INFORME DE AUDITORÍA INTERNA DE

CUMPLIMIENTO
AL 31 DE DICIEMBRE DE 2018

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JUSTIFICACIÓN.

Ante el riesgo actual que corren los Casino y las Salas de Bingo de ser usados por personas
relacionadas con la Delincuencia Organizada, así como otros delitos relacionados y
tipificados en las leyes, es importante mantener y evaluar el funcionamiento del “Sistema
Integral De Prevención Y Control De Legitimación De Capitales Y Financiamiento Al
Terrorismo (SIPCLCFT)” el cual se responsabiliza en las actividades contra la
legitimación de capitales y financiamiento al terrorismo a las dependencias y empleados de
todos los niveles.

ALCANCE Y OBJETIVO DEL TRABAJO

Evaluación del Sistema Integral de Prevención y Control de Legitimación de Capitales, a

efectos de determinar su capacidad de ejecutar los procedimientos que deben seguir los
Sujetos Obligados, con el fin de evitar que sean utilizados como intermediarios para la
Legitimación de Capitales y Financiamiento al Terrorismo provenientes de actividades de
Delincuencia Organizada y conexas, administrando el riesgo de sanciones internacionales y
locales vigentes.

BASAMENTO LEGAL

Este trabajo tuvo como fundamento el siguiente Marco Regulatorio: Providencia

Administrativa 11-011 de fecha 12 de Abril de 2011, emanada por la Comisión Nacional de
Casinos, Salas de Bingos y Máquinas Traganíqueles, a través de la cual se establecen las
regulaciones para la Prevención, Control y Fiscalización de los delitos de Legitimación de
Capitales y Financiamiento al Terrorismo en los Casinos, Salas de Bingo y Máquinas
Traganíqueles; Ley Orgánica de Drogas (LOD) y la Ley Orgánica Contra la Delincuencia
Organizada y Financiamiento al Terrorismo (LOCDOFT).

1.) ESTRUCTURA DEL SISTEMA INTEGRAL DE PREVENCIÓN Y CONTROL

DE LEGITIMACIÓN DE CAPITALES.

La Estructura Organizativa del Sistema Integral de Prevención y Control de Legitimación

de Capitales, está conformada de acuerdo a lo indicado en la Providencia 11-011 emanada
de la Comisión Nacional de Casinos, Salas de Bingo y Máquinas Traganíqueles, de la
siguiente manera:

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 a) Junta Directiva.
b) Presidente o quién hace sus veces.
c) Oficial de Cumplimiento de Prevención y Control de Legitimación de Capitales.
d) La Unidad de Prevención y Control de Legitimación de Capitales.
e) El Responsable de Cumplimiento designado en cada área de riesgo.

SITUACIÓN ACTUAL:

a) JUNTA DIRECTIVA.
La Junta Directiva está conformada por los señores: ALBERTO ANNECCHINO
AMARAL, venezolano, mayor de edad de este domicilio y titular de la Cédula de
Identidad N° V- 3.181.403, FADI INKLIZIAN DIT STEPHAN venezolano, mayor
de edad de este domicilio y titular de la Cédula de Identidad N° V- 12.056.870,
HUMBERTO ROMERO venezolano, mayor de edad de este domicilio y titular de la
Cédula de Identidad N° V- 3.146.327 y CRISANTO BELLO venezolano, mayor de
edad de este domicilio y titular de la Cédula de Identidad N° V- 3.658.367.

b) PRESIDENTE O QUIEN HACE SUS VECES.

El presidente o quien hace sus veces es el Sr. HUMBERTO ROMERO venezolano,
mayor de edad de este domicilio y titular de la Cédula de Identidad N° V- 3.146.327.

c) OFICIAL DE CUMPLIMIENTO.
Se Designó como Oficial de Cumplimiento a la Dra. Betzabe Rodríguez.

d) UNIDAD DE PREVENCIÓN Y CONTROL DE LC/FT:

La Unidad está conformada de la siguiente manera:
Jefe de la Unidad: Marilis Nava C.I. V.12.655.210
Encargado de Adiestramiento: Hugo González. C.I. V. 3.826.742
Encargado de Monitoreo: Simón Guerra C.I. V.11.539.025

e) RESPONSABLES DE CUMPLIMIENTO:
Los Responsables de Cumplimiento actuales son:
Área Sala de Bingo: Alcira Díaz C.I. V.13.893.685
Área de Operaciones: Nubia Castillo C.I. V.3.549.692
Área de Seguridad: Gustavo Barreto C.I. V.17.110.039
Área de Bóveda y Caja: Nelly Gutiérrez C.I. V.12.292.019

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POLÍTICA CONOZCA A SU CLIENTE.
SITUACIÓN ACTUAL:
En cuanto a la Política Conozca a su Cliente, observe que BINGO LAS VEGAS, C.A.,
conforman los expedientes con la siguiente documentación: Check List, Copia del
documento de identidad, Formulario del registro del cliente y la Declaración jurada de
origen de los fondos. Adicionalmente verifique que la empresa Asesora Externa
“Consultores Internacionales de Prevención y Control” (CIPREC, C.A.), periódicamente
asesora y efectúa seguimiento y recomendaciones para el cumplimiento de esta política de
control.

Cabe destacar que como aspecto relevante dentro de la Política Conozca a su Cliente
que establecí en el Programa Anual de Seguimiento, Evaluación y Control de 2018, fue
la revisión del área de BOVEDA Y CAJA tomando en consideración los siguientes
aspectos:

- Verificar que se esté aplicando adecuadamente a Política Conozca a su Cliente

- Corroborar cuando la conducta y comportamiento del cliente sea sospechosa que no

esté relacionada con una actividad ilícita y perjudicial para el Bingo inusuales o
sospechosas.

De la revisión de estos procesos, puedo concluir que los mismos presentan

oportunidades de mejora.

RECOMENDACIÓN:
Fortalecer la correcta aplicación de la política de Control Conozca a su Cliente, tomando en
consideración las oportunidades de mejoras mencionadas en los informes de seguimiento, en
cumplimiento de los artículos 29, 30, 31 y 32 de la Providencia administrativa 11-011
emanada de la Comisión Nacional de Casinos, Salas de Bingo y Maquinas Traganíqueles.

2.) POLITICA CONOZCA A SU EMPLEADO

Situación Actual:
En cuanto a la Política Conozca a su Empleado, observe que BINGO LAS VEGAS, C.A.,
conforman los expedientes con la siguiente documentación: Check List, Copia de la Cedula de
Identidad del empleado, Currículo, Planilla de Solicitud de empleo, Referencias laborales,
Referencias personales, Otras Referencias, Constancia de Acción de la Verificación de la
información suministrada por el empleado, Declaración de Conocimiento sobre el tema de
PCLCFT y la Constancia de la entrega del Código de Ética. Adicionalmente verifique que la
empresa Asesora Externa “Consultores Internacionales de Prevención y Control”
(CIPREC, C.A.), periódicamente asesora y efectúa seguimiento y recomendaciones para el
cumplimiento de esta política de control.

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3.) POLITICA CONOZCA A SU PROVEEDOR DE SERVICIOS.
Situación Actual:
Verifique que los expedientes de los proveedores de servicio están conformados de acuerdo
a lo estipulado en la Providencia Administrativa 11-011 emanada por la CNC. En BINGO
LAS VEGAS, C.A., conforman los expedientes con la siguiente documentación:
- Check List,
- Formulario de Registro del Proveedor de Servicio
- RIF
- Documento Constitutivo
- Constancia de verificación de los datos aportados por el proveedor de servicio.

Cabe destacar que como aspectos relevantes dentro de la Política Conozca a su

Proveedor de Servicio, establecí en el Programa Anual de Seguimiento, Evaluación y
Control de 2018, la revisión del área de SEGURIDAD tomando en consideración el
siguiente aspecto:
- Verificar que se esté aplicando adecuadamente a Política Conozca a su Proveedor de
Servicio.

- Comprobar que la información suministrada por el proveedor de servicio es

fehacientemente su identificación.

- Verificar la actualización de los expedientes de los proveedores de servicios

De la revisión de estos procesos, puedo concluir que los resultados no fueron satisfactorios
porque se debe hacer mayor hincapié en la solicitud de información para el llenado del
expediente de los proveedores de servicio, con la finalidad de minimizar las brechas de
riesgos en relación al tema de LC y FT.

Atentamente,

BETZABE RODRIGUEZ
OFICIAL DE CUMPLIMIENTO