Evidencia 1 Auditorias

FORMATO DE CUESTIONARIO
F39-9211-08 Versión 01, Mayo de 2012

PROCESO: EJECUCIÓN DE LA FORMACIÓN PROFESIONAL
PROCEDIMIENTO: P01-9211-08 PROCEDIMIENTO PARA DESARROLLAR
ACCIONES DE FORMACIÓN PROFESIONAL TITULADA Centro de Gestión Industrial
Sistema Integrado de Gestión
CUESTIONARIO
1- DATOS GENERALES
ESPECIALIDAD: Tecnología en control ambiental

COMPETENCIA: 220201006 - AUDITAR EL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL APLICANDO
EL PROCEDIMIENTO ESTABLECIDO.
ACTIVIDAD DE PROYECTO: Planear estrategias de control ambiental del sistema de gestión, el
programa de auditoría y estrategias de comunicación interna y externa de acuerdo con las
normas técnicas vigentes
RESULTADO DE APRENDIZAJE: 22020100603 Organizar los criterios de desempeño a tener
en cuenta en la auditoria del sistema de Gestión ambiental.
ACTIVIDAD APRENDIZAJE – EVALUACIÓN: EVIDENCIA 1- CONOCIMIENTO:
Respuesta a preguntas para sustentar conceptos y requisitos de las Norma ISO 19011 de los
numerales 1 al 4.
Nombre del Aprendiz: _______________________________________

Número de Identificación: _________________
Nombre del Instructor: Ing. Willy Ochoa
Ciudad y fecha: _________________
2- INSTRUCCIONES PARA EL DILIGENCIAMIENTO
De acuerdo con las siguientes preguntas, consulte sobre el tema correspondiente:

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CUESTIONARIO
Actividad 1. Efectuar apropiación conceptual de los requisitos 1 al 4 de la Norma ISO
19011 V.2012.
1.1 Efectuar identificación de la definición de los términos de la norma, los principios
de la auditoría, principios de los auditores.
Para el cumplimiento de la actividad se debe leer la norma en mención de los
numerales 1 al 4 y posteriormente elaborar un crucigrama de manera individual el cual
pueda dar respuesta a 50 preguntas.
Las preguntas a realizar NO pueden ser de falso o verdadero.
No deben ser preguntas de RESPUESTA ABIERTA, por lo tanto deben ser respuestas
textuales como aparecen en la norma.
No se aceptan preguntas donde las respuestas sean párrafos extensos, sino que
correspondan a respuestas claves y precisas dentro del contexto de aprendizaje para
la comprensión de la norma.
Las preguntas NO deben ser de completar espacios, o que implique escribir en el
tablero y así perder tiempo.
Se realizó un crucigrama de los numerales 1 al 4 NTC ISO 19011 se formularon 50
preguntas con sus respectivas respuestas y se realizaro mediante el crucigrama Los
numerales son los siguientes:
1. Objeto y campo de aplicación
2. Referencias normativas
3. Términos y definiciones
4. Principios de auditoría
PREGUNTAS:
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Actividad 2. Efectuar apropiación conceptual de las Normas ISO 14001 e ISO 14004,
en cuanto a los requisitos para la formulación e implementación de un Sistema de
Gestión Ambiental o Programa de Manejo Ambiental.
2.1. Desarrollar foro sobre requisitos de la norma ISO 14001: Como estrategias de
enseñanza aprendizaje, LOS APRENDICES realizarán un foro, debate o taller con su
equipo de proyectos, para identificar dudas y puntualizar en los aspectos esenciales
de la norma.
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2.2. Elaborar una presentación en powerpoint sobre la norma ISO 14004: Entre todos
los aprendices de la ficha se elaborará una presentación en powerpoint donde se
pueda efectuar la apropiación conceptual, con el entendimiento y comprensión por
parte de todos los aprendices participantes. Dicha presentación debe ser sustentada
en exposición ante todos los integrantes de la ficha.
INTRODUCTION
Mediante el uso actividades recreativas se pretende que los aprendices tengan

conocimiento sobre las ISO 14001 y ISO 14004 mediante un estímulo o
recompensa cuando se logre una respuesta afirmativa con respecto a las ISO , el
juego será dirigido por los integrantes del grupo para procurar que los juegos se
realicen de forma adecuada
OBJETIVOS
GENERAL : lograr que los participantes desarrollen conocimientos mediante la

implementación de metodologías didácticas de aprendizaje
ESPECÍFICO
mejorar los conocimientos sobre la ISO14001 y la ISO 14004 con el fin tener
claros los conceptos relacionados a la auditoría interna
DESARROLLO DE LA ACTIVIDAD
Para la iniciación del juego a cada grupo se les dará 10 dulces, el grupo ganador
en cada prueba tendrá 3 dulces, con un punto y se salvara de las preguntas, los
grupos restantes tendrán que resolver por cada uno un total de 3 preguntes para ir
acumulando puntos; si incumple con alguna de las reglas establecidas se les
restiraran dos dulces.
REGLAS DEL JUEGO

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 Todos los juegos sin excepción deberán ser desarrollados por la totalidad
de los integrantes de cada grupo.
 Las preguntas contarán con tiempo límite de 1 minuto cada una para su
posterior respuesta después de haber terminado de leer la pregunta.
 Las personas que no respondan acertadamente no tendrán derecho a

incentivos.
 Ningún integrante de ningún grupo podrá ayudar con la respuesta.
DESAFÍO ISO 14001 Y 14004
PRIMERA PRUEBA: rompecabezas; la siguiente prueba consiste en armar un

rompecabezas por grupo dándoles un tiempo determinado para crearlos, el grupo
ganador quedará exento de las preguntas e irá acumulando puntos; los grupos
perdedores tendrán que responder tres preguntas como mínimo para poder
salvarse de una penitencia programa
SEGUNDA PRUEBA: consiste en armar dos torres de 4 pisos de altura cada torre,
de igual manera que el rompecabezas contarán con un tiempo limitado el grupo
TERCERA PRUEBA: A Cada grupo se le dara un pregunta en jeroglíficos el grupo

tendrá que traducir el texto de forma correcta según las gua que le darán los
encargados de la actividad , para realizar la actividad grupo tendrá dos minutos o
antes si en equipo logra traducir el jeroglífico y responder de forma correcta los
que en este se pregunta obtendrá un dulce o golosina . si el grupo no logra
completar el juego cada integrante el grupo deberá responder una pregunta de la
ISO más la pregunta que se encuentra en el jeroglífico
CUARTA PRUEBA: charadas para este juego se utilizaran cuatro carteles en los
cuales estará una palabra de las normas, se seleccionará un integrante por grupo
y se le colocara esto en la frente, el grupo deberá con señas movimientos o
interpretaciones evidenciar lo que dice en la frente del participante el grupo
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QUINTA PRUEBA: toca la corneta para realizar este juego se necesita de la

participación de todos los integrantes del grupo, se les dará una hoja a cada uno
donde anotaran la respuesta y tendrán que correr a coger la corneta el equipo que
primero la tome será quien responda, si la respuesta es incorrecta la responderá el
segundo en llegar el grupo ganador quedará exento de las preguntas e irá
acumulando puntos; los grupos perdedores tendrán que responder tres preguntas
como mínimo para poder salvarse de una penitencia programa
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Actividad 3. Informe de los componentes a auditar de acuerdo al Sistema de

Gestión Ambiental o Programa de Manejo Ambiental y efectuar su respectiva
sustentación utilizando como herramienta diapositivas.
3.1. Efectuar reconocimiento de la formulación del Sistema de Gestión Ambiental o
Programa de Manejo Ambiental a auditar de uno de los proyectos del curso en
Formación diferente al del grupo de proyecto que está conformando el aprendiz.
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3.2. Identificar los componentes a auditar en el Sistema de Gestión Ambiental o

Programa de Manejo Ambiental, en esta parte se desarrolla la pre-auditoría, fase de
preparación o fase preliminar, la cual se llevará a cabo Mediante la REUNIÓN
INICIAL DE AUDITORIA; Se establecen e identifican en esta reunión, en la cual el
Instructor Actúa como Cliente de la Auditoría.
- Los objetivos de la auditoría

- El alcance de la auditoría
- Los criterios de auditoría
- La viabilidad de la auditoría
- La informacióenn suficiente y apropiada para planificar la auditoría
- La cooperación adecuada del auditado
- El tiempo y los recursos adecuados
- Los canales de comunicación con el representante del auditado
- El esquema de autoridad para llevar a cabo la auditoría
- El acceso a los documentos pertinentes, incluyendo los registros
- Las reglas de seguridad aplicables al lugar
3.3. Sustentar mediante una presentación en powerpoint el informe de los

componentes a auditar del Sistema de Gestión Ambiental o Programa de Manejo
Ambiental: Como estrategia didáctica utilice la construcción del informe a sustentar a
través de un documento colaborativo o en una herramienta de presentación de
dispositivas POWER POINT, mediante trabajo en equipo.
INTRODUCCIÓN
Todas las organizaciones que cuenten con un sistema de gestión ambiental

deberá realizar un programa de auditoria interna o externa el cuál verifique el
estado y correcto funcionamiento del sistema de gestión ambiental y sus
instalaciones, el nivel de cumplimiento de la organización se determinará con la
normatividad internacional NTC ISO 14001 versión 2015, NTC ISO 14004, NTC
ISO 14040, NTC ISO 14044, NTC ISO 19011.
La organización KUKULKAN S.A debido a su ética empresarial y su compromiso
con el medio ambiente en su proceso productivo estructuró un sistema de gestión
ambiental para controlar y corregir sus impactos ambientales por medio de
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programas y procedimientos de acuerdo a las normas ambientales ISO 14001 Y

GTC 93 por medio de una auditoría, la empresa encargada de este proceso será
CEOL AUDITORES S.A. conocida por su larga trayectoria, experiencia y
compromiso..
OBJETIVOS
Objetivo general
Verificar el cumplimiento de los programas ambientales en la organización

Kukulkán
Objetivos específicos
 Revisar el cumplimiento de los lineamientos establecidos en el programa de

manejo integral de Residuos Sólidos.
 Verificar el cumplimiento del programa de residuos peligrosos
 Revisar el cumplimiento de los lineamientos establecidos en el programa de

control de vertimientos, manejo integral de biosólidos, programa de
procesar y caracterizar las muestras de agua y caracterizar fisicoquímica y
microbiológicamente las muestras de agua.
 Revisar el correcto funcionamiento y aplicación al programa de control de

emisiones atmosféricas.
 Revisar la implementación del programa de educación ambiental de

acuerdo con los lineamientos establecidos .
 Verificar el cumplimiento de la ISO14001 en los procedimientos del sistema

de gestión ambiental
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ALCANCE
La organización CEOL AUDITORES S.A.S por medio de este programa de

auditoria busca revisar el contenido y evaluar el grado de implementación de los
programas de gestión integral de residuos sólidos y residuos peligrosos, uso de
agua y control de vertimientos, programa de procesar y caracterizar las muestras
de agua, caracterizar fisicoquímica y microbiológicamente las muestras de agua;
control de emisiones atmosféricas y el sistema de gestión ambiental y plan de
educación ambiental de la organización KUKULKÁN que se encuentra ubicada en
el municipio de Sopó por el oriente la carretera Sopó-Briceño, por el sur hay un
terreno el cual no posee ningún tipo de actividad comercial o de algún otro tipo,
por la occidente hay un terreno el cual no posee ningún tipo de actividad
comercial o de algún otro tipoy por el norte limita con un cuerpo de agua usado en
vertientes de las empresas vecinas.
CRITERIOS DE AUDITORIA
Los criterios de auditoría tienen como fin servir como parámetros para realizar la
evaluación de las evidencias brindadas por la organización que va ser auditada,
dichos criterios pueden ser obligaciones establecidas por entes gubernamentales
como Decretos, Leyes o Resoluciones, por otro lado puede aplicar como criterio
información documental tal como procedimientos, registros, listas de chequeo,
guías y normas técnicas nacionales o internacionales, planos, programas o
memorias técnicas del cálculo. Para la revisión y evaluación de cada uno de los
programas ambientales implementados a auditar en la organización KUKULKÁN el
equipo auditor se basará en los criterios presentados a continuación.
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VIAVILIDAD DE LA AUDITORÍA
Se puede determinar que la auditoria es viable, ya que la organización brinda los

recursos, espacios, documentación y tiempo necesarios para llevar a cabo el
proceso de auditoria
LA INFORMACIÓN SUFICIENTE Y ADECUADA PARA PLANIFICAR LA

AUDITORÍA
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LA COOPERACIÓN ADECUADA DEL AUDITADO

Organización KUKULKÁN contribuyo con facilidad en la obtención de los
documentos solicitados; entregándolos de manera adecuada y organizada en los
tiempos estipulados. De igual manera presentan una buena disposición al
momento de hacer los recorridos por la organización, suministrando los elementos
necesarios para llevar a cabo la auditoría.
EL TIEMPO Y LOS RECURSOS NECESARIOS

La organización Kukulkán dispuso el tiempo y los recursos necesarios para la
realización de la auditoría la cuál será llevada a cabo en un periodo de tiempo de 6
meses aprobados por la organización
A continuación, se ilustra el cronograma de actividades para la realización de la
auditoría.
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LOS CANALES DE COMUNICACIÓN CON EL REPRESENTANTE DEL

AUDITADO
Los canales de comunicación dispuestos para la realización de la auditoría son
físicos como computadores, escritorios, documentos, también debido a la persona
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que dispuso la organización la sra Adriana Lara Rico como representante y puente
de comunicación entre auditores y auditados y magnéticos como correos
electrónicos, páginas web, computadores, archivos digitales ect.
EL ESQUEMA DE AUTORIDAD PARA LLEVAR A CABO LA AUDITORIA

A continuación, se presenta el esque de autoridad de la organización CEOL
AUDITORES S.A.S en la cual se designa a Oscar Santiago Acevedo Morales
como líder auditor.
ALTA DIRECCIÓN
AUDITORIA GENERAL
LIDER AUDITOR
OSCAR ACEVEDO M
AUDITOR DE APOYO AUDITOR DE APOYO AUDITOR DE APOYO

ELBER SALCEDO L. CAMILA ALVARADO O. LORENA RONCERIA E.
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LAS REGLAS DE SEGURIDAD APLICADAS AL LUGAR
Las reglas de seguridad que aplican al lugar donde se va a realizar la auditoria son
guantes para protección contra posible contacto con microorganismos o elementos
químicos y peligrosos, también guantes de carnaza para el contacto con
superficies, casco para la cabeza para la protección contra caídas de objetos,
gafas de seguridad para la protección de los ojos por posible material particulado
generado pen el proceso productivo, orejeras o tapones para la protección de los
oídos por el ruido generado en el proceso productivo, overol para protección
corporal y arnés para posible estudio de alturas.
CONCLUSIÓNES
De la pre auditoría realizada en la organización KUKULKÁN se puede concluir
que la auditoria se puede llevar a cabo satisfactoriamente con lo establecido en la
norma técnica ISO 19011, puesto que la organización dispone de todos los
elementos necesarios para su realización.
OBSERVACIÓN
APROBADO
AUN NO APROBADO
Firma Instructor_____________________________________________________________
Firma Aprendiz_____________________________________________________________
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ESPECIALIDAD: Tecnología en control ambiental

Nombre del Aprendiz: _______________________________________

2- INSTRUCCIONES PARA EL DILIGENCIAMIENTO

De acuerdo con las siguientes preguntas, consulte sobre el tema correspondiente:

Mediante el uso actividades recreativas se pretende que los aprendices tengan

GENERAL : lograr que los participantes desarrollen conocimientos mediante la

REGLAS DEL JUEGO

 Las personas que no respondan acertadamente no tendrán derecho a

 Ningún integrante de ningún grupo podrá ayudar con la respuesta.

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PRIMERA PRUEBA: rompecabezas; la siguiente prueba consiste en armar un

TERCERA PRUEBA: A Cada grupo se le dara un pregunta en jeroglíficos el grupo

QUINTA PRUEBA: toca la corneta para realizar este juego se necesita de la

Actividad 3. Informe de los componentes a auditar de acuerdo al Sistema de

3.2. Identificar los componentes a auditar en el Sistema de Gestión Ambiental o

- Los objetivos de la auditoría

3.3. Sustentar mediante una presentación en powerpoint el informe de los

Todas las organizaciones que cuenten con un sistema de gestión ambiental

programas y procedimientos de acuerdo a las normas ambientales ISO 14001 Y

Verificar el cumplimiento de los programas ambientales en la organización

 Revisar el cumplimiento de los lineamientos establecidos en el programa de

 Verificar el cumplimiento del programa de residuos peligrosos

 Revisar el cumplimiento de los lineamientos establecidos en el programa de

 Revisar el correcto funcionamiento y aplicación al programa de control de

 Revisar la implementación del programa de educación ambiental de

 Verificar el cumplimiento de la ISO14001 en los procedimientos del sistema

La organización CEOL AUDITORES S.A.S por medio de este programa de

Se puede determinar que la auditoria es viable, ya que la organización brinda los

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LA COOPERACIÓN ADECUADA DEL AUDITADO

EL TIEMPO Y LOS RECURSOS NECESARIOS

LOS CANALES DE COMUNICACIÓN CON EL REPRESENTANTE DEL

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AUDITOR DE APOYO AUDITOR DE APOYO AUDITOR DE APOYO

LAS REGLAS DE SEGURIDAD APLICADAS AL LUGAR

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