Requisitos Descripción (Debe) Cumple No cumple

Identificar los factores originados por el contexto externo e

interno
4.1

Realizar seguimiento y revisar la información sobre factores

Determinar partes interesadas de la cadena de suministro y
4.2 comercio
Requisitos y expectativas de partes interesadas

4.3 Determinar y documentar el alcance (Todas las actividades

comerciales y servicios), limites fisicos de la empresa
Determinar procesos de item anterior

4.4 Documentar: - Entradas y salidas de los procesos - mapa de

procesos - criterios y los metodos (seguimiento, mediciones e
indicadores) - Recursos necesarios y disponibilidad -
responsabilidad y autoridad - riesgos - evaluar procesos.
La Alta dirección debe ejercer y demostrar liderazgo y
compromiso

5.1

5.2.1 Establecer, documentar y respaldar la politica

5.2.2 Mantener como información documentada
5.2.2 Comunicar y entender todos los niveles de la empresa

5.2.2 Mantener disponible para las partes interesadas pertinentes

Establecer, documentar, revisar y dar seguimiento a los
5.3 objetivos SGCS BASC
Establecer y documentar la responsabilidad y autoridad del
5.4 personal que tiene impacto sobre el SGCS BASC
Mantener un procedimiento documentado para la gestión de
6.1 riesgos con base en el enfoque de procesos
Establecer un procedimiento documentado para:

6.2
 6.2

Conservar información documentada como evidencia de los

resultados de la evaluación del cumplimiento

7.1. Determinar y proporcionar los recursos necesarios para

Recursos implementar, mantener, mejorar continuamente el SGCS
7.1.1 BASC
Establecer y documentar de acuerdo a la autoridad y
7.1.2 responsabilidad. Competencia y formación del personal

Establecer, proveer y mantener la infraestructura necesaria

para asegurar la eficacia de los controles operacionales
7.1.3

Documentación debe incluir:

7.2.1

Establecer un procedimiento para:

7.2.2

Mantener un listado maestro de documentos

Establecer un procedimiento documentado para la

identificación, mantenimiento, disposición de registros del
SGCS. Asegurar que permanazcan legibles, protegidos,
7.2.3 facilmente identificables y recuperables.

Establecer el periodo de retención de los registros con base

en los requisitos legales y gestión de riesgos, así como las
actividades de disposición final

Establecer una metodología para dar seguimiento, medir,

8.1 analizar y evaluar el desempeño del SGCS BASC. Debe incluir
objetivos de 5.3 e indicadores de los procesos que integran.

Analizar causas y proponer las acciones correspondientes

Establecer un procedimiento documentado para desarrollar

8.2 un ciclo de auditoria interna a intervalos planificados.
 Establecer un programa de auditoría interna, que especifique
frecuencia con la que serán auditados los procesos que
conforman el SGCS BASC, se debe considerar todos los
8.2.2 elementos

Las auditorias internas las deben realizar equipo de auditores

competentes, independientes a los procesos y formados
atraves de los capitulos del BASC. Equipo propio de la
8.2.3 empresa, evaluarse una vez al año.

Documentar en su plan para la auditoria interna el objetivo,

8.2.4 alcance, criterios, responsables, agenda y el equipo auditor.

Documentar el resultado de auditorias y comunicarlo a los

niveles pertinentes. Minimo debe incluir debilidades,
8.2.5 oportunidades de mejora, no conformidades y observaciones.

Las actividades para la gestión de las mejoras deben

9.1 retroalimentar la gestión de riesgos cuando sea aplicable
Desarrollar correciones para eliminar los efectos de
9.2 desviaciones que requieren atención de inmediato

Establecer un procedimiento documentado para la gestión de

las acciones correctivas y aplicarlo cuando se identifiquen no
9.3 conformidades.

Determinar, registrar y dar seguimiento periodico a las

9.4 oportunidades de mejora e implementar acciones necesarias
La alta dirección debe revisar el SGCS BASC a intervalos
9.5 planificados (minimo anual). Revisar 9.5.1 y 9.5.2
 DOCUMENTO REGISTRO
Acción
Obligatorio Necesario Obligatorio Necesario

X
Fecha Responsable