Universidad Nacional de Trujillo

FORMATO PARA FORMULACIÓN DE PROYECTO DE INVESTIGACIÓN

III CONVOCATORIA PROYECTOS DE INVESTIGACIÓN CON FONDOS DEL CANON
MINERO

I. GENERALIDADES
1. Título: (no mayor de quince palabras)
Estrategia para incrementar la formalización de los Mineros Informales de la Región La Libertad.

2. Tipo de investigación (señalar la que corresponda)

Investigación Básica Desarrollo Tecnológico
Investigación Aplicada X Innovación

3. INVESTIGADORES (Según lo dispone el Art. 24° inc. 6). Presentar en forma separada esta
parte del proyecto en dos ejemplares del proyecto presentado.

Investigador 1 ALBERTO CIPRIANO GALVAN MALDONADO

Cargo en el proyecto Investigador Responsable docente de la UNT

Condición-Categoría-Dedicación- (Cód.: 5596 )

Grado-Código PROFESOR
Facultad y Departamento
Ingeniería de Minas
Académico
Cipriano.galvan@hotmail.com
Teléfono y celular 976389705 E-mail:

Investigador 4 EDDIE MARIANO LÓPEZ SEVILLA

Cargo en el proyecto COAUTOR

Condición-Categoría-Dedicación- (Cód.: 513400110 )

Grado-Código ESTUDIANTE X CICLO - PRE GRADO INGENIERÍA DE MINAS
Facultad y Departamento
Ingeniería de Minas
Académico
Teléfono y celular 973024885 E-mail: eddielopezsevilla1@gmail.com
Investigador 5 WILLY WALTER ZAVALETA MARIÑOS
Cargo en el proyecto-N° para
COAUTOR
evaluación
Condición-Categoría-Dedicación- (Cód.: 023400110 )
Grado-Código ESTUDIANTE X CICLO - PRE GRADO INGENIERIA DE MINAS
Facultad y Departamento
Ingeniería de Minas
Académico
Teléfono y celular 986342549 E-mail: willy.ingenieria@gmail.com
Investigador 6 ALFARO GARCIA ARTURO JANS

Cargo en el proyecto COAUTOR

Condición-Categoría-Dedicación- (Cód.: 513401009 )
Grado-Código ESTUDIANTE X CICLO - PRE GRADO INGENIERIA DE MINAS
Facultad y Departamento
Ingeniería de Minas
Académico
Teléfono y celular 948462846 E-mail: arturo_alfaro88@hotmail.com

4. Área de Investigación/ disciplina científica

 Ciencias Naturales Ciencias Sociales
Ingeniería y Tecnología Humanidades
Ciencias Médicas Derecho
Ciencias Agropecuarias Ambiental
Acuicultura y pesca Biotecnología
Minería y metalurgia X Otras Indicar:

5. Línea de Investigación y sub línea de Investigación:

 Gestión y Desarrollo Ambiental,

 Mejoramiento de los procesos de extracción de Minerales y cuidado Medio Ambiental.

6. Lugar de ejecución del proyecto

En la Sede de la UNT Dpto. de Minas, Metalúrgica, Av. Juan Pablo II S/N.

Pataz, Retamas, Calipuy, Parcoy, Buldibuyo,
En el área del Departamento de La
Campamento, Pueblo Nuevo, Zarumilla, Otuzco,
Libertad.
Huamachuco.
En otros lugares Canadá.

7. Duración y cronograma de ejecución del proyecto.

Duración del proyecto en meses. 12 meses.

8. Recursos disponibles
a. Personal:
 01 Docentes investigadores.
 03 Estudiantes de los últimos ciclos (03 de ingeniería de minas).
 01 Antropólogo.
 01 Asesor en temas medioambientales.
 01 Personal técnico para análisis de encuestas.

b. Materiales y Equipos:
  Materiales y Equipos
Pack de medición de PH.
c. Locales:
Oficina de la Escuela Académico Profesional de Ingeniería de Minas de la Universidad Nacional
de Trujillo.

9. Presupuesto por Partida Específica: (Según Esquema del Anexo Nº 8).

TOTAL S/.
Código
RUBRO O UNIDAD
Partida CANTIDAD
ACTIVIDAD/Denominación DE
Específica MENSUAL
de partida específica MEDIDA
(1)
XX XX
1. Adquisición o alquiler de bienes, equipos e instrumentos de laboratorio.
Archivero A-01 unidad 1 200 S/. 200.00
Computadora A-02 unidad 1 2000 S/. 2,000.00
Laptop A-03 unidad 1 2500 S/. 2,500.00
Impresora HP A-04 unidad 1 300 S/. 300.00
Camara Fotografica SONY A-05 unidad 1 400 S/. 600.00
Proyector Multimedia A-06 unidad 1 1200 S/. 1,200.00
Pizarra Acrilica A-07 unidad 1 200 S/. 200.00

2. Materiales e insumos para análisis, ensayos y pruebas.

Hojas Bond M-01 Millar 15 30 S/. 450.00
Plumones de Pizarra M-02 unidad 50 4 S/. 200.00
Lapiceros M-03 caja 8 75 S/. 600.00
Cartuchos de tinta para
M-04 Unidad 8 80 S/. 640.00
impresora
Memoria (USB) M-05 Unidad 3 40 S/. 120.00
Folder Manila M-06 Ciento 5 50 S/. 250.00
Sobre Manila M-07 Ciento 5 20 S/. 100.00
Materiales de Escritorio M-08 S/. 300.00

3. Contratación de servicios técnicos, análisis, ensayos y pruebas.

Asesoramiento para entrevistas
por parte de una especialista en
ST-01 Sesión 4 S/. 600.00 S/. 2,400.00
relaciones interpersonales a lo
largo del proyecto.
Contratación de servicio de
elaboración de los formularios
ST-02 Sesión 3 S/. 500.00 S/. 1,500.00
para las entrevistas a los
mineros artesanales.
Derechos por concepto de
capacitación, discriminando
del personal que cuenta con
ST-03 Sesión 12 S/. 1,200.00 S/. 14,400.00
vínculo laboral con la UNT y
los que no, tesistas, estudiantes
de pre grado.
Aplicación de entrevistas. ST-04 Sesión 4 S/. 2,500.00 S/. 10,000.00
Contratación de un estadístico
para elaborar los cuadros ST-05 Sesión 4 S/. 500.00 S/. 2,000.00
estadísticos.

4. Adquisición de material bibliográfico físico o virtual, originales, actualizados y de última

edición. Publicación de informe.
Compra de libros. MB-01 Unidad 3 150 S/. 450.00
Suscripción a Revistas. MB-02 Unidad 1 50 S/. 600.00
 Publicaciones e impresiones. MB-03 Unidad 2 50 S/. 100.00
Documentos y servicios de
MB-04 Unidad 1 100 S/. 100.00
información.

5. Gastos de movilidad, alimentación y hospedaje a los investigadores e implementación de costos

para la gestión de los proyectos por la GICPSEU-DIC.
Pasajes terrestres de investigadores.

Pataz P-01 viaje 4 1500 S/. 6,000.00

Retamas P-02 viaje 4 1500 S/. 6,000.00
Parcoy P-03 viaje 4 1500 S/. 6,000.00
Pueblo nuevo P-04 viaje 4 1500 S/. 6,000.00
Zarumilla P-05 viaje 4 1500 S/. 6,000.00
Buldibuyo P-06 viaje 4 1500 S/. 6,000.00
Huamachuco P-07 viaje 4 360 S/. 1,440.00
Campamento P-08 viaje 4 360 S/. 1,440.00
Otuzco P-09 viaje 4 180 S/. 720.00
Lima P-10 viaje 1 800 S/. 800.00
Movilidad local.
Zona urbana ML-01 por día 85 60 S/. 5,100.00
Zona rural ML-02 por día 180 120 S/. 21,600.00
Pasajes Aéreos de
investigadores.
Lima-Canada V-01 viaje 1 30000 S/. 30,000.00
Viáticos asociados al viaje: Hospedaje, alimentación.
Pataz VH-01 por día 15 120 S/. 1,800.00
Retamas VH-02 por día 15 120 S/. 1,800.00
Parcoy VH-03 por día 15 120 S/. 1,800.00
Buldibuyo VH-04 por día 15 120 S/. 1,800.00
Huamachuco VH-05 por día 15 120 S/. 1,800.00
Campamento VH-06 por día 15 120 S/. 1,800.00
Otuzco VH-07 por día 15 120 S/. 1,800.00
Pueblo nuevo VH-08 por día 15 120 S/. 1,800.00
Zarumilla VH-09 por día 15 120 S/. 1,800.00
Lima VH-10 por día 5 150 S/. 750.00
Canada VH-11 por día 7 3000 S/. 21,000.00
Incentivos para investigadores I-01 mensual 12 8333 S/. 100,000.00
Gastos para la gestión del
desarrollo de la investigación
por la GICPSEU-DIC:
S/. 13,813.00
Jurados, capacitaciones,
difusión, hasta el 5% de la
subvención
TOTAL DE LOS RUBROS Y/O ACTIVIDADES EN NUEVOS SOLES
S/. 290,073.00

10. Financiamiento del presupuesto no disponible:

Con recursos universitarios del canon.

11. Resumen de Proyecto

La minería artesanal informal que contamina y carece de buenas prácticas medioambientales, es hoy
en día uno de los principales problemas que afectan nuestro país, se le ha dado diferentes definiciones
por diferentes entidades. Esta actividad enmarca muchos problemas adicionales en el ámbito social,
ambiental, económico y cultural ante lo cual las diferentes entidades del estado han tomado en
consideración, actualmente el estado peruano ha establecido normas para afrontarlo, pero a pesar de
los múltiples incentivos no hay avances en la formalización, por lo que planteamos esta investigación
para ahondar en la problemática a partir del diagnóstico directo en las zonas afectadas, haciendo la
evaluación y contrastación con las normativas exitosas internacionales para ubicar la causa básica y
elaborar las alternativas de solución acordes con la realidad nacional y al entorno socio cultural. Para
contribuir al mejoramiento de la calidad de vida de los mineros artesanales informales, mejorar el
 bienestar de sus comunidades al aumentar la recaudación por parte del estado reduciendo los impactos
negativos en la salud humana, la biodiversidad y en las comunidades.

II. PLAN DE INVESTIGACIÓN

1. ANTECEDENTES Y FUNDAMENTACIÓN CIENTÍFICA, TÉCNICA O HUMANÍSTICA

La minería artesanal ha sido definida por el Banco Mundial [1] como: “El tipo más primitivo
de minería, caracterizado por individuos o grupos de individuos, que explotan depósitos en pequeña
escala, con el equipo más simple, usualmente en forma ilegal”.

De acuerdo al Decreto Supremo Nº 005-2009-EM [2], nuevo Reglamento de la Ley Nº 27651 -

Ley de Formalización y Promoción de la Pequeña Minería y Minería Artesanal, se define a la Minería
Informal como la “actividad que realizan todas aquellas personas naturales o jurídicas sin contar con
permisos, licencias u otras autorizaciones que resulten necesarias para tal efecto”.

Según la revista del 14º Observatorio de Conflictos Mineros en el Perú [3], elaborada por
CooperAccion, Grufides, Fedepaz, La intervención del Estado debe estar orientada a conseguir
resultados, y revertir los problemas sociales y ambientales ya identificados. Ya que las cifras
prometedoras respecto a la formalización de los 70 mil mineros que presentaron su declaración de
compromiso, solo se han cumplido en un 17%, y de los 59,556 mineros inscritos en el registro
Nacional de Declaración de Compromisos, solo 100 han cumplido todos los requisitos, lo cual implica
que desde el gobierno se reevalué las estrategias implementadas y sincerar la real situación a la que
se enfrentan en el ámbito social y legal, involucrando las autoridades regionales y locales para
fortalecer la institucionalidad.

De acuerdo al informe de la Defensoría del Pueblo [4], en la actualidad la actividad Minera se

desarrolla formalmente en el 0,28% del territorio nacional, frente a un 13,6% de este sobre el cual se
han otorgado concesiones mineras, dentro de los cuales el problema más crítico es la informalidad del
sector, la cual está presente en 21 regiones del país, y tiene como fuerza laboral a 100,000 trabajadores
directos, aproximadamente lo cual representa un grave problema de estado, por los impactos
generados al ambiente, sociedad, economía y seguridad, así como a la gobernabilidad del país por la
tensión y conflictos generados.

De acuerdo a la Superintendencia Nacional de Aduanas y de Administración Tributaria [5],

la extracción ilegal de oro supera anualmente los 18 mil kilogramos, cuyo valor sería más de S/. 2200
millones, lo que representa en impuestos dejados de pagar al fisco por esta actividad más de S/. 500
millones, alrededor de 0,1 puntos porcentuales del Producto Bruto Interno.

Julia Cuadros Falla – CooperAcción hace mención [6], en la década de los 80 la informalidad
producto de la crisis económica causada por los gobiernos de Belaunde y García y la migración debido
a la guerra interna, convirtiendo a la minería artesanal, particularmente el oro, se convirtió en un
refugio y un medio de vida. Los años 90, y la privatización lo cual implico el despido de un número
importante de mineros, los cuales vieron en la minería artesanal su medio de sustento, en el siglo XXI
el boom de la minería artesanal y el elevado precio internacional ha propiciado el incremento de esta
actividad, también se hace mención de que a pesar de haber pasado ya 20 años desde que el Perú fuera
declarado inelegible por los organismo internacionales, continúan normas vigentes que brindan
beneficios a la estabilidad tributaria, cambiaria y administrativa de las empresas mineras extranjeras
a pesar que ya no somos un país “inelegible”.

José Manuel Pando [7], explicó, “Lo que pretende el Gobierno Nacional con la implementación
de la Ventanilla Única en la región La Libertad es reducir en 30% a más los 155 días que demora el
trámite. El objetivo es optimizar el proceso, acelerando la evaluación del Instrumento de Gestión
Ambiental Correctivo (IGAC) y su posterior aprobación”

Según COOPERACCION [8], Se estima que 50,000 niños trabajan en actividades mineras que
cubren casi todas las etapas del proceso minero (Piazza, 2000). En la perforación, ya sea mecánica o
a pulso, se ha detectado que niños entre 12 a 14 años ayudan a hacer los taladros en operaciones de
minería en superficie. En la voladura, los niños suelen preparar los explosivos. Luego de la voladura,
los niños sacan la roca que queda para liberal al mineral. Los niños desde los ocho años suelen apoyar
 al acarreo del desmonte hacia la superficie. Posteriormente, junto con las mujeres se dedican a
pallaquear el desmonte en busca de material valioso. Asimismo, los niños acarrean el mineral hasta la
superficie: los menores llevan media lata y los mayores de 12 años llevan una lata de 35 kilos. También
ayudan en la clasificación del mineral y en su chancado. A partir de los 11 o 12 años, los niños llenan
en latas el mineral molido. Los niños también participan en la molienda y amalgamación en
quimbaletes y molinos trabajando en turnos variados que van desde 1 a 8 horas. Asimismo, participan
en la descarga del relave de quimbalete. Si bien los niños no realizan la quema de la amalgama
directamente, sí acompañan a los mayores en esta labor. Finalmente, es factible encontrar niños que
venden el oro que encuentran durante el pallaqueo.

Según el MEM (2014) [9], el oro ilegal es trasladado a Lima por vía aérea, desde donde puede
acabar siendo exportado a varios países (especialmente a EE.UU., Francia, Dubai y Suiza) por
empresas exportadora registradas; pero poco cuidadosas, o con agentes que acopian oro en zonas de
minería ilegal, se ha detectado que están crenado empresas exportadoras que realizan grandes envíos
y luego son liquidadas. Cada año, el oro exportado que Aduanas registra resulta superior al que se
declara al Ministerio de Energía y Minas. Podemos deducir que esa diferencia corresponde al oro
ilegal.

Santillana [10], estimo que con el promedio de US$ 1109 la onza del oro en el mercado
internacional, una persona ocupada en la minería informal aurífera puede ganar, en promedio, S/. 80
al día; es decir S/. 2400 al mes, si este monto lo comparamos con el salario mínimo, que está en S/.
550, el minero informal gana 4,4 veces ese valor.

2. JUSTIFICACIÓN E IMPACTO

a) Reducir el impacto ambiental en las zonas afectadas por esta actividad, al brindar el asesoramiento
técnico para la mejora de sus procesos.
b) Mejora de la Institucionalidad a través del proceso de formalización, ya que dando a conocer las
causas básicas que generan esta actividad es posible controlarlas de manera concreta, generando
aportes al estado.
c) Mejorar los índices de seguridad y salud ocupacional en el sector.
d) Mejorar el crecimiento personal y competitivo de los pequeños empresarios mineros.
e) Reducir los conflictos socio-ambientales con las comunidades.

3. PROBLEMA DE INVESTIGACIÓN U OBJETO DEL ESTUDIO

¿Por qué la escasa participación de los pequeños productores mineros de Au de la Región La

Libertad en el proceso de formalización propuesta por el MEM?

4. HIPÓTESIS

Cambiando el enfoque de las estrategias legales y proponiendo el cambio en las normativas que
otorgan las concesiones mineras, podemos incrementar el porcentaje de formalización y evitar la
especulación con respecto a las concesiones así como mejorar la calidad de vida de los pequeños
productores mineros y el cuidado al medio ambiente.

5. OBJETIVO GENERAL Y ESPECÍFICO

a) Objetivo General

 Identificar las Causas Básicas y su incidencia en los bajos índices de formalización de los
pequeños productores mineros de Au de la Región La Libertad, mediante encuestas,
entrevistas y comparaciones con la normativa de experiencias internacionales exitosas, con la
finalidad de proponer estrategias legales y normativas sobre las concesiones mineras y la
minería informal.
b) Objetivos Específicos

 Clasificar a los pequeños productores mineros de Au de acuerdo a su entorno socio-

económico-cultural de las personas dedicadas a esta actividad.
  Agrupar a los pequeños productores mineros de Au de acuerdo a su ubicación e ingresos
percibidos.
 Cuantificar a los pequeños productores de Au, por sus niveles
 Plantear soluciones técnicas acordes con el entorno socio-cultural presente en las zonas de
influencia del proyecto.
 Buscar la flexibilización de las normas que rigen este proceso, para que sean acordes con la
realidad obtenida a partir del estudio.
 Brindar el asesoramiento técnico a través de la EAP de Ingeniería de Minas de la UNT, para
incrementar los índices de formalización de los pequeños productores mineros de Au de la
Región La Libertad.

6. METODOLOGÍA

a) DIAGNOSTICO
 Inventariar a todos los Mineros Artesanales de la Región la Libertad
 Identificar a los mineros que están en proceso de formalización
 Hacer una encuesta del ¿Por qué los Mineros Artesanales no se están formalizando?

b) COMPARACIONES
 Revisar las Normas, leyes, Reglamentos que actualmente aplican a la Minería Artesanal, para
determinar el mínimo tiempo para la formalización de un Minero Artesanal.
 Revisar Normas Internacionales de Formalización de Minero Artesanales y Pequeños
Productores Mineros
 Reunir Experiencias Internacionales de Formalización y Viceversa.

c) ELABORACION DE INFORME
 Determinar las causas y dar las alternativas de Solución.
 Análisis estadísticos y publicación de Resultados.

PROPUESTA DE
DIAGNOSTICO EVALUACIÓN
MEJORA

7. REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS

1. https://openknowledge.worldbank.org/browse
2. http://geco.mineroartesanal.com/tiki-read_article.php?articleId=96
3. http://www.cooperaccion.org.pe/OCM/XIV_OCM_2014-07-15.pdf
4. Informe N. º 001-2013-DP/AMASPPI.MA Gestión del Estado frente a la Minería Informal e
Ilegal en el Perú, Supervisión a la implementación de los Decretos Legislativos promulgados al
amparo de la Ley N.° 29815.
Disponible en < http://www.cedpe.com/centro_info/informedp.pdf >.
5. Nota de prensa N.° 158-2012 de la SUNAT.
Disponible en < http://www.sunat.gob.pe/salaprensa/lima/index.html >.
6. FORO VIRTUAL - RED PARTICIPA PERU-2013, Causas y consecuencias de la minería
informal, ilegal, artesanal, el rol de los gobiernos regionales y alternativas de solución. Disponible
en<http://www.propuestaciudadana.org.pe/sites/default/files/publicaciones/archivos/Tema%201
%20-%20MAPE%20-%20Foro%20Virtual%20Red%20Participa%20Per%C3%BA_0.pdf>.
7. Director General de Formalización Minera del Ministerio de Energía y Minas (MEM), Mas de
6000 mineros informales en proceso de formalización en La Libertad, Disponible en
<http://www.minem.gob.pe/_estadisticaSector.php?idSector=4 >.
8. COOPERACCION (1999a). "El riesgo de ser niño: causas y efectos del trabajo infantil en la
minería artesanal," Material de Capacitación COOPERACCION - IPEC/OIT - AECI. Lima.
9. Articulo MEM (2014), ¿Cómo nace el oro ilegal?, Disponible en
<http://www.minam.gob.pe/mineriailegal/ >.
10. Boletín Empresarial (Octubre, 2014) , Diario Gestión Pg. 4