ELABORACIÓN INFORME DE AUDITORÍA INTERNA

A continuación, se encuentra la narración de diversas situaciones presentadas durante la

auditoría interna, para que proceda a organizarlas y elabore el informe de auditoría
interna.

Se ha realizado una auditoría Interna combinada al proyecto en construcción del tramo

entre la población de Coquí km (0+000) y Talaigua (18+500), de una vía regional que
cruza asentamientos de comunidades en resguardos indígenas y poblaciones
afrocolombianas. El equipo Auditor se desplazó hasta la población donde se encuentra
el campamento principal y donde se administra la documentación del SGI de la
ejecución del proyecto vial; después se trasladaron al sitio de construcción de la vía
utilizando los EPPs definidos.

La carretera contempla en términos generales la construcción de una calzada para el

tráfico automotor, que en general contará con dos (2) carriles de circulación vehicular,
uno en sentido Occidente – Oriente y el otro en sentido Oriente - Occidente y ancho
promedio máximo de 10,5 m, más berma o berma cuneta a cada lado, con 1,20 m en
promedio, y filtro y terraplén variable entre 0,10 y 0,50 m., y que en general durante su
recorrido se ha diseñado de acuerdo con las condiciones del modelado actual del
terreno. La sección transversal de la futura calzada se ciñe a los requerimientos
básicos legales vigentes y a las Normas de Invías.

Al solicitar evidencias objetivas de la consulta previa en el Estudio Ambiental, a las

comunidades indígenas y afrocolombianas asentadas en el lugar, en cumplimiento
legal del Decreto 1320 de 1998, no estuvieron disponibles en el campamento; cuando
se solicitó al director del proyecto el permiso de aprovechamiento forestal (de acuerdo
al Decreto 1791 de 1996), que autoriza la tala controlada ya iniciada de los árboles
nativos para hacer el trazado y construcción de la vía, dijo que estaban en trámite, que
eran muy demorados por parte de la autoridad ambiental.

En el recorrido de la construcción de la vía se entrevistó a doce operarios, dos

bandereros, tres inspectores de campo, un auxiliar de logística y al coordinador HSEQ,
sobre política de gestión integral y procedimientos operacionales integrados.
Respondieron correctamente, demostrando conocimiento y compromiso con el SGI. Se
observó que todo el personal utilizaba los EPPs con bandas reflectivas y demostraban
buen estado de conservación para el uso. En el recorrido se pudo observar
clasificación adecuada y en contenedores identificados de los diferentes residuos
generados en el proyecto. Fue observable en todo el recorrido de la obra, la
señalización de seguridad preventiva, informativa y reglamentaria del manual de
señalización de INVÍAS, aislamiento y demarcación conforme a la legislación. El
personal demostró conocer el plan de emergencias y la actuación a seguir ante
incidentes ambientales y de seguridad y salud en el trabajo.

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 El Director de obra, se mostró en todo momento atento a la auditoría y es evidente su
compromiso con el SGI; es además el representante de la dirección del SGI. Con
relación a la documentación se verificó que se encuentra vigente y accesible en los
puntos de uso, existe coherencia entre lo documentado y lo ejecutado en el Proyecto.
Se verificó el plan de calidad, se identificaron cambios de diseño de la vía, se
solicitaron los registros de aprobación, pero no estaban en el campamento. El auditado
argumento que la documentación estaba en las oficinas administrativas de la empresa,
por lo tanto, no fue posible verificar las aprobaciones. Se solicitaron las evidencias de
inspecciones pre operacional de tres equipos en operación, como fueron:
retroexcavadora, vibrocompactador y grua. Se evidenció que el registro preoperacional
de la retroexcavadora no tenía la firma de aprobación para operar. En la vía fueron
auditados los procesos de planificación del proyecto, ejecución de las obras, inspección
operacional, gestión de la calidad, gestión medio ambiental, seguridad y salud en el
trabajo, gestión del talento humano en obra, compras y logística. El equipo auditor
observó que hay desperdicio en el consumo de agua potable, pues la dejan correr sin
uso, en mangueras que provienen de la fuente de captación de un arroyo cercano a la
obra; también se pudo evidenciar que había una planta eléctrica prendida y sin uso por
largo período de tiempo, consumiendo combustible. Debido a este hecho, se indago
por la identificación de la legislación que regula el uso eficiente del agua (Ley 373 de
1997) y se indagó si el auditado sabía de la existencia de alguna ley que regulara los
motores diesel en generadores eléctricos. El auditado menciona que no sabía si se
había identificado y que él no tenía conocimiento.

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 INFORME DE AUDITORÍA INTERNA

FECHA DE INFORME: LUGAR: Entre la población de Coquí INFORME

29/06/2019 km (0+000) y Talaigua (18+500), No.:01

CLASE DE AUDITORÍA: CLIENTE DE LA AUDITORÍA: INVIAS proyecto

1ª__x_ 2ª___ 3ª___PARTE en construcción del tramo entre la población de
Coquí km (0+000) y Talaigua (18+500),

OBJETIVO:
Determinar la conformidad de la gestión, respecto a los requisitos legales aplicables
ISO 9001: 2015, ISO 14001:2015 ISO 45001:2018

ALCANCE:
Proyecto en construcción del tramo entre la población de Coquí km (0+000) y
Talaigua (18+500),

EQUIPO AUDITOR

LÍDER DEL EQUIPO AUDITOR: EDNA CHARRY

EQUIPO AUDITOR: YULY SIZA

CRITERIOS DE AUDITORÍA: los criterios de auditoria se desarrollan con base a los

siguientes referentes ISO 9001: 2015, ISO 14001:2015 ISO 45001:2018

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 PERSONAL AUDITADO:
Director de obra, doce operarios, dos bandereros, tres inspectores de campo, un
auxiliar de logística y al coordinador HSEQ

HALLAZGOS

EVIDENCIAS DE CONFORMIDAD DEL SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADO:

Se evidencia el cumplimiento de la norma según la ISO 9001:2015, ISO 14001:2018, ISO
45001:2015 en su numeral 5.2.2 el personal conoce la política de gestión integral.
Se evidencia cumplimiento de la ISO 45001:2018 en su numeral 7.1 asignación de
recursos en cuanto a personal utilizaba los EPPs con bandas reflectivas y demostraban
buen estado de conservación para el uso.
Así mismo se evidencia el cumplimiento de la ISO 14001:20015 en el numeral 7.1
asignación de recursos en cuanto En el recorrido se pudo observar clasificación adecuada
y en contenedores identificados de los diferentes residuos generados en el proyecto.
Se evidencia el cumplimiento del numeral 8.2 en las ISO 14001:2015 y la ISO 45001:2018
en la preparación y respuesta de emergencias ya que el personal demostró conocer el
plan de emergencias y la actuación a seguir ante incidentes ambientales y de seguridad y
salud en el trabajo.
Se evidencia el cumplimiento legal al manual de señalización de INVIAS.

NO CONFORMIDADES:
Se evidencia incumplimiento legal al artículo 2 del Decreto 1320 de 1998 ya que, al
solicitar las evidencias objetivas de la consulta previa en el Estudio Ambiental, a las
comunidades indígenas afrocolombianas asentadas en el lugar estas no estuvieron
disponibles en el campamento, incumpliendo con la norma ISO 14001:2015 numeral 6.1.3
requisitos legales y otros requisitos.
Se evidencia incumplimiento legal al Decreto 1791 de 1996 Por medio de la cual se
establece el régimen de aprovechamiento forestal ya que no se cuenta con el permiso de
aprovechamiento forestal y se adelanta tala de árboles nativos para el trazado y
construcción de la vía, incumpliendo con la norma ISO 14001:2015 numeral 6.1.3
requisitos legales y otros requisitos.
Se evidencia el incumplimiento a la ISO 9001:2015 numeral 8.3.6 cambios de diseño y
desarrollo ya que se identificaron cambios de diseño de la vía, se solicitaron los
NO registros de aprobación, pero no estaban en el campamento.
CONFORMIDADES:
OBSERVACIONES:
El Director de obra, se mostró en todo momento atento a la auditoría y es evidente su
Se evidencia registros de inspecciones pre operacionales a equipos sin la firma de aprobación
compromiso
para con el SGI;
operar generando un es además el representante
incumplimiento a la norma ISOde45001:2018
la direcciónnumeral
del SGI.8.1.2
Conelrelación
cual
a la documentación se verificó que se encuentra vigente y accesible en los puntos
define que la organización debe establecer implementa y mantener procesos para eliminación de uso,
existe
de coherencia
peligros entredeloriesgos.
y reducción documentado y lo ejecutado en el Proyecto. Existe coherencia
entre lo documentado y
Se evidencia el incumplimientolo ejecutado
legal deen el Proyecto.
la Ley Se verificó
373 de 1997 el plan de
que reglamenta el calidad
uso eficiente de
agua generando el no cumplimiento con la norma ISO 14001:2015 numeral 6.1.3 requisitos
legales y otros requisitos.
AI-HSEQ-2018
V2 –El
Abril 2018 4 desconoce la norma ISO 14001:2015 numeral 6.1.3 requisitos legales y otros
personal
requisitos en cuanto a motores diésel en generadores eléctricos.
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FIRMA DEL LÍDER DEL EQUIPO AUDITOR

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