AUDITORÍA A PROVEEDORES

Formato de Auditoría para Proveedor Envases

1.- Información General

Empresa Evaluada

Actividad de la Empresa

Aspectos Generales del Proveedor

Dirección

Ciudad / País

Fecha de Visita

Representantes del Proveedor

2.- Objetivo de la Auditoría

3.- Criterios de Calificación Global de Auditoría

1= 0.0 - 70.0% No Cumple
2= 70.1 - 80.0 % Regular
3= 80.1 – 92.0 % Satisfactorio
4= 92.1 - 100 % Excelente

Se calificara con un 0 si no cumple, 1 si cumple parcialmente y un 2 cuando cumpla 100% en cada criterio

4.- Áreas de Interés

Control de Calidad:

Control de Proceso :

Buenas Prácticas de Manufactura (Personal, Almacenes,

Instalaciones, Baños, Terrenos y Patios, Control de Plagas,
Manejo de Residuos Peligrosos) :

HACCP :

Almacenamiento y Transporte (Entregas y Servicios):

Mejora Contínua :

Fecha del Reporte

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Control de Calidad SI NO PUNTUACIÓN RECOMENDACIÓN / ACCIÓN CORRECTIVA A FECHA RESPONSBALE

OBSERVACIÓN REALIZAR
¿Se cuenta con certificaciones del Sistema de
Calidad (ISO-HACCP-FDA)?
¿Se cuenta con un programa de auditorias internas?
¿Se cumple con algún sistema para atender las
reclamaciones y devoluciones hechas por parte de
los clientes?
¿Se analizan los orígenes de reclamaciones y
devoluciones para eliminarlos? (evidencias)
¿ Se llevan a cabo o se implementan acciones
correctivas? (evidencias)
¿Se cuenta con los instrumentos calibrados, los
cuales sirvan para librar la calidad y aceptación del
producto, además de sus certificados?
¿Cómo establecen y estipulan los acuerdos y
especificaciones de calidad con sus clientes?
¿se encuentran controladas las especificaciones de
los clientes?
¿Los operadores conocen lso planes de reacción en
caso de encontrar producto NC?
¿El proveedor demuestra un mejoramiento continuo
de la calidad?
¿Tiene certificaciones de Medio Ambiente (sistemas
de gestión o autorizaciones y/o reconocimientos de
entes gubernamentales)?
¿Tiene programas de Responsabilidad Social?

¿Tiene programas de Seguridad Industrial acorde al

sector al que pertenece?
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Recomendación / Acción Correctiva a

Control de Proceso SI NO PUNTUACION Fecha Responsable
Observación realizar
¿Se tienen definidas las variables de los diferentes
procesos clave?
¿Se monitorea diariamente y durante el proceso el
comportamiento de las variables inspeccionadas?

¿Se cuenta con frecuencias definidas para el

monitoreo del proceso, variables establecidas?

¿Procedimientos y/o instructivos de trabajo – los

conoce el personal?

¿Los operadores del proceso entienden e

interpretan las gráficas de control, paretos,
ishikawas?
¿Se realizan acciones correctivas cuando el
proceso lo requiere?

¿Están documentadas las acciones correctivas?

¿Se cuenta con un sistema de identificación y

restreabilidad?
¿Se mantienen las especificaciones vigentes en el
piso de trabajo?

¿Cómo son controladas las especificaciones

vigentes?

¿Se cuenta con un Programa mantenimiento de

equipos?

¿Es la calibración actualizada cuando es requerida

(en equipos usados para los puntos críticos de
control u otros equipos críticos?

¿Las actividades de inspección se realizan al

arranque de la carrera y durante?¿que frecuencia?
¿Se encuentran documentadas?

¿Cuenta con un sistema homogéneo de asignación

de número de lote que implique una corrida de
producción?

¿Se encuentran identificados claramente los

materiales de desecho y sus recipientes?

Las áreas están separadas e identificadas de

acuerdo a la actividad que allí se realiza

Existen áreas separadas para recepción, muestreo,

rechazos, materiales aprobados, devoluciones

Se cuenta con los implementos necesarios para

cada una de las actividades a realizar

Los estantes o racks deben estar separados de la

pared por lo menos a 30 cm
Mantenimiento de instalaciones, cronograma de
actividades
El flujo de los procesos garantiza que no se
mezclan materiales rechazados con aprobados
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Recomendación / Acción Correctiva a
ALMACENAMIENTO Y TRANSPORTE SI NO PUNTUACION Fecha Responsable
Observación realizar
¿El producto terminado se encuentra almacenado
sobre tarimas?

¿El producto se encuentra identificado con estatus

de calidad e información para rastreo?

¿Los vehículos de transporte son inspeccionados

antes de cargar los productos, asegurándose que
se encuentran en óptimas condiciones sanitarias,
libres de hoyos y posibles contaminaciones.

¿El personal que realiza las maniobras de carga del

producto conocen los procedimientos de
manipulación?

¿Se Identifican las Cajas Adecuadamente para

evitar la confusión en los Envíos?
¿Los almacenes se encuentran limpios, ordenados,
sin humedad ni cualquier indicio de plagas ? ¿Sólo
se encuentran los materiales propios de cada
almacén?

¿Las materias primas, ingredientes y materiales de

empaque se encuentran almacenados sobre
tarimas?
¿Las materias primas y materiales se encuentran
identificados con son su estatus de calidad e
información para rastreabilidad?
¿El surtidor ha puesto un procedimiento en
ejecución para la medida y el análisis de los datos
de la satisfacción de cliente?

¿Hay un procedimiento documentado de la queja

del cliente que demuestre la resolución eficaz de
las ediciones del cliente por medios apropiados?

¿Los resultados de problemas anteriores están

cerrados según lo definido en el plan de acción
correctiva?

¿Los productos no conformes se almacenan en

áreas claramente identificadas o se excluyen
electrónicamente del envío?
¿ El Proveedor maneja Indicadores como:
Exactitud de Inventario, Cumplimiento Plan de
Producción, Cumplimiento Plan MTO Preventivo ,
STC, CTR. Su cumplimiento y metas están acorde
con las best practices?

¿El proveedor muestra un mejoramiento continuo

en los indicadores de desempeño (en promedio)?

¿Cuenta con procedimientos escritos para la

recepción, identificación y almacenamiento de
materias primas y materiales?
¿Existe un área destinada específicamente para
rechazos y devoluciones?

¿Se encuentra ordenado y limpio el almacén?

¿Se cuenta con extintores suficientes y está libre el

acceso a ellos?

¿Tiene establecido un programa de control de

plagas y mantiene registros de los servicios
realizados?

¿Cuentan con un procedimiento y registros de

limpieza de los almacenes?

El acceso es controlado a materiales rechazados

Instrumentos de inspección medición calibrados

Procedimiento para el manejo de derrames e

imprevistos
Control de limpieza de camiones al despacho

Los estantes o racks deben estar separados de la

pared por lo menos a 30 cm
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Recomendación / Acción Correctiva a
Buenas Prácticas de Manufactura SI NO PUNTUACION Fecha Responsable
Observación realizar
¿En el programa de capacitación anual, se incluyen
las Buenas prácticas de manufactura? Evidencia.
PERSONAL.
¿Los trabajadores conocen, entienden y siguen las
BPM.?
¿En las áreas de Proceso existen letreros que
indiquen “NO COMER, NO FUMAR”, etc.?
Se prohíbe comer, fumar, escupir o masticar chicle
mientras se encuentre en el área de trabajo?
¿Se tiene establecido la forma como el personal
debe de portar su uniforme así como sus equipo de
protección personal?
¿EL personal cuenta con el entrenamiento
apropiado de acuerdo a la naturaleza de las
actividades que son desarrolladas?
INSTALACIONES.

¿El resanado de paredes está en buenas

condiciones?, es decir: ¿están selladas
adecuadamente sin cuarteaduras o grietas para
prevenir la propagación de plagas?
¿Están los techos libres de contaminantes
potenciales?
¿Los pisos son adecuados y están bien
mantenidos para prevenir una contaminación?
¿Existe alumbrado suficiente en las áreas de
Producción e inspección?
¿La ventilación es adecuada para minimizar los
posibles olores?
¿Existe la separación de áreas de trabajo con áreas
de Proceso del producto. (ej.: área de carga y
descarga separado de las áreas de proceso;
almacén de sustancias químicas separado de áreas
de proceso?

¿El área de mantenimiento está limpia, ordenada y

bien aislada?
¿Se cuenta con áreas destinadas para almacenar
equipos o materiales para prevenir errores y la
contaminación curzada?
¿El drenaje es adecuado a las instalaciones?

¿Los drenajes están provistos de rejillas para

evitar la entrada de plagas?
BAÑOS.
¿Los baños cuentan con puertas y no tienen
acceso directo al proceso, materias primas o área
de empaque?
¿Los baños cuentan con dispositivos para el jabón?

¿Se cuenta con papel y/o dispositivo para el

secado de manos?
¿Se encuentran limpios baños y/o mingitorios?

TERRENOS Y PATIOS.

¿En el exterior de la nave de proceso se mantiene

un perímetro sin objetos, plantas, animales y libre
de escombros?

¿Las áreas verdes y jardines regularmente son

podados y conservados para minimizar el posible
refugio de plagas?
¿Los escombros, desperdicios, compactados y
basura están almacenados de manera que se
elimine el refugio de plagas y alejados de la nave
de proceso?
Se da mantenimiento adecuado a éstas áreas para
evitar propagación de plagas?

¿Las áreas exteriores cercanas a las áreas de

proceso se encuentran libres de agua estancada,
fugas u otros problemas que generen propagación
de plagas?
CONTROL DE PLAGAS.

¿Se cuenta con un programa documentado, vigente

y continuo de fumigación contra insectos y
plagas?.
¿Es contratado?
¿Es de planta?

¿El proveedor conoce los materiales que se utilizan

para la fumigación de su instalación?

¿El proveedor tiene una lista de sustancias

químicas autorizadas para la fumigación de su
instalación ?
¿Se cumple con el programa de Control de Plagas?

¿Existe un perímetro de espacio hacia las paredes

de 45 cm.? Sanitización

¿Se utiliza éste espacio para la inspección del

control de roedores? (Se recomienda pintura
blanca para el espacio del perímetro: para facilitar
el mantenimiento y la inspección).

¿El plano de localización para trampas de roedores

indica la posición actual de las trampas?

¿Hay buena protección contra insectos, roedores y

pájaros?

¿Existe un área de almacenamiento de basura?

¿Los contenedores de basura están limpios e
identificados para prevenir contaminaciones?
MANEJO DE RESIDUOS PELIGROSOS.

¿Los cuadros de clasificación de riesgos de

sustancias químicas utilizadas en la planta están a
la vista del personal?

¿Todo el material y desperdicio peligroso es

almacenado correctamente?

¿Es adecuada la construcción para los procesos

que llevan a cabo?

¿El acabado de las paredes, pisos y techos

facilitan su mantenimiento y limpieza?

¿Se dispone de servicios sanitarios, vestidores y

regaderas apropiados para el personal y separados
de las áreas operativas?
¿La iluminación es adecuada para la operación?
¿Las áreas productivas se encuentran limpias y
ordenadas?
¿La delimitación e identificación de las áreas
productivas es adecuada para los diferentes
procesos?

¿Se encuentran identificadas adecuadamente

(código de colores) las tuberías de los servicios
generales (aire comprimido, gas, agua, vapor)?

Reubica al personal que se encuentra enfermo, en

procesos que sean de bajo riesgo de
contaminación.
Recipientes de basura identificados y con tapa

Elementos de protección personal

Exámenes visiometrías para personal de
inspección visual
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Recomendación / Acción Correctiva a
HACCP SI NO PUNTUACION Fecha Responsable
Observación realizar
¿Se emplea alguna agencia externa reconocida
para la verificación de cumplimiento de HACCP?

¿Se tienen identificados los riesgos o peligros para

el producto?

¿Se tienen determinados los puntos críticos de

control?

¿Se cuenta con especificaciones en cada punto

crítico de control?

¿Se cuenta con mecanismos de monitoreo de cada

punto crítico de control?

¿Se cuenta con registros de calidad

(Documentado)?
¿Se cuenta con procedimientos de verificación?
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Recomendación / Acción Correctiva a
Mejora Contínua SI NO PUNTUACION Fecha Responsable
Observación realizar
¿Se cuenta con una estrategia de mejora continua?

¿Dentro de esta estrategia contempla conceptos de

Poka Yokes, Kaizen, SMED, ?