Osear Peña Gonzáles

Frank Almanza Altamirano

Hesbert Benavente Chorres

MANUAL PRÁCTICO PARA SU APLICACiÓN EN EL NUEVO PROCESO PENAL

DOCTRI NA · MODELOS DE ACTAS· ESQUEMAS Y GRÁFICOS

JU RI SPR UDE NC IA SOBRE TEMAS DESARRO LLADOS EN LOS CAPÍTULOS

APECC

1!i!\
Asociación Peruana de Ciencias
Juridicas y Conciliación
DERECHOS RESERVADOS, DECRETO LEGISLATIVO Nº 822

© Osear Peña Gonzales, 2010

© Asociación Peruana de Ciencias Jurídicas y Conciliación - APECC, 2010
© Los mecanismos alternativos de resolución del conflicto penal y los proce-
sos penales especiales, 2010

Asociación Peruana de Ciencias Jurídicas y Conciliación - APECC, 2010

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Hecho el Depósito Legal en la Biblioteca Nacional del Perú Nº 2010-04058

ISBN: 978-612-45532-3-3

Diagramación: Ingrid Montoya Velasco

Tiraje: 1000 ejemplares

Impreso en el mes de mayo del 2010
 ÍNDICE

Presentación .... ..................... ....... ,,, ......... ,, ....,, ............................. "................... ".............'"" ........." 7

PRIMERA PARTE
MECANISMOS ALTERNATIVOS DE RESOLUCIÓN
DEL CONFLICTO PENAL

Capítulo I
MEDIOS ALTERNATIVOS DE RESOLUCiÓN DE CONFLICTOS

l. Aspectos generales............................................................................................................... 25
1. Definición (25). 2. Características (27). 3. Objetivos de los MARCs
(27). 4. Ventajas (27). 5. Cómo elegir un medio alternativo adecuado
(29). 6. Formas de resolver o solucionar conflictos (30). 7. Presenta-
ción de los principales medios alternativos de resolución de conflictos
(31). a. Métodos adversariales (31). b. Métodos no adversariales (32).
11. Los MARCs más conocidos ................................................................................................ 32
1. La negociación (33). a. Objeto (33). b. Definición (33). c. Caracterís-
ticas (34). 2. La mediación (35).3. La conciliación (35).4. El arbitraje
(36). a. Objeto (36). b. Definición (36). c. Características (38).
111. Algunos MARCs poco conocidos en el Perú ............................................................... 39
1. Mediación j arbitraje (medjarb) (41). 2. Arbitraje j med iación
(arbjmed) (41).3. Evaluación neutral (42). a. Definición (42). b. Obli-
gatoriedad (42). c. Carácter consensual (42).4. Experto neutral (44).
5. Tribunal multipuertas (44). 6. Min ijuicio (45). 7. Alquiler de un
juez (45). 8. Ombudsman (46). 9. Juicio sumario por jurados (46]. 10.
Grupo asesor circunscrito (focused group) (48).
IV. Diferencias entre los diferentes MARCs ...................................................................... 48
1. Conciliación y mediación (48). 2. Conciliación y arbitraje (50).

11
 OSCAR PEÑA G. / FRANK ALMANZA A. / HESBERT BENAVENTE CH.

V. MARCs y proceso judicial................................................................................................... 52

VI. Motivaciones del juez para aceptar los MARCs ....................................................... 54
VII. ¿Los MARes tienden a privatizar la justicia? .......................................... "................ SS

Capítulo 11
JUSTICIA RESTAURATIVA O REPARADORA

l. Marco general......................................................................................................................... 59
11. Origen......................................................................................................................................... 63
111. Definiciones ............................................................................................................................. 67

IV. Valores principales ............................................................................................................... 70

V. Ideas fundamentales que rigen la justicia restaurativa ... "....... ".......................... ~

VI. Fines de la justicia restaurativa ...................................................................... ,,,, ...... ,, ... .

VII. Principios de la justicia restaurativa .................................................................... ,..... .
VIII. Diferencias entre justicia retributiva y restaurativa .......... ,,, ............................ .
IX, Críticas a la justicia restaurativ3 ............ ,,,,,, ....... ,,, ...... ,............................. ,............ d

X. Necesidad de incorporar la justicia restaurativa en nuestra

legislación procesal penal.................................................................................... 78

Xl. Conclusiones ........................................................................................................... 79

Capítulo III
MECANISMOS DE JUSTICIA RESTAURATIVA

Subcapítulo I
Preacuerdos y negociaciones

l. Definición ................................................................................................................................. 83
11. Finalidad ................................................................................................................................... 84
111. Improcedencia........................................................................................................................ 85

Subcapítulo 11
Conciliación

l. La conciliación en materia penal .................................................................................... 86

12
 ÍNDICE

11. Definición ................................................................................................................................. 87

1. Definición legal (87). 2. Definición doctrinaria (88).
111. Características ........................................................................................................................ 91
IV. Principios rectores de la conciliaci6n ... "......... "........................................................... 94
1. Equidad (94). 2. Veracidad (96). 3. Buena fe (97). 4. Confidenciali-
dad (98). 5. Imparcialidad y neutralidad (99). 6. Legalidad (100). 7.
Celeridad (101).8. Economía (102).
V. Finalidad de la conciliación .............................................................................................. 102
VI. La conciliación como etapa previa al proceso judiciaL........................................ 103
VII. Materias conciliables ........................................................................................................... 104
1. Materias conciliables obligatorias (104). a. Asuntos de naturaleza
civil (106). b. Asuntos de familia (106). c. Asuntos en materia laboral
(111). 2. Materias conciliables facultativas (113). 3. Materias no con-
ciliables (115).
VIII. Procedimiento de conciliación ........................................................................................ 118
1. Presentación de la solicitud de conciliación (118). a. Competencia
(120). b. Presentación de la solicitud (120). 2. Invitación a las partes
a la audiencia de conciliación (127). 3. La audiencia de conciliación
(130). 4. Concurrencia personal a la audiencia (132). 5. Conclusión
del procedimiento conciliatorio (134). a. Acuerdo total de las partes
(134). b. Acuerdo parcial de las partes (134). c. Falta de acuerdo entre
las partes (135). d. Inasistencia de una parte a dos sesiones (135). e.
Inasistencia de ambas partes a una sesión (136). f. Decisión debida-
mente motivada del conciliador (137). g. Entrega de copia certificada
del acta (137). h. Penalizaciones por inasistencia de la parte invitada
a la audiencia de conciliación (138). 6. Mérito y ejecución del acta de
conciliación (138). a. Definición de acta (138). b. Requisitos que debe
contener el acta (140). c. Mérito ejecutivo del acta (141).
IX. Ventajas de la conciliación ................................................................................................ 142

Sube.pitulo III
Mediación

l. Marco general ......................................................................................................................... 146

11. Objeto, definición y características ................................................................................ 147
1. Objeto (147). 2. Definición (148). 3. Características (149).
III. La mediación en materia penaL ..................................................................................... 150
1. Procedencia (151). 2. Solicitud (151). 3. Efectos (152).

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 OSCAR PEÑA G. / F RANK ALMANZA A. / HESBERT BENAVENTE CH.

Subcapítulo IV
El principio de oportunidad

1. Marco general ......................................................................................................................... 152

1. Antecedentes (152). 2. Definiciones del principio de oportunidad
(153). a. Definición legal (153). b. Definiciones de autores nacionales
(154). c. Definiciones de autores extranjeros (155). d. Nuestra defi-
nición (156). 3. Fundamentos del principio de oportunidad (157).
a. Utilidad pública o interés social (157). b. Escasa relevancia social
(159).4. Modelos de aplicación del principio de oportunidad (159).
a. El principio de oportunidad como regla (159). b. El principio de
oportunidad como excepción (161). 5. Objetivos del principio de
oportunidad (162). a. Descriminalización (162). b. Resarcimiento a
la víctima (162). c. Eficiencia del sistema penal (163).6. Trámite para
la aplicación del principio de oportunidad (163). 7. Cambios que se
introducen en el nuevo Código Procesal Penal (166).
11. Problemática relacionada con su aplicación ............................................................. 167

Capítulo IV
EL ACUERDO REPARATORIO

l. Aspectos generales ............................................................................................................... 173

1. Definiciones (173). a. Definiciones de autores extranjeros (173). b.
Definiciones de autores nacionales (174). c. Nuestra definición (175).
d. Definiciones legales (175). 2. El acuerdo reparatorio en el CPP pe-
ruano (178). 3. En qué casos procede el acuerdo reparatorio (180). 4.
En qué casos no procede el acuerdo reparatorio (180). 5. Sujetos le-
gitimadosj181):1(ReqUisitos de procedencia (181). 7. Oportunidad
y procedimiento (182). a. El acuerdo reparatorio antes del ejercicio
de la acción penal (extra proceso) (182). b. El acuerdo reparatorio
después del ejercicio de la acción penal (intra proceso) (182). 8. Con-
tenido y efectos del acuerdo reparatorio (183). a. Efectos del acuerdo
reparatorio (183).
11. Problemática relacionada con su aplicación ............................................................. 184

Capitulo V
LA CONCILIACIÓN DE LA REPARACIÓN CIVIL

1. La acción civil derivada del delito .................................................................................. 199

1. Ilicitud civil y penal (199). 2. Reparación civil (204). 3. La naturale-
za jurídica de la reparación civil derivada del delito (210).

14
 ÍNDICE

11. La conciliación de la reparación civil.. .......................................................................... 218

1. La autocomposici6n en torno a la reparación civil (221). 2. Oportu-
nidad de la conciliación (223). 3. Los efectos de la conciliación sobre
los criterios de imputación, la graduación de la pena y la s entencia
penal (223).

SEGUNDA PARTE
LOS PROCESOS PENALES ESPECIALES
Capítulo VI
EL PROCESO INMEDIATO

l. Concepto ................................................................................................................................... 231

11. Naturaleza jurídica ............................................................................................................... 232
111. Normatividad aplicable ..................................................................................................... 235
IV. Supuestos de procedencia ................................................................................................ 235
1. El imputado ha sido sorprendido y detenido en flagrancia delictiva
(236). a. La flagrancia tradicional estricta (240). b. La flagrancia ma-
terial (243). c. La flagrancia evidencial (248). 2. El imputado ha con-
fesado la comisión del delito (251). 3. Los elementos de convicción
acumulados durante las diligencias preliminares, y previo interroga-
torio del imputado, sean evidentes (261).
V. El caso especial de pluralidad de imputados ........................................................... 264
VI. El requerimiento del fiscal ................................................................................................ 265
1. La titularidad del Min isterio Público para solicitar el inicio del pro-
ceso inmediato (265). 2. La solicitud de inicio del proceso inmediato
puede venir acompañada del pedido de imposición de una medida de
coerción (266). 3. Momento procesal para presentar el requerimien-
to de inicio del proceso inmediato (266). a. AJ culminar Jas diligencias
preliminares (267). b. AJ formalizarse la investigación preparatori a, el
fiscal tiene 30 días para solicitar el inicio del proceso inmediato (271).
VII. Trámite y resolución judicial ........................................ .................................................... 275
VIII. Proceso inmediato y proceso de term inación anticipada ......................... ,,, .. ,,,, .. 278

IX. Excurso: la acusación directa ............................................................................................ 282

X. Esquema procedimental .................................................................................................... 288

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 OSCAR PEÑA G. / FRANK ALMANZA A. / HESBERT BENAVENTE CH.

Capitulo VII
LOS PROCESOS POR RAZÓN DE LA FUNCIÓN PÚBLICA

l. Concepto ................................................................................................................................... 291

11. Clasificación ............................................................................................................................. 291
111. Normatividad aplicable ...................................................................................................... 292
IV. Fundamento: la función pública ..................................................................................... 292
1. La administración pública (292).2. Función pública (302).
V. Proceso por delitos de función atribuidos a altos funcionarios ........................ 309
1. Antejuicio político (309). 2. El proceso penal seguido después del
antejuicio polftico (320).3. Conversión de proceso común al proceso
especial (324).4. Acumulación procesal (324).5. Esquema procedi·
mental (325).
VI. Proceso por delítos comunes a congresistas y otros altos funcionarios ....... 326
1. La inmunidad (327). 2. El proceso por delitos comunes atribuidos
a congresistas y otros altos funcionarios (334). 3. Esquema procedi-
mental (336).
VII. Proceso por delitos de función atribuidos a otros funcionarios ....................... 337
1. Reglas procesales (337). 2. Esquema procedimental (339).

Capitulo VIII
EL PROCESO DE SEGURIDAD

1. Concepto ................................................................................................................................... 343

11. Las medidas de seguridad ...............................................................................................!. 343

1. Concepto de medidas de seguridad (343).2. Principios para la apl; /
cación de la medida de seguridad (357). a. Legalidad (357). b. ¡;;t1s-
diccionalidad (360). c. Necesidad (362). d. Proporcionalidad (364). e.
Posdelictivo (366). f. Control judicial (367).3. Las clases de medidas
de seguridad (369). a. Internamiento (370). b. Tratamiento ambula-
torio (372).
111. Normatividad aplicable ...................................................................................................... 373
IV. Instauración del proceso .................................................................................................... 373

V. Reglas especiales ................................................................................................................... 375

VI. Transformación al proceso común ................................................................................ 377

16
 ÍNDICE

VII. Medida de coerción a un in imputable .......................................................................... 377

VIII. Esquema procedimental .................................................................................................... 381

Capitulo IX
EL PROCESO POR DELITO DE EJERCICIO
PRIVADO DE LA ACCiÓN PENAL

1. Concepto ................................................................................................................................... 385

11. Diferencias entre denuncia y querella ......................................................................... 386
111. Normatividad aplicable ...................................................................................................... 388
IV. Interposición de la querella .............................................................................................. 388
V. Control de admisibilidad de la querella ...................................................................... 389
VI. Investigación preliminar .................................................................................................... 391

VII. Auto de citación a juicio y audiencia ............................................................................. 392

Vil!. Medidas de coerción personal.. ....................................................................................... 393
IX. Abandono y desistimiento ................................................................................................ 394

X. Muerte o incapacidad del querellante .......................................................................... 395

XI. Recursos impugnatorios .................................................................................................... 395

Xli. Publicación o lectura de la sentencia ............................................................................ 395

XIII. jurisprudencia ........................................................................................................................ 395
XlV. Esquema procedimental .................................................................................................... 406

/capitulo X
EL PROCESO DE T~"NACIÓN ANTICIPADA DEL PROCESO

l. COncepto ................................................................................................................................... 409

11. Antecedentes jurfdicos ....................................................................................................... 411

1. Plea bargaining (411). 2. Patteggiamento (412). 3. Preacuerdos y
negociaciones (414).
111. Naturaleza jurfdica ............................................................................................................... 416

IV. Normatividad aplicable ...................................................................................................... 417

V. Sujetos legitimados ..,........................................................................................................... 418

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 OSCAR PEÑA G. / FRANK ALMANZA A. / HESBERT BENAVENTE CH.

VI. Momento procesal para solicitar la terminación anticipada .............................. 419

VII. La solicitud de inicio de la terminación anticipada ....... ,,,,,,, ..................... ,,,, ......... 419

VIII. Trámite de la solicitud de inicio de la terminación anticipada ......................... 420

IX. La audiencia de terminación anticipada ..................................................................... 421
X. La sentencia de terminación anticipada .....................,................................................ 424

XI. Proceso de terminación anticipada con pluralidad de

hechos punibles e imputados .......................................................................................... 425

XII. La declaración inexistente en la terminación anticipada ...... ,,,,,,, ....................... 428

XIII. Reducción adicional acumulable de la pena en la

terminación anticipada ....................................................................................................... 429

XIV, Excurso: la terminación anticipada en la audiencia de

control de la acusación fiscal ........................................................................................... 430
XV. Problemática relacionada con la aplicación de
la terminación anticipada ................................................................................................. 432

XVI. Esquema procedimental .................................................................................................... 451

JURISPRUDENCIA NACIONAL RELACIONADA CON ESTE CAPíTULO ..................................... 452

MODELOS DE ACTAS ........... :.............................................................................................................. 457

Capitulo XI
EL PROCESO POR COLABORACiÓN EFICAZ

l. Concepto ................................................................................................................................... 465

11. Objetivo: lucha contra el crimen organizado .........................................................1465

111. Antecedentes ............................................................................................................../ . . .... 469

IV. Normatividad aplicable ...................................................................................................... 472

V. El colaborador y el acuerdo de beneficios .................................................................. 472

1. El colaborador (472). 2. Figuras afines al colaborador (474). a. El
agente provocador (474). b. El informante (477). c. El arrepentido
(478). d. El agente encubierto (478). 3. El acuerdo de beneficios (480).
VI. Delitos materia del proceso de colaboración eficaz ............................................... 481
1. Asociación ilícita. terrorismo, lavado de activos, delitos contra la
humanidad (481). 2. Secuestro agravado. robo agravado. abigea-
to agravado. así como delitos monetarios y tráfico ilícito de drogas.

18
 ÍNDICE

siempre que en todos estos casos el agente actúe en calidad de inte-

grante de una organización de lictiva (490). 3. Concus ión, peculado,
corrupción de funcionarios, tributarios, aduaneros contra la fe públi-
ca y contra el orden migratorio, siempre que el delito sea cometido en
concierto por una pluralidad de personas (493).
VII. Aspectos procesales ............................................................................................................. 500
1. Procedencia (500). 2. Requ isitos de la eficacia de la información
que proporcione el colaborador (500). 3. Los beneficios premiales
que puede alcanzar el colaborador (501). 4. Sujetos prohibidos por
ley de obtener los beneficios de la colaboración eficaz (506). 5. Di-
li genc ias previas a la celebración del acuerdo de beneficios (506).
6. El convenio preparatorio (508). 7. Las med idas de asegura mie nto
personales como instrumento para garantizar el éxito de las aver i-
guaciones de la información proporcionada por el colaborador (509).
8. Diligencias de verificación de la información proporcionada por el
colabo rador (511). 9. El acta de colaboración eficaz (512).
VIII. Homologación judicial del acuerdo de colaboració n eficaz ............................... 516
1. La homologación durante la etapa de investigación (517). 2. La ho-
mologac ión durante la etapa de juicio oral (518). 3. La homologación
después que el colaborador ha sido sentenciado (519).
IX. Revocación de los be neficios por colabo ración eficaz .......................................... 519

X. Mérito de la información y de lo obtenido cuando se

rechaza el Acuerdo ............................................................................................................... 524

XI. Esquema procedimental .................................................................................................... 526

JURISPRUDENCIA NACIONAL RELACIONADA CON ESTE CAPfTULO ..................................... 527

'¡';Pitulo XII
ELJ'h'
/
O CESO POR FALTAS

l. Concepto ................................................................................................................................... 533

11. Las faltas ................................................................................................................................... 533

111. Tipologfa de las faltas en el Código Penal.. ................................................................. 536

IV, Antecedentes ........................................................................................................................... 538

V. Normatividad aplicable ...................................................................................................... 540

VI. Co mp etencia ............................................................................................................................ 540

VII. Iniciación .................................................................................................................................. 541

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 OSCAR PEÑA G. / FRANK ALMANZA A. / HESBERT BENAVENTE CH.

VIII. Audiencia .................................................................................................................................. 542

IX. Medidas de coerción ........................................................................................................... 543

X. Recurso de apelación ........................................................................................................... 544

XI. Desistimiento o transacción ............................................................................................. 544

XII. Esquema procedimental de las faltas ........................................................................... 545

BIBLIOGRAFÍA ................................................................................................................................ 547

ÍNDICE ANALÍTICO ....................................................................................................................... 556

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