Trabajo Final Taller Integracion

PORTAFOLIO DE EVIDENCIAS QUE PRESENTA:
ING. JOSE LUIS CRUZ ORTIZ
PARA LA CERTIFICACIÓ N EN LA NORMA CCON 0147.03

“CONSULTORIA GENERAL”
CON EL PROYECTO DE CONSULTORIA
DIAGNOSTICO ORGANIZACIONAL
EN LA ORGANIZACIÓN
INSTITUTO NAYARITA PARA LA INFRAEST. FISICA EDUC.
EVALUADOR: VERIFCADOR INTERNO:

LIC. CARLONIA LOMELI V. ING. ALEJANDRO MONTOYA
FECHA DE ENTREGA DE ESTE PORTAFOLIO AGOSTO 2010
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1
DIAGNOSTICAR LA SITUACIÓN ACTUAL
DE UNA ORGANIZACIÓN
DIAGNOSTICAR LA SITUACIÓN ACTUAL DE UNA ORGANIZACIÓN

2
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mas…
PROCESO DE BÚSQUEDA DE INFORMACIÓN Y FUENTES DE INFORMACIÓN

1.- OBJETIVO O DEFINICIÓN DEL PROYECTO: Obtener la información necesaria
que nos permita elaborar un diagnóstico veraz y oportuno, con la finalidad de establecer
Diagnostico Organizacional para el Instituto Nayarita para la Infraestructura Fisica
Educativa del Estado de Nayarit
2.- DATOS GENERALES

2.1 Nombre y/o razón social:
INSTITUTO NAYARITA PARA LA INFRAESTURA FISICA EDUCATIVA
2.2 Registro Federal de Contribuyentes:

INI090218BA5
2.3 Domicilio:
AV. DE LA CULTURA ESQUINA CON EUCALIPTO S/N COL. BUROCRATA FED
2.4 Teléfonos, correo electrónico y/o página Web.

311-213-15-96/231-33-81
2.5 Tamaño de la empresa:

CHICA
2.6 Giro:
SERVICIOS PUBLICOS
2.7 Número de personas en la empresa o área:

150
2.8 Contactos:
ING. MANUEL GUERRERO MEDINA/ ARQ. ROBERTO BECERRA
3.- LOS RESULTADOS DEL PROCESO DE LA BÚSQUEDA DE INFORMACIÓN

ACTUAL E HISTÓRICA DE LA ORGANIZACIÓN:

3.1 Antecedentes de la Organización.
Con fecha 20 de diciembre de 2008, se publicó en el periódico Oficial Órgano de Gobierno

del Estado, decreto que reforma y adiciona diversas disposiciones de la Ley de educación del
Estado de Nayarit, a través del cual, se establecen las bases normativas para la infraestructura
educativa en el estado, acorde con la Ley General de Infraestructura Física Educativa,
publicada el 1ero. De febrero del 2008, en el Diario Oficial de la Federación.
En ese orden, la reforma de referencia, prevé al Instituto Nayarita para la Infraestructura

Física Educativa como instancia rectora en materia de infraestructura física educativa en la
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entidad, encargada de emitir normas y especificaciones técnicas para la elaboración de
estudios, proyectos, obras e instalaciones para la construcción, mantenimiento, equipamiento,
rehabilitación, reforzamiento, reconstrucción de los espacios destinados a la educación en el
Estado. Asimismo establece las facultades de las autoridades educativas, para vigilar el
cumplimiento de estas nuevas disposiciones normativas.
3.2 Recursos Humanos:
Actualmente la empresa cuenta con 150 empleados, con horario de oficina de 9:00 a 16:00 y
de 18:00 a 20:00 Horas y Sábados de 9:00 a 14:00 horas.
Por lo general el personal de campo como son los supervisores y gente de mantenimiento
trabaja en horario quebrado, mientras que personal de oficina de 09:00 a 16:00 hrs
únicamente y de lunes a viernes solamente, se manejan solamente guardias.
Tienen reunión los lunes para el programa de salidas para las visitas de obras así como el
mantenimiento
En la actualidad este instituto tiene la gran ventaja de recibir capacitación gratuita, por
INIFED de México con valor curricular y la CMIC, pero no existe una correcta difusión ni
aprovechamiento para esta capacitación.
Es importante aclarar que no se cuenta aún con Perfiles y Descripción de Puestos, Contratos
de trabajo revisión , manuales de inducción, Manual de políticas y procedimientos, etc.
Actualmente por cargas de trabajo es necesario contratar personal, lo cual origina el tener que
buscar de alguna manera tener que acomodar al personal y comprar mobiliario y equipo , así
como la falta de vehículos para poder dar cumplimiento a la demanda de trabajo.
No se han presentado demandas laborales el tema de rotación de personal se ha dado en un

5% aproximadamente por querer aspirar a más sin embargo se nota que pasado un tiempo
regresan a este instituto. Respecto a los salarios el personal de contrato por tiempo
determinado lleva alrededor de 3 años y medio que no recibe ningún incremento solo el que
se da por vía nómina y es mínimo por citarlo simbólico.
3.3 Recursos Económicos:

Al mencionar referente a los recursos es necesario comentar que a esta fecha tiene números
azules pero previendo con lo que autorizo para el presupuesto anual, será conveniente realizar
transferencias y a la vez reducir algunos gastos ya que no se autorizo tanto dinero para salir
abvante.
3.4 Equipos:
1 Computadoras de escritorio
15 Lap Tops.
25 Vehículos (13 camionetas, 10 Volks Wagen, 2 de redilas )
Infraestructura de comunicaciones
Conmutador hasta para 3 líneas y 18 extensiones
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10 Impresoras
1 Impresora Multifunción, Copiadora, Scanner
1 Fax
3.5 Materiales:
Computadoras, material de almacén sanitarios, tubería, material vario, papelería, toner

para impresoras etc.
3.6 Problemas similares ocurridos en los últimos 3 años.
En el año 2008 y 2009 se decidió implantar la certificación de calidad iniciando con la

elaboración de la misión, visión, valores etc. Considerando al capital humano con personal
contratado fijo exclusivamente para eso y elaboración de los manuales, pero de alguna
manera no se le da la importancia o por falta de seguimiento siempre a quedado inconcluso
4.- LAS FUENTES DE INFORMACIÓN

4.1 Fuentes de información directa (entrevistas, encuestas, cuestionarios).
Se utilizó una guía de entrevista estructurada.
La información es derivada de entrevistas que se realizaron en las diferentes áreas del

Instituto por 4 jefes de departamento y un coordinador Administrativo : ING. MANUEL
GUERRERO MEDINA, ING. MANUEL ROMANO LOPEZ, ARQ. ROBERTO
BECERRA, ARQ. ELIZABETHA BARAJAS, en este momento falto la entrevista con la
jefa del departamento de administración pero es importante destacar la poca participación y
la falta de ganas de participar para realizar este diagnostico, se continuo para con esta
información poder realizar el cruce correspondiente con las encuestas que se aplicaron al
95% del personal del instituto.
4.2 Indirectas ( Internet, campo).
Como fuentes de información adicionales, ingresar a la pagina de gobierno del estado para la
información que es requerida así como periódico oficial, y de campo con proveedores y
clientes externos.
4.3 Tipo de información que buscó. La difusión de la Misión, Visión y Valores de la

empresa, la definición de funciones y cómo realizarlas, expectativas del personal, clima
laboral, tipo de liderazgo que predomina.
4.4 Las fuentes son congruentes con el tipo de información.
Las fuentes entrevistadas fueron 4 jefes de departamento y el Director Gral. además de el

95% aprox. de los empleados, lo que da por resultado congruencia para determinar las
necesidades que se tienen que adecuar para este instituto.
4.5 Características de las fuentes, (documental, estadística, bitácoras, registros, entre

otros).
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Las fuentes de información son registros, en el caso de la proporcionada por la empresa a
través de las entrevistas directas, vía internet en el caso de la facilitada por el Sistema de
Información Tablero de Comando (empresa privada) y documental, en el caso de revistas del
giro en cuestión.
4.6 Modo de acceso a la información. (Medio electrónico o investigación de campo).

El acceso a la información ha sido tanto a través del medio electrónico como investigación de
campo, ya que la información del INIFE se obtuvo a través de las entrevistas directas y
registros disponibles en la misma, así como las encuestas.
4.7 El modo de acceso es congruente con el que se pretendía. (pertinente)

Como ya se mencionó anteriormente el acceso a esta información es congruente con el que se
pretendió, ya que se pudo obtener la información requerida en estas fuentes en forma directa
y confiable.
4.8 Alcance regional, nacional, internacional o bien áreas de la empresa, etc.

El alcance es regional ya que las obras que se realizan son de publicas, no siendo empresa
que genere ingresos o lucrativa
4.9 Limitaciones para la obtención de la información.

Solo se obtuvo por el área de administración al igual que el personal que tiene a sus cargo
lo cual solo son 5 personal, no se pudo hacer que se involucrara ya que para el resultado
real debería ser propia voluntad, el director no pudo hacer nada al respecto por ser un
funcionario impuesto. La información se vera reflejada adelante (Ver 6.4)
5. VALIDACIÓN Y CONFIABILIDAD DE LAS FUENTES DE INFORMACIÓN.

5.1 La información preponderante se validó cuando menos con dos diferentes fuentes de
información.
La información es relevante ya que es la que nos dieron los funcionarios y así como los
empleados que son los que a diario están en continuo contacto con el instituto.
5.2 La validez y confiabilidad de la información se relaciona con la Resguardo de la:

Veracidad.
La información obtenida a través de las diferentes fuentes, confirma la veracidad de la
información y por tanto la confiabilidad para tomarla como referencia para el diagnóstico y la
propuesta correspondiente.

Representatividad.
La información obtenida a través de las diferentes fuentes se considera representativa ya que
las fuentes directas están totalmente vinculadas con el instituto y con sus intereses y tienen
acceso a toda la información del INIFE por tratarse de los encargados, así como de personal
clave.

Actualidad.
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La información obtenida a través de las diferentes fuentes, es actual y vigente en todos los
aspectos de la misma, ya que se ha proporcionado sobre los acontecimientos del momento
presente, tanto en el aspecto interno del instituto.
6.- EL MODELO DE REFERENCIA DEBE SER SISTEMÁTICO Y DEBERÁ

CONTENER LO SIGUIENTE:

6.1.- Es sistemático (conjunto de procesos y datos secuénciales que producen un resultado,
donde la entrada no es igual a la salida).
Sí es sistemático ya que permite medir diferentes variables cualitativas de la empresa a
consultar.

6.2.- Es congruente con los objetivos o con el modelo del consultante. Según la consultoría
a otorgar, presentar en una tabla los INDICADORES a comparar y los VALORES de
cada indicador. En la siguiente tabla se presentan 4 indicadores representativos y
congruentes con las necesidades de la empresa consultada.
INDICADOR VALORES DE EMPRESA VALORES

REFERENCIA CONSULTADA ACEPTABLES
Secretaría de Obras Públicas si Si Implantar

del Estado de Nayarit,
mediana.
Logro en inducción y al SI NO Implantar

nuevo personal y dar a
conocer valores.
Aplicación de perfiles y SI NO Elaborar y
descripciones de puestos. aplicar
Implantación de una N/D NO Implantar

adecuada DNC
6.3 Nombre del indicador.

En la tabla se indican.
6.4 Valor de referencia.

En la tabla se indican los valores de referencia de cada indicador como NO
DISPONIBLES (N/D) debido a que se investigó en diferentes cámaras, asociaciones, etc.
No encontrándose dicha información.
6.5. Valor real.

En la tabla se indican los valores reales de estos indicadores, tomados de los registros que
dispone el Instituto consultada en el momento actual.

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6.6.- Valor aceptable.
En la tabla se indican el valor aceptable, de cada uno de los indicadores.

6.7.- Los valores son congruentes a la capacidad de la organización, según sea el caso
(realizar un análisis minucioso).
Los valores reales propuestos se consideraron a partir de los registros de la empresa y el
resultado que arrojó el cuestionario aplicado a todo el personal, por lo tanto, son
congruentes con la capacidad de la misma.
7. DIAGNÓSTICO DEL MODELO DE REFERENCIA Y LA SITUACIÓN ACTUAL

DE LA ORGANIZACIÓN.
7.1 Deberá realizar un DIAGNÓSTICO actual de la organización que le permita hacer la
comparación entre los indicadores del modelo de referencia con la situación actual de la
organización.

Se adjunta un cuestionario el cual se aplicó en la entrevista a todo el personal de la
empresa.

7.2 Es importante tomar en cuenta todos los elementos considerados en el modelo de
referencia.
En el diagnóstico realizado se tomaron en cuenta todos los elementos del modelo de
referencia.
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CUESTIONARIO DE EVALUACIÓN DEL NIVEL DE CULTURA DENTRO
DE LA EMPRESA
Objetivo: Evaluar el grado de Cultura Organizacional existente en la Empresa así

como las ideas, supuestos, creencias, valores y actitudes que le dan origen a la
visión que tienen todos sus miembros de ésta.
Instrucciones: A continuación se presentan las escalas concretas para la medición

de Actitudes, tomando como modelo de referencia la Escala de Intervalos
propuesta por Rensis Likert.
Se le pide que indique con una X su grado de acuerdo o desacuerdo en relación a

una serie de afirmaciones que se le presentan a continuación, en una escala que va
de 1 a 5, donde el 1 significa que se está totalmente en desacuerdo con la
afirmación (en contra), el 2 significa que se está en desacuerdo, el 3 ni en acuerdo
ni en desacuerdo (neutral), el 4 significa que se está de acuerdo con la afirmación y
el 5 totalmente en acuerdo (a favor).
DesacuerdoEn
enTotalmente
De AcuerdoTotalmente
AcuerdoDe
Neutral
Afirmación a Evaluar
1 2 3 4 5
1. Los jefes de esta organización
protegen a su personal. _____ _____ _____ _____ _____
2. Lo más importante en esta
organización son las personas. _____ _____ _____ _____ _____
3. En esta organización uno tiene el
futuro asegurado. _____ _____ _____ _____ _____
4. En esta organización es mejor tener
un “padrino” que trabajar duro. _____ _____ _____ _____ _____
5. En esta organización se recuerdan
todas las historias y anécdotas que han
ocurrido. _____ _____ _____ _____ _____
6. En esta organización existe una
historia formal de cómo fue creada la
misma. _____ _____ _____ _____ _____
7. Las autoridades de esta organización
piensan que todas las personas son
flojas y que hay que controlarlas
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constantemente. _____ _____ _____ _____ _____
8. Los fundadores de esta organización
quisieron crear una organización justa
para todos. _____ _____ _____ _____ _____
DesacuerdoTotalmente en
DesacuerdoEn
AcuerdoDe
Neutral
1 2 3 4 5
9. Aquí los superiores exigen lealtad
total, sin dar explicaciones. _____ _____ _____ _____ _____
10. Esta es una organización en la que
se confía en el ser humano. _____ _____ _____ _____ _____
11. Para esta organización la mano de
obra es simplemente un recurso más. _____ _____ _____ _____ _____
12. En esta organización se siente un
gran orgullo pertenecer a ella. _____ _____ _____ _____ _____
13. En esta organización se manifiesta
la cooperación entre sus miembros para
solucionar problemas y crear
oportunidades. _____ _____ _____ _____ _____
14. En esta organización hay un
decálogo de valores y se han
comunicado a todos sus miembros. _____ _____ _____ _____ _____
15. En esta organización se sabe
cuándo es el aniversario de su
fundación y se les informa a sus
miembros para realizar algún festejo. _____ _____ _____ _____ _____
16. En esta organización felicitan
formalmente a los empleados que
cumplen años. _____ _____ _____ _____ _____
17. A los empleados de esta
organización les gustaría que se les
reconociera por sus años de
colaboración. _____ _____ _____ _____ _____
organización les gustaría recibir
reconocimiento cuando hacen las cosas
bien ó hacen propuestas positivas. _____ _____ _____ _____ _____
clima de respeto y compañerismo. _____ _____ _____ _____ _____
20. En esta organización sus miembros
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crecen como seres humanos y lo
reflejan
95.66 Secon sus familias.
requiere _____y urgentes.
de hacer cambios importantes _____ _____ _____ y _____
La motivación
resultados están seguramente muy por debajo de lo esperado.
La preocupación por el equipo humano no es suficiente.
Interpretación en el Contexto Global de la Organización:

Comentarios Personales:
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
________________________________________________________________
DIAGNOSTICO.
La base del negocio es tener buen equipo pero para tenerlo hay que formarlo bien.
El día 13 y 14 de julio, se llevo a cabo la primera entrevista formal de campo con los jefes de
Departamento de este instituto, arrojando información inmediata referente a que derivado de
la responsabilidad del Director General este delega algunas funciones correspondientes hasta
cierto punto al director a los jefe lo cual ocasiona que en ocasiones el director no se de por
enterado de lo que acontece en el instituto y con el capital humano.
El día 19 y 20 de julio se realizo al segunda entrevista con las areas los jefes asi como el
personal que participo de la misma, con el objetivo de validar la cultura organizacional
Es conveniente mencionar que el personal carece de conocimiento de la misión, visión así
como los valores que tiene el instituto por falta de información en su inducción, la falta de
procedimientos para realizar sus actividades origina en cierto punto roce por falta del
conocimiento de los procedimientos por areas.
RESULTADOS:
1. La Misión, Visión y Valores todos dicen conocerla pero la verdad es que no se

pudieron decirnos a ciencia cierta cuales son, lo cual implica la falta de compromiso
hacia el instituto.
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2. Definición y realización de funciones: El 100% del personal con quien se realiza el
diagnostico tiene claro quien es su jefe directo, se desconocen los departamentos o
áreas fuera de aquel a que pertenecen. Las funciones no están muy equitativamente
delegadas existen gente que tiene demasiados tiempos muertos mientras que otros
perfiles tienen demasiada carga de trabajo que en ocasiones es imposible tener
resultados muy confiables a la primera revisión debido a que frecuentemente se
sienten “apagafuegos”, debido a la falta de prioridades, por parte del Instituto de del
Ejecutivo Estatal.
3. Expectativas: El 100% dice tener necesidades de y mas si es referente en materia de
supervisión, construcción o materiales que salen nuevos al mercado, en este sentido el
personal considera que los pocos cursos que se les dan no son enfocados en sus
actividades que realizan o siquiera acordes al departamento al que se encuentran
inscritos por citar comentaban que el departamento de supervisión de obras asistió a
un curso de Licitación de obra, mientras que del departamento en mención no asistió
ningún participante. Y en ocasiones solo por llenar el lugar o mandar gente.
4. Clima Laboral: La calificación que se obtuvo fue de 70%. Existe un sentimiento de

injusticia respecto a que al personal no se le paga el sueldo digno es por debajo de
muchos lugares pero lo que cabe destacar tiene 3 años que no se recibe ningún
incremento y si la carga de trabajo, asimismo el no tener limitados los procedimientos
o perfiles ocasiona que entren en roce unos con otros.
5. Comunicación: Tiempos de entrega retrasados ya sea por falta de comunicación y/o

triangulación. Requieren de retroalimentación positiva y oportuna. (Motivación).
7. Imagen corporativa desde su propia perspectiva: Todos coinciden al señalar que la
empresa tiene una buena imagen ante los proveedores y clientes, pero que puede ser
mucho mejor.
8. Oportunidades de Mejora:
• VENTAS: Junior seguimiento a clientes prospectos, es frecuente que una vez que el
cliente llama y/o recibe cotizaciones, el área de Ventas por alguna razón, ya no
consigue tener contacto con él. Tener Junior presencia con el cliente (de campo), no
sólo vía telefónica.
• ATENCIÓN A CLIENTES: Disciplina respecto a puntualidad para todo el personal,
existen quejas de clientes debido a que el personal no llega a tiempo a realizar las
instalaciones. Demoras en las fechas de entrega por: Comunicación interna
inadecuada. Falta de personal técnico. Utilizar una Lista de Verificación antes de salir
a realizar una instalación, ya que ocurre que al llegar con el cliente, se percatan que
no traen el equipo y/o herramienta apropiada y esto provoca retrasos y pérdidas de
tiempo y dinero.
• OTRAS: - Control de almacén para entradas y salidas de herramientas y equipo.
Pago oportuno a proveedores.
8. CONCLUSIONES DEL DIAGNÓSTICO:

De acuerdo a lo señalado en los antecedentes, ya existió un intento de Planeación
Estratégica el cual fue abortado por falta de tiempo de los socios, en la actualidad se cuenta
con Misión, Visión y Valores, sin embargo, no se han difundido adecuadamente a los
empleados.
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Lo más destacado en este diagnóstico es la falta de claridad en los procesos, así como
un área de Ventas endeble, ya que su cierre de negocios lo realiza en un máximo de 10%, por
lo que se sugiere:
a. Definición de procesos apoyado por un Diagrama de Flujo que contenga todas y
cada una de las actividades de la empresa, con la finalidad de vaciar esta información en las
descripciones de puestos y de esta forma elaborar cada uno de los perfiles de puestos
necesarios.
b. Una vez que se realicen las descripciones y perfiles de puestos, definir si existe la
necesidad de contratar a un jefe(a) administrativo o asignar esta actividad a personal interno.
Se pretende que realizando los pasos a y b la Dirección General se encontrará más
relajada de los procesos admvos., y operativos actuales, por lo que se procederá a enfocar su
esfuerzo en la realización de la Planeación Estratégica, la cual permitirá identificar las
Debilidades, Oportunidades, Fortalezas y Amenazas (Matriz DOFA) del entorno actual,
reorientando y difundiendo la Misión, Visión, Valores, Objetivos y Metas actuales. Lo cual
tendrá como consecuencia el Plan Estratégico Comercial y Financiero, sumamente
importantes para la consolidación de la empresa.
Existen otros focos de atención que arroja este diagnóstico como la solicitud de
capacitación de todos los colaboradores, sin embargo, no consideramos conveniente capacitar
antes de definir funciones, ya que esto traerá como consecuencia pérdida de tiempo, dinero y
esfuerzo. Los otros puntos como expectativas, clima laboral, comunicación y tipo de
liderazgo deberán retomarse conforme existan avances en el proyecto, creemos que la
Junioría mejorarán si se lleva un proceso adecuado e inmediato.
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DETERMINAR SISTEMAS DE AYUDA PARA UNA ORGANIZACIÓN.
OPCIONES DE AYUDA PARA UNA ORGANIZACIÓN
1. Los antecedentes y/o Diagnóstico:
1.1 Datos Generales de la Empresa:

Razón Social: INSTITUTO NAYARITA PARA LA INFRAEST. FISICA.
Registro Federal de Contribuyentes:
Domicilio: AV. DE LA CULTURA ESQ. EUCALIPTO S/N,
Teléfonos, correo electrónico y/o página Web.
36420710, 36420711 www.prordo.net
Tamaño de la empresa: CHICA A MEDIANA .
Giro: Servicios Publicos
Número de personas en la empresa o área: 150 personas .
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Contactos: Ing. José Luis Cruz Ortíz – Director General
1.2 Nombre del Proyecto:

Diagnostico Organizacional.
1.3 Asignación del Proyecto:

Invitación directa del Cliente Consultante.
1.4 Identificación del Proyecto:
OPCIONES DE AYUDA PARA UNA ORGANIZACIÓN

1.5 Congruencia de los antecedentes con el proyecto a realizar:
De acuerdo con los antecedentes de la empresa, obtenidos a través del proceso de búsqueda
de información, se concluye que sus grandes problemas son:
a. Se nota la gran falta de identidad de los empleados del instituto ya que a su

ingreso es de gran notoriedad que no tienen una inducción y de inicio no
siente el trabajador que es parte del instituto para iniciar, posterior mente
la Falta de claridad en todos sus procesos. Por lo que es de gran necesidad
la correcta inducción por parte del área de administración Rec. Humanos,
en segundo lugar es necesario elaborar Descripciones y Perfiles de Puestos,
acordes a el personal con el que contamos y actualización de los estudios
del personal
b. Planeación Estratégica Inconclusa, por lo que deberá dar a conocer al

personal su Misión, Visión , valores para recordar hacia donde vamos, ya
que el personal la desconoce.
c. la Capacitación realizar una correcta DNC, ya que el personal lo mandan a

cursos que no tienen nada que ver con su área de capacitación.
d. Dar a conocer la Estructura organizacional ya que tienen completo

desconocimiento
e. Personal con baja moral, ya que no se sienten integrados por falta de lideres
que orienten y por sueldos.
Valores de Referencia actuales:
2. SINTESIS DESCRIPTIVA DEL PROYECTO:

2.1 Definición de las necesidades del Consultante:
a. Mejora en los PROCESOS:

El instituto requiere con gran urgencia el tener que implantar la buena inducción del personal
ya que el hecho de que no conozcan al ingresar hacia dónde vamos y las metas que tenemos
que alcanzar así como nuestros valores es la falta de identidad, con esto ya será todo un gran
logro y como está conformada el Instituto con todo lo que conlleva, Una vez resuelta esta
necesidad, el Director General se sentirá más relajado para:
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b. Retomar la PLANEACION ESTRATEGICA:
Revisar la Planeación Estratégica del Instituto ya que de esta manera se facilita el detectar el
FODA para una vez detectadas las debilidades convertirlas en fortalezas y poder cumplir
con la demanda ciudadana.
c. Con base en lo anterior, proceder a elaborar un PLAN ESTRATEGICO DE

CAPACITACION en cuanto a cómo poder capacitar y aprovechar que tenemos la
oportunidad de tener esta sin costo alguna pero haciendo una correcta DNC, como pudiendo
ver si existe entre el personal una persona apta con estas aptitudes o que es lo que origina que
el encargado de recursos humanos no realice esta actividad que nos sería redituable a corto
plazo.
d. Recursos Humanos: Elaborar el Manual de la organización que incluya por lo menos,

Marco Estratégico, Estructura Organizacional, Descripciones y perfiles de Puestos y
descripción de procesos, Manual de Inducción tan primordial.
2.2 Congruencia de los objetivos del proyecto:
Derivado de la información que recopilamos es cuestión de los sistemas de procesos que se

tienen en el Instituto y quizá no habían detectado que tan primordial es desde la inducción de
un empleado.
2. LOS OBJETIVOS DEL PROYECTO:
A. Mejora en los Procesos: Detectar e Implantar posibilidades de reducir costos,

agregar valor al producto y simplificar procesos.
B y C. Retomar la Planeación Estratégica: Analizar y valorar con realismo las

oportunidades y amenazas que tiene en el entorno actual, evaluando sus fuerzas y
debilidades, reorientando el negocio en su Misión, Visión y Valores para proceder a
elaborar un plan estratégico comercial.
D. Recursos Humanos: Elaborar el Manual de la Organización y aplicar un DNC que

permita detectar el nivel de competencia del personal para elaborar e implantar un Plan
de Capacitación.
3.1 Cuentan con una redacción lógica y entendible: Consideramos que los proyectos
diseñados están elaborados en forma clara y entendible, de manera que puedan
convertirse en PLANES Y PROGRAMAS DE AYUDA concretos y medibles.
3.2 Son medibles: El proyecto de MEJORA EN LOS PROCESOS es medible no
sólo en términos de cumplimiento de tiempos de programa, sino en la medida del VALOR
REAL que consta en la tabla que contiene el MARCO DE REFERENCIA. El proyecto que
se refiere a retomar la PLANEACION ESTRATEGICA y COMERCIAL es absolutamente
medible en términos de cumplimiento de los tiempos de programa.
El proyecto de MEJORA DE RECURSOS HUMANOS será medible no sólo en términos de
cumplimiento de tiempos de programa, sino también en el DIAGNÓSTICO DE
NECESIDADES DE
CAPACITACIÓN que de acuerdo a los avances se lleve a cabo.
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3.3 Están definidos en base a Indicadores
PROYECTO INDICADORES INDICADORES

DE AVANCE FINALES
MEJORA EN LOS PROGRAMA DE INDICADORES

PROCESOS TRABAJO. DE MARCO DE
REFERENCIA.
PLANEACION PROGRAMA DE INDICADORES

ESTRATEGICA TRABAJO. DE MARCO DE
REFERENCIA.
MEJORA DE PROGRAMA DE INDICADORES

RECURSOS TRABAJO DE MARCO DE
HUMANOS. REFERENCIA
DEL
DIAGNÓSTICO
DE
NECESIDADES
DE
CAPACITACIÓN.
4. El resultado esperado se basa en los indicadores reales esperados y del modelo de

referencia del proyecto.
Como se podrá observar, los proyectos se basan en los indicadores reales esperados y otros
que se irán diseñando a lo largo del proceso de avance de los trabajos, especialmente en el
proyecto de MEJORA DE RECURSOS HUMANOS.
5. La propuesta.
5.1 Es acorde a los objetivos definidos.
Consideramos que mediante la realización de los proyectos ya mencionados, se lograrán los

objetivos definidos desde el principio de la intervención consultora, es decir, MEJORAR
LOS RESULTADOS ADMINISTRATIVOS, y de clima laboral.
5.2 Define claramente los alcances de los proyectos.
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Considerando como ALCANCES las actividades que hay que realizar, los proyectos tienen
perfectamente definidas las actividades que incluyen, por lo que únicamente faltará
convertirlos en ESTRATEGIAS CONCRETAS DE AYUDA con programas de tiempo y
costo, para ser negociadas con el consultante.
6. Responsabilidades del Consultor.

Las responsabilidades del consultor por cada proyecto se explican claramente en la tabla
siguiente:
GRAFICA DE DIAPO 6 RESPONSABILIDADES CONSULTOS
PROYECTO RESPONSABILIDADES DEL CONSULTANTE
MEJORA EN LOS PROCESOS. Lugar de trabajo dentro de la empresa

para el consultor; uso de una sala de
juntas debidamente equipada con cañón,
computadora, rotafolios y pintarrón
(breve tiempo, espacios primordialmente
al inicio).
Información histórica y actual de la

empresa, en materia estratégica y
servicios.
PLANEACION ESTRATEGICA Lugar de trabajo dentro de la empresa

para el consultor;
Información uso ydeactual
histórica una sala
de lade
juntas debidamente equipada
empresa en materia de procesos conquecañón,
computadora, rotafolios y pintarrón.
causan costo o agregan valor al producto.
MEJORA DE RECURSOS HUMANOS Lugar de trabajo dentro del instituto para

el consultor;
Todos uso denecesarios
los recursos una sala depara
juntas
llevar a
debidamente equipada con cañón,
cabo una DETECCIÓN DE NECESIDADES DE
computadora,
CAPACITACIÓN. rotafolios y pintarrón.
8. Elementos de decisión.
8.1 Costo: Los costos estimados por cada proyecto, se manifiestan en la siguiente tabla:
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PROYECTO TIEMPO DE COSTO
REALIZACION
MEJORA EN LOS PROCESOS 20 días 50,000.00 pesos.
PLANEACION ESTRATEGICA 19 días 55,000.00 pesos.
MEJORA DE RECURSOS 19 días 48,000.00 pesos.

HUMANOS
8.2 Condiciones de pago.
En cada caso la forma de pago será de 30 por ciento a la firma del contrato, 40 por ciento a la
mitad cronológica del proyecto y el restante 30 por ciento a la entrega final de los resultados
del proyecto.
9. Recursos a utilizar por el consultor.

Los recursos a utilizar por el consultor se detallan por proyecto en la siguiente tabla:
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PROYECTO RECURSOS A UTILIZAR POR EL CONSULTOR
MEJORA EN LOS PROCESOS. Aprobar en su caso el proyecto; apoyarlo en forma

decidida con todo el personal involucrado; cumplir con los
tiempos y acuerdos pactados, tanto en el contrato
económico como en el psicológico; dar continuidad y
fluidez a las acciones de este proceso; proporcionar toda
la información veraz y histórica y actual que sea
necesaria; mantener comunicación abierta con el
consultor; evaluar y aprobar en su caso las propuestas de
inversión que se sometan a su consideración.
PLANEACION ESTRATEGICA Y Aprobar en su caso el proyecto; apoyarlo en forma

COMERCIAL. decidida con todo el personal jefes de departamento y
funcionarios; cumplir con los tiempos y acuerdos
pactados, tanto en el contrato económico como en el
psicológico; dar continuidad y fluidez a las acciones de
este proceso; proporcionar toda la información veraz y
histórica y actual que sea necesaria; mantener
comunicación abierta con el consultor.
MEJORA DE RECURSOS HUMANOS Aprobar en su caso el proyecto; apoyarlo en forma

decidida con todo el personal directivo y ejecutivo
involucrados; cumplir con los tiempos y acuerdos
pactados, tanto en el contrato económico como en el
psicológico; dar continuidad y fluidez a las acciones de
este proceso; proporcionar toda la información veraz y
histórica y actual que sea necesaria; mantener
10. Recursos a utilizar por el consultante.
En todos los proyectos los recursos que tendría que aportar el consultante serían:
• Apoyo e interés práctico y manifiesto para la realización de los proyectos, así
como disponibilidad de tiempo para participar en ellos.
• Seguimiento hasta su conclusión a todas las actividades que le

correspondieran personalmente, así como a su personal.
• Entrega oportuna de la información que requiriera el consultor para la

realización de los proyectos.
21
Y algo
mas…
• Cumplimiento de las condiciones económicas del contrato.
11. Tiempo estimado de instalación.
El tiempo estimado a detalle por cada proyecto se especifican en la tabla anexa
PROYECTO MEJORA EN LOS PROCESOS
RESULTADO ESPERADO
ACTIVIDAD TIEMPO
O INDICADOR
1a. ETAPA: Diagnóstico general de la Una semana de 7 días hábiles, con trabajo Presentación del
situación que guardan los procesos de diario de 8 horas, para realizar entrevistas, diagnóstico de necesidad
planeación de proyectos, procesos analizar información documental disponible y de mejora en la inducción
administrativos, la cultura hacer observaciones directas. dando a conocer la cultura
organizacional. El diagnóstico tendrá orga nizacional para que
como objetivo el detectar los empleados sientan el
necesidades de implantación de compromiso hacia el
acciones para una correcta induccion . instituto.
Tiempo total: 40 horas.

2a. ETAPA: Elaboración de propuesta tres dias con cuatro horas diarias de trabajo Presentación del programa
de programa de inducción para durante 3 días hábiles a partir de la conclusión de trabajo y su
implantar del diagnóstico al que alude la etapa anterior. modificación y/o
autorización en su caso.

3a. ETAPA: Presentación y entrega de 2 horas para exposición de resultados al grupo Realización de la reunión
resultados. directivo y personal involucrado en el para la presentación de
proyecto, así como entrega de resultados a resultados y entrega de
Dirección General. manual de inducción.
22
Y algo
mas…
PROYECTO MEJORA EN LOS RECURSOS HUMANOS
RESULTADO ESPERADO
ACTIVIDAD TIEMPO
O INDICADOR
1a ETAPA: Elaborar el 2 semanas de 5 días hábiles, Entrega del Manual de

MANUAL DE ORGANIZACIÓN trabajándose jornadas de 4 horas Organización.
DE LA EMPRESA. diarias.
Tiempo total: 40 horas

2a. ETAPA: Aplicar 1 semana de 5 días hábiles, Entrega de resultados
DIAGNÓSTICO DE trabajándose jornadas de 4 horas de Evaluación de
NECESIDADES DE diarias para recolectar toda la Diagnóstico de
CAPACITACIÓN Y PLAN DEL información acordes a los perfiles y Necesidades de
MISMO. trabajos Capacitación y Plan del
mismo.
3a. ETAPA. Aplicar los 1 semana 40 hrs entrega de todo el
resultados material
12.- Las actividades a desarrollar por parte del consultante y el consultor para alcanzar
los indicadores seleccionados por la organización.
Las actividades que corresponden a cada una de las partes ya fueron descritas a detalle en los
número 6 y 7 de este capítulo.
13.- Las etapas y tiempo de instalación.

Ya las hemos descrito
14.- Resultados esperados de cada etapa.

Ya fueron descritos en el punto número 11
15.- Resultados esperados e indicadores de avance de cada etapa.

Ya fueron descritos en el número 11
16.- Mecanismos de control del proyecto.

Para poder controlar el avance de los proyectos será esta la realización de las reuniones al
finalizar cada una de las etapas.
18. Costos estimados y condiciones de pago.
Estos aspectos ya fueron detallados en el número 8.1 de este mismo capítulo.
19. Recursos a utilizar por el consultor y por el consultante.
Estos aspectos ya fueron detallados en el número 9 de este mismo capítulo.
REGISTRO DE ACUERDOS ALCANZADOS
20. Descripción del servicio a prestar:
23
Y algo
mas…
Habiendo llevado a cabo una reunión con el consultante, ambas partes decidieron que en
atención a las ventajas que reporta el proyecto de MEJORA DE PROCESOS, será este el
inicio de la intervención consultora.
21 y 22. Resultado y tiempo esperado en función de los indicadores:
ACTIVIDAD TIEMPO RESULTADO

ESPERADO O
INDICADOR DE
CADA ETAPA
MEJORA EN LOS PROCESOS. Lugar de trabajo dentro de la empresa Elaboración y en su

para el consultor; uso de una sala de juntas caso modificación en la
debidamente equipada con cañón, cultura organizacional
computadora, rotafolios y pintarrón (breve como son la visión y
tiempo, espacios primordialmente al inicio). misión
Información histórica y actual de la Verificar si realmente

empresa, en materia estratégica y servicios. se cuenta con los
manuales y se les da
aplicación
PLANEACION ESTRATEGICA Lugar de trabajo dentro de la empresa Presentación de

para el consultor; uso de una sala de juntas Descripciones y Perfiles
debidamente equipada con cañón, de Puestos y Reporte
computadora, rotafolios y pintarrón.
de cumplimiento de
programa de mejora
continua o reingeniería
de procesos.
PRESENTACION Y ENTREGA DE 5 horas para exposición de resultados al Realización de la

RESULTADOS. grupo directivo y gerencial involucrado en reunión para la
el proyecto, así como entrega de resultados presentación de
a Dirección General. resultados y entrega de
manual de
Tiempo total: 5 horas. procedimientos.
23. Roles y responsabilidades de los participantes. Los roles y responsabilidades de los

participantes en el proyecto son:
RESPONSABILIDADES DEL CONSULTOR:

Elaborar el plan y programa de actividades; conducir la realización de cada una de las
actividades; cumplir con los tiempos y acuerdo pactados tanto en contrato económico como
en psicológico; informar al consultante sobre los avances, desviaciones y solución a las
mismas que comporte el proyecto; resolver dudas e imprevistos que pudieran surgir;
mantener confidencialidad de todo tipo de información de la cual se entere en forma directa e
indirecta con motivo del proyecto.
24
Y algo
mas…
RESPONSABILIDADES DEL CONSULTANTE:
Aprobar en su caso el proyecto; apoyarlo en forma decidida con todo el personal directivo y
ejecutivo involucrados; cumplir con los tiempos y acuerdos pactados, tanto en el contrato
económico como en el psicológico; dar continuidad y fluidez a las acciones de este proceso;
proporcionar toda la información veraz y histórica y actual que sea necesaria; mantener
24. Costo.
El costo total del proyecto será de $153, 000.00 pesos.
25. Las condiciones de pago. La forma de pago será de 30 por ciento a la firma del contrato,
40 por ciento a la mitad cronológica del proyecto y el restante 30 por ciento a la entrega final
de los resultados del proyecto.
26. Los DATOS necesarios para elaborar un documento de formalización (datos de

identificación de los contratantes: nombre del representante legal, razón social, RFC,
dirección fiscal, domicilio, teléfonos, etc.).
25
Y algo
mas…
CONTRATO DE PRESTACIÓN DE SERVICIOS PROFESIONALES INDEPENDIENTES,
que celebran por una parte y por sus propios derechos la empresa INSTITUTO
NAYARITA PARA LA INFRAESTRUCTURA FISICA EDUCATIVA. representada
en este acto por el ING. JOSE LUIS CRUZ ORTIZ y por la otra la empresa
denominada VIPS Y ALGO MAS…, S.A DE C.V., representada en este acto por la
LIC. CAROLINA LOMELI VILLARREAL, a quienes en lo sucesivo y por razones de
brevedad, se les denominará el Cliente y el Consultor respectivamente, el cual
convienen en sujetar al tenor de las siguientes declaraciones y cláusulas.

DECLARACIONES:
Primera:
Manifiesta la empresa VIPS Y ALGO MAS, S.A DE C.V., dedicarse al ejercicio de

la libre profesión de Consultoría, y que está inscrita en el Registro Federal de
Contribuyentes bajo el número XYZ 050202 JO8, sin adeudos fiscales y con
domicilio en calle Rubí no. 44, col. Valle de matatipac, en Tepic, Nayarit.
Segunda:
Expresa el ING. JOSE LUIS CRUZ ORTIZ que su representada es una sociedad
mercantil constituída conforme a las leyes de nuestro país, con domicilio en av. De
la cultura s/n esquina con Eucalipto, col. Burócrata Federal, R.F.C. INI090218BA5,
cuyo objeto social lo constituye la distribución de equipos de Resguardo.
Tercera:
Ambas partes, reconociéndose mutuamente la personalidad y con fundamento en

las anteriores declaraciones, celebran el presente contrato al tenor de las siguientes
cláusulas:
CLÁUSULAS:
Primera:
El Consultor se obliga a prestar al Cliente sus servicios profesionales no

subordinados, consistentes en la facilitación de MEJORA EN SUS PROCESOS.
Segunda:
26
Y algo
mas…
Queda establecido que el Consultor únicamente prestará los servicios pactados en la
cláusula anterior y sólo en los casos en los que el Cliente lo señale, mismos que
serán ejecutados en el tiempo y lugar convenidos entre ambos. El Consultor
comunicará al Cliente los resultados de las actividades por él realizadas en un plazo
no Junior de 15 días. El Consultor podrá auxiliarse de terceras personas para la
realización de los servicios contratados, pero en todo caso se requerirá del
consentimiento expreso previo del Cliente.
Tercera:
El Cliente pagará al Consultor, como honorarios profesionales, la cantidad de $

153,000.00 (Cien cincuenta y tres mil pesos 00/100) más IVA por la prestación de
los servicios objeto del presente Contrato, los cuales serán liquidados en las
siguientes partidas: el 30% a la firma del contrato; el 40% a la mitad cronológica
del proyecto; y el restante 30% al concluir totalmente el proyecto.
El pago de los honorarios pactados, sólo se hará mediante la factura que deberá
reunir los requisitos legales y fiscales que determinen las autoridades hacendarias.
Cuarta:
Convienen las partes que en el presente contrato no se causarán expensas ni

réditos, por lo que no habrá lugar a su cobro.
Quinta:
El presente Contrato estará vigente durante las fechas expresamente señaladas en

la Propuesta de trabajo, en la inteligencia de que cualquiera de las partes, sin
responsabilidad alguna, podrá darlo por terminado en forma unilateral y en cualquier
tiempo, mediante simple aviso dado a la otra parte con 15 (quince) días de
anticipación. En este caso el Consultor tendrá derecho a que se le liquiden
proporcionalmente sus honorarios devengados conforme al avance de los servicios
proporcionados a que se refiere la cláusula primera del presente contrato.

Sexta:
Este Contrato podrá rescindirse sin responsabilidad para la parte que no haya
incurrido en falta, por cualquiera de las siguientes causas:
a) El incumplimiento de cualesquiera de las estipulaciones de este Contrato.
b) Si el Consultor voluntariamente retrasa la solución pronta y expedita de los
juicios, diligencias o procedimientos del presente Contrato.
c) Las demás causas establecidas en el Código Civil del Estado de Jalisco.
Para que la rescisión surta efecto, bastará un simple aviso dado a la otra parte, sin
que sea necesario acudir a los tribunales a obtener la declaración correspondiente.

Séptima:
27
Y algo
mas…
Ambas partes, de común acuerdo, reconocen que el presente contrato es de
naturaleza civil y que es el único documento que contiene los derechos y
obligaciones y demás estipulaciones que lo rigen.
Octava:
Para todo lo no previsto en este Contrato, se estará a lo que sobre el particular
establezca el Código Civil vigente en el Estado de Jalisco. Ambas partes convienen
en caso de conflictos, en
someterse a la jurisdicción de los tribunales competentes de esta ciudad de Toluca,

Edo. de México, renunciando desde ahora a cualquiera otra competencia que por
razón del domicilio les pudiera corresponder en el futuro.

Novena:
Las partes declaran que en el presente Contrato no existe error, dolo, violencia o
lesión, ni ningún otro vicio de la voluntad que afecte su validez.

Leído que fue el presente convenio y enterados del contenido y alcance, ambas
partes lo aprueban en su integridad y firman para constancia ante los testigos que al
calce suscriben, en la ciudad de Toluca, Edo. de México, a los

EL CLIENTE EL CONSULTOR
INST. NAYARITA PARA LA INFRAESTRUCTURA VIP Y ALGO MAS … S.A. DE C.V.
FISICA EDUCATIVA.
ING. JOSE LUIS CRUZ ORTIZ. LIC. CAROLINA LOMELI VILLARREAL

CONSULTANTE CONSULTOR

ING. MANUEL GUERRERO MEDINA. ING. ALEJANDRO MONTOYA

TESTIGO TESTIGO
28
Y algo
mas…
4
CERRAR PROYECTOS DE CONSULTORIA
29
Y algo
mas…
REPORTE DE EVALUACIÓN DEL SISTEMA
1. Informe comparativo entre lo acordado al inicio del proyecto y lo que realmente se realizó.
ACCIONES PLANEADAS SI NO DESVIACION

CUMPLIDO CUMPLIDO DETECTADA.
ETAPAS:
Etapa Diagnóstica x
Elaboración de propuesta de programa x

de trabajo
Implantación del programa x
Presentación y entrega de resultados x
2. Diferencias entre lo acordado y lo realizado: EN QUE CONSISTEN:
( no se registraron diferencias al plan )
3. Propuestas de acción respecto a las diferencias

(No se registraron desviaciones).
4 y 5. Evaluación del Aprendizaje de los Usuarios.
a. ¿Tienes una descripción de tu puesto?

b. ¿Están claras las responsabilidades de tu puesto y cómo realizarlas?
c. ¿Sabes que existe un Manual de Procedimientos de toda la empresa?
d. Si lo conoces, dinos en que consiste.
e. ¿Conoces el Sistema Administrativo actual de la empresa?
f. Si lo conoces, dinos el beneficio que te proporciona en las actividades de tu puesto.
e. Da una breve explicación del proceso que se origina desde el cierre de una venta hasta su
facturación y que áreas intervienen.
Aprendizaje de los Usuarios: Uso efectivo de la Solución:
30
Y algo
mas…
Se realizaron entrevistas al 98 % de los 1. Producto: Manual de procedimientos
empleados de la empresa. (Para personas clave, con autoridad
formal reconocida).
2. Guía de preguntas para la entrevista.
(Para personal operativo).
Resultados del Cuestionario

a.¿Tienes una descripción de tu puesto? El 100% del personal tiene una descripción de su puesto.
b. ¿Están claras las responsabilidades de tu puesto y cómo realizarlas? Todos coinciden en que
conocen sus responsabilidades y además el proceso para realizarlas.
c. ¿Sabes que existe un Manual de Procedimientos de toda la empresa? El 100% sabe de este
Manual.
d. Si lo conoces, dinos en que consiste. No todos conocen este manual, sólo las personas con
autoridad formal reconocida, quienes si contestaron en que consistía.
e. ¿Conoces el Sistema Administrativo actual de la empresa? La respuesta de todo el personal fue
afirmativa.
f. Si lo conoces, dinos el beneficio que te proporciona en las actividades de tu puesto. En general la
respuesta fue que este Sistema Administrativo les ha permitido dar una oportuna respuesta a
sus clientes internos y externos, a sus proveedores y por ende una adecuada comunicación
interna. Evitando la duplicidad de trabajos.
g. Da una breve explicación del proceso que se origina desde el cierre de una venta hasta su
facturación y que áreas intervienen. En general la respuesta fue acertada. En esta respuesta
lo que se buscaba es verificar que todo el personal conociera en forma general el proceso.
INFORME DE CIERRE DEL SISTEMA IMPLANTADO Y EVALUADO CONTIENE:

7. Obtención de resultados cualitativos y cuantitativos. (La lista de cotejo brinca de la 5 a la 7
ACCIONES PLANEADAS SI Resultados

CUMPLIDO
ETAPAS:
Etapa Diagnóstica x Presentación del diagnóstico de

necesidades de mejora continua y
reingeniería de procesos.
Elaboración de propuesta de programa x Presentación del programa de trabajo

de trabajo
31
Y algo
mas…
Implantación del programa x Presentación de Descripciones y
Perfiles de Puestos y Reporte de
cumplimiento de programa de mejora
continua y reingeniería de procesos.
Presentación y entrega de resultados x Realización de la reunión para la

presentación de resultados y entrega
de manual de procedimientos.
8. Aceptación del consultante de los trabajos entregados
Tepic, Nayarit, julio 2010
INST. NAYARITA PARA LA INFRAEST. FIS. EDUC.

AV. DE LA CULTURA S/N ESQ. EUCALIPTO
TEPIC, NAY
At´n. ING. JOSE LUIS CRUZ ORTIZ
Me permito informarle que de acuerdo al servicio de Facilitación de Mejora en los

procesos que le estamos prestando a su empresa, hemos concluido satisfactoriamente la
primera parte correspondiente a la Etapa Diagnóstica.
Agradeciendo de antemano LA FIRMA de su aceptación, quedo a sus órdenes para

cualquier información adicional.
VIP Y ALGO MAS.. S.A. DE C.V. INIFE DE NAYARIT.

FIRMAS
LIC. CAROLINA LOMELI V. ING. JOSE LUIS CRUZ ORTIZ
32
Y algo
mas…

TEPIC, NAY
Me permito informarle que de acuerdo al servicio de Consultoría en el Proyecto de

Mejora en los procesos, que le estamos prestando a su empresa, hemos concluido
satisfactoriamente la segunda etapa correspondiente a la Elaboración de propuesta de
programa de trabajo.


FIRMAS

TEPIC, NAY
Me permito informarle que de acuerdo al servicio de Consultoría en el Proyecto de Mejora

en los procesos, que le estamos prestando a su empresa, hemos concluido
satisfactoriamente la tercera etapa correspondiente a la Implantación del Programa.


FIRMAS
33
Y algo
mas…

TEPIC, NAY
Me permito informarle que de acuerdo al servicio de Consultoría en el Proyecto de Mejora

en los Procesos, que le estamos prestando a su empresa, hemos concluido
satisfactoriamente la cuarta etapa correspondiente a la presentación y entrega de
resultados.


FIRMAS
9. Actividades generales realizadas mediante la Implantación
ACCIONES REALIZADAS SI Resultados

CUMPLIDO
ETAPAS:
Etapa Diagnóstica x Presentación del

diagnóstico de
necesidades de
mejora y falta de
manuales
Elaboración de propuesta de programa de x Presentación del

trabajo programa de trabajo
34
Y algo
mas…
Implantación del programa x Presentación de
Descripciones y
Perfiles de Puestos y
Reporte de
cumplimiento de
programa de mejora
continua y
reingeniería de
procesos.
Presentación y entrega de resultados x Realización de la

reunión para la
presentación de
resultados y entrega
de manual de
procedimientos.
10. Conclusiones generales sobre el trabajo efectuado.
INFORME SOBRE EL SERVICIO DE CONSULTORÍA EN EL PROYECTO DE MEJORA

EN LOS PROCESOS QUE PRESTAMOS A SISTEMAS DE SEGURIDAD, S.A.
La Primera etapa se logró dentro del término de 40 horas concluyéndose el día 13 de Mayo, 2005,
con
el resultado esperado, es decir, la presentación del Diagnóstico de mejora Continua y
Reingeniería de Procesos, señalado desde el inicio como el indicador esperado del proyecto.
Durante la Segunda Etapa, es decir la Elaboración de Propuesta del Programa de Trabajo se llevó
a cabo dentro del término de 20 horas concluyéndose el día 20 de Mayo, con el resultado esperado,
es decir, la presentación del programa de trabajo, lo cual se señalo desde el inicio como el ideal
del proyecto.
Durante la Tercera Etapa, es decir, la Implantación del Programa se llevó a cabo la formulación y
presentación de: Perfiles y Descripciones de Puestos y Reporte del Cumplimiento del
Programa. Esto también se realizó dentro del término de 72 horas, concluyéndose el día 27 de
Mayo, así programado desde su inicio.
Durante la cuarta etapa, es decir, la etapa de Presentación de Resultados y Entrega entrega del
Manual de Procedimientos, se llevó a cabo dentro del término de 5 horas, el día 03 de Junio del
2005,
señalado así desde su inicio y cumpliendo con el indicador esperado.
Conclusión:
Las 4 etapas se cumplieron al 100% acorde no tan sólo a los resultados esperados del sistema, sino
a
los indicadores esperados o ideales del proyecto, sin contingencias.
11. Recomendaciones de mejora identificadas a partir del proyecto terminado.
RECOMENDACIONES DE MEJORA IDENTIFICADAS EN EL PROYECTO DE MEJORA

EN LOS PROCESOS, QUE PRESTAMOS A SISTEMAS DE SEGURIDAD, S. A.
Las recomendaciones son:

1. Que el personal clave continué con ese involucramiento, compromiso y entusiasmo.
2. Que antes de contratar a un nuev(a) empleado(a) se lleve a cabo el proceso de
Reclutamiento y Selección ya considerado en su Manual de procedimientos, así como, el
35
Y algo
mas…
proceso de Selección, Contratación e Inducción al Puesto, con la finalidad de dar continuidad
a este valioso proceso.
3. Se de seguimiento a este proyecto con LA PLANEACIÓN ESTRATÉGICA COMERCIAL, la
cual fue propuesta al inicio de este proceso.
Atentamente
EMPRESA CONSULTORA
(FIRMA)
NOMBRE DEL CONSULTOR
12. Documento de aceptación de la documentación operativa.
Guadalajara, Jal., FECHA
NOMBRE EMPRESA CONSULTORA

DOMICILIO EMPRESA CONSULTORA
At´n. NOMBRE DEL CONSULTOR
Me permito informarle que de acuerdo al servicio de Consultoría en el Proyecto de Mejora en los

Procesos, que le contratamos a su Despacho, hemos concluido satisfactoriamente el total de etapas
que se señalan en la siguiente tabla:
ACCIONES PLANEADAS Resultados
ETAPAS:
Etapa Diagnóstica Presentación del diagnóstico de

necesidades de mejora continua y de procesos.
Elaboración de propuesta de programa Presentación del programa de trabajo
de trabajo
Implantación del programa Presentación de Manual de Inducción,
dar a conocer la cultura organizacional,
manuales de procesos y perfiles, así como un
plan de cursos acordes a lo que nos arroje la
DNC
Presentación y entrega de resultados Realización de la reunión para la
presentación de resultados y entrega de manual
de procedimientos.
Atentamente
INSTITUTO NAYARITA PARA LA INFRAEST. FISICA
EDUCATIVA DEL EDO. DE NAYARIT
36
Y algo
mas…
LIC. CAROLINA LOMELI V.
Y REPRESENTATE LEGAL
DOCUMENTAR EL PROCESO DE IMPLANTACIÓN DE UN SISTEMA DE AYUDA EN UNA

ORGANIZACIÓN.
PLANEACIÓN DEL SISTEMA DE AYUDA

1.
2.
3. RESULTADO ESPERADO DEL SISTEMA A IMPLANTAR
Mejora en los Procesos:

a. Etapa Diagnóstica General de la situación de los procesos administrativos
b. Elaboración de propuesta de programa de trabajo para implantar acciones de mejora
continua o
b. Etapa de Implantación del programa de mejora continua o reingeniería de procesos.
c. Presentación y entrega de resultados.
Indicadores esperados o ideales del proyecto:
a. Presentación del Diagnóstico de Necesidades de Mejora Continua o Reingeniería de
Procesos.
b. Presentación del programa de trabajo y su modificación y/o autorización en su caso.
b. Presentación de Manual de Inducción, manual de procedimientos, plan de capacitación
(calendario) y capacitar a la persona encargada, manuales.
d. Realización de la reunión para la presentación de resultados y entrega de manual de
procedimientos.
2y 3. Programación y calendarización de las responsabilidades del consultor y del

consultante.
No. ACTIVIDAD RESPONSABLE FECHA DE FECHA DE

INICIO TERMINO
a. Etapa Diagnóstica ( 40 horas ) Consultor Lunes de la Viernes de la
1a. Semana. 1a. Semana.
b. Elaboración de propuesta de Consultor Lunes de la Viernes de la
programa de trabajo ( 20 horas ) 2a. Semana. 2a. Semana.
c. Implantación del Programa ( 72 Consultor Lunes de la Jueves de la
horas ) 3a. Semana. 4a. Semana.
d. Presentación y entrega de Consultor Viernes de la
resultados 4a. Semana
( 5 horas )
4. Indicadores de avance que se irán monitoreando para medir el avance del programa.
a. Presentación del Diagnóstico de Necesidades de Mejora Continua o Reingeniería de

Procesos.
b. Presentación del programa de trabajo y su modificación y/o autorización en su caso.
c. Presentación de Descripciones y Perfiles de Puestos y Reporte de cumplimiento de
programa de mejora continua o reingeniería de procesos.
d. Realización de la reunión para la presentación de resultados y entrega de manual de
procedimientos.
37
Y algo
mas…
5. Mecanismos de control y seguimiento de las actividades que se utilizarán.
Juntas semanales para revisión de avance entre Consultor y Consultante.
6 y 7. Recursos a utilizar por el Consultor y Consultante:
Recursos Consultor Consultante
a. Recursos Tiempo para reuniones de trabajo y Tiempo para reuniones de trabajo y

humanos revisión de avance. revisión de avance.
b. Recursos Pepelería y Materiales Pago de honorarios según Contrato de

económicos Prestación de Servicios Profesionales.
c. Recursos Cañón, Lap Top, hojas de rotafolios, Lugar para realización de reuniones
materiales marcadores, DVD. de trabajo y juntas de revisión de
avance
d. Equipos y Técnicas de Mejora Continua y

tecnología Reingeniería de Procesos.
8 y 9 Acciones y tiempo para la capacitación del personal involucrado (por parte del consultante)
ACCIONES FECHA DE FECHA DE TERMINO

INICIO
( no se concertaron )
10 y 11. Nombre y cargo de quienes pueden autorizar modificaciones al plan de parte del consultor y
del consultante.
a) Por parte del consultor:
Nombre Cargo:
Lic. IVOON JUDITH VERDIN A. ENCARGADO DE CONSULTORES
b) Por parte del consultante:
Nombre Cargo
ING. MANUEL GUERRERO M. JEFE DEPTO. DE PLANEACION
12.- Comunicado a los participantes en la implantación que exprese sus responsabilidades y

participación.
38
Y algo
mas…
RESPONSABLES FECHA DE INICIO FECHA DE
TERMINO
a. Consultante a todos los participantes en la implantación 10 DE JULIO 12
del sistema. AGOSTO
2010
RECURSOS A UTILIZAR EN UN PLAN DE IMPLANTACIÓN:

13 y 14. Recursos a utilizar por el Consultor y Consultante.
Recursos Consultor Consultante
a. Recursos humanos Tiempo para reuniones de Tiempo para reuniones de

trabajo y revisión de avance. trabajo y revisión de avance.
b. Recursos Papelería y Materiales Pago de honorarios según

económicos Contrato de Prestación de
Servicios Profesionales.
c. Recursos Cañón, Lap Top, hojas de Lugar para realización de
materiales rotafolios, marcadores, DVD. reuniones de trabajo y juntas de
revisión de avance
d. Equipos y Técnicas de Mejora Continua y

tecnología Reingeniería de Procesos.
COMUNICADO A LOS INVOLUCRADOS.

15. La descripción de sus responsabilidades. (Se incluyen en la siguiente hoja).
16. El tiempo de ejecución de las tareas de los involucrados.
17. Las fechas en que serán requeridas las actividades solicitadas:
Personal Involucrado Tiempo de Ejecución de tareas Fechas de Requerimiento

ARQ. ELIZABETH 13 DE JULIO DE 2010 19 ,20 DE JULIO 2010
BARAJAS (JEFE DEPTO)
ARQ. ROBERTO 13 JULIO DE 2010 19,20JULIO 2010.
BECERRA(JEFE DEPTO)
ING. JUAN M. ROMANO 14 JULIO DE 2010 19,20 JULIO 2010.
JEFE DEPTO.
ING. MANUEL GRO M. 14 JULIO DE 2010 19,20 JULIO 2010.
JEFE DEPTO.
COMUNICADO DEL PLAN DE IMPLANTACION
39
Y algo
mas…
a. De qué se trata: De llevar a cabo una Mejora en los Procesos Administrativos y
Operativos de la empresa
b. Por qué se ha decidido su implantación: Porque llevado a cabo por parte del consultor
un diagnóstico organizacional, los aspectos de Procesos Administrativos y Operativos
obtuvieron la puntuación más baja.
c. Para qué se implantará: Para contar con un proceso debidamente documentado y difundido
a todo el personal de la empresa, que permita la comunicación, el ponerse la camiseta,
trabajar en equipo, saber hacia donde vamos y estar capacitados para enfrentar y resolver
situaciones que se presenten
d. Quienes lo implantarán:
Ing. José Luis Cruz Ortíz - Director General, Ing. Manuel Guerrero Medina - Jefe
Depto. De Planeación Arq. Elizabeth Barajas G.– Jefe de Licitaciones e Ing. Juan M.
Romano – Jefe de Mantto. Const. Espacios Educativos.
e. Para la realización de Mejora en los Procesos, se contará con la guía del consultor y con la
participación de todos los integrantes del grupo servidores públicos. Su responsabilidad
consistirá en:
 Elaborar un Diagrama de Proceso de sus áreas de responsabilidad y aportar la
información e ideas para las acciones de Mejora Continua o Reingeniería de dichos
procesos, bajo la coordinación del consultor contratado expresamente para ello.

f. Cuándo se comenzará a implantar y cuándo se planea terminar: El proceso se llevará en
4 semanas, comprendiendo cuatro etapas de trabajo, con una duración total de 137 horas.
Iniciando el 19 de julio del 2010 y concluyendo el día 13 de agosto del 2010.
g. Cómo se implantará: La Mejora en los Procesos Administrativos y Operativos, comprenderá

las siguientes etapas:
1. Etapa Diagnóstica – 40 horas
2. Elaboración de propuesta de programa de trabajo – ( 20 horas)
3. Implantación de programa - (30 horas)
4. Presentación y entrega de resultados (10 horas)
h. g. Firma ING. ALEJANDRO MONTOYA
CAMBIOS A UN PLAN DE IMPLANTACIÓN
40
Y algo
mas…
18. Registro de los cambios al Plan de Implantación
No se registraron
19. Cambios registrados y aprobados por personal autorizado del proyecto.
No se registraron.
DOCUMENTOS DE LA IMPLANTACION DEL SISTEMA DE AYUDA

Avances alcanzados
ACCIONES SI NO DESVIACION
PLANEADAS CUMPLID CUMPLID DETECTADA.
O O
ETAPAS: x
1. Etapa Diagnóstica x
2. Elaboración de x
propuesta de
programa de trabajo
3. Implantación del x
programa
4. Presentación y x
entrega de resultados
21. Desviaciones Detectadas: EN QUE CONSISTEN:
( no se registraron desviaciones al plan )
22. Decisiones tomadas sobre las EN QUE CONSISTEN:

desviaciones
detectadas :
( no se registraron desviaciones al plan )
REPORTE DE IMPLANTACIÓN POR ETAPA

41
Y algo
mas…
23. Resultado esperado y alcanzado (señalado en el punto 20).
24. Decisiones tomadas sobre desviaciones detectadas
25. Recursos estimados y reales empleados en la implantación

En las cuatro etapas se utilizaron los recursos planeados, no existieron desviaciones.
DESVIACION DECISION TOMADA RECURSOS RECURSOS

DETECTADA PLANEADOS EFECTIVAMENTE
UTILIZADOS
1. No se registró Sin desviaciones

26. Conocimientos y habilidades obtenidos por los participantes
CONOCIMIENTOS Y HABILIDADES EVIDENCIA

ADQUIRIDOS Y/O APLICADOS
Aplicación tanto del Sistema administrativo como 1. Producto: Manual de procedimientos,

de las actividades de cada uno de los puestos Manual de Inducción, calendario de
existentes y Conocimiento y manejo del Manual capacitación .
de Procedimientos, de Inducción y Capacitación 2. Observación directa del consultor.
27. Cambios realizados contra el plan de implantación

No se registraron cambios
FICHA BÁSICA DE LA EMPRESA
42
Y algo
mas…
1. GENERALES DE LA EMPRESA:
Nombre: ___INSTITUTO NAYARITA PARA LA INFRAESTRUCTURA FISICA EDUCATIVA_

Domicilio: _AV. DE LA CULTURA S/N ESQUINA CON EUCALIPTO COL. BUROCRATA FED
Teléfono (incluyendo lada): _(311) 213-15-96____Fax._____EL MISMO

Correo electrónico: ________inifenay@hotmail.com________________
Fecha de inicio de operaciones: __________________________________
Giro de la empresa :__SERVICIOS PUBLICOS EN EL AREA DE INFRAESTRUCTURA EDUCATIVA__
Personalidad jurídica: persona física ( x ) persona moral ( )
No. De empleados a) Administración: _________

b) producción: ____________
c) Ventas________________
2. GENERALES DEL DIRECTOR GRAL.
Nombre del Funcionario: __ING. JOSE LUIS CRUZ ORTIZ___________________
Escolaridad máxima: _____POSTGRADO________________________________
Edad: ______54___________ Experiencia laboral previa: ______SI_____________
Disponibilidad de horario para la atención del proyecto: ________SI_____________
Días de visita a la empresa: ___SABADO, MARTES Y JUEVES
3. INFORMACIÓN INICIAL
1. ¿Qué aspectos le gustaría mejorar (proyectos o deseos)?
-EL COMPROMISO POR PARTE DEL PERSONAL DE LA EMPRESA E IDENTIDAD DE

PONERSE LA CAMISETA.
- MEJOR COMUNICACIÓN EN LA ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL
2. ¿Qué resultados esperaría obtener con la solución del problema o realización del proyecto?
- EFICIENTAR EL TRABAJO CON LA INTEGRACION AL INSTITUTO.

- COMUNICACIÓN
- GENERAR CINERGIA
- APROVECHAMIENTO Y RESULTADO DE CAPACITACIONES
43
Y algo
mas…
INSTRUMENTO DE PREDIAGNÓSTICO
NOMBRE DE LA EMPRESA: ______________________________________________
VENTAS Y MERCADOTECNIA
1. cantidad de productos que maneja en su empresa
Producto Volumen Importe venta/SEM Utilidad incorporada

Venta/SEM al producto
2. Estacionalidad / temporalidad de sus productos
3. Comportamiento de sus ventas en los últimos tres años

a) Observaciones importantes de cambio en las temporadas dentro
b) A la alza en ____ A la baja en %____ se mantiene igual___
c) de cada uno de los últimos tres años
Año 2007
Año 2008
Año 2009
4. ¿Cómo establece su precio?
5. ¿Cuáles considera que son las fortalezas y las debilidades de sus servicios?
6. Segmento del mercado al que se dirige:
A toda la población del Estado de Nayarit
7. Localización geográfica del mercado:
8. Principales clientes:
Nombre del Origen(local Mayoreo Formal/ Concentrado/ % Determina

cliente Regional. o Informal Fragmentado de Precio
Nacional, Menudeo Vta Vta.
Extranjero) (SI/NO)
44
Y algo
mas…
9. ¿Cuáles canales de comercialización emplea?
10. Tipo de ventas y cobranza:
Tipo Porcentaje Plazo Plazo de recuperación real

Crédito
Contado
11. Análisis de los clientes
Nivel de satisfacción en
general
-- - + ++
X
12. Mecanismos y acciones de comercialización
SI NO OBSERVACIONES
Segmentación del mercado
Pronóstico de Ventas / cómo se

proyectan
Publicidad
Prospección
Promoción
Ventas
Distribución
Post venta
Estudio y conocimiento del mercado
Fuerza de ventas (Número de

elementos que la realizan y bajo que
contratación)
13. Acciones de exportación
Intentos de exportación Éxito de los intentos
Ninguno Ninguno
Esporádicos Incierto
Regulares Aceptable
Muy frecuentes Excelente
45
Y algo
mas…
Comentarios sobre la pregunta anterior:
14. Nuevos productos que ha introducido al mercado por año
2004 2005 2006 2007 2008 2009
PRODUCCIÓN
1. Planta (adjuntar hoja con croquis o diseño de planta)
2. Área de producción (m2) Niveles:
3. Sistema de producción (en línea, células, otros)
4. Cuáles son sus principales materias primas
5. Principales proveedores de la materia prima. Son Nacionales o extranjeros
6. Cuáles son las principales fases de su proceso productivo
7. Cómo se programa la producción, pedido, pronóstico de venta, para almacén, etc.)
8. Tiempo de respuesta de producción (tiempo necesario para surtir un pedido o una orden)
9. Duración del ciclo de producción (tiempo que tarda el producto desde que inicia la
primera operación hasta que se convierte en producto terminado)
10. Cantidad de producción actual (cantidad / tiempo-día, semana, mes )
11. Capacidad instalada
12. Cómo se mide la productividad y cuáles son sus resultados
Producción / logrado / Realizado/presupuestado Producción / Producción /

insumos programado horas horas
Hombre Maquina
trabajadas
46
Y algo
mas…
13. Cuál es el promedio de antigüedad de su maquinaria (estado, actualización y
adecuación)
14. Frecuencia y duración promedio de paros por falta de la maquinaria
15. Si cuenta con alguna herramienta computacional para programar (o realizar) su producción
(automatización y control de la producción)
16. Frecuencia de alteración del programa de producción por falta de insumos
17. Cuál es el procedimiento y la estrategia que utiliza para realizar sus compras
Las compras de equipamiento de realizan según sea el monto si es por fondo revolvente se
invitan a 3 proveedores para participar con sobres cerrados y el mejor postor se compra, en
cantidades grandes se realiza licitación pública nacional.
18. Cómo es el sistema para el registro y administración de sus inventarios (y si es manual o

computacional)
Actualmente se realiza de manera manual ya que no se tenía el control.
19. Cómo es su control de calidad (Cuál sistema usa)

Se trabajaba en una de calidad, la cual ha quedado inconclusa
20. Porcentaje de producción

Hasta un 90% somos normativos
21. Existe alguna parte de sus procesos que usted mande maquilar. ¿Cuál es esa parte?
Al ser normativa nosotros solo licitamos obra por lo general y la realizan las empresas
ganadoras
22. Se tienen estandarizados y documentados los procesos de producción
Se han quedado inconcluso cualquier tipo de proceso, lo cual en ocasiones es de gran

agilidad los procesos y otras son muy largos los procesos.
CONTABILIDAD Y FINANZAS
1. Procesos de contabilidad
Reales Fiscales
En la contabilidad se llevan registros formales si si
47
Y algo
mas…
Los registros formales se encuentran actualizados Se trata Se trata
La contabilidad se lleva a cabo si
Los reportes contables que recibe le permiten evaluar el En ocasiones

estado de su empresa por ser oportunos y útiles
El margen de utilidad actual para cubrir costos y dar los En ocasiones ya

beneficios esperados que tenemos
partidas p obra
Las cobranzas que realiza a sus deudores si
Los pagos que realiza a sus acreedores Se retrazan a

veces p tramites
Tiene problemas de liquidez Por lo regular
2. Cómo soluciona sus problemas de liquidez, si es que los tiene
Ajustando de cualquier manera los contratos con el recurso humano, recortando algunas
partidas y controlando más las salidas a supervisar obras y esto disminuye la gasolina, viáticos, etc.
3. Cómo determina sus costos
En base a lo aprobado por el año para que invierta el gobierno del estado en escuelas y
programas de ,mantenimiento y equipamiento.
4. Cuáles son los plazos de crédito dados a sus clientes
Entre los servicios que se brindan son antes de que concluyan la obra .
5. Cuáles son los plazos de pago a sus proveedores

Por lo general los tratos o plazos que nos dan son de 15 a 30 dias
6. Punto de equilibrio
Si No
Se obtiene al menos trimestralmente X
Que tan lejos se está de él
ADMINISTRACIÓN
1. Cuál es la misión de la empresa
2. La misión está escrita y se ha difundido a los empleados, quienes a su vez:
a) La conocen, saben de ella x c)Se sienten comprometidos con

ella
b) La comprenden, saben lo que d) Contribuyen claramente a su
implica logro
3. Cómo se desarrollan los siguientes elementos de planeación y control en su empresa
48
Y algo
mas…
Elementos De forma integral Desarticuladamente Observaciones (en
(en las áreas (solo en algunas qué áreas, de qué
principales y áreas y desde sus forma se realiza y
tomando en cuenta propios elementos) con qué
su periodicidad)
interdependencia)
Se realizan planes a En licitaciones
largo plazo x
Se realizan planes a no Se trabaja conforme

corto plazo la necesidad lo
demanda
Se cuenta con no Quizá se tienen no
políticas se difunden ni se le
establecidas da importancia
Se tienen no Cada jefe trabaja

establecidos por su lado
controles y están
funcionando
Se utilizan los si Cada jefe el que

elementos de más quiere
control para nuevas
planeaciones
4. Cómo es la toma de decisiones en la empresa

Centralizada Participativa
5. Estructura y normatividad
Elementos Existe Están por escrito Se conocen
Objetivos
Organigrama si si no
Descripción de si si no
funciones
Procedimientos no no no
6. Cuál es la estructura de propiedad de la empresa (número de dueños, relación familiar

entre ellos, participación de cada uno, etc.)
GOBIERNO DEL ESTADO DE NAYARIT
FACTOR HUMANO
1. Número total de empleado
Género Número Edad Escolarida Antigüeda Sindicalizado No

de promedi d d s Sindicalizado
empleado o s
s
Por área
Mujeres 48 31
TECNICA 9 18 30
AÑOS
49
Y algo
mas…
101 36 TECNICO 8 53 48
Hombre AÑOS
s
2. Mencione el número de eventos ocurridos en promedio trimestralmente por área
Evento Área ADMON Área PLANEA Área PROYEC Área CONST.

Ausentismo (faltas 1 0 0 0
injustificadas)
Retardos (fuera de 2 3 3 7
los limites
señalados)
Siniestralidad 0 0 0 0
(accidentes de
trabajo)
Incapacidades 0 0 0 0
(Enfermedad Gral.
Y de trabajo)
Indisciplinas / 0 0 0 0
castigo
Relación 0 2 1 3
(renuncias por
clima laboral,
oportunidad de
trabajo, etc.)
Casos de 0 0 0 0
adicciones
3. Cuál es la forma de contrato que utiliza (verbal, escrita)
Escrito por tiempo determinado

4. Cuál es la duración de la jornada semanal
47 hrs por semana o las necesarias

5. Cómo es el sistema de remuneración que utiliza con sus empleados (a destajo, salario
fijo, comisiones)
Salario fijo
6. Ventajas y desventajas que ve en dicho sistema
Ventajas : Que es fijo el salario y aun cuando no existe mucho trabajo la paga es segura.
Desventaja: que no se puede dar un sueldo más alto a personal que trabaja más o
escalar.
7. Cuáles prestaciones laborales ofrece a sus empleados
Por encima de la ley.

8. Se cuenta con un reglamento interior de trabajo
Sí ____x_____ No ________
9. Cómo califica en la siguiente tabla los aspectos que se señalan en su organización
50
Y algo
mas…
Excelente Bueno Suficiente Malo Pésimo Comentarios
Aspecto adicionales
Trabajo en x
equipo
Interés por x
mejorar
desempeño
Iniciativa del x
personal
Interés en su x
labor
Actitud x
propositiva
Aceptación de X
normas y
reglamentos
Ambiente o clima x
laboral
Aceptación para x
tomar riesgos
Actitud x
cooperativa
Concepto de los x
empleados hacia
la empresa
Concepto de los X
empleados hacia
su jefe inmediato
Aceptación de la X
retroalimentación
Capacitación X
Comunicación
X
Sueldos y X
prestaciones
10. Describa de forma breve cómo realiza en la empresa los siguientes procesos:
Reclutamiento
Selección
Contratación
Inducción
Capacitación
Evaluación del
desempeño
Promociones
51
Y algo
mas…
FACTORES EXTERNOS
Proveedores e insumos
Clientes
Competencia
Situación de la industria
Acción del gobierno
CUESTIONARIO DE EVALUACIÓN DEL NIVEL DE CLIMA LABORAL DENTRO

DE LA EMPRESA
Objetivo: El presente cuestionario está diseñado para obtener información para

determinar aspectos en los que hay que mejorar en la organización. El objetivo
es buscar una situación o clima laboral más satisfactorio y productivo.
Instrucciones: A continuación encontrarás una serie de preguntas a las cuales

debes asignar una calificación, la cual puede ser:
MUY MALA MALA REGULAR BUENA

MUY BUENA
CRITERIOS DE EVALUACIÓN
MUY BUENA: En este concepto, la empresa, mis compañeros jefes y yo, estamos muy
satisfechos. Se facilita el trabajo y existe la motivación. Creo que en pocos lugares
es así de bueno.
52
Y algo
mas…
BUENO: En este concepto, creo que las condiciones actuales nos ayudan a
conservar buen ambiente y hay facilidad para dar buenos resultados.
REGULAR: En este concepto, las condiciones de la empresa no afectan la

motivación en el trabajo, pero tampoco ayudan o facilitan lo que se está haciendo.
MALA: En este concepto la empresa tiene deficiencias, las cuales desmotivan y

dificultan el que pueda o podamos todos trabajar adecuadamente.
MUY MALA: Para este concepto, considero que no hay nada avanzado o
elaborado, definitivamente afecta nuestra motivación y obstruye en gran medida el
que se pueda trabajar adecuadamente.
¿Cómo es el Clima Organizacional y la comunicación en el trabajo?
La comunicación, el trabajo en equipo y la relación con tus superiores y compañeros

es muy importante para que se pueda trabajar con confianza y lograr buenos
resultados.
Ayúdanos a saberlo, la posibilidad de mejorar las condiciones laborales en la

organización es benéfico para TODOS, por lo que es vital que respondas a cada
pregunta con toda honestidad y seriedad.
Este no es un examen y por lo tanto, no hay respuestas correctas o incorrectas.

DEPARTAMENTO / ÁREA: _______________________________ FECHA:
_______________
DE ANTEMANO MUCHAS GRACIAS!!! POR TU CONFIANZA Y COLABORACIÓN,

TUS COMENTARIOS SON MUY IMPORTANTES.
CONCEPTO MM M R B MB
1.- El reto que me proporciona mi trabajo diario.
2.- La Comunicación y relación que hay entre mi equipo
de trabajo.
3.- Los Objetivos (metas) que tengo en mi trabajo.
4.- Las satisfacciones que me da mi trabajo.
5.- La estabilidad y seguridad en la empresa.
6.- Las oportunidades de crecimiento y desarrollo que
puede haber en la empresa.
7.- Las cosas nuevas que aprendo en mi trabajo.
8.- La confianza y seguridad que hay con mis
compañeros de trabajo.
9.- La motivación que me da mi jefe inmediato.
10.- La comunicación que tengo con mi jefe inmediato.
11.- La información que hay y se me da para hacer mi
trabajo.
53
Y algo
mas…
12.- La motivación que le da al equipo de trabajo
nuestro jefe inmediato.
13.- La calidad de los productos y servicios de la
empresa.
14.- Las reglas y normas de la empresa.
15.- Las prestaciones que recibo de la empresa.
16.- La comunicación entre los diferentes
departamentos de la empresa.
17.- Las facilidades que hay para capacitarnos.
18.- Las oportunidades que existen para expresar
nuestras ideas.
19.- El apoyo y la relación con los altos directivos.
20.- La forma de fijar los sueldos y las prestaciones.
21.- El material y equipo que tengo para realizar mi
trabajo.
22.- El ingreso (salario) que tengo.
23.- La coordinación de esfuerzos entre los
departamentos.
24.- La forma como está organizada la empresa.
25.- La ayuda que recibo de mis compañeros cuando la
necesito.
26.- Los resultados y eficiencia de la empresa en
general.
27.- La seguridad en mi puesto.
28.- El ambiente en general que existe entre mis
compañeros de trabajo.
29.- La responsabilidad y autoridad que hay en mi
puesto de trabajo.
30.- La ayuda y asesoría que me da mi jefe inmediato.
31.- La forma de ordenar de mi jefe.
32.- Los resultados y eficiencia que estoy teniendo hoy
en día.
33.- Las condiciones físicas que hay en mi lugar de
trabajo. (instalaciones, seguridad, clima, ruido,
mobiliario, contaminantes, etc.).
34.- El aprovechamiento que hago de mis habilidades.
35.- La distancia de mi casa al trabajo.
36.- Cómo funciona la comunicación entre su
departamento y aquellos con los que se relaciona para
realizar el trabajo.
37.- Cómo lo trata el jefe de su jefe.
38.- Cómo se siente con su puesto de trabajo.
39.- Cómo califica el espíritu de equipo y colaboración
existente entre las personas de su departamento de
trabajo.
54
Y algo
mas…
40.- Cómo considera la atención que da la empresa a la
salud y seguridad de sus colaboradores.
41.- Qué opinión tiene usted de la jornada y horarios de
trabajo en la empresa.
42.- Qué tan a gusto está usted con las prestaciones.
43.- Cómo considera los salarios que se pagan en la
empresa, en comparación con los de otras parecidas.
44.- Cómo califica el ambiente de trabajo en general.
45.- Qué tanto conoce los procedimientos de trabajo que
usted debe llevar a cabo.
46.- Qué opina de los eventos sociales y/o deportivos
que proporciona la empresa.
47.- Qué le parecen los horarios y áreas para descansar
o tomar alimentos dentro de la organización.
48.- Qué le parecen los uniformes de la empresa.
49.- Cómo califica el nivel de Lealtad en la empresa.
50.- La empresa genera las condiciones para fortalecer
las relaciones humanas entre los colaboradores.
METODOLOGÍA PARA LA CALIFICACIÓN DE ESTA CÉDULA
Paso 1. Coloque en cada columna, el número que representa las ocasiones que
obtuvo cada uno de los valores referenciados en la tabla:
CONCEPTOS MM M R B MB
TOTALES
(SUME LAS “X” DE CADA COLUMNA)
Paso 2. Para obtener una calificación, multiplique por:
10 la cantidad en la columna de MB
8 la cantidad en la columna de B
6 la cantidad en la columna de R
4 la cantidad en la columna de M
2 la cantidad en la columna de MM
Una vez realizada la multiplicación, coloque los resultados en la siguiente tabla:
TOTALES POR COLUMNA
(YA MULTIPLICADAS)
CALIFICACIÓN INDIVIDUAL:
Paso 3. Sume las cantidades totales de cada columna y localice en la tabla anexa,
el nivel en donde dicha calificación se encuentra. Una vez identificado, interprete de
acuerdo al contexto de clima y al contexto global de la organización de acuerdo a
los enunciados ahí referenciados.
55
Y algo
mas…
CALIFICACIÓN GENERAL:
Paso 4. Sume el total de cada calificación individual y divídalo entre el número de

evaluaciones, obtendrá un promedio que debe colocar en la siguiente tabla.
TOTALES POR EMPRESA
(YA MULTIPLICADAS)
Paso 5. Una vez obtenidas las calificaciones totales por empresa, ubíquese en la
misma tabla anexa e interprete de acuerdo a los criterios ahí señalados.
Nivel Interpretación
Las condiciones de trabajo son insoportables, la crisis es evidente y la
permanencia de la empresa y la gente están en duda. Su organización
tiene la vida muy limitada.
1
100 a
200
¿Como espera que las cosas salgan bien, ser competitivos, ganar
dinero, sin unas técnicas de gestión que aseguren el desarrollo de la
empresa?
Se requiere de hacer cambios importantes y urgentes. La motivación y
2 La preocupación por el equipo humano no es suficiente.
201 a
300 Interpretación en el Contexto Global de la Organización:
La base del negocio es tener buen equipo pero para tenerlo hay que
formarlo bien.
Existe motivación en la gente, pero hay mucho por mejorar.
3
301 a
400
La empresa está en camino pero queda mucho por hacer. ¡Adelante!
Muy buen ambiente laboral y comunicación. Se trabaja a “puertas
abiertas” y existe una apertura en la comunicación y en la interrelación
de TODOS.
4
401 a
500
Usted está en una empresa líder que tiene asegurado el futuro, hay
que continuar en esa línea, el camino es ser siempre los mejores, pero
ello se logra con el esfuerzo de un equipo comprometido
56
Y algo
mas…
CUESTIONARIO DE EVALUACIÓN DEL NIVEL DE CULTURA DENTRO
DE LA EMPRESA
Objetivo: Evaluar el grado de Cultura Organizacional existente en la Empresa así

como las ideas, supuestos, creencias, valores y actitudes que le dan origen a la
visión que tienen todos sus miembros de ésta.
Instrucciones: A continuación se presentan las escalas concretas para la medición

de Actitudes, tomando como modelo de referencia la Escala de Intervalos
propuesta por Rensis Likert.
Se le pide que indique con una X su grado de acuerdo o desacuerdo en relación a

una serie de afirmaciones que se le presentan a continuación, en una escala que va
de 1 a 5, donde el 1 significa que se está totalmente en desacuerdo con la
afirmación (en contra), el 2 significa que se está en desacuerdo, el 3 ni en acuerdo
ni en desacuerdo (neutral), el 4 significa que se está de acuerdo con la afirmación y
el 5 totalmente en acuerdo (a favor).
DesacuerdoEn
enTotalmente
AcuerdoDe
Neutral
1 2 3 4 5
1. Los jefes de esta organización
protegen a su personal. _____ _____ _____ _____ _____
2. Lo más importante en esta
organización son las personas. _____ _____ _____ _____ _____
3. En esta organización uno tiene el
futuro asegurado. _____ _____ _____ _____ _____
4. En esta organización es mejor tener
un “padrino” que trabajar duro. _____ _____ _____ _____ _____
5. En esta organización se recuerdan
todas las historias y anécdotas que han
57
Y algo
mas…
ocurrido. _____ _____ _____ _____ _____
6. En esta organización existe una
historia formal de cómo fue creada la
misma. _____ _____ _____ _____ _____
7. Las autoridades de esta organización
piensan que todas las personas son
flojas y que hay que controlarlas
constantemente. _____ _____ _____ _____ _____
8. Los fundadores de esta organización
quisieron crear una organización justa
para todos. _____ _____ _____ _____ _____
DesacuerdoEn
AcuerdoDe
Neutral
1 2 3 4 5
9. Aquí los superiores exigen lealtad
total, sin dar explicaciones. _____ _____ _____ _____ _____
10. Esta es una organización en la que
se confía en el ser humano. _____ _____ _____ _____ _____
11. Para esta organización la mano de
obra es simplemente un recurso más. _____ _____ _____ _____ _____
gran orgullo pertenecer a ella. _____ _____ _____ _____ _____
13. En esta organización se manifiesta
la cooperación entre sus miembros para
solucionar problemas y crear
oportunidades. _____ _____ _____ _____ _____
14. En esta organización hay un
decálogo de valores y se han
comunicado a todos sus miembros. _____ _____ _____ _____ _____
15. En esta organización se sabe
cuándo es el aniversario de su
fundación y se les informa a sus
miembros para realizar algún festejo. _____ _____ _____ _____ _____
16. En esta organización felicitan
formalmente a los empleados que
cumplen años. _____ _____ _____ _____ _____
organización les gustaría que se les
reconociera por sus años de
colaboración. _____ _____ _____ _____ _____
58
Y algo
mas…
organización les gustaría recibir
reconocimiento cuando hacen las cosas
bien ó hacen propuestas positivas. _____ _____ _____ _____ _____
clima de respeto y compañerismo. _____ _____ _____ _____ _____
20. En esta organización sus miembros
crecen como seres humanos y lo
reflejan con sus familias. _____ _____ _____ _____ _____
Comentarios Personales:
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
________________________________________________________________
METODOLOGÍA TIPO 1 PARA LA CALIFICACIÓN DE ESTA CÉDULA
Paso 1. Una vez que se ha llenado en su totalidad la encuesta de Cultura

Organizacional, señale el número de ocasiones que cada elemento de valor ha sido
referenciado y colóquelo en la tabla siguiente:
DesacuerdoEn
AcuerdoDe
Neutral
1 2 3 4 5
Número de ocasiones en que se
presentó la escala de intervalo _____ _____ _____ _____ _____
Paso 2. Utilizando el formato de evaluación de Excel (Diagnóstico de la Cultura

Organizacional.xls) coloca el valor de cada escala de intervalo según se requiera y
gráfica el resultado para observar las tendencias que la información manifiesta.
Paso 3. Cuando el valor predominante sea entre los valores 1 y 2, interprete que
son aspectos negativos en la Cultura.
Paso 4. Cuando el valor predominante sea el 3, interprete que son aspectos que
tienen una neutralidad en la Cultura.
Paso 5. Cuando el valor predominante sea entre los valores 4 y 5, interprete que
son aspectos positivos en la Cultura.
59
Y algo
mas…
METODOLOGÍA TIPO 2 PARA LA CALIFICACIÓN DE ESTA CÉDULA
Paso 1. Coloque en cada columna, el número que representa las ocasiones que
obtuvo cada uno de los valores referenciados en la tabla:
CONCEPTOS TD D N A TA
TOTALES
(SUME LAS “X” DE CADA COLUMNA)
Paso 2. Para obtener una calificación, multiplique por:
10 la cantidad en la columna Totalmente de Acuerdo

8 la cantidad en la columna De Acuerdo
6 la cantidad en la columna Neutral
4 la cantidad en la columna En Desacuerdo
2 la cantidad en la columna Totalmente en Desacuerdo
Una vez realizada la multiplicación, coloque los resultados en la siguiente tabla:
TOTALES POR COLUMNA
(YA MULTIPLICADAS)
CALIFICACIÓN INDIVIDUAL:
Paso 3. Sume las cantidades totales de cada columna y localice en la tabla anexa,
el nivel en donde dicha calificación se encuentra. Una vez identificado, interprete de
acuerdo al contexto de clima y al contexto global de la organización de acuerdo a
los enunciados ahí referenciados.
CALIFICACIÓN GENERAL:
Paso 4. Sume el total de cada calificación individual y divídalo entre el número de

evaluaciones, obtendrá un promedio que debe colocar en la siguiente tabla.
TOTALES POR EMPRESA
(YA MULTIPLICADAS)
Paso 5. Una vez obtenidas las calificaciones totales por empresa, ubíquese en la
misma tabla anexa e interprete de acuerdo a los criterios ahí señalados.
Nivel Interpretación
1 Las condiciones de trabajo son insoportables, la crisis es evidente y la
40 a 80 permanencia de la empresa y la gente están en duda Su organización
tiene la vida muy limitada.
60
Y algo
mas…
¿Como espera que las cosas salgan bien, ser competitivos, ganar
dinero, sin unas técnicas de gestión que aseguren el desarrollo de la
empresa?
Se requiere de hacer cambios importantes y urgentes. La motivación y
La preocupación por el equipo humano no es suficiente.
2
81 a 120
La base del negocio es tener buen equipo pero para tenerlo hay que
formarlo bien.
Existe motivación en la gente, pero hay mucho por mejorar.
3
121 a
160
La empresa está en camino pero queda mucho por hacer. ¡Adelante!
Muy buen ambiente laboral y comunicación. Se trabaja a “puertas
abiertas” y existe una apertura en la comunicación y en la interrelación
de TODOS.
4
161 a
200
Usted está en una empresa líder que tiene asegurado el futuro, hay
que continuar en esa línea, el camino es ser siempre los mejores, pero
ello se logra con el esfuerzo de un equipo comprometido
61
Y algo
mas…
CUESTIONARIOS PARA DIAGNÓSTICO
ORGANIZACIONAL
62
Y algo
mas…
INDICE
Diagnóstico de trámites de apertura.....................................................................................................................................5
Escritura constitutiva (En: caso de sociedades).............................................................................................................5
Alta (inscripción) en la SHCP..........................................................................................................................................5
Registro de Importadores y exportadores.......................................................................................................................5
Afta patronal ante el IMSS...............................................................................................................................................5
Alta patronal ante el INFONAVIT....................................................................................................................................5
Alta patronal ante el SAR................................................................................................................................................6
Alta como causante de impuesto sobre nómina (2 %)....................................................................................................6
Licencia Sanitaria............................................................................................................................................................6
Licencia del visto bueno de Bomberos............................................................................................................................6
Autorización de la Secretaria del Medio Ambiente, Recursos Naturales y Pesca..........................................................6
Licencia o constancia de zonificación del uso del suelo.................................................................................................7
Aviso de apertura o de funcionamiento de establecimientos mercantiles......................................................................7
Registro en la Cámara correspondiente..........................................................................................................................7
Apertura de cuenta de cheques......................................................................................................................................7
Diagnóstico de obligaciones de carácter fiscal.....................................................................................................................8
Anuales de impuestos federales.....................................................................................................................................8
Pagos provisionales y retenciones de impuestos federales...........................................................................................8
De cuotas obrero-patronales al IMSS.............................................................................................................................9
De cuotas al INFONAVIT y al SAR...............................................................................................................................10
De 2 % sobre nóminas..................................................................................................................................................10
EVALUACIÓN................................................................................................................................................................10
Diagnóstico de obligaciones de carácter laboral................................................................................................................11
Inherentes a la prestación del trabajo...........................................................................................................................11
De educación.................................................................................................................................................................11
De previsión social.........................................................................................................................................................11
Sindicales......................................................................................................................................................................11
De guardar consideración a los trabajadores...............................................................................................................11
De otorgar constancias y permisos...............................................................................................................................11
De colaboración.............................................................................................................................................................12
Sobre creación de comisiones......................................................................................................................................12
EVALUACIÓN................................................................................................................................................................12
Diagnóstico de prestaciones básicas laborales..................................................................................................................13
Individuales....................................................................................................................................................................13
Colectivas......................................................................................................................................................................14
EVALUACIÓN................................................................................................................................................................14
Diagnóstico de contratos básicos para operar...................................................................................................................15
Contratos básicos..........................................................................................................................................................15
Contratos ocasionales o esporádicos...........................................................................................................................15
EVALUACIÓN................................................................................................................................................................15
Diagnóstico de cobertura de riesgos..................................................................................................................................16
Seguro de Personas......................................................................................................................................................16
Seguros de daños..........................................................................................................................................................16
Fianzas..........................................................................................................................................................................16
EVALUACIÓN................................................................................................................................................................16
Evaluación del nivel de desarrollo de lo empresa o negocio para garantizar su éxito......................................................17
Administración informal.................................................................................................................................................17
Formalización de la administración...............................................................................................................................17
Ejecución de la administración y comunicación institucional........................................................................................18
Liderazgo empresarial...................................................................................................................................................18
EVALUACIÓN................................................................................................................................................................18
Diagnóstico de planeación estratégica...............................................................................................................................19
Fundamentación............................................................................................................................................................19
Valoración previa...........................................................................................................................................................19
Análisis estructural.........................................................................................................................................................19
Misión y metas de excelencia........................................................................................................................................19
Actualización en cambios..............................................................................................................................................20
Metas abiertas “Clase mundial”.....................................................................................................................................20
Evaluación de organización y control............................................................................................................................20
EVALUACIÓN................................................................................................................................................................20
.......................................................................................................................................................................................38
Diagnóstico de administración de recursos humanos........................................................................................................38
Suministro......................................................................................................................................................................38
Operación......................................................................................................................................................................38
Administración...............................................................................................................................................................38
Desarrollo......................................................................................................................................................................38
Controles.......................................................................................................................................................................38
EVALUACIÓN................................................................................................................................................................38
Diagnóstico de administración de recursos materiales......................................................................................................38
Conservación y mantenimiento.....................................................................................................................................38
Abastecimientos............................................................................................................................................................38
63
Y algo
mas…
Control de inventarios....................................................................................................................................................38
ÓptImo aprovechamiento de espacios..........................................................................................................................38
Artículos de oficina........................................................................................................................................................38
Servicio de fotocopiado.................................................................................................................................................38
Servicio telefónico..........................................................................................................................................................38
EVALUACIÓN................................................................................................................................................................38
Diagnóstico de administración de recursos financieros.....................................................................................................38
Planeación financiera....................................................................................................................................................38
Rendimientos.................................................................................................................................................................38
Nivel de endeudamiento................................................................................................................................................38
Evaluaci6n y control.......................................................................................................................................................38
EVALUACIÓN................................................................................................................................................................38
Diagnóstico de control de activos.......................................................................................................................................38
Fondo fijo de caja..........................................................................................................................................................38
Bancos...........................................................................................................................................................................38
Activo fijo.......................................................................................................................................................................38
Inversiones en valores...................................................................................................................................................38
EVALUACIÓN................................................................................................................................................................38
Diagnóstico de auditoria interna o control interno..............................................................................................................38
De la elaboración de estados financieros.....................................................................................................................38
Del análisis del estado de resultados............................................................................................................................38
Del análisis del balance general....................................................................................................................................38
Inversiones en valores...................................................................................................................................................38
Auditoría operacional.....................................................................................................................................................38
De los sistemas de información.....................................................................................................................................38
Del personal...................................................................................................................................................................38
EVALUACIÓN................................................................................................................................................................38
Diagnóstico de auditoría de sistemas.................................................................................................................................38
Consideraciones generales...........................................................................................................................................38
Organización Métodos y procedimientos......................................................................................................................38
Revisión de instalaciones..............................................................................................................................................38
Controles operativos......................................................................................................................................................38
Evaluación y control.......................................................................................................................................................38
EVALUACIÓN....................................................................................................................38
64
Y algo
mas…
Diagnóstico de trámites de apertura
• Objetivo: Conocer el posicionamiento de las gestiones que se deben realizar para iniciar o
regularizar las operaciones de una empresa o negocio.
Trámites Evaluación
básicos Conceptos a evaluar Se
de apertura Aplica
realiza
65
Y algo
mas…
Escritura Acudir ante Notario Público para la elaboración de la Escritura
constitutiva (En: Constitutiva una vez definidos:
NO
caso de
1. El nombre de la empresa.
sociedades)
2. El número de socios (mínimo 2).
3. El capital social fijo (mínimo $ 50 000.00).
4. El objeto social.
5. Si la administración se hace bajo el esquema de un
consejo de administración o por un administrador único.
6. Si se administra bajo el esquema de un consejo de
administración, definir sus miembros.
7. Los poderes y facultades de los representantes legales.
8. Quién fungirá como comisario.
9. Solicitud de autorización de la razón social ante la
Secretaría de Relaciones Exteriores.
NOTA: Una vez emitida la Escritura Constitutiva, elaborar y

entregar las acciones respectivas a los socios.
Solicitar, ante la oficina de la Secretaría de Hacienda y Crédito SI SI

Alta (inscripción) Público (SHCP) que corresponda de acuerdo con el domicilio
en la SHCP fiscal del contribuyente, la inscripción ante dicha institución para
obtener la Cédula de Identificación Fiscal con su Registro
Federal de Contribuyentes (RFC).
Requisitos:
1. Presentar formulario de registro R-1.
2. Escritura constitutiva de la empresa.
3. Comprobante de domicilio.
4. Copia de identificación del representante legal.
Solicitar ante la Secretaría de Hacienda y Crédito Público el

Registro de NO
registro de importadores y exportadores cuando las actividades
Importadores y propias de la empresa o negocio requieran la importación y/o
exportadores exportación de artículos o productos.
Requisitos:
1. Afta o inscripción en la SHCP.
2. Escrito libre.
Afta patronal ante Solicitar, ante la oficina del Instituto Mexicano del Seguro Social NO
el IMSS (IMSS) que corresponda según el domicilio fiscal del contribu-
yente, la inscripción ante dicha institución para obtener el
número de registro patronal.
Requisitos:
1. Formatos requisitados de:
a) lnscripción.
b) Aviso de afta patronal.
c) Aviso de alta de los trabajadores (uno como mínimo).
2. Alta o inscripción en la SHCP.
3. Cédula de identificación fiscal.
4. Croquis de localización.
Solicitar ante las oficinas del Instituto del Fondo Nacional de la

Alta patronal ante NO
Vivienda para los Trabajadores (INFONAVIT) la inscnpción ante
el INFONAVIT dicha institución para obtener el número de expediente patronal.
Trámites Evaluación
básicos Conceptos a evaluar Se
de apertura Aplica
realiza
Requisitos:
1. Solicitud de inscripción ante el INFONAVIT.
66
Y algo
mas…
7. Registro de alta ante el IMSS.
Alta patronal ante Solicitar, ante la institución bancaria que se prefiera, el afta como NO
el SAR patrón ante el Sistema de Ahorro para el Retiro (SAR).
Requisitos:
1. Firmar contrato con la institución bancaria elegida.
5. Registro ante el IMSS.
6. Expediente del INFONAVIT.
Alta como Solicitar, ante la Entidad Federativa correspondiente, el alta NO

como causante de impuestos a la nómina.
causante de
impuesto sobre Requisitos:
nómina (2 %) 1. Alta o inscripción en la SHCP.
2. Llenado de solicitud.
4. Clave catastral y/o contrato de arrendamiento.
Licencia Sanitaria Solicitar ante la Secretaria de Salud la licencia sanitaria de NO

acuerdo con las actividades propias de la empresa o negocio.
Requisitos:
4. Identificación del propietario.
Licencia del visto Solicitar ante la Secretaría de Protección y Vialidad la licencia del NO
bueno de visto bueno de bomberos, después de colocar en el local y/o
Bomberos oficinas todos los señalamientos para prevención de Incendios y
temblores.
Requisitos:
1. Llenar solicitud.
2. Afta o inscripción en la SCHP.
4. Contar con:
a) Programa especifico de protección civil.
b) Señalamientos.
c) Carta responslva de extintores.
NO
Autorización de la Si la empresa o negocio que se establece tIene un proceso
Industrial, deberá obtener autorización para su funcionamiento
Secretaria del
de la Secretaría del Medio Ambiente, Recursos Naturales y
Medio Ambiente, Pesca.
Recursos
Naturales y Pesca Requisitos
1. Llenar solicitud cuestionado.
3. Identificación del propietario o representante legal.
4. Pago de derechos.
Trámites Conceptos a evaluar Evaluación

básicos
Aplica Se
de apertura
67
Y algo
mas…
realiza
Licencia o Solicitar, ante el DDF o ante la Delegación o Municipio
constancia de correspondiente, la licencia o constancia de zonificación del uso
SI SI
zonificación del del suelo de acuerdo con las actividades propias de la
empresa o negocio.
uso del suelo
Requisitos:
1. Llenado de solicitud de uso del suelo.
3. Licencia sanitaria.
4. Visto bueno de bomberos.
6. Identificación del propietario o representante legal con foto
y firma.
7. Autorización de la Secretaría del Medio Ambiente,
Recursos Naturales y Pesca (en su caso).
9. Proyecto arquitectónico (en su caso).
10. Memoria descriptiva de funcionamiento del proyecto (en
su caso).
11. Estudio de imagen urbana (en su caso).
Solicitar, ante la Delegación o Municipio que corresponda, el

Aviso de apertura SI SI
aviso de apertura o de aviso de funcionamiento de estableci-
o de mientos mercantiles de acuerdo con las actividades propias de la
funcionamiento de empresa o negocio.
establecimientos
mercantiles Requisitos:
4. Declaración anual de impuestos (en su caso).
6. Copia de identificación del propietario o representante
legal con foto y firma.
7. Licencia o constancia de zonificación de uso del suelo.
8. Licencia de construcción (en su caso).
9. Planos arquitectónicos (en su caso).
10. Manifestación de terminación de obra (en su caso).
Registro en la Solicitar, ante la Cámara correspondiente, el registro de a cuerdo SI SI

Cámara con las actividades propias de la empresa o negocio.
correspondiente
Requisitos:
2. Pago de inscripción.
NOTA: En estudio su inscripción en forma opcional.
Establecer una cuenta de cheques en alguna institución bancaria SI SI

Apertura de (ya que la Ley del ISR obliga a liquidar con cheque los pagos
cuenta de superiores a $ 2599.00 art. 24, fracc. III).
cheques Requisitos:
1. Escritura Constitutiva (en caso de empresas).
3. Identificación del propietario o representante legal.
4. Conocimiento de firma.
EVALUACIÓN
1.- TOTAL DE CONCEPTOS O PUNTOS A EVALUAR QUE 6
APLICAN:
2,. TOTAL DE CONCEPTOS O PUNTOS A EVALUAR QUE
APLICAN Y SE REALIZAN 6
CALIFICACIÓN DE EFICIENCIA ( 1 / 2) 100%
Diagnóstico de obligaciones de carácter fisca l

• Objetivo: Conocer la ubicación de la empresa o negocio con respecto al cumplimiento de
sus obligaciones de carácter fiscal.
68
Y algo
mas…
Obligaciones Evaluación
de pago de Conceptos a evaluar Se
declaraciones Aplica
realiza
Anuales de Comprende el pago definitivo del ejercicio fiscal (lo. de enero al
impuestos 31 de diciembre) de los siguientes impuestos:
federales 1. Impuesto al valor agregado (IVA). Manifiesta y calcula el
impuesto definitivo del ejercicio, toda persona física o
moral que realice operaciones comerciales en territorio Si Si
nacional.
2. Impuesto al activo (IMPAC). Se manifiesta y calcula el
impuesto del ejercicio de los activos.
3. Impuesto sobre la renta (ISR). Toda persona física o
moral que obtenga ingresos de fuente ubicada en territorio
mexicano manifiesta un resumen de todas sus
operaciones para su cálculo y pago (actualmente 34 %
sobre la utilidad obtenida).
NOTA: Se hace una comparación del ISR y el IMPAC, y se paga

el impuesto mayor.
Fecha de pago: Antes del 31 de marzo del año siguiente al cierre
o terminación del ejercicio.
Lugar de pago: Instituciones bancarias.
Anuales Comprende la información solicitada por la Informativas
SHCP del ejercicio fiscal (1 o. de enero al 31 de diciembre) con
respecto a los siguientes datos:
1. De clientes y proveedores. Se manifiestan los datos y

el monto de operaciones realizadas durante el ejercicio SI SI
fiscal con los 50 principales clientes y los 50 principales
proveedores.
2. Crédito al salario. Aplica cuando se pagan salarios por
la prestación de un servicio personal subordinado, bajo la SI SI
dirección y dependencia de la empresa o negocio.
3. Asimilables a salarios. Se manifiesta el resumen de
las retenciones de ISR por los conceptos de
arrendamiento, honorarios, etcétera.
Fecha de presentación: Antes del 31 de marzo del año

siguiente al cierre o terminación del ejercicio.
LUgar de presentación: La administración local de auditoría
fiscal de la SHCP correspondiente al domicilio.
Impuestos de aplicación general. Para personas tísicas o

Pagos
negocios, y personas morales o empresas:
provisionales
y retenciones de 1. Impuesto al valor agregado. Debe pagarlo toda persona
impuestos física o moral que realice operaciones comerciales en
federales territorio ncional (enajenación de bienes, prestación de
servicios, etc.).
2. Impuesto sobre la renta. Debe pagarlo toda persona física
o moral que obtenga ingresos de fuente ubicada en territorio
mexicano.
3. Ajustes ISR. Se efectúa un ajuste semestral en el mes de
junio, el cual debe pagarse hasta el 17 de agosto si se tiene
la obligación de presentar declaraciones mensuales, o hasta
el 1 7 de octubre si se deben presentar declaraciones
trimestrales.
4. Impuesto al activo (lA). Se calcula y se compara contra el
ISR. Se tiene la obligación de pagar el mayor. La base para
su cálculo son los activos propiedad de la empresa o
negocio.
5. Impuesto sobre producto del trabajo (ISPT). Sólo aplica
cuando se cuente con empleados bajo la dirección y
dependencia de la empresa o negocio. Se retiene de acuerdo
con el monto del salario individual de cada trabajador.
6. Otras retenciones ISR. Aplican en las retenciones por
pagos de arrendamiento y honorarios, por operaciones entre
persona moral y persona física (no se da de persona física a
física ni de moral a moral).
69
Y algo
mas…
realiza
7. Retenciones de pagos al extranjero. Se efectúan por las
retenciones hechas en las diferentes operaciones que se
realicen con personas físicas o morales extranjeras.
8. Actos accidentales de IVA. Se paga cuando se realiza
algún acto no común de comercio por personas no
registradas en el RFC.
9. Pago provisional de ISR por enajenación de bienes. Sólo
se efectúa cuando se enajenan bienes inmuebles o muebles
fuera de la actividad normal.
Impuestos de aplicación especial. Estos impuestos los
causan únicamente los productores y fabricantes de los
productos indicados:
10. Tabacos labrados.
11. Cerveza y bebida refrescantes.
12. Bebidas alcohólicas hasta 13.5° G. L.
13. Bebidas de más de 13.5° G. L. hasta 20° G. L.
14. Aguardiente y bebidas de más de 20° G. L. hasta 55° G.
L.
15. Alcohol y bebidas de más de 55° G. L. y sus
concentrados.
Fecha de pago: Consultar el criterio para la presentación de

declaraciones trimestrales o mensuales en el art. 12, fracc. III, de
la Ley del iSR (actualmente $ 7 000 000). Mensuales: el día 17
(personas morales) o el día 19 (personas físicas) de cada mes
cuando en el ejercicio fiscal inmediato anterior se hayan obtenido
ingresos anuales mayores a $ 7 000 000.
Trimestrales: el día 17 (personas morales) o el día 19 (personas
físicas) de los meses de abril, julio, octubre y enero cuando se
hayan obtenido ingresos anuales menores a los $ 7 000 000.
Lugar de pago: Instituciones bancarias.
De cuotas obrero- Aplicable por los trabajadores bajo la dirección y dependencia

patronales al del patrón aun cuando sean eventuales. Se calcula aplicando los
IMSS siguientes porcentajes a la suma total de los salarios integrados
pagados a los trabajadores:
1. Enfermedad y maternidad. 11.875 % (el patrón paga 8.75

% y al asegurado se le retiene de su sueldo el restante
3.125 %).
2. Invalidez, vejez, cesantía y muerte.
8.075 % (el patrón paga 5.95 % y al asegurado se le retiene
de su sueldo el restante 2.125 %).
3. Riesgos de trabajo. Varía su porcentaje de acuerdo con el
riesgo de trabajo que se determine por el giro y las
actividades que se realicen en la empresa o negocio (el
patrón absorbe este pago).
4. Guarderías. 1.0 % (únicamente el patrón absorbe este
pago).
Fecha de pago: Se paga en forma mensual:

• Los días 15 del segundo mes del bimestre correspondiente
se realiza el
primer pago que se considera provisional.
• Los días 1 7 deI mes siguiente a la terminación del bimestre
se realiza el segundo pago que se considera liquidación
bimestral.
NOTA: En la industria de la construcción se cuenta con un
bimestre más para efectuar el pago.
Lugar de pago: Instituciones bancarias y las oficinas del propio

IMSS.
70
Y algo
mas…
realiza
De cuotas al Aplicable por los trabajadores bajo la dirección y dependencia
INFONAVIT y al del patrón aun cuando sean eventuales. Se calculan
SAR aplicando los siguientes porcentajes a la suma total de los
salarios integrados pagados a los trabajadores:
1. INFONAVIT. 5 %.
2. SAR. 2 %.
Fecha de presentación: Se paga en forma bimestral, los días 17

del mes siguiente a la terminación del bimestre: marzo, mayo,
julio, septiembre, noviembre y enero. Iugar de presentación: La
institución bancaria donde se haya suscrito el contrato del SAR.
Aplicable por los trabajadores bajo la dirección y dependencia

De 2 % sobre SI SI
del patrón aun cuando sean eventuales. Se calculan aplicando el
nóminas porcentaje de 2 % a la suma total de los sueldos pagados o
devengados a los trabajadores en el mes.
1. 2 % sobre nómina.
Fecha de presentación: Se paga en forma mensual, los días 1 5

del mes siguiente al que corresponda el pago.
Lugar de presentación: Las instituciones bancarias y las oficinas

de la Tesorería.
EVALUACIÓN EVALUACIÓN
1.- TOTAL DE CONCEPTOS O PUNTOS A EVALUAR QUE
4
APLICAN:
2,. TOTAL DE CONCEPTOS O PUNTOS A EVALUAR QUE 4
APLICAN Y SE REALIZAN
71
Y algo
mas…
Diagnóstico de obligaciones de carácter laboral
Fundamento legal: El artículo 132 de la Ley Federal del Trabajo establece las principales obligaciones laborales
a cargo de los empresarios.
Evaluación
Obligaciones
Conceptos a evaluar Se
empresarialeS Aplica
realiza
72
Y algo
mas…
Inherentes a la 1. Proporcionar los instrumentos y útiles de trabajo SI NO
prestación del 2. Coadyuvar a la guarda de los instrumentos y útiles de
SI NO
trabajo. trabajo
propiedad del trabajador.
3. Pagar el salario e indemnizaciones. SI SI
1. Establecer y sostener escuelas de conformidad con lo que
De educación NO NO
dispongan las leyes y la SEP.
NOTA: Sólo es aplicable a las empresas ubicadas fuera de una

población, de acuerdo con las disposiciones de la Suprema
Corte de Justicia.
2. Colaborar con las autoridades de trabajo, a fin de lograr la NO NO

alfabetización de los trabajadores.
3. Otorgar becas a los trabajadores en el caso de las NO NO
empresas que cuenten con más de 100 empleados.
SI NO
4. Proporcionar capacitación y adiestramiento.
1. Cumplir con las disposiciones de seguridad e higiene que SI NO

De previsión fijan las leyes y los reglamentos para prevenir los accidentes
social y enfermedades en los centros de trabajo.
2. Fijar visiblemente y difundir las medidas de seguridad y
proporcionar las reglas profilácticas que determine la SI NO
autoridad sanitaria.
1. Proporcionar al sindicato un local para la instalación de sus

Sindicales SI SI
oficinas.
NOTA: Sólo aplica tratándose de centros rurales de trabajo, pues

la obligación no aplica para las empresas situadas dentro de las
poblaciones.
2. Deducir del salario de sus trabajadores el importe de las SI SI

cuotas ordinarias que éstos deban aportar al sindicato.
3. Informar al sindicato titular del contrato colectivo y a los SI NO
trabajadores de la categoría inmediata inferior, tanto de los
puestos de nueva creación como de las vacantes temporales
y definitivas que deban cubrirse.
1. Guardar la debida a los trabajadores la debida SI NO

De guardar consideración, absteniéndose de maltrato de palabra o de
consideración a obra.
los trabajadores 2. Mantener el número suficiente de asientos o sillas a SI NO
disposición de los trabajadores de las casas comerciales,
oficinas, hoteles, restaurantes y otros centros de trabajo
análogos.
SI SI
3. Proteger a la mujer embarazada.
1. A solicitud del trabajador, el patrón deberá expedir SI SI

De otorgar constancia quincenal del número de días trabajados y el
salario percibido, así como constancia de los servicios
constancias y
prestados (sin ser carta de
permisos recomendación).
2. Otorgar permisos por el tiempo estrictamente necesario y SI SI
sin goce de sueldo en los siguientes casos:
a) Para emitir el voto en las elecciones populares.
b) Para el cumplimiento de los servicios de jurados.
c) Para participar en actividades electorales y censales.
d) Para desempeñar una comisión accidental o
permanente de su sindicato o del Estado.
NOTA: Sólo surte efecto esta obligación, siempre y cuando se
avise con oportunidad al patrón y que el número de trabajadores
comisionados no sea tal que perjudique la buena marcha de la
empresa
73
Y algo
mas…
Evaluación
Obligaciones
empresariales Aplica
realiza
De colaboración Se consideran indispensables para el desarrollo normal de las
relaciones de trabajo:
SI SI
1. La deducción de cuotas para la constitución y fomento de
cajas de ahorro, con la expresa y deliberada conformidad de
los trabajadores y que no sean mayores de 30 % con
excedente del salario mínimo.
2. Contribuir al fomento de las actividades culturales y del
deporte entre sus trabajadores, proporcionándoles los
equipos y útiles indispensables.
Sobre creación de Las empresas se encuentran obligadas a constituir las siguientes SI NO

comisiones comisiones:
1. Comisión mixta de higiene y seguridad en el trabajo.
2. Comisión mixta de capacitación y adiestramiento.
3. Comisión para la formulación de la participación de las
utilidades a los trabajadores.
4. Comisión mixta para la formulación del reglamento interior
del trabajo.
5. Comisión para la determinación del cuadro de
antigüedades de los trabajadores en la empresa.
EVALUACIÓN
EVALUACIÓN
APLICAN:
APLICAN Y SE REALIZAN 21
74
Y algo
mas…
Diagnóstico de prestaciones básicas laborales
Fundamento legal: En el artículo 123 Constitucional, su Ley Reglamentaria y la Ley Federal del
Trabajo se establecen las prestaciones básicas a las que tienen derecho los trabajadores.
Prestaciones Evaluación
básicas Conceptos a evaluar Se
laborales Aplica
realiza
Individuales 1. Pago de salario mínimo. Que baste para satisfacer las
necesidades del trabajador y su familia.
SI SI
2. Respeto de la jornada máxima. La jornada máxima será de
40 horas semanales respetando las horas que deben
laborarse de acuerdo con los siguientes turnos:
a) Diurno. Máximo 8 horas (de las 6 a las 20 horas).
b) Nocturno. Máximo 7 horas (de las 20 a las 6 horas).
c) Mixto. Máximo 7 1/2 horas (ambos, siempre que el
periodo nocturno sea menor de 3.5 horas). SI NO
3. Respeto de vacaciones obligatorias. De acuerdo con el
siguiente cuadro:
a) 1 año trabajado = 6 días de vacaciones.
b) 2 años trabajados = 8 días de vacaciones.
c) 3 años trabajados = 10 días de vacaciones.
d) 4 años trabajados = 12 días de vacaciones. SI NO
e) Posteriormente, aumentará el periodo vacacional en dos
días por cada 5 años de servicio.
Las vacaciones deben concederse a los trabajadores dentro
de los seis meses siguientes al cumplimiento del año de
servicio.
4. Descanso semanal. Por cada 6 días de trabajo disfrutará el
trabajador de un día de descanso, por lo menos, con goce de
SI NO
sueldo íntegro. Y si se quebranta esta disposición, el
trabajador deberá recibir un salario doble por el trabajo
prestado.
5. Prima de antigüedad. Los trabajadores de planta tienen
derecho a una prima de antigüedad consistente en doce días
de salario por cada año de servicios, de acuerdo con las
normas siguientes:
a) Se pagará a los trabajadores que se separen
voluntariamente de su empleo, siempre que hayan
cumplido quince años de servicio, por lo menos.
b) Asimismo se pagará a los que se separen de la
empresa por causa justificada y a los que sean separados
de su empleo, independientemente de la causa del
despido.
6. Participación de las utilidades de la empresa. Los
NO NO
trabajadores tendrán derecho a participar en las utilidades de
las empresas, de conformidad con el porcentaje que
determine la Comisión Nacional para la Participación de los
Trabajadores en las Utilidades de las Empresas (actualmente
de 10 %).
7. Descansos obligatorios. Son días de descanso obligatorio:
a) lo. de enero.
b) El 5 de febrero. SI NO
c) El 21 de marzo.
d) El lo. de mayo.
e) El 16 de septiembre.
f) El 20 de noviembre.
g) El lo. de diciembre, cada seis años cuando se hace la
transmisión del Poder Ejecutivo Federal.
h) El 25 de diciembre.
No obstante, los trabajadores que queden obligados a prestar
sus servicios tendrán derecho a que se les pague un salario
doble por el servicio prestado.
8. Derecho a casa-habitación. Toda empresa está obligada a
proporcionar a los trabajadores habitaciones cómodas e
higiénicas, y para dar cumplimiento a esta obligación,
deberán aportar al Fondo Nacional de la Vivienda el 5 % SI SI
sobre los salarios de los trabajadores a su servicio.
75
Y algo
mas…
Prestaciones Evaluación
básicas Conceptos a evaluar Se
laborales Aplica
realiza
9. Derechos de preferencia y antigüedad. Los patrones
estarán obligados a preferir en igualdad de circunstancias a
los trabajadores mexicanos respecto a quienes no lo sean, a
quienes les hayan servido satisfactoriamente por mayor
tiempo, a quienes no teniendo ninguna otra fuente de ingreso
económico tengan a su cargo una familia y a los
sindicalizados respecto de quienes no lo estén.
Colectivas 1. Derecho a formar coaliciones. La ley reconoce la libertad NO NO

de coalición de los trabajadores. Entendiéndose por coalición
al acuerdo temporal de un grupo de trabajadores para la
defensa de sus intereses comunes.
2. Derecho a la sindicalización. Los trabajadores tienen el
derecho de constituir sindicatos, sin necesidad de
autorización previa, para el estudio, mejoramiento y defensa
de sus intereses.
3. Derecho a la contratación colectiva. El patrón que emplee
SI SI
trabajadores miembros de un sindicato tendrá obligación de
celebrar con éstos, cuando lo soliciten, un contrato colectivo
de trabajo.
4. Derecho a la huelga. Los trabajadores tienen derecho a la SI SI
huelga siempre y
cuando tenga por objeto:
a) Conseguir el equilibrio entre los diversos factores de la
producción, armonizando los derechos del trabajo con los
del capital. SI SI
b) Obtener del patrón la celebración del contrato colectivo
de trabajo y exigir
su revisión.
c) Obtener del patrón la celebración del contrato-ley. SI SI
d) Exigir el cumplimiento del contrato colectivo de trabajo o
del contrato-ley.
e) Exigir el cumplimiento de las disposiciones legales
sobre SI SI
participación de utilidades.
f) Apoyar una huelga que tenga por objeto alguno de los
enumerados.
SI SI
g) Exigir la revisión de los salarios contractuales.
5. Derecho a ser protegido contra enfermedades y riesgos de
trabajo. Los trabajadores tienen derecho a que en la empresa
se cuente con medidas de seguridad para evitar
enfermedades y riesgos de trabajo.
6. Derecho a exigir sus derechos, ante la junta de
conciliación y arbitraje. Para que dicha Junta procure un SI SI
arreglo conciliatorio de los conflictos de trabajo, reciba las
demandas que le sean presentadas, apruebe los convenios
que le sean sometidos por las partes, etcétera.
APLICAN:
15
76
Y algo
mas…
Diagnóstico de contratos básicos para operar
Objetivo: Contar con las nociones mínimas de los contratos básicos que se deben establecer entre la
empresa o negocio y las personas externas para una adecuada operación.
Evaluación
Tipo de
Contratos Aplica
Realiza
Contratos básicos 1. De apertura de cuentas bancarias. SI SI
2. De compraventa de bienes:
a) Muebles.
b) Inmuebles. SI SI
3. De arrendamiento:
a) Inmuebles.
b) Muebles.
SI SI
4. De obra o remodelación.
5. De servicio:
a) Luz.
b) Agua.
c) Teléfonos.
d) Vigilancia.
e) Limpieza.
f) Mantenimiento.
6. De administración de riesgos (seguros y fianzas). SI SI
7. Colectivo de trabajo.
8. Individual de trabajo.
Contratos 1. De prestación de servicios profesionales. SI SI

ocasionales o 2. De comisión.
3. De consignación.
esporádicos
4. De mediación.
EVALUACIÓN
EVALUACIÓN 1.- TOTAL DE CONCEPTOS O PUNTOS A EVALUAR QUE
5
APLICAN:
CALIFICACIÓN DE EFICIENCIA ( 1 / 2)
100%
77
Y algo
mas…
Evaluación del nivel de desarrollo de lo empresa o negocio para
garantizar su éxito
Objetivo: Evaluar la posición donde se ubica la empresa y los pasos a desarrollar para garantizar su
excelencia.
Evaluación
Nivel de
Desarrollo Aplica
Realiza
78
Y algo
mas…
Administración 1. La organización desconoce cómo está y hacia dónde va. SI NO
informal 2. Se tiene poca comunicación formal y predomina la
SI SI
comunicación informal.
3. Los niveles jerárquicos y sus funciones no están acordes
ni definidos. NO NO
4. La administración es tipo “ruleta”, es decir, efectúa
cambios con la esperanza de acertar al ganador, utilizando
SI
mal sus recursos y creando dificultades.
5. Carencia de sistemas y procesos formales operativos y SI
administrativos.
6. La educación (respecto al conocimiento de la empresa o SI
negocio), capacitación, adiestramiento e instrucción son SI
mínimos o nulos.
7. El desperdicio de los recursos humanos, materiales y
financieros es elevado y no se controla. NO NO
8. El desarrollo del personal se da en función del aumento de
nivel jerárquico, mas no de capacitados para cubrir el perfil
NO NO
del puesto.
9. Falta de descripción de puestos, y de definición clara de
responsabilidades. NO NO
10. La calidad se da en una función y no en toda la empresa. NO
11. No existe ni selección ni evaluación de proveedores. NO
12. No existen sistemas de evaluación y de información para
la toma de decisiones. NO NO
13. No se tiene conocimiento del concepto organizacional del SI NO
cliente-proveedor interno.
Formalización de 1. No existe una planeación estratégica, pero se administra

con base en el conocimiento de sus objetivos y metas, y NO
la administración
estos se cumplen hasta 40 $ aproximadamente.
2. Existe una mayor comunicación formal en relación con la
comunicación informal, sin ser la ideal.
NO
3. Existe una definición clara de los niveles jerárquicos y sus
funciones hasta 80%. SI NO
4. Las decisiones clave se implantan mediante planes, y se
diseñan algunas acciones de mejora continua. NO
5. Se administra con base en sistemas y procesos formales
SI NO
operativos y administrativos.
6. Se desarrollan programas de educación de la empresa,
capacitación, adiestramiento e instrucción para el desarrollo SI NO
del personal.
7. El desperdicio de los recursos humanos, materiales y
NO
financieros es alto pero estable.
8. Se definen los perfiles de puestos con base en los cuales
se desarrolla el personal. NO
9. Se definen los puestos y sus responsabilidades. NO
10. La calidad se da en varias funciones de la empresa.
11. La selección de los proveedores va acorde al precio, pero
no así a la calidad que requiere la empresa.
12. Se definen sistemas de evaluación e información para la
toma de decisiones. NO
13. Se inicia una concientización del significado e importancia
NO
del concepto cliente-proveedor interno.
Evaluación
Nivel de
desarrollo Aplica
realiza
79
Y algo
mas…
Ejecución de la 1. El personal en todos los niveles tiene definida la posición
administración y actual de la empresa, las metas, los objetivos, y el plan para
NO
comunicación obtenerlos.
2. Existe equilibrio entre la comunicación
institucional NO
formal e informal.
3. El personal de la empresa se desarrolla con un mínimo de SI
supervisión.
4. Las decisiones clave son producto del análisis de la
problemática en equipo, y se desarrollan programas de
mejora integrales. NO
5. Los sistemas y procesos están diseñados conforme a las
necesidades de los clientes internos y externos.
NO NO
6. La capacitación es más selectiva y se desarrolla desde la
perspectiva de lograr mejores resultados. NO
7. El desperdicio de los recursos humanos, materiales y NO
financieros disminuye considerablemente.
8. El desarrollo del personal se dirige asegurando su plan de
NO
vida y carrera.
9. Se administra el personal con base en perfiles de puestos
y evaluación del desempeño. NO
10. La calidad es vista como una estrategia de desarrollo. NO
11. Se certifica la calidad del proveedor para que pueda
formar parte del catálogo de proveedores de la empresa.
12. Se controla la empresa o negocio mediante sistemas de SI NO
evaluación e información para la toma de decisiones.
13. Se consolida el sistema del cliente-proveedor interno. NO
1. Se tiene establecida la evaluación y el control diagnóstico
Liderazgo en toda empresa. NO
empresarial 2. Existe excelencia en la información, al darse 80 % formal y
20 % informal. NO
3. Cada equipo natural de administración aplica permanente-
mente la mejora continua.
4. Las decisiones clave son con base en una planeación NO
integral para el desarrollo de determinada acción.
5. Los clientes internos y externos reconocen el alto grado de NO
tecnificación e innovación y, por ende, el liderazgo de la
empresa.
6. Se opera desde el más alto nivel de productividad y
rentabilidad. NO
7. El desperdicio de los recursos humanos, materiales y NO
financieros es casi nulo.
8. El desarrollo del personal adhiere sus proyecciones
personales a las de la organización. NO
9. La calidad es una norma de actuación en su ambiente. NO
10. El proveedor es parte de la empresa. NO
11. Existe un sistema de información con base en
indicadores y estándares que permiten un estrecho control de
la empresa. NO
12. Se aplica una comunicación y mejora continua en el NO
concepto cliente-proveedor interno.
42
APLICAN:
80
Y algo
mas…
Diagnóstico de planeación estratégica
Objetivo: Ubicar a la empresa respecto a la planeación, y ponderar lo que requiere para operar en un
ambiente de mercado abierto.
Consideraciones Evaluación
de Planeación Conceptos a evaluar Se
Estratégica Aplica
Realiza
Fundamentación 1. Se realiza la planeación estratégica de la empresa.
2. Se fundamenta el plan estratégico de la organización con
la participación activa del personal más valioso de todos los
niveles.
3. Se tienen bien definidos:
a) Los objetivos de la empresa en general y de los
departamentos.
b) Las metas de la empresa:
• A corto plazo.
• A plazo largo.
c) Las metas abiertas “clase mundial”.
d) Las metas específicas “calidad dentro de un rango
específico”.
e) Las políticas generales de la empresa.
f) Las políticas departamentales.
4. Se entiende qué es una estrategia en todos los
departamentos de la organización.
5. Se utiliza la planeación estratégica como medio para
conseguir el fin deseado que responda a las necesidades del
entorno.
6. Se tienen criterios y medidas estratégicas dentro de la
empresa.
Valoración previa 1. La dirección tiene conocimiento de:

a) Los valores y principios morales de los trabajadores y
empleados.
b) Si los trabajadores cuentan con una familia integrada.
c) El nivel de estudios de los trabajadores y empleados.
2. Los directivos están familiarizados con los términos:
a) Economía global.
b) TLC entre México, EUA y Canadá.
c) Sistema de información y redes de comunicación.
d) Cultura ecológica.
e) Trabajo en equipo.
f) Métodos modernos de información.
g) Tecnología de punta.
Análisis 1. Se tienen identificadas las áreas clave de competitividad.

2. Se tienen identificados los procesos clave.
estructural
3. Se tiene identificada la vulnerabilidad de las áreas y de los
procesos clave.
4. Se conocen las oportunidades y amenazas del entorno
para la empresa.
5. Se cuenta con la tecnología adecuada para ser una
empresa competitiva.
6. Se cuenta con un análisis profundo y concreto de los
proveedores actuales y
de posibles proveedores.
7. Se realiza un estudio periódico de los productores
sustitutos en el mercado.
1. Se dan a conocer los servicios y/o los productos que

Misión y metas de ofrece la empresa o negocio.
excelencia 2. Se hace una selección de los clientes de la empresa.
3. Se establecen parámetros de desempeño.
4. Se tiene definido cómo lograr los objetivos.
5. Se cuenta con parámetros de excelencia.
6. Se tienen definidos los indicadores de excelencia como
referencia para la formulación de estrategias.
7. Se tienen definidos los recursos necesarios para lograr los
objetivos y las metas.
81
Y algo
mas…
de Planeación Conceptos a evaluar Se
Estratégica Aplica
realiza
8. Se tienen definidas las formas de financiamiento de cada
programa.
9. Se cuenta con programas para cada área de
responsabilidad.
Actualización en La gerencia está actualizada y tiene dominio sobre el

cambios conocimiento de los siguientes conceptos:
1. Estrategia competitiva.
2. Competencia.
3. Mercado.
4. Elementos económicos.
5. Mercadotecnia.
6. Canales de distribución.
7. Obligaciones fiscales.
8. Barreras políticas.
9. Recursos naturales.
10. Capacidades de la empresa.
Metas abiertas 1. Se cuenta con controles estadísticos de la calidad.

2. Se cuenta con sistemas de control confiables.
“Clase mundial”
3. Se lleva el registro de la contabilidad de costos de
manufactura en forma clara y precisa.
4. Se tiene implantada en la empresa una red integrada de
información.
5. Se conoce el concepto “enfoque total de sistemas”.
6. Se tiene como unidad de medida “servicio y tiempo”.
7. Se cuenta con el servicio de consulta vía INTERNET.
1. Se tiene un organigrama bien definido.

Evaluación de 2. Se involucra a todos los departamentos
organización y en un sistema de mejora continua.
control 3. Se tienen estrategias bien definidas en
las áreas de:
a) Recursos humanos.
b) Tecnología.
c) Finanzas.
d) Mercado.
4. Se cuenta con indicadores de:
a) Tiempo promedio en responder a la demanda de
clientes (MTTR, servicio-tiempo).
b) Eficiencia y efectividad.
c) Niveles de inventario.
d) Velocidad óptima de producción.
e) Sistema de aseguramiento de la calidad.
f) Calidad en:
• Servicio.
• Producto.
• Integridad de datos.
• Procesos.
• Tiempo.
APLICAN:
82
Y algo
mas…
Diagnóstico de inventarios
Objetivo: Ubicar a la empresa o negocio en relación con la función de inventarios.
Fases en la Evaluación
Función de Conceptos a evaluar Se
Inventarios Aplica
realiza
83
Y algo
mas…
Nivel de 1. Se cuenta con el nivel adecuado de inventarios en el
existencias de los almacén para no perder la reputación mercantil al no contar
inventarios con las existencias requeridas, y provocar la reducción de
ventas.
2. Se evita hacer inversiones demasiado altas por querer
aprovechar las oportunidades de ofertas que ofrecen los
proveedores.
3. Se cuenta con una adecuada coordinación entre el área de
ventas y las áreas de compras y producción, para evitar el
exceso de inventarios.
4. Se manejan inventarios de seguridad como protección
contra variaciones inesperadas en la demanda y para
asegurar el nivel del servicio deseado.
5. Se cuenta con un nivel óptimo de inventarios para no
detener los procesos productivos o de ventas por la falta de
los materiales o productos requeridos.
6. Se manejan puntos de reorden en los inventarios para
evitar tener existencias que disminuyan la solvencia de la
empresa.
7. Se tienen identificados y controlados los gastos en que se
incurre por el control de los inventarios.
8. Se tienen identificados y controlados los porcentajes de
inventario de materia prima, mercancía en proceso y
productos terminados.
9. Se tiene clasificado el inventario en artículos de rápido,
lento y nulo desplazamiento.
1. Se tiene un número adecuado de almacenes de acuerdo

Almacenamiento
con las características propias de la empresa o negocio.
de los inventarios 2. Se reúnen las condiciones adecuadas para el acomodo de
los materiales y los artículos, para tener un mínimo de
obsolescencia y despilfarro.
3. La distribución permite seguridad contra pérdidas por
incendio, robo o deterioro.
4. Se encuentran debidamente clasificados y codificados los
materiales y los artículos.
5. Se organizan los inventarios con base en el método ABC,
para clasificar los materiales por artículos de valor alto,
mediano y bajo.
6. Se supervisan los almacenes por personal ajeno al área.
7. Se aplica el costo de reorden en los inventarios.
8. Se agrega al costo de oportunidad del dinero el costo
generado por seguros, depreciaciones, etcétera.
9. Se utilizan sistemas modernos de manejo para la
transportación y el almacenamiento de materiales.
1. Se cuenta con un catálogo de materiales y suministros.

Administración de 2. Están clasificados los materiales y servicios en:
materiales y a) Técnicos. Equipos, materiales y servicios para el
suministros mantenimiento de la
maquinaria de producción.
b) Servicios. Son los relacionados con los apoyos para
poder cumplir con la función de la empresa.
c) Generales. Son los relacionados con el uso común de
toda la empresa.
3. Se verifican la calidad, la autenticidad, la cantidad y la
documentación correspondientes para registro y archivo
antes de ingresar los materiales al almacén
4. Se da aviso de existencia a los usuarios cuando ingresa
material de una compra emergente.
.5. Se tiene un estricto control en cuanto al registro de las
entradas y salidas del almacén, cualesquiera que sea su
causa, para que al realizar la verificación física o el inventario
de existencias, coincidan con los registros correspondientes
Fases en la Evaluación
Función de Conceptos a evaluar Se
Inventarios Aplica
realiza
6. Se reporta a los ejecutivos del nivel superior cualquier tipo
de incremento inusual en el consumo de una o varias
84
Y algo
mas…
partidas manejadas en el almacén, para que se hagan las
investigaciones respectivas en las áreas usuarias.
Control interno de 1. Diferentes personas realizan las funciones para la

inventarios adquisición, almacenamiento y embarque de las
mercancías o los productos.
2. Se tienen contratados seguros y fianzas para el personal
que maneja los inventarios de la empresa o negocio.
3. Se encuentra autorizado por la dirección de la empresa o
negocio el sistema de valuación de los inventarios.
4. Se tiene prohibida la creación de subalmacenes por parte
de los usuarios, ya que se alteran los patrones de consumo y
disminuye la precisión para la adecuada planeación de
materiales, además de incrementarse los costos por cargo en
inventario.
5. Se encuentra restringido el acceso a las áreas de
almacenamiento, producción y embarques.
6. Se realizan análisis para estudiar la pérdida de valor que
sufren las mercancías o los productos, y en su caso, se
corrige su valuación mediante estimaciones o mediante la
gestión de las autorizaciones pertinentes para su
cancelación.
7. Se cuenta con un expediente de compras donde se
pueden localizar los precios actualizados de los materiales o
productos propiedad de la empresa o negocio.
Registros 1. Se lleva a cabo la planeación de necesidades de

materiales de acuerdo con los requerimientos y
características de cada área.
2. Se llevan registros actualizados de inventarios de:
a) Materia prima.
b) Abastecimiento.
c) Producción en proceso.
d) Productos terminados.
3. Se utilizan controles auxiliares para controlar la mercancía
en tránsito, en los almacenes de la empresa y en
consignación.
4. Existen cuentas de control en contabilidad para todos los
inventarios.
5. Se registran en forma oportuna:
a) Las inversiones hechas en inventario.
b) La creación del pasivo correspondiente.
c) Las devoluciones.
6. Se utilizan formatos foliados para registrar los embarques
de la mercancía o los productos.
7. Se verifica periódicamente la existencia física que reportan
los registros en los estados financieros:
a) A través de inventarios físicos, mínimo una vez al año.
b) Mediante pruebas parciales periódicas en el curso del año.
8. Coinciden las existencias de los registros con los
inventarios físicos.
9. Se investigan las diferencias que pudieran resultar.
10. Se autorizan los ajustes por algún funcionario o autoridad
responsable.
11. Los movimientos se registran de manera correcta para no
distorsionar el sistema de planeación.
12. Se utiliza un sistema de información que emplee métodos
y técnicas de administración eficientes para controlar
inventarios y preparar informes periódicos de los mismos que
sean valiosos para la gerencia.
EVALUACIÓN
EVALUACIÓN
APLICAN:
85
Y algo
mas…
Diagnóstico de administración de recursos humanos
Objetivo: Determinar el aprovechamiento razonable y el control de los recursos humanos manejados
en la empresa o negocio, con objeto de identificar las medidas necesarias para mejorar su
productividad y eficiencia.
Evaluación
Procesos
Básicos
Aplica
realiza
86
Y algo
mas…
Suministro 1. Se cuenta con un control de necesidades de recursos
humanos.
2. Se tiene registro de las necesidades de recursos humanos
cubiertas.
3. Se tiene registro de las necesidades de recursos humanos
por cubrir.
4. Se cuenta con indicadores del porcentaje de rotación del
personal.
5. Se mantiene un registro de los puestos que presentan un
mayor porcentaje de rotación.
6. Se efectúa el reclutamiento del personal considerando la
cartera de candidatos que se tiene disponible.
7. Cuando se cuenta con una vacante, se considera
primeramente al personal interno de la empresa para
promocionarlo.
8. En caso de que el personal interno no cubra el perfil
requerido por el puesto, se selecciona a personal externo a la
empresa.
9. Se mantiene un registro del potencial humano destinado a
cubrir posibles cargos o funciones a futuro.
10. Para la adecuada selección del personal se aplican los
exámenes generales, médicos, psicométncos y de
habilidades pertinentes.
Operación 1. Para la formal contratación del personal es firmado por

ambas partes (patrón y trabajador) el respectivo contrato de
trabajo.
2. Todos los contratos de trabajo para personal de nuevo
ingreso se hacen por un periodo no inferior a 30 días ni
superior a 90 días, para probar sus capacidades.
3. Al momento de efectuarse la firma del contrato de trabajo,
se requieren al trabajador los documentos que acreditan
su personalidad, domicilio, registros, antecedentes,
referencias, etcétera.
4. Inmediatamente después de que es contratado el
trabajador, se procede a realizar los trámites requeridos para
su afiliación ante las instancias respectivas: IMSS,
INFONAVIT, SHCP, SSA, etcétera.
5. A todo empleado de nuevo ingreso se le proporciona la
inducción adecuada para su integración a la empresa o
negocio.
Administración 1. Se remunera al personal en forma justa y adecuada, de

acuerdo con:
a) Los servicios prestados.
b) La oferta y demanda del mercado.
c) La disponibilidad financiera de la empresa.
2. Se mantiene un equitativo nivel salanal entre las diferentes
funciones, respetando las variaciones en el mercado de
trabajo de las diferentes áreas geográficas.
3. Se tienen implantados programas que tienen como fin
proporcionar a los
empleados beneficios de tipo:
a) Educacional.
b) Financiero.
c) Médico-hospitalario.
d) De seguridad social.
4. Se proporcionan a los empleados las condiciones
materiales adecuadas para el desempeño de sus funciones.
5. Se aprovechan en forma óptima las capacidades y
habilidades individuales de los empleados.
6. Se promueve un clima de buenas relaciones en el ámbito
laboral.
Evaluación
Procesos
Básicos
Aplica
realiza
7. Se promueve el espíritu de equipo entre el personal de
toda la empresa o negocio.
8. Se estimula la afta participación de los empleados en la
87
Y algo
mas…
resolución de los problemas de la empresa o negocio.
Desarrollo 1. Se proporcionan cursos de adiestramiento adecuados a

todo el personal de la empresa o negocio para el buen
desempeño de sus funciones y su desarrollo continuo.
2. Se mantiene actualizado al personal, de tal forma que
satisface las necesidades a corto, mediano y largo plazos de
la empresa o negocio.
3. Se hacen evaluaciones periódicas del desempeño de los
empleados a fin de realizar las transferencias y promociones
pertinentes en beneficio de la productividad de la empresa o
negocio.
4. Se tiene como política el realizar transferencias internas en
lapsos no menores de seis meses.
5. Se otorgan aumentos salariales como incentivo al realizar
las promociones del personal.
6. Se asegura al personal un plan de vida y carrera que le
permita desarrollar sus capacidades y habilidades en
beneficio propio y para su crecimiento conjunto con el de la
empresa o negocio.
Controles 1. Presupuestales
a) Presupuesto de
personal. Representa el costo de trabajo de los recursos
humanos en determinada organización.
b) Control de plaza. Para la adecuada aplicación de los
recursos financieros.
c) Nómina. Documento contable y de control que muestra
correctamente el monto de los salarios pagados de una
manera detallada, así como las deducciones hechas.
2. De programación
a) Tarjeta de asistencia. Sirve para marcar en el reloj
checador la hora de entrada y salida del trabajador en su
centro laboral.
b) Rotación de personal. Se refiere al número de
empleados que empiezan y dejan de trabajar para una
organización.
c) Ausentismo. Puede servir para indicar la eficacia de un
programa de administración de personal, ya que cierto
índice de ausentismo se debe a causas inevitables, pero
otras muchas se pueden evitar.
d) Accidentes y enfermedades. Se debe llevar un registro
de accidentes, lesiones y enfermedades ocupacionales.
Dichos registros son una base para analizar las áreas
problema, hacer cambios en el ambiente físico y motivar al
personal en cuanto a seguridad.
3. De contratación
a) Expediente del trabajador. Es un documento que
significa un inventario biográfico de datos del trabajador y
que abarca desde su fecha de nacimiento hasta el
presente. Está integrado por solicitud de empleo, resultado
de pruebas de admisión, exámenes médicos, documentos
de afiliación, comprobantes, etcétera.
b) Conflictos. Los registros de conflictos interpersonales
proporcionan una fuente valiosa de información sobre el
grado en que una organización cumple con sus objetivos
en la dirección del personal, pues aunque no todos tienen
conflictos internos se relacionan directamente con asuntos
de personal, muchos de ellos tienen relación con ellos.
Evaluación
Procesos
Básicos
Aplica
realiza
4. De evaluación
88
Y algo
mas…
a) Auditoria de personal. Es el examen y la evaluación de
todas las funciones operativas del personal, para detectar
deficiencias y sus causas y proponer soluciones.
b) Indicadores de personal. Consiste en elaborar
coeficientes para controlar día con día al personal de toda
la organización para hacer evaluaciones.
c) Listas de comprobación. Consiste en elaborar una serie
de listas de comprobación de medidas diseñadas para
revisar un programa de administración de personal, como
revisión del compromiso de la dirección superior, revisión
de la administración, revisión de actitudes, revisión de
políticas de ascenso, revisión de programas.
APLICAN:
89
Y algo
mas…
Diagnóstico de administración de recursos materiales
Objetivo: Determinar el aprovechamiento razonable y el control de los recursos materiales manejados
en la empresa o negocio, con objeto de identificar las medidas necesarias para mejorar su
productividad y eficiencia.
Recursos Conceptos a evaluar Se
Materiales Aplica
realiza
Conservación y 1. Se efectúa la conservación y el mantenimiento de los
mantenimiento bienes muebles e inmuebles, para proteger la inversión de la
empresa o negocio en activos fijos.
2. Se cuenta con el equipo de segundad adecuado para
hacer frente a cualquier siniestro.
3. Se vigila la fecha de caducidad de extintores para tenerlos
siempre en óptimas condiciones.
4. Se cuenta con programas de mantenimiento preventivo,
los cuales son vistos por los directivos como una inversión
para evitar la obsolescencia del activo fijo, y no como un
gasto innecesario.
5. Se tiene un mayor porcentaje de mantenimiento preventivo
en relación con el correctivo, para evitar excesivos costos en
reparaciones de la infraestructura y el equipo con que cuenta
6. El presupuesto asignado al mantenimiento preventivo está
acorde y proporcional al monto total de la inversión de la
infraestructura y equipo de la empresa o negocio.
Abastecimientos 1. Se realizan la planeación y el control para la adquisición y

el suministro de los bienes de consumo, y se supervisa que
las inversiones sean acordes a las operaciones.
2. Se hacen por escrito todas las cotizaciones como medida
de control para determinar quiénes son los mejores
proveedores en cuanto a calidad del producto, precio y
tiempo de entrega.
3. El responsable del área de compras es la única persona
encargada de realizar estas funciones, para que al centralizar
esta función se tenga una mayor confiabilidad en cuanto al
control interno, tanto en el sistema como en los registros.
4. Se tienen prohibidas las adquisiciones por personas
ajenas al área de compras.
5. Todas las formas utilizadas en el área de
compras están membretadas y prenumeradas para el control
de sus actividades.
6. Se tiene un control donde se registran los pedidos surtidos
y los que están pendientes de surtir para vigilar la entrega
oportuna y completa de los proveedores.
1. Se vigila el material de consumo y su existencia, en tal

Control de
forma que se surta oportunamente a los usuarios para el
inventarios desarrollo de sus funciones.
2. Se supervisan las actividades del área de control de
existencias, por lo que se refiere a máximos y mínimos,
niveles de reorden y puntos de reposición de artículos de
inventarios.
3. Se elaboran informes periódicos respecto a movimientos
de entradas y salidas de almacén.
4. Se vigila que sean debidamente manejados los
documentos que representan valores, como pedidos,
facturas, remisiones, reportes de recepción, salidas de
almacén, etcétera.
5. Se revisa que los pedidos se efectúen de acuerdo con la
demanda del producto.
6. Se conoce y se vigila el tiempo que transcurre entre las
fechas en que se ordena y se surte el artículo.
7. Se cuenta con inventarios de seguridad clave que permiten
afrontar contingencias.
ÓptImo 1. Se realizan periódicamente estudios de espacios del total
aprovechamiento de instalaciones con que cuenta la empresa o negocio:
de espacios oficinas, bodegas, espacios libres, etc., a fin de determinar el
costo beneficio de la ocupación de los mismos.
90
Y algo
mas…
Materiales Aplica
realiza
ÓptImo 2. La asignación de espacios se realiza en función de la
aprovechamiento importancia y el peso específico de cada una de las áreas
de espacios (cont) que integran a la empresa o negocio.
3. Se tiene un control de los espacios que son desocupados
o quedan libres al retirarse el personal de la empresa, con
objeto de reasignarlos para un buen aprovechamiento.
4. Para la asignación de espacios se considera, entre otros
factores, la cercanía que deben guardar las áreas
interrelacionadas para que la ejecución de sus procesos se
haga en forma rápida, eficiente y sin demoras atribuibles a
una mala distribución de espacios.
Artículos de 1. Existen programas establecidos para la solicitud y entrega

oficina de artículos de oficina.
2. Se marca una fecha única para surtir a todos los
departamentos de los artículos de oficina necesarios.
3. El programa de entrega de artículos de oficina está a cargo
de un responsable para evitar deficiencias en el control
interno.
4. El espacio de almacén destinado a los artículos de oficina
está físicamente separado de otro tipo de materiales, como
máquinas, artículos de taller, etc., para llevar a cabo las
operaciones de surtido con fluidez y con un estricto control en
el manejo de los materiales. Dentro de los servicios
generales de la empresa, se planea y se vigila en términos
de eficiencia y productividad lo referente al servicio de
fotocopiado:
Servicio de 1. Se tienen establecidos controles respecto al uso de la

máquina fotocopiadora para racionalizar su uso.
fotocopiado
2. Entre las principales responsabilidades de la persona
encargada del manejo de la fotocopiadora se encuentran:
a) Su encendido y apagado.
b) Su manejo.
3. Para el funcionamiento de la fotocopiadora se tiene
asignada una clave de usuario que sólo el responsable de su
manejo y un ejecutivo del área conocen, para evitar que al
término de las horas de trabajo pueda ser usada por
cualquier persona.
4. Se tiene prohibido el uso de la fotocopiadora por personas
ajenas al área, para evitar descomposturas de la
máquina y reducir el costo de las copias al sacar únicamente
las copias debidamente autorizadas.
Dentro de los servicios generales de la empresa, se planea y

se vigila en términos de eficiencia y productividad lo referente
al servicio telefónico:
1. Se tienen establecidos controles respecto al adecuado uso

Servicio de los teléfonos para racionalizar su uso.
telefónico 2. Para la instalación de líneas telefónicas se realizan
estudios de costo-beneficio con base en las funciones, las
necesidades de comunicación externa y el peso específico
de cada área.
3. Se cuenta con el servicio de un conmutador con las
extensiones necesarias.
4. Se cuenta con un sistema de control de llamadas por lada
para reducir la incertidumbre respecto a las llamadas de larga
distancia.
5. Se tienen restringidas las llamadas de larga distancia,
mediante la colocación de candados, para evitar excesivos
costos por este rubro en llamadas no autorizadas y para que
al término de las horas de trabajo no pueda ser usado el
teléfono por cualquier persona no autorizada.
91
Y algo
mas…
Materiales Aplica
realiza
6. Se tiene implantado el uso de vales de llamadas de larga
distancia.
7. Se tiene prohibido el uso del teléfono por personas ajenas
a la empresa o negocio, para reducir el costo del servicio
telefónico.
APLICAN:
92
Y algo
mas…
Diagnóstico de administración de recursos financieros
Objetivo: Ubicar a la empresa o negocio en el grado de administrar sus recursos financieros para el
desarrollo de su función
Financieros Aplica
realiza
93
Y algo
mas…
Planeación 1. Se realizan planes a corto y largo plazos de los fondos o
financiera recursos requeridos para la operación de la empresa o
negocio, así como para sus necesidades de financiamiento
(en su caso).
2. Se elabora el presupuesto general de la empresa o
negocio.
3. Se elaboran los presupuestos específicos de los diferentes
departamentos o áreas de la empresa.
4. Se estructuran pronósticos financieros.
5. Se elabora el presupuesto del capital de la empresa o
negocio.
6. Se distribuye el presupuesto del capital por procesos o
áreas de responsabilidad.
7. Se elaboran flujos de efectivo mensuales (como mínimo).
8. Se controla el presupuesto evaluando mensualmente lo
ejercido, contra lo que se tiene por ejercer.
9. Se cuenta con una adecuada planeación fiscal.
10. Se lleva un control para verificar que se paguen
oportunamente los impuestos de la empresa o negocio:
a) Impuesto al valor agregado.
b) Impuesto sobre la renta.
c) Impuesto al activo.
d) Impuesto sobre productos del trabajo.
e) Cuotas obrero-patronales al IMSS.
f) 5% de INFONAVIT.
g) 2%del sistema de ahorro para el retiro.
h) 2 % sobre nóminas, etcétera.
11. Se cuenta con un control del personal que maneje
efectivo y valores de la empresa o negocio, para la
verificación de su afianzamiento.
12. Se lleva un sistema de Información confiable respecto a
los movimientos de fondos y la aplicación de los recursos.
Rendimientos 1. Se conocen los rendimientos exactos de la inversión de la

empresa o negocio por períodos.
2. Se evalúan las utilidades esperadas de la inversión.
3. Se conocen los factores que afectan el rendimiento de las
inversiones.
4. El pago de dividendos está acorde a la política de
inversiones de la empresa o negocio.
5. Se evalúa en forma permanente la utilidad neta obtenida
en operación.
1. Se conoce cuándo puede entrar en una “quiebra técnica”

Nivel de
endeudamiento 2. Se conoce cuál es el nivel de apalancamiento de la
empresa o negocio y, por ende, cuál es su nivel de
dependencia de recursos externos.
3. Se analiza permanentemente cuál es el costo de las
deudas de la empresa o negocio.
4. Se evalúan en forma mensual las cuentas por cobrar y los
inventarios.
5. Se verifica que las cuentas por pagar varíen de acuerdo
con los cambios del nivel de producción o de servicios
prestados.
6. Se tiene la política de hacer efectivas las cuentas por
cobrar tan pronto como sea posible y diferir lo más posible el
pago de las cuentas por pagar, manteniendo al mismo tiempo
la imagen de crédito de la empresa o negocio.
Financieros Aplica
realiza
94
Y algo
mas…
Evaluaci6n y .1. Se evalúa mensualmente a la empresa o negocio a través
control de indicadores financieros.
2. Se controlan puntos de equilibrio y se utilizan para la toma
de decisiones.
3. Se miden los flujos de efectivo de la empresa o negocio
con periodicidad (semanal, quincenal, mensual, bimestral,
semestral, etc.).
4. Se tiene establecida la evaluación del pago de impuestos y
cómo repercuten en la estructura financiera.
5. Se evalúa el desembolso por concepto de nómina por
áreas de responsabilidad y resultados.
6. Se evalúan las adquisiciones en que incurre la empresa o
negocio en función del desembolso inicial y los beneficios
futuros, así como de sus riesgos.
APLICAN:
95
Y algo
mas…
Diagnóstico de auditoria interna o control interno
Objetivo: Identificar y evaluar riesgos dentro de la empresa o negocio, con el propósito de encontrar
un equilibrio entre el deber ser y la realidad para ir reduciendo las desviaciones detectadas.
sobre Control Conceptos a evaluar Se
Interno Aplica
realiza
De la elaboración 1. Presentan información apropiada, veraz y confiable.
de estados 2. Se elaboran con base en procedimientos consistentes.
financieros 3. Se presentan oportunamente (a más tardar el día 5 de
cada mes) para su revisión.
4. Son recibidos, revisados y aprobados
Se verifica silos estados financieros:
por el director general, el consejo de administración o los
dueños de la empresa o negocio.
5. Incluyen indicadores financieros relevantes de la
información presentada para tener elementos de análisis y
comparación mes a mes, o en forma periódica.
6. Se utilizan para la adecuada toma de decisiones.
7. Se re-expresan de acuerdo con lineamientos generalmente
aceptados y autorizados.
8. Los dictamina un contador público autorizado,
preferentemente externo a la empresa o negocio.
Las cuentas y conceptos básicos que deben
revisarse en el estado de resultados son los
siguientes:
Ventas generales
1. Se verifica que las ventas estén apegadas al presupuesto
Del análisis
o a los pronósticos de la empresa o negocio.
del estado de 2. Se cuenta con indicadores que permiten evaluar el
resultados comportamiento de las ventas en forma periódica y por
productos.
3. Se revisan los márgenes de utilidad que están generando
los diferentes productos del catálogo vigente, para así tener
fundamentos para su periódica depuración.
4. Se encuentran debidamente autorizadas en documentos
comprobatorios las ventas y las devoluciones.
5. Se hace la evaluación de las causas que generan las
devoluciones y su proporción en relación con el total de las
ventas.
Costo de ventas
1. Se evalúa la composición del costo de ventas y sus
variaciones de un periodo a otro.
2. Se ponderan los motivos que generan la elevación del
costo de ventas. 3. Se hace la evaluación de los conceptos
que integran los costos fijos y variables de la empresa o
negocio.
4. Se realiza una especial evaluación de los rubros que
integran el costo de producción, para evitar su incremento.
5. Se cuenta con un control para la acumulación oportuna de
todos los elementos que intervienen en el costo de cada
producto.
Gastos operativos
1. Se verifica el concepto de los gastos realizados.
2. Se hace la verificación de las erogaciones realizadas
contra el catálogo de cuentas donde se tienen clasificados
los gastos de operación.
3. Se coteja que el monto de los gastos operativos esté
acorde al monto total de las ventas.
4. Se revisan de manera simultánea las operaciones que
afectan directamente los diferentes conceptos de los gastos
de operación, como compras, cuentas por pagar, nóminas e
inventarios.
96
Y algo
mas…
Interno Aplica
realiza
a) Compras
• Se evalúa el desempeño de proveedores en cuanto a
calidad, tiempo y servicio.
• Se verifican la existencia de pedidos, sus condiciones,
características, autorizaciones y validación contra la
factura respectiva.
• Se verifica que para todo gasto y compra se utilicen
órdenes de compra y notas de recepción prenumeradas.
• Se analizan las compras realizadas directamente por
los usuarios, y se coteja su proporción en relación con
las compras realizadas por el área de compras.
b) Cuentas por pagar
• Para contratar pasivos (cuentas por pagar) y
garantizarlos se obtienen las autorizaciones respectivas
con los diferentes niveles establecidos.
• Las facturas por pagar a los proveedores, los precios y
los cálculos se cotejan contra las órdenes de compra y
las notas de recepción.
c) Nóminas
• Se pondera el gasto operativo del área de recursos
humanos en cada departamento o área de
responsabilidad.
• Se evalúa dicho gasto, estableciendo el costo-
beneficio de la función realizada por cada departamento
o área de responsabilidad.
• Se analiza el adecuado equilibrio entre el personal
administrativo y el operativo.
• Se analiza al personal por número de puestos, niveles
jerárquicos y sueldos.
d) Inventarios
• Se checa que sean adecuados la recepción de los
productos en el almacén, el control de aftas, los
resguardos y las bajas por consumo.
Del análisis Las cuentas y conceptos básicos que auditoría interna verifica en
del balance el balance general son los siguientes:
general
Caja general
1. La existencia del efectivo en caja.
2. Los arqueos periódicos de caja (en forma sorpresiva).
3. El control de la papelería seriada que sirve para asentar
los movimientos realizados.
4. La existencia de informes de movimientos de entradas y
salidas de
caja, y que se mantengan al día.
5. La estricta separación de las entradas y salidas de caja.
6. El depósito íntegro de los fondos recaudados por la caja
por concepto de cobranzas.
7. Que sea adecuada la protección contra robo, incendio o
pérdida de los fondos de la caja.
Bancos
1. El nivel de saldos que se mantiene en las cuentas
bancarias, para verificar que se invierta en forma productiva
el excedente de efectivo.
2. La existencia del efectivo en bancos.
3. La actualización periódica del registro de firmas
autorizadas para expedir cheques.
4. La expedición de cheques mediante firmas autorizadas en
forma mancomunada.
5. Que se respete el orden consecutivo de las chequeras.
6. Que todos los pagos realizados por la empresa o negocio
se hagan mediante cheque nominativo.
7. La correcta elaboración de las conciliaciones bancarias,
para la comparación de los movimientos registrados contra
los estados de cuenta bancarios.
97
Y algo
mas…
Interno Aplica
realiza
98
Y algo
mas…
Inversiones en Inversiones
valores 1. Que se encuentren debidamente afianzadas las personas
que manejan efectivo y valores.
2. Que se tengan definidas las responsabilidades para la
compra, venta, registro y custodia de los valores.
3. Si se efectúan arqueos periódicos por sorpresa de los
valores propiedad de la empresa.
4. Si se efectúan revisiones periódicas de las conciliaciones
bancarias a fin de vigilar estrechamente el manejo de las
cuentas de inversión.
5. Si se encuentran a nombre de la empresa o negocio todos
los valores registrados.
6. Se coteja la adecuada aplicación de las inversiones y sus
productos.
7. Se inspeccionan físicamente los documentos
representativos de la inversión y sus registros.
Cuentas por cobrar

1. Se revisa el adecuado registro de las cuentas por cobrar,
verificando: nombre del deudor, número de factura o
documento, fecha, concepto e importe de la deuda.
2. Se cuenta con personal responsable de la custodia física
de los documentos que amparan las cuentas por cobrar.
3. Se efectúan arqueos periódicos y sorpresivos de los
documentos que amparan las cuentas por cobrar.
4. Se coteja antigüedad de saldos de las cuentas por cobrar.
5. Se tiene establecida una estrecha vigilancia sobre los
vencimientos y la cobranza.
6. Se cuenta con controles permanentes que permiten
evaluar la existencia de cuentas por cobrar con problemas de
recuperación.
7. Se verifica la conciliación entre la suma de los auxiliares y
la cuenta de mayor correspondiente.
8. Se verifica el envío periódico de estados de cuenta, por
personal diferente de el de cobranzas, a los clientes de la
empresa para solicitar su confirmación directa, o en su caso
las observaciones pertinentes.
9. Se vigila que el control y la investigación de diferencias
que resultan de las confirmaciones sean realizados por
personajes ajenas al área de cobranzas.
10. Se verifica el registro diario de los cobros efectuados en
sus respectivos auxiliares, para mantener actualizados los
registros y saldos de las cuentas por cobrar.
11. Se efectúa el registro inmediato de la devolución de
cheques expedidos por los clientes, afectando los auxiliares
correspondientes y las relaciones de clientes.
Activo fijo
1. Se conoce la cantidad de los bienes muebles y vehículos,
dónde están asignados y qué servicios prestan.
2. Se comprueba periódicamente la existencia y las
condiciones físicas de los bienes registrados.
3. Existen los documentos de soporte de los bienes muebles
y del equipo de transporte, debidamente resguardados y
archivados para facilitar su localización y control.
4. Se cuenta con registros individuales de cada bien que
permiten identificar, localizar y conocer su valor en libros.
5. Se tiene una adecuada protección de los bienes por medio
de su aseguramiento.
6. Se verifica que el porcentaje de la depreciación acumulada
sea el correcto.
7. Se evalúa el costo-beneficio de cada bien propiedad de la
empresa o negocio.
sobre Control Conceptos a evaluar
Interno Aplica Se
99
Y algo
mas…
realiza
Inventarios
1. Se verifica que los saldos de los controles auxiliares y los
movimientos del mes sean los reportados en los balances
mensuales.
2. Se llevan a cabo inventarios físicos de la mercancía o los
materiales.
3. Se efectúa la investigación de las diferencias importantes.
4. Se verifica que se realice el registro de los ajustes
correspondientes debidamente autorizados.
5. Se hace la validación de los inventarios físicos contra los
contables.
6. Se encuentra respaldado con la factura del proveedor el
importe de las entradas de materiales registrado en los
controles.
7. Se encuentran respaldadas con vales de salida
autorizados por ejecutivos responsables las salidas del
material, previa verificación de destino y firma de quien lo
recibe.
8. Se verifican la custodia física y el acceso restringido a
zonas de almacenamiento y embarques.
9. Se tienen contratados seguros y fianzas para el personal
que maneja los inventarios.
10. Se revisa que las condiciones de almacenaje respondan
a una distribución del lay out previamente establecido para
maximizar los tiempos de respuesta de surtimiento.
11. Se inspeccionan físicamente los inventarios para
constatar:
a) La existencia de artículos de mayor costo que
representan un saldo importante de las existencias.
b) Los artículos de bajo costo, pero de gran volumen.
c) Los artículos que, habiendo poca existencia, reporten un
mayor movimiento en cuanto a entradas y salidas.
d) Los artículos en mal estado que sean mercancía nula o
sin desplazamiento.
12. Se realizan estudios y autorizaciones para corregir la
valuación de las mercancías mediante estimaciones o
cancelaciones, y así reflejar las pérdidas de valor de las
mercancías.
13. Se eliminan al máximo los inventarios de materiales
inactivos.
Auditoría Auditorías especiales

operacional 1. Administrativas.
2. Financieras.
3. Operativas.
Se verifica si:
1. Se realiza una adecuada planeación que le permita
alcanzar los objetivos, lograr su misión y sus propósitos
fundamentales.
2. Se cuenta con un documento que determine los objetivos
específicos de la empresa o negocio.
3. Se tienen por escrito las políticas aprobadas por los
dueños o por el consejo de administración.
4. Se hacen las adaptaciones a las políticas establecidas de
acuerdo con la realidad operativa de la empresa o negocio.
5. Se cuenta con instructivos y manuales de operación en
todos los departamentos.
6. Se revisan en forma periódica las políticas, los instructivos
y los manuales establecidos en la empresa o negocio.
7. Se elaboran los programas de acción apoyados en
presupuestos financieros.
8. Se cuenta con un responsable de la elaboración de los
presupuestos de la empresa o negocio.
9. Los presupuestos son aprobados por el consejo de
administración o por los dueños de la empresa o negocio.
100
Y algo
mas…
Interno Aplica
realiza
10. Se cuenta con presupuestos para todos los
departamentos o áreas de la empresa o negocio.
11. Se cuenta con un documento en el cual se tenga
establecida la autoridad, la responsabilidad y las obligaciones
de cada uno de los niveles de la empresa.
12. Se cuenta con organigramas generales y
departamentales.
13. La estructura organizacional está acorde a la función que
se realiza y a la evaluación de su costo-beneficio.
14. Se miden los procesos operativos de cada función con la
evaluación de su costo-beneficio.
15. Se realiza la evaluación de las capacidades del personal
para operar los procesos de la empresa o negocio.
16. Se encuentran bien organizados los departamentos o
áreas funcionales de la empresa o negocio.
17. Se tiene establecida una buena coordinación y
comunicación entre los departamentos y/o áreas.
18. Se tienen por escrito los procedimientos para llevar a
cabo las operaciones de la empresa o negocio mediante
diagramas de flujo.
19. Se tienen claramente establecidos la filosofía y los
valores de la empresa o negocio.
Se verifica si se cuenta con:

De los sistemas 1. Un sistema de información integral que permita tener un
de información alto nivel de comunicación interna y externa.
2. Un sistema de información que permita ejercer un
adecuado control del desarrollo de las operaciones de la
empresa o negocio.
3. Un sistema de información que permita a los ejecutivos de
la empresa o negocio recibir datos relevantes, confiables y
oportunos para la toma de decisiones.
4. Un sistema de información financiera que permita
comparar los planes y presupuestos establecidos con los
resultados obtenidos.
5. Un sistema de información que permita elaborar la
planeación estratégica de la empresa o negocio a corto,
mediano y largo plazos.
Se verifica que se cuente con:

Del personal 1. Un ambiente adecuado en las relaciones humanas dentro
de la empresa o negocio.
2. Técnicas adecuadas para el reclutamiento y selección del
personal.
3. Programas de educación, profesionalización, capacitación,
adiestramiento e instrucción para funcionarios y empleados.
4. Los expedientes del personal con toda la documentación
de soporte, así como su debido archivo.
5. Un programa de vacaciones para funcionarios y
empleados con carácter de obligatorio.
6. Un sistema que permita la rotación de puestos de los
empleados para su desarrollo, encaminado hacia un plan de
vida y carrera dentro de la empresa o negocio.
7. Una política homogénea para la fijación de sueldos y
prestaciones.
8. Condiciones satisfactorias para el personal con respecto a:
a) Su lugar de trabajo.
b) Cafetería.
c) Servicio médico.
d) Actividades sociales.
e) Actividades deportivas.
9. Un registro cronológico de los estudios y aptitudes
desarrollados por cada uno de los empleados, para
colocarlos dentro de la empresa de acuerdo con sus
conocimientos y habilidades.
101
Y algo
mas…
Interno Aplica
realiza
10. Listados de todo el personal que presta sus servicios en
la empresa o negocio para identificar: fecha de ingreso,
nombre, categoría, puesto desempeñado, sueldo y otras
percepciones.
11. Contratos de trabajo de todo el personal que labora en la
empresa o negocio (de planta u honorarios).
12. Un control de los cheques expedidos para pago de
nómina, quién los cobró, cómo se pagó y quién se encarga
de la custodia y el control de los sobrantes.
13. Un sistema de muestreo para verificar que,
efectivamente, el personal esté trabajando en las diferentes
áreas, mediante previa identificación.
14. Un sistema de verificación para checar selectivamente las
firmas de los empleados asentadas en los comprobantes de
pago de nómina contra sus expedientes.
APLICAN:
102
Y algo
mas…
Diagnóstico de auditoría de sistemas
Objetivo: Analizar las actividades realizadas en el centro de cómputo de la empresa o negocio, a fin
de identificar las deficiencias que impiden la óptima productividad de su funcionamiento e incluso,
que pudieran provocar algún peligro en su adecuada operación.
de Auditoría de Conceptos a evaluar Se
Sistemas Aplica
realiza
103
Y algo
mas…
Consideraciones 1. Se cuenta con la intervención de la dirección en su grado
generales satisfactorio con respecto a los planes y la administración
del centro de cómputo, vigilando su coordinación con las
políticas, los objetivos y los planes generales de la empresa.
2. El departamento de computación es dirigido por un gerente
calificado, designado por la dirección general.
3. Se cuenta con una adecuada comunicación y coordinación
entre el área de sistemas y las demás áreas o usuarios de la
empresa o negocio.
4. Se conoce el impacto que tienen los costos y gastos del
centro de cómputo en los resultados de la operación.
5. La gerencia realiza amplios planes de computación para
manejar el futuro crecimiento de la compañía.
6. La gerencia emplea aparatos y computadoras, así como
programas y datos normales, en sus operaciones de
computación.
7. Se tiene un adecuado adiestramiento y supervisión
debidamente documentados para asegurar la competencia e
integridad del personal.
8. Se motiva al personal de la gerencia de sistemas de
información para que haga un trabajo efectivo
proporcionando el nivel deseado del servicio de
procesamiento de datos.
9. Se ejerce en la gerencia de sistemas de información el
control necesario y las medidas de seguridad adecuadas
sobre las operaciones en forma tal que puedan ser
detectados y minimizados: fraude, robo o descuidos en los
métodos y procedimientos de procesamiento de datos.
Organización 1. Está ubicado centralmente el departamento de

computación para un mejor uso.
2. La estructura de organización está balanceada y con una
adecuada segregación de funciones.
3. Se tiene una adecuada separación de labores entre
analistas, programadores, encargados de operación y
archivos.
4. Frecuentemente se cambia a todos los programadores y
operadores de computadoras a máquinas y programas
diferentes.
5. Se cuenta con un auditor interno para verificar las
operaciones del departamento de computación.
1. Están estandarizadas las técnicas de programación dentro

Métodos y
del departamento de programación.
procedimientos 2. Se cuenta con procedimientos establecidos para pruebas
de programas.
3. Está al comente el manual de computación.
4. Todas las instrucciones a los operadores de computadora
están por escrito para un control efectivo del procesamiento y
para el manejo de condiciones de error.
5. Existen procedimientos establecidos para hacer cambios
en los programas.
6. Antes de implantar nuevos sistemas y programas se
requiere la autorización del funcionario responsable.
7. Inmediatamente se documentan todos los cambios en los
programas, incluyendo la razón para ellos.
8. Se cuenta con procedimientos relacionados con el
desarrollo de nuevos sistemas y el mantenimiento de los
existentes.
9. Se tienen procedimientos para programar y controlar el
uso del equipo de cómputo.
.
Sistemas Aplica
realiza
10. Existe un manual de procedimientos de emergencia para
manejar un paro en el sistema de computación
11. Se cuenta con el apoyo de los proveedores en cuanto a
la orientación para el mejor aprovechamiento del equipo y el
software.
104
Y algo
mas…
Revisión de 1. Se tiene una adecuada ubicación y distribución de las
instalaciones áreas de trabajo del centro de cómputo.
2. Se cuenta con controles y aparatos para conservar la
temperatura y el grado de humedad dentro de los límites
especificados por los proveedores en el área donde se
encuentra instalado el equipo de cómputo.
3. Se tienen las condiciones ambientales adecuadas (luz,
ventilación, etc.).
4. Se tienen establecidas medidas preventivas para la
detección y contención de incendios (detectores de humo,
prohibición de fumar, sistemas de extinción de fuego, etc.).
5. Es adecuada la capacidad del equipo instalado para las
necesidades de la empresa a corto plazo, con la flexibilidad
de incrementarse de acuerdo con futuros requerimientos.
6. Se realiza una supervisión periódica de la correcta
operación del equipo de cómputo.
7. Se mantienen en orden y con limpieza la documentación,
el equipo y los accesorios (discos, cintas, disquetes, etc.).
8. En caso de requerirse nuevas adquisiciones de equipo,
éstas son autorizadas por el funcionario responsable.
9. Se cuenta con medidas adecuadas para restringir el
acceso a personal no autorizado.
1. Se cuenta con una auditoría periódica por sorpresa en la

Controles sala de computadoras para checar las irregularidades
cometidas por los operadores del equipo.
operativos
2. Se controla adecuadamente el acceso a la información
confidencial.
3. Se cuenta con medidas de seguridad para resguardar
programas, registros y archivos maestros, por lo que se
impide su acceso a personas no autorizadas.
4. Los programas y los archivos de datos principales se
guardan bajo condiciones que proporcionen protección
razonable para reducir al mínimo posible las pérdidas por
daño o destrucción accidental.
5. Se verifica que funcionen los programas de protección y
supervisión para evitar problema de pérdida de datos en las
actualizaciones concurrentes.
6. Hay un registro de todos los programas de computación en
uso que incluye número de identificación, fecha y
descripción.
7. Se tienen todos los programas de computación
correctamente documentados, custodiados y controlados.
8. Se cuenta con medidas adecuadas para la verificación
periódica del contenido de los archivos, para su depuración.
9. Existen controles adecuados para evitar cancelaciones
prematuras de datos de cintas magnéticas y discos.
10. Se revisa el equipo para encontrar irregularidades.
11. Se da mantenimiento preventivo al equipo de cómputo
por un grupo calificado de ingenieros, sobre bases regulares.
12. Se reciben y se controlan los documentos fuente.
1 3. Se verifica que se cumpla con los requisitos establecidos
en cuanto a integridad, legibilidad y autorizaciones
respectivas para la captura de documentos.
14. Se procesan los datos mediante la operación, la
programación y el control de las diferentes unidades que
constituyen el equipo de cómputo.
15. Se realizan los cambios en los registros maestros,
únicamente con autorización por escrito de los funcionarios
responsables de las áreas solicitantes.
16. Las rutinas de cargado de la computadora incluyen
pruebas para verificar la carga exitosa de un programa de
computación.
Sistemas Aplica
realiza
17. Se cuenta con un programa adecuado de procedimiento
que permite detectar e identificar la entrada de información
inexacta e incompleta, así como corregir y reprocesar los
105
Y algo
mas…
errores.
18. Se verifica que los programadores y los capturistas no
acepten instrucciones orales directas de los usuarios cuando
se encuentran errores.
Evaluación 1. Se cuenta con estándares de actuación y se vigila su

y control cumplimiento.
2. Se lleva el control de los gastos reales del centro de
cómputo comparados contra el presupuesto.
3. Se cuenta con estadísticas de tiempo extra trabajado y las
razones que lo motivaron.
4. Se llevan reportes de recepción de documentos fuente que
incluyen información sobre la documentación recibida
después de las fechas y horas programadas.
5. Se llevan estadísticas sobre la captura de datos fuente
(número de golpes por hora y errores por operador).
6. Se llevan estadísticas de uso del equipo que muestran:
a) Producción normal.
b) Re-procesos.
c) Corridas especiales.
d) Pruebas y compilaciones de nuevos programas.
e) Mantenimiento de equipo y sistema operativo.
f) Fallas del equipo.
g) Tiempo ocioso.
7. Se llevan controles de reportes de actividades por terminal
(frecuencia de uso, duración, errores de operación, etc.).
8. Se llevan estadísticas de mantenimiento por cada unidad
de equipo (preventivo y por fallas).
9. Se llevan estadísticas de entregas de reportes a usuarios
con datos sobre calidad, oportunidad y necesidades de
reproceso por errores.
10. Se llevan estadísticas de ocupación de personal,
mostrando tiempo productivo, de entrenamiento, vacaciones,
rotación, etcétera.
APLICAN:
106
Y algo
mas…

Trabajo Final Taller Integracion

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PORTAFOLIO DE EVIDENCIAS QUE PRESENTA:

ING. JOSE LUIS CRUZ ORTIZ

PARA LA CERTIFICACIÓ N EN LA NORMA CCON 0147.03

CON EL PROYECTO DE CONSULTORIA

EVALUADOR: VERIFCADOR INTERNO:

FECHA DE ENTREGA DE ESTE PORTAFOLIO AGOSTO 2010

DIAGNOSTICAR LA SITUACIÓN ACTUAL DE UNA ORGANIZACIÓN

2.- DATOS GENERALES

2.2 Registro Federal de Contribuyentes:

2.4 Teléfonos, correo electrónico y/o página Web.

2.5 Tamaño de la empresa:

2.7 Número de personas en la empresa o área:

3.- LOS RESULTADOS DEL PROCESO DE LA BÚSQUEDA DE INFORMACIÓN

3.1 Antecedentes de la Organización.

Con fecha 20 de diciembre de 2008, se publicó en el periódico Oficial Órgano de Gobierno

En ese orden, la reforma de referencia, prevé al Instituto Nayarita para la Infraestructura

3.2 Recursos Humanos:

No se han presentado demandas laborales el tema de rotación de personal se ha dado en un

3.3 Recursos Económicos:

Computadoras, material de almacén sanitarios, tubería, material vario, papelería, toner

3.6 Problemas similares ocurridos en los últimos 3 años.

En el año 2008 y 2009 se decidió implantar la certificación de calidad iniciando con la

4.- LAS FUENTES DE INFORMACIÓN

La información es derivada de entrevistas que se realizaron en las diferentes áreas del

4.2 Indirectas ( Internet, campo).

4.3 Tipo de información que buscó. La difusión de la Misión, Visión y Valores de la

4.4 Las fuentes son congruentes con el tipo de información.

Las fuentes entrevistadas fueron 4 jefes de departamento y el Director Gral. además de el

4.5 Características de las fuentes, (documental, estadística, bitácoras, registros, entre

4.6 Modo de acceso a la información. (Medio electrónico o investigación de campo).

4.7 El modo de acceso es congruente con el que se pretendía. (pertinente)

4.8 Alcance regional, nacional, internacional o bien áreas de la empresa, etc.

4.9 Limitaciones para la obtención de la información.

5. VALIDACIÓN Y CONFIABILIDAD DE LAS FUENTES DE INFORMACIÓN.

5.2 La validez y confiabilidad de la información se relaciona con la Resguardo de la:

5.4 La validez y confiabilidad de la información se relaciona con la Resguardo de la:

6.- EL MODELO DE REFERENCIA DEBE SER SISTEMÁTICO Y DEBERÁ

INDICADOR VALORES DE EMPRESA VALORES

Secretaría de Obras Públicas si Si Implantar

Logro en inducción y al SI NO Implantar

Implantación de una N/D NO Implantar

6.3 Nombre del indicador.

6.4 Valor de referencia.

6.5. Valor real.

7. DIAGNÓSTICO DEL MODELO DE REFERENCIA Y LA SITUACIÓN ACTUAL

Objetivo: Evaluar el grado de Cultura Organizacional existente en la Empresa así

Instrucciones: A continuación se presentan las escalas concretas para la medición

Se le pide que indique con una X su grado de acuerdo o desacuerdo en relación a

Interpretación en el Contexto Global de la Organización:

1. La Misión, Visión y Valores todos dicen conocerla pero la verdad es que no se

4. Clima Laboral: La calificación que se obtuvo fue de 70%. Existe un sentimiento de

5. Comunicación: Tiempos de entrega retrasados ya sea por falta de comunicación y/o

8. CONCLUSIONES DEL DIAGNÓSTICO:

1. Los antecedentes y/o Diagnóstico:

1.1 Datos Generales de la Empresa:

1.2 Nombre del Proyecto:

1.3 Asignación del Proyecto:

1.4 Identificación del Proyecto:

OPCIONES DE AYUDA PARA UNA ORGANIZACIÓN

a. Se nota la gran falta de identidad de los empleados del instituto ya que a su

b. Planeación Estratégica Inconclusa, por lo que deberá dar a conocer al

c. la Capacitación realizar una correcta DNC, ya que el personal lo mandan a

d. Dar a conocer la Estructura organizacional ya que tienen completo

2. SINTESIS DESCRIPTIVA DEL PROYECTO: