KAREN PEDROZA V.

Taller AA4 – informe de Auditoría

Actividad: Realización del informe y procedimiento de auditoría

Con base en los resultados obtenidos en la auditoría realizada al proceso

organizacional seleccionado en la actividad de la unidad 3 o con otra auditoria que
conozca o haya participado, realice un informe de auditoría teniendo en cuenta
los puntos descritos en esta actividad.

Recuerde que es importante la lectura previa del material de estudio y también la

consulta de los documentos de apoyo de esta unidad que están disponibles en el
botón del menú principal del programa: Documentos de apoyo / Documentos
complementarios / Documentos complementarios unidad 4.

1. Diseñe y diligencie un informe de auditoría que contenga los siguientes

criterios:

a. Objetivos de la auditoría.
b. Alcance de la auditoría.
c. Identificación del cliente de auditoría.
d. Identificación del equipo auditor.
e. Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditoría.
f. Criterios de auditoría.
g. Hallazgos de la auditoría y la evidencia relacionada.
h. Conclusiones de la auditoría.
i. Declaración sobre el grado en el cual se han cumplido los criterios de la
auditoría.

2. Diseñe el procedimiento mandatorio de auditoría interna de calidad, teniendo en

cuenta que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito dispuesto en el
numeral 9.2 Auditoría interna de la Norma ISO 9001:2015.
“La empresa tiene que realizar las auditorías internas dentro de unos intervalos de
tiempo planificados, de ellas se obtendrá información muy valiosa acerca del
Sistema de Gestión de la Calidad”.

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el

desarrollo de esta actividad.

Envíe un archivo de texto con la actividad resuelta según las indicaciones dada en
la guía de aprendizaje de la semana 4.
 INFORME DE AUDITORIA KAREN PEDROZA V.

Código: Versión: 1 Fecha de emisión: 25/04/2018 Pág. 1 de 5

UNCUND001
Ciudad y fecha de elaboración: Fecha de la Auditoria No.:
Cartagena, Bolívar 25/04/2018 auditoria: 001
Enero- Febrero 2018
Entidad Auditada: Proceso auditado:
LABORATORIOS RAR S.A.S Recursos Humanos

Líder y/o responsable del proceso:

Daniel Orozco

Objetivo:
Dar a conocer cada uno de los aspectos que fueron objeto de estudio, con el fin de
establecer cuáles son los estándares de calidad con los que cuenta la institución y
cuáles son los que por su parte no cumplen con los estándares requeridos, para
así lograr determinar cuáles son los pasos a seguir para optimizar dichos
procesos.
Alcance:
Se logran establecer cuáles son las necesidades que deben ser resueltas, en
común acuerdo por el grupo auditor como por el ente auditado, dichas
necesidades surgen del hecho de evaluar cada una de la información facilitada por
la compañía.
Documentos de referencia: Documentos analizados:
 Contratos personal
 Contratos con aseguradoras
 Norma ISO 9001:2015
 Certificados de pagos

Criterios:
• Cumplir y/o satisfacer las necesidades que son expuestas por el auditado
en la reunión previa al inicio del proceso de auditoría.
• Garantizar la confidencialidad del proceso.
• Establecer y respetar las normas que han sido establecidas previo al
desarrollo de la auditoria.
 KAREN PEDROZA V.

Evidencias:
Implementación SGC y documentación de
todos los procesos implementados.
HALLAZGOS
Hallazgos:
 se esta implenetando el SGC
 Poca documentacion de contratación
 Poca documentacion de afiliaciones a
seguro social.
 Politicas escazas.
CONCLUSIONES:

Se debe mejorar las expectativas de revisión y actualización del SGC y realizar

capacitaciones a todos los trabajadores para la implementación de esta norma.

DECLARACIÓN:

Se está haciendo de manera moderada en las áreas designadas por eso el

proceso es bueno.

2. Diseñe el procedimiento mandatorio de auditoría interna de calidad,

teniendo en cuenta que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito
dispuesto en el numeral 9.2 Auditoría interna de la Norma ISO 9001:2015.

PROCEDIMIENTOS DE AUDITORIA
PROCESOS ALCANCES CRITERIOS FRECUENCIA METODOLOGIAS AUDITORES
Administración Actualización Políticas de Tres meses Auditores y Tres
del SGC calidad evidencias auditores
internos
Contratación Actualización Políticas de Un mes Auditores y Dos
del SGC contratación evidencias auditores
internos
Recursos Actualización Políticas de Un mes Evidencias Un auditor
Humanos del SGC recurso documentadas interno
humano
Contable Actualización Política Dos meses Auditorias y Tres
del SGC contable evidencias auditores
internos
 KAREN PEDROZA V.

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el

desarrollo de esta actividad.

Realizando la actividad y teniendo en cuenta las anteriores, es necesario que al

finalizar la auditoria, el informe del auditor sea claro en cada dato para fácil
entendimiento del auditado

Se reconoce la importancia de instaurar mecanismos claros de comunicación con

el ente a auditar ya que esto facilita el proceso de auditoría.

Es importante tener en cuenta cuales son las necesidades que quiere el auditado
sean satisfechas mediante el proceso de auditoría, ya que con base a esto se
planteara cual es la mejor manera en la que se puede proceder para que se
tengan los resultados esperados.