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Monografia Recurso de Casacion 1
Monografia Recurso de Casacion 1
INTRODUCCIÓN
Así se tiene, que inescrupulosos abogados se valen de este medio para alargar
los procesos, a sabiendas que, la actividad procesal del mismo puede extenderse
más allá de un año, con el consiguiente aprovechamiento de esta circunstancia
para beneficio de la parte que maliciosamente acude en casación.
1
EL RECURSO DE CASACION CIVIL EN EL PERU
1. Historia
1
QUIROGA Aníbal, “La Casación en el Código Procesal Civil” Revista de la Maestría en Derecho
Procesal, PUCP, Año I Vol. 1 , Lima 2007, pág. 3
2
CALAMANDREI Piero, “La Casación Civil” Tomo I – Volumen II, Editorial Bibliográfica Argentina ,
Buenos Aires 1945, pág. 20
2
EL RECURSO DE CASACION CIVIL EN EL PERU
3
EL RECURSO DE CASACION CIVIL EN EL PERU
4. Concepto
La siempre autorizada y didáctica voz del jurista Juan Monroy Gálvez, refiere que
“la casación es un medio impugnatorio, específicamente, un recurso de naturaleza
extraordinaria, con efectos rescisorios o revocatorios, concedido al litigante a fin
de que pueda solicitar al máximo órgano de un sistema judicial un nuevo examen
de una resolución respecto de situaciones jurídicas específicas, imponiéndosele el
deber de cuidar la aplicación de la norma objetiva, uniformizar la jurisprudencia y
obtener la justicia al caso concreto”3.
Por su parte, el doctor Jorge Carrión Lugo, afirma que “la casación (…), es de
carácter extraordinario y tiene por finalidad el control de la aplicación correcta por
los jueces de mérito del Derecho positivo, tanto el sustantivo como el adjetivo, Por
ello, y con razón, se dice que la casación viabiliza el juzgamiento de las
resoluciones jurisdiccionales a fin de evitar la incorrecta aplicación del Derecho
positivo por los jueces de instancia o de mérito”4
Para reafirmar los conceptos anteriores el Dr. Nelson Manrique señala…“De los
fines establecidos fluye una realidad insoslayable. No se trata de una tercera
instancia “extraordinaria” como la que hoy tenemos, pues la Casación consiste,
exclusiva y excluyentemente, en el examen de las cuestiones de derecho de la
sentencia impugnada. Este es su aspecto fundamental. Quedan descartadas las
cuestiones de hecho, es decir, los jueces supremos no tienen ya que merituar las
pruebas aportadas por las partes ni las conclusiones a la que ha llegado el inferior
al analizarlas…”5
3
MONROY GÁLVEZ, Juan. “Apuntes para un estudio sobre el recurso de casación en el proceso civil
peruano”. En: Revista de Derecho Procesal. Nº 1, Lima, setiembre, 1997, pp. 23-24.
4
CARRIÓN LUGO, Jorge. “El recurso de casación en el Perú en materia civil, penal y laboral”. Editorial
Grijley, Lima, 1997, p. 3.
5
RAMIREZ JIMENEZ, Nelson. ¿Casación o Recurso de Nulidad?. En Análisis del Código Procesal Civil,
Tomo I. Lima, Cuzco, 1994. P. 227
6
ORTELLS RAMOS, Manuel. “Derecho Jurisdiccional. Proceso civil ll”, Editorial Bosch, Barcelona,
1995, p. 343.
4
EL RECURSO DE CASACION CIVIL EN EL PERU
Sin embargo dicha regulación era poco coherente con las facultades que tenía
antes la Corte Suprema como tercera instancia, donde no se estableció el límite
de esta instancia al declarar “haber o no nulidad”, no pudiendo tener la seguridad
de cuándo se pronunciaba respecto al fondo o respecto a la forma.
Ha dicho el Dr. Monroy “Entre las razones para no haber tenido precisada la
diferencia entre uno y otro remedio impugnatorio, está el hecho que el nombre
recurso de nulidad, está reservado por el Código de Procedimientos Civiles para
un recurso que tenía muy poco de nulidad y más de revisión (…)”9
7
VIALE SALAZAR, Fausto. “Recurso de Casación: conveniencia acerca de la implantación del certiorari”
en Ponencias del I Congreso Nacional de Derecho Procesal organizado por la Pontificia Universidad Católica
del Perú los días 07, 08 y 09 de agosto de 1996. Editora Normas Legales S.A., Trujillo, 1996. P. 220.
8
HINOSTROZA MINGUEZ, Alberto, “Jurisprudencia en Derecho Probatorio”, Editorial Gaceta Jurídica,
Lima 2000, pp. 12-13.
9
MONROY GÁLVEZ , Juan y Otros, “Comentarios al Código Procesal Civil” , Volumen I, Primera
Edición, Fondo de Cultura Jurídica, Trujillo 1995, p.41
5
EL RECURSO DE CASACION CIVIL EN EL PERU
1. Las pronunciadas por el que no es juez, sea porque no tuvo nombramiento o porque
se declaró nulo el que tenía. Lo es, igualmente, la que expide un juez removido o en
suspenso;
2. La resolución pronunciada por el juez que ejerce jurisdicción que no le corresponde;
3. La sentencia pronunciada sin citación del demandado;
4. La sentencia expedida sin demanda o sin contestación expresa o tácita, en los casos
en que la ley prescribe este trámite;
5. La sentencia o auto pronunciado en materia de hechos omitiendo la recepción a
prueba;
6. La sentencia o auto pronunciado sin que se haya hecho saber la recepción a prueba,
o en virtud de pruebas actuadas sin notificación de parte o sin observar las formas
sustanciales establecidas por este Código;
7. La sentencia pronunciada sin haberse citado a las partes para expedirla, en los casos
en que la ley ordena este trámite;
8. Los decretos o autos que desnaturalizan el juicio;
9. El auto o sentencia que resuelve sobre punto no demandado o no controvertido, salvo
lo dispuesto por la última parte del artículo 1086º;
10. La sentencia o auto que no resuelve alguno o algunos de los puntos controvertidos;
11. La sentencia o auto pronunciado en causa en que intervienen personas a quienes es
prohibido comparecer en juicio;
12. La sentencia o auto que se ha pronunciado contra otro que pasó en autoridad de cosa
juzgada o pleito acabado;
13. La sentencia o auto que se pronuncia con omisión de los trámites establecidos en la
ley bajo pena de nulidad.”
10
ORTIZ DE ZEVALLOS CASTILLO, Juan. “La regulación actual de las nulidades procesales y la
búsqueda de un proceso justo, flexible y eficaz en el Perú”. Derechovirtual.com, Segunda Época, Nº 2, Junio-
Julio 2009, Lima: Asociación Civil Impulso Legal Peruano, 29 pp.,
6
EL RECURSO DE CASACION CIVIL EN EL PERU
6. Fines de la casación
Estos fines o funciones del recurso de casación fueron clasificados por la doctrina
en: fin nomofiláctico (control del derecho material y procesal, buscando corregir
las infracciones legales en las que incurre la sentencia, este fin se constituye para
la defensa del derecho objetivo), fin uniformador (unidad de la jurisprudencia,
buscando directrices jurisprudenciales que apunten a la predecibilidad de las
decisiones, robusteciendo el principio de igualdad de los ciudadanos ante la ley y
a la seguridad jurídica) y el fin dikelógico (justicia al caso concreto, decisión justa
para el litigante).11
i. Función nomofiláctica.
11
Casación No. 4361-2001- San Martin. “La casación es un recurso que tiene las siguientes finalidades:
a) nomofiláctico, esto es, juzga el derecho material y procesal; b) uniformadora, es decir, tiende a la
unificación de la jurisprudencia nacional; y c) dikelógica, vale decir, la aplicación de la justicia al caso
concreto.
7
EL RECURSO DE CASACION CIVIL EN EL PERU
7. Características de la casación.
a. Es un recurso
12
CELIS ZAPATA, Carlos Alberto. “Casación Civil en el Perú” Fondo Editorial de la UIGV, Lima 2013,
pág. 97
8
EL RECURSO DE CASACION CIVIL EN EL PERU
los poderes del tribunal ad quem, obligado a decidir dentro del círculo que
el recurso le traza y que no es posible rebasar”13
c. Es un recurso vertical
El artículo 386° del Código Procesal Civil, modificado por la ley N° 29364,
publicada el 28 mayo 2009, en su artículo 1° dice lo siguiente: “el recurso de
casación se sustenta en la infracción normativa que incida directamente sobre
13
TORRES CARRASCO Manuel, “ EL nuevo recurso de casación civil”, Editorial Gaceta Jurídica Lima
2010, pág 27
14
TORRES , Manuel, Ob. Cit. Pág. 34
9
EL RECURSO DE CASACION CIVIL EN EL PERU
Sin embargo, resaltamos la opinión del Dr. Celis Zapata 15 cuando hace la
atingencia que “la ley 29364 refunde todas las causales del texto original
(interpretación errónea, aplicación indebida e inaplicación de una norma de
derecho material o sustantiva, así como la contravención de las normas
procesales que garantizan el derecho a un debido proceso o a la infracción de las
formas esenciales en la eficacia y validez de los actos procesales) en una sola:
“Infracción normativa que incida directamente sobre la dación contenidas en la
resolución impugnada”.
1. Contra las sentencias y autos expedidos por las salas superiores que, como
órganos de segundo grado, ponen fin al proceso;
15
CELIS, Carlos Ob. Cit. pág. 103
10
EL RECURSO DE CASACION CIVIL EN EL PERU
En caso de que el recurso sea presentado ante la Sala Superior, esta deberá
remitirlo a la Corte Suprema sin más trámite dentro del plazo de tres días;
3. Dentro del plazo de diez días, contado desde el día siguiente de notificada la
resolución que se impugna, más el término de la distancia cuando corresponda;
3. Requisitos de procedencia.
11
EL RECURSO DE CASACION CIVIL EN EL PERU
alegar que ha sido agraviado por la sentencia impugnada, sino que el recurrente
debe indicar de qué manera la infracción normativa expresada en la sentencia o el
auto tiene incidencia directa en el sentido de dicha resolución.
Las partes podrán solicitar informe oral dentro de los tres días siguientes de la
notificación de la resolución que fija fecha para la vista de la causa.
Los informes escritos son los llamados alegatos, que suelen presentarse con
posterioridad a la presentación del recurso de casación y que suele ser utilizado
por los abogados para reforzar algún punto que no haya quedado del todo claro
en el escrito de presentación del recurso. Por su parte, el informe oral en la
casación debe entenderse como la exposición verbal que hace el abogado
16
TORRES Manuel Ob. Cit. pág. 117
12
EL RECURSO DE CASACION CIVIL EN EL PERU
Este plazo de 50 días es el que se conoce como plazo deliberatorio, esto es,
aquel en el que los magistrados judiciales llamados a resolver un conflicto de
intereses deben adoptar una decisión sobre el asunto que es puesto a su
conocimiento, en este caso, para declarar fundado o no el recurso. El cómputo del
plazo para sentenciar en la casación debe iniciarse desde la vista de la causa.
7. Efectos de la sentencia.
Aquí es importante destacar las modificaciones sufridas con la ley 29364, éstas
tienen la virtud de precisar con claridad en qué casos la sentencia casatoria
determinará que se genere la llamada función negativa de la casación, y en qué
otros casos la función positiva.
En derecho los conceptos no tienen naturaleza sino esencia, por un lado; y, por
otro, el precedente y la doctrina jurisprudencial son dos categorías distintas, una
no tiene la 'naturaleza' de la otra.
17
TORRES Manuel , Ob. Cit. Pág. 121
13
EL RECURSO DE CASACION CIVIL EN EL PERU
El error de derecho es, respecto de la casación sólo el relevante a los efectos del
mantenimiento de la interpretación exacta de la ley como mandato general y
abstracto, es decir, solo aquel error que no se limite a las consecuencias jurídicas
concretas del caso singular, sino que implique la existencia o el significado de la
norma jurídica, y como tal sea, susceptible de reproducirse por imitación o
contagio, siempre que la misma norma jurídica pueda en el futuro ponerse en
cuestión en casos similares.18
18
PEREA VALDIVIESO, Jesús María. “Lineamientos de casación”. Tesis de grado para obtener el título
de Doctor en Ciencias Económicas y Jurídicas de la Pontificia Universidad Católica Javeriana – Colombia.
Editorial Pax Ltda. Bogotá Pág. 48.
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EL RECURSO DE CASACION CIVIL EN EL PERU
Sin embargo, existen situaciones en donde del cuadro fáctico incluido en el fallo y
de los elementos probatorios legalmente introducidos al debate; no es posible
aplicar correctamente la ley, debido a la ausencia de una prueba que deviene en
trascendental. Tal situación es un dilema, por un lado si no se permite la
introducción del elemento probatorio esencial, la Sala deberá anular el fallo y
ordenar el correspondiente juicio de reenvío, ya que con los elementos incluidos
en la resolución impugnada, no puede resolver el caso concreto. Por otra parte, si
se le permite a la Sala, en casos excepcionales y debidamente justificados, la
introducción del elemento probatorio indispensable, podrá resolver el caso de
conformidad con la ley aplicable, y se evitará el juicio de reenvío.
El art° 392-A modificado por ley 29364, señala la procedencia del recurso de
casación AUN CUANDO NO CUMPLIERA con algún requisito previsto en el art°
388, pues la Corte puede avocarse al conocimiento de estos recursos si al
admitirlo considerase que al momento de resolverlo cumpliera con los fines dela
casación (art° 384 CPC).
19
LEDESMA NARVAEZ, Marianella “Comentarios al Código Procesal Civil” Tomo II, Editorial
GACETA JURIDICA, Lima 2008 Pág. 284.
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EL RECURSO DE CASACION CIVIL EN EL PERU
a. Fines de la casación.
El texto anterior hacía referencia a las clásicas funciones del recurso de casación
consistentes en la defensa de la ley (su correcta aplicación o interpretación) -o
función “nomofiláctica”- y la función uniformadora de la jurisprudencia.
20
CELIS ZAPATA, Ob. Cit. pág. 109
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EL RECURSO DE CASACION CIVIL EN EL PERU
jurisdiccional.21
El artículo 385, que indicaba las resoluciones contra las que procedía el recurso
de casación, ha sido derogado. Con la modificación, los tipos de resolución contra
los que se puede presentar el recurso, forman parte de los requisitos de
admisibilidad del nuevo artículo 387.
La norma derogada establecía que las resoluciones contra las que procedía este
recurso eran las siguientes:
c. Causales
El texto anterior, bajo esta concepción, establecía que las causales para
interponer el Recurso de Casación eran las siguientes:
21
JIMENEZ VARGAS-MACHUCA, Roxana. “La reforma de la Casación en ele Perú. Comentarios en
torno a las principales modificaciones” artículo publicado en la Revista Justicia y Derecho Año 2 N° 4 ,
agosto de 2009 pág. 04 visto en:
http://www.justiciayderecho.org/revista4/articulos/Reflexiones%20en%20torno%20a%20la%20reforma%2
0de%20la%20casacion%20en%20el%20Peru%20Roxana%20JImenez%20Vargas%20Machuca.pdf
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EL RECURSO DE CASACION CIVIL EN EL PERU
e. Precedentes judiciales
Otra modificación importante está referida al artículo 400, cuyo texto anterior
regulaba la denominada “doctrina jurisprudencial”, hoy “precedente judicial”.
Esta reforma legitima los alcances del Pleno, por cuanto los Jueces Supremos ya
no se convocan para resolver un caso concreto, sino para constituir o variar
precedentes. Se establece que el Precedente judicial será vinculante a todos los
órganos jurisdiccionales en tanto no sea modificado por otro precedente judicial.
22
JIMENEZ, Roxana Ob. Cit. pág. 8.
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EL RECURSO DE CASACION CIVIL EN EL PERU
La norma anterior (artículo 389) establecía que procedía contra las sentencias de
primera instancia si las partes expresaban su acuerdo de prescindir del recurso de
apelación (con firmas legalizadas por el secretario de juzgado). Solo procedía en
casos civiles en los que no contiendan derechos indisponibles o irrenunciables.
Hoy la Casación por salto se ha eliminado.
“El fin del proyecto era: tener una Corte Suprema que no sólo resuelva casos,
sino que instruya, enseñe, oriente, comunique. Que sea la expresión de un
desplazamiento del poder político hacia ámbitos donde predomine lo razonable
antes que el voluntarismo vertical. (…) sin embargo…El Congreso destazó tres
instituciones del proyecto, esenciales para que el fin se concretara.
23
JIMENEZ, Roxana. Ob. Cit. pág. 10.
24
MONROY GALVEZ , Juan , “Apuntes sobre el nuevo recurso de casación civil” publicado el 3 de julio
de 2009 en Blog personal “Los enemigos del Juez Montenegro” , visto el 15 enero 2014 en :
http://derechoyproceso.blogspot.com/2009/07/apuntes-sobre-el-nuevo-recurso-de.html
19
EL RECURSO DE CASACION CIVIL EN EL PERU
h. Si un caso recibe dos sentencias en un mismo sentido, ¿es necesaria una tercera?
Atendiendo al fin buscado y a razones lógicas la respuesta es no. Sin embargo, el
Principio del doble y conforme, así se llama este instituto, fue eliminado.
i. En el Perú más del 90% de los recursos de casación civil son improcedentes. En tales
casos la Corte Suprema ni siquiera llega a revisar su contenido. Sin embargo, entre la
presentación del recurso y la devolución del expediente transcurren en promedio 18
meses, por tanto, la casación permite atrasar año y medio la ejecución de una
sentencia, esto es, la eficacia de lo decidido. Para evitar este uso malicioso del recurso
se propuso que las sentencias más comunes –llamadas “de condena”– se ejecuten sin
esperar que se decida el recurso. Esta institución se conoce en doctrina como
Ejecución de la sentencia impugnada. Por cierto, estaba desarrollada en el proyecto
pero fue desechada por el Congreso sin que mediara siquiera una razón para ello.
j. La doctrina del Precedente -no necesariamente el Stare Decisis 25 que es otra cosa- es
el instrumento por excelencia para conseguir que una corte suprema aproveche el
efecto guía de la jurisprudencia. El artículo 400 del Código Procesal Civil, ahora
derogado, padecía de limitaciones técnicas para cumplir tal cometido. Sin embargo, el
reformado artículo 400 sólo agrava las limitaciones que tenía el anterior. No sólo se
desconoce cuál es la opción de overruling 26 acogida, sino que se condena a la Corte a
ser el oráculo del derecho peruano, sin posibilidad de elegir en qué casos su
fundamentación no será Precedente”.
El primer punto discrepante está muy claro en Monroy: dos sentencias previas en
un mismo sentido hace que la interposición de recurso casatorio sea innecesaria.
En el segundo punto, la ejecución anticipada de la sentencia (que podría impedir
el uso dilatorio del recurso de casación) no ha sido tomada en cuenta por la
nueva ley (art° 393) y en tercer lugar, La Corte Suprema ha perdido -en relación a
la codificación anterior- independencia para sentar precedente vinculante pues
ahora será la Sala Civil la que pueda convocar a Pleno casatorio, por lo demás ya
no se indica en qué casos se convoca ni cómo se hará efectiva la convocatoria.
Se puede notar actualmente que pese a que dicho recurso fuera concebido como
“extraordinario” por sus creadores, es utilizado actualmente como una recurso de
revisión de fallos, y no es secreto que las partes amoldan sus pretensiones a los
requisitos exigidos en la ley para poder elevar la sentencia en casación a como dé
lugar, empleándola como “tercera instancia” y también como instrumento dilatorio;
sino basta ver la cantidad de recursos casatorios que se publican cada cierto
25
PRINCIPIO DEL STARE DECISIS. La obligatoriedad del precedente, del que deriva la tesis del
precedente vinculante, de raíz anglosajona.
26
OVERRULLING término procesal aplicado al caso en el cual de modo expreso se deja sin efecto un
precedente vinculante, y se le sustituye por uno nuevo. El caso en que se quiebra un precedente vinculante y
se le reemplaza por uno nuevo, en virtud de la misma facultad de establecimiento de los precedentes
vinculantes.
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EL RECURSO DE CASACION CIVIL EN EL PERU
Entre las reglas establecidas en el fallo y que deben tener presente los
magistrados al momento de resolver figuran: Ejercer las facultades tuitivas (de
protección) que le asisten en materia de familia y, por tanto, flexibilizar algunos
principios y normas procesales como los de iniciativa de parte, congruencia,
formalidad, eventualidad, preclusión, acumulación de pretensiones, en atención a
la naturaleza de los conflictos que debe solucionar.27
27
ABANTO TORRES David , Blog de artículos jurídicos PUCP visto el 15 enero 2014 en:
http://blog.pucp.edu.pe/item/132656/tercer-pleno-casatorio-civil
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28
REVISTA EL MAGISTRADO edición digital visto el 16 de enero de 2014 en:
http://www.pj.gob.pe/wps/wcm/connect/f556d700401d55279818f997ba91c8fe/CS_D_MAGISTRADO40.pd
f?MOD=AJPERES&CACHEID=f556d700401d55279818f997ba91c8fe
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EL RECURSO DE CASACION CIVIL EN EL PERU
VI. CONCLUSIONES
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EL RECURSO DE CASACION CIVIL EN EL PERU
VII. BIBLIOGRAFIA
CALAMANDREI Piero, “La Casación Civil” Tomo I – Volumen II, Editorial Bibliográfica
Argentina , Buenos Aires 1945.
CARRIÓN LUGO, Jorge. “El recurso de casación en el Perú en materia civil, penal y
laboral”. Editorial Grijley, Lima, 1997.
CELIS ZAPATA, Carlos Alberto. “Casación Civil en el Perú” Fondo Editorial de la UIGV,
Lima 2013.
ORTELLS RAMOS, Manuel. “Derecho Jurisdiccional. Proceso civil ll”, Editorial Bosch,
Barcelona, 1995.
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EL RECURSO DE CASACION CIVIL EN EL PERU
TORRES CARRASCO Manuel, “El nuevo recurso de casación civil”, Editorial Gaceta
Jurídica Lima 2010.
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