ACCIONES DE PREVENCIÓN LEY 20.

393

En el presente documento se detallan acciones de prevención que forman parte del

Modelo de Prevención de Delitos implementado por la Corporación, el que está
relacionado a las exigencias emanadas de la Ley 20.393. Estas acciones tienen como
objetivo mejorar nuestro nivel de prevención frente al delito de cohecho a funcionario
público y financiamiento del terrorismo.

1. Inventario de Permisos Otorgados por Entidades Públicas

División Revisión FECHA CONTROLADO POR

Listado De Permisos y Custodios para el Funcionamiento de División XXX
N° N° Cumple Nombre/Materia Organismo Gerencia/Superintendencia/Área Responsable
Permiso con Fiscalizador Responsable

Responsabilidades y obligaciones relativas al catastro de permisos.

Cada gerencia divisional que gestione permisos, deberá llevar un catastro de los permisos
solicitados y obtenidos de las autoridades competentes dentro del ámbito de sus
funciones. La información mínima que deberá contener este catastro es la que se señala
en la tabla precedente. El listado se confeccionará con los permisos otorgados desde
enero de 2012 en adelante.

En enero de cada año, cada área deberá remitir a Auditoría Divisional, el listado
actualizado de los permisos obtenidos el año anterior en la forma señalada en el párrafo
precedente. Auditoría Divisional será la encargada de mantener el catastro divisional.

2. Norma de Relación con Funcionario Público

En el presente documento se detallan nuestras recomendaciones relativas a la política de

relación con funcionarios públicos, la cual tiene como objetivo mejorar nuestro nivel de
prevención frente al delito de cohecho a funcionario público.

Cada división deberá mantener actualizado un mapa general de relaciones con las
autoridades, indicando aquellas que generalmente son contactadas y el área de la división
que preferentemente lleva dicha relación. En caso de ser más de una el área que se
relaciona con una autoridad específica, deberán señalarse todas ellas. Una vez al año
Auditoría Divisional será la encargada de recabar de las áreas operativas, la información
necesaria para construir o actualizar este mapa de relaciones.

Los Trabajadores de la Corporación que se relacionen habitualmente conforme al mapa

anterior con funcionarios públicos, cada vez que asistan a una reunión formal con alguno
de ellos, deberán registrar en un listado que al efecto llevará cada gerencia:

 Nombre, cargo e institución a la que pertenece el funcionario público

 Motivo de la reunión
 Fecha de la reunión

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 Personas de Codelco que asistieron a dicha reunión.

Auditoría Divisional o Corporativa, podrá solicitar a los asistentes a dichas reuniones,

información adicional relativa a las materias tratadas, acuerdos alcanzados y cualquier
otra información que estime pertinente para los fines de este procedimiento.

Si la relación con el funcionario público deriva de una fiscalización realizada a las

instalaciones de una división, el trabajador que reciba al fiscalizador en la puerta de la
división, deberá registrar la siguiente información:

 Nombre, cargo e institución a la que pertenece el funcionario público.

 Motivo de la fiscalización
 Fecha de la fiscalización
 Personas de Codelco que se hacen cargo del funcionario durante la fiscalización.

El formato de ambos registros será proporcionado por Auditoría Corporativa.

3. Procedimiento de Relacionamiento con Funcionario Público

La Corporación Nacional del Cobre, en adelante indistintamente “Codelco” o “la

Corporación”, en el ejercicio de las facultades de organización, dirección y administración
que le otorga la constitución y la legislación vigente, ha confeccionado el presente
procedimiento ante la visita de un funcionario público a las dependencias de la Empresa:

 Ante la visita de un funcionario público de cualquier organismo o autoridad del Estado,

ya sea ambiental, laboral, sectorial, fiscal, semi-fiscal, provincial, gubernamental,
municipal o de otra índole, a las dependencias de la Empresa, el Empleado o
contratista de la empresa que lo reciba deberá permanecer con dicho funcionario en
todo momento y notificar en forma inmediata al Gerente y/o Superintendente del área
correspondiente.

 El funcionario público visitador deberá permanecer durante todo el procedimiento de

fiscalización, revisión o visita, en la presencia de al menos un trabajador propio de
Codelco, con el objeto de evitar situaciones que puedan constituir focos de riesgo
conforme a la Ley 20.393.

 Los Trabajadores o contratistas de Codelco que asistan al funcionario público durante

el proceso de fiscalización, deberán otorgar aquellos beneficios estrictamente
necesarios, como alimentación, transporte e implementos de seguridad exigidos por la
Corporación, siempre que la naturaleza del procedimiento así lo amerite.

Auditoría Divisional o Corporativa, podrá solicitar a los trabajadores de Codelco que

acompañaron al funcionario público en este proceso, información adicional relativa a las
materias a objeto de revisión, así como cualquier anomalía que se haya identificado.

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 4. Declaración de no Contraprestación de Servicios por Donaciones a
Organismos Públicos

En el marco de las políticas internas de la Corporación y de las indicadas en la Ley

20.393, ésta desarrolla permanentemente un programa de responsabilidad social, que
incluye el apoyo a las actividades de la comunidad y sus representantes, a fin de adoptar
acciones concretas para mejorar el desarrollo de dichas comunidades, favoreciendo una
mejora en la calidad de vida así como la realización de proyectos de mediano o largo
plazo que sean sustentables y que signifiquen un real aporte a la comunidad.

A fin de dar cumplimiento a las disposiciones de la Ley N°20.393, todos los convenios en
los que participe la Corporación con los fines antes señalados, deberán contener la
cláusula siguiente:

“Con el fin de dar cumplimiento a las disposiciones contenidas en la Ley N°20.393, se

deja expresa constancia que todo aporte realizado en el marco de este Convenio, no tiene
otra finalidad u objeto que el logro exclusivo de los fines para los cuales fue acordado, que
la materialización de dichos aportes no está sujeta sino a las condiciones y modalidades
por él establecidas y que los beneficiarios finales, sean éstos personas naturales o
jurídicas, cumplen con los requisitos necesarios para acceder a los beneficios que se
otorguen. Cualquier relación personal, familiar o laboral entre los funcionarios públicos a
cargo de la ejecución del Convenio y un beneficiario, deberá ser informada por escrito a la
otra parte oportunamente, esto es antes de materializarse la entrega de los beneficios a
dicho beneficiario. Las partes se obligan a mantener en su poder y a proporcionar a
requerimiento de la otra, todos los documentos y respaldos que sean necesarios para
acreditar el uso apropiado y conforme al Convenio de los aportes entregados por cada
una de ellas.”

5. Procedimiento de Evaluación de Beneficiarios

En el presente documento se detallan nuestras recomendaciones relativas a las

incorporaciones necesarias en los procedimientos de aportes vía convenios, que
contribuirán a mejorar el nivel de prevención frente a los delitos de financiamiento del
terrorismo.

Previo al inicio del proceso de aportes vía convenios, el área de Relaciones Comunitarias,
revisará los antecedentes legales generales de la empresa u organización con la que se
celebra el convenio. En caso que el convenio se celebre con una persona natural, se le
solicitará que presente un certificado de antecedentes para fines especiales.

Si no encuentra antecedentes que involucren a la empresa, sus dueños o directivos en

algunos de los delitos considerados por la Ley 20.393, podrá continuar con el proceso de
convenios. Por el contrario, si llegase a encontrar algún antecedente de la empresa, sus
dueños o directivos, deberá informar al Encargado de Prevención de Delitos para que le
indique los pasos a seguir.

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Evaluación

El área de Auditoría podrá realizar investigaciones aleatorias más detalladas, a fin de

recabar mayores antecedentes relativos a los beneficiarios finales. Para esto podrá:

1. Investigar en internet y registros privados si la empresa, organización o persona está

involucrada en una investigación o ha sido condenada por alguno de los delitos
considerados en la Ley 20.393.

2. Investigar en internet y registros privados si el dueño, alguno de los dueños o

directivos de la organización están involucrados en una investigación o han sido
condenados por alguno de los delitos considerados en la Ley 20.393.

6. Procedimiento que Asegure el Adecuado Uso de las Donaciones y/o Aportes

A través del sistema SIGO, se realizará el seguimiento al adecuado uso de las

donaciones y o aportes en cuanto a los montos involucrados, identificación de los
usuarios, respaldos de los apoyos, etc.