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NACIONAL”
2018
CASOS ESPECIALES DE DEFRAUDACION (ART.197 CP)
DESCRIPCIÓN LEGAL:
Art. 197: “la defraudación será reprimida con pena privativa de libertad no menor de uno
ni mayor de cuatro años y con sesenta a ciento veinte días-multa cuando:
1.- se realiza con simulación de juicio o empleo de otro fraude procesal.
2.- se abusa de firma en blanco, extendiendo algún documento en perjuicio del firmante o
de tercero.
3.- si el comisionista o cualquier otro mandatario, altera en sus cuentas los precios o
condiciones de los contratos, suponiendo gastos o exagerando los que hubiera hecho.
4.- se vende o grava, como bienes libres, los que son litigiosos o están embargados o
gravados y cuando se vende, grava o arrienda como propios los bienes ajenos.”
BIEN JURÍDICO PROTEGIDO:
De acuerdo a la sistemática de nuestro Código penal, el bien jurídico objeto de la tutela
penal, por la ubicación del delito en el título V, el legislador, lo ha señalado que es el
Patrimonio, como el conjunto de bienes y derechos que tiene toda persona, que se van a
ver afectados por el comportamiento engañoso del agente. El delito de Estafa,
específicamente protege el poder de disposición que tiene el propietario, sobre un bien,
derecho o cualquier otro jurídicamente protegido, que tenga un valor económico, y el
derecho a su restitución, obligando al agente de este delito a la restitución del bien.
ANÁLISIS DEL TIPO:
Estamos frente a casos especiales de defraudación que el legislador ha considerado
oportuno tipificar de manera expresa.
No son circunstancias agravantes del delito de estafa, conclusión que se deduce de la misma
penalidad asignada a estos casos, la cual constituye una pena inferior a la prevista para el
delito de estafa.
Al configurarse como tipos autónomos de defraudación, distintos del delito de estafa, no es
preciso que en su estructura típica aparezcan los elementos característicos de dicho ilícito
penal. Esto podrá comprobarse a partir del análisis particularizado de cada una de estas
figuras.
1º.- SE REALIZA CON SIMULACIÓN DE JUICIO O EMPLEO DE OTRO FRAUDE PROCESAL
(ART. 197, 1º CP):
En este primer inciso, se acoge lo que se conoce como fraude procesal o estafa procesal.
Presupuesto de este delito es que exista un proceso, como independencia de objeto de
éste, que pueda ser de derecho civil, pernal, laboral, etc. Respecto a otras legislaciones, es
discutida la inclusión de las incidencias administrativas, no obstante, en nuestro código
penal, y en función de la redacción amplia de esta disposición, no habría inconveniente en
admitirlas.
El Código Penal alude expresamente a la simulación de juicio, que sería un proceso seguido
para engañar a otra persona.
TIPICIDAD OBJETIVA
SUJETO ACTIVO:
Es cualquier persona que engaña al juez o a la contraparte en la simulación de un proceso,
o empleando un engaño procesal para lograr la disposición patrimonial de la víctima y
obtener provecho ilícito.
El sujeto activo puede ser parte del proceso judicial (demandante, demandado) o no lo seria
cuando simula un juicio.
SUJETO PASIVO:
Puede ser cualquier persona, siempre y cuando sea perjudicada patrimonialmente como
consecuencia del actuar delictuoso del sujeto activo. E s la simulación del juicio, al igual que
en la estafa procesal impropia el sujeto pasivo de los engaños como del daño es la misma
persona (la contraparte). En cambio, en la estafa procesal propia existen dos sujetos
pasivos; uno, el del engaño, que es el juez, y otro, del engaño que es la contraparte del
proceso. Por último, sujeto pasivo de este delito puede ser una tercera persona cuando
ambas partes en el proceso se coluden para perjudicar a este.
ACCIÓN TÍPICA:
Podemos encontrar este proceso en este inciso 1° del art. 197 del C.P dos supuestos
mediante los cuales se configura el tipo. Así tenemos:
SIMULACIÓN DE JUICIO:
La palabra simulación proviene del latín simulare=fingir; hacer parecer una cosa distinta de
la realidad. El diccionario de la lengua española de la real academia define a la simulación
como la “alteración aparente de la causa, la índole o el objeto verdadero de un acto o
contrato” Agrega que simulación es representar una cosa fingiendo o imitando lo que no
es.
Se trata de hacer parecer simular interés y pretensiones que no existen y emplear como
escena un juicio en el que se demanda patrimonio ajeno. Simular un pleito es provocar la
iniciación de un procedimiento judicial sobre la base de una pretensión fingida
ESTAFA PROCESAL:
La locución “otro fraude procesal”, valida la idea de que el fraude puede darse en cualquier
pleito que se lleve a afectado dentro de un procedimiento jurisdiccional o administrativo.
Cuando el autor va a obtener una resolución favorable, con la presentación de
documentos, astutamente preparados, para que la víctima, como consecuencia del
mandato de la sentencia, disponga de su patrimonio.
TIPICIDAD SUBJETIVA
Al igual que el delito de estafa, se requiere de dolo: conciencia y voluntad de engañar al juez
o a la contraparte, para que se configure el tipo, pero además es necesario la obtención de
un provecho ilícito de carácter económico o patrimonial.
CONSUMACIÓN
La consumación del delito ha de cifrarse en el cumplimiento de todos los requisitos
objetivos u subjetivos del delito y, por tanto, se piensa que el cumplimiento de produce con
la sentencia para la estafa procesal propia, y con la disposición patrimonial para los casos
de simulación de juicio y la estafa procesal impropia.
TENTATIVA
Esta es admisible, la tentativa en la estafa procesal, se inicial con la actuación procesal o la
simulación tendente de la conducta fraudulenta, no habiendo la conclusión de la
disposición patrimonial.
PENA
Conforme al artículo 197° del C.P la conducta analizada es reprimida con pena privativa de
libertad no menor de uno ni mayor de cuatro años y con sesenta a ciento veinte días- multa.
EJEMPLO
Dos personas se ponen de acuerdo para iniciar un juicio ejecutivo para cobrar una letra –
por una deuda ficticia-, con el objeto específico de que un tercero no pueda recibir el monto
total de la deuda real. En este caso existe un montaje del sujeto activo para engañar al
tercero mediante el aprovechamiento del respeto, autoridad y credibilidad que otorga la
justicia. Pero el engaño no está aquí referido al juez, sino directamente al tercero.
2º.- SE ABUSA DE FIRMA EN BLANCO, EXTENDIENDO ALGÚN DOCUMENTO EN PERJUICIO
DEL FIRMANTE O DE TERCERO (ART. 197, 2º CP):
En este inciso se tipifica un supuesto de abuso de confianza, más que una defraudación; de
ahí que algunos autores denominen esta figura como “estafa impropia”, en la medida que
no exige engaño para configurar esta modalidad de defraudación.
Sin embargo, si se sostiene que el engaño es necesario para configurar ese tipo de
defraudación, no podría incluirse en este inciso el supuesto en el que él, documento en
blanco ha sido entregado al autor del delito para rellenarlo, o aquél en el que el documento
haya sido puesto bajo custodia del autor, sin encargarle que lo complete; en todos estos
casos, el autor recibe el documento, no por un engaño, sino un acto de confianza del sujeto
pasivo.
TIPICIDAD SUBJETIVA
SUJETO ACTIVO:
Es la persona que ha recibido el documento firmado para ser llenado por el mismo. El agente
llena el documento firmado abusando de lo que se le había confiado.
SUJETO PASIVO:
Cualquier persona que firma en blanco un documento, perjudicándose patrimonialmente.
ACCION TIPICA:
Para la materialización de esta figura penal es necesaria la concurrencia de los siguientes
elementos:
La existencia del documento firmando en blanco:
Esta debe pre-existir en el momento consumativo. la firma es entendida en sentido amplio,
comprendido la firma propiamente dicha, la media firma o rubrica. Esto significa que la
víctima va a firmar en un papel cualquiera, en blanco para ser llenado, después de la firma.
Entiende por documento firmado en blanco “un peligro que lleva al menos una firma y
destino según la mente y la voluntad del firmatario a ser llenado en una escritura de la cual
la firma es anticipara de ratificación”.
El documento es todo escrito u objeto que sirve para acreditar un hecho.
Que se entregado al autor voluntariamente y con la finalidad determinada:
El documento firmado el blanco debe ser entregado al autor del delito de manera voluntaria
y con la finalidad determinada. No se aplicará este tipo penal si el agente tiene en su poder
el documento firmado en blanco por haberlo hurtado, encontrado o por extorción; en estos
casos; si se rellena el documento estaremos ante el delito de falsificación de documento,
concurre con el estado de estafa, según seda el caso en que aumente palabras o líneas en
el documento, ya que, en realidad existía un delito de falsificación de documento en posible
concurso con un delito de estafa.
Que cause prejuicio con el abuso:
El prejuicio patrimonial deberá recaer en la persona firmante o que, con dicha firma, tenga
la posibilidad de crear con su firma una obligación para el tercero.
TIPICIDAD OBJETIVA
Este delito es doloso. El agente ha actuado dolosamente al haber obtenido un ilícito
provecho mediante el modus operandi del engaño para hacer firmar a la víctima un papel
en blanco.
CONSUMACIÓN
Para su consumación debe producirse el prejuicio patrimonial al sujeto pasivo; no basta con
el simple uso del documento, este uso ha de ser eficaz y perjudicial.
TENTATIVA
Esta es admisible, la tentativa en la estafa procesal, se inicial con la actuación procesal o la
simulación tendente de la conducta fraudulenta, no habiendo la conclusión de la
disposición patrimonial.
PENA
Conforme al artículo 197° del C.P la conducta analizada es reprimida con pena privativa de
libertad no menor de uno ni mayor de cuatro años y con sesenta a ciento veinte días- multa.