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ECA-MC-P13-F06 1 de 51
LISTA DE VERIFICACION Y FORMATO DE NOTAS
Fecha emisión: Versión:
DIGITALES PARA ORGANISMOS DE INSPECCIÓN NORMA 10.09.2015 04
17020:2012 Fecha de entrada en vigencia:
25.09.2015
El Organismo de Inspección (OI) debe completar únicamente la columna “Referencia del documento del Organismo
de Inspección” con el código, el requisito específico y el nombre del documento de su Sistema de Gestión que
cumple determinado requisito, además se debe presentar como anexo a la solicitud de acreditación o a la
información solicitada por la Unidad de Logística.
Estas notas no deben ser impresas, se manejan como formato digital, debe ser enviada de manera electrónica y en formato pdf a
la Secretaría de Acreditación de Organismos de Inspección con la versión digital del ECA-MC-P13-F25 Informe final de evaluación
para Organismos de Inspección norma INTE-ISO/IEC 17020:2012.
No conformidades
Requisito de Norma INTE-ISO/IEC Directriz o Criterio del documento ECA-MC-C12 Referencia del
17020:2012 documento del
Organismo de
Inspección
3. Términos y definiciones
3.1a El término "instalación" podría definirse como "un grupo de
componentes ensamblados para que de forma conjunta alcancen un
propósito que no se alcanzaría por los componentes por separado".
Observaciones
4.1.3 El organismo de inspección debe 4.1.3a Los riesgos a la imparcialidad del organismo de inspección
identificar de manera continua los riesgos deben ser considerados cuando ocurran eventos que podrían tener
a su imparcialidad. Esta identificación relación con la imparcialidad del organismo de inspección y su
debe incluir los riesgos derivados de sus personal.
actividades, o de sus relaciones, o de las
relaciones de su personal. Sin embargo, 4.1.3b El organismo de inspección debe describir cualquier relación
dichas relaciones no constituyen que pudiera afectar su imparcialidad a un grado relevante, utilizando
necesariamente un riesgo para la diagramas organizacionales u otros medios.
imparcialidad del organismo de
inspección. Ejemplos de relaciones que podrían influir la imparcialidad son:
En caso de
considerarse
que no existe
un riesgo, debe
documentarse
el
razonamiento
4.1.4 Si se identifica un riesgo para la 4.1.4a El organismo de inspección debe mantener evidencia objetiva
imparcialidad, el organismo de de cómo elimina o minimiza los riesgos identificados en la matriz de
inspección debe ser capaz de demostrar riesgos.
cómo elimina o minimiza dicho riesgo.
Observaciones
4.1.5 El organismo de inspección debe 4.1.5a El organismo de inspección debería tener una declaración
tener una alta dirección comprometida documentada haciendo hincapié en su compromiso con la
con la imparcialidad. imparcialidad en la ejecución de sus actividades de inspección, la
gestión de conflictos de interés y el aseguramiento de la objetividad
de sus actividades de inspección. Las acciones de la alta dirección no
deben contradecir dicha declaración.
2
c) Un organismo de inspección que
realiza inspecciones de primera parte,
inspecciones de segunda parte, o
ambas, y que constituye una parte
identificable pero no necesariamente
separada de una organización que
participa en el diseño, la fabricación, el
suministro, la instalación, el uso o el
mantenimiento de los ítems que
inspecciona, y que presta servicios de
inspección a su organización matriz o a
otras partes, o a ambas, debe cumplir los
requisitos del tipo C indicados en el
Capítulo A.3.
3
Anexo A A.a Los anexos A.1 y A.2 de la norma INTE-ISO/IEC 17020:2012 se
refieren a la frase "ítems inspeccionados" con respecto a los
organismos de inspección Tipo A y Tipo B. En el Anexo A.1 b se
afirma que "En particular, no deben intervenir en el diseño, la
fabricación, el suministro, la instalación, la compra, la posesión, la
utilización o el mantenimiento de los ítems inspeccionados". En el
anexo A.2 c se afirma que en particular, no deben intervenir en el
diseño, la fabricación, el suministro, la instalación, la compra, la
posesión, la utilización o el mantenimiento de los ítems
inspeccionados". Cuando se hace referencia a que no deben
intervenir, se refiere al organismo de inspección y su personal. Los
ítems en este caso son los elementos que se especifican en el
certificado que ECA les otorga donde se indica el alcance de la
acreditación.
específicas de inspección,
- Influir en la remuneración de los inspectores,
- Influir en la remuneración de trabajos o clientes específicos,
- Iniciar el uso de prácticas alternativas de trabajo para las tareas o
clientes específicos.
Observaciones
4.2 Confidencialidad
Observaciones
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5.1.3 El organismo de inspección debe 5.1.3a El organismo de inspección debería describir sus actividades
disponer de documentación que describa definiendo el campo general y el ámbito de la inspección (por
las actividades para las que es ejemplo, las categorías/ subcategorías de productos, procesos,
competente. servicios o instalaciones) y la etapa de inspección, (ver nota de la
cláusula 1 de la norma) y, cuando aplique, los reglamentos, normas o
especificaciones que contienen los requisitos contra los cuales se
realizará la inspección (tal y como se encuentra en el alcance de
acreditación).
Observaciones
5.1.4 El organismo de inspección debe 5.1.4a El nivel de la cobertura debería ser acorde con el nivel y la
tener disposiciones adecuadas (por naturaleza de las responsabilidades que puedan derivarse de la
ejemplo, un seguro o fondos) para cubrir operación del organismo de inspección.
las responsabilidades derivadas de sus
operaciones. Cuando se presenta la solicitud de acreditación inicial o de
NOTA: La responsabilidad civil puede ser ampliación, el organismo de inspección debe presentar evidencia de
asumida por el Estado de acuerdo con que cuenta con la póliza de seguro de responsabilidad civil o bien los
leyes nacionales, o por fondos adecuados.
la organización de la que forma parte el
organismo de inspección. El seguro de responsabilidad civil debe permanecer vigente durante
mientras se encuentre acreditado.
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5.2.3 El organismo de inspección debe 5.2.3a El organismo de inspección debe mantener actualizado un
definir y documentar las organigrama o documentos que indiquen con claridad las funciones y
responsabilidades y la estructura de la líneas de autoridad para el personal dentro de la estructura del
organización encargada de la emisión de organismo de inspección. La posición del director técnico (s) y del
informes. miembro de la dirección que se hace referencia en cláusula 8.2.3
deben indicarse claramente en el organigrama o en los documentos.
Observaciones
5.2.4 Cuando el organismo de inspección 5.2.4a El definir la relación entre otras actividades y las actividades
forma parte de una entidad legal que de inspección, puede ser relevante para proveer información
realiza otras actividades, se debe definir relacionada con el personal que lleva a cabo tareas tanto para el
la relación entre estas otras actividades y organismo de inspección como para otras unidades o
las actividades de inspección. departamentos.
Observaciones
5.2.5 El organismo de inspección debe 5.2.5a Cuando la norma menciona que "debe disponer", esto significa
disponer de uno o más gerentes técnicos que la persona debe ser un empleado contratado formalmente o por
que asumen toda la responsabilidad de servicios profesionales.
que se lleven a cabo las actividades de
inspección de acuerdo con esta Norma 5.2.5b Con el fin de asegurar que las actividades de inspección se
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Observaciones
5.2.6 El organismo de inspección debe 5.2.6a En una organización donde la ausencia de una persona clave
tener una o más personas designadas causa la interrupción del trabajo, el requisito de tener sustitutos no es
para asumir las funciones en ausencia de aplicable.
cualquier gerente técnico responsable de
las actividades de inspección en curso.
Observaciones
5.2.7 El organismo de inspección debe 5.2.7a Las categorías de los puestos de trabajo involucrados en las
disponer de una descripción de los actividades de inspección son los inspectores y otros cargos que
puestos de trabajo u otra documentación podrían tener un efecto en la gestión, el funcionamiento, el registro o
para cada categoría de puesto de trabajo el reporte de las inspecciones.
dentro de la organización que participa
en las actividades de inspección. 5.2.7b La descripción de los puestos de trabajo u otra documentación
debe detallar los deberes, responsabilidades y autoridad para cada
categoría de los puestos de trabajo referidas en 5.2.7a.
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Observaciones
6.1.2 El organismo de inspección debe 6.1.2a Todos los requisitos de la norma INTE-ISO/IEC 17020:2012 se
emplear o contratar un número suficiente aplican por igual tanto para los empleados contratados formalmente o
de personas que posean las por servicios profesionales.
competencias requeridas, incluyendo,
cuando sea necesario, la capacidad de 6.1.2b El organismo de inspección debe notificar al ECA lo siguiente:
emitir juicios profesionales, para realizar • Nombre de las personas que ingresan al organismo de
el tipo, la gama y el volumen de sus inspección, incluyendo la fecha de ingreso (aún cuando no se
actividades de inspección. encuentren autorizados para ejecutar inspecciones),
• Nombre de las personas que cuentan con autorizaciones para
ejecutar las inspecciones, incluyendo la fecha en la cual está
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aprobado.
• Nombre de las personas que salen del organismo de
inspección, incluyendo la fecha de salida.
Observaciones
6.1.5 El organismo de inspección debe 6.1.5a El procedimiento para autorizar formalmente a los inspectores
disponer de procedimientos debería especificar qué detalles relevantes son documentados, por
documentados para seleccionar, formar, ejemplo, la actividad de inspección autorizada, la fecha de inicio de la
autorizar formalmente y realizar el autorización, la identidad de la persona que realizó la autorización y,
seguimiento de los inspectores y demás cuando sea apropiado, la fecha de expiración de la autorización.
personal que participa en las actividades
de inspección.
Observaciones
6.1.6 Los procedimientos documentados 6.1.6a El período de trabajo bajo la tutela de inspectores
para la formación (véase 6.1.5) experimentados, mencionado en el inciso b), normalmente incluye
deben contemplar las siguientes actividades donde la inspección es llevada a cabo.
etapas:
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a) un período de iniciación.
Observaciones
6.1.7 La formación requerida debe 6.1.7a La identificación de las necesidades de formación de cada
depender de la capacidad, calificaciones persona debería hacerse a intervalos regulares. El intervalo debería
y experiencia de cada inspector y demás ser seleccionado para asegurar el cumplimiento de la cláusula 6.1.6
personal que participa en las actividades inciso c). Los resultados de la revisión de la formación, por ejemplo,
de inspección, así como de los los planes de formación complementaria o una declaración de que no
resultados de la supervisión (véase se requiere una formación complementaria, se deben documentar.
6.1.8).
Observaciones
6.1.8 El personal familiarizado con los 6.1.8a El objetivo principal del requisito de supervisión es
métodos y procedimientos de proporcionar al organismo de inspección con una herramienta para
inspección debe supervisar a todos asegurar la consistencia y fiabilidad de los resultados de la
los inspectores y demás personal inspección, incluyendo cualquier juicio contra los criterios generales.
que participa en las actividades de
inspección para obtener un La supervisión podría resultar en la identificación de necesidades de
desempeño satisfactorio. Los formación individual o que sea necesario revisar el sistema de gestión
resultados de la supervisión se del organismo de inspección.
deben utilizar para identificar las
necesidades de formación (véase 6.1.8b Cuando la norma menciona “…demás personal que participa
6.1.7). en las actividades de inspección”, ver 5.2.7a.
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Observaciones
6.1.9 Cada inspector debe ser observado 6.1.9a “Suficiente evidencia” podría estar basada en una combinación
in situ, a menos que se disponga de de los siguientes factores:
suficiente evidencia de que el inspector - Desempeño satisfactorio de las examinaciones y
continúa desempeñando sus tareas con determinaciones.
competencia. - Resultados positivos en la revisión de informes, entrevistas,
NOTA Las observaciones in situ deberían inspecciones piloto y otras evaluaciones del desempeño (ver nota de
realizarse de manera que interrumpan lo la cláusula 6.1.8);
menos posible las inspecciones, - Resultados positivos de una evaluación separada para
especialmente desde el punto de vista confirmar los resultados de la inspección;
del cliente. - Resultados positivos de una tutoría o un entrenamiento.
- Ausencia de apelaciones o quejas válidas;
- Resultados satisfactorios de testificaciones por un organismo
competente por ejemplo un organismo de certificación de personas
acreditado.
6.1.10 El organismo de inspección debe 6.1.10a Los registros de autorización deberían especificar la base
mantener registros de la supervisión, la sobre la que se concedió la autorización (por ejemplo, la observación
educación, la formación, el conocimiento in situ de las inspecciones).
técnico, las habilidades, la experiencia y
la autorización de cada miembro del
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6.1.11 El personal que participa en las 6.1.11a Los métodos de remuneración que proporcionan incentivos
actividades de inspección no debe ser para llevar a cabo las inspecciones rápidamente tienen el potencial de
remunerado de manera que influya en afectar negativamente la calidad y el resultado de los trabajos de
los resultados de las inspecciones. inspección.
Observaciones
6.1.12 Todo el personal del organismo de 6.1.12a Las políticas y los procedimientos deberían ayudar al
inspección, tanto interno como externo, personal del organismo de inspección a identificar y direccionar las
que pueda influir en las actividades de amenazas o incentivos comerciales, financieras o de otro tipo que
inspección debe actuar de manera puedan influir en su imparcialidad, si se originan a lo interno o externo
imparcial. del organismo de inspección. Dichos procedimientos deberían
abordar cómo se informa y se registran los conflictos de intereses
identificados por el personal del organismo de inspección. Hay que
tener en cuenta, sin embargo, que las expectativas para la integridad
del inspector pueden ser comunicados por las políticas y
procedimientos, pero la existencia de tales documentos no podría
señalar la presencia de integridad e imparcialidad requeridas por esta
cláusula.
Observaciones
6.2.3 El organismo de inspección debe 6.2.3a Si se requieren condiciones ambientales controladas, por
asegurarse de la adecuación continua de ejemplo para el correcto desempeño de la inspección, el organismo
las instalaciones y los equipos de inspección debe controlar y registrar los resultados. Si las
mencionados en 6.2.1 para su uso condiciones están fuera de los límites aceptables para realizar la
previsto. inspección, el organismo de inspección debe registrar las acciones
que se tomarán. (ver también la cláusula 8.7.4).
6.2.4 Se deben definir todos los equipos 6.2.4a Con el fin de permitir el seguimiento, cuando los artículos son
que tienen una influencia significativa en reemplazados, la identificación única de un equipo puede ser
los resultados de la inspección y, cuando conveniente incluso cuando sólo hay uno disponible.
corresponda, se les debe proporcionar
una identificación única. 6.2.4b Cuando se requieran condiciones ambientales controladas, el
equipo utilizado para controlar dichas condiciones, debería ser
considerado como equipos que influyen significativamente en el
resultado de las inspecciones.
6.2.6 Cuando corresponda, los equipos 6.2.6a Se debe registrar la justificación para no calibrar alguno de los
de medición que tienen una influencia equipos que tienen influencia significativa en los resultados de la
significativa en los resultados de la inspección (ver cláusula 6.2.4).
inspección deben ser calibrados antes de
su puesta en servicio, y a partir de 6.2.6b Directrices sobre cómo determinar los intervalos de calibración
entonces, según un programa se podrían encontrar en ILAC G24.
establecido.
6.2.6c El organismo de inspección debe cumplir con la política de
ECA: ECA-MC-P20 Política de Trazabilidad.
Observaciones
6.2.7 El programa general de calibración 6.2.7a Según la política de ILAC P10, es posible realizar la calibración
de los equipos se debe diseñar e interna de los equipos utilizados para las mediciones. Es un requisito
implementar de tal manera que se para el ECA tener una política para asegurar que los programas de
asegure que, siempre que sea posible, este tipo de servicios de calibración internos estén diseñados y
las mediciones efectuadas por el operados de manera que se asegure que las calibraciones y las
organismo de inspección sean trazables mediciones realizadas por los organismos de evaluación de la
a patrones nacionales o internacionales conformidad sean trazables al Sistema Internacional de Unidades (SI),
de medición, si están disponibles. En los por lo anterior los organismos de inspección deben cumplir con la
casos en los que la trazabilidad a ECA-MC-P20 Política de Trazabilidad.
patrones de medición nacionales o
internacionales no sea aplicable, el 6.2.7b Para servicios de calibración externos el OI debe cumplir con la
organismo de inspección debe mantener ECA-MC-P20 Política de Trazabilidad.
evidencia suficiente de la correlación o
exactitud de los resultados de 6.2.7c Cuando la trazabilidad a patrones de medición nacionales o
inspección. internacionales no es aplicable, la participación en programas de
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6.2.8 Los patrones de medición de 6.2.8a Cuando el organismo de inspección utiliza patrones de
referencia en poder del organismo de referencia para calibrar los instrumentos de trabajo, estos deberían
inspección deben utilizarse únicamente tener un grado superior de precisión en comparación con los
para la calibración y para ningún otro fin. instrumentos de trabajo que se van a calibrar.
Los patrones de referencia se deben
calibrar proporcionando trazabilidad a un
patrón nacional o internacional de
medición.
6.2.9 Cuando sea pertinente, los equipos 6.2.9a Cuando el equipo está sujeto a comprobaciones internas entre
deben someterse a comprobaciones recalibraciones, debería definirse la naturaleza de dichas
internas entre recalibraciones periódicas. comprobaciones, la frecuencia y el criterio de aceptación.
6.2.10 Los materiales de referencia 6.2.10 La información proporcionada en 6.2.7a, 6.2.7b y 6.2.7c para
deben, en lo posible, ser trazables a los programas de calibración de los equipos es válido también para
materiales de referencia, nacionales o los programas de calibración de los materiales de referencia.
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6.2.11 Cuando sea pertinente para los 6.2.11a Cuando el organismo de inspección contrata proveedores
resultados de las actividades de para llevar a cabo actividades que no incluyan la realización de una
inspección, el organismo de inspección parte de la inspección, pero que son relevantes para el resultado de
debe disponer de procedimientos para: las actividades de inspección, por ejemplo, registro de la orden, el
a) seleccionar y aprobar proveedores archivo, la entrega de los servicios auxiliares durante una inspección,
b) verificar los bienes y servicios que se la redacción de los informes de inspección y servicios de calibración,
reciben. estas actividades están cubiertas por el término "servicios" que se
c) asegurar instalaciones de utiliza en la presente cláusula.
almacenamiento adecuadas.
6.2.11b El procedimiento de verificación debería asegurar que los
bienes y servicios no son usados hasta que la conformidad de las
especificaciones hayan sido verificadas.
Observaciones
6.2.13 Si el organismo de inspección 6.2.13a Factores que deberían ser considerados en protección de la
utiliza equipos informáticos o integridad y seguridad de los datos incluye:
automatizados en conexión con las
inspecciones, debe garantizar que: - Prácticas de respaldos y frecuencias,
- Eficacia en la restauración de los datos de los respaldos,
a) el software es adecuado para el uso: - La protección contra virus y
- La protección con contraseña.
NOTA Esto se puede realizar:
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b) se establecen e implementan
procedimientos para proteger la
integridad y seguridad de los datos.
c) se mantienen los equipos informáticos
y automatizados con el fin de asegurar
su correcto funcionamiento.
Observaciones
6.3 Subcontratación
6.3.1 El organismo de inspección 6.3.1a Por definición (INTE-ISO/IEC 17011, cláusula 3.1), la
normalmente debe realizar por sí mismo acreditación se limita a las actividades de evaluación de la
las inspecciones que ha aceptado conformidad que el organismo de inspección ha demostrado su
realizar por contrato. Cuando un competencia para llevarlas a cabo. Por lo tanto, la acreditación no
organismo de inspección subcontrata puede ser concedida para las actividades mencionadas en la cuarta
cualquier parte de la inspección, debe viñeta de la nota 1 del requisito 6.3.1 de la norma, si el organismo de
asegurarse y ser capaz de demostrar inspección no tiene la competencia y/o los recursos necesarios. Sin
que el subcontratista es competente para embargo, la tarea de evaluar los resultados de estas actividades con
realizar las actividades en cuestión y, el fin de determinar la conformidad podría ser incluido en el alcance
cuando corresponda, cumple los de acreditación, siempre y cuando la competencia adecuada para
requisitos pertinentes establecidos en esto ha sido demostrada.
esta Norma Internacional o en otras
normas de evaluación de la conformidad 6.3.1b El Organismo de inspección debe cumplir con la política ECA-
pertinentes. MC-P18 Política para uso de logotipo ECA y símbolo de acreditación.
6.3.3 Cuando los subcontratistas realizan 6.3.3a En la nota 2 de la definición de "inspección" en la cláusula 3.1
trabajos que forman parte de una se indica que, en algunos casos, la inspección puede limitarse a un
inspección, el organismo de inspección examen, sin una determinación posterior de la conformidad. En tales
conserva la responsabilidad de la casos la cláusula 6.3.3 no se aplica puesto que no hay determinación
determinación de la conformidad del ítem de la conformidad.
inspeccionado con los requisitos.
En caso de que algún subcontratista realice cualquier tipo de trabajo
que forme parte de la inspección, el organismo de inspección es el
responsable de la determinación de la conformidad del elemento
verificado.
Observaciones
6.3.4 El organismo de inspección debe 6.3.4a Si la evaluación de la competencia del subcontratista se basa
registrar y conservar los detalles relativos en parte o en su totalidad en su acreditación, el organismo de
a la competencia de sus subcontratistas inspección debe asegurar que el alcance de la acreditación del
y de su conformidad con los requisitos subcontratista abarque las actividades que serán subcontratadas.
aplicables de esta Norma Internacional o
de otras normas pertinentes de
evaluación de la conformidad. El
organismo de inspección debe mantener
un registro de todos los subcontratistas.
Observaciones
7.1.5 El organismo de inspección debe 7.1.5a Cuando sea apropiado el sistema de control de contratos o de
disponer de un sistema de control de órdenes de trabajo debería también asegurar que;
contratos o de órdenes de trabajo que - Las condiciones del contrato están acordadas
asegure que: - La competencia del personal es la adecuada
- Se identifican los requisitos legales
a) el trabajo a realizar está dentro de su - Se identifican los requisitos de seguridad
experiencia técnica y que el organismo - Se identifican la extensión de cualquier acuerdo de subcontratación
tiene los recursos adecuados para requerido
cumplir los requisitos:
Para requerimientos de trabajos rutinarios o repetitivos, la revisión
NOTA Los recursos pueden incluir, entre puede ser limitada a consideraciones de tiempo y recursos humanos.
otros, las instalaciones, los equipos, la Un registro aceptable en tales casos debería ser la aceptación del
documentación de referencia, los contrato firmado por una persona autorizada apropiadamente.
procedimientos o los recursos humanos.
7.1.5b En situaciones donde acuerdos verbales u órdenes de trabajo
b) los requisitos de quienes solicitan los verbales son aceptables, el organismo de inspección, debe mantener
servicios del organismo de inspección un registro de todas las solicitudes e instrucciones recibidas
están definidos adecuadamente y se verbalmente. Cuando sea apropiado, se debería registrar las fechas
entiendan las condiciones especiales, de relevantes y la identidad del representante del cliente.
manera que se puedan dar instrucciones
no ambiguas al personal que realiza los 7.1.5c El sistema de control de contratos u órdenes de trabajo
trabajos que se van a requerir; debería asegurar que hay una comprensión clara y demostrable entre
c) el trabajo que se está desarrollando se el organismo de inspección y su cliente del alcance del trabajo de
controla mediante revisiones regulares y inspección que realizará el organismo de inspección.
acciones correctivas.
d) se han cumplido los requisitos del
contrato o de la orden de trabajo.
Observaciones
integridad de dicha información. podría incluir datos de referencia para la actividad de inspección, pero
no los resultados de la actividad de inspección.
Observaciones
Observaciones
inspeccionados
e) la firma u otra indicación de
aprobación proporcionada por el
personal autorizado;
f) una declaración de conformidad,
cuando corresponda;
g) los resultados de la inspección,
excepto cuando se detallan de acuerdo
con 7.4.3.
Observaciones
7.4.4 Toda la información indicada en 7.4.4a Podría ser útil identificar el método de inspección en el
7.4.2 debe comunicarse de manera informe/certificado, cuando esta información es necesaria para
correcta, precisa y clara. Cuando el interpretar adecuadamente la declaración de conformidad.
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Observaciones
Observaciones
8.1.2 Opción A NA
El sistema de gestión del organismo de
inspección debe contemplar lo siguiente:
7.5 y 7.6)
Observaciones
Observaciones
8.2.4 Toda la documentación, procesos, 8.2.4a Para facilitar la referencia, se recomienda que el organismo de
sistemas, registros, etc. que se inspección indique el lugar donde se direccionan los requisitos de la
relacionan con el cumplimiento de los norma ISO/IEC 17020, por ejemplo, por medio de una tabla de
requisitos de esta Norma Internacional se referencias cruzadas.
deben incluir, hacer referencia o vincular
a la documentación del sistema de
gestión.
Observaciones
protección, la recuperación, los tiempos 8.4.1b En los casos donde un informe o un certificado de inspección
de retención y la eliminación de los esté aprobado por una autorización electrónica segura o por medio de
registros relacionados con el un sello, el acceso a los medios de comunicación electrónicos o al
cumplimiento de los requisitos de esta sello debe ser seguro y controlado.
Norma Internacional.
Observaciones
dirección previas.
e) el cumplimiento de los objetivos.
f) los cambios que podrían afectar al
sistema de gestión.
g) las apelaciones y las quejas.
Observaciones
Observaciones
8.6.4 Las auditorías internas se deben 8.6.4a El organismo de inspección debe asegurar que todos los
realizar al menos una vez cada 12 requisitos de la norma INTE-ISO/IEC 17020 son cubiertos en el
meses. La frecuencia de las auditorías programa de auditoría interna dentro del ciclo de acreditación. Los
internas se puede ajustar en función de requisitos que deben ser cubiertos deben considerar todos los
la eficacia demostrada del sistema de campos de inspección y todos los sitios donde se llevan a cabo las
gestión y su estabilidad probada. actividades clave (según se definen en ECA-MP-P01).
8.6.5 El organismo de inspección debe 8.6.5a Personal competente, contratado externamente, podrían
asegurarse de que: realizar las auditorías internas.
a) las auditorías internas se realizan por
personal calificado conocedor de la
inspección, la
auditoría y los requisitos de esta Norma
Internacional;
b) los auditores no auditen su propio
trabajo.
c) el personal responsable del área
auditada sea informado del resultado de
la auditoría;
d) cualquier acción resultante de las
auditorías internas se tome de manera
oportuna y
apropiada;
e) se identifican las oportunidades de
mejora;
f) se documentan los resultados de la
auditoría.
Observaciones
a) identificar no conformidades;
b) determinar las causas de la no
conformidad;
c) corregir las no conformidades.
d) evaluar la necesidad de emprender
NA
acciones para asegurarse de que las no
conformidades no vuelvan a ocurrir;
e) determinar e implementar de manera
oportuna las acciones necesarias;
f) registrar los resultados de las acciones
tomadas;
g) revisar la eficacia de las acciones
correctivas.
Observaciones
a) identificar no conformidades
potenciales y sus causas;
b) evaluar la necesidad de emprender
acciones para prevenir la aparición de las
no conformidades;
c) determinar e implementar la acción NA
necesaria.
d) registrar los resultados de las acciones
tomadas.
e) revisar la eficacia de las acciones
preventivas tomadas.
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PARA USO EXCLUSIVO DEL EQUIPO EVALUADOR DEL ECA
Código N : Páginas:
ECA-MC-P13-F06 51 de 51
LISTA DE VERIFICACION Y FORMATO DE NOTAS
Fecha emisión: Versión:
DIGITALES PARA ORGANISMOS DE INSPECCIÓN NORMA 10.09.2015 04
17020:2012 Fecha de entrada en vigencia:
25.09.2015
Deben utilizarse para la evaluación documental (para realizar las notas del estudio documental y la línea de investigación que se
utilizará durante la evaluación in situ) y durante la evaluación in situ.