BROCHURE DE CERTIFICACIN

Una gua prctica para entender el proceso

DIRECTIVO

OPERADOR
ASESOR

DIGITADOR
MIDDLE
OFFICE
Introduccin a la certificacin 3

a. Acerca de AMV 3

b. Qu es la certificacin? 4

c. Cmo es el proceso de certificacin? 5

Modalidades de Certificacin 7

Directivo 9

Operador 13

Asesor Comercial 18

Digitador 22

Middle Office 25

Material de apoyo 28

Reglamento para la presentacin de 30

exmenes de idoneidad profesional

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 aos
Introduccin a la certificacin

Introduccin
a. Acerca de AMV

El 12 de junio de 2006 se constituy la Corporacin Autorregulador del

Mercado de Valores con el objeto de adelantar todos los trmites y gestiones
tendientes a obtener autorizacin por parte de la Superintendencia
Financiera de Colombia para actuar como organismo de autorregulacin
del mercado de valores en Colombia. La naturaleza jurdica adoptada para
la entidad fue la de una corporacin de carcter privado sin nimo de lucro,
de carcter nacional, que se rige por la Constitucin, las normas civiles, la ley
964 de 2005 y las normas que la desarrollan, por sus estatutos y reglamentos y
por los principios que se aplican a los organismos de autorregulacin.

Despus de llevarse a cabo la etapa de verificacin del cumplimiento de

los requisitos legales, la Superintendencia Financiera autoriz a AMV para
funcionar como Autorregulador del Mercado de Valores de Colombia,
mediante la expedicin de la Resolucin nmero 1171 del 7 de julio de 2006.

Podemos definir la autorregulacin como el proceso mediante el cual una

organizacin vela por el cumplimiento del marco legal, por la adherencia a
principios ticos y altos estndares de actuacin de los participantes de una
industria que comparten objetivos y metas comunes. La autorregulacin
puede verse como un complemento a las funciones y actividades
desarrolladas por el Estado en materia de supervisin y de regulacin de los
mercados.

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aos
 b. Qu es la Certificacin?

Es el proceso mediante el cual las personas naturales obligadas a inscribirse

en el Registro Nacional de Profesionales del Mercado de Valores (RNPMV), o
quienes pertenezca a un miembro afiliado al esquema de autorregulacin
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voluntario en Divisas, acreditan la capacidad tcnica y profesional ante un

organismo certificador.

Cualquier persona natural puede presentar los exmenes, sin embargo,

nicamente aquellos que se encuentren vinculados a una entidad miembro
de AMV pueden obtener la certificacin.

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Principios orientadores de la actividad certificadora:

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c. Cmo es el proceso de certificacin?

* Carta circular No. 56 de 2014. Numeral IV. Literal A. Cualquier persona que se haya inscrito para la presentacin de un examen de
idoneidad profesional podr reprogramar la presentacin del examen directamente en el SIAMV, a travs de la opcin Reserve su
examen. La reprogramacin se podr realizar hasta dos das hbiles anteriores a la fecha reservada para la presentacin del examen.
Esta reprogramacin no acarrear ningn costo para el profesional. En caso de que el interesado solicite la reprogramacin con un da
hbil o menos de antelacin a la fecha del examen o no asista el da programado para la presentacin del examen, deber asumir el
100% del valor del examen y programarlo nuevamente siguiendo el trmite ordinario

Carta circular No. 56 de 2014. Numeral IV. Literal B. El interesado podr solicitar una reprogramacin extraordinaria con un da hbil o
menos de antelacin a la fecha del examen y hasta cinco das hbiles despus de la fecha programada del mismo, siempre y cuando se
cumpla algunas de las siguientes causales: 1. Cancelacin de vuelo o retraso del vuelo por ms de 2 horas. El interesado deber aportar
la constancia expedida por la Aerolnea correspondiente en la que certifique la fecha y hora del vuelo, la cual deber ser la misma a la
fecha programada del examen. 2. Incapacidad mdica. El interesado deber aportar la constancia mdica expedida por la EPS co-
rrespondiente en la que certifique la imposibilidad de asistir a la fecha programada. 3. Fallecimiento de un familiar. El interesado deber

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aportar el certificado de defuncin de un familiar hasta el cuarto grado de consanguinidad, segundo de afinidad o primero civil. Se
resalta la importancia de la aplicacin de los criterios mencionados al momento de solicitar la reprogramacin del examen de idoneidad
profesional, ya que constituye la base para el adecuado funcionamiento operativo de dichos exmenes.

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aos

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 MODALIDAD DE CERTIFICACIN

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NOTA

Lo invitamos a consultar ms detalles de

los modalidades de Certificacin en el
Reglamento de AMV, Artculo 128.

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aos
DIRECTIVO
aos

OPERADOR

ASESOR COMERCIAL

DIGITADOR

MIDDLE OFFICE
 DIRECTIVO
Qu certificacin debo obtener de acuerdo a mis funciones?

Directivo General

Directivo

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Directivo

* NOTA

La certificacin como Directivo, Directivo de Fondos de Inversin

Colectiva y Directivo de Fondos de Pensiones permitir realizar las
actividades de los operadores (con excepcin de tener asignado un
cdigo de acceso de operador), Asesores y Digitadores, siempre y
cuando lleve a cabo funciones propias de la categora de Directivo.

* Lo anterior solo aplica para certificaciones relacionadas con el Mercado de Valores.

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Qu exmenes debo presentar para obtener mi certificacin?

Directivo
NOTA

Recuerde que el vencimiento de su certificacin puede ser diferente a

la vigencia de su examen. La vigencia de su certificacin se encuentra
relacionada con el vencimiento de los prerrequisitos que usted haya
completado para obtener su certificacin; es decir, tendr vigencia
hasta la fecha de vencimiento del prerrequisito ms cercano, ya sea
un examen o verificacin de antecedentes.

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12 Directivo

Ejemplo Vigencia Certificacin Directivo

El profesional presenta el examen Bsico Directivo el da 7 de marzo de 2016 y el 5 de julio del mismo ao inicia su proceso de Verificacin de Antecedentes, una vez AMV valid sus antecedentes procedi a
publicar la certificacin Directivo General. Posteriormente, el profesional presenta el examen Apndice Directivo FIC (7 de febrero 2017), AMV publica la certificacin el 8 de febrero de 2017, al validar que a la
fecha el profesional an cuenta con sus prerrequisitos para certificarse como Directivo FIC, ya que aun tiene vigentes sus antecedentes y su examen del componente bsico. El da 14 de agosto de 2017 el profe-
sional presenta el examen Apndice Directivo Fondos de Pensiones, siendo que a la fecha el profesional an cuenta con todos los prerrequisito vigentes para obtener su certificacin, AMV procede a publicar la
certificacin como Directivo Fondos de pensiones. Todas las certificaciones del profesional vencen el 7 de marzo de 2020, debido al vencimiento del examen Bsico Directivo, el cual corresponde al prerrequisito
ms prximo a vencerse.

aos
 DIRECTIVO

OPERADOR
aos

ASESOR COMERCIAL

DIGITADOR

MIDDLE OFFICE
 OPERADOR
Qu certificacin debo obtener de acuerdo a mis funciones?
OPERADOR

14 aos
 OPERADOR
Quien est certificado como operador podr realizar las actividades de
Asesor Comercial en su rea de especializacin, sin necesidad de estar
certificado como Asesor Comercial.

NOTA

Recuerde que el vencimiento de su certificacin puede ser diferente a

la vigencia de su examen. La vigencia de su certificacin se encuentra
relacionada con el vencimiento de los prerrequisitos que usted haya
completado para obtener su certificacin; es decir, tendr vigencia
hasta la fecha de vencimiento del prerrequisito ms cercano, ya sea
un examen o verificacin de antecedentes.

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16 OPERADOR

Ejemplo Vigencia Certificacin Operador

Ejemplo: El profesional aprueba los exmenes Bsico Operador (7 marzo 2016) y Negociacin Renta Fija (9 julio 2016), cumpliendo con el prerrequisito de aprobacin del componente bsico y la especialidad.
Posteriormente, inicia su proceso de Verificacin de antecedentes radicando la documentacin y generando el pago por dicho concepto (5 diciembre 2016). AMV procede a validar que el profesional cumpla
con todos los requisitos establecidos y publica dicha certificacin el da 7 de diciembre de 2016. El 7 de junio de 2017, el profesional presenta el examen Negociacin Renta Variable, siendo que el profesional
a la fecha tiene vigente su examen correspondiente al componente bsico y su verificacin de antecedentes, AMV procede a otorgar la certificacin como Operador Renta Variable. Todas las certificaciones
del profesional vencen el 7 de marzo de 2019, debido al vencimiento del examen Bsico Operador, el cual corresponde al prerrequisito ms prximo a vencerse.

aos
Qu exmenes debo presentar para obtener mi certificacin?

OPERADOR

aos 17
 DIRECTIVO

OPERADOR

ASESOR
COMERCIAL
aos

DIGITADOR

MIDDLE OFFICE
 ASESOR COMERCIAL
Qu certificacin debo obtener de acuerdo a mis funciones?

ASESOR COMERCIAL
NOTA

Recuerde que el vencimiento de su certificacin puede ser diferente a

la vigencia de su examen. La vigencia de su certificacin se encuentra
relacionada con el vencimiento de los prerrequisitos que usted haya
completado para obtener su certificacin; es decir, tendr vigencia
hasta la fecha de vencimiento del prerrequisito ms cercano, ya sea
un examen o verificacin de antecedentes.

aos 19
 ASESOR COMERCIAL

20
aos
 aos

Ejemplo Vigencia Certificacin Asesor Comercial

Ejemplo: El profesional aprueba el examen Asesor Fondos de Pensiones el 7 marzo 2016 y posteriormente inicia su proceso de Verificacin de antecedentes radicando la documentacin y generando el pago por dicho concepto (5 septiembre 2016). AMV
procede a validar que el profesional cumpla con todos los requisitos establecidos y publica dicha certificacin el da 7 de septiembre de 2016. El 7 de junio de 2017, el profesional presenta el examen Apndice Asesor Fondos de Inversin Colectiva, siendo que
el profesional a la fecha tiene vigente su examen correspondiente al componente bsico y su verificacin de antecedentes, AMV procede a otorgar la certificacin como Asesor Fondos de Inversin Colectiva. Todas las certificaciones del profesional vencen
el 7 de marzo de 2019, debido al vencimiento del examen Asesor Fondos de Pensiones, el cual corresponde al prerrequisito ms prximo a vencerse.

21 ASESOR COMERCIAL
 Qu exmenes debo presentar para obtener mi certificacin?
ASESOR COMERCIAL

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 DIRECTIVO

OPERADOR

ASESOR COMERCIAL

DIGITADOR
aos

MIDDLE OFFICE
 DIGITADOR
Qu certificacin debo obtener de acuerdo a mis funciones?

Qu exmenes debo presentar para obtener mi certificacin?

DIGITADOR

NOTA

Recuerde que el vencimiento de su certificacin puede ser diferente a

la vigencia de su examen. La vigencia de su certificacin se encuentra
relacionada con el vencimiento de los prerrequisitos que usted haya
completado para obtener su certificacin; es decir, tendr vigencia
hasta la fecha de vencimiento del prerrequisito ms cercano, ya sea
un examen o verificacin de antecedentes.

24 aos
 aos

Ejemplo Vigencia Certificacin Digitador

El profesional aprueba el examen Digitador el da 10 de marzo de 2016. Posteriormente, radica los documentos y genera el pago por concepto de Verificacin de antecedentes, con el fin de cumplir con los requi-
sitos para obtener la certificacin Digitador. AMV surte el proceso de Verificacin de Antecedentes, decidiendo y publicando la certificacin en mencin el da 7 de Abril de 2016. La certificacin del profesional
vencer el 10 de marzo de 2019, debido al vencimiento del examen Digitador, el cual corresponde al prerrequisito ms prximo a vencerse.

DIGITADOR
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 DIRECTIVO

OPERADOR

ASESOR COMERCIAL

DIGITADOR

MIDDLE
OFFICE
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 MIDDLE OFFICE
Qu certificacin debo obtener de acuerdo a mis funciones?

Qu exmenes debo presentar para obtener mi certificacin?

MIDDLE OFFICE

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 NOTA

Recuerde que el vencimiento de su certificacin puede ser diferente a

la vigencia de su examen. La vigencia de su certificacin se encuentra
relacionada con el vencimiento de los prerrequisitos que usted haya
completado para obtener su certificacin; es decir, tendr vigencia
hasta la fecha de vencimiento del prerrequisito ms cercano, ya sea
un examen o verificacin de antecedentes.
MIDDLE OFFICE

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Ejemplo Vigencia Certificacin Middle Office

El profesional aprueba el examen Integral Middle Office el da 10 de marzo de 2016. Posteriormente, radica los documentos y genera el pago por concepto de Verificacin de antecedentes, con el fin de cumplir
con los requisitos para obtener la certificacin Middle Office. AMV surte el proceso de Verificacin de Antecedentes, decidiendo y publicando la certificacin el da 7 de Abril de 2017. La certificacin del profesional
vencer el 10 de marzo de 2019, debido al vencimiento del examen Integral Middle Office, el cual corresponde al prerrequisito ms prximo a vencerse.

29 MIDDLE OFFICE
Material de
apoyo

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 MATERIAL DE APOYO

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La Gerencia de Certificacin e Informacin pone a disposicin el material
de apoyo para la presentacin de los exmenes que actualmente ofrece
AMV. Se aclara que en ningn momento ser ni pretender ser la nica
fuente de preparacin.

Podr consultar el material de apoyo disponible a travs de la pgina Web

de AMV http://www.amvcolombia.org.co/, seccin Certificacin, opcin
Material de apoyo para la presentacin de exmenes.

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 REGLAMENTO PARA LA
PRESENTACIN DE EXMENES
DE IDONEIDAD PROFESIONAL
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