Lizardo Taboada Crdova.

"La Causa del Negocio Jurdico"

1. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA

La doctrina de la causa constituye uno de los aspectos ms
importantes, complicados, cuestionados, debatidos, generales y
abstractos de la teora general del negocio jurdico, que ha dado lugar
a la elaboracin de una diversidad de teoras y concepciones en las
doctrinas de los diversos sistemas jurdicos causalistas; cada una de
las cuales se disputa ardorosamente con las dems el mrito de
explicar adecuadamente el concepto y la funcin de la nocin de
causa en los negocios jurdicos y contratos como actos de la
autonoma privada
En efecto, desde la aparicin del Cdigo civil francs, que incorpor
la causa dentro de los elementos esenciales del contrato, la doctrina
francesa , se ha preguntado con insistencia cul es el significado del
elemento contractual denominado "causa" por el legislador francs,
habindose originado un importante, y an no culminado debate entre
los autores y especialistas franceses sobre la naturaleza y la funcin de
la causa del contrato.
Dentro de este debate han surgido mltiples orientaciones sobre
el significado de la causa del contrato, pero haciendo abstraccin de
matices y pequeas diferencias entre los autores, podemos sealar
que en la doctrina francesa se han elaborado tres grandes
concepciones sobre la causa. La primera de ellas, en el tiempo y
tambin en importancia hasta hace muy pocos aos, es la denominada
Teora Clsica de la Causa que, como su nombre lo indica, fue obra y
creacin de los autores clsicos franceses, primeros comentaristas
del Cdigo Civil francs.
Como se ver al detalle en su oportunidad, y como se ha
sealado muy brevemente en la parte introductoria del presente
trabajo, el punto de partida de esta concepcin clsica, es la distincin
entre la causa de la obligacin como elemento del contrato de los
motivos que han determinado a las partes a celebrar el contrato y de
la nocin romana de causa civilis, que estudiaremos a profundidad
en el segundo captulo.
Segn la visin clsica, la causa es el fin inmediato y directo por

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el cual el deudor contrae su obligacin al celebrar un contrato, y por
ende se distingue la causa de la obligacin en los contratos
sinalagmticos, en los contratos reales y en los contratos a ttulo
gratuito. Sin embargo, el comn denominador de la causa en las tres
categoras contractuales, sealadas por los clsicos, es su carcter
abstracto y desvinculado totalmente de la personalidad de las partes
contratantes. De esta forma, se llega a decir que la causa es el motivo
abstracto, tpico, extraido o impuesto por la naturaleza del contrato y,
como consecuencia lgica, completamente distinto de los motivos
concretos y determinantes que han impulsado y decidido a las partes
a celebrar el contrato.
La teora clsica, debido al prestigio de los autores clsicos, y
por el hecho de haber sido la primera teora sobre la causa, ha tenido
una notable influencia, no slo en Francia, sino tambin en los otros
sistemas jurdicos que, siguiendo el modelo francs, han introducido
tambin la causa dentro de los elementos del contrato y que, por ello
mismo, denominamos sistemas jurdicos causalistas. Esta influencia
se mantiene an hoy en Francia, aunque parcialmente, por obra y
gracia de l a magnfica y poderosa influencia de la concepcin
neocausalista.
En los dems sistemas jurdicos causalistas, debido a la gran
importancia y enorme prestigio de la doctrina italiana en la actualidad,
luego de la promulgacin del Cdigo civil italiano de 1942, la teora clsica
ha sido prcticamente abandonada, cediendo paso a las concepciones
objetivas de la causa del negocio jurdico, que estudiaremos tambin a
partir del cuarto captulo del presente trabajo.
No obstante esto, podemos decir que de todas las teoras
elaboradas sobre la causa del contrato y del negocio jurdico en los
diferentes sistemas jurdicos causalistas, las ms importantes, en cuanto
a la influencia que han tenido sobre los autores, son- la Teora Clsica
de la Causa y la Teora de la Funcin Econmico Social del Negocio
Jurdico. Esta ltima es la de mayor aceptacin en la actualidad, razn
por la cual la trataremos a profundidad en los captulos cuarto, quinto,
sexto y octavo del presente trabajo.
Pues bien, como reaccin a la teora clsica de la causa, que no
lleg a explicar satisfactoriamente el significado y el rol de la causa en
la temtica contractual, de acuerdo a lo dispuesto en el mismo Cdigo
Civil francs, en la misma doctrina francesa se elaboraron como

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respuesta dos nuevas concepciones sobre la causa. La primera de ellas,
denominada Neocausalista, que plantea y suglere un nuevo enfoque
del tema, y la segunda orientacin denominada Concepcin
anticausalista, que prefiriendo desentenderse de los problemas y
confusiones que originaba la doctrina clsica, plantea por el contrario la
eliminacin de la causa como elemento del contrato en los diferentes
sistemas jurdicos causalistas, negando la necesidad de la causa como
elemento de existencia del contrato.
A diferencia de la tesis clsica, la concepcin neocausalista,
entiende que la causa no se puede entender adecuadamente alejada
de los motivos o mviles concretos y determinantes de la celebracin
de los contratos. La aproximacin de la causa a los motivos, segn
el neocausalismo, se plantea en tres formas distintas, que han dado
lugar justamente a tres diferentes orientaciones neocausalistas.
L a primera orientacin neocausalista que nosotros
denominamos concepcin neocausalista dual, y que es l a
predominante actualmente en la doctrina francesa, habiendo
desplazado desde hace mucho tiempo en importancia a la visin
clsica, plantea la necesidad de dos distintos conceptos de causa: la
causa objetiva y la causa subjetiva. La causa objetiva la entienden
dentro de dicha orientacin en los mismos trminos que la tesis
clsica, es decir, como el motivo o mvil abstracto, o tpico, impuesto
por la naturaleza del contrato, que determina al deudor a contraer su
obligacin; mientras que la causa subjetiva es concebida como el
motivo concreto, impulsivo y determinante, por lo general comn a
las dos partes contratantes que han decidido la celebracin del
contrato, de forma tal que se pueda llegar a sancionar con nulidad
los contratos que tengan una causa ilcita; lo cual resultaba impos~ble
con la teora clsica que, al sealar que la causa es un motivo
abstracto, desvinculado de la personalidad de las partes contratantes,
determinaba prcticamente la imposibilidad de encontrar supuestos
de causa ilcita y por ende la no aplicacin de las normas del Cdigo
Civil francs sobre causa lcita.
Esta concepcin neocausalista dual, aun cuando resulta cmoda
en su aplicacin, tiene como gran inconveniente el que plantea la
existencia de dos nociones distintas de causa, razn por la cual muchos
autores franceses la han rechazado, presentando y elaborando otras
dos versiones neocausalistas.

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 La segunda orientacin neocausalista es la que nosotros
denominarnos Concepcin neocausalista pura, y que es la que menos
seguidores ha tenido no slo en Francia, sino en los dems sistemas
causalistas, sugiere l a idea que l a causa debe identificarse
plenamente con el motivo impulsivo y determinante de la celebracin
del contrato.
Por su parte, la tercera orientacin que nosotros denominamos
Concepcin neocausalista integral, a diferencia del neocausalismo dual,
seala que la causa es siempre el motivo abstracto y tpico pero que,
sin embargo, permite, en algunos supuestos, la incorporacin de los
motivos concretos y determinantes de las partes contratantes, con el fin
precisamente de poder sancionar con nulidad los supuestos de causa
ilcita y permitir la aplicacin de las normas del Cdigo civil francs sobre
esta materia.
A pesar que en Francia la concepcin neocausalista predominante
es la dual, la concepcin integral ha tenido bastante xito tambin. Sin
embargo, en los dems sistemas jurdicos causalistas, el neocausalismo
integral ha tenido, y tiene ahora an ms, una fundamental importancia
y enorme aceptacin, pero no como teora que debe explicar en su
totalidad el fenmeno causalista en contratos y negocios jurdicos, sino
como concepcin que permite entender satisfactoriamente y a cabalidad
el aspecto subjetivo de la causa.
De esta forma, los autores que se adhieren a las concepciones
objetivas como la de la funcin econmico social y la de la funcin
jurdica, que estudiaremos a profundidad en el captulo stimo del
presente trabajo, han decidido en gran nmero y cada vez con ms
fuerza, que una visin totalmente objetiva de la causa del negocio
jurdico y del contrato no permite una visin total y adecuada del
fenmeno causalista.
En tal sentido, segun se estudiar tambin al detalle en los
siguientes captulos, se dice por estos autores, que la causa, no slo
debe ser entendida como la funcin econmico social o funcin jurdica
del negocio, sino tambin como el propsito prctico de alcanzar u
obtener dicha funcin social o jurdica.
De las tres concepciones neocausalistas la que menor xito ha
tenido es sin duda el neocausalismo puro, no slo por identificar
totalmente la causa con los motivos, sino porque hace imposible la
aplicacin de las normas sobre la ausencia de causa, pues se entiende
por todos los autores que en todo contrato o negocio jurdico habr

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 siempre un motivo concreto y determinante de la celebracin de los
mismos.
Como reaccin a la teora clsica, no slo se elaboraron en
Francia las tres orientaciones que conforman la concepcin
neocausalista, sino que surgi tambin. la concepcin o doctrina
anticausalista, segn la cual es preferible desentenderse de la nocin
de causa como elemento del contrato para evitar confusiones en la
disciplina contractual. Esta concepcin anticausalista tuvo xito
nicamente respecto de la teora clsica de la causa. Ms an, su
origen fue justamente el combatir la nocin clsica de causa de la
obligacin como elemento del contrato. Sin embargo, ha perdido
totalmente vigencia frente a las concepciones objetivas de la causa
del negocio jurdico, y es por ello que en la actualidad se consideran
como doctrinas completamente superadas y sin ningn valor respecto
del fenmeno causalista.
No obstante lo cual, se reconoce por todos que el gran mrito de
la misma ha sido justamente el contribuir decididamente al progresivo
abandono de la teora clsica, con el consiguiente auge del
neocausalismo en su concepcin dual e integral.
Como se podr ir comprendiendo, el debate entre causalistas
clsicos, anticausalistas y neocausalistas en sus tres direcciones, en la
doctrina francesa dio lugar a que el mismo sea transportado y alcance a
la totalidad de las doctrinas de los diferentes sistemas jurdicos
causalistas, en mayor o menor medida; con el consiguiente
oscurecimiento del panorama doctrinario sobre la causa del contrato y
del negocio jurdico.
A esta confusin y encarnizado debate ha contribuido tambin
el nacimiento, y enorme difusin actual en los diferentes sistemas
jurdicos causalistas, de las concepciones objetivas sobre la causa
del negocio jurdico, fruto de la doctrina italiana. As, EMILIO BETTI,
a partir de las ideas de VlTTORlO SCIALOJA sobre la funcin
socialmente til del contrato, construy y consagr definitivamente
la nocin de causa como funcin econmico social del negocio
jurdico. Segn esta doctrina la causa es una nocin eminentemente
social y se constituye en la razn justificadora del reconocimiento
jurdico del negocio, pudiendo definirse como la funcin econmico
social del negocio representada por la sntesis funcional de sus
elementos esenciales. Funcin que por ser socialmente til es
recepcionada por el ordenamiento jurdico como causa de los

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diferentes negocios jurdicos. En los planteamientos de esta doctrina
es imposible decir que todo acuerdo de voluntades es un contrato,
pues se entiende que slo lo son los que estn dirigidos al logro o
consecucin de una funcin socialmente relevante, trascendente, que
responda a un inters social, es decir, a la satisfaccin de una
necesidad general de todos los miembros de una determinada
comunidad, en un momento histrico y poltico particular.
Como se podr deducir, la difusin de esta doctrina sobre la
causa del negocio jurdico, signific asimismo que se acentuara el
grado de confusin y oscurecimiento de la doctrina de la causa dentro
del marco de la teora general del contrato y del negocio jurdico,
pues se trataba de una nocin completamente distinta a las
orientaciones francesas, que postulaba un control distinto sobre los
actos de autonoma privada, pues adems de la licitud, deba
imponerse como lmite el de la utilidad social para el reconocimiento
jurdico de los mismos; y que entenda que la causa no era un motivo
abstracto o concreto, que corresponda al aspecto psicolgico de los
contratantes, sino que se encontraba en el mismo negocio jurdico
como operacin econmica, es decir, en un aspecto completamente
externo a las motivaciones de los particulares.
La doctrina italiana posterior a BETTl recepcion el concepto de
causa como funcin econmico social, pero dndole un contenido distinto
al planteado por dicho autor, pues se entendi que resultaba muy
peligroso hacer de la causa un mecanismo de control de los fines
perseguidos por los particulares al celebrar negocios jurdicos y contratos,
condenndolos siempre a la bsqueda de fines o funciones socialmente
tiles. En este sentido, se sigui hablando de causa como funcin
econmico social, pero ya no como una funcin que responda a un
inters social, a un inters general.
Del mismo modo, y como reaccin a esta teora sobre la causa,
surgi en la misma doctrina italiana una concepcin que seala que se
debe mantener la nocin de causa como funcin, pero dejando de lado
cualquier significado social de la misma, para ocuparse nica y
exclusivamente del aspecto jurdico; de forma tal que se deba entender
la causa solamente como la funcin jurdica, naciendo as la teora de la
funcin jurdica del negocio jurdico.
La teora de la funcin jurdica destaca fundamentalmente la
funcin ordenadora del Derecho en el campo de los negocios jurdicos

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y contratos; en el sentido que slo son vinculantes jurdicamente
aquellas conductas previstas en el ordenamiento jurdico como tales,
planteando de esta manera un sistema de control de la autonoma
privada ms riguroso que el delineado incluso por la teora de la funcin
econmico social como fue entendida por EMILIO BETTI. Se
diferenciaban ambas concepciones italianas, de las doctrinas francesas
que no plantean en absoluto ningn lmite adicional al de la licitud de
los contratos.
A estas tres nuevas concepciones sobre la causa de carcter
objetivo, se suman tambin las crticas de que han sido objeto las
mismas por parte de importantsirnosjuristas italianos, que han tenido
mucho eco en las doctrinas de los diferentes sistemas jurdicos
causalistas, originndose un arduo debate en la doctrina. Acentuado
tambin por el hecho que entre los mismos autores que siguen las
diferentes concepciones objetivas, hay quienes piensan que la causa
debe ser nicamente una nocin de carcter objetivo, sin ninguna
vinculacin con los motivos concretos y hay otros que consideran que
debe darse cabida a las motivaciones concretas y particulares para
entender a cabalidad el fenmeno causalista. Adicionalmente, debe
tenerse tambin en cuenta la doctrina de los Tribunales, que han
postulado casi siempre una concepcin neocausalista de la causa del
contrato y del negocio jurdico.
De esta manera, como se podr apreciar, el panorama doctrinario
sobre la causa del negocio jurdico y del contrato es uno sumamente
amplio, debatido y confuso; y su conocimiento implica conocer a
profundidad cada una de las diferentes concepciones sobre la causa
que han sido elaboradas; conocer las semejanzas y diferencias entre
las mismas y sus puntos dbiles y virtudes. Esto implica a su vez conocer
el exacto sentido de las opiniones de los autores cuyas obras han sido
la base terica de cada una de ellas.
Por ello, en el presente trabajo, como lo hemos mencionado
brevemente en la parte introductoria, sern analizadas todas y cada
una de las diferentes concepciones sobre la causal a travs del anlisis
profundo de las opiniones de los autores ms representativos; de la
permanente comparacin de las mismas y de los diferentes matices y
opiniones crticas que se han presentado respecto de ellas en los
diferentes sistemas jurdicos causalistas.

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2. LA IMPORTANCIA DE LA NOCIN DE CAUSA DEL
NEGOCIO J U R ~ D ~ C O
Dentro del derecho civil uno de los temas ms abstractos y
generales, y debatidos tambin, lo constituye el referente a la teora
general del negocio jurdico y fundamentalmente el relativo al concepto
mismo del negocio jurdico, que es y ha sido sin duda alguna uno de los
tema preferidos de la doctrina alemana, italiana y espaola. Negocio
jurdico que en nuestro Cdigo civil actual se encuentra regulado, pero
bajo la denominacin francesa de Acto Jurdico, derivada de la doctrina
clsica francesa.
Son muchas las corrientes doctrinarias y opiniones sobre el
concepto mismo del negocio jurdico, pues se trata de un tema cuyo
contenido es tan confuso y oscuro como el de la causa, objeto del
presente trabajo. Sin embargo, puede decirse, que haciendo
abstraccin de diferentes detalles y matices, todas las corrientes
doctrinarias sobre el negocio jurdico coinciden en que se trata de los.
comportamientos o conductas del hombre que son capaces de producir
consecuencias jurdicas, siendo por ende vinculantes jurdicamente,
en concordancia o correspondencia con el propsito de los sujetos.
Propsito que para unos debe ser jurdico, para otros simplemente
prctico y para otros prctico pero con conciencia de la proteccin del
ordenamiento jurdico.
En otras palabras, los autores que desarrollan la teora del
negocio jurdico, sealan que, adems de l a declaracin o
manifestacin de voluntad, que es el elemento principal del negocio,
el mismo implica un propsito de lo sujetos que lo celebran, pues es
en base a ese propsito que la norma jurdica atribuye los diferentes
efectos jurdicos.
Desde nuestro punto de vista, conviene decirlo de inmediato, el
negocio jurdico es el comportamiento o conducta del sujeto o sujetos
que produce efectos jurdicos, en concordancia con el resultado prctico
buscado por el sujeto o sujetos que lo hubieran celebrado, como
consecuencia de la valoracin que realiza el ordenamiento jurdico de
dichos propsitos.
Pues bien, la importancia de la doctrina de la causa radica
fundamentalmente en la ntima vinculacin que existe y ha existido
siempre entre la nocin de causa y la del negocio jurdico y por ende
con la del contrato. Vinculacin que se manifiesta necesariamente en el

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rol fundamental que cumple la causa dentro de la construccin del
concepto del negocio jurdico.
En nuestra opinin sin una exacta nocin sobre la causa es
imposible distinguir el negocio jurdico del acto jurdico en sentido estricto,
distincin que es de carcter fundamental dentro de la doctrina general
del negocio jurdico. Realmente no se puede entender a cabalidad las
manifestaciones de la autonoma privada como actos de voluntad
jurdicamente vinculantes dentro del campo de las relaciones econmico
sociales, sin una adecuada concepcin sobre la causa.
Esto se debe a que la doctrina de la causa es justamente el tema
que se ocupa del anlisis de este aspecto fundamental del negocio
jurdico dentro del marco de su teora general, referido, como ya se ha
indicado, a las motivaciones de los particulares y su respectiva valoracin
y calificacin por parte del sistema jurdico.
No se puede dudar que todo acto voluntario del hombre, en el
mbito jurdico o no, es siempre determinado por una serie de
motivaciones, algunas de las cuales son relevantes para el ordenamiento
jurdico y otras resultan completamente irrelevantes por su intimidad,
variedad o intrascendencia. Es por ello precisamente que desde el
Derecho Romano se ha buscado examinar el origen, el fundamento, la
razn de ser, o l a razn justificadora de la eficacia jurdica de
determinados comportamientos de los sujetos, pues se ha entendido
desde siempre que no todas las conductas del sujeto en su vida de
relacin social pueden o merecen producir consecuencias o efectos
jurdicos.
Desgraciadamente la enorme dificultad terica que implica el
estudio de este aspecto del negocio jurdico, h a traido como
consecuencia el que la gran mayora de estudiosos del negocio jurdico
y de los contratos hayan preferido desvincular estas materias y desarrollar
en forma independiente su nocin de negocio jurdico y de contrato, y
de otro lado, su nocin de causa.
La enorme dificultad que se observa al estudiar el concepto de
causa y su funcin en el negocio jurdico, segn se ha visto antes, es
consecuencia directa de la gran cantidad de teoras que se han
elaborado sobre la misma en los diversos sistemas jurdicos causalistas.
As, segn lo hemos indicado tambin, para ciertos especialistas la
causa es un motivo abstracto, para otros el mvil concreto, impulsivo
y determinante, la intencin practica tpica que ha determinado a una
persona a celebrar un determinado negocio jurdico. Para otro gran

94
 ;,
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c . ? : J , / , P7 . ; - 7 ,

sector de tratadistas la causa es un elemento objetivo c o ~ p T ~ a m e m r e

independiente de los motivos, viendo en ella la finalida&-tpica ,
negocio, o la funcin jurdica, o la funcin econmico social d a !
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jurdico. Existen igualmente ciertos autores que consideran que deben
haber, o que existen dos nociones de causa, una causa objetiva y una
causa subjetiva. Algunos otros por el contrario, piensan que la causa
es un elemento objetivo que permite la incorporacin de determinados
motivos de las partes.
Toda esta enorme dificultad terica es real y debe ser
enfrentada al estudiar la nocin de causa dentro de la teora general
del negocio jurdico. Y es precisamente esta misma dificultad la
que ha originado el prejuicio de que la causa es un concepto
misterioso, oscuro, enigmtico, complicadsimo, del cual es
preferible no hablar para evitar enojosas y absurdas discusiones
tericas. Esto ltimo felizmente no es cierto, ya que la causa, a
pesar de la gran dificultad que encierra, no es un concepto difcil de
entender y comprender.
Consecuencia de este interminable debate sobre la misma nocin
de causa es el hecho que tampoco existe uniformidad sobre el
fundamento jurdico, o la base del reconocimiento jurdico y eficacia
jurdica del negocio jurdico, pues para algunas orientaciones la razn
justificadora del carcter vinculante de los mismos se encuentra en las
simples declaraciones de voluntad realizadas con propsito jurdico y
para otras en el tipo legal, en la utilidad social, o en el significado social
de cada negocio jurdico.
Ms an, como se ver en este mismo trabajo, de las mltiples
teoras elaboradas sobre la nocin de causa del negocio jurdico,
son muy pocas las que merecen el calificativo de adecuadas, dado
que en su gran mayora estas teoras nos dan una visin incompleta
e insuficiente de la causa, tal como fue regulada en los cdigos civiles
de los sistemas causalistas. Esto significa que si se examina el
contenido de cada una de las teoras sobre la causa con sumo
cuidado, se podr avanzar con pie firme, hasta llegar a una concepcin
clara que nos d una visin completa del rol de la causa en los
sistemas jurdicos causalistas. Una vez que esa meta se ha logrado,
se puede observar con tranquilidad que la causa es uno de las
nociones ms importantes y simples de la doctrina general del negocio
jurdico y del contrato.
 Todo lo expuesto anteriormente, nos revela tambin que el estudio
de la causa no puede realizarse en forma independiente de la concepcin
legal sobre la misma, o ms claro an, del conjunto de normas dedicadas
a la causa en el derecho positivo de los distintos sistemas causalistas.
L a causa no es pues un concepto puramente terico, que deba ser
desarrollado con independencia de las normas legales, sino por el
contrario, es un concepto ntimamente vinculado con el derecho positivo
de los diversos sistemas causalistas.
Un ltimo punto que debe ser destacado es el relativo a la
vinculacin de la causa con otras materias de la teora general del
negocio jurdico. Para algunos estudiosos la causa es nicamente
un aspecto de la construccin negocial o contractual, para otros
constituye una materia que est ntimamente vinculada no slo con
la nocin del negocio, sino con las teoras de los vicios de la voluntad,
de la interpretacin de los actos negociales, de los negocios
anmalos, de la alteracin de la relacin jurdica negocial, de las
modalidades, de la ineficacia funcional, de la conversin, etc. La
mayor parte de estos puntos de vista son exactos, sin embargo, ello
no debe hacer perder la perspectiva en el sentido que el rol
fundamental de la causa se manifiesta en la construccin del concepto
del negocio jurdico y por ende, como consecuencia lgica, se
manifiesta tambin en otras materias del negocio jurdico y de la
doctrina general del contrato.
En nuestro medio la mayor parte de los especialistas y profesores
universitarios de Derecho Civil han preferido desentenderse del tema
de la causa, habiendo estado debidamente amparados hasta antes de
la vigencia del Cdigo Civil de 1984, principalmente en el hecho de que
el derogado Cdigo Civil de 1936 no incorpor la causa dentro de los
elementos del acto jurdico, ni del contrato. Como consecuencia de ello,
fue muy frecuente hasta ese momento el referirse a la causa como un
tema muy complicado y sofisticado del cual era preferible no decir
prcticamente nada. Incluso se ha calificado siempre todo intento de
estudiar la causa como algo esotrico y excntrico, alejado de la realidad,
que no puede conducir a ninguna solucin prctica satisfactoria. Como
resulta evidente esta actitud negativa hacia la causa del contrato y del
acto jurdico, es consecuencia directa de lo confuso y difcil de su
panorama doctrinario. Felizmente, esta equivocada visin est
cambiando, no slo debido a los reducidos esfuerzos de algunos

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 especialistas en nuestra doctrina, y en las aulas universitarias por las
enseanzas de algunos profesores de Derecho civil, sino
fundamentalmente porque se sabe, aunque todava no se tome
conciencia exacta de ello, que el estudio de la causa es imprescindible
en nuestro sistema jurdico desde el momento que el Cdigo Civil vigente
ha establecido en su artculo 140 que para la validez del acto jurdico se
requiere un fin lcito.
En otros trminos, el tema de la causa y su construccin doctrinario
es de importancia fundamental en nuestro medio jurdico no slo por el
debate existente, que resulta muy interesante y atractivo aclarar, sino
fundamentalmente por la circunstancia que el vigente Cdigo Civil ha
considerado la causa dentro de los elementos de validez del acto jurdico,
pasando de esta manera a ser la causa no slo un importante aspecto
conceptual que debe ser estudiado y definido! sino un aspecto legal cuyo
significado y funcin debe ser aclarado, a fin de poder entender
adecuadamente la concepcin del acto jurdico dentro de nuestro sistema
jurdico y en el entendimiento que la figura regulada es la del negocio
jurdico, pero que se denomina acto jurdico en respeto a la tradicin jurdica
nacional. Esto permitir una aplicacin jurisprudencias adecuada, que a
la fecha no tenemos. Por el contrario, el problema de la causa no se
present durante la vigencia del Cdigo Civil de 1936, por la simple razn
que dicho cdigo no la consider dentro los elementos de validez del acto
jurdico; esto a su vez determin que nos desentendiramos del estudio
de la misma y en muchos casos de cualquier referencia al tema.
Sin embargo, vale la pena insistir que con el nuevo Cdigo Civilla
situacin ha cambiado radicalmente; siendo por ello mismo importante
estudiar la nocin de causa del negocio jurdico, aplicable al contrato,
no slo por su importancia doctrinaria, sino fundamentalmente por su
significado legal.
La mejor prueba de la gran utilidad prctica de la nocin de causa
en los diversos sistemas jurdicos causalistas lo constituye el extraordinario
desarrollo y aplicacin jurisprudencias de este concepto para invalidar
negociosjurdicos y contratos por ausencia de causa y fundamentalmente
por causa ilcita. Esperamos que el mismo desarrollo prctico de la causa
se produzca en el ms breve plazo en nuestra jurisprudencia.
En este sentido, consideramos que el primer gran paso para este
desenvolvimiento, jurisprudencias es la difusin acadmica de la doctrina
de la causa. Con nuestro trabajo esperamos contribuir tambin en alguna
forma a este propsito.

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3. LAS DIFERENTES TEOR~ASSOBRE LA NOCIN DE
CAUSA
Como ya lo hemos advertido, son muchas las teoras que se han
elaborado sobre la causa de los actos de la autonoma privada, ya se
trate del negocio jurdico, o del contrato. Para algunas orientaciones
doctrinales la causa es el motivo concreto para que ha determinado la
celebracin del negocio o contrato, mientras que para otra corriente la
causa es un motivo, pero de naturaleza abstracta y objetiva, de forma
tal que en todos los negocios de una misma clase o tipo la causa ser
siempre la misma, con independencia de la personalidad de los sujetos
que los hubieran celebrado.
Para otros, por el contrario, la causa no tiene nada de subjetiva, y
menos an puede concebirse como un motivo abstracto o concreto,
pues debe estar referida a la estructura misma del negocio jurdico y
estar completamente desligada de las motivaciones y deseos particulares
de los sujetos. Dentro de esta orientacin objetiva sobre la causa del
negocio jurdico, sta se encuentra referida a la funcin jurdica o al tipo
legal entendido como el esquema formal de la operacin negocia1
establecido en la normajurdica para la validez de determinados negocios
jurdicos; o al significado social de las conductas que determinan su
valor como negocios jurdicos, dejando por ello mismo de ser simples
actos del hombre instrascendentes jurdicamente. Para otros la causa
no slo debe tener aspectos subjetivos, sino tambin objetivos.
Sin embargo, haciendo abstraccin de puntos de vista accesorios
y secundarios, podemos agrupar todas las teoras existentes en tres
grandes grupos:

1. Teoras subjetivas
2. Teoras objetivas
3. Teoras unitarias

Como ya lo hemos adelantado, para las teoras subjetivas la

causa es un elemento o requisito del negocio o contrato, subjetivo o
psicolgico, que consiste en un mvil concreto o impulsivo y
determinante de la celebracin del negocio o contrato, o en un mvil
abstracto, siempre idntico en todos los contratos de una misma
naturaleza. La causa es, pues, para estas concepciones el elemento

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psicolgico que ha determinado al sujeto o sujetos a declarar su
voluntad de celebrar un determinado tipo o clase de negocio jurdico
o contrato. La causa se ubica, por consiguiente, en el aspecto
psicolgico de los declarantes o contratantes, no es algo que
pertenezca al mismo negocio jurdico o contrato, sino a los sujetos
que los han celebrado, aun cuando no debe olvidarse que segn la
teora clsica la causa es el motivo impuesto por la naturaleza del
contrato, pues ser diferente segn estemos frente a un contrato
sinalagmtico, real, o a ttulo gratuito.
Dentro de las orientaciones subjetivas encontramos, pues, dos
grandes teoras: la teora clsica de la causa, que ser objeto de un
estudio profundo y bastante amplio, dada la gran difusin que tuvo
desde su creacin por los primeros comentaristas del Cdigo Civil
francs hasta nuestros das en menor grado en la moderna doctrina
espaola, que se ha adherido mayoritariamente a las concepciones
unitarias, dominante e n la doctrina espaola tradicional; y
completamente desaparecida en la doctrina italiana posterior al
Cdigo Civil de 1942, aunque dominante tambin en la misma doctrina
italiana bajo el imperio de su Cdigo Civil de 1865. La segunda teora
subjetiva es la denominada concepcin neocausalista, conformada
por tres diferentes orientaciones o teoras, que fueron elaboradas
por juristas franceses sobre l a base d e los repertorios d e
jurisprudencia de ese pas. Como ya lo hemos indicado anteriormente,
las orientaciones neocausalistas tienen como comn denominador
el plantear una aproximacin de la nocin de causa del contrato a la
nocin d e motivo concreto y determinante. L a concepcin
neocausalista dual plantea esta aproximacin sealando que deben
haber dos nociones de causa: la causa objetiva que corresponde al
motivo abstracto y la causa subjetiva que corresponde al motivo
concreto. Por su parte, la concepcin neocausalista pura plantea la
total identificacin entre causa y motivo concreto y determinante;
mientras que el neocausalismo integral sostiene la idea que adems
del motivo abstracto, la causa debe estar tambin conformada por
los motivos concretos, cuando se constituyan en la razn nica y
exclusiva de la celebracin del contrato.
Al estudiar, por su parte, las concepciones objetivas estudiaremos
la teora de la finalidad tpica del negocio o de la funcin jurdica y la
teora de la funcin econmico social, que es la predominante en la
moderna doctrina italiana. Para todas estas orientaciones, la causa es

99
 algo completamente objetivo, que se ubica dentro de la propia
naturaleza del negocio jurdico y que es completamente distinguible
de los motivos personales de las partes. La causa ya no se ubica dentro
del aspecto psicolgico de los sujetos, sino dentro del mismo negocio
jurdico. Cada negocio jurdico se distingue de los otros por su
respectiva causa.
La causa es el elemento del negocio. que justifica su naturaleza
de acto de voluntad protegido por el Derecho. Si no hay causa no habr
negocio jurdico, se tratar de una simple promesa o declaracin de
voluntad sin fuerza vinculante, existir la posibilidad para su autor de
retractarse y de no de verse obligado a cumplir lo prometido.
Estas concepciones objetivas han merecido mayor atencin de la
moderna doctrina, principalmente italiana y tambin espaola, debido a
que permiten una mejor comprensin de la figura del negocio jurdico,
como acto de voluntad valorado por el Derecho, y principalmente por
que permiten distinguir ntidamente la causa de los simples motivos,
considerados por la unanimidad de los autores como irrelevantes
jurdicamente. Sin embargo, no han posibilitado la configuracin
adecuada del concepto de causa ilcita, que supone necesariamente la
valoracin de los mviles ilcitos incorporados a la estructura del negocio
o contrato; y la causa segn su normatividad en los diversos sistemas
jurdicos causalistas supone la posibilidad de invalidar un negocio o
contrato por ilicitud precisamente en la causa. No debe olvidarse que
para el Cdigo civil peruano el fin ilcito constituye una de las causales
de nulidad del acto jurdico, a tenor de lo dispuesto en el inciso cuarto
de su artculo 219.
Una concepcin subjetiva de la causa, que puede explicar
adecuadamente el supuesto de causa ilcita -al ser dentro de esta
orientacin la causa precisamente un motivo, el mvil que ha determinado
a un sujeto a declarar su voluntad- no permite por el contrario la
configuracin adecuada de un supuesto de ausencia de causa,
contemplada tambin en los cdigos causalistas como una causal de
nulidad del contrato o negocio; hiptesis que s es explicada
satisfactoriamente mediante una concepcin objetiva de la causa, ya que
al ser la causa, para esta orientacin, el elemento que distingue un negocio
de otro, resultar un supuesto de ausencia de causa, cuando el negocio
jurdico de que se trate no rena los elementos o requisitos necesarios
para su funcin.

100
 Estas incongruencias que se traducen en una perspectiva
incompleta e inadecuada de la nocin la causa desde un punto de vista
netamente objetivo o subjetivo, han llevado a algunos autores a pensar
en la causa de modo distinto. Por ello, desde hace algn tiempo, en la
moderna doctrina se viene sealando, cada vez con ms fuerza, que la
nocin de causa recogida en los cdigos civiles, a partir del cdigo civil
francs, no puede ser una nocin meramente objetiva o subjetiva, sino
una que encierre o que involucre estos dos aspectos, de forma tal que
el aspecto objetivo posibilite sancionar la ausencia de causa y el aspecto
subjetivo la ilicitud de la causa.
Como ya lo hemos indicado, todas estas teoras sern estudiadas
en los siguientes captulos del presente trabajo, con el fin de llegar a la
construccin definitiva del concepto de causa del negocio jurdico,
aplicable a nuestro sistema jurdico.

4. EL CONCEPTO DEL ACTO JUR~DICOCOMO

DECLARACI~NDE VOLUNTAD REALIZADA CON EL
PROPSITO DE ALCANZAR UN EFECTO J U R ~ D ~ C O
De acuerdo a la concepcin tradicional del acto jurdico, de origen
francs, derivada de las ideas de DOMAT principalmente, se entiende
por acto jurdico toda manifestacin de voluntad dirigida a la produccin
de efectos jurdicos. En este sentido se seala que toda manifestacin
de voluntad destinada a crear, modificar, regular o extinguir relaciones
jurdicas es un acto jurdico. Esta idea tradicional y clsica del concepto
del acto jurdico, ha traido como consecuencia el que se afirme
indiscriminadamente que toda declaracin o manifestacin de voluntad,
que produce efectos jurdicos y realizada con el fin de alcanzarlos, es
un acto jurdico, lo cual es inexacto y ha contribuido a oscurecer el
concepto del acto jurdico.
Evidentemente, nadie puede negar el rol fundamental de la
declaracin o manifestacin de voluntad como elemento principal del
acto jurdico, lo cual es tambin aceptado por todos los autores que
siguen la corriente del negocio jurdico. Sin embargo, esta importancia
de la declaracin o manifestacin de voluntad no puede llevarnos a
identificar ambos conceptos, el de acto jurdico y el manifestacin de
voluntad, por cuanto existen diversidad de manifestaciones de voluntad
que producen efectos jurdicos que no son precisamente actos jurdicos;

101
 materia que ha sido precisada con mucha claridad por la doctrina del
negocio jurdico, que en forma bastante enftica ha negado esa
identificacin conceptual; aun cuando el mismo negocio jurdico en su
concepcin clsica, identificaba tambin el negocio jurdico con la
declaracin de voluntad. As pues, dentro de la teora general del negocio
jurdico, existe uniformidad de opinin en el sentido que la declaracin
de voluntad es nicamente uno de los elementos del negocio, el elemento
principal del negocio.
Incluso dentro de la misma concepcin tradicional del acto jurdico
no se acepta tampoco una identificacin total entre manifestacin de
voluntad y acto jurdico, por cuanto se seala en forma unnime que
slo es acto jurdico la manifestacin de voluntad destinada a producir
efectos jurdicos. En otras palabras, para esta corriente no es acto jurdico
toda declaracin de voluntad, sino solamente aquella dirigida a producir
efectos jurdicos, esto es, consecuencias jurdicas, que por ser jurdicas
son precisamente lcitas.
Veamos muy brevemente cmo llegan los autores que siguen esta
corriente a precisar el concepto del acto jurdico. Parten, como es obvio,
del concepto genrico del hecho jurdico, en el sentido que es un hecho
de esa especie todo aquel cuya realizacin genera consecuencias
jurdicas, siendo hechos irrelevantes jurdicamente aquellos a cuya
realizacin el ordenamiento jurdico no atribuye ninguna consecuencia
jurdica. En este sentido, el hecho jurdico viene a ser el gnero, respecto
del cual el acto jurdico no es sino una de las especies.
Una vez que se ha hecho la distincin entre hechos jurdicos y
hechos jurdicamente irrelevantes, la posicin tradicional procede a
distinguir entre hechos jurdicos voluntarios e involuntarios;
entendindose por hechos involuntarios aquellos en los cuales no
interviene la conducta voluntaria del hombre, tales como la muerte, el
nacimiento, un terremoto que ocasione prdidas de vidas humanas y
de bienes, un aluvin, la mayora de edad, etc. Mientras que los hechos
jurdicos voluntarios son todos aquellos en los cuales interviene la
voluntad, en el sentido de conducta voluntaria. La distincin entre estas
dos clases de hechos jurdicos radica en que en los primeros no
interviene una conducta voluntaria y en los segundos por el contrario
los efectos jurdicos nacen como consecuencia de la realizacin de
una conducta voluntaria del individuo. En los involuntarios por el
contrario el efecto jurdico se atribuye a la realizacin del simple
fenmeno o acontecimiento.

102
 En otros trminos, al hablar de la intervencin o no de la voluntad,
es decir, al plantearse la diferencia entre hechos jurdicos voluntarios e
involuntarios, estamos hablando de acuerdo a la posicin tradicional de
la intervencin de la voluntariedad, entendida como conducta realizada
voluntariamente, sin interesar la voluntad de producir o no algn tipo de
efecto o consecuencia jurdica.
Asimismo, una vez precisada la distincin entre hechos jurdicos
voluntarios e involuntarios, la doctrina del acto jurdico procede a
distinguir, dentro de los hechos jurdicos voluntarios, dos categoras: la
de los hechos lcitos y la de los hechos ilcitos, entendiendo por hechos
voluntarios ilcitos aquellos que producen consecuencias jurdicas no
queridas por los autores de la conducta voluntaria y que el derecho
atribuye como respuesta a la realizacin de la propia conducta ilcita.
Igualmente se seala que una de las caractersticas fundamentales de
los hechos voluntarios ilcitos es la de consistir en conductas que
contravienen las normas jurdicas, y es por ello mismo que se ha venido
hablando siempre del hecho ilcito, con todas las dificultades que desde
siempre y modernamente ha traido el definir el concepto de ilicitud o de
antijuricidad en materia de hechos jurdicos. Evidentemente, su estudio
corresponde a la disciplina de la responsabilidad civil', ya sea esta
contractual, en cuyo caso el ilcito consiste en la contravencin de una
relacin jurdica obligatoria nacida como consecuencia de la voluntad
de los particulares, ya sea a travs de un contrato; entendido en su
sentido ms amplio como un acuerdo de voluntades, o de la voluntad
unilateral; o bien se trate de la responsabilidad civil extracontractual, en
cuyo caso el ilcito consiste en la violacin del deber jurdico genrico de
no causar dao a otro, en sus mltiples alcances. Sin embargo, sea
como sea, esta materia de la ilicitud que corresponde a la doctrina general
de la responsabilidad civil, con todos los matices y puntos de vista que
ella encierra, nos muestra que el universo de los hechos jurdicos no
corresponde ntegramente a la teora general del acto jurdico, bastando
con saber que los hechos ilcitos, al consistir en conductas violatorias
del ordenamiento jurdico en general, no dan por ello mismo lugar al
nacimiento de efectos jurdicos deseados por los autores de las mismas,
razn por la cual existe uniformidad de pareceres, entre 10s autores que
siguen la corriente del acto jurdico y la del negocio jurdico, en sealar
que el acto jurdico o, en su caso el negocio jurdico, es un hecho jurdico
voluntario lcito.

103
 Finalmente y antes de llegar a la nocin del acto jurdico, y como
paso ltimo y previo, la posicin clsica distingue, entre los hechos
jurdicos voluntarios Icitos, dos ltimas clases: los hechos voluntarios
Icitos sin declaracin de voluntad y aquellos que tienen como elemento
una o ms declaraciones de voluntad, que no son sino los actos jurdicos.
En ltima instancia, para esta posicin, el acto jurdico no es sino el
hecho jurdico voluntario lcito con declaracin de voluntad, pues desde
este punto de vista, existen otros hechos jurdicos voluntarios Icitos sin
declaracin de voluntad que no merecen la calificacin de actos jurdicos,
sino de simples hechos jurdicos voluntarios Icitos.
No obstante lo cual, y ante la certidumbre y el conocimiento de
que en la totalidad de los hechos jurdicos existe siempre una
manifestacin de voluntad, ya se trate de hechos Icitos o ilcitos, la
doctrina clsica afin de garantizar la distincin entre los actos jurdicos,
es decir, hechos jurdicos voluntarios Icitos con declaracin de voluntad
los simples hechos jurdicos voluntarios Icitos sin declaracin de
voluntad, realiza una segunda precisin conceptual respecto del acto
jurdico; y sta consiste en que en los actos jurdicos, el efecto jurdico
es deseado voluntariamente por el autor de la declaracin de voluntad,
tratndose de efectos jurdicos queridos por los particulares, lo que no
sucede para esta posicin en el supuesto de los hechos jurdicos
voluntarios Icitos sin declaracin de voluntad.
En este sentido, resulta muy valioso tener en cuenta la opinin del
clebre jurista peruano, Doctor JOSE LEN BARANDIARN, en sus
Comentarios al Cdigo Civilperuano, cuando sobre este tema, nos dice:
"Dentro de los actos Icitos, cabe hacer una discriminacin; hay que
distinguir dos subclases. La primera subclase comprende una serie de
hechos voluntarios y Icitos, que forjan una serie de situaciones jurdicas
sin que exista declaracin de voluntad, mientras en la segunda sub-
clase el elemento caracterstico es la declaracin de voluntad. Esta
distincin es difcil de precisar y es, empero, fundamental para destacar:
el acto jurdico es ante el hecho jurdico como la especie frente al gnero.
En efecto, el acto jurdico es la ltima clase constituida por los hechos
jurdicos, a lo menos dentro de la sistemtica y tcnica del C.C.
peruano" (')
Y agrega: <(Losmaestros destacan las dos notas antes sealadas
para hacer la distincin antes mencionada. declaracin de voluntad y
efecto querido, que existen en la clase 6 y no en la clase 5. Veamos los

104
 principales casos de esta ltima clase 5. Tales, el hallazgo, la invencin,
la ocupacin, la especificacin, la conmixtin, la accesin industrial, la
constitucin y el abandono de domicilio (por el simple hecho de la
residencia), la edificacin, la plantacin, en cierto modo la gestin de
negocios, la posesin bajo ciertas condiciones y nosotros incorporamos
aqu el enriquecimiento sin causa cuando no consistiendo l mismo en
un hecho meramente causal, sino dependiente de la voluntad del
empobrecido o del enriquecido, acarrea el efecto jurdico pertinente de
dar lugar a la repeticin)) (2).
Como se puede apreciar hasta este momento de su anlisis, JOS
LEN BARANDIARN nos dice que existen las dos clases de hechos
jurdicos voluntarios Icitos: con declaracin de voluntad y sin declaracin
de voluntad; y que segn los tratadistas sobre el acto jurdico, la diferencia
entre ambas clases no slo radica en la presencia o no de la declaracin
de voluntad, sino tambin en que el efecto jurdico sea querido o no. As
pues, si se trata de un hecho jurdico voluntario lcito sin declaracin de
voluntad, segn la opinin uniforme, el efecto jurdico no es querido por el
agente, mientras que en lo denominados actos jurdicos, adems de la
declaracin de voluntad, el efecto jurdico es querido por el agente.
Continuando con su exposicin y anlisis sobre el concepto del
acto jurdico, el gran maestro peruano nos dice despus, refirindose a
los hechos jurdicos voluntarios lcitos si declaracin de voluntad: En
todos estos casos de hechos de la clase 5, que comprenden un plexo
de figuras, por lo cual no se encuentra una denominacin apropiada de
ellos; en esta clase de hechos se dice que el efecto principal sobreviniente
del hecho, la consecuencia jurdica misma de este ltimo, no es querida
por el agente. En cambio, en los casos de la clase 6 , que comprenden
el acto jurdico, el efecto s es querido por el agente" 13). Sin embargo,
posteriormente, el mismo JOS LEN BARANDIARN, expresa su
disconformidad respecto de esta diferencia sealada por la doctrina
tradicional, en lo concerniente a que el efecto jurdico sea querido o no,
cuando nos dice: "No se percibe, sin embargo, con perspicuidad la
diferenciacin. En los casos de los hechos de dicha clase 5, el autor del

lil LEN BARANDIARN, JOS, Comentarios al Cdigo Civil Peruano, 2% ed., Buenos
Aires, Ediar, 1954, T.I. (Acto Jurdico), p. 12.
(' Ibdem, p. 13
(3' Loc. cit.

105
hecho quiere ste, desde que lo practica (se trata de un hecho voluntario
y, por lo tanto, se quiere el respectivo efecto sobreveniente). l
adistincin
aqu entre querer el hecho y no el efecto es meramente dialctica.
Quien realiza una especificacin, unaconmixiin, unaaccesin industrial,
est queriendo ser dueo de la misma " (4).
Esto nos demuestra, cmo JOSE LEN BARANDIARN, a pesar
de respetar la denominacin de "acto jurdico", adoptada por el Cdigo
Civil peruano de 1936, no acept sin embargo la doctrina clsica del
acto jurdico en su totalidad, pues no acept que el criterio de distincin
entre hechos voluntarios Icitos con y sin declaracin de voluntad, pueda
fundarse tambin en que un caso se quiera el efecto jurdico y en el
otro caso no se desee el mismo. En su opinin la distincin se basa
en la existencia o no de la declaracin de voluntada. Por ello en otro
momento de su pensamiento nos dice: -Creemos que la nota distintiva
no est aqu, sino en el otro elemento, el de la declaracin de voluntad,
que existe, que es indispensable en los hechos de la clase 6, y que no
existe en los hechos de la clase 5. La declaracin como manifestacin
consciente de voluntad, se presenta en el acto jurdico ( ... ). En todos
los casos de actos jurdicos, que constituyen la clase 6 de nuestra
clasificacin, no hay un simple despliegue de actividad, como ocurre
relativamente a los hechos jurdicos de la clase 5. Hay una indicacin,
una mencin peculiar, de ndole significativa, como relacin indicativa
de lo que el sujeto quiere. Es decir, se trata de una expresin
intencional. Expresin, por lo dems, que se notificar, que es
comunicada a otro, al proyectarse hacia afuera del declarante,
dndosela a conocer>)
De esta manera, queda bastante claro, como el maestro peruano,
no acept la formulacin tradicional de que en el acto jurdico se desea
el efecto jurdico y en los hechos voluntarios lcitos que no son actos
jurdicos el efecto jurdico no es deseado o querido por el agente. En
su opinin la distincin debe basarse en la existencia o no, de la
declaracin de voluntad. Se deduce sin embargo, que segn su
razonamiento, el efecto jurdico es querido en ambos casos, es decir,
en todos los casos de hechos jurdicos voluntarios Icitos, con o sin
declaracin de voluntad.

"' Loc. cit.

(51 LENBARANDIARN, 0p.cit. ~ 7 p., 15.
 Posteriormente, el mismo JOS LEN BARANDIARN, rechaza
tambin la identificacin entre acto jurdico y declaracin de voluntad,
dicindonos: (<Ladeclaracin de voluntad tipifica el acto jurdico, en
distincin de todo otro hecho jurdico voluntario y lcito. Esto no quiere
decir que aqulla baste en todo caso para crear el acto jurdico, o sea,
que ambos trminos acto jurdico y declaracin de voluntad no son
absolutamente identifi~ables"(~). Y aade. <(Ennecerusha reparado en
esto, y nosotros vamos a transcribir lo que este autor ha escrito,
haciendo la advertencia de que dicho autor utiliza la denominacin
(<negociojurdico)>para lo que ahora se mienta como -acto jurdico));
pues nosotros seguimos el criterio (de acuerdo con lo que deriva de
nuestro cdigo) de considerar como acto jurdico lo que Ennecerus
denomina negocio jurdico. <<Siel negocio jurdico -indica Ennecerus-
consiste nicamente en una declaracin de voluntad, que es reconocida
por s sola como base del efecto jurdico, la declaracin de voluntad y
el negocio jurdico son una misma cosa. Por ejemplo, a la denuncia de
una relacin jurdica la podemos llamar indistintamente declaracin
de voluntad o negocio jurdico. Pero a veces la declaracin de voluntad
no produce el efecto jurdico por s sola, sino nicamente en relacin
con otras declaraciones de voluntad o con otras partes del supuesto
de hecho. Entonces slo es parte del supuesto de hecho que
denominamos negocio jurdico, e inducira a error y no estara de
acuerdo con el lenguaje del Cdigo Civil el calificarle, no obstante,
como negocio jurdico" (')
De esta forma, queda claro, cmo JOS LEN BARANDIARN,
en el fondo desarroll el concepto del negocio jurdico, pero respetando
la denominacin francesa de acto jurdico; y lo que es ms importante
an, no acept plantear la diferencia entre acto jurdico y los dems
jurdicos lcitos, en que se desee o no el efecto jurdico, sino nicamente
en la existencia o no de una o ms declaraciones de voluntad;
entendiendo igualmente que no se puede identificar acto jurdico con
declaracin de voluntad. Se trata pues de un pensamiento crtico de la
concepcin clsica y tradicional del acto jurdico.
Esta misma crtica de JOS LEN BARANDIARN,respecto del
acto jurdico, ha sidopresentada por la doctrina del negocio jurdico,

LEN BARANDIARN. op. cit. T I , p.18.

('1 Loc. cit.

107
respecto de su concepcin tradicional sobre el mismo negocio jurdico,
pues sta, al igual que la del acto jurdico, concibe el negocio.jurdico
como una declaracin de voluntad y plantea la distincin entre negocios
jurdicos y actos jurdicos voluntarios lcitos que no son negocios,
denominados por lo general "actos jurdicos en sentido estricto", en que
el efecto jurdico ha sido deseado o no por el sujeto.
En ltima instancia, dentro de la lgica de la teora del acto jurdico,
la calificacin de un hecho jurdico voluntario lcito como acto jurdico o
no, depender de la intencin del autor de la misma manifestacin de
voluntad; lo que implicara como consecuencia el otorgar a los simples
particulares la potestad de decidir cundo una conducta es un acto
jurdico y cundo es un simple hecho jurdico voluntario Icito. Lo cual es
inaceptable, pues ello supondra negar el rol valorativo del ordenamiento
jurdico respecto de las conductas de los particulares.
Ahora bien, toda esta concepcin tradicional del acto jurdico,
aceptada por nuestro actual Cdigo civil, como por el Cdigo civil
derogado de 1936, y que no hemos podido dejar de criticar desde un
inicio; lo cual constituye claramente un punto de partida sobre nuestra
preferencia por la concepcin del negocio jurdico, dominante en la
actualidad y no por razones de simple moda conceptual, sino por
cuestiones esenciales que han sido descuidadas o no previstas por la
postura tradicional y en cambio profundamente estudiadas y resueltas
en su mayor parte por la moderna teora general del negocio jurdico, de
origen alemn. Desde nuestro particular punto de vista adolece de ciertos
defectos fundamentales en la comprensin integral del fenmeno de la
autonoma privada, olvidndolos y descuidndolos, a tal extremo de llegar
a desnaturalizar el concepto del acto jurdico.
Dicho de otro modo, la concepcin del acto jurdico como toda
declaracin d e voluntad dirigida a la produccin de efectos jurdicos
deseados por el agente, olvida y no toma en cuenta los siguientes
aspectos fundamentales de la nocin de la autonoma privada:
1) De aceptar que el acto jurdico es toda declaracin de
voluntad productora de efectos jurdicos, realizada por el sujeto con
'

el fin de alcanzar los mismos, estaramos aceptando que son los

particulares los que deciden cundo una determinada conducta
voluntaria es o no un acto jurdico. En otras palabras, estaramos
dejando en poder de los individuos la facultad de .decidir qu
promesas o declaraciones de voluntad son o no jurdicamente
vinculantes, de modo tal que hasta la declaracin de voluntad ms

108
irracional sera considerada un acto jurdico y por ende jurdicamente
vinculante; o lo que es lo mismo los particulares seran los nicos
llamados a determinar cundo sera procedente retractarse de una
promesa y cuando no.

2) Un segundo aspecto bastante vinculado con el anterior, es el

de conocer que es nicamente la norma jurdica la que atribuye efectos
jurdicos a las conductas de los particulares, lo cual se oscurece y casi
se olvida con una concepcin del acto jurdico como una simple
declaracin de voluntad; ello significara afirmar que seran los propios
individuos los que decidiran qu efectos jurdicos son los resultantes
o los que corresponden a una determinada declaracin de voluntad.
Toda esta consecuencia nefasta derivada de la concepcin del acto
jurdico, no es sino consecuencia a su vez de resaltar al mximo, al
infinito, el rol de la voluntad en el Derecho, el pretender establecer que
la voluntad es todopoderosa, capaz por s misma de producir cualquier
consecuencia jurdica; lo cual modernamente es inaceptable, por cuanto
existe uniformidad de pareceres en que el ordenamiento jurdico es
siempre el nico capaz de atribuir los efectos jurdicos a las conductas
voluntarias de los particulares.
En nuestro concepto este defecto de la teora del acto jurdico es
mucho ms grave que el anterior, porque desconoce la funcin valorativa
del ordenamiento jurdico, que es el nico llamado a decidir cundo una
conducta debe ser o no productora de efectos jurdicos.

3) Un tercer aspecto que no slo es grave, sino absolutamente

falso, es el de que esta concepcin nos afirma que los particulares
buscan la produccin de efectos jurdicos al celebrar actos jurdicos,
lo cual es inaceptable porque ello supondria afirmar que los particulares
tuvieran que tener conocimientos profundos de las normas jurdicas y
de los efectos jurdicos correspondientes a determinadas figuras de
actos jurdicos; lo qu es peor, esta concepcin del acto jurdico,
supondra que slo los especialistas en Derecho podran celebrar actos
jurdicos.

Es por ello que modernamente prevalece la corriente, dentro de la

concepcin del negocio jurdico, de que los particulares al celebrar
negocios jurdicos buscan la realizacin de intereses o de efectos
prcticos, que en tanto valorados por el ordenamiento jurdico se

109
convierten en efectos jurdicos. En nuestro concepto la direccin de la
voluntad hacia meros efectos prcticos no admite discusin alguna. Cosa
distinta, es el establecer si se trata de efectos prcticos que son buscados
con conciencia de que los tnismos estn. o no, amparados por un
determinado ordenamiento jurdico.

4 ) Asimismo, la concepcin tradicional atenta, desde nuestro

punto de vista, contra el concepto mismo del acto jurdico y contra su
propia identidad conceptual, pues el afirmar que es acto toda
declaracin de voluntad productora de efectos jurdicos deseados por
los declarantes, supone como conclusin lgica, que una declaracin
de voluntad determinada en un caso pueda valer como acto jurdico y
en otro caso como un simple hecho voluntario lcito; dependiendo de
si en un supuesto el autor de la declaracin ha buscado o no la
obtencin de un efecto jurdico, por cuanto de haber buscado la
consecucin de un simple efecto prctico, esa misma conducta
declaratoria no sera acto jurdico; cosa que sucedera a la inversa de
desear el sujeto la obtencin de un efecto jurdico con la misma
conducta declaratoria. As por ejemplo, la apropiacin podra ser
indistintamente un acto o un simple hecho jurdico voluntario lcito,
dependiendo de la direccin de la voluntad del declarante en un caso
o en otro. Lo mismo sucedera con todos los dems hechos jurdicos,
que de acuerdo a la comn opinin y a los respectivos ordenamientos
jurdicos, no son sino simples hechos jurdicos voluntarios lcitos (actos
jurdicos en sentido estricto dentro de la concepcin del negocio
jurdico). Por el contrario,. en la misma forma, un contrato de
compraventa, como cualquier otro tipo de acto jurdico, podra dejar
de serlo, si en un caso particular los declarantes no desearan o no
buscaran la produccin de efectos jurdicos. En nuestro concepto basar
la distincin entre actos jurdicos y simples hechos jurdicos en la
intencin de los particulares, de desear o no la obtencin de efectos
jurdicos, es realmente absurdo e inaceptable.
Evidentemente, dentro de nuestra concepcin del negocio jurdico,
no dejarnos de lado el propsito prctico de los declarantes, que de
acuerdo a la moderna concepcin juega un rol fundamental en la
elaboracin y en el entendimiento del concepto del negocio jurdico,
segn lo veremos posteriormentey principalmenteal examinar la doctrina
de la causa en su aspecto subjetivo como motor fundamental del

110
desarrollo de la autonoma privada y la creacin de diversas y nuevas
figuras negociales, segn vayan apareciendo nuevas necesidades en
el grupo social de que se trate.
En otros trminos, el propsito de los declarantes o del declarante,
segn se trate de un acto jurdico bilateral, plurilateral o unilateral es
fundamental, porque de la valoracin del mismo depender justamente
la atribucin de los efectos jurdicos, que por ello mismo se llaman efectos
negociales. Sin embargo, la importancia del propsito prctico en el
acto jurdico (o en el negocio jurdico), no nos puede hacer olvidar que
siempre en ltima instancia es la norma jurdica la que atribuye efectos
jurdicos, valorando claro est la intencin prctica de los particulares.

5) Igualmente, desde nuestro punto de vista, con una

concepcin como la tradicional se deja de lado tambin el aspecto
funcional del acto jurdico, referido a la causa del mismo, haciendo
del acto jurdico una simple declaracin de voluntad, lo cual
consideramos inaceptable ya que la autonoma privada no es un poder
otorgado a los particulares para la obtencin de cualquier finalidad o
funcin, sino slo para aquellas que, de acuerdo a la concepcin
socio-jurdica imperante en una determinada sociedad, en un
determinado contexto histrico social, merezcan la proteccin del
ordenamiento jurdico y del aparato coactivo del estado. No debe
olvidarse en este sentido que la autonoma privada supone la
valoracin y el reconocimiento por parte del ordenamiento jurdico y
que los negocios jurdicos slo son tal, o slo pueden ser negocios
jurdicos (actos jurdicos dentro de la concepcin tradicional que
criticamos) las declaraciones de voluntad de los particulares
tendientes a l a obtencin de fines o funciones consideradas
relevantes, no slo en forma tpica por las normas jurdicas, sino en
forma atpica por los principios en los que se inspiren determinados
ordenamientos jurdicos en determinados contextos histricos sociales
(funcin socialmente razonable).
Este aspecto trascendental de la moderna concepcin del negocio
jurdico, y del contrato, sobre todo por obra y gracia de la doctrina italiana
casi unnime, la mayor parte de los autores espanoles, y de ciertos
juristas franceses, cuya influencia fue decisiva, corresponde a la teora
de la causa, que ser estudiada a profundidad en los captulos posteriores
de este estudio.

111
 En nuestro concepto ha sido debido a la nefasta influencia de
la teora clsica del actojurdico y al relieve dado por la misma a la
declaracin de voluntad como elemento fundamental del acto jurdico,
posicin terica que ha sido compartida tambin por los pandectistas
alemanes, respecto del concepto del negocio jurdico por lo que
durante mucho tiempo -en nuestro medio todava se mantiene
desgraciadamente, aunque cada vez con menos fuerza- se ha
olvidado y dejado de lado, consciente e inconscientemente, el estudio
de la causa como requisito fundamental del negocio jurdico y del
contrato.
Lo que a su vez ha traido como consecuencia, el que se considere
a la causa como un aspecto muy complicado, misterioso, enigmtico,
del cual es mejor no ocuparse a fin de evitar intiles confusiones y
discusiones. Mas an esta concepcin del acto jurdico, a nuestro
entender, ha originado el nacimiento de un infundado prejuicio en
nuestro medio respecto de la propia teora del acto jurdico y con mayor
razn de la todava no muy conocida, por decir lo menos, disciplina del
negocio jurdico, en el sentido de tratarse de una disciplina sumamente
abstracta y complicada, lo cual es cierto, y desvinculado totalmente de
la realidad social.
Analizar y examinar el acto jurdico (o el negocio jurdico desde
nuestra perspectiva) desde un punto de vista basado exclusivamente
en la declaracin de voluntad, lleva a desconocer el significado social
del negocio jurdico como acto de la autonoma privada y por ende el
rechazo al concepto de causa como funcin socialmente razonable,
digna, o apreciable.
Lo que es peor todava, este tipo de concepcin lleva a que se
traslade, como sucede frecuentemente en nuestro medio, el problema de
la causa al campo de la estructura de la relacin jurdica obligatoria y a
que todo esfuerzo por imponer una concepcin causalista del negocio
jurdico, y por ende del contrato, sea considerado como un esfuerzo intil,
extremadamente sofisticado y complejo. Esto ha contribuido tambin a
una tendencia en nuestro medio, muy lamentable, de dejar de lado el
estudio de la doctrina del negocio jurdico a diferencia de lo que ocurre en
otros sistemas jurdicos y medios doctrinarios donde el negocio jurdico
es la disciplina sobre la que ms se ha escrito y se escribe.
Con esta reflexin no queremos decir que el negocio jurdico sea
lo nico importante dentro del derecho civil y del derecho privado, sino

112
que el mismo constituye una disciplina que es bsica para poder tener
una concepcin ms perfecta y completa del derecho civil en general,
principalmente de la doctrina general del contrato, con la cual se
encuentra ntimamente vinculada.

6) Del mismo modo, el estudio del acto jurdico desde el punto

de vista criticado, ha traido tambin como consecuencia, no slo en
nuestro medio dnde los estudios han sido mnimos, sino
principalmente en la doctrina francesa y por ende en la casi totalidad
de la doctrina sudamericana, el que se consideren como temas
fundamentales del acto jurdico, y se le dedique mayor atencin, a
los tpicos vinculados directamente con la declaracin de voluntad.
Del mismo modo, esta misma idea de la concepcin clsica francesa
compartida por la concepcin clsica pandectista del negocio jurdico,
ha traido tambin como consecuencia el que se estudie el concepto
del negocio jurdico desde el punto de vista casi exclusivo de la
declaracin de voluntad, y lo que es peor an, que se estudien todos
los temas del negocio jurdico desde un punto de vista voluntarista o
declaracionista, o que resulte de las teoras de la confianza y de la
responsabilidad, o de una combinacin de las dos, dejando de lado
el tema de la causa y el significado social y funcional del negocio
jurdico.

7) Igualmente, esta concepcintradicional ha originado un prejuicio

en el sentido que el nico lmite a la autonoma privada debe ser el de la
licitud, sin interesar el mrito social de la funcin del acto jurdico,
establecida y medida en concordancia con los principios en que se
encuentre inspirado un determinado ordenamiento jurdico; y a que se
admita como contrato, y como acto jurdico en general, todo acuerdo de
voluntades o toda declaracin de voluntad que sea ilcita, es decir, que
no atente contra las normas imperativas, o contra las normas inspiradas
en el orden pblico o en las buenas costumbres. Lo mismo ha sucedido
tambin respecto del negocio jurdico como influencia negativa de su
concepcin tradicional pandectista.

8) Finalmente, la concepcin criticada ha traido como consecuencia

la idea falsa de que la voluntad es el factor fundamental en la concepcin
del acto jurdico, favoreciendo la idea equivocada de que el Derecho

113
 debe proteger siempre la voluntad interna, aun cuando sea discrepante
de la voluntad declarada; y que los efectos jurdicos nacen porque han
sido queridos por los declarantes o por el declarante. Incluso esta
concepcin falsa atenta contra el propio concepto del acto jurdico,
entendido como declaracin de voluntad, habiendo reforzado la idea
tradicional de entender el contrato como un acuerdo de voluntades, que
es la concepcin predominante en nuestro medio, olvidando que el
contrato al ser el acto jurdico por excelencia no es sino una
autorregulacin de intereses establecido por las concordes declaraciones
de voluntad de las partes contratantes, sin interesar la coincidencia o no
de sus voluntades internas a los efectos de la formacin del
consentimiento.
Todo esto ha traido igualmente como consecuencia lgica el
predominio de la concepcin voluntarista del contrato y del acto jurdico
en nuestro medio y ha originado como reaccin la asuncin de posturas
declaracionistas, como si se tratara de ser voluntarista o declaracionista,
olvidando que se trata de posturas extremas, que no pueden ser
sustentadas como ejes de una determinada concepcin del negocio
jurdico o del contrato, segn sea el caso.
Siendo esto as, y por todo lo expuesto anteriormente, resulta
evidente que nosotros no compartimos la idea que ve en el acto
jurdico, como ha sido regulado y definido en el Cdigo civil peruano,
una simple declaracin de voluntad destinada a l a creacin,
modificacin, regulacin o extincin de relaciones jurdicas. Creemos
que el acto jurdico (aunque tampoco aceptamos esta denominacin,
como se habr podido comprobar, pues nos parece ms convenientes
referirse a l negocio jurdico) debe ser entendido como l a
manifestacin ms importante de la autonoma privada consistente
en una autorregulacin de intereses privados en vista de una funcin
considerada socialmente razonable, y como tal valorada y reconocida
por el ordenamiento jurdico. Autorregulacin de intereses privados
que se establece de mutuo acuerdo, si se trata de un acto bilateral o
plurilateral, o por el solo declarante, si se trata de uno unilateral,
mediante la o las declaraciones de voluntad, las que conjuntamente
con la causa o la funcin del negocio jurdico constituyen los aspectos
fundamentales del negocio jurdico.

114
 Habiendo analizado la concepcin clsica del acto jurdico, y
habiendo llegado a la conclusin de que la misma adolece de graves
insuficiencias e incongruencias conceptuales, que hacen necesario su
abandono, corresponde ahora examinar muy brevemente el concepto
del negocio jurdico, creacin del pandectismo alemn y que ha tenido
gran difusin en la moderna doctrina del derecho civil de los diferentes
sistemas jurdicos, principalmente en la doctrina italiana y espaola,
adems de la doctrina alemana, por cierto.
En primer lugar, debemos sealar como punto de partida, que
esta doctrina, o mejor dicho que el concepto del negocio jurdico, tiene
el mismo objetivo que el concepto del acto jurdico de la doctrina francesa,
ya que aquello que los pandectistas alemanes llamaron (<negocio
jurdico,, no es sino lo que los juristas franceses calificaron de aacto
jurdico>,,es decir, el acto voluntario que produce consecuencias jurdicas
que han sido queridas por el autor de la conducta voluntaria. Se trata de
dos conceptos y de dos denominaciones distintas, elaboradas en
diferentes sistemas jurdicos y doctrinarios, con el mismo propsito de
explicar los distintos actos del hombre que producen consecuencias
jurdicas, cuando las mismas han sido deseadas por los particulares.
Ambas doctrinas explican el mismo fenmeno como manifestacin
fundamental de la autonoma privada, el de los actos voluntarios que
producen efectos jurdicos buscados por los particulares. Sin embargo,
los dos sistemas tericos llegan al mismo concepto en forma distinta y
utilizando terminologa tambin distintas.
Esta precisin es muy importante realizarla desde un comienzo,
por cuanto en nuestro medio, por un problema de falta de difusin de la
figura negocial, a pesar de ciertas excepciones, y por un problema de
falta de comprensin de su entorno conceptual, se ha pretendido sealar
que el acto jurdico y el negocio jurdico no son figuras distintas. Grave
error, ya que el acto jurdico de la doctrina francesa no es igual al negocio
jurdico de la doctrina alemana.
Son figuras que tienen actualmente una construccin conceptual
distinta, pues los elementos y criterios tericos utilizados para SU
fundamentacin son diferentes; siendo por ello mismo tambin, diferentes
en cuanto a su estructura y delimitacin conceptual. As pues mientras
que para la concepcin clsica del acto jurdico, segn se ha examinado
anteriormente, ste no es sino una declaracin de voluntad dirigida

115
a la produccin de efectos jurdicos buscados por el o los declarantes -
construccin conceptual que hemos estimado insuficiente- para el
sistema del negocio jurdico ste es algo ms, mucho ms que una
simple declaracin de voluntad con efectos jurdicos queridos por los
declarantes.
Sin embargo, debe sealarse, con toda claridad y de manera
categrica, que la concepcin inicial del pandectismo sobre el negocio
jurdico, coincidi totalmente con la teora clsica francesa del acto
jurdico, por cuanto se caracteriz al negocio jurdico como toda
declaracin de voluntad productora de efectos jurdicos deseados y
buscados como tales por el declarante. En otras palabras, slo en ese
momento, se puede decir que la nocin de negocio jurdico coincidi
totalmente con la del acto jurdico francs, ya que en ambos sistemas
doctrinarios se entendi que el acto o el negocio jurdico eran
declaraciones de voluntades productoras de efectos jurdicos y realizadas
por los sujetos con el nimo de producir dichos efectos jurdicos.
Obviamente en ambos sistemas nunca s e dud que el
ordenamiento jurdico era siempre el que atribua los efectos jurdicos,
pero se seal en los dos casos que la fuente inmediata de la produccin
de los efectos jurdicos era la voluntad de los sujetos; en tal sentido, era
lgico caracterizar al acto o al negocio jurdico como declaracin de
voluntad dirigida a la produccin de efectos jurdicos.
Siendo esto as, resulta conveniente examinar muy brevemente el
pensamiento de GIUSSEPPE STOLFI, clebre jurista italiano, cuyo
pensamiento y obra sobre el negocio jurdico son considerados clsicos
en la doctrina italiana, justamente por'aceptar el concepto inicial de
pandectismo sobre el negocio jurdico como una declaracin de voluntad
que produce efectos jurdicos realizada con el propsito de alcanzar
dichos efectos. Ms an, son clebres en la doctrina italiana las ideas y
planteamientos de STOLFI en la introduccin de su libro denominado
Teora del Negocio jurdico, cuando utiliza como ttulo de dicha
introduccin la expresin " libertas est radk voluntaris".
Del mismo modo, la cerrada defensa que hace STOLFI, en la
parte introductoria de su obra antes mencionada, sobre el concepto
clsico del negocio jurdico elaborado por el pandectismo en su
concepcin original, ha determinado que en la doctrina italiana se
considere su planteamiento y el de EMILIO B E T I , completamente
contrapuesto al de STOLFI, como las expresiones ms claras de dos

116
planteamientos completamente distintos sobre el negocio jurdico,
En la doctrina italiana es clsico y usual comparar las ideas de
ambos autores, como los mejores representantes de dos escuelas
diferentes sobre el significado del negocio jurdico. Planteamiento
de EMILIO BETTl que estudiaremos a profundidad en el cuarto
captulo del presente trabajo, dada su enorme importancia y
fundamentalmente debido a que el mismo ha servido de base para la
construccin de la nocin de causa como funcin econmico social,
que estudiaremos sucesivamente en varios captulos de este trabajo
de investigacin.
Pues bien, GIUSEPPE STOLFI, inicia su exposicin, diciendo:
<<Loque desde hace siglos constituye el signo distintivo del Derecho
Civil es el respeto escrupuloso de la autonoma de la voluntad individual
entendida en su ms amplio significado. Para que los hombres puedan
convivir unos con otros y, por tanto, estrechar los lazos familiares que
dan sentido a la vida o intercambiar bienes o servicios que permitan
facilitar su existencia sin sentirse estorbados por la vida de sus
semejantes, es necesario que cada uno de ellos pueda obrar como
tenga por conveniente, cualquiera que sea el estmulo o la ocasin:
'nihil enim est hominis tam naturale quam ut liberam habeat voluntatem,
liberumque arbitrium faciendi quid velit' (...); as, la persona debe ser
rbitro de obligarse o no, de adquirir o no derechos, contraer
matrimonio, reconocer hijos, comprar cosas ajenas o donar las propias,
contratar servicios a destajo o comprometerse a realizar obras, dar en
mutuo o comodato, instituir herederos o disponer legados, y
concertando en suma voluntariamente todos los actos por los que otro
se obliga para con l o l para con otro: 'comme I'homme est libre, il y
a des engagements o il entre par sa volont'>, Aadiendo despus:
<<Loimportante es que todos los negocios en cuestin se fundan por
regla general en un acto de voluntad que el interesado quiz no cumpla,
pero que en concreto cumple para obtener un determinado efecto que
en realidad alcanza. Y decir esto es lo mismo que reconocer a todo
acto: matrimonio, adopcin, renuncia, testamento, permuta, enfiteusis,
depsito, transaccin, sociedad, el tener en comn el elemento decisivo
del consentimiento, porque todos presuponen una manifestacin de
voluntad- o, ms brevemente, una voluntad dirigida directamente a

STLFI, GUISEPPE, Teora del Negocio Juridico, Madrid, Editorial Revista de

Derecho Privado, 1959, p. Xvi.
 producir el nacimiento, la modificacin, la confirmacin o la extincin
de un derecho subjetivo,, "1.
De esta manera, vemos en STOLFI delineada la categora del
negocio jurdico como manifestacin de voluntad que produce efectos
jurdicos realizada con el propsito de alcanzarlos.
Posteriormente, STOLFI se refiere al origen del negocio jurdico,
diciendo: <<Para convencerse de la exactitud de cuanto precede puede
recordarse que la figura e n examen f u e delineada por los
jusnaturalistas alemanes hacia finales del siglo XVlll y recogida a
continuacin por lo pandectistas, tambin despus de surgir la escuela
histrica (...). La contestacin surge de lo que antes hemos dicho:
jusnaturalistas y pandectistas vivieron en uno de los perodos ms
.brillantes del pensamiento humano, cuando floreca la idea de la
libertad, que domin su espritu y gui sus investigaciones, a base
de la normal coincidencia de las doctrinas jurdicas y de la ideologa
social y poltica de la misma poca. As, los primeros se hicieron
valedores de la omnipotencia de la voluntad individual tambin en el
campo del Derecho, especialmente como impedimento a l a
prepotencia del prncipe. Y los segundos, remontndose y
desarrollando la doctrina de los justinianeos de que el efecto jurdico
de los humanos depende directamente de la voluntad individual,
terminaron por crear un sistema de derecho privado fundado en la
libertad de los particulares, y en el centro del mismo pusieron al
negocio jurdico, concebido como el paradigma tpico de l a
manifestacin d e voluntad, de la que deriva el nacimiento, la
modificacin o la extincin de una relacin personal o patrimonial>> (lo).

Como se puede observar con facilidad, para STOLFI, al igual

que para los pandectistas creadores de la figura del negocio jurdico,
el punto de partida de este concepto es la libertad del individuo y el
poder omnipotente de su voluntad en el campo del Derecho, de forma
tal que el efecto jurdico depende directamente de la voluntad
individual, llegndose a decir que el negocio jurdico es una
manifestacin de voluntad dirigida a la produccin de efectos jurdicos
de la que deriva el nacimiento, la modificacin o la extincin de una
relacin jurdica.

la! Ibdern, p. Xvii.

Ira! Ibdern, p. xviii.

118
 Posteriormente, STOLFI sentencia categricamente: "Y despus
de lo dicho es fcil afirmar -ya al principio de este libro, que todava
permanece firme el principio bsico tradicional del derecho privado: el
dogma de la autonoma de la voluntad), (l11. De esta forma llega STOLFI
al mismo punto de partida de su concepcin clsica sobre el negocio
jurdico, tomada de los primeros pandectistas, creadores de la figura
negocial, coincidentes con los autores clsicos franceses, es decir, al
dogma de la autonoma de la voluntad; -el cual ser criticado cidamente
por EMILIO BETTI, lo que dar lugar al clsico debate en la doctrina
italiana sobre la legitimidad o no del dogma de la autonoma de la
voluntad.
Inmediatamente despus STOLFI se ocupa de las consecuencias
del dogma de la voluntad, dicindonos: <(Delconjunto de las normas
indicadas resulta lo siguiente: a) Que cuando el particular elige vincularse
a otro, al cual promete ejecutar lo prometido dentro de los lmites
establecidos, lleva a cabo actualmente una accin, un querer a causa
de haberse decidido en tal sentido, y al mismo tiempo promete una
conducta futura: cumplir aquello que ha querido. b) De modo que se
considera titular del derecho y sujeto de la obligacin por efecto de la
sola manifestacin de su querer), (12)
Diciendo posteriormente, algo fundamental para la comprensin
del dogma de la voluntad, como base de la concepcin del negocio
jurdico (igual que la del acto jurdico francs) como manifestacin de
voluntad: -La consecuencia ms saliente del dogma de la autonoma
de la voluntad es que el efecto de los negocios jurdicos tiene por causa
inmediata la voluntad de la parte o partes interesadas,, (13'
De esta forma resulta bastante claro cmo para STOLFI, y en
general para toda la concepcin tradicional y clsica sobre el negocio y
el acto jurdico, se caracteriza a ambos como declaraciones o
manifestaciones de voluntad dirigidas a la produccin de efectos jurdicos,
por cuanto se en- tiende que los efectos jurdicos derivados de un negocio
jurdico tienen por causa inmediata la voluntad de los sujetos. Los efectos
jurdicos se producen porque han sido queridos, la causa inmediata de
los mismos es la voluntad, y por ello se define a/ negocio jurdico como

iiiJ Ibdem. F! xxi

12' Ibidem,. p. xxiii
('" Ibdem, p. xxiv.

119
 una manifestacin de voluntad dirigida a la produccin de efectos
jurdicos, como ocurri con la concepcin clsica francesa del acto
jurdico. El punto de partida de ambas concepciones clsicas es que la
voluntad es la causa inmediata de la produccin de los efectos jurdicos.
Sin embargo, inmediatamente despus GIUSEPPE STOLFI se
plantea la siguiente interrogante: "Pero si las partes determinan 'ex
voluntate' el nacimiento y en conjunto los efectos del negocio, se podr
considerar superflua la funcin del ordenamiento jurdico, y en particular
del estatal)>(14!. Pregunta que es fundamental responder dentro de las
concepciones clsicas del acto y del negocio jurdico, porque si decimos
que la causa inmediata de los efectos es la voluntad, parecera sin sentido
la intervencin del ordenamiento jurdico en la atribucin de efectos
jurdicos. En otras palabras, no se llega a comprender bien dentro de
estas dos concepciones clsicas cul es el rol del ordenamiento jurdico
respecto de los actos del hombre vinculantes jurdicamente.
A su misma interrogante, STOLFI responde: <<Evidentemente,no;
ya que sostener algo semejante y afirmar la absurda tesis de que los
particulares pueden promulgar normas de derecho objetivo sera lo mismo
(...). En realidad, la funcin de que tratamos es doble: al ordenamiento,
cualquiera que sea, le incumbe declarar si los actos son o no vlidos y en
qu lmites lo son; al ordenamiento estatal se debe recurrir en caso de
incumplimiento para imponer coactivamente el respeto al vnculo
establecido. Por consiguiente, la norma constituye el criterio para enjuiciar
la accin y suministra, adems, un medio de coaccin,), (15!. Aadiendo
despus: (<Paraexplicar el primer punto observemos que reconocer a
todo hombre el derecho de obligarse para con otro o de que otro se obligue
hacia l ex voluntate hace surgir la eventualidad de cuestiones entre ellos
acerca de la existencia y el mbito de los derechos recprocos. Estas
controversias no pueden dirimirse sin referencia a una voluntad que la de
los interesados. La primera pauta la da el ordenamiento: dada la relacin
que un acto cualquiera provoca entre la voluntad y la norma, entendida la
primera como la causa y la segunda como el reconocimiento del efecto
querido, los trminos de la comparacin necesaria entre lo que es y lo
que debera ser lo constituye el ordenamiento,, (l",.

(''J lbdem, p.xxvi

"" Loc. cit.
(l6' Ibidem, p. xxvii.

120
 Queda claro, en consecu$ncia, que para STOLFI, como en general
para todos los que postulan el dogma de la voluntad, la voluntad es la
causa del efecto, y el ordenamiento jurdico, a travs de la norma jurdica,
el que se limita a reconocerlos . El rol del ordenamiento jurdico es
reconocer lo que la voluntad ha querido como efecto jurdico,
De inmediato el mismo autor resume su pensamiento sobre el rol
del ordenamiento jurdico en los negocios jurdicos, diciendo: <(Al
prescribir que el contrato tiene fuerza de ley entre las partes, reconoce
el legislador que la voluntad individual es soberana y, como tal, produce
el efecto jurdico. Al sancionar despus que el deudor moroso 'est
obligado al resarcimiento de los daos' (art. 1218 pr.), aumenta la eficacia
de la voluntad manifestada de las partes, amenazando al bolsillo del
que no cumpla, y, finalmente, da al acreedor insatisfecho los medios
tcnicos para poderlo conseguir (art. 2740 y SS.). Estas son las funciones
caractersticas del ordenamiento jurdico,, (''1.
En conclusin, puede decirse, que segn el dogma de la autonoma
de la voluntad, el efecto jurdico siempre es consecuencia inmediata de
la voluntad del individuo, limitndose el ordenamiento jurdico a reconocer
el efecto jurdico deseado. El ordenamiento jurdico reconoce que la
voluntad individual es soberana y es, en tal sentido, la causa de la
produccin del efecto jurdico.
Por ello, STOLFI, define el negocio jurdico de la siguiente manera:
(<lamanifestacin de voluntad de una o ms partes con miras a producir
un efecto jurdico, es decir, el nacimiento, la modificacin de un derecho
subjetivo o bien su garanta o su extincin,, (la).Coincidiendo con la
definicin de acto jurdico de la doctrina francesa, segn se vio
anteriormente.
Es, pues, sobre la base de aceptar el dogma de la autonoma de
la voluntad, que se puede llegar a definir y concebir el acto jurdico y el
negocio jurdico nicamente como manifestaciones o declaraciones, es
de voluntad que producen efectos jurdicos queridos por el o los sujetos.
De esta forma se puede decir que existi una relacin de igualdad de
contenido entre la nocin francesa de acto jurdico y la nocin pandectista
de negocio jurdico, nicamente al nivel de la concepcin clsica
pandectista del negocio jurdico. Relacin de igualdad que no existe
 ahora, y desde hace mucho tiempo, por cuanto mientras la nocin
francesa de acto jurdico no desarroll ni cambi posteriormente, salvo
contados casos de algunos autores, mantenindose hasta el da de hoy
el concepto del mismo como manifestacin de voluntad dirigida a la
produccin de efectosjurdicos; la nocin pandectista del negociojurdico,
por el contrario, ha experimentado una notable evolucin. Este desarrollo
y evolucin conceptual de la nocin de negocio jurdico se manifiesta a
travs de l a concepcin del supuesto de hecho, aceptada
mayoritariamente en la doctrina contempornea, y que examinaremos
brevemente lneas despus, y a travs de la teora preceptiva, sobre la
base de las ideas de EMILIO BETTI, segn se estudiar a profundidad
en el cuarto captulo del presente trabajo sobre la causa del negocio
jurdico, pues como ya se adelant en este mismo captulo la teora
preceptiva del negocio ha servido como base y punto de partida para la
construccin del concepto de causa como funcin econmico social del
negocio jurdico, en el sentido de ser funcin socialmente til. Nocin de
causa como funcin econmico social que es una de las orientaciones
que ha tenido y sigue teniendo notable influencia en la doctrina de los
diferentes sistemas jurdicos causalistas.
En tal sentido, no se puede decir que el acto jurdico francs, sea
idntico al negocio jurdico, por cuanto se trata de dos nociones
elaboradas con el mismo objetivo, pero utilizando criterios y principios
completamente distintos. Esto podr ser observado a cabalidad, cuando
estudiemos al detalle en el cuarto captulo antes mencionado la
concepcin preceptiva del negocio jurdico, tal como fue ideada por
EMILIO BETTl en la doctrina italiana, sobre la base de las ideas de V.
SCIALOJA. Por ello es que no se puede decir que el acto jurdico francs
sea idntico al negocio jurdico, pues se trata de dos nociones que han
tenido destinos conceptuales totalmente distintos, a pesar de haber
coincidido inicialmente.
Problema distinto es el que est referido a si se puede hablar de
negocio jurdico en el sistema jurdico peruano que ha consagrado
expresamente la denominacin de acto jurdico, y si se puede
comprender o examinar el denominado acto jurdico de nuestro Cdigo
Civil con criterios de la doctrina del negocio jurdico. En nuestra opinin
ello es perfectamente posible. Y es esta razn la que nos ha llevado a
tomar partido, desde siempre, por la concepcin del negocio jurdico,
es decir, hablar y razonar en trminos de negocio jurdico dentro del
sistema jurdico nacional que habla de acto jurdico. No podemos

122
 aceptar la nocin clsica de acto jurdico definida en el artculo 140 del
Cdigo Civil porque se trata de una nocin incoherente, segn lo hemos
expuesto anteriormente. No podemos aceptar la nocin clsica del
acto jurdico que considera que la voluntad es la causa inmediata del
efecto juridico.
En nuestra opinin no se puede aceptar la idea que el sujeto causa
el efecto jurdico inmediatamente por la sola fuerza de su voluntad,
limitndose el ordenamiento jurdico a reconocerlo simplemente, claro
est, en la medida que se cumplan con ciertas exigencias legales. En
nuestro concepto, el rol del ordenamiento jurdico no se limita a reconocer
simplemente el efecto jurdico perseguido o deseado por el declarante.
Como es lgico, tampoco aceptamos la nocin clsica pandectista del
negocio juridico tal como ha sido expuesta por GIUSEPPE STOLFI.
Pensamos que el negocio jurdico debe examinarse en concordancia
con el propsito prctico del declarante y teniendo en cuenta su
significado social.
En tal sentido, no existe ningn impedimento, en seguir respetando
la denominacin legal de acto jurdico, pero entendiendo dicha figura
bajo los criterios de la doctrina del negocio jurdico. Incluso pensamos
que tampoco, existe impedimento alguno para utilizar en el lenguaje
jurdico acadmico la denominacin <<negociojurdico,,, en la medida
que se sepa y se entienda que nos estamos refiriendo a lo que nuestro
Cdigo civil denomina <cactojurdico,,.
Si tuviramos que estar obligados a respetar la definicin legal
del artculo 140, en su sentido literal, tendramos que entender el
negocio jurdico en su concepcin clsica como declaracin de voluntad
dirigida a la produccin de efectos jurdicos. Como es evidente, el
desarrollo y la evolucin de los conceptos no puede estar atado ni
impedido por una definicin contenida en una norma jurdica. Sera
monstruoso tener que aceptar la definicin tradicional del acto o negocio
jurdico, no podemos cuestionar dicho orientacin, y no poder aceptar
o crear nuevas tendencias sobre el significado del concepto del negocio
jurdico.
Siendo esto as, pensamos, es nuestro punto de vista particular,
que se puede y se debe hablar de negocio jurdico, entendindolo dentro
de los propios criterios utilizados por la teora general del negocio jurdico.
Uno de los cuales es el de su concepcin pandectista clsica, expuesta
por STOLFI, que no compartimos por las mismas razones que expusimos

123
 al criticar la nocin clsica francesa de acto jurdico, dada la identidad
conceptual entre ambas nociones tradicionales y por lo sealado lneas
arriba.
No se olvide tampoco que el sistema jurdico peruano el acto
jurdico no es, como el negocio jurdico en el sistema italiano, una mera
creacin doctrinaria, sino que por el contrario en el sistema nacional el
acto jurdico es una figura con reconocimiento legal expreso, de cuya
existencia no se puede renegar. Con mayor razn podemos hablar en
trminos de negocio jurdico, dado que se trata, segn se ha dicho, de
dos nociones elaboradas con el mismo objetivo.
Cosa distinta es que estemos de acuerdo o no con la misma nocin
de acto jurdico, o de negocio jurdico, pero en forma alguna podemos
negar su existencia legal. A diferencia de lo que sucede en Italia, donde
un grupo reducido de tratadistas, entre ellos FRANCESCO GALGANO ( ' 9 ) ,
tomando en cuenta fundamentalmente el hecho que el cdigo italiano
de 1942 no ha regulado la figura del, negocio jurdico, ni siquiera la
francesa del acto, jurdico, plantea la no necesidad de seguir
construyendo y debatiendo la figura del negocial. Lo cual s tiene sentido
en la medida que el paradigma de los actos de voluntad productores de
efectos jurdicos en el Cdigo Civil italiano es el contrato, al igual que
sucede en el Cdigo Civil francs.
Sin embargo, desde nuestro punto de vista, esta discusin en la
doctrina italiana sobre la aceptacin o no del negocio jurdico, no puede
plantearse en el sistema jurdico nacional, que ha aceptado y consagrado
legalmente la figura del acto jurdico, centrndose el debate en todo
caso sobre cul de las nociones de negocio jurdico es la que debemos
utilizar para comprenderlo en nuestro sistema jurdico.
Continuando con el desarrollo de la teora del negocio jurdico,
una vez que ya hemos expuesto la concepcin clsica del mismo, obra
de los primeros pandectistas, debemos sealar que este sistema utiliza
tambin el concepto del acto jurdico, pero con una significacin distinta
a la de la posicin clsica francesa. En otras palabras, el sistema del
negocio jurdico utiliza la nocin del acto jurdico, pero no como
equivalente a la del negocio, sino como paso previo para llegar al
concepto del mismo negocio. En ese sentido puede decirse que dentro

''SJ GALGANO FRANCESCO, El negocio jurdico. Valencia, Tirait le Blanch, 1992,

debiendo examinarse el prlogo a la primera edicin italiana, el captulo segundo,
especialmente las pp. 44 a 49.

124
de la lgica del sistema del negocio, el acto jurdico es completamente
distinto del negocio jurdico.
Se utiliza este concepto en forma unnime para referirse a todos
los hechos jurdicos voluntarios, sean lcitos o ilcitos. El acto jurdico
dentro del sistema del negocio no es sino el hecho jurdico voluntario
del sistema francs del acto jurdico. En tal sentido, es perfectamente
vlido afirmar que el acto jurdico es completamente distinto del negocio,
dentro del propio sistema o esquema terico del negocio jurdico; siendo
por el contrario el acto jurdico de la doctrina clsica francesa, equivalente,
no idntico, al negocio jurdico del esquema pandectista alemn
actualmente, salvo la coincidencia con su primera versin, denominada
por ello mismo (<clsicapandectista,).
Pues bien, habiendo estudiado la concepcin clsica pandectista
del negocio jurdico, corresponde examinar ahora brevemente tambin la
construccin del negocio jurdico como supuesto de hecho, fatfispecie o
tatbestand. Concepcin del negocio jurdico como supuesto de hecho
que es actualmente la mayoritariamente aceptada en los diferentes
sistemas jurdicos, consagren o no legalmente la figura del negocio jurdico.
Dentro de la doctrina del negocio jurdico, se entiende que ste es
tambin una declaracin de voluntad, pero que produce efectos jurdicos,
que son siempre en todo supuesto atribuidos por el ordenamiento jurdico
a travs de una norma jurdica. En otros trminos. el negocio jurdico es
siempre para esta concepcin un supuesto de hecho, al igual que en
todos los dems hechos y actos jurdicos, que produce efecto jurdicos
porque el derecho los atribuye a la realizacin del supuesto de hecho
en la realidad.
Sin embargo, la diferencia entre el supuesto de hecho del negocio
y el de todos los dems hechos jurdicos consiste que en el negocio el
supuesto contiene como mnimo una declaracin de voluntad dirigida a
la obtencin de ciertos efectos o consecuencias amparadas por el
ordenamiento jurdico.
Se trata pues de un supuesto de hecho complejo del cual uno de
sus aspectos fundamentales es una o ms declaraciones de voluntad
dirigidas a la obtencin de ciertos efectos protegidos por el Derecho.
En este sentido, nos parece sumamente importante y necesario
examinar la doctrina de LUDWIG ENNECCERUS, quien expone con
suma claridad la nocin de negocio jurdico como supuesto de hecho,
de forma tal que podamos comprender bien esta concepcin de negocio

125
jurdico, y podamos por consiguiente distinguirla adecuadamente de la
concepcin clsica pandectista, examinada anteriormente.
ENNECCERUS inicia su planteamiento refirindose en general al
nacimiento de derechos, sealando: <<Underecho nace cuando
concurren todos los supuestos a los cuales el ordenamiento jurdico
condiciona el nacimiento de aqul. En tanto falte uno de estos requisitos,
este derecho no ha nacido an (...). El conjunto de requisitos, a que el
ordenamiento jurdico (es decir, las proposiciones jurdicas abstractas)
condiciona un efecto jurdico, o sea el nacimiento, la extincin o la
modificacin de una relacin jurdica, se llama supuesto de hecho de
este efecto jurdico. Entre el supuesto de hecho y el efecto jurdico media
la relacin lgica de fundamento a consecuencia (...). La expresin
supuesto de hecho (tatbestand) ha sido creada por la ciencia del derecho
penal (supuesto de hecho del delito), pero ha sido recogida por la doctrina
del derecho privado (...). Esto tiene especial importancia en cuanto a los
negocios jurdicos y a los delitos, que son los ms importantes de todos
los supuestos de hecho. Llamamos, en consecuencia, supuestos de
hecho al conjunto de aquellos requisitos que el ordenamiento jurdico
reconoce como fundamento de una consecuencia jurdica,, )O'( .
De esta manera, resulta bastante claro el pensamiento de
ENNECCERUS, cuando nos dice que los negocios jurdicos, al igual
que los delitos, son supuestos de hecho, entendido ste como el conjunto
de requisitos a cuyo cumplimiento el ordenamiento jurdico condiciona
la produccin de un efecto jurdico; conjunto de requisitos que es
reconocido en abstracto por el ordenamiento jurdico como fundamento
de una consecuencia jurdica.
Posteriormente, el mismo autor se refiere a la relacin entre hechos
jurdicos y supuestos de hecho, diciendo: <<Elelemento principal del
supuesto de hecho son los hechos jurdicos. Calificamos de hecho
jurdico, o sea un hecho que tiene importancia o eficacia jurdica, a aquel
que, por s o junto con otros, determina un efecto jurdico (21).Queda
claro, en consecuencia, cmo todo hecho jurdico, para ser tal, debe
formar parte siempre de un supuesto de hecho.

'201 ENNECCERUS, LUDWIG, Derecho Civil (parte general) en Tratado de derecho

civil por ENNECERUS, KlPP y WOLF; Tomo primero, Volumen segundo, primera
parte, Barcelona, Bosch 1981, pp. 1 , 5,y 6.
"'1 Ibidem, pp. 6 y 7.

126
 Este mismo concepto del supuesto de hecho es claramente
expuesto, en la doctrina italiana, por SANTORO PASSARELLI, cuando
nos dice: .En relacin con el acontecimiento, el hecho que la norma
prev y hace causativo recibe el nombre tcnico de supuesto (fatticpecie),
y, segn que para la produccin del acontecimiento baste un solo hecho
o sean precisos varios, el supuesto se llama simple o complejo,,(22).
Aadiendo despus: <<Si el acto tiene relevancia como mero presupuesto
de efectos dispuestos por la ley pertenece a la categora de los actos
jurdicos en sentido estricto. Si, por el contrario, el acto tiene relevancia
como expresin de una voluntad dirigida a la produccin de efectos
pertenece a la categora de los actos de voluntad o negocios jurdicos.
Precisando ms, en el mbito del derecho privado, los negocios jurdicos
son actos de autonoma privada, puesto que a travs de ellos los efectos
son determinados por la voluntad privada, autorizada para esto por el
ordenamiento jurdico>>(23) .
De esta manera, resulta claro como lo que se llama supuesto de
hecho en espaol, se denomina tatbestand en alemn y la fattispecie
en la doctrina italiana. En trminos similares se refiere ALBERTO
T R A B U C C H ~al concepto de fattispecie, cuando nos dice:
-Modernamente, al conjunto de elementos que el ordenamiento jurdico
requiere en abstracto para que se produzca la modificacin jurdica se
le denomina presupuesto abstracto (~[faffispecie astratta-): es la situacin
<(tpica=prevista por la norma; mientras que el presupuesto concreto es
el constituido por el hecho especfico, o sea por aquellos elementos
que, de vez en vez, concurren para provocar modificaciones en el mundo
jurdico>>(24).
De esta forma, queda claro, como todos los hechos jurdicos,
incluidos los negocios jurdicos, son siempre supuestos de hecho, o
implican una fattispecie o fatbestand, en el sentido de venir previstos en
abstracto por la norma jurdica como fundamento del efecto jurdico, el
mismo que se producir una vez producido en los hechos el supuesto
de hecho; fattispecie, que TRABUCCHI denomina presupuesto abstracto,

(22) SANTORO PASSARELLI. F: Doctrinas Generales del Derecho Civil, Madrid.

Editorial Revista de Derecho Privado, 1964, p. 109.
"1 Ibdern, p. 113.
(24) TRABUCCHI,ALBERTO, Instituciones de derecho civil, Madrid, Editorial Revista
de derecho Privado. 1967, 11. p.. 134.

127
o fatfispecie astratta, para diferenciarlo del presupuesto concreto.
Posteriormente, continuando con el pensamiento d e
ENNECCERUS, ste se ocupa de las declaraciones de voluntad,
diciendo: <<Portales se entienden las exteriorizaciones de la voluntad
del particular dirigidas a un efecto jurdico. Se requiere, por
consiguiente, que la declaracin d e voluntad se dirija a una
consecuencia jurdica, esto es, que sta se califique de consecuencia
querida y sea pertinente al derecho privado. La gran importancia de
las declaraciones de voluntad reside en que el hombre forma por s
mismo y mediante ellas sus relaciones jurdicas dentro de los lmites
trazados por el ordenamiento jurdico. El ordenamiento jurdico dota a
su voluntad con la virtud de engendrar efectos jurdicos, y declara
decisivo para estos efectos el contenido de la voluntad -si bien no
exclusivamente- (...). Al supuesto de hecho global, del cual deriva en
estos casos el efecto jurdico, se llama, como veremos ms tarde,
negocio jurdico. Las declaraciones de voluntad son, pues, actos
negociales, ya que, por s solas o junto con otros requisitos, forman el
supuesto de hecho de un negocio jurdico), (25>.
Esta concepcin del negocio como supuesto de hecho implica en
consecuencia la existencia de una hiptesis de figura negocial prevista
en abstracto por una norma jurdica, que ha sido calificada por la doctrina
italiana de fatticpecie y por la doctrina alemana de tatbestand. En
consecuencia la fattisfecie o el tatbestand es el supuesto de hecho o
supuesto jurdico de una figura negocial, tpica o genrica, lo que supone
necesariamente la existencia previa de una norma jurdica que atribuye
a la realizacin de dicha supuesto de hecho la produccin de
determinados efectos jurdicos, que son precisamente los que la propia
norma jurdica ha previsto tambin en abstracto como consecuencia de
la realizacin de la fattispecie o tatbestand.
De esta forma, ya no se identifica negocio jurdico con declaracin
o manifestacin de voluntad dirigida a la produccin de un efecto jurdico.
La declaracin de voluntad es necesaria siempre, pero como elemento
del supuesto de hecho negocial. Si las declaraciones de voluntad
producen efectos jurdicos, no es por el dogma de la autonoma de la
voluntad, o porque se entienda que la voluntad es omnipotente, capaz
de crear, o ser la causa inmediata de los efectos jurdicos, sino que se

Iz5) ENNECCERUS, op. cit. T I . Vol. 11-1, pp. 12 y 13.

128
 debe entender que el derecho le atribuye, dota a la voluntad, como dice
ENNECCERUS, con la virtud de engendrar efectos jurdicos, en la
medida, claro est, que se trate de una declaracin de voluntad contenida
o prevista en un supuesto de hecho.
Las declaraciones de voluntad por s solas, o junto con otros
requisitos, forman el supuesto de hecho de un negocio jurdico. Si la
voluntad manifestada es capaz de producir efectos jurdicos es porque
ha estado incorporada en un supuesto de hecho, fattispecie,
tatbestand, presupuesto abstracto, porque ha formado parte de el.
La voluntad manifestada por s misma, si no est contenida en un
supuesto de hecho, es incapaz de producir efectos jurdicos. El efecto
jurdico nace como consecuencia de la realizacin del supuesto de
hecho de un negocio jurdico, respecto del cual la declaracin de
voluntad es uno de sus requisitos. En el negocio jurdico la declaracin
de voluntad es reconocida como fundamento de un efecto jurdico y
este reconocimiento se produce a travs del supuestos de hecho. El
supuesto de hecho negocia1 es el conjunto de requisitos tenidos en
cuenta por el ordenamiento jurdico, entre los cuales figura una o
mas declaraciones de voluntad, para la produccin de efectos
jurdicos.
Como se podr observar, con esta concepcin del negocio se
destierra definitivamente la idea que el negocio pueda ser una simple
declaracin de voluntad productora de efectos jurdicos, porque se
resalta y se seala en forma definitiva que el negocio no puede ser
nunca una simple declaracin de voluntad, sino que es siempre, en
todo caso, un supuesto de hecho o supuesto jurdico complejo,
respecto del cual la declaracin de voluntad no es sino uno de sus
elementos o requisitos.
De esta forma se destierra tambin la idea completamente falsa
de que la sola declaracin de voluntad por s misma, pueda producir
efectos jurdicos, porque siempre en todo caso los efectos jurdicos
van a ser consecuencia de la realizacin o materializacin en la
realidad del supuesto de hecho negocial. Dicho de otro modo, se
destierra definitivamente la idea de que la voluntad por s sola pueda
crear efectos jurdicos, pues los mismos sern siempre atribuidos a
una declaracin de voluntad que conforme un supuesto de hecho de
figura negocial.
De esta manera se deja bien en claro que los efectos jurdicos
son siempre otorgados o atribuidos por el derecho; punto de vista que

129
 se encontr siempre oscurecido y descuidado, por decir lo menos, por
la concepcin tradicional del acto jurdico. Esta idea de la atribucin de
los efectos jurdicos por el derecho al supuesto de hecho negocial, como
de cualquier otro hecho jurdico, voluntario o no, nos parece fundamental
en la dogmtica jurdica moderna, y constituye el pilar de una adecuada
y realista concepcin de la autonoma privada, segn se ver luego.
Es el ordenamiento jurdico, en consecuencia, el que inviste a la
voluntad declarada del particular de virtud productora de efectos jurdicos.
La declaracin de voluntad no produce los efectos jurdicos por s misma,
por su sola fuerza, limitndose el ordenamiento jurdico a reconocerlos,
sino porque esa misma declaracin de voluntad es reconocida por el
ordenamiento jurdico como base o fundamento de la produccin de
efectos jurdicos a travs de supuestos de hecho. La declaracin de
voluntad es capaz de crear efectos jurdicos porque es autorizada para
ello por el ordenamiento jurdico.
En este sentido, nos parece necesario y conveniente analizar muy
brevemente la definicin de negocio jurdico que brinda ENNECCERUS.
Sobre el tema, este autor nos dice: (<Elderecho privado vigente y la
constitucin concede al hombre un amplio poder para formar por su
propia voluntad (exteriorizada) sus relaciones jurdicas, ponindolas as
en armona con las necesidades e inclinaciones personales. El medio
que sirve a este efecto es la emisin de una declaracin de voluntad,
esto es, una exteriorizacin de la voluntad privada dirigida a un efecto
jurdico. Esta declaracin de voluntad, por s sola o en unin de otras
declaraciones de voluntad y de otras partes del supuesto de hecho
puestas en movimiento por la voluntad, es reconocida como base del
efecto jurdico querido. A este supuesto de hecho total, querido o puesto
en juego por la voluntad, lo llamamos negocio jurdico (...). El negocio
jurdico es un supuesto de hecho que contiene una o varias declaraciones
de voluntad y que el ordenamiento jurdico reconoce como base para
producir el efecto jurfdico calificado de efecto querido,, iZ6)
Por su parte, sobre este mismo aspecto del negocio jurdico
como supuesto de hecho, FEDERICO DE CASTRO Y BRAVO, nos
dice: <<Elnegocio jurdico no se confunde ya hoy con la declaracin
de voluntad, y se reconoce por todos que el supuesto de hecho
negocial ser generalmente una situacin compleja. Afirmacin que

Iz61 ENNECCERUS, op.cit.,. TI; Vol. 11- 1, p.p. 62 a 64.

130
puede matizarse aadiendo, que si la declaracin de voluntad sola
no la constituye, es ella el elemento indispensable o esencial del
negocio jurdico,, v7)
De esta manera, se observa, como en la doctrina actual sobre el
negocio jurdico, ste al igual que todos los dems hechos jurdicos, es
considerado como un supuesto de hecho, lo que implica un hecho
previsto en abstracto con determinados requisitos, como base de la
produccin de determinados efectos jurdicos, que una vez realizados,
producirn automticamente los efectos jurdicos atribuidos por la norma
jurdica al hecho previsto en abstracto.
Del mismo modo, como lo volvemos a reiterar, con esta concepcin
del negocio jurdico como supuesto de hecho, se destierra tambin en
forma contundente la idea de que el negocio pueda ser una simple
declaracin de voluntad; ya no se puede identificar el negocio con la
declaracin de voluntad, pues sta no es sino uno de los elementos o
componentes del supuesto de hecho negocial. En otras palabras, la
declaracin de voluntad se convierte a partir de este momento en uno
de los elementos diferenciadores del supuesto de hecho negocial, del
supuesto de hecho de los dems hechos jurdicos,
Y esta caracterstica fundamental ha originado tambin que
dentro del sistema doctrinario del negocio jurdico se estudie a
profundidad la declaracin de voluntad como elemento fundamental
del negocio jurdico, lo que ha originado tambin serios problemas al
descuidar el significado social del negocio relativo a la causa. As,
pues, como nos dice FEDERICO DE CASTRO y BRAVO: <(Elestudio
de la declaracin de voluntad ha dominado tirnicamente la doctrina
del negocio jurdico. Lo que, en parte, se justifica, ya que el negocio
jurdico, como instrumento de la libertad humana, tiene su raz en la
voluntad ("quod radix liberfatis est voluntas,>).No, en cambio, que se
haya desmesurado su importancia, hasta confundir declaracin de
voluntad y negocio jurdico, dejando de lado el significado social del
negocio y, as, olvidando el de la causa,,.
Sin embargo, dentro de esta concepcin del negocio jurdico como
supuesto de hecho, tambin se plantea el problema de la direccin de la
voluntad en el negocio jurdico. En otras palabras, al establecerse que el
negocio es un supuesto de hecho complejo, no slo se dice que el derecho

(27' DE CASTRO Y BRAVO, FEDERICO, El negocio jurdico, Madrid, 1985,pp. 25 y 26

131
es siempre el que atribuye los efectos jurdicos, sino que se dice tambin
que en el negocio se requiere, adems de la declaracin de voluntad, de
otros aspectos, elementos o requisitos del supuesto de hecho.
Y es justamente uno de los aspectos adicionales del supuesto
de hecho, el relativo a la direccin de la voluntad en el negocio jurdico.
Aspecto negocial que por no estar claramente definido dentro de la
concepcin del negocio jurdico como supuesto de hecho, se
constituye uno de los grandes defectos de la concepcin comentada,
que ha podido ser subsanada por la concepcin causalista del
negocio, segn se comprobar luego. Ms an la doctrina de la causa
del negocio jurdico se ha construido en gran medida, segn se podr
comprobar despus, sobre la base de la idea de la direccin de la
voluntad en el negocio jurdico. Por ello es que se habla de intento o
propsito prctico, o del intento tpico o jurdico en materja de causa
del negocio jurdico.
En nuestro concepto, este segundo aspecto del negocio jurdico,
ms que como un elemento independiente, est planteado en esta
concepcin del supuesto de hecho, como una caracterstica de la propia
declaracin de voluntad para ser considerada como elemento del
negocio, pues se dice que la misma debe estar dirigida a la obtencin
de ciertos efectos; existiendo una controversia, sobre si dichos efectos
deben ser buscados por el sujeto como efectos jurdicos o como simples
efectos prcticos. En otras palabras, el debate se centra en establecer
si la voluntad declarada del sujeto o sujetos deba estar dirigida a la
consecucin de una finalidad jurdica, o basta con que se trate de una
finalidad prctica, que en cuanto valorada por el ordenamiento jurdico
se convierte en finalidad jurdica.
La posicin tradicional, principalmente la de la doctrina alemana,
al igual que un gran sector de la doctrina italiana anterior a la
promulgacin del Cdigo Civil italiano de 1942 y eran parte de la doctrina
espaola, se basa en la premisa de que el sujeto al declarar su voluntad
negocial, lo hace persiguiendo efectos jurdicos, al igual que lo sealaran
la concepcin tradicional del acto y del negocio jurdico. Sin embargo,
modernamente la gran mayora de especialistas en materia negocial
sealan que es suficiente con una intencin prctica; agregando algunos
que debe tratarse de una intencin prctica con conciencia o
conocimiento de que se tata de efectos prcticos amparados o protegidos
por el Derecho.

132
 Consideramos que todava no es oportuno dar nuestro punto di$
vista definitivo sobre este tema, por cuanto ser analizado una vez que
examinemos la nocin de causa en su aspecto subjetivo. No obstante lo
cual, se puede deducir con mucha claridad que nuestra opinin y opcin
es por la teora de los efectos prcticos, por las razones que hemos
expuesto al criticar la concepcin tradicional del acto jurdico
anteriormente en este mismo primer captulo.
Por ahora es suficiente con que quede claramente establecida la
ntima vinculacin existente entre la nocin de causa del negocio y el
requisito que la declaracin de voluntad deba estar dirigida en el supuesto
de hecho negocia1a la produccin de efectos jurdicos o a la produccin
de efectos prcticos.
En consecuencia, habiendo examinado muy brevemente en este
primer captulo de nuestro trabajo sobre la doctrina de la causa, los
aspectos fundamentales del concepto de negocio jurdico, a travs del
examen sumario de las concepciones clsica y del supuesto de hecho;
que sern retornados nuevamente en el cuarto captulo al estudiar IaTeora
preceptiva del Negocio jurdico, que es otra de las grandes construcciones
doctrinarias que se han elaborado sobre la nocin misma de negocio
jurdico; debemos sealar tambin que dentro de otra de la orientaciones
que se han elaborado sobre el mismo negocio jurdico, denominada
concepcin normativa (minoritaria, por cierto) del negocio jurdico, tambin
se acepta la idea que el negocio jurdico es un supuesto de hecho.
En este sentido, resulta muy til e importante, conocer la opinin
de LUlGl FERRI, que propugna una orientacin normativa sobre el
negocio jurdico, en relacin al mismo como un supuesto de hecho.
Sobre el particular, LUlGl FERRI, nos dice: (<Almismo tiempo se ha
abierto camino la idea de que slo la voluntad del Estado es fuente de
derechos subjetivos; que los efectos jurdicos se producen por obra
del ordenamiento jurdico, entendido en el sentido estricto de conjunto
de normas creadas por el Estado y por otras personas pblicas. Al
negocio se le atribuye la sola funcin de dar existencia al supuesto de
hecho al que la norma (estatal, se sobreentiende) liga el efecto jurdico
o como han dicho los alemanes con expresin imaginativa la exclusiva
funcin de liberar o <(desatar,)(auflosen)los efectos jurdicos ya fijados
por la ley (...). Esta doctrina no consigue superar la anttesis norma
jurdica supuesto de hecho, por lo que, al atribuir al negocio jurdico la
naturaleza de supuesto de hecho es decir, de hecho (en sentido amplio)
previsto y regulado por la ley excluye, por incompatibilidad con esta SU

133
naturaleza, que ste pueda contener normas jurdica, esto es, que
pueda ser considerado al mismo tiempo como supuesto de hecho y
como fuente de derecho objetivo,>(29). Y aade: (<Porel contrario, es
necesario llegar a admitir, como intentar demostrar mejor en las
pginas siguientes, que supuesto de hecho y fuente normativa no son
trminos que se excluyan. El negocio jurdico puede muy bien ser (y
es) un acto regulado por el derecho, y contener a su vez derecho, no
hay ninguna contradiccin en ello), !30).
Obsrvese que dentro de la nocin de LUlGl FERRI el negocio
jurdico es un supuesto de hecho, en cuanto hecho previsto y regulado
en abstracto por la ley, pero que tiene un contenido normativo, esto es,
un supuesto de hecho que contiene normas jurdicas. Lo que significa
que en su construccin terica el negocio jurdico es al mismo tiempo
un supuesto de hecho y fuente de derecho objetivo. Es un acto regulado
por el derecho y que contiene a su vez derecho.
Posteriormente, el mismo FERRI nos dice: ((Nuestra doctrina
civilista se inclina a considerar slo lo que los alemanes llaman
((tatbestandsmonte,>, es decir, a considerar el negocio jurdico
nicamente como hecho jurdico, dejando a un lado su aspecto
normativo. Para darse cuenta de esto basta abrir cualquier manual de
instituciones de derecho privado y echar una ojeada al ndice. Se podr
comprobar rpidamente que el negocio est tratado en el captulo
relativo a los hechos jurdicos, es decir, en la parte de instituciones
dedicada a lo que comnmente se suele llamar dinmica del derecho,
mientras que no se le dedica espacio ni alusin alguna en el captulo
que se refiere a la norma jurdica(3i). Aadiendo luego: <<Ahorabien,
no hay duda de que el negocio es un hecho jurdico, es decir, que est
previsto como tal por el derecho; que, al acontecer y precisamente
como consecuencia de su acontecer, se verifican cambios jurdicos;
pero es cierto igualmente que del negocio jurdico no se puede ni se
debe decir slo que -ha acaecido,, o que -sucedido>,, como de
cualquier otro hecho que sea solamente tal)>(32).

1291 FERRI, LUIGI, La autonoma privada, Madrid, Editorial Revista de Derecho Privado,
1969, p. 21
Ibdem,
e') Ibidem, pp. 24 y 25.
'321 LOC.cit

134
 ~ u e d aclaro, pues, como dentro del pensamiento de LUlGGl
FERRI, el negocio jurdico es, como para todos los dems, un supuesto
de hecho, pero un supuesto de hecho diferente, porque contiene en s
mismo normas jurdicas, tiene un contenido normativo. Aspecto que no
reconoce la mayor parte de la doctrina sobre el negocio jurdico, pues
se entiende que el contenido del supuesto de hecho es la declaracin
de voluntad dirigida a la produccin de efectos jurdicos, o de efectos
prcticos. Sin embargo, la utilidad de esta opinin, minoritaria por cierto,
radica en que nos demuestra que, incluso dentro de una concepcin
normativa, referida a que el negocio tiene un contenido de normas
jurdicas, se acepta tambin la idea que el negocio jurdico es un supuesto
de hecho, es decir, un hecho previsto en abstracto por la norma jurdica,
que una vez producido en la realidad produce los efectos jurdicos
reconocidos por el ordenamiento jurdico.
Esta concepcin sobre el negocio jurdico como supuesto de hecho,
que la misma concepcin normativa acepta, tiene el mrito de haber
establecido con suma claridad que el negocio jurdico no consiste
nicamente en una declaracin de voluntad que produce efectos jurdicos
porque lo han querido as los declarantes, sino que ello es as por cuanto
el derecho atribuye efectos jurdicos a la declaracin de voluntad, que
conjuntamente con otros elementos, requisitos y presupuestos, se ajuste
a un supuesto de hecho especfico o genrico. Se rompe por consiguiente
definitivamente el dogma falso de que la voluntad por s misma puede
ser creadora de efectos jurdicos, de que la voluntad es todopoderosa,
omnipotente y de que el ordenamiento jurdico se debe limitar a
reconocerlos. Veremos tambin en el cuarto capitulo lo que seala la
concepcin preceptiva del negocio jurdico sobre el negocio jurdico como
supuesto de hecho.
Pues bien, luego de este examen panormico sobre las diferentes
teoras que se han elaborado sobre el concepto mismo del negocio
jurdico, totalmente necesario para el. estudio de la nocin de causa del
negocio jurdico, debemos sealar que existe una ntima vinculacin
entre la nocin de causa y el hecho que segn los autores que siguen la
doctrina del supuesto de hecho la voluntad declarado deba estar dirigida
al logro de una finalidad jurdica o prctica. Ms an, existe tambin una
ntima vinculacin entre la nocin de causa, y el concepto de supuesto
de hecho o fattispecie. Sin embargo, todo ello ser examinado
posteriormente, conforme le vayan analiza~ndolas diferentes teoras
sobre la causa del negocio jurdico, objetivo del presente trabajo.

135
 Queda demostrado finalmente que la nocin de causa se
encuentra ntimamente vinculada con la del negocio jurdico, y que
depender de nuestra concepcin del negocio jurdico, lo que deba
entenderse por causa negocio. No se puede construir una nocin de
causa del negocio jurdico, sin una clara visin del concepto negocial.
Por ello mismo lo veremos permanentemente en este trabajo en los
siguientes' captulos, todos ellos dedicados a la nocin de causa,
aparecer en cada instante los conceptos de fattispecie o de supuesto
de hecho, o de intento tpico o jurdico, o de propsito prctico,
Observaremos cmo todas estas nociones examinadas en el presente
captulo inicial, servirn para construir el concepto de causa en los
diferentes sistemas jurdicos causalistas y como es obvia para la
construccin de nuestro propio concepto de causa del negocio jurdico
aplicable al sistema jurdico nacional.