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TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
Centro de Estudios Constitucionales
JURISPRUDENCIA Y DOCTRINA
PENAL CONSTITUCIONAL
SEGUNDO SEMINARIO
Impresin y Encuadernacin:
GRNDEZ GRFICOS S.A.C.
Mz. E. Lt. 15 Urb. Santa Rosa de Lima Los Olivos
ISBN: 9972-224-13-9
SECCIN JURISPRUDENCIA:
1 El principio de legalidad penal ............................................................................................ 13
1.1 El principio de legalidad penal en la jurisprudencia del Tribunal Constitucional
a) Inconstitucionalidad del delito de traicin a la patria / Mandato de determinacin.
STC 0010-2002-AI/TC ............................................................................................... 13
b) Garanta de la Lex previa
STC 3201-2003-HC/TC ............................................................................................. 19
c) Garanta de la Lex previa en delitos permanentes: desaparicin forzada
STC 2488-2002-HC/TC ............................................................................................. 21
1.2 El control constitucional de la subsuncin penal en la jurisprudencia del
Tribunal Constitucional
a) Delito de peculado: carcter pblico de los fondos
STC 139-2002-HC/TC ............................................................................................... 22
b) Inexistencia de limitaciones para la justicia constitucional
STC 1230-2002-HC/TC ............................................................................................. 25
c) Improcedencia por no haber sentencia condenatoria firme
STC 290-2002-HC/TC ............................................................................................... 26
d) Criterios para un control constitucional de la subsuncin penal
STC 2758-2004-HC/TC ............................................................................................. 26
2 El Ne bis in idem ................................................................................................................. 33
a) Ne bis in idem: Fundamento constitucional
STC 2050-2002-AA/TC .................................................................................................... 33
b) Ne bis in idem procesal: Nulidad de proceso
STC 0793-2003-HC/TC .................................................................................................... 36
c) Ne bis in idem: sancin penal y sancin disciplinaria
STC 2868-2004-AA/TC .................................................................................................... 39
3 El control constitucional de la investigacin preliminar, el auto apertorio de
instruccin y restricciones a la libertad individual en el proceso penal ...................... 55
3.1 La investigacin preliminar
STC. N 6167-2005-PHC/TC ........................................................................................... 55
3.2 El auto apertorio de instruccin
a) STC 3390-2005-PHC/TC ........................................................................................... 59
b) STC 8125-2005-PHC/TC ........................................................................................... 63
3.3 La Detencin Judicial
3.3.1 Detencin judicial y presuncin de Inocencia
a) STC 0005-2001-AI/TC ......................................................................................... 71
b) STC 0010-2002-AI/TC ......................................................................................... 71
Centro de Estudios Constitucionales
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Contenido
de los internos
STC 1429-2002-HC/TC ............................................................................................. 152
c) Hbeas corpus correctivo: constatacin in situ.
STC 2333-2004-HC/TC ............................................................................................. 161
4.3 Reparacin civil como regla de conducta e interdiccin de la prisin
por deudas.
STC 1428-2002-HC/TC .................................................................................................... 169
4.4 Resocializacin y beneficios penitenciarios
STC 0010-2002-AI/TC ..................................................................................................... 172
4.5 Concesin de beneficios penitenciarios
a) Beneficios penitenciarios: concesin no obligatoria
STC 1181-2002-HC/TC ............................................................................................. 174
b) Necesaria evaluacin jurisdiccional de la conducta del condenado
a fin de determinar si procede la concesin.
STC 1607-2003-HC/TC ............................................................................................. 175
c) Beneficios penitenciarios y debida motivacin
STC 1593-2003-HC/TC ............................................................................................. 176
4.6 Revocacin de beneficios penitenciarios por la comisin de nuevo delito
STC 1084-2003-HC/TC .................................................................................................... 177
4.7 Aplicacin temporal de la ley penitenciaria
a) Aplicacin de la ley ms favorable
STC 0804-2002-HC/TC ............................................................................................. 180
b) Normas de ejecucin penal como normas procedimentales/ derecho
al procedimiento preestablecido
STC 2196-2002-HC .................................................................................................... 181
c) Normas de ejecucin penal como normas procedimentales/ derecho
al procedimiento preestablecido
STC 1593-203-HC/TC ............................................................................................... 185
5 Interdiccin de la reformatio in pejus ............................................................................ 195
a) Interdiccin de la reformatio in pejus y derecho de defensa
STC 1231-2002-HC/TC .................................................................................................... 195
b) Interdiccin de la reformatio in pejus; Tipo penal y quantum de pena
STC 1553-2003-HC/TC .................................................................................................... 198
c) Interdiccin de la reformatio in pejus: derecho a interponer recursos
STC 1918-202-HC/TC ...................................................................................................... 200
6 Juez natural y juez predeterminado por ley ...................................................................... 203
6.1 Reserva de ley y predeterminacin de las funciones jurisdiccionales
a) Reserva de ley orgnica
STC 004-2001-AI/TC ................................................................................................. 203
b) Juez natural y reserva de ley orgnica: No impide subespecializacin
mediante resolucin administrativa.
STC 1330-2002-HC/TC ............................................................................................. 205
c) Juez predeterminado por ley en los procesos anticorrupcin
STC 290-2002-HC/TC ............................................................................................... 207
d) Nulidad de juicio oral realizado por jueces sin rostro, ya que no permite
valorar la competencia del juzgador
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Centro de Estudios Constitucionales
SECCIN DOCTRINA:
Interpretacin constitucional y Derecho Penal
CSAR LANDA .................................................................................................................................... 263
El control constitucional de la subsuncin normativa realizada por la jurisdiccin
penal ordinaria
CSAR E. SAN MARTN CASTRO ........................................................................................................... 289
El principio de ne bis in idem en la jurisprudencia del Tribunal Constitucional
DINO CARLOS CARO CORIA .................................................................................................................. 301
El control constitucional de la temporalidad de la prisin preventiva
ROBERTO CARLOS PEREIRA CHUMPE ..................................................................................................... 331
Fines, cumplimiento y ejecucin de la pena privativa de libertad en la jurisprudencia del
Tribunal Constitucional
IVN MEINI ........................................................................................................................................ 353
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Contenido
PRESENTACIN
Sin embargo, como deca el Juez Hughes, nosotros estamos bajo una Constitucin, pero la
Constitucin es lo que los jueces dicen es, esta labor de interpretacin de la Constitucin a
partir de los procesos constitucionales es una tarea reservada, aunque no de manera exclusiva
y menos excluyente, al Tribunal Constitucional. No obstante son conocidas las divergencias
entre las competencias constitucionales del Tribunal Constitucional y las competencias legales
en materia penal del Poder Judicial.
Para ello el poder constituyente crea al Tribunal Constitucional sin desmedro de las tareas del
Poder Judicial de interpretar la ley, salvo que de esta dependa la defensa de la Constitucin,
competencia que en ltima instancia en todo Estado de Derecho compete al Tribunal Constitu-
cional.
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Centro de Estudios Constitucionales
Ahora bien, la jurisprudencia del Tribunal Constitucional que en este libro se presenta busca
ayudar a los operadores del derecho a delimitar la poltica criminal, desarrollar una jurispru-
dencia penal ordinaria y alentar a la dogmtica a profundizarla, sobre la base de un Derecho
Penal Constitucional. Ms an, si los artculos VI y VII del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal
Constitucional ordenan que la jurisprudencia y los precedentes que establezca el Tribunal
Constitucional sean vinculantes va jurisprudencial o normativa, respectivamente.
De all que en este volumen cuente con dos Secciones. Una principal dedicada a la jurispruden-
cia constitucional y, otra, que compendia algunos artculos de la doctrina constitucional y penal
que analiza la jurisprudencia del TC. En la primera Seccin la jurisprudencia se ordena en
funcin de seis temas centrales: el principio de legalidad penal; el ne bis in idem; el control
constitucional de la investigacin preliminar, el auto apertorio de instruccin y las restricciones
a la libertad individual; la ejecucin de la pena; la interdiccin de la reformatio in pejus, y; el
juez natural predeterminado por ley.
Se espera que este segundo esfuerzo editorial del Centro de Estudios Constitucionales del
Tribunal Constitucional, con el concurso de Palestra editores, de difundir la jurisprudencia
penal constitucional genere un puente de dilogo judicial y acadmico entre los operadores. El
mismo que ser de suma utilidad para el desarrollo y perfeccionamiento de la justicia constitu-
cional, en beneficio de los justiciables y sus abogados, pero, sobre todo de los jueces, fiscales
y procuradores del Estado.
Finalmente, deseo agradecer el aporte de los artculos de los colaboradores antes menciona-
dos, as como, destacar la labor de seleccin de la jurisprudencia y la doctrina que estuvo a
cargo de Camilo Surez, asesor jurisdiccional del Tribunal Constitucional.
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Contenido
JURISPRUDENCIA
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CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
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EL PRINCIPIO DE LEGALIDAD PENAL
1
El principio de Legalidad Penal
1.1 El principio de legalidad penal en la Ley N. 25659, los que se asimilan a los artcu-
jurisprudencia del Tribunal Constitu- los 2 y 3, inciso a), primer prrafo, del De-
cional creto Ley N. 25475, respectivamente. El inci-
so b) del artculo 2. del Decreto Ley N. 25659
a) INCONSTITUCIONALIDAD DEL DE- se asimila al artculo 3., inciso a), segundo
LITO DE TRAICION A LA PATRIA / prrafo, del Decreto Ley N. 25475. El inciso
MANDATO DE DETERMINACIN c) del artculo 2. del Decreto Ley N. 25659 se
asimila al inciso a) del artculo 4. del Decreto
Exp. N 010-2002-AI [Accin de
Ley N. 25475. Y, finalmente, el inciso b) del
inconstitucionalidad interpuesta
artculo 1. del Decreto Ley N. 25659 se asi-
contra los Decretos Leyes que regu-
mila al inciso e) del artculo 4. del Decreto
lan los delitos de terrorismo y trai-
Ley N. 25475.
cin a la patria]
38. En este contexto, si la totalidad de los
fecha de resolucin: 3 de enero de supuestos de hecho descritos en el tipo pe-
2003, fecha de publicacin: 4 de ene- nal de traicin a la patria se asimilan a las
ro de 2003, fundamentos jurdicos modalidades de terrorismo preexistentes;
36-41, 43-52 y 53-59, 68-78bis. hay, pues, duplicacin del mismo contenido.
En esencia, el legislador slo ha reiterado el
VII. La inconstitucionalidad del tipo penal contenido del delito de terrorismo en el tipo
de traicin a la patria relativo al de traicin a la patria, posibilitando
36. El Tribunal Constitucional comparte con ello que un mismo hecho pueda indistin-
el criterio sostenido por los demandantes en tamente ser subsumido en cualquiera de los
relacin con el tipo penal para el delito de tipos penales y que, en su caso, con la elec-
traicin a la patria. En efecto, este delito no cin del tipo penal aplicable, su juzgamiento
es sino una modalidad agravada del delito de pueda ser realizado, alternativamente, por los
terrorismo tipificado en el artculo 2. del De- tribunales militares o por la jurisdiccin ordi-
creto Ley N. 25475. Ello fluye del texto mis- naria.
mo del artculo 1. del Decreto Ley N.. 25659, 39. A juicio del Tribunal Constitucional,
cuando indica que Constituye delito de trai- ello afecta el principio de legalidad penal, ya
cin a la patria la comisin de los actos que da lugar a un inaceptable grado de
previstos en el artculo 2 del Decreto Ley discrecionalidad del Ministerio Pblico y las
N. 25475 (...). Similar criterio se deriva de autoridades judiciales, quienes podran
un examen comparativo de las modalidades subsumir la comisin de un mismo delito en
previstas en los artculos 1 y 2 del Decreto distintos tipos penales. Ese ha sido tambin
Ley N. 25659 con las especiales caractersti- el criterio de la Corte Interamericana de De-
cas que se exigen en los artculos 3 y 4 del rechos Humanos, que ha sostenido: (...) las
Decreto Ley N. 25475. En esencia, pues, un conductas tpicas descritas en los Decretos
mismo hecho est regulado bajo dos tipos Leyes N.os 25475 y 25659 terrorismo y trai-
penales distintos. cin a la patria (...) podran ser comprendi-
37. En la misma situacin se encuentran das indistintamente dentro de un delito como
los siguientes casos: el inciso a) del artculo de otro, segn los criterios del Ministerio P-
1. y el inciso a) del artculo 2. del Decreto blico y de los jueces respectivos. (...) La im-
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CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
precisin en el deslinde entre ambos tipos nal, que consagra el principio de legali-
penales afecta la situacin jurdica de los in- dad, el artculo 2 del Decreto Ley 25475
culpados en diversos aspectos: la sancin define el llamado delito de terrorismo de
aplicable, el tribunal de conocimiento y el pro- manera abstracta, general e imprecisa,
ceso correspondiente (Caso Castillo pues dice realiza actos pero no dice qu
Petruzzi, prrafo 119). tipo de actos. El mismo artculo dice em-
40. Adems, el Tribunal Constitucional pleando materias pero no precisa qu tipo
considera que, en el caso de las disposicio- de materias, para luego agregar o arte-
nes impugnadas (artculos 1 y 2 del Decre- factos explosivos como si materia y arte-
to Ley N. 25659), es posible detectar un vicio facto explosivo fueran lo mismo. Del mis-
de irrazonabilidad de la ley, ya que mientras mo modo dice cualquier otro medio.
el legislador persegua regular el tipo penal El texto legal del artculo en cuestin es el
del delito de traicin a la patria, sin embargo, siguiente:
al final, termin regulando en realidad, repi- El que provoca, crea o mantiene un esta-
tiendo el tipo penal del delito de terrorismo. do de zozobra, alarma o temor en la poblacin
Y todo ello, con el propsito de sustraer a la o en un sector de ella, realiza actos contra la
competencia de los jueces de la jurisdiccin vida, el cuerpo, la salud, la libertad y seguri-
ordinaria su juzgamiento, y, al mismo tiempo, dad personales o contra el patrimonio, con-
modificar el rgimen de las penas aplicables. tra la seguridad de los edificios pblicos, vas
41. El Tribunal Constitucional estima, por o medios de comunicacin o de transporte de
lo tanto, que debe declararse la cualquier ndole, torres de energa o transmi-
inconstitucionalidad de los artculos 1. y 2. sin, instalaciones motrices o cualquier otro
del Decreto Ley N. 25659 y, por conexin, debe bien o servicio, empleando armamentos, ma-
extender sus efectos a los artculos 3., 4., terias o artefactos explosivos o cualquier otro
5. y 7. del mismo Decreto Ley N. 25659. medio capaz de causar estragos o grave per-
Asimismo, por idntica razn, son incons- turbacin de la tranquilidad pblica o afectar
titucionales los artculos 2, 3 y 4 del mismo las relaciones internacionales o la seguridad
Decreto Ley N. 25744. Finalmente, en lo que de la sociedad y del Estado, ser reprimido
se refiere al artculo 8 del referido Decreto con pena privativa de libertad no menor de
Ley N. 25659, se debe precisar que, habin- veinte aos.
dose declarado la inconstitucionalidad de los Adicionalmente, afirman que el legislador
artculos 1 y 2 del Decreto Ley N. 25659, el ha dejado el libre camino para interpre-
delito de traicin a la patria previsto en el taciones extensivas inapropiadas, abusivas
artculo 325. del Cdigo Penal mantiene su y arbitrarias, violatorias del principio de
plena eficacia, puesto que, como expresa el legalidad, base del ordenamiento penal.
referido artculo 8. del Decreto Ley N. 25659, 44. El principio de legalidad penal ha
este no fue derogado sino qued en suspen- sido consagrado en el literal d del inciso
so. 24) del artculo 2. de la Constitucin Poltica
(...) del Per, segn el cual Nadie ser proce-
sado ni condenado por acto u omisin que
VIII. El principio de legalidad respecto del al tiempo de cometerse no est previamen-
tipo penal de terrorismo te calificado en la ley, de manera expresa
43. Los demandantes consideran que el e inequvoca, como infraccin punible
artculo 2. del Decreto Ley N. 25475, que (...). Igualmente, ha sido recogido por los
contiene el tipo base del delito de terrorismo, principales instrumentos del Derecho Inter-
vulnera el principio de legalidad penal reco- nacional de los Derechos Humanos (Decla-
nocido en el artculo 2., inciso 24), literal d, racin Universal de Derechos Humanos, ar-
de la Constitucin. En efecto, sostienen que, tculo 11., numeral 2; Convencin America-
en contra de esta disposicin constitucio- na sobre Derechos Humanos, artculo 9.;
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EL PRINCIPIO DE LEGALIDAD PENAL
Pacto Internacional de Derechos Civiles y cin ser inadmisible, sin embargo, cuando
Polticos, artculo 15.. ya no permita al ciudadano conocer qu com-
45. El principio de legalidad exige no slo portamientos estn prohibidos y cules es-
que por ley se establezcan los delitos, sino tn permitidos. (En este sentido:
tambin que las conductas prohibidas estn BACIGALUPO, Enrique: Manual de Derecho
claramente delimitadas en la ley. Esto es lo Penal, Parte General. Temis. Bogot, 1989,
que se conoce como el mandato de determi- p.35). Como lo ha sostenido este Tribunal en
nacin, que prohbe la promulgacin de leyes el Caso Encuesta a boca de urna (Exp. N.
penales indeterminadas, y constituye una 002-2001-AI/TC), citando el Caso Conally vs.
exigencia expresa en nuestro texto constitu- General Cons. de la Corte Suprema Norte-
cional al requerir el literal d del inciso 24) americana, una norma que prohbe que se
del artculo 2 de la Constitucin que la haga algo en trminos tan confusos que hom-
tipificacin previa de la ilicitud penal sea ex- bres de inteligencia normal tengan que averi-
presa e inequvoca (Lex certa). guar su significado y difieran respecto a su
contenido, viola lo ms esencial del principio
46. El principio de determinacin del su-
de legalidad (Fundamento Jurdico N. 6).
puesto de hecho previsto en la Ley es una
prescripcin dirigida al legislador para que 48. Esta conclusin tambin es comparti-
ste dote de significado unvoco y preciso al da por la jurisprudencia constitucional com-
tipo penal, de tal forma que la actividad de parada. As, el Tribunal Constitucional de
subsuncin del hecho en la norma sea verifi- Espaa ha sostenido que la exigencia de
cable con relativa certidumbre. lex certa no resulta vulnerada cuando el
legislador regula los supuestos ilcitos
Esta exigencia de lex certa no puede
mediante conceptos jurdicos indetermi-
entenderse, sin embargo, en el sentido de
nados, siempre que su concrecin sea razo-
exigir del legislador una claridad y precisin
nablemente factible en virtud de criterios
absoluta en la formulacin de los conceptos
lgicos, tcnicos o de experiencia, y per-
legales. Ello no es posible, pues la naturaleza
mitan prever con suficiente seguridad, la
propia del lenguaje, con sus caractersticas
naturaleza y las caractersticas esencia-
de ambigedad y vaguedad, admiten cierto
les de las conductas constitutivas de la in-
grado de indeterminacin, mayor o menor,
fraccin tipificada (STC 69/1989).
segn sea el caso. Ni siquiera las
formulaciones ms precisas, las ms 49. En esta perspectiva, el Derecho Penal
casusticas y descriptivas que se puedan ima- admite la posibilidad de que existan tipos
ginar, llegan a dejar de plantear problemas de abiertos que, frente a la indeterminacin,
determinacin en algunos de sus supuestos, sobre todo de los conceptos valorativos, dele-
ya que siempre poseen un mbito de posible gan al juzgador la labor de complementarlos
equivocidad. Por eso se ha dicho, con razn, mediante la interpretacin.
que en esta materia no es posible aspirar a 50. As resulta del examen del Cdigo Pe-
una precisin matemtica porque sta esca- nal promulgado mediante el Decreto Legisla-
pa incluso a las posibilidades del lenguaje tivo N. 635, de 3 de abril de 1991, que usa
(CURY URZUA: Enrique: La ley penal en figuras penales abiertas en los artculos 145.
blanco. Temis, Bogot, 1988, p. 69). y 179. cualquier otro medio, 154. u otro
47. En definitiva, la certeza de la ley es medio, 157. u otros aspectos, 161 u otro
perfectamente compatible, en ocasiones, con documento de naturaleza anloga, 170.,
un cierto margen de indeterminacin en la 171., 172., 173., 174. y 176. u otro anlo-
formulacin de los tipos y as, en efecto, se go, 185. o cualquier otra conducta, 190.
ha entendido por la doctrina constitucional. otro ttulo semejante, 192. cualquier otro
(FERNNDEZ SEGADO, Francisco: El Siste- motivo, 196. otra forma fraudulenta, 198.
ma Constitucional Espaol, Dykinson, Ma- cualquier medio fraudulento, el 210 cual-
drid, 1992, p. 257). El grado de indetermina- quier otro acto , 233, 237, 253 y 345 de
cualquier manera, 238 cualquier medio,
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CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
268 cualquier artificio, 273 cualquier cla- radica en que define el delito de terrorismo
se, 276 y 280 cualquier otro medio anlo- de manera abstracta, general e impreci-
go, 277 otros medios, 283 similares, sa. Sobre este particular, debe tenerse pre-
330 cualquier otro mvil innoble, 393, 394, sente que tanto las normas jurdicas, en ge-
398, 398- A y 400 cualquier otra ventaja y neral, como los tipos penales, en especial, tie-
438 de cualquier otro modo. nen, por su propia naturaleza, un carcter
51. El lmite de lo admisible, desde el pun- abstracto y general; por lo que tales caracte-
to de vista constitucional, quedar sobrepa- rsticas, per se, no vulneran norma constitu-
sado en aquellos casos en que el tipo legal no cional alguna.
contenga el ncleo fundamental de la mate- 55. Diferente es el caso del carcter im-
ria de prohibicin y, por lo tanto, la preciso de la norma penal que tambin se
complementacin ya no sea solo cuantitativa, cuestiona; pues, como se ha indicado, el le-
sino eminentemente cualitativa (BUSTOS R., gislador, por mandato constitucional, debe ti-
Juan: Introduccin al Derecho Penal. Temis. pificar los delitos de manera expresa e in-
Bogot, 1986, p. 62; VILLAVICENCIO TERRE- equvoca, por lo que cabe analizar cada uno
ROS, Felipe: Lecciones de Derecho Penal. de los conceptos cuestionados a fin de verifi-
Parte General. Cultural Cuzco S.A. Editores. car si se ha observado esta garanta.
Lima, 1990, p.61). 56. Respecto a la frase realiza actos,
52. Nuevamente, en la jurisprudencia cuestionada por los demandantes en razn
constitucional comparada se ha legitimado la de que no precisa de qu tipo de actos se
existencia de esta indeterminacin tpica con trata, este Tribunal considera que esta su-
relacin a los elementos o conceptos norma- puesta imprecisin del tipo origina una apa-
tivos, los mismos que pueden tener un cier- rente vulneracin del principio de legalidad.
to carcter de indeterminacin (pues bajo Sin embargo, el Tribunal Constitucional apre-
el trmino concepto jurdico indetermi- cia que tal hecho no es suficiente para ex-
nado se incluyen multitud de supuestos), cluir, por inconstitucional, del tipo penal la
pero debe tenerse en cuenta que no vulnere palabra actos, ya que tales actos son los
la exigencia de la lex certa (...) la regula- que estn dirigidos a afectar la vida, el cuer-
cin de tales supuestos ilcitos mediante po, la salud, etc., con el objeto de crear zozo-
conceptos jurdicos indeterminados, siem- bra o pnico en la comunidad. Es decir, este
pre que su concrecin sea razonablemente Tribunal entiende que ella, como se despren-
factible en virtud de criterios lgicos, tc- de por lo dems de una interpretacin lgica
nicos y de experiencia, y permitan prever, del precepto analizado, se refiere a la comi-
por consiguiente, con suficiente seguridad, sin de delitos (...). As delimitado el alcan-
la naturaleza y las caractersticas esencia- ce de la norma bajo anlisis, presenta un gra-
les de las conductas constitutivas de la in- do de determinacin razonable, suficiente
fraccin tpificada (...) (STC de 29 de se- para delimitar el mbito de la prohibicin y
tiembre de 1997). para comunicar a los ciudadanos los alcan-
(...) ces de la prohibicin penal, por lo que, a jui-
cio del Tribunal Constitucional, no vulnera el
8.2. Examen de constitucionalidad de las principio de legalidad.
normas cuestionadas con relacin al 57. Tambin se alega vulneracin del prin-
principio de legalidad cipio de legalidad penal puesto que la norma
53. Dentro de los criterios expuestos co- en referencia utiliza la expresin emplean-
rresponde al Tribunal Constitucional anali- do materias. Se sostiene que es inconstitu-
zar los dispositivos impugnados en la deman- cional, pues no precisa qu tipo de materias,
da. para luego agregar o artefactos explosivos
54. La primera objecin de constitucio- (...), como si materia y artefacto explosivo
nalidad que se hace a la norma en anlisis fueran lo mismo. Al respecto, este Tribunal
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EL PRINCIPIO DE LEGALIDAD PENAL
debe sealar que, si bien es cierto que la nor- vicio. Esta modalidad de accin tpica ha
ma utiliza la frase empleando (...) materias sido individualizada por el legislador en los
o artefactos explosivos, lo importante es siguientes trminos: realiza actos contra la
evaluar si ella puede ser interpretada de ma- vida, el cuerpo, la salud, la libertad y seguri-
nera que la prohibicin penal quede adecua- dad personales o contra el patrimonio, con-
damente determinada. tra la seguridad de los edificios pblicos, vas
58. En este sentido, incluso desde una o medios de comunicacin o de transporte de
interpretacin gramatical, es perfectamente cualquier ndole, torres de energa o transmi-
posible concluir que el tipo penal se refiere a sin, instalaciones motrices o cualquier otro
dos medios distintos: materias explosivas bien o servicio.
y artefactos explosivos. Ambas expresio- 69. Se observan dos clusulas abiertas:
nes tienen un significado distinto: la mate- La primera, referida a los medios de trans-
ria explosiva est referida a aquellas sus- porte de cualquier ndole, y, la segunda, a
tancias con potencialidad explosiva per se, cualquier otro bien y servicio como objeto
que no requiere de mecanismos complejos del atentado terrorista. En estos casos, el le-
en su elaboracin; en cambio, el artefacto ex- gislador ha utilizado las denominadas clu-
plosivo est referido a aquellos aparatos para sulas de interpretacin o de extensin
cuya elaboracin se requiere de conocimien- analgica, que son aquellas que dejan abier-
tos especiales. Adicionalmente, debe sea- ta la posibilidad de que el juzgador complete
larse que la norma en cuestin no considera el tipo aplicando un razonamiento analgico.
suficiente el uso de cualquier materia explo- 70. Un primer aspecto a dilucidar es la
siva o artefacto explosivo, sino que requiere adecuacin al principio lex certa de las clu-
que stas sean de una entidad tal que resul- sulas de extensin analgica. Para ello debe
ten capaces de causar cualquiera de los si- distinguirse dos supuestos diferentes: i) los
guientes efectos: estragos o grave pertur- casos de integracin normativa, en los que,
bacin de la tranquilidad pblica o afec- frente a un vaco normativo, el juzgador, utili-
tar las relaciones internacionales o la se- zando la analoga con otras normas simila-
guridad de la sociedad y del Estado. res, crea una norma jurdica; y, ii) aquellos
59. As precisado el alcance de la norma casos de interpretacin jurdica en los que
bajo anlisis, presenta un grado de determi- existe una norma, cuyo sentido literal posi-
nacin razonable, suficiente, para delimitar ble regula el caso concreto, y el juzgador se
el mbito de la prohibicin y para comunicar limita a delimitar su alcance a travs de un
a los ciudadanos los alcances de la prohibi- razonamiento analgico.
cin penal, por lo que, a juicio del Tribunal 71. La analoga como integracin normati-
Constitucional, no vulnera el principio de le- va est proscrita en el Derecho Penal por
galidad. mandato constitucional (artculo 139., inciso
Desde luego, una interpretacin distinta 9), Constitucin). En cambio, s se reconoce
de la que se acaba de exponer, que ample el la legitimidad del razonamiento analgico en
alcance de la prohibicin penal por encima la interpretacin (En este sentido, Hurtado
de los lmites trazados (malam parten), re- Pozo: A propsito de la interpretacin de la
sultara contraria al principio de legalidad. ley penal. En Derecho N. 46, PUCP, 1992, p.
89).
8.3 Examen de la accin tpica
Las clusulas de interpretacin analgica
(...) no vulneran el principio de lex certa cuando
68. La segunda modalidad de la accin: el legislador establece supuestos ejemplifi-
actos contra bienes o servicios. Las clu- cativos que puedan servir de parmetros a
sulas de interpretacin analgica medios los que el intrprete debe referir otros su-
de comunicacin o de transporte de cual- puestos anlogos, pero no expresos.
quier ndole y cualquier otro bien o ser- (BACIGALUPO: El conflicto entre el Tribu-
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CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
18
EL PRINCIPIO DE LEGALIDAD PENAL
tos que debe ser entendida como hechos fecha de resolucin 18 de diciembre
ilcitos, para precisar una ms exacta delimi- de 2003 fecha de publicacin, 10 de
tacin conceptual. Dentro de los mrgenes mayo de 2004
de indeterminacin razonable que contiene
esta norma, la aplicacin de este dispositivo
EXP. N. 3201-2003-HC/TC
debe orientarse en el sentido indicado en las
pautas interpretativas de esta sentencia, por LIMA
lo que las interpretaciones que inobserven JAVIER FRANCISCO
estas pautas vulneran el principio de legali- RODRGUEZ VENCES
dad (lex stricta).
SENTENCIA DEL TRIBUNAL
78. En consecuencia, el artculo 2 de De-
CONSTITUCIONAL
creto Ley 25475 subsiste con su mismo texto,
el mismo que deber ser interpretado de En Lima, a los 18 das del mes de diciem-
acuerdo con los prrafos anteriores de esta bre de 2003, la Sala Primera del Tribunal Cons-
sentencia: El que provoca, crea o mantie- titucional, con la asistencia de los seores
ne un estado de zozobra, alarma o temor en magistrados Alva Orlandini, Presidente;
la poblacin o en un sector de ella, realiza Aguirre Roca y Garca Toma, pronuncia la si-
actos contra la vida, el cuerpo, la salud, la guiente sentencia
libertad y seguridad personales o contra el
patrimonio, contra la seguridad de los edi- ASUNTO
ficios pblicos, vas o medios de comuni- Recurso extraordinario interpuesto por
cacin o de transporte de cualquier ndole, don Javier Francisco Rodrguez Vences con-
torres de energa o transmisin, instala- tra la resolucin de la Sexta Sala Especializa-
ciones motrices o cualquier otro bien o ser- da en lo Penal para Procesos con Reos Libres
vicio, empleando armamentos, materias o de la Corte Superior de Justicia de Lima, de
artefactos explosivos o cualquier otro me- fojas 51, su fecha 27 de agosto de 2003, que
dio capaz de causar estragos o grave per- declara improcedente la accin de hbeas
turbacin de la tranquilidad pblica o afec- corpus de autos.
tar las relaciones internacionales o la se-
guridad de la sociedad y del Estado, ser ANTECEDENTES
reprimido con pena privativa de libertad Con fecha 23 de julio de 2003, el recurren-
no menor de veinte aos. te interpone accin de hbeas corpus en con-
78bis.Finalmente, el Tribunal Constitucio- tra de los magistrados de la Primera Sala Pe-
nal debe sealar que el delito previsto en el nal Corporativa para Procesos Ordinarios con
artculo 2 del Decreto Ley N. 25475, exige Reos en Crcel de la Corte Superior de Justi-
necesariamente la concurrencia de los tres cia de Lima, con el objeto de que se deje sin
elementos o modalidades del tipo penal, ade- efecto la Resolucin N. 448, de fecha 7 de
ms de la intencionalidad del agente. En efec- marzo de 2003, recada en el Expediente N.
to, como antes se ha descrito, el artculo 2 en 880-98, que declar improcedente la excep-
referencia establece un tipo penal que incor- cin de prescripcin que interpuso; y, con-
pora tres elementos objetivos, los cuales de- secuentemente, se disponga el levantamien-
ben concurrir necesariamente para la confi- to de las rdenes de captura e impedimento
guracin del delito de terrorismo. La falta de de salida del pas que pesan en su contra.
uno de ellos, hace imposible la tipificacin. Alega que la mencionada decisin jurisdic-
cional vulnera el principio de favorabilidad y
sus derechos a la libertad personal y al debi-
b) GARANTIA DE LA LEX PREVIA do proceso; que la cuestionada resolucin es
arbitraria por haber interpretado que los do-
Exp. N. 3201-2003-HC/TC [Javier cumentos que sirvieron de base a las imputa-
Francisco Rodrguez Vences] ciones penales son documentos pblicos, sin
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CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
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CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
22
EL PRINCIPIO DE LEGALIDAD PENAL
tos de prueba dentro del proceso. Por otro guna anomala debi recurrir a los recursos
lado y cuando se elev el expediente a la se- que las normas procesales especficas esta-
gunda instancia, fue el propio Fiscal quien blecen. Contra esta resolucin se promueve
reconoci que el tema fundamental de dicho recurso extraordinario.
proceso era el relativo al origen de los fondos
y que sobre ello exista duda, motivo por el FUNDAMENTOS
que se pronunciaba en favor de su libertad, a 1. Conforme aparece en el escrito de
parte de admitir la carencia de riesgo proce- hbeas corpus, el petitorio cuestiona las re-
sal en su caso. La Sala emplazada, no obstan- soluciones judiciales que deniegan la solici-
te lo sealado, no se pronunci sobre ningu- tud de variacin del mandato de detencin
no de dichos temas lo que supone una evi- por el de comparecencia de don Luis
dente infraccin al debido proceso. Guillermo Bedoya de Vivanco, por conside-
El Segundo Juzgado Especializado en rar que las mismas han sido emitidas en for-
Derecho Pblico de fojas ciento treinta y siete ma arbitraria y en violacin de principios cons-
a ciento treinta y nueve, declara improceden- titucionales, vulnerando el debido proceso y
te de plano la accin, por considerar que con- la libertad individual del accionante.
forme al Artculo 6 inciso 2) de la Ley N 23506, 2. En el presente caso, ha sido la Sexta
no proceden las garantas contra resolucio- Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de
nes judiciales emanadas de procedimiento Lima la que ha emitido pronunciamiento en
regular y que, conforme al Artculo 10 de la segunda instancia, en el mismo sentido, aun-
Ley N 25398, las presuntas irregularidades que sin confirmar expresamente, la resolucin
cometidas en un proceso deben ser corregi- de primera instancia. Sin embargo, dada la
das al interior del mismo, mediante los recur- naturaleza de la accin de hbeas corpus, le
sos especficos. Agrega, que el actor preten- correspondera ser tramitada ante una Sala
de utilizar la va procesal constitucional con Penal. Pese a ello, en vista de lo dispuesto por
la finalidad de enervar un pronunciamiento los Artculos 1 y 2 de la Resolucin Adminis-
judicial y que se disponga su libertad, pero trativa N 192-2001-CE-PJ del veintisiete de
que dicha pretensin desnaturaliza el mbito diciembre de dos mil uno, que explica tal com-
de proteccin de los derechos fundamenta- petencia, y en consideracin al principio de la
les. El Tribunal Constitucional, por ltimo, ha tutela judicial efectiva, el Tribunal Constitu-
sealado en diversos casos que no procede cional encuentra que la competencia de la ci-
el hbeas corpus cuando el accionante tiene tada Sala Civil es conforme a la Constitucin.
instruccin abierta o se haya sometido a jui- 3. Por otra parte, se aprecia de las resolu-
cio por los hechos que originan la accin de ciones de primera y segunda instancia que ha
garanta. existido un rechazo liminar de la demanda,
La recurrida, emitida en mayora, declara que conllevara a la reestructuracin del pro-
igualmente improcedente la accin, por esti- ceso por vicios de forma. Sin embargo, este
mar que en materia de acciones de garanta Colegiado opta - como lo ha hecho en casos
contra resoluciones judiciales que limitan la similares- por prescindir de la frmula con-
libertad individual, solo resultan amparables templada en la segunda parte del Artculo 42
las promovidas contra mandatos emanados de la Ley Orgnica del Tribunal Constitucional
de procesos irregulares y que stos, como lo N 26435, en consideracin a la urgente e in-
seala el Tribunal Constitucional, son los que mediata tutela de los derechos constituciona-
afectan las garantas del debido proceso o al- les objeto de reclamacin y con la finalidad de
guno de los derechos fundamentales de ca- evitar una indebida, prolongada e irreparable
rcter procesal. El actor, sin embargo, pre- afectacin al derecho a la libertad individual,
tende objetar una resolucin judicial emana- opcin que le est abierta a este Tribunal.
da de un proceso regular por haberle sido 4. En cuanto al fondo, al peticionario se le
desfavorable, cuando de haber detectado al- revoc el mandato de comparecencia por el
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CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
de detencin, en aplicacin del artculo 135 peticionario, existe tambin duda en cuanto
del Cdigo Procesal Penal. Este dispositivo a la tipificacin del delito de peculado y por
seala que el juez puede dictar mandato de ende, de la incursin del presente caso en los
detencin cuando atendiendo a los primeros incisos 1) y 2) del Artculo 135 del Cdigo
recaudos acompaados por el Fiscal Provin- Procesal Penal, que exigen la comisin de un
cial sea posible determinar: 1.- que existen delito doloso y una pena mayor de cuatro aos
suficientes elementos probatorios de la co- para que proceda el mandato de detencin:
misin de un delito doloso que vincule al im- debe prevalecer, en consecuencia, el princi-
putado como autor o partcipe del mismo. 2.- pio constitucional de in dubio pro reo. En lo
que la sancin a imponerse sea superior a los que atae al requisito establecido en el inciso
cuatro aos de pena privativa de libertad, y, c) del Artculo 135 del Cdigo Procesal Penal,
3.- que existen suficientes elementos para este Colegiado considera que la conducta del
concluir que el imputado intenta eludir la ac- procesado no permite concluir, razonable-
cin de la justicia o perturbar la actividad pro- mente, que al ser puesto en libertad evadir
batoria. En todo caso, el Juez Penal podr re- la accin de la Justicia, pues en autos consta
vocar de oficio el mandato de detencin pre- que ha cooperado con las diligencias del pro-
viamente ordenado, cuando nuevos actos de ceso, como lo reconoce la propia Fiscala y
investigacin pongan en cuestin la suficien- que carece de antecedentes penales.
cia de las pruebas que dieron lugar a la medi- 5. En consecuencia, se ha vulnerado el
da. principio del debido proceso, al no merituarse
Considera el Tribunal que los tres incisos los hechos a la luz de los alcances del artcu-
del artculo 135 del Cdigo Procesal Penal lo 135 del Cdigo Procesal Penal y del princi-
deben concurrir copulativamente, a fin que pio constitucional in dubio pro reo, por lo
proceda la medida de detencin. En el caso que se estima razonable la pretensin deman-
de autos, al peticionario se le acusa de haber dada, sin perjuicio de que las autoridades ju-
participado en el delito doloso de peculado, diciales ordinarias continen desarrollando
por lo que, para que proceda la detencin, el proceso penal correspondiente y de que
deben existir suficientes elementos probato- adopten las medidas que juzguen necesarias
rios de ese delito, y de su participacin en l. para garantizar la presencia del accionante
Sin embargo, durante la actuacin de las en el mismo.
pruebas, apareci informacin que disminu- Por estos fundamentos, el Tribunal Cons-
ye el grado de certeza de las pruebas exis- titucional, en uso de las atribuciones que le
tentes en un primer momento. En efecto, tan- confiere la Constitucin Poltica del Estado y
to el Fiscal Superior en su Dictamen N 010- su Ley Orgnica
01-E, a fojas sesenta y sesenta vuelta- como
el juez en su resolucin a fojas treinta y seis FALLA
y treinta y siete- admiten que no se ha proba- REVOCANDO la recurrida que declar
do si el dinero recibido por el peticionario pro- improcedente la accin de hbeas corpus y
vena de fondos pblicos o eran de fuente REFORMANDOLA declara FUNDADA la
privada. La duda nace, porque parece que accin de hbeas corpus interpuesta por don
Vladimiro Montesinos reciba dinero de am- Luis Guillermo Bedoya de Vivanco, y en con-
bas fuentes, que confluan en un pozo comn. secuencia, ordena dejar sin efecto el manda-
El delito de peculado, para quedar tipifi- to de detencin dictado en su contra en el
cado, requiere necesariamente, entre otros, proceso seguido ante el Primer Juzgado Pe-
el elemento de la calificacin de los fondos nal Especial, Expediente N 13-01, debiendo
utilizados como pblicos, no pudiendo confi- disponerse su inmediata excarcelacin, sin
gurarse el tipo penal si se tratase de dinero perjuicio de tomarse las medidas procesales
de fuente privada: al existir duda razonable pertinentes para asegurar su presencia en el
en cuanto al origen del dinero recibido por el proceso. Dispone la notificacin a las partes,
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EL PRINCIPIO DE LEGALIDAD PENAL
su publicacin en el diario oficial El Peruano en las meras formas externas, pues dicho
y la devolucin de los actuados. concepto abarca, necesariamente, la regula-
SS. ridad sustantiva.
AGUIRRE ROCA Por lo dems, en dos recientes pronun-
REY TERRY ciamientos, recados en sendas acciones de
NUGENT habeas corpus (Exp. 290-2002-HC/TC, y 290-
DIAZ VALVERDE 02-HC/TC), el Tribunal Constitucional estim
ACOSTA SANCHEZ necesario precisar, y as lo hizo, que la limita-
REVOREDO MARSANO cin del citado artculo 200, inciso 2), rela-
cionada con el amparo , no opera en el campo
b) INEXISTENCIA DE LIMITACIONES del habeas corpus, y este criterio, segn el
PARA LA JUSTICIA CONSTITUCIO- artculo 55 de la Ley Orgnica del Tribunal
NAL Constitucional (LOTC), no puede ser variado
con menos de seis (6) votos conformes, cosa
Exp. N 1230-2002-HC/TC [Csar que no ocurre con la sentencia que motiva
Humberto Tineo Cabrera] este fundamento singular, pues en ella, pre-
cisamente, respecto de tal criterio, mi voto
fecha de resolucin: 20 de junio de discrepante deja la concordancia en no ms
2002, fecha de publicacin: 29 de de cinco (5) votos.
agosto de 2002
Tambin conviene dejar constancia de
que el hecho de que considere nula la parte
FUNDAMENTO SINGULAR DEL de la sentencia suprema que condena por una
MAGISTRADO AGUIRRE ROCA especie delictiva no comprendida textualmen-
Este fundamento singular tiene por objeto te en la acusacin (y este es, en verdad, el
dejar constancia de que, si bien concuerdo con nico fundamento decisivo o sine qua non
el fallo o parte final y dispositiva de la senten- que comparto con la S), pero que s pertenece
cia (S), no me ocurre lo mismo con el debido a la misma familia o gnero, y cuya gravedad
respeto por la opinin de mis colegas respec- resulta menor, no significa que a mi juicio di-
to de la parte de la fundamentacin en que se cha sentencia se encuentre desprovista de
sostiene (o, por lo menos, as lo entiendo) que toda sindresis, pues es sabido que un tal
en la evaluacin y revisin de las resoluciones fallo tiene apoyo en reiterada jurisprudencia
judiciales penales, llegadas va recurso ex- de nuestra Corte Suprema de Justicia y, asi-
traordinario, la competencia del Tribunal Cons- mismo, en jurisprudencia anloga de otros
titucional est limitada por la regularidad for- ordenamientos jurdicos de la misma estirpe.
mal del procedimiento del que emanan, y por En suma, este es un caso en que, sin perjui-
la independencia del Juez que las emite. cio de respetar la razonabilidad del criterio
Estimo, de un lado, que para el Tribunal impugnado, creo procedente que el Tribunal,
Constitucional no hay en el campo penal, as en resguardo del derecho de defensa, y habi-
como no lo hay en el civil, castrense o cual- da cuenta de su propia jurisprudencia y de la
quier otro, zonas vedadas, ni cotos cerrados; normatividad objetiva vigente, ponga de ma-
y, de otro, que la limitacin de la regularidad nifiesto, tal como en este fallo se hace, su
del procedimiento, que aparece en el artcu- desacuerdo y declare, por tanto, fundado
lo 200, inciso 2) de la Constitucin, opera res- considerando a su propio criterio como el
pecto de la accin de amparo, pero no de la mejor de los dos el correspondiente habeas
de habeas corpus, pues, en efecto, en el inci- corpus.
so 1) del citado artculo 200, que es el corres- No cabe duda de que existe, en el fondo
pondiente al habeas corpus, no aparece tal de este asunto, un problema casustico, acom-
limitacin; amn de que valga precisarlo la paado de uno de economa procesal y de
regularidad procesal en cuestin, no se agota teleologa legal. En efecto, no es imposible que
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CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
26
EL PRINCIPIO DE LEGALIDAD PENAL
Bejarano, quienes, confirmando, en parte, la con fecha 22 de abril de 2004, declara impro-
sentencia de la Sala Penal Especial de la Corte cedente la demanda, considerando que lo real-
Superior de Justicia de Lima, le impusieron mente pretendido por la parte demandante es
una condena de cinco aos de pena privativa cuestionar los criterios dogmticos adoptados
de la libertad, lo cual atenta contra el principio por la emplazada, lo cual no puede ser objeto
de legalidad penal, al no haberse configurado de discusin en el proceso de hbeas corpus.
el delito por el que se le conden. La recurrida confirma la apelada por el
Manifiesta que fue condenado por el deli- mismo fundamento.
to de peculado en calidad de cmplice, ha-
bindose condenado, a ttulo de autor, a FUNDAMENTOS
Vladimiro Montesinos Torres por el hecho de 1. El recurrente alega que se ha violado el
haber dispuesto indebidamente a favor de principio de legalidad penal, por haber sido
terceros, en su calidad de asesor del Servicio condenado por el delito de peculado a ttulo
de Inteligencia Nacional (SIN), de fondos des- de cmplice, sin que, a su juicio, se cumplan
tinados a gastos de operaciones de inteligen- los presupuestos previstos para que se con-
cia y contrainteligencia. Alega que el tipo pe- figure dicho delito.
nal de peculado es, en cuanto al autor, un 2. El principio de legalidad penal ha sido
delito especial que solo puede ser cometido consagrado en el artculo 2., inciso 24, literal
por funcionario pblico al que, por razn de d, de la Constitucin Poltica del Per, se-
su cargo, le han sido confiados, para su ad- gn el cual Nadie ser procesado ni conde-
ministracin o custodia, caudales o efectos nado por acto u omisin que al tiempo de
del Estado; pero que Vladimiro Montesinos cometerse no est previamente calificado en
Torres, quien fue condenado a ttulo de autor, la ley, de manera expresa e inequvoca, como
ocupaba, segn el ROF del Servicio de Inteli- infraccin punible, ni sancionado con pena
gencia Nacional, el cargo de Asesor II del ga- no prevista en la ley.
binete de asesores de la Alta Direccin del
En la STC 0010-2002-AI/TC, este Tribu-
SIN, cargo que no comprenda la potestad de
nal sostuvo que el principio de legalidad exi-
disposicin o administracin de fondos p-
ge que por ley se establezcan los delitos y que
blicos. Adems, afirma que la condena por el
las conductas prohibidas estn claramente
delito de peculado es incompatible con el de-
delimitadas previamente por la ley. Como tal,
lito de usurpacin de funciones por el que
garantiza la prohibicin de la aplicacin re-
fue condenado, por el hecho mismo de haber
troactiva de la ley penal (lex praevia), la pro-
ejercido ilegtimamente las funciones del Jefe
hibicin de la aplicacin de otro derecho que
del SIN, y que al no haberse cometido el delito
no sea el escrito (lex scripta), la prohibicin
de peculado a ttulo de autor, tampoco podr
de la analoga (lex stricta) y de clusulas le-
imputarse el mismo a ttulo de complicidad.
gales indeterminadas (lex certa).
Aduce tambin que, segn la configura-
3. Este Tribunal considera que el princi-
cin de la complicidad establecida en nues-
pio de legalidad penal se configura como un
tro Cdigo Penal, la misma solo podr pre-
principio, pero tambin como un derecho sub-
sentarse en la etapa de preparacin o ejecu-
jetivo constitucional de todos los ciudadanos.
cin del delito, y no despus de que este se
Como principio constitucional, informa y li-
haya consumado; agregando que el delito de
mita los mrgenes de actuacin de los que
peculado se consuma con la apropiacin de
dispone el Poder Legislativo al momento de
los fondos pblicos, por lo que la entrega de
determinar cules son las conductas prohi-
los caudales apropiados a un tercero se pro-
bidas, as como sus respectivas sanciones.
duce en un momento posterior a la consuma-
En tanto que, en su dimensin de derecho
cin que no puede ser considerado dentro de
subjetivo constitucional, garantiza a toda per-
la participacin delictiva.
sona sometida a un proceso o procedimiento
El Vigsimo Sexto Juzgado Penal de Lima,
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CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
sancionatorio que lo prohibido se encuentre mentales y, por otro, por promover que la clu-
previsto en una norma previa, estricta y es- sula del derecho a la tutela jurisdiccional
crita, y tambin que la sancin se encuentre (efectiva) y el debido proceso no tengan valor
contemplada previamente en una norma ju- normativo [cf. STC 1230-2002-HC/TC].
rdica. 6. De modo anlogo, la Comisin Intera-
4. Por tanto, resulta igualmente claro que mericana de Derechos Humanos, mediante
la dimensin subjetiva del derecho a la legali- resolucin de fecha 13 de octubre de 2004,
dad penal no puede estar al margen del mbi- declarando inadmisible la peticin presenta-
to de los derechos protegidos por la justicia da por el recurrente (cf. peticin N. 369-2001
constitucional frente a supuestos como la - Informe N. 45/04), ha establecido:
creacin judicial de delitos o faltas y sus co- 42. Al respecto, la CIDH ha sostenido des-
rrespondientes supuestos de agravacin o, de su principal pronunciamiento en este tema
incluso, la aplicacin de determinados tipos que La Comisin es competente para decla-
penales a supuestos no contemplados en rar admisible una peticin y fallar sobre su
ellos. El derecho a la legalidad penal vincula fundamento cuando sta se refiere a una sen-
tambin a los jueces penales, y su eventual tencia judicial nacional que ha sido dictada al
violacin posibilita obviamente su reparacin margen del debido proceso, o que aparente-
mediante este tipo de procesos de tutela de mente viola cualquier otro derecho garanti-
las libertades fundamentales. zado por la Convencin. Si, en cambio, se li-
5. Si bien el principio de legalidad penal, mita a afirmar que el fallo fue equivocado o
el cual protege el derecho de no ser sancio- injusto en s mismo, la peticin debe ser re-
nado por supuestos no previstos en una nor- chazada conforme a la frmula arriba ex-
ma jurdica, en tanto derecho subjetivo cons- puesta. La funcin de la Comisin consiste
titucional debe ser pasible de proteccin en en garantizar la observancia de las obligacio-
esta va, el anlisis que debe practicar la jus- nes asumidas por los Estados partes de la
ticia constitucional no es equiparable a la que Convencin, pero no puede hacer las veces
realiza un juez penal. En efecto, como este de un tribunal de alzada para examinar su-
Tribunal lo ha sealado en diversas oportu- puestos errores de derecho o de hecho que
nidades, [...] no puede acudirse al hbeas puedan haber cometido los tribunales nacio-
corpus ni en l discutirse o ventilarse asun- nales que hayan actuado dentro de los lmi-
tos resueltos, como [lo] es la determinacin tes de su competencia.
de la responsabilidad criminal, que son de 7. Es bien cierto que, como regla general, la
incumbencia exclusiva de la justicia penal. El tipificacin penal y la subsuncin de las con-
hbeas corpus es un proceso constitucional ductas ilcitas no son ni deberan ser objeto de
destinado a la proteccin de los derechos re- revisin en estos procesos. Al fin y al cabo, ni
conocidos en la Constitucin, y no a revisar si la justicia constitucional puede considerarse
el modo como se han resuelto las controver- en forma anloga a la justicia penal, ni aquella
sias de orden penal es el ms adecuado con- resulta una tarea que entre en el mbito de
forme a la legislacin ordinaria. En cambio, competencia de los jueces constitucionales.
no puede decirse que el hbeas corpus sea Como nuevamente lo ha expresado su par es-
improcedente para ventilar infracciones a los paol, mediante estos procesos se ha enco-
derechos constitucionales procesales deriva- mendado proteger los derechos fundamenta-
das de una sentencia expedida en proceso les (...), conociendo de toda calificacin jurdi-
penal, cuando ella se haya dictado con des- ca realizada por los tribunales ordinarios que
precio o inobservancia de las garantas judi- viole o desconozca (...) derechos, pero carece
ciales mnimas que deben guardarse en toda de aquel carcter en relacin con procesos
actuacin judicial, pues una interpretacin comunes que resuelvan derechos
semejante terminara, por un lado, por vaciar intersubjetivos ajenos a los derechos funda-
de contenido el derecho a la proteccin juris- mentales y que se pronuncien sobre cuestio-
diccional de los derechos y libertades funda-
28
EL PRINCIPIO DE LEGALIDAD PENAL
nes de mera legalidad, al ser competencia ex- nal, seala que tambin puede configurarse
clusiva de los jueces y tribunales su interpre- el delito de peculado en caso de que el funcio-
tacin y decisin, fijacin de los hechos y nario pblico detente la funcin de facto.
subsuncin, as como la precisin de las con- La parte demandante sostiene, adems,
secuencias jurdicas (...), aunque se apoyen que la participacin delictiva slo puede pro-
en errores, equivocaciones o incorrecciones ducirse en la etapa de ejecucin o prepara-
jurdicas o, en definitiva, en la injusticia de las cin del delito y no en posteriores etapas del
resoluciones, porque ello le convertira [al juez iter criminis. As, afirma que, al consumarse
constitucional] en rgano de control de la mera el delito de peculado con la apropiacin de
legalidad, ejerciendo funciones que no le atri- los fondos pblicos, la posterior recepcin del
buye la Constitucin [cf. STC 104/1985]. dinero por parte del recurrente no puede ser
8. De ah que solo excepcionalmente que- considerada una forma de participacin en el
pa efectuar un control constitucional sobre delito de peculado.
una resolucin judicial por afectacin del 10. Este Tribunal coincide con lo seala-
principio de legalidad penal y, en concreto, en do en la sentencia cuestionada en el sentido
aquellos casos en los que, al aplicar un tipo de que s se configura, en el caso, el delito de
penal o imponer una sancin, el juez penal se peculado. Si bien es cierto que formalmente
aparte del tenor literal del precepto o cuando Vladimiro Montesinos Torres ocupaba el car-
la aplicacin de un determinado precepto go de Asesor II de la Alta Direccin del Servi-
obedezca a pautas interpretativas manifies- cio de Inteligencia Nacional, en realidad, ejer-
tamente extravagantes o irrazonables, incom- ca, de hecho, la Jefatura del SIN, cargo que
patibles con el ordenamiento constitucional y le permita la custodia y administracin de
su sistema material de valores. En consecuen- fondos pblicos, por lo que puede
cia, si en la justicia ordinaria se determina la considerrsele sujeto activo del delito, tal
culpabilidad o inocencia del imputado, deter- como lo prev el artculo 387 del Cdigo Pe-
minando en el caso si se da el supuesto de nal.
hecho previsto en la norma y sobre la base de
11. Asimismo, tampoco puede afirmarse,
consideraciones de orden penal, de acuerdo
como lo hace la parte demandante, que la re-
con la alternativa que ofrezca la dogmtica
cepcin de fondos pblicos por parte del re-
penal que se estime la ms adecuada, la jus-
currente fue posterior a la consumacin del
ticia constitucional, en cambio, se encarga de
peculado. Por el contrario, la consumacin del
determinar si la resolucin judicial cuestio-
delito de peculado se da, en el presente caso,
nada afecta a derechos constitucionales.
cuando Vladimiro Montesinos Torres hace
9. El recurrente, basndose en diversa entrega de los caudales pblicos al recurren-
doctrina penal, alega que el delito de peculado, te, momento en que ellos salen de la esfera de
por su propia naturaleza, slo puede ser co- dominio estatal, consumndose, as, el
metido por funcionario pblico al que, por peculado, por lo que no tiene sustento la ale-
razn de su cargo, se le ha encomendado la gada vulneracin del principio de legalidad.
administracin o custodia de caudales o efec-
12. Este Colegiado no puede dejar de se-
tos del Estado, por lo que, al no tener formal-
alar que la conducta incriminada al recu-
mente Vladimiro Montesinos Torres el cargo
rrente estara tipificada, adems, en el art-
de Jefe del Servicio de Inteligencia, cargo que
culo 385-a) de la Ley N-. 26859, Orgnica de
s lo habilitaba para el manejo de fondos p-
Elecciones, sancionada con pena privativa de
blicos, habiendo sido incluso sancionado
la libertad no menor de dos aos ni mayor de
penalmente por ejercer dichas funciones sin
seis y, en el caso de los funcionarios, con in-
haber sido designado para ello (delito de usur-
habilitacin por igual tiempo a la condena.
pacin de funciones), no puede ser conside-
rado autor del delito de peculado. Del mismo Por estos fundamentos, el Tribunal Cons-
modo, la sentencia condenatoria, invocando titucional, con la autoridad que le confiere la
conceptos desarrollados por la doctrina pe- Constitucin Poltica del Per
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CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
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EL PRINCIPIO DE LEGALIDAD PENAL
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CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
derecho a recibir un trato igual que otras per- crepo, entonces, de lo expresado en la recu-
sonas acusadas en similar situacin, sin dis- rrida y en los pargrafos pertinentes de la
criminacin. El trato igual significa que cuan- sentencia, en los que parece recortarse esta
do los hechos objetivos son similares, la res- atribucin al Tribunal Constitucional.
puesta del sistema judicial ha de ser similar. 2. Opino en discrepancia con mis cole-
En consecuencia, el principio en mencin se gas- que la usurpacin de funciones pblicas
viola ya que se establece que Bedoya tiene no convierte al usurpador en funcionario p-
formacin profesional y trayectoria de hom- blico y que el Artculo 387 del Cdigo Penal
bre pblico, situacin similar a la de Gonzles exige textualmente que el funcionario admi-
Reategui, sin embargo, la pena es distinta. nistre bienes pblicos por razn de su car-
11. En tal sentido, considero que la sen- go. Interpretar lo contrario es apartarse del
tencia de la Corte Superior y la de la Corte texto claro, expreso y literal de la ley penal y
Suprema de Justicia, deben ser declaradas rozar analogas prohibidas por la Constitu-
nulas por este Tribunal, al declarar fundada cin.
la accin de hbeas corpus deducida por el 3. Nada se dice en la sentencia recurrida
accionante Bedoya de Vivanco, ya que la in- respecto a un requisito esencial para confi-
observancia de una garanta constitucional, gurar el delito de peculado, como es el
vicia de nulidad absoluta las sentencias animus o la intencin dolosa -del autor o
12. Por estas consideraciones mi voto es del partcipe- de cometer ese delito. Tampo-
por que debe declararse FUNDADA la deman- co aparece claro si la participacin del recu-
da de hbeas corpus y en consecuencia nula rrente en los hechos revesta la calidad de
la sentencia expedida por la Sala Especial de indispensable o necesaria a fin de configurar
la Corte Superior de Justicia de Lima, de fe- un delito de peculado. Es decir, no se funda-
cha 29 de mayo de 2003 y la sentencia de la menta en la recurrida, ni se le exige en esta
Sala Penal Transitoria de la Corte Suprema sentencia, fundamentar la intencin dolosa
de Justicia de la Republica, de fecha 15 de del recurrente de cometer precisa y
diciembre de 2003, debiendo emitir la autori- especficamente un delito de peculado. Lo
dad judicial competente nueva sentencia anterior no significa, sin embargo, que quede
conforme a los fundamentos expuestos en exonerado de toda responsabilidad por otros
este voto singular. delitos, en caso no llegue a tipificarse el de
SR. BARDELLI LARTIRIGOYEN peculado.
4. En cuanto a la vulneracin del princi-
pio de igualdad en la tutela jurisdiccional, se
VOTO SINGULAR DE LA MAGISTRADA
omite explicar la aparente contradiccin ju-
REVOREDO MARSANO
dicial que alega el recurrente, referida a la
1. Constituye precedente obligatorio que tipificacin de los mismos hechos como deli-
vincula inclusive a los Magistrados de este to de peculado en su caso, y como delito de
Tribunal Constitucional (Artculo 52 de la Ley receptacin en otros.
Orgnica del Tribunal Constitucional) lo dis-
Por lo expuesto, soy de opinin que debe
puesto en las sentencias correspondientes a
anularse la sentencia recurrida, a fin de que
los Expedientes Nos. 010-2002-AI/TC, 589-
la Sala denunciada proceda a esclarecer los
2003-HC/TC, 290-2002-HC/TC y otros, en las
temas mencionados, en nueva resolucin.
que se reconoce la competencia de este Cole-
giado para entender de la tipificacin penal SS. REVOREDO MARSANO
realizada por la autoridad judicial en los pro-
cesos (tanto regulares como irregulares) de
Hbeas Corpus, cuando dicha tipificacin
vulnera el principio de legalidad penal y los
derechos fundamentales de la persona (Art-
culo 2, inciso 24, d) de la Constitucin. Dis-
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EL NE BIS IN IDEM
2
El Ne bis in idem
a). NE BIS IN IDEM: FUNDAMENTO car incluso cuando, pese a no haberse sea-
CONSTITUCIONAL/ CARCTER SUS- lado en la sentencia que el pase a la situacin
TANTIVO Y PROCESAL/ PREVALEN- de disponibilidad constituye parte de la pena
CIA DE LO RESUELTO EN CUANTO (principal o accesoria), el miembro de la Poli-
A HECHOS EN LA VIA JUDICIAL SO- ca Nacional haya sido condenado con pena
BRE LA VIA ADMINISTRATIA privativa de la libertad.
Este Tribunal no considera que sea in-
Exp. N 2050-2002-AA/TC [Carlos Is-
constitucional el pase a la situacin de dispo-
rael Ramos Colque]
nibilidad de un efectivo policial, luego que ste
fecha de resolucin 16 de abril de fue condenado mediante resolucin judicial
2003, fecha de publicacin: 28 de firme a pena privativa de la libertad pues,
mayo del 2005, fundamentos jurdi- como lo ha expuesto el Tribunal Constitucio-
cos N 17-23. nal de Espaa, si la tarea propia de la poli-
ca... es, entre otras, la averiguacin de los
17. El pase a la situacin de disponibili- delitos y la persecucin de los delincuentes
dad de los miembros de la Polica Na- para ponerlos a disposicin judicial, enton-
cional del Per ces, la eficacia de este servicio se vera per-
El recurrente alega que se le ha pasado a judicada si a los encargados de llevarlo a cabo
la situacin de disponibilidad por medida dis- se les pudiera imputar la perpetracin de
ciplinaria. Dicha sancin disciplinaria est aquellos mismos actos que, en inters de toda
delimitada por el artculo 40 del Decreto Le- la sociedad, tienen como misin impedir...pues
gislativo N. 745, a tenor del cual se aplicar no cabe disociar totalmente la ley de las per-
por faltas graves contra el servicio, cuando la sonas que han de imponer coactivamente su
conducta del personal policial afecte el honor, cumplimiento (...). La irreprochabilidad pe-
decoro, deberes policiales y por actos de hos- nal de los funcionarios de la polica ... es un
tigamiento sexual, independientemente de la inters legtimo de la Administracin que, al
sancin penal que pudiera corresponderle, si sancionar disciplinariamente a los que han
el hecho o hechos que se le imputan legalmen- sido objeto de condena penal, no infringe el
te estn previstos como delito, previa reco- principio ne bis in idem. (STC 234/1991).
mendacin del Consejo de Investigacin.... ()
Sin embargo, el pase a la situacin de dis- No es el mismo caso, desde luego, si la
ponibilidad no slo tiene la naturaleza de sancin disciplinaria de pase a la situacin
medida disciplinaria. El artculo 41 del mis- de disponibilidad se deriva del hecho de que,
mo decreto legislativo prev la posibilidad de con independencia de la imputacin de ha-
que se pueda pasar a dicha situacin a un ber cometido un delito que por si solo no
miembro de la PNP, cuando as lo disponga basta para sancionar disciplinariamente, se
una resolucin judicial que haya quedado adopta como consecuencia de haberse infrin-
consentida y ejecutoriada, y sancione con gido adems intereses legtimos de la institu-
separacin temporal del servicio como pena cin policial, que se encuentren previstas en
principal o accesoria, o con pena privativa de la ley como faltas administrativas. Es decir,
la libertad.... Es decir, tambin constituye que esos mismos hechos constituyan la in-
una sancin judicial y, adems, se puede apli- fraccin de otros tantos intereses y bienes
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mo Estado por una infraccin por la que hu- c) NE BIS IN IDEM: SANCION PENAL Y
biera sido absuelto o condenado por senten- SANCION DISCIPLINARIA
cia firme conforme a la ley y al procedimiento
penal de ese Estado. 2. Lo dispuesto en el Exp. N 2868-2004-AA/TC [Jos Anto-
prrafo anterior no obsta a la reapertura del nio Alvarez Rojas]
proceso, conforme a la ley y al procedimiento
fecha de resolucin 24 de noviem-
penal del Estado interesado, en caso de que
bre de 2004, fecha de publicacin: 26
hechos nuevos o revelaciones nuevas o un
de febrero de 2005, fundamentos ju-
vicio esencial en ese procedimiento pudieran
rdicos N 6-8.
afectar a la sentencia dictada.
6. En el caso de autos, conforme se apre- Dimensiones del principio ne bis in idem
cia de la sentencia de fecha 6 de octubre de 6. En la STC 2050-2002-AA/TC, este Tri-
1993, el Juzgado Militar Especial de la Fuer- bunal destac que el principio ne bis in dem
za Area del Per resolvi declarar fundada es un principio implcito en el derecho al de-
la contienda de competencia promovida por bido proceso, reconocido por el artculo 139,
la defensa de la recurrente, por considerar inciso 3), de la Constitucin. Esta condicin
que al no existir indicios de que sta hubiese de contenido implcito de un derecho expre-
cometido el delito de traicin a la patria, de- so se debe a que, de acuerdo con la IV Dispo-
ba ser juzgada en el fuero ordinario por el sicin Final y Transitoria de la Constitucin,
delito de terrorismo, toda vez que careca de los derechos y libertades fundamentales se
competencia para sancionarla por la comi- aplican e interpretan conforme a los tratados
sin de este ilcito penal. Dicha resolucin fue sobre derechos humanos en los que el Esta-
confirmada por la sentencia de fecha 28 de do peruano sea parte (Fund. Jur. 18). Y este
octubre de 1993, expedida por el Tribunal derecho a no ser juzgado o sancionado dos
Militar Especial. veces por los mismos hechos se encuentra
Es decir, que la apertura del proceso en el reconocido en el artculo 14.7 del Pacto Inter-
fuero ordinario (llevado a cabo con los deno- nacional de Derechos Civiles y Polticos, a te-
minados jueces sin rostro) que se cuestio- nor del cual:
na mediante la presente garanta constitu- Nadie podr ser juzgado ni sancionado
cional, cuya nulidad declar la sentencia re- por un delito por el cual haya sido ya conde-
currida por violar el derecho al juez natural, nado o absuelto por una sentencia firme de
tuvo por finalidad enmendar un vicio proce- acuerdo con la ley y el procedimiento penal
sal grave, como lo es la competencia judicial. de cada pas.
Por estos fundamentos, el Tribunal Cons- As como en el artculo 8.4 de la Conven-
titucional, en uso de las atribuciones que le cin Americana de Derechos Humanos, se-
confieren la Constitucin Poltica del Per y gn el cual:
su Ley Orgnica,
(...) Durante el proceso, toda persona tie-
FALLA ne derecho, en plena igualdad, a las garan-
tas mnimas: (...)
Declarando INFUNDADO, en va de inte-
gracin, el extremo de la demanda en que se . El inculpado absuelto por una sentencia
alega la violacin del principio non bis in dem. firme no podr ser sometido a nuevo juicio
Dispone la notificacin a las partes, su publi- por los mismos hechos.
cacin conforme a ley y la devolucin de los 4. En la misma STC 2050-2002-AA/TC, este
actuados. Tribunal record que el principio ne bis in
SS. dem tiene una doble dimensin:
BARDELLI LARTIRIGOYEN a. Por un lado, una dimensin procesal,
REY TERRY en virtud de la cual se garantiza que nadie
GONZALES OJEDA pueda ser juzgado dos veces por los mismos
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17
Escrito de 11 de agosto de 2003, folios 137.
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Escrito de 11 de agosto de 2003, folios 137.
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te sentencia de fecha 9 de mayo de 1997, que la Sala Revisora del Consejo Supremo de
(...) alcanzando tambin esta resolucin Justicia Militar
el carcter de cosa juzgada por imperio de la (...) ilegalmente anula esta resolucin sin
Ley Orgnica del Tribunal Constitucional19 respetar la cosa juzgada que ha generado ya
30. No obstante ello, seala que, se inter- un derecho adquirido; y remite el expediente
puso una denuncia ante la Comisin N. 494-V-94 al Fuero o Jurisdiccin co-
Interamericana de Derechos Humanos, en la mn 22.
que A su juicio, la anulacin de la resolucin
(...) maliciosamente omitieron (...) hacer del sobreseimiento definitivo se efectu
de conocimiento de la Comisin y de la Corte (...) fuera del procedimiento requerido
Interamericana de Derechos Humanos que para poder anular una resolucin con carc-
los citados hechos dieron origen al proceso ter de Cosa Juzgada, que slo procede por un
494-V-94 seguido ante la Justicia Militar con- Recurso de Revisin interpuesto por el con-
tra algunos miembros del Ejrcito entre ellos denado o cuando ste ha obtenido una reso-
el recurrente y que dicho fuero haba dicta- lucin supranacional que protege uno de sus
do Resolucin de Sobreseimiento Definitivo derechos, esto es, de conformidad con el ar-
por NO HABERSE PROBADO LA RESPON- tculo 29 literal b) de la Convencin America-
SABILIDAD DE LOS MILITARES INCULPA- na sobre Derechos Humanos, referido a que
DOS (...)20 [destacado en el original] nadie puede interpretar la Convencin en el
31. A su juicio, esta deliberada omisin, sentido de limitar el goce y ejercicio de cual-
quier derecho o libertad que pueda estar re-
(...) se debi a que la Justicia Militar en el
conocido de acuerdo con las leyes de cual-
aludido proceso N. 494-V-94 no aplic las le-
quiera de los Estados Partes; la indicada Sala
yes de amnista N. 26479 y 26492; por tanto
Revisora irregularmente se vali del uso de
cual fuere el resultado de la aludida denun-
un procedimiento que cabe slo para los ca-
cia formalizada ante los organismos interna-
sos citados lneas arriba, pero que no puede
cionales citados, en lo ms mnimo afectara
ser utilizado para anular una resolucin con
la Resolucin de Sobreseimiento Definitivo en
carcter de Cosa Juzgada, que no slo no
mencin, debido a la santidad de la cosa juz-
guardaba relacin con el fallo del 14 de mar-
gada y el principio de seguridad jurdica21.
zo-2001 emitido por la Corte Interamericana,
32. Sostiene que, con posterioridad, la sino que contiene un derecho adquirido como
Corte Interamericana de Derechos Humanos es la santidad de Cosa Juzgada.23
expidi sentencia condenando al Estado pe-
Apreciaciones del representante de los
ruano y declar incompatibles con la Conven-
emplazados
cin Americana de Derechos Humanos las
referidas leyes de amnista Nos. 26479 y 34. El Procurador Pblico encargado de
26492, ordenando que se investigue y sancio- los asuntos judiciales de la Justicia Militar ha
ne a los responsables por no ser de aplica- sealado que
cin las citadas leyes de amnista. (...) los hechos imputados (Caso Barrios
33. No obstante que la resolucin de Altos) y por el que se apertura en el Fuero
sobreseimiento definitivo dictada en el pro- Castrense, en contra del ahora accionante y
ceso penal que se le abri no se fund en la otros fueron materia de Leyes de Gracia (am-
aplicacin de las leyes de amnista, refiere nista), razn por la cual se dispuso el
19
Escrito de 11 de agosto de 2003, folios 137.
20
Escrito de 11 de agosto de 2003, folios 138.
21
Escrito de 11 de agosto de 2003, folios 138.
22
Escrito de 11 de agosto de 2003, folios 142.
23
Escrito de 11 de agosto de 2003, folios 145.
42
EL NE BIS IN IDEM
24
Escrito de 6 de agosto de 2004, folios 49.
25
Cf. artculo 139, inciso 13, de la Constitucin.
43
CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
sino tambin porque ese es el sentido 43. En tal ocasin, la Corte Interamericana
interpretativo que se ha brindado a una dis- consider
posicin aparentemente ms limitativa de su (...) en el presente caso la seora Mara
mbito de proteccin, como puede ser el art- Elena Loayza Tamayo fue absuelta por el de-
culo 8.4 de la Convencin Americana de De- lito de traicin a la patria por el fuero militar,
rechos Humanos, por los rganos de protec- no slo en razn del sentido tcnico de la pa-
cin de los derechos humanos en nuestra labra absolucin, sino tambin porque el
Regin. fuero militar, en lugar de declararse incom-
40. En efecto, el artculo 8.4 de la Conven- petente, conoci de los hechos, circunstan-
cin Americana de Derechos Humanos pre- cias y elementos probatorios del comporta-
v que miento atribuido, los valor y resolvi absol-
El inculpado absuelto por una sentencia verla.
firme no podr ser sometido a nuevo juicio De lo anterior la Corte concluye que, al
por los mismos hechos ser juzgada la seora Mara Elena Loayza
41. En relacin a los alcances del concep- Tamayo en la jurisdiccin ordinaria por los
to de sentencia firme que utiliza la referida mismos hechos por los que haba sido absuel-
disposicin de la Convencin Americana de ta en la jurisdiccin militar, el Estado perua-
Derechos Humanos, la Comisin no viol el artculo 8.4 de la Convencin Ame-
Interamericana de Derechos Humanos ha ricana (prrafos 76 y 77).
sostenido que: 44. Sobre el valor que pueda tener la refe-
(...) la expresin sentencia firme en el rida jurisprudencia de los rganos interna-
marco del artculo 8 inciso 4 no debe cionales de proteccin de los derechos hu-
interpretarse restrictivamente, es decir limita- manos para la comprensin del mbito prote-
da al significado que se le atribuya en el dere- gido por los derechos reconocidos en la Cons-
cho interno de los Estados. En este contexto, titucin Poltica del Estado, en diversas opor-
sentencia debe interpretarse como todo acto tunidades, este Tribunal ha destacado su
procesal de contenido tpicamente jurisdiccio- capital importancia.
nal y sentencia firme como aquella expre- Tenemos dicho, en efecto, que el conteni-
sin del ejercicio de la jurisdiccin que adquie- do constitucionalmente protegido de los de-
ra las cualidades de inmutabilidad e rechos reconocidos por la Ley Fundamental
inimpugnabilidad propias de la cosa juzgada26. no slo ha de extraerse a partir de la disposi-
42. Del mismo criterio ha sido la Corte cin constitucional que lo reconoce; de la in-
Interamericana de Derechos Humanos. En terpretacin de esta disposicin con otras
efecto, en el Caso Loayza Tamayo (Sentencia disposiciones constitucionales con las cua-
del 17 de septiembre de 1997), consider que les pueda estar relacionada (principio de uni-
el Estado peruano lesion el derecho recono- dad de la Constitucin), sino tambin bajo los
cido en el artculo 8.4 de la Convencin Ame- alcances del Derecho Internacional de los
ricana de Derechos Humanos al iniciar un Derechos Humanos.
proceso penal ante la jurisdiccin ordinaria Tras el criterio de interpretacin de los
contra Mara Elena Loayza Tamayo, despus derechos fundamentales conforme con el
de haberse sobreseido la causa ante un tribu- Derecho Internacional de los Derechos Hu-
nal militar por un delito (traicin a la patria) manos, este Tribunal tiene dicho que este l-
cuya conducta antijurdica era semejante a la timo concepto no se restringe slo a los trata-
que sirvi para abrirse el nuevo proceso pe- dos internacionales en materia de derechos
nal en la jurisdiccin ordinaria. humanos en los que el Estado peruano sea
26
Comisin Interamericana de Derechos Humanos, Informe N. 1/95 (Caso 11.006, Alan Garca Prez c/
Per).
44
EL NE BIS IN IDEM
parte (IV Disposicin Final y Transitoria de juzgada), se trata de un derecho implcito que
la Constitucin), sino que comprende tam- forma parte de un derecho expreso.
bin a la jurisprudencia que sobre esos ins- 47. Por su parte, en la STC 2050-2002-AA/
trumentos internacionales se pueda haber TC este Tribunal seal que el contenido
expedido por los rganos de proteccin de constitucionalmente protegido del ne bis in
los derechos humanos (Artculo V del Ttulo dem debe identificarse en funcin de sus 2
Preliminar del Cdigo Procesal Constitucio- dimensiones (formal y material). En tal senti-
nal). do, sostuvimos que en su vertiente sustantiva
45. As, por ejemplo, en el caso de Crespo o material, el ne bis in dem garantiza el de-
Bragayrac (STC 0217-2002-HC/TC), este Tri- recho a no ser sancionado dos o ms veces
bunal sostuvo que por la infraccin de un mismo bien jurdico.
De conformidad con la IV Disposicin En tanto que en su dimensin procesal o for-
Final y Transitoria de la Constitucin Poltica mal, el mismo principio garantiza que una
del Per, los derechos y libertades reconoci- persona no sea sometida a juzgamiento dos o
dos en la Constitucin deben interpretarse ms veces por un mismo hecho.
de conformidad con los tratados internacio- 48. A su vez, en la STC 0729-2003-HC/TC
nales en materia de derechos humanos sus- precisamos que la vertiente procesal del prin-
critos por el Estado Peruano. Tal interpreta- cipio ne bis in dem
cin, conforme con los tratados sobre dere- (...) garantiza que no se vuelva a juzgar a
chos humanos, contiene, implcitamente, una una persona que ya lo haya sido, utilizando
adhesin a la interpretacin que, de los mis- similar fundamento. Y ello con la finalidad de
mos, hayan realizado los rganos evitar lo que en base a la V Enmienda de la
supranacionales de proteccin de los atribu- Constitucin Norteamericana se denomina
tos inherentes al ser humano y, en particular, double jeopardy, es decir, el doble peligro de
el realizado por la Corte Interamericana de condena sobre una persona. Este principio
Derechos Humanos, guardin ltimo de los contempla la (...) proscripcin de ulterior
derechos en la Regin. juzgamiento cuando por el mismo hecho ya
46. Pues bien, despejada la duda en torno se haya enjuiciado en un primer proceso en
a si una resolucin de sobreseimiento defini- el que se haya dictado una resolucin con
tivo puede alcanzar la cualidad de cosa juz- efecto de cosa juzgada.
gada, ahora es preciso remarcar que, en el 49. En el caso, el recurrente ha sostenido
mbito penal, uno de los efectos que se deri- que los emplazados lesionaron su derecho
va de haberse alcanzado dicha autoridad de constitucional alegado, pues luego de reali-
cosa juzgada es la prohibicin de que por los zarse la investigacin judicial en el proceso
mismos fundamentos se pueda volver a juz- penal que se le inici ante los tribunales mili-
gar a la misma persona. tares, se sobresey la causa iniciada en su
Esa eficacia negativa de las resoluciones contra. En ese sentido, sostiene que, en la
que pasan con la calidad de cosa juzgada, a medida que la resolucin de sobreseimiento
su vez, configura lo que en nuestra jurispru- no se sustent en la aplicacin de las leyes de
dencia hemos denominado el derecho a no amnista N.os 26479 y 26492, la Sentencia dic-
ser juzgado 2 veces por el mismo fundamen- tada por la Corte Interamericana de Derechos
to (ne bis in dem). Humanos en el Caso Barrios Altos, de 14 de
En relacin a este derecho, el Tribunal marzo de 2001, resulta, por as decirlo, inapli-
tiene declarado que, si bien el ne bis in dem cable a su caso.
no se encuentra textualmente reconocido en 50. Entre tanto, el Procurador Pblico a
la Constitucin como un derecho fundamen- cargo de los asuntos judiciales de la Justicia
tal de orden procesal, sin embargo, al des- Militar ha sostenido que dicha decisin de
prenderse del derecho reconocido en el inci- anular la resolucin que sobresey la causa
so 2) del artculo 139 de la Constitucin (cosa seguida contra el recurrente, tiene como fun-
45
CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
damento la Sentencia dictada por la Corte que los agraviados en el caso `Barrios Altos
Interamericana de Derechos Humanos en el acudieron ante la jurisdiccin regional ame-
Caso Barrios Altos, de 14 de marzo de 2001, ricana reclamando, tanto contra la afectacin
que dispuso que se dejara sin efecto las reso- a sus derechos cuanto contra la forma como
luciones judiciales donde se hayan aplicado se proces y archiv las investigaciones co-
las leyes de amnista, de manera que no se rrespondientes, pedido que fue acogido por
habra producido una lesin del derecho a no la Comisin Interamericana de Derechos
ser juzgado dos o ms veces por un mismo Humanos inicindose el proceso ante la Cor-
hecho27. te Interamericana de Derechos Humanos, la
51. A efectos de esclarecer si en el caso que con fecha catorce de marzo del dos mil
se lesion el derecho del recurrente a no ser uno fall, entre otros extremos relevantes,
enjuiciado dos o ms veces por un mismo por la responsabilidad internacional del Es-
hecho, este Tribunal debe advertir que, pese tado Peruano al haber violado el derecho a las
a que se ha alegado que las resoluciones que garantas y proteccin judiciales (...); dispo-
sobreseyeron la causa penal que se le siguie- niendo que el Estado del Per investigue los
ra al recurrente ante los tribunales militares hechos de `Barrios Altos para determinar
no se dictaron en aplicacin de las leyes de las personas responsables de las violaciones
amnista N.os 26479 y 26492, sino como conse- de los Derechos Humanos derivados de este
cuencia de no habrsele encontrado respon- caso, as como divulgar pblicamente los re-
sabilidad penal, sin embargo, stas no se han sultados de dicha investigacin y sancionar a
adjuntado como prueba anexa a la demanda los responsables (...)29
por el demandante. motivo por el cual, de conformidad con el
52. Tal hecho, si bien impide que este Tri- artculo 151 de la Ley Orgnica del Poder
bunal pueda emitir un pronunciamiento so- Judicial,
bre la veracidad de tales afirmaciones, sin (...) que dispone que las sentencias ex-
embargo, no restringe la posibilidad de que pedidas por los Tribunales Internacionales,
pueda emitir un pronunciamiento sobre el constitudas segn Tratados de los cuales es
fondo, habida cuenta que, con la demanda se parte el Per, son remitidas al rgano juris-
ha adjuntado la resolucin expedida por la diccional en que se agot el proceso para la
Sala Revisora del Consejo Supremo de Justi- ejecucin de la sentencia supranacional por
cia Militar, de fecha 4 de junio de 2001, en el rgano judicial competente; que en virtud
cuya parte resolutiva se declara de la citada obligacin internacional, el Esta-
(...) NULAS las resoluciones de do peruano debe dar estricto cumplimiento
sobreseimiento expedidas por la Sala de Gue- al fallo supranacional, de modo que se haga
rra del Consejo Supremo de Justicia Militar, real y efectiva en todos sus extremos la deci-
de fecha veintiuno de octubre de mil nove- sin que ella contiene, anulando todo obst-
cientos noventa y cuatro y seis de julio de mil culo de derecho interno que impida su ejecu-
noventicinco [sic] (...)28 cin y total cumplimiento, en este sentido la
sentencia internacional constituye el funda-
53. Por tanto, no estando en cuestin la
mento especfico de anulacin de toda reso-
preexistencia de las resoluciones de
lucin, an cuando sta se encuentre firme,
sobreseimiento a las que se refiere el recu-
expedida por rganos jurisdiccionales nacio-
rrente, y obedeciendo su expedicin a
nales que est en contradiccin a sus dispo-
(...) que, del estudio de autos se aprecia siciones30.
27
Cf. supra, fundamentos N 29 al 36 de esta sentencia.
28
Anexo 1-C a la demanda, folios 5.
29
Copia de la Resolucin de 4 de junio de 2001, folios 3.
30
Copia de la Resolucin de 4 de junio de 2001, folios 4.
46
EL CONTROL CONSTITUCIONAL DE LA INVESTIGACIN PRELIMINAR, EL AUTO APERTORIO DE INSTRUCCIN...
31
Corte Interamericana de Derechos Humanos, Sentencia de 14 de marzo de 2001, Caso Barrios Altos, prrafo
34.
47
CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
32
Corte Interamericana de Derechos Humanos, Sentencia de 14 de marzo de 2001, Caso Barrios Altos, prrafo
38-39.
48
EL CONTROL CONSTITUCIONAL DE LA INVESTIGACIN PRELIMINAR, EL AUTO APERTORIO DE INSTRUCCIN...
2. Declarar, conforme a los trminos del a los responsables de las violaciones de los
reconocimiento de responsabilidad interna- derechos humanos por el caso Barrios Al-
cional efectuado por el Estado, que ste viol: tos ordenada por la Corte Interamericana de
a) el derecho a la vida consagrado en el Derechos Humanos en el ordinal 5 del fallo de
artculo 4 de la Convencin Americana sobre la sentencia, no se circunscriben, como ha sido
Derechos Humanos (...); interpretado por el recurrente, slo a los su-
puestos contemplados en los ordinales 3 y 4
b) el derecho a la integridad personal con-
de dicho fallo; es decir, en relacin a aquellas
sagrado en el artculo 5 de la Convencin
resoluciones judiciales que se dictaron apli-
Americana sobre Derechos Humanos (...); y
cando las leyes de amnista dejadas sin efec-
c) el derecho a las garantas judiciales y a to. Comprende, tambin, al ordinal 2, en todos
la proteccin judicial consagrados en los art- los aspectos que all se desarrollan; esto es, la
culos 8 y 25 de la Convencin Americana so- declaracin de que el Estado peruano viol el
bre Derechos Humanos (...), como consecuen- derecho a la vida, el derecho a la integridad
cia de la promulgacin y aplicacin de las le- personal y las garantas y proteccin judicia-
yes de amnista N 26479 y N 26492. les de las vctimas y sus familiares.
3. Declarar, conforme a los trminos del 62. En efecto, como se precis en la Sen-
reconocimiento de responsabilidad efectua- tencia de 3 de septiembre de 2001, sobre In-
do por el Estado, que ste incumpli los art- terpretacin de la sentencia de fondo, de
culos 1.1 y 2 de la Convencin Americana so- acuerdo con la jurisprudencia de la Corte
bre Derechos Humanos como consecuencia Interamericana de Derechos Humanos,
de la promulgacin y aplicacin de las leyes
[] el deber general del Estado, estable-
de amnista N 26479 y N 26492 y de la viola-
cido en el artculo 2 de la Convencin, incluye
cin a los artculos de la Convencin seala-
la adopcin de medidas para suprimir las
dos en el punto resolutivo 2 de esta Senten-
normas y prcticas de cualquier naturale-
cia.
za que impliquen una violacin a las garan-
4. Declarar que las leyes de amnista N tas previstas en la Convencin, as como la
26479 y N 26492 son incompatibles con la expedicin de normas y el desarrollo de prc-
Convencin Americana sobre Derechos Hu- ticas conducentes a la observancia efectiva
manos y, en consecuencia, carecen de efec- de dichas garantas [prrafo 17, negritas
tos jurdicos. aadidas].
5. Declarar que el Estado del Per debe 63. En mrito de ello, el Tribunal Consti-
investigar los hechos para determinar las tucional considera que la obligacin del Esta-
personas responsables de las violaciones do de investigar los hechos y sancionar a los
de los derechos humanos a los que se ha responsables por la violacin de los derechos
hecho referencia en esta Sentencia, as humanos declarados en la Sentencia de la
como divulgar pblicamente los resulta- Corte Interamericana de Derechos Humanos
dos de dicha investigacin y sancionar a no slo comprende la nulidad de aquellos pro-
los responsables. [negritas aadidas]. cesos donde se hubiese aplicado las leyes de
6. Disponer que las reparaciones sern amnista N. 26479 y N. 26492, tras haberse
fijadas de comn acuerdo por el Estado declarado que dichas leyes no tienen efectos
demandado, la Comisin Interamericana jurdicos, sino tambin toda prctica destina-
y las vctimas, sus familiares o sus repre- da a impedir la investigacin y sancin por la
sentantes legales debidamente acredita- violacin de los derechos a la vida e integri-
dos, dentro de un plazo de tres meses con- dad personal, entre las cuales se encuentran
tado a partir de la notificacin de la pre- las resoluciones de sobreseimiento definitivo
sente Sentencia [subrayado aadido]. como las que se dictaron a favor del recu-
61. En opinin del Tribunal Constitucio- rrente.
nal, las obligaciones de investigar y sancionar 64. Ese tambin ha sido el criterio de la
Sala Revisora del Consejo Supremo de Justi-
49
CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
cia Militar, de fecha 4 de junio de 2001, quien un tribunal internacional de justicia en mate-
(...) al analizar la sentencia internacio- ria de derechos humanos.
nal, observa que los sobreseimientos dicta- 66. Como se sugiri en el ordinal b.1) de
dos por la Sala de Guerra de fecha veintiuno dicho fundamento N. 52, para absolver esta
de octubre de mil novecientos noventa y cua- segunda cuestin es preciso que este Tribu-
tro y seis de julio de mil novecientos noventa nal delimite los alcances de la prohibicin del
y cinco, a favor del General de Divisin Nico- doble enjuiciamiento, lo que comporta esta-
ls de Bari y otros por el caso `Barrios Al- blecer: a) los elementos constitutivos del prin-
tos, colisiona con el fallo de la Corte cipio, as como b) los supuestos que se en-
Interamericana de Derechos Humanos que cuentren excluidos de su contenido consti-
ordena al Estado peruano investigar los he- tucionalmente protegido.
chos para determinar a los responsables de 67. a) Por lo que se refiere a los elementos
estos execrables delitos ocurridos el pasado constitutivos de la dimensin procesal (o
tres de noviembre de mil novecientos noven- adjetiva) del ne bis in dem, de la doctrina
ta y uno, en forma efectiva y agotando todos jurisprudencial establecida por este Tribu-
los medios de esclarecimiento e identifica- nal es posible sealarse que estos son:
cin, procediendo a sancionar a las personas
a) El procesado debe haber sido conde-
responsables de estas violaciones a los dere-
nado o absuelto;
chos humanos; que, como se puede apreciar
en los autos de sobreseimiento dictados por b) La condena o absolucin debe susten-
la Sala de Guerra, stos apartan definitiva- tarse en una resolucin judicial firme;
mente a los imputados del proceso penal, lo c) La nueva persecucin penal debe sus-
cual viene a constituir un impedimento que tentarse en la infraccin del mismo bien jur-
es necesario levantar para desarrollar el pro- dico que motiv la primera resolucin de ab-
ceso de investigacin que cumpla la decisin solucin o condena34.
del fallo internacional basado en los princi- 68. De idntico criterio es la Comisin
pios de la Convencin Americana de Dere- Interamericana de Derechos, la que, al inter-
chos Humanos (...).33 pretar los alcances del artculo 8.4 de la Con-
65. El problema, por tanto, no es si la re- vencin Americana de Derechos Humanos,
solucin judicial que declar nulo el ha sealado que
sobreseimiento del proceso penal iniciado (...) los elementos constitutivos del prin-
contra el recurrente es ilegtima, porque no cipio, bajo la Convencin, son:
constituye una ejecucin de la sentencia de
1. el imputado debe haber sido absuelto;
la Corte Interamericana de Derechos Huma-
nos, sino si la declaracin de nulidad de di- 2. la absolucin debe haber sido el resul-
chas resoluciones afecta el contenido consti- tado de una sentencia firme; y
tucionalmente protegido del derecho a no ser 3. el nuevo juicio debe estar fundado en
enjuiciado dos o ms veces por un mismo los mismos hechos que motivaron la
hecho. sustanciacin de la primera accin.
Esto es, si el principio del ne bis in dem 69. Por ello es que para que la prohibicin
resulta lesionado cuando, pese a existir una de doble enjuiciamiento por la infraccin de
resolucin de sobreseimiento definitivo, la un mismo bien jurdico pueda oponerse a la
iniciacin de una segunda investigacin judi- segunda persecucin penal, es preciso que
cial es consecuencia de la ejecucin, en el se satisfaga irremediablemente una triple
mbito interno, de una sentencia dictada por identidad:
33
Copia de la Resolucin de 4 de junio de 2001, folios 4.
34
Cf. por todas, STC 2050-2001-AA/TC.
50
EL CONTROL CONSTITUCIONAL DE LA INVESTIGACIN PRELIMINAR, EL AUTO APERTORIO DE INSTRUCCIN...
51
CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
ceso seguido al recurrente (y, por tanto, de rrios Altos, por el tipo penal imputado, los
las resoluciones que en su seno se hayan agentes intervinientes y las circunstancias
podido expedir) es jurdicamente vlido, debe que rodearon su ejecucin delictiva, corres-
efectuarse conforme a los criterios estableci- ponde su conocimiento, investigacin y
dos en el Fundamento N. 75 de esta senten- juzgamiento al Fuero Comn y no al Privativo
cia. Es decir, tras analizarse si en el caso con- Militar como rgano jurisdiccional de excep-
creto el primer proceso penal seguido tuvo (o cin (...)35
no) el propsito de sustraer al recurrente de 81. b) En segundo lugar, el Tribunal con-
la responsabilidad penal, o no hubiere sido sidera que, en atencin a las circunstancias
instruido por un tribunal de justicia que res- del caso, existen evidencias que el proceso
pete las garantas de independencia, compe- penal iniciado en el mbito de la jurisdiccin
tencia e imparcialidad. militar tuvo el propsito de evitar que el recu-
78. A juicio del Tribunal, existen numero- rrente respondiese por los actos que se le
sos elementos objetivos que demuestran que imputan.
el juzgamiento realizado al recurrente por los Esas circunstancias se relacionan con la
delitos de lesa humanidad en el caso que se existencia de un plan sistemtico para pro-
ha venido en denominar Barrios Altos, no mover la impunidad en materia de violacin
tuvo el propsito de que realmente se le in- de derechos humanos y crimenes de lesa
vestigara y sancionara en forma efectiva. humanidad, particularmente de los actos co-
79. a) En primer trmino, porque pese a metidos por los del Grupo Colina, al cual se
tratarse de un delito comn la realizacin de vincula al recurrente.
ejecuciones extrajudiciales y, por tanto, Expresin de ese plan sistemtico, en
perseguible judicialmente en el mbito de la efecto, lo constituyen:
jurisdiccin ordinaria, sin embargo, el recu-
82. (i) El deliberado juzgamiento de deli-
rrente fue juzgado inicialmente por rganos
tos comunes por rganos militares, como an-
de la jurisdiccin militar, cuya competencia
tes se ha dicho.
ratione materiae est circunscrita al
juzgamiento y sancin de los denominados 83. (ii) La expedicin, en ese lapso, de las
delitos de funcin, cuyos alcances han sido leyes de amnista 26479 y 26492. Y si bien s-
fijados por este Tribunal en las STC 0017- tas no se aplicaron al primer proceso penal
2003-AI/TC y 0023-2003-AI/TC. que se le siguiera al recurrente, tomando en
cuenta el contexto en que se dictaron, y el
80. Tal circunstancia fue puesta de mani-
propsito que las animaba, el Tribunal Cons-
fiesto por la emplazada, quien en su resolu-
titucional considera que ello demuestra pal-
cin de 4 de junio de 2001, cuestionada me-
mariamente que s hubo ausencia de una vo-
diante el presente proceso, sostuvo
luntad estatal destinada a investigar y san-
(...) siendo una de las garantas funda- cionar con penas adecuadas a la gravedad de
mentales del debido proceso, la sustentacin los delitos cometidos a los responsables de
del proceso ante el `Juez Natural, es decir, los hechos conocidos como Barrios Altos.
ante el rgano jurisdiccional del Estado, leg-
84. Como sostuviera el Comit de Dere-
timamente constituido y competente para in-
chos Humanos de Naciones Unidas, en su
tervenir en el proceso de que se trate, de
Informe del 2000, sobre el Per, la expedicin
acuerdo a la legislacin vigente, ello es una
de las referidas leyes de amnista
garanta para el justiciable, ya que a travs de
ella se propone asegurar la imparcialidad del (...) contribuyen a crear una atms-
juzgador e impedir que el recto curso de la fera de impunidad36,
justicia sea alterado; que, los hechos de `Ba-
35
Copia de la Resolucin de 4 de junio de 2001, folios 5.
36
Comit de Derechos Humanos de la ONU, CCPR/CO/70/PER, de 15 de noviembre de 2000, prrafo 9.
52
EL CONTROL CONSTITUCIONAL DE LA INVESTIGACIN PRELIMINAR, EL AUTO APERTORIO DE INSTRUCCIN...
puesto que normas de esta naturaleza cin ordinaria, no viola el contenido constitu-
hacen cionalmente protegido del derecho a no ser
(...) prcticamente imposible que las vc- enjuiciado dos veces por el mismo hecho y,
timas de violaciones de los derechos huma- por tanto, el derecho a la cosa juzgada.
nos entablen con alguna posibilidad de xito
acciones jurdicas para obtener indemniza-
cin. La amnista sealada impide la investi-
gacin y el castigo apropiados de los autores
de violaciones de derechos humanos cometi-
das en el pasado, erosiona los esfuerzos por
lograr el respeto de los derechos humanos,
contribuye a crear una atmsfera de impuni-
dad entre los autores de esas violaciones y
constituye un muy grave obstculo a los es-
fuerzos por consolidar la democracia y pro-
mover el respeto de los derechos humanos
(...)37.
85. (iii) El retiro (nulo) de la competencia
contenciosa de la Corte Interamericana de
Derechos Humanos hecha conocer a dicho
rgano supranacional mediante la entrega de
la Nota N. 5-9-M/49, de 24 de agosto de 2000,
y que fuera aprobada por la tambin nula Re-
solucin Legislativa de fecha 8 de julio de
1999.
Dicho acto tuvo el propsito de asegurar
que tambin en el mbito internacional el Es-
tado no respondiese por las violaciones de
derechos humanos y de esa forma se garan-
tizase que sus autores no fueran sometidos a
la accin de la justicia, fomentndose la im-
punidad.
86. Tales elementos objetivos evidencian
que el proceso penal militar que originalmen-
te se sigui contra el recurrente era nulo y,
por tanto, que careca de efectos jurdicos las
resoluciones que en su seno se hubieran dic-
tado, entre ellas, la que declar el
sobreseimiento de dicho proceso.
87. Por ello, en la medida que dicha reso-
lucin de sobreseimiento carece de efectos
jurdicos, el Tribunal Constitucional conside-
ra que la iniciacin de un nuevo proceso pe-
nal, esta vez ante los rganos de la jurisdic-
37
Comit de Derechos Humanos de la ONU, CCPR/C/79/Add.67, de 25 de julio de 1996, prrafo 9.
53
CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
54
EL CONTROL CONSTITUCIONAL DE LA INVESTIGACIN PRELIMINAR, EL AUTO APERTORIO DE INSTRUCCIN...
3
El control constitucional de la investigacin preliminar, el auto
apertorio de instruccin y restricciones a la libertad individual en el
proceso penal
56
EL CONTROL CONSTITUCIONAL DE LA INVESTIGACIN PRELIMINAR, EL AUTO APERTORIO DE INSTRUCCIN...
pus de tipo preventivo, frente a la amenaza cin a algn derecho vinculado a la libertad
de su libertad individual y derechos conexos individual de la persona.
como consecuencia de la denuncia que se ha 37. En este orden de ideas, las presuntas
formalizado en su contra. irregularidades llevadas a cabo por el fiscal
demandado no dan lugar a la interposicin
Hbeas corpus reparador y procedi-
de un hbeas corpus correctivo, por lo que,
miento de investigacin fiscal
en adelante, el pedido del recurrente ser
34. Respecto del hbeas corpus repara- analizado a la luz de la tutela que brinda el
dor, es preciso sealar que dicha modalidad hbeas corpus de tipo preventivo.
representa la modalidad clsica o inicial del
hbeas corpus, la misma que se promueve Hbeas corpus preventivo y procedi-
para obtener la reposicin de la libertad de miento de investigacin fiscal
una persona indebidamente detenida. Se pre- 38. El presunto agraviado formula deman-
senta, por ejemplo, cuando se produce la pri- da de hbeas corpus preventivo contra la
vacin arbitraria o ilegal de la libertad fsica amenaza que se cierne sobre su libertad indi-
como consecuencia de una orden policial; de vidual y derechos constitucionales conexos
un mandato judicial en sentido lato; de una como consecuencia de la acusacin formula-
negligencia penitenciaria cuando un conde- da por el fiscal demandado. Al respecto, es
nado contina en reclusin pese a haberse preciso tomar en consideracin que, tal como
cumplido la pena; por sanciones disciplina- lo dispone el inciso 1) del artculo 200 de la
rias privativas de la libertad, entre otros. (Exp. Constitucin, el hbeas corpus no slo pro-
N. 2663-2003-HC/TC). cede ante el hecho u omisin de cualquier
35. En el caso de autos, el demandante autoridad, funcionario o persona que vulnera
promueve esta modalidad de hbeas corpus la libertad individual o derechos conexos, sino
porque considera que la investigacin fiscal tambin ante la amenaza de que se pueda
llevada a cabo por el demandado se ha desa- producir tal vulneracin. En este caso, la ac-
rrollado con absoluta prescindencia del res- tuacin del juez constitucional es anterior al
peto a las garantas que brinda el derecho a la acto violatorio de la libertad individual o de-
tutela procesal efectiva, derecho protegido a rechos conexos, pues se procede ante una
travs del proceso de hbeas corpus de con- amenaza.
formidad con el artculo 4 del Cdigo Proce- 39. Sobre el hbeas corpus preventivo y a
sal Constitucional. efectos de valorar la amenaza frente a la cual
36. Sobre este punto, es preciso tomar en procede este proceso constitucional, este
consideracin que la actividad del fiscal est Colegiado ha sostenido que: (...) se debe
limitada por las atribuciones que le han sido comprobar: a) la inminencia de que se pro-
conferidas directamente a la autoridad judi- duzca el acto vulnerador, es decir, que se con-
cial. En efecto, la imposicin de medidas coer- figure un atentado a la libertad personal que
citivas, restrictivas de la libertad o derechos est por suceder prontamente o en va de
conexos, son atribuciones que la Constitu- ejecucin, no entendindose por tal a los sim-
cin no ha conferido al Ministerio Pblico, ples actos preparatorios; y b) que la amenaza
puesto que su investigacin, en todo caso, a la libertad sea cierta, es decir, que exista un
puede concluir en la formalizacin de una conocimiento seguro y claro de la amenaza a
denuncia ante el Poder Judicial; pero la impo- la libertad, dejando de lado conjeturas o pre-
sicin de medidas coercitivas como la com- sunciones. (Exp. 3171-2003 HC/TC).
parecencia o la detencin preventiva, son 40. Como ha sido dicho anteriormente,
medidas propias de la instancia judicial y se- dado que el fiscal no tiene la facultad de dic-
rn adoptadas previa valoracin y motivacin tar medidas restrictivas de la libertad o dere-
del juez competente. En consecuencia, el pro- chos conexos, en principio no se configura-
cedimiento de investigacin fiscal no incide ra una amenaza cierta e inminente de algn
de manera directa en una posible vulnera- derecho tutelable por el hbeas corpus. No
57
CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
obstante, es preciso tomar en consideracin volvi a solicitar que se programe una nueva
que si bien la denuncia fiscal no vincula al fecha porque consider que se deba esperar
juez el mismo que slo abrir instruccin si a que la investigacin preliminar concluya.
considera que de la denuncia fluyen indicios En este escenario, no resulta desproporcio-
suficientes o elementos de juicio que razona- nado que ante las pruebas merituadas y las
blemente revelen la existencia de un delito, constantes solicitudes de reprogramacin que
en cambio, s constituye un importante indi- venan siendo formuladas, el fiscal haya for-
cativo para el juez, el cual podra ser induci- malizado denuncia sobre la base de los ele-
do a error sobre la base de una denuncia abier- mentos con los cuales, efectivamente, conta-
tamente arbitraria, orientada a conseguir que ba.
el presunto autor del hecho delictivo sea pro- 44. En cuanto a la denuncia fiscal, esta se
cesado. ajusta a lo dispuesto por el artculo 94 de la
41. Este Colegiado no considera que esta Ley Orgnica del Ministerio Pblico, segn el
situacin se haya configurado en el caso de cual, si el fiscal estima procedente formalizar
autos, toda vez que la denuncia formalizada denuncia ante el juez penal (...) expondr
ante el juez penal ha sido construida sobre la los hechos de que tiene conocimiento, el deli-
base de las investigaciones efectuadas por el to que tipifican y la pena con que se sanciona,
fiscal y los documentos proporcionados por segn ley; la prueba con que cuenta y la que
Algamarca. No obstante, surge un cuestiona- ofrece actuar o que espera conseguir y ofre-
miento en torno al hecho de que no se haya cer oportunamente.
contado con la declaracin indagatoria del 45. Partiendo de las consideraciones que
investigado. Esta resultara ser una observa- han sido previamente expuestas, este Cole-
cin vlida si el procedimiento de investiga- giado no considera que el recurrente se en-
cin fiscal se hubiera llevado a escondidas cuentre frente a una amenaza cierta e inmi-
como se sugiere en la demanda; sin embargo, nente de su derecho a la libertad individual o
este calificativo no se condice con el hecho algn derecho conexo, puesto que no se ha
de que el seor Cantuarias Salaverry fue de- producido la formalizacin de una denuncia
bidamente notificado (al menos en una opor- manifiestamente arbitraria, orientada a indu-
tunidad) del procedimiento de investigacin cir a error al juez a fin de que d inicio a un
fiscal que se le segua. proceso penal en contra del investigado.
42. El recurrente, por tanto, tuvo oportu- 46. Si bien, a la fecha, es posible consta-
nidad de apersonarse al procedimiento de tar que la denuncia formalizada por el fiscal
investigacin fiscal y lo hizo a travs de su demandado dio lugar a que se abriera ins-
abogado, el mismo que present escritos e truccin en contra del seor Fernando
incluso solicit que se actuaran diversos me- Cantuarias Salaverry, no se ha dictado man-
dios probatorios. Respecto de esta solicitud, dato de detencin en su contra y se ha moti-
el fiscal no llev a cabo la actuacin de todos vado debidamente el mandato de compare-
los medios probatorios solicitados por el de- cencia restringida que fue dictado en su lu-
mandante; no obstante, atendi a su pedido gar. En efecto, este mandato de comparecen-
en el extremo en el que solicit se recabara la cia no puede ser considerado como una con-
declaracin indagatoria de los otros dos miem- crecin de la amenaza alegada por el recu-
bros del tribunal arbitral. Finalmente, esta rrente, toda vez que esta medida ha sido dic-
diligencia no se llev a cabo porque ambos tada en el ejercicio legtimo de las atribucio-
rbitros solicitaron una reprogramacin, lo nes que han sido conferidas al juez penal.
cual no tuvo lugar pues el fiscal no realiz
47. Se advierte, por tanto, que en el pre-
una nueva citacin.
sente caso no se configuran los supuestos
43. De lo actuado tambin se desprende necesarios para la procedencia del proceso
que el fiscal demandado cit a informe oral a constitucional de hbeas corpus y que el
la defensa del recurrente; sin embargo, sta petitorio constitucional del presunto agravia-
58
EL CONTROL CONSTITUCIONAL DE LA INVESTIGACIN PRELIMINAR, EL AUTO APERTORIO DE INSTRUCCIN...
do declarar la insubsistencia del auto Juzgado Especial de Lima, seor Sal Pea
apertorio de instruccin sin que se haya Farfn, solicitando que se deje sin efecto el
acreditado la existencia de una amenaza cierta mandato de detencin domiciliaria dictado
e inminente de su libertad individual o dere- contra la favorecida y, consecuentemente,
chos constitucionales conexos, importara que se ordene al juez emplazado que dicte man-
este Tribunal se subrogue en las facultades dato de comparecencia simple sin restriccio-
que le han sido constitucional y legalmente nes. Sostienen que la resolucin expedida
conferidas a los representantes del Ministe- lesiona el derecho a la libertad individual de
rio Pblico. la favorecida, dado que el mandato de deten-
cin domiciliaria dictado en su contra se ex-
3.2 El auto apertorio de instruccin pidi sin la concurrencia de los requisitos
exigidos por el articulo 135. del Cdigo Pro-
a) Exp. N 3390-2005-PHC/TC [Jacinta
cesal Penal, hecho que, sumado a la evidente
Margarita Toledo Manrique]
falta de motivacin resolutoria en que incu-
fecha de resolucin: 6 de agosto de rre la resolucin cuestionada, transgrede
2005, fecha de publicacin: 11 de concurrentemente sus derechos al debido
agosto de 2005, proceso y a la tutela procesal efectiva que
garantiza la Norma Constitucional a todo pro-
cesado. Finalmente, alegan que recurren al
EXP. N.3390-2005-PHC/TC proceso constitucional por la demora del r-
LIMA gano jurisdiccional en pronunciarse sobre la
apelacin del mandato formulado oportuna-
JACINTA MARGARITA
mente por la defensa de la favorecida en el
TOLEDO MANRIQUE
seno del proceso penal.
SENTENCIA DEL TRIBUNAL Realizada la investigacin sumaria, la be-
CONSTITUCIONAL neficiaria se ratifica en el contenido de la de-
En Lima, a los 6 das del mes de agosto de manda, y alega encontrarse sujeta a deten-
2005, el Tribunal Constitucional en sesin de cin domiciliaria desde el 10 de enero de 2005.
Pleno Jurisdiccional, con asistencia de los Por otro lado, el magistrado emplazado sostie-
magistrados Alva Orlandini, Presidente; ne que la resolucin cuestionada se encuen-
Bardelli Lartirigoyen, Gonzales Ojeda, Garca tra arreglada a ley, toda vez que, al dictarse la
Toma, Vergara Gotelli y Landa Arroyo, pro- medida asegurativa de detencin domiciliaria,
nuncia la siguiente sentencia. se toman en cuenta la suficiencia de elemen-
tos incriminatorios que sindican la participa-
ASUNTO cin del imputado en los hechos denunciados,
Recurso de agravio constitucional inter- as como el peligro de perturbacin de la acti-
puesto por doa Margarita Rosales Bermdez vidad probatoria, situaciones que se advierten
de Bermdez y doa Irma Lpez de Castilla de autos. Finalmente, alega que los hechos
contra la sentencia de la Sexta Sala Especia- imputados a la favorecida revisten gravedad,
lizada Penal para Procesos con Reos Libres y que sta, en ejercicio de los recursos proce-
de la Corte Superior de Justicia de Lima, de sales que le franquea la ley ordinaria, impugn
fojas 186, su fecha 26 de abril de 2005, que el mandato, apelacin que fuera concedida y
declara improcedente la accin de hbeas se encuentra a la fecha pendiente de pronun-
corpus de autos. ciamiento por el Colegiado.
El Procurador Pblico Adjunto a cargo de
ANTECEDENTES los asuntos judiciales del Poder Judicial, con
Con fecha 21 de marzo de 2005, las recu- fecha 23 de marzo de 2005, se apersona soli-
rrentes interponen demanda de hbeas cor- citando que se declare improcedente la de-
pus a favor de la ciudadana Jacinta Margari- manda aduciendo que el cuestionado es un
ta Toledo Manrique, contra el Juez del Sexto proceso regular, ante el cual el hbeas cor-
59
CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
pus no puede ser eficaz. mandato del artculo III del Titulo Preliminar
El Decimotercer Juzgado Penal de Lima, del Cdigo Procesal Constitucional, que dis-
con fecha 31 de marzo de 2005, declar im- pone que: [E] l juez y el Tribunal Constitu-
procedente la demanda, por considerar que cional deben adecuar la exigencia de las for-
el mandato de detencin domiciliaria an no malidades previstas en este cdigo al logro
alcanza la calidad de resolucin firme previs- de los fines de los procesos constituciona-
ta en el Cdigo Procesal Constitucional para les. De la interpretacin resultante se infie-
la procedencia respecto de resoluciones ju- re que el juez, director del proceso, debe pri-
diciales, toda vez que fue impugnada y a la vilegiar razonablemente la tutela del derecho
fecha se encuentra pendiente de pronuncia- sobre las formas procesales.
miento por el superior. 4. A mayor abundamiento, la norma pro-
La recurrida confirm la apelada por si- cesal indica expresamente que si (...)se pre-
milares fundamentos. senta una duda razonable respecto de si el
proceso debe declararse concluido el Juez y
FUNDAMENTOS el Tribunal declararn su continuacin. En
1. Las demandantes consideran que la virtud de ello, este Colegiado debe pronun-
falta de motivacin resolutoria que evidencia ciarse sobre el fondo de la demanda.
el mandato de comparecencia con restriccin 5. Es importante precisar que si bien el
domiciliaria decretado contra la beneficiaria, proceso de habeas corpus no tiene por objeto
vulnera el derecho al debido proceso consa- proteger en abstracto el derecho al debido
grado por la Norma Constitucional, y afecta proceso, en el presente caso, habida cuenta
su libertad individual. que las vulneraciones aducidas no slo impli-
2. Del estudio de autos se advierte que can la observancia del principio de legalidad
la demanda es declarada improcedente en procesal sino que inciden en el ejercicio de la
las instancias precedentes, argumentndose libertad individual de la favorecida, el Tribu-
que la (...) resolucin cuestionada no alcan- nal Constitucional tiene competencia, ratione
za la calidad de resolucin judicial firme, por materiae, para evaluar la legitimidad consti-
haber sido impugnada va recurso de apela- tucional de los actos considerados lesivos.
cin, dentro de los plazos establecidos por 6. Del contenido de la demanda se des-
ley (...), conforme se advierte de la senten- prende que las demandantes pretenden que
cia de vista de fecha 26 de abril de 2005, que este Tribunal se pronuncie sobre las supues-
confirma la apelada. tas irregularidades en que incurre el auto que
Al da siguiente, esto es, el 27 de abril de abre instruccin contra la beneficiaria, las
2005, en la secuela del proceso penal, la Ter- cuales presumiblemente vulneran los dere-
cera Sala Penal Especial se pronunci en lti- chos constitucionales invocados.
ma instancia confirmando la medida cautelar
. Anlisis del acto lesivo materia de con-
impugnada, otorgando, con ello, carcter de
troversia constitucional
firmeza y definitividad a la resolucin judi-
cial cuestionada, la misma que es presentada 7. En tal sentido, la controversia constitu-
como recaudo del recurso de agravio consti- cional radica en determinar si el juez empla-
tucional. zado, al abrir instruccin lo hizo observando
el debido proceso, o si, por el contrario, al
3. Esta nueva situacin jurdica, acredi-
expedir la resolucin cuestionada lesion los
tada objetivamente por las demandantes, no
derechos constitucionales conexos a la liber-
puede ser desconocida por el Tribunal, toda
tad individual y al debido proceso.
vez que los principios del procedimiento que
caracterizan a los procesos constitucionales . El debido proceso y la tutela judicial
tienen por finalidad cautelar la vigencia de efectiva
los derechos fundamentales y la supremaca
8. La Norma Suprema, en su artculo 139.,
constitucional, lo cual se corrobora con el
establece los principios y derechos de la fun-
60
EL CONTROL CONSTITUCIONAL DE LA INVESTIGACIN PRELIMINAR, EL AUTO APERTORIO DE INSTRUCCIN...
cin jurisdiccional, consagrando en el inciso mover que la clusula del derecho a la tutela
3. la observancia del debido proceso y la jurisdiccional (efectiva) y el debido proceso
tutela jurisdiccional. Es decir, garantiza al no tengan valor normativo. (STC N. 1230-
justiciable, ante su pedido de tutela, el deber 2002-HC, Caso Tineo Cabrera, Fundamento
del rgano jurisdiccional de observar el debi- 7).
do proceso y de impartir justicia dentro de 11. En consecuencia, es menester preci-
los estndares mnimos establecidos por los sar que si bien la calificacin del tipo penal es
instrumentos internacionales. atribucin del juez penal, la tutela jurisdic-
9. Este enunciado es recogido por el art- cional efectiva se concreta a travs de las
culo 4. del Cdigo Procesal Constitucional, garantas que, dentro de un ter procesal di-
bajo el siguiente tenor: [s]e entiende por tu- seado en la ley, estn previstas en la Consti-
tela procesal efectiva aquella situacin jur- tucin Poltica. O, dicho de otro modo, el r-
dica de una persona en la que se respetan, gano jurisdiccional, cuando imparte justicia,
de modo enunciativo, sus derechos de libre est obligado a observar los principios, dere-
acceso al rgano jurisdiccional, a probar, de chos y garantas que la Norma Suprema esta-
defensa, al contradictorio e igualdad sustan- blece como lmites del ejercicio de la funcin
cial en el proceso, a no ser desviado de la asignada.
jurisdiccin predeterminada ni sometido a 12. Del estudio de autos se advierte que
procedimientos distintos de los previstos por se procesa a la beneficiaria por los delitos
la ley, a la obtencin de una resolucin funda- contra la fe pblica en su modalidad de falsi-
da en derecho, a acceder a los medios ficacin de documentos en general, y contra
impugnatorios regulados, a la imposibilidad la tranquilidad pblica en la modalidad de
de revivir procesos fenecidos, a la actuacin asociacin ilcita para delinquir (fs. 35/60).
adecuada y temporalmente oportuna de las
13. El artculo 427. del Cdigo Penal, res-
resoluciones judiciales y a la observancia del
pecto al delito de falsificacin de documen-
principio de legalidad procesal penal.
tos en general, establece que: [E] que hace,
10. Si bien este Colegiado ha sostenido en todo o en parte, un documento falso o adul-
que [n} o puede acudirse al hbeas corpus tera uno verdadero que pueda dar origen a
ni en l discutirse o ventilarse asuntos re- derecho u obligacin o servir para probar un
sueltos, como [lo] es la determinacin del tipo hecho, con el propsito de utilizar el docu-
penal o la responsabilidad criminal, que son mento, ser reprimido, si de su uso puede
de incumbencia exclusiva de la justicia pe- resultar algn perjuicio, con pena privativa
nal. El hbeas corpus es un proceso consti- de libertad no menor de dos ni mayor de diez
tucional destinado a la proteccin de los de- aos y con (...) Si se trata de un documento
rechos reconocidos en la Constitucin, y no a pblico, registro pblico, ttulo autntico o
revisar si el modo como se han resuelto las cualquier otro transmisible por endoso o al
controversias de orden penal es el ms ade- portador y con pena privativa de libertad no
cuado conforme a la legislacin ordinaria. (...) menor de dos ni mayor de cuatro aos. Y con
En cambio, no puede decirse que el hbeas (...) si se trata de un documento privado.
corpus sea improcedente para ventilar infrac-
Se aprecia de ello que la norma penal
ciones a los derechos constitucionales pro-
material para dicho tipo penal prev dos mo-
cesales derivadas de una resolucin expedi-
dalidades delictivas y, consecuentemente,
da en proceso penal, cuando ella se haya dic-
dos penalidades distintas.
tado con desprecio o inobservancia de las
garantas judiciales mnimas que deben guar- 14. En el caso de autos, el juez penal cuan-
darse en toda actuacin judicial, pues una do instaura instruccin por el delito por falsi-
interpretacin semejante terminara, por un ficacin de documentos en general, omitien-
lado, por vaciar de contenido el derecho a la do pronunciarse en cul de las modalidades
proteccin jurisdiccional de los derechos y delictivas presumiblemente habra incurrido
libertades fundamentales y, por otro, por pro- la imputada, y al no precisar si la presunta
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CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
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EL CONTROL CONSTITUCIONAL DE LA INVESTIGACIN PRELIMINAR, EL AUTO APERTORIO DE INSTRUCCIN...
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CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
su decisin sobre las razones que tuvo para fin de evaluar correctamente el sentido de la
imputarles el delito de estafa, lo que les im- pretensin, y es que tratndose de un habeas
posibilita enfrentar adecuadamente el proce- corpus contra una resolucin judicial como
so penal (N 357-2005) que se les ha es el auto de apertura de instruccin, se debe
instaurado, situacin que atenta contra sus precisar primero la aplicacin del artculo 4
derechos constitucionales a la libertad per- del Cdigo Procesal Constitucional, que pres-
sonal y de defensa. cribe la procedencia del habeas corpus con-
tra resoluciones judiciales firmes.
Investigacin sumaria
2. Al respecto, el Tribunal Constitucional
Realizada la investigacin sumaria, el no comparte la tesis de la Primera Sala Penal
Juez demandado rinde su declaracin expli- de la Corte Superior de Justicia de Lima, que
cativa sosteniendo que el pronunciamiento desestim la demanda de habeas corpus por
de su Juzgado ha sido en mrito de lo dis- considerar que la decisin judicial de deten-
puesto expresamente por la Cuarta Sala Pe- cin adoptada por el juez emplazado no tiene
nal Superior que por resolucin de fecha 19 la calidad de firme y definitiva que sta requie-
de octubre de 2004, orden abrir instruccin re para ser revisada en va constitucional.
penal contra los beneficiarios, y que la medi-
3. Analizados los argumentos de la de-
da coercitiva de detencin se trata de una
manda, este Tribunal considera que la con-
decisin jurisdiccional arreglada a derecho.
troversia en el presente caso, fundamental-
Por su parte, el promotor de la demanda de
mente gira en torno a la legitimidad misma
habeas corpus al rendir su declaracin inda-
del proceso penal instaurado contra los be-
gatoria sostuvo que se ha vulnerado los dere-
neficiarios mediante el cuestionado auto de
chos constitucionales de los ejecutivos de-
apertura de instruccin, resolucin respecto
nunciados, porque han sido acusados sin nin-
de la cual este Tribunal ha establecido en la
guna razn, afectndose adems su derecho
sentencia recada en el expediente N 6081-
a la libertad personal mediante un mandato
2005-HC/TC (Caso: Alonso Esquivel Cornejo.
de detencin que violenta la libertad de trn-
F.J. N 3), que si bien uno de los requisitos
sito, por cuanto por razones de sus trabajos
para cuestionar mediante habeas corpus una
tiene que trasladarse de un pas a otro.
resolucin de carcter jurisdiccional es que
Resolucin de primera instancia tenga la calidad de firme, conforme a lo pre-
visto en el artculo 4 del Cdigo Procesal
El Trigsimo Tercer Juzgado Especiali-
Constitucional, tratndose del auto de aper-
zado en lo Penal de Lima, a fojas 217, con
tura de instruccin no corresponde declarar
fecha 11 de agosto de 2005, declar improce-
la improcedencia de la demanda, toda vez que
dente la demanda por estimar que la parte
contra esta resolucin no procede ningn
demandante no ha cumplido con acreditar
medio impugnatorio mediante el cual se pue-
que la resolucin que dispone el mandato de
da cuestionar lo alegado en este proceso cons-
detencin contra los beneficiarios, y que vul-
titucional.
nerara manifiestamente su libertad indivi-
dual y tutela procesal efectiva haya quedado 4. En efecto, el auto de apertura de ins-
firme, como as lo exige el artculo 4 del C- truccin, constituye una resolucin que re-
digo Procesal Constitucional. sulta inimpugnable por ausencia de una pre-
visin legal que prevea un recurso con este
Resolucin de segunda instancia
fin. Siendo as, una alegacin como la plan-
La recurrida confirm la apelada por los teada en la demanda contra este auto, se vol-
mismos fundamentos. vera irresoluble hasta el momento de la fina-
1. FUNDAMENTOS lizacin del proceso penal mediante senten-
. 1. Cuestin procesal cia o por alguna causal de sobreseimiento, lo
que no se condice con el respeto del derecho
1. El Tribunal entiende que hay una cues- al debido proceso y a la tutela jurisdiccional
tin preliminar sobre la que debe detenerse a efectiva.
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EL CONTROL CONSTITUCIONAL DE LA INVESTIGACIN PRELIMINAR, EL AUTO APERTORIO DE INSTRUCCIN...
2.Determinacin del objeto del proceso vos. El debido proceso tiene, a su vez, dos
constitucional de habeas corpus expresiones: una formal y otra sustantiva; en
1. En reiterada jurisprudencia, emitida la de carcter formal, los principios y reglas
por este Supremo Tribunal, se ha establecido que lo integran tienen que ver con las forma-
que el Tribunal Constitucional no es instan- lidades estatuidas, tales como las que esta-
cia en la que pueda dictarse pronunciamien- blecen el juez natural, el procedimiento
to tendiente a determinar si existe, o no, res- preestablecido, el derecho de defensa, la
ponsabilidad penal del inculpado, ni tampoco motivacin; en su faz sustantiva, se relaciona
la calificacin del tipo penal en que este hu- con los estndares de justicia como son la
biera incurrido, toda vez que tales cometidos razonabilidad y proporcionalidad que toda
son exclusivos de la jurisdiccin penal ordi- decisin judicial debe suponer. Al respecto,
naria. Sin embargo, debe quedar plenamente el Tribunal Constitucional ha reconocido es-
establecido que si bien el juzgador constitu- tas dos manifestaciones del debido proceso
cional no puede invadir el mbito de lo que es en sus sentencias recadas en los expedien-
propio y exclusivo del juez ordinario, en los tes N 2192-2002-HC/TC (F.J. N 1), N 2169-
trminos que aqu se exponen, dicha premi- 2002-HC/TC (F.J. N 2) y N 3392-2004-HC/TC
sa tiene como nica y obligada excepcin la (F.J. N 6).
tutela de los derechos fundamentales, pues 3. En el supuesto de que una resolucin
es evidente que all donde el ejercicio de una judicial desconozca o desnaturalice algunos
atribucin exclusiva vulnera o amenaza un de los componentes de cualquiera de los de-
derecho reconocido por la Constitucin, se rechos aqu mencionados, estaremos, sin lu-
tiene, porque el ordenamiento lo justifica, la gar a dudas, ante la circunstancia de un pro-
posibilidad de reclamar proteccin especiali- ceder inconstitucional, y ante un contexto
zada en tanto es ese el propsito por el que se donde, al margen de la funcin judicial ordi-
legitima el proceso constitucional dentro del naria ejercida y de la exclusividad que se le
Estado constitucional de derecho. reconoce, resulta procedente el ejercicio del
2. No se trata naturalmente de que el juez proceso constitucional como instrumento de
constitucional, de pronto, termine revisando defensa y correccin de una resolucin judi-
todo lo que hizo un juez ordinario, sino, cial contraria a la Constitucin. Puntualizado
especficamente, que fiscalice si uno o algu- queda, en todo caso, que solo si vulnera el
nos de los derechos procesales con valor cons- contenido esencial de alguno de los derechos
titucional estn siendo vulnerados. Para pro- antes mencionados, estaremos ante un pro-
ceder de dicha forma existen dos referentes ceso inconstitucional, quedando totalmente
de los derechos de los justiciables: la tutela descartado que, dentro de dicha nocin, se
judicial efectiva como marco objetivo y el de- encuentren las anomalas o simples irregula-
bido proceso como expresin subjetiva y es- ridades procesales -violacin del contenido
pecfica, ambos previstos en el artculo 139, no esencial o adicional-, que no son, por s
inciso 3 de la Constitucin Poltica del Per. mismas, contrarias a la Constitucin sino al
Mientras que la tutela judicial efectiva supo- orden legal. Mientras que el proceso que de-
ne tanto el derecho de acceso a los rganos genere en inconstitucional se habr de corre-
de justicia como la eficacia de lo decidido en gir mediante el ejercicio del proceso consti-
la sentencia, es decir, una concepcin tucional, la simple anomala o irregularidad lo
garantista y tutelar que encierra todo lo con- ser mediante los medios de impugnacin
cerniente al derecho de accin frente al po- previstos al interior de cada proceso. Ese es
der-deber de la jurisdiccin, el derecho al el lmite con el cual ha de operar el juez cons-
debido proceso, en cambio, significa la obser- titucional y, a la vez, la garanta de que no
vancia de los derechos fundamentales esen- todo reclamo que se le hace por infracciones
ciales del procesado principios y reglas esen- al interior de un proceso pueda considerarse
ciales exigibles dentro del proceso como ins- un verdadero tema constitucional.
trumento de tutela de los derechos subjeti- 4. Particularmente, si bien el proceso de
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CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
habeas corpus no tiene por objeto proteger rando que el ejercicio de la potestad de admi-
en abstracto el derecho al debido proceso, en nistrar justicia se haga con sujecin a la Cons-
el presente caso, habida cuenta que las titucin y a la ley; pero tambin con la finali-
vulneraciones aducidas no slo implican la dad de facilitar un adecuado ejercicio del de-
observancia del derecho al debido proceso recho de defensa de los justiciables. En suma,
sino que incidira en el ejercicio de la libertad garantiza que el razonamiento empleado
individual de los beneficiarios, el Tribunal guarde relacin y sea suficiente y proporcio-
Constitucional tiene competencia ratione nado con los hechos que al juez penal corres-
materiae, para evaluar la legitimidad consti- ponde resolver.
tucional de los actos considerados lesivos. 3. En el caso de autos, se debe analizar
en sede constitucional si es arbitrario el auto
3. Anlisis del caso materia de contro-
de apertura de instruccin dictado contra los
versia constitucional
beneficiarios, por la falta de motivacin que
1. Se alega en la demanda la falta de se alega en la demanda. Al respecto, el art-
motivacin del auto de apertura de instruc- culo 77 del Cdigo de Procedimientos Pena-
cin, que estriba principalmente en la ausen- les (modificado por la Ley N 28117), regula la
cia de fundamentacin de la vinculacin de la estructura del auto de apertura de instruc-
imputacin judicial que se hace a los benefi- cin, y en su parte pertinente establece que:
ciarios con los hechos que constituiran deli-
Recibida la denuncia y sus recaudos,
to de estafa, generndoles con ello una situa-
el Juez Especializado en lo Penal slo abri-
cin de indefensin, por desconocer los he-
r instruccin si considera que de tales
chos concretos respectos de los cuales de-
instrumentos aparecen indicios suficien-
ban defenderse.
tes o elementos de juicio reveladores de la
Falta de motivacin del auto de apertura existencia de un delito, que se ha
de instruccin. individualizado a su presunto autor o par-
1. La necesidad de que las resoluciones tcipe, que la accin prenal no ha prescri-
judiciales sean motivadas es un principio que to o no concurra otra causa de extincin de
informa el ejercicio de la funcin jurisdiccio- la accin penal. El auto sera motivado y
nal y, al mismo tiempo, un derecho constitu- contendr en forma precisa los hechos de-
cional de los justiciables. Mediante ella, por nunciados, los elementos de prueba en que
un lado, se garantiza que la administracin se funda la imputacin, la calificacin de
de justicia se lleve a cabo de conformidad con modo especfico del delito o los delitos que
la Constitucin y las leyes (artculos 45 y 138. se atribuyen al denunciado, la motivacin
de la Constitucin) y, por otro, que los de las medidas cautelares de carcter per-
justiciables puedan ejercer de manera efecti- sonal o real, la orden al procesado de con-
va su derecho de defensa. currir a prestar su instructiva y las dili-
2. En efecto, uno de los contenidos del gencias que deben practicarse en la ins-
derecho al debido proceso es el derecho de truccin.
obtener de los rganos judiciales una respues- 1. Como se aprecia, la indicada indivi-
ta razonada, motivada y congruente con las dualizacin resulta exigible en virtud del pri-
pretensiones oportunamente deducidas por mer prrafo del artculo 77 del Cdigo de
las partes en cualquier clase de procesos. La Procedimientos Penales, obligacin judicial
exigencia de que las decisiones judiciales que este Tribunal considera que debe ser efec-
sean motivadas en proporcin a los trminos tuada con criterio de razonabilidad, esto es,
del inciso 5) del artculo 139 de la Norma comprender que nada ms lejos de los objeti-
Fundamental, garantiza que los jueces, cual- vos de la ley procesal el conformarse en que
quiera sea la instancia a la que pertenezcan, la persona sea individualizada cumpliendo
expresen la argumentacin jurdica que los slo con consignarse su identidad (nombres
ha llevado a decidir una controversia, asegu- completos) en el auto de apertura de instruc-
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EL CONTROL CONSTITUCIONAL DE LA INVESTIGACIN PRELIMINAR, EL AUTO APERTORIO DE INSTRUCCIN...
cin (menos an, como se haca aos antes, mar que tal resolucin no se adeca en rigor
contra los que resulten responsables, has- a lo que quieren tanto los instrumentos jur-
ta la dacin de la modificacin incorporada dicos internacionales de derechos humanos,
por el Decreto Legislativo N 126 publicado el como la Constitucin y la ley procesal penal
15 de junio de 1981), sino que, al momento de citados. No cabe duda que el artculo 77 del
calificar la denuncia ser necesario, por man- Cdigo de Procedimientos Penales ofrece los
dato directo e imperativo de la norma proce- mximos resguardos para asegurar que el
sal citada, controlar la correccin jurdica del imputado tome conocimiento de la acusacin
juicio de imputacin propuesto por el fiscal, que contra l recae, al prescribir que : El
esto es, la imputacin de un delito debe partir auto sera motivado y contendr en forma
de una consideracin acerca del supuesto precisa los hechos denunciados, los ele-
aporte delictivo de todos y cada uno de los mentos de prueba en que se funda la im-
imputados. putacin, la calificacin de modo especfi-
2. Esta interpretacin se condice con el co del delito o los delitos que se atribuyen
artculo 14, numeral 3), literal b del Pacto al denunciado.
Internacional de Derechos Civiles y Polticos, 4. En otras palabras, la obligacin de
que a este respecto, comienza por reconocer motivacin del Juez penal al abrir instruc-
que: Durante el proceso, toda persona acu- cin, no se colma nicamente con la puesta
sada de un delito tendr derecho, en plena en conocimiento al sujeto pasivo de aquellos
igualdad, a las siguientes garantas mni- cargos que se le dirigen, sino que comporta la
mas: a) A ser informada sin demora, en un ineludible exigencia que la acusacin ha de
idiona que comprenda y en forma detalla- ser cierta, no implcita, sino, precisa, clara y
da , de la naturaleza y causas de la acusa- expresa; es decir, una descripcin suficien-
cin formulada contra ella . Con similar temente detallada de los hechos considera-
predicamento, el artculo 8, numeral 2), lite- dos punibles que se imputan y del material
ral a de la Convencin Americana Sobre probatorio en que se fundamentan, y no como
Derechos Humanos, dispone que: Durante en el presente caso en que se advierte una
el proceso, toda persona tiene derecho, en acusacin genrica e impersonalizada, que
plena igualdad, a las garantas limita o impide a los procesados un pleno y
mnimas:...b) Comunicacin previa y deta- adecuado ejercicio constitucional del dere-
llada de la acusacin formulada. Reflejo cho de defensa.
de este marco jurdico supranacional, es el 5. En este sentido, cuando el rgano ju-
artculo 139, inciso 15) de nuestra Norma dicial superior jerrquico ordena abrir ins-
Fundamental, que ha establecido: El prin- truccin, ello no exonera al a quo de funda-
cipio que toda persona debe ser informa- mentar lo ordenado, de conformidad con los
da, inmediatamente y por escrito, de las requisitos previstos en el artculo 77 del C-
causas o razones de su detencin. Se debe digo de Procedimientos Penales. En conse-
sealar que, a pesar del tenor de esta norma cuencia, al haber omitido el Juez penal la
constitucional, de la que pareciera despren- formalizacin de cargos concretos, debida-
derse que el derecho del imputado se limita mente especificados, contra todos y cada uno
al momento de su propia detencin, lo cierto de los beneficiarios, lo que denota una ausen-
es que esta toma de conocimiento, constituye cia de individualizacin del presunto respon-
la primera exigencia del respeto a la garanta sable, en los trminos anteriormente expues-
constitucional de la defensa que acompaa a tos, ha infringido el deber constitucional de
lo largo del proceso en todas las resoluciones motivacin de las resoluciones judiciales, le-
del mismo. sionando el derecho de defensa de los
3. Examinado el cuestionado auto de justiciables, al no tener stos la posibilidad
apertura de instruccin (fs. 175/180), de con- de rebatir los elementos fcticos que configu-
formidad con la Cuarta Disposicin Final raran la supuesta actuacin delictiva que se
Transitoria de la Constitucin, es posible afir- les atribuye, en funcin del artculo 139, in-
67
CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
ciso 5 de la Constitucin Poltica del Per. peto por la opinin vertida por el ponente,
6. Por lo anteriormente expuesto, la pre- por los fundamentos siguientes:
sente demanda debe ser estimada al haberse 1. Viene a conocimiento de este Supre-
acreditado que el auto de apertura de ins- mo Tribunal Constitucional el recurso de agra-
truccin, de fecha 2 de agosto de 2005, dicta- vio constitucional interpuesto por Luis Fer-
do por el demandado Juez penal del Vigsi- nando Garrido Pinto a favor de Jefrey Immelt
mo Quinto Juzgado Penal de Lima ha vulne- y otros, contra la sentencia emitida por la Pri-
rado los derechos constitucionales de los be- mera Sala Penal de Procesos con Reos Libres
neficiarios de esta demanda, referidos a la de la Corte Superior de Justicia de Lima, que
motivacin de las resoluciones judiciales y confirmando la apelada declara improceden-
de defensa, resultando de aplicacin el art- te la demanda de habeas corpus.
culo 2 del Cdigo Procesal Constitucional (Ley 2. Se cuestiona el auto que abre instruc-
N 28237). cin en la va sumaria por el delito de estafa,
Por lo anteriormente expuesto, el Tribu- emitido por el Juez del 25 Juzgado Penal de
nal Constitucional con la autoridad que le con- Lima contra 21 funcionarios de la sociedad
fiere la Constitucin Poltica del Per, mercantil General Electric Company a quie-
nes, en dicha resolucin, se les ha dictado
HA RESUELTO mandato de detencin. Se afirma que el refe-
1. Declarar FUNDADA la demanda de rido auto no se encuentra adecuadamente
habeas corpus. motivado porque el Juez no expone las razo-
2. Declarar NULA la resolucin de fecha nes que ha tenido en cuenta para imputar la
2 de agosto de 2005, expedida por el Vigsi- comisin del referido delito por cada uno de
mo Quinto Juzgado Penal de Lima en el pro- los imputados, habida cuenta que estos ten-
ceso penal N 357-2005, mediante la cual se dran que responder individualmente uno por
abre instruccin y se dicta mandato de de- uno durante la investigacin judicial solo por
tencin a los beneficiarios de esta demanda, hechos tipificantes, omisin que los coloca
en consecuencia, se dispone la suspensin en un estado de indefensin que viola el debi-
de las rdenes de captura dictados contra do proceso.
todos los afectados. 3. Al respecto este Supremo Tribunal en
3. Disponer se dicte un nuevo auto de jurisprudencia uniforme ha sealado que la
apertura de instruccin, si fuera el caso, te- sede constitucional no es una instancia en la
niendo en consideracin los fundamentos que pueda dictar pronunciamiento para de-
que sustentan la presente demanda. terminar si existe o no responsabilidad pe-
nal del inculpado o calificando el tipo penal
Publquese y notifquese.
por el que se le procesa, toda vez que dichas
SS facultades son exclusivas de la jurisdicin
ALVA ORLANDINI penal ordinaria por lo que el juzgador consti-
GONZALES OJEDA tucional no puede invadir el ambito de lo que
es propio y exclusivo del juez ordinario.
GARCA TOMA
4. Asi, el Tribunal Constitucional se ha
LANDA ARROYO pronunciado respecto a impugnaciones con-
tra el auto de apertura de instruccin, en el
EXP. N. 8125-2005-PHC/TC caso del proceso N 0799-2004-HC, sealan-
do que No resulta atendible la solicitud de
LIMA
dejar sin efecto un auto apertorio de ins-
JEFFREY IMMELT Y OTROS truccin alegando la inexistencia de prue-
bas de la comisin del delito, por cuanto es
VOTO SINGULAR DEL DOCTOR JUAN
la etapa de la instruccin la que tiene por
FRANCISCO VERGARA GOTELLI
objeto reunir elementos probatorios de la
Emito este voto singular con el debido res- realizacin del ilcito penal. Del mismo
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EL CONTROL CONSTITUCIONAL DE LA INVESTIGACIN PRELIMINAR, EL AUTO APERTORIO DE INSTRUCCIN...
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CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
as, encontramos que en el Artculo 171 del penal en etapa inicial, obviamente an no exis-
referido complexo legal se prev que la nuli- te una sentencia firme que sindique a los
dad de un acto procesal (...) puede decla- accionantes como responsables de la comisin
rarse cuando el acto procesal careciera de del delito instruido, permanenciendo inaltera-
los requisitos indispensables para la obten- ble su presuncin de inocencia, no resultando
cin de su finalidad. posible determinar el grado de participacin de
9. El recurrente afirma que el auto de cada uno de ellos, lo que sera materia precisa-
apertura de instruccin carece de motivacin mente de la investigacin en el proceso judicial.
suficiente pues no expone las razones que el Por tanto, no existe la manifiesta vulneracin a
Juez ha tenido en cuenta para imputar la co- la libertad individual ni a la tutela procesal efec-
misin del delito de estafa a cada uno de los tiva.
instruidos, ni los hechos por los que tendran 11. Es preciso dejar sentado que el impe-
que responder individualmente durante la rio del Estado delegado a sus jueces ordina-
investigacin judicial, es decir afirma que el rios para que en su representacin hagan po-
acto procesal no cumple con los requisitos sible el ius puniendi no puede ser desconoci-
mnimos de validez. Siendo as los recurren- do con la afirmacin de que dicha facultad se
tes tuvieron a su alcance el remedio previsto est ejerciendo arbitrariamente para sus-
en el artculo 171 del C.P.C. a travs de la traerse de la jurisdiccin, que constituye ex-
formulacin de la nulidad del referido acto presin de la soberana. En todo caso existe
procesal y lograr en sede ordinaria la correc- el proceso de responsabilidad civil de los jue-
cin del vicio que se acusa o, en su defecto, ces previsto en el Artculo 509 y siguientes
conseguir la resolucin firme que lo habilite del C.P.C. como va alterna suficiente para
a recurrir a la via excepcional y sumarisima sancionar, por dolo o culpa, a los represen-
del extraordinario proceso de urgencia. tantes jurisdiccionales del Estado que en el
10. En cuanto a la exigencia referida a que ejercicio de su autonoma causan agravios in-
la vulneracin a la libertad individual y a la tute- superables.
la procesal efectiva sea de forma manifiesta, de 12. Por las precedentes consideraciones
la revisin de autos considero que no existe tal no encuentro capacidad en el Tribunal Cons-
manifiesta vulneracin que como presupuesto titucional para ingresar al proceso penal de su
requiere el segundo prrafo del artculo 4 del referencia y convertirse, de motu propio, en el
Cdigo Procesal Constitucional para ingresar ultra revisor de lo determinado por Juez com-
al anlisis de fondo, por los siguientes argu- petente en un proceso regular en trmite,
mentos: a) las consideraciones que ha tenido el mxime cuando estando a lo que hoy mirco-
Juez emplazado para dictar el auto de apertura les cuatro del mes de enero del dos mil seis el
han sido en funcin a lo dispuesto por la Cuarta diario Gestin, en su pgina veinte, informa de
Sala Especializada en lo Penal -Reos Libres- de una multiplicacin de procesos de habeas cor-
la Corte Superior de Justicia de Lima, por reso- pus por demandas de cada uno de los imputa-
lucin de fecha 26 de abril del 2005, mediante el dos en distintos juzgados, lo que adems sig-
cual se le ordena abrir instruccin contra los nificara abrir las puertas a muchos miles de
recurrentes, constituyendo una materia que imputados que vendran al Tribunal con igua-
compete de forma exclusiva al juzgador penal; les impugnaciones cada vez que un juzgado
b) mediante los fundamentos de la resolucin penal d trmite a la denuncia del Fiscal
superior y de la resolucin cuestionada se mo- abriendo el correspondiente proceso.
tiva claramente las razones por las que la Sala y Pero algo ms, con el mismo derecho y
el Juez emplazado consideran que la actuacin por la misma puerta, otros miles de emplaza-
de los funcionarios de la Empresa General dos recurriran tambin al proceso constitu-
Electric Company encuadra en el delito que se cional cada vez que un Juez Civil admita a
les imputa a todos ellos; y c) la invocacin de la trmite una demanda de acuerdo al Artculo
alegada vulneracin del principio de motivacin 430 del C.Procesal Civil, ley procesal que no
es prematura, pues tratandose de un proceso ha previsto la via recursiva para cuestionar
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CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
para concluir que el imputado intenta eludir t mandato de detencin; por ello, con fecha
la accin de la justicia o perturbar la activi- veinticuatro de agosto de dos mil uno, solicit
dad probatoria, lo que no sucedi en el caso su libertad provisional, cual fue declarada
de autos. Sostiene que se viol su derecho al improcedente por el Juez del Cuarto Juzga-
debido proceso y a la tutela jurisdiccional efec- do Penal Especial de Lima, con fecha cinco
tiva, pues se trata de una resolucin inmoti- de setiembre de dos mil uno, y confirmada, a
vada en derecho. Asimismo, seala que se su vez, mediante auto de fecha diez de di-
viol el principio a la presuncin de inocen- ciembre de dos mil uno, por la emplazada.
cia, pues la emplazada, al decretar su man- En consecuencia, el Tribunal Constitucio-
dato de detencin, parti de una presuncin nal considera que el objeto del proceso no es
incriminatoria. Tambin viola el derecho de tanto cuestionar las razones que sirvieron
defensa, ya que, por un lado, durante la in- inicialmente para decretar la detencin judi-
vestigacin preliminar a cargo de la Fiscala cial preventiva del actor, sino, fundamental-
Penal especial, el acceso al expediente fue mente, las razones que sirvieron para man-
negado a su defensa; y, por otro, porque no se tener vigente aqulla, lo cual es
valor ni se pronunci sobre diversos medios sustancialmente distinto.
de prueba.
2. Planteado as el aspecto controverti-
El Juzgado Penal de Turno Permanente do, y an antes de ingresar al anlisis de fon-
de Lima, con fecha seis de marzo de dos mil do, el Tribunal Constitucional debe sealar:
dos, rechaz in lmine la demanda y, en con-
a. Que el supuesto tema de la errada
secuencia, la declar improcedente, por con-
prognosis de la pena es un aspecto que, en el
siderar que, conforme a lo dispuesto en el
presente caso, no se analizar en abstracto,
inciso 2) del artculo 6. de la Ley N. 23506,
pues no es un tema que se encuentre dentro
no proceden las acciones de garanta contra
de las competencias de este Supremo Intr-
resoluciones judiciales emanadas de un pro-
prete de la Constitucin, sino de la jurisdic-
ceso regular.
cin ordinaria.
La recurrida confirm la apelada, por con-
b. Del mismo modo, pero esta vez por
siderar, principalmente, que la accin de
expreso mandato del inciso 1) del artculo 6
hbeas corpus no es la va idnea, y porque el
de la Ley N. 23506, tampoco se analizar la
actor debi cuestionar la resolucin que le
alegada violacin del derecho de defensa, ya
causa agravio ante la Corte Suprema.
que si, eventualmente, durante la investiga-
FUNDAMENTOS cin preliminar a cargo de la Fiscala Penal
Especial, sus abogados defensores no pudie-
Determinacin del acto lesivo objeto del
ron tener acceso al expediente, al encontrar-
control constitucional
se su caso en plena investigacin judicial ante
1. Luego de analizarse los argumentos el juez penal, la eventual violacin del dere-
de la demanda, el Tribunal Constitucional cho alegado se ha vuelto irreparable.
considera que la controversia en el presente
3. Finalmente, si bien las instancias ju-
caso, fundamentalmente, gira en torno a la
diciales precedentes, con diversos argumen-
validez del mantenimiento de la detencin
tos, denegaron, in lmine, la pretensin de
judicial preventiva contra el actor.
tutela solicitada por el actor, aludiendo, la l-
En efecto, el actor ha sostenido que el acto tima de ellas, a un eventual avocamiento in-
que le causa agravio es la resolucin expedi- debido de una causa pendiente de resolver
da por la emplazada, con fecha once de abril en sede judicial; que en el caso no procede el
de dos mil uno, en virtud de la cual se revoc hbeas corpus pues se trata de cuestionar
la resolucin expedida con fecha primero de una resolucin judicial emanada de un pro-
febrero de dos mil uno, en el extremo que cedimiento regular; que no procede la libera-
decret contra el actor el mandato de compa- cin cuando el recurrente est sometido a un
recencia con restriccin y, reformndola, dic- proceso penal; que la detencin fue ordena-
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CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
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de, o bien declarar la nulidad de todo lo ac- to de privacin de la libertad locomotora, in-
tuado y, en consecuencia, ordenar se admita dependientemente de su origen, la autoridad
a trmite la accin de hbeas corpus; o bien, o persona que la haya efectuado. Garantiza,
pronunciarse sobre el fondo del asunto, este pues, ante cualquier restriccin arbitraria de
Supremo Tribunal opta por hacer esto lti- la libertad personal, segn seala el artculo
mo, pues el derecho constitucional a la pro- 9. de la Declaracin Universal de Derechos
teccin judicial de los derechos fundamenta- Humanos y el artculo 7.3 de la Convencin
les reconocido por el artculo 25.1 de la Con- Americana de Derechos Humanos.
vencin Americana de Derechos Humanos, 3. En sede judicial, el derecho a la liber-
exige del operador constitucional una espe- tad fsica y a que sta no sea restringida en
cial sensibilidad y dejar de lado cualquier com- forma arbitraria, alcanza no slo a las deno-
portamiento que pueda significar un exceso minadas detenciones judiciales preventi-
formal de ritualismo procedimental, en parti- vas, sino, incluso, a una condena emanada
cular, si en autos se encuentran suficientes de una sentencia expedida con violacin del
elementos probatorios para expedir una sen- debido proceso.
tencia de mrito.
A juicio del Tribunal Constitucional, las
Tal proceder, en materia de hbeas cor- exigencias de legalidad y no arbitrariedad de
pus, se deriva del artculo 9.4 del Pacto Inter- la detencin judicial no se satisfacen nica-
nacional de Derechos Civiles y Polticos, se- mente porque sta haya sido expedida por
gn el cual Toda persona que sea privada de un juez competente, pues si bien el elemento
libertad en virtud de detencin o prisin ten- de la competencia judicial constituye uno de
dr derecho a recurrir ante un tribunal, a fin los elementos que ha de analizarse a efectos
de que ste decida a la brevedad posible so- de evaluar la arbitrariedad o no de la priva-
bre la legalidad de su prisin y ordene su li- cin de la libertad, tambin existen otros ele-
bertad si la prisin fuera ilegal. mentos que se tienen que tomar en conside-
Por ello, en el presente caso, el Tribunal racin, los que varan segn se trate de una
Constitucional proceder a analizar las razo- sentencia condenatoria o, por el contrario, de
nes de fondo. una detencin judicial preventiva.
4. Sin embargo, antes de evaluar si, en el
Alcances constitucionales de la libertad
caso, la detencin judicial preventiva dictada
personal
contra el actor vulnera su derecho a la liber-
1. El primer derecho comprometido con tad individual, el Tribunal Constitucional es-
el mantenimiento del mandato de detencin tima preciso declarar que la comprensin del
contra el actor es la libertad personal. ste contenido garantizado de los derechos, esto
es un derecho subjetivo, reconocido en el in- es, su interpretacin, debe realizarse confor-
ciso 24) del artculo 2. de la Constitucin Po- me a los alcances del principio de unidad de
ltica del Estado y, al mismo tiempo, uno de la Constitucin, pues, de suyo, ningn pre-
los valores fundamentales de nuestro Esta- cepto constitucional, ni siquiera los que reco-
do Constitucional de Derecho, por cuanto fun- nocen derechos fundamentales, pueden ser
damenta diversos derechos constitucionales interpretados por s mismos, como si se en-
a la vez que justifica la propia organizacin contraran aislados del resto de preceptos
constitucional. constitucionales. Y es que no se puede per-
2. En cuanto derecho subjetivo, garanti- der de vista que el ejercicio de un derecho no
za que no se afecte indebidamente la libertad puede hacerse en oposicin o contravencin
fsica de las personas, esto es, su libertad de los derechos de los dems, sino de mane-
locomotora, ya sea mediante detenciones, ra que compatibilicen, a fin de permitir una
internamientos o condenas arbitrarias. Los convivencia armnica y en paz social.
alcances de la garanta dispensada a esta li- En ese sentido, una visin de conjunto,
bertad comprende frente a cualquier supues- que ligue la realidad concreta con las disposi-
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reprimir el delito y el inters del individuo en el xito del proceso penal, ya sea porque se
que se respeten sus derechos fundamenta- pretende obstaculizar la actividad probato-
les se rompe en perjuicio de este ltimo, a ria, ya porque se pretende evadir la aplica-
quien se le impone un mayor sacrificio (In- cin de la pena.
forme N. 12/96, Argentina, Caso N. 11.245, En el caso, el Tribunal Constitucional con-
prrafo 86). sidera que no se afecta la libertad fsica del
10. En el presente caso, conforme se des- recurrente, pues conforme se ha sostenido
prende de la resolucin cuestionada, de fe- en el fundamento N. 13 de esta sentencia, el
cha cinco de setiembre de dos mil uno, espe- actor obstaculiz la investigacin judicial al
cialmente de sus fundamentos N.os 3 al 5, al ocultar hechos relevantes para culminar con
mantenerse el mandato de detencin contra xito el proceso penal que se le sigue. En ese
el actor, la emplazada no slo ha considerado sentido, el Tribunal Constitucional considera
relevante que en el proceso penal existen que existe base objetiva y razonable que justi-
suficientes elementos de prueba que lo fica la decisin de la emplazada para no va-
incriminan por los delitos por los cuales vie- riar el mandato de detencin en su contra.
ne siendo juzgado y que la pena ser supe- 12. Del mismo modo, aparte de tratarse
rior a los cuatro aos, sino tambin al hecho de una medida excepcional, el principio fa-
de haber querido perturbar la actividad pro- vor libertatis impone que la detencin judi-
batoria, al ocultar hechos considerados rele- cial preventiva tenga que considerarse como
vantes para la dilucidacin del proceso pe- una medida subsidiaria, provisional y propor-
nal, como son no informar que, por asesora- cional, esto es, cuyo dictado obedezca a la
miento en materia de comunicaciones, reci- necesidad de proteger fines constitucional-
ba la suma de ocho mil dlares americanos; mente legtimos que la puedan justificar. El
que sumados al importe por gastos de man- carcter de medida subsidiaria impone que,
tenimiento, hacan un aproximado entre vein- antes de que se dicte, el juez deba considerar
te a veinticinco mil dlares mensuales y que si idntico propsito al que se persigue con el
recibi cien mil dlares para mejorar la situa- dictado de la detencin judicial preventiva,
cin del Canal 10 de televisin. se puede conseguir aplicando otras medidas
Tales hechos constituyen causas objeti- cautelares no tan restrictivas de la libertad
vas y razonables para entender que en la com- locomotora del procesado. Por tanto, el Tri-
pulsacin sobre el peligro procesal del actor bunal Constitucional declara que la existen-
como causa para mantener el mandato de cia e idoneidad de otras medidas cautelares
detencin, no hay indicios de arbitrariedad para conseguir un fin constitucionalmente
del juzgador. valioso, deslegitima e invalida que se dicte o
11. Por otro lado, en atencin a la inciden- mantenga la medida cautelar de la detencin
cia que tiene en la libertad fsica de una per- judicial preventiva.
sona a la que se presume inocente, slo cabe En el presente caso, el slo propsito de
apelar a ella, ya para adoptarla, ya para man- obstaculizar y ocultar evidencias probatorias
tenerla. Ello significa que su aplicacin no que ayuden a culminar con xito la investiga-
debe ser la medida normal u ordinaria, sino cin judicial que se sigue contra el actor, ex-
que slo puede dictarse en casos particular- cepta la necesidad de que el juzgador bus-
mente graves y siempre que sea estrictamente que una alternativa menos gravosa sobre el
necesaria para los fines que se persigue con derecho a la libertad fsica del recurrente. En
el proceso penal. En ese sentido, la regla ge- ese sentido, el Tribunal Constitucional decla-
neral debe ser que los procesados, de quie- ra que la exigencia de que el juez busque una
nes se presume su inocencia, deben disfru- alternativa distinta a la restriccin de la liber-
tar del ejercicio de la libertad fsica, mientras tad fsica del procesado, dado que mientras
que su privacin slo debe decretarse en no exista sentencia condenatoria, se presu-
aquellos casos en los que se ponga en riesgo me que ste es inocente, slo es lcita cuando
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en este proceso y reponer la causa al estado est referida slo al amparo. Tal criterio, ba-
de su admisin, a fin de que se le dispense el sado en los textos inequvocos de los incisos
trmite legal que seala el artculo 18 de la 1) y 2) del artculo 200 de la Constitucin
Ley 23506, esto es, a fin de que sean citados e vigente, no parece, sin embargo, haberse te-
interrogados los vocales demandados. Ellos, nido en cuenta en el caso de autos, en el cual,
segn el mencionado artculo 18, debern ser antes bien, el fallo del TC da la clara impre-
requeridos para que expliquen la razn sin de buscar apoyo y apoyo decisivo en
en que sustentan las resoluciones impugna- un criterio incompatible con aqul. Y sta es,
das que motivan estos autos. obviamente, otra de las principales razones
2. Conviene recordar, a este respecto, que de mis discrepancias.
por razones anlogas a las reseadas lneas 4. Debo agregar que no he encontrado en
arriba, este TC emiti, recientemente, dos re- los pronunciamientos judiciales emitidos en
soluciones semejantes a la que considero que el proceso penal que origina estos autos, ni en
debe expedir en estos autos. En efecto, en esos los judiciales que corren en los mismos, ni tam-
dos casos (Exp. N. 307-2002-HC/TC Manuel poco en la S del TC, que no suscribo y que
Jess Aivar Marca; y Exp. N.290-2002-HC origina este voto singular, explicacin jurdica
Calmell del Solar), habindose rechazado las convincente de que la impugnada imputacin
respectivas demandas in lmine, el TC, consi- de peculado sea tcnicamente sostenible.
derando que la omisin del correspondiente En mi opinin (y no son pocos los especialis-
trmite lo privaba de la informacin indispen- tas que, en la materia, concuerdan conmigo)
sable para formar criterio, declar nulo todo lo no parece factible que el beneficiario de esta
actuado y repuso las causas al estado de su demanda, no siendo funcionario pblico, ni
admisin y correcta tramitacin, con arreglo habiendo tenido en su administracin el dine-
al artculo 18 de la Ley 23506. No veo motivo ro entregado por el ciudadano Montesinos
para variar tal criterio, a mayor abundamiento Torres, pueda estar comprendido en tal tipo
cuando uno de esos dos casos (Exp.N. 290- penal, ya sea como instigador, autor, coautor o
2002-HC/TC) es prcticamente idntico al pre- cmplice. La regla de la incomunicabilidad,
sente, pues el respectivo habeas corpus haba recogida en el artculo 26 del Cdigo Penal, en
sido interpuesto en beneficio no slo de quien concordancia con el artculo 387 del mismo, y
estuvo presente en el mismo vdeo en que apa- con las circunstancias del caso, parece ex-
rece el beneficiario (demandante) del actual cluirlo de tal calificacin, y, como consecuen-
habeas corpus, sino que, adems, ese vdeo y cia de ello, autorizar la libertad provisional
la informacin complementaria respectiva, po- pedida, de conformidad con el artculo 182
nen de manifiesto que su rol fue semejante al del Cdigo Procesal Penal. Sin embargo, por
que cumpli aqul, esto es, uno de intermedia- respeto a los jueces penales y, especialmente,
rio o transmisor de una suma que tena otro a los honorables vocales superiores deman-
destinatario final. La semejanza de los casos dados en estos autos, no voto en el sentido de
es tanto mayor cuanto que, de un lado, la in- declarar fundada la demanda, sino que me
formacin corriente en ambos autos de habeas pronuncio en el sentido de brindar la oportu-
corpus es diminuta, y, de otro, el delito impu- nidad procesal necesaria para que dichos vo-
tado es el mismo (peculado), y por iguales cales expliquen la razn segn lo dispone el
motivos, y sin que en ninguno de ellos se haya artculo 18 de la Ley 23506 en que sustentan
demostrado que tal especie puede predicarse sus impugnadas resoluciones. Hasta enton-
de quienes no son funcionarios pblicos ni te- ces, por el respeto que ellos merecen, consi-
nan el dinero entregado en su administracin. dero necesario reservarme el pronunciamien-
3. Tambin importa recordar que en las to final respectivo.
resoluciones recadas en esos dos casos, el 4.a) Importa dejar constancia, por otro
TC precis que, respecto de los habeas cor- lado, de que tampoco encuentro convincen-
pus no opera la limitacin constituida por la tes las razones que se invocan, tanto en el
regularidad del procedimiento, pues ella proceso penal como en estos autos, para con-
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CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
siderar que existe peligro de fuga o riesgo sin de un simple auto que, revocando el re-
procesal, esto es, que est presente en el caso currido, y anulando todo lo actuado en este
el respectivo impedimento del citado artculo proceso de habeas corpus, ordene admitir la
182 inciso 2. del Cdigo Procesal Penal. Por demanda correspondiente y dispensarle el
este motivo adicional resulta necesario citar trmite legal que contemplan los artculos 18
a los vocales demandados, de conformidad y concordantes de la Ley 23506.
con el artculo 18 de la Ley 23506, para dar- SR.
les la oportunidad de fundamentar satisfac-
AGUIRRE ROCA
toriamente su correspondiente apreciacin,
pues de no hacerlo procedera, al igual que FUNDAMENTO DE VOTO DEL MAGIS-
en la hiptesis reseada en el prrafo prece- TRADO DR. GUILLERMO REY TERRY
dente (4), y en concordancia con ella, otorgar,
Coincido con el fallo de la sentencia, y con
de conformidad con el mencionado artculo
alguno de sus fundamentos, a los cuales creo
182 del Cdigo Procesal Penal, la libertad pro-
necesario, sin embargo, efectuar precisiones
visional pedida. Los mismos argumentos se-
y matices.
ran aplicables, mutatis mutandis, en el caso
del artculo 135 del Cdigo Procesal Penal. 1. En primer lugar, estimo necesario re-
saltar que, en mi concepto, no existen zonas
5. Tambin conviene precisar que no
ni actos, cualquiera sea el poder pblico del
comparto la tesis que aparece en distintos
que emanen, exentos de control judicial-cons-
puntos de la S, y segn la cual el TC est
titucional, cuando se detecta objetivamente
impedido de penetrar en ciertos mbitos re-
la vulneracin de uno o ms derechos funda-
lacionados con las resoluciones penales im-
mentales, ms an, si mediante una resolu-
pugnadas. Creo, antes por el contrario, que el
cin emanada de una autoridad pblica com-
artculo 3 de su Ley Orgnica N. 26435, no
petente, se ha comprometido la libertad per-
slo le otorga las atribuciones necesarias para
sonal.
hacerlo, sino que, en concordancia, especial-
mente, con los artculos 41 a 45 de dicha 2. En segundo lugar, y como ha sosteni-
Ley, y 200, inciso 1) de la Constitucin, y de- do la Corte Interamericana de Derechos Hu-
ms reglas afines y complementarias, est manos, en nuestra legislacin se permite, que
en la insoslayable obligacin de hacerlo, y no (...) el recurso de hbeas corpus sea inter-
debe dejar de hacerlo, siempre que conside- puesto contra los actos de autoridades judi-
re, soberanamente, que, en aras de su augus- ciales, siempre que stos no sean emanados
to e indeclinable cometido, sea menester in- de un proceso regular. La excepcin legal re-
gresar en dichos mbitos. En suma, a mi jui- ferida a proceso[s] regular[es] no debe
cio, en el proceso de revisin de las resolu- interpretarse en el sentido de impedir la in-
ciones del Juez penal ni ms ni menos que terposicin de acciones de garanta contra
en las del civil, castrense, arbitral o laboral cualquier tipo de decisiones judiciales [su-
el TC fija l mismo y nadie ms los alcan- brayado nuestro], puesto que tal interpreta-
ces de su competencia. No veo razn alguna cin ira contra lo establecido en la propia
para que, al contrario, abdique de la misma, y Constitucin peruana, en el numeral 1 del
menos para que lo haga en atencin a su- artculo 200, el cual establece que la accin de
puestos cotos cerrados, zonas vedadas, o hbeas corpus procede contra cualquier au-
tabes jurisdiccionales que, muy lejos de pre- toridad, funcionario o persona que vulnere o
cisar razonablemente su misin, parecen des- amenace la libertad individual o los derechos
tinados a entorpecerla o frustrarla. constitucionales conexos (Caso Cesti Hur-
tado, prrafo N. 124)
6. Por lo expuesto, en concordancia con
los fallos emitidos por este TC en los resea- 3. En conclusin, a mi juicio, el Tribunal
dos Exp.N. 307-2002-HC/TC y Exp.N. 290- Constitucional puede conocer de los procesos
2002-HC/TC, arriba citados y glosados, mi voto en que se haya producido la evidente y objeti-
singular se inclina y pronuncia por la emi- va afectacin de un derecho constitucional.
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Ms an, si en la Resolucin del 10 de diciem- pecto a los US$ 100,000 que recibi para me-
bre de 2001, tambin impugnada, los magis- jorar la situacin del canal y que fueron apor-
trados judiciales analizaron cada uno de los tados por l mismo en calidad de prsta-
requisitos para la procedencia de la libertad mo; adems de las circunstancias pondera-
provisional, relacionndolos con el caso con- das en las resoluciones impugnadas a las que
creto y citando las pruebas que los conven- hemos hecho referencia en los numerales
cieron para no concederla. Por lo anterior- precedentes, todo lo cual hizo pensar a la
mente expuesto, no parece vulnerado el de- autoridad judicial que existe un propsito de
recho constitucional a la motivacin de las obstaculizar la investigacin.
resoluciones judiciales. En conclusin: a diferencia del otro expe-
4.En el fundamento 20, as como en el 21, diente anterior el N 139-02-HC, citado por
22 y 23 de la sentencia, se desarrolla exten- el recurrente-, en este caso, las autoridades
samente el contenido y la importancia que judiciales s han motivado su conviccin de la
tiene la garanta constitucional de motivar las existencia de peligro procesal. Han explica-
resoluciones jurisdiccionales. Se expresa que, do tambin por qu piensan que se configura
tratndose de la detencin, la exigencia de el delito de peculado, y por qu merecera
una motivacin en el mantenimiento de la una pena mayor de 4 aos. Hay, pues, motiva-
medida debe ser ms estricta, pues slo de cin suficiente y congruente en la autoridad
esa manera es posible despejar la ausencia judicial, y, en consecuencia, no se ha produ-
de arbitrariedad en la decisin judicial. Sin cido la vulneracin del derecho constitucio-
embargo, en las nicas 4 lneas del funda- nal invocado por el recurrente, que hara in-
mento 24 se concluye someramente que la debido al proceso.
resolucin denegatoria del hbeas corpus por Por lo anteriormente expuesto, mi fallo
parte de la Sala es suficiente y razonada. coincide con el de la mayora.
Opino que debi explicarse de modo ms de-
DRA. DELIA REVOREDO MARSANO
tallado por qu se considera suficiente y ra-
zonada la resolucin impugnada, en cum-
FUNDAMENTACIN DE VOTO
plimiento precisamente de la exigencia que
ellos reclaman al Poder Judicial. Adems de las slidas razones que con-
tiene la sentencia, no puede dejarse de
Es decir, en vista de la interpretacin de
considerar que el artculo 25. del Cdigo
la mayora que lo que se impugna es el man-
Penal establece que son punibles todos
tenimiento de la detencin, habra en esta
los que participan en la comisin del deli-
oportunidad que citar las consideraciones que
to; y el artculo 317. del mismo Cdigo
tuvo el juez del hbeas corpus, basadas en
sanciona la asociacin ilcita para delin-
hechos posteriores a la detencin, que lo lle-
quir.
varon a declarar improcedente la accin, y
que constan a fojas 14 y 15 del expediente ALVA ORLANDINI
constitucional; a saber: que el imputado co-
noca que el dinero recibido por l provena
del Tesoro Pblico, extremo que no haba ad- 3.3.3 Plazo mximo y plazo razonable de
mitido ni confesado; que guard silencio res- la detencin judicial
pecto a sus numerosas visitas al SIN en com-
paa de Daniel Borobio, y al hecho de que a) PLAZO MXIMO DE LA DETENCIN:
asesoraba al rgimen en materia de comuni- EN NUEVOS PROCESOS POR SEN-
caciones por una contraprestacin de US$ TENCIAS DEL FUERO MILITAR ANU-
8,000 dlares americanos; que tampoco cola- LADAS
bor con la investigacin judicial al omitir de-
Exp. 1170-2001-HC/TC [JAIME FRAN-
clarar que reciba entre 20,000 y 25,000 dla-
CISCO CASTILLO PETRUZZI]
res americanos mensuales de Vladimiro
Montesinos; que tambin guard silencio res-
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alega hallarse detenido hace ms de noventa gencia de los plazos respectivos, incluyendo
meses, en vista de que se anul el proceso mi- los relacionados con las medidas preventi-
litar seguido en su contra, as como la senten- vas y de seguridad. Siendo as, resulta de
cia condenatoria resultante. Habindose exce- aplicacin el artculo 10 de la Ley N 25398 y
dido los plazos de detencin establecidos en el el artculo 6, inciso 2) de la Ley N 23506.
artculo 137 del Cdigo Procesal Penal, solicita Por estos fundamentos, el Tribunal Cons-
el actor su libertad por exceso de detencin. titucional, en uso de sus atribuciones que le
2. Respecto de la pretensin del actor, debe confieren la Constitucin Poltica del Estado
hacerse la siguiente precisin: a) Tcnica- y su Ley Orgnica;
mente, el actor tuvo la calidad procesal de FALLA
detenido en el fuero militar, y fue condenado
REVOCANDO la recurrida que confir-
por la Justicia Militar a la pena de cadena
mando la apelada declar infundada la de-
perpetua, por la comisin del delito de trai-
manda, y reformndola declara IMPROCE-
cin a la patria dentro de los plazos normales
DENTE la accin de hbeas corpus. Dispone
de detencin previa a una sentencia conde-
la notificacin a las partes, su publicacin en
natoria; b) La Corte Interamericana de Dere-
el diario oficial El Peruano y la devolucin de
chos Humanos orden remitir los autos al
los actuados.
fuero comn con fecha treinta de mayo de
mil novecientos noventa y nueve; c) Recin el SS.
catorce de mayo de dos mil uno, la Sala Plena AGUIRRE ROCA
del Consejo Supremo de Justicia Militar de- REY TERRY
clar nula la Ejecutoria del Tribunal Supre- NUGENT
mo Militar Especial que condenaba al actor y DAZ VALVERDE
coprocesados por el delito de traicin a la ACOSTA SNCHEZ
patria. En consecuencia, si bien el actor su- REVOREDO MARSANO
fri privacin de su libertad desde el siete de
enero de mil novecientos noventa y cuatro b) DUPLICIDAD AUTOMTICA Y PRO-
hasta el catorce de mayo de dos mil uno, la LONGACIN DE LA DETENCIN JU-
encarcelacin se produjo en virtud de una DICIAL
condena, y no en cumplimiento de una medi-
da coercitiva personal, supuesto bsico para Exp. 330-2002-HC/TC [James Ben
invocar la libertad por exceso de detencin. Okoli]
3. Debe sealarse que la medida coerciti- fecha de resolucin 9 de julio de
va de detencin que en el fuero ordinario le 2002 fecha de publicacin 22 de se-
ha sido impuesta al actor, se computa a partir tiembre de 2002
del quince de mayo de dos mil uno, que es la
fecha en que se emiti el auto de apertura de EXP. N. 330-2002-HC/TC
instruccin por el Vigsimo Octavo Juzgado LIMA
Penal de Lima, en el proceso penal que se le
JAMES BEN OKOLI Y OTRO
sigue por delito de terrorismo y cuya regula-
ridad no ha sido cuestionada por el afectado, SENTENCIA DEL TRIBUNAL
pues el rgano judicial tiene derecho a un CONSTITUCIONAL
plazo razonable para administrar justicia.
En Lima, a los nueve das del mes de julio
Adems, el nuevo proceso penal es un reco-
de dos mil dos, reunido el Tribunal Constitu-
nocimiento de la Corte Interamericana al de-
cional en sesin de Pleno Jurisdiccional, con
recho de defensa del actor que fue condena-
asistencia de los seores Magistrados Rey
do en un proceso militar irregular; reconoci-
Terry, Vicepresidente; Revoredo Marsano,
miento que lo beneficia, pero que implica, en
Alva Orlandini, Bardelli Lartirigoyen, Gonzales
contrapartida, el respeto del procedimiento
Ojeda y Garca Toma, pronuncia la siguiente
al que resulta sometido, lo que supone la vi-
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que precisa que: slo se recurrir a la prisin te. La duracin desproporcionada de dicha
preventiva como ltimo recurso. Asimismo, medida desvirta la funcionalidad del princi-
la Comisin Interamericana de Derechos Hu- pio en el seno del proceso, generando la mu-
manos ha subrayado: (...) la detencin pre- tacin de una medida cautelar en una san-
ventiva es una medida excepcional y que se cin que, a diferencia de la pena impuesta
aplica solamente en los casos en que haya una por una resolucin judicial condenatoria, ago-
sospecha razonable de que el acusado podr ta su propsito en el abatimiento del indivi-
evadir la justicia, obstaculizar la investigacin duo, quien deja de ser sujeto del proceso,
preliminar intimidando a los testigos, o des- para convertirse en objeto del mismo.
truir evidencia. Se trata de una medida nece- 13. Tal como ha establecido la Comisin
sariamente excepcional en vista del derecho Interamericana de Derechos Humanos: (...)
preeminente a la libertad personal y el riesgo el principio de legalidad que establece la ne-
que presenta la detencin preventiva en lo que cesidad de que el Estado proceda al enjuicia-
se refiere al derecho a la presuncin de ino- miento penal de todos los delitos, no justifica
cencia y las garantas de debido proceso legal, que se dedique un perodo de tiempo ilimita-
incluido el derecho a la defensa. (Informe N. do a la resolucin de un asunto de ndole cri-
12/96, prrafo 84). minal. De otro modo, se asumira de manera
10. Por ello, su dictado presupone que el implcita que el Estado siempre enjuicia a
juez penal haya evaluado y a la luz de las culpables y que, por lo tanto, es irrelevante el
particulares circunstancias de cada caso, tiempo que se utilice para probar la culpabili-
descartado, la posibilidad de dictar una me- dad. (Informe N. 12/96, prrafo 78).
dida menos restrictiva de la libertad perso-
nal. Sin embargo, aun en esas circunstancias, 5. Razonabilidad del plazo de detencin
resulta inconstitucional que la medida de de- 14. Como resulta evidente, no es posible
tencin exceda de un plazo razonable. que en abstracto se establezca un nico pla-
zo a partir del cual la prisin provisional pue-
4. Plazo razonable de la detencin pre- da reputarse como irrazonable. Ello implica-
ventiva, presuncin de inocencia y per- ra asignar a los procesos penales una uni-
secucin del delito formidad objetiva e incontrovertida, supues-
11. El contenido del derecho a que la de- to que es precisamente ajeno a la grave y de-
tencin preventiva no exceda de un plazo licada tarea que conlleva merituar la eventual
razonable se expresa en el adecuado equili- responsabilidad penal de cada uno de los in-
brio entre los dos valores que se encuentran dividuos acusados de la comisin de un ilci-
en contrapeso al momento de aplicar la medi- to.
da: por una parte, el deber del Estado de ga- 15. Este criterio es compartido, por ejem-
rantizar sentencias penales justas, prontas y plo, por el Tribunal Europeo de Derechos
plenamente ejecutables; y, por otra, el dere- Humanos (TEDH), al referir que el plazo ra-
cho de toda persona a la libertad personal zonable (...) no puede traducirse en un n-
(artculo 224) y a que se presuma su inocen- mero fijo de das, semanas, meses o aos, o
cia, mientras no se declare judicialmente su en varios perodos dependiendo de la grave-
culpabilidad (artculo 224.e). dad del delito (Caso Stogmuller. Sentencia
12. La presuncin de inocencia se man- del 10 de noviembre de 1969, prrafo 4).
tiene viva en el proceso penal siempre que 16. En tal sentido, para determinar si di-
no exista una sentencia judicial que, como cha razonabilidad ha sido rebasada, es preci-
corolario del cauce investigatorio llevado cabo so atenerse a las especficas circunstancias
con las garantas inherentes al debido proce- de cada caso concreto.
so, logre desvirtuarla. Mientras ello no ocu-
17. Sin embargo, la imposibilidad de esta-
rra dicho principio debe informar a todos y
blecer un plazo nico e inequvoco para eva-
cada uno de los actos de la judicatura, mxi-
luar la razonabilidad o irrazonabilidad de la
me si existe una medida de detencin vigen-
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miento, en principio, no reviste mayor com- tiva de un acusado no exceda un plazo razo-
plejidad, el cual, a su vez, se divide en razn nable. Para tal efecto, debe analizar todos los
del tipo procedimiento en que debe ser elementos relevantes a fin de determinar si
merituada la causa, de manera tal que si se existe una necesidad genuina de mantener
trata del procedimiento ordinario (denomina- la prisin preventiva, y manifestarlo claramen-
do sumario por el Cdigo de Procedimientos te en sus decisiones referentes a la excarce-
Penales), el plazo mximo es de 9 meses, y si lacin del procesado. La efectividad de las
se trata del procedimiento especial (denomi- garantas judiciales debe ser mayor a medida
nado ordinario por el Cdigo de Procedimien- que transcurre el tiempo de duracin de la
tos Penales), 18 meses. prisin preventiva. (Informe N. 2/97, prra-
b) De otra parte, tenemos el plazo mxi- fos 18 y 19).
mo aplicable a los delitos de trfico ilcito de 38. As, por ejemplo, dado que en el caso
drogas, terrorismo, espionaje y otros de na- de los delitos de trfico ilcito de drogas, te-
turaleza compleja seguidos contra ms de diez rrorismo, espionaje, seguidos contra ms de
imputados, en agravio de igual nmero de diez imputados, en agravio de igual nmero
personas, o del Estado, en cuyo caso el plazo de personas, o del Estado, la ley ha presumi-
mximo es de 36 meses. Se trata de una pre- do una complejidad prima facie que, desde
suncin legal de complejidad, prima facie que, un punto de vista abstracto, no resulta in-
desde luego, podra quedar desvirtuada a la constitucional, nada obsta para que tal com-
luz del caso concreto. plejidad sea descartada a la luz del caso con-
36. El Tribunal Constitucional encuentra creto, siendo deber del juez penal advertirlo
razonable esta diferenciacin de los plazos, a efectos de no mantener vigente el mandato
en la medida en que se tome en cuenta el de detencin dictado.
siguiente factor, que resulta medular al mo- En buena cuenta, no se trata sino de la
mento de garantizar el contenido del derecho concrecin de la diligencia debida que el juez
a que la prisin preventiva no exceda de un debe tener al momento de tramitar una causa
plazo razonable: los plazos mximos. Por en la que el procesado se encuentre privado
ello, es plenamente factible que, luego de un de su libertad.
anlisis de razonabilidad llevado a cabo bajo El segundo y tercer prrafos del artculo
los criterios que han sido reseados en los 137 del CPP: la prolongacin del plazo de
FF.JJ. 18 a detencin
31, supra, o como consecuencia de la des- 39. De otra parte, a tenor del segundo y
aparicin de las causales que en su momento tercer prrafo del artculo 137, mediante
sirvieron de base para el dictado de la deten- auto debidamente motivado, de oficio por el
cin, sta resulte ilegtima aun antes del cum- Juez o a solicitud del Fiscal y con conoci-
plimiento de los plazos previstos en el artcu- miento del inculpado, se concluye que es
lo 137. posible prolongar el plazo mximo de deten-
37. En efecto, tal como lo estableciera la cin por un plazo igual a los establecidos
Comisin Interamericana, al evaluar la legis- en su primer prrafo cuando concurren cir-
lacin argentina que se ocupa de la materia: cunstancias que importen una especial difi-
No se puede juzgar que un plazo de deten- cultad o una especial prolongacin de la in-
cin preventiva sea razonable per se, sola- vestigacin y que el inculpado pudiera sus-
mente basndose en lo que prescribe la ley. traerse a la accin de la justicia.
La detencin sin condena puede no ser razo- 40. Una interpretacin literal de los pre-
nable aunque no exceda del plazo previsto ceptos aludidos, se desprendera que, pre-
legalmente. (Informe N. 12/96, prrafos 67 y sentadas las circunstancias descritas, los
72). [L]a razonabilidad debe estar fundada plazos podran extenderse a 18 meses en el
en la prudente apreciacin judicial. (...). En caso de los delitos merituados en procedi-
principio, la autoridad judicial tiene la obliga- miento ordinario, a 36 meses en el caso de los
cin de asegurarse de que la prisin preven-
99
CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
delitos merituados en el procedimiento espe- cho subjetivo a la libertad personal del proce-
cial, y a 72 meses en el caso de los delitos de sado cuya culpabilidad no ha sido judicial-
trfico ilcito de drogas, terrorismo, espiona- mente declarada, no puede sacrificarse por
je y otros seguidos contra ms de diez impu- la inoperancia de un aparato judicial que
tados, en agravio de igual nmero de perso- aun teniendo presentes todas las vicisitudes
nas, o del Estado. propias de la complejidad que pueda ser atri-
41. Sin embargo, al momento de aplicar buida a un proceso concreto ha rebasado
dichos preceptos, el juez penal debe tener todo margen de razonabilidad al dilatar un
presente los siguientes criterios, a efectos de proceso sin haber expedido sentencia.
evitar afectar el derecho fundamental del pro- En situaciones tales, no es que en un jui-
cesado: cio de ponderacin abstracto el derecho a la
a) Se trata de plazos mximos que no pue- libertad de procesado se haya impuesto al
den ser sobrepasados bajo ninguna circuns- deber objetivo del Poder Judicial de asegurar
tancia (lmite absoluto al plazo de duracin el xito del proceso. Es slo que en un anli-
de la prisin preventiva). sis concreto la conclusin no podra ser otra,
si son razones atribuibles al propio sistema
b) Todos los criterios para valorar la
judicial las que han determinado que ese de-
razonabilidad de la duracin del plazo (FF.JJ.
ber no pueda materializarse en los hechos.
18 a 31, supra) son aplicables cuando se pre-
tenda prolongarlo en los casos de la generali- iii) Finalmente, porque la posibilidad de
dad de los delitos merituados en procedimien- aceptar la propia conducta maliciosa del pro-
to ordinario (hasta 18 meses) y de los delitos cesado como la ltima ratio en base a la cual
merituados en el procedimiento especial (has- pueda prevalecer la razonabilidad de un pla-
ta 36 meses). zo de detencin dilatado, se desprende de
una interpretacin sistemtica del mismo ar-
c) Sin embargo, a la luz de una interpreta-
tculo 137, cuando en su sexto prrafo esta-
cin pro homine y favor libertatis del segun-
blece que: (...) no se tendr en cuenta para
do prrafo del artculo 137 del CPP, se con-
el cmputo de los plazos establecidos en este
cluira en que la especial dificultad o es-
artculo, el tiempo en que la causa sufriere
pecial prolongacin de la investigacin, que
dilaciones maliciosas imputables al inculpa-
permite justificar la prolongacin del plazo
do o su defensa.
de detencin en el caso de los delitos de tr-
fico ilcito de drogas, terrorismo, espionaje y En consecuencia, el Tribunal Constitucio-
otros seguidos contra ms de diez imputa- nal advierte que toda resolucin judicial que
dos, en agravio de igual nmero de personas, pretenda prolongar el plazo de detencin pro-
o del Estado (ms de 36 meses), slo podra visional por un perodo superior a 36 meses,
fundamentarse en retrasos atribuibles obje- debe encontrarse necesariamente motivada
tiva e inequvocamente al propio interesado, en causas suficientes y objetivamente
sin que para tales efectos sea posible recu- atribuibles al procesado, pues en caso con-
rrir a una supuesta complejidad del asun- trario se vulnerara el derecho fundamental
to. Son distintas las razones que permiten de toda persona a no ser sometida a deten-
arribar a tal conclusin: cin provisional ms all de un plazo razona-
ble.
i) En primer trmino porque, tal como
qued dicho en el FJ. 35.b., supra, en los su- d) En ningn caso el plazo de detencin
puestos descritos la complejidad, prima facie, provisional de un procesado puede exceder
que reviste el asunto, ya se encuentra expl- el de la pena privativa de libertad
citamente incorporada en el primer prrafo preestablecida para el delito del que se le acu-
del artculo en comentario, que permite que sa.
el plazo mximo de detencin se extienda 42. El Tribunal Constitucional anterior-
hasta 36 meses. mente se ha pronunciado sobre la posibilidad
ii) En segundo trmino, porque el dere-
100
EL CONTROL CONSTITUCIONAL DE LA INVESTIGACIN PRELIMINAR, EL AUTO APERTORIO DE INSTRUCCIN...
de prolongar los plazos de detencin previs- dencia comparada califiquen dicha situacin
tos en primer prrafo del artculo 137 del como arbitraria.
Cdigo Procesal Penal (vg., las sentencias re- La libertad procesal supone, en este caso,
cadas en los Exps. N.os 290-2002-HC, FJ. 6; la previa existencia de una negligencia juris-
1300-2002-HC, FF.JJ. 18 y 19; 419-2003-HC, diccional, al haberse negado o no haberse
FF.JJ. 3 y 4; 1407-2003-HC, FJ. 3; entre otras). podido juzgar al encausado dentro del plazo
Sin embargo, en ninguna de estas resolucio- legal establecido en el artculo 137 del Cdi-
nes el Colegiado tuvo oportunidad de dete- go Procesal Penal.
nerse en el anlisis interpretativo de los su-
La variacin de la medida cautelar se sus-
puestos concretos que autorizaran dicha
tenta en la acreditacin objetiva, atribuible a
prolongacin, tal como se ha realizado en el
la exclusiva responsabilidad del juzgador, de
fundamento jurdico precedente, el cual cons-
la vulneracin del plazo razonable para sen-
tituye criterio de observancia obligatoria para
tenciar.
toda la judicatura, en virtud de lo dispuesto
por la Primera Disposicin General de la Ley La modificacin de la situacin del
N. 26435 Orgnica del Tribunal Constitu- justiciable no debe menguar en modo alguno
cional. En consecuencia, aunque prima la continuacin del proceso, ni tampoco im-
facie no podra considerarse inconstitucio- pedir la adopcin de medidas de prevencin
nal el supuesto de prolongacin del plazo de para asegurar su xito.
detencin previsto en el segundo prrafo del En ese orden de ideas, los presupuestos
artculo 137 del Cdigo Procesal Penal, tal materiales que configuraran la libertad pro-
como ha quedado dicho, este Tribunal consi- cesal seran los siguientes:
derar ilegtima toda prolongacin que no se a) Vencimiento del plazo de duracin de
ajuste a lo expuesto en el punto c) del funda- la detencin preventiva.
mento jurdico precedente.
b) Inexistencia de una sentencia en pri-
Debe advertirse claramente al Poder Ju- mera instancia.
dicial que si bien el artculo 4 del Decreto
Legislativo N. 922-2003 prescribe que el pla- c) Conducta procesal regular del encau-
zo de lmite de detencin de los procesados sado en la tramitacin de la causa; vale decir,
por delito de terrorismo se inicia a partir del no incurrir en una defensa obstrucionista
auto de apertura de instruccin del nuevo atentatoria de la celeridad y xito judicial.
proceso; debe procurarse una accin diligen- 9. Anlisis de constitucionalidad del caso
te y eficaz a efectos de no colocar al Estado concreto.
peruano en una situacin litigiosa ante los 44. Segn qued dicho en el FJ. 1, supra,
organismos internacionales de justicia vin- el recurrente considera que debe ordenarse
culados con la defensa de los derechos hu- su inmediata libertad, pues afirma que el pla-
manos. zo mximo de detencin previsto en el pri-
mer prrafo del artculo 137 del Cdigo Pro-
8. De la ilegitimidad de la detencin pre- cesal Penal, en lo que a su caso incumbe, ha
ventiva a la libertad procesal vencido.
43. La libertad procesal es un derecho del 45. Del auto apertorio de instruccin
encausado a obtener la aplicacin de una obrante a fojas 24, se tiene que el recurrente
medida cautelar menos gravosa que la deten- se encuentra procesado por el delito de trfi-
cin preventiva, cuando al vencimiento del co ilcito de drogas, motivo por el cual el plazo
plazo legal establecido en el artculo 137 del mximo de detencin, en su caso, no es de 18
Cdigo Procesal Penal, este no hubiere ejerci- meses tal como errneamente sostiene sino
do una defensa obstrucionista afectante del de 36.
principio de celeridad judicial y, pese a ello,
no se le haya dictado sentencia en primera 46. Sin embargo, tal como se ha mencio-
instancia. De alli que la doctrina y la jurispru- nado en los FF.JJ. 35 a 37, supra, la compleji-
101
CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
dad prima facie que supone un procesamien- cha, sin perjuicio de lo cual, a la luz de los
to por el delito de trfico ilcito de drogas po- fundamentos expuestos de la presente sen-
dra quedar desvirtuada a la luz de los crite- tencia, ser deber del emplazado mantener
rios aplicables a la situacin concreta, en cuyo especial diligencia y celeridad en la tramita-
caso la afectacin del derecho a que la deten- cin de la causa.
cin preventiva no se extienda ms all de un Por estos fundamentos, el Tribunal Cons-
plazo razonable se producira aun sin haber- titucional, con la autoridad que la Constitu-
se cumplido el plazo mximo previsto en el cin Poltica del Per le confiere,
primer prrafo del artculo 137. Por ello, co-
rresponde que este Colegiado efecte dicha HA RESUELTO
valoracin. 1. Declarar IMPROCEDENTE la accin
47. De autos no se desprende ningn ele- de hbeas corpus de autos.
mento manifiesto y objetivo que permita de- 2. Integrar en el fallo los FF.JJ. N.os 41, 42
ducir una falta de diligencia del emplazado y 43, supra.
en la tramitacin de la causa, ni tampoco un
Poner la presente sentencia en conoci-
factor que acredite una conducta obstruccio-
miento del Poder Judicial y exhortarlo a com-
nista por parte del imputado (recurrente en
patibilizar, a travs de una actuacin diligen-
este proceso). Por tal motivo, la razonabilidad
te y eficaz, su elemental deber objetivo de
del tiempo que lleva detenido el recurrente (a
aseguramiento del xito del proceso con el
la fecha 21 meses y medio, aproximadamen-
derecho subjetivo a la libertad personal del
te), debe ser evaluada a la luz de la eventual
procesado sin culpabilidad judicialmente de-
complejidad del asunto.
clarada.
48. El Tribunal Constitucional considera
Publquese y notifquese.
que, en el presente caso, la complejidad pri-
ma facie de un procesamiento por el delito de SS.
trfico ilcito de drogas, lejos de quedar des- ALVA ORLANDINI
virtuada, se confirma por las siguientes con- BARDELLI LARTIRIGOYEN
sideraciones: REVOREDO MARSANO
a) Adems del delito de trfico ilcito de GONZALES OJEDA/ GARCA TOMA
drogas, al recurrente se le imputa la comi-
sin del delito de robo agravado y trfico de e) RESPONSABILIDAD PENAL DE JUE-
armas. CES QUE VULERAN EL DERECHO
AL PLAZO RAZONABLE
b) El recurrente se encuentra en calidad
de coprocesado junto a otros 4 sujetos, por la Exp. 3371-2004-HC/TC [Miguel
supuesta comisin de los referidos delitos, Cornelio Snchez Caldern]
en agravio de 4 personas.
c) Elaborados los informes finales, con fe- fecha de resolucin 29 de diciembre
cha 28 de junio de presente ao, el Fiscal Pro- de 2004 fecha de publicacin 2 de
vincial ampli la denuncia penal contra un sex- febrero de 2005, fundamentos jur-
to imputado, solicitando que se tome su decla- dicos 25-32.
racin instructiva, as como las de los agravia-
25 Ahora bien, considerando que el caso
dos a fin de que se ratifiquen en el acta de
sub exmine plantea el problema de la
reconocimiento obrante a fojas 65 del expe-
razonabilidad del plazo de la detencin pre-
diente penal. En virtud de dicha solicitud, con
ventiva, precisamente, por ello, su duracin
fecha 16 de agosto de 2004 se ampli al auto
se encuentra en funcin de la duracin del
apertorio de instruccin comprendiendo en el
proceso penal principal, cuyo objeto tiende a
proceso al nuevo denunciado por la Fiscala.
asegurar.
49. En consecuencia, la complejidad del
26. No cabe duda de que con la previsin
asunto mantiene plena materialidad a la fe-
102
EL CONTROL CONSTITUCIONAL DE LA INVESTIGACIN PRELIMINAR, EL AUTO APERTORIO DE INSTRUCCIN...
legal del plazo mximo de duracin de la de- por sus conductas jurisdiccionales inadecua-
tencin judicial, el afectado por la medida das que propician el retardo judicial.
cautelar puede conocer hasta qu momento 29. Por ello, tratndose de dilaciones in-
puede durar la restriccin de su derecho fun- debidas que inciden sobre el derecho a la li-
damental a la libertad. No obstante, como vie- bertad, es exigible un especial celo a todo juez
ne ocurriendo reiteradamente en el panora- encargado de un proceso en el que se en-
ma judicial nacional, el hecho de que no se cuentra inmerso un preso preventivo, pues
decrete la libertad inmediata de un procesa- la libertad es un valor constitucional informa-
do tras la culminacin del plazo mximo de dor de todo el ordenamiento jurdico. De otro
detencin, obligndole, por el contrario, a que modo, y por aplicacin del artculo 2,24, de
permanezca detenido ad infinitum, so pre- la Constitucin, procedera acordar la puesta
texto de un equivocado concepto de la trami- en libertad.
tacin procesal, solo puede significar que se
30. Si bien puede sostenerse que la exce-
han transgredido todas las previsiones jur-
siva sobrecarga que padecen la mayora de
dicas que garantizan un proceso debido o re-
los tribunales, no solo el Constitucional sino
gular, y que dicha situacin ha comprometi-
tambin los de otras latitudes, puede excu-
do, en particular, la eficacia o existencia de
sar la mora en las decisiones judiciales, mxi-
uno de aquellos derechos innominados cons-
me si se presenta un desbordante flujo de
titucionalmente, pero, a la par, consustancia-
recursos razonablemente imposibles de aten-
les a los principios del Estado democrtico
der, esta justificacin es inaceptable si el r-
de derecho y al derecho a la dignidad de la
gano judicial no observa una conducta dili-
persona reconocidos en el artculo 3 de la
gente y apropiada para hacer justicia, siendo
Constitucin Poltica del Estado, como lo es,
uno de sus aspectos cardinales la expedi-
sin duda, el derecho a un proceso sin dilacio-
cin oportuna de las resoluciones decisorias.
nes indebidas.
31. Por ello, es deplorable que en los casos
7.Las dilaciones indebidas como praxis de crmenes no convencionales los agentes
punible cometida por los rganos del detenidos por los delitos de terrorismo, trfi-
Poder Judicial co ilcito de drogas, violaciones de derechos
27. Esta mala praxis judicial debe ser to- humanos, corrupcin de funcionarios, en vis-
talmente erradicada, por cuanto genera un ta de que los rganos judiciales competentes
injustificable retardo en la administracin de no han sentenciado antes de vencido el plazo
justicia que no est en consonancia con la mximo de detencin previsto por la ley (C-
misin que le est confiada al Poder Judicial, digo Procesal Penal: art. 137), resultan favo-
la misma que no se agota en el aseguramiento recidos en virtud de ello, lo que permite en
de la legalidad formal, sino que la trasciende numerosos casos, la excarcelacin inmedia-
en tanto se afinca en la observancia de los ta de prontuariados enemigos pblicos de la
principios inherentes a la mejor y ms co- sociedad, situacin que, adems, implica ries-
rrecta administracin de justicia, siendo uno go de fuga.
de ellos contrario a la inaceptable morosi- 32. Desde esta perspectiva, el Tribunal
dad judicial que la decisin final sea dictada Constitucional considera que el hecho de no
en tiempo til y razonable. dictaminar o sentenciar, intencionalmente,
28. Frente a la endmica morosidad que dentro de los plazos legales establecidos, con
caracteriza a buena parte de los jueces y su- las consecuencias que ello conlleva y que ha
periores tribunales de justicia nacionales y el puesto en tela de juicio la capacidad punitiva
abuso de jurisdiccin que ello podra suponer, del Estado, merece sancin penal, la que de-
no se puede seguir apelando al consabido sen- ber ser determinada por el legislador en el
tido de responsabilidad de los magistrados del marco del Cdigo Penal.
Poder Judicial, sino que deben ser pasibles de
f) PLAZO MXIMO DE DETENCIN Y
la responsabilidad penal que les corresponda,
ACUMULACION DE PROCESOS
103
CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
Exp. 2798-2004-HC/TC[Ricardo ceso antes de que dicho plazo lmite haya ven-
Orlando Vera Navarrete] cido, a fin de no poner en peligro el xito del
proceso. Caso contrario, se ver obligado a
fecha de resolucin 9 de diciembre revocar el mandato de detencin que pesa
de 2004, fecha de publicacin 10 de sobre el imputado, y en caso subsista el peli-
febrero de 2005, fundamentos jur- gro de fuga o entorpecimiento de la actividad
dicos 28-33. probatoria, ello podr en peligro la culmina-
cin del proceso, y, con ello, la especial obli-
28. La determinacin de plazo mximo de
gacin de esclarecimiento que este tipo de
la detencin en el caso deber realizarse de
crmenes conlleva.
conformidad con el derecho a la razonabilidad
del plazo de la detencin. Asimismo, como ya 32. Por lo tanto, este Tribunal considera
lo ha sealado este tribunal, no es posible que que la acumulacin de procesos decretada
en abstracto se establezca un nico plazo a no puede tener como consecuencia que, para
partir del cual la prisin provisional pueda efectos de contabilizar el cumplimiento del
reputarse como irrazonable. Ello implicara plazo mximo de la detencin, se tome en
asignar a los procesos penales una uniformi- cuenta nicamente el mandato de detencin
dad objetiva e incontrovertida, supuesto que dictado en el proceso ms antiguo, sino ms
es precisamente ajeno a la grave y delicada bien que deben ser tomados en cuenta los
tarea que conlleva merituar la eventual res- mandatos de detencin dictados en cada no
ponsabilidad penal de cada uno de los indivi- de los procesos que se siguen en su contra.
duos acusados de la comisin de un ilcito. 33. Es necesario recalcar que, tal como ya lo
[Expediente N. 2915-2004-HC/TC]. seal este Tribunal [Expediente N. 2915-2004-
29. Asimismo, la determinacin del plazo HC/TC], una vez vencido el plazo mximo de la
razonable de la detencin no puede dejar de detencin, ste podr ser prolongado en caso
tomar en cuenta la especial obligacin estatal la demora en el proceso sea atribuible al impu-
de investigar y sancionar los hechos denuncia- tado, a travs de una defensa obstruccionista,
dos, conforme a lo expuesto en los pargrafos atentatoria de la celeridad y xito judicial.
precedentes, a fin de no convalidar estrategias
3.4 Detencin domiciliaria
de impunidad respecto a graves crmenes y vio-
laciones a los derechos humanos. A) S U B S I D I A R I D A D , P R O V I S I O -
30. Es necesario tomar en cuenta que NALIDAD, RAZONABILIDAD Y PRO-
cada uno de los procesos abiertos contra el PORCIONALIDAD DE LA DETEN-
recurrente reviste complejidad, dado el n- CION DOMICILIARIA .
mero de procesados y de vctimas, por lo que
el plazo de detencin en cada uno de ellos Exp. 1565-2002-HC [Hctor
por separado, de conformidad con lo seala- Chumpitaz Gonzales]
do en el artculo 137 del Cdigo procesal Pe-
fecha de resolucin 5 de agosto de
nal, es el mximo previsto en la ley.
2002, fecha de publicacin 12 de se-
31. De otro lado, las normas procesales, tiembre de 2002.
entre las que se encuentra la que seala el
plazo lmite de la detencin sin sentencia, no EXP. N. 1565-2002-HC/TC
slo implican una garanta para el imputado, LIMA
sino que constituyen tambin un parmetro
objetivo que informa al rgano jurisdiccional HCTOR CHUMPITAZ GONZALES
sobre la forma y modo en que debe llevarse a SENTENCIA DEL TRIBUNAL
cabo la sustanciacin del proceso. Si existe CONSTITUCIONAL
peligro procesal, requisito indispensable para
imponer una medida de detencin, el rgano En Lima, a los cinco das del mes de agosto
jurisdiccional deber llevar a trmino el pro- de dos mil dos, reunido el Tribunal Constitu-
104
EL CONTROL CONSTITUCIONAL DE LA INVESTIGACIN PRELIMINAR, EL AUTO APERTORIO DE INSTRUCCIN...
cional en sesin de Pleno Jurisdiccional, con Hurtado Miller y otros, ordenndose manda-
asistencia de los seores Magistrados Aguirre to de comparecencia con restriccin de de-
Roca, Presidente; Rey Terry, Vicepresidente; tencin domiciliaria, la misma que se hizo efec-
Alva Orlandini, Bardelli Lartirigoyen, Gonzales tiva el 17 de octubre de 2001, ms el pago de
Ojeda y Garca Toma, pronuncia la siguiente cinco mil nuevos soles de caucin y embargo
sentencia por mayora, con el voto singular, preventivo de sus bienes hasta por el monto
adjunto, del Magistrado Aguirre Roca de cincuenta mil nuevos soles. Ante ello, se
present recurso de apelacin por conside-
ASUNTO rar que era una medida excesiva, toda vez
Recurso extraordinario interpuesto por que no exista peligro procesal. La Sala Penal
doa Mara Esther Dulanto de Chumpitaz a Especial confirma la medida, manifestando
favor de don Hctor Chumpitaz Gonzales, con- que resulta razonable y proporcional por la
tra la resolucin de la Primera Sala Penal Cor- gravedad de los hechos investigados. Poste-
porativa de Procesos Ordinarios para Reos en riormente, con fecha seis de febrero de dos
Crcel de la Corte Superior de Justicia de Lima, mil dos, se solicita la variacin del mandato
de fojas ochenta y siete, su fecha veintiocho de detencin domiciliaria, en mrito a la sen-
de mayo de dos mil dos, que declar improce- tencia del Tribunal Constitucional del veinti-
dente la accin de hbeas corpus de autos. nueve de enero del dos mil dos, en la cual se
declar fundada la accin de hbeas corpus
ANTECEDENTES promovida por Luis Bedoya de Vivanco, soli-
La presente accin de garanta ha sido citud que fue declarada improcedente por el
interpuesta contra los vocales de la Sala Pe- Primer Juzgado Penal Especial. Finalmente
nal Especial, doctores Roberto Barandiarn la Sala emplazada confirm la medida de
Dempwolf, Ins Tello de eco y Marco arresto domiciliario, sealando que la senten-
Lizrraga Rebaza, por supuesto atentado con- cia del Tribunal Constitucional no es aplica-
tra la libertad individual, al haber confirmado ble al caso analizado, toda vez que para variar
el mandato de detencin domiciliaria contra la medida coercitiva vigente, se requiere de
el beneficiario. nuevos medios probatorios.
Precisa que luego del visionado del vi- El Segundo Juzgado Penal de Lima, con
deo denominado Reunin Dr. Hurtado fecha quince de mayo del dos mil dos, decla-
Miller, donde se aprecia que el ex asesor r improcedente la demanda, por considerar
Vladimiro Montesinos manifiesta al Dr. Juan que, mediante una accin de garanta no se
Carlos Hurtado Miller, haberle entregado al puede cuestionar una resolucin judicial
beneficiario una cantidad de dinero para que emanada de un proceso regular.
ste formara parte de una lista que encabe- La recurrida, confirm la apelada por el
zara Hurtado Miller para las elecciones Mu- mismo fundamento.
nicipales de 1998; fue citado por la Fiscala
Anticorrupcin, en calidad de testigo, cita en FUNDAMENTOS
la que declar que recibi de Vladimiro 1. Conforme se desprende del petitorio
Montesinos la cantidad de diez mil dlares de la demanda, el objeto de sta es que se
americanos para participar como candidato ordene la inmediata libertad del beneficiario
a Regidor en las Elecciones Municipales de del hbeas corpus, por considerar que, a su
1998. Posteriormente, por resolucin del 16 juicio, la orden de detencin domiciliaria de-
de octubre de 2001, expedida por el Primer cretada contra don Hctor Chumpitaz
Juzgado Penal Especial, se amplia la instruc- Gonzales adolece de arbitrariedad. Por tanto,
cin en mrito a la denuncia formulada por el y en la medida que en autos existen los sufi-
Ministerio Pblico contra Hctor Chumpitaz cientes elementos de prueba para evaluar si
Gonzales como presunto cmplice en el deli- la medida cuestionada es o no compatible con
to contra la administracin pblica, peculado, los derechos constitucionales alegados, se-
en el proceso seguido contra Juan Carlos gn ya expres este Tribunal Constitucional
105
CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
en la Sentencia recada en el caso Silva Checa sta constituye, entre las diversas frmulas
contra el Poder Judicial (Exp. N. 1091-02-HC/ con las que se puede decretar la compare-
TC), este Colegiado es competente para re- cencia restrictiva en nuestro ordenamiento
solver el fondo de la controversia, que las ins- procesal penal, la ms grave. Por ello, el Tri-
tancias judiciales precedentes, declararon bunal Constitucional considera que tambin
improcedente in limine, la demanda. tal medida restrictiva de la libertad locomoto-
2. En ese sentido, lo primero que este Tri- ra debe sujetarse a su conformidad con los
bunal Constitucional debe destacar, teniendo principios de subsidiaridad, provisionalidad,
en consideracin los trminos en que se ha razonabilidad y proporcionalidad.
formulado la pretensin, es que el anlisis 4. En el caso de autos, conforme se des-
del presente caso no es sustancialmente igual prende del auto apertorio de instruccin,
a otros que, con anterioridad, se haya pro- obrante de fojas diecinueve a veintitrs, se
nunciado. En concreto, en relacin al tema aprecia que la medida dictada contra el bene-
de la detencin judicial preventiva o, como ficiario del hbeas corpus se basa, fundamen-
tambin se le conoce en la doctrina, la prisin talmente, en la gravedad de la conducta que
provisional. se le imputa y los suficientes de elementos
En efecto, en el presente caso se cuestio- de prueba que lo comprometen con la comi-
na que el juzgador haya decretado contra el sin del delito instruido, como es su propia
beneficiario el mandato de comparecencia con declaracin (mediante el cual acepta haber
detencin domiciliaria, mientras que en los recibido dinero del ex asesor presidencial
casos a los que se ha hecho referencia en el Vladimiro Montesinos Torres la suma de trein-
prrafo anterior, se cuestionaba supuestos ta mil dlares americanos para la financia-
de detencin judicial preventiva. Tales figu- cin de su campaa en el proceso electoral
ras, desde luego, no pueden ser equiparadas municipal).
ni en sus efectos personales, ni en el anlisis Aunque el referido auto apertorio de ins-
de sus elementos justificatorios pues, es in- truccin no haga mencin al peligro procesal
dudable que la primera de las mencionadas que justificara que se haya dictado el man-
(la detencin domiciliaria) se configura como dato de comparecencia con restriccin de
una de las diversas formas a las que, de ma- detencin domiciliaria, se infiere de ella, que
nera alternativa, puede apelar el juzgador con se dict tal medida en atencin a la gravedad
el objeto de evitar la segunda de ellas, esto del delito imputado. Esta omisin del juzga-
es, a la detencin judicial preventiva, que, dor sobre el tema del peligro procesal, sin
como se ha expuesto en la sentencia recada embargo, fue corregida por la Sala Penal Es-
en el caso Silva Checa contra el Poder Judi- pecial de la Corte Superior de Justicia de
cial, se trata siempre de una medida cuya Lima, cuya resolucin, de fecha veintisis de
validez constitucional se encuentra sujeta a diciembre dos mil uno, alude como un factor
los principios de subsidiaridad, provisio- para confirmar la medida cuestionada, al he-
nalidad, razonabilidad y proporcionalidad, en cho de que entre la declaracin testimonial y
tanto que comporta una restriccin, en tr- la declaracin instructiva, ambas prestadas
minos plenarios, de la libertad locomotoria del por el beneficiario, se advierte la ausencia
afectado con ella. de coherencia e identidad de su versin en el
3. No cabe duda de, que con la detencin extremo referido al monto de dinero que efec-
domiciliaria sucede algo semejante, aunque tivamente recibi por disposicin de su co-
no con los alcances de la detencin judicial procesado Vladimiro Montesinos Torres, as
preventiva: La obligacin de permanecer, en en su testimonial recuerda nicamente ha-
forma vigilada, dentro del domicilio, es, sin ber recibido diez mil dlares americanos,
duda, tambin una limitacin seria de la liber- empero en su declaracin instructiva indica
tad locomotora, cuyo dictado, por cierto, debe haber recibido la suma ascendente a treinta
necesariamente justificarse, pues sucede que mil dlares americanos.
106
EL CONTROL CONSTITUCIONAL DE LA INVESTIGACIN PRELIMINAR, EL AUTO APERTORIO DE INSTRUCCIN...
107
CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
(auto) que orden la comparecencia restrin- cordante con las correspondientes resolucio-
gida (detencin domiciliaria). Ni lo han he- nes de los jueces comunes, en el sentido de
cho, en el presente procedimiento de habeas que la invocacin que se hace de la sentencia
corpus, los jueces ordinarios intervinientes, emitida en el caso Bedoya, no es aplicable en
esto es, el de primera instancia y los tres co- estos autos, por no ser los casos iguales. Es-
legiados de la Sala. Tan extraa situacin timo que si bien es cierto que los casos son
difcilmente explicable podra configurar una distintos, lo que se pretende con tal invoca-
sui generis especie de denegacin de justi- cin es que los criterios jurisprudenciales
cia. expresados en aqul sean tomados en cuen-
3. A su turno, la S tampoco examina la ta en ste; y tal pretensin parece proceden-
materia, sino que se remite, al respecto, a un te, puesto que la jurisprudencia del caso
pasaje de la resolucin de la Sala Penal que Bedoya concordante, por lo dems, con sus
confirm el auto de comparecencia restringi- antecedentes pone de manifiesto, una vez
da (detencin domiciliaria) y en el que se des- ms, y de forma especialmente clara, que este
tacan las discrepancias que aparecen, al com- Tribunal tiene competencia para examinar y
pararse entre s, dos declaraciones judicia- pronunciarse sobre la presencia y relevancia
les sucesivas del encausado HChG. Dicho de los requisitos del tantas veces menciona-
pasaje, a mi juicio, no llena el comentado va- do artculo 135 del Cdigo Procesal Penal,
co, ni, consecuentemente, puede liberar a requisitos que no han sido debidamente exa-
este Tribunal del respectivo cometido consti- minados en estos autos por los jueces comu-
tucional, o sea, del de examinar, l mismo, y nes, ni tampoco por la S que emite, en mayo-
en forma acuciosa y tcnica, la correspon- ra, este Tribunal, no obstante haber sido in-
diente materia. vocados, una y otra vez, en defensa del en-
causado.
4. Respecto de los otros dos requisitos
del artculo 135, que igualmente invoca la 6. Por lo ya expuesto, tampoco puedo con-
demanda, tampoco se han hecho los anlisis cordar con el FUNDAMENTO 5. de la S, pues
tcnicos del caso. Y no se han hecho ni en las en l se declara que no se considera arbitra-
resoluciones de los jueces comunes, ni en la rio el mandato de comparecencia con deten-
S de este Tribunal. Slo el auto que ordena la cin domiciliaria, en atencin a que en el pro-
comparecencia restringida que es el origen ceso penal (...) existen suficientes elemen-
remoto de este proceso de garanta exami- tos de prueba que vinculan al beneficiario del
na la materia y considera que el inculpado s habeas corpus con el delito instruido, la posi-
es cmplice por accesoriedad limitada bilidad de imponerle una pena superior a los
del delito de peculado. No estoy de acuerdo, cuatro (4) aos, la gravedad de los hechos
sea dicho de paso, con dicha calificacin por los cuales viene siendo juzgado, y ade-
(puesto que HChG no tena calidad de funcio- ms, en el esclarecimiento del delito instrui-
nario pblico, ni tampoco era, a la sazn, ad- do y los fines que se persiguen con el proceso
ministrador o depositario de los fondos cues- penal. Y no concuerdo porque, a mi criterio,
tionados), y menos lo estoy con el uso de la segn lo precedentemente explicado, lo que
expresin accesoriedad limitada, puesto no se ha acreditado tcnicamente es, preci-
que entiendo que ella se aplica a los casos en samente, la presencia, en el caso, de cual-
que, curiosamente, el autor del delito no es quiera los tres requisitos del invocado y crucial
culpable, y no a aqullos en que tal cosa no se artculo 135 del Cdigo Procesal Penal.
discute. Pareciera que el Juez ha confundido 7. Otro aspecto muy importante de estos
dicha expresin con la contraria, esto es, con autos consiste en que la demanda no ha sido
la de accesoriedad plena, extensa o ilimita- tramitada con arreglo a ley, puesto que el Juez
da. de primera instancia no cumpli como s lo
5. Disiento, as mismo, de la opinin que manda, inequvocamente, el artculo 18 de la
aparece en el FUNDAMENTO 2. de la S, con- Ley 23506 con requerir a los vocales de-
mandados para que expliquen las razones
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EL CONTROL CONSTITUCIONAL DE LA INVESTIGACIN PRELIMINAR, EL AUTO APERTORIO DE INSTRUCCIN...
o fundamentos de sus decisiones impugna- los vocales demandados, y se les brinde, as,
das, optando, en cambio, sin fundamento aten- la oportunidad de explicar las razones de sus
dible alguno, por declarar improcedente, in impugnados pronunciamientos. Conviene te-
lmine, dicha demanda. Como tal fallo qued ner presente que, por semejantes razones,
confirmado por la recurrida, en verdad no ha este Tribunal ya se ha pronunciado, en el
habido procedimiento de habeas corpus, sino, mismo sentido, en varios casos anlogos
antes bien, una denegatoria total e inexcusa- (Exps. 307-2002-HC/TC, Manuel Aivar M; y
ble del mismo. 290-2002-HC/TC, Calmell Del Solar), y yo mis-
7.a) La reseada ostensible falta de exa- mo lo he hecho en un voto singular ms re-
men y evaluacin de los argumentos esencia- ciente (Exp. 1091-02-HC/TC); y no veo ningu-
les de la demanda de autos, as como la au- na razn para variar esta lnea
sencia de los correspondientes pronuncia- jurisprudencial.
mientos debidamente motivados y fundamen- 10. Mi voto, consecuentemente, es en el
tados, constituye una reiterada infraccin del sentido de declarar nulo todo lo actuado en
inciso 5) del artculo 139 de la Constitucin, estos autos de habeas corpus, y de hacer re-
as como de las insoslayables reglas tornar la causa a primera instancia, a fin de
concordantes de la Ley Orgnica del Poder que el Juez cumpla con tramitarla con arre-
Judicial y del Cdigo Procesal Civil, todo lo glo a ley, esto es, de conformidad con el art-
cual agrava, considerado en su conjunto, la culo 18 de la Ley 23506. Por lo dems, tratn-
sui generis especie de denegacin de justicia dose de un trmite muy breve y sumario, tal
destacada en la ltima parte del pargrafo 2), nulidad no podra atentar contra la economa
supra. procesal, debidamente entendida, ni menos,
8. A este respecto, si bien comparto el cri- por cierto, contra los sagrados deberes de la
terio de la S en el sentido de que, pese al tutela constitucional.
rechazo in lmine, de haber suficientes ele- SR. AGUIRRE ROCA.
mentos de juicio, este Tribunal puede ingre-
sar en el fondo de la controversia, en este B) IMPOSIBILIDAD DE ACUMULAR LOS
caso concreto estimo necesario, antes de pro- PLAZOS DE DETENCION DOMICI-
nunciarme sobre el fondo, que los vocales LIARIA A LOS PLAZOS DE DETEN-
demandados sean citados y requeridos CION PREVENTIVA
para que, entrando en materia, examinen los
Exp. 2717-2002-HC/TC [Mario Ricar-
fundamentos de la demanda de habeas cor-
do Arbul Seminario]
pus y se pronuncien sobre ellos, tal como lo
manda el precitado numeral 18 de la Ley fecha de resolucin: 6 de enero de
23506, en concordancia con el artculo 135, 2003, fecha de publicacin: 22 de
inciso 5. de la Constitucin y las dems nor- mayo del 2003
mas procesales arriba citadas.
9. Los elementos de juicio que obran en EXP. N. 2717-2002-HC/TC
autos, segn ya se ha indicado especialmente LIMA
en los pargrafos 1) y 4) precedentes incli- MARIO RICARDO ARBUL SEMINARIO
nan mi opinin, y de modo virtualmente inal-
terable, a favor del petitorio; pero, por respe- SENTENCIA DEL TRIBUNAL
to a la de los seores vocales penales deman- CONSTITUCIONAL
dados, y en aras del mayor esclarecimiento
En Lima, a los 6 das del mes de enero de
de los hechos, y por ende, de la ms acertada
2003, la Sala Primera del Tribunal Constitu-
administracin de justicia, creo necesario,
cional, con la asistencia de los seores Ma-
subsanando los vicios procesales anotados,
gistrados Alva Orlandini, Presidente; Rey
devolver la causa al juez de origen, a fin de
Terry y Gonzales Ojeda, pronuncia la siguien-
que sean debidamente citados y requeridos
te sentencia
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CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
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EL CONTROL CONSTITUCIONAL DE LA INVESTIGACIN PRELIMINAR, EL AUTO APERTORIO DE INSTRUCCIN...
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CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
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EL CONTROL CONSTITUCIONAL DE LA INVESTIGACIN PRELIMINAR, EL AUTO APERTORIO DE INSTRUCCIN...
RESUELVE ANTECEDENTES
Ordenar que, en vas de subsanacin, y El recurrente, con fecha 2 de agosto de
en un plazo prudencial, la Sala emplazada 2002, interpone accin de hbeas corpus con-
cumpla con precisar las razones que susten- tra los vocales integrantes de la Sala Penal
tan la Resolucin N. 252, de fecha 23 de mayo Especial de la Corte Superior de Justicia de
de 2002, sin que ello signifique que este Cole- Lima, don Roberto Barandiarn Dempwolf,
giado deje sin efecto la medida cautelar dic- doa Ins Tello de ecco y don Marco Anto-
tada en contra del recurrente. Dispone la no- nio Lizrraga Rebaza, por atentar contra su
tificacin a las partes, su publicacin confor- libertad individual, solicitando que se deje sin
me a ley y la devolucin de los actuados. efecto la Resolucin N. 252, de fecha 23 de
mayo de 2002, por la que se le impone la me-
SS. dida de arresto domiciliario. Refiere que vie-
ALVA ORLANDINI ne siendo procesado por la presunta comi-
REY TERRY sin de delito de peculado, ante el Primer
113
CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
Juzgado Penal Especial, Expediente N. 36- la Sala podr revocar o confirmar la resolu-
01, proceso en el cual fue incluido mediante cin impugnada; en el caso, la emplazada
auto ampliatorio de fecha 11 de enero de 2002, poda confirmar el mandato de comparecen-
imponindosele mandato de comparecencia cia restringida, y optar por cualquiera de las
restringida. Asimismo, sostiene que la apela- alternativas previstas en el artculo 143 del
cin interpuesta por el Procurador Ad hoc Cdigo Procesal Penal.
contra el auto que dicta mandato de compa-
recencia restringida estaba dirigida a que se FUNDAMENTOS
dicte mandato de detencin en su contra; sin 1. Mediante resolucin de fecha 16 de
embargo, la Sala dict mandato de arresto mayo de 2003, este Colegiado emiti resolu-
domiciliario, lo que constituye un fallo cin de fondo sobre la alegada afectacin del
extrapetitum, atentatorio contra el principio principio de congruencia, dejando a salvo lo
de congruencia. referente a la presunta afectacin a la liber-
Admitida a trmite la accin, y realizada tad personal, ordenando que, en va de
la sumaria investigacin, se recab fotocopia subsanacin, la Sala cumpla con precisar las
certificada de la resolucin impugnada (fojas razones que sustentan el cuestionado arres-
63 y siguientes), as como de la recada en el to domiciliario.
caso del hermano del accionante, Moiss Es as que, con fecha 15 de agosto de 2003,
Wolfenson (fojas 49 y siguientes); de otro lado, la Sala Penal Especial de la Corte Superior de
se realiz la diligencia de declaracin de los Justicia de Lima ampla las razones que sus-
magistrados emplazados (fojas 88), quienes tentan dicha resolucin, devolvindose los
negaron que se trate de una resolucin extra autos a este Tribunal para que emita un pro-
petita, considerando que si el recurso es in- nunciamiento de fondo.
terpuesto por el Ministerio Pblico o la parte 2. Como toda medida cautelar, la imposi-
civil, la Sala est facultada para modificar la cin del arresto domiciliario deber estar su-
medida cautelar o confirmarla. Asimismo, peditado a la observancia de dos presupues-
enfatizan que la resolucin cuestionada sa- tos bsicos: fumus boni iuris (apariencia del
tisface plenamente el principio constitucio- derecho) y periculum in mora (peligro pro-
nal de motivacin de las resoluciones, pues cesal). El primero de ellos estar referido en
en ella se hace un anlisis de las pruebas el mbito penal a la suficiencia de elementos
aportadas en el proceso. probatorios que vinculen al imputado con el
La Procuradora Pblica a cargo de los asun- hecho delictivo, mientras que el segundo se
tos judiciales del Poder Judicial contesta la refiere al peligro de que el procesado se sus-
demanda solicitando que se declare impro- traiga de la accin de la justicia o perturbe la
cedente, aduciendo que se trata de un proce- actividad probatoria.
so regular. Asimismo, tal como lo ha sostenido cons-
El Decimosptimo Juzgado Especializa- tantemente la jurisprudencia de este Tribu-
do en lo Penal de Lima, con fecha 29 de agosto nal [Exps. N.os 1091-2002-HC, 1565-2002-HC
de 2002, declar improcedente la demanda, y 376-203-HC], el ms relevante de ambos es
considerando que no se evidencia vulnera- el peligro procesal, de manera tal que a ma-
cin de los derechos constitucionales del de- yor o menor peligro procesal, la medida
mandante, toda vez que la detencin domici- cautelar podr ser ms o menos gravosa, res-
liaria que viene sufriendo ha sido dictada de pectivamente.
conformidad con lo establecido en el inciso 1) 3. La Sala Penal Especial de la Corte Su-
del artculo 143 del Cdigo Procesal Penal. perior de Justicia de Lima, en su Resolucin
La recurrida confirm la apelada, estiman- N. 252, de fecha 23 de mayo de 2002, analiza,
do que cuando el recurso impugnatorio es en su fundamento tercero, el fumus boni
interpuesto por alguna de las partes iuris, sealando los testimonios de Guido
acusadoras (Ministerio Pblico o parte civil), Rosas Bonucelli, Matilde Pinchi Pinchi, los
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EL CONTROL CONSTITUCIONAL DE LA INVESTIGACIN PRELIMINAR, EL AUTO APERTORIO DE INSTRUCCIN...
capitanes EP Wilmer Ramos Viera y Mario En Lima, a los 16 das del mes de abril de
Ruiz Agero como elementos probatorios que 2004, la Segunda Sala del Tribunal Constitu-
abonan a favor de la responsabilidad penal cional, integrada por los seores magistra-
del denunciado, de manera tal que exista una dos: Bardelli Lartirigoyen, Revoredo Marsano
primera vinculacin del imputado con la pre- y Garca Toma, pronuncian la siguiente sen-
sunta comisin del delito. tencia.
4. Luego, mediante resolucin subsa-
ASUNTO
natoria de fecha 15 de agosto de 2003, la em-
plazada justifica el peligro procesal, conside- Recurso extraordinario interpuesto por
rando que dicha medida cautelar est dirigi- don Alfonso Villanueva Chirinos contra la
da fundamentalmente a evitar que el imputa- sentencia de la Segunda Sala Penal Superior
do perturbe la actividad probatoria, peligro con Reos Libres de la Corte Superior de Jus-
que, a criterio de la emplazada, se sustenta ticia de Lima, de fojas 134, su fecha 11 de
en la conducta procesal que desarroll el im- diciembre de 2003, que declar improceden-
putado a lo largo de la investigacin llevada a te la accin de hbeas corpus de autos.
cabo por el Ministerio Pblico.
ANTECEDENTES
5. Por tanto, el arresto domiciliario im-
El accionante, con fecha 30 de setiembre
puesto contra el accionante no constituye una
de 2003, interpone accin de garanta contra
indebida afectacin de su libertad individual.
el juez del Tercer Juzgado Penal Especial de
FALLO Lima, don Jorge Barreto Herrera, sostenien-
do que se halla cumpliendo detencin domi-
Por los fundamentos expuestos, el Tribu-
ciliaria por ms de dieciocho meses en el pro-
nal Constitucional, con la autoridad que la
ceso penal N 003-2001-JP por la presunta
Constitucin Poltica del Per le confiere,
comisin del delito contra la vida, el cuerpo y
HA RESUELTO la salud, no pudiendo ejercer sus actividades
normales de trabajo, esparcimiento, gestio-
Declarar INFUNDADO el presente hbeas
nes personales, entre otras, adems de tener
corpus.
vigilancia domiciliaria dispuesta por el Juz-
SS. gado emplazado, por lo que la medida de com-
ALVA ORLANDINI parecencia restringida que le ha sido impues-
REY TERRY ta es contraria a su derecho a la libertad per-
GONZALES OJEDA sonal.
Realizada la investigacin sumaria, el juez
E) IMPOSIBILIDAD DE EQUIPARAR LA
penal emplazado declar que la restriccin
DETENCION DOMICILIARIA
de la libertad del demandante se sustenta en
Exp. N 0731-2004-HC [Alfonso el articulo 143 del Cdigo Procesal Penal, en
Villanueva Chirinos] consecuencia, no cabe alegra plazos mxi-
mos de detencin pues en su caso se trata de
fecha de resolucin 16 de abril de una medida de comparecencia restringida y
2004. fecha de publicacin 31 de no de detencin preventiva. Por su parte, el
mayo de 2005. accionante ratifica los trminos de su deman-
da.
EXP. 0731-2004-HC/TC El Trigsimo Stimo Juzgado Penal de
LIMA Lima, con fecha 10 de octubre de 2003, declar
ALFONSO VILLANUEVA CHIRINOS improcedente la demanda, por considerar que
la medida de comparecencia restringida adop-
SENTENCIA DEL TRIBUNAL tada por el Juez demandado contra el
CONSTITUCIONAL accionante, es una restriccin a la libertad acor-
de con la normatividad legal de a materia.
115
CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
La recurrida, confirmo la apelada por los dan justificadas nicamente, como ultima
mismos fundamentos. ratio, en la medida en que resulten absoluta-
mente imprescindibles y necesarias para la
FUNDAMENTOS defensa de los bienes jurdicos fundamenta-
les en un proceso penal y siempre que no
Petitorio
hayan otros mecanismos menos radicales
1. Conforme se desprende del petitorio para conseguirla. Caso contrario, se produce
de la demanda, el objeto de sta es que se una afectacin al derecho a la libertad indivi-
levante la orden de detencin domiciliaria que dual y al principio informador de presuncin
cumple el accionante por disposicin del juez de inocencia.
emplazado, por encontrarse detenido por ms
5. Adicionalmente, debe tomarse en
de 18 meses excediendo el plazo establecido
cuenta que como consecuencia del carcter
en el artculo 137 del Cdigo Procesal Penal.
subsidiario, excepcional y proporcional a los
2. Siendo as, lo primero que este Tribu- fines que deben cumplir las medidas
nal Constitucional debe destacar, teniendo en cautelares de privacin de libertad, estas de-
consideracin los trminos en que se ha for- ben justifican su permanencia restrin-
mulado la pretensin y la invocacin al art- gindose a un plazo razonable. Al respecto,
culo 137 del Cdigo Procesal Penal, es que en conforme lo ha sealado recientemente este
el presente caso no es el tema de la detencin Tribunal en el Caso Tiberio Berrocal (Exp.
judicial preventiva el cuestionado, sino el he- 2915-2004-HC/TC), an cuando no sea un
cho que el juzgador haya decretado contra el derecho reconocido expresamente en la Cons-
accionante, mandato de comparecencia con titucin Peruana, el derecho al plazo razona-
detencin domiciliaria y que el mismo perma- ble, se incorpora a nuestra legislacin nacio-
nezca vigente hasta este momento. nal en mrito a la cuarta disposicin final y
3. Corresponde en esta sentencia, pro- transitoria, que exige la interpretacin de
nunciarnos sobre el limite temporal de la derechos y libertades conforme a los trata-
medida de detencin domiciliaria. dos sobre derechos humanos ratificados por
el Per.
La libertad personal y las exigencias 6. En esta materia, el artculo 9 inciso 3
para su privacin mediante medidas del Pacto Internacional de Derechos Civiles y
cautelares en el proceso penal. Polticos, establece que toda persona dete-
4. En general, en el caso de las disposi- nida (...) tendr derecho a ser juzgada dentro
ciones que restringen la libertad del imputa- de un plazo razonable o a ser puesta en liber-
do como medida cautelar, existen dos intere- tad. Por su parte, el artculo 7, inciso 5 de la
ses que deben ser cautelados por el Estado; Convencin Americana sobre derechos Hu-
esto es, a) la garanta a un proceso penal efi- manos reconoce el derecho de toda persona
ciente que permita la sujecin al proceso pe- detenida o retenida (...) a ser juzgada dentro
nal de la persona a quien se imputa un delito, de un plazo razonable o a ser puesta en liber-
y, b) la garanta a la proteccin de los dere- tad, sin perjuicio de que contine el proce-
chos fundamentales del imputado. Estos in- so.
tereses, aparentemente contrapuestos, de-
ben lograr un verdadero equilibrio a fin de no La detencin domiciliaria en la juris-
menoscabar la proteccin de uno frente al prudencia del Tribunal Constitucional
otro, siendo la regla general, la libertad. 7. El Tribunal Constitucional en reitera-
Ello, por cuanto, siendo los derechos fun- da jurisprudencia ha sealado que la deten-
damentales limites a la actuacin del legisla- cin domiciliaria y la prisin preventiva res-
dor, las medidas de restriccin de la libertad ponden a medidas de diferente naturaleza
ambulatoria, cuando no se producen a con- jurdica, en razn al distinto grado de inci-
secuencia de la imposicin de una pena, que- dencia que generan sobre la libertad perso-
nal del individuo.
116
EL CONTROL CONSTITUCIONAL DE LA INVESTIGACIN PRELIMINAR, EL AUTO APERTORIO DE INSTRUCCIN...
No cabe duda, que la detencin domicilia- 11. En ese sentido, si bien las restriccio-
ria supone una intromisin a la libertad me- nes a derechos son admitidas prima facie,
nos gravosa, pues resulta una menor carga el principio de proporcionalidad - tambin
psicolgica, debido a que no es lo mismo, per- conocido como prohibicin del exceso-, impi-
manecer por disposicin judicial en el domi- de la injerencia desproporcionada sobre los
cilio que en prisin, siendo menos mismos, evaluacin que debe medirse en con-
estigmatizante y evitando el contagio crimi- junto con otro limite, cual es, la prohibicin
nal al que se expone con la entrada a un de rebasar el contenido esencial del derecho.
establecimiento penitenciario. Sin embargo,
no se puede desconocer que tanto la prisin La problemtica sobre el plazo de du-
provisional y la detencin domiciliaria, se ase- racin mxima del mandato de com-
mejan por el objeto, es decir, en tanto impi- parecencia con detencin domiciliaria.
den a una persona autodeterminarse por su La razonabilidad y proporcionalidad,
propia voluntad a fin de lograr asegurar la criterios para establecer lmites a la
eficacia en la administracin de justicia. detencin domiciliaria.
8. En la legislacin vigente, la detencin 12. Uno de los problemas en la legislacin
domiciliaria, se ha considerado dentro de las actual, es la falta de regulacin de plazos
medidas de comparecencia siendo la ms mximos para la imposicin de esta medida,
gravosa de todas -; y como tal, esta medida o omisin que puede resultar lesiva al derecho
aquellas de comparecencia menos gravosas, al plazo razonable. De este modo, la no exis-
se aplican en defecto de la detencin preven- tencia de plazos mximos para la medida de
tiva cuando no se configuren algunos de los detencin domiciliaria, deja al juzgador sin
presupuestos de ley establecidos para decre- un parmetro cuantitativo lmite, para verifi-
tarla. car el exceso en la restriccin al derecho.
9. La detencin domiciliaria, en tanto Y es que, no siendo esta privacin de la
restricciones a la libertad individual anterior libertad, impuesta a consecuencia de senten-
a la imposicin de la pena, nicamente pro- cia condenatoria, resulta irrazonable pensar
cede como medida cautelar cuando asegure que esta omisin pueda habilitar la medida
un eficiente desarrollo del proceso penal. A de detencin domiciliaria en un tiempo inde-
ese respecto, el Tribunal Constitucional ha finido. Mayor aun, cuando la misma no se
establecido en uniforme jurisprudencia los contabiliza como pena a cuenta.
presupuestos bsicos para la imposicin del Conforme lo advierte este Tribunal con
arresto domiciliario, cuales son: a) fumus boni preocupacin, la falta de plazo mximo pue-
iuris (apariencia del derecho); b) periculum de ser perjudicial para resguardar que la res-
in mora (peligro procesal). triccin del derecho a la libertad individual
El primero de ellos, referido a la suficien- responda al parmetro de proporcionalidad
cia de elementos probatorios que vinculen al y no vulnere el contenido esencial del dere-
imputado con el hecho delictivo, mientras que cho a la libertad, debido a lo problemtico que
el segundo se relaciona con el peligro de que puede resultar determinar lo razonable o lo
el procesado se sustraiga a la accin de la excesivo de una detencin, cuando no se es-
justicia o perturbe la actividad probatoria. tablecen legalmente parmetros claros.
(Exp. N 0124-2004-HC, Exp. N 2712-2002- 13. No obstante lo sealado, tomando en
HC). cuenta a su vez, lo dispuesto en el incisos 8
10. Asimismo, al igual que en el caso de la del artculo 139 de la Constitucin, y, a fin de
prisin preventiva, la detencin domiciliaria, salvar este vaco legal, el Tribunal considera
se encuentra sometida a los criterios importante resaltar dos premisas: a) la exis-
subsidiariedad, provisionalidad, razona- tencia del plazo mximo, no resulta el nico
bilidad y proporcionalidad, a fin de evitar la criterio determinante para constatar que una
arbitrariedad de la decisin. detencin deviene en desproporcionada y
117
CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
arbitraria luego de vencido el plazo, pudien- all del tiempo razonablemente necesario.
do tornarse en tal, inclusive antes del cum- Criterios que sern expuestos en esta sen-
plimiento del mismo, cuando por ejemplo, tencia con carcter vinculante.
desaparezcan las razones que motivaron el 16. En primer lugar, el Tribunal ha sea-
propio mandato. lado en el Caso Silva Checa (Exp. N 1090-
Esto ultimo, deriva del deber del juez para 2002-HC/TC), que el principal elemento a
que de oficio, revise permanentemente la sub- considerarse con el dictado de (una) medida
sistencia de la razones que motivaron la me- cautelar debe ser el peligro procesal que
dida cautelar, as como el comportamiento del comporte que el procesado ejerza plenamen-
imputado a lo largo del proceso. te su libertad locomotora, en relacin con el
b) la inexistencia de un plazo mximo inters general de la sociedad para reprimir
legal, de ninguna manera puede admitirse conductas antijuridicas. Fines que deben ser
como justificacin vlida para la permanen- evaluados en conexin con distintos elemen-
cia de una medida restrictiva de derechos, tos que antes y durante el desarrollo del pro-
de forma indefinida, arbitraria y ceso puedan presentarse.
desproporcionada, debiendo ms bien, ser En consecuencia, si el llamado peligro
valorado en cada caso, segn los elementos procesal de fuga o perturbacin de la activi-
de juicio objetivos existentes. Lo contrario, dad probatoria-, no permanece como amena-
llevara al absurdo de mantener a la persona za efectiva en tanto dure la medida decreta-
privada de su libertad - en mayor medida -, da, la misma devendr en ilegitima desde el
por el establecimiento de medidas cautelares momento mismo en que desaparece la ame-
y no a consecuencia de la imposicin de una naza.
pena; o, lo que es peor, detenida provisional- En tales casos, de proseguir la medida, la
mente en prisin o en el domicilio, para luego situacin del imputado bajo arresto domici-
ser absuelto por inexistencia del hecho im- liario, estara basada ya no en razones objeti-
putado. vas sino en retrasos judiciales causados por
Estas situaciones desde ya, terminan por un funcionamiento anormal de la Adminis-
desnaturalizar la finalidad y funcin de las tracin de Justicia, con las responsabilida-
medidas cautelares, adems de perder su des jurdicas que de ello puedan derivar, con-
justificacin como disposicin de carcter forme lo advierte el inciso 7 del artculo 139
procesal preventivo. de la Constitucin.
14. Bajo este razonamiento, el Tribunal 17. De otro lado, siendo que en ambas
Constitucional reitera y establece que el ex- medidas se persigue el mismo objetivo de lo-
ceso de detencin domiciliaria puede verifi- grar el xito del proceso penal, asegurando la
carse en cada caso concreto atendiendo a una ejecucin de la pena que eventualmente lle-
serie de elementos, dentro de los cuales, la gue a imponerse, corresponde invocar tam-
existencia de un plazo mximo como refe- bin en este caso, los elementos que este Tri-
rente derivado del propio principio de pro- bunal ha desarrollado in extenso en el Caso
porcionalidad, solo es uno de ellos y no el Tiberio Berrocal (Expediente 2915-2004-HC/
nico determinante. Tmese en cuenta ade- TC, j. 18 - 31), referidos a la evaluacin de la
ms, que la existencia de un plazo razonable razonabilidad del plazo en la detencin provi-
no puede establecerse en abstracto, traduci- sional. Estos son:
do en un numero fijo de das sino dependien- a) La actuacin diligente de los rganos
do de las circunstancias derivadas de cada judiciales.
caso.
b) La complejidad del asunto
15. Por lo sealado, resulta necesario es-
c) La actividad procesal del detenido
tablecer criterios que sirvan de parmetro al
juez constitucional para determinar si una Respecto al primero de ellos, deber ana-
persona esta detenida en su domicilio ms lizarse la conducta diligente de las autorida-
118
EL CONTROL CONSTITUCIONAL DE LA INVESTIGACIN PRELIMINAR, EL AUTO APERTORIO DE INSTRUCCIN...
119
CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
lo 47 del Cdigo Penal. julio del presente ao, motivo por el cual soli-
Manifiestan que si bien es cierto que la li- cita que el Tribunal Constitucional declare que
bertad personal es piedra angular del Estado en el presente caso se ha producido la sus-
contemporneo, no es un derecho fundamen- traccin de la materia.
tal ilimitado y por ello debe estar sujeto a limi-
V. MATERIAS CONSTITUCIONALES
taciones previstas por ley, autorizadas por
RELEVANTES
mandato judicial motivado y, excepcionalmen-
te, llevadas a cabo por la polica, en caso de El Tribunal Constitucional considera que,
flagrancia delictiva; y que la detencin preven- en la presente causa, deben abordarse los
tiva debe ser la ultima ratio en la decisin del siguientes aspectos:
juzgador, pues se trata de una grave limita- Con relacin al objeto de pronuncia-
cin de la libertad fsica, motivo por el cual se miento:
justifica que sea tomada en cuenta para el cm- a) Delimitar el objeto de control en la pre-
puto de la pena privativa de libertad. sente causa, para lo cual ser pertinente pre-
De igual modo, sostienen que en nuestro cisar cules son los extremos normativos de
ordenamiento procesal penal, la denominada la ley impugnada que los demandantes con-
detencin domiciliaria no es propiamente una sideran inconstitucionales.
detencin, y s ms bien una medida de com- b) Determinar si la derogacin de la ley
parecencia, de modo que no slo tiene carc- impugnada tiene como efecto la sustraccin
ter humanitario, sino que su dictado es una de la materia controvertida.
potestad discrecional del juzgador, cuando
Con relacin al fondo del asunto:
considere que no hay concurrencia de los
requisitos para dictar un mandato de deten- c) Analizar la constitucionalidad de la ley
cin. En tal sentido, remitindose a jurispru- impugnada en el extremo que permite que el
dencia del Tribunal Constitucional, aducen tiempo de detencin preventiva sea abonado
que los efectos personales que la detencin al cmputo de la pena, a razn de un da de
domiciliaria genera sobre el mbito de la li- pena privativa de libertad por cada da de
bertad personal del individuo no son los mis- detencin.
mos que aquellos que tienen lugar con la de- d) Analizar la constitucionalidad de la ley
tencin preventiva, por lo que homologar el impugnada en el extremo que permite que el
tratamiento de la detencin domiciliaria con tiempo de detencin domiciliaria sea abona-
la detencin preventiva, tal como lo hace la do al cmputo de la pena, a razn de un da
ley cuestionada, vulnera el derecho a la igual- de pena privativa de libertad por cada da de
dad ante la ley, previsto en el inciso 2 del art- detencin. Para tales efectos, en el siguiente
culo 2 de la Constitucin. orden, corresponder:
Asimismo, sostienen que la ley impugna- d.1) Determinar la naturaleza jurdica de
da tambin vulnera el principio de que el rgi- la detencin domiciliaria, por un lado, as
men penitenciario tiene por objeto la como sus diferencias sustanciales con la de-
reeducacin, rehabilitacin y reincorporacin tencin judicial preventiva y con la pena pri-
del penado a la sociedad (inciso 22 del artcu- vativa de libertad, por otro.
lo 139 de la Constitucin), pues dichos fines d.2) Analizar los criterios desarrollados
no pueden ser cumplidos en el domicilio. en la jurisprudencia del Tribunal Constitu-
2. Contestacin de la demanda cional con relacin al arresto domiciliario.
Con fecha 18 de julio de 2005, el apodera- d.3 Evaluar el tratamiento que la ley im-
do del Congreso de Repblica contesta la de- pugnada dispensa al arresto domiciliario a la
manda refiriendo que la ley cuestionada ha luz del principio de igualdad.
sido derogada mediante la Ley N. 28577, pu- d.4) Analizar las distintas teoras sobre la
blicada en el diario oficial El Peruano el 9 de finalidad que cumple la pena privativa de li-
121
CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
bertad, desde la perspectiva del Derecho Pe- primer prrafo del precepto en cuanto dispo-
nal. ne que el tiempo de arresto domiciliario se abo-
d.5) Analizar la relacin entre el Derecho na al cmputo de la pena privativa de libertad,
Penal y la Constitucin. a razn de un da de pena privativa de libertad
por cada da de arresto; mas no que, para esos
d.6) Analizar los fines de la pena desde
mismos efectos, se tome en consideracin el
una perspectiva constitucional.
tiempo de detencin preventiva sufrido.
d.7) Determinar si la ley impugnada afec-
En consecuencia, desde el punto de vista
ta de modo desproporcionado los fines de la
de la disposicin (texto lingstico impugna-
pena en el Estado social y democrtico de
do), debe concluirse que los recurrentes con-
derecho, para lo cual ser necesario acudir al
sideran inconstitucional la frase y domici-
test de proporcionalidad.
liaria del primer prrafo del precepto im-
Con relacin a los efectos de la sen- pugnado.
tencia:
e) Determinar sus efectos en el tiempo. 2. Sobre la supuesta sustraccin de la
materia
f) Determinar sus alcances en lo que a los
procesos en trmite se refiere. 5. La ley cuestionada ha sido derogada
por la Ley N. 28577, promulgada por el Presi-
VI. FUNDAMENTOS
dente de la Repblica el 8 de julio del presen-
2. Los demandantes solicitan que se de- te ao, y publicada en el diario oficial El Pe-
clare la inconstitucionalidad de la Ley N. ruano al da siguiente, motivo por el cual, ante
28658, promulgada por el Presidente del Con- todo, es preciso determinar si, tal como sos-
greso el 3 de julio de 2005 y publicada en el tiene el demandado, en el presente caso se
diario oficial El Peruano al da siguiente, me- ha producido la sustraccin de la materia.
diante la cual se modifica el artculo 47 del
2. Sobre el particular, cabe recordar lo
Cdigo Penal.
establecido por este Colegiado en el Caso ITF
3. Concretamente, la ley cuestionada dis- (STC 0004-2004-AI /acumulados), en el senti-
pone: do de que
Artculo nico.- Modifcase el artculo 47 (...) no toda norma derogada se encuen-
del Cdigo Penal, el mismo que quedar re- tra impedida de ser sometida a un juicio de
dactado de la siguiente manera: validez pues, aun en ese caso, existen dos
Artculo 47.- El tiempo de detencin pre- supuestos en los que procedera una deman-
liminar, preventiva y domiciliaria, que haya da de inconstitucionalidad: a) cuando la nor-
sufrido el imputado, se abonar para el cm- ma contine desplegando sus efectos, y, b)
puto de la pena impuesta a razn de un da cuando, a pesar de no continuar surtiendo
de pena privativa de libertad por cada da de efectos, la sentencia de inconstitucionalidad
detencin. puede alcanzar a los efectos que la norma
Si la pena correspondiente al hecho puni- cumpli en el pasado, esto es, si hubiese ver-
ble es la de multa o limitativa de derechos, la sado sobre materia penal o tributaria. (Fun-
detencin preliminar, preventiva o domicilia- damento 2)
ria, se computar a razn de dos das de di- En tal sentido, la derogacin de la ley no
chas penas por cada da de detencin. es impedimento para que este Tribunal pue-
da evaluar su constitucionalidad, pues la de-
rogacin es una categora del Derecho
1. Delimitacin del petitorio sustancialmente distinta a la inconstitu-
6. Del tenor de la demanda se advierte cionalidad. Mientras que la primera no nece-
que los recurrentes no han cuestionado la sariamente elimina los efectos (capacidad
constitucionalidad in toto del aludido artcu- reguladora) de la ley derogada (as, por ejem-
lo, pues slo consideran inconstitucional el plo, los casos de leyes que, a pesar de encon-
122
EL CONTROL CONSTITUCIONAL DE LA INVESTIGACIN PRELIMINAR, EL AUTO APERTORIO DE INSTRUCCIN...
trarse derogadas, surten efectos ultractivos), cautelar limitativa del derecho fundamental
la declaracin de inconstitucionalidad ani- a la libertad personal, vlida en la medida de
quila todo efecto que la norma pueda cum- que se encuentre en riesgo el xito del proce-
plir; incluso los que pueda haber cumplido en so penal, sea porque existe certeza o presun-
el pasado, en caso de que haya versado sobre cin fundada y razonable de que se pretende
materia penal o tributaria (artculo 83 del obstruir la actividad probatoria, sea porque
Cdigo Procesal Constitucional). se tienen los mismos elementos para temer
De ah que el artculo 204 de la Constitu- la evasin en la aplicacin de una eventual
cin establezca: sentencia condenatoria; y siempre que su dic-
tado resulte compatible con los principios de
La sentencia del Tribunal que declara la
subsidiariedad, razonabilidad y proporciona-
inconstitucionalidad de una norma, se publi-
lidad. (Caso Siva Checa. STC 1091-2002-HC,
ca en el diario oficial. Al da siguiente de la
Fundamento 5 y siguientes).
publicacin, la norma queda sin efecto. (su-
brayado agregado). 7. Empero, ms all de los distintos pre-
supuestos que justifican el dictado, de un
4. As pues, como es de pblico conoci-
lado, de una detencin provisional, y, de otro,
miento, mientras estuvo vigente la ley impug-
de una pena privativa de libertad, lo cierto es
nada se presentaron diversas solicitudes de
que los efectos personales generados por el
excarcelacin, algunas de las cuales an no
dictado de una u otra son sustancialmente
han sido resueltas, o sus resoluciones se en-
anlogos. No slo resulta que ambas son cum-
cuentran en etapa de impugnacin, de modo
plidas en un establecimiento penitenciario,
que, a la fecha de expedicin de la presente
sino que, en los hechos, producen el mismo
sentencia, los efectos de la disposicin an
grado de limitacin de la libertad personal, la
se vienen verificando, razn por la cual, a
misma sensacin de encierro, la misma aflic-
pesar de su derogacin, en el presente caso
cin psicosomtica que conlleva la separa-
no se ha producido la sustraccin de mate-
cin del ncleo familiar, la imposibilidad de
ria.
desempear el empleo, y, en general, el brus-
3. El abono del tiempo de la prisin pre- co quiebre que representa el trnsito de una
ventiva al cmputo de la pena privati- vida desarrollada fuera de las paredes de un
va de libertad penal, a una sometida al frreo rgimen dis-
ciplinario propio de todo centro de reclusin.
4. El Tribunal Constitucional considera
que no existe vicio alguno de inconstitu- Tal como afirma Klaus Tiedemann, si-
cionalidad en la exigencia de que el tiempo de guiendo al Tribunal Constitucional Federal
prisin preventiva sea computado a razn de Alemn,
da por da con la pena privativa de liber- (...) la prisin preventiva es un mal, pero
tad. Y ello a pesar de su distinta naturaleza. no es una pena, pues se trata de un mal a
Este Colegiado ha destacado anteriormen- travs del cual no se realiza el elemento nor-
te que la detencin preventiva no puede, en mativo del reproche de la culpabilidad, ni a
ningn caso, ser concebida como una san- su travs se ha de realizar retribucin alguna
cin punitiva, es decir, como aquella aplicada (BverfGE 19, 342); sin embargo, el efecto fc-
luego de haberse desvirtuado la presuncin tico de la pena se manifiesta en el hecho de
de inocencia que asiste a toda persona (lite- que el tiempo de la prisin preventiva se abo-
ral e, inciso 24 del artculo 2 de la Constitu- na al cumplimiento de la condena cuando sta
cin) en un proceso acorde con cada una de ha tenido lugar (51 StGE). (Constitucin y
las manifestaciones del debido proceso y la Derecho Penal. Lima: Palestra, 2003, p. 32".
tutela jurisdiccional efectiva, reconocidas en 1. De ah que la antigua y constante pre-
la Norma Fundamental, principalmente en su visin en nuestro ordenamiento legal referi-
artculo 139. da a la aplicacin del tiempo de la prisin pre-
La detencin preventiva es una medida ventiva al cmputo de la pena privativa de
123
CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
libertad (artculo 31 del Cdigo Penal de 1863, manifestacin concreta del valor libertad im-
artculo 49 del Cdigo Penal de 1924 y artcu- plcitamente reconocido en la Constitucin,
lo 47 del Cdigo vigente), no slo resulta ple- sino que es presupuesto necesario para el
namente compatible con el principio-derecho ejercicio de otros derechos fundamentales.
de dignidad humana (artculo 1 de la Consti- 1. Sin embargo, como es doctrina reite-
tucin) y con los fines de reeducacin, reha- rada de este Colegiado, ningn derecho fun-
bilitacin y resocializacin del rgimen peni- damental es ilimitado. En efecto, por alta que
tenciario (inciso 22 del artculo 139 de la Cons- sea su consideracin dogmtica y axiolgica,
titucin), sino que, strictu sensu, por exigen- ningn derecho fundamental tiene capacidad
cia de tales principios, es una obligacin le- de subordinar, en toda circunstancia, el resto
gislativa. de derechos, principios o valores a los que la
Las materialmente idnticas incidencias Constitucin tambin concede proteccin.
sobre el derecho fundamental a la libertad Los principios interpretativos de unidad
personal, no pueden ser relativizadas en vir- de la Constitucin y de concordancia prcti-
tud de algn paradigma terico (la distinta ca, permiten considerar a las distintas dispo-
naturaleza jurdica entre una detencin pre- siciones constitucionales como un complejo
ventiva y una sancin punitiva), permitiendo normativo armnico, coherente y sistemti-
que, en los hechos, una persona purgue pri- co. Toda tensin entre ellas debe ser resuelta
sin por un tiempo mayor a aquel previsto en optimizando la fuerza normativo-axiolgica
la ley al momento de la comisin del delito. de la Constitucin en su conjunto; de ah que,
Ello no slo implicara una desproporcionada en estricto, los derechos fundamentales re-
afectacin del derecho a la libertad individual, conocidos por la Constitucin y los lmites
sino una evidente vulneracin del principio que en su virtud les resulten aplicables, for-
de legalidad penal (literal f, inciso 24 del art- man una unidad.
culo 2 de la Constitucin).
13. Porque el derecho a la libertad perso-
1. En consecuencia, en los fundamen- nal no es ilimitado, es que resulta vlido que
tos siguientes el Tribunal Constitucional cen- el legislador haya previsto distintas medidas
trar su anlisis en determinar si dicha cautelares que bajo, criterios de razonabilidad
constitucionalidad tambin se puede predi- y proporcionalidad, pueden incidir sobre el, a
car respecto al arresto domiciliario, o si, aca- afectos de garantizar el xito del proceso pe-
so, en este extremo, la disposicin cuestio- nal. Las dos medidas ms limitativas previs-
nada vulnera algn derecho, principio y/o valor tas en nuestro ordenamiento jurdico proce-
constitucional. sal penal son la detencin judicial preventiva
y el arresto domiciliario. Pero, se trata de
4. El derecho fundamental a la libertad
medidas, en esencia, anlogas?.
personal como derecho regulado en su
ejercicio Ya se ha hecho referencia a la similitud
sustancial, a nivel fctico, que existe entre
1. El inciso 24 del artculo 2 de la Cons-
las condiciones del cumplimiento de la de-
titucin reconoce el derecho fundamental a
tencin preventiva y la pena privativa de li-
la libertad personal. Se trata de un derecho
bertad, lo que constitucionalmente justifica
subjetivo en virtud del cual ninguna persona
que el tiempo de detencin preventiva se abo-
puede sufrir una limitacin o restriccin a su
ne para el cmputo de la pena impuesta a
libertad fsica o ambulatoria, ya sea mediante
razn de un da de pena privativa de libertad
detenciones, internamientos o condenas ar-
por cada da de detencin.
bitrarias.
Entre el arresto domiciliario y la pena pri-
La plena vigencia del derecho fundamen-
vativa de libertad, existe tal similitud sus-
tal a la libertad personal es un elemento vital
tancial?
para el funcionamiento del Estado social y
democrtico de derecho, pues no slo es una Esta interrogante exige que este Tribunal
analice el tratamiento que el ordenamiento
124
EL CONTROL CONSTITUCIONAL DE LA INVESTIGACIN PRELIMINAR, EL AUTO APERTORIO DE INSTRUCCIN...
125
CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
incapacidad fsica, siempre que el peligro de ras, desde luego, no pueden ser equiparadas
fuga o de perturbacin de la actividad proba- ni en sus efectos personales, ni en el anlisis
toria pueda evitarse razonablemente. de sus elementos justificatorios, pues es in-
Este tratamiento legal de la detencin dudable que la primera de las mencionadas
domiciliaria denota la existencia de una fr- (la detencin domiciliaria) se configura como
mula mixta respecto a los dos modelos rese- una de las diversas formas a las que, de ma-
ados en el Fundamento 14, supra. nera alternativa, puede apelar el juzgador con
el objeto de evitar la segunda de ellas, esto
17. En tal sentido, bien puede afirmarse
es, la detencin judicial preventiva, que, como
que, a la vista del ordenamiento procesal pe-
se ha expuesto en la sentencia recada en el
nal vigente, con la salvedad hecha a los su-
caso Silva Checa contra el Poder Judicial, se
puestos de personas valetudinarias, el arresto
trata siempre de una medida cuya validez
domiciliario y la detencin judicial preventiva
constitucional se encuentra sujeta a los prin-
son instituciones procesal penales
cipios de subsidiaridad, provisionalidad,
sustancialmente distintas. De ah que sea un
razonabilidad y proporcionalidad, en tanto
despropsito acudir a ordenamientos que
que comporta una restriccin, en trminos
recogen modelos restringidos para justifi-
plenarios, de la libertad locomotoria del afec-
car el tratamiento que debe otorgarse al arres-
tado con ella. (Fundamento 2).
to domiciliario en nuestro medio.
Este criterio ha sido invariablemente rei-
18. Sin embargo, el Tribunal Constitucio-
terado en diversas causas resueltas en esta
nal, en tanto supremo intrprete de la Cons-
sede (Caso Fernandini Marav, STC 0209-
titucin, no puede considerar al ordenamien-
2002-HC, Fundamento 2; Caso Bozzo
to infraconstitucional, por si solo, como el fac-
Rotondo, STC 0376-2003-HC, Fundamento 2;
tor determinante de sus interpretaciones.
entre otros).
Motivo por el cual, es necesario revisar si,
desde una perspectiva constitucional, puede 20. Por su parte, en el Caso Villanueva
equipararse el arresto domiciliario con la de- Chirinos (STC 0731-2004-HC), estableci lo
tencin preventiva. Para tales efectos, debe siguiente:
recurrirse al uniforme criterio que este Tri- El Tribunal Constitucional en reiterada
bunal ha expuesto sobre el particular y que, jurisprudencia ha sealado que la detencin
dentro de este contexto, constituye jurispru- domiciliaria y la prisin preventiva respon-
dencia vinculante para todos los poderes den a medidas de diferente naturaleza jurdi-
pblicos. ca, en razn al distinto grado de incidencia
19. As, en el Caso Chumpitaz Gonzales que generan sobre la libertad personal del
(STC 1565-2002-HC), en el que se pretendi individuo.
cuestionar la constitucionalidad del dictado de No cabe duda que la detencin domicilia-
un arresto domiciliario, este Colegiado seal: ria supone una intromisin a la libertad me-
[L]o primero que este Tribunal Consti- nos gravosa, pues resulta una menor carga
tucional debe destacar, teniendo en conside- psicolgica, debido a que no es lo mismo per-
racin los trminos en que se ha formulado la manecer por disposicin judicial en el domi-
pretensin, es que el anlisis del presente cilio que en prisin, siendo menos
caso no es sustancialmente igual a otros que, estigmatizante (...). (Fundamento 7).
con anterioridad, se haya pronunciado (...). 21. Basndose en estos criterios
En efecto, en el presente caso se cuestio- jurisprudenciales, el Tribunal Constitucional
na que el juzgador haya decretado contra el precis en el Caso Arbul Seminario (STC
beneficiario el mandato de comparecencia con 1725-2002-HC) que no es posible acumular el
detencin domiciliaria, mientras que en los plazo de la detencin domiciliaria al plazo de
casos a los que se ha hecho referencia en el la detencin preventiva para efectos de esta-
prrafo anterior, se cuestionaba supuestos blecer si ha vencido, o no, el plazo mximo de
de detencin judicial preventiva. Tales figu- detencin del artculo 137 del Cdigo Proce-
126
EL CONTROL CONSTITUCIONAL DE LA INVESTIGACIN PRELIMINAR, EL AUTO APERTORIO DE INSTRUCCIN...
sal Penal. Primero, porque dicho plazo slo es cuentran regulados el arresto domiciliario y
aplicable a la detencin preventiva; y, segun- la prisin preventiva, y aun cuando compar-
do, porque, tal como ha establecido este Tri- ten la condicin de medidas cautelares per-
bunal en el Caso Berrocal Prudencio (STC sonales, son supuestos sustancialmente dis-
2915-2002-HC, Fundamentos 18 a 31) en re- tintos en lo que a su incidencia sobre el dere-
lacin con la detencin judicial preventiva, cho fundamental a la libertad personal res-
en criterio que, mutatis mutandis, es aplica- pecta; ello porque, en el caso del arresto do-
ble a la detencin domiciliaria, para determi- miciliario, el ius ambulandi se ejerce con
nar si existe, o no, afectacin del derecho a mayores alcances; no existe la afliccin psi-
que la libertad personal no sea restringida colgica que caracteriza a la reclusin; no se
ms all de un plazo razonable, no es un ele- pierde la relacin con el ncleo familiar y
mento determinante la fijacin de un plazo amical; en determinados casos, se contina
legal, sino el anlisis de ciertos criterios a la ejerciendo total o parcialmente el empleo; se
luz de cada caso concreto. sigue gozando de mltiples beneficios (de
Estos criterios son: a) la diligencia del juez mayor o menor importancia) que seran ilu-
en la merituacin de la causa; b) la compleji- sorios bajo el rgimen de disciplina de un es-
dad del asunto; y c) la conducta obstruccio- tablecimiento penitenciario; y, en buena cuen-
nista del imputado. ta, porque el hogar no es la crcel.
22. Teniendo en cuenta que en nuestro 6. Obligacin del legislador de respetar
ordenamiento el arresto domiciliario tiene ele- el principio de igualdad en el trata-
mentos jurdico-justificatorios menos estric- miento de las instituciones
tos que la detencin preventiva, en su aplica-
24. En consecuencia, si bien cabe alegar
cin concreta se han advertido distintas
una sustancial identidad entre los efectos
permisiones de imposible verificacin en un
personales de la prisin preventiva y los que
modelo restringido. Es el caso de concesio-
genera la pena privativa de libertad, lo cual
nes tales como que la eleccin del lugar en el
justifica que el tiempo de aquella se abone
que se aplique la medida corra a cargo del
para el cmputo de la pena impuesta a razn
imputado, y no del juez, o de permitirse que
de un da de pena privativa de libertad por
la persona acuda a su centro de labores du-
cada da de detencin, en modo alguno pue-
rante plazos fijos. Asimismo, han existido
de sostenerse lo mismo en lo que a la deten-
casos en los que el inculpado sometido a
cin domiciliaria respecta.
arresto domiciliario,
Sin embargo, el legislador, a travs de la
(...) con autorizacin judicial, puede egre-
ley impugnada, dispens igual trato a ambos
sar de su domicilio a fin de realizar gestiones
supuestos (el arresto domiciliario y la deten-
ante el colegio profesional del que es agre-
cin preventiva), con lo cual implcitamente
miado (fue el caso del ex vocal Daniel Lorenzzi
est afirmando que la detencin domiciliaria
Goicochea, quien acudi al Colegio de Aboga-
genera la misma incidencia sobre la libertad
dos de Lima a fin de hacer frente a un proce-
personal que la producida mientras se cum-
so administrativo); puede votar en las elec-
ple pena privativa de libertad en un centro
ciones gremiales; emitir voto en las eleccio-
penitenciario. En otras palabras, el Congreso
nes generales; asistir a hospitales y clnicas
de la Repblica ha optado por generar una
cuando su salud lo requiera (fue el caso de
identidad matemtica entre el arresto do-
Alex Wolfenson Woloch, quien en pleno juicio
miciliario y la pena privativa de libertad, per-
oral, visit frecuentemente a su dentista).
mitiendo que aquel y sta sean equiparados,
(Informe: Comentarios a la Ley N. 28568
de manera tal que cada da de permanencia
que modific el artculo 47 del Cdigo Pe-
de la persona en su hogar o en el domicilio
nal sobre arresto domiciliario. Justicia
por ella escogido, sea homologado como un
Viva. Lima, julio, 2005).
da purgado de la pena privativa de libertad,
23. As pues, tal como a la fecha se en- en el caso que sea dictada una sentencia con-
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CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
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EL CONTROL CONSTITUCIONAL DE LA INVESTIGACIN PRELIMINAR, EL AUTO APERTORIO DE INSTRUCCIN...
toria ante tal interrogante, es preciso, prime- en el futuro, desde que internaliza la grave
ro, determinar cules son los fines que la pena limitacin de la libertad personal que signifi-
cumple en un Estado social y democrtico de ca su aplicacin; y, b) en el momento de su
derecho. En segundo trmino, establecer si ejecucin, la cual debe encontrarse orienta-
dichos fines deben ser considerados como da a la rehabilitacin, reeducacin y poste-
bienes constitucionalmente protegidos. Y, fi- rior reinsercin del individuo a la sociedad.
nalmente, determinar si el precepto impug- Esta finalidad encuentra una referencia ex-
nado los ha afectado de modo desproporcio- plcita en el inciso 22 del artculo 139 de la
nado, para lo cual ser preciso acudir al test Constitucin:
de proporcionalidad. Son principios y derechos de la funcin
jurisdiccional:
7. Teoras acerca de la finalidad de la
pena privativa de libertad (...)
A) Teora de la retribucin absoluta 22. El principio de que el rgimen peni-
tenciario tiene por objeto la reeducacin, re-
30. Son distintas las teoras de los fines
habilitacin y reincorporacin del penado a la
de la pena desarrolladas en la doctrina. Una
sociedad.
es la teora de la retribucin absoluta, cuyos
exponentes son Kant y Hegel. Segn ella, la C) Teora de la prevencin general
pena no cumple ninguna funcin social, pues 32. La teora de la prevencin general
es una institucin independiente de su esfe- circunscribe su anlisis, antes que en el pe-
ra social; es decir, agota toda virtualidad en la nado, en el colectivo, de forma tal que consi-
generacin de un mal al delincuente, de modo dera que la pena tiene por finalidad influir en
tal que el Estado, en representacin de la so- la sociedad a travs de la efectividad de la
ciedad, toma venganza por la afectacin de amenaza penal y su posterior ejecucin en
algn bien jurdico relevante, aplicando un aquellos que, mediante una conducta
mal de similar gravedad a la relevancia del antijurdica, atentan contra valores e intere-
bien en el ordenamiento jurdico. Se trata de ses de significativa importancia en el ordena-
la concrecin punitiva del antiguo principio miento jurdico y que, por tal motivo, son ob-
del Talin: ojo por ojo, diente por diente. jeto de proteccin por el Derecho Penal.
Esta teora no slo carece de todo susten- Hoy se reconoce una vertiente negativa y
to cientfico, sino que es la negacin absoluta otra positiva a la teora de la prevencin ge-
del principio-derecho a la dignidad humana, neral. La primera establece como finalidad
reconocido en el artculo 1 de nuestra Cons- sustancial de la pena el efecto intimidatorio
titucin Poltica, conforme al cual que genera la amenaza de su imposicin en
La defensa de la persona humana y el aquellos individuos con alguna tendencia ha-
respeto por su dignidad son el fin supremo cia la comisin del ilcito. Sin embargo, es dis-
de la sociedad y el Estado. cutible sustentar la tesis conforme a la cual
todo individuo proclive a la criminalidad ge-
B) Teora de la prevencin especial
nere el grado de reflexin suficiente para con-
31. Por otra parte, la teora de la preven- vertirlo en objeto del efecto intimidatorio. En
cin especial o tambin denominada teora algunos supuestos, dicho efecto es resulta-
de la retribucin relativa, centra la finalidad do, antes que de la gravedad de la pena
de la pena en los beneficios que ella debe ge- preestablecida, del grado de riesgo de ser
nerar en el penado o, cuando menos, en aque- descubierto, durante o despus de la comi-
llos que tengan la voluntad de ser sin del delito.
resocializados. De esta manera, la finalidad
Por ello, son los efectos de la vertiente
de la pena puede ser dividida en dos fases: a)
positiva de la prevencin general los que al-
en el momento de su aplicacin misma, te-
canzan mayor relevancia. Claus Roxin, los
niendo como propsito inmediato disuadir al
delincuente de la comisin de ilcitos penales
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CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
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EL CONTROL CONSTITUCIONAL DE LA INVESTIGACIN PRELIMINAR, EL AUTO APERTORIO DE INSTRUCCIN...
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EL CONTROL CONSTITUCIONAL DE LA INVESTIGACIN PRELIMINAR, EL AUTO APERTORIO DE INSTRUCCIN...
hacen parte de los mecanismos de 46. Para este Tribunal Constitucional, una
resocializacin creados por el legislador en medida como la descrita vaca de contenido
favor del imputado, no puede (...) contrariar- la finalidad preventivo-general de la pena pri-
se el sentido de la pena que comporta la res- vativa de libertad, pues reduce irrazona-
puesta del Estado a la alarma colectiva gene- blemente la posibilidad de que genere un su-
rada por el delito, y mucho menos, el valor de ficiente efecto intimidatorio. Adems, y lo que
la justicia en darle a cada quien lo suyo de es ms grave, desvirta la posibilidad de que
acuerdo a una igualdad proporcional y segn la sociedad afiance su confianza en el orden
sus propias ejecutorias (Sentencia C-762/02, penitenciario constitucional, pues se obser-
Fundamento 6.4.5) var con impotencia cmo delitos de natura-
En consecuencia, toda ley dictada como leza particularmente grave son sancionados
parte de la poltica criminal del Estado ser con penas nimias, o absolutamente leves en
inconstitucional si establece medidas que re- relacin al dao social causado. Ello alcanza
sulten contrarias a los derechos fundamen- mayores y perniciosas dimensiones en una
tales de las personas, procesadas o conde- sociedad como la nuestra en la que, de por s,
nadas. Pero tambin lo ser si no preserva los la credibilidad de la ciudadana en los pode-
fines que cumple la pena dentro de un Esta- res pblicos se encuentra significativamente
do social y democrtico de derecho. mellada.
47. Las funciones de valoracin, pacifica-
10. Aplicacin del test de proporcionali- cin y ordenacin de este Tribunal lo obligan,
dad a la ley impugnada en la resolucin de cada causa, y ms an si
43. Destacados los fines de la pena como se trata de un proceso de inconstitu-
bienes constitucionalmente protegidos, co- cionalidad, a no prescindir de los signos que
rresponde evaluar la disposicin cuestiona- revela la realidad concreta relacionada con la
da a la luz del test de proporcionalidad. En materia de la que se ocupa la ley que es objeto
otras palabras, corresponde evaluar si la nor- de control. En atencin a ello, es preciso des-
ma cuestionada ha desvirtuado la finalidad tacar que al 10 de junio del presente ao, de
que cumple la pena privativa de libertad en el las 75 personas a las que se haba impuesto la
orden constitucional. medida de arresto domiciliario, 50, es decir,
44. Tal como qued dicho, el fin que per- ms del 66%, eran personas acusadas de
sigue la ley en cuestin, prima facie, no pue- encontrarse vinculadas con actos de corrup-
de ser considerado como constitucionalmen- cin tanto de la dcada pasada como recien-
te invlido, toda vez que optimiza la libertad tes (Diario La Repblica del 10 de junio de
personal del penado al reducir el tiempo de 2005, p. 6). Es decir, se trata de conductas
purgacin de pena en un establecimiento pe- que no slo resultan contrarias al orden jur-
nitenciario. Y, desde luego, la medida adopta- dico penal, sino que se rien con los ms ele-
da, esto es, permitir que para tales efectos se mentales designios de la tica y la moral, y
abone el tiempo de arresto domiciliario al cm- consiguientemente, con los valores
puto de la pena impuesta, a razn de un da hegemnicos de la axiologa constitucional.
de pena privativa de libertad por cada da de Tal como afirma el Prembulo de la Con-
arresto, resulta idneo para alcanzar dicho vencin Interamericana Contra la Corrupcin,
objetivo. ratificada por el Estado peruano el 4 de abril
45. Sin embargo, resulta razonable que de 1997,
el tiempo de arresto domiciliario (con las ca- [L]a corrupcin socava la legitimidad de
ractersticas que tiene en nuestro ordena- las instituciones pblicas, atenta contra la
miento procesal penal vigente) sea computa- sociedad, el orden moral y la justicia, as como
do da por da con la pena privativa de li- contra el desarrollo integral de los pueblos;
bertad? (...) la democracia representativa, condi-
cin indispensable para la estabilidad, la paz
133
CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
y el desarrollo de la regin, por su naturale- frase y domiciliaria del primer prrafo del
za, exige combatir toda forma de corrupcin artculo 47 del Cdigo Penal, modificado por
en el ejercicio de las funciones pblicas, as el Artculo nico de la Ley N. 28568.
como los actos de corrupcin especficamente
vinculados con tal ejercicio; (...). 11.Efectos en el tiempo de la presente
sentencia
Estos factores despejan toda duda res-
pecto a la inconstitucionalidad del precepto 51. En mrito a la fuerza de ley atribuida
impugnado, ya que anula todo fin preventivo- a las sentencias del Tribunal Constitucional, y
general de la pena privativa de libertad, al a la luz de una interpretacin que concuerda
equipararla al arresto domiciliario. Es eviden- el artculo 204 de la Constitucin, que esta-
te que la punicin benevolente de hechos que blece la funcin de este Tribunal de dejar sin
generan un repudio social absoluto y que afec- efecto las leyes que resulten incompatibles con
tan en grado sumo diversos bienes jurdicos la Norma Fundamental, con el artculo 103 de
de particular relevancia constitucional, mina la Constitucin, que establece que ninguna ley
la confianza de la poblacin en el Derecho, tiene fuerza ni efecto retroactivo, salvo en
con el consecuente riesgo para la consolida- materia penal, cuando favorece al reo, el legis-
cin del cuadro material de valores recogido lador del Cdigo Procesal Constitucional ha
en la Carta Fundamental. establecido en su artculo 83, que:
48. Por otra parte, la norma resulta tam- Las sentencias declaratorias de (...)
bin contraria a la finalidad preventivo-espe- inconstitucionalidad no conceden derecho a
cial de la pena, pues al permitir que el delin- reabrir procesos concluidos en los que se
cuente conciba el arresto domiciliario como hayan aplicado las normas declaradas in-
una limitacin de la libertad personal idnti- constitucionales, salvo en las materias pre-
ca a la pena privativa de libertad, debilita e vistas en el segundo prrafo del artculo 103
incluso descarta toda posibilidad de que (...) de la Constitucin.(...).
internalice la gravedad de su conducta. Esto Es decir, dicho precepto autoriza a que,
resultar particularmente evidente en el caso en virtud de una sentencia de este Colegiado
de delitos de corrupcin, en los que los bene- expedida en los procesos de inconstitucio-
ficios generados por la comisin del delito nalidad, se declare la nulidad de resolucio-
aparecern como significativamente superio- nes judiciales amparadas en leyes penales
res a la gravedad de la pena impuesta como declaradas inconstitucionales, en la medida
consecuencia de su comisin. La tendencia a que de dicha retroactividad se desprenda al-
la reiteracin de esta conducta es, pues, un gn beneficio para el reo.
peligro inminente para la sociedad. 52. No obstante, el principio de aplicacin
49. Asimismo, aun cuando las medidas retroactiva de la ley penal ms favorable no
tendientes a la rehabilitacin y resocializacin puede ser interpretado desde la perspectiva
del penado que dispensan nuestros centros exclusiva de los intereses del penado. Si tal
carcelarios no son ptimas, la posibilidad de fuera el caso, toda ley ms favorable, incluso
que dichos objetivos se cumplan ser menor, aquellas inconstitucionales, inexorablemen-
mientras se reduzca el tiempo de ejecucin te deberan desplegar sus efectos retroacti-
de la pena privativa de libertad. vos concediendo la libertad al delincuente.
50. Por las razones expuestas, este Tri- La interpretacin de aquello que resulte
bunal considera inconstitucional la disposi- ms favorable al penado debe ser interpreta-
cin impugnada en el extremo que permite do a partir de una comprensin institucional
que el tiempo de arresto domiciliario sea abo- integral, es decir, a partir de una aproxima-
nado para el cmputo de la pena impuesta a cin conjunta de todos los valores constitu-
razn de un da de pena privativa de libertad cionalmente protegidos que resulten relevan-
por cada da de arresto domiciliario. tes en el asunto que es materia de evalua-
Ello significa que es inconstitucional la cin.
134
EL CONTROL CONSTITUCIONAL DE LA INVESTIGACIN PRELIMINAR, EL AUTO APERTORIO DE INSTRUCCIN...
De ah que, como qued dicho, por ejem- lmite a la aplicacin retroactiva de las sen-
plo, las leyes inconstitucionales que conce- tencias del Tribunal Constitucional en los
den algn beneficio para el reo no podrn procesos de inconstitucionalidad se encuen-
desplegar tales efectos porque, siendo el con- tra en los supuestos en los que dicha
trol difuso un poder-deber de toda la judica- retroactividad genere una afectacin del de-
tura (artculo 138 de la Constitucin), el juez recho fundamental a la libertad personal.
a quien se solicite su aplicacin retroactiva Sucede, sin embargo y tal como se ha
deber inaplicarla por resultar incompatible expresado en la presente sentencia-, que no
con la Constitucin. forma parte del contenido constitucionalmen-
La retroactividad benigna sustentada en te protegido del derecho a la libertad perso-
una ley inconstitucional carece de efectos nal el hecho de que se permita que el tiempo
jurdicos. de arresto domiciliario impuesto a cualquier
53. Asimismo, la aplicacin retroactiva de persona (con excepcin de las valetudi-
la ley penal ms favorable debe ser pondera- narias), sea abonado para el cmputo de la
da a partir de una equilibrada valoracin com- pena impuesta a razn de un da de pena
parativa con la finalidad que cumplen las pe- privativa de libertad por cada da de arresto.
nas en contextos de especial convulsin so- Por el contrario, dicha previsin resulta ma-
cial. As, por ejemplo, si en dicho escenario nifiestamente inconstitucional, por desvirtuar
la finalidad de las penas en el Estado social y
(...) se agravan las penas de los delitos
democrtico de derecho.
de hurto y de robo con fuerza en las cosas
para evitar el pillaje y los saqueos que propi- 55. La funcin integradora del Tribunal
cia tal situacin excepcional, no resultar Constitucional ha comportado que en reite-
desproporcionada la imposicin de tales pe- radas ocasiones tenga que supeditar la de-
nas cuando en un momento posterior a la vi- terminacin de los efectos de sus sentencias
gencia temporal de dicha ley penal se juz- a la optimizacin de la fuerza normativo-
guen los hechos acaecidos durante la misma axiolgica de la Constitucin, evitando de esa
y se aplique, no la nueva ley ms favorable, manera que, en virtud de un anlisis literal y
sino la anterior ms dura. La nueva ley se asistemtico de las normas que regulan la
debe a que ha cambiado el contexto fctico materia, se contravengan las principales fun-
relevante para la valoracin penal concreta ciones de los procesos constitucionales, cua-
de la conducta, pero no la valoracin penal les son:
que merecen los comportamientos realizados (...) garantizar la primaca de la Consti-
en tales circunstancias. Es ms: el legislador tucin y la vigencia efectiva de los derechos
seguir considerando que la pena anterior era constitucionales. (Artculo II del Ttulo Pre-
la ms adecuada a la solucin del conflicto liminar del Cdigo Procesal Constitucional).
suscitado -era la mnima necesaria y propor- 56. As, por ejemplo, en el Caso Legisla-
cionada para proteger ciertos bienes en cier- cin Antiterrorista (STC 0010-2002-AI), en
tas circunstancias-, por lo que lo que produ- relacin con el artculo 103 de la Constitu-
cira la aplicacin de las nuevas penas, las cin, este Colegiado ha sostenido que:
ms leves, es la parcial desproteccin de cier-
(...) tal regla, al autorizar la eventual rea-
tos bienes sociales esenciales. (Lascuran
lizacin de un nuevo juzgamiento, no limita la
Snchez, Juan Antonio. Sobre la
posibilidad del Tribunal Constitucional de
retroactividad penal favorable. Madrid:
modular los efectos en el tiempo de su deci-
Cuadernos Civitas, 2000, p. 38).
sin. Es decir, de autorizar que el propio Tri-
54. Es indudable que el principio de apli- bunal, en su condicin de intrprete supre-
cacin retroactiva de la ley penal ms favora- mo de la Constitucin, pueda disponer una
ble se encuentra en directa relacin con el vacatio setentiae, y de esa manera permitir
derecho fundamental a la libertad personal que el legislador democrtico regule en un
del condenado. En consecuencia, el primer plazo breve y razonable, un cauce procesal
135
CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
que permita una forma racional de organizar 59. Una ponderacin no menos equilibra-
la eventual realizacin de un nuevo proceso da se requiere en un asunto en el que, como
para los sentenciados por el delito de traicin en el presente caso, se encuentra directa-
a la patria. mente involucrada la eficacia de la lucha
En ese sentido, el Tribunal Constitucio- anticorrupcin prevista por el Estado perua-
nal declara que la presente sentencia no anu- no como su principal objetivo en el diseo de
la automticamente los procesos judiciales la poltica criminal de los ltimos 5 aos. No
donde se hubiera condenado por el delito de slo por una cuestin de connotacin socio-
traicin a la patria al amparo de los dispositi- lgica, sino porque, en el plano normativo-
vos del Decreto Ley N. 25659 declarados in- constitucional, tal como ocurre con el terro-
constitucionales. Tampoco se deriva de tal rismo, el trfico ilcito de drogas, el espiona-
declaracin de inconstitucionalidad que di- je, la traicin a la patria y el genocidio, el Cons-
chos sentenciados no puedan nuevamente tituyente ha advertido la dimensin particu-
ser juzgados por el delito de terrorismo (...). larmente disvaliosa de los actos de corrup-
cin, por la magnitud de dao que provocan
57. De esta manera, reafirmando sus fun-
al cuadro material de valores reconocido por
ciones de valoracin, ordenacin y pacifica-
la Constitucin.
cin, este Colegiado llev a cabo un justo
balancing entre los derechos subjetivos de Es as que, como una medida preventiva,
las personas acusadas de la comisin del ha considerado en el artculo 41 de la Cons-
delito de terrorismo y el inters de la socie- titucin que
dad de reprimir un delito de inestimable gra- Los funcionarios y servidores pblicos
vedad para la estabilidad del orden democr- que seala la ley o que administran o mane-
tico, y frente al que el Constituyente haba jan fondos del Estado o de organismos soste-
mostrado su especial repudio (literal f, inciso nidos por ste deben hacer una declaracin
24 del artculo 2, y artculos 37 y 173 de la jurada de bienes y rentas al tomar posesin
Constitucin). de sus cargos, durante su ejercicio y al cesar
58. Esta exigencia del Estado Constitu- en los mismos. La respectiva publicacin se
cional no es menos intensa en el mbito inter- realiza en el diario oficial en la forma y condi-
nacional de los derechos humanos. La Corte ciones que seala la ley.
Interamericana de Derechos Humanos tam- E incluso hace alusin a una de las con-
bin ha efectuado similar ponderacin al de- cretas manifestaciones de los delitos de co-
jar en manos de los diferentes Estados la rrupcin y a reglas especficas a aplicarse en
decisin sobre la libertad personal de las per- el procesamiento de delitos de dicha ndole:
sonas involucradas en actos terroristas, a Cuando se presume enriquecimiento il-
pesar de haberse acreditado la afectacin de cito, el Fiscal de la Nacin, por denuncia de
su derecho al debido proceso: terceros o de oficio, formula cargos ante el
Corresponde al Estado, en su caso, lle- Poder Judicial.
var a cabo -en un plazo razonable- un nuevo La ley establece la responsabilidad de los
proceso que satisfaga ab initio las exigen- funcionarios y servidores pblicos, as como
cias del debido proceso legal, realizando ante el plazo para su inhabilitacin para la funcin
el juez natural (jurisdiccin ordinaria) y con pblica.
plenas garantas de audiencia y defensa para
El plazo de prescripcin se duplica en
los inculpados. La Corte no se pronuncia so-
caso de delitos cometidos contra el patrimo-
bre la libertad provisional de estos, porque
nio del Estado.
entiende que la adopcin de dicha medida
precautoria corresponde al tribunal nacional 60. El cumplimiento efectivo de la pena y,
competente. (Caso Castillo Petruzzi. Senten- por ende, la consecucin de la plena eficacia
cia del 4 de septiembre de 1998. Serie C, nm. de los fines de la pena privativa de libertad
41). en un Estado social y democrtico de dere-
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EL CONTROL CONSTITUCIONAL DE LA INVESTIGACIN PRELIMINAR, EL AUTO APERTORIO DE INSTRUCCIN...
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CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
les corresponde ejercer el poder-deber de apli- domiciliario sea abonado para el cmputo de
car el control difuso contra una determinada la pena impuesta a razn de un da de pena
ley (artculo 138 de la Constitucin), todos los privativa de libertad por cada da de arresto.
jueces y magistrados del Poder Judicial, bajo B) Con relacin al efecto en el tiempo de
las responsabilidades de ley, se encuentran esta sentencia y a su aplicacin a procesos
en la obligacin de observar las interpretacio- en trmite:
nes realizadas por el Tribunal Constitucional
Ningn juez o magistrado de la Repblica
que tengan conexin manifiesta con el asunto,
puede aplicar el precepto impugnado, por
lo que, conviene enfatizar, no ha sido efectua-
haber cesado en sus efectos.
do por la judicatura al momento de conocer
algunas causas en las que se solicit la aplica- En tal sentido, de conformidad con los
cin de la norma impugnada. Fundamento 62 y 63, supra, las solicitudes
de aplicacin de la ley impugnada (en lo que a
67. Finalmente, aun cuando en nuestro
la detencin domiciliaria se refiere) que toda-
ordenamiento no se encuentra previsto un
va no hayan sido resueltas, debern ser des-
control jurisdiccional-preventivo de
estimadas, por haber cesado los efectos in-
constitucionalidad de la leyes, existe, sin
constitucionales de la ley impugnada.
embargo, de conformidad con el artculo 108
de la Constitucin, la obligacin del Congreso Del mismo modo, los jueces o magistra-
de la Repblica y del Poder Ejecutivo de ejer- dos que tengan en trmite medios impug-
cer ese control en un nivel poltico-preventi- natorios o de nulidad en los que se solicite la
vo, para cuyos efectos tienen la obligacin de revisin de resoluciones judiciales en las que
observar los criterios vinculantes sentados se haya aplicado el precepto impugnado (en
por la jurisprudencia del Tribunal Constitu- lo que a la detencin domiciliaria se refiere),
cional; mxime en aquellos asuntos relacio- debern estimar los recursos y declarar nu-
nados con el diseo de la poltica criminal y las dichas resoluciones judiciales, por no po-
legislativa del Estado orientada a enfrentar der conceder efecto alguno a una disposicin
aquellos hechos delictivos que, como los ac- declarada inconstitucional por el Tribunal
tos de corrupcin, afectan la estabilidad, la Constitucional.
seguridad, la justicia y la paz ciudadanas en Precsese que la obligacin de los jueces y
las que se sustenta todo Estado social y de- magistrados de actuar de conformidad con lo
mocrtico de derecho. reseado en los fundamentos 62 y 63 supra,
es exigible incluso antes de la publicacin de
VII. FALLO esta sentencia en el diario oficial El Peruano,
Por estos fundamentos, el Tribunal Cons- pues los criterios jurisprudenciales vertidos
titucional, con la autoridad que le confiere la en relacin con las sustanciales diferencias
Constitucin Poltica del Per, entre el arresto domiciliario y la detencin
judicial preventiva, imponen la aplicacin del
HA RESUELTO control difuso contra la ley impugnada.
1. Declarar FUNDADA la demanda de 3. Exhorta al Poder Judicial a resolver
inconstitucionalidad de autos. los procesos penales, en los que existan per-
2. Declarar la inconstitucionalidad de la sonas privadas de su libertad, dentro de un
frase y domiciliaria del primer prrafo del plazo mximo de 36 meses, de conformidad
artculo 47 del Cdigo Penal, modificado por con el artculo 137 del Cdigo Procesal Pe-
el Artculo nico de la Ley N. 28658. En con- nal.
secuencia, 4. Exhorta al Congreso de la Repblica
A) Con relacin al efecto normativo de esta para que, en el Presupuesto 2006, considere
sentencia: plazas suficientes que permitan a los magis-
Inconstitucional el extremo de la disposi- trados del Poder Judicial y el Ministerio P-
cin que permite que el tiempo de arresto
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EL CONTROL CONSTITUCIONAL DE LA INVESTIGACIN PRELIMINAR, EL AUTO APERTORIO DE INSTRUCCIN...
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CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
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EJECUCIN DE LA PENA
4
Ejecucin de la pena
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CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
sustancial de la pena el efecto intimidatorio 35. El Derecho Penal es la rama del orde-
que genera la amenaza de su imposicin en namiento jurdico que regula el ius puniendi,
aquellos individuos con alguna tendencia ha- monopolio del Estado, y que, por tal razn,
cia la comisin del ilcito. Sin embargo, es dis- por antonomasia, es capaz de limitar o res-
cutible sustentar la tesis conforme a la cual tringir, en mayor o menor medida, el derecho
todo individuo proclive a la criminalidad ge- fundamental a la libertad personal. De ah que,
nere el grado de reflexin suficiente para con- desde una perspectiva constitucional, el es-
vertirlo en objeto del efecto intimidatorio. En tablecimiento de una conducta como
algunos supuestos, dicho efecto es resulta- antijurdica, es decir, aquella cuya comisin
do, antes que de la gravedad de la pena pueda dar lugar a una privacin o restriccin
preestablecida, del grado de riesgo de ser de la libertad personal, slo ser constitucio-
descubierto, durante o despus de la comi- nalmente vlida si tiene como propsito la
sin del delito. proteccin de bienes jurdicos constitucional-
Por ello, son los efectos de la vertiente mente relevantes (principio de lesividad).
positiva de la prevencin general los que al- Como resulta evidente, slo la defensa de un
canzan mayor relevancia. Claus Roxin, los valor o un inters constitucionalmente rele-
resume del siguiente modo: vante podra justificar la restriccin en el ejer-
cicio de un derecho fundamental.
(...) el efecto de aprendizaje motivado
socio-pedaggicamente, el `ejercicio de la Como correctamente apunta Carbonell
confianza en el derecho que se produce en Mateu,
la poblacin por medio de la actividad de la Por relevancia constitucional no ha de
justicia penal; el efecto de confianza que re- entenderse que el bien haya de estar concre-
sulta cuando el ciudadano ve que el derecho ta y explcitamente proclamado por la Norma
se impone; y finalmente, el efecto de satisfac- Fundamental. Eso s, habra de suponer una
cin que se instala cuando la conciencia jur- negacin de las competencias propias del le-
dica se tranquiliza como consecuencia de la gislador ordinario. La Constitucin contiene
sancin por sobre el quebrantamiento del un sistema de valores compuesto por los de-
derecho, y cuando el conflicto con el autor es rechos fundamentales, los derechos de los
visto como solucionado. (Fin y justificacin ciudadanos, aquellos que son necesarios y
de la pena y de las medidas de seguridad. convenientes para hacer efectivos los funda-
En: Determinacin judicial de la pena. mentales y los que simplemente se despren-
Compilador Julio B. J. Maier. Buenos Aires: den como desarrollo de aquellos. Por otra par-
Editores Del Puerto, 1993, p. 28). te la interpretacin que se realice de la norma
fundamental no ha de ser esttica sino din-
D) Teoras de la unin mica; esto es adecuada a los cambios socia-
33. Finalmente, las teoras de la unin les y de cualquier otra ndole que se vayan
sostienen que tanto la retribucin como la produciendo. De esta manera puede decirse
prevencin general y especial, son finalida- que el derecho penal desarrolla, tutelndolos,
des de la pena que deben ser perseguidas de los valores proclamados en la Constitucin y
modo conjunto y en un justo equilibrio. los que de ella emanan; puede decirse, en fin,
que detrs de cada precepto penal debe ha-
8. Derecho Penal y Constitucin ber un valor con relevancia constitucional.
34. Expuestas las distintas teoras en tor- (Derecho Penal: concepto y principios cons-
no a la finalidad que cumple la pena privativa titucionales. Valencia: Tirant lo blanch, 1999,
de libertad, corresponde evaluar la temtica p. 37)
desde una perspectiva constitucional, para 36. En ese sentido, dentro de los lmites
lo cual conviene, ante todo, analizar la rela- que la Constitucin impone, el legislador goza
cin entre el Derecho Penal y el sistema ma- de un amplio margen para disear la poltica
terial de valores reconocido en la Constitu- criminal del Estado. Entre tales lmites no slo
cin.
142
EJECUCIN DE LA PENA
143
CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
tucin para la limitacin de diversos dere- (...) proteger a la poblacin de las ame-
chos fundamentales. As, por ejemplo, el in- nazas contra su seguridad; y promover el bien-
ciso 9 del artculo 2 de la Constitucin esta- estar general que se fundamenta en la justi-
blece que: cia (...) (artculo 44 de la Constitucin),
Toda persona tiene derecho: se materializa con la sancin del delito
(...) (prevencin especial en su vertiente positi-
va); con la consecuente vigencia efectiva del
9. A la inviolabilidad de domicilio. Nadie
derecho fundamental a la seguridad perso-
puede ingresar en l, ni efectuar investiga-
nal en su dimensin objetiva (inciso 24 del
ciones o registros sin autorizacin de la per-
artculo 2 de la Constitucin).
sona que lo habita o sin mandato judicial sal-
vo flagrante delito o muy grave peligro de su Asimismo, la grave limitacin de la liber-
perpetracin (...). tad personal que supone la pena privativa de
libertad, y su quantum especfico, son el pri-
Mientras que el literal f, inciso 24 del art-
mer efecto reeducador en el delincuente,
culo 2, seala:
quien internaliza la seriedad de su conducta
Nadie puede ser detenido, sino por man- delictiva, e inicia su proceso de desmotivacin
dato escrito y motivado del juez o por las au- hacia la reincidencia (prevencin especial de
toridades policiales en caso de flagrante deli- efecto inmediato). Finalmente, en el plano de
to. (...). la ejecucin de la pena, sta debe orientarse
Asimismo, el literal g, inciso 24 del mismo a la plena rehabilitacin y reincorporacin del
artculo estipula: penado a la sociedad (prevencin especial de
Nadie puede ser incomunicado sino en efecto mediato, prevista expresamente en el
caso indispensable para el esclarecimiento inciso 22 del artculo 139 de la Constitucin).
de un delito, y en la forma y por el tiempo 41. Es preciso destacar, sin embargo, que
previstos en la ley.(...) ninguna de las finalidades preventivas de la
Incluso, el delito flagrante se constituye pena podra justificar que exceda la medida
en un lmite a la inmunidad parlamentaria de de la culpabilidad en el agente, la cual es de-
los congresistas (artculo 93 de la Constitu- terminada por el juez penal a la luz de la per-
cin). sonalidad del autor y del mayor o menor dao
causado con su accin a los bienes de rele-
40. En consecuencia, las penas, en espe-
vancia constitucional protegidos.
cial la privativa de libertad, por estar orienta-
das a evitar la comisin del delito, operan 42. Pero a su vez, ninguna medida legisla-
como garanta institucional de las libertades tiva podra, en un afn por favorecer a toda
y la convivencia armnica a favor del bienes- costa la libertad personal, anular el factor
tar general. Dicha finalidad la logran median- preventivo como finalidad de la pena a impo-
te distintos mecanismos que deben ser eva- nerse. En tales circunstancias, lejos de pon-
luados en conjunto y de manera ponderada. derar debidamente los distintos bienes pro-
tegidos por el orden constitucional, se esta-
En primer lugar, en el plano abstracto, con ra quebrando el equilibrio social que toda co-
la tipificacin de la conducta delictiva y de la munidad reclama como proyeccin de la Cons-
respectiva pena, se amenaza con infligir un titucin material.
mal si se incurre en la conducta antijurdica
(prevencin general en su vertiente negati- Es ms, ninguna medida tendiente a la
va). En segundo trmino, desde la perspecti- resocializacin del imputado (prevencin es-
va de su imposicin, se renueva la confianza pecial), podra anular el efecto preventivo
de la ciudadana en el orden constitucional, general, sobre todo en su vertiente positiva,
al convertir una mera esperanza en la abso- pues, como ha establecido la Corte Constitu-
luta certeza de que uno de los deberes pri- cional italiana:
mordiales del Estado, consistente en (...) al lado de la reeducacin del conde-
nado, la pena persigue otros fines esenciales
144
EJECUCIN DE LA PENA
a la tutela de los ciudadanos y del orden jur- da, esto es, permitir que para tales efectos se
dico contra la delincuencia (Sentencia N. abone el tiempo de arresto domiciliario al cm-
107/1980, Fundamento 3). puto de la pena impuesta, a razn de un da
Dicha Corte, en criterio que este Tribunal de pena privativa de libertad por cada da de
comparte, rechaza arresto, resulta idneo para alcanzar dicho
objetivo.
que la funcin y el fin de la pena misma
se agoten en la `esperada enmienda del reo, 45. Sin embargo, resulta razonable que
pues tiene como objeto exigencias el tiempo de arresto domiciliario (con las ca-
irrenunciables de `disuacin, prevencin y ractersticas que tiene en nuestro ordena-
defensa social (Idem). miento procesal penal vigente) sea computa-
do da por da con la pena privativa de li-
Mientras que la Corte Constitucional co-
bertad?
lombiana ha destacado que
46. Para este Tribunal Constitucional, una
Por va de los beneficios penales, que
medida como la descrita vaca de contenido
hacen parte de los mecanismos de
la finalidad preventivo-general de la pena pri-
resocializacin creados por el legislador en
vativa de libertad, pues reduce irrazona-
favor del imputado, no puede (...) contrariar-
blemente la posibilidad de que genere un su-
se el sentido de la pena que comporta la res-
ficiente efecto intimidatorio. Adems, y lo que
puesta del Estado a la alarma colectiva gene-
es ms grave, desvirta la posibilidad de que
rada por el delito, y mucho menos, el valor de
la sociedad afiance su confianza en el orden
la justicia en darle a cada quien lo suyo de
penitenciario constitucional, pues se obser-
acuerdo a una igualdad proporcional y segn
var con impotencia cmo delitos de natura-
sus propias ejecutorias (Sentencia C-762/02,
leza particularmente grave son sancionados
Fundamento 6.4.5)
con penas nimias, o absolutamente leves en
En consecuencia, toda ley dictada como relacin al dao social causado. Ello alcanza
parte de la poltica criminal del Estado ser mayores y perniciosas dimensiones en una
inconstitucional si establece medidas que re- sociedad como la nuestra en la que, de por s,
sulten contrarias a los derechos fundamen- la credibilidad de la ciudadana en los pode-
tales de las personas, procesadas o conde- res pblicos se encuentra significativamente
nadas. Pero tambin lo ser si no preserva los mellada.
fines que cumple la pena dentro de un Esta-
47. Las funciones de valoracin, pacifica-
do social y democrtico de derecho.
cin y ordenacin de este Tribunal lo obligan,
10. Aplicacin del test de proporcionali- en la resolucin de cada causa, y ms an si
dad a la ley impugnada se trata de un proceso de inconstitu-
cionalidad, a no prescindir de los signos que
43. Destacados los fines de la pena como
revela la realidad concreta relacionada con la
bienes constitucionalmente protegidos, co-
materia de la que se ocupa la ley que es objeto
rresponde evaluar la disposicin cuestiona-
de control. En atencin a ello, es preciso des-
da a la luz del test de proporcionalidad. En
tacar que al 10 de junio del presente ao, de
otras palabras, corresponde evaluar si la nor-
las 75 personas a las que se haba impuesto la
ma cuestionada ha desvirtuado la finalidad
medida de arresto domiciliario, 50, es decir,
que cumple la pena privativa de libertad en el
ms del 66%, eran personas acusadas de
orden constitucional.
encontrarse vinculadas con actos de corrup-
44. Tal como qued dicho, el fin que per- cin tanto de la dcada pasada como recien-
sigue la ley en cuestin, prima facie, no pue- tes (Diario La Repblica del 10 de junio de
de ser considerado como constitucionalmen- 2005, p. 6). Es decir, se trata de conductas
te invlido, toda vez que optimiza la libertad que no slo resultan contrarias al orden jur-
personal del penado al reducir el tiempo de dico penal, sino que se rien con los ms ele-
purgacin de pena en un establecimiento pe- mentales designios de la tica y la moral, y
nitenciario. Y, desde luego, la medida adopta-
145
CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
consiguientemente, con los valores hegem- del penado que dispensan nuestros centros
nicos de la axiologa constitucional. carcelarios no son ptimas, la posibilidad de
Tal como afirma el Prembulo de la Con- que dichos objetivos se cumplan ser menor,
vencin Interamericana Contra la Corrupcin, mientras se reduzca el tiempo de ejecucin
ratificada por el Estado peruano el 4 de abril de la pena privativa de libertad.
de 1997, 50. Por las razones expuestas, este Tri-
[L]a corrupcin socava la legitimidad de bunal considera inconstitucional la disposi-
las instituciones pblicas, atenta contra la cin impugnada en el extremo que permite
sociedad, el orden moral y la justicia, as como que el tiempo de arresto domiciliario sea abo-
contra el desarrollo integral de los pueblos; nado para el cmputo de la pena impuesta a
razn de un da de pena privativa de libertad
(...) la democracia representativa, condi-
por cada da de arresto domiciliario.
cin indispensable para la estabilidad, la paz
y el desarrollo de la regin, por su naturale- Ello significa que es inconstitucional la
za, exige combatir toda forma de corrupcin frase y domiciliaria del primer prrafo del
en el ejercicio de las funciones pblicas, as artculo 47 del Cdigo Penal, modificado por
como los actos de corrupcin especficamente el Artculo nico de la Ley N. 28568.
vinculados con tal ejercicio; (...). b) FIN RESOCIALIZADOR DE LA PENA Y
Estos factores despejan toda duda res- CADENA PERPETUA
pecto a la inconstitucionalidad del precepto Exp. N 0010-2002-AI/TC [Accin de
impugnado, ya que anula todo fin preventivo- inconstitucoinlaidad interpuesta contra los
general de la pena privativa de libertad, al decretos leyes que regulan el delito de te-
equipararla al arresto domiciliario. Es eviden- rrorismo y traicin a la patria].
te que la punicin benevolente de hechos que Fecha de resolicin: 3 de enero de 2003,
generan un repudio social absoluto y que afec- fecha de publicacin: 4 de enero de 2004,
tan en grado sumo diversos bienes jurdicos fundamentos jurdicos: 178-194.
de particular relevancia constitucional, mina
la confianza de la poblacin en el Derecho, XI. La cadena perpetua y la reincorpora-
con el consecuente riesgo para la consolida- cin del penado a la sociedad
cin del cuadro material de valores recogido 178. Los demandantes cuestionan la vali-
en la Carta Fundamental. dez constitucional de la aplicacin de la pena
48. Por otra parte, la norma resulta tam- de cadena perpetua, por considerarla incom-
bin contraria a la finalidad preventivo-espe- patible con el numeral 2) del artculo 5 de la
cial de la pena, pues al permitir que el delin- Convencin Americana sobre Derechos Hu-
cuente conciba el arresto domiciliario como manos y el artculo 139, inciso 2), de la Cons-
una limitacin de la libertad personal idnti- titucin.
ca a la pena privativa de libertad, debilita e 179. Al margen de la ardua polmica so-
incluso descarta toda posibilidad de que bre el tema de los fines de la pena, es claro
internalice la gravedad de su conducta. Esto que nuestro ordenamiento ha constitu-
resultar particularmente evidente en el caso cionalizado la denominada teora de la fun-
de delitos de corrupcin, en los que los bene- cin de prevencin especial positiva, al con-
ficios generados por la comisin del delito sagrar el principio segn el cual, el rgimen
aparecern como significativamente superio- penitenciario tiene por objeto la reeducacin,
res a la gravedad de la pena impuesta como rehabilitacin y reincorporacin del penado a
consecuencia de su comisin. La tendencia a la sociedad, en armona con el artculo 10.3
la reiteracin de esta conducta es, pues, un del Pacto Internacional de Derechos Civiles y
peligro inminente para la sociedad. Polticos, que seala que el rgimen peniten-
49. Asimismo, aun cuando las medidas ciario consistir en un tratamiento cuya fina-
tendientes a la rehabilitacin y resocializacin lidad esencial ser la reforma y la readapta-
cin social de los penados.
146
EJECUCIN DE LA PENA
cada uno, incluso los delincuentes, debe con- cho no encuentra justificacin para aplicarla,
siderarse como un fin en s mismo, por cuan- aun en el caso que el penado, con un ejercicio
to el hombre es una entidad espiritual moral antijurdico de su libertad, haya pretendido
dotada de autonoma. destruirlo o socavarlo.
187. En el mbito penitenciario, la proyec- 189. El sistema material de valores del
cin del principio de dignidad comporta la Estado de Derecho impone que cualquier lu-
obligacin estatal de realizar las medidas ade- cha contra el terrorismo (y quienes lo practi-
cuadas y necesarias para que el infractor de quen), se tenga necesariamente que realizar
determinados bienes jurdicos-penales pue- respetando sus principios y derechos funda-
da reincorporarse a la vida comunitaria, y que mentales. Aquellos deben saber que la supe-
ello se realice con respeto a su autonoma rioridad moral y tica de la democracia cons-
individual, cualquiera sea la etapa de ejecu- titucional radica en que sta es respetuosa
cin de la pena. Sin embargo, y aunque no se de la vida y de los dems derechos funda-
exprese, detrs de medidas punitivas de na- mentales, y que las ideas no se imponen con
turaleza drstica como la cadena perpetua la violencia, la destruccin o el asesinato. El
subyace una cosificacin del penado, pues Estado de Derecho no se puede rebajar al
ste termina considerado como un objeto de mismo nivel de quienes la detestan y, con sus
la poltica criminal del Estado, sobre el cual - actos malsanos, pretenden subvertirla. Por
porque nunca tendr la oportunidad de ser ello, si el establecimiento de la pena se en-
reincorporado-, tampoco habr la necesidad cuentra sujeta a su adecuacin con el princi-
de realizar las medidas adecuadas para su pio de proporcionalidad, tal principio no au-
rehabilitacin. toriza a que se encarcele de por vida.
188. El carcter rehabilitador de la pena 190. Sin embargo, el Tribunal Constitu-
tiene la funcin de formar al interno en el uso cional no considera que la inconstitu-
responsable de su libertad. No la de imponer- cionalidad de la cadena perpetua lo autorice
le una determinada cosmovisin del mundo a declarar la invalidez de la disposicin que
ni un conjunto de valores que, a lo mejor, pue- la autoriza, pues ciertamente tal incompatibi-
de no compartir. Pero, en cualquier caso, nun- lidad podra perfectamente remediarse si es
ca le puede ser negada la esperanza de po- que el legislador introdujese una serie de
derse insertar en la vida comunitaria. Y es medidas que permitan que la cadena perpe-
que al lado del elemento retributivo, nsito a tua deje de ser una pena sin plazo de culmi-
toda pena, siempre debe encontrarse latente nacin. Adems porque, so pretexto de de-
la esperanza de que el penado algn da pue- clararse la inconstitucionalidad de tal dispo-
da recobrar su libertad. El internamiento en sicin, podran generarse mayores efectos
un centro carcelario de por vida, sin que la inconstitucionales que los que se buscan re-
pena tenga un lmite temporal, aniquila tal mediar. En ese sentido, al tenerse que expe-
posibilidad. dir una sentencia de mera incompatibilidad
Como antes se ha expresado, no slo anula en este punto, el Tribunal Constitucional con-
la esperanza de lograr la libertad. Tambin sidera que corresponde al legislador introdu-
anula al penado como ser humano, pues lo cir en la legislacin nacional los mecanismos
condena, hasta su muerte, a transcurrir su jurdicos que hagan que la cadena perpetua
vida internado en un establecimiento penal, no sea una pena sin plazo de culminacin.
sin posibilidad de poder alcanzar su proyec- 191. Sobre el particular el Tribunal Cons-
to de vida trazado con respeto a los derechos titucional debe de recordar que, actualmen-
y valores ajenos. Lo convierte en un objeto, te, para supuestos anlogos, como es el caso
en una cosa, cuyo desechamiento se hace en de la cadena perpetua en el Estatuto de la
vida. La cadena perpetua, en s misma consi- Corte Penal Internacional, ya se ha previsto
derada, es repulsiva con la naturaleza del ser la posibilidad de revisar la sentencia y la pena,
humano. El Estado Constitucional de Dere- luego de transcurrido un determinado nme-
148
EJECUCIN DE LA PENA
ro de aos. Y si bien dicho instrumento nor- les de excarcelacin, va los beneficios peni-
mativo no es aplicable para el caso de los sen- tenciarios u otras que tengan por objeto evi-
tenciados por los delitos regulados por los tar que se trate de una pena intemporal, por
decretos leyes impugnados, el legislador na- lo que si en un plazo razonable el legislador
cional puede adoptar medidas de semejante no dictase una ley en los trminos exhorta-
naturaleza a fin de contrarrestar los efectos dos, por la sola eficacia de esta sentencia, al
inconstitucionales de no haberse previsto una cabo de 30 aos de iniciada la ejecucin de la
fecha de culminacin con la pena de cadena condena, los jueces estarn en la obligacin
perpetua. de revisar las sentencias condenatorias.
192. En ese sentido, debe recordarse que c) Proporcionalidad de las penas
el Estatuto en referencia forma parte del de- Exp. N 0010-2002-AI/TC [Accin de
recho nacional, al haber sido ratificado me- inconstitucoinlaidad interpuesta contra los
diante Decreto Supremo N. 079-2001-RE, y decretos leyes que regulan el delito de terro-
ella contempla la posibilidad de disponer la rismo y traicin a la patria]. Fecha de
reduccin de la pena, la que puede efectuar- resolicin: 3 de enero de 2003. Fecha de pu-
se slo despus de que el recluso haya cum- blicacin: 4 de enero de 2004. Fundamentos
plido las 2/3 partes de la pena o 25 aos de jurdicos: 178-194.
prisin en el caso de la cadena perpetua.
193. Por otro lado, tambin el legislador XII. Proporcionalidad de las penas.
nacional puede introducir un rgimen legal 195. El principio de proporcionalidad es
especial en materia de beneficios penitencia- un principio general del derecho expresamen-
rios, de manera que se posibilite la realiza- te positivizado, cuya satisfaccin ha de anali-
cin efectiva de los principios de dignidad de zarse en cualquier mbito del derecho. En
la persona y resocializacin. Ese es el caso, efecto, en nuestro ordenamiento jurdico, ste
por ejemplo, de la legislacin italiana, que, con se halla constitucionalizado en el ltimo p-
el objeto de que la cadena perpetua pueda rrafo del artculo 200 de la Constitucin. En
ser compatibilizada con los principios de su condicin de principio, su mbito de pro-
resocializacin y de dignidad de la persona, a yeccin no se circunscribe slo al anlisis
travs de la Ley N. 663 del 10 de octubre de del acto restrictivo de un derecho bajo un
1986 ha posibilitado que, luego de quince aos estado de excepcin, pues como lo dispone
de prisin, el condenado pueda acceder al dicha disposicin constitucional, ella sirve
beneficio de la semilibertad y, luego, a la li- para analizar cualquier acto restrictivo de un
bertad condicional. Similar situacin sucede atributo subjetivo de la persona, independien-
en la mayora de pases europeos y tambin temente de que aquel se haya declarado o no.
en algunos latinoamericanos, como en el caso Y las penas, desde luego, constituyen actos
argentino, donde la pena de cadena perpetua que limitan y restringen esos derechos de la
en realidad no es ilimitada, esto es, intemporal, persona.
pues como dispuso la Ley N. 24660, el reo 196. Sin embargo, el principio de propor-
condenado a cadena perpetua goza de liber- cionalidad tiene una especial connotacin en
tad condicional a los veinte aos, y antes de el mbito de la determinacin de las penas,
esta posibilidad, del rgimen de salidas tran- ya que opera de muy distintos modos, ya sea
sitorias y de semilibertad que pueden que se trate de la determinacin legal, la de-
obtenerse a los quince aos de internamien- terminacin judicial o, en su caso, la determi-
to. Incluso, puede considerarse la edad del nacin administrativa-penitenciaria de la
condenado como uno de los factores impor- pena.
tantes al momento de establecer los lmites
En el presente caso, se ha cuestionado la
temporales.
desproporcionalidad de las penas estableci-
194. En definitiva, el establecimiento de la das en el Decreto Ley N. 25475; esto es, la
pena de cadena perpetua slo es inconstitu- impugnacin de inconstitucionalidad gira so-
cional si no se prevn mecanismos tempora-
149
CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
bre uno de los mbitos de la determinacin tanto, son socialmente relevantes; asimismo,
de la pena. En concreto, sobre la denominada evaluar si la medida es idnea y necesaria
determinacin legal. para alcanzar los fines de proteccin que se
197. En la medida que el principio de pro- persiguen, por no existir otras penas menos
porcionalidad se deriva de la clusula del aflictivas de la libertad y, finalmente, juzgar si
Estado de Derecho, l no slo comporta una existe un desequilibrio manifiesto, esto es,
garanta de seguridad jurdica, sino tambin excesivo o irrazonable entre la sancin y la
concretas exigencias de justicia material. Es finalidad de la norma.
decir, impone al legislador el que, al momento 200. Los demandantes sostienen que son
de establecer las penas, ellas obedezcan a inconstitucionales las penas establecidas (y
una justa y adecuada proporcin entre el de- aunque no lo sealen expresamente, habra
lito cometido y la pena que se vaya a imponer. que entender que se trata de las previstas en
Este principio, en el plano legislativo, se en- el Decreto Ley N. 25475), porque existe una
cuentra en el artculo VII del ttulo preliminar gran desproporcin entre el hecho delictuoso
del Cdigo Penal, que seala que la pena no y la sancin aplicada al agente responsable.
puede sobrepasar la responsabilidad por el Son penas draconianas y que slo se han
hecho (...). previsto penas privativas de libertad , ex-
198. El Tribunal Constitucional considera cluyndose las dems.
que, en materia de determinacin legal de la 201. No comparte, desde luego, tal crite-
pena, la evaluacin sobre su adecuacin o no rio este Tribunal Constitucional. En efecto, y
debe partir necesariamente de advertir que conforme se ha adelantado en la primera parte
es potestad exclusiva del legislador junto los de esta sentencia, al Tribunal Constitucional
bienes penalmente protegidos y los compor- no le cabe duda que el Terrorismo constituye
tamientos penalmente reprensibles, el tipo y un delito muy grave, como tambin son muy
la cuanta de las sanciones penales, la pro- graves los derechos y bienes constitucional-
porcin entre las conductas que pretende mente protegidos que se afectan con su co-
evitar, as como las penas con las que intenta misin, pues, sin importarle los medios, tiene
conseguirlo. En efecto, en tales casos el le- la finalidad de afectar la vida, la libertad, la
gislador goza, dentro de los lmites de la Cons- seguridad y la paz social, con el objeto de des-
titucin, de un amplio margen de libertad para truir el sistema constitucional.
determinar las penas, atendiendo no slo al 202. Asimismo manifiestan, sostiene que
fin esencial y directo de proteccin que co- no se ha establecido ni un mximo ni un mni-
rresponde a la norma, sino tambin a otros mo de las penas previstas, por lo que el juz-
fines o funciones legtimas, como los seala- gador las aplica a su libre albedro, sin tener
dos en el inciso 22) del artculo 139 de la en cuenta el grado de participacin y la res-
Constitucin. ponsabilidad del procesado y tampoco las
199. Corresponde al mbito del legislador, especificaciones contenidas en los artculos
al momento de determinar las penas, evaluar 45 y 46 del Cdigo Penal y, dentro de ellas,
factores tales como la gravedad del compor- los mviles que pueda tener el agente sen-
tamiento o la percepcin social relativa a la tenciado.
adecuacin entre delito y pena. Mientras que Desde esta ltima perspectiva, dos son los
a dicho rgano le corresponde evaluar los ele- aspectos que, en relacin al tema propuesto,
mentos y circunstancias antes sealadas y deben sealarse. En primer lugar, que hay que
de conformidad con ellas, establecer, entre entender la impugnacin planteada por los
otros supuestos, las penas aplicables para demandantes como referida a los artculos 2,
determinados delitos; al Tribunal Constitu- 3, literales b y c, 4 y 5, del Decreto Ley
cional, en cambio, le corresponde indagar si N. 25475, pues en los regulados por los art-
los bienes o intereses que se tratan de prote- culos subsiguientes s se han previsto lmites
ger son de naturaleza constitucional y por mximos y mnimos de las penas. Y, en segun-
150
EJECUCIN DE LA PENA
do lugar, que es inexacto que las disposicio- a) HBEAS CORPUS CORRECTIVO: DE-
nes impugnadas no prevean un mnimo de FINICION
pena, pues conforme se observa de todos y
cada uno de los preceptos antes aludidos, all Exp. N 590-2001-HC/TC [Abimael
se indican lmites mnimos de pena. Guzmn Reynoso y otra]
203. Por tanto, el Tribunal Constitucional fecha de resolucin 22 de junio d
considera que la cuestin es: la ausencia de 2001 fecha de publicacin 3 de se-
lmites mximos es inconstitucional porque tiembre de 2001
afecta el principio de proporcionalidad?
Naturalmente, la absolucin de la interro- EXP. N. 590-2001-HC/TC
gante en esos trminos, parte de un dato pre- LIMA
vio; esto es, da por supuesto que no existe, ABIMAEL GUZMN REYNOSO Y OTRA
como lo alegan los demandantes, un plazo
mximo de penas que el juez debe aplicar. RESOLUCIN DEL TRIBUNAL
204. Sobre el particular, el Tribunal Cons- CONSTITUCIONAL
titucional debe advertir que, en efecto, en la Lima, veintids de junio de dos mil uno.
actualidad no existe un plazo mximo de de-
terminacin de la pena. Pero esa inexistencia VISTO
es slo temporal, pues debe computarse a El recurso extraordinario interpuesto por
partir del da siguiente que este mismo Tri- doa Mara Pantoja Snchez y otros contra el
bunal (Exp. N. 005-2001-AI/TC) declar in- auto expedido por la Sala Corporativa Tran-
constitucional el Decreto Legislativo N. 895, sitoria Especializada en Derecho Pblico de
cuya Quinta Disposicin Final modific el ar- la Corte Superior de Justicia de Lima, de fojas
tculo 29 del Cdigo Penal, que sealaba que sesenta, su fecha cuatro de diciembre de dos
tratndose de las penas privativas de liber- mil, que confirmando el apelado declar im-
tad temporales, stas se extendan, con ca- procedente la accin de hbeas corpus; y,
rcter general, entre dos das, como mnimo,
a 35 aos, como mximo. ATENDIENDO A
Por tanto, el Tribunal Constitucional con- 1. Que el argumento del rechazo in
sidera que la inconstitucionaldad de los pre- limine de la presente accin de garanta se
ceptos enunciados tiene un carcter tempo- sustenta en considerar que los hechos cues-
ral, esto es, que se origin a partir del da tionados conciernen a la ejecucin de la con-
siguiente en que se public la sentencia en dena judicial dictada, emitida por jurisdiccin
mencin. militar en proceso de competencia de la mis-
205. No obstante lo anterior, la ma, precisando que la jurisdiccin constitu-
inconstitucionalidad temporal advertida no cional no est concebida para revisar aspec-
est referida a lo que dichas disposiciones tos que ataen a un proceso regular, por lo
legales establecen, sino a la parte en que no que las anomalas de ste deben resolverse
prevn los plazos mximos de pena. Por ello, dentro del mismo proceso.
considera el Tribunal que, anlogamente a lo 2. Que, sin embargo, el objeto del presen-
que ha sostenido en cuanto al tratamiento de te proceso constitucional es que la autoridad
la pena de cadena perpetua, debe exhortarse jurisdiccional disponga que cese el estado
al legislador para que, dentro de un plazo ra- de incomunicacin, aislamiento absoluto y
zonable, cumpla con prever plazos mximos perpetuo y sometimiento a condiciones de
de pena en cada una de la figuras tpicas re- reclusin inhumanas, humillantes y degra-
guladas por los artculos 2, 3 literales b y dantes, incompatibles con la persona huma-
c, 4 y 5 del Decreto N. Ley 25475. na, a las cuales estaran sometidos los bene-
ficiarios. En tal sentido, no se cuestiona, como
4.2 El hbeas corpus correctivo errneamente se ha entendido en las instan-
151
CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
cias del Poder Judicial, la sentencia condena- 4. Que, por lo tanto, de conformidad con el
toria de los beneficiarios, sino las condicio- artculo 13 de la Ley N. 25358, Complementa-
nes de reclusin bajo las que se encuentran. ria de la Accin de Hbeas Corpus y Amparo,
Por consiguiente, dado que la presente con- aunque la privacin de la libertad como conse-
troversia no se plantea respecto a la regulari- cuencia de una sentencia condenatoria no cons-
dad o no del proceso en el que se expidi la tituye una detencin indebida, es indispensable
citada sentencia, no es de aplicacin lo pre- en estos supuestos de hbeas corpus correctivo
visto por el inciso 2) del artculo 6 de la Ley que el juez, al admitir la demanda, efecte una
N. 23506, no procediendo el rechazo in investigacin sumaria, con el nico propsito de
limine de la presente demanda; correspon- constatar in situ las condiciones de reclusin
diendo a este Tribunal Constitucional aplicar de los beneficiarios y tomar su declaracin, as
lo previsto por el segundo prrafo del artcu- como de la autoridad emplazada para mejor re-
lo 42 de su Ley Orgnica, N. 26435. solver. En consecuencia, como principio de ob-
3. Que siendo el objeto del presente pro- servancia obligatoria para jueces y tribunales,
ceso constitucional que el rgano jurisdiccio- de conformidad con la Primera Disposicin Ge-
nal disponga que cesen las condiciones de neral de nuestra Ley Orgnica, debe conside-
reclusin ya expuestas (fojas treinta y tres rarse que, ante la interposicin de hbeas cor-
vuelta), se est ante la pretensin del deno- pus del tipo correctivo, es necesario que el rga-
minado hbeas corpus correctivo, que pro- no jurisdiccional acte la citada diligencia.
cede ante la amenaza o acto lesivo del dere- Por estas consideraciones, el Tribunal
cho a la vida, la integridad fsica y psicolgica Constitucional, en uso de las atribuciones que
o el derecho a la salud de las personas que se le confieren la Constitucin Poltica del Esta-
hallan recluidas en establecimientos penales do y su Ley Orgnica;
e incluso de personas que, bajo una especial
relacin de sujecin, se encuentran interna- RESUELVE
das en establecimientos de tratamiento, p- Declarar NULA la recurrida, insubsisten-
blicos o privados. As queda en claro que, an te la apelada y NULO todo lo actuado; repo-
cuando el artculo 12 de la Ley N. 23506 no nindose la causa al estado en que sea admi-
comprende como derechos susceptibles de tida la demanda y se tramite con arreglo a
ser protegidos los antes mencionados, ello Ley. Dispone la notificacin a las partes, su
no implica que se les deniegue proteccin, publicacin en el diario oficial El Peruano y la
dado que el citado artculo tiene slo carcter devolucin de los actuados.
enunciativo, con lo cual se debe entender SS
que otros derechos que no estn comprendi-
REY TERRY
dos en el mismo, pero que tengan relacin
NUGENT
directa con el derecho a la vida, la integridad
DAZ VALVERDE
fsica y psicolgica o el derecho a la salud de
ACOSTA SNCHEZ
las personas privadas de su libertad o inter-
REVOREDO MARSANO
nadas, pueden ser protegidos a travs del
GARCA MARCELO
presente proceso constitucional. Por lo tanto,
para el Tribunal Constitucional queda clara- b) RESPONSABILIDAD DE ADMINISTRA-
mente establecido como principio de obser- CION PENITENCIARIA POR LA SALUD
vancia obligatoria para jueces y tribunales, DE LOS INTERNOS
de conformidad con la Primera Disposicin
General de nuestra Ley Orgnica, que este tipo Exp. N. 1429-2002-HC/TC [Juan Islas
de hbeas corpus correctivo opera en todo Trinidad y otros]
mbito, ya sea cuando la reclusin se cumpla
en un establecimiento penitenciario comn o fecha de resolucin 19 de noviembre
en un penal militar, o el internamiento se efec- de 2002. fecha de publicacin 11 de
te en un establecimiento pblico o privado. febrero de 2003.
152
EJECUCIN DE LA PENA
153
CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
Cruz Roja y familiares de los internos, desco- en los ambientes que ocupaban de las armas
nocindose su estado salud y en qu condi- hechizas manufacturadas (sic) y otros obje-
ciones fueron trasladados, extremo que, sos- tos no autorizados por el Reglamento, para
tienen, debe verificarse a travs de la pre- posteriormente remitirlos. Afirma que no hay
sente accin, as como la situacin de los ob- norma alguna que disponga que el Instituto
jetos personales y de trabajo pertenecientes Nacional Penitenciario deba consultar sus
a los internos que permanecen en el Penal de decisiones al Comit Internacional de la Cruz
Yanamayo. Manifiestan que estos hechos Roja o a la Defensora del Pueblo. Refiere
conculcan el derecho a la integridad perso- que el Establecimiento Penitenciario de
nal de los 34 demandantes, reconocido por el Challapalca es un penal de mxima seguri-
artculo 5 de la Convencin Americana de dad de construccin nueva, que cuenta con
Derechos Humanos. Solicitan que se tome la una clnica, reas laborales y educativas y
declaracin, adems, del Delegado del Comi- un equipo profesional multidisciplinario en-
t Internacional de la Cruz Roja, COn rela- cargado del tratamiento, donde cada inter-
cin al estado de salud de los demandantes y no posee su propia celda; stas cuentan con
del Defensor del Pueblo, respecto a las condi- servicios higinicos propios y no existe ha-
ciones inadecuadas del Establecimiento Pe- cinamiento, adems que se dispone de va-
nal de Challapalca, que lo impulsaron a reco- rios patios para actividades al aire libre.
mendar su cierre. Enfatiza que los demandantes no se encuen-
El Presidente del Consejo Nacional Peni- tran incomunicados, ya que pueden recibir
tenciario del Instituto Nacional Penitencia- visitas de sus abogados y representantes de
rio, don Luis Javier Bustamante Rodrguez, organismos protectores de derechos huma-
por su parte, afirma que el traslado de los nos, como la Cruz Roja y la Defensora del
demandantes se realiz en mrito a la Reso- Pueblo, y que luego de que concluyan el pe-
lucin Directoral de la Direccin Regional Al- riodo de treinta das de sancin disciplina-
tiplano Puno N. 159-2001-INPE-DRAP-D, de ria impuesta por los destrozos que los inter-
fecha 20 de septiembre de 2001, que, a su nos ocasionaron, stos podrn recibir visi-
vez, se sustenta en el Acta del Consejo Tc- tas de sus familiares; asimismo, reitera que
nico Penitenciario N. 029-2001-EPY-CTP del no se encuentran aislados, y que cada uno
Establecimiento Penal de Mxima Seguridad permanece en su celda unipersonal en cua-
de Yanamayo, de fecha 20 de septiembre del tro alas de un mismo pabelln, con cama in-
mismo ao. Manifiesta que en la citada Re- dividual que dispone de colchn y cuatro fra-
solucin Directoral se consigna que existe zadas. Manifiesta que ha presentado al des-
un deterioro significativo de la pacho judicial diez fotografas que muestran
infraestuctura del establecimiento peniten- los destrozos en el establecimiento de
ciario y que para efectuar las reparaciones Yanamayo ocasionados por los demandan-
correspondientes se haca necesario el tras- tes, as como, entre otros documentos, el
lado de los internos a quienes, previamente, Informe N. 085-01-XII-RPNP-EPY.SI del Jefe
se les propuso trasladarlos en distintos gru- de Seguridad de dicho establecimiento, don-
pos a los penales de Huancayo, Cajamarca e de se indica el grado de deterioro del penal y
Ica, lo cual rehusaron. Seala que durante se recomienda el traslado de los internos;
su salida del pabelln del establecimiento y asimismo, el acta de verificacin y de recep-
su embarque en los vehculos que los lleva- cin de los mdicos de los establecimientos
ron, estuvieron presentes dos representan- de Yanamayo y Challapalca, respectivamen-
tes del Ministerio Pblico y un mdico legis- te. Afirma que los Ministros accionados no
ta invitados, con el propsito de cautelar el estuvieron presentes el da del traslado de
operativo y los derechos humanos de los los demandantes porque dicho acto es com-
demandantes. Sostiene que la razn por la petencia de la Direccin Regional del INPE.
que no se les permiti llevar consigo sus El Procurador Pblico encargado de los
pertenencias fue para efectuar una requisa asuntos judiciales del Ministro del Interior
154
EJECUCIN DE LA PENA
embargo, tambin se extiende a aquellas si- chos Civiles y Polticos (...) Nadie ser so-
tuaciones diversas en las que tambin se ve- metido a torturas ni a penas o tratos crueles,
rifica cierta restriccin de la libertad debido a inhumanos o degradantes (...). Enunciado
que se hallan bajo una especial relacin de anlogo hallamos en el artculo 5, inciso 2),
sujecin tuitiva. Es el caso, por ejemplo, de de la Convencin Americana sobre Derechos
personas internadas sometidas a tratamien- Humanos, que precisa, adems, que Toda
to en centros de rehabilitacin o de estudian- persona privada de libertad ser tratada con
tes internados, ya sea en dependencias p- el respeto debido a la dignidad inherente al
blicas o privadas. ser humano. Finalmente, la Constitucin
En estos supuestos, la controversia radi- Poltica del Estado establece en el artculo 2,
ca en examinar si las condiciones de reclu- inciso 24), literal f, ab initio, que Nadie
sin, detencin o internamiento resultan debe ser vctima de violencia moral, psquica
lesivas de los derechos fundamentales o con- o fsica, ni sometido a tortura o a tratos inhu-
trarias a los principios constitucionales. Si manos o humillantes (...). El reconocimiento
bien no es posible determinar a priori el de- de este derecho humano excede su dimen-
recho que pueda resultar implicado en tales sin estricta de derecho subjetivo y se pro-
casos, debe tenerse en cuenta que, en princi- yecta, adems, como un valor o principio cons-
pio, el anlisis debe centrarse en los dere- titucional objetivo del derecho penitenciario,
chos a la vida, a la integridad, a la salud, a no en cuanto principio de humanidad de las pe-
ser objeto de penas o tratos inhumanos o de- nas, tal como lo establece el artculo 3 del
gradantes, a la dignidad e, incluso, a la con- Cdigo de Ejecucin Penal (Decreto Legislati-
travencin de principios constitucionales que vo N. 654).
incidan negativamente en la situacin de es- 5. Las disposiciones citadas establecen
tas personas. conceptos cuya nocin es preciso aclarar pre-
En los casos en que sufran lesin alguno viamente. Aunque estrechamente vinculados,
de los derechos constitucionales antes men- se debe diferenciar entre la tortura, el trato
cionados, el denominado hbeas corpus co- inhumano y el trato degradante.
rrectivo es la va idnea para la proteccin La distincin entre la tortura y el trato
que corresponda. inhumano o degradante deriva principalmen-
te de la diferencia de intensidad del dao in-
Precisin de la controversia constitucio- fligido (Europe Court of Human Rights, Case
nal planteada of Ireland v. United Kingdom, 18 de enero
3. En atencin a los hechos expuestos, de 1978, pargrafo 164, prrafo 4). La tortu-
este Tribunal Constitucional estima que la ra constituye una forma agravada y delibera-
controversia planteada consiste en determi- da de penas o de tratos crueles, inhumanos o
nar si la reclusin de los demandantes en el degradantes (Resolucin 3452 (XXX) adop-
Establecimiento Penal de Challapalca, dada tada por la Asamblea General de las Naciones
su ubicacin geogrfica y las caractersticas Unidas, 9 diciembre de 1975; citado en la sen-
climticas de dicho lugar, afectan o no el de- tencia Irlanda contra Reino Unido, cit., p-
recho a no ser objeto de tratos inhumanos ni rrafo 5). El Tribunal Constitucional se ha
degradantes y el derecho a la salud. manifestado en anloga lnea de argumenta-
cin y con aplicacin de las normas interna-
Derecho a no ser objeto de tratos inhuma- cionales especficas en la sentencia recada
nos ni degradantes en el Exp. N. 0726-2002-HC/TC.
4. De conformidad con el artculo 5 de la En el presente caso, sin embargo, la pros-
Declaracin Universal de los Derechos Hu- cripcin de la tortura no resulta relevante
manos, Nadie ser sometido a torturas ni a para la resolucin de la controversia. En tal
penas o tratos crueles, inhumanos o degra- sentido, el anlisis ulterior discurrir en tor-
dantes. Asimismo, de conformidad con el no al derecho a no ser objeto de tratos inhu-
artculo 7 del Pacto Internacional de Dere- manos ni degradantes.
156
EJECUCIN DE LA PENA
158
EJECUCIN DE LA PENA
159
CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
sona. Pero, en este caso, es el Estado el que ley impone que cualquier disposicin que ten-
asume la responsabilidad por la salud de los ga por objeto directo la regulacin de dere-
internos; hay, pues, un deber de no exponer- chos constitucionales o que, aun cuando de
los a situaciones que pudieran comprometer o manera indirecta, incida en ella, debe ser ob-
afectar su salud. Por esta razn, el Instituto jeto exclusivo y excluyente de ley, mas no de
Nacional Penitenciario, como sector de la ad- fuentes normativas de jerarqua inferior.
ministracin competente de la direccin y ad- 17. Planteado en estos trminos, la men-
ministracin del sistema penitenciario y, en cionada directiva, al establecer las causales y
particular la Direccin Regional de Puno, son la autoridad competente para el procedimien-
responsables de todo acto que pudiera poner to de traslado de los internos de estableci-
en riesgo la salud de los demandantes y debe, mientos penales, no ha infringido ningn prin-
en consecuencia, proporcionar una adecuada cipio constitucional, porque estos aspectos
y oportuna atencin mdica. Asimismo, ante no inciden directamente en los derechos de
esta situacin, el Estado debe tomar las accio- las personas recluidas en un establecimiento
nes apropiadas para el cese de la situacin penal y en los principios constitucionales del
peligrosa, la que exige, en principio, el trasla- rgimen penitenciario. Como consecuencia de
do inmediato de los internos cuyo precario lo anterior, el acto administrativo cuestiona-
estado de salud, clnicamente comprobado, no do no ha significado, en la prctica, un acto
permita que continen en el centro peniten- extra legem y, por consiguiente, ilegal y vi-
ciario en el que se encuentran recluidos. ciado de nulidad. Por esta razn, carece de
sentido evaluar si el acto administrativo que
La facultad de traslado de internos
dispuso el traslado respet o no el principio
16. La resolucin por la cual se dispone el de razonabilidad en cuanto lmite y parmetro
traslado de los demandantes invoca la Direc- de la validez constitucional de las potestades
tiva N. 002-2001-INPE/OGT, que establece en administrativas.
el Punto A.4 la facultad de traslado de los
18. Los medios probatorios dispuestos por
internos por reordenamiento, en el supues-
este Colegiado en uso de la facultad que le
to de que la capacidad de albergue de un
confiere el artculo 57 de su Ley Orgnica
Establecimiento Penitenciario es excedida por
(N. 26435) y los argumentos expuestos por
el nmero de internos que actualmente pre-
los demandados ratifican los hechos evalua-
senta dicho Establecimiento, poniendo en ries-
dos anteriormente.
go el rgimen y disciplina penitenciaria. An-
tes de evaluar el mrito de este acto adminis- Por estos fundamentos, el Tribunal Cons-
trativo en funcin de los derechos y princi- titucional, en uso de las atribuciones que le
pios constitucionales, es menester analizar confieren la Constitucin Poltica del Per y
el asunto relativo a la propia directiva en cuan- su Ley Orgnica;
to fuente normativa sustentatoria del acto
FALLA
administrativo de traslado. Las directivas
constituyen disposiciones a travs de las cua- REVOCANDO la recurrida que, confir-
les la administracin establece procedimien- mando la apelada, declar infundada la ac-
tos especficos para el mejor cumplimiento cin de hbeas corpus; y, reformndola, la
de las funciones que la propia ley les ha asig- declara FUNDADA en parte. Ordena, en con-
nado. Sin embargo, dos aspectos deben te- secuencia, que el Instituto Nacional Peniten-
nerse en cuenta respecto a su validez. El pri- ciario traslade a los reclusos cuyo precario
mero, es que, por su propia naturaleza, se estado de salud, clnicamente comprobado
hallan estrictamente enmarcadas dentro de por la entidad oficial pertinente, no permita
la ley y el reglamento. Estn vinculadas al que continen en el Centro Penitenciario de
principio de legalidad. Pero, adems, no pue- Challapalca, a cualquier otro establecimiento
den regular materia relativa a derechos cons- penal del Estado, con intervencin del repre-
titucionales. Aqu, el principio de reserva de sentante del Ministerio Pblico; y que al resto
160
EJECUCIN DE LA PENA
161
CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
encuentra consagrado en el inciso 1 del art- y exige condiciones mnimas, entre las cua-
culo 2 de la Constitucin Poltica vigente. les ocupa lugar preferente el resguardo de la
En puridad se trata de un atributo integridad humana en sentido lato.
indesligablemente vinculado con la dignidad Asimismo, el derecho a la integridad per-
de la persona, y con los derechos a la vida, a sonal tiene implicacin con el derecho a la
la salud, a la seguridad personal y al libre salud, en la medida que esta ltima tiene como
desarrollo y bienestar. objeto el normal desenvolvimiento de las fun-
El reconocimiento de su importancia es ciones biolgicas y psicolgicas del ser hu-
tal, que oblig al legislador constituyente no mano; deviniendo, as, en una condicin in-
slo a establecer su proteccin a travs de lo dispensable para el desarrollo existencial y
dispuesto en el referido precepto, sino tam- en un medio fundamental para alcanzar el
bin, adicionalmente, a ratificarlo bienestar individual y colectivo.
tuitivamente a travs de lo dispuesto en el Igualmente, el derecho a la integridad
apartado h) del numeral 23 del artculo 2 de personal se entronca con el derecho a la se-
la Constitucin; el cual, textualmente, seala guridad personal, puesto que supone la con-
que toda persona tiene derecho: A la liber- viccin y certeza del respeto de uno mismo
tad y seguridad personales. En consecuen- por parte de los dems, en tanto se ejercita
cia: un derecho y se cumple con los deberes jur-
h) Nadie debe ser vctima de violencia dicos. En efecto, la seguridad personal re-
moral, psquica o fsica, ni sometido a tortura presenta la garanta que el poder pblico ofre-
o a tratos inhumanos o humillantes. Cualquie- ce frente a las posibles amenazas por parte
ra puede pedir de inmediato el examen mdi- de terceros de lesionar la indemnidad de la
co de la persona agraviada o de aquella impo- persona o desvanecer la sensacin de tran-
sibilitada de recurrir por si misma a la autori- quilidad y sosiego psquico y moral que debe
dad. Carecen de valor las declaraciones obte- acompaar la vida coexistencial.
nidas por la violencia. Quien la emplea incu- El derecho a la integridad personal reco-
rre en responsabilidad. noce el atributo a no ser sometido o a no
En efecto, la dignidad importa el recono- autoinflingirse medidas o tratamientos sus-
cimiento del derecho irrefragable a un deter- ceptibles de anular, modificar o lacerar la vo-
minado modo de existir. luntad, las ideas, pensamientos, sentimien-
tos o el uso pleno de las facultades corp-
En ese contexto, el ser humano es, per
reas.
se, portador de estima, custodia y apoyo
heternomo para su realizacin acorde con El reconocimiento de la indemnidad hu-
su condicin humana, de all que la defensa mana, in totum, se expresa, como regla gene-
de su integridad forme parte de la dimensin ral, en la no privacin de ninguna parte de su
vital de la persona y, que, por ende, la Consti- ser, Por ende, proscribe toda conducta que
tucin le reserve deferente tutela y vocacin inflinja un trato que menoscabe el cuerpo o el
tuitiva. espritu del hombre.
Enrique lvarez Conde [Curso de Dere- El inciso 1 del artculo 2 de la Constitu-
cho Constitucional. Vol. I. Madrid: Tecnos. cin direcciona conceptualmente la integri-
1999, Pg. 334] enfatiza que el derecho a la dad en tres planos: fsico, psquico y moral.
vida se prolonga en el derecho a la integridad Al respecto, veamos lo siguiente:
fsica y moral. En efecto, el reconocimiento y
2.1. La integridad fsica
defensa que el texto constitucional consagra
a la vida humana, no supone llana y La integridad fsica presupone el dere-
elementalmente la constitucionalizacin del cho a conservar la estructura orgnica del
derecho a la mera existencia, sino que abarca ser humano; y, por ende, a preservar la for-
la responsabilidad de asegurar que sta se ma, disposicin y funcionamiento de los r-
despliegue con dignidad. Por ende, necesita ganos del cuerpo humano y, en general, la
162
EJECUCIN DE LA PENA
salud del cuerpo. rio de que, con dicha disposicin del cuerpo,
La afectacin de la integridad fsica se no se haba ocasionado ninguna disminucin
produce cuando se generan incapacidades, grave.
deformaciones, mutilaciones, perturbaciones Asimismo, el artculo 7 del Cdigo Civil
o alteraciones funcionales, enfermedades autoriza expresamente la facultad de donar
corpreas, etc. partes del cuerpo o de rganos o de tejidos;
En ese orden de ideas, el apartado h) del empero, precisa que dicha cesin no deber
inciso 24) del artculo 2 de la Constitucin perjudicar gravemente la salud o reducir sen-
prohbe toda forma de violencia fsica. siblemente el tiempo de vida del donante.
La indemnidad corporal est sujeta, como El consentimiento del donante debe ser
regla general, al principio de irrenunciabilidad; expreso y por escrito, adems de ser libre,
vale decir, que la Constitucin no avala ni per- sin coaccin ni fraude. Adase que la auto-
mite las limitaciones fsicas voluntarias, sal- rizacin debe sustentarse en la previa y ade-
vo casos excepcionales. En ese sentido, la cuada informacin acerca de la naturaleza
persona tiene la responsabilidad de mante- del acto quirrgico a practicarse sobre l, sus
ner inclume su integridad y, por consiguien- consecuencias y riesgos.
te, de no atentar contra su propia estructura
2.2. La integridad moral
corprea.
El derecho a la integridad moral defiende
Los actos de disposicin del cuerpo slo
los fundamentos del obrar de una persona en
son admisibles cuando surge una exigencia
el plano de la existencia y coexistencia social.
ante un estado de necesidad, una razn m-
dica o motivos de humanitarismo (prdida de Dichos fundamentos manifiestan el con-
un miembro u rgano para salvar el resto de junto de obligaciones elementales y prima-
la estructura corprea, una gangrena o la rias que el ser humano se fija por mandato de
donacin de un rgano para preservar una su propia conciencia, y los condicionamientos
vida ajena). que ella recibe a travs de la educacin y cul-
tura de su entorno.
Al respecto, el artculo 6 del Cdigo Civil
precepto que complementa el mandato cons- Nstor Pedro Sags [Elementos de De-
titucional prohbe los actos de disposicin recho Constitucional. Tomo II. Buenos Aires:
del propio cuerpo cuando ocasionan una dis- Astrea, 2003, pg. 331] expone que el referido
minucin permanente del mismo o, en todo derecho asegura el respeto al desarrollo de la
caso, cuando sean contrarios al orden pbli- vida personal de conformidad con el cuadro
co o a la buenas costumbres. de valores que se derivan de la libertad de
conciencia.
En virtud de ello, la persona slo puede
disponer de aquellas partes de su cuerpo que, En efecto, la integridad moral se liga
al ser despojadas o separadas, no ocasionen inescindiblemente al atributo de desarrollar
una disminucin permanente de su integri- la personalidad y el proyecto de vida en co-
dad fsica. Por ende, cabe la posibilidad de munidad conforme a la conviccin personal
que la persona pueda ceder todas aquellas (religin, poltica, cultura, etc.).
partes, sustancias o tejidos que se regene- Debe aclararse que la integridad moral no
ren, siempre que ello no atente gravemente implica la idea de algo extrao o superior a la
contra su salud o ponga en peligro su vida; persona para reconocer su existencia y de-
tales los casos del corte del cabello, la dona- fender su intangibilidad, ya que se funda en
cin de sangre, etc. Dicha postura tiene como el libre albedro. Empero, es obvio que estos
base y fundamento el histrico caso de Paolo fundamentos, en caso del obrar, no deben
Salvatori (Npoles, 1930), en el cual ste fue colisionar con el orden pblico.
objeto de una intervencin quirrgica de En ese orden de ideas, el apartado h del
cedencia de testculo a favor de Vittorio La inciso 24) del artculo 2 de la Constitucin
Pegna. All el Tribunal de Npoles fij el crite-
163
CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
prohbe toda forma de violencia moral contra expresado, mediante STC N. 37/190 posi-
una persona. cin que este Colegiado comparte que la ex-
perimentacin sobre seres humanos llevada
2.3. La integridad psquica a cabo con desconocimiento o no autoriza-
El derecho a la integridad psquica se ex- cin del sujeto constituye un atentado contra
presa en la preservacin de las habilidades la integridad personal. Asimismo, la Asocia-
motrices, emocionales e intelectuales. Por cin Mdica Mundial aprob en 1964 la deno-
consiguiente, asegura el respeto de los com- minada Carta de Experimentaciones Huma-
ponentes psicolgicos y discursivos de una nas de Helsinki (Suecia), consignando los
persona, tales como su forma de ser, su per- requisitos necesarios para llevar a cabo tal
sonalidad, su carcter, as como su tempera- cometido. Entre ellos aparece el principio de
mento y lucidez para conocer y enjuiciar el exclusin de toda forma de experimentacin
mundo interior y exterior del ser humano. sobre el ser humano, o el que la persona suje-
En ese sentido, se considera como un ta a alguna prueba cientfica no hubiere pre-
atentado contra este derecho la utilizacin viamente dado su consentimiento en forma
de procedimientos mdicos como el llamado libre y expresa.
suero de la verdad, que supone la aplica- Tales exigencias se justifican a raz de las
cin de soluciones lquidas para explorar, sin prcticas encubiertas con los presos de raza
expresin de voluntad, el campo del subcons- negra del Estado de Alabama, llevadas a cabo
ciente. Asimismo, se encuentran proscritos por el Servicio Estatal de Salud Pblica des-
los denominados lavados de cerebro o las de los aos 1932 a 1942, a efectos de encon-
hipnosis realizadas por va compulsiva o no trar una vacuna contra la sfilis, o las efec-
avaladas por el libre albeldro. tuadas en el perodo ms cruento del III Reich
En la jurisprudencia son recurrentes los (1939-1945) contra los judos en los campos
actos de afectacin psquica en el mbito edu- de concentracin, con el propsito de ahon-
cativo como consecuencia de ciertas medi- dar en el campo de la gentica.
das correctivas a los educandos (ofensa ver-
2.5.La integridad personal y los medios de
bal, prohibiciones de ingreso y salida del re-
prueba judicial
cinto escolar, etc.); as como aquellos que apa-
recen en el mbito familiar (manipulaciones A la luz de la doctrina de los derechos
para el goce del rgimen de visitas, retardo fundamentales, Marcelo Eduardo Riquert y
no justificado de las prestaciones Eduardo Pablo Jimnez [Teora de la Pena y
alimentarias, etc.). Derechos Humanos. Buenos Aires: Ediar,
1998, Pg. 175] exponen que, en aras de im-
En ese orden de ideas, el apartado h) del
pedir los abusos en la obtencin a cualquier
inciso 24) del artculo 2 de la Constitucin
costo de los medios probatorios: [...] se hace
prohbe toda forma de violencia psquica con-
necesario establecer la inadmisibilidad judi-
tra una persona.
cial de la prueba obtenida en forma ilcita (
2.4.El derecho a la integridad personal y v.g., mediante la violencia fsica, psquica o
la experimentacin cientfica moral].
Los continuos conflictos entre la defensa As, Enrique Ruiz Vodillo [La Sociedad y
del derecho arriba invocado y los trabajos de el mundo penitenciario (la proteccin de los
prueba y examen de las condiciones o pro- derechos fundamentales en la crcel). En
piedades de la psiche y soma de una perso- Revista Eguzkilore, N. 4. San Sebastin. 1990,
na, tendientes a alcanzar un grado de conoci- Pg. 1723] sostiene que el problema del pro-
miento mediante la utilizacin de un mtodo, ceso penal no consiste en slo conocer la ver-
han motivado una respuesta desde el campo dad material, sino que sta debe ser obtenida
del derecho y la propia ciencia mdica. con el respeto de un procedimiento legtimo
compatible con los principios rectores y
El Tribunal Constitucional Espaol, ha
cautelados en los derechos fundamentales.
164
EJECUCIN DE LA PENA
De all que slo cuando esta compatibilidad La tortura se encuentra definida en el ar-
se encuentre asegurada, cabr afirmar que tculo 1 de la Convencin contra la Tortura y
dicha verdad es jurdicamente vlida. otros Tratos o Penas Crueles, Inhumanos o
Tal como lo ha sealado el Tribunal Cons- Degradantes, adoptada por la Asamblea Ge-
titucional en el caso Marcelino Tineo Silva y neral de la Organizacin de Naciones Unidas
ms de 5,000 ciudadanos (Exp. N. 010-2002- de fecha 10 de diciembre de 1984, como un
AI/TC de fecha 3 de enero de 2003): Como ilcito consistente en una accin destinada a
todo derecho constitucional, el de la prueba infligir deliberada e intencionalmente a una
se encuentra sujeto a restricciones o limita- persona dolores o sufrimientos de cualquier
ciones, derivados tanto de la necesidad de naturaleza, con el objetivo de alcanzar alguno
que sean armonizados en ejercicio con otros de los resultados siguientes:
derechos o bienes constitucionales, como de a) Obtener informacin sobre la propia
la propia naturaleza del derecho en cuestin persona o de un tercero, dentro del contexto
(...). de una investigacin policial.
En trminos generales, el derecho a la b) Obtener la confesin de la propia per-
prueba se encuentra sujeto a determinados sona dentro del contexto de una investiga-
principios, como que su ejercicio se realice cin policial.
de conformidad con los valores de pertinen- c) Asignar un castigo o punicin criminal.
cia, utilidad, oportunidad y licitud. Ellos cons-
d) Intimidar moral o psicolgicamente a
tituyen principios de la actividad probatoria
la propia persona o a terceros observantes o
y, al mismo tiempo, lmites a su ejercicio, de-
conocedores de tal accin.
rivados de la propia naturaleza del derecho.
Tal como refiere la Resolucin N. 3452,
Al respecto, el apartado h del inciso 24)
acordada por la Asamblea General de las Na-
del artculo 2 de la Constitucin prescribe el
ciones Unidas de fecha 9 de diciembre de
derecho a que se establezca la invalidez de
1975, (...) la tortura constituye una forma
las declaraciones obtenidas mediante el uso
agravada y deliberada de penas o tratos crue-
de la violencia en sentido lato. Esta facultad
les, inhumanos o degradantes.
tiene como fin enervar el valor jurdico de
aquellas revelaciones o exposiciones alcan- Dicha prctica slo puede ser cometida
zadas mediante cualesquiera de las formas por un operador estatal o por un particular
de agresin anteriormente sealadas. El fun- bajo la investigacin, consentimiento o aquies-
cionario estatal que emplee la violencia injus- cencia de aqul.
tificada incurre en la comisin de ilcito Rogelio Moreno Rodrguez [Diccionario de
justiciable penalmente. Ciencias Penales. Buenos Aires: Ad hoc, 2001]
precisa que no debe considerarse como tor-
2.6. El derecho a la integridad personal y tura: (...) los dolores o sufrimientos que sean
las personas privadas de la libertad consecuencia nicamente de sanciones leg-
El apartado h del inciso 24) del artculo 2 timas o que sean inherentes a stas.
de la Constitucin, ab initio, precepta que Ahora bien, a efectos de distinguir la tor-
Nadie debe ser vctima de violencia moral, tura de los tratos inhumanos o humillantes,
psquica o fsica ni sometido a tortura o a tra- el Tribunal Europeo de Derechos Humanos
tos inhumanos o humillantes [...] estableci, en el caso Irlanda vs. Reino Unido
Este derecho tiene singular relevancia [sentencia de fecha 18 de enero de 1978] que
para aquellas personas que, por razones de la tortura se distingue esencialmente por la
una detencin policial u orden judicial de in- intensidad del dao que se causa a la vctima;
ternamiento, ya de por s sufran algn grado es decir, tiene como notas distintivas el
de penuria avalada por la ley. inflingimiento de sufrimientos de especial
gravedad o severidad y crueldad; as como el
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CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
166
EJECUCIN DE LA PENA
167
CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
el caso, la presencia de personal mdico o psi- cin, resulta controversial, por decir lo me-
quitrico que participe en la citada diligencia. nos, que el Juez no haya merituado dichas
Por otra parte, y en lo que respecta a la toma declaraciones en relacin con las emitidas por
de dicho, el interrogatorio deber circunscri- la Jefe de Seguridad del Grupo Tres del Esta-
birse a la dilucidacin de los hechos denun- blecimiento Penal, doa Yolanda Reyna
ciados, prescindiendo de temas colaterales o Vidaln Reyes (fojas 117 a 118), quien reco-
de los que resulten irrelevantes para resolver noce que las internas no pueden reunirse
el fondo de la controversia. entre ellas, lo que impone la necesidad de
4.2 Que si lo que la recurrente Natalia determinar si pueden, o no, efectuar peticio-
Foronda Crespo ha denunciado es maltrato nes ante las autoridades del penal. El juzga-
psicolgico, el tema no podr dilucidarse des- dor debi esclarecer dicho extremo, en aten-
de la sola perspectiva de un interrogatorio, cin a que lo que se est reclamando es una
tanto ms cuando, como lo reconocen diver- presunta vulneracin del derecho de formu-
sas internas (declaraciones de fojas 86 a 87, lar peticiones o reclamos ante la autoridad
fojas 91-92) e incluso, las propias autorida- competente.
des emplazadas (declaraciones de fojas 103 4.5 Que este Colegiado advierte que, as
a 106), la misma sufre de alteraciones psi- como no se ha realizado una diligencia de
quitricas, motivo por el que ya ha sido eva- constatacin compatible con las caractersti-
cuada en una oportunidad al Hospital Larco cas que impone el reclamo formulado, tam-
Herrera, requiriendo incluso, y como lo reco- poco se ha emitido, a nivel de primera instan-
noce la propia Jefatura de Seguridad Interna cia, una resolucin que pueda considerarse
del Establecimiento Penitenciario de Mujeres mnima o elementalmente coherente con los
de Chorrillos, de tratamiento especializado fundamentos de ella.
permanente, segn aparece de la instrumen- En todo caso, es pertinente precisar que
tal de fojas 112 y 113 de los autos. En tales si el juzgado concluye en que resulta infun-
circunstancias, resulta imperativo determi- dada la accin de hbeas corpus, supuesta-
nar su real estado de salud mental y la nece- mente porque no se advierte vulneracin de
sidad de proseguir, o no, con el rgimen car- los derechos reclamados, no termina de en-
celario al que se encuentra sometida. tenderse por qu realiza una serie de reco-
4.3 Que por otra parte y en lo que respec- mendaciones, como que debe evaluarse de
ta a la recurrente Vernica Bols, resulta igual- manera mucho ms profunda a la interna
mente insuficiente la sola toma de dicho que doa Natalia Foronda, a efectos de que se
se le efectu si se tiene que lo que alega es determine su estado clnico y se disponga su
maltrato fsico y psicolgico, por el hecho de transferencia a un lugar en el cual cumpla
no haber recibido una atencin mdica opor- con los requerimientos exigidos por su esta-
tuna a consecuencia de un accidente que do de salud; o que se realice un mayor control
sufri, y el hecho de haberse impedido su de la cantidad de pastillas y frmacos receta-
tratamiento mdico posterior, segn aparece dos de acuerdo a la dosis prescrita para las
de las instrumentales de fojas 108 y 109 de reclusas que se encuentran bajo tratamiento
los autos. En tales circunstancias, resulta mdico; o de evitar el sometimiento de las
evidente la necesidad de que sea personal internas a encierros u otro tipo de sanciones
mdico el que determine el estado de salud que signifiquen vulnerar sus derechos hu-
de la citada agraviada y el tratamiento que, en manos.
su caso, debe corresponderle. En ese sentido, si el juzgador consider
4.4 Que aunque los hechos alegados por que el rgimen carcelario de las internas no
la recurrente Mnica Prez Prez, referidos presenta anomala alguna y que no existe nin-
fundamentalmente a la restriccin de la que guna razn en sus reclamos, desestimando
viene siendo objeto para efectuar reclamos, la demanda, evidentemente dichas recomen-
no pueden acreditarse con su sola declara- daciones estn dems o simplemente care-
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EJECUCIN DE LA PENA
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CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
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EJECUCIN DE LA PENA
dinaria pueden realizar en el mbito de sus ciertos valores y bienes jurdicos que se con-
competencias exclusivas, pues tal tarea le sideran dignos de ser tutelados.
corresponde al propio Poder Judicial. 3. En el presente caso, segn se advierte
a fojas cuatro, mediante la resolucin de fe-
FUNDAMENTO
cha veintitrs de agosto de dos mil, confirma-
1. En concreto, dos son los aspectos cons- da por la resolucin de fecha diecinueve del
titucionalmente relevantes de la controver- mismo ao, se conden al demandante a un
sia. En primer lugar, si en el presente caso, ao de pena privativa de libertad y a la obliga-
se afectara el principio constitucional de que cin de cancelar la suma de diecisis mil diez
no existe prisin por deudas; en segundo lu- nuevos soles con cincuenta cntimos por con-
gar, si el haberse notificado al domicilio pro- cepto de beneficios sociales, a favor de Walter
cesal y no al real viola el derecho de defensa Aguirre Mayer. Dicha resolucin suspendi
del recurrente. la ejecucin de la pena privativa de libertad
2. El artculo 2, inciso 24), literal c, de impuesta por el plazo de un ao, a condicin
la Constitucin Poltica del Estado seala, de que el demandante observe determinadas
como uno de los contenidos constitucional- reglas de conducta y cumpla con reparar su
mente garantizados de la libertad y seguri- delito conforme a ley.
dad personal, que no hay prisin por deu- 4.Delimitado as el problema, queda por
das. Este principio no limita el mandato judi- determinar si el incumplimiento de pago de
cial por incumplimiento de deberes los beneficios sociales del agraviado del pro-
alimentarios. ceso penal constituye, en realidad, una obli-
En ese sentido, el Tribunal Constitucio- gacin de orden civil, donde, por tanto, no
nal considera que cuando el literal c, del cabe que se dicte judicialmente la privacin
inciso 24), del artculo 2 de la Constitucin de la libertad; o, por el contrario, una verda-
prohbe la prisin por deudas, con ello se ga- dera sancin penal, en cuyo caso su incum-
rantiza que las personas no sufran restric- plimiento s puede legitimar el dictado de la
cin de su libertad locomotora por el incum- sentencia.
plimiento de obligaciones cuyo origen se en- En ese sentido, el Tribunal Constitucio-
cuentra en relaciones de orden civil. La nica nal considera que el pago de los beneficios
excepcin a dicha regla se da como el propio sociales constituye, a la vez que un derecho
dispositivo constitucional seala, en el caso del trabajador, una obligacin del empleador,
del incumplimiento de deberes alimentarios, que no tiene naturaleza de sancin penal
toda vez que estn de por medio los derechos cuando sta es ordenada por un juez en ma-
a la vida, salud y a la integridad del alimentista, teria de trabajo o con competencias en mate-
en cuyo caso el juez competente puede orde- ria laboral. En tal caso, la obligacin de pago
nar la restriccin de la libertad individual del que pesa sobre el empleador asume el carc-
obligado. ter de una obligacin de naturaleza civil y, por
Sin embargo, tal precepto constitucional tanto, su incumplimiento no puede concluir
y la garanta que ella contiene- no se extien- con la privacin de la libertad locomotora del
de al caso del incumplimiento de pagos que sentenciado.
se establezcan en una sentencia condenato- Sin embargo, cuando los trminos de la
ria. En tal supuesto, no es que se privilegie el controversia se trasladan del proceso laboral
enriquecimiento del erario nacional o el ca- al mbito penal y, en esa sede, se condena a
rcter disuasorio de la pena en desmedro de pagar los beneficios laborales y, no obstante
la libertad individual del condenado, sino, fun- ello, no se cumple, entonces, ya no puede
damentalmente, la propia eficacia del poder sostenerse, por un lado, que dicho pago de
punitivo del Estado y los principios que de- los beneficios sociales sea de naturaleza ci-
trs de ella subyacen, como son el control y vil, pues tiene la condicin de una sancin
regulacin de las conductas de acuerdo con penal y, por otro, que su incumplimiento im-
171
CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
que seala el rgimen penitenciario con- te ello, los niega para los condenados por
sistir en un tratamiento cuya finalidad otros. Pero, en ese caso, el problema de la
esencial ser la reforma y la readaptacin validez constitucional de la prohibicin ya no
social de los penados. se deriva de su infraccin del artculo 139,
208. Como antes se ha expuesto, no por inciso 22, de la Constitucin, sino de su con-
su condicin de principio carece de eficacia, formidad o no con el artculo 2, inciso 2, de
ya que comporta un mandato de actuacin la misma Constitucin, esto es, de su compa-
dirigido a todos los poderes pblicos com- tibilidad (o no) con el principio de igualdad
prometidos con la ejecucin de la pena y, sin- jurdica.
gularmente, al legislador, ya sea al momento 211. En ese contexto, y recordando una
de regular las condiciones cmo se ejecuta- doctrina consolidada por este Tribunal Cons-
rn las penas o al momento de establecer el titucional, debe de sealarse que el principio
cuntum de ellas. de igualdad no garantiza que siempre y en
Dentro de la condiciones cmo se ejecu- todos los casos deba tratarse por igual a to-
tar la pena, se encuentra, desde luego, la dos, sino que las diferenciaciones que el le-
posibilidad de que el legislador autorice la gislador eventualmente pueda introducir, obe-
concesin de determinados beneficios peni- dezcan a razones objetivas y razonables. Es
tenciarios, pues ello obedece y es compatible decir, no est prohibido que el legislador rea-
con los conceptos de reeducacin y rehabili- lice tratamientos diferenciados. Lo que s est
tacin del penado. En ese sentido, el Tribu- prohibido es que dicha diferenciacin en el
nal Constitucional considera que estos prin- trato sea arbitraria, ya sea por no poseer un
cipios suponen, intrnsecamente, la posibili- elemento objetivo que la justifique o una jus-
dad de que el legislador pueda autorizar que tificacin razonable que la respalde.
los penados, antes de la culminacin de las Desde esta perspectiva, independiente-
penas que les fueron impuestas, puedan re- mente de los que antes se han sostenido en
cobrar su libertad si los propsitos de la pena relacin a la cadena perpetua, el Tribunal
hubieran sido atendidos. La justificacin de Constitucional no considera que la no conce-
las penas privativas de libertad es, en defini- sin de los beneficios penitenciarios para los
tiva, proteger a la sociedad contra el delito. condenados por el delito de terrorismo in-
Tal proteccin slo puede tener sentido, si frinja per se, el principio de igualdad, toda
se aprovecha el periodo de privacin de liber- vez que se justifican en atencin a la especial
tad para lograr, en lo posible, que el delin- gravedad del delito en cuestin y a los bienes
cuente una vez liberado no solamente quiera de orden pblico constitucional que, con su
respetar la ley y proveer a sus necesidades, dictado, se persiguen proteger.
sino tambin que sea capaz de hacerlo. 212. Por otro lado, el Tribunal Constitu-
209. Sin embargo, la no concesin de de- cional debe de observar que la restriccin para
terminados beneficios penitenciarios para los acceder a los beneficios penitenciarios no
condenados por el delito de terrorismo u otros posee carcter general, sino nicamente-est
de lesa humanidad, no es, per se, contrario al referida a los beneficios previstos en los C-
inciso 22) del artculo 139 de la Constitucin. digos Penal y de Ejecucin Penal. Lo que no
No se deriva, en efecto, de dicho dispositivo quiere decir que a los sentenciados por delito
constitucional, un mandato al legislador para de terrorismo les est negado, a priori, cual-
que los prevea en la ley, en cuya ausencia, quier eventual beneficio penitenciario, sino
negacin u omisin, ste pueda incurrir en slo los que estn establecidos en los citados
un vicio de inconstitucionalidad. cuerpos legales, correspondiendo al legisla-
210. El problema, a juicio del Tribunal Cons- dor la posibilidad de regular determinados
titucional, se presenta una vez que el legisla- beneficios penitenciarios de acuerdo con la
dor los ha previsto para el caso de los conde- gravedad de los delitos por los cuales sus
nados por determinados delitos, y, no obstan- beneficiarios hubieran sido condenados.
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CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
174
EJECUCIN DE LA PENA
175
CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
de liberacin condicional fue llevado a cabo cin del cumplimiento de los requisitos lega-
dentro de un procedimiento regular, respetan- les, de una actividad valorativa que determine
do el debido proceso, aadiendo que para con- si el tratamiento penitenciario ha logrado su
ceder dicho beneficio, no basta cumplir los cometido. En este sentido, el artculo 55 del
requisitos de ley, sino que debe realizarse una Cdigo de Ejecucin Penal seala que el bene-
evaluacin de la personalidad del solicitante. ficio de liberacin condicional [...] ser con-
El magistrado Padilla Rojas, por su parte, de- cedido en los casos en que la naturaleza del
clar que el expediente de liberacin condicio- delito cometido, la personalidad del agente y
nal se haba tramitado regularmente, y que la su conducta dentro del establecimiento, per-
semilibertad y la liberacin condicional no se mitan suponer que no cometer nuevo delito.
concedan automtica-mente, solo por el trans- 3. El recurrente cuestiona la aplicacin del
curso del plazo fijado en la ley, puesto que de- artculo 4 de la Ley N. 26320, el cual establece
pendan fundamentalmente de la evolucin que los sentenciados por el delito de trfico
favorable del proceso de readaptacin y ilcito de drogas podrn acogerse a los benefi-
resocializacin del interno, lo que est sujeto a cios de redencin de pena por el trabajo y la
valoracin jurisdiccional. educacin, semilibertad y liberacin condicio-
Con fecha 9 de abril de 2003, el nal, siempre que se trate de la primera conde-
Decimonoveno Juzgado Penal de Lima decla- na a pena privativa de libertad. Sin embargo,
r improcedente la demanda, por considerar tal disposicin no ha sido aplicada en el pre-
que no proceden las acciones de garanta res- sente caso por la emplazada. En efecto, la re-
pecto de resoluciones jurisdiccionales ema- solucin judicial cuestionada considera que,
nadas de procedimiento regular. no obstante que los requisitos legales han sido
La recurrida confirm la apelada, por con- cumplidos, no existe la seguridad de que el
siderar que la cuestionada resolucin que peticionante no vuelva a cometer otro delito,
confirma la improcedencia del beneficio pe- en vista de que registra dos condenas por el
nitenciario se encuentra debidamente moti- delito de trfico ilcito de drogas.
vada, sealando que para que dicho beneficio Por estos fundamentos, el Tribunal Cons-
proceda no es suficiente el cumplimiento de titucional, en uso de las atribuciones que le
los requisitos formales, sino que se haya pro- confieren la Constitucin Poltica del Per y
ducido la rehabilitacin del reo, para lo cual su Ley Orgnica,
es menester un juicio valorativo de los actua-
dos y la personalidad del peticionario. FALLA
REVOCANDO la recurrida que, revocan-
FUNDAMENTOS do la apelada, declara improcedente la ac-
1. Conforme al artculo 139, inciso 22), de cin de hbeas corpus y, reformndola, la
la Constitucin, el rgimen penitenciario tie- declara INFUNDADA. Dispone la notificacin
ne por objeto la reeducacin, rehabilitacin y a las partes, su publicacin conforme a ley y
reincorporacin del penado a la sociedad. Es la devolucin de los actuados.
por ello que en nuestro ordenamiento jurdi- SS.
co cuentan con cobertura beneficios, tales
BARDELLI LARTIRIGOYEN
como la liberacin condicional, que permiten
GONZALES OJEDA
al penado egresar del establecimiento peni-
GARCA TOMA
tenciario antes de haber cumplido la totali-
dad de la pena, siempre que se haya logrado c) BENEFICIOS PENITENCIARIOS: DE-
su rehabilitacin. BIDA MOTIVACION
2. En atencin a dicho fin preventivo de la
pena que legitima el beneficio de liberacin Exp. N 1593-2003-HC/TC [Dionicio
condicional, su concesin deber requerir de Llajaruna Sare]
parte del juzgador, adems de una verifica-
fecha de resolucin 30 de enero de
176
EJECUCIN DE LA PENA
177
CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
don Richard Quea Ccama contra la resolu- cede declarar nulo todo lo actuado y ordenar
cin de la Segunda Sala Penal de Vacaciones que se admita a trmite la accin de amparo.
de la Corte Superior de Justicia de Arequipa, 3. No obstante, en atencin a los princi-
de fojas 51, su fecha 28 de febrero de 2003, pios de celeridad y economa procesal, este
que declar improcedente la accin de hbeas Tribunal considera pertinente no declarar tal
corpus de autos. nulidad, toda vez que en autos aparecen ele-
mentos de prueba necesarios para emitir un
ANTECEDENTES
pronunciamiento de fondo.
El recurrente, con fecha 17 de febrero de
Los lmites al derecho constitucional a la
2003, interpone hbeas corpus contra los vo-
libertad personal
cales integrantes de la Tercera Sala Penal de
la Corte Superior de Justicia de Arequipa, ale- 4. El derecho a la libertad personal, reco-
gando que, con fecha 29 de agosto de 2001, la nocido en el artculo 2, inciso 2), apartado
Sala emplazada revoc el beneficio peniten- 24, de la Constitucin Poltica, comporta el
ciario de semilibertad que le fue concedido, hecho de disponer de la propia persona y de
tras haber cometido un nuevo delito; y que, al determinar la propia voluntad y actuar de
condenarlo por este ltimo, dispuso que pri- acuerdo con ella, sin que nadie pueda impe-
mero cumpliera el saldo de la primera conde- dirlo y siempre que no exista una prohibicin
na y, una vez culminada, se empezara a com- constitucionalmente legtima. Garantiza que
putar la nueva pena privativa de libertad im- no se afecte indebidamente la libertad fsica
puesta. de las personas, esto es, su libertad
locotomora, ya sea mediante detenciones,
El Quinto Juzgado Penal de Arequipa, con
internamientos o condenas arbitrarias.
fecha 17 de febrero de 2003, rechaz
liminarmente la demanda, por considerar que 5. Sin embargo, este Colegiado ha soste-
se trata de una resolucin emanada de un nido en el Caso Silva Checa (Expediente N.
proceso regular. 1091-2002-HC/TC), que (...) Como todo dere-
cho fundamental, el de la libertad personal
La recurrida confirm la apelada, por los
tampoco es un derecho absoluto, pues como
mismos fundamentos.
lo establecen los ordinales a) y b) del inciso
FUNDAMENTOS 24) del artculo 2 de la Constitucin, aparte
de ser regulados, pueden ser restringidos o
1. De la demanda interpuesta se despren-
limitados mediante ley. Ningn derecho fun-
de que el demandante alega la vulneracin,
damental, en efecto, puede considerarse ili-
por parte de una decisin jurisdiccional, del
mitado en su ejercicio. Los lmites que a stos
principio de legalidad penal y de su derecho
se puedan establecer pueden ser intrnsecos
a la libertad personal, por haberse acumula-
o extrnsecos. Los primeros son aquellos que
do dos penas dictadas en su contra, sin que
se deducen de la naturaleza y configuracin
tal posibilidad se encuentre prevista en la
del derecho en cuestin. Los segundos, los
Constitucin, en el Cdigo Penal o en el Cdi-
lmites extrnsecos, son aquellos que se de-
go de Ejecucin Penal.
ducen del ordenamiento jurdico, cuyo fun-
2. Previamente, es pertinente precisar, damento se encuentra en la necesidad de
respecto del rechazo in lmine dictado por las proteger o preservar otros bienes, valores o
instancias precedentes, que toda pretensin derechos constitucionales (...).
que cuestione la regularidad de un proceso
judicial, requiere, necesariamente, de la ad- El tratamiento penitenciario y la revoca-
misin a trmite de la demanda y de su co- cin de los beneficios penitenciarios
rrespondiente traslado a los emplazados con 6. Conforme al artculo 139, inciso 22), de
el objeto de que stos expliquen las razones la Constitucin Poltica, el rgimen peniten-
que habran motivado la agresin. En conse- ciario tiene por objeto la reeducacin, rehabi-
cuencia, teniendo en cuenta que en el pre- litacin y reincorporacin del penado a la so-
sente caso no se ha actuado de tal modo, pro-
178
EJECUCIN DE LA PENA
ciedad, lo cual, a su vez, es congruente con el nas, como lo ha entendido el recurrente, sino
artculo 10.3 del Pacto Internacional de Dere- que tiene su justificacin en la observancia
chos Civiles y Polticos, que seala que el de legalidad prevista por el artculo VI del
rgimen penitenciario consistir en un trata- Ttulo Preliminar del Cdigo Penal, que esta-
miento cuya finalidad esencial ser la refor- blece que: (...) No puede ejecutarse pena al-
ma y la readaptacin social de los penados. guna en otra forma que la prescrita por la ley
7. Al respecto, en la sentencia recada en (...) [en] todo caso, la ejecucin de la pena
el Expediente de N. 010-2002-AI/TC, el Tribu- ser intervenida judicialmente. De este
nal Constitucional ha sostenido que los con- modo, la pena que resta por cumplir respecto
ceptos de reeducacin y rehabilitacin del pe- del primer delito resulta independiente res-
nado (...) suponen, intrnsecamente, la posi- pecto de la pena que se deber tambin cum-
bilidad de que el legislador pueda autorizar plir por la comisin del segundo delito, toda
que los penados, antes de la culminacin de vez que este ltimo fue cometido con poste-
las penas que les fueron impuestas, puedan rioridad a la sentencia dictada por el prime-
recobrar su libertad si los propsitos de la pena ro, cuando el recurrente se encontraba go-
hubieran sido atendidos. La justificacin de zando del beneficio penitenciario de
las penas privativas de libertad es, en definiti- semilibertad, por lo que debe disponerse su
va, proteger a la sociedad contra el delito. Tal cumplimiento en forma sucesiva.
proteccin slo puede tener sentido si se apro- 10. En consecuencia, la decisin de revo-
vecha el periodo de privacin de libertad para car el beneficio penitenciario de semilibertad
lograr, en lo posible, que el delincuente una otorgado al recurrente por la comisin de un
vez liberado no solamente quiera respetar la nuevo delito doloso, as como la orden de que
ley y proveer a sus necesidades, sino tambin las dos penas que pesan en su contra se apli-
que sea capaz de hacerlo (...)`. quen sucesivamente, se encuentra conforme
8. De este modo, tienen cobertura dentro a Derecho, no evidencindose la vulneracin
de nuestro ordenamiento beneficios peniten- de los derechos constitucionales del recu-
ciarios tales como el de semilibertad, el cual rrente, ms an si ste, al cometer el segun-
permite al penado egresar del establecimien- do delito, ha actuado voluntariamente, ponien-
to penitenciario antes de haber cumplido la do en evidencia, en su caso, el fracaso del
totalidad de la pena privativa de libertad im- tratamiento penitenciario y, por tanto, de los
puesta en caso de que la pena haya cumplido objetivos de reeducacin, rehabilitacin y rein-
su efecto resocializador. En atencin a ello, el corporacin del penado a la sociedad, con-
artculo 50 del Cdigo de Ejecucin Penal, signados en el artculo 139, inciso 22) de la
estipula que: (...) El beneficio ser concedi- Constitucin Poltica.
do en los casos que la naturaleza del delito Por los fundamentos expuestos, el Tribu-
cometido, la personalidad del agente y su nal Constitucional, con la autoridad que la
conducta dentro del establecimiento, permi- Constitucin Poltica del Per le confiere
tan suponer que no cometer nuevo delito
(...). De producirse esta ltimo hecho, el mis- HA RESUELTO
mo cuerpo normativo ha establecido en su Declarar INFUNDADA la accin de hbeas
artculo 52 que: La semilibertad se revoca si corpus.
el beneficiado comete un nuevo delito doloso Publquese y notifquese.
o incumple las reglas de conducta estableci-
SS.
das en el artculo 58 del Cdigo Penal, en cuan-
to sean aplicables. ALVA ORLANDINI
GONZALES OJEDA
9. En el presente caso, debe precisarse
GARCA TOMA
que el cumplimiento sucesivo de penas no
corresponde, propiamente, a una simple acu- 4.7 Aplicacin temporal de la Ley Peniten-
mulacin material o a una sumatoria de pe- ciaria
179
CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
a) APLICACIN DE LEY MAS FAVORA- del Octavo Juzgado Penal de Trujillo declar
BLE improcedente su peticin, mediante auto con-
firmado con fecha trece de agosto de dos mil
Exp. 804-2002-HC [Santiago Granda uno por la Sala Penal emplazada. Considera el
Sotero] actor que la resolucin de la Sala Penal Supe-
rior resulta arbitraria y viola su derecho a la
fecha de resolucin: 9 de julio de
libertad individual, por cuanto no resuelve de-
2002, fecha de publicacin: 22 de no-
bidamente un conflicto de aplicacin de leyes
viembre de 2002
penales en el tiempo, habida cuenta de que
EXP. N. 804-2002-HC/TC una de las condenas refundidas se refiere a
hechos acaecidos en el ao 1992, esto es, cuan-
LA LIBERTAD do se hallaba vigente la Ley de Despenalizacin
SANTIAGO GRANDA SOTERO N. 24388, y que, no obstante esto, la Sala Penal
solo funda su resolucin en la segunda conde-
SENTENCIA DEL TRIBUNAL na y aplica el artculo 4 de la Ley N. 26320,
CONSTITUCIONAL que recin entr en vigencia en el ao 1994, el
En Lima, a los nueve das del mes de julio mismo que prohbe la concesin del beneficio
de dos mil dos, reunido el Tribunal Constitucio- de semi-libertad para el tipo penal agravado
nal en sesin de Pleno Jurisdiccional, con asis- del delito de trfico ilcito de drogas.
tencia de los seores Magistrados Rey Terry, Realizada la investigacin sumaria, los
Vicepresidente; Revoredo Marsano, Alva Magistrados emplazados declararon unifor-
Orlandini, Bardelli Lartirigoyen, Gonzales Ojeda memente que en el caso del actor no existe
Garca Toma, pronuncia la siguiente sentencia. conflicto en la aplicacin de las leyes pena-
les; sealan que el artculo 4 de la Ley N.
ASUNTO
26320, taxativamente, prohbe el beneficio de
Recurso extraordinario interpuesto por semi-libertad para los condenados por el de-
don Santiago Granda Sotero contra la sen- lito previsto en el artculo 297 del Cdigo Pe-
tencia de la Primera Sala Penal de la Corte nal, en concordancia con el artculo 48 del
Superior de Justicia de La Libertad, de fojas Cdigo de Ejecucin Penal.
cuarenta y tres, su fecha veinte de diciembre
El Cuarto Juzgado Penal de Trujillo, a fojas
de dos mil uno, que declar improcedente la
veintitrs, con fecha veintinueve de noviem-
accin de hbeas corpus de autos.
bre de dos mil uno, declara improcedente la
ANTECEDENTES accin de hbeas corpus, estimando que la
declaracin de improcedencia de la solicitud
La presente accin de garanta ha sido
de semilibertad presentada por el actor res-
interpuesta por don Santiago Granda Sotero
ponde al criterio jurisdiccional de un rgano
contra los Vocales integrantes de la Primera
de justicia, lo que no es pertinente cuestionar
Sala Penal de la Corte Superior de Justicia de
por esta accin de garanta.
La Libertad. Sostiene el actor que fue conde-
nado en dos procesos penales por el delito de La recurrida confirma la apelada, conside-
trfico ilcito de drogas: en el primer proceso rando que en el caso del actor no se aprecia un
fue condenado a quince aos de pena privati- conflicto de leyes penales, sino que se trata de
va de la libertad, conforme al artculo 296 del dos resoluciones que se han refundido en la
Cdigo Penal, en el segundo, a veinticinco aos pena ms grave con efectos prohibitivos para
de pena privativa de la libertad, segn el art- la aplicacin de beneficios penitenciarios.
culo 297, inciso 4), del Cdigo Penal. FUNDAMENTOS
El actor alega que las penas que le impu- 1. Los artculos 103 y 139, inciso 11), de la
sieron fueron refundidas el diez de mayo de Constitucin Poltica vigente postulan los prin-
dos mil uno, y que, posteriormente, habiendo cipios segn los cuales ninguna ley tiene fuer-
solicitado el beneficio de semilibertad, el Juez za ni efecto retroactivo, salvo en materia penal,
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EJECUCIN DE LA PENA
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CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
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EJECUCIN DE LA PENA
Procesal Penal otorga la libertad por exceso tema jurdico penal, el problema de la ley apli-
de detencin al vencerse los plazos estable- cable en el tiempo est supeditado a si la dis-
cidos, tambin lo es que dicha norma de ex- posicin se deriva del derecho penal mate-
carcelacin prev que no se tendr en cuenta rial, del derecho procesal penal o del derecho
para el cmputo de los plazos el tiempo en de ejecucin penal.
que la causa sufriere dilaciones maliciosas Al respecto, cabe afirmar que nuestro or-
imputables al inculpado o su defensa, situa- denamiento jurdico reconoce como princi-
cin que en el presente caso no ha sido dilu- pio general que la ley no tiene efectos retro-
cidada por los rganos judiciales ordinarios, activos, conforme lo proclama el artculo 103,
pese a constituir una circunstancia relevan- tercer prrafo, de la Constitucin Poltica del
te cuyo conocimiento podra contribuir a que Per; sin embargo, esta clusula constitucio-
se resuelva sin equvoco si le asiste o no al nal se encuentra matizada por el principio de
actor el derecho de excarcelacin que alega favorabilidad, que establece una importante
en su demanda, por lo que resulta necesario excepcin en el caso de que la nueva ley sea
que el juzgador de sede ordinaria indague y ms favorable al reo. Ello precisamente por-
determine si en el caso de autos se produjo que la prohibicin de retroactividad es una
alguna inapropiada conducta procesal atri- prohibicin garantista, y establece una prefe-
buible al actor con el objeto de dilatar los tr- rencia a las leyes que despenalizan una con-
minos de su proceso. ducta o que reducen la penalidad. De igual
4. Conviene precisar que el anlisis de una modo, el alcance de este principio se mani-
norma de contenido imperativo como la esta- fiesta en la aplicacin de la ley ms favorable
blecida en el artculo 137 del Cdigo Procesal al procesado en caso de duda o conflicto en-
Penal, exige que la judicatura penal sea res- tre leyes penales, como as lo consagra el ar-
petuosa del derecho prevalente de todo indi- tculo 139, inciso 11), de la Constitucin.
viduo a ser juzgado en un tiempo razonable, 7. Precisada esta regla general, debe acla-
situacin que, prima facie, no puede rarse que, tratndose de normas de derecho
predicarse de la conducta funcional de los penal material, rige para ellas el principio
magistrados demandados, si se tiene en cuen- tempus delicti comissi, que establece que la
ta que el actor se halla detenido desde hace ley aplicable es aquella vigente al momento
50 meses sin que se haya resuelto su situa- de cometerse el delito, lo que es acorde con el
cin jurdica, por lo que eventualmente los artculo 2 de la Constitucin, literal d del
demandados podran ser pasibles de las san- numeral 24, que prescribe que nadie ser pro-
ciones que les resulten aplicables por ley. cesado ni condenado por acto u omisin que
5. Considerando que el caso sub exmine al tiempo de cometerse no est previamente
plantea un conflicto en la aplicacin temporal calificado en la ley, de manera expresa e in-
de normas, este Tribunal estima pertinente equvoca, como infraccin punible, ni sancio-
formular algunas afirmaciones de principio nado con pena no prevista en la ley. Se insti-
con el propsito de orientar la absolucin de tuye as un razonable tratamiento de la liber-
controversias en cuanto al derecho a la liber- tad y de la autonoma personal, fijando lmi-
tad individual se refiere. tes de aplicacin a las normas punitivas.
Cuando se presenta una sucesin de le- 8. En el caso de las normas procesales
yes penales aplicables a un determinado su- penales rige el principio tempus regit actum,
puesto de hecho en el lapso que va desde la cuyo enunciado es que la ley procesal aplica-
comisin del delito hasta su enjuiciamiento y, ble en el tiempo es la que se encuentra vigen-
ms all, hasta la finalizacin de la condena te al momento de resolverse el acto. Esto su-
impuesta, surge la cuestin relativa a la se- pone la aplicacin inmediata de la ley proce-
leccin de una de ellas para la resolucin del sal, mas no que a travs de ella se regulen
conflicto planteado. actos procesales ya cumplidos con la legisla-
6. Especficamente, en el mbito del sis- cin anterior.
183
CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
9. En el caso de las normas de ejecucin pecial de ejecucin penal, no podr ser aplica-
penal, especficamente en lo que a la aplica- ble al caso concreto del solicitante, a no ser
cin de determinados beneficios penitencia- que la nueva ley, como dispone el artculo VII
rios se refiere, resulta ejemplar la Ley N. 27770 del Ttulo Preliminar del Cdigo de Ejecucin
(que regula el otorgamiento de beneficios pe- Penal, sea ms favorable al interno.
nales y penitenciarios a aquellos que cometen 11. Es menester enfatizar que los benefi-
delitos graves contra la administracin pbli- cios penitenciarios pueden ser estimados como
ca), que, a juicio de este Tribunal, por no tra- derechos subjetivos de los internos, cierta-
tarse de una ley penal material, sus disposi- mente condicionados, porque su aplicacin no
ciones deben considerarse como normas procede automticamente por el solo hecho
procedimentales, por cuanto a travs de ellas de que quien lo solicita se encuentra privado
se establecen los presupuestos que fijan su de su libertad, sino que est sujetos a presu-
mbito de aplicacin, la prohibicin de benefi- puestos establecidos en la norma, los que aun
cios penales y la recepcin de beneficios peni- si fueran cumplidos por el sentenciado no
tenciarios aplicables a los condenados. constituyen un factor decisivo para su conce-
En suma, el problema de la ley aplicable sin, pues su otorgamiento estar librado a la
en el tiempo en normas como la Ley N. 27770 evaluacin judicial de si el condenado se en-
ha de resolverse bajo los alcances del princi- cuentra apto para ser reincorporado a la so-
pio tempus regis actum, pero morigerado por ciedad, habida cuenta que la justificacin de
la garanta normativa que proscribe el some- las penas privativas de la libertad es la de pro-
timiento a un procedimiento distinto de los teger a la sociedad contra el delito.
previamente establecidos en la ley, proclama- 12. Por lo anteriormente expuesto, resul-
do en el inciso 3) del artculo 139 de la Cons- ta de aplicacin al presente caso el artculo
titucin, que vela porque la norma con la que 42 de la Ley N. 26435, Orgnica del Tribunal
se inici un determinado procedimiento no Constitucional, al haberse producido un que-
sea alterada o modificada con posterioridad brantamiento de forma en los trminos que
por otra, de manera que cualquier modifica- se detallan en el fundamento N. 3 de la pre-
cin realizada con posterioridad al inicio de sente sentencia.
un procedimiento, como la de solicitar un be-
neficio penitenciario, no debe aplicarse. FALLO
10. Al respecto, este Colegiado considera Por los fundamentos expuestos, el Tribu-
que el momento que ha de marcar la legisla- nal Constitucional, con la autoridad que la
cin aplicable para resolver un determinado Constitucin Poltica del Per le confiere,
acto procedimental, como el que atae a los Ha resuelto
beneficios penitenciarios, est representado
1. Declarar nula la recurrida e insubsis-
por la fecha en el cual se inicia el procedi-
tente la apelada.
miento destinado a obtener el beneficio peni-
tenciario, esto es, el momento de la presenta- 2. Declarar nulo todo lo actuado desde
cin de la solicitud para acogerse a ste. fojas 155.
Verbi gratia, si en plena vigencia de la Ley 3. Disponer que el Juez investigador cum-
N. 27770 el interno que purga condena por pla con lo sealado en el fundamento N. 3 de
cualquiera de los delitos contemplados en el la presente sentencia.
artculo 2 de la mencionada ley, presenta la 4. Incorporar como parte integrante de
solicitud de beneficio penitenciario, la resolu- este fallo las precisiones expuestas en los
cin de su peticin quedar sujeta a los alcan- fundamentos N.os 9 y 10, que hacen referen-
ces de esta ley y no de otra, sin perjuicio de cia a la Ley N. 27770.
que cualquier modificacin de las condiciones 5. Remitir copias de esta sentencia al Po-
para acogerse a cualquiera de los beneficios der Judicial, al Consejo Nacional de la Magis-
penitenciarios contemplados por esta ley es- tratura y a la Fiscala de la Nacin, para los
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CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
interno (...), por cuanto si una nueva ley re- En nuestro ordenamiento, tratndose de una
sulta ms gravosa o restrictiva para los dere- disposicin que forma parte del derecho pe-
chos del procesado o condenado, el juzgador nal material, la ley aplicable es la vigente al
debe decidirse por la ms benigna, es decir, momento de cometerse el delito. As se des-
por aquella que no importe una restriccin prende del ordinal d del inciso 24) del art-
ms severa o penosa de su libertad indivi- culo 2 de la Constitucin, a tenor del cual:
dual (...) (fjs. 100). Nadie ser procesado ni condenado por acto
A su vez, cuando interpuso el recurso u omisin que al tiempo de cometerse no est
extraordinario, y frente a lo expresado por la previamente calificado en la ley, de manera
recurrida, de que actualmente se encuentra expresa e inequvoca, como infraccin puni-
en vigencia el Decreto Legislativo N. 927 [que ble; ni sancionado con pena no prevista en la
contiene una prohibicin semejante a la que ley.
en su momento estableca la Ley N. 25031, Rige, pues, el principio tempus dilicti
que remita a su vez a la Ley N. 24651, vigen- comissi, y est prohibido, conforme se enun-
te cuando se cometi el delito], el recurrente cia en el artculo 103 de la misma Constitu-
sostuvo que cuando solicit la concesin del cin, la aplicacin retroactiva de las leyes,
beneficio penitenciario de la libertad condi- salvo en materia penal cuando favorece al
cional, no se encontraba vigente ninguna dis- reo. Ese ha sido el criterio expuesto por este
posicin legal, pues sta se present antes Tribunal en la STC N. 1300-2002-HC/TC:
de que se expidiera el Decreto Legislativo N. Nuestro ordenamiento prohbe la aplicacin
927, y con posterioridad a la publicacin de la retroactiva de las normas. Como excepcin a
sentencia dictada por este Tribunal Consti- la regla se permite la aplicacin retroactiva
tucional en el Exp. N. 0010-2002-AI/TC. en materia penal, cuando favorece al reo (...).
3. Diversos, pues, son los temas que se Esta excepcin es aplicable a las normas del
plantean en la demanda, pero tambin en los derecho penal material, por ejemplo, en caso
agravios expresados en el recurso extraordi- de que, posteriormente a la comisin del deli-
nario. A saber, la determinacin de la ley apli- to, entre en vigencia una norma que establez-
cable en el tiempo para resolver una solicitud ca una pena ms leve. El artculo 6 del Cdigo
de acogimiento a cierta clase de beneficios Penal prescribe que se aplicar la norma vi-
penitenciarios (semilibertad y libertad condi- gente al momento de la comisin del delito y,
cional), la naturaleza de los beneficios peni- en caso de conflicto de normas penales en el
tenciarios y su relacin con la libertad indivi- tiempo, se aplicar la ms favorable [Fund.
dual. Cada uno de estos aspectos ser anali- Jur. N. 8].
zado, en lo que sigue, por este Tribunal Cons- 5. A diferencia de lo que ocurre en el de-
titucional. recho penal material, la doctrina coincide en
que en el derecho procesal penal la regla es
2. Naturaleza de las normas del Derecho distinta. El mbito de vigencia temporal de
Penitenciario y la necesidad de consi- la ley penal se precisa a travs de la prohibi-
derar la materia que cada una de ellas cin de la retroactividad. La penalidad tiene
regula que estar expresamente determinada, antes
4. Si hay una cuestin que es relativamen- que el hecho sea cometido. La retroactividad
te pacfica en la doctrina y la jurisprudencia de la ley penal hace referencia a la penalidad,
comparada es aquella de que los criterios para a los fundamentos de la penalidad. La prohi-
resolver el problema de la ley aplicable en el bicin de la retroactividad tiene que ver con
tiempo estn condicionados, en el sistema todos los presupuestos materiales de la pena,
penal, a la verificacin previa de si tal dispo- pero no con las normas procesales (...)
sicin es una que forma parte del derecho [Harro, Otto, Grundkur Strafrecht.
penal material o, en su defecto, del derecho Allgemeine Strafrechtslehre, Walter de
procesal penal [Claus Roxin, Derecho Penal, Gruyter Berlin-New York, 2000, pg. 18-19; en
T. 1, Editorial Civitas, Madrid, 1997, pg. 164]. similares trminos, J. Wessels y W. Beulke,
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EJECUCIN DE LA PENA
Strafrecht Allgemeiner Teil, C.F. Mller nexo entre la ley penal [que califica la con-
Verlag, Heidelberg, pgs. 18-19]. ducta antijurdica y establece la pena], y la
Ese tambin ha sido el criterio sostenido ley penitenciaria [que regula las condiciones
por este Tribunal en la STC N. 1300-2002- en las que se ejecutar la pena impuesta],
HC/TC. Respecto a la aplicacin de normas esta ltima no tiene la naturaleza de una ley
en el tiempo, se precis que la regla general penal, cuya duda sobre sus alcances o even-
es su aplicacin inmediata. Determinados tual colisin con otras leyes, imponga al juz-
hechos, relaciones o situaciones jurdicas gador la aplicacin de la ley ms favorable.
existentes, se regulan por la norma vigente 7. Si, por el contrario, el mismo problema
durante su verificacin [Fun. Jur. N. 7], pues de aplicacin de la ley para resolver una soli-
(...) el proceso se desarrolla de acuerdo a citud de otorgamiento del beneficio peniten-
las normas vigentes durante el mismo. Est ciario, se resolviese conforme a las reglas del
prohibida la aplicacin retroactiva de normas derecho procesal penal y, en ese sentido, se
no slo por estar prohibida constitucionalmen- determinase que es la ley vigente al momento
te, sino porque debido a la naturaleza del pro- de presentarse la solicitud promovida por el
ceso, como sucesin de actos, se debe apli- recurrente, podra interpretarse que el Tri-
car la norma vigente al momento en que stos bunal Constitucional desconoce que, en ri-
se producen. [Fund. Jur. N. 9]. gor, el tema de las condiciones en las que se
6. Ahora bien, si el problema se aborda ejecuta la pena, tampoco es un tema del de-
aplicando los criterios del derecho penal ma- recho procesal penal, sino, una vez ms, del
terial [Cf. STC N. 0804-2002-HC/TC], tendra Derecho Penitenciario [Josep-Mara Tamarit
que admitirse que la ley aplicable sera la ley Sumalla et alt, Curso de Derecho Peniten-
vigente al momento de cometerse el delito. ciario, Tirant lo Blanch, Valencia 2001, pg.
Sin embargo, una construccin de esa natu- 47 y sgtes.].
raleza adolece de un problema. Como antes O, an ms, podra generarse una situa-
se ha destacado [Fund. Jur. N. 4], el princi- cin en la que, para resolver una controver-
pio tempus dilicti comissi slo es aplicable sia como la de autos, el Tribunal tenga que
para el derecho penal material, que cierta- mediar en una polmica que en ltima ins-
mente no comprende a un tema como los be- tancia se deriva del reconocimiento o no de la
neficios penitenciarios, que es una materia autonoma cientfica del derecho penitencia-
propia del Derecho Penitenciario [Hans- rio; y para lo cual, desde luego, este Colegia-
Heinrich Jescheck, Tratado de Derecho Pe- do no fue creado.
nal. Parte General, Editorial Bosch, Barce- Y es que el Tribunal Constitucional no es
lona, 1981, pg. 24]. una instancia donde se resuelvan las polmi-
El Tribunal Constitucional estima, ade- cas existentes en la academia o en el foro,
ms, que para la solicitud de los beneficios sino un rgano que, en el seno de los proce-
penitenciarios de liberacin condicional y sos constitucionales, como el hbeas corpus,
semilibertad tampoco es aplicable el inciso tiene que pronunciarse sobre si un acto vul-
11) del artculo 139 de la Constitucin, segn nera o no un derecho constitucional. Le co-
el cual uno de los principios y derechos de la rresponde esclarecer la duda sobre la legiti-
funcin jurisdiccional, es La aplicacin de la midad constitucional de un determinado acto
ley ms favorable al procesado en caso de al cual se reputa agravio a un derecho reco-
duda o de conflicto entre leyes penales. nocido en la Constitucin. Tarea, que, desde
En primer lugar, el recurrente, que solici- luego, tampoco puede realizarse ignorando a
ta acogerse a la liberacin condicional, no tie- la doctrina autorizada, pues el Derecho cual-
ne la condicin de procesado, sino la de quiera sea la disciplina de la que se trate-, no
condenado, por virtud de una sentencia es una ciencia cuya creacin la realice, ex
judicial firme en su contra. novo, este Tribunal.
En segundo lugar, pese a que existe un 8. Desde esa perspectiva, y al subrayar
187
CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
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CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
artculo VII del Ttulo Preliminar del Cdigo Dado que el interno se encuentra privado
de Ejecucin Penal, sea ms favorable al in- de su libertad personal por virtud de una sen-
terno [Cf. Supra, Fun. Jur. N. 12]. tencia condenatoria firme, la concesin de
beneficios esta subordinada a la evaluacin
4. Los criterios de aplicacin de la Ley del juez, quien estimar si los fines del rgi-
N. 27770 men penitenciario [inciso 22) del artculo 139
13. Por todo lo expuesto, tratndose de de la Constitucin] se han cumplido, de ma-
cualquier norma que regule el tema de las nera que corresponda reincorporar al pena-
condiciones para acogerse a un beneficios do a la sociedad an antes de que no se haya
penitenciarios de liberacin condicional y cumplido con la totalidad de la condena im-
semilibertad, como sucede tambin con el puesta, si es que ste ya demuestra estar
regulado por la Ley N. 27770, su aplicacin reeducado y rehabilitado.
se efecta de manera inmediata a todas aque- 15. En el Fundamento N. 151 y siguien-
llas solicitudes presentadas desde que ella tes. de la STC N. 0010-2002-AI/TC, el Tribu-
entr en vigencia, con independencia de la nal seal que En el Estado Democrtico de
ley que sobre la misma materia se encontraba Derecho, el rgimen penitenciario tiene por
vigente cuando se cometi el delito o la que objeto la reeducacin, rehabilitacin y rein-
estuvo vigente cuando se dict la sentencia corporacin del penado a la sociedad, lo cual,
condenatoria. conforme a nuestra Constitucin Poltica, ar-
Si, una vez presentada la solicitud, se rea- tculo 139, inciso 22), constituye uno de los
lizase una modificacin de leyes, cuyo senti- principios del rgimen penitenciario, que, a
do fuera prever un tratamiento diferente, esas su vez, es congruente con el artculo 10.3 del
solicitudes debern ser resueltas conforme a Pacto Internacional de Derechos Civiles y Po-
la Ley N. 27770, que se encontraba vigente al lticos, que seala que el rgimen peniten-
momento de presentarse la peticin ante el ciario consistir en un tratamiento cuya fina-
juez, pues la eventual aplicacin de la nueva lidad esencial ser la reforma y la readapta-
ley para resolver esa misma solicitud, slo cin social de los penados.
sera a condicin de que esta ltima fuese [Dicha disposicin constitucional](...), no
ms favorable al interno (Art. VIII del Ttulo por su condicin de principio, carece de efi-
Preliminar del Cdigo de Ejecucin Penal). cacia, ya que comporta un mandato de actua-
cin dirigido a todos los poderes pblicos com-
5. Necesaria evaluacin judicial de las
prometidos con la ejecucin de la pena y, sin-
condiciones para conceder los benefi-
gularmente, al legislador, ya sea en el momen-
cios penitenciarios de semilibertad y
to de regular las condiciones cmo se ejecu-
liberacin condicional
tarn las penas o en el momento de estable-
14. No obstante el Tribunal Constitucio- cer el cuntum de ellas.
nal considera oportuno precisar que el otor-
Dentro de la condiciones cmo se ejecu-
gamiento de beneficios no est circunscrito
tar la pena, se encuentra, desde luego, la
nicamente al cumplimiento de los requisi-
posibilidad de que el legislador autorice la
tos que el legislador pudiera haber estableci-
concesin de determinados beneficios peni-
do como parte de ese proceso de ejecucin
tenciarios, pues ello es compatible con los
de la condena.
conceptos de reeducacin y rehabilitacin del
La determinacin de si corresponde o no penado. Por ello, el Tribunal Constitucional
otorgar a un interno un determinado benefi- considera que estos principios suponen, in-
cio penitenciario, en realidad, no debe ni pue- trnsecamente, la posibilidad de que el legis-
de reducirse a verificar si aqul cumpli o no lador pueda autorizar que los penados, antes
con los supuestos formales que la de la culminacin de las penas que les fueron
normatividad contempla (plazo de interna- impuestas, puedan recobrar su libertad si los
miento efectivo, trabajo realizado, etc). propsitos de la pena hubieran sido atendi-
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EJECUCIN DE LA PENA
dos. La justificacin de las penas privativas cin Penal. As, por ejemplo, su artculo 50,
de libertad es, en definitiva, la proteccin de in fine, establece que El beneficio ser con-
la sociedad contra el delito. Ello slo puede cedido en los casos que la naturaleza del de-
tener sentido, si se aprovecha el periodo de lito cometido, la personalidad del agente y su
privacin de libertad para lograr, en lo posi- conducta dentro del establecimiento, permi-
ble, que el delincuente una vez liberado no tan suponer que no cometer nuevo delito....
solamente quiera respetar la ley y proveer a Del mismo modo, el artculo 55 del mis-
sus necesidades, sino tambin que sea capaz mo cuerpo de leyes, precisa que: La libera-
de hacerlo. cin condicional se concede por el Juzgado
16. En efecto, si mediante los beneficios que conoci el proceso. Recibida la solicitud
penitenciarios, como la libertad condicional o de otorgamiento del beneficio de liberacin
la semilibertad, se autoriza legalmente que la condicional, que debe estar acompaada de
pena impuesta por un juez pueda eventual- los documentos originales que acrediten el
mente suspenderse antes de su total ejecu- cumplimiento de los requisitos, el Juez la pone
cin, tal autorizacin est condicionada a que en conocimiento del Fiscal correspondiente,
los fines de la pena, a los que se refiere el quien emite dictamen pronuncindose por su
inciso 22) del artculo 139 de la Constitucin, procedencia o denegatoria, en el plazo im-
se hayan cumplido. Los beneficios peniten- prorrogable de cinco das. Recibido el dicta-
ciarios tienen su razn de ser en los princi- men fiscal, el Juez resuelve dentro del trmi-
pios constitucionales de los fines de la pena no de diez das en Audiencia, que se realiza
(...), es decir, en la reeducacin y en la con la presencia del solicitante, el Fiscal y el
reinsercin social: la prevencin especial y el Juez. En dicha diligencia se dar lectura a las
tratamiento y en los factores positivos en la piezas ms importantes del expediente de
evolucin de la personalidad del recluso para peticin. El Fiscal fundamentar oralmente
individualizar la condena impuesta, hacien- las razones por las que conviene o rechaza la
do as una aplicacin del principio de senten- peticin de concesin del beneficio, luego har
cia indeterminada y ofreciendo al penado es- uso de la palabra el Abogado Defensor, lo que
tmulos gratificantes para lograr su adhesin constar en el Acta de la Audiencia. El bene-
a esos modos de comportamiento que pue- ficio ser concedido en los casos que la natu-
dan valorarse como indiciarios de esa evolu- raleza del delito cometido, la personalidad del
cin positiva, cumpliendo las prescripciones agente y su conducta dentro del estableci-
de un programa de tratamiento individua- miento, permitan suponer, que no cometer
lizado [Ignacio Berdugo Gmez y Laura nuevo delito. Contra la resolucin procede
Ziga Rodrguez, Manual de Derecho Peni- recurso de apelacin, en el plazo de tres das.
tenciario, Editorial Colez-Universidad de El mismo criterio ha sido establecido por
Salamanca, Madrid, 2001, pg. 377-378]. este Tribunal en la STC N. 1607-2003-HC/
De modo que la concesin de un determi- TC, en la cual sostuvo que Conforme al art-
nado beneficio penitenciario, como la libertad culo 139, inciso 22), de la Constitucin, el
condicional o la semilibertad a favor de un rgimen penitenciario tiene por objeto la
interno, est condicionada a una evaluacin reeducacin, rehabilitacin y reincorporacin
judicial previa, consistente en analizar que el del penado a la sociedad. Es por ello que en
tratamiento penal brindado al condenado nuestro ordenamiento jurdico cuentan con
durante la ejecucin de la pena, permita pre- cobertura beneficios, tales como la liberacin
ver que ste est apto para ser reincorpora- condicional, que permiten al penado egresar
do a la sociedad, precisamente por haber dado del establecimiento penitenciario antes de
muestras, evidentes y razonables, de haber- haber cumplido la totalidad de la pena, siem-
se reeducado y rehabilitado. pre que se haya logrado su rehabilitacin.
Ese es el criterio que se desprende de De ah que (..) En atencin a dicho fin pre-
diversas disposiciones del Cdigo de Ejecu- ventivo de la pena que legitima el beneficio de
liberacin condicional, su concesin deber
191
CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
requerir de parte del juzgador, adems de una de que venza la pena, a travs de la conce-
verificacin del cumplimiento de los requisi- sin de un beneficio penitenciario, no puede
tos legales, de una actividad valorativa que considerarse como una violacin de dicha li-
determine si el tratamiento penitenciario ha bertad individual.
logrado su cometido. Por ello que el artculo 19. Ello no quiere decir que la denega-
55 del Cdigo de Ejecucin Penal seala que cin de tales solicitudes de libertad puedan o
el beneficio de liberacin condicional [...] ser deban ser resueltas de manera caprichosa o
concedido en los casos en que la naturaleza arbitraria por los jueces competentes. No se
del delito cometido, la personalidad del agen- puede olvidar, sobre el particular, que la re-
te y su conducta dentro del establecimiento, solucin que la concede o deniega debe ate-
permitan suponer que no cometer nuevo nerse escrupulosamente al contenido cons-
delito. titucionalmente protegido del derecho reco-
17. En resumen, lo verdaderamente tras- nocido en el inciso 5) del artculo 139 de la
cendental al momento de resolverse una soli- Constitucin; es decir, que deber resolverse
citud de acogimiento a un determinado bene- de manera especialmente fundamentada,
ficio penitenciario, como la liberacin condi- precisndose los argumentos fcticos y jur-
cional, es la evaluacin del juez, y no la opi- dicos en los cuales se sustenta.
nin que sobre este tema tengan las autorida- Resulta claro que, inexistente o manifies-
des competentes del Instituto Nacional Peni- tamente arbitraria dicha que sea
tenciario, la cual slo tiene un valor indiciario. fundamentacin [Cf. STC 0806-2003-HC/TC],
Y es que si se admitiera que lo verdadera- la resolucin que deniega el beneficio peni-
mente predominante para la concesin es el tenciario no constituye una violacin del de-
informe favorable expedido por el INPE en recho a la libertad individual, sino, concreta-
torno a si se cumplieron los fines de la pena, mente, del derecho constitucional a la moti-
y se redujera la labor del juez a evaluar slo si vacin de las resoluciones judiciales, suscep-
se cumpli el plazo que la ley exige como m- tible de proteccin mediante un proceso cons-
nimo para su otorgamiento, entonces, se titucional distinto al hbeas corpus. Y es que
desvinculara al juez de la verificacin de una si se encuentra restringida temporalmente la
tarea que constitucionalmente le compete. libertad locomotoria del sentenciado en vir-
6. Hbeas corpus y los beneficios peni- tud de una sentencia condenatoria firme, la
tenciarios de semilibertad y liberacin condi- denegacin de tales beneficios penitenciarios
cional no altera tal restriccin.
18. Ahora bien, que los beneficios peni- 20. En el caso de autos, el recurrente
tenciarios constituyan derechos subjetivos seala que su solicitud de acogimiento a un
expectaticios previstos en la ley, no quiere beneficio penitenciario se ha resuelto apli-
decir que ellos tengan naturaleza constitu- cando una ley que temporalmente no era la
cional o, acaso, que se encuentren constitu- aplicable. Sobre el particular, y sin perjuicio
cionalmente garantizados en virtud del dere- de lo indicado en los fundamentos preceden-
cho a la libertad individual. tes, debe precisarse que si bien en autos no
Como antes se ha expuesto, desde que se se ha adjuntado tal solicitud, a fin de corro-
expide la sentencia condenatoria, el senten- borar la fecha en la que sta se present y
ciado se encuentra temporalmente restringi- determinar qu ley era la aplicable, es posible
do en el ejercicio libre de su libertad deducir, conforme se aprecia de los documen-
locomotoria. Tal restriccin constitucional- tos obrantes de fojas 1 a 13, que sta se pre-
mente ha de prolongarse hasta que se cum- sent antes de que entrara en vigencia el De-
pla con la totalidad de la pena impuesta, de creto Legislativo N. 927, es decir, durante la
manera que una evaluacin judicial que con- vigencia del artculo 19 del Decreto Ley N.
sidere que el interno no se encuentra apto 25475, que prohbe la concesin de beneficios
para ser reincorporado a la sociedad, antes penitenciarios a los internos condenados por
192
EJECUCIN DE LA PENA
193
CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
194
INTERDICCIN DE LA REFORMATIO IN PEJUS
5
Interdiccin de la reformatio in pejus
195
CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
corpus, por considerar principalmente que tado cuando, en el seno de un proceso judi-
sta no procede contra resoluciones judicia- cial, cualquiera de las partes resulta impedi-
les emanadas de un procedimiento regular. da, por concretos actos de los rganos judi-
La recurrida confirm la apelada, por con- ciales, de ejercer los medios necesarios, sufi-
siderar principalmente que la accin de cientes y eficaces para defender sus dere-
hbeas corpus no procede para corregir un chos e intereses legtimos.
error material en la adecuacin del nomen Como refiere el inciso mencionado, tal
iuris de un tipo penal, pues este puede derecho se proyecta a todas las etapas y arti-
subsanarse ante la correspondiente instan- culaciones que pudiera comprender la arti-
cia judicial. culacin del proceso, las que indudablemen-
te abarcan, por lo que al caso de autos impor-
FUNDAMENTOS ta resaltar, cuando se hace uso de los recur-
1. Mediante la presente accin de hbeas sos impugnatorios. El derecho a los recursos
corpus se cuestiona la sentencia expedida forma parte, as, del contenido esencial del
por la Segunda Sala Penal Especializada en derecho a la pluralidad de instancias, no slo
Delito de Trfico Ilcito de Drogas de la Corte a ttulo de una garanta institucional que po-
Suprema de Justicia de la Repblica, de fe- sibilita su ejercicio, sino tambin como un ele-
cha veintitrs de diciembre de mil novecien- mento necesario e impostergable del conte-
tos noventa y ocho, que conden a la recu- nido del debido proceso, en la medida en que
rrente a quince aos de pena privativa de li- promueve la revisin, por un superior jerr-
bertad, por el delito previsto en el inciso 7) quico, de los errores de quienes se encuen-
del artculo 297 del Cdigo Penal. tran autorizados, en nombre del pueblo sobe-
Se alega que dicha sentencia lesiona el rano, a administrar justicia.
principio reformatio in peius y el derecho En materia penal, la interposicin de un
de defensa, por lo siguiente: a) pese a que la medio impugnatorio tiene la virtud de deter-
recurrente impugn la sentencia de la Sala minar la competencia del rgano judicial su-
Penal Especializada en Delito de Trfico Ilci- perior, en el sentido de que este no puede: a)
to de Drogas de la Corte Superior de Justicia modificar arbitrariamente el ilcito penal con
de Lima, que la condenaba a pena privativa el que se vena juzgando al procesado; y, b)
de libertad por siete aos, cuando se resolvi aumentar la pena inicialmente impuesta, si
el recurso de nulidad, la emplazada modific ningn otro sujeto procesal ha hecho ejerci-
la pena, aumentndola a quince aos; b) la cio de los medios impugnatorios. Como ex-
resolucin cuestionada aument la pena pri- presa el artculo nico de la Ley N. 27454,
vativa de la libertad, considerando el tipo pe- que modifica el artculo 300 del Cdigo de
nal sealado en el inciso 7) del artculo 297 Procedimientos Penales, si el recurso de
del Cdigo Penal, respecto del cual no fue nulidad es interpuesto por uno o varios sen-
acusada y contra el que, por tanto, no pudo tenciados, la Corte Suprema slo puede con-
ejercer su derecho de defensa, puesto que firmar o reducir la pena impuesta y pronun-
inicialmente fue condenada a siete aos de ciarse sobre el asunto materia de impugna-
pena privativa de la libertad por el ilcito pre- cin, salvo que el medio impugnatorio haya
visto en el artculo 296 del Cdigo Penal. sido interpuesto tambin por el Ministerio
2. La Constitucin reconoce el derecho Pblico, en cuyo caso la Corte Suprema po-
de defensa en el inciso 14), artculo 139, en dr modificar la pena impugnada, aumentn-
virtud del cual se garantiza que los dola o disminuyndola, cuando sta no co-
justiciables, en la proteccin de sus derechos rresponda a las circunstancias de la comi-
y obligaciones, cualquiera sea su naturaleza sin del delito.
(civil, mercantil, penal, laboral, etc.), no que- Una exigencia de esta naturaleza, por un
den en estado de indefensin. El contenido lado, se deriva de la necesidad de respetar el
esencial del derecho de defensa queda afec- derecho de defensa de la persona sometida a
196
INTERDICCIN DE LA REFORMATIO IN PEJUS
un proceso penal, lo cual no se lograra si, des- fuera porque ms all de esta omisin de
tinando su participacin a defenderse de unos adecuarse al nomen iuris correspondiente,
cargos criminales, precisados en la denuncia que la recurrida ha calificado como un simple
o en la formulacin de la acusacin fiscal, sin error material, se encuentra de por medio
embargo, termina siendo condenado por otros, la presencia de una nueva imputacin, que
contra los cuales, naturalmente, no tuvo opor- alter el contradictorio del proceso penal y, al
tunidad de defenderse; y, por otro, no puede mismo tiempo, impidi que se ejerciera efec-
modificar la pena aumentando los extremos tivamente el derecho de defensa de la actora.
de la sancin, pues es indudable que no ha- En efecto, como antes ha sostenido este
biendo interpuesto medio impugnatorio el ti- Tribunal en el fundamento N. 2 de esta sen-
tular de la accin penal, esto es, el Ministerio tencia, en materia penal, el tribunal de alzada
Pblico, aquel extremo debe entenderse como no puede pronunciarse fuera de los trminos
consentido y, por tanto, prohibido de reformarse de la acusacin sin afectar con ello los dere-
para empeorar la pena. chos de defensa y al debido proceso. En rea-
3. En el caso de autos se denuncia la vio- lidad, considerados conjuntamente, tales de-
lacin del principio reformatio in peius, rechos garantizan que el acusado pueda co-
pues, como expresa la actora, pese a que no nocer de la acusacin formulada en su con-
interpuso medio impugnatorio el represen- tra en el curso del proceso penal y, de esa
tante del Ministerio Pblico, la Segunda Sala manera, tener la posibilidad real y efectiva de
Penal de la Corte Suprema modific la pena, defenderse de los cargos que se le imputan,
inicialmente impuesta, de siete aos de pena pero tambin que exista congruencia entre
privativa de la libertad, y la empeor al au- los trminos de la acusacin fiscal y el pro-
mentrsela a quince aos. Aunque tal hecho, nunciamiento definitivo del Tribunal Supe-
conforme a lo sostenido por este Tribunal en rior, pues de otra forma se enervara la esen-
el fundamento jurdico precedente, constitu- cia misma del contradictorio, garanta natu-
ya una infraccin del principio mencionado, ral del debido proceso judicial, y con ello tam-
tambin es cierto que este extremo de la le- bin el ejercicio del derecho de defensa del
sin ces, puesto que, con fecha seis de julio acusado.
de dos mil uno, la Primera Sala Penal de la 5. Tales garantas, precisamente, no se
Corte Superior de Justicia del Callao, al am- observaron en el caso de autos. Segn se ha
paro de la Ley N. 27454, adecu la pena soli- expuesto antes, cuando la Segunda Sala Pe-
citada por la actora y la seal en siete aos; nal Especializada en Delito de Trfico Ilcito
por lo que, en este extremo de la pretensin, de Drogas de la Corte Suprema de Justicia de
es de aplicacin el inciso 1) del artculo 6 de la Repblica transgredi el principio
la Ley N. 23506. reformatio in peius, modific tambin el tipo
4. No sucedi lo mismo, sin embargo, en penal que sirvi a la Sala Penal Especializada
relacin con el tipo penal por el cual la Se- en Delito de Trfico Ilcito de Drogas de la
gunda Sala Penal emplazada aument los aos Corte Superior de Justicia de Lima para con-
de pena privativa de la libertad. Como se ha denar a la recurrente. Es decir, del tipo gen-
expresado en los antecedentes de esta sen- rico del delito de trfico ilcito de drogas, pre-
tencia, la actora fue condenada a siete aos visto en el artculo 296, se vari a la figura
de pena privativa de la libertad por el delito delictiva prevista en el artculo 297, inciso
previsto en el artculo 296 del Cdigo Penal. 7), del Cdigo Penal; esto es, a una forma agra-
En cambio, cuando la emplazada aument la vada del mismo delito.
pena a quince aos, actu de ese modo por- En suma, se afect el derecho de defen-
que entendi que se infringi el artculo 297, sa, pues resulta claro que la recurrente no
inciso 7), del Cdigo Penal. tuvo posibilidad de defenderse contra un il-
El asunto no tendra mayor relevancia con cito penal sobre el que no estuvo informada.
respecto al objeto del hbeas corpus, si no Por estos fundamentos, el Tribunal
197
CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
198
INTERDICCIN DE LA REFORMATIO IN PEJUS
El Vigsimo Juzgado Penal de Lima, con primera instancia. En atencin a dicho prin-
fecha 15 de abril de 2003, declar infundado cipio y a lo dispuesto en el artculo 300 del
el hbeas corpus, por estimar que el proceso Cdigo de Procedimientos Penales, modifica-
penal que en fase de ejecucin de sentencia do por Ley N. 27454, si solo el sentenciado
se viene efectuando contra el accionante es solicita la nulidad de la sentencia condenato-
conforme al debido proceso. ria, entonces el ius puniendi del Estado, cuyo
La recurrida confirm la apelada por el poder se expresa en la actuacin de la ins-
mismo fundamento. tancia decisoria, no podr modificar la con-
dena sancionando por un delito que conlleve
FUNDAMENTOS una pena ms grave que la impuesta en ante-
1. Para entender la situacin procesal que rior instancia. Distinto, como es lgico, es el
motiva la demanda de autos, es necesario te- caso en que el propio Estado, a travs del
ner presente lo siguiente: a) el accionante fue Ministerio Pblico, haya mostrado su discon-
condenado, con fecha 20 de mayo de 1999, a formidad con la pena impuesta, a travs de la
15 aos de pena por el delito de trfico ilcito interposicin del recurso impugnatorio, pues
de drogas, tipificado en el artculo 296 del en tal circunstancia, el juez de segunda ins-
Cdigo Penal; b) dicha condena fue modifica- tancia queda investido de la facultad de au-
da por la Corte Suprema de Justicia de la mentar la pena, siempre que ello no importe
Repblica, la que, considerando que los he- una afectacin del derecho a la defensa, esto
chos denunciados se encuentran tipificados es, siempre que no se sentencie sobre la base
en el artculo 297 del Cdigo Penal, le impuso de un supuesto que no haya sido materia de
una pena de 25 aos; c) con fecha 7 de se- acusacin.
tiembre de 2001, de conformidad con el art- 3. La pena privativa de la libertad de 15
culo 300 del Cdigo de Procedimientos Pena- aos impuesta al recurrente por el delito tipi-
les, se produce la adecuacin de pena, dejn- ficado en el artculo 296 del Cdigo Penal fue
dose sin efecto la modificacin realizada por modificada por la Corte Suprema,
la Corte Suprema, y se establece que la pena imputndosele la comisin del delito tipifica-
que debe cumplir el accionante es de 15 aos; do en el artculo 297, el cual impone una pena
d) con fecha 17 de junio de 2002, se declara mnima de 25 aos. As, la modificacin peyo-
improcedente el beneficio de semilibertad, rativa de la pena, en el presente caso, no solo
argumentndose que la resolucin mediante abarca el quntum, sino tambin la califica-
la cual se adecu la pena no hizo lo propio cin del delito. Por tanto, la resolucin de ade-
con el tipo penal, por lo que el accionante si- cuacin de pena, aunque no lo especifique,
gue siendo condenado por el delito tipificado debe interpretarse en el sentido de que fija
en el artculo 297 del Cdigo Penal, el cual, tanto el quntum de la pena como el tipo penal
segn el artculo 4 de la Ley N. 26320, no aplicable de acuerdo con lo determinado en la
goza del beneficio de semilibertad. Dicha re- condena impuesta en primera instancia.
solucin es confirmada por la emplazada. 4. Sin embargo, ello no significa que el be-
2. Como ya lo ha sealado este Tribunal neficio solicitado tenga que necesariamente
(Exp. N. 1918-2002-HC), la interdiccin de la ser concedido. En efecto, el beneficio peni-
reformatio in peius o reforma peyorativa de tenciario de la semilibertad permite al sen-
la pena es una garanta del debido proceso tenciado egresar del establecimiento penal
implcita en nuestro texto constitucional, la antes de haber concluido la pena, siempre
cual se relaciona con los derechos de defen- que se haya logrado su rehabilitacin. En aten-
sa y de interponer recursos impugnatorios. cin a ello, el artculo 50, in fine, del Cdigo de
De acuerdo con dicha garanta, el rgano ju- Ejecucin Penal establece que dicho benefi-
risdiccional que conoce de un proceso en se- cio se concede en los casos en que la natura-
gunda instancia no puede empeorar la situa- leza del delito cometido, la personalidad del
cin del recurrente en caso de que solo este agente y su conducta dentro del estableci-
hubiese recurrido la resolucin emitida en miento permitan suponer que no cometer
199
CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
un nuevo delito. Es decir, que para la obten- Lartirigoyen, Gonzales Ojeda y Garca Toma,
cin de dicho beneficio no basta con cumplir pronuncia la siguiente sentencia
los requisitos de ley, sino que se exige del
juzgador una actividad valorativa que deter- ASUNTO
mine si el tratamiento penitenciario ha logra- Recurso extraordinario interpuesto por
do su cometido. don Alfonso Salazar Montalvn contra la sen-
Por estos fundamentos, el Tribunal Cons- tencia de la Segunda Sala Penal de la Corte
titucional, con la autoridad que le confiere la Superior de Justicia de La Libertad, de fojas
Constitucin Poltica del Per 232, su fecha 18 de junio de 2002, que declar
infundada la accin de hbeas corpus de au-
HA RESUELTO tos.
Declarar FUNDADA la accin de hbeas
corpus en el extremo referido a la adecua- ANTECEDENTES
cin de la pena; en consecuencia, dispone Con fecha 5 de abril de 2002, el recurrente
que la Segunda Sala Penal Corporativa para interpone accin de hbeas corpus contra los
Procesos Ordinarios con Reos en Crcel de la vocales supremos de la Sala Penal Transitoria
Corte Superior de Justicia de Lima emita una de la Corte Suprema de Justicia de la Repbli-
nueva resolucin de adecuacin, compren- ca, doctores Cabala Rossand, Escarza Escarza,
diendo en ella no solo el quntum de la pena, Huaman Llamas, Zegarra Chvez y Vidal Mo-
sino tambin el tipo penal respectivo; e IN- rales, alegando que han afectado su derecho a
FUNDADO respecto a la concesin del bene- la libertad individual al haber expedido la Reso-
ficio penitenciario. lucin de fecha 10 de enero de 2002, que decla-
SS. ra no haber nulidad en la Resolucin de fecha
10 de agosto de 2001, que declar improceden-
BARDELLI LARTIRIGOYEN
te la adecuacin de pena solicitada.
GONZALES OJEDA
GARCA TOMA Afirma que la Segunda Sala Penal Transi-
toria de la Corte Suprema de Justicia de la
c) INTERDICCIN DE LA REFORMATIO Repblica lo conden a 25 aos de pena priva-
IN PEJUS Y DERECHO A INTERPO- tiva de la libertad por la comisin del delito de
NER RECURSOS trfico ilcito de drogas, reformando una sen-
tencia dictada por la Sala Penal Superior Tran-
Exp. 1918-2002-HC [Alfonso Salazar sitoria que lo condenaba a 10 aos. Indica que
Montalvn] ello tuvo lugar no obstante que el Ministerio
Pblico estuvo conforme con la pena impues-
fecha de resolucin: 10 de setiem-
ta en primera instancia y que el Procurador
bre de 2002 fecha de publicacin: 31
Pblico slo interpuso recurso de nulidad con-
de octubre de 2003
tra el extremo de la sentencia que absolva de
EXP. N. 1918-2002-HC/TC los cargos fiscales a otros coinculpados, mas
no contra el extremo referente a su condena;
LA LIBERTAD agrega que por tal motivo solicit la adecua-
ALFONSO SALAZAR MONTALVN cin de su pena en aplicacin de la Ley N.
27454, lo que fue declarado improcedente por
SENTENCIA DEL TRIBUNAL la Tercera Sala Especializada Penal de la Cor-
CONSTITUCIONAL te Superior de Justicia de La Libertad y confir-
En Lima, a los 10 das del mes de setiem- mado por los emplazados.
bre de 2002, reunido el Tribunal Constitucio- Los emplazados manifiestan que la Ley
nal en sesin de Pleno jurisdiccional, con la N. 27454 pretende dejar sin efecto resolucio-
asistencia de los magistrados Aguirre Roca, nes que han pasado en autoridad de cosa juz-
Presidente, Rey Terry, Vicepresidente; gada, y que en uso del control difuso de
Revoredo Marsano, Alva Orlandini, Bardelli constitucionalidad no se aplic al caso del
200
INTERDICCIN DE LA REFORMATIO IN PEJUS
201
CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
Distinto, como es lgico, ser el caso en que nulidad en la resolucin de la Tercera Sala en
el propio Estado haya mostrado su discon- lo Penal que declar improcedente la solici-
formidad con el establecimiento de la pena, a tud de adecuacin de la pena, se llega a tal
travs de la interposicin del recurso conclusin por considerarse que la Ley N.
impugnatorio, pues en tal circunstancia el 27454 afecta el principio de la cosa juzgada
juez de segunda instancia queda investido consagrado constitucionalmente, en razn de
incluso de la facultad de aumentar la pena, lo cual inaplica al caso del recurrente la refe-
siempre que ello no importe una afectacin rida ley. Sin embargo, el principio constitu-
del derecho a la defensa, esto es, siempre cional de la cosa juzgada no puede
que no se sentencie sobre la base de un su- interpretarse en el sentido de impedir la apli-
puesto que no haya sido materia de acusa- cacin retroactiva benigna de la ley penal. En
cin, como ha quedado dicho. efecto, la Ley N. 27454, al regular una mate-
6. En el presente caso, tal como consta en ria penal a favor de los sentenciados, debe
el Acta de lectura de sentencia de fojas 59, ser aplicada retroactivamente, circunstancia
tanto el recurrente como el Ministerio Pbli- que, por lo dems, se encuentra expresamen-
co mostraron su conformidad con la senten- te prevista en su nica Disposicin Transito-
cia de la Sala Penal Superior Transitoria Es- ria.
pecializada en Delitos de Trfico Ilcito de Por estos fundamentos, el Tribunal Cons-
Drogas de la Corte Superior de Justicia de La titucional, en uso de las atribuciones que le
Libertad, que conden al recurrente a 10 aos confieren la Constitucin Poltica del Per y
de pena privativa de la libertad. Cierto es que su Ley Orgnica,
el Procurador del Estado present un recur-
so de nulidad contra dicha sentencia, tal como FALLA
consta a fojas 62, pero tambin lo es que el REVOCANDO la recurrida, que, confir-
recurso estuvo exclusivamente dirigido a mando la apelada, declar infundada la ac-
cuestionar la sentencia en el extremo que cin de hbeas corpus; y, reformndola, la
absolva de los cargos a dos de las personas declara FUNDADA; en consecuencia, nula la
que fueron procesadas junto con el recurren- Resolucin de fecha 10 de enero de 2002, ex-
te. De este modo, cuando la Corte Suprema pedida por la Sala Penal Transitoria de la Corte
de Justicia de la Repblica aument la pena Suprema de Justicia de la Repblica, y orde-
impuesta al recurrente a 25 aos, no slo in- na expedir una nueva resolucin conforme a
curri en una indebida reforma peyorativa de los fundamentos de la presente sentencia.
la pena, toda vez que el Estado no haba im- Dispone la notificacin a las partes, su publi-
pugnado la sentencia de primera instancia, cacin conforme a ley y la devolucin de los
sino que se avoc indebidamente al conoci- actuados.
miento de un extremo de la sentencia que no SS.
haba sido materia de impugnacin por parte AGUIRRE ROCA
de ninguna de las partes interesadas. Por ello,
REY TERRY
en el caso sub exmine, la adecuacin de la
pena resultaba plenamente procedente, en REVOREDO MARSANO
estricta aplicacin de la Ley N. 27454. ALVA ORLANDINI
7. No puede desatenderse que en la sen- BARDELLI LARTIRIGOYEN
tencia de la Corte Suprema de Justicia de la GONZALES OJEDA
Repblica, de fojas 18, que declara no haber
GARCA TOMA
202
JUEZ NATURAL Y JUEZ PREDETERMINADO POR LEY
6
Juez natural y juez predeterminado por ley
6.1 Reserva de ley y predeterminacin de vos, entre los cuales el N. 900, publicado el
las funciones jurisdicconales veintinueve de mayo de mil novecientos no-
venta y ocho en el diario oficial El Peruano,
a) RESERVA DE LEY ORGANICA cuyos artculos 1 y 2 modifican los artculos
15 y 20, y el 29, respectivamente, de la Ley
Exp. N 0004-2001-AI [Accinde
N 23506, mientras que el artculo 3 dispone
inconstituciolnaidad interpuesta
que la Sala Constitucional y Social de la Corte
contra el Decreto Legislativo N 900,
Suprema de Justicia de la Repblica, cree las
modificatorio de varios artculos de
Salas Superiores y Juzgados de Derecho P-
la Ley de hbeas corpus y amparo],
blico en los distritos judiciales donde la carga
fecha de resolucin: 13 de agosto de procesal lo requiera.
2001. fecha de publicacin: 27 de La inconstitucionalidad demandada se
diciembre de 2001. sustenta en:
203
CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
FALLA ANTECEDENTES
Declarando FUNDADA la demanda; en El recurrente, con fecha 6 de marzo de
consecuencia, INCONSTITUCIONAL el De- 2002, interpone accin de hbeas corpus con-
creto Legislativo N. 900, el cual queda sin tra los Vocales de la Sala Penal Transitoria
efecto desde el da siguiente a la publicacin Especializada en Delitos de Trfico Ilcito de
de la presente Dispone la notificacin a las Drogas de la Corte Superior de Justicia de
partes, su publicacin en el diario oficial El Loreto. Alega que se ha transgredido su de-
Peruano y la devolucin de los actuados. recho al debido proceso, pues, con fecha 20
SS. de octubre de 2000, la Sala Penal expidi sen-
tencia imponindole la pena privativa de li-
AGUIRRE ROCA
bertad de 15 aos. Seala que se le aplic el
REY TERRY NUGENT tipo penal de colaboracin con el narcotrfico,
205
CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
previsto en el artculo 296 del Cdigo Penal, de lo que all sucedi, en el presente caso, la
cuando la imputacin materia del proceso fue condena por el delito previsto en el artculo 296
la prevista en el artculo 297, inciso 7), del del Cdigo Penal fue impuesta despus de que
Cdigo Penal. se juzg al recurrente por un delito ms agra-
Realizada la investigacin sumaria, se vado que, sin embargo, pertenece a la misma
constat que el actor se encuentra recluido familia, esto es, el regulado en el inciso 7) del
desde el 17 de noviembre de 1999, y que fue artculo 297 del mismo Cdigo Penal. No obs-
condenado a quince aos de pena privativa tante, no estima que la condena impuesta al
de la libertad por el delito previsto en el art- recurrente por el tipo genrico del delito de tr-
culo 297 del Cdigo Penal y no por el seala- fico ilcito de drogas constituya una violacin
do en el artculo 296, que corresponde al tipo del derecho de defensa, pues tal variacin no
penal en banda. impidi que el actor pudiera ejercer eficazmen-
te su defensa, tanto es as que, con su ejercicio,
El Primer Juzgado Penal de Maynas, a fojas
al desvirtuarse la modalidad agravada, slo fue
28, con fecha 8 de marzo de 2002, declar im-
sancionado por la infraccin del tipo base.
procedente la accin de hbeas corpus, consi-
derando, principalmente, que la sentencia cues- La prohibicin recordada por este Tribu-
tionada emana de un procedimiento regular. nal Constitucional en la sentencia recada en
el Caso Ann Vallie Lynelle (Exp. N. 1231-2002-
La recurrida confirm la apelada por con-
HC/TC) y, posteriormente ratificada en el Caso
siderar que mediante esta accin se preten-
Tineo Cabrera, en el sentido de que en ma-
de afectar el principio de la cosa juzgada.
teria penal, el tribunal de alzada no puede
FUNDAMENTOS pronunciarse ms all de los trminos de la
acusacin penal, a fin de no afectar el dere-
1. Se alega la violacin del derecho de de-
cho de defensa y al debido proceso, slo
fensa ya que, pese a que el accionante fue so-
opera cuando, dentro la misma familia, al
metido a proceso penal por el delito tipificado
juzgrsele por el tipo base, se termina san-
en el inciso 7) del artculo 297 del Cdigo Pe-
cionando al justiciable por una modalidad ms
nal, sin embargo, fue sentenciado por el delito
agravada, y no, naturalmente, a la inversa,
tipificado en el artculo 296del mismo Cdigo
como ha sucedido en el presente caso.
Penal. Se sostiene que tal actuacin jurisdic-
cional constituye tambin una infraccin de 3. Asimismo, se ha alegado la violacin
los derechos reconocidos en los incisos b) y c) del derecho de ejercer la defensa eficazmen-
del artculo 8.2. de la Convencin Americana te en consideracin a que el recurrente no
de Derechos Humanos, pues no se le comuni- dispuso del tiempo y los medios para prepa-
c, previa y detalladamente, la acusacin for- rarla, pues su abogado defensor no tuvo ac-
mulada en su contra ni se le concedi el tiem- ceso al expediente debido a que ste se en-
po y los medios adecuados para que pudiera contraba en la Sala, con sede en la ciudad de
formular su defensa. Se manifiesta, finalmen- Lima, y no contaba con recursos suficientes
te, que se vulner el derecho a un juez compe- para trasladarse a la capital de la Repblica.
tente, ya que la Sala Penal que lo conden fue A ello se suma, aade el accionante, que la
creada por una resolucin administrativa y no Sala emplazada se present sin previo aviso,
mediante una ley. inicindose la audiencia el 19 de octubre de 2000,
2. El derecho de defensa garantiza que los a las 7 p.m., mientras que se dict la sentencia
justiciables, en la determinacin de sus dere- condenatoria al da siguiente, a las 10 a.m.
chos y obligaciones, sea cual fuere su naturale- El Tribunal Constitucional considera, en
za (civil, mercantil, penal, laboral, etc.), no que- efecto, que forma parte del contenido consti-
den en estado de indefensin. Tal derecho, con- tucionalmente protegido del derecho de de-
sidera el Tribunal, fue respetado en el caso de fensa el poder disponer de un tiempo razo-
autos, no siendo aplicable la doctrina sentada nable y de contar con los medios adecuados
por este Colegiado en el Caso Tineo Cabrera para su preparacin. Sin embargo, no juzga
(Exp. N. 1230-2002-HC/TC), pues, a diferencia que tal contenido del derecho de defensa se
206
JUEZ NATURAL Y JUEZ PREDETERMINADO POR LEY
haya visto lesionado por el hecho de haberse demanda; y, reformndola, la declara INFUN-
sentenciado al recurrente al da siguiente de DADA. Dispone la notificacin a las partes,
haberse concluido el acto del juicio oral. Y es su publicacin en el diario oficial El Peruano
que, en el caso de autos, la celeridad de la y la devolucin de los actuados.
decisin judicial no est en relacin directa SS.
con la existencia de un estado de indefen-
REY TERRY
sin al que se haya visto sometido el recu-
REVOREDO MARSANO
rrente, sino con la capacidad del juzgador de
ALVA ORLANDINI
resolver prontamente, si es que se tiene en
BARDELLI LARTIRIGOYEN
cuenta, como datos indiciarios, que el recu-
GONZALES OJEDA
rrente ingres al establecimiento penal con
GARCA TOMA
fecha 1 de diciembre de 1999 y se dict sen-
tencia condenatoria el 20 de octubre de 2000. c) JUEZ PREDETERMIADO POR LEY EN
De otro lado, a lo largo del proceso de LOS PROCESOS ANTICORRUPCION
hbeas corpus tampoco se ha demostrado que Exp. N 290-2002-HC/TC [Eduardo Martn
el recurrente o su abogado defensor no ha- Calmell del Solar],
yan podido acceder a la revisin de las piezas
procesales del expediente, y, de esa manera, fecha de resolucin: 6 de enero de 2003, fecha
hayan estado impedidos de ejercer eficaz- de publicacin: 4 de junio de 2003, funda-
mentos jurdicos N 7 11. En el mismo senti-
mente el derecho de defensa.
do: Exp. N 1013-2003-HC/TC [Hctor Ricardo
5. Finalmente, el Tribunal Constitucional Faisal Fracalossi] y Exp. N1076-2003-HC/TC
tampoco considera que se haya violado el de- [Luis Bedoya de Vivanco]
recho al juez natural como consecuencia de
que la Sala Penal que lo juzg, como se alega, 7. El recurrente considera que se ha le-
fuera creada por la Resolucin Administrativa sionado su derecho a no ser desviado de la
N. 328-CME-PJ. En realidad, no es dicha re- jurisdiccin previamente determinada por la
solucin administrativa la que crea la Sala Pe- ley. A su juicio, el mandato de detencin dic-
nal emplazada, sino que esta, la Sala Penal de tado en su contra fue expedido por un juez
la Corte Superior se encuentra prevista en la incompetente y parcializado, puesto que las
Ley Orgnica del Poder Judicial. A lo nico que resoluciones administrativas que crean los
se limita la resolucin administrativa es a se- juzgados anticorrupcin contravienen el de-
alar determinadas subespe-cialidades de al- recho al debido proceso, niegan un juez natu-
gunas de las salas penales creadas por ley. En ral, un juez imparcial....
ese sentido, no es aplicable la ratio decidendi A su juicio, mediante el artculo 2 de la
sealada por este Tribunal en el Exp. N. 004- Resolucin N. 024-2001-CT-PJ, el Consejo
2001-I/TC ya que, en tal caso, se consider que Transitorio del Poder Judicial viola la disposi-
la creacin de juzgados y salas de derecho cin constitucional segn la cual estn prohi-
pblico rganos judiciales, por cierto, no pre- bidos los procesos por delegacin, toda vez
vistos en la Ley Orgnica del Poder Judicial que estableci que la Corte Superior de Justi-
no poda realizarse en virtud de un decreto cia de Lima puede disponer la conformacin
legislativo, pues se trataba de una materia su- de una Sala Penal Especial para el conocimiento
jeta a reserva de ley orgnica. exclusivo de los procesos que se estn inves-
Por estos fundamentos, el Tribunal Cons- tigando en torno al ciudadano Montesinos To-
titucional, en uso de las atribuciones que le rres. Sostiene, asimismo, que hay una infrac-
confieren la Constitucin Poltica del Per y cin de dicho derecho constitucional, ya que
su Ley Orgnica, de acuerdo a la ley orgnica del Poder Judicial,
la competencia de los jueces penales para co-
FALLA nocer de un caso especfico se determina de
REVOCANDO la recurrida, que, confir- manera aleatoria a travs de la mesa de partes
mando la apelada, declar improcedente la de los juzgados penales....
207
CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
208
JUEZ NATURAL Y JUEZ PREDETERMINADO POR LEY
sariamente debe haberse establecido con an- cio de la actuacin judicial. Con ello se garan-
terioridad al inicio del proceso, garantizn- tiza la independencia e imparcialidad del juez,
dose as que nadie pueda ser juzgado por un que es el inters directo que se protege me-
juez ex post facto o por un juez ad hoc. Y por diante esta derecho constitucional. Sin embar-
otro, que tales reglas de competencia, objeti- go, de ello no puede concluirse que cualquier
va y funcional, sean previstas en una ley or- modificacin orgnica o funcional, cualquiera
gnica, conforme se desprende de la inter- que sea su alcance y su contenido, pueda te-
pretacin sistemtica de los artculos 139, ner incidencia en los procedimientos ya ini-
inciso 3), y 106 de la Constitucin. La ciados y que se encuentran pendientes de re-
predeterminacin legal del juez significa, solucin, pues si la ratio del derecho es pro-
como lo ha expuesto el Tribunal Constitucio- teger la imparcialidad del juzgador, es claro
nal de Espaa [STC 101/1984], que la ley, que si tales modificaciones se realizan con cri-
con generalidad y con anterioridad al caso, terios objetivos y de manera general, dentro
ha de contener los criterios de determina- de la jurisdiccin ordinaria, es porque existe
cin competencial cuya aplicacin a cada su- una presuncin fundada de que el cambio nor-
puesto litigioso permita determinar cul es el mativo no persigue atentar contra la imparcia-
Juzgado o Tribunal llamado a conocer del lidad de los jueces y, por tanto, no resulta con-
caso, segn las normas de competencia que traria al derecho en cuestin.
se determine en la Ley. La predeterminacin del juez en la ley, ele-
El derecho a la jurisdiccin predetermi- mento propio del concepto de juez natural re-
nada por la ley garantiza, como lo ha expre- cogido en el artculo 139, inciso 3) de la Cons-
sado la Corte Constituzionale, una rigurosa titucin Poltica del Per, se refiere nicamen-
imparciabilidad del rgano judicial te al rgano jurisdiccional, y no a la creacin
(Ordinanza N. 521/1991) o, como tambin lo anticipada de las salas especializadas que co-
prescribe el artculo 8 de la Convencin Ame- nocen del proceso. Como afirma Joan Pico i
ricana de Derechos Humanos, el juzgamiento Junoy, La predeterminacin legal del juez que
por un tribunal competente, independiente debe conocer de un asunto est referida al
e imparcial. rgano jurisdiccional, y no a las diversas Salas
9. El recurrente considera que se ha le- o Secciones de un mismo Tribunal, dotadas
sionado su derecho a no ser desviado de la ex lege de la misma competencia material, en
jurisdiccin previamente determinada por la relacin con las cuales bastan que existan y se
ley, pues, a su juicio, el mandato de detencin apliquen normas de reparto que establezcan
dictado en su contra fue expedido por un criterios objetivos y de generalidad [Las ga-
juez incompetente y parcializado. No com- rantas constitucionales del proceso, Jos
parte dicho criterio el Tribunal Constitucio- Mara Bosh editor, Barcelona 1997, pg. 99]
nal. En primer lugar, el rgano que resolvi En ese sentido, el Tribunal considera que
dictar mandato de detencin contra el recu- La predeterminacin del juez no puede
rrente y que se encuentra a cargo de las in- interpretarse rgidamente, de suerte que im-
vestigaciones judiciales, es uno propio del pida que las normas de carcter general sobre
Poder Judicial, cuyo ejercicio de potestad ju- la organizacin judicial y competencia de los
risdiccional le fue establecido con anteriori- jueces y tribunales adquieran efectos tempo-
dad a la iniciacin del proceso judicial. rales inmediatos, pues ello no slo creara
En segundo lugar, si bien su competencia importantsimas disfuncionalidades en la ad-
para conocer el proceso le fue asignada con ministracin de justicia ... sino tambin por-
posterioridad al inicio del mismo, ello no in- que esa rgida comprensin del concepto
fringe el derecho a la predeterminacin del predeterminacin no se corresponde con el
juez. Como se ha dicho, este derecho implica espritu y finalidad que inspira el derecho fun-
que el rgano judicial haya sido creado por damental cuestionado, en tanto no resulte com-
una norma legal que lo ha investido de juris- prometida la imparcialidad del juzgador o se
diccin y competencia con anterioridad al ini- desvirte la razonable presuncin de que sta
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CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
210
JUEZ NATURAL Y JUEZ PREDETERMINADO POR LEY
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CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
del proceso, cuyas garantas mnimas de- dena por magistrados cuya identidad se des-
ben ser respetadas para que el proceso pue- conoca, se lesion el derecho a ser juzgado
da considerarse como debido. por un juez o tribunal competente, imparcial
Consecuentemente, la exigencia de su e independiente, toda vez que estaba en inca-
efectivo respeto no slo tiene que ver con la pacidad de poder conocer con certeza qui-
necesidad de garantizar a todo justiciable nes lo juzgaban.
determinadas garantas mnimas cuando ste El Tribunal Constitucional comparte,
participa en un proceso judicial o en cual- mutatis mutandis, el criterio sostenido por la
quiera de los mbitos a los que este Tribunal Corte Interamericana de Derechos Humanos,
en diversas ocasiones se ha referido-, sino segn el cual la circunstancia de que los jue-
tambin con la propia validez de la configura- ces intervinientes en delitos por traicin a la
cin del proceso, cualquiera sea la materia patria sean sin rostro, determina la imposi-
que en su seno se pueda dirimir. bilidad para el procesado de conocer la identi-
De esta forma, el debido proceso no es slo dad del juzgador y, por ende, valorar su com-
un derecho de connotacin procesal, que se tra- petencia. (Caso Castillo Petruzzi. Sentencia
duce, como antes se ha dicho, en el respeto de del 30 de mayo de 1999. Prrafo 133).
determinados atributos, sino tambin una insti- 4. Sin embargo, no todo el proceso penal
tucin compleja que no alude slo a un proceso es nulo, pues los vicios a los que antes se ha
intrnsecamente correcto y leal, justo sobre el hecho referencia no se extienden a la ins-
plano de las modalidades de su trnsito, sino truccin penal, sino slo a la etapa del juicio
tambin a un proceso capaz de conseguir la con- oral, incluyendo la acusacin fiscal.
secucin de resultados esperados, en el sentido En ese sentido, la nulidad de los efectos
de oportunidad y de eficacia. procesales de la sentencia condenatoria y la
2. Tal es lo que sucede, desde luego, con el realizacin de un nuevo juicio oral contra el
derecho al juez natural, reconocido en el se- beneficiario, debern sujetarse al artculo 2
gundo prrafo del artculo 139 de la Constitu- del Decreto Legislativo N. 926.
cin y cuyo contenido, de conformidad con la 5. No procede la excarcelacin, toda vez
Cuarta Disposicin Final y Transitoria de la que, como se ha expuesto, al no afectar la
Norma Suprema, debe concordarse con el art- nulidad de algunas etapas del proceso penal
culo 8.1 de la Convencin Americana de Dere- al auto apertorio de instruccin, el mandato
chos Humanos, segn el cual Toda persona de detencin recobra todos sus efectos, por
tiene derecho a ser oda, con las debidas garan- lo que, en lo sucesivo, el plazo de la detencin
tas y dentro de un plazo razonable, por un juez judicial preventiva se computar conforme lo
o tribunal competente, independiente e impar- dispone la Primera Disposicin Complemen-
cial, establecido con anterioridad por la ley.... taria del Decreto Legislativo N. 926, esto es,
La disposicin exige que la competencia desde la fecha de expedicin de la resolucin
del juez llamado a conocer el proceso penal que declare la anulacin.
deba ser determinada a la luz de distintas Por estos fundamentos, el Tribunal Cons-
consideraciones (materia, territorio, grado, titucional, en uso de las atribuciones que le
etc.), de forma tal que quede preservada su confieren la Constitucin Poltica del Per y
independencia (principio que, a su vez, es su Ley Orgnica,
recogido en el inciso 2 del mismo artculo 139)
e imparcialidad en la resolucin de la causa. FALLA
3. En ese sentido, al realizarse contra el REVOCANDO la recurrida que, confir-
beneficiado del hbeas corpus el acto del jui- mando la apelada, declar improcedente la
cio oral, sustentado en una acusacin fiscal demanda; y, reformndola, la declara FUNDA-
suscrita por un miembro del Ministerio Pbli- DA en parte, precisando que, segn lo expues-
co no identificado, y al mismo tiempo llevarse to en los fundamentos precedentes, la anula-
adelante su juzgamiento oral y posterior con- cin de los efectos procesales de la sentencia
212
JUEZ NATURAL Y JUEZ PREDETERMINADO POR LEY
condenatoria, as como de los actos procesa- testad jurisdiccional (antes, este mismo Tribu-
les precedentes, incluyendo la acusacin fis- nal, por ejemplo, declar que era inconstitucio-
cal, estn sujetos al artculo 2 del Decreto nal el establecimiento de jueces y Salas de De-
Legislativo N. 926; e IMPROCEDENTE en la recho Pblico mediante una fuente distinta a la
parte que solicita la excarcelacin. Dispone la ley orgnica); y, b) a la institucin de diferentes
notificacin a las partes, su publicacin con- niveles jurisdiccionales y a la definicin gen-
forme a ley y la devolucin de los actuados. rica de su mbito de conocimiento litigioso, pues
SS. es evidente que la unidad del Poder Judicial no
ALVA ORLANDINI impide, en modo alguno, la especializacin or-
AGUIRRE ROCA gnico-funcional de juzgados y tribunales por
GONZALES OJEDA razn de la materia.
Desde esta perspectiva, la creacin de juz-
E) JUEZ NATURAL Y DERECHO A NO SER
gados y de una sala subespecializada en lo pe-
DESVIADO DE LA JURISDICCON PRE-
nal no est sujeta a una reserva de ley orgnica,
DETERMINADA POR LEY
pues el artculo 82, inciso 28), de la Ley Orgni-
Exp. N 1934-2003-HC/TC [Juan Ro- ca del Poder Judicial, autoriza al Consejo Eje-
berto Yujra Mamani] cutivo del Poder Judicial una competencia, dis-
crecional, pero reglada, que encuentra en el
fecha de resolucin: 8 de setiembre propio ordenamiento judicial sus lmites, para
de 2003, fecha de publicacin: 18 de disponer la creacin de salas y juzgados cuan-
mayo de 2004 fundamentos jurdi- do as lo requiera una ms rpida y eficaz admi-
cos N 5-7 nistracin de justicia. Ese ha sido, por lo de-
5. Respecto a la alegada vulneracin del ms, el criterio sostenido por este Tribunal en
derecho al juez natural, como consecuencia el Caso Marcial Mori Dvila [Exp. N. 1330-2002-
de que el juez instructor y la Sala Penal que HC/TC], segn el cual, (...) no contrara el de-
juzgaron al beneficiario fueran creados por recho al juez natural que mediante una resolu-
virtud de una resolucin administrativa, y no cin administrativa se especifique la sub espe-
mediante una ley, como lo exigira el inciso 3) cialidad de una Sala Penal prevista por la ley...
del artculo 139 de la Constitucin, el Tribu- [STC N. 076-2003-HC/TC].
nal Constitucional debe recordar su lnea 6. Asimismo, es oportuno precisar que
jurisprudencial atinente, expuesta en las sen- cuando este Tribunal se ha referido al dere-
tencias emitidas en los Expedientes N.os 1330- cho reconocido en el inciso 3) del artculo 139
2002-HC/TC y 1076-2003-HC/TC, cuyo senti- como si se tratara del derecho al juez natu-
do es que, en el caso de los juzgados y salas ral, siempre lo ha hecho asumiendo que bajo
de drogas, creados mediante Resolucin Ad- la nomenclatura de ese derecho, en realidad,
ministrativa N. 328-CME-PJ, no existe viola- subyace el derecho a no ser desviado de la
cin del derecho a la jurisdiccin predeter- jurisdiccin predeterminada por la ley, como
minada por la ley, ya que encontrndose crea- se afirma en el precepto constitucional antes
das los juzgados y salas penales por ley, [...] referido. No ha sido ajeno a este Tribunal, des-
A lo nico que se limita la resolucin adminis- de luego, que en el derecho comparado y en la
trativa (referida) es a sealar determinadas literatura especializada, se suele diferenciar a
subespecialidades de algunas de las salas ambos, y al hacerlo, se asigna como contenido
penales.... constitucionalmente protegido del derecho al
Como se ha afirmado en la STC N. 1076- juez natural, el reconocimiento de un atributo
2003-HC/TC, los alcances del principio de re- subjetivo a favor del procesado o, en trminos
serva de la ley orgnica, a los que ha de vincu- generales, de un justiciable, a ser juzgado por
larse el derecho a la jurisdiccin preestablecida un juez-persona determinado, un juez-rgano
por ley, slo aluden: a) al establecimiento en territorialmente competente, o que cuente con
abstracto de los tipos o clases de rganos a los una presunta mayor especializacin, idonei-
que se va a encomendar el ejercicio de la po- dad, actitud, capacidad, etc.
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CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
214
JUEZ NATURAL Y JUEZ PREDETERMINADO POR LEY
bito del derecho civil o de otras disciplinas situaciones jurdicamente relevantes han de
jurdicas. Sobre este tema, por cierto, el Tri- estar confiadas a un nico cuerpo de jueces y
bunal Constitucional tambin se pronuncia- magistrados, organizados por instancias, e
do, afirmando, entre otros, que es constitu- independientes entre s, denominado Poder
cionalmente admisible que en sede jurisdic- Judicial.
cional puedan establecerse especializaciones 114. Evidentemente, ello no quiere decir
y subespecializaciones, pues si stas se ba- que en el seno del Poder Judicial no se pue-
san en diversos criterios, como puede ser la dan establecer secciones especializadas,
complejidad del asunto, la densidad de la car- que se sustenten en razones objetivas y razo-
ga procesal, u otros que contribuyan con la nables destinadas a optimizar la prestacin
promocin de una eficaz y pronta adminis- de tutela jurisdiccional, como pueden ser los
tracin de justicia, obviamente con ellas no criterios de materia, territorio, cuanta, etc.
slo se promueve una optimizacin del dere-
115. En suma, en su sentido orgnico, el
cho a la tutela jurisdiccional sino, adems, de
principio de unidad garantiza la exigencia de
los fines constitucionales que el Poder Judi-
que los juzgados y tribunales formen un nico
cial est llamado a cumplir.
cuerpo organizado, con un gobierno comn,
Desde esa perspectiva, no habindose organizados por instancias o niveles funcio-
acreditado con elementos ciertos que quie- nales de actuacin, independientes entre s.
nes juzgaron y condenaron al recurrente ha-
116. El principio de exclusividad, que en
yan carecido de imparcialidad, tambin este
algunos ordenamientos jurdicos forma par-
extremo de la pretensin debe desestimarse.
te del principio de unidad, es directamente
6.2 Justicia ordinaria y justicia militar tributario de la doctrina de la separacin de
poderes, en virtud de la cual las diversas fun-
6.2.1 Unidad de la Funcin jurisdiccional ciones jurdicas del Estado deben estar dis-
justicia militar tribuidas en rganos estatales dismiles y di-
Exp. 0017-2003-AI/TC [Procesos de ferenciados, siendo tambin distintos los fun-
inconstitucionalidad contra diversos artcu- cionarios jurisdiccionales a quienes se ha
los de la Ley N 24150, que regula el papel de confiado su ejercicio.
las FF.AA. durante los estados de excepcin]. En ese sentido, el principio de exclusivi-
dad afecta, de un lado, al status jurdico de
Fecha de resolucin: 16 de marzo de 2004, fe-
los magistrados y, por otro, al orden funcional
cha de publicacin: 23 de agosto de 2004, fun-
damentos jurdicos N 112-127. del rgano de la jurisdiccin ordinaria.
117. De acuerdo con el primero, los jue-
5.1 Los principios de unidad y exclusi-
ces que forman parte del Poder Judicial es-
vidad jurisdiccional
tn dedicados nica y exclusivamente a ejer-
112. Segn el artculo 138 de la Constitu- cer la juris dictio, esto es, a ejercer funciones
cin, la potestad de administrar justicia ema- de naturaleza judicial, de modo que el ejerci-
na del pueblo, y se ejerce por el Poder Judi- cio de la funcin que se les confa a los jueces
cial a travs de sus rganos jerrquicos. En- y magistrados es incompatible con cualquier
tre los principios que rigen la administracin otra actividad pblica y privada, con la nica
de justicia se encuentran, entre los que aqu excepcin de la docencia universitaria, y siem-
interesa resaltar, los denominados de unidad pre que ella se ejerza fuera del horario de
y exclusividad. trabajo judicial, como precisa el artculo 146
113. El principio de unidad de la funcin de la Norma Suprema.
jurisdiccional es, esencialmente, una parte 118. De acuerdo con el segundo, slo el
basilar de carcter organizativo, que se sus- Poder Judicial ejerce la funcin jurisdiccio-
tenta en la naturaleza indivisible de la juris- nal del Estado, sin que algn otro poder p-
diccin, como expresin de la soberana. Se- blico pueda avocarse el ejercicio de dicha fun-
gn sta, la plena justiciabilidad de todas las cin. As, es el Poder Judicial, en principio, el
215
CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
216
JUEZ NATURAL Y JUEZ PREDETERMINADO POR LEY
127. Como se sabe, la Constitucin asigna los tres poderes. El de dictar las leyes; el de
a la jurisdiccin militar la tarea de juzgar a ejecutar las resoluciones judiciales y el de juz-
aquellos militares o policas que, en el ejerci- gar los delitos o pleitos entre particulares.
cio de sus funciones, hayan cometido delitos 5. La existencia de este sistema de equi-
de funcin. Dicha determinacin del mbito librio y de distribucin de poderes, con to-
competencial de la jurisdiccin militar, con- dos los matices y correcciones que impone
cretamente, est consignada en el artculo la sociedad actual, sigue constituyendo, en
173 de la Norma Suprema, a tenor del cual: su idea central, una exigencia ineludible en
En caso de delito de funcin, los miem- todo Estado Democrtico y Social de Dere-
bros de las Fuerzas Armadas y de la Polica cho. La separacin de estas tres funciones
Nacional estn sometidos al fuero respectivo bsicas del Estado, limitndose de modo re-
y al Cdigo de Justicia Militar. Las disposicio- cproco, sin entorpecerse innecesariamen-
nes de este no son aplicables a los civiles, te, constituye una garanta para los dere-
salvo en el caso de los delitos de traicin a la chos constitucionalmente reconocidos e,
patria y de terrorismo que la ley determina. idnticamente, para limitar el poder frente
La casacin a que se refiere el artculo 141 al absolutismo y la dictadura.
slo es aplicable cuando se imponga la pena 6. Como tal, la Constitucin de 1993 lo ha
de muerte. acogido como principio fundamental, consig-
B) Exp. N. 0023-2003-PI/TC [Procesos de nndolo expresamente en el artculo 43 del
inconstitucionalidad contra diversos artcu- Ttulo II: Del Estado y la Nacin, al establecer
los de la Ley Orgnica de la Justicia Militar que el gobierno de la Repblica del Per (...)
y del Cdigo de Justicia Militar].
se organiza segn el principio de separacin
de poderes (...).
Fecha de resolucin: 09 de junio de 2004, fe-
cha de publicacin: 29 de octubre de 2004, fun- 7. Dentro de esta forma de concebir la or-
damentos jurdicos N 4-62. ganizacin del Estado, la funcin jurisdiccio-
nal merece una especial atencin, toda vez
4. El Estado social y democrtico de De-
que constituye la garanta ltima para la pro-
recho, el principio de separacin de
teccin de la libertad de las personas frente a
poderes y la jurisdiccin militar
una actuacin arbitraria del Poder Ejecutivo
4. La doctrina de la separacin de poderes, o el Poder Legislativo.
que fue esbozada por John Locke, expuesta
8. Al respecto, la Corte Interamericana de
por Carlos de Secondat barn de Montesquieu
Derechos Humanos, ha sostenido que: (...)
y la Brede, y complementada en el siglo XX por
uno de los objetivos principales que tiene la
Karl Loewenstein, tiene por esencia evitar, en-
separacin de los poderes pblicos, es la ga-
tre otras cosas, que quien ejerza funciones ad-
ranta de la independencia de los jueces y,
ministrativas o legislativas realice la funcin
para tales efectos, los diferentes sistemas
jurisdiccional, y con ello se desconocer los de-
polticos han ideado procedimientos estric-
rechos y las libertades fundamentales.
tos, tanto para su nombramiento como para
Al respecto, Montesquieu, en su obra El su destitucin (...). [Caso del Tribunal Cons-
Espritu de las Leyes sostuvo que: No hay titucional, Pargrafo 73].
libertad si el poder de juzgar no est bien des-
lindado del poder legislativo y del poder ejecu- La funcin jurisdiccional
tivo. Si no est separado del poder legislativo, 9. Orlando J. Gallo [La Justicia Constitu-
se podra disponer arbitrariamente de la liber- cional. en Curso de Derecho Constitucional
tad y vida de los ciudadanos; como que el juez IV. Buenos Aires: Abeledo Perrot, 1996, pg.
sera el legislador. Si no est separado del po- 348] seala que: En un sentido amplio, ejer-
der ejecutivo, el juez podra tener la fuerza de cen jurisdiccin los rganos de los tres pode-
un opresor. Todo se habra perdido si el mis- res del Estado, conforme a la distincin que
mo hombre, la misma corporacin de prce- se tornar clsica luego de su formulacin
res, la misma asamblea del pueblo ejerciera
217
CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
por Montesquieu [...], Sin embargo, en un sen- primeras relativas a la decisin y ejecucin
tido estricto, se reserva la palabra jurisdic- que se refieren al acto mismo; y las segundas
cin para designar la atribucin que ejercen concernientes a la coercin y documentacin
los rganos encargados de administrar justi- que, de un lado, tienden a remover los obst-
cia, a la que han llamado actividad jurisdic- culos que se oponen a su cabal ejercicio, y de
cional, y especificado como aquella que se otro, a acreditar de manera fehaciente la rea-
ejerce por un rgano independiente cuando lizacin de los actos jurisdiccionales, otorgn-
resuelve conforme a derecho un conflicto doles permanencia, as como una fijacin in-
entre partes o aplica las sanciones previstas dubitable en el tiempo, es decir, el modo y
en la ley para quien inflingen sus mandatos. forma en que se desarrollan.
10. En esa misma orientacin, Daniel 14. El ejercicio de la potestad jurisdiccio-
Oswaldo Ruiz [El Poder Judicial: En Institu- nal o la potestad de administrar justicia com-
ciones de Derecho Pblico. Buenos Aires: prende, en lo esencial, lo siguiente: la tutela
Ediciones Mocchi, 1997.] plantea que La fun- de los derechos fundamentales, los derechos
cin jurisdiccional consiste en la aplicacin ordinarios e intereses legtimos; la sancin
de la ley a los efectos de resolver controver- de los actos delictivos; el control difuso de la
sia, litigios o causas [...]. constitucionalidad; y el control de la legali-
11. A la luz de lo expuesto, la funcin ju- dad de los actos administrativos.
risdiccional debe entenderse como aquel fin
La unidad de la funcin jurisdiccional
primario del Estado consistente en dirimir
los conflictos interindividuales. En efecto, 15. Este principio est reconocido por el
ante el impedimento de hacerse justicia por inciso 1 del artculo 139 de la Constitucin,
propia mano (salvo en los casos de legtima que prescribe que: No existe ni puede esta-
defensa o de derecho de retencin), es el blecerse jurisdiccin alguna independiente,
Estado el encargado de resolver las contro- con excepcin de lo arbitral y lo militar. No
versias legales que surgen entre los hombres. hay proceso judicial por comisin o delega-
En dicho contexto, el justiciable tiene la fa- cin.
cultad de recurrir ante el rgano jurisdiccio- Conceptualmente, la unidad afirma la pro-
nal del Estado para ejecutar una accin, a lo piedad de todo ente, en virtud de lo cual no
que corresponde como correlato la jurisdic- puede dividirse ni separarse sin que su esen-
cin, que es, adems, un poder deber. cia se destruya o altere. En atencin a ello, la
12. Es evidente que la jurisdiccin corres- Constitucin ha establecido, como regla ge-
ponde a la soberana del Estado, y que se ejer- neral, que corresponde al Poder Judicial el
ce a travs del rgano jurisdiccional, el cual avocamiento nico y singular del estudio y
ser el competente para resolver los conflic- solucin de los diversos tipos de conflictos
tos que se susciten entre los particulares, jurdicos. Enrique lvarez Conde [Curso de
mediante la aplicacin de la ley. Derecho Constitucional. Vol. II Madrid:
Tecnos, 2000, pg. 245] expone que: El prin-
13. El ejercicio de la jurisdiccin implica
cipio de unidad jurisdiccional es una conse-
cuatro requisitos, a saber:
cuencia del principio de divisin de poderes
a) Conflicto entre las partes. [...]. De all que, como veremos ms adelan-
b) Inters social en la composicin del te, genere las manifestaciones de exclusivi-
conflicto. dad y de asiento de la organizacin y funcio-
c) Intervencin del Estado mediante el namiento de la administracin de justicia.
rgano judicial, como tercero imparcial. 16. La unidad ha de ser comprendida, en
d) Aplicacin de la ley o integracin del principio, como la negacin de la idea de la
derecho. fragmentacin jurisdiccional; y esto porque,
por motivaciones derivadas de la esencia,
El concepto jurisdiccin se encuentra
carcter y calidad de la funcin de dirimir en
regulado por dos clases de facultades: las
los conflictos interindividuales de contenido
218
JUEZ NATURAL Y JUEZ PREDETERMINADO POR LEY
219
CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
pios constitucionales que informan la activi- racin del derecho, juzgando y haciendo eje-
dad de todo rgano que administra justicia, cutar lo juzgado, dentro de los marcos que
tales como el de independencia e imparciali- fijan la Constitucin y la Ley. En puridad, se
dad de la funcin jurisdiccional, as como el trata de una condicin de albedro funcional.
de la garanta de inamovilidad de los jueces. 29. El principio de independencia judicial
25. De igual modo, la jurisdiccin militar, exige que el legislador adopte las medidas
en tanto rgano jurisdiccional, no se encuen- necesarias y oportunas a fin de que el rgano
tra exceptuada de observar todas aquellas y sus miembros administren justicia con es-
garantas que componen el derecho al debido tricta sujecin al Derecho y a la Constitucin,
proceso. Al respecto, la Corte Interamericana sin que sea posible la injerencia de extraos
de Derechos Humanos sostiene que: (...) [otros poderes pblicos o sociales, e incluso
cualquier rgano del Estado que ejerza fun- rganos del mismo ente judicial] a la hora de
ciones de carcter materialmente jurisdiccio- delimitar e interpretar el sector del ordena-
nal, tiene la obligacin de adoptar resolucio- miento jurdico que ha de aplicarse en cada
nes apegadas a las garantas del debido pro- caso.
ceso legal (...). [Caso del Tribunal Constitu- 30. Juan Cano B. [Derecho Constitucio-
cional, sentencia del 24 de setiembre de 1999, nal. Volumen II. Obra Colectiva. Madrid:
Pargrafo 71]. Tecnos, 1999, pg. 441] lo concibe como la
5. Los principios de independencia e ausencia de vnculos de sujecin o de impo-
imparcialidad, la garanta de inamovilidad y sicin de directivas polticas por parte del
la jurisdiccin militar Ejecutivo o el Legislativo, as como la imposi-
bilidad de intromisin de los rganos
La independencia judicial intrainstitucionales superiormente jerrqui-
26. El inciso 2 del artculo 139 de la Cons- cos tendientes a orientar o corregir la actua-
titucin consagra este principio en los siguien- cin jurisdiccional del juez competente de una
tes trminos: Ninguna autoridad puede causa, en tanto no se haya agotado la instan-
avocarse a causas pendientes ante el rgano cia o se haya presentado un recurso
jurisdiccional ni interferir en el ejercicio de impugnativo.
sus funciones. Tampoco puede dejar sin efec- 31. La independencia judicial debe, pues,
to resoluciones que han pasado en autoridad percibirse como la ausencia de vnculos de
de cosa juzgada, ni cortar procedimientos en sujecin poltica (imposicin de directivas por
trmites, ni modificar sentencias ni retardar parte de los rganos polticos) o de proce-
su ejecucin. dencia jerrquica al interior de la organiza-
27. Como bien afirma Enrique lvarez cin judicial, en lo concerniente a la actua-
Conde [Curso de Derecho Constitucional. Vol. cin judicial per se, salvo el caso de los re-
II. Madrid. Tecnos, 2000, pg 243]: La consa- cursos impugnativos, aunque sujetos a las
gracin de la independencia del Poder Judi- reglas de competencia.
cial se entronca histricamente con la propia El principio de independencia judicial
doctrina de la separacin de poderes. debe entenderse desde tres perspectivas; a
Aade que dicha proclamacin [Ob. Cit saber:
pg., 244] (...) debe ser considerada como a) Como garanta del rgano que adminis-
un requisito indispensable para poder hablar tra justicia (independencia orgnica),
de un autntico Poder Judicial y de un verda-
por sujecin al respeto al principio de se-
dero Estado de Derecho. De all que la inde-
paracin de poderes.
pendencia se encarame como en el valor ca-
pital de la justicia. b) Como garanta operativa para la actua-
cin del juez (independencia funcional), por
28. La independencia judicial debe ser
conexin con los principios de reserva y ex-
entendida como aquella capacidad
clusividad de la jurisdiccin.
autodeterminativa para proceder a la decla-
220
JUEZ NATURAL Y JUEZ PREDETERMINADO POR LEY
c) Como capacidad subjetiva, con suje- algn tipo de compromiso que el juez pueda
cin a la propia voluntad de ejercer y defen- tener con el caso.
der dicha independencia. Cabe precisar que b) Imparcialidad objetiva, referida a la in-
en este mbito radica uno de los mayores fluencia negativa que puede tener en el juez
males de la justicia ordinaria nacional, en gran la estructura del sistema, restndole impar-
medida por la falta de conviccin y energa cialidad, es decir, si el sistema no ofrece sufi-
para hacer cumplir la garanta de indepen- cientes garantas para desterrar cualquier
dencia que desde la primera Constitucin re- duda razonable.
publicana se consagra y reconoce.
Por consiguiente, no puede invocarse el
32. Conforme a lo expuesto, ningn rga- principio de independencia en tanto existan
no estatal est autorizado para funcionar des- signos de parcialidad, pues tal como lo sostie-
vinculado de la Norma Suprema, toda vez que ne el Tribunal Europeo de Derechos Huma-
las denominadas garantas judiciales, con- nos, en criterio que este Colegiado comparte:
sagradas tanto en nuestra Norma Fundamen- [Un] Tribunal no podra, sin embargo, con-
tal como en la Convencin Americana de De- tentarse con las conclusiones obtenidas des-
rechos Humanos, no slo son de aplicacin de una ptica puramente subjetiva; hay que
en sede del Poder Judicial, sino tambin en tener igualmente en cuenta consideraciones
cualquier otro mbito en el que se ejerza, for- de carcter funcional y orgnico (perspectiva
mal o materialmente, funciones de naturale- objetiva). En esta materia, incluso las aparien-
za jurisdiccional, como es el caso de los rga- cias pueden revestir importancia (...) debe
nos que integran la jurisdiccin militar. recusarse todo juicio del que se pueda legti-
33. La independencia, como una catego- mamente temer una falta de imparcialidad.
ra jurdica abstracta, necesita materializar- Esto se deriva de la confianza que los tribuna-
se de algn modo si pretende ser operativa. les de una sociedad democrtica deben inspi-
En tal sentido, no basta con que se establezca rar a los justiciables (...) (Caso De Cubber con-
en un texto normativo que un rgano deter- tra Blgica, del 26 de octubre de 1984).
minado es independiente y autnomo en el Debe tomarse en cuenta que si bien, pri-
ejercicio de sus funciones, como el caso del ma facie, la imparcialidad e independencia
artculo III del Ttulo Preliminar de la Ley Or- son garantas consustanciales y necesarias
gnica de Justicia Militar [es autnoma y en para una correcta Administracin de Justi-
el ejercicio de sus funciones sus miembros cia, stas deben entenderse, a su vez, como
no dependen de ninguna autoridad adminis- garantas para los imputados (garanta a ser
trativa]; tambin es importante que la es- juzgado por un Tribunal independiente e im-
tructura orgnica y funcional de una juris- parcial), configurndose, de este modo, su
diccin especializada como la militar posi- doble dimensin.
bilite tal actuacin.
La garanta de inamovilidad de los jueces
El principio de imparcialidad
35. Dicho principio se encuentra previsto
34. Mientras la garanta de independen- en el inciso 2 del artculo 146 de la Constitu-
cia, en trminos generales, protege al juez cin, que prescribe que: el Estado garantiza
frente a influencias externas, el principio de a los Magistrados Judiciales [...]
imparcialidad estrechamente ligado al prin-
2. La inamovilidad en sus cargos. No pue-
cipio de independencia funcional se vincula
den ser trasladados sin su consentimiento.
a determinadas exigencias dentro del proce-
so, definidas como la independencia del juez Conceptualmente, tal como seala Fran-
frente a las partes y al objeto del proceso mis- cisco Fernndez Segado: [El Sistema Consti-
mo, pudiendo entenderse desde dos acep- tucional Espaol. Madrid: Dyckinson, 1992,
ciones: pg. 1065] la inamovilidad tiene como fin for-
tificar la de resistencia del Poder Judicial fren-
a) Imparcialidad subjetiva, que atae a
te a los embates del Ejecutivo. Se establece
221
CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
222
JUEZ NATURAL Y JUEZ PREDETERMINADO POR LEY
223
CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
46. Por la misma razn, son inconstitucio- cias constituye una garanta consustancial del
nales los artculos 62, 63 y 65 de la LOJM derecho al debido proceso, mediante el cual
por vulnerar el principio de independencia se persigue que lo resuelto por un juez de
judicial, en tanto establecen que la incorpora- primera instancia pueda ser revisado por un
cin y el ascenso en la funcin jurisdiccional, rgano funcionalmente superior, y de esa
respecto de los abogados que integran el Cuer- manera se permita que lo resuelto por aqul,
po Jurdico Militar, se someta al sistema de cuando menos, sea objeto de un doble pro-
grados de la jerarqua militar y policial. Asi- nunciamiento jurisdiccional.
mismo, son inconstitucionales los artculos 50. A tal efecto se han establecido distin-
66 y 69 de la LOJM, que establecen que la tos niveles jerrquicos en la Administracin
situacin militar o policial de los miembros de Justicia, mediante los cuales se procura
del Cuerpo Jurdico Militar sea determinada dar mayores garantas al procesado para ejer-
por la Ley de Situacin Militar de las Fuerzas cer su defensa. Este diseo del rgano juris-
Armadas y el Estatuto Policial, y por disponer diccional, desde luego, no supone ningn ni-
que el reclutamiento y ascenso de los miem- vel de subordinacin o dependencia de
bros del Cuerpo Jurdico Militar se lleve a cabo la instancia inferior respecto a las superio-
en cada instituto de conformidad con la legis- res, pues todos los jueces y tribunales son
lacin pertinente. Y, por conexin, son incons- independientes en el ejercicio de la funcin
titucionales los artculos 38 y 67 del mismo jurisdiccional, encontrndose sometidos ni-
Cdigo de Justicia Militar. camente al derecho, mediante la Constitucin
Inconstitucionalidad de la subordina- y la ley.
cin o dependencia existente entre los 51. La independencia del juez no slo se
rganos de la jurisdiccin militar debe protegerse en relacin al Poder Ejecuti-
47. La demandante tambin cuestiona la vo sino, tambin, debe garantizarse al inte-
constitucionalidad del artculo III del Ttulo rior de la estructura misma de la cual el juez
Preliminar y del artculo 15 de la LOJM, cu- forma parte, e incluso respecto de los tribu-
yos textos son los siguientes: nales orgnicamente superiores (independen-
Artculo III.- La Justicia Militar es aut- cia funcional).
noma y en el ejercicio de sus funciones sus 52. Por ello, el Tribunal Constitucional
miembros no dependen de ninguna autori- considera que tanto el artculo III del Ttulo
dad administrativa, sino de los Organismos Preliminar de la LOJM, en el extremo que es-
Judiciales de mayor jerarqua. tablece que la Justicia Militar: (...) en el ejer-
Artculo 15.- Los Consejos de Guerra y cicio de sus funciones sus miembros no de-
los Consejos Superiores de Justicia de las penden de ninguna autoridad administrati-
Fuerzas Policiales son Tribunales Permanen- va, sino de los Organismos Judiciales de ma-
tes jerrquicamente subordinados al Conse- yor jerarqua, como el artculo 15 de la men-
jo Supremo de Justicia Militar (...). cionada ley, que establece que los Tribunales
Permanentes se encuentran jerrquicamente
48. Sostiene que estas normas son in-
subordinados al Consejo Supremo de Justi-
constitucionales porque establecen un siste-
cia Militar, son inconstitucionales por vulne-
ma de subordinacin entre los rganos de la
rar el principio de independencia de la fun-
jurisdiccin militar; y porque la referencia a
cin jurisdiccional.
la autonoma de la justicia militar constituye
una mera declaracin, teniendo en cuenta la 53. Asimismo, por idntica razn, son in-
configuracin institucional dispuesta por la constitucionales las facultades del Consejo
LOJM. Por su parte, los demandados niegan Supremo de Justicia Militar consignadas en
tales argumentos y se limitan a sostener que el artculo 12 de la LOJM, que a continuacin
la justicia militar es autnoma. se mencionan:
49. Al respecto, este Colegiado debe pre- a) La revisin de las sentencias de los
cisar que el derecho a la pluralidad de instan- Consejos en los casos determinados por la
224
JUEZ NATURAL Y JUEZ PREDETERMINADO POR LEY
225
CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
226
JUEZ NATURAL Y JUEZ PREDETERMINADO POR LEY
4
Expediente 06167-2005-HC/TC f.j. 7.
5
Expediente 06167-2005-HC/TC f.j. 8.
227
CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
9. En segundo lugar, teniendo en cuenta mas garantas procesales que posee la juris-
que el artculo 138 de la Constitucin estable- diccin ordinaria.
ce que la potestad de administrar justicia se 12. Cosa distinta es distinguir cmo se
ejerce por el Poder Judicial, la excepcin he- organiza la funcin jurisdiccional del Estado.
cha a favor de la jurisdiccin especializada Como se ha evidenciado, esta funcin juris-
en lo militar puede ser entendida como una diccional es ejercida por el Poder Judicial, por
excepcin al ejercicio de la funcin jurisdic- el Tribunal Constitucional, por el Jurado Na-
cional por el Poder Judicial, lo que no implica, cional de Elecciones y por la jurisdiccin es-
como ya se ha visto en los pargrafos prece- pecializada en lo militar, entre otros. En el
dentes, que la jurisdiccin especializada en caso de los tres primeros rganos menciona-
lo penal militar pierda su naturaleza juris- dos, el principio de unidad de la funcin
diccional y, como tal, se encuentre jurisdiccional implica, a su vez ,que cada
desvinculada de todos aquellos principios que uno de estos rganos deba sujetarse a un es-
rigen la funcin jurisdiccional. Al respecto, tatuto jurdico bsico y propio, el que debe-
deben tenerse en cuenta dos aspectos de r asegurar la unidad funcional del sistema
trascendental importancia. En primer lugar, judicial, as como la independencia judicial
por tratarse de una excepcin en la Norma y el trato igualitario a los jueces que se en-
Fundamental, su interpretacin debe reali- cuentren en el mismo nivel y jerarqua, esto
zarse siempre de modo restrictivo y no ex- es que no podra considerarse que cada uno
tensivo; y, en segundo lugar, que el Legisla- de estos rganos constituye una unidad cuan-
dor, al organizar la jurisdiccin militar, no do en su interior existan diferentes estatutos
puede desconocer aquellos principios cons- jurdicos para sus miembros.
titucionales propios de los rganos que admi-
En el caso de la jurisdiccin especializa-
nistran justicia.
da en lo militar independientemente de que
10. Es necesario precisar que conforme su ubicacin se encuentre dentro o fuera del
al artculo 139 inciso 1, de la Constitucin, el Poder Judicial, deber poseer garantas pro-
principio de unidad de la funcin juris- cesales no menores de las que existen en la
diccional implica que el Estado peruano, en jurisdiccin ordinaria, as como un estatuto
conjunto, posee un sistema jurisdiccional jurdico que procure la preservacin de la
unitario, en el que sus rganos tienen idnti- autonoma judicial y el trato igualitario
cas garantas, as como reglas bsicas de or- entre sus miembros. En caso de que el Legis-
ganizacin y funcionamiento. De ello no se lador decida que sus instancias no se encuen-
deduce que el Poder Judicial sea el nico en- tren dentro del Poder Judicial, deber dotar-
cargado de la funcin jurisdiccional (pues tal se a esta jurisdiccin de un estatuto jurdico
funcin se le ha encargado tambin al Tribu- nico para sus miembros. En el caso que el
nal Constitucional, al Jurado Nacional de Elec- Legislador decida establecer que tales tribu-
ciones, a la jurisdiccin especializada en lo nales militares, o alguno de ellos, se encuen-
militar y, por extensin, al arbitraje), sino que tren dentro del Poder Judicial, estos debern
no exista ningn rgano jurisdiccional que someterse, en su totalidad, al estatuto jurdi-
no posea las garantas propias de todo rga- co nico que rige a los magistrados de ste
no jurisdiccional. Como se ha mencionado, la rgano constitucional.
funcin jurisdiccional del Estado es una sola
13. Como es de entender, las atribuciones
y debe ser ejercida con todas las garantas
jurisdiccionales, sea en sede judicial ordina-
procesales establecidas por la Constitucin.
ria, especial o cuasijurisdiccional administra-
11. No se encuentra en discusin el he- tiva, se encuentran vinculadas al principio
cho de que la jurisdiccin especializada en lo jurdico de supremaca constitucional sea-
militar tenga la peculiaridad de juzgar los lado en el artculo 51 de la Constitucin, en
delitos de la funcin militar. Sin embargo, al sus dos vertientes: Fuerza normativa positi-
formar parte de un sistema judicial unitario, va, aplicando las normas legales en base a las
debe constituirse en cuanto tal con las mis- disposiciones constitucionales; y, fuerza nor-
228
JUEZ NATURAL Y JUEZ PREDETERMINADO POR LEY
mativa negativa, inaplicando la norma admi- den desempear otra funcin que no sea la
nistrativa y/o legal que sea extraa a la Cons- jurisdiccional, salvo la docencia universita-
titucin. Pero, precisando que la calificacin ria. En efecto, en el desarrollo de la funcin
de lo inconstitucional radica en ltima ins- jurisdiccional los jueces slo pueden realizar
tancia en esta sede constitucional concen- esta funcin, no pudiendo laborar en ningu-
trada, y que la inaplicacin de una norma in- na otra actividad ya sea para el Estado o para
constitucional se producir cuando exista particulares, es decir, que un juez, a la vez
jurisprudencia y/o precedentes vinculantes que administra justicia, no puede desempe-
constitucionales, de conformidad con los ar- ar otros empleos o cargos retribuidos por la
tculos VI y VII del Ttulo Preliminar del Cdi- administracin pblica o por entidades parti-
go Procesal Constitucional. culares. Esta vertiente del principio de ex-
14. Asimismo, cabe recordar, respecto del clusividad de la funcin jurisdiccional se
nivel de vinculacin que debe existir entre el encuentra directamente relacionada con el
Poder Judicial y la jurisdiccin especializada principio de imparcialidad de la funcin
en lo militar, lo que este Colegiado ha sosteni- jurisdiccional, pues tiene la finalidad de
do en anterior oportunidad, en el sentido de evitar que el juez se parcialice en defensa del
que (...) es competencia del Congreso de la inters de una determinada entidad pblica
Repblica delinear, dentro de los mrgenes o privada.
de la Constitucin y, por ende, con pleno res- En el caso de la jurisdiccin especializa-
peto de los derechos fundamentales, la nue- da en lo militar, el principio de exclusivi-
va estructura, organizacin y funcionamien- dad de la funcin jurisdiccional implica,
to de la justicia militar, de conformidad con el en su vertiente negativa, que los jueces mili-
artculo 173 de la Constitucin. De otro lado, tares no puedan desempear ninguna otra
ha precisado que (...) no es de su competen- funcin que no sea la jurisdiccional para el
cia establecer si el juzgamiento de los delitos conocimiento de materias como los delitos de
de funcin, de acuerdo con la ley futura, deba la funcin exclusivamente castrense, salvo
realizarse por un tribunal militar completa- la docencia universitaria, es decir, no podrn
mente desvinculado de la jurisdiccin ordi- desempear ninguna funcin de carcter ad-
naria. La decisin sobre la intensidad y el al- ministrativo militar o de mando castrense,
cance de la vinculacin entre la jurisdiccin entre otras.
ordinaria y la militar le corresponde al Con- b) Exclusividad judicial en su vertien-
greso6. te positiva: se contempla en el artculo 139,
15. De otro lado, fuertemente vinculado inciso 1, de la Constitucin, segn el cual slo
con el principio de unidad se encuentra el el Poder Judicial puede ejercer funcin juris-
mencionado principio de exclusividad de diccional, salvo el caso de las excepciones ya
la funcin jurisdiccional. En general, con- mencionadas del Tribunal Constitucional, el
forme al primer y segundo prrafos del art- Jurado Nacional de Elecciones y la jurisdic-
culo 146 y al artculo 139 inciso 1, de la Cons- cin militar, entre otros. En otras palabras,
titucin, y como se desprende de lo expuesto en un Estado Constitucional de Derecho, ni
en las aludidas sentencias de este Colegiado, el Poder Ejecutivo ni el Poder Legislativo pue-
este principio posee dos vertientes: den arrogarse la funcin jurisdiccional, pues,
a) Exclusividad judicial en su vertien- como se ha mencionado, esta actividad le co-
te negativa: se encuentra prevista en el art- rresponde exclusivamente al Poder Judicial,
culo 146, primer y segundo prrafos, de la al Tribunal Constitucional, al Jurado Nacio-
Constitucin, segn la cual los jueces no pue- nal de Elecciones y a la jurisdiccin militar,
entre otros.
6
Expediente 0023-2003-AI/TC, Resolucin aclaratoria, FFJJ 3 y 6
229
CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
7
Expediente 0023-2003-AI/TC, FFJJ 28, 29, 31 y 33
230
JUEZ NATURAL Y JUEZ PREDETERMINADO POR LEY
8
FERRAJOLI, Luigi. Derecho y razn. Trotta, Valladolid, 1995, p.602.
231
CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
9
LOPEZ GUERRA, Luis. El Poder Judicial en el Estado Constitucional, Palestra Editores, Lima, 2001, pp.
45 y 46.
10
Expediente 0023-2003-AI/TC, FJ 34.
11
DOIG DAZ, Yolanda. La Justicia Militar a la luz de las garantas de la jurisdiccin. En: La reforma del
Derecho Penal Militar. Anuario de Derecho Penal 2001-2002. PUCP, pp. 57-58.
232
JUEZ NATURAL Y JUEZ PREDETERMINADO POR LEY
cual comparte este Colegiado: [Un] Tribu- Debe tomarse en cuenta que si bien, prima
nal no podra, sin embargo, contentarse con facie, la imparcialidad e independencia son
las conclusiones obtenidas desde una ptica garantas consustanciales y necesarias para
puramente subjetiva; hay que tener igualmen- una correcta Administracin de Justicia, es-
te en cuenta consideraciones de carcter fun- tas deben entenderse, a su vez, como garan-
cional y orgnico (perspectiva objetiva). En tas para los imputados (garanta a ser juzga-
esta materia, incluso las apariencias pueden do por un Tribunal independiente e imparcial),
revestir importancia (...); debe recusarse todo configurndose, de este modo, su doble dimen-
juicio del que se pueda legtimamente temer sin13. Ello coincide con lo establecido en la
una falta de imparcialidad. Esto se deriva de Convencin Americana sobre Derechos Hu-
la confianza que los tribunales de una socie- manos que en su artculo 8.1 dispone que
dad democrtica deben inspirar a los Toda persona tiene derecho a ser oda, con
justiciables (...).12 las debidas garantas y dentro de un plazo ra-
21. Es importante mencionar que, si bien zonable, por un juez o tribunal competente,
los principios de independencia e imparciali- independiente e imparcial, establecido con
dad judicial constituyen componentes esencia- anterioridad por la ley, en la sustanciacin de
les de la funcin jurisdiccional, estos poseen cualquier acusacin penal formulada contra
una doble configuracin, pues tambin consti- ella, o para la determinacin de sus derechos
tuyen garantas para las partes procesales. y obligaciones de orden civil, laboral, fiscal o
de cualquier otro carcter.
1.4. El derecho a un juez independiente e
imparcial como contenido del derecho a la 24. Por ello, cuando se vulneran princi-
tutela jurisdiccional efectiva pios como la independencia o imparcialidad
del juzgador, tambin se afecta el derecho a
22. El derecho a la tutela jurisdiccional
un juez independiente e imparcial y conse-
efectiva, reconocido en el artculo 139, inciso
cuentemente, la tutela jurisdiccional efecti-
3, de la Constitucin, implica que cuando una
va. En el caso de los miembros de las fuer-
persona pretenda la defensa de sus derechos
zas armadas y policiales militares y policiales,
o intereses legtimos, ella deba ser atendida
ellos gozan, como todo ciudadano, del dere-
por un rgano jurisdiccional mediante un pro-
cho a que el Estado les proporcione todas las
ceso dotado de un conjunto de garantas m-
garantas que les asegure un proceso debido.
nimas. Como tal, constituye un derecho, por
En ningn caso, se puede equiparar el mbi-
decirlo de algn modo, genrico que se des-
to de la administracin militar en el que
compone en un conjunto de derechos espe-
imperan los principios de orden y disciplina,
cficos enumerados, principalmente, en el
entre otros, con el mbito de la jurisdiccin
mencionado artculo, o deducidos implcita-
militar, en el que imperan la Constitucin
mente de l. Entre estos derechos cabe des-
que reconoce, entre otros, el derecho a la
tacar, entre otros, el derecho a un juez inde-
tutela jurisdiccional efectiva y la ley que
pendiente e imparcial.
sea expedida conforme a ella.
23. La independencia y la imparcialidad del
Una vez analizados los principios de uni-
juzgador no slo constituyen principios y ga-
dad, exclusividad, independencia e imparcia-
rantas de la administracin de justicia, sino
lidad de la funcin jurisdiccional, en relacin
tambin una garanta para quienes acuden a
con la jurisdiccin especializada en lo militar,
los rganos jurisdiccionales en busca de justi-
toca ahora examinar la constitucionalidad de
cia. Al respecto, el Tribunal Constitucional
las disposiciones cuestionadas.
sostuvo en una anterior oportunidad, que
12
Tribunal Europeo de Derechos Humanos. Caso De Cubber contra Blgica, del 26 de octubre de 1984.
13
Expediente 0023-2003-AI/TC, FJ 34
233
CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
234
JUEZ NATURAL Y JUEZ PREDETERMINADO POR LEY
la ley, ni sometida a procedimiento distinto de titucin de 1979, cuyo artculo 282. sealaba
los previamente establecidos. Asimismo, di- que Los miembros de las Fuerzas Armadas
cho derecho es garantizado por el artculo 8.1 y de la Polica Nacional en los casos de delitos
de la Convencin Americana de Derechos de funcin, estn sometidos al fuero respec-
Humanos, que seala que toda persona tiene tivo y al Cdigo de Justicia Militar, cuyas dis-
derecho a ser oda, con las debidas garan- posiciones no son aplicables a los civiles, sal-
tas y dentro de un plazo razonable, por un vo lo dispuesto en el artculo 235..
juez o tribunal competente, independiente e De esta forma, encontrndose el mbito
imparcial, establecido con anterioridad por la de la competencia de la justicia militar reser-
ley, en la sustanciacin de cualquier acusa- vado slo para el juzgamiento de militares en
cin penal formulada contra ella, o para la caso de delitos de funcin y, excepcionalmen-
determinacin de sus derechos y obligacio- te, para los civiles, siempre que se tratase del
nes de orden civil, laboral, fiscal o de cual- delito de traicin a la patria, cometido en caso
quier otro carcter. de guerra exterior, no poda juzgrsele al re-
2. De conformidad con la IV Disposicin currente en dicho fuero militar; por lo que se
Final y Transitoria de la Constitucin Poltica ha acreditado la vulneracin del derecho al
del Estado, los derechos y libertades recono- juez natural.
cidos en la Constitucin deben interpretarse 3. Sin embargo, de la determinacin que,
de conformidad con los tratados internacio- en el caso, se viol el derecho al juez natural,
nales en materia de derechos humanos sus- no se deriva que este Tribunal tenga que dis-
critos por el Estado Peruano. Tal interpreta- poner la libertad del recurrente, pues el pla-
cin, conforme con los tratados sobre dere- zo a efectos de aplicar el artculo 137. del
chos humanos, contiene, implcitamente, una Cdigo Procesal Penal, ha de computarse des-
adhesin a la interpretacin que, de los mis- de el momento en que las autoridades judi-
mos, hayan realizado los rganos supra-na- ciales competentes, en este caso, las ordina-
cionales de proteccin de los atributos inhe- rias, inicien el proceso que les corresponde o
rentes al ser humano y, en particular, el reali- el plazo establecido en la Ley N., el que le sea
zado por la Corte Interamericana de Dere- ms favorable.
chos Humanos, guardin ltimo de los dere-
Por estos fundamentos, el Tribunal Cons-
chos en la Regin.
titucional, en uso de las atribuciones que le
En casos similares al alegado mediante el confiere la Constitucin Poltica del Estado y
presente hbeas corpus, dicha Corte su Ley Orgnica
Interamericana ha sealado que toda per-
sona sujeta a un juicio de cualquier naturale- FALLA
za ante un rgano del Estado deber de con- REVOCANDO la recurrida que, confir-
tar con la garanta de que dicho rgano sea mando la apelada, declar improcedente la
competente, independiente e imparcial demanda; reformndola, la declara FUNDA-
(Caso Tribunal Constitucional, prrafo. 77). DA, en parte, y, en consecuencia, nulo el pro-
El derecho a un juez competente garantiza, ceso penal seguido al recurrente ante la jus-
por lo que al caso de autos interesa, que nin- ticia militar; IMPROCEDENTE en cuanto
guna persona pueda ser sometida a un pro- solicita su inmediata libertad, por lo que, en
ceso ante autoridad que carece de compe- ejecucin de esta sentencia, deber ser pues-
tencia para resolver una determinada con- to a disposicin del representante del Ministe-
troversia. rio Pblico correspondiente, para que formu-
En ese sentido, el Tribunal Constitucio- le denuncia si considera necesario. Ordena
nal advierte que cuando se sentenci al recu- que el Consejo Supremo de Justicia Militar
rrente a cadena perpetua por el delito de te- remita, en el trmino de cuarenta y ocho ho-
rrorismo, el seis de julio de mil novecientos ras, los seguidos contra el recurrente al Pre-
noventa y tres, se encontraba vigente la Cons- sidente de la Corte Superior de Justicia de
235
CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
Lima, a fin de que se disponga el trmite de de la Polica Nacional estn sometidos al fue-
ley. Dispone la notificacin a las partes, su ro respectivo y al Cdigo de Justicia Militar.
publicacin en el diario oficial El Peruano y la Las disposiciones de ste no son aplicables a
devolucin de los actuados. los civiles, salvo en el caso de los delitos de
SS. traicin a la patria y de terrorismo que la ley
determina. La casacin a que se refiere el ar-
AGUIRRE ROCA
tculo 141 slo es aplicable cuando se im-
REY TERRY
ponga la pena de muerte.
NUGENT
DAZ VALVERDE 96. La doctrina y la jurisprudencia nacio-
ACOSTA SNCHEZ nal consideran que la norma aludida autori-
REVOREDO MARSANO zara la competencia de la justicia militar para
conocer los procesos seguidos contra civiles
en los casos de delitos de terrorismo y trai-
D) JUEZ NATURAL: ARTICULO 173 DE cin a la patria. Tal criterio, por otra parte, en
LA CONSTITUCION NO AUTORIZA cierta forma es fiel a lo que en su momento se
QUE CIVILES SEAN JUZGADOS POR sostuvo en el Congreso Constituyente Demo-
MILTARES crtico. Aunque no puede dejarse de advertir
que, incluso en esos debates, muchos de sus
Exp. N 010-2002-AI/TC [accin de miembros advertan la preocupacin de que,
inconstitucionalidad interpuesta pese a tratarse de una norma que pretenda
contra los decretos leyes que regu- regular una situacin coyuntural, ella (el art-
lan el delito de terrorismo y trai- culo 173 de la Constitucin) se incorporase
cin a la patria] en el corpus de la Constitucin. A su juicio,
por la naturaleza coyuntural del tema, esta
fecha de resolucin: 3 de enero de autorizacin para que militares puedan juz-
2003, fecha de publicacin: 4 de ene- gar a los civiles debi regularse en una dispo-
ro de 2003. Fundamentos jurdicos sicin transitoria.
N 40-59. 97. Sin embargo, ms all de estos ante-
10.2. El derecho al juez natural cedentes y de su interpretacin histrica, sa-
bido es que, una vez que entra en vigencia la
a) Juzgamiento de civiles por tribunales norma, sta tiene vida propia, por lo que, su
militares interpretacin puede (e incluso debe) encon-
94. Conforme se desprende de la deman- trarse ms all de cul haya sido la voluntad
da, los demandantes cuestionan la consti- del legislador al expedirla.
tucionalidad de los Decretos Leyes que regu- 98. Tambin los rganos de proteccin
lan el delito de traicin a la patria, entre otras supranacional de los derechos humanos (tan-
razones, porque atribuyen competencia a los to la Corte como la Comisin Interamericana
tribunales militares para juzgar a los civiles de Derechos Humanos) han sido especial-
que hayan cometido dicho delito, lo que con- mente crticos con esta forma de compren-
sideran atentatorio del derecho al juez natu- der el artculo 173 de la Constitucin y, en
ral. particular, con su desarrollo y aplicacin por
95. Independientemente de que este Tri- la legislacin de menor jerarqua.
bunal ya se haya pronunciado sobre la Por ejemplo, la Corte Interamericana de
inconstitucionalidad del delito de traicin a Derechos Humanos, a travs de reiterados
la patria, considera ineludible, en primer tr- pronunciamientos, ha sealado que no es
mino, efectuar un anlisis del primer prrafo posible que los tribunales militares sean com-
del artculo 173. de la Constitucin. Este pre- petentes para juzgar a civiles, pues ello lesio-
cepto establece: En caso de delitos de fun- na el derecho al juez natural reconocido en el
cin, los miembros de las Fuerzas Armadas y artculo 8., numeral 1, de la Convencin Ame-
236
JUEZ NATURAL Y JUEZ PREDETERMINADO POR LEY
ricana sobre Derechos Humanos. As, en la Petruzzi. Prrafo 130). La Corte, asimismo,
sentencia del 30 de mayo de 1999, la Corte ha sealado que las Fuerzas Armadas y la
indic que el traslado de competencias de la Polica Nacional estn ntimamente vincula-
justicia comn a la justicia militar (...) supone das al Poder Ejecutivo, siendo su Jefe Supre-
excluir al juez natural para el conocimiento mo el Presidente de la Repblica, razn por la
de estas causas. En efecto, la jurisdiccin que entre ellos existe una relacin de obe-
militar no es la naturalmente aplicable a civi- diencia manifiesta, no existiendo motivo por
les que carecen de funciones militares y que el que se pueda suponer que esta relacin
por ello no pueden incurrir en conductas con- desaparezca cuando los miembros de la ins-
trarias a deberes funcionales de ese carc- titucin castrense cumplen labores jurisdic-
ter. Cuando la justicia militar asume compe- cionales.
tencia sobre un asunto que debe conocer la 101. De similar criterio ha sido la Comi-
justicia ordinaria, se ve afectado el derecho sin Interamericana de Derechos Humanos,
al juez natural y, a fortiori, el debido proce- la que, incluso, en su Informe correspondiente
so (Caso Castillo Petruzzi. Prrafo 128). al ao 1996 hizo notar sus observaciones con
99. De otro lado, en la sentencia del 18 de los alcances del artculo 173 de la Constitu-
agosto de 2000, la Corte consider que: (...) cin, recomendando al Estado peruano su
la imparcialidad del juzgador resulta afecta- modificacin (recomendacin N. 2), por ser
da por el hecho de que las Fuerzas Armadas incompatible con la Convencin Americana
tengan la doble funcin de combatir militar- sobre Derechos Humanos.
mente a los grupos insurgentes y de juzgar e En el Informe sobre Terrorismo y Dere-
imponer penas a dichos grupos (Caso chos Humanos, de 22 de octubre de 2002, la
Cantoral Benavides. Prrafo 114). Segn la Comisin Interamericana de Derechos Hu-
Corte, cuando las Fuerzas Armadas sean las manos de la OEA, sostuvo que El derecho
encargadas de combatir a aquellos individuos internacional de los derechos humanos re-
que posteriormente son acusados de la comi- quiere que, para que el proceso en un tribu-
sin de los delitos de traicin a la patria o nal competente, independiente e imparcial
terrorismo, estos no pueden ser, a su vez, sea justo, debe ir acompaado de ciertas de-
competentes para procesarlos y juzgarlos, ya bidas garantas que otorgan a la persona una
que la primera es una facultad natural de oportunidad adecuada y efectiva de defen-
la institucin castrense, mientras la segunda derse de los cargos que se le imputan. Si bien
no. el principio rector en todo proceso debe ser
100. Finalmente, considerando la manera siempre el de la justicia y aun cuando puede
como est legislado el sistema de nombra- ser necesario contar con garantas adiciona-
miento de los jueces militares en el Per, la les en circunstancias especficas para garan-
Corte cuestion la independencia de estos tizar un juicio justo, se ha entendido que las
en el procesamiento de civiles. En efecto, en protecciones ms esenciales incluyen el de-
la ya aludida sentencia del 30 de mayo de recho del acusado a la notificacin previa y
1999, la Corte seal que, de conformidad detallada de los cargos que se le imputan; el
con la Ley Orgnica de la Justicia Militar, el derecho a defenderse personalmente o me-
nombramiento de los miembros del Consejo diante la asistencia de abogado de su elec-
Supremo de Justicia Militar, mximo rgano cin y en los casos que as lo requiera la
dentro de la justicia castrense, es realizado justicia librarse de cargos, as como a comu-
por el Ministro del Sector pertinente. Los nicarse libre y privadamente con su defen-
miembros del Consejo Supremo de Justicia sor. Estas protecciones tambin incluyen un
Militar son quienes, a su vez, determinan los tiempo y medios adecuados para la prepara-
futuros ascensos, incentivos profesionales y cin de su defensa, a interrogar a los testigos
asignacin de funciones de sus inferiores. presentes en el tribunal y la obtencin de la
Esta constatacin pone en duda la indepen- comparecencia, como testigos, de expertos y
dencia de los jueces militares (Caso Castillo otras personas que puedan arrojar luz sobre
237
CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
238
JUEZ NATURAL Y JUEZ PREDETERMINADO POR LEY
sobre Derechos Humanos, denunciada por la Por lo expuesto, este Tribunal considera
Corte, entre tanto, el legislador adecua el ar- que carece de objeto pronunciarse por ha-
tculo 173. de la Constitucin a la referida berse producido la sustraccin de la materia.
Convencin.
c) El derecho a la recusacin de los
108. Por ello, el Tribunal Constitucional
jueces
estima que, incluso al dictarse una ley con el
propsito de regular este rgimen excepcio- 112. Asimismo, y como es lgico, no basta
nal sobre la base del primer prrafo del art- que el derecho al juez natural sea recogido
culo 173 de la Constitucin, su aplicacin se por los textos constitucionales, sino que es
encuentra condicionada a que dichas reglas necesario instaurar aquellos institutos que
del procedimiento sean compatibles con la doten a los justiciables de los medios para
Constitucin y, de manera particular, con el llevar el uso del derecho al terreno prctico.
debido proceso. El instituto de la recusacin est destinado
justamente a cuestionar la imparcialidad e
109. En ese sentido, al haberse previsto
independencia del juez en la resolucin de la
que tribunales militares puedan ser compe-
causa. Aun cuando exista un abierto recono-
tentes para juzgar a civiles, as se trate del
cimiento constitucional del derecho al juez
delito de traicin a la patria o de terrorismo,
natural, si se restringiera irrazonablemente
el Tribunal Constitucional considera incons-
la posibilidad de recusar a los jueces del pro-
titucionales el artculo 4 del Decreto Ley N.
ceso, el ejercicio del derecho no encontrara
25659 y el artculo 2 del Decreto Ley N. 25880
posibilidad de manifestarse en los hechos.
y, por conexin, tambin los artculos 2 y 3
del Decreto Ley N. 25708. 113. Por eso, el inciso h) del artculo 13
del Decreto Ley N. 25475, al proscribir en
b). Tribunales sin rostro forma absoluta la posibilidad de recusar a los
110. Los demandantes tambin solicitan magistrados y auxiliares de justicia
la declaracin de inconstitucionalidad del ar- intervinientes en la causa, incurre en una
tculo 15 Decreto Ley N. 25475 que dispona desproporcionada e irrazonable restriccin
que la identidad de los magistrados y los del derecho al juez natural y es tambin in-
miembros del Ministerio Pblico, as como la constitucional.
de los auxiliares de justicia que intervinieran
6.2.3 El delito de funcin
en el juzgamiento de los delitos de terrorismo
ser secreta. Este artculo, en efecto, fue el A) CONCEPTO DE DELITO DE FUNCION
que permiti la institucionalizacin de los
denominados jueces sin rostro. Exp. N 0017-2003-AI/TC [Proceso de
111. Respecto de este punto, la Ley N. Inconstitucionalidad contra diver-
26671 ha derogado, tcitamente, tanto el art- sos artculos de la Ley N 24150, que
culo 15 como todas aquellas disposiciones regula el papel de las FF.AA durante
que, conexamente, impedan al justiciable la los estados de excepcin].
posibilidad de conocer la identidad de aque-
llos que intervenan en su procesamiento. En Fecha de resolucin: 16 de marzo de
efecto, el artculo nico de la Ley N. 26671 2004, fecha de publicacin: 23 de
previ que, a partir del 15 de octubre de 1997, agosto de 2004, fundamentos jurdi-
los magistrados encargados del juzgamiento cos N 126-132.
de los acusados por los delitos de terrorismo 5.5 El delito de funcin
sern aquellos que correspondan conforme
a las normas procesales y orgnicas vigen- 126. La primera parte del artculo 173 de
tes; y, del mismo modo, se indica que los la Constitucin delimita materialmente el
magistrados sern debidamente designados mbito de actuacin competencial de la juris-
e identificados. diccin militar, al establecer que, en su seno,
slo han de ventilarse los delitos de funcin
239
CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
en los que incurran los miembros de las Fuer- tar constituido por el lugar en que se cometa
zas Armadas y de la Polica Nacional. el delito. Por ende, (...) No basta que el delito
127. As, la Constitucin excluye e impide se cometa en acto de servicio, o con ocasin
que dicho mbito de competencia se determi- de l, o en lugar militar: es menester que afecte
ne por la mera condicin de militar o polica. por su ndole a las fuerzas armadas como
La justicia castrense no constituye un fuero tales (...) [Germn Bidart Campos, El sta-
personal conferido a los militares o policas, tus constitucional de las Fuerzas Armadas
dada su condicin de miembros de dichos en Argentina, en Jos Palomino Manchego y
institutos, sino un fuero privativo centrado Jos Carlos Remotti, Jurisdiccin militar y
en el conocimiento de las infracciones come- Constitucin en Iberoamrica, Editorial
tidas por estos a los bienes jurdicos de las Grigley, Lima 1997].
Fuerzas Armadas y la Polica Nacional. 130. El delito de funcin se define como
En ese orden de ideas, no todo ilcito penal aquella accin tipificada expresamente en
cometido por un militar o polica debe o puede la Ley de la materia, y que es realizada por
ser juzgado en el seno de la justicia militar, ya un militar o polica en acto de servicio o con
que si el ilcito es de naturaleza comn, su ocasin de l, y respecto de sus funciones
juzgamiento corresponder al Poder Judicial, profesionales.
con independencia de la condicin de militar 131. Tal acto, sea por accin u omisin,
que pueda tener el sujeto activo. debe afectar necesariamente un bien jurdico
128. Asimismo, constitucionalmente tam- privativo de la institucin a la que pertene-
poco es lcito que se determine tal competen- ce el imputado; es decir, que la naturaleza del
cia a partir de la sola referencia al sujeto pa- delito de funcin no depende de las circuns-
sivo que resulta afectado por la conducta tancias de hecho, sino del carcter de inters
ilcita del sujeto activo, es decir, que el agra- institucionalmente vital, que se ve afectado
viado sea un militar, polica, o la propia insti- mediante un acto perpetrado por un efectivo
tucin. La Constitucin proscribe, por ejem- militar o policial en actividad.
plo, que civiles que eventualmente puedan 132. Dicho bien tiene la singularidad de
ocasionar agravios sobre bienes jurdicos de ser sustancialmente significativo para la exis-
las instituciones castrenses o de la Polica tencia, operatividad y cumplimiento de los fi-
Nacional, puedan ser sometidos a los tribu- nes institucionales. La tutela anteriormente
nales militares. En ese sentido, en la STC N. sealada debe encontrarse expresamente
0010-2001-AI/TC, se estableci que los civiles declarada en la ley.
no pueden ser sometidos al fuero militar, as Entre las caractersticas bsicas de los
estos hayan cometido los delitos de traicin a delitos de funcin se encuentran las siguien-
la patria o terrorismo, pues de la interpreta- tes:
cin de la segunda parte del artculo 173 de
A). En primer lugar, se trata de afectacio-
la Norma Suprema slo se desprende la posi-
nes sobre bienes jurdicos de las Fuerzas
bilidad de que en su juzgamiento se apliquen
Armadas o de la Polica Nacional tutelados
las disposiciones del Cdigo de Justicia Mili-
por el ordenamiento legal, y que se relacio-
tar, siempre que la ley respectiva as lo deter-
nan con el cumplimiento de los fines consti-
mine, y, desde luego, que tales reglas proce-
tucionales y legales que se les encargan. Se
sales sean compatibles con las derechos cons-
trata de una infraccin a un bien jurdico pro-
titucionales de orden procesal.
pio, particular y relevante para la existencia
129. Finalmente, al haberse delimitado que organizacin, operatividad y cumplimiento
el mbito competencial de la jurisdiccin mi- de los fines de las instituciones castrenses.
litar es especficamente la comisin de un
Para ello es preciso que la conducta con-
delito de funcin, la Norma Suprema tambin
siderada como antijurdica se encuentre pre-
ha prohibido que en esa determinacin de la
vista en el Cdigo de Justicia Militar. Ahora
competencia un elemento decisivo pueda es-
bien, no es la mera formalidad de su recep-
240
JUEZ NATURAL Y JUEZ PREDETERMINADO POR LEY
cin en dicho texto lo que hace que la con- CLUIDOS DE LA DFICINIONDE DE-
ducta antijurdica constituya verdaderamen- LITOS DE FUNCION
te un delito de funcin. Para que efectivamente
pueda considerarse un ilcito como de fun- Exp N 1154-2002-HC/TC [Werner Neil
cin o militar, es preciso que: Huaman Tipismana]
i. Un militar o polica haya infringido un fecha de resolucin: 20 de junio de
deber que le corresponda en cuanto tal; es 2002 fecha de publicacin: 14 de agos-
decir, que se trate de la infraccin de una to de 2002
obligacin funcional, por la cual el efectivo
EXP. N 1154-2002-HC/TC
estaba constreido a mantener, o a realizar, o
no realizar, un comportamiento a favor de la LIMA
satisfaccin de un inters considerado WERNER NEIL HUAMAN TIPISMANA
institucionalmente como valioso por la ley;
adems, la forma y modo de su comisin debe SENTENCIA DEL TRIBUNAL
ser incompatible con los principios y valores CONSTITUCIONAL
consagrados en el texto fundamental de la En Lima, a los veinte das del mes de ju-
Repblica (deber militar). nio de dos mil dos, reunido el Tribunal Cons-
Por ende, no se configura como infrac- titucional en sesin de Pleno Jurisdiccional,
cin al deber militar o policial la negativa al con asistencia de los seores Magistrados
cumplimiento de rdenes destinadas a afec- Rey Terry, Vicepresidente; Revoredo
tar el orden constitucional o los derechos fun- Marsano, Alva Orlandini, Bardelli Lartirigoyen,
damentales de la persona. Gonzales Ojeda y Garca Toma, pronuncia la
ii. Con la infraccin del deber militar, el siguiente sentencia.
autor haya lesionado un bien jurdico militar ASUNTO
que comprometa las funciones constitucio-
nales y legalmente asignadas a las Fuerzas Recurso extraordinario interpuesto por don
Armadas y a la Polica Nacional. Paulo Werner Huaman valos a favor de don
Werner Neil Huaman Tipismana contra la sen-
iii. La infraccin revista cierta gravedad tencia de la Segunda Sala Penal Corporativa de
y justifique el empleo de una conminacin y Procesos Ordinarios con Reos Libres de la Cor-
una sancin penal. te Superior de Justicia de Lima, de fojas tres-
B). En segundo lugar, el sujeto activo del cientos cincuenta y dos, su fecha veintisiete de
ilcito penal-militar debe ser un militar o efec- marzo de dos mil dos, que declar infundada la
tivo policial en situacin de actividad, o el il- accin de hbeas corpus de autos.
cito debe ser cometido por ese efectivo cuan-
do se encontraba en situacin de actividad. ANTECEDENTES
Evidentemente, estn excluidos del mbito La presente accin de hbeas corpus ha
de la jurisdiccin militar aquellos que se en- sido interpuesta a favor de don Werner Neil
cuentran en situacin de retiro, si es que el Huaman Tipismana contra los integrantes
propsito es someterlos a un proceso penal- del Consejo Supremo de Justicia Militar, Jos
militar por hechos acaecidos con posteriori- Noriega Lores, Mesa, De la Melena, Marchini,
dad a tal hecho. Temple, Contreras y Rojas. Sostiene el pro-
C). En tercer lugar que, cometido el ilcito motor de la accin de garanta que, a raz de
penal que afecta un bien jurdico protegido hechos acaecidos el veintinueve de octubre
por las instituciones castrenses o policiales, de mil novecientos noventa y dos, en la zona
este lo haya sido en acto del servicio; es de- del ro Balsayacu, en donde supuestamente
cir, con ocasin de l. habran perdido la vida ocho narcotraficantes,
al beneficiario se le juzg y sentenci a doce
B) DELITOS CONTRA LA VIDA, EL aos de pena privativa de la libertad,
CUERPO Y LA SALUD ESTN EX- atribuyndosele la muerte de los referidos
241
CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
traficantes. Alega, adems, que la libertad in- 3. Al respecto, este Supremo Intrprete
dividual del beneficiario ha sido vulnerada de la Constitucin debe precisar lo siguiente:
desde el momento mismo en que la justicia a) de conformidad con el artculo 139, inciso
militar se avoc al conocimiento de un delito 1), y el artculo 173 de la Constitucin Polti-
comn (homicidio), el cual es de competen- ca del Estado, el mbito de la jurisdiccin
cia del fuero civil. militar nicamente se ha reservado para el
Realizada la investigacin sumaria, el Se- caso de juzgamiento de los delitos de funcin
cretario General del Consejo Supremo de Jus- que hubiesen cometido los miembros de las
ticia Militar remite al Juzgado investigador Fuerzas Armadas y de la Polica Nacional del
copias certificadas del auto de apertura de Per, y en el caso de los civiles, para el
instruccin, del auto ampliatorio del auto de juzgamiento de los delitos de traicin a la pa-
apertura de instruccin, entre otros, del Ex- tria y de terrorismo, previstos en la ley co-
pediente N 138-V-93 seguido en contra del rrespondiente; b) por tanto, una interpreta-
beneficiario y otros, por el delito de homicidio. cin sistemtica de nuestro ordenamiento
constitucional, necesariamente, habr de con-
El Sexagsimo Sexto Juzgado Especiali-
siderar, por un lado, que la justicia castrense
zado en lo Civil de Lima, a fojas trescientos
no puede entenderse en otros trminos que
sesenta y seis, con fecha trece de febrero de
no estn en franca armona con su carcter
dos mil dos, declar fundada la accin de
esencialmente restringido, derivado de los
hbeas corpus, estimando que, respecto al
propios trminos de su reconocimiento, y as
delito de homicidio imputado, el beneficiario
como con su articulacin con el principio de
debe ser juzgado en el fuero comn.
exclusividad judicial.
La recurrida, revocando la apelada, de-
4. En el caso de autos, no obstante la na-
clar infundada la accin de hbeas corpus,
turaleza aparentemente pluriofensiva de los
considerando que la privacin de la libertad
hechos ilcitos imputados al beneficiario, que
del beneficiario deviene de la ejecucin del
supuestamente implicaron la afectacin de
cumplimiento de una pena.
diversos bienes jurdicos, como los concer-
FUNDAMENTOS nientes a la disciplina militar (desobediencia)
1. El objeto de la presente accin de ga- y al ejercicio del mando o autoridad (abuso de
ranta es ordenar la invalidez del proceso autoridad), propios de la jurisdiccin castren-
penal seguido en el fuero militar contra el se y expresamente contemplados en el Cdi-
beneficiario y, en consecuencia, la realizacin go de Justicia Militar; sin embargo, de los ac-
de un nuevo juicio en el fuero ordinario, en el tuados se aprecia que en el contexto del pre-
que disponga su inmediata libertad, por cuan- sente caso el bien jurdico exclusivo y exclu-
to los emplazados habran vulnerado los de- yente fue el referido a la vida, el cuerpo y la
rechos constitucionales a la libertad perso- salud (homicidio), propio del mbito de la
nal, a la jurisdiccin preestablecida y al juez justicia penal comn, y ajeno, por ello, a la
natural. competencia de la jurisdiccin funcional.
2. Siendo as, y a fin de que este Colegiado 5. En este sentido, cuando la justicia mili-
pueda pronunciarse en torno a la supuesta tar asume competencia sobre un asunto que
violacin del derecho constitucional a no ser debe conocer la justicia ordinaria, se ve afec-
detenido en forma arbitraria; en primer tr- tado el derecho al juez natural y el principio
mino, deber dilucidarse si el juzgamiento, constitucional bsico de que ninguna perso-
en el mbito de la jurisdiccin militar, del Te- na puede ser desviada de la jurisdiccin pre-
niente de Caballera del Ejrcito Peruano viamente determinada por la ley; es en este
Werner Huaman Tipismana, supuso una vio- orden de consideraciones que, al ser conde-
lacin del derecho constitucional a no ser nado el beneficiario por los rganos de la ju-
desviado de la jurisdiccin previamente de- risdiccin militar a causa de un delito comn
terminada por la ley. y no de funcin, el Tribunal no puede menos
que concluir en la nulidad del proceso que se
242
JUEZ NATURAL Y JUEZ PREDETERMINADO POR LEY
le sigui en el fuero militar, y, consecuente- que haya lugar, dando cuenta a este Tribunal.
mente, ordenar que el beneficiario sea pues- Dispone la notificacin a las partes, su publi-
to, juntamente con lo actuado, a disposicin cacin en el diario oficial El Peruano y la de-
del Ministerio Pblico como titular de la ac- volucin de los actuados
cin penal, para que proceda de acuerdo con SS.
sus atribuciones.
REY TERRY
6. A pesar de que a este Colegiado no le REVOREDO MARSANO
compete evaluar la culpabilidad o inocencia ALVA ORLANDINI
del beneficiario, sin embargo, se encuentra en BARDELLI LARTIRIGOYEN
la inexorable obligacin de amparar la preten- GONZALES OJEDA
sin que se reclama por respeto a los princi- GARCA TOMA
pios constitucionales, transgredidos como se
ha dicho en el presente caso; no obstante lo c) Exp. N 3194-2004-HC/TC [Nicanor
cual deja a salvo la facultad de la jurisdiccin Carreo Castillo]
ordinaria, a efectos de que proceda segn sus Fecha de resolucin: 28 de diciem-
atribuciones legales y constitucionales. bre de 2004, fecha de publicacin: 22
7. Resulta de aplicacin en el presente de junio de 2005
caso el artculo 11 de la Ley N 23506, por las
circunstancias especiales que han mediado EXP. N. 3194-2004-HC/TC
en el presente proceso. LIMA
Por estos fundamentos, el Tribunal Cons- NICANOR CARREO CASTILLO
titucional, en uso de las atribuciones que le
confieren la Constitucin Poltica del Estado SENTENCIA DEL TRIBUNAL
y su Ley Orgnica, CONSTITUCIONAL
FALLA En Lima, a los 28 das del mes de diciem-
bre de 2004, la Sala Primera del Tribunal Cons-
REVOCANDO la recurrida, que, revocan- titucional, integrada por los magistrados Alva
do la apelada, declar infundada la accin de Orlandini, Garca Toma y Landa Arroyo, pro-
hbeas corpus; reformndola, la declara FUN- nuncia la siguiente sentencia
DADA; en consecuencia, nula la resolucin
de la Sala de Guerra del Consejo Supremo de
Justicia Militar, de fecha catorce de julio de I. ASUNTO
mil novecientos noventa y cuatro, en el extre- Recurso extraordinario interpuesto por
mo que condena al beneficiario, don Werner Mara Salazar Pulido de Carreo, a favor de
Neil Huaman Tipismana, por el delito de ho- Nicanor Carreo Castillo, contra la Resolu-
micidio, as como nula la Ejecutoria Suprema cin de vista expedida por la Tercera Sala
expedida por el mismo Consejo Supremo de Penal para Procesos con Reos Libres de Lima,
Justicia Militar, de fecha veintids de setiem- de fojas 106, su fecha 21 de junio de 2004, que
bre de mil novecientos noventa y cuatro, que declara improcedente la demanda de hbeas
confirma la referida sentencia condenatoria. corpus de autos.
Ordena que el Consejo Supremo de Justicia
Militar remita dentro del trmino de cuarenta II. ANTECEDENTES
y ocho horas los actuados al representante a. Demanda
del Ministerio Pblico, para que disponga lo
Con fecha 13 de abril de 2004, la recu-
ms conveniente de acuerdo con sus atribu-
rrente interpone accin de hbeas corpus
ciones y conforme a la ley; y, en aplicacin del
contra el titular del Primer Juzgado Perma-
artculo 11. de la Ley N. 23506, dispone se
nente de la Zona Judicial de la Marina, capi-
oficie al Ministerio Pblico y al Auditor Gene-
tn de Fragata Felipe Genaro Untiveros
ral del Consejo de Guerra para los efectos a
Espinoza, alegando que el beneficiario de la
243
CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
244
JUEZ NATURAL Y JUEZ PREDETERMINADO POR LEY
245
CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
El hbeas corpus procede cuando una do juzgado por la justicia militar, la deman-
resolucin judicial firme vulnera en forma dante alega que
manifiesta la libertad individual y la tutela al haberse sancionado dos veces por la
procesal efectiva. misma causa en un acto abusivo, el deman-
Como en el presente caso no existe reso- dado ha vulnerado el principio Non Bis in dem
lucin judicial firme, es de preferencia, como que resulta un elemento inmanente al debido
ya se seal, la Ley 23506. proceso formal3.
247
CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
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JUEZ NATURAL Y JUEZ PREDETERMINADO POR LEY
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CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
Por tanto, este Colegiado considera perti- no existe ni puede establecerse jurisdic-
nente entrar a analizar el carcter del proce- cin alguna independiente, con excepcin de
so judicial militar para ver su congruencia la militar y la arbitral.
constitucional y analizar su conveniencia de Entonces, la justicia militar aparece como
considerarlo como proceso regular. una forma de jurisdiccin distinta a la judi-
cial con reconocimiento constitucional13. De
1. Naturaleza del delito de funcin
este modo, tomando en consideracin el fun-
13. La justicia militar damento 25 de la Sentencia del Expediente
0023-2003-AI/TC,
Recientemente, por un criterio de defen-
sa democrtica, el Tribunal Constitucional ha la jurisdiccin militar, en tanto rgano
venido a delimitar el contenido de la justicia jurisdiccional, no se encuentra exceptuada
constitucional (Sentencias de los Expedien- de observar todas aquellas garantas que com-
tes 0017-2003-AI/TC y 0023-2003-AI/TC). ponen el derecho al debido proceso.
Adicionalmente, la justicia militar ha sido No obstante, no es exacto llamar jurisdic-
concebida como una extensin del poder de cin a la justicia militar. La jurisdiccin es
mando castrense y policial, aun cuando ex- nica para el Estado, como funcin que le
plcitamente se haya reconocido en el artcu- compete en tanto divisin y relacin entre los
lo II del Ttulo Preliminar de la Ley Orgnica poderes. En el caso del tribunal militar, lo que
de Justicia Militar que existe es un rgano que tiene competencias
para ejercer actos jurisdiccionales propios y
los Tribunales de Justicia Militar estn
distintos de los sealados para el Poder Judi-
encargados de mantener en dichas Fuerzas
cial. Tomando en cuenta los principios de
la Moralidad, el Orden y la Disciplina.
unidad constitucional y correccin funcional,
No obstante, resulta fundamental que, en la exclusividad de la jurisdiccin recaer en
un sistema democrtico e independientemen- el Estado, y este podr crear mbitos de apli-
te de la institucin que juzgue a los militares, cacin de ella: as, los asuntos ordinarios en
esta deber contar con competencias y atri- el Poder Judicial, los asuntos constituciona-
buciones estrictamente delimitadas y deber les en el Tribunal Constitucional, o los asun-
estar subordinada a la vigencia del ordena- tos castrenses en la justicia militar.
miento constitucional, expresado en el res-
peto de los derechos fundamentales de las 15. Los delitos de funcin castrense en la
personas procesadas y la garanta del orden justicia militar
jurdico definido para la esfera castrense. Por Constitucionalmente, se ha prescrito en
esta razn, el nuevo sistema de justicia mili- el artculo 173 que
tar debe contener diversos aspectos que de-
en caso de delito de funcin, los miem-
ben desarrollarse en una clave ms congruen-
bros de las Fuerzas Armadas y de la Polica
te con la Norma Fundamental.
Nacional estn sometidos al fuero respectivo
14. La competencia de la justicia militar y al Cdigo de Justicia Militar. Las disposicio-
nes de ste no son aplicables a los civiles,
En primer lugar, conviene resaltar que
salvo en el caso de los delitos de traicin a la
actualmente, como parte de los principios
patria y de terrorismo que la ley determina.
jurisdiccionales previstos en el artculo 139,
La casacin a que se refiere el artculo 141
inciso 1, de la Constitucin de 1993 (coinci-
slo es aplicable cuando se imponga la pena
dente con artculo 233, inciso 1, de la Consti-
de muerte.
tucin de 1979), se ha sealado que
13. Segn la Sentencia del Expediente 0017-2003-AI/TC, la justicia militar constituye una excepcin a los
principios de unidad y exclusividad judicial [fund. 126].
250
JUEZ NATURAL Y JUEZ PREDETERMINADO POR LEY
Por tal razn, el delito de funcin dar su declaracin, el emplazado alega que la
entraar, segn el fundamento 132 de la demanda carece de fundamento
Sentencia del Expediente 0017-2003-AI/TC, en razn [de] que el accionante se en-
aquella accin tipificada expresamente cuentra debidamente sometido a un proceso
en la Ley de la materia, y que es realizada por judicial [en] el fuero militar por su presunta
un militar o polica en acto de servicio o con responsabilidad en actos delictivos cometi-
ocasin de l, y respecto de sus funciones dos encontrndose en situacin de actividad
profesionales. y especficamente cubriendo guardia de ser-
Sin embargo, para considerar que un deli- vicio en una unidad de la Marina de Guerra
to es de funcin o no, y que por lo tanto es del Per.
materia de la competencia de la justicia mili- En tal sentido, corresponde analizar cmo
tar, es necesario que concurran dos elemen- se configura el delito de funcin con respecto
tos: uno personal, referido al tipo de personas al mbito subjetivo.
que estn sujetas a su autoridad, y otro objeti-
vo, respecto a los bienes jurdicos tutelados a 18. Responsabilidad personal en los deli-
travs del tipo penal. Y estos temas son los tos de funcin
que este Tribunal pasa a revisar a fin de anali- Solamente podrn ser plausibles de pro-
zar si en el caso concreto la sustraccin de ceso ante la justicia militar los militares en
petrleo constituye o no un delito de funcin. ejercicio de su funcin, es decir en activi-
dad, tal como se encuentra considerndolo
2. El mbito subjetivo del delito de fun- el artculo 201 del proyecto de ley de reforma
cin constitucional del Congreso. Estos sern los
nicos que se consideren sujetos activos del
16. Segn la demandante, al ser el dete-
ilcito castrense.
nido un militar en retiro no le corres-
ponde la justicia militar La salvedad que existe hoy en da con res-
pecto a los delitos de terrorismo y traicin a
Con toda claridad, la demandante ha ar-
la patria (artculo 173 de la Constitucin) debe
gido que
quedar desvirtuada. Este tema tambin le-
don NICANOR CARREO CASTILLO est vant polmica jurisdiccional. Ante ello este
detenido arbitrariamente en el Centro de Re- Colegiado ha sealado, en la Sentencia del
clusin ms de 30 das, y es ms, dicho Centro Expediente 010-2002-AI/TC, que
de Reclusin donde se encuentra detenido
la autorizacin para que los tribunales
solamente es para personal militar que ha sido
militares juzguen civiles por los delitos de trai-
sentenciado por delito de traicin a la patria, y
cin a la patria y terrorismo, en efecto, son
delito de funcin, pero sigue en situacin en
lesivas del derecho al juez natural15,
actividad, y no para personal que se encuen-
tre en situacin de retiro, lo que se tiene, que Es decir, de acuerdo con el fundamento
se ha debido poner a disposicin del fuero co- 134-B de la Sentencia del Expediente 0017-
mn y sea este ente que asuma competencia, 2003-AI/TC, es un requisito de la configura-
sin embargo, nunca se efectu 14. cin de un delito como de funcin castrense
que sea cometido por un militar:
17. Segn el demandado, el proceso es re- el sujeto activo del ilcito penal-militar
gular debe ser un militar o efectivo policial en si-
Frente a tal argumento, a la hora de brin-
16. Formalizacin de denuncia penal por el delito contra el patrimonio en la modalidad de enajenacin y
prdida de objetos y prendas militares y material del listado y otros, Denuncia N 001-2003, presentada
por el demandado (f. 29 del Expediente).
252
JUEZ NATURAL Y JUEZ PREDETERMINADO POR LEY
17. Segn Informe Defensorial N 66,Quin juzga qu?: Justicia militar vs. Justicia ordinaria. El delito de
funcin en la jurisprudencia del Tribunal Constitucional y la Corte Interamericana de Derechos Huma-
nos.
253
CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
tre los delitos cometidos en el mbito cas- rren en cualesquiera de las infracciones si-
trense y la funcin encomendada al sujeto guientes: [...].
activo militar. 2. Aceptar regalos, promesas o cualquier
otra ventaja a sabiendas de que les son he-
25. El bien jurdico tutelado
chas con el fin de violar sus obligaciones.
Constitucionalmente, en el artculo 165,
Sin embargo, este tipo penal puede ser
las Fuerzas Armadas
considerado como un delito de funcin?
tienen por finalidad primordial garanti- Como bien este Colegiado ha venido sealan-
zar la independencia, la soberana y la inte- do, para que efectivamente pueda conside-
gridad territorial de la Repblica. rarse un ilcito como de funcin o militar,
Es decir, si existe un delito de funcin, se necesita, aparte de que el sujeto activo sea
este debe estar en estricta relacin con las militar en actividad, que
funciones antes explicadas. De esta manera, i. Un militar o polica haya infringido un
segn el fundamento 134-A de la Sentencia deber que le corresponda en cuanto tal; es
del Expediente 0017-2003-AI/TC, decir, que se trate de la infraccin de una
se trata de afectaciones sobre bienes ju- obligacin funcional, por la cual el efectivo
rdicos de las Fuerzas Armadas o de la Poli- estaba constreido a mantener, o a realizar, o
ca Nacional tutelados por el ordenamiento no realizar, un comportamiento a favor de la
legal, y que se relacionan con el cumplimien- satisfaccin de un inters considerado
to de los fines constitucionales y legales que institucionalmente como valioso por la ley;
se les encargan. Se trata de una infraccin a adems, la forma y modo de su comisin debe
un bien jurdico propio, particular y relevante ser incompatible con los principios y valores
para la existencia [de la] organizacin, consagrados en el texto fundamental de la
operatividad y cumplimiento de los fines de Repblica (deber militar).
las instituciones castrenses18. ii. Con la infraccin del deber militar, el
autor haya lesionado un bien jurdico militar
26. Denuncia por el delito de aceptacin
que comprometa las funciones constitucio-
de bienes o ventajas para violar obli-
nales y legalmente asignadas a las Fuerzas
gaciones
Armadas y a la Polica Nacional.
En el caso del beneficiario de la presente
iii. La infraccin revista cierta gravedad y
accin, este ha sido denunciado por haber
justifique el empleo de una conminacin y una
sido presunto autor del delito contra el deber
sancin penal20.
y dignidad de la funcin19, pese a que poste-
riormente no se le abriera instruccin por tal Tal como est previsto en el caso general,
delito, que segn el Cdigo de Justicia Militar una figura como la expresada en el Cdigo de
se refiere a lo siguiente en su artculo 200: Justicia Militar podra encajar en un tipo pe-
nal previsto para cualquier funcionario pbli-
Cometen delito contra el deber y digni-
co, entre los que se puede encontrar a los
dad de la funcin los miembros de las Fuer-
militares21. De hecho, el bien jurdico protegi-
zas Armadas y Fuerzas Policiales que en ejer-
do por los delitos contra la Administracin
cicio de su funcin o con ocasin de ella incu-
18. Es decir debe poseer un carcter de inters institucionalmente vital [fund. 133 de la misma sentencia].
19. Formalizacin de denuncia penal por el delito contra el patrimonio en la modalidad de enajenacin y
prdida de objetos y prendas militares y material del listado y otros, Denuncia N 001-2003, presentada
por el demandado (f. 29 del Expediente).
20. Sentencia del Expediente 0017-2003-AI/TC, fund. 134-A.
21. Para efectos penales, se consideran funcionarios o servidores pblicos los miembros de las Fuerzas
Armadas y Polica Nacional [artculo 425, inciso 5, del Cdigo Penal].
254
JUEZ NATURAL Y JUEZ PREDETERMINADO POR LEY
255
CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
sos, es posible que la justicia militar se consi- ter analizar la racionalidad y razonabilidad
dere competente para analizar actividades de del tal mandato, motivo para lo cual es nece-
los militares en actividad. sario nuevamente recurrir al iura nvit cu-
De esta manera, no podr considerarse ria constitucional, por no ser este hecho un
un proceso como regular cuando un proceso fundamento de la demanda.
se sustente en normas constitucionalmente
30. El carcter del mandato de detencin
reprochables, como son, en el presente caso,
en la justicia militar
los delitos antes mencionados. Por lo tanto,
debe declararse tales normas como Partiendo de que, segn el artculo 520
inaplicables al caso concreto. del Cdigo de Justicia Militar, solamente po-
dr haber detencin en caso de que
Sobre la base de los hechos ocurridos en
la sustraccin de petrleo del barco de la haya suficientes datos para considerar
Marina de Guerra, aparte de la intervencin responsable al denunciado,
del beneficiario de la presente accin para se debe sealar que solamente se podr
evitar la custodia de los galones de petrleo, llegar a ella si es que previamente se ha man-
es importante recalcar qu es lo que el princi- dado comparecencia en un supuesto como el
pal involucrado en el delito refiere ante las establecido en el artculo 522 del Cdigo de
autoridades que lo investigaron: Justicia Militar:
Asimismo refiere que este dinero fue La orden de comparecencia ser dicta-
repartido... al OM3 Man. CARREO Castillo, da bajo apercibimiento de detencin, la que
DOSCIENTOS (S/. 200,00) CON OO/100 NUE- se har efectiva si el inculpado no concurre a
VOS SOLES, con la finalidad de que no infor- la citacin.
mara los hechos26. Tras la instructiva, el juez militar debe
Por tanto, lo ms conveniente es que es- determinar finalmente si ordena mandato de
tos procesos sean nuevamente analizados en detencin definitiva o simplemente compa-
sede ordinaria, y se declare nulo el proceso recencia.
penal militar abierto en contra del favorecido. Este es el marco procesal en el que se ha
debido resolver el caso. Sin embargo, tam-
C. Mandato de detencin y justicia mili-
bin debe quedar claro que la discrecionalidad
tar
que el Cdigo de Justicia Militar brinda al juez
29. Privacin de libertad y mandato de no debe ser entendida como arbitraria.
detencin Discrecionalidad no es sinnimo de arbitra-
riedad.
El hecho que sustenta la privacin de la
libertad del favorecido se centra en el man- 31. La variacin del mandato de compare-
dato de detencin emitido en su contra, tal cencia por el de detencin
como se pudo observar supra. Independien-
En la apertura de instruccin, el juez de-
temente de las conclusiones a las que este
termin mandato de comparecencia al bene-
Tribunal acaba de arribar, es necesario pro-
ficiario de la accin27.
nunciarse sobre este extremo.
Sin embargo, posteriormente se resuelve
A entender de este Colegiado, es menes-
la variacin de tal mandato por el de deten-
26. Formalizacin de denuncia penal por el delito contra el patrimonio en la modalidad de enajenacin y
prdida de objetos y prendas militares y material del listado y otros, Denuncia N 001-2003, presentada
por el demandado (f. 29 del expediente).
27. Resolucin 001-2004, presentada por el demandado (f. 33 del expediente).
256
JUEZ NATURAL Y JUEZ PREDETERMINADO POR LEY
cin. Para fundamentarlo el juez militar sea- a) En un sentido clsico y genrico, la ar-
l lo siguiente: bitrariedad aparece como el reverso de la jus-
VISTOS; estando la razn del Secretario ticia y el derecho.
curso, por la que informa que el Oficial de b) En un sentido moderno y concreto, la
Mar Tercero Maniobrista no desea rendir su arbitrariedad aparece como lo carente de
declaracin instructiva sin la presencia de fundamentacin objetiva; como lo incongruen-
su abogado defensor de eleccin, asimismo te y contradictorio con la realidad que ha de
tiene conocimiento que se ha resuelto dictar servir de base a toda decisin. Es decir, como
orden de detencin definitiva contra el Tc- aquello desprendido o ajeno a toda razn de
nico Tercero Electricista Csar ESPINOZA explicarlo29.
Miranda, en consecuencia: a efectos de Sobre la base de una norma como aquella
cautelar la correcta administracin de justi- segn la cual es un principio de la funcin
cia28. jurisdiccional, tal como lo prev el artculo
De tal manera que el juez ha debido ob- 139, inciso 5, de la Constitucin,
servar la inconcurrencia del inculpado a la la motivacin escrita de las resoluciones
citacin, o tomando en consideracin algn judiciales en todas las instancias, excepto los
elemento que demande la necesidad de que decretos de mero trmite, con mencin ex-
el supuesto sujeto activo del delito requiera presa de la ley aplicable y de los fundamen-
ser detenido. tos de hecho en que se sustentan,
Es ms, el propio Cdigo seala al res- no puede permitirse que el mandato de
pecto, en su artculo 525, que detencin emitido sea contrario a las reglas
el auto de detencin definitiva deber ser judiciales de racionalidad, proporcionalidad
fundada, refirindose de modo concreto a las y razonabilidad, ms an si una norma como
piezas del expediente de las que resulte la esta exige que la disquisicin jurdica del juez
comprobacin de la existencia del delito y la sea coherente con los hechos y el derecho
presuncin de ser el inculpado responsable con respecto a lo que se est resolviendo.
del mismo. La falta de fundamento producir Es ms, segn la propia Constitucin, en
la nulidad del auto. su artculo 2, inciso 24, acpite f,
32. La proscripcin de la arbitrariedad en nadie puede ser detenido sino por man-
cualquier acto de la Administracin damiento escrito y motivado del juez.
Para este Colegiado, no puede consentir- Por tanto, segn el fundamento 36 de la
se que la decisin que se tome, menos an de Sentencia del Expediente 0090-2004-AA, Caso
un juez, est sustentada en un libre criterio Juan Carlos Calleghari Herazo, es
que pueda llegar a ser arbitrario. Ello porque una exigencia constitucional evaluar si
desde el principio del Estado de Dere- la decisin finalmente adoptada observa los
cho, surgiese el principio de interdiccin de principios de razonabilidad y proporcionali-
la arbitrariedad, el cual tiene un doble signifi- dad con relacin a la motivacin de hechos,
cado: ya que una incoherencia sustancial entre lo
considerado relevante para que se adopte la
28. Resolucin del juez del Segundo Juzgado de Instruccin Permanente de Marina, presentada por el
demandado [f. 44 del expediente].
29. Sentencia del Expediente 0090-2004-AA/TC, Caso Juan Carlos Calleghari Herazo, fund. 13. Adems,
en ese orden de ideas, tales decisiones, incluso cuando la ley las configure como discrecionales, no
pueden ser arbitrarias, por cuanto son sucesivamente jurdicas y, por lo tanto, sometidas a las denomi-
nadas reglas de la crtica racional [fund. 12].
257
CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
258
JUEZ NATURAL Y JUEZ PREDETERMINADO POR LEY
259
CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
260
EL CONTROL CONSTITUCIONAL DE LA SUBSUNCIN NORMATIVA REALIZADA POR LA JURISDICCIN...
DOCTRINA
261
CSAR LANDA
262
INTERPRETACIN CONSTITUCIONAL Y DERECHO PENAL
IH
I. PRESENTACIN
* Magistrado del Tribunal Constitucional del Per. Profesor de Derecho constitucional en la Pontificia
Universidad Catlica del Per y en la Universidad Nacional Mayor de San Marcos.
1. PIZZORUSSO, Alessandro. Lecciones del Derecho constitucional. T. I. Madrid: CEC, 1984. p. 11.
2. TIEDEMANN, Klaus. Constitucin y Derecho penal. Lima: Palestra Editores, 2003. p. 21.
263
CSAR LANDA
Constitucin, entendida como orden jurdico fundamental del actual Estado consti-
tucional democrtico.
Esa influencia del Derecho constitucional sobre la dogmtica penal, a menudo, se
concretiza en la actuacin del Tribunal Constitucional, en tanto supremo intrprete
de la Constitucin, porque el Tribunal no slo se limita a aplicar, sin ms, las institu-
ciones propias del Derecho penal y desde el Derecho penal, sino que tambin ha
asumido un rol activo en cuanto se refiere a determinar y otorgar contenido, a travs de
sus sentencias, a las instituciones penales hacindolas conformes, de manera concreta
o abstracta, con el Derecho constitucional.
Precisamente, es a travs de la interpretacin constitucional que el Tribunal Cons-
titucional ha contribuido, positivamente, a superar las limitaciones de la dogmtica
penal para hacer frente a fenmenos que, como el terrorismo y la corrupcin, han
puesto en cuestin el propio sistema democrtico-constitucional. Es por ese motivo
que en el presente ensayo se realiza un estudio acerca de la interpretacin constitucio-
nal, para despus analizar, por un lado, cmo ha interpretado el Tribunal Constitucio-
nal el principio de legalidad penal; y, de otro, si el rgano de control de la Constitucin
puede realizar un control de la tipificacin penal.
I. LA INTERPRETACIN CONSTITUCIONAL
3. Christian Starck (editor). Bundesverfassungsgericht und Grundgesetz, Festgabe aus Anla des 25jhri-
gen Bestehens des Bundesverfassungsgerichts. T. II. Verfassungsauslegung. Tbingen: J.C. Mohr (Paul
Siebeck), 1976. Aqu se recogen los trabajos de buena parte de la doctrina alemana sobre la interpretacin
constitucional, de autores como BADURA, KIRCHHOF, ZIPPELIUS, FROWEIN, KLEIN, SCHNEIDER, entre
otros.
4. FORSTHOFF, Ernst. Rechtssaat im Wandel. Verfassungsrechtliche Anhandlungen 1950-1964. Stuttgart:
W. Kohlhammer Verlag, 1964. pp. 150 y ss.; BCKENFRDE, Ernst-Wolfgang. Die Methode der Verfas-
sungsinterpretation-Bestandaufnahme und Kritik. In NJW, N. 46, 1976. pp. 1089 y ss., se trabaja con
la versin en castellano Escritos sobre derechos fundamentales. Baden-Baden: Nomos Verlagsgesells-
chaft, 1993, pp. 13 y ss.; MLLER, Jrg Paul. Die Grundrechte der schweizerischen Bundesverfassung.
Bern: Verlag Stmpfli & Cie AG, 1991. pp. 213 y ss.; 325 y ss.; 377 y ss. Asimismo, GRALLA, Ren. Der
Grundrechtsschutz in Dnemark. Frankfurt-Bern-New York-Paris: Peter Lanf, 1987. pp. 65 y ss., 81 y
ss.; 187 y ss.
264
INTERPRETACIN CONSTITUCIONAL Y DERECHO PENAL
se realizaban, a travs de las leyes. As, por un lado, en el marco del Cdigo Civil y del
Cdigo Penal se desarrollaron las tcnicas de la interpretacin jurdica, que fueron asu-
midas por la teora general de la interpretacin5 a travs de la hermenutica jurdica6.
Por otro lado, a partir del desarrollo de la parte orgnica de la Constitucin que era
concebida como un asunto poltico no justiciable es decir, no sujeto a la interpreta-
cin jurdica, sino a las relaciones de poder, lo cual fue evolucionando a partir de la
justiciabilidad de los asuntos de poder7.
En general, no era una necesidad jurdica interpretar la Constitucin, dado el ca-
rcter y la comprensin fundamentalmente polticas de la norma suprema; por ello,
dira JEFFERSON, la Constitucin no es ms que el sentido comn de la sociedad expre-
sado en frmulas jurdicas8.
Por el contrario, la ley se entenda como prolongacin de la racionalidad de la vida
social, donde el legislador segn ROUSSEAU no deba ser concebido como el mecni-
co que inventa la mquina, sino como el naturalista que sin hacer las leyes las descu-
briese y se limitase a formularlas. Entonces, por ser prolongacin del sentido comn
y de la racionalidad interna de la sociedad, y por poseer adems un carcter puramente
formal, la legalidad constitucional deber verse presidida por los principios de clari-
dad y transparencia9.
En consecuencia, en la primera hora del constitucionalismo moderno, la interpre-
tacin constitucional se convierte en un tema superfluo, dado el rol indiscutible de la
ley y la pretensin de claridad y transparencia de la legalidad. De ah que como deca
MONTESQUIEU los jueces de una nacin no son (...) sino la boca que pronuncia las
palabras de la ley10.
5. BETTI, Emilio. Teoria General della Interpretazione. T. I y II. Milano: Giuffr editore, 1955, pp. 292 y
ss.; 789 y ss., respectivamente.
6. GADAMER, Hans-Georg. Wahrheit und Methode. Tbingen: J.C.B. Mohr (Paul Siebeck), 4.a ed. 1975.
pp. 162 y ss.; 185 y ss.
7. ALONSO GARCA, Enrique. La interpretacin de la Constitucin. Madrid: CEC, 1984. pp. 517-568;
GARCA BELAUNDE, Domingo. La interpretacin constitucional como problema. En Pensamiento
Constitucional, MDC-Fondo Editorial de la PUCP, Lima, 1994. pp. 15 y ss.; asimismo, DE LA QUADRA,
Toms. Mtodos y criterios de interpretacin de la Constitucin. En Antonio Lpez Pina (editor).
Divisin de poderes e interpretacin, hacia una teora de la praxis constitucional. Madrid: Tecnos, 1987.
pp. 134 y ss.
8. Al respecto, se puede revisar el pensamiento poltico jurdico de JEFFERSON, Thomas. Cartas y escritos
escogidos. Buenos Aires: Tres Tiempos ediciones, 1988. pp. 476 y ss.; 492 y ss.; p. 549.
9. DE VEGA, Pedro. En torno a la legitimidad constitucional. Mxico D.F.: UNAM, 1988. pp. 816 ss. y en
concreto p. 817.
10. MONTESQUIEU. Esprit de lois. Paris: Libraire de Firmin Didot Frres, 1844. pp. 127 y ss.; sin embargo,
es del caso sealar que en la experiencia norteamericana, siguiendo la tradicin anglosajona, los jueces
tempranamente se convirtieron en los intrpretes autorizados de la Constitucin y de la ley, DWORKIN,
Ronald. Laws Empire. The moral reading of the American Constitution. Cambridge: Harvard Univer-
sity Press, 1996, pp. 15 y ss.; 49 y ss.; asimismo, HART ELY, John. Democracy and Distrust. A theory of
judicial review. United States: Harvard University Press, 1981. pp. 43 y ss.
265
CSAR LANDA
ss.; asimismo, STARCK, Christian. Constitutional Interpretation. En Christian Starck (editor). Studies
in German Constitutionalism..., op. cit. pp. 59 y ss.
16. LEIBHOLZ, Gerhard. Der Status des Bundesverfassungsgerichts. En JR, Nueva Serie, T. 6, J.C.B.
Mohr (Paul Siebeck), Tbingen, 1957. pp. 110 y ss.
17. ESSER, Josef. Vorverstndnis und Methodenwahl in der Rechtsfindung: Rationalittsgrundalgen ri-
chterlicher Entscheidingunspraxis. Frankfurt: Athenum Fischer Taschenbuch Verlag, 1972. pp. 116 y
ss.; LARENZ, Karl. Methodenlehre der Rechtswissenschaft. Berlin-Heildelberg-New York: Springer
Verlag, 1975. pp. 298 y ss.
18. DREIER, Ralf y Friedrich, SCHWEGMANN (Hrsg). Probleme der Verfassungsinterpretation, Dokumenta-
tion einer Kontroverse. Baden-Baden: Nomos Verlagsgesellschaft, 1976. Donde se renen importantes
ensayos de FORSTHOFF, EHMKE, HBERLE, MLLER, BCKENFRDE, PESTALOZZA, KRIELE, SCHNEIDER,
HOLLERBACH, KRGER y LERCHE.
19. BCKENFRDE, Ernst-Wolfgang. Escritos sobre derechos fundamentales..., op. cit. pp. 13-43.
20. LERCHE, Peter. Stil, Methode, Ansicht. Polemisch Bemerkung zum Methodenproblem. Baden-Baden:
Nomos Verlag, 1976. pp. 115 y ss.; asimismo, BETTI, Emilio. Teoria General della Interpretazione. T. I
y II, op. cit. pp. 629 y ss.; 925 y ss., respectivamente.
21. FORSTHOFF, Ernst. Rechtssaat im Wandel. Verfassungsrechtliche Anhandlungen 1950-1964..., op. cit.
p. 148; RHL Klaus. Allgemeine Rechtslehre. Ein Lehrbuch, C. Heymanns Verlag, Kln, 1994, pp. 106
y ss.; asimismo, en el mbito de la interpretacin legislativa, revisar FROSINI, Vittorio. Gesetzgebung
und Auslegung. Baden-Baden: Nomos Berlagsgesellschaft , 1995. pp. 5 ss.; 66 y ss.
267
CSAR LANDA
22. VON SAVIGNY, Friedrich Carl. System des heutigen Rmischen Rechts. T. I. (Berlin, 1840). Aalen:
Scientia Verlag, 1981. pp. 212 y ss.; del mismo autor. Juristischer Methodenlehre. Stuttgart: Koehler
Verlag, 1951. pp. 18 y ss.; asimismo, FORSTHOFF, Ernst. Recht und Sprache. Prolegomena zu einer
rictherlichen Hermeneutik. Halle: Niemeyer Verlag, 1940. pp. 18 y ss.
23. HART, Herbert L. A. The concept of law. Oxford: Clarendon Press, 1961. pp. 18 y ss.; MACCORMICK,
Neil. Legal reasoning and legal theory. Oxford: Clarendon Press, 1997. pp. 22 y ss.; 81 y ss.; asimismo,
MLLER, Friedrich. Normstruktur und Normativitt. Zum Verhltniss von Recht und Wirklichkeit in
der juristischen Hermeneutik, entwickelt an Fragen der Verfassungsinterpretation. Berlin Duncker &
Humblot, 1966. pp. 40 y ss.
24. BCKENFRDE, Ernst-Wolfgang. Escritos sobre derechos fundamentales..., op. cit. p. 17; ALEXY, Ro-
bert. Theorie der Grundrechte. Baden-Baden: Nomos Verlgasgesellschaft, 1985. pp. 71 y ss., donde se
analiza la estructura de los principios y reglas constitucionales; asimismo, SCHMITT, Carl. Verfassungs-
lehre. Mnchen und Leipzig: Duncker & Humblot, 1928. pp. 23 y ss., donde se distingue entre
Constitucin como norma poltica y leyes constitucionales, como norma jurdica particular.
25. GADAMER, Hans-Georg. Wahrheit und Methode..., op. cit. pp. 250 y ss.; 284 y ss.
26. DE VEGA, Pedro. En torno a la legitimidad constitucional..., op. cit. p. 816; asimismo, LIJPHART, Arend.
Democracies. Patterns of majoritian and consensus government in twenty-one countries. London: Yale
University Press, 1984. pp. 67 y ss.
268
INTERPRETACIN CONSTITUCIONAL Y DERECHO PENAL
27. KRGER, Herbert. Verfassungsauslegung aus den Willen des Verfassungsgebers. In Ralf Dreier y
Friedrich Schwegmann. Probleme der Verfassungsinterpretation...op. cit. pp. 142 y ss.
28. LARENZ, Karl. Methodenlehre der Rechtswissenschaft...op. cit. pp. 350 y ss.; ESSER, Josef. Wege der
Rechtsgewinnung. En P. Hberle y H. Leser . (Hrsg). Ausgewhlte Aufstze. Tbingen: J.C.B. Mohr
(Paul Siebeck), 1990. pp. 278 y ss.; asimismo, HASSEMER, Winfried (editor). Dimensionen der Herme-
neutik. Arthur Kaufmann zum 60. Geburstag. Heildelberg: Decker & Mller, 1984, pp. 57 y ss.
29. HBERLE Peter. Grundrechtsgeltung und grundrechtsinterpretation im Verfassungsrecht. Zugleich
zur Rechtsvergleichung als funfte Auslegungsmethode. In JZ, 1989. pp. 913 y ss. Ahora tambin, en
el compendio del autor. Rechtsvergleichung im Kraftfeld des Verfassungsstaates. Methoden und Inhal-
ten, Kleinstaaten und Entwicklungslnder. Berlin: Duncker und Humblot, 1992. pp. 27-44.
30. BCKENFRDE, Ernst-Wolfgang. Escritos sobre derechos fundamentales..., op. cit. pp. 36 y ss.
31. VON SAVIGNY, Friedrich Carl. System des heutigen Rmischen Rechts...op. cit. p. 215.
32. BCKENFRDE, Ernst-Wolfgang. Escritos sobre derechos fundamentales..., op. cit. p. 38.
269
CSAR LANDA
33. GEIGER, Willi. Zur Lage Verfassungsgerichtsbarkeit En Peter Hberle (editor). Verfassungsgerichts-
barkeit. Darmstadt: Wissenschaftliche Buchhgesellschaft, 1976. pp. 446 y ss.
34. HESSE, Konrad. Escritos de Derecho constitucional. Madrid: CEC, 1984. p. 36; asimismo, HBERLE,
Peter. Verfassung als ffentlicher Proze. Materialen zu einer Verfassungstheorie der offenen Gesells-
chaft. Berlin: Duncker & Humblot, 3.a edicin,1998. pp. 182 y ss.
35. PREZ LUO, Antonio. Derechos humanos, Estado de Derecho y Constitucin...., op. cit. p. 253;
asimismo, ALONSO GARCA, Enrique. La interpretacin de la constitucin..., op. cit. pp. 16 y ss.
36. RUBIO LLORENTE, Fracisco. Sobre la Constitucin. En Estudios de Derecho Pblico. Homenaje a Juan
Jos Ruiz-Rico. T. I. Madrid: Tecnos, 1997. pp. 24-25.
270
INTERPRETACIN CONSTITUCIONAL Y DERECHO PENAL
37. FORSTHOFF, Ernst. Rechtssaat im Wandel. Verfassungsrechtliche Anhandlungen 1950-1964..., op. cit.
pp. 162 y ss.; asimismo, KRIELE, Martin. Theorie der Rechtsgewinnung entwickelt am Problem der
Verfassungsinterpretation. Berlin: Duncker & Humblot, 1967. pp. 77 y ss.; 85 y ss.
38. EHMKE, Horst. Prinzipien der Verfassungsinterpretation. En VVDStRL. Berlin: Walter de Gruyter,
1963. pp. 61 y ss.; SCHEUNER, Ulrich. Prinzipien der Verfassungsinterpretation. En VVDStRL,
Berlin: Walter de Gruyter, 1963. pp. 125; asimismo, PREZ LUO, Antonio. Derechos humanos, Estado
de Derecho y Constitucin...., op. cit. pp. 260 y ss.
39. VIEHWEG, Theodor. Topica e Giurisprudenza. Milano: Giuffr Editore, 1962. p. 31; asimismo, ATIENZA,
Manuel. Las razones del Derecho. Teoras de la argumentacin jurdica. Madrid: CEC, 1997. pp. 49 y ss.,
donde desarrolla las tesis de la tpica de VIEHWEG, como la nueva retrica de PERELMAN y la lgica formal
de TOULMIN.
40. POPPER, Karl. La responsabilidad de vivir. Escritos sobre poltica, historia y conocimiento. Buenos Aires:
Ediciones Paids, 1995. pp. 109-123.
41. DREIER, Ralf. Zur Problematik und Situation der Verfassungsinterpretation. En R. Dreier y F.
Schwegmann. Probleme der Verfassungsinterpretation..., op. cit. pp. 27 y ss.
271
CSAR LANDA
42. EHMKE, Horst. Prinzipien der Verfassungsinterpretation..., op. cit. pp. 55.
43. MLLER, Friedrich. Juristischer Methodik. Berlin: Duncker & Humblot, 1997. pp. 96 y ss.; VIEHWEG,
Theodor. Topica e Giurisprudenza..., op. cit. p. 93.
44. MANNHEIM, Karl. Ideologa y utopa. Mxico D.F.: Fondo de Cultura Econmica, 1941. pp. 169 y ss.
45. DEL VECCHIO, Giorgio. Les principes gnraux du droit. En Recueil detudes sur kes sources du droit
en lhonneur de Franois Gny. T. II. Les sources gnrales des systmes juridique actuels. Paris: Sirey,
1934. pp. 69-84; asimismo, PREZ LUO, Enrique. Los principios generales del Derecho. Un mito
jurdico?. En REP, N. 98, 1997. pp. 9-24.
46. HESSE, Konrad. Escritos de Derecho constitucional. Madrid: CEC, 1983. pp.43 y ss.
47. EHMKE, Horst. Prinzipien der Verfassungsinterpretation..., op. cit. p. 71; asimismo, ATIENZA Manuel.
Las razones del Derecho. Teoras de la argumentacin jurdica..., op. cit. pp. 60 y ss.
272
INTERPRETACIN CONSTITUCIONAL Y DERECHO PENAL
polticas del poder constituyente y de una estructura limitada y razonable del po-
der48. Sin embargo, si bien la interpretacin gana como norma poltica, el carcter de la
Constitucin como unidad del ordenamiento jurdico quedara reducida a una fun-
cin de puntos de vistas orientadores del intrprete, sobre la base de una precomprensin
consensuada.
Pero, si la Constitucin en un sentido fundamental es un ordenamiento jurdico
poltico, la apertura tpica no puede quedar sin consecuencia: un mtodo de interpre-
tacin que en gran medida conduce a una determinacin del contenido (en lugar de
slo una averiguacin del contenido) de la Constitucin, implica en un Estado demo-
crtico la exigencia de su propia democratizacin49.
La democratizacin de la interpretacin tpica lleva a colocar el acento entorno a
los intrpretes de la Constitucin. En tal sentido, HBERLE plantea la tesis de la
interpretacin constitucional como un proceso pblico y la tesis de la sociedad abierta
de la interpretacin constitucional. Sobre la base de lo cual, extiende el crculo de los
intrpretes constitucionales del juez, legislador, administrador, abogado o jurista, a
todas las personas e instituciones integrantes de la sociedad y, a todos los organismos
del Estado; en la medida que la Constitucin es una obra democrtica, abierta y
pblica50.
En tal entendido, a la interpretacin constitucional le corresponde convertirse tam-
bin en un proceso democrtico y como tal debe ser abierto y pblico; en la medida
que la Constitucin es en ese sentido espejo de la publicidad y de la realidad. Pero no
es slo espejo, sino tambin fuente de luz, si se permite esta comparacin algo grfica.
Tiene funcin de direccin51. Sin embargo, el espejo es siempre slo un reflejo nunca
una fuente de luz propia; de all que, en ltima instancia, la interpretacin constitu-
cional democrtica encuentra sus fundamentos y fines en los diversos intereses de la
sociedad civil.
Dada la posicin mediadora del intrprete entre la realidad y la norma, entre las
necesidades y las posibilidades, la consecuencia ltima del rol del intrprete es que la
Constitucin no sea entendida como un orden preestablecido a interpretar, sino un
orden mutante, es decir, interpretable e interpretante de la realidad. Y es que, como
48. KRIELE, Martin. Theorie der Rechtsgewinnung..., op. cit. pp. 133 y ss.
49. BCKENFRDE, Ernst-Wolfgang. Escritos sobre derechos fundamentales..., op. cit. p. 24.
50. HBERLE, Peter. Verfassungsinterpretation als ffentlicher Proze - ein Pluralismuskonzept y Die
offene Gesellschaft der Verfassungsinterpretation. In Die Verfassung des Pluralismus, Knigstein:
Athenum, 1980. pp. 45 y ss.; 79 y ss., respectivamente. Asimismo, ALEXY, Robert. A theory of legal
argumentation. The theory of rational discourse as theory of legal justification. Oxford: Clarendon
Press, 1989. pp. 211-286.
51. HBERLE, Peter. Die offene Gesellschaft der Verfassungsinterpretation. op. cit. p. 87; BCKENFRDE, Ernst-
Wolfgang. Escritos sobre derechos fundamentales..., op. cit. p. 24. Asimismo, EBSEN, Ingwer. Das
Bundesverfassungsgericht als Element gesellschaftlicher Selbstregulierung. Eine pluralistische Theorie der Verfas-
sungsgerichtsbarkeit im demokratischen Verfassungsstaat. Berlin: Duncker & Humblot, 1985. pp. 105 y ss.
273
CSAR LANDA
dice HESSE, si la Constitucin late vida, no puede slo encauzar el proceso histrico,
sino que sta tambin hace al proceso constitucional.
De aqu, que los parmetros y los lmites de la interpretacin constitucional
queden normativamente abiertos, pero polticamente estn delimitados por el
consenso democrtico vigente y en transformacin, que se obtenga entre el go-
bierno y la oposicin, proceso poltico donde las cuestiones constitucionales ter-
minan siendo cuestiones de poder ciudadano 52. No por ello, la interpretacin
constitucional queda reducida a la fuerza normativa de los hechos cumplidos -
fait accompli- de los operadores del poder, sino que la actuacin del Tribunal
Constitucional, como supremo intrprete de la Constitucin, debe formular el
consenso jurdico latente en el orden social, en tanto expresin del consenso
poltico, ms no a la inversa.
De ese modo, habr mejores condiciones para resolver con legitimidad constitucio-
nal las controversias concretas. Lo cual, supone no slo la existencia prctica de una
sociedad pluralista, sino tambin tolerante, que sepa procesar institucionalmente el
conflicto social, econmico o cultural; porque si se llega al estallido de conflictos
polticos en la sociedad, y, por consiguiente, a una polarizacin de las posturas sobre
valores, toda interpretacin tpica pende del aire; se haya privada de la base de presu-
puesto del consenso53. Un Tribunal que busque, no obstante, seguir aquella interpre-
tacin, no se encuentra ya necesariamente neutralmente al otro lado del conflicto, sino
en medio de la confrontacin poltica54.
En ese sentido, la interpretacin constitucional consensuada en sociedades
heterogneas y desintegradas, con dbiles Estados de Derecho, debe pasar por incor-
porar la diversidad de la realidad social en la norma constitucional con una perspectiva
temporal a futuro, de manera que sea necesario interpretar dicha norma suprema, a
travs de las instituciones propias de la sociedad civil, que faciliten la inclusin y la
participacin de todas las personas.
52. HBERLE, Peter. Die offene Gesellschaft der Verfassungsinterpretation..., op. cit. pp. 88 y ss.; asimis-
mo, revisar los planteamientos de la Constitucin y la sociedad abierta en HFLING, Wolfram. Offene
Grundrechtsinterpretation, Grundrechtsauslegung zwischen amtlichem Interpretationsmonopol und
privater Konkretisierungskompetenz. Berlin: Duncker & Humblot, 1987. pp. 77-87; EBSEN, Ingwer. Das
Bundesverfassungsgericht als Element gesellschaftlicher Selbstregulierung. Eine pluralistische Theorie
der Verfassungsgerichtsbarkeit im demokratischen Verfassungsstaat, op. cit. pp. 218 y ss.
53. El continuo establecimiento y defensa de la tpica y de la tcnica de razonamiento de problemas puede
ser, pues, utilizado, en efecto, como estrategia poltica para la consecucin de una mutacin constitucio-
nal por el camino de la interpretacin; en consecuencia, debe ser acompaado por la correspondiente
poltica de personal en el mbito de la judicatura y de las universidades, eventualmente a travs del
establecimiento de nuevas Facultades de Derecho como focos de irradiacin de una nueva precompren-
sin de la Constitucin y el Derecho.
54. BCKENFRDE, Ernst-Wolfgang. Escritos sobre derechos fundamentales..., op. cit. p. 27. Tal fue el caso
de las sentencias del Tribunal Constitucional del Per sobre la ley del sistema de votacin del propio TC
de noviembre de 1996 y sobre la conflictiva ley de la reeleccin presidencial de enero de 1997; asimismo,
274
INTERPRETACIN CONSTITUCIONAL Y DERECHO PENAL
A. Primer paso:
Busca ubicar al sujeto y al objeto de la interpretacin en una relacin dialctica de
conciencia subjetiva del intrprete y objetiva del problema.
La precomprensin.- Ubica al intrprete como ciudadano de una realidad so-
cio-cultural de una determinada comunidad de la que no puede hacer abstraccin,
pero tampoco reducir su actuacin interpretativa a los valores o prejuicios sociales,
ideolgicos o culturales que comparte o no, ms an en sociedades heterogneas y
fragmentadas como la nuestra. Entonces, el aislamiento de la arbitrariedad del intr-
prete es el primer paso racional hacia una interpretacin razonable y controlable.
La comprensin.- Ubica al problema de manera intuitiva en el marco de la
norma constitucional; lo cual supone trabajar con una Teora de la Constitucin que
fundamente de forma preliminar la captacin del problema57.
es del caso mencionar las sentencias del TCF: STCF 36, 1 Sentencia de las condiciones fundamentales
de los tratados internacionales; STCF 39, 334 Sentencia de los radicales; STCF 40, 296 Sentencia
de las dietas; y STCF 39, 1 sentencia del aborto.
55. HESSE, Konrad. Escritos de Derecho constitucional..., op. cit. pp. 43 y ss.; asimismo, MLLER, Friedrich.
Juristischer Methodik..., op. cit. pp. 97-98.
56. HESSE, Konrad, Escritos de Derecho constitucional..., op. cit. p. 43.
57. BCKENFRDE, Ernst-Wolfgang. Escritos sobre derechos fundamentales..., op. cit. pp. 30 y ss.; asimis-
mo, PREZ LUO, Antonio. Derechos humanos, Estado de Derecho y Constitucin...., op. cit. pp.
262-263.
275
CSAR LANDA
B. Segundo paso:
Sobre la base de este primer paso de la interpretacin tpica orientada a un proble-
ma y limitada por la norma constitucional, se pasa a la elaboracin de lo siguiente:
Programa normativo.- Este se encuentra contenido bsicamente en el texto de
la norma a concretar. Este debe ser aprehendido mediante la interpretacin de dicho
texto en lo que se refiere a su significacin vinculante para la solucin del problema.
Aqu encuentran su sitio los mtodos de interpretacin tradicionales58.
Pero, como la sola interpretacin del texto y, ms an por los clsicos cuatro mto-
dos de interpretacin jurdica, no proporcionan una suficiente o exacta concretizacin
del problema, se hace necesario realizar una siguiente operacin mental.
mbito normativo.- Puesto que la Constitucin busca ordenar las realidades con-
cretas, se requiere comprender dichas realidades caso por caso, en los marcos del progra-
ma normativo, de manera formal y material. En este proceso, sin embargo, se corre el
riesgo de fragmentar la literalidad de la norma constitucional, comprometiendo la pro-
pia normatividad de la Constitucin, si es que no se cuenta con una teora de la Consti-
tucin constitucionalmente adecuada verfassungsgemssen Verfassungs-theorie59.
58. HESSE, Konrad. Escritos de Derecho constitucional..., op. cit. p. 46; asimismo, FORSTHOFF, Ernst.
Rechtssaat im Wandel. Verfassungsrechtliche Anhandlungen 1950-1964..., op. cit. pp. 157 y ss.
59. BCKENFRDE, Ernst-Wolfgang. Escritos sobre derechos fundamentales..., op. cit. pp. 35 y ss.; asimis-
mo, PREZ LUO, Antonio. Derechos humanos, Estado de Derecho y Constitucin...., op. cit. p. 262.
60. HESSE, Konrad. Escritos de Derecho constitucional..., op. cit. pp. 46 y ss.; asimismo, HBERLE, Peter.
Mtodos y principios de la interpretacin constitucional. Un catlogo de problemas. En E. Ferrer
(coordinador). Derecho procesal constitucional . T. IV. Mxico D.F.: Porra, 2003. pp. 3477 y ss.
61. EHMKE, Horst. Prinzipien der Verfassungsinterpretation..., op. cit. pp. 77 y ss.
62. LERCHE, Peter. bermass und Verfassungsrecht. Kln: Carl Heymanns Verlag, 1961 pp. 19 y ss.;
MLLER, Friedrich. Normstruktur und Normativitt..., op. cit. pp. 207 y ss.; asimismo, HBERLE,
276
INTERPRETACIN CONSTITUCIONAL Y DERECHO PENAL
277
CSAR LANDA
278
INTERPRETACIN CONSTITUCIONAL Y DERECHO PENAL
70. BCKENFRDE, Ernst-Wolfgang. Escritos sobre derechos fundamentales..., op. cit. p. 29; asimismo,
ZAGREBELSKY, Gustavo. El Derecho dctil..., op. cit. pp. 14 y ss; KLEIN, Hans. Bundesverfassungsgeri-
cht und Staatsraison. Metzner Frankfurt: Verlag, 1968. pp 16 y ss.
71. SMEND, Rudolf. Verfassungs und Verfassungsrecht..., op. cit. pp. 56 y ss.
72. LASSALLE, Ferdinand. Ueber Verfassungswesen. Berlin: Verlag P. Singer, 1907. pp. 25 y ss.
73. HELLER, Hermann. Staatslehre (1934). Tbingen: J.C.B. Mohr (Paul Siebeck), 1983. pp. 283 y ss.;
MORTATI, Constantino. La Constituzione in senso materiale. Milano: Giuffr Editore, 1998. pp. 53 ss.
74. PREZ LUO, Antonio. Derechos humanos, Estado de Derecho y Constitucin...., op. cit., pp. 265 y ss.;
Pietro Barcellona (editore). Luso alternativo dei diritto. Vol. 2. Ortodossia giuridica e pratica politica.
Roma: Laterza, 1973. pp. 743; asimismo, IBEZ: Perfecto Andrs. Sobre el uso alternativo del Derecho.
Valencia: F. Torres, 1978.
279
CSAR LANDA
75. CHAMBLAIS and SEIDMAN. Derecho y poder poltico. En Derecho PUCP, Lima, 1972. pp. 54 y ss.;
asimismo, HECK, Philip. El problema de la creacin del Derecho. Barcelona: Ariel, 1961. p. 108.
76. PREZ LUO, Antonio, Derechos humanos, Estado de Derecho y Constitucin...., op. cit., pp. 266-267;
asimismo, CHIAPETTI, A. Uso alternativo del diritto e certezza costituzionale. En Pietro Barcellona
(editore). Luso alternativo dei diritto..., op. cit. Vol. 2. pp. 243; asimismo, FERRAJOLI, Luigi. Magistra-
tura democratica e lesercicio alternativo della funzione giudiziaria, TARELLO, G. Orientamenti della
magistratura e della dotrina sulla funzione politica del giurista-interprete. En Pietro Barcellona (edito-
re). Luso alternativo dei diritto..., op. cit. Vol. 1. pp. 243 y ss.; pp. 61 y ss.; 89 y ss., respectivamente.
77. PREZ LUO, Antonio, Derechos humanos, Estado de Derecho y Constitucin...., op. cit., p. 268.
280
INTERPRETACIN CONSTITUCIONAL Y DERECHO PENAL
78. BACIGALUPO, Enrique. Principios constitucionales de Derecho penal. Buenos Aires: Hammurabi, 1999.
pp. 44-45.
79. Se est frente a un tipo penal en blanco cuando la conducta no est ntegramente descrita, por lo que es
necesario la remisin al mismo ordenamiento o a otro a fin de precisarla; por el contrario, el tipo penal
abierto es aquel en el que est ausente una gua objetiva para completar el tipo, de modo que en la
prctica resultara imposible la diferenciacin entre el comportamiento permitido y el prohibido con la
sola ayuda del texto legal. Al respecto, JESCHECK, Hans. Tratado de Derecho penal. Barcelona: Bosch,
1978. p. 336.
281
CSAR LANDA
que una garanta formal de los derechos fundamentales es que la legislacin que regule
dicha materia debe estar reservada a una ley orgnica y no a una simple ley ordinaria80.
En lo que es de nuestro inters para el presente estudio, hemos de referirnos a una
de las manifestaciones del principio de legalidad: la prohibicin de tipos penales en
blanco o indeterminados (lex certa).
Al respecto, debemos tener en consideracin que la Constitucin exige que tanto la
conducta tpica as como la sancin deben estar previstas de manera expresa e inequ-
voca. Con lo cual surge una cuestin respecto a cmo debe interpretarse dicha exigen-
cia, pues desde la perspectiva de una interpretacin hermenutica literal, la Consti-
tucin parece imponer una precisin absoluta. En tal entendido, el principio de lega-
lidad se vera vulnerado, desde este punto de vista, en la medida que no se consiga
establecer ello de manera expresa e inequvoca.
Pues bien, de acuerdo con lo sealado, se debe dar cuenta que el Tribunal Consti-
tucional ha tenido ocasin de pronunciarse ampliamente respecto del principio de
legalidad y concretamente sobre la exigencia de lex certa81. As, el Tribunal, a partir de
una concepcin de la Constitucin como norma fundamental jurdico-poltica, no se
ha limitado a realizar una interpretacin hermenutica de la misma.
En efecto, sin dejar de reconocer el mandato de determinacin que se deriva del
principio de legalidad segn el cual las conductas prohibidas y las sanciones deben
estar claramente delimitadas en la ley, ha sealado que la exigencia que se colige del
artculo 2-24-d de la Constitucin, no puede entenderse (...) en el sentido de exigir
del legislador una claridad y precisin absoluta en la formulacin de los conceptos
legales. Ello no es posible, pues la naturaleza propia del lenguaje, con sus caractersticas
de ambigedad y vaguedad, admiten cierto grado de indeterminacin, mayor o me-
nor, segn sea el caso82.
A nuestro parecer, el Tribunal ha interpretado correctamente, aunque de manera
insuficiente, la disposicin constitucional aludida, por cuanto que la pretensin que
80. Sin embargo, la Constitucin peruana vigente no contiene norma alguna que imponga esa exigencia, lo
cual no es bice para sealar que sea preferible, desde un punto de vista terico constitucional, que deba
procederse en el sentido sealado. No obstante, debemos dar cuenta que el Poder Ejecutivo, en esta
materia, ha sustituido prcticamente al Poder Legislativo, pues, a diferencia del Cdigo de Procedimien-
tos Penales (Ley N. 9024), el Cdigo Penal vigente (Decreto Legislativo N. 635), el Cdigo Procesal
Penal (Decreto Legislativo N. 638) y el nuevo Cdigo Procesal Penal (Decreto Legislativo N. 957) han
sido aprobados por sendos decretos legislativos y no por ley orgnica.
81. Sentencia del Tribunal Constitucional. Exp. N. 0010-2002-AI-TC. En esta sentencia el Tribunal se
pronunci, en realidad, sobre diversos aspectos constitucionales de la mayor relevancia tales como el
delito de traicin a la patria, el delito de apologa del terrorismo, as como el derecho fundamental al
debido proceso y sobre la humanizacin de las penas. Al respecto, puede verse LANDA, Csar. Estado
constitucional y terrorismo en el Per. En Mario G. Lozano y Francisco Muoz Conde (coordinadores).
El Derecho ante la globalizacin y el terrorismo. Valencia: tirant lo blanch-Alexander von Humboldt
Stiftung Foundation, 2004. pp. 431 y ss.
82. Sentencia del Tribunal Constitucional. Exp. N. 0010-2002-AI-TC (Fundamento Jurdico 46).
282
INTERPRETACIN CONSTITUCIONAL Y DERECHO PENAL
83. ZAGREBELSKY, Gustavo. Derecho procesal constitucional?. En Revista Peruana de Derecho Procesal,
N. IV, Lima, 2001. pp. 409 y 415.
283
CSAR LANDA
84. DA SILVA, Jos Alfonso. El proceso constitucional. En Vctor Bazn (coordinador). Defensa de la
Constitucin. Garantismo y controles. Libro en reconocimiento del Doctor Germn J. Bidart Campos.
Buenos Aires: Ediar, 2003. p. 757.
85. Sentencia del Tribunal Constitucional. Exp. N. 2758-2004-HC/TC. El pronunciamiento del Tribunal
sobre este tema se dio a propsito de una sentencia del Tribunal respecto al proceso constitucional de
hbeas corpus interpuesto por Luis Bedoya de Vivanco; proceso en el que cuestion la imposicin de una
condena de cinco aos de pena privativa de la libertad, lo cual atent, a decir del demandante, contra el
principio de legalidad penal, al no haberse configurado el delito de peculado por el que se le conden.
86. Sentencia del Tribunal Constitucional. Exp. N. 2758-2004-HC/TC (Fundamento Jurdico 8).
284
INTERPRETACIN CONSTITUCIONAL Y DERECHO PENAL
Se postula una interpretacin flexible del hbeas corpus cuando el juez constitu-
cional adquiere plena jurisdiccin sobre el fondo y la forma del proceso, realizando un
examen constitucional de la motivacin del fallo y de la relevancia de lo actuado
judicialmente judicial activism. En base a la tesis que postula la dimensin objetiva
del hbeas corpus, que va ms all de los intereses particulares en juego, el juez consti-
tucional asume competencia para examinar el juicio ordinario con un canon constitu-
cional propio del supremo intrprete de la Constitucin, pudiendo revisar la
tipificacin penal, ya sea la establecida por el legislador o la que interprete el juez penal
en tanto no sean conformes con la Carta Magna a juicio del Tribunal Constitucional.
Es decir, revisando y reformando constitucionalmente la actuacin judicial concreta
sobre la tipificacin penal que sea necesaria, con la finalidad de asegurar el orden
constitucional objetivo y la libertad cuestionada.
Sin embargo, no es de extraar que esta conducta procesal propia del activismo
judicial sea objeto de controversia; ello debido a que esta corriente jurisprudencial
puede terminar suplantando la justicia procesal ordinaria por la justicia procesal cons-
titucional sin lmites o con lmites discrecionales muy difusos. Pero la solucin a los
excesos no se resuelve asumiendo una conducta jurisprudencial de autolimitacin,
sino revisando los actos procesales ordinarios, cuando sea oportuna y necesaria, incluso
hasta sus ltimas consecuencias, en aras de tutelar o no el derecho fundamental de-
mandado.
Para realizar esta ponderada actuacin extraordinaria resulta pertinente el uso de la
teora institucional de la interpretacin constitucional, por cuanto slo as el Tribunal
Constitucional puede asegurar un canon interpretativo para el control de
constitucionalidad, que parta de precisar el objeto y la medida de la revisin del fondo
y la forma del fallo judicial ordinario. As, el objeto de la motivacin del recurso
extraordinario de control de una resolucin judicial debe ser materia de un test de
razonabilidad y coherencia, y la medida debe ser materia de un examen de suficien-
cia87.
Por el control de adecuacin el Tribunal Constitucional asume competencia para
revisar si objetivamente el proceso judicial es relevante para resolver el derecho consti-
tucional subjetivo demandado de violacin. Por el control de necesidad se debe exa-
minar si el acto lesivo se vincula directamente con el proceso o decisin judicial im-
pugnada; en tanto que en el control de proporcionalidad se analiza la intensidad o
proporcionalidad que sea necesaria de revisin del proceso o una decisin judicial, a fin
de cautelar el derecho fundamental.
Pero el examen constitucional sobre el proceso judicial no slo hace justiciables los
actos objeto de la controversia, sino tambin la aplicacin de una norma legal, en
87. JIMNEZ CAMPO, Javier. El control de constitucionalidad de la ley en el Derecho espaol. En Rubio
Llorente, Francisco y Javier Jimnez Campo. Estudios sobre jurisdiccin constitucional. Madrid: McGraw-
Hill, 1998. pp. 74-84.
285
CSAR LANDA
286
INTERPRETACIN CONSTITUCIONAL Y DERECHO PENAL
resolucin judicial elevada en revisin y apreciar la norma legal aplicada por el juez,
cuando de su constitucionalidad depende la decisin final sobre la demanda de hbeas
corpus, por cuanto una errnea o falsa aplicacin o interpretacin de la tipificacin
penal cuestionada, en el curso del proceso judicial, puede haber afectado el derecho
fundamental a la libertad personal demandado o el ordenamiento constitucional mis-
mo.
Por ello, el Tribunal Constitucional, entre las dos grandes tendencias interpretativas
hermenutica e institucional, ha optado por una interpretacin menos formalista y
ms sustantiva. En ese sentido, en tanto que la teora institucional se ubica como un
estado maduro de la interpretacin constitucional, en funcin a los desafos contem-
porneos, el Tribunal viene asumiendo este tipo de interpretacin. Es evidente que
esta tarea interpretativa en materia del derecho a la libertad debe ser impulsada por el
Tribunal para fortalecer el orden constitucional-democrtico frente a los delitos de
corrupcin, terrorismo y narcotrfico, en tanto sus agentes se valen de los derechos
fundamentales para evadir a la justicia.
En efecto, una interpretacin hermenutica por parte del Tribunal Constitucional
hubiera significado consagrar la impunidad de los funcionarios comprometidos en
delitos de corrupcin y narcotrfico, con lo cual se hubiera puesto en cuestin el
propio orden constitucional y democrtico. Es que, en un Estado constitucional, los
derechos fundamentales de las personas no son derechos absolutos, sino relativos, en la
medida que existen valores superiores justicia, libertad, igualdad, entre otros y princi-
pios constitucionales principio de transparencia, de publicidad y de responsabili-
dad que tambin son bienes constitucionales que el Estado debe tutelar.
De lo contrario se estara admitiendo como seala FERRAJOLI la existencia de un
doble Estado. Un Estado formal o de fachada, y un Estado oculto y paralelo que
contradice los principios de legalidad, publicidad, visibilidad, controlabilidad y res-
ponsabilidad de los poderes pblicos, propios de un autntico Estado constitucional y
de un sistema democrtico88.
III.CONCLUSIN
Como hemos sealado en un principio, la Constitucin, en tanto norma suprema,
establece las bases constitucionales del Derecho pblico y del Derecho privado. Pero
quizs sea en el Derecho penal donde la vinculacin e influencia del Derecho constitu-
cional se hace ms patente, en la medida que los valores de libertad personal y la
seguridad, que realiza, constituyen su telos.
Por ello, podemos decir que el Derecho constitucional incide en el Derecho penal,
por un lado, en cuanto se refiere a sus fundamentos. Esto como consecuencia de que el
88. FERRAJOLI, Luigi. El Estado constitucional de Derecho hoy: el modelo y su divergencia de la realidad.
En Perfecto Andrs Ibez (editor). Corrupcin y Estado de Derecho. El papel de la jurisdiccin.
Madrid: Trotta, 1996. p. 16
287
CSAR LANDA
poder punitivo del Estado recae directamente sobre la persona cuyo respeto a su
dignidad es el fin supremo de la sociedad y del Estado (artculo 1 de la Constitucin)
; y, en esa medida, dicho poder no puede ser ejercido arbitrariamente sino dentro de
los valores superiores, principios constitucionales y derechos fundamentales que la
Constitucin reconoce.
De otro lado, el Derecho constitucional vincula al Derecho penal a travs de la
interpretacin constitucional y argumentacin constitucionales. De ah que se pueda
sealar que las categoras jurdicas de la dogmtica penal son susceptibles de ser objeto
de interpretacin, en unos casos, y de definicin de su contendido, en otros, por parte
del Tribunal Constitucional a travs de los distintos mtodos de interpretacin. De
hecho as viene sucediendo en nuestro ordenamiento, por cuanto que si bien es cierto
que el juez est sometido a la ley principio de legalidad, es verdad tambin que lo
est, ante todo, a la Constitucin principio de constitucionalidad; es decir, realiza
una aplicacin constitucional de la ley a la vista del caso concreto, en la medida que
debe considerar, junto a las razones de la ley, sobre todo, las razones de la Constitu-
cin89.
En efecto, el Tribunal, a partir de una interpretacin constitucional no formalista,
sino institucional realiza su labor de argumentacin considerando que la Constitucin
es una norma de carcter poltico pero tambin de naturaleza jurdica. Ello con la
finalidad de resguardar el cumplimiento del principio de supremaca y de fuerza nor-
mativa de la Constitucin.
La interpretacin institucional, pues, le ha permitido al Tribunal asumir un rol
positivo frente a fenmenos que, como el terrorismo, el narcotrfico y la corrupcin,
ponen en entredicho no slo el sistema penal, sino tambin el orden democrtico-
constitucional. Es por ese motivo que debemos recalcar que en las fronteras del Dere-
cho constitucional y del Derecho penal, el juez constitucional es el intrprete supremo
de la Constitucin90.
Pero, si bien la interpretacin constitucional institucional se configura como un
pilar necesario para replantear el quehacer de la jurisdiccin constitucional; ello resul-
tara una tarea estril, si es que conjuntamente no se legitima socialmente la labor del
Tribunal Constitucional, en la medida que ste constituye la institucin clave para
tutelar los derechos fundamentales y garantizar la ley y el orden constitucional.
89. GASCN ABELLN, Marina y Alfonso, GARCA FIGUEROA. La argumentacin en el Derecho. Lima,
Palestra Editores, 2.a edicin corregida, 2005. p. 42.
90. GUASTINI, Riccardo. Estudios sobre la interpretacin jurdica. Mxico D.F.: UNAM, 5.a edicin, 2003.
p. 116.
288
EL CONTROL CONSTITUCIONAL DE LA SUBSUNCIN NORMATIVA REALIZADA POR LA JURISDICCIN...
IH
I. INTRODUCCIN.
Entre los sensibles problemas que trae consigo la presencia de una jurisdiccin de la
libertad en relacin con la jurisdiccin penal ordinaria, especialmente, cuando -como
en el Per- la primera est bsicamente encargada a un rgano jurisdiccional propio,
que traduce jurdicamente el principio de separacin orgnica entre ambas jurisdic-
ciones, se encuentra sin duda alguna el aspecto vinculado a la delimitacin competencial,
a la competencia material utilizando categoras procesales-, de lo constitucional a
cargo del Tribunal Constitucional- y de lo estrictamente legal a cargo del Poder
Judicial en general y de la Corte Suprema en particular-. Ello, por sobre todo, en un
mbito muy difuso de zonas tangentes y secantes, al decir de DE LA OLIVA (1996: 9/
53)- debido: 1) a la extraordinaria amplitud de materias constitucionalizadas por la
Ley Fundamental, 2) a la forma cmo se ha configurado el proceso constitucional de
Hbeas Corpus -que le permite enjuiciar directamente hechos y decidir con carcter
irrevocable sobre los mismos, revisando incluso resoluciones judiciales-, y 3) a la inter-
pretacin que pueda hacer el Tribunal Constitucional en adelante, TC- sobre el
alcance de las normas procesales constitucionalizadas.
Sin embargo, ms all de estas dificultades, que ahora enfrentaremos en orden al
principio de legalidad penal tema de nuestra ponencia-, consideramos indispensable
2. Seala este autor: Con la frmula debido proceso legal (Latu sensu) nos referimos a ese
conjunto no slo de procedimientos legislativos, judiciales y administrativos que deben
jurdicamente cumplirse par que una ley, sentencia o resolucin administrativa que se
refiera a la libertad individual sea formalmente vlida (aspecto adjetivo del debido
291
CSAR E. SAN MARTN CASTRO
proceso), sino tambin para que se consagre una debida justicia en cuanto no lesione
indebidamente cierta dosis de libertad jurdica presupuesta como intangible para el
individuo en el Estado de que se trate (aspecto sustantivo del debido proceso)[1970: 11/
12].
3. La fuente anglosajona del due process of law, como recuerda LANDA ARROYO, entendida
como debido proceso sustantivo, se concret a la proteccin de los ciudadanos contra las
leyes contrarias a los derechos fundamentales, pero cuando se incorpor al constituciona-
lismo latinoamericano matiz sus races y se extendi a la necesidad de que las sentencias
sean valiosas en s mismas, esto es, que sean razonables [2004: 195]. BIDART CAMPOS, en
este mismo sentido, seala, en primer lugar, que el debido proceso sustantivo, es un
principio material o de contenido, que viene a exigir a las leyes un contenido razonable
se opone a lo arbitrario y remite a una pauta de justicia-; y, en segundo lugar, que la Corte
Suprema argentina extendi el principio de razonabilidad a toda actividad del poder, en
cualesquiera de sus mbitos y funciones, sea la administracin o la jurisdiccin [1984:
108].
4. Un autor nacional [MESA RAMREZ, 2005: 102/103] circunscribe la tutela procesal, a que
hace referencia el artculo 4 del Cd. Proc. Const., a los derechos procesales nucleados
alrededor de los derechos a la tutela judicial y al debido proceso, que es una concepcin
propia de la tesis permisiva moderada o restrictiva.
292
EL CONTROL CONSTITUCIONAL DE LA SUBSUNCIN NORMATIVA REALIZADA POR LA JURISDICCIN...
5. En este mbito resulta esencial precisar, conjuntamente con CORTS DOMNGUEZ, que las
resoluciones judiciales pueden estar viciadas por un doble orden de motivos; en primer
lugar, por vicios de actividad, que son irregularidades en algunos de los actos externos que
componen la sentencia y el proceso que la antecede; y, en segundo lugar, por defectos de
juicio, que son las desviaciones o equivocaciones que sufre el juez en la labor lgica que
debe llevar a cabo en la resolucin [1996: 336]. Sin duda, el control constitucional va accin
de hbeas corpus slo puede incidir en los vicios de actividad, de definido mbito procesal.
6. Pareciera orientarse en esa direccin ESPINOSA SALDAA BARREDA cuando dice: La
Ley 28237 tambin habilita la posibilidad de interponer Hbeas Corpus contra resolu-
ciones judiciales firmes [...] que vayan contra la libertad personal. Ello como consecuencia
de un proceso dentro del cual no se haya respetado la tutela procesal efectiva (2004: 127).
En un trabajo anterior, el mismo autor no slo precisa que en el Per no se ha hecho
mayor diferencia entre debido proceso y tutela judicial efectiva, tampoco se tiene una
clara determinacin sobre los alcances de la nocin debido proceso, aunque parece
entender que acoge una nocin exclusivamente procesal de esa institucin [2003: 148].
7. Opinin contraria, postulando la sinonimia de debido proceso y derecho a la tutela, es la
mantenida por RUBIO CORREA (2005: 195). De igual manera, TRUJILLO WRTTELE (2003:
276). EGUIGUREN PRAELI, siguiendo al Espaol GNZLES PREZ por lo dems, no segui-
293
CSAR E. SAN MARTN CASTRO
do por la doctrina procesalista espaola-, acota que uno de los elementos de la tutela
judicial efectiva es el derecho a que se observe un debido proceso [2002: 210].
8. Mayores precisiones en SAN MARTN CASTRO, 2004: 96/101 y 104/108.
9. El debido proceso, apunta MONTERO, es una garanta general de la actividad jurisdiccio-
nal a partir de la cual puede ampararse en ella garantas concretas que, por la circunstancia
que fuere, no quedaron incluidas de modo expreso en la Constitucin; empero, no toda
infraccin de la ley procesal ordinaria supone violacin de la garanta genrica constitu-
cionalizada, pues si as se pretendiera se estara elevando a rango constitucional todas las
normas del Cdigo Procesal Penal (Ibidem).
294
EL CONTROL CONSTITUCIONAL DE LA SUBSUNCIN NORMATIVA REALIZADA POR LA JURISDICCIN...
partir de esa infraccin lesione o ponga en peligro la libertad individual de las perso-
nas. La vulneracin, lesin o puesta en peligro concurrente de ambos derechos consti-
tucionales, adems prescribe el CPConst.-, debe ser evidente. Esto ltimo es una
nocin propia del Derecho probatorio, y hace mencin a lo que a BRICHETTI (1973: 16/
17) precis como la existencia de una prueba que inmediatamente, esto es, prima facie,
persuada al juez de su correspondencia con la realidad10.
a) Que la legalidad penal se extiende al control de una decisin judicial frente a los
supuestos de creacin judicial de delitos o faltas y sus correspondientes supuestos de
agravacin o, incluso, la aplicacin de determinados tipos penales a supuestos no con-
templados en ellos.
b) Que el anlisis de la justicia constitucional no es equiparable al que hace el juez
penal, citando al respecto como base de su procedencia- la sentencia Tineo Cabrera
circunscrita al debido proceso legal, pero aade que por regla general la tipificacin
penal y la subsuncin de las conductas ilcitas no son ni deberan ser objeto de revisin
en sede de proceso constitucional, citando la STC Espaol 104/1985.
c) Que esta excepcionalidad tendr lugar cuando el juez se aparte del tenor literal
del precepto o cuando la aplicacin de un determinado precepto obedezca a pautas
interpretativas manifiestamente extravagantes, incompatibles con el ordenamiento
constitucional y su sistema material de valores Canon de Razonabilidad [Esa es la
diferencia entre cuestiones de relevancia constitucional y cuestiones de mera legali-
dad ordinaria?]. No habr vulneracin alguna si el Juez penal, dentro de las alternati-
vas que ofrezca la dogmtica penal, utiliza para la sancin la concepcin que considere
ms adecuada.
Esto ltimo, como acota TIEDEMANN consagra una opcin ya clsica de la jurisdic-
cin constitucional, por lo dems oportuna y adecuada: sta no debe afectar las catego-
ras y construcciones del Derecho penal ordinario, aunque claro est las categoras que
ste ha construido: tipicidad, antijuridicidad, culpabilidad y punibilidad son abier-
tas, aunque en modo limitado, a la valoracin y a la influencia jurdico constitucional
(2003: 37, 62).
Llama la atencin que la referida sentencia no cite en su apoyo, aunque asuma su
texto, dos SSTC Espaol, las nmeros 133/87 y 137/87. En esas sentencias, como acota
BACIGALUPO ZAPATER, el Tribunal Constitucional [
Espaol, en el mbito de la Lex stricta, seal que la razonabilidad en la interpre-
tacin judicial habr de ser analizada desde las pautas axiolgicas que informan el
texto constitucional y desde modelos de argumentacin aceptados por la propia co-
munidad jurdica; as como que son rechazables aquellas aplicaciones que por su so-
porte metodolgico una argumentacin ilgica o indiscutiblemente extravagante- o
axiolgico una base valorativa ajena a los criterios que informan el ordenamiento
constitucional- conduzcan a soluciones esencialmente opuestas a la orientacin mate-
rial de la norma y, por ello, imprevisible para sus destinatarios (2004: 140).
297
CSAR E. SAN MARTN CASTRO
pues, una justificacin lgica de la decisin adoptada (RUBIO CORREA, 2005: 242/247).
En igual sentido se pronuncia, por ejemplo LINARES, quien siguiendo a la jurispruden-
cia estadounidense y argentina, acota que una solucin que se dicte en el proceso debe
ser razonable, esto es, adecuada a la controversia planteada.
4. Si esto es as, cabe reiterar sin embargo-ms all de tratarse de un mbito de
anlisis muy especializado y, en el sector de la tipificacin penal, especfico o
circunscripto- que este control, que implica analizar el fondo de una decisin judicial,
ms all de sus buenas intenciones, no tendra cobertura en el mbito de los derechos
a la tutela jurisdiccional y al debido proceso.
V. BIBLIOGRAFA BSICA.
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CSAR E. SAN MARTN CASTRO
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20. GIMENO SENDRA, VICENTE: Introduccin al Derecho Procesal, 2da. Edicin, Ed. Colex, Madrid,
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25. SAN MARTN CASTRO, CSAR: Derecho Procesal Penal, II Tomos, Ed. Grijley, Lima, 2004.
26. TIEDEMANN, KLAUS: Constitucin y Derecho Penal, Ed. Palestra, Lima, 2003.
300
EL CONTROL CONSTITUCIONAL DE LA SUBSUNCIN NORMATIVA REALIZADA POR LA JURISDICCIN...
IH
I. GENERALIDADES
1. Los alcances y efectiva vigencia del principio de ne bis in idem1 corresponde a un
mbito poco estudiado en el Derecho penal peruano. Pese a que la doctrina adminis-
trativa2, penal3 y procesal penal4 viene destacando su trascendencia desde los aos
noventa, el reconocimiento legal de este principio ha sido menos rpido, y si bien
ahora puede decirse que la legislacin ordinaria, en particular el art. 230.10 de la LPAG
y el art. III del nuevo Cdigo Procesal Penal (CPP2004) aprobado mediante el Decreto
301
DINO CARLOS CARO CORIA
5. MUOZ CONDE, Francisco, Mercedes GARCA ARN. Derecho penal. Parte general. Valencia, Tirant lo
Blanch 1993, pp. 98-99. Este criterio del TC ha sido confirmado por la S de oct/83 que abunda en la
imposibilidad de que la Administracin practique actuaciones dirigidas a sancionar hechos constitutivos de
delito o falta, efectuando un enjuiciamiento de los hechos distinto al realizado por un Juez o un Tribunal
jurisdiccional, Vid. MIR PUIG, Santiago. Derecho Penal. Parte General. 3 ed. Barcelona, PPU 1990, p. 7.
La STC 154/1990 seala que el ne bis in idem se sustenta igualmente en el principio de proporcionalidad
que exige mantener una adecuacin entre la gravedad de la sancin y la de la infraccin.
6. COBO DEL ROSAL, Manuel, Toms Salvador VIVES ANTN. Derecho penal. Parte general. Valencia,
Tirant lo Blanch 1991, pp. 75-76. PEA CABRERA, Ral. Tratado de Derecho penal. Estudio programtico
de la parte general. T I. 2 ed. Lima, Grijley 1995, p. 135.
7. Fundamento 19 ab initio.
302
EL PRINCIPIO DE NE BIS IN IDEM EN LA JURISPRUDENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
303
DINO CARLOS CARO CORIA
12. Dicha vinculacin entre legalidad y ne bis in idem ha sido destacada por CARO CORIA, Dino Carlos.
Derecho penal del ambiente, cit., p. 123, con mayor nfasis URQUIZO OLAECHEA, Jos. El principio de
legalidad, cit., p. 132.
13. JAN VALLEJO, Manuel. Principios constitucionales y Derecho penal moderno. Buenos Aires, Ad-Hoc
1999, p. 29.
14. Fundamento jurdico 9.
15. As, comentando la garanta de cosa juzgada, SNCHEZ VELARDE, Pablo. Manual de Derecho procesal
penal. Lima, Idemsa 2004, pp. 354-355.
304
EL PRINCIPIO DE NE BIS IN IDEM EN LA JURISPRUDENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
(pena de multa) cuando entre ambas existe una relacin de gestin o representacin, y
la sancin obedece al mismo hecho y fundamento16. Si bien en estos casos puede
sostenerse en el plano formal que estamos ante personas diferentes17, de modo excep-
cional la STC espaol 177/1999 de 11 de octubre apreci una vulneracin al ne bis in
idem por la condena al representante legal de una empresa por delito ambiental (pri-
vacin de libertad y multa) y la sancin administrativa contra dicha empresa por
infraccin a la Ley de Aguas (multa de la misma cuanta). Pero esta no es la postura
mayoritaria, aunque se reconoce la imposibilidad de sancionar administrativamente a
la persona jurdica e imponer por el mismo hecho y fundamento alguna de las conse-
cuencias accesorias del art. 105 del CP, se niega la identidad subjetiva entre la persona
jurdica y la persona natural. As lo pone de relieve la STC espaol 48/2003, de 12 de
marzo, en cuanto la disolucin de Herri Batasuna conforme a la Ley Orgnica 6/2002
de Partidos Polticos, para diferenciarla de la sancin penal del art. 520 del CP espaol
contra las personas fsicas que la componen, concluyendo que tales procesos no se
dirigen contra el mismo sujeto.
El TC peruano adopta una perspectiva fctica cuando se refiere a la identidad de
hecho, nocin imprecisa si se tiene en cuenta que en los casos de concurso de infrac-
ciones penales, administrativas o penal/administrativa, un mismo hecho puede reali-
zar dos o ms infracciones sin que ello lesione el ne bis in idem. En tales casos, aunque
el hecho sea el mismo, sobre todo en el concurso ideal, no puede apreciarse un bis in
idem porque cada infraccin obedece a un fundamento diferente, no existe identidad
de fundamento, siendo posible imponer ms de una sancin por el mismo hecho.
Esta constatacin permite aseverar que lo decisivo en casos particularmente conflicti-
vos, en lo que ya concurre la identidad de sujeto y hecho, es conocer si se sanciona o
persigue al sujeto bajo el mismo fundamento. As lo destaca el TC cuando seala que
el elemento consistente en la igualdad de fundamento es la clave que define el sentido
del principio: no cabe la doble sancin del mismo sujeto por un mismo hecho cuando
la punicin se fundamenta en un mismo contenido injusto, esto es, en la lesin de en
un mismo bien jurdico o un mismo inters protegido18.
El TC define adems la identidad de fundamento como identidad de bien jur-
dico o identidad de inters protegido, equiparacin problemtica porque la prohi-
bicin de bis in idem no slo debe regir para las infracciones penales que pueden
interpretarse, al menos segn la doctrina mayoritaria, conforme a la teora de los bie-
nes jurdicos. El derecho administrativo sancionador no se rige por el principio de
lesividad, se rige ms bien por criterios de afectacin general, estadstica en todo
caso19, por ello la sancin administrativa no requiere la verificacin de la lesin o
16. MAQUEDA ABREU, M. Luisa, en: ZUGALDA ESPINAR, Jos (dir). Derecho penal. Parte general. Valencia,
Tirant lo Blanch 2003, p. 292.
17. El art. 78 del Cdigo Civil seala que La persona jurdica tiene existencia distinta de sus miembros.
18. Fundamento 19a in fine.
19. GARCA CAVERO, Percy. Derecho penal econmico. Parte general. Lima, Ara 2003, p. 72.
305
DINO CARLOS CARO CORIA
puesta en peligro de bienes jurdicos, generalmente opera como respuesta ante con-
ductas formales o de simple desobediencia a reglas de ordenacin, aseguran expecta-
tivas referidas al funcionamiento global de un sector del trfico social y tiene como
finalidad nicamente que estos sectores no colapsen20.
La identidad de sujeto y de hecho no son decisivas para el ne bis in idem, y la
identidad de fundamento, entendida como identidad de bien jurdico o de inters, no
garantiza la vigencia del principio en el caso de las infracciones administrativas. Debe
dotarse al ne bis in idem material de contenido normativo, la prohibicin de sancionar
ms de una vez debe operar siempre que se trate del mismo contenido de injusto o de
ilcito, de la misma infraccin21, sin importar si dicho contenido est reflejado en una
norma penal o administrativa. En esa perspectiva, en los supuestos de unidad de ley,
como sucede en el concurso aparente, no ser posible la sancin mltiple dado que el
desvalor del hecho es abarcado en su totalidad por una sola norma. Distinto es el caso
del concurso real o ideal de infracciones, en los que el disvalor del evento no es abarca-
do plenamente por una sola norma sino por varias22, siendo vlido imponer ms de
una sancin.
5. Este contenido material del ne bis in idem tiene un complemento procesal que,
en su sentido ms tradicional, implica la imposibilidad de iniciar un proceso penal
basado en la imputacin de un injusto respecto del cual, en un proceso anterior, existe
cosa juzgada. En el ordenamiento peruano, este sentido del principio est materializa-
do en el art. 139.13 de la Constitucin, los arts. 78.2 y 90 del CP y el art. 5 pf. 4 del
Cdigo de Procedimientos Penales. En un plano preventivo, el ne bis in idem procesal
proscribe desde ya, exista o no cosa juzgada, la persecucin sancionatoria mltiple por
un mismo contenido de injusto, sin importar si los procesos paralelos se desarrollan
dentro del mismo sector del ordenamiento jurdico o en dos o ms de ellos.
El desarrollo del ne bis in idem procesal en la jurisprudencia peruana ha tomado en
cuenta la Sentencia de la Corte Interamericana de Derechos Humanos de 17 de sep-
tiembre de 1997, relativa al caso de Mara Elena Loayza Tamayo contra el Estado
Peruano, la cual estableci que si la jurisdiccin militar valor las pruebas de la con-
ducta imputada y se pronunci sobre los hechos objeto de la acusacin, no se permite
una posterior persecucin, por la misma conducta, mediante la jurisdiccin comn23.
De modo semejante, la STC de 2 de julio de 1998, exp. N 109-98-HC/TC, relativa al
caso Dante Damas Espinoza24, determin que el sobreseimiento dictado por la juris-
306
EL PRINCIPIO DE NE BIS IN IDEM EN LA JURISPRUDENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
diccin penal ordinaria, que calific las infracciones imputadas como delitos comu-
nes, impide la realizacin de otro proceso conducente a una condena ante la jurisdic-
cin militar. El Tribunal, con adecuado criterio, estim que el principio non bis in
idem (sic), aunque carece de reconocimiento constitucional expreso, constituye una
garanta inmanente al contenido esencial del derecho al debido proceso penal, el cual
deriva del art. 139.3 de la Constitucin y del art. 8.4 de la Convencin Americana de
Derechos Humanos25. La Corte Constitucional expres asimismo que el art. 139.13 de
la Carta Magna reconoce la cosa juzgada o res iudicatia, la que, ms all de ser un
principio que informa la actuacin funcional de los rganos jurisdiccionales, tambin
guarda estrecha relacin con el debido proceso, de forma que supone, a ttulo de
derecho constitucional, la prohibicin de que un individuo con resolucin absolutoria
y firme pueda verse sometido a un nuevo proceso judicial en que se juzgue los mismos
hechos que motivaron la inicial sentencia26. Tal conclusin del Tribunal, aunque
marc un camino importante de cara a la interdiccin del bis in idem, era imprecisa
pues no se trataba de prohibir en general el juzgamiento mltiple por los mismos
hechos, lo que sera vlido por ejemplo en el concurso ideal de infracciones, y es que el
ne bis in idem impide la persecucin y sancin mltiples por el mismo contenido de
injusto.
La doctrina del TC ha quedado zanjada en la sentencia de 16 de abril de 2003, exp.
N 2050-2002-AA/TC, donde seala que En su vertiente procesal, tal principio signi-
fica que nadie pueda ser juzgado dos veces por los mismos hechos, es decir, que un
mismo hecho no pueda ser objeto de dos procesos distintos o, si se quiere, que se inicien
dos procesos con el mismo objeto. Con ello se impide, por un lado, la dualidad de
procedimientos (por ejemplo, uno de orden administrativo y otro de orden penal) y,
por otro, el inicio de un nuevo proceso en cada uno de esos rdenes jurdicos (dos
procesos administrativos con el mismo objeto, por ejemplo)27. Y en cuanto al funda-
mento constitucional, siguiendo la lnea de la citada sentencia de 2 de julio de 1998 y
lo expuesto por un sector de la doctrina28, el TC seala que El derecho a no ser enjui-
ciado dos veces por el mismo hecho, esto es, el principio del ne bis in idem procesal,
est implcito en el derecho al debido proceso reconocido por el artculo 139, inciso 3),
de la Constitucin, aadiendo que Esta condicin de contenido implcito de un
derecho expreso, se debe a que, de acuerdo con la IV Disposicin Final y Transitoria de
la Constitucin, los derechos y libertades fundamentales se aplican e interpretan con-
forme a los tratados sobre derechos humanos en los que el Estado peruano sea parte. Y
el derecho al debido proceso se encuentra reconocido en el artculo 8.4 de la Conven-
cin Americana de Derechos Humanos, a tenor del cual: (...) Durante el proceso, toda
persona tiene derecho, en plena igualdad, a las garantas mnimas: (...) 4. El inculpado
307
DINO CARLOS CARO CORIA
absuelto por una sentencia firme no podr ser sometido a nuevo juicio por los mismos
hechos29.
Dicha perspectiva ha sido ratificada por las SSTC de 14 de abril de 2003, exp. N
0729-2003-HC/TC30 y de 24 de noviembre de 2004, exp. 2868-2004-AA/TC31, que
adems se remiten al art. 14.7 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos,
segn el cual Nadie podr ser juzgado ni sancionado por un delito por el cual haya
sido condenado o absuelto por sentencia firme de acuerdo a ley y el procedimiento
penal de cada pas. Pero a diferencia de la STC de 16 de abril de 2003, en stas la Corte
Constitucional, seala que el principio de ne bis in idem, incluyendo su perspectiva
material deriva del derecho al debido proceso, la STC de 14 de abril de 2003 en parti-
cular sostiene que el derecho de no ser sancionado dos veces por un mismo hecho o el
de no ser procesado dos veces (non bis in idem), constituye un contenido implcito del
derecho al debido proceso.
Se ha relacionado el fundamento constitucional del ne bis in idem procesal con la
doctrina norteamericana del double jeopardy que se erige en la V Enmienda a la
Constitucin de los Estados Unidos adoptada en 1791, segn la cual tampoco se
pondr a persona alguna dos veces en peligro de perder la vida o algn miembro con
motivo del mismo delito. Elocucin a raz de la cual se interpreta jurisprudencialmente
que todo ciudadano, al margen de su inocencia o responsabilidad, no puede ser some-
tido mltiples veces al riesgo de la pretensin punitiva estatal. Lo contrario significa-
ra tolerar una ilimitada intromisin pblica sobre la esfera de libertad y seguridad de
la persona. El Estado tiene una sola oportunidad para perseguir y sancionar a un ciu-
dadano por la realizacin de un injusto, si la pierde, ya no puede ejercerla, as se
invoquen defectos tcnicos o diferentes perspectivas jurdicas para resolver el caso32.
La Suprema Corte de los Estados Unidos ha afirmado que esta garanta protege al
individuo contra procesamientos y castigos mltiples por el mismo delito33, con lo
que en estricto el double jeopardy se relaciona tanto con el ne bis in idem procesal
como con el material. En el caso Green contra los Estados Unidos (1957) seal que La
idea subyacente, de profundo arraigo por lo menos en el sistema angloestadounidense
de jurisprudencia, es que no se debe permitir que el Estado, con todos sus recursos y
autoridad, emprenda intentos repetidos de condenar a un individuo por un presunto
delito, exponindolo a la vergenza, gastos y molestias adems de obligarlo a vivir en
una condicin permanente de ansiedad e inseguridad y de que con ello aumenta la
posibilidad de que, aun siendo inocente, se le declare culpable34. Ms especficamente,
308
EL PRINCIPIO DE NE BIS IN IDEM EN LA JURISPRUDENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
309
DINO CARLOS CARO CORIA
310
EL PRINCIPIO DE NE BIS IN IDEM EN LA JURISPRUDENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
38. POLAINO NAVARRETE, Miguel. Derecho penal criminal y Derecho administrativo sancionador, Revis-
ta Jurdica de Castilla-La Mancha 7/1989, pp. 55ss. SNCHEZ LAMELAS, Ana. Derecho administrativo
sancionador y Derecho penal: consideraciones en torno a los principios de garanta. En: Escritos jurdi-
cos en memoria de Luis Mateo Rodrguez. Vol. I. Universidad de Cantabria 1993, pp. 383ss.
39. Fundamento 13.
40. Artculo 2.- Lmites de la potestad punitiva del Estado.
El Estado al ejercer su potestad punitiva debe respetar los principios de constitucionalidad, legalidad,
proporcionalidad, culpabilidad, resocializacin y humanidad, en el mbito penal, procesal y penitencia-
rio, as como el debido proceso. Dicha materia ser regulada mediante ley orgnica.
311
DINO CARLOS CARO CORIA
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parte de los jueces, rige tambin para la administracin pblica. Ms all del debate de
si la administracin puede o debe ejercer un control difuso como el que se reconoce
expresamente a los jueces desde la Constitucin (art. 138 pf. 2)49, el principio de supre-
maca constitucional que rige el procedimiento administrativo (arts. III, IV.1.1, V.2.1
de la LPAG)50 obliga a la administracin a modular sus prcticas e interpretaciones
normativas a principios de arraigo constitucional como el de ne bis in idem. En esa
perspectiva es suficiente una interpretacin restrictiva del art. 190 del Cdigo Tribu-
tario, la posibilidad de que Las penas por delitos tributarios se apliquen sin perjuicio
de las sanciones administrativas a que hubiere lugar debe limitarse a los casos en los
que no se viola el ne bis in idem, por ejemplo de concurso ideal entre una infraccin
administrativa y otra penal en los que la sancin mltiple se sustenta en injustos de
diferente contenido51.
9. Un aspecto particularmente problemtico es de las llamadas relaciones de espe-
cial sujecin entre el sujeto actuante y la administracin. Como se ha sealado ante-
riormente, excepcionalmente el TC ha tolerado la acumulacin de sanciones prove-
nientes de diferentes rdenes cuando ellas obedecen a diferente fundamento, es decir
si se protegen bienes jurdicos distintos. En la jurisprudencia constitucional espaola
la coexistencia de una sancin penal y otra administrativa, por el mismo hecho, se ha
permitido cuando el sujeto se encontraba en una relacin de especial sujecin con la
administracin, en cuyo caso el ius puniendi ejercido por la esta no sera el genrico
del Estado52.
Pero la propia delimitacin de este tipo de relaciones no ha sido clara en la jurispru-
dencia del TC espaol, as lo reconoce la STC 132/2001, de 8 de junio, cuando recuer-
da que De las denominadas relaciones especiales de sujecin -tambin conocidas en
la doctrina como relaciones especiales de poder- se ha ocupado ya este Tribunal en
anteriores ocasiones, no ocultando que, como se dijo en la STC 61/1990, FJ 6, la distin-
cin entre relaciones de sujecin general y especial es en s misma imprecisa53. Esta
imprecisin no ha sido superada, apenas se ha sealado que Es posible reconocer
situaciones y relaciones jurdico-administrativas donde la propia Constitucin o las
leyes imponen lmites en el disfrute de los derechos constitucionales, llmense tales
relaciones de especial sujecin, de poder especial, o simplemente especiales, y
49. Favorable a esta tesis, DEL POZO, Claudia. Control difuso y procedimiento administrativo. Lima,
Palestra 2005, pp. 173ss.
50. Ibid., pp. 94ss.
51. CARO CORIA, Dino Carlos. Derecho penal del ambiente, cit., pp. 128-129.
52. Pese a que el art. 415.3 de la LOPJ espaol de 1985 seala que En ningn caso un mismo hecho
sancionado en causa penal podr ser objeto de un posterior expediente de responsabilidad disciplinaria,
la STC de 27 noviembre de 1985 precisa que el principio de ne bis in idem no siempre imposibilita la
sancin de unos mismos hechos por autoridades de distinto orden y que los contemplen, por ello, desde
perspectivas diferentes, Vid. MIR PUIG, Santiago. Derecho penal. Parte general, cit., p. 7, tambin la
STC 2/1987.
53. Fundamento jurdico 4.
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que en todo caso la categora relacin especial de sujecin no es una norma constitu-
cional, sino la descripcin de ciertas situaciones y relaciones administrativas donde la
Constitucin, o la ley de acuerdo con la Constitucin, han modulado los derechos
constitucionales de los ciudadanos. Entre ellos el derecho a la legalidad sancionadora
del art. 25.1 CE -del cual deriva el ne bis in idem- y aunque este precepto no contempla
explcitamente ninguna situacin o relacin administrativa especial, de la concurren-
cia del mismo con otras normas constitucionales s se puede concluir que la propia
Constitucin contiene una modulacin del derecho a la legalidad sancionadora en el
mbito de ciertas relaciones administrativas especiales54.
As, se ha reconocido la especial sujecin en relacin con un preso55, con un Polica
Nacional56, con un arquitecto colegiado57, incluso respecto a un detective privado con
autorizacin administrativa aun cuando aquella relacin administrativa especial no
tuviera base directa en la Constitucin o en una ley conforme con la Constitucin58.
Sin embargo, y como parte de lo que puede considerarse una tendencia a no restringir
el mbito de la legalidad bajo el argumento de la especial sujecin, la STC espaol 132/
2001 consider que ningn precepto constitucional, ni tampoco una ley conforme
con la Constitucin, prevn, ni explcita ni implcitamente, la limitacin de derechos
constitucionales en un mbito econmico como el de los concesionarios de expende-
duras de tabaco59, negando con ello la trascendencia de la especial relacin existente
entre el concesionario y el Estado derivada de la mera concesin.
La imposicin de lmites a la acumulacin de sanciones en los casos de sujecin
especial no es reciente en la jurisprudencia del TC espaol, se ha exigido que el inters
jurdicamente protegido por la infraccin administrativa sea distinto al de la infrac-
cin penal y que la sancin sea proporcional a esa proteccin60. Asimismo se ha
declarado que si la Ley sancionadora ha de contener los elementos esenciales de la
conducta antijurdica y la naturaleza y lmites de las sanciones a imponer61, entonces,
con independencia de cmo se denomine la relacin que une por ejemplo a la titular
de la concesin con la Administracin, no hay fundamento alguno para que la in-
fraccin por la que se sancion a la recurrente carezca de la cobertura legal que, con
carcter general, exige el art. 25.1 CE62.
54. Ibid.
55. STC 2/1987, de 21 de enero, fundamento jurdico 2
56. STC 69/1989, de 20 de abril, fundamento jurdico 1
57. STC 219/1989, de 21 de diciembre, fundamento jurdico 3
58. STC 61/1990, fundamento jurdico 8.
59. Fundamento jurdico 4.
60. STC 234/1991 de 10 de diciembre, fundamento jurdico 2.
61. SSTC 3/1988, de 21 de enero, fundamento jurdico 9, 101/1988, de 8 de junio, fundamento jurdico 3, 341/
1993, de 18 de noviembre, fundamento jurdico 10, 60/2000, de 2 de marzo, fundamento jurdico 3, STC
132/2001, fundamento jurdico 5.
62. STC 132/2001, de 8 de junio, fundamento jurdico 4.
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72. Fundamento 4.
73. Fundamento 4.
74. Fundamento 3.
75. Fundamento 4.
76. Fundamentos 4 y 5.
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EL PRINCIPIO DE NE BIS IN IDEM EN LA JURISPRUDENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
77. Fundamento 6.
78. SUREZ GONZLEZ, Carlos. Los delitos consistentes en la infraccin de un deber. Particular referencia
a los delitos cometidos por funcionarios. En: La dogmtica penal frente a la criminalidad en la adminis-
tracin pblica. Lima, Grijley 2001, pp. 160ss. CARO JOHN, Jos Antonio. Algunas consideraciones sobre
los delitos de infraccin de deber, Anuario de Derecho Penal 2003, pp. 57ss.
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DINO CARLOS CARO CORIA
del ese derecho fundamental a no ser perseguido ni sancionado ms de una vez por lo
mismo. La vinculacin a estos deberes institucionales no puede significar la prdida
automtica de las garantas de legalidad, proporcionalidad, proceso debido y cosa juz-
gada que dotan de fundamento constitucional al principio de ne bis in idem.
Con este punto de partida deben superarse interpretaciones formales que derivan
por ejemplo del texto literal del art. 243 de la LPAG que, bajo el rtulo Autonoma de
responsabilidades, establece que Las consecuencias civiles, administrativas o penales
de la responsabilidad de las autoridades son independientes y se exigen de acuerdo a lo
previsto en su respectiva legislacin (num. 1), de formal tal que Los procedimientos
para la exigencia de la responsabilidad penal o civil no afectan la potestad de las enti-
dades para instruir y decidir sobre la responsabilidad administrativa, salvo disposi-
cin judicial expresa en contrario (num. 2). Estas reglas parecen oponerse al sentido
del art. 230.10 de la LPAG que regula expresamente el ne bis in idem material, aunque
su eficacia se limita al mbito de la responsabilidad de los funcionarios, como puede
deducirse de la ubicacin sistemtica del art. 243 en el Captulo II (Responsabilidad
de las autoridades y personal al servicio de la administracin pblica) del Ttulo V
(De la responsabilidad de la administracin pblica y del personal a su servicio) de la
LPAG, a diferencia del art. 230.10 que se incardina en el Ttulo IV (De los procedi-
mientos especiales) de la Ley, en el Captulo II dedicado al Procedimiento Sanciona-
dor, Subcaptulo I referido a la Potestad sancionadora. Pero este mbito restringido
de aplicacin, a las autoridades y personal al servicio de la administracin pblica,
tampoco puede desvincularse de la prohibicin constitucional de bis in idem, aunque
el art. 243 reafirme la autonoma de las responsabilidades y la independencia de las
consecuencias penales y administrativas, de la literalidad de estos enunciados no se
deduce un mandato de acumulacin de sanciones por el mismo injusto, por lo que
deben interpretarse conforme a dicha proscripcin constitucional.
11. La administracin debe respetar los trminos de la cosa juzgada, conforme a lo
previsto en el art. 139 nums. 2 y 13 de la Constitucin, no puede modificar los hechos
previstos en una sentencia condenatoria o absolutoria. Si la jurisdiccin penal conclu-
ye que los hechos son inexistentes o no estn probados, ningn otro rgano pblico,
jurisdiccional o administrativo, puede pretender acreditar lo contrario mediante otra
investigacin y debe tener por inocente al ciudadano frente a los hechos imputados79.
As lo establece la plurialudida STC de 16 de abril de 2003, exp. N 2050-2002-AA/
TC, seala que Como lo ha expuesto el Tribunal Constitucional de Espaa (STC 47/
1981), (...) El principio non bis in idem determina una interdiccin de la duplicidad
de sanciones administrativas y penales respecto de unos mismos hechos, pero conduce
tambin a la imposibilidad de que, cuando el ordenamiento permite una dualidad de
procedimientos, y en cada uno de ellos ha de producirse un enjuiciamiento y una
calificacin de unos mismos hechos, el enjuiciamiento y la calificacin que en el plano
79. VIVES ANTN, Toms. La libertad como pretexto. Valencia, Tirant lo Blanch 1995, p. 361.
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EL PRINCIPIO DE NE BIS IN IDEM EN LA JURISPRUDENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
negligente83. Sin embargo, aunque en ese caso no se violara el contenido material del
ne bis in idem porque se impone una sola sancin, si se contraviene la prohibicin de
perseguir ms de una vez por lo mismo, el ne bis in idem procesal, pues se estara
sometiendo al imputado a un doble riesgo real para sus intereses84.
12. La administracin debe abstenerse de intervenir o de proseguir el procedimien-
to sancionador cuando los hechos que investiga son susceptibles de ser calificados
como delito. En tales casos, la autoridad administrativa debe remitir lo actuado al
Ministerio Pblico85 o a la autoridad judicial si sta ya viene conociendo el hecho. El
art. 159.5 de la Constitucin establece que el ejercicio de la accin penal compete al
Ministerio Pblico y el art. 139.2 pf. 2 reconoce la primaca de la jurisdiccin, por lo
que slo en apariencia hace falta una regulacin general que zanje a nivel legislativo a
quien corresponde evaluar el carcter administrativo o penal de la infraccin.
Un intento de regular estos aspectos, aunque slo para el mbito de los procedi-
mientos concursales86, ya se observaba en el ltimo pf. de la 11 Disposicin Comple-
mentaria de la Ley de Reestructuracin Patrimonial (LRP), D. Leg. N 845, introdu-
cida por la Ley N 27146 de 24 de junio de 1999, y luego en el art. 131 de la Ley General
del Sistema Concursal (LGSC), Ley N 27809 de 8 de agosto de 2002. Dichas normas
contenan dos reglas: i) si se ha impuesto sancin administrativa al infractor, ya no
cabe el inicio de la accin penal por tales hechos, y ii) si a criterio de la Comisin la
infraccin reviste especial gravedad, sta debe inhibirse de pronunciarse sobre el caso
y poner los actuados a disposicin del Ministerio Pblico para los fines correspon-
dientes.
La regla ii) quebranta la legalidad, abre paso a la oportunidad administrativa
porque permite que un rgano administrativo, la Comisin, califique la relevancia
penal del hecho y derive el caso a la Fiscala slo si segn su criterio es de especial
gravedad, tolerndose con ello que hechos de verdadera trascendencia penal sean di-
rectamente sancionados por la administracin. Pero la administracin carece de la
facultad constitucional de pronunciarse sobre la relevancia penal del hecho, y lo con-
trario implica una intrusin en las competencias del rgano fiscal, prohibida por el
tipo de usurpacin de funciones del art. 361 del CP. Del mismo, modo, el deber de
comunicacin al Ministerio Pblico surge con la mera duda sobre la trascendencia
penal del hecho, su inobservancia puede adquirir sentido en el marco del tipo de
omisin de denuncia del art. 407 del CP. Con mayor nfasis, si el caso ya es de conoci-
miento del Poder Judicial, el rgano administrativo debe abstenerse de conocer el
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EL PRINCIPIO DE NE BIS IN IDEM EN LA JURISPRUDENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
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DINO CARLOS CARO CORIA
dr alterar el contenido del derecho fundamental al ne bis in idem del sujeto infractor
(art. 25.1 C.E.), ajeno por completo a dicho incumplimiento, y en cuya esfera jurdica
no debe repercutir el mismo. Adems, cumple recordar que no estamos ante un con-
flicto jurisdiccional trabado entre los rganos de la Administracin autonmica y los
del orden jurisdiccional penal, susceptible de dirimirse con arreglo a criterios de pre-
valencia de uno u otro poder pblico, sino, ms sencillamente, ante la improcedencia
de una condena penal, pronunciada en relacin con una conducta cuya sancin admi-
nistrativa firme se haba ya producido, constndole esa circunstancia a los Tribunales
sentenciadores que, al condenar, ocasionaron un doble resultado aflictivo proscrito
por el derecho fundamental cuyo amparo nos impetra el recurrente90.
Esta tesis no ha predominado en el Derecho penal constitucional espaol, el pleno
del TC ha impuesto la solucin contraria en la STC 2/2003, de 16 de enero91, estable-
ciendo por un lado que la vulneracin del ne bis in idem material requiere la efectiva
reiteracin sancionatoria, no bastando la mera declaracin de imposicin de la san-
cin, de modo que si el rgano judicial descuenta la sancin administrativa de la pena
impuesta, ya no existe una sancin desproporcionada, no advirtindose violacin al ne
bis in idem material. Para el TC espaol, la inexistencia de sancin desproporcionada
en concreto, al haber sido descontada la multa administrativa y la duracin de la
privacin del carn de conducir, permite concluir que no ha habido una duplicacin
bis de la sancin constitutiva del exceso punitivo materialmente proscrito por el
art. 25.1 CE. Frente a lo sostenido en la STC 177/1999, de 11 de octubre (FJ 4), no basta
la mera declaracin de imposicin de la sancin si se procede a su descuento y a evitar
todos los efectos negativos anudados a la resolucin administrativa sancionadora para
considerar vulnerado el derecho fundamental a no padecer ms de una sancin por los
mismos hechos con el mismo fundamento. En definitiva, hemos de precisar que en
este caso no hay ni superposicin ni adicin efectiva de una nueva sancin y que el
derecho reconocido en el art. 25.1 CE en su vertiente sancionadora no prohbe el do-
ble reproche aflictivo, sino la reiteracin sancionadora de los mismos hechos con el
mismo fundamento padecida por el mismo sujeto92.
La sentencia establece adems que con dicho descuento no se viola el ne bis in idem
procesal pues la interdiccin constitucional de doble procedimiento sancionador slo
se incumple si los dos procedimientos han sido sustanciados con las debidas garantas,
por lo que un primer procedimiento tramitado sin respetar la prioridad legal del orden
jurisdiccional no impide un segundo procedimiento sancionador. Y es que la inter-
diccin de doble procedimiento sancionador slo se incumple si los dos procedimien-
tos han sido sustanciados con las debidas garantas, de modo que un primer procedi-
miento tramitado sin respetar la prioridad legal del orden jurisdiccional penal no
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EL PRINCIPIO DE NE BIS IN IDEM EN LA JURISPRUDENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
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DINO CARLOS CARO CORIA
Esta postura del TC espaol no puede merecer una valoracin positiva. Resta efi-
cacia a las actuaciones sancionatorias de la administracin cuando se arroga las compe-
tencias del Ministerio Pblico y de la jurisdiccin penal, pero convalida la segunda
persecucin y sancin impuesta por la jurisdiccin incluso cuando la administrativa
ya se impuso y se ejecut. De esta manera, la efectiva vigencia del derecho ciudadano
a que se respete el ne bis in idem depende de la correccin del procedimiento adminis-
trativo y de la sancin que se imponga en ese mbito, con lo que la extensin de un
derecho fundamental que el Estado debe respetar y proteger, haya sus lmites en la
conducta previa del propio Estado. Esto se opone tanto a la dimensin individual o
subjetiva que el TC peruano dispensa a los derechos fundamentales, reconocimiento
de esferas de autonoma que demandan la abstencin estatal97, como a su dimensin
objetiva, en tanto valores materiales de todo el sistema jurdico nacional98. Y es que si
los poderes pblicos deben garantizar la vigencia del ne bis in idem y uno de ellos (la
Administracin) impone una sancin fuera del marco legal, por error, exceso o actua-
cin fraudulenta en el procedimiento administrativo (imposicin de la sancin admi-
nistrativa para evitar la penal), no se justifica que el Estado mantenga indemne sus
potestades persecutorias y correctivas en la jurisdiccin penal. No se imputa al Estado,
sino al ciudadano, las consecuencias negativas de su indebida actuacin sancionatoria.
Esta solucin a favor de la persecucin estatal es adems desproporcionada, no estamos
ante la necesidad de ponderar la extensin de dos derechos fundamentales, sino de
garantizar el equilibrio entre un derecho fundamental y la potestad sancionadora del
Estado ante un hecho negativo del propio Estado: la sancin administrativa indebida-
mente impuesta.
97. CASTILLO CRDOVA, Luis. Los derechos constitucionales. Elementos para una teora general. Lima,
Palestra 2005, p. 334.
98. Ibid., p. 335.
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EL PRINCIPIO DE NE BIS IN IDEM EN LA JURISPRUDENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
desistiendo los otros por entender que los mismos eran sospechas que no tipificaban el
delito ni acreditaban responsabilidad. En ese sentido, la Comisin consider que la
decisin del Fiscal no promoviendo la accin penal mediante la denuncia o el requeri-
miento de instruccin correspondientes, al estimar que los hechos que se le pusieron
en su conocimiento no constituyen delito es un acto de esencia tpicamente jurisdic-
cional como toda actividad del Ministerio Pblico en el proceso- que adquiere el
carcter de inmutable e irreproducible surtiendo los efectos de la cosa juzgada, una vez
firme. De este modo, al igual que una decisin judicial recada, es definitiva y en
consecuencia trasciende en sus efectos con caracteres prohibitivos para procesos futu-
ros basados en los mismos hechos materia de la decisin. De ese modo, En el caso bajo
anlisis, como bien se seal supra, el Fiscal en su resolucin, por un lado, desestim
tres de los hechos incluidos en la acusacin constitucional y por el otro, promovi la
accin penal por el hecho restante. Durante el trmite del proceso, ni el peticionario ni
el Gobierno han sealado si el pronunciamiento del Fiscal, en cuanto se refiere al
desistimiento, fue recurrido ante instancia superior; por este motivo, la Comisin
debe presumir que no habiendo sido apelada, la resolucin del Fiscal fue consentida y
en consecuencia adquiri carcter de firme. En esa lnea de ideas, la Comisin conclu-
y que la decisin del Fiscal que desisti tres de los hechos denunciados inicialmente
por no ser constitutivos de delito, al quedar firme puso fin a la pretensin punitiva del
Estado en relacin a los hechos que fueron materia de la resolucin. La iniciacin de
una nueva persecucin penal fundada en el mismo objeto de la denuncia anterior
transgredi el principio que prohbe la mltiple persecucin penal y en consecuencia,
el artculo 8, inciso 4, de la Convencin Americana de Derechos Humanos de San Jos
de Costa Rica99.
Esta interpretacin amplia de la cosa juzgada ha tenido alguna acogida en la juris-
prudencia peruana. La sentencia de habeas corpus de 11 de octubre de 2004 del 33
Juzgado Penal de Lima, expediente 706-04-HC, confirmada por la Primera Sala Penal
Para Procesos con Reos en Crcel mediante sentencia de 13 de diciembre de 2004,
expediente de Habeas Corpus N 315-2004, declar fundada la demanda de habeas
corpus por considerar, entre otros motivos que la decisin de una Fiscala Provincial de
no formular denuncia en el pasado, confirmada por la Fiscala Superior, haba adqui-
rido la calidad de cosa juzgada, quedando el propio Ministerio Pblico impedido de
instar una nueva persecucin penal por los mismos hechos, aunque se atribuya delitos
distintos y se recurra a nuevas pruebas. Sin embargo, en otros casos, como el de Alberto
Kouri Bumachar -video Kouri/Montesinos- o el de discoteca Utopa -mltiples de-
nuncias contra los directores de la empresa que operaba la discoteca-, el Ministerio
Pblico consider como regla general que la decisin de no ejercer la accin penal no
constituye cosa juzgada sino simple cosa decidida, por ser la Fiscala una entidad
administrativa y no jurisdiccional, como erradamente sostuvo el Informe N 1/95 de
la Comisin Interamericana.
327
DINO CARLOS CARO CORIA
100. ROXIN, Claus. Derecho procesal penal. Buenos Aires, Editores del Puerto 2000, p. 335.
101. SNCHEZ VELARDE, Pablo. Manual de Derecho procesal penal, cit., p. 457.
102. SAN MARTN CASTRO, Csar. Derecho procesal penal, cit., p. 495.
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EL PRINCIPIO DE NE BIS IN IDEM EN LA JURISPRUDENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
103. Fundamento 6.
104. Fundamento 7.
105. Fundamento 4.
106. Vid. especialmente, CASTILLO ALVA, Jos Luis. Constituye cosa juzgada el auto de no ha lugar a la
apertura de instruccin?, Dilogo con la jurisprudencia 62/2003, p. 135.
107. Del mismo modo, OR GUARDIA, Arsenio. Manual de Derecho procesal penal. 2 ed. Lima. Ed.
Alternativas 1999, p. 315.
329
DINO CARLOS CARO CORIA
108. SAN MARTN CASTRO, Csar. Derecho procesal penal, cit., p. 503.
109. SNCHEZ VELARDE, Pablo. Manual de Derecho procesal penal, cit., p. 356.
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EL PRINCIPIO DE NE BIS IN IDEM EN LA JURISPRUDENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
IH
I. INTRODUCCIN
En las lneas que siguen abordaremos la problemtica que plantea entre nosotros la
prisin preventiva, en tanto institucin del proceso penal que incide de manera signi-
ficativa en el mbito de la libertad personal. Nos centraremos fundamentalmente en
el anlisis de los lmites temporales de esta medida coercitiva, a partir de los criterios
jurisprudenciales elaborados al respecto por el Tribunal Constitucional. En esa medi-
da, la perspectiva que nos guiar ser fundamentalmente constitucional, por lo que
iniciaremos este trabajo exponiendo algunas reflexiones en torno a las relaciones entre
la Constitucin y el sistema penal. Luego desarrollaremos el modelo de juez que supo-
ne asumir un modelo de Estado constitucional.
Seguidamente plantearemos algunas ideas en torno a la configuracin constitucio-
nal de la libertad personal y los distintos grados de limitacin legtimos de este dere-
cho fundamental. De este modo, entraremos a analizar el respaldo constitucional, la
* Profesor de Derecho Penal de la Facultad de Derecho de la Pontificia Universidad Catlica del Per.
331
ROBERTO CARLOS PEREIRA CHUMBE
1. Sobre los conceptos de supremaca y supralegalidad de la Constitucin ver, ARAGN REYES, Manuel.
Sobre las nociones de supremaca y supralegalidad constitucional. En: Revista de Estudios Polticos
(Nueva poca). Nm. 50. Marzo-Abril 1986. pp. 17-23.
2. Con relacin a la evolucin del valor de la Constitucin ver, BLANCO VALDS, Roberto. El valor de la
Constitucin. Alianza Universidad, Madrid, 1994. Asimismo, VARELA SUANZES, Joaqun. Constitucin
y ley en los orgenes del Estado liberal. En: Quaderni Fiorentini. Vol. 24 (1995). Milano. Giuffr editore.
3. Acerca de la discusin acerca de la distincin entre principios y reglas ver PRIETO SANCHS, Luis. Sobre
principios y normas. Problemas del razonamiento jurdico. Madrid. CEC. 1992.
332
EL CONTROL CONSTITUCIONAL DE LA TEMPORALIDAD DE LA PRISIN PREVENTIVA
4. ALEXY, Robert. Eplogo a la teora de los derechos fundamentales. En: Revista Espaola de Derecho
Constitucional. Ao 22. Nm. 66. Septiembre-Diciembre 2002. pp. 21-22. En el mismo sentido y
siguiendo a este autor, BACIGALUPO, Enrique. Justicia Penal y Derechos Fundamentales. Madrid.
Marcial Pons. 2001. pp. 244-245.
5. FERRAJOLI, Luigi. Derechos y garantas. La ley del ms dbil. Madrid. Trotta. 1999. pp. 23-24.
6. Ver al respecto el trabajo del profesor TIEDEMANN, Klaus. Constitucin y Derecho Penal. Lima. Pales-
tra. 2003. pp. 15-65.
7. En ese sentido, CARBONELL MATEU, Juan Carlos. Derecho Penal: conceptos y principios constituciona-
les. Valencia. Tirant lo blanch. 1996. p.79
333
ROBERTO CARLOS PEREIRA CHUMBE
Somos del criterio segn el cual, la mayor o menor relacin que tenga la Constitu-
cin con el sistema penal, depender en buena cuenta del concreto ordenamiento
constitucional que se analice y sobre todo del desarrollo y contenido que de la Consti-
tucin efecten los correspondientes tribunales constitucionales en esta materia. En el
caso de la Constitucin peruana, encontramos suficientes razones para sostener la exis-
tencia de una vinculacin estrecha entre la Carta fundamental y el sistema jurdico
penal8. As, encontramos principios de alcance general pero que tienen una importante
incidencia en el mbito punitivo como es el caso de las exigencias de igualdad y el
mandato de no discriminacin, proporcionalidad, el debido proceso o la publicidad
de las normas. Otros en cambio aluden de manera directa al ordenamiento punitivo
como la legalidad penal, la retroactividad benigna o el indubio pro reo.
Tambin encontramos lmites explcitos como la prohibicin de la tortura y la
analoga en la interpretacin de la ley penal, la imposibilidad de la condena en ausen-
cia o el recurso a la privacin de la libertad como sancin por incumplimiento de
obligaciones patrimoniales, salvo aquellas de naturaleza alimentaria. A ello debemos
agregar la fuerza irradiante que despliegan los derechos fundamentales en todo el
ordenamiento y ciertamente en el mbito punitivo, donde actan fundamentando el
ius puniendi cuando se sancionan determinadas agresiones contra derechos funda-
mentales como la vida, salud, integridad; pero tambin como lmites dada la exigencia
del respeto a su contenido esencial. No hay que perder de vista que el ordenamiento
penal es esencialmente aflictivo de derechos fundamentales.
En definitiva, se trata de una relacin compleja tanto por las materias de vincula-
cin como por la forma en la que ella se verifica, constatacin que ha conducido a un
importante sector de la doctrina a reconocer la existencia de un Programa Penal de la
Constitucin9 y hasta de un Derecho Penal Constitucional10. Conviene aclarar sin
embargo que ello no significa que la configuracin entera del sistema penal venga
completamente definido desde la Constitucin, actuando sta, como crticamente
calificara FORSTHOFF, un huevo originario, del que todo surge, desde el Cdigo
Penal hasta la Ley sobre la fabricacin de termmetros11, eliminando toda libertad de
opcin para el legislador penal, quien se limitara nicamente a desarrollar las disposi-
ciones del Programa Penal de la Constitucin.
De lo que se trata con tales expresiones es de graficar que si bien la Constitucin
contiene normas que configuran mbitos materialmente indisponibles para el legisla-
8. Al respecto, ABAD YUPANQUI, Samuel. Los Derechos Humanos y la Constitucin: La necesaria in-
fluencia de la Declaracin Universal de los Derechos Humanos en el Sistema Penal Peruano. En:
Novak y Ruda (Editores). Declaracin Universal de los Derechos Humanos. 50 aos. Pontificia Univer-
sidad Catlica Instituto Riva-Agero. Lima. 1999. pp. 135 y ss.
9. ARROYO ZAPATERO, Luis. Fundamento y funcin del sistema penal: el programa penal de la Constitu-
cin. En: Revista jurdica de Castilla La Mancha, nm 1 (1987). pp. 101 y ss.
10. BERDUGO, Ignacio. et.al. Lecciones de Derecho Penal: Parte General. Barcelona. 1996. pp. 34 y ss.
11. Citado por ALEXI. Op. Cit. p. 16.
334
EL CONTROL CONSTITUCIONAL DE LA TEMPORALIDAD DE LA PRISIN PREVENTIVA
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Es por ello que el juez boca de la ley caracterstico del Estado de derecho
decimonnico, que se deba limitar a concretar la voluntad histrica o abstracta del
legislador17, a travs de una mera operacin de silogismo lgico, resulta incompatible
con el ejercicio de la potestad jurisdiccional en el Estado constitucional. En este lti-
mo, el juez, antes de aplicar la ley, debe necesariamente verificar su compatibilidad
con la Constitucin, la misma que si bien contiene, como ya vimos, algunos preceptos
que la configuran como norma fundamental en el sentido de indisponible, esencial-
mente se compone de disposiciones que la configuran como norma marco, a travs de
enunciados de textura abierta o amplia, en cuyos mrgenes el juez se encuentra obliga-
do a adoptar sus decisiones e invalidar todo aquello que no se encuadre en ellos.
De este modo, el juez deja de ser el remedo de un autmata que acta como trans-
misor de la voluntad del legislador, para convertirse en un juez garante de la Constitu-
cin, que en cada operacin de aplicacin del Derecho debe concretar su contenido,
creando nuevas reglas. Tener en cuenta ello resulta especialmente importante en el
mbito del sistema penal, dado que el juez, en cada caso, debe controlar en primer
lugar la validez formal y sustantiva de la ley penal con el Programa Penal de la Cons-
titucin, sea que se trate de una norma sustantiva, procesal o de ejecucin. No hay que
olvidar que, dado su significativo potencial aflictivo de los derechos fundamentales se
encuentra permanentemente necesitado de legitimidad constitucional.
Se trata en definitiva, de controlar la constitucionalidad de la expresin ms vio-
lenta del poder estatal, que incide en mayor medida en los derechos fundamentales de
las personas, razn por la cual, si bien como regla general todo juez debe ser ante todo
juez constitucional o de la Constitucin, ello es exigible en mayor medida tratndose
de los jueces penales. En esa medida resulta oportuno recordar con FERRAJOLI, que en
el Estado constitucional, el principal fundamento de la legitimidad del juez y de la
exigencia de su independencia de los dems poderes del Estado, radica esencialmente
en su funcin de garanta de los derechos fundamentales18.
17. ZAGREBELSKY, Gustavo. El derecho dctil. Ley, derechos y justicia. 3ra. Ed. Madrid. Trotta. 1999. p.
132.
18. FERRAJOLI. Op.Cit. pp. 26-27.
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19. Sobre control judicial parcial ver, ESPINOSA - SALDAA BARRERA, Eloy. Jurisdiccin constitucional,
debido proceso e imparticin de justicia. Lima. ARA. 2003. pp. 184-191.
20. Sentencia Marcelino Tineo Silva, prr. 195.
21. Esencialmente los trabajos de ZIGA RODRGUZ, Laura. Libertad personal, seguridad pblica y
sistema penal en la Constitucin de 1993. En: Anuario de Derecho Penal. Lima 1994. pp. 12-57;
EGUIGUREN PRAELI, Francisco. Estudios Constitucionales. Lima. ARA. 2002. pp. 28-90.
22. Sentencia publicada el 30 de mayo de 2003 en la Separata Especial Garantas Constitucionales del diario
El Peruano.
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23. GARCA MORILLO, Joaqun. El derecho a la libertad personal (Detencin, privacin y restriccin de la
libertad). Valencia. Tirant Lo Blanch Universidad de Valencia. 1995. pp. 77-78.
24. EGUIGUREN PRAELI. Op. Cit. p. 29.
25. ROXIN, Claus. Derecho Procesal Penal. Buenos Aires. Editores del Puerto. 2000. p. 258.
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26. FERRAJOLI, Luigi. Derecho y Razn. Teora del garantismo penal. Madrid. Trotta. 1995. p. 46.
27. Op. Cit. p. 34.
28. STC, asunto Vera Navarrete (Exp. N 2798-04-HC/TC, fj, 31.)
29. ANDRS IBEZ, Perfecto. Garantismo y proceso penal. En: Revista de la Facultad de Derecho de la
Universidad de Granada. 3ra poca. Nm. 2, 1999. pp. 47-50.
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30. Para una sntesis bastante elocuente de la evolucin de nuestro modelo procesal penal y de su actual
estado ver, SAN MARTN CASTRO, Csar. La reforma procesal penal peruana: evolucin y perspectivas.
En: Anuario de Derecho Penal 2004 (Monogrfico sobre La Reforma del Proceso Penal Peruano). Lima.
PUCP Universidad de Friburgo. pp. 27-68.
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miento expreso en el artculo 9.3 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polti-
cos - PIDCP y en el artculo 7.5 de la Convencin Americana sobre Derechos Huma-
nos - CADH, normas que deben servir de parmetro interpretativo de los derechos
reconocidos en la Constitucin, tal como lo establece la Cuarta Disposicin Final y
Transitoria de la Carta. De esta forma, el TC destaca que el mencionado derecho
forma parte del ncleo mnimo de derechos reconocidos por el sistema internacional
de proteccin de los derechos humanos, por lo que no puede ser desconocido en sede
interna31. As, el TC deriva del principio general de libertad, el derecho a no sufrir
prisin preventiva ms all de un plazo razonable, dando acogida constitucional en-
tonces a travs de esta frmula a la prisin preventiva.
Siguiendo a SAN MARTN CASTRO, desde la perspectiva procesal, podemos calificar
a la prisin preventiva como un acto o medida procesal de coercin personal directa
ordenada por el rgano jurisdiccional, que afecta la libertad de un imputado antes de
que se haya dictado un fallo condenatorio en su contra y que se encuentra justificada
en la necesidad de evitar acciones perjudiciales para el desarrollo del proceso por parte
de aqul32. En sentido estricto, se trata de una medida provisional y no simplemente
cautelar, como seala el referido procesalista, dado que adems de estar destinada a
asegurar el cumplimiento de la sentencia por ejemplo en el caso de su imposicin por
verificarse el peligro de fuga - tiene funciones asegurativas de la actividad probatoria
por ejemplo cuando se impone ante el peligro de perturbacin de la actividad proba-
toria - y en algunos ordenamientos cumple tambin funciones tuitivas, cuando se
habilita su imposicin ante el peligro de reiteracin delictiva33.
Siendo ello as, comparte todas las caractersticas de las medidas provisionales en
general, aunque tiene importantes particularidades que le vienen impuestas tanto por
las necesidades y los fines que persigue el proceso penal, cuanto por la relevancia
constitucional de los derechos que afecta. As, en primer lugar, goza de la garanta de
jurisdiccionalidad, segn la cual, slo el rgano jurisdiccional se encuentra habilitado
para imponerla, lo cual es la lgica consecuencia de su posicin instrumental respecto
del proceso, as como de su naturaleza aflictiva de derechos fundamentales34. En se-
gundo lugar, la prisin preventiva se caracteriza por su instrumentalidad respecto del
proceso, esto es, no cuenta con un valor o justificacin propios, sino en tanto instru-
mento destinado a la efectividad del proceso y la ejecucin de la eventual sentencia
que se dicte35. De manera tal que cualquier utilizacin autnoma de la prisin preven-
tiva o su orientacin a fines distintos a los del proceso en el que se dict, la convertira
en ilegtima.
31. STC, asunto Berrocal Prudencio (Exp. N 2915-2004-HC/TC, fj. 1; 5-6); del mismo modo, STC, asunto
Snchez Caldern (Exp. N 3771-2004-HC/TC, fj. 8-15)
32. SAN MARTN CASTRO, Csar. Derecho Procesal Penal. T.II. 2da. ed. Lima. Grijley. 2003. p. 1073; 1113.
33. Ibid.1120.
34. Ibid. 1082.
35. ARMENTA DEU, Teresa. Lecciones de Derecho Procesal Penal. Madrid. Marcial Pons. 2003. p. 196.
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36. Sobre el principio de proporcionalidad y sus sub principios en el mbito del proceso penal ver, GONZ-
LEZ-CULLAR SERRANO, Nicols. Proporcionalidad y derechos fundamentales en el proceso penal.
Madrid. Colex. 1990.
37. STC, asunto Berrocal Prudencio, fj. 10.
38. HORMAZBAL MALARE, Hernn. Sistema penal democrtico y prisin preventiva. En: BARBERO SAN-
TOS (coordinador). Op. Cit. p. 173.
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41. Los artculos vigentes de esta norma, entre los que se encuentra ciertamente el artculo 135 mencionado,
estarn en vigencia hasta que se cumpla el plazo de vacatio legis al que se encuentra sometido el Cdigo
Procesal Penal aprobado a travs del Decreto Legislativo N 957 de 29 de julio de 2004. A travs de la Ley
N 28671, publicada en el diario oficial El Peruano el 31 de enero de 2006, se prorrog la vacatio legis de
la mayor parte del Cdigo Procesal Penal hasta el 1 de julio de 2006, fecha en la que entrar en vigencia
en su totalidad en el distrito judicial designado por la Comisin Especial de Implementacin, creada a
travs del Decreto Legislativo N 958.
42. STC, asunto Berrocal Prudencio, fj. 8.
43. Citado por MUOZ CONDE, Francisco. Cuestiones tericas y problemas prcticos de la prisin provisio-
nal. En: BARBERO SANTOS, Marino (coordinador). Op.Cit. p. 219.
44. Citado por ANDRS IBEZ, Perfecto. El juez y la prisin provisional. En: Ibid. p. 18.
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EL CONTROL CONSTITUCIONAL DE LA TEMPORALIDAD DE LA PRISIN PREVENTIVA
derivan de la presuncin de inocencia, por lo que niegan que esta institucin pueda
tener algn nivel de racionalidad constitucional45.
ROXIN por su parte destaca que si bien la prisin preventiva es la injerencia ms
grave en la esfera de la libertad individual de cara a asegurar el proceso, es indispensa-
ble en algunos casos para lograr una persecucin penal eficiente. De este modo, si bien
admite la figura, deja en claro su carcter excepcional, derivado de su naturaleza aflictiva
de la libertad personal46.
En estricto, nos encontramos frente a una medida de privacin de la libertad de
una persona procesada, es decir, de alguien que soporta la imputacin de haber come-
tido un delito, pero que goza de su derecho a la presuncin de inocencia. En esa medi-
da, es de rigor reconocer que desde el momento mismo de su imposicin, incide en la
libertad personal (Const. art. 2.24.f) de quien la sufre, as como en su derecho a la
presuncin de inocencia (Const. art. 2.24.e) en su dimensin de regla de tratamiento
del imputado47. En general, es posible agrupar sus distintas finalidades legtimas, tan-
to en la necesidad de garantizar el desarrollo del proceso como en la ejecucin de la
pena48, de ah que tambin se conecte su justificacin con la tutela judicial efectiva
(Const. art. 139.3).
En esa misma lnea, al hacer referencia a la necesaria limitacin temporal de la
prisin preventiva, el TC destaca que ello constituye la expresin del adecuado equi-
librio entre el deber del Estado de garantizar sentencias penales justas, prontas y ple-
namente ejecutables; y el derecho a la libertad personal y a que se presuma la inocencia
de toda persona, mientras no se declare judicialmente su culpabilidad. Asimismo, el
Supremo intrprete de la Constitucin, llama la atencin sobre el peligro de desvir-
tuar la presuncin de inocencia en el proceso penal, por la inobservancia de los lmites
temporales de la prisin preventiva, la que por este hecho se convertira en una sancin
previa a una condena penal49.
Sin duda, esta vulneracin de la presuncin de inocencia por la conversin de la
prisin preventiva en una suerte de adelanto de pena o pago a cuenta de una eventual
y por ende incierta sentencia condenatoria, debe ser tenida en cuenta con especial
cuidado. Sobre todo en realidades como la nuestra, donde la ejecucin de la prisin
preventiva se realiza en las mismas condiciones que la pena privativa de la libertad,
asimilndose en los hechos.
A su turno y como ya adelantamos, a nuestro juicio, la prisin preventiva tambin
incide en la vigencia del principio de igualdad de armas, que en estricto es la manifes-
45. ANDRS IBEZ, Perfecto. El juez y la prisin provisional. En: Ibid. pp. 20-21.
46. ROXIN, Claus. Op.cit. p. 257.
47. Sobre las dimensiones de la presuncin de inocencia en el proceso penal ver, SAN MARTN CASTRO,
Csar. Derecho Procesal Penal. T.I. 2da. Ed. Lima. Grijley. pp. 114-115.
48. ROXIN, Claus. Loc. Cit.
49. STC, asunto Berrocal Prudencio (Exp. N 2915-2004-HC/TC, fj. 11-12.)
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tacin del mandato constitucional de igualdad (Const. art. 2.2) en el mbito del proce-
so penal. De acuerdo al mismo, tanto la acusacin como el acusado deben estar en pie
de igualdad en el proceso, contando con las mismas posibilidades de ataque y defen-
sa50. Sin duda, el que se dicte prisin preventiva contra un procesado, debilita en cierto
modo sus posibilidades de ataque y defensa de la acusacin, lo cual repercute en la
determinacin procesal de los hechos as como en el juicio de responsabilidad.
No es lo mismo soportar la imputacin de un delito en libertad que sufriendo una
privacin de la misma. Por ello, el TC nos recuerda lo sealado por la Comisin
Interamericana de Derechos Humanos (Informe N 2/97. Casos Ns 11205 y otros,
prr. 7) en el sentido que la situacin de alguien que padece prisin preventiva es muy
imprecisa por lo que Los detenidos en tales circunstancias sufren usualmente grandes
tensiones personales como resultado de la prdida de ingresos, y de la separacin for-
zada de su familia y comunidad. Debe enfatizarse igualmente el impacto psicolgico
y emocional al que son sometidos mientras dura esta circunstancia51.
Por todas estas razones, la prisin preventiva, tanto en su configuracin normativa
como en su interpretacin y aplicacin por los rganos jurisdiccionales, debe satisfacer
las exigencias de los principios de razonabilidad y proporcionalidad, por lo que debe
estar necesariamente conectada con estrictos fines de urgente necesidad procesal y
limitada en sus efectos sobre los derechos a la libertad, presuncin de inocencia e
igualdad de armas.
50. CORDN MORENO, Faustino. Las garantas constitucionales del proceso penal. Navarra. Aranzadi. 1999,
p. 131-135.
51. STC, asunto Berrocal Prudencio, fj. 19.
52. STC, asunto Snchez Caldern (Exp. N 3771-2004-HC/TC, fjs. 12-17); STC, asunto Berrocal Pruden-
cio, fj. 34.
53. STC, asunto Berrocal Prudencio, fj. 32
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EL CONTROL CONSTITUCIONAL DE LA TEMPORALIDAD DE LA PRISIN PREVENTIVA
plazos mximos que no pueden ser sobrepasados bajo ninguna circunstancia (lmite
absoluto al plazo de duracin de la prisin preventiva)54. De este modo, a travs de la
fijacin de plazos mximos absolutos, el legislador lo que hace es incorporar en el
sistema, un criterio de temporalidad o de duracin de la prisin preventiva, ms all
del cual la misma se torna ilegal e irrazonable en todos los casos.
Abona en este sentido el hecho que el TC haya establecido que aunque con una
deficiente redaccin los plazos mximos regulados en el artculo 137 del Cdigo
Procesal Penal (Decreto Legislativo N 638) integran el contenido esencial del derecho
a la libertad personal, ya que la subsistencia de la prisin preventiva ms all de dichos
lmites lesiona en mencionado derecho55. De este modo, el vencimiento de los plazos
mximos de la prisin preventiva constituye un segundo supuesto de excarcelacin,
en este caso, por exceso en el plazo de detencin.
Por todo ello, llama la atencin que el propio TC, a la vez de sostener ello con toda
rotundidad, seale que ...no es posible que en abstracto se establezca un nico plazo a
partir del cual la prisin provisional pueda reputarse como irrazonable. Ello implicara
asignar a los procesos penales una uniformidad objetiva e incontrovertida, supuesto
que es precisamente ajeno a la grave y delicada tarea que conlleva merituar la eventual
responsabilidad penal de cada uno de los individuos acusados de la comisin de un
ilcito56. Somos del criterio que la propia naturaleza del sistema de plazos mximos
antes indicada contradice esta afirmacin del TC.
Como ya sealamos, los plazos mximos de la prisin preventiva se encuentran
regulados en el artculo 137 del Cdigo Procesal Penal aprobado por el Decreto Legis-
lativo N 638, modificado por la Ley N 27553 de 13 de noviembre de 2001. Si bien
esta norma encuentra respaldo en el artculo 7.5 de la CADH y el artculo 9.3 del
PIDCP, nos parece discutible que el TC haya radicado su encuadre constitucional en
el artculo 2.24.b de la Carta57, que hace referencia a los supuestos de restriccin de la
libertad personal y no a los de detencin a los que ms bien se refiere el artculo 2.24.f
de la Constitucin.
Tal como el propio TC se ha encargado de sealar con toda claridad, existe diferen-
cias entre los supuestos de restriccin de la libertad personal (Const. art. 2.24.b) y la
figura de la detencin (Const. art. 2.24.f), siendo esta ltima el supuesto ms grave de
intervencin en la libertad personal58. La prisin preventiva constituye, en estricto, un
supuesto de detencin, en la medida que se trata de un supuesto grave de afectacin de
la libertad personal, dada la privacin de la misma que supone el encarcelamiento por
un tiempo prolongado.
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EL CONTROL CONSTITUCIONAL DE LA TEMPORALIDAD DE LA PRISIN PREVENTIVA
Es decir, no necesariamente en todos los casos la prisin preventiva debe durar hasta el
lmite de tales plazos. En segundo lugar, tiene el deber de revisar de manera permanen-
te, la subsistencia de los presupuestos que motivaron la medida.
La propia norma seala que al vencimiento de dichos plazos (ordinario y duplica-
do), sin que se haya dictado sentencia en primera instancia, el rgano jurisdiccional
deber decretar la inmediata libertad del inculpado, debiendo adoptar las medidas
necesarias para asegurar su presencia en las diligencias judiciales. Dicha libertad podr
ser revocada si el inculpado no cumple con asistir sin motivo legtimo a la primera
citacin que se le formule, cada vez que el rgano jurisdiccional considere necesaria su
concurrencia. En el caso que antes del vencimiento de dichos plazos, se haya dictado
sentencia de primer grado, la prisin preventiva se prolongar hasta por un tiempo
igual a la mitad de la pena impuesta, ciertamente cuando sta hubiese sido recurrida.
Aunque con una redaccin defectuosa y confusa que requiere de una interpreta-
cin correctora que es la que aqu se plantea siguiendo a SAN MARTN CASTRO62, la
norma establece que en los casos en los que se hubiese declarado la nulidad de procesos
complejos o en supuestos en los que se hayan declarado la nulidad de procesos indebi-
damente seguidos ante la justicia castrense, no se tendrn en cuenta para el cmputo
de los plazos de detencin del primer prrafo del artculo 137, el tiempo de prisin
transcurrido en virtud de los procesos anulados.
Es de destacar que siguiendo este criterio, el artculo 4 del Decreto Legislativo N
922, establece que en los casos de los procesos por traicin a la patria declarados nulos
como consecuencia de la sentencia del Tribunal Constitucional recada en el asunto
Marcelino Tineo Silva (Exp. N 010-2002-AI/TC), los plazos del artculo 137 del
CPP se cuentan a partir del auto de apertura de instruccin del nuevo proceso. Crite-
rio este que ha sido convalidado por el Tribunal Constitucional63.
Tampoco se tendr en cuenta para el cmputo de los plazos ordinarios y duplica-
dos, el tiempo que la causa hubiere sufrido dilaciones maliciosas imputadas al inculpa-
do o su defensa. A efectos de determinar el contenido de este concepto, es del caso
recurrir a los supuestos regulados en el artculo 112 del Cdigo Procesal Civil64 o a los
supuestos de defensa obstruccionista desarrollados por el TC en su fallo recado en el
asunto Berrocal Prudencio, (fjs. 26-31).
62. Al respecto ver SAN MARTN CASTRO, Csar. Op. cit. pp. 1150-1151.
63. STC, asunto Berrocal Prudencio, fj. 42 in fine.
64. En el mismo sentido SAN MARTN CASTRO. Op. Cit. pp. 1150.
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podr prolongarse por un plazo igual. Tal como sostiene el TC, una interpretacin
literal de este segundo prrafo llevara a la conclusin de que en los casos de delitos de
trfico ilcito de drogas, terrorismo, espionaje y otros seguidos contra ms de diez
imputados o en los que exista igual nmero de agraviados, el plazo de la prisin pre-
ventiva podra extenderse ms all de 36 meses hasta un mximo de 72 meses65.
Sin embargo, el propio TC se ha encargado de limitar esta posibilidad y slo admi-
tir la invocacin vlida de la prolongacin del plazo de prisin preventiva, en aquellos
supuestos en los que la especial dificultad o especial prolongacin de la investiga-
cin a las que se refiere el segundo prrafo del artculo 137 como presupuestos de la
prolongacin del plazo, sean consecuencia de ...retrasos atribuibles objetiva e inequ-
vocamente al propio interesado, sin que para tales efectos sea posible recurrir a una
supuesta complejidad del asunto`66.
Segn el TC, arriba a esta conclusin desde una interpretacin pro homine y favor
libertatis - a lo que agregaramos la interpretacin sistemtica exponiendo las si-
guientes razones: (i) no es posible la extensin de la prisin preventiva ms all de 36
meses, toda vez que dicho plazo ya incorpora una presuncin legal de complejidad; (ii)
no es posible sacrificar la libertad de una persona respecto de la cual no existe una
declaracin judicial de culpabilidad, por la inoperancia del sistema judicial al no haber
podido dictar sentencia en el plazo de 36 meses y; (iii) el criterio de tener en cuenta la
conducta del inculpado como justificacin razonable para prolongar la prisin pre-
ventiva, se desprende de una interpretacin sistemtica, toda vez que ya se encuentra
previsto en el sexto prrafo del artculo 137 del CPP67.
De este modo, ...el Tribunal Constitucional advierte que toda resolucin judicial
que pretenda prolongar el plazo de detencin provisional por un perodo superior a 36
meses, debe encontrarse necesariamente motivada en causas suficientes y objetiva-
mente atribuibles al procesado, pues en caso contrario se vulnerara el derecho funda-
mental de toda persona a no ser sometida a detencin provisional ms all de un plazo
razonable68. El TC decidi que los criterios antes expuestos constituyen precedentes
de observancia obligatoria, integrando en su fallo los fundamentos jurdicos 41, 42 y
43, de la mencionada sentencia. En esa medida vinculan a todos los poderes pblicos.
Si bien el TC no desarrolla en este punto del fallo aquellos supuestos de defensa
obstruccionista que tendran que ser demostrados por el rgano jurisdiccional que
decida prolongar la prisin preventiva ms all de 36 meses, si lo hace entre los fjs. 26
al 31 del propio fallo, cuando se refiere a la valoracin de la actividad procesal del
detenido, como criterio para determinar la razonabilidad del plazo de la prisin pre-
ventiva.
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EL CONTROL CONSTITUCIONAL DE LA TEMPORALIDAD DE LA PRISIN PREVENTIVA
En es sentido seran actos de defensa obstruccionista para el TC: (i) el abuso del
derecho a utilizar los resortes procesales (?) disponibles con la intencin de retrasar el
proceso; (ii) la interposicin de recursos manifiestamente desestimables; (iii) el engao
destinado a desviar el curso de las investigaciones; (iv) las recusaciones maliciosas des-
tinadas a solicitar que durante su resolucin otro juzgador se encargue del proceso. Por
lo dems, como ya se dijo, es posible tambin recurrir a los supuestos previstos en el
artculo 112 del Cdigo Procesal Civil, que regula los supuestos de temeridad o mala
fe procesales.
De acuerdo al TC, no es posible considerar como defensa obstruccionista la repeti-
da presentacin de recursos destinados a solicitar la revisin de la suficiencia o subsis-
tencia de los presupuestos que motivaron la imposicin de la prisin preventiva. Asi-
mismo, el TC destaca que corresponde al juez demostrar la conducta obstruccionista
del imputado, por lo que no basta la mera invocacin de los supuestos reseados, sino
que deben ser adecuadamente motivados69.
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de los rganos jurisdiccionales y la prioridad que deben mostrar en los procesos con
personas detenidas, evitando demoras o tardanzas injustificadas en las actuaciones o
diligencias, as como las injustificadas acumulaciones o desacumulaciones; (ii) com-
plejidad de la causa, la misma que debe ser determinada valorando con un alto grado
de objetividad, que la investigacin de una determinada causa resulta especialmente
compleja y; (iii) la actividad procesal del detenido, que tiene en cuenta los criterios
antes desarrollados en torno al concepto de defensa obstruccionista71.
Por ende para el TC, si en un proceso penal donde una persona se encuentra su-
friendo prisin preventiva, se advierte que los rganos judiciales no actan con la
diligencia debida, la causa no es una de naturaleza compleja y el procesado no ha
recurrido a ninguno de los supuestos de defensa obstruccionista, entonces, se debe
deducir que en dicho proceso es posible emitir una pronta sentencia, por lo que la
prisin preventiva deviene en innecesaria. Ahora bien, ms all de lo discutible que
puedan resultar los criterios establecidos por el TC, la probanza de los mismos plantea
especiales dificultades.
Sin perjuicio de ello, la comprobacin de una medida de prisin preventiva que se
viene cumpliendo transgrediendo los criterios desarrollados sobre el plazo razonable
de su duracin, constituya un tercer supuesto de excarcelacin, en este caso por vulne-
racin del plazo razonable.
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cial. Adems, la propia concepcin del Estado social y democrtico de derecho impide
que la sancin estatal pueda legitimarse con arreglo a consideraciones de ndole educa-
tiva, propias de un estado que impone formas de pensar antes que formas de compor-
tamiento.
En efecto, el respeto a la dignidad de la persona y al libre desarrollo de su persona-
lidad son pilares bsicos en el Estado de derecho. No es vlido entonces pretender que
la reeducacin, rehabilitacin y la reincorporacin signifiquen que el sujeto tenga que
internalizar y compartir en su fuero interno los principios jurdicos que rigen la vida
en sociedad. Si fuera as, tales fines de educacin, rehabilitacin y reincorporacin en
sociedad se veran truncos, sobre todo en aquellos casos, como terrorismo, en que se
habla de delincuencia por conviccin. Pues el delincuente por conviccin tiene bien
en claro porqu delinque, y resulta meridianamente claro que internndolo en un
centro penitenciario no va ha cambiar de forma de pensar. Por eso, si los conceptos de
rehabilitacin, reeducacin e reincorporacin son interpretados en el marco de un
Estado de derecho, slo resulta vlido pretender que con la pena se pretende que el
condenado entienda que la sociedad democrtica no tolera determinados comporta-
mientos, con independencia de que comparta las razones de dicha intolerancia.
Reeducar y rehabilitar significan, pues, que el sujeto conozca que su comportamiento
es reprobado por la sociedad, y que para conseguir los objetivos que persegua con su
delito tiene que hacer uso de los instrumentos democrticos. O como lo expresa el
Tribunal Constitucional [= TC]: El carcter rehabilitador de la pena tiene la funcin
de formar al interno en el uso responsable de su libertad. No la de imponerle una
determinada cosmovisin del mundo ni un conjunto de valores que, a lo mejor, puede
no compartir2.
Slo desde esta concepcin es posible compatibilizar la pena estatal con la Consti-
tucin. De otro modo se tendra que incurrir en la contradiccin que significa justifi-
car la pena estatal sobre la base de que el condenado incorpore a su escala de valores
aquellos principios que rigen a la vida en sociedad, con el consiguiente atentado contra
la libertad de pensamiento que ello presupone; adems de ser algo de imposible de-
mostracin. Pero, si con la imposicin de una pena se persigue nicamente que el
sujeto respete las reglas de convivencia social, luego es posible pensar que la pena, por
ms trgica y cruel que pueda ser, s puede alcanzar los fines de reeducacin, rehabili-
tacin y reincorporacin.
2. Lo dicho no releva de apreciar que la forma cmo opera la pena privativa de
libertad. Pues no es lo mismo que la pena estatal sea compatible en un plano formal
con la Constitucin cuando se dice que no se trata de inculcar valores al condenado
sino de que aprenda a respetar los valores democrticos, que responder a la interrogan-
te de cmo aprende el condenado, recluido en un centro penitenciario, a hacer un uso
2. STC de fecha 03 de enero de 2003, Exp. N 010-2002-AI/TC, que resuelve la Accin de Inconstituciona-
lidad contra los Decretos Leyes 25475, 25659, 25708, 25880 y sus normas complementarias y conexas
(legislacin antiterrorista) (argumento 188)
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FINES, CUMPLIMIENTO Y EJECUCIN DE LA PENA PRIVATIVA DE LIBERTAD EN LA JURISPRUDENCIA...
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5. STC de fecha 03 de enero de 2003, Exp. N 010-2002-AI/TC, que resuelve la Accin de Inconstituciona-
lidad contra los Decretos Leyes 25475, 25659, 25708, 25880 y sus normas complementarias y conexas
(legislacin antiterrorista) (argumento 151 ss.)
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Const. al rgimen carcelario. Y los criterios que utiliza el Juez para realizar dicho an-
lisis son: a) la naturaleza del delito cometido; b) la personalidad del agente; y, c) su
conducta dentro del establecimiento penitenciario. Es ms, segn doctrina del TC, no
obstante se hayan cumplido los requisitos formales, se ha de denegar el beneficio
penitenciario cuando no existe la seguridad de que el peticionante no vuelva a come-
ter otro delito11. No se trata entonces de que no se pueda probar que el sujeto volver
a delinquir, sino que no se puede probar que el sujeto no lo har. Esto es absolutamente
compatible con la naturaleza jurdica del beneficio penitenciario, y slo puede generar
rechazo por parte de quien confunde un beneficio con un derecho adquirido.
3. En cuanto a la no concesin del beneficio penitenciario, el TC ha manifestado
que si bien el Cdigo de Ejecucin Penal prev el cumplimiento de ciertos presupues-
tos formales para su concesin, un beneficio como indica su naturaleza jurdica y a
diferencia de los derechos procesales, puede ser otorgado o no, sin que esto suponga un
acto arbitrariedad, antes bien, la resolucin por la que se resuelve esta peticin puede ser
impugnada para ser revisada por el rgano superior jerrquico12. Esto significa que en la
medida en que el Juez fundamente su resolucin de conformidad con lo establecido en
el art. 139.5 Const., puede perfectamente rechazar la solicitud de excarcelacin por bene-
ficios penitenciarios si es que a su criterio, y as lo fundamenta en la resolucin, no se han
cumplido los fines de la pena segn los criterios de la gravedad del hecho cometido, la
personalidad del agente y su conducta en el establecimiento penitenciario. Y ello con
independencia de que se hayan cumplido los requisitos formales para solicitarlo. De ah
que su no concesin no representa una vulneracin a la libertada individual. Se diferen-
cia as, por un lado, los requisitos objetivos para solicitar el beneficio penitenciario (infor-
me del Consejo Tcnico Penitenciario del Establecimiento Penitenciario, haber purga-
do una parte de la condena, etc.), de los requisitos que el Juez y slo el Juez tiene que
valorar para conceder el beneficio. Una decisin no arbitraria constituye aquella que se
sustenta en una serie de argumentos que informan el razonamiento jurdico, de manera
tal que pueda ser confrontada y en su caso revocada.
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cin de la pena, en concreto la Ley 27770, no son leyes penales materiales, y los conflic-
tos que genera ha de resolverse bajo los alcances del principio tempos regis actum,
pero morigerado por la garanta normativa que proscribe el sometimiento a un proce-
dimiento distinto de los previamente establecidos en la ley, proclamado en el inciso 3)
del artculo 139 de la Constitucin, que vela porque la norma con la que inici un
determinado procedimiento no sea alterada o modificada con posterioridad por otra,
de manera que cualquier modificacin realizada con posterioridad al inicio de un pro-
cedimiento, como la de solicitar un beneficio penitenciario, no debe aplicarse14. De
conformidad con esto, el TC concluye que si en plena vigencia de la Ley 27770 el
interno purga condena por cualquiera de los delitos contemplados en el artculo 2 de
la mencionada ley, presenta la solicitud de beneficio penitenciario, la resolucin de su
peticin quedar sujeta a los alcances de esta ley y no de otra, sin perjuicio de que
cualquier modificacin de las condiciones para acogerse a cualquiera de los beneficios
penitenciarios contemplados por esta ley especial de ejecucin penal, no podr ser
aplicable al caso concreto del solicitante, a no ser que la nueva ley, como dispone el
artculo VII del Ttulo Preliminar del Cdigo de Ejecucin Penal, sea ms favorable al
interno15. De conformidad con los arts. 50 y 55 CEP, la fecha en la que se presenta la
solicitud para acogerse a los beneficios y se inicia el procedimiento destinado a obtener
el beneficio penitenciario, es la que determina cul es la legislacin penitenciaria apli-
cable en su concesin o rechazo16.
2. La postura del TC a este respecto forma parte de doctrina asentada, en cuya
virtud en el derecho penal material, la aplicacin inmediata de las normas determina
que a un hecho punible se le aplique la pena vigente al momento de su comisin. En el
derecho procesal, el acto procesal est regulado por la norma vigente al momento en
que ste se realiza (...) en el derecho procesal, como antes se ha sealado, rige tambin la
aplicacin inmediata de normas en tanto el proceso se desarrolla de acuerdo a las nor-
mas vigentes durante el mismo (...) debido a la naturaleza del proceso como sucesin de
actos, se debe aplicar la norma vigente al momento en que stos se producen17. Pro-
fundizando en el tema, el mismo TC proclama que la ley procesal aplicable en el
tiempo es la que se encuentra vigente al momento de resolverse el acto, y no como alega
el recurrente, la que estuvo cuando se cometieron los delitos18.
Esta distincin tiene su razn de ser en que las materias que regulan unos y otros
preceptos legales son distintas. Los preceptos procesales se encuentran en funcin al
proceso, y rigen hechos, actos y situaciones jurdicas realizadas tras su entrada en vigor,
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salvo las excepciones que la propia ley establezca. Mientras que los preceptos penales
sustantivos o materiales se aplican al fondo del tema que es sometido a controversia en
un proceso penal19; es decir, al delito. Todo esto no es sino la manifestacin del prin-
cipio de irretroactividad de la ley, cuya nica excepcin es aquella en donde la nueva
ley penal sustantiva es ms beneficiosa para el reo.
3. Adicionalmente a ello, las disposiciones relativas a la ejecucin de la pena no
estn sujetas a la garanta constitucional de la retroactividad benigna. La razn es que
el art. 139.11 Const. garantiza La aplicacin de la ley ms favorable al procesado en
caso de duda o de conflicto entre leyes penales, y quien solicita acogerse a un benefi-
cio penitenciario tiene la calidad de condenado y no de procesado20
La razn de ser de la retroactividad benigna responde principalmente a un cambio
de valoracin jurdica, en sentido discriminador o atenuatorio, que expresa la nueva
ley. De ah que parezca ms justo aplicarla tambin a los hechos anteriores, y tratar a
stos de la misma manera que a los hechos cometidos con posterioridad. Existe, ade-
ms, un argumento adicional, relacionado con la prevencin: no es necesario seguir
penando determinadas conductas de la manera como se vena haciendo cuando el
grado de desaprobacin o rechazo socio-jurdico que ahora ameritan es inferior21, o
cuando no merecen desaprobacin o rechazo socio-jurdico alguno. Este cambio de
valoracin puede recaer tambin sobre los requisitos o presupuestos de los beneficios
penitenciarios. De hecho es lo que ha sucedido para que se diera la Ley 27770. Pero ello
no obsta a que siga siendo materialmente imposible aplicar retroactivamente una ley
que regula beneficios penitenciarios. La razn que sustenta esta idea es ya la propia
naturaleza de la aplicacin retroactiva de una ley. Para expresarlo con otras palabras:
Aplicacin retroactiva de una ley es tanto como resolver un caso utilizando una nor-
mativa que no exista cuando los hechos se produjeron. La retroactividad significa que
la ley vigente se aplica a situaciones jurdicas que se produjeron antes de que la ley
entrara en vigencia. Aplicacin ultractiva es, por el contrario, el uso de la ley derogada
que, como tal, ya no tendra vigencia. En cualquier caso, lo nico que la Constitucin
permite es la eventual aplicacin retroactiva de la ley penal cuando favorece al reo, de
suerte que la aplicacin ultractiva de la ley penal no se encuentra regulada por la
Constitucin.
Como parece obvio, y como ya se ha apuntado, los preceptos jurdicos que regulan
los beneficios penitenciarios (art. 48 CEP, Ley 27770) se aplican a situaciones jurdicas
que nada tienen que ver la comisin del delito, sino con el cumplimiento de una pena
privativa de libertad. Cuando se solicita y, eventualmente, se concede un beneficio
penitenciario, es porque quien lo solicita ha sido condenado a pena privativa de liber-
19. Con referencias bibliogrficas y jurisprudencias, cfr. SAN MARTN CASTRO, Manual de Derecho Proce-
sal, I, 2 ed., Lima, 2003, p. 27 ss.
20. Exp. 2196-2002-HC/TC, de fecha 10 de siembre de 2003, fundamento 6.
21. LUZN PEA, Curso, p. 183.
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tad efectiva en mrito a una sentencia firme y ejecutoriada. Cualquier otra interpreta-
cin a este respecto debe ser rechazada por aberrante. As pues, cuando se dice que se
tiene que aplicar los beneficios penitenciarios que estuvieron vigentes al momento en
que se cometi el delito, se incurre en un error mltiple. No slo es equivocado, como
ya se dijo, el que aqu se pretenda justificar una aplicacin ultractiva de la ley penal
(aunque no se diga con estas palabras), cuando dicha ultractividad no es permitida por
no tratarse de una ley temporal (art. 8 P). Pues aplicar el beneficio penitenciario de
semilibertad segn el CEP y no como lo regula la Ley 27770, es resolver una situacin
jurdica actual (cumplimiento de la pena) con una ley anterior. Se yerra tambin en
torno al objeto que regulan los beneficios penitenciarios, pues, para decirlo una vez
ms, aqu no se discute si alguien cometi un delito, ni cmo lo cometi, ni el grado de
participacin que tuvo, ni la pena que merece. Y, en tercer lugar, se desconoce que la
situacin jurdica sobre la que versa un beneficio penitenciario, es el cumplimiento de
una pena privativa de libertad.
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poder punitivo del Estado y los principios que detrs de ella subyacen, como son el
control y la regulacin de las conductas de acuerdo con ciertos valores y bienes jurdi-
cos que se consideran dignos de ser tutelados24. As, en la medida en que ejecucin de
la pena fue suspendida a condicin de, entre otros, reparar el dao causado con el
delito, el TC considera que el pago de los beneficios sociales constituye, a la vez que
un derecho del trabajador, una obligacin del empleador, que no tiene naturaleza de
sancin penal cuando sta es ordenada por un juez en materia de trabajo o con compe-
tencias en materia laboral. En tal caso, la obligacin de pago que pesa sobre el empleador
asume el carcter de una obligacin de naturaleza civil y, por lo tanto, su incumpli-
miento no puede concluir con la privacin de la libertad locomotora del sentenciado.
Sin embargo, cuando los trminos de la controversia se trasladan del proceso laboral al
mbito penal y, en esa sede, se condena a pagar los beneficios laborales y, no obstante
ello, no se cumple, entonces, ya no puede sostenerse, por un lado, que dicho pago de los
beneficios sociales sea de naturaleza civil, pues tiene la condicin de una sancin penal
y, por otro, que su incumplimiento impida que el juez penal pueda ordenar que se
haga efectiva la pena de privacin de libertad del sentenciado, establecida condicio-
nalmente, 25.
Lo dicho con respecto a este caso puede ser perfectamente aplicable a la Ley 27770,
en cuanto que establece que una de las condiciones para la solicitud de la semilibertad
es el pago del ntegro de la reparacin civil o el otorgamiento de una garanta que fuera
suficiente.
3. El razonamiento del TC puede ser resumido diciendo que ah donde la deuda
de naturaleza civil es decretada por el juez penal, muta su esencia, pasando de ser un
beneficio social de naturaleza civil a sancin penal. Si se quiere evitar caer en el forma-
lismo que significa que aquello decretado por el Juez penal es penal y lo resuelto por el
juez civil es civil, se tiene que establecer, en primer lugar, que cuando se condiciona la
excarcelacin del condenado al pago de la reparacin civil, no es que se imponga una
prisin por deudas, en el sentido de la prohibicin del art. 2.24.e Const., sino que la
comisin del delito y la responsabilidad penal del agente se encuentran ya acreditada.
La prisin, entonces, no se genera por una situacin de insolvencia del condenado. Y la
situacin no cambia cuando se suspende la ejecucin de la pena bajo la condicin de
que se reparen los daos del delito. Y, en segundo lugar, que el pago de la reparacin
civil pueda ser reemplazado por el otorgamiento de una garanta que sea suficiente e
idnea para cubrir los daos. En el caso los beneficios sociales, o de otra deuda cuyas
caractersticas la diferencian de una simple deuda (hay derechos laborales especiales
no disponibles) hay que tener en cuenta dichas especifidades.
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CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
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