Gua

del Presupuesto Participativo

Basado en Resultados
Gua del Presupuesto Participativo Basado en Resultados

Elaboracin de contenidos:
Direccin General del Presupuesto Pblico, Ministerio de Economa y Finanzas

Revisin de contenidos:
Jos Pisconte y Karina Olivas, Proyecto USAID/Per ProDescentralizacin

Diseo e ilustraciones:
Oscar Casquino

Diagramacin:
Vctor Bojrquez

Adecuacin pedaggica:
Zoila Acua, consultora Proyecto USAID/Per ProDescentralizacin

Impresin:
Neva Studio S.A.C.
Av. Arequipa 4558 - Miraflores
Octubre 2010

1ra Edicin

Hecho el Depsito Legal en la Biblioteca Nacional del Per N 2010-

USAID/Per ProDescentralizacin es un proyecto de la Agencia de los Estados Unidos para el Desarrollo

Internacional-USAID que tiene el objetivo de apoyar al Estado peruano en profundizar y consolidar el
proceso de descentralizacin. Esta publicacin ha sido posible gracias al apoyo de USAID-PER, bajo
los trminos del contrato N EPP-1-004-00035-00, orden de trabajo #363. Las opiniones expresadas por
los autores no reflejan necesariamente el punto de vista de la Agencia de los Estados Unidos para el
Desarrollo Internacional.
 3

Presentacin
Presentacin

D esde el ao 2003 en que se promulg la Ley Marco del Presupuesto

Participativo No. 28056 que recogi experiencias participativas en la
formulacin de los presupuestos y reconoce la participacin de la poblacin en la
formulacin del presupuesto pblico de inversiones, han transcurrido siete aos
a travs de los cuales hemos visto experiencias exitosas a nivel regional y local, as
como tambin diversos errores y lecciones aprendidas que han permitido
avanzar y perfeccionar el marco normativo de estos procesos.
De otro lado, en la gestin pblica, han surgido nuevos enfoques para elaborar el
presupuesto pblico como el presupuesto por resultados. Su vinculacin con los
procesos participativos en la formulacin presupuestal han implicado ajustes en
el diseo de las polticas pblicas en este campo; as como nuevos retos en la
implementacin del presupuesto participativo. Ello implica tambin un cambio
de enfoque donde se proponen proyectos usualmente conocidos como parques,
construccin de caminos, etc. a un cambio por resultados donde se requiere
jerarquizar problemas y necesidades a resolver en la localidad, en la regin y el
pas y que deben ser resueltos en base a resultados concretos que transformen
nuestra realidad y la vida de los ciudadanos y ciudadanas. Cabe indicar que en
este proceso sigue siendo clave el liderazgo de los presidentes regionales y los
alcaldes de acuerdo a su rol.
En este contexto, hemos intentado recoger los cambios normativos recientes1, as
como algunas experiencias valiosas, con lo cual esperamos que esta nueva versin
de la gua, contribuya a fortalecer estos procesos y permita seguir avanzando con
nuevas experiencias de presupuesto participativo regional y local que fortalezcan
la democracia en el pas.

Lima, Julio de 2010

1
Presupuesto Participativo basado en Resultados, Instructivo No. 001 -2010-EF/76.01, publicado mediante
Resolucin Directoral No. 007 -2010-EF/76.01
4

Contenidos
Contenidos
I. Aspectos generales...............................................................07
1. Cul es el objetivo de esta gua?...................................................................09

2. Qu es el Presupuesto Participativo Basado en Resultados?. ......................09

3. Cules son los beneficios del Presupuesto Participativo

basado en Resultados? .................................................................................11

4. Cul es el rol de los actores del Proceso del Presupuesto Participativo

basado en Resultados?.................................................................................12

4.1 Presidentes regionales y alcaldes

4.2 Consejo Regional y Concejo Municipal
4.3 Consejos de coordinacin regional, local provincial y local distrital
4.4 Agentes participantes
4.5 Equipo tcnico
4.6 Oficina de Planeamiento y Presupuesto
4.7 Comits de vigilancia

5. Cmo financiar el Presupuesto Participativo basado en Resultados?...........16

6. Cmo puede participar la poblacin en el proceso del Presupuesto

Participativo basado en Resultados?.............................................................18

7. Quines coordinan el proceso de Presupuesto Participativo basado

en Resultados?............................................................................................. 19

8. Cmo registrar el desarrollo del proceso del Presupuesto Participativo

basado en Resultados?............................................................................... .20

II. Fases y particularidades del proceso...................................21

Fase 1. Preparacin...........................................................................................23
 5
1.1 Comunicacin
1.2 Sensibilizacin
1.3 Convocatoria
1.4 Identificacin y registro de agentes participantes
1.5 Capacitacin de agentes participantes

Fase 2. Concertacin.........................................................................................28

2.1 Desarrollo de talleres de trabajo

2.1.1 Taller de identificacin y priorizacin de resultados

Paso 1: Presentacin del Plan de Desarrollo Concertado PDC
Paso 2: Identificacin y priorizacin de resultados

2.1.2 Evaluacin tcnica de proyectos

Paso 1: Evaluacin tcnica
Paso 2: Asignacin del presupuesto

2.1.3 Taller de priorizacin de proyectos de inversin

2.2 Formalizacin de acuerdos y compromisos del Presupuesto Participativo

Fase 3. Coordinacin entre niveles de gobierno..................................................38

Fase 4. Formalizacin........................................................................................40

4.1 Formalizacin en el PIA de los acuerdos y compromisos

4.2 Rendicin de cuentas

Fase 5. Particularidades del Presupuesto Participativo

en los Gobiernos Regionales.................................................................43

III. Mecanismos de vigilancia..................................................45

1. Qu es el Comit de Vigilancia? ...................................................................46

2. Cmo est conformado y cules son las funciones del

Comit de Vigilancia?.....................................................................................47

3. Qu informacin debe manejar el Comit de Vigilancia

y quines le proporcionan?.............................................................................47

4. Qu otros actores participan tambin en la vigilancia

y control del proceso?.....................................................................................48

4.1 Contralora General de la Repblica

4.2 Direccin Nacional del Presupuesto Pblico - DNPP
6
4.3 Consejo Regional y Concejo Municipal

IV. Anexos...............................................................................49
Anexo 01: Gua de contenidos mnimos del documento del
Proceso del Presupuesto Participativo.................................................50

Anexo 02: Gua de contenidos mnimos de la Ordenanza del

Proceso de Presupuesto Participativo................................................51

Anexo 03: Modelo de convocatoria al

Proceso del Presupuesto Participativo.................................................53

Anexo 04: Relacin de actores que se sugiere invitar

al Proceso del Presupuesto Participativo............................................ .55

Anexo 05: Formato para el registro de agentes paticipantes.................................58

Anexo 06: Gua de temas a desarrollar en las acciones de

capacitacin del Proceso del Presupuesto Participativo.......................59

Anexo 07: Modelo de convocatoria a los talleres de trabajo..................................61

Anexo 08: Criterios que orientan la determinacin de recursos a ser

considerados en el Proceso del Presupuesto Participativo..................62

Anexo 09: Gua de orientacin para el ajuste

del Plan de Desarrollo Concertado.......................................................64

Anexo 10: Formato de informacin mnima por proyecto de inversin...................67

Anexo 11: Ficha de Acta de acuerdos y compromisos del

Presupuesto Participativo....................................................................69

Anexo 12: Ficha resumen de evaluacin de proyectos..........................................71

Anexo 13: Cronograma de actividades del Proceso del

Presupuesto Participativo....................................................................72

Anexo 14: Cronograma de ejecucin de actividades de las

fases del Proceso del Presupuesto Participativo..................................78
 I
Aspectos
generales

I Aspectos generales
8
Presupuesto Participativo
Basado en Resultados

S eguramente desde el rol que desempeas en el desarrollo de tu

comunidad, distrito, provincia o regin requieres dar respuesta a
algunas interrogantes como: qu es el presupuesto participativo?
por qu es importante el presupuesto participativo?, cmo se
vincula el presupuesto participativo con el presupuesto por
resultados? y cmo podemos elaborar el presupuesto participativo
con un enfoque de resultados?

En esta gua especfica, para facilitar la elaboracin del presupuesto

participativo, intentamos responder a estas y otras preguntas.

I Aspectos generales
El Presupuesto Participativo basado en Resultados se enmarca dentro del nuevo
enfoque de la nueva gerencia y gestin pblica, en el cual los recursos pblicos se
asignan, ejecutan y evalan en funcin a cambios especficos que se deben alcanzar
para mejorar el bienestar de la poblacin. Lograr estos cambios supone producir
resultados que mejoren notoriamente las condiciones de vida de las personas.

El Presupuesto Participativo basado en Resultados comprende la incorporacin al

proceso del Presupuesto Participativo de las corrientes renovadoras del presupuesto y
la gestin por resultados en los que el/la ciudadano/a y los resultados que estos
requieren y valoran se constituyen en el eje del accionar pblico. Para tal fin, se
estructuran los presupuestos en funcin a los productos, es decir bienes y
servicios que la poblacin recibe de parte de las instituciones pblicas, para
lograr los resultados. El presupuesto anual debe garantizar las dotaciones de
recursos necesarios para poder desarrollar los productos, que incluyen las previsiones
presupuestarias para los recursos humanos, insumos materiales y bienes de capital
que sean necesarios.

El Presupuesto Participativo es el espacio en el que pueden facilitarse las decisiones de

inversin que dotarn a las entidades del Estado con los bienes de capital necesarios
para cubrir las brechas existentes y que limitan el desarrollo y entrega de los productos.

Para lograr una mayor efectividad en la gestin se deben relacionar los resultados con
los productos, as como las acciones y los medios necesarios para su ejecucin y
viceversa. De esta manera, los proyectos que se prioricen en el marco del proceso
participativo, al ser pensados y priorizados en funcin de resultados (solucin de
problemas)y estar conectados a los productos, garantizarn mejoras en la calidad de
vida de la poblacin (resultados), sobre todo de los sectores ms necesitados.
 9
Estos resultados los encontramos en el PDC. En cada uno de los grandes objetivos
estratgicos orientados a resolver los problemas prioritarios del territorio y en los
programas estratgicos nacionales. Ambos deben estar presentes en el proceso de
Presupuesto Participativo.

1. Cul es el objetivo de esta gua?

El objetivo es clarificar cuales son estos cambios de enfoque en el proceso para poder
establecer los mecanismos y pautas necesarios para llevar a cabo el proceso del
Presupuesto Participativo en los Gobiernos Regionales y los Gobiernos Locales en el
marco de la Ley del Presupuesto Participativo, Ley N 28056, su modificatoria Ley N
29298, el Decreto Supremo N 097-2009-EF modificado por el D. S. N 132-2010-EF
que precisa los criterios para delimitar proyectos de impacto regional, provincial y
distrital, su reglamento aprobado por Decreto Supremo N 142-2009-EF y sus
modificatorias el D. S. N 131-2010-EF y la Ley N 28411 - Ley del Sistema Nacional de
Presupuesto, as como del Instructivo del Presupuesto Participativo Basado en
Resultados No. 001 -2010-EF/76.01, publicado mediante Resolucin Directoral No. 007
-2010-EF/76.01
Este proceso debe estar
orientado a la solucin de problemas
prioritarios con la finalidad que los
proyectos de inversin estn claramente
articulados a productos y resultados
especficos que la poblacin necesite.

Particularmente, en
los aspectos que en el PDC
se consideran ms urgentes
para el desarrollo regional o local,
evitando, de este modo ineficiencias
en la asignacin de los recursos
pblicos.

2. Qu es el Presupuesto Participativo
Basado en Resultados?2

Cuando en las familias se menciona la palabra presupuesto nos hace pensar en los
ingresos que esperamos conseguir y en la forma cmo van a ser distribuidos de acuerdo
a los gastos que debemos realizar, para lograr nuestros objetivos familiares. As, el
presupuesto pblico (nacional, regional y municipal) es una herramienta de gestin de
ingresos y gastos que, adecuadamente aplicado, debe responder a los objetivos del
desarrollo nacional, regional y local, tomando en cuenta las funciones de las entidades
en los diferentes niveles de gobierno.
2
En el Per el presupuesto participativo slo se ejecuta en dos de los tres niveles de gobierno que
tiene el estado peruano: el regional y local.
10
Sin embargo, como casi siempre sucede, los ingresos no alcanzan para realizar todas
las actividades que quisiramos llevar adelante, entonces tenemos que priorizar.

Cuando nos referimos al presupuesto participativo, hablamos de un instrumento de

poltica y a la vez de gestin, a travs del cual las autoridades regionales y locales, as
como las organizaciones de la poblacin, debidamente representadas, definen en
conjunto qu se quiere lograr, cmo y en qu se van a orientar los recursos, teniendo en
cuenta la visin de futuro y los objetivos (que sealan grandes resultados a obtener) del
Plan de Desarrollo Concertado del distrito, provincia o regin, pero principalmente los
programas y proyectos identificados en el PDC y que deben hacerse realidad poco a
poco cada ao para alcanzar la visin de desarrollo.

Vecinos y vecinas no
se trata de cada ao INVENTAR nuevos
proyectos, hay que concluir los proyectos
que estn en ejecucin y otros para
resolver problemas urgentes o prioritarios

Tiene razn sino no

avanzamos.
 11
En el proceso de formulacin del presupuesto participativo se precisan los
compromisos y aportes de los gobiernos regionales y municipales, de otros organismos
pblicos y privados presentes, as como de la propia poblacin, con el propsito de
comprometerse y cogestionar directamente el desarrollo y buena marcha de la localidad
(aspectos que deben estar sealados en el Plan de Desarrollo Concertado).

La elaboracin del presupuesto participativo debe convertirse en un proceso que busca

hacer realidad los objetivos del Plan de Desarrollo Concertado desde donde surgen
acuerdos para la inversin de los fondos tanto entre las autoridades con la poblacin,
como entre las municipalidades distritales, provinciales y los gobiernos regionales.

En sentido estricto, el presupuesto participativo es un

proceso donde se ponen de acuerdo las autoridades y los
representantes de las organizaciones de la poblacin; para
precisar juntas que resultados se quieren obtener, en qu y
cmo se invertirn los recursos del gobierno local o
regional, de tal manera que aporten al desarrollo de la
localidad y hagan posible que la gente viva en mejores
condiciones. El rol de liderazgo del Presidente del
Gobierno Regional y de los alcaldes es clave en este
proceso.

3. Cules son los beneficios del Presupuesto Participativo

Basado en Resultados?
El Presupuesto Participativo permite:

Priorizar los resultados que queremos obtener para lograr transformar y resolver
?
grandes problemas o aprovechar potencialidades que tengamos en nuestras
jurisdicciones.

Priorizar mejor los proyectos en funcin de los resultados que queremos obtener y
?
utilizar adecuadamente los recursos pblicos de acuerdo a los objetivos del Plan de
Desarrollo Concertado del distrito, provincia, regin.

Mejorar la relacin entre el gobierno local o regional y la poblacin, propiciando que

?
los pobladores participen en la gestin pblica y en la toma de decisiones sobre las
prioridades de inversin que contribuyan a su desarrollo.

Comprometer a la poblacin, ONGs y empresa privada en las acciones a desarrollar

?
para el cumplimiento de los objetivos del Plan de Desarrollo Concertado.

Realizar el seguimiento, control y vigilancia de los resultados, de la ejecucin del

?
presupuesto y la fiscalizacin de la gestin de las autoridades.

Hacer realidad la agenda del desarrollo territorial.

?
12
Apoyar al comit de vigilancia en el cumplimiento de las acciones acordadas en
?
el presupuesto participativo.

4.4 Agentes participantes

Representar a las organizaciones que los han acreditado.

?

Participar activamente en la discusin, definicin, priorizacin y toma de

?
decisiones respecto de los resultados a ser priorizados en el proceso, as
como de los proyectos a ser considerados para contribuir al logro de dichos
resultados.

Suscribir las actas y dems instrumentos que garanticen la formalidad del

?
proceso.

Otros que demande el proceso.

?

4.5 Equipo tcnico

Desarrollar las guas metodolgicas

?
de los talleres.

Brindar apoyo para la organizacin y

?
desarrollo del proceso.

Facilitar informacin par el desarrollo de los talleres de trabajo.

?

Realizar la evaluacin tcnica y financiera de los proyectos propuestos.

?

Preparar y presentar la lista de proyectos que aprobaron la evaluacin tcnica y

?
financiera y su relacin con los resultados nacionales, regionales y locales.
?

4.6 Oficina de Planeamiento y Presupuesto

La Oficina de Planeamiento y Presupuesto o la que haga sus veces tiene como rol:

Proponer a las instancias correspondientes el Presupuesto Institucional de

?
Apertura, incorporando proyectos priorizados en el presupuesto participativo.

Remitir copia del acta de acuerdos y compromisos, as como el documento del

?
proceso a la Direccin Nacional del Presupuesto Pblico.

Mantener actualizado el aplicativo interactivo en las diversas fases del proceso.

?

4.7 Comits de Vigilancia

Vigilar el cumplimiento de los acuerdos del Presupuesto Participativo.

?

Informar al Consejo Regional o Concejo Municipal, consejos de coordinacin y

?
otras dependencias pblicas en el caso de incumplimiento de los acuerdos.
 13
4. Cul es el rol de los actores del Proceso del Presupuesto
Participativo Basado en Resultados?
Veamos a continuacin las tareas especficas de cada uno de los actores de este
importante proceso:

4.1 Presidentes Regionales y Alcaldes

Convocar a reuniones del Presupuesto Participativo en su calidad de presidentes

?
de los consejos de coordinacin.

Organizar las actividades del proceso participativo, hacindolas de conocimiento

?
pblico.

Proponer a consideracin los resultados prioritarios a favor de la poblacin que

?
pueden ser objeto de atencin en el proceso.

Proponer la cartera de proyectos a ser sometida al Presupuesto Participativo,

?
sealando explcitamente su conexin al resultado prioritario que corresponda.

Determinar e informar a los agentes participantes el porcentaje del presupuesto

?
institucional que corresponder al Presupuesto Participativo, sin perjuicio que los
recursos no incluidos en el Presupuesto Participativo se asignen por resultados
claramente especificados.

Disponer las medidas necesarias para el cumplimiento de los acuerdos adoptados

?
en el proceso.

Desarrollar las acciones necesarias para la implementacin de los acuerdos.

?

Rendir cuentas a los agentes participantes sobre el cumplimiento de los acuerdos y

?
compromisos asumidos el ao anterior.

4.2 Consejo Regional y Concejo Municipal

Aprobar las normas complementarias que se requieran para llevar a cabo el

?
proceso.

Fiscalizar el desarrollo oportuno de cada una de las fases del proceso.

?

Velar por el cumplimiento de los acuerdos y compromisos asumidos por el

?
Gobierno Regional o el Gobierno Local.

4.3 Consejos de Coordinacin Regional, Local provincial y Local distrital

Participar y promover activamente el proceso.

?

Responder a las convocatorias que realizan las autoridades regionales o locales.

?

Coordinar la incorporacin de los proyectos de inversin en el presupuesto

?
institucional correspondiente.
14
ACTORES DEL PROCESO DE
PRESUPUESTO PARTICIPATIVO*
BASADO EN RESULTADOS

Consejo regional y/o

consejo municipal.

Asociaciones de
productores

Equipo tcnico
Organismos e municipal.
instituciones privadas
promotoras del
desarrollo.

El Presidente del Representantes

de las entidades del
Gobierno Regional debe gobierno nacional
liderar el proceso en su para el desarrollo.
regin y los Alcaldes en
su localidad.

* Deben acreditarse como agentes plenos.

 15

Organizaciones
sociales de base.

Consejo de
coordinacin
regional o local.

Universidades
y colegios
profesionales
16
5. Cmo financiar el Presupuesto Participativo Basado
en Resultados?

El titular del pliego de los gobiernos regionales y gobiernos locales informa el porcentaje
del presupuesto institucional en gasto de inversin que corresponder al Presupuesto
Participativo, el cual debe ser difundido a travs del portal electrnico de las entidades u
otros medios de comunicacin pertinentes.

De otro lado, los techos presupuestales que sirven como referencia para la
programacin del presupuesto participativo se proyectan tomando como base:

Los montos efectivamente transferidos por el MEF en el ao anterior en el que se

?
elabora la programacin del presupuesto participativo.

Los montos estimados de recursos pblicos del Presupuesto Institucional de

?
Apertura del ao fiscal correspondiente que publica el MEF en el mes de junio de
cada ao. Estos montos son referenciales y pueden estar sujetos a cambios de
acuerdo a los recursos efectivamente recaudados debido a la evolucin de la
economa nacional e internacional, y las modificaciones normativas o las
variaciones de los indicadores utilizados para realizar las transferencias. Por ello, el
monto propuesto al presupuesto participativo tiene que considerar estas posibles
variaciones y debemos contemplar acciones en caso los montos que se asignen
sean menores a los estimados.

Para establecer los montos asignados de recursos propios al presupuesto

?
participativo se debe considerar una serie de gastos de la institucin, tales como:

La cobertura de las obligaciones del gobierno regional o local, tales como el pago del
?
personal y obligaciones sociales, las obligaciones previsionales (seguro social, AFP,
pensiones), el servicio de la deuda pblica; as como la prestacin de servicios
bsicos.

Recursos para garantizar la prestacin de servicios bsicos, que de acuerdo a su

?
funcin le corresponde a cada nivel de gobierno.

Los recursos para la continuacin de proyectos de carcter multianual y/o que estn
?
en ejecucin.
 17
Los recursos para los programas estratgicos del Presupuesto por Resultados, que
sean priorizados.

Asegurar el gasto de operacin y mantenimiento de la infraestructura existente.

Otros que requiera la institucin para brindar servicios de calidad.

Los recursos restantes debern ser adecuados a los recursos que por ley son para
inversiones y pueden ser destinados al financiamiento de las acciones a ser priorizadas
en el proceso de presupuesto participativo.

La sociedad civil
podr participar
en el cofinanciamiento
de los proyectos de inversin?

Claro que s, debemos participar

a travs de aportes de recursos
financieros, materiales, mano de obra u
otros similares, a fin de ampliar la
capacidad de atencin de las necesidades
para la mejora de la calidad de
la vida de la poblacin.

Asimismo, desde el
municipio o el gobierno
regional, podemos cofinanciar
los proyectos en los montos que se
determinen de conformidad
con la legislacin vigente.
18

La municipalidad puede PRONAMACH,

destinar un porcentaje adicional de lo la maquinaria.
que se pondr a consulta en el
presupuesto participativo.
La federacin de
comunidades compromete
la mano de obra.

Nosotros como
ONG especializada,
el trabajo de un
especialista.

6. Cmo puede participar la poblacin en el proceso del

Presupuesto Participativo basado en Resultados?

Se puede participar como agente participante, en representacin de las

?
organizaciones de la poblacin. (Debidamente acreditados).

Se participa tambin en las asambleas de la comunidad y de las organizaciones

?
sociales de las que se forma parte, elaborando propuestas de proyectos y acciones a
ser presentadas por los representantes en los talleres de trabajo.

Asumiendo compromisos de cogestin a travs de trabajos comunitarios aportando

?
bienes, servicios u otros, que pueden ser orientados para la ejecucin,
mantenimiento y operacin de un proyecto.

Para poder participar, las instituciones en el plazo de ley, deben ser inscritas en los
padrones que aperturan los gobiernos regionales y locales; y sus representantes deben
estar debidamente acreditados para participar en el proceso. Aquellos que se
incorporen pero que no han sido acreditados por sus organizaciones en el plazo
respectivo, participarn pero en calidad de observadores.
 19
7. Quines coordinan el proceso de Presupuesto
Participativo Basado en Resultados?
La responsabilidad de coordinar, ponerse de acuerdo, liderar, hacer el seguimiento y
garantizar el desarrollo del proceso de elaboracin del presupuesto participativo en
cada espacio o mbito, est a cargo de diversas instancias:

Los presidentes regionales y alcaldes

Deben coordinar con sus respectivos Consejos de Coordinacin, para convocar al proceso de presupuesto
participativo.

Tienen adems la responsabilidad de financiar los gastos que demande el proceso de presupuesto
participativo, aprobar la Ordenanza propuesta por el Consejo de Coordinacin Regional o Local, segn sea
el caso, designar al equipo tcnico conductor del proceso, incluyendo representantes de la sociedad civil,
coordinar con otros niveles de gobierno subnacional, aprobar los compromisos contrados, ejecutar los
acuerdos, hacer rendicin de cuentas y facilitar la vigilancia ciudadana.

Los Consejos de Coordinacin Local y Regional

Es fundamental que los Consejos de Coordinacin Local y Regional se
encuentren debidamente constituidos y presididos por el Presidente
Regional y los Alcaldes respectivos, pues ayudar a garantizar la
existencia de un espacio legtimo de coordinacin entre los diversos
actores involucrados.

Lo ms recomendable es que el CCR o CCL proponga al Consejo

Municipal o Regional la Ordenanza del Presupuesto Participativo y
coordinen el desarrollo del proceso de principio a fin.
20
8. Cmo registrar el desarrollo del Proceso del Presupuesto
Participativo basado en Resultados?

Los gobiernos regionales y gobiernos locales registran el desarrollo del proceso

participativo en el "Aplicativo Interactivo para el Proceso Participativo", accesible a
travs del portal Web del Ministerio de Economa y Finanzas (www.mef.gob.pe).

2010
PRESUPUESTO
PARTICIPATIVO
2011

Dicha informacin debe incluirse en el documento del

Presupuesto Participativo que ser remitido junto con
Ver Anexo N 01:
el Presupuesto Institucional de Apertura a la Direccin Gua de contenidos
General del Presupuesto Pblico, en el plazo mnimos del Presupuesto
establecido por la Directiva de Programacin, Participativo.
Formulacin y Aprobacin del Presupuesto de los
Gobiernos Regionales y de los Gobiernos Locales
para cada ao fiscal.

Asimismo, el Presidente del Gobierno Regional o el

Alcalde, segn corresponda, dispondrn la
publicacin del documento del Presupuesto
Participativo para conocimiento de la comunidad como
mnimo en la pgina Web institucional, as como en
otros medios disponibles.
 II
Fases y

del proceso
particularidades

Fases y particularidades
II del proceso
22
El proceso del Presupuesto Participativo Basado en Resultados se realiza tomando en
cuenta la realidad territorial y organizativa de cada gobierno regional o gobierno local.
Por ello el procedimiento bsico para el desarrollo del proceso debe ser adaptado por
estos gobiernos, en funcin a sus particularidades y experiencias previas en la
implementacin de los presupuestos participativos. Con la metodologa establecida,
los pasos a seguir en cada fase son los siguientes:

FASES DEL PROCESO DEL PRESUPUESTO PARTICIPATIVO

BASADO EN RESULTADOS

FASE 1 FASE 2 FASE 3 FASE 4

Preparacin Concertacin Coordinacin Formalizacin

Desarrollo Articulacin de Coordinacin

Comunicacin de talleres polticas y para la inclusin
de trabajo proyectos GR de PIP en el PIA
GRL GLD

Formulacin de
Rendicin de
Sensibilizacin acuerdos y
cuentas
compromisos

Convocatoria
Dnde
se han producido la
mayor cantidad de
cambios?
Identificacin y
registro de los
Agentes
Participantes

Capacitacin de
los Agentes
Participantes

De acuerdo el cambio
es en la fase de
concertacin y en los
talleres de trabajo.
 23
Fase 1. Preparacin
Esta fase es de responsabilidad del Gobierno Regional o Gobierno Local, segn
corresponda, en coordinacin con sus respectivos Consejos de Coordinacin. El
desarrollo de las acciones de comunicacin, sensibilizacin, convocatoria,
identificacin y capacitacin de los agentes participantes para el desarrollo del proceso,
debe realizarse oportunamente y con la suficiente anticipacin, por lo que esta fase
debera iniciarse en el mes de enero del ejercicio previo.

Toma en cuenta:

Antes del inicio de las acciones de comunicacin, sensibilizacin,

convocatoria, identificacin y capacitacin de los agentes
participantes, es necesaria la aprobacin de la Ordenanza que
reglamenta el Proceso del Presupuesto Participativo Basado en
Resultados del Ao Fiscal correspondiente.

Esta ordenanza precisa:

?El cronograma del proceso, Ver Anexo N 02:
?la conformacin del Equipo Tcnico y Gua de contenidos
?los mecanismos de registro de los mnimos de ordenanza
agentes participantes, entre otros del Proceso.
que considere el gobierno
regional o local.

La fase de preparacin se subdivide en las siguientes partes:

1.1 Comunicacin

Los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales deben desarrollar mecanismos de

comunicacin masiva del proceso del Presupuesto Participativo basado en Resultados
a fin que la poblacin participe a travs de sus representantes, y se encuentre
debidamente informada sobre los avances y resultados del mismo. Para ello pueden
utilizar los diversos medios de comunicacin, incluyendo los portales electrnicos,
correos masivos, radio, entre otros.
24
La convocatoria debe promover la integracin al proceso de representantes de las
distintas entidades del Estado y de la sociedad civil, tales como:

Direcciones Regionales
?

Universidades
?

Entidades Pblicas de Desarrollo

?

Organizaciones empresariales
?

Colegios Profesionales
?

Asociaciones Juveniles
?

Organizaciones Sociales de Base

?

Comunidades
?

Asociaciones de Personas con Discapacidad

?

Asociaciones de mujeres
? Ver Anexo N 04:
Relacin de actores de la
Asociaciones de jvenes y otros en situacin
? Sociedad Civil del Proceso del
de riesgo y vulnerabilidad, ya sea por razones Presupuesto Participativo.
de pobreza, etnicidad, violencia o gnero.

En la convocatoria se debe procurar el uso de lenguas nativas all donde se hable

quechua, aymara, mashiguenga, ashninka, awajn, shipibo, etc.
 25
Para mantener una buena comunicacin es importante informar sobre:

Los proyectos que se vienen ejecutando y que continuarn en el ao

?
siguiente.

Los proyectos de prevencin que se esperan ejecutar en los ejercicios

?
siguientes.

Los compromisos de cofinanciamiento de proyectos a travs de: FONIPREL,

?
Agua para Todos, Mi Barrio, organismos de cooperacin internacional,
convenios, entre otros.

La proyeccin del monto que debe orientarse al presupuesto participativo, esto

?
a fin de no generar expectativas que rebasen las capacidades financieras del
Gobierno Regional o Gobierno Local.

1.2 Sensibilizacin

La importancia de esta accin radica en la necesidad de promover la participacin

informada y responsable de la sociedad civil organizada en la gestin del desarrollo
local y el compromiso que deben asumir en las decisiones que se tomen. De otro lado,
se debe promover la creacin de organizaciones estratgicas que le den mayor calidad
al proceso de participacin.
Para ello se debe
aprovechar los medios
de comunicacin de la
localidad y transmitir
informacin de utilidad.
Si no estamos
bien informados y slo
vamos a escuchar, qu calidad de
decisiones vamos a tomar.
Es necesario que la sociedad civil
se empodere del proceso, a fin
que su participacin
contribuya al desarrollo
regional y local.

1.3 Convocatoria

En esta fase, el Gobierno Regional o Gobierno Local,

en coordinacin con su Consejo de Coordinacin, Ver Anexo N 03:
convoca a la poblacin organizada a participar en el Modelo de convocatoria del
proceso del Presupuesto Participativo basado en Presupuesto Participativo.
Resultados, haciendo uso de los medios de
comunicacin adecuados para el mbito de su
jurisdiccin, a fin de garantizar una correcta y eficiente
comunicacin con los agentes participantes. Esta
accin debe iniciarse en el mes de enero.
26
1.4 Identificacin y registro de agentes participantes

La identificacin de los agentes participantes debe incluir la

mayor participacin y representatividad de la sociedad civil, Se sugiere utilizar
los que deben ser elegidos para cada proceso participativo por el Anexo N 04:
las organizaciones a las cuales representan. Debemos evitar Formato para el registro
de agentes participantes.
que siempre sean los mismos, ya que ello no democratiza el
proceso.

El Gobierno Regional o Gobierno Local deber organizar mecanismos de registro de los

Agentes Participantes complementarios a los ya existentes, formalizando la presencia
de los grupos sociales territoriales, organizaciones temticas y funcionales, poniendo
especial nfasis en facilitar la participacin de las organizaciones que representan a los
sectores sociales tradicionalmente excluidos.

Es importante que se promueva a travs de mecanismos diversos la

convocatoria y registro de grupos excluidos tradicionalmente de los
procesos de planificacin concertada y presupuesto participativo: grupos
de mujeres, jvenes, comunidades indgenas y campesinas, as como de
la sociedad civil no organizada y los actores econmicos locales.

1.5 Capacitacin de agentes participantes

Para participar en la elaboracin del presupuesto participativo los diferentes agentes

necesitan CAPACITARSE. El Gobierno Regional o Gobierno Local implementa,
mecanismos de capacitacin y programas de desarrollo de capacidades para los
agentes participantes, en especial para los Consejeros Regionales, Regidores y
agentes de la sociedad civil.

Asimismo, la Direccin General del Presupuesto Pblico en coordinacin con los

Gobiernos Regionales y los Gobiernos Locales desarrollarn y promovern programas
de capacitacin descentralizados, orientados a fortalecer el proceso del Presupuesto
Participativo basado en Resultados, as como otros que se consideren necesarios para
el proceso.

Las actividades de capacitacin deben ajustarse a la disponibilidad de tiempo de los

participantes. Por otro lado, sera conveniente aprovechar el momento en el que los
representantes de la sociedad civil se inscriben para orientarlos de manera
personalizada, utilizando materiales de difusin como trpticos o volantes.

Los temas en los cuales convendra que la poblacin y las autoridades se capaciten
deberan ser diferenciados para cada grupo, de acuerdo a la responsabilidad que les
toca cumplir en la elaboracin del presupuesto participativo.
 27

Gestin y presupuesto
Temas

regional y municipal

Sistema nacional de

igualdad y equidad
inversin pblica

por resultados e

Promocin de la
indicadores de
Planeamiento
estratgico y

Presupuesto

Presupuesto
participativo
concertado
Sujetos

desarrollo
a
capacitarse

Autoridades y
equipos tcnicos X X X X X X
(Funcionarios)

Consejos de
coordinacin local X X X X X
y regional

Organizaciones de
la sociedad civil X X X X X

Toma en cuenta:

Las capacitaciones deben ser permanentes,

ajustndose a las necesidades y caractersticas de la
poblacin de la jurisdiccin. Pueden ser realizadas a
travs de modalidades como talleres o reuniones en Se sugiere utilizar
las que las autoridades y la poblacin se informen Anexo N 06:
acerca de las tareas que involucra dicho proceso. Gua de temas a
desarrollar en los
eventos de
El objetivo fundamental de la capacitacin es que los capacitacin
diversos agentes participantes lleguen con la mayor del proceso.
y mejor informacin posible al proceso del
presupuesto participativo, y que adems todos
podamos entendernos.
28
Fase 2. Concertacin
En esta fase se renen los funcionarios del Estado y de la sociedad civil para desarrollar
un trabajo concertado de diagnstico, identificacin y priorizacin de resultados y de
proyectos de inversin que favorezcan a la poblacin, sobre todo en aquellos sectores
con mayores necesidades de servicios bsicos.

La fase de concertacin se subdivide en las siguientes partes:

2.1 Desarrollo de Talleres de Trabajo

Son reuniones de trabajo, convocados por el Presidente Regional o el Alcalde, a travs

de las cuales se desarrollarn las distintas acciones conducentes a la priorizacin de
resultados, proyectos de inversin y compromisos del Estado y la sociedad civil.

El Presidente Regional o el Alcalde provincial o distrital, debe asegurar que los talleres
de trabajo se convoquen con la debida anticipacin.

Cada taller puede realizarse en ms de una reunin de trabajo,

ajustndose el nmero de reuniones a la necesidad de cada
lugar y a las caractersticas de organizacin del territorio de
cada mbito regional, provincial o distrital. Por ejemplo, en las Ver Anexo N 07:
zonas de sierra y selva donde las poblaciones tardan mucho en Modelo de convocatoria
a los talleres de trabajo.
trasladarse a la capital distrital, pueden hacerse talleres
descentralizados en los centros poblados mayores o en las
comunas ms accesibles. Los talleres de trabajo deben
culminar en el mes de Junio.

Toma en cuenta:

Se sugiere utilizar
Para estas reuniones es necesario considerar la Anexo N 06:
diversidad lingstica de las poblaciones para Gua de temas a
lograr una mayor inclusin y receptividad en desarrollar en los
los/as ciudadanos/as que hablan idiomas o eventos de
lenguas diferentes al castellano. capacitacin
del proceso.

Quin brinda apoyo para la realizacin de los talleres de trabajo?

Es el equipo tcnico el encargado de brindar apoyo, debiendo preparar la informacin

necesaria, presentar y consolidar los resultados para su posterior evaluacin,
con miras a ser considerados en los presupuestos institucionales.
 29
Asimismo, ser necesario realizar acciones previas, tales como:

a) Seguimiento de los acuerdos de cumplimiento de metas, recopilacin de

indicadores para tener actualizado un diagnstico situacional, de ser necesario a
cargo del equipo tcnico, orientado fundamentalmente a mejorar las condiciones de
vida de la poblacin, las mismas que fueron medidas a travs de los resultados
definidos en los programas presupuestales estratgicos y otros que se consideren
crticos en la jurisdiccin.

b) Identificacin de los principales resultados que pueden presentarse a la

priorizacin.

c) Seleccin de una cartera de proyectos viables, orientados al logro de resultados

priorizados y que respondan a las caractersticas de impacto regional, provincial
distrital definidos en el Decreto Supremo N 097-2009-EF Decreto Supremo N 131-
2010-EF y Decreto Supremo N 132-2010-EF.

d) Recopilacin y preparacin de la siguiente informacin:

Plan de Desarrollo Concertado avances en su ejecucin.

?

Plan Estratgico Institucional (Gobierno Regional) o Plan de Desarrollo

?
Institucional (Gobierno Local) - avance de resultados.

Detalle de los proyectos priorizados en el Proceso Participativo del ao anterior,

?
diferenciando los que fueron considerados y los que no fueron incluidos en el
presupuesto institucional, indicando el motivo por el cual no fueron considerados.

Ejecucin del programa de inversiones, aprobados en los

?
Ver Anexo N 08:
presupuestos institucionales.
Criterios que
orientan a la
Relacin de proyectos de inversin ejecutados el ao
? determinacin
anterior. de los recursos
a ser considerados
Porcentaje de recursos de inversin que el Gobierno
? en el PP.
Regional o el Gobierno Local destinar al Proceso
Participativo; as como la mayor disponibilidad de recursos
por cofinanciamiento.
A continuacin, veremos
las pautas y recomendaciones para la
Informe
? de los compromisos realizacin de un taller de identificacin
asumidos por la sociedad civil y y priorizacin de resultados.
otras entidades del Estado en
procesos participativos anteriores
y su nivel de cumplimiento.

Situacin de los principales puntos

?
de atencin del ciudadano en la
prestacin de los bienes y
servicios pblicos (producto);
sealando el dficit de
infraestructura, recursos
humanos, equipamiento y
materiales para una adecuada
prestacin.
30
2.1.1 Taller de Identificacin y Priorizacin de Resultados

Paso 1 Presentacin del Plan de Desarrollo Concertado PDC

En este paso se presenta la visin y objetivos estratgicos Se sugiere tomar

contenidos en el PDC, su avance de ejecucin y logro de en cuenta el
resultados. En caso que el equipo tcnico lo recomiende o los Anexo N 09:
agentes participantes lo consideren necesario debido a la Gua de orientacin
para el ajuste
incorporacin del enfoque del Presupuesto por Resultados, los
del PDC.
objetivos estratgicos podrn ser ajustados basados en
resultados.

La visin contenida en el PDC es nica para todas las instituciones pblicas y privadas
de un mbito territorial y debe orientar las iniciativas e inversiones de los diversos
actores econmicos, sociales e institucionales, as como la formulacin de polticas
pblicas regionales y locales.

Los objetivos de desarrollo del PDC involucran en su ejecucin a los diversos actores,
dependiendo de la misin de cada uno de ellos.

El Plan de Desarrollo Concertado es importante porque:

Orienta el desarrollo de un territorio tomando en cuenta las polticas nacionales,

?
sectoriales y regionales.

Permite a los actores de un territorio decidir su futuro.

?

Permite la identificacin de potencialidades de desarrollo de la regin localidad.

?

Fortalece procesos de relacin entre diferentes actores pblicos y privados

?
fomentando la colaboracin interinstitucional.

Permite superar los problemas de corto plazo y concretar las voluntades, los
?
esfuerzos, las potencialidades y los recursos del territorio para responder a los
desafos que plantean lograr.

Es la base para llevar a cabo la programacin multianual.

?

Proporciona un listado de proyectos (programacin multianual) claves a ejecutar

?
a lo largo de los aos de vigencia del Plan de Desarrollo Concertado.

Identifica proyectos a ser ejecutados por el sector pblico, por los sectores
?
privados y mixtos ejecutados por ambos.

Nos permite visualizar los resultados a obtener en cada objetivo de desarrollo.

?
 31

Toma en cuenta: Ver Anexo N 08:

Criterios que
orientan a la
determinacin de
Los proyectos que se prioricen en el proceso los recursos a ser
participativo debern responder a la visin, a los considerados en
objetivos y resultados contenidos en el PDC, los que el PP.
a su vez deben formularse en funcin del enfoque de
resultados.

Es en este taller que

el Presidente del Gobierno Regional o
Alcalde informa el porcentaje de la
asignacin presupuestaria que ser destinada
al Presupuesto Participativo.
32
Paso 2 Identificacin y priorizacin de Resultados

Este paso tiene como objetivo identificar los resultados respecto a metas y reduccin de
brechas a fin de permitir, posteriormente, una adecuada asignacin de los recursos
pblicos para el logro de los mismos. El equipo tcnico presenta a los agentes
participantes el diagnstico del mbito territorial para conocimiento e informacin con el
objeto de ser utilizado en la identificacin y priorizacin de resultados.

Veamos
qu se entiende por
Resultados.

Resultado es el cambio positivo de una

caracterstica o situacin que afecta a un
grupo objetivo (poblacin, instituciones,
comunidades, entre otros).

El resultado est vinculado a la

solucin de un problema prioritario
de la poblacin o al aprovechamiento
de una potencialidad.

Toma en cuenta:

?
El problema no debe ser definido como la negacin de una
solucin o la carencia de un bien o servicio, sino que debe dejar
abierta la posibilidad de encontrar mltiples alternativas para
resolverlo.

En un primer
? momento se ponen en consideracin los resultados ya identificados,
priorizados y analizados en el marco del Presupuesto por Resultados, a saber:

1. Reduccin de la desnutricin crnica infantil.

2. Reduccin de la muerte materna y neonatal.

3. Acceso a los servicios bsicos y oportunidades de mercado.

4. Acceso de la poblacin a la identidad.

 33
5. Acceso a energa en localidades rurales.

6. Logros de aprendizaje al finalizar el III ciclo de educacin bsica regular.

7. Gestin ambiental prioritaria.

8. Acceso a agua potable y disposicin sanitaria de excretas para poblaciones

rurales.

9. Acceso a servicios pblicos esenciales de telecomunicaciones en localidades

rurales.

10. Seguridad ciudadana.

11. Competitividad para la micro y pequea empresa.

12. Productividad rural y sanidad agraria.

13. Prevencin del delito y el nuevo cdigo procesal penal.

14. Acceso a la justicia.

15. Accidentes.

16. Otros resultados que se pueden identificar.

El taller
? se inicia con la presentacin de los avances y logros esperados, que
incluye informacin disponible sobre los principales resultados deseados por y para
la localidad, incluyendo los ya sealados y otros que consideren prioritarios realizado
por el equipo tcnico en funcin a resultados identificados en el PDC. Este
diagnstico deber ser enriquecido con las opiniones y datos que puedan
proporcionar los agentes participantes.

A partir
? de esta informacin, los agentes participantes debern priorizar los
resultados identificados, para lo cual se sugiere utilizar el siguiente criterio:

Caractersticas de la
poblacin afectada en los
mbitos de mayores niveles
de pobreza, pobreza extrema
o vulnerabilidad.

Los agentes participantes con el apoyo del equipo tcnico debern asignar
?
puntajes a cada criterio para poder priorizar los resultados a ser abordados.

Los resultados priorizados orientarn la evaluacin tcnica que realizar el

?
equipo tcnico y a la definicin de priorizacin de proyectos. De este paso se
obtiene un informe con los resultados identificados y priorizados.
34
2.1.2 Evaluacin tcnica de proyectos

Paso 1 Evaluacin tcnica

El objetivo de este paso es la evaluacin tcnica de la cartera de proyectos que tiene la

entidad y que deben ser propuestos para contribuir al logro de los resultados
priorizados. En esta fase se obtiene una lista de proyectos asociados a resultados
para ser discutida en los Talleres de Priorizacin y Formalizacin de Acuerdos. Para
ello, el equipo tcnico deber concentrarse en las siguientes tareas:

a) Analizar la cartera de proyectos vinculados a los resultados priorizados,

verificar si estos cuentan con la viabilidad correspondiente en el marco del Sistema
Nacional de Inversin Pblica - SNIP, o informe tcnico favorable para el caso de los
proyectos de gobiernos locales no sujetos a dicho sistema; constatar su vigencia y si
estos guardan coherencia con los criterios de alcance, cobertura y monto de
inversin establecidos en el Decreto Supremo N 097-2009-EF y el Decreto
Supremo N132-2010-EF que lo modifica, con el siguiente detalle:

Para los proyectos de impacto regional

Los gobiernos regionales al determinar los proyectos de impacto regional, deben

tener en cuenta que el monto total del proyecto no sea menor a S/. 3 000 000 y
que su alcance sea pluriprovincial, debiendo beneficiar a un mnimo de tres (03)
distritos que se encuentren ubicados en dos (02) provincias como mnimo.
Adicionalmente podrn considerar que su cobertura en la poblacin objetivo no sea
menor al 5%, respecto a la poblacin total de la Regin.

Si luego de distribuir el financiamiento asignado al Presupuesto Participativo,

conforme al criterio sealado en el prrafo precedente, se obtiene un saldo menor
a S/. 3 000 000, dicho saldo se orienta a financiar proyectos de impacto regional,
utilizando el criterio de cobertura a la poblacin objetivo sealado en el prrafo
anterior.

Asimismo, en el caso que el monto asignado al Presupuesto Participativo sea menor

a S/. 3 000 000, los proyectos de impacto regional slo consideran el criterio de
cobertura en la poblacin objetivo.

Para los proyectos de impacto provincial

Las municipalidades provinciales, cuyo monto asignado al presupuesto

participativo sea igual o mayor a S/.3 000 000 al determinar los proyectos de
impacto provincial, deben tener en cuenta que el monto del proyecto no sea menor
a S/. 1 200 000 y que su alcance sea pluridistrital, debiendo beneficiar a un mnimo
de dos (02) distritos del mbito jurisdiccional. Adicionalmente podrn considerar su
cobertura en la poblacin objetivo no sea menor al 5%, respecto a la poblacin total
de la Provincia.

Si luego de distribuir el financiamiento asignado al Presupuesto Participativo,

conforme al criterio sealado en el prrafo precedente, se obtiene un saldo menor a
S/. 1 200 000, dicho saldo se orienta a financiar proyectos de impacto provincial
 35
utilizando el criterio de cobertura a la poblacin objetivo sealado en el prrafo
anterior.

Asimismo, en el caso que el monto asignado al presupuesto participativo sea menor

a S/. 3 000 000, los proyectos de impacto provincial slo consideran el criterio de
cobertura en la poblacin objetivo.

Para los proyectos de impacto distrital

Las municipalidades distritales, al determinar los proyectos de impacto distrital, no

tienen restriccin en el monto de la inversin, debiendo tener en cuenta que su
alcance contenga acciones cuyos resultados permitan solucionar un problema
relevante de la comunidad preferentemente en salud, educacin, saneamiento,
transporte y comunicaciones, entre otros. Adicionalmente, podrn considerar que
su cobertura en la poblacin objetivo no debe ser menor al 5% de la poblacin total
del Distrito.

b) Si el proyecto presentado no cuenta con la viabilidad requerida y responde a

los criterios de priorizacin antes sealados, el equipo tcnico coordina con las
unidades correspondientes la formulacin y aprobacin del proyecto. En el
supuesto que el Gobierno Local no se encuentre en el marco del SNIP, ser
necesario el informe tcnico respectivo.

c) En el caso que las propuestas de inversin no sean pertinentes y por tanto no

existan en la cartera de proyectos alternativas de solucin, el equipo tcnico
propone alternativas y coordina con las unidades formuladoras y la Oficina
Proyecto de Inversin para el estudio de pre inversin correspondiente, en el caso
que el SNIP sea de alcance a la entidad.

En el caso que la formulacin de proyectos no pueda ajustarse a los plazos del

proceso, el equipo tcnico debe recomendar su posterior formulacin por los
funcionarios competentes para su discusin en futuros procesos del Presupuesto
Participativo.

d) El equipo tcnico presentar la lista de proyectos que superaron la

evaluacin tcnica y que se ajustan a los criterios de impacto. Si el proyecto
tiene naturaleza multianual deber presentarse los montos estimados de inversin
por ao, a fin de conocer los niveles de inversin que debern ser considerados en
los montos de inversin que se asignarn al Presupuesto Participativo de los aos
siguientes.

Luego, el representante del equipo

tcnico ordena los proyectos por eje de
desarrollo de mayor a menor puntaje,
siendo los de mayor puntaje los ms
prioritarios y los de menor puntaje los
menos prioritarios. Finalmente, se
seala el costo total de cada proyecto y
si cuenta con cofinanciamiento se
precisa el monto para conocimiento de
todos los agentes participantes.
Recuerda que
los proyectos priorizados en el proceso,
cuyo financiamiento requiera total o
parcialmente recursos pblicos, sern
tomados en cuenta para su
incorporacin en el Presupuesto
Institucional.
36
Paso 2 Asignacin del presupuesto

Luego de identificada la cartera de proyectos de inversin priorizados teniendo en

cuenta los costos totales y el cronograma de ejecucin, se asignar el presupuesto a
cada uno de los proyectos, de acuerdo con la asignacin del presupuesto participativo.

Los proyectos de inversin que, por limitaciones presupuestales, no logren

financiamiento, se incluyen en una lista de proyectos alternativos que deber recogerse
en el Acta de Formalizacin de Acuerdos y Compromisos, para su consideracin en el
presupuesto participativo del ao siguiente. Si durante la fase de ejecucin del
presupuesto existiera mayor disponibilidad de recursos, estos proyectos pueden ser
incorporados al presupuesto institucional mediante las modificaciones presupuestarias
correspondientes.

2.1.3 Taller de Priorizacin de Proyectos de Inversin

El Presidente Regional o el Alcalde proponen una cartera de proyectos concordante

con los resultados priorizados a ser sometida al Presupuesto Participativo, a fin que los
agentes participantes consideren los citados proyectos de inversin a ser debatidos y
priorizados en los talleres.

Esta informacin deber ser recogida en una ficha de proyecto,

Ver Anexo N 10:
la que ser entregada al equipo tcnico. Formato de
informacin
mnima del
proyecto.
2.2 Formalizacin de Acuerdos y Compromisos del Presupuesto Participativo
Basado en Resultados

En esta fase se realizan las siguientes acciones:

El equipo tcnico elabora el Acta de Acuerdos y

?
Compromisos del Presupuesto Participativo basado en
resultados, para lo cual se adjunta formato en el Anexo N Ver Anexo N 11:
11: Formato de Acta de Acuerdos y Compromisos del Formato de Acta
Presupuesto Participativo. de Acuerdos y
Compromisos
El Presidente Regional o el Alcalde presenta los resultados del Presupuesto
?
Participativo, consolidados en el Acta de Acuerdos y Compromisos, a los agentes
participantes para su consideracin y aprobacin final.

Los miembros de los Consejos de Coordinacin, presididos c/u por el Presidente

?
Regional o el Alcalde y dems agentes participantes, formalizan los acuerdos
suscribiendo el Acta de Acuerdos y Compromisos, la que debe contener las firmas
de todos los agentes participantes, tanto de los representantes del sector pblico
como de la sociedad civil.

Conformar el Comit de Vigilancia, teniendo en cuenta lo dispuesto en la siguiente

?
parte III del presente instructivo.
 37
El documento del Presupuesto Participativo y el Acta de Acuerdos y Compromisos del
Proceso Participativo Basado en Resultados deben ser remitidos a la Direccin
General del Presupuesto Pblico, en el plazo establecido por la Directiva de
Programacin, Formulacin y Aprobacin del Presupuesto de los gobiernos regionales
y de los gobiernos locales para cada ao fiscal.

El Presidente del Gobierno Regional o el Alcalde, segn corresponda, dispondr la

publicacin del Acta de Acuerdos y Compromisos para conocimiento de la comunidad
como mnimo en el portal electrnico institucional, as como en otros medios
disponibles.

Lo ms importante Esos resultados

seor presidente es que la poblacin ha mejorarn las condiciones
entregado los resultados a lograr y han de vida de todos
seleccionado los proyectos que y todas...
podran alcanzar.

De igual forma,
durante el ejercicio presupuestal,
en el Aplicativo Interactivo para el Proceso Participativo
deber incorporarse la informacin sobre el avance de la
ejecucin de los proyectos priorizados, as como los
cambios en las prioridades que se incorporen en el
ejercicio presupuestal.
38
Fase 3. Coordinacin entre niveles de gobierno
Corresponde a los gobiernos regionales organizar los mecanismos de coordinacin y
consistencia presupuestaria con los gobiernos locales de su jurisdiccin en materia de
gastos de inversin y entre niveles de gobierno, respetando competencias y procurando
economas de escala y concertacin de esfuerzos, para lo cual deben tener en cuenta lo
siguiente:

a) A nivel regional, la coordinacin es dirigida por el presidente del gobierno

regional y a nivel provincial por el alcalde provincial.

b) El cofinanciamiento debe ser orientado por el principio de subsidiariedad, es

decir, las transferencias financieras, resultante del cofinanciamiento, deben
adecuarse al nivel de gobierno que tiene la competencia y por tanto est en
condiciones de brindar la mejor prestacin de los servicios del Estado a la
comunidad.

c) Los proyectos que sean financiados por el gobierno regional bajo el principio
de subsidiariedad y que beneficien a un mbito provincial y/o distrital, deben
contar con el cofinanciamiento del gobierno local provincial o distrital
beneficiario. Del mismo modo, los proyectos que sean financiados por un
gobierno local provincial, deben contar igualmente con el cofinanciamiento
del gobierno local distrital beneficiario.

Recordemos
que la poblacin beneficiaria
tambin puede cofinanciar la ejecucin
de los proyectos de inversin con recursos
financieros o apoyando con materiales,
mano de obra, maquinaria,
entre otros.
 39
En el mes de enero de cada ao, los Presidentes Regionales convocan a los Alcaldes
provinciales y Alcaldes distritales a una reunin de trabajo a fin de coordinar acciones a
desarrollar de manera conjunta, en el marco de las polticas de gastos de inversin de
los gobiernos regionales y gobiernos locales, identificando los principales problemas o
potencialidades que deberan ser resueltos de manera conjunta y que resultados
queremos alcanzar, as como el compromiso de financiamiento para la ejecucin de
proyectos en el marco del presupuesto participativo, para lo cual deben tener en cuenta
lo siguiente:

Identificar intervenciones de importancia para el desarrollo regional y local que

?
pueden ser agrupadas en un proyecto de mayor dimensin que responda a
objetivos de gran impacto en el desarrollo de la regin, los que podran ser
financiados por el gobierno regional o cofinanciados conjuntamente con los
gobiernos locales.

Establecer los compromisos y responsabilidades para asegurar la sostenibilidad

?
de los proyectos a travs de una adecuada operacin y mantenimiento de los
mismos.

Tengamos presente
que para ello ser necesaria convocar
a una segunda reunin que debe realizarse a
ms tardar en el mes de junio, con el fin de definir y
formalizar los acuerdos en un acta, elaborada por la
Gerencia de Planeamiento, Presupuesto y
Acondicionamiento Territorial del
Gobierno Regional.
40
Fase 4. Formalizacin
4.1 Formalizacin en el PIA de los Acuerdos y Compromisos

Los acuerdos y compromisos adoptados en el Proceso Participativo, se formalizan en el

mes de junio. Los proyectos deben ser incluidos en el presupuesto institucional del
gobierno correspondiente para su aprobacin por el Consejo Regional y Concejo
Municipal, segn corresponda.

Toma en cuenta:

La Gerencia de Planificacin y Presupuesto, o la que haga sus

veces, elabora un cronograma de ejecucin de proyectos que
deber ser puesto a disposicin del Comit de Vigilancia y de los
Consejos de Coordinacin correspondientes, as como del Consejo
Regional o Concejo Municipal segn corresponda

Si en la etapa de ejecucin, alguno de los proyectos priorizados en el presupuesto

participativo no puede ser ejecutado, el presidente Regional o alcalde dispondr el
reemplazo de dicho proyecto por otro, segn la escala de prioridades establecida
participativamente y el nivel de recursos disponibles para su atencin, hecho que debe
hacerse de conocimiento al Consejo de Coordinacin correspondiente y al Comit de
Vigilancia del Presupuesto Participativo.

Nosotros priorizamos un proyecto que no tena aun la viabilidad y

ha sido declarado no viable. El alcalde provincial nos est comunicando
que se est reemplazando por el siguiente de la lista y que le permite
alcanzar el resultado... Bueno, que nos
sirva de leccin para
seleccionar bien.
 41
4.2 Rendicin de Cuentas

La Rendicin de Cuentas correspondiente al ejercicio anterior deber realizarse a ms

tardar en el mes de marzo, siendo responsabilidad del Presidente Regional y del
Alcalde. Todos los agentes participantes son responsables de participar en dicho acto.

La Rendicin de Cuentas constituye un mecanismo de corresponsabilidad entre las

autoridades y la sociedad civil, permite evaluar el desarrollo del proceso y genera
elementos para concertar, asumir y medir responsabilidades y compromisos frente al
cumplimiento de las acciones trazadas participativamente.

Seores regidores y regidoras,

funcionarios; en 20 das debo hacer la
rendicin de cuentas, quiero que
organicemos todo...

Yo que pensaba
que este da no
llegara!
42
Los
Presidentes Regionales y alcaldes
deben informar a los agentes participantes sobre el
cumplimiento de los acuerdos y compromisos asumidos
en el ao anterior por las entidades del Estado y
la sociedad civil en particular,
sobre lo siguiente:

Entre los principales aspectos a ser abordados deben estar:

a) La programacin y nivel de avance en la ejecucin y resultados de los

proyectos priorizados en el proceso del Presupuesto Participativo del ao
anterior (en trminos de poblacin beneficiada y problemas resueltos).

b) Sustentar los cambios efectuados a los proyectos priorizados en el

Presupuesto Participativo anterior y modificaciones presupuestarias
realizadas.

c) Nivel de cumplimiento de los compromisos asumidos por cada uno de los

actores, pblicos y privados participantes del proceso.

d) Presupuesto Institucional de Apertura del presente ejercicio.

e) Asimismo, en este espacio las autoridades informan respecto a los

resultados de su gestin en el ao anterior a nivel de actividades, proyectos y
logro de los objetivos estratgicos del Plan de Desarrollo Concertado.

De igual modo, en esta reunin los agentes participantes de la sociedad civil y las
entidades del Gobierno Nacional que hayan intervenido en el proceso informan sobre el
cumplimiento de los compromisos que asumieron en el proceso participativo.

El equipo tcnico elabora un resumen ejecutivo conteniendo esta informacin bsica.

Dicho resumen es de carcter pblico y debe ser colocado en la pgina web

institucional.

Como podemos ver,

la Rendicin de Cuentas es una
responsabilidad compartida que
fortalece el proceso del Presupuesto
Participativo y lo hace
transparente.
 43
44
Fase 5. Particularidades del Presupuesto
Participativo en los gobiernos regionales

Los gobiernos regionales, en el marco de la Ley N 29298 Ley que modifica la Ley N
28056 y normas complementarias, son los responsables de informar y promover la
articulacin de los presupuestos participativos formulados por los Consejos de
Coordinacin Local y Regional de sus mbitos, los cuales se pueden desarrollar en los
siguientes contextos:

Los gobiernos regionales adecuan sus procesos participativos de acuerdo a las

?
necesidades y caractersticas de la situacin financiera regional, pudiendo estos
ser multianuales.

La instancia del presupuesto participativo la constituyen nicamente el Consejo

?
de Coordinacin Regional, en el que forman parte, entre otros, los Alcaldes
provinciales quienes recogen las necesidades de sus distritos para el debate de
prioridades en el presupuesto regional.

Los Planes de Desarrollo Concertados Regionales aprobados en los respectivos

?
Consejos de Coordinacin que contengan proyectos de inversin de mediano y
largo plazo, pueden constituir a su vez presupuestos participativos multianuales.

Los proyectos de inversin aprobados en los Presupuestos Participativos

?
regionales se ajustan a las caractersticas de los proyectos de impacto regional y
deben estar dentro de su competencia.

Los gobiernos regionales pueden aprobar, como parte del Presupuesto

?
Participativo, programas de proyectos sectoriales (educacin, salud,
saneamiento, agricultura, transporte, electrificacin, etc.) que en conjunto
renan las caractersticas de proyectos de impacto regional tipificados en el
marco normativo vigente.

Los proyectos de inversin aprobados en el marco del Presupuesto Participativo

?
deben iniciar su gestin (elaboracin de expedientes tcnicos) inmediatamente
culminado el proceso participativo: julio del ao anterior.
 III
Mecanismos
de vigilancia

III Mecanismos de vigilancia

46
1. Qu es el Comit de Vigilancia?
El Comit de Vigilancia es un mecanismo creado para realizar acciones de vigilancia
ciudadana del proceso participativo. Es elegido por los agentes participantes como
parte del Taller de priorizacin y formalizacin de acuerdos y est conformado por
representantes de la sociedad civil. Este debe ser reconocido formalmente por el
Consejo Regional o Concejo Local.

Conoces los
requisitos para ser elegidos
miembros del Comit de
Vigilancia?

itos:
Requis y
p a r t i cipante
gente una
a) Ser a e s e n t a r a ial de
r e p r acin soc
z ada,
o r g a n i nstitucin priv bito
i
base o e parte del m
m
que for ional.
c
jurisdic
n
l a j u risdicci l
car en lla e
b) Radi e se desarroo.
dond p a r t i c ipativ
o
proces
c o n d enado
do
) N o h aber si ltas.
c itos o fa
por del

Toma en cuenta:

La conformacin del Comit de Vigilancia debe procurar la

participacin de mujeres, representantes de comunidades
campesinas y nativas y otros grupos vulnerables, a fin de cumplir
con los principios de igualdad de oportunidades y equidad.
 47
2. Cmo est conformado y cules son las funciones del
Comit de Vigilancia?

El nmero mnimo de personas que integran los Comits de Vigilancia es de cuatro (04)
miembros y dentro de sus principales funciones, se encuentran:

a. Vigilar el cumplimiento de los acuerdos del Proceso del Presupuesto Participativo.

b. Vigilar cuales han sido los resultados que se vienen logrando de cara al avance en la
ejecucin del PDC, as como en la solucin de los principales problemas que
aquejan a la poblacin.

c. Vigilar que el gobierno regional o gobierno local cuente con un cronograma

aprobado de ejecucin de los proyectos de inversin priorizados en el proceso
participativo.

d. Vigilar que los recursos del gobierno regional o gobierno local destinados al
presupuesto participativo del ao fiscal sean invertidos de conformidad con los
acuerdos y compromisos asumidos.

e. Vigilar que los proyectos priorizados y ejecutados se vinculen efectivamente con la

mejor provisin de servicios o productos a la poblacin, en el marco de los resultados
identificados, incluyendo los niveles de cobertura alcanzados.

f. Vigilar que la sociedad civil cumpla con los compromisos asumidos en el

cofinanciamiento de los proyectos de inversin, incluidos en el proceso participativo.

g. Informar semestralmente, a los consejos de coordinacin regional y local sobre los

resultados de la vigilancia.

h. Presentar un reclamo o denuncia al Consejo Regional o Concejo Municipal, a la

Contralora General de la Repblica, al Ministerio Pblico o a la Defensora del
Pueblo, en caso encuentren indicios o pruebas de alguna irregularidad en el proceso
del Presupuesto Participativo o en la implementacin de los acuerdos adoptados en
ste.

3. Qu informacin debe manejar el Comit de Vigilancia y

quines le proporcionan?
Los gobiernos regionales y gobiernos locales deben proporcionar a los Comits de
Vigilancia la siguiente informacin:

a. El cronograma de inversiones donde se detalle la programacin de los proyectos

priorizados, especficamente las fechas en las que se iniciar y culminar las etapas
de pre inversin y la etapa de inversin, segn corresponda.

b. El Presupuesto Institucional de Apertura correspondiente y las modificaciones

que se den durante la ejecucin, en caso afecten los acuerdos del Presupuesto
Participativo.

c. Ejecucin de gastos de inversin, trimestral, semestral y anual del avance de la

ejecucin de proyectos de inversin segn reporte del Sistema Integrado de
Administracin Financiera.
48
d. Los resultados priorizados y los proyectos que han sido seleccionados para
lograrlos.

El comit de vigilancia deber utilizar la informacin contenida en el "Aplicativo

Interactivo para el Proceso Participativo del Presupuesto".

4. Qu otros actores participan tambin en la vigilancia y

control del proceso?
Otros actores que tambin participan en la vigilancia del proceso del Presupuesto
Participativo son la Contralora General de la Repblica, la Direccin General del
Presupuesto Pblico, el Consejo Regional y el Concejo Municipal. Repasemos a
continuacin sus principales funciones:

4.1 Contralora General de la Repblica

Supervisa el cumplimiento del proceso y de los acuerdos. Con relacin a este

?
ltimo punto, la Contralora General de la Repblica podr requerir a los gobiernos
regionales o a los gobiernos locales las razones del incumplimiento de los
acuerdos.

El rgano de control institucional del Gobierno Regional y Gobierno Local, en el

?
marco de sus funciones dentro del Sistema Nacional de Control, efecta el control
gubernamental relativo al cumplimiento de lo dispuesto en la Ley N 28056 - Ley
Marco del Presupuesto Participativo y el presente Instructivo. En el caso que los
gobiernos locales no cuenten con una Oficina de Control Interno, la Contralora
General de la Repblica dispondr las acciones pertinentes en el marco de sus
atribuciones.

4.2 Direccin General del Presupuesto Pblico - DGPP

Desarrolla programas de capacitacin descentralizados, en el marco de la

?
capacitacin a nivel regional y municipal a que se refiere la Ley de Bases de
Descentralizacin.

Imparte las instrucciones y lineamientos del proceso participativo, registra los

?
omisos a la presentacin de la Informacin en el Aplicativo Informtico y la remisin
del Documento del Proceso del Presupuesto Participativo.

Aplicars este enfoque

4.3 Consejo Regional y Concejo Municipal de Resultados en el proceso del
Presupuesto Participativo de tu regin,
Desarrolla acciones de seguimiento
? provincia o distrito? No dudamos
y fiscalizacin sobre el que s, por el bienestar de tu
cumplimiento del presupuesto poblacin y del pas.
participativo, as como de los
acuerdos y compromisos asumidos
en el proceso.

Fiscaliza
? los mecanismos de
acceso y transparencia a la
informacin pblica en el marco del
presupuesto participativo.
IV
Anexos

Anexos
IV
50
Anexo 01

Gua de contenidos mnimos

del documento del proceso
del Presupuesto Participativo

I. Ciclo preparatorio
Esta seccin del documento deber contener la siguiente informacin:

1. Ordenanza del Proceso del Presupuesto Participativo.

2. Relacin de Agentes Participantes: (Sealando: Nombre, DNI e institucin /

entidad, asociacin u organizacin a la que representa. En el caso de
los miembros del Consejo de Coordinacin Regional o Consejo de
Coordinacin Local, precisar adems la institucin o entidad a la que
representan y el cargo que ocupan en ella).

3. Relacin de miembros del equipo tcnico (Sealando: Nombre, DNI,

profesin e institucin / asociacin u organizacin a la que representa).

II. Talleres de trabajo

a) Resumen de los talleres de:

Identificacin y priorizacin de problemas.

?

Priorizacin de proyectos de inversin.

?

b) Lista de proyectos priorizados detallando el monto asignado a cada Proyecto.

c) Lista de proyectos que se incluir en el Presupuesto Institucional de Apertura.

d) Lista de proyectos que no lograron financiamiento por limitaciones

presupuestales, y

e) Acta donde se formalizan los acuerdos adoptados en el proceso.

III. Vigilancia del proceso

Adjuntar la relacin de miembros del Comit de Vigilancia (Sealando: Nombre, DNI e
institucin/asociacin u organizacin a la que representa.

IV. Anexos (los cuales constituyen parte integrante del documento)

Copia de anuncios para la difusin, convocatoria y talleres del Proceso de

?
Presupuesto Participativo en medios de comunicacin (volantes, diarios,
afiches,oficios, etc.).
Otros que consideren importante.
?
 51
Anexo 02

Gua de contenidos mnimos de la

Ordenanza del proceso del
Presupuesto Participativo

Primera Parte
Antecedentes

El nmero de la Ordenanza, lugar y fecha.

?

El Acuerdo sobre la base del cual el Presidente del Gobierno Regional o Alcalde
?
resuelve aprobar una Ordenanza para el Proceso del Presupuesto Participativo.

Segunda Parte
Fundamentacin o Considerandos

- Base Legal

Constitucin Poltica del Per.

?

Ley N 27783 - Ley de Bases de la Descentralizacin y modificatorias.

?

Ley N 27972 - Ley Orgnica de Municipalidades y modificatorias.

?

Ley N 27867 - Ley Orgnica de Gobiernos Regionales y modificatorias.

?

Ley N 28056 - Ley Marco del Presupuesto Participativo y modificatorias.

?

Decreto Supremo N 142-2009-EF, Reglamento de la Ley N 28056 - Ley

?
Marco del Presupuesto Participativo, en concordancia con el D.S. N 121-
2010-EF.

Ley N 27293 Ley del Sistema Nacional de Inversin Pblica y modificatorias.

?

Instructivo para el ao fiscal respectivo.

?

- El Objeto de la Ordenanza: Reglamentar el proceso, tomando como pautas

indicativas lo establecido en el instructivo de PP.

- Aspectos Generales: La finalidad, a quin involucra los alcances de la Ordenanza,

otros que considere importante.

Tercera parte
La reglamentacin del proceso, de acuerdo a la secuencia en la que se desarrollar el
52
Proceso del Presupuesto Participativo, debe establecer:
- El Cronograma para el desarrollo de las acciones del Proceso del Presupuesto
Participativo, el cual debe elaborarse en funcin a los plazos acordados por los
Consejos de Coordinacin del nivel Regional y Provincial.

- Los mecanismos de identificacin, de acreditacin y responsabilidades de los

agentes participantes.

- Conformacin del equipo tcnico y sus responsabilidades durante el proceso.

- Programa de capacitacin.

- Desarrollo de las fases del proceso del Presupuesto Participativo.

- Acciones de control para que el Consejo Regional y Concejo Municipal puedan

fiscalizar el Proceso Participativo programado para cada ao fiscal, as como
garantizar la incorporacin en el presupuesto vigente las actividades y proyectos
priorizados en el documento del Presupuesto Participativo de cada ao.

- Facilitar la informacin a la poblacin en el marco de la transparencia y

participacin.
 53
Anexo 03

Modelo de Convocatoria al proceso

del Presupuesto Participativo

PROCESO
CONVOCATORIA AL
PARTICIPATIVO 20
DEL PRESUPUESTO
de
na l/M un ici pa lid ad Provincial - Distrital
El Gobierno Re gio de
__ , co nj un ta m en te co n el Co ns ej o
__ __ __ __ __ __ __ pli miento de la Ley N 27
680,
na l/L oc al, en cu m
Coordinacin Regio p tulo XIV del Ttulo IV, so
bre
ns titu cio na l de l Ca
Ley de Reforma Co 3, Le y de Ba se s de
la
Le y N 27 78
De sc en tra liz ac i n; y Orgnica de Gobiern
os
Le y N 27 86 7, Le
Descentralizacin; M odifica la Ley Orgnic
a de
27 90 2, Le y qu e
Regionales; Ley N 27 972, Ley Orgnica
de
al es ; Le y N
Gobiernos Region y Marco del Presupue
sto
y N 28 05 6, Le
Municipalidades; Le -2009-EF que aprueba
el
et o Su pr em o N
Participativo; el Decr es up uesto Participativo y
el
y M ar co de l Pr
Reglamento de la Le l Presupuesto
tiv o N 00 4- 20 10 -E F/76.01, Instructivo de n
Instruc .. CO NVOCA a la poblaci
en re su lta do s..
Participativo basado ac iones pblicas y privada
s
ad a, a las or ga niz
debidamente organiz gi n/ provincia/distrito, a
la
ne s en la re
que ejecutan accio mocrticamente
ac in t cn ica y a las autoridades elegidas de
cooper PRESUPUESTO
cc ion es p bli ca s al PROCESO DEL
en ele las actividades
IP AT IV O 20 .; el cu al se da inicio luego de
PARTIC la Ordenanza
ac in de l Pr oc es o; con la aprobacin de
de Prep ar ecanismos de
l/M un ici pa l N , la cual contiene los m
Regiona cipantes, las
in y ac re dit ac in de los Agentes Parti
identificac el desarrollo
bil ida de s de los m ism os, el cronograma para
responsa ivo, as como
cio ne s de l Pr oc es o de l Presupuesto Participat
de las ac Tcnico y sus
on es re sp ec to a la co nformacin del Equipo
las precisi
nte el proceso.
responsabilidades dura
acin
at ivo se lle va r a ca bo a partir de la identific
El proceso parti cip los
ob lem as de la Re gi n (provincia o distrito),
de los principales pr
54

izacin de
de ba se pa ra la propuesta y prior
cuales serv ir n rales a
er si n or ien ta da s a dar soluciones integ
proyectos de inv
dichos problemas. en la Ordenanza antes indica
da el
co n lo dis pu es to
De conformidad
o ser el siguiente:
Cronograma del Proces

xx .de........
sc rip ci n de Ag en te s de: xx de ....... a:
1. In
Participantes
a:
icacin de de:
2. Proceso de Verif aciones
Informacin y observ
entes
a la Inscripcin de Ag
Participantes
Ag en te s de: a: xx de .......
3. Ac re di ta ci n de
Participantes:
da Taller
De sa rro llo de Talleres de Fecha de ca
4.
Trabajo:
a:
cn ic a de de:
5. Ev al ua ci n T
proyectos y acciones
da Taller
Ta lle r de Pr io riz ac i n y Fecha de ca
6. rdos
Formalizacin de Acue

-------------------------- lidad
Alcalde de la Municipa
Presidente Regional o
Provincial o Distrital
 55
Anexo 04

Relacin de actores que se sugiere invitar al proceso

del Presupuesto Participativo

Segmento En el nivel En el nivel En el nivel

regional provincial distrital

Representantes de
? Representantes de
? Representantes de
?
dependencias u dependencias u dependencias u
organismos organismos organismos
nacionales nacionales y nacionales y
Sector Pblico

presentes en el regionales presentes regionales presentes

departamento. en la provincia. en el distrito.

Alcaldes provinciales
? Alcaldes distritales.
? Municipalidades de
?
y distritales. Centros Poblados.

Asociaciones de
? Mancomunidades
? Agentes municipales
?
Municipalidades. distritales. (si los hay).

Consejo de
? Consejo de
? Consejo de
?
Coordinacin Coordinacin Local Coordinacin Local
Regional. Provincial y distrital. Distrital.

Mesa Regional de
? Asociaciones de
? Mesa Distrital de
?
Concertacin de Municipalidades Concertacin de
Lucha Contra la Distritales. Lucha Contra la
Pobreza. Pobreza (si existe).
Mesa Provincial de
?
Instancias de concertacin

Consejos, Comits o
? Concertacin de Otras instancias de
?
Mesas Regionales Lucha Contra la concertacin
de Educacin, Pobreza. existentes
Salud, Defensa Civil especificas del
y otros temas Consejos, Comits o
? distrito.
normados por el Mesas Provinciales
nivel nacional. de Seguridad
Ciudadana, Defensa
Otras instancias de
? Civil y otros temas
concertacin normados por el
existentes nivel nacional.
especficas del
departamento. Otras instancias de
?
concertacin
existentes
especficas de la
provincia.
56
Segmento En el nivel En el nivel En el nivel
regional provincial distrital

Federaciones, redes
? ?Coordinadora de Autoridades de
?
u otras Comits del comunidades
organizaciones de 2 Programa Vaso de campesinas y
piso de Leche o equivalente. nativas.
Organizaciones sociales de base OSB

Organizaciones
Sociales de Bases ?Comits de gestin Juntas vecinales
?
(OSB) del de programas y similares.
departamento. transferidos de
complementacin Comits del
?
alimentaria (ex Programa Vaso
PRONAA). de Leche.

Organizaciones de
? Comits de gestin
?
mujeres, jvenes y de proyectos
similares de nivel transferidos de
provincial o que infraestructura
agrupen a OSB de social y productiva
nivel distrital. (ex FONCODES).

Organizaciones
?
de mujeres,
jvenes y similares.

Otras OSB
?
representativas del
nivel distrital.

Cmaras de
? Cmaras de
? Gremios y
?
comercio, turismo y comercio y similares organizaciones
similares. (si las hay). distritales de
comerciantes,
Gremios y
? Gremios y
? productores
Actores econmicos

organizaciones organizaciones rurales u otros.

departamentales de provinciales de
empresarios, empresarios, Junta de usuarios
?
productores rurales productores rurales y comits de
u otros. u otros. regantes.

Las empresas o
? Juntas de usuarios
?
agentes econmicos de riego.
ms importantes que
operan en el Las empresas o
?
departamento. agentes econmicos
ms importantes que
operan en la
provincia.
 57
Segmento En el nivel En el nivel En el nivel
regional provincial distrital

Servicios Pblicos Empresas de

? Representantes de
? Representantes de
?
servicios pblicos empresas de empresas de
de alcance servicios pblicos. servicios pblicos
multiprovincial. (si los hay).
Principales centros
?
Principales centros
? educativos y Principales centros
?
educativos y servicios de salud de educativos y
servicios de salud la provincia. servicios de salud
privados del del distrito.
departamento.

Sedes de
?
Universidades
? universidades Institutos
?
Otras Instituciones

existentes en el (si las hay). superiores y

departamento. tecnolgicos (si los
Institutos superiores
? hay).
Institutos superiores
? y tecnolgicos.
y tecnolgicos.
Representaciones
?
Colegios
? de colegios
profesionales. profesionales.
58
Anexo 05

Formato para el registro

de agentes participantes

(Informacin mnima)

Contenido Descripcin

Nombre y Apellidos

I
Documento de Identidad (N del DN
ci n) u otro
o carn o tarjeta de identifica
Documento de la Organizacin o
Grupo al cual representa

Asociacin u Organizacin a la que

representa

Cargo

Sexo (Femenino o Masculino)

Tipo de organizacin

Gobierno Regional

Gobierno Local (Municipal)

Gobierno Nacional (especificar)

Organizacin de Base

Comunidad

Otro (especificar)

N de asociados de la organizacin
a la que representa
 59
Anexo 06

Gua de temas a desarrollar

en las acciones de capacitacin
del proceso del Presupuesto Participativo

Las materias a desarrollar en las acciones de capacitacin para el Proceso del

Presupuesto Participativo deben ser bsicamente en los siguientes temas:

Presupuesto Participativo

Experiencias exitosas, experiencias anteriores.

?

Aplicacin del Instructivo.

?

Responsabilidades de la sociedad civil.

?

Importancia de la identificacin y anlisis de los problemas.

?

Gestin y Polticas Pblicas

Presupuesto por Resultados en la Gestin Pblica.

?

Programas Estratgicos del Presupuesto por Resultados.

?

Programacin Multianual.
?

Funciones,
? Competencias y Atribuciones de los gobiernos regionales y
gobiernos locales.

Criterios de distribucin de los recursos que forman parte de las Transferencias

?
del Gobierno Nacional a los gobiernos regionales y gobiernos locales.

La calidad en los servicios que brindan los gobiernos regionales y gobiernos

?
locales.

Planeamiento y Desarrollo Regional y Local

El Planeamiento Estratgico Regional y Local, Plan de Desarrollo Concertado:

?
visin, objetivos, estrategias, potencialidades, restricciones y recursos disponibles
en cada mbito.

Identificacin, anlisis y estrategias de desarrollo regional y local.

?

Planes Institucionales, Planes

? Operativos y Programacin estratgica del
presupuesto.

El Sistema Nacional de Inversin Pblica

Importancia del SNIP en la mejora de la calidad del gasto pblico.

?

Gestin de proyectos en el marco del SNIP.

?
60
La Vigilancia del Presupuesto Participativo

La transparencia y el acceso a la informacin pblica como mecanismos de

?
mejora de la gestin pblica.

Alcances de la vigilancia ciudadana.

?

Requisitos para ser miembros del Comit de Vigilancia.

?

Funciones del Comit de Vigilancia.

?

Metodologa para desarrollar acciones de vigilancia.

?
 61
Anexo 07

Modelo de convocatoria a
los talleres de trabajo

ativo 20
Proceso Particip
istrital de
al id ad Provincial - D
egiona l/M un ic ip tes acreditados
El Gobierno R , convoca a los Agentes Participan . y al Equipo
__ o 20
______________ Presupuesto Participativo del a l
para el Proceso
del
llo de lo s Ta lle res de Trabajo de
ro segn el
ipar en el Desar ales se realizarn alidad
Tcnico a partic tic ip at iv o, lo s cu
puesto Par l, Municip
Proceso del Presu e en la Sede del Gobierno Regiona
ient
cronograma sigu lugar segn corres
ponda.
nc ia l/D is tr ita l, o
Provi
FECHA
LU GAR
ER*
REUNIN/TALL

de
Acto de Rendicin
Cuentas
acin y
Taller de identific
oblemas
priorizacin de pr
in de
Taller de priorizac
rsin
proyectos de Inve
del G obierno
l de sa rr ol lo de l Taller en la sede
n de
Mayor informaci istrital.
io na l/ M un ic ip alidad Provincial/D
Reg

----
---------------------- Municipalidad
la
nal o Alcalde de
Presidente Regio cial o Distrital
Provin

se deber
sa rro llo de ms Talleres,
el de
se conveniente
* De considerar m en te a su re al izacin.
na
convocar oportu
62
Anexo 08

Criterios que orientan

la determinacin de recursos
a ser considerados en el proceso del
Presupuesto Participativo

Los gobiernos regionales y los gobiernos locales para proyectar los montos a ser
asignados al Presupuesto Participativo, tienen en cuenta lo siguiente:

a) Los montos de ingresos ejecutados el ao anterior.

b) La ejecucin de ingresos que se viene registrando en el ejercicio vigente.

c) Aspectos coyunturales, locales, regionales, nacionales o externos que pueden

incidir en una mayor o menor recaudacin.

d) Los gastos rgidos que tiene que asumir el pliego tales como: pago del personal y
obligaciones sociales, las obligaciones provisionales y el servicio de la deuda
pblica, recursos para la operacin y mantenimiento de los proyectos de inversin,
recursos para los programas estratgicos del Presupuesto por Resultados.

e) As mismo debe considerar en materia de inversin lo siguiente:

- Los recursos para la continuacin de proyectos en ejecucin.

- Los recursos para proyectos de inversin destinados a la rehabilitacin y

reconstruccin de la infraestructura pblica daada.

- Los recursos para la contrapartida de proyectos de inversin que se financian

mediante operaciones oficiales de crdito.

- Financiamiento compartido de acciones de impacto regional y/o provincial que

sern propuestos en procesos de presupuestos participativos de diferentes
niveles de gobierno.

- Recursos para acciones de prevencin de desastres, proyectos de emergencias

por daos o por peligro inminente de ocurrencia o similares, declarados por el
organismo pblico tcnico respectivo.

En base a esta proyeccin el titular del pliego define el porcentaje del monto de
inversin que debe asignar al Presupuesto participativo.

Los montos proyectados sern ajustados de acuerdo a las cifras referenciales

publicadas por la Direccin General de Asuntos Econmicos y Sociales del Ministerio
de Economa y Finanzas.
 63
Cofinanciamiento del sector privado,
sociedad civil y poblacin organizada

El sector privado, las organizaciones de la sociedad civil y la poblacin en general

pueden participar en el financiamiento de los proyectos de inversin resultantes del
Proceso Participativo. Para ello debern informar al Equipo Tcnico sobre los montos
que comprometern para el financiamiento y cofinanciamiento de proyectos. El
compromiso del sector privado y la sociedad civil se materializa a travs del aporte
concreto de recursos financieros, fsicos, humanos para el desarrollo de las acciones
priorizadas en el proceso.

Para el caso de los proyectos de inversin del Presupuesto Participativo que cuenten
con financiamiento de la sociedad civil o sector empresarial u otro sector, slo se incluye
en los Presupuestos Institucionales la parte correspondiente al financiamiento con
recursos pblicos; la contraparte figurar slo en los instrumentos de presupuesto
propios de las organizaciones de la sociedad civil y el sector empresarial que asuman el
compromiso.

Sin perjuicio de lo antes sealado, todos los proyectos restantes del proceso del
Presupuesto Participativo, independientemente del organismo ejecutor y su fuente de
financiamiento deben ser consignados en el "Aplicativo Interactivo para el Proceso
Participativo del Presupuesto" para el respectivo ao fiscal.
64
Anexo 09

Gua de orientacin
para el ajuste del
Plan de Desarrollo Concertado

El Plan de Desarrollo Concertado PDC-, adems de ser el punto de partida para el

proceso de Presupuesto Participativo, es un instrumento de planeamiento importante
porque:

- Orienta el desarrollo de un territorio tomando en cuenta las polticas nacionales,

sectoriales y regionales; as como los resultados prioritarios a favor de la poblacin.

- Fortalece procesos de relacin entre diferentes actores pblicos y privados y

permite a los actores de un territorio decidir su futuro.

- Posibilita la integracin y articulacin de los distintos intereses e iniciativas para

promover el desarrollo del territorio.

- Permite una mayor viabilidad poltica, tcnica y financiera de los programas y

proyectos que se formulen e implementen.

- Ayuda a superar los problemas de corto plazo y concertar voluntades,

esfuerzos,potencialidades y recursos del territorio para responder a los desafos del
desarrollo.

El Plan de Desarrollo Concertado es un instrumento de largo plazo por tanto no debe

ser revisado cada ao. En el caso que las autoridades regionales o locales y los agentes
participantes consideren necesario su actualizacin por ocurrencias especiales, este
debe realizarse con el apoyo del equipo tcnico, durante el proceso de Presupuesto
Participativo para lo cual se recomienda desarrollar los siguientes pasos:

Paso 1:
Diagnstico temtico y territorial

Actualizar el diagnstico temtico y territorial a fin de facilitar la identificacin de los

problemas y potencialidades en las dimensiones econmicas, sociales, culturales y
ambientales, para lo cual debe considerar lo siguiente:

Los resultados identificados en los Programas Estratgicos del Presupuesto por

?
Resultados.

Aplicacin de polticas sectoriales de inters del mbito territorial.

?

Polticas nacionales que faciliten el desarrollo econmico y social del mbito

?
territorial.

Otros de mbito territorial.

?
 65
El diagnstico se realiza en tres momentos:

En un primer momento, el equipo tcnico actualiza la informacin en el marco de lo

sealado anteriormente a fin que la informacin permita identificar los problemas,
necesidades y prioridades para su atencin. Las Direcciones Regionales participan
aportando la informacin de su competencia. El diagnstico deber concentrarse en los
siguientes temas bsicos:

- Condiciones de vida de la poblacin. Anlisis de la poblacin, nutricin, salud,

educacin, saneamiento bsico, vivienda y derechos fundamentales y otros
servicios bsicos.

- Programas Estratgicos del Presupuesto por Resultados. Los mismos que

muestran las necesidades de atencin prioritaria por parte del Estado.

- Actividades econmicas. Identificar la produccin presente o futura de bienes y

servicios, zonas y condiciones, a fin de determinar las potencialidades econmicas.

- Territorio y medio ambiente. Anlisis del estado situacional de las vas de

comunicacin, energa, medio ambiente, riesgos o amenazas.

- Institucionalidad y actores locales. Conocer las capacidades de las personas y

organizaciones pblicas y privadas que forman parte de la comunidad (distrito,
provincia o regin) nivel de identidad y de compromiso con el desarrollo.

Asimismo, como parte del diagnstico debern identificarse las potencialidades del
territorio, entendidas como capitales o recursos que pueden distinguirse en:

- Naturales: mineros, forestales, energticos, agrarios, martimos, entre otros.

- Fsico o de infraestructura: Red vial, industrias, sistema energtico, etc.

- Humanos: capacidades, destreza, nivel educativo, etc.

- Sociales: organizaciones pblicas y privadas.

- Econmicos y financieros: Oferta crediticia, actividades econmicas

consideradas con perspectivas de desarrollo.

El segundo momento, corresponde al anlisis de dicha informacin para identificar

problemas, determinar sus causas y efectos, proponer alternativas, eliminar
deficiencias, efectuar modificaciones; es decir plantear una situacin optimizada.
Finalmente, el tercer momento consiste en el contraste de las polticas locales definidas
con las polticas de Estado del Acuerdo Nacional, lineamientos de polticas sectoriales
contenidos en los PESEM, la estrategia de superacin de la pobreza, seguridad
alimentaria y lineamientos regionales.

Paso 2:
Revisin de la visin del desarrollo

La visin es una proyeccin, es la representacin de lo que debe ser el futuro de un

mbito territorial y responde a la pregunta qu queremos ser? La visin es importante
porque tiene la fuerza de unir a la gente, en torno de una identidad y una aspiracin
comn; es decir que la visin del PDC es nica para todas las instituciones pblicas y
privadas de un mbito territorial.
66
Una vez realizado el diagnstico, los agentes participantes revisan, validan la visin de
desarrollo a partir de la cual se podr efectuar un anlisis estratgico de la gestin
regional o local.

Paso 3:
Definicin de Objetivos Estratgicos
Los Objetivos Estratgicos deben responder a la solucin de los macroproblemas del
territorio y el logro de estos permitir alcanzar la visin del desarrollo. Por ello es
importante:

Definir con claridad los macroproblemas que queremos resolver, luego priorizarlos en
funcin a la visin del desarrollo y las posibilidades de lograrlos. Luego los objetivos
deben definirse como solucin de los macroproblemas priorizados.

Paso 4:
Acuerdos y Compromisos del Plan de Desarrollo Concertado
Los Agentes Participantes, una vez definida la visin y los objetivos del desarrollo, que
forman parte del Plan de Desarrollo Concertado, debern evaluar y adoptar acuerdos
de considerarlo pertinente sobre los siguientes temas:

- Desarrollar y/o adaptar los planes institucionales u organizacionales, segn

corresponda a la Visin y Objetivos del Plan de Desarrollo Concertado, en
concordancia con los Ejes estratgicos y la misin que le compete a cada una de las
instituciones u organizaciones representadas en el proceso participativo. Ello, a fin
de vincular directamente los objetivos de mediano plazo a los objetivos del Plan de
Desarrollo Concertado.

- Difusin de la Visin, Objetivos y Compromisos asumidos en el Plan de Desarrollo

Concertado, hacia la comunidad.

Aprobados los acuerdos, estos se formalizarn suscribiendo el Acta de Acuerdos y

Compromisos, el cual debe contener las firmas de todos los agentes participantes que
participaron en el proceso. El equipo tcnico ser responsable de ajustar el PDC y
ponerlo a disposicin de los gobiernos regionales o locales segn corresponda.

Con esta informacin como insumo, los agentes participantes podrn proponer
acciones y proyectos a ser financiados con el presupuesto anual, los que debern estar
orientados al logro de los objetivos estratgicos del Plan. Estas acciones deben
constituir la mejor alternativa de un conjunto de opciones previamente evaluadas
cualitativa y cuantitativamente. El impacto de estas debe guardar relacin con el nivel
de gobierno que las ejecuta.

La combinacin y el uso ptimo de dichos recursos permiten activar el proceso de

crecimiento del aparato productivo local o regional, generacin de empleo, as como la
creacin o consolidacin de unidades o cadenas productivas, que bajo determinadas
condiciones y estrategias sustentan el proceso de desarrollo sostenible.
 67
Anexo 10

Formato de informacin mnima

por proyecto de inversin

O:
INCIA / DISTRIT
REGIN / PROV
NE E L PROYECTO:
E PA R T IC IPA N TE QUE PROPO
AG ENT

to
Accin / Proyec

yecto
Nombre del Pro

zado al
Problema priori
que responde.

gico del Plan

Objetivo Estrat
oncertado al
de Desarrollo C
que contribuye.

fico que
Problema espec onar /
luci
contribuye a so
ue aprovecha.
Potencialidad q

e alternativas
Identificacin d
de Solucin
eden
(Qu acciones pu
desarrollarse
oblema)
para resolver el pr

Proyecto
Descripcin del
rnativa elegida)
(detalle de la alte

iciaria
Poblacin Benef
in)
(Nmero y ubicac
68
REGIN / PROVINCIA / DISTRITO:
AGENTE PARTICIPANTE QUE PROPONE EL PROYECTO:

Accin / Proyecto

Monto Total del proyecto

(incluyendo costos de
mantenimiento)

Ejecutor:

Entidad Responsable del

Mantenimiento

Fuente de Financiamiento (S/.)

Recursos Propios S/.
Transferencias del Gobierno
Nacional* S/.
. S/.
Total **

Ejecucin 20.*** S/.

20... 20... 20...

Programacin anual de la
inversin S/. S/. S/.

Indicador de Medicin del

Desempeo

Nombre del indicador

Unidad de Medida

Valor a alcanzar al final del 20

Valor de referencia a alcanzar

el 20 (si se trata de un proyecto
en ejecucin)

Medio de verificacin
(Fuente de informacin sobre
el valor del indicador)

* Especificar fuente especfica de transferencias como Fondo de

Compensacin Municipal, Canon, etc.
** Monto de recursos totales requeridos para la ejecucin de la accin o
proyecto a lo largo de su desarrollo.
*** En caso que se trate de proyectos en ejecucin, se consignar el valor
estimado a invertir en el ao 20...
 69
Anexo 11

Ficha de Acta de acuerdos y compromisos

del Presupuesto Participativo

Siendo las........... (hora) del da .........(fecha), en las instalaciones de ..............(lugar)

los abajo firmantes, Agentes Participantes del Proceso de Presupuesto Participativo
llevado a cabo en ..(Regin/Provincia/Distrito) entre los das
de.(da, mes y ao) y..(da, mes y ao), acordamos aprobar el Acta de
Acuerdos y Compromisos del Presupuesto Participativo, el cual consta
de(nmero) folios y contiene los resultados y acuerdos adoptados en el Taller de
Priorizacin y Formalizacin de Acuerdos.

Los proyectos y acciones priorizados son las siguientes:

Prioridad Nombre mbito de Monto Fuente de

del Desarrollo* comprometido Financiamiento**
Proyecto

* Regional, Provincial o Local.

** Precisar si los recursos provienen de fuente pblica o privada

Adicionalmente, los proyectos prioritarios pero que no cuentan con presupuesto

asignado y que deben ser tomados en cuenta para futuras ampliaciones
presupuestales o modificacin en los proyectos recogidos anteriormente son:

Prioridad Nombre del mbito de Agente participante

Proyecto Desarrollo que presenta
el proyecto

Finalmente, los miembros elegidos para el Comit de Vigilancia del proceso del
Presupuesto Participativo son los siguientes:

Nombre N DNI u otro Documento Entidad a la que

de la Organizacin o representa
Grupo al cual representa
70
En tal sentido, los suscritos, nos comprometemos a respaldar como nica iniciativa de
gasto para la Regin, Provincia o Distrito, las acciones traducidas en Actividades o
Proyectos que han sido definidos a travs de este proceso a que se refiere el Instructivo
N 001-2008-EF/76.01, los cuales han sido recogidos por el Equipo Tcnico en el
Documento del Presupuesto Participativo para el Ao Fiscal. de............. (Regin,
Provincia o Distrito).

Asimismo, nos comprometemos a realizar los esfuerzos necesarios que permitan, en el

marco del proceso antes sealado, llevar adelante los compromisos que han sido
asumidos para la ejecucin de las acciones priorizadas a fin de mejorar de manera
sustentable el bienestar de nuestra poblacin.

Consejo de Coordinacin Regional / Local

Presidente Miembros
Nombre: Nombre:
DNI: DNI:
Cargo: Cargo:
Institucin a la que representa: Institucin a la que representa:

Firma: Firma:

Nombre:
DNI:
Cargo:
Institucin a la que representa:

Firma:

Otros agentes participantes (especificar) y miembros del equipo tcnico

Nombre:
DNI:
Cargo:
Institucin a la que representa:

Firma:
 71
Anexo 12
Ficha resumen de
evaluacin de proyectos

1. Proyectos priorizables (pasan la evaluacin tcnica)

Nombre del Problema al Costo total Fuentes de Cronograma de Inversin

proyecto que responde del proyecto financiamiento (monto por aos)*
el proyecto del proyecto
(pblicas o
privadas) 2009 2010 2011 ...

* Los montos de inversin provienen del estudio de preinversin o expediente tcnico, en el caso
que la Municipalidad no se encuentre en el SNIP.

Firmas de los miembros del equipo tcnico

72
Anexo 13

Cronograma de actividades del proceso del

Presupuesto Participativo

El Cronograma de actividades que a continuacin se detalla, contiene las actividades o

tareas, resultados esperados, responsables y plazos vinculados al desarrollo de las
fases del proceso del Presupuesto Participativo. Ha sido elaborado con la participacin
de los representantes de las Oficinas de Presupuesto de los Gobiernos Regionales,
Gobiernos Locales y representantes de la Sociedad Civil, quienes tendrn a su cargo la
formulacin y gestin del Presupuesto Participativo de cada ao fiscal.

I. ACTIVIDAD: PREPARACIN, COMUNICACIN Y SENSIBILIZACIN

ACTIVIDAD DESCRIPCIN RESULTADO RESPONSABLES PLAZO

EJEC.

Elaboracin y Aprobar el marco Aprobacin de Gobierno Regional. ENERO

aprobacin de normativo para iniciar Ordenanza Gobierno Local.
la Ordenanza el proceso Regional y Consejo Regional y
Regional y participativo en el Municipal Concejo Municipal.
Ordenanza mbito del gobierno Multianual.
Municipal. correspondiente.

Conformacin Evaluacin y Equipo Tcnico Titular del pliego. ENERO

del Equipo designacin del constituido. Gobierno Regional.
Tcnico. Equipo Tcnico con Gobierno Local.
integrantes del Consejos de
Estado y la sociedad coordinacin.
civil.

Aprobacin del Los Consejos de Aprobacin del Gobierno Regional. ENERO

Plan General Coordinacin Plan de Trabajo Gobierno Local.
de Trabajo. Regional y Local Regional y Local. Consejos de
aprueban su Plan coordinacin.
general de trabajo del
proceso participativo
(fechas, difusin,
capacitacin, talleres,
otros).

Sensibilizacin Sensibilizacin y Difusin de Titulares del pliego: ENERO

y Difusin del difusin del proceso comunicados, Gobiernos
pro-ceso por distintos Declaraciones Regionales.
Participativo. mecanismos y radiales y Gobiernos Locales.
medios de televisivas, y Sociedad civil.
Difusin de la comunicacin, folletos.
ordenanza. destacando la
importancia del
mismo.
 73
Preparacin de Elaborar un Planes de trabajo DGPP MEF ENERO
Plan de cronograma de de capacitacin. Gobierno Regional.
actividades de capacitacin Gobierno local.
capacitacin. designando Sociedad civil.
responsables, los
mismos que deben
incluirse en los
planes de trabajo
institucionales.

Preparacin de Revisin de la Organizacin de Gobierno Regional. ENERO

materiales para informacin, para la documentacin Gobierno local.
el Diagnstico y la elaboracin del sealada en el Consejo de
los talleres de diagnstico y Instructivo. Coordinacin.
trabajo. dems actividades
definidas en el
Plan de trabajo
del equipo tcnico.

II. CONVOCATORIA Y REGISTRO DE PARTICIPANTES

ACTIVIDAD DESCRIPCIN RESULTADO RESPONSABLES PLAZO

EJEC.

Invitacin a Revisin del Asegurar la Titulares de pliego ENERO

las directorio de participacin de de:
instituciones a instituciones de la representantes de Gobierno Regional.
participar en el jurisdiccin e todas las Gobierno Local.
proceso invitacin para entidades del Consejos de
participativo. participar en el Estado y de la coordinacin.
proceso. sociedad civil, del
mbito
jurisdiccional.

Convocatoria Invitar a la poblacin Difusin de avisos, Titulares de pliego ENERO

pblica. a participar en el comunicados y de:
proceso, a travs de Otros. Gobierno Regional.
diferentes medios de Gobierno Local.
comunicacin.

Inscripcin y Recepcin de los Inscripcin de Gobierno Regional. ENERO

acreditacin participantes, agentes Gobierno Local.
de acreditacin e participantes. Sociedad Civil.
participantes. inscripcin de los
mismos para el
proceso participativo.

Publicacin de El registro de Difusin de Gobierno Regional. ENERO

Registro de participantes al relacin de Gobierno Local.
participantes. proceso se debe agentes
hacer de participantes.
conocimiento pblico,
por diversos medios.
74
III. CAPACITACIN DE PARTICIPANTES

ACTIVIDAD DESCRIPCIN RESULTADO RESPONSABLES PLAZO

EJEC.

Acciones de Desarrollo de Desarrollo de DGPP MEF. FEB - DIC

Capacitacin: acciones de seminarios, Gobierno Regio-nal.
- Planeamiento. capacitacin sobre talleres y Gobierno Local.
- Proceso temas de inters del conferencias. Sociedad Civil.
Participativo. proceso a travs de
- Presupuesto seminarios, talleres,
por Resultados. mesas redonda,
- Portal de otras.
transparencia.
- Sistema
Nacional de
Inversin
Pblica.
- Otros.

Capacitacin al Desarrollar eventos Desarrollo de Gobierno Regional. MAR

Comit de Vigi- de capacitacin so- seminarios y Gobierno Local. NOV
lancia y Control. bre temas referidos talleres. Organismos de
a la transparencia, Cooperacin.
rendicin de cuen- Sociedad civil.
tas, vigilancia y
control.

IV. TALLERES DE TRABAJO

ACTIVIDAD DESCRIPCIN RESULTADO RESPONSABLES PLAZO

EJEC.

Taller de Sociabilizar el plan de Contar con un plan Titulares de pliego: FEBRERO

instalacin y trabajo del de actividades y Gobierno Regional.
exposicin del Presupuesto cronograma de Gobierno Local.
Plan de trabajo Participativo. talleres, concorda- Consejo de
de talleres. do (Estado/Socie- Coordinacin.
dad civil).
Rendicin de Rendir cuenta sobre el Cumplir con la
Cuentas. cumplimiento de fase de rendicin
acuerdos y compromi- de cuentas.
sos del ao anterior.

Identificacin y Presentacin de la Desarrollo de Gobierno Regional. MARZO -

priorizacin de visin, objetivos y del talleres de Gobierno Local. ABRIL
problemas. Plan, hacer replantea- diagnstico, Consejo de
miento de ser necesa- presentacin y Coordinacin.
rio, teniendo en cuenta validacin del Plan Equipo tcnico.
que el Plan es de largo de Desarrollo Agentes de la
plazo, no se modifica Concertado. sociedad civil.
cada ao, salvo aspec-
tos excepcionales.
 75
Priorizar los principales Priorizacin de
problemas en base a problemas y
criterios establecidos criterios para
en el instructivo y la identificar
aprobacin de criterios intervenciones
de las intervenciones (proyectos y
para dar soluciones. acciones)
orientados a
solucionar los
problemas.

Los gobiernos Se establece una

regionales y locales a cartera de
travs del equipo proyectos
tcnico y la sociedad relacionados con
civil, presen-tan la solucin e los
proyectos y accio-nes problemas
orientados a la priorizados.
solucin de los
problemas.

La revisin El equipo tcnico Se cuenta con Consejo de ABRIL

tcnica de revisa y evala la una relacin de Coordinacin.
proyectos. cartera de proyectos proyectos Equipo tcnico.
que tienen vinculacin orientados a la
con los problemas solucin de
priorizado. problemas.

Talleres de En base a los informes Contar con una Gobierno Regional. MAYO -
priorizacin de presentados por el lista de Gobierno Local. JUNIO
Proyectos. equipo tcnico, los intervenciones por Consejo de
agentes participantes orden de Coordinacin.
proceden a determinar priorizadas. Equipo tcnico.
el orden de prioridad
de los proyectos y
acciones.

Asignacin En base a la Tener una lista de

Presupuestaria priorizacin de proyectos que se Titulares del pliego: MAYO
de Proyectos. proyectos, se definen incluirn en el PIA Gobierno Regional.
los recursos del ao siguiente, Gobierno Local.
financieros para los tanto con financia-
proyectos priorizados miento del pliego,
con: como con otras
-nicamente recursos formas de cofinan-
del pliego. ciamiento.
-Cofinanciamiento con
entidades.
-Cofinanciamiento con
la sociedad civil, otras.
76
V. FORMALIZACIN DE ACUERDOS

ACTIVIDAD DESCRIPCIN RESULTADO RESPONSABLES PLAZO

EJEC.

Reunin para Una vez concluido la Consenso sobre Gobierno Regional. JUNIO
la formalizacin evaluacin de los pro- las priorirzacin Gobierno Local.
de los yectos y los compro- de acciones. Sociedad civil.
acuerdos. misos efectuados en
los talleres de trabajo
se debe formalizar los
acuerdos.

Aprobacin de El equipo tcnico Firma de los Gobierno Regional. JUNIO

los acuerdos. debe sustentar ante el acuerdos y Gobierno Local.
consejo Municipal o compromisos. Consejo de
Regional la Coordinacin.
formalizacin de los Equipo tcnico.
acuerdos.

VI. COORDINACIN ENTRE NIVELES DE GOBIERNO

ACTIVIDAD DESCRIPCIN RESULTADO RESPONSABLES PLAZO

EJEC.

Primera accin En el primer mes del Definicin de Titulares de pliego: ENERO

de ao el Presidente del acciones y
coordinacin Gobierno Regional, cofinanciamiento Gobierno Regional.
de autoridades. convoca a los de proyectos Gobiernos Locales.
Alcaldes para conjuntos en el
coordinar acciones de marco del
trabajo y presupuesto
cofinanciamiento de participativo.
proyectos en base a
las polticas
regionales y locales.

Segunda En el mes junio, Definicin de Titulares de pliego: JUNIO

accin de previo a la finalizacin acciones y
coordinacin de la programacin Financiamiento y Gobierno Regional.
de autoridades. presupuestaria el cofinanciamiento Gobiernos Locales.
Presidente del de proyectos de
Gobierno Regional inversin en el
convoca a los marco del
Alcaldes para definir presupuesto
Intervenciones participativo.
regionales o
provinciales, as como
acciones de
cofinancia-miento de
proyectos en base a
los problemas
identificados.
 77
VII. VIGILANCIA Y RENDICIN DE CUENTAS

ACTIVIDAD DESCRIPCIN RESULTADO RESPONSABLES PLAZO

EJEC.

Rendicin de El Presidente del Difusin de Titulares del pliego: FEBRERO

Cuentas de los Gobiernos Regional, cumplimiento de Gobierno Regional.
Gobiernos as como los Alcaldes metas fsicas y Gobierno Local.
Regionales y deben rendir cuenta presupuestales en
Locales. por lo menos una vez la ejecucin de
al ao, sobre el proyectos.
cumplimiento de los
acuerdos aprobados.

Rendicin de Los Comits de Acceso a la Consejos de TRIMESTRAL

Cuentas del Vigilancia y Control, informacin sobre Coordinacin.
Comit de deben rendir cuenta ejecucin de Comits de
Vigilancia y ante el Consejo de proyectos por los Vigilancia.
Control. Coordinacin sobre CCR y CCL.
las acciones
desarrolladas y
resultados obtnidos
de manera trimestrel.

Publicacin de Los informes que se Difusin de Gobierno Regional. JUL DIC

informes. presentan ante el resultados de Gobierno Local.
Consejo de ejecucin de Consejos de
Coordinacin deben presupuesto Coordinacin.
hacerse de pblico participativo por
conocimiento. avisos,
comunicados,
reportes y Web.
 78
Anexo 14

CRONOGRAMA DE EJECUCIN DE ACTIVIDADES DE LAS FASES DEL PROCESO DEL PRESUPUESTO PARTICIPATIVO

ACTIVIDADES ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SET OCT NOV DIC

1 PREPARACIN
Comunicacin e Invitacin para la participacin en el proceso
Sensibilizacin
Convocatoria Pblica
Identificacin e Inscripcin de agentes participantes
Acciones de capacitacin
Aprobacin y difusin de la Ordenanza (multi anual)
Conformacin del Equipo Tcnico
Preparacin de materiales para talleres

2 CONCERTACIN
Elaboracin y aprobacin del plan de actividades
Taller Rendicin de cuentas y PDC
Taller de diagnstico
Identificacin y priorizacin de problemas y criterios de
priorizacin de alternativas de solucin
Identificacin de proyectos
Evaluacin tcnica de proyectos
Priorizacin de proyectos

3 COORDINACIN ENTRE NIVELES DE GOBIERNO

Reunin de coordinacin Gobierno Regional y Alcaldes

4 FORMALIZACIN
Formalizacin de Acuerdos y Compromisos
Informe de evaluacin de cumplimiento de acuerdos