Unidad Tcnica de Calidad

INFORME
AUDITORIA INTERNA

9 de junio 2014
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Unidad Tcnica de Calidad

ndice

1 Objeto ............................................................................................................................ 3
2 Alcance .......................................................................................................................... 3
3 Equipo Auditor .............................................................................................................. 3
4 Fecha y lugar de la Auditora ........................................................................................ 3
5 Resumen de la Auditora ............................................................................................... 4
5.1 Elementos de la norma revisados y no conformidades detectadas ......................... 7
5.2 Descripcin de la no conformidad .......................................................................... 8
5.3 Observaciones ......................................................................................................... 9
6 Relacin de participantes en el proceso de auditora .................................................. 11
7 Anexo I ........................................................................................................................ 12
7.1 Currculum vitae del Equipo Auditor.................................................................... 12
7.2 Plan de Auditora ejecutado .................................................................................. 16
7.3 Evidencias de la Auditora. ................................................................................... 17

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1 Objeto
Comprobar la eficacia del Sistema de Gestin de la Calidad de la Unidad Tcnica
de Calidad de la Universidad de Oviedo certificado el ao 2005.

2 Alcance
Todas las actividades del SGC de la Unidad (Sistema de Garanta Interna de
Calidad de la Formacin Universitaria AUDIT, Seguimiento de Grados y Msteres,
Encuesta General de la Enseanza presencial, EGE Red, Estudio de Rendimiento
Acadmico, Calidad Servicios, Procesos de Apoyo y procedimientos requeridos por la
Norma ISO 9001:2008).
Se auditan los Procesos de la UTCal con el objetivo de comprobar su grado de
adecuacin a los requisitos de la Norma ISO 9001:2008.

3 Equipo Auditor
El equipo auditor est formado por:

D. Miguel Pascual Santirso (MPS) Auditor. Tcnico en Calidad

D. Javier Alonso lvarez (JAA) Auditor. Tcnico en Calidad
D. Reda Oukili (ROU) Auditor observador (en formacin)
D. Mohamed Houssane El Bousty (MHB) Auditor observador (en formacin)

4 Fecha y lugar de la Auditora

La auditora se ha realizado el da 28 de mayo de 2014, de acuerdo al plan de
auditora propuesto por el Responsable de la Unidad Tcnica de Calidad, en la sede de
la Unidad Tcnica de Calidad, c/ Principado, n 3 entreplanta de Oviedo y en las
instalaciones de la c/ Pozos.

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5 Resumen de la Auditora
Se ha realizado la auditora interna del Sistema de Gestin de la Calidad de la
Unidad Tcnica previa a la visita de AENOR para la realizacin de las actividades de
certificacin en base a la norma UNE-EN ISO 9001:2008 y la UNE-EN ISO 19011:2011
Directrices para la auditora de los sistemas de gestin.

Puntos fuertes
PF1: Los resultados positivos del programa piloto de renovacin de la
acreditacin (ACREDITA) en dos de los tres Msteres Universitarios
participantes:
o Mster en Ortodoncia y Ortopedia Dentofacial.
o Mster en Espaol como Lengua Extranjera.
PF2: Las actuaciones que se estn realizando en el marco del Sistema de
Garanta Interna de la Calidad (SGIC) para mejorar su implantacin y optar a
la certificacin de una Facultad o Escuela.
PF3: La poltica de comunicacin seguida por la UTCal, evidenciada en el
hecho de que se encuentran publicadas en su pgina web todas las
actividades desarrolladas y la documentacin de Calidad relacionada.
http://calidad.uniovi.es/
PF4: La memoria de actuaciones semestral y anual de la UTCal como
documento de difusin y rendicin de cuentas a los rganos de Gobierno
Universitarios (Director de rea y Vicerrector con competencias en Calidad).
PF5: El apoyo del Campus de Excelencia Internacional y de la Unidad Tcnica
de Calidad en el proceso de acreditacin internacional de la Facultad de
Economa y Empresa segn la Association to Advance Collegiate Schools of
Business (AACSB).
PF6: Las actualizaciones introducidas en la aplicacin informtica
WEBCALIDAD para mejorar su funcionalidad.
PF7: Los mecanismos de recogida y archivo de informacin, as como su
tratamiento posterior en el proceso de estudio de rendimiento acadmico PR-
CA-10.
PF8: Las mejoras de carcter informtico llevadas a cabo en algunos de los
Servicios Universitarios para automatizar las actividades y agilizar la gestin.

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Oportunidades de mejora
OM1: El aprovechamiento de la documentacin de los procesos que se estn
diseando en el proyecto de Calidad en Servicios Universitarios por si fueran
de aplicacin en las actividades descritas en el SGIC de la Universidad.
OM2: Valorar utilizar la herramienta informtica Helpdesk para comunicar los
objetivos al personal y realizar su seguimiento.
OM3: Valorar publicar la memoria de actuaciones semestral y anual de la
UTCal en su pgina web y difundirla a los grupos de inters por medio del
correo electrnico corporativo calidad@uniovi.es
OM4: Planificar el apoyo al proceso de la Encuesta General de la Enseanza
en red con el personal tcnico contratado de la UTCal con el objetivo de
conseguir un incremento en la participacin.
OM5: Buscar mecanismos alternativos para incentivar la participacin en la
Encuesta General de la Enseanza (EGE) en Red, como pueden ser:
o Asistencia a las jornadas de acogida o presentaciones de curso de los
Centros para explicar el proceso.
o Contacto con los representantes de estudiantes para facilitarles
informacin y que la difundan.
OM6: Disear una lista de verificacin con los criterios de aceptacin de los
datos fuente para remitir al Servicio de Informtica, con el objeto de evitar la
repeticin de errores y agilizar los plazos de envo de los informes en el
proceso de estudio de rendimiento acadmico PR-CA-10.
OM7: Adaptar la plantilla de informe de seguimiento del ttulo R-SGIC-UO-68 a
los apartados de las memorias de verificacin de los Grados y Msteres
Universitarios segn los requisitos del programa Verifica de la ANECA.
OM8: Habilitar indicadores de seguimiento de los accesos a las cartas de
servicios en la pgina web de la UTCal y en el repositorio de procesos de los
Servicios.

Documentacin del Servicio con competencias en Contratacin.

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OM09: Incluir indicadores ms orientados a la fase de implantacin en el

proceso de diseo e implantacin de Sistemas de Gestin de la Calidad para
los servicios PR-CA-13.
OM10: Ampliar el alcance del mantenimiento preventivo a las impresoras de la
UTCal segn lo indicado en los manuales de funcionamiento.
OM11: Documentar todos los procesos en activo identificados en el mapa de
procesos de la UTCal (p.e. Monitor o Egresados).

Mapa de Procesos de la UTCal.

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5.1 Elementos de la norma revisados y no conformidades detectadas

AUDITOR
ELEMENTO DE LA NORMA ISO 9001:2008 NC (*)
(**)
4.1.- Requisitos generales MPS / JAA / ROU / MHB
4.2.- Requisitos de la documentacin MPS / JAA / ROU / MHB
5.1.- Compromiso de la Direccin MPS / JAA / ROU / MHB
5.2.- Enfoque al cliente MPS / JAA / ROU / MHB
5.3.- Poltica de la calidad MPS / JAA / ROU / MHB
5.4.- Planificacin MPS / JAA / ROU / MHB
5.5.- Responsabilidad, autoridad y comunicacin MPS / JAA / ROU / MHB
5.6.- Revisin por la Direccin MPS / JAA / ROU / MHB
6.1.- Provisin de recursos MPS / JAA / ROU / MHB
6.2.- Recursos Humanos MPS / JAA / ROU / MHB
6.3.- Infraestructura MPS / JAA / ROU / MHB
6.4.- Ambiente de trabajo MPS / JAA / ROU / MHB
7.1.- Planificacin de la realizacin del producto MPS / JAA / ROU / MHB
7.2.- Procesos relacionados con el cliente MPS / JAA / ROU / MHB
7.3.- Diseo y desarrollo MPS / JAA / ROU / MHB
7.4.- Compras MPS / JAA / ROU / MHB
7.5.1.- Control de la produccin y de la prestacin del servicio MPS / JAA / ROU / MHB
7.5.2.-Validacin de los procesos de la produccin y de la prestacin del MPS / JAA / ROU / MHB
servicio
7.5.3.-Identificacin y trazabilidad MPS / JAA / ROU / MHB
7.5.4.-Propiedad del cliente MPS / JAA / ROU / MHB
7.5.5.-Preservacin del producto MPS / JAA / ROU / MHB
7.6.- Control de los equipos de medicin y de seguimiento MPS / JAA / ROU / MHB
8.1.- Generalidades MPS / JAA / ROU / MHB
8.2.1.- Satisfaccin del cliente MPS / JAA / ROU / MHB
8.2.2.-Auditoria interna MPS / JAA / ROU / MHB
8.2.3.-Seguimiento y medicin de los procesos MPS / JAA / ROU / MHB
8.2.4.-Seguimiento y medicin del producto MPS / JAA / ROU / MHB
8.3.- Control del producto no conforme MPS / JAA / ROU / MHB
8.4.- Anlisis de datos MPS / JAA / ROU / MHB
8.5.1.- Mejora continua MPS / JAA / ROU / MHB
8.5.2.- Accin correctiva MPS / JAA / ROU / MHB
8.5.3.- Accin preventiva MPS / JAA / ROU / MHB
TOTAL NO CONFORMIDADES 2

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5.2 Descripcin de la no conformidad

Ref. Apdo.
DESCRIPCIN DE LA NO CONFORMIDAD
NC Norma
En referencia a la planificacin, no se evidencia:
El envo de una planificacin de las actuaciones del
SGIC a las Comisiones de Calidad de los Centros y
de los Msteres Universitarios, al comienzo del curso
acadmico, tal y como la que se recoge en el
proceso de seguimiento de los Grados y Msteres
Universitario PR-CA-12 referida al 4 trimestre del
ao 2012.

1 7.1

Extracto del proceso PR-CA-12.

No se evidencia la existencia de una planificacin

detallada del proceso de diseo e implantacin de
Sistemas de Gestin de la Calidad para los servicios
PR-CA-13 que paute las actuaciones en la fase de
diseo e implantacin y su temporalidad.

En referencia a la satisfaccin del cliente:

No se evidencia el envo de encuestas de
satisfaccin con los servicios prestados a los
Coordinadores de Mster, como usuarios principales
de los procesos de seguimiento de Grados y
Msteres de la Universidad de Oviedo PR-CA-12,
2 Rendimiento Acadmico PR-CA-10 y Encuesta en 8.2.1
Red PR-CA-02.02. Tampoco se evidencia su envo a
los Directores de los Departamentos como
receptores de los informes de la Encuesta en Red.

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5.3 Observaciones

OBS1: La representacin grfica de las partes interesadas accesible a travs

del mapa de procesos, no recoge los servicios de la Universidad de Oviedo de
vital importancia para la UTCal, como son el Servicio de Informtica en el
proceso de Rendimiento Acadmico PR-CA-10 y el Centro de Innovacin en el
Proceso de Encuesta en Red PR-CA-02.02.
OBS2: Se identifican las necesidades de formacin para algunos de los
procesos en los perodos establecidos en el informe de Direccin, pero los
cursos de formacin registrados no parece que estn directamente vinculados
con esas necesidades.
OBS3: El organigrama publicado en la aplicacin informtica de la UTCal no
se encuentra actualizado a fecha de realizacin de esta auditora (p.e. Elas
Fernndez Gonzlez desempea su actividad en el proceso de Sistema de
Garanta Interna de Calidad, seguimiento de Msteres Universitarios y
egresados).
OBS4: Se detecta un documento identificado como propuesta de mejora
(elaboracin de un CV de alto impacto) cuando los CV del personal de la
UTCal estn recogidos en una plantilla del Plan de Ciencia Tecnologa e
Innovacin (PCTI) del Principado de Asturias.
OBS5: La documentacin del proceso de la encuesta en red PR-CA-02.02 no
se encuentra actualizada a fecha de realizacin de la auditora.
OBS6: La prueba sobre la capacidad de la aplicacin informtica de encuestas
en red de la UTCal de fecha 4/11/2013 no queda recogida en la planificacin
temporal del proceso.
OBS7: Ante la desviacin en el indicador del IND-UTCAL-58 % Participacin
de estudiantes (EGE RED) desde el ao 2010 se evidencia la toma de
acciones, pero que de forma general no redundan en un incremento de la tasa
de respuesta hasta hacerla representativa, salvo excepciones como la
Facultad de Psicologa (tasa de respuesta del 47,3% en el Grado en
Psicologa y del 57,3% en el Grado en Logopedia). Se trata de una discusin
que se repite cada curso acadmico en las reuniones de las Comisiones de
Calidad (p.e. Comisin de Calidad Facultad de Derecho 6/07/2012 y
24/01/2014) y que queda recogida en los informes de seguimiento de los
Grados y Msteres de la Universidad, no ofrecindose soluciones
transversales y a nivel institucional por parte de la Universidad.
OBS8: Las fechas de apertura y cierre de la EGE en red, segn las
indicaciones de los Centros, deberan de registrarse en alguno de los formatos
de seguimiento del proceso.
OBS9: No se evidencia la realizacin de comunicacin a las Comisiones de
Calidad de los Centros por el retraso en el envo del estudio de rendimiento
acadmico 2012/2013. En algunos Centros se informo de esta situacin de
forma telefnica.

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OBS10: No queda clara la sistemtica de difusin de las cartas de servicios

cuando se introducen modificaciones. La consulta del BOPA no garantiza que
se est revisando la versin vigente aprobada por el Vicerrector con
competencias o Gerente.
OBS11: Puntualmente, se detecta desconocimiento de las actuaciones de
mejora aprobadas en la Comisin de Garanta de la Calidad de la Universidad
de Oviedo del 6/03/2014 por los Responsables de Proceso.
OBS12: El indicador % de implantacin del SGIC en el proceso AUDIT PR-CA-
11 est calculado de forma general cuando existen diferencias dependiendo
de cada Centro.
OBS13: Puntualmente se detectan informes de seguimiento del curso
acadmico 2012/2013 incompletos (Acciones de mejora), p.e. Grado en
Lengua Espaola y sus Literaturas.
OBS14: En algunos de los procedimientos del SGIC no se definen controles,
aparte de la revisin por el propio personal de la UTCal, que aseguren la
veracidad de la informacin recogida en los procedimientos, dando como
resultado el incumplimiento de las actividades asociadas, por ejemplo no se
evidencian:
o Medios para recoger y analizar informacin relativa a las
competencias y a los resultados actuales de su personal
acadmico, con vistas al acceso, formacin, evaluacin del
desempeo, promocin y reconocimiento PD-SGIC-UO-1.3.4.
OBS15: No se ha realizado asesoramiento a los Centros ni se han emprendido
actuaciones relacionadas con la observacin n 3 recogida en el informe de
auditora interna del 27 de mayo 2013 no se evidencia que se hayan tomado
acciones derivadas de las auditoras internas realizadas a los Centros de la
Universidad de Oviedo comprendidas entre el 7 de noviembre y el 12 de
diciembre de 2012, en contra de lo establecido en el procedimiento de
auditora interna PD-SGIC-UO-1.8.1 v05.
OBS16: En el Mster Universitario en Biotecnologa Aplicada a la
Conservacin y Gestin Sostenible de Recursos Vegetables no se dispone de
la encuesta del estudiante sobre la percepcin del proceso de aprendizaje, que
es cumplimentada en la lectura del Trabajo Fin de Mster.
OBS17: En el ao 2013 no se encuentra evidencia del anlisis de datos
generados del seguimiento y la medicin del comportamiento de los
proveedores de la organizacin.

El equipo auditor considera que el grado de conformidad del sistema con la

documentacin aplicable es SATISFACTORIO.

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6 Relacin de participantes en el proceso de auditora

NOMBRE Y APELLIDOS DEPARTAMENTO

D. Alberto lvarez Surez Responsable de la UTCal1

D. Miguel ngel Pascual Santirso Auditor Jefe
D. Javier Alonso lvarez Auditor
D. Reda Oukili Auditor observador (en formacin)
D. Mohamed Houssane El Bousty Auditor observador (en formacin)
D. Ramiro Marts Flrez
Encuesta General de la Enseanza
D. Elas Fernndez Gonzlez
D. Miguel A. Lpez Cabana
Rendimiento Acadmico
D. Carlos Cataln De vila
D. Pablo Albail Espasandin
Calidad Servicios
D. Francisco Martnez Chamorro
D. Carlos Cataln De vila
Sistemas de Garanta Interna de la
D. Elas Fernndez Gonzlez
Calidad
D. Miguel A. Lpez Cabana
D. Carlos Cataln De vila Difusin de la Informacin
D. Jaime D. Snchez Daz Informtica
RRHH
D. Ramiro Marts Flrez Compras
D. Francisco Martnez Chamorro Formacin
Procedimientos ISO 9001:2008

En Oviedo, a 9 de junio de 2014

Alberto lvarez Surez Miguel ngel Pascual Santirso

Responsable de la Unidad Tcnica de Calidad Auditor
PASCUAL Firmado digitalmente por PASCUAL
SANTIRSO, MIGUEL ANGEL (FIRMA)
Firmado digitalmente por SANTIRSO, Nombre de reconocimiento (DN):

NOMBRE NOMBRE ALVAREZ SUAREZ

ALBERTO - NIF 09413506C MIGUEL ANGEL
c=ES, serialNumber=09434127X,
sn=PASCUAL, givenName=MIGUEL
ANGEL, cn=PASCUAL SANTIRSO,

ALVAREZ Nombre de reconocimiento

(DN): c=es, o=FNMT,
(FIRMA)
MIGUEL ANGEL (FIRMA)
Fecha: 2014.06.09 16:58:49 +02'00'

SUAREZ ou=fnmt clase 2 ca,

ou=703004784, cn=NOMBRE
Javier Alonso lvarez

ALBERTO - NIF ALVAREZ SUAREZ ALBERTO -

NIF 09413506C
Auditor
ALONSO Firmado digitalmente por ALONSO

09413506C Fecha: 2014.06.09 17:19:33

+02'00' ALVAREZ,
ALVAREZ, JAVIER (FIRMA)
Nombre de reconocimiento (DN):
c=ES, serialNumber=09439331Q,
sn=ALONSO, givenName=JAVIER,

JAVIER (FIRMA) cn=ALONSO ALVAREZ, JAVIER (FIRMA)

Fecha: 2014.06.09 17:10:36 +02'00'

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7 Anexo I

7.1 Currculum vitae del Equipo Auditor.

Breve Curriculum:

Miguel ngel Pascual Santirso es Tcnico en Calidad.

Ingeniero de Minas, desempe su actividad profesional en la Unidad Tcnica de

Calidad del Vicerrectorado de Calidad, Planificacin e Innovacin de la Universidad de
Oviedo desde julio del 2007 hasta junio de 2008.

Colabora con el Centro para la Calidad en Asturias en Proyectos de diseo e

implantacin de Sistemas de Gestin segn ISO 9001, ISO 14001, ISO 27001, etc

Tcnico en Calidad de la Universidad de Oviedo en un Proyecto de Investigacin

desde Octubre de 2008.

Experiencia como auditor de Sistemas de Gestin de la Calidad y Ambiente segn

Normas ISO 9001 e ISO 14001 (Lavandera Industrial, Empresa de Informtica, Gestin
de Residuos de Hospital, Instituto de Investigacin de la Universidad de Oviedo).

Prevencionista de Nivel Superior. Especialidad en Seguridad en el Trabajo.

Formacin organizada por la Escuela de Minas de Oviedo en colaboracin con FREMAP.

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Breve Curriculum:

Javier Alonso lvarez es Licenciado en Qumica por la Universidad de Oviedo

(2002).
Desempe su actividad profesional en la Unidad Tcnica de Calidad del
Vicerrectorado de Calidad, Planificacin e Innovacin de la Universidad de Oviedo desde
enero del 2003 hasta junio de 2008, desarrollando las tareas de Responsable de los
Planes de Calidad y Mejoras. Desde julio de 2008 fue personal laboral temporal de la
Universidad de Oviedo y desempea las tareas de Responsable de Sistemas de Garanta
de la Calidad en la Unidad Tcnica de Calidad del Vicerrectorado de Profesorado,
Departamentos y Centros.
Es promotor del spin-off de la Universidad de Oviedo Technical Office for
Quality and Innovation (TOQi) (www.toqi.es) para desarrollar temas de Ingeniera de
Servicios en la Administracin Pblica, Calidad e Innovacin Universitaria y Proyectos
con Empresas y Organizaciones, en el que desempea su actividad profesional en la
actualidad.
Es Tcnico superior en Prevencin de Riesgos Laborales especialidad en
Ergonoma y psico-sociologa aplicada, Evaluador EFQM por el Club de Excelencia en
Gestin, Auditor de Sistemas de Gestin de la Calidad, Profesor de cursos de calidad y
tiene experiencia en la ejecucin de Proyectos de Diseo e Implantacin de Sistemas
Integrados de Gestin segn las normas ISO 9001:2008 e ISO 14001:2004 en el mbito
Universitario y en PYMES.
Ha cursado Formacin en materia de Calidad y Ambiente: ISO 9001:2008 (75 h),
gestin por procesos (12 h), auditorias (20 h), gestin ambiental (15 h), gestin de la
innovacin (120 h AEC), gestin de la Responsabilidad Social Empresarial: El Modelo
RS10 (14 h - AENOR), marco de referencia de la Innovacin (8 h CEG), Estadstica
Aplicada a la Calidad (50 h AEC) y gestin estratgica: Balanced Scorecard (Cuadro de
Mando Integral) (12 h).

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7.2 Plan de Auditora ejecutado

Hora Reunin Lugar

Despacho del
9h Reunin para confirmar el plan de auditoria Responsable de la
UTCal

Reunin
Hora Lugar
Proceso Interlocutor Asisten Auditor
MPS
Encuesta (EGE) D. Elas
D. Ramiro JAA
9:15 h Fernndez UTCal (C/Pozos)
EGE Red Marts Flrez ROU
Gonzlez
MHB
MPS
Rendimiento D. Miguel . D. Carlos JAA
10:15 h UTCal
Acadmico Lpez Cabana Cataln de vila ROU
MHB
D. Francisco JAA
D. Pablo Albail
11 h Calidad Servicios Martnez ROU UTCal
Espasandn
Chamorro MHB
D. Carlos
AUDIT
Cataln de vila MPS
Seguimiento de D. Miguel .
12 h D. Elas ROU UTCal
Grados y Lpez Cabana
Fernndez MHB
Msteres
Gonzlez
MPS
Apoyo: D. Carlos D. Jaime JAA
13 h UTCal
Informtica Cataln de vila Snchez Daz ROU
MHB
RRHH
Compras MPS
D. Francisco
D. Ramiro JAA
13.30 h Formacin Martnez UTCal (C/Pozos)
Marts Flrez ROU
Chamorro
Procedimientos MHB
ISO 9001:2008
Informe preliminar oral del Equipo Auditor Despacho del
14 h
al Responsable de la UTCal Responsable

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7.3 Evidencias de la Auditora.

Desarrollo de la auditora.

Se anexan las anotaciones escaneadas tomadas durante la realizacin de la

auditora interna.

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