MAPA DE PROCESOS

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.. J Osinegimin
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ORGANISMO SUPERVISOR DE LA INVERSIN EN ENERGA Y MINERA

Elaborado por: Revisado por:

Ana Mara Fox Joo Julio Salvador Jcome

Gerente Planeamiento, Presupuesto y Modernizacin Gerente General

Aprobado por:
Jesus Tamayo Pacheco
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HOJA DE CONTROL DE CAMBIOS

N de Texto Modificado Versin Fecha Responsables

tem
01 Versin inicial del documento 00 23.09.16 Presidente del CD
Gerente General
Gerente GPPM
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INDICE

Contenido Pgina
1. Objetivo 5
2. Alcance 5
3. rganos que intervienen 5
4. Definicin de trminos y siglas 6
5. Visin, misin y valores institucionales 7
6. Principales grupos de inters 8
7. Nuestra propuesta de valor 8
8. mbito de responsabilidad sectorial 9
9. Funciones y cadena de valor regulada 9
10. Grfica de procesos nivel 0 10
11. Relacin de procesos nivel 0 11
12. Fichas tcnicas procesos operativos 12
13. Fichas tcnicas procesos estratgicos 24
14. Fichas tcnicas procesos de soporte 33
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1. OBJETO:

Identificar la secuencia e interaccin de los diferentes procesos institucionales, as como las fichas
tcnicas de cada proceso de nivel 0; a fin de fortalecer la capacidad de lograr resultados
superando el enfoque funcional de la estructura organizacional.

2. ALCANCE:

Aplica a todos los procesos de nivel 0 de la institucin, agrupados en los siguientes tipos de
procesos:

Estratgicos: procesos relacionados con las polticas, estrategias, objetivos y metas, control
de la gestin, entre otros; necesarios para la gestin sostenida de los procesos operativos.

Operativos: procesos relacionados con la prestacin de los servicios de la cadena de valor y

las responsabilidades de la institucin, dentro de su mbito de competencia.

Soporte: aquellos que brindan apoyo a los procesos operativos.

3. RGANOS QUE INTERVIENEN:

Los rganos que intervienen son los siguientes:

a. A nivel de procesos estratgicos:

Presidencia del Consejo Directivo-CD

Gerencia General
Gerencia de Regulacin de Tarifas
Gerencia de Supervisin de Energa
Gerencia de Supervisin Minera
Gerencia de Planeamiento, Presupuesto y Modernizacin
Gerencia de Polticas y Anlisis Econmico
Gerencia de Comunicaciones y Relaciones Interinstitucionales

b. A nivel de procesos operativos:

Gerencia de Regulacin de Tarifas:

Divisin de Generacin y Transmisin Elctrica
Divisin de Distribucin Elctrica
Divisin de Gas Natural

Gerencia de Supervisin de Energa:

Divisin de Supervisin de Electricidad
Divisin de Supervisin de Hidrocarburos Lquidos
Divisin de Supervisin de Gas Natural
Divisin de Supervisin Regional

Gerencia de Supervisin Minera:

Divisin Supervisin de Gran Minera
Divisin Supervisin de Mediana Minera
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Secretaria Tcnica de rganos Resolutivos:

Cuerpos Colegiados de Solucin de Controversias
Tribunal de Solucin de Controversias
Junta de Apelaciones de Reclamos de Usuarios
Tribunal de Apelaciones de Sanciones en Temas de Energa y Minera

c. A nivel de procesos de soporte:

Gerencia de Administracin y Finanzas
Gerencia de Recursos Humanos
Gerencia de Sistemas y Tecnologas de Informacin
Gerencia de Asesora Jurdica

4. DEFINICIN DE TRMINOSY SIGLAS:

a. Osinergmin: Organismo Supervisor de la Inversin en Energa y Minera

b. Funciones generales establecidas en el marco legal:

Funcin supervisora: facultad de verificar el cumplimiento de las obligaciones de los

agentes supervisados, establecidas en la normativa sectorial y en los contratos bajo su
mbito de competencia; as como en las disposiciones emitidas por la institucin.
Funcin reguladora: facultad de fijar las tarifas de los servicios pblicos de electricidad y
gas natural bajo su mbito, lo que incluye resolver como nica instancia administrativa,
los recursos de reconsideracin que las partes interesadas interpongan.
Funcin Normativa: facultad exclusiva de dictar, en el mbito y en materia de su
competencia, la normativa sobre los procedimientos a su cargo; incluyendo los
procedimientos administrativos que norman los procesos administrativos vinculados con
las funciones supervisora, supervisora especfica, fiscalizadora y sancionadora; los
procedimientos de ejecucin de decisiones y resoluciones de los rganos de Osinergmin;
as como otras disposiciones de carcter general, y mandatos u otras normas de carcter
particular referidas a intereses, obligaciones o derechos de los agentes o actividades
supervisadas o de sus usuarios. Asimismo comprende las facultades de tipificar conductas
que constituyan infracciones administrativas y determinan las sanciones
correspondientes.
Funcin fiscalizadora y sancionadora: comprende la facultad de realizar acciones
conducentes para imponer sanciones a los agentes por el incumplimiento de obligaciones
establecidas en la normatividad sectorial bajo el mbito de competencia; as como por el
incumplimiento de disposiciones emitidas por Osinergmin.
Funcin de solucin de controversias: comprende la facultad de conciliar intereses
contrapuestos entre agentes bajo su mbito de competencia, y entre stas y los usuarios
libres de electricidad o consumidores independientes de gas natural; o resolver en la va
administrativa los conflictos suscitados entre los mismos.
Funcin de solucin de reclamos de los usuarios: comprende la facultad de resolver, en
segunda instancia administrativa, los recursos de apelacin que interpongan los usuarios
regulados de los servicios pblicos de electricidad y gas natural contra lo resuelto por las
empresas de distribucin que les proveen de dichos servicios.
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Funcin supervisora especfica: comprende la facultad de verificar el cumplimiento de las

obligaciones establecidas en los contratos derivados de los procesos de promocin de la
inversin, relacionados a las actividades bajo el mbito de competencia de Osinergmin.

c. Siglas de reas orgnicas:

SIGLA NOMBRES
GRT Gerencia de Regulacin de Tarifas
DGTE Divisin de Generacin y Transmisin Elctrica
DDE Divisin de Distribucin Elctrica
DGN Divisin de Gas Natural
GSE Gerencia de Supervisin de Energa
DSE Divisin de Supervisin de Electricidad
DSHL Divisin de Supervisin de Hidrocarburos Lquidos
DSGN Divisin de Supervisin de Gas Natural
DSR Divisin de Supervisin Regional
GSM Gerencia de Supervisin Minera
DSGM Divisin Supervisin de Gran Minera
DSMM Divisin Supervisin de Mediana Minera
STOR Secretara Tcnica de rganos Resolutivos
GCRI Gerencia de Comunicaciones y Relaciones Interinstitucionales
GAF Gerencia de Administracin y Finanzas
GRH Gerencia de Recursos Humanos
GPPM Gerencia de Planeamiento, Presupuesto y Modernizacin
GPAE Gerencia de Polticas y Anlisis Econmico
GSTI Gerencia de Sistemas y Tecnologas de la Informacin
GAJ Gerencia de Asesora Jurdica
JARU Junta de Apelaciones de Reclamos de Usuarios
TASTEM Tribunal Apelaciones de Sanciones en Temas de Energa y Minera
TSC Tribunal de Solucin de Controversias
CC Cuerpos Colegiados
GN Gas Natural
HL Hidrocarburos Lquido

5. VISIN, MISIN Y VALORES INSTITUCIONALES:

VISIN
El Per consolida su desarrollo energtico con servicios de calidad, asequible y seguros; asimismo afianza
la sostenibilidad y seguridad del sector minero; con Osinergmin como la institucin del Estado peruano de
mayor credibilidad y confianza.
MISIN
Regular, supervisar y fiscalizar los sectores de energa y minera con autonoma, capacidad tcnica, reglas
claras y predecibles, para que las actividades en estos sectores se desarrollen en condiciones de seguridad
y se disponga de un suministro de energa confiable y sostenible.
VALORES
Actuar identificados con el organismo y sus funciones de manera proactiva y con una
Compromiso
visin de largo plazo.
Excelencia Generar y usar el conocimiento con eficacia y eficiencia.
Tener la predisposicin para atender a los grupos de inters en los sectores minero
Servicio
energticos.
Integridad Actuar con profesionalismo, honestidad y transparencia.
Asegurar y preservar la independencia en las decisiones de Osinergmin y su estabilidad
Autonoma
institucional.
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6. PRINCIPALES GRUPOS DE INTERS:

GRUPO DEFINICIN

Toda persona, empresa o institucin que de manera directa o indirecta utilice, o no, los
servicios de energa (electricidad, hidrocarburos o gas natural) o que pueda ser afectado por
Ciudadana
la actividad minera. En este grupo de inters se incluye a los medios de comunicacin, lderes
de opinin y asociaciones, que de alguna manera representan a la ciudadana.

Empresas concesionarias u operadores de las actividades reguladas (electricidad,

Empresas hidrocarburos, gas natural y minera); as como cualquier empresa o institucin relacionada a
la cadena de produccin o comercializacin de estos sectores de ser el caso.

Cualquier institucin o entidad pblica que defina herramientas de polticas pblicas que
Estado
puedan influir o ser influidas por Osinergmin.

Colaboradores Colaboradores bajo cualquier modalidad, sea temporal o permanente.

7. NUESTRA PROPUESTA DE VALOR:

1. Ser proactivos para lograr que el Per cuente con una cobertura a nivel nacional de servicios energticos
oportunos, suficientes, confiables, asequibles y de calidad. Supervisar que las operaciones de las empresas
de energa y minera se realicen en forma segura para la ciudadana, trabajadores y el ambiente.
2. Proporcionar a las empresas prestadoras e inversionistas un marco regulatorio, de supervisin y de
fiscalizacin, con reglas y procesos claros y predecibles, que permitan lograr una rentabilidad apropiada y
que incentiven una mayor inversin.
3. Cumplir y hacer cumplir las polticas sectoriales de energa y minera y brindando a las instituciones del
Estado un soporte tcnico y prospectivo, que les permita propiciar una poltica sectorial sostenible e
informacin necesaria y oportuna para el cumplimiento de sus funciones.
4. Construir una organizacin innovadora, constituida por colaboradores competentes y motivados que
laboren en un entorno atractivo y retador que promueva y potencie su desarrollo profesional y personal.
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8. MBITO DE RESPONSABILIDAD SECTORIAL:

9. FUNCIONES Y CADENA DE VALOR REGULADA:

FUNCIONES POR MARCO NORMATIVO

CADENA DE VALOR 1.Reguladora 2.Supervisora 3.Fiscalizadora 4.Normativa 5.Solucin 6.Solucin
Apelaciones controversias
ELECTRICIDAD:
1. Generacin X X X X AS X
2. Transmisin X X X X AS X
3. Sistema interconectado (COES) X X X X AS X
4. Distribucin X X X X AS X
5. Comercializacin X X X X AR/AS X
6. Compromisos de inversin X X X AS

HIDROCARBUROS:
1. Exploracin X X X AS
2. Explotacin X X X AS
3. Produccin X X X AS
4. Transporte X X X AS
5. Almacenamiento X X X AS
6. Procesamiento X X X AS
7. Distribucin GN x ductos X X X AS
8. Comercializacin GN x ductos X X X AR / AS GN (libres)
9. Compromisos de inversin X X X AS

MINERA
1. Exploracin X X X AS
2. Explotacin X X X AS
3. Beneficio X X X AS
4. Transporte X X X AS
5. Almacenamiento X X X AS
GN: gas natural HL: hidrocarburos lquidos AR: apelacin de reclamos AS: apelacin de sanciones
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10. GRFICA DE PROCESOS DE NIVEL 0:

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11. RELACIN PROCESOS NIVEL 0:

PROCESOS OPERATIVOS
PROCESOS NIVEL 0 PROCESOS NIVEL 1
PO11: Regulacin de generacin y transmisin elctrica
PO1: Regulacin de energa
PO12: Regulacin de distribucin elctrica

PO13: Regulacin de gas natural e hidrocarburos lquidos

PO21: Supervisin y fiscalizacin de inversin de electricidad

PO2: Supervisin y fiscalizacin de
inversin de energa PO22: Supervisin y fiscalizacin de inversin de hidrocarburos lquidos

PO23: Supervisin y fiscalizacin de inversin de gas natural

PO31: Supervisin y fiscalizacin de generacin y transmisin elctrica

PO32: Supervisin y fiscalizacin de distribucin y comercializacin elctrica

P033: Supervisin y fiscalizacin de exploracin, explotacin, produccin,

PO3: Supervisin y fiscalizacin de transporte, almacenamiento y procesamiento de hidrocarburos lquidos
energa
P034: Supervisin y fiscalizacin de comercializacin de hidrocarburos.

P035: Supervisin y fiscalizacin de explotacin, produccin, transporte,

almacenamiento y procesamiento de gas natural

P036: Supervisin y fiscalizacin de distribucin y comercializacin de gas natural.

PO37: Atencin a grupos de inters en energa

PO4: Supervisin y fiscalizacin de PO41: Supervisin de minera

minera
PO42: Fiscalizacin de minera

PO5: Emisin de opinin sectorial

PO6: Gestin de la informacin

sectorial

PO7: Gestin normativa sectorial

PO81: Solucin de apelaciones de usuarios de energa

PO8: Solucin de apelaciones y
controversias en energa y PO82: Solucin de controversias de energa
minera
PO83: Solucin de apelaciones de sanciones de energa y minera

PROCESO ESTRATEGICOS PROCESOS DE SOPORTE

PE1: Generacin de valor a grupos de inters de energa y PS1: Gestin administrativa financiera
minera

PE2: Planificacin y gestin por procesos PS2: Gestin de recursos humanos

PE3: Gestin de polticas e impacto regulatorio PS3: Asesora jurdica

PE4: Gestin de imagen institucional PS4: Gestin de sistemas y tecnologas de informacin

12. FICHAS TCNICAS DE PROCESOS NIVEL 0:

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Procesos Nivel 0
Operativos

P01 PO2 P03 P04 PO5 PO6 PO7 PO8

Regulacin Supervisin y Supervisin Supervisin Emisin de Gestin de la Gestin Solucin de
de energa fiscalizacin y y opinin informacin normativa apelaciones y
de inversin fiscalizacin fiscalizacin sectorial sectorial sectorial controversias en
de energa de energa de minera energa y minera

FICHA TCNICA DE PROCESO OPERATIVO NIVEL 0
1. Nombre PO1: Regulacin de Energa
Regular los servicios pblicos de energa a travs de la
fijacin tarifaria de electricidad, gas natural y transporte
de los hidrocarburos lquidos por ductos; administracin
2. Objetivo de fondos y mecanismos de compensacin; gestin de
subastas y licitaciones de energa; y gestin de precios
de referencia y bandas de precios de los combustibles
lquidos; proveyendo las seales de precios que
garanticen la sostenibilidad econmica, equidad de
precios y confiabilidad del servicio.
3. Alcance Sectores de electricidad, gas natural e hidrocarburos
lquidos bajo su mbito. Se aplica a la GRT y Divisiones
dependientes de dicha gerencia (DGT, DGN y DDE).
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4. Responsable Gerente de Regulacin de Tarifas
Norma y procedimientos para la fijacin de precios regulados.
Ley de Concesiones elctricas y su reglamento.
Trminos de referencia de estudios de costos.
D.L. N 1002 de Promocin de la inversin para la generacin de electricidad con el uso de energas renovables.
Ley N 28832, Ley para Asegurar el Desarrollo Eficiente de la Generacin Elctrica.
Ley N 27332, Ley Marco de los Organismos Reguladores de la Inversin Privada en los Servicios Pblicos.
Ley N 27133, Ley de Promocin del Desarrollo de la Industria del Gas Natural.
Ley N 26221, Ley Orgnica que norma las actividades de Hidrocarburos en el territorio nacional.
Ley N 29852, Ley que crea el Sistema de Seguridad Energtica en Hidrocarburos y el Fondo de Inclusin Social Energtico y
5. Requisitos su reglamento.
Ley N 29970, Ley que afianza la seguridad energtica y promueve el desarrollo de polo petroqumico en el sur del pas y su
reglamento.
D.L. N 1221 Modificaciones de la Ley de Concesiones.
D.L. N 1207 Modificaciones de la Ley de Electrificacin Rural.
D.L. N 1208 Planes de inversiones de las Distribuidoras Estatales.
Ley N 28749, Ley General de Electrificacin Rural.
Ley N 27510, Ley de creacin del FOSE y N 30319, Ley que ampla los factores de descuento FOSE.
Ley N 30468, Ley que crea el Mecanismo de Compensacin de la Tarifa Elctrica Residencial.
Decreto Supremo N 040-2008-EM, TUO del Reglamento de Distribucin de Gas Natural por Red de Ductos.
Decreto Supremo N 081-2007-EM, Reglamento de Transporte de Hidrocarburos por Ductos.
Resolucin Osinergmin N 080-2012-OS/CD, Norma Procedimientos para Fijacin de Precios Regulados.
Decreto de Urgencia N 010-2004, Crean fondo para la estabilizacin de precios de los combustibles derivados del petrleo.
Resolucin Directoral N 122-2006-EM/DGH, Lineamientos para la determinacin de los Precios de Referencia de los
combustibles derivados del petrleo.
6. Clasificacin Proceso operativo
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A. DESCRIPCIN DEL PROCESO

7.Proveedores 8. Entradas 9. Procesos nivel 1 10. Salidas 11. Ciudadano o destinatario del servicio

Empresas de electricidad, Propuestas de estudios de costos
gas natural e hidrocarburos Propuestas de Tarifas, peajes y
lquidos compensaciones
Ministerio de Energa y Informacin macroeconmica
Minas Contratos con empresas de servicios
COES pblicos de energa
Pro Inversin Bases para subastas y licitaciones
Informacin de Empresas de electricidad,
gas natural e hidrocarburos lquidos
Contrato de Concesin
1. Regulacin de Tarifas y peajes de los servicios
generacin y pblicos de energa segn corresponda
transmisin elctrica Planes de inversin en infraestructura
2. Regulacin de de redes de empresas concesionarias
distribucin elctrica Precios de referencia y bandas de
3. Regulacin de gas precios de hidrocarburos
natural e Disposiciones para la operacin de
hidrocarburos lquidos fondos y compensaciones.
Procedimientos del COES aprobados
Bases de subastas y licitaciones
Empresas de electricidad y gas natural por ductos
Empresas del sector hidrocarburos
Usuarios de servicios pblicos de energa
COES
Entidades del Estado
Inversionistas del sector energa

B. IDENTIFICACIN DE RECURSOS CRTICOS

12. Controles 13. Recursos 14. Documentos y formatos

Seguimiento y medicin de los hitos y actividades clave
del proceso.
Revisin tcnica y legal de las propuestas de estudios
tarifarios
Verificacin de las resoluciones
Realizacin de audiencias pblicas
Verificacin de publicaciones
Evaluacin del funcionamiento del marco regulatorio y
las tarifas reguladas
Personal propio Trminos de referencia y bases para las contrataciones de estudios
Consultores especializados en estudios tarifarios y soportes tcnicos para Informes de estudios tarifarios
los mismos. Informes de supervisin de los estudios
Aplicativos tecnolgicos - APPS Informes tcnicos de estudios especializados
Software especializados Informes legales especializados
Normas regulatorias Informes tcnicos especializados
Publicaciones internacionales de precios de combustibles y fletes Informe tcnico contable
Publicaciones tcnicas de costos de materiales, equipos y mano de obra Contratos de Concesin
ndices macroeconmicos para la actualizacin de las tarifas Bases para las subastas y licitaciones de energa

C. EVIDENCIAS E INDICADORES DEL PROCESO

15. Registros 16. Indicadores

Expedientes de contratacin de consultores 1. Cumplimiento de plazos del proceso de regulacin de energa.

Expedientes de estudios tarifarios y procesos regulatorios 2. Recursos empleados por procedimiento regulatorio.
Publicaciones de Resoluciones en El Peruano
Publicaciones de gestin de los procesos regulatorios en la pgina web
Publicaciones de precios y bandas de precio de combustibles derivados del petrleo
Resoluciones de fijaciones de tarifas y compensaciones
Expedientes de procesos de licitaciones y subastas de energa
Planes de inversin
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FICHA TCNICA DE PROCESO OPERATIVO NIVEL 0

1. Nombre PO2: Supervisin y fiscalizacin de inversin de energa 4. Responsable Gerente Supervisin de Energa

Supervisar y fiscalizar el cumplimiento de obligaciones de los inversionistas Contratos y compromisos de inversin.

2. Objetivo establecidas en los contratos, licitaciones y normativa tcnica legal correspondiente, 5. Requisitos Bases de licitaciones.
para que el pas disponga de un suministro de energa confiable, sostenible y seguro Normativa tcnica y legal de hidrocarburos.
para las personas. Normativa tcnica y legal de electricidad.

3. Alcance Se aplica a la GSE. Se inicia con el programa anual de supervisin y culmina con los 6. Clasificacin Proceso operativo
actos administrativos respectivos.

A. DESCRIPCIN DEL PROCESO

7.Proveedores 8. Entradas 9. Procesos nivel 1 10. Salidas 11. Ciudadano o destinatario del servicio

Inversionistas del sector energa
Ministerio de Energa y Minas
Otras entidades del Estado
Contratos y compromisos de
inversin en energa.
Normas tcnicas y legales
Requerimientos de grupos de
inters
1. Supervisin y fiscalizacin de
inversin de electricidad
2. Supervisin y fiscalizacin de
inversin de hidrocarburos lquidos
3. Supervisin y fiscalizacin de
inversin de gas natural
Documentos de actos administrativos
Propuestas normativas
Informacin para los procesos de
atencin del ciudadano, empresas y
otros.
Inversionistas del sector energa
Proceso recaudacin de multas
Otras reas de la institucin
Otras entidades del Estado

B. IDENTIFICACIN DE RECURSOS CRTICOS

12. Controles 13. Recursos 14. Documentos y formatos

Seguimiento y medicin de las actividades clave del proceso Personal propio Procedimientos, instructivos, guas y formatos aplicados a la supervisin
Verificacin de documentos de actos administrativos Aplicativos tecnolgicos Documentos de actos administrativos
Seguimiento del cumplimiento de compromisos Servicios de terceros Descargo de los inversionistas

C. EVIDENCIAS E INDICADORES DEL PROCESO

15. Registros 16. Indicadores

Documentos de actos administrativos 1. Grado de cumplimiento del programa de supervisin anual

2. Niveles de satisfaccin de partes interesadas
3. Nivel de cumplimiento de compromisos contractuales
4. Nivel de cumplimiento presupuestal
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FICHA TCNICA DE PROCESO OPERATIVO NIVEL 0

1. Nombre P03: Supervisin y fiscalizacin de energa 4. Responsable Gerente Supervisin de Energa

Supervisar y fiscalizar el cumplimiento de obligaciones de los agentes Normativa tcnica y legal de electricidad.
2. Objetivo supervisados, establecidas en la normatividad sectorial, dentro de su 5. Requisitos Normativa tcnica y legal de hidrocarburos.
competencia, para que el pas disponga de un suministro de energa Procedimientos tcnicos del COES.
confiable, sostenible y seguro para las personas.

3. Alcance Se aplica a la GSE y GRT (en lo concerniente de supervisin del COES). Se 6. Clasificacin Proceso operativo
inicia con el programa anual de supervisin y culmina con los actos
administrativos respectivos.

A. DESCRIPCIN DEL PROCESO

7.Proveedores 8. Entradas 9. Procesos nivel 1 10. Salidas 11. Ciudadano o destinatario del servicio

Agentes del sector energa
Ministerio de Energa y Minas
Otras entidades del Estado
Ciudadanos
Informacin de resultados de
gestin de agentes del sector
energa.
Normas tcnicas y legales
Requerimientos de ciudadanos
1. Supervisin y fiscalizacin de generacin y Documentos de actos Agentes del sector energa
transmisin elctrica administrativos rganos Resolutivos
2. Supervisin y fiscalizacin de distribucin y Propuestas normativas Proceso recaudacin de multas
comercializacin elctrica Informacin para los procesos Otras reas de la institucin
3. Supervisin y fiscalizacin de exploracin, de atencin de los Ciudadanos
explotacin, produccin, transporte, ciudadanos, empresas y otros
almacenamiento y procesamiento de
hidrocarburos lquidos
4. Supervisin y fiscalizacin de comercializacin de
hidrocarburos.
5. Supervisin y fiscalizacin de explotacin,
produccin, transporte, almacenamiento y
procesamiento de gas natural
6. Supervisin y fiscalizacin de distribucin y
comercializacin de gas natural.
7. Atencin a grupos de inters en energa

B. IDENTIFICACIN DE RECURSOS CRTICOS

12. Controles 13. Recursos 14. Documentos y formatos

Seguimiento y medicin de las actividades clave del proceso Personal propio Procedimientos, instructivos, guas y formatos aplicados a la supervisin y fiscalizacin
Seguimiento del cumplimiento de compromisos Aplicativos tecnolgicos Documentos de actos administrativos
Verificacin de documentos de actos administrativos Servicios de terceros Descargo de los agentes
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C. EVIDENCIAS E INDICADORES DEL PROCESO

15. Registros 16. Indicadores

Documentos de actos administrativos 1. Nivel de cumplimiento del programa de supervisin anual

2. Nivel de confiabilidad del suministro
3. Nivel de satisfaccin de partes interesadas
4. Nivel de cumplimiento presupuestal
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FICHA TCNICA DE PROCESO OPERATIVO NIVEL 0

1. Nombre PO4: Supervisin y Fiscalizacin de Minera 4. Responsable Gerente de Supervisin Minera

Verificar y fiscalizar el cumplimiento de obligaciones de los agentes supervisados, Normativa relacionada con disposiciones legales y tcnicas sobre seguridad
2. Objetivo establecidas en la normatividad sectorial, dentro de su competencia; con 5. Requisitos minera.
autonoma, capacidad tcnica, reglas claras y predecibles, para que dichas Normativa sobre procedimientos de supervisin, fiscalizacin y sancin.
actividades se desarrollen en condiciones de seguridad.

3. Alcance Se aplica a la GSM y las divisiones dependientes de dicha gerencia. Se inicia con 6. Clasificacin Proceso operativo
el plan anual de supervisin y culmina con los actos administrativos respectivos.

A. DESCRIPCIN DEL PROCESO

7.Proveedores 8. Entradas 9. Procesos nivel 1 10. Salidas 11. Ciudadano o destinatario del servicio

Empresas de la gran y mediana Plan y Programa de Supervisin 1. Supervisin de actividades mineras Acta de supervisin Agentes del sector minera
minera Informe de supervisin 2. Fiscalizacin de actividades mineras Informe tcnico Proceso de fiscalizacin de actividades mineras
Denuncia, accidente o emergencia Resolucin de sancin Proceso de recaudacin de multas

B. IDENTIFICACIN DE RECURSOS CRTICOS

12. Controles 13. Recursos 14. Documentos y formatos

Seguimiento y medicin de las actividades clave del proceso Personal propio Procedimientos, instructivos y formatos aplicados a la supervisin
Verificacin de actas de inspeccin Empresas supervisoras Actas de inspeccin, informes de supervisin, informes tcnicos, oficios
Verificacin de informes de supervisin Aplicativos tecnolgicos y Resoluciones
Seguimiento cumplimiento de recomendaciones Informes de descargo de agentes

C. EVIDENCIAS E INDICADORES DEL PROCESO

15. Registros 16. Indicadores

Actas 1. Cumplimiento del programa de supervisin

Informe de descargo de los agentes 2. Cumplimiento del plazo en la resolucin del procedimiento sancionador
Informe tcnico 3. Nivel de cumplimiento en la ejecucin presupuestal
Resolucin y oficios 4. Niveles de satisfaccin de partes interesadas
Oficio de inicio de procedimiento sancionador
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FICHA TCNICA DE PROCESO OPERATIVO NIVEL 0

1. Nombre PO5: Emisin de opinin sectorial 4. Responsable Gerentes: GRT/GSE/GSM/GPAE/GAJ

Emitir opinin tcnica legal especializada de los procesos de promocin de Proyectos de inversin de energa
inversin en energa, de propuestas tarifarias en el marco de los procesos de 5. Requisitos Ley de creacin de Osinergmin y normas complementarias
2. Objetivo emisin de normas del sector energa y de aspectos tarifarios vinculados a la Proyectos de normas del sector energa
operacin de sistemas elctricos, que le sean solicitados, dentro de su mbito de Aspectos tarifarios vinculados a la operacin de sistemas elctricos
competencia.

3. Alcance Se aplica a la GRT, GSE, GSM y a las divisiones dependientes de dicha gerencia, 6. Clasificacin Proceso operativo
segn su mbito de competencia

A. DESCRIPCIN DEL PROCESO

7. Proveedores 8. Entradas 9. Procesos nivel 1 10. Salidas 11. Ciudadano o destinatario del servicio

Pro Inversin Proyectos de procesos de Ninguno Informe tcnico, legal, Pro Inversin
Otras entidades pblicas promocin de la inversin econmico y financiero Entidades solicitantes
Propuestas y aspectos tarifarios especializado

B. IDENTIFICACIN DE RECURSOS CRTICOS

12. Controles 13. Recursos 14. Documentos y formatos

Seguimiento y medicin de las actividades clave del proceso Personal propio Proyectos de promocin de la inversin
Verificacin de informes tcnicos especializados Consultores externos en evaluacin de inversiones, dentro Informes tcnicos especializados
Seguimiento del cumplimiento de plazos del mbito de competencia Proyectos de normas del sector energa

C. EVIDENCIAS E INDICADORES DEL PROCESO

15. Registros 16. Indicadores

Informe Tcnico legal especializado 1. % Cumplimiento de tiempo

2. Recursos utilizados
3. Niveles de satisfaccin de partes interesadas
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FICHA TCNICA DE PROCESO OPERATIVO NIVEL 0

1. Nombre PO6: Gestin de la informacin sectorial 4. Responsable Gerentes GRT / GSE / GSM

2. Objetivo Gestionar la informacin tcnica legal de la institucin, dentro de su mbito de 5. Requisitos Procedimientos especiales para regulacin, supervisin y fiscalizacin
competencia. Ley de creacin de Osinergmin y normas complementarias

3. Alcance Gestionar la informacin tcnica y legal de la regulacin, supervisin, 6. Clasificacin Proceso operativo
fiscalizacin y normativa de la energa y minera. Se aplica a la GRT, GSE, GSM y a
las divisiones dependientes de dicha gerencia, segn su mbito de competencia.

A. DESCRIPCIN DEL PROCESO

7.Proveedores 8. Entradas 9. Procesos nivel 1 10. Salidas 11. Ciudadano o destinatario del servicio

Gerencias Informacin fuente de los Ninguno Informacin tcnica legal de energa y Empresas
Empresas diferentes sectores bajo mbito minera Entidades pblicas
Otras entidades pblicas de la institucin Lineamientos y estrategias del sector energa Ciudadanos

B. IDENTIFICACIN DE RECURSOS CRTICOS

12. Controles 13. Recursos 14. Documentos y formatos

Seguimiento y medicin de las actividades clave del proceso Personal propio Informes tcnico especializados
Verificacin de informes tcnicos especializados Consultores especializados en gestin de informacin Informacin estadstica sectorial
Seguimiento de cumplimiento de plazos tcnica legal, dentro del mbito de competencia

C. EVIDENCIAS E INDICADORES DEL PROCESO

15. Registros 16. Indicadores

Informe tcnico y comercial especializado 1. Tiempo y recursos utilizados

Publicaciones 2. Niveles de satisfaccin de partes interesadas
Informe econmico y financiero
 Pgina 21

FICHA TCNICA DE PROCESO OPERATIVO NIVEL 0

1. Nombre PO7: Gestin normativa sectorial 4. Responsable Consejo Directivo

2. Objetivo Dictar la normativa de los procesos vinculados con la regulacin de energa, supervisin y Ley de creacin de Osinergmin y normas complementarias
fiscalizacin; as como elaborar lineamientos y estrategias relacionadas a la funcin 5. Requisitos Ley27699, Ley complementaria de fortalecimiento institucional
regulatoria dentro de su mbito de competencia.

3. Alcance Sectores de energa y minera, dentro de su mbito de competencia. Se aplica a la GRT, 6. Clasificacin Proceso operativo
GSE y GSM y a las divisiones dependientes de dicha gerencia y rganos resolutivos.

A. DESCRIPCIN DEL PROCESO

7.Proveedores 8. Entradas 9. Procesos nivel 1 10. Salidas 11. Ciudadano o destinatario del servicio

reas de lnea Iniciativas normativas de las Ninguno Proyectos de normas Empresas de energa y minera
Agentes de energa y minera gerencias, MEM y PCM Normas aprobadas y publicadas Usuarios de servicios pblicos
GPAE y GAJ Iniciativas de lineamientos y Organismos pblicos
estrategias del sector energa

B. IDENTIFICACIN DE RECURSOS CRTICOS

12. Controles 13. Recursos 14. Documentos y formatos

Impacto de las normas en los agentes y usuarios Asesora jurdica externa Procedimientos, instructivos y formatos aplicados a la gestin normativa
Seguimiento y medicin del estado de las normas Normas tcnicas Oficios y resoluciones

C. EVIDENCIAS E INDICADORES DEL PROCESO

15. Registros 16. Indicadores

Propuesta de iniciativa normativa 1. Resultado del impacto normativo

Memorando, oficio y anlisis de comentarios
Documentos de publicaciones
Norma aprobada
Resolucin
 Pgina 22

FICHA TCNICA DE PROCESO OPERATIVO NIVEL 0

1. Nombre PO8: Solucin de apelaciones y controversias de energa y minera 4. Responsable Secretario Tcnico de los rganos Resolutivos

Resolver, en segunda instancia administrativa, los recursos de apelacin de los usuarios,
2. Objetivo contra lo resuelto por las empresas proveedoras. Conciliar intereses contrapuestos,
dentro de su mbito de competencia. Resolver, en segunda instancia administrativa, los
recursos de apelacin por sanciones en energa y minera, dentro de su mbito de
competencia.
Reglamento de los rganos Resolutivos
Reglamento de Osinergmin para la Solucin de Controversias
Reglamento del Procedimiento Sancionador de Osinergmin
5. Requisitos Directiva Procedimiento de reclamos de los usuarios de los servicios
pblicos de electricidad y gas natural por red de ductos
Ley y reglamento de concesiones elctricas
Marco legal complementario aplicable

Reclamos en segunda instancia de los usuarios de los servicios pblicos regulados de 6. Clasificacin Proceso operativo
3. Alcance electricidad y gas natural por red de ductos. Solucin de controversias entre agentes del
mbito de competencia. Solucin de apelaciones de sanciones aplicadas a empresas de
energa y minera. Se aplica a STOR, JARU, TASTEM, CC Ad Hoc-CC y TSC

A. DESCRIPCIN DEL PROCESO

7.Proveedores 8. Entradas 9. Procesos nivel 1 10. Salidas 11. Ciudadano o destinatario del servicio

Empresas de energa y de la gran y
mediana minera
Usuarios de servicios pblicos de
electricidad y gas natural por red
de ductos
Cliente libre (electricidad)
Consumidor independiente (gas
natural por red de ductos)
Expediente de reclamo en
apelacin
Expediente de sancin en
apelacin
Solicitudes de quejas
Solicitudes de medidas cautelares
Reclamacin (Expediente de
controversias)
1. Atencin al ciudadano en Resolucin de la JARU Usuarios de servicios pblicos de
temas de reclamos de energa Resolucin de Cuerpo Colegiado-CC electricidad y gas.
2. Solucin de apelaciones de Resolucin del TSC Empresas de energa y de la gran y
usuarios de energa Resolucin del TASTEM mediana minera
3. Solucin de controversias de Cliente libre (electricidad)
energa Consumidor independiente (gas
4. Solucin de apelaciones de natural por ductos)
sanciones de energa y minera

B. IDENTIFICACIN DE RECURSOS CRTICOS

12. Controles 13. Recursos 14. Documentos y formatos

Seguimiento y medicin de las actividades clave del proceso Personal propio Procedimientos, instructivos y formatos aplicados a la solucin de reclamos
Verificacin de Resolucin de solucin apelaciones y quejas Empresas supervisoras Oficios y resoluciones
Niveles de satisfaccin de partes interesadas Asesora jurdica externa Informes de descargo de empresas
 Pgina 23

C. EVIDENCIAS E INDICADORES DEL PROCESO

15. Registros 16. Indicadores

Expediente de apelaciones, quejas o medida cautelar 1. Plazos de cumplimiento

Expediente de controversias 2. Eficacia del proceso
Expediente de sancin 3. Niveles de satisfaccin de partes interesadas
Informe tcnico
Resolucin
 Pgina 24

Procesos Nivel 0
Estratgicos

PE1 PE2 PE3

PE4
Generacin de valor a Planificacin y Gestin de polticas
Gestin de imagen
grupos de inters en gestin por e impacto
institucional
energa y minera procesos regulatorio
 Pgina 25

FICHA TCNICA DE PROCESO ESTRATGICO NIVEL 0

1. Nombre PE1: Generacin de valor a grupos de inters de energa y minera 4. Responsable Gerente GSE / GRT / GSM

Elaborar reglas, normas, planes y procesos para propiciar el desarrollo de la Lineamientos del OCDE
industria; as como la mejora de la cobertura y de los servicios energtico mineros a Lineamientos de la Secretara de Gestin Pblica de la PCM
2. Objetivo nivel nacional, fomentando que estos sean suficientes, asequibles y de calidad. Procedimientos internos
Plan estratgico institucional
5. Requisitos Planes sectoriales nacionales
Plan Energtico Nacional
Planes de desarrollo regionales y locales
Resultados de desempeo de los sectores energtico mineros
Informacin reportada por las empresas administradas
Dispositivos legales aplicables

Incluye los procesos de regulacin tarifaria, supervisin, fiscalizacin y sancin, as 6. Clasificacin Proceso estratgico
como la elaboracin de propuestas normativas para contribuir con el desarrollo de la
3. Alcance industria y la mejora de la cobertura y servicios energticos y mineros a nivel
nacional. Se aplica a las gerencias de lnea. Se inicia con el diagnstico de resultados
de los procesos operativos, desempeo del sector y avances tecnolgicos,
culminando con el desarrollo de reglas, planes y procesos energtico mineros.

A. DESCRIPCIN DEL PROCESO

7.Proveedores 8. Entradas 9. Procesos nivel 1 10. Salidas 11. Ciudadano o destinatario

del servicio

Ciudadanos Estudio de oferta y demanda del sector Ninguno Estrategias regulatorias, de supervisin, fiscalizacin y sancin del Ciudadanos
PCM / MEM Estudio de avances tecnolgicos y tarifarios del sector Empresas / instituciones /
Ministerios sector Normativa para generar valor al ciudadano gobiernos regionales y locales
Entidades privadas Estudio de investigacin de mercado del sector Normativa para contribuir con el acceso a la energa de la poblacin Gerencias de la institucin
Gobiernos Requerimientos de ciudadanos / empresas / Convenios de cooperacin interinstitucionales Consejo Directivo
regionales y locales autoridades Gestin de informacin del sector energtico minero
OCDE Resultados de los procesos operativos de Publicaciones de anlisis y evaluacin tcnica del sector
Gerencias de lnea regulacin, supervisin, fiscalizacin y sancin Mapa energtico
 Pgina 26

B. IDENTIFICACIN DE RECURSOS CRTICOS

12. Controles 13. Recursos 14. Documentos y formatos

Seguimiento y medicin de las actividades clave del proceso Personal propio Planes estratgicos para el sector
Seguimiento de las propuestas de generacin de valor y normativas para contribuir con Aplicativos tecnolgicos Formatos de dispositivos legales y propios de la
la mejora del servicio y acceso al sector Servicios de terceros institucin
Seguimiento de los avances tecnolgicos y de supervisin del sector. Propuestas de generacin de valor
Verificacin del cumplimiento de la actualizacin de la informacin del mapa energtico.
Niveles de acceso a los servicios de energa
Niveles de satisfaccin de las partes interesadas

C. EVIDENCIAS E INDICADORES DEL PROCESO

15. Registros 16. Indicadores

Resultados de las propuestas de reglas, planes y procesos energticos y mineros
Resultados del diagnstico del desempeo del sector energtico minero
Registro de convenios interinstitucionales
Registro de propuestas de generacin de valor y normativas para propiciar el desarrollo
de la industria y la mejora de la cobertura de los servicios energtico mineros
1. Cumplimiento de plazos del proceso
2. Desempeo de los sectores energtico ( calidad) y minero
3. Nmero de propuestas de generacin de valor y normativa aprobados.
4. Niveles de satisfaccin de partes interesadas (ciudadanos, empresas y Estado)
5. Nmero de convenios interinstitucionales.
6. Numero de estudios sectoriales relacionados a mejoras tecnolgicas y esquemas de supervisin del sector
energtico.
 Pgina 27

FICHA TCNICA DE PROCESO ESTRATGICO NIVEL 0

1. Nombre PE2: Planificacin y gestin por procesos 4. Responsable Gerente de Planeamiento, Presupuesto y Modernizacin

Contribuir a consolidar a la entidad como la organizacin de mayor credibilidad Poltica de modernizacin

2. Objetivo y confianza, mediante la gestin de la planificacin de sus funciones, en 5. Requisitos Dispositivos legales aplicables
cumplimiento de las disposiciones legales aplicables y polticas de gestin Procedimientos internos
pblica. Ley general de presupuesto

Plan estratgico, gestin por procesos, plan operativo, presupuesto 6. Clasificacin Proceso estratgico
3. Alcance institucional, y el control de gestin. Se aplica a la GPPM, gerencias de lnea y
apoyo. Se inicia con el diagnstico interno y externo y culmina con la
aprobacin y difusin de los planes respectivos.

A. DESCRIPCION DEL PROCESO

7.Proveedores 8. Entradas 9. Procesos nivel 1 10. Salidas 11. Ciudadano o destinatario del servicio

Entidades pblicas Dispositivos legales Ninguno Plan estratgico, plan operativo Instituciones pblicas y privadas
y privadas Resultados de diagnstico interno y externo y presupuesto institucional Gerencias de la institucin
Gerencias de lnea Poltica de modernizacin Mapeo de procesos y manual de Consejo Directivo
y apoyo Dispositivos legales gestin por procesos Empresas/instituciones/ciudadana
Modelos y normas internacionales Resultados de la mejora
Estudios de funciones, mercados y aspectos vinculados al continua
mbito de Osinergmin Resultado de simplificacin
Estructura general del proceso de planificacin y ordenamiento
del Estado y de sectores bajo el mbito de Osinergmin

B. IDENTIFICACION DE RECURSOS CRITICOS

12. Controles 13. Recursos 14. Documentos y formatos

Seguimiento y medicin de las actividades clave de Consultores especializados en planificacin, gestin por procesos y control de Plan estratgico nacional
planificacin, procesos y eficacia del sistema de gestin Formatos del MEF/PCM aplicables al proceso
control. Empresa editoras de publicaciones
Revisin de las propuestas de estudios de diagnstico
Cumplimiento de plazos legales
Niveles de satisfaccin de las partes interesadas
 Pgina 28

C. EVIDENCIAS E INDICADORES DEL PROCESO

15. Registros 16. Indicadores

Resultados del diagnstico institucional y procesos 1. Cumplimiento de plazos del proceso

Resultados de las propuestas de sistema de control 2. Desempeo del proceso
Versiones de los planes 3. Niveles de satisfaccin de partes interesadas
Consultas y aprobaciones
Evidencias de la difusin e implementacin
 Pgina 29

FICHA TECNICA DE PROCESO ESTRATGICO NIVEL 0

1. Nombre PE3: Gestin de polticas e impacto regulatorio 4. Responsable Gerente de Polticas y Anlisis Econmico

2. Objetivos - Mejorar la calidad de las regulaciones que emite Osinergmin para consolidar Lineamientos del OCDE
a la entidad como una con la mayor credibilidad y confianza en el Estado. 5. Requisitos Dispositivos legales aplicables
- Gestionar polticas regulatorias y de supervisin, as como coordinar y Procedimientos Internos
conducir los estudios de evaluacin de impacto regulatorio de las acciones de Guas de Poltica Regulatoria elaboradas por Osinergmin
Osinergmin, en concordancia con la estrategia institucional y su propsito.

3. Alcance Incluye los procesos de regulacin tarifaria, supervisin, fiscalizacin y 6. Clasificacin Proceso estratgico
sancin, as como los lineamientos dados por la OCDE. Se aplica a las
gerencias de lnea. Se inicia con la definicin de polticas regulatorias y
culmina con los resultados del impacto econmico generado por estas
polticas.

D. DESCRIPCION DEL PROCESO

7.Proveedores 8. Entradas 9, Procesos nivel 1 10. Salidas 11. Ciudadano o destinatario del servicio

OCDE Dispositivos legales y compromisos pblicos Ninguno Polticas y estudios de anlisis de impacto Gerencias de la institucin
PCM / MEM Propuestas regulatorias y de supervisin de regulatorio Empresas e instituciones
Gerencia de lnea de las gerencias de lnea Publicaciones de anlisis regulatorio y evaluacin Ciudadana
Osinergmin Literatura acadmica sobre anlisis costo- de impacto econmico de los sectores bajo el Estado Peruano
beneficio y evaluaciones de impacto mbito de Osinergmin
regulatorio

E. IDENTIFICACION DE RECURSOS CRITICOS

12. Controles 13. Recursos 14. Documentos y formatos

Seguimiento y medicin de las actividades de la gestin de Consultores especializados en poltica regulatoria y anlisis Compromisos con la OCDE
polticas regulatorias y su impacto econmico Plan estratgico institucional
Verificacin del cumplimiento de compromisos con la OCDE Empresas editoras de publicaciones Formatos de dispositivos legales y propios de la institucin
Seguimiento de la coherencia regulatoria en la aplicacin de Guas de Poltica Regulatoria
incentivos econmicos (sanciones, multas y otros)
Resultados de impacto regulatorio y de supervisin
Niveles de satisfaccin de las partes interesadas
 Pgina 30

F. EVIDENCIAS E INDICADORES DEL PROCESO

15. Registros 16. Indicadores

Resultados de las propuestas de polticas y estudios de impacto 1. Cumplimiento de plazos del proceso
Versiones de resultados del RIA 2. Desempeo del proceso
Consultas y aprobaciones 3. Niveles de satisfaccin de las partes interesadas
Evidencias de la difusin e implementacin
 Pgina 31

FICHA TCNICA DE PROCESO ESTRATGICO NIVEL 0

1. Nombre PE4: Gestin de imagen institucional 4. Responsable Gerente de Comunicaciones y Relaciones Interinstitucionales

Contribuir a consolidar a la entidad como la organizacin con mayor Dispositivos legales aplicables
2. Objetivo credibilidad y confianza, mediante la gestin de las comunicaciones y las Procedimientos internos
relaciones pblicas. 5. Requisitos Plan estratgico institucional
Manual de identidad
Plan estratgico de comunicaciones
Plan de comunicacin en situaciones de crisis

3. Alcance Incluye la gestin de la comunicacin externa de la institucin. Se inicia con 6. Clasificacin Proceso estratgico
la definicin de las polticas y estrategias de comunicacin y culmina con la
evaluacin del impacto de las mismas.

G. DESCRIPCIN DEL PROCESO

7.Proveedores 8. Entradas 9. Procesos nivel 1 10. Salidas 11. Ciudadano o destinatario del servicio

Entidades pblicas
Gerencias de lnea y apoyo
Medios de comunicacin
Opinin pblica
Usuarios (de Osinergmin y de
servicios supervisados)
Plan estratgico
Requerimientos especficos
Noticias
Estudios de imagen
Ninguno Disposiciones y documentos de comunicaciones. Gerencias de la institucin
Lineamientos y polticas de comunicacin. Organizaciones pblicas y privadas
Medios de comunicacin
Opinin pblica
Ciudadana

H. IDENTIFICACIN DE RECURSOS CRTICOS

12. Controles 13. Recursos 14. Documentos y formatos

Seguimiento y medicin de las actividades de comunicacin y Personal especializado en comunicacin y relaciones pblicas Plan estratgico institucional
relacin pblicas Equipamiento tcnico adecuado Formatos aplicables al proceso
Revisin de contenidos de comunicacin Software y licencias de programas tcnicos relacionados con la
Cumplimiento de plazos legales de comunicacin funcin de comunicaciones
Niveles de satisfaccin de las partes interesadas Servicios tcnicos de comunicaciones
Resultados de estudios de imagen
Indicadores de imagen en el cuadro de mando de reputacin
 Pgina 32

I. EVIDENCIAS E INDICADORES DEL PROCESO

15. Registros 16. Indicadores

Resultados de las propuestas de acciones de comunicacin 1. Cumplimiento de plazos del proceso

Versiones de publicaciones 2. Desempeo del proceso
Consultas y aprobaciones 3. Niveles de satisfaccin de partes interesadas
Evidencias de la difusin e implementacin 4. Resultados de estudio de imagen
Resultados de gestin en medios de comunicacin periodsticos 5. Indicador de imagen de cuadro de mando de reputacin
 Pgina 33

Procesos de Nivel 0
soporte

PS1 PS2 PS4

PS3
Gestin Gestin de Gestin de sistemas
Asesora
administrativa y recursos y tecnologas de
jurdica
financiera humanos informacin
 Pgina 34

FICHA TC.NICA DE PROCESO DE SOPORTE NIVEL 0

1. Nombre PS1: Gestin administrativa y financiera 4. Responsable Gerente de Administracin y Finanzas

Garantizar que los bienes, servicios, control patrimonial y almacenes, registros Norma y procedimientos de contrataciones, control patrimonial, contabilidad,
2. Objetivo contables, estados financieros, ingresos y egresos se gestionen en las mejores administracin de aportes y multas
condiciones de calidad, cantidad, precio y oportunidad. Ello con el objetivo de Requerimientos de reas usuarias
apoyar el eficiente y eficaz funcionamiento de los procesos operativos de la Ley y reglamento de contrataciones
entidad. Ley y reglamento de bienes patrimoniales
Ley y reglamento de aportes por regulacin
Ley de presupuesto anual
5. Requisitos Ley General del Sistema Nacional de Contabilidad Pblica y sus directivas
Ley del Procedimiento Administrativo General
Ley del Sistema Nacional de Control
Texto nico Ordenado de la Ley General del Sistema Nacional del Presupuesto y
directivas
D.S. que regula la fiscalizacin posterior aleatoria de los procedimientos
administrativos por parte del Estado
Texto nico Ordenado de la Ley General de Tesorera y directiva
Reglamento de comprobantes de pago de la SUNAT
Procedimiento para la determinacin, registro y resguardo de la informacin
confidencial

Contratacin de bienes y servicios, control patrimonial, almacenamiento, servicios 6. Clasificacin Proceso de soporte
generales; aplicacin del plan contable, registros y estados financieros; registro,
control y seguimiento de los ingresos por aporte y multas; as como los pagos por
diversos conceptos. Se inicia con el requerimiento de las reas usuarias y culmina
3. Alcance con el pago correspondiente, luego de la entrega del bien o prestacin del servicio.

A las reas operativas de logstica (control patrimonial, almacenamiento y servicios

generales, adquisiciones y programaciones) contabilidad (procesos contables en los
mdulos administrativos y contables de la entidad y el mdulo indicado por el MEF,
finanzas y tesorera (colocacin de fondos, cobranzas de aportes y multas, pagos a
proveedores y administracin de ingresos (seguimiento del cumplimiento de las
normativas de sanciones.
 Pgina 35

A. DESCRIPCIN DEL PROCESO

7.Proveedores 8. Entradas 9. Procesos nivel 1 10. Salidas 11. Ciudadano o destinatario del servicio

Empresas de bienes y
servicios
reas internas de Osinergmin
Administrados / empresas
Proveedores internos (reas
involucradas)
Proveedores externos
(personas naturales y jurdicas
que brindan bienes y
servicios a la entidad)
Requerimientos de reas usuarias Ninguno Contratos, O/S, O/C. reas usuarias
Propuesta tcnico econmica Documentos de pago Gerencias y Consejo Directivo
Comprobantes de pago Documentos de conformidad Instituciones fiscalizadoras
Datos de transacciones Registros contables Empresas
Ingresos y gastos Estados financieros Entidades fiscalizadoras del Estado
Documentacin sustentatoria Pagos de compromisos
Registro y estado de ingresos
Estados financieros y
presupuestales

B. IDENTIFICACION DE RECURSOS CRITICOS

12. Controles 13. Recursos 14. Documentos y formatos

Seguimiento y medicin de las actividades clave del proceso
Verificacin del cumplimiento de contratos
Cumplimiento de plazos por tipo de proceso logstico
Niveles de satisfaccin de reas usuarias
Cumplimiento de normas tributarias
Cumplimiento entrega de informacin requerida por entidades del Estado
Consultores especializados en gestin logstica, contable y Trminos de referencia y bases para las contrataciones
de ingresos y egresos Expediente de contratacin
ERP-SAP Formatos del procedimiento de contrataciones
Soporte de mesa de ayuda para los enlaces del sistema SIAF Procedimiento e instructivos de contrataciones
Infraestructura necesaria Oficios y Resoluciones
Tecnologa de informacin complementaria

C. EVIDENCIAS E INDICADORES DEL PROCESO

15. Registros 16. Indicadores

Expedientes de contrataciones 1. Cumplimiento de plazos

Registros patrimoniales 2. Cumplimiento del Plan anual de adquisiciones y contrataciones-PAC
Registros contables 3. Nivel satisfaccin reas usuarias
Estados financieros 4. Ratios financieros
Registros de ingresos y egresos 5. Rentabilidad financiero de depsitos
Ejecucin presupuestal
Estado de cuentas bancarias
Registros administrativos y contables
Estados financieros y presupuestales
 Pgina 36

FICHA TECNICA DE PROCESO DE SOPORTE NIVEL 0

1. Nombre PS2: Gestin de recursos humanos 4. Responsable Gerente de recursos humanos

Garantizar que los recursos humanos se gestionen en las mejores condiciones de Directivas de SERVIR
2. Objetivo competencia, cantidad y experiencia, con el objetivo de apoyar el eficiente y eficaz 5. Requisitos Norma y procedimientos de recursos humanos
funcionamiento de los procesos operativos. Requerimientos de reas usuarias
Trminos de referencia y especificaciones tcnicas

Seleccin, contratacin, capacitacin, administracin y bienestar social del 6. Clasificacin Proceso de soporte
3. Alcance personal. Se inicia con el requerimiento de las reas usuarias y culmina con la
satisfaccin del personal y clima organizacional.

A. DESCRIPCION DEL PROCESO

7.Proveedores 8. Entradas 9. Procesos nivel 1 10. Salidas 11. Ciudadano o destinatario del servicio

Empresas consultoras ROF Ninguno Expediente de contratacin reas usuarias

reas usuarias Requerimiento reas usuarias Resultados de clima Colaboradores
Trabajadores organizacional
Instituciones pblicas Personal capacitado

B. IDENTIFICACION DE RECURSOS CRITICOS

12. Controles 13. Recursos 14. Documentos y formatos

Seguimiento y medicin de las actividades clave del proceso Consultores especializados Procedimientos, instructivos y formatos aplicados a la gestin de
Verificacin de actas de expedientes de contratacin Aplicativos tecnolgicos RRHH
Verificacin de informes de gestin de RRHH Expedientes de contrataciones de personal
Seguimiento del cumplimiento de compromisos Resoluciones, oficios y memorandos

C. EVIDENCIAS E INDICADORES DEL PROCESO

15. Registros 16. Indicadores

Expediente de seleccin de personal 1. Nivel de rotacin de personal

File de personal 2. N de trabajadores que superan el periodo de prueba
Planes de gestin de RRHH 3. Nivel de cumplimiento del PDP
Resultados de ejecucin y evaluacin 4. Resultados de la encuesta de clima organizacional
 Pgina 37

FICHA TECNICA DE PROCESO DE SOPORTE NIVEL 0

1. Nombre PS3: Asesora jurdica 4. Responsable Gerente de asesora jurdica

Garantizar que las funciones de la entidad sean realizadas por los rganos Normativa vigente
2. Objetivo competentes conforme al marco normativo vigente. 5. Requisitos

Revisar los aspectos jurdicos de los actos a ser emitidos por la Alta Direccin y 6. Clasificacin Proceso de soporte
3. Alcance brindar apoyo a todas las reas a fin de uniformizar los criterios jurdicos de la
entidad. Se inicia con una consulta o un proyecto de documento elaborado por
alguna de las gerencias, y culmina con un informe legal sobre lo consultado o una
opinin favorable al documento remitido.

A. DESCRIPCION DEL PROCESO

7.Proveedores 8. Entradas 9. Procesos nivel 1 10. Salidas 11. Ciudadano o destinatario del servicio

Gerencias de Osinergmin Consultas y proyectos de documentos de las gerencias Ninguno Informe legal u opinin Alta Direccin
favorable, segn corresponda Gerencias de la entidad

B. IDENTIFICACION DE RECURSOS CRITICOS

12. Controles 13. Recursos 14. Documentos y formatos

Seguimiento de las actividades clave del proceso Abogados de la entidad Normas

Verificacin de documentos revisados o elaborados Consultores externos Expedientes administrativos

C. EVIDENCIAS E INDICADORES DEL PROCESO

15. Registros 16. Indicadores

Trazabilidad del expediente administrativo 1. Plazos de cumplimiento

Documentos versionados 2. Cumplimiento de metas
Aprobacin de documentos revisados 3. Niveles de satisfaccin de reas usuarias
Memorndum o informes legales
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FICHA TECNICA DE PROCESO DE SOPORTE NIVEL 0

1. Nombre PS4: Gestin de sistemas y tecnologas de informacin 4. Responsable Gerente de sistemas y tecnologas de la informacin

Brindar, facilitar y apoyar en soluciones y servicios de sistemas y tecnologa de Norma y procedimientos de TI

2. Objetivo informacin y comunicaciones; mediante la implementacin de plataformas 5. Requisitos Requerimientos de reas usuarias
tecnolgicas de vanguardia y acorde al plan estratgico institucional, garantizando Ley y reglamento de adquisiciones
disponibilidad, seguridad y confianza. Trminos de referencia y especificaciones tcnicas
Plan de Tecnologas de Informacin
Plan Operativo
Plan de Continuidad de Negocios
Normativa TI aplicable al sector estatal (ONGEI).

Plan estratgico de TIC, gestin del presupuesto, inversin en servicios y bienes, 6. Clasificacin Proceso de soporte
3. Alcance mantenimiento de software y hardware, desarrollo de sistemas, soporte tcnico.
Se inicia con el diagnstico de necesidades y plan de TIC y culmina con la entrega
de soluciones tecnolgicas a las reas usuarias.

J. DESCRIPCION DEL PROCESO

7.Proveedores 8. Entradas 9. Procesos nivel 1 10. Salidas 11. Ciudadano o destinatario del servicio

Empresas de bienes y
servicios
reas internas de Osinergmin.
Empresas consultoras.
Requerimientos de reas usuarias.
Solicitudes de proyectos.
Propuesta tcnico econmica.
Plan estratgico institucional.
Requerimientos legales.
Ninguno Software y hardware solicitados Usuarios internos.
Registros de mantenimiento y apoyo tcnico Alta direccin.
Proyectos realizados. ONGEI.
Soluciones de TIC innovadoras. Consumidores
Servicio rpido y fcil. Empresas administradas.
Continuidad operativa.
Seguridad de la informacin
Proteccin de datos personales.
Datos para ser gestionados por cada gerencia.

K. IDENTIFICACION DE RECURSOS CRITICOS

12. Controles 13. Recursos 14. Documentos y formatos

Seguimiento y medicin de las actividades clave del proceso Consultores especializados en TIC Procedimientos, instructivos y formatos
Niveles de satisfaccin de reas usuarias Personal propio Oficios y resoluciones
Informes Tcnicos

15. Registros
Plan de sistemas y TIC
Ejecucin del plan TIC
Inventario de Bienes y Software de TIC
Supervisin de los servicios
Portafolio de proyectos TIC
STI: Sistemas y tecnologas de la informacin
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L. EVIDENCIAS E INDICADORES DEL PROCESO
16. Indicadores
1. Cumplimiento de plazos.
2. Satisfaccin de usuarios
3. Beneficio de los proyectos TIC
4. Ejecucin del presupuesto.
5. Nivel de madurez en uso de TIC.
6. Calidad de los Servicios TIC
TIC: Tecnologa de la informacin y comunicacin