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NOVIEMBRE 2015
Contenido
Introduccin 4
Objetivo del SAAR 4
Objetivo del Manual 4
Requisitos previos para ejecutar el SAAR 4
Ejecucin del SAAR 5
Recomendaciones importantes 5
Lnea de apoyo 6
Descripcin de la aplicacin 6
Modalidades de uso 6
Modalidad Administrador 7
I. Actividades del administrador 9
I.1. Editar estructura 9
I.2. Generar libro 15
I.3. Importar libro 16
Modalidad Usuario 17
I. Registro y Edicin de Riesgos 18
I.1. Alta de riesgo 18
I.1.1. Registro de controles 22
I.1.2. Registro de respuesta 27
I.2. Baja de riesgo 30
I.3. Modificar riesgo 32
I.4. Ver todos 34
II. Generacin de Reportes 35
II.1. Reportes de riesgos 36
II.2. Estado del sistema 47
......................................................................... Manual del Sistema Automatizado para la Administracin de Riesgos (SAAR)
Introduccin
La Auditora Superior de la Federacin, con la finalidad El uso adecuado del SAAR, permitir la adecuada
de coadyuvar en la implementacin de herramientas identificacin, evaluacin, priorizacin, supervisin y
tcnicas que permitan a los titulares y a los responsables respuesta a los riesgos significativos que enfrentan los
de la administracin de los riesgos en las instituciones del procesos sustantivos y adjetivos de la institucin y que,
Sector Pblico Federal, gestionar y dar seguimiento a sus en caso de materializarse impactaran el logro de sus
riesgos, desarroll la aplicacin denominada Sistema objetivos estratgicos.
Automatizado para la Administracin de Riesgos (SAAR).
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Recomendaciones importantes
La configuracin del SAAR a nivel programador, est desprotegido, por lo que se recomienda que se
protegida por una clave, que es independiente al cierre y se vuelva abrir la aplicacin.
nombre y contrasea elegida por el usuario. El administrador, debe resguardar el
intercambio (ver Actividades del administrador
En caso de que decida realizar cambios en la II.2. y II.1) de informacin para su concentracin y
programacin (se recomienda no hacerlo), la clave anlisis, al menos, una vez al mes, se recomienda
de configuracin es ASF2014, tome en cuenta que hacer un respaldo de toda la carpeta en otro
equipo de cmputo o en un disco duro externo.
alterar la informacin que se encuentra protegida
Evite la generacin de copias de la
puede provocar fallas en el funcionamiento del sistema
aplicacin, para el registro de riesgos a nivel de las
automatizado, por ejemplo: cambiar nombres de las
unidades administrativas o reas dependientes,
hojas del libro. ya que los controles establecidos para la
exportacin, importacin y consolidacin de la
El uso de las teclas Ctrl+z (deshacer) dentro informacin podran no funcionar
de la herramienta, no es vlido debido a que utiliza adecuadamente, por lo que slo debe existir un
macros para su funcionamiento, y esta opcin administrador del SAAR.
est deshabilitada. Si se efectan varios cambios o
Si la aplicacin presentara alguna falla que modificaciones en los registros de los riesgos,
provocara el bloqueo de las actividades o se en una misma sesin, la aplicacin slo
presentara algn error en pantalla, cirrela y considerar la ltima modificacin.
brala nuevamente, el ltimo cambio en la Si el SAAR se cierra de manera inesperada,
informacin no se ver reflejado en la base de las bases de datos no se cerrarn adecuadamente,
datos y tampoco aparecer en los reportes que se por tal motivo, ser necesario reiniciar la aplicacin, al
generen o pantallas que se desplieguen. hacerlo la informacin que fue oportunamente
Cuando el usuario interrumpe el guardada no correr ningn riesgo.
funcionamiento de una macro o se presenta
alguna falla en el sistema, el libro
A continuacin se muestra un ejemplo de esta situacin:
automticamente queda
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Al dar clic en el botn S, iniciar el proceso para la reparacin de los archivos asociados al SAAR; al terminar
abrir la siguiente ventana:
Lnea de apoyo
Si necesita asesora o desea realizar alguna sugerencia electrnico a la siguiente direccin: asf_saar@asf.gob.
relacionada con el SAAR, por favor, enve un correo mx y a la brevedad recibir atencin a su solicitud.
Descripcin de la aplicacin
El SAAR es un libro de Excel habilitado con macros La aplicacin cuenta con dos modalidades de uso
y funciones para registrar el plan estratgico, el (administrador y usuario), y en cada una se presentan
organigrama, los procesos, los riesgos a los que est diferentes opciones con pantallas de fcil acceso para
expuesta la institucin, los controles existentes y las diversos fines, las cuales se describen a continuacin:
respuestas al riesgo residual.
Modalidades de uso
Administrador:
Es el servidor pblico responsable de llevar a cabo el Es importante sealar que slo el administrador tendr
registro y actualizacin de la informacin general de acceso al apartado Opciones de Administrador
la institucin. (Editar estructura, Generar libro e Importar libro), y
slo l podr realizar las acciones para mantener
Asimismo, es el encargado de generar los libros que la informacin actualizada.
utilizarn los usuarios de cada unidad administrativa, as
como de la integracin (importacin) de la informacin Nota: Cundo el Administrador ejecute la aplicacin
enviada por dichas unidades. por primera vez, es necesario que incorpore la
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Usuario:
Informacin institucional siguiente: estructura Es el servidor pblico responsable del registro de los
(unidades administrativas), estrategias, objetivos, riesgos, los controles y las respuestas de su unidad
metas y procesos (Ver Opciones de Administrador administrativa. Estos registros se harn dentro del libro
Editar estructura). proporcionado por el Administrador.
En caso de que el responsable del control interno en la El usuario tendr habilitados los apartados de Registro
institucin, decida que el Administrador ser el nico y Edicin de riesgos (Alta de riesgo, Baja de riesgo,
responsable de utilizar la aplicacin, ste deber Modificar Riesgo y Ver todos) y Generacin de reportes
realizar todas las actividades del Usuario por lo que (Reporte de riesgos y Estado del sistema).
no ser necesario generar un libro para cada unidad
administrativa.
Modalidad Administrador
Pantalla de inicio
Cuando se ejecuta el SAAR por primera vez, aparecer la pantalla de inicio que se muestra a
continuacin:
Esta pantalla desplegar una ventana de configuracin Una vez configurada la contrasea, dar clic en el
inicial, que solicitar se proporcione el nombre de la botn Aceptar y aparecer una ventana con el
institucin y una contrasea, la cual tiene que introducirse mensaje: Informacin registrada exitosamente.
nuevamente por motivo de seguridad. Si da clic en el
botn Cancelar, el SAAR se cerrar.
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Al dar clic en el botn Aceptar visualizar la pantalla Clave de Usuario que acaba de registrar y
de inicio, donde aparecer el nombre de la institucin, dar clic en Aceptar. Si proporciona una clave
para ingresar a la aplicacin deber ingresar la incorrecta, se desplegar la pantalla siguiente:
En sesiones posteriores, el nombre de la institucin, las cuatro funciones principales del men, las
aparecer automticamente y slo tendr que cuales estn en color marrn: Registro y Edicin
proporcionar su clave del usuario para tener acceso de Riesgos, Generacin de reportes, Opciones
al SAAR. de administrador (slo habilitada para la
modalidad Administrador) y Salir.
Men principal
Esta pantalla est disponible tanto para la modalidad
de Administrador como para la de Usuario y en
la parte superior de la misma podrn visualizar
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La funcin Salir siempre estar activa, independientemente seleccionarse desde el men principal; se activan
del men en el que usted se encuentre, y le llevar a la al seleccionar alguna de las opciones secundarias
pantalla de inicio en caso de que sea seleccionada. (indicadas en color azul).
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Considere que las opciones Alta, Baja y el SAAR abrir un libro nuevo de Excel que muestra
Modificacin siempre muestran cuadros de dilogo dicha informacin.
adicionales para seleccionar la operacin requerida. En
cada caso, elija la opcin correspondiente y presione el A continuacin se detalla la informacin contenida en
botn Aceptar para guardar los cambios. los cuadros de dilogo, de las opciones disponibles.
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ALTA
Despliegue
Funcin Base de datos (Estas ventanas aparecen junto Indicaciones
a la pantalla Editar estructura)
Proporcionar el nombre de la
Unidad Administrativa y seleccionar la
Unidades dependencia estructural jerrquica.
Dar clic en Aceptar para agregar
Administrativas dichos datos, la aplicacin enviar un
mensaje para indicar que los cambios
se guardaron exitosamente.
Alta
Capturar el nombre con el que
se le identifica y seleccionar de qu
tipo es, de acuerdo con las cuatro
opciones. Dar clic en Aceptar
para agregar dichos datos.
Procesos
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BAJA
Despliegue
Funcin Base de datos (Estas ventanas aparecen junto a la pantalla Indicaciones
Editar estructura)
Baja
Seleccionar la Unidad Administrativa
que desea eliminar (dar de baja).
La aplicacin le mostrar los detalles de
Unidades dicha informacin y le preguntar si desea
Administrativas eliminarla.
Seleccione la opcin Aceptar y la
aplicacin enviar un mensaje para indicar
que los cambios se guardaron.
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MODIFICACIN
Despliegue
Funcin Base de datos (Estas ventanas aparecen junto a la Indicaciones
pantalla Editar estructura)
Seleccionar la Unidad
Administrativa que desea modificar.
La aplicacin mostrar los detalles
de dicha informacin y le permitir
hacer los cambios correspondientes
Unidades
en el cuadro de texto.
Administrativas
Seleccione la opcin Aceptar y
la aplicacin enviar un mensaje
para indicar que los cambios se
Modificacin guardaron.
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VER TODOS
Despliegue
Funcin Base de datos (Estas ventanas aparecen junto a la pantalla Indicaciones
Editar estructura)
Nota: El Administrador tendr la obligacin de mantener Usuarios, ya que las actualizaciones no se reflejarn
actualizadas las estrategias, objetivos y metas. Asimismo, automticamente y no se podr importar la nueva
en caso de que realice actualizaciones en los libros de informacin de los Usuarios a la aplicacin.
Excel, deber generarlos y enviarlos nuevamente a los
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En caso de seleccionar la opcin Proteger con contrasea, la aplicacin mostrar la siguiente pantalla, para
elegir y confirmar la misma.
El Libro generado se guardar en la carpeta en donde archivos ya que para poder llevar a cabo la importacin,
est instalado el SAAR, bajo el nombre Registrador_ (la la aplicacin solo permitir hacerlo a los que tengan
aplicacin genera un nmero aleatorio). Es importante su nombre originalmente asignado.
sealar, que No se debe cambiar el nombre dado a los
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Deber seleccionar el archiva a importar mediante botn Aceptar. Si la operacin se realiza correctamente,
el botn Examinar y una vez seleccionado dar clic en la aplicacin le enviar el mensaje Importacin exitosa.
el
Si al libro de Excel generado se le modific el nombre o su lugar mostrar la siguiente pantalla, que incluye un
presenta alguna anomala, el SAAR no lo importar y en cuadro con la leyenda Libro no vlido. Favor de verificar.
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En este caso, deber verificar que el nombre del versin enviada por el Administrador, ver Estado del
Libro no haya sido modificado y que sea la ltima sistema pg.46.
Modalidad Usuario
El Usuario recibir del Administrador un libro independiente previamente generado (ver II.2. Generar libro).
En caso de que el Administrador haya protegido el De no haberse protegido el libro, el Usuario slo
libro con una contrasea deber proporcionrsela al deber dar clic en aceptar, y visualizar el men
Usuario, para que ste pueda ingresar al libro. principal, el cual se muestra en la pantalla siguiente:
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En la pgina 7 se explican las caractersticas de la pantalla anterior y las opciones de acceso para el Usuario.
1 Auditora Superior de la Federacin, Gua de Autoevaluacin de Riesgos en el Sector Pblico, Mxico, 2014, p. 18-22.
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En esta ventana, es posible registrar uno o ms factores de clasificacin y tipo de factor), a continuacin se
que generan el riesgo, y debe capturar o seleccionar muestra una breve descripcin de estos elementos:
una opcin de cada lista predeterminada (casillas
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4. Al dar clic en Aceptar, aparecer una ventana respuesta y Regresar al men, como se muestra
para dar de alta informacin adicional, con en la siguiente pantalla:
tres opciones: Registrar controles, Registrar
* Para ms informacin sobre la ponderacin de la Probabilidad y el Impacto, consulte el apartado Evaluacin de Riesgos de la Gua de
Autoevaluacin de Riesgos en el Sector Pblico.
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Para dar de alta un control deber dar clic en la parte opciones Factor de Riesgo y Descripcin del Control,
inferior en el botn Agregar control, el SAAR desplegar son de carcter obligatorio, por lo que si estos datos no
en el centro de la pantalla un grupo de casillas. son capturados, no se permitir continuar con el registro.
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Factor precursor del riesgo: Contiene una lista Tipo de control: Seleccionar si la medida de
desplegable con las circunstancias externas o control que se est dando de alta es preventiva,
internas que podran ocasionar la materializacin correctiva o detectiva.
del riesgo, estas opciones fueron capturadas Evidencia generada: Mencionar el(los)
previamente por el Usuario al dar de alta el documento(s) que da(n) soporte o se generarn
riesgo (Pantalla 15). como resultado del establecimiento del control.
Clasificacin del control: Debe seleccionar si Caractersticas del control: Sir ve para
la medida del control se realizar de forma evaluar la efectividad del control. Al dar
manual o automtica (utilizando tecnologa). doble clic en esta opcin el SAAR enviar
Frecuencia de ejecucin: Se refiere a la el siguiente mensaje: Para una evaluacin
periodicidad con la cual se aplicar la medida ms profunda, de este control, remtase a la
de control. Debe seleccionar una de las Gua de Autoevaluacin del Control Interno.
opciones que el SAAR despliega: diario, semanal, Es recomendable consultar dicho documento
mensual, trimestral, semestral, anual, cuando se para continuar en la siguiente etapa.
requiera y otra.
Al dar clic en Aceptar se abrir una ventana con cinco como se muestra a continuacin; al finalizar la seleccin
supuestos de la situacin actual del control evaluado. de clic en Aceptar.
Se pueden seleccionar una o varias de las opciones,
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Posteriormente, se abrir una ventana en la que se evaluar peridicamente el funcionamiento del control.
deber indicar la fecha y nombre del responsable Al darle Aceptar regresar a la pantalla de Registro
de la ltima evaluacin del control, al darle clic en de controles. (Pantalla 19)
Aceptar, el SAAR enviar el mensaje. Se recomienda
Valoracin Final: Se utiliza para definir los controles definidos. Para registrar los valores
numricamente el impacto y la probabilidad de doble clic y se desplegar una ventana. Al
de ocurrencia del riesgo, despus de aplicar terminar de clic en Aceptar.
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En la parte inferior de la pantalla, se encuentran los Editar control: Esta opcin habilita las casillas
campos informativos de Actualizacin y los botones para modificar las caractersticas relacionadas
generales del registro de controles, a continuacin se con el control seleccionado.
explica su funcionamiento: Baja de control: Sirve para dar de baja el control
desplegado en pantalla.
Actualizacin: Esta seccin es informativa, Al dar clic en Baja de control, se abrir una
contiene las fechas de la ltima vez que se pantalla con dos recuadros, el primero contiene
actualiz el control o el riesgo. un catlogo predeterminado para que elija el
Cuando se realiza y se guarda alguna motivo de la baja del control (disminucin del
modificacin al control o al riesgo, el SAAR impacto y probabilidad; evidencia de aplicacin
sustituye los datos de la seccin y cambia el efectiva de acciones de mitigacin y otra), en
letrero ubicado a la derecha de las fechas de: el segundo se debe detallar las situaciones o
No actualizado a Actualizado. motivos para la baja del control.
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Al dar clic en Aceptar, el control ser suprimido de su Dentro de bajas y se podr visualizar con ese estatus
pantalla pero no del SAAR. dentro de los reportes correspondientes.
Es decir, el registro del control no se elimina de la Regresar al riesgo: Al oprimir esta opcin, el
base de datos del SAAR sino que su status cambia SAAR lo remitir a la pantalla Modificacin de
de vigente a no vigente. Por lo que queda registrado riesgo. (Pantalla 33)
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Esta pantalla contiene en la parte superior la A continuacin se presentan las opciones y una breve
identificacin del riesgo: nmero y nombre; en la parte descripcin de llenado de cada casilla, con base en
central se encuentran las casillas relacionadas con la la Gua de Autoevaluacin de Riesgos en el Sector
respuesta al riesgo. Pblico (ASF, 2014).
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FECHA DE
IMPLEMENTACIN
No aplica, se debe capturar informacin - Fecha real en que las acciones entran en vigor
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Al finalizar, para guardar dar clic en Aceptar y recibir Si desea salir sin guardar las modificaciones dar clic
el mensaje: El registro fue guardado exitosamente. en Cancelar.
En la forma de Baja de riesgo se muestran los actuales Si no existe seleccin alguna se le mostrar un Cuadro
riesgos vigentes, para eliminar, seleccione el riesgo de de dilogo con el mensaje No hay seleccin
la lista y de clic en Aceptar
2. Al seleccionar el riesgo y haberle dado clic al botn Cancelar en caso de que desee regresar al
Aceptar te llevar a la siguiente pantalla dond men principal.
se muestra el riesgo junto con dos botones. El
botn aceptar para eliminar el riesgo y el botn
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3. Al dar clic en Aceptar, se abrir una ventana con aplicacin efectiva de acciones de mitigacin
dos cuadros, en el primero deber seleccionar la y otra; en el segundo se deben detallar las
razn para la baja del riesgo, podr seleccionar situaciones o motivos por los que se realiza la
alguna de las siguientes opciones: disminucin baja del riesgo.
del impacto y probabilidad, evidencia de
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Nota: Debe tener en cuenta que los registros de de riesgos, cuando un riesgo es dado de baja, slo deja
riesgos no se eliminan de la base de datos. de estar vigente, al igual que los controles y respuestas
asociados al mismo; incluyendo el registro de su fecha
Los riesgos una vez registrados, quedan almacenados de captura y baja.
en la base de datos del SAAR, para integrar un historial
En la forma de Baja de riesgo se muestran los Si no existe seleccin alguna se le mostrar un Cuadro
actuales riesgos vigentes, para modificar, de dilogo con el mensaje No hay seleccin
seleccione el riesgo de la lista y de clic en
Aceptar
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Al seleccionar un riesgo, la aplicacin desplegar los Aceptar aparecer el mensaje Cambios guardados
detalles del riesgo seleccionado a fin de que efecte exitosamente y regresar al Men Principal. En caso de
las modificaciones correspondientes, al concluirlas, que seleccione la opcin Cancelar, aparecer un
aparecer un recuadro que le preguntar si desea recuadro si ests seguro de cancelar, si esto es
guardar dichos cambios. Al dar clic en el botn correcto las modificaciones no sern guardadas y se
llevar al men de la aplicacin.
Para modificar los controles y respuestas de los riesgos, recuadro que le permitir acceder al men de controles
debe dar clic a la funcin Controles y respuesta, o de respuestas del riesgo, tal como aparece en la
esta funcin se encuentra en la parte inferior de la pantalla siguiente:
pantalla. Al seleccionar esta funcin aparecer un
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Si selecciona Ir a controles, aparecer la pantalla que intente salir de esta opcin, aparecer un cuadro
Registro de controles, (Pantalla 19). De igual manera, que le preguntar si desea guardar los cambios, ambas
si opta por Ir a respuestas, usted acceder a la pantalla opciones lo remitirn al Men Principal.
Registro de respuesta (Pantalla 25).
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Mediante esta opcin es posible realizar un proceso de fecha, el programa coloca por preestablecido
filtrado de registros de riesgos, con base en las casillas: el da actual.
fecha de corte, relevancia, filtro de riesgos y otros filtros. Es necesario capturar los datos con el
formato dd/mm/aaaa, en caso de que se
FECHA DE CORTE, mediante esta casilla se capture un valor con diferente formato,
pueden filtrar los riesgos vigentes a determinada aparecer un mensaje de error.
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RELEVANCIA, esta opcin le permitir al Usuario TIC s, salud, integridad, operativo, activos,
obtener los riesgos de acuerdo con la importancia corrupcin u otro.
que se les haya asignado, as como definir el o Tipo de respuesta: Contiene un listado con
nmero de riesgos que se desea consultar, est las posibles maneras de responder al riesgo:
conformada por las siguientes opciones: evitar, reducir, asumir y transferir.
o Filtrar por: Permite generar un reporte de La opcin OTROS FILTROS contiene dos
riesgos conforme los siguientes criterios: listas desplegables que le permiten elegir
probabilidad preliminar, impacto preliminar, respectivamente los riesgos pertenecientes a
prioridad preliminar, probabilidad final, una Unidad Administrativa en particular o los
impacto final, prioridad final o sin filtro. asociados a una Estrategia, objetivo o meta.
o Tipo de filtro: Posibilita seleccionar el tipo
de reporte a generar, mediante cualquiera Una vez seleccionado(s) alguno(s) de los filtros
de las dos opciones: nivel (valor) o nmero anteriores, al dar clic en el botn Generar Reporte de
(cantidad) de riesgo. Riesgos el SAAR mostrar una ventana donde
o Mayores a/nm. riesgos: Con base en aparecern los 5 tipos de reportes que se pueden
el tipo de filtro seleccionado en el punto generar.
anterior, es necesario capturar un nmero,
que determinar la informacin a obtener. Si usted no desea utilizar ningn filtro solo deber dar
FILTROS DE RIESGOS esta opcin permite clic en Generar Reporte de Riesgos.
seleccionar los riesgos que se desee visualizar
con base en: Es importante mencionar, que todos los reportes pueden
o Tipo de riesgo: Despliega una lista con ser guardados o impresos.
los diferentes tipos del riesgo: estratgico,
sustantivo, administrativo, legal, financiero,
presupuestal, servicios, seguridad, obra
pblica, recursos humanos, imagen,
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A continuacin se explica cada uno de los tipos de consecuencia del riesgo; unidad administrativa
reportes que genera el SAAR: responsable del riesgo; causa del riesgo;
probabilidad e impacto inicial y final; valor
1. Reporte simple de riesgos: E l SAAR genera un del riesgo; tipo de riesgo; estrategia, objetivo
reporte general de los riesgos, al seleccionar esta o meta; nmero, nombre y clasificacin del
opcin, se abrir un libro de Excel que contiene control; frecuencia de ejecucin; tipo de control;
cuatro hojas, el reporte quedar denominado evidencia de ejecucin; rea responsable
como: Reporte_ (fecha generacin) _ (nmero_ del control; respuesta al riesgo; acciones de
aleatorio). respuesta; entregables y rea responsable de
A continuacin se describe el contenido de cada la respuesta.
hoja del libro: o Mapa de Riesgos: Presenta una grfica del mapa
o Portada: Contiene el nombre de la de riesgos.
institucin, la fecha y hora en que se gener el o Concentracin de Riesgos: Presenta una grfica
reporte, y fecha de vigencia de los riesgos. de concentracin de riesgos.
o Matriz de Riesgos: Est integrada por el nmero,
nombre y descripcin del riesgo; el proceso;
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2. Reporte de riesgos con PTAR: Este reporte es mediante una ventana si desea modificar la
generado conforme a las especificaciones que informacin general del PTAR (Programa de Trabajo
ha establecido la Secretara de la Funcin Pblica. de Administracin de Riesgos).
Si se opta por este reporte, el SAAR le preguntar
Automticamente el SAAR generar dos libros de Excel: del Coordinador de Control Interno, el
nombre
El primero denominado Repor te del Enlace Administracin de Riesgos;
(fecha_ generacin) _(nmero_aleatorio), o Instructivo Formato MAR: Contiene el
este archivo es el mismo que genera en la opcin instructivo de llenado del formato de Matriz
de Reporte Simple de riesgo (Pantalla 40). de Administracin de Riesgos;
El segundo, es nombrado como: o Grfica de Mapa de Riesgos: Est integrado
Funcin_Pblica(fecha_generacin)_(nmero_ por el Mapa de Riesgos Institucional;
aleatorio). o Matriz_v7: Contiene la informacin de
la Matriz de Administracin de Riesgos
Y est integrado por cinco pestaas: (est configurada para imprimirse en
o Informacin General: Contiene el Ramo tamao oficio); y
o Sector, nombre de la institucin, el ao, o PTAR: Programa de Trabajo de Administracin
el nombre del Titular de la Institucin, el de Riesgos.
nombre
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3. Reporte ejecutivo: Al seleccionar esta opcin se el nmero de riesgos que desea incluir en el reporte
abrir una ventana en la cual deber seleccionar (5, 10, 15, 20 25) y dar clic en el botn Aceptar.
El SAAR generar un reporte en formato Word con el Dicho documento no se generar a menos que
nombre: exista un riesgo con los criterios especificados. Este
ReporteEjec_(fecha_generacin)_(nmero_aleatorio), documento puede guardarse o imprimirse.
donde se registrarn los riesgos con mayor impacto.
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Al dar clic en Aceptar el SAAR generar un Libro de de ejecucin; tipo de control; evidencia de
Excel denominado: ReporteEvol_(fecha_generacin_ ejecucin; rea responsable del control;
nmero_aleatorio), con cinco pestaas: respuesta al riesgo; acciones de respuesta;
entregables y rea responsable de la respuesta
o Portada: Con el nombre de la institucin, de todos los riegos registrados en el SAAR;
tipo de reporte y fecha y hora de generacin. o Matriz de Riesgos especifica: Est integrada
o Matriz de Riesgos General: Contiene el slo con la informacin del inciso anterior de
nmero, nombre y descripcin del riesgo; el los riesgos solicitados;
proceso; consecuencia del riesgo; unidad o Mapa de Riesgos Inherente: Contiene el grfico
administrativa responsable; causa del riesgo; del impacto y probabilidad inicial de los riesgos
probabilidad e impacto inicial y final; valor del solicitados; y
riesgo; tipo de riesgo; estrategia, objetivo o o Mapa de Riesgos: Contiene el grfico del
meta; nmero, nombre y clasificacin del impacto
control; frecuencia y probabilidad final de los riesgos solicitados.
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5. Reporte de evolucin de riesgos por nmero: debe capturar el o los nmeros de los riesgos
Esta opcin permite visualizar un reporte ms seleccionados y dar clic en Aceptar. Cabe
especifico, seleccionando el o los riesgos mencionar, que los nmeros debern ir separados
deseados, por lo que, al dar clic en Aceptar, por comas y sin espacios.
el SAAR mostrar una ventana en donde
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Posteriormente, el SAAR abrir una ventana en la cual en el reporte (mensual, trimestral, semestral y anual),
deber sealar la frecuencia del periodo a considerar as como el nmero de periodos que desea incluir:
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Al dar clic en Aceptar, se generar un Libro de Excel y final; valor del riesgo; tipo de riesgo; estrategia,
nombrado: ReporteEvol_(fecha_generacin)_nmero_ objetivo o meta; nmero, nombre y clasificacin
aleatorio) que consta de tres pestaas: del control; frecuencia de ejecucin; tipo de
o Portada: Con el nombre de la institucin, control; evidencia de ejecucin; rea responsable
tipo de reporte y fecha y hora de generacin. del control; respuesta al riesgo; acciones de
o Matriz de Riesgos: Contiene el nmero, nombre respuesta; entregables y rea responsable de
y descripcin del riesgo; el proceso; consecuencia la respuesta de los riegos seleccionados
del riesgo; unidad administrativa responsable; o Matriz de Riesgos especfica: Est integrada
causa del riesgo; probabilidad e impacto inicial slo con la informacin del inciso anterior de
los riesgos solicitados
o Mapa Inherente: Contiene el grfico del
impacto y probabilidad inicial de los riesgos
solicitados
o Mapa de Riesgos: Presenta el grfico del impacto
y probabilidad final de los riesgos seleccionados.
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......................................................................... Manual del Sistema Automatizado para la Administracin de Riesgos (SAAR)
Cuando se da doble clic sobre Bajas..., se uno de los Libros que se van generando, el cual estar
despliega el nmero de bajas de riesgos y controles disponible solo para el Administrador, al dar doble clic
en un libro de Excel independiente. Si el SAAR no en la opcin Libros.., se genera un libro de Excel con
tiene registro de bajas enviar un mensaje con la la siguiente informacin: nmero de archivo, fecha de
leyenda no hay bajas registradas. generacin, nombre del archivo, correspondiente a la
unidad administrativa, responsable (usuario), contrasea
Debido a que el nombre de los archivos no debe (si se habilit) y ltima actualizacin.
ser
modificado, el SAAR lleva un registro (bitcora) de cada
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