Instituto de Ciencia Procesal Penal

EL NUEVO PROCESO PENAL:

BREVES NOTAS A PARTIR DE UN ENFOQUE ECONMICO

ARSENIO OR GUARDIA1
LIZA RAMOS DVILA 2

1. Introduccin

Cuando se analizan las variables de desarrollo generalmente se alude a factores relacionados

con el rgimen tributario, con la capacitacin, con la gestin, con el manejo de los recursos,
con la expansin de los mercados y el acceso a crditos, entre otros; sin embargo, por muy
favorables que fuesen estas condiciones no se lograr un crecimiento y desarrollo adecuado si
no existe un manejo adecuado de la conflictividad social por un lado, ni seguridad jurdica por
otro.

Cuando hablamos de seguridad jurdica no nos estamos refiriendo slo a los contratos, o a los
impuestos, sino adems a la eficacia y eficiencia del sistema penal para resolver los conflictos
derivados del delito.

Las distorsiones de un sistema penal no slo afectan a un reducido grupo de litigantes, sino
que afectan a amplios sectores de la sociedad. El descontento y escasa credibilidad de la
sociedad respecto al modelo procesal vigente en nuestro pas, sumado a criterios ms
objetivos que analizaremos a continuacin, determinaron la puesta en marcha de una reforma
procesal penal que ha logrado concretarse en el Cdigo Procesal Penal de 20043, vigente en
los Distritos Judiciales de Huaura y La Libertad4.

En este breve documento analizaremos esta reforma procesal penal con algunas herramientas
que proporciona el razonamiento econmico5 y las implicancias de dicha reforma en los
procesos penales donde intervienen personas jurdicas.

1 Presidente del Instituto de Ciencia Procesal Penal (INCIPP). Profesor de Derecho Procesal Penal de la
Pontificia Universidad Catlica del Per.
2 Abogada. Asociada al Estudio Or Guardia. Integrante del Instituto de Ciencia Procesal Penal
(INCIPP). Doctoranda en Derecho Penal por la Universidad Pompeu Fabra de Barcelona - Espaa.
3 En adelante, CPP 2004
4 Distrito judicial es la circunscripcin territorial a cargo de una Corte Superior de Justicia.
5 Segn VELJANOVSKI, el razonamiento econmico es el anlisis de la conducta dirigida a un objetivo o
fin (purposeful) humano e institucional a travs de lo que ste denomina el anlisis de la accin racional en
relacin con los objetivos a ser alcanzados (cursiva en el original). VELJANOVSKI, Cento. Economa del derecho.
Un texto introductorio, (trad. De la Maza G. / Mery N.) Ediciones Universidad Diego Portales, 2006, p.
11.

1
 Instituto de Ciencia Procesal Penal

2. Una mirada a nuestro proceso penal actual

Antes de exponer las caractersticas y ventajas del nuevo modelo procesal penal, proponemos
una evaluacin de nuestro proceso penal actual:

Una pregunta inicial podra ser, el modelo actual resuelve conflictos? En una primera
aproximacin responderamos que no los resuelve, pues no atiende a las vctimas, no es eficaz
en la determinacin de la responsabilidad de los imputados, no cumple con las exigencias del
Art. 44 de la Constitucin, que es garantizar la vigencia de los derechos humanos y proteger a
la poblacin de las amenazas contra su seguridad, entre otros.

El modelo actual garantiza que el juez resolver a partir de informacin de calidad?

La respuesta es que no. Pese a que uno de los invocados objetivos del proceso penal es el
descubrimiento de la verdad, su esquema de indagacin y verificacin de informacin no es eficaz
para esclarecer los hechos, pues no existe depuracin de la informacin, no existen controles
adecuados y suficientes sobre la informacin que ingresa al proceso y la contradiccin entre
las partes est limitada a formas de comunicacin escrita, sin comunicacin y sin publicidad.
El resultado previsible al que conduce la informacin de baja o mala calidad son decisiones
erradas, confusas, arbitrarias o imprevisibles. Todo esto afecta el servicio de justicia y la
confianza de los ciudadanos.

El modelo actual responde con eficacia a la nueva criminalidad? Por lo general, no. El
crimen ha evolucionado, ha perfeccionado sus mtodos, pero el proceso penal sigue con las
mismas herramientas para combatirlo. Mientras que las asociaciones criminales emplean la
tecnologa para delinquir con menos riesgo, o para ocultar el delito o simplemente para
efectuar sus coordinaciones, los operadores del sistema penal siguen discrepando acerca de
quin hace las tareas, repiten etapa tras etapa y emplean muy poco la tecnologa para
perfeccionar su trabajo o simplificarlo.

Podemos graficar esto con el siguiente cuadro: de un lado tenemos un

delincuente coordinando por telfono desde las crceles la comisin de nuevos
delitos; mientras que, por otro, un operador del sistema (que puede ser un polica,
un juez o un fiscal) no inicia sus actuaciones si es que no recibe un papel firmado
y con dos sellos.

El modelo actual disminuye la violencia generada por el delito? Tampoco. A veces se

piensa que la mayor represin es la solucin al problema de la seguridad y el incremento de la
delincuencia, pero este remedio no es suficiente. Puede incluso ser engaoso si es que no se
establecen mecanismos adecuados de prevencin.

Todas estas notas expresadas en este escueto diagnstico tienen por finalidad presentar una
idea sobre las caractersticas del proceso penal vigente en nuestro pas, que corresponde al
modelo mixto. Se denomina mixto pues es el resultado de la mixtura de dos formas histricas de
administrar justicia: el modelo inquisitivo y el modelo acusatorio. En la sumatoria se ha terminado
por imponer el modelo inquisitivo y por esa razn al modelo mixto tambin se le conoce como
inquisitivo reformado.

2
 Instituto de Ciencia Procesal Penal

3. Inquisitivo y acusatorio: Dos modelos en pugna

El modelo inquisitivo y el modelo acusatorio son las dos formas bsicas de administracin de
justicia penal, opuestas entre s en relacin con sus mtodos, sus principios y fines. Ambos
modelos procesales se distinguen por la manera como conciben y protegen los derechos
fundamentales, por la modalidad e intensidad de las sanciones cuando tales derechos son
violados, por el papel que desempean las vctimas, el agresor y el Estado; y, en general, por la
forma como se desarrollan las actuaciones y relacionan los sujetos en el proceso.

A continuacin unas escuetas notas de cada modelo procesal:

a. Modelo inquisitivo: Este procedimiento lleg al Per con la Conquista. Se estableci

a partir del ao 1569, ao en que el Virrey Toledo, instal el Tribunal del Santo Oficio
o la Santa Inquisicin6. Las notas que lo caracterizan son:

i. El imputado es tratado como un objeto del proceso

ii. La detencin preventiva del imputado constituye una prctica regular. Es
decir, la regla es que el imputado enfrente la acusacin y el proceso encerrado.
iii. El procedimiento es fundamentalmente escrito
iv. No define con precisin las funciones bsicas de los sujetos procesales. As
por ejemplo, el juez investiga y adems sentencia
v. El inicio del proceso no depende de un acusador, sino de la decisin unilateral
del juzgador

Como un intento de superar las inconsistencias del modelo inquisitivo se gest el

modelo mixto, al que se adscribe nuestro Cdigo de Procedimientos Penales de 19407,
vigente desde entonces en casi todo el territorio nacional. Pero el modelo mixto no slo
conserva las principales caractersticas del modelo inquisitivo, presenta adems las
siguientes distorsiones:

vi. Reproduce etapas sin valor aadido

vii. Posee escasas salidas para negociaciones legales
viii. Concede ms relevancia al trmite que a la obtencin de resultados.

Todo esto genera consecuencias que afectan a todos los sujetos que intervienen en el
proceso penal, vulnera derechos, es lento e ineficaz en la determinacin de la
responsabilidad, innecesariamente complicado, y constituye un escenario propicio
para la arbitrariedad y la corrupcin.

b. Modelo acusatorio: Este modelo constituye un parmetro de racionalidad, de

justicia y de legitimidad de la intervencin punitiva8. Es el modelo que inspira la
reforma procesal penal en nuestro pas y posee las siguientes notas9:

6 OR GUARDIA, Arsenio. El nuevo proceso penal. Programa de Capacitacin a Defensores Pblicos del
Distrito Judicial de La Libertad. Materiales de Lectura. INCIPP JUSPER, Lima, 2007.
7 En adelante, CdPP 1940
8 OR GUARDIA. El nuevo proceso penal.
9 El CPP 2004 est vigente en Huaura desde el 1 de julio de 2006 y en La Libertad desde abril de 2007.
Segn el ltimo cronograma de implementacin, ste Cdigo entrar en vigencia en Lima y Callao el
ao 2013.

3
 Instituto de Ciencia Procesal Penal

i. Reconoce la supremaca del derecho a la libertad del imputado

ii. Se reconocen una serie de derechos a favor del imputado, y su posicin
respecto al acusador es de igualdad.
iii. La libertad del imputado es considerada la regla en el procedimiento, su
detencin constituye la excepcin.
iv. Este modelo delimita claramente las funciones de cada sujeto procesal.
v. Para el inicio del procedimiento se requiere de manera ineludible de una
acusacin previa, presentada y sostenida por un funcionario distinto al
juzgador, esto es, por el Fiscal.
vi. La oralidad, la contradiccin y la publicidad constituyen las herramientas para
la incorporacin y debate de los hechos, as como de las decisiones.

En adicin, se pueden mencionar las siguientes peculiaridades

vii. El nuevo proceso penal incorpora una herramienta poderosa que es la

litigacin oral. La litigacin oral es un ejercicio profundamente estratgico
en el que cada parte, Fiscal y Defensor, disea su estrategia y desarrolla su
actividad para hacer prevalecer su versin ante el Juez.10

viii. La litigacin oral se basa en la confrontacin de argumentos y pruebas en

medio de un debate pblico, oral y contradictorio ante el juez. Este escenario
garantiza a las partes el derecho a ser odo, a contrainterrogar testigos,
presentar prueba de defensa y a tener un juzgamiento imparcial.

La litigacin oral practicada en el contexto de un modelo acusatorio le asigna a dicho

modelo una calificacin especial: Se trata del modelo acusatorio con rasgos adversativos y
hacia este modelo se orienta la reforma procesal penal que ha emprendido nuestro
pas.

4. Qu modelo procesal establece la Constitucin de 1993?

El objetivo de esta reforma que desemboc en el CPP 2004 ha sido, desde un punto de vista
formal, adecuar el proceso penal al modelo establecido por la Constitucin: el modelo
acusatorio; y, desde el punto de vista sustancial ofrecer herramientas que sirvan para trasuntar
las principales deficiencias del modelo procesal que actualmente padecemos.

La Constitucin de 1993 recoge los principios bsicos de un proceso penal acusatorio y

respetuoso de los derechos fundamentales11. Este modelo, sin embargo, no ha sido respetado
por la legislacin de segundo orden y los operadores penales an no lo comprenden a
cabalidad12.

10 OR GUARDIA, Arsenio y LOZA AVALOS, Giulliana. Teora del Caso. Instituto de Ciencia Procesal Penal
(http://www.incipp.org.pe/descargas/TeoDelCasRevAOG.pdf) (Ultima visita: 15/08/07)
11 Sobre las bases constitucionales del proceso penal vase OR GUARDIA, El nuevo proceso penal, p.
1 y ss.
12 La falta de correspondencia entre la legislacin constitucional y la legislacin comn es un rasgo que ha
caracterizado a los procesos penales en Latinoamrica desde la poca posterior a la emancipacin. Ver
ms en MAIER, Julio; AMBOS, Kai y WOISCHNIK Jean. Reformas procesales en Amrica Latina. Ad Hoc,
Buenos Aires, 2000, p. 17

4
 Instituto de Ciencia Procesal Penal

Por ejemplo, una de las reglas que orienta a los procesos penales propios de un Estado
democrtico de Derecho es que el procesado debe enfrentar el proceso en libertad, en
reconocimiento de la garanta de presuncin de inocencia; sin embargo, en el procedimiento
mixto la regla se invierte y su lugar es ocupado por la detencin del imputado.

Segn datos oficiales del INPE, a marzo de 2007 la poblacin penal en todo el pas ascenda a
38,231 internos. El 67.6% de dicha poblacin carcelaria no tiene condena pese a que les asiste
la garanta de la presuncin de inocencia. Es decir, en nuestro pas el 67.6% de personas en
prisin son inocentes segn la Constitucin.

Con la reforma y el nuevo proceso penal esta proporcin est cambiando. En el Penal de
Carqun, en Huaura, el nmero de personas condenadas supera al de procesados.13

En los aos 2005 y hasta junio del ao 2006, la poblacin penal en el Penal de
Carqun se mantuvo estable en alrededor de 800 internos, pero a partir de la
implementacin del CPP 2004 en Julio del ao 2006, esta cantidad se redujo a
75914.

En adicin a lo anterior, la Constitucin de 1993 no slo define las reglas del modelo
acusatorio. La implantacin de este modelo en nuestro pas tambin es consecuencia del
modelo econmico que recoge nuestra Constitucin en su Art. 58, que es, la economa social
de mercado.

Conforme lo ha establecido nuestro Tribunal Constitucional, la economa social de mercado

es representativa de los valores constitucionales de la libertad y la justicia, y, por ende, es
compatible con los fundamentos axiolgicos y teleolgicos que inspiran a un Estado social y
democrtico de derecho15.

Para hacer viable este modelo es necesario tutelar a travs del derecho penal determinados
bienes jurdicos, pero no basta con establecer qu conductas son prohibidas ni qu conductas
son adecuadas16. Es necesario que exista un proceso penal eficiente, adecuado y que ofrezca
seguridad.

5. El enfoque econmico en la reforma procesal penal

En las discusiones y anlisis sobre la reforma procesal penal se ha incorporado un enfoque

hasta antes ajeno a los temas de preocupacin del foro, nos referimos al razonamiento
econmico17. Este razonamiento supone dos premisas bsicas. La primera: los recursos son
escasos y las necesidades de los seres humanos son ilimitadas. La segunda: En este escenario

13 Conforme sostuvo el Viceministro de Justicia, Erasmo Reyna, en la Mesa Redonda Reforma penal en
marcha. Variedades. Suplemento semanal del Diario Oficial El Peruano, Nmero 28, 2 de julio de
2007.
14 CORNELIO SOTO, Jos Antonio; CHINCHAY CASTILLO, Alcides; SERNAQU NAQUICHE, Jos Maria,
La Implementacin del Cdigo Procesal Penal en el Ministerio Pblico del Per. Periodo Julio 2006-enero 2007,
Febrero de 2007, p. 20.
15 STC Exp. N 0008-2003-AI/TC, (Caso Roberto Nesta Brero) 11 de noviembre de 2003, Accin de
Inconstitucionalidad interpuesta contra el Decreto de Urgencia N 140-2001 que establece tarifas
mnimas para la prestacin del servicio de transporte, FJ 16.
16 OR SOSA, Eduardo, La infraccin del derecho de marca. Palestra, 2007, p. 190
17 Ver nota 5.

5
 Instituto de Ciencia Procesal Penal

de escasez el ser humano se comporta racionalmente para conseguir sus objetivos. A la

primera premisa se le denomina principio econmico de escasez. A la segunda se le denomina
hiptesis de maximizacin racional.18 La hiptesis de maximizacin racional relaciona el empleo
de los medios disponibles con la consecucin de los objetivos trazados.

Gracias al aporte del razonamiento econmico se ha comprendido que los planteamientos de

reformas legales no pueden circunscribirse a la discusin de conceptos y teoras jurdicas. Es
necesario considerar adems conceptos tales como costos, resultados, el principio de la escasez19,
el costo de oportunidad20, la eficiencia21, entre otros, de naturaleza eminentemente econmica.

Pues a partir de estas consideraciones se ha tomado conciencia de que el proceso penal es un

bien pblico,22 escaso, y adems, muy costoso, de manera que, se debe proceder con una
inteligencia distinta para administrarlo de manera eficiente y adecuada para los intereses de la
sociedad.

El proceso penal puede ser una herramienta para el progreso, pero esto no puede lograrse
con un proceso penal obsoleto, que en lugar de resolver conflictos ms bien los complica y
que en esa lnea obstruye muchas posibilidades de desarrollo. Si hiciramos un paralelo entre
los valores que promueve el razonamiento econmico y aquellos que se identifican en el
actual proceso penal de nuestro pas (procedimiento mixto) encontraramos lo siguiente:

Un penoso paralelo:

EL PROCESO PENAL VIGENTE

Eficiencia Ineficiencia

Control de calidad Controles insuficientes

Maximizacin del tiempo Excesivas dilaciones

Administracin eficiente de Dispendio de recursos

18 VELJANOVSKI. Economa del derecho, p. 11.

19 Que implica el reconocimiento de que ante necesidades ilimitadas slo contamos con recursos
restringidos. VARGAS VIANCOS, Juan Enrique. Criterios econmicos en la reforma procesal penal. Publicado
en Revista Apuntes de Derecho N5. Facultad de Derecho, Universidad Diego Portales. Pg. 30 a 33.
Santiago, Chile, 1999. En: http://www.juanenriquevargas.cl/?p=108 (Ultima visita 15/08/07)
20 Es decir, la decisin de invertir recursos para algo importa privarnos de invertir esos mismos recursos
para otro uso. VARGAS VIANCOS. Criterios econmicos.
21 Si bien la eficiencia no posee un significado unvoco, para fines de este texto utilizaremos la nocin
referida a la racionalidad instrumental, esto es, la que hace referencia a la adecuada utilizacin de
recursos y herramientas para el logro de los objetivos. Sobre las diferentes nociones de eficiencia,
VELJANOVSKI. Economa del derecho, p. 14 y ss.
22 Desde el punto de vista de la ciencia econmica, la justicia es un bien pblico del cual no se puede
privar a ninguna persona; de similar naturaleza que, por ejemplo, la defensa nacional, o el servicio de
polica. BURNINGHAM, David y otros; Economa, Madrid, Ediciones Pirmide SA, 1996, p. 54.
INSTITUTO APOYO Economa para todos Texto y gua de consulta. Lima, Editorial Bruo, 1997, p.
120. Para VARGAS, PEA y CORREA, las reas de justicia que poseen caractersticas de bien pblico
son: la justicia constitucional, el mbito de la casacin y el rea de la justicia criminal. VARGAS, Juan
Enrique, PEA, Carlos, CORREA Jorge. El rol del Estado y el Mercado en la Justicia.
http://www.juanenriquevargas.cl/wordpress/wp-content/uploads/el-rol-del-estado-y-el-mercado-en-
la-justicia.pdf. p. 22 y ss. (Ultima visita, 20/07/07)

6
 Instituto de Ciencia Procesal Penal

recursos
Indiferencia por los costos
Ponderacin de costos
Ausencia de indicadores
Evaluacin de indicadores precisos para evaluar el trabajo
realizado

En efecto, si analizamos el proceso penal actual con ayuda de las herramientas que aporta el
razonamiento econmico encontraremos situaciones difciles de digerir y justificar y que nos
impelen a una transformacin pronta de la justicia penal en nuestro pas. Veamos:

a. Los costos del proceso penal

El proceso penal es una actividad muy costosa, y no slo para el Estado23, pues
adems de los costos explcitos se generan ingentes costos privados y costos
ocultos24 que afectan no slo a las personas que intervienen en el proceso penal,
sino que impactan de manera negativa en toda la sociedad.

Como respuesta a esta realidad el nuevo proceso penal dispone a) de una serie de
filtros para impedir que se admitan a trmite denuncias sin sustento, y, adems, b)
alternativas de resolucin menos costosas.

La disposicin de filtros desde el inicio de las indagaciones penales garantiza una

utilizacin adecuada de los escasos recursos del sistema, pues es un hecho que no
se pueden investigar todas las denuncias. Por otro lado, tngase en cuenta que
uno de los objetivos de la reforma es que de todas las causas que ingresan al
sistema slo un porcentaje muy reducido llegue al juicio oral, de manera se
incorporan una serie de alternativas para concluir el procedimiento de manera
anticipada.

Con el CPP 2004 y las diversas herramientas que ste posee se espera transformar
el 75.8% -que era el porcentaje de denuncias que se admitan a trmite con el
modelo antiguo- en un 13.1% que es el objetivo que se ha propuesto el Ministerio
Pblico25. Esta pretensin podra parecer drstica o poco factible; sin embargo,
conforme a las estadsticas del Ministerio Pblico en Huaura26, el pronstico sera

23 Con mucha frecuencia se encuentra que el anlisis costo beneficio que contienen los proyectos de
reforma legal en nuestro pas se limita a la siguiente frase: Esta ley no ocasionar costos para el Estado.
Este anlisis es engaoso pues toda reforma legal genera costos de elaboracin, de exigibilidad y de
cumplimiento. Sobre el balance de estos tres costos vase VELJANOVSKI, p. 112 y ss.
24 Costos privados son aquellos en que incurren los ciudadanos para acceder a la justicia penal. Costos
ocultos son los daos que el mal funcionamiento del sistema ocasiona, y que se traducen en prdidas
sociales, deslegitimacin institucional, produccin o consumo que no tienen lugar, inversiones que no
se realizan, crecimiento econmico que no se materializa. PASTOR PRIETO, Santos. El coste de la
justicia: datos y un poco de anlisis. En: Cuadernos de Derecho Judicial, Consejo General del Poder
Judicial, Madrid. 2001, p.32.
25 Discurso de la Fiscal de la Nacin, Adelaida Bolvar durante la sustentacin del Presupuesto del
Ministerio Pblico ante el Congreso de la Repblica, 23 de noviembre de 2005
(http://www.justiciaviva.org.pe/nuevos/2005/diciembre/01/06mp.doc) (Ultima visita 15/08/07)
26 CORNELIO/CHINCHAY/SERNAQU. La Implementacin del Cdigo Procesal Penal, p. 31 y ss.

7
 Instituto de Ciencia Procesal Penal

favorable en el sentido de que dicha meta se puede alcanzar si se emplean

adecuadamente los filtros y mecanismos de descarga con que cuenta el nuevo
proceso penal.

A pesar de ello no debemos descuidar que este objetivo de simplificacin y

archivo puede verse amenazado por dos circunstancias: a) La alta litigiosidad de
nuestra poblacin, o en otras palabras, la carencia de una cultura de dilogo que se
expresa en la tendencia a solucionar en la va penal conflictos que deberan
resolverse en otras sedes, as como el rechazo de vas de solucin alternativa, tal
como lo advierten Cornelio, Chinchay y Sernaqu27. El otro elemento amenazador
del objetivo de simplificacin va negociacin es, sin duda, b) la imposibilidad del
imputado de otorgar un resarcimiento econmico28.

De otro lado, un aspecto importante relacionado con los costos tienen que ver
con la detencin preventiva. Tal como adelantamos, en Huaura ahora son menos
procesados los que van a prisin, y ello favorece al sistema no slo porque
empieza a funcionar con cierta coherencia respecto a la presuncin de inocencia o
a la regla de excepcionalidad de la detencin, sino porque con menos personas en
prisin se incurre en menos costos evitables tales como inversin en crceles,
salario de los policas, y se evita la prdida de produccin del imputado, que en
situacin de libertad podra generar ejerciendo actividades legtimas29.

b. El costo de oportunidad

Uno de los grandes problemas del antiguo modelo procesal tiene que ver con la
distraccin de importantes recursos de persecucin que deberan destinarse a la
investigacin de causas graves y complejas, que sin embargo son mal empleados
en la persecucin de casos en donde muchas veces ni siquiera la vctima est
interesada.30

Esta distorsin tiene como origen la observancia radical del principio de legalidad
segn el cual el Fiscal tiene la obligacin de promover la accin penal apenas
tenga conocimiento de la comisin de un delito. Pero esta concepcin no es
correcta. No es cierto que el Fiscal tenga la obligacin de investigar todos los
delitos. La obligacin que s tiene es de adecuar su potestad de investigacin a
decisiones racionales. En efecto, el Fiscal, en ejercicio de su autonoma, puede y
debe- discernir las materias investigables y equilibrar el alcance de sus
investigaciones, pues no es cierto que deba investigar a toda costa, y menos an
que deba investigar cualquier cosa.

EL COSTE DERIVADO DE LA ADAPTACION DE LA SITUACION

EXISTENTE EN EL MOMENTO DE LA ENTRADA EN VIGOR DE LA
NORMA A LA NUEVA SITUACION CONFIGURADA POR ESTA POR
EJEMPLO LOS COSTES DE FORMACIN Ver Lpez Jalle, 1994, p. 182,
citado por Ortiz de Urbina.

27 CORNELIO/CHINCHAY/SERNAQU. La Implementacin del Cdigo Procesal Penal, p. 32.

28 CORNELIO/CHINCHAY/SERNAQU. La Implementacin del Cdigo Procesal Penal, p. 32.
29 En trminos semejantes, VELJANOVSKI. Economa del derecho, p. 81.
30 CEJA, Gestin del Ministerio Pblico. Cmo hacer que el Ministerio Pblico se organice de forma de utilizar
adecuadamente sus facultades discrecionales en el proceso? Mdulo V, Leccin 1, Curso Intermedio e-learning,
Mdulo impartido en el Programa de Formacin de Capacitadores, versin 2006.

8
 Instituto de Ciencia Procesal Penal

Tal como se sostiene en el Mdulo V del CEJA, si el sistema penal gasta sus
recursos persiguiendo o juzgando delitos insignificantes entonces no debera
demandar incrementos presupuestales para investigar apropiadamente delitos
graves; pues simplemente est gastando los recursos en otra cosa31.

c. La eficiencia

Cuando en un proceso penal se habla de eficiencia, se suele aludir a la mayor

represin y a la restriccin de garantas. Pero, la eficiencia tiene ms que ver con
la adecuada utilizacin de recursos y herramientas para el logro de los objetivos, y
es claro que la mayor represin no siempre es el mejor camino, pues muchas veces
termina siendo infructuoso y, adems, el ms costoso.32

Se puede sostener que el incremento de las penas y la amenaza de severidad

constituyen mecanismos de disuasin, pero si no se disponen de herramientas y
mtodos adecuados tal disuasin difcilmente se alcanzar, con lo cual se habrn
gastado recursos sin solucionar el problema, o peor an complicndolo. En otras
palabras, la potencialidad disuasoria del incremento de las penas ser muy dbil si
no va acompaada de la probabilidad de su imposicin.

En la ecuacin que propone el anlisis econmico del derecho, la pena es un valor

esperado que se obtiene multiplicando la medida de la sancin por su probabilidad
de imposicin; sin embargo, conforme recoge ORTIZ DE URBINA, la investigacin
emprica ha demostrado que a la hora de proponer una pena habr de tener en
cuenta que aunque el valor esperado de dos combinaciones sea el mismo, aquella
que tenga mayor probabilidad de condena conseguir un mayor efecto
disuasorio33.

Imaginemos el siguiente supuesto: Se cometen hechos que involucran el dao y

deterioro de infraestructura pblica, que entorpecen las comunicaciones, y frenan la produccin.
Como medida disuasoria, se podrn elevar las penas o ampliar el nmero de conductas
consideradas delictivas, pero si no existe un proceso penal efectivo que juzgue y sancione estos
hechos con acierto y rapidez, el objetivo no se alcanzar.

Tampoco se alcanzar el objetivo si no existe una adecuada relacin entre los fines propuestos
(reducir la incidencia de este tipo de delitos) y los medios empleados (incremento de penas)

Ahora, al margen del efecto disuasorio, imaginemos algunos de los efectos que puede acarrear
un proceso penal ineficiente:

31 CEJA Gestin del Ministerio Pblico. 2006.

32 Tal como anota VELJANOVSKI, los gobiernos frecuentemente ignoran la eficacia y la eficiencia como
los criterios que gobiernan las reformas regulatorias. Por el contrario, el mercado poltico genera
regulacin que es costosa y abunda en el desperdicio a fin de satisfacer a grupos de presin y la
conveniencia administrativa VELJANOVSKI, Economa del derecho, p. 41-42.
33 ORTIZ DE URBINA GIMENO, Iigo. Anlisis econmico del derecho y poltica criminal en: Revista
Peruana de Doctrina y Jurisprudencia Penales N 6, Lima 2005, p. 353.

9
 Instituto de Ciencia Procesal Penal

Se imputa a X la comisin de delitos que afectan la propiedad intelectual en agravio de una

empresa extranjera y el sistema penal no reacciona de manera rpida y efectiva, investigando y
sancionando estos hechos. Imaginemos el mensaje que de ese modo se enva a otras empresas,
potenciales inversoras, y en las inversiones que se desvan a otros pases debido a que nuestro
sistema penal no ofrece fiabilidad.

Para responder de manera eficiente al problema de la criminalidad, las respuestas y

soluciones que ofrece el CPP 2004 no vienen por el lado del incremento de la
represin o de la tolerancia cero, sino a travs de otros mecanismos que tienen
mltiples objetivos, pero que convergen fundamentalmente en dos: a) Celeridad,
control y acierto de las actuaciones b) Respeto para los ciudadanos implicados, sea
como imputados o como vctimas.

d. Fijacin de objetivos mensurables y relacin entre objetivos y medios

Un aspecto relacionado con la eficiencia es la fijacin de metas reales y

mensurables; sin embargo, en lo que respecta al proceso penal el panorama es
distinto (modelo mixto). Con mucha frecuencia se escuchan demandas sociales en
las que se exige al proceso penal que sea ms justo, que alcance la verdad; sin embargo,
pese a ser ideales comunes a todo sistema penal, se trata de objetivos abstractos e
imposibles de medir, mas an si se utilizan herramientas que slo atienden a la
represin y no a los fines del proceso penal.

Algo similar puede decirse de objetivos trascendentales como disminuir la

corrupcin o reducir la criminalidad. Poco o nada se obtendr con la fijacin de
estos objetivos si antes no se definen con precisin las herramientas para
alcanzarlos y si no se analiza la forma en que dichas herramientas influirn en los
objetivos.

Y es que, a menudo, los reformadores se solazan con propuestas que abundan en

consideraciones sobre lo tico, lo moral o lo justo, sin un contenido adecuado
sobre dichas invocaciones; o, aun peor, sin un programa serio que permita
vislumbrar cmo, en cunto tiempo y bajo la responsabilidad de quines se
lograrn dichas reformas.

De otro lado, se asume que a travs del proceso penal se pueden paliar diversos
problemas sociales, y esa es precisamente una de las causas del colapso del
sistema, pues al asumir misiones que no est en condiciones de cumplir, y al
evidenciarse su incapacidad surge entonces la insatisfaccin, y todos pierden.
Pierden los operadores, a quienes se les exige que hagan realidad objetivos que
trascienden el proceso penal y sus propias competencias, y pierde la comunidad en
general debido a que las expectativas que tiene respecto al servicio justicia no son
satisfechas34.

34 OR GUARDIA, Arsenio. A 100 das del inicio de la reforma procesal penal. Discurso pronunciado en la
Ceremonia de Instalacin del Consejo Consultivo de Apoyo a la Reforma, Ministerio de Justicia, 24 de
octubre de 2006. Como seala SILVA SNCHEZ, La expansin del Derecho penal. Aspectos de la Poltica
criminal en las sociedades postindustriales, BdeF, 2006, p. 64, se trata de desviar al Derecho penal las grandes
cuestiones del funcionamiento de la comunidad como tal, cuestiones que hoy por hoy ni las
instituciones polticas ni los grupos sociales son capaces de resolver. Ms sobre el tema, en EL MISMO,
p. 121 y ss.

10
 Instituto de Ciencia Procesal Penal

Iniciativas y planes de reformar nuestro proceso penal han existido siempre, pero
lo que ha fallado es el enfoque de dicha problemtica, pues se ha considerado que
las reformas institucionales vendrn por obra de la ley sin la necesaria
consideracin sobre el desarrollo de condiciones que hagan viables dichas
reformas. Quiz esa sea una de las principales causas de tantas reformas frustradas
en nuestro pas: Se elaboraban sendos planes con objetivos ms o menos claros
sin tener en cuenta los instrumentos que eran necesarios para la consecucin de
dichos objetivos.

En el nuevo proceso penal instaurado en Huaura y La Libertad el logro de los

objetivos propuestos es uno de los acicates que inspira la actuacin de los
operadores penales con la medicin de los avances35 y evaluacin de indicadores36
tales como:

Calidad de los archivos de las denuncias: Representado por la cantidad de

quejas declaradas fundadas versus la cantidad total de quejas de cada fiscal
El nivel de aproximacin o alejamiento de las decisiones y prcticas al modelo
acusatorio
Trmite de carga
Cumplimiento de plazos

e. La simplificacin de procedimientos

Una de las conclusiones a las que arrib un estudio realizado el 2001 por
investigadores del Banco Mundial y las Universidades de Harvard y Yale en
cooperacin con la asociacin internacional de firmas de abogados Lex Mundi es
que la mayor eficiencia judicial est asociada a una mayor simplificacin de los
procesos: Cuando la complejidad de los procesos judiciales es reducida,
disminuyen tambin los costos y la tardanza37.

El nuevo proceso penal incorpora una serie de procedimientos basados en la

negociacin que permiten la conclusin anticipada del procedimiento. Es decir,
con el nuevo proceso penal es posible imprimir mayor velocidad en pro de la
eficiencia.

Veamos un caso reciente: Un padre de familia asesin a su hija de 3 meses con un

cortaas. El hecho ocurri el sbado 7 de julio de 2007 y el martes 10 de julio el acusado fue
condenado. La pena fue 16 aos de prisin por el delito de homicidio agravado as como el pago
de una reparacin civil de 5,000 mil soles en favor de la madre de la nia asesinada. La
audiencia dur tan solo 2 horas38.

35 CORNELIO/ CHINCHAY/ SERNAQU, La Implementacin del Cdigo Procesal Penal, p. 28

36 CORNELIO/ CHINCHAY/ SERNAQU, La Implementacin del Cdigo Procesal Penal, p. 32 y ss.
37 CEJA. Tradicin legal y su influencia en la calidad de justicia. http://www.cejamericas.org/sistemas-
judiciales/tema_central.php?revista=6&idioma=espanol&secc=63&TemaNiv2=56#nota_14 El
mencionado estudio est disponible en: DJANKOV, LA PORTA, LPEZ-DE-SILANES Y SCHLEIFER. The
Regulation of Entry. The Lex Mundi Project, April de 2002. http://www-
wds.worldbank.org/external/default/WDSContentServer/IW3P/IB/2001/11/22/000094946_010911
04014189/Rendered/PDF/multi0page.pdf (ltima visita, 15/08/07)
38 Ver nota completa en: Diario el Comercio,
http://www.elcomercio.com.pe/EdicionImpresa/Html/2007-07-11/ImEcLima0752366.html (Ultima
visita 14/08/07)

11
 Instituto de Ciencia Procesal Penal

La celeridad con que se resolvi este caso fue posible gracias a una de las
herramientas del nuevo Cdigo: la terminacin anticipada que supone la admisin de
cargos a cambio de una reduccin de la pena. Este mecanismo, junto al principio
de oportunidad, el proceso inmediato y el archivo de las denuncias, constituyen el
50% de la produccin del Ministerio Pblico en el Distrito Judicial de Huaura39

f. Control de calidad

Otro criterio que se ha fortalecido a partir de la reforma es que todas las

actuaciones en el proceso penal deben someterse a un control de calidad. As, se
sostiene por ejemplo, que ninguna acusacin o denuncia debera salir del
Ministerio Pblico hacia el Poder Judicial si antes no ha pasado por un control de
calidad interno, que permita establecer sobre bases de probabilidad, que el caso es
bueno, y que puede confrontarse con la versin de la defensa40.

Desde antao, una creencia extendida en el antiguo modelo es que el control de

las decisiones se efecta recin con la impugnacin, y bajo este argumento se suele
pensar que todas o casi todas las decisiones deben someterse a revisin por parte
del juez superior. Esta concepcin ha acarreado, entre otras cosas, el incremento
sostenido de la carga procesal de los rganos revisores41, quienes han distrado su
funcin de establecer lneas generales maestras para la resolucin de casos
semejantes, pues en su lugar, tienen que ocuparse de asuntos nimios o que aun
siendo relevantes deberan ser resueltos en las instancias de origen o corregidos
por las propias partes.

Con el nuevo proceso penal en cambio, el control de calidad se efecta desde la

imputacin, es decir, desde el inicio. Las partes ejercen un control mutuo sobre
las actuaciones y peticiones que realizan (contradiccin). Dichas peticiones y las
decisiones que sobre ellas se adoptan se realizan con participacin de las partes y
el juez (inmediacin) y empleando el lenguaje oral (oralidad) en un contexto de
transparencia y con apertura hacia la sociedad (publicidad).

Por ejemplo: En el nuevo proceso las partes controlan la produccin de la prueba en el juicio
mediante las objeciones que deben resolverse por el juez o Tribunal en el momento en que se
plantean.

En adicin, el control de calidad en el nuevo proceso penal tambin est orientado

a verificar la calidad de informacin obtenida por la polica y el fiscal, y esto
supone verificar adems de la suficiencia de dicha informacin, su legitimidad.
Con todos estos elementos es posible garantizar la disminucin de prcticas
corruptas.

39 CORNELIO/ CHINCHAY/ SERNAQU, La Implementacin del Cdigo Procesal Penal, p. 4.

40 RAMOS DVILA, Liza. La Fase Intermedia. La implementacin del CPP en Huaura: Algunos
problemas y propuestas de solucin Programa de Capacitacin a Defensores Pblicos del Distrito Judicial de La
Libertad. Materiales de Lectura. INCIPP JUSPER, Lima, 2007.
41 Un buen juez, en las condiciones actuales, tiene finalmente tanta mora o incumplimiento de formas
bsicas del proceso como un mal juez, por qu?... porque el desempeo real de cada uno queda oculto
tras la sobrecarga de trabajo BINDER, Alberto. Legalidad y oportunidad. Libro Homenaje al Prof.
Julio B. J. Maier, Ed. Del Puerto, Buenos Aires, 2004, p. 215.

12
 Instituto de Ciencia Procesal Penal

g. Asignacin de responsabilidades y definicin de competencias

Una de las caracterstica ms notorias del modelo mixto es la confusin de roles o la

reproduccin de actuaciones en distintas instancias sin valor aadido. Pese a que
la Constitucin distingue los roles de investigacin, juzgamiento y defensa, la
realidad del proceso muestra que los operadores cumplen ms de una funcin y lo
hacen invadiendo competencias de otras instancias y descuidando sus propios
roles.

Por ejemplo: En el modelo mixto podemos encontrar a un polica que investiga, un fiscal que
investiga y un juez que investiga. Todos investigan el mismo caso, con el aadido de que el juez,
adems de re-investigar tambin debe sentenciar.

En la gestin de cualquier organizacin es claro que la superposicin de funciones

y etapas produce graves defectos para la prestacin de servicios. No se justifica
que en el proceso penal persista este tipo de inconsistencias.

Un modelo procesal acusatorio con rasgos adversativos redefine las funciones de los
operadores al modo de un campo de juego, donde las partes contienden y el juez
controla la contienda y decide. Esta es, sin duda, una forma de graficar bastante
simplificada que no agota las relaciones y exigencias que el modelo impone a cada
una de las partes, pero que resulta muy ilustrativa a la hora de definir y delimitar
las funciones.

Con el nuevo modelo procesal y en especial con el CPP 2004 se definen con
precisin las funciones de cada actor y los mbitos de su competencia. As, al
Fiscal le corresponde dirigir y disear la investigacin preparatoria; al juez, durante
esta etapa, le corresponde decidir sobre aspectos sustanciales del proceso (como
por ejemplo, disponer la imposicin de medidas limitativas de derechos y resolver
medios de defensa); y luego, sobre esa base, deber juzgar y sentenciar.

6. La estructura del nuevo proceso penal

En adicin a los nuevos valores que inspiran el nuevo modelo tambin se aprecia la
configuracin de una nueva estructura, ms gil, ms definida, en suma, ms eficiente. Cada
una de estas fases posee sus propias finalidades y est a cargo de un operador penal concreto.

a) La fase de investigacin preparatoria a cargo del Fiscal, comprende las llamadas

diligencias preliminares y la investigacin formalizada.

b) La fase intermedia a cargo del Juez de la Investigacin preparatoria, comprende los actos
relativos al sobreseimiento, la acusacin, la audiencia preliminar y el auto de
enjuiciamiento. Las actividades ms relevantes son: el control del requerimiento fiscal, el
control de la acusacin y la preparacin del juicio, sobre todo en el mbito del
ofrecimiento y admisibilidad de los medios probatorios

c) La fase del juzgamiento comprende al juicio oral y pblico, en donde se practican las
pruebas admitidas, se producen los alegatos finales y se dicta el fallo luego de la
deliberacin.

13
 Instituto de Ciencia Procesal Penal

7. Las instituciones del CPP 2004 vigentes en todo el pas

En la reforma emprendida por nuestro pas se ha optado por el modelo de implementacin

progresivo; es decir, el CPP 2004 entrar en vigencia de manera gradual hasta alcanzar
aplicacin en todo el territorio nacional. La puesta en vigencia empez el 1 de julio de 2006
en Huaura y culminar el 2013, en Lima y Callao42.

Sin embargo, con la finalidad de facilitar la transicin hacia el nuevo modelo se ha venido
optando por la vigencia anticipada de diversas instituciones en todo el pas. Estas
instituciones son:

Transferencia de competencia
Agente encubierto
Terminacin anticipada
Cooperacin Judicial Internacional

a. Transferencia de competencia43: (Artculos vigentes: 39 al 41) Esta institucin

consiste en el traslado de una causa a otra jurisdiccin por razones insoslayables y con
la finalidad de preservar la continuidad del proceso. Las razones que justifican la
transferencia de competencia son:

i. Circunstancias insalvables que impidan o perturben gravemente el normal

desarrollo de la investigacin o del juzgamiento
ii. Si es real o inminente el peligro incontrolable contra la seguridad o salud del
procesado
iii. Por afectarse gravemente el orden pblico.

b. Terminacin anticipada44: (Artculos vigentes: 468 al 471) La terminacin

anticipada, tal como sostiene Yolanda Doig, es un ejemplo ilustrativo del margen de
negociacin que se concede a las partes en el nuevo proceso penal45. A travs de este
tipo de negociacin se pretende arribar a soluciones con mayor eficiencia y en menor
tiempo, debido a que se suprime el juicio oral. El acuerdo debe ser aprobado por el
juez y como consecuencia del acuerdo es posible la reduccin de la pena hasta en una
sexta parte.

En la poltica de implementacin del CPP 2004 se ha optado por poner en vigencia

esta institucin en todo el pas, antes de la vigencia total del propio Cdigo, dado que
se reconoce su potencial para descongestionar el sistema penal.

En coherencia con ello no se ha establecido ninguna limitacin en cuanto al tipo de

delito o proceso que puede ser materia de terminacin anticipada, de modo que
puede aplicarse a cualquier delito, pero depender de las circunstancias y mritos del

42 Conforme al nuevo cronograma de implementacin establecido por el Decreto Supremo N 005-2007-

JUS
43 Por Ley 28482, del 3 de abril de 2005
44 Ley 28671, del 31 de enero de 2006
45 DOIG DIAZ, Yolanda, El proceso de Terminacin Anticipada en el Cdigo Procesal Penal de 2004. Programa de
Capacitacin a Defensores Pblicos del Distrito Judicial de La Libertad. Materiales de Lectura. INCIPP
JUSPER, Lima, 2007.

14
 Instituto de Ciencia Procesal Penal

caso para que este procedimiento proceda.

c. Cooperacin Judicial Internacional (Libro Sptimo): Lo que se espera con esta

institucin es superar las dificultades que la persecucin local impone a delitos y
agentes que extienden sus actividades ilcitas o el efecto de stas hacia espacios
extraterritoriales46.

d. Agente encubierto47 (Artculo vigente: 341) Conforme a la Ley 28950 es posible

que en casos especiales un ciudadano inmerso en una actividad delictiva acte como
agente encubierto especial, y no slo la Polica Nacional.

8. Las personas jurdicas en el nuevo CPP

Un aspecto relevante en la reforma, cuya mencin resulta propicia en este texto teniendo en
cuenta el enfoque empleado, es el relativo al tratamiento que dispensa la nueva legislacin
procesal a las personas jurdicas.

Si bien en nuestra legislacin las personas jurdicas no son agentes del delito, es decir no
pueden ser consideradas autoras de un delito, pueden en cambio intervenir en un proceso, sea
para reclamar una declaracin de culpabilidad por la comisin de un delito o para responder
ante una imputacin penal. En ese sentido, cometido un delito que involucra a una persona
jurdica, esta puede ostentar alguna de las siguientes posiciones: agraviado, sujeto pasivo o
tercero civil. Resumimos a continuacin cules son los principales rasgos caractersticos.

Agraviado Sujeto pasivo Tercero civil

La empresa ha sido Se ha utilizado a la La empresa tiene

afectada por la empresa para cometer el responsabilidad civil
comisin del delito delito, para favorecerlo o solidaria por la comisin
para encubrirlo del delito

Cuando ha sido El estatus de la persona Las personas que

directamente ofendido jurdica como sujeto pasivo se conjuntamente con el
por el delito o equipara al estatus del imputado tengan
perjudicado por las imputado. responsabilidad civil por las
consecuencias del consecuencias del delito,
mismo (Art. 90 93 del CPP) podrn ser incorporadas
(Art. 94.1 CPP) como parte en el proceso
Si el hecho punible realizado penal a solicitud del
Tambin sern por la persona natural Ministerio Publico o del
considerados fuere cometido en ejercicio actor civil (Art. 111 CPP)
agraviados los de la actividad de cualquier
accionistas, socios, persona jurdica o

46 Sobre este punto, resulta muy grfica la expresin de SILVA SNCHEZ, La expansin del Derecho penal,
2006, p. 64, quien, al referirse a la configuracin de un Derecho penal de la globalizacin sostiene que
Se trata de proporcionar una respuesta uniforme o, al menos, armnica a la delincuencia
transnacional, que evite la conformacin de parasos jurdico penales.
47 Ley 28950, del 16 de enero de 2007

15
 Instituto de Ciencia Procesal Penal

asociados o miembros, utilizando su organizacin

respecto de los delitos para favorecerlo e
que afectan a una encubrirlo.
persona jurdica (Art. 105 CP)
cometidos por quienes
las dirigen, administran
o controlan
(Art. 94.3 CPP)

Para que la empresa como agraviada por el delito

pueda ejercer la accin reparatoria, debe constituirse en
actor civil

16
 Instituto de Ciencia Procesal Penal

Como una introduccin a los aspectos de la reforma relacionados con las personas jurdicas
proponemos las siguientes cuestiones48:

a. Si la empresa es agraviada, qu derechos tiene segn el nuevo proceso penal?

Pongamos un ejemplo, se imputa a XYZ haber creado copia de pginas web de un

Banco, que luego enviaba por correo electrnico a los clientes donde solicitaba la
clave secreta de sus cuentas. Se inicia un proceso penal por el delito contra la
propiedad industrial en agravio del Banco49. Pero, para que el Banco pueda intervenir
en el proceso necesita una resolucin del Juez de la Investigacin preparatoria que le
constituya en actor civil, tal como lo establece el artculo 98 del CPP 2004.

En este supuesto, si una persona jurdica ha sido agraviada por la comisin de un

delito puede ejercer los siguientes derechos:

i. Solicitar la imposicin de un determinado monto de reparacin civil.

ii. Solicitar la imposicin de medidas de coercin real contra los imputados sean
estas personas naturales o personas jurdicas, como por ejemplo, el embargo.
iii. Proponer actos de investigacin o aportar pruebas, segn la fase del proceso.
iv. Intervenir durante el juicio oral
v. Impugnar la sentencia o autos que incidan en su pretensin reparatoria.

Con el nuevo proceso penal las empresas tiene la posibilidad de una solucin ms
rpida para la tutela de sus derechos.

b. Y cules son los derechos de una persona jurdica si resulta implicada en la

comisin de un delito?

Tomemos el siguiente caso: Como consecuencia de la falta de medidas de seguridad

se produce un incendio en una discoteca donde perecen diez personas. Al margen de
la responsabilidad de las personas fsicas competentes por los daos y lesiones
ocasionadas, la persona jurdica que tiene la titularidad de los derechos acciones y
administracin de la discoteca puede responder como sujeto pasivo a efectos de que
se le imponga al final del proceso, de ser el caso, las consecuencias accesorias
establecidas en los artculos 104 y 105 del Cdigo Penal.50

Hasta antes del CPP 2004 existan imprecisiones respecto a cmo y cundo se poda
imponer las referidas consecuencias accesorias a las personas jurdicas. Con lo
dispuesto por el Art. 90 del NCPP est claro que si existe el riesgo de que una
persona jurdica sufra estas consecuencias en un supuesto de condena, debe ser
incorporada previamente al proceso para que ejerza sus derechos y oponga o alegue
lo que conviene a sus intereses.

Segn lo dispone el Art. 93 del CPP la persona incorporada en el proceso penal,

goza de todos los derechos y garantas que se le reconocen al imputado, en lo que

48 Mayor desarrollo sobre el tema en ESPINOZA GOYENA, Julio. La persona jurdica en el nuevo proceso
penal Incipp. Disponible en http:www.incipp.org.pe
49 Este caso ampliado con otros elementos en OR SOSA, La infraccin del derecho de marca, p. 190
50 ESPINOZA GOYENA, Julio. La persona jurdica en el nuevo proceso penal En CUBAS VILLANUEVA,
DOIG DIAZ, QUISPE FARFN (Coord.) El nuevo proceso penal. Estudios fundamentales, Palestra, Lima, 2005

17
 Instituto de Ciencia Procesal Penal

concierne a la defensa de sus intereses, entre los que es de destacar, el derecho de

defensa, de instancia plural, de legalidad probatoria, entre otros. As por ejemplo:

i. En la fase de investigacin preparatoria: podr solicitar la actuacin de los

actos de investigacin pertinentes a su defensa.
ii. En la fase intermedia: la persona jurdica tendr el derecho de exigir que la
acusacin fiscal fundamente la pretensin de imponer alguna de las
consecuencias previstas en el Art. 105 del CP
iii. En la audiencia preliminar (Art. 351) podr presentar pruebas y formular
acuerdos probatorios. En esa misma lnea ser perfectamente coherente el
control de la acusacin que ejerce el Juez de la Investigacin Preparatoria
(Arts. 352.2.), pudiendo el rgano jurisdiccional disponer la devolucin de la
acusacin si es que existen defectos en sta respecto a la imputacin contra el
ente colectivo.

iv. En la etapa de juicio oral podr formular su alegato de apertura, ofrecer

pruebas, interrogar y contra interrogar a testigos o peritos, podr el
apoderado- ser interrogado, as como formular su alegato de clausura y la
autodefensa a travs del apoderado.

c. Y si la empresa es sujeto pasivo, qu sanciones se le pueden imponer?

Conforme regulan los artculos Art. 104 CP y 105 del CP, el juez puede decretar:

i. La privacin de beneficios obtenidos por la persona jurdica, en cuanto sea

necesaria para cumplir con el pago de la reparacin civil

Pero tambin puede ordenar (Art. 105 CP)

ii. La clausura de los locales o establecimientos

iii. La disolucin de la sociedad, asociacin, fundacin, cooperativa o comit
iv. La suspensin de las actividades de la sociedad, asociacin, fundacin.
v. La prohibicin de realizar en el futuro actividades de la clase de aquellas que
motivaron el proceso penal.

d. Y cules son las consecuencias si la empresa es tercero civil responsable?

Imaginemos el siguiente supuesto: JK es una empresa de transporte interprovincial.

Un da determinado se produce un accidente y como consecuencia se lesionan 20
personas. Adems de la responsabilidad penal es necesario dilucidar la responsabilidad
civil derivada del accidente y las lesiones producidas. Para ello, el Fiscal o el actor civil
pueden solicitar al Juez de la investigacin preparatoria la incorporacin de la empresa
JK como Tercero civil.

e. Se pueden imponer medidas cautelares diferentes del embargo contra las

personas jurdicas?

Esta es una de las novedades que introduce el NCPP: La posibilidad de imponer

medidas preventivas contra las personas jurdicas (Art. 313) Las medidas preventivas
que se pueden imponer son:

18
 Instituto de Ciencia Procesal Penal

i. La clausura temporal parcial o total de sus locales o establecimientos

ii. La sancin temporal de todas o alguna de sus actividades
iii. El nombramiento de un administrador judicial
iv. El sometimiento a vigilancia judicial
v. Anotacin o inscripcin registral del procesamiento penal

Tanto las sanciones como las medidas cautelares debern dilucidarse en el mismo
proceso penal seguido a la persona fsica.

9. El impacto de la reforma procesal en el crecimiento econmico.

No se trata de ver al proceso penal como un negocio, o a las instituciones integrantes del
proceso como empresas. Se trata de concebir este proceso de reforma desde otra perspectiva,
teniendo en cuenta las devastadoras consecuencias sociales y econmicas para el pas debido
a la existencia de prcticas inquisitivas o de un proceso penal mal diseado, o a la ausencia de
liderazgo de las instituciones del proceso penal y a su incapacidad estructural u orgnica de
alcanzar sus objetivos, o peor an, de planterselos.

Conforme a un estudio realizado por Iris Center, un Poder Judicial dbil puede afectar por lo
menos un 15% la tasa de crecimiento de un pas51; por el contrario, un proceso penal
eficiente y expeditivo allana el camino para la consecucin de soluciones a los conflictos que
se plantean en un proceso penal y ello repercute en beneficio de toda la sociedad.

Tomemos un dato reciente. En febrero de este ao se public la cifra de crecimiento del

Producto Bruto Interno (PBI) del ao periodo 2006, que fue de 8,01%.

Tomemos otro dato: Hace algunos meses se tuvo conocimiento de que nuestro pas haba
sido seleccionado como pas elegible para el Programa Umbral 2007. Esta eleccin se
produce en el marco del Millennium Challenge Corporation MCC, que es un programa de ayuda
exterior del gobierno de los Estados Unidos que otorga crditos no reembolsables a
determinados pases. (Cuenta del Desafo del Nuevo Milenio) Una de las condiciones para acceder
a estos crditos es reforzar la lucha contra la corrupcin y mejorar la inversin en programas

51 PLAZOLES PORTUGAL, Armando. Justicia y Economa. Por qu la modernizacin del sistema de

justicia nos debe interesar a todos?: Boletn Institucional de Iris Center Per. Nmero 3, Abril 2005, p. 2.

19
 Instituto de Ciencia Procesal Penal

sociales52. Se trata de datos alentadores que deberan motivarnos a modificar de modo

paulatino y constante las reglas procesales que nos han regido durante siglos.

10. A modo de conclusin

La reforma del proceso penal ha dejado de ser un asunto exclusivo de abogados, para
convertirse en un tema que involucra a todos los sectores de la sociedad. La idea comn es:
el modelo procesal penal vigente debe ser sustituido por otro. Con la implantacin del
Cdigo en Huaura y La Libertad hemos dado el primer paso. Sin embargo, la implementacin
del Cdigo ha trado una serie de inconvenientes, as como la necesidad de remedios y en
algunos casos gritos de socorro por lo que aparentemente eran indicios de fracaso de la
reforma. Afortunadamente, y pese a las complicaciones normativas, presupuestales, de
capacitacin, de infraestructura, entre otras53, la reforma camina.

No obstante, la impresin que abrigamos quienes estamos vinculados de un modo u otro a la

reforma es que debemos hacer ms para que este proyecto nacional no se frustre. Para el
logro de estos objetivos la participacin del Estado es imprescindible, pero no es suficiente.
Hace falta el apoyo de otros sectores y grupos de poder, como por ejemplo los empresarios,
los polticos, las Universidades, etc. Y razones para involucrar a ms personas e instituciones a
este proceso de reforma sobran, pues, adems de las muchas y consistentes justificaciones
para reformar nuestro proceso penal ligadas a los derechos del imputado y de las vctimas o al
cumplimiento de los tratados internacionales, existen razones de peso que nos impelen a
transformar nuestra justicia penal y que se sustentan en la necesidad de seguir creciendo
como pas, y en ese objetivo todos tenemos tareas que cumplir.

Septiembre de 2007

52 Diario La Repblica. http://www.larepublica.com.pe/content/view/135103/484/ (Ultima visita

20/07/07)
53 OR GUARDIA, Arsenio. A 100 das del inicio de la reforma procesal penal.

20