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Manual de Auditoria Prevencion de Riesgos Laborales PDF
Manual de Auditoria Prevencion de Riesgos Laborales PDF
de Prevencin de
Riesgos Laborales
Granada - Noviembre 2008
ndice
1. Introduccin..............................................................................................................................3
1.1. Objeto y alcance del manual.....................................................................................................4
1.2. Concepto de auditora de sistemas de prevencin de riesgos laborales.................................4
1.3. Introduccin.............................................................................................................................7
1.4. Diseo y utilizacin del modelo de auditora de PRL............................................................7
5. Conclusiones............................................................................................................................56
5.1. Conclusiones generales..........................................................................................................57
6. Anexos y documentacin.....................................................................................................59
7. Glosario......................................................................................................................................66
8. Bibliografa.............................................................................................................................70
El presente Manual tiene por objeto facilitar una herramienta til para la preparacin, desarrollo y
ejecucin de las auditoras de prevencin de riesgos laborales.
Con el fin de seguir una pauta concreta, se ha optado por utilizar las dos metodologas ms usuales
en el mundo empresarial:
b) La descrita en las auditoras reglamentarias (Real Decreto 39/1997 por el que se aprueba
el Reglamento de los Servicios de Prevencin y el Real Decreto 604/2006 por el que se
modifica dicho Real Decreto 39/1997).
La Ley 31/1995 de Prevencin de Riesgos Laborales (LPRL), publicada en el BOE del 10 de noviembre
de 1995, transpuso al Derecho espaol la citada Directiva. Esta Ley tiene por objeto la determinacin
del cuerpo bsico de garantas y responsabilidades precisas para establecer un adecuado nivel de
proteccin de la salud de los trabajadores frente a los riesgos derivados de las condiciones de trabajo,
y ello en el marco de una poltica coherente, coordinada y eficaz de prevencin de los riesgos laborales.
El artculo 30 del Real Decreto 39/1997 define la Auditora como un instrumento de gestin que
persigue reflejar la imagen fiel del sistema de prevencin de riesgos laborales de la empresa, valorando
su eficacia y detectando las deficiencias que puedan dar lugar a incumplimientos de la normativa
vigente para permitir la adopcin de decisiones dirigidas a su perfeccionamiento y mejora.
Por otro lado, cabe aadir que la Norma OHSAS 18001:2007, define la auditora como un proceso
sistemtico, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditora y evaluarlas de
manera objetiva con el fin de determinar el grado en que se cumplen con los criterios de auditora).
En este tipo de auditora tambin plantea como principios bsicos el cumplimiento de los requisitos
legales vigentes (que en nuestro caso son la LPRL y su legislacin de desarrollo posterior) a la vez
que incluye la mejora continua de los procesos y resultados de la empresa.
No busca culpables. La auditora busca, a travs del anlisis del pasado, soluciones
para el futuro. En ella se analizan los fallos del sistema, no de las personas que los
cometieron, ya que, si stos existieron fue porque el sistema se lo permiti.
En cuanto a las funciones de la Auditora del sistema de PRL, se pueden destacar las siguientes:
Sin embargo, las auditoras, adems de ser una obligacin legal cuyo incumplimiento constituye una
infraccin grave, son una importante ayuda para la implantacin, desarrollo, rentabilidad y optimizacin
de los Planes de Prevencin de las empresas, ya que constituyen un instrumento de medicin, que
permite descubrir la realidad en cuanto a las condiciones de trabajo existentes en las empresas, y
expresarla en puntos fuertes y puntos dbiles que servirn de orientacin y gua al programa de
seguridad y salud laboral de las mismas, para mejorarlo en su efectividad concreta.
Una vez revelados, estos puntos fuertes y dbiles constituirn la base del Plan de Accin adaptado
a las necesidades reales de la empresa, permitiendo actuar sobre la capacidad de la misma en lo
relacionado con las condiciones de trabajo, la calidad y la productividad.
Como ya se ha indicado, las auditoras generan informacin sobre la validez o no del funcionamiento
de los sistemas de prevencin en la empresa.
Dependiendo del criterio y finalidad de esa informacin podemos distinguir diversos tipos de auditora.
Dentro de la gran variedad de criterios, destacamos, los que consideramos de mayor inters prctico:
En funcin de su alcance:
La idoneidad de la actividad preventiva que adopte el empresario puede queda garantizada a travs
de un doble mecanismo:
1- Por un lado la certificacin del SGPRL en base a OHSAS 18001:2007, a travs de una entidad de
Certifiacin.
2- A travs del proceso de auditora que en el Real Decreto 39/1997 se regula como una evaluacin
externa del sistema de prevencin, cuando esta actividad es asumida por el empresario con sus
propios medios.
Las auditoras de prevencin de riesgos laborales pueden realizarse por alguno o varios de los
siguientes motivos:
Como herramienta de mejora y con carcter habitual, para verificar en la empresa si las tareas
en materia de prevencin de riesgos laborales se hacen como se dice que deben hacerse.
Por imperativo legal, en el caso de las auditoras reglamentarias, de conformidad con la LPRL:
- Para aquellas empresas que no hubieran concertado el servicio de prevencin con una
entidad especializada (Art. 30.6 LPRL Art. 29.1 RSP) y no estuvieran excluidas por su
tamao o complejidad (Art. 29.3 RSP).
5. La poltica, los objetivos y metas que en materia preventiva pretende alcanzar la empresa,
as como los recursos humanos, tcnicos, materiales y econmicos de los que va a
disponer al efecto.
8. Medidas de emergencia.
1. Revisin de la documentacin del sistema de prevencin. El auditor evala los documentos del
sistema en los cuales la empresa DICE LO QUE HACE, verificando si se garantizan los requisitos
reglamentarios aplicables.
Ambas actividades pueden coincidir en fecha o dividirse en subfases, de acuerdo con el procedimiento
seguido en cada caso por el auditor.
2
Proceso de Auditora
de Prevencin de
Tiene por objeto valorar de manera sistemtica, documentada y peridica la forma, grado y cumplimiento
de un Sistema de Prevencin de Riesgos Laborales a travs de la verificacin de aspectos de dicho
sistema as como del cumplimiento de sus requerimientos.
Los recursos, tanto humanos como materiales necesarios realizar las actividades
preventivas son los adecuados.
El proceso de auditora est constituido por distintas fases, cada una de las cuales es fundamental
para la consecucin de la siguiente. Cada una de estas etapas comprende una serie de actuaciones
sobre las que se extraern las conclusiones necesarias para la elaboracin del informe final de
auditora.
Determinar reas y requisitos a auditar por cada uno de los auditores en funcin de su experiencia
y conocimientos.
Puede ocurrir que, debido al alcance de la auditora o por motivos de especializacin, un auditor slo
necesite una parte del tiempo estimado de la auditora, en tal caso debern hacerse los ajustes
necesarios para que esa persona pueda presentar sus resultados en la reunin final junto con el resto
de auditores.
Sobre los requisitos que deben cumplir los auditores, no existen criterios cerrados, pero s se pueden
definir de forma general la cualificacin que deben tener:
A) Atributos personales
Diplomacia.
Habilidad para escuchar y buenas tcnicas de comunicacin.
Actitud crtica.
Flexibilidad para adaptarse a la cultura de la empresa.
As las cualidades humanas que tenga el auditor debern ser aqullas que le ayuden a su trabajo y
permita un resultado ptimo.
B) Conocimientos y habilidades
El equipo auditor debe comprender el proceso desde diferentes puntos de vista: Terico, prctico,
de la empresa, de los trabajadores, de eficiencia y del ambiente, y debe tener conocimiento acerca
del proceso productivo y el sector de la entidad. La curiosidad tcnica del equipo auditor es
indispensable sobre todo para detectar y medir prdidas por el inadecuado manejo y control de
parmetros operativos.
Los lderes del equipo auditor deben tener conocimientos y habilidades adicionales con el fin de
conducir la Auditoria de manera eficiente y eficaz.
Gran parte del xito o fracaso de la auditora depende de la eleccin del equipo auditor, pues no slo
depender del conocimiento tcnico del mismo sino adems de la compatibilidad de caracteres y
capacidad de comunicacin con los responsables de la organizacin auditada.
D) Formacin y experiencia
La formacin que debe tener el equipo auditor depender del mtodo de auditora a utilizar, por lo
que no puede utilizarse un estndar predefinido. No obstante, de forma general se puede afirmar que
el auditor deber:
CAPACIDADES
Capacidad para realizar las actividades que constituyen los objetivos de la auditora.
Persona fsica: Experto de nivel superior en cualquiera de las cuatro especialidades, formacin
o experiencia probada en gestin y realizacin de auditoras y en tcnicas auditoras.
La Entidad especializada contar al menos con un experto que cumpla estas condiciones.
LOCALES E INSTALACIONES
Los locales, instalaciones, aparatos y equipos mnimos exigidos sern los suficientes y
adecuados para desarrollar las actividades previstas en el apartado anterior.
La entidad especializada deber disponer de los recursos materiales necesarios para realizar
la verificacin de los resultados de la evaluacin de riesgos.
SUBCONTRATACIONES
INDEPENDENCIA
Las personas fsicas o jurdicas que realicen la auditora del sistema de prevencin de una
empresa no podrn mantener con la misma vinculaciones comerciales, financieras o de
cualquier otro tipo, distintas a las propias de su actuacin como auditoras, que puedan
afectar a su independencia o influir en el resultado de sus actividades.
AUTORIZACIN
REGISTRO
En los rganos competentes de las Comunidades Autnomas que hayan recibido los
correspondientes traspasos de servicios, o en su defecto, de la Administracin General del
Estado, se crear un registro en el que sern inscritas las personas o entidades especializada
a las que se haya concedido autorizacin para efectuar auditoras o evaluaciones de los
sistemas de prevencin.
PRESENTACIN DE SOLICITUD
Solicitud ante la autoridad laboral competente del lugar donde radiquen sus instalaciones
principales, es decir aquella que cuente con mayor nmero de trabajadores dedicados a
actividades preventivas, excluidos los que se dediquen a actividades administrativas, donde
se haga constar las previsiones de dotacin de personal para el desempeo de la actividad
preventiva, con indicacin de su cualificacin profesional y dedicacin, as como de las
instalaciones y medios instrumentales y de su respectiva ubicacin.
En esta fase, el Auditor y la entidad a auditar debern definir de forma conjunta el objeto y alcance
de la auditora, siendo el primero la finalidad que se persigue con la realizacin de la auditora y el
segundo el centro, reas, actividades y procesos a auditar, es decir, los lmites de auditora.
La adecuada definicin de objeto y alcance de auditora es fundamental para una adecuada realizacin
de la misma pues es la base desde la que arranca todo el proceso.
Esta fase comienza con una Revisin preliminar de la documentacin. Se trata de una fase previa
a la fase de ejecucin de la auditora de Prevencin de Riesgos Laborales consistente en la recopilacin
de informacin de la empresa por parte del equipo auditor y cuya finalidad es conocer no slo si la
documentacin que sostiene el sistema es suficiente para satisfacer los requisitos legales aplicables
sino si es adecuada conforme al sistema implantado en la organizacin.
Esta informacin permite conocer de forma sencilla y general las caractersticas de la organizacin
a auditar. As una parte esencial del proceso de auditora es adquirir la mayor cantidad de informacin
que sea posible de la entidad a auditar. La obtencin de dicha informacin puede realizarse a travs
de un cuestionario inicial dirigido fundamentalmente al personal clave, con responsabilidad y autoridad
en varios departamentos vinculados al Sistema de Gestin de la Prevencin. La solicitud de esta
informacin a la empresa auditada deber realizarse entre 20 y 30 das antes de la fecha prevista
para iniciar la visita previa o la auditora.
Centros de trabajo y ubicacin de los mismos: incluye todos los centros pertenecientes
a la organizacin, actividad de cada uno de ellos as como su ubicacin.
Nmero de trabajadores
Poltica preventiva
Resultados de auditoras previas: ayudan a identificar los puntos fuertes y puntos dbiles
de la empresa, lo que facilitar la realizacin de la auditora.
Evaluacin de riesgos
Con esta informacin el auditor podr valorar el estado de la organizacin y decidir si se encuentra
en condiciones adecuadas para ser o no auditada. Si revisada la documentacin, se decide que es
suficiente, se proceder a realizar una visita previa a la entidad con objeto de realizar un Plan de
Auditora real y adaptado a la organizacin en cuestin.
Objeto y alcance: el objeto representa la razn de ser de la auditora y el alcance los lmites
y extensin de la misma. Es fundamental que queden bien definidos.
Identidad del equipo auditor: auditor o auditores que llevarn a cabo el proceso.
Medios materiales necesarios: Los auditores solicitarn aquellos medios materiales necesarios
que deber aportar la entidad a auditar.
Composicin del equipo auditor: Todos los componentes del equipo debern cumplir con
los requisitos establecidos para el desempeo de sus funciones.
Declaracin de confidencialidad por parte del equipo auditor: Implica el compromiso por
parte del equipo auditor de no revelar informacin de la empresa a auditar.
Cualquier revisin del Plan de auditora, antes o durante la ejecucin de sta, deber ser acordada
entre las partes implicadas sealadas.
Las modificaciones al Plan de auditora previsto no deben rechazarse sino contemplarse como una
parte inherente del proceso.
Los requisitos a evaluar en una auditora de prevencin debern quedar plasmados en una Lista de
Chequeo con objeto de sistematizar la ejecucin de la misma. Esta lista de comprobacin facilita
el trabajo al auditor impidiendo adems el olvido de algn requisito a auditar. Con ella se pretende
establecer los distintos aspectos a tener en cuenta durante la auditora as como los criterios de
Para cada uno de ellos habr que determinar los criterios de interpretacin, verificar las evidencias
y registrar su cumplimiento.
Una vez realizada la revisin preliminar, elaborado el Plan de Auditora y la Lista de Chequeo termina
la fase inicial y de preparacin de auditora.
En esta fase de ejecucin de Auditora, el equipo auditor realiza el trabajo sobre el terreno, recopilando
informacin, datos, evidencias objetivas, etc., que permita emitir un juicio del estado de la organizacin.
Esta fase se desarrollo desde la llegada del equipo auditor a la organizacin hasta la reunin final.
Los objetivos a tener en cuenta por parte del responsable del equipo auditor en el desarrollo de la
reunin inicial, y por lo tanto deben ser preparados con anterioridad para evitar improvisaciones, son
los indicados a continuacin:
El responsable del equipo auditor se presentar a s mismo y a los miembros del equipo,
independientemente de las presentaciones iniciales que se habrn ido realizando a la llegada de la
entidad; indicar las reas o actividades a auditar por cada uno de los miembros del equipo auditor,
segn se haya establecido en el Plan de Auditora.
El responsable del equipo auditor deber invitar al personal de la entidad auditada o algunos de los
asistentes a presentarse (se aconseja que asistan las siguientes personas de la organizacin: Direccin
o representante de la direccin, responsables de prevencin, responsables de las distintas reas a
auditar, delegados de prevencin, si los hubiese), procediendo el equipo auditor a tomar nota de sus
nombres y cargos, para reflejarlo en el Informe Final de Auditora.
Los miembros del equipo auditor buscarn la conformidad de lo realizado con los requisitos
establecidos en la legislacin, norma o documento contra los que se realiza la auditora.
Nunca ser objeto de una auditora buscar culpables.
La auditora se realiza por muestreo; esto quiere decir que aunque se intente extraer una
muestra del sistema de prevencin lo ms representativa posible, el proceso de auditora
pueden quedar sin identificar no conformidades y en consecuencia no puede garantizarse
la conformidad absoluta del sistema.
Se revisarn los objetivos, el alcance y el plan de auditora, aunque se haya aclarado previamente
entre el equipo auditor y el interlocutor de la organizacin, pero puede que alguno de los asistentes
a la reunin no lo conozca. Si hubiera alguna discrepancia al respecto, se comentar y se solucionar,
procediendo a modificar al alcance o el plan de auditora, si fuese necesario.
Confirmar agenda
Se confirmar el horario de las distintas actividades a realizar durante la auditora definido en el Plan.
En el caso que no sea factible cumplir con este horario (por reuniones puestas a ltima hora, porque
algunas actividades van a ser auditadas simultneamente a la misma persona de la organizacin,
etc) se deber reorganizar el horario.
Establecer la persona o personas que van a acompaar a los miembros del equipo auditor
Independientemente del nmero de personas que van a ser auditadas por el equipo auditor, se deber
nombrar una o varias personas para que acompaen a los miembros del equipo auditor por la
organizacin. Dicha persona deber conocer la organizacin, los procesos, al personal que va a ser
auditado, de forma que facilite la labor del auditor.
Para la preparacin de la auditora, la organizacin entreg al equipo auditor una serie de documentacin
Comunicar los requisitos en cuanto a seguridad y salud a tomar por el equipo auditor durante
la estancia en las instalaciones de la organizacin
Aclaraciones y preguntas
Se recomienda que la duracin de esta reunin sea de 15 a 30 minutos, como mximo. Si bien la
experiencia del responsable del equipo auditor le indicar la duracin que debe dar a cada reunin,
ya que no todas la organizaciones son iguales.
Tras esta reunin se recomienda realizar una visita general por todas las instalaciones, de forma
conjunta entre el equipo auditor y los asistentes a esta reunin, para tomar contacto y familiarizarse
con la entidad auditada.
Durante la auditora, el equipo auditor analiza las distintas actividades realizadas en materia de
prevencin por parte de la organizacin, comparando si el sistema de gestin implantado cumple
con los requisitos reglamentarios, normas o documentos segn los cuales se elabor. Cuando en
un momento determinado, exista una diferencia entre los requisitos establecidos y la forma de llevarse
a cabo por parte de la organizacin, se ha realizado un hallazgo.
Un hallazgo se refiere a un hecho o condicin que debe ser demostrado como discrepancia con los
estndares establecidos a travs de evidencias objetivas.
Un hallazgo no implica la existencia de una desviacin, ya que una organizacin no tiene porqu
cumplir todos los requisitos de una norma o reglamento, pueden existir aspectos que no requieren
ser aplicados dado por su forma de trabajar, por sus procesos operativos, etc
Conformidades: Son aquellas discrepancias con los requisitos establecidos en las normas
y reglamentos consecuencia de la ausencia de aplicabilidad de alguno de ellos a la entidad.
Durante la realizacin de la auditora, el auditor analiza los distintos aspectos del sistema, realizando
los hallazgos oportunos para ir conformando un criterio sobre la adecuacin y la eficacia del sistema,
que al fin y al cabo, es el principal objetivo de la auditora.
Para ello necesita evidencias objetivas que son los elementos que permiten constatar todo aquello
conforme como no conforme, que se refleja posteriormente en el Informe final.
Para detectar las evidencias objetivas se utilizan una serie de tcnicas, que se describen a continuacin:
El objetivo de realizar visitas a las instalaciones es verificar in situ la correcta y eficaz implantacin
de los mtodos y procedimientos establecidos para el control de los riesgos detectados, as como
el grado de avance y ejecucin de la planificacin preventiva.
Para ello se examinarn las evidencias objetivos de los documentos y registros, y el cumplimiento
de la normativa, como lo relativo a:
La observacin en muchas ocasiones no es vlida como evidencia objetiva, aunque permite al auditor
percibir por donde tiene que encaminar la investigacin para conseguir la evidencia. Durante la
auditora, el auditor debe estar atento de cmo son realizadas las operaciones, los comentarios del
personal, etc., que le permita intuir la forma de trabajar de la organizacin.
Respecto a los registros se comprobarn que estn de acuerdo con los requisitos establecidos en
la documentacin, si han sido correctamente utilizados, si la informacin es completa, si est
identificado quin los realiz, etc. La seleccin de registros a verificar se va a realizar mediante la
supervisin de una muestra representativa de los registros que han de demostrar la ejecucin de las
actividades preventivas especificadas en el sistema.
Realizar preguntas directas, que permitan obtener la informacin buscada, y repetirlas tantas
veces como hagan falta para poder conocer cada detalle que sea interesante para la
auditora.
Registrar en la Lista de Chequeo las notas que considere necesarias pero demostrando
que est atento a lo que dice el auditado. No debe demostrarse desinters ante la respuesta
del entrevistado. En aquellos casos que la respuesta se salga del contexto o no tenga nada
que ver con lo preguntado, el auditor deber interrumpir educadamente al entrevistado y
Durante la entrevista pueden generarse situaciones incomodas que el auditor debe evitar en todo
momento, para lo cual:
Estas reuniones se realizarn tantas veces como sea necesario. El objetivo es tratar de que la auditora
sea lo ms homognea posible y que no dependa del auditor concreto que toque.
Durante esta reunin el responsable del equipo de auditora debe repasar todos los aspectos auditados
de forma ordenada, indicando cada auditor en la parte que el corresponda los hallazgos encontrados
y las conclusiones que ha extrado. El resto del equipo aportar aquella informacin que pueda
modificar o ratificar las conclusiones expuestas, evitando de esta forma sesgos producidos por la
informacin parcial que pede disponer un auditor.
Analizados todos los hallazgos encontrados, el responsable del equipo auditor proceder a redactar
el Informe de Auditora.
El informe constituye el producto final de la auditora y recoge los resultados de la misma en formato
predefinido y debidamente identificado, fechado y firmado por el auditor jefe.
El artculo 31 del RSP (Real Decreto 604/2006) trata sobre el contenido del informe de auditora:
4. La empresa adoptar las medidas necesarias para subsanar aquellas deficiencias que los
resultados de la auditora hayan puesto de manifiesto y que supongan incumplimientos
de la normativa sobre prevencin de riesgos laborales.
El informe se prepara en base a lo establecido en el Plan de Auditora y bajo la direccin del auditor
jefe, que es el responsable final de su precisin y concrecin. En este sentido, el lenguaje del
documento ser siempre:
- Conciso
- Sencillo
- Claro
- Directo
Ya que una vez entregado es la nica constancia de su trabajo. Es el documento que la organizacin,
las autoridades laborales, las entidades de certificacin, etc. disponen para comprender como se
est desarrollando la actividad preventiva en la organizacin, no debiendo requerir al auditor la
posterior aclaracin o explicacin de lo expuesto en el mismo.
Aun teniendo en cuenta la libertar para redactar el informe, el auditor deber tener en cuenta una
serie de criterios bsicos (estructura y contenido) a la hora de su elaboracin:
a) Identificacin de la empresa auditada y/o centros auditados, indicando los siguientes datos:
- Empresa auditada
- CIF
- Domicilio:
- Actividad
- Plantilla
- Centros de trabajo
- Representante auditado y/o personal auditado (nombre y cargo).
b) Identificacin del equipo auditor y en calidad de lo que actan: auditor jefe, auditor o experto
tcnico, indicando nombres y apellidos de cada uno.
c) Objeto de la auditora.
Se indicar el objeto de la auditora de acuerdo con el incluido en el Plan de Auditora.
Por ejemplo:
El presente informe de auditora tiene por objeto reflejar los trabajos realizados, las evidencias
encontradas y las conclusiones obtenidas durante la realizacin de Auditora del Sistema de
Prevencin de NOMBRE DE LA EMPRESA, durante los das YY a YY de YYYYYY del ao
YYYY.
d) Alcance de la auditora.
Se indicar de manera inequvoca el alcance de la auditora, sobre todo en los casos en donde slo
se ha auditado una parte de la empresa, incluyendo los estndares bajo los cuales se han auditado,
centros de trabajo auditados y actividades auditadas.
Por ejemplo:
El alcance de este informe es la Auditoria del Sistema de Prevencin realizada en la entidad
NOMBRE DE LA EMPRESA, en las instalaciones ubicadas en DIRECCIN, LOCALIDAD Y
PROVINCIA, as como en los siguientes centros de trabajo NOMBRE CENTROS, DIRECCIN,
LOCALIDAD Y PROVINCIA, de acuerdo con lo establecido en el Captulo V del Reglamento
de los Servicios de Prevencin, auditando todas las actividades relacionadas con la prevencin.
Por ejemplo:
Reglamentacin y normativa: Incluir toda la legislacin, normas, etc. aplicables o una copia
del listado de legislacin aplicable si la tienen.
Por ejemplo:
Auditora Inicial, reglamentaria del Sistema de Prevencin de Riesgos Laborales realizada en
funcin de lo establecido en el art. 30 del RD 39/97 (modificado por el RD 604/2006).
Se debern tener en cuenta los siguientes criterios a la hora del anlisis y redaccin de los resultados
obtenidos por cada una de las actividades auditadas:
En algunas ocasiones estas no conformidades son extradas del informe y reflejadas en los formatos
de Informe de No Conformidad establecidos en la organizacin, para diferenciarlas de las observaciones
y con el fin de analizar las causas la no conformidad, adoptar las correcciones y/o acciones correctivas
necesarias y realizar un seguimiento de su implantacin y eficacia.
En este apartado se debe resaltar los aspectos positivos y los aspectos de mejora. Valorar los puntos
consignados en el art. 30 del RSP, esto es:
j) Compromiso de confidencialidad.
El objeto de la reunin final, de clausura o de salida es exponer los hallazgos de la auditora ante las
partes interesadas y asegurarnos de que los resultados de la auditora son comprendidos y aceptado.
El informe debe estar redactado antes de la reunin final.
La reunin final se realiza bajo la direccin del responsable del equipo auditor, para informar los
resultados de la auditora a la Direccin y/o asistentes para determinar las acciones de seguimiento.
Los auditores deben recordar el resultado global de la auditora y no limitarse a informar sobre las
no conformidades. Todas las observaciones positivas deben ser asimismo informadas.
Clarificacin de las razones y los objetivos de la auditora as como el mtodo que fue utilizado.
En este momento se debe establecer que la auditora fue basada en un muestreo y en consecuencia
no se han descubierto todas las no conformidades.
Una solicitud de que todas las preguntas y discusiones sean dejadas para el final de las presentaciones.
Entrega de todos los informes individuales de no conformidad as como el informe final y firma.
Tal y como define el art. 30 del RD 39/1997, de 17 de enero, por el que se aprueba el Reglamento
de los Servicios de Prevencin (modificado por el RD 604/2006, de 19 de mayo), la Auditora es un
instrumento de gestin que persigue reflejar la imagen fiel del sistema de prevencin de riesgos
laborales de la empresa, valorando su eficacia y detectando las deficiencias que puedan dar lugar
a incumplimientos de la normativa vigente para permitir la adopcin de decisiones dirigidas a su
perfeccionamiento y mejora.
Los objetivos que se persiguen con dicha auditora quedan definidos en el art. 30 RD 39/97:
Comprobar cmo se ha realizado la evaluacin inicial y peridica de los riesgos, analizar sus
resultados y verificarlos, en caso de duda.
Analizar la adecuacin entre los procedimientos y medios requeridos para realizar las actividades
preventivas necesarias y los recursos de que dispone el empresario, propios o concertados,
teniendo en cuenta, adems, el modo en que estn organizados o coordinados, en su caso.
El artculo 30 del RSP define claramente los objetivos concretos de la auditora, que debe centrarse
en el anlisis de la evaluacin de los riesgos, del tipo y la planificacin de las actividades preventivas
y de la organizacin de los recursos necesarios para realizarlas. Por lo tanto, la auditora no tiene
como objetivo comprobar si las condiciones de trabajo existentes en la empresa en un momento
determinado (la anchura de un pasillo, o la proteccin de una mquina, por ejemplo) cumplen o
incumplen la normativa que les sea aplicable.
Por tanto, debe quedar claro, que una auditora no puede ser una simple evaluacin de documentos,
pero tampoco es necesario que conlleve una verificacin exhaustiva de la informacin aportada por
el empresario (lo que supondra, entre otras cosas, la total repeticin de la evaluacin de los riesgos).
El justo equilibrio entre ambos extremos deber alcanzarse por aplicacin del principio de objetividad
que debe presidir la actuacin de todo auditor.
Indiscutiblemente, no es posible realizar una auditora sin haber definido antes los requisitos cuyo
cumplimiento debe comprobar el auditor. Teniendo en cuenta que lo que se audita es el Sistema de
Gestin de Prevencin de la empresa (art. 30.6 de la LPRL), podemos considerar que el Sistema de
Gestin de la Prevencin es el establecido por el empresario para cumplir con sus obligaciones
legales en materia de prevencin. Esto no significa que todas esas obligaciones sean "requisitos
auditables". De hecho, el objetivo que se persigue en la auditora es la comprobacin de las obligaciones
del empresario en relacin con la evaluacin de los riesgos, el tipo y la planificacin de las actividades
preventivas y la organizacin de los recursos necesarios para realizarlas.
La integracin no es slo un requisito legal, sino tambin una condicin tcnicamente necesaria para
que la accin preventiva pueda desarrollarse con eficacia. Adems, la evaluacin de la eficacia del
sistema de prevencin de la empresa es tambin un objetivo de la auditora, conforme a lo establecido
en el artculo 30 del RSP. Si la integracin no se produce, la accin preventiva suele ser ineficaz,
aunque en la empresa exista un "Departamento de Prevencin" (o similar) que cumpla correctamente
sus cometidos. Por ello, reducir la auditora a la evaluacin de dicho Departamento facilita el error
que consiste en extrapolar al conjunto de la empresa el juicio que merezca una (o varias) de sus
unidades organizativas y, en cualquier caso, hace que la auditora pierda sentido.
Por otro lado, debe considerarse la posibilidad de que una empresa quiera ir ms all del mero
cumplimiento de los requisitos legales y decida implantar un sistema de prevencin que se ajuste a
los requisitos establecidos en una determinada norma u otra especificacin tcnica de referencia.
Teniendo en cuenta esta posibilidad, nada impide que el auditor pueda evaluar tambin la conformidad
del sistema a dicha norma o especificacin tcnica.
En todo caso, es necesario evitar cualquier confusin entre el mbito de lo voluntario y el de lo
El apartado 6 del artculo 30 de la Ley de Prevencin de Riesgos Laborales (LPRL) establece que "el
empresario que no hubiere concertado el servicio de prevencin con una entidad especializada ajena
a la empresa deber someter su sistema de prevencin al control de una auditora o evaluacin
externa, en los trminos que reglamentariamente se determinen".
Este artculo es desarrollado en el captulo V del Reglamento de los Servicios de Prevencin (RSP),
en el que se establecen el mbito de aplicacin de las auditoras, el concepto de auditora y sus
objetivos, el informe de la auditora, los requisitos que deben cumplir los auditores (personas fsicas
o jurdicas) y la autorizacin a que estn sujetos. A su vez, estos dos ltimos aspectos se tratan ms
extensamente en el captulo II de la Orden de 27.6.97, por la que se desarrolla el RSP.
Por otro lado el RD 604/2006 por el que se modifica el RD 39/97 introduce un nuevo artculo, el 31
bis, por el que se establece que las empresas que desarrollen las actividades preventivas con recursos
propios y ajenos tendr que llevar a cabo una auditora del sistema de prevencin cuyo objeto sern
las actividades preventivas desarrolladas por el empresario con recursos propios y su integracin
en el sistema general de gestin de la empresa, teniendo en cuenta la incidencia en dicho sistema
de su forma mixta de organizacin, as como el modo en que estn coordinados los recursos propios
y ajenos en el marco del plan de prevencin de riesgos laborales.
La reglamentacin anteriormente citada no concreta, sin embargo, los criterios que deben seguirse
para realizar una auditora. El artculo 30 del RSP, que fija los objetivos de la auditora, se limita a
indicar, respecto a su realizacin, que debe ser "sistemtica, documentada y objetiva", "tener en
cuenta la informacin recibida de los trabajadores" y "realizarse de acuerdo con las normas tcnicas
establecidas o que puedan establecerse". No existen, por el momento, tales normas y se carece,
en consecuencia, de una "metodologa de referencia".
Por tanto estarn obligadas legalmente a pasar una auditora, aquellas empresas que organicen y
gestionen la prevencin de su empresa directamente, tales como:
- Empresas que desarrollen actividades preventivas con recursos propios y ajenos. En este
caso el objeto de la auditora sern las actividades desarrolladas con recursos propios as
como la integracin de stas en el Sistema de Gestin de la Prevencin de la empresa.
En cuanto a los plazos para llevar a cabo la auditoria, en base al. 30 del RD 39/97 modificado por
el RD 604/2006 las empresas debern llevar a cabo la primera auditoria reglamentaria, en los 12
meses siguientes al momento en que se disponga de la planificacin de la actividad preventiva.
Posteriormente debern realizarse auditorias cada 4 aos, excepto para las empresas cuyas actividades
se encuentran incluidas en el anexo I del RD 39/1997, en el que el plazo ser de 2 aos.
En todo caso, debern repetirse cuando as lo requiera la autoridad laboral, previo informe de la
Inspeccin de Trabajo y Seguridad Social y, en su caso, de los rganos tcnicos en materia preventiva
de las Comunidades Autnomas.
3.3.1 Introduccin
Para facilitar la realizacin de la auditora del sistema de prevencin de una empresa es necesario
concretar y ordenar previamente los principales requisitos legales cuyo cumplimiento debe comprobarse.
Como se ha comentado anteriormente, la auditora debe centrarse en el anlisis del sistema de
prevencin de la empresa que ha encontrarse integrado en la organizacin, especialmente en la
evaluacin de los riesgos, planificacin de las actividades preventivas y la organizacin de los recursos
preventivos.
Los resultados de la Evaluacin de Riesgos determinan el tipo de medidas o actividades preventivas
que deben efectuarse:
Finalmente debe resaltar que el orden en que se exponen a continuacin los requisitos no tiene por
qu coincidir con el orden de comprobacin de su cumplimiento. Por ejemplo, al comenzar una
auditora puede ser conveniente analizar determinados aspectos de la organizacin de la prevencin;
sin embargo, sobre muchos de esos aspectos slo ser posible emitir un juicio despus de haber
examinado el tipo y magnitud de las actividades preventivas planificadas. De hecho, difcilmente
podr seguirse un orden rgido y "lineal" de comprobacin de los requisitos (a menudo, el que se
verifique primero uno u otro requisito depende de los resultados de la verificacin anterior). En la
prctica, cada requisito es revisado varias veces, en distintas fases de la auditora.
La Auditora debe comprobar que la Poltica Preventiva est escrita y firmada por el nivel ms alto
de la organizacin; que compromete a la organizacin en el cumplimiento de los requisitos preventivos
y legales, establece un marco para la mejora continua de las actuacin preventiva; que esta a
disposicin de las partes interesadas y que se ha difundido convenientemente y es conocida por
aquellos estamentos de la empresa que deben tomar decisiones relacionadas con la prevencin.
La evaluacin se ha realizado teniendo en cuenta las condiciones del puesto de trabajo (existentes
o previstas) y las condiciones del trabajador que pueda ocuparlo considerando, en su caso, la
necesidad de asegurar la proteccin de los trabajadores especialmente sensibles a determinados
riesgos (por sus caractersticas personales, estado biolgico o discapacidad fsica, psquica o
sensorial).
La evaluacin est actualizada, teniendo en cuenta la posibilidad de que, desde la ltima evaluacin:
Se han establecido objetivos como indicativo de lo que se pretende conseguir como fin comn a
toda la organizacin en un plazo de tiempo determinado.
El procedimiento empleado para realizar las actividades preventivas cumple con la normativa
aplicable segn lo dispuesto en los art. 5.3 del RD 39/1997 en el caso de las evaluaciones de las
Se ha establecido una planificacin preventiva, acorde a los objetivos y los resultados de la evaluacin
de riesgos, que incluya un programa anual de actividades en el que se indique el calendario de
ejecucin. Los responsables y los recursos necesarios para llevarlo a cabo.
Se han planificado las actividades a desarrollar en tales situaciones y se han adoptado las medidas
necesarias (en particular, en materia de lucha contra incendios y evacuacin) para posibilitar la correcta
realizacin de las actividades planificadas, en funcin de los resultados del anlisis de las posibles
situaciones de emergencia y riesgo grave e inminente, y teniendo en cuenta la actividad, tamao y
caractersticas particulares de la empresa.
Se han tomado las medidas necesarias para que puedan proporcionarse, lo ms rpidamente
posible, primeros auxilios y asistencia mdica de urgencia a los accidentados que lo requieran y,
cuando as sea exigible, teniendo en cuenta el tamao y actividad de la empresa y las posibles
dificultades de acceso al centro mdico ms prximo, se dispone de personal cualificado y de medios
y locales adecuados para la prestacin de los primeros auxilios.
Estos elementos debern considerar las relaciones con servicios externos a la empresa, en particular,
en materia de salvamento y lucha contra incendios, primeros auxilios y asistencia mdica de urgencia,
cuando sean necesarios.
Tal y como establece el art. 33 de la LPRL los trabajadores tienen derecho a participar en la empresa
en las cuestiones relacionadas con la prevencin de riesgos en el trabajo. Se deber verificar la
consulta formal a los trabajadores.
Las empresas o centros de trabajo que cuenten con seis o ms trabajadores, la participacin de
stos se realizar a travs de sus representantes. Por tanto los representantes del personal ejercern
las competencias en materia de informacin, consulta y negociacin, vigilancia y control y ejercicio
de acciones ante las empresas y los rganos y tribunales competentes.
El empresario deber consultar a los trabajadores, con la suficiente antelacin, la adopcin de las
siguientes decisiones:
- Otras acciones o circunstancias que pudieran tener efectos sobre la seguridad y salud de
los trabajadores.
- Se les proporciona la formacin e informacin y se les facilita los medios para el desarrollo
de su actividad.
Por otra parte, se constituir un Comit de Seguridad y Salud en todas las empresas o centros de
trabajo que cuenten con 50 o ms trabajadores. Dicho Comit estar formado por los Delegados de
Prevencin, de una parte, y por el empresario y/o sus representantes en nmero igual al de los
Delegados de Prevencin, de la otra.
Se deber verificar:
- Evaluar su contribucin a la accin preventiva a travs de las actas de reunin y las entrevistas
a los miembros.
Por ello se pretende comprobar la existencia de una accin sistemtica formativa en materia de
prevencin, cuya importancia e intensidad debe estar en consonancia con los riesgos de la actividad
de la empresa. En este sentido se verifica:
Los trabajadores han recibido, o estn en disposicin de recibir una formacin terico-prctica
adaptada a las caractersticas, funciones y riesgos del puesto de trabajo y, en caso necesario, se
prev su repeticin peridica.
- Los riesgos (generales y especficos de su puesto de trabajo) a los que estn expuestos y
las medidas de prevencin o proteccin establecidas, incluidas, en su caso, las relativas
al uso de equipos de proteccin individual.
- En el caso del titular del centro, se proporciona a los otros empresarios la informacin e
instrucciones en relacin con los riesgos existentes en el centro de trabajo y con las medidas
de proteccin y prevencin correspondientes, as como sobre las medidas de emergencia
a aplicar, para su traslado a sus respectivos trabajadores.
- Verificar la correcta aplicacin de las obligaciones derivadas del RD 1627/1997 y Ley 32/2006
cuando se trate de obras de construccin.
Se trata de comprobar la sistemtica establecida por la empresa para efectuar la vigilancia peridica
y sistemtica del estado de salud de los trabajadores. Dicha vigilancia deber estar influenciada por
la naturaleza de los riesgos existentes en cada uno de los puestos de trabajo.
Tal y como establece el art. 22 de la LPRL y el art. 37 del RD 39/1997 deber verificarse:
resulte imprescindible para evaluar los efectos de las condiciones de trabajo sobre
el trabajador o para verificar si su estado de salud puede constituir un peligro para
s mismo o para terceros
- El anlisis, en especial, de los riesgos que pueden afectar a las trabajadoras en situacin
de embarazo, parto reciente o lactancia, a los
menores y a cualquier otro trabajador que sea especialmente sensible a determinados riesgos.
- Se analizan las causas y se toman las medidas correctoras y preventivas necesarias para
evitar su repeticin.
- Verificar que todos los accidentes y enfermedades profesionales con baja laboral se han
registrado de acuerdo con los modelos oficiales.
Para el parte de accidente: por el empresario: 5 das hbiles contados desde la fecha
en que se produjo el accidente o de la baja mdica.
4.1 Introduccin
OHSAS proporciona los requisitos para un Sistema de Gestin de Seguridad y Salud (Prevencin de
Riesgos laborales), para permitir que una organizacin controle los riesgos laborales derivados de
la prctica de su actividad y mejore su ejecucin. No formula criterios especficos de ejecucin,
tampoco da especificaciones detalladas para el proyecto de un sistema de gestin.
Todos los requisitos en OHSAS, intentan incorporarse dentro de cualquier Sistema de Gestin de
Prevencin de Riesgos Laborales. El alcance de la aplicacin en una empresa u organizacin,
depender de factores tales como la Poltica de Prevencin de Riesgos Laborales, la naturaleza de
sus actividades y los peligros, as como de la complejidad de sus operaciones.
Un sistema de gestin segn OHSAS 18001 empieza con la revisin de la situacin inicial respecto
de la salud y seguridad ocupacional, incluyendo:
Las ventajas que ofrece la certificacin, y por tanto, la necesidad de realizar una auditora bajo OHSAS
18001 son, entre otras:
La auditora de OHSAS atiende, entre otros aspectos, los siguientes: organizacin de la actividad
preventiva; coordinacin de actividades empresariales; evaluacin de riesgos; planificacin de la
actividad preventiva; formacin preventiva de los trabajadores; informacin, consulta y participacin
de los trabajadores; vigilancia de la salud de los trabajadores; investigacin de accidentes; medidas
de emergencia, adecuacin de los equipos de trabajo; equipos de proteccin individual; adecuacin
de los lugares de trabajo; adecuacin de instalaciones industriales, etc.
Las fases para la obtencin de la Certificacin del Sistema de gestin de la Prevencin segn OHSAS
18001 es la siguiente:
Estudio de la Documentacin
Informe Auditora
Fase II o Auditora certificacin
de Certificacin
Respuesta a la Auditora
Evaluacin y Decisin
Cumple los
NO requisitos?
SI
CERTIFICACIN
Cabe resaltar, al igual que sucede con la auditora reglamentaria, que el orden en que se exponen a
continuacin los requisitos, si bien se ha seguido el orden de la propia OHSAS 18001:2007, en la
prctica, rara vez se sigue un orden lineal de comprobacin de los requisitos en relacin a la
especificacin. A menudo depende del equipo auditor, del resultado de verificaciones de requisitos
anteriores y de la disponibilidad o no en el momento de poder verificar dicho requisito en la organizacin.
En esta ocasin, para facilitar la comprensin, bajo cada epgrafe se har mencin al apartado al que
corresponde en OHSAS 18001: 2007. As mismo se utilizar indistintamente Sistema de Gestin de
la Prevencin y Sistema de Seguridad y Salud en el trabajo de forma anloga.
Una organizacin tiene libertad y flexibilidad para definir sus lmites y puede elegir implantar la OHSAS
18001 con respecto a la organizacin entera, o bien respecto a unidades operativas especficas o
actividades de la organizacin.
Debe tenerse precaucin al definir los lmites y el enfoque del sistema de gestin.
Las organizaciones deben procurar no excluir en su enfoque la evaluacin de una actividad u operacin
que sea necesaria para el funcionamiento global de la organizacin o que pueda afectar a la SST de
sus empleados o de otras partes interesadas.
Si se implanta la OHSAS 18001 para una unidad operativa especfica o actividad, la poltica OHSAS
y los procedimientos desarrollados por otras partes de la organizacin deben ser capaces de ser
usadas por esa unidad operativa especfica para ayudar a encontrar los requisitos de la OHSAS
18001. Esto requiere que esas polticas y procedimientos de Prevencin estn sujetos a una, revisin
secundaria o mejora, para asegurar que son aplicables a la unidad operativa especfica o actividad.
4.2.2. Poltica
(Apartado 4.2 OHSAS 18001:2007)
Durante el desarrollo de la auditora se deber verificar la existencia de una poltica de seguridad y
salud en el trabajo autorizada por la alta direccin de la organizacin, que determine con claridad
los objetivos globales de salud y seguridad y un compromiso de mejora en la ejecucin de seguridad
y salud.
- Actividades de todo el personal que tenga acceso al lugar de trabajo (incluyendo subcontratistas
y visitantes).
Se verificar que la organizacin ha considerado los resultados de esas evaluaciones y los efectos
de esos controles cuando se establecen sus objetivos. Dicha informacin deber ser documentada
y mantenida al da.
Por otro lado, la metodologa de la organizacin para identificar riesgos y evaluar peligros deber:
- Proporcionar una clasificacin de peligros e identificar aquellos que deben ser eliminados
o controlados.
En este requisito de OHSAS se pretende, por una parte verificar que la empresa conoce la existencia
de estos imperativos legales, y por otra, conocer si es consciente de su obligatoriedad de manera
que conozcan las correspondientes responsabilidades legales.
- Los medios para acceder a la informacin, control de las modificaciones pertinentes en los
casos de deteccin.
- La idoneidad de aplicacin de los requisitos que han de aplicarse (qu artculos aplica), y
quien los aplica.
Si bien la Ley 31/95 no exige ningn procedimiento para cumplir con la normativa de Prevencin de
riesgos laborales, tanto legal como convencional, si obliga a su cumplimiento. Por ello la implantacin
de un procedimiento (requisito OHSAS) es el medio ms adecuado para dar cumplimiento a todas
las obligaciones legales.
Se deber verificar que los objetivos, que debern estar documentados, sean alcanzables, para ello
la empresa deber haber programado qu problemas se puede encontrar as como las posibles
soluciones. Estos objetivos debern detallar las actuaciones (metas), que debern cumplirse para
lograr la consecucin del objetivo.
Por tanto durante la auditora se comprobar que los objetivos establecidos han tenido en cuenta:
Las autoridades, responsabilidades y roles del personal que gestiona, ejecuta y verifica actividades
que afecten a los riesgos de la SST de las actividades, instalaciones y procesos de la organizacin,
deben definirse, documentarse y comunicarse para facilitar la gestin de la SST.
Se deber comprobar que el procedimiento de formacin tiene en cuenta los niveles de: responsabilidad,
aptitud, dominio del idioma y alfabetizacin y riesgo.
- Las consecuencias de la SST (reales o potenciales) que pueden derivarse de sus actuaciones,
y los beneficios de la mejora personal en la ejecucin.
4.2.8. Comunicacin
(Apartado 4.4.3.1 OHSAS 18001:2007)
Se deber verificar:
- en la investigacin de incidentes
4.2.10. Documentacin
(Apartado 4.4.4 OHSAS 18001:2007)
La especificacin OHSAS especifica la documentacin que debe incluir el sistema de gestin (en
soporte papel, informtico). Adems se deber tener en cuenta la advertencia que hace en este
aspecto: es importante que la documentacin sea proporcional al nivel de complejidad, peligros y
riesgos de la organizacin, y que se mantenga al mnimo requerido para alcanzar la eficacia y
eficiencia.
- Documentos y registros par ale cumplimiento de los requisitos de OHSAS, as como aquellos
determinados por la organizacin para asegurar la eficacia de la planificacin, operacin
y control de los procesos relacionados con la Gestin de la Prevencin.
- La planificacin de las actividades para garantizar que se llevan a cabo bajo condiciones
especficas
Adems es recomendable que las instrucciones sean entregadas documentalmente, incluyendo los
cambios y la identificacin de peligro, en las que deban aplicarse medidas de control.
- Si se han identificado todas las posibles emergencias y se han definido las medidas para
evitar su aparicin.
Por otro lado, respecto a los equipos necesarios para el seguimiento y la medicin del desempeo,
se verificar:
- Plan de mantenimiento/calibracin.
- Se identifica y corrigen las No Conformidades, as como si las acciones para mitigar sus
consecuencias son adecuadas o no.
- Si las acciones tomadas son apropiadas para prevenir que vuelvan a suceder.
4.2.19. Auditora.
(Apartado 4.5.5 OHSAS 18001:2007)
La organizacin debe establecer, planificar y mantener programas de auditora. Para ello deber tener
en cuenta los resultados de las evaluaciones de riesgos de las actividades de la organizacin, y los
resultados de auditoras previas. Durante el desarrollo de la Auditora Interna se deber asegurar que
el Sistema de Gestin de la Prevencin es conforme a la especificacin OHSAS, se ha implementado
adecuadamente, se mantiene y es eficaz para cumplir con la poltica y los objetivos de la organizacin.
Durante el desarrollo de la auditoria se deber verificar:
- La Revisin incluye:
a) los resultados de las auditoras internas y evaluaciones de cumplimiento con los
requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organizacin suscriba.
b) los resultados de la participacin y consulta.
c) las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas externas, incluidas las
quejas.
d) el desempeo de la SST de la organizacin.
e) el grado de cumplimiento de los objetivos.
f) el estado de las investigaciones de incidentes, las acciones correctivas y las acciones
preventivas.
La normativa en PRL, no slo exige que se establezca un modelo preventivo, si no que se instauren
los medios oportunos para controlar la adecuacin de dicho modelo preventivo. As pues, entre las
herramientas de control de las que se puede disponer, se considera que la auditora es la que mayor
grado de eficacia presenta, pues suelen coincidir dos factores claves: Por un lado la independencia
del equipo auditor con respecto a los departamentos auditados y por otro lado la competencia del
equipo auditor, experto en la materia y conocedor de muchos modelos preventivos implantados en
otras empresas.
Conocedor de esta eficacia, la administracin obliga a aquellas organizaciones que asuman internamente
la prevencin de riesgos laborales, al control externo por una entidad auditora independiente autorizada
por la autoridad laboral.
No slo se utiliza esta tcnica para un control administrativo de la PRL, si no que ante una economa
de mercado globalizada, y ante la preocupacin de la sociedad por la siniestrabilidad laboral, las
administraciones pblicas en las fases de concurso pblico otorgan puntuacin a aquellas organizaciones
que cuenten con un sistema de gestin preventivo certificado por una entidad independiente. Esta
situacin es muy habitual en el sector de la construccin, ya que es uno de los que presentan mayor
siniestrabilidad laboral.
La gua utilizada por las empresas para montar su sistema de gestin de la prevencin es OHSAS
18001, actualmente en su versin de 2007.
En el proceso de certificacin, la organizacin que pretende obtener el certificado de adecuacin,
debe someterse a varias auditoras:
SIMILITUDES
Comprueban cmo se realiza la evaluacin inicial y peridica de riesgos y analiza sus resultados.
Analizan la adecuacin entre los procedimientos y medios requeridos para realizar las actividades
preventivas y los recursos de los que dispone el empresario para llevar a cabo dichas actividades
preventivas.
DIFERENCIAS
Como criterio bsico de auditora se sigue Como criterio bsico de auditora se sigue
OHSAS 18001. la legislacin de aplicacin.
El informe no tiene que estar a disposicin El informe tiene que estar a disposicin de
de la autoridad laboral. la autoridad laboral.
Hay que destacar, que es posible que una organizacin deba someterse a auditora reglamentara y
a la vez audite peridicamente su sistema de gestin preventivo segn OHSAS 18001 por que ambos
modelos de auditora son compatibles y no excluyentes.
EMPRESA
FECHA DE REALIZACIN
OBJETO DE LA AUDITORIA
ALCANCE
DOCUMENTACION APLICABLE
EQUIPO AUDITOR
COMPROMISO DE CONFIDENCIALIDAD
PROGRAMA DE AUDITORIA
OBSERVACIONES
NO CONFORMIDAD
Auditor:
Fecha:
DESCRIPCIN NO CONFORMIDAD
ACCIN CORRECTIVA SI N NO
Descripcin
Responsable Implantacin:
Fecha/Plazo previsto para Implantacin:
SEGUIMIENTO Y CIERRE
CIERRE (Fecha):
Fecha:
INFORME FINAL AUDITORA Pgina: X de Y
Empresa:
Centros Auditados:
Direccin:
Equipo Auditor:
Auditor jefe:
Auditores:
Normas/Manuales/Procedimientos/instrucciones:
RESUMEN AUDITORA
N No Conformidades:
Valoracin:
a) Modelo Preventivo:
b) Participacin de los trabajadores:
c) Plan de Prevencin:
d) Equipos de trabajo y Epis:
e) Formacin Informacin a los trabajadores. Vigilancia de la Salud:
f) Medidas de Emergencia:
g) Coordinacin de actividades empresariales:
Copias a:
a) Trabajos con exposicin a radiaciones ionizantes en zonas controladas segn RD. 53/1992, de 24
de enero, sobre proteccin sanitaria contra radiaciones ionizantes.
b) Trabajos con exposicin a agentes txicos y muy txicos, y en particular a agentes cancergenos,
mutagnicos o txicos para la reproduccin, de primera y segunda categora, segn RD. 363/1995,
de 10 de enero, que aprueba el Reglamento sobre notificacin de sustancias nuevas y clasificacin,
envasado y etiquetado de sustancias peligrosas, as como RD. 1078/1993, de 2 de julio sobre
clasificacin, envasado y etiquetado de preparados peligrosos y las normas de desarrollo y adaptacin
al progreso de ambos.
c) Actividades en que intervienen productos qumicos de alto riesgo y son objeto de la aplicacin
del RD. 886/1988, de 15 de julio y sus modificaciones, sobre prevencin de accidentes mayores en
determinadas actividades industriales.
d) Trabajos con exposicin a agentes biolgicos de los grupos 3 y 4, segn la Directiva 90/679/CEE
y sus modificaciones, sobre proteccin de los trabajadores contra los riesgos relacionados a agentes
biolgicos durante el trabajo.
D.:...................................................
En calidad de:....................................
De la Empresa:..................................
declara que cumple las condiciones establecidas en el artculo 29 del Reglamento de Servicios de
Prevencin y en consecuencia aporta junto a la presente declaracin los datos que se especifican
a continuacin, para su registro y consideracin por la Autoridad laboral competente.
Datos de la Empresa:
Accin correctiva
Accin tomada para eliminar la causa de una no conformidad detectada u otra situacin indeseable.
Nota 1: Puede haber ms de una causa para una no conformidad.
Nota 2: La accin correctiva se toma para prevenir que algo vuelva a producirse mientras que la accin preventiva se toma
para prevenir que algo suceda.
Accin preventiva
Accin tomada para eliminar la causa de una no conformidad potencial, o cualquier otra situacin
potencial indeseable.
Nota 1: Puede haber ms de una causa para una no conformidad potencial.
Nota 2: La accin preventiva se toma para prevenir que algo suceda mientras que la accin correctiva se toma para prevenir
que vuelva a producirse.
Auditora
Proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener "evidencias de la auditora" y
evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar el grado en que se cumplen los "criterios de
auditora.
Nota 1: Independiente no significa necesariamente externo a la organizacin. En muchos casos, la independencia puede
demostrarse al estar el auditor libre de responsabilidades en la actividad que se audita.
Desempeo de la Prevencin
Resultados medibles de la gestin que hace una organizacin de sus riesgos laborales.
Nota 1: La medicin del desempeo de la SST incluye la medicin de la eficacia de los controles de la organizacin.
Nota 2: En el contexto de los sistemas de gestin de la SST, los resultados se pueden medir respecto a la poltica de SST,
los objetivos de SST de la organizacin y otros requisitos de desempeo de la SST.
Deterioro de la salud
Condicin fsica o mental identificable y adversa que surge y/o empeora por la actividad laboral y/o
por situaciones relacionadas con el trabajo.
Documento
Informacin y su medio de soporte.
Nota: El medio de soporte puede ser papel, disco magntico, ptico o electrnico, fotografa o muestras patrn, o una
combinacin de stos.
Evaluacin de riesgos
Proceso de evaluar el riesgo o riesgos que surgen de uno o varios peligros, teniendo en cuenta lo
adecuado de los controles existentes, y decidir si el riesgo o riesgos son o no aceptables.
Identificacin de peligros
Proceso mediante el cual se reconoce que existe un peligro y se definen sus caractersticas.
Incidente
Suceso o sucesos relacionados con el trabajo en el cual ocurre o podra haber ocurrido un dao, o
deterioro de la salud (sin tener en cuenta la gravedad), o una fatalidad.
Nota 1: Un accidente es un incidente que ha dado lugar a un dao, deterioro de la salud o a una fatalidad.
Nota 2: Se puede hacer referencia a un incidente donde no se ha producido un dao, deterioro de la salud o una fatalidad
como cuasi accidente.
Nota 3: Una situacin de emergencia es un tipo particular de incidente.
Lugar de trabajo
Cualquier lugar fsico en el que se desempean actividades relacionadas con el trabajo bajo el control
de la organizacin.
Nota: Cuanto se tiene en consideracin lo que constituye el lugar de trabajo, la organizacin debera tener en cuenta los
Mejora continua
Proceso recurrente de optimizacin del sistema de gestin de la SST para lograr mejoras en el
desempeo de la SST global de forma coherente con la poltica de SST de la organizacin.
Nota 1: No es necesario que dicho proceso se lleve a cabo de forma simultnea en todas las reas de actividad.
No conformidad
Incumplimiento de un requisito.
Nota: Una no conformidad puede ser una desviacin de las normas de trabajo, prcticas, procedimientos, requisitos legales,
etc. Pertinentes, los requisitos del sistema de gestin deja SST.
Objetivo de Prevencin
Fin de la Prevencin, en trminos de desempeo de la prevencin, que una organizacin se fija
alcanzar.
Nota 1: Los objetivos deberan cuantificarse cuando sea posible.. Se requiere que los objetivos de Prevencin sean coherentes
con la poltica de prevencin.
Organizacin
Compaa, corporacin, firma, empresa, autoridad o institucin o parte o combinacin de ellas, sean
o no sociedades, pblica o privada, que tiene sus propias funciones y administracin.
Parte interesada
Persona o grupo, dentro o fuera del lugar de trabajo que tiene inters o est afectado por el desempeo
de la SST de una organizacin.
Peligro
Fuente, situacin o acto con potencial para causar dao en trminos de dao humano o deterioro
de la salud, o una combinacin de stos.
Poltica de Prevencin
Intenciones y direccin generales de una organizacin relacionadas con su desempeo de la SST,
como las ha expresado formalmente la alta direccin.
Nota 1: La poltica de Prevencin proporciona una estructura para la accin y para el establecimiento de los objetivos de
seguridad y Salud en el Trabajo.
Procedimiento
Forma especfica para llevar a cabo una actividad o un proceso.
Nota: Los procedimientos pueden estar documentados o no.
Registro
Documento que presenta resultados obtenidos o proporciona evidencias de las actividades
desempeadas.
Riesgo
Combinacin de la probabilidad de que ocurra un suceso o exposicin peligrosa y la severidad del
dao o deterioro de la salud que puede causar el suceso o exposicin.
Riesgo aceptable
Riesgo que se ha reducido a un nivel que puede ser tolerado por la organizacin teniendo en
consideracin sus obligaciones legales y su propia poltica de SST.
Real Decreto 39/1997, de 17 de enero, por el que se aprueba el Reglamento de los Servicios de
Prevencin.
Real Decreto 604/2006, de 19 de mayo por el que se modifican el Real Decreto 39/1997 de los
Servicios de Prevencin y el Real Decreto 1627/1997 de seguridad y salud en las obras de construccin.