Alejandro Portes El Desarrollo Futuro de America Latina. Neoliberalismo, Clases Sociales y Transnacionalismo PDF

EL DESARROLLO FUTURO
DE AMRICA LATINA
NEOLIBERALISMO, CLASES SOCIALES
Y TRANSNACIONALISMO
ALEJANDRO PORTES
Prlogo y notas de Csar A. Rodrguez Garavito
PORTES.p65 5 11/05/2004, 09:39 a.m.

ISBN: 958-
Traduccin: Libardo Ariza

Revisin de textos: Emma Ariza
Diseo y preparacin editorial: Marta Rojas - Publicaciones ILSA
Impresin: Ediciones Antropos
ILSA, Alejandro Portes
Calle 38 N 16-45, Bogot, Colombia

Telfonos: (571) 2884772, 2880416, 2884437
Fax: (571) 2884854
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Bogot, Colombia, mayo de 2004
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CONTENIDO
PRLOGO .......................................................................................... 9
Csar A. Rodrguez Garavito
CAPTULO 1
Introduccin: La conceptualizacin
del desarrollo nacional y sus problemas ............................................. 15
CAPTULO 2
Las estructuras de clases sociales en Amrica Latina:
Su composicin y cambio durante la era neoliberal ............................ 21
CAPTULO 3
El neoliberalismo y la sociologa del desarrollo:
Tendencias emergentes y hechos inesperados .................................... 71
CAPTULO 4
La sociologa en el hemisferio: Convergencias pasadas
y una nueva agenda de alcance intermedio ...................................... 113
CAPTULO 5
El capital social: Promesas y obstculos para su papel
en el desarrollo ................................................................................ 149
CAPTULO 6
El transnacionalismo de los inmigrantes: Convergencias tericas
y evidencia emprica a partir del estudio de los colombianos,
dominicanos y salvadoreos en Estados Unidos ............................... 173
CAPTULO 7
Pasado y futuro del neoliberalismo en Amrica Latina:
Entrevista con Alejandro Portes ....................................................... 199
Alejandro Portes. El desarrollo futuro de Amrica Latina. Neoliberalismo, clases sociales y transnacionalismo
Coleccin En Clave de Sur. 1 ed. ILSA, Bogot D.C. Colombia, mayo de 2004
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PRLOGO
Csar A. Rodrguez Garavito*
LA OBRA DE PORTES Y SU CONTRIBUCIN

AL PENSAMIENTO SOBRE LAS ECONOMAS
Y LAS SOCIEDADES LATINOAMERICANAS
E ste libro recoge una muestra del trabajo reciente de Alejan-

dro Portes, uno de los pensadores sociales latinoamericanos ms
sobresalientes de las ltimas tres dcadas. La obra de Portes es, sin
duda, una de las contribuciones ms originales y rigurosas al estu-
dio de las economas y las sociedades latinoamericanas contempor-
neas. Como lo muestran los ensayos incluidos en este volumen, el
carcter excepcional de su obra est fundado en al menos tres rasgos
poco comunes en la investigacin social tanto en Amrica Latina como
en otras regiones. En primer lugar, contra la tendencia dominante a
la especializacin en el estudio de un pas determinado y a la acepta-
cin del Estado-nacin como unidad de anlisis exclusiva, el trabajo
investigativo de este autor ha atravesado las fronteras nacionales y
regionales, y ha teorizado y estudiado empricamente el efecto de los
acontecimientos globales sobre los pases latinoamericanos. Una r-
pida mirada a los estudios de Portes desde comienzos de los aos
setenta revela un esfuerzo sin paralelo por indagar las tendencias
econmicas, polticas y sociales en mltiples pases latinoamerica-
nos, siempre con una perspectiva regional comparada y atenta a la
escala global. Para mencionar slo algunos ejemplos, la trayectoria
inspirada en esta perspectiva ha llevado al autor a los barrios de in-
vasin de Santiago de Chile (Portes 1970), a las ciudades en expan-
* ILSA y Universidad de Wisconsin-Madison.
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10 EL DESARROLLO FUTURO DE AMRICA LATINA
sin del Caribe (Portes y Dore 1996) y a los enclaves de inmigrantes

latinoamericanos en los Estados Unidos (captulo 6, Portes y Stepick
1993). De igual forma, ha dado lugar a numerosos anlisis regiona-
les de fenmenos esenciales en las sociedades latinoamericanas, ta-
les como el crecimiento de la economa informal (Portes 1995a; Portes,
Castells y Benton 1989), la evolucin de las clases sociales (captulo
2) y la urbanizacin acelerada (Portes y Browning 1976, Portes y
Lungo 1992).
En segundo lugar, contra la tendencia a la especializacin des-
mesurada, el trabajo de Portes logra un equilibrio adecuado entre la
amplitud temtica y la consistencia de los intereses de investigacin.
En efecto, el autor aplica el mismo rigor terico y metodolgico a te-
mas diversos que ofrecen mltiples ngulos de visin sobre la des-
igualdad social y otras preocupaciones centrales descritas en su
introduccin a este volumen. El resultado de esta apertura temtica
es una rica obra que incluye, entre otros, estudios sobre desarrollo
econmico (captulo 3, Portes y Kincaid 1994), inmigracin, trans-
nacionalismo y globalizacin (captulo 6, Portes 1995b, 1996), movi-
mientos sociales (Portes 1971), teora social e investigacin sociolgica
(captulo 4, Portes 2000) y divisin internacional del trabajo (Portes
y Walton 1981). Al desarrollar esta tarea, Portes aplica herramien-
tas de la sociologa y entra en dilogo con otros saberes en relacin
con temas que generalmente son reclamados como exclusivos por
otras disciplinas, especialmente la economa. En este sentido, uno de
los aportes ms importantes de su obra en general y de este libro en
particular es el examen crtico y empricamente fundado de fenme-
nos socioeconmicos fundamentales, a partir de una perspectiva que,
a diferencia de la dominante en la economa, se centra en el contexto
social y est abierta al examen emprico crtico del funcionamiento
de los mercados. Esto explica, por ejemplo, que las investigaciones
de Portes hayan hecho avanzar nuestro conocimiento sobre temas que
la economa ha marginado o ha asimilado con sus prejuicios ideolgi-
cos y metodolgicos, tales como la economa informal (Portes 1995a,
Portes, Castells y Benton 1989), el capital social (captulo 5) y el de-
sarrollo econmico (captulo 3).
En tercer lugar, la originalidad de la obra de Portes resulta del
hecho de que supera dos fronteras que estn slidamente estableci-
das y que obstaculizan el avance de las investigaciones sociales en
Amrica Latina. De un lado, como lo muestran los ensayos conteni-
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PRLOGO 11
dos en este libro, la perspectiva analtica y metodolgica del autor

logra un equilibrio entre la reflexin terica y la investigacin emp-
rica. Segn lo explica el autor en el captulo 4, el pivote de este equi-
librio es el uso de conceptos de alcance intermedio que son a la vez
suficientemente abstractos como para promover el avance terico y
las generalizaciones, y suficientemente concretos como para ser ti-
les en la investigacin social y ser revisables con base en los resulta-
dos de stas. Dada la tendencia en nuestros pases a la separacin
entre el anlisis de coyuntura sin referente terico y la gran teora
sin referente emprico esta ltima representada por corrientes muy
diversas que van desde la teora econmica neoclsica hasta las versio-
nes ms especulativas de la teora social crtica, la va intermedia
propuesta e ilustrada en este libro es una contribucin especialmente
importante del trabajo de Portes.
De otro lado, el autor franquea la slida frontera entre los estu-
dios sobre pases del Sur y del Norte. Tanto los objetos de estudio
como la bibliografa de las investigaciones de Portes tienen la excep-
cional caracterstica de combinar elementos del Sur y del Norte, es-
pecialmente de Amrica Latina y los Estados Unidos. En esto, la obra
refleja la propia trayectoria acadmica del autor, que ha armonizado
una carrera destacada en la sociologa estadounidense con una pre-
sencia constante en los debates latinoamericanos. Pero probablemen-
te la contribucin ms llamativa de Portes a la superacin de la
frontera geogrfica y cientfica entre el Sur y el Norte ha sido su es-
fuerzo por teorizar y documentar las conexiones entre los fenmenos
sociales que ocurren en uno y otro lugar. En este sentido, su trabajo
reciente sobre transnacionalismo (captulo 6), que examina las co-
nexiones entre los inmigrantes latinoamericanos en los Estados
Unidos y sus comunidades en los pases de origen, implica un avance
fundamental en el estudio de los lazos transfronterizos que los
analistas de la globalizacin han tendido a teorizar sin suficiente ilus-
tracin emprica. Dada la creciente importancia de esos lazos para
las economas y las sociedades latinoamericanas, los trabajos recien-
tes de Portes y otros autores sobre el transnacionalismo de los inmi-
grantes encarnan el tipo de investigacin transfronteriza que ser
necesaria para entender y moldear los fenmenos sociales, polticos
y econmicos del nuevo siglo.
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CLAVES DE LECTURA
Los ensayos contenidos en este volumen ilustran con claridad el po-
tencial de las perspectivas tericas y analticas descritas en la sec-
cin anterior, que el propio autor resea al describir el hilo conductor
del libro en el captulo 1. En esta seccin, siguiendo el formato de los
volmenes de la coleccin En Clave de Sur, me limito a esbozar el
orden de los captulos y a sugerir algunas estrategias de lectura.
El captulo 2 contiene un anlisis detallado de la evolucin de la
estructura de clases sociales en Amrica Latina en la era neoliberal.
Al ocuparse de la forma en que la composicin de las clases sociales
se ha polarizado durante las dos dcadas de ajuste estructural, Por-
tes actualiza en este texto su anlisis clsico sobre el tema (Portes
1985). Dada la ausencia de estudios econmicos que utilicen la cate-
gora de clase social y de estudios sociolgicos que documenten cui-
dadosamente este fenmeno desde una perspectiva regional, este
captulo llena un vaco importante en los debates actuales sobre las
consecuencias sociales del neoliberalismo y sobre las perspectivas
para el surgimiento gradual de una era posneoliberal.
En el captulo 3, el autor contina su exploracin del neolibera-
lismo, esta vez haciendo nfasis en la forma en que ste ha influido
en el curso de los estudios sobre desarrollo econmico. En este senti-
do, este ensayo puede ser ledo a la vez como un sondeo de la biblio-
grafa reciente sobre la sociologa del desarrollo y como un anlisis
crtico de la creencia infundada en el desarrollo econmico basado en
la sola apertura al mercado mundial.
El captulo 4, donde se hace un balance de la sociologa en las
Amricas, con nfasis en la sociologa de los fenmenos econmicos,
ilustra la superacin de las barreras entre teora e investigacin
emprica y entre el Norte y el Sur, sealada anteriormente. El cap-
tulo puede ser ledo por lo menos desde dos puntos de vista. Desde la
perspectiva de la teora social, la epistemologa y la sociologa del
conocimiento, propone el uso de conceptos de alcance intermedio ca-
paces de crear un puente entre la reflexin terica y la investigacin
social. Desde la perspectiva de la sociologa econmica y la sociologa
del desarrollo, los conceptos analizados en este captulo plantean una
interesante agenda de investigacin sobre fenmenos sociales como
la globalizacin, el desarrollo nacional y el transnacionalismo.
El captulo 5 se concentra en un concepto que ha dado lugar a
numerosos estudios y debates en los ltimos aos: el capital social. A
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PRLOGO 13
travs de la reconstruccin de la genealoga del concepto y sus apli-

caciones, el autor muestra lo inadecuado de algunas versiones del
concepto para describir y explicar el desarrollo econmico, y a la vez
seala el potencial de una concepcin rigurosa del capital social para
el anlisis acadmico y la formulacin de polticas pblicas.
El captulo 6 condensa los estudios de Portes sobre el transna-
cionalismo de los inmigrantes, a los que se hizo alusin anteriormente.
Adems de una discusin general del significado del concepto de
transnacionalismo, el ensayo presenta en trminos accesibles los
resultados de un complejo estudio sobre el transnacionalismo de los
inmigrantes colombianos, salvadoreos y dominicanos en los Esta-
dos Unidos. Este estudio, sin paralelo en la bibliografa disponible
en espaol, abre el camino para investigaciones futuras sobre un fe-
nmeno de creciente importancia acadmica, poltica y social.
Finalmente, el captulo 7 contiene una entrevista reciente con el
autor en donde se exploran las tendencias actuales de las economas
latinoamericanas y se hace un balance sobre el descrdito del mo-
delo neoliberal, evidente a lo largo y ancho de la regin. En este sen-
tido, la entrevista puede ser vista como una profundizacin y
actualizacin del anlisis ofrecido en los captulos precedentes (es-
pecialmente los captulos 2, 3 y 4), a la luz de los acontecimientos de
los primeros aos del nuevo siglo en Amrica Latina.
SOBRE LA COLECCIN EN CLAVE DE SUR

Este libro es el sptimo volumen de la coleccin En Clave de Sur de
ILSA. Esta coleccin ha sido diseada para promover el estudio de
las sociedades, el derecho y las economas latinoamericanas desde
una perspectiva interdisciplinaria y crtica. La coleccin busca divul-
gar trabajos escritos por autores latinoamericanos o por autores
extranjeros cuyo trabajo sea especialmente relevante en Amrica
Latina que combinen la reflexin terica rigurosa con el estudio siste-
mtico de las prcticas sociales en la regin. En particular, los libros
de la coleccin son aportes a las discusiones sobre teoras, institucio-
nes y movimientos orientados hacia la transformacin social.
Por las razones anotadas en las pginas anteriores, el trabajo
de Alejandro Portes encarna de forma ideal los propsitos de la co-
leccin. ILSA se complace en publicar este libro como parte de la co-
leccin y de impulsar as la difusin del valioso aporte del autor a los
debates latinoamericanos contemporneos.
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BIBLIOGRAFA
Portes, Alejandro (1971). Political Primitivism, Differential Socialization, and
Lower-Class Leftist Radicalism. American Sociological Review, 36, 820-
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Flacso.
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siglo. Caracas: Nueva Sociedad.
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American Sociological Review, 65, 1-18.
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15
CAPTULO 1
Introduccin: La conceptualizacin
del desarrollo nacional y sus problemas
L os ensayos que se incluyen en este libro no constituyen una teo-

ra general sobre la sociedad o el desarrollo sino una serie de con-
tribuciones tericas y empricas al anlisis de algunos aspectos es-
tratgicos de la realidad social. Como se seala en el captulo 4, entre
los intelectuales latinoamericanos, y entre muchos europeos y norte-
americanos, ha sido comn lamentar el fin de los paradigmas, esto
es, la ausencia de narrativas tericas globalizadoras capaces de ex-
plicar deductivamente amplios aspectos de la realidad. Ejemplos de
tales paradigmas fueron, desde la sociologa norteamericana, la es-
cuela funcionalista y, desde el marxismo, diversas teoras de la de-
pendencia y el imperialismo.
En ese captulo argumento que tales lamentos son infundados
porque las narrativas globalizantes, ms que contribuir al progreso
cientfico y a la comprensin integral de la realidad, los retardan. Esto
es as por dos razones. Primero, porque estas teoras producen expli-
caciones fciles sobre la naturaleza y determinantes de toda una
gama de fenmenos, desestimulando al mismo tiempo la investiga-
cin emprica de los fenmenos y el desarrollo de explicaciones alter-
nativas. Segundo, porque las grandes teoras se constituyen en
universos cerrados que tienden a privilegiar la lealtad a sus postula-
dos antes que su problematizacin. Las grandes escuelas tericas
degeneran inevitablemente en el escolasticismo: sus adherentes todo
lo saben con base en la aplicacin deductiva de ideas generales a
cualquier fenmeno y se muestran ms interesados en atacar a quie-
nes cuestionan tales ideas que en averiguar si efectivamente expli-
can aspectos puntuales de la realidad.
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Por el contrario, en el mismo captulo 4 sealo que es en el nivel

intermedio donde la teora realmente da frutos para el avance cien-
tfico y la comprensin de la sociedad. Este nivel intermedio es el de
los conceptos e hiptesis suficientemente abstractos como para esca-
par de la tirana del detalle, pero a la vez suficientemente concretos
como para ser falsificables o modificables a partir de investigaciones
rigurosamente diseadas. Es en este nivel, como seal Robert Mer-
ton, donde se da un dilogo til entre lo emprico y lo terico, lo sin-
gular y lo general, de tal forma que los conceptos influyen y guan la
investigacin de fenmenos, a la vez que los estudios de estos modi-
fican y hacen avanzar el desarrollo conceptual.
En ese captulo ofrezco una serie de ejemplos de teoras de nivel
intermedio que pueden ser puestas a prueba y guiar investigaciones
sobre el desarrollo en Amrica Latina. Sin excepcin, el resto de los
captulos abordan aspectos de esta realidad a partir de conceptos de
nivel intermedio de generalidad. Tales son los conceptos de estruc-
tura de clases y su evolucin temporal, capital social y sus efectos en
el entorno comunitario, polticas de desarrollo y su interaccin con
la estructura de clases y la calidad de los Estados que las aplican,
y transnacionalismo inmigrante y su papel en el proceso de globali-
zacin y en el futuro de las naciones de origen.
Muchos otros conceptos y teoras similares podran haber sido
objeto de anlisis. Es este nivel intermedio el que produce la divisin
natural de toda disciplina en especialidades, en nuestro caso entre
sociologa econmica, sociologa poltica, sociologa de la cultura, etc.
Es dentro de cada una de estas ramas donde ocurre una interaccin
fructfera entre los diversos aspectos del quehacer cientfico y se gene-
ran explicaciones vlidas y bases confiables para polticas sociales.
LA DESIGUALDAD
Aparte de su estilo y metodologa de anlisis, la desigualdad es el
problema central que subyace tras todos los ensayos que conforman
los captulos de este libro. Es un lugar comn que la desigualdad existe
en todas las sociedades. Sin embargo, en las latinoamericanas revis-
te caractersticas nicas que requieren atencin especial.
Existen dos tipos generales de desigualdad social: la absoluta y
la relativa. La desigualdad absoluta se centra en la existencia de
segmentos de la poblacin de un pas que no acceden al ingreso mni-
mo para hacer posible una existencia modesta pero digna. De acuer-
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INTRODUCCIN: LA CONCEPTUALIZACIN DEL DESARROLLO NACIONAL Y SUS PROBLEMAS 17
do con la filosofa de John Rawls, lo que importa es el piso, no el

techo de las distribuciones de ingreso y riqueza. Una sociedad jus-
ta se basa, de acuerdo con este marco filosfico, en el acceso de todos
sus miembros a un nivel mnimo de recursos que garantice su super-
vivencia material y oportunidades de avance social y econmico. En
Amrica Latina, las clases dominantes (descritas en el captulo 2) rara
vez alcanzan a ser una dcima parte de la poblacin econmicamen-
te activa. Este decil privilegiado se apropia de tal cantidad de re-
cursos que crea una brecha insalvable con el resto de la sociedad y
confina a una parte importante de la poblacin, a menudo su mayo-
ra, a la pobreza.
En la mayor parte de los pases latinoamericanos, el trabajador
informal promedio no recibe ingresos que le permitan superar la l-
nea de pobreza. Esto significa que, al contrario de lo que ocurre en
casi todo el mundo desarrollado, ser trabajador en Amrica Latina
generalmente supone ser pobre. Esto quiere decir que el esfuerzo hu-
mano que en otras sociedades se ejercita para escapar de la precarie-
dad, la desnutricin y la falta de oportunidades, no logra hacerlo en
Latinoamrica por la distribucin tan sesgada de la remuneracin al
trabajo. Uniformemente, desde la perspectiva de Rawls, stas no son
sociedades justas.
La desigualdad tambin es relativa. De acuerdo con los progra-
mas de ajuste econmico inspirados en la teora neoliberal e imple-
mentados, en mayor o menor medida, en todos los pases de la regin,
la desigualdad relativa es de importancia secundaria. El crecimien-
to econmico que estos programas persiguen debe beneficiar terica-
mente a todos los miembros de la sociedad como una marea que eleva
a todos los botes. Por tanto, aun cuando las desigualdades persis-
tan, el crecimiento incide directamente en la reduccin de la pobreza
absoluta.
Aparte de los muy desiguales resultados del programa neoliberal
en la generacin de crecimiento econmico, tal anlisis no toma en
cuenta que las desigualdades relativas pueden tener efectos sociales
tan o ms amplios que las absolutas. El descontento es similar o mayor
al de la situacin anterior cuando, mientras que los grupos dominan-
tes detentan y ostentan niveles de consumo que nada tienen que
envidiar al de los pases desarrollados, los trabajadores consiguen
empleos con los que rebasan la lnea de pobreza absoluta pero que no
les dan capacidad alguna para satisfacer las nuevas expectativas de
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consumo. En un ocano de pobres donde todos dedican todas sus

energas a la supervivencia material, la comparacin con el estilo de
vida de los pocos privilegiados es una consideracin menor. Cuando
se logra acceder a un mnimo estable que garantice la supervivencia,
la comprensin de la enorme distancia que separa este tipo de vida
del de las clases altas es una fuente creciente de frustracin. A esto
se le llama privacin relativa.
Chile es el nico pas latinoamericano donde la implementacin
de polticas de ajuste neoliberal deriv, despus de varios ensayos
fracasados, en un ritmo de crecimiento econmico sostenido y una
eventual disminucin significativa de la pobreza. All, la marea s
logr levantar todos los botes pero de manera muy desigual. La enor-
me distancia entre ricos y pobres creci y esto ha dado lugar a una
mayor privacin relativa. Dos de los ensayos que siguen, sobre es-
tructura de clases (captulo 2) y la sociologa del desarrollo (captulo
3), analizan las particularidades de la experiencia chilena.
El punto a destacar es que tanto la privacin relativa como la
absoluta tienen consecuencias sociales importantes, tales como las
crecientes tasas de desercin escolar entre jvenes de las clases des-
posedas, la proliferacin del trfico de drogas en reas populares y
la ola de crmenes contra la propiedad y las personas. Esta ltima es
obra, en su mayora, de jvenes desempleados o precariamente em-
pleados que buscan acceso a los bienes de consumo moderno que ven
desplegados en la televisin y en las calles y que jams podrn al-
canzar por vas legales.
La desigualdad en todas sus formas representa una de las caracte-
rsticas definitorias de las sociedades latinoamericanas. Las alterna-
tivas para superarla, ya sea a travs de polticas estatales superiores
a las que hasta hoy se han ensayado o de la movilizacin misma de
los sectores populares, constituye una prioridad central para el futu-
ro. Esta es la lnea temtica comn de los captulos que siguen.
LA ECONOMA Y LA SOCIOLOGA
EN BSQUEDA DE LA EQUIDAD
La aplicacin del modelo neoliberal en las ltimas dos dcadas re-
present no slo un cambio drstico en las polticas de desarrollo de
los pases latinoamericanos sino tambin el ascenso de la economa
ortodoxa a una posicin de hegemona absoluta sobre las dems cien-
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INTRODUCCIN: LA CONCEPTUALIZACIN DEL DESARROLLO NACIONAL Y SUS PROBLEMAS 19
cias sociales. Hubo mucho de arrogancia en el desdn con que los adep-
tos a esta doctrina rechazaron las precauciones y reservas provenientes
de otras disciplinas para implementar impvidos las mismas polti-
cas de privatizacin y apertura unilateral en un pas tras otro.
Cuando se le compara con sus promesas, el resultado de tan radi-
cales reformas es muy poco halagador. Aun en Chile, la implemen-
tacin ortodoxa de las prescripciones neoliberales por los famosos
Chicago Boys bajo la dictadura de Augusto Pinochet condujo a su-
cesivas catstrofes econmicas slo superadas por la fuerza de las
armas. Como diversos analistas lo han sealado, slo despus de va-
rios de estos fracasos fue cuando un cambio de rumbo hacia polticas
ms eclcticas y menos doctrinarias consigui al fin hacer resurgir
la economa chilena y situarla en el camino del crecimiento. En otros
pases, el resultado fue an peor. El empecinamiento de Domingo
Cavallo y sus seguidores en convertir a la Argentina en pas desa-
rrollado de la noche a la maana a travs de la apertura de mercados y
la paridad cambiaria condujo al desastre econmico por todos conocido.
Como ya hice notar y se describe en varios de los siguientes cap-
tulos, el costo social de estos experimentos ha sido muy alto en tr-
minos de desempleo, desigualdad y deterioro de la calidad de vida y
la legitimidad del Estado. No es que las teoras econmicas sean ne-
cesariamente falsas o que no contengan prescripciones tiles para
impulsar procesos de desarrollo. Es que su aplicacin a pases muy
diversos no se compadece con las diferencias histricas entre ellos,
las caractersticas especficas de sus estructuras de clases, la compo-
sicin tnica y la legitimidad del Estado nacional.
Todas estas son variables que condicionan la aplicacin de cual-
quier modelo econmico e inciden en sus resultados. Como lo ha se-
alado Ravi Kanbur, destacado economista y exfuncionario del Banco
Mundial, los logros de las polticas neoliberales han sido tan errticos
y los anlisis cuantitativos sobre las relaciones entre crecimiento,
desigualdad y pobreza tan contradictorios, que los economistas no han
tenido ms remedio que echar mano de las instituciones como de-
terminantes del xito o fracaso de tales polticas.
Pero las instituciones son entes sociales y su comprensin cient-
fica escapa al arsenal conceptual o metodolgico de la economa mo-
derna. Cuando los economistas se adentran en este campo tienden a
cometer serios errores. Es por ello que la colaboracin entre econo-
ma y sociologa y, en algunos aspectos, la ciencia poltica es cen-
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tral para la implementacin exitosa de modelos de crecimiento con

equidad. En algunos de los siguientes captulos se discuten concep-
tos y teoras recientemente elaboradas por la sociologa del desarro-
llo y la sociologa econmica que son tiles para el anlisis de las hoy
denominadas instituciones. Tales son los conceptos de redes socia-
les, capital social, Estado weberiano, cadenas de productividad, acu-
mulacin causal y transnacionalismo.
La insercin de estos y similares conceptos en el anlisis del de-
sarrollo econmico conduce a una mejor comprensin de dnde y cmo
aplicar determinadas polticas, y a mayores posibilidades de xito de
las mismas. El desafo para la sociologa y otras ciencias sociales no
econmicas consiste en refinar sus conceptos para aplicarlos no solo
a posteriori a las experiencias de xito o fracaso en el pasado sino, en
forma proactiva, a las del futuro. La construccin de indicadores so-
ciales tales como calidad de los Estados nacionales, nivel de corrup-
cin, civismo de la poblacin, actividad empresarial y legitimidad de
las autoridades ante la sociedad civil se vislumbras como acompa-
ante necesaria de los indicadores econmicos que hoy en da exis-
ten. El anlisis del contexto institucional previo a la aplicacin de
cualquier poltica econmica ha de convertirse en paso indispensa-
ble para asegurar sus posibilidades de xito y evitar los desastres del
pasado. Los conceptos y teoras de nivel intermedio a que hice refe-
rencia al comienzo de esta introduccin pueden jugar un papel crucial
en la elaboracin de tales diagnsticos.
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21
CAPTULO 2
Las estructuras de clases sociales

en Amrica Latina: Su composicin y cambio
durante la era neoliberal*
D urante la ltima dcada del siglo XX, Latinoamrica experimen-

t un cambio trascendental cuando los pases de la regin aban-
donaron el anterior sendero de la industrializacin autnoma defen-
dido por sus propios intelectuales y adoptaron un modelo de desarrollo
basado en la apertura econmica y la competencia global. El neolibe-
ralismo, como se llama a este modelo, en realidad es un retorno a
una era ms temprana en la cual los pases latinoamericanos parti-
cipaban en la economa mundial sobre la base de sus ventajas dife-
renciales como productores de bienes primarios, al tiempo que
importaban manufacturas y tecnologa del mundo industrializado.
Las polticas neokeynesianas de sustitucin de importaciones fueron
diseadas para superar la vulnerabilidad de estas economas de ex-
portacin frente a las subidas y bajadas de los mercados externos
(Prebisch 1950, Furtado 1970)1.
Las polticas defendidas por la resucitada ortodoxia liberal y el
Consenso de Washington que le dieron su mpetu ideolgico han sido
descritas con detenimiento en la bibliografa contempornea de las
* Versin original: Alejandro Portes y Kelly Hoffman, Latin American Class Structures: Their
Composition and Change during the Neoliberal Era Latin American Research Review 2003,
Vol. 38 (1). Agradecemos a Emilio Klein por su ayuda en la recoleccin preliminar de datos
para este escrito y a Peter Evans, William Smith y Susan Eckstein por sus comentarios a una
versin anterior del mismo.
1 Adems de las materias primas y los productos alimenticios que constituyeron las mercancas
de exportacin bsicas de Latinoamrica en un primer momento, el modelo de exportacin
contemporneo resalta las exportaciones industriales, producidas generalmente por multina-
cionales subsidiarias y otras empresas de propiedad extranjera en las zonas de procesamien-
to de exportaciones. Las formas que asume esta nueva insercin de los pases perifricos en
las cadenas globales de mercancas han sido analizadas detalladamente por Gereffi (1989,
1999), Castells (1998), Castells y Laserna, (1989) y Korzeniewicz y Smith (2000).
PORTES.p65 21 11/05/2004, 09:39 a.m.

ciencias sociales (Sunkel 2001, Robinson 1996, Portes 1997). Otro tan-
to ha sucedido con las consecuencias de dichas polticas, en trminos
tanto de crecimiento econmico como de equidad social (Filgueira
1996, Roberts 2001, De la Rocha 2001). Los efectos de esta profunda
reorientacin de las estructuras sociales de los pases latinoamerica-
nos y, en particular, de los patrones de estratificacin social de largo
plazo han recibido menos atencin. La estructura de clase de estas
sociedades no podra permanecer ni ha permanecido inclume a estos
cambios significativos en su organizacin productiva y en los patro-
nes del comercio global. Aunque algunos organismos internacionales
como la Organizacin Internacional del Trabajo (OIT) y la Comisin
Econmica para Amrica Latina y el Caribe (Cepal) han rastreado la
evolucin de la pobreza y la desigualdad en la regin, su aproxima-
cin analtica les ha impedido analizar sistemticamente estas ten-
dencias desde una perspectiva de clases sociales (Cepal 2000, OIT
2000).
Estas publicaciones oficiales usualmente excluyen el concepto de
clase debido a su origen marxista y a su consecuente evocacin de
las nociones de conflicto, privilegio y explotacin (Grusky y Sorensen
1998, Wright 1997). Esta omisin oscurece aspectos significativos de
las dinmicas sociales contemporneas y nos priva de una herramien-
ta analtica valiosa. En este captulo se pretende corregir este defec-
to mediante la recuperacin de un marco explcito de clase para el
anlisis de las sociedades latinoamericanas contemporneas, que
ofrece estimaciones empricas de sus distintos componentes y exa-
mina cmo han variado entre los distintos pases a travs del tiem-
po. Este anlisis puede ser ledo como una extensin y revisin
explcita de un artculo anterior, publicado hace casi veinte aos, que
buscaba esbozar las estructuras de clase de las sociedades latinoa-
mericanas durante el final del periodo de sustitucin de importacio-
nes (Portes 1985).
LAS ESTRUCTURAS DE CLASE

EN EL CENTRO Y LA PERIFERIA
El concepto de clase social hace alusin a categoras de la poblacin
discretas y duraderas, caracterizadas por un acceso diferencial a los
recursos que otorgan poder y a las oportunidades que derivan de estos.
En las sociedades capitalistas, los recursos que definen la clase es-
tn ligados explcitamente a los mercados y a la habilidad de los in-
PORTES.p65 22 11/05/2004, 09:39 a.m.

LAS ESTRUCTURAS DE CLASES SOCIALES EN AMRICA LATINA: SU COMPOSICIN Y CAMBIO 23
dividuos para actuar eficazmente en ellos (Weber [1922] 1965, Veblen

[1899] 1998, Mills 1959). Mientras que las teoras marxistas ortodoxas
comnmente restringen los recursos de clase a la posesin de capital
y los medios de produccin (en contraste con la propiedad de la mano
de obra), teoras recientes han adoptado una aproximacin ms flexi-
ble que incluye otros recursos que otorgan poder, tales como el con-
trol sobre el trabajo de otros y la posesin de destrezas laborales
escasas (Grusky y Sorenson 1998, Wright 1985, Carchedi 1977, Pou-
lantzas 1975).
La ventaja comn del anlisis de clase, tanto clsico como con-
temporneo, radica en que se concentra en las causas de la desigual-
dad y la pobreza y no slo en sus manifestaciones superficiales, como
usualmente lo hacen las publicaciones oficiales estndar. Las clases
tambin resultan esenciales para entender las relaciones estratgi-
cas de poder y conflicto entre grupos sociales y la manera como es-
tas luchas moldean las oportunidades con que cuentan de sus
miembros (Dahrendorf 1959; Hout, Brooks y Manza 1993; Portes
2000). Cuando explora la estructura de clase de sociedades particu-
lares, el analista busca develar no slo aquellos grupos sociales cla-
ves, definidos por las oportunidades compartidas por sus miembros,
sino tambin la forma en que ciertos grupos intentan conscientemente
estabilizar el orden social para defender sus privilegios y la manera
en que otros grupos intentan subvertirlo para ampliar su participa-
cin. Este nfasis conduce directamente al anlisis de la poltica y la
movilizacin poltica (Hall 1997).
Los anlisis sistemticos de la estructura de clase de las socieda-
des avanzadas han estado basados en el criterio fundamental del
control sobre los medios de produccin, el control sobre la mano de
obra de otros y el control sobre los activos intelectuales escasos. Con
base en estos criterios, autores como Wright (1985, 1997), Goldthorpe
(2001), y Clark y Lipset (1991) han intentado delinear la configura-
cin bsica de las clases en los Estados Unidos, el Reino Unido y otros
pases europeos. Latinoamrica se diferencia de las sociedades avan-
zadas en tanto una proporcin significativa de la poblacin no est
incorporada a las relaciones laborales completamente mercantilizadas
y legalmente reguladas, sino que sobrevive al margen de stas en una
amplia variedad de actividades econmicas de subsistencia semi-
clandestinas. A estas actividades generalmente se les denomina sec-
tor informal (Bromley 1978, Roberts 1989, Tokman 1987).
PORTES.p65 23 11/05/2004, 09:39 a.m.

En trminos marxistas, la diferencia entre los centros econmi-

cos globales y la periferia (v. gr. Latinoamrica) yace en el desarrollo
imperfecto de las relaciones capitalistas modernas en esta ltima y,
como consecuencia, en la coexistencia de diferentes modos de produc-
cin moderno, pequeo empresarial y de subsistencia. Para un
grupo de autores pertenecientes a esta tradicin, la articulacin en-
tre estos distintos modos de produccin es el elemento clave para
comprender las dinmicas del capitalismo perifrico y la emergencia
del intercambio desigual entre las colonias y las semicolonias y los
centros capitalistas globales (Luxembourg 1951, Arrighi 1972, Hop-
kins y Wallerstein 1977, Wolpe 1975)2.
Sin importar si se emplea este u otro marco terico, persiste el
hecho de que en las sociedades avanzadas las clases sociales (por ejem-
plo, el proletariado) pueden ser definidas como entidades relativa-
mente homogneas, en tanto que en la periferia stas se encuentran
segmentadas debido a su limitada incorporacin a una economa to-
talmente monetizada y legalmente regulada. Wallerstein (1976, 1977)
denomina semiproletariado a los trabajadores que estn parcialmente
incorporados a las relaciones capitalistas modernas, aunque los pe-
queos empresarios tambin se pueden encontrar en ambos lados de
esta divisin estructural (Capecchi 1989, Roberts 1978).
Al yuxtaponer los criterios para definir la clase en las sociedades
avanzadas con las condiciones estructurales que se encuentran en el
capitalismo perifrico se obtiene la gama de activos de clase presen-
tada en la fila superior de la tabla 1. Al indicar si los individuos tie-
nen acceso (+) o no (-) a cada uno de estos activos, se puede presentar
una tipologa de la estructura de clases bsica de las sociedades lati-
noamericanas. Esta tipologa sigue una lgica semejante a la de
Guttman, en la que cada clase inferior es definida por la carencia de
uno o ms de los recursos disponibles para sus predecesores. El es-
quema proporciona una clasificacin sxtuple cuyas caractersticas
se describen a continuacin.
2 Este tpico la articulacin entre modos de produccin y sus consecuencias para la estructu-
ra de las sociedades perifricas fue discutido con detenimiento en el anterior artculo de
Portes (1985) sobre las clases sociales latinoamericanas.
PORTES.p65 24 11/05/2004, 09:39 a.m.

PORTES.p65
Tabla 1
La estructura de clase latinoamericana*
Clase Subtipos Criterio definitorio
Control de Control de Control de Control de Protegido y Modo de % de la
LAS ESTRUCTURAS DE CLASES SOCIALES EN AMRICA LATINA: SU COMPOSICIN Y CAMBIO

capital y fuerza de habilidades habilidades regulado por la remuneracin fuerza
medios de trabajo escasas de alto subsidiarias, ley laboral*
produccin impersonal y valor tcnico-
25
organizada administrativas
burocrticamente
I. Capitalistas Propietarios y + + + + + Utilidades 1,8
socios
administradores
de empresas
grandes/
medianas
II. Ejecutivos Gerentes y _ + + + + Salarios 1,6
administradores y bonos ligados
de empresas a las utilidades
grandes/
medianas y de
entidades
11/05/2004, 09:39 a.m.
pblicas
III. Trabajadores Profesionales _ _ + + + Salarios ligados 2,8
de lite asalariados a habilidades
con formacin escasas
universitaria
en entidades
pblicas o
empresas
privadas
grandes/
25
medianas
PORTES.p65
26
Tabla 1 (continuacin)
EL DESARROLLO FUTURO DE AMRICA LATINA

Clase Subtipos Criterio definitorio
IV. Pequea Profesionales + _ +/_ + +/_ Utilidades 8,5
burguesa por cuenta
propia y
tcnicos;
microempresarios
con empleados
26
directos
Va. Tcnicos y _ _ _ _ + Salarios sujetos 12,4
Proletariado empleados de a la regulacin
formal no cuello blanco legal
manual asalariados y
con formacin
vocacional
Vb. Trabajadores _ _ _ _ + Salarios sujetos 23,4
Proletariado asalariados a la regulacin
formal manual calificados y no legal
calificados con
contratos de
trabajo
VI. Trabajadores _ _ _ _ _ Salarios no 45,9
11/05/2004, 09:39 a.m.
Proletariado asalariados sin regulados,

informal contrato, utilidades
vendedores irregulares,
ambulantes y compensacin
trabajadores no monetaria
familiares no
remunerados
* Informacin ponderada promedio de ocho pases latinoamericanos cuyo conjunto constituye tres cuartos de la poblacin econmicamente activa
de la regin. Los pases son presentados en la tabla 2. Los datos no suman 100% porque el 3,6% de los trabajadores de la poblacin econmicamente
LA ESTRUCTURA DE CLASES LATINOAMERICANA

DURANTE LA ERA NEOLIBERAL3
Al igual que en las sociedades avanzadas, las clases sociales domi-
nantes en Latinoamrica estn definidas por el control dentro del
mercado capitalista de los recursos claves que confieren poder. Para
efectos del anlisis de datos, este grupo, identificado con el nombre
de capitalistas, es definido como los empleadores de empresas priva-
das medianas y grandes. Los estudios basados en las encuestas de
hogares que representan tres cuartos o ms del total de la poblacin
latinoamericana indican que el tamao de esta clase flucta entre el
1% y el 2% de la poblacin econmicamente activa (PEA) en cada pas
(Cepal 2000, 63).
Los altos ejecutivos son los administradores de ms alto nivel de
empresas privadas y pblicas medianas o grandes y de instituciones
estatales. A pesar de que no son los dueos directos del capital, ma-
nejan organizaciones importantes que controlan una vasta fuerza
laboral burocrticamente organizada. Junto con los empleadores,
comnmente reciben los ingresos promedio ms altos. Las estima-
ciones disponibles para diferentes pases latinoamericanos les asig-
nan un tamao que est entre el 1% y el 5% de la PEA. El siguiente
escao en la estructura de clases est ocupado por los profesionales,
definidos como los trabajadores de lite con educacin universitaria
que son empleados por empresas privadas e instituciones pblicas
para ocupar posiciones administrativas de alta responsabilidad. No
controlan grandes cantidades de capital ni dirigen a muchos traba-
jadores, pero derivan su ventajosa posicin de los conocimientos que
tienen, que son escasos en el mercado y que son requeridos por las
empresas privadas y las entidades gubernamentales. Los clculos
sobre la presencia relativa de profesionales en la poblacin de algu-
nos pases llegan hasta el 10%, pero de acuerdo con las investigacio-
3 Los lectores que conocen el artculo de 1985 notarn muchas diferencias con la presente
conceptualizacin de las clases sociales. Ellas reflejan tanto una revisin de la tipologa origi-
nal con base en la informacin ms refinada con que ahora se cuenta, como los propios
cambios que han tenido lugar durante las dos ltimas dcadas en Latinoamrica. Por ejem-
plo, la informacin disponible permite realizar una distincin entre altos ejecutivos y profe-
sionales universitarios que antes no se poda efectuar con las series de datos disponibles. Por
otra parte, la clase de los pequeos empresarios, que durante el periodo de industrializacin
de sustitucin de importaciones podra haber sido incluida con confianza dentro del sector
informal, se ha hecho mucho ms heterognea y se ha convertido en un refugio para los
profesionales y trabajadores capacitados desplazados del empleo en el sector formal. Estos
cambios son analizados en las siguientes secciones.
PORTES.p65 27 11/05/2004, 09:39 a.m.

nes ms recientes sobre la regin como un todo no representan ms

del 5% de la PEA (Cepal 2000, 64-5).
En conjunto, los grandes y medianos empleadores, los altos eje-
cutivos y profesionales, dan forma a las clases dominantes en todos
los pases latinoamericanos (con excepcin de Cuba). Como se anali-
zar ms adelante, la remuneracin que reciben supera ampliamen-
te el promedio en sus respectivas naciones aunque asuma distintas
formas: los capitalistas reciben utilidades, los ejecutivos devengan
salarios y bonos ligados a las utilidades y el desempeo de la organi-
zacin que dirigen, y los profesionales reciben un salario equivalen-
te al valor y escasez de las habilidades profesionales que tienen.
Aunque la presencia relativa de estas clases flucta en pases espe-
cficos, para Latinoamrica como un todo representan aproximada-
mente el 10% de la PEA. Se puede esperar que este porcentaje se
encuentre en la cima de la distribucin del ingreso nacional y regio-
nal. Las clases sociales sealadas ms adelante corresponden a la
descripcin marxista clsica de la pequea burguesa, aunque en
las sociedades perifricas sta asume una forma distinta. Dicha for-
ma est determinada por la coexistencia del capitalismo moderno y
varios modos informales de organizacin econmica. Las principales
caractersticas de este grupo comnmente denominado como
microempresarios son la posesin de ciertos recursos monetarios;
ciertas habilidades profesionales, tcnicas o artesanales, y el empleo
de un pequeo nmero de trabajadores directamente supervisados.
En Latinoamrica, la clase microempresarial tradicionalmente ha
desempeado la funcin de vincular la economa capitalista moder-
na, dirigida por las tres clases anteriores, con la masa de trabajado-
res informales que se encuentran en lo ms bajo del mercado laboral.
Los microempresarios organizan este tipo de trabajo para producir a
bajo costo bienes y servicios para los consumidores e insumos bara-
tos por encargo de las empresas ms grandes. Muchos autores han
sostenido que esta funcin constituye un factor clave que permite
tanto la supervivencia de los pobres como la continuacin del proce-
so de acumulacin capitalista bajo la forma que asume en las econo-
mas perifricas (Birkbeck 1978, Fortuna y Prates 1989, Portes y
Walton 1981).
Durante la dcada de los aos noventa, la pequea burguesa
asumi un rol nuevo en Latinoamrica como un lugar de refugio para
los servidores pblicos, los profesionales asalariados y otros trabaja-
dores capacitados desplazados por las polticas de ajuste estructural
PORTES.p65 28 11/05/2004, 09:39 a.m.

promovidas por el modelo neoliberal (Sunkel 2001). Como veremos

enseguida, el empleo en el sector pblico, que en muchos pases cons-
titua el soporte de la clase media urbana, declin significativamente
durante la ltima dcada. Esta prdida no fue compensada por un
crecimiento del empleo formal privado, lo que forz a los empleados
desplazados a crear sus propias soluciones econmicas a travs de la
pequea empresa. Por tanto, este tipo de adaptacin econmica se
ha convertido en la principal fuente de creacin de empleo en la re-
gin. En 1989, las microempresas dieron cuenta del 100% de los nue-
vos empleos urbanos (Klein y Tokman 2000, 17). Entre 1990 y 1998,
de cada 100 nuevos empleos urbanos, 30 fueron creados en pequeas
empresas y otros 29 en el autoempleo, proporciones que son mucho
mayores a las presentadas durante los aos de la industrializacin
de sustitucin de importaciones (OIT/Lima 2000, Klein y Tokman
2000). El proletariado formal corresponde a los trabajadores de la
industria, servicios y agricultura que se encuentran protegidos por
el derecho laboral existente y cobijados por sistemas obligatorios de
seguridad social, incapacidad profesional y jubilacin. Esta clase
puede ser dividida, a su vez, en un escaln superior compuesto por
trabajadores y tcnicos oficinistas asalariados, y en uno inferior com-
puesto por trabajadores administrativos de la industria y los servi-
cios y por trabajadores rurales en empresas agrcolas modernas. En
conjunto, esta clase representa aproximadamente el 35% de la PEA
latinoamericana regional en el ao 2000 aunque, como se mostrar
ms adelante, existan variaciones importantes entre los pases.
Durante la era de sustitucin de las importaciones, el empleo for-
mal creci de manera constante, aunque nunca logr absorber el grue-
so de la fuerza laboral latinoamericana (Prealc 1990, Prez-Sainz
1992, Roberts 1989). Entre 1950 y 1980, el 60% de los nuevos em-
pleos se generaron en el sector formal, de los cuales el 15% fueron
creados por el gobierno y el restante 45% por las grandes empresas
modernas (Klein y Tokman 2000, 18). Durante la dcada de los aos
noventa, la situacin cambi drsticamente, pues el sector formal
moderno redujo su participacin en la creacin de empleo al 20%, en
tanto que el sector pblico se encogi. Como resultado, la clase de
trabajadores formales no se expandi, como haba sucedido en el
pasado, sino que permaneci estancada o de hecho disminuy en
muchos pases (Cepal 2000, 67-8).
La mayora de las descripciones de las estructuras de clases de
las sociedades avanzadas terminan con el proletariado formal, defi-
PORTES.p65 29 11/05/2004, 09:39 a.m.

nido como aquella clase que carece de acceso a los medios de produc-
cin y que slo puede vender su propia mano de obra (Wright 1997,
Grusky y Sorensen 1998). En Latinoamrica, como en otras regiones
perifricas, esta explicacin resultara insuficiente debido a la pre-
sencia de una vasta masa de trabajadores excluidos del moderno
sector capitalista que deben ganarse la vida a travs del empleo no
regulado o de actividades de subsistencia directas (Tokman 1982,
Lomnitz 1977). Durante la dcada de los aos sesenta, esta clase de
trabajadores fue denominada como la masa marginal para resal-
tar su exclusin de la economa moderna (Nun 1969, Germani 1965).
Investigaciones posteriores mostraron los vnculos entre estos tra-
bajadores y la economa moderna y las mltiples formas en que sus
actividades contribuan a la acumulacin capitalista (Beneria 1989,
Peattie 1982, Roberts 1976, Birbeck 1978). Una de estas formas con-
siste en proveer la mano de obra para las empresas organizadas por
microempresarios, las cuales, a su vez, suministran bienes y servi-
cios a bajo costo a los consumidores e insumos baratos a las empre-
sas del sector formal (Castells y Portes 1989). Por esta razn, esta
clase puede denominarse ms adecuadamente como proletariado
informal. En las investigaciones empricas, esta clase es definida como
la suma total de los trabajadores por cuenta propia (menos los profe-
sionales y tcnicos), trabajadores familiares no pagados, servicio
domstico, y trabajadores asalariados sin seguridad social y otras
protecciones legales en la industria, los servicios y la agricultura. La
gran mayora del trabajo en las microempresas es informal, pero en
las grandes y medianas empresas tambin existen trabajadores in-
formales. Estos son principalmente trabajadores temporales emplea-
dos sin contratos escritos y que no aparecen en los libros de las
empresas (OIT/Lima 2000).
La evolucin del proletariado informal en Amrica Latina es
opuesta a la de su contraparte formal. La proporcin de trabajadores
informales se redujo, lenta pero constantemente, durante el perodo
de industrializacin de sustitucin de importaciones. El sector mo-
derno gener la mayor parte de los nuevos empleos durante este
periodo, pero result insuficiente para absorber una fuerza laboral
que creca rpidamente. En consecuencia, durante esta era existi
una inmensa pero decreciente clase trabajadora informal. El perodo
de ajuste neoliberal ha presenciado una contraccin del empleo for-
mal en tanto el sector pblico se encogi y el moderno sector indus-
trial se arruin a causa de las importaciones baratas cobijadas por la
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nueva doctrina de la apertura econmica (Sunkel 2001, Daz 1996).

Como resultado, el proletariado informal no continu con su declive,
sino que por el contrario creci durante la ltima dcada. De acuer-
do con la OIT, el empleo informal alcanz el 44% de la PEA urbana
latinoamericana en 1990 y el 47,9% en 1998 (OIT/Lima 2000). La
Cepal suministra datos similares. El aumento del proletariado infor-
mal es reproducido en casi todos los pases de la regin y es
interpretable como la contraparte popular del empresariado forzo-
so al que fueron inducidos los extrabajadores asalariados por las
nuevas polticas econmicas. Una proporcin significativa de la cla-
se trabajadora informal est conformada por trabajadores y vende-
dores por cuenta propia y por personas con poca capacitacin, forzados
a sobrevivir a travs de las formas empresariales menos lucrativas.
LA MEDICIN DE LA ESTRUCTURA DE CLASES

LATINOAMERICANA
Como ya se seal, las estadsticas oficiales no utilizan el trmino
clase social, ni reportan datos basados en l. Por esta razn, no es
posible llegar a clculos precisos sobre el tamao y la evolucin de
las diferentes clases con base en los censos. En aos recientes, dife-
rentes agencias internacionales han venido realizando estudios so-
bre el sector informal en los pases latinoamericanos que suministran
aproximaciones tiles a la clase trabajadora informal (Prealc 1989,
1990). Ms significativamente, la Cepal ha llevado a cabo un estudio
detallado de la estratificacin ocupacional y del ingreso en ocho pa-
ses latinoamericanos que en conjunto renen al 73,5% de la pobla-
cin regional. Las detalladas tabulaciones ocupacionales producidas
por este estudio constituyen la base de los clculos regionales pre-
sentados en la tabla 1 y adems permiten realizar aproximaciones
bastante cercanas al tamao de cada una de las clases en cada pas.
Estos clculos se presentan en la tabla 2.
La clase capitalista es representada en los clculos por los pro-
pietarios de empresas de ms de cinco trabajadores. Lo anterior es
una sobrestimacin, dado que los pequeos empleadores los dueos
de empresas que emplean entre 5 y 20 personas probablemente se
acercan ms a la categora de microempresarios que a la de verdade-
ros capitalistas. Incluso tomando en cuenta esta sobrestimacin, en
todos los pases la proporcin de la PEA representada por la clase
capitalista es mnima. Si los pequeos empresarios son excluidos,
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PORTES.p65
32
Tabla 2
La estructura de clases de pases latinoamericanos seleccionados, 2000*
Clase Brasil Chile Colombia Costa Rica El Salvador Mxico Panam Venezuela
% % % % % % % %
I. Capitalistas 2,0 1,5 2,2 1,7 1,2 1,6 0,8 1,4
II. Ejecutivos 1,8 1,1 0,8 2,4 1,5 1,3 5,2 2,5
32
III. Profesionales 1,4 6,9 7,7 3,2 2,3 2,8 5,2 10,0
Total clases dominantes 5,2 9,5 10,7 7,3 5,0 5,7 11,2 13,9
IV. Pequea burguesa 7,4 9,4 9,3 10,8 11,8 9,4 8,3 11,2
Va. Proletariado formal
no manual 12,7 16,2 7,9 14,1 10,5 13,7 16,3 9,2
Vb. Proletariado formal
manual
(I) 25,3 33,7 31,9 32,8 27,5 30,9 23,8 33,6
(II) 20,7 29,0 27,1 28,2 22,5 25,4 20,9 27,2
VI. Proletariado informal
(I) 43,5 30,2 40,1 34,3 45,0 40,2 40,1 31,6
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(II) 48,1 34,9 44,9 38,9 50,0 45,7 43,0 38,0

Sin clasificar 5,9 1,0 0,1 0,7 0,2 0,1 0,3 0,5
Totales 100,0 100,0 100,0 100,0 100,0 100,0 100,0 100,0
* Porcentajes de la poblacin nacional trabajadora de 15 aos de edad o ms.

Fuentes: Cepal (2000, tabla 11); OIT/Lima (2000, tabla 8-A).
estas estimaciones de por s bajas se reduciran en un 50% o ms.

Las dos clases siguientes son definidas empricamente como ejecuti-
vos y administradores de empresas privadas que emplean ms de
cinco trabajadores (Clase II) y como profesionales asalariados emplea-
dos por las mismas agencias o empresas (Clase III). Nuevamente estas
son sobrestimaciones por las mismas razones dadas anteriormente
pero, incluso despus de tener en cuenta este sesgo, la suma total de
las tres clases dominantes escasamente alcanza el 10% de la pobla-
cin, siendo aun menor en muchos pases y superada por un pequeo
margen en tan slo tres.
Los datos disponibles no permiten distinguir entre los microem-
presarios formales e informales. Estudios detallados en ciudades
particulares muestran que una amplia proporcin de microempresas
son completamente informales y que otras operan en una zona gris,
cumpliendo algunas normas, pero eludiendo otras (Itzigsohn 2000,
Cross 1998). Klein y Tokman (2000, 17) muestran que, en 1998, en-
tre el 65% y el 80% de los trabajadores de estas empresas no tenan
seguro mdico ni seguridad social. Los propietarios de dichas empre-
sas, que emplean hasta cinco trabajadores, as como los profesiona-
les y tcnicos por cuenta propia conforman la pequea burguesa. Esta
representa el 10% de la PEA latinoamericana. A pesar de su hetero-
geneidad interna, el tamao relativo de esta clase es notablemente
constante en los ocho pases estudiados. Estos resultados implican
que las clases subordinadas, definidas ampliamente, comprenden
aproximadamente el 80% de la poblacin latinoamericana. Sin em-
bargo, estas clases no son homogneas y deben ser desagregadas para
que se puedan entender cabalmente las dinmicas que estn en jue-
go. La clase trabajadora formal no manual, compuesta por tcnicos
asalariados y empleados administrativos subordinados, da cuenta del
otro 15% de la PEA regional, aunque los datos flucten entre los pases
desde un 8% hasta un 16%.
Para calcular el proletariado formal manual se utilizaron dos
medidas. La primera corresponde a la suma total de los trabajadores
asalariados de empresas urbanas pequeas, medianas y grandes ms
los trabajadores agrcolas de modernas empresas medianas y gran-
des. Los datos anteriores asumen que todos estos trabajadores estn
cobijados por contratos laborales y por las normas legales existen-
tes. Dicha suposicin probablemente da lugar a una sobrestimacin,
debido a que, como se vio anteriormente, algunos trabajadores de
empresas formales reciben un salario que no se registra y carecen de
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proteccin legal. El estudio de la Cepal no proporciona datos que

permitan ajustar estas series. No obstante, un segundo conjunto de
tabulaciones realizadas por la OIT presenta la proporcin de traba-
jadores en el sector formal (definido como empleados gubernamen-
tales y trabajadores de empresas privadas pequeas, medianas y
grandes) que no aportan al sistema de seguridad social .
La cobertura del sistema de seguridad social puede ser utilizada
como una aproximacin razonable al empleo formal. La cobertura
promedio para los trabajadores de empresas del sector formal es del
80% y esta cifra es notablemente consistente en distintos aos y pa-
ses. Esta estadstica sugiere que aproximadamente una quinta par-
te de la fuerza laboral en el sector de la economa estimado es formal
y est conformada por trabajadores sin proteccin social. Si se utili-
zan los datos nacionales sobre cobertura de la seguridad social para
ajustar los clculos iniciales, se obtienen los resultados en la siguiente
fila de la tabla 2. Basados en estos datos, el proletariado formal ma-
nual flucta entre el 20% y el 30% de la poblacin adulta trabajado-
ra, y en ningn pas supera un tercio de la PEA. Bajo la suposicin
ms generosa de cobertura legal para todos los trabajadores de em-
presas pequeas, medianas y grandes, los datos se incrementaran
entre un 4% y un 5% en cada nacin.
Los clculos de la proporcin de la poblacin trabajadora repre-
sentada por el proletariado informal son la otra cara de estos datos.
Nuevamente se utilizan dos medidas. La primera representa la suma
total de los trabajadores por cuenta propia menos los profesionales
y tcnicos, ms los trabajadores de las microempresas urbanas, pe-
queas empresas rurales, trabajadores domsticos y trabajadores fa-
miliares no remunerados. Estos datos subestiman al proletariado
formal por la misma razn dada con anterioridad, es decir, la exclu-
sin de los trabajadores de empresas grandes no protegidos. La se-
gunda serie ajusta esta menor contabilizacin con los mismos datos
usados para volver a calcular a la clase trabajadora formal. De acuerdo
con estos clculos, el proletariado informal flucta entre un tercio y
la mitad de la poblacin empleada, sin que esta cifra sea menor a un
tercio en ningn pas. Lo anterior hace que en todas partes los traba-
jadores informales sean la clase mayoritaria. En otras palabras, el
segmento numricamente ms significativo de la poblacin emplea-
da en Latinoamrica es aquel que est excluido de las relaciones ca-
pitalistas modernas y que debe sobrevivir por medio del trabajo no
regulado y actividades directas de subsistencia.
PORTES.p65 34 11/05/2004, 09:39 a.m.

Tan importante como la composicin actual de la estructura de

clase es su evolucin a travs del tiempo. Especialmente, interesa
saber en qu medida y bajo qu formas la transicin de la era de la
sustitucin de importaciones a la de la apertura econmica ha afec-
tado la estructura de clase de pases individuales. Infortunadamente,
el estudio detallado de la Cepal sobre estratificacin ocupacional del
cual se derivaron los anteriores clculos ofrece slo una fotografa de
un punto preciso en el tiempo y carece de datos comparables para
periodos anteriores. Las series de tiempo disponibles suministradas
por los censos nacionales y por documentos de la ONU no son lo su-
ficientemente detalladas como para permitir estimaciones igualmente
filtradas. Adems, las mejores estimaciones disponibles estn limi-
tadas a la PEA urbana y no a la total, lo que hace que estos datos no
sean comparables con aquellos que fueron presentados anteriormente.
Teniendo en cuenta estos impedimentos, aun es posible llegar a un
clculo simplificado, una forma reducida, de la evolucin de la es-
tructura de clases en Latinoamrica durante las dos ltimas dca-
das. Los datos, tomados de publicaciones recientes de la Cepal, miden
la clase capitalista como los propietarios y empleadores de empre-
sas que cuentan con cinco o ms trabajadores (la definicin vara li-
geramente entre los pases, pero nunca es menor a cinco trabajadores).
Las otras clases dominantes no pueden ser estimadas por separado,
sino que son fusionadas en la categora de ejecutivos asalariados y
tcnicos/profesionales, sin importar el tamao de la empresa. Una
vez ms, lo anterior dar lugar a sobrestimaciones, dado que se in-
cluye a los propietarios y al personal asalariado de empresas peque-
as, quienes usualmente son ms representativos de la pequea
burguesa que de la verdadera clase capitalista. An as, despus de
tener en cuenta este sesgo, la clase dominante sigue representando
una pequea fraccin de la PEA urbana de cada pas. La pequea
burguesa es considerada como la suma de los dueos de microem-
presas, que emplean menos de cinco trabajadores, adems de los tc-
nicos y profesionales por cuenta propia. Los datos disponibles no
permiten diferenciar entre los segmentos manuales y no manuales
del proletariado formal (Clases Va y Vb). No obstante, nos permiten
diferenciar entre sus componentes segn sean del sector pblico o
privado. Los trabajadores formales del sector pblico son los emplea-
dos de las entidades gubernamentales locales y nacionales, ms las
instituciones de propiedad estatal; los trabajadores formales del sec-
tor privado son aquellos que son empleados por empresas con cinco o
PORTES.p65 35 11/05/2004, 09:39 a.m.

PORTES.p65
36
Tabla 3
La estructura de clase urbana de Amrica Latina, 1980-1998
Pas Ao Capitalistas1 Profesion.1 Pequeos Trabajadores formales Trabajadores informales Total
Ejecutivos2 empresar.3 Pblicos Privados4 Subtotal Micro- Por cuenta Servicio
empresas5 propia6 domstico Subtotal
Argentina 1980 2,1 3,3 4,3 44,2 10,1 32,2 3,9 46,2 100,0
36
(Gran Buenos 1990 1,6 6,9 6,4 41,1 44,8 11,6 23,0 5,7 40,3 100,0
Aires) 1998 1,4 6,9 5,6 5,0 46,1 15,7 19,6 4,8 40,1 100,0
Bolivia 1989 1,1 4,3 3,9 17,9 13,5 31,4 12,3 41,0 5,8 59,1 100,0
1994 1,4 6,8 7,8 12,8 15,5 28,3 13,8 36,8 5,2 55,8 100,0
1997 2,0 6,7 6,9 10,5 14,3 24,8 11,0 44,9 3,6 59,5 100,0
Brasil 1979 1,5 7,5 3,8 49,7 10,7 19,3 7,5 37,5 100,0
1993 2,2 4,6 3,3 14,4 31,5 45,9 8,5 26,4 8,2 43,1 99,1
1997 2,5 4,9 3,9 13,3 31,3 44,6 9,7 25,8 8,6 44,1 100,0
Chile 1990 1,6 12,9 2,7 45,7 9,4 20,6 7,0 37,0 100,0
1994 1,5 15,4 6,2 44,9 8,6 17,4 6,1 32,1 100,0
1998 1,6 17,0 7,2 43,4 9,7 15,2 5,9 30,8 100,0
11/05/2004, 09:39 a.m.
Costa Rica 1981 1,5 2,7 3,4 28,0 32,1 60,1 10,0 16,7 5,5 32,2 100,0
1990 1,1 6,1 6,5 25,0 29,5 54,5 9,7 17,6 4,4 31,7 100,0
1998 1,6 8,8 8,9 19,7 30,2 49,9 10,6 15,4 4,8 30,8 100,0
Ecuador 1990 1,4 4,5 4,2 17,5 21,8 39,3 11,3 34,5 4,5 50,3 99,7
1994 1,4 5,6 8,5 13,7 21,8 35,5 12,2 32,1 4,7 49,0 100,0
1998 1,9 6,0 7,5 11,7 22,3 34,0 13,1 32,0 5,5 50,6 100,0
PORTES.p65

Ejecutivos2 empresar.3 Pblicos Privados4 Subtotal Micro- Por cuenta Servicio
37
El Salvador 1990 1,7 3,4 3,1 13,8 26,3 40,1 13,3 33,3 6,1 52,7 101,0
1995 1,3 7,2 5,9 12,5 27,2 39,7 10,5 31,1 4,4 46,0 100,0
1998 0,5 8,0 4,1 12,1 28,7 40,8 12,1 30,3 4,3 46,7 100,0
Honduras 1990 0,5 4,9 2,3 14,4 26,3 40,7 13,2 31,7 6,7 51,6 100,0
1994 1,2 6,8 4,3 11,3 30,5 41,8 11,0 29,5 5,4 45,9 100,0
1998 0,9 7,0 5,2 9,5 29,5 39,0 11,7 31,4 4,6 47,7 99,8
Mxico 1984 0,2 6,2 3,3 (63,1) 24,7 2,6 100,0
1989 0,5 9,0 4,4 (64,7) 18,9 2,7 100,2
1998 0,9 6,6 5,8 14,2 33,1 47,3 14,9 20,5 4,1 39,5 100,0
Panam 1979 2,1b 4,6 b 35,8 34,1 69,9 17,3 6,1 100,0
1991 0,8 7,4 3,6 26,6 27,0 53,6 5,2 22,4 7,0 34,6 100,0
11/05/2004, 09:39 a.m.
1998 1,0 10,8 3,6 23,5 29,9 53,4 6,4 18,2 6,6 31,2 100,0
Paraguay 1986 1,7 6,1 7,8 12,0 23,3 35,3 12,0 23,8 13,3 49,1 100,0
(Asuncin) 1990 2,1 5,5 8,3 11,9 24,9 36,8 15,6 21,2 10,5 47,3 100,0
1997 1,4 4,8 8,5 10,9 22,1 33,0 12,5 29,4 10,3 52,2 100,0
Uruguay 1981 1,6 3,9 4,6 22,8 33,0 55,8 8,8 17,7 7,5 34,0 100,0
1990 1,9 5,1 5,0 21,8 30,1 51,9 10,3 19,0 6,9 36,2 100,0
1998 1,7 6,5 5,9 16,3 32,0 48,3 10,6 19,9 7,2 37,7 100,0
37
PORTES.p65
38
2 3 4
Ejecutivos empresar. Pblicos Privados Subtotal Micro- Por cuenta Servicio
Venezuela 1981 1,5 5,2 6,4 23,9 19,6 43,5 20,2 18,0 6,1 44,3 100,9
1990 2,6 5,8 6,0 21,4 30,0 51,4 6,5 21,4 6,3 34,2 100,0
38
1994 1,9 6,1 6,1 18,1 27,1 45,2 9,2 27,4 4,0 40,6 100,0
1
Propietarios de empresas con cinco o ms empleados.
2
Administradores asalariados, profesionales universitarios y tcnicos de empresas con cinco o ms empleados.
3
Propietarios de empresas con menos de cinco empleados, ms profesionales contables y tcnicos.
4
Trabajadores asalariados de empresas con cinco o ms empleados.
5
Trabajadores asalariados de empresas con menos de cinco empleados.
6
No incluye profesionales y tcnicos.
Fuente: Cepal (2000, tablas 4 y 10).
11/05/2004, 09:39 a.m.
ms trabajadores, sin importar el grado de destreza. Por las razones

ya mencionadas, estos datos constituyen sobrestimaciones debido a
que una porcin de los trabajadores de dichas empresas laboran sin
proteccin legal. En este caso, no obstante, no poseemos datos
confiables que permitan corregir esta sobrestimacin para cada pas
y cada ao de censo. En consecuencia, es inevitable presentar las
series sin ajustar. Con base en los clculos presentados en la tabla 2,
se sigue que el tamao actual del proletariado formal en muchos
pases es probablemente un 5% o 7% ms bajo que en las mediciones
existentes.
El proletariado informal es definido como la suma de trabajado-
res por cuenta propia, menos los profesionales y tcnicos, empleados
domsticos, y trabajadores de microempresas remunerados y no re-
munerados. Vale la pena repetir que estas cifras estn basadas en la
PEA urbana y no en la total. Las estimaciones finales son represen-
tadas en la tabla 3. Para evitar la repeticin, en lo que sigue no se
comenta el tamao relativo de las clases, sino que se hace nfasis en
su evolucin a travs del tiempo.
Los datos muestran cuatro tendencias principales. Primero, se ha
producido un declive consistente de los trabajadores del sector p-
blico, observable en todos pases de la regin. Segundo, ha existido
un declive paralelo del proletariado formal como un todo en la totali-
dad de pases, con la excepcin de Argentina (los datos se restringen
al rea metropolitana de Buenos Aires)4. El declive no es uniforme,
pero es ms evidente en aquellos pases donde los datos se remiten a
los aos ochenta. Los ejemplos incluyen a Brasil (50% en 1979 y 45%
en 1997), Costa Rica (60% en 1981 y 50% en 1998) y Uruguay (56%
en 1981 y 48% en 1998). En el caso de Venezuela, de hecho el empleo
formal se increment entre 1981 y 1990, pero luego cay estrepito-
samente durante la dcada de los aos noventa. En casi todos los casos,
el declive observable del proletariado formal se debe al estancamiento
del empleo en el sector privado, unido a una contraccin significati-
va del empleo en el sector pblico. La tercera tendencia principal es
el surgimiento de la clase de los pequeos empresarios y la cuarta es
el estancamiento o incremento del proletariado informal. La peque-
4 La gran crisis econmica que experiment Argentina desde el 2001 hace que sea probable
que estos datos no reflejen la situacin actual. Con el desempleo arriba del 25% de la PEA y
el subempleo en aumento, es probable que la debacle del modelo neoliberal en esta nacin
haya cado ms pesadamente en su clase trabajadora de lo que estos datos muestran. Este
resultado simplemente exacerbar las tendencias aqu sealadas.
PORTES.p65 39 11/05/2004, 09:39 a.m.

a burguesa permanece en dgitos pequeos en muchos pases, pero

se produjo un aumento considerable durante la dcada de los aos
noventa. En muchos casos, este aumento es uniforme y va desde
aproximadamente el 5% de la PEA urbana en los aos ochenta hasta
cerca del 10% a finales de los noventa. Esta tendencia refleja de nue-
vo la prctica empresarial forzosa a la que se han visto abocados los
antiguos trabajadores asalariados debido al declive del empleo en el
sector formal. De manera semejante, el proletariado formal no decli-
n durante el periodo neoliberal, sino que de hecho creci en muchos
pases. Los datos no proporcionan ninguna evidencia que demuestre
que esta tendencia se debe exclusivamente a los trabajadores asala-
riados en microempresas. Como se puede observar en la tabla 3, el
tamao relativo de cada uno de los tres componentes del proletaria-
do informal vara de pas a pas, lo que sugiere que, algunas veces, el
trabajo por cuenta propia fue la forma clave de ajustarse a la ausen-
cia de trabajos regulares, mientras que en otros casos fue el trabajo
remunerado o no remunerado en microempresas y en el servicio do-
mstico.
LOS INGRESOS LABORALES

Y LA ESTRUCTURA DE CLASE
Es bien sabido que Amrica Latina como un todo presenta la distri-
bucin ms desigual de la riqueza y el ingreso del mundo (Robinson
1996, Galbraith 2002, Korzeniewicz y Smith 2000). Un vistazo a esta
situacin desde una perspectiva de clase ayuda a esclarecer cmo
estn ubicados en esta distribucin sectores particulares de la pobla-
cin y cmo ha cambiado su condicin a lo largo del tiempo. Para
empezar, vale la pena anotar que la desigualdad en el ingreso du-
rante los aos del experimento neoliberal se increment significati-
vamente en la regin y, con excepciones, en cada pas por separado.
En 1998, el ndice Gini regional de la desigualdad aument un poco
hasta alcanzar el mismo valor que tena en 1970 (0,52). Esto quiere
decir que el 5% ms alto de la poblacin recibi ingresos que equiva-
lan a dos veces los de aquellos del grupo comparable en los pases
ms desarrollados (los pertenecientes a la Organizacin para la Co-
operacin y Desarrollo Econmico), mientras que el 30% ms bajo
sobrevivi con el 7,5% del ingreso total o con slo el 60% de la propor-
cin respectiva en las naciones avanzadas. No obstante, si el ndice
Gini se computa en el 90% ms bajo de la poblacin de Latinoamrica,
PORTES.p65 40 11/05/2004, 09:39 a.m.

su valor slo sera 0,36, el cual es similar al de los Estados Unidos

(Klein y Tokman 2000, 20).
Debido a que, como se observ en la seccin anterior, las tres cla-
ses dominantes comprenden mximo un 10% de la poblacin, este
resultado es interpretable como un indicador de que toda la excesiva
desigualdad en el ingreso de la regin es atribuible a la participacin
combinada en el ingreso recibido por estas clases. De manera simul-
tnea, esto produce una situacin en la que el 75% de la poblacin
empleada, que corresponde aproximadamente a la suma del proleta-
riado formal e informal, no genera el suficiente ingreso a partir de
su empleo como para superar el umbral de la pobreza (Cepal 2000,
19). Esto implica que, con pocas excepciones, ser trabajador en
Latinoamrica significa ser pobre.
El mismo estudio de la Cepal sobre ocho pases latinoamericanos,
citado anteriormente, divide la PEA nacional en cuatro categoras
tiles que corresponden a posiciones distintas en la estructura de
clases. Las tres clases dominantes (empleadores, ejecutivos/directi-
vos, profesionales universitarios) comprenden el 9,4% de la fuerza
laboral de estos pases y reciben una remuneracin promedio equi-
valente a 13,7 veces el ingreso mnimo para estar por encima del
umbral de pobreza. Las clases medias pequeos empresarios y tra-
bajadores formales no manuales (tcnicos, profesionales con un ni-
vel bajo de educacin, empleados administrativos) dan cuenta del
13,9% de la fuerza laboral y reciben remuneraciones equivalentes a
cinco veces el umbral de pobreza.
El proletariado manual (formal e informal) recibe ingresos cua-
tro veces menores al umbral de la pobreza, un nivel demasiado bajo
para sacar de la pobreza a una familia promedio5. Esta categora es
subdividida por el estudio de la Cepal en dos subgrupos: (a) los tra-
bajadores urbanos del comercio y los trabajadores administrativos y
artesanos (incluyendo una mezcla de proletariado formal e informal)
representan el 38,7% de todas las personas empleadas con ingresos
promedio equivalentes a 3,5 veces el umbral de la pobreza; (b) los
5 El umbral o lnea de pobreza es calculado con base en el costo de la canasta familiar para el
individuo promedio. En tanto los hogares de la clase trabajadora en promedio tienen ms de
cuatro miembros en todos los pases considerados, un ingreso de quien sostiene la familia
menor a cuatro veces el umbral de la pobreza resulta insuficiente para sacarla de la pobreza.
Las familias responden ante esta situacin por medio de actividades alternativas para ganar
dinero, como enviar a otros de sus miembros a la fuerza laboral o involucrarse en la venta
ambulante u otras actividades informales (Roberts 1989, Gonzlez de la Rocha 2001).
PORTES.p65 41 11/05/2004, 09:39 a.m.

trabajadores del sector servicios y trabajadores agrcolas (abruma-

doramente informales) dan cuenta del 34,5% de la fuerza laboral y
reciben ingresos que equivalen tan slo a dos veces el umbral de la
pobreza.
Es posible, con base en estos datos, calcular los ingresos prome-
dio que reflejan las principales divisiones en la estructura de clases
de pases individuales. Los resultados de este clculo se presentan
en la tabla 4.
Dos hechos resultan evidentes de inmediato: primero, las enor-
mes disparidades en los ingresos entre las clases dominantes, espe-
cialmente capitalistas, y el resto de la poblacin; segundo, la amplia
variacin entre los pases. Los niveles promedio de ingresos de las
clases dominantes son subestimados porque incluyen a propietarios
y gerentes de microempresas que forman parte de la pequea bur-
guesa y que reciben ingresos mucho ms bajos. Incluso despus de
incluir a los microempresarios en la clase empleadora, la proporcin
entre los ingresos de este grupo como un todo y la de los trabajadores
informales equivale a 6 veces en Mxico, 10 veces en Chile y 11 veces
en Brasil.
Dentro de este panorama general existen variaciones significati-
vas entre los pases. La nacin ms igualitaria obviamente es Costa
Rica, en donde tanto los trabajadores formales como los informales
reciben los ingresos relativos ms altos y en donde la proporcin en-
tre estos y el promedio de las clases dominantes es menor a tres. En
el otro extremo, tenemos a Brasil y Chile, con la importante diferen-
cia de que en Brasil el ingreso promedio de los trabajadores informa-
les es menor que el doble del umbral de pobreza, mientras que en
Chile es casi cuatro veces dicha figura. Chile posee el ingreso ocupa-
cional absoluto ms alto de todos los pases estudiados, lo cual con-
duce a una situacin en que la desigualdad extrema coexiste con la
reduccin gradual de la pobreza entre las clases subordinadas (Cepal
2000, 76-77). Este no es el caso de Brasil, o ni siquiera de Mxico, en
donde aquellos que se encuentran en los ms bajos deben subsistir
con salarios que, en ausencia de otras fuentes de ingreso, los conde-
nan a la indigencia.
Los datos disponibles adems permiten vislumbrar la evolucin
de la desigualdad en el ingreso dentro de la estructura de clases du-
rante las ltimas dos dcadas. Aunque las series se encuentran dis-
ponibles para un amplio nmero de pases, contienen severas
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PORTES.p65
Tabla 4
Ingreso promedio por clase social en ocho pases

de Amrica Latina, 1997*
Clases Brasil Chile Colombia Costa Rica El Salvador Mxico Panam Venezuela
43
Dominantes
Empleadores 18,4 34,6 9,4 8,8 8,1 14,0 15,6 11,4
Ejecutivos/gerentes 12,3 16,2 9,0 12,1 11,3 11,0 10,2 6,6
Profesionales 20,5 15,4 6,8 11,3 8,8 7,8 13,0 4,9
Intermedias**
Trabajadores no manuales (tcnicos 5,7 7,0 4,1 7,0 5,0 4,1 5,7 2,4 ***
y empleados de cuello blanco)
Subordinadas**
Proletariado cuasiformal 4,1 4,8 2,9 4,9 2,8 2,6 4,5 3,4
(empleados manuales y trabajadores/
artesanos del comercio)
Proletariado informal 1,7 3,4 2,4 3,8 1,9 2,2 3,6 2,9
11/05/2004, 09:39 a.m.
(trabajadores de servicios y agrcolas)

Total: 4,5 7,4 3,5 5,7 3,3 3,4 5,2 3,7
* En mltiplos del umbral de pobreza nacional.
** Promedios balanceados.
*** Incluye slo empleados administrativos.
Fuente: Cepal (2000, tabla 4).
43
limitaciones que reducen su utilidad. En primer lugar, los datos es-

tn limitados a las reas urbanas y, en los casos de Argentina y Pa-
raguay, a la capital. En segundo lugar, son reportados para diferentes
aos, dependiendo del momento en que haya sido realizado el censo
nacional o las encuestas de hogares. Tercero, estn basados en cate-
goras que oscurecen los niveles de ingresos relativos acumulados por
las diferentes clases. Particularmente, la categora empleadores in-
cluye a los propietarios de empresas de todos los tamaos. Los mi-
croempresarios, que superan por mucho a los empleadores medianos
y grandes, inundan estos datos, lo que lleva a subestimaciones signi-
ficativas de los ingresos reales de la clase capitalista. De manera si-
milar, la categora profesionales y tcnicos combina, en proporciones
desconocidas, trabajadores lite, trabajadores capacitados por cuen-
ta propia y miembros del proletariado formal no manual. Estas limi-
taciones hacen que las series de datos disponibles sean casi
inutilizables para estimar la evolucin de los ingresos de las clases
dominantes.
De mayor utilidad resultan los datos para los ingresos promedio
totales y microempresarios, trabajadores del sector formal y los dife-
rentes integrantes del proletariado informal. Estas categoras son de-
finidas consistentemente a travs de los aos y entre pases. A pesar
de que no corresponden perfectamente a las definiciones de las cla-
ses subordinadas, identifican ciertos componentes especficos de es-
tas ltimas. Adems, los datos sobre ingresos promedio totales muestran
el nivel relativo de enriquecimiento o empobrecimiento experimen-
tado por la clase trabajadora como un todo durante este periodo.
Las series de datos disponibles son presentadas en la tabla 5.
Estas indican que, para muchos pases latinoamericanos, los ingre-
sos urbanos promedio o se estancaron o disminuyeron durante el
periodo del ajuste neoliberal. En Brasil y Mxico, declinaron leve-
mente y pasaron de ser equivalentes a 5,6 y 4,8 veces el umbral de
pobreza per cpita a principios de los aos ochenta a ser equivalen-
tes a 5,0 y 4,1 veces dicho umbral a finales de la dcada de los noven-
ta. En Uruguay y Venezuela, no obstante, el declive fue mucho ms
dramtico, y redujo los ingresos promedio en un tercio en Uruguay y
en ms del 50% en Venezuela.
La excepcin clara a este patrn es Chile, donde los ingresos se
incrementaron en un 57% durante la dcada de los noventa. Como
reflejo de este escenario favorable, los ingresos de todas las clases
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PORTES.p65
Tabla 5
Evolucin del promedio de ingresos laborales por clase social en Amrica Latina*

Pas Ao Total Empleadores** Profesionales/ Micro- Trabajadores Trabajadores informales
tcnicos empresarios formales Trabajadores Por cuenta Empleados
45
*** **** asalariados propia domsticos

*****
Argentina 1980 6,9 19,3 15,6 18,4 6,6 5,1 5,2 3,1
(Buenos Aires) 1990 6,4 20,6 9,4 18,4 4,5 3,6 7,2 3,5
1997 7,2 24,2 23,1 2,6
Bolivia 1989 4,2 16,2 7,7 11,8 3,6 2,7 3,8 1,6
1994 3,5 10,3 7,3 8,1 2,7 2,0 2,2 1,0
1997 3,6 10,1 8,8 7,1 3,2 2,2 2,3 1,1
Brasil 1979 5,6 21,8 9,4 16,6 4,8 2,5 5,2 1,1
1990 4,7 16,1 8,2 11,3(1993) 3,8 2,6 3,4 1,0
1996 5,0 19,1 10,7 14,0 3,9 2,5 3,7 1,5
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Chile 1990 4,7 24,8 7,4 19,0 3,5 2,4 5,0 1,4
1994 6,2 33,7 9,6 18,0 4,0 2,9 6,3 2,0
1998 7,4 33,8 11,7 24,5 4,3 3,0 8,6 2,2
* Slo reas urbanas. Las cifras estn dadas en mltiplos del umbral de pobreza per cpita para cada ao/pas.
** Todos los empleadores, incluyendo los microempresarios.
*** Propietarios de empresas con cinco o ms empleados.
**** Trabajadores de empresas con cinco o ms empleados.
***** Trabajadores de empresas con cinco o ms empleados.
45
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46
Pas Ao Total Empleadores Profesionales/ Micro- Trabajadores Trabajadores informales
asalariados propia domsticos
Colombia 1980 4,0 17,1 8,3 2,2 3,7 2,1

46
1994 3,8 13,1 7,9 2,6 3,0 1,7

1997 3,8 10,9 6,9 2,7 2,9 1,6
Costa Rica 1981 6,6 13,1 11,4 12,9 4,8 3,5 6,9 1,8
1994 5,2 10,8 8,4 9,2 4,4 3,6 4,0 1,6
1997 5,6 8,4 9,0 7,4 4,8 3,2 3,6 1,8
Ecuador 1990 2,8 4,8 6,0 4,0 2,9 2,3 1,9 0,8
1994 2,9 6,6 5,2 6,1 2,6 1,9 2,0 0,9
1997 3,0 6,6 5,7 6,5 2,9 1,8 2,1 0,9
Mxico 1984 4,8 14,8 8,8 13,3 4,4 1,7 4,1
1994 4,4 18,3 9,5 13,8 3,0 1,7 1,2 3,3
1998 4,1 18,2 6,9 11,7 3,1 1,9 1,3 2,6
11/05/2004, 09:39 a.m.
Panam 1979 5,6 6,5 13,6 5,0 2,9 1,4

1991 5,0 11,8 9,4 7,7 4,1 2,6 2,3 1,3
1997 5,6 15,4 10,0 11,6 4,1 2,6 3,4 1,4
Paraguay 1986 3,1 9,0 6,9 7,6 2,6 1,7 2,2 0,7
(Asuncin) 1990 3,4 10,3 4,7 8,2 2,6 1,8 3,8 0,8
1996 3,6 10,6 6,5 7,2 3,1 2,3 2,8 1,2
PORTES.p65
Pas Ao Total Empleadores Profesionales/ Micro- Trabajadores Trabajadores informales

asalariados propia domsticos
47
Uruguay 1981 6,8 23,6 10,0 19,9 4,1 3,0 1,8 8,1
1990 4,3 12,0 7,6 8,9 3,7 2,5 1,5 5,1
1997 4,9 11,5 9,8 9,8 4,6 3,0 1,8 3,5
Venezuela 1981 7,6 11,6 14,9 11,0 6,9 6,7 4,9 4,1
1990 4,5 11,9 6,6 9,5 3,6 2,5 4,3 2,1
1997 3,6 11,2 5,8 9,4 2,4 1,7 3,9 1,4
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47
aumentaron de acuerdo con la expectativa econmica convencional

de que una ola grande impulsa y hace flotar todos los botes (Fire-
baugh 1999, Galbraith 2002). No obstante, el impulso fue ms bien
desigual: los empleadores como grupo incrementaron su participa-
cin de 25 veces el umbral de pobreza per cpita a 34 veces, mientras
la de los trabajadores del sector formal slo aument de 3,5 a 4,3.
Como resultado, la brecha de ingresos entre los dos grupos aument
de una proporcin de 7 a 1 a una de 8 a 1. En esta economa expandi-
da, los microempresarios y los autoempleados tuvieron mejor suerte
que los trabajadores asalariados (formales o informales). Como con-
secuencia, los ingresos relativos de los microempresarios se incre-
mentaron levemente, de 7,9 veces los de los trabajadores informales
a 8,2 veces stos. Con esta excepcin, la evolucin de los ingresos de
los microempresarios y de los diferentes sectores que componen el
proletariado informal reflejaba el desempeo total de las economas
urbanas de la regin: en casi todos los casos, los ingresos de estas
clases o bien se estancaron o disminuyeron durante las dos ltimas
dcadas. Lo mismo puede decirse del proletariado formal, de nuevo
definido como los empleados de empresas que contratan cinco o ms
trabajadores. En Brasil, los ingresos del proletariado formal dismi-
nuyeron de 4,8 a 3,9 veces el umbral de la pobreza; en Mxico, de 4,4
a 3,1, y en Venezuela, de 6,9 a 2,4. En todos estos pases, los ingresos
de los trabajadores informales siguieron una tendencia negativa
paralela.
Los datos consignados en la tabla 5 muestran una cercana simi-
litud y una evolucin similar entre los ingresos de las categoras de
empleadores y microempresarios. Esto se debe a que los primeros
incluyen una amplia porcin de los ltimos. Por esta razn, no es
posible establecer si los ingresos de la verdadera clase capitalista (v.
gr. los propietarios de empresas medianas y grandes) tambin se
estancaron durante este perodo o si, por el contrario, se incremen-
taron en trminos relativos. Los crecientes ndices Gini de la desigual-
dad en el ingreso y medidas relacionadas indican, no obstante, que
la ltima alternativa es la ms plausible. En 1997, el detallado an-
lisis de la Cepal de ocho pases muestra que mientras los ingresos
ocupacionales promedio de todos los empleadores representaban 15,8
veces el umbral de pobreza, los de los empleadores medianos y pe-
queos llegaban hasta 30 veces dicho umbral (Cepal 2000, 3). Como
resultado, la proporcin entre el ingreso de la verdadera clase capi-
talista y el del proletariado formal en estos pases fue de 10 a 1; la
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proporcin correspondiente entre la cima y el fondo de la estructura

de clases (trabajadores informales) fue de 15 a 1.
Klein y Tokman (2000) analizaron la evolucin de la desigualdad
en el ingreso en nueve pases latinoamericanos con base en los cam-
bios en la proporcin entre el ingreso acumulado por el 20% ms alto
de la poblacin y el recibido por el 40% ms bajo. Sus resultados es-
tn resumidos en la tabla 6. Ellos muestran que en cada pas, con
excepcin de Panam, los ingresos del quintil ms alto de la pobla-
cin crecieron ms rpido (o disminuyeron menos) que los recibidos
por los dos quintiles ms bajos. Como consecuencia, el coeficiente de
desigualdad entre los dos grupos se increment significativamente
en ocho o nueve pases.
Los datos suministrados por Klein y Tokman son una subestima-
cin de la disparidad en el crecimiento econmico entre las clases
dominantes y el proletariado formal e informal. Esto es as porque el
20% ms rico de la poblacin equivale a aproximadamente dos veces
el tamao de las tres clases dominantes combinadas. Dado que, como
se vio antes, los ingresos de las dems clases, incluyendo a los pe-
queos empresarios, disminuyeron o se estancaron durante este pe-
riodo, la ventaja del 20% ms rico de la poblacin tiene que deberse
Tabla 6
Crecimiento y distribucin del ingreso en nueve pases
latinoamericanos durante los noventa
Tasa de crecimiento anual
del ingreso* (1990-1996) Coeficiente de desigualdad**
40% ms pobre 20% ms rico 1990 1996
Argentina 3,5 6,4 7,0 8,0
Brasil 1,3 1,5 19,2 21,5
Chile 4,1 5,9 9,4 10,4
Colombia 2,5 3,9 4,3 4,6
Costa Rica -0,6 2,7 3,0 3,4
Mxico -3,8 0,2 6,0 7,1
Panam 2,6 2,2 4,7 4,7
Per 2,7 3,0 7,9 8,5
Venezuela -11,5 -9,1 4,7 7,6
* Tasa de crecimiento del ingreso en precios constantes de cada pas.
** Cociente entre el ingreso promedio del 20% ms rico de la poblacin y el ingreso del
40% ms pobre.
Fuente: Klein y Tokman (2000), tablas 5 y 6).
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exclusivamente a las ganancias acumuladas por aquellos que se en-

cuentran en lo ms alto. Suponiendo que los ingresos del siguiente
10% ms alto permanecieron estancados durante la dcada de los
noventa (una suposicin que es plausible gracias a los resultados
presentados en la tabla 5), la tasa de crecimiento del ingreso de las
clases dominantes, representada por el 10% ms rico, debera ser
aproximadamente el doble de la presentada por estos autores.
En sntesis, los resultados del anlisis muestran que: (a) con la
excepcin de Chile, los ingresos promedio de la fuerza de trabajo ur-
bana latinoamericana se estancaron o disminuyeron en trminos
reales durante los aos del ajuste neoliberal; (b) los ingresos prome-
dio de todas las clases subordinadas, incluyendo a la pequea bur-
guesa urbana, tambin disminuyeron; (c) los ingresos de las clases
dominantes aumentaron ms rpido que el promedio en todos los
pases, con la excepcin de Panam, pero incluyendo a Chile; (d) como
resultado, la proporcin del ingreso recibido por estas clases en rela-
cin con las varias clases proletarias se increment durante este pe-
riodo, exacerbando lo que ya era una brecha en la condicin econmica
y las oportunidades de vida entre los ricos y los pobres. Ms que nunca
se reafirm el hecho de que en Latinoamrica no es necesario estar
desempleado para ser pobre. La inmensa mayora de la poblacin
trabajadora recibe salarios que la condenara a la pobreza, en parte
debido al subdesarrollo generalizado de sus economas nacionales,
pero tambin a causa de la muy sesgada distribucin del producto
econmico.
OTRAS FORMAS DE EMPRESARIADO

El crimen
La contraccin del empleo formal y el crecimiento de la desigualdad
en el ingreso resultantes del modelo econmico neoliberal han ido de
la mano con otras respuestas menos pacficas que las pequeas em-
presas y la creacin de autoempleo. En el nuevo mercado libre para
todos, promovido por la ideologa dominante, no resulta sorprenden-
te que algunos de los miembros ms desaventajados de la sociedad
busquen remediar su situacin ignorando el marco jurdico existen-
te. Por tanto, las percepciones de los niveles de criminalidad e inse-
guridad ciudadana han aumentado en la mayora de las grandes
ciudades latinoamericanas. Segn un informe de la Cepal (2001, 208)
sobre la materia,
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Latinoamrica y el Caribe han experimentado un crecimiento

del crimen y la violencia. La situacin es tal que la tasa de mor-
talidad asociada con sucesos violentos ha empezado a afectar
la tasa de mortalidad general. La delincuencia ha crecido en
todas las ciudades latinoamericanas y es identificada como un
problema creciente en todas las encuestas de opinin pblica.
Como lo seala otro reporte del Banco Interamericano de Desa-
rrollo sobre el mismo tema,
el crimen se ha convertido en una caracterstica central de mu-
chas ciudades latinoamericanas. Los atracos, hurtos, robos de
autos e incluso homicidios ocurren con una frecuencia alarman-
te e impunidad apabullante en muchos centros urbanos a lo
largo de la regin. (Gaviria y Pags 1999, 3)
Para respaldar estas afirmaciones, este ltimo reporte presenta
datos sobre la evolucin de la tasa de homicidios por cada 100.000
habitantes, reproducidos en la tabla 7. Estos datos muestran un in-
cremento generalizado de los homicidios en la regin como un todo,
aunque con diferencias nacionales significativas. La tasa regional de
homicidios alcanz el 20 por 100.000 habitantes en 1995, lo que hace
de Latinoamrica la regin ms violenta del mundo. Los datos regio-
nales se ven afectados por las tasas extraordinarias de Colombia y
El Salvador. Los pases del Cono Sur junto con Costa Rica todava
Tabla 7
Tasas de homicidio por cada 100.000 habitantes
en pases seleccionados
Pas ca. 1980 ca. 1990 ca. 1995
El Salvador 138,2 117,0
Colombia 20,5 89,5 65,0
Brasil 11,5 19,7 30,1
Venezuela 11,7 15,2 22,0
Mxico 18,2 17,8 19,5
Per 2,4 11,5 10,3
Panam 2,1 10,9
Ecuador 6,4 10,3
Argentina 3,9 4,8
Costa Rica 5,7 4,1
Uruguay 2,6 4,0
Chile 2,6 3,0
Fuentes: Ayres (1998, tabla 1); Arriagada y Godoy (2000, tabla 2).
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Figura 1
Homicidios por cada 100.000 habitantes, Amrica Latina
40
35
30
25
20
15
10
5
0
Latinoamrica el Caribe Latino Pases Andinos Pases del Cono
y el Caribe Sur
1980 1991
Fuente: Cepal (2001, figura 6.2).
mantienen tasas bajas, pero los homicidios han crecido en los pases
de la Regin Andina, particularmente en Venezuela y tambin en
Brasil.
El deterioro de la situacin referente a los crmenes violentos
puede ser apreciado grficamente en la figura 1. Adems de los ho-
micidios, otros crmenes violentos han aumentado, especialmente el
secuestro, aspecto en el que Colombia se encuentra en la cspide de
estas negras estadsticas con 10 secuestros por cada 100.000 mil habi-
tantes al ao durante la dcada de los noventa. Estas tasas tambin
se han incrementado en Guatemala, Mxico y Brasil (Ayres 1998,
Cepal 2001).
Los datos cuantitativos disponibles sobre la criminalidad langui-
decen cuando se les compara con las reacciones de la ciudadana, la
cual, encuesta tras encuesta, resalta el crimen y la seguridad como
unas de sus principales preocupaciones (Arriagada y Godoy 2000).
Un estudio basado en las encuestas de Latinobarmetro a mediados
de los aos noventa presenta tasas aterradoras de victimizacin.
Como se muestra en la figura 2, ms del 40% de los hogares urbanos
en cinco pases (Per, Ecuador, Guatemala, Mxico, Venezuela y El
Salvador) tienen por lo menos un miembro que ha sido vctima de un
crimen durante el ao anterior. En Guatemala, la tasa de victimiza-
cin supera el 50% de los hogares urbanos. Para Latinoamrica como
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Figura 2
Tasas de victimizacin por pas, ca. 1995
Guatemala
El Salvador
Venezuela
Mxico
Ecuador
Argentina
Per
Brasil
Costa Rica
Honduras
Nicaragua
Colombia
Bolivia
Paraguay
Chile
Panam
Uruguay
Espaa
Estados Unidos
0 10 20 30 40 50 60
Fuente: Latinobarmetro 96-98, en Gaviria y Pags (1999, 32); U.S. Bureau of the Census
(2000b, tabla 240).
un todo, la tasa se estabiliz en el 38%, que equivale a ms del doble

de la tasa reportada para Espaa y siete veces la de los Estados Uni-
dos (Gaviria y Pags 1999, 6 y 10).
La reaccin de las clases dominantes frente a esta situacin no se
ha hecho esperar. En Ciudad Mxico, Ro de Janeiro y So Paulo, e
incluso en Buenos Aires, se ha presentado un rpido crecimiento de
las comunidades-fortalezas en donde los ricos se autoaslan del resto
de la poblacin. De manera similar se ha producido un crecimiento
explosivo de los servicios de seguridad privada, especialmente en
Colombia, pero tambin en otros pases andinos, Brasil y Mxico. En
Sao Paulo, el nmero de guardias privados casi triplica el de poli-
cas; en Guatemala, se estima que el gasto privado total en seguri-
dad supera en un 20% el presupuesto pblico de seguridad (Arriagada
y Godoy 2000, 179; De Roux 1993).
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Mientras el pequeo segmento de la poblacin que pertenece a

las clases dominantes se protege a s mismo dentro de comunidades
cerradas y contrata guardias privados, todos los estudios existentes
coinciden en que los autores de los crmenes y a menudo las vctimas
del crimen urbano son hombres jvenes que pertenecen a familias
pobres, son desempleados o tienen un empleo informal. En 1996, en
Chile, el 94% de aquellos que fueron identificados como responsables
de robo armado eran hombres jvenes, el 60% tena entre 15 y 24 aos
de edad y el 75% o estaba desempleado o tena un trabajo manual.
En el mismo pas, dentro de aquellos que fueron capturados por ho-
micidio, el 87% eran hombres, el 46% tena menos de 25 aos y el
77% estaba desempleado o empleado informalmente (Fundacin Paz
Ciudadana 1998).
No existe una correspondencia perfecta entre los niveles de des-
igualdad en el ingreso y las tasas de crimen violento. Aqu tambin
las estadsticas regionales estn sesgadas por la extraordinaria vio-
lencia en Colombia y, en menor medida, en El Salvador. En todo caso,
hay un patrn discernible en el que una menor desigualdad en el in-
greso est asociada con menos crmenes violentos y con un aumento
menor, o incluso un declive, de las tasas de criminalidad a lo largo
del tiempo. Costa Rica y Uruguay son los principales ejemplos de este
patrn. En contraste con esto, los pases con grandes y crecientes ni-
veles de desigualdad generalmente se han visto afligidos por un sig-
nificativo incremento del crimen; los casos ms notables son Brasil,
Mxico y Venezuela.
Todos los estudios mencionados sobre las causas determinantes
de la criminalidad violenta en Latinoamrica coinciden en identifi-
car la desigualdad econmica como uno de los factores ms impor-
tantes (Londoo 1996, Bourguignon 1999, Arriagada y Godoy 2000).
La desigualdad creciente, ms que la pobreza en s misma, ha sido
asociada consistentemente con el crimen, una tendencia que concuer-
da con conocidas teoras sociolgicas sobre el papel de la privacin
relativa en el surgimiento del comportamiento delictivo (Merton 1968,
Sullivan 1989). En tanto los niveles de desigualdad han aumentado
en toda la regin, no resulta sorprendente que los grados de crimina-
lidad y las tasas de victimizacin hayan seguido un camino semejan-
te. A pesar de toda la seguridad privada pagada por los ricos, las tasas
de victimizacin reportadas especialmente el robo y otros crmenes
contra la propiedad son ms altas entre el segmento ms alto del
ingreso de la poblacin. La victimizacin tambin es ms alta en las
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grandes ciudades, en donde generalmente viven los miembros de las

clases dominantes y se hace ms evidente el contraste entre sus es-
tilos de vida y la lucha diaria de las clases proletarias para subsistir
(Gaviria y Pags 1999, De Roux 1993).
No se puede demostrar de manera emprica que la implementacin
del modelo neoliberal sea la causa directa del aumento del crimen
urbano, objetiva o subjetivamente medido. Es igualmente posible que
otros factores, como el crecimiento del trfico de drogas o las luchas
polticas internas, tambin hayan influido. No obstante, existe tanto
una coincidencia temporal entre los dos procesos como una afinidad
obvia entre el espritu y el carcter de las polticas neoliberales y la
decisin tomada por algunos de los ms oprimidos de arreglar las
cosas por su propia cuenta. Los programas de ajuste neoliberal les
han quitado un sinnmero de protecciones a las clases proletarias,
desde los subsidios para la alimentacin, energa y transporte hasta
los programas de creacin de empleo (Daz 1996, Sunkel 2001). La
nueva ideologa predica la iniciativa individual y la autonoma en un
contexto de pobreza generalizada y desigualdad creciente. Sin acceso al
empleo y con programas compensatorios que se desvanecen, promovi-
dos por un Estado distante, no resulta sorprendente que una minora
de los pobres haya llegado a la conclusin de que el nico medio para
sobrevivir consista en la apropiacin de recursos por medios ilegales.
Esta interpretacin resulta consistente con el hecho de que el
grueso de los responsables de crmenes violentos y contra la propie-
dad provengan del proletariado urbano, dado que esta es la clase que
ms ha sufrido la contraccin del empleo y la desaparicin de las
polticas compensatorias. En un contexto de visible desigualdad cre-
ciente, lo que quizs resulta notorio es por qu tan pocos miembros
de la clase social ms grande el proletariado informal han elegido
sacar provecho de las oportunidades empresariales del crimen. A
pesar del deterioro relativo y a menudo absoluto de su situacin, la
amplia mayora de los trabajadores informales contina trabajando
fatigosamente en un servicio domstico mnimamente remunerado,
en empleos no protegidos dentro de microempresas o inventando al-
guna forma de actividad econmica marginal.
La migracin
Para los profesionales, los empleados administrativos y algunos
trabajadores capacitados que han sido desplazados de posiciones
asalariadas en el sector privado o pblico, una alternativa al microem-
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presariado forzoso en sus propios pases es buscar fortuna en el exte-

rior. La alternativa de la emigracin no est abierta para todos debi-
do a las restricciones impuestas por las naciones receptoras y al costo
de la travesa y del proceso inicial de asentamiento. Por esta razn,
y con las excepciones ya anotadas, este sendero no es accesible para
el proletariado informal, sino para las clases que poseen un aval ms
grande los trabajadores capacitados no manuales, los artesanos y
los miembros de la pequea burguesa. Abandonar el pas propio
supone una decisin trascendental que es tomada slo bajo circuns-
tancias difciles. Diferentes fuentes de datos coinciden en sealar que
durante los aos noventa se present un aceleramiento de la migra-
cin desde Latinoamrica y una diversificacin del flujo migratorio,
que ahora incluye a miembros de las clases medias. Ecuador es un
ejemplo claro de esto. Durante la dcada de los noventa, cerca de un
milln de personas (el 8% de la poblacin) abandonaron el pas. La
mayora viaj a los Estados Unidos y cre as enormes concentracio-
nes de ecuatorianos en la ciudad de Nueva York (estimadas en 600.000
habitantes), y en Los ngeles y Chicago (cada una con 100.000 habi-
tantes). Adems hay cerca de 300.000 mil ecuatorianos en Espaa y
un nmero cercano en Italia. En el ao 2000, el Banco Central repor-
t que las remesas de los expatriados haban alcanzado los US $1,4
billones, tan slo US $200 millones menos que el petrleo, principal
producto de exportacin del pas (Latin American Weekly Report 2002,
56).
Para 1997, 13,1 millones, o cerca del 50% de la poblacin extran-
jera de los Estados Unidos, haba nacido en Latinoamrica. Aunque
los datos estn fuertemente influidos por la inmigracin mexicana,
que corresponde a ms de la mitad del total, tambin existen con-
centraciones significativas y en aumento que provienen de Suda-
mrica (1,5 millones), Centroamrica (1,8 millones) y del Caribe latino
(2,8 millones) (U.S. Bureau of the Census 2000a). Considerables co-
munidades de inmigrantes que provienen de pases que no exporta-
ron o exportaron pocos inmigrantes antes de la dcada de los noventa
han emergido en los Estados Unidos. Estas incluyen a Brasil (Levitt
2001), Ecuador (Kyle 2000) y Per (Boswell y Skop 1995). Muchos
informes recientes de los pases de origen indican salidas masivas
hacia los Estados Unidos, Espaa e Italia desde Argentina, Colom-
bia, Ecuador, Per y la Repblica Dominicana (Latin American Weekly
Report 2002, 56-57, Criado 2001; Itzigsohn 2000; Guarnizo, Snchez
y Roach 1999).
PORTES.p65 56 11/05/2004, 09:39 a.m.

Junto con la aceleracin de la migracin, los estudios muestran

que la formacin acadmica y la experiencia laboral de los inmigrantes
recientes es diferente a la de inmigrantes anteriores. La mejor informa-
cin proviene de los Estados Unidos, aunque las estadsticas totales
se ven sesgadas por la presencia masiva de inmigrantes mexicanos.
Mxico comparte una larga frontera terrestre con los Estados Uni-
dos y su proximidad geogrfica ha facilitado tanto el reclutamiento
laboral como la consolidacin de canales migratorios transnacionales
(Massey y Durand 2002). Como resultado, la migracin de trabaja-
dores rurales y, crecientemente, de trabajadores urbanos de Mxico
a los Estados Unidos ha continuado casi ininterrumpidamente por
ms de un siglo (Roberts, Frank y Lozano-Asencio 1999).
La situacin es bien diferente para los pases latinoamericanos
que, debido a la distancia geogrfica y los costos de transporte, no
pueden exportar a los Estados Unidos una porcin significativa de
su proletariado urbano o rural. En estos casos, la migracin ha sido
abrumadoramente urbana y ha provenido principalmente de la cla-
se media. Para la dcada de los aos noventa existe informacin que
muestra que la composicin de la migracin hacia los Estados Uni-
dos se diversific, incluyendo una proporcin ms alta de profesio-
nales y personas con grados escolares dentro de los inmigrantes
legales, pero tambin abarcando un nmero creciente de inmigrantes
ilegales. Aunque la composicin educativa y ocupacional de la pobla-
cin ilegal resulta difcil de determinar, estudios anteriores sugieren
que la mayora de estos inmigrantes son miembros del proletariado
urbano formal y tienen un nivel promedio de educacin modesto (Kyle
2000, Margolis 1994, Guarnizo y Daz 1999).
Las tablas 8 y 9 proporcionan informacin preliminar sobre esta
tendencia. La tabla 8 muestra que la proporcin de profesionales
universitarios y de ejecutivos/administradores entre los inmigrantes
sudamericanos con empleo se elev significativamente durante la
dcada de los noventa. Aunque parte de este cambio es atribuible a
la Ley de Inmigracin de 1990 que promovi una selectividad ocupa-
cional ms alta para los inmigrantes legales (Portes y Rumbaut 1996,
Fix y Passel 1991), los cambios en los requisitos de admisin no pue-
den explicar por s solos una tendencia que continu durante toda la
dcada. La creciente proporcin de personas con cualificaciones su-
periores dispuestas a emigrar es un reflejo del deterioro de las con-
diciones econmicas y las oportunidades en sus pases de origen.
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Tabla 8
Profesionales y administradores suramericanos admitidos
en los Estados Unidos como inmigrantes legales, 1990-1999*
Pas Ocupacin 1990 1994 1997 1999
% % % %
Argentina Profesionales 17,4 35,7 33,3 43,4
Ejecutivos 14,8 16,2 13,4 17,3
Total 32,2 51,9 46,7 60,7
Brasil Profesionales 18,8 31,0 24,9 43,4
Ejecutivos 10,2 16,0 18,2 17,3
Total 29,0 47,0 43,1 60,7
Chile Profesionales 11,4 30,7 21,0 30,8
Ejecutivos 9,5 9,8 9,8 21,3
Total 20,9 40,5 30,8 52,1
Colombia Profesionales 3,2 15,4 14,4 22,7
Ejecutivos 3,9 4,9 6,2 5,9
Total 7,1 20,3 20,6 28,6
Ecuador Profesionales 4,1 10,6 10,3 16,8
Ejecutivos 3,3 3,5 4,4 4,2
Total 7,4 14,1 14,7 21,0
Per Profesionales 8,5 15,9 13,1 21,8
Ejecutivos 6,9 8,2 5,4 6,7
Total 15,4 24,1 18,5 28,5
Venezuela Profesionales 26,8 40,4 27,1 38,9
Ejecutivos 16,8 22,9 17,8 24,8
Total 43,6 63,3 44,9 63,7
* Como porcentaje de la poblacin de 25 o ms aos.
Fuente: U.S. Bureau of the Census (1995-2000, tabla 4.4).
En consecuencia, la composicin educacional y ocupacional pro-

medio de la poblacin latinoamericana residente en los Estados Uni-
dos se elev un poco durante la dcada de los noventa. Como se seal,
los datos estn fuertemente influidos por la presencia de inmigrantes
mexicanos, muchos de los cuales son trabajadores urbanos y rurales
cuyos niveles educativos son igualmente bajos. Como se muestra en
la tabla 9, esto genera un modesto nivel promedio de logros educati-
vos entre la poblacin latinoamericana inmigrante como un todo. Los
bachilleres representan aproximadamente el 10% de esta poblacin,
o menos de la mitad del promedio de 24,7 de los Estados Unidos en
PORTES.p65 58 11/05/2004, 09:39 a.m.

Tabla 9
Nivel de formacin acadmica de la poblacin originaria de
Latinoamrica que vive en los Estados Unidos, 1995-2000*
Ao Nivel de escolaridad Poblacin latinoamericana Poblacin suramericana
Hombres Mujeres Total Hombres Mujeres Total
% % % % % %
1995 Menos que secundaria 55,0 54,4 54,7 15,3 21,9 18,9
Con grado universitario 9,9 8,3 9,1 24,9 17,1 20,7
* Como porcentaje de la poblacin de 25 o ms aos.
Fuente: U.S. Bureau of the Census (1995-2000, tabla 4.4).
1999. Entre los inmigrantes sudamericanos, no obstante, los datos

estn a la par del promedio de los Estados Unidos y, significati-
vamente, han venido creciendo. Entre los hombres inmigrantes suda-
mericanos la proporcin de bachilleres aument del 25 al 30% en la
ltima mitad de la dcada de los noventa, disminuyendo marginal-
mente al 29% en el ao 2000. Estos datos muestran adems un in-
cremento del 5% en la proporcin total de bachilleres entre los
inmigrantes sudamericanos durante los mismos aos.
Otros datos (que no se muestran) indican un incremento paralelo
en la proporcin de profesionales, administradores y tcnicos entre
los inmigrantes suramericanos ocupacionalmente activos. De mane-
ra conjunta, estos resultados refuerzan la impresin de que la mi-
gracin desde estos pases incluye un nmero significativo de
miembros de las clases medias mejor educadas y que su presencia ha
aumentado con el tiempo. Estos datos, aunque preliminares, concuer-
dan con las versiones de los pases de origen que reportan un aumento
de las salidas de profesionales y otros trabajadores con grados univer-
sitarios como respuesta a las severas contracciones en las oportunida-
des de acceder a un empleo formal (Guarnizo y Daz 1999, Margolis 1994).
No obstante, las estadsticas oficiales sobre la inmigracin slo
alcanzan a atisbar hasta qu punto la migracin se ha convertido en
la estrategia econmica preferida por un nmero creciente de latinoa-
PORTES.p65 59 11/05/2004, 09:39 a.m.

mericanos. Por ejemplo, el Servicio de Inmigracin y Naturalizacin

de los Estados Unidos reporta que el nmero total de latinoamerica-
nos deportables aprehendidos durante los aos noventa fue aproxi-
madamente de 6.000 por ao (INS Statistical Yearbooks 1990, 1995,
1998). Durante el mismo perodo, el Departamento de Planeacin de
la Ciudad de Nueva York inform que los ecuatorianos indocumen-
tados, que apenas aparecan en las estadsticas durante los aos
ochenta, alcanzaban una cifra cercana a los 30.000 y que se acerca-
ban rpidamente a los dominicanos como la minora latinoamerica-
na ms grande de la ciudad (Kyle 2000, 36). A lo largo del tiempo,
este flujo se ha diversificado de manera importante, variando desde
los pequeos granjeros y artesanos urbanos hasta los profesionales
y tcnicos.
Se ha hecho evidente que la magnitud y el significado social de la
opcin de la emigracin para los latinoamericanos durante la ltima
dcada slo puede ser apreciada completamente a travs de estudios
realizados en ciudades o regiones especficas. En su investigacin
sobre cuatro barrios populares y de clase media de Santo Domingo
(Repblica Dominicana), Lozano (1997, 160) muestra que entre el 61%
y el 82% de los hogares de estas zonas tienen miembros que han emi-
grado, principalmente a los Estados Unidos. El promedio total de la
ciudad fue del 77%. En su estudio de Governador Valladares, una
ciudad de unos 270.000 habitantes en Minas Gerais (Brasil), Levitt
muestra que, hacia 1994, unas 30.000 personas haban emigrado,
principalmente a Boston y otras ciudades de Massachusetts.
La fuerte conexin entre Valadares y Massachusetts es amplia-
mente conocida en todo el pas. El que no hay una sola casa
en Valadares que no tenga una familia en Boston es un refrn
constantemente mencionado... los migrantes y los no migrantes
dependen social y econmicamente los unos de los otros en for-
mas tales que han transformado la ciudad emisora. (Levitt
2001, 201)
Un estudio detallado realizado por Kyle sobre la provincia ecua-
toriana de Azuay llega a resultados semejantes. El 45% de los hoga-
res de esta provincia tiene por lo menos un familiar en el extranjero;
el 20% de la poblacin ha abandonado la regin durante los tres aos
precedentes. Entre los estudiantes de secundaria que fueron
encuestados en la provincia a mediados de los aos noventa, el 44%
estaba planeando o considerando abandonar definitivamente su pas
(Kyle 2000, 64).
PORTES.p65 60 11/05/2004, 09:39 a.m.

Para ver informacin adicional sobre la importancia creciente de

la emigracin latinoamericana, retornemos a los datos sobre remesas.
El Banco Interamericano de Desarrollo inform que las remesas rea-
lizadas por expatriados latinoamericanos superaban los US $23 mil
millones en el ao 2000 y que podran haber superado los US $25 mil
millones si se hubieran reducido las tasas para las transferencias
monetarias. Esta cifra supera la suma total de la ayuda extranjera
para toda la regin y un tercio o ms de la inversin extranjera total.
Las remesas equivalieron al 17% del producto interno bruto de Hai-
t; al 14,4%, del de Nicaragua y al 10% del de Ecuador y la Repblica
Dominicana. El BID estima que estas transferencias crecern hasta
cerca de los US $70 mil millones en diez aos (Latin American Weekly
Report 2002, 56).
Existen, en consecuencia, suficientes elementos para recon-
ceptualizar la migracin como una de las estrategias claves adopta-
das por los miembros de las diferentes clases sociales en respuesta a
la contraccin del empleo de la ltima dcada*. Junto al empresariado
forzoso impuesto a la creciente pequea burguesa y al empleo por
cuenta propia al que se forz a los miembros de un creciente o estan-
cado proletariado informal, abandonar el propio pas se ha converti-
do cada vez ms en una opcin para aquellos que cuentan con los
medios para hacerlo. Enfrentados a un modelo macroeconmico que
simultneamente incrementa la desigualdad y abandona a los que
pierden en el mercado a su propia suerte, muchos miembros de las
clases medias y subordinadas han optado por partir. Como seal
recientemente un socilogo salvadoreo, la emigracin y las remesas
son el verdadero programa de ajuste econmico para los pobres en
Latinoamrica (Ramos 2002).
CONCLUSIN
Mi anlisis inicial (Portes, 1985) sobre la estructura de clases lati-
noamericana concluy sealando la notable estabilidad del proleta-
riado informal, el cual, a diferencia de lo que ocurri en los pases
desarrollados, no disminuy significativamente durante el perodo
de rpido crecimiento industrial de la regin (1950-1980). El artcu-
* Para un anlisis detallado de las consecuencias sociales, polticas y culturales de la migracin

latinoamericana a los Estados Unidos, vase el captulo 6, adems de otros trabajos sobre el
tema incluidos en la bibliografa, en los que el autor examina este problema bajo el concepto
de transnacionalismo. [Nota del editor]
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lo tambin seal que la creciente desigualdad econmica durante

este perodo se debi por completo a la ascendiente disparidad entre
la participacin en los ingresos que reciban las clases dominantes y
el proletariado informal. Las clases medias, en particular la clase tra-
bajadora formal, se beneficiaron de un aumento lento pero constante
en las cifras y de un modesto, pero tangible, incremento de su parti-
cipacin absoluta y relativa en el ingreso. A principios de la dcada
de los ochenta, cuando el artculo fue escrito, haba evidencia creciente
de que esta situacin cambiara para mal:
el alarmante declive econmico de muchos pases latinoameri-
canos y el cambio regional a tasas negativas de crecimiento pa-
rece conducir a una rpida expansin de las clases informales...
aunque la evidencia sigue siendo incompleta, los datos dispo-
nibles indican que este efecto negativo ha adoptado una forma
dual: el deterioro de los niveles de salario real y la expulsin
de una parte del proletariado formal hacia distintas formas de
empleo no protegido. (Portes 1985, 35)
Lo que en su momento fue una conjetura, ahora se ha convertido
en realidad. El nuevo modelo econmico, promovido con un inusita-
do vigor por las agencias del gobierno de los Estados Unidos, los ban-
cos multinacionales y las organizaciones financieras internacionales,
prometi un retorno rpido al crecimiento a travs del libre comercio
y un alivio constante de la pobreza por medio de una dinmica nueva
de la economa de mercado que, con el tiempo, sacara a flote todos
los botes (Galbraith 2002, Sunkel 2001). El nuevo consenso se asen-
t rpidamente y las polticas de ajuste fueron implementadas por la
mayora de los gobiernos en toda la regin.
Un cambio de esta magnitud en las polticas pblicas tena que
presentar consecuencias trascendentales para las sociedades sujetas
a l. Estas consecuencias se han materializado, pero no son las que
predijo el modelo. Una clase trabajadora formal en reduccin y un
proletariado informal estancado o creciente niega las predicciones
sobre la capacidad del nuevo modelo econmico para absorber la mano
de obra y reducir la pobreza. Con excepcin de Chile, la mayora de
los trabajadores de la regin, sin importar donde estn empleados,
reciben salarios que por s solos son insuficientes para sacarlos de la
pobreza. La contraccin del sector estatal y del empleo formal priva-
do ha obligado a que una porcin importante de las clases medias y
subordinadas busquen estrategias econmicas alternativas. El nue-
vo rgimen de apertura econmica, por lo general, ha favorecido a
PORTES.p65 62 11/05/2004, 09:39 a.m.

aquellos que cuentan con los recursos necesarios para tener xito en
l, dejando que los dems se las arreglen por s mismos. Las microem-
presas, el autoempleo marginal, el crimen violento y la migracin en
aumento han acompaado al nuevo modelo como estrategias de adap-
tacin ante sus consecuencias econmicas.
Un efecto inesperado de los cambios forjados en la sociedad civil
a lo largo de este periodo es la consolidacin de formas alternativas
de movilizacin poltica y protesta popular. Como Kenneth Roberts
(2002) lo ha anotado, los partidos basados en ideologas de clase han
sufrido un declive notable en Latinoamrica, en particular los parti-
dos marxistas y populistas de izquierda. Al contrario de lo que po-
dra esperarse, la creciente polarizacin de clases no ha conducido a
un fortalecimiento de los partidos de clase, sino a un estilo emergen-
te de poltica que presenta o bien alianzas multipartidistas que atraen
el apoyo de diferentes segmentos de la poblacin o bien los anterio-
res partidos populistas cuyas ideologas se desdibujan cada vez ms
al buscar un apoyo multiclasista. Las alianzas de gobierno multipar-
tidistas en Brasil y Chile son ejemplos de la primera tendencia, y la
evolucin del Partido Peronista argentino, del Partido Socialista
Chileno y del PRI y PRD mexicanos, de la segunda.
En lo que se refiere a la movilizacin poltica, el primer artculo
mostr cmo los regmenes militares de los aos setenta concentra-
ron sus esfuerzos represivos en los sindicatos, lo que condujo a for-
mas de protesta comunitarias alternativas (Portes 1985, 31-33). El
retorno de la democracia en muchos pases de la regin gener la ex-
pectativa de una recuperacin de la fuerza de los sindicatos. Esta ex-
pectativa ha sido negada por un adversario que, aunque pacfico, ha
demostrado ser mucho ms efectivo que la represin militar abierta.
Los cierres de fbricas, la precariedad del empleo, la subcontratacin
y la creacin de zonas especiales de exportacin todo como parte del
nuevo modelo han debilitado severamente al proletariado formal y,
al mismo tiempo, su capacidad para sustentar partidos polticos de
clase. Como lo anota Roberts (2002, 22):
el nuevo modelo econmico concentra muchos menos trabaja-
dores en relaciones estables... la fragmentacin laboral ha he-
cho que para los trabajadores sea extremadamente difcil
involucrarse en acciones colectivas en su lugar de trabajo o en
la esfera de los partidos, lo que mina severamente la dimen-
sin organizacional de las clases sociales.
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El resultado es la consolidacin de formas comunitarias alterna-

tivas de movilizacin popular, siguiendo los precedentes fijados du-
rante las dictaduras militares. Las favelas, las villas miseria y otras
formas de asentamientos ilegales junto con las reas de bajos ingre-
sos de las zonas cntricas pobres han sido los lugares clave de movi-
lizacin en contra del aumento de precios, la eliminacin de los
subsidios estatales o el deterioro generalizado de los servicios pbli-
cos. Estas son las reas donde se concentra el proletariado informal.
Sus condiciones de empleo atomizadas rara vez proporcionan la base
para la formacin de sindicatos fuertes. Aunque los vendedores am-
bulantes y otros trabajadores algunas veces han sido capaces de or-
ganizar asociaciones de proteccin (Cross 1998), stas resultan
insuficientes para apoyar partidos de clase viables. Al contrario del
proletariado industrial durante el perodo de sustitucin de impor-
taciones, bajo el neoliberalismo el proletariado formal no tiene un
partido propio.
Las movilizaciones y protestas populares cada vez ms tienen una
base comunitaria porque un destino comn de pobreza y privacin
que incluye tanto al proletariado formal como al informal proporcio-
na la base para la accin colectiva. Al contrario de las actividades
constantes de los partidos basados en sindicatos, las movilizaciones
comunitarias tienden a ser errticas y reactivas ante eventos espec-
ficos: los organizadores rara vez son los activistas de partido sino las
organizaciones no gubernamentales y los lderes comunitarios es-
pontneos (Roberts 2001, Katzman 2002). La poltica latinoamerica-
na durante la era neoliberal presenta as la paradoja de sociedades
con clases cada vez ms polarizadas, de las que emergen partidos
polticos ideolgicamente difusos y formas errticas de movilizacin
de base. El descontento de las clases subordinadas ha alimentado
constantemente el xito de lderes polticos neopopulistas quienes,
una vez en el poder, cambian de rumbo o demuestran ser incapaces
de implementar un modelo alternativo de desarrollo coherente 6 .
En este sentido, el neoliberalismo ha probado tener ms xito como
modelo poltico que como modelo econmico, en tanto las transfor-
maciones que ha forjado en la sociedad han debilitado las bases para
la lucha de clases organizada y los canales para la movilizacin efec-
6 La experiencia de Argentina bajo Menem, Per bajo Fujimori, Ecuador bajo Bucaram y Vene-
zuela bajo Chvez son algunos ejemplos. Para un anlisis del cambio de rumbo ideolgico de
los regmenes populistas una vez llegan al poder, ver Roberts (2002) y Sunkel (2001).
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tiva del descontento popular. En todo caso, las dislocaciones creadas

por la nueva ortodoxia econmica en las sociedades latinoamerica-
nas la desigualdad creciente, el aumento del crimen y la inseguri-
dad, el empresariado forzoso y la migracin permiten pensar que la
situacin actual ser insostenible y que emergern nuevas formas
de organizacin popular y poltica. En este sentido, las revueltas
masivas en Argentina que derrocaron a uno de los gobiernos que ms
cuidadosamente busc adherirse a la ideologa neoliberal, bien po-
dran representar no un incidente aislado, sino un presagio de las
cosas que estn por suceder.
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PORTES.p65 70 11/05/2004, 09:39 a.m.

71
CAPTULO 3
El neoliberalismo y la sociologa
del desarrollo: Tendencias emergentes
y hechos inesperados*
A comienzos del nuevo milenio, un tema que durante los ltimos

50 aos ha preocupado a los cientficos sociales y a los polticos
ha asumido un giro inesperado. Se trata de la persistente desigual-
dad social y econmica entre los pases del mundo avanzado y mu-
chos pases del pasado Tercer Mundo colonial y semicolonial. El giro
inesperado es el abandono de esfuerzos y programas que, inspirados
en distintas perspectivas tericas, buscaban reducir esas desigual-
dades. En lugar de ello, ha ganado fuerza la idea de que la desigual-
dad est aqu para quedarse y que, de hecho, puede tener un impacto
positivo en el funcionamiento y crecimiento de la economa global.
En este contexto transformado, la sociologa del desarrollo, preocu-
pada como lo estaba por los mecanismos que reproducan la desigual-
dad y por los medios para superarla, parece haber perdido en buena
medida su razn de ser. Esta prdida tiene sus races en el dominio
de una aproximacin al tema del desarrollo nacional que privilegia
el mercado y promueve la disposicin de los gobiernos para seguir
los dictmenes polticos de las organizaciones financieras internacio-
nales que tienen la misma perspectiva.
En este captulo me propongo presentar tres argumentos: (1) la
evolucin actual de la economa global y la cada vez ms dbil pre-
ocupacin por el desarrollo nacional corroboran las predicciones de
ciertas teoras sociolgicas del pasado; (2) resulta necesaria una pers-
* Versin original: Portes, Alejandro (1997). Neoliberalism and the Sociology of Development.
Population and Development Review, 23(2), 229-59. El autor agradece los comentarios y las
sugerencias a versiones anteriores del captulo hechos por Enrique Baloyra, Rolando Franco,
Manuel A. Garretn, A. Douglas Kincaid y Bryan Roberts.
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pectiva sociolgica, que incluye un nfasis en los factores demogrfi-

cos, como contrapeso analtico a la teora y a la poltica basadas en la
suposicin de la libre competencia en el mercado; y (3) el concepto de
arraigo (embeddedness)* de la accin econmica, canales sociales,
efectos acumulativos y consecuencias inesperadas tomadas de la
nueva sociologa econmica representan puntos de partida tiles
para este esfuerzo terico. Para exponer estos argumentos, resumo
brevemente la evolucin de la sociologa del desarrollo y la serie de
hechos de la vida real que la llevaron a su impasse actual.
CONTROVERSIAS DEL PASADO:

PERSPECTIVAS SOCIOLGICAS RIVALES
Robert Bellah, en su estudio de 1958 sobre la modernizacin de Tur-
qua y Japn, contrast las experiencias de estos dos pases de la si-
guiente forma:
El joven samurai que llev a cabo la Restauracin Meiji utiliz
el valor central de la lealtad al emperador para legitimar los
inmensos cambios que estaban haciendo en todas las esferas
de la vida social y para justificar el abandono de muchas pres-
cripciones del orden tradicional aparentemente sagradas... Aqu
observamos un movimiento ideolgico, de naturaleza esencial-
mente poltica, cuyo objetivo fue el fortalecimiento y la moder-
* El concepto de embeddedness, aqu traducido como arraigo, es una de las nociones fun-
damentales de la sociologa econmica y la economa poltica contemporneas. El concepto
se basa en una crtica a la visin neoclsica de las interacciones econmicas y el mercado,
dominantes en la economa como disciplina acadmica. De acuerdo con esta visin simplifi-
cada, los individuos y las empresas toman decisiones econmicas slo apoyados en un clcu-
lo racional de costos y beneficios, con base en las seales (precios) dadas por el mercado. En
el modelo neoclsico, el mercado, a su vez, es visto como una esfera autnoma de interaccin
social en la que los resultados son determinados nicamente por dichos clculos racionales
de los agentes econmicos, independientemente del contexto social e institucional. Las
interacciones econmicas y los mercados, por tanto, no tienen races o, en la afortunada
terminologa escogida por el traductor, no estn arraigados en la sociedad. Contra esta
visin, la sociologa econmica y la economa poltica han resaltado el papel fundamental del
contexto social en la operacin de los mercados. En el nivel macro, el anlisis clsico de Karl
Polanyi en La gran transformacin (1944) muestra cmo el liberalismo econmico de enton-
ces igual que el neoliberalismo contemporneo busc debilitar en la teora y la prctica el
control de la sociedad sobre el mercado y, por tanto, el arraigo de ste en aqulla. En el nivel
micro, la nueva sociologa econmica fundamentalmente a partir del artculo pionero de
Mark Granovetter (1985), Economic Action and Social Structure: The Problem of Social
Embeddedness ha teorizado y estudiado empricamente la forma como las interacciones
econmicas son moldeadas por el contexto social (por ejemplo, por lazos de amistad entre
contratantes, por la segmentacin de los mercados laborales con base en criterios no econ-
micos como la raza y el gnero, etc.). Junto con los aportes provenientes del neoinstitucio-
nalismo dentro de la economa, estas aproximaciones han enriquecido considerablemente el
estudio terico y emprico de las economas contemporneas. (Nota del editor)
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EL NEOLIBERALISMO Y LA SOCIOLOGA DEL DESARROLLO: TENDENCIAS EMERGENTES 73
nizacin de Japn, que adopt un cariz religioso mucho ms

abierto que en el caso de Turqua (Bellah 1958, 5).
La conclusin de Bellah refleja la confianza con la que los socilo-
gos, por lo menos los norteamericanos, se aproximaron a la cuestin
del progreso nacional en los aos cuarenta y cincuenta. El desarrollo
era cuestin de inculcar las orientaciones correctas valores y nor-
mas en las culturas del mundo no Occidental, de tal manera que
permitiera participar a sus habitantes en la moderna economa crea-
dora de riqueza y en las instituciones polticas del Occidente avan-
zado. Para ponerlo en trminos de Max Weber, los socilogos se
proponan identificar cules podran ser tales ideologas moderni-
zadoras los equivalentes funcionales de la tica protestante. El
shintosmo japons, el secularismo estatal turco bajo Kemal Ataturk
e incluso ciertas versiones del confucionismo chino fueron identifica-
dos como probables candidatos (Bellah 1958, Levy 1966, Weiner 1965).
Esta primera perspectiva sociolgica predijo correctamente la
difusin de las orientaciones occidentales modernas y sus formas
institucionales hacia tierras menos desarrolladas. De hecho, poste-
riormente toda una escuela sociolgica se concentr en esta difusin
global de las formas institucionales de los centros avanzados hacia
la periferia del sistema internacional (Meyer 1987, Meyer y Hannan
1979). Dentro de estas predicciones no fue menos importante la ex-
pectativa de que los factores demogrficos responderan a la moder-
nizacin y que, en especial, las tasas de fertilidad disminuiran (Stycos
1971). Los acontecimientos recientes han confirmado sobradamente
dicha expectativa. Sin embargo, las teoras de la modernizacin no
predijeron de manera adecuada otras consecuencias de este proceso
de difusin. En lugar de un crecimiento econmico sostenido y ma-
yor igualdad social, la modernizacin de las sociedades del Tercer
Mundo produjo muchas consecuencias negativas inesperadas, tales
como el aumento prematuro de estndares de consumo poco relacio-
nados con los niveles locales de productividad, la divisin estructu-
ral entre las lites con capacidad para participar en el consumo
moderno y las masas conscientes de su existencia pero excluidas de
l, y la intensificacin de las presiones migratorias, en tanto los indi-
viduos y las familias buscan acceder a la modernidad trasladndose
directamente a los pases de donde emana (Portes y Walton 1981, Alba
1978, Roberts 1978).
La reaccin ante los errores de presagio de la perspectiva de la
modernizacin no provino en un primer momento de la sociologa
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norteamericana sino de su contraparte latinoamericana, fuertemen-

te influenciada en esa poca por la economa poltica marxista. Des-
de este punto de vista alternativo, la modernizacin no era ms que
el disfraz ideolgico del capitalismo occidental, cuyas incursiones en
el resto del mundo lo mantenan en un estado de retraso permanente.
El subdesarrollo no era, de acuerdo con esta perspectiva, el pecado
de omisin de los pases que estaban al margen de la industrializa-
cin moderna, sino un proceso activamente administrado en el que
los trminos de intercambio fueron establecidos en detrimento de los
productores de bienes primarios y los Estados dbiles. La tesis del
desarrollo del subdesarrollo fue defendida en los Estados Unidos
por economistas marxistas como Andr Gunder Frank (1967) y Paul
Baran (1973). Estos, junto con el influyente trabajo de muchos inte-
lectuales latinoamericanos, como el brasilero Fernando Henrique
Cardoso y el chileno Osvaldo Sunkel, dieron lugar a una nueva pers-
pectiva sobre el desarrollo en la sociologa norteamericana, denomi-
nada escuela de la dependencia (Cardoso y Faletto 1979, Sunkel
1972, Furtado 1970).
Con sus races intelectuales firmemente asentadas en la econo-
ma poltica marxista, los ensayos de la dependencia dejaron de lado
las consideraciones sobre los valores y las ideas e imputaron la res-
ponsabilidad de la pobreza del Tercer Mundo directamente a las
empresas multinacionales y a los gobiernos que simpatizaban con
stas. Gran parte de esta bibliografa mostr cmo a largo plazo el
capital que fluye desde Occidente, en lugar de ayudar al desarrollo
de los pases perifricos, produca en ellos estancamiento econmico
y desigualdad social. Desde esta perspectiva, las caractersticas de-
mogrficas de las sociedades del Tercer Mundo, como la baja expec-
tativa de vida y la alta fertilidad, eran consecuencias directas de su
subordinacin externa (Amin 1974). La alta fertilidad, en particular,
representaba una adaptacin funcional de las poblaciones rurales
empobrecidas ante las inseguridades exteriores y no una causa aut-
noma del subdesarrollo. La teora de la dependencia predijo correcta-
mente la creciente hegemona global de las empresas multinacionales
y de las instituciones capitalistas internacionales. De hecho, desde
mediados del siglo XX en ningn momento los pases perifricos, como
aquellos de Latinoamrica, frica y parte de Asia, han dependido
tanto como hoy de los flujos externos de capital y de la orientacin
econmica de las organizaciones financieras internacionales (Castells
y Laserna 1989, Portes y Kincaid 1989).
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No obstante, la escuela de la dependencia fracas en predecir dos

tendencias importantes que contradicen sus expectativas originales:
primero, el desempeo errtico de los modelos de desarrollo de sus-
titucin de importaciones que intentaron contrarrestar la penetra-
cin capitalista externa con la intervencin vigorosa del Estado y la
promocin de la industrializacin autnoma; segundo, la experien-
cia exitosa de algunos de los pases asiticos ms dependientes, que,
a travs de una habilidosa reinsercin en el mercado global, explota-
ron diversas ventajas en su propio beneficio (Amsdem 1989, Evans
1995, Gold 1986). Sin embargo, el fracaso de las polticas de sustitu-
cin de importaciones poda ser explicado desde el punto de vista de
la escuela de la dependencia. Esta explicacin responsabiliz a las
empresas multinacionales que se saltaron las barreras aranceles
proteccionistas para competir directamente con las empresas loca-
les y, al hacerlo, subvertir la lgica del modelo de sustitucin de im-
portaciones. Esta fue la queja repetidamente pronunciada por el
economista argentino Ral Prebisch, fundador de la Cepal y uno de
los defensores ms apasionados de la industrializacin nacional au-
tnoma (Prebisch 1964, 1986).
Result mucho ms complicado para los dependentistas explicar
las experiencias de los tigres asiticos pases que lanzaron exitosas
oleadas de industrializacin precisamente abrindose al mercado
global y promoviendo vigorosamente exportaciones industriales a bajo
costo. El milagro brasilero de la dcada de los sesenta tambin se
bas en una exitosa oleada de exportaciones, restriccin fiscal y la
creacin de un ambiente ms favorable para la inversin extranjera.
La publicacin en 1979 del libro Dependent Development, de Peter
Evans, que narraba la experiencia brasilera, puso punto final a la
suposicin de que la dependencia y el desarrollo, por lo menos en
sentido econmico, eran incompatibles. La perspectiva de que los
pases pobres podran superar su dilema precisamente explotando
las ventajas de la dependencia min severamente las premisas de
dicha teora y oblig a una reorientacin del anlisis sociolgico del
desarrollo.
Entre las perspectivas sociolgicas existentes, se puede decir que
la escuela del sistema mundial fue la que estuvo ms cerca de prede-
cir la tendencia general de los eventos acaecidos durante el ltimo
cuarto del siglo XX. El fundador de la escuela, Immanuel Wallerstein,
y sus seguidores nunca se cansaron de argumentar que la nica uni-
dad de anlisis real era la economa mundial capitalista que se ori-
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gin dentro del sistema estatal europeo del siglo XVI y que lleg a
abarcar al mundo entero. La evolucin de este sistema mundial cre
naciones, incluyendo las del Tercer Mundo, y determin su posicin
relativa en la jerarqua internacional. En consecuencia, tena poco
sentido hablar de desarrollo nacional pues la nica entidad que real-
mente se desarrolla es la economa mundial capitalista (Wallerstein
1974, Hopkins y Wallerstein 1977, Chase-Dunn 1982).
Al igual que sus predecesores analticos, la perspectiva del siste-
ma mundial asign poco peso causal a los factores poblacionales,
excepto en la medida en que la cantidad de habitantes pudiera inci-
dir en el poder relativo de los Estados. El foco de atencin segua sien-
do firmemente dirigido a otras variables, como los flujos comerciales
entre naciones, sus ventajas geopolticas relativas, y su fortaleza
militar y tecnolgica (Wallerstein 1991). Como lo predijo esta teora,
los ltimos 25 aos han presenciado un aceleramiento a escala uni-
versal de los flujos de informacin, tecnologa, comercio y trabajado-
res, acercando cada vez ms a las poblaciones de regiones dispares.
El colapso de los Estados socialistas de Europa del Este, adems,
corrobor la tesis de Wallerstein de que el socialismo del antiguo
Bloque Sovitico no era en absoluto un contrasistema. Por el contra-
rio, representaba una estrategia audaz pero en ltimas fallida de
ascender dentro del sistema capitalista global (Hopkins y Wallerstein
1977, Chase-Dunn 1982).
Sobre todo los ltimos 25 aos han estado marcados por una nue-
va etapa de intensa competencia entre las multinacionales asenta-
das en varios pases avanzados y por el surgimiento de nuevas
estrategias de acumulacin capitalista ligadas a tecnologas que acor-
tan las distancias entre diferentes lugares y personas (Sassen 1988,
Castells y Portes 1989, Fernndez-Kelly 1983).
A diferencia de las prescripciones provenientes de la teora de la
dependencia, que recomendaban un retiro parcial frente a la economa
mundial, hoy en da la prioridad para los pases menos desarrollados
es insertarse en las cadenas de mercancas y crculos financieros
globales para evitar la marginalizacin econmica y poltica. La bs-
queda de la competitividad nacional dentro de una economa glo-
bal cada vez ms unida resulta acorde con la perspectiva del sistema
mundial y sita esta aproximacin en una posicin tericamente
privilegiada para analizar las tendencias actuales. Aun as, debido a
su frrea concentracin en la evolucin histrica, esta escuela no ha
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logrado capitalizar dicha ventaja. El postulado de una unidad uni-

versal de anlisis constituye una gran debilidad porque el nivel don-
de tienen lugar muchos problemas, dilemas y decisiones del desarrollo
es el intermedio, esto es, el de las naciones y comunidades que bus-
can adaptarse a las restricciones de sus situaciones particulares. En
consecuencia, paradjicamente, la perspectiva sociolgica que estu-
vo ms cerca de predecir las tendencias actuales resulta marginal
para las estrategias polticas especficas diseadas para enfrentarlas.
Al rehusarse a abrirse a niveles diferentes al de la generaliza-
cin global, los tericos del sistema mundial permanecen por fuera
de estos debates polticos concretos y su influencia ha debilitado la
sociologa del desarrollo. Para recuperar el terreno perdido y situar
el estudio sociolgico del desarrollo directamente en la realidad ac-
tual, debemos abandonar los debates modernizacin versus depen-
dencia e ir ms all de las generalizaciones histricas. Para lograr lo
anterior es necesario aprovechar los aportes de otras tendencias te-
ricas. Semejante cambio supone prestar mayor atencin a los facto-
res de orden domstico, incluyendo las caractersticas de los Estados,
la relacin de los Estados con las clases en la sociedad civil, y el ta-
mao y la densidad de la poblacin. Es en este nivel donde los avan-
ces recientes en la sociologa econmica resultan prometedores pues
ofrecen herramientas tanto para superar las limitaciones de las an-
tiguas teoras como para dialogar con modelos macroeconmicos de
crecimiento nacional que estn en boga. Para entender cmo esta
perspectiva terica puede ayudar a elucidar los temas actuales del
desarrollo, ahora complemento el anterior repaso terico con una
descripcin de los acontecimientos que condujeron al dominio actual
de la perspectiva orientada hacia el mercado.
QU CAMBI?
Como en otras reas de estudio, el anlisis terico en el campo del
desarrollo nacional refleja e interacta con los eventos en el mundo
real. Las escuelas de la modernizacin y la dependencia surgieron y
compitieron en un contexto que presentaba muchas caractersticas
diferentes. Primero, los Estados Unidos eran considerados el centro
incuestionable de la innovacin tecnolgica y la acumulacin capita-
lista. Dependiendo de las perspectivas, la hegemona norteamerica-
na era descrita o como la fuente de influencias beneficiosas que
promovan la innovacin y el cambio en pases menos desarrollados
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o como la causa principal de su estancamiento. Segundo, en ese mo-

mento estaba presente la experiencia relativamente reciente de pa-
ses como Alemania y Japn, cuya exitosa industrializacin poda ser
razonablemente imputada a una estrategia de sustitucin de impor-
taciones. Despus de que los economistas de la Escuela Histrica
Alemana le dieron forma terica, en especial Friedrich List (1885),
estas experiencias demostraron ser una inspiracin para aquellos que
en Latinoamrica y otras partes del mundo buscaban un sendero
autnomo hacia el desarrollo (Prebisch 1950, Amin 1974). Tercero, la
presencia del Bloque Sovitico proporcionaba no slo un contrapeso
poltico sino una alternativa ideolgica a Occidente, en tanto los pa-
ses comunistas privilegiaban el papel del Estado para promover el
crecimiento de las economas nacionales. Comparado con esta alter-
nativa radical, el modelo de la industrializacin a travs de la susti-
tucin de importaciones como forma de salir de la dependencia ofreca
un camino eclctico y razonable. Aunque su orientacin segua sien-
do capitalista, por este camino se busc fomentar industrias nacien-
tes a travs de la proteccin arancelaria y de un fuerte apoyo estatal,
de manera semejante a como lo haba hecho Alemania y luego Ja-
pn. El mismo contexto global que presenta una jerarqua estable de
un nico pas hegemnico, una capa intermedia compuesta princi-
palmente por pases europeos y un vasto sector de tierras empobre-
cidas coloniales y semicoloniales, sirvi de inspiracin para el concepto
de un nico sistema mundial (OBrien 1975; Kahl 1976; Portes y
Walton 1981, Captulo 1).
A partir de los aos setenta, este contexto empez a cambiar con
el desafo econmico del Japn en resurgimiento, luego Europa Occi-
dental y finalmente los pases asiticos recin industrializados. El
desafo no fue militar ni cientfico, sino que se concentr en la aplica-
cin eficiente de conocidas tecnologas a la produccin de bienes
manufacturados con un creciente valor agregado. Japn, en especial,
se destac en esta estrategia con base en sus grandes grupos empre-
sariales solidarios, la estrecha coordinacin de estos con las entida-
des estatales y una fuerza laboral altamente capacitada y disciplinada
(Arrighi 1994). El reto tom por sorpresa a los Estados Unidos, que
hasta ese momento se haban concentrado en dos estrategias rela-
cionadas. En primer lugar, se concentraron en contener y eventual-
mente neutralizar el poder militar de la Unin Sovitica por medio
de inversiones masivas en innovacin cientfica y tecnolgica orien-
tadas hacia actividades militares. En segundo lugar, hicieron nfa-
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sis en la estabilizacin de las relaciones de clase domsticas a travs

de la incorporacin de la clase obrera organizada dentro del marco
institucional del pas y la creacin de una clase trabajadora indus-
trial bien pagada y segura (Edwards, Reich y Gordon 1975, Edwards
1979, OConnor 1973).
Las grandes empresas industriales de los Estados Unidos podan
acceder a las demandas de sus empleados y, al hacerlo, crear una gran
clase media trabajadora porque el control oligoplico de los merca-
dos les permita transferir los salarios altos y otros costos a los pre-
cios cobrados por sus productos. El mismo control privilegiado de los
mercados les permiti a estas empresas concentrarse en la expan-
sin a travs de la publicidad y por medio de cambios cosmticos en
los productos, en lugar de mejorar la calidad de los mismos. El resul-
tado final de este doble proceso fue el crecimiento de un vasto com-
plejo industrial productor de bienes militares de alta calidad bajo
condiciones monoplicas, un sector oligoplico de bienes de baja y me-
diana calidad producidos masivamente para los mercados domsti-
cos y de exportacin, y el surgimiento de una clase trabajadora
industrial primaria asociada a los dos sectores y que obtena bene-
ficios materiales de la estabilidad laboral. La divisin de la clase tra-
bajadora estadounidense en un sector primario protegido y en un
grupo marginal secundario de trabajadores sujetos a los caprichos
del mercado fue tardamente reconocida por los economistas labora-
les (Piore y Sabel 1984, Gordon 1972). Su hallazgo lleg justo en el
momento en que esta estructura empez a desintegrarse.
El ingreso de Japn como competidor global hizo ms que propo-
ner un reto creble a las empresas multinacionales de los Estados
Unidos. Alter radicalmente la forma como los pases avanzados en-
tendan el manejo de sus economas y los pases del Tercer Mundo
intentaban desarrollar las suyas. La proliferacin de los competido-
res industriales internacionales, que era liderada por las compaas
japonesas pero inclua tambin un nmero creciente de actores eu-
ropeos y asiticos, cuestion tanto la creencia en el crecimiento eco-
nmico basado en una expansin sostenida de la demanda en los
pases desarrollados como la idea del desarrollo basado en la susti-
tucin de importaciones con apoyo estatal en los pases perifricos.
En ambas regiones de la economa mundial, el principal perdedor fue,
y sigue siendo, el segmento organizado de la clase trabajadora.
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En los Estados Unidos, la amenaza creciente de la competencia

extranjera llev a cierto nmero de grandes empresas a echar por la
borda el pacto social sobre el que haba sido construido el sector pri-
mario del mercado laboral. La nocin keynesiana de que la expan-
sin de este sector de empleos bien pagados impulsara el crecimiento
a travs de incrementos sostenidos en la demanda de consumo fue
abandonada debido a que se hizo evidente que gran parte de esa de-
manda era ahora satisfecha por productores extranjeros ms eficien-
tes (Sassen 1988, Gereffi y Korzeniewicz 1994, Hill y Fujita 1995).
Existen diferentes escuelas de pensamiento sobre los factores que
precipitaron el desmonte de distritos industriales enteros en los Es-
tados Unidos y el consiguiente arrasamiento de su protegida fuerza
laboral industrial, pero todas concuerdan en que la causa inicial fue
la conmocin producida por la competencia extranjera y la rpida
prdida de la cuota de mercado (Bluestone y Harrison 1982, McKenzie
1984, Jaffee 1986, Storper y Walter 1989).
Las tesis que sostenan que la desindustrializacin se deba a
costos comparativos ms altos fueron reemplazadas por la perspec-
tiva de que sus principales factores determinantes estaban basados
precisamente en el xito anterior de las empresas estadounidenses
con plantas verticalmente integradas que producan bienes bajo con-
diciones de oligopolio. Una clase trabajadora industrial protegida era
simplemente parte de este complejo donde los productos eran masi-
vamente comercializados con precios que se establecan sin tener en
cuenta seriamente a los competidores externos. Como lo sealan
Romo y Schwartz (1995, 888):
... la prdida de la cuota de mercado en muchas industrias (in-
cluyendo la automovilstica, fotocopiadoras y los implementos
agrcolas) se debi en gran medida al fracaso de las empresas
estadounidenses a la hora de comparar sus productos y adop-
tar nuevas metodologas de produccin ... Ofrecan un producto
inferior a un precio ms alto porque sus tecnologas y sistemas
de produccin estaban rezagados.
Atrapadas en este predicamento, muchas corporaciones norteame-
ricanas recurrieron a la cura espacial (Harvey 1982), esto es, a tras-
ladar la produccin hacia reas de bajos salarios para compensar, por
lo menos temporalmente, sus tecnologas de produccin inferiores.
En este proceso, dejaron detrs a gran parte de su clase trabajadora
primaria y a las prsperas comunidades edificadas a su alrededor.
La arremetida de las empresas japonesas impresion tan profunda-
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mente a varios analistas occidentales que algunos llegaron a decla-

rar el final de la hegemona de los Estados Unidos y el comienzo de una
nueva era del capitalismo. Para Arrighi (1994, 335), por ejemplo:
La rapidez y alcance de la conquista japonesa de una gran parte
del ingreso y la liquidez mundiales no tiene paralelo en la eco-
noma mundial contempornea. Esto sita a la clase capitalista
japonesa en la categora de verdaderos herederos de las clases
capitalistas genovesas, holandesas, britnicas y estadouniden-
ses en el momento en que stas dieron el gran salto para con-
vertirse en los lderes de procesos sistmicos de acumulacin
de capital.
En los pases perifricos como los de Latinoamrica, una incipiente
clase trabajadora industrial creada tras las barreras de la sustitu-
cin de importaciones sufri un destino similar. Un pas tras otro
buscaron emular el xito econmico de los tigres asiticos y, as,
cedieron a las presiones de las organizaciones financieras interna-
cionales para que abrieran sus economas (Balassa et al. 1986,
Williamson 1994). La quiebra de muchas empresas domsticas inca-
paces de soportar la competencia internacional redujo la clase traba-
jadora industrial protegida, al tiempo que los triunfos laborales de
pocas anteriores y las barreras impuestas a la competencia exter-
na se vieron bajo una inclemente presin. En algunos pases, como
Chile, los estndares laborales y los salarios mnimos fueron drsti-
camente reducidos por los regmenes militares. En otros, los gobier-
nos intentaron evadir su propia legislacin laboral por medio de la
creacin de zonas especiales de exportacin en donde estas leyes no se
aplicaban. El proceso puede ser resumido de la siguiente manera:
... si Mxico se rehusara a que las escurridizas industrias es-
tadounidenses en la regin fronteriza desconocieran los pactos
firmados con sindicatos mexicanos, estas industrias simple-
mente se trasladaran a otro lugar, y el proceso de industriali-
zacin se detendra ... (L)os pases recin industrializados se
informalizaron a s mismos en relacin con sus competidores
para obtener una ventaja competitiva para su produccin frente
a las reas ms reguladas de la economa mundial. (Castells y
Portes 1989, 29)
En todas las regiones del sistema capitalista internacional tan-
to avanzadas como perifricas los procesos de reconversin indus-
trial, reestructuracin y reubicacin han sido justificados con base
en las amenazas y exigencias de la competencia global. Aunque al-
gunos actores de la clase trabajadora primaria han hecho una te-
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naz defensa de sus privilegios, la amenaza de cierres adicionales de

plantas y de reubicaciones en el exterior les ha permitido general-
mente a las compaas mantener sus reducidas fuerzas laborales
disciplinadas. Una clase trabajadora relativamente segura y bien pa-
gada dej de ser la norma o por lo menos la meta tanto en los pases
avanzados como perifricos, dando paso en su lugar a una mezcla de
sistemas de produccin flexibles, a la subcontratacin a bajo costo
con empresas no sindicalizadas y a un aumento espectacular del
nmero de personas empleadas en las zonas especiales de exporta-
cin (Bluestone y Harrison 1982, Piore y Sabel 1984, Sassen 1989,
Itzigsohn 1994).
Para los propsitos de este captulo, el punto central es que las
condiciones creadas por la nueva competencia global en el sector de
los bienes industriales y, posteriormente, en el de los servicios finan-
cieros se hicieron cada vez ms incompatibles con las teoras que an-
teriormente haban dominado el pensamiento econmico esto es, el
keynesianismo en el centro y la sustitucin de importaciones antide-
pendencia en la periferia. Del mismo modo, estas condiciones con-
tribuyeron a la resurreccin de las viejas teoras econmicas. El
notable retorno de la aproximacin neoclsica al desarrollo se acele-
r debido a su correspondencia con las nuevas realidades econmi-
cas y a la vigorosa actividad de sus proponentes para fomentar dicha
convergencia. Los cierres de plantas y las reubicaciones en el exte-
rior eran inimaginables para los defensores de una poltica indus-
trial nacional, pero fueron perfectamente compatibles con una teora
que consideraba que las fuerzas laborales protegidas eran una res-
triccin para la competencia en el mercado. Para este ltimo punto
de vista, es posible que la remocin de los subsidios estatales y de las
barreras arancelarias hayan afectado adversamente los estndares
de vida de los trabajadores y las perspectivas de crecimiento de cier-
tos sectores industriales en la periferia, pero constituan la medicina
que se necesitaba para lograr precios correctos (Williamson 1994).
Puede ser que la competencia externa haya devastado el mercado de
trabajo primario en los pases avanzados, pero, segn esta visin,
benefici a sus consumidores a travs del acceso a bienes baratos.
A mediados de la dcada de los ochenta, un equipo de economis-
tas conservadores, liderados por Bela Balassa del Banco Mundial,
produjo el equivalente a un manifiesto capitalista para llevar el cre-
cimiento a los pases del Tercer Mundo, particularmente a los lati-
noamericanos. El documento contena una letana ortodoxa de quejas
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contra las polticas de sustitucin de importaciones y proclam que

el camino hacia el desarrollo estaba marcado por un modelo radical-
mente nuevo: eliminar unilateralmente las barreras arancelarias,
abolir los subsidios al consumo, retirar al Estado del manejo
microeconmico y promover el influjo del capital externo bajo todas
sus formas (Balassa et al. 1986). Este manifiesto neoclsico, decidi-
damente promovido por el Banco Mundial y la Agencia Estadouni-
dense para el Desarrollo Internacional (AID), circul ampliamente
por toda Latinoamrica y proporcion la justificacin y la inspiracin
para un creciente bando de reformistas liberales. En Latinoamrica
el trmino liberal es utilizado en un sentido opuesto al que es usual
en el discurso poltico norteamericano. Los liberales latinoamerica-
nos equivalen a los conservadores estadounidenses, en tanto predi-
can que el mercado contiene la solucin para los problemas econmicos
y sociales y defienden un papel del Estado drsticamente reducido.
Esta utilizacin del trmino corresponde a su significado original,
asociado con la Escuela Britnica y su defensa clsica del libre mer-
cado (Bruton 1960).
Para finales de la dcada de los ochenta, el desmonte del Bloque
Sovitico dio el empuje final a la consolidacin del dominio de la teo-
ra neoclsica, que se convirti as en el enfoque principal sobre el
desarrollo nacional. Con el total descrdito de las estrategias de creci-
miento ms estadocntricas (las de los antiguos Estados comunistas),
el camino estaba allanado para la expansin global del capitalismo y,
junto con l, para la hegemona de la escuela terica ms orientada
hacia el mercado. En Latinoamrica, la implementacin formal de
esta perspectiva fue catalogada como ajuste neoliberal y consisti
en siete pasos bsicos: (1) la apertura unilateral al comercio exterior;
(2) la creciente privatizacin de las empresas estatales; (3) la
desregulacin de los mercados de bienes, servicios y trabajo; (4) la
liberalizacin del mercado de capitales, con una privatizacin pro-
funda de los fondos de pensiones; (5) el ajuste fiscal, basado en una
reduccin drstica del gasto pblico; (6) la reestructuracin y reduc-
cin de los programas sociales apoyados por el Estado, que pas a
concentrarse en esquemas compensatorios para los grupos necesita-
dos; y (7) el fin de la poltica industrial y de cualquier otra forma de
capitalismo y concentracin estatal en el manejo macroeconmico
(Daz 1996).
Junto con estos pasos econmicos formales, el neoliberalismo tam-
bin provoc cambios socioculturales de carcter ms difuso pero
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igualmente importantes: (1) la revaluacin de la creacin capitalista

de ganancias como algo deseable y congruente con los intereses na-
cionales; (2) la devaluacin concomitante del trabajo organizado y de
la industria protegida como refugios rentsticos perjudiciales para
la eficiencia econmica; (3) el apoyo a la inversin extranjera como
un elemento necesario para el crecimiento sostenido; (4) una fe reno-
vada en el mercado para reducir la desigualdad social, va los efectos
indirectos de goteo*; y (5) la reorientacin de los recursos de orgu-
llo nacional desde la resistencia ante la hegemona extranjera hacia
su reinsercin audaz en los crculos del comercio mundial (Castells y
Laserna 1989, Evans 1995, McMichael 1995).
La difusin de estas orientaciones valorativas junto con el pro-
grama econmico que impulsaban dejaron muy poco espacio para una
reconceptualizacin del desarrollo en otros trminos que no fueran
los del xito en el mercado. Aun as, la implementacin de las polti-
cas de ajuste neoliberal en muchos pases del Tercer Mundo ha pro-
ducido consecuencias inesperadas, algunas de ellas contrarias a las
metas originales del desarrollo. Lo anterior muestra las limitaciones
del actual modelo hegemnico y la necesidad de una perspectiva te-
rica alternativa.
QU SALI MAL?
El programa neoliberal, aunque promovido en todas partes por las
organizaciones financieras internacionales y uniformemente aplica-
do en los pases del Tercer Mundo, ha terminado surtiendo efectos
dispares. La estampida de precios ha sido controlada en todos los
pases que experimentaron este tratamiento econmico. En otros
aspectos, no obstante, los resultados han sido inciertos y, en ocasio-
nes, contrarios a los esperados. Ni los individuos ni las instituciones
han reaccionado uniformemente a la aplicacin de estas polticas; en
consecuencia, las predicciones sobre el comportamiento de categoras
econmicas tales como empresarios, consumidores y ahorradores
a menudo no se han materializado.
* Los efectos de goteo (trickle-down effects) postulados por la visin neoliberal hacen alu-
sin a la tesis segn la cual la riqueza de las lites empresariales y profesionales promovida
por un mercado desregulado eventualmente gotea hasta llegar a las clases trabajadoras y
marginales de la sociedad por ejemplo, mediante la contratacin de trabajadores que pres-
ten servicios suntuarios apetecidos por las clases altas, sin necesidad de que el Estado inter-
venga para redistribuir el ingreso. (Nota del editor)
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En esta seccin se examinan numerosos aspectos de estas difi-

cultades de prediccin como ejemplos de un tema ms amplio, las limi-
taciones de una aproximacin exclusiva al desarrollo nacional desde
el punto de vista del mercado. Para adelantar el ncleo de la tesis: la
suposicin del inters personal racional y de la bsqueda no restrin-
gida de ganancias que subyace a las polticas de ajuste neoliberal
desconoce el contexto histrico en el que las polticas son implemen-
tadas. Las caractersticas especficas de estos contextos y la manera
como moldean el comportamiento institucional interactan con las
polticas formales para generar una amplia variedad de resultados.
El anlisis de los diferentes resultados requiere un aparato conceptual
que haga nfasis en el arraigo de la accin econmica en las estruc-
turas sociales, incluyendo los factores demogrficos y polticos, y en
el papel de la clase y las redes en la orientacin de las estrategias
colectivas. Este es el terreno terico de la sociologa econmica.
Las bases sociales ocultas del xito

y del fracaso neoliberales
Un anlisis desapasionado de la aplicacin del pensamiento neoclsico
al desarrollo nacional muestra tanto logros como fracasos. En Lati-
noamrica, Chile y Per bajo el presidente Fujimori son ejemplos cla-
ros de lo que pueden lograr los programas neoliberales. Pero en los
vecinos Ecuador y Bolivia, los esfuerzos para impulsar la economa
acudiendo a polticas similares se han atascado o han producido re-
sultados ambiguos. En Argentina, los siete aos de ajuste neoliberal
bajo Domingo Cavallo, un ministro de economa fuertemente respal-
dado por el Fondo Monetario Internacional, generaron una inflacin
muy baja, pero tambin un crecimiento errtico con un creciente
endeudamiento externo (Filgueira 1996, Cepal 1990, Latin America
Weekly Report 1996 a)1.
El fracaso ms significativo del modelo probablemente es Mxi-
co, donde, bajo la administracin Salinas, una poltica de apertura
exterior unilateral y privatizaciones rpidas culmin con una mone-
da sobrevaluada que envi al pas dando trompos hacia la depresin.
La crisis mexicana probablemente desequilibr el delicado balance
econmico hemisfrico y su efecto de amplificacin fue evitado slo
1 Al final, el fracaso de Cavallo para cumplir con sus propias metas de desempeo forzaron su
renuncia y la reorientacin parcial de la poltica econmica argentina (Latin America Weekly
Report 1996b).
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gracias a una fuerte inyeccin de capital y a las garantas para los

prstamos por parte del Tesoro de los Estados Unidos. Semejante
accin intervencionista de los Estados Unidos va directamente en
contra de las prescripciones neoclsicas que proscriben la interven-
cin del Estado en el funcionamiento libre de los mercados.
Cuando quiera que se presentan incidentes semejantes, los de-
fensores del ajuste neoliberal los imputan a su aplicacin imperfecta
o argumentan que se requiere ms tiempo para que sus efectos ten-
gan lugar. Pero estas justificaciones son slo una peticin de princi-
pio. Si el modelo neoliberal slo es aplicado apropiadamente cuando
genera logros e inadecuadamente cuando fracasa, el argumento se
hace totalmente circular. De igual manera, la peticin de ms tiem-
po puede ser interminable y hacer imposible el falseamiento de cual-
quier prediccin. En el caso de Mxico, las agencias financieras
internacionales y otros defensores del ajuste neoliberal proclamaban
su xito hasta el momento mismo en que se derrumb, revelando as
las imperfecciones de su aplicacin. En Argentina, las reiteradas
predicciones del ministro Cavallo sobre el fin del dficit fiscal y la
llegada del crecimiento sostenido nunca se cumplieron, expandiendo
indefinidamente el horizonte de tiempo para que los anunciados be-
neficios se materializaran.
Una estrategia ms adecuada es examinar cules factores no es-
tn presentes en el anlisis neoclsico de los elementos determinan-
tes del desarrollo, de tal manera que los resultados puedan ser
predichos con mayor confianza en lugar de ser ignorados. Mi tesis
inicial sobre la importancia del contexto sociohistrico donde son
aplicadas las polticas puede ser ahora ampliada por medio de la es-
pecificacin de algunos de los principales factores contextuales. Es-
tos pueden ser resumidos en la siguiente hiptesis, la primera de las
muchas que sern presentadas en lo que resta de este captulo:
1. Los resultados de cualquier programa comprehensivo de desa-
rrollo econmico dependern de las caractersticas internas del
Estado y de sus relaciones externas con la estructura de clases de
la sociedad civil.
Esta amplia proposicin puede ser especificada adicionalmente por
medio de la identificacin de dichas caractersticas y relaciones. Para
hacerlo de manera adecuada, no obstante, es necesario mostrar las
dinmicas que estn en juego por medio de ejemplos concretos. En
aras de la brevedad, slo acudo a dos ejemplos: el primero Chile
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que generalmente es considerado como un episodio exitoso del ajuste

neoliberal, y el segundo Mxico como uno de sus principales fracasos.
Chile. En Chile, un pas de 14 millones de habitantes, la aproxi-
macin neoliberal al desarrollo fue implementada por un Estado
autoritario surgido de un golpe militar. Hoy por hoy se ha convertido
en un lugar comn sealar la paradoja que supone que una ideologa
que proclama los mercados libres y la libertad de eleccin slo haya
podido ser impuesta a la sociedad chilena por la fuerza de las armas
(Foxley 1983). Dos puntos igualmente importantes resultan menos
obvios: el primero, que el experimento neoliberal chileno no liber
los mercados sino que ms bien los cre partiendo de cero con los
recursos del Estado; y el segundo, que dicho proceso fue fuertemente
auxiliado por las polticas impulsadas por los dos gobiernos anterio-
res, incluyendo el de la alianza entre socialistas y comunistas.
El neoliberalismo chileno fue lanzado por una lite tecncrata,
entrenada en las universidades norteamericanas y que gozaba del
apoyo militar bajo el rgimen del general Pinochet. La primera apli-
cacin ortodoxa del modelo empez con la conmocin econmica de
abril de 1975, que culmin con la crisis econmica de 1982 a 1983.
Durante estos ltimos aos, el desempleo en Chile alcanz el 19.1%,
quintuplicando la cifra que haba en el momento del golpe militar, al
tiempo que el producto interno bruto permaneca estancado. Los cr-
ticos del rgimen anunciaron rpidamente el fin del experimento
neoliberal, mientras que incluso aquellos que lo apoyaban reclaman
modificaciones realistas de la rgida ortodoxia de los Chicago Boys2
(Meller 1981; Foxley 1981, 1983).
La primera dcada del gobierno militar destruy gradualmente
el orden social ligado al anterior modelo de desarrollo. Los tecncra-
tas a cargo de la economa sobrevivieron a las debacles provocadas
por sus teoras, no slo gracias a la vigorosa represin militar en con-
tra de la clase trabajadora y del campesinado, sino porque otros ad-
versarios mucho ms poderosos, los industriales y terratenientes,
haban sido fuertemente debilitados por las polticas de las anterio-
res administraciones. La reforma agraria de la Democracia Cristia-
2 Este fue el trmino popular aplicado a quienes en ese momento dirigan la poltica econmi-
ca chilena. Haca referencia a la capacitacin de muchos de ellos en el Departamento de
Economa de la Universidad de Chicago y a la adhesin de todos a las teoras de los econo-
mistas de la Universidad de Chicago, en especial a las del ganador del premio Nobel Milton
Friedman.
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na, realizada durante la presidencia de Eduardo Frei, ayud a trans-

formar el viejo orden rural, neutralizando el poder de la oligarqua
terrateniente. La ola de nacionalizaciones de las industrias bajo la
administracin Allende debilit a la burguesa industrial creada por
las polticas de sustitucin de importaciones, colocando en manos del
Estado un poder econmico que superaba ampliamente el de cual-
quier actor econmico privado (Valenzuela 1978, Daz 1996, Puryear
1994).
De este modo, los tecncratas chilenos se encontraban en la posi-
cin privilegiada de ser simultneamente inmunes a las presiones
de la sociedad civil y de contar con los recursos para reconfigurar el
capitalismo chileno tal como lo imaginaban. No restauraron la pro-
piedad de los anteriores terratenientes ni se alinearon demasiado
estrechamente con los viejos industrialistas del periodo de sustitu-
cin de importaciones. En cambio, utilizaron la influencia poltica
creada por las polticas de las administraciones anteriores para im-
pulsar una nueva clase agrcola comercial en el campo y una nueva
clase empresarial industrial y financiera en las ciudades. Los mer-
cados de tierras y financieros y la competencia entre las empresas
no fueron regulados por el gobierno chileno, sino que ste los cre
deshacindose de los masivos recursos que controlaba.
La lite tecncrata chilena fue capaz de soportar retrocesos y fra-
casos que hubieran desacreditado su liderazgo si estos hubieran su-
cedido bajo condiciones democrticas. Tras aprender las limitaciones
prcticas de sus teoras y adoptar una posicin ms realista, utiliza-
ron la privatizacin de las empresas estatales para crear nuevos gru-
pos empresariales y luego protegerlos selectivamente, rememorando
as el viejo modelo de sustitucin de importaciones3. Esta segunda
etapa eclctica de la poltica econmica sigui a la crisis de 1982 a
1983 y produjo mucho mejores resultados. Para el momento en que
el rgimen militar abandon el poder, los principales indicadores
econmicos haban rebotado, dando inicio a un periodo de crecimien-
to sostenido con baja inflacin (Piera 1994). Esta tendencia conti-
nu durante las dos sucesivas administraciones de la Democracia
Cristiana, que no adopt el neoliberalismo sino que busc adaptarlo
3 De manera conveniente, la compaa estatal que explotaba el cobre, Codelco, nunca fue pri-
vatizada pues su contribucin a las arcas estatales ayudaba a financiar el nuevo capitalismo
de Estado y a la promocin de las zonas de exportacin claves. En 1995, Codelco pag ms
impuestos al gobierno central que la suma de todas las empresas privadas chilenas.
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Tabla 1
Chile: Indicadores econmicos bsicos, 1973-1995
Indicador 1973 1983 1989 1995
ndice del PIB (precios de 1997) 100,0 113,5 156,5 230,5
ndice del PIB per cpita (precios de 1977) 100,0 103,0 128,9 172,8
Inflacin anual (porcentaje) 376,5 27,3 14,7 8,1
Desempleo (porcentaje)a 3,8 19,1 8,3 5,3
ndice de salarios reales 100,0 166,1 172,8 216,8
Exportaciones (millones de dlares)b 1.309 3.831 3.804 15.980
Importaciones (millones de dlares)c 1.288 3.171 4.291 15.914
a. Porcentaje de la poblacin econmicamente activa desempleada y en busca de tra-
bajo.
b. Free on board.
c. Costos, seguros y fletes.
Fuente: Daz (1996, 9).
a la realidad chilena. La tabla 1 presenta los indicadores bsicos que

muestran la evolucin de la economa chilena de 1973 a 1990.
Para nuestros propsitos, la principal leccin del caso chileno es
el singular contexto histrico heredado por la nueva lite tecncrata.
Como lo seala el socilogo lvaro Daz (1996, 8):
La Democracia Cristiana y especialmente la derecha chilena
fortalecieron el Estado y, por medio de la destruccin del viejo
orden oligarca, allanaron el terreno para que las lites neoli-
berales iniciaran su programa de reformas radicales de una
manera que nunca habran logrado por s mismas, pues stas
podran haber destruido sus propias bases de apoyo poltico.
Mxico. El contexto social e histrico en Mxico, un pas mucho
ms grande y complejo con cerca de 90 millones de habitantes, era
muy diferente al de Chile. El Estado mexicano no era menos auto-
crtico que el chileno en el momento de aplicacin del modelo
neoliberal. Pero mientras este ltimo bas su pretensin de poder
mantenindose distanciado de la sociedad civil y en la represin de
la oposicin, en Mxico el Estado busc perpetuar su hegemona abar-
cando a toda la sociedad a travs de complejas redes de patronazgo.
El rgimen mexicano, que naci de un levantamiento revolucionario
contra la dictadura aristocrtica, prest mucha atencin a las deman-
das de base y rpidamente coopt o reprimi a los disidentes (Camp
1993, Centeno 1994).
El corporativismo mexicano es un sistema de representacin de
intereses que integra a los individuos dentro del Estado a travs de
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organizaciones de masas que canalizan sus demandas y que son aten-

didas por las autoridades. El poder est altamente concentrado en la
rama ejecutiva, especialmente alrededor del presidente, pero el Par-
tido Revolucionario Institucional (PRI) fue capaz de mediar entre el
ejecutivo y distintos sectores de la sociedad civil. Para lograrlo, el PRI
est organizado sectorialmente y sus federaciones populares de
campesinos y trabajadores dan forma a los principales canales para
la articulacin de intereses (Manning 1996, Portes 1977). No slo los
sectores empobrecidos, sino los grupos de clase media que incluyen a
empleados estatales, profesores y empresarios son incorporados den-
tro de esta estructura corporativista. Como resultado, un sistema de
patronazgo e intercambios recprocos basado en las conexiones per-
sonales se institucionaliz como el modus operandi del PRI y del
Estado mexicano.
A finales de la dcada de los setenta, la antroploga mexicana
Larissa Lomnitz afirm que el orden urbano del pas consista en la
imbricacin de tres estructuras jerrquicas: el sector gubernamen-
tal/partidista, el sector corporativo privado y el sector laboral. Den-
tro de cada uno predominan las relaciones verticales de clientelismo,
de forma tal que cada capa sucesiva de autoridad funciona como pa-
trn de aquellos que estn ms abajo. La lealtad y obediencia de los
subordinados era intercambiable por promociones y prebendas. En-
tre los sectores, el intercambio de favores basado en las conexiones
personales era la norma. Aquellos dentro de estas tres estructuras
situados en niveles de poder relativamente iguales, a menudo entra-
ban en este intercambio, orientados por normas de estrecha recipro-
cidad (Lomnitz 1982).
Esta estructura de poder estaba sostenida por un modelo de de-
sarrollo basado en la proteccin de la industria domstica y en la
intervencin del Estado en todos los sectores de este vasto pas a tra-
vs de las empresas de propiedad pblica. Este modelo de sustitu-
cin de importaciones le proporcion al gobierno mexicano la
influencia necesaria para mantener un sistema de legitimidad basa-
do en las concesiones selectivas y el patronazgo, pero tambin debi-
lit sus recursos. Durante la dcada de los setenta, el gobierno fue
capaz de mantener el statu quo a travs de la suscripcin de grandes
prstamos en el extranjero respaldados por las reservas petrolferas
recin descubiertas. No obstante, una cada en el precio del petrleo
a comienzos de los ochenta mostr la vulnerabilidad financiera sub-
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yacente de la economa mexicana y forz a las autoridades a decla-

rar unilateralmente la suspensin de pagos (Camp 1993, Ayala y
Duran 1986).
El apretn de la deuda de 1982 sumi a la economa mexicana en
su ms profunda recesin desde los aos treinta y cre las condicio-
nes para un cambio rpido en la poltica econmica. Sometida a una
presin creciente por parte del gobierno de los Estados Unidos y del
Fondo Monetario Internacional, la administracin entrante del pre-
sidente Miguel de la Madrid dio los primeros pasos hacia el sendero
neoliberal (Manning 1996). La diferencia en relacin con Chile en esta
coyuntura econmica es digna de atencin. Mientras que la dictadu-
ra de Pinochet aboli todos los vestigios del populismo chileno, el
gobierno del presidente De la Madrid dio inicio a su experimento
neoliberal, cargando con los compromisos y restricciones de un siste-
ma corporativista profundamente arraigado. La magnitud de Mxi-
co no facilit las cosas, en tanto multiplic las formas en que se
manifestaba esta imbricacin entre el Estado y la sociedad civil.
El problema se agrav a causa de las contradicciones entre las
metas de la poltica neoliberal y los pactos sociales previos sobre los
que descansaba la legitimidad del rgimen. La nueva poltica pre-
tenda sacar al Estado de la economa por medio de la reduccin de
las protecciones arancelarias para el capital domstico, recortando
los subsidios al consumo para las clases medias y bajas y desmante-
lando las oportunidades de conseguir empleo en empresas estatales.
Estos eran precisamente los pilares que sostenan la estrategia pol-
tica de inclusin y cooptacin del rgimen. No resulta sorprendente
que los sectores afectados, dentro y fuera del gobierno, resistieran. A
diferencia del caso chileno, su tamao y capacidad para la moviliza-
cin eran ms grandes y estaban intactos, por lo que fueron capaces
de organizar un contraataque efectivo, protegiendo sus intereses y
minando el modelo econmico (Centeno 1994, Manning 1996).
Como era de esperarse, la arremetida neoliberal de la adminis-
tracin de De la Madrid perdi mpetu. Mientras que el gobierno tuvo
cierto xito en reducir la inflacin y el dficit presupuestal, la fuga
de capitales continu y la balanza comercial negativa y el estanca-
miento econmico persistieron, lo cual fue exacerbado por el terre-
moto de 1985. La administracin entrante del presidente Salinas de
Gortari mantuvo el modelo neoliberal, dando pasos agresivos para
privatizar las empresas estatales, reducir los subsidios al consumo y
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fortalecer la recaudacin de impuestos. La suscripcin del Nafta se

convirti en la piedra angular de la poltica econmica mexicana, en
tanto el gobierno intent dejar atrs el modelo de sustitucin de im-
portaciones y apoyarse en los flujos de inversin de capital exterior
bajo el nuevo rgimen de libre comercio. Los tecncratas que mane-
jaban el nuevo modelo estaban dispuestos a pagar el precio diezmando
la industria mexicana, con niveles crecientes de desempleo y pobre-
za y una oposicin en aumento dentro del partido gobernante
(Crdova 1994). Ellos esperaban que las nuevas polticas obtuvieran
una pronta recompensa a travs de un crecimiento rpido que per-
mitiera proporcionar una nueva base de legitimidad para el gobier-
no y los modernos sectores del PRI.
Pero nuevamente la imbricacin del gobierno y del partido con
los sectores de la sociedad civil proporcion un espacio mucho ms
reducido para las iniciativas tecncratas. Los tratos de corrupcin y
reciprocidad entre los miembros del gobierno y los arraigados inte-
reses privados no amainaban. Adems, los tecncratas mexicanos no
tenan la libertad de sus similares chilenos para reconocer grandes
errores polticos, recuperarse y cambiar el curso. Por el contrario, el
modelo tena que mostrar resultados y hacerlo en un periodo rela-
tivamente corto (Cook, Middlebrook y Horcasitas 1994). Por esta ra-
zn y para proteger la confianza de los inversionistas extranjeros, de
la que dependa en gran medida el xito, las autoridades mexicanas
apoyaron una moneda sobrevaluada, exacerbando el dficit comer-
cial y la falta de competitividad de las exportaciones nacionales. Este
esfuerzo desesperado que, no por casualidad, condujo al sacrificio
de las reservas de moneda dura demostr ser ftil. Tal como en 1982,
pero por razones diferentes, el castillo de naipes financiero se derrum-
b, forzando una repentina y brusca devaluacin. La devaluacin de
1994 envi la economa mexicana a un abismo que tuvo peores con-
secuencias que las sufridas doce aos antes.
La tabla 2 presenta los indicadores econmicos bsicos de Mxi-
co hasta el ao siguiente a la crisis de la devaluacin. Mientras que
los signos de recuperacin econmica han sido detectados desde en-
tonces, los sucesos que llevaron a este gran fracaso de la poltica son
suficientes para ilustrar un punto terico central. Las experiencias
neoliberales comparadas de Mxico y Chile muestran inequvocamen-
te cmo los factores sociales e histricos interactan con la aplica-
cin de un paquete poltico uniforme para producir diferentes
resultados. El tamao del pas, la composicin de su poblacin, su
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PORTES.p65
Tabla 2
Mxico: Indicadores econmicos bsicos, 1975-1995
1975 1980 1983 1989 1992 1994 1995
EL NEOLIBERALISMO Y LA SOCIOLOGA DEL DESARROLLO: TENDENCIAS EMERGENTES

ndice PIB 100,0 213,4 241,3 253,9 280,4 281,0 -
93
ndice PIB per cpita 100,0 184,3 135,0 163,1 198,4 200,2 195,9
Inflacin anual (porcentaje) 11,31 29,78 80,77 20,1 15,5 7,1 48,5
Desempleo (porcentaje) a 6,4 3,9 6,8 2,9 2,8 3,4 6,4
Subempleo (porcentaje) b 18,9 11,5 20,1 8,6 8,3 10,0 18,9
ndice de salarios reales (1990=100) 88,04 128,3 97,4 96,5 114,3 129,1 112,0
ndice de salarios mnimo 100,0 91,2 67,6 44,9 20,2 20,0 15,8
Exportaciones d (en millones de dlares) 2.992 15.307 22.312 22.763 46.196 60.879 79.543
Importaciones e (en millones de dlares) 6.570 21.087 11.848 34.766 62.130 79.346 72.454
Dficit actual (en millones de dlares) -5.459 -8.162 5.403 -5.825 -24.806 -28.863 -
a. Porcentaje de la poblacin econmicamente activa sin trabajo y en busca de trabajo.
b. Porcentaje de la poblacin econmicamente activa que se encuentra desempleada o involuntariamente empleada en ocupaciones menores a
jornada completa.
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c. Pesos nominales por hora ajustados por la inflacin anual.

d. Free on board.
e. Costos, seguros y fletes.
Fuente: Pozas (1996).
93
estructura de clases y el carcter del Estado cumplen un papel im-

portante en el proceso. Es posible, sobre la base de estas experien-
cias y de otras similares, presentar una segunda proposicin terica
sobre el papel que cumplen los factores contextuales en el desarrollo
nacional:
2. Cuanto ms grande sea el poder del Estado frente a la sociedad
civil y ms dbiles sean los lazos de reciprocidad y patronazgo
que vinculan a los administradores estatales con los actores eco-
nmicos privados, ms coherente ser la aplicacin de las polti-
cas de ajuste y mayores sern las oportunidades de xito del modelo
neoliberal de desarrollo o de cualquier otro.
Evans (1995) se refiere a la operacin conjunta de los dos facto-
res el poder relativo del Estado y la libertad frente a los grupos
rentsticos privados como indicadores de la autonoma relativa del
Estado. En Chile, este arquetipo fue solventado por los militares y
tecncratas, quienes, en una sociedad relativamente homognea,
fueron capaces de zafarse de las presiones de los antiguos sectores
de lite (Piera 1994). En Mxico, las tendencias similares de inno-
vacin tecncrata enfrentaron la poderosa oposicin de un complejo
sistema de patronazgo poltico. La crisis de la deuda mexicana de 1982
oblig a la expedicin de drsticas medidas de austeridad. Pero su
implementacin, as como la introduccin subsiguiente de un agresi-
vo modelo neoliberal bajo el presidente Salinas, fue resistida por la
estructura corporativista creada durante gobiernos anteriores y que
no fue desmantelada tras la crisis. El caso mexicano proporciona la
base para una tercera proposicin que complementa la anterior:
3. Cuanto ms fuerte sea la estructura de clases de la sociedad civil
y mayores sean los recursos organizacionales de sus distintos sec-
tores en relacin con el Estado, ser ms difcil implementar los
modelos de ajuste que estn en desacuerdo con los intereses econ-
micos establecidos y la prctica institucional4.
4 Una etapa ms reciente de este proceso es el fracaso del gobierno ecuatoriano en la in-
troduccin de un drstico programa neoliberal. El anuncio de tal programa desat una oleada de
protestas masivas en la muy movilizada sociedad ecuatoriana, que condujo, en unos cuantos
das, a que el presidente Bucaram abandonara el poder (Latin America Weekly Report 1997).
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Promesas fallidas: La igualdad a travs de los efectos

de goteo
Desde su formulacin clsica por W. Arthur Lewis, la doctrina econ-
mica ortodoxa sobre el desarrollo nacional ha enfatizado que la re-
compensa social de los programas de ajuste bajo la forma de menos
pobreza y desigualdad debe provenir del mercado y no de la inter-
vencin estatal. La teora de Lewis se basaba en una analoga hidru-
lica en donde la mano de obra flua desde un sector tradicional
estancado hacia uno dinmico y moderno. Si no se imponan restric-
ciones artificiales a este flujo a travs de tasas de salarios respaldas
estatalmente y protecciones laborales, se esperaba que eventualmente
el desarrollo secara el pozo del trabajo desempleado, punto en el cual
los salarios empezaran a subir (Lewis 1959, Bairoch 1973).
Este modelo es compatible con la famosa curva de Kuznets que
describe la relacin entre el desarrollo econmico y la desigualdad
en el ingreso. La desigualdad aumenta en las primeras etapas del
desarrollo (cuando el sector tradicional es alterado y el trabajo abun-
da) y se reduce en etapas posteriores (cuando la sobreoferta de tra-
bajo empieza a desaparecer y los salarios aumentan) (Kuznets 1955).
Los estudios histricos y contemporneos que estn basados en el
modelo de Kuznets han comprobado dicha prediccin, pero tambin
han registrado excepciones (Nielsen y Anderson 1995). Estos casos
excepcionales son importantes en tanto sealan otros factores que
afectan la evolucin de la desigualdad en el ingreso. Igualmente, el
modelo de Lewis, considerado entre la ortodoxia econmica como un
artculo de fe, ha registrado muchas anomalas.
La literatura emprica muestra que las fuerzas sociales y polti-
cas, muchas de las cuales no tienen nada que ver con la imposicin
estatal de salarios artificialmente altos, pueden retardar o descarri-
lar el proceso de absorcin laboral. Las empresas se resistieron a las
consecuencias esperadas de una oferta de mano de obra reducida y
utilizaron su poder poltico y econmico para mantener los salarios
artificialmente bajos. Sudfrica y muchos pases del Sudeste Asitico
suministran ejemplos dicientes (Wolpe 1975, Deyo 1989, You 1988). En
Latinoamrica, la experiencia de dos dcadas de polticas diseadas para
liberar los mercados no es alentadora. El socilogo uruguayo Carlos
Filgueira (1996, 13) resume la experiencia de la siguiente forma:
Despus de ms de 15 aos de experimentacin con las polti-
cas de ajuste estructural y estabilizacin a lo largo y ancho del
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continente, los resultados econmicos esperados son cuestio-

nables y los efectos sociales han sido decididamente negativos
... En 19 pases latinoamericanos, el porcentaje de personas bajo
el umbral de la pobreza alcanz en 1990 el 46% del total. Este
dato es superior a los registrados en 1970, 1980 y 1986. En
particular, en la dcada de los ochenta se incrementaron los pro-
blemas de pobreza y desigualdad con una notable regularidad.
Podra argirse que estos 15 aos representan el periodo inicial
de desarrollo sostenido en los que aumenta la desigualdad en tanto
los mercados son desregulados. Una mirada ms detenida a las ex-
periencias de pases individuales, no obstante, muestra amplias di-
vergencias en la evolucin de la pobreza y la desigualdad:
La informacin disponible muestra que la desigualdad en el
ingreso entre 1980 y 1992/94 sigue creciendo en seis de los doce
pases latinoamericanos para los que existen datos. El incre-
mento ms importante del coeficiente Gini se present en los
tres pases ms grandes de la regin Argentina, Mxico y
Brasil. Colombia mejor notablemente su distribucin del
ingreso entre 1980 y 1986 y desde entonces se ha mantenido
constante, mientras que Uruguay sigui con un proceso regu-
lar y continuo de disminucin de la desigualdad. (Filgueira
1996, 15)
El impacto del ajuste neoliberal en las tasas de desempleo pre-
senta el mismo panorama mixto. Sobre todo, la prediccin de Lewis
sobre una rpida absorcin de la mano de obra como resultado de la
liberalizacin del mercado no se materializ, aunque nuevamente los
datos muestran variaciones significativas. A mediados de 1996, Ar-
gentina, uno de los ms fervientes seguidores de la ortodoxia liberal,
tena una tasa oficial de desempleo del 16%, 10 puntos porcentuales
ms que la registrada cinco aos antes y ms del doble de la tasa que
exista cuando el modelo empez a ser implementado. Otros cuatro
pases registraban tasas de desempleo que superaban el 10%, y los
datos permanecieron estables o se incrementaron durante la dcada
de los noventa, como lo muestran los datos ms actualizados del ca-
ptulo 2. En el otro extremo, cuatro pases tres de ellos en Centroa-
mrica registraron disminuciones en el desempleo de 2 a 3 puntos
porcentuales durante el mismo periodo (Latin America Weekly Report
1996c).
En Chile, el pas en donde el desempleo disminuy ms y donde
los efectos de goteo aparentemente tenan mayores posibilidades de
materializarse, los datos muestran un resultado paradjico. Como se
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indic en la tabla 1, tanto el empleo como el salario real crecieron

sustancialmente entre 1983 y 1995. Aun as, la desigualdad no dis-
minuy porque el nivel de ingresos del 10% ms pudiente de la po-
blacin creci todava ms rpido. Como resultado, Chile contina
teniendo una de las distribuciones del ingreso ms desiguales del
hemisferio. En 1994 su coeficiente Gini de .479 fue slo un poco me-
nor al de Brasil, el pas con la distribucin ms desigual del ingreso de
la regin y quizs del mundo (Cepal 1995, tabla 11; Filgueira 1996, 16).
Un segunda consecuencia, ms sutil, del levantamiento de las
protecciones laborales estatales y del advenimiento del libre merca-
do es el aumento de las prcticas de explotacin en el lugar de traba-
jo. Chile nuevamente constituye un ejemplo diciente, pues los
beneficios del crecimiento econmico empleo y salarios ms altos
han sido acompaados por la inseguridad laboral y por la creciente
sujecin de los trabajadores a la autoridad arbitraria:
El derecho chileno no protege a los trabajadores especialmente
a las mujeres, los jvenes y los ancianos de las recesiones,
racionalizaciones ni de la reorganizacin productiva. Tampoco
los protege de los jefes autoritarios que siguen existiendo en
muchas empresas chilenas y quienes han hecho que en muchas
de ellas aumente la intensidad del trabajo y la probabilidad de
accidentes. (Daz 1996, 25)
Estudios sobre otros pases generan una complicacin adicional,
al cuestionar no slo las consecuencias de las transferencias de mano
de obra del sector tradicional al moderno, sino la direccin misma de
la transferencia. En particular, all donde el sector moderno est
compuesto por compaas que basan su estrategia en el uso intensi-
vo de mano de obra y que enfrentan una fuerte competencia externa,
se dan todos los incentivos para reducir los salarios y las condiciones
laborales. En estos casos, muchos trabajadores prefieren las activida-
des tradicionales al trabajo severo mal pagado en el sector moder-
no. Este es el caso de Repblica Dominicana, donde las condiciones
en las recientemente creadas zonas de exportacin son demasiado
precarias como para impulsar un considerable flujo de retorno labo-
ral hacia el autoempleo informal. En su estudio comparativo de los
mercados laborales en el Caribe, Itzigsohn (1994, 257-258) describe
este retroceso:
el relajamiento de las leyes que protegen a los trabajadores,
cuando llega a extremos, conduce a un total desvanecimiento
de las lneas que separan la economa formal de la informal;
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las empresas informales han adquirido una renovada impor-

tancia, si no como un camino para la movilidad social, por lo
menos como una fuente de cualquiera de los estndares de vida
disponibles para muchas personas en las ciudades perifricas.
En la bibliografa acadmica, la economa informal generalmen-
te es definida como un refugio para aquellos que son incapaces de
encontrar trabajo en el sector moderno de la economa. En Latinoa-
mrica, este fue el uso comn que se le dio durante el periodo de la
industrializacin a travs de la sustitucin de importaciones (Portes
y Schauffler 1993, Prez-Sainz 1991, Tokman 1982). Resulta irnico
que el advenimiento del neoliberalismo haya revertido la anterior
relacin entre los dos sectores, convirtiendo la informalidad en un
refugio para protegerse de la depredacin del libre mercado. La teo-
ra neoclsica carece del aparato conceptual necesario para acercar-
se a esta realidad y, por esta razn, tiende a justificarla. La perspectiva
alternativa que surge de las teoras sociolgicas de la economa re-
sulta til aqu como fuente de una familia diferente de tesis
verificables. Para el caso que nos ocupa, esta reconceptualizacin de
las transferencias laborales conduce a la siguiente hiptesis:
4. En situaciones de sobreoferta de trabajo, la eliminacin de las
protecciones estatales tiende a hacer que el precio del trabajo sea
mnimo. Los trabajadores que se hallan en esta situacin com-
pensan la baja remuneracin de su capital humano con la movi-
lizacin de su capital social esto es, la habilidad para controlar
recursos escasos gracias a la pertenencia a redes de parentesco y
amistad5 . Las oportunidades econmicas que estas redes pro-
veen comnmente se hallan en la economa informal, llevando
as a un flujo laboral revertido hacia este sector.
Escapando del efecto de goteo:

La transnacionalizacin de los trabajadores
Cuando intentaron romper las barreras del comercio exterior en be-
neficio de la naciente burguesa industrial, los economistas polticos
britnicos de principios del siglo XIX tenan en mente un mundo en
el que las mercancas y el capital fluan libremente a travs de las
fronteras nacionales, mientras que los trabajadores permanecan
inmviles. Esta visin provena, en cierta medida, de la realidad de
5 Sobre el concepto de capital social, ver el captulo 5, as como Coleman (1988) y Portes y
Sensenbrenner (1993).
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una poca en que eran excepcionales las migraciones masivas de tra-

bajadores a travs de las fronteras nacionales y, en cierta medida,
del legado del mercantilismo. De hecho, para David Ricardo y otros
prominentes representantes de la escuela clsica, la batalla para que
Inglaterra se abriera a los cereales extranjeros baratos estaba basa-
da en la necesidad de reducir los costos de reproduccin del inmvil
proletariado urbano, haciendo de esta forma que los productos indus-
triales britnicos fueran ms competitivos en el extranjero (Dobb
1981, Letiche 1960).
Aunque desde entonces el tamao y origen de las migraciones
laborales internacionales han cambiado dramticamente, la teora
econmica ortodoxa ha permanecido firmemente asentada en tres
postulados que provienen del periodo clsico: (1) los trabajadores, por
lo general, son inmviles; (2) cuando se presentan migraciones, s-
tas siguen al capital en busca de empleo; y (3) las migraciones estn
conformadas por trabajadores sin propiedades que buscan salarios
ms altos. Estos postulados dan forma al ncleo de la teora segn la
cual los trabajadores emigran o permanecen en sus pases con base
en un clculo racional de intereses, el cual es determinado por el mo-
vimiento previo del capital. El estudio clsico de Brinley Thomas so-
bre la migracin transatlntica, por ejemplo, postulaba una
correlacin con intervalos entre estos dos movimientos (Thomas 1973,
Parte III).
Los mismos postulados, hoy por hoy, sustentan la aplicacin de
las polticas de ajuste neoliberal en Latinoamrica y otros pases del
Tercer Mundo. Se cree que la apertura de estas economas al capital
extranjero aumentar las oportunidades locales de empleo, dirigien-
do la mano de obra hacia ellas y reduciendo los incentivos para emi-
grar. Aquellas personas que sigan emigrando sern, por lo general,
trabajadores sin propiedad atrados por los altos salarios en el exte-
rior. Algunas de estas expectativas son corroboradas por la literatu-
ra emprica reciente, pero otras no.
Como se ver en mayor detalle en el captulo 6, aquellos que
emigran rara vez son los ms pobres entre los pobres, y muchos es-
tudios muestran una creciente participacin de profesionales y em-
presarios en estos flujos. Adems, los inmigrantes no van siempre
donde existe demanda laboral, sino donde se concentran sus compa-
triotas. Un nmero considerable de ellos ni siquiera toman un em-
pleo asalariado, sino que acuden rpidamente al autoempleo.
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Finalmente, no existe ninguna evidencia que demuestre que la apli-

cacin del modelo neoliberal haya reducido los incentivos para la emi-
gracin, y, en pases como Mxico y Repblica Dominicana, de hecho
se ha incrementado (Acevedo y Espenshade 1992, Goldring 1992,
Guarnizo 1994). En general, el origen y las formas de migracin in-
ternacional contempornea escasamente corresponden a las predic-
ciones basadas slo en un clculo individualista de costos y beneficios
y en expectativas ortodoxas sobre las dinmicas de los movimientos
de capital y trabajo.
Es posible elaborar una explicacin alternativa de la migracin
internacional desde la perspectiva de la sociologa econmica. En
lugar de un trabajador aislado que persigue el capital tanto en su
nacin como en el extranjero, se tiene una situacin mucho ms com-
pleja en la que los canales sociales son utilizados para hacer frente a
las restricciones y oportunidades creadas por el modelo neoliberal.
Como se mencion, los tipos de empleos generados por las nuevas
industrias de exportacin, creadas bajo el estmulo de este modelo, con
frecuencia son tan poco atractivos que muchos trabajadores prefieren
el autoempleo informal. Otros se adaptan viajando al exterior. Seme-
jante decisin, no obstante, rara vez puede ser implementada aislada-
mente sino que debe estar arraigada en una red de recursos familiares
y comunitarios. Esta razn explica por qu los grupos familiares, no
los individuos aislados, tienden a emigrar y por qu los inmigrantes
escogen a menudo destinos que no concuerdan con aquellos donde
existe demanda laboral sino con los lugares donde estn ubicados sus
canales (Massey y Espinosa 1996, Portes y Bach 1985, Tilly 1990).
Una vez en el exterior, frecuentemente los inmigrantes se dan
cuenta de que los tipos de empleos y salarios disponibles son tam-
bin precarios. Este es el caso de los emigrantes caribeos que hoy
en da llegan a la ciudad de Nueva York. Aunque fuertes canales so-
ciales los conducen all, la economa desindustrializada de la ciudad
les ofrece principalmente empleos de baja categora y con bajos sala-
rios en el sector servicios (Sassen 1984, Waters 1994). Como se mues-
tra en el captulo 6, para escapar a semejante situacin, muchos
inmigrantes utilizan nuevamente su capital social, esta vez para
obtener los recursos necesarios para establecerse como pequeos
empresarios (Light y Bonacich 1988, Zhou y Bankston 1995). Como
era de esperarse, muchas de estas empresas estn basadas en conexio-
nes con el pas de origen, lo que genera un patrn migratorio y co-
mercial de ida y vuelta (Basch 1992).
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El resultado de este proceso no es la absorcin laboral a travs de

inversin extranjera en los pases del Tercer Mundo sumada a la ab-
sorcin de los inmigrantes, gracias a la fuerte demanda laboral en
los pases del Primer Mundo. Esto sucede, pero junto con otros re-
sultados inesperados, incluyendo el surgimiento de una red de pe-
queas empresas transnacionales. Este proceso requiere fuertes
canales sociales que atraviesen las fronteras nacionales y el desarro-
llo de altos niveles de confianza entre los inmigrantes empresarios y
sus socios en el pas de origen (Kyle 1995, Mahler 1995). El perfil
que surge de estas interacciones coloca a las grandes empresas en la
cima de la economa mundial, transplantando las instalaciones de
produccin a las zonas de exportacin en pases perifricos, al tiem-
po que los trabajadores de estos mismos pases intentan eludir su
destino de proveedores de mano de obra barata involucrndose en el
autoempleo informal en su pas de origen y en las actividades
transnacionales en el extranjero. Esta ltima caracterstica de la
migracin contempornea generalmente no ha sido atendida por los
especialistas en desarrollo. Los siguientes ejemplos pueden ayudar
a esclarecer el punto.
En Repblica Dominicana hoy en da existen cientos de peque-
as y medianas empresas fundadas y operadas por exinmigrantes
de los Estados Unidos. Dichas empresas incluyen pequeas fbricas,
establecimientos comerciales y agencias financieras. Lo que hace que
estas empresas sean transnacionales no slo es que hayan sido crea-
das por exinmigrantes, sino que su propia existencia depende de la-
zos estables con los Estados Unidos. Un estudio sobre 113 empresas
de este tipo realizado a finales de los ochenta mostr que su princi-
pal inversin de capital inicial fue slo 12.000 dlares y que aproxi-
madamente la mitad continuaba recibiendo transferencias peridicas
de capital desde el exterior que en promedio alcanzaban los 5.400
dlares. Las remesas eran enviadas por familiares y amigos que per-
manecan en los Estados Unidos pero que eran socios o copropieta-
rios de las empresas. Durante el desarrollo del trabajo de campo para
este estudio, se descubri un segundo mecanismo de reposicin de
capital: los viajes peridicos del propietario al exterior para animar
a potenciales inversionistas. Estos viajes tambin eran usados por
los propietarios y gerentes para vender parte de su produccin
(Guarnizo 1992, 1994).
Los propietarios de pequeas empresas de ropa viajan con fre-
cuencia a Puerto Rico, Miami y Nueva York para vender sus mercan-
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cas. Cuando regresan, llenan sus maletas vacas con los suministros
necesarios para el negocio, como diseos textiles, tejidos y agujas.
Para el ojo no entrenado, estos viajeros internacionales parecen emi-
grantes comunes que traen regalos para sus familiares. En realidad,
estn involucrados en una forma de comercio internacional informal
en crecimiento. La informacin necesaria para este trfico invaria-
blemente es transmitida a travs de canales de familiares y amigos
que reducen la distancia entre el lugar de origen y destino.
Una historia similar, pero con un giro cultural, es narrada por
David Kyle (1995) en su estudio sobre la comunidad indgena de
Otavalo de los altos Andes ecuatorianos. Tradicionalmente, la regin
de Otavalo se ha especializado en la produccin y comercializacin
de prendas de vestir, desarrollando y adaptando nuevas destrezas
productivas desde el periodo colonial. Durante el ltimo cuarto de
siglo, los miembros de la comunidad empezaron a viajar al exterior
para vender sus coloridas prendas en las principales ciudades de
Europa y Norteamrica. Al hacerlo, se apropian del valor de cambio
que en otros lugares captan los intermediarios. Tras muchos aos de
viajes al exterior, han empezado a aparecer enclaves semiperma-
nentes de otavalanos en ciudades como Nueva York, Pars y ms-
terdam. Su caracterstica distintiva es que estos inmigrantes no se
ganan la vida por medio del trabajo asalariado o del autoempleo lo-
cal sino gracias a la venta de productos trados desde Ecuador. Man-
tienen una comunicacin constante con su ciudad natal para restituir
sus insumos, supervisar los telares y comprar tierras. De acuerdo con
Kyle, los otavalanos han descubierto el valor comercial de su folclore
musical, y en aos recientes grupos de msicos se han presentado
cada vez ms en las calles del Primer Mundo.
La venta de los coloridos ponchos y otros artculos de lana, acom-
paada por las lastimeras notas de la quena, ha resultado bastante
lucrativa. El xito econmico de estos emigrantes indgenas se hace
evidente en su rechazo casi universal a aceptar un trabajo asalaria-
do en el extranjero y en la prosperidad de su ciudad. En este aspecto,
Otavalo resulta bien diferente de otras regiones de los Andes. Al re-
tornar, sus empresarios indgenas y emigrantes forman una gran
porcin del estrato alto local, revirtiendo el tradicional dominio de
las lites blancas.
Un tercer ejemplo de transnacionalizacin muestra otra faceta
de este proceso, la influencia poltica y econmica que los grupos de
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inmigrantes pueden adquirir sobre sus comunidades natales. Este

ejemplo est basado en el estudio de Robert Smith sobre la ciudad de
Ticuani, una pequea comunidad de agricultores en la regin mixteca
al sur de Mxico. Smith narra la emocin de los miembros del Comi-
t de Agua Potable de Ticuani tras saber que el nuevo acueducto haba
llegado y, con l, la solucin harto esperada al problema de agua de
la poblacin. Inmediatamente, los miembros realizaron planes para
inspeccionar los nuevos materiales y organizar su instalacin. Smith
(1992, 1) comenta:
En apariencia, esto no es ms que un proyecto cvico ordina-
rio... Pero cuando tenemos en cuenta otros aspectos de la esce-
na, el significado es bien diferente. El Comit y yo no estamos
parados en Ticuani, sino en una congestionada interseccin de
Brooklyn... Los miembros del Comit no van simplemente a las
afueras de la ciudad para revisar el acueducto, sino que se di-
rigen al Aeropuerto JFK para tomar el vuelo vespertino hacia
la Ciudad de Mxico, desde la cual hacen por tierra un viaje de
cinco horas a su pueblo, consultan con sus autoridades y con-
tratistas, para regresar a sus trabajos en la ciudad de Nueva
York el lunes por la tarde.
El proyecto de agua potable fue el ltimo de una serie de obras
pblicas en Ticuani iniciadas y pagadas por sus inmigrantes de Nue-
va York. Para este proyecto particular, la comunidad expatriada con-
tribuy con ms de 50.000 dlares que fueron reunidos por sus lderes
a travs de donaciones de 100 dlares o menos. La obra del agua
potable tambin seal el vigsimo aniversario de la exitosa culmi-
nacin del primer proyecto pblico transnacional, y para esta oca-
sin el Comit de Nueva York dio a conocer su nuevo lema, el cual
debe ser utilizado en los futuros proyectos pblicos y de correspon-
dencia. El lema dice: Por el progreso de Ticuani: Los ausentes siem-
pre presentes, Ticuani y Nueva York (Smith 1992, 1-2; 1995).
He proporcionado estos ejemplos para darle credibilidad a un fe-
nmeno que, cuando fue descrito inicialmente, forzaba la imagina-
cin. Muchos ejemplos similares podran haber sido usados (ver
Basch, Schiller y Blanc 1994). El principal punto que dejan claro es
que la emigracin desde pases menos desarrollados es un proceso
mucho ms complejo que el analizado por las teoras que postulan
un efecto mecnico de atraccin de mano de obra hacia los pases
desarrollados, y que sus nuevas caractersticas estn invariablemente
arraigadas en el contexto social y cultural de las comunidades
inmigrantes. Cuando las empresas multinacionales derribaron las
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barreras entre los pases para buscar ganancias, tambin abrieron

espacios que le permiten a la gente comn buscar nuevos mecanis-
mos para mejorar su precaria condicin y evitar el empleo sin futuro.
Los inmigrantes que se transforman en empresarios transna-
cionales, del mismo modo en que los exempleados de las zonas espe-
ciales de exportacin se transformaron en comerciantes informales,
proporcionan una prueba en contra de los efectos de goteo constan-
tes. Estos trabajadores no han esperado a que sus dudosos efectos se
materialicen, sino que han enfrentado con sus recursos personales y
sociales la condicin a la que han sido empujados por el neoliberalismo
y la globalizacin. Su experiencia puede ser resumida en la siguien-
te proposicin final:
5. La bsqueda en el Tercer Mundo de mano de obra industrial ba-
rata por parte del capital no conduce a un proceso uniforme de
absorcin de fuerza de trabajo. Cuanto ms se organicen las con-
diciones del mercado de trabajo en contra de los trabajadores
perifricos, ms movilizarn estos grupos su capital social para
buscar alternativas. La globalizacin econmica en s misma abre
nuevas oportunidades, de las que se apropian los inmigrantes
empresarios por medio de la utilizacin de sus canales. El creci-
miento del empresariado transnacional es un resultado directo
de este proceso.
CONCLUSIN
En este captulo se resumen las perspectivas tericas de la sociolo-
ga del desarrollo y se esboza la concatenacin de acontecimientos en
la economa global que conducen a la resurreccin y hegemona de
una aproximacin al desarrollo basada en el mercado. Esta perspecti-
va, que anima las polticas estndar aplicadas en muchos pases, tie-
ne mritos considerables. Uno de ellos es el conjunto coherente de
expectativas sobre el comportamiento de los actores econmicos in-
dividuales y la posibilidad de someter estas predicciones al escruti-
nio emprico. Aun as, muchos simpatizantes de estas ideas tienen la
tendencia a no tomar en cuenta las fallas de prediccin, o a justifi-
carlas de manera circular. El resultado es una nueva forma de esco-
lasticismo en donde se hace que los hechos concuerden con la teora y
no al contrario, lo que tiene serias consecuencias prcticas potenciales.
Tanto en relacin con los resultados macroeconmicos como con
los efectos sobre la absorcin de mano de obra y la equidad social, la
PORTES.p65 104 11/05/2004, 09:39 a.m.

aplicacin del modelo neoliberal enfrenta una serie de contingencias

que generalmente no son interpretables con base en el marco con-
ceptual que las inspira. Estos factores alternativos van desde el ca-
rcter del aparato estatal y su relacin con los diferentes sectores de
la sociedad civil, hasta el tamao y composicin de la poblacin y la
densidad de los canales sociales entre sus sectores menos privilegia-
dos. Estas fuerzas hacen que se presenten variaciones en los resul-
tados de un paquete uniforme de polticas neoliberales aplicado en
diferentes contextos nacionales y que surjan respuestas inesperadas
por parte de los grupos ms directamente afectados.
El anlisis de estas fuerzas y sus efectos pertenecen al dominio
de la sociologa del desarrollo. La incorporacin de las innovaciones
conceptuales provenientes de teoras sociolgicas ms generales de
la economa debera ayudar a que este campo produzca descripcio-
nes precisas de las condiciones polticas, demogrficas y sociales que
limitan la aplicacin de los modelos de desarrollo y de las reacciones
probables de diferentes sectores de la poblacin. Sin este tipo de tra-
bajo y sin su difusin dentro de los crculos de polticas pblicas, es
probable que las polticas de ajuste neoliberal sigan generando sor-
presas y que el cumplimiento de las metas desarrollistas de creci-
miento sostenido e igualdad social siga siendo incierto.
De la misma manera, a falta de este tipo de trabajo, las ciencias
sociales no econmicas seguirn estando confinadas al margen de los
debates polticos del desarrollo, donde actualmente permanecen y
donde no deberan estar. Un renovado nfasis sobre el significado
prctico de las tendencias demogrficas, las estructuras sociales e
instituciones, debera proporcionar el tan necesario correctivo para
el sesgo individualista del paradigma dominante.
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PORTES.p65 111 11/05/2004, 09:39 a.m.

CAPTULO 4
La sociologa en el hemisferio:
Convergencias pasadas
y una nueva agenda de alcance intermedio*
E n este captulo me propongo alcanzar dos objetivos. En primer

lugar, llamar la atencin sobre la existencia de ciertos temas
comunes en la prctica sociolgica en ambas partes del hemisferio
Norteamrica, incluyendo a los Estados Unidos y Canad, y Latinoa-
mrica, incluyendo a Mxico, a pesar de sus diferentes historias y
orientaciones. En segundo lugar, presentar una agenda terica que
difiera de las grandes teoras que en el pasado han sido populares en
Latinoamrica y sobre Latinoamrica. Dicha agenda est basada en
un conjunto de teoras de alcance intermedio** que resultan prome-
tedoras para la reflexin terica en el tema del desarrollo.
Autores como Briceo-Len y Sonntag (1998), Quijano (1998) y
Garretn (1995), entre otros, recientemente han elaborado estudios
sobre el estado de la sociologa latinoamericana. Me baso en ellos,
as como en estudios similares realizados en Norteamrica que in-
tentan identificar aquellos temas generales que, a pesar de las am-
plias diferencias en las tradiciones intelectuales, nos permiten hablar
de la sociologa como la misma empresa practicada en una u otra
parte del hemisferio. Me embarco en este esfuerzo con la plena con-
ciencia de que ser parcial y subjetivo, y que el conjunto de conver-
* Versin revisada de la ponencia inaugural del Congreso sobre Sociologa Latinoamericana,

Universidad de Florida, 19-20 de abril de 2000. Agradezco a Charles Woods, Patricia Fernndez-
Kelly y Bryan Roberts por sus comentarios.
** Aunque el trmino utilizado por el autor es middle-range concepts, a lo largo de este cap-
tulo se traduce como teoras de alcance intermedio para guardar unidad con la traduccin
al espaol ya establecida en la obra de Merton. Al respecto, ver la introduccin del propio
Merton a Teora y estructuras sociales (pp. 15-20 y 283) (traduccin de Florentino M. Torner).
Mxico: Fondo de Cultura Econmica, 1964. [Nota del traductor]
PORTES.p65 113 11/05/2004, 09:39 a.m.

gencias que sern discutidas a continuacin podrn ser criticadas por

incompletas e incluso inadecuadas. De cualquier modo, presento es-
tas reflexiones con la esperanza de estimular la discusin y sortear
la brecha, en mi opinin demasiado amplia, que ha separado a los
practicantes de la disciplina en las dos Amricas. El anlisis de estos
temas comunes conduce naturalmente a considerar cul puede ser
la agenda terica ms fructfera para los estudios en y sobre
Latinoamrica en el futuro.
CONVERGENCIAS
Impertinencia
Pierre Bourdieu seal que la sociologa, para ser pertinente, debe
ser impertinente. Con lo anterior se refiere al cuestionamiento no slo
de las estructuras de poder existentes, sino tambin de todas las su-
posiciones cmodas de los diferentes grupos e instituciones acerca de
qu son y cules deberan ser sus objetivos (Wacquant 2000, 105-119).
Al contrario de la ciencia poltica y la economa, la sociologa siem-
pre ha tenido una predileccin por el cuestionamiento de los as-
pectos superficiales de los fenmenos sociales. La inclinacin
disciplinaria comn no es aceptar los pronunciamientos y los rasgos
de las organizaciones, sino buscar las razones reales y las motivacio-
nes que les subyacen.
Por tanto, mientras que un economista podra estar bastante de
acuerdo con la diferencia entre los mercados y las jerarquas
empresariales esto es, entre transacciones impersonales y estruc-
turas formales de autoridad organizadas de manera claramente es-
calonada, un socilogo mirara cmo las interacciones reiteradas
arraigan las transacciones del mercado en redes personales y cmo
otras redes subvierten y modifican el funcionamiento de las jerar-
quas formales (Granovetter 1985, 481-510; Portes 1998a, 1-41). De
manera similar, mientras que un politlogo observara los procesos
formales que conducen a la aprobacin de una ley y asumira que esta
ltima surtira su efecto previsto, un socilogo inmediatamente ob-
servara el conjunto de fuerzas que afectarn la implementacin de
dicha ley y que pueden generar consecuencias bien diferentes a las
inicialmente previstas (Tilly 1996, 589-601; Portes 2000a, 1-18).
La vocacin por el cuestionamiento de los postulados aceptados
no surgi por casualidad, sino que tiene sus races en los orgenes
mismos de la disciplina. Dicha vocacin est ciertamente presente
PORTES.p65 114 11/05/2004, 09:39 a.m.

LA SOCIOLOGA EN EL HEMISFERIO: CONVERGENCIAS PASADAS Y UNA NUEVA AGENDA 115
en la mirada impertinente de Marx que, indagando ms all de los

sermones piadosos en defensa de la democracia burguesa, encuentra
el laboratorio oculto de la produccin capitalista (Portes 2000a)1.
De manera diferente, tambin est presente en Durkheim cuando
seala cmo las acciones y eventos que parecen estar guiados por
motivaciones trascendentales reflejan de hecho la actuacin de fuer-
zas sociales ms profundas. As, las instituciones religiosas que apa-
rentemente buscan la salvacin de los fieles en el otro mundo, de hecho
existen para cumplir funciones latentes, no reconocidas, de solidaridad
grupal y reafirmacin normativa (Durkheim 1961, 1964; Collins 1994).
La impertinencia sociolgica no supone una posicin negativa o
desdeosa ante las instituciones o procesos objeto de estudio, sino
un esfuerzo para ir ms all de sus manifestaciones superficiales. Max
Weber siempre tuvo respeto por las religiones del mundo y, al mismo
tiempo, investig ampliamente sus profundos y no intencionados efec-
tos sobre el comportamiento econmico (Weber 1963, 1985; Bendix
1962). Esta orientacin comn de la disciplina se aplica no slo a los
fenmenos exteriores sino a s misma, pues la sociologa es tambin
una institucin social. A diferencia de la economa neoclsica orto-
doxa que tiende a aceptar sin cuestionamientos su propio paradig-
ma terico e incluso a identificarlo con la realidad misma, la sociologa
es propensa a cuestionar su propia sabidura y se pregunta, por ejem-
plo, en qu medida las teoras dominantes reflejan intereses econ-
micos ocultos o biografas personales.
Esta vocacin de impertinencia de la disciplina es ilustrada por
uno de los grandes triunfos de la sociologa latinoamericana. Enfren-
tados con una sabidura recibida desde el Norte que identificaba el
progreso nacional con la adopcin masiva de los valores y prcticas
occidentales, los socilogos latinoamericanos procedieron a remover
los cimientos de la teora de la modernizacin, exponiendo sus sesgos
ocultos y proponiendo un marco causal alternativo. Este marco sos-
tuvo que la penetracin de las instituciones y valores occidentales
en el Tercer Mundo no era una precondicin para el desarrollo, sino
con frecuencia una causa de su estancamiento, al introducir distor-
siones y contradicciones en la estructura de estas sociedades. El
mensaje de la modernizacin difundido por instituciones como la
Agencia de Desarrollo Internacional de los Estados Unidos (Usaid)
1 La referencia original al laboratorio secreto del capitalismo proviene del primer volumen de
El Capital. Ver Karl Marx (1967, 176).
PORTES.p65 115 11/05/2004, 09:39 a.m.

fue literalmente detenido por esta contraofensiva terica lanzada

desde el Sur. La aproximacin de la teora de la dependencia que
result de este esfuerzo inspir a dos dcadas de sociologa latinoa-
mericana y tuvo un impacto significativo en la disciplina en el mun-
do (Cardoso y Faletto 1979; Jaguaribe, Ferrer, Wionczek y Dos Santos
1970; Quijano 1998; Portes y Kincaid 1989).
Marginalidad
Junto con la predileccin por el cuestionamiento de las ideas y es-
tructuras dominantes se encuentra el hecho de que la sociologa
mundial tiende a habitar un terreno alejado de los centros de poder.
Las burocracias polticas y econmicas dominantes se sienten inc-
modas con esta indagacin despiadada sobre sus verdades acepta-
das y, por esta razn, relegan la investigacin sociolgica a una
posicin marginal, cuando no la suprimen por completo. La sociolo-
ga ha sufrido este destino a manos de regmenes autoritarios de iz-
quierda y derecha. Como nos lo recuerda Marcia Rivera, una de las
primeras decisiones de las autoridades universitarias chilenas bajo
el general Pinochet fue suprimir la carrera de sociologa y declarar
la economa como la nica ciencia social verdadera (Rivera 1998).
Algo semejante sucedi en Cuba, donde la sociologa fue eliminada
del currculo universitario durante veinte aos, para ser reemplaza-
da por clases de maxismo-leninismo (Portes 1998b).
Debido a que la sociologa es practicada no slo lejos, sino a me-
nudo en contra de los centros de poder, necesita un medio ambiente
poltico democrtico para funcionar adecuadamente. En este senti-
do, la disciplina no slo es hija de la Ilustracin, sino que depende
estrechamente de la institucionalizacin de los derechos civiles que
este movimiento intelectual present originalmente. Existe una co-
rrelacin casi perfecta entre la democracia poltica y el crecimiento
de la sociologa. Bajo regmenes autoritarios, la disciplina languide-
ce y su produccin se hace profundamente pobre cuando se ajusta a
las directrices oficiales o se ubica expresamente en su contra. Las
sociologas argentina, brasilera y chilena durante los regmenes mi-
litares de la dcada de los setenta proporcionan ejemplos bien cono-
cidos. La sociologa cubana proporciona otro ejemplo diciente y todava
en marcha.
La marginalidad frente al poder tiene dos importantes corolarios.
En primer lugar, produce un apoyo precario para la investigacin
sociolgica. A diferencia de la economa, ungida por el poder como la
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verdadera ciencia social, la sociologa rara vez tiene una fuerte in-
fluencia en los crculos gubernamentales y debe o bien competir con
las ciencias duras por los fondos asignados por el gobierno nacio-
nal para el apoyo cientfico general, o bien depender de las donaciones
filantrpicas privadas. Afortunadamente para la sociologa norteame-
ricana, el tamao de los presupuestos de la Fundacin para las Cien-
cias de los Estados Unidos (U.S. National Science Foundation) y de
las agencias oficiales relacionadas es enorme y los recursos disponi-
bles en fundaciones privadas son similares, lo que permite la finan-
ciacin de una empresa de investigacin vasta y diversificada.
En Latinoamrica la situacin es mucho ms precaria, debido a
que los montos asignados por el gobierno a la investigacin cientfica
suelen ser nfimos y a que las asociaciones filantrpicas nacionales
comnmente estn orientadas hacia la caridad tradicional y no a
los emprendimientos cientficos. Bajo estas condiciones, la investi-
gacin sociolgica a gran escala o no existe o es realizada gracias a
fuentes externas de financiacin. De hecho, la cooperacin interna-
cional en gran medida fue la responsable de la supervivencia de la
disciplina durante los largos aos de la dictadura militar en los pa-
ses del Cono Sur y Centroamrica. El retiro de este apoyo cuando
los donantes internacionales asumieron que los gobiernos democr-
ticos recin establecidos se haran cargo de la harto olvidada finan-
ciacin explica, de acuerdo con Rivera (1998), la crisis actual de
muchos centros de ciencias sociales de la regin.
La segunda consecuencia de la marginalidad de la sociologa ha
sido su orientacin hacia la pobreza y la desigualdad como los tpi-
cos de investigacin privilegiados. Nuestro famoso colega Fernando
H. Cardoso alguna vez seal que los intelectuales en Latinoamrica
son las voces de aquellos que no puedan hablar por s mismos. En
verdad, gran parte de los estudios sociolgicos de la regin durante
el ltimo siglo han intentado documentar los orgenes de la desigual-
dad, las consecuencias para sus vctimas y los mecanismos sociales y
polticos que hacen que permanezca. Con ms consistencia que la
Iglesia Catlica, que acu el trmino, la sociologa latinoamericana
ha ejercido su opcin por los pobres y ha documentado las vastas
injusticias sociales en la regin y defendido modelos de desarrollo que
podran reducirlas (Quijano 1998).
Aunque la sociologa norteamericana ha sido menos resuelta en
esta bsqueda, tambin existe una fuerte tendencia igualitaria en
ella, que est acompaada por un amplio componente investigativo
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concentrado en el anlisis de la desigualdad y sus consecuencias.

Teniendo en cuenta las caractersticas de una nacin rica, la sociolo-
ga estadounidense no se ha concentrado en documentar la pobreza
generalizada, sino aquellas desigualdades persistentes definidas por
el gnero, la etnicidad y, sobre todo, la raza, que segregan a ciertos
grupos en lo ms bajo de la sociedad, de manera similar a lo que su-
cede en los sistemas de castas2. Por este motivo, la raza (y no las cla-
ses sociales) ha sido el tema dominante en la investigacin sociolgica
de la desigualdad en los Estados Unidos.
A pesar de las diferencias, el nfasis comn en el destino de los
oprimidos por parte de los socilogos de distintas zonas no surgi por
casualidad. Como la impertinencia y marginalidad de la disciplina,
los orgenes de esta orientacin se remontan hasta el siglo XIX. Aqu
resulta til una comparacin con la economa. Como lo seala Heil-
bronner, la economa clsica no surgi como una teora cientfica, sino
como una defensa polmica de las clases comerciantes. Smith y es-
pecialmente Malthus y Ricardo actuaron como los voceros intelectua-
les de los intereses de la naciente burguesa industrial. El suyo fue
un discurso desde el poder y, desde esa perspectiva, los pobres eran
esencialmente un problema: si les elevas sus salarios, se multiplica-
rn y crearn problemas de escasez de tierras y disminuirn las ga-
nancias; si les proporcionas un bienestar excesivo, no trabajarn,
lo que disminuir los incentivos para nuevas inversiones de capital
(Heilbronner 2000).
La economa moderna ha abandonado estas suposiciones, pero ha
mantenido su orientacin general. A su marco terico le resulta dif-
cil incluir una preocupacin por los pobres o por la implementacin
de polticas para reducir la desigualdad, pues estas ltimas se pue-
den convertir en un estorbo para la competencia en el mercado. Una
teora que consagra al mercado competitivo y que critica cualquier
intento de reducir los productores ineficientes necesariamente est
inclinada a mirar con sospecha los programas de bienestar o cual-
quier otro intento de rescatar a los perdedores.
Por el contrario, la preocupacin de la sociologa por la desigual-
dad y por las condiciones de los oprimidos se remonta a los estudios
empricos de Quetelet y al nfasis terico de Marx y Weber en las
dinmicas de clases, estatus y poder (Collins 1994, Bendix 1962,
2 Ver el volumen sobre estratificacin social editado por David B. Grusky (2001), posiblemente
hoy la coleccin ms completa de la sociologa en los Estados Unidos.
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Heilbronner 2000). La manera en que Marx sacudi las bases de la

economa neoclsica, con Ricardo a su cabeza, es bien conocida y no
necesita una explicacin adicional. No obstante, vale la pena recor-
dar que la sociologa de Weber se bas en dos temas fundamentales:
las formas en las que los distintos recursos del mercado condicionan
las diferencias de clases en la sociedad y los medios a travs de los
cuales el poder de las clases dominantes se hace legtimo. Las fuer-
zas que mantenan a las vctimas del mercado en su posicin y que
hacan que stas se conformasen con su propia explotacin dan for-
ma al ncleo de la sociologa poltica de Weber y, en particular, a su
anlisis de las fuentes de la autoridad (Weber 1947).
Esta orientacin atraves el Atlntico e inspir los primeros es-
tudios empricos de la sociologa norteamericana. Tras abandonar el
evolucionismo spenceriano, la Escuela de Chicago liderada por Robert
Park y Ernest Burgess se embarc en una serie de trabajos de campo
acerca de la metrpoli industrial y de las minoras tnicas e inmi-
grantes que se encontraban en ella. Esta escuela produjo una serie
de estudios como Street Corner Society y The Social Order of the Slum,
que han tenido una influencia perdurable en la disciplina (White 1943,
Suttles 1968).
En Latinoamrica, la sociologa a comienzos del siglo XX se inici
bajo una fuerte influencia francesa, particularmente de Comte y
Durkheim. La sociologa era enseada principalmente en las facul-
tades de Derecho y no contaba con un referente emprico. Sin embar-
go, tan pronto como la sociologa latinoamericana abandon los
protegidos confines de la universidad para volcarse al estudio de la
realidad que la rodeaba, la injusticia social se convirti en el tema
por excelencia. Briceo-Len y Sonntag (1998, 12) resumen conmo-
vedoramente esta vocacin de la disciplina en la regin:
...la sociologa experimenta una importante metamorfosis en-
tre nosotros: su norte no es el equilibrio sino el cambio... La so-
ciologa se presenta como un asombro ante la pobreza y dems
desigualdades e inequidades, pero lo hace con un compromiso
como resultado de una forma de expresar la ira, la rebelda o
el malestar ante las grandes desigualdades y el dolor del otro.
Apertura
Un tercer rasgo comn digno de atencin es la apertura de la sociolo-
ga a las influencias externas y su disposicin para incorporarlas. Lo
anterior se ve reflejado en la popularidad y en la aceptacin de la
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nocin de interdisciplinariedad entre los socilogos de todas par-

tes, lo que indica su disposicin para establecer relaciones de coope-
racin entre los distintos campos. En muchos pases, a menudo resulta
difcil decir cul es la diferencia entre un socilogo, un politlogo y
un antroplogo social. Este desvanecimiento de las lneas disciplina-
rias no slo es algo que sucede, sino que a menudo es bienvenido como
un signo de una empresa cientfica comn.
En los Estados Unidos la sociologa conserva un perfil distintivo,
pero incluso all los llamados para la teora e investigacin inter-
disciplinarias por lo general son bienvenidos. Immanuel Wallerstein
ha llegado incluso a proponer una ciencia social unificada que rom-
pera, de una vez por todas, las barreras que separan la sociologa de
la historia, la ciencia poltica y la economa (Wallerstein 1995). Esta
orientacin complementa las otras dos caractersticas de la discipli-
na que he descrito: formamos parte de una empresa intelectual que
le habla al poder desde una posicin crtica, que insistentemente
cuestiona las manifestaciones superficiales de las cosas y que en s
misma est abierta a la crtica e influencia externas. Como dice
Wallerstein:
...El llamado que parece hacerse no se dirige tanto a intentar
transformar las fronteras organizacionales, sino ms bien a
ampliar la organizacin de la actividad intelectual sin prestar
atencin a los lmites disciplinarios actuales. Despus de todo,
tener una perspectiva histrica no es la tarea exclusiva de las
personas llamadas historiadores. Es una obligacin de todos
los cientficos sociales. Tener una perspectiva sociolgica no es
la tarea exclusiva de las personas llamadas socilogos. Es una
obligacin de todos los cientficos sociales. (Wallerstein 1995, 104)
En las facultades de sociologa no es inusual encontrar individuos
formados en otras disciplinas antropologa, historia, incluso econo-
ma que han buscado refugio dentro de los confines de la ms hospi-
talaria de las ciencias sociales. Todava ms comn es la presencia
en esas facultades de socilogos con muchas orientaciones diferen-
tes funcionalistas, marxistas y neomarxistas, weberianos y positi-
vistas que son capaces de coexistir sin que ninguno de ellos cuestione
sus credenciales como miembros bona fide de la disciplina.
Ciertamente existen razones para celebrar la apertura y hospi-
talidad de la sociologa, pero quisiera finalizar esta seccin desde otro
punto de vista. A pesar de la simpata que despierta el trmino
interdisciplinario y al contrario del llamado de Wallerstein a elimi-
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nar todas las distinciones entre las ciencias sociales, creo que es va-
lioso reafirmar el ncleo disciplinario de la sociologa. La herencia
intelectual recibida de los fundadores de la disciplina es una pers-
pectiva distinta sobre los fenmenos sociales. La perspectiva no es ni
ms comprehensiva ni mejor que la de otras disciplinas, simplemen-
te es diferente. Su contribucin radica en que presenta los eventos
sociales desde una ptica distinta y, al hacerlo, explica elementos cla-
ves que desde otra perspectiva podran haber sido oscurecidos.
En consecuencia, cuando las teoras dominantes en la economa
y, de manera creciente, en la ciencia poltica afirman la primaca de
las preferencias individuales, la sociologa afirma la primaca del con-
texto social y de las relaciones sociales. Mientras estas disciplinas
hermanas intentan explicar los eventos en la sociedad como el resul-
tado de un comportamiento racional con arreglo a medios y fines, la
sociologa se concentra en las consecuencias involuntarias de dicha
accin intencionada debido a los efectos de las redes sociales y las
grandes estructuras. Mientras que la economa asume que el mer-
cado es una realidad axiomtica, la sociologa lo examina como una
institucin construida, concentrndose en las estructuras normati-
vas y de autoridad que lo sostienen. Mientras que la ciencia poltica
toma las jerarquas formales de poder dentro de grandes institucio-
nes como algo dado, la sociologa se concentra en las jerarquas in-
formales de estatus e influencia que emergen dentro de ellas y que
con frecuencia subvierten la autoridad formal (Granovetter 1992,
Hirsch et al. 1990, Portes 1998a).
La perspectiva de la sociologa se centra en la dialctica de la vida
social, concentrndose en sus interacciones y consecuencias invo-
luntarias (Portes 2000a). Creo que es importante defender el valor
de esta perspectiva y la importancia de las contribuciones que puede
hacer. Basados en ella, los socilogos pueden formular explicaciones
y predicciones sobre los fenmenos sociales que son originales y dife-
rentes de aqullas que surgen desde otras pticas. No puede existir
una empresa interdisciplinaria viable si no existe primero una pers-
pectiva disciplinaria clara y bien delineada. La sociologa cuenta con
la suya y debe usarla.
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LA CUESTIN DE LA TEORA
Las grandes narrativas
En ambas partes del hemisferio, y posiblemente en el mundo entero,

resulta comn or a los socilogos lamentar la crisis de los paradig-
mas. Por lo anterior entienden la rpida prdida de aceptacin de
las grandes teoras capaces de proporcionar interpretaciones
comprehensivas de los fenmenos sociales (Garretn 1995, Barrios y
Brunner 1998, Rivera 1998, Portes y Kincaid 1989). En sus respecti-
vas pocas, tanto el funcionalismo estructuralista norteamericano
como el estructuralismo marxista y neomarxista europeo proporciona-
ron tales marcos tericos generales. En Latinoamrica, la perspectiva
de la dependencia, desde su transformacin de posicin original crti-
ca a una interpretacin histrica general, cumpli un papel similar.
La crisis de paradigmas es lamentada porque dej a la discipli-
na desprovista de orientacin. Al carecer de una narrativa general,
la investigacin sociolgica es representada como una empresa
atomizada, capaz slo de captar un cmulo de hechos sin sentido. Esto
lleva a una bsqueda para recobrar o descubrir el siguiente marco
terico global que pudiera unificar y dar coherencia a toda la empre-
sa. Creo que dichas quejas estn equivocadas y son innecesarias.
Aunque es cierto que existe una crisis de paradigmas, entendida
como la cada en desgracia de las grandes teoras, su desmonte no
hace retroceder la sociologa sino que de hecho la impulsa. A pesar
de su engaoso atractivo, estos amplios marcos interpretativos re-
tardan el progreso cientfico por tres razones.
La primera razn es que las grandes teoras reemplazan una l-
gica emprica/inductiva por una terica/deductiva. Armado con esta
grandiosa espada, el gran terico puede atacar cualquier problema
sin albergar ninguna duda. No importa cul sea su naturaleza des-
de la inmigracin del campo a la ciudad en el Tercer Mundo, pasando
por las persistentes desigualdades raciales en el Primer Mundo, hasta
el surgimiento de las empresas multinacionales alrededor del mun-
do, la espada es lo suficientemente poderosa como para cortarlos
todos por igual. Todo lo que se necesita es un poco de informacin
para reinterpretar el problema y situarlo con toda seguridad dentro
de los bastiones de la teora. En los Estados Unidos, el funcionalismo
estructuralista produjo relativamente muy poca investigacin emp-
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rica porque se pensaba que esta teora era lo suficientemente amplia

como para explicar casi cualquier fenmeno social3.
El segundo inconveniente de las grandes teoras es la desproble-
matizacin del mundo. Debido a que, desde esta perspectiva, los fe-
nmenos sociales pueden ser fcilmente explicados deductivamente,
existe muy poca necesidad de hacer estudios empricos. Protegido con
este grandioso escudo, el gran terico puede repeler exitosamente
cualquier ataque del mundo emprico, ya sea ignorndolo o forzn-
dolo a entrar dentro de las categoras preexistentes. Esta tendencia
universal de todas las grandes teoras hizo que fueran constantemente
sorprendidas por los acontecimientos en el mundo real. De acuerdo
con Jos Joaqun Brunner, esto fue justo lo que le sucedi a la socio-
loga en Chile durante el periodo de hegemona marxista:
A partir de 1970, el socilogo se convierte en un idelogo por
medio de la utilizacin de un nuevo paradigma (el marxismo)
que le permite romper con la sociologa acadmica sin aban-
donar la pretensin de verdad... Las jerarquas acadmicas
ahora son determinadas por el reconocimiento poltico... As, la
interpretacin y aplicacin de la teora marxista se convirti
en el objeto central del trabajo sociolgico, dotndolo de un
sentido exegtico y del ritualismo arcano propio de todas las
hermenuticas textuales. (Brunner 1988, 238-239)
En tercer lugar, las teoras generales llevan a la reificacin de los
conceptos. Debido a su carcter globalizante, las grandes teoras
adquieren vida propia all donde los conceptos no encajan con la rea-
lidad. La competencia de mercado, los costos de transaccin, el
equilibrio social, la introspeccin normativa, el valor agregado,
la lucha de clases para tomar slo una muestra de conceptos dejan
de representar construcciones mentales creadas con el fin de inter-
pretar los fenmenos sociales y pasan a ocupar el lugar de estos lti-
mos (Nagel 1961)4. Anticipndose en casi 70 aos al panorama sombro
dibujado por Brunner para Chile, Max Weber deca lo siguiente acerca
del paradigma marxista en su Ensayos sobre metodologa sociolgica:
La significacin heurstica eminente, y hasta nica, de estos
tipos ideales cuando se les emplea para la comparacin de la
3 Ver tambin la crtica mordaz de C. Wright Mills (1959) a esta tradicin. Para un intento igual-
mente famoso de defender el funcionalismo estructuralista como paradigma viable para la
investigacin sociolgica, ver Robert K. Merton (1949).
4 Para un anlisis del problema de la reificacin en relacin con la teora clsica, ver Portes
(2000b).
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realidad respecto de ellos, y su peligrosidad en cuanto se los

representa como fuerzas operantes, tendencias, etc., que
valen empricamente o que son reales (esto es, en verdad, me-
tafsicas), he aqu cosas que conoce quien haya laborado con los
conceptos marxistas. (Weber [1904] 1959, 92)
Los paradigmas en tanto grandes narrativas estn en camino de
desaparecer. La sociologa tiene su propio paradigma, que consiste
apenas en unos cuantos principios axiomticos: la autonoma de los
fenmenos sociales frente a sus manifestaciones individuales, la
importancia de las normas sociales y los valores para la orientacin
de la accin humana, la construccin social de las instituciones, la
durabilidad y fuerza constrictiva de las estructuras de poder, el arrai-
go de las iniciativas personales y colectivas en un contexto de rela-
ciones sociales. Ms all de estos postulados, todo es objeto de
problematizacin y de investigacin. El papel adecuado de la teora
dentro del paradigma sociolgico es servir de gua para las investi-
gaciones. En lugar de asfixiar los resultados de las investigaciones,
las teoras deben ser modificadas a partir de ellos.
Las contribuciones latinoamericanas

a las teoras de alcance intermedio
La alternativa a una gran teora no es dejar de hacer teora, sino
formular teoras que tengan un nivel suficiente de abstraccin como
para organizar y guiar la investigacin emprica al tiempo que sigan
siendo lo suficientemente concretas como para ser modificables e
incluso falseables por la investigacin. La aspiracin desacertada de
muchos tericos es alcanzar un nivel de generalidad lo suficientemen-
te alto como para que sus pronunciamientos eludan la confrontacin
con los hechos, adquiriendo la falsa apariencia de la propia realidad.
El resultado de lo anterior son los tratados exegticos y las herme-
nuticas textuales a las que se refera Brunner.
Una caracterstica clave de una buena teora es precisamente que
sea falseable. En sus Ensayos sobre metodologa sociolgica, Weber
llama tipos ideales a estos conceptos necesarios y explica con
detenimiento su origen inductivo, naturaleza heurstica y sus mlti-
ples usos como guas para la investigacin cientfica (Weber [1904]
1959). A mediados del siglo XX, Robert Merton volvi al mismo tema,
refirindose a este nivel de teorizacin como de alcance intermedio
(Merton [1949] 1968). Una mala interpretacin comn del argumen-
to de Merton es considerar que las teoras de alcance intermedio son
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proposiciones que se limitan a fenmenos o instituciones sociales muy

especficas los movimientos polticos, la criminalidad, las escuelas
o las empresas. Esta interpretacin es incorrecta. El alcance inter-
medio no se refiere al tema especfico al que es aplicado la teora sino
a su nivel de abstraccin relativo: se trata de un punto medio entre
las leyes omnicomprensivas y las generalizaciones empricas concre-
tas. As, la propia teora de Merton de las expectativas de duracin
socialmente compartidas, acuada para denotar la temporalidad
normativa de los eventos sociales, es empricamente medible y apli-
cable en mltiples escenarios (Merton 1984). Aquellos que despre-
cian las teoras de alcance intermedio y las califican de limitadas o
mediocres cometen un grave error, porque es a este nivel que la teora
genera conocimiento y es una gua para las investigaciones futuras.
A pesar de su propensin a las grandes narrativas, la sociologa
latinoamericana ha contribuido a las teoras de alcance intermedio.
Como lo seala Gonzlez Casanova (1998), la teora de la margina-
lidad, introducida por Gino Germani en la Universidad de Buenos
Aires, esclareci ciertas caractersticas de la pobreza en la regin y
sus dinmicas particulares. La teora era lo suficientemente abstracta
como para abarcar una gran cantidad de informacin emprica, pero
lo suficientemente precisa para ser medible y sujeta a modificacin,
tal y como sucedi en muchos estudios detallados en Argentina, Bra-
sil, Chile y otros pases (Nun 1969, Desal 1969).
En la misma categora se encuentra la teora del colonialismo
interno que debe mucho a varios socilogos latinoamericanos, inclu-
yendo a Gonzlez Casanova. Los estudios en pases con una alta pre-
sencia indgena fueron terrenos frtiles para el surgimiento de dicha
teora, en la medida en que se caracterizaban por una profunda seg-
mentacin de esta poblacin mayoritariamente rural en relacin con
la poblacin dominante urbana de origen europeo. La brecha super
en distintas formas las diferencias normalmente asociadas con las
clases sociales en sociedades industrializadas: la poblacin indgena
colonizada ni experimentaba una movilidad ascendente entre gene-
raciones ni era considerada por los grupos dominantes como parte
de la misma sociedad (Gonzlez Casanova 1969, Stavenhagen 1965,
Roberts 1978). La condicin servil de estas colonias internas jug un
papel clave para la consolidacin de sociedades altamente desigua-
les en la regin.
La tercera de estas teoras es la tipologa centro-periferia, de-
sarrollada originalmente por Ral Prebisch (1950, 1964, 1986). Tal y
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como lo utiliz el economista argentino, el centro-periferia no era

un deus ex machina que poda explicar todo lo que iba mal en Lati-
noamrica, sino un medio para demostrar las diferencias sistemti-
cas en la organizacin del capitalismo y en los mecanismos para la
apropiacin de la plusvala en el mundo industrializado y en los pa-
ses perifricos. As, mientras que en el centro las ganancias produc-
tivas eran parcialmente convertidas en salarios altos, en la periferia
se convertan principalmente en utilidades empresariales adiciona-
les. Y mientras las manufacturas de exportacin del Primer Mundo
gozaban de una demanda elstica continua, las exportaciones agr-
colas del Tercer Mundo enfrentaban una inelasticidad creciente, lo
que generaba perennes desbalances comerciales (Prebisch 1986, Por-
tes y Walton 1981).
Las teoras que las ciencias sociales latinoamericanas introduje-
ron, desarrollaron o popularizaron tienen en comn un nfasis en la
condicin de subdesarrollo y sus distintas manifestaciones en la re-
gin. La teora de la marginalidad se concentr principalmente en
los pobres urbanos, definidos como una poblacin econmicamente
redundante; la teora del colonialismo interno cumpli un papel si-
milar frente a los indgenas pobres de las zonas rurales, definidos
como una subclase permanentemente explotada que crea ganancias
para los terratenientes nacionales y extranjeros. Finalmente, la
tipologa del centro-periferia tom a la regin como un modelo, con-
centrndose en su insercin particular y econmicamente subordi-
nada en la economa global. El nfasis en el diagnstico de los males
del subdesarrollo fue compartido por la gran teora que domin la
sociologa latinoamericana a finales del siglo XX, la teora de la de-
pendencia (Dos Santos 1970, 180).
MIRANDO HACIA DELANTE:

UNA AGENDA CONCEPTUAL
Uno de los problemas de una ciencia social aprisionada en grandes
teoras es su tendencia a presentar proyectos futuros demasiado ge-
neralizados que a menudo se van a pique en su etapa de implemen-
tacin. As, las versiones ms radicales de la teora de la dependencia
concluyeron que la nica solucin para el subdesarrollo era la revo-
lucin popular y la autarqua econmica. Semejantes intentos de
retirarse de la economa mundial produjeron muchas consecuencias
trgicas y no condujeron, en ningn ejemplo conocido, a sus fines
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declarados. Ms recientemente, los seguidores de una ideologa opues-

ta, la economa neoclsica, han impulsado la liberalizacin del mer-
cado y el desmonte de la presencia estatal en la economa como
frmulas mgicas que llevaran a un crecimiento sostenido y al ple-
no empleo. El captulo 2 de este libro y otros estudios (Filgueira 1996,
Sunkel 2001, Portes 1997) documentan ampliamente los resultados
de dichas polticas y su tendencia a incrementar la desigualdad so-
cial y a degradar las condiciones de las clases trabajadoras.
Siempre hay un atisbo de verdad en toda gran narrativa. El pro-
blema con las frmulas demasiado generales que proponen es que
carecen de una verdadera perspectiva sociolgica. El contexto juega
un papel importante, y polticas idnticas pueden tener xito o fra-
casar dependiendo de las estructuras sociales en las que sean inser-
tadas. En lugar de esta aproximacin fallida, deberamos considerar
la aplicacin de muchas teoras de alcance intermedio recientemen-
te introducidas en la sociologa econmica y en la sociologa del desa-
rrollo que cuentan con el potencial para dar nuevo vigor a la disciplina
y proporcionar herramientas para disear programas de desarrollo
efectivos. Estas teoras no forman un nico marco, sino que deberan
ser concebidas como una caja de herramientas de tipos ideales ti-
les. Esta aproximacin pragmtica a la teorizacin parece ser prefe-
rible, por las razones que ya hemos visto, a los paradigmas generales
del pasado.
El capital social/cultural
Como se explica en mayor detalle en el captulo 5, los conceptos ge-
melos de capital social y cultural, introducidos por el socilogo fran-
cs Pierre Bourdieu, llaman la atencin sobre los recursos con que
cuentan los individuos y las comunidades en virtud de sus lazos so-
ciales, y sobre el carcter intercambiable de estos recursos con el
capital monetario. Los actores que cuentan con redes sociales exten-
sas y diversificadas y que han aprendido los modos adecuados pue-
den movilizar recursos econmicos mucho ms fcilmente que otras
personas en los mismos crculos. Las comunidades que estn dota-
das de lazos densos de reciprocidad y solidaridad pueden reservar
recursos para poner en marcha emprendimientos comerciales viables,
lo que conduce al crecimiento sostenido (Bourdieu 1980, 1985).
El valor heurstico de estos conceptos llev a su popularizacin
por parte de acadmicos mucho menos cuidadosos que Bourdieu y a
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su transformacin en una explicacin fcil para los temas ms

dismiles. As, el politlogo Robert Putnam adquiri notoriedad al
atribuir a la ausencia de capital social resultados tan variados como
el fracaso de la democracia en los pases de Europa del Este, la po-
breza y violencia de los guetos urbanos de los Estados Unidos y el
estancamiento econmico de las ciudades del sur de Italia. Dichas
explicaciones tienden a ser tautolgicas porque infieren la presencia
o ausencia del capital social de los propios resultados que le son atri-
buidos. En consecuencia, si una ciudad o nacin es prspera y est
bien gobernada, es porque tiene capital social; si se est en presen-
cia del caso opuesto, entonces es obvio que se carece de este recurso
(Putnam 1993).
En este grado de abstraccin, el capital social es un sinnimo de
espritu cvico y no es un concepto muy til. Resultan ms tiles
las aplicaciones de esta teora a comunidades delimitadas, como los
pueblos o los barrios. Esto se debe a que, en este grado de abstrac-
cin, la densidad relativa de las redes sociales dentro de las comuni-
dades objeto de estudio puede ser medida y el origen histrico de su
solidaridad interna, as como la presencia o ausencia de confianza
interpersonal pueden rastrearse.
El capital social en las comunidades puede ser definido como los
recursos para ellas disponibles en virtud de la existencia de redes
sociales y estructuras sociales ms amplias de las que forman parte
sus miembros. El capital social comunitario tiene dos manifestacio-
nes principales y observables: la solidaridad delimitada es el nivel
de lealtad manifestado por los miembros entre s, es una especie de
sentimiento comn que genera un comportamiento de apoyo mu-
tuo en las relaciones con el mundo exterior; la confianza exigible es
la seguridad de que las obligaciones individuales sern respetadas,
gracias al poder sancionador de la comunidad. En comunidades que
cuentan con niveles altos de capital social, hay muy poca necesidad
de recurrir a contratos formales o abogados, pues la amenaza del
ostracismo u otras sanciones sociales actan como garantes del com-
portamiento normativo (Portes y Sensenbrenner 1993, Portes 1995).
El capital cultural puede ser definido como el repertorio de cono-
cimiento del que disponen comunidades especficas para adaptarse
a su medioambiente fsico y social y para alcanzar sus metas. ste
crece a partir de una historia compartida y es transmitido por medio
del proceso de socializacin. El capital cultural incluye la educacin
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formal y una amplia gama de destrezas informales prcticas y socia-

les transmitidas de generacin en generacin (Bourdieu 1985). Aun-
que menos teorizado que el capital social y hasta ahora menos
utilizado en las investigaciones empricas, el capital cultural tambin
es medible y susceptible de ser incluido en hiptesis relacionadas con
la receptividad a las innovaciones y con la viabilidad de las iniciati-
vas de desarrollo comunitario. Estudios ms recientes han indagado
sobre el lado malo de este fenmeno y sus posibles consecuencias
negativas. Por ejemplo, niveles altos de capital social en un grupo
particular pueden facilitar su acceso a recursos privilegiados, exclu-
yendo al mismo tiempo a los dems grupos. La existencia en una
comunidad de confianza exigible requiere niveles altos de supervi-
sin mutua que pueden sofocar la iniciativa individual y la libertad.
Las orientaciones culturales y las formas de hacer las cosas de un
grupo particular transmitidas intergeneracionalmente pueden resul-
tar intiles de cara a las innovaciones tecnolgicas y crear barreras
para una adaptacin exitosa a ellas (Portes y Landolt 1996, Portes
1998c). As, al igual que otros procesos sociales, la presencia de capi-
tal cultural puede generar tanto beneficios como costos latentes y
producir consecuencias divergentes para actores situados en posicio-
nes diferentes. La figura 1 resume grficamente estas dinmicas.
Figura 1
Capital social, capital cultural y desarrollo comunitario
Orgenes histricos que generan con una serie de
consecuencias que
incluyen:
Tradiciones empresariales/ Capital social Positivo:

artesanales; movilizacin Solidaridad vinculada Apoyo mutuo en
poltica pasada Confianza exigible actividades
Proyectos econmicos y
de infraestructura viables
Articulacin poltica
efectiva de exigencias
Orgenes tnicos comunes; Capital cultural Negativo:

resistencia al colonialismo Educacin formal Exclusin de los

Repertorio de extraos
destrezas informales Restricciones a la
libertad individual
Resistencia a las
innovaciones culturales/
tecnolgicas
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Estos conceptos gemelos suministran un punto de partida til

para el anlisis del cambio social en el nivel de la vida comunitaria y
para una agenda de investigacin diversificada sobre sus orgenes y
efectos. En Centroamrica, Prez-Sainz ha hecho estudios pioneros
sobre la introduccin terica y aplicacin emprica del capital social.
Sus estudios sobre este fenmeno y sus efectos en varios pueblos y
comunidades de Costa Rica y Guatemala representan una alternati-
va que vale la pena seguir (Prez-Sainz 1994, 1996). Aunque menos
utilizado hasta ahora, el capital cultural tambin resulta promete-
dor para el estudio de las hasta ahora inexploradas diferencias entre
las clases sociales, las instituciones y las comunidades locales.
Las cadenas globales de mercancas

Una cadena de mercancas es definida como la variedad de actividades
requeridas para el diseo, produccin y mercadeo de un producto. De
manera creciente, las cadenas de mercancas se han globalizado, no
slo en el mercadeo del producto final, sino tambin en su produc-
cin y diseo. Las cadenas de mercancas son importantes porque
representan el funcionamiento interno del desarrollo econmico.
Mientras que las grandes teoras y los expertos en poltica pueden
parecer muy elocuentes cuando hablan sobre los mritos relativos de
diferentes modelos de desarrollo, lo que en verdad determina los cam-
bios de un pas en materia de crecimiento econmico y absorcin la-
boral es la forma como est organizado su aparato de produccin y
como se inserta en los crculos globales de comercio 5.
Gary Gereffi y sus colaboradores han llevado a cabo un amplio
programa de investigacin basado en esta teora de alcance interme-
dio, vinculndolo tanto con las polticas de sustitucin de importa-
ciones como con aquellas orientadas hacia la exportacin en Asia y
Latinoamrica. Su investigacin los ha llevado a muchas conclusio-
nes importantes. De acuerdo con ellos, los pases en proceso de in-
dustrializacin de Asia y Latinoamrica no se diferenciaron mucho
entre s en la adopcin de las polticas de sustitucin de importacio-
nes diseadas para proteger a los productores domsticos, a las que
sigui un giro hacia la promocin de las exportaciones. Mientras que
el factor tiempo puede haber sido diferente, la evolucin de los mo-
delos de poltica econmica fue la misma. La verdadera diferencia
5 Ver la coleccin editada por Gary Gereffi y Miguel Korzeniewicz (1994).
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significativa fue el carcter de las cadenas de mercancas implanta-

das en cada regin (Gereffi y Korzeniewicz 1994, Gereffi 1989).
Gereffi formula una distincin clave entre las cadenas impulsa-
das por el productor y aquellas impulsadas por el comprador. Como
lo ilustra la figura 2, las cadenas impulsadas por el productor son
aquellas en las que las grandes empresas multinacionales intentan
controlar todos los aspectos de la produccin desde el suministro de
la materia prima hasta el mercadeo final del producto. Esta
internalizacin de las diferentes etapas de la produccin y la venta
es caracterstica de los grandes conglomerados automotrices, aero-
Figura 2
La organizacin de las cadenas de mercancas impulsadas
por el productor y por el comprador
Cadenas de mercancas impulsadas por el productor
Fabricantes Distribuidores Minoristas y

distribuidores

Subsidiarias y
subcontratistas domsticos
y extranjeros
Cadenas de mercancas impulsadas por el comprador

EXTERIOR MERCADO
ESTADOUNIDENSE
Mercados de marcas

Comerciantes

Fbricas Minoristas

Compradores exteriores
Fabricantes de marca
Fuente: Adaptado de Gary Gereffi (2001).
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nuticos y de semiconductores. Dichas empresas no slo controlan el

producto final sino que adems emplean mltiples capas de
subcontratistas organizados en escalafones sucesivos por tamao
y complejidad. Por otra parte, las cadenas impulsadas por el com-
prador son aquellas industrias en las que los grandes comerciantes
al por menor y las empresas basadas en el mercadeo de su marca
cumplen un papel clave y subcontratan la produccin de toda la ca-
dena con plantas ubicadas en el Tercer Mundo. Como se muestra en
la figura 2, estas son empresas sin fbricas cuyo papel descansa en
la fase inicial del diseo y en las etapas finales del mercadeo, pero
que en realidad no producen nada (Gereffi 1999).
Este patrn de la industrializacin impulsada por el comprador
se ha hecho comn en los bienes de consumo de trabajo intensivo como
ropa, calzado, juguetes y artculos electrnicos. La diferencia clave
entre los dos tipos de cadenas yace en el locus de control y apropia-
cin de las ganancias. En las cadenas impulsadas por el productor,
ste descansa en la empresa industrial central Ford, GM, Toyota,
Boeing, etc.. En las cadenas impulsadas por el comprador, yace en
los comerciantes sean grandes almacenes de cadena como Sears o
Wal-Mart o marcas como The Gap o Nike. El hecho de que estas
compaas no produzcan nada no les impide apropiarse de la mayor
parte de los beneficios. Su frmula es simplemente comprar barato
a contratistas dispersos del Tercer Mundo y vender caro a los clien-
tes en los mercados del Primer Mundo (Gereffi 1999).
El surgimiento de las cadenas de mercancas impulsadas por el
comprador dio lugar a la paradoja, enfatizada por Arrighi, de que hoy
en da un pas puede industrializarse por completo y seguir siendo
pobre debido a que el grueso del valor agregado que produce es des-
viado al extranjero (Arrighi 1994). Esta nueva forma de intercambio
desigual crea una paradoja para los gobiernos de las naciones en in-
dustrializacin: para fomentar el crecimiento y el empleo deben
involucrarse en los crculos de comercio global, usando cualquier re-
curso que los haga competitivos; si tal recurso es nicamente el tra-
bajo abundante y barato, dicha insercin puede perpetuar la pobreza
de su pas: de productores de alimentos y materias primas a bajo costo,
simplemente pasaran a ser productores de bienes industriales a bajo
costo, mientras que el grueso de las ganancias fluyen hacia el exterior.
En este punto, Gereffi hace una segunda distincin clave entre
produccin de ensamblaje, manufactura original de equipos (MOE)
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y manufactura original de marcas (MOM). La produccin de ensam-

blaje es la ms simple y es el punto de entrada en las cadenas
globales, en donde las plantas del Tercer Mundo apenas ensamblan
productos de consumo como prendas de vestir, calzado y juguetes a
partir de partes y diseos trados del exterior. La MOE refleja un
escenario ms avanzado de la subcontratacin (outsourcing), donde
las empresas industriales tienen la capacidad para subcontratar lo-
calmente la elaboracin de partes y para fabricar todo el producto
segn los estndares internacionales de calidad. Esta etapa comn-
mente incluye un cambio cualitativo desde los productos simples,
como la ropa, hasta unos que tengan mayor valor agregado, como los
artculos electrnicos de consumo. Por ltimo, las empresas MOM
representan una fase ms avanzada de la manufactura de exporta-
cin, en la cual las empresas productoras son lo suficientemente
maduras como para disear sus propios productos y comercializar-
los bajo sus propias marcas. El cambio de las grandes empresas in-
dustriales japonesas hacia esta modalidad seal la transformacin
del pas en uno de los principales actores de la economa mundial
(Gereffi 1989, 1999). Hasta ahora, slo Japn y en menor medida
Corea del Sur se las han arreglado para irrumpir en esta fase de
desarrollo de sus propias cadenas impulsadas por el productor.
Esta tipologa de alcance intermedio demuestra ser til para en-
tender las diferencias entre los pases asiticos y latinoamericanos,
y para proporcionar un marco dentro del cual analizar los resultados
de los diferentes modelos de desarrollo. Hasta ahora, la exportacin
latinoamericana de manufacturas ha sido relegada o bien a activida-
des de ensamblaje o bien a un papel subordinado en las cadenas im-
pulsadas por el productor y controladas por las multinacionales
extranjeras, como las de automviles y electrodomsticos. Hay muy
pocos productores MOE que subcontraten la plena produccin de
artculos electrnicos de consumo o vestido para los minoristas del
Primer Mundo. Las marcas latinoamericanas en el mercado mun-
dial estn limitadas a bienes estrechamente ligados con la agricultura,
como vinos, caf y cigarrillos. Incluso en los anteriores, la apropia-
cin de las ganancias es desviada hacia los mayoristas o minoristas
finales. Posiblemente, el nico ejemplo exitoso de produccin MOE
en la regin es la empresa brasilera Embraer, una fbrica de aviones
iniciada por el Estado. El ingreso de Embraer en la competencia glo-
bal ha estado acompaado por muchos intentos realizados por com-
petidores del Primer Mundo que buscan, en esencia, hacer que Brasil
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regrese al estatus de exportador industrial subordinado (Latin

American Weekly Report 2001, 65).
En sntesis, el marco de las cadenas de mercancas ofrece un punto
de partida para la comprensin de las posibilidades econmicas lati-
noamericanas que va mucho ms all de los anlisis basados en la
perspectiva clsica de los modelos de desarrollo. Tambin abre una
serie de temas importantes acerca del futuro de los pases latinoa-
mericanos en una economa cada vez ms globalizada. Como lo sea-
la Gereffi, dichos temas incluyen
... los mecanismos mediante los cuales las empresas aprenden
dentro de las redes de comercio, las trayectorias tpicas entre
roles de exportacin y las condiciones organizacionales que
facilitan el proceso de ascenso industrial, tales como el paso de
las redes de ensamblaje a las de produccin completa. (Gereffi
1999)
El transnacionalismo
Como se explica con detenimiento en el captulo 6, aunque es utiliza-
do en diferentes contextos y con significados distintos, el concepto de
transnacionalismo se usa cada vez ms para describir los campos
sociales creados por las personas que migran a pases avanzados y
reducen as la brecha existente entre sus comunidades actuales y sus
naciones de origen. Debido a su condicin econmica subordinada en
el sistema global, Latinoamrica no slo se ha convertido en un
exportador de materias primas, alimentos y productos ensamblados
sino tambin de personas. El carcter cada vez ms transnacional
de estas economas supone no slo su creciente dependencia de la
exportacin, sino tambin mayor informacin y acceso de su pobla-
cin a las condiciones de vida en el extranjero (Portes 1996, 1999).
La acometida implacable de las empresas multinacionales para
expandir su cuota de mercado conduce a su presencia creciente en
los pases menos desarrollados, lo que expone a sus ciudadanos a la
atraccin del consumismo, los precios bajos, el crdito y el acceso al
mundo avanzado por medio de la comunicacin electrnica o los via-
jes areos baratos. No debera ser motivo de sorpresa que aproxima-
damente un dcimo de la poblacin de pases como Mxico, El
Salvador, Repblica Dominicana y Hait viva en el extranjero. Muchos
pases latinoamericanos tienen su segunda ciudad (por nmero de
habitantes) en los Estados Unidos principalmente en Nueva York,
Los ngeles y Miami (Guarnizo y Smith 1998, Landolt et al. 1999).
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Aunque la emigracin desde los pases suramericanos no alcan-

za los niveles de la proveniente de Mxico y el Caribe, tambin est
creciendo rpidamente. La migracin colombiana hacia los Estados
Unidos, que se analiza en mayor detalle en el captulo 6, se ha ma-
sificado, impulsada por la violencia y la inestabilidad econmica del
pas. Estudios recientes han descubierto varias ciudades y regiones
latinoamericanas que se han transformado por completo por la emi-
gracin masiva. Este es el caso de Governador Valadares en Brasil y
de Otavalo y Cuenca en Ecuador (Levitt 2001, Kyle 1999).
En el pasado, la migracin no apareca de manera significativa
en los anlisis econmicos o sociolgicos del desarrollo latinoameri-
cano. Desde el punto de vista pblico y oficial, los primeros inmi-
grantes fueron considerados casi como desertores. Cuando el flujo
incluy una cantidad sustancial de profesionales y tcnicos, se le
deplor como una fuga de cerebros que privaba a los pases pobres
de sus miembros talentosos en beneficio del mundo desarrollado
(Glaser y Habers 1974, Oteiza 1971). Estas perspectivas no tuvieron en
cuenta la posibilidad de que los migrantes pudieran regresar y es-
tablecer redes cada vez ms fuertes entre sus lugares de origen y
destino. Las mismas tecnologas de comunicacin y transporte que
facilitaron su salida permitieron que los migrantes desarrollaran un
flujo continuo de informacin y recursos de ida y vuelta que trans-
forma el carcter tanto de sus comunidades de origen como de sus
lugares de asentamiento en el extranjero.
El trasnacionalismo es el concepto acuado en la teora sociolgi-
ca para referirse a este fenmeno, y comunidades transnacionales
es el trmino bajo el que se estudian sus consecuencias ms visibles6 .
A diferencia de las actividades multinacionales de las empresas
globales y de las relaciones internacionales dirigidas por los Esta-
dos, el trasnacionalismo abarca los contactos transfronterizos no
oficiales iniciados y sostenidos por inmigrantes y sus contrapartes
en el pas natal. Los campos sociales as creados incluyen empresas
econmicas que buscan capitalizar las oportunidades en las reas
emisoras y receptoras, as como las movilizaciones polticas, los even-
tos culturales y los intercambios religiosos. Las comunidades ind-
genas pueden encontrar una voz poderosa para expresar sus
6 Ver la coleccin de artculos de investigacin editada por Alejandro Portes, Luis E. Guarnizo
y Patricia Landolt, bajo el ttulo Transnational Communities, Ethnic and Racial Studies, 22,
nmero especial, marzo de 1999.
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reivindicaciones al publicitarlas por intermedio de sus migrantes al

Primer Mundo. Las ciudades empobrecidas pueden encontrar un ca-
mino para evitar la inercia gubernamental gracias a la financiacin
de las muy necesitadas obras pblicas por parte de sus disporas.
Las iglesias, catlica y protestante por igual, ingresan en el campo
transnacional y proporcionan gua y proteccin para sus feligreses
en el extranjero y, a cambio, canalizan sus remesas y donaciones hacia
proyectos religiosos en casa (Smith 1998, Popkin 1999).
La investigacin sociolgica reciente sobre el trasnacionalismo es-
tablece el crecimiento y alcance de este fenmeno y tambin explora
sus principales causas. La figura 3 presenta la serie de tipos y conse-
cuencias observados tanto en las reas de asentamiento migratorio
en los pases del Primer Mundo como en los pases y comunidades de
origen. Como se ver en el captulo 6, los estudios acerca de los facto-
res determinantes del transnacionalismo establecen que los contex-
tos de salida y recepcin de flujos particulares de inmigrantes afectan
decisivamente los tipos de actividades en las que stos se ven involu-
crados. Los mismos estudios indican que son los inmigrantes mejor
educados y legalmente ms seguros, y no aquellos que se encuentran
en una situacin ms marginal, quienes cuentan con una mayor pro-
babilidad de involucrarse en actividades transnacionales, sean estas
econmicas o polticas (Landolt 2000, Itzigsohn et al. 1999, Guarnizo
y Portes 2001).
El concepto es adecuado para guiar un programa de investiga-
cin til: es lo suficientemente abstracto como para abarcar una vas-
ta serie de fenmenos empricos y lo suficientemente concreto como
para ser modificado y refinado por estudios de los mismos temas. En
tanto los gobiernos de los pases emisores se involucran en el campo
transnacional al otorgar la doble nacionalidad y el derecho al voto a
sus nacionales en el extranjero, intentando influenciar sus lealtades,
los estudios de este fenmeno adquieren una importancia que rara
vez fue notada por las teoras del desarrollo (Smith 1998, Levitt 2001,
Landolt et al. 1999). Los gobiernos de los pases de origen se han vis-
to obligados a actuar debido al tamao de las remesas de inmigrantes
que en algunos casos se acercan o superan el valor de las exporta-
ciones tradicionales y por la creciente influencia poltica y cultural
de los expatriados. A su vez, los intentos gubernamentales para co-
optar y canalizar estas iniciativas esencialmente de base originan una
compleja dinmica que conduce a numerosos resultados inesperados.
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Figura 3
Tipos y consecuencias del transnacionalismo inmigrante
Escenario Tipo
geogrfico Econmico Poltico Religioso Cultural
Exterior Empresariado Movilizaciones Reorganizacin Festivales
transnacional en beneficio de de las iglesias artsticos
como causas en el locales para y musicales
alternativa al pas natal. responder a las organizados
trabajo de Establecimiento preocupaciones en las
salario bajo. de ramas migratorias. comunidades
extranjeras inmigrantes.
de partidos
polticos.
Comunidad Inversiones de Comits cvicos Parroquias Creacin de
natal los inmigrantes de planeacin locales grupos teatrales
en bienes y fondos para fortalecidas por y musicales
races, obras pblicas. las donaciones para actuar
construccin y Autoridades de emigrantes. en las
comercio. locales Viajes al comunidades
elegidas con el extranjero de de emigrantes.
apoyo de miembros de la
emigrantes. iglesia local
para asistir a
los expatriados.
Pas natal Las remesas de Aprobacin de Las iglesias La industria

emigrantes se leyes que organizan musical es
convierten en garantizan la intercambios reorganizada
una fuente doble binacionales de binacionalmente.
clave de nacionalidad y clrigos y Se adoptan
intercambio el derecho al sacerdotes. iniciativas
exterior. voto para gubernamentales
fortalecer las para apoyar la
lealtades de los difusin de la
migrantes. cultura
nacional en el
extranjero.
Roberts y sus colaboradores han realizado una prometedora in-

cursin en estos procesos, aplicando una versin modificada de la
famosa triloga de Hirschman de la salida, voz y lealtad (Roberts et
al. 1999). Como lo sealan estos autores, las formas en que se pre-
senta la interaccin entre el gobierno y las comunidades de migrantes
son novedosas y paradjicas: los migrantes adquieren una nueva voz
en la poltica nacional precisamente saliendo de sus pases nativos;
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aunque su lealtad puede seguir firmemente apegada a sus comuni-

dades de origen, este sentimiento no se extiende necesariamente al
gobierno o partido gobernante. Los gobiernos fortalecen sus disporas
como un aliciente para preservar sus lealtades y contribuciones fi-
nancieras pero, al hacerlo, se exponen a las movilizaciones de base
impulsadas por los migrantes, quienes buscan cambiar, subvertir o
incluso derrocar el sistema poltico actual (Roberts et al. 1999,
Fitzgerald 2000). Estas dinmicas requieren ms investigacin y
reflexin terica, especialmente por parte de los investigadores de
las naciones de origen.
El Estado arraigado/weberiano
Los estudios sobre el desarrollo econmico en Latinoamrica han
enfatizado de manera consistente el papel del Estado, bien como un
motor o un obstculo del crecimiento. La visin positiva del Estado
en el desarrollo est estrechamente asociada con el trabajo de Ral
Prebisch y con la defensa temprana de la industrializacin por parte
de la Cepal, a travs de la sustitucin de importaciones (Prebisch
1950, Cardoso y Faletto 1979, Sunkel 2001). Como lo coment en el
captulo anterior, la visin negativa que ha llegado a prevalecer en
los crculos polticos refleja el resurgimiento de la teora neoclsica y
de una desconfianza smithniana en la intervencin del Estado en
los mercados (Portes 1997, Evans 1989). En cualquiera de las versio-
nes, el Estado es comnmente representado como un ente uniforme
o monoltico una caja negra institucional sin diferencias que se es-
pera que acte de manera similar en todos los pases.
Los estudios de caso sobre el papel de las entidades estatales en
el desarrollo han mostrado de manera reiterada cun equivocadas
estn estas perspectivas. Existe mucha contingencia e inconsisten-
cia en el carcter y consecuencias de la accin estatal, por lo que el
mismo modelo de desarrollo puede generar resultados exitosos en
algunos pases y fracasar en otros. Al intentar explicar estas diferen-
cias, Evans enfatiza el carcter del propio aparato estatal, es decir,
el reclutamiento y funcionamiento de las burocracias gubernamen-
tales centrales. Inicialmente, Evans desarroll una tipologa que iba
desde los Estados depredadores que saquean sin ms consideracin
por el bienestar de la ciudadana que la que tiene un depredador por
su presa (Evans 1989, 562), hasta los Estados desarrollistas que
son capaces de lanzar e implementar iniciativas empresariales a lar-
go plazo. Zaire bajo Mobutu Sese-Seko fue utilizado como el ejemplo
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paradigmtico del primer tipo, y Singapur y Japn como ilustracio-

nes del segundo.
Esta tipologa no fue lo suficientemente lejos en la identificacin
de cules caractersticas del Estado jugaban un papel clave en la
generacin de estancamiento o crecimiento sostenido. En un trabajo
subsiguiente, Evans desarroll dos conceptos que cumplieron este
importante papel diferenciador: la weberianidad, esto es, la medi-
da en que un aparato estatal se aproximaba al tipo ideal de Weber de
la burocracia como una organizacin meritocrtica, internamente
cohesionada y orientada por las reglas, y el arraigo (embeddedness),
esto es, la medida en que dicha burocracia es capaz de cultivar, guiar
y coordinar las iniciativas empresariales privadas* .
En la medida en que el aparato estatal se acerque al tipo ideal
weberiano adquiere un esprit de corps mayor y se hace resistente a
la corrupcin. Liberndose a s mismas de los intereses rentsticos
privados, las agencias oficiales son capaces de implementar iniciati-
vas a largo plazo que requieren una orientacin e inversin sosteni-
das. No obstante, el costo de esta autonoma es que el Estado se torna
cada vez ms distante de la sociedad y pierde contacto con sus ele-
mentos ms dinmicos. Es en este punto donde el arraigo entra en
escena con poderosas agencias estatales que patrocinan y cultivan el
desarrollo de empresas privadas competitivas. La historia del MITI,
el Ministerio Japons de Industria y Comercio, investigada meticu-
losamente por Chalmers Johnson, es utilizada por Evans como el
ejemplo arquetpico de la autonoma arraigada del Estado (Evans
1995). La figura 4 resume el argumento de Evans como una serie de
respuestas a los sucesivos dilemas que se enfrentan durante el pro-
ceso de desarrollo nacional.
Existen problemas lgicos con la propuesta terica del arraigo
porque Evans no ha podido proporcionar indicadores empricos que
no provengan de casos exitosos de desarrollo, lo que hace que el ar-
gumento sea parcialmente circular (Portes 2000a). La weberianidad
descansa sobre bases ms slidas porque es posible, en principio, crear
medidas independientes sobre la calidad de las burocracias estata-
* Sobre el significado del concepto de arraigo (embeddedness) en la sociologa y la econo-

ma poltica contempornea, ver la Nota del editor al comienzo del captulo 3. En la teora de
Evans, el trmino denota especficamente el arraigo de la burocracia estatal en la sociedad,
esto es, los vnculos y flujos de comunicacin entre los agentes estatales y los agentes econ-
micos privados que pueden permitir el avance de un plan coordinado de desarrollo econmi-
co que involucra a los sectores pblico y privado. [Nota del editor].
PORTES.p65 139 11/05/2004, 09:39 a.m.

Figura 4
La teora de Evans de la autonoma arraigada
Problema: Cmo provocar el Solucin: Abrir la economa a
crecimiento de las economas las fuerzas del mercado.
nacionales?

Problema: Cmo evitar la Solucin: Involucrar al Estado
especializacin en exportaciones en la economa como protector
con bajo valor agregado? de las nuevas industrias.

Problema: Cmo evitar que Solucin: Construir una
los intereses privados acaparen burocracia estatal de tipo
los privilegios estatales? weberiano.

Problema: Cmo evitar el Solucin: Arraigar
aislamiento de la sociedad y una selectivamente al Estado en la
orientacin egosta por parte de sociedad civil, cultivando
la burocracia? sectores econmicos
estratgicos.

Resultado: Competitividad
internacional y crecimiento
econmico sostenido
(Japn, Corea del Sur, Taiwn).
Fuente: Portes (2000a), basado en Evans (1995).
les. De hecho, esto fue lo que Evans hizo en su trabajo de investiga-

cin subsiguiente a travs de una escala de weberianidad que ela-
bor para cerca de 40 pases menos desarrollados con base en criterios
como el reclutamiento a travs de exmenes pblicos, los escalafo-
nes de carrera que recompensan la ocupacin a largo plazo y los sa-
larios competitivos (Evans y Rauch 1999).
Evans y Rauch mostraron que su escala de weberianidad en la
muestra no slo se correlacionaba de manera importante con el cre-
cimiento del PIB per cpita, sino que mantena un significativo efec-
to positivo sobre el crecimiento del PIB una vez se controlaba el efecto
de variables independientes tradicionales tales como el PIB inicial,
la educacin promedio de la poblacin adulta y las tasas de inversin
de capital. La figura 5 muestra el punto de localizacin de los pases
individuales en la escala, ilustrando la baja calidad de la mayora de
los Estados latinoamericanos.
La autonoma arraigada ofrece un valioso punto de entrada con-
ceptual para el anlisis de la paradoja que ha plagado las grandes
PORTES.p65 140 11/05/2004, 09:39 a.m.


Figura 5
Weberianidad del Estado y crecimiento del PIB per cpita
(1970-1999)
300
Singapur
Taiwan
200
Cambio porcentual del PIB per c[apita
Hong Kong Korea

Portugal
100 Tnez
Malasia
Siria
Marruecos Tailandia Espaa
Mxico
Turqua
0 Kenia Brasil
Nigeria EgiptoColombia India Pakistn
Guatemala Ecuador
Israel Grecia
Re p b l i c a Haiti Uruguay Costa de Marfil
Dominicana Argentina Costa Rica
-100 Chile Sri Lanka
Zaire Per
Filipinas
-200
0 2 4 6 8 10 12 14
Escala de weberianidad
Nota: La figura muestra la relacin entre la escala de weberianidad (eje X) y el cambio

porcentual del PIB per cpita que no es explicado por las variables tradicionales (PIB y
escolaridad en 1965) (eje Y).
Fuente: Evans y Rauch (1999).
narrativas del desarrollo, sin importar su origen ideolgico. Es un

hecho que, a pesar de una posicin comn de subordinacin y de una
carencia inicial de recursos, algunos pases han sido capaces de avan-
zar ms rpidamente que otros. Aunque indudablemente las condi-
ciones econmicas externas y las restricciones son importantes, cada
vez resulta ms evidente que los factores institucionales endgenos
tambin juegan un papel clave. Dentro de estos, no hay otro ms
importante que el carcter de las burocracias estatales y su habili-
dad para reorganizar y liderar la sociedad, en lugar de dejarse atra-
par por los intereses rentsticos privados. La weberianidad de Evans
es un buen trmino, no slo porque honra a uno de los fundadores de
la disciplina sino porque alberga la promesa de una slida contribu-
cin sociolgica al anlisis del cambio econmico.
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CONCLUSIN
Los conceptos estudiados en este captulo hacen parte de la propues-
ta de una nueva agenda terica y de investigacin. Aunque no fueron
presentados siguiendo un orden particular, tienen dos caractersticas
comunes. En primer lugar, como se seal, proporcionan un asidero
analtico para aproximarse a vastas cantidades de material empri-
co, a la vez que pueden ser modificados por los resultados de la in-
vestigacin. Al contrario de las grandes narrativas, una caracterstica
clave de los conceptos de alcance intermedio es que orientan la in-
vestigacin al llamar la atencin sobre ciertos aspectos del fenme-
no objeto de estudio, sin anticipar el resultado. De esta forma dejan
espacio para los hallazgos inductivos que fueron marginados por el
razonamiento deductivo del pasado.
En segundo lugar, este conjunto de conceptos est orientado ha-
cia el futuro. En otras palabras, no se dirige principalmente a las
races histricas del subdesarrollo sino que busca explorar los me-
dios para superarlo en el entorno comunitario o nacional. La pers-
pectiva de la dependencia nos dio elementos demasiado generales
acerca de los orgenes de la pobreza y la subordinacin de Lati-
noamrica. Por el contrario, la familia de conceptos que se acaba de
resear seala caminos concretos de accin para evitar las restric-
ciones impuestas por el atraso econmico y poltico.
Bajo ciertas condiciones, las comunidades pueden movilizar su
capital social y cultural para superar la escasez material a travs de
esfuerzos para mejorar el consumo colectivo y desarrollar empresas
econmicas viables. El ingreso en una cadena de mercancas repre-
senta el primer paso de un proceso de aprendizaje que, cuando est
dirigido adecuadamente, puede llevar a la innovacin tecnolgica, a
las exportaciones con mayor valor agregado y a la competitividad en
el comercio global. Una burocracia estatal que se acerque al tipo ideal
weberiano se encuentra en una posicin mucho mejor para imple-
mentar estrategias de desarrollo a largo plazo que las instituciones
estatales tpicamente corruptas y personalistas que pueden encon-
trarse en el Tercer Mundo. El punto general es que, en un mundo en
el que la riqueza de las naciones y el bienestar de sus individuos
dependen de una insercin inteligente en una economa globalizada,
la tarea de la sociologa no puede limitarse a diagnosticar lo que sa-
li mal en el pasado, sino que adems debe incluir la identificacin y
movilizacin de mecanismos concretos para superar estos males.
PORTES.p65 142 11/05/2004, 09:39 a.m.

En conclusin, muy pocas cosas han cambiado desde que Weber

public hace un siglo la Objetividad en las ciencias sociales (Weber
[1904] 1959). Como lo presagi Weber, los logros de la disciplina no
han consistido en la acumulacin de leyes generales invariables, sino
en la interpretacin de los fenmenos histricos concretos bajo la
orientacin de los tipos ideales. A mediados del siglo XX, Merton nos
record el mismo punto. De algn modo, olvidamos estas reglas en el
camino y regresamos a la acumulacin disparatada de hechos hist-
ricos y estadsticos o a la igualmente infructuosa bsqueda de la pie-
dra filosofal. A comienzos de un nuevo siglo, la sociologa en el Norte
y el Sur hara bien en recordar y reconstruir los principios meto-
dolgicos que hacen parte de su propia herencia. Las oportunidades
de progreso de la disciplina y su propia justificacin como una em-
presa intelectual pueden depender de ello.
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PORTES.p65 147 11/05/2004, 09:39 a.m.

CAPTULO 5
El capital social: Promesas y obstculos

para su papel en el desarrollo*
E l propsito de este captulo es triple. En primer lugar, revisar el

origen y la definicin del concepto de capital social en el sentido
en que ha sido desarrollado en la bibliografa reciente. En segundo
lugar, examinar las limitaciones de este concepto cuando es interpre-
tado como una fuerza causal capaz de transformar las comunidades
y las naciones. En tercer lugar, presentar varios ejemplos relevantes
tomados de los estudios empricos recientes sobre la urbanizacin y
migracin latinoamericanas. Estos ejemplos muestran la importan-
cia de las redes sociales y del monitoreo comunitario para la viabili-
dad de las iniciativas econmicas de base y, al mismo tiempo, la
dificultad para institucionalizar dichas prcticas.
El inters actual por el concepto de capital social en los estudios
sobre el desarrollo econmico nacional surge de las limitaciones de
un enfoque exclusivamente econmico sobre la consecucin de las
metas bsicas del desarrollo: crecimiento sostenido, equidad y demo-
cracia. Como lo mostr en los captulos 2 y 3, la historia de la aplica-
cin de las polticas de ajuste neoliberales en los pases menos
desarrollados muestra resultados mixtos, incluso cuando es evalua-
da con base en criterios exclusivamente econmicos. En algunos pa-
ses las polticas ortodoxas de ajuste han generado una inflacin baja
y un crecimiento sostenido, mientras que en otros han fracasado
espectacularmente y generado crisis monetarias, devaluaciones e
inestabilidad poltica (Portes et al. 1997, Centeno 1994). El paquete
de polticas econmicas de una misma talla sirve para todos, pro-
* Versin original: Alejandro Portes y Patricia Landolt (2000). Social Capital: Promises and Pit-
falls of its Role in Development. Journal of Latin American Studies (vol. 32).
PORTES.p65 149 11/05/2004, 09:39 a.m.

movido por el Fondo Monetario Internacional y el Tesoro de los Esta-

dos Unidos en pases que tienen niveles de desarrollo muy diferen-
tes, ha propiciado una serie de resultados contradictorios que la propia
teora econmica ortodoxa es incapaz de explicar (Filgueira 1996, Daz
1996, Castells y Laserna 1989).
Como manifest en el captulo 2, en el terreno social la experien-
cia ha sido an ms problemtica, en tanto la remocin de las pro-
tecciones estatales que dio paso libre a las fuerzas del mercado ha
producido una creciente disparidad en el ingreso y una atomizada
sociedad civil marcada por la erosin de los controles normativos. El
aumento del crimen y la corrupcin generalizada de las institucio-
nes pblicas, incluyendo las encargadas de conservar el orden pbli-
co, ha estado asociado con este declive normativo. En el nuevo medio
ambiente de slvese quien pueda, promovido por el libre reinado
del mercado, hay muy pocos incentivos para que los funcionarios
pblicos se adhieran a estndares de probidad, o para que los pobres
respeten el orden social que los ha abandonado. En lugar de promo-
ver el crecimiento con justicia, las actuales polticas de liberalizacin
de los mercados pueden estar conduciendo a un problema hobbesiano
en el orden pblico, en tanto los individuos luchan por su supervi-
vencia bajo las duras condiciones en las que se ven envueltos (Daz
1996, Castells y Portes 1989).
Aunque la situacin en muchos pases del Tercer Mundo y en es-
pecial de Latinoamrica an no ha alcanzado este nivel crtico, la
tendencia es lo suficientemente visible para los polticos como para
que busquen la manera de reinstituir o crear nuevamente lazos co-
munitarios e instituciones sociales. Es en este contexto donde la no-
cin de capital social ha hecho su aparicin, albergando la promesa
de una alternativa de base frente a las polticas jerrquicas promo-
vidas en el pasado reciente por las instituciones financieras interna-
cionales. En las versiones ms optimistas, el surgimiento del capital
social desempeara una tarea doble como contrapeso para el indivi-
dualismo irrestricto del mercado y, de manera simultnea, como un
medio para obtener ventajas dentro de l (Putnam 1993, 1995). Es-
tas visiones halageas no han pasado desapercibidas y de hecho han
sido sometidas a una extensa crtica. En las secciones siguientes re-
pasamos el origen del concepto de capital social, su evolucin de ser
un rasgo individual a una caracterstica de las comunidades y sus
limitaciones como un posible nuevo modelo de desarrollo.
PORTES.p65 150 11/05/2004, 09:39 a.m.

EL CAPITAL SOCIAL: PROMESAS Y OBSTCULOS PARA SU PAPEL EN EL DESARROLLO 151
EL CAPITAL SOCIAL: ORGENES Y DEFINICIONES1

Gran parte de la controversia que rodea al concepto de capital social
tiene que ver con su aplicacin a problemas con diferentes niveles de
abstraccin y su utilizacin en teoras que abarcan unidades de anlisis
diferentes. Su desarrollo sistemtico original por parte del socilogo
francs Pierre Bourdieu (1979, 1980) y del socilogo estadounidense
James Coleman (1988 y 1990) se concentr en los individuos o gru-
pos pequeos como unidades de anlisis. Con algunas variaciones
importantes, los dos socilogos se concentraron en los beneficios que
reciban los individuos o las familias en virtud de sus lazos con otros.
El tratamiento del concepto por parte de Bourdieu, en especial, fue
instrumental, en la medida en que el socilogo francs asegura que
las personas construyen intencionalmente sus relaciones, teniendo
en cuenta los beneficios que stas podran traerles posteriormente.
En unas cuantas pginas brillantes, Bourdieu trata las interacciones
entre el capital monetario, el capital social y el capital cultural, y
define este ltimo como la combinacin de las credenciales de educa-
cin formal que posee un individuo y un complejo intangible de valo-
res y estilos de comportamiento. El principal aporte de Bourdieu fue
mostrar que estas tres formas de capital son fungibles, que pueden
ser intercambiadas unas con otras y que de hecho requieren dichos
intercambios para su desarrollo (Bourdieu 1980). As, un capital so-
cial considerable rara vez puede ser adquirido sin la inversin de cier-
tos recursos materiales y sin la posesin de algn saber cultural, lo
que le permite al individuo establecer relaciones con otras personas
que tienen capitales valiosos.
La mayor parte de la bibliografa posterior sigui estas directri-
ces y se concentr en el tipo de recursos que las personas reciben a
travs de sus lazos sociales. En la sociologa en particular se estudi
una familia tripartita de efectos en la medida en que los investigado-
res exploraron las implicaciones del concepto. El capital social lleg
a ser definido como: (1) una fuente de control social, (2) una fuente
de beneficios mediados por las familias y (3) una fuente de recursos
mediados por redes no familiares. Esta ltima utilizacin uno de
cuyos ejemplos son las conexiones personales que facilitan el acceso
a empleos, informacin mercantil o prstamos fue la ms cercana a
la definicin original del concepto por parte de Bourdieu.
1 Esta seccin est basada en Portes (en prensa).
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Por su parte, Coleman le prest especial atencin al primer uso

del capital social, es decir, en tanto fuente de control. En los ltimos
aos de su vida se preocup por la desintegracin de lo que denomi-
n los lazos sociales primordiales que garantizaban el cumplimien-
to de las normas. Para Coleman, dicha desintegracin produce toda
una gama de patologas, desde el crimen y la inseguridad en las ca-
lles hasta la holgazanera de profesores y estudiantes en las escue-
las pblicas estadounidenses. Coleman sigui un doble sendero,
buscando remedios para estas enfermedades sociales. En primer lu-
gar, escribi en defensa y celebracin de los lazos comunitarios que
continuaban vigentes. En segundo lugar, defendi el reemplazo de
las estructuras sociales primordiales que haban desaparecido por
organizaciones intencionalmente construidas donde los esquemas
de incentivos tomaban el lugar de un capital social en desvanecimien-
to (Coleman 1990 y 1993).
LAS FUENTES DEL CAPITAL SOCIAL2

La nocin de capital social como la habilidad para adquirir recursos
gracias a la pertenencia a redes o grandes estructuras sociales re-
presenta hoy en da la definicin ms aceptada del trmino. La defi-
nicin no est exenta de problemas. En primer lugar, comnmente
se tiende a confundir la habilidad para adquirir recursos a travs de
redes con los recursos mismos. Lo anterior puede llevar fcilmente a
razonamientos tautolgicos, en los que un resultado positivo indica
necesariamente la presencia de capital social, y uno negativo su au-
sencia. De hecho, la capacidad de un actor para obtener recursos por
medio de sus conexiones no garantiza un resultado positivo. Tenien-
do en cuenta la distribucin desigual de la riqueza y los recursos en
la sociedad, los actores pueden contar con lazos de confianza y soli-
daridad y aun as tener acceso a recursos limitados o de pobre cali-
dad. Sostener que slo poseen capital social aquellos que obtienen de
sus asociados bienes deseables equivale a decir que slo los exitosos
tienen xito.
En segundo lugar, la bibliografa en este tema tiende a hacer
nfasis en las consecuencias positivas de los lazos sociales y excluye
sus consecuencias menos deseables. Pero los mismos mecanismos
apropiables por unos individuos bajo la forma de capital social pue-
2 Esta seccin est basada parcialmente en Portes (1996 ) y Portes y Landolt (1998).
PORTES.p65 152 11/05/2004, 09:39 a.m.

den generar un conjunto de consecuencias negativas para otros. Es-

tudios recientes han identificado por lo menos cuatro consecuencias
negativas del capital social: la exclusin de los extraos, el exceso de
exigencias a los miembros del grupo, las restricciones a la libertad
individual y las normas de nivelacin por lo bajo (Portes y Sensen-
brenner 1993). Por ejemplo, los mismos fuertes lazos que permiten
que los miembros del grupo obtengan un acceso privilegiado a recur-
sos impiden que otros accedan a los mismos activos. La preferencia
particular que se les otorga a los miembros de un clan o crculo de
amigos normalmente se hace a expensas de los derechos universales
de los dems. Para estos ltimos, la situacin equivale a un capital
social negativo y a menudo recurren a las instancias legales para
derribar las barreras erigidas por estos ntimos lazos sociales
(Waldinger 1995).
De manera similar, bajo ciertas condiciones, la clausura comuni-
taria puede impedir el xito de las iniciativas de negocios, al hacer
que los empresarios tengan que cumplir con exigencias excesivas.
Geertz (1963), por ejemplo, mostr cmo en Bali los negociantes exi-
tosos eran abordados constantemente por parientes en busca de
empleo y prstamos, bajo la fuerza de normas comunitarias que pre-
dicaban la asistencia mutua. El resultado fue impedir el crecimiento
de las iniciativas de negocios y en ocasiones la quiebra de algunas de
ellas. En las montaas ecuatorianas, muchos artesanos textiles y
marroquineros se han convertido al protestantismo. El motivo tiene
poco que ver con sus convicciones religiosas o su afinidad con la ti-
ca protestante, sino ms bien con su necesidad de escapar del con-
junto de obligaciones exigidas por las cofradas catlicas. Para estos
muy trabajadores artesanos, el capital social negativo adopta la for-
ma de repetidas exigencias para que financien las celebraciones reli-
giosas y asuman el costo de la bebida y la comida del resto de la
comunidad (Portes y Landolt 1996).
En tercer lugar, la definicin de capital social anteriormente dada
deja sin teorizar la motivacin de los donantes en estas transaccio-
nes. Desde el punto de vista de los receptores, los recursos adquiribles
por medio de los lazos sociales tienen el carcter de regalos. Las
motivaciones de los donantes, sin embargo, resultan ms problem-
ticas. Fundamentado en las observaciones de Durkheim, Marx, Weber
y Simmel sobre las dinmicas de grupos, he identificado cuatro fuen-
tes de capital social distinguidas con base en la presencia/ausencia
de estructuras generales que definen el carcter de la transaccin
PORTES.p65 153 11/05/2004, 09:39 a.m.

(Portes y Sensenbrenner 1993). Las fuentes altruistas del capital

social incluyen: (1) otorgar recursos a otros sin obligacin moral (v.
gr., los regalos de padres a hijos y las limosnas a los pobres.); estos
gestos estn basados en valores interiorizados por los individuos
durante el proceso de socializacin. (2) Otorgar recursos a otros sin
que exista solidaridad entre miembros de la misma comunidad terri-
torial, tnica o religiosa (solidaridad vinculada); esta fuente no se basa
en valores generales, sino en las lealtades particulares hacia el inte-
rior del grupo (v. gr., conceder una beca para los jvenes de la misma
etnia, donar tiempo a un sindicato de compaeros trabajadores).
Adems, las fuentes instrumentales del capital social son dobles:
(1) transacciones recprocas cara a cara que traen consigo la expecta-
tiva de un reembolso equivalente por parte del beneficiado (recipro-
cidad simple), (2) transacciones de recursos arraigadas en estructuras
sociales que actan como garantes de un reembolso pleno a los do-
nantes por parte del beneficiado o de la comunidad (confianza exigi-
ble). Esta ltima fuente es ilustrada por el otorgamiento de prstamos
sin garanta a miembros de la misma comunidad bajo la expectativa
de que los controles comunitarios garantizarn el pago y, adicional-
mente, generarn estatus y aprobacin para el donante3.
Figura 1
Capital social individual: Fuentes y efectos
Fuentes Definicin Consecuencias
Altruista: Cumplimiento de las
Introspeccin de normas (control social)

valores Apoyo familiar

Solidaridad vinculada Beneficios econmicos

Habilidad para obtener mediados por redes
recursos a travs de redes
Instrumental: u otras estructuras
Reciprocidad simple sociales Cierre de oportunidades
exitosas a terceros
Confianza exigible
Exigencias excesivas

a los miembros exitosos

del grupo

Restricciones a la
libertad individual
Fuente: Adaptado de Portes (1998).
3 Este es adems el mecanismo que subyace a la asociacin rotativa de crdito o mutualidades,
PORTES.p65 154 11/05/2004, 09:39 a.m.

La confianza existe en aquellas situaciones precisamente porque

es exigible por medio del poder de la comunidad. Esta fuente de capi-
tal social est cercanamente asociada con el nfasis que hizo Coleman
en las estructuras comunitarias como mecanismos de control social.
De hecho, este fue el tema que atrajo a los acadmicos en otras disci-
plinas cuando transformaron el capital social en un remedio para las
enfermedades sociales, sin ser conscientes de sus efectos negativos
ni de la distincin entre sus causas y efectos. La distincin y el ante-
rior anlisis estn resumidos en la figura 1.
EL CAPITAL SOCIAL COMO UNA CARACTERSTICA

DE LAS COMUNIDADES Y LAS NACIONES4
Para Bourdieu, Coleman y otros socilogos, los lazos comunitarios
eran importantes debido a los beneficios que generaban para los in-
dividuos bajo la forma de expectativas confiables. Una sutil transi-
cin tuvo lugar cuando el concepto fue exportado a otras disciplinas
donde el capital social se convirti en un atributo de la comunidad
misma. Con este nuevo atuendo, sus beneficios eran recibidos no tanto
por los individuos sino por la colectividad, bajo la forma de menores ta-
sas de criminalidad, corrupcin pblica ms baja y mejor gobierno.
Esta elasticidad conceptual, liderada por el politlogo Robert
Putnam, hizo posible hablar de la cantidad de capital social pose-
do por las comunidades, e incluso las naciones, y de los consecuentes
efectos estructurales en su desarrollo. El capital social como una
propiedad de las ciudades o naciones es cualitativamente distinto de
su versin individual, hecho que explica por qu las respectivas bi-
bliografas se han hecho divergentes. Existen numerosas diferencias
entre estas dos formas, que deben ser examinadas cuidadosamente.
En primer lugar, la transicin del concepto desde ser un recurso in-
dividual hasta convertirse en una caracterstica comunitaria o na-
cional nunca fue teorizada explcitamente, lo que gener el estado de
confusin actual acerca del significado del trmino. En una frase, el
capital social es un recurso de familias intactas; en la siguiente, es
en donde los miembros se renen peridicamente para contribuir con dinero a un fondo
comn que es otorgado por turnos a cada uno de ellos. Sin la presencia de obligaciones
contractuales escritas, la nica razn para esperar una contribucin adicional de aquellos
que ya han recibido el dinero es la amenaza del ostracismo y la prdida de estatus para los
tramposos. Ver Ivan Light (1984).
4 Esta seccin se encuentra parcialmente en Portes (en prensa).
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un atributo de las redes de comerciantes, y, en la que sigue, se con-

vierte en la explicacin de por qu ciudades enteras son bien gober-
nadas y econmicamente prsperas. El valor heurstico disminuye
igualmente, en tanto corre el riesgo de convertirse en un sinnimo
de todas y cada una de las cosas que en la vida social son positivas o
deseables.
Esta confusin resulta evidente cuando nos damos cuenta de que
las definiciones individuales y colectivas del concepto, aunque com-
patibles en algunos aspectos, estn en franca oposicin en otros. Por
ejemplo, las conexiones correctas permiten que ciertas personas
tengan acceso a contratos pblicos lucrativos y a que evadan las re-
gulaciones en otros. En estos casos, el capital social individual con-
siste precisamente en la capacidad para socavar el capital social
colectivo, definido como el espritu cvico y basado en la aplicacin
imparcial de la ley. Para citar otro ejemplo, los fuertes vnculos de
solidaridad en las familias de la mafia y en las pandillas confieren
beneficios a sus miembros a expensas del orden pblico y la paz
(Gambetta 1993).
En segundo lugar, las causas y efectos del capital social como una
caracterstica de las comunidades no fueron desenmaraados, lo que
ha dado lugar a muchos razonamientos circulares. El trabajo preli-
minar realizado por Bourdieu y sus colaboradores impidi que lo
anterior le sucediera al capital social como un rasgo individual. En
este nivel, las fuentes del capital social fueron estrechamente aso-
ciadas con las redes de una persona, incluyendo aquellas que ella
construy explcitamente con tal propsito, mientras que los benefi-
cios fueron ligados a una gama de ventajas materiales e informativas.
El concepto de capital social colectivo o espritu cvico carece de
esta distincin. En tanto propiedad de las ciudades y las naciones,
que puede ser medida en cantidades, se asegura que el capital so-
cial hace que haya mejor gobierno y su existencia es inferida simul-
tneamente de estos mismos resultados. Cuando no es por completo
circular, el argumento adopta la forma de un truismo:
En todo sistema poltico (ciudad, nacin, etc. ...),
si las autoridades y la poblacin estn imbuidas en un sentido de
responsabilidad colectiva y altruismo,
entonces, el sistema ser gobernado mejor y sus polticas sern ms
eficientes.
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Resulta difcil pensar que podra ser de otro modo. Aun as, para-
djicamente, este carcter autoevidente del argumento ha hecho que
sea popular en los crculos polticos: La verdad contenida en seme-
jante afirmacin es inmediatamente comprensible sin que sea nece-
sario recurrir a una explicacin compleja. En consecuencia, si algunas
ciudades son mejor gobernadas y ms ricas que otras, es debido a que
estn bendecidas con cantidades sustanciales de capital social. Esta
apelacin intuitiva del argumento disimula pero no elimina su de-
fecto lgico bsico.
Una tercera consecuencia del giro en la definicin del capital so-
cial es que deja muy poco espacio para la consideracin de otras cau-
sas posibles. En especial, la afirmacin de que el espritu cvico
generalizado conduce a mejores resultados polticos oscurece la posi-
bilidad de que causas ajenas expliquen tanto el comportamiento al-
truista de la poblacin como el carcter efectivo de su gobierno. El
nivel de educacin de la poblacin, su concentracin geogrfica y una
historia de movilizaciones populares en el pasado son posibles cau-
sas que pueden afectar simultneamente, por una parte, el compor-
Figura 2
Patrones causales alternativos del capital social como
caracterstica de las colectividades
I.
1 2 3
Factores pasados Capital social colectivo Mejor gobierno
sin teorizar
II.
Mayor contacto con los Mayor espritu cvico Mejores resultados
medios de comunicacin capital social colectivo polticos (buen
Mayor nmero de Educacin promedio gobierno, polticas
asociaciones cvicas de la poblacin efectivas, crecimiento
econmico, etc.)
Mayores expresiones de Ingreso promedio
confianza Historia de luchas
por la democracia

Contacto con los medios Espritu cvico Resultados polticos

Asociaciones
Confianza
Hiptesis de relacin causal

Relacin causal esprea
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tamiento cvico y, por otra, la eficiencia gubernamental. La figura 2

ilustra el argumento sobre la falsedad potencial de los efectos del
capital social como resultado de factores histricos bsicos.
Estas limitaciones deben tenerse en cuenta cuando se intenta
aplicar el concepto de capital social al tema del desarrollo. En este
caso la distincin bsica que se debe considerar es entre correlacin
y causalidad. Es posible hallar muchos casos en los que niveles altos
de solidaridad comunitaria van unidos a un crecimiento econmico
sostenido o a otros resultados desarrollistas positivos. La falacia ms
comn es concluir que uno es la causa del otro sin tener en cuenta la
posibilidad de que ambos estn determinados por causas externas
comunes. Es posible que sean esas causas externas, no el capital so-
cial, las que juegan un papel clave en el proceso. Los casos exitosos
tampoco excluyen la posibilidad de que los vnculos comunitarios
fuertes puedan ser asociados, en otros casos, con efectos negativos.
La bsqueda de resultados desarrollistas positivos que puedan ser
vinculados con una historia de capital social es una manera particu-
larmente daina de prejuiciar los resultados por seleccionar los ca-
sos a estudiar con base en la variable dependiente.
El punto clave es que se debe ser cauteloso al examinar el papel
del capital social como factor causal independiente en el desarrollo o
al generalizar con base en ejemplos exitosos. Hay casos en donde los
vnculos fuertes entre miembros de una comunidad han producido
efectos positivos importantes, y han sido analizados en la bibliogra-
fa existente. An as, sigue presente el interrogante de si estos ca-
sos son generalizables, o si cabe la posibilidad de crear estos vnculos
en lugares donde no existen. En general, los casos exitosos de desa-
rrollo impulsados por el capital social han sido precedidos por pro-
longados y peculiares procesos histricos que requieren una evolucin
de aos o dcadas (Capecchi 1989, Kyle 1995). No ha sido inventada
an la frmula para transportar estos resultados a otros contextos.
Con esta consideracin en mente, a continuacin se researn diver-
sos ejemplos tomados de los recientes estudios urbanos sobre
Latinoamrica.
EXPERIENCIAS LATINOAMERICANAS
CON EL CAPITAL SOCIAL
Los aos ochenta fueron la dcada perdida de Latinoamrica. Empe-
zando con el declive econmico generalizado de la regin impulsado
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por el incremento en los precios del petrleo en 1973, los pases lati-
noamericanos abandonaron las estrategias de industrializacin por
medio de la sustitucin de importaciones (ISI) y se movieron hacia la
promocin de exportaciones como mecanismo para aliviar el dficit
en la balanza de pagos y para cumplir con la creciente deuda exter-
na. Las polticas de ajuste estructural y la consecuente transforma-
cin de la relacin de Latinoamrica con la economa global han tenido
muchas consecuencias, a menudo no deseadas, en la vida social, eco-
nmica y poltica. En la Cuenca del Caribe, la dcada de los ochenta
dio paso a crecientes disparidades en el ingreso, a un desempleo abier-
to, a la erosin de la clase media y a la masiva emigracin hacia los
Estados Unidos. La sociedad civil se desmoron bajo el peso de la
delincuencia rampante, la violencia poltica y la desesperanza (Por-
tes et al. 1997). Ante la crisis y la consecuente reestructuracin de la
sociedad latinoamericana han surgido mltiples respuestas polticas
y econmicas de base que dan testimonio del protagonismo histrico
de los grupos subordinados. Como lo sugiere la evidencia recogida
en los estudios sobre el tema, las microempresas surgidas durante
este periodo muestran la importancia del monitoreo comunitario en
la prosperidad econmica. De manera semejante, la evidencia reco-
gida en investigaciones sobre asociaciones civiles de migracin inter-
nacional ilustra los obstculos histricos para construir la confianza.
El cambio del modelo de desarrollo ISI por la industrializacin
orientada a la exportacin (IOE) provoc una transformacin impor-
tante tanto en la funcin como en el carcter de la economa infor-
mal (Itzigsohn 1994). Lo ms notorio fue que las empresas informales,
tradicionalmente vinculadas a travs de una relacin de subordina-
cin con las empresas nacionales que elaboraban productos para el
mercado domstico, empezaron a establecer acuerdos de subcon-
tratacin con manufactureras transnacionales que producan para
el mercado global de exportaciones. El resultado fue el surgimiento
de nuevas oportunidades, aunque limitadas, para las actividades
informales vinculadas con la economa global. Los talleres de produc-
cin de ropa de San Pedro Sacatepquez (Guatemala) y las empre-
sas informales de empaque de frutas de Jamaica representan
ejemplos de los nuevos tipos de microempresas que funcionan como
contratistas de las empresas internacionales. A la luz de la experien-
cia europea de casos exitosos de desarrollo informal, este campo de
estudio se concentra en analizar en qu medida estas microempresas
tienen suficientes destrezas, capital e integracin en redes de coope-
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racin fuertes como para indicar la existencia de un potencial de cre-

cimiento (Capecchi 1989). Los dos casos anteriores, tomados de un
estudio comparativo ms amplio sobre la economa informal en la
Cuenca del Caribe, muestran tanto la importancia como las limita-
ciones estructurales del monitoreo comunitario en el empresariado
local (Portes et al. 1997).
San Pedro Sacatepquez es un pequeo centro urbano cerca de
Ciudad de Guatemala habitado por una poblacin maya cuya lengua
predominante es el cakchiquel (Prez-Sainz 1997). San Pedro es ade-
ms un lugar tradicional de elaboracin artesanal de vestidos. En los
aos ochenta, la tradicin fue transformada cuando los talleres reor-
ganizaron la produccin para funcionar como subcontratistas de
empresas nacionales e internacionales ubicadas en Ciudad de Gua-
temala. En San Pedro existen tres tipos de establecimientos textiles:
empresas medianas y pequeas subcontratadas por compaas ex-
tranjeras, establecimientos semiempresariales subcontratados por
manufactureras nacionales y establecimientos informales subcon-
tratados por comerciantes nacionales. El vnculo de San Pedro con
la produccin destinada a la exportacin se estableci en 1987 cuan-
do un empresario de Ciudad de Guatemala se acerc a los producto-
res locales. A partir de este contacto inicial se han desarrollado
rpidamente acuerdos posteriores y se han extendido por toda la
comunidad, con base en recomendaciones hechas entre familiares y
amigos. Los vnculos de subcontratacin son el factor clave para el
xito porque las empresas internacionales estimulan los talleres para
que actualicen su tecnologa y les otorgan prstamos para hacerlo.
Los microempresarios de San Pedro se benefician de una amplia
red que se extiende ms all del grupo familiar para abarcar a toda
una comunidad en la que la identidad maya, y no los lazos familia-
res, es el elemento que une. Las extensas redes sociales que ligan a
los microempresarios de San Pedro facilitan el flujo de distintos re-
cursos. El aprendizaje en los talleres de familiares, amigos o conoci-
dos representa el primer paso para el establecimiento de un grupo
independiente. La asistencia financiera para la apertura de un ta-
ller tpicamente es otorgada por parientes, y una vez se abre un ta-
ller, los amigos y familiares en San Pedro recomiendan al nuevo
empresario a las empresas internacionales con las que han estado
trabajando.
En San Pedro Sacatepquez, las fuentes altruistas e instrumen-
tales del capital social facilitan que el conocimiento, los prstamos
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de capital y los contactos de negocios con empresas manufactureras

sean compartidos. La solidaridad vinculada, expresada como maya-
nidad, se ha convertido en el punto de partida de un ciclo de acumu-
lacin en el que el xito econmico de cualquier sacatepequense
constituye una reafirmacin de la identidad del grupo. La confianza
exigible es generada y sostenida por la estructura de la red social en
la que tienen lugar las transacciones mercantiles no reguladas. La
comunidad confiere estatus a los empresarios exitosos que compar-
ten sus recursos y contactos, y ejerce una presin tanto normativa
como econmica para garantizar la reciprocidad y el reembolso por
parte de los beneficiarios. Aquellos que burlan el sistema ponen en
riesgo su permanencia en la comunidad y se exponen a ser excluidos
de las oportunidades de subcontratacin futuras. La comunidad como
un todo es la garante del cumplimiento de las obligaciones normativas.
A pesar de su relativa prosperidad, los microempresarios de San
Pedro enfrentan restricciones en el mercado que no pueden superar
con base simplemente en relaciones econmicas de cooperacin. Los
talleres de San Pedro estn atrapados en el eslabn final de la cade-
na de produccin transnacional. Debido a que carecen de toda va de
acceso independiente a los mercados de consumo, su dinamismo eco-
nmico depende de la buena voluntad de los intermediarios. En teo-
ra, la situacin de los productores de San Pedro podra mejorarse
por medio de la diversificacin de sus mercados internacionales. Pero
los problemas estructurales que enfrentan los productores de San
Pedro claramente se extienden ms all de los lmites de su pueblo y
son sintomticos del proyecto de desarrollo impuesto desde afuera a
Guatemala. Aunque la estructura social de relaciones puede garan-
tizar el xito de las transacciones no contractuales entre sacatepe-
quenses (v. gr., prstamos, aprendizaje, contactos de negocios), no
puede derribar las barreras estructurales que entorpecen el creci-
miento autnomo y la acumulacin de sus microempresarios.
La industria de empaquetamiento de fruta tropical de Jamaica
presenta un segundo caso de productores informales ligados a em-
presas formales dentro de una cadena de subcontratacin casual
(Gordon et al. 1997). La industria de procesamiento de alimentos de
Jamaica es un tanto compleja. La cadena de produccin tiene cuatro
niveles que empiezan con (1) las grandes compaas nacionales de
distribucin de alimentos que reciben suministros de (2) pequeas
empresas que procesan y empacan frutas. Uno de los productos pro-
cesados y empacados por las empresas pequeas es el ackee, plato
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tpico de Jamaica. Las pequeas empresas compran el ackee a (3)

transportistas y comerciantes que contratan a (4) recolectores por
temporada para que recojan la fruta del ackee. Dos complicaciones
adicionales estn presentes en esta cadena de produccin: en primer
lugar, el ackee crece silvestre y no es cultivado en huertos, por lo que
su suministro es irregular y, en segundo lugar, el ackee contiene
hipoglicina, prohibida desde 1972 en los Estados Unidos, donde est
el grueso del mercado de exportacin. Tpicamente, tanto las peque-
as empresas como los comerciantes tienen ms de un contacto para
la compra y venta de sus respectivos productos. A pesar de que no
existen relaciones contractuales en esta cadena de produccin de
cuatro eslabones, existen acuerdos informales entre los actores que
garantizan un mnimo de estabilidad.
Entre los pequeos productores informales existen muchas fuen-
tes de desconfianza. El establecimiento implacable de precios cuan-
do se compite por una oferta limitada de ackee genera tensiones y
disputas. El contrabando de drogas es adems una de las principales
fuentes de desconfianza. Es bien sabido que los traficantes de drogas
ofrecen sobornos significativos a los empresarios y a sus hombres de
confianza, a cambio de que pongan a su disposicin las plantas de
empaquetamiento para las actividades de contrabando. Los empre-
sarios, adems, han tenido malas experiencias cuando han negocia-
do de manera independiente con grandes exportadores extranjeros.
Se sabe de casos en que los exportadores hacen pedidos a las empre-
sas pequeas y, tras recibir el producto, no pagan el monto completo.
Incluso, eliminan todo tipo de contacto con el proveedor, quien se ve
obligado asumir la prdida. La naturaleza no regulada del suminis-
tro de ackee y sus sistemas de distribucin internacional fomentan
la competencia incesante, la sospecha y la atomizacin social.
Aunque los empresarios suelen resaltar situaciones que les han
hecho desconfiar de otros productores y distribuidores, la verdad es
que estas pequeas empresas comparten ciertos servicios. Los ejem-
plos de comportamiento basado en la confianza incluyen: empresas
que se prestan entre s el servicio de enlatado en pocas de escasez,
la remisin de productos a otra empresa para que sean enlatados
cuando su maquinaria se avera, servicios de mantenimiento com-
partidos, asistencia en la capacitacin de nuevos empleados y siste-
mas para compartir rdenes grandes que superan la capacidad de
procesamiento de una sola empresa. En esencia, dentro de la indus-
tria, la nica fuente de capital social que facilita las transacciones de
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recursos son simplemente los actos mutuos de reciprocidad, con la

plena expectativa de un retorno equivalente. Los empresarios indi-
viduales, en todo caso, se benefician de las redes personales de ami-
gos y familiares que han sido instrumentales para la formacin y xito
continuo de su empresa. En cada caso, los amigos, la familia y los
compaeros de parroquia han sido motivados por la solidaridad vin-
culada a proveer el capital inicial necesario para lanzar la iniciativa
de negocios del microempresario.
La prosperidad econmica de la industria de exportacin de fru-
tas de Jamaica est ligada a su capacidad para acaparar un nicho de
mercado internacional de consumidores especializados (las comuni-
dades de inmigrantes jamaiquinos en Canad, los Estados Unidos y
el Reino Unido) que generan una demanda de productos de su tierra
natal. Aun as, el principal obstculo para transformar la industria
de exportacin de frutas de Jamaica en un punto focal de crecimien-
to autnomo es la ausencia de una confianza exigible que pueda sus-
tentar las relaciones de colaboracin entre los productores a lo largo
de los eslabones de la cadena de produccin. Los empresarios de la
industria jamaiquina de frutas no tienen una historia de accin co-
lectiva, ni alguna forma de identidad de grupo que pueda servir como
base para la construccin de redes de negocios basadas en la confian-
za. Adems, las caractersticas de la industria varias de cuyas ope-
raciones tienen lugar entre la legalidad y la ilegalidad dificultan la
construccin de relaciones de confianza. La reciprocidad existe, pero
es limitada. En verdad, en una cadena de produccin tan irregular,
slo bastan unos pocos casos conocidos de corrupcin para que todos
los productores acten con un creciente recelo.
Conservando la esperanza de que el dinamismo y la capacidad
empresarial puedan erigirse como pilares potenciales para sostener
estrategias de desarrollo futuras, las microempresas se han convertido
en el emblema de una poltica econmica que celebra la informali-
dad como la irrupcin del mercado en unas economas latinoameri-
canas que de otro modo estaran totalmente reguladas (De Soto 1989).
La mayora de los programas existentes de promocin de microem-
presas toman al empresario o empresa individual como su blanco de
accin. Mi anlisis de las redes personales y de negocios del empre-
sario, y de los mltiples derechos y obligaciones a los que estn vin-
culadas, sugiere la necesidad de adoptar un rumbo alternativo. Las
polticas econmicas deben basarse en las formas de cooperacin y
solidaridad comunitarias ya existentes. La promocin por parte de
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un agente externo de relaciones de colaboracin entre microem-

presarios resulta ms bien problemtica. Los agentes externos de-
ben tener en cuenta la manera como un contexto social histrico y la
estructura de una industria particular facilitan o dificultan el surgi-
miento de la confianza y la cooperacin. Tambin debe reconocerse
que la cooperacin local por s sola no puede superar los obstculos
macroestructurales para la estabilidad econmica, el crecimiento
autnomo y la acumulacin.
Un segundo resultado del desplazamiento econmico causado por
la crisis econmica de la dcada de los aos ochenta y del cambio
subsiguiente de la ISI por la IOE es la migracin internacional masi-
va, principalmente hacia centros urbanos. A su vez, la migracin in-
ternacional contempornea muestra nuevas tendencias que son en
s mismas un producto de la reorganizacin global de la produccin.
En especial, los viajes ms asequibles y la difusin de las tecnologas
de comunicacin, desarrolladas en primera instancia como respues-
ta a las exigencias del capital internacional, permiten a los inmi-
grantes mantener lazos intensos y regulares a travs de las fronteras
nacionales (Basch et al. 1994, Smith y Guarnizo 1998). Como se ver
en detalle en el captulo 6, el resultado de todo esto es la emergencia
del transnacionalismo, definido como las ocupaciones y actividades
que para su implementacin requieren contactos sociales regulares
y sostenidos entre fronteras nacionales a lo largo del tiempo (Portes
et al. 1999).
La migracin salvadorea contempornea es un claro ejemplo de
la transnacionalizacin de la experiencia migratoria. En el caso de
El Salvador, la emigracin ha sido un elemento definitorio del orden
social desde el comienzo del siglo XX. Durante la dcada de los aos
ochenta, los conflictos civiles y las dislocaciones econmicas asocia-
das a l perturbaron los patrones migratorios establecidos y forza-
ron a ms de un milln de salvadoreos a buscar un refugio seguro
en Canad y los Estados Unidos (Zolberg et al. 1989). Durante este
perodo, una confluencia de factores locales y globales hizo que los
salvadoreos prefirieran las estrategias de incorporacin social y
econmica transnacionales a las nacionales. Los migrantes salvado-
reos superaron la distancia y las adversidades legales y econmi-
cas para fraguar una variedad de relaciones y compromisos con sus
lugares de origen (Landolt et al. 1999).
Una de las formaciones transnacionales salvadoreas ms ubi-
cuas es la asociacin de la ciudad natal o comit del pueblo, com-
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puesto por un ncleo de entre cinco y veinte miembros y una amplia

base de contribuyentes. Los comits estn conformados tpicamente
por inmigrantes provenientes del mismo lugar de origen que organi-
zan eventos sociales y culturales en la comunidad salvadorea de
inmigrantes para conseguir fondos destinados a proyectos en sus ciu-
dades natales. Al llevar a acabo estos proyectos, los miembros de la
asociacin crean oportunidades para tender la mano no slo a sus
ciudades natales, sino tambin a sus compatriotas que viven en otros
lugares de los Estados Unidos. De esta forma, el comit construye am-
plias redes sociales entre los migrantes y refuerza e institucionaliza
lazos culturales, econmicos y polticos con sus lugares de origen.
La atencin de los funcionarios pblicos y los acadmicos se ha
dirigido a estas asociaciones por dos razones. En primer lugar, ellas
encarnan un esperanzador proyecto para el proceso de reconstruc-
cin de El Salvador de la posguerra. Reaccionando en contra de la
muy tensa situacin poltica en el pas, los comits tpicamente pro-
mueven la tolerancia y la cooperacin dentro de su propia orga-
nizacin y enfatizan la importancia de construir instituciones lo
suficientemente flexibles como para sustentar una membresa pol-
ticamente diversa. El potencial econmico de los comits no es intras-
cendente. Se sabe que las asociaciones han llegado a conseguir US $
50.000 en efectivo y en especie para sus proyectos de desarrollo. Las
condiciones de vida en los municipios que reciben ayuda trans-
nacional de base confirman la relevancia econmica de esta estrate-
gia colectiva de remesas. Las ciudades que cuentan con una asociacin
de este tipo han pavimentado carreteras adems de tener electrici-
dad y edificios pblicos recin pintados. A pesar de que uno pueda
cuestionar las prioridades de desarrollo de los comits, es un hecho
que la calidad de vida en las ciudades transnacionales es mejor
(Landolt 1997).
En segundo lugar, los comits salvadoreos son excepcionales
porque demuestran la capacidad de los individuos para superar el
miedo y el recelo, para promover relaciones sociales de confianza y
solidaridad, y para fraguar redes sociales de cooperacin. Existen
muchas fuentes contemporneas de recelo que ponen en peligro la
formacin de las relaciones de confianza necesarias para la construc-
cin de asociaciones de ciudades natales transnacionales. En El Sal-
vador, una historia de violencia poltica patrocinada por las lites
sofoc a la sociedad civil y cultiv el cinismo y el recelo en todas las
relaciones sociales (Browning 1984). Durante la guerra civil, el te-
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rrorismo sistemtico y la militarizacin de la sociedad llevaron a que

los salvadoreos percibiesen el medio ambiente y a sus semejantes
como potencialmente hostiles y peligrosos (Martn-Bar 1990). En los
Estados Unidos, la estructura de oportunidades para los inmigrantes
salvadoreos se caracteriza por la inestabilidad legal y econmica
(Repak 1995, Menjivar 1997). Una pobreza general de recursos ha
cobrado vctimas en los hogares inmigrantes y en sus redes sociales
de apoyo mutuo. Esto ha llevado a la mercantilizacin de los lazos
sociales y a la fractura de los intercambios recprocos (Mahler 1995,
Menjivar, en prensa).
Numerosos factores explican cmo los salvadoreos han supera-
do estas condiciones adversas para dar forma a las redes sociales que
se necesitan para sostener las asociaciones de ciudades natales. En
primer lugar, la migracin es un proceso de creacin de redes que
incita a los individuos a crear nuevos roles y relaciones sociales que
pueden adaptarse a la ciudad anfitriona y ser transplantados a otros
lugares (Massey et al. 1987). Una dimensin de la identidad de gru-
po acentuada por la migracin es el paisanaje o el sentimiento de per-
tenencia a una misma comunidad de origen. En efecto, la experiencia
migratoria sirve como un antdoto parcial contra la historia de mie-
do y desconfianza presente en el pas de origen. Un sentimiento de
obligacin respecto de los familiares y amigos que an viven en el
lugar de origen, que se edifica sobre esta base frgil y coyuntural,
finalmente deriva en la construccin de los comits salvadoreos.
Como lo explican algunos miembros de la asociacin, tras una
prolongada ausencia de sus lugares de origen, la suscripcin de los
Acuerdos de Paz de 1992 y una situacin legal ms estable en los
Estados Unidos, les permitieron regresar a casa. Sobrecogidos por la
destruccin y la pobreza causada por la guerra, decidieron apoyar
las reparaciones, contribuyendo o conformando el comit local. En el
caso de los miembros centrales del comit, la obligacin moral es re-
forzada por un sentido de solidaridad vinculada, generalmente fra-
guado durante los aos de permanencia en el extranjero. Los
miembros fundadores de la asociacin a menudo tienen una historia
previa de movilizacin colectiva en los Estados Unidos, alrededor de
temas como los derechos de los inmigrantes, igualdad en el acceso a
la vivienda o la cooperacin en las aventuras empresariales. Adicio-
nalmente, muchos individuos que participan de manera activa en los
comits cuentan con una historia personal de activismo en El Salva-
dor.
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Aunque las asociaciones de ciudades natales salvadoreas exhi-

ben un gran potencial como instrumentos de reconstruccin y re-
conciliacin, dos debilidades fundamentales ponen en peligro su
dinamismo a largo plazo. En teora, la solidaridad vinculada que fo-
menta la formacin de estas asociaciones est en consonancia con la
mayora de paisanos en casa y en el exterior. En la realidad, las
lealtades hacia un grupo son demasiado particulares y ms bien ines-
tables. En las comunidades de inmigrantes se presenta una erosin
constante de la membresa. Los paisanos transnacionales empobre-
cidos, que soportan la carga de conjuntos competitivos de relaciones
y obligaciones y que experimentan las lealtades cambiantes tpicas
de la experiencia inmigratoria, abandonan la asociacin. En El Sal-
vador, debido al desplazamiento interno forzado causado por la gue-
rra, los residentes natales de la posguerra a menudo son recin
llegados y no conocen bien la poblacin emigrante que coordina las
actividades del comit. Igualmente, con frecuencia se muestran rea-
cios a involucrarse en los proyectos del comit y sienten que no com-
parten su visin sobre lo que constituye un proyecto de desarrollo
comunitario.
El segundo reto que debe ser enfrentado por las asociaciones de
ciudades natales es la construccin de una red social estable con una
amplia base que pueda permitir la circulacin transnacional de re-
cursos. En la actualidad, la red que promueve las actividades de las
asociaciones de ciudades natales tpicas es simplemente una fusin
coyuntural de lazos sociales personales de los miembros directivos.
En consecuencia, para los comits resulta fcil aparentar o llegar a
ser vehculos para el ascenso de su grupo de directivos. La naturale-
za transnacional de las actividades de la asociacin tiende adems a
fomentar las sospechas y acusaciones sobre corrupcin y abuso de
funciones. Las asociaciones de ciudades natales intentan mitigar estas
preocupaciones albergando sus actividades dentro de organizaciones,
como la iglesia o el centro comunitario, que cuentan con mucha ms
legitimidad y con los recursos para mantener un sistema de monitoreo
transnacional.
En la prctica, el problema que subyace a los temores sobre la
corrupcin de la asociacin es la incapacidad de los directivos para
presentarse como los genuinos representantes de la comunidad. A
menudo, los comits trabajan en proyectos que no concuerdan con el
complejo conjunto de intereses econmicos, polticos y sociales exis-
tentes en los lugares de origen. El resultado es que, independiente-
PORTES.p65 167 11/05/2004, 09:39 a.m.

mente de lo que haga un comit para disipar los temores, siempre da

la sensacin de que est fomentando los intereses de unos pocos.
Aunque han luchado por el establecimiento de una estructura demo-
crtica de toma de decisiones y por la creacin de mecanismos para
monitorear sus actividades, las asociaciones salvadoreas transna-
cionales han sido incapaces de constituirse como la voz representan-
te por fuera de sus ciudades natales.
La historia de desconfianza y desintegracin social y el contexto
fragmentado en el que operan las asociaciones conspiran en contra
del surgimiento de una visin ms singular del desarrollo comunita-
rio que pueda estar apoyada por una base ms amplia. Aunque las
asociaciones de ciudades natales tienen potencial para convertirse
en un vehculo para el desarrollo local, en la actual coyuntura su
funcionamiento a largo plazo est en duda. Esta experiencia mues-
tra la dificultad que supone construir la confianza en reas con pa-
sado reciente de conflicto armado. Adems, previene a los agentes
externos sobre la existencia de lderes locales egostas que aseguran
representar a la comunidad y su agenda de prioridades de desarro-
llo, a la vez que ocultan sus agendas personales.
CONCLUSIN
Los anteriores ejemplos muestran simultneamente tres aspectos del
capital social bajo su segunda definicin, es decir, como conjunto de
vnculos de solidaridad dentro de una comunidad. En primer lugar,
que dicho capital puede ser un factor importante para las iniciativas
econmicas y polticas populares; en segundo lugar, que resulta bien
difcil de establecer, y, en tercer lugar, que en el proceso de construc-
cin de las precondiciones requeridas a menudo surgen consecuen-
cias inesperadas. Por lo general, la bibliografa reciente no apoya los
intentos de ingeniera social que buscan construir redes de solida-
ridad cuando existen muy pocas o ninguna. La mayora de las veces,
dichos intentos acaban fracasando, o bien por el individualismo de
algunos participantes o bien porque las estructuras comunitarias se
debilitan rpidamente tras el retiro del apoyo externo (Portes e
Itzigsohn 1994, Coleman 1990). En lugar de esto, es aconsejable cons-
truir sobre lo que ya existe, esto es, reforzar los lazos sociales y tra-
bajar con el diagnstico hecho por los miembros de la comunidad y
no tratar de imponer otro desde afuera (Roberts 1995).
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Es igualmente importante prestar atencin al factor tiempo de

dos maneras. Primero, las situaciones cambian y el xito mismo de
los esfuerzos colectivos para alcanzar ciertas metas hoy, puede cam-
biar o disminuir la motivacin futura de los participantes (Mangin
1970). Segundo, con el tiempo, las estructuras de liderazgo pueden
afianzarse profundamente y convertir las elevadas metas iniciales
en justificaciones para lderes egostas. La ley de hierro de la oligar-
qua de Michels (1949) funciona tan efectivamente a nivel de base
como en la cumbre de las estructuras polticas.
Tercero, no se debera albergar mucho optimismo respecto de lo
que pueden lograr a nivel colectivo la confianza exigible y la solidari-
dad vinculada, en especial cuando hacen falta recursos materiales.
El capital social puede ser una fuerza poderosa que promueva los
proyectos grupales pero, como se seal, consiste en la habilidad de
ordenar recursos a travs de redes sociales, no en los recursos mis-
mos. Cuando estos ltimos son escasos, la capacidad de una colecti-
vidad para alcanzar metas es restringida, sin importar cun fuertes
sean sus vnculos internos. Esta es otra forma de decir que, al con-
trario de las expectativas de algunos polticos, el capital social no sus-
tituye la provisin de crdito, la infraestructura material ni la
educacin. Lo que el capital social puede hacer es incrementar el ren-
dimiento de tales recursos, al reforzarlo con las contribuciones vo-
luntarias de los participantes y con su capacidad para monitorear y
evitar las conductas tramposas.
No existe una frmula generalizada para utilizar los lazos socia-
les en provecho del desarrollo. Los proyectos exitosos deben ser lo-
grados uno por uno, combinando las redes de base existentes con el
suministro cuidadoso de recursos y asesora externa. Esto ltimo no
puede simplemente bajar desde lo alto, bajo la forma de frmulas de
desarrollo, sino que debe estar arraigado en el ambiente local e in-
corporar sus diagnsticos y sus prioridades. Limitado de esta mane-
ra, el capital social puede jugar un papel importante en el desarrollo
y puede ayudar a multiplicar la ganancia colectiva generada por los
recursos invertidos con este propsito.
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173
CAPTULO 6
El transnacionalismo de los inmigrantes:

Convergencias tericas y evidencia emprica
a partir del estudio de los colombianos,
dominicanos y salvadoreos
en Estados Unidos*
INTRODUCCIN: QU ES EL TRANSNACIONALISMO?
Las relaciones personales de tipo material y simblico que conectan
a las sociedades a travs de las fronteras nacionales alcanzaron nive-
les histricos durante el ltimo tercio del siglo XX. Estas conexiones
trasnacionales afectan simultneamente a ms de un Estado-nacin
y suelen ser generadas desde abajo por la migracin humana (Glick
Schiller, Basch y Blanc 1992; Basch, Glick Schiller y Blanc 1994; Por-
tes 1996; Smith y Guarnizo 1998), los movimientos sociales (Smith,
Chatfield y Pagnucco 1997; Tarrow 1998) y las organizaciones no
gubernamentales (Keck y Sikkink 1998, Boli y Thomas 1999). La
proliferacin de los lazos transnacionales de base por todo el mundo
es un fenmeno de mucha importancia pero, hasta ahora, ha recibi-
do poca atencin. El objetivo de este captulo es analizar las activi-
dades transfronterizas de carcter econmico, poltico y sociocultural
realizadas por los inmigrantes contemporneos que afectan a las
comunidades, los partidos e instituciones estatales de los pases de
origen. A partir de este anlisis se extraen lecciones generales que
modifican la creencia comn acerca de lo que es un inmigrante y de
los procesos de adaptacin a la sociedad receptora.
* Este captulo es una versin levemente modificada del artculo Theoretical Convergencies
and Empirical Evidence in the Study of Immigrant Transnationalism. International Migration
Review, 37(3). La seccin introductoria se tom de L. Guarnizo, A. Portes y W. Haller,
Assimilation and Transnationalism: Determinants of Transnational Political Action among
Contemporary Migrants. American Journal of Sociology, 108(6). En este ltimo artculo se
encuentra un anlisis estadstico avanzado del fenmeno especfico del transnacionalismo
poltico. Dado el carcter no tcnico de este libro, y a peticin del autor, en este captulo no
se han reproducido las explicaciones detenidas de las tcnicas estadsticas utilizadas en el
proyecto emprico que le sirve de base. [Nota del editor]
PORTES.p65 173 11/05/2004, 09:39 a.m.

La principal finalidad de este estudio es indagar el alcance, las

implicaciones y los determinantes sociales de las relaciones trans-
fronterizas iniciadas y mantenidas por los migrantes contemporneos
hacia los Estados Unidos. El anlisis se concentra especficamente
en las actividades transnacionales de tres de los principales grupos
de inmigrantes que residen en cuatro grandes reas metropolitanas
de los Estados Unidos. Se busca establecer qu tipos, escala e inten-
sidad de compromiso econmico, poltico y sociocultural prevalecen
entre estos inmigrantes y determinar los factores individuales y so-
ciales que dan forma a dichas actividades.
En aos recientes, el adjetivo transnacional se ha incluido de
manera visible en los ttulos de congresos y paneles de discusin
durante encuentros acadmicos en los Estados Unidos y Europa. No
obstante, esta oleada de inters ha estado acompaada por un au-
mento de la ambigedad terica y la confusin analtica en la utili-
zacin del trmino. En consecuencia, mientras algunos acadmicos
han empezado a adoptar y poner en marcha el concepto en su traba-
jo, otros han respondido con un intenso escepticismo. Al intentar
aclarar el significado del trmino, muchos acadmicos han formulado
definiciones explcitas de la migracin transnacional y de los campos
trasnacionales. Por ejemplo, para Glick-Schiller y Fouron (1999, 344):
La migracin transnacional es un patrn de migracin en el que
las personas, aunque atraviesen las fronteras nacionales y se
asienten y establezcan relaciones en un nuevo Estado, conti-
nan manteniendo conexiones sociales con la comunidad pol-
tica de la que son originarios. En la migracin transnacional
las personas literalmente viven sus vidas a travs de las fron-
teras nacionales. Dichas personas pueden ser definidas mejor
como transmigrantes.
El problema de esta definicin es que no establece un criterio
especfico para diferenciar entre quin participa en estas activida-
des y quin no lo hace. Si el simple acto de enviar remesas a las fami-
lias o viajar al hogar ocasionalmente cualifica a una persona como
transmigrante, el campo como un todo est sujeto a que se le tilde
de banal pues es bien sabido que los migrantes transnacionales siem-
pre se han visto involucrados en estas actividades (Foner 1997).
La principal dificultad que se presenta en el campo del transna-
cionalismo, como ha sido desarrollado hasta ahora, es que su base
emprica descansa casi exclusivamente en estudios de caso1. Aunque
1 Los estudios sobre varias actividades transnacionales en el pasado han sido realizados sobre
PORTES.p65 174 11/05/2004, 09:39 a.m.

EL TRANSNACIONALISMO DE LOS INMIGRANTES: CONVERGENCIAS TERICAS Y EVIDENCIA EMPRICA 175
resultan tiles, estos estudios incluyen slo a quienes participan en

las actividades de inters, excluyendo a aquellos que no lo hacen. El
resultado es una exageracin del alcance del fenmeno, pues da la
impresin de que todas las personas de la comunidad estudiada es-
tn involucradas. Mientras que el viaje ocasional al pas de origen o
las contribuciones financieras espordicas a un partido poltico del
pas natal ciertamente ayudan a fortalecer el campo transnacional,
por s mismas no justifican el acuamiento de un nuevo trmino. Lo
que yace en el ncleo del fenmeno que este campo intenta resaltar
y estudiar es el surgimiento de una nueva clase de personas, empre-
sarios o activistas polticos que de manera regular realizan activida-
des transfronterizas2. Estos son, para emplear un trmino de Glick
Schiller y Fouron (1999), los verdaderos transmigrantes.
CONVERGENCIAS TERICAS EN EL ESTUDIO

DEL TRANSNACIONALISMO
Las siguientes cinco conclusiones parecen haber generado un cierto
consenso entre los especialistas en este campo:
1. El transnacionalismo representa una nueva perspectiva, no un
fenmeno nuevo
El debate de si en realidad hay algo nuevo en las prcticas hoy ca-
talogadas como transnacionales parece que ha sido resuelto con el
reconocimiento de que existen muchos precedentes en la historia de
la inmigracin. Lo que faltaba era una perspectiva terica convin-
cente que iluminara sus similitudes de tal forma que pudieran ser
identificadas como parte del mismo fenmeno. A falta de esta pers-
pectiva, dichos casos seguiran siendo episodios aislados que no ge-
distintos grupos de inmigrantes. Estos incluyen a los brasileros (Margolis 1994), centroameri-
canos (Hamilton y Chinchilla 1991, Mahler 1995, 1998, 1999), dominicanos (Grasmuck y Pessar
1991, Portes y Guarnizo 1991, Graham 1997, Sorensen 1998), ecuatorianos (Kyle 2000), mexi-
canos (Massey et al. 1987; Massey, Goldring y Durand 1994; Massey y Parrado 1994; R.C.
Smith 1994, 1998; Goldring 1998), haitianos (Glick Schiller et al. 1995; Glick Schiller y Fouron
1999, 2001), filipinos (Basch, Glick Schiller y Blanc 1994, Wolf 1997), chinos (Zhou 1992, Smart
y Smart 1998) e indios (Lessinger 1992). Con la excepcin de los estudios de Massey y sus
colaboradores y el trabajo de Kyle sobre los ecuatorianos, la mayora de la bibliografa no es
cuantitativa y est basada en evidencia etnogrfica.
2 An as la participacin en actividades transnacionales no se limita nicamente a las activida-
des en la esfera pblica. Los actores transnacionales tambin incluyen a los miembros de
familias u hogares en ms de un pas que mantienen relaciones constantes entre s (por ejem-
plo, proporcionando apoyo econmico, social y emocional, y manteniendo vivas las relacio-
nes familiares, las lealtades y la obligaciones) a travs de las fronteras (ver, Kyle 2000, 102-12;
Glick Schiller y Fouron 2001, Captulo 4; Gardener y Ralph Grillo 2002).
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neran conocimiento acumulativo y, por tanto, no contribuyen al de-

sarrollo de nuevas tipologas o predicciones. En este punto vale la
pena recordar el clsico anlisis de Merton sobre la falacia de la an-
ticipacin, en virtud de la cual las ideas novedosas son sometidas a
la acusacin contradictoria de que si son nuevas, no son verdaderas
o, que si son verdaderas, realmente no son nuevas. Como lo dice
Merton, una vez que la idea ha sido formulada con tal claridad y
nfasis que no puede ser ignorada, se vuelve fcil encontrar precur-
sores de ella (Merton 1968, 16). Robert Smith trae a colacin este
punto, al sealar que si la vida transnacional existi en el pasado
pero no fue considerada como tal, entonces los lentes transnacionales
cumplen la nueva funcin de proporcionar un medio para ver lo que
exista y no poda ser visto (Smith 2003, 1).
Un punto de acuerdo subsidiario pero importante es el reconoci-
miento de que, aunque se pueden encontrar muchas variedades de
transnacionalismo en la historia de la inmigracin, el fenmeno ha
experimentado un gran impulso gracias al advenimiento de nuevas
tecnologas en el transporte y las comunicaciones, que facilitan
enormemente la comunicacin rpida a travs de las fronteras na-
cionales y entre grandes distancias. Sin importar cun fuertes fue-
ran las motivaciones de los primeros inmigrantes para mantener sus
lazos econmicos, polticos o culturales con sus pases de origen,
los medios de los que disponan eran exiguos si se les compara con
los que cuenta el residente temporal de hoy. Esto explica en gran
parte, si no completamente, la densidad y complejidad alcanzada por
el transnacionalismo inmigrante contemporneo y en gran medida
es el responsable de su descubrimiento como un fenmeno digno de
atencin acadmica (Guarnizo 2003, Levitt 2001, Kivisto 2001).
2. El transnacionalismo es un fenmeno de base

A pesar de las numerosas tipologas que en el pasado distinguan entre
el transnacionalismo desde arriba y desde abajo, refirindose el
primero a las actividades de los gobiernos y empresas multinaciona-
les, el grueso de esta bibliografa se concentra en las iniciativas de la
gente comn para establecer lazos duraderos de diverso tipo a tra-
vs de las fronteras nacionales. Del mismo modo se reconoce, como
lo deja claro el trabajo de Vertovec (2003), que los inmigrantes no son
los nicos actores privados involucrados en este tipo de empresa. Las
organizaciones no gubernamentales de base y los activistas por los
derechos humanos, el medio ambiente y otras causas globales tam-
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bin han contribuido a la proliferacin de las redes transfronterizas

desde abajo (Keck y Sikkink 1998).
Por esta razn es plausible una tipologa que distinga entre las
actividades de los Estados nacionales, las instituciones globales
multicntricas y los actores privados no empresariales. Esta tipologa,
que es reproducida en la figura 1, diferencia las actividades interna-
cionales de los gobiernos y otras instituciones identificadas con un
Estado-nacin particular, las iniciativas multinacionales de institu-
Figura 1
Activismo transfronterizo por diferentes tipos de actores
Actividades reas
Poltica Econmica Sociocultural
Internacionales Establecimiento de Exportaciones Programas de viajes
embajadas y impulsadas por e intercambios
organizacin de organizaciones organizados por
misiones diplomticas agrcolas, ganaderas universidades
en el extranjero por y pesqueras de ubicadas en un pas
los gobiernos un pas particular. especfico.
nacionales.
Multinacionales La ONU y otras Actividades de Escuelas y misiones

agencias produccin y patrocinadas por la
internacionales mercadeo de Iglesia Catlica y otras
encargadas de empresas globales religiones globales en
monitorear y mejorar cuyas ganancias mltiples pases.
reas especializadas dependen de
de la vida global. mltiples mercados
nacionales.
Transnacionales a) ONG establecidas a) Boicots a) Actividades

para monitorear organizados por caritativas de base
globalmente los activistas de base en que promueven la
derechos humanos. los pases del Primer proteccin y cuidado
b) Asociaciones cvicas Mundo para exigir de los nios en las
de ciudades natales que las naciones ms pobres.
establecidas por multinacionales b) Eleccin de reinas
inmigrantes para mejoren sus prcticas de belleza y eleccin
mejorar las laborales en el Tercer de grupos artsticos
condiciones de sus Mundo. en las comunidades
comunidades b) Empresas de inmigrantes para
emisoras. establecidas por los participar en los
inmigrantes para festivales anuales de
exportar/importar la ciudad natal.
bienes desde y hacia
sus pases natales.
PORTES.p65 177 11/05/2004, 09:39 a.m.

ciones globales como la Iglesia Catlica y varias agencias de las Na-

ciones Unidas, y las actividades transnacionales de miembros de la
sociedad civil que no son gubernamentales ni empresariales. El
transnacionalismo de los inmigrantes estara ubicado en esta ltima
categora.
Claramente, como lo indica Baubck (2003), no hay nada sagra-
do en esta tipologa y pueden ser desarrolladas otras complementa-
rias o alternativas. No obstante, los objetivos que la impulsaron siguen
siendo vlidos, sin importar qu modificaciones sean realizadas. Ella
sirve para destacar dos puntos. En primer lugar, el concepto de trans-
nacionalismo, tal y como es utilizado en la bibliografa contempor-
nea, se refiere principalmente a las actividades transfronterizas de
los actores privados de base, incluyendo a los inmigrantes. Segundo,
es necesario un lenguaje que distinga estas actividades de las reali-
zadas por las grandes burocracias y otras instituciones que desde hace
mucho tiempo han formado parte de la escena global. Si no se hace
esta distincin, el concepto de transnacionalismo se convierte en una
mezcolanza de los ms diversos tipos de fenmenos y pierde su valor
heurstico para denotar un proceso social diferente y limitado.
3. No todos los inmigrantes son transnacionales
El conjunto antropolgico de estudios que lanzaron efectivamente el
transnacionalismo como una perspectiva novedosa sugera que ste
era un fenmeno generalizado entre las comunidades inmigrantes
contemporneas. Lo anterior justific, en cierto modo, que los inmi-
grantes fueran rebautizados como transmigrantes en la medida en
que haban dejado de seguir el camino tradicional de la asimilacin
para involucrarse sistemticamente en actividades multivinculadas
a travs de las fronteras nacionales (Basch et al. 1994).
No resulta sorprendente que el inicial entusiasmo intelectual vin-
culado con el descubrimiento de este fenmeno hiciera que se exage-
rara su alcance. Ya se ha sealado que el problema de tomar muestras
sobre la variable dependiente, asociado con el mtodo del estudio de
caso, es el responsable de haber oscurecido la ausencia del transna-
cionalismo en la vida cotidiana de muchos emigrantes (Smith 2003,
Portes 2001). Las investigaciones subsiguientes han indicado que la
participacin regular en las actividades transnacionales, incluso la
participacin ocasional, no es una prctica universal (Guarnizo 2003;
Landolt 2001). Aunque actividades tales como el envo ocasional de
una remesa o visitar el pas natal indudablemente forman parte de
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lo que es catalogado como transnacionalismo, difcilmente pueden

justificar por s solas el acuamiento de un nuevo trmino. Estas son
actividades en las que los inmigrantes han participado desde tiem-
pos inmemoriales. As, tenemos la paradoja de que el transnacio-
nalismo, como una nueva perspectiva terica en el campo de la
inmigracin, est basado slo en las actividades de una minora de
miembros de su poblacin.
4. El transnacionalismo de los inmigrantes tiene consecuencias

macrosociales
A pesar de su limitado carcter numrico, la combinacin de un cua-
dro de activistas transnacionales regulares con las actividades oca-
sionales de otros inmigrantes se suman para dar lugar a un proceso
social que tiene un impacto econmico y social importante en las co-
munidades e incluso en las naciones. Mientras que desde una pers-
pectiva individual, el acto de enviar una remesa, comprar una casa
en la ciudad natal del inmigrante o viajar all ocasionalmente tienen
una consecuencia puramente personal, cuando estas acciones son
agregadas pueden modificar la suerte y la cultura de estas ciudades
e incluso de los pases de los que forman parte. Estas y otras accio-
nes similares, multiplicadas por miles, se traducen en un flujo de
dinero que puede convertirse en la principal fuente de intercambio
exterior de los pases emisores, en inversiones que sostienen la in-
dustria constructora natal en estas naciones y en nuevas prcticas
culturales que modifican radicalmente los sistemas de valores y la
vida cotidiana de regiones enteras (Levitt 2001, Itzigsohn et al. 1999,
Ostergaard-Nielsen 2001).
Guarnizo (2003) seala la diciente irona de que las remesas fa-
miliares de un inmigrante que trabaja por el bienestar de su familia
son aprovechadas por el gobierno del pas de origen como una fuente
confiable de divisas e incluso son utilizadas como garanta para la
solicitud de prstamos internacionales. Los magos financieros que
dirigen el mundo capitalista han aprendido a contar no slo con las
remesas presentes, sino con la expectativa de flujos futuros sosteni-
dos como un criterio para determinar los merecimientos crediticios
de los Estados naciones y su elegibilidad para realizar nuevas inver-
siones. De este modo, las disporas creadas por una multitud de de-
cisiones independientes de hombres y mujeres que buscan mejorar
sus oportunidades de vida individuales, con el tiempo se transforman
en una exportacin clave de las naciones emisoras y en uno de los
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principales medios para mantener su integracin en la economa

mundial (Guarnizo 2003, Roberts et al. 1999, Goldring 1992).
Esta es la principal razn que explica por qu en los ltimos aos
los gobiernos de los pases de origen de los inmigrantes se han inte-
resado con tanto entusiasmo por sus expatriados, apurndose para
aprobar la legislacin sobre doble nacionalidad y ciudadana y ga-
rantizando la representacin de los migrantes en los parlamentos.
Las investigaciones existentes coinciden en este punto y muestran
que el conjunto ms diverso de pases, de Eritrea a Colombia y de
Turqua a Mxico, ha adoptado medidas para mantener vnculos
duraderos con sus disporas y para promover sus contribuciones e
inversiones (Al-Ali et al. 2001; Guarnizo et al. 1999; Ostergaard-
Nielsen 2001, 2003, Fitzgerald 2000; Smith 1998). Este activismo gu-
bernamental suscita otro giro paradjico de los hechos, ya descrito
por Roberts y sus colaboradores (1999). Utilizando la famosa tipologa
de Hirschman, estos autores sealan que, con anterioridad a su via-
je al exterior, los inmigrantes eran desatendidos e incluso reprimi-
dos; su salida eventualmente los dot de la voz poltica de la que
siempre carecieron como resultado directo de los esfuerzos de los
gobiernos natales que procuran preservar la lealtad de los inmi-
grantes hacia su pas.
Las acciones decididas de los gobiernos para promover y apoyar
el transnacionalismo, particularmente en el campo econmico, po-
dran sugerir a algunos que las polticas oficiales son la principal causa
de estas actividades. Esta sera una conclusin errnea porque el
comienzo de las actividades transnacionales en todos los campos se
ha debido a las iniciativas de los propios inmigrantes, quienes han
movilizado con este objetivo sus redes de larga distancia. Como lo
seala Vertovec (2003), los conceptos de red social y capital social
encuentran en el campo de los estudios acerca del transnacionalismo
aplicaciones excepcionalmente fructferas, en la medida en que es-
tas actividades estn asentadas y son apoyadas de manera invaria-
ble por recursos sociales de base que compensan la escasez de recursos
econmicos y polticos.
Los gobiernos generalmente han ingresado en el campo slo des-
pus de que se han consolidado un conjunto de actividades transna-
cionales como fruto de la iniciativa popular. Su ingreso no ha estado
exento de problemas: mientras que polticas oficiales aparentemen-
te amistosas pueden promover y expandir las iniciativas transnacio-
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nales, tambin pueden poner en riesgo su viabilidad a travs de in-

tentos de cooptacin y manipulacin. Por esta razn las organizacio-
nes cvicas y caritativas, creadas por medio de los esfuerzos de base
de los activistas transnacionales, de manera resuelta siguen siendo
no polticas y buscan mantener su distancia respecto a las tenta-
ciones oficiales, que pueden poner en peligro sus metas (Landolt et
al. 1999, Smith 1998).
5. El alcance y las formas del activismo transnacional varan de

acuerdo con los contextos de salida y recepcin
Este punto ha sido menos discutido, pues desde el principio se ha
reconocido que las actividades transnacionales son heterogneas y
varan entre las comunidades de inmigrantes, tanto en popularidad
como en carcter. Uno de los principales factores que determinan esta
variacin es el contexto de salida y recepcin de los grupos particula-
res, el cual condiciona su propensin para intervenir en actividades
transfronterizas o incluso para adoptarlas como su principal meca-
nismo de adaptacin econmica. Uno de los resultados iniciales del
estudio que se resume en la siguiente seccin es que los inmigrantes
de reas urbanas que llegan escapando de una situacin de violencia
generalizada en sus pases de origen tienden a buscar la integracin
rpida en la sociedad anfitriona y a evitar la participacin activa en
la que dejan tras de s. Los inmigrantes colombianos son una buena
ilustracin de este fenmeno (Guarnizo et al. 1999). Por otra parte,
los inmigrantes que provienen de ciudades pequeas y reas rurales
cuyo pas est en paz son significativamente ms propensos a
involucrarse en la accin poltica y cvica transnacional para apoyar
a sus comunidades natales. Los inmigrantes salvadoreos en los
Estados Unidos constituyen un conocido ejemplo de este fenmeno
(Landolt et al. 1999, Landolt 2001, Menjivar 2000).
La manera como los inmigrantes son incorporados a la sociedad
anfitriona tambin afecta su propensin a participar en actividades
transnacionales. La evidencia existente sugiere que los inmigrantes
que se dispersan y pasan desapercibidos protegindose de la discri-
minacin son menos propensos a participar en estas actividades. Por
otra parte, las actividades transnacionales florecen en las comuni-
dades altamente concentradas, especialmente en aquellas que han
sido sometidas a una recepcin hostil por parte de las autoridades y
ciudadana de la sociedad anfitriona. Las grandes concentraciones
tnicas crean mltiples oportunidades para las actividades trans-
PORTES.p65 181 11/05/2004, 09:39 a.m.

nacionales, en tanto que la creciente discriminacin exterior hace que

el grupo mire hacia adentro y fomente as contactos duraderos con
sus comunidades natales.
En tales contextos, las actividades culturales trasnacionales y las
asociaciones cvicas ofrecen una fuente de consuelo contra la hostili-
dad externa y protegen la dignidad personal de sus amenazas. La
experiencia de los haitianos, dominicanos y mexicanos en los Esta-
dos Unidos y de los emigrantes de India y Pakistn en Gran Breta-
a, reportada en numerosos estudios etnogrficos, suministra
evidencia de estas tendencias (Glick Schiller y Fouron 1999, Stepick
1998, Stepick et al. 2001, Itzigsohn et al. 1999, Goldring 1992, Roberts
et al. 1999, Ballard 2000).
EVIDENCIA CUANTITATIVA
Esta seccin resume los resultados del Comparative Immigrant
Entrepreneurship Project (CIEP), el estudio ms grande realizado
hasta ahora que fue diseado para reunir datos sobre las activida-
des transnacionales econmicas, polticas y socioculturales de los
grupos inmigrantes. Se presentan aqu para ilustrar los argumentos
tericos previos. El CIEP constituy un esfuerzo mancomunado, rea-
lizado por universidades de los Estados Unidos, que inclua un tra-
bajo de campo cualitativo y cuantitativo llevado a cabo entre el 1996
y 19983.
La fase inicial del estudio consisti en entrevistas con 353 infor-
mantes claves en seis reas de concentracin de inmigrantes en los
Estados Unidos (dos para cada nacionalidad) y en seis ciudades ex-
tranjeras, incluyendo la capital de cada pas de origen seleccionado.
La segunda fase del proyecto consisti en un estudio de las tres co-
munidades de inmigrantes en su principal rea de concentracin en
los Estados Unidos. El estudio fue realizado en dos etapas. La pri-
mera consisti en una muestra aleatoria multinivel, basada en las
cuadras de la ciudad como las principales unidades de muestreo
(PUM) y una muestra aleatoria sistemtica de cabezas de hogar de
las nacionalidades seleccionadas en cada cuadra. La segunda fue una
muestra referencial, basada en los datos obtenidos de los informan-
3 Este proyecto se bas en un acuerdo de colaboracin entre la Universidad Johns Hopkins, la

Universidad de California-Davis y la Universidad de Brown. En sus etapas finales, el proyecto
tuvo su sede en el Center for Migration and Development de la Universidad de Princeton.
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tes durante la primera fase y recolectada a travs de mltiples cade-

nas de acumulacin. Esta parte del estudio fue designada como el
estrato especial (Kish 1967, 409) y buscaba identificar a los
inmigrantes que estaban involucrados en actividades empresariales
en general y en actividades transnacionales en particular. Este es-
trato asegura la presencia de un nmero suficiente de empresarios
transnacionales para el anlisis cuantitativo, pero sesga la muestra
en su direccin.
Para compensar este sesgo, los anlisis estadsticos de la infor-
macin CIEP balancearon los casos referenciales con la proporcin
que representaban los autoempleados en la poblacin de adultos tra-
bajadores cabeza de familia de la nacionalidad relevante en cada rea
de muestreo. Este procedimiento evita la prdida de informacin
valiosa, a la vez que previene las estimaciones sesgadas que resul-
tan de diferentes probabilidades de seleccin (Kish 167, 407-409;
Sudman 1983). Las muestras balanceadas resultantes pueden ser
consideradas como representativas de las nacionalidades inmigrantes
objeto de estudio en sus reas de concentracin respectivas. No obs-
tante, las probabilidades de seleccin varan entre estas reas debi-
do al tamao desigual de las comunidades de inmigrantes presentes
en cada una de ellas. Para solucionar este problema, en los anlisis
de la muestra total desarrollamos una segunda serie de balances. Lo
anterior es lo contrario de la fraccin de muestreo, definida como la
razn entre la muestra y la poblacin de cabezas de familia de la
nacionalidad objeto de estudio en cada rea. El Censo de Poblacin y
Vivienda de los Estados Unidos en 1990 proporcion la informacin
necesaria para calcular estas fracciones de muestreo (Frankel 1983,
Sudman 1983).
La tabla 1 presenta las muestras, las poblaciones relevantes, las
fracciones de muestreo y las tasas de autoempleo (para balancear el
estrato referencial de empresarios). La muestra ajustada puede ser
considerada representativa de los 187.228 hogares colombianos, do-
minicanos y salvadoreos en cinco reas diferentes de concentracin.
En parte, estas nacionalidades fueron seleccionadas debido a su ta-
mao, en tanto se estima que actualmente cada una supera el milln
de personas y que, conjuntamente, representan cerca de un quinto
del total de inmigrantes latinoamericanos en los Estados Unidos
(Farley 2001, Landolt 2001, Portes y Guarnizo 1991, Guarnizo et al.
1999). Lo que resulta ms importante es que a pesar de sus orgenes
culturales y lingsticos comunes, los contextos de salida y recepcin
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Tabla 1
Distribucin de la muestra CIEP por origen nacional,
rea y tipo de actividad econmica
Origen nacional Nmero de casos Fraccin Porcentaje de
y lugar del estudio de muestreo autoempleados
Muestra Poblacin Censo de 1990
Colombianos
Queens, NY 311 26.750 1,16 8,0
Dominicanos
Providence,
Rhode Island 159 2.296 6,92 4,0
Washington
Heights, Nueva York 259 88.930 0,29 7,8
Subtotal 418 91.226 7,7
Salvadoreos
Los ngeles 240 57.076 0,42 7,4
Washington 233 12.176 1,91 5,3
Subtotal 473 69.252 7,0
TOTAL 1.202 187.228 0,64 7,5
de cada uno de estos grupos son bien diferentes. Esto permite exa-
minar cmo estas variables macrosociales las condiciones en el pas
natal y las formas de incorporacin a la sociedad anfitriona afectan
el inicio y el carcter del transnacionalismo.
Las siguientes tablas presentan un resumen de los resultados
tomados de la muestra CIEP, la mayor parte basados en su versin
balanceada. Las fuentes son indicadas all donde resulta apropiado.
La tabla 2 muestra el alcance del transnacionalismo econmico, po-
ltico y sociocultural entre las tres nacionalidades de inmigrantes.
La tabla incluye cifras que corresponden a una definicin amplia
del concepto que comprende tanto las actividades regulares como las
ocasionales y a una definicin estricta basada nicamente en la
participacin regular. En el campo econmico los empresarios
transnacionales estn limitados a individuos autoempleados que res-
pondieron afirmativamente a una de las siguientes preguntas:
- El xito de mi empresa depende de contactos regulares con pa-
ses extranjeros.
- El xito de mi empresa depende de un contacto regular con Co-
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PORTES.p65
EL TRANSNACIONALISMO DE LOS INMIGRANTES: CONVERGENCIAS TERICAS Y EVIDENCIA EMPRICA

Tabla 2
Actividades trasnacionales en tres comunidades inmigrantes en los Estados Unidos
Actividad Participacin regular Por lo menos participacin ocasional1
Colombia- Dominica- Salvadore- Total Colombia- Dominica- Salvadore- Total
185
nos % nos % os % % nos % nos % os % %

Econmica
Empresarios transnacionales 4,3 4,8 5,3 5,1
Empresarios transnacionales como porcentaje
de los autoempleados 37,5 52,5 76,2 57,9
Poltica
Miembro de un partido poltico del pas natal 10,0 12,6 7,6 9,9 18,7 22,8 14,3 18,3
Da dinero a un partido poltico del pas natal 2,3 10,8 5,6 7,2 5,1 15,8 9,8 11,5
Participa en las campaas y manifestaciones polticas
del pas natal 3,2 12,4 5,2 7,7 10,6 18,8 10,7 13,8
2
Sociocultural
Miembro de una asociacin cvica de la ciudad natal 7,1 9,6 19,3 13,7 18,0 19,9 37,5 27,7
Da dinero para proyectos comunitarios en el pas natal 6,1 8,5 12,8 10,1 18,7 18,4 33,6 25,4
11/05/2004, 09:39 a.m.
Miembro de una asociacin caritativa en el pas natal 13,2 6,4 21,5 14,3 29,9 21,6 40,3 31,4
Viaja para asistir a los festivales pblicos en el pas
de origen 3,5 7,6 5,8 6,2 13,5 19,5 16,2 17,1
Participa en clubes deportivos locales vinculados
con el pas natal 5,5 9,7 7,6 8,1 10,0 18,9 19,7 17,9
1
Incluye tanto la participacin regular como la ocasional.
2
Las tres primeras actividades incluidas en esta categora tambin pueden ser conceptualizadas como polticas en el mbito local, en la medida en
que suponen interaccin e influencia respecto de las autoridades y acontecimientos locales (ver Guarnizo et al. 2002).
Fuente: Muestra Ponderada CIEP.
185
lombia /Repblica Dominicana /El Salvador (De acuerdo con el

pas de origen del encuestado).
As definidos, los empresarios transnacionales representan una
pequea minora de la muestra balanceada, que no supera el 6% en
ningn caso. Esta cifra difiere claramente de las descripciones reali-
zadas por los estudios etnogrficos que algunas veces hacen creer que
las empresas transnacionales se han convertido en la principal for-
ma de adaptacin econmica entre los inmigrantes contemporneos.
No obstante, es necesario sealar que los transnacionales represen-
tan una gran proporcin de todas las personas autoempleadas en estas
comunidades. En consecuencia, en la medida en que los inmigrantes
se convierten en empresarios, un nmero significativo lo har apo-
yndose en sus contactos con el exterior, particularmente con sus
propias naciones natales.
Se llega a la misma conclusin general cuando se consideran las
actividades polticas o socioculturales. Los activistas polticos trans-
fronterizos regulares representan una pequea minora, sin superar
el 10% en la muestra balanceada total y el 15% entre el grupo inmi-
grante ms orientado hacia este tipo de participacin (los dominica-
nos). Mientras que la participacin ocasional es ms comn, en casi
todas las instancias no alcanza a superar un quinto de la muestra.
La participacin en actividades cvicas es ligeramente ms comn,
especialmente entre los salvadoreos pero, en la muestra completa,
tan slo un tercio ha participado por lo menos ocasionalmente.
Tomados como un todo, estos resultados demuestran que el
transnacionalismo no es la forma normativa o dominante de adapta-
cin de estos grupos de inmigrantes. La mayora de sus miembros
parecen continuar con sus vidas en su nuevo pas, olvidndose rela-
tivamente de aquellos que dejaron tras de s. En esta medida se co-
rrobora la posicin cannica en la teora de la inmigracin que hace
nfasis en la asimilacin de los inmigrantes en la sociedad recepto-
ra. Adicionalmente, el reconocimiento de que el transnacionalismo
no es un fenmeno universal debe ser extendido para aceptar que,
por lo menos entre algunos inmigrantes, es casi ausente.
Los datos muestran que las actividades transnacionales son rea-
les, que existe un ncleo de empresarios y activistas transnacionales
comprometidos, y que una minora considerable de inmigrantes par-
ticipa por lo menos ocasionalmente. Adicionalmente, los resultados
presentados en la tabla 3 agregan una cualificacin importante a la
PORTES.p65 186 11/05/2004, 09:39 a.m.

aceptacin demasiado rpida de los principios asimilacionistas con

base en simples distribuciones de frecuencia. Esta tabla resume los
resultados sobre los factores determinantes del transnacionalismo
econmico, poltico y sociocultural. En el caso de los dos primeros, el
anlisis se concentra en la participacin regular y sostenida; en el
caso del transnacionalismo sociocultural, incluye tanto la participa-
cin regular como la ocasional. Los mtodos de anlisis tambin difie-
ren: en el caso de las actividades econmicas, los efectos de prediccin
son indicados por coeficientes logsticos binarios y sus probabilida-
des asociadas; en el caso de la participacin poltica, stos provienen
de regresiones binarias negativas (RBN) y de los cambios porcentua-
les asociados en el conteo de la participacin transnacional regular;
para el transnacionalismo cultural, los efectos sobre un ndice com-
puesto de la participacin regular y ocasional son dados por los coefi-
cientes que se derivan de una regresin ordenada con base en el
mtodo logit.
A pesar de estas diferencias, existe una convergencia significati-
va en lo que los resultados dicen acerca de los factores determinan-
tes del fenmeno. La perspectiva convencional de la asimilacin
conduce a la expectativa de que las actividades transnacionales se-
rn transitorias y que estarn asociadas con los sectores ms recien-
tes y marginales de una comunidad de inmigrantes, los menos
educados y los que sufren de mayor movilidad descendente. Estos son
los individuos que tendran todos los incentivos para mantener lazos
regulares con sus pases natales. Los datos indican lo contrario: sin
importar la actividad que sea considerada, los inmigrantes educados
son los que tienen una mayor probabilidad de participar. Cada ao
de educacin incrementa la probabilidad del empresariado trans-
nacional en un 1% y un diploma de educacin secundaria conduce a
un incremento del 173% en el nmero de las actividades polticas
trasnacionales regulares.
Todava ms dicientes son los efectos de las variables asociadas
convencionalmente con la asimilacin. La adquisicin de la ciudada-
na estadounidense no reduce la participacin transnacional y los aos
de residencia en los Estados Unidos; de hecho, la incrementa. Por
ejemplo, cada ao adicional en los Estados Unidos genera un aumento
del 3,5% en el nmero de las actividades polticas transnacionales
regulares. De manera semejante, la movilidad ocupacional descen-
dente no surte ningn efecto sobre el transnacionalismo poltico y de
hecho reduce la posibilidad de convertirse en un empresario trans-
PORTES.p65 187 11/05/2004, 09:39 a.m.

Tabla 3
Factores determinantes del transnacionalismo
entre los inmigrantes latinoamericanos
en los Estados Unidos, 1998
Factores Econmico Poltico Sociocultural4
1 2 3
de prediccin (empresarios transn.) (definicin estricta)
Demogrficos Coeficiente p5 Coeficiente Cambio
porcentual6 Coeficiente
***
Edad 0,13 ,101 10,6 -,008
***
Edad ajustada -,001 -0,1
* *** ** ***
Sexo (masculino) 1,035 ,08 1,209 235,3 ,697
* *** ***
Estado civil ,440 ,03 ,118 12,6
**
Nmero de hijos -,049 ,120
Capital humano
**** ***
Educacin (aos) ,114 ,01 ,402
****
Bachiller 1,003 172,7
***
Universitario ,324 38,3
Antecedentes
profesionales/
****
ejecutivos 1,191 ,10 ,375
Asimilacin
Aos de residencia
** ****
en los E. U. ,036 ,003 ,034 3,5 ,018*
Ciudadana
estadounidense -,041 ,141
Experiencias
discriminatorias
**
en los E. U. ,308 ,287
Movilidad
descendente7 ,402 ***
-,03 -,058
Redes sociales
**** ****
Tamao ,111 ,01 0,95 10,0
Alcance8 ,226 -,084
**** **
Probable regreso ,440 55,3 ,303
Nacionalidad9
**** ***
Colombiana -1,519 -,05 -1,212 -70,2
***
Dominicana ,661
**** ***
Salvadorea 1,097 ,09 -,018 ,920
Constante -6,235 -5,813
Seudo R2 ,256 ,104 ,167
1
Los factores de prediccin que no estn incluidos en cada regresin son sealados
con un guin en la columna Coeficiente. Se omiten algunos factores de prediccin de
la regresin del transnacionalismo sociocultural.
PORTES.p65 188 11/05/2004, 09:39 a.m.

nacional. En consecuencia, las actividades transnacionales no son el

terreno de los pobres y marginalizados, sino que estn consisten-
temente asociadas con mayores recursos de capital humano: ms
educacin, ms aos de experiencia en los Estados Unidos y un
estatus ocupacional ms alto.
Los coeficientes presentados en la tabla 3 completan la descrip-
cin sobre los factores determinantes del transnacionalismo. Indican
que, en gran parte, estas actividades son impulsadas por hombres
casados. El gnero en s mismo tiene una influencia decisiva, pues
los hombres tienen una mayor representacin entre los empresarios
transnacionales y entre los activistas polticos y sociales transna-
cionales. Los inmigrantes masculinos superan la participacin feme-
nina en las actividades transfronterizas en un 200%. Este dominio
es complementado por el estado civil, como lo indican los fuertes co-
eficientes del matrimonio y nmero de hijos en las diferentes formas
de transnacionalismo.
Tabla 3
2
Regresin logstica de las probabilidades del empresariado transnacional. Fuente:
Portes et al. (2002).
3
Regresin binaria negativa del nmero de actividades polticas, electorales y cvicas
en las que los encuestados estn involucrados regularmente. Fuente: Guarnizo et al.
(2002).
4
Regresin logit ordenada del ndice aditivo de participacin regular u ocasional en
el conjunto de actividades socioculturales enumeradas en la tabla 2. La participacin
regular en las tres primeras actividades tambin est incluida en la definicin del
transnacionalismo poltico. Muestra CIEP sin ponderar. Fuente: Itzigsohn y Saucedo (2002).
5
Aumento/disminucin en la probabilidad neta del transnacionalismo econmico aso-
ciada con un incremento de una unidad en cada factor de prediccin. Los efectos no
significativos son omitidos.
6
Aumento/disminucin en el porcentaje de las actividades polticas transnacionales
regulares en las que los entrevistados participan, asociado con un incremento de una
unidad en cada factor de prediccin. Los efectos no significativos son omitidos.
7
Cociente entre la ltima ocupacin en el pas de origen y la primera en los Estados
Unidos, codificadas a lo largo de una escala jerrquica de 5 puntos.
8
Coeficiente entre los vnculos locales y no locales en la ciudad de residencia del
encuestado.
9
La nacionalidad de referencia es indicada por un guin en la columna denominada
Coeficiente. Para las regresiones del transnacionalismo econmico y poltico, Domini-
canos es la categora de referencia. Para las regresiones del transnacionalismo socio-
cultural, Colombianos es la categora de referencia.
* p<.10
** p<.05
*** p<.01
****p<.001
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Finalmente, no slo el capital humano sino tambin el capital

social cumple un papel significativo en el proceso. Los inmigrantes
que cuentan con mejores redes tienen una mayor probabilidad de
convertirse en activistas transnacionales. Cada vnculo adicional
incrementa la probabilidad del empresariado transnacional en un 1%
y en un 10% el nmero de las actividades polticas transnacionales
regulares. Lo que resulta interesante es que no es el tipo de vnculos
sociales sino su nmero absoluto lo que cumple un papel dominante.
No importa mucho si las redes de un inmigrante son locales o extra-
locales; lo que cuenta para el activismo transnacional es su tamao.
Estos resultados se ven complementados por el hallazgo de que los
inmigrantes cuyos parientes y amigos esperan que regresen a sus
hogares (regreso probable) tienen una probabilidad significativa de
involucrase en iniciativas socioculturales en su pas de origen.
Una vez se ha tenido en cuenta y controlado estadsticamente esta
amplia gama de factores de prediccin, todava se presentan grandes
diferencias entre las tres nacionalidades inmigrantes en el estudio
CIEP. Utilizando a los dominicanos como la categora de referencia,
encontramos que los salvadoreos tienen una mayor probabilidad de
convertirse en empresarios transnacionales y que los colombianos
tienen una mucha menor. Los dominicanos y los salvadoreos no di-
fieren mucho entre s en el nmero total de las actividades polticas
transfronterizas en las que participan, pero ambos grupos tienen una
mayor tendencia a involucrarse que los colombianos. Con este lti-
mo grupo como referencia, tanto los dominicanos como los salvado-
reos muestran una mayor predisposicin para apoyar iniciativas
socioculturales que los vinculen con su tierra natal.
Estas diferencias concuerdan con los contextos conocidos de sali-
da y recepcin de los tres grupos. Lo anterior ha sido explicado con
detenimiento en otros lugares (Portes et al. 2002, Landolt 2001,
Guarnizo et al. 2003, Itzigsohn y Saucedo 2002). Para nuestros pro-
psitos, lo importante es que estos resultados apoyan el consenso te-
rico sobre la heterogeneidad fundamental del transnacionalismo de
los inmigrantes. Este consenso se refiere principalmente a las for-
mas que asume el fenmeno. Los resultados arrojados por su estudio
lo extienden, indicando que sus fuentes tambin son heterogneas y
varan sistemticamente de acuerdo con los orgenes nacionales.
En general, estos hallazgos ofrecen una sobria leccin de reali-
dad no slo para los defensores de la teora convencional de la asimi-
PORTES.p65 190 11/05/2004, 09:39 a.m.

lacin, sino adems para aquellos autores que han visto en el

transnacionalismo una herramienta nueva y poderosa en manos de
los pobres y desposedos del planeta. Mientras que nuestros resulta-
dos muestran que las experiencias discriminatorias en la sociedad
anfitriona incrementan de manera significativa algunas formas del
transnacionalismo y mientras que otros resultados indican que es-
tas actividades pueden mejorar la suerte de las familias pobres en
casa, la evidencia actual muestra claramente que los inmigrantes que
estn ms involucrados en las iniciativas transfronterizas no son los
ms explotados o marginalizados. Por el contrario, las diferentes
formas de transnacionalismo que emergen del anlisis son el resulta-
do de las actividades de hombres de familia slidamente estableci-
dos educados, con buenas conexiones y firmemente arraigados en
el pas anfitrin. Son ellos, en lugar de los recin llegados y los que
sufren de una movilidad descendente, quienes organizan las empre-
sas transfronterizas, quienes apoyan a partidos polticos y comits
cvicos en su pas de origen y quienes dirigen las festividades cultu-
rales, los deportes y los eventos religiosos que vinculan a cada dis-
pora emigrante con su nacin respectiva.
SNTESIS Y CONCLUSIONES
A pesar de la participacin limitada de los inmigrantes en el campo
transnacional, es aconsejable continuar con la investigacin sobre este
tema por tres razones. En primer lugar, la existencia de este campo
crea un sendero alternativo de adaptacin socioeconmica y poltica
en la sociedad receptora que no haba sido vislumbrado por los mo-
delos tradicionales de la asimilacin. Como lo muestra la evidencia
emprica presentada, no se trata de que la asimilacin y el trans-
nacionalismo sean fenmenos opuestos pues suelen ser los inmi-
grantes mejor establecidos y que cuentan con mayor seguridad los
que se involucran en este tipo de actividades. En su lugar, la empre-
sa transnacional y el activismo poltico pueden ofrecer formas
novedosas de integracin simultnea en la nueva sociedad junto con
una participacin renovada en el pas y comunidad de origen. En
algunas ocasiones, como es el caso de las empresas transnacionales
exitosas, estas actividades pueden ayudar a la adaptacin exitosa de
los inmigrantes y sus hijos en su nuevo pas (Portes et al. 2002).
En segundo lugar, las iniciativas transfronterizas, incluso cuan-
do son realizadas ocasionalmente, son de gran importancia para el
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desarrollo de las naciones natales. Como lo enfatiza Guarnizo (2003),

las remesas e inversiones de los inmigrantes han dejado de ser un
fenmeno marginal para convertirse en uno de los pilares de la esta-
bilidad financiera y de las perspectivas de desarrollo de los pases
emisores. El significativo impacto que pueden tener las remesas y
contribuciones de los expatriados en el desarrollo de las comunida-
des locales ha sido bien documentado en trabajos de campo en El
Salvador (Landolt 2001), Brasil (Levitt 2001), Mxico (Fitzgerald 2000,
Massey et al. 1987) y Eritrea (Al- Ali et al. 2000), entre otros pases.
En tercer lugar, las ramificaciones del fenmeno y las formas que
puede asumir en diferentes pases an no han sido completamente com-
prendidas. Como lo muestra Levitt (2003), el campo del transna-
cionalismo no est compuesto exclusivamente de transacciones
econmicas y polticas. La religin juega un papel clave en muchos ca-
sos y el alcance de su presencia e impacto en las naciones emisoras y
receptoras an necesita investigacin adicional. El estudio de otras for-
mas de vinculacin transnacional como los movimientos culturales, los
lazos profesionales/cientficos, el arte y los deportes an est en su in-
fancia. Al igual que en el caso de las variaciones entre naciones, el des-
cubrimiento de que grupos tan cercanos lingstica y culturalmente como
los colombianos, dominicanos y salvadoreos difieran tanto en el alcan-
ce y carcter de su vida transnacional proporciona una base para anti-
cipar variaciones mucho ms grandes de este fenmeno en el mundo.
Como ya ha sido sealado, el estudio del transnacionalismo se ha
basado principalmente en trabajos etnogrficos. Mientras que el
mtodo del estudio de caso tiene sus mritos, incluyendo la capaci-
dad para descubrir realidades tras las apariencias y su capacidad para
proporcionar descripciones ricas de un fenmeno social particular,
tambin tiene sus limitaciones. Es necesario realizar estudios com-
parativos y cuantitativos adicionales acerca del transnacionalismo
que estn basados en encuestas o estadsticas oficiales agregadas, por
tres razones. En primer lugar, para poner en perspectiva el fenme-
no e indagar cules son sus verdaderas dimensiones. Las cifras so-
bre el tamao absoluto y relativo de las remesas resumidas por
Guarnizo (2003) proporcionan una nocin autorizada respecto al peso
de estas transferencias. De manera similar, el anlisis de los datos
del CIEP proporciona una primera estimacin confiable acerca del
verdadero nmero de inmigrantes involucrados en estas actividades.
Segundo, los estudios cuantitativos comparados resultan necesa-
rios para comprobar las hiptesis sobre los factores determinantes,
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las formas y consecuencias del transnacionalismo. Los conceptos te-

ricos analizados por Vertovec (2003) como relevantes para el estudio
del fenmeno, como el arraigo, las redes sociales y el capital social
han sido ilustrados en varios estudios de caso. An as, la evidencia
etnogrfica no resulta suficiente para establecer la verdadera impor-
tancia causal de estos conceptos en casos nacionales especficos o
generales. Por ejemplo, cul es el papel del capital social en el inicio
del empresariado transnacional una vez se han tenido en cuenta la
edad, el gnero y la educacin? Cul es la importancia de las redes
sociales para la organizacin de programas efectivos de asistencia a
la ciudad natal, una vez se tiene en cuenta la distancia geogrfica y
el contexto poltico de los pases emisores? Nuevamente, los resulta-
dos antes resumidos proporcionan evidencia sobre estas preguntas,
pero es necesario realizar abundante investigacin adicional.
Tercero, se necesita informacin longitudinal para examinar el
tema crucial de la transmisibilidad generacional. Es el transnacio-
nalismo un fenmeno que ocurre principalmente en la primera gene-
racin o se puede esperar que los hijos de los inmigrantes participarn
en cantidades significativas? Muchas opciones se sugieren: desde la
perpetuacin del campo transnacional a travs de generaciones has-
ta el uso instrumental de estas actividades para facilitar la integra-
cin exitosa de los jvenes de la segunda generacin en la sociedad
anfitriona. Ya existe cierta evidencia anecdtica sobre cada una de
estas opciones pero, a falta de estudios longitudinales ms represen-
tativos, puede decirse muy poco sobre su importancia.
Al final, una combinacin de mtodos desde el anlisis de los
datos y censos oficiales existentes, pasando por los estudios longitu-
dinales hasta el trabajo etnogrfico ofrece la mayor promesa para
impulsar el estudio del transnacionalismo. Las investigaciones pa-
sadas han mostrado de manera convincente que el transnacionalismo
de los inmigrantes existe y que puede adoptar mltiples formas.
Tambin conducen a la serie de convergencias sealadas al principio
de este captulo. Para ir ms all de este escenario y para tener una
influencia perdurable tanto en las polticas de desarrollo como en las
ciencias sociales, en los aos venideros se necesitar una aproxima-
cin metodolgicamente ms diversificada.
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PORTES.p65 197 11/05/2004, 09:39 a.m.

CAPTULO 7
Pasado y futuro del neoliberalismo

en Amrica Latina:
Entrevista con Alejandro Portes
Csar A. Rodrguez Garavito*
Chicago, 4 de abril de 2003
C .R. Profesor Portes, con base en su reciente trabajo sobre las con-
secuencias del neoliberalismo en la estructura de clases socia-
les, la desigualdad y la pobreza en Amrica Latina, qu balance y
lecciones nos dejan las dos dcadas de programas de ajuste estruc-
tural?
A.P. Creo que una de las lecciones ms importantes es que la idea
de que los pases pueden ser desarrollados desde fuera, a travs de
la dinmica de los mercados, ha probado ser una ilusin en la totali-
dad de nuestros pases. No hay alternativa a un esfuerzo sostenido
del Estado nacional por modificar la situacin y, en ese sentido, in-
sertar al pas, eficiente e inteligentemente, en la economa global. La
pura apertura es problemtica. Al mismo tiempo, como todos sabe-
mos, el mercado, cuando es abandonado a sus propias fuerzas, puede
ser en algunos casos (pero en otros no) una fuente de crecimiento eco-
nmico. Lo que s constituye ciertamente es una fuente inevitable de
desigualdad social, entre los ganadores y los perdedores en el mercado.
En el caso de nuestros pases, en Amrica Latina, el problema es
que los grandes capitales no son endgenos sino que vienen de fuera.
Por tanto, el proceso de enriquecimiento que genera el mercado no
es apropiado necesariamente por las sociedades nacionales, sino que
frecuentemente es exportado. Es decir, el valor adicional producido
por nuevas industrias de exportacin se apropia en los centros y no
en las zonas de la periferia como Amrica Latina. Por tanto, la idea
del mercado como creador de riqueza para nuestros pases es proble-
* ILSA y Universidad de Wisconsin-Madison.
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mtica, y la idea del mercado como generador de desarrollo es impo-

sible de creer cuando se ha comprobado que en general ha sido la
fuente de enorme desigualdad. En ese sentido, lo que vemos al cabo
de veinte aos de experimentos de ajuste estructural es una prdida
de poder por parte de los Estados nacionales, una prdida del con-
trol de la situacin de los pases, y una creciente desigualdad social
entre una minora globalizada que se ha beneficiado ampliamente
del proceso de expansin mercantil y una mayora que se encuentra
cada vez ms en situacin precaria.
C.R. Chile, un pas que usted ha estudiado en profundidad, es pre-
sentado con frecuencia como un caso de xito de los programas
neoliberales. Chile es una excepcin a las tendencias que usted se-
ala? Es en verdad un modelo a seguir que puede ser replicado?
A.P. Curiosamente, cuando Chile trat de implementar el mode-
lo neoliberal en forma ortodoxa, en los aos setenta y principios de
los ochenta, fracas rotundamente, llevando a enormes niveles de
desempleo abierto y a situaciones de extrema pobreza que ese pas
nunca haba conocido. Solamente despus de repetidos intentos, fue
posible por el hecho de que haba un gobierno militar lo que permi-
ta errar una y otra vez sin tener que pagar las consecuencias, has-
ta que al final el ltimo modelo implementado por cierto, no por
economistas neoliberales sino por un oficial del ejrcito de una for-
ma ms pragmtica, efectivamente dio en el clavo y empez a gene-
rar un proceso de desarrollo econmico sostenido.
Es cierto, sin duda, que la experiencia chilena, primero, ha sido
relativamente exitosa y, segundo, ha sido presentada como un ejem-
plo del xito del modelo. Pero no fue el modelo el que funcion, fue
una aproximacin extremadamente pragmtica, despus de varios
fracasos. Una aproximacin, por ejemplo, que llev a la creacin des-
de el Estado chileno de grupos econmicos privados, que no existan
anteriormente, utilizando para ello los recursos industriales que es-
taban en manos del Estado, precisamente porque haban sido expro-
piados anteriormente por el gobierno socialista. Tambin implic la
preservacin de instrumentos clave de manejo econmico tales como
la Corporacin del Cobre, que nunca fue vendida, en clara violacin
de los preceptos neoliberales. Chile tampoco se pleg a la exigencia
del Fondo Monetario Internacional de que hiciera lo mismo que Ar-
gentina, que dolarizara su economa, resisti fuertemente la presin.
Es decir, lo que vemos en el caso chileno es, primero, probablemente
PORTES.p65 200 11/05/2004, 09:39 a.m.

PASADO Y FUTURO DEL NEOLIBERALISMO EN AMRICA LATINA: ENTREVISTA CON ALEJANDRO PORTES 201
el Estado nacional de mejor calidad que existe en el continente, que

utiliz de forma pragmtica una serie de recortes para promover el
capital nacional, para atraer capitales extranjeros pero en forma tal
que pudieran ser controlados efectivamente y para utilizar el discur-
so de los mercados al mismo tiempo que implementaba una poltica
ms bien de corte keynesiano, de intervencin estatal en la sociedad
y en los mercados con relativo xito.
En resumen, yo le atribuyo el xito del modelo chileno, primero,
al hecho de que el proceso de experimentacin tuvo lugar bajo una
dictadura militar que permiti cometer errores hasta el punto tal de
llegar a una aproximacin pragmtica y, segundo, a la calidad del
Estado nacional, menos corrupto, menos permeado y penetrado por
intereses dentro de la sociedad civil, que con cierta calidad ha logra-
do hacer lo que un Estado nacional debe hacer en este momento, es
decir, combinar pragmticamente una situacin que sea atractiva a
los capitales nacionales y extranjeros con una promocin de intere-
ses estratgicos de la economa y de la sociedad civil. En ese sentido,
el caso chileno contrasta claramente con el argentino, donde al pare-
cer creyeron que simplemente abriendo el pas al exterior, los merca-
dos desde afuera iban a desarrollar a la nacin.
C.R. A propsito de Argentina, en una conferencia reciente, Luis
Carlos Bresser Pereira1 afirmaba que con Argentina e incluso an-
tes, con la crisis asitica de 1997-1998 y la llegada de la crisis a Bra-
sil se haba acabado el perodo del neoliberalismo, haba entrado en
su crisis final. Usted est de acuerdo? Estamos ya en un perodo
posterior al neoliberalismo?
A.P. No. Creo que todava, aunque el neoliberalismo est muy
debilitado, la defensa de los mercados y la poltica de permitir a la
economa mundial y a los intereses globalizados penetrar en los pa-
ses no ha terminado, en parte porque esta no es una poltica que refleje
simplemente un consenso intelectual. El Consenso de Washington no
es consenso de intelectuales. Es un consenso de grandes intereses
existentes en la economa poltica de los pases centrales. En ese sen-
tido, aun cuando se diga esto, es muy poco probable que el Fondo
Monetario Internacional cambie sus recomendaciones hacia los pa-
1 Economista brasilero, exministro de Hacienda, de Ciencia y Tecnologa, y de Administracin y

Reforma del Estado de Brasil. La conferencia a la que se hace alusin tuvo lugar en el Congre-
so de la Asociacin de Estudios Latinoamericanos (LASA) en Dallas, Estados Unidos, en mar-
zo de 2003.
PORTES.p65 201 11/05/2004, 09:39 a.m.

ses latinoamericanos y las modifique para tolerar una accin ms

proactiva por parte de los gobiernos.
Vemos que en cada caso la misma receta que hemos estado pre-
senciando durante las ltimas dos dcadas reduccin de la inter-
vencin estatal, manejo macroeconmico estable, disminucin de la
inflacin a cualquier precio todava sigue siendo dominante. En
Brasil, por ejemplo, el pas de Bresser Pereira, la expectativa del
gobierno actual de centro-izquierda de implementar una poltica ms
populista, ms de defensa de los intereses nacionales, ms de apoyo
a la economa y a las empresas brasileas es decir, un modelo ms
keynesiano se encuentra a cada paso con que los mercados le cie-
rran el camino, los mercados que le dictan al banco central una pol-
tica antiinflacionaria, que es al mismo tiempo profundamente
negativa para la promocin del desarrollo. Hay una lucha dentro del
Estado brasilero entre los intereses del poder ejecutivo que tratan
de promover una economa ms adecuada a los intereses de la na-
cin, de un lado, y los intereses de los mercados representados por el
banco central, del otro.
C.R. Teniendo en cuenta estas limitaciones, y con base en sus in-
vestigaciones sobre el desarrollo econmico, qu margen de manio-
bra le queda a los gobiernos nacionales y locales en Amrica Latina
para promover polticas pblicas diferentes a las neoliberales?
A.P. Ms del que parece. A mi modo de ver, hay margen de manio-
bra aun en los gobiernos locales. El gobierno de Curitiba no es igual
al gobierno de So Paulo; el gobierno de Bogot no es igual al gobier-
no de Cali. Por lo tanto, hay margen de maniobra incluso local. La
economa globalizada es un enorme mecanismo que efectivamente
lleva a situaciones y a opciones parecidas, pero el manejo de esas
situaciones y de esas opciones depende en gran medida de la calidad,
la astucia y el conocimiento de los actores nacionales.
Nuestros pases, como todos los pases de la periferia y, en rea-
lidad, como todos los pases que se han desarrollado, dependen de
un actor fundamental, el Estado, para manejar sus economas, y la
capacidad de maniobra es mucho ms amplia de lo que a veces se
piensa. Por ejemplo, para poner algunos casos, Brasil y Chile resis-
tieron los embates y las demandas del Fondo Monetario Internacio-
nal para que hicieran lo mismo que Argentina, cuando Argentina
pareca ser el gran modelo latinoamericano a principios de los no-
venta. Si uno tuviera una visin mecanicista de la historia y la eco-
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noma, dira que Brasil y Chile habran tenido que adoptar las mis-
mas polticas, pero no lo hicieron. Es decir, el Estado nacional puede
no hacerlo. Y ya hemos visto claramente que las recomendaciones y
las recetas del Fondo Monetario Internacional pueden llevar al de-
sastre.
Por tanto, no hay quien pueda actuar con mayor efectividad en la
tarea de promover el desarrollo nacional que un Estado capaz y com-
prometido con el pas. Obviamente, muchas veces eso no ha pasado
en Amrica Latina porque los funcionarios con capacidad de decisin
se han preocupado ms por sus intereses individuales, sus intereses
cortoplacistas, que por los intereses de la nacin. Pero cuando se tie-
nen estos ltimos en mente, es posible actuar dentro del contexto de
las limitaciones de una economa globalizada para privilegiar reas
de desarrollo estratgico, para educar a la poblacin de forma tal que
su capital humano sea suficiente para poder funcionar y crear em-
presas de alta tecnologa, para crear un ambiente donde lo que se
atraiga hacia el pas no sean simplemente empresas coreanas o chi-
nas buscando la mano de obra ms barata posible, sino empresas de
alta tecnologa que aunque busquen un abaratamiento de sus costos,
tambin busquen, precisamente por su nivel de competencia, trans-
ferir tecnologa e ir creando las bases para un desarrollo nacional.
Ah est, por ejemplo, el caso centroamericano, que muestra esas
diferencias. Uno puede ver pases como Guatemala o Repblica Do-
minicana, que son fundamentalmente fuentes de mano de obra ba-
rata, de produccin industrial de exportacin de bajo valor agregado,
intensiva en mano de obra barata y con poca capacidad de transfe-
rencia tecnolgica. Esto contrasta con el ejemplo de Costa Rica, que
ha sabido atraer recientemente enormes inversiones de alta tecnolo-
ga de computacin (Intel, etc.), que no podran haberse realizado si
el Estado costarricense no hubiese invertido por muchos aos en el
mejoramiento del capital humano de la poblacin. En ese sentido, yo
soy optimista y creo que a medida que nuestros pases maduren y
que el Estado nacional mejore, vamos a tener mucha ms capacidad
de maniobra que la que parecera derivarse de las teoras del siste-
ma mundial formuladas desde los pases centrales, en las que los
pases de la periferia aparecen simplemente como marionetas guia-
das por la lgica del capital internacional.
C.R. Para agregar una ltima pieza a este conjunto institucional
y econmico, cul le parece que puede ser el impacto del ALCA, si
PORTES.p65 203 11/05/2004, 09:39 a.m.

llega a ser aprobado, en la capacidad del Estado en el manejo de la

economa?
A.P. Creo que depende de a qu tipo de pacto se llegue en las ne-
gociaciones del ALCA. En general, veo con cierto escepticismo la po-
sibilidad de un tratado interamericano de libre comercio dominado
por Estados Unidos, por el hecho de la enorme asimetra que existe
entre los Estados Unidos y el resto de los pases. Por otra parte, una
versin latinoamericana del mercado integrado puede tener un efec-
to positivo, como lo tuvo Mercosur durante buena parte de su exis-
tencia. Mercosur tuvo problemas solamente a partir de que Argentina
decidi abrir sus mercados completamente, rompiendo el modelo y
poniendo en riesgo la viabilidad de Mercosur como pacto regional.
Claramente, a medida que nuestros pases se industrializan, las
posibilidades de una mayor compenetracin, y al mismo tiempo de
una mayor amplitud del mercado, son prometedoras. En ese sentido,
yo creo que conviene profundizar en ellas. El caso mexicano es pecu-
liar porque Mxico ha entrado en este tratado de libre comercio con
Estados Unidos y Canad (el Nafta), que lo aleja notablemente de
Amrica Latina. Vamos a ver si en el futuro esa es una ruta viable
para Mxico o si eventualmente el pas regresa a una cooperacin
latinoamericana. Ahora bien, para el resto de Amrica Latina, el pro-
ceso de integracin ha sido hasta el momento ms benfico que per-
judicial el mercado comn andino, el Mercosur y convendra
ampliarlo.
C.R. Terminemos con una pregunta relacionada con los eventos
polticos ms recientes en Amrica Latina, que tienen impacto direc-
to en el campo econmico. En varios pases latinoamericanos, los
partidos y movimientos de izquierda han logrado avances importan-
tes, en parte canalizando el descontento popular frente a los efectos
del neoliberalismo. Cul es su impresin sobre esta tendencia? Qu
significa el resurgimiento de la izquierda para el futuro del
neoliberalismo en la regin?
A.P. En general, me parece que claramente los electorados lati-
noamericanos estn a la bsqueda de alternativas. No les complace
el modelo neoliberal ni sus consecuencias sociales. El modelo ha de-
mostrado repetidamente ser impopular, y por tanto est perdiendo
en las urnas. Sin embargo, la debilidad de los Estados nacionales y
la presin internacional hasta ahora han sido tales que repetidamente
en nuestro continente hemos visto candidatos elegidos con una pla-
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taforma progresista o populista que, una vez en el poder, dan una

vuelta de 180 grados para cumplir con los dictados de los mercados y
de las agencias internacionales. Podemos citar el caso de Fujimori
en el Per, el caso de Fox en Mxico, el de Menem en Argentina, el de
Lucio Gutirrez en Ecuador y est por verse el caso de Lula en el
pas ms importante del continente. Esa tendencia se ha vuelto casi
generalizada. O sea, una agitacin electoral populista y anti Fondo
Monetario y antineoliberalismo, pero luego, una vez alcanzado el po-
der, un viraje notable para cumplir con los compromisos existentes.
En ese sentido, la izquierda se ve muy debilitada por la cada de los
partidos de izquierda ms coherentes que existan en el pasado, lo
cual a su vez se debe al debilitamiento del proletariado formal. Se
podra decir que el proyecto neoliberal, que no ha tenido xito econ-
mico, s ha tenido xito poltico al debilitar a sus adversarios y a aque-
llos que podran implementar una agenda alternativa coherente.
Parte de esta cuestin, me parece a m, tiene que ver con el hecho
de que aunque el modelo actual se ve como impopular e ineficaz, hasta
este momento no se ha logrado elaborar alternativas. Muchos de es-
tos partidos y candidatos no tienen una idea muy clara de lo que podra
ser la alternativa y sospechan mucho de lo ocurrido en el pasado, es
decir del populismo anterior. Pero me parece que estamos maduran-
do. En nuestro continente claramente hay una creciente percepcin de
que un modelo neokeynesiano que recupere y revalore el papel del
Estado para intervenir en la economa y en la sociedad, un Estado
capaz de dialogar con los intereses extranjeros, un modelo que com-
bine algunos aspectos importantes que hemos aprendido en este tiem-
po de neoliberalismo (como el balance macroestructural) con una
accin proactiva por parte de los Estados nacionales, es hacia donde
debemos ir.
El caso argentino es muy curioso en ese sentido, porque despus
de la debacle claramente promovida por el modelo neoliberal, el go-
bierno pos De la Ra, pos Cavallo, simplemente llevado por la nece-
sidad, implementa una serie de iniciativas que hace mucho tiempo
ese pas debera haber implementado: ajuste monetario para hacer
la moneda competitiva, apoyo a la industria nacional, promocin del
turismo, solidaridad y fortalecimiento del Mercosur. Todas esas co-
sas fueron abandonadas en aras de la ideologa neoliberal que con-
dujo a la Argentina de ser un pas en va de desarrollo sostenido a
una pobreza generalizada. Lo que est pasando en Argentina actual-
mente, el esfuerzo de Brasil por no llevar a cabo una poltica de corte
PORTES.p65 205 11/05/2004, 09:39 a.m.

populista pero s una poltica responsable de apoyo a la industria

nacional y de apoyo a los sectores sociales ms deprimidos, todo esto
es hacia donde debemos ir y eso claramente, a mi modo de ver, impli-
car a mediano plazo un abandono del Consenso de Washington. No
creo que sea correcto decir que ya abandonamos el neoliberalismo,
pero creo que vamos en camino de ello.
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Alejandro Portes El Desarrollo Futuro de America Latina. Neoliberalismo, Clases Sociales y Transnacionalismo PDF

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EL DESARROLLO FUTURO

Prlogo y notas de Csar A. Rodrguez Garavito

PORTES.p65 5 11/05/2004, 09:39 a.m.

Traduccin: Libardo Ariza

ILSA, Alejandro Portes

Calle 38 N 16-45, Bogot, Colombia

Bogot, Colombia, mayo de 2004

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PORTES.p65 7 11/05/2004, 09:39 a.m.

Csar A. Rodrguez Garavito*

LA OBRA DE PORTES Y SU CONTRIBUCIN

E ste libro recoge una muestra del trabajo reciente de Alejan-

* ILSA y Universidad de Wisconsin-Madison.

PORTES.p65 9 11/05/2004, 09:39 a.m.

sin del Caribe (Portes y Dore 1996) y a los enclaves de inmigrantes

PORTES.p65 10 11/05/2004, 09:39 a.m.

dos en este libro, la perspectiva analtica y metodolgica del autor

PORTES.p65 11 11/05/2004, 09:39 a.m.

PORTES.p65 12 11/05/2004, 09:39 a.m.

travs de la reconstruccin de la genealoga del concepto y sus apli-

SOBRE LA COLECCIN EN CLAVE DE SUR

PORTES.p65 13 11/05/2004, 09:39 a.m.

PORTES.p65 14 11/05/2004, 09:39 a.m.

L os ensayos que se incluyen en este libro no constituyen una teo-

PORTES.p65 15 11/05/2004, 09:39 a.m.

Por el contrario, en el mismo captulo 4 sealo que es en el nivel

PORTES.p65 16 11/05/2004, 09:39 a.m.

do con la filosofa de John Rawls, lo que importa es el piso, no el

PORTES.p65 17 11/05/2004, 09:39 a.m.

consumo. En un ocano de pobres donde todos dedican todas sus

PORTES.p65 18 11/05/2004, 09:39 a.m.

PORTES.p65 19 11/05/2004, 09:39 a.m.

tral para la implementacin exitosa de modelos de crecimiento con

PORTES.p65 20 11/05/2004, 09:39 a.m.

Las estructuras de clases sociales

D urante la ltima dcada del siglo XX, Latinoamrica experimen-

PORTES.p65 21 11/05/2004, 09:39 a.m.

LAS ESTRUCTURAS DE CLASE

PORTES.p65 22 11/05/2004, 09:39 a.m.

dividuos para actuar eficazmente en ellos (Weber [1922] 1965, Veblen

PORTES.p65 23 11/05/2004, 09:39 a.m.

En trminos marxistas, la diferencia entre los centros econmi-

PORTES.p65 24 11/05/2004, 09:39 a.m.

LAS ESTRUCTURAS DE CLASES SOCIALES EN AMRICA LATINA: SU COMPOSICIN Y CAMBIO

EL DESARROLLO FUTURO DE AMRICA LATINA

Proletariado asalariados sin regulados,

LA ESTRUCTURA DE CLASES LATINOAMERICANA

PORTES.p65 27 11/05/2004, 09:39 a.m.

nes ms recientes sobre la regin como un todo no representan ms

PORTES.p65 28 11/05/2004, 09:39 a.m.

promovidas por el modelo neoliberal (Sunkel 2001). Como veremos

PORTES.p65 29 11/05/2004, 09:39 a.m.

PORTES.p65 30 11/05/2004, 09:39 a.m.

nueva doctrina de la apertura econmica (Sunkel 2001, Daz 1996).

LA MEDICIN DE LA ESTRUCTURA DE CLASES

PORTES.p65 31 11/05/2004, 09:39 a.m.

(II) 48,1 34,9 44,9 38,9 50,0 45,7 43,0 38,0

* Porcentajes de la poblacin nacional trabajadora de 15 aos de edad o ms.

estas estimaciones de por s bajas se reduciran en un 50% o ms.

PORTES.p65 33 11/05/2004, 09:39 a.m.

proteccin legal. El estudio de la Cepal no proporciona datos que

PORTES.p65 34 11/05/2004, 09:39 a.m.

Tan importante como la composicin actual de la estructura de

* ** asalariados propia domsticos