PautasRiesgos PDF

SERIE: SISTEMA NACIONAL DE INVERSIN PBLICA Y LA GESTIN DEL RIESGO DE DESASTRES
Esta es una publicacin de la Direccin General de Programacin

Multianual del Ministerio de Economa y Finanzas, con el apoyo del
Programa Desarrollo Rural Sostenible de la Deutsche Gesellschaft fr
Technische Zusammenarbeit - GTZ (cooperacin tcnica alemana)
Pautas metodolgicas para la
incorporacin del anlisis del
riesgo de desastres en los
Proyectos de Inversin Pblica
Siglas y abreviaturas
AdR Anlisis del Riesgo
CMRRD Comisin Multisectorial para la Reduccin de Riesgos de Desastres
DGPM Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico
Gua General Gua General de Identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de

Proyectos de Inversin Pblica a Nivel de Perfil, aprobada en julio de 2003
INDECI Instituto Nacional de Defensa Civil
PIP Proyecto de Inversin Pblica
SNIP Sistema Nacional de Inversin Pblica
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CONTENIDO
Presentacin 6
Seccin 1: MARCO CONCEPTUAL DEL ANLISIS DEL RIESGO DE DESASTRES EN EL SISTEMA 8

NACIONAL DE INVERSIN PBLICA
1.1 Por qu es importante el Anlisis del Riesgo en el Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP)? 8
1.2 Anlisis del Riesgo: Breve revisin conceptual 10
1.3 Incorporacin del AdR en los Proyectos de Inversin Pblica 16
1.3.1 El AdR en el ciclo del proyecto 16

1.3.2 Por qu es importante el AdR en los PIP? 16
1.3.3 Pasos para incorporar el AdR en los PIP 21
Seccin 2: PASOS PARA LA INCORPORACIN DEL AdR EN LOS PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA 22
MDULO 2: Identificacin 27
MDULO 3: Formulacin 34
MDULO 4: Evaluacin 46
Glosario 62
Referencias 64
Anexos 66
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Indice de cuadros
Cuadro N1.1: Clasificacin de peligros por origen 11

Cuadro N1.2: Ejemplo de preguntas para analizar la relacin entre los factores de vulnerabilidad y los Proyectos de Inversin 13
Pblica (PIP)
Cuadro N1.3: Beneficios y costos que genera la incorporacin del Anlisis del Riesgo en PIP 20
Cuadro N2.1: Ejemplo de proyectos por tipo de actividad, para la incorporacin del AdR 23
Cuadro N2.2: Relacin de tareas y pasos en cada mdulo de la Gua General en los cuales se incorporan acciones de AdR 26
Cuadro N2.3: Ejemplos para definir el grado de frecuencia e intensidad de un peligro 30
Cuadro N2.4: Lineamientos para la interpretacin de los resultados del Formato N1 31
Cuadro N2.5: Ejemplo de proyecto para mejorar el acceso a mercados del distrito Quiero Comerciar 32
Cuadro N2.6: Lineamientos para la interpretacin de los resultados del Formato N2 36
Cuadro N2.7: Criterios para definir el grado de vulnerabilidad 38
Cuadro N2.8: Lineamientos para interpretacin de resultados del Formato N3 39
Cuadro N2.9: Alternativas iniciales de solucin al problema del distrito Quiero Comerciar. 39
Cuadro N2.10: Aplicacin del Formato N2 al proyecto del distrito Quiero Comerciar 40
Cuadro N2.11: Anlisis de los resultados del Formato N2 para el proyecto del distrito Quiero Comerciar 41
Cuadro N2.12: Aplicacin del Formato N 3 al proyecto del distrito Quiero Comerciar 41
Cuadro N2.13: Escala de nivel de riesgo, considerando nivel de peligros y vulnerabilidad 42
Cuadro N2.14: Definicin de nuevas alternativas de solucin al problema por la incorporacin del AdR al proyecto 42
Cuadro N2.15: Costos de inversin de las medidas de reduccin de riesgo de la Alternativa 4, a precios de mercado 44
Cuadro N2.16: Costos de operacin y mantenimiento de las medidas de reduccin de riesgo de la Alternativa 4, a precios de 44
mercado
Cuadro N2.17: Flujo de costos de la Alternativa 4, a precios de mercado 45
Cuadro N2.18: Flujo de costos de las medidas de reduccin de riesgo de la Alternativa 4, a precios de mercado 45
Cuadro N2.19: Flujo de costos de la Alternativa 4, a precios sociales 47
Cuadro N2.20: Flujo de costos de Inversin y Operacin y Mantenimiento de la Alternativa 4, a precios sociales 48
Cuadro N2.21: Aplicacin del Anlisis Costo Efectividad, con medidas de reduccin de riesgo 49
Cuadro N2.22: Aplicacin del Anlisis Costo Efectividad en un proyecto de tratamiento de aguas servidas, que incluye medidas 50
de reduccin de riesgo
Cuadro N2.23: Beneficios por introducir medidas de reduccin de riesgo en los proyectos 51
Cuadro N2.24: Estimacin de los daos ocasionados por situaciones de riesgo 52
Cuadro N2.25: Aplicacin del Formato N4 para la identificacin de daos posibles 54
Cuadro N2.26: Ejemplo de flujo de caja de las medidas de reduccin de riesgo de la Alternativa 4 para el caso del distrito 59
Quiero Comerciar
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Indice de grficos
Grfico 1.1: Los tipos de Gestin del Riesgo y ejemplos 15

Grfico 1.2: Enfoque transversal del Anlisis del Riesgo (AdR) en el ciclo de los Proyectos de Inversin 16
Pblica (PIP)
Grfico 1.3: Beneficios y costos que los formuladores y evaluadores de proyectos asumen que ocurrirn 17
durante el perodo de evolucin
Grfico 1.4: Beneficios y costos para un proyecto que no incluye medidas de reduccin de riesgo, ante la 17
ocurrencia de una situacin de riesgo
Grfico 1.5: Beneficios y costos para un proyecto que incluye medidas de reduccin de riesgo, ante la 18
ocurrencia de una situacin de riesgo
Grfico 1.6: Beneficios y costos netos de introducir medidas de reduccin de riesgo 19
Grfico 2. 1: Flujograma de decisin para evaluar los elementos del riesgo: peligros y vulnerabilidades 24
Grfico 2. 2: El AdR en los mdulos del SNIP 25
Grfico 2. 3: Valor esperado del proyecto al incluir o no medidas de reduccin de riesgo 56
Grfico 2. 4: Beneficios y costos netos de introducir medidas de reduccin de riesgo 58
5
Presentacin
Presentacin
LasPautas metodolgicas para la En el Per, se presentan con relativa frecuencia
incorporacin del anlisis del riesgo peligros potencialmente dainos como
de desastres en los Proyectos de deslizamientos, huaycos, inundaciones, sismos,
Inversin Pblica tienen por objetivo heladas, sequas, incendios, derrames y otros, los
presentar los criterios relacionados al Anlisis del cuales tienen un impacto negativo en la poblacin,
Riesgo (AdR) para su incorporacin en el proceso no slo por efecto de la severidad o frecuencia del
de identificacin, formulacin y evaluacin de peligro sino tambin por el grado de vulnerabilidad
proyectos en el marco del Sistema Nacional de de la poblacin, lo que ocasiona la prdida de vidas
Inversin Pblica (SNIP). humanas, fuentes de trabajo y produccin1 .
1
Los riesgos ocasionados por peligros (naturales, En ese sentido, este documento tiene como objetivo
En el mundo, ms del 75% de
la poblacin se encuentra socionaturales y antrpicos) afectan negativamente presentar e introducir herramientas y criterios para
expuesta a peligros naturales
como terremotos, huracanes,
el capital productivo como produccin agrcola, la incorporacin del AdR en los proyectos del
sequas, inundaciones, los existencias, instalaciones industriales; la Sistema Nacional de Inversin Pblica, de tal forma
cuales han ocasionado ms
de 1,5 millones de muertes
infraestructura econmica como puentes, carreteras, que se contribuya a la sostenibilidad de las
entre los aos 1980 y 2000. Sin energa; y la infraestructura social como vivienda, inversiones con recursos pblicos.
embargo y pese a que slo el
11% de la poblacin expuesta servicios bsicos de salud, educacin y agua potable.
vive en pases pobres, el 53% Todo ello tiene un impacto negativo en las El documento que hoy presentamos es el resultado
de las muertes ocurren en
estos pases (PNUD, 2004). Ello condiciones de vida de la poblacin, no slo en el de un proceso participativo, en el cual han unificado
implica que el impacto de los corto plazo sino tambin en el mediano y largo esfuerzos la Direccin General de Programacin
peligros naturales no slo se
debe al peligro fsico en s plazo, en trminos del crecimiento econmico. En Multianual, como mxima autoridad tcnico-
mismo, sino a las condiciones ese sentido, es necesario que en la planificacin de normativa del Sistema Nacional de Inversin
de vulnerabilidad de la
poblacin afectada, lo cual las polticas pblicas, y en particular, en las Pblica, y la Oficina de Programacin de Inversiones
debe ser tomado en cuenta inversiones realizadas con recursos pblicos, se de la Presidencia del Consejo de Ministros (PCM),
en el proceso de
identificacin, formulacin y incorpore el Anlisis del Riesgo (AdR), para contribuir con el apoyo tcnico del Programa Desarrollo Rural
evaluacin de proyectos. a la sostenibilidad de tales inversiones. Sostenible (PDRS) de la GTZ. Adicionalmente, en las
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discusiones metodolgicas han participado AdR, que incluye definiciones especficas de
expertos de distintas instituciones relacionadas con trminos alusivos a este concepto, adems de
la temtica de la Gestin del Riesgo, que han ejemplos para su comprensin, as como un anlisis
brindado aportes importantes, dada su experiencia grfico de los beneficios y costos que genera la
en el tema. incorporacin del AdR en los proyectos de inversin
pblica. En la Seccin 2 se presentan los
Este proceso se inici en el 2004, con la discusin procedimientos para incluir el AdR en cada uno de
de propuestas metodolgicas, en tres talleres los mdulos de Identificacin, Formulacin y
tcnicos para incorporar el AdR en los Proyectos de Evaluacin de proyectos de inversin pblica,
Inversin Pblica (PIP). En el ao 2005, se desarrolla considerando algunos ejemplos. Finalmente, debe
y publica el marco conceptual de la Gestin de destacarse que el documento contiene un conjunto
Riesgo (GdR) y se elabora un primer documento de Anexos que proveen de informacin secundaria
que sistematiza una propuesta metodolgica para que puede contribuir a la definicin de las
incorporar el AdR en proyectos de inversin pblica. condiciones de peligro y de vulnerabilidad de los
Esta propuesta ha sido validada en talleres de proyectos.
discusin, durante el 2005 y 2006, con la participacin
de formuladores y evaluadores de PIP de distintas
regiones del pas. El proceso de validacin se ha
realizado a travs de la aplicacin de estas pautas Miguel Prial Ugs
metodolgicas a PIP reales. Esta aplicacin ha Director General
Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico
permitido ajustar la propuesta para brindar una
Ministerio de Economa y Finanzas
herramienta til a los formuladores y evaluadores.
El documento est dividido en dos secciones y un

conjunto de anexos. La Seccin 1 presenta un breve
resumen del marco conceptual en relacin con el
7
Seccin 1
MARCO CONCEPTUAL DEL ANLISIS DEL RIESGO DE DESASTRES EN EL
SISTEMA NACIONAL DE INVERSIN PBLICA
1.1 POR QU ES IMPORTANTE EL ANLISIS DEL RIESGO EN EL SISTEMA

NACIONAL DE INVERSIN PBLICA (SNIP)?
El Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP) se cre con la finalidad de optimizar el uso de los recursos
pblicos destinados a la inversin. El sistema considera la aplicacin del Ciclo del Proyecto: Preinversin,
Inversin y Post Inversin, que involucra la elaboracin de estudios de Perfil, Prefactibilidad, Factibilidad,
Expediente Tcnico, Ejecucin, Operacin y Mantenimiento y Evaluacin Ex Post, en todo proyecto que se
realice con recursos pblicos.
Un Proyecto de Inversin Pblica (PIP) se define como toda intervencin limitada en el tiempo que utiliza
total o parcialmente recursos pblicos, con el fin de crear, ampliar, mejorar, modernizar o recuperar la capacidad
productora de bienes o servicios, cuyos beneficios se generan durante la vida til del proyecto y son
independientes de los de otros proyectos2 .
En el SNIP se plantean como requisitos para la declaracin de viabilidad que los proyectos demuestren ser
socialmente rentables, sostenibles, y que se enmarquen en las polticas sectoriales, regionales y/o locales.
Cuando un PIP es afectado por un peligro, se genera la interrupcin parcial o total del servicio que brinda el
proyecto, gastos en rehabilitacin y/o reconstruccin y prdidas econmicas, fsicas y/o sociales para los
usuarios. Como consecuencia de esta situacin, los beneficios son menores a los previstos y los costos
mayores a los inicialmente planificados, todo lo cual afecta negativamente la rentabilidad social de proyecto.
Ms an, al interrumpirse los servicios, se est afectando la sostenibilidad del mismo, en trminos de los
beneficios que brinda.
De esta forma, cuando en un proyecto no se analiza el riesgo y no se adoptan medidas para evitar su
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Artculo 2 del Reglamento del vulnerabilidad, es probable que dicha inversin no cumpla con las condiciones establecidas en el SNIP para
Sistema Nacional de Inversin el otorgamiento de su declaratoria de viabilidad.
Pblica, D.S. 221-2006-EF.
No se consideran proyectos De esta manera, el Anlisis del Riesgo (AdR) es una metodologa para identificar y evaluar el tipo y nivel de
de inversin pblica las
daos y prdidas probables que podran afectar una inversin, a partir de la identificacin y evaluacin de
intervenciones que
constituyen nicamente la vulnerabilidad de esta con respecto a los peligros a los est expuesta (DGPM-MEF, 2006). As, el AdR es una
gastos de operacin y herramienta que permite disear y evaluar las alternativas de inversin o accin con la finalidad de mejorar
mantenimiento. la toma de decisiones.
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Dado que todo proyecto (intervencin) est inmerso en un entorno cambiante y dinmico, que incluye no
slo las condiciones econmicas y sociales sino tambin las condiciones fsicas, es necesario evaluar cmo
estos cambios pueden afectar el proyecto y tambin cmo la ejecucin del mismo puede afectar a dichas
condiciones3. En particular, los proyectos se circunscriben a un ambiente fsico que lo expone a una serie de
peligros: sismos, inundaciones, lluvias intensas, deslizamientos, sequas, entre otros, es decir, fenmenos
naturales que pueden constituirse en un peligro si no se adoptan medidas para reducir o no generar
condiciones de vulnerabilidad. Es por ello que se hace necesario identificar los peligros y las condiciones de
vulnerabilidad de una unidad social (personas, familias, comunidad, sociedad), estructura fsica o actividad
econmica, con el fin de disear mecanismos para reducir los riesgos.
3
Por estas razones se hace necesario incorporar el AdR en los PIP, ya que se requiere realizar asignaciones Estas Pautas Metodolgicas
estn orientadas a que los
eficientes de los recursos pblicos. El SNIP evala la viabilidad de proyectos que involucran la inversin de
formuladores de proyectos
miles de millones de soles. Del total de la inversin, el 51% de los montos y el 97% de la cantidad de proyectos incluyan mecanismos para
es evaluado a nivel de perfil, es decir, principalmente con informacin secundaria, lo cual indica que es reducir los riesgos a los que se
enfrentara el proyecto, ms
necesario introducir el AdR en los estudios de preinversin a nivel de perfil. que a analizar los riesgos que
genera el proyecto por su
Cuando se analiza la distribucin sectorial de los PIP, se observa que los sectores de Transporte, Agricultura, ejecucin, lo cual se determina
en el Anlisis de Impacto
Salud y Saneamiento, y Educacin y Cultura concentran ms del 70% de las inversiones y ms del 74% de la Ambiental (Mdulo IV de la
cantidad de los proyectos que se evalan en el SNIP, cada uno de los cuales concentra individualmente ms Gua General).
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del 15% del monto total de inversin. Asimismo, cuando se analiza la distribucin geogrfica de las inversiones Gran parte de los ejemplos de
las Pautas Metodolgicas van
en estos sectores, se observa que una parte importante se realiza en zonas de alta probabilidad de ocurrencia a estar dirigidos a estos
de peligros: sismos, sequas, inundaciones, peligros geodinmicos, geomorfolgicos, hidrolgicos, entre otros sectores; no obstante, el
(Kmiche, 2005). Esta situacin muestra la necesidad de dar nfasis a que en el proceso de identificacin, documento presenta
lineamientos generales
formulacin y evaluacin de proyectos en estos cuatro sectores se incluya el AdR, del tal forma que se pueda aplicables a cualquiera de los
reducir y/o neutralizar el riesgo que dichos peligros pueden generar en la sostenibilidad de las inversiones4 . sectores incluidos en el SNIP.
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Seccin 1 MARCO CONCEPTUAL DEL ANLISIS DEL RIESGO DE DESASTRES EN EL SNIP
1.2 ANLISIS DEL RIESGO: BREVE REVISIN CONCEPTUAL5

El riesgo se define como la la probabilidad de que la unidad social o sus medios de vida sufran daos y prdidas
a consecuencia del impacto de un peligro (DGPM-MEF, 2006). El riesgo es funcin de un peligro o amenaza6 que
tiene unas determinadas caractersticas, y de la vulnerabilidad de una unidad social (personas, familias, comunidad,
sociedad), estructura fsica o actividad econmica, a dicho peligro. Esto quiere decir que el riesgo es una funcin
de ambos componentes:
riesgo = f(peligro, vulnerabilidad)
La relacin es positiva en ambos casos: a mayor peligro (intensidad, multiplicidad, frecuencia), mayor riesgo; y a
mayor vulnerabilidad -que se explica por tres factores: mayor exposicin, mayor fragilidad o menor resiliencia-
mayor riesgo, es decir, que la probabilidad de daos y/o prdidas sea mayor. El nivel de riesgo se caracteriza por
ser dinmico y cambiante, de acuerdo con las variaciones que sufren sus dos componentes (peligro y
vulnerabilidad) en el tiempo, en el territorio, en el ambiente y en la sociedad. La tarea consiste en reducir el nivel
de riesgo, logrando que no se activen nuevos peligros, no se generen nuevas condiciones de vulnerabilidad o
se reduzcan las vulnerabilidades existentes (DGPM-MEF, 2006).
En las siguientes pginas se analizarn las caractersticas de los peligros y la vulnerabilidad que explican el
riesgo.
Peligro o amenaza
El primer elemento que explica el nivel de riesgo es el peligro. Este es un evento fsico que tiene probabilidad de
ocurrir y por tanto de causar daos a una unidad social o econmica. El fenmeno fsico se puede presentar en
un lugar especfico, con una cierta intensidad y en un perodo de tiempo definido. As, el grado o nivel de peligro
est definido en funcin de caractersticas como intensidad, localizacin, rea de impacto, duracin y perodo de
recurrencia.
Los peligros se pueden clasificar como:

a) Naturales: son peligros asociados a fenmenos meteorolgicos, oceanogrficos, geotectnicos,
biolgicos, de carcter extremo o fuera de lo normal.
En el Per, ocurren una serie de eventos o peligros naturales que se pueden caracterizar como:
a) De mayor impacto: sismos, inundaciones, lluvias intensas y sequas severas (intensificadas en algunos
casos por la presencia de Fenmenos El Nio intensos), como por ejemplo:
El Fenmeno El Nio 1982/83 y El Nio 1997/1998.
El sismo del sur, del 23 de junio de 2001.
5
Esta Seccin est basada en el b) De menor impacto pero mayor recurrencia: deslizamientos, heladas, huaycos y pequeas inundaciones,
documento Conceptos como por ejemplo:
asociados a la gestin del Los huaycos que se presentan en verano en algunas zonas de la Carretera Central.
riesgo de desastres en la
planificacin e inversin para el
desarrollo (DGPM-MEF, 2006). b) Socionaturales: son peligros que se generan por una inadecuada relacin hombre-naturaleza, debido
6
En el documento se har
referencia de manera a procesos de degradacin ambiental o por la intervencin humana sobre los ecosistemas. Las actividades
indistinta a los trminos humanas, dentro de las cuales se encuentran los proyectos, pueden ocasionar un aumento en la frecuencia
amenaza o peligro. y/o severidad de algunos peligros que originalmente se consideran como peligros naturales; dar origen
10
Pautas metodolgicas para la incorporacin del anlisis del riesgo de desastres
en los Proyectos de Inversin Pblica
a peligros donde no existan antes, o reducir los efectos mitigantes de los ecosistemas naturales, todo lo
cual incrementa las condiciones de riesgo. Los peligros ms frecuentes en esta categora son los huaycos,
inundaciones, deslizamientos, entre otros.
Ejemplos:
a) La probabilidad de ocurrencia de deslizamientos o huaycos se incrementa por las actividades de
remocin de tierras que se realizan para la construccin de grandes infraestructuras como carreteras,
aeropuertos, represas.
b) Los peligros de inundaciones se ven acentuados por la deforestacin que los agricultores realizan
para disponer de mayor cantidad de tierra para la actividad agrcola o por la tala de rboles para el uso
domstico.
c) Antrpicos: son peligros generados por los procesos de modernizacin, industrializacin,

desindustrializacin, desregulacin industrial o importacin de desechos txicos. La introduccin de
tecnologa nueva o temporal puede tener un papel en el aumento o la disminucin de la vulnerabilidad
de algn grupo social frente a la ocurrencia de un peligro natural.
Ejemplo:
a) El derramamiento de sustancias txicas, tal como el derrame de mercurio que ocurri en Choropampa-
Cajamarca, en junio del 2000, por la ejecucin de actividades mineras.
En el Cuadro 1.1, se presenta una relacin de los peligros que ocurren con mayor frecuencia en el pas, clasificados
por origen.
Cuadro1.1: Clasificacin de peligros por origen
Naturales Socionaturales Antrpicos
Sismos Inundaciones (relacionadas con Contaminacin ambiental

Tsunamis deforestacin de cuencas, acumulacin de Incendios urbanos
Heladas desechos domsticos, industriales y otros Explosiones
Erupciones volcnicas en los cauces de los ros) Derrames de sustancias txicas
Sequas Deslizamientos (en reas de pendientes
Granizadas pronunciadas o con deforestacin)
Precipitaciones pluviales, que ocasionan Huaycos
amenazas fsicas como inundaciones, Desertificacin
avalanchas de lodo y desbordamiento de Salinizacin de suelos
ros, entre otros.
Fuente: Adaptacin de OEA (1991).
El conocimiento de los peligros dentro del proceso de identificacin, formulacin y evaluacin de proyectos
permite tomar en cuenta el potencial impacto del medio ambiente y el entorno sobre el proyecto, de tal manera
que sea posible implementar medidas para no afectar la operacin del proyecto y para reducir los riesgos y
potenciales daos.
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Vulnerabilidad
El segundo elemento que explica la condicin de riesgo es la vulnerabilidad, la cual se entiende como la
incapacidad de una unidad social (personas, familias, comunidad, sociedad), estructura fsica o actividad econmica,
de anticiparse, resistir y/o recuperarse de los daos que le ocasionara la ocurrencia de un peligro o amenaza. La
vulnerabilidad es, entre otros, el resultado de procesos de inapropiada ocupacin del espacio y del inadecuado
uso de los recursos naturales (suelo, agua, biodiversidad, entre otros) y la aplicacin de estilos o modelos de
desarrollo inapropiados, que afectan negativamente las posibilidades de un desarrollo sostenible.
Existen tres factores que determinan la vulnerabilidad:
a) Exposicin: relacionada con decisiones y prcticas que ubican a una unidad social (personas, familias,
comunidad, sociedad), estructura fsica o actividad econmica en las zonas de influencia de un peligro.
Este factor explica la vulnerabilidad porque expone a dicha unidad social al impacto negativo del peligro.
Ejemplos de vulnerabilidad por exposicin:

Instalacin de cultivos, viviendas e infraestructura educativa o de salud en las orillas de los ros o en
reas propensas a inundacin.
Construccin de centros de salud, postas mdicas o centros educativos en zonas de laderas o en
cauces secos de ros, todo lo cual pone en riesgo a dicha infraestructura, pero fundamentalmente a la
poblacin que recibe los servicios en dicha infraestructura.
b) Fragilidad: se refiere al nivel o grado de resistencia y/o proteccin frente al impacto de un peligro, es
decir, las condiciones de desventaja o debilidad relativa de una unidad social. En la prctica, se refiere a
las formas constructivas, calidad de materiales, tecnologa utilizada, entre otros.
Ejemplos de vulnerabilidad por fragilidad:

Las viviendas de adobe ubicadas en zonas bajas y planas son sensibles a la erosin y humedad que
se genera por las lluvias intensas y las inundaciones.
Los puentes, carreteras e infraestructura de mayor y menor tamao en el sur del Per son frgiles si no
se aplican las normas de construccin sismorresistente, ya que esa zona del pas enfrenta peligros
ssmicos.
c) Resiliencia: est asociada al nivel o grado de asimilacin y/o recuperacin que pueda tener la unidad
social (personas, familias, comunidad, sociedad), estructura fsica o actividad econmica, despus de la
ocurrencia de un peligro-amenaza.
Ejemplos de vulnerabilidad por resiliencia:

Bajo grado de organizacin de la sociedad e inexistencia de redes sociales, lo que impide el desarrollo
e implementacin de estrategias de ayuda mutua para reconstruccin de viviendas o provisin de
servicios bsicos.
Falta de diversificacin de la base productiva en actividades agrcolas, comerciales, servicios, entre
otros, lo cual impide que la poblacin tenga opciones de empleo e ingresos que le permitan recuperarse
del desastre.
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Ausencia de medidas de contingencia para la operacin de la infraestructura en condiciones de emergencia o

inexistencia de mecanismos alternativos para la provisin del servicio en dichas situaciones.
Falta de mecanismos financieros para la reconstruccin, lo que impide una rpida recuperacin de la produccin
o disposicin de bienes y/o servicios.
El anlisis de los factores de vulnerabilidad debe formar parte del proceso de identificacin, formulacin y evaluacin de
un Proyecto de Inversin Pblica (PIP), porque permite examinar las condiciones de exposicin, fragilidad y resiliencia
existentes, para definir mecanismos y medidas que permitan reducir el riesgo al que puede estar expuesto el proyecto.
Es decir, se debe realizar un anlisis tcnico, que permita definir: el tamao del proyecto (Cunto se producir?), que debe
estar en funcin de la demanda objetivo; la localizacin del proyecto (Dnde se ubicar?), que se debe definir considerando
que no se est exponiendo a potenciales peligros; y la tecnologa a utilizar (Cmo se construir o producir?) para
comprobar que se hayan adoptado medidas que permitan que el proyecto pueda resistir ante la ocurrencia de un peligro.
Tambin, se debe analizar si se han considerado medidas (estructurales y/o no estructurales) que permitan que el proyecto
pueda operar en condiciones mnimas y/o pueda recuperar la capacidad operativa en el ms breve plazo, ante la ocurrencia
de un desastre.
Es importante tambin verificar que en la ejecucin y operacin del proyecto no se intensifique o genere nuevos riesgos
para otras unidades sociales o econmicas, como podra ocurrir cuando la construccin de una carretera genera condiciones
para la ocurrencia de deslizamientos, entre otros.
Para visualizar de qu manera los factores que explican la vulnerabilidad estn relacionados con la inversin pblica, en
el Cuadro 1.2 se muestran algunos ejemplos de preguntas que todo formulador y/o evaluador deben hacerse.
Cuadro 1.2: Ejemplos de preguntas para analizar la relacin entre los factores de vulnerabilidad y los
Proyectos de Inversin Pblica (PIP)
Exposicin: se determina a travs del anlisis de las alternativas de localizacin o ubicacin de los proyectos de infraestructura:
Se est tomando en cuenta la existencia de peligros en las alternativas de localizacin o ubicacin del proyecto?
Cuando se est en proceso de reconstruccin de una infraestructura en la ubicacin inicial, se evalan los peligros a los
que el proyecto estuvo expuesto en su ubicacin inicial y que podran ser las causas de la necesidad de reconstruccin y/
o que podran afectarlo nuevamente?
Fragilidad: en la prctica, est relacionada con la aplicacin de normas y reglamentos establecidos para la construccin de
infraestructura, de tal forma que sea resistente y est protegida ante peligros existentes:
Se estn tomando en cuenta las normas de construccin (por ejemplo, la normativa de construccin antissmica); de uso
de materiales; de suelos; de hidrologa, entre otros, en el proceso de identificacin, formulacin y evaluacin de los PIP?
Se evala el uso de materiales tomando en cuenta su aplicabilidad, dadas las condiciones fsicas (clima, suelo) de la zona
y su resistencia ante la presencia de peligros?
Resiliencia: se determina por la capacidad de adaptarse y/o recuperarse que tiene una unidad social (persona, familia, comunidad)
frente a los impactos negativos de los peligros.
Existen mecanismos alternativos que brinden temporalmente el bien o servicio cuya infraestructura ha sido afectada?
La poblacin est organizada para rehabilitar infraestructura bsica (por ejemplo, carreteras) ante la ocurrencia de un
peligro?
13
Teniendo claro los conceptos de peligro, vulnerabilidad y riesgo, surge la pregunta de cmo introducir estas
variables en el proceso de identificacin, formulacin y evaluacin del PIP.
La propuesta es gestionar el riesgo a travs de un proceso de adopcin e implementacin de polticas, estrategias

y prcticas orientadas a reducir los riesgos de que se presenten desastres o en todo caso, minimizar sus potenciales
daos y/o prdidas. La Gestin de Riesgo (GdR) puede ser de dos tipos:
a) Gestin prospectiva del riesgo: es el proceso orientado a la adopcin e implementacin de medidas para
evitar que se generen condiciones de vulnerabilidad o que se propicien situaciones de peligros. Se desarrolla
en funcin del riesgo an no existente pero que podra afectar al proyecto.
Se concreta a travs de regulaciones, inversiones pblicas o privadas, planes de desarrollo o planes de
ordenamiento territorial, pero tambin de manera especfica en la identificacin, formulacin y evaluacin
de proyectos.
b) Gestin correctiva del riesgo: es el proceso a travs del cual se toman medidas para reducir la vulnerabilidad
existente. Implica intervenir sobre las causas que generan las condiciones de vulnerabilidad actual.
En el Grfico 1.1 se muestran algunos ejemplos de medidas de reduccin de riesgo7 que se enmarcan dentro de
los conceptos de Gestin Correctiva y Gestin Prospectiva del Riesgo y que podran considerarse al momento de
formular un PIP.
Para revisar con mayor detalle los conceptos bsicos relacionados al AdR, se sugiere revisar el documento
Conceptos asociados a la gestin del riesgo de desastres en la planificacin e inversin para el desarrollo(DGPM-MEF, 2006).
En la Seccin 2 de este documento se desarrollarn los instrumentos que permitan hacer operativos los
conceptos discutidos en esta seccin.
Entonces, qu se entiende por Anlisis del Riesgo de Desastres (AdR)?
El AdR es una herramienta que permite la identificacin y evaluacin de los probables daos y/o prdidas
ocasionados por el impacto de un peligro sobre un proyecto o elementos de este (Zapata, 2006). As, se identifican
e incluyen medidas que eviten la generacin de vulnerabilidades o corrijan las existentes de tal manera que se
reduzca el riesgo en las alternativas de solucin al problema planteado.
El objetivo final es que la alternativa priorizada para la ejecucin del PIP incluya mecanismos para reducir el riesgo
7
Las medidas de reduccin de
cuando sea necesario, de tal manera que se contribuya a la sostenibilidad del proyecto.
riesgo son los mecanismos de
carcter estructural y no
estructural (stos trminos se
definen en detalle en el
Glosario de trminos de este
documento) que se pueden
incluir en la formulacin de
un proyecto para reducir el
riesgo al que est expuesto.
14

Grfico 1.1: Los tipos de Gestin del Riesgo y ejemplos
Gestin Correctiva del Riesgo

Reducir los niveles de riesgo Ejemplos:
existentes en la sociedad - Reubicacin de comunidades en riesgo.
- Reconstruccin, tomando en cuenta
reglamentos y normativa tcnica
Se traduce existente, para evitar tener edificaciones
en vulnerables.
- Recuperacin de cuencas degradadas.
Planeacin y ejecucin de medidas - Construccin de diques.
de intervencin para reducir o - Limpieza de canales y sistemas de
disminuir el riesgo ya existente a alcantarillado.
mediano y corto plazo - Canalizacin de ros, entre otros.
REDUCCIN
DEL RIESGO
Gestin Prospectiva del Riesgo
No generar nuevos riesgos en los Ejemplos:
- Aplicacin de reglamentos y medidas
procesos de desarrollo e inversin antissmicas para la construccin de
edificaciones.
Se traduce - Establecimiento de zonas crticas en las
en cuales no se debe asentar ningn
proyecto de infraestructura.
Ejecucin de medidas o acciones - Anlisis de las condiciones de uso de
decididas con anticipacin, para suelo, para determinar actividades viables
impedir o prevenir que aparezcan y no viables.
- Construccin de canales de drenaje.
nuevos riesgos
Fuente: Elaboracin propia.
15
1.3 INCORPORACIN DEL AdR EN LOS PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA
1.3.1 El AdR en el ciclo del proyecto

Contando con la definicin del Anlisis del Riesgo (AdR), las preguntas que es necesario responder son:
Cmo incorporar el Anlisis del Riesgo en los proyectos de inversin pblica? En qu etapa? De qu
forma?
La respuesta es: en los PIP, el AdR se incluye como un enfoque transversal que se aplica a lo largo de todas las
fases del ciclo del proyecto: preinversin, inversin y postinversin, tal como se muestra en el Grfico 1.2.
Grfico 1.2: Enfoque transversal del Anlisis del Riesgo (AdR) en el ciclo de los Proyectos de Inversin Pblica (PIP)

PREINVERSIN INVERSIN POSTINVERSIN
Idea
PERFIL DISEO O EXPEDIENTE OPERACIN Y
TCNICO MANTENIMIENTO
PREFACTIBILIDAD
EJECUCIN EVALUACIN EX POST
FACTIBILIDAD

Anlisis de peligros
Anlisis de vulnerabilidades
Estimacin del riesgo
Definicin de alternativas de medidas de
Anlisis detallado de las medidas
de reduccin del riesgo
(estructurales y no estructurales)

Monitoreo y evaluacin de los
Indicadores de Gestin del
Riesgo
reduccin del riesgo y estimacin de costos Implementacin de las medidas

Evaluacin de las alternativas de reduccin del riesgo
Seleccin de la mejor alternativa
En particular, estas Pautas Metodolgicas proponen lineamientos y criterios para incluir el anlisis de los
peligros, vulnerabilidades y la evaluacin del riesgo en la Fase de Preinversin8 .
1.3.2 Por qu es importante el AdR en los PIP?

El AdR es importante en la identificacin, formulacin y evaluacin de los PIP, debido a que permite tomar en
cuenta los probables daos y/o prdidas que puede ocasionar el impacto de un peligro sobre un proyecto
y, de esta manera, la posible interrupcin en la provisin del servicio, durante la vida til de proyecto.
8
La incorporacin del AdR en
las fases de Inversin y Para entender esta idea, suponga que est evaluando la ejecucin de un PIP. Suponga que el proyecto implica
Postinversin de los PIP se
desarrollar en futuros
la construccin de infraestructura que es vulnerable a condiciones de peligro. Antes de aplicar el AdR, los
documentos metodolgicos. formuladores y evaluadores de proyectos suponan que durante la vida til del proyecto, este no iba a ser
16
afectado por ningn peligro, por lo que no habra ninguna interrupcin del bien o servicio para el cual el
proyecto haba sido construido. Esta situacin se muestra en el Grfico 1.3.
Grfico 1.3: Beneficios y costos que los formuladores y evaluadores de proyectos asumen que ocurrirn durante el perodo de evolucin
Beneficios del proyecto
Costos Costos de operacin y mantenimiento

de
inversin
Horizonte de evaluacin del PIP
Sin embargo, en un pas con un historial de situaciones de desastre, donde los peligros son diversos en
tipo y magnitud, ese supuesto no es vlido. As, no es posible suponer que la probabilidad de que ocurra
una situacin de peligro es cero (que es lo que se asume, tal como en el Grfico 1.3), sino que es necesario
reconocer que dicha probabilidad no es cero y que, por tanto, es necesario analizar los impactos negativos
en cuanto a beneficios y costos, tal como se muestra en el Grfico 1.4.
Grfico 1.4: Beneficios y costos para un proyecto que no incluye medidas de reduccin de riesgo, ante la ocurrencia de una
situacin de riesgo
t: Ocurre situacin
de riesgo (4)
Beneficios del (6)

proyecto (2) Beneficios del proyecto (7)
Costos de O y M (3) Costos de Costos de O y M (3)

Costos de
inversin reconstruccin (5)
(1)
0 t t+m t+n
17
Donde:
(1) Costos de inversin del proyecto que usualmente se estiman para un proyecto.
(2) Beneficios del proyecto que usualmente se estiman.
(3) Costos de operacin y mantenimiento del proyecto.
(4) Situacin de riesgo que ocasiona un desastre en el perodo t y que interrumpe la prestacin del
servicio durante m perodos del proyecto.
(5) Costos de reconstruccin asociados a la ocurrencia del desastre. Pueden ser de mayor o menor
envergadura, en funcin de la intensidad del dao generado.
(6) Durante el perodo de reconstruccin, no es posible que el proyecto brinde servicios, por lo que no se
percibirn durante dicho perodo.
(7) Luego de la reconstruccin, el proyecto reiniciar operaciones y por tanto generar beneficios. Sin
embargo, debe tomarse en cuenta que generalmente el proyecto no recupera su total operatividad de
manera inmediata, sino que se requiere un perodo de tiempo para tal recuperacin. Es por ello que en
algunos casos los beneficios empezarn a generarse de manera paulatina, hasta posteriormente alcanzar
el nivel mximo.
De esta forma, el proyecto puede estar expuesto a situaciones en las cuales la ocurrencia de una situacin de
riesgo puede ocasionar la interrupcin de la operatividad del proyecto, con lo cual se dejan de percibir los
beneficios del proyecto y se generan costos de rehabilitacin y/o reconstruccin. Todo esto genera efectos
negativos en la poblacin beneficiaria del proyecto.
Al introducir el AdR en el proyecto, es posible reducir los impactos negativos; se pueden identificar los peligros
y las vulnerabilidades, es decir la condicin de riesgo a la que puede estar expuesto el PIP, y se pueden evaluar
posibles medidas de reduccin del riesgo para incluirlas en el PIP, de tal manera que se reduzcan los potenciales
impactos negativos.
Es importante sealar que el AdR se inicia con la determinacin de los peligros y las vulnerabilidades a los que
se enfrenta, y luego, de ser el caso, se determina un conjunto de medidas de reduccin de riesgo, que pueden ser
de carcter estructural 9 (infraestructura) o no estructural10 (organizacin, mecanismos de coordinacin). En
cualquiera de los casos, ello puede implicar la necesidad de asignar recursos econmicos en la fase de inversin
y/o de operacin y mantenimiento del proyecto. Los beneficios de tales inversiones se podrn observar si
ocurre una situacin de riesgo (Mechler, 2005), tal como se muestra en el Grfico 1.5.
Grfico 1.5: Beneficios y costos para un proyecto que incluye medidas de reduccin de riesgo, ante la ocurrencia de una situacin de riesgo
t: Ocurre situacin de riesgo (6)
Beneficios del proyecto (3)
Costos de Inversin Costos de Operacin y Mantenimiento (4)

(1) Costos de O y M de Medidas de Reduccin del Riesgo (5)
Costos de medidas de
reduccin del riesgo (2)
0 t t+n
Horizonte de Evaluacin del PIP
18
Donde:
(1) Costos de inversin del proyecto que usualmente se estiman para un proyecto de irrigacin.
(2) Costos de inversin adicionales por incorporar medidas de reduccin de riesgo (por ejemplo,
mayores gastos para la construccin de muros de contencin, bases especiales, entre otros).
(3) Beneficios por la operacin del proyecto.
(4) Costos de operacin y mantenimiento usuales del proyecto. 9
Medida Estructural se refiere
(5) Costos de operacin y mantenimiento adicionales que se pueden requerir por incorporar las a las medidas de ingeniera y
medidas de reduccin de riesgo. Es poco usual que se requiera estos gastos adicionales, pero se de construccin tales como
proteccin de estructuras e
colocan para mostrar un caso general. infraestructuras para reducir
(6) En el perodo t se presenta la situacin de riesgo pero no afecta el proyecto11 , debido a que las situaciones de riesgo (EIRD,
medidas de reduccin de riesgo incorporadas en el proyecto generan condiciones para que el 2004). Ver Glosario de
trminos.
impacto de la situacin de riesgo no produzca un desastre. El servicio que brinda el proyecto se 10
Medida No Estructural se
sigue otorgando luego de la ocurrencia de la situacin de riesgo, hasta el final de su horizonte de refiere a polticas, procesos de
concientizacin, desarrollo del
evaluacin. conocimiento, compromiso
pblico y mtodos o prcticas
Es decir, cuando se incluyen medidas de reduccin de riesgo es posible evitar que se interrumpa la operacin operativas, incluyendo
del proyecto, con lo cual se mantiene el flujo de servicios y se ahorran los costos de rehabilitacin y/o mecanismos participativos y
suministro de informacin,
reconstruccin. La inversin que es necesario realizar para generar esta situacin se refiere a los costos de que puedan reducir el riesgo
inversin de algunas medidas de reduccin de riesgo al inicio de la ejecucin del proyecto y en algunos y consecuente impacto
negativo (EIRD, 2004).
casos, tambin se requieren costos durante el perodo de operacin y mantenimiento. Tambin se refiere a la
identificacin de reas
Para analizar los beneficios y los costos de la inclusin de las medidas de reduccin de riesgo en los PIP, se propensas a peligros y
puede construir una situacin sin proyecto12 (no incluir medidas de reduccin de riesgo) y la situacin con limitacin de su uso, como por
ejemplo, la zonificacin,
proyecto (incluir medidas de reduccin de riesgo), para determinar el impacto neto en trminos de beneficios seleccin de lugares para
y costos incrementales, tal como se muestra en el Grfico 1.6. construccin, incentivos
tributarios, entre otros. Ver
Glosario de trminos.
11
El supuesto bsico es que la
Grfico 1.6: Beneficios y costos netos de introducir medidas de reduccin de riesgo situacin de riesgo que se
presenta no sobrepasa el
mximo de intensidad
estimado para la definicin
t: Ocurre situacin de las medidas de reduccin
de riesgo (5) de riesgo, es decir, tales
medidas son suficientes para
evitar que el proyecto sea
afectado.
Beneficios no perdidos del 12
Debe aclararse que para este
proyecto (3) anlisis, lo que se est
evaluando como proyecto es
Beneficio: costos evitados de la inclusin de medidas de
reconstruccin (4) reduccin de riesgo.
Entonces, la situacin sin
Costos de inversin de Costos de O y M de medidas de reduccin del riesgo (2) proyecto es cuando no hay
medidas de reduccin medidas de reduccin, y la
del riesgo (1) situacin con proyecto ocurre
cuando estas medidas
0 t t+m t+n existen y, por tanto, se
generan costos de inversin
y operacin y mantenimiento,
Horizonte de evaluacin del PIP y los beneficios de tal
inclusin (no generacin de
prdidas por la ocurrencia del
riesgo) se presentan cuando
ocurre la situacin de riesgo.
19
Donde:
(1) Flujo incremental en los costos de inversin, proveniente de la inclusin de las medidas de reduccin
de riesgo.
(2) Flujo incremental en los costos de operacin y mantenimiento, proveniente de la inclusin de las
medidas de reduccin de riesgo (quiz algunos proyectos no necesiten estos costos adicionales de
operacin y mantenimiento, con lo que esta seccin no se incluira).
(3) Beneficios incrementales generados porque el proyecto no dejar de operar debido a la ocurrencia
del peligro. Es un beneficio porque reduce los impactos directos negativos (Mechler, 2005).
(4) Beneficio incremental generado porque no es necesario incurrir en costos de reconstruccin. Es un
beneficio porque implica evitar realizar un gasto para reconstruir el proyecto (Mechler, 2005).
(5) En el perodo t se presenta la situacin de riesgo pero el proyecto no se ve afectado y por tanto
se obtienen los beneficios descritos en (3) y (4).
En este caso, cuando se analiza el flujo incremental de incluir medidas de reduccin de riesgo, se observa que
los costos netos incluyen las inversiones y los gastos de operacin y mantenimiento de las medidas de
reduccin de riesgo, mientras que los beneficios se refieren a la no interrupcin de la operacin del
proyecto y a los costos evitados de reconstruccin, entre otros. Adicionalmente, existen una serie de beneficios
indirectos por la no interrupcin de los servicios, que tambin deberan ser considerados al momento de
evaluar las medidas de reduccin de riesgo.
As, la inclusin del AdR no modifica el proceso de identificacin, formulacin y evaluacin del proyecto, sino
que permite identificar los costos adicionales que implica incluir medidas de reduccin de riesgo y los
beneficios que se generan ante la ocurrencia de una situacin de riesgo. En el Cuadro 1.3 se presenta de
manera general los beneficios y costos que genera incluir estas medidas en un PIP.
Cuadro N1. 3: Beneficios y costos que genera la incorporacin del Anlisis del Riesgo en PIP
Componente del Flujo Conceptos
Costos de inversin en medidas de reduccin de riesgo, estructurales y no estructurales.

Costos
Costos de operacin y mantenimiento de medidas de reduccin de riesgo, estructurales y no estructurales
Costos evitados de rehabilitacin y reconstruccin.

Menores prdidas: vidas humanas, organizacin social.
Beneficios Costos evitados para atender la emergencia (atencin de damnificados, atencin mdica, entre otros).
Beneficios por no interrumpir la actividad de proyecto. Por ejemplo: servicios de agua potable o electricidad.
Beneficios indirectos por no interrumpir los servicios del proyecto.

13
Para identificar otros beneficios
de incluir el AdR se sugiere
revisar los encadenamientos
de efectos que ocasion El Para explicitar con mayor detalle los beneficios de incluir medidas de reduccin de riesgo, se puede mencionar13 :
Nio 1997 / 1998 (CAF, 2000),
ya que dichos efectos se Costos evitados de rehabilitacin y reconstruccin que se logran al introducir medidas estructurales
evitaran y por ende seran los y no estructurales. Por ejemplo, en el caso del Fenmeno El Nio 1997 / 1998 se gastaron S/. 720,2
beneficios que se generaran millones por concepto de prevencin, rehabilitacin y reconstruccin de infraestructura. En un proyecto
si se toman medidas de
reduccin de riesgo.
especfico, debera tomarse en cuenta los costos de rehabilitar y/o reconstruir la infraestructura que
20
puede ser afectada por el peligro y por tanto, si con las medidas de reduccin de riesgo no se incurre en dicho
costo, entonces, ello se convierte en un beneficio.
Menores prdidas de vidas humanas y condiciones sociales: aunque estos beneficios son de difcil valoracin
monetaria, se reconoce que si se logra que ciertas medidas de reduccin de riesgo eviten la prdida de vidas
humanas, la ganancia es invaluable.
Beneficios directos de no interrumpir el servicio que brinda el proyecto: se refiere al conjunto de acciones y
operaciones econmicas y/o sociales que no se dejarn de realizar si el proyecto no se ve afectado por la situacin
de riesgo. Por ejemplo, si ocurre una inundacin de proporciones que destruye un puente, los beneficios de incluir
medidas de reduccin de riesgo se podran estimar como el valor de las ventas que no se dejaron de realizar por
el hecho de que el puente no se vea afectado debido a la inclusin de las medidas de reduccin de riesgo.
Beneficios indirectos: el hecho de que el proyecto no deje de operar, implica que no se tendrn efectos negativos
en las condiciones de un contexto ms amplio, como cambios en los precios o disponibilidad de ciertos bienes.
No obstante que los beneficios son claros en trminos cualitativos, el problema es que no se conoce con certeza y a priori
el momento de ocurrencia de la situacin de riesgo, por lo que es difcil definir el perodo en el cual se generar. Sin
embargo, es importante empezar a trabajar con algunos escenarios y probabilidades, tal como se muestra en el mdulo IV
de estas pautas.
Es decir, mientras que los costos de inversin y operacin y mantenimiento de las medidas de reduccin de riesgo se
pueden incluir con certeza en los flujos del proyecto, sea que se presente o no la situacin de riesgo, los beneficios del
proyecto se harn tangibles slo en el caso de que se presente la situacin de riesgo, lo cual est asociado a una
probabilidad de ocurrencia (Mechler, 2005). Esto implica asociar la probabilidad de ocurrencia a distintos escenarios de
riesgo.
En resumen, cuando se incluye el AdR en el proceso de Identificacin, Formulacin y Evaluacin, puede ser que se
identifiquen condiciones de riesgo para el proyecto, por lo que ser necesario incluir medidas estructurales y no estructurales
de reduccin de riesgo, las cuales generalmente se van a traducir en mayores costos directos de inversin, como por
ejemplo la construccin de medidas estructurales (construccin de diques, defensas ribereas, reforzamiento de pilares de
puentes, entre otros) y tambin en mayores costos de operacin y mantenimiento, mientras que la inclusin de los
beneficios depender de los supuestos que se realicen sobre la ocurrencia de las situaciones de riesgo.
1.3.3 Pasos para incorporar el AdR en los PIP

Los procesos para incluir el AdR en la identificacin, formulacin y evaluacin de un PIP se han diseado de tal forma que
sigan la estructura de la Gua General y se facilite su incorporacin.
La seccin 2 proporcionar instrumentos metodolgicos para incorporar el AdR en los PIP a travs de los siguientes pasos:
Analizar los peligros a los que se podra enfrentar el proyecto.

Determinar las vulnerabilidades que podra enfrentar el proyecto durante su ejecucin y operacin.
Definir las acciones que permitiran reducir las vulnerabilidades y el impacto de los peligros identificados, de tal
forma que sean incluidas en las alternativas de solucin planteadas.
Cuantificar los beneficios y costos que implica la inclusin de las medidas y acciones identificadas para la reduccin
de riesgo, en cada una de las alternativas, de tal manera que sean comparables para la reduccin del riesgo.
Evaluar las alternativas propuestas, considerando las medidas de reduccin de riesgo en donde ello sea posible,
utilizando el Anlisis Costo Beneficio (ACB) o el Anlisis Costo Efectividad (ACE).
Realizar un anlisis de sensibilidad que incluya variaciones en la probabilidad de ocurrencia, intensidad, y/o
frecuencia de los impactos que ocasionaran las situaciones de riesgo en el proyecto.
Determinar la alternativa de solucin al problema planteado que ser ejecutada.
21
Seccin 2
PASOS PARA LA INCORPORACIN DEL AdR EN LOS
PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA
INTRODUCCIN
Las Pautas Metodolgicas para incluir el AdR en los PIP seguirn el esquema de la Gua General, para lograr
que formuladores y evaluadores de proyectos, que ya estn familiarizados con los procesos de Identificacin,
Formulacin y Evaluacin, las puedan utilizar ms fcilmente.
Debe quedar claro que el AdR se debe incorporar en todos los proyectos del SNIP, sea que se traten de
proyectos con nueva infraestructura o que impliquen proyectos con infraestructura ya existente. En el
Cuadro N 2.1, se muestran ejemplos de proyectos en los que se debe incorporar el AdR, considerando una
gestin prospectiva o una gestin correctiva del riesgo, de acuerdo con las definiciones formuladas en la
Seccin 1.
Como se ha mencionado previamente, el proceso de incorporacin del AdR a los PIP no debe pensarse como
un procedimiento adicional, sino como parte de los cuatro mdulos que se utilizan para la elaboracin de un
estudio a nivel de perfil de un proyecto.
En la Seccin 1, se han definido los elementos que explican las condiciones de riesgo: el peligro y la
vulnerabilidad (que se explica por las condiciones de exposicin, fragilidad y resiliencia), lo cual sirve de base
para la aplicacin de las herramientas que en esta seccin se describen.
Al respecto, para incluir el AdR en los PIP, es necesario evaluar los peligros y las condiciones de vulnerabilidad,
de tal manera que se pueda definir si es necesario incluir medidas de reduccin de riesgo en la formulacin
del PIP. Para ello, se construye un flujograma de decisin, tal como se muestra en el Grfico 2.1 (ver pgina 24).
22
Cuadro N 2.1: Ejemplos de proyectos por tipo de actividad para la incorporacin del AdR
Tipo de Gestin del Riesgo Actividad Ejemplo
Gestin prospectiva del riesgo Construccin Construccin de puente Progreso - Cumba

Anlisis de peligros
Anlisis de vulnerabilidad: exposicin, Instalacin Instalacin de un sistema de riego Pumapuquio

fragilidad, resiliencia - Huayllay Grande
Determinacin del nivel de riesgo Electrificacin rural Colpatuapampa - Chota
Definicin de medidas de reduccin
de riesgo
Gestin correctiva del riesgo Mejoramiento y/o Mejoramiento carretera Tongod - Quellahorco -
Anlisis de peligros ampliacin La Alfombrilla
Anlisis de vulnerabilidad: exposicin, Ampliacin del Centro de Salud de Rodrguez de
fragilidad, resiliencia Mendoza
Determinacin del nivel de riesgo
1/.
Definicin de medidas de reduccin Rehabilitacin Rehabilitacin del camino rural Namballe -
de riesgo San Antonio de Pajn
Recuperacin de aulas del colegio Jos Antonio
Encinas - Cadmalca Alto
Rehabilitacin de la infraestructura de la planta
de alimentos en una zona que es afectada
frecuentemente por heladas
Restauracin y terminacin del Complejo
Histrico y de Promocin Rural y Cultural -
Churcampa
Reforzamiento de infraestructura: puentes,
carreteras
Reconstruccin Reconstruccin del coliseo cerrado del complejo

deportivo Fortunato Marotta -
La Punta - Callao
1/. Incluye actividades de recuperacin, remodelacin, reposicin, reemplazo y otros trminos similares. 23
Seccin 2 PASOS PARA LA INCORPORACIN DEL AdR EN LOS PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA
Grfico 2.1: Flujograma de decisin para evaluar los elementos del riesgo: peligros y vulnerabilidades
Existe un Existen estudios

historial de peligros naturales NO que pronostican la probable NO
significativos en la zona de ejecucin ocurrencia de peligros naturales en
del proyecto? la zona bajo anlisis?
SI
Es probable
SI
que ocurra una situacin de
peligro durante la vida til del
NO proyecto?
SI
La localizacin
del proyecto lo expone a
NO situaciones de riesgo?
SI
Existen otras NO Incluir medidas estructurales y no

alternativas de localizacin que no estructurales de reduccin del riesgo
expongan al proyecto a situaciones por exposicin en el proyecto
de riesgo?
SI
Considerar cada posible alternativa de localizacin

como una alternativa tcnica del proyecto
SI
El proyecto
considera las caractersticas
de la zona para evitar generar NO Analizar las condiciones fsicas de la zona y aplicar normativa vigente para evitar
vulnerabilidad por fragilidad condiciones de fragilidad. De ser necesario, determinar las medidas estructurales y
(materiales de construccin, no estructurales de reduccin del riesgo por fragilidad en el proyecto
tecnologas)?
SI
Evaluacin del proyecto
Evaluar los proyectos alternativos para
dar solucin al problema, bajo las
metodologas de Anlisis Costo Beneficio
El proyecto Analizar los mecanismos que se (ACB) o Anlisis Costo Efectividad (ACE),
incluye mecanismos (tcnicos, NO pueden incluir en el proyecto para considerando las medidas de reduccin
financieros, organizativos) para mejorar incrementar su resiliencia ante la del riesgo por exposicin, fragilidad y
la resiliencia? ocurrencia de situaciones de riesgo resiliencia
SI
24
El proceso descrito se puede organizar considerando la estructura modular ya existente para la identificacin,
formulacin y evaluacin de PIP descrita en la Gua General, tal como se muestra en el Grfico 2.2.
Grfico 2.2: El AdR en los mdulos de un PIP en el marco del SNIP
I: Aspectos generales
Caracterizacin de los involucrados considerando su posicin frente a las
situaciones de riesgo

Diagnstico del rea de influencia del proyecto (identificacin de
peligros y de desastres ocurridos)
II: Identificacin
Anlisis prospectivo de peligros (probabilidad de ocurrencia,
localizacin, duracin, intensidad)

Anlisis de vulnerabilidad (exposicin, fragilidad, resiliencia)
Estimacin del riesgo sin medidas de reduccin del riesgo
III: Formulacin
Identificacin de alternativas de medidas de reduccin del riesgo
Estimacin de costos para cada alternativa

Evaluacin de las alternativas
IV: Evaluacin Anlisis de sensibilidad
Anlisis del impacto en el ambiente
De esta forma, se define un conjunto de actividades en cada uno de los mdulos que permiten incorporar el
AdR en los PIP. Debe recalcarse que el AdR no es un proceso paralelo a la identificacin, formulacin y
evaluacin de los PIP, sino que es un proceso que se incorpora a las tareas ya conocidas por los formuladores
y evaluadores de proyecto, tal como se muestra en el cuadro 2.2.
25
Cuadro N2. 2: Relacin de tareas y pasos en cada mdulo de la Gua General en los cuales se incorporan acciones de AdR
Mdulo 2: Identificacin
Tarea 2.1 Diagnstico de la situacin actual

Paso 2.1.2a Anlisis de peligros en la zona y poblacin afectada
Paso 2.1.5 Intereses de los involucrados
Mdulo 3: Formulacin
Tarea 3.4a Determinacin de las condiciones de vulnerabilidad por exposicin, fragilidad y resiliencia
Tarea 3.4b Identificacin de medidas de reduccin del riesgo
Tarea 3.5 La secuencia de etapas y actividades de cada proyecto alternativo y su duracin
Tarea 3.6 Los costos a precios de mercado
Tarea 3.7 Flujo de costos a precios de mercado
Mdulo 4: Evaluacin
Tarea 4.2 Estimacin de los costos sociales

Paso 4.2.2a: El flujo de costos sociales totales y su valor actual (VACST), incluyendo medidas de reduccin de riesgo.
Tarea 4.3a3 Evaluacin social: Aplicacin de la metodologa Costo Efectividad con medidas de reduccin de riesgo
Paso 4.3.a.3.1: El indicador de efectividad (IE), con medidas de reduccin de riesgo.
Paso 4.3.a.3.2: El ratio costo efectividad (CE), con medidas de reduccin de riesgo.
Tarea 4.3b3 Evaluacin social: Aplicacin de la metodologa Costo Beneficio con medidas de reduccin de riesgo
Paso 4.3.b.3.1: El flujo de beneficios sociales totales y su valor actual (VABST), considerando los cambios en los beneficios
al incluir el AdR .
Paso 4.3.b.3.2: El valor actual neto social (VANS)
Tarea 4.4 Anlisis de sensibilidad
Paso 4.4.1: Determinar las variables inciertas y su rango de variacin, considerando variables relacionadas a peligros y
vulnerabilidades.
Paso 4.4.2: Estimar los cambios en los indicadores de rentabilidad social, por efecto de los cambios en variables
relacionadas con peligros y vulnerabilidades.
Tarea 4.5 Seleccionar el mejor proyecto alternativo
Tarea 4.7 El anlisis del impacto ambiental del proyecto seleccionado
Tarea 4.8 El marco lgico del proyecto seleccionado
Deber incluir algunos indicadores relativos al tema de gestin de riesgo.
26
MDULO 2: IDENTIFICACIN
En este mdulo, la incorporacin del AdR tiene como objetivo identificar las condiciones de peligro a las
cuales puede estar expuesto el PIP que se busca formular.
Para ello, se requiere recopilar informacin durante la etapa de diagnstico sobre las condiciones de peligro
que existen en la zona en la cual se espera ejecutar el proyecto14, lo cual se realizar siguiendo las tareas y
pasos de la Gua General que correspondan, como se detalla a continuacin.

Paso 2.1.2a Anlisis de peligros en la zona y poblacin afectada
En el proceso de elaboracin del diagnstico, se deben identificar los peligros que pueden afectar la zona en
la cual se pretende ejecutar el proyecto. Este proceso se puede realizar durante la visita de campo que
generalmente realiza el formulador en la etapa de identificacin del proyecto.
El primer paso en dicho trabajo es la elaboracin de un Mapa Parlante, que permita incorporar el conocimiento
local de la poblacin de la zona en la cual se pretende realizar el proyecto15 en el proceso de identificacin
14
de los peligros. La referencia que se hace al
proyecto a lo largo de todo el
documento, debe
Adicionalmente, se pueden revisar documentos tcnicos y tericos16, que permitan precisar la informacin entenderse como hecha para
obtenida a travs del mapa parlante. cada una de las alternativas
de solucin planteadas para
Al respecto, se puede recurrir a las siguientes fuentes tcnicas: el problema bajo anlisis, es
decir, debern evaluarse las
condiciones de peligro y
La Comisin Multisectorial para la Reduccin de Riesgos de Desastres (CMRRD, 2004) elabor una vulnerabilidad de cada una
serie de Mapas de Peligros en temas como peligro ssmicos, volcnicos, geodinmicos, de las alternativas que se
hidrometeorolgicos, entre otros. La relacin de Mapas de Peligros disponibles se encuentra en el planteen (aunque en
algunos casos las respuestas
Anexo N3.
pueden ser repetitivas).
En el Anexo N4, se presenta la relacin de localidades y lugares que se encuentran en zonas de 15
La metodologa de
peligros especficos como derrumbes, deslizamientos, inundaciones, entre otros, organizados de elaboracin de un mapa
acuerdo con la franjas geogrficas del pas. Esta informacin es parte del informe final de la CMRRD, parlante se muestra en el
Anexo N1.
2004. 16
En el Anexo N2 se muestra
El Ministerio de Vivienda, Construccin y Saneamiento aprob mediante R.M. N 290-2005-VIVIENDA una categorizacin de las
en noviembre de 2005, las Normas Tcnicas del Reglamento Nacional de Edificaciones, en las cuales fuentes de informacin a las
que pueden recurrir los
incluy una clasificacin de las provincias de acuerdo con el grado de aceleracin ssmica (Anexo formuladores y evaluadores
N5). para determinar los peligros
El INDECI, en el marco de la primera fase del Proyecto Ciudades Sostenibles, referida a la seguridad en la zona bajo evaluacin.
17
El mapa se puede encontrar
fsica, ha elaborado un atlas de peligros naturales en el Per, el cual tambin puede servir de referencia17. en la pgina web del INDECI
Adicionalmente, cuenta con evaluaciones de riesgo a nivel departamental, con informacin a nivel (www.indeci.gob.pe).
18
distrital y con informacin sobre la situacin de los estudios (mapas de peligros, programas de Mayor informacin se puede
obtener en la seccin
prevencin) en las ciudades y localidades del programa18.
Ciudades Sostenibles de la
La DGPM-MEF ha aprobado las Pautas para Elaborar los Estudios de Preinversin a nivel de Perfil de los pgina web del INDECI
Proyectos de Inversin Pblica de Desarrollo de Capacidades para el Ordenamiento Territorial, las cuales sealan (www.indeci.gob.pe).
27
que dentro del proceso de diagnstico de la situacin actual se debe incluir informacin sobre los
desastres ocurridos. En ese sentido, de contarse con estudios de Ordenamiento Territorial, es posible
que estos incluyan informacin de peligros que puede ser til para el anlisis.
Finalmente, si estas fuentes de informacin no contienen la informacin bsica para el anlisis requerido, en
el Anexo N6 se presenta una relacin de las instituciones que pueden proporcionar estudios tcnicos sobre
condiciones de peligros. Se incluye informacin sobre acceso a travs de sus pginas web y en algunos casos,
se provee informacin sobre los principales servicios con los que cuenta cada entidad.
Los formuladores y evaluadores del proyecto deben considerar que esta informacin no debe ser
relativamente costosa (recursos econmicos, humanos y de tiempo), en relacin con la inversin propiamente
dicha del proyecto. Es decir, se debe conseguir informacin relevante para el anlisis de peligros, pero
considerando el monto de inversin que se va a ejecutar en el proyecto, para evitar invertir demasiados
recursos en el proceso de determinacin de peligros.
Sobre la base de la informacin que est disponible en las distintas fuentes ya mencionadas, se utiliza el
Formato N1 como una herramienta de apoyo para el anlisis.
Formato N 1: Identificacin de peligros en la zona de ejecucin del proyecto
Parte A: Aspectos generales sobre la ocurrencia de peligros en la zona
1. Existen antecedentes de peligros en la zona en la cual 2. Existen estudios que pronostican la probable ocurrencia de
se pretende ejecutar el proyecto? peligros en la zona bajo anlisis? Qu tipo de peligros?
S No Comentarios S No Comentarios
Inundaciones Inundaciones
Lluvias intensas Lluvias intensas
Heladas Heladas
Friaje / Nevada Friaje / Nevada
Sismos Sismos
Sequas Sequas
Huaycos Huaycos
Derrumbes / Deslizamientos Derrumbes / Deslizamientos
Tsunamis Tsunamis
Incendios urbanos Incendios urbanos
Derrames txicos Derrames txicos
Otros Otros
3. Existe la probabilidad de ocurrencia de algunos de los peligros sealados en las preguntas SI NO

anteriores durante la vida til del proyecto?
4. La informacin existente sobre la ocurrencia de peligros naturales en la zona es suficiente para SI NO
tomar decisiones para la formulacin y evaluacin de proyectos?
28
Parte B: Preguntas sobre caractersticas especficas de peligros
Instrucciones:
a) Para definir el grado de peligro se requiere utilizar los siguientes conceptos:
- Frecuencia: se define de acuerdo con el perodo de recurrencia de cada uno de los peligros identificados, lo cual se puede
realizar sobre la base de informacin histrica o en estudios de prospectiva.
- Severidad: se define como el grado de impacto de un peligro especfico (intensidad, rea de impacto).
b) Para definir el grado de Frecuencia (a) y Severidad (b), utilizar la siguiente escala:
B = Bajo: 1; M= Medio: 2; A = Alto: 3; S.I. = Sin Informacin: 4.
Peligros S N Frecuencia (a) Severidad (b) Resultado

B M A S.I. B M A S.I. (c ) = (a)*(b)
Inundacin
Existen zonas con problemas de inundacin?
Existe sedimentacin en el ro o quebrada?
Cambia el flujo del ro o acequia principal
que estar involucrado con el proyecto?
Lluvias intensas
Derrumbes / Deslizamientos
Existen procesos de erosin?
Existe mal drenaje de suelos?
Existen antecedentes de inestabilidad o fallas
geolgicas en las laderas?
Existen antecedentes de deslizamientos?
Existen antecedentes de derrumbes?
Heladas
Friajes / Nevadas
Sismos
Sequas
Huaycos
Incendios urbanos
Derrames txicos
Otros
29
Dada la diversidad geogrfica del pas, no es posible contar con parmetros generales y aplicables a todos
los proyectos para definir cundo una condicin de peligro es de alta frecuencia o de baja severidad, por
ejemplo. Eso quiere decir que cada formulador y/o evaluador de proyectos deber definir especficamente
qu se entiende en cada nivel de frecuencia y severidad (alta, media, baja), en funcin de la informacin con
la que cuente sobre las condiciones geogrficas, fsicas y climticas de la zona de ejecucin del proyecto.
De esta manera, con la informacin histrica general disponible se pueden definir algunos grados de
frecuencia e intensidad, tal como se muestra en los siguientes ejemplos:
Cuadro N2. 3: Ejemplos para definir el grado de frecuencia y severidad de un peligro
Frecuencia
Grados Ejemplos
Baja Fenmeno El Nio intenso o muy intenso, con un perodo de ocurrencia cada 15 aos1/.
Sismos con grado mayor a V en la Escala de Ritcher, que tienen un perodo de recurrencia de 50 aos.
Media Sequas, con un intervalo de 2 a 3 aos.
Fenmeno El Nio moderado, con un perodo de recurrencia de cada 7 aos.
Alta Inundaciones anuales por efecto de fenmenos El Nio recurrentes pero de baja intensidad.
Huaycos o deslizamientos recurrentes en la zona central del pas en perodos de verano.
Sismos de grado menor a IV en la Escala de Richter, que son recurrentes en zonas ssmicas, como el sur del
pas.
Severidad
Grados Ejemplos
Baja Necesidades de rehabilitacin mnimas, que no superen el 10% del valor de los activos.
No implica la suspensin del servicio que brindan los activos y de ser el caso, ello ocurre slo en perodos de
pocas horas.
Media Necesidades de rehabilitacin que implican gastos equivalentes entre el 10% y el 40% del valor del activo.
Implica la suspensin del servicio que brindan los activos por tiempos superiores a 1 da.
Alta Prdida de vidas humanas.
Necesidad de reconstruccin en niveles superiores al 40%.
Declaratoria de emergencia por parte de las instituciones encargadas del control de situaciones de peligro.
1/. Mechler, 2005.

Fuente: Elaboracin propia, sobre la base de estudios de impacto socioeconmico.
30
En el siguiente cuadro, se presenta la metodologa de interpretacin de los resultados del Formato N1.
Cuadro N2. 4: Lineamientos para la interpretacin de los resultados del Formato N1
De la parte A:
De las preguntas 1 a 3:
Si para alguna de las respuestas a las preguntas 1, 2 3 es SI, entonces, se debe continuar con el AdR en el proyecto.
Si para las tres preguntas la respuesta es NO (para todos los peligros), entonces, se considerar que el nivel de peligro que
enfrentar el proyecto ser bajo y se continuar con el anlisis de vulnerabilidad (Mdulo 3).
De la pregunta 4:
La respuesta a la pregunta 4 permitir determinar si es necesario recopilar mayor informacin y/o si es necesario realizar
estudios tcnicos adicionales.
Si la respuesta a la pregunta 4 es NO, entonces es necesario solicitar y/o realizar estudios especficos y, sobre la base de los
resultados, se deber contestar nuevamente a las preguntas del Formato N1.
Si la respuesta a la pregunta 4 es SI, entonces, se contina con el anlisis, de acuerdo con los resultados de la parte B.
De la parte B:
La respuesta de la parte B servir para determinar los peligros que pueden afectar la zona bajo anlisis, adems de definir sus
caractersticas (frecuencia, intensidad).
De la ltima columna de resultados se pueden obtener las siguientes conclusiones:
Resultado = 1 Peligro Bajo
Resultado = 2 Peligro Medio
Resultado >= 3 Peligro Alto
El nivel de peligro encontrado se analizar de manera conjunta con los resultados del anlisis de vulnerabilidad que se har ms
adelante, para posteriormente determinar el nivel riesgo en el PIP (Mdulo 3).
La informacin analizada a travs del Formato N1 permite definir el grado de peligro existente en la zona
de probable ejecucin del proyecto. Esta informacin ser de utilidad para posteriormente definir el nivel de
riesgo al que se expondr el proyecto (Mdulo 3).
31
Ejemplo
Cuadro N2. 5: Ejemplo de proyecto para mejorar el acceso a mercados del distrito Quiero Comerciar
Suponga que se ha identificado que uno de los problemas del distrito Quiero Comerciar es que gran parte de su excelente produccin
de frutas no se puede colocar en mercados de ciudades intermedias. Entre las causas de este problema se encuentra que no existen vas
de comunicacin que le permitan llevar a dichas ciudades los productos perecibles en un plazo apropiado para su venta en condiciones
ptimas.
Como parte del proceso de diagnstico1/. que es necesario realizar para la identificacin del problema, se ha realizado el anlisis de peligros.
Aplicacin del Formato N 2 para la identificacin de peligros en la zona de ejecucin del proyecto
Aplicacin del Formato N 2 Parte A: Aspectos generales sobre la ocurrencia de peligros en la zona
1. Existen antecedentes de eligros en la zona en la cual 2. Existen estudios que pronostican la probable ocurrencia de
se pretende ejecutar el proyecto? peligros en la zona bajo anlisis? Qu tipo de peligros?
S No Comentarios S No Comentarios
Inundaciones X Inundaciones X
Lluvias intensas X Lluvias intensas X
Heladas X Heladas X
Friaje / Nevada X Friaje / Nevada X
Sismos X Sismos X
Sequas X Sequas X
Huaycos X Huaycos X
Derrumbes / Deslizamientos X Derrumbes / Deslizamientos X
Tsunamis X Tsunamis X
Incendios urbanos X Incendios urbanos X
Derrames txicos X Derrames txicos X
Otros X Otros
3. Existe la probabilidad de ocurrencia de algunos de los peligros sealados en las preguntas SI NO

anteriores durante la vida til del proyecto? X
4. La informacin existente sobre la ocurrencia de peligros naturales en la zona es suficiente para SI NO
tomar decisiones para la formulacin y evaluacin de proyectos? X
1/.
Para la presentacin del ejemplo, slo se han incluido las secciones relevantes para la aplicacin del AdR.
32
Aplicacin del Formato N 2 Parte B: Preguntas sobre caractersticas especficas de los peligros
Instrucciones:
a) Para definir el grado de peligro se requiere utilizar los siguientes conceptos:
- Frecuencia: se define de acuerdo con el perodo de recurrencia de cada uno de los peligros identificados, lo cual se puede realizar sobre la base
de informacin histrica o en estudios de prospectiva.
- Severidad: se define como el grado de impacto de un peligro especfico (intensidad, rea de impacto).
b) Para definir el grado de Frecuencia (a) y Severidad (b), utiliza la siguiente escala:
B = Bajo: 1, M = Medio: 2, Alto = Alto: 3, S.I. = Sin Informacin: 4.
Peligros S N Frecuencia (a) Severidad (b) Resultado

B M A S.I. B M A S.I. (c ) = (a)*(b)
Inundacin
Existen zonas con problemas de inundacin? X 1 3 3
Existe sedimentacin en el ro o quebrada?
Cambia el flujo del ro o acequia principal X
que estar involucrado con el proyecto?
Lluvias Intensas X
Derrumbes / Deslizamientos
Existen procesos de erosin? X
Existe mal drenaje de suelos? X
Existen antecedentes de inestabilidad o fallas X
geolgicas en las laderas?
Existen antecedentes de deslizamientos? X
Existen antecedentes de derrumbes? X
Heladas X
Friajes / Nevadas X
Sismos X
Sequas X
Huaycos X
Incendios urbanos X
Derrames txicos X
Otros X
Conclusin: De acuerdo con los resultados de la parte B, la zona en la cual se desarrollar el proyecto es de Alto Peligro. Esta informacin
se analizar de manera conjunta con el anlisis de vulnerabilidades, para determinar el nivel de riesgo (Mdulo 3).
33

Paso 2.1.5 Anlisis de involucrados
En la Gua General, se incluyen los instrumentos para realizar el Anlisis de Involucrados del proyecto. Cuando
se incorpora el AdR en el proyecto, es necesario que en el Anlisis de Involucrados se incluyan las opiniones
y compromisos que tengan los agentes involucrados acerca del riesgo que podra enfrentar el proyecto.
MDULO 3: FORMULACIN
La inclusin del AdR en el Mdulo de Formulacin del proyecto tiene por objetivo determinar si en las
decisiones de localizacin, tamao, tecnologa, entre otras, para la formulacin del proyecto, se estn
incluyendo mecanismos para evitar la generacin y/o lograr la reduccin de las vulnerabilidades por
exposicin, fragilidad y resiliencia.
Tarea 3.4a. Determinacin de las condiciones de vulnerabilidad por exposicin, fragilidad y resiliencia
Para realizar esta tarea, ya se debe haber definido las alternativas de solucin al problema, analizado la oferta
y la demanda, y determinado la brecha entre la oferta y demanda de bienes o servicios que el proyecto
pretende atender, lo cual servir para definir el tamao del proyecto.
Para continuar con el AdR en el PIP, se deben analizar las condiciones de vulnerabilidad que puede tener el
proyecto, considerando los aspectos sealados en la Seccin 1, es decir:
Anlisis de la exposicin a un peligro determinado, es decir si estara o est en el rea de probable

impacto (localizacin).
Anlisis de la fragilidad con la cual se enfrentara el probable impacto de un peligro, sobre la base de la
identificacin de los elementos que podran afectarse y las causas (formas constructivas o diseo,
materiales, tecnologa).
Anlisis de la resiliencia, es decir cules son las capacidades disponibles para su recuperacin (sociales,
financieras, productivas, etc.) y qu alternativas existen para continuar brindando los servicios en
condiciones mnimas.
Para facilitar este proceso, se utiliza nuevamente una Lista de Verificacin como herramienta de apoyo para
determinar si se estn incluyendo dichos conceptos (Formato N 2).
34
Formato N 2: Lista de Verificacin sobre la generacin de vulnerabilidades por Exposicin, Fragilidad o Resiliencia en el proyecto
Preguntas S No Comentarios
A. Anlisis de Vulnerabilidades por Exposicin (localizacin)
1. La localizacin escogida para la ubicacin del proyecto evita su exposicin a peligros?

2. Si la localizacin prevista para el proyecto lo expone a situaciones de peligro, es posible, tcnicamente, cambiar
la ubicacin del proyecto a una zona menos expuesta?
B. Anlisis de Vulnerabilidades por Fragilidad (tamao, tecnologa) S No Comentarios
1. La construccin de la infraestructura sigue la normativa vigente, de acuerdo con el tipo de infraestructura de que
se trate? Ejemplo: norma antissmica.
2. Los materiales de construccin consideran las caractersticas geogrficas y fsicas de la zona de ejecucin del
proyecto? Ejemplo: Si se va a utilizar madera en el proyecto, se ha considerado el uso de preservantes y selladores
para evitar el dao por humedad o lluvias intensas?
3. El diseo toma en cuenta las caractersticas geogrficas y fsicas de la zona de ejecucin del proyecto? Ejemplo:
El diseo del puente ha tomado en cuenta el nivel de las avenidas cuando ocurre el Fenmeno El Nio,
considerando sus distintos grados de intensidad?
4. La decisin de tamao del proyecto considera las caractersticas geogrficas y fsicas de la zona de ejecucin del
proyecto? Ejemplo: La bocatoma ha sido diseada considerando que hay pocas de abundantes lluvias y por ende
de grandes volmenes de agua?
5. La tecnologa propuesta para el proyecto considera las caractersticas geogrficas y fsicas de la zona de ejecucin
del proyecto? Ejemplo: La tecnologa de construccin propuesta considera que la zona es propensa a movimientos
telricos?
6. Las decisiones de fecha de inicio y de ejecucin del proyecto toman en cuenta las caractersticas geogrficas,
climticas y fsicas de la zona de ejecucin del proyecto? Ejemplo: Se ha tomado en cuenta que en la poca de
lluvias es mucho ms difcil construir la carretera, porque se dificulta la operacin de la maquinaria?
C. Anlisis de Vulnerabilidades por Resiliencia S No Comentarios
1. En la zona de ejecucin del proyecto, existen mecanismos tcnicos (por ejemplo, sistemas alternativos para la
provisin del servicio) para hacer frente a la ocurrencia de desastres?
2. En la zona de ejecucin del proyecto, existen mecanismos financieros (por ejemplo, fondos para atencin de
emergencias) para hacer frente a los daos ocasionados por la ocurrencia de desastres?
3. En la zona de ejecucin del proyecto, existen mecanismos organizativos (por ejemplo, planes de contingencia),
para hacer frente a los daos ocasionados por la ocurrencia de desastres?
Las 3 preguntas anteriores sobre resiliencia se refirieron a la zona de ejecucin del proyecto. Ahora se quiere saber si el PIP, de manera especfica, est
incluyendo mecanismos para hacer frente a una situacin de riesgo.
4. El proyecto incluye mecanismos tcnicos, financieros y/o organizativos para hacer frente a los daos ocasionados
por la ocurrencia de desastres?
5. La poblacin beneficiaria del proyecto conoce los potenciales daos que se generaran si el proyecto se ve afectado
por una situacin de peligro?
35
Cuadro N2. 6: Lineamientos para la interpretacin de los resultados del Formato N 2
Decisiones sobre los resultados del Formato N 2
El objetivo de la lista de verificacin es que el formulador compruebe si se estn tomando en cuenta elementos que eviten la generacin
de vulnerabilidades durante la ejecucin y operacin del proyecto.
Cada una de las preguntas que se han incluido en el formato N2 sirve para analizar las condiciones de exposicin, fragilidad y resiliencia,
las cuales deben analizarse de manera sucesiva pero completa (es decir, todo proyecto debe evaluar los tres factores).
Para las preguntas sobre Exposicin:

(i) Si las respuestas a las preguntas 1 y 2 son NO, el formulador deber incluir medidas de reduccin de riesgo en el proyecto, para
proceder a su evaluacin econmica posterior.
(ii) Si la respuesta a la pregunta 1 es NO y a la pregunta 2 es SI, el formulador deber hacer la pregunta 1 para la nueva alternativa de
localizacin. Si la respuesta es NO otra vez, se seguirn las indicaciones de (i) para la localizacin alternativa.
(iii) Si las respuestas a las preguntas 1 y 2 son SI, entonces se contina analizando las condiciones de vulnerabilidad por fragilidad o
resiliencia.
Para las preguntas sobre Fragilidad:

(i) Si alguna de las respuestas a las preguntas 1 al 5 es NO, el formulador deber recopilar informacin sobre el o los aspectos que no
se han incluido: normativa de construccin vigente, materiales de construccin, caractersticas geogrficas, fsicas, climticas, entre
otras, y sobre la base de esa informacin tomar acciones concretas en el planteamiento de las alternativas, para reducir el riesgo. De
ser necesario, deber realizar una nueva visita de campo a la probable zona de ejecucin del proyecto para recopilar la informacin
bsica.
(ii) Si la respuesta a la pregunta 6 es NO, el formulador deber recopilar informacin sobre las caractersticas geogrficas, fsicas y
climticas de la probable zona de ejecucin y deber disear el horizonte de evaluacin, considerando dichas caractersticas.
Para las preguntas sobre Resiliencia:

(i) Las respuestas a las preguntas 1 al 3 proporcionan informacin sobre la existencia de mecanismos para recuperar la operatividad
del proyecto frente a la presencia de una situacin de riesgo en la zona de ejecucin. Las acciones frente a los resultados de estas
preguntas se toman a travs de la respuesta de la pregunta 4. As, se presentan dos casos posibles:
a) Si alguna de las respuestas a las preguntas 1 al 3 es NO, el formulador deber verificar que la pregunta 4 tenga una respuesta
afirmativa para garantizar que existan mecanismos para mantener la operatividad del proyecto frente a la presencia de
situaciones de peligro. Si la respuesta a la pregunta 4 es NO, el formulador deber incorporar medidas de reduccin de riesgo
para mantener la operatividad del proyecto.
b) Si todas las respuestas a las preguntas 1 al 3 son SI y la pregunta 4 es afirmativa, se puede concluir que el proyecto cuenta con
elementos (externos e internos) para responder a situaciones de peligro. Si la respuesta a la pregunta 4 es NO, deber
verificarse que los mecanismos existentes en la zona son suficientes para mantener el proyecto operativo ante situaciones de
peligro. Si dichos mecanismos no son suficientes, el formulador del proyecto deber plantear tales mecanismos adecuados
para mantener la operatividad.
(ii) Si la respuesta a la pregunta 5 es NO, deber lograrse, mediante la coordinacin institucional, la promocin de mecanismos de
difusin sobre los daos que se ocasionaran si no se toman medidas para reducir las condiciones de riesgo.
36
Los resultados del anlisis del Formato N 2 permiten verificar si en la formulacin del proyecto se estn
tomando en cuenta las condiciones de vulnerabilidad que pueden afectar el proyecto. Asimismo, es necesario
definir el grado de vulnerabilidad que enfrenta el proyecto, considerando los factores de exposicin, fragilidad
y resiliencia. Para ello, se utilizar el Formato N 3.
Formato N 3: Identificacin del Grado de Vulnerabilidad por factores de exposicin, fragilidad y resiliencia
Factor de Grado de Vulnerabilidad

Variable
Vulnerabilidad Bajo Medio Alto
Exposicin (A) Localizacin del proyecto respecto de la condicin de peligro

(B) Caractersticas del terreno
(C) Tipo de construccin
Fragilidad
(D) Aplicacin de normas de construccin
(E) Actividad econmica de la zona
(F) Situacin de pobreza de la zona
(G) Integracin institucional de la zona
Resiliencia (H) Nivel de organizacin de la poblacin
(I) Conocimiento sobre ocurrencia de desastres por parte de la poblacin
(J) Actitud de la poblacin frente a la ocurrencia de desastres
(K) Existencia de recursos financieros para respuesta ante desastres.
Para definir el grado de vulnerabilidad (bajo, medio, alto), el formulador puede utilizar los criterios sealados
en el Cuadro N2.7.
37
Cuadro N2. 7: Criterios para definir el grado de vulnerabilidad
Factor de Variable Grado de Vulnerabilidad

Vulnerabilidad
Baja Media Alta
Localizacin1/. del Muy alejado Medianamente cerca Cerca

Exposicin proyecto > 5km. 1-5 km. 0 1 km.
Caractersticas del Terrenos planos o con poca Suelo de calidad intermedia, con Sectores de altas aceleraciones
terreno pendiente; roca y suelo aceleraciones ssmicas ssmicas por sus caractersticas
compacto y seco, con alta moderadas; inundaciones muy geotcnicas; amenazados por aludes
capacidad portante; terrenos espordicas, con bajo tirante y o avalanchas; zonas inundables a gran
altos no inundables, alejados de velocidad. velocidad, con fuerza hidrodinmica
barrancos o cerros deleznables. y poder erosivo; suelos con alta
probabilidad de ocurrencia de
licuacin generalizada o suelos
colapsables en grandes proporciones
(relleno, napa fretica alta con turba,
material inorgnico).
Tipo de construccin Estructura sismorresistente con Estructura de concreto, acero o Estructura de adobe, piedra, madera
adecuada tcnica constructiva madera, sin adecuada tcnica u otros materiales de menor
(de acero o concreto). constructiva. resistencia, sin refuerzo estructural.
Fragilidad Aplicacin de normas Cumplimiento estricto de las Cumplimiento parcial de las No cumplimiento de las leyes.
de construccin leyes. leyes. Inexistencia de leyes.
Actividad econmica Alta productividad y recursos Productividad media y Escasamente productiva y

de la zona bien distribuidos. Produccin distribucin relativamente distribucin no equitativa de los
dirigida al mercado externo equitativa de los recursos. recursos. Produccin para
fuera de la localidad. Produccin para el mercado autoconsumo.
interno.
Situacin de pobreza Reducido porcentaje de la Porcentaje de la poblacin en Porcentaje de la poblacin en
de la zona poblacin en situacin de situacin de pobreza similar al situacin de pobreza superior al
pobreza (en relacin al promedio nacional. promedio nacional.
promedio nacional).
Integracin Coordinacin apropiada entre Coordinacin parcial entre Ningn tipo de coordinacin entre
institucional de la instituciones pblicas, privadas instituciones pblicas, privadas y instituciones pblicas, privadas y
zona y poblacin. poblacin. poblacin.
Resiliencia Nivel organizativo de Poblacin totalmente Poblacin organizada Poblacin no organizada.
la poblacin organizada. parcialmente.
Conocimiento de la Proporcin importante de la Una parte de la poblacin Desconocimiento de las causas y
poblacin sobre poblacin (>75%) conoce las (>25% pero < 75%) conoce las consecuencias de los desastres.
ocurrencia de causas y consecuencias de los causas y consecuencias de los
desastres desastres. desastres.
Actitud de la Actitud altamente previsora. Actitud parcialmente previsora. Actitud sin voluntad para tomar
poblacin frente a la acciones.
ocurrencia de
desastres
Existencia de La poblacin cuenta con Existen algunos mecanismos No existen mecanismos financieros
recursos financieros mecanismos de financiamiento financieros para enfrentar para hacer frente a situaciones de
para respuesta para hacer frente a situaciones situaciones de riesgo, riesgo.
de riesgo, para mantener manteniendo parcialmente
operativos los servicios. operativos los servicios.
38 1/. Esta pregunta se refiere a la cercana o alejamiento del proyecto a condiciones de peligro por inundacin.
Fuente: Adaptado de INDECI (2005).
Finalmente, para interpretar los resultados del Formato N 3, se utilizarn los lineamientos que se presentan
en el Cuadro 2.819 .
Cuadro N2. 8: Lineamientos para interpretacin de resultados del Formato N 3
Decisiones sobre los resultados del Formato N 3
El objetivo del Formato N 3 es definir el grado de vulnerabilidad que enfrenta el proyecto, a travs de una valoracin de sus condiciones
de exposicin, fragilidad y resiliencia. Al respecto, el anlisis es el siguiente:
(i) Si por lo menos alguna variable de exposicin presenta Vulnerabilidad Alta y por lo menos alguna variable de fragilidad o
resiliencia presenta Vulnerabilidad Alta o Media (y las dems variables un grado menor), entonces, el proyecto enfrenta
VULNERABILIDAD ALTA.
(ii) Si por lo menos alguna variable de exposicin presenta Vulnerabilidad Alta y todas las variables de fragilidad o resiliencia presenta
Vulnerabilidad Baja, entonces el proyecto enfrenta VULNERABILIDAD MEDIA.
(iii) Si todas las variables de exposicin enfrentan Vulnerabilidad Media y por lo menos alguna de las variables de fragilidad o
resiliencia presentan Vulnerabilidad Alta (y las dems un grado menor), entonces, el proyecto enfrenta VULNERABILIDAD ALTA.
(iv) Si todas las variables de exposicin presentan Vulnerabilidad Media y por lo menos alguna de las variables de fragilidad o
resiliencia presentan Vulnerabilidad Media (y las dems un grado menor), entonces, el proyecto enfrenta VULNERABILIDAD MEDIA.
(v) Si todas las variables de exposicin presentan Vulnerabilidad Media y todas las variables de fragilidad o resiliencia presentan
Vulnerabilidad Baja, entonces, el proyecto enfrenta VULNERABILIDAD MEDIA.
(vi) Si todas las variables de exposicin presentan Vulnerabilidad Baja y por lo menos alguna de las variables de fragilidad o resiliencia
presentan Vulnerabilidad Alta (y las dems un grado menor), entonces, el proyecto enfrenta VULNERABILIDAD MEDIA.
(vii) Si todas las variables de exposicin presentan Vulnerabilidad Baja y todas las variables de fragilidad o resiliencia presentan
Vulnerabilidad Media o Baja (y ninguna Vulnerabilidad Alta), entonces, el proyecto enfrenta VULNERABILIDAD BAJA.
Esto implica que del anlisis de las variables que explican la exposicin, fragilidad y resiliencia del proyecto,
se define el grado de vulnerabilidad del proyecto (alto, medio, bajo), lo cual servir para definir el grado de
riesgo.
Ejemplo
Cuadro N2. 9: Alternativas iniciales de solucin al problema del distrito Quiero Comerciar
De la aplicacin de los pasos 3.1 a 3.4 de la Gua General al problema identificado en el distrito Quiero Comerciar (Mdulo 2), se ha
obtenido las siguientes alternativas de solucin, considerando algunos aspectos de manejo tcnico:
Construir una carretera que permita unir el distrito Quiero Comerciar con la capital del distrito Negocio Seguro, que es un
mercado importante para sus productos, porque hasta all llegan compradores mayoristas de otros lugares.
Rehabilitar el puente Nosotros Unidos que les permitira tener acceso a la carretera principal de la provincia y ello les permitir
llegar a varios mercados importantes de la misma.
Los resultados del Formato N1 (ver en el Mdulo 2) muestran que la nueva carretera estara expuesta a condiciones de peligro y que lo
mismo ocurrira si se rehabilita el puente.
19
Adicionalmente, en el Anexo N7 se presentan un conjunto de tablas con el anlisis de las condiciones de vulnerabilidad por exposicin y fragilidad para algunos 39
tipos de peligro (sismos, inundaciones, derrumbes y huaycos), para infraestructura de proyectos del sector agricultura, transporte, educacin y salud, las cuales se
pueden utilizar como referencia.
Ahora, se procede a la aplicacin del Formato N 2:
Cuadro N2. 10: Aplicacin del Formato N 2 al proyecto del distrito Quiero Comerciar
Preguntas S No Comentarios
A. Anlisis de Vulnerabilidades por Exposicin (localizacin)
1. La localizacin escogida para la ubicacin del proyecto evita su exposicin a peligros? X

2. Si la localizacin prevista para el proyecto lo expone a situaciones de peligro, es posible, tcnicamente, cambiar
X
la ubicacin del proyecto a una zona menos expuesta?
B. Anlisis de Vulnerabilidades por Fragilidad (tamao, tecnologa) S No Comentarios
1. La construccin de la infraestructura sigue la normativa vigente, de acuerdo con el tipo de infraestructura de que X
se trate? Ejemplo: norma antissmica.
2. Los materiales de construccin consideran las caractersticas geogrficas y fsicas de la zona de ejecucin del
proyecto? Ejemplo: Si se va a utilizar madera en el proyecto, se ha considerado el uso de preservantes y selladores X
para evitar el dao por humedad o lluvias intensas?
3. El diseo toma en cuenta las caractersticas geogrficas y fsicas de la zona de ejecucin del proyecto? Ejemplo:
El diseo del puente ha tomado en cuenta el nivel de las avenidas cuando ocurre el Fenmeno El Nio, X
considerando sus distintos grados de intensidad?
4. La decisin de tamao del proyecto considera las caractersticas geogrficas y fsicas de la zona de ejecucin del
proyecto? Ejemplo: La bocatoma ha sido diseada considerando que hay pocas de abundantes lluvias y por ende X
de grandes volmenes de agua?
5. La tecnologa propuesta para el proyecto considera las caractersticas geogrficas y fsicas de la zona de ejecucin
del proyecto? Ejemplo: La tecnologa de construccin propuesta considera que la zona es propensa a movimientos X
telricos?
6. Las decisiones de fecha de inicio y de ejecucin del proyecto toman en cuenta las caractersticas geogrficas,
climticas y fsicas de la zona de ejecucin del proyecto? Ejemplo: Se ha tomado en cuenta que en la poca de X
lluvias es mucho ms difcil construir la carretera, porque se dificulta la operacin de la maquinaria?
C. Anlisis de Vulnerabilidades por Resiliencia S No Comentarios
1. En la zona de ejecucin del proyecto, existen mecanismos tcnicos (por ejemplo, sistemas alternativos para la X
provisin del servicio) para hacer frente a la ocurrencia de desastres?
2. En la zona de ejecucin del proyecto, existen mecanismos financieros (por ejemplo, fondos para atencin de
X
emergencias) para hacer frente a los daos ocasionados por la ocurrencia de desastres?
3. En la zona de ejecucin del proyecto, existen mecanismos organizativos (por ejemplo, planes de contingencia),
para hacer frente a los daos ocasionados por la ocurrencia de desastres? X
Las 3 preguntas anteriores sobre resiliencia se refirieron a la zona de ejecucin del proyecto. Ahora se quiere saber si el PIP, de manera especfica, est
incluyendo mecanismos para hacer frente a una situacin de riesgo.
4. El proyecto incluye mecanismos tcnicos, financieros y/o organizativos para hacer frente a los daos ocasionados
X
por la ocurrencia de desastres?
5. La poblacin beneficiaria del proyecto conoce los potenciales daos que la afectaran si se produce una
situacin de peligro cuando el proyecto no cuenta con medidas de reduccin de riesgo? X
40
Cuadro N2. 11: Anlisis de los resultados del Formato N 2 para el proyecto del distrito Quiero Comerciar
Del anlisis del Formato N 2, se obtienen las siguientes conclusiones:
Es necesario continuar con el AdR en el proyecto ya que la alternativa propuesta est expuesta a condiciones de peligro.
Es posible evaluar otras alternativas de localizacin o alternativas de solucin (respuesta de la pregunta 2 de la parte A).
Es necesario considerar en las decisiones de tamao y fecha de ejecucin las caractersticas fsicas, geogrficas y climticas de la zona.
Ser necesario que en el proyecto se incluyan algunas medidas para hacer frente a situaciones de riesgo, ya que existen condiciones
de vulnerabilidad.
Para determinar el grado de vulnerabilidad, se aplica el Formato N 3:
Cuadro N2. 12: Aplicacin del Formato N 3 al proyecto del distrito Quiero Comerciar
Factor de Grado de Vulnerabilidad

Variable
Vulnerabilidad Bajo Medio Alto
(A) Localizacin del proyecto respecto de la condicin de peligro X

Exposicin
(B) Caractersticas del terreno X
(C) Tipo de construccin X
Fragilidad
(D) Aplicacin de normas de construccin X
(E) Actividad econmica de la zona X
(F) Situacin de pobreza de la zona X
(G) Integracin institucional de la zona X
Resiliencia (H) Nivel de organizacin de la poblacin X
(I) Conocimiento sobre ocurrencia de desastres por parte de la poblacin X
(J) Actitud de la poblacin frente a la ocurrencia de desastres X
(K) Existencia de recursos financieros para respuesta ante desastres X
Del anlisis del Formato N 3, se obtienen las siguientes conclusiones:

El proyecto enfrenta una Vulnerabilidad Alta, ya que la exposicin es alta y tiene variables de resiliencia que muestran alta vulnerabilidad.
41
Tarea 3.4b. Anlisis del Riesgo para la identificacin de medidas de reduccin de riesgo
Con el Formato N 1 (Mdulo 2), se determina el nivel de peligro asociado al proyecto, y con el Formato N 3
(Mdulo 3) se establece el nivel de vulnerabilidad al que est expuesto el proyecto. De esta manera, se puede
determinar el nivel de riesgo al que estara expuesto el proyecto, considerando la siguiente escala:
Cuadro N2. 13: Escala de nivel de riesgo, considerando nivel de peligros y vulnerabilidad
Grado de Vulnerabilidad
Definicin de Peligros / Vulnerabilidad
Bajo Medio Alto
Bajo Bajo Bajo Medio

Grado de Peligros Medio Bajo Medio Alto
Alto Medio Alto Alto
La clasificacin del nivel de riesgo contribuir a evaluar las prdidas probables que se generaran ante la
ocurrencia de la situacin de riesgo y, por tanto, permitir estimar los beneficios (costos de reconstruccin
evitados, beneficios no suspendidos, entre otros) de la incorporacin de las medidas de reduccin de riesgo,
lo cual se realizar en el Mdulo 4.
La identificacin del nivel de riesgo debe permitir que el formulador defina la inclusin de medidas de
reduccin de riesgo en el proyecto, de ser necesario. En los Anexos N8 y N9 se presentan un conjunto de
medidas estructurales y no estructurales de reduccin de riesgo, respectivamente, que pueden ser de utilidad
para el formulador.
Ejemplo
Cuadro N2. 14: Definicin de nuevas alternativas de solucin al problema por la incorporacin del AdR al proyecto
En el ejemplo del distrito Quiero Comerciar, en el anlisis de los peligros se determin que exista Alto Peligro y en el anlisis de
vulnerabilidades se determin que exista Alta Vulnerabilidad, por lo que el proyecto enfrentar condiciones de RIESGO ALTO (resultado
del Cuadro N2.13). En ese sentido, en el diseo del proyecto se deben incluir medidas de reduccin de riesgo, las cuales pueden ser
estructurales y no estructurales. Los resultados de este anlisis indican que es posible plantear un nmero mayor de alternativas, tal como
se muestra a continuacin.
42
Alternativas de solucin al problema:

Imposibilidad de colocar productos en ciudades intermedias
Rehabilitacin de puente,
Construccin de carretera considerando las estructuras
por el trazo A de apoyo del puente fuera Rehabilitacin de puente,
Construccin de carretera del cauce del ro con medidas de
por el trazo B reforzamiento de pilares
Alternativa 1 Alternativa 2 Alternativa 3 Alternativa 4
Como se observa, el anlisis de los peligros y las vulnerabilidades implica que se deba evaluar un nmero mayor de alternativas de
solucin al problema, ya que se estn incluyendo aspectos tcnicos para evitar y/o reducir el impacto generado por la ocurrencia de
peligros. De los anexos N8 y N9, se han escogido algunas medidas estructurales de reduccin de riesgo, para desarrollar las nuevas
alternativas. Las nuevas alternativas de proyecto son:
Alternativa 1: Construccin de carretera considerando el Trazo A, pero estableciendo que el nivel topogrfico de la base de la carretera debe
estar por encima del nivel de agua que ocurre durante las mximas avenidas.
Alternativa 2: Construccin de carretera considerando el Trazo B, en el cual se reduce la posibilidad de que la infraestructura se vea afectada
ante la ocurrencia de un peligro de origen natural.
Alternativa 3: Rehabilitacin del puente original, considerando que las cimentaciones deben tomar en cuenta la profundidad de socavacin
producida por la velocidad y la energa del agua durante las mximas avenidas.
Alternativa 4: Rehabilitacin del puente original incluyendo el diseo de obras de proteccin de los apoyos para reducir el impacto de
materiales rocosos arrastrados por las avenidas mximas, adems de medidas para reducir la socavacin.
Tarea 3.5. La secuencia de etapas y actividades de cada proyecto alternativo y su duracin

Paso 3.5.2. Identificar las actividades asociadas con cada proyecto alternativo y definir su duracin de
acuerdo con la poblacin objetivo
De acuerdo con la Gua General, en el paso 3.5.2 se identifican y describen las actividades asociadas a cada
proyecto alternativo. En este punto, dado que ya se han identificado las condiciones de riesgo, se debern
especificar, de ser necesario, las acciones adicionales que debern realizarse para reducir el riesgo al que est
expuesto cada proyecto alternativo. Las acciones concretas dependern de las medidas estructurales y no
estructurales que se hayan definido en cada alternativa.
43
Tarea 3.6 Los costos a precios de mercado

Paso 3.6.1: Elaborar una lista de requerimientos de cada proyecto alternativo
En la Tarea 3.6 se siguen los lineamientos establecidos en la Gua General para la construccin de costos, pero
se deben incluir los costos unitarios y totales de las medidas de reduccin de riesgo, si es que en el clculo
inicial no lo estuvieran, ya que se debe evitar la duplicidad. Tambin, debern separarse dichos costos totales
en cinco categoras: bienes nacionales, bienes importados, combustibles, mano de obra calificada y no
calificada, ya que esta distribucin ser til para la evaluacin de alternativas del Mdulo 420 .
Ejemplo
A manera de ejemplo, se muestran los costos de inversin adicionales relacionados a la Alternativa 4 del ejemplo propuesto del distrito
Quiero Comerciar, en trminos unitarios y totales.
Cuadro N2. 15: Costos de inversin de las medidas de reduccin de riesgo de la Alternativa 4, a precios de mercado
Rubro Cantidad Unidad de Medida Costo Unitario (S/. ) Total por Rubro (S/.)
A. Medidas para reducir socavacin 1 global 98,000 98,000

B. Medidas de proteccin de apoyos del puente 1 global 137,000 137,000
C. Costos totales (A+B) 235,000
Adicionalmente, los costos de operacin y mantenimiento se refieren a los gastos correspondientes a participar en una red de monitoreo
que provea de informacin diaria sobre las condiciones de riesgo relacionado a inundaciones.
Cuadro N2. 16: Costos de operacin y mantenimiento de las medidas de reduccin de riesgo de la Alternativa 4, a precios de mercado
Rubro Cantidad Unidad de Medida Costo Unitario (S/. ) Costo Total Anual (S/.)
A. Participacin en red de monitoreo 240 mes 162.5 1,950
En este caso, se ha resaltado la inclusin de medidas de reduccin de riesgo presentando costos separados en relacin con los costos de
reconstruccin del puente original. Sin embargo, ello se ha realizado slo con fines didcticos, ya que a veces es difcil separar los costos
de las medidas de reduccin de riesgo de los costos usuales de las alternativas de proyecto. En todo caso, el objetivo del ejemplo es sealar
que deben estimarse los costos cuando se incluyen medidas de reduccin de riesgo.
20
En algunos sectores especficos,
como el de transportes, deber
realizarse una separacin ms
especfica, de acuerdo con las
caractersticas del proyecto y los
lineamientos del sector.
44
Tarea 3.7 Flujo de costos a precios de mercado
Para realizar esta tarea, se siguen los lineamientos establecidos en la Gua General. Es decir, se construye el flujo 21
Debe tenerse cuidado en
de costos a precios de mercado, considerando los costos de inversin y los costos de operacin y evitar la duplicidad de costos al
momento de incluir las medidas
mantenimiento y, de ser el caso, los costos adicionales de las medidas de reduccin de riesgo21. de reduccin de riesgo.
Ejemplo
En el siguiente flujo se muestran los costos de inversin y de operacin y mantenimiento de la Alternativa 4 propuesta como solucin al
problema, a precios de mercado, asumiendo un horizonte de evaluacin de 10 aos.
Cuadro N2. 17: Flujo de costos de la Alternativa 4, a precios de mercado
Costos totales Ao 0 Aos 1-10
A. Costos de inversin
B. Movimiento de tierras 487,500
C. Obras de concreto 877,500
D. Obras varias 406,250
E. Gastos generales 201,425
F. Costos de inversin totales (B+C+D+E+F) 1,972,675
G. Costos de operacin y mantenimiento
H. Insumos y materiales de origen nacional 16,590
I. Remuneraciones 32,232
J. Gastos generales 4,700
K. Costos de operacin y mantenimiento totales (H+I+J) 53,522
L. Flujo de costos totales (F+K) 1,972,675 53,522
Es necesario costear las medidas de reduccin de riesgo, por lo que, considerando la informacin presentada en la alternativa 4 del
ejemplo de la pgina 43, se construye el flujo de costos.
Cuadro N2. 18: Flujo de costos de las medidas de reduccin de riesgo de la Alternativa 4, a precios de mercado
Costos de las medidas de reduccin de riesgo Ao 0 Aos 1-10
M. Costos de inversin
N. Medidas para reducir socavacin 98,000
O. Medidas de proteccin de apoyos del puente 137,000
P. Costos de operacin y mantenimiento
Q. Participacin en red de monitoreo 1,950
45
En el ejemplo anterior, se han colocado los costos de las medidas de reduccin de riesgo de manera separada
a los costos de la alternativa, porque en la siguiente seccin deber analizarse los beneficios y costos que
generan tales medidas de reduccin, para determinar si son rentables socialmente.
Debe destacarse que, por motivos metodolgicos, en el ejemplo desarrollado en estas pautas se estn
presentando los flujos del proyecto y de las medidas de reduccin de riesgo de manera separada, para que
destaque el concepto de las medidas de reduccin de riesgo. Sin embargo, habr casos en los cuales ser
difcil diferenciar los costos de tales medidas de reduccin de los costos usuales del proyecto, y los
formuladores y evaluadores de proyectos debern considerar tal situacin. En todo caso, el objetivo es
mostrar la manera de incorporar las medidas de reduccin de riesgo en el proceso de identificacin y
formulacin de proyectos.
MDULO 4: EVALUACIN
La inclusin del AdR en el Mdulo de Evaluacin del proyecto tiene por objetivo determinar las mejores
medidas de reduccin de riesgo (estructurales y no estructurales) que se pueden incluir en los proyectos, para
lograr que la alternativa elegida sea la ms rentable socialmente.
Tarea 4.2 Estimacin de los costos sociales

Paso 4.2.2a: El flujo de costos sociales totales y su valor actual (VACST), incluyendo medidas de reduccin
de riesgo
Siguiendo los lineamientos de la Gua General, en esta seccin se procede a corregir el flujo de costos a precios
de mercado (Paso 3.7.3a) para que reflejen sus valores sociales, mediante la utilizacin de los Factores de
Correccin definidos en el Paso 4.2.1 de la Gua General. En este caso, se cuantifican los costos sociales de las
medidas de reduccin de riesgo definidas en el mdulo de formulacin.
46
Ejemplo
Continuando con el ejemplo del Mdulo 3, sobre el distrito Quiero Comerciar, se construye el flujo de costos a precios sociales de la
alternativa 4:
Cuadro N2. 19: Flujo de costos de la Alternativa 4, a precios sociales
Costos totales Ao 0 Aos 1-10
B. Movimiento de tierras 1/. 409,744
C. Obras de concreto 1/. 737,539
D. Obras varias 1/. 341,453
E. Gastos generales 1/. 169,298
F. Costos de inversin totales (B+C+D+E) 1,658,033
G. Costos de operacin y mantenimiento
H. Insumos y materiales de origen nacional 2/. 13,936
I. Remuneraciones 3/. 27,139
J. Gastos generales 1/. 3,950
K. Costos de operacin y mantenimiento Total (H+I+J) 45,025
L. Flujo de costos totales (F+K) 1,658,033 45,025
1/. El clculo del valor social incluy una proporcin del 25% del costo total en mano de obra y 75% en insumos nacionales. La mano de obra est dividida a su vez en 80%
calificada y 20% no calificada. Los factores de correccin son: mano de obra no calificada: 0.57 (rea rural); mano de obra calificada: 0.91; insumos nacionales: 0.84.
2/. Se asumi un factor de correccin de bienes nacionales igual a 0.84.
3/. Del total de remuneraciones, 80% es mano de obra calificada y 20% es no calificada. Se asumi un factor de correccin de mano de obra no calificada de 0.57 (rea rural) y
para mano de obra calificada de 0.91.
El VACST del flujo de caja de esta alternativa, considerando la tasa de 11%, es de S/. 1,923,198. Debe reiterarse
que por razones metodolgicas se estn presentando los costos de las medidas de reduccin de riesgo de
manera separada, por lo que el formulador debe tener cuidado de evitar la duplicidad de costos al momento
de elaborar el flujo de caja del proyecto.
47
Para el caso de las medidas de reduccin de riesgo, el flujo de costos sociales es el siguiente:
Cuadro N2. 20: Flujo de costos de Inversin y Operacin y Mantenimiento de la Alternativa 4, a precios sociales
Costos de las medidas de reduccin de riesgo Ao 0 Aos 1-10
B. Medidas para reducir socavacin 1/. 82,369
1/.
C. Medidas de proteccin de apoyos del puente 115,149
D. Costos de operacin y mantenimiento
E. Participacin en red de monitoreo 2/. 1,950
F. Flujo Final 197,518 1,950
1/. El clculo del valor social incluy una proporcin del 25% del costo total en mano de obra (y de este, 80% es mano de obra calificada
y 20% es mano de obra no calificada) y 75% en insumos nacionales.
2/. Se asumi que el factor de correccin era 1.
El VACS de las medidas de reduccin de riesgo es S/. 209,202, asumiendo una tasa social de descuento de 11%.
La inclusin de las medidas de reduccin de riesgo no implica ningn cambio en la metodologa de

evaluacin (ACB o ACE) que se debe utilizar de acuerdo con las caractersticas del proyecto. Lo que va a ocurrir
es que se van a agregar algunos elementos a los costos y/o beneficios, segn sea el caso, tal como se muestra
a continuacin.
Tarea 4.3.a.3. Evaluacin social: Aplicacin del Anlisis Costo Efectividad con medidas de reduccin de riesgo
Paso 4.3.a.31: El Indicador de Efectividad (IE), con medidas de reduccin de riesgo.
Paso 4.3.a.32: El Ratio Costo Efectividad (CE), con medidas de reduccin de riesgo.
Esta metodologa se utiliza cuando la cuantificacin monetaria de los beneficios del proyecto no es viable
22
El supuesto es que la (ver paso 4.3.a.1 de la Gua General). Para ello, se requiere definir un Indicador de Efectividad (IE) y luego
inclusin de las medidas de estimar el Ratio Costo Efectividad (CE), para determinar la mejor alternativa de solucin al problema.
reduccin de riesgo en cada
una de las alternativas
posibles lograr que el bien El Anlisis Costo Efectividad descrito en los pasos 4.3.a.1 y 4.3.a.2 de la Gua General se utiliza de la misma
o servicio ofrecido por el manera, pero si al incluir el AdR, se determina que el proyecto se enfrenta a situaciones de riesgo (a travs del
proyecto pueda mantenerse uso de los Formatos N 1 al N 4), entonces todas las alternativas de solucin propuestas debern incluir
operativo y/o sufra daos
menores (que no impidan su medidas de reduccin de riesgo (estructurales y/o no estructurales), de tal forma que los costos de las
operatividad) ante la alternativas puedan ser comparables entre s22 . Es decir, la inclusin del AdR no modifica el tipo de anlisis
ocurrencia de la situacin de (Anlisis Costo Efectividad o Anlisis Costo Beneficio) que se debe utilizar para cada tipo de proyecto, la cual
riesgo.
se determina por las caractersticas propias del proyecto.
48
23
En trminos prcticos, lo que ocurrir es que los Costos de Inversin y los Costos de Operacin y Los Anexos N8 y N9
proponen medidas
Mantenimiento de las medidas de reduccin de riesgo incluidos en el anlisis van a incrementar los costos especficas de reduccin de
totales de inversin y operacin y mantenimiento de los proyectos alternativos. riesgo; sin embargo, el
formulador de proyectos
Es necesario que los costos de las medidas de reduccin de riesgo sean incluidos en todas las alternativas podr utilizar otras fuentes
de solucin propuestas ya que, si en algunas no se colocan, los costos seran probablemente menores. Por de informacin para
determinar las acciones a
tanto, al aplicar los criterios de eleccin del ACE, que implican elegir la alternativa de menor costo, tomar.
probablemente sera seleccionada la alternativa que no incluye las medidas de reduccin de riesgo y, por
tanto, no se estara garantizando el mismo nivel de beneficios en todas ellas, con lo cual no se cumplira el
supuesto fundamental del ACE.
El criterio de decisin es que se seleccionar la alternativa que muestre un menor Ratio de Costo Efectividad.
Debe recordarse que el supuesto bsico del ACE en el marco del AdR es que las medidas de reduccin de
riesgo incluidas en cada alternativa de proyecto logran reducir y/o evitar las condiciones de riesgo de la
misma manera o al mismo nivel, de tal manera que las alternativas sean realmente comparables. Para definir
las medidas de reduccin de riesgo, pueden considerarse las sealadas en los Anexos N8 y N9, adems de
la opinin tcnica de especialistas en el tema23 .
Ejemplo
Cuadro N2. 21: Aplicacin del Anlisis Costo Efectividad, con medidas de reduccin de riesgo
Suponga que est evaluando la ejecucin de un proyecto de tratamiento de aguas servidas, que presenta dos alternativas de solucin:
a) Construccin de lagunas de oxidacin
b) Uso de tanques Imhoff (tanque para tratamiento anaerbico de las aguas servidas)
Bajo el supuesto de que no se pueden estimar los beneficios y que los Formatos N1 al N4 indican que se estaran enfrentando a
situaciones de alto riesgo, se efectuar el Anlisis Costo Efectividad pero considerando las medidas de reduccin de riesgo que permitan
mantener la operatividad del servicio ante la ocurrencia de una situacin de riesgo. Las acciones para incluir el AdR en el ACE para cada
alternativa son:
Definir el Indicador de Efectividad (IE) que, para el ejemplo, ser el nmero de personas atendidas, que se estima en 3 900 en
promedio por ao, para un perodo de 10 aos.
Estimar los costos de inversin y los costos de operacin y mantenimiento, incluyendo los costos que se generan por las medidas
de reduccin de riesgo.
Estimar los costos sociales de inversin y costos sociales de O y M, incluyendo los costos que se generan por las medidas de
reduccin de riesgo.
Calcular el Valor Actual de los Costos Sociales (VACS), utilizando la Tasa Social de Descuento a Precios constantes de 11% (ver Paso
4.1.3 y nota 27 de la Gua General).
Calcular el Ratio de Costo Efectividad (CE), como el cociente entre el VACS y el IE.
Comparar los CE de cada alternativa y seleccionar el de menor costo, ya que implica que para un mismo nivel de beneficio no
monetario, el costo social es menor, incluyendo medidas de reduccin de riesgo.
Como el procedimiento es similar a los ejemplos desarrollados en la Gua General, slo se muestra el flujo de caja de las dos alternativas de
proyectos, pero en ambos casos se incluyen medidas de reduccin de riesgo.
49
Cuadro N2. 22: Aplicacin del Anlisis Costo Efectividad en un proyecto de tratamiento de aguas servidas, que incluye medidas de
reduccin de riesgo
Alternativa 1: Lagunas de oxidacin
Rubros de costos Ao 0 Aos 1 - 10
A. Costos de inversin generales 301,893

B. Costos de inversin por medidas de reduccin de riesgo 36,227
C. Costos de inversin totales (A+B) 338,120
D. Costos de operacin y mantenimiento (OyM) 1,600
E. Costos de OyM por medidas de reduccin de riesgo 80
F. Costos de OyM totales (D+E) 1,680
G. Costos totales (C+F) 338,120 1,680
H. VACS 348,014
I. IE: Total de poblacin beneficiaria 3,900
J CE de Alternativa 1 89
Alternativa 2: Tanques Imhoff
Rubros de costos Ao 0 Aos 1 - 10
A. Costos de inversin generales 341,221

B. Costos de inversin por medidas de reduccin de riesgo 51,183
C. Costos de inversin totales (A+B) 392,404
D. Costos de operacin y mantenimiento (OyM) 2,150
E. Costos de OyM por medidas de reduccin de riesgo 86
F. Costos de OyM totales (D+E) 2,236
G. Costos totales (C+F) 392,404 2,236
H. VACS 405,213
I. IE: Total de poblacin beneficiaria 3,900
J CE de Alternativa 2 104
Comparando los ratios CE de cada alternativa se observa que la alternativa N1 es la ms costo efectiva, bajo
el supuesto de que mantiene el flujo de servicios, pese a la ocurrencia de situaciones de riesgo.
50
Tarea 4.3.b.3. Evaluacin social: Aplicacin del Anlisis Costo Beneficio con medidas de reduccin de riesgo
Paso 4.3.b.31: Estimacin de los beneficios sociales de las medidas de reduccin de riesgo
Paso 4.3.b.32: El Valor Actual Neto de las medidas de reduccin de riesgo
El Anlisis Costo Beneficio se utiliza en la evaluacin social de proyectos cuando es posible cuantificar
monetariamente los beneficios del proyecto.
Al incluir el AdR en el proyecto, tal como se ha analizado en los Mdulos 2 y 3 de estas Pautas, se puede llegar
a la conclusin de que se requieren medidas de reduccin de riesgo, dadas las condiciones de peligro y
vulnerabilidad (exposicin, fragilidad, resiliencia) existentes para el proyecto bajo anlisis. De ser este el caso,
es necesario cuantificar los beneficios que generan estas medidas de reduccin de riesgo, para analizar si la
inversin a realizar en dichas medidas de reduccin es rentable socialmente.
La tarea es determinar los beneficios de la incorporacin de las medidas de reduccin de riesgo, dado que los
costos ya fueron estimados (por lo menos a precios de mercado) en el Mdulo 3.
Como se ha mencionado en la Seccin 1 de este documento, los beneficios de incluir medidas de reduccin
de riesgo pueden ser:
Cuadro N2. 23: Beneficios por introducir medidas de reduccin de riesgo en los proyectos
Menores prdidas: vidas humanas y condiciones sociales

Menores casos de enfermedades
Costos evitados de rehabilitacin y reconstruccin
Costos evitados de atender la emergencia
Beneficios directos por no interrumpir la actividad de proyecto
Beneficios indirectos por no interrumpir los servicios del proyecto
24
La dificultad para cuantificar monetariamente estos beneficios es que, en general, se requiere la siguiente Sin embargo, an cuando se
cuente con informacin
informacin24 : completa sobre probabilidad,
intensidad y frecuencia de los
Probabilidad de ocurrencia del peligro durante la vida til del proyecto. riesgos, algunos de los
beneficios generados por la
Intensidad de la situacin de riesgo que podra afectar al proyecto, lo cual determina los daos y introduccin de medidas de
prdidas que se generaran. reduccin de riesgo son muy
difciles de cuantificar
Perodo, dentro de la vida til del proyecto, en el cual podra presentarse la situacin de riesgo. monetariamente, como es el
caso de evitar la prdida de
El problema es que esta informacin es difcil de obtener, ya que se requiere contar con datos acerca de lo vidas humanas. Existen
algunos estudios que han
que ocurrir en el futuro. Existen pocos estudios de prospectiva que permitan contar con informacin hecho intentos por encontrar
detallada sobre la probabilidad de ocurrencia e intensidad de peligros como sismos, inundaciones, sequas, el valor de una vida salvada,
pero los resultados han sido
entre otros, e incluso para algunos tipos de peligros no existen estudios cientficos. Esta es una de las tareas muy cuestionados y no
pendientes para mejorar la aplicacin del AdR en los PIP. existen acuerdos al respecto;
por tanto, su aplicabilidad en
la evaluacin de proyectos
an es complicada.
51
Para suplir esta deficiencia de informacin, se puede revisar la documentacin (informes, evaluaciones,
estimacin de daos, entre otros) que existe sobre desastres ocurridos en el pasado en la zona de intervencin
25
del proyecto, con el fin de determinar datos precisos que sirvan para la estimacin de los beneficios de
Una referencia muy til para
el proceso de identificacin incorporar las medidas de reduccin de riesgo.
de daos es el Manual de
evaluacin del impacto En el Cuadro 2.24 se presenta una matriz que proporciona lineamientos para recopilar informacin acerca de
socioeconmico y ambiental
de desastres de la CEPAL los daos generados por situaciones de riesgo que se han presentado en la zona de intervencin del
(2003), que, aunque es proyecto. Esta informacin ser de utilidad para la estimacin de los beneficios generados por la inclusin
general para el impacto de medidas de reduccin de riesgo (ya que sern costos evitados). De ser necesario, se elaborar una matriz
global de un desastre, puede
servir claramente para la similar por cada uno de los peligros que podran afectar el proyecto 25 . Esta matriz tambin puede ser
identificacin de daos por construida con informacin proyectada, de existir estudios de prospectiva disponibles.
tipo de proyecto.
Cuadro N2. 24: Estimacin de los daos ocasionados por situaciones de riesgo
Tipo de dao o prdida Variable Mecanismos de valorizacin monetaria Aspectos no cuantificables

generada monetariamente
Prdida de vidas humanas Nmero de personas Prdida de la posibilidad de producir en el Impacto emocional y
fallecidas futuro1/. psicolgico en el hogar
Personas heridas o enfermas Nmero de personas Prdida de das laborables de las personas heridas Impacto emocional
heridas en el evento Costos de atencin mdica
Costos de rehabilitacin y/o % de prdida o dao de Valorizacin de los costos de rehabilitacin y/o Si se generan impactos
reconstruccin un proyecto de similares reconstruccin (por ejemplo, de infraestructura ambientales que no
caractersticas similar) pueden ser cuantificados
Uso de divisas para adquisicin de insumos para monetariamente
reconstruccin
Impacto directo por la N de das que se Valor de la prdida de produccin: nmero de Impacto negativo en las
interrupcin del bien o interrumpe el servicio hectreas perdidas, nmero de das de escuela condiciones de vida de la
servicio perdidas, nmero de atenciones de salud poblacin
perdidas
Costo de atencin de la Valor del equipamiento y del personal asignado

emergencia para la atencin de la emergencia
Impacto indirecto por la N de personas, Ejemplo: costo de atencin mdica de nios que Retraso en las actividades
interrupcin del bien o instituciones o se enferman de EDAs (enfermedades diarreicas econmicas y sociales
servicio actividades econmicas agudas) por la falta de servicios de agua potable
afectadas de manera y/o saneamiento
indirecta por la Ejemplo: encarecimiento de los productos
interrupcin agrcolas por prdida de produccin
1/.
52 Aunque esta es una de las metodologas utilizadas para cuantificar el valor de una vida, es un mtodo que est an en discusin.
Fuente: Adaptado de PREDES (1999).
Para facilitar el trabajo, los formuladores y evaluadores de proyectos debern hacerse algunas preguntas
relacionadas con aquellos aspectos del proyecto que se veran afectados ante la situacin de riesgo, para
determinar los daos probables, para lo cual utilizarn el Formato N 4.
Formato N 4: Definicin de los daos que generara la ocurrencia de una situacin de riesgo
Instrucciones:
En la columna de Comentario se debe colocar toda la informacin disponible que permita posteriormente cuantificar o valorizar
monetariamente los daos ocasionados en el proyecto por la ocurrencia de la situacin de riesgo. Para ello se puede utilizar informacin
de situaciones de riesgo que hayan ocurrido en el pasado y de la cual se tengan registros o informacin que pueda proporcionar la
poblacin.
Aspecto / Variable S No Comentario
1. La ocurrencia de un desastre podra ocasionar la prdida de vidas humanas?

Qu porcentaje de la poblacin o qu nmero de habitantes se podra ver afectado?
2. La ocurrencia de un desastre podra ocasionar personas heridas o enfermas?

Qu porcentaje de la poblacin o qu nmero de habitantes se podra ver afectado?
3. La ocurrencia de un desastre podra generar que se requiera la rehabilitacin y/o

reconstruccin del proyecto? De ser necesario, en qu porcentaje sera necesario rehabilitar
o reconstruir? Cunto podra costar dicha rehabilitacin o reconstruccin?
4. La ocurrencia de un desastre podra generar la interrupcin de la capacidad del proyecto

en brindar el bien o servicio? Por cunto tiempo?
5. Ante la ocurrencia de un desastre, qu impactos podra generar la interrupcin de los

servicios brindados por el proyecto? A quines? Por cunto tiempo?
6. Qu aspectos del proyecto podran verse afectados, si algunos bienes o servicios que
utiliza el proyecto son afectados por la ocurrencia de un desastre?
Sobre la base de esta informacin se puede construir un flujo de caja de los beneficios que genera el
proyecto cuando se incluyen medidas de reduccin de riesgo, el cual se basar fundamentalmente en los
costos evitados.
53
Ejemplo
Suponga que se est evaluando el riesgo de las alternativas de solucin propuestas para mejorar las condiciones de transporte en el
distrito Queremos Comerciar. Al respecto, se est evaluando la inclusin de las medidas de reduccin de riesgo para la alternativa 4, lo cual
implica estimar los beneficios de incluir tales medidas. Para ello, dado que no se cuenta con informacin de estudios de prospectiva, se
utilizar informacin de daos ocasionados en el pasado por efecto de inundaciones.
Cuadro N 2. 25: Aplicacin del Formato N 4 para la identificacin de daos posibles1/.
Instrucciones:
En la columna de Comentario se debe colocar toda la informacin disponible que permita posteriormente cuantificar o valorizar
monetariamente los daos ocasionados en el proyecto por la ocurrencia de la situacin de riesgo. Para ello se puede utilizar informacin
de situaciones de riesgo que hayan ocurrido en el pasado y de la cual se tengan registros o informacin que pueda proporcionar la
poblacin.
Aspecto / Variable S No Comentario
1. La ocurrencia de una situacin de riesgo podra ocasionar la X Nmero de personas muertas: 5 cuando se cay el
prdida de vidas humanas? Qu porcentaje de la poblacin puente en una ocasin anterior2/..
o qu nmero de habitantes se podra ver afectado?
2. La ocurrencia de una situacin de riesgo podra ocasionar X Nmero de personas heridas: 5% de la poblacin de la
personas heridas o enfermas? Qu porcentaje de la zona especfica de influencia.
poblacin o qu nmero de habitantes se podra ver
afectado?
3. La ocurrencia de una situacin de riesgo podra generar que X Costo de las reconstruccin igual a S/. 800 000 (precios
se requiera la rehabilitacin y/o reconstruccin del proyecto? sociales), que equivale al 50% del valor de la
De ser necesario, en qu porcentaje sera necesario infraestructura original.
rehabilitar o reconstruir? Cunto podra costar dicha
rehabilitacin o reconstruccin?
4. La ocurrencia de una situacin de riesgo podra generar la X Se ha estimado que se pierden 3 horas adicionales por
interrupcin de la capacidad del proyecto en brindar el bien viaje para cruzar por otra zona, lo cual equivale a S/. 12
o servicio? Por cunto tiempo? por viaje, estimndose 100 viajes/da. Se considera una
paralizacin de 2 meses para reconstruccin. Esto
implica costos totales por S/. 144 000.
X Imposibilidad de colocar los productos en el mercado.
5. Ante la ocurrencia de un desastre, qu impactos podra generar
Prdida de productos para exportacin equivalentes a
la interrupcin de los servicios brindados por el proyecto? A
50 TM/mes que se venden a US$ 850/Ton. (PSD 1,08, TC.
quines? Por cunto tiempo?
3.25). La paralizacin es por 2 meses. Ello equivale a S/.
497 250.
6. Qu aspectos del proyecto podran verse afectados, si algunos La salud de las personas que no pueden cruzar el
bienes o servicios que utiliza el proyecto son afectados por la puente para atenderse en el centro de salud puede
ocurrencia de un desastre? verse agravada y por tanto tenerse una mayor
ausencia laboral, que al final afecte la operacin del
proyecto.
54 1/. Las cifras han sido construidas slo para el ejemplo, no son vlidas para utilizar en estimaciones reales.
2/. La valoracin econmica de las vidas humanas es un tema que an est en discusin, sin que se cuente con una metodologa vlida y aprobada entre los especialistas
en el tema, para ser utilizada en estudios como este. No obstante, el saber que las medidas de reduccin de riesgo pueden estar evitando muertes le da mucha mayor
importancia a este anlisis. En todo caso, cuando este sea uno de los beneficios de la incorporacin de las medidas de reduccin de riesgo, se puede concluir que los
resultados del flujo de caja que se estime van a estar subvaluados porque no se incluye el beneficio de evitar muertes.
Dado que la ocurrencia de la situacin de riesgo es probabilstica26 , al incluir el AdR en el proyecto se pueden
presentar dos situaciones posibles:
Situacin 1: si se decide no incluir medidas de reduccin de riesgo en el proyecto y existe la probabilidad de

ocurrencia de una situacin de riesgo, se tienen dos resultados posibles:
a) Con una probabilidad P de que se presente la situacin de riesgo, y como resultado de ello se obtenga
el VANS del proyecto (VANSproy) estimado previamente27 menos el Valor Actual de los Daos (VA(Dao)) generados
por la situacin de riesgo.
P* [VANSproy VA(Dao)]
b) Con una probabilidad (1-P) de que no se presente la situacin de riesgo, con lo que el resultado es el
VANS del proyecto (VANSproy) estimado previamente.
(1 P)* [VANSproy] 26
Es decir, a lo largo de la vida
til del proyecto pueden o no
presentarse situaciones de
riesgo, lo cual es necesario
Situacin 2: si en el proyecto se incluyen medidas de reduccin de riesgo, que implican costos de inversin analizar durante la fase de
y en algunos casos costos de operacin y mantenimiento adicionales28 , tambin se presentan dos situaciones: evaluacin del proyecto.
27
Se refiere al VANS del
proyecto, que no incluye
a) Con una probabilidad P de que se presente la situacin de riesgo, y como resultado de ello se obtenga ninguna medida de
el VANS del proyecto (VANSproy) estimado previamente, sin que se genere una reduccin de dicho valor ya reduccin de riesgo.
28
Algunos estudios sealan
que se asume que las medidas de reduccin de riesgo evitan los daos que podra generar la situacin
que los costos en que se
de riesgo29 . Sin embargo, s hay una reduccin del VANS del proyecto por el valor actual de los costos de las incurren para reducir los
medidas de reduccin de riesgo (VA(MRR)). riesgos equivalen muchas
veces entre el 10% y el 20%
del total de la inversin.
29
El supuesto bsico es que las
P* [VANSproy VA(MRR)] medidas de reduccin de
riesgo se disean de tal
manera que eviten que se
generen daos ante la
b) Con una probabilidad (1-P) de que no se presente la situacin de riesgo, entonces, el resultado es el VANS ocurrencia de una situacin
de riesgo, bajo ciertos
del proyecto (VANSproy) estimado previamente menos el valor actual de los costos de las medidas de reduccin
supuestos de frecuencia e
de riesgo (VA(MRR)). intensidad. Sin embargo,
podra darse el caso de que
las medidas de reduccin de
riesgo no sean suficientes, y
(1 P)* [VANSproy VA(MRR)] por tanto, se genere algn
nivel daos, con lo cual ser
necesario incluir esos daos
como prdida dentro del flujo
de caja.
55
Grficamente, estas posibilidades se pueden analizar de la siguiente manera:
Grfico N2. 3: Valor esperado del proyecto al incluir o no medidas de reduccin de riesgo
SITUACIN PROBABILIDAD RESULTADO
VANSproy VA (Dao)
P
(A)
Sin medidas de
reduccin de riesgo
1-P VANSproy
Proyecto
P VANSproy VA (MRR)
(B)
Con medidas de
reduccin de riesgo
1-P VANSproy VA (MRR)
Donde:
P = Probabilidad de ocurrencia de la situacin de riesgo.

(1-P) = Probabilidad de no ocurrencia de la situacin de riesgo.
30
La definicin de Valor VANSproy = Valor Actual Neto Social de los Beneficios y Costos del proyecto, sin incluir medidas
Esperado de una variable
aleatoria es la suma de la de reduccin de riesgo.
probabilidad de cada suceso VA (Dao) = Valor Actual de los daos que generara la ocurrencia de la situacin de riesgo en
multiplicada por el valor de la el proyecto.
variable aleatoria en cada
suceso. Matemticamente se VA (MRR) = Valor Actual de los costos de las medidas de reduccin de riesgo.
define:
n Para tomar una decisin acerca de la posibilidad de incluir o no medidas de reduccin de riesgo en el
E(x) = i=1
Px Xi
i
proyecto, es necesario encontrar el Valor Esperado30 de cada situacin, para definir cual es la mejor.
De esta manera, para la Situacin (A), sin medidas de reduccin de riesgo,

donde E(x) es el valor
esperado de la variable
aleatoria X; Xi es el valor de la
variable aleatoria en el suceso E (A)= P* [VANSproy VA(Dao)] + (1-P) * (VANSproy )
i; Pxi es la probabilidad de
ocurrencia del suceso Xi y n
es el nmero de sucesos donde E(A) es el valor esperado del proyecto cuando no se incluyen medidas de reduccin de riesgo y
posibles. ocurre una situacin de riesgo.
56
Simplificando esta expresin, queda como:
E (A) = VANSproy P* VA(Dao)
Y, para el caso de la Situacin (B), con medidas de reduccin de riesgo,
E (B) = P* [VANSproy VA(MRR)] + (1-P)* [VANSproy VA(MRR)]
donde E(B) es el valor esperado del proyecto cuando se incluyen medidas de reduccin de riesgo y ocurre
una situacin de riesgo.
Simplificando esta expresin, queda como:
E (B) = VANSproy VA(MRR)
De esta manera, para determinar si es socialmente rentable incluir medidas de reduccin de riesgo en el
proyecto, es necesario comparar los valores esperados de la Situacin B (si se incluyen medidas de reduccin
de riesgo) con la Situacin A (no se incluyen medidas de reduccin de riesgo), para lo cual se utilizan los
siguientes criterios:
Si E(B) E(A) > 0

Es socialmente rentable incluir medidas de reduccin de riesgo, es decir,
los beneficios de incluirlas son mayores que sus costos.
Si E(B) E(A) = 0
Es socialmente indiferente incluir o no medidas de reduccin de riesgo.
Los beneficios de incluirlas son iguales a los costos.
Si E(B) E(A) < 0

No es socialmente rentable incluir medidas de reduccin de riesgo. Los
costos son mayores que los beneficios.
Al trabajar con la expresin matemtica de la diferencia de los valores esperados, queda:
E (B) E (A) = VANSproy VA(MRR) P* VANSproy+ P* VA(Dao) VANSproy + P* VANSproy
Operando matemticamente:
E (B) E (A) = P* VA(Dao) VA(MRR)
57
Es decir, para determinar si se incluyen medidas de reduccin de riesgo en el proyecto, es necesario saber si
el valor de los beneficios esperados31 que se genera es mayor que el costo de ejecutarlas. En trminos
grficos (retomando el Grfico 1.6):
Grfico N2. 4: Beneficios y costos netos de introducir medidas de reduccin de riesgo
t: Ocurre situacin
de riesgo
Beneficios no perdidos del

proyecto
Beneficio: costos evitados de
reconstruccin
Costos de medidas Costos de O y M de medidas de reduccin del riesgo
de reduccin
del riesgo
0 t t+m t+n
Por tanto, se tendr que estimar un flujo de caja a precios sociales de los beneficios (costos evitados) y costos
de las medidas de reduccin de riesgo nicamente, para determinar si es socialmente rentable incluirlas.
Debe aclararse que, por facilidad metodolgica, se estima un flujo de caja especfico de los beneficios y
costos de las medidas de reduccin de riesgo y que estos beneficios y costos no se incluyen en el flujo de
caja general del proyecto (calculado en 4.3a o 43b) para evitar duplicidad. Esta separacin se realiza para no
complicar innecesariamente el proceso, aunque el resultado en trminos de decisin para ejecutar o no las
medidas de reduccin de riesgo va a ser el mismo. Sin embargo, se espera que con la prctica los formuladores
y evaluadores de proyectos puedan realizar el anlisis completo sin tener que separar las medidas de
reduccin de riesgo en un flujo de caja separado.
Ahora bien, falta determinar la probabilidad de ocurrencia de la situacin de riesgo y el perodo dentro del
horizonte de evaluacin en el que se presentar. Al igual que en el caso de la estimacin de daos, sera
interesante contar con estudios de prospectiva que proporcionen este informacin. De ser el caso, esta
31
En este caso, el valor de los informacin se utilizar de manera directa. Sin embargo, para la gran mayora de los casos, no existe informacin
daos est multiplicado por
sobre las variables de probabilidad ni perodo de ocurrencia, por lo cual se puede utilizar la informacin
la proba-bilidad de
ocurrencia. El supuesto para histrica para hacer algunas aproximaciones.
el anlisis que se seguir en
estas pautas metodolgicas Respecto de la probabilidad de ocurrencia, si la informacin histrica seala que la situacin de riesgo se
es que la situacin de riesgo presenta con relativa frecuencia en comparacin con el horizonte de evaluacin del proyecto (que por lo
se presentar en alguno de
los aos del horizonte de
general es de 10 aos), es posible suponer que la probabilidad es cercana a 1 en alguno de los aos de la vida
evaluacin del proyecto. til del proyecto. De no ser se el caso, deber hacerse un supuesto sobre el valor de dicha probabilidad. El
58
valor de la probabilidad determinar el valor de los beneficios a incluir en el flujo de evaluacin de la

inclusin de las medidas de reduccin de riesgo, ya que ser:
Beneficios = Probabilidad * Valor (daos)
El supuesto del perodo de ocurrencia de la situacin de riesgo puede afectar la decisin de ejecutar o no un
proyecto, pues si se supone que ocurre en los primeros aos de ejecucin del proyecto, el impacto es mayor,
mientras que si se supone que ocurre al final del horizonte de evaluacin, el impacto es menor, por efecto de
la tasa de descuento. Si no se cuenta con informacin especfica sobre el probable perodo de ocurrencia,
para facilitar el anlisis, se puede suponer que la situacin de riesgo ocurre a la mitad del horizonte de
evaluacin, y luego, en el anlisis de sensibilidad, se pueden hacer variaciones en este supuesto (hacia el
inicio del proyecto o hacia el final).
Debe tomarse en cuenta que en estas Pautas Metodolgicas se ha simplificado el proceso de estimacin de los
beneficios, dadas las limitaciones de informacin. Sin embargo, los conceptos aqu incluidos dan algunos
alcances respecto a la forma como incluir el AdR en los PIP y son de utilidad para mejorar la calidad de la
inversin realizada con recursos pblicos.
Ejemplo
Para determinar los beneficios (costos evitados), se debe contar con supuestos sobre la probabilidad y ao de ocurrencia. Como
se observa, para el caso de la Alternativa 4 del proyecto para el distrito Quiero Comerciar se est suponiendo que la situacin de
riesgo se presenta en algn mes del ao 5. Esto quiere decir que se est asumiendo que la probabilidad de ocurrencia es 1 en ese
ao y, por tanto, se genera la totalidad de los beneficios en ese momento (por ejemplo: costos evitados, ahorro de tiempo,
posibilidad de seguir vendiendo en el exterior).
Cuadro N2. 26: Ejemplo de flujo de caja de las medidas de reduccin de riesgo de la Alternativa 4 para el caso de distrito Quiero Comerciar
Ao 0 Ao 1-4 Ao 5 Aos 6-10
Beneficios (costos evitados)

A. Costos evitados de rehabilitacin y reconstruccin 800,000
B. Ahorro en el tiempo de viaje de transportistas por evitar el 144,000
colapso del puente
C. Posibilidad de continuar vendiendo sus productos en el exterior 497,250
D. Total de beneficios 0 0 1,441,250 0
Costos de inversin y de operacin y mantenimiento
E. Medidas para reducir socavacin 1/. 82,369
F. Medidas de proteccin de apoyos del puente 1/. 115,149
Costos de inversin y de operacin y mantenimiento
G. Participacin en red de monitoreo 2/. 1,950 1,950 1,950
H. Total de costos de inversin y OyM de las medidas 197,518 1,950 1,950 1,950
I. Flujo de caja total de Medidas de Reduccin de Riesgo -197, 518 -1,950 1,439,300 -1,950
1/. El clculo del valor social incluy una proporcin del 25% del costo total en mano de obra (y de este, 80% es mano de obra calificada y 20% es mano de obra no 59
calificada) y 75% en insumos nacionales.
2/. Se asumi que el factor de correccin era 1.
De esta manera se puede afirmar que incluir medidas de reduccin de riesgo que reduzcan el impacto negativo de una situacin de riesgo
puede generar beneficios equivalentes a S/. 1,441,250, ya que se evita invertir recursos en la reconstruccin del puente, el transporte no se
interrumpe y por lo tanto los pasajeros no pierden tiempo al trasladarse, y se puede continuar colocando productos en el exterior, sin tener
que paralizar las ventas. De acuerdo con esto, el VANS de las medidas de reduccin de riesgo es de S/. 646,310 con lo que, siguiendo los
criterios de decisin sealados, se deber incluir las medidas de reduccin de riesgo en esta alternativa de proyecto32 .
Debe recordarse que al suponer que la situacin de riesgo ocurre en el ao 5, se est asumiendo que la
probabilidad de ocurrencia de la situacin de riesgo es igual a 1 en ese ao, es decir, la situacin ocurre
realmente33 . El hacer un supuesto diferente en cuanto al perodo de ocurrencia puede afectar el resultado
del indicador de valor actua1l de las medidas de reduccin de riesgo. En ese sentido, se sugiere incluir la
variable de ocurrencia de la situacin de riesgo como parte de las variables del anlisis de sensibilidad que
debe realizar el formulador del proyecto.
Este anlisis se realiza para las cuatro alternativas de solucin del proyecto. Debe sealarse que para el caso
particular de la alternativa 2 del ejemplo, que implica el cambio de trazo de la carretera, el costo a evaluar de
las medidas de reduccin de riesgo es el valor adicional de los costos que se generan por el cambio de trazo:
nmero mayor de das de trabajo, mayor cantidad de insumos, entre otros, en relacin con la alternativa de
localizacin que se tena inicialmente. Esto se debe a que la medida de reduccin de riesgo en este caso es el
cambio de trazo y el verdadero costo de esa medida es solamente el costo adicional que se genera por tal
32
No obstante lo anterior, en cambio de localizacin.
este proceso no se ha
incluido la valorizacin de no
perder vidas humanas,
dadas las limitaciones de Tarea 4.4 Anlisis de sensibilidad
informacin existentes. Esto Paso 4.4.1: Determinar las variables inciertas y su rango de variacin, considerando variables de peligros y
quiere decir que el anlisis
est subvaluando los vulnerabilidades
beneficios y eso debera ser Paso 4.4.2: Estimar los cambios en los indicadores de rentabilidad social, por efecto de los cambios en las
analizado al momento de variables relacionadas con peligros y vulnerabilidades
tomar las decisiones de eje-
cucin de las medidas de
reduccin de riesgo.
33
Debe observarse que en el En esta tarea se siguen los lineamientos establecidos en la Gua General pero, adems de las variables clsicas
ejemplo mostrado no se ha
considerado un flujo parcial que se incluyen en la evaluacin de los proyectos (precios, costos, el indicador de efectividad, entre otros), se
de beneficios en cada uno de debe incluir algunos cambios en las variables relacionadas con situaciones de riesgo:
los aos del horizonte de
evaluacin. Esto se hara Probabilidad de ocurrencia de la situacin de riesgo
suponiendo que cada ao el
proyecto se enfrenta a la Intensidad de la situacin de riesgo, que implica mayores o menores costos de reconstruccin,
posibilidad de que ocurra la impacto en beneficios, entre otros.
situacin de riesgo, con una Incertidumbre en el perodo de ocurrencia de la situacin de riesgo, dentro del horizonte de
probabilidad de 1/10 (10%
por ao), por ejemplo. De evaluacin.
hacerlo as, los beneficios
tambin deberan calcularse Introduciendo incertidumbre en estas variables se pueden analizar los cambios que se generan en los
bajo esa metodologa. En el
Anexo N10 se muestra un indicadores de rentabilidad y se puede obtener mayor informacin para definir la mejor alternativa de
ejemplo. proyecto.
60
Tarea 4.5 Seleccionar el mejor proyecto alternativo
Considerando los indicadores de rentabilidad y el anlisis de sensibilidad, se debe seleccionar el mejor

proyecto alternativo, bajo el supuesto de que, si existen condiciones de riesgo, las alternativas de solucin al
problema han introducido mecanismos para reducir el impacto de las condiciones de peligro y/o
vulnerabilidad y los resultados de la evaluacin econmica as lo reflejan.
Tarea 4.7 El anlisis de impacto ambiental del proyecto seleccionado
Es necesario evaluar los impactos que el proyecto puede generar, en trminos de los peligros que est
generando o acentuando con su intervencin, para lo cual se utilizarn los criterios establecidos en la Gua
General.
Tarea 4.8 El marco lgico del proyecto seleccionado
Es necesario incluir Indicadores que permitan hacer un seguimiento a la Gestin del Riesgo. El objetivo es
posteriormente evaluar los resultados de incluir el AdR en los proyectos del SNIP, para sistematizar la experiencia
y replicarla en otros proyectos.
61
Glosario
Anlisis del Riesgo Metodologa para identificar y evaluar el tipo y nivel de daos y/o prdidas
probables que podra tener o podra producir una inversin, a partir de la
identificacin y evaluacin de la vulnerabilidad de esta con respecto a los
peligros a los que est expuesta.
Exposicin Decisiones y prcticas que ubican a una unidad social en las zonas de influencia
de un peligro.
Fragilidad Nivel de resistencia y proteccin frente al impacto de un peligro-amenaza. En

la prctica, se refiere a la inseguridad estructural de las edificaciones debido a
formas constructivas inadecuadas.
Frecuencia Se define de acuerdo con el perodo de recurrencia de cada uno de los peligros
identificados, lo cual se puede realizar sobre la base de informacin histrica
o en estudios de prospectiva.
Gestin correctiva Proceso que busca reducir los niveles de riesgo existentes en la sociedad,
como producto de procesos de ocupacin del territorio, el tipo de actividades
productivas, la construccin de infraestructura para la produccin o para la
vivienda, entre otros, a travs de medidas correctivas especficas.
Gestin prospectiva Proceso por el cual se prev la generacin de nuevos riesgos que podran
construirse como resultado de nuevas inversiones y se toman las medidas
necesarias para evitar tal generacin.
Medidas de reduccin de riesgo Medidas de tipo estructural y no estructural que se incluyen en cada proyecto
alternativo cuando existen condiciones de riesgo que las requieren.
Medidas estructurales Se refiere a las medidas de ingeniera y de construccin tales como proteccin
de estructuras e infraestructuras para reducir situaciones de riesgo (EIRD, 2004).
62
Medidas no estructurales Se refieren a polticas, proceso de concientizacin, desarrollo del conocimiento,
compromiso pblico, y mtodos o prcticas operativas, incluyendo
mecanismos participativos y suministro de informacin, que puedan reducir
el riesgo y consecuente impacto negativo (EIRD, 2004). Tambin, se refiere a la
identificacin de reas propensas a peligros y limitacin de su uso, como por
ejemplo la zonificacin, seleccin de lugares para construccin, incentivos
tributarios, entre otros.
Peligro La probabilidad de que un fenmeno fsico se presente en un lugar especfico,

con una cierta intensidad y en un perodo de tiempo definido (frecuencia).
Proyecto de Inversin Pblica (PIP) Intervencin limitada en el tiempo que utiliza total o parcialmente recursos
pblicos, con el fin de crear, ampliar, mejorar, modernizar o recuperar la
capacidad productora de bienes o servicios, cuyos beneficios se generan
durante la vida til del proyecto y son independientes de los de otros proyectos.
Resiliencia Nivel de asimilacin o la capacidad de recuperacin que pueda tener la unidad

social (persona, familia, comunidad) frente al impacto de un peligro-amenaza.
Riesgo Condicin latente que anuncia la probabilidad de daos y prdidas sobre las
personas o sobre los medios de vida de estas.
Severidad Grado de impacto de un peligro especfico, el cual generalmente se evala en

funcin del valor de las prdidas econmicas, sociales y ambientales directas,
indirectas y de largo plazo ocasionadas por la ocurrencia del peligro. Es decir,
se basa generalmente en el historial de prdidas ocurridas.
Vulnerabilidad Susceptibilidad de una unidad social (personas, familias, comunidad, sociedad),

estructura fsica o actividad econmica, de sufrir daos por accin de un
peligro o amenaza.
63
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65
Anexos
ANEXO 1
Metodologa propuesta para la elaboracin del Mapa Parlante
a) Cules son los objetivos y qu materiales y nivel de participacin se requiere?
Objetivo Identificar en un mapa, la ubicacin espacial de la comunidad, sus componentes naturales, humanos culturales, las condiciones de
las viviendas y de la infraestructura en general y las relaciones existentes entre ellas.
Identificar las zonas de riesgos actuales por la presencia de amenazas naturales, sociales y factores de vulnerabilidad.
Participantes Grupo pequeo de pobladores ( 8 a 10 ). Puede ser grupo mixto, grupo de varones, mujeres o jvenes.
Tiempo necesario: de30 minutos a 3 horas, de acuerdo con la informacin disponible y el grado de participacin.
Material requerido: papelgrafos, plumones de diferentes colores, crayolas.
b) Qu informacin se debe obtener con el Mapa Parlante?
Lo importante es lograr una aproximacin a la cosmovisin de los pobladores, la comprensin de la actuacin del hombre en este espacio, los tipos de
relaciones y las razones que la sustentan. El mapa es el punto de partida para el estudio de la comunidad y en el contexto de estas Pautas Metodolgicas, es
til para determinar los peligros existentes en la zona y a los que puede estar expuesto el proyecto.
Para lograr un nivel de informacin apropiado, se debe consultar sobre los siguientes temas:
Ubicacin de los recursos naturales reas de bosques, pastos naturales

Zonas deforestadas
Tipos de suelos
Distribucin de las zonas productivas Ubicacin de los diferentes cultivos temporales

Zonas afectadas por la lluvia u otros fenmenos
Distribucin de los asentamientos humanos, Ubicacin de las viviendas, indicando viviendas en riesgo
servicios bsicos y sociales Ubicacin de los servicios bsicos ( Programa no escolarizado de educacin inicial - PRONOEI, comedor,
campo deportivo, cementerio, etc.)
Posibles zonas de crecimiento
Ubicacin de las vas de comunicacin Trazar los caminos de herradura y la trocha carrozable que unen con los centros poblados vecinos
Sealar los puntos crticos de las vas de acceso
Identificacin de zonas que han sido Inundaciones

afectadas por distintos peligros, indicando Vientos fuertes
fechas aproximadas de ocurrencia Lluvias intensas
Deslizamientos
Heladas
Sismos
Sequas
Huaycos
Otros
Fuente: Adaptado de PDRS-GTZ, 2005.
66
ANEXO 2
Categorizacin de fuentes de informacin para el anlisis de peligros
Relacin de mapas de peligros (CMRRD, 2004)
Fuentes de informacin sobre peligros-amenazas y agentes proveedores
Fuentes de informacin Agentes proveedores de informacin
A) Estudios tcnicos 1. Gobierno local, provincial, regional (Plan

de Desarrollo Concertado).
1. Mapas de peligros existentes (a nivel provincial) 2. Organizaciones No Gubernamentales
2. Planes de Ordenamiento Territorial, Planes de Gestin 3. Centros de estudios e investigacin:
3. Estudios de microzonificacin universidades, centros de investigacin
4. Estudios de uso de suelos aplicada.
5. Inventario histrico de desastres 4. Otros proyectos en la zona
6. Normativas y reglamentos (de construccin) existentes
7. Fotos areas
8. Cartografa existente
B) Conocimiento local 1. Lderes locales

2. Consulta a la poblacin ubicada en zonas
Informacin histrica sobre la ocurrencia de desastres aledaas a los lugares bajo evaluacin
3. Consultas a informantes calificados
4. Toponimia
67
Anexos
ANEXO 3
Relacin de Mapas de Peligros
PELIGRO SSMICO
Mapa N 1 Mapa de Distribucin de Mximas Intensidades Ssmicas.

Mapa N 2 Zonas de Mayor Concentracin de Sismos Superficiales.
Mapa N 3 Mapa Preliminar de Peligro Ssmico - Intensidades Macrossmicas.
Mapa N 4 Mapa Preliminar de Peligro Ssmico - Aceleraciones Ssmicas.
Mapa N 5 Mapa de Zonificacin Ssmica.
Mapa N 6 Mapa de reas de Deslizamiento por Sismo.
Mapa N 7 Mapa de reas de Licuacin de Suelos.
PELIGRO VOLCNICO
Mapa N 8 Mapa Preliminar de Zonificacin de Peligros Volcnicos - Sur del Per.
PELIGROS DE ORIGEN GEODINMICO
Mapa N 9 Mapa Geodinmico del Per Peligros Naturales Deslizamientos.

Mapa N 10 Mapa Geodinmico del Per Peligros Naturales Desprendimiento de Rocas.
Mapa N 11 Zonas con Peligro Potencial de Deslizamientos, Derrumbes y Desprendimiento de Rocas.
Mapa N 12 Mapa Geodinmico del Per Peligros Naturales Flujos Hdricos.
Mapa N 13 Zonas con Peligro Potencial de Huaycos.
Mapa N 14 Zonas con Peligro Potencial de Aludes.
Mapa N 15 Zonas con Peligro Potencial de Aluviones.
Mapa N 16 Mapa Geodinmico del Per Peligros Naturales Inundacin.
Mapa N 17 Zonas con Peligro Potencial de Inundacin.
Mapa N 18 Mapa Geodinmico del Per Peligros Naturales Erosin.
Mapa N 19 Mapa de Zonificacin de Peligro Geolgico y Eventos de Peligros Naturales.
PELIGROS DE ORIGEN HIDROMETEOROLGICO
Mapa N 20 Mapa de Promedio del Perodo Libre de Heladas (da) 0C.

Mapa N 21 Mapa de Temperatura Mnima Normal Estacin de Invierno.
Mapa N 22 Mapa del Territorio con Peligro Potencial de Heladas.
Mapa N 23 Mapa de Zonas Afectadas por Sequas Recurrentes.
Mapa N 24 Mapa de Precipitacin del Nio, Perodo 1982 1983.
Mapa N 25 Mapa de Precipitacin del Nio, Perodo 1997 1998.
Mapa N 26 Mapa de reas Afectadas por Lluvias Excepcionales en el Fenmeno El Nio 97 98.
Mapa N 27 Mapa de Precipitacin de la Primera Nia, Perodo 1999 2000.
PELIGROS MLTIPLES
Mapa N 28 Mapa de Peligros Mltiples.
DISTRIBUCIN Y TAMAO DE CIUDADES PRINCIPALES
Mapa N 29 Mapa de Principales Ciudades del Ao 1993.

Mapa N 30 Mapa de Principales Ciudades del Ao 2000.
Mapa N 31 Mapa de Territorios Econmicos Articulados y Sistema Urbano a 2015.
68
CUENCAS HIDROGRFICAS, EROSIN Y DEFORESTACIN
Mapa N 32 Mapa de Cuencas Hidrogrficas del Per.

Mapa N 33 Mapa de Intensidades de Erosin de Suelos del Per.
Mapa N 34 Mapa de Zonas Deforestadas.
INFRAESTRUCTURA DE ELECTRICIDAD E HIDROCARBUROS
Mapa N 35 Mapa de Localizacin de Hidroelctricas, Lneas de Transmisin y reas de Distribucin Elctrica.

Mapa N 36 Mapa de Localizacin de Refineras, Plantas de Abastecimientos y Lotes Petroleros.
Mapa N 37 Mapa de reas Naturales Protegidas y Localizacin de Refineras, Plantas de Abastecimiento y Lotes Petroleros.
ACTVIDAD AGRCOLA
Mapa N 38 Superficie Agrcola segn Destino de la Produccin por Provincia Mercado.

Mapa N 39 Superficie Agrcola segn Destino de la Produccin por Provincia - Autoconsumo
Mapa N 40 Mapa de Zonas Irrigadas por Provincia.
SUPERPOSICIN DE LOCALIZACIN DE CIUDADES, PRODUCCIN E INFRAESTRUCTURA ESTRATGICA CON ZONAS DE PELIGRO
Mapa N 41 Mapa de Principales Ciudades y Distribucin de Mximas Intensidades Ssmicas.

Mapa N 42 Mapa de Zonificacin de Peligro Geolgico y Localizacin de Centros Poblados en el Per.
Mapa N 43 Mapa de Localizacin de Hidroelctricas, Lneas de Transmisin, rea de Distribucin Elctrica y Zonas de Peligro Geolgico.
Mapa N 44 Mapa de Peligros que inciden sobre el Oleoducto Nor Peruano.
Mapa N 45 Mapa de Zonas Irrigadas que pueden sufrir daos con el FEN.
Mapa N 46 Mapa de Zonas Produccin para el Mercado que pueden ser afectadas por Lluvias Excesivas en el FEN.
Mapa N 47 Superficie Agrcola destinada al Autoconsumo y Zonas con Peligro Potencial de Sequas y Heladas
CALIFICACIN DE PROVINCIAS DEL PER SEGN NIVELES DE PELIGROS
Mapa N 48 Mapa de Calificacin de Provincias segn Niveles de Peligros de Heladas.

Mapa N 49 Mapa de Calificacin de Provincias segn Niveles de Peligros Ssmicos.
Mapa N 50 Mapa de Calificacin de Provincias segn Niveles de Peligros Volcnicos.
Mapa N 51 Mapa de Calificacin de Provincias segn Niveles de Peligros Geodinmicos Geomorfolgicos Hidrogeolgicos Hidrolgicos.
Mapa N 52 Mapa de Calificacin de Provincias segn Niveles de Peligros por Sequas Recurrentes.
Mapa N 53 Mapa de Calificacin de Provincias segn Niveles de Peligros asociados a Lluvias Extraordinarias ocasionadas por el FEN.
Mapa N 54 Mapa de Calificacin de Provincias segn Niveles de Multiplicidad de Peligros.
Fuente: CMRRD, 2004.
69
Anexos
ANEXO 4
Relacin de provincias calificadas como de Muy Alto / Alto Peligro por la CMRRD, 2003
La Franja 1: (paralelos 16 y 1830 de latitud sur): departamentos de Tacna, Moquegua, Arequipa (provincias de Arequipa y Caman, distrito
de Atico de la provincia de Caravel, distritos de Uraca, Aplao y Huancarqui de la provincia de Castilla, distritos de Huanca y Lluta de la provincia
de Cailloma), Puno (provincias de Chucuito, Yunguyo y El Collao).
Tabla 4.1: Peligros Mltiples en la Franja 1
Peligros Localidades
Deslizamientos-flujos El Tambo, Pie de Cuesta, La Ramada-Pachaqui, La Cano-Tacar (valles de Vtor y Siguas).

Lloque (Tambo).
Derrumbes-flujo de detritos Huachipa, La Berenguela y La Coso (valle de Vtor).
Movimientos Deslizamientos rotacionales-traslacionales La Cano-Tacar (valle de Vtor).
complejos1/. El Rodado-Pallata (Candarave).
Cada de rocas-flujo de detritos Cerro de Arena.
Deslizamiento traslacional, derrumbe Camilaca (Candarave).
San Juan de Siguas y Las Tinajeras (valle de Siguas).
Amayane y Cotapampas (valle de Carumas).
Deslizamientos Hembruna y Caimn (valle de Puquina).
Carretera binacional (Cruz del Siglo y Torata).
Yanahuara y Totorani (ro Tambo).
Valle de Ubinas.
Ro Queamichi, quebrada del cerro Janco Collo, quebrada Oruma y sector Curucuni (interrumpen
carretera Ilave-Mazocruz).
Huaycos Torrenteras de Arequipa.
Socso, Pedregal, Cosos (valle de Caman-Majes).
Caracharma (valle de Sihuas).
Ancocirca, Colocaya y Mirave (valle de Curibaya-Locumba).
Quebrada Huaylla Viejo-Chilcane (carretera Yura-Huanca).
Sectores de la carretera Panamericana Sur entre Ocoa-La Planchada-Atico.
San Basilio-Puente Pas Vasco (carretera Huanca-Lluta).
Omate-Quinistaquillas.
Omate-Puquina.
Mamas, Querulpa Grande, Morro, Punta Colorada, Recodo Cerro, Pitis, Pedregal (valles de Caman y
Majes).
Derrumbes Valle de Curibaya.
Toco (valle de Ilabaya).
Pueblo Nuevo, Valencia Grande, La Cano, La Ophela (valle de Vtor).
Yojo en Carumas.
Caraquen-La Pascana (ro Tambo).
El Alto y Punta El Chural.
Carretera Caman-Quilca.
Puente Ocoa y Pueblo Viejo, aguas arriba de Santa Rita, Pararcana, Surita, Jahuiche, Urasqui y La
Antiquea (valle de Ocoa).
Huacapuy-San Jos, Torn y Pampa Blanca, La Laja, Colln, Querulpa grande, Sonay (valles Caman-
Inundaciones y Majes).
erosin de riberas La Chilina, Arequipa, Tiabaya, Uchumayo, Socavn, Vtor, Mocoro, La Cano, San Juan de Sihuas, aguas
abajo de Lluclla y Pitay, etc. (valles de Quilca-Siguas-Vtor).
Ichua, Chucarapai, Pampa Blanca, Exchage, La Pampilla, Quelgua Chico, Uchas y aguas abajo de El
Fiscal (valle de Tambo).
Erosin de laderas Quebrada El Cazador (represa El Fraile).
Volcanes activos que reportan actividad histrica Ubinas, Misti, Tutupaca, Sabancaya.
Volcanes latentes Huaynaputina, Ticsani, Paucarani y Coropuna.
Querapi, Cochitayoc y Anascapa (volcn Ubinas).
Deslizamientos desencadenados
Pallata y El Rodado en valle del ro Callazas.
por sismos volcnicos Camilaca (volcanes Tutupaca y Yucamane).
Peligros asociados a la
actividad volcnica Flanco nororiental del volcn Misti.
Avalancha de escombros
Flanco sureste del volcn Ubinas.
Mayor riesgo La ciudad de Arequipa por crecimiento constante de la ciudad hacia faldas superiores del volcn Misti.
La regin puede registrar intensidades mximas entre V-X. Las intensidades mayores de VI se pueden
Peligro ssmico (segn mapa de distribucin de mximas registrar en Arequipa, Moquegua y Tacna, mientras que en Puno se puede registrar una intensidad
intensidades, proyecto SISRA-CERESIS) de V. El 50% del territorio puede alcanzar valores de IX. Valores extremos de carcter local se alcanzan
en zonas cercanas a la ciudad de Arequipa.
Peligro ssmico (segn mapa de zonificacin ssmica del Per-RNC) Zona 1 de sismicidad alta (Arequipa, Moquegua y Tacna).
Zona 2 de sismicidad media (Puno).
Falla de Chulibaya, falla activa paralela a la costa, ubicada al NO de Tacna entre Locumba e Ilabaya, se
Fallas activas (a lo largo de las cuales se esperan desplazamientos) prolonga hasta pasar cerca de la ciudad de Moquegua.
Fallas activas de Incalacu, Capillune y Quellaveco (paralelas a la falla de Incapuquio).
Zonas con una distribucin de altos valores de aceleracin ssmica Regin de frontera Per-Chile.
Zona entre los paralelos 16 a 17 de latitud Sur en Arequipa, entre Atico y Caman.
Norte de Chile (recurrencia del sismo de 1877:gap ssmico de Arica-Antofagasta).
Pronsticos de sismos de gran magnitud (mayor a 9,0 Mw) Sur del Per (recurrencia del sismo de 1868: gap ssmico de Tacna y Arica). Silencio ssmico de ms de
70 100 aos, se espera la ocurrencia de un sismo similar o mayor al de 1868 (>8.5 Mb), que afectara el sur
del Per y Norte de Chile.
1/.
Resultado de la combinacin de dos tipos de peligros comunes y en algunos casos hasta tres (INGEMMET). Su ocurrencia incluye principalmente la actividad antrpica (cortes de carretera)
que acta como factor desencadenante.
Fuente: Estudio de Riesgos Geolgicos Franja N1-INGEMMET, Mayo 2002. Tomado de CMRRD (2004b).
Tabla 4.2: reas sujetas a desprendimientos
ZONAS LUGARES
Cuenca baja del ro Ocoa incluyendo su faja litoral.

En el ro Caman Majes.
Cuenca alta del ro Siguas.
Alta amenaza Cuenca media del ro Vtor y entre Alto Selva Alegre y Aguada Blanca.
Ro Tambo.
En la cuenca alta del ro Moquegua.
En la cuenca del ro Locumba.
En la cuenca alta del ro Sama, sector Paso de los Vientos.
En los flancos de los valles, con laderas de pendiente moderadas y en algunos cortes de carreteras.
Amenaza moderada Tambin en algunos sectores con pendientes moderadas, en los ros mencionados anteriormente, en varios
sectores de la carretera binacional y la carretera Puno Desaguadero.
Tabla 4.3: reas sujetas a deslizamientos
ZONAS LUGARES
Cuenca alta del ro Siguas, sector San Juan de Siguas.

Alta amenaza Ro de la Capilla, ro Para, ro Carumas, ro Coalaque, ro Tacalaya, cuenca baja del ro Callazas y en el sector
Ticaco Chucatamani Tarata.
Amenaza moderada Cuenca baja del ro Caman, algunos sectores de la cuenca media del ro Siguas, cuenca baja del ro Vitor, etc.
Tabla 4.4: reas sujetas a movimientos complejos
ZONAS LUGARES
Sector Cerro de Arena, algunos sectores en la cuenca baja del ro Ocoa, entre Jos Olaya y Nueva Esperanza.
Alta amenaza En el ro Siguas, entre San Juan de Siguas y Santa Isabel de Siguas.
En el ro Vtor, entre La Coso y el Tambo.
Entre Yalagua y Chojata, en el ro Tambo.
Entre el ro Para y Matalaque, entre Pachas y Olinto, en Torata, en el ro Tacalaya, ro Curibaya y ro Callazas.
Cuenca baja del ro Ocoa.
Amenaza moderada Algunos sectores en el valle del ro Tambo.
En el sector Torata, ro Tambo entre Yunga y Matalaque, sector Puquina La Capilla y en el ro Aguaque.
71
Anexos
Tabla 4.5: reas sujetas a flujos
ZONAS LUGARES
Se localizan en los ros y quebradas que drenan a los ros Siguas.

Ro Chili.
Alta amenaza Ro Tambo.
Cuenca alta del ro Moquegua.
Cuenca media del ro Locumba.
Ro Salado Grande.
Cuenca baja de los ros Ocoa y Caman Majes.
Cuenca baja de los ros Siguas y Vtor.
Amenaza moderada Ro Tambo.
Entre Punta Calango y Jess.
Cuenca alta del ro Sama.
Cuenca alta de los ros Palca y Caplina.
Tabla 4.6: reas sujetas a arenamiento
ZONAS LUGARES
Alta amenaza Pampas Sndor, Siguas, La Joya y Sitana.

Pampas Vaca Muerta, Las Trancas, de Cuno Cuno, Sicera, Huagui, Ite Sur y La Yesera, quebrada Sicera y laguna
Amenaza moderada
Viscachas.
Tabla 4.7: reas sujetas a erosin de laderas
ZONAS LUGARES
Quebrada Cazadores y alrededores de la represa El Frayle.

Pampas de Congas, cerro Huacaluna y cerro Apacheta de Purulle, sector localizado al NO de Moquegua.
Alta amenaza Amplio sector localizado al NE de Moquegua.
Pampas Jaguay, Pascana Lomero, El Chorro y Pampa Colorada, localizada al SE de Moquegua.
rea localizada en el cuadrngulo de Huaylillas, al sur de Palca y este de Tacna.
Entre los ros Tarata y Pistajo.
Sector Huanca y cerro Sombreroyoc.
Terrenos situados al SO del volcn Pichu Pichu.
Quebrada Calzoncillo, quebrada Los Tres Cerros, al SE de La Joya.
Amenaza moderada Sector localizado al Oeste del volcn Ticsani, sector aguas abajo de Matalaque hasta Anchilaque Chico.
Sector Lloque Chojata ro Curo.
Ro Paltuture - ro San Antonio.
Sector situado entre los ros Curibaya e Ilabaya, sector al NE de Sama Grande.
72 Sector entre los ros Callazas y Calientes, cerca de la laguna de Aricota y el sector Pizacoma Canllapampa.
Tabla 4.8: reas sujetas a inundaciones
ZONAS LUGARES
Desembocaduras de los ros Ocoa, Caman, Quilca, Ilo y Locumba.

En el ro Ocoa desde Urasqui hasta Ocoa.
Desde Aplao a Pampa Blanca en el ro Caman Majes.
Alta amenaza Sector San Juan de Siguas y Santa Isabel de Siguas en el ro Siguas, entre Socavn y La Coso en el ro Vtor.
Entre Alto Selva Alegre y Tiabaya en el ro Chili.
Sector Pan de Azcar hasta La Curva en el ro Tambo.
Sector Moquegua Samegua en el ro Moquegua y en algunos sectores de las mrgenes del lago Titicaca.
Tabla 4.9: reas sujetas a multiplicidad de peligros geolgicos
Peligros mltiples ZONAS
Valle del ro Tambo, aguas arriba de su confluencia con el ro La Capilla.

Zonas de muy alta Valle del ro Locumba (entre Locumba y Candarave: ros Ilabaya, Curibaya y Callazas).
amenaza Valle del ro Moquegua-Tumilaca-Cuajone-Salado (aguas arriba de Samegua y Pampa Cuellar).
Falda norte y suroeste del volcn Misti (entre Alto Selva Alegre y Aguada Blanca).
Valle medio del ro Siguas (entre Pachaqui y Pitay).
Principales zonas e infraestructura que pueden ser afectadas por peligros geolgicos:
La carretera Panamericana Sur, entre los km 701 al 774 donde se incluye el sector Cerro de Arena
Las centrales hidroelctricas Charcani I, II, III, IV, V
Las torrenteras que afectan a un sector de la ciudad de Arequipa
La quebrada Cazadores (represa El Frayle)
Sector de la carretera binacional Ilo-Desaguadero-La Paz (entre Torata y Pampa Cuellar)
La central hidroelctrica de Aricota (donde es necesario realizar estudios detallados de su seguridad
fsica ante la ocurrencia de fenmenos de remocin en masa, como huaycos e inestabilidad de
taludes que amenazan su estabilidad)
Sectores de la carretera Omate-Puquina
Carretera Omate-Quinistaquillas
Como resultado de la actividad minera, se generan presas de relaves, escombreras, escorias, depsitos de
material industrial, que sin un adecuado manejo pueden llegar a constituir un pasivo ambiental (esto
tanto en las minas abandonadas como en operacin).
73
Anexos
La Franja 2: (Paralelos 14 y 16 de Latitud Sur): departamentos de Arequipa, Puno, Cusco, Apurmac, Ayacucho e Ica.
Tabla 4.10: Peligros mltiples en la Franja 2
Movimientos complejos, deslizamientos y derrumbes Chilcapampa, Maca-Chacaa, Yahuicho y Lacayaque (valle del Colca).
Lari, Madrigal y Maca (valle de Chivay).
Deslizamiento de Yaajuayco (Coracora).
Deslizamientos Deslizamiento en la carretera Puquio-Santa Ana de Huaycahuacho.
Deslizamientos en el rea de Chuquibamba y Pampacolca.
Deslizamientos de tierras en el valle del Colca entre Sibayo y Pinchollo.
Carigua (can del Colca).
Cerro Jollevirca (Andahua-Chachas).
Sector Huario (va Aplao-Chuquibamba).
Sector Capiza (va Aplao-Viraco).
Carretera Antabamba-Abancay.
Derrumbes Ampayapampa, Yanaccaca, Pucarrumi (carretera a Chalhuanca).
Derrumbes en los taludes de los sectores de Curva de Capiza-Andamayo (carretera Aplao-Viraco).
Cerro Llahuayoc (carretera Llato-Pampacolca).
Derrumbes en la carretera Antabamba-Mina Utupara.
Quebrada Iscaycruz (carretera Cojata-Sina).
Accollo (carretera Nuoa-Mina Lola).
Ccotaa, Lechelaya y Vistilaya (nueva carretera Arequipa-Juliaca).
Sector Lucanas-Puquio, Puquio-Coracora, Coracora-Incuyo.
Cuenca alta del ro Acar, cuenca alta del ro Yauca, cuenca media del ro Colca (sector Tuti-ro Majes),
Derrumbes y deslizamientos cuenca alta del ro Chalhuanca, cuenca alta del ro Oropesa (sector Chuquibambilla), cuenca alta de
los ros Cocha y Santo Toms, sector Selva Alta (cuenca alta de los ros Chuchuini, Limbani, Patambuco,
Huari Huari, Tambopata).
Al este de la franja (cuadrngulo de Putina), en la carretera Azngaro-Sandia y en las cercanas de la
Hundimientos (Karst)
localidad de Huambo (cuadrngulo de Huambo).
Valles de ro Ica y ro Grande-Nasca.
Inundaciones fluviales y lagunares y erosiones fluviales Valle de ro Vilcanota (reas de Sicuani, San Pedro y San Pablo).
Valle de ros Huancan, Ramis, Coata e Illpa y reas circundantes al lago Titicaca.
reas localizadas en quebradas tributarias de los ros que drenan al Ocano Pacfico, como Ro Grande,
Llauta, Viscas, Nasca, Acar, Yauca, Chparra, Ocoa, Colca, Capiza; quebradas Ayapana, Ingenio, Huanu
Alto peligro Huanu, etc.
Torrenteras que cruzan la ciudad de Puno hacia el lago Titicaca, que se reactivan con la ocurrencia de
lluvias fuertes y que, debido a su morfologa, afectan la zona urbana y podran ocasionar desastres
Huaycos como el acontecido en febrero del 2002 en la ciudad de La Paz (Bolivia).
Quebradas Huatarcuya y Amoray (Chalhuanca), quebradas San Juan y Luicho (valle de Cotahuasi);
Peridicos quebradas Huayabamba, Sandia, quebrada Camarn Chichanaco y Santo Toms (Sandia-San Juan
del Oro), huaycos en la carretera Santo Toms-Velille; quebrada Cullco (carretera a Tisco).
Torrenteras de Puno, quebrada Higuerayoc y Cerro Negro (carretera Aplao-Tipn), Pacaychacra
(carretera Sibayo-Cailloma), Huaccoto (carretera Arequipa-Yauri), cerros Carcinerayoc y Pichigua
Ocasionales (carretera Orcopampa-Viraco); cerro Compuerta (carretera Santa Luca-Arequipa); quebradas San
Ignacio y Arcopunco (carretera Masiapo-Misquimayo); Sandia, Pacay Suizo y Charuyoc (San Juan del
Oro-Putina Punco).
Quebradas Huanu Huanu, Charpa; Cangunge, Ronquillo y Orcona (Nasca), Pampa Redonda (Atico-
Excepcionales mina Calpa); quebrada Mulapampa (carretera Huambo-Alto Siguas); Toco Toco (Sandia); Gilari
(Limbani); Huarachani (Nuoa).
Flujos de lodo rpidos hasta violentos (huaycos o aluviones), en las mrgenes de los valles superiores
Flujos de lodo violentos (aluviones) de las cuencas de los ros Vilcanota, Colca, Ocoa, Ocoa-Cotahuasi y Apurmac, etc., donde actualmente
se asientan poblaciones y reas agrcolas.
Activos Volcn nevado Sabancaya.
Volcanes Ampato, Coropuna, Sara Sara y los volcanes de Huambo, Andahua y Sora (Arequipa), Quinsachata
Latentes
(Cusco) Santo Toms,.
Dormidos Hualca Hualca, Solimana, Firura.
Avalanchas de escombros del volcn Hualca Hualca represaron el ro Colca (Cabanaconde).
Actividad volcnica estromboliana en el valle de Andahua repres y form la laguna de Chachas y
modific el valle del ro Andahua.
Peligros asociados a la actividad volcnica rea de volcanes Huambo (tipo central y fisural).
Vulcanismo lvico de los volcanes Quimsachata (Cusco), Coropuna, Firura (Arequipa); en el valle del
Colca, aguas arriba de Chivay (Cerro Atun Orcco).
Peligro ssmico (segn mapa de distribucin de mximas Se han producido sismos con intensidades de hasta grado X en la escala modificada de Mercalli y
intensidades, proyecto SISRA-CERESIS) magnitudes de hasta 7,8 en la escala de Richter.
Peligro ssmico (segn mapa de zonificacin ssmica del Zona 1 de sismicidad alta (Ica, Arequipa).
Per-RNC) Zona 2 de sismicidad media (Puno, Cusco, Apurimac, Ayacucho).
Hay una mayor actividad ssmica en la zona de subduccin prxima a la costa. Hacia el continente,
Distribucin espacial de la actividad ssmica las profundidades focales de los sismos de subduccin aumentan. Hacia el continente, se producen
sismos continentales relacionados al fallamiento activo.
74
La aceleracin mxima para un perodo de 100 aos para las ciudades de Ica y Palpa es de 0,294 g,
para la ciudad de Nasca es de 0,295 g y les corresponde una intensidad de VII a IX MM.
Zonas con una distribucin de altos valores de Aceleraciones altas en las localidades costeras cerca de la zona de subduccin, en las localidades de
aceleracin ssmica Ica, Palpa, Nasca y Chala.
Aceleraciones mnimas en el sector de Puno, zona norte del lago Titicaca y el sector de Sicuani y Santo
Toms en el Cusco.
Han ocurrido sismos de gran magnitud en la zona de subduccin, que han causado severos daos
por vibraciones ssmicas y tsunamis, como el 13 de agosto de 1868 en Chala, donde perecieron 30
Historia ssmica personas. Un sismo tsunamignico similar al del ao 1868 puede volver a producirse.En el siglo pasado,
los que alcanzaron mayor magnitud fueron los de 1922 en Caravel (7,4 Ms), 1959 en Arequipa (7,0
Ms), 1960 en Arequipa (7,5 Ms), 1960 en Nasca (7,0 Ms), 1964 en Ica (7,8 Ms).
Terremoto de Nasca, 6,9 Ms (12 Nov 1996), terremoto de Ocoa 6,9 Ms (23 Jun 2001) y Antabamba, 5,0
Actividad ssmica reciente Ms (9 Ago 2001).
Puede afectar litoral, puertos, caletas y playas.El terremoto del 23 de junio de 2001 ocasion un tsunami
Tsunamis
que afect el litoral de Caman.
Causadas por fumarolas de volcanes, lavado natural de rocas volcnicas por accin de lluvias y
Contaminacin natural
escorrenta superficial, efecto de aguas termales.
Contaminacin por uso de qumicos Por empleo de plaguicidas y abonos qumicos en la agricultura, la sanguaza de la actividad pesquera.
Por residuos generados por minas en operacin, en represas de relaves (mina Tintaya), depsitos de
relaves, escombreras o botaderos de material estril, escorias, depsitos de material industrial, etc.,
expuestos a la accin elica y fluvial (minas Tintaya, Orcopampa, Cailloma, Arcata, Ares, Arirahua, San
Contaminacin Rafael, Marcona, etc.).
antropognica Contaminacin por minera Por residuos de actividad minera aurfera artesanal extendida en Nasca-Ocoa, cerro Rico-Yanaquihua,
Ananea-La Rinconada-Sandia (relaves y botaderos expuestos a la accin elica y fluvial), que sin un
adecuado manejo pueden llegar a constituir un pasivo ambiental.
Por pasivos ambientales (drenajes cidos de socavones de pequeas minas y tajos abandonados)
en numerosas minas abandonadas, principalmente aurferas y polimetlicas (Katanga, Suyckutambo,
Condoroma, minas de Minsur, etc.).
Tabla 4.11: reas sujetas a deslizamientos, movimientos complejos, desprendimientos de rocas, derrumbes, aludes y hundimientos
ZONAS LUGARES
Cuenca alta del ro Acar.

Cuenca alta del ro Yauca.
Alta amenaza Cuenca media del ro Colca (sector Tuti-ro Majes).
Cuenca alta del ro Chalhuanca.
Cuenca alta del ro Oropesa (sector Chuquibambilla).
Cuenca alta de los ros Cocha y Santo Toms.
Cuenca alta de los ros Chuchuini, Limbani, Patambuco, Huari Huari y Tambopata.
Cordillera de Ananea (sujeta a aludes o avalanchas de alto riesgo que ponen en peligro la actividad minera
y las poblaciones de las minas Rinconada).
Cuencas media y baja de los ros y quebradas de la costa: ros Yauca, Viscas, Nasca, Acar, Yura, Chaparra,
Ocoa; y las quebradas de Ayapana, Ingenio, Huanu Huanu.
Cuenca alta de los ros Jatun Mayo, Soras, Chiltorolla; rea localizada entre Marangan, Macusani y Villa San
Antn, etc.
75
Anexos
Tabla 4.12: reas sujetas a flujos y arenamiento
ZONAS LUGARES
Ros, quebradas y tributarios que drenan al Ocano Pacfico: Ro Grande, Llauta, Visacas, Nasca, Acar, Yauca,
Alta amenaza Chaparra, Ocoa, Colca, Capiza; quebradas Ayapana, Ingenio, Huanu Huanu, etc.
Torrenteras (microcuencas) que cruzan la ciudad de Puno hacia el lago Titicaca, afectando la zona urbana.
Cuenca baja del ro Acar, cuenca media y baja del ro Yauca, cuenca media del ro Caravel, ro Andahua, ro
Amenaza moderada Colca (tramo Tisco-Maca), en el ro Crucero (tramo Crucero-Villa San Antn) y algunas quebradas al sureste
del lago Parinacochas.
Tabla 4.13: reas sujetas a arenamientos
ZONAS LUGARES
Sectores de Tanaca, Chavia y las de Cerro Aguila, Pampa Prieto, Cerro Cruz Chico, Pampa Camino
Alta amenaza
enladrillado, Pampa Santa Cruz, Orovilca y Cerro Portachuelo, al oeste de la ciudad de Ica.
Pampa Los Mdanos, Cerro Colorado, al oeste de Ocucaje; Pampa Blanca, Clavelinas, Santa Cruz, al suroeste
de Palpa; Dunas Usaca, Dunas Cerro Miramar, Bajada de Lechuza y Lomas de Marcona, al norte de Marcona;
Amenaza moderada Pampa Quita Lomas y Cerro Lagunal, en la margen derecha de la quebrada Carbonera; Pampa Colorada,
Pampa Mata Caballo y el cruce de la carretera Panamericana Sur con San Juan de Marcona, y pampa El Toro
al sureste de Acar.
Tabla 4.14: reas sujetas a erosin de laderas
ZONAS LUGARES
Cuadrngulo de Nasca, al este de la ciudad de Nasca.

Pampa del Confital, al suroeste del cuadrngulo de Lagunillas.
Alta amenaza Noroeste de la ciudad de Puno, sector Cabanillas.
Suroeste del cuadrngulo de Santa Luca.
Norte de los cuadrngulos de Azngaro y Sicuani.
Sureste del cuadrngulo de Condoroma.
Amenaza moderada
Depsitos cuaternarios entre Ananea y Crucero, cuadrngulos de Putina y Limbani.
76
Tabla 4.15: reas sujetas a inundaciones
ZONAS LUGARES
Riberas de los lagos Titicaca y Arapa, en la laguna de Umayo y en los numerosos ros que drenan a stos
(ros Ramis, Azngaro, Coata, Huancan, etc.).
reas circundantes a numerosas lagunas, as como en la cuenca baja de los ros (ligadas en muchos casos a
Alta amenaza la erosin de riberas) y en los sectores donde los ros entran a terrenos de baja pendiente, principalmente
en la desembocadura de los mismos.
En los ros de la cuenca del Pacfico: Chaparra, Yauca, Acar, Nasca, Grande e Ica.
Cuencas medias de los ros Ocoa-Cotahuasi y Majes-Colca.
En la cuenca alta de los ros interandinos (cuenca del Atlntico), como el Urubamba, Apurimac, Pampas,
Amenaza moderada
Inambari y Tambopata.
Tabla 4.16: reas sujetas a flujos
ZONAS LUGARES
Se localizan en los ros y quebradas que drenan a los ros Siguas.

Ro Chili.
Alta amenaza Ro Tambo.
Cuenca alta del ro Moquegua.
Cuenca media del ro Locumba.
Ro Salado Grande.
Cuenca baja de los ros Ocoa y Caman Majes.
Cuenca baja de los ros Siguas y Vtor.
Ro Tambo.
Amenaza moderada Entre Punta Calango y Jess.
Cuenca alta del ro Sama.
Cuenca alta de los ros Palca y Caplina.
Tabla 4.17: Aceleraciones espectrales e intensidades mximas por zonas para diferentes perodos de retorno
ZONA LOCALIDADES Perodos de retorno en aos

50 100 200
1 Ica y Palpa. 0.404 IX 0.564 IX X 0.564 IX X
2 Tambo Quemado, Nasca, El Ingenio, Chumpi, Lomas, Yauca, Chala y Caravel. 0.160 VII VIII 0.298 VIII IX 0.399 IX
Andamarca, Puquio, Coracora, Pausa, Chuquibamba, Cotahuasi, Yanque, 0.106 VII 0.149 VII VIII 0.192 VIII
3
Viraco, Pacapausa.
Huancan, Condoroma, Hctor Tejada, Yauri, Santo Toms, Parcona, Puica, 0.053 VI 0.106 VII 0.149 VII VIII
4
Coporaque, Yanaoca, Antabamba, Chuquibambilla.
Puno, Juliaca, Azngaro, Arapa, Lampa, Capachica, Sicuani, Macusani, Sandia, 0.021 V 0.021 V 0.053 VI
5
Huancan.
77
Anexos
ANEXO 5
Zonas Ssmicas definidas en Norma Tcnica E.030 Diseo Sismo Resistente del Reglamento Nacional
de Edificaciones
Zona 1
1. Departamento de Loreto. Provincias de Mariscal Ramn Castilla, Maynas y Requena.

2. Departamento de Ucayali. Provincia de Purs.
3. Departamento de Madre de Dios. Provincia de Tahuaman.
Zona 2
1. Departamento de Loreto. Provincias de Loreto, Alto Amazonas y Ucayali.

2. Departamento de Amazonas. Todas las provincias.
3. Departamento de San Martn. Todas las provincias.
4. Departamento de Hunuco. Todas las provincias.
5. Departamento de Ucayali. Provincias de Coronel Portillo, Atalaya y Padre Abad.
6. Departamento de Pasco. Todas las provincias.
7. Departamento de Junn. Todas las provincias.
8. Departamento de Huancavelica. Provincias de Acobamba, Angaraes, Churcampa, Tayacaja y Huancavelica.
9. Departamento de Ayacucho. Provincias de Sucre, Huamanga, Huanta y Vilcashuamn.
10. Departamento de Apurmac. Todas las provincias.
11. Departamento de Cusco. Todas las provincias.
12. Departamento de Madre de Dios. Provincias de Tambopata y Man.
13. Departamento de Puno. Todas las provincias.
Zona 3
1. Departamento de Tumbes. Todas las provincias.

2. Departamento de Piura. Todas las provincias.
3. Departamento de Cajamarca. Todas las provincias.
4. Departamento de Lambayeque. Todas las provincias.
5. Departamento de La Libertad. Todas las provincias.
6. Departamento de Ancash. Todas las provincias.
7. Departamento de Lima. Todas las provincias.
8. Provincia Constitucional del Callao.
9. Departamento de Ica. Todas las provincias.
10. Departamento de Huancavelica. Provincias de Castrovirreyna y Huaytar.
11. Departamento de Ayacucho. Provincias de Cangallo, Huanca Sancos, Lucanas, Vctor Fajardo, Parinacochas y Pacar del Sara Sara.
12. Departamento de Arequipa. Todas las provincias.
13. Departamento de Moquegua. Todas las provincias.
14. Departamento de Tacna. Todas las provincias.
Fuente: R.M. N 290-2005-VIVIENDA, Norma Tcnica 0.30 Diseo Sismo Resistente.

*Nota: Revisar la pgina web del Ministerio de Vivienda Construccin y Saneamiento: www.vivienda.gob.pe.
** A cada zona se asigna un factor Z segn la siguiente clasificacin:
Zona 1 Zona 2 Zona 3
Factor 0.15 0.3 0.4
Este factor se interpreta como la aceleracin mxima del terreno con una probabilidad de 10% de ser excedida en 50 aos.
78
ANEXO 6
Relacin de Instituciones que pueden proporcionar informacin sobre condiciones de peligro
Tabla N6. 1Relacin de instituciones que generan informacin
Nombre de la institucin Pgina web Servicios que ofrece
Instituto Geogrfico http:// El IGN es el ms alto organismo encargado de planear, normar, dirigir, ejecutar
Nacional www.ignperu.gob.pe y controlar las actividades geogrfico-cartogrficas que el pas requiere para
su desarrollo y defensa. Su responsabilidad es la elaboracin y actualizacin de
la carta nacional.
A nivel de geodesia:
Establecimientos de redes geodsicas

Levantamientos topogrficos, mtodo convencional o satelital
Nivelacin
Data observada de estacin permanente GPS
Establecimiento de puntos de control GPS y procesamiento
Certificacin de valores de puntos geodsicos
Instituto Nacional de http://www.indeci.gob.pe

Defensa Civil
Instituto Geofsico http://www.igp.gob.pe

del Per
Direccin de Hidrografa http://www.dhn.mil.pe

y Navegacin Marina
de guerra del Per
CISMID Centro de http://www.cismid-uni.org Objetivo: Estudiar, desarrollar y mejorar sistemticamente tecnologas y tcnicas
Investigaciones Ssmicas para reducir drsticamente el nmero de vctimas y las prdidas materiales
y Mitigacin de Desastres causadas por eventos como: sismos, inundaciones, deslizamientos, avalanchas,
huaycos, fallas de suelos y otros.
Ofrece una gama de servicios a la comunidad en las reas del planeamiento

contra desastres, geotecnia y estructuras sismorresistentes, as como todas las
pruebas y ensayos y estudios relacionados con ellas.
El CISMID cuenta con un laboratorio geotcnico que elabora estudios y

proyectos de investigacin en las especialidades de:
Dinmica de suelos
Anlisis de peligro ssmico
Microzonificacin ssmica
Anlisis de estabilidad de taludes prospeccin geofsica
Estudios geotcnicos con fines de cimentacin
Estabilidad de depsitos de relaves
79
Anexos
Servicio Nacionl de http:// El Senamhi realiza estudios tcnicos sobre:

Meteorologa e www.senamhi.gob.pe Contaminacin ambiental.
Hidrologa del Per - Meteorologa de valles ubicados en la costa y sierra del Per.
SENAMHI Climatologa de la regin amaznica.
Fenmeno El Nio.
Energa elica.
Alerta sobre desastres naturales originados por fenmenos
hidrometeorolgicos con fines de previsin mitigacin.
Cambios climticos.
Precipitacin a nivel regional y nacional.
Sequas e impactos.
Contaminacin atmosfrica.
Impacto ambiental.
Climatologa urbana.
Bioclimatologa.
Alertas climticas.
Agroclimatologa y agrometeorologa.
Balance hdrico.
Hidrologa y meteorologa aplicada.
Modificacin artificial del tiempo (lluvia artificial).
Ozono.
Radiacin ultravioleta.
Estos estudios pueden servir para informes tcnicos especficos, aplicados a

embalses, puentes, carreteras, canales, planificacin urbana, transporte fluvial,
aeronutico y terrestre.
Instituto Nacional de www.inrena.gob.pe Comprende la informacin de satlite en formato digital con dos sistemas
Recursos Naturales principales:
1) LANDSAT TM y ETM (USA), con 07 bandas (con resolucin espacial de

30 m) y 08 bandas (con resolucin espacial de 30 m y 15 m en la 8
banda), se cuenta con una cobertura del 98% del pas;
2) SPOT (Francia), con 03, 04 y 05 bandas (con resolucin espacial de 20 m
y 05 m en el tipo multiespectral y 10 m y 01 m en el tipo pancromtico),
se cuenta con una cobertura limitada del pas (14%).
Existe el Mapa Planimtrico del Per a escala 1:250 000, elaborado con imgenes
del satlite LANDSAT- MSS, sobre la base cartogrfica de la carta nacional del
IGN. Este mapa puede ser actualizado utilizando imgenes de mayor resolucin
LANDSAT-TM o ETM recientes, para obtener una nueva versin a nivel nacional
y departamental a escala 1:250 000.
Aplicacin: Planeamientos y diseo de proyectos de desarrollo hasta nivel de
factibilidad.
Universidad del Ofrece servicios para la ejecucin de servicios de microzonificacin

Altiplano - Puno
80
Tabla N6.2: Relacin de instituciones que cuentan con estudios especficos
ITDG http://www.itdg.org.pe Nuevas Perspectivas en la Investigacin Cientfica y Tecnolgica para la Prevencin y

Atencin de Desastres (2004).
Tienen un conjunto de publicaciones que tratan sobre el tema de desastres, incluida
una Propuesta metodolgica para la gestin local de riesgos de desastre, una
experiencia prctica.
PREDES - Centro de http://www.predes.org.pe Predes tiene un Centro de Documentacin con 2 200 ttulos entre libros, revistas,
Estudios y Prevencin de proyectos y folletos de temtica referida a desastres, prevencin, preparativos para
Desastres emergencias, estudios de riesgo, planes de mitigacin, medio ambiente, tcnicas de
construccin, metodologas y tcnicas educativas, etc.
Adems, cuenta con una Planoteca compuesta por ms de 400 hojas, entre mapas,
reas geogrficas propensas a peligros, planos topogrficos, geolgicos, geodinmicos
y geotcnicos de zonas ya estudiadas por la Institucin, planos de infraestructura de
riego, de infraestructura sanitaria, diseos de vivienda, etc.
Informacin a disposicin de los usuarios.
CISMID Centro de http://www.cismid-uni.org Estudio de Amenazas y Peligros Naturales y Provocados por diversos orgenes que se
Investigaciones Ssmicas y enfrenta la Gran Lima y de las principales ciudades del Per con el fin de contribuir a
Mitigacin de Desastres mitigar el impacto de los desastres naturales a los que esta expuesta (2002 2005).
Investigaciones de Estudios de Vivienda Multifamiliares Sismorresistente de bajo costo
y mediante sistemas constructivos innovadores y de nuevos materiales acordes a las
regiones del pas.
Estudios Especficos
Estudios de Vulnerabilidad Ssmica de 16 Hospitales en el Per. MINSA y OPS/OMS
(1996-1998)
Informes de daos por los sismos de Loma Prieta (EE.UU., 1989), Rioja (1990), Moyobamba
(1991), Nazca (1996)
Evaluacin de la vulnerabilidad ssmica y reforzamiento estructural de centros
educativos afectados por el sismo de Nazca de 1996.
Evaluacin de tuberas para redes matrices del sistema de agua potable de la ciudad
de Lima (Sedapal, 1997)
Informe de vulnerabilidad de la ciudad de Lima por el Fenmeno El Nio (1997-1998)
Estudios de Microzonificacin: Lima, Callao, La Molina, Chorrillos, Huaraz, Chimbote,
Rioja, Moyobamba, Soritor, Cuzco, Ica y Tacna.
Servicio Nacional de http://www.senamhi.gob.pe

Meteorologa e
Hidrologa del Per -
SENAMHI
Instituto Nacional de http://www.inrena.gob.pe

Recursos Naturales
INDECI - Instituto http://www.indeci.gob.pe El INDECI desde el 2001 ejecuta el Programa de Ciudades Sostenibles en su Primera
Nacional de Defensa Civil Etapa (PS-1E). Este programa incluye
El programa tiene como objetivo lograr ciudades seguras, saludables, atractivas,
ordenadas, eficientes en su funcionamiento y desarrollo. En su primera etapa, el
proyecto busca conseguir la Seguridad Fsica. La tercera fase de este proyecto implica
la Formulacin de Estudios de Microzonificacin y su sntesis en un Mapa de Peligros.
A febrero de 2004, 75 Centros Urbanos poseen Mapas de Peligros ya formulados y 27
de estos ya estn aprobados por Ordenanza Municipal.
Fuentes: Pginas web de las distintas instituciones. 81

Anexos
ANEXO 7
Determinacin del Nivel de Vulnerabilidad por tipo de infraestructura y tipo de peligro
Tabla N7. 1: Nivel de vulnerabilidad por inundaciones: infraestructura de proyectos de agricultura y transportes
Fragilidad
FRAGILIDAD ALTA FRAGILIDAD MEDIA FRAGILIDAD BAJA
Diseo y/o uso de Diseo y/o uso de Diseo y/o uso de

materiales para soportar materiales para soportar materiales para soportar
la ocurrencia del peligro la ocurrencia del peligro la ocurrencia del peligro
para perodos de para perodos de para perodos de
retorno menores o retorno en el rango de retorno mayor a 30 aos.
iguales a 10 aos. Baja 10 a 30 aos. Seguridad Seguridad de
seguridad de de conservacin conservacin alta
conservacin adecuada adecuada (Sostenibilidad
(Sostenibilidad Baja) (Sostenibilidad Media) Asegurada)
Ubicacin sobre fallas geolgicas

activas, suelos con alta
GRADO DE licuacin generalizada o suelos VULNERABILIDAD VULNERABILIDAD VULNERABILIDAD
EXPOSICIN colapsables en grandes ALTA ALTA MEDIA
ALTO proporciones. Ubicacin sobre
laderas alta ocurrencia de
deslizamientos
Ubicacin prxima a fallas

Exposicin
geolgicas, suelos con alta

GRADO DE probabilidad de ocurrencia de
EXPOSICIN licuacin generalizada o suelos VULNERABILIDAD VULNERABILIDAD VULNERABILIDAD
MEDIO colapsables en grandes ALTA MEDIA BAJA
proporciones. Ubicacin sobre
laderas de ocurrencia eventual de
deslizamientos
Ubicacin alejada a fallas

GRADO DE probabilidad de ocurrencia de
EXPOSICIN licuacin generalizada o suelos VULNERABILIDAD VULNERABILIDAD VULNERABILIDAD
BAJO colapsables en grandes MEDIA BAJA BAJA
laderas de baja o nula ocurrencia
de deslizamientos
82
Tabla N7. 2: Nivel de vulnerabilidad por huaycos: infraestructura de proyectos de agricultura y transportes
Fragilidad

materiales para soportar materiales para soportar materiales para soportar
la ocurrencia del peligro la ocurrencia del peligro la ocurrencia del peligro
de alta persistencia. Baja de persistencia media. de baja persistencia.
seguridad de Seguridad de Seguridad de
conservacin adecuada conservacin adecuada conservacin alta
(Sostenibilidad Baja) (Sostenibilidad Media) (Sostenibilidad
Asegurada)
GRADO DE VULNERABILIDAD VULNERABILIDAD VULNERABILIDAD

Ubicacin en el cauce de
EXPOSICIN ALTA ALTA MEDIA
ocurrencia del peligro
ALTO
Ubicacin fuera del cauce pero en

Exposicin
GRADO DE reas de inundacin (reas de

EXPOSICIN desbordes de ros y reas VULNERABILIDAD VULNERABILIDAD VULNERABILIDAD
MEDIO inundables alrededor de lagos y ALTA MEDIA BAJA
lagunas, reas sin proteccin de
obras de defensas ribereas)
GRADO DE Ubicacin en terrenos altos no

EXPOSICIN inundables o con adecuada VULNERABILIDAD VULNERABILIDAD VULNERABILIDAD
BAJO infraestructura de defensas MEDIA BAJA BAJA
ribereas
83
Anexos
Tabla N7. 3: Nivel de vulnerabilidad por derrumbes: infraestructura de proyectos de agricultura y transportes
Fragilidad

materiales de baja materiales de mediana materiales de alta
resistencia a los resistencia a los resistencia a los
deslizamientos. Baja deslizamientos. deslizamientos. Alta
seguridad de Seguridad media de seguridad de
conservacin adecuada conservacin conservacin adecuada
(Sostenibilidad Baja) (Sostenibilidad Media) (Sostenibilidad Alta)
Ubicacin sobre laderas inestables

GRADO DE con deslizamientos activos. VULNERABILIDAD VULNERABILIDAD VULNERABILIDAD
EXPOSICIN Laderas sobreexpuestas a ALTA ALTA MEDIA
ALTO saturacin de agua y a
movimientos ssmicos frecuentes
Ubicacin sobre laderas estables

GRADO DE sin deslizamientos activos. Laderas VULNERABILIDAD VULNERABILIDAD VULNERABILIDAD
EXPOSICIN no expuestas a saturacin de agua ALTA MEDIA BAJA
Exposicin
MEDIO o a movimientos ssmicos

frecuentes
Ubicacin geogrfica corresponde

zonas amenazadas por baja
ocurrencia de flujo de lodos, masas
GRADO DE de nieve o hielo y rocas. Flujos de VULNERABILIDAD VULNERABILIDAD VULNERABILIDAD
EXPOSICIN agua mezcladas con lodos, nieve y MEDIA BAJA BAJA
BAJO roca de bajos o nulos volmenes,
velocidades bajas, con baja fuerza
hidrodinmica y baja. Zonas
identificadas como amenazas bajas
en el Diagnostico para la Estrategia
Nacional de Reduccin de Riesgos
para el Desarrollo
84
Tabla N7. 4: Nivel de vulnerabilidad por sismos: infraestructura de proyectos de agricultura y transportes
Fragilidad

deslizamientos. Baja deslizamientos. deslizamientos. Alta
seguridad de Seguridad media de seguridad de
conservacin adecuada conservacin de la obra conservacin adecuada
(Sostenibilidad Baja) (Sostenibilidad Media) de la obra
(Sostenibilidad Alta)

GRADO DE probabilidad de ocurrencia de VULNERABILIDAD VULNERABILIDAD VULNERABILIDAD
EXPOSICIN licuacin generalizada o suelos ALTA ALTA MEDIA
ALTO colapsables en grandes
deslizamientos

Exposicin

EXPOSICIN licuacin generalizada o suelos ALTA MEDIA BAJA
MEDIO colapsables en grandes
laderas de ocurrencia eventual de
deslizamientos

EXPOSICIN licuacin generalizada o suelos MEDIA BAJA BAJA
BAJO colapsables en grandes
de deslizamientos
85
Anexos
Tabla N7. 5: Nivel de vulnerabilidad por inundacioneses: infraestructura de proyectos de educacin y salud
Fragilidad
Edificaciones con diseo Edificaciones con diseo Edificaciones con diseo

estructural y/o materiales estructural y/o materiales estructural y/o materiales
inadecuados para resistir que ofrecen mediana adecuados para resistir el
el exceso de recursos resistencia para resistir el exceso de recursos
hdricos. Estructuras muy exceso de recursos hdricos. Estructuras
permeables al ingreso de hdricos. Estructuras impermeables al ingreso
agua. Diseo de semipermeables al ingreso de agua. Diseo de
cimentacin de las de agua. Diseo de cimentacin de las
edificaciones no considera cimentacin de las edificaciones no considera
suelos de baja capacidad edificaciones no considera suelos no baja capacidad
portante. Cimentaciones suelos de media capacidad portante. Cimentaciones
no resistentes a la portante. Cimentaciones resistentes a la socavacin
socavacin del suelo por el resistentes parcialmente a del suelo por el flujo del
flujo del agua. Ausencia de la socavacin del suelo por agua. Presencia de
medidas complementarias el flujo del agua. Presencia medidas complementarias
de proteccin (defensas parcial o insufienciente de de proteccin (defensas
ribereas, evacuacin, medidas complementarias ribereas, evacuacin,
muros de contencin, de proteccin (defensas muros de contencin,
obras de control de ribereas, evacuacin, obras de control de
erosin) muros de contencin, erosin)
obras de control de
erosin)

EXPOSICIN licuacin generalizada o suelos ALTA ALTA MEDIA
deslizamientos

Exposicin

EXPOSICIN licuacin generalizada o suelos ALTA MEDIA BAJA
MEDIO colapsables en grandes
laderas de ocurrencia eventual
de deslizamientos

EXPOSICIN licuacin generalizada o suelos MEDIA BAJA BAJA
BAJO colapsables en grandes
de deslizamientos
86
Tabla N7. 6: Nivel de vulnerabilidad por huaycos: infraestructura de proyectos de educacin y salud
Fragilidad

resistencia al impacto de resistencia al impacto de resistencia al impacto de
materiales arrastrados materiales arrastrados materiales arrastrados
(rocas, lodos). Ausencia de (rocas, lodos). Presencia (rocas, lodos). Presencia de
medidas complementarias insuficiente de medidas medidas complementarias
de proteccin (evacuacin, complementarias de de proteccin (evacuacin,
muros de contencin, proteccin (evacuacin, muros de contencin,
obras de control de muros de contencin, obras de control de
erosin). Baja seguridad de obras de control de erosin). Alta seguridad de
conservacin adecuada erosin). Seguridad media conservacin adecuada
(Sostenibilidad Baja). de conservacin adecuada (Sostenibilidad Alta).
Inexistencia del Sistema (Sostenibilidad Media). Existencia del Sistema de
de alerta ante la Existencia parcial del alerta ante la ocurrencia
ocurrencia de este tipo de Sistema de alerta ante la de este tipo de peligros.
peligros. No existe ocurrencia de este tipo de Capacitacin permanente
capacitacin a la poblacin peligros. Capacitacin a la poblacin involucrada
involucrada con la eventual a la poblacin con la operacin de las
operacin de las obras. involucrada con la obras.
operacin de las obras.
GRADO DE Ubicacin en el cauce de VULNERABILIDAD VULNERABILIDAD VULNERABILIDAD

EXPOSICIN ocurrencia del peligro ALTA ALTA MEDIA
ALTO
Exposicin
GRADO DE Ubicacin fuera del cauce

EXPOSICIN pero en reas muy cercanas VULNERABILIDAD VULNERABILIDAD VULNERABILIDAD
MEDIO (reas sin proteccin de obras ALTA MEDIA BAJA
de defensas)
GRADO DE Ubicacin en terrenos altos o VULNERABILIDAD VULNERABILIDAD VULNERABILIDAD

EXPOSICIN con adecuada infraestructura MEDIA BAJA BAJA
BAJO de defensas.
87
Anexos
Tabla N7. 7: Nivel de vulnerabilidad por derrumbes: infraestructura de proyectos de educacin y salud
Fragilidad

materiales de baja materiales de mediana materiales de baja
deslizamientos. Baja deslizamientos. Seguridad deslizamientos. Alta
seguridad de conservacin media de conservacin seguridad de conservacin
adecuada (Sostenibilidad adecuada (Sostenibilidad adecuada (Sostenibilidad
Baja). Ausencia de medidas Media). Medidas Alta). Presencia de
de estabilizacin de insuficientes de medidas de estabilizacin
taludes (conservacin de estabilizacin de taludes de taludes (conservacin
suelos, (conservacin de suelos, de suelos, reforestacin)
reforestacin).Ausencia de reforestacin)
medidas de control de
flujos de laderas (zanjas de
infiltracin).
Ubicacin sobre laderas

inestables con deslizamientos
activos o con presencia de tala,
quema de rboles, sobrepastoreo,
GRADO DE riego en el sentido de la VULNERABILIDAD VULNERABILIDAD VULNERABILIDAD
EXPOSICIN pendiente. Presencia de taludes ALTA ALTA MEDIA
ALTO cortados, de alta pendiente.
Laderas sobreexpuestas a
saturacin de agua y a
movimientos ssmicos frecuentes
Ubicacin sobre laderas

semiestables sin deslizamientos
Exposicin
activos o presencia parcial de tala,

GRADO DE quema de rboles, sobrepastoreo, VULNERABILIDAD VULNERABILIDAD VULNERABILIDAD
EXPOSICIN riego en el sentido de la ALTA MEDIA BAJA
MEDIO pendiente. Presencia de taludes
cortados, de alta pendiente.
Laderas expuestas a saturacin de
agua o a movimientos ssmicos
eventuales
Ubicacin sobre laderas estables

sin deslizamientos activos o
ausencia de tala, quema de
GRADO DE rboles, sobrepastoreo, riego en VULNERABILIDAD VULNERABILIDAD VULNERABILIDAD
EXPOSICIN el sentido de la pendiente. MEDIA BAJA BAJA
BAJO Ausencia de taludes cortados.
Laderas no expuestas a saturacin
de agua o a movimientos ssmicos
frecuentes
88
Tabla N7. 8: Nivel de vulnerabilidad por sismos: infraestructura de proyectos de educacin y salud
Fragilidad
Diseo deficiente de Diseo parcialmente Diseo adecuado de

estructuras adecuado de estructuras estructuras
sismorresistentes (no sismorresistentes (no sismorresistentes
consideracin de consideracin de (consideracin de
presencia de suelos de alta presencia de suelos de alta presencia de suelos de alta
licuacin o colapsables), licuacin o colapsables), licuacin o colapsables),
diseo inadecuado para diseo insuficiente para diseo adecuado para
evacuacin del edificio. evacuacin del edificio. evacuacin del edificio.
Uso de materiales de baja Uso de materiales de Uso de materiales de alta
resistencia a los sismos. resistencia mediana a los resistencia a los sismos.
Baja seguridad de sismos. Seguridad media Alta seguridad de
conservacin de conservacin conservacin
(Sostenibilidad Baja) (Sostenibilidad Media) (Sostenibilidad Alta)
Ubicacin sobre fallas

geolgicas activas, suelos con
alta probabilidad de
GRADO DE ocurrencia de licuacin VULNERABILIDAD VULNERABILIDAD VULNERABILIDAD
EXPOSICIN generalizada o suelos ALTA ALTA MEDIA
deslizamientos

Exposicin

EXPOSICIN licuacin generalizada o ALTA MEDIA BAJA
MEDIO suelos colapsables en grandes
laderas de ocurrencia
eventual de deslizamientos

GRADO DE licuacin generalizada o VULNERABILIDAD VULNERABILIDAD VULNERABILIDAD
EXPOSICIN suelos colapsables en grandes MEDIA BAJA BAJA
BAJO proporciones. Ubicacin sobre
laderas de baja o nula
ocurrencia de deslizamientos
89
Anexos
ANEXO 8
Medidas estructurales de reduccin del riesgo, por tipo de infraestructura
Tabla N 8.1: Medidas estructurales de reduccin del riesgo para infraestructura del sector transporte
Peligros Puentes Carreteras
Considerar la magnitud de las avenidas de diseo para perodos Disear el trazo de la carretera, del tramo paralelo al cauce del
de retorno mayores a 50 aos, para puentes de tipo permanente. ro, lo ms alejado posible del mismo.
Evaluar de acuerdo con la magnitud esperada del costo del
puente, la alternativa de un diseo de una obra fusible, En lo posible, ubicar el trazo de la carretera fuera del rea
considerando su costo de reposicin. transversal ocupada por las avenidas mximas.
En lo posible, disear las estructuras de apoyo del puente, fuera Cuando el trazo de la carretera se encuentra en el rea de
del cauce del ro. inundacin, se debe disear obras de defensa riberea
paralelas al trazo de la carretera, con el fin de evitar la erosin
del material de la plataforma de la carretera.
La localizacin de la infraestructura debe estar mnimamente El nivel topogrfico de la base de la carretera debe estar por
expuesta; debetener la menor seccin transversal encima del nivel del agua que ocurre durante las mximas
tcnicamente posible, ubicarse en lo posible sobre cauce avenidas.
angosto, sobre los tramos del ro donde la velocidad del flujo
del agua es relativamente baja, etc.
Inundaciones El diseo de las secciones transversales de los puentes debe Cuando el trazo de la carretera corta el cauce de quebradas
permitir el trnsito de mximas avenidas. que evacuan el agua al cauce del ro, el diseo de las
alcantarillas, para el cruce de la carretera con la quebrada, debe
considerar la capacidad necesaria para las avenidas mximas
de las quebradas.
El diseo de las cimentaciones debe considerar la profundidad
de socavacin producida por la velocidad y la energa del agua
durante las mximas avenidas (caudales crticos).
Considerar el diseo de obras de proteccin de los apoyos de
los puentes contra el impacto de materiales rocosos arrastrados
por las avenidas mximas.
El diseo debe considerar obras de defensa riberea aguas
arriba y debajo de la estructura, para controlar la erosin y
desbordes de las riberas con el consiguiente cambio de curso
del ro y repercusin en la estabilidad de la obra.
En el diseo considerar la magnitud de los eventos Disear el trazo de la carretera, del tramo paralelo al cauce del
correspondientes a huaycos, aludes o aluviones. Considerar los ro o quebrada, lo ms alejado posible del mismo.
volmenes alcanzados de materiales slidos mezclados con el
agua para los casos crticos y la seccin transversal del puente
debe permitir el trnsito de estos volmenes.
Evaluar de acuerdo con la magnitud esperada del costo del En lo posible, ubicar el trazo de la carretera fuera del rea
puente, la alternativa de un diseo de una obra tipo fusible, transversal ocupada por los volmenes crticos alcanzados de
considerando su costo de reposicin. materiales slidos mezclados con el agua.
En lo posible, disear las estructuras de apoyo del puente fuera Cuando el trazo de la carretera se encuentra en el rea afectada,
del cauce del ro o quebrada. se debe disear obras de proteccin con el fin de evitar la
Huaycos, aludes remocin del material de la plataforma de la carretera.
y aluviones
La seleccin de la ubicacin debe ser donde se encuentre Cuando el trazo de la carretera corta el cauce de quebradas
menos expuesta la obra, debe tener la menor seccin que evacuan el agua al cauce del ro, el diseo de las
transversal tcnicamente posible, ubicarse en lo posible sobre alcantarillas, para el cruce de la carretera con la quebrada, debe
cauce angosto, sobre los tramos del ro donde la velocidad del considerar la capacidad necesaria para las avenidas mximas
flujo del agua es relativamente baja, etc. de las quebradas.
Considerar el diseo de obras de proteccin de los apoyos de El diseo debe considerar, entre las labores de mantenimiento,
los puentes contra el impacto de materiales rocosos arrastrados la ejecucin de la limpieza inmediata (retiro de materiales
por las volmenes mximas. slidos), despus de la ocurrencia de huaycos, aludes o
aluviones, independientemente de la magnitud de los mismos,
con el fin de permitir el trnsito de los eventos que ocurran
posteriormente.
Peligros Puentes Carreteras
El diseo debe considerar, entre las labores de mantenimiento,

la ejecucin de la limpieza inmediata (retiro de materiales
Huaycos, aludes slidos), despus de la ocurrencia de huaycos, aludes o aluviones,
y aluviones independientemente de la magnitud de los mismos, con el fin
de permitir que la seccin transversal del puente mantenga el
rea de diseo en forma permanente, para permitir el trnsito
de los eventos que ocurran posteriormente.
El diseo de los puentes debe considerar caractersticas En lo posible, ubicar el trazo de la carretera fuera del rea
estructurales para admitir el impacto de la masa crtica de transversal ocupada por los volmenes crticos alcanzados de
slidos compuesta por sedimentos y/o rocas. materiales slidos de deslizamientos y derrumbes.
Evaluar de acuerdo con la magnitud esperada del costo del Cuando el trazo de la carretera se encuentra en el rea afectada,
puente, la alternativa de un diseo de una obra tipo fusible, se debe disear obras de proteccin con el fin de evitar el
considerando su costo de reposicin. depsito de los materiales sobre la plataforma de la carretera.
En lo posible, disear las estructuras de proteccin del puente, Cuando el trazo de la carretera corta el cauce de quebradas
como muros de contencin de la masa slida de sedimentos y/ que evacuan el agua al cauce del ro, el diseo de las
o rocas. alcantarillas, para el cruce de la carretera con la quebrada, debe
considerar la capacidad necesaria para las avenidas mximas
de las quebradas.
Disear obras complementarias de estabilidad de taludes, El diseo debe considerar, entre las labores de mantenimiento,
como el desarrollo de especies vegetales, etc. la ejecucin de la limpieza inmediata (retiro de materiales
Deslizamientos slidos), despus de la ocurrencia de deslizamientos y
y derrumbes derrumbes, independientemente de la magnitud de los
mismos, con el fin de permitir el trnsito de los eventos que
ocurran posteriormente.
Considerar el diseo de obras complementarias para derivar Disear obras complementarias de estabilidad de taludes,
fuera del rea de influencia de las obras, los volmenes de los como el desarrollo de especies vegetales, etc.
deslizamientos, a travs de la construccin de muros de
encauzamiento.
El diseo debe considerar, entre las labores de mantenimiento, Considerar el diseo de obras complementarias para derivar
la ejecucin de la limpieza inmediata (retiro de materiales fuera del rea de influencia de las obras, los volmenes de los
slidos) despus de la ocurrencia de deslizamientos o deslizamientos, a travs de la construccin de muros de
derrumbes, independientemente de la magnitud de los encauzamiento.
mismos, a fin de permitir que la seccin transversal del puente
mantenga el rea de diseo en forma permanente, para permitir
el trnsito de los eventos que ocurran posteriormente.
Cumplimiento del Reglamento Nacional de Construccin, Cumplimiento del Reglamento Nacional de Construccin,
Sismos Norma Tcnica de Edificaciones E-30, Diseo Sismorresistente. Norma Tcnica de Edificaciones E-30, Diseo Sismorresistente.
MTC. MTC.
91
Anexos
Tabla 8.2: Medidas estructurales de reduccin del riesgo para infraestructura del sector agricultura
Peligros Bocatomas Obras de derivacin y conduccin
Dependiendo del tamao de la bocatoma, su capacidad de En lo posible, el trazo inicial de la estructura debe alejarse del
captacin y del tipo de material de construccin, debe cauce del ro, orientado perpendicularmente al trazo del
considerar la magnitud del caudal de diseo de la estructura. cauce del ro.
En el caso de bocatomas permanentes de concreto armado, se
recomienda emplear el diseo de caudales de avenidas, para
perodos de retorno mayores a 50 aos.
Evaluar, de acuerdo a la magnitud esperada del costo de la Disear el trazo del canal o tubera en el tramo paralelo al
bocatoma, la alternativa de un diseo de una obra fusible, cauce del ro, lo ms alejado posible del mismo.
considerando su costo de reposicin.
La ubicacin de la bocatoma no debe coincidir con salidas de En lo posible, ubicar el trazo del canal o tubera fuera del rea
quebradas al cauce del ro. transversal ocupada por las avenidas mximas.
El diseo de las cimentaciones debe considerar la profundidad Cuando el trazo del canal o tubera sigue paralelo al cauce del
de socavacin producida por la velocidad y la energa del agua ro y se encuentra en el rea de inundacin, se debe disear
durante las mximas avenidas (caudales crticos). obras de defensa riberea ubicadas paralelas al trazo del canal
o tubera a fin de evitar la erosin del material de la plataforma
de las obras.
Inundaciones
El diseo debe considerar obras de defensa riberea aguas El nivel topogrfico de la base del canal o tubera debe estar
arriba y debajo de la estructura para controlar la erosin y por encima del nivel del agua que ocurre durante las mximas
desbordes de las riberas, con el consiguiente cambio de curso avenidas.
del ro y repercusin en la estabilidad de la obra.
El diseo debe considerar, entre las labores de mantenimiento, En lo posible, el trazo inicial de la estructura debe alejarse del
la ejecucin de la limpieza inmediata (retiro de materiales cauce del ro, orientado perpendicularmente al trazo del
slidos) despus de la ocurrencia de las avenidas mximas, cauce del ro.
independientemente de la magnitud de las mismas, a fin de
permitir que la seccin transversal del puente mantenga el rea
de diseo en forma permanente, para permitir el trnsito de
los eventos que ocurran posteriormente.
Dependiendo del tamao de la bocatoma, su capacidad de En lo posible, el trazo inicial de la estructura debe alejarse del
captacin y del tipo de material de construccin, se debe cauce del ro, o quebrada, orientado perpendicularmente al
considerar la magnitud de diseo de la estructura, considerando trazo del cauce del ro.
los volmenes alcanzados de materiales slidos mezclados con
el agua para los casos crticos.
Evaluar, de acuerdo a la magnitud esperada del costo de la Disear, dentro de lo posible, el trazo del canal o tubera en el
bocatoma, la alternativa de un diseo de una obra tipo fusible, tramo paralelo al cauce del ro o quebrada, lo ms alejado
considerando su costo de reposicin. posible del mismo.
La ubicacin de la bocatoma no debe coincidir con salidas de En lo posible, ubicar el trazo del canal o tubera fuera del rea
quebradas al cauce del ro. transversal ocupada por los volmenes crticos alcanzados de
materiales slidos mezclados con el agua.
Considerar el diseo de obras de proteccin contra el impacto Cuando el trazo del canal o tubera sigue paralelo al cauce del
de materiales rocosos arrastrados por los volmenes crticos ro o quebrada y se encuentra en el rea afectada, se debe
Huaycos, aludes alcanzados de materiales slidos mezclados con el agua. disear obras de proteccin a fin de evitar la remocin del
y aluviones material de la plataforma de la carretera.
El diseo debe considerar, entre las labores de mantenimiento, Cuando el trazo del canal o tubera cruza el cauce de quebradas
la ejecucin de la limpieza inmediata (retiro de materiales que evacuan el agua al cauce del ro, el diseo de las
slidos) despus de la ocurrencia de huaycos, aludes o aluviones, alcantarillas, para el cruce de las obras con la quebrada, debe
independientemente de la magnitud de los mismos, a fin de considerar la capacidad necesaria para las avenidas mximas.
permitir que la seccin transversal del puente mantenga el rea
de diseo en forma permanente, para permitir el trnsito de
los eventos que ocurran posteriormente.
El diseo debe considerar, entre las labores de manteni-
miento, la ejecucin de la limpieza inmediata (retiro de mate-
riales slidos), despus de la ocurrencia de huaycos, aludes o
aluviones, independientemente de la magnitud de los mismos,
a fin de permitir que la seccin transversal del puente man-
tenga el rea de diseo en forma permanente, para permitir
Peligros Bocatomas Obras de derivacin y conduccin
Evaluar, de acuerdo con la magnitud esperada del costo de la En lo posible, ubicar el trazo del canal o tubera fuera del rea
bocatoma, la alternativa de un diseo de una obra tipo fusible, afectada, ocupada por los volmenes crticos alcanzados de
considerando su costo de reposicin. materiales slidos de los deslizamientos y derrumbes.
La ubicacin de la bocatoma no debe coincidir con salidas de Evaluar la construccin de los canales, como conductos
quebradas al cauce del ro. cubiertos, en los tramos expuestos a los deslizamientos y
derrumbes.
El diseo de las bocatomas debe considerar caractersticas El diseo de los sifones debe considerar caractersticas
estructurales para admitir el impacto de la masa crtica de estructurales para admitir el impacto de la masa crtica de
slidos compuesta por sedimentos y/o rocas. slidos compuesta por sedimentos y/o rocas.
Evaluar, de acuerdo a la magnitud esperada del costo de la En lo posible, disear las estructuras de proteccin de las obras,
bocatoma, la alternativa de un diseo de una obra tipo fusible, como muros de contencin de la masa slida de sedimentos
considerando su costo de reposicin. y/o rocas.
En lo posible, disear las estructuras de proteccin de la Disear obras complementarias de estabilidad de taludes,
bocatoma, como muros de contencin de la masa slida de como el desarrollo de especies vegetales, etc.
Deslizamientos y sedimentos y/o rocas.
derrumbes Disear obras complementarias de estabilidad de taludes, Considerar el diseo de obras complementarias para derivar
como el desarrollo de especies vegetales, etc. fuera del rea de influencia de las obras, los volmenes de los
deslizamientos, a travs de la construccin de muros de
encauzamiento.
Considerar el diseo de obras complementarias para derivar El diseo debe considerar, entre las labores de
fuera del rea de influencia de las obras, los volmenes de los mantenimiento, la ejecucin de la limpieza inmediata (retiro
deslizamientos, a travs de la construccin de muros de de materiales slidos), despus de la ocurrencia de
encauzamiento. deslizamientos o derrumbes, independientemente de la
magnitud de los mismos, a fin de que la seccin transversal del
puente mantenga el rea de diseo en forma permanente,
para permitir el trnsito de los eventos que ocurran
posteriormente.
El diseo debe considerar, entre las labores de mantenimiento,
la ejecucin de la limpieza inmediata (retiro de materiales
slidos) despus de la ocurrencia de deslizamientos o
derrumbes, independientemente de la magnitud de los
mismos, a fin de permitir que la seccin transversal del puente
mantenga el rea de diseo en forma permanente, para permitir
Sismos Cumplimiento de normas de construccin sismorresistentes. Cumplimiento de normas de construccin sismorresistentes.
93
Anexos
Tabla 8.3: Medidas estructurales de reduccin del riesgo para infraestructura del sector educacin y salud
Peligros Infraestructura de educacin y salud
En lo posible, ubicar las edificaciones lo ms alejadas del cauce del ro.

En lo posible, el diseo debe considerar la exposicin mnima a las inundaciones de las edificaciones, considerando reas o
volmenes mnimos.
El nivel topogrfico de la base de las edificaciones, en lo posible, debe estar por encima del nivel del agua que ocurre durante las
mximas avenidas.
Cuando la obra est ubicada en forma paralela al cauce del ro y se encuentra en el rea de inundacin, se debe disear obras de
defensa riberea ubicadas paralelas al trazo de la obra con el fin de evitar la erosin del material de la cimentacin de la obra.
Se deben disear obras de drenaje para controlar las filtraciones de agua del cauce del ro a las cimentaciones de las edificaciones,
Inundaciones considerando la ocurrencia de caudales de mxima avenidas.
Si las edificaciones estn expuestas directamente a las inundaciones, el diseo de la cimentacin debe considerar la profundidad
de socavacin para las mximas avenidas.
Si las edificaciones estn expuestas directamente a las inundaciones, se debe evaluar el diseo de estructuras de retencin de
material de arrastre, como rocas, rboles, etc. que puedan producir el represamiento del agua en las mximas avenidas y el
consiguiente desborde.
Las edificaciones de salud y educacin, por brindar servicios pblicos, deben tener un plan de atencin de emergencias, as como
de alerta y evacuacin rpida de las personas. El diseo debe considerar, entre las labores de mantenimiento, la ejecucin de la
limpieza inmediata (retiro de materiales slidos) en las proximidades de las obras, despus de la ocurrencia de las avenidas mximas,
independientemente de la magnitud de las mismas, a fin de permitir el trnsito de los eventos que ocurran posteriormente.
En lo posible, ubicar las edificaciones lo ms alejadas posible del cauce del ro o quebrada.
En lo posible, el diseo debe considerar la exposicin mnima de las reas afectadas correspondiente a la magnitud de los eventos
de huaycos, aludes o aluviones. Considerar los volmenes alcanzados de materiales slidos mezclados con el agua para los casos
crticos.
El nivel topogrfico de la base de las edificaciones, en lo posible, debe estar por encima del nivel de las reas afectadas por volmenes
crticos de slidos y agua.
Se deben disear obras de drenaje para controlar las filtraciones de agua del cauce del ro a las cimentaciones de las edificaciones,
considerando la ocurrencia de caudales de mxima avenidas.
Huaycos, aludes Si las edificaciones estn expuestas directamente, se debe evaluar el diseo de estructuras de retencin de material de arrastre,
y aluviones como rocas, rboles, etc. que puedan producir el represamiento del agua en las mximas avenidas y el consiguiente desborde.
Dependiendo del nivel de riesgo, se debe contemplar medidas complementarias de proteccin de la infraestructura tales como:
zanjas de infiltracin, muros de contencin, reforestacin, etc.
de alerta y evacuacin rpida de las personas.
El diseo debe considerar, entre las labores de mantenimiento, la ejecucin de la limpieza inmediata (retiro de materiales slidos)
en las reas prximas a las obras, despus de la ocurrencia de huaycos, aludes o aluviones, independientemente de la magnitud de
los mismos, con el fin de permitir el trnsito de los eventos que ocurran posteriormente.
El diseo de las edificaciones debe considerar caractersticas estructurales para admitir el impacto de la masa crtica de slidos
compuesta por sedimentos y/o rocas.
Disear estructuras de proteccin a las edificaciones, como muros de contencin de la masa slida de sedimentos y/o rocas.
Disear obras complementarias de estabilidad de taludes, como el desarrollo de especies vegetales, etc.
Considerar el diseo de obras complementarias, para derivar fuera del rea de influencia de las obras los volmenes de los
Deslizamientos deslizamientos, a travs de la construccin de muros de encauzamiento.
y derrumbes El diseo debe considerar, entre las labores de mantenimiento, la ejecucin de la limpieza inmediata (retiro de materiales slidos)
despus de la ocurrencia de deslizamientos o derrumbes, independientemente de la magnitud de los mismos, a fin de permitir
que la seccin transversal del puente mantenga el rea de diseo en forma permanente, para permitir el trnsito de los eventos
que ocurran posteriormente.
de alerta y evacuacin rpida de las personas.
Sismos Cumplimiento de normas de construccin sismoresistentes.
94
ANEXO 9
Medidas no estructurales de reduccin del riesgo
Peligro natural Medidas No Estructurales
9 Monitoreo permanente de las condiciones meteorolgicas y sistemas de alerta.

Deslizamientos de 9 Cultivos a nivel.
tierra y aluviones 9 Zonificacin para uso de terreno.
(huaycos) 9 Prevencin de deforestacin.
9 Reubicacin.
9 Cultivos a nivel.
9 Diversificacin de cultivos.
Vientos fuertes 9 Seguros financieros de cultivos y ganado.
9 Desarrollo de variedades de cultivos ms resistentes.
9 Prevencin de deforestacin.
9 Reubicacin.
9 Cultivos a nivel.
Inundaciones 9 Zonificacin para uso de terreno.
9 Reubicacin.
9 Pronsticos y sistemas de alerta.
Sismos 9 Zonificacin de uso de terreno.
9 Reubicacin.
9 Cultivos a nivel.
9 Diversificacin de cultivos.
Sequas 9 Seguros de cultivos y ganado.
9 Desarrollo de variedades de cultivos ms resistentes.
9 Zonificacin de uso del terreno.
9 Reubicacin.
Fuente: Adaptacin de OEA (1993).
95
Anexos
ANEXO 10
Ejemplo de aplicacin del Anlisis Costo Beneficio, asumiendo una probabilidad parcial en cada ao
del proyecto
En este ejemplo, se est asumiendo que la situacin de riesgo tiene una probabilidad de ocurrencia de 10% en cada ao (1/10). En ese
sentido, se puede asumir que en cada ao se obtiene como beneficio la parte proporcional (10%) de los daos que ocurriran si se
presenta la situacin de riesgo34 .
Datos
Probabilidad de ocurrencia de la situacin de riesgo en un ao 0.10
Costos evitados de rehabilitacin y reconstruccin (S/.)1/. 800,000
Ahorro en el tiempo de viaje de transportistas por evitar el colapso del puente (S/.)1/. 144,000
Posibilidad de continuar vendiendo sus productos en el exterior (S/.)1/. 497,250
Por ejemplo, para el caso de los costos evitados de reconstruccin (beneficios) para cada ao se calculan como:
- Costos evitados = 0.10 * 800 000 = 80 000

- Ahorro de Tiempo = 0.10 * 144 000 = 14 400
- Continuacin de Ventas en el exterior = 0.10 * 497 250 = 49 725
El flujo de caja que se construye a partir de estos datos es el siguiente:
Ao 0 Aos 1 - 10
A. Beneficios (costos evitados)1/.
B. Costos evitados de rehabilitacin y reconstruccin2/. 80,000
C. Ahorro en el tiempo de viaje de transportistas por evitar el colapso del puente 14,400
D. Posibilidad de continuar vendiendo sus productos en el exterior. 49,725
E. Total de Beneficios 144,125
F. Costos de Inversin y de Operacin y Mantenimiento1/.

G. Medidas para reducir socavacin 82,369
H. Medidas de proteccin de apoyos del puente 115,149
I. Participacin en Red de Monitoreo 1,950
J. Total de Costos 1,950
K. Flujo de Costos Totales (E-J) 197,518 142,725
VANS medidas de reduccin de riesgo (al 11%) 639,784

1/.
Los beneficios y costos han sido estimados a precios sociales.
2/.
Para obtener el valor de los beneficios, se multiplica el valor de la probabilidad por el valor del costo evitado; as cada ao se enfrenta al riesgo de que ocurra y al no
ocurrir, es como si tuviera una parte de los beneficios.
Como se observa, los resultados no son muy diferentes a lo estimado, asumiendo que la situacin de riesgo ocurre en un ao especfico.
34
Para un mayor detalle en la
aplicacin de esta metodologa,
revisar Mechler (2005).
96
Edicin: Mg. Joanna Kmiche Zegarra
Correccin: Luis Prez-Albela
Diseo: Fabiola Prez-Albela
Impresin: Comunica2-SAC
Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico, Ministerio de

Economa y Finanzas (DGPM-MEF) (2007). Pautas metodolgicas para la
incorporacin del anlisis del riesgo de desastres en los Proyectos de Inversin Pblica.
1ra. Ed., Lima - Per, 97 pp.
Hecho el depsito legal en la Biblioteca Nacional del Per N 2007-04953

www.mef.gob.pe
www.gtz-rural.org.pe

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SERIE: SISTEMA NACIONAL DE INVERSIN PBLICA Y LA GESTIN DEL RIESGO DE DESASTRES

Esta es una publicacin de la Direccin General de Programacin

AdR Anlisis del Riesgo

CMRRD Comisin Multisectorial para la Reduccin de Riesgos de Desastres

DGPM Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico

Gua General Gua General de Identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de

INDECI Instituto Nacional de Defensa Civil

PIP Proyecto de Inversin Pblica

SNIP Sistema Nacional de Inversin Pblica

Seccin 1: MARCO CONCEPTUAL DEL ANLISIS DEL RIESGO DE DESASTRES EN EL SISTEMA 8

1.2 Anlisis del Riesgo: Breve revisin conceptual 10

1.3 Incorporacin del AdR en los Proyectos de Inversin Pblica 16

1.3.1 El AdR en el ciclo del proyecto 16

Cuadro N1.1: Clasificacin de peligros por origen 11

Grfico 1.1: Los tipos de Gestin del Riesgo y ejemplos 15

El documento est dividido en dos secciones y un

1.1 POR QU ES IMPORTANTE EL ANLISIS DEL RIESGO EN EL SISTEMA

1.2 ANLISIS DEL RIESGO: BREVE REVISIN CONCEPTUAL5

riesgo = f(peligro, vulnerabilidad)

Los peligros se pueden clasificar como:

c) Antrpicos: son peligros generados por los procesos de modernizacin, industrializacin,

Cuadro1.1: Clasificacin de peligros por origen

Naturales Socionaturales Antrpicos

Sismos Inundaciones (relacionadas con Contaminacin ambiental

Existen tres factores que determinan la vulnerabilidad:

Ejemplos de vulnerabilidad por exposicin:

Ejemplos de vulnerabilidad por fragilidad:

Ejemplos de vulnerabilidad por resiliencia:

Ausencia de medidas de contingencia para la operacin de la infraestructura en condiciones de emergencia o

La propuesta es gestionar el riesgo a travs de un proceso de adopcin e implementacin de polticas, estrategias

Entonces, qu se entiende por Anlisis del Riesgo de Desastres (AdR)?

Gestin Correctiva del Riesgo

Fuente: Elaboracin propia.

1.3 INCORPORACIN DEL AdR EN LOS PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA

1.3.1 El AdR en el ciclo del proyecto

reduccin del riesgo y estimacin de costos Implementacin de las medidas

Fuente: Elaboracin propia.

1.3.2 Por qu es importante el AdR en los PIP?

Beneficios del proyecto

Costos Costos de operacin y mantenimiento

Horizonte de evaluacin del PIP

Beneficios del (6)

Costos de O y M (3) Costos de Costos de O y M (3)

Horizonte de evaluacin del PIP

t: Ocurre situacin de riesgo (6)

Beneficios del proyecto (3)

Costos de Inversin Costos de Operacin y Mantenimiento (4)

Horizonte de Evaluacin del PIP

Componente del Flujo Conceptos

Costos de inversin en medidas de reduccin de riesgo, estructurales y no estructurales.

Costos evitados de rehabilitacin y reconstruccin.

Fuente: Elaboracin propia.

1.3.3 Pasos para incorporar el AdR en los PIP

Analizar los peligros a los que se podra enfrentar el proyecto.

Tipo de Gestin del Riesgo Actividad Ejemplo

Gestin prospectiva del riesgo Construccin Construccin de puente Progreso - Cumba

Anlisis de vulnerabilidad: exposicin, Instalacin Instalacin de un sistema de riego Pumapuquio

Reconstruccin Reconstruccin del coliseo cerrado del complejo

Existe un Existen estudios

Existen otras NO Incluir medidas estructurales y no

Considerar cada posible alternativa de localizacin

Grfico 2.2: El AdR en los mdulos de un PIP en el marco del SNIP

Tarea 2.1 Diagnstico de la situacin actual