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Procedimiento Peligros y Riesgos v5
Procedimiento Peligros y Riesgos v5
GESTIN ESTRATEGICA
MPG-06-P-05
IDENTIFICACIN DE PELIGROS, VALORACION DE RIESGOS Y DETERMINACION DE CONTROLES
Segunda versin. Actualizacin del procedimiento con el fin de asegurar que cubra las actividades que no estn asociadas directamente a las
1/31/2011 2
actividades misionales de la entidad.
Tercera versin. Establecer puntos de control (P.C) en las actividades del procedimiento. Modificacin de la actividad No 1 en cuanto a la
3/2/2012 3
identificacin de riesgos y peligros.
Cuarta Versin. Estructuracin del procedimiento en un nuevo modelo que permite integrar todos los documentos relacionados con el mismo, con
9/30/2013 4 el fin de facilitar su visualizacin, entendimiento, revisin y actualizacin. Ajuste del procedimiento y del formato de acuerdo a lo establecido en la
Gua Tcnica Colombiana GTC 45 para la identificacin de los peligros y la valoracin de los riesgos en seguridad y salud ocupacional.
Quinta versin. Ajuste de la presentacin del procedimiento en el nuevo modelo que permite integrar todos los documentos relacionados con el
10/17/2014 5 mismo, con el fin de facilitar su visualizacin, entendimiento, revisin y actualizacin. Ajuste del contenido de la actividad No 3, e incluisin de las
actividades 4 y 5.
Toda versin impresa de este documento se considera documento o copia no controlada Pgina 1CONTROL CAMBIOS
MANUAL DE PROCESOS GERENCIALES
GESTIN ESTRATEGICA
MPG-06-P-05
IDENTIFICACIN DE PELIGROS, VALORACION DE RIESGOS Y DETERMINACION DE CONTROLES
1.1 Recopilan la informacin para la identificacin de peligros teniendo en cuenta entre otros los MPG-06-F-05-1
siguientes aspectos: Matriz de identificacin de
Profesional Especializado peligros, valoracin de riesgos
- Identificacin o actualizacin de procesos, procedimientos y/o actividades ejecutadas en el
SIGESCOR y determinacin de controles
sistema de gestin.
- Desarrollo de nuevos procesos, actividades, instalaciones, equipos o modificados, o los
Profesional
procesos asociados sobre los cuales pueda tener influencia, dentro de las actividades que ejecute
Seguridad y Salud en el trabajo
la Corporacin.
- Identificacin de nueva normatividad.
- Investigacin de accidentes.
- Inspecciones planeadas
- Diagnsticos de salud.
1.2 Identifican el tipo de actividad que corresponde segn las actividades que se desarrollan en la MPG-06-F-05-1
ejecucin del procedimiento o en el desarrollo de procesos, actividades nuevas o modificadas Matriz de identificacin de
Profesional Especializado
SIGESCOR peligros, valoracin de riesgos
1.3. Describen las actividades que se desarrollan en cada proceso / procedimiento / actividad y determinacin de controles
donde se identifiquen factores de riesgo.
Profesional
Seguridad y Salud en el trabajo
1.4. Determinan la continuidad con que se realizan las actividades durante el proceso o
procedimientos.
MPG-06-F-05-1
Profesional Especializado 1.5. Identifican los peligros, sus caractersticas y efecto posible que pueda incidir a nivel de la Matriz de identificacin de
SIGESCOR salud del trabajador, ambiente, el proceso o equipos, durante el desarrollo de las actividades. peligros, valoracin de riesgos y
determinacin de controles
Profesional 1.6. Describe los controles o medidas existentes para controlar el peligro a nivel de fuente (CF),
Seguridad y Salud en el trabajo medio (CM) y personas (CP), asignando una calificacin a cada uno de ellos.
2.1. Evalan los riesgos, tomando en cuenta la probabilidad de ocurrencia del peligro y las MPG-06-F-05-1
consecuencias probables o esperadas en caso de materializarse. Para lo cual se deben realizar Matriz de identificacin de
Profesional Especializado peligros, valoracin de riesgos
SIGESCOR previamente una serie de clculos para determinar:
(ND) Nivel de deficiencia y determinacin de controles
Profesional (NE) Nivel de exposicin
Seguridad y Salud en el trabajo (NP = NDxNE) Nivel de probabilidad se combinan los resultados del nivel de deficiencia por nivel
de exposicin
(NC) Nivel de consecuencia
(NR) Nivel de Riesgo se combinan los resultados del nivel de consecuencia por nivel de
probabilidad
Interpretacin del nivel de riesgo (NR)
3. DETERMINACIN DE CONTROLES
4. SEGUIMIENTO
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MANUAL DE PROCESOS GERENCIALES
GESTIN ESTRATEGICA
MPG-06-P-05
IDENTIFICACIN DE PELIGROS, VALORACION DE RIESGOS Y DETERMINACION DE CONTROLES
MPG-06-F-05-1
Profesional Especializado Subd. 4.1 (P.C) Realiza seguimiento con el fin de verificar los controles establecidos hayan sido
Matriz de identificacin de
Planeacin y Fronteras implementados y si se logro el resultado deseado, es decir disminuyo el riesgo o probabilidad o si
peligros, valoracin de riesgos
Grupo de trabajo Gestin por el contrario no lo fue informa al Lder del proceso o al COPASST para que se tomen nuevas
y determinacin de controles
ambiental interna acciones.
5. MODIFICACION O ACTUALIZACION
6. AUTOEVALUACION INSTITUCIONAL
Jefe Oficina 6.1 Realizan la autoevaluacin institucional del proceso o procedimiento y establecen
Acta de reunin
- Equipo de trabajo compromisos o acciones a seguir cuando se requiera.
Toda versin impresa de este documento se considera documento o copia no controlada Pgina 3 PROCEDIMIENTO
MANUAL DE PROCESOS GERENCIALES
GESTIN ESTRATEGICA MPG-06-P-05
IDENTIFICACIN DE PELIGROS, VALORACION DE RIESGOS Y DETERMINACION DE CONTROLES
Actividad rutinaria: actividad que forma parte de un proceso de la organizacin, se ha planificado y es estandarizado.
Actividad no rutinaria: actividad que no se ha planificado ni estandarizado, dentro de un proceso de la organizacin o actividad que la organizacin determine como no
rutinaria por su baja frecuencia de ejecucin.
Consecuencias: resultados en trminos de lesin o enfermedad de la materializacin de un riesgo, expresado cualitativa o cuantitativamente
Control en la Fuente (CF):Consiste en corregir la falla o avera en el material, estructura, sistema, equipo, mquina o herramienta que produce el factor de riesgo, usando uno
de los siguientes mtodos: Mantenimiento preventivo (antes de que suceda el dao), Mantenimiento correctivo (reparando la avera, mejorando los anclajes), Instalando
guardas en los puntos de peligro, Mejorando o cambiando la sustancia, la mquina o el proceso, Adecuando los puestos de trabajo
Control en el medio (CM):Si el control en la fuente del factor de riesgo no es posible, se tratar de impedir que el riesgo se difunda en el ambiente, mediante los siguientes
mtodos: Encerrando el rea donde se halle la fuente, Aislando la fuente, Variando las condiciones ambientales. (humedeciendo, ventilando, iluminando, enfriando o
calentando)
Control en el individuo (CI):Regularmente los problemas generados por los riesgos profesionales se resuelven iniciando este tipo de control; sin embargo sta debe ser la
ltima opcin para proteger la salud del trabajador. Este control debe estar acompaado de los siguientes aspectos: Organizacin y control del trabajo, Evaluacin peridica de
mritos, Capacitacin, instruccin, induccin y reinduccin, Elementos de proteccin personal
Diagnostico de condiciones de trabajo: resultado del procedimiento sistemtico para identificar, localizar y valorar aquellos elementos, peligros o factores que tienen
influencia significativa en la generacin de riesgos para la seguridad y salud de los trabajadores. Quedan especficamente incluidos en esta definicin:
a) Las caractersticas generales de los locales, instalaciones, equipos, productos y dems tiles existentes en el lugar de trabajo;
b) La naturaleza de los peligros fsicos, qumicos y biolgicos presentes en el ambiente de trabajo y sus correspondientes intensidades, concentraciones o niveles de
presencia;
c) Los procedimientos para la utilizacin de los peligros citados en el apartado anterior, que influyan en la generacin de riesgos para los trabajadores; y
d) La organizacin y ordenamiento de las labores incluidos los factores ergonmicos y psicosociales.
Diagnostico de las condiciones de salud: resultado del procedimiento sistemtico para determinar el conjunto de variables objetivas de orden fisiolgico, psicolgico y
sociocultural que determinan el perfil socio demogrfico y de morbilidad de la poblacin trabajadora.
Elementos de proteccin personal (EPP): dispositivo que sirve como barrera entre un peligro y alguna parte del cuerpo de una persona.
Equipo de proteccin personal: dispositivo que sirve como medio de proteccin ante un peligro y para su funcionamiento requiere de la interaccin con otros elementos,
ejemplo: sistema contra cadas.
Evaluacin del riesgo: proceso para determinar el nivel de riesgo asociado al nivel de probabilidad y el nivel de consecuencia.
Exposicin: Frecuencia con las que las personas entran en contacto con los factores de riesgo.
Identificacin del peligro: proceso para reconocer si existe un peligro y definir sus caractersticas.
Incidente: Evento relacionado con el trabajo, en el que ocurri o pudo haber ocurrido lesin o enfermedad independiente de su severidad o vctima mortal.
Nivel de Deficiencia (ND): magnitud de la relacin esperable entre el conjunto de peligros detectados y su relacin causal directa con posibles incidentes y con la eficacia de
las medidas preventivas existentes en el lugar de trabajo.
Nivel de Exposicin (NE): situacin de exposicin a un peligro que se presenta en un tiempo determinado durante la jornada laboral.
Nivel de Probabilidad (NP): producto del nivel de deficiencia por el nivel de exposicin.
Nivel de riesgo: magnitud de un riesgo resultante del producto del nivel de probabilidad por el nivel de consecuencia.
Peligro: Fuente, situacin o acto con potencial de dao en trminos de enfermedad (3.8) o lesin a las personas, o una combinacin de estos.
Personal expuesto: nmero de personal que estn en contacto con los peligros.
Probabilidad: grado de posibilidad de que ocurra un evento no deseado y pueda producir consecuencias.
osiciones.
Riesgo: combinacin de la probabilidad de que ocurra un evento o exposicin peligroso y la severidad de la lesin o enfermedad, que pueda ser causado por los eventos o las
exp
Riesgo aceptable: riesgo que ha sido reducido a un nivel que la organizacin puede tolerar, respecto a sus obligaciones legales y su propia poltica en seguridad y salud
ocupacional.
Valoracin de riesgos: proceso de evaluar los riesgos que surgen de un peligro teniendo en cuenta la suficiencia de los controles existentes y de decidir si los riesgos son
aceptables o no.
Toda versin impresa de este documento se considera documento o copia no controlada Pgina 4 DEFINICIONES
INSTRUCTIVO PARA EL DILIGENCIAMIENTO DE LA MATRIZ DE IDENTIFICACION DE PELIGROS,
VALORACION DE RIESGOS Y DETERMINACION DE CONTROLES
Descripcin de la actividad
(1) Proceso: Indicar el nombre del Proceso que corresponde de acuerdo al Mapa de Procesos del Sistema de Gestin de la Corporacin en el cul se estn identificando los
peligros de acuerdo a las condiciones de trabajo. As mismo se debe identificar los procesos relacionados cuando sea necesario identificar los peligros en el desarrollo de nuevos
procesos, actividades, instalaciones o equipos sobre los cuales pueda tener influencia, dentro de las actividades que ejecute la Corporacin.
(2) Zona o lugar: Indicar la zona o lugar donde se ejecutan las actividades propias del proceso.
(3) Procedimientos: Escribir el nombre del procedimiento (s) relacionado con el proceso objeto de anlisis
(4) Tipo de actividad: Hace referencia a los contenidos globales de las actividades definiendo actividades de tipo Administrativa, Operativa o Tcnica, se debe indicar el tipo de
actividad de acuerdo a la siguiente tabla:
(5) Actividades: escribir las actividades correspondientes al procedimiento en las cuales se identifican los peligros.
(6) Continuidad de la actividad: se refiere a si la actividad se realiza de manera Rutinaria (R), no rutinaria (NR) y estado de emergencia (EE), utilizando el uno (1) donde
corresponda a la continuidad de la actividad.
(7) Peligros: Identificar los peligros y definir sus caractersticas de acuerdo a la siguiente clasificacin de los peligros de acuerdo a las condiciones de trabajo
(8) Efecto Posible: alteracin que se puede generar a nivel de la salud del trabajador, ambiente, el proceso o equipos.
Para el diligenciamiento de la identificacin de peligros (descripcin y clasificacin), efecto posible se tendr en cuenta la siguiente tabla
Vibracin (cuerpo entero, segmentaria) por operacin de Mareos, visin, afectacin del cuerpo completo o
maquinas y equipos, fallas en mantenimiento de maquinas de la mano
y equipos, utilizacin medios de transporte, uso de Alteracin funciones fisiolgicas, sensoriales,
herramientas) neuromusculares
FISICO
Temperaturas extremas (calor y frio, condiciones
Irritaciones en general de la piel, quemaduras
ambientales , hornos, calderas, calentadores, equipos de
Efectos nocivos relacionados al calor o al frio
secado, muflas, esterilizadores, autoclaves, incubadoras)
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QUIMICO
Prdidas materiales
Prdidas Humanas
Incendios (fuego por acumulacin de material qumico) Lesiones con incapacidad permanente, golpes,
cadas, quemaduras de primer, segundo y tercer
grado.
Locativo
Sistemas y medios de almacenamiento,
superficies de trabajo (irregulares, deslizantes, con
diferencia del nivel),
condiciones de orden y aseo (cadas de objetos), Traumas por cadas, resbalones, golpes
distribucin de reas, Lesiones o enfermedades con incapacidad
estructuras e instalaciones, temporal
CONDICIONES DE SEGURIDAD uso de escaleras y pasillos,
espacios confinados,
topografa irregular,
corrientes caudalosas, crecientes de los ros
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CONDICIONES DE SEGURIDAD
Perdidas materiales
Tecnolgico (explosin, fuga, derrame, incendio) Perdidas humanas
Lesiones con incapacidad permanente,
Perdidas materiales
Accidentes de transito Perdidas humanas
Lesiones con incapacidad permanente,
Prdidas materiales
Pblicos (robos, atracos, asaltos, atentados, orden pblico,
Prdidas Humanas Lesiones con incapacidad
asonadas, sabotaje, minas antipersona, etc.)
permanente, golpes y traumas
Sismo
Derrumbe Perdidas materiales
Perdidas humanas
FENOMENOS NATURALES Vendaval
Lesiones con incapacidad permanente, golpes,
Inundacin traumas, aplastamiento)
Precipitaciones (lluvias)
(9) Descripcin de los controles existentes: se refiere a la medida existente para controlar el peligro a nivel de la fuente, medio y personas: Control en la Fuente (CF) - Control
en el Medio (CM), y Control en las Personas. (CP). La manera de registrar dichos controles ser describiendo el control existente en cada caso, si no aplica se escribe Ninguno
(10) Evaluacin del riesgo: para realizar la evaluacin del riesgo se deben realizar los siguientes clculos aplicando las siguientes tablas:
Nota: La determinacin del nivel de deficiencia para los peligros higinicos (fsico, qumico, biolgicos u otro) puede hacerse en forma cualitativa. Revisar anexo C GUIA GTC 45
pg. 28-31
(NP = NDxNE) Para determinar el nivel de probabilidad se combinan los resultados del nivel de deficiencia por nivel de exposicin
10 40 - MA 30 - MA 20 - A 10 - A
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Nivel de Deficiencia
Nota: Para evaluar el nivel de consecuencias, tenga en cuenta la consecuencia directa ms grave que se pueda presentar en la actividad valorada.
(NR) Para determinar el nivel de Riesgo se combinan los resultados del nivel de consecuencia por nivel de probabilidad
(11) Valoracin del riesgo Decidir si el riesgo es aceptable o no. Una vez determinado el nivel de riesgo, se debe decidir cuales riesgos son aceptables y cuales no. Se deben
determinar los criterios de aceptabilidad con el fin de proporcionar una base que brinde consistencia en todas sus valoraciones de riesgo
Aceptabilidad del riesgo
Toda versin impresa de este documento se considera documento o copia no controlada Pgina 8 INSTRUCTIVO MATRIZ PELIGROS
II No aceptable o aceptable con control especifico
III Mejorable
IV Aceptable
Nota: Al aceptar un riesgo especifico se debera tener en cuenta el numero de expuestos y las exposiciones a otros peligros que puedan aumentar o disminuir el nivel de riesgo
en una situacin particular.
Determinacin de controles
- Numero de expuestos. Se indica el nmero total de expuestos, es importante tenerlo en cuenta para identificar el alcance del control que se va a implementar
- Planta. Se indica el nmero de trabajadores de planta expuestos al riesgo.
- Contratistas. Se indica el nmero de trabajadores de planta expuestos al riesgo.
- TE: Indicar el tiempo de exposicin al factor de riesgo.
- Peor consecuencia: Describir la peor consecuencia que puede ocurrir, se debe tener en cuenta que el control que se va a implementar evite siempre la Peor consecuencia a
estar expuesto al riesgo.
- Existencia requisito legal asociado: Indique SI o NO si existe un requisito legal especifico a la actividad que se esta evaluando para tener parmetros de priorizacin en la
implementacin de las medidas de intervencin.
De acuerdo a la valoracin del riesgo, se determinan los controles que se deben contemplar para la mitigacin de los mismos segn la siguiente clasificacin:
Eliminacin (ejemplo: modificar un diseo para eliminar el peligro)
Reemplazar sustitucin (ejemplo: reemplazar por un material menos peligrosos o reducir la energa del sistema)
Controles de ingeniera (ejemplo: instalar sistemas de ventilacin, proteccin maquinas)
Controles administrativos, sealizacin/advertencias (ejemplo: sealizacin , alarmas, procedimientos, inspecciones, controles, capacitaciones)
Equipos /elementos de proteccin personal (ejemplo: tapabocas, lnea de vida, cascos, etc.)
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MATRIZ ADMINISTRACION DEL RIESGO
MPE-01-F-03-2, Versin 4, 12/08/2013
1. Identificacin de
Deficiente identificacin de peligros y
peligros y valoracin de riesgos Afectacin de las condiciones de determinacin de 1 Matriz de
en seguridad y salud en el trabajo seguridad y salud del personal de controles. 1. Lder del proceso / identificacin y
en el desarrollo de las actividades la Corporacin. 2. Implementar los Equipo de talento humano valoracin de riesgos y
GESTION ESTRATEGICA
(20)
(19) RIESGO
VALORACION
Vs. CONTROL
DEL RIESGO
2.1 ACEPTABLE
2.1 ACEPTABLE
INSTRUCTIVO PARA EL DILIGENCIAMIENTO DE LA MATRIZ DE ADMINISTRACIN DEL RIESGO
Identificacin de riesgos
(1) Tipo de Proceso: En este espacio debe definirse el tipo de proceso al que corresponde de acuerdo a los definidos en el Mapa de Procesos: Gerenciales / Estratgico,
Operativo / Misional, Apoyo y Evaluacin.
(2) Proceso: Indicar el nombre del Proceso que corresponde de acuerdo al Mapa de Procesos del Sistema de Gestin de la Corporacin.
(3) Objetivo: Hace referencia la objetivo del Proceso, descrito en la caracterizacin del mismo.
(4) Procedimiento: Escribir el nombre del procedimiento relacionado con el proceso objeto de anlisis,
(5) Actividades: escribir las actividades correspondientes al procedimiento en las cuales se identifican los factores de riesgos.
(6) Clasificacin del Riesgo: durante el proceso de identificacin del riesgo se recomienda hacer una clasificacin de los riesgos, con el fin de establecer con mayor
facilidad el anlisis del impacto, teniendo en cuenta los siguientes conceptos:
Riesgo Estratgico: se asocia con la forma en que se administra la Entidad. El manejo del riesgo estratgico se enfoca a asuntos globales relacionados con la misin y el
cumplimiento de los objetivos estratgicos, la clara definicin de polticas, diseo y conceptualizacin de la entidad por parte de la alta gerencia.
Riesgos de Imagen: estn relacionados con la percepcin y la confianza por parte de la ciudadana hacia la institucin.
Riesgos Operativos: comprenden riesgos provenientes del funcionamiento y operatividad de los sistemas de informacin institucional, de la definicin de los procesos, de la
estructura de la entidad, de la articulacin entre dependencias.
Riesgos Financieros: se relacionan con el manejo de los recursos de la entidad que incluyen: la ejecucin presupuestal, la elaboracin de los estados financieros, los
pagos, manejos de excedentes de tesorera y el manejo sobre los bienes.
Riesgos de Tecnologa: estn relacionados con la capacidad tecnolgica de la Entidad para satisfacer sus necesidades actuales y futuras y el cumplimiento de la misin.
Riesgos de Cumplimiento: se asocian con la capacidad de la entidad para cumplir con los requisitos legales, contractuales, de tica pblica y en general con su
compromiso ante la comunidad.
(7) Causa: son los medios, las circunstancias y agentes generadores de riesgo. Los agentes generadores que se entienden como todos los sujetos u objetos que tienen la
capacidad de originar un riesgo. En este punto debe describirse las causas que originan los riesgos identificados de acuerdo a los factores internos y externos analizados
que pueden afectar el logro de los objetivos del proceso.
(8) Descripcin del Riesgo: se debe describir los riesgos que pueden afectar el normal desarrollo de las actividades de acuerdo a las causas identificadas.
El anlisis de riesgos busca establecer la probabilidad de ocurrencia del mismo y sus consecuencias, ste ltimo aspecto puede orientar la clasificacin del riesgo, con el fin
de obtener informacin para establecer el nivel de riesgo y las acciones que se van a implementar.
Con la informacin recogida o suministrada se determina el impacto y la probabilidad de los riesgos clasificndolos y evalundolos para poder hallar la capacidad de la
corporacin en su aceptacin o manejo.
Por probabilidad se entiende la posibilidad de ocurrencia del riesgo; esta puede ser medida con criterios de frecuencia.
Por impacto se entiende las consecuencias que puede ocasionar a la organizacin la materializacin del riesgo.
Para el Anlisis del Riesgo se puede implementar los siguientes criterios de calificacin y valoracin del riesgo establecidos por la Corporacin
(9) Probabilidad: Se entiende la posibilidad de ocurrencia del riesgo; esta puede ser medida con criterios de frecuencia.
Tabla de probabilidad
Nivel Descriptor Descripcin Frecuencia
Se espera que el evento ocurra en la mayora de
3 Casi seguro Ms de una vez al ao
las circunstancias
Al menos 1 vez en los ltimos
2 Posible El evento podra ocurrir en algn momento
2 aos
El evento puede ocurrir solo en circunstancias No se ha presentado en los
1 Raro
excepcionales ltimos 5 aos
(10) Impacto: Se entiende las consecuencias que pueden ocasionar a la organizacin la materializacin del riesgo. Escala de medida cualitativa estableciendo las categoras
y la descripcin. Por ejemplo:
Tabla de Impacto
IMPACTO
No. Rango Descripcin
Si el hecho llegara a presentarse, tendra alto impacto o efectos sobre
3 Severo
la entidad.
Si el hecho llegara a presentarse, tendra mediano impacto o efectos
2 Moderado
sobre la entidad.
Si el hecho llegara a presentarse, tendra bajo impacto o efectos
1 Leve
mnimos sobre la entidad.
(11) Alcance: se determina el rea de afectacin afectada por la materializacin del riesgo.
Tabla de Alcance
ALCANCE
No. Rango Descripcin
Eventos que puede afectar transversalmente la ejecucin de varios
3 Global
procesos de la entidad
2 Local Eventos que pueden afectar la ejecucin del proceso.
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Eventos que suceden puntualmente y que se pueden tratar dentro de
1 Puntual los lmites donde se ejecutan las actividades propias del
procedimiento.
(12) Calificacin: resultado de la formula matemtica de la calificacin entre los resultados de la probabilidad Vs impacto Vs alcance, la cual posteriormente permitir indicar
la zona de riesgo en la cual se clasificara el riesgo.
(13) Zona de riesgo: una vez realizado el anlisis de riesgo con base a los aspectos de probabilidad, impacto y alcance, se determina la priorizacin de la zona de riesgo
con base en las formulas establecidas en la matriz, lo que permite determinar cules requieren de un tratamiento inmediato.
- Preventivos: aquellos que actan para eliminar las causas del riesgo para prevenir su ocurrencia o materializacin.
- Correctivos: aquellos que permiten el restablecimiento de la actividad, despus de ser detectado un evento no deseable; tambin permiten la modificacin de las acciones
que propiciaron su ocurrencia.
(15) Acciones de Control: una vez determinada la zona de riesgo, se debe analizar alguna accin preventiva o control para reducir la probabilidad de materializacin del
riesgo, la cual debe escribirse en este tem.
(16): Responsables: hace referencia a los lderes de los procesos donde se desarrollarn las acciones propuestas y los responsables de ejecutarlas.
(17) Evidencia del control / Indicador: se debe indicar los registros donde se evidencia la aplicacin del control.
(18) Valoracin del Control: la determinacin del control existente al interior de los diferentes procesos y procedimientos que se realizan.
(19) Riesgo Vs Control: resultado de la formula matemtica resultante de la calificacin del riesgo vs valoracin del control, la cual permitir la nueva valoracin del riesgo y
su clasificacin luego de aplicado el control.
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(20) Valoracin del Riesgo: la determinacin del nivel de riesgo es el resultado de confrontar el impacto y la probabilidad y el alcance con los controles existentes al interior
de los diferentes procesos y procedimientos que se realizan. Se debe tener muy claros los puntos de control existentes en los diferentes procesos, los cuales permiten
obtener informacin para efectos de tomar decisiones, estos niveles de riesgos son:
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