UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO

ESCUELA DE POSTGRADO
SECCION DE POSTGRADO EN INGENIERIA

PROPUESTA DE UN SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL

PARA LA PLANTA DE PROCESOS DE LA COMPAA MINERA
SAN SIMN- SANTIAGO DE CHUCO-LA LIBERTAD

TESIS
PARA OPTAR EL GRADO DE MAESTRO
CON MENCIN EN GESTIN AMBIENTAL

Autora:
Br. Sonia Sandra Robles Castro

Asesor:
Dr. Martin Taboada Neira

TRUJILLO PER
2014

o
N de Registro______

1
JURADO DICTAMINADOR

---------------------------------------------
Ms. Ivan Reyes Lpez
PRESIDENTE

---------------------------------------------
Ms. Juan Vega Gonzalez
SECRETARIO

---------------------------------------------
Dr. Martin Taboada Neira
MIEMBRO

2
 DEDICATORIA

A Ruben por su apoyo

incondicional A mi familia por su
constante motivacin A mi asesor
por su dedicacin y ctedra
constante
A Compaa Minera San Simn
por brindarme la
oportunidad de desarrollar
este proyecto.
3
 NDICE GENERAL
CARATULA

JURADO DICTAMINADOR ........................................................................ 2

DEDICATORIA ........................................................................................... 3
NDICE ....................................................................................................... 4
RESUMEN ................................................................................................. 6
ABSTRACT ................................................................................................ 7
I.- INTRODUCCIN ................................................................................... 8

1.1.- Realidad problemtica ................................................................... 8

1.2.- Antecedentes ................................................................................. 12
II.- FUNDAMENTO TERICO ................................................................... 16

2.1.- GESTIN AMBIENTAL .................................................................. 16

III.- MATERIAL Y MTODOS .................................................................... 22

3.1.- Material de Estudio ........................................................................ 22

3.2.- Mtodo ........................................................................................... 22
3.3.- Instrumentos de medicin .............................................................. 23
3.4.- Procedimiento ................................................................................ 25
IV.- RESULTADOS .................................................................................... 46

V.- DISCUSIN .......................................................................................... 58

VI.- CONCLUSIONES ................................................................................ 61

VII. RECOMENDACIONES ........................................................................ 62

VIII.- REFERENCIAS BIBLIOGRFICAS .................................................63

ANEXOS .................................................................................................... 65

4
 NDICE DE TABLAS

TABLA 1: Estaciones de Monitoreo de Calidad de Aguas

Superficiales 31
TABLA 2: Estaciones de Monitoreo de Calidad de Aguas
Subterrnea 32
TABLA 3: Puntos Propuestos para el Monitoreo de
Calidad de Aire 32
TABLA 4: Anlisis de Brechas en
Compaa Minera San Simn 36
TABLA 5: Matriz de Evaluacin de Aspectos Ambientales........................................43
TABLA 6: Puntuacin para la Evaluacin de Aspectos Ambientales ...................44
TABLA 7: Programa de Objetivos Y Metas Ambientales.............................................49
TABLA 8: Propuesta de Matriz de Responsabilidades................................................51

NDICE DE FIGURAS

Figura 1.- Modelo de un SGA ISO 14001: 2004.....................................................19

Figura 2.- Modelo del Sistema de Gestin Ambiental.........................................20
Figura 3.- Proceso de actividades de la CMSS en la produccin
de Oro...................................................................................................................24
Figura 4.- Declaracin de la poltica ambiental.......................................................47
Figura 5.- Organigrama funcional del sistema de gestin ambiental . 51

5
 RESUMEN

El presente trabajo plantea como objetivo fundamental elaborar una propuesta de

Sistema de Gestin Ambiental (SGA), basado en la ISO 14001:2004, el cual sea
aplicable a la realidad y naturaleza de las actividades realizadas en la planta de
procesos de la Ca. Minera San Simn; por lo tanto el motivo de la presente tesis
es mostrar que al implementar un SGA la organizacin tendr las herramientas
necesarias para minimizar los posibles impactos negativos que puede causar la
interaccin con el medio ambiente.

Se inici con la elaboracin de una revisin ambiental inicial que permiti conocer
la situacin actual de la empresa respecto al medio ambiente (aspectos
ambientales). Se plante la poltica ambiental en concordancia a los objetivos y la
legislacin ambiental vigente, en funcin del resultado obtenido se contina con el
proceso de planificacin del sistema donde se define objetivos, metas y
programas ambientales, una vez planificado el sistema se prosigue con el
proceso de implementacin donde se define responsabilidades y funciones.

En este sentido, la propuesta del Sistema de Gestin Ambiental entrega las

directrices ambientales que debe cumplir la organizacin, esto traducido a
identificar sus aspectos ambientales para una posterior evaluacin y calificacin
de sus impactos a travs una metodologa propuesta y el control de estos en
base a objetivos, metas y programas ambientales que sustenten una poltica
ambiental que se comprometa con los conceptos anteriormente descritos.

Palabras claves: Sistema de gestin ambiental, Norma ISO 14001, Minera.

6
 ABSTRACT

This work raises as fundamental objective develop a proposal for Environmental

Management System, based on the ISO 14001, which is applicable to the reality
and nature of activities undertaken in the plant of processes of the CIA. Minera
San Simon; therefore the reason for this thesis is to show that when you deploy a
SGA the organization will have the tools necessary to minimize the potential
negative impacts that can cause the interaction with the environment.

Began with the development of an initial environmental review that made it

possible to know the current situation of the company with regard to the
environment (environmental aspects). It raised the environmental policy in
accordance with the objectives and the current environmental legislation,
depending on the result obtained is continuous with the planning process of the
system where you set goals, objectives and environmental programs, once the
system planned to continue the deployment process where it defines
responsibilities and functions.

In this regard, the proposal of the Environmental Management System delivers the
environmental guidelines that must comply with the organization, this translated to
identify their environmental aspects for a subsequent evaluation and qualification
of their impacts through a proposed methodology and the control of these on the
basis of goals, objectives and environmental programs that sustain an
environmental policy that is committed to the concepts described above.

Key Words: environmental management system, ISO 14001, Mining.

7
 I. INTRODUCCIN

1.1. Realidad problemtica

La Compaa Minera San Simn S.A., es una empresa que se dedica a la

extraccin de oro a partir de minerales oxidados de baja ley. Est ubicada en el
distrito de Cachicadn, provincia de Santiago de Chuco, departamento de La
Libertad, (Anexo A) a una altitud de aproximadamente 3600 m.s.n.m. Se ubica en
las siguientes coordenadas UTM Norte 9117000 - Este 822800.

La planta de procesos metalrgicos viene procesando mineral desde el mes de

Junio del 2003. Desde los inicios del proyecto, el diseo fue conceptualizado
considerando facilidades para futuros crecimientos de la operacin, hasta niveles
de 16000 TM/da.

La produccin promedio en el 2011 es 60,085 Tn/da, movindose un total de

1,862,640.8 TN.

El proceso metalrgico comprende el tratamiento del mineral oxidado por el

mtodo de Lixiviacin en Pilas y recuperacin de valores lixiviados empleando la
tecnologa del carbn activado en columna (Proceso CIC), desorcin con alcohol
(proceso Zadra), electrodeposicin y fundicin; as mismo, se usa tambin
actividades complementarias, como son: reactivacin qumica y trmica del
carbn.

El personal permanente asciende a 180 personas y el personal contratado a 267,

haciendo un total de 447 personas.

La estructura organizacional de la minera La Virgen est conformada por las

siguientes reas (ver Anexo C)

8
A continuacin se describe las operaciones desarrolladas en la planta de
procesos, PAD y Planta ADR (Adsorcin, Desorcin Reactivacin y Fundicin).

Proceso de Carguo de Mineral

El mineral a ser lixiviado es transportado desde la mina hacia las pilas de

3 3
lixiviacin, utilizando camiones de 15 m y 60 m de capacidad.

El mineral es descargado en el PAD de manera ordenada. Se inicia con la

preparacin de una Rampa de acceso y se apila el mineral hasta que el nivel de
este respecto del inmediato inferior sea de 8 m. A cada volquete de descarga de
mineral se le dosifica Oxido de Calcio con un porcentaje mayor al 80% de CaO
disponible, la mezcla permite mantener al mineral con un PH entre 10.5 a 11.0. El
mezclado se produce en el momento en que la carga es empujada al borde de la
pila mediante el uso de un cargador frontal.

Proceso de Lixiviacin

La lixiviacin del mineral se realiza en la plataforma del Pad de lixiviacin, cada

nivel de la pila posee una altura de 8 metros, conformndose mdulos para riego
2 2
en un rea aproximada entre 3000m a 3500 m .

La lixiviacin del mineral se realiza mediante un sistema de riego por aspersin, la

granulometra del mineral es tal como sale de la mina. El flujo de riego de 10
2
Lt/h/m , siendo la solucin lixiviante de un pH aproximado de 10.5 a 11.0 y es
bombeada desde la poza Barren.

La percolacin de la solucin a travs del mineral acumulado en el PAD, lixiviar

principalmente los valores de oro y plata; los complejos Au(CN) 2 y Ag (CN)2
formados y productos de la disolucin son colectados por las tuberas de drenaje
3
del PAD; donde, las soluciones de leyes mayores a 0.350 g/m son conducidos a
3
un tanque pregnant de 25 m de capacidad y poza desarenadora N1 y las
3
soluciones menores de 0.35 g/m son conducidos a la poza desarenadora N2
3
que finalmente es conducida a la poza de pregnant de 12000 m de capacidad.

9
Proceso de Adsorcin

La solucin enriquecida producto de la lixiviacin en pilas es bombeada desde la

poza pregnant a los circuitos de adsorcin. La solucin ingresar a las columnas
de carbn activado con la finalidad de que el oro y la plata sean retenidos en el
carbn.

El proceso de adsorcin consta de 5 circuitos; 4 circuitos compuestos por 6

columnas y 2 toneladas de capacidad de carbn activado cada una, y 1 circuito de
6 columnas y 4 toneladas de capacidad de carbn activado cada una; la carga
promedio de oro en el carbn es de 1.4 kg/tonelada. Los 4 primeros circuitos
3
pasan un caudal entre (140 150) m /hr y el 5to circuito pasa un caudal entre
3
(300 350) m /hr.

La solucin barren que sale de los circuitos de adsorcin es conducido a la poza

3
barren de 13000 m de capacidad, pasando por la malla DSM mesh 20, de donde
previa compensacin del cianuro de sodio, es bombeado a las pilas de lixiviacin
producindose de esta manera el circuito cerrado permanente.

Proceso de Desorcin y Electrodeposicin:

El carbn activado procedente de los circuitos de adsorcin con contenido de

metales valiosos es trasladado al reactor de desorcin por medio de mangueras
provistas de conectores Dixon de acople rpido o pasando primero a una tolva
metlica o poza de concreto y luego por medio de un sistema de bombeo con
reductor al reactor de desorcin.

La desorcin del carbn cargado y la electrodeposicin seleccionada

corresponden a 2 mtodos de recuperacin, las cuales se diferencian en las
concentraciones de la solucin strip y condiciones de operacin, estas son: el
mtodo Zadra Modificado con Alcohol y el mtodo Zadra Modificado con presin.

Mtodo zadra modificado con alcohol

Se realiza con una solucin de 10 g/l de soda castica (NaOH al 1%) y de (1 a 2)

g/L de cianuro de sodio (NaCN al 0,1% 0,2%), pero adems se agrega 20% de
alcohol etlico. La solucin strip es calentada a una temperatura de 70C y

10
trabajando a presin atmosfrica (760 mm Hg), se realiza la remocin de los
metales valiosos que contiene el carbn cargado.

Mtodo zadra modificado con presin

Se realiza con una solucin que contiene 3% de soda castica (NaOH) y 2%

cianuro de sodio (NaCN), pero en este caso la presin es de (2714.3 mm Hg) y a
una temperatura a 135C para el calentamiento de la solucin strip, para realizar
la desorcin del carbn cargado.

La solucin strip circula a travs del reactor que contiene al carbn cargado,
removiendo el oro, la plata y otros metales presentes en el carbn,
enriquecindose de este modo la solucin. Esta solucin enriquecida va a las
celdas electrolticas donde se deposita el oro, la plata y los otros metales
presentes en los ctodos de malla de acero inoxidable.

La solucin, luego de pasar por las celdas electrolticas, retorna al tanque strip,
pasa por el caldero y luego por el reactor, cerrando de esta manera el circuito de
desorcin-electrodeposicin.

Eventualmente se realiza un cambio de solucin, en tal caso, la solucin gastada

(saturada con elementos contaminantes) va a la poza de solucin barren
evitndose su descarga al medio ambiente. Terminado el proceso, se lava el
carbn con agua fresca preparndolo de esta manera para el siguiente proceso
que es la reactivacin qumica. El traslado de este carbn sigue el mismo
procedimiento descrito anteriormente.

Proceso de Fundicin

El cemento catdico cosechado de las celdas electrolticas de la planta de

desorcin-electrodeposicin, es cargado al horno como en forma alternada con
fundentes (reactivos especiales para la fundicin del oro), para fundirlo en el
horno basculante a una temperatura de aproximadamente 1200 C por espacio de
6 horas, de donde se producir las barras bullon. Se estima que el bullion tendr
una ley entre 40 % a 60 % de oro.

11
Las escorias que se producen en la fundicin son dispuestas en el PAD de
lixiviacin.

Los gases producto de la fundicin son conducidos va una campana y un

extractor hacia una torre de lavado (scrubber) donde se recuperar los polvos que
han sido arrastrados juntamente con los gases durante la fundicin. Los gases
completamente fros y limpios de slidos van a la atmsfera libre de todo
contaminante.

Reactivacin Qumica del Carbn:

La reactivacin qumica se realiza con el objetivo de limpiar los carbonatos

adsorbidos por el carbn activado principalmente. Este proceso consiste en
recircular una solucin de cido clorhdrico industrial a travs del carbn hasta
que se estabilice en un PH igual o menor de 2.

El carbn reactivado qumicamente, es lavado con agua hasta que el pH >= 7,

luego es transportado siguiendo un procedimiento similar al descrito
anteriormente, hacia la adsorcin o la reactivacin trmica.

De los procesos metalrgicos descritos se puede apreciar que existen

operaciones que por efecto del manejo y transformacin de materiales,
combustibles, reactivos y otros, se generan residuos que de no ser debidamente
tratados, ya sea en el proceso o en su eliminacin, estos produciran impactos
severos al medio ambiente.

1.2. Antecedentes

Los antecedentes referentes a la gestin ambiental en las empresas mineras, en

cierto modo es limitada dado que su implementacin se est efectuando
bsicamente en empresas de gran envergadura y en las medianas empresas,
que tratan de mantener competitividad en la produccin minera y operar en
armona con el medio ambiente; por lo que algunos antecedentes se muestran a
continuacin.

12
La actividad minera es una actividad primaria y extractiva que, como cualquier
actividad antrpica, genera impactos directos e indirectos sobre el medio. Los
directos repercuten inmediatamente sobre el ecosistema, (utilizacin del agua;
tratamiento del mineral; tratamientos de desechos, movimiento de material, accin
sobre la fauna y flora etc.) acrecentando impactos y riesgos en la etapa de
produccin, mientras que los impactos indirectos no se identifican fcilmente
originando cambios sociales y ambientales por la contaminacin a largo plazo.
(Romero, 2009). La misma opinin tienen Dammert y Molinelli, (2007), quienes
sostienen que la actividad minera implica la extraccin fsica de grandes
cantidades de materiales, para recuperar slo pequeos volmenes del producto
deseado, generando impactos ambientales negativos sobre el aire, suelos, aguas,
cultivos, flora y fauna, y salud humana.

Actualmente existe un inters de las empresas mineras por obtener una

certificacin de sistemas de gestin ambiental, como lo manifiesta Valdivia (2006),
en su estudio sobre Tcnicas de produccin ms limpia en el sector minero
Peruano, quien ha encontrado que de 65 compaas certificadas con ISO 14001,
18 estn relacionadas con el sector minero; identificando que las fallas en las
operaciones que generan dao ambiental, se dan en las siguientes proporciones:
a) El 55% est relacionado con la administracin inadecuada de desperdicios
slidos, b) E1 21% con el consumo ineficiente de electricidad, c) El 8% con el
consumo ineficiente de agua d) El 4% con el consumo ineficiente del combustible
en el transporte, e) El 4% se debe a derrames de combustible, f) El 4% con las
emisiones de polvo ocasionadas por el transporte del mineral y g) El 4%
relacionado con aguas residuales sin tratamiento.

De otro lado, en 1991 en el Per se estableci que ocho de las 16 zonas

ambientales crticas del pas se relacionaban con la actividad minera y los
principales impactos estaban relacionados con la degradacin de suelos y
contaminacin del agua (MMSD, 2002).

Para Brack (2009) la minera cuenta con: un mejor marco legal para operar,
estndares ambientales nacionales e internacionales que cumplir, y una mejor
supervisin por parte del Estado, asevera que hay un avance positivo en gestin
ambiental y que ms de 150 empresas, entre ellas, 50 compaas mineras,

13
cuentan con la certificacin de gestin ambiental ISO 14001, que constituye un
plus para las empresas que cotizan en las bolsas de valores internacionales.

Para la obtencin de la certificacin ISO 14001, la empresa minera Condestable,

identific los aspectos ambientales significativos en su organizacin,
desarrollando y ejecutando un adecuado programa de gestin, cumpliendo
satisfactoriamente los requisitos establecidos en la norma ISO, que es de carcter
voluntario y orientado hacia la gestin adecuada del medio ambiente en el marco
de la mejora continua. El mejoramiento continuo en las operaciones de esta
empresa ha permitido ser elegida recientemente como ganadora del Concurso
Anual de Seguridad Minera 2008 en categora Minera Subterrnea otorgado por
el ISEM, distincin que la ubica como una empresa lder cuyas actividades se
realizan (Mucho, 2008).

Salazar (2011) en su estudio sobre la Implementacin del Sistema de Gestin

Ambiental ISO 14001 en una mina subterrnea concluy que: Todava hay
ocurrencia de accidentes ambientales en interior de mina subterrnea por
derrame de combustibles y lubricantes debido a mala manipulacin de estos. Esto
no permite un verdadero cumplimiento del orden y limpieza de las diferentes
zonas de la mina, origina riesgo de cada de personal y contaminacin ambiental
del suelo.

Pino (2012) en su estudio sobre un Sistema de Gestin Ambiental para la

Empresa C.E minerales de Venezuela, S.A. concluy que: 1) Existe
desconocimiento de la Planificacin Estratgica de la empresa por parte del
Recurso Humano. 2) La evaluacin ambiental revelo que la mayor cantidad de
contaminacin se genera por el mal funcionamiento de equipos y 3) Mayormente
el impacto ambiental del proceso productivo de la empresa va hacia el suelo y el
aire debido a las caractersticas que presenta la materia prima.

Sobre la Implementacin de un Sistema de Gestin Ambiental ISO 14001:2004

en Compaa Minera Condestable S.A., Candiotti (2009) concluy que: Para
lograr un mejor desempeo y minimizar los posibles incidentes ambientales
Compaa Minera Condestable debe mantener el Sistema de Gestin ambiental

14
implementado; el cual establece una secuencia estructurada, ordenada, integrada
y lgica para alcanzar los objetivos y metas ambientales.

15
 II. FUNDAMENTO TERICO

2.1. Gestin ambiental

2.1.1. Concepto

La gestin ambiental, se entiende como un proceso articulado de acciones de los

diferentes actores sociales, integrados en un determinado espacio geogrfico,
para garantizar, en base a principios y directrices previamente acordados y
definidos, un adecuado uso y manejo de los recursos.

La gestin es la accin y efecto de gestionar o administrar (Barla) y la gestin

ambiental es el conjunto de las actividades humanas que tiene por objeto el
ordenamiento del ambiente y sus componentes principales como son: la poltica,
el derecho y la administracin ambiental. La gestin ambiental hace referencia a
todas las actuaciones que contribuyen a: cumplir los requisitos de la legislacin
medioambiental vigente, mejorar la proteccin ambiental y a reducir sus impactos
sobre el medio ambiente, al facilitar el control de las actividades, productos y
servicios que potencialmente lo generen (Granero y Ferrando (2007).

2.1.2. Sistemas de Gestin Ambiental

El Sistema de Gestin Ambiental (SGA) nace como un instrumento de carcter

voluntario dirigido a las empresas, para que stas adquieran un compromiso de
proteccin del medio ambiente en el marco de un desarrollo sostenible.
Un SGA es un instrumento o herramienta que posee la empresa como ayuda en
las actividades de su gestin ambiental aportando la base para orientar, encauzar,
medir y evaluar su funcionamiento con el fin de asegurar que sus operaciones se
lleven a cabo de una manera consecuente con la reglamentacin aplicable (Xoan,
2006).
16
En el ao 1992 nace la primera norma de gestin ambiental que fue la Bristish
Standard 7750 (BS 7750).

Posteriormente se crearon dos normas de carcter estatal, la norma irlandesa

IS10 y la norma espaola UNE 77 801 94, las mismas que han sido sustituidas
por la norma internacional ISO 14001 publicada en el ao 1996.

La Comisin Europea redact y aprob el Reglamento 1836/93, de carcter

voluntario que permite a las empresas del sector industrial formar parte de un
sistema comunitario de gestin y auditora medioambientales (Ecomanagement
and Audit Scheme, EMAS).

La Norma ISO 14001:1996 fue anulada y sustituida por la Norma ISO 14001:
2004.

De acuerdo con la Norma ISO 14001:2004 un Sistema de Gestin Ambiental es

parte del sistema de gestin de una organizacin, empleada para desarrollar e
implementar su poltica ambiental y gestionar sus aspectos ambientales. Incluye
la estructura de la organizacin, la planificacin de actividades, las
responsabilidades, las prcticas, los procedimientos, los procesos y los recursos.

Los sistemas de gestin ambiental permiten coordinar las relaciones entre

las diferentes reas funcionales de una organizacin, a travs de un
conjunto de actividades que buscan:
- Identificar y controlar los aspectos ambientales significativos y de

sus impactos.

- Identificacin de los requisitos establecidos por la legislacin ambiental, los

reglamentos y las normas aplicables en la empresa.

- El establecimiento de una adecuada poltica ambiental y las metas para la

correcta gestin del ambiente.

- El establecimiento de prioridades, la determinacin de objetivos

ambientales y la definicin de las actuaciones necesarias para su
consecucin.

17
2.1.3. Norma ISO 14001: 2004

[Link]. Requisitos generales del SGA segn la ISO 14001: 2004

Los requisitos que establece la norma para los Sistemas de Gestin Ambiental
son aplicables para aquellos aspectos ambientales que la organizacin pueda
controlar.

Establece exclusivamente aquellos requisitos exigibles a un SGA que pueden ser

sometidos a un proceso de auditora, con propsitos de certificacin. No
establece requisitos categricos para el comportamiento ambiental ms all de:

- El compromiso que la propia organizacin adquiere en su poltica

ambiental.

- El cumplimiento de la legislacin y la normativa ambiental.

- Asumir como criterio de gestin la mejora continua. Ver Figura 1.

Por otro lado la Norma ISO 14001:2004 especifica los requisitos de un sistema de
gestin ambiental que le permita a una organizacin desarrollar e implementar
una poltica y unos objetivos que tengan en cuenta los requisitos legales y la
informacin sobre los aspectos ambientales significativos.

Esta norma internacional la puede aplicar cualquier organizacin que desee

establecer, documentar, implantar, mantener y mejorar continuamente un sistema
de gestin ambiental.

La metodologa en la que se basa esta Norma Internacional es conocida como

Planificar-Hacer-Verificar-Actuar (PHVA), la misma que se puede describir
brevemente como:

Planificar: Establecer los objetivos y procesos necesarios para conseguir

resultados de acuerdo con la poltica ambiental de la organizacin.

Hacer: Implementar los procesos.

18
 4.2 Poltica Ambiental
MEJORA
CONTINUA

4.3 Planificacin

4.3.1. Aspectos ambientales

4.6 Revisin por la alta
4.3.2. Requisitos legales y otros requisitos.
direccin
4.3.3. Objetivos metas y Programas

4.4 Implementacin y Operacin

4.5 Verificacin
4.4.1. Recursos, funciones, responsabilidad
y autoridad. 4.5.1. Seguimiento y Medicin.
4.4.2. Competencia, formacin y toma 4.5.2. Evaluacin del cumplimiento
de conciencia. legal.
4.4.3. Comunicacin. 4.5.3. No conformidad, accin
4.4.4. Documentacin. Correctiva y accin preventiva
4.4.5. Control de documentos 4.5.4. Control de los registros
4.4.6. Control operacional 4.5.5. Auditora interna.
4.4.7. Preparacin y respuesta ante emergencias.

Figura 1. Diagrama del Proceso para una mejora continua

Fuente: Elaboracin propia a partir de la Norma Internacional ISO 14001:2004

Verificar: Realizar el seguimiento y la medicin de los procesos respecto a

la poltica ambiental, los objetivos, las metas y los requisitos legales y otros
requisitos, e informar sobre los resultados.

Actuar: Tomar acciones para mejorar continuamente el desempeo del

sistema de gestin ambiental. (Figura 2)

19
 Figura 2. Modelo del Sistema de Gestin Ambiental
Fuente: Norma ISO 14001:2004

[Link]. Beneficios de Implementacin de la Norma ISO 14001:2004

La norma ISO 14001:2004 proporciona a las organizaciones un marco general

que permite dar ms confiabilidad, organizacin y efectividad a los procesos
productivos y de administracin, mejorando de esta manera la gestin ambiental
de una organizacin.

Algunas de las ventajas producto de la implementacin de un SGA, son:

a. Generar una poltica ambiental claramente definida y adecuada al tamao

y naturaleza de la organizacin.

b. Permite mantener el cumplimiento de la legislacin y anticiparse a una

normativa cada vez ms exigente en temas ambientales.

20
 c. Permite predecir problemas y riesgos ambientales o mitigarlos cuando
stos son inevitables.

d. Promueve una mejor estructura organizacional de los procesos y

actividades desarrolladas, lo que se traduce en ahorros indirectos
significativos de tiempo y recursos.

e. Provee de procedimientos operativos y administrativos y de una

comunicacin interna ms formal y eficiente teniendo como resultado
mayor objetividad a las tomas de decisiones.

f. Permite mejorar las prcticas ambientales deficientes en la gestin de

residuos, evitando costos y posibles daos ambientales asociados.

g. Se genera un modelo de gestin aplicable a otros mbitos de la empresa.

h. Ofrece un marco flexible, pero estandarizado, para la gestin y la

posibilidad de una futura certificacin, permitindole una mejor posicin y
competitividad en los mercados, y por lo tanto mayores utilidades.

i. Mejora la imagen pblica demostrando compromiso, transparencia y un

buen desempeo ambiental lo que da mayor confianza a la com.

En este contexto para el desarrollo de la investigacin se plante en la siguiente

interrogante: Cmo proponer un Sistema de Gestin Ambiental para mitigar los
impactos ambientales generados en la planta de procesos de la Compaa
minera San Simn, Santiago de Chuco- La Libertad? Para lo cual se propuso que,
mediante la aplicacin de la norma ISO 14001:2004 es factible elaborar un
sistema de gestin ambiental que permita mitigar los impactos ambientales
generados en las actividades de la Compaa Minera San Simn, Santiago de
Chuco- La Libertad. Y, los objetivos planteados fueron a) El objetivo general:
Elaborar una propuesta de sistema de gestin ambiental que permita mitigar los
impactos ambientales generados en las actividades de la Compaa Minera San
Simn y b) los objetivos especficos: 1) determinar los impactos ambientales
significativos de las actividades que realiza la Compaa Minera San Simn, 2)
Elaborar el programa de objetivos y metas ambientales.

21
 III. MATERIAL Y MTODOS

3.1. Material de Estudio

Se tom como modelo la planta Compaa Minera San Simn S.A. y lo

constituyen los ambientes de la planta de procesos metalrgicos que se
desarrollan en la Compaa Minera San Simn; ubicada en el distrito de
Cachicadn, provincia de Santiago de Chuco, departamento de La Libertad
(Anexo A) a una altitud de aproximadamente 3600 m.s.n.m. Se ubica en las
siguientes coordenadas UTM Norte 9117000 - Este 822800.

Como parte de las operaciones luego de la perforacin y voladura, continua el

carguo con cargadores frontales y acarreo en camiones para la extraccin del
mineral aurfero. El desmonte es transportado en camiones hasta una zona de
almacenamiento de desmontes, la cual es un rea especialmente acondicionada,
mientras que el mineral aurfero es transportado y depositado formando pilas en
el pad y luego mediante la utilizacin de mtodos convencionales de lixiviacin
con cianuro de sodio y la utilizacin de una planta ADR (Adsorcin, Desorcin y
Reactivacin) con su fundicin, obtenindose como producto final barras dor de
oro y plata.

3.2. Mtodo

El mtodo empleado en el desarrollo de ste sistema de gestin const de las

siguientes etapas:

22
3.2.1. Revisin bibliogrfica:

La revisin bibliogrfica consisti en la adquisicin de informacin relacionada

con: Las Normas Internacionales ISO 14001: 2004, Adems, Ministerio del Medio
Ambiente; Ministerio de Energa y Minas.

3.2.2. Obtencin de informacin primaria y secundaria en la fuente:

La obtencin de la informacin primaria se realiz mediante varias visitas a la

planta Compaa Minera San Simn S.A. Estas visitas fueron coordinadas por el
Jefe de Planta, junto con el personal a su cargo, como supervisores y operadores.
Luego se elabor el diagrama de flujos respectivos, como se muestra en la Figura
3.

3.3. Instrumentos de medicin

Los instrumentos de evaluacin que se emplearon para la elaboracin de ste

proyecto son los siguientes:

La Norma ISO 14001:2004, que consta de los principios y elementos generales

para la propuesta de un Sistema de Gestin Ambiental.

23
PROCESO DE ACTIVIDADES PARA LA PRODUCCION DE ORO

Entradas Actividades Salidas

Mineral

polvo gases
Energa
Mineral Lodos
Pad de
Maquinarias
Reactivos e insumos lixiviacin
Solucin
Energa rica

Adsorcin Solucin barren

Carbn
cargado
Reactivos Desorcin Solucin rica en Au +Ag

Energa Solucin pobre 1

Carbn gases
activado
Reactivos e insumos Reactivacin Carbon activado
Energa
Solucin cida

Anodos de acero Electro- Solucin pobre 2

Energa deposicin

Precipitado gases
catdico
Energa DORE
Fundente Fundicin
Escoreador Escorias

Figura 3. Proceso de actividades de la CMSS en la produccin de oro.

Fuente: Elaboracin propia

24
3.4. Procedimiento

3.4.1. REVISIN AMBIENTAL INICIAL

La Revisin Ambiental Inicial es una inspeccin preliminar, y una primera etapa

para la construccin del SGA, de la cual, entre otras acciones, se debe obtener
un listado de los aspectos ambientales de las actividades que puedan producir
impactos, para luego realizar con mayor detalle la evaluacin de ellos, lo que
conducira a establecer prioridades en la formulacin de objetivos, metas y
programas.

Dentro de la Norma ISO 14001, no se exige la elaboracin de una revisin

ambiental inicial sin embargo, se recomienda su realizacin como paso previo a
comenzar la Implementacin. En la norma se especifica que debera cubrir los
siguientes puntos:

- Examen de todas las actividades, prcticas y procedimientos de

gestin ambiental existentes.
- Identificacin de los requisitos legales y reglamentarios.
- Identificacin de los aspectos ambientales de las actividades,
productos o servicios.

Considerando que los lmites impuestos para la inspeccin en una Revisin Inicial
deben estar en funcin de las reas que sern incluidas en el SGA, para el caso
particular stas se refieren a la planta de procesos metalrgicos para la
extraccin de oro y plata a partir de mineral oxidado procedente del tajo suro sur
de la compaa.

a. Documentacin Vinculada a Asuntos Ambientales

Compaa Minera San Simn (CMSS) cuenta con los Estudios de Impacto
Ambiental del "Proyecto Aurfero La Virgen" aprobado por R.D. N 285-2003
E/DGAA y de la "Ampliacin de la Capacidad de la Planta de Beneficio de 2,250
TMD a 16,000 TMD" que fue aprobado por Resolucin Directoral N 346-2007-
MEM/AAM.

25
Existen programas para el manejo de los residuos slidos generados en las
actividades de explotacin de minerales, adems de un programa de monitoreo
de calidad de aguas superficiales, monitoreo de aguas subterrneas y monitoreo
de calidad de aire.

a.1. Gestin de Residuos

En general, la gestin de los residuos, como parte del cumplimiento de la

legislacin aplicable, es de responsabilidad de CMSS., quien debe supervisar la
gestin y adecuado manejo de los residuos generados.

Actualmente, el manejo de los residuos slidos esta sanitaria y ambientalmente

adecuado para prevenir impactos negativos y asegurar la proteccin de la salud,
con sujecin y cumplimiento de lo sealado en el artculo 4 de la Ley General de
Residuos Slidos y su Reglamento. La gestin de los residuos slidos en la
unidad minera considera:

a.1.1. Minimizacin de residuos

Con el propsito de reducir la generacin de residuos en la unidad minera, la

Oficina de Gestin Ambiental coordina con el rea tcnica posibles Cambios en
las materias primas o insumos utilizados. Para ello, la empresa minera mantiene
un listado de todos los materiales e insumos con posibilidad de ser reemplazados
por otros que no generen o que generen un nivel inferior de residuos indeseables
o peligrosos. Este listado es acompaado de fichas tcnicas y de seguridad
correspondientes.

a.1.2. Reutilizacin y reciclaje

Con la finalidad de reducir los residuos a ser dispuestos, el personal, en medida

de lo posible, reutiliza los materiales tales como:

- El papel de oficina.- todo el personal debe procurar reutilizar el papel bond de

manera que este sea eliminado slo cuando est usado por ambos lados.

26
- Las cajas de cartn y otro tipo de embalajes deben ser reutilizados para los
mismos fines siempre que sea posible, de manera que se evite su
eliminacin intil.

a.1.3. Recoleccin y Segregacin

Aquellos materiales que no son reutilizados son segregados en recolectores

ubicados en las instalaciones de la unidad minera para su posterior reciclaje o
disposicin final. Estos recolectores estarn debidamente rotulados e identificados
por colores. Cumpliendo con lo establecidos en el artculo 16 del Reglamento de
la Ley de Residuos Slidos que seala que la segregacin de residuos slo est
permitida en la fuente de generacin.

a.1.4. Almacenamiento Temporal

Los residuos recolectados o segregados se almacenan temporalmente en un rea

especialmente acondicionada en la minera. El almacenamiento de los residuos
cumplir con lo establecido en los artculos 38, 39 y 40 del Reglamento de la
Ley de Residuos que seala, que los residuos deben ser acondicionados de
acuerdo a su naturaleza fsica, qumica y biolgica, considerando sus
caractersticas de peligrosidad, su incompatibilidad con otros residuos, as como
las reacciones que pueden ocurrir con el material del recipiente que lo contiene.

COMPAA MINERA SAN SIMN S.A. se compromete en acondicionar y

almacenar en forma segura, sanitaria y ambientalmente adecuada los residuos,
previo a su entrega a la EPS-RS o a la municipalidad, para continuar con su
manejo hasta su destino final.

a.1.5. Disposicin Final

Una vez que los residuos son segregados en las instalaciones de la minera, estos
son trasladados a centros de reciclaje o a Rellenos Sanitarios Autorizados, siendo
la Oficina de Gestin Ambiental la que autorice esta gestin. Los residuos
peligrosos son transportados por una EPS-RS registrada ante la DIGESA y se
elaborar un Manifiesto de estos residuos de acuerdo al los artculos 42 y 43 del
Reglamento de la Ley General de Residuos. La disposicin final se realizar
cumpliendo lo establecido en el artculo 51 del mencionado Reglamento.
27
Se consideran las siguientes medidas:

Los residuos peligrosos, como trapos impregnados con grasas e

hidrocarburos sern confinados en recipientes rotulados y dispuestos
adecuadamente en el medio de transporte. Se evitar la mezcla de este tipo
de residuo con otros de carcter combustible o inflamable.

Se deber asegurar que los vehculos recolectores sean cerrados o cuenten

con toldos completos para cubrir los residuos generados hasta el lugar de su
disposicin final.

Durante el transporte, se utilizarn vas seguras y se evitar la prdida o

dispersin de los residuos recolectados.

Se deber asegurar que los vehculos usados para el transporte de desechos

cuenten con un apropiado mantenimiento.

a.1.6. Monitoreo del Manejo de Residuos

Con el propsito de llevar un control adecuado del manejo de los residuos, la

Oficina de Gestin Ambiental de CMSS, realiza monitoreo y seguimientos de la
gestin de los residuos slidos de acuerdo a su naturaleza. Para ello, ha
elaborado fichas de control y de manifiesto en cumplimiento del Reglamento de la
Ley 27314. Asimismo, CMSS, constantemente exige a la respectiva EPS-RS su
registro ante la DIGESA.

a.2. Programa de Monitoreo Ambiental

a.2.1. Monitoreo de la Calidad del Agua

El monitoreo de calidad de agua en CMSS, establecido en el presente documento,

est basado en el protocolo de Monitoreo de Calidad de Aguas para el sub-sector
Minera, en la Ley general de aguas N 17752 y su modificacin Decreto Supremo
N 007-83-SA , en el Reglamento de los requisitos oficiales fsicos, qumicos y
bacteriolgicos que deben de reunir las aguas de bebida para ser considerado
potable Resolucin Suprema del 17 de Diciembre de 1946, en la Resolucin
Ministerial N 011-96-EM/VMM, aprueba los Niveles Mximos

28
Permisibles de Emisin de efluentes lquidos para las actividades mineros
metalrgicos y en el Decreto Supremo 002-2008 MINAM Estndares nacionales
de calidad ambiental para agua.

Este programa de monitoreo tiene el objeto de Evaluar la calidad del agua

superficial y subterrnea dentro del rea de influencia de la operacin e identificar
los impactos, si los hubiere, del proyecto sobre estos recursos.

a.2.1.1. Monitoreo de agua superficial

El monitoreo de agua superficial considera la determinacin de los siguientes

parmetros: calidad del agua y caudales.

Los parmetros de calidad del agua a considerar son los siguientes: pH,
temperatura, slidos totales suspendidos (TSS) y metales totales.

Se medir el caudal (metros cbicos por segundo) en cada uno de los puntos de
monitoreo.

Estaciones de monitoreo

Las estaciones de monitoreo corresponden a los principales cursos de aguas

superficiales de la cuenca del ro Suro y sus tributarios.

El monitoreo de calidad de las aguas superficiales se realiza actualmente en

10 estaciones de monitoreo, que se muestran en la Tabla 1.

a.2.1.2. Monitoreo de agua subterrnea

Durante la etapa de operacin existe el riesgo de contaminacin de las aguas

subterrneas por efecto de posibles derrames de productos qumicos, de
combustibles o infiltracin de solucin de alguno de nuestros procesos originados
sobre la superficie.

Los parmetros de calidad del agua a considerar son los siguientes: pH,
temperatura, slidos totales suspendidos (TSS) y metales totales.

29
Estaciones de monitoreo

El monitoreo de calidad de las aguas subterrneas se realiza actualmente en 3

piezmetros, ver Tabla 2.

a.2.2. Monitoreo de calidad de aire

El monitoreo de calidad de de aire en CMSS, establecido en el presente

documento, est basado en el protocolo de Monitoreo de Calidad del aire para el
sub-sector Minera, en el D.S. N 074 Reglamento de Estndares Nacionales de
calidad del aire y D.S. N 069-2003-PCM Establece valor anual de concentracin
de plomo, y en la Resolucin Ministerial N 315-96-EM/VMM, aprueba los Niveles
Mximos Permisibles de Emisiones de gases y partculas para las actividades
mineros metalrgicos.

El monitoreo de calidad del aire, considera la determinacin de los siguientes

parmetros:

- Concentracin atmosfrica de material particulado fraccin respirable (PM10).

- Contenido de Plomo (Pb), Arsnico (As) y Dixido de Azufre (SO2)

Estaciones de monitoreo

Existen 3 estaciones de monitoreo de calidad del aire, ver Tabla 3.

30
 Tabla 1: ESTACIONES DE MONITOREO DE CALIDAD DE AGUAS

SUPERFICIALES

Estacin Ubicacin Coordenadas UTM Parmetros

evaluados

Ro Cuchicorral a 100 m 9117408 N pH,TSS, metales

LV - 1 antes de la confluencia con 823666 E totales (Zn, Fe, Pb,
el ro Escalerilla Altitud:3687 msnm Cu, As), CN

Ro Suro a 400 m aguas 9117675 N pH,TSS, metales

LV 2 debajo de la confluencia de 823276 E totales (Zn, Fe, Pb,
los ros Cuchicorral y Altitud:3669 msnm Cu, As), CN
Escalerrilla
Quebrada Alumbre aguas 9117066 N pH,TSS, metales
LV 3 abajo del tajo y 20 m antes 822111 E totales (Zn, Fe, Pb,
de la confluencia del ro Suro Altitud:3731 msnm Cu, As), CN
Ro Paloquian a 5 m de la 9118838 N pH,TSS, metales
LV 4 curva que va hacia el 821178 E totales (Zn, Fe, Pb,
mirador. Altitud:3501 msnm Cu, As), CN
Ro Suro a 20 m aguas abajo 9118838 N pH,TSS, metales
LV 5 del puente 821178 E totales (Zn, Fe, Pb,
Altitud:3475 msnm Cu, As), CN
Ro Tres Cruces, a 200 m 9118930 N pH,TSS, metales
LV 6 aguas debajo de la carretera 820011 E totales (Zn, Fe, Pb,
ingreso a la planta Altitud:3467 msnm Cu, As), CN
Tres lagunas, naciente del 9120752 N pH,TSS, metales
LV 7 ro Escalerilla 827814 E totales (Zn, Fe, Pb,
Altitud:4000 msnm Cu, As), CN
Ro Suro a 800 m aguas 9120264 N pH,TSS, metales
LV 8 abajo del campamento y la 819663 E totales (Zn, Fe, Pb,
planta Altitud:3358 msnm Cu, As), CN
Ro Suro a 800 m aguas 9117603 N pH,TSS, metales
LV 9 debajo de la confluencia con 821884 E totales (Zn, Fe, Pb,
la quebrada Alumbre Altitud:3550 msnm Cu, As), CN
Ro Suro a 500 m aguas 9117660 N pH,TSS, metales
LV 10 abajo del tajo y el depsito 821529 E totales (Zn, Fe, Pb,
de desmonte Altitud:3525 msnm Cu, As), CN

31
 Tabla 2: ESTACIONES DE MONITOREO DE CALIDAD DE AGUAS SUBTERRANEA

Estacin Ubicacin Coordenadas Parmetros evaluados

UTM

P-1 Piezmetro, reas del 9119006 N pH,TSS, metales totales

campamento. 820363 E (Zn, Fe, Pb, Cu, As), CN

Piezmetro, rea de 9119087 N pH,TSS, metales totales

P2 pozas de lixiviacin
820296 E (Zn, Fe, Pb, Cu, As), CN
Barren

P3 Piezmetro, rea del pad 9119230 N pH,TSS, metales totales

de lixiviacin. 820193 E (Zn, Fe, Pb, Cu, As), CN

Tabla 3: PUNTOS PROPUESTOS PARA EL MONITOREO DE CALIDAD DE AIRE

Cdigo Punto de Monitoreo Ubicacin en

Coordenadas UTM
CA 01 Barlovento al rea de la Planta 9119073 N
3445 msnm 820214 E
CA 02 Sotavento al rea del Tajo 9118317 N
3751 msnm 820101 E
CA - 03 Sotavento al rea de la Planta 9119201 N
3582 msnm 820512 E

b. Requisitos Legales y otros requerimientos

Parte de la Revisin Inicial es detectar los requisitos legales y otros asociados a

las actividades mineras, la norma ISO 14001 seala que la organizacin debe
establecer y mantener un procedimiento para identificar y acceder a los requisitos
legales y otros requisitos suscritos, ello implica adems considerar todos los
requisitos legales y regulatorios aplicables a los aspectos ambientales de la
organizacin como auditorias y fiscalizaciones, EIA, emisiones y vertimientos,
cierre de mina, polvo, vapores, gases, etc.

32
A continuacin se presenta la normativa identificada

- Constitucin Poltica de 1993

- Decreto Legislativo N 757. Ley Marco para el Crecimiento de la Inversin

Privada.

- Ley N 26834. Ley de reas Naturales Protegidas.

- Decreto Supremo N 038-2001-AG. Reglamento de la Ley de reas

Naturales Protegidas.

- Ley N 26786. Ley de Evaluacin de Impacto Ambiental para Obras y

Actividades.

- Ley N 26821. Ley Orgnica para el Aprovechamiento Sostenible de los

Recursos Naturales.

- Ley N 26839. Ley sobre la Conservacin y Aprovechamiento Sostenible de

la Diversidad Biolgica.

- Decreto Supremo N 068-2001-PCM. Reglamento de la Ley sobre la

Conservacin y Aprovechamiento Sostenible de la Diversidad Biolgica.

- Decreto Supremo N 102-2001-PCM. Aprueban Estrategia Nacional de la

Diversidad Biolgica del Per.

- Decreto Legislativo N 635. Ttulo XIII del Cdigo Penal, Delitos contra la
Ecologa.
- Resolucin de Concejo Directivo N 324-2007-OS/CD. Reglamento de
Supervisin de las Actividades Energticas y Mineras de OSINERGMIN,
que deja sin efecto la R.C.D. N 013-2004-OS/CD.

- Resolucin de Concejo Directivo N 205-2009-OS/CD. Reglamento de

Supervisin de Actividades Energticas y Mineras de OSINERGMIN, que
deja sin efecto la R.C.D. N 324-2007-OS/CD.

- Ley N 29325. Ley del Sistema Nacional de Evaluacin y Fiscalizacin

Ambiental.

- Ley N 26842. Ley General de Salud.

- Ley N 28296. Ley General del Patrimonio Cultural de la Nacin, que

deroga la Ley General de Amparo al Patrimonio Cultural de la Nacin (Ley
N 24047).

- Decreto Supremo N 011-2006-ED. Reglamento de la Ley General del

Patrimonio Cultural de la Nacin.

- Ley N 24656. Ley de Comes Campesinas.

33
- Ley N 27117. Ley General de Expropiaciones.

- Ley N 27972. Ley Orgnica de Municipalidades.

- Ley N 28003. Ley que modifica el Decreto Legislativo N 824.

- Ley N 28221. Ley que regula el Derecho de Extraccin de Materiales de

los lveos o cauces de los ros por las municipalidades.

- Ley N 27314. Ley General de Residuos Slidos.

- Decreto Supremo N 57-2004-PCM Reglamento de la Ley General de

Residuos Slidos.

- Ley N 28611. Ley General del Ambiente

- Decreto Legislativo N 1055 que modifica la Ley N 28611, Ley General del
Ambiente.

- Decreto Legislativo N 1013 que Aprueba la Ley de Creacin, Organizacin

y Funciones del Ministerio del Ambiente.

- Decreto Supremo N 034-2004-AG. Aprueban categorizacin de especies

amenazadas de fauna silvestre y prohben su caza, captura, tenencia,
transporte o exportacin con fines comerciales.

- Decreto Supremo N 043-2006-AG. Aprueban Categorizacin de Especies

Amenazadas de Flora Silvestre.

- Decreto Supremo N 002-2008-MINAM. Aprueban los Estndares

Nacionales de Calidad Ambiental para Agua.

- Decreto Supremo N 074-2001-PCM. Reglamento de Estndares

Nacionales de Calidad de Aire.

- Decreto Supremo N 003-2008-MINAM. Aprueban Estndares de Calidad

Ambiental para Aire.

- Decreto Supremo N 085-2003-PCM. Reglamento de Estndares

Nacionales de Calidad Ambiental para Ruido.

- Ley N 28245. Ley Marco del Sistema Nacional de Gestin ambiental.

- Decreto Supremo N 008-2005-PCM. Reglamento de la Ley Marco del

Sistema Nacional de Gestin Ambiental.

- Ley N 27446. Ley del Sistema Nacional de Evaluacin del Impacto

Ambiental.

34
 - Decreto Legislativo N 1078 que modifica la Ley N 27446, Ley del Sistema
Nacional de Evaluacin de Impacto Ambiental.

- Decreto Supremo N 019-2009. Reglamento de la Ley del Sistema

Nacional de Evaluacin del Impacto Ambiental.

- Ley N 29338. Ley de Recursos Hdricos.

- Resolucin Jefatural N 291-2009-ANA. Dictan disposiciones referidas al

otorgamiento de autorizaciones de vertimientos y de resos de aguas
residuales tratadas.

- Resolucin Jefatural N 0351-2009-ANA. Modifican R.J. N 0291-2009-ANA

referente al otorgamiento de autorizaciones de vertimientos y resos de
aguas residuales tratadas.

c. Anlisis de Brechas en la Organizacin

Para acercarnos an ms a los estndares requeridos por la norma ISO

14001:2004 es que se realiza este anlisis diferencial, que en trminos simples es
un proceso para determinar lo que actualmente la organizacin posee en trminos
ambientales y lo que debera ser para poder cumplir con la norma. Dicho esto,
este paso nos ayudar a determinar las carencias o ms bien brechas de la
organizacin para cumplir los criterios o requerimientos de la norma clusula por
clusula.

Este procedimiento se realiza mediante una lista de chequeo simple como se

observa (ver Tabla 4), acotando las respectivas recomendaciones para revertir las
debilidades de la empresa y lograr corregirlas en el SGA.

35
TABLA 4: ANLISIS DE BRECHAS EN COMPAA MINERA SAN SIMN

Requisitos
de la Lista de chequeo Recomendaciones
norma
Plenamente

establecido y
puesto en
prctica Se le recomienda a la organizacin
La organizacin ha
implementar un Sistema de Gestin
4.1 establecido un Sistema de
Gestin Ambiental (SGA) Establecido y Ambiental, el cual cumpla con los
Requisitos que cumple los algunos requisitos de la norma ISO 14.001,
requerimientos de la requerimientos con el objetivo de complementar a
Generales puestos en
norma. su gestin la integracin de la
prctica
temtica ambiental.
No establecido o
puesto en
practica X

Aunque consta de una poltica

integrada de Calidad, Medio
ambiente y Seguridad y salud en el
trabajo.
Si La poltica ambiental debe estar
X documentada y puesta en prctica,
as como tambin publicada en un
4.2 La alta gerencia ha lugar visible, en todas las oficinas y
definido la poltica recintos en los que est definido el
Poltica ambiental de la alcance del SGA.
Ambiental organizacin Debe considerar revisiones
peridicas para su cumplimiento y
mejoramiento, reforzando siempre
No la difusin dentro de la
organizacin, asegurando que todos
los empleados estn en pleno
conocimiento de ella.

4.3 Planificacin
El procedimiento

existe
Existe un procedimiento La organizacin debera identificar y
establecido y mantenido registrar aspectos e impactos
para identificar los El procedimiento ambientales producidos por sus
4.3.1 aspectos ambientales de podra operaciones realizando un anlisis
la organizacin con el fin mejorarse de entradas y salidas de sus
Aspectos de determinar cules procedimientos unitarios,
aspectos tienen impacto confeccionar y acordar una
Ambientales
significativo en el medio metodologa para evaluarlos.
ambiente. A su vez, debera realizar una
El procedimiento revisin peridica para actualizarlos
X y registrarlos segn sea el caso
no existe

36
TABLA 4: ANLISIS DE BRECHAS EN COMPAA MINERA SAN SIMN

Requisitos Recomendaciones
de la norma Lista de chequeo
4.3 planificacin
Si, existe un
procedimiento y La organizacin debera estar en
esta actualizado
conocimiento de las regulaciones,
permisos, normativas, legislaciones,
Se ha establecido un Existe un compromisos o acuerdos aplicables
4.3.2 procedimiento para procedimiento a los impactos ambientales
identificar y tener un pero necesita X conjuntamente con los organismos
acceso a requerimientos ser actualizado reguladores de estos.
Requisitos legales y otros a los cuales Correspondera tambin contar con
legales y la organizacin suscribe, un procedimiento para identificar,
otros que son directamente
acceder y mantener actualizaciones
requisitos aplicables a los impactos
ambientales. El de estos requisitos legales.
procedimiento est al da y No, el
se mantiene procedimiento
no existe.

Se deben establecer objetivos,

S, plenamente metas y programas ambientales

como una manera de cumplir con la
poltica ambiental instaurada. Estos
deben estar relacionados a los
aspectos ambientales identificados y
ajustados al marco legal vigente.
Al establecerlos, se deben
considerar las opciones tecnolgicas
Parcialmente, y posibilidades financieras ya que es
4.3.3 Se han establecido un punto importante para que estas
objetivos, metas y en algunas se logren llevar a cabo. Asimismo,
Objetivos, programas en cada una de funciones y X deben abarcase intereses internos y
las funciones y niveles de niveles pero no externos, con el fin de lograr un
metas y importancia dentro de la en todas involucramiento de todas las partes
programas
organizacin interesadas.
Los objetivos, metas y programas
deben ser consistentes con la
poltica ambiental y deben quedar
documentados, establecer un
mecanismo para evaluar su
cumplimiento y poner en
No conocimiento a todos los
trabajadores de su existencia y
naturaleza.

37
 TABLA 4: ANLISIS DE BRECHAS EN COMPAA MINERA SAN SIMN

Requisitos
de la norma Lista de chequeo Recomendaciones
4.4 Implementacin y Operacin
El directorio y la alta gerencia de la

S, plenamente organizacin deben estar comprometidas

con la implementacin y mantenimiento del
SGA, as como tambin designar recursos
financieros, tecnolgicos y recursos
humanos, traducidas a responsabilidades
Los recursos, representadas en un organigrama que
4.4.1 estipule un nivel jerrquico con roles
funciones, Parcialmente
Recursos, responsabilidad y definidos de los participantes en el SGA.
autoridades estn X Las responsabilidades convenidas debieran
funciones,
definidas, estar acordadas en forma clara y precisa,
responsabilidad
documentadas y comunicadas y documentadas, a personas
y autoridad.
comunicadas competentes y que se comprometan con el
mejoramiento del sistema, quienes debern
informar peridicamente a la alta gerencia
No acerca de la actuar y mejora del SGA.
Se debe definir tambin una estructura para
el desarrollo, implantacin, funcionamiento y
mantencin del SGA, para que este no
presente problemas en su funcionamiento.
S, plenamente Se debe establecer algn mecanismo para

que todo el personal reciba la formacin

4.4.2 La competencia, ambiental, y asegurarse de que este se
formacin y toma de lleve a cabo. Esto incluye el que personal
Competencia, conciencia han sido Parcialmente de todos los niveles conozcan de la poltica
identificadas y el X ambiental que ha adoptado la organizacin
formacin y
personal apropiado ha y de los objetivos, metas, programas y
toma de
recibido la capacitacin procedimientos ambientales que se han
conciencia
necesaria dispuesto para mantener al SGA.
No
Este mecanismo debiera estar
documentado y registrado, as como
tambin su puesta en prctica.
S, los
procedimientos se
han establecido y
se les da Deben existir lneas o algn procedimiento
mantenimiento
Se han establecido y para la comunicacin interna y externa de
se da mantenimiento a las partes interesadas, de forma de dar a
4.4.3 procedimientos para la Los conocer y mantener informaciones
comunicacin interna procedimientos referentes al SGA, de igual forma conductos
Comunicacin acerca de aspectos podran mejorar X a seguir para recepcin, respuesta, y
ambientales registro de las comunicaciones en la
importantes del SGA organizacin
No .

38
TABLA 4: ANLISIS DE BRECHAS EN COMPAA MINERA SAN SIMN

Requisitos de
la norma Lista de chequeo Recomendaciones
4.4 Implementacin y Operacin
S, plenamente Se aconseja establecer directrices para

emitir o generar documentos aplicables

Se han establecido y a las diferentes reas de la
organizacin, esta se pueden
4.4.4 se mantiene establecer mediante un procedimiento
informacin que Parcialmente que quede documentado para sus
Documentacin. describe los X futuras utilizaciones.
elementos claves del
SGA Los documentos vinculados a temas

ambientales deberan tener respaldos

No en papel u otro formato para evitar
prdidas circunstanciales.

S, los
procedimientos se
han establecido,
se les da La documentacin del SGA debe estar
mantenimiento y
controlada, ordenada y aprobada por el
estn fcilmente
Los procedimientos personal que corresponda. Se deberan
disponibles
4.4.5 para controlar todos realizar revisiones peridicas con la
los documentos se Los finalidad de agregar documentos
Control de han establecido, se nuevos que sean pertinentes y/o retirar
procedimientos se
documentos les da mantenimiento los obsoletos.
han establecido X
y estn fcilmente Se debiera asegurar un adecuado
pero no estn
disponibles control de la documentacin a travs de
fcilmente
establecimiento de procedimientos para
disponibles
el control de la documentacin y
Los registros.
procedimientos no
se han
establecido
Se deben reconocer y controlar las

actividades o procesos relacionados a

impactos ambientales identificados
S, plenamente como significativos mediante
Las operaciones y procedimientos operacionales que
entreguen una metodologa para el
actividades que estn
control o manejo de los aspectos
asociadas con
4.4.6 asociados, dejando abierta la
impactos ambientales
posibilidad para la integracin de
importantes y que
Control X nuevos aspectos que no se encuentren
caen dentro del
operacional registrados.
mbito de la poltica
Parcialmente Se deben comprobar en terreno la
ambiental y sus
aplicabilidad y funcionalidad de los
objetivos y metas, han
procedimientos, con el objeto de
sido identificadas
introducir modificaciones si es que
estos tuviesen falencias, ya sea porque
No no fueron consideradas al momento de
su elaboracin o porque hubo algn
cambio en el proceso que gener
cambios respecto de su aplicabilidad.

39
TABLA 4: ANLISIS DE BRECHAS EN COMPAA MINERA SAN SIMN

Requisitos
de la norma Lista de chequeo Recomendaciones
4.4 Implementacin y Operacin
Se recomienda establecer
S, los procedimientos para identificar las
posibles situaciones de
procedimientos se
han establecido y emergencia y su actuar
se les da conveniente con la finalidad de
Los procedimientos que mantenimiento prevenir y/o minimizar (segn sea
4.4.7 identifican el potencial, y el caso) el impacto ambiental,
la respuesta a realizando una revisin peridica
Preparacin y accidentes y situaciones
respuesta a de emergencia se han Los procedimientos cuando sea correspondiente.
X
Emergencias establecido y se les da podran mejorarse Incluir capacitaciones permanentes
mantenimiento para lograr la oportuna y correcta
respuesta de los trabajadores
frente a emergencias o incidentes
No ambientales, incluyendo un reporte
que registre estos acontecimientos.

4.5 Verificacin
S, los Se recomienda establecer

procedimientos se procedimientos para supervisar

han establecido y aquellas actividades relacionadas
Existen procedimientos se les da a impactos significativos, con tal de
mantenimiento registrar el desempeo, control de
establecidos y se les da
las operaciones y establecer la
mantenimiento para
conformidad con los objetivos y
monitorear y medir Los procedimientos
4.5.1 metas antes planteadas.
sobre las bases podran mejorarse
Se debe encontrar documentado
regulares las
Seguimiento y que es lo que de supervisarse y
caractersticas clave de
medicin No monitorearse y los criterios de
las operaciones y las
aceptacin para los resultados
actividades que pueden
obtenidos, seguido de un programa
tener impactos
de calibracin de equipos cuando
significativos en el
X corresponda. Se debe elaborar una
medio ambiente
calendarizacin para estos
chequeos ya especificados.

S, los Se recomienda establecer

procedimientos se procedimientos para evaluar el

han establecido y cumplimiento legal de aquellas
se les da actividades relacionadas a
4.5.2 Existen procedimientos mantenimiento impactos significativos, con tal de
para evaluar establecer, implementar y
Evaluacin peridicamente el Los procedimientos mantener uno o varios
del cumplimiento de los podran mejorarse X procedimientos para evaluar
cumplimiento requisitos legales peridicamente el cumplimiento de
legal. aplicables los requisitos legales aplicables.
La organizacin debe mantener los
No registros de los resultados de las
evaluaciones peridicas.

40
TABLA 4: ANLISIS DE BRECHAS EN COMPAA MINERA SAN SIMN

Requisitos
de la norma Lista de chequeo Recomendaciones

4.5 Verificacin
Debe existir un procedimiento para
S, los determinar las responsabilidades y
competencias para investigar, corregir,
procedimientos se mitigar y prevenir no conformidades. Se
han establecido y
debe asegurar tambin que esas
se les da
Se han establecido y mantenimiento acciones correctivas se ajusten a la
4.5.3 se da mantenimiento a magnitud del impacto asociado o al
procedimientos para el riesgo potencial del impacto que genere
No manejo y la no conformidades.
conformidad, investigacin de no Los
En el caso de existir una no
Accin conformidades reales y procedimientos
Correctiva y potenciales, para conformidad, se debe investigar el
podran dicho no cumplimiento para determinar
Accin tomar acciones mejorarse
Preventiva correctivas y acciones que la provoca, las correcciones para la
preventivas inconformidad, medidas preventivas
para su no ocurrencia y asegurarse que
estas sean efectivas y revisar los
No documentos que pudiesen ser
X afectados por la no conformidad. Deben
existir registros para documentar todo lo
anterior.
S, los
procedimientos se
Se han establecido y han establecido y
se les da
se da mantenimiento a mantenimiento
procedimientos para la
4.5.4 identificacin, Los Se deben desarrollar registros y retener
mantenimiento y procedimientos
registros que se requieran para
disposicin de podran
Control de desarrollar, implementar y mantener el
registros ambientales a mejorarse
Registros SGA en la organizacin.
alta gerencia ha
Estos deben ser didcticos, legibles, en
definido la poltica
buenas condiciones de almacenamiento
ambiental de la
y respaldados adecuadamente.
organizacin No
X

S, se han
establecido y se
mantiene un Se recomienda establecer un programa
programa y sus
y procedimientos para auditorias
procedimientos
peridicas para cuando el SGA ya se
El programa y
encuentre operando en la organizacin.
4.5.5 Se ha establecido y se sus
Estas pueden ser de origen interno, en
mantiene un programa procedimientos
la que el grupo auditor sean los mismos
Auditora y procedimientos para podran
encargados ambientales o realizados
interna auditoras internas. mejorarse
por una organizacin externa. Se debe
No se han
asegurar que los resultados que
establecido un
reporten estas auditoras se
programa y X comuniquen al personal competente
procedimientos para su revisin.

41
TABLA 4: ANLISIS DE BRECHAS EN COMPAA MINERA SAN SIMN

Requisitos Recomendaciones
de la norma Lista de chequeo
S, sobre una

base
programada
4.6 La alta Direccin revisa Se debera establecer un plazo y
peridicamente el SGA En ocasiones, metodologas en la que la alta direccin
Revisin por para asegurar su carcter pero sobre las de la organizacin revise el SGA para
apropiado y su bases asegurar su continua conveniencia,
la direccin
efectividad regulares adecuacin y efectividad.
No

d. Identificacin de aspectos ambientales

En el proceso de identificacin de los aspectos ambientales se consider un

listado de las principales actividades realizadas en la planta de procesos
metalrgicos, para la obtencin del mineral aurfero. (ver Tabla 5)

Una vez obtenido el consolidado de Aspectos Ambientales de la organizacin se

proceder a evaluarlos a travs de criterios ambientales para identificar aquellos
aspectos que tengan el potencial de causar impactos significativos al ambiente

Para la evaluacin y calificacin de los Aspectos Ambientales obtenidos se

utilizar la tabla de puntuacin el cual utiliza 4 criterios ambientales. (ver Tabla 6)

Estos sern aquellos que obtengan mayor puntaje en la evaluacin,

considerando para el siguiente trabajo los 5 primeros como los ms significativos.

La metodologa de evaluacin de aspectos utilizada durante la revisin inicial se

encuentra documentados en procedimientos (ver anexo D).

42
 TABLA 5: MATRIZ DE EVALUACIN DE ASPECTOS AMBIENTALES

a = Cumplimiento leg b = Extensin de los impactos c= Recuperabilidad y reversibilidad d = Repetibilidad

Criterio de Nivel de
Actividades Aspecto Impacto significancia significancia
a b c d (a+b+c+d)
Efluentes Alteracin de la calidad del agua 4 4 1 1 10
Alteracin de la calidad del suelo
Consumo de agua Agotamiento del recurso agua 4 6 8 8 26
Potencial derrame de Alteracin de la calidad del suelo 4 4 1 6 15
insumos qumicos Alteracin de la calidad del agua
Potencial colapso de las Alteracin de la calidad del suelo 4 6 1 1 12
pozas de procesos Alteracin de la calidad del agua
Proceso de
Lixiviacin Potencial desborde de agua Alteracin de la calidad del suelo
de proceso Alteracin de la calidad del agua 4 4 1 1 10
Alteracin de la flora y fauna
Potencial colapso del PAD Alteracin de la calidad del suelo
Alteracin de la calidad del agua 4 4 1 1 10
Alteracin de la calidad del aire
Potencial emisin de gas Alteracin de la calidad del aire
cianhdrico Alteracin de la calidad del suelo 4 6 6 6 22
Alteracin de la calidad del agua
RRSS peligrosos Alteracin de la calidad del suelo 4 1 4 4 13
Generacin de Agua industrial Alteracin de la calidad del agua
(planta) Alteracin de la calidad del suelo 4 4 1 4 13
Alteracin de la calidad del aire
RRSS peligrosos Alteracin de la calidad del suelo 4 1 4 4 13
Planta ADR Consumo de agua Agotamiento del recurso agua 4 1 6 4 15
Consumo de energa Agotamiento del recurso petrleo 4 8 8 8 28
Disminucin de la energa disponible para otros usos
Emisin de gases producto de Alteracin de la calidad del aire 4 4 6 6 20
fundicin
Fundicin Consumo de energa Agotamiento del recurso petrleo 4 8 8 8 28
Disminucin de la energa disponible para otros usos

43
 Tabla 6: Puntuacin para la evaluacin de Aspectos ambientales

NIVEL DE
SIGNIFICANCIA CRITERIO DE SIGNIFICANCIA
(VALORES)
CUMPLIMIENTO EXTENSIN DE LOS RECUPERABILIDAD Y REPETIBILIDAD
LEGAL IMPACTOS REVERSIBILIDAD
Falta de capacidad para La extensin geogrfica de La reversin o El impacto suele
cumplir la legislacin los cambios en las recuperacin del presentarse en
ambiental aplicable caractersticas del medio impacto es muy difcil o todas las reas
ambiente rebasa los lmites casi imposible, aun con de operaciones
CRITICO El impacto puede de la propiedad la intervencin del
provocar el hombre
(8)
incumplimiento de la Los impactos generan
legislacin ambiental quejas con sustento legal La inversin para
vigente y aplicable al remediar los impactos
sector minero. no ha sido prevista en
los presupuestos
Aun cuando existen La extensin geogrfica de La reversin o El impacto suele
capacidades los cambios en las recuperacin del presentarse en
desarrolladas, la caractersticas del medio impacto es posible en el ms de 3 reas
MAYOR legislacin ambiental ambiente rebasa los lmites mediano o largo plazo de operaciones
(6) aplicable no se cumple de las operaciones pero no (ms de 3 meses)
los lmites de la propiedad.
Debe reportarse el impacto.
Puede generar quejas.
El cumplimiento de la La extensin geogrfica de La reversin o El impacto suele
legislacin ambiental los cambios en las recuperacin del presentarse en 2
aplicable es aleatorio caractersticas del medio impacto es posible en el o hasta 3 reas
MODERADO ambiente alcanza zonas corto plazo (entre 1 de operaciones
(4) dentro del mbito de las semana y 3 meses)
operaciones
Puede generar quejas en el
interior de la organizacin
El cumplimiento de la Impacto ambiental limitado La reversin o El impacto suele
legislacin ambiental al rea de trabajo recuperacin del presentarse en 1
aplicables es impacto es inmediata rea de
BAJO sistemtico Podra originar quejas al (en menos de una operaciones
(1) nivel del rea de operacin semana) y puede no
requerir de la
intervencin del hombre

44
3.4.2. Elaboracin de la propuesta del sistema de gestin ambiental para
Compaa Minera San Simn

Con base a la informacin de la revisin ambiental inicial, para la elaboracin de

la propuesta se siguieron los siguientes pasos:

a. Revisin de la Norma ISO 14001

b. Seleccin de datos de la planta de procesos y de la empresa

c. Adecuacin de la norma a la gestin ambiental de la empresa

d. Elaboracin de la poltica ambiental

e. Planificacin de la propuesta

- Identificacin de los aspectos ambientales significativos

- Revisin de los aspectos legales y otros

- Elaboracin de los objetivos metas y programas

- Elaboracin de las pautas referentes a la implementacin del sistema de

gestin ambiental

45
 IV. RESULTADOS

Propuesta de un Sistema de Gestin Ambiental para la planta de procesos

de la Compaa Minera San Simn

La norma ISO 14001:2004, en su clusula 4, seala una serie de requisitos que

una organizacin debe satisfacer para establecer y mantener un SGA.

Sin embargo, el SGA para CMSS, fue diseado satisfaciendo, slo las clusulas
4.2, Poltica Ambiental; y 4.3, Planificacin, en su totalidad. En los puntos 4.4,
Implementacin y Operacin; y 4.5, Verificacin y Accin Correctiva, se exceptan
algunos requisitos que para funcionar efectivamente, necesitan que el SGA se
haya establecido y mantenido por un tiempo suficiente, motivo por el cual, en una
etapa de propuesta, objetivo general de este trabajo, sera imposible satisfacerlos.
Aun as, se establecieron pautas de diseo que serviran como referencia para
facilitar el cumplimiento de todos los requisitos de la norma ISO 14001:2004.

El buen desempeo de este sistema de gestin ambiental tendr sus bases en el

grado de compromiso que adquiera el personal de CMSS, mediante capacitacin
e informacin de los objetivos y metas que se deseen alcanzar en conjunto. Por
este motivo las actividades que se realicen luego de implementar el SGA, estarn
centradas en la poltica ambiental y en los objetivos.

4.1. Poltica Ambiental (Clusula 4.2.)

La poltica ambiental es el documento gua para la mejora ambiental de una

organizacin, posee un conjunto de principios e intenciones formales y
documentadas en relacin con el medio ambiente. Su cumplimiento es
46
fundamental para la integridad y el xito de todo el SGA, por tanto debe ser
adecuada a la naturaleza, magnitud e impacto ambiental de las actividades,
producto y procesos de la organizacin.

Considerando que para CMSS, el SGA se encuentra en una etapa de propuesta,

es posible que no se hayan detectado todos los aspectos, por lo que slo puede
elaborarse una declaracin genrica de la Poltica, que ms adelante debe
enriquecerse, dada la importancia que tiene sta para el lineamiento del SGA.

Se ha diseado la poltica ambiental (Figura 4) de Compaa Minera San Simn,

la cual se presenta a continuacin:

Declaracin de la Poltica Ambiental de la Compaa Minera San Simn.

Compaa Minera San Simn S.A., es una empresa minera, a tajo abierto,
dedicada a la produccin de oro. Nuestros procesos se desarrollan dentro del
alcance del sistema de gestin ambiental, enmarcado en la visin y misin.
Por esta razn nos comprometemos a:
Proporcionar recursos para lograr los objetivos y metas concernientes al
cuidado y proteccin del medio ambiente.
Aplicar la mejora continua a todos los procesos para lograr el
desempeo eficiente del sistema de gestin ambiental.
Identificar, evaluar y controlar los aspectos e impactos ambientales, en
los procesos, para prevenir la contaminacin del medio ambiente
Cumplir con los requisitos legales vigentes aplicables y otros
compromisos que la empresa suscriba, relacionados al medio ambiente
Ejecutar programas de capacitacin en temas de medioambiente, para
promover la participacin e involucramiento de los colaboradores,
visitantes y socios estratgicos en prcticas ambientales, dentro del
alcance del sistema de gestin ambiental.
Compaa Minera San Simn, hace esta poltica accesible y la pone a
disposicin de todos sus empleados y para el pblico en general.
_________________ _________________

Nombre Firma
_________________

Cargo Fecha: __/__/__

Figura 4: Declaracin de la poltica ambiental

Fuente: Elaboracin propia

47
4.2. Planificacin

En la revisin ambiental se identific cules son los aspectos ambientales

significativos de la organizacin y cul es su situacin actual con el medio
ambiente (antes de la implementacin del Sistema de Gestin Ambiental), as
tambin se identific los requisitos legales aplicables a la empresa

El siguiente paso para la planificacin del sistema es el establecimiento e

implementacin de objetivos y metas documentados en las funciones y niveles
pertinentes para cumplir los compromisos establecidos en su poltica.

4.2.1. Objetivos, metas y programas ( Clusula 4.3.3 )

Los objetivos y metas ambientales nacen de la consideracin de los aspectos

ambientales en la empresa, su establecimiento debe ser consistente con la
poltica ambiental de la organizacin y con sus compromisos para minimizar la
contaminacin.

Considerando la Poltica Ambiental de CMSS, la legislacin que le concierne y

revisada la evaluacin de los posibles impactos derivados de sus actividades, se
dio prioridad a aquellos impactos ambientales significativos, para los cules se
plantearon objetivos y metas.

Los programas de gestin ambiental son los instrumentos por medio de los cuales
se gua el cumplimiento de los objetivos y metas ambientales, en ellos se definen
la manera como se lograran los objetivos y metas, las personas responsables de
llevar a cabo estas acciones en cada nivel pertinente dentro de la organizacin y
los plazos definidos para conseguir estos propsitos. (Ver Tabla 7)

Los programas son revisados por la alta gerencia para su aprobacin y ejecucin
de los mismos.

Una vez definidos los Objetivos, metas y programas y aprobados por la alta
gerencia se procede a la implementacin del Sistema de Gestin Ambiental

48
 TABLA 7: PROGRAMA DE OBJETIVOS Y METAS AMBIENTALES

ASPECTO

ITEM AMBIENTAL OBJETIVO META RESPONSABLE PLAZO

SIGNIFICATIVO
1 Consumo de energa Optimizar el consumo de Disminuir el 20% del rea de mantenimiento

elctrico y 6 meses
energa consumo de energa
rea Medio ambiente

2 Minimizar el consumo de Reducir en 5% el Jefe de planta de

Consumo de Agua procesos y 6 meses
agua consumo de agua
rea Medio ambiente

3 Potencial emisin de gas Cumplir el reglamento y Mantener las emisiones Jefe de planta de

controladas debajo de procesos y 4 meses

cianhdrico ley vigente
los LMP rea Medio ambiente

4 Emisin de gases Cumplir el reglamento y Mantener las emisiones Jefe de planta de

producto de fundicin controladas debajo de procesos y 4 meses
ley vigente
los LMP rea Medio ambiente

49
4.3. Implementacin y Operacin

Para realizar una implementacin efectiva Compaa Minera San Simn debe
desarrollar capacidades y mecanismos de soporte necesario para lograr su
poltica, objetivos y metas.

La implementacin del Sistema de Gestin Ambiental se lograra en pasos

secuenciales, basndose en el nivel de concientizacin, aspectos, expectativas,
beneficios y disponibilidad de recursos.

4.3.1. Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad ( Clusula 4.4.1)

Para la implementacin de cualquier sistema se requiere como requisito

indispensable el compromiso de la alta direccin, por que este ser quien
proveer de los recursos esenciales. El xito en la Implementacin requiere que
todos los empleados se encuentren comprometidos, involucrndose en el logro de
objetivos y metas propuestos.

As mismo se debe de definir las responsabilidades y autoridades, debiendo ser

estas documentadas y comunicadas a toda la organizacin para facilitar una
administracin ambiental efectiva, para ello se elabor un organigrama definiendo
las jerarquas dentro de la organizacin. (Figura 5)

De acuerdo a lo anterior se especifican los siguientes niveles y responsabilidades

en el SGA. (Tabla 8)

50
 Comit del SGA

Representante de la Direccin
Coordinador del SGA Medio Ambiente

Superintendente de Mantenimiento
Operaciones
Administracin y Almacn

Jefe de Geologa Jefe de Planta de Jefe de Laboratorio y

procesos Control de Calidad

Figura 5: Organigrama funcional del sistema de gestin ambiental

(Elaboracin propia)

Tabla 8: Propuesta de matriz de Responsabilidades

Matriz de Responsabilidades
Cargo Funcin / Responsabilidad
Asegurar la implementacin, mantenimiento, continua adecuacin y
eficacia del Sistema de Gestin Ambiental
Comit del SGA Identificar las necesidades de recursos
Revisar y realizar el seguimiento a los objetivos, metas y programas
de gestin ambiental
Revisar y aprobar el programa de auditoras internas
Revisar y aprobar los procedimientos administrativos del SGA.
Verificar peridicamente el estado de las no conformidades y
potenciales no conformidades.
Revisin y aprobacin de la Poltica Ambiental, Objetivos y Metas
Ambientales.
La Alta direccin ha designado al Jefe de Medio Ambiente, como
Representante de Representante de la Direccin, quien, con independencia de otras
responsabilidades, tienen autoridad definida para:
la Direccin Asegurar que se establezcan, implementen y mantengan los
requisitos del SGA.
Supervisar el desempeo del SGA e informar a la Alta Direccin y
Comit de SGA, as como las necesidades de mejora.
Realizar el seguimiento de los Programas de Gestin Ambiental,
objetivos y metas.
Supervisar la ejecucin de las auditoras internas y evaluar el estado
de las Acciones Correctivas y Preventivas.
Realizar la revisin del Sistema de Gestin Ambiental.
51
 Tabla 8: Propuesta de matriz de Responsabilidades

Matriz de Responsabilidades
Cargo Funcin / Responsabilidad
Tiene la responsabilidad de realizar el control operativo del SGA
en las actividades, productos y servicios, para lo que debe:
Identificar los recursos necesarios y disear planes o
programas para la mejora ambiental y prevencin de la
contaminacin.
Promover la toma de conciencia del cuidado del ambiente en
Coordinador del SGA todos los niveles de la organizacin y actividades de mejora
del SGA.
(CSGA) Revisar la identificacin de aspectos ambientales o la
documentacin generada en el proceso de identificacin de
aspectos e impactos ambientales.
Controlar y revisar que en las reas se actualicen los
aspectos ambientales.
Realizar el seguimiento de los aspectos ambientales
significativos y de las actividades desarrolladas tanto la
empresa como por las empresas contratistas, destinadas a la
prevencin de la contaminacin.
Identificar, difundir y verificar el cumplimiento de los requisitos
legales aplicables.
Realizar seguimiento a los Programas de Gestin Ambiental
Realizar seguimiento y verificacin de la implementacin de las
acciones correctivas y preventivas derivadas de no
conformidades, potenciales no conformidades.
Es responsable del Sistema de Gestin Ambiental, de la
Superintendente de aprobacin e implementacin de los compromisos de la Poltica y
Operaciones los Objetivos Ambientales de la Empresa, de proporcionar los
recursos necesarios para el funcionamiento del SGA, as como
su revisin peridica.
Verificar la implementacin de los documentos y
Jefaturas de rea disposiciones para el control operacional.
Implementar medidas para prevenir la contaminacin
ambiental.
Implementar la reglamentacin legal aplicable.
Desarrollar simulacros de los planes de contingencia
Realizar el seguimiento de las acciones para el levantamiento
de las no conformidades y potenciales no conformidades,
accidentes e incidentes ambientales.
Realizar seguimiento de la implementacin de las medidas de
prevencin y correccin
Cumplir los estndares de desempeo ambiental de
Compaa minera San Simn.
Operarios Cumplir los requisitos mnimos reguladores del Sistema de
Gestin Ambiental, entre otros requisitos.
Participar en las capacitaciones y charlas de formacin y
sensibilizacin impartidas por la organizacin.
Competencia, Formacin
Elaboracin propia.

52
4.3.2. Competencia, formacin y toma de conciencia (Clusula 4.4.2)

La norma en la seccin 4.4.2 establece que la organizacin debe identificar

necesidades de capacitacin y entrenamiento en todo su personal, el objetivo de
esto es lograr competencia en todo el personal respecto de sus actividades y los
posibles aspectos e impactos ambientales que estas puedan generar. Por lo que
se deben establecer ciertas pautas a considerar para la capacitacin.

Establecer y comunicar la necesidad de entrenamiento.

Hacer extensivo al personal pertinente, un entrenamiento apropiado, cuando
sus labores puedan llegar a causar un impacto ambiental significativo,
identificando al personal con habilidades y experiencia suficientes, pero
perfectibles.
Para generar procedimientos destinados a la Capacitacin y Entrenamiento,
se deben tener completamente incorporados los alcances de la Poltica
Ambiental y las razones por las cuales deben ser cumplidos el resto de los
requisitos impuestos por la norma ISO 14001:2004
Se deben tener claramente identificadas las actividades individuales
propensas a causar daos ambientales, a fin de proponer acciones
necesarias que conduzcan a revertir, controlar o prevenir dichos efectos, a
travs de una capacitacin ms especfica y dirigida.

4.3.3. Comunicacin (Clusula 4.4.3)

La comunicacin permite a la organizacin dar operatividad al sistema de gestin

ambiental. En este marco la norma define dos niveles de comunicacin.

La comunicacin interna entre los diversos niveles y funciones de la

organizacin.

La comunicacin externa, con las partes interesadas, en cuanto a su

recepcin documentacin y respuesta.

53
4.3.4. Documentacin (clusula 4.4.4 )

El propsito de tener documentado el SGA es que se genere una fuente de datos

que permita almacenar toda la informacin que se obtenga en el proceso del SGA
para asegurar que no ocurran situaciones de no conformidad o emergencia en el
futuro.

Es clave mantener constantemente actualizada la fuente de documentacin del

SGA, donde se debe tener un fcil y rpido acceso a los procedimientos y
registros que se realicen. Esto ser de gran ayuda para generar datos estadsticos
que apoyen al personal de CMSS a realizar acciones ante situaciones similares
anteriormente acaecidas.

Tambin un buen sistema de documentacin permitir verificar y evaluar los

planes realizados para conseguir los objetivos, de tal modo que ante no
conformidades sucesivas se pueda tomar las acciones correctivas para mejorar el
desempeo ambiental dentro de CMSS.

4.3.5. Control de Documentos (clusula 4.4.5 )

Como complemento de la clusula anterior, es bsico mantener un control de toda

la documentacin generada en el SGA, sta debe estar disponible para quien la
requiera en forma inmediata con un fcil y rpido acceso. El control de la
documentacin permite que la administracin tenga el mando por sobre el sistema
de gestin ambiental para poder tomar las medidas necesarias para mejorar el
funcionamiento de ste. Adems la actualizacin de cada uno de estos
documentos deber ser informada peridicamente al personal de CMSS, as el
xito del SGA estar centrado en la responsabilidad de los encargados en
entregar la documentacin oportunamente.

54
4.3.6. Control Operacional ( clusula 4.4.6)

Tal como lo seala la Norma 14.001 es requisito contar con procedimientos e

instructivos de trabajo cuando las actividades o tareas desarrolladas puedan
ocasionar efectos ambientales y sobre todo cuando la ausencia de estos
documentos comprometa los lineamientos de la Poltica Ambiental.

Los procedimientos son instructivos de trabajo en los cuales se detallar y

describir las actividades realizadas. La finalidad de stos es entregar la
informacin sobre el cmo, cundo, quin, dnde y porqu realiz estas acciones,
con ello se podr realizar una evaluacin de las tareas especficas de los
encargados de las actividades con el fin que del producto de la experiencia se
corrijan las situaciones no deseadas y tambin dar a conocer la evolucin de
ellas.

4.3.7. Preparacin y Respuesta ante Emergencias ( clusula 4.4.7)

La respuesta ante emergencias debe ser incorporada al sistema de gestin

ambiental, considerando que ellas no constituyen en si aspectos ambientales,
pero sus efectos si lo son y deben ser manejados como tales, es por ello que a
medida que suceda este tipo de situaciones, se deber documentar a travs del
procedimiento de Respuesta ante Situaciones de Emergencia en el cual se
clasificarn estos accidentes y se realizarn las acciones correctivas destinas a
prevenir futuras ocurrencias.

4.4. Verificacin ( clusula 4.5 )

Debido a que el presente trabajo es slo una propuesta de un Sistema de Gestin

Ambiental, basado en la norma ISO 14.001, existen clusulas pertenecientes a
ella que no pueden ser verificadas, ya que se requiere que este SGA sea
implementado, puesto en marcha y que se desarrolle en el tiempo. Por este
motivo que los siguiente puntos sern slo una explicacin de cmo y por qu
deben ser utilizados en el momento que se lleve a cabo esta propuesta.

55
4.4.1. Seguimiento y Medicin ( clusula 4.5.1)

El seguimiento y medicin permite la evaluacin del desempeo ambiental

de la organizacin, para ello la empresa debe considerar procedimientos para
evaluar los avances obtenidos de sus objetivos y metas.

Las mediciones se deberan realizar en condiciones controladas, con los procesos

apropiados, para asegurar la validez de los resultados, tales como la calibracin
adecuada del equipo de seguimiento y medicin, el uso de personal calificado y el
uso de mtodos de control de calidad adecuados. Los procedimientos escritos
para realizar la medicin y seguimiento pueden ayudar a proporcionar coherencia
en las mediciones y aumentar la fiabilidad de los datos generados.

4.4.2. Evaluacin del cumplimiento legal ( clusula 4.5.2)

Este requisito de la norma establece que la organizacin debe establecer

procedimientos para realizar una auto-evaluacin del cumplimiento legal.

4.4.3. No conformidades, accin correctiva y accin preventiva ( clusula

4.5.3)

Si durante la operacin del SGA se presentara un suceso que provoque un

impacto ambiental significativo o si no se diera cumplimiento a uno o ms de los
compromisos adoptados en la poltica ambiental, objetivos o metas, se producir
una situacin de no conformidad.

4.4.4. Control de registros ( clusula 4.5.4)

Los registros son documentos con los cuales se busca poner en marcha la
implementacin del Sistema de Gestin Ambiental para registrar el grado de
conformidad respecto a las metas y objetivos planteados.

56
4.4.5. Auditora interna ( clusula 4.5.5 )

Las auditoras pueden ser ejecutadas por una organizacin externa y/o
directamente por el personal de CMSS. En ambos casos deben contar con una
posicin tal que les permitan ejercer con imparcialidad y objetividad la auditora, y
dar cuenta del cumplimiento de todos los requerimientos que exija la norma ISO
14.001.

4.5. Revisin por la direccin ( clusula 4.6 )

El objetivo de la revisin de gerencia es verificar el correcto funcionamiento del

SGA, asegurndose de si continua siendo efectivo y apropiado. A partir de estas
revisiones que deben ser peridicas la gerencia deber determinar posibles
cambios al sistema en respuesta a no conformidades o posibles mejoras todo en
el marco del mejoramiento continuo

57
 V. DISCUSIN

La intencin fundamental en el desarrollo del presente trabajo fue la de incorporar

lineamientos ambientales en base a la norma ISO 14001, dentro de una empresa
productiva con el objeto de mitigar los Impactos ambientales generados en la
planta de procesos metalrgicos. En este sentido CMSS result ser un desafo
personal, puesto que no existan planes de accin claros para el desarrollo de una
gestin ambiental.

El primer paso para comenzar esta tarea fue la de familiarizarse con la

organizacin, donde el objetivo apunt a concientizar al personal clave en lo que
respecta la temtica ambiental en las organizaciones y lo que significa el Sistema
de Gestin Ambiental como herramienta de gestin. Esto result de vital
importancia, ya que permiti enmarcar a priori el nivel de detalle e informacin que
se requiri sobre las actividades para el desarrollo de las acciones posteriores y
no tener dificultades en el acceso a ellas.

Los Sistemas de Gestin Ambiental requieren inicialmente de un proceso de

planificacin, en el cual el diagnstico organizacional y la revisin ambiental inicial
de la organizacin se constituyen en la base para la implementacin del mismo.
Es as que durante el proceso de revisin inicial fue de mucha utilidad la
existencia del estudio de impacto ambiental de CMSS, as tambin los programas
de gestin de residuos slidos, programas de monitoreo ambiental y otros
procedimientos estandarizados, los cuales facilitaron la revisin de procesos
claves en la organizacin y permitiendo su verificacin en terreno.

El proceso de diseo del Sistema de Gestin Ambiental para CMSS permiti

confirmar que es posible utilizar la estructura que propone la norma ISO

58
14001:2004 en cualquier organizacin, independiente de su tamao y de las
actividades que realice para minimizar los impactos ambientales generados en las
mismas. Cabe sealar que la empresa que tengan incorporado un SGA, adems
de mejorar su organizacin y un control sobre las actividades desarrolladas en sus
reas y sobre los posibles impactos ambientales generados por stas, para la
proteccin del ambiente teniendo en cuenta su poltica y objetivos ambientales,
mejorara el desempeo ambiental en sus operaciones.

Todos los objetivos planteados en este trabajo fueron cumplidos

satisfactoriamente. El diseo del SGA y posteriormente parte de su
implementacin (digo parte, ya que estos sistemas deben medirse y revisarse
peridicamente despus de su implantacin, etapa del proyecto que no estar
presente) abarca no solo una planificacin del sistema, sino que adems se debe
disear y disponer de las herramientas necesarias que estn involucradas con el
funcionamiento del SGA como son los Procedimientos y el Manual de gestin
ambiental.

La principal dificultad en la elaboracin de objetivos, metas y programas consisti

en la evaluacin de la capacidad de la empresa para resolver los problemas
relacionados a dichos objetivos, para esta tarea la empresa se debe involucrar
valorando costos, tecnologas, tiempos y experiencias previas. Es recomendable
de que participe un equipo de personas que aporten conocimientos y medios los
cuales pueden ser los jefes de planta relacionados con el problema ambiental.
Debido a la naturaleza del presente trabajo esto no siempre fue posible debido a
dificultades de tiempo y otros, sin embargo los objetivos propuestos reflejan la
realidad de la empresa y son en su totalidad aplicables.

Para la etapa de identificacin de aspectos y evaluacin de impactos se dio

especial atencin a las propias intenciones de la empresa, respecto a su imagen
pblica como el cumplimiento de la legislacin ambiental, la extensin de los
impactos, la recuperabilidad y reversibilidad, as como tambin la repetibilidad.
Los resultados nos indican que los aspectos ambientales significativos en la
organizacin se encuentran dentro de las fallas de operaciones que generan dao
ambiental segn el estudio Tcnicas de produccin ms limpia en el sector

59
minero Peruano realizado por Valdivia y Mongrut (2006). Entre los cuales
tenemos consumo ineficiente de energa y consumo ineficiente de agua

En sntesis el aporte de este trabajo en la organizacin fue la de proveer un

diagnstico ambiental fruto de sus actividades, la identificacin de sus impactos y
la elaboracin de poltica, objetivos y metas que den una postura clara en el
desempeo ambiental que se quiere alcanzar con el SGA; aunque ms importante
que ello fue el concienciar a la organizacin sobre una nueva forma de crear
gestin, de impulsar a la alta gerencia a incorporar medidas voluntarias que
apunten a la conservacin del ambiente las cuales se transformaran a la larga en
herramientas de competitividad en el mercado nacional y extranjero.

60
 VI. CONCLUSIONES

Se elabor una propuesta de sistema de gestin ambiental en base a la

norma ISO 14001:2004, para la planta de procesos metalrgicos de la
Compaa Minera San Simn

Se identific los aspectos ambientales significativos generados por la planta

de procesos metalrgicos de la Compaa Minera San Simn. Entre ellos
tenemos consumo ineficiente de energa, consumo ineficiente de agua,
potencial emisin de gas cianhdrico, emisin de gases producto de fundicin
y potencial derrame de insumos qumicos.

Evaluados los Impactos y revisada la legislacin se determinaron prioridades

de accin proponiendo objetivos, metas y programas ambientales destinados
a controlar y minimizar los impactos de mayor peso.

61
 VII. RECOMENDACIONES

Se recomienda la implementacin del sistema de gestin ambiental para la

planta de procesos de la Compaa Minera San Simn, para obtener una
certificacin ambiental.

Cualquier implementacin de sistemas ambientales debe ser realizada,

tomando un compromiso serio hacia el cuidado del medio ambiente, siendo
este el principal motivo de ISO 14001. El objetivo de la implementacin de un
SGA no debe ser, slo obtener una certificacin.

Para la efectividad del SGA, es necesario establecer las interfaces

comunicacionales adecuadas que permitan controlar el tema ambiental y
designar las responsabilidades de seguimiento y medicin para que sean
permanentes y efectivas.

Se recomienda concientizar a la organizacin sobre una nueva forma de crear

gestin, de impulsar a la alta gerencia a incorporar medidas voluntarias que
apunten a la conservacin del ambiente las cuales se transformaran a la
larga en herramientas de competitividad en el mercado nacional y extranjero.

62
 VIII. REFERENCIA BIBLIOGRFICA

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ambiental. [Link] p.117
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64
IX. ANEXOS

65
 Anexo A
Mapa de ubicacin de la Cia. Mera San Simn

Fuente: Compaa Minera San Simn

66
 Anexo B
Distribucin de reas de Compaa Minera San Simn

X.
XI.
XII.
XIII.
XIV.
XV.
XVI.
XVII.
XVIII.
XIX.
XX.
XXI.

XXII. Fuente: Compaa Minera San Simn

XXIII. Anexo C

67
Organigrama Funcional de la Gerencia de Operaciones

Fuente: Compaa Minera San Simn

68
 Anexo D

Procedimiento para la identificacin de

aspectos e impactos ambientales

69
 Cdigo :
SGA-PRO-AA-01
Procedimiento para la Fecha:
identificacin de aspectos e
impactos ambientales Versin:
Pgina 70 de 6

1. Objetivo: Establecer el procedimiento para realizar la identificacin de los

aspectos e impactos ambientales de las actividades de la planta de procesos

de Compaa Minera San Simn sobre los cuales se tiene influencia.

2. Alcance: Este procedimiento se aplica a las actividades de la planta de

procesos desarrollados en Compaa Minera San Simn relacionados a todos

los procesos y actividades vigentes en la actualidad y aquellos surgidos por

posibles modificaciones futuras.

3. Responsabilidades: Es responsabilidad del rea de Medio Ambiente

hacer cumplir el presente procedimiento y el Coordinador del SGA de verificar

su cumplimiento. Es responsabilidad del equipo de trabajo asignado, realizar la

identificacin y la evaluacin de los aspectos ambientales.

Todo el personal deber cumplir lo establecido en el presente procedimiento

para la identificacin de los aspectos e impactos ambientales de sus

actividades, productos y servicios.

4. Contenido: La identificacin de Aspectos e Impactos Ambientales se

realizar teniendo en cuenta las siguientes etapas:

4.1.1. Etapa I: Designacin del equipo de trabajo

En esta etapa el responsable del proceso, subproceso o actividad a analizarse,

coordinar con el Coordinador del Sistema de Gestin Ambiental y designar

un equipo de trabajo encargado de realizar la identificacin de aspectos e

impactos ambientales, siendo evidenciado en el Registro de Reunin (SGA-

REG-AA-01).

70
 Cdigo :
SGA-PRO-AA-01
Procedimiento para la Fecha:
identificacin de aspectos e
impactos ambientales Versin:
Pgina 71 de 6

4.1.2. Etapa II: Inventario de procesos y subprocesos

El grupo de trabajo designado desglosar los procesos/reas seleccionados,

identificando los subprocesos/sub-reas y actividades hasta un nivel que

permite identificar con precisin el aspecto ambiental. Para este fin utilizar

diagramas de bloques, obteniendo un mapeo general del proceso o servicio

seleccionado, segn el modelo indicado en la Figura N1.

PROCESO/REA

Sub proceso / Sub proceso / Sub proceso /

rea 1 rea 2 rea 3

Actividad 1

Actividad 2

Actividad 3

FIGURA N 1: Modelo de Mapeo de Procesos, Subprocesos y Actividades

Fuente: Elaboracin propia

Cmo parte de la elaboracin de los mapeos, el equipo de trabajo, de

considerarlo necesario, revisar planos de distribucin de planta, diagramas de

flujo de la operacin o mantenimiento, etc.

4.1.3. Etapa III: Identificacin de aspectos ambientales

Finalizado el mapeo de los procesos, el equipo de trabajo, realizar la

identificacin de todos los aspectos ambientales de entrada y salida de los

procesos/reas, subprocesos/sub-reas o actividades, segn el modelo de la

71
 Cdigo :
SGA-PRO-AA-01
Procedimiento para la Fecha:
identificacin de aspectos e
impactos ambientales Versin:
Pgina 72 de 6

Fig. N 2, para lo que se apoyarn con la informacin detallada en la Gua de

Aspectos Ambientales.

Consumo de agua
Consumo de
insumos qumicos
Consumo de energa elctrica
Etc.

PROCESO/AREA,
SUBPROCESO/SUB-AREA
O ACTIVIDAD

Emisin de material

particulado

FIGURA N 2: Modelo de Identificacin de Aspectos Ambie ntales

Emisin d gases
Fuente: Elaboracin propia Etc.

El proceso de identificacin debe considerar aquellos aspectos ambientales

sobre los que tiene control y aquel sobre los que tiene influencia. Tomando en

cuenta lo siguiente:

Contaminacin del aire: Emisiones a la atmsfera, vapores de

compuestos qumicos, etc.

Contaminacin de aguas: efluentes, residuos dispuestos en el agua,

lixiviados, filtraciones, etc.

Contaminacin de suelos: derrames, filtraciones, residuos, etc.

Consumo de recursos naturales: madera, hidrocarburos, etc.

Otros, que afecten al ser humano y su entorno.

72
 Cdigo :
SGA-PRO-AA-01
Procedimiento para la Fecha:
identificacin de aspectos e
impactos ambientales Versin:
Pgina 73 de 6

Finalizada la identificacin de aspectos ambientales, el grupo de trabajo

procede a su registro. Identificacin de Aspectos e Impactos Ambientales, en el

mismo que describir el estado de control actual del aspecto, para lo cual

realizar un anlisis y descripcin de manera resumida indicando que medidas

de control se han adoptado y si se cumplen o no los requisitos adoptados por

Compaa Minera San Simn, o los exigidos por el sector correspondiente.

Esta informacin servir para evaluar el aspecto ambiental as como para

definir las medidas de prevencin, control o mitigacin.

Los impactos ambientales pueden ser positivos o negativos, as como tambin

reales o potenciales.

4.1.4. Etapa IV: Establecimiento de los criterios de significancia

El Coordinador del SGA, deber definir los criterios de significancia con los

cuales el equipo de Trabajo, identificar los impactos ambientales positivos o

negativos, y determinar los aspectos ambientales significativos que debern

ser monitoreados y controlados.

Los criterios de significancia sern registrados en el formato SGA-REG-CS-02

siendo stos:

73
 Cdigo :
SGA-PRO-AA-01
Procedimiento para la Fecha:
identificacin de aspectos e
impactos ambientales Versin:
Pgina 74 de 6

Puntuacin para la evaluacin de Aspectos ambientales

NIVEL DE
SIGNIFICANCIA CRITERIO DE SIGNIFICANCIA
(VALORES)
CUMPLIMIENTO LEGAL EXTENSIN DE LOS IMPACTOS RECUPERABILIDAD Y REPETIBILIDAD
REVERSIBILIDAD
Falta de capacidad para La extensin geogrfica de los La reversin o recuperacin El impacto suele
cumplir la legislacin cambios en las caractersticas del del impacto es muy difcil o presentarse en todas
ambiental aplicable medio ambiente rebasa los lmites casi imposible, aun con la las reas de
de la propiedad intervencin del hombre operaciones
CRITICO El impacto puede
(8) provocar el Los impactos generan quejas con La inversin para remediar
incumplimiento de la sustento legal los impactos no ha sido
legislacin ambiental prevista en los
vigente y aplicable al presupuestos
sector minero.
Aun cuando existen La extensin geogrfica de los La reversin o recuperacin El impacto suele
capacidades cambios en las caractersticas del del impacto es posible en el presentarse en ms
desarrolladas, la medio ambiente rebasa los lmites mediano o largo plazo (ms de 3 reas de
MAYOR legislacin ambiental de las operaciones pero no los de 3 meses) operaciones
aplicable no se cumple lmites de la propiedad.
(6) Debe reportarse el impacto.
Puede generar quejas.

El cumplimiento de la La extensin geogrfica de los La reversin o recuperacin El impacto suele

legislacin ambiental cambios en las caractersticas del del impacto es posible en el presentarse en 2 o
aplicable es aleatorio medio ambiente alcanza zonas corto plazo (entre 1 hasta 3 reas de
MODERADO dentro del mbito de las semana y 3 meses) operaciones
(4) operaciones
Puede generar quejas en el
interior de la organizacin

El cumplimiento de la Impacto ambiental limitado al rea La reversin o recuperacin El impacto suele

legislacin ambiental de trabajo del impacto es inmediata presentarse en 1
BAJO aplicables es sistemtico (en menos de una semana) rea de operaciones
(1) Podra originar quejas al nivel del y puede no requerir de la
rea de operacin intervencin del hombre

4.1.5. Etapa V: Evaluacin del impacto: Para la evaluacin y calificacin

de los Aspectos Ambientales obtenidos se utilizara la tabla de puntuacin el

cual utiliza 4 criterios ambientales.

Realizada la valoracin y suma de estos por aspecto e impacto ambiental, se

considerar significativo los que obtengan mayor puntaje en la evaluacin

74
 ANEXO E:

FOTOGRAFIAS DEL PROYECTO

Foto 1: Emisin de gas cianhdrico

Foto 2: Consumo de agua

75
Foto 3: Potencial derrame de insumos qumicos

Foto 4: Consumo de energa

76