Curso: AUDITORA DE UN SISTEMA DE

SISTEMAS DE GESTIN OHSAS 18001:2007

Sandro Garca T.

Enero 2014
Cusco - Per
 Evaluacin del Curso

N Descripcin Porcentaje
1 Talleres 40%
2 Examen de Curso 40%
3 Participacin en Clase 20%
 Qu es Auditoria?

________________ ________________
 Auditoria

Proceso
Parte de un Sistema de Gestin
Busca conformidad: eficacia
 Auditoria como proceso

Entradas: Salida:
__________ _________
__________ _________
__________
__________
Auditoria _________
_________
__________
__________
 Eficacia: indicador de gestin

Fuente: ISO 9000:2005 (pg. 25)

Qu se audita?
Criterios de auditoria
Ejemplos
Ejemplos
Ejemplos
Ejemplos
Ejemplos
Ejemplos
Ejemplos
Ejemplos
Ejemplos
 Qu es la Auditoria?

Auditoria

Verificar

________ ________
 NORMA INTERNACIONAL ISO 19011:2011

Directrices para la
auditoria de Sistemas de
Gestin

Sistemas de Gestin:
______________________
______________________
______________________
______________________
 Proceso de Auditoria

Cierre e
Planificacin Ejecucin
informe
 PROCESO DE AUDITORIA
Planificacin de la auditoria
PLANIFICACION
Revisin documentaria en
gabinete

Reunin de apertura

Auditoria de campo
EJECUCION
Recopilacin y verificacin de la
informacin

Determinacin de hallazgos y
preparacin de conclusiones

Reunin de cierre y preparacin

CIERRE E INFORME de informe de auditoria
Antes de realizar una auditoria

Qu debo conocer?
Conocimiento y experiencia
Sistemas de Gestin

ISO 31000
OHSAS 18001

25
Esquema de los Sistemas de Gestin

PLANEAR HACER

Aspectos
Peligros - Riesgos
Ambientales

ACTUAR VERIFICAR

26
 Elementos de un sistema de gestin de
Seguridad y Salud Ocupacional
Mejora continua Planificacin
Revisin
Poltica
De Seguridad y salud
IPER
Verificacin
Auditoria interna OHSAS
Control de registros 18001 Requisitos legales y otros

Incidentes, No c. accin correctiva y preventiva

Evaluacin de cumplimento
Objetivos, metas y
Seguimiento y medicin programas de gestin

Documentacin Implementacin Comunicacin y consulta

Preparacin y Control Competencia, Control de Recursos, funciones,
respuesta ante Operacional capacitacin y toma documentos responsabilidad y
emergencias de conciencia autoridad
 TALLER 1:
Repasando OHSAS 18001:2007
 Esquema del Proceso de
Auditoria

ACTUAR PLANEAR
Requisitos:
_______________
_______________
_______________

VERIFICAR HACER
 Proceso de Auditoria
Procedimiento de auditoria, auditores calificados, otros
recursos.
Programa y Plan de auditoria, revisin de los criterios de
Planificar auditoria.

Apertura, ejecucin del plan de auditoria, verificar grado de

cumplimiento de criterios de auditoria.
Obtener evidencias objetivas, evaluar frente a los criterios de
Hacer auditoria.

Determinacin de Hallazgos: Fortalezas, No conformidades y

observaciones
Verificar Preparacin de conclusiones para el cierre de la auditoria
 ISO 19011: 2011

Orientacin hacia auditorias de los SG.

Aplicacin flexible: amplia
Establece directrices para la programacin, ejecucin y
cierre de las auditorias de SG.
Seala los principios de una auditoria, competencia de
auditores y su evaluacin.
Se emplea para entrenar auditores.
Auditar (Certificacin / registro) los SG.
Base para el desarrollo de procedimientos de auditorias.

31
ISO 19011:2011
 CAMBIOS SIGNIFICATIVOS

Mayor alcance: para cualquier SG.

Diferencia entre ISO 19011 e ISO 17021
Nuevo concepto: Gestin del Riesgo
Se reforz el tema de competencias y el proceso de su
evaluacin.
Perfil ms alto a las funciones del administrador del
Programa de Auditoras
TERMINOS Y DEFINICIONES

ISO 9000:2005
 TERMINOS Y DEFINICIONES

Auditoria
Documento
Criterios de auditoria
Evidencia de la auditoria
Hallazgo de auditoria
No conformidad
Auditado
Auditor
Experto tcnico
Competencia
Programa de auditoria
Plan de auditoria
 Auditoria
Proceso sistemtico, independiente y documentado
para obtener evidencias y evaluarlas de manera
objetiva con el fin de determinar la extensin en que
se cumplen los criterios de auditora.

Motor de la Mejora continua

ISO 9000:2005
(pg. 29)

Conceptos
relativos a la
auditoria
 Qu es Documento?
Documento=______________ +__________________

Informacin:

Medio Soporte:

Ejemplos de documentos:
 ISO 9000:2005 (pg. 28)
Conceptos relativos a la documentacin
 Criterio de Auditoria
Requisitos a ser verificados.
Ejemplos:
Criterios de Auditoria
 Programa y Plan de Auditoria

Programa de Auditoria: conjunto de una o ms auditorias

planificadas para un periodo de tiempo determinado y
dirigidas hacia un propsito especfico.
Incluye todas las actividades para llevar acabo una
auditoria: planificacin, organizacin, ejecucin y cierre de
la auditoria.
Plan de Auditoria: descripcin de las actividades y de los
detalles acordados de una auditoria.
Describe el alcance de la auditoria, auditores, auditados,
criterios de auditoria, tiempo de la auditoria, las
actividades y procesos a auditar.

42
 Auditor
Persona con la ____________ para realizar una ___________
Competencia:
___________
___________
___________
 Competencia del auditor
Conocimiento de:
_____________________________________
_____________________________________
_____________________________________
 Competencia del auditor
Experiencia en:
_____________________________________
_____________________________________
Evidencia de Auditoria
ISO 9000:2005
(pg. 27)

Conceptos
relativos a la
conformidad
 TALLER 2
-Listar criterios de auditoria:

OHSAS 18001:2007

Ley 29783 y su Reglamento

Hallazgo de la auditoria

______________ ______________
 Hallazgo de la auditoria

Resultado

VS

__________ _________
 Hallazgo de la auditoria
Los Hallazgos bajo la ISO 19011:2011, pueden
ser:
__________
__________
 Hallazgos en auditoria legal
Cmo se clasifican?

ISO 9000:2005

Ley 29783 y su Reglamento

Qu es una observacin?
LMP, LSMax
 Experto tcnico

Sugiero revisarlo
Revisando los criterios de
auditoria
 TALLER 3:
DOCUMENTACION DE SG:
 Documentacin OHSAS 18001:2007
P: procedimiento, R: registro, Otro D: otro documento . Marque con una X
Requisito P R Otro D
4.1
4.2
4.3.1
4.3.2
4.3.3
4.4.1
4.4.2
4.4.3
4.4.4
4.4.5
4.4.6
4.4.7
 Documentacin OHSAS 18001:2007
P: procedimiento, R: registro, Otro D: otro documento . Marque con una X

Requisito P R Otro D
4.5.1
4.5.2
4.5.3.1
4.5.3.2
4.5.4
4.5.5
4.6
 Criterios de auditora
Conjunto de polticas, procedimientos o requisitos.

Procedimientos Registros Otros documentos

aplicables al SG

IPERC De Calibracin
Requisitos De competencia Alcance
legales y otros Capacitacin y Matriz IPERC
Comunicacin concientizacin Poltica
Control Revisin por la Requisitos legales
operacional Alta Direccin aplicables
Plan de Acciones Funcin,
Contingencias correctivas y responsabilidades
Control de preventivas y autoridad
registros

NOTA: Los criterios de auditora se utilizan como una referencia

frente a la cual se compara la evidencia de la auditora
 TALLER 4:
REQUISITOS OHSAS 18001
Proceso de Auditoria
 ACTORES EN EL PROCESO DE AUDITORIA

Cliente

Auditor Auditado
 TIPOS DE AUDITORIAS

Primera parte: o auditoria interna donde el Auditor y

Auditados son de la misma empresa
Segunda parte: o auditoria al proveedor realizada o solicitada
por el cliente.
Tercera parte: solicitada por el cliente o auditado a una
empresa certificadora para que reconozca y certifique el
sistema de gestin.
 CARACTERISTICAS DE AUDITORIAS

Proceso de verificacin sistemtico

Muestral
Es objetivo
Independiente e imparcial
Factor importante: tiempo
Valor agregado a la empresa
Importancia de la competencia del equipo auditor
Motor de la mejora continua
Competencia de auditores: habilidades, conocimiento
y experiencia.
Se busca la conformidad.
PRINCIPIOS DE LA AUDITORIA
PROCESO DE AUDITORIA
Planificacin de la auditoria

Revisin documentaria en
gabinete

Reunin de apertura

Auditoria de campo

Recopilacin y verificacin de la
informacin

Determinacin de hallazgos y
preparacin de conclusiones

Reunin de cierre y preparacin

de informe de auditoria
 PLANIFICACION DE LA AUDITORIA

Programa de Auditoria
Plan de auditoria
Designacin del auditor lder del equipo.
Objetivo, alcance y criterios de auditoria
Determinacin de viabilidad de auditoria.
Seleccin del equipo auditor.
Contacto con el auditado.
Solicitud de criterios de auditoria.
 Programa de auditora
Conjunto de una o ms auditoras
planificadas para un periodo de tiempo
determinado y dirigidas hacia un propsito
especfico.

NOTA: Un programa de auditora incluye todas las actividades necesarias

para planificar, organizar y llevar a cabo las auditoras
 PROGRAMA DE AUDITORIAS

Tipo y nmero de auditorias.

Objetivo y Alcance.
Actividades necesarias para planificar la auditoria.
Organizacin de recursos.
Responsabilidades.
Procedimiento / proceso de auditoria.
 Ejemplo de Programa de Auditoria
Ao 2014

Sistema de Gestin y Responsable 1T 2T 3T 4T

OHSAS 18001 Comit SST X
ISO 14001 Resp. Medio Ambiente x
ISO 9001 Resp. De Produccion x

Alcance:
Recursos:
Otros:

71
 Plan de auditora

Descripcin de las actividades y de los

detalles acordados de una auditora.
 ELABORACION DEL PLAN DE AUDITORIA

Qu debe incluir el plan de auditoria?

Fecha y lugar(es)
Hora y duracin estimada
Equipo auditor
Recursos disponibles
Acta de confidencialidad (audit. Externas)
Procedimiento de auditoria a seguir
ELABORACION DEL PLAN DE AUDITORIA

Quin lo hace?
Qu debe incluir el plan de auditoria?
Objetivo
Alcance
Criterios de auditoria
Procesos, actividades y/o reas a auditar
Responsables de reas como auditados
 Criterios OHSAS 18001
Requisito Procedimiento Registro Otro documento
4.1 Requisitos generales
4.2 Poltica de SST X
4.3.1 IPER X
4.3.2 Requisitos legales y otros X
requisitos
4.3.3 Objetivos y programas X
4.4.1 Recursos, funciones,
responsabilidad y autoridad
4.4.2 Competencia, formacin y toma X X
de conciencia
4.4.3 Comunicacin, participacin y X
consulta
4.4.4 Documentacin
4.4.5 Control de documentos X
4.4.6 Control operacional X
 Criterios OHSAS 18001
Requisito Procedimiento Registro Otro documento
4.4.7 Preparacin y respuesta ante X
emergencias
4.5.1 Medicin y seguimiento del X X
desempeo
4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal X X
4.5.3.1 Investigacin de incidentes X X
4.5.3.2 No conformidad, accin correctiva X X
y preventivas
4.5.4 Control de los registros X
4.5.5 Auditoria interna X X
4.6 Revisin por la Direccin X
TALLER 5: ELABORACION DE
UN PLAN DE AUDITORIA

77
 COMPETENCIA DE AUDITORES

Habilidad: Destreza para realizar algo. Capacidad y

disposicin para algo.
 COMPETENCIA DE AUDITORES

Habilidades o atributos personales:

.
.
.
.
.
.
.
.
COMPETENCIA DE AUDITORES
 COMPETENCIA DE AUDITORES

Atributos personales: son cualidades o propiedades.

tico: imparcial, sincero, honesto y discreto.
Mentalidad abierta: considerar puntos de vista alternativos.
Diplomtico: tacto en las relaciones interpersonales.
Observador: atento al entorno fsico.
Perceptivo: consciente y capaz de entender situaciones.
Verstil: adaptarse fcilmente a diferentes situaciones.
Tenaz: persistente, orientado hacia el logro de los objetivos.
Decidido: alcanza conclusiones oportunas basadas en el anlisis
y razonamiento lgicos.
Seguro de s mismo: acta y funciona de forma independiente
a la vez que se relaciona eficazmente con otros.
 Seleccin de Auditores: Competencia

Equipo auditor: auditor lder /principal,

observadores, experto tcnico y
acompaantes.
Conocimiento de norma OHSAS 18001:2007.
Haber llevado un curso de formacin de
auditores internos o lder.
Conocimiento y/o experiencia en los procesos
a auditar (deseable).

82
 COMPETENCIA DE AUDITORES

Conocimiento y habilidades: el auditor debe conocer:

Los principios, procedimientos y tcnicas de
auditoria.
Los procesos y actividades a auditar
Los Criterios de auditoria
Requisitos legales y otros requisitos aplicables
 DISTRIBUCION DE RESPONSABIDADES

Rol de cada miembro del equipo auditor.

Protagonismo del auditor lder
REVISION DE DOCUMENTOS EN
GABINETE
 REVISION DE CRITERIOS DE AUDITORIA

Revisin de la documentacin a auditar para determinar

conformidad del sistema.
La documentacin puede incluir:
Procedimientos solicitados por la norma a auditar.
Registros
Informe de auditorias anteriores
Visita preliminar al lugar para dimensionar la auditoria
segn nmero de trabajadores, procesos y emplazamiento
geogrfico.
 PREPARACION DE DOCUMENTOS DE
TRABAJO

Lista de verificacin
Criterios de auditoria
Formularios
Registro de las reuniones, entre otros.
 REUNION DE APERTURA

Inicio con puntualidad.

Participacin de la Alta Direccin y responsables de las
reas / procesos a auditar.
Revisin y confirmar el plan de auditoria.
Descripcin de la metodologa a emplear por los
auditores: las reglas de juego.
Acta de confidencialidad.
Difundir los canales de comunicacin.
Registro de participantes en la apertura.
Oportunidad para que el auditado realice preguntas.
 AUDITORIA DE CAMPO

Comunicacin durante la auditoria: avances y

cualquier inquietud del auditado.
Responsabilidades de guas, observadores y
experto tcnico.
 OBTENCION DE INFORMACION

Mediante muestreo.
Mtodos para recopilar informacin:
Entrevistas
Observacin de actividades
Revisin de documentos y registros.
 TALLER 6:
PERTINENCIA DE LA INFORMACION
 Ruidos durante las Auditorias

Interrupciones
Agentes externos

92
 EVALUACION DE EVIDENCIAS DE
AUDITORIA
Fuentes de informacin:
obtencin de datos

Recopilacin por muestreo de

datos verificables

EVIDENCIAS DE LA AUDITORIA

Evaluacin frente a los criterios de

auditoria

HALLAZGOS DE LA AUDITORIA Seis opciones

Conclusiones de la auditoria
HALLAZGOS DE LA AUDITORIA
 HALLAZGOS DE LA AUDITORIA

Las no conformidades:
Pueden clasificarse.
Deben revisarse con el auditado.
Y las evidencias que las apoyen deben registrarse.
Que no son reconocidas por el auditado a pesar de
las evidencias, deben quedar registradas
incluyendo los puntos donde no hay acuerdo.
 TALLER 7:
DETERMINACION DE HALLAZGOS
 PREPARACION DE LAS CONCLUSIONES
DE LA AUDITORIA

El equipo auditor debe reunirse antes de la reunin de

cierre para:
Revisar los hallazgos y cualquier otra informacin
pertinente.
Acordar las conclusiones de auditoria.
Preparar las fortalezas, observaciones y
recomendaciones segn corresponda.
 Cmo redacto un Hallazgo?

_________________
_________________
_________________
_________________
 TALLER 8:
Redactando una no conformidad
 REUNION DE CIERRE
La preside el auditor lder
Se presentan los hallazgos: fortalezas, no
conformidades y observaciones.
Mantener registros de asistencia de participantes.
Detallar las no conformidades para que sean
comprendidas y reconocidos por los auditados.
Las divergencias discutidas y no resueltas deben
constar como registro.
 PREPARACION DEL INFORME DE
AUDITORIA
El auditor lder prepara el informe.
El informe debe proporcionar informacin completa
de la auditoria, precisa, concisa y clara.
El informe debe incluir:
Objetivos
Alcance
Equipo auditor
Fechas y lugares de auditoria
Criterios de auditoria
Hallazgos de auditoria
Observaciones, conclusiones y recomendaciones
de auditoria (segn aplique).
Registros en general del proceso de auditoria.
 Requisito 4.5.5: auditorias internas
Objetivo: establecer los lineamientos para realizar las auditorias internas.
Recursos (Entradas) Valor (Resultado o Salida)
Responsable del proceso:
Auditor interno
Informe de auditoria
Procedimiento
Hallazgos
Criterios de auditoria
Formatos
Auditoria Plan de accin

Otros recursos
Actividades:
1. Capacitacin y/o seleccin de auditores
2. Elaboracin del Programa de Auditoria (interna y externa)
3. Elaboracin del Plan de auditoria interna
4. Revisin de la documentacin en gabinete
5. Reunin de apertura y Auditoria de campo
6. Reunin de auditores para determinacin de hallazgos
7. Reunin de Cierre con las conclusiones de auditoria
Indicador: informe de auditoria 8. Elaboracin del Informe de auditoria interna
interna
Gestin del Riesgo
Gestin del Riesgo
 Gestin del Riesgo
Qu es el riesgo?
De qu riesgos hablamos en el proceso de
auditorias?
 Gestin de los Riesgos
Planificacin de la gestin de riesgos.
Identificacin de riesgos.
Anlisis cualitativo de riesgos.
Anlisis cuantitativo de riesgos.
Planificacin de la respuesta a los riesgos.
Seguimiento y control de riesgos.
 Gestin de los Riesgos
Planificacin de la gestin de riesgos. Cmo enfocar,
planificar y ejecutar la gestin de riesgos
Identificacin de riesgos. Determinar y documentar qu
riesgos pueden afectar el proyecto.
Anlisis cualitativo de riesgos. Priorizar los riesgos para
realizar otros anlisis, evaluando la probabilidad de
ocurrencia.
Anlisis cuantitativo de riesgos. Analizar numericamente el
efecto de los riesgos
Planificacin de la respuesta a los riesgos. Determinar
opciones y acciones para reducir las amenazas.
Seguimiento y control de riesgos. Supervisar los riesgos
residuales, identificar nuevos riesgos.
 Riesgo
Riesgo: Es una situacin que si ocurriese
afectara adversamente el proyecto - es un
problema potencial

Todos los proyectos tienen riesgos

Algunos desaparecern
Algunos se convierten en los problemas
que exigen atencin
Algunos se convierten en |crises| y
destruyen proyectos
Los riesgos que ocurren, no son los riesgos. . .
Son los problemas !
 Problemas, Riesgos
Problema
Situacin est ocurriendo e
impactando el proyecto.
Solucionable, requiere accin
inmediata
Descubierto (normalmente de
forma reactiva) durante en el curso
del proyecto.
Ejemplo
No disponibilidad de la
infraestructura para la instalacin
del HW
Falta de recursos necesarios para el
inicio de cierta actividad
Atrasos en el cronograma
Riesgo
Situacin que puede ocurrir y
causar impacto en el proyecto.
Gerenciable
Puede y debe ser identificable
previamente
Puede ser transformado en un
problema.
Ejemplo
Alza del dlar (en contratos
vinculados al dlar)
Modificaciones en la legislacin del
sector
Inviabilidad tecnolgica (equipos no
compatibles)
 DIAGRAMA DE CAUSA-EFECTO
Material Mano de obra Mtodo de trabajo

Riesgo 1.a Riesgo 2.a Riesgo 3.a

Riesgo 1.b Riesgo 2.b Riesgo 3.b

Riesgo 1.c Riesgo 2.c Riesgo 3.c

Riesgo
(EFECTO)

Riesgo 4.a Riesgo 5.a Riesgo 6.a

Riesgo 5.b Riesgo 6.b
Riesgo 4.b

Riesgo 4.c Riesgo 5.c Riesgo 6.c

Medicin y Monitoreo Medio Ambiente Mquina