Documentos de Académico
Documentos de Profesional
Documentos de Cultura
Guia para Auditorias Del SGPRL PDF
Guia para Auditorias Del SGPRL PDF
ERRNVPHGLFRVRUJ
......
VI Gua para auditoras del sistema de gestin de prevencin de riesgos laborales
ISBN: 978-84-7978-788-2
Depsito Legal:
Autores
VII
......
VIII Gua para auditoras del sistema de gestin de prevencin de riesgos laborales
......
Carmen de Salas Nestares, Enrique Arriaga lvarez y Enrique Pla Velarde IX
ndice
Prlogo ............................................................................................ XI
1. Introduccin ................................................................................. 3
2. Conceptos y objetivos de la auditora de prevencin
de riesgos laborales ..................................................................... 5
3. Otros conceptos de prevencin de riesgos laborales (PRL) ..... 9
4. Caractersticas de la auditora de prevencin de riesgos
laborales ...................................................................................... 15
5. Tipos de auditora de prevencin de riesgos laborales ............. 17
6. Regulacin legal ........................................................................... 19
6.1. Nacimiento de la obligacin ...................................................... 19
6.2. Sujeto obligado y mbito de aplicacin ..................................... 19
6.3. mbito temporal ....................................................................... 20
6.4. Consulta y participacin ........................................................... 20
6.5. Requisitos de la auditora ......................................................... 20
6.6. Responsabilidad administrativa ................................................ 21
7. Acreditacin de los auditores de PRL......................................... 23
8. Contenido auditable ..................................................................... 27
9. Contenido legal mnimo de la metodologa auditora .................. 31
IX
......
X Gua para auditoras del sistema de gestin de prevencin de riesgos laborales
Q
Prlogo
Es por esto que, tras la entrada en vigor de esta Ley de Prevencin de Riesgos
Laborales (PRL), se produce un punto de inflexin importante en la manera de afrontar
la prevencin en las empresas, cuya gran mayora, perdidas entre la multitud de normas
de desarrollo de esta Ley, que se aprobaban en autntico torrente jurdico (para cumplir
con los plazos fijados por la Unin Europea), se limitaban a asumir su nueva situacin
de ilegalidad sobrevenida y a desarrollar acciones que las devolviesen a situaciones
aceptables. Otras, dado que los textos legales no proporcionaban las herramientas
necesarias, recurrieron a diferentes soluciones ms o menos improvisadas, algunas
de ellas muy imaginativas, con dispares resultados.
Con el paso de los aos se puso de manifiesto esta deficiente incorporacin del
nuevo modelo de prevencin, lo que impuls a la Administracin a reformar el marco
normativo de la prevencin de riesgos laborales a travs de la Ley 54/2003, de 12 de
XIII
......
XIV Gua para auditoras del sistema de gestin de prevencin de riesgos laborales
diciembre, definiendo como dos de sus objetivos bsicos fomentar una autntica
cultura de prevencin, que garantice el cumplimiento real de las obligaciones y
no slo un cumplimiento formal, y reforzar la necesidad de integrar la
prevencin en los sistemas de gestin de la empresa (Exposicin de motivos de la
Ley 54/2003).
proporcionan a las empresas las herramientas necesarias para que, de una forma
estructurada, puedan cumplir con las exigencias legales. Asimismo, facilitan la
incorporacin de la prevencin en el conjunto de sus actividades y decisiones, tanto en
los procesos tcnicos, en la organizacin del trabajo y en las condiciones en que ste
se preste, como en la lnea jerrquica de la empresa, tal y como establecen la Ley 31/
1995 de PRL, la Ley 54/2003 que la modifica, el RD 39/1997 por el que se aprueba el
Reglamento de los Servicios de Prevencin, y el RD 604/2006 que modifica a este
ltimo.
A los auditores, tanto externos como internos, esta gua metodolgica les
facilitar la consecucin del objetivo de la auditora de una manera estructurada y
sencilla. Al auditado le ayudara a preparar, seguir y comprender la auditora a la
que es sometido.
Con esta Gua no pretendemos formar auditores, por lo que slo hacemos
referencia a las tcnicas que los auditores han de utilizar para ejecutar la auditora,
sin entrar en su explicacin detallada, pues consideramos que las tcnicas auditoras
XVI
...... Gua para auditoras del sistema de gestin de prevencin de riesgos laborales
necesitan del desarrollo de habilidades que slo pueden lograrse a travs de clases
presenciales, en las que el profesor, adaptndose a las caractersticas de cada alumno,
va conduciendo a ste en el desarrollo de las habilidades que le permitirn aplicar
dichas tcnicas.
1
NOTA: La Metodologa auditora de los sistemas de prevencin de riesgos laborales est inscrita
en el Registro de la Propiedad Intelectual con el Nmero de Asiento Registral 16/2004/5237. Autor y
Titular de los Derechos: M del Carmen de Salas Nestares. Fecha de presentacin y efectos: 04/04/
2003. Hora 11:33.
......
Carmen de Salas Nestares, Enrique Arriaga lvarez y Enrique Pla Velarde 1
PARTE I
LA AUDITORA: ASPECTOS GENERALES
Y METODOLOGA
......
2 Gua para auditoras del sistema de gestin de prevencin de riesgos laborales
......
Carmen de Salas Nestares, Enrique Arriaga lvarez y Enrique Pla Velarde 3
1 Introduccin
Al requerir los accionistas informacin del estado de cuentas que les transmitieran
confianza sobre la actuacin de los gestores, nace la profesin de auditor, que fue
institucionalizada en Inglaterra a partir de la Ley de Sociedades de 1860, donde se
recomendaba que las compaas realizasen una auditoria independiente (criterio que
se exigi como obligatorio en 1879 para las entidades bancarias).
3
......
4 Gua para auditoras del sistema de gestin de prevencin de riesgos laborales
Conceptos y objetivos de la
2 auditora de prevencin
de riesgos laborales
Sin embargo, las auditoras, adems de ser una obligacin legal cuyo incumplimiento
constituye una infraccin grave, son una importante ayuda para la implantacin,
desarrollo, rentabilidad y optimizacin de los planes de prevencin de las empresas, ya
que constituyen un instrumento de medicin que permite descubrir la realidad en cuanto
a las condiciones de trabajo existentes en las empresas, y expresarla en puntos fuertes
y dbiles, que servirn de orientacin y gua al programa de seguridad y salud laboral
de las mismas, para mejorarlo en su efectividad concreta.
9
......
10 Gua para auditoras del sistema de gestin de prevencin de riesgos laborales
4 Caractersticas de la auditora
de prevencin de riesgos laborales
Adems, el auditor deber contrastar las evidencias encontradas, con los criterios
de referencia vigentes (legales y/o de norma), dejando totalmente al margen sus
opiniones o criterios de acuerdo o desacuerdo con dichos criterios de referencia.
Por tanto, y tal como indica en sus objetivos el Artculo 30 del Reglamento de los
Servicios de Prevencin, la Ley de PRL deber analizar el resultado del sistema de
gestin desarrollado por la empresa en materia de PRL y evaluar su adecuacin a los
requerimientos legales y/o a los requerimientos de la Norma OHSAS 18001, as como
15
......
16 Gua para auditoras del sistema de gestin de prevencin de riesgos laborales
Peridica: las empresas estn en constante evolucin, por tanto sus sistemas de ges-
tin, como instrumentos para el logro de sus objetivos, deben evolucionar al mismo
ritmo. Sin embargo, es frecuente que la organizacin, los procesos y procedimientos no
evolucionen al mismo ritmo que los objetivos y necesidades de la empresa, dejando de
ser eficaces. La auditora, al ser peridica, informa a la empresa de esa discrepancia.
......
Carmen de Salas Nestares, Enrique Arriaga lvarez y Enrique Pla Velarde 17
5 Tipos de auditora de
prevencin de riesgos laborales
* El Artculo 33 bis del Reglamento de los Servicios de Prevencin, introducido por el RD 604/2006,
establece la figura de la auditora voluntaria, la cual tiene como objetivo permitir la adopcin de
decisiones dirigidas al perfeccionamiento y mejora de su Sistema de Gestin de Prevencin. Las
auditoras voluntarias podrn realizarse cuando la auditora reglamentaria no sea exigible, o, cuando
sindolo, se realicen con mayor frecuencia o con mayor alcance que aquella.
17
......
18 Gua para auditoras del sistema de gestin de prevencin de riesgos laborales
Las dos primeras, auditora solicitada por un suministrador o por un cliente actual
o potencial, se denominan auditoras de segunda parte, ya que el resultado de la
auditora es recibido por quien la ha solicitado.
Las auditoras programadas son aquellas que obedecen a una planificacin del
sistema de gestin. Se conoce de antemano cundo se van a realizar.
6 Regulacin legal
19
......
20 Gua para auditoras del sistema de gestin de prevencin de riesgos laborales
d) no podrn mantener con las entidades especializadas para actuar como servi-
cio de prevencin vinculaciones comerciales, financieras, o de cualquier otro
tipo distintas de las que concierte la propia auditora como empresa para desa-
rrollar las actividades de prevencin en el seno de la misma o las que concierte
para realizar la auditora de la empresa dedicada a la actividad de servicio de
prevencin ajeno.
Las sanciones para las infracciones y su graduacin estn fijadas en los Artculos
39 y 40.2 de la LISOS.
......
Carmen de Salas Nestares, Enrique Arriaga lvarez y Enrique Pla Velarde 23
7 Acreditacin
de los auditores de PRL
Tambin llama la atencin que, a pesar de tan notorias diferencias entre CC AA, la
acreditacin se conceda en la mayora de los casos para mbito nacional.
23
......
24 Gua para auditoras del sistema de gestin de prevencin de riesgos laborales
a) Medios humanos
z Personas fsicas:
cipales, previa solicitud ante la misma, en la que se harn constar las previsio-
nes sealadas en el prrafo c) del Artculo 23*.
b) mbito Territorial y de actividad profesional en los que pretende actuar, as como previsin del
nmero de empresas y volumen de trabajadores en los que tiene capacidad para extender su
actividad preventiva.
c ) Previsiones de dotacin de personal para el desarrollo de la actividad preventiva, con indicacin
de su cualificacin, as como de las instalaciones y medios instrumentales y de su respectiva
ubicacin.
......
26 Gua para auditoras del sistema de gestin de prevencin de riesgos laborales
......
Carmen de Salas Nestares, Enrique Arriaga lvarez y Enrique Pla Velarde 27
8 Contenido auditable
27
......
28 Gua para auditoras del sistema de gestin de prevencin de riesgos laborales
31
......
32 Gua para auditoras del sistema de gestin de prevencin de riesgos laborales
10 Metodologa de desarrollo
de las auditoras de PRL
33
......
34 Gua para auditoras del sistema de gestin de prevencin de riesgos laborales
z Nombre de la empresa.
z Domicilio social.
z Telfono.
z CIF.
z Cdigo cuenta cotizacin.
z Actividad principal.
z CNAE.
z Actividades complementarias y/o auxiliares.
z Persona de contacto.
z N de trabajadores de toda la empresa.
a) Materias primas.
c) Productos finales.
z Tipo de auditora.
z Alcance de la auditora.
Es tambin muy importante en esta fase la definicin del equipo auditor que ejecutar
la auditora. De esta tarea se encarga el Auditor Jefe, con las limitaciones que cualquier
organizacin tiene en cuanto a la disponibilidad de recursos humanos.
......
36 Gua para auditoras del sistema de gestin de prevencin de riesgos laborales
a) Criterios de referencia
Para determinar cules van a ser los criterios de referencia aplicables, se debe
tener en cuenta el tipo de auditora que se va a realizar, la organizacin de prevencin
de la empresa, la ubicacin de los centros de trabajo a visitar y la informacin inicial
de la que se dispone en cuanto a su proceso productivo.
b) reas de auditora
No obstante, pueden existir algunas reas que deban ser revisadas por varios
auditores en cada una de las especialidades preventivas, por ejemplo el rea de
Identificacin de peligros y control de riesgos deber auditarse con los criterios
de Seguridad en el Trabajo, Higiene Industrial, Ergonoma y Psicosociologa Aplicada
y Medicina del Trabajo.
......
38 Gua para auditoras del sistema de gestin de prevencin de riesgos laborales
Este es otro de los motivos por los que es muy conveniente que los auditores
tengan varias especialidades preventivas.
1. Poltica de prevencin
2. Planificacin
2.1. Plan de prevencin y memorias anuales.
2.2. Objetivos.
2.3. Requisitos legales y otros.
2.4. Organizacin de la prevencin.
2.5. Identificacin de peligros y control de riesgos.
2.6. Revisiones de la identificacin de peligros y de la evaluacin y los controles
de riesgos.
2.7. Riesgo grave e inminente.
2.8. Proteccin a los trabajadores especialmente sensibles, menores de edad y
mujeres embarazadas.
2.9. Vigilancia de la salud.
3. Implantacin y operacin
3.1. Estructura y responsabilidades.
3.2. Formacin, concienciacin y competencia.
3.3. Consulta y comunicacin.
3.4. Documentacin.
3.5. Control de documentos y datos.
3.6. Control de operaciones:
3.6.1. Organizacin del trabajo: jornadas especiales.
3.6.2. Adquisiciones.
3.6.3. Lugares de trabajo e instalaciones.
3.6.4. Equipos de trabajo.
3.6.5. Equipos de proteccin individual.
3.6.6. Sealizacin.
3.6.7. Coordinacin de actividades empresariales.
3.6.8. Trabajadores temporales y ETT.
3.6.9. Construccin (RD 1627/1997): estudios y planes de seguridad.
......
Carmen de Salas Nestares, Enrique Arriaga lvarez y Enrique Pla Velarde 39
c) Mtodo de muestreo
Cada auditor emplea sus propios criterios para establecer el mtodo de muestreo,
sin que, hasta la fecha, exista uno oficial.
Est demostrado que el mtodo de muestreo es uno de los factores que dota a la
auditora de mayor objetividad.
como base los procedimientos de muestreo para la inspeccin por atributos definidos
en la Norma UNE 66020, adaptndolo a las caractersticas concretas de la auditora
de sistemas de gestin de prevencin de riesgos laborales.
NA (EN PORCENTAJES DE
TAMAO DEL TAMAO DE LA ELEMENTOS NO CONFORMES): 10%
UNIVERSO MUESTRA
RE INS
2a8 2 2 1
9 a 15 3 2 1
16 a 25 5 2 1
26 a 50 8 3 2
51 a 90 13 4 2a3
91 a 150 20 6 3a5
151 a 280 32 8 4a7
281 a 500 50 11 6 a 10
501 a 1200 80 15 8 a 14
Como ejemplo ilustrativo de cmo obtener los datos del muestreo consideremos
una empresa con 310 trabajadores, en la que se quiere comprobar la informacin
transmitida al trabajador sobre los riesgos de su puesto de trabajo. Con un universo/
lote de 310, la muestra a auditar sera de 50 trabajadores. El nivel de rechazo es 11, lo
que significa que si en la bsqueda de evidencias encontramos 11 trabajadores que no
han recibido dicha informacin nos encontramos ante una no conformidad (el requisito
legal no se cumple). Del mismo modo, para los incumplimientos no sistemticos, tenemos
un valor de entre 6 y 10 trabajadores.
d) Documentacin inicial
Es necesario determinar en esta fase cules van a ser los documentos que inicial-
mente se van a revisar en la ejecucin de la auditora. Esta relacin deber ser
comunicada al auditado.
......
42 Gua para auditoras del sistema de gestin de prevencin de riesgos laborales
e) Cronograma de la auditora
Es conveniente que en esta reunin, adems del Director, estn los responsables de
las reas ms significativas (desde el punto de vista de PRL), ya que son los mximos
responsables del funcionamiento del sistema de gestin, ya sea este conforme o no.
Del desarrollo de esta reunin los auditores pueden empezar a tener evidencias del
grado de integracin de la prevencin en la empresa.
Como resultado de esta visita general, el Auditor Jefe puede considerar necesario
modificar el cronograma inicial de actuacin, ya sea aumentando/disminuyendo el tiempo
para la bsqueda de evidencias, o bien aumentando/disminuyendo el nmero de auditores.
......
46 Gua para auditoras del sistema de gestin de prevencin de riesgos laborales
Las evidencias sirven de base al auditor para la valoracin del sistema de gestin
de la prevencin en la empresa. Esta valoracin se manifiesta en conformidades y
en no conformidades.
Aunque tericamente debera bastar con esta definicin, a los auditores nos gusta
aadir el calificativo de objetiva, para reforzar la idea de que cualquier conformidad
o no conformidad se fundamenta en una certeza irrefutable, en la que no ha intervenido
ningn criterio de subjetividad por parte del auditor.
Para poder encontrar, hay que saber primero qu es lo que se busca. Por ello, y
siguiendo el esquema de la Norma OHSAS, la Parte II de esta Gua contiene los
requisitos mnimos del sistema de gestin de prevencin de riesgos laborales, referidos
a cada rea, as como sus correspondientes criterios de referencia, que el auditor
deber revisar en su bsqueda de evidencias.
mento bsico que servir a la empresa para continuar con la mejora continua de su
sistema de gestin de prevencin de riesgos laborales.
Es importante que el informe de auditora est firmado por el Auditor Jefe y por
todos los auditores que han participado en la auditora, ya que sta se realiza en equipo
y todos tienen que estar de acuerdo en las conclusiones que de ella se deriven.
......
Carmen de Salas Nestares, Enrique Arriaga lvarez y Enrique Pla Velarde 51
PARTE II
REQUISITOS MNIMOS DE LOS SISTEMAS
DE GESTIN QUE HAN DE REVISARSE
DURANTE LA BSQUEDA DE EVIDENCIAS
......
52 Gua para auditoras del sistema de gestin de prevencin de riesgos laborales
......
Carmen de Salas Nestares, Enrique Arriaga lvarez y Enrique Pla Velarde 53
11 Introduccin
Por ltimo, advertir que en los criterios de referencia en los que se relaciona la
disposicin legal o norma de aplicacin, se utilizan las abreviaturas LPRL para la Ley
31/1995, RSP para el RD 39/1997 y OHSAS para la Norma OHSAS 18001.
53
......
54 Gua para auditoras del sistema de gestin de prevencin de riesgos laborales
......
Carmen de Salas Nestares, Enrique Arriaga lvarez y Enrique Pla Velarde 55
12 Poltica de prevencin
CRITERIO DE
N REQUISITO
REFERENCIA
Existe una Poltica de Prevencin de Riesgos Laborales aprobada por la RSP art. 2
1
alta direccin de la organizacin que establece claramente todos los objetivos. OHSAS p.4.2
Esta Poltica se adecua a la naturaleza y al nivel de riesgos existentes en OHSAS p.4.2
2
la empresa.
3 Esta Poltica incluye un compromiso de mejora continua. OHSAS p.4.2
Esta Poltica incluye un compromiso para cumplir, al menos, la legislacin
4 aplicable en materia de prevencin de riesgos y otros requisitos suscritos OHSAS p.4.2
por la direccin.
5 Esta Poltica est documentada, implementada y mantenida. OHSAS p.4.2
6 Esta Poltica ha sido comunicada a todo el personal y est disponible para OHSAS p.4.2
las partes interesadas.
Esta Poltica es revisada peridicamente para asegurar que es pertinente OHSAS p.4.2
7
y apropiada.
Se han establecido y aplicado procedimientos para eliminar o reducir los LPRL
8 riesgos desde su origen (diseo del lugar de trabajo, procesos, art.15.1.a) y
instalaciones, maquinaria, procedimientos de operacin y organizacin del OHSAS p.4.4.6
trabajo incluyendo su adaptacin a las capacidades humanas, etc.).
9 Se evalan los riesgos que no pueden evitarse. LPRL art. 15.1.b)
10 Se combaten los riesgos en su origen. LPRL art. 15.1.c)
Se adapta el trabajo a la persona, en particular en lo que respecta a la LPRL
11 concepcin de los puestos de trabajo, as como a la eleccin de los equipos
art. 15.1.d)
y mtodos de trabajo y de produccin.
12 Se tiene en cuenta la evolucin de la tcnica. LPRL art. 15.1.e)
13 Se sustituye lo peligroso por lo que no entraa ningn o poco peligro. LPRL art. 15.1.f)
Se planifica la prevencin, buscando un conjunto coherente que integre en LPRL
14 ella la tcnica, la organizacin del trabajo, las condiciones de trabajo, las art. 15.1.g)
relaciones sociales y la influencia de los factores ambientales en el trabajo.
15 Se adoptan las medidas que anteponen la proteccin colectiva a la individual. LPRL art. 15.1.h)
55
......
56 Gua para auditoras del sistema de gestin de prevencin de riesgos laborales
......
Carmen de Salas Nestares, Enrique Arriaga lvarez y Enrique Pla Velarde 57
13 Planificacin
CRITERIO DE
N REQUISITO
REFERENCIA
(Continuacin)
CRITERIO DE
N REQUISITO
REFERENCIA
13.2. OBJETIVOS
CRITERIO DE
N REQUISITO
REFERENCIA
CRITERIO DE
N REQUISITO
REFERENCIA
CRITERIO DE
N REQUISITO
REFERENCIA
La empresa ha organizado los recursos preventivos de acuerdo con lo esta- RSP art. 15
31
blecido en el artculo 15 del Reglamento de los Servicios de Prevencin.
Los integrantes del Servicio de Prevencin Propio tienen dedicacin exclusi- RSP art. 15.1
33
va a la actividad preventiva.
Los trabajadores pertenecientes al Servicio de Prevencin Propio estn en
34 RSP art. 15.1
plantilla.
El Servicio de Prevencin Propio dispone de los recursos humanos y materia-
RSP art. 15.2 y
35 les necesarios para la implantacin, control y mejora del Sistema de Gestin
OHSAS
de la Prevencin y para desarrollar adecuadamente las actividades preven-
p.4.4.1
tivas.
La localizacin geogrfica del Servicio de Prevencin Propio es adecuada
36 RSP art. 15.3
teniendo en cuenta la situacin de los diversos centros de trabajo.
El Servicio de Prevencin Propio cuenta, como mnimo, con dos de las espe-
37 cialidades preventivas (Medicina del Trabajo, Seguridad en el Trabajo, Higiene RSP art. 15.2
Industrial y Ergonoma y Psicosociologa aplicada).
Los integrantes del Servicio de Prevencin Propio cuentan con la capacita-
38 cin requerida para las funciones que desempean, segn lo establecido en RSP art. 15.2
el Captulo VI del Reglamento de los Servicios de Prevencin, y actan de
forma coordinada.
CRITERIO DE
N REQUISITO
REFERENCIA
55 d) Establece las acciones de supervisin requeridas para asegurar la efec- RSP art. 5.2
tividad de su implantacin. OHSAS p.4.3.1
(Contina)
......
Carmen de Salas Nestares, Enrique Arriaga lvarez y Enrique Pla Velarde 61
(Continuacin)
CRITERIO DE
N REQUISITO
REFERENCIA
e) Proporciona confianza sobre su resultado y se ajusta a las condiciones RSP art. 5.2
56 concretas establecidas en normativa especfica, en caso de que exista. OHSAS p.4.3.1
En la evaluacin de riesgos se refleja para cada puesto de trabajo los si-
guientes datos:
57 a) La identificacin del puesto de trabajo. RSP art. 7.1
58 b) El/los riesgo/s existente/s y la relacin de trabajadores afectados. RSP art. 7.1
59 c) El resultado de la evaluacin y las medidas preventivas procedentes. RSP art. 7.1
CRITERIO DE
N REQUISITO
REFERENCIA
63 a) Cuando se ha detectado que las actividades de prevencin son inade- RSP art. 6.1
cuadas o insuficientes.
b) Con la periodicidad que se acuerde entre la empresa y los representantes
64 RSP art. 6.1
de los trabajadores.
Se han vuelto a evaluar los puestos de trabajo afectados por:
65 a) La eleccin de equipos de trabajo, sustancias o preparados qumicos. RSP art. 4.2
66 b) La introduccin de nuevas tecnologas. RSP art. 4.2
CRITERIO DE
N REQUISITO
REFERENCIA
73 Esta prevista la sistemtica de actuacin y los responsables para el reanuda- LPRL art. 21.1
cin de la actividad.
El procedimiento de actuacin en caso de Riesgo Grave e Inminente se ha
difundido por escrito a todos los trabajadores de la empresa, as como a los LPRL art. 21.1
74 representantes en materia de prevencin de riesgos de los trabajadores de y
entidades externas que prestan sus servicios en instalaciones y dependen- procedimiento
cias de la empresa.
CRITERIO DE
N REQUISITO
REFERENCIA
Se garantiza de manera especfica la proteccin de los trabajadores que, por
75 sus propias caractersticas personales o estado biolgico conocido, sean LPRL art. 25.1
especialmente sensibles a los riesgos derivados del trabajo.
Los trabajadores especialmente sensibles no son empleados en aquellos
puestos de trabajo en los que, a causa de su sensibilidad reconocida, pue-
76 LPRL art. 25.1
den poner en peligro su salud o la de otros trabajadores u otras personas
relacionadas con la organizacin.
Los trabajadores no son empleados en aquellos puestos de trabajo en los
que pueden poner en peligro su salud o la de otros trabajadores u otras
77 personas relacionadas con la empresa cuando se encuentran manifiesta- LPRL art. 25.1
mente, en estados o situaciones transitorias que no responden a las exigencias
psicofsicas de los respectivos puestos de trabajo.
......
Carmen de Salas Nestares, Enrique Arriaga lvarez y Enrique Pla Velarde 63
Mujeres embarazadas
CRITERIO DE
N REQUISITO
REFERENCIA
Se adaptan las condiciones o el tiempo de trabajo de la trabajadora afectada,
78 cuando los resultados de la evaluacin de riesgos revelan una posible reper- LPRL art. 26.1
cusin negativa sobre el embarazo o la lactancia.
Menores de edad
CRITERIO DE
N REQUISITO
REFERENCIA
El responsable con personal a cargo informa a los menores de edad y a sus
81 padres o tutores de los posibles riesgos y de todas las medias a adoptar para LPRL art. 27.1
la proteccin de su seguridad y salud.
Los menores de edad no son contratados para trabajos que presenten ries-
82 gos especficos para los cuales el Gobierno haya establecido limitaciones a LPRL art. 27.2
la contratacin.
Los trabajadores menores de dieciocho aos no realizan trabajos nocturnos Estatuto de
ni aquellas actividades o puestos de trabajo declarados como insalubres, los
83
penosos, nocivos o peligrosos, tanto para su salud como para su formacin Trabajadores
profesional y humana. art. 6.2
Estatuto de los
84 La jornada de los menores de dieciocho aos es igual o inferior a ocho horas. Trabajadores
art. 34.3
El periodo de descanso de los menores de 18 aos es como mnimo de treinta Estatuto de los
85 minutos cuando realizan una jornada diaria continuada de trabajo de ms de Trabajadores
cuatro horas y media. art. 34.4
......
64 Gua para auditoras del sistema de gestin de prevencin de riesgos laborales
CRITERIO DE
N REQUISITO
REFERENCIA
Se garantiza a los trabajadores la vigilancia peridica de su estado de salud LPRL art. 22.1
86
en funcin de los riesgos inherentes al trabajo.
La vigilancia de la salud slo se lleva a cabo si el trabajador presta su consen-
87 LPRL art. 22.1
timiento, salvo en los casos en los que es obligatoria su realizacin.
Los resultados de vigilancia de la salud son comunicados a los trabajadores
88 LPRL art. 22.3
afectados.
El responsable con personal a cargo y las personas u rganos con respon-
sabilidades en materia de prevencin son informados de las conclusiones
derivadas de los reconocimientos efectuados, respetando la confidenciali-
89 LPRL art. 22.4
dad de datos legalmente establecida, en relacin con la aptitud del trabajador
para el desempeo del puesto de trabajo o con la necesidad de introducir o
mejorar las medidas de proteccin y prevencin.
La vigilancia peridica del estado de salud de los trabajadores se prolonga
90 ms all de la finalizacin de la relacin laboral en los trminos reglamentaria- LPRL art. 22.5
mente establecidos, siempre que la naturaleza de los riesgos lo hace necesario.
En su caso, el Servicio de Prevencin Ajeno concertado para la prestacin de
la Vigilancia de la Salud, realiza un seguimiento y control peridico de la
91
programacin que facilita al Servicio de Prevencin Propio, de la actividad LPRL art. 31.3
preventiva concertada.
......
Carmen de Salas Nestares, Enrique Arriaga lvarez y Enrique Pla Velarde 65
14 Implantacin y operacin
CRITERIO DE
N REQUISITO
REFERENCIA
El personal posee educacin, experiencia y formacin terica y prctica LPRL art. 19.1
92
suficientes y adecuadas en PRL. y OHSAS p.4.4.2
93 Los trabajadores son formados en PRL en el momento de la contratacin. LPRL art. 19.1
Los trabajadores son formados en PRL cuando se producen cambios en las LPRL art. 19.1
94
funciones a desempear y en el momento de producirse los mismos.
95 Los trabajadores son formados en PRL cuando se introducen nuevas tecno- LPRL art. 19.1
logas o equipos de trabajo y en el momento de producirse los mismos.
Los trabajadores son conscientes de:
a) La importancia de actuar conforme a la poltica y los procedimientos de
96 OHSAS
prevencin de riesgos laborales y a los requisitos del Sistema de gestin
p.4.4.2
de Prevencin.
b) Las consecuencias en materia de prevencin de riesgos laborales deri- OHSAS
97 p.4.4.2
vadas de sus actividades.
c) Los beneficios de la prevencin de riesgos laborales para la mejora de su OHSAS
98
rendimiento. p.4.4.2
La formacin de PRL para los trabajadores se imparte durante la jornada de LPRL
99
trabajo. art. 19.2
100 RSP
La formacin de los trabajadores es impartida por personal capacitado.
art. 36 y 37
(Contina)
65
......
66 Gua para auditoras del sistema de gestin de prevencin de riesgos laborales
(Continuacin)
CRITERIO DE
N REQUISITO
REFERENCIA
105 Los trabajadores que usan equipos de trabajo cuya utilizacin requiere un RD 1215/1997
particular conocimiento, reciben una formacin especfica adecuada. art. 5.4
El responsable con personal a cargo garantiza la formacin de los trabajado- RD 773/1997
106 art. 8.3
res para la correcta utilizacin de los EPI.
Se tiene en consideracin las capacidades profesionales de los trabajadores LPRL
107 en materia de seguridad y salud laboral en el momento de encomendarles las art. 15.2
tareas.
Se proporciona a los Delegados de Prevencin los medios y la formacin en LPRL
108 materia preventiva necesarios para el ejercicio de sus funciones. art. 37.2
......
Carmen de Salas Nestares, Enrique Arriaga lvarez y Enrique Pla Velarde 67
CRITERIO DE
N REQUISITO
REFERENCIA
113 El nmero de Delegados de Prevencin se ajusta a la escala definida en la Ley LPRL art. 35.2
de PRL y han sido elegidos entre los representantes de personal.
A los Delegados de Prevencin se les permite realizar visitas a los lugares de LPRL
114 trabajo para ejercer una labor de vigilancia y control del estado de las condi- art. 36.2 e)
ciones de trabajo, accediendo a cualquier zona de los mismos.
A los Delegados de Prevencin se les permite acompaar a los tcnicos en
las evaluaciones de carcter preventivo del medio ambiente de trabajo y a los LPRL
115
Inspectores de Trabajo y Seguridad Social en las visitas y verificaciones art. 36.2 a)
realizadas en los centros de trabajo.
A los Delegados de Prevencin se les permite tener acceso, con las limitacio-
nes previstas en el artculo 22 de la Ley de Prevencin de Riesgos Laborales, LPRL
116 art. 36.2 b)
a la informacin y documentacin relativa a las condiciones de trabajo que
sean necesarias para desarrollar sus funciones.
117 A los Delegados de Prevencin se les permite participar en la realizacin de la RSP art. 30.5.
auditora de prevencin de riesgos laborales.
118 Los Delegados de Prevencin pueden proponer la adopcin del acuerdo de LPRL
paralizacin de actividades en caso de riesgo grave e inminente. art. 36.2 f)
119 Las decisiones negativas del empresario a la adopcin de medidas preventi- LPRL p.36.4
vas propuestas por los Delegados de Prevencin son motivadas.
Los Delegados de Prevencin son informados por el empresario sobre los LPRL
120
daos producidos en la salud de los trabajadores. art. 36.2 c)
Se informa a los Delegados de Prevencin y al Servicio de Prevencin de la LPRL
121 incorporacin de trabajadores con relaciones de trabajo temporal o contrata- art. 18.4
dos a travs de ETT.
Los Delegados de Prevencin reciben del empresario las informaciones obte-
122 nidas por ste procedentes de las personas u rganos encargados de las LPRL
actividades preventivas en la organizacin. art. 36.2 d)
(Contina)
......
68 Gua para auditoras del sistema de gestin de prevencin de riesgos laborales
(Continuacin)
CRITERIO DE
N REQUISITO
REFERENCIA
124 b) Las medidas y actividades de proteccin y prevencin aplicables a di- LPRL art. 18.1
chos riesgos. y OHSAS
p.4.4.3
LPRL art. 18.1
125 c) Las medidas de emergencia. y OHSAS
p.4.4.3
126 d) Quien/es es/son su/s representante/s de Prevencin de Riesgos Labora- OHSAS p.4.4.3
les, as como de la persona designada por la direccin.
El responsable con personal a cargo informa a los trabajadores, previamente
127 al uso de los EPIs, de los riesgos contra los que stos les protegen, as como RD 773/1997
de las actividades u ocasiones en las que deben utilizarse y de la forma art. 8.2
correcta de utilizarlos y mantenerlos.
Los trabajadores siguen las instrucciones del responsable con personal a
128 cargo en cuanto a la utilizacin, el cuidado y el mantenimiento de los EPIs e RD 773/1997
informan a su superior jerrquico de cualquier anomala que pueda suponer art. 10
una prdida de su eficacia protectora.
Orden 16/12/87
129 Se ha entregado la copia del parte de accidente con baja y de la enfermedad 2.1 modificada
profesional al trabajador afectado. por Orden
TAS 2926/2002
132 Se pone a disposicin de los representantes de los trabajadores el informe de RSP art. 31
auditoria reglamentaria.
La empresa consulta a los trabajadores o a sus representantes, con la
debida antelacin (como mnimo 15 das), sobre la adopcin de las decisio-
nes relativas a:
133 a) La planificacin y la organizacin del trabajo en la organizacin y la LPRL art. 18.2
introduccin de nuevas tecnologas. OHSAS p.4.4.3
134 b) El procedimiento de evaluacin a utilizar. RSP 3.2
c) La organizacin y desarrollo de las actividades de proteccin de la salud LPRL art. 18.2
135 OHSAS p.4.4.3
y prevencin de los riesgos profesionales.
(Contina)
......
Carmen de Salas Nestares, Enrique Arriaga lvarez y Enrique Pla Velarde 69
(Continuacin)
CRITERIO DE
N REQUISITO
REFERENCIA
e) La designacin de los trabajadores encargados de las medidas de emer- LPRL art. 18.2
137
gencia.
138 LPRL
f) Los procedimientos de informacin y documentacin.
art. 33.1 d)
LPRL
139 g) El proyecto y la organizacin de la formacin en materia preventiva.
art. 33.1 e)
140 h) Cualquier accin o cambio que pueda tener efectos sustanciales sobre la LPRL art. 33.1 f)
seguridad y salud en el puesto de trabajo. OHSAS p.4.4.3
141 i) La introduccin de equipamiento, materiales, productos qumicos, tecnolo- OHSAS p.4.4.3
gas, procesos, procedimientos o patrones nuevos o modificados.
Para centros de ms de 50 trabajadorse se han constituido los Comits de
142 Seguridad y Salud segn lo establecido en la Ley de Prevencin de Riesgos LPRL art. 38.2
Laborales.
143 El Comit de Seguridad y Salud se rene trimestralmente y siempre que lo LPRL art. 38.3
solicite una de las representaciones y ejerce sus competencias.
Los Comits de Seguridad y Salud tienen establecidas sus normas de funcio- LPRL art. 39
144
namiento.
Los Comits de Seguridad y Salud participan en la elaboracin, puesta en
145 prctica y evaluacin de los planes y programas de prevencin de riesgos en LPRL
art. 39.1 a)
la empresa.
Los Comits de Seguridad y Salud promueven iniciativas sobre mtodos y LPRL
146 procedimientos para la efectiva prevencin de los riesgos. art. 39.1 b)
Los Comits de Seguridad y Salud tienen a su disposicin los documentos e LPRL
147
informes relativos a las condiciones de trabajo. art. 39.2 b)
148 Los Comits de Seguridad y Salud han analizado los daos producidos en la LPRL
salud o integridad fsica de los trabajadores. art. 39.2 c)
149 Los Comits de Seguridad y Salud conocen y han informado las memorias y LPRL
programaciones anuales de los servicios de prevencin. art. 39.2 d)
Los Comits de Seguridad y Salud han debatido y, en su caso, acordado los
RSP
150 criterios de seleccin de la entidad que se vaya a contratar como Servicio de
art.16.2
Prevencin, as como las caractersticas tcnicas del concierto.
......
70 Gua para auditoras del sistema de gestin de prevencin de riesgos laborales
14.4. DOCUMENTACIN
CRITERIO DE
N REQUISITO
REFERENCIA
157 f ) Prctica de los controles del estado de salud de los trabajadores y con- LPRL
clusiones obtenidas de los mismos. art. 23.1.d)
g) Relacin de accidentes de trabajo y de enfermedades profesionales que LPRL
158
hayan causado la baja del trabajador de al menos un da de duracin. art. 23.1.e)
159 h) Relacin de accidentes de trabajo y de enfermedades profesionales sin baja. LPRL art. 23.1.e)
160 i) Informe de auditora reglamentaria. RSP art. 31
CRITERIO DE
N REQUISITO
REFERENCIA
CRITERIO DE
N REQUISITO
REFERENCIA
Estatuto
169 Entre el final de la jornada y el comienzo de la siguiente median, como mnimo,
Trabajadores
doce horas.
art. 34.3
Estatuto
170 La jornada de trabajo de los trabajadores en horario nocturno no podr exce-
Trabajadores
der de 8 horas diarias de promedio, en un periodo de referencia de 15 das.
art. 36.1
Estatuto
171 Los trabajadores en horario nocturno no realizan horas extraordinarias. Trabajadores
art. 36.1
14.6.2. Adquisiciones
CRITERIO DE
N REQUISITO
REFERENCIA
CRITERIO DE
N REQUISITO
REFERENCIA
(Contina)
......
Carmen de Salas Nestares, Enrique Arriaga lvarez y Enrique Pla Velarde 73
(Continuacin)
CRITERIO DE
N REQUISITO
REFERENCIA
188 Los muelles de carga tienen al menos una salida, o una en cada extremo RD 486/1997
cuando tengan gran longitud y es tcnicamente posible. Anexo I-A 5.6
RD 486/1997
189 El trazado de las vas de circulacin est claramente sealizado.
Anexo I 5.7
190 Las puertas transparentes tienen una sealizacin a la altura de la vista. RD 486/1997
Anexo I 6.1
Las puertas y portones de vaivn son transparentes o tienen partes transpa- RD 486/1997
191
rentes que permiten la visibilidad de la zona a la que se accede. Anexo I 6.3
Las puertas correderas van provistas de un sistema de seguridad que les RD 486/1997
192 Anexo I 6.4
impide salirse de los carriles y caer.
Las puertas y portones que se abren hacia arriba estn dotados de un RD 486/1997
193
sistema de seguridad que impide su cada. Anexo I 6.5
194 Las puertas de acceso a las escaleras no se abren directamente sobre sus RD 486/1997
escalones sino sobre descansos de anchura al menos igual a la de aqullos. Anexo I 6.7
Los portones destinados bsicamente a la circulacin de vehculos pueden
195 ser utilizados por los peatones sin riesgos para su seguridad, o bien dispo- RD 486/1997
nen en su proximidad inmediata de puertas destinadas a tal fin, expeditas y Anexo I 6.8
claramente sealizadas.
Los pavimentos de las rampas, escaleras y plataformas de trabajo son de RD 486/1997
196
materiales no resbaladizos o disponen de elementos antideslizantes. Anexo I 7.1
RD 486/1997
197 No existen escaleras de caracol excepto si son de servicio. Anexo I 7.5
RD 486/1997
Los peldaos de las escaleras y escalas fijas tienen unas dimensiones com-
198 Anexo I 7.6
prendidas entre los lmites establecidos reglamentariamente.
y 8.1
201 Las escalas fijas que tienen una altura superior a 4 metros disponen, al RD 486/1997
menos a partir de dicha altura, de una proteccin circundante. Anexo I 8.4
202 Las escalas fijas utilizadas para acceder a alturas mayores de 9 metros RD 486/1997
disponen de plataformas de descanso cada 9 metros o fraccin. Anexo I 8.5
Las escaleras de mano utilizadas tienen la resistencia y los elementos de
203 RD 486/1997
apoyo y sujecin necesarios para que su uso no suponga un riesgo de cada,
Anexo I 9.1
por rotura o desplazamiento de las mismas.
(Contina)
......
74 Gua para auditoras del sistema de gestin de prevencin de riesgos laborales
(Continuacin)
CRITERIO DE
N REQUISITO
REFERENCIA
204 Las escaleras de tijera utilizadas disponen de elementos de seguridad que RD 486/1997
impiden su apertura al ser utilizadas. Anexo I 9.1
Las escaleras de mano se utilizan de la forma y con las limitaciones estable- RD 486/1997
205 cidas por el fabricante, no se emplendose escaleras de mano de cuya Anexo I 9.2
resistencia no se tenga garantas o de construccin improvisada.
RD 486/1997
206 Las escaleras de mano se revisan peridicamente. Anexo I 9.6
RD 486/1997
207 No se utilizan escaleras de mano de madera que estn pintadas. Anexo I 9.6
(Continuacin)
CRITERIO DE
N REQUISITO
REFERENCIA
RD486/1997
La exposicin a las condiciones ambientales de los lugares de trabajo no art. 7.1,
219 supone un riesgo para la seguridad y salud de los trabajadores. Anexo III
221 La iluminacin de los lugares de trabajo permite tener a los trabajadores una
RD 486/1997
visibilidad adecuada para la circulacin y el desarrollo de las actividades sin
art. 8
riesgos para su seguridad y salud.
Los lugares de trabajo disponen de agua potable en cantidad suficiente y
222 RD 486/1997
fcilmente accesible y se evita toda circunstancia que posibilite su contami-
Anexo V 1
nacin.
Los lugares de trabajo disponen de vestuarios cuando los trabajadores de- RD 486/1997
223 ben llevar ropa especial de trabajo y no se les puede pedir, por razones de Anexo V 2.1
salud o decoro, que se cambien en otras dependencias.
Los vestuarios estn provistos de asientos y de armarios o taquillas indivi-
224 RD 486/1997
duales con llave, que tienen la capacidad suficiente para guardar la ropa y el
Anexo V 2.2
calzado.
225 Cuando los vestuarios no son necesarios, los trabajadores disponen de RD 486/1997
colgadores o armarios para colocar su ropa. Anexo V 2.3
Los lugares de trabajo disponen, en las proximidades de los puestos de
226 trabajo y de los vestuarios, de locales de aseo con espejos, lavabos con RD 486/1997
agua corriente, caliente si es necesario, jabn y toallas individuales u otro Anexo V 2.4
sistema de secado con garantas higinicas.
Cuando se realizan habitualmente trabajos sucios, contaminantes o que origi-
nan elevada sudoracin, los lugares de trabajo disponen de duchas de agua RD 486/1997
227 Anexo V 2.4
corriente, caliente y fra y de los medios especiales de limpieza que sean
necesarios.
228 RD 486/1997
Los lugares de trabajo disponen de retretes, dotados de lavabos.
Anexo V 2.7
229 Los lugares de trabajo disponen de locales de descanso, cuando la seguri- RD 486/1997
dad o la salud de los trabajadores lo exigen. 9, Anexo V 3.1
230 Los lugares de trabajo disponen de material para primeros auxilios que es RD 486/1997 10
adecuado, fcilmente accesible y se repone cuando caduca o es utilizado. Anexo VI 1, 2, 4
231 Los lugares de trabajo disponen de, al menos, un botiqun porttil con el RD 486/1997
material para primeros auxilios especificado en el RD 486/1997. 10 Anexo VI 3
CRITERIO DE
N REQUISITO
REFERENCIA
Los equipos de trabajo que se ponen a disposicin de los trabajadores son RD 1215/1997
234 los adecuados al trabajo a realizar y estn convenientemente adaptados al art. 3.1
mismo.
Ley 21/1992 y
Los equipos de trabajo, mquinas e instalaciones cumplen los requisitos
Reglamentos
235 exigidos en la reglamentacin de seguridad industrial aplicable en cuanto a
de Seguridad
diseo, instalacin, autorizacin y puesta en marcha.
Industrial
Las comprobaciones son realizadas por personal competente, estn de acuer- RD 1215/1997
240 do a la normativa especfica o, en caso de no existir, a las instrucciones del art. 4.2 ap. 3 y
fabricante. Los resultados de las comprobaciones se documentan y estn a 4, art. 4.4 ap.5
disposicin de la autoridad laboral durante toda la vida til de los equipos.
241 Los equipos de trabajo que se emplean fuera de la empresa van acompaa- RD 1215/1997
dos de una prueba material de la realizacin de la ltima comprobacin. art. 4.4
......
Carmen de Salas Nestares, Enrique Arriaga lvarez y Enrique Pla Velarde 77
CRITERIO DE
N REQUISITO
REFERENCIA
244 El empresario proporciona gratuitamente a los trabajadores los EPI que deben RD 773/1997
utilizar y los repone cuando resulta necesario. art. 3.c)
245 La entrega de los EPI se hace con acuse de recibo firmado por el trabajador OHSAS
a travs de hojas de entrega. p.4.4.5
El empresario pone a disposicin de los trabajadores el manual de instruccio- RD 773/1997
246 nes o la documentacin informativa facilitada por el fabricante sobre los EPI art. 8.2, 3.d)
elegidos y vela por que la utilizacin de los EPI se realiza en de acuerdo a las y 3.e)
mismas.
La utilizacin, el almacenamiento, el mantenimiento, la limpieza, la desinfec- RD 773/1997
247 cin cuando proceda, y la reparacin de los equipos de proteccin individual art. 7.1
se efectan conforme a las instrucciones del fabricante.
Los trabajadores o sus representantes, son consultados y participan sobre
248 las disposiciones mnimas de seguridad y salud relativas a la utilizacin por RD 773/1997
los de los EPI. art. 9
......
78 Gua para auditoras del sistema de gestin de prevencin de riesgos laborales
14.6.6. Sealizacin
CRITERIO DE
N REQUISITO
REFERENCIA
250 RD 485/1997
b) Alertar a los trabajadores ante una situacin de emergencia.
art. 3 y 4.1
CRITERIO DE
N REQUISITO
REFERENCIA
El empresario principal cumple sus obligaciones como suministrador cuando LPRL 24.4
260 proporciona la maquinaria, equipos de trabajo, productos, materias primas y/ art. 41.1
o tiles a las empresas contratadas o subcontratadas.
Todas las empresas y trabajadores autnomos que desarrollan su actividad RD 171/2004
261 en el mismo centro de trabajo cooperan en la aplicacin de la normativa de art. 4.1
prevencin de riesgos laborales.
Cuando existen empresas que desarrollan su actividad en un mismo centro
de trabajo se informan recprocamente sobre los riesgos especficos de las
262 actividades que desarrollen en dicho centro y que pueden afectar a los RD 171/2004
trabajadores de las restantes empresas o autnomos y, en particular, sobre art. 4.2
los riesgos que puedan verse agravados o modificados por la concurrencia
de actividades.
La informacin suministrada es suficiente y se proporciona:
RD 171/2004
263 a) Antes del inicio de las actividades.
art. 4.2
(Continuacin)
CRITERIO DE
N REQUISITO
REFERENCIA
280 Los empresarios que desarrollan sus actividades en el centro de trabajo del RD 171/2004
que otro empresario es titular cumplen las instrucciones que ste les ha dado. art. 9.2
El empresario principal vigila el cumplimiento de la normativa de prevencin de
281 riesgos laborales por parte de las empresas contratistas o subcontratistas RD 171/2004
de obras y servicios de su propia actividad y que se desarrollen en su propio art. 10.1
centro de trabajo.
Antes del inicio de la actividad, el empresario principal exige a las empresas
contratistas y subcontratistas, para las obras y servicios contratados, la
acreditacin por escrito de la realizacin de:
RD 171/2004
282 a) La evaluacin de riesgos y la planificacin de la actividad preventiva.
art. 10.2
CRITERIO DE
N REQUISITO
REFERENCIA
RD 216/1999
288 c) Las aptitudes, capacidades y cualificaciones profesionales.
art. 2
La empresa y la ETT coordinan sus actividades a fin de garantizar una pro- RD 216/1999
291
teccin de la seguridad y la salud de los trabajadores puestos a disposicin. art. 6
La empresa solicita a la ETT: Informacin que asegure que el trabajador de la ETT
292 RD 216/1999
posee la aptitud y cualificacin necesaria, as como que ha recibido la informa-
art. 3.3
cin sobre los riesgos y medidas proporcionada por la empresa usuaria.
La Empresa facilita a la ETT la siguiente informacin:
a) Riesgos, medidas de prevencin, formacin necesaria y medidas de vigi- RD 216/1999
293
lancia de la salud. art. 2.2
b) Resultados de toda evaluacin de los riesgos a que estn expuestos RD 216/1999
294
dichos trabajadores. art. 5.3
295 RD 216/1999
c) Daos a la salud del trabajador puesto a disposicin por la ETT. art. 7.2
......
82 Gua para auditoras del sistema de gestin de prevencin de riesgos laborales
CRITERIO DE
N REQUISITO
REFERENCIA
RD 1627/1997
302 c) Planos.
art. 5.2
306 El estudio de seguridad y salud forma parte del proyecto de ejecucin de obra RD 1627/1997
o, en su caso, del proyecto de obra. art. 5.3
307 El estudio o el estudio bsico tiene en cuenta todo tipo de actividad que se RD 1627/1997
lleva a cabo en la obra. art. 5.5, 6.2
El estudio de seguridad y salud contempla las previsiones y las informaciones
308 RD 1627/1997
tiles para efectuar en su da, en las debidas condiciones de seguridad y
art. 5.6
salud, los previsibles trabajos posteriores.
Cada contratista participante en la obra elabora un Plan de seguridad y salud
309 RD 1627/1997
donde analiza, estudia, desarrolla y contempla las previsiones contenidas en
art. 7.1
el estudio y/o estudio bsico de seguridad y salud.
El Plan contempla su posible modificacin por el contratista si el proceso de
310 RD 1627/1997
ejecucin de los trabajos, su evolucin y las posibles incidencias o modifica-
art. 7.4
ciones as lo aconsejan.
(Contina)
......
Carmen de Salas Nestares, Enrique Arriaga lvarez y Enrique Pla Velarde 83
(Continuacin)
CRITERIO DE
N REQUISITO
REFERENCIA
El plan o los planes y/o posibles modificaciones posteriores, han sido aproba- RD 1627/1997
311 dos, antes del inicio de la obra, por el Coordinador en materia de seguridad y art. 7.2, 7.4
salud durante la ejecucin de la obra.
312 El plan est a disposicin permanente de los representantes de los trabajado- RD 1627/1997
res y de la Direccin facultativa de la obra. art. 7.4, 7.5
El proyectista ha tomado en consideracin los principios de accin preventiva
RD 1627/1997
313 establecidos en la Ley PRL en las fases de concepcin, estudio y elaboracin
art. 8.1
del Proyecto de obra.
El Coordinador en materia de seguridad y salud durante la elaboracin del RD 1627/1997
314
Proyecto de obra, coordina la aplicacin de lo dispuesto en el Proyecto. art. 8.3
318 Los contratistas y subcontratistas cumplen con sus obligaciones sobre coor- RD 1627/1997
dinacin de actividades empresariales. art. 11.1.c)
Los contratistas y subcontratistas cumplen con las disposiciones mnimas
RD 1627/1997
319 establecidas en el Anexo IV del RD 1.627/1997 durante la ejecucin de la
art. 11.1.c)
obra.
Los contratistas y subcontratistas informan y proporcionan las instrucciones
RD 1627/1997
320 adecuadas a los trabajadores autnomos sobre todas las medidas que ha-
art. 11.1.d)
yan de adoptarse en lo que se refiere a su seguridad y salud en la obra.
Los contratistas y subcontratistas atienden las indicaciones y cumplen las
RD 1627/1997
321 instrucciones del Coordinador en materia de seguridad y salud durante la
art. 11.1.e)
ejecucin de la obra o, en su caso, de la Direccin Facultativa.
322 El contratista y subcontratista facilita una copia del Plan de seguridad y salud RD 1627/1997
y de sus modificaciones a los representantes de los trabajadores. art. 7.4
Los trabajadores autnomos aplican los principios generales de accin pre- RD 1627/1997
323
ventiva durante la ejecucin de la obra. art. 12.1.a
Los trabajadores autnomos cumplen lo establecido en el plan de seguridad RD 1627/1997
324
y salud. art. 12.2
Los trabajadores autnomos cumplen con sus obligaciones sobre coordina- RD 1627/1997
325 cin de actividades empresariales. art. 12.1.d)
Los trabajadores autnomos cumplen con las disposiciones mnimas estable- RD 1627/1997
326
cidas en el Anexo IV del R.D. 1627/1997 durante la ejecucin de la obra. art. 12.1.b)
Los trabajadores autnomos atienden las indicaciones y cumplen las instruc-
327 ciones del Coordinador en materia de seguridad y salud durante la ejecucin RD 1627/1997
de la obra o, en su caso, de la Direccin Facultativa. art. 12.1.g)
(Contina)
......
84 Gua para auditoras del sistema de gestin de prevencin de riesgos laborales
(Continuacin)
CRITERIO DE
N REQUISITO
REFERENCIA
330 En el Centro de Trabajo hay un Libro de Incidencias para realizar para realizar RD 1627/1997
el seguimiento y control del Plan de seguridad y salud establecido. art. 13.1
CRITERIO DE
N REQUISITO
REFERENCIA
CRITERIO DE
N REQUISITO
REFERENCIA
(Contina)
87
......
88 Gua para auditoras del sistema de gestin de prevencin de riesgos laborales
(Continuacin)
CRITERIO DE
N REQUISITO
REFERENCIA
CRITERIO DE
N REQUISITO
REFERENCIA
CRITERIO DE
N REQUISITO
REFERENCIA
370 d) Confirmar la efectividad de las acciones correctoras y preventivas toma- OHSAS p.4.5.2
das.
Cuando se produce un dao a la salud de los trabajadores se lleva a cabo una LPRL art. 16.3
371
investigacin con el fin de detectar las causas del mismo.
El responsable con personal a cargo notifica por escrito a la Autoridad Labo-
ral los siguientes documentos: LPRL art. 23.3 y
a) Partes de accidente de trabajo. Orden TAS/
372 2926/2002 de
b) Relacin de accidentes de trabajo ocurridos sin baja mdica.
29 noviembre
c) Relacin de altas o fallecimientos de accidentados.
Las acciones correctoras y preventivas propuestas, antes de su implanta-
373 OHSAS p.4.5.2
cin, son revisadas mediante el proceso de evaluacin de riesgos.
Las acciones preventivas o correctoras tomadas para eliminar las causas de
374 no conformidades existentes y potenciales son apropiadas a la magnitud de OHSAS p.4.5.2
los problemas y proporcionales al riesgo encontrado.
La organizacin implementa y registra cualquier cambio en los procedimien-
375 tos documentados que surjan como resultado de las acciones preventivas y OHSAS p.4.5.2
correctoras.
CRITERIO DE
N REQUISITO
REFERENCIA
15.5. AUDITORAS
CRITERIO DE
N REQUISITO
REFERENCIA
381 Se ha sometido el sistema de prevencin al control de una auditora o evalua- LPRL art. 30.6
cin externa. y RSP art. 29
Los auditores que han realizado en la empresa auditoras conforme a la Ley
382 RSP
de Prevencin de Riesgos Laborales y al Reglamento de los Servicios de
art. 32 y 33
Prevencin cumplen los requisitos de los artculos 32 y 33 del RSP.
383 La primera auditora se ha realizado en los doce meses siguientes al momento RSP
de disponer de la planificacin de la actividad preventiva. art. 30.4
Se ha repetido la auditora cada cuatro aos o cada dos si se realizan activi- RSP
384 dades del Anexo I del RSP, o cuando ha sido requerido por la autoridad art. 30.4
laboral.
385 El auditor recaba informacin de los representantes de los trabajadores. RSP art. 30.5
Mediante la ejecucin de las auditoras:
a) Se determina si el sistema de gestin de PRL est en conformidad con los
acuerdos planeados, ha sido implementado y mantenido de manera apro- RSP art. 30.2
386 piada, es efectivo y est en conformidad con la Poltica y los Objetivos de OHSAS p.4.5.4
la organizacin.
387 b) Se comprueba que se ha realizado la evaluacin inicial y peridica de RSP art. 30.2
riesgos. OHSAS p.4.5.4
388 c) Se comprueba que la planificacin de las actividades preventivas se RSP art. 30.1
ajusta a lo dispuesto en la normativa general y especfica. OHSAS p.4.5.4
d) Se analiza la adecuacin entre los procedimientos y medios requeridos
para realizar las actividades preventivas necesarias y los recursos de RSP art. 30.2
389
que dispone el empresario, propios o concertados, teniendo en cuenta,
adems, el modo en que estn organizados o coordinados, en su caso.
e) Se valora la integracin de la prevencin en el sistema general de gestin
de la empresa, tanto en el conjunto de sus actividades como en todos los
niveles jerrquicos de esta, mediante la implantacin y aplicacin del Plan
de prevencin de riesgos laborales, y se valora la eficacia del sistema de RSP art. 30.2
390
prevencin para prevenir, identificar, evaluar, corregir y controlar los ries-
gos laborales en todas las fases de actividad de la empresa. A estos
efectos se pondera el grado de integracin de la prevencin en la direc-
cin de la empresa.
f ) Se revisan los resultados de auditoras previas y de las evaluaciones de RSP art. 30
391
riesgos. OHSAS p.4.5.4
g) Se proporciona a la Direccin informacin sobre los resultados de audito- RSP art. 30
392 ras. OHSAS p.4.5.4
(Contina)
......
Carmen de Salas Nestares, Enrique Arriaga lvarez y Enrique Pla Velarde 91
(Continuacin)
CRITERIO DE
N REQUISITO
REFERENCIA
395 c) Una evaluacin de la adecuacin del sistema de prevencin de la empresa RSP art. 30.3
a la normativa de prevencin de riesgos laborales.
d) Unas conclusiones sobre la eficacia del sistema de prevencin de riesgos
396 RSP art. 30.3
laborales de la empresa.
397 El/los informe/s de la/s auditora/s previas est/n a disposicin de la autoridad RSP art. 31
laboral y de los representantes de los trabajadores.
El/los informe/s de la/s auditora/s previas tienen el contenido mnimo estable-
398 RSP art. 31
cido en el RSP.
El programa de auditoras se basa en los resultados de la evaluacin de OHSAS
399
riesgos y en los resultados de auditoras previas. p.4.5.4
Los procedimientos de auditora establecen el alcance, la frecuencia, la me- OHSAS
400 todologa y la competencia, as como las responsabilidades y requisitos para p.4.5.4
conducir auditoras e informar de los resultados.
......
92 Gua para auditoras del sistema de gestin de prevencin de riesgos laborales
......
Carmen de Salas Nestares, Enrique Arriaga lvarez y Enrique Pla Velarde 93
CRITERIO DE
N REQUISITO
REFERENCIA
93
......
94 Gua para auditoras del sistema de gestin de prevencin de riesgos laborales