Documentos de Académico
Documentos de Profesional
Documentos de Cultura
2015
NDICE
1.- Derecho penal y justicia penal. Derecho penal y justicia penal.
Sistemas de justicia penal: A) La justicia penal acusatoria primitiva; B)
La justicia penal inquisitiva; C) La justicia penal acusatoria moderna. El
sistema espaol de justicia penal. Principios de la justicia penal:
necesidad y oportunidad. .......................................................................... 11
2.- Los tribunales penales. Jurisdiccin y competencia. La organizacin
jurisdiccional en el orden penal. Extensin y lmites de la jurisdiccin
penal espaola. La extradicin pasiva. Jurisdiccin penal ordinaria y
jurisdiccin militar. Jurisdiccin por razn de la materia de los tribunales
penales ordinarios: la preferencia del orden jurisdiccional penal. La
competencia objetiva de los tribunales penales. La competencia
territorial. Incidencia de la conexin de delitos en la determinacin de la
competencia. La competencia funcional. Tratamiento procesal de la
competencia penal .................................................................................... 23
3.- Las partes en el proceso penal. Concepto de parte. El Ministerio
Fiscal. El acusador particular: la vctima y el acusador popular.
Acusador privado. Delitos semipblicos. El sujeto pasivo del proceso
penal: investigado, encausado, procesado y acusado. Presencia y
ausencia del investigado o encausado: rebelda y extradicin activa.
Actor civil. Tercero responsable civil. Terceros afectados por el
decomiso. Representacin y defensa de las partes en el proceso penal.
Pluralidad de partes. El Estatuto de la vctima del delito. ........................... 45
4.- El objeto del proceso penal. Objeto penal y objeto civil del proceso
penal. La pretensin punitiva. El objeto civil del proceso penal. El
decomiso como objeto autnomo de ciertos procesos penales .................. 65
5.- La iniciacin del proceso penal. La noticia del delito. La denuncia.
La querella. El atestado policial. Las diligencias de investigacin del
Ministerio Fiscal. El auto de incoacin del proceso penal........................... 69
6.- La fase de instruccin del proceso penal. La instruccin penal.
Tribunal competente para la instruccin penal. Intervencin de las
partes en la instruccin penal. Caractersticas de los actos de la fase
de instruccin. Lugar y tiempo de las actuaciones de la instruccin
penal. El secreto de las actuaciones de la instruccin penal ...................... 81
ndice
13.- El acto del juicio. Publicidad de las sesiones. Facultades del juez o
presidente del tribunal. Iniciacin de la vista: lectura de la acusacin y
la defensa, cuestiones previas y conformidad. La prctica de las
pruebas. Ratificacin o modificacin de las conclusiones de las partes.
Informes finales. ltima palabra y conclusin del juicio. Documentacin
de la vista. La suspensin del juicio oral .................................................. 185
14.- La formacin del convencimiento del juzgador. El principio de libre
valoracin de la prueba y la mnima actividad probatoria. Materiales
probatorios valorables por el tribunal penal. La llamada prueba de
indicios. Prueba obtenida con violacin de derechos y libertades
fundamentales. La regla de decisin en caso de incertidumbre: carga
de la prueba y presuncin de inocencia................................................... 195
15.- La sentencia penal. La sentencia penal. Estructura de la sentencia:
la motivacin. La correlacin entre la acusacin y la sentencia. La
terminacin del proceso por conformidad del acusado con la
calificacin ms grave
16.- Los recursos. Recursos contra las resoluciones del Juez de
Instruccin. Recursos contra resoluciones del secretario judicial.
Recursos contra las sentencias y autos definitivos .................................. 207
17.- La casacin penal. Tribunal competente. Resoluciones recurribles
en casacin. Motivos de casacin. Tramitacin del recurso de
casacin. La sentencia de casacin ........................................................ 213
18.- La cosa juzgada y la revisin penal. La cosa juzgada penal. La
revisin penal. La anulacin de sentencias dictadas en ausencia del
acusado .................................................................................................. 219
19.- El juicio ordinario por delitos graves. mbito de aplicacin. El
sumario. El periodo intermedio. La fase de juicio oral .............................. 225
20.- El procedimiento abreviado. mbito de aplicacin del
procedimiento abreviado. Competencia. La fase de instruccin:
diligencias previas. Periodo intermedio. La fase de juicio oral .................. 227
21.- El procedimiento para el enjuiciamiento rpido. mbito de
aplicacin. Actuaciones de la Polica Judicial. Diligencias urgentes. La
comparecencia de los arts. 798 y 800. Juicio oral, sentencia y recursos .. 233
22.- El juicio sobre delitos leves. El proceso por aceptacin de decreto.
mbito de aplicacin. Competencia. Procedimiento. El proceso por
aceptacin de decreto ............................................................................. 237
10
23.- El proceso penal ante el Tribunal del Jurado. El Tribunal del Jurado
y su competencia. Incoacin del proceso ante el Tribunal del Jurado: la
comparecencia para concretar la imputacin. Diligencias de
investigacin. Solicitud de apertura del juicio oral y escritos de
calificacin. Audiencia preliminar. Apertura del juicio oral o
sobreseimiento. Designacin del Magistrado-Presidente. Cuestiones
previas. Auto de hechos justiciables. El juicio oral: constitucin del
Tribunal del Jurado y desarrollo de las sesiones. Disolucin del jurado.
El veredicto. La sentencia. Recursos....................................................... 243
24.- Otros procesos penales especiales. El proceso penal contra
Senadores y Diputados: el suplicatorio. El proceso por delitos de injuria
y calumnia contra particulares. El proceso por delitos cometidos por
medio de la imprenta, el grabado u otro medio mecnico de
publicacin. El procedimiento de decomiso autnomo............................. 253
25.- La ejecucin penal. La ejecucin penal: principios generales.
Tribunal competente para la ejecucin penal. Ejecucin de las penas
privativas de libertad. Ejecucin de penas privativas de derechos.
Ejecucin de la pena de multa. Ejecucin de las medidas de seguridad.
Ejecucin de los pronunciamientos sobre responsabilidad civil.
Terminacin de la ejecucin penal........................................................... 259
26.- El proceso penal de menores. mbito de aplicacin. Tribunal
competente. Investigacin previa del Fiscal y decisin sobre apertura
de expediente. El expediente. Medidas cautelares. Conclusin del
expediente y remisin de las actuaciones al Juez de Menores.
Audiencia. Sentencia y recursos. Ejecucin ............................................ 269
27.- El proceso penal militar. La organizacin de la jurisdiccin militar.
Procesos penales militares ordinarios y especiales: caracterizacin
general ................................................................................................... 277
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
24
25
26
27
28
29
30
31
32
33
34
o sustancias
La extradicin pasiva
La extradicin pasiva puede definirse como la entrega por las autoridades
espaolas de personas que se encuentran en Espaa a las autoridades de
35
otro Estado, con el fin de que la persona entregada sea juzgada o cumpla
condena en el Estado requirente.
Se aplica a personas que han cometido un delito en el extranjero y que se
encuentran en Espaa. Los Tribunales penales espaoles, como regla, no
tienen jurisdiccin para juzgarlo, segn el principio de territorialidad. Las
autoridades del Estado en que se hubiese cometido el delito reclaman a las
autoridades espaolas la entrega de esa persona para que pueda ser
juzgada o para que cumpla la condena que se le hubiese impuesto (por
ejemplo, personas que, tras ser juzgadas y condenadas en un pas
extranjero, huyen de ese pas para no cumplir la condena).
El procedimiento de extradicin se inicia siempre con una peticin que
formulan las autoridades de un Estado extranjero a las autoridades
espaolas para que se entregue a la persona reclamada. En la extradicin
tradicional las autoridades que realizan y reciben la peticin son los
Gobiernos de los respectivos Estados, si bien en los procedimientos
internos de cada Estado para decidir si procede solicitar o conceder la
extradicin suelen intervenir las autoridades judiciales.
A partir de aqu las autoridades espaolas deben decidir si procede o no la
entrega. Esta decisin est regulada por tres clases de normas:
1) Normas de la Unin Europea
2) Convenios internacionales
3) Ley de Extradicin pasiva (Ley 4/1985, de 21 de marzo)
A) Normas de la Unin Europea
En la Unin Europea la entrega de personas para ser juzgadas o cumplir
condena se produce actualmente mediante la orden europea de detencin y
entrega, regulada en Espaa por la Ley 3/2003, de 14 de marzo. Se trata de
un procedimiento que implica una entrega prcticamente automtica de las
personas reclamadas por otros Estados miembros de la UE. La reclamacin
se realiza directamente por las autoridades judiciales del Estado requirente
a las autoridades judiciales espaolas y la decisin sobre entrega o no
entrega corresponde exclusivamente a estas ltimas, eliminndose la
intervencin de los Gobiernos tpica de los procedimientos de extradicin
tradicionales.
Entre los Estados miembros de la UE hay tambin Convenios de extradicin
(Convenio relativo a la extradicin entre los Estados miembros de la Unin
Europea, de 27 de septiembre de 1996 y Convenio relativo al procedimiento
36
B) Convenios internacionales
El ms importante es el Convenio Europeo de Extradicin, de 13 de
diciembre de 1957, que se aplica a las peticiones de extradicin de Estados
miembros del Consejo de Europa, excepto los de la Unin Europea.
C) Ley de Extradicin pasiva (Ley 4/1985, de 21 de marzo)
Se aplica a peticiones de extradicin formuladas por Estados con los que
Espaa no tenga convenio internacional sobre la materia.
Jurisdiccin penal ordinaria y jurisdiccin militar
Segn el art. 117.5 CE, el principio de unidad jurisdiccional es la base de la
organizacin y funcionamiento de los Tribunales. La ley regular el ejercicio
de la jurisdiccin militar en el mbito estrictamente castrense y en los
supuestos de estado de sitio, de acuerdo con los principios de la
Constitucin.
El art. 3.2 LOPJ establece que la competencia de la jurisdiccin militar
quedar limitada al mbito estrictamente castrense respecto de los hechos
tipificados como delitos militares por el Cdigo Penal Militar y a los
supuestos de estado de sitio, de acuerdo con la declaracin de dicho estado
y la ley orgnica que lo regula, sin perjuicio de lo que se establece en el art.
9 apartado 2 de esta ley.
Son delitos militares las conductas tipificadas en la Ley Orgnica 13/1985,
de 9 de diciembre, de Cdigo Penal Militar
Se pueden plantear conflictos entre tribunales penales ordinarios y
tribunales de la jurisdiccin militar cuando, ante un mismo hecho, inician
actuaciones tribunales militares, por entender que es delito militar, y
tribunales penales ordinarios, por entender que se trata de delito comn
(conflicto positivo); o bien cuando, ante un hecho con caracteres de delito,
se inhiben los tribunales militares por entender que no es delito militar y
tambin se inhiben los tribunales penales ordinarios por entender que es
delito militar (conflicto negativo).
Segn el art. 39 LOPJ, los conflictos de jurisdiccin entre los Juzgados o
Tribunales de cualquier orden jurisdiccional de la jurisdiccin ordinaria y los
37
38
39
40
41
1) Alteracin de la jurisdiccin
En caso de delito militar conexo con delito comn, la jurisdiccin a que est
atribuido el conocimiento del delito que tenga sealada legalmente pena
ms grave, conocer de los delitos conexos (art. 14 Ley Orgnica 4/1987,
de 15 de julio, de la competencia y organizacin de la jurisdiccin militar).
2) Alteracin de la competencia objetiva
En caso de delito competencia de la Audiencia Nacional conexo con delitos
que no sean competencia de la Audiencia Nacional conoce de todos la
Audiencia Nacional (art. 65.1 ltimo prrafo LOPJ).
Cuando se trate de delitos cometidos por sujetos aforados conexos con
delitos cometidos por sujetos no aforados conoce de todos el tribunal del
sujeto aforado (SCP-TSJ o TS 2), incluso si los delitos cometidos por los no
aforados fuesen de la competencia de la Audiencia Nacional (art. 272
L.e.cr.).
3) Alteracin de la competencia territorial
Cuando un proceso penal tiene por objeto varios delitos conexos cometidos
en distintos lugares es imposible aplicar el fuero del lugar de comisin del
delito.
En estos casos, segn el art. 18 L.e.cr., son Jueces y Tribunales
competentes, por su orden, para conocer de las causas por delitos conexos:
1. El del territorio en que se haya cometido el delito a que est
sealada pena mayor.
2. El que primero comenzare la causa en el caso de que a los
delitos est sealada igual pena.
3. El que la Audiencia de lo criminal o el Tribunal Supremo en sus
casos respectivos designen, cuando las causas hubieren empezado
al mismo tiempo, o no conste cul comenz primero.
La competencia funcional
La reglas de competencia funcional se emplean para actuaciones que, como
los recursos o la ejecucin de sentencias, guardan relacin con otras
actuaciones que se estn desarrollando o ya se ha desarrollado ante un
42
43
44
46
El Ministerio Fiscal
Es un rgano pblico cuya funcin bsica es el ejercicio de la accin penal.
Los fiscales deben ejercitar la accin penal en todos los casos que resulte
procedente (arts. 124 CE, 105 L.e.cr. y 3.4 EOMF).
En la actuacin del Ministerio Fiscal en materia de justicia penal cabe
distinguir las siguientes fases:
1) Antes de iniciarse el proceso penal el Ministerio fiscal puede
recibir denuncias (arts. 259, 262, 264 L.e.cr.) y ordenar a la Polica
Judicial que las compruebe (arts. 269 y 773.2 L.e.cr.), antes de
trasladar la denuncia al Juzgado o de presentar querella (art. 271
L.e.cr.). A estos efectos, los fiscales pueden dar instrucciones a la
Polica Judicial (arts. 287, 288 y 773.1 L.e.cr.). La investigacin
preprocesal del Ministerio Fiscal est regulada tambin en el artculo
5 EOMF y, para el procedimiento abreviado, en el artculo 773.2
L.e.cr.
2) En la fase de instruccin corresponde al Ministerio Fiscal una
funcin de inspeccin, a cuyo efecto el Juez debe comunicar al
Fiscal la incoacin de las diligencias de instruccin (arts. 306, 308 y
773 L.e.cr.; art. 3.4 EOMF).
3) Finalizada la instruccin, el Ministerio Fiscal debe acusar o pedir
sobreseimiento; si acusa, se abre el juicio oral; si pide
sobreseimiento y no hay otros acusadores, el tribunal debe poner fin
al proceso mediante auto de sobreseimiento; si hay otros
acusadores que acusan y el MF solicit el sobreseimiento, se abre
el juicio oral y el Fiscal actuar en l pidiendo la absolucin del
acusado.
Segn el art. 124 CE, la actuacin del Ministerio Fiscal est sujeta a los
principios de unidad de actuacin y dependencia jerrquica, legalidad e
imparcialidad.
A) Unidad de actuacin y dependencia jerrquica
El Ministerio Fiscal es un rgano estatal complejo que acta en cada
proceso por medio de concretos funcionarios: los Fiscales. Los Fiscales
estn integrados en unidades llamadas Fiscalas; en todas las Fiscalas hay
un Fiscal Jefe; los Fiscales Jefes dependen del Fiscal General del Estado.
La jerarqua implica que el Fiscal General del Estado y los Fiscales Jefes
dictan rdenes e instrucciones, generales o particulares, que deben ser
obedecidas por sus subordinados. La dependencia jerrquica facilita la
47
48
49
50
51
En los procesos que se siguen por delitos privados se dan las siguientes
particularidades:
1) Slo comienzan si el ofendido o perjudicado presenta querella
ante el Juzgado competente; la mera denuncia o, en general, la
noticia del delito que pueda haber llegado al Juez de Instruccin no
dan lugar a que ste incoe el proceso de oficio. Admitida la querella,
el querellante se convierte en parte acusadora. La denominacin de
acusador privado se reserva precisamente para hacer referencia a
este acusador en procesos por delitos privados.
2) El proceso termina si el querellante "abandona la querella" (arts.
275 y 276 L.e.cr.)
3) En estos procesos no interviene el Ministerio Fiscal
4) Tampoco cabe el ejercicio de la accin penal popular por
ciudadanos espaoles distintos de los ofendidos o perjudicados por
el delito.
Delitos semipblicos
Son delitos semipblicos aquellos cuya persecucin requiere previa
denuncia de la persona agraviada o de su representante legal; producida la
denuncia, el proceso se desarrolla como si se tratase de delitos pblicos.
De acuerdo con el Cdigo Penal son delitos semipblicos el homicidio por
imprudencia menos grave (art. 142.2 CP CP); lesiones que no requieran
tratamiento mdico o maltrato sin causar lesin (art. 147.4 CP); lesiones por
imprudencia menos grave (art. 152.2 CP); practicar reproduccin asistida en
una mujer, sin su consentimiento (art. 162 CP); amenazas leves (art. 171.7
CP); coacciones leves (art. 172.3 CP); acoso (art. 172 ter CP); injurias en el
mbito familiar (art. 173.4 CP); agresiones, acoso o abusos sexuales (art.
191 CP); descubrimiento y revelacin de secretos (art. 201 CP); abandono
de familia; dejar de pagar pensin de alimentos (art. 228 CP); daos
causados por imprudencia grave en cuanta superior a 80.000 euros (art.
267 CP); delitos relativos al mercado y a los consumidores (art. 287 CP) y
delitos societarios (art. 296 CP).
52
53
54
55
56
57
2) Personacin en la causa
Los perjudicados por un delito que no hubieren renunciado a su derecho,
podrn mostrarse parte en la causa, si lo hicieran antes del trmite de
calificacin del delito, y ejercitar las acciones civiles que procedan, segn
les conviniere, sin que por ello se retroceda en el curso de las actuaciones
(art. 110 L.e.cr.).
58
59
2) Intervencin en el proceso
En la fase de instruccin, el Juez, a instancia del actor civil, exigir fianza al
tercero responsable civil, o en su defecto embargar los bienes que sean
necesarios (art. 615 L.e.cr.).
El tercero podr oponerse a la fianza promoviendo un incidente regulado en
los arts. 616-621 L.e.cr.
60
Pluralidad de partes
Se produce cuando hay varios sujetos en la posicin de parte acusadora o
en la de parte acusada.
A) Pluralidad de acusadores
Se produce cuando concurren en la posicin de parte acusadora el
Ministerio Fiscal y uno o varios acusadores particulares, o bien varios
acusadores particulares, si el Fiscal no acusa.
B) Pluralidad de acusados
La pluralidad de sujetos en la posicin de investigado o acusado puede
producirse en casos de coparticipacin en el delito y en casos de procesos
que tengan por objeto varios delitos conexos cometidos por distintas
personas.
El Estatuto de la vctima del delito
La Ley 4/2015, de 27 de abril, del Estatuto de la vctima del delito regula de
manera general los derechos que en nuestro ordenamiento se reconocen a
las vctimas de delitos, tanto en el mbito procesal como fuera de l.
Con esta Ley se lleva a cabo la transposicin al ordenamiento jurdico
interno de varias directivas de la Unin Europea en materia de proteccin
de las vctimas de delito: Directiva 2012/29/UE, de 25 de octubre de 2012,
por la que se establecen normas mnimas sobre los derechos, el apoyo y la
proteccin de las vctimas de delitos; Directiva 2011/92/UE, de 13 de
diciembre de 2011, relativa a la lucha contra los abusos sexuales y la
explotacin sexual de los menores y la pornografa infantil, y Directiva
2011/36/UE, de 5 abril de 2011, relativa a la prevencin y lucha contra la
trata de seres humanos y a la proteccin de las vctimas.
61
A) Concepto de vctima
La Ley establece un concepto amplio de vctima, en el que tienen cabida
tanto las personas que han sufrido en su persona o patrimonio el dao
causado por el delito (vctima directa) como el cnyuge o pareja, hijos y
dems parientes a que hace referencia el artculo 2 de la Ley, en los casos
de muerte o desaparicin de una persona causadas directamente por un
delito (vctima indirecta).
B) Derechos bsicos de las vctimas
Como derechos bsicos de las vctimas, se reconocen los siguientes:
1) Derecho a entender y a ser entendida en todas las actuaciones que
lleven a cabo las autoridades en relacin con el delito (art. 4 Ley 4/2015), lo
que incluye tanto la exigencia de que se emplee un lenguaje claro, sencillo y
accesible en las comunicaciones con las vctimas, como el uso de las
lenguas de signos reconocidas legalmente y medios de apoyo a la
comunicacin oral de personas sordas, cuando sea necesario, y tambin a
la asistencia gratuita de intrprete para las vctimas que no hablen o
entiendan el castellano o lengua oficial que se utilice en las actuaciones, en
los trminos previstos en el artculo 9 de la Ley (derecho a la traduccin e
interpretacin).
2) Derecho a la informacin desde el primer contacto con las autoridades
competentes, tanto sobre los derechos y medidas de proteccin que el
ordenamiento jurdico pone a disposicin de las vctimas (art. 5 Ley 4/2015)
como sobre el desarrollo de la causa penal, cuando haya solicitado ser
informada al respecto, en los trminos previstos en el artculo 7 de la Ley
(derecho a recibir informacin sobre la causa penal).
3) Derecho de acceso a los servicios de asistencia y apoyo facilitados por
las Administraciones pblicas, y especialmente a los que presten las
Oficinas de Asistencia a las Vctimas, conforme a lo previsto en el artculo
10 de la Ley.
62
63
64
66
La pretensin punitiva
La pretensin punitiva objeto del proceso penal se identifica por dos
elementos: (i) el hecho punible y (ii) el sujeto a quien se atribuye el hecho
punible.
La pretensin punitiva, con sus dos elementos identificadores, debe quedar
perfectamente determinada en el momento de formularse la acusacin; en
la fase de instruccin del proceso el objeto es exclusivamente el hecho
punible objeto de investigacin. La instruccin penal comienza en cuanto se
tiene noticia de hecho punible, incluso cuando, como sucede con
frecuencia, inicialmente no se pueda identificar a ninguna persona como
posible responsable y, en ocasiones, la fase de instruccin termina sin que
se haya logrado identificar a ningn sujeto a quien pueda atribuirse el delito.
Como regla general, el proceso penal tiene por objeto un solo hecho
punible, atribuido a una o varias personas (por cada delito un proceso);
ahora bien, cuando varios delitos son conexos, todos ellos son objeto de un
nico proceso, dando lugar a un proceso penal con pluralidad de objetos
penales (art. 17.1 L.e.cr.).
El objeto civil del proceso penal
La accin civil es la pretensin dirigida a la restitucin de los objetos
sustrados (en los delitos contra la propiedad) y a la reparacin del dao e
indemnizacin de los perjuicios causados por el delito.
Conforme al artculo 109 del Cdigo Penal, la ejecucin de un hecho
descrito por la Ley como delito obliga a reparar, en los trminos previstos en
las Leyes, los daos y perjuicios por l causados. Esta responsabilidad civil
comprende, de acuerdo con el artculo 110 del mismo Cdigo, (i) la
restitucin, (ii) la reparacin del dao y (iii) la indemnizacin de perjuicios
materiales y morales.
La accin civil pertenece al ofendido o perjudicado por el delito. No
obstante, la L.e.cr. establece que, como regla general, la accin civil ser
ejercitada por el Ministerio Fiscal, conjuntamente con la penal (art. 108
L.e.cr.). Al ejercitar la accin civil, el Ministerio Fiscal acta en virtud de
legitimacin por sustitucin: no reclama en defensa del inters pblico, sino
en defensa de los intereses privados del ofendido o perjudicado y en
beneficio de ste.
67
68
En estos casos, la Ley prev que el proceso penal contine a los solos
efectos de enjuiciar la procedencia y acordar, en su caso, el decomiso de los
bienes y ganancias relacionados con la actividad ilcita de que se trate. La
resolucin sobre el decomiso se adopta en estos casos mediante el
procedimiento de decomiso autnomo regulado en los artculos 803 ter e y
siguientes de la L.e.cr.
2) Cuando el Fiscal, en su escrito de acusacin, solicita el decomiso de
bienes pero haciendo expresa reserva de que la determinacin de los
bienes que hayan de ser decomisados se lleve a cabo en un procedimiento
posterior seguido con esa exclusiva finalidad (cfr. art. 803 ter e, apartados
2.a) y 3 L.e.cr.).
En estos casos se produce el enjuiciamiento de la pretensin punitiva en un
primer proceso y, terminado ste con sentencia firme, se abre a
continuacin un segundo proceso cuyo objeto exclusivo es la pretensin de
decomiso. En este segundo proceso se sigue, igual que en el caso anterior,
el procedimiento de decomiso autnomo de los artculos 803 ter e y
siguientes de la L.e.cr.
3) Cuando procede el decomiso de bienes que pertenecen a personas
distintas de los acusados como criminalmente responsables, conforme al
artculo 127 quter L.e.cr.
En estos casos, el decomiso se solicita frente a sujetos respecto de los que
no se ejercita ninguna pretensin de imposicin de pena y, por tanto, en lo
que atae a dichos sujetos, se trata de una pretensin autnoma, con
sustantividad propia en relacin con la pretensin punitiva que se ejercite en
la causa. Las pretensiones de decomiso frente a sujetos no acusados no
dan lugar por lo general al enjuiciamiento separado de estas pretensiones
en procesos independientes, sino que se enjuician normalmente en el
mismo proceso que tiene por objeto las pretensiones punitiva y de
resarcimiento frente a los presuntos responsables del delito. Ahora bien, en
estos casos, por exigencias del principio de audiencia, se debe dar
intervencin en el proceso penal a los terceros que puedan resultar
afectados por el decomiso, en los trminos que se regulan en los artculos
803 ter a y siguientes de la L.e.cr.
70
71
72
73
74
75
76
77
78
79
82
83
84
4) Duracin indeterminada
La duracin de la instruccin depende del tiempo que sea necesario para
completar la investigacin, por lo que no resulta fcil limitar dicha duracin
mediante el establecimiento de plazos.
El establecimiento de plazos muy breves hara prcticamente imposible la
investigacin de hechos delictivos complejos, pudiendo conducir con
frecuencia a una prctica impunidad de estos delitos. Si para evitarlo se
establecen plazos ms largos, no se evitara la prolongacin innecesaria de
la instruccin de delitos sencillos, y se reducira, pero no se eliminara el
riesgo de dejar impunes conductas delictivas muy complejas por no
conceder tiempo suficiente para investigarlas.
85
86
En los juicios rpidos los plazos que se establecen para las diligencias
urgentes son ms breves (art. 799), pero no se trata de obligar al Juez a
terminar la investigacin en ese plazo a toda costa (lo que sera imposible);
si, terminado el plazo, no se ha completado la investigacin, sta contina
pero no como juicio rpido sino como procedimiento abreviado (art. 798.2.2
L.e.cr.).
Lugar y tiempo de las actuaciones de la instruccin penal
1) Lugar de las actuaciones
Como regla general, las actuaciones de la fase de instruccin del proceso
penal se llevan a cabo en la sede del Juzgado de Instruccin competente
(art. 268 LOPJ).
Pero en la instruccin penal hay ciertas actuaciones que han de llevarse a
cabo fuera del Juzgado: inspeccin ocular, registros (arts. 322 y 323 L.e.cr. y
268, 274 y 275 LOPJ).
Cuando se trate de actuaciones que deban llevarse a cabo dentro del
partido judicial del Juzgado de Instruccin competente, el propio Juez de
Instruccin se desplazar para realizar la diligencia de que se trate (art. 268
LOPJ).
Si se trata de actuaciones que deban realizarse fuera del partido judicial del
Juzgado de Instruccin, caben dos posibilidades:
a) Que se solicite la cooperacin judicial, para que la diligencia de que se
trate sea practicada por el Juzgado del lugar en que deba realizarse,
87
88
89
92
hiptesis completa y detallada sobre cmo han ocurrido los hechos, a juicio
del acusador.
Ejemplo: A) Investigacin: el Juez de instruccin trata de averiguar quin ha
podido ser el autor del asesinato, cometido a la puerta de un bar,
interrogando al camarero, a quien pregunta: acompaaba alguien a la
vctima cuando sali del bar?; el camarero responde: s, iba con l Fulano;
B) Prueba: el Fiscal acusa a Fulano y, en el juicio oral, pide prueba de
testigos, llamando a declarar al camarero, a quien pregunta: vi Vd. al
acusado, D. Fulano, salir del bar acompaando a la vctima, poco antes de
la hora en que se cometi el asesinato?
93
En el mismo acto el Juez puede pedir el informe de peritos (art. 328 L.e.cr.)
y tomar declaracin a las personas que se encuentren en el lugar de los
hechos o en sus proximidades (art. 329 L.e.cr.).
Todo lo actuado se hace constar en acta que firman el Juez, el Secretario, el
Fiscal, si asistiere, y las dems personas que estuvieran presentes (art. 332
L.e.cr.).
El sujeto investigado puede estar presente en la inspeccin ocular, solo o
asistido de Abogado, y hacer las observaciones que estime oportunas. A tal
efecto, el Secretario judicial debe comunicar al investigado la fecha en que
se llevar a cabo la diligencia (art. 333 L.e.cr.).
Diligencias de investigacin relativas al cuerpo del delito
La Ley de enjuiciamiento criminal incluye en el concepto de cuerpo del
delito:
1) Las armas, instrumentos o efectos de cualquiera clase que
puedan tener relacin con el delito (art. 334 L.e.cr.).
2) La persona o cosa objeto del delito (art. 335 L.e.cr.).
Los artculos 334 a 367 L.e.cr. regulan las siguientes actuaciones respecto
de estos objetos o personas:
a) Recogida, descripcin y conservacin de objetos relacionados con el
delito
El Juez instructor ordenar recoger las armas, instrumentos o efectos de
cualquiera clase que puedan tener relacin con el delito (art. 334 L.e.cr.).
Tanto los instrumentos, como la persona o cosa objeto del delito deben ser
descritos, con indicacin de su estado y circunstancias, as como, en su
caso, de las circunstancias de su hallazgo (arts. 334 y 335 L.e.cr.).
La descripcin se puede complementar con declaraciones de personas que
estuvieran presentes y puedan declarar sobre cuestiones de inters para la
investigacin (art. 337 L.e.cr.).
Tambin podr ordenar el Juez que se informe por peritos cuando sea
necesario para apreciar mejor la relacin con el delito de los objetos que se
hubiesen encontrado (art. 336 L.e.cr.).
94
Los objetos relacionados con el delito que hayan sido recogidos y descritos
deben conservarse para que puedan estar a disposicin del Tribunal en el
acto del juicio. Para asegurar su conservacin, dichos objetos se deben
recoger de tal forma que se garantice su integridad (art. 338 L.e.cr.).
En cuanto a la custodia de los efectos del delito caben las siguientes
posibilidades:
a) En principio, el Juez acordar su retencin, conservacin o envo
al organismo adecuado para su depsito (art. 338 L.e.cr.).
b) Si se trata de efectos pertenecientes a la vctima, sern
restituidos inmediatamente a la misma, salvo que excepcionalmente
debieran ser conservados como medio de prueba o para la prctica
de otras diligencias, y sin perjuicio de su restitucin tan pronto
resulte posible (art. 334 III L.e.cr.).
c) Tambin se restituirn al propietario, aunque sea necesario
conservarlos como medio de prueba o para practicar otras
diligencias, si la conservacin se puede garantizar imponiendo al
propietario el deber de mantener los objetos de que se trate a
disposicin del tribunal (art. 334 III L.e.cr.).
Las decisiones de incautacin de los efectos del delito, tanto si las adopta el
Juez de Instruccin como la Polica en diligencias de prevencin, pueden
ser recurridas en cualquier momento ante el Juez. Para interponer este
recurso no es necesario Abogado, cuando el recurrente no sea el sujeto
investigado. Es ms, basta para que se entienda interpuesto el recurso con
que la persona afectada por la incautacin o un familiar suyo mayor de edad
expresen su disconformidad con la medida en el momento en que se haga
efectiva. Este mismo recurso se puede utilizar por la vctima contra la
decisin judicial que le ordene conservar los efectos del delito a disposicin
del tribunal (art. 334 II y III L.e.cr.)
95
96
97
98
99
100
101
102
103
104
105
106
107
108
109
110
111
denominado "acto pericial", esto es, un acto en que los peritos, en presencia
del Juez, del Secretario Judicial y de las partes, llevaran a cabo el
reconocimiento del lugar, objeto o persona sometido a su consideracin
para seguidamente reunirse a deliberar antes de exponer al juez sus
conclusiones (arts. 477 a 483 L.e.cr.).
Terminado el reconocimiento o las operaciones periciales, los peritos se
retiraran para deliberar y redactar las conclusiones (art. 481 L.e.cr.). El
informe pericial debe incluir una descripcin de la persona o cosa a que se
refiera, la relacin detallada de todas las operaciones practicadas por los
peritos y de su resultado, y las conclusiones a que lleguen los peritos,
conforme a los principios y reglas de su ciencia o arte (art. 478 L.e.cr.).
Finalmente, las conclusiones han de ser presentadas al juez y a las partes,
quienes pueden formular preguntas y pedir aclaraciones a los peritos (art.
483 L.e.cr.).
Conforme a la L.e.cr. slo se sustraeran al modus operandi que se acaba
de describir los anlisis qumicos, para los que la Ley admite que se lleven a
cabo fuera de la sede judicial, en laboratorios convenientemente equipados,
previa entrega a los peritos de las sustancias que deban ser analizadas
(arts. 356 a 363 L.e.cr.).
Entregas vigiladas
La circulacin o entrega vigilada es una tcnica de investigacin que se
emplea cuando las autoridades tienen conocimiento de que formando parte
de una actividad delictiva se va a producir o se est produciendo el
transporte por territorio espaol de determinadas sustancias u objetos.
Mediante esta tcnica, las autoridades, en lugar de impedir o poner fin
inmediatamente al citado transporte, lo permiten, sometindolo a vigilancia
con el fin de descubrir o identificar a las personas involucradas en la
actividad delictiva de que se trate.
La circulacin o entrega vigilada supone una excepcin a la regla general
de intervencin inmediata de la autoridad para impedir o poner fin a
cualquier actividad delictiva de la que se tenga conocimiento. Esta
excepcin tiene apoyo legal expreso en el artculo 263 bis L.e.cr.
112
113
114
115
116
Una entrada y registro en domicilio que se efecte sin cumplir los requisitos
anteriores vulnera el derecho fundamental a la inviolabilidad del domicilio y
no puede tener efectos probatorios (art. 11 LOPJ).
Registro de libros y papeles
El Juez recoger los instrumentos y efectos del delito, y podr recoger
tambin los libros, papeles o cualesquiera otras cosas que se hubiesen
encontrado, si esto fuere necesario para el resultado del sumario. Los libros
y papeles que se recojan sern foliados, sellados y rubricados en todas sus
hojas por el Juez, por el Secretario, por el interesado o los que hagan sus
veces, y por las dems personas que hayan asistido al registro (art. 574
L.e.cr.). Estas actuaciones se enmarcarn normalmente en actuaciones de
inspeccin ocular o bien en registros domiciliarios o de otros lugares
cerrados.
En el registro de libros y papeles se deben evitar las inspecciones intiles y
los perjuicios innecesarios (arts. 552 L.e.cr.) y se llevar a cabo con las
mismas formalidades que los registros de lugares cerrados (art. 569 L.e.cr.).
Aparte del registro, cualquier persona que tenga en su poder objetos o
papeles que sean de inters para la investigacin est obligado a exhibirlos
conforme a lo previsto en el art. 575 L.e.cr.
Detencin, apertura y examen de la correspondencia
a) Contenido de la medida
La medida consiste en la detencin de la correspondencia privada, postal y
telegrfica, incluidos faxes, burofaxes y giros, que el investigado remita o
reciba, as como su apertura o examen (art. 579.1 L.e.cr.).
Esta medida slo puede acordarse en causas por alguno de los siguientes
delitos:
1. Delitos dolosos castigados con pena con lmite mximo de, al
menos, tres aos de prisin.
2. Delitos cometidos en el seno de un grupo u organizacin
criminal.
117
3. Delitos de terrorismo.
Se puede acordar tambin la observacin de las comunicaciones postales y
telegrficas del investigado, as como la de las comunicaciones de las que
se sirva para la realizacin de sus fines delictivos. La observacin tambin
requiere resolucin judicial motivada. Se puede prolongar hasta tres meses,
prorrogables por iguales o inferiores perodos hasta un mximo de dieciocho
meses.
b) Resolucin judicial
La detencin, apertura y examen de la correspondencia slo puede ser
ordenada por resolucin judicial motivada, en forma de auto, que deber
determinar con precisin la correspondencia que haya de ser detenida o
registrada (art. 583 L.e.cr.).
Como toda medida limitativa de derechos fundamentales en este caso, el
secreto de las comunicaciones del artculo 18.3 de la Constitucin su
legitimidad constitucional est sujeta a que se respete en su adopcin el
principio de proporcionalidad.
Si el examen de la correspondencia conduce al descubrimiento casual de
otro delito distinto del que se hubiera investigado la correspondencia
intervenida hasta el momento del descubrimiento casual podr ser
incorporada y utilizada en el proceso que se abra por el nuevo delito
descubierto, en los trminos que precisa el artculo 579 bis L.e.cr.
118
c) Detencin de la correspondencia
Comporta la interrupcin del curso normal de la correspondencia desde el
remitente hasta el destinatario. Puede producirse en cualquier momento,
pero lo normal es que se realice, bien en la oficina o establecimiento (de
Correos o de cualquier empresa de transporte) en la que se deposita el
envo por el remitente, bien en la oficina o dependencia en que se recibe el
envo para ser recogido por el destinatario.
Puede el Juez practicar personalmente la detencin constituyndose en la
oficina o establecimiento correspondiente, pero lo normal ser que delegue
en un agente de la Polica Judicial (art. 563 L.e.cr.), o bien en el
Administrador de Correos y Telgrafos o Jefe de la oficina en la que el envo
cuya detencin se haya ordenado se encuentre (art. 580 L.e.cr.).
Una vez efectuada la detencin, quien la haya realizado por mandato del
juez remitir inmediatamente a ste la correspondencia detenida (art. 581
L.e.cr.).
d) Apertura y examen de la correspondencia interceptada
Se llevar a cabo en presencia judicial y se documentar en diligencia que
ser firmada por el juez, el Secretario y dems asistentes (arts. 586.I y 588
L.e.cr.).
El Juez debe abrir por s mismo la correspondencia y examinar
personalmente su contenido, apartando nicamente la que pueda tener
relevancia para la causa (art. 586.I L.e.cr.).
Los sobres y hojas retenidos se unirn a los autos y se conservarn en
poder del Juez conforme a lo previsto en el segundo prrafo del artculo 586
L.e.cr.
La correspondencia que no tenga relevancia para la causa se devuelve al
procesado o a quien le represente en el acto; en defecto de stos, a un
individuo de su familia mayor de edad; y, si tampoco esto ltimo fuera
posible, se conservara en el Juzgado hasta que haya persona a quien
entregarlo (art. 587 L.e.cr.).
119
120
121
122
123
124
125
126
127
128
F) Ejecucin de la medida
1) Duracin
La duracin de la medida se fija por el Juez en el auto de autorizacin.
Existe un lmite general y limitaciones especficas para las distintas
medidas:
a) Lmite general: ninguna medida de investigacin tecnolgica puede durar
ms del tiempo imprescindible para el esclarecimiento de los hechos (art.
588 bis e.1 L.e.cr.).
b) Lmites especficos para cada medida:
- Interceptacin de las comunicaciones telefnicas y telemticas:
tres meses (art. 588 ter g L.e.cr.).
- Utilizacin de dispositivos tcnicos de seguimiento y de
localizacin: tres meses (art. 588 quinquies c L.e.cr.).
- Registros remotos sobre equipos informticos: un mes (art. 588
septies c L.e.cr.).
La medida de captacin y grabacin de comunicaciones orales mediante la
utilizacin de dispositivos electrnicos no est sujeta a lmites temporales
pues no tiene un carcter continuo, sino que ha de referirse a encuentros
concretos del investigado, sobre la base de indicios resultantes de la
investigacin que hagan previsibles dichos encuentros (art. 588 quter b
L.e.cr.). Tampoco afectan los lmites temporales a la medida de registro de
dispositivos de almacenamiento masivo de informacin, que tampoco tiene
carcter continuo.
2) Prrrogas
Se pueden acordar de oficio o previa peticin razonada del solicitante
(Ministerio Fiscal o Polica Judicial).
La solicitud de prrroga se debe efectuar con antelacin suficiente a la
expiracin del plazo.
La solicitud deber incluir:
a) Un informe detallado del resultado de la medida.
129
130
131
132
134
135
La detencin
1) Presupuestos de la detencin
Procede la detencin cuando la persona a quien se atribuya la comisin de
un delito se encuentre en las siguientes circunstancias:
1. Cuando intentare cometer un delito, en el momento de ir a cometerlo
(art. 490.1 L.e.cr.).
2. Cuando se trate delincuente in fraganti (sorprendido inmediatamente de
cometer el delito) (art. 490.2 L.e.cr.).
3. Fuera de los casos anteriores, cuando concurran las circunstancias
siguientes (art. 492 L.e.cr.):
a) Que la Autoridad o agente tenga motivos racionalmente bastantes
para creer en la existencia de un hecho que presente los caracteres
de delito.
b) Que los tenga tambin bastantes para creer que la persona a
quien intente detener tuvo participacin en l.
c) Que el delito tenga sealada pena de tres aos de prisin o ms
grave; si la pena es inferior tambin cabe la detencin siempre que
los antecedentes o las circunstancias del hecho hicieren presumir
que el sospechoso no comparecer cuando fuere llamado por la
Autoridad judicial; en este ltimo caso la detencin puede evitarse
prestando fianza.
4. La Ley prev otros supuestos de detencin que no estn directamente
relacionados con la finalidad de conducir ante el Juez a la persona
sospechosa de haber cometido un delito (cfr. art. 490.3 a 7 L.e.cr.).
2) Sujetos que pueden practicar la detencin
Cualquier persona puede detener al que intente cometer el delito, en el
momento de ira a cometerlo o al delincuente in fraganti (art. 490 L.e.cr.).
Fuera de esos dos casos, la detencin slo puede realizarse por la
Autoridad o agente de la Polica Judicial (art. 492 L.e.cr.). stos tienen el
deber de detener a cualquier sospechoso de haber cometido un delito
cuando concurran los presupuestos arriba mencionados. La Polica puede
detener por propia iniciativa o cumpliendo rdenes del Juez o del Fiscal.
136
3) Duracin de la detencin
Hay que distinguir los casos en que la detencin ha sido practicada por
iniciativa policial de aquellos en que se produce por orden del Juez.
(i) Detencin por iniciativa policial
La detencin preventiva no podr durar ms del tiempo estrictamente
necesario para la realizacin de las averiguaciones tendentes al
esclarecimiento de los hechos, y, en todo caso, en el plazo mximo de
setenta y dos horas, el detenido deber ser puesto en libertad o a
disposicin de la autoridad judicial (art. 17.2 CE; art. 520.1,II L.e.cr.).
En el atestado policial se debe hacer constar el lugar y la hora de la
detencin y de la puesta a disposicin de la autoridad judicial o en su caso,
de la puesta en libertad del detenido (art. 520.1,III L.e.cr.).
En casos de delito de terrorismo, la detencin en dependencias policiales se
puede prorrogar 48 horas ms (art. 520 bis L.e.cr., en relacin con art. 55.2
CE).
La Polica debe solicitar la prrroga mediante comunicacin motivada
dentro de las primeras cuarenta y ocho horas desde la detencin, y el Juez
resolver sobre la solicitud de prrroga en las veinticuatro horas siguientes.
Si la detencin se produce en espacios marinos y por razn de la distancia
o de la situacin de aislamiento el detenido no puede ser llevado a
presencia fsica del juez dentro del plazo de 72 horas, la puesta a
disposicin judicial podr efectuarse por los medios telemticos de que
disponga el buque o aeronave que practique la detencin, respetando
siempre dicho plazo (art. 520 ter L.e.cr.).
137
2.- Derecho a ser informado sobre los siguientes puntos: (i) hechos que se
le imputan; (ii) razones motivadoras de su privacin de libertad; (iii)
derechos que le asisten; (iii) plazo mximo legal de duracin de la detencin
hasta la puesta a disposicin de la autoridad judicial y (iv) procedimiento por
medio del cual puede impugnar la legalidad de su detencin (art. 520.2
L.e.cr.).
La informacin deber efectuarse de forma inmediata, por escrito y en una
lengua que comprenda el detenido. A tal fin se entregar al detenido una
declaracin de derechos escrita que podr conservar en su poder durante
todo el tiempo de la detencin.
Cuando no se disponga de una declaracin de derechos en una lengua que
comprenda el detenido, se le informar de sus derechos por medio de un
intrprete tan pronto resulte posible, sin perjuicio de entregarle,
posteriormente y sin demora indebida, la declaracin escrita de derechos en
una lengua que comprenda.
En la informacin al detenido se debe emplear un lenguaje comprensible y
que resulte accesible al destinatario, adaptndose la informacin a su edad,
grado de madurez, discapacidad y cualquier otra circunstancia personal de
la que pueda derivar una limitacin de la capacidad para entender el
alcance de la informacin que se le facilita (art. 520.2 bis L.e.cr.).
138
139
140
141
142
143
144
4. Proporcionalidad
Aunque concurran los presupuestos anteriores, no proceder la prisin
provisional cuando existan otras medidas menos gravosas para el derecho
a la libertad a travs de las cuales puedan alcanzarse los mismos fines que
con la prisin provisional (art. 502.2 L.e.cr.).
145
146
147
148
149
150
las
responsabilidades
que
del
151
152
B) Modificaciones favorables
Para acordar la libertad del sujeto investigado que se encuentre en prisin
provisional o la modificacin de la libertad provisional en trminos ms
favorables al sometido a la medida no es necesaria peticin de parte y
podr ordenarlo as el Juez, cuando lo estime procedente, en cualquier
momento, de oficio y sin necesidad de convocar la audiencia del artculo
505 (art. 539 V L.e.cr.).
Orden de proteccin de las vctimas de violencia domstica
La llamada orden de proteccin de las vctimas de la violencia domstica se
concreta en la atribucin a los Jueces de Instruccin de competencias para
adoptar medidas orientadas a la proteccin de la vctima que van ms all
de las medidas cautelares personales propias del proceso penal, incluyendo
tambin las medidas tpicas de los procesos civiles de separacin y divorcio,
as como otras medidas de asistencia y proteccin social establecidas en el
ordenamiento jurdico y confiadas a organismos administrativos. La orden
de proteccin fue introducida en nuestro ordenamiento por la Ley 27/2003,
de 31 julio, y est regulada en el artculo 544 ter de la L.e.cr.
A) Presupuestos de la orden de proteccin
La orden de proteccin para las vctimas de violencia domstica procede
cuando concurren los dos presupuestos siguientes (art. 544 ter.1 L.e.cr.):
1) Que existan indicios fundados de la comisin de un delito contra la vida,
integridad fsica o moral, libertad sexual, libertad o seguridad de alguna de
las personas mencionadas en el artculo 173.2 del Cdigo Penal.
El artculo 173.2 se refiere a las siguientes personas: cnyuge o persona
que est o haya estado ligada al agresor por una anloga relacin de
afectividad aun sin convivencia, descendientes, ascendientes o hermanos
por naturaleza, adopcin o afinidad, propios o del cnyuge o conviviente,
menores o incapaces que con convivan con el agresor o que se hallen
sujetos a la potestad, tutela, curatela, acogimiento o guarda de hecho del
cnyuge o conviviente, persona amparada en cualquier otra relacin por la
que se encuentre integrada en el ncleo de convivencia familiar del agresor,
personas que por su especial vulnerabilidad se encuentran sometidas a
custodia o guarda en centros pblicos o privados.
2) Que exista una situacin objetiva de riesgo para la vctima que requiera la
adopcin de alguna de las medidas de proteccin comprendidas en el
mbito de la orden de proteccin.
153
D) Audiencia
Recibida la solicitud de orden de proteccin, el juez de guardia convocar a
una audiencia urgente a la vctima o su representante legal, al solicitante y
al agresor, asistido, en su caso, de abogado, y al Ministerio Fiscal (art. 544
ter.4 L.e.cr.).
154
E) Resolucin
Celebrada la audiencia, el juez de guardia resolver mediante auto lo que
proceda sobre la solicitud de la orden de proteccin, as como sobre el
contenido y vigencia de las medidas que incorpore. Sin perjuicio de ello, el
juez de instruccin podr adoptar en cualquier momento de la tramitacin de
la causa las medidas de distanciamiento entre el agresor y la vctima
previstas en la L.e.cr. (art. 544 ter.4 IV L.e.cr.).
La orden de proteccin debe ser inscrita en el Registro Central para la
Proteccin de las Vctimas de la Violencia Domstica (art. 544 ter.10 IV
L.e.cr.).
F) Contenido de la orden de proteccin
La orden de proteccin confiere a la vctima un estatuto integral de
proteccin que comprender medidas cautelares de orden civil y penal y
aquellas otras medidas de asistencia y proteccin social establecidas en el
ordenamiento jurdico.
a) Medidas cautelares de carcter penal
Podrn consistir en cualesquiera de las previstas en la legislacin procesal
criminal. Sus requisitos, contenido y vigencia sern los establecidos con
carcter general en la L.e.cr. Se adoptarn por el juez de instruccin
atendiendo a la necesidad de proteccin integral e inmediata de la vctima
(art. 544 ter.6 L.e.cr.).
155
156
157
9.- La imputacin
Doble valoracin de los resultados de la instruccin penal. El
procesamiento. El control judicial de los indicios racionales de
criminalidad en el procedimiento abreviado y en el enjuiciamiento
rpido.
Doble valoracin de los resultados de la instruccin penal
En nuestro ordenamiento, los resultados de la instruccin penal son objeto
de una doble valoracin:
1.- Por el Juez de Instruccin, que debe valorar si de la instruccin
se deducen indicios racionales de criminalidad respecto del sujeto
o sujetos investigados.
2.- Por el Ministerio Fiscal y las partes acusadoras, que deben
decidir, a la vista de los resultados de la instruccin, si piden la
apertura del juicio oral para acusar al sujeto o sujetos investigados
(o a alguno de ellos), o piden la terminacin del proceso mediante
auto de sobreseimiento (si no consideran que haya motivo para
acusar).
Para que, terminada la instruccin, se abra la fase de juicio oral es
necesario que:
1.- El Juez de Instruccin haya apreciado indicios racionales de
criminalidad respecto al sujeto o sujetos investigados (o respecto de
alguno de ellos).
2.- El Ministerio Fiscal o alguna de las partes acusadoras pidan la
apertura del juicio oral para formular acusacin respecto al sujeto o
sujetos investigados (o respecto a alguno de ellos).
3.- Que la persona o personas a quienes el Ministerio Fiscal o las
acusaciones particulares pretendan acusar coincida con aqulla o
aqullas en quienes el Juez haya apreciado indicios racionales de
criminalidad.
160
La imputacin
161
El procesamiento
A) El auto de procesamiento
Desde que resultare del sumario algn indicio racional de criminalidad
contra determinada persona, se dictar auto declarndola procesada (art.
384.I L.e.cr.).
El auto de procesamiento se dicta por el Juez de Instruccin, de oficio o a
instancia de parte acusadora (Ministerio Fiscal o acusaciones particulares
personadas).
Se puede dictar en cualquier momento de la fase de instruccin del proceso
ordinario por delitos graves (sumario).
El presupuesto del auto de procesamiento es que el Juez aprecie indicios
racionales de criminalidad en la persona procesada.
El procesamiento tiene los siguientes efectos:
a) Relacionados con el ejercicio del derecho de defensa
El art. 384 L.e.cr. vincula al auto de procesamiento el ejercicio del derecho
de defensa del sujeto investigado en las actuaciones del sumario. Sin
embargo, el art. 118 L.e.cr. permite al investigado personarse en el proceso
y ejercitar el derecho de defensa desde la admisin de denuncia o querella
o desde que se produzca cualquier actuacin procesal de la que resulte la
imputacin de un delito contra persona o personas determinadas, lo que
puede suceder mucho antes de que el Juez aprecie indicios racionales de
criminalidad y dicte auto de procesamiento. Por tanto, en materia de
derecho de defensa hay que estar a lo que dispone el art. 118, que permite
el ejercicio de ese derecho sin necesidad de que se haya dictado auto de
procesamiento.
b) Relacionados con la posibilidad de formular acusacin
En el juicio ordinario por delitos graves el Ministerio Fiscal y las acusaciones
particulares personadas slo pueden formular acusacin: (i) frente a
personas que hayan sido previamente procesadas por el Juez de
Instruccin; (ii) por hechos punibles que se imputen a las personas
procesadas en el auto de procesamiento; (iii) cabe, no obstante, que las
partes acusadoras califiquen los hechos punibles que se atribuyan al
procesado de manera distinta a como los haya calificado el Juez de
Instruccin.
162
La imputacin
163
164
166
El periodo intermedio
167
168
El periodo intermedio
169
170
El periodo intermedio
171
172
El periodo intermedio
173
176
177
El escrito de defensa
De los escritos de acusacin se da traslado al acusado o a los acusados,
para que presenten sus escritos de defensa. Si en este trmite no tuviesen
ya Abogado y Procurador, se les designa de oficio (arts. 652 y 784 L.e.cr.).
El contenido del escrito de defensa incluye los siguientes puntos:
1.- Se debe pronunciar, por conclusiones numeradas y correlativas a
las de la acusacin, si estn o no conformes con cada una,
consignando, en su caso, los puntos de divergencia (art. 652
L.e.cr.).
2.- Las pruebas que el acusado proponga para su prctica en el
juicio oral (arts. 656 I y 784.2 L.e.cr.).
3.- La solicitud de prctica de prueba anticipada (art. 784.2 L.e.cr.).
Los terceros responsables civiles podrn presentar en este trmite sus
escritos de contestacin a las pretensiones patrimoniales que se hubiesen
formulado frente a ellos (art. 652 L.e.cr.).
En el escrito de defensa los acusados pueden tambin manifestar su
conformidad con la acusacin ms grave, lo que puede dar lugar a la
inmediata terminacin del proceso con sentencia condenatoria en los
trminos que se vern ms adelante (arts. 655 y 784.3 L.e.cr.).
Procedimiento de los trmites de acusacin y defensa
Como siempre, hay variaciones procedimentales segn el tipo de proceso:
1) En el juicio ordinario por delitos graves
Las partes acusadoras piden, primero, la apertura del juicio oral, sin formular
en ese momento la acusacin (art. 627 i.f. L.e.cr.); una vez acordada la
apertura del juicio oral, se da traslado de las actuaciones a las partes
acusadoras para que presenten sus escritos de acusacin que, en este
proceso, se denominan escritos de calificacin provisional; si hay varias
partes acusadoras, los traslados se efectan sucesivamente, emplazando a
cada una por cinco das para que presente sus calificaciones provisionales
(arts. 649 y 651 L.e.cr.); agotados los traslados a las partes acusadoras, se
entregan las actuaciones a los acusados y a los terceros civilmente
responsables, con traslados tambin sucesivos para que en cinco das
presenten sus escritos de defensa (art. 652 L.e.cr.).
178
2) En el procedimiento abreviado
Los escritos de acusacin han de presentarse al mismo tiempo que se
solicita la apertura del juicio oral (arts. 780.1 y 781 L.e.cr.); acordada la
apertura del juicio oral por el Juez, se da traslado de las actuaciones a los
acusados para que presenten sus escritos de defensa (art. 784.1 L.e.cr.).
3) En el procedimiento de enjuiciamiento rpido
La apertura del juicio oral se acuerda en una comparecencia de las partes
ante el Juez. Abierto el juicio oral, el Fiscal debe formular su acusacin
inmediatamente (puede hacerlo oralmente o por escrito); no obstante, si hay
acusaciones particulares personadas, se concede al Fiscal y a las
acusaciones un plazo de dos das para presentar el escrito de acusacin; la
defensa del acusado tambin puede formularse inmediatamente despus de
la acusacin, oralmente o por escrito, o dentro de un plazo que no puede
exceder de cinco das (art. 800 L.e.cr.).
Otros trmites hasta la apertura de las sesiones
Desde que se presentan los escritos de acusacin y de defensa hasta que
se inicia el acto del juicio oral tienen lugar las siguientes actuaciones:
1.- Remisin del proceso al tribunal competente para el juicio oral (art.
784.5 L.e.cr.). Esta remisin de efecta slo en el procedimiento abreviado y
en el enjuiciamiento rpido, ya que en el proceso ordinario por delitos
graves el proceso se remite al tribunal competente para el juicio oral al
concluir la instruccin, de manera que la fase intermedia y la presentacin
de los escritos de acusacin y defensa se realiza ya ante este tribunal.
2.- El tribunal competente para el juicio oral debe decidir:
a) Sobre la admisin de las pruebas propuestas por las partes para
su prctica en el juicio oral (arts. 659, 785.1 y 800.6 L.e.cr.).
b) Admitidas las pruebas, fijar fecha para la celebracin del juicio
oral (arts. 659 V y 785.2 L.e.cr.). En el enjuiciamiento rpido la fecha
del juicio la seala el Juez de Instruccin (art. 800.3 L.e.cr.).
c) El tribunal debe ordenar que se cite para la fecha del juicio a
todas las personas que deban participar en l: las partes, testigos,
peritos, etc. (arts. 660, 661, 664 y 785 L.e.cr.); en el enjuiciamiento
rpido algunas citaciones se realizan por el Juez de Instruccin y
otras por el Juez de lo Penal (art. 800.3, 6 y 7 L.e.cr.).
179
182
183
Estos artculos se pueden plantear por cualquiera de las partes por escrito,
dentro de los tres primeros das del plazo que tengan para presentar los
escritos de acusacin o de defensa (art. 667 L.e.cr.).
Planteado algn artculo de previo pronunciamiento, se abre un incidente
con alegaciones escritas del resto de las partes sobre la cuestin previa
planteada, posible prctica de pruebas y celebracin de vista (arts. 668 a
673 L.e.cr.).
Finalizada la tramitacin del incidente, el tribunal decide por medio de auto.
Si estima procedente el artculo que se hubiese suscitado, ordenar lo que
corresponda conforme a lo dispuesto en los artculos 674 a 677 L.e.cr.
(remitir la causa al tribunal competente, sobreseer libremente el proceso o
mandar que se subsane la falta de autorizacin, segn los casos). Si
desestima la cuestin previa, continuar el proceso en el trmite en que se
encontraba cuando se plante el artculo de previo pronunciamiento (art.
679 L.e.cr.).
Las cuestiones previas desestimadas, excepto la declinatoria, se pueden
plantear de nuevo en el juicio oral para que se decida sobre ellas en la
sentencia (art. 678 L.e.cr.).
B) Las cuestiones previas en el procedimiento abreviado y en el
enjuiciamiento rpido
En los procedimientos abreviado y de enjuiciamiento rpido las cuestiones
previas se plantean al comienzo del juicio oral, inmediatamente despus de
que el Secretario Judicial lea los escritos de acusacin y de defensa.
Tras esa lectura, el tribunal abre un turno de intervenciones para que las
partes puedan formular oralmente las cuestiones previas que estimen
procedentes.
A continuacin, el Juez o Tribunal resolver en el mismo acto lo procedente
sobre las cuestiones planteadas. Frente a la decisin adoptada no cabr
recurso alguno, sin perjuicio de la pertinente protesta y de que la cuestin
pueda ser reproducida, en su caso, en el recurso frente a la sentencia (art.
786.2 L.e.cr.).
186
187
188
189
que figuren sus nombres en las listas (art. 701 V L.e.cr.). El Presidente, sin
embargo, podr alterar este orden a instancia de parte, y aun de oficio,
cuando as lo considere conveniente para el mayor esclarecimiento de los
hechos o para el ms seguro descubrimiento de la verdad (art. 701 VI
L.e.cr.).
La L.e.cr. regula la prctica de las siguientes pruebas en el juicio oral:
a) Declaracin de testigos. Los arts. 702 a 722 regulan la prctica
de la prueba de testigos en el juicio oral; cabe tambin el careo (art.
713 L.e.cr.). La declaracin de los acusados no est regulada como
medio de prueba, sino en el contexto de la confesin a efectos de
conformidad, lo que no impide que dichas declaraciones se
produzcan y se valoren como prueba, aunque no haya conformidad
del acusado (arts. 688 a 700 L.e.cr.).
En la regulacin de la prctica de la prueba testifical en el juicio se presta
especial atencin a la proteccin de los testigos menores de edad o con
discapacidad necesitados de especial proteccin y de las vctimas que
deban declarar como testigo cuando de su evaluacin inicial o posterior
derive la necesidad de estas medidas de proteccin. La declaracin de
estos testigos se llevar a cabo utilizando medios tcnicos que eviten la
confrontacin visual de los testigos con el acusado siempre que ello resulte
necesario para impedir o reducir los perjuicios que para ellos puedan
derivar del acto (art. 707 L.e.cr.). Se prohbe tambin que se formulen a la
vctima preguntas innecesarias relativas a la vida privada que no tengan
relevancia para el hecho delictivo enjuiciado, salvo que excepcionalmente el
tribunal lo considere procedente para valorar adecuadamente los hechos o
la credibilidad de la declaracin de la vctima (art. 709 L.e.cr.).
190
191
192
193
196
197
198
199
202
La sentencia penal
203
204
La sentencia penal
205
208
En el juicio ordinario por delitos graves, los autos del Juez de Instruccin
que la Ley no declara expresamente apelables pueden ser impugnados
mediante otro recurso devolutivo denominado recurso de queja (art. 218
L.e.cr.). Este recurso se interpone ante el tribunal superior competente (art.
219 L.e.cr.), que resolver lo que estime justo previa peticin de informe al
Juez y dictamen del Ministerio Fiscal (arts. 233 a 235 L.e.cr.).
Recursos contra resoluciones del secretario judicial
Contra las resoluciones del Secretario Judicial en el proceso penal caben
los siguientes recursos:
1) Recurso de reposicin, que se da contra todas las diligencias de
ordenacin y contra los decretos de los Secretarios judiciales, excepto en
aquellos supuestos en que proceda la interposicin directa de recurso de
revisin por as preverlo expresamente la Ley. Lo resuelve mediante decreto
irrecurrible el mismo Secretario judicial que haya dictado la resolucin
impugnada (art. 238 bis L.e.cr.).
2) Recurso de revisin directo, que se da contra los decretos de los
Secretarios judiciales en aquellos supuestos en que as lo prevea
expresamente la Ley. Lo resuelve mediante auto irrecurrible el Juez o
Tribunal con competencia funcional en la fase del proceso en la que haya
recado el decreto del Secretario judicial que se impugna (art. 238 ter
L.e.cr.).
Los recursos
209
210
Los recursos
211
214
Motivos de casacin
Igual que la casacin civil, la casacin penal es un recurso extraordinario en
el que slo se admiten impugnaciones basadas en ciertos motivos tasados.
La L.e.cr. regula los motivos de casacin en los artculos 849 a 851.
A) Motivos de casacin por infraccin de ley
1. Infraccin de un precepto penal de carcter sustantivo u otra norma
jurdica del mismo carcter que deba ser observada en la aplicacin de ley
penal; la infraccin ha de apreciarse atendiendo a los hechos que la
sentencia impugnada declare probados (art. 849.1 L.e.cr.).
2. Error en la apreciacin de la prueba, basado en documentos que obren
en autos, que demuestren la equivocacin del juzgador sin resultar
contradichos por otros elementos probatorios (art. 849.2 L.e.cr.).
B) Motivos de casacin por quebrantamiento de forma producido en el
desarrollo del juicio oral
1. Denegacin indebida de alguna diligencia de prueba propuesta en
tiempo y forma por las partes (art. 850.1 L.e.cr.).
2. Omisin de la citacin cualquiera de las partes para su comparecencia
en el acto del juicio oral, a no ser que el no citado hubiese comparecido en
tiempo, dndose por citado (art. 850.2 L.e.cr.).
3. Indebido rechazo por el Presidente del Tribunal de preguntas pertinentes
y de manifiesta influencia en la causa dirigidas por alguna de las partes a un
testigo, ya en audiencia pblica, ya en alguna diligencia que se practique
fuera de ella (art. 850.3 L.e.cr.).
4. Indebido rechazo de cualquier pregunta por capciosa, sugestiva o
impertinente, no sindolo en realidad, siempre que tuviese verdadera
importancia para el resultado del juicio (art. 850.4 L.e.cr.).
5. No suspensin del juicio para los procesados comparecidos, en el caso
de no haber concurrido algn acusado, siempre que hubiere causa fundada
que se oponga a juzgarles con independencia y no haya recado
declaracin de rebelda (art. 850.5 L.e.cr.).
La casacin penal
215
216
La casacin penal
217
218
220
221
222
recurso, cuando a su juicio hubiere fundamento bastante para ello (art. 956
L.e.cr.).
La revisin basada en sentencia del TEDH que declare la violacin del
CEDH slo podr ser solicitada por quien, estando legitimado para
interponer este recurso, hubiera sido demandante ante el Tribunal Europeo
de Derechos Humanos. En este caso, la revisin debe ser solicitada dentro
del plazo de un ao desde la firmeza de la sentencia del TEDH.
La revisin debe promoverse por alguno de los legitimados. A
continuacin, la Sala Segunda del TS decide si autoriza o deniega la
interposicin del recurso; antes de tomar esta decisin debe or al Ministerio
Fiscal y puede ordenar diligencias de investigacin (art. 957 L.e.cr.).
Autorizada la interposicin del recurso, el recurrente dispone de quince das
para hacerlo. Una vez formalizada por escrito la solicitud de revisin, se
sigue la tramitacin del recurso de casacin (art. 959 L.e.cr.).
La sentencia que estima la revisin anular la sentencia impugnada (art.
958 L.e.cr.). Cuando la revisin se base en alguno de los motivos a que se
refieren los subapartados a) y d) del apartado 1 del artculo 954, la
sentencia mandar al Tribunal a quien corresponda el conocimiento del
delito, instruir de nuevo la causa.
En el caso a) del artculo 954.1 cabe que tras la nueva instruccin de la
causa, sea juzgado y condenado de nuevo el penado que solicit y obtuvo
la revisin porque, aun prescindiendo de las pruebas falsas u obtenidas
mediante delitos, quede acreditada su culpabilidad. En estos casos se
tendr en cuenta para el cumplimiento de la pena que se imponga en el
segundo proceso todo el tiempo de la anteriormente sufrida y su
importancia (art. 960 I L.e.cr.).
En el caso d) del artculo 954.1 L.e.cr., cuando los hechos o pruebas de
nuevo conocimiento deban conducir a la absolucin, el Tribunal Supremo
viene considerando que no ha lugar a diferir el dictado del pronunciamiento
absolutorio a otro rgano jurisdiccional, ya que la estimacin de dicho
motivo de revisin lleva consigo necesariamente la apreciacin de la
inocencia del condenado (STS 2 5-6-2012 Roj: STS 3979/2012; STS 2 152-2012 Roj: STS 796/2012; ST 2 16-3-2011 Roj: STS 2415/2011, entre
otras).
223
226
228
El procedimiento abreviado
229
En cuanto a medidas cautelares, se rigen por las normas generales (art. 763
L.e.cr.), si bien hay normas especiales para medidas cautelares reales en
los artculos 764 y 765 L.e.cr.
El artculo 764 contiene reglas sobre la constitucin de cauciones para
asegurar la responsabilidad civil, afianzamiento por la entidad aseguradora
cuando las responsabilidades civiles estn total o parcialmente cubiertas
por un seguro obligatorio, intervencin del vehculo, retencin del permiso
de circulacin e intervencin del permiso de conduccin. En el artculo 765
se contemplan medidas especiales en caso de delitos derivados del uso y
circulacin de vehculos de motor: pago de una pensin provisional para las
vctimas y permiso para salir del territorio espaol a investigados con
residencia fuera de Espaa.
Las diligencias previas terminan con una resolucin en forma de auto que
dicta el Juez de Instruccin y que puede tener uno de los siguientes
contenidos (art. 779.1 L.e.cr.):
1) Sobreseimiento del proceso, si el Juez estimare (i) que el hecho
no es constitutivo de infraccin penal o que no aparece
suficientemente justificada su perpetracin, o (ii) si aun estimando
que el hecho puede ser constitutivo de delito, no hubiere autor
conocido. El sobreseimiento ser libre o provisional, conforme a los
artculos 637 y 641 L.e.cr.
2) Remitir lo actuado al Juez competente para conocer del juicio
sobre delitos leves, si reputare delito leve el hecho investigado en
las diligencias previas.
3) Inhibirse a favor del tribunal militar competente, cuando el hecho
estuviese atribuido a la jurisdiccin militar.
230
Ante las peticiones de las partes acusadoras sobre apertura del juicio oral o
sobreseimiento, el Juez decide conforme a las reglas generales ya
expuestas al tratar sobre el periodo intermedio del proceso penal, en
El procedimiento abreviado
231
232
234
235
Diligencias urgentes
El procedimiento para el enjuiciamiento rpido comienza con el auto de
apertura de diligencias urgentes (art. 797.1 L.e.cr.). Estas diligencias
constituyen la fase de instruccin del procedimiento para el enjuiciamiento
rpido.
El Juez de guardia puede ordenar cualquier diligencia de investigacin que
pueda practicarse en el acto o antes de que finalice el servicio de guardia.
En particular, pedir los antecedentes penales del investigado, recabar los
informes periciales que sean necesarios para la calificacin y no se
hubiesen recibido en el Juzgado, tomar declaracin al investigado, previa
informacin de sus derechos, informar de sus derechos a los ofendidos o
perjudicados e interrogar a los testigos, pudindose practicar careos y
reconocimientos en rueda (art. 797.1 L.e.cr.).
La comparecencia de los arts. 798 y 800
Concluida la prctica de las diligencias urgentes, el Juez de guardia abre de
inmediato una comparecencia a la que asisten las partes (Fiscal,
investigado y acusaciones particulares, cuando las haya) y en la que se
tratan, sucesivamente, las dos cuestiones siguientes:
1) El Juez, previa audiencia de las partes, decide si procede continuar la
tramitacin del procedimiento de enjuiciamiento rpido o poner fin a este
procedimiento y continuar la tramitacin como diligencias previas del
procedimiento abreviado (art. 798.2 L.e.cr.). Esta decisin depende de que
las diligencias urgentes practicadas sean o no suficientes para que se
puedan considerar cumplidos los fines de la instruccin penal. La Ley
considera la posibilidad de que, dados los brevsimos plazos previstos para
la prctica de las diligencias urgentes, no sea posible completar la
investigacin de los hechos; para este supuesto, no se fuerza la
continuacin del procedimiento de enjuiciamiento rpido, lo que obligara a
las partes a decidir si formulan o no acusacin y al Juez a resolver sobre la
apertura de juicio oral o sobreseimiento partiendo de una investigacin
insuficiente. En lugar de esto, la Ley dispone que, cuando las
investigaciones realizadas en las diligencias urgentes no sean suficientes,
se ponga fin al procedimiento de enjuiciamiento rpido y se convierta el
procedimiento en diligencias previas del procedimiento abreviado, en las
que, sin limitaciones de tiempo, pueda completarse la investigacin.
En este trmite cabe tambin que el Juez, previa audiencia de las partes,
ponga fin al proceso con alguna de las resoluciones previstas en los
ordinales 1, 2 y 3 del art. 779.1 (sobreseimiento, incoacin de juicio sobre
delito leve, inhibicin en favor de la jurisdiccin militar o remisin de las
actuaciones al Fiscal de Menores).
236
Competencia
La competencia para el conocimiento del juicio sobre delitos leves
corresponde, como regla general, a los Juzgados de Instruccin (art. 14.1
L.e.cr.).
Los Juzgados de Violencia sobre la Mujer tienen competencia para el
conocimiento y fallo de los juicios por amenazas leves (art. 171.7 CP), por
coacciones leves (art. 172.3 CP), y por injurias o vejaciones injustas de
carcter leve (art. 173.4 CP), cuando la vctima sea la esposa del autor, o
mujer que est o haya estado ligada al autor por anloga relacin de
afectividad, aun sin convivencia. Tambin cuando el delito se cometa sobre
los descendientes, propios o de la esposa o conviviente, o sobre los
menores o incapaces que con l convivan o que se hallen sujetos a la
potestad, tutela, curatela, acogimiento o guarda de hecho de la esposa o
conviviente, cuando tambin se haya producido un acto de violencia de
gnero (arts. 14.5.d) L.e.cr.).
238
Procedimiento
En el juicio sobre delitos leves no hay fase de instruccin. Ante la noticia del
delito (por denuncia o atestado, normalmente; ms raramente querella), el
Juez ordena la celebracin del juicio.
La denuncia o el atestado se presentan normalmente en el Juzgado de
guardia, salvo que no proceda la presentacin del atestado ante el juez por
no existir autor conocido, conforme a lo dispuesto en el artculo 284 L.e.cr.
El Juzgado ha de acordar entonces la celebracin del juicio o el
sobreseimiento del procedimiento. A este respecto, la Ley contempla tres
posibilidades:
1) Sobreseimiento y archivo de las diligencias, que ser acordado por el
juez cuando lo solicite el Ministerio Fiscal a la vista de las siguientes
circunstancias: a) el delito leve denunciado resulte de muy escasa
gravedad, y b) no exista un inters pblico relevante en la persecucin del
hecho (en los delitos leves patrimoniales, no existe tal inters cuando se
haya reparado el dao y no exista denuncia del perjudicado) (art. 963.1.1 y
964.2.a) L.e.cr.).
2) Celebracin del juicio inmediata, en el propio Juzgado de guardia y antes
de que el servicio de guardia finalice. Procede en los siguientes casos:
A) Juicios por delito leve de lesiones o maltrato de obra, de hurto
flagrante, de amenazas, de coacciones o de injurias. En estos casos
se exige a la Polica que efecte las citaciones ante el Juzgado de
guardia de las personas que deban comparecer en el juicio para
facilitar la celebracin inmediata de ste (art. 962 L.e.cr.).
B) Otros juicios por delito leve, cuando la noticia del delito llegue al
Juzgado mediante atestado o denuncia presentada en el Juzgado,
si, estando identificado el denunciado, fuere posible citar a todas
las personas que deban ser convocadas para que comparezcan
mientras dure el servicio de guardia y concurran el resto de
requisitos exigidos por el artculo 963. En estos casos, las
citaciones no las efecta la Polica, sino el Juzgado y, por tanto, ser
ms difcil, en la prctica, que el juicio pueda celebrarse de
inmediato (art. 964.2 L.e.cr.).
3) Cuando no proceda la inmediata celebracin del juicio por delito leve, se
sealar fecha para la celebracin del juicio, citando a quienes deban
comparecer.
239
240
241
244
245
Diligencias de investigacin
Tras la resolucin judicial acordando la continuacin del procedimiento se
practican las diligencias de investigacin que el juez acuerde conforme a las
siguientes reglas:
1) Diligencias solicitadas por las partes. Las partes pueden solicitar
diligencias de investigacin: a) en la comparecencia para concretar la
imputacin (art. 25.3 i.f. LOTJ); b) dentro de los cinco das siguientes al de
la comparecencia o al de aquel en que se practicase la ltima de las
ordenadas (art. 27.2 LOTJ). El juez ordenar practicar o practicar por s
solamente las que considere imprescindibles para decidir sobre la
procedencia de la apertura del juicio oral y no pudiesen practicarse
directamente en la audiencia preliminar (art. 27.1 LOTJ).
2) Diligencias ordenadas de oficio por el Juez, como complemento de las
solicitadas por las partes, limitadas a la comprobacin del hecho justiciable
y respecto de las personas objeto de imputacin por las partes acusadoras.
El Juez puede acordar las que estime necesarias, si se cumplen los
requisitos anteriores (art. 27.3 LOTJ).
Solicitud de apertura del juicio oral y escritos de calificacin
Practicadas, en su caso, las diligencias de investigacin, las partes
disponen de un plazo de cinco das para instar lo que estimen oportuno
respecto de la apertura del juicio oral (art. 27.4 LOTJ). Si ninguna de las
partes interesa la apertura del juicio oral, el Juez acordar el
sobreseimiento.
La peticin de apertura del juicio oral debe efectuarse mediante la
presentacin del escrito de acusacin, que deber contener los extremos a
que se refiere el art. 650 L.e.cr. y en l podrn proponerse diligencias
complementarias para su prctica en la audiencia preliminar.
Del escrito de acusacin se dar traslado al acusado, para que formule su
defensa en los trminos del art. 652 L.e.cr. y proponga diligencias
complementarias para su prctica en la audiencia preliminar (art. 29 LOTJ).
Audiencia preliminar
Su finalidad es decidir sobre la procedencia de la apertura del juicio oral (art.
30.1 LOTJ).
246
Cuestiones previas
Las partes, al personarse ante el Tribunal superior, podrn plantear ante el
Magistrado-Presidente cuestiones previas, que se resolvern siguiendo la
tramitacin de los artculos de previo pronunciamiento de la L.e.cr. (art. 36
LOTJ).
Adems de las cuestiones que se pueden plantear como cuestiones previas
en el juicio ordinario y en el procedimiento abreviado (arts. 666 y 793.2
L.e.cr.), en el procedimiento ante el Tribunal del Jurado se puede suscitar,
247
248
249
250
251
254
255
256
proceso, conforme a lo previsto en el art. 779 L.e.cr. (arts. 808, 809 y 812
L.e.cr.). En la comparecencia se pueden proponer y practicar pruebas, pero
no se admiten los testigos de referencia (art. 813 L.e.cr.)
5) La fase intermedia, el juicio oral y la sentencia se rigen por lo previsto
para el procedimiento abreviado.
El proceso por delitos cometidos por medio de la imprenta, el grabado
u otro medio mecnico de publicacin
Los arts. 816 a 823 bis de la L.e.cr. establecen ciertas especialidades para
la fase de instruccin de los procesos penales que tengan por objeto:
a) Delitos cometidos por medio de la imprenta, el grabado u otro
medio mecnico de publicacin (art. 816 L.e.cr.).
b) Delitos cometidos a travs de medios sonoros o fotogrficos,
difundidos por escrito, radio, televisin, cinematgrafo u otros
similares (art. 823 bis L.e.cr.).
En la instruccin de las causas que se sigan por estos delitos se han de
tener en cuenta las siguientes especialidades:
1) El juez ordenar el secuestro de los ejemplares del impreso o de la
estampa en que se encuentren los contenidos delictivos, as como el molde
de la estampa; si se trata de delitos cometidos por medios audiovisuales, el
juez podr acordar, segn los casos, el secuestro de la publicacin o la
prohibicin de difundir o proyectar el medio a travs del cual se produjo la
actividad delictiva (arts. 816 y 823 bis L.e.cr.).
Slo se consideran instrumentos o efectos del delito los ejemplares
impresos del escrito o estampa y el molde de sta (art. 821 L.e.cr.).
2) Se averiguar el autor del delito, conforme a las siguientes reglas:
a) Se tomar declaracin para averiguar quin haya sido el autor
real al Director o redactores de la publicacin y al responsable del
establecimiento tipogrfico en que se haya hecho la impresin o
grabado (arts. 817 y 818 L.e.cr.)
b) Cuando no pudiere averiguarse quin sea el autor real del escrito
o estampa, o cuando por hallarse domiciliado en el extranjero o por
cualquier otra causa no pudiere ser perseguido, se dirigir el
procedimiento contra las personas subsidiariamente responsables,
257
258
260
La ejecucin penal
261
262
La ejecucin penal
263
264
La ejecucin penal
265
266
La ejecucin penal
267
268
270
271
272
Las medidas cautelares que el Juez de Menores puede adoptar son: (i)
internamiento en centro; (ii) libertad vigilada; (iii) prohibicin de aproximarse
o comunicarse con la vctima o con aquellos de sus familiares u otras
personas que determine el Juez; y (iv) convivencia con otra persona, familia
o grupo educativo (art. 28 LORPM). En los casos de exencin de la
responsabilidad por enajenacin mental u otras circunstancias previstas en
los apartados 1., 2. o 3. del artculo 20 del Cdigo Penal, se debern
adoptar las medidas cautelares precisas para la proteccin y custodia del
menor conforme a los preceptos civiles aplicables, instando en su caso las
actuaciones para la incapacitacin del menor y la constitucin de los
organismos tutelares conforme a derecho (art. 29 LORPM).
Conclusin del expediente y remisin de las actuaciones al Juez de
Menores.
Concluida la instruccin, el Fiscal ordenar la conclusin del expediente,
notificndosela a las partes personadas y remitir al Juez de Menores el
expediente (art. 30 LORPM).
Junto al expediente, el Fiscal remitir al Juzgado un escrito de alegaciones,
en el que podr: (i) solicitar el sobreseimiento de las actuaciones si, a su
273
Audiencia
Recibido el escrito de alegaciones del Fiscal con el expediente en el
Juzgado de Menores, se dar traslado a quienes ejerciten la accin penal y
la civil para que en un plazo comn de cinco das hbiles formulen sus
respectivos escritos de alegaciones y propongan las pruebas que
consideren pertinentes. A continuacin, se trasladarn las actuaciones al
letrado del menor y, en su caso, a los responsables civiles, para que, en el
plazo de cinco das, formulen su escrito de alegaciones y propongan la
prueba de que se intenten valer (art. 31 LORPM).
El menor y su letrado pueden expresar su conformidad con el escrito del
Fiscal y la medida por ste solicitada, en cuyo caso el Juez de Menores
dicta sin ms trmites la sentencia imponiendo la medida de que se trate,
siempre que concurran los requisitos del art. 32 LORPM.
A falta de conformidad, el Juez de Menores, a la vista de la peticin del
Ministerio Fiscal y de los escritos de alegaciones de las partes, adoptar
alguna de las siguientes decisiones:
1) La celebracin de la audiencia.
2) El sobreseimiento de las actuaciones, mediante auto motivado.
3) El archivo por sobreseimiento de las actuaciones con remisin de
particulares a la entidad pblica de proteccin de menores
correspondiente cuando as se haya solicitado por el Ministerio
Fiscal.
4) La remisin de las actuaciones al Juez competente, cuando el
Juez de Menores considere que no le corresponde el conocimiento
del asunto.
274
275
276
278
279
280
3) El procedimiento sumarsimo
Se aplica este tipo de proceso nicamente en situacin de conflicto armado,
para el enjuiciamiento de ciertos delitos militares especialmente graves,
cuando el delincuente es sorprendido in fraganti; as como para causas por
delitos militares que afecten gravemente a la moral o a la disciplina de las
fuerzas armadas o a la seguridad de las unidades, plazas, buques,
aeronaves o bases militares.
El procedimiento se ajusta a las previsiones del ordinario, con las
especialidades que regulan los arts. 397 y siguientes de la Ley procesal
militar, que imprimen celeridad a las actuaciones.