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LECTURAS DE PROYECTOS

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METODOLOGA DEL PROYECTO


1. INTRODUCCIN.
En esta lectura se expone la necesidad de contar con una metodologa de trabajo
capaz de estructurar los conocimientos tcnicos y hacerlos cristalizar en un documento
especfico, el proyecto de ingeniera, con suficiente calidad tcnica y mnimo coste
econmico.
Proyecto de ingeniera que constituye el trabajo ms importante de todos los realizados
en una Oficina Tcnica y la actividad ms genuina que un profesional de la ingeniera puede
realizar. Se concreta, en su etapa de diseo, en unos planos y en unas especificaciones que
definen de forma inequvoca el objeto proyectado.
1.1. Concepto de proyecto.
Con la finalidad de delimitar el concepto de proyecto, por tratarse de un trmino de uso
comn que puede tomar significados diferentes y ser utilizado con diferentes finalidades, se
inicia el desarrollo del estudio haciendo referencia a los conceptos que ms se ajustan a lo
que se entiende por proyecto industrial.
De las acepciones que del trmino proyecto se encuentran en el diccionario de la Real
Academia Espaola de la Lengua, la que ms se ajusta le define como: conjunto de
escritos, clculos y dibujos que se hacen para dar idea de cmo ha de ser y lo que ha de
constar una obra de arquitectura o ingeniera.
Esta definicin se corresponde con el enfoque clsico que sobre el proyecto tiene el
Instituto de Ingenieros Civiles de Espaa, que define el proyecto de ingeniera como: el
conjunto de documentos que definen una obra, de tal manera que un facultativo distinto del
autor pueda dirigir con arreglo a los mismos, las obras o trabajos correspondientes.
Aunque ms reciente, la norma UNE 157.001 del ao 2002 define el proyecto como:
"serie de documentos que tienen como objeto definir las caractersticas de un producto,
obra, instalacin, servicio o software en forma tal que un facultativo distinto al autor pueda
materializarlo sin necesidad de solicitar informacin complementaria.
Una definicin ms completa al mbito propio del proyecto industrial es la que se
establece a partir de la Ingeniera de Sistemas como: combinacin de todos los recursos
necesarios, reunidos en una organizacin temporal, para la transformacin de una idea en
una realidad.
Esta ltima definicin es mucho ms amplia que la tradicional ya que se incluyen en ella
todos los recursos necesarios para la transformacin de una idea en una realidad,
incluyndose el conjunto de escritos, clculos y dibujos que se hacen para dar idea de cmo
ha de ser y lo que ha de constar una realizacin de ingeniera.
En determinadas ocasiones se utilizan otros trmicos para definir la misma idea, como
es el de Project Management empleado en el mbito empresarial cuando se trata de
sistematizar toda la informacin necesaria para organizar y gestionar operaciones complejas

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que resultan muy difciles de realizar de forma eficaz aplicando los sistemas clsicos y
estructuras funcionales que son adecuadas para realizar tareas de tipo repetitivo y continuo,
o en caso de las administraciones pblicas que se usa con frecuencia el trmino programa
al hablar de presupuestos por programas.
1.2. Clasificacin de los proyectos.
En funcin de las caractersticas, objetivos y finalidad de los proyectos se hace, a
continuacin, una primera clasificacin de los mismos. As tenemos:
a) Atendiendo a sus caractersticas. Se puede distinguir entre proyectos: Tcnicos
y no tcnicos, unipersonales y en equipo, multidisciplinares o que intervenga slo
una especialidad, monocontrato o multicontrato, intangibles o que d lugar a
bienes materiales.
b) Atendiendo a su finalidad. Se pueden clasificar en: Proyectos de ejecucin
material y proyectos administrativos o de legalizacin.
c) Atendiendo a su contenido. Se pueden clasificar, a su vez, en proyectos de:
Productos industriales, bienes de equipo (maquinaria, dispositivos y circuitos,
utillajes y herramientas), procesos y plantas industriales.
d) Atendiendo a su especialidad tcnica. Se pueden clasificar en: Construccin
civil, edificacin, mecnica, electricidad, electrnica, qumica, naval, aeronutica,
minera, organizacin, informtica y otros.
e) Atendiendo a su naturaleza. Se puede distinguir entre proyectos de:
Investigacin, desarrollo, innovacin, construccin, produccin, organizacin y
gestin, comercializacin, informtica, etc.
Atendiendo al carcter del peticionario o cliente, tambin se podra establecer una
clasificacin entre: privado o pblico, internos y externos. Finalmente, considerando la
magnitud (econmica, geogrfica, etc.) o la complejidad del proyecto, se podran establecer
otras clasificaciones.
2. EL PROCESO PROYECTUAL.
Un proyecto es una empresa nica e irrepetible. Debido a que cada proyecto es nico,
su resultado nunca puede predecirse con absoluta fiabilidad.
Durante el pasado siglo se han elaborado una serie de estudios y teoras con la
finalidad de fijar las pautas a seguir en la resolucin del proceso proyectual. Estos estudios y
teoras se han fundamentado en la bsqueda de una metodologa que permitiera lograr los
objetivos finales del proyecto frente a todos los riesgos y problemas que surgen en su
desarrollo.
A pesar de los mltiples intentos, ningn autor ha sido capaz de definir una nica
metodologa que fuera adecuada a todo tipo de proyectos. La razn es sencilla: la
metodologa se puede definir como el conjunto de etapas que hay que cubrir en un orden
determinado para alcanzar los objetivos propuestos. La metodologa del proceso proyectual
es un concepto concreto necesario para llevar a cabo un proyecto, pero que depende de sus

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caractersticas, de sus objetivos, de la experiencia del proyectista y de muchos otros


factores que lo limitan y condicionan. La influencia de estos factores es tal que afecta al
contenido, al desarrollo y a los resultados del proyecto, haciendo que la solucin generada
sea diferente en cada caso.
Las investigaciones sobre el proyecto han ido, en su mayora, dirigidas al estudio del
proceso proyectual y a la obtencin de una metodologa que definiera su estructura. En este
sentido, existen pocas aportaciones tericas aplicables a la ciencia del proyecto. De entre
ellas, la que destaca es la realizada por Morris Asimov en1962, en su obra Introduction to
Design.
Esta metodologa experimenta un gran impulso con la aplicacin de la Teora General
de los Sistemas (Ludwig von Bertalanffy, 1947) y sus desarrollos posteriores, entre los que
destaca La Ingeniera de Sistemas, as como por la evolucin de diferentes herramientas
informticas y de comunicaciones que permiten alterar, en gran medida, las tareas de todo
el proceso proyectual.
La Ingeniera del Sistema es una metodologa que se encarga de aplicar las tcnicas y
mtodos de la Teora General de Sistemas a la resolucin de problemas tecnolgicos
complejos con muchas relaciones de dependencia, poco conocidos o de evolucin difcil de
predecir.
Apoyndose en la Teora General de los Sistemas y en la metodologa de la Ingeniera
de Sistemas, Asimov completa, a finales del ao 1968, el estudio sobre el proyecto con el
desarrollo de la denominada Teora de los Niveles Metodolgicos del Proyecto, en la que
define el proyecto como: un sistema abierto y dinmico incluido dentro de otros sistemas de
orden superior, como son la empresa y la sociedad, ......, consiste en la combinacin de
todos los recursos necesarios, reunidos en una organizacin temporal, para transformacin
de una idea en una realidad.
De la Teora de los Niveles Metodolgicos del Proyecto de Asimov, se extraen los
siguientes niveles operativos que, segn el autor, hay que tener en cuenta a la hora de
abordar la resolucin de un proyecto:
1/ El entorno, conjunto de elementos no pertenecientes al proyecto, pero que influyen
en l y que, a su vez, se ven afectados por la accin del proyecto.
2/ El Proceso Proyectual, que define el proyecto como un proceso interactivo de
solucin de problemas fundamentado en la transformacin de la informacin
disponible mediante su anlisis, sntesis y evaluacin para obtener una solucin
proyectual ptima.
3/ Las fases del proyecto, que definen el proyecto como un sistema casidescomponible y jerarquizable, tanto en su descripcin (diseo) como en su
desarrollo (ejecucin), lo que permite afrontar su resolucin mediante una serie de
fases y etapas de acercamiento progresivo a la solucin.
4/ Las metodologas especficas, que expresan la gran diversidad de condiciones
de diseo que diferencian unos proyectos de otros derivadas de sus caractersticas,
objetivos, limitaciones y recursos puestos en juego que conducen a la definicin de

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una metodologa especfica para cada proyecto.


5/ Los instrumentos del proyecto (infraestructura), que son necesarios para llevar a
cabo la recopilacin y tratamiento de la documentacin, el diseo, los clculos, las
pruebas, los ensayos y la realizacin del proyecto.
6/ La organizacin y gestin, relativo a los mecanismos que hay que poner en juego
para organizar y gestionar todas las actividades que estn implcita o
explcitamente inmersas en los dems niveles metodolgicos.
De los distintos niveles operativos, los de mayor contenido tecnolgico son los que se
refieren a las fases de diseo, que normalmente son considerados como "ingeniera de
diseo", de contenido eminentemente tcnico, mientras que la "organizacin y gestin de
proyectos" asume fundamentalmente las funciones de organizacin, planificacin,
programacin, control y evaluacin de la fase de ejecucin material del proyecto.
3. EL PROYECTO Y SU ENTORNO.
El entorno condiciona el proyecto a travs de una serie de factores. En un primer nivel
el entorno est formado por la empresa que promueve el proyecto, en un segundo lugar est
el sistema industrial y, en un tercer lugar la sociedad (sistema sociedad).

SISTEMA
SOCIEDAD

SISTEMA
INDUSTRIA

SISTEMA
EMPRESA

SISTEMA
PROYECTO

Ilustr. 1. El entorno del proyecto

La empresa, considerada como entorno del proyecto, fundamentalmente presenta


limitaciones y condicionantes tcnicos, econmicos y humanos, sobre todo porque tiene
limitadas sus posibilidades tecnolgicas y la capacidad de inversin para desarrollar el
proyecto.
La industria, considerada tambin como entorno del proyecto, presenta una serie de
condicionantes tcnicos que limitan las posibilidades de soluciones para el proyecto.
Finalmente, la sociedad, considerada tambin como entorno del proyecto, presenta
limitaciones y condicionantes que emanan tanto de los usuarios (individuales o colectivos)

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como de los no-usuarios. Los usuarios exigirn que el objeto diseado sea ergonmico, que
cumpla con las funciones requeridas, que su precio encaje en el mercado, que su forma,
color y textura sean agradables y, junto con los no usuarios, que no les afecte
negativamente, por lo que debe de disearse de acuerdo con las normas de seguridad y de
proteccin ecolgica y al medio ambiente.
As pues, la solucin generada para un determinado proyecto no est nicamente en
funcin de sus caractersticas sino que depende adems de los objetivos, limitaciones y
condicionantes de todo tipo que lo definen.
Tanto los objetivos como las limitaciones y condicionantes que determinan o definen la
realizacin de un proyecto responden a un conjunto de factores que se pueden agrupar en
tres grandes grupos:
a/

Factores tcnicos.
Responden a diferentes necesidades, estos pueden ser:

b/

Funcionales, es decir, que lo proyectado cumpla con las funciones establecidas.


Se refieren a aspectos como las condiciones de uso, las formas, las dimensiones,
el volumen, el peso, la resistencia, la potencia, etc.

De fiabilidad, relativos a la probabilidad de que lo proyectado cumpla eficazmente


(sin fallos) las funciones para las que ha sido diseado durante un perodo de
tiempo determinado (vida).

De seguridad, o sea, los relativos a las medidas de seguridad destinadas a la


proteccin de personas, bienes o del medio ambiente.

Ergonmicos, relativos a la adaptacin del objeto proyectado a un conjunto de


caractersticas antropomtricas, costumbres y tendencias de uso de las personas.

Estticos, referentes a aquellos aspectos que responden a la necesidad espiritual


de que los diseos o sistemas proyectados dispongan de ciertas caractersticas
formales de aspecto: forma exterior, color, textura, armona e integracin en el
entorno, etc.

Factores econmicos.
Responden a necesidades relativas a:

c/

Los costes, tanto de construccin o instalacin (inversin) como de explotacin o


uso de los sistemas proyectados.

La financiacin, relativa a los flujos de efectivo necesarios para atender los pagos
que se producen a lo largo del desarrollo del proyecto.

Los beneficios o mrgenes, relativos al supervit deseado o esperado y por el cual


se lleva a cabo la realizacin del proyecto.

Factores normativos.

Responden a un conjunto de normas de seguridad e higiene que es obligatorio tener en


cuenta para la proteccin de las personas, los bienes o del medio ambiente; as como los
referentes a las normas internas de las empresas y a los procedimientos de organizacin y

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gestin de los proyectos.


Estos condicionantes se establecen a travs de leyes, reglamentos, ordenanzas,
instrucciones tcnicas, normas internas, polticas y procedimientos de organizacin y gestin
que es necesario contemplar en el desarrollo y ejecucin material del proyecto (p/ej. el
manual de coordinacin, manual de calidad,).
INFORMACION

PROBLEMA

CONOCIMIENTOS

ANALISIS

SINTESIS

NO

EVALUACION

SI

SOLUCION

ARCHIVAR

Ilustr. 2. Estructura bsica del proceso proyectual.

4. ESTRUCTURA DEL PROCESO PROYECTUAL.


Constituye el proceso intelectual de formacin del sistema proyecto. Si el proyecto es un
sistema que arranca de una idea o de unas necesidades para terminar convirtindose en un
sistema fsico, en general complejo, el proceso de formacin de ese sistema es equivalente
a cualquier proceso congnocitivo y retroalimentable que se puede expresar como una
actividad continuada de anlisis, sntesis y evaluacin de la informacin relativa al problema.
El proceso proyectual tiene, pues, una estructura bsica formada por las operaciones
o etapas de anlisis, sntesis y evaluacin y por un operador de retroalimentacin que tiene
como finalidad el de llevar a cabo el desarrollo del proyecto en condiciones ptimas.
El anlisis acta sobre la informacin procediendo a su identificacin, recopilacin,
clasificacin y ordenacin.
La sntesis filtra la informacin procediendo a su interpretacin e integracin,
eliminando la informacin no vlida (ruido), generando posibles soluciones proyectuales.
La evaluacin pondera las caractersticas de las soluciones proyectuales generadas a

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SINTESIS

INFORMACION

ANALISIS

REALIMENTADOR

EVALUACION

INFORMACION

Ilustr. 3. Operador de retroalimentacin de la informacin.

lo largo del proceso de sntesis, procediendo a seleccionar la alternativa ms conveniente


para el proyecto.
El realimentador es el operador que crea los enlaces entre las distintas operaciones
del proceso y entre stas y sus restricciones, controlando la direccin e intensidad de los
flujos de informacin; de tal manera que la informacin resultante de esa operacin no tiene
porqu deducirse directamente de la entrada ya que en el proceso se genera nueva
informacin
Las caractersticas principales del proceso proyectual son las de ser abierto,
acumulativo y convergente.
El carcter abierto viene dado por el intercambio, fundamentalmente, de informacin
con el entorno.
El carcter acumulativo se genera por el mecanismo de retroalimentacin ya que
permite acumular conocimientos sobre los problemas que se van resolviendo y sumar estos
conocimientos (esta informacin) a los ya existentes.
El carcter convergente se manifiesta por la eliminacin de la informacin y de las
opciones no vlidas ya que las caractersticas del problema a resolver exigen una nica
solucin o respuesta para el proyecto.
En la Ilustracin 4 se muestran como los procesos de transformacin de informacin
realizada mediante operaciones de anlisis, de sntesis y de evaluacin estn condicionadas
por:
1/La informacin existente que se posee, que se puede adquirir o que se genera en
el mismo proceso.
2/Las restricciones que los objetivos y el entorno exigen considerar en cada caso

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para el proyecto.
3/Las tcnicas aplicables a los procesos de evaluacin y decisin y por los
mecanismos de retroalimentacin que se puedan utilizar.
Si se analizan todas las operaciones asociadas al proceso proyectual se observa la
enorme complejidad de los mecanismos que el proyectista pone en juego. En efecto, el
IDEAS
NECESIDADES

OBJETIVOS
METAS
INFORMACION

RESTRICCIONES

SINTESIS
PLANTEAMIENTO

ANALISIS

DECISION

RESULTADOS

EVALUACION
- IMPLEMENTACION
- OTRA ETAPA
DECISION

DECISION

Ilustr. 4. Procesos de transformacin de la informacin

proyectista plantea uno o varios problemas y define los objetivos que pretende alcanzar.
Selecciona una determinada informacin, la analiza, la transforma y la evala. Vuelve hacia
atrs (hacia el planteamiento de los objetivos), reconsidera la problemtica, modifica alguno
o algunos de los requisitos, cambia el planteamiento, utiliza otros instrumentos de diseo,
intuye o propone diferentes soluciones, etc. Y as reitera una y otra vez estas operaciones,
cambia en ocasiones el orden o lleva a cabo varias operaciones en paralelo. Todo ello hasta
que los resultados le parecen lo suficientemente vlidos como para dejar por resuelto o
agotado el problema, lo implemente o inicie otro.
5. LAS FASES DEL PROYECTO Y SU METODOLOGA.
De los apartados anteriores se deduce que la complejidad del sistema proyecto se
manifiesta en la variedad de planteamientos, en los posibles mtodos e instrumentos a
utilizar en su desarrollo y en la multiplicidad de las soluciones que se puedan obtener.
Genricamente el proyecto, como sistema complejo, est compuesto por un gran
nmero de partes (subsistemas) que interactan entre s, de modo que el todo es ms que
la suma de las partes, dado que no es posible deducir directamente las propiedades del
conjunto de las propiedades de las partes que intervienen.

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El proyecto, como sistema complejo, tiene en general un nmero de soluciones


difcilmente analizables en su totalidad, por lo que, el proyectista, por motivos de coste o
plazo, se ve obligado ms que a buscar la mejor solucin, a encontrar al menos una
solucin satisfactoria.
La existencia de un gran nmero de alternativas imposibilitara la resolucin de muchos
proyectos si no fuera porque stos son fcilmente casi-descomponibles en subsistemas
entre los que es posible conocer las interacciones entre s y dentro de los propios
subsistemas (componentes, partes y elementos).
Si el proyectista consigue delimitar estas interacciones y asignarles unos parmetros o
condiciones de diseo, podr descomponer el sistema proyecto en una serie de
subsistemas para tratarlos aisladamente de forma mucho ms sencilla, simplificando as su
resolucin.
Esta caracterstica se simplifica al restringir su aplicacin a los proyectos industriales
(proyectos de construcciones, instalaciones, bienes de equipo y productos industriales),
dado que en estos proyectos los subsistemas bsicos en que puede descomponerse el
sistema proyecto tienen una gran semejanza a pesar de que los proyectos sean diferentes,
en objetivos, complejidad y tamao.
A partir de esta caracterstica se puede definir una estructura metodolgica bsica,
aplicable a todos los proyectos industriales, que permita afrontar la resolucin del problema
mediante una serie de fases o etapas de acercamiento progresivo a la solucin.
Se pueden establecer, de forma genrica, las siguientes fases en el ciclo de vida un
proyecto industrial.
Fase 0. Planteamiento
Fase 1. Estudio de viabilidad
Fase 2. Anteproyecto
Fase 3. Proyecto de detalle
Fase 4. Realizacin
Fase 5. Puesta en marcha
Fase 6. Explotacin
Fase 7. Retiro del proyecto
A lo largo del desarrollo de cada fase se realizan por el proyectista, constantemente,
procesos de evaluacin y decisin con la finalidad de determinar la adecuacin de los
resultados a los objetivos marcados en el planteamiento del proyecto.
Al final de cada fase, normalmente por el propietario o promotor, se procede a la
revisin de los resultados con la finalidad de determinar si es conveniente continuar,
modificar o rechazar el proyecto.
5.1.

Clasificacin de las fases.

Se pueden distinguir tres tipos de fases en funcin de las clases de operaciones que
corresponden y de las personas o grupos de que dependen.

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1/ Creativas
2/ De construccin
3/ De explotacin
Las fases creativas son las que se permiten la transformacin de la idea o necesidad
en un proyecto definido, comprenden todos los pasos necesarios para buscar, analizar y
concretar una solucin viable que d satisfaccin a las necesidades prefijadas. Esta solucin
ser viable slo sobre el papel (documentos del proyecto) porque siempre quedar la
incertidumbre sobre la bondad de los resultados hasta que se construya.
Las fases creativas tienen una clara dependencia del proyectista. Las dems figuras del
sistema (el promotor y los suministradores o contratistas) tienen, generalmente, una
influencia muy pequea.
Las fases de construccin se ocupan de la transformacin del proyecto en una
realidad fsica. En ellas, lo que haba sido diseado por el proyectista se construye o se
fabrica, se convierte en objeto fsico, lo que permite analizar sobre l si lo previsto por el
proyectista era cierto o no. Estas fases dependen del proyectista, pero tambin de los
suministradores, contratistas y del promotor.
Las fases de explotacin comprenden todos los pasos a dar durante la vida del
proyecto, desde su construccin hasta su retiro o desactivacin. Estas fases dependen,
prcticamente, de la empresa, usuario o explotador del proyecto. Para el proyectista, las
fases de explotacin son la medida del xito o fracaso de su proyecto. Por ello, debe
procurar tenerlas en cuenta en las etapas de diseo aunque, como son posteriores a stas,
solo puede intuirlas, estimarlas o preverlas.
El conocimiento de las fases de explotacin se adquiere con los estudios sobre
Organizacin y Administracin de Empresas por lo que no se estudia aqu, si bien hay que
insistir sobre la necesidad de tenerlas presentes en las fases creativas y de construccin.
Tipo de Fases

Caractersticas

Creativas

Transformacin de
la idea en proyecto

De Construccin

Transformacin del
proyecto en
realidad fsica

De Explotacin

Vida del proyecto

Denominacin

Dependencia

Fase 0:
Fase 1:
Fase 2:
Fase 3:

Planteamiento
Estudio de viabilidad
Proyecto bsico
Proyecto de detalle

Del proyectista

Fase 4:
Fase 5:

Realizacin
Puesta en marcha o
en servicio

Del proyectista
Del promotor
De los contratistas

Fase 6:

Explotacin o
funcionamiento normal
Desactivacin

Del promotor o
explotador

Fase 7:

Tabla 1. Clasificacin de las fases en proyectos de construcciones e instalaciones industriales.

La clasificacin de las fases que aparecen en la tabla es meramente orientativa, pues si


bien representa la estructura metodologa que ms se ajusta a los proyectos de
construcciones e instalaciones industriales, puede suceder que en determinados proyectos

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sea necesario hacer una divisin ms amplia o distinta de la que aqu se propone.
As, por ejemplo, en el caso de proyectos de productos industriales se podra establecer
una clasificacin diferente:
Tipo de Fases

Caractersticas

Denominacin

Creativas

Transformacin
de la idea en
proyecto

Fase 0:
Fase 1:
Fase 2:
Fase 3:

De Construccin

Transformacin
del proyecto en
realidad fsica

Fase 4: Construccin del


sistema operativo

Del proyectista
De la empresa
De los proveedores

Vida del proyecto

Fase 5:
Fase 6:
Fase 7:
Fase 8:

De la empresa,
consumidor o
usuario

De Explotacin

Planteamiento
Estudios previos
Diseo bsico
Diseo de detalle

Dependencia

Produccin
Distribucin
Consumo
Retiro del diseo

Del proyectista

Tabla 2. Clasificacin de las fases en proyectos de productos industriales.

La Fase 0, Planteamiento, tambin denominada prefase, se denomina as porque,


habitualmente, tiene una estructura metodolgica poco definida. En algunos textos recibe la
denominacin de Orden de Magnitud, representa la primera aproximacin al proyecto y tiene
como finalidad la de adquirir la verdadera dimensin del problema a resolver, formular los
objetivos y plantear el problema de forma adecuada (enunciado y datos de partida), obtener
posibles soluciones alternativas y descartar aquellas ideas y propuestas proyectuales que
no tienen ninguna posibilidad.
La Fase 1, Estudio de Viabilidad, estudio previo o estudio preliminar, parte del
planteamiento del proyecto, lo analiza e investiga las posibles soluciones alternativas
vlidas, mediante el estudio de su viabilidad tcnica, legal, social, econmica y financiera.
Puede suceder que no se encuentre ninguna solucin vlida al proyecto, o por el contrario,
que, tras la evaluacin de las distintas alternativas, exista ms de una de ellas cuya solucin
sea adecuada. Ser funcin de las fases siguientes, seleccionar la mejor.
La Fase 2, Anteproyecto, proyecto bsico o diseo bsico, es considerada,
normalmente, como la ms creativa y la ms importante del proceso proyectual. De hecho
sirve de base para el desarrollo de la Fase 3, llamada proyecto o diseo de detalle.
Su finalidad es la de seleccionar la mejor solucin posible de las derivadas del estudio
de viabilidad y establecer las condiciones de funcionamiento y caractersticas de la opcin
elegida a nivel de subsistemas y componentes y establecer las restricciones (cotas
funcionales, tolerancias, etc.) que conviertan la solucin en ptima, predecir el
funcionamiento del objeto proyectado y estudiar los factores simplificables o innecesarios
(anlisis del valor) incluidos en el proyecto.
La Fase 3, llamada Proyecto o Diseo de Detalle, es en la que se definen
exhaustivamente tanto el conjunto como cada una de las partes del proyecto, mediante el
clculo detallado de los elementos, su evaluacin y la planificacin de los trabajos

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necesarios para su ejecucin. El proyecto adquiere, en esta fase, su forma definitiva sobre el
papel a travs de los documentos del proyecto.
La Fase 4, denominada de Realizacin, construccin, ejecucin material o fabricacin,
es la encargada de transformar el proyecto en una realidad fsica. La fase 4 de Realizacin
se inicia, en algunos casos, antes de que finalice la Fase 3. En los proyectos complejos sta
es una realidad habitual, pues compatibilizar ambas fases representa una reduccin
considerable del tiempo de ejecucin y, en general, una mayor optimizacin de recursos.
As sucede, en el caso de muchos proyectos de construcciones e instalaciones
industriales en donde, por motivos tecnolgicos y de trmites oficiales y para ganar tiempo,
puede presentarse un solapamiento entre fases. Por ejemplo, en el proyecto de una nave
industrial se van diseando las soluciones constructivas del proyecto al tiempo que se
ejecuta materialmente.
Inicio del
proyecto

Fin del
proyecto

Estudio de viabilidad
Anteproyecto
Proyecto
Realizacin
Puesta en marcha

10

20

30
40
50
60
70
Porcentaje de la duracin total del proyecto

80

90

100

Ilustr.1. Solapamiento de las fases de un proyecto.

Si en las fases creativas es el proyectista el que desarrolla las actividades


fundamentales del proyecto, en la fase de realizacin se transforma en director de las
operaciones que llevan a su construccin o fabricacin, finalizando su cometido cuando la
obra, el proceso o el producto estn en funcionamiento o en uso. En esta fase, las funciones
de seguimiento, control, revisin y evaluacin las realiza el ingeniero proyectista, en una
gestin muy compleja y difcil. Esta gestin se denomina direccin de obra, o ms
adecuadamente, direccin tcnica de proyectos.
La fase de realizacin debe conseguir transformar las ideas propuestas en el diseo en
hechos materiales, es decir, en una realidad industrial en funcionamiento. El trabajo tcnico,
que se desarrolla en esta fase, no es slo intelectual, sino que hay que combinar tecnologa
y recursos materiales y humanos para hacer realidad el proyecto. Por tanto, participarn
adems de otros tcnicos, contratistas y suministradores.
5.2.

Metodologa de las fases del proyecto.

Cada una de las fases del proyecto comprende diversas etapas que hay que desarrollar
para cubrir los objetivos que se persiguen. Sin embargo, dada la gran diversidad de

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proyectos industriales que existen es imposible establecer una metodologa a seguir que sea
vlida en todos los casos que se puedan presentar.
La metodologa puede ser comn a un conjunto coherente de proyectos. As, se podr
definir una metodologa para proyectos de construccin de plantas industriales, otra para
diseo de productos y bienes de equipo, otra para instalaciones industriales, otra diferente
para estudios de organizacin de empresas, otra distinta para la elaboracin de una
aplicacin informtica, etc. La metodologa puede alcanzar una definicin muy elevada.
Lograr la definicin exhaustiva de una fase pasa, necesariamente, por la experiencia en una
determinada tipologa de proyectos y no siempre es trasladable a otras clases de proyectos.
Para solventar esta dificultad se establecen los pasos a ejecutar para llevar a cabo un
proyecto genrico, definiendo lo que hay que hacer para resolver las diferentes etapas de
las fases que se consideran del mismo.
Si bien en los apartados siguientes, aunque se har hincapi en la metodologa de las
fases, se apuntar la metodologa de algunas clases de proyectos para facilitar su
comprensin y aprendizaje.
6. FASE 0. PLANTEAMIENTO DEL PROYECTO.
6.1.

Objeto del planteamiento del proyecto.

Muchos autores proponen como primera fase la del estudio de viabilidad, estudio previo
o estudio preliminar, pero lo cierto es que previamente a sta ya se acta sobre el proyecto,
en efecto, en el estudio de viabilidad se suele partir de un planteamiento previo del proyecto.
Llegar al planteamiento del proyecto supone una dificultad variable, segn sus
caractersticas. A veces, la necesidad es tan clara y los medios a poner en prctica son tan
evidentes que el proyecto queda planteado casi automticamente. Pero, en otras muchas
ocasiones, la situacin no es la misma y es imposible llegar a plantear el proyecto de un
modo inmediato. Todas las actividades previas al estudio de viabilidad forman la fase de
planteamiento del proyecto.
Esta fase tiene por objeto:
Adquirir la verdadera dimensin del proyecto.
Plantear el proyecto de forma adecuada.
Obtener posibles soluciones alternativas para la resolucin del proyecto y
eliminar aquellas ideas y propuestas proyectuales que no tienen ninguna
posibilidad.
En la fase de planteamiento se manejan valores estimativos, la experiencia profesional
del proyectista, informacin de tipo general, ratios y todas aquellas cantidades globales que
contribuyen a adquirir una amplia visin de conjunto.
La utilizacin de cantidades estimativas no conduce, lgicamente, a respuestas exactas,
sino a soluciones aproximadas. En general, el error admisible en el planteamiento se estima
alrededor del 50%. Este estudio permite desechar propuestas que no tengan viabilidad
posible. Aunque pueda parecer lo contrario, es en esta fase donde se eliminan el mayor
nmero de propuestas proyectuales, lo cual aconseja, dado los pocos recursos a poner en

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juego, que siempre se lleve a cabo.


6.2.

Etapas en la fase de planteamiento del proyecto.

Esta es la fase menos estructurada de las fases creativas debido a su simplicidad y a la falta
de definicin del contenido del proyecto. A pesar de ello, se puede fijar las etapas de esta
fase que se muestran en la siguiente tabla.

Ilustr. 2. Etapas en la fase de planteamiento del proyecto