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NCh-ISO 17024-2012-043 PDF
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Evaluacin de la conformidad - Requisitos generales para los organismos que realizan la certificacin de
personas
Prembulo
El Instituto Nacional de Normalizacin, INN, es el organismo que tiene a su cargo el estudio y preparacin de
las normas tcnicas a nivel nacional. Es miembro de la INTERNATIONAL ORGANIZATION FOR
STANDARDIZATION (ISO) y de la COMISION PANAMERICANA DE NORMAS TECNICAS
(COPANT), representando a Chile ante esos organismos.
Este proyecto de norma se estudi a travs del Comit Tcnico Acreditacin y certificacin, para establecer
los requisitos para un organismo que certifica personas frente a requisitos especficos, incluido el desarrollo y
mantenimiento de un esquema de certificacin.
Este proyecto de norma es idntico a la versin en ingls de la Norma Internacional ISO/IEC 17024:2012
Conformity assessment - General requirements for bodies operating certification of persons.
Para los propsitos de este proyecto de norma, se han realizado los cambios editoriales que se indican y
justifican en Anexo C.
La Nota Explicativa incluida en un recuadro en clusula 2 Referencias normativas y Anexo B, Bibliografa, es
un cambio editorial que se incluye con el propsito de informar la correspondencia con Norma Chilena de las
Normas Internacionales citadas en este proyecto de norma.
Los Anexos A, B y C no forman parte del proyecto de norma, se insertan slo a ttulo informativo.
Si bien se ha tomado todo el cuidado razonable en la preparacin y revisin de los documentos normativos
producto de la presente comercializacin, INN no garantiza que el contenido del documento es actualizado o
exacto o que el documento ser adecuado para los fines esperados por el Cliente.
En la medida permitida por la legislacin aplicable, el INN no es responsable de ningn dao directo,
indirecto, punitivo, incidental, especial, consecuencial o cualquier dao que surja o est conectado con el uso
o el uso indebido de este documento.
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Evaluacin de la conformidad - Requisitos generales para los organismos que realizan la certificacin de
personas
0 Introduccin
Esta norma ha sido desarrollada con el objetivo de lograr y promover un marco de referencia, aceptado
globalmente, para las organizaciones que realizan la certificacin de personas. La certificacin de personas es
un medio de ofrecer garantas que la persona certificada cumple con los requisitos del esquema de
certificacin. La confianza en los esquemas de certificacin de personas respectivos se logra por medio de un
proceso de evaluacin y reevaluaciones peridicas de la competencia de las personas certificadas.
Sin embargo, es necesario distinguir entre aquellas situaciones en las que los esquemas de certificacin para
las personas estn justificados y aqullas en las que son ms apropiadas otras formas de certificacin. El
desarrollo de nuevos esquemas de certificacin de personas, en respuesta a la cada vez mayor velocidad de
innovacin tecnolgica y creciente especializacin del personal, puede compensar las variaciones en
educacin y formacin y as facilitar el mercado de trabajo global. Cuando estn involucrados los servicios
pblicos y las operaciones oficiales o gubernamentales an pueden ser necesarias alternativas de certificacin.
A diferencia de otros tipos de organismos de evaluacin de la conformidad, tales como los organismos de
certificacin de sistemas de gestin, una de las funciones caractersticas del organismo de certificacin de
personas es llevar a cabo un examen, que utiliza criterios objetivos para la competencia y la calificacin.
Aunque se reconoce que dicho examen, cuando el organismo de certificacin de personas lo planifica y
estructura adecuadamente, puede servir en gran medida para asegurar la imparcialidad de las operaciones y
reducir el riesgo de conflicto de intereses, en esta norma se han incluido requisitos alternativos.
En todo caso, esta norma puede ser la base para el reconocimiento de los organismos de certificacin de
personas y sus esquemas de certificacin bajo los cuales se certifican personas, con el fin de facilitar su
aceptacin en los mbitos nacional e internacional. Slo la armonizacin del sistema para desarrollar y
mantener los esquemas de certificacin de personas puede establecer el ambiente para el reconocimiento
mutuo y el intercambio global de personas.
Esta norma especifica los requisitos que aseguran que los organismos de certificacin de personas que operan
los esquemas de certificacin de personas, trabajen de forma coherente, comparable y confiable. Los
requisitos contenidos en esta norma se consideran requisitos generales para los organismos que proveen la
certificacin de personas. La certificacin de personas slo puede ocurrir cuando existe un esquema de
certificacin. El esquema de certificacin est diseado para complementar los requisitos incluidos en esta
norma e incluye aquellos requisitos que el mercado necesita o desea, o que son requeridos por los gobiernos.
Esta norma se puede utilizar como un documento de criterios para la acreditacin o evaluacin de pares o
designacin por parte de autoridades gubernamentales, propietarios de esquemas u otros.
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Norma nacional
NCh-ISO 17000:2005
Grado de correspondencia
La Norma Chilena NCh-ISO 17000:2005 es una
adopcin idntica de la versin en espaol de la
Norma Internacional ISO/IEC 17000:2004
3 Trminos y definiciones
Para los propsitos de esta norma, se aplican los trminos y definiciones dados en ISO/IEC 17000 y los
siguientes:
3.1 proceso de certificacin: actividades mediante las cuales un organismo de certificacin determina que una
persona cumple los requisitos de certificacin (3.3), incluyendo la postulacin, evaluacin, decisin sobre la
certificacin, renovacin de la certificacin y uso de certificados (3.5) y logotipos/marcas
3.2 esquema de certificacin: competencia (3.6) y otros requisitos relacionados a categoras ocupacionales o
calificadas especficas de personas
NOTA - Para otros requisitos, ver 8.3 y 8.4.
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3.3 requisitos de certificacin: conjunto de requisitos especificados, que incluye requisitos del esquema a ser
cumplido a fin de establecer o mantener la certificacin
3.4 propietario del esquema: organizacin responsable por desarrollar y mantener un esquema de certificacin
(3.2)
NOTA - La organizacin puede ser el mismo organismo de certificacin, una autoridad gubernamental, u otro.
3.5 certificado: documento emitido por un organismo de certificacin bajo las disposiciones de esta norma, y
que indica que la persona identificada ha cumplido los requisitos de certificacin (3.3)
NOTA - Ver 9.4.7.
3.6 competencia: capacidad para aplicar conocimientos y habilidades para lograr los resultados previstos
3.7 calificacin: educacin, formacin y experiencia laboral demostrada, cuando sea aplicable
3.8 evaluacin: proceso que evala el cumplimiento de una persona de los requisitos del esquema de
certificacin (3.2)
3.9 examen: mecanismo que es parte de la evaluacin (3.8), que mide la competencia (3.6) del candidato
(3.14) por uno o varios medios, tales como los escritos, orales, prcticos y por observacin, segn se define en
el esquema de certificacin (3.2)
3.10 examinador: persona competente para llevar a cabo y calificar un examen (3.9), donde el examen
requiere juicio profesional
3.11 vigilante: persona autorizada por el organismo de certificacin quien administra o supervisa un examen
(3.9), pero no evala la competencia (3.6) del candidato (3.14)
NOTA - Otros trminos para vigilante son procurador, administrador de la prueba, supervisor.
3.12 personal: individuos, internos o externos, del organismo de certificacin que llevan a cabo actividades
para el organismo de certificacin
NOTA - Esto incluye a los miembros de un comit y a voluntarios.
3.13 postulante: persona que ha presentado una postulacin para ser admitida en el proceso de certificacin
(3.1)
3.14 candidato: postulante (3.13) que ha cumplido los prerrequisitos y ha sido admitido en el proceso de
certificacin (3.1)
3.15 imparcialidad: presencia de objetividad
NOTAS
1) Objetividad significa que no existen conflictos de inters, o que estn resueltos, a fin de no influir
negativamente en las actividades posteriores del organismo de certificacin.
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2) Otros trminos que son tiles en la transmisin el elemento de imparcialidad son: independencia, libertad
de conflicto de intereses, libertad de sesgo, falta de prejuicio, neutralidad, justicia, apertura de mente,
equidad, desapego, equilibrio.
3.16 equidad: igualdad de oportunidades para el xito proporcionadas a cada candidato (3.14) en el proceso de
certificacin (3.1)
3.17 validez: evidencia de que la evaluacin (3.8) mide lo que est previsto medir, segn se define en el
esquema de certificacin (3.2)
NOTA - En esta norma, validez tambin se utiliza en su forma adjetiva vlido.
3.18 confiabilidad: indicador de la medida en que las puntuaciones del examen (3.9) son consistentes a travs
de pocas de exmenes y lugares distintos, distintas formas de examen y distintos examinadores (3.10)
3.19 apelacin: solicitud del postulante (3.13), candidato (3.14) o persona certificada al organismo de
certificacin de reconsiderar la decisin que tom en relacin con su estado de certificacin deseada
3.20 reclamo: expresin de insatisfaccin, diferente de la apelacin (3.19), presentada por una persona u
organizacin al organismo de certificacin, relacionada con las actividades de dicho organismo o de una
persona certificada, para la que se espera una respuesta
NOTA - Adaptada de ISO/IEC 17000:2004, 6.5.
3.21 parte interesada: persona, grupo u organizacin afectada por el desempeo de una persona certificada o
del organismo de certificacin
EJEMPLOS - Persona certificada; usuario de los servicios de la persona certificada; empleador de la persona
certificada; consumidor; autoridad gubernamental.
3.22 vigilancia; seguimiento: verificacin peridica, durante los perodos de certificacin, del desempeo de una
persona certificada para asegurar el cumplimiento continuo con el esquema de certificacin
4 Requisitos generales
4.1 Asuntos legales
El organismo de certificacin debe ser una entidad legal, o una parte definida de una entidad legal, tal que se
pueda considerar legalmente responsable por sus actividades de certificacin. Un organismo de certificacin
gubernamental se considera que es una entidad legal sobre la base de su condicin de gubernamental.
4.2 Responsabilidad por la decisin sobre la certificacin
El organismo de certificacin debe ser responsable por, debe conservar la autoridad por, y no debe delegar,
sus decisiones en relacin a la certificacin, incluyendo el otorgamiento, mantenimiento, renovacin,
ampliacin y reduccin del alcance, suspensin o retiro de la certificacin.
4.3 Gestin de la imparcialidad
4.3.1 El organismo de certificacin debe documentar su estructura, polticas y procedimientos para gestionar
la imparcialidad y para asegurar que las actividades de certificacin se llevan a cabo imparcialmente. El
organismo de certificacin debe tener el compromiso de la alta gerencia para la imparcialidad en las
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actividades de certificacin. El organismo de certificacin debe tener una declaracin a disposicin del
pblico, sin que le sea solicitada, respecto a que entiende la importancia de la imparcialidad en la realizacin
de sus actividades de certificacin, gestiona los conflictos de inters y asegura la objetividad de sus
actividades de certificacin.
4.3.2 El organismo de certificacin debe actuar imparcialmente en relacin a sus postulantes, candidatos y
personas certificadas.
4.3.3 Las polticas y procedimientos para la certificacin de personas debe ser justa para todos los postulantes,
candidatos y personas certificadas.
4.3.4 La certificacin no debe estar restringida a motivos financieros indebidos u otras condiciones limitantes,
tal como una membresa de una asociacin o grupo. El organismo de certificacin no debe utilizar
procedimientos para impedir o restringir el acceso injustamente de los postulantes y candidatos.
4.3.5 El organismo de certificacin debe ser responsable por la imparcialidad de sus actividades de
certificacin y no debe permitir presiones comerciales, financieras u otras, que comprometan la imparcialidad.
4.3.6 El organismo de certificacin debe identificar las amenazas a su imparcialidad sobre una base continua.
Esta debe incluir aquellas amenazas que surgen de sus actividades, de sus organismos relacionados, de sus
relaciones, o de las relaciones de su personal. Sin embargo, este tipo de relaciones no representan
necesariamente una amenaza para la imparcialidad del organismo.
NOTAS
1) Una relacin que amenaza a la imparcialidad del organismo se puede basar en la propiedad, gobierno,
gestin, personal, recursos compartidos, finanzas, contratos, marketing (incluyendo branding) y el pago
de una comisin por ventas u otro estmulo para la remisin de los nuevos postulantes, etc.
2) Las amenazas a la imparcialidad pueden ser reales o percibidas.
3) Un organismo relacionado es aquel que est vinculado al organismo de certificacin mediante un
propietario comn, en su totalidad o en parte, y tiene miembros en comn de la junta directiva, acuerdos
contractuales, nombres comunes, personal comn, entendimientos informales u otros medios, de modo tal
que el organismo relacionado tiene un inters creado en toda decisin de certificacin o tiene una
capacidad potencial para influir en el proceso.
4.3.7 El organismo de certificacin debe analizar, documentar y eliminar o minimizar el potencial conflicto de
intereses que surja de sus actividades de certificacin. El organismo de certificacin debe documentar y ser
capaz de demostrar como elimina, minimiza o gestiona tales amenazas. Deben estar cubiertas todas las
potenciales fuentes de conflicto de inters que se identifican, ya sea que procedan del organismo de
certificacin, tales como la asignacin de responsabilidades al personal, o de las actividades de otras personas,
organismos u organizaciones.
4.3.8 Las actividades de certificacin se deben estructurar y gestionar de modo de salvaguardar la
imparcialidad. Esto debe incluir el involucramiento equilibrado de las partes interesadas (ver 3.21).
4.4 Finanzas y responsabilidad
El organismo de certificacin debe tener los recursos financieros necesarios para la operacin de un proceso
de certificacin y disponer de las medidas adecuadas (por ejemplo, seguros o reservas) para cubrir las
responsabilidades asociadas.
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5 Requisitos estructurales
5.1 Gestin y organizacin de la estructura
5.1.1 Las actividades del organismo de certificacin se deben estructurar y gestionar de modo que se
salvaguarde la imparcialidad.
5.1.2 El organismo de certificacin debe documentar su estructura organizacional, describir sus deberes,
responsabilidades y autoridades de gestin, certificacin de personal y cualquier otro comit. Cuando el
organismo de certificacin es una parte definida de una entidad legal, la documentacin de la estructura
organizacional debe incluir la lnea de autoridad y la relacin con las otras partes dentro de la misma entidad
legal.
Se debe(n) identificar a la(s) parte(s) o persona(s) responsable(s) por lo siguiente:
a)
f)
actividades de evaluacin;
identificar y documentar las amenazas asociadas a su imparcialidad sobre una base continua: el
organismo debe tener un proceso documentado para demostrar cmo ste elimina o minimiza aquellas
amenazas;
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b) demostrar que todos los procesos desarrollados por el organismo de certificacin son independientes de la
formacin para asegurar que no estn comprometidas la confidencialidad, seguridad de la informacin e
imparcialidad.
c)
no dar la impresin que el uso de ambos servicios proporcionara alguna ventaja al postulante;
asegurar que el personal no se desempea como examinador de un candidato especfico que ha entrenado,
durante un perodo de dos aos a partir de la fecha de la conclusin de las actividades de formacin: este
intervalo se puede reducir si el organismo de certificacin demuestra que esto no compromete la
imparcialidad.
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d) son fluidos, en lo escrito y oralmente, en el lenguaje del examen; en circunstancias donde se utilice un
intrprete o un traductor, el organismo de certificacin debe disponer de procedimientos para asegurar
que esto no afecta la validez del examen;
e)
tienen identificados los conflictos de inters para asegurar que se hagan juicios imparciales.
6.2.2.2 El organismo de certificacin debe supervisar el desempeo de los examinadores y la fiabilidad de los
juicios de los examinadores. Cuando se encuentren deficiencias, se deben tomar acciones correctivas.
NOTA - Los procedimientos para la supervisin de examinadores puede incluir, por ejemplo, observacin in
situ, revisin de los informes de los examinadores, retroalimentacin de los candidatos.
6.2.2.3 Si un examinador tiene un potencial conflicto de inters en el examen de un candidato, el organismo de
certificacin debe adoptar medidas para asegurar que la confidencialidad e imparcialidad del examen no estn
comprometidas. Se deben registrar estas medidas.
6.2.3 Requisitos para otro personal involucrado en la evaluacin
6.2.3.1 El organismo de certificacin debe tener una descripcin documentada de las responsabilidades y
calificaciones de otro personal involucrado en el proceso de evaluacin (por ejemplo, vigilantes).
6.2.3.2 Si otro personal involucrado en la evaluacin tiene un potencial conflicto de inters en el examen de
un candidato, el organismo de certificacin debe adoptar medidas para asegurar que la confidencialidad e
imparcialidad del examen no estn comprometidas. Se deben registrar estas medidas.
6.3 Contratacin externa
6.3.1 El organismo de certificacin debe tener un acuerdo legalmente ejecutable que cubra las disposiciones,
incluyendo la confidencialidad y los conflictos de intereses, con cada organismo que provee un trabajo
subcontratado relacionado al proceso de certificacin.
NOTA - Para los fines de esta norma, los trminos contratacin externa y subcontratacin se consideran
sinnimos.
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b) asegurar que el organismo que realiza el trabajo contratado externamente es competente y cumple con las
disposiciones aplicables de esta norma;
c)
evaluar y supervisar el desempeo de los organismos que realizan trabajos contratados externamente de
acuerdo con sus procedimientos documentados;
d) tener registros para demostrar que los organismos que realizan trabajos contratados externamente
cumplen todos los requisitos pertinentes para el trabajo contratado externamente;
e)
mantener una lista de los organismos que realizan trabajos contratados externamente.
7.2.4 La informacin suministrada por el organismo de certificacin, incluida la publicidad, debe ser exacta y
no engaosa.
7.3 Confidencialidad
7.3.1 El organismo de certificacin debe establecer polticas y procedimientos documentados para el
mantenimiento y la divulgacin de la informacin.
7.3.2 El organismo de certificacin debe, a travs de acuerdos legalmente ejecutables, mantener en forma
confidencial toda la informacin obtenida durante el proceso de certificacin. Estos acuerdos deben cubrir a
todo el personal.
7.3.3 El organismo de certificacin debe asegurar que la informacin obtenida durante el proceso de
certificacin, o de fuentes distintas al postulante, candidato o persona certificada, no es divulgada a una parte
no autorizada sin el consentimiento escrito de la persona (postulante, candidato o persona certificada), excepto
cuando la ley solicite que dicha informacin sea divulgada.
7.3.4 Cuando al organismo de certificacin le es solicitado por ley que divulgue informacin confidencial, la
persona en cuestin debe, a menos que est prohibido por ley, ser notificada en cuanto a la informacin que
ser suministrada.
7.3.5 El organismo de certificacin debe asegurar que las actividades de organismos relacionados no
comprometen la confidencialidad.
7.4 Proteccin
7.4.1 El organismo de certificacin debe desarrollar y documentar polticas y procedimientos necesarios para
asegurar la proteccin a lo largo del proceso de certificacin completo, y debe haber implementado medidas
para tomar acciones correctivas cuando ocurran brechas de seguridad.
7.4.2 Las polticas y procedimientos de proteccin deben incluir disposiciones para asegurar la proteccin de
los materiales de examen, tomando en cuenta lo siguiente:
a)
las ubicaciones de los materiales (por ejemplo, transporte, distribucin electrnica, eliminacin,
almacenamiento, centro de examen);
las etapas en el proceso de examen (por ejemplo, desarrollo, administracin, informes de resultados);
solicitar a los candidatos que firmen un acuerdo de no divulgacin u otro acuerdo que indique su
compromiso de no liberar material confidencial del examen o participar en prcticas fraudulentas de toma
de exmenes;
d) implementar procedimientos para prevenir que ayudas no autorizadas sean tradas al rea de examen;
e)
f)
8 Esquemas de certificacin
8.1 Se debe contar con un esquema de certificacin para cada categora de certificacin.
8.2 Un esquema de certificacin debe contener los elementos siguientes:
a)
alcance de la certificacin;
competencia requerida;
f)
NOTAS
1) Las capacidades pueden incluir capacidades fsicas tales como visin, audicin y movilidad.
2) Un cdigo de conducta describe el comportamiento tico o personal requerido por el esquema.
8.3 Un esquema de certificacin debe incluir los requisitos del proceso de certificacin siguientes:
a)
8.4 El organismo de certificacin debe tener documentos para demostrar que, en el desarrollo y revisin del
esquema de certificacin, est incluido lo siguiente:
a)
b) el uso de una estructura apropiada que represente lo suficiente los intereses de todas las partes
significativamente involucradas, sin el predominio de algn inters;
c)
la identificacin y alineamiento de prerrequisitos, segn sea aplicable, con los requisitos de competencia;
11
NOTA - Cuando el esquema de certificacin ha sido desarrollado por una entidad distinta al organismo de
certificacin, el anlisis del trabajo o prctica puede estar disponible como parte de ese trabajo. En este caso,
el organismo de certificacin puede obtener detalles desde la documentacin del esquema para verificacin.
8.5 El organismo de certificacin debe asegurar que el esquema de certificacin es revisado y validado sobre
una base continua y sistemtica.
8.6 Cuando el organismo de certificacin no es el propietario de un esquema de certificacin que implementa,
el organismo de certificacin debe asegurar que se cumplen los requisitos contenidos en esta clusula
(clusula 8).
9 Requisitos del proceso de certificacin
9.1 Proceso de postulacin
9.1.1 Al postular, el organismo de certificacin debe tener disponible una visin general del proceso de
certificacin de acuerdo con el esquema de certificacin. Como mnimo, la visin general debe incluir los
requisitos para la certificacin y su alcance, una descripcin del proceso de evaluacin, los derechos del
postulante, los deberes de una persona certificada y los honorarios.
9.1.2 El organismo de certificacin debe solicitar que se complete una postulacin, firmada por un postulante
que busca la certificacin, que incluya como mnimo lo siguiente:
a)
informacin solicitada para identificar al postulante, tal como el nombre, direccin u otra informacin
requerida por el esquema de certificacin;
una declaracin de que el postulante se compromete a cumplir con los requisitos de certificacin y a
suministrar cualquier informacin necesaria para la evaluacin;
d) cualquier informacin de respaldo para demostrar objetivamente el cumplimiento de los prerrequisitos del
esquema;
e)
notificar al solicitante de su oportunidad para declarar, dentro de lo razonable, una solicitud para la
consideracin de necesidades especiales (ver 9.2.5).
NOTA - Cuando est permitido por ley, se aceptan otros mtodos, incluyendo la firma electrnica.
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9.1.3 El organismo de certificacin debe revisar la postulacin para confirmar que el postulante cumple con
los requisitos de la postulacin del esquema de certificacin.
9.2 Proceso de evaluacin
9.2.1 El organismo de certificacin debe implementar los mecanismos y mtodos de evaluacin especficos
segn se defina en el esquema de certificacin.
9.2.2 Cuando hay una modificacin en el esquema de certificacin que requiera una evaluacin adicional, el
organismo de certificacin debe documentar y poner a disposicin del pblico sin que le sean solicitados, los
mtodos y mecanismos especficos requeridos para verificar que las personas certificadas cumplen con los
requisitos modificados.
NOTA - La renovacin de la certificacin se puede utilizar para lograr esta verificacin.
9.2.3 La evaluacin se debe planear y estructurar de una forma tal que asegure que los requisitos del esquema
se verifican objetiva y sistemticamente con evidencia documentada para confirmar la competencia del
candidato.
9.2.4 El organismo de certificacin debe verificar los mtodos para evaluar candidatos. Esta verificacin debe
asegurar que cada evaluacin es justa y vlida.
9.2.5 El organismo de certificacin debe verificar y considerar necesidades especiales, dentro de lo razonable
y siempre que se respete la integridad de la evaluacin, tomar en cuenta la regulacin nacional ver 9.1.2 e).
9.2.6 Cuando el organismo de certificacin tome en cuenta el trabajo ejecutado por otro organismo, ste debe
tener informes apropiados, datos y registros para demostrar que los resultados son equivalentes a, y conforme
con, los requisitos establecidos por el esquema de certificacin.
9.3 Proceso de examen
9.3.1 Los exmenes se deben disear para evaluar la competencia en base a, y coherentes con, el esquema,
mediante medios fiables y objetivos orales, prcticos, de observacin u otros. El diseo de los requisitos del
examen debe asegurar que los resultados de cada examen en particular sean comparables, tanto en contenido
como dificultad, incluida la validez de las decisiones de certificacin y no certificacin.
9.3.2 El organismo de certificacin debe tener procedimientos para asegurar una administracin coherente del
examen.
9.3.3 Los criterios y condiciones para administrar los exmenes se deben establecer, documentar y supervisar.
NOTA - Las condiciones pueden incluir iluminacin, temperatura, separacin de candidatos, ruido, seguridad
de los candidatos, etc.
9.3.4 Cuando se utilice equipo tcnico en el proceso de examen, el equipo debe ser verificado o calibrado
segn corresponda.
9.3.5 Los procedimientos y metodologas apropiadas (por ejemplo, recopilacin y mantenimiento de datos
estadsticos) se deben documentar e implementar a fin de reafirmar, a intervalos definidos y justificados, la
equidad, validez, fiabilidad y el desempeo general de cada examen, y que todas las deficiencias identificadas
se corrijan.
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d) una referencia al esquema de certificacin, norma u otros documentos pertinentes, incluyendo la fecha de
emisin, si corresponde;
e)
f)
9.5.2 La falta de resolucin de los problemas que han dado lugar a la suspensin, en un plazo establecido por
el organismo de certificacin, dar como resultado el retiro de la certificacin o la reduccin del alcance de la
certificacin.
9.5.3 El organismo de certificacin debe tener disposiciones ejecutables con la persona certificada para
asegurar que, en el evento de suspender la certificacin, la persona certificada se abstiene de una mayor
promocin de la certificacin mientras est suspendida.
9.5.4 El organismo de certificacin debe tener disposiciones ejecutables con la persona certificada para
asegurar que, en el evento de retirar la certificacin, la persona certificada se abstiene del uso de todas las
referencias a un estado de certificacin.
9.6 Proceso de renovacin de la certificacin
9.6.1 El organismo de certificacin debe tener procedimientos documentados para la implementacin del
proceso de renovacin de la certificacin, de acuerdo con los requisitos del sistema de certificacin.
9.6.2 El organismo de certificacin debe asegurar que durante el proceso de renovacin de la certificacin ste
confirma la competencia continua de la persona certificada y el cumplimiento continuo con los requisitos del
esquema actual por parte de la persona certificada.
9.6.3 El perodo de renovacin de la certificacin se debe basar en los requisitos del esquema de certificacin.
La justificacin del perodo de renovacin de la certificacin debe tomar en cuenta, cuando sea pertinente, lo
siguiente:
a)
requisitos reglamentarios;
f)
evaluacin in situ;
b) desarrollo profesional;
c)
entrevistas estructuradas;
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examen;
f)
b) presentar declaraciones relativas a la certificacin slo en relacin con el alcance para el que se otorg la
certificacin;
c)
d) que, en caso que la certificacin sea suspendida o retirada, no contine utilizando afirmacin alguna
relacionada con la certificacin que haga referencia al organismo de certificacin o sta, y que devuelva
cualquier certificado emitido por el organismo de certificacin;
e)
NOTA - Cuando est permitido por ley, se aceptan otros mtodos, incluyendo la firma electrnica.
9.7.3 Un organismo de certificacin debe manejar, por medio de medidas correctivas, el uso indebido de su
marca o logotipo de certificacin.
9.8 Apelaciones frente a decisiones sobre la certificacin
9.8.1 El organismo de certificacin debe tener un proceso documentado para recibir, evaluar y tomar
decisiones sobre las apelaciones. El proceso para el tratamiento de las apelaciones debe incluir al menos los
elementos y mtodos siguientes:
a)
el proceso para recibir, validar e investigar la apelacin, y para decidir qu acciones se deben tomar en
respuesta a sta, teniendo en cuenta los resultados de apelaciones similares anteriores;
9.8.2 Las polticas y procedimientos deben asegurar que todas las apelaciones se tratan de una forma
constructiva, imparcial y oportuna.
9.8.3 Debe estar a disposicin del pblico, sin que sea solicitado, una descripcin del proceso para el
tratamiento de las apelaciones.
9.8.4 El organismo de certificacin debe ser responsable por todas las decisiones a todos los niveles del
proceso para el tratamiento de las apelaciones. El organismo de certificacin debe asegurar que el personal
que toma decisiones y que est comprometido en el proceso para el tratamiento de las apelaciones es distinto
de aquel que est involucrado en la decisin que est siendo apelada.
9.8.5 La presentacin, investigacin y decisin sobre las apelaciones no deben dar como resultado acciones
discriminatorias contra el apelante.
9.8.6 El organismo de certificacin debe acusar recibo de la apelacin y debe proporcionar al apelante
informes de avance y del resultado.
9.8.7 El organismo de certificacin debe notificar formalmente al apelante sobre el trmino del proceso para el
tratamiento de la apelacin.
9.9 Reclamos
9.9.1 El organismo de certificacin debe tener un proceso documentado para recibir, evaluar y tomar
decisiones sobre los reclamos.
9.9.2 Debe estar disponible, sin que sea solicitado, una descripcin del proceso para el tratamiento de los
reclamos. Los procedimientos deben tratar a todas las partes con justicia y equidad.
9.9.3 Las polticas y procedimientos deben asegurar que todos los reclamos se tratan y procesan de una forma
constructiva, imparcial y oportuna. El proceso para el tratamiento de las apelaciones debe incluir al menos los
elementos y mtodos siguientes:
a)
un esquema del proceso para recibir, validar, investigar el reclamo y decidir qu acciones se deben tomar
en respuesta a ste;
9.9.4 Al recibir un reclamo, el organismo de certificacin debe confirmar si el reclamo est relacionado a las
actividades de certificacin por las cuales ste es responsable, y si es as, debe responder en consecuencia.
9.9.5 Siempre que sea posible, el organismo de certificacin debe acusar recibo del reclamo y debe
proporcionar al reclamante informes de avance y del resultado.
9.9.6 El organismo de certificacin que recibe el reclamo debe ser responsable por recopilar y verificar toda la
informacin necesaria para validar el reclamo.
9.9.7 Siempre que sea posible, el organismo de certificacin debe notificar formalmente al reclamante sobre el
resultado del proceso para el tratamiento del reclamo.
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9.9.8 En el momento oportuno, cualquier reclamo justificado sobre una persona certificada tambin debe ser
presentado por el organismo de certificacin a la persona certificada en cuestin.
9.9.9 En lo que se refiere al reclamante y al objeto del reclamo, el proceso para el tratamiento de los reclamos
debe estar sujeto a los requisitos de confidencialidad.
9.9.10 La decisin a ser comunicada al reclamante debe ser hecha por, o revisada y aprobada por, personal no
involucrado anteriormente en el objeto del reclamo.
10 Requisitos del sistema de gestin
10.1 Generalidades
El organismo de certificacin debe establecer, documentar, implementar y mantener un sistema de gestin que
sea capaz de soportar y demostrar el logro coherente de los requisitos de esta norma. Adems de cumplir con
los requisitos de clusulas 4 a 9, el organismo de certificacin debe implementar un sistema de gestin de
acuerdo con la opcin A o la opcin B, como sigue:
-
opcin B: un organismo que ha establecido y mantiene un sistema de gestin, de acuerdo con los
requisitos de ISO 9001, y que es capaz de sustentar y demostrar el cumplimiento coherente de los
requisitos de esta norma, cumple con los requisitos de la clusula del sistema de gestin de 10.2.
asegurar que los procesos y procedimientos necesarios para el sistema de gestin se establecen,
implementan y mantienen; y
b) informar a la alta gerencia sobre el desempeo del sistema de gestin y cualquier necesidad de
mejoramiento.
10.2.2 Documentacin del sistema de gestin
Los requisitos aplicables de esta norma deben estar documentados. El organismo de certificacin debe
asegurar que la documentacin del sistema de gestin est disponible para todo el personal pertinente.
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asegurar que se identifican los cambios y el estado de las revisiones vigentes de los documentos;
d) asegurar que las versiones pertinentes de los documentos aplicables estn disponibles en los puntos de
uso;
e)
f)
asegurar que los documentos de origen externo se identifican se distribuyen en forma controlada;
resultados de las auditoras internas y externas (por ejemplo, evaluacin del organismo de acreditacin);
19
salvaguardar la imparcialidad;
f)
el cumplimiento de objetivos;
necesidades de recursos.
las auditoras internas son llevadas a cabo por personal calificado con conocimientos en el proceso de
certificacin, auditora y los requisitos de esta norma;
el personal responsable del rea auditada est informado del resultado de la auditora;
d) las acciones que resultan de las auditoras internas se toman de una manera oportuna y apropiada;
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e)
identificar no conformidades;
corregir no conformidades;
d) evaluar la necesidad de acciones para asegurar que las no conformidades no vuelvan a ocurrir;
e)
f)
NOTA - Los procedimientos para las acciones correctivas y preventivas no necesariamente tienen que estar
separados.
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Anexo A
(Informativo)
Principios para los organismos de certificacin de personas y sus actividades de certificacin
A.1 Generalidades
A.1.1 Esta norma no proporciona requisitos especficos para todas las situaciones que pueden ocurrir. Estos
principios se deberan aplicar como guas para las decisiones que pueda ser necesario tomar debido a
situaciones imprevistas. Los principios no son requisitos.
A.1.2 El propsito general de la certificacin de personas es reconocer una competencia individual para
desempear una tarea o trabajo.
A.1.3 El organismo de certificacin tiene la responsabilidad de asegurar que slo a aquellas personas que
demuestran competencia se les otorga la certificacin.
A.1.4 La certificacin de personas agrega valor a travs de la confianza y seguridad del pblico. La confianza
del pblico recae en una evaluacin de competencia vlida, por una tercera parte, reconfirmada a intervalos
definidos.
A.1.5 El organismo de certificacin debera actuar de una forma responsable a fin de proporcionar confianza a
las partes interesadas en su competencia, imparcialidad e integridad.
A.2 Imparcialidad
A.2.1 La certificacin de una persona se debera basar en evidencia objetiva obtenida por el organismo de
certificacin a travs de una evaluacin justa, vlida y confiable, y no influenciada por otros intereses o por
otras partes.
A.2.2 Es necesario que los organismos de certificacin y su personal sean imparciales, adems de ser
percibidos como tales, a fin de dar confianza en sus actividades y sus resultados.
A.2.3 Amenazas a la imparcialidad incluyen, pero no se limitan a, lo siguiente:
a)
amenazas de inters propio: amenazas que surgen de una persona u organismo que acta bajo sus
intereses para beneficio propio;
b) amenazas de subjetividad: amenazas que surgen cuando el sesgo personal anula la evidencia objetiva;
c)
amenazas de familiaridad: amenazas que surgen de una persona que est familiarizada con, o tiene la
confianza de, otra persona; por ejemplo, un examinador o personal del organismo de certificacin que
desarrolla una relacin con un candidato que afecta la capacidad de llegar a un juicio objetivo;
amenazas financieras: la fuente de ingresos para un organismo de certificacin puede ser una amenaza a
la imparcialidad.
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A.3 Competencia
La competencia del personal del organismo de certificacin es necesaria para otorgar una certificacin que
proporcione confianza.
A.4 Confidencialidad y apertura
Gestionar el equilibrio entre la confidencialidad y la apertura afecta la confianza de las partes interesadas y su
percepcin del valor en las actividades de certificacin.
A.5 Capacidad de respuesta a los reclamos y apelaciones
La resolucin eficaz de reclamos y apelaciones es un medio importante de proteccin para el organismo de
certificacin y partes interesadas frente a errores, omisiones o comportamiento irracional.
A.6 Responsabilidad
El organismo de certificacin tiene la responsabilidad de obtener evidencia objetiva suficiente sobre la cual
basar una decisin de certificacin.
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Anexo B
(Informativo)
Bibliografa
[1] ISO 9001
Norma nacional
ISO 9001
NCh-ISO 9001:2009
ISO 19011
NCh-ISO 19011:2012
ISO/IEC 17030
NCh-ISO 17030:2008
Grado de correspondencia
La Norma Chilena NCh-ISO 9001:2009 es una
adopcin idntica de la versin en espaol de la
Norma Internacional ISO 9001:2008.
La Norma Chilena NCh-ISO 19011:2012 es una
adopcin idntica de la Norma Internacional
ISO 19011:2011.
La Norma Chilena NCh-ISO 17030:2008 es una
adopcin idntica de la versin en espaol de la
Norma Internacional ISO/IEC 17030:2003.
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Anexo C
(Informativo)
Justificacin de los cambios editoriales
Tabla C.1 - Cambios editoriales
Clusula/subclusula
Cambios editoriales
Justificacin
En toda la norma
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Anexo B
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