Captulo 1. El papel de la Estadstica.

Captulo 1
EL PAPEL DE LA ESTADSTICA
1.1 Introduccin.
A medida que aumenta la complejidad de nuestro mundo, se hace cada vez ms
difcil tomar decisiones inteligentes y bien documentadas. Con frecuencia tales
decisiones deben tomarse con mucho menos que un conocimiento adecuado y
experimentando una gran incertidumbre. Sin embargo, las soluciones a estos
problemas son esenciales para nuestro bienestar e incluso para nuestra supervivencia
final. Continuamente estamos recibiendo presiones debido a problemas econmicos
angustiosos como una inflacin galopante, el sistema tributario engorroso y
oscilaciones excesivas en el ciclo empresarial. Todo nuestro tejido econmico y
social est amenazado por la contaminacin ambiental, la deuda pblica onerosa, la
tasa de criminalidad que siempre va en aumento y las impredecibles tasas de inters.
Si estas condiciones parecen ser caractersticas del estilo de vida actual, no debe
olvidarse que problemas de esta naturaleza contribuyeron a la cada de la antigua
Roma ms que la invasin de las bordas brbaros provenientes del norte. Un periodo
de xito en este planeta, relativamente corto, no es garanta de una supervivencia
futura.
Este captulo aportar una visin general sobre lo que es la estadstica y cmo puede
utilizarse. Esta visin general sobre la naturaleza de la estadstica y los beneficios
que puede proporcionarnos se efectuar revisando:

Las definiciones bsicas de las herramientas estadsticas.

Cmo llevar a cabo el muestreo para realizar anlisis estadsticos.
Las funciones que cumple la estadstica.
Cmo puede ayudar la estadstica en la profesin.

Comencemos con una breve exposicin del papel significativo que juega la
estadstica en el delicado proceso de toma de decisiones.
1.2. La importancia de la estadstica.
Virtualmente cada rea de la investigacin cientfica seria puede beneficiarse del
anlisis estadstico. Para quien formula las polticas econmicas y para quien asesora
a funcionarios pblicos sobre procedimientos econmicos apropiados, la estadstica
ha demostrado ser una herramienta valiosa. Las decisiones sobre las tasas tributarias,
los programas sociales, el gasto de defensa y muchos otros asuntos pueden hacerse
de manera inteligente tan slo con la ayuda del anlisis estadstico. Los hombres y
mujeres de negocios, en su eterna bsqueda de la rentabilidad, consideran que la
estadstica es esencial en el proceso de toma de decisiones. Los esfuerzos en control
de calidad, minimizacin de costos, combinacin de productos e inventarios, y una
gran cantidad de otros asuntos empresariales, pueden manejarse efectivamente a
travs del uso de procedimientos estadsticos comprobados.
Dr. Csar Haro Daz

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Para quienes estn en el rea de la investigacin de mercados, la estadstica es de

gran ayuda en el momento de determinar qu tan probable es que un producto nuevo
sea exitoso. La estadstica tambin es muy til para evaluar las oportunidades de
inversin por parte de asesores financieros. Los contadores, los jefes de personal y
los fabricantes encuentran oportunidades ilimitadas de beneficiarse con el uso del
anlisis estadstico. Incluso un investigador en el campo de la medicina, interesado
en la efectividad de un nuevo medicamento, considera la estadstica una aliada
imprescindible.
Tales aplicaciones y muchas otras se ilustran a lo largo de este texto. Se mostrar
cmo utilizar la estadstica en el mejoramiento del desempeo laboral y en muchos
otros aspectos de la vida diaria.
1.3. Oportunidades que ofrece la estadstica.
Es factible que en pocos aos abandone la relativa seguridad del ambiente acadmico
y est metido de cabeza en el mundo competitivo. Desde el punto de vista prctico,
usted debe conocer la manera de utilizar los conocimientos en estadstica despus de
graduarse. No existe duda alguna acerca de que una experiencia acadmica,
adecuadamente relacionada con unos firmes cimientos ampliar significativamente
las oportunidades de encontrar empleo y, posteriormente, le permitir demostrar la
competitividad laboral.
Cuando encuentre este trabajo anhelado que le ponga en la rpida ruta del xito
profesional, su jefe espera que usted haga dos cosas:
1. Tomar decisiones.
2. Solucionar problemas.
Estos dos cometidos pueden lograrse a travs de la aplicacin de procedimientos
estadsticos.
A. La aplicacin universal de la estadstica.
Al ser capaz de solucionar problemas y tomar decisiones, se obtendr una excelente
posicin en la demanda del mercado laboral. Si logra tomar decisiones incisivas
cuando se est solucionando los problemas de alguien, dicha persona estar dispuesta
a proporcionarle una recompensa generosa. El mundo laboral paga ms a las
personas que son capaces de plantear las preguntas correctas para alcanzar los
objetivos fundamentales, que a quienes tienen la responsabilidad de resolverlas. Con
frecuencia, las respuestas son bastantes evidentes una vez que se han planteado las
preguntas. El anlisis estadstico probar ser de gran utilidad en la acertada
formulacin de estas preguntas esenciales.
Los empresarios reconocen que los problemas complejos que enfrenta el mundo
actual requieren soluciones cuantitativas. Si usted no est en capacidad de aplicar la
estadstica y otros mtodos cuantitativos a muchos de los problemas comunes que sin
duda se le presentarn, estar en gran desventaja en el mercado laboral.

Dr. Csar Haro Daz

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Casi todas las reas del saber requieren del pensamiento estadstico. Las disciplinas
de estudio que dependen ampliamente del anlisis estadstico, incluyen_ pero no se
limitan a_, marketing, finanzas, economa e investigacin de operaciones. Los
principios aprendidos en contabilidad y gerencia administrativa tambin se basan en
la preparacin estadstica.
Los analistas financieros y econmicos con frecuencia se basan en sus habilidades
cuantitativas para proporcionar soluciones a problemas difciles. La comprensin de
los principios financieros y econmicos permitir aplicar las tcnicas estadsticas
para hallar soluciones viables y tomar decisiones. Quienes aspiran a cargos en el rea
contable o administrativa, a ser independientes, o a desempear otra profesin en el
sector industrial, descubrirn que comprender la estadstica no slo mejora las
oportunidades de obtener un empleo, sino que tambin aumenta la probabilidad de
promocin mediante el enriquecimiento en el desempeo laboral.
Las personas empleadas en tareas cuantitativas que trabajan con procedimientos
estadsticos, con frecuencia gozan de salarios ms altos y estn ms protegidos de los
trabajos sin futuro. Adems, muy al inicio de sus carreras, generalmente se
encuentran en contacto cercano con personas en cargos de alto nivel. La proximidad
a la lite ejecutiva es inevitable porque la alta gerencia necesita de la informacin y
asistencia que la gente con entrenamiento en estadstica puede proporcionarle. En el
mercado laboral actual, los empresarios sencillamente no desean contratar o
conservar a quienes no saben estadstica.
Bien sea que las aspiraciones profesionales tiendan hacia la industria privada, el
servicio pblico, el gobierno, o hacia alguna otra fuente de retribucin remunerada,
la experiencia acadmica ser ms completa si se adquiere una slida formacin en
fundamentos de anlisis estadstico.
B. Gerencia de calidad total.
A medida que la competencia mundial se intensifica, surge, de parte de los negocios,
un esfuerzo por promover la calidad de sus productos. Este esfuerzo, conocido
ampliamente como Gerencia de Calidad Total (Total Quality Management, TQM),
tiene como propsito central la promocin de las cualidades del producto que el
consumidor considera importante. Tales atributos van desde la ausencia de defectos
hasta el servicio eficiente y la respuesta rpida a las posibles quejas del consumidor.
Hoy da, la mayora de los grandes negocios (as como tambin muchos negocios
pequeos) tienen departamentos de Control de Calidad (Quality Control, QC) cuya
funcin es recolectar datos sobre el desempeo y solucionar problemas de calidad.
As, la TQM representa un rea creciente de oportunidades para quienes tienen
conocimientos en estadstica.
La TQM involucra el uso de equipos administrativos integrados conformados por
ingenieros, expertos en marketing, especialistas en diseo, estadsticos, y otros
profesionales que pueden contribuir a la satisfaccin del cliente. La formacin de
estos equipos, denominada Despliegue de la Funcin de Calidad (Quality Function
Deployment, QFD), est diseada para reconocer y agenciar las inquietudes de los
consumidores. Los especialistas actan conjuntamente para promover la calidad del

Dr. Csar Haro Daz

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producto y para que supla de manera efectiva las necesidades y preferencias del
consumidor.
Otro mtodo comn para mejorar la calidad de un producto es el uso de los crculos
de Control de Calidad (Quality Control, QC). Los crculos de control de calidad
constan de un grupo pequeo de empleados (generalmente entre 5 y 12) que se
renen regularmente para solucionar problemas relacionados con el trabajo. Con
frecuencia se conforman tanto con trabajadores en lnea como con representantes de
la gerencia; los miembros de estos crculos QC son todos de la misma rea de trabajo
y reciben capacitacin formal en control estadstico de calidad y en planeacin de
grupos. A travs de discusiones abiertas y del anlisis estadstico, los crculos QC
pueden lograr mejoras significativas en diversas reas que van desde el mejoramiento
de la calidad, el diseo del producto, la productividad y los mtodos de produccin,
hasta la reduccin de costos y seguridad. Se estima que ms del 90% de las 500
mejores compaas que aparecen en la revista Fortune utilizan de manera efectiva los
crculos de calidad.
Uno de los elementos ms importantes del TQM es un conjunto de herramientas y
mtodos estadsticos utilizados para promover el Control Estadstico de Calidad
(Statistical Quality Control, SQC). Tales herramientas ayudan a organizar y analizar
datos para efectos de solucionar problemas. Una de estas herramientas es el
diagrama de Pareto, denominado as en honor al economista italiano Vilfredo Pareto.
Este diagrama identifica los problemas de calidad que se presentan con mayor
frecuencia o que han demostrado ser los ms costosos. La figura 1.1 muestra un
diagrama de Pareto de los defectos que afectan la produccin de hornos microondas,
comercializados por JC Penney.

Figura 1.1. Diagrama de Pareto

Los diagramas de Pareto con frecuencia expresan la regla 80/20: el 80% de todos los
problemas se debe al 20% de las causas. Como lo demuestra la figura 1.1,
Dr. Csar Haro Daz

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aproximadamente el 74% de todos los problemas es causado por el dispositivo de

descongelacin automtico y por el de conservacin de la temperatura del horno.
Hablando en trminos generales, el SQC est diseado para asegurar que los
productos cumplan con unas normas y especificaciones mnimas de produccin. Este
objetivo con frecuencia se promueve a travs del uso del muestreo de aceptacin, el
cual es parte integral del SQC. El muestreo de aceptacin implica probar una muestra
aleatoria de productos existentes para determinar si se debe aceptar o rechazar todo el
envo, o el lote. Esta decisin se basa en parte en un nivel de calidad aceptable
(Acceptable Quality Level, AQL), o nmero mximo de defectos que una empresa
est dispuesta a tolerar.
En las organizaciones se es cada vez ms consciente de la necesidad de mantener la
calidad del producto. Si una firma va a competir de manera exitosa, debe tomar las
precauciones para garantizar que sus productos cumplan con ciertos estndares
bsicos. Por tanto, no es ninguna exageracin insistir en la importancia de la TQM.
Los principios inherentes al TQM estn aumentando en popularidad; representan la
direccin futura del anlisis estadstico, aplicada al mundo de los negocios.
C. Necesidad de la formacin en estadstica.
Se podra pensar que el tipo de trabajo a que se aspira no necesitar del anlisis
estadstico. O quizs podra argumentarse que el personal de estadsticos de la
compaa realizar el trabajo estadstico pertinente y que no existe la necesidad de
manejar los detalles del anlisis estadstico.
Este no el caso. Incluso si los estadsticos profesionales de la organizacin realizan el
trabajo estadstico pertinente, es esencial poseer un cierto nivel de formacin en este
campo. Para determinar cmo puede ayudar el staff de estadstica al desempeo del
trabajo de los otros, se debe conocer qu es la estadstica, qu hacen los estadsticos y
cmo lo hacen. Cuando los problemas surgen se debe determinar cmo puede ayudar
la estadstica. Para lograrlo, es necesario comprender los procedimientos estadsticos,
y poder comunicarse con los estadsticos, en un esfuerzo conjunto para disear
soluciones adecuadas y tomar decisiones ptimas. Una vez que se ha adquirido esta
familiaridad con el anlisis estadstico, se sorprender de las infinitas formas en que
la estadstica puede ayudar en la solucin de problemas que surgen con frecuencia en
un escenario empresarial.
1.4. Algunas definiciones bsicas.
Toda rama de la investigacin cientfica tiene su vocabulario propio y la estadstica
no es la excepcin. Esta seccin revisa algunos de los trminos comunes utilizados
en el anlisis estadstico. Las definiciones y expresiones que siguen son esenciales
para la comprensin de cmo se realizan las pruebas estadsticas.
1.4.1. Universo. Se denomina universo, a un conjunto de elementos (que consiste de
personas, objetos, etc.) que contienen una o ms caractersticas observables de
naturaleza cualitativa o cuantitativa que se pueden medir en ellos.

Dr. Csar Haro Daz

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1.4.2. Unidad elemental. A cada elemento de un universo se denomina unidad

elemental.
Por ejemplo, los empleados de una empresa en un da laborable, constituyen un
Universo en la que cada empleado (unidad elemental), tiene muchas caractersticas a
ser observadas, como por ejemplo: sexo, estado civil, lugar de procedencia, grado de
instruccin, etc. (caracterstica cualitativa), o nmero de hijos, ingresos mensuales,
etc. (caracterstica cuantitativas).
El resultado de medir una caracterstica observable de una unidad elemental, se
denomina dato estadstico o valor observado o simplemente observacin.
1.4.3. Poblacin. Por otra parte, el universo viene definido por la investigacin
estadstica a realizarse. Y como la medicin de la caracterstica especificada por la
investigacin se hace a cada unidad elemental, se puede considerar a la poblacin
como el conjunto de medidas o el recuento de todos los elementos que presentan una
caracterstica comn especificada por la investigacin estadstica. El termino
poblacin se usa para denotar el conjunto de elementos del cual se extrae la muestra.
Si los ingresos de los 121 millones de asalariados de los estados Unidos son de
inters para un economista que asesore al Congreso en la formulacin del plan
nacional tributario, entonces 121 millones de asalariados constituyen el universo.
Por otro lado, los 121 millones de ingresos constituyen la poblacin.
Si se est considerando un plan tributario para los perceptores de ingresos superiores
a US $100,000, entonces estos perceptores constituyen el universo, y tales ingresos
superiores a US $100,000 constituyen la poblacin.
1.4.4. Marco muestral. Se denomina marco muestral o marco de referencia, a la
lista, mapa o cualquier otro material aceptable, que contenga todas las unidades o
elementos perfectamente identificados y actualizados, de la cual se selecciona la
muestra.
1.4.5. Caractersticas. Es importante resaltar el hecho de que a pesar de encontrarse
una poblacin constituida por un grupo de elementos o unidades, a la estadstica no
le interesa el elemento o la unidad en s, sino su caracterstica.
Estos son algunos ejemplos de lo que podran denominarse elementos de una
poblacin y caractersticas de la misma.
Elementos
Personas
Personas
Personas
Departamentos
Hogar

Caractersticas
Salarios
Horas trabajadas
Cargos
Ventas
Consumo

Las caractersticas (o caracteres), corresponden a ciertos rasgos, cualidades o

propiedades que poseen los elementos que constituyen la poblacin o la muestra.
1.4.6. Muestra. Es un conjunto de medidas de una parte de los elementos
pertenecientes a la poblacin, con el fin de obtener informacin acerca de la

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poblacin de la cual proviene. La muestra debe ser seleccionada de manera que sea
representativa de la poblacin. Para que una muestra sea representativa de la
poblacin se requiere que las unidades sean seleccionadas aleatoriamente o al azar
(es decir, todos los elementos que componen la poblacin tienen la misma
posibilidad de ser seleccionados); ya sea utilizando mtodos tales como: el sorteo, las
tablas de nmeros aleatorios, la seleccin sistemtica o cualquier otro mtodo que
sea al azar.
Una muestra no probabilstica corresponde a la seleccin de las unidades o
elementos, segn el criterio o conveniencia del investigador. En estos casos, algunas
unidades tienen mayor posibilidad que otras de ser seleccionadas; por tal razn no se
puede determinar la validez, ni la confianza que merecen dichos resultados. Casi por
lo general, las unidades se seleccionan en forma caprichosa, voluntaria, por cuotas,
tal como sucede en las encuestas de opinin, que en la mayora de los casos no tienen
credibilidad, de ah que se le conozca como Muestra circunstancial.
Cada mes el ministerio de Trabajo de Estados Unidos (U.S. Department of Labor)
calcula el ingreso promedio de una muestra de varios miles de asalariados
seleccionados entre la poblacin total de 121 millones de trabajadores. El promedio
de esta muestra se utiliza luego como una estimacin del ingreso promedio para toda
la poblacin. Las muestras son necesarias porque estudiar las poblaciones completas
resulta muy costoso y consume demasiado tiempo.
1.4.7. Parmetro. Es una medida que describe numricamente una caracterstica de
una poblacin, tal como la media ( ) o la varianza (2 ). Tambin se le denomina
valor verdadero, ya que una caracterstica poblacional tendr un solo parmetro
(media, varianza, etc.). Sin embargo, una poblacin puede tener varias caractersticas
y, por tanto, varios parmetros. Algunos lo denominan como valor estadstico de la
poblacin. Algunos ejemplos son: el ingreso promedio ( ) de todos los asalariados
de Per, o la produccin total (Y) de todas las plantas manufactureras. El punto
clave para recordar es que un parmetro describe una poblacin.
1.4.8. Estadstica o estadgrafo: La descripcin numrica de una caracterstica
correspondiente a los elementos de una muestra aleatoria, se denomina estadgrafo,
tal como la media ( X ) o la varianza (S2 ) muestral. De una poblacin se pueden
obtener M nmero de muestras posibles y en cada una de ellas se puede cuantificar la
caracterstica, obtenindose por lo general, valores diferentes para cada muestra, a
pesar de ser utilizado el mismo estadgrafo o medida.
El ingreso promedio de esos varios miles de trabajadores, calculado por el Ministerio
de trabajo, es un estadstico. El estadstico es a la muestra lo que el parmetro es a la
poblacin. El estadstico sirve como una estimacin del parmetro. Aunque en
realidad el inters se fija en el valor del parmetro de la poblacin, con frecuencia
debe haber conformidad con slo calcularlo con un estadstico de la muestra que se
ha seleccionado.
1.4.9. Variables Estadsticas.
Por ejemplo, el conjunto de todas las empresas industriales radicadas en el Per
constituyen una poblacin. Los elementos de esa poblacin son las empresas. Pero

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una empresa no se observa en abstracto. Lo que realmente tiene inters son las
distintas caractersticas de esas empresas, como, por ejemplo, el nmero de
empleados, el volumen de ventas, los costos salariales, los gastos en publicidad, los
beneficios de las mismas, el tipo de razn social, la naturaleza de los productos que
fabrican, etc.
A cada caracterstica materia de investigacin de los elementos de una poblacin,
asociamos una variable; as podemos dar la definicin siguiente:
Una variable es la caracterstica de la muestra o poblacin que se est observando, y
que puede tomar diferentes valores.
En un estudio respecto al ingreso de los asalariados en Per, la variable es ingreso.
Las horas extras trabajadas por los trabajadores de una empresa, es una variable
estadstica y los valores de esta variable vendran dadas por las diferentes horas
trabajadas por cada trabajador fuera de la jornada normal: 0, 1, 2, 3,, horas.
Las variables estadsticas generalmente se denotan con las letras X, Y, Z, etc. Las
variables segn su naturaleza, pueden ser de tipo cuantitativa o cualitativa.
Variable Cuantitativa. Son aquellas variables que se obtienen como resultado de
mediciones y conteos. Son variables cuantitativas: estatura, peso, el volumen de
ventas, los costos salariales, los gastos en publicidad, el nmero de personas por
hogar, el nmero de piezas ensambladas que se han encontrado defectuosos, etc.
Las variables cuantitativas se dividen en Discretas y continuas.
a) Una variable discreta slo puede tomar unos determinados valores,
siendo imposible que llegue a tomar valores intermedio entre dos consecutivos,
es decir, toma nicamente valores enteros: 1, 2, 3, etc. tal es el caso del nmero
de hijos por familia, el nmero de autos vendidos por General Motors, las
unidades de un artculo en inventario, la asistencia a la reunin anual de una
determinada compaa y el nmero de componentes ensamblados que se han
encontrado defectuosos. Con frecuencia las variables discretas son el resultado de
la enumeracin o del conteo.
b) Una variable continua puede tomar cualquier valor dentro de un rango
especificado. No dado importa qu tan cerca puedan estar dos observaciones, si
el instrumento de medida es lo suficientemente preciso, puede hallarse una
tercera observacin que se encuentre entre las dos primeras. Son ejemplo de
variable continua: el nmero de aos de una persona, el salario, el peso de un
embarque, la presin sangunea, el tiempo transcurrido antes de que falle un
dispositivo y el nmero promedio de personas por hogar en una comunidad
grande.
Variable Cualitativa. Son variables cuyos valores consisten en categoras de
clasificacin, o sea se refiere a la cualidad que presenta la poblacin, que no lleva
clasificacin numrica. Por ejemplo, la variable "estado civil" de quienes solicitan
crdito, puede adoptar las modalidades: soltero, casado, divorciado, viudo, etc.
Tambin son ejemplos de variables cualitativas: clase social, profesin, cargo,
marcas, calidad, etc.

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A su vez sta variable puede clasificarse en: Nominal y Ordinal.

a) Variable Cualitativa Nominal.- Son aquellas que surgen cuando se definen
categoras y se cuenta el nmero de observaciones pertenecientes a cada categora y
no lleva ninguna ordenacin en las posibles modalidades.
- La variable cualitativa color de las bebida gaseosas con las posibles modalidades:
Negro, Rojo, Naranja, es una variable cualitativa nominal.
Son ejemplos de variables cualitativas: estado civil, Ideas religiosas,
Nacionalidad, entre otras.
b) Variable Cualitativa Ordinal.- Cuando se va ms all del nivel de clasificacin y
se busca ordenar los casos en trminos del grado que posee una determinada
caracterstica, entonces se est trabajando con una variable cualitativa ordinal.
Ejemplos: la variable status socioeconmico con sus modalidades: clase baja,
media y alta es una variable cualitativa ordinal. La variable orden de mrito cuyas
modalidades son 1, 2, 3, etc. mide las calificaciones de las unidades estadsticas en
escala ordinal.
Hay que sealar que, en general, cualquier carcter de tipo cuantitativo se puede
ofrecer en trminos cualitativos. As, si el nmero de empleados lo agrupamos en
intervalos se podra hablar de empresas pequeas, medianas y grandes, siendo ahora
el carcter tamao de la empresa de naturaleza cualitativa. De manera similar se
podra proceder con los dems.
A travs del estudio de la estadstica se har referencia en repetidas ocasiones a estos
conceptos y trminos. Se debe ser consciente del papel que juega cada uno de ellos
en el proceso de anlisis estadstico. Es de especial importancia poder diferenciar
entre una poblacin y sus parmetros, y entre una muestra y sus estadsticos.
1.5. La importancia del muestreo.
Gran parte del trabajo de un estadstico se realiza con muestras. Las muestras son
necesarias debido a que con frecuencia las poblaciones son demasiado grandes para
ser estudiadas en su totalidad. Es muy costoso y demanda mucho tiempo examinar la
poblacin total, por tanto, debe seleccionarse una muestra de la poblacin, calcular el
estadstico de la muestra, y utilizarlo para estimar el parmetro correspondiente de la
poblacin.
La exactitud de toda estimacin es de enorme importancia. Esta exactitud depende en
gran parte de la forma como se tom la muestra, y del cuidado que se tenga para
garantizar que la muestra proporciones una imagen confiable de la poblacin. Sin
embargo, con mucha frecuencia se comprueba que la muestra no es del todo
representativa de la poblacin y resultar un error de muestreo. El error de muestro
es la diferencia entre el estadstico de la muestra utilizada para calcular (estimar) el
parmetro de la poblacin y el valor real pero desconocido del parmetro.
1.6. Concepto de Estadstica.
Es frecuente que la Estadstica se identifique con una tabla o coleccin de datos. De
hecho, eso es una estadstica. Pero que duda cabe que la Estadstica no debe
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entenderse como una mera coleccin de datos, aunque los mismos se presenten de
forma ordenada y sistemtica.
Esta forma de entender la Estadstica tiene su origen en el significado etimolgico
del trmino. La palabra Estadstica deriva de la latina status y se remonta a los
tiempos en los que los estados-naciones recababan datos, especialmente sobre renta y
poblacin, a efectos de recaudacin impuestos y mantenimiento del ejrcito. Esos
datos se identificaban con el estado, razn por la cual terminaron conocindose como
estadsticas. En este sentido, la Estadstica es tan antigua casi como el propio ser
humano, ya que hay vestigios de su inicio antes de Cristo, como en China donde el
emperador Yao (2,230 a. c) dispuso la realizacin de un censo en su imperio; algo
similar ocurri en la poca del rey Herodes, relacionado con un empadronamiento
cuando se habl del nacimiento de Cristo. Pero esta es una forma muy estrecha de
entender y definir la Estadstica
El termino estadstica se ha incorporado al lenguaje cotidiano, existiendo
acepciones como serie ordenada de datos, censo o recuento. Ello pone ya de
manifiesto el amplio abanico de aspectos de la vida a los que se aplica. La estadstica
surge como ciencia en los siglos XVI-XVII con el origen del clculo de
probabilidades, base de la estadstica matemtica. Sus aplicaciones se extienden a la
demografa, sociologa, psicologa, biologa, medicina, administracin, economa, y
un largo etctera.
La Estadstica entendida como ciencia tiene un origen ms reciente y el gran
desarrollo de la misma ha tenido lugar, fundamentalmente, a lo largo del siglo XX.
Hoy en da alcanza un alto desarrollo, con la ayuda de tantos investigadores
dedicados a perfeccionar mtodos estadsticos modernos, que nos permiten
seleccionar aquellas tcnicas ms adecuadas para analizar una determinada cantidad
de informacin acelerando su proceso de clculo con la ayuda de los programas de
computacin (Software estadsticos), disminuyendo las probabilidades de error.
Como ciencia, la Estadstica se puede definir como aquella que proporciona un
conjunto de mtodos y tcnicas que permite la obtencin, organizacin, sntesis,
descripcin e interpretacin de los datos para la toma de decisiones en ambiente
de incertidumbre.
La metodologa estadstica adquiere entidad cuando de lo que se trata es de analizar
un elevado volumen de datos, pues por lo general, tras esa masa de datos se
esconden ciertas regularidades o leyes de comportamiento que nos permitirn, una
vez descritas, tomar decisiones en ambiente de incertidumbre, siempre que esta
pueda cuantificarse en trminos de probabilidad, pues esas decisiones se basan en
una leyes que, a diferencia de las leyes de la fsica, no son exactas sino que estn
sujetas a errores.
En el prrafo anterior han aparecido, no por casualidad, tres trminos que nos van a
permitir desdoblar a la Estadstica en dos ramas principales. Esos trminos son:
describir, probabilidad y toma de decisiones con incertidumbre. El primero de
ellos da lugar a lo que se conoce como Estadstica Descriptiva. La estadstica
descriptiva o deductiva tiene como finalidad colocar en evidencia aspectos
caracterstico que presenta una serie de datos sin pretender sacar conclusiones o a

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generalizar con respecto a un grupo mayor. Esta rama es la ms antigua de la

Estadstica y su objeto es el anlisis de los datos para descubrir o describir las
posibles regularidades que presenten.
Paralelamente, aunque con posterioridad, se desarroll la Teora de la Probabilidad.
La unin ambas ha dado lugar a lo que se conoce como Estadstica Matemtica o
Inferencia Estadstica. El instrumental propio de esta rama (Estadstica inductiva o
de inferencia) es el que nos permite tomar decisiones en ambiente de incertidumbre.
Se trata de decisiones basadas en la informacin que suministran un grupo menor o
muestra de datos y que permiten generalizar los resultados obtenidos.
Uno de los principales objetivos de la estadstica es hacer inferencias acerca de los
valores estadsticos de la poblacin, denominados parmetros, a travs de la
informacin obtenida en una muestra, que permite el clculo de estimadores.
Ejemplo 1.1. Cuatro focos de marca A dejaron de funcionar despus de 1100, 980,
900 y 1020 horas de uso continuo. Cinco focos de marca B dejaron de funcionar
despus de 960, 1050, 1065, 845 y 980 horas de uso continuo. Se llega a las
siguientes conclusiones:
a. La duracin promedio de los cuatro focos marca A es de 1000 horas, mientras que
la duracin promedio de los cinco focos marca B es de 980 horas.
b. La duracin promedio de todos los focos marca A es mayor que la de todos los
focos marca B.
c. La diferencia entre los dos promedios es de 20 horas.
d. La diferencia entre los dos promedios es demasiado pequeo para llegar a la
conclusin de que los focos marca A son mejores que los focos marca B.
e. Si se selecciona y prueba otro foco marca A, probablemente durar ms que el
promedio de las bombillas marca B.
f. Ud. Decide comprar focos marca A en vez de focos marca B
Cules de las conclusiones provienen de la Estadstica Descriptiva y cules de la
Estadstica Inferencial?
Solucin.
a. La duracin promedio de los cuatro focos marca A es:
1100 900 980 1020

horas.

La duracin promedio de los cinco focos marca B es:

1050 960 1065 845 980

horas.

Como se describe slo el comportamiento de los datos observados y no se est

generalizando, la conclusin proviene de Estadstica ___________________.
b. Puesto que se est generalizando, que la duracin promedio de todos los focos
marca A es mayor que todos los focos marca B, la conclusin proviene de la
Estadstica _________________.

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c. Vemos que: 1000 980 = 20 horas, es decir la conclusin proviene de la

Estadstica __________________.
d. Se est usando los promedios de los datos observados para inferir sobre la
diferencia de todos los focos. Por lo tanto, es _____________ ______________.
e. Se hace una generalizacin de que cualquier foco marca A durar ms que el
promedio de los focos marca B, proviene de _____________ ______________.
f. Ud. Est generalizando que los focos marca A duran ms que las bombillas marca
B. Por lo tanto, es _____________ ______________.
1.7. Las funciones de la estadstica.
En repetidas ocasiones se ha enfatizado la utilidad de la estadstica y la amplia
variedad de problemas que puede resolver. Para ilustrar de manera ms completa esta
amplia aplicabilidad, es necesario analizar las diversas funciones de la estadstica. La
estadstica es la ciencia que tiene que ver con la (1) recoleccin, (2) organizacin,
(3) presentacin, (4) anlisis, e (5) interpretacin de datos.
Aunque en todo estudio estadstico el primer paso es la recoleccin de datos, es usual
en un curso bsico de estadstica asumir que los datos ya han sido recolectados y que
ahora estn disponibles. Por consiguiente, el trabajo comienza con el esfuerzo por
organizar y presentar estos datos de manera significativa y descriptiva. Los datos
deben colocarse en un orden lgico que revele rpida y fcilmente el mensaje que
contienen. Este procedimiento constituye el proceso de la estadstica descriptiva, tal
como se define y se discute en los captulos siguientes. Luego de que los datos se han
organizado y se han presentado para su revisin, el estadstico debe analizarlos e
interpretarlos. Estos procedimientos se basan en la estadstica inferencial y
constituyen un importante beneficio para el anlisis estadstico, mediante la ayuda en
el proceso de toma de decisiones y solucin de problemas.
1.8. Escalas de medida.
Las variables pueden clasificarse con base en su escala de medida. La manera en que
se clasifican las variables afecta en gran parte la forma como se utilizan en el
anlisis. Las variables pueden ser (1) nominales, (2) ordinales, (3) de intervalo, o (4)
de razn.
Como ya se mencion anteriormente, una medida nominal se crea cuando se utilizan
nombres para establecer categoras dentro de las cuales las variables pueden
registrarse exclusivamente. Por ejemplo, el sexo puede clasificarse como hombre o
mujer. Se podra codificar tambin con un 1 o con 2, pero los nmeros
servirn tan slo para indicar las categoras y no tendran significado numrico; los
clculos matemticos que utilizan estos cdigos no tendran sentido. Las bebidas
gaseosas pueden clasificarse como Coca-Cola, Pepsi, o 7-Up. Cada bebida podra
registrase en una de estas categoras excluyendo las otras.
Es importante recordar que un medida en escala nominal no indica ningn orden de
preferencia, sino que simplemente establece una disposicin categrica en la cual se
puede ubicar cada observacin.
Dr. Csar Haro Daz

Captulo 1. El papel de la Estadstica.

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A diferencia de una medida en escala nominal, una medida en escala ordinal s

muestra un ordenamiento o secuencia de los datos. Es decir, que las observaciones se
clasifican con base en algunos criterios. Sears Roebuck, uno de los vendedores
minoristas ms grandes de Estados Unidos, clasifica mucho de sus productos como
buenos, mejores y los mejores. Las encuestas de opinin con frecuencia
utilizan una medida en escala ordinal como totalmente de acuerdo, de acuerdo,
sin opinin, en desacuerdo, y en total desacuerdo.
Al igual que con los datos nominales, los nmeros puede n utilizarse para ordenar los
rangos. Y al igual que con los datos nominales, la magnitud de los nmeros no es
importante; el rango depende slo del orden de los valores. Sears hubiera podido
utilizar los rangos de 1, 2 y 3, o 1, 3 y 12 para este asunto. Las
diferencias aritmticas entre los valores carecen de sentido. Un producto con rango
2 no es dos veces mejor que uno con rango 1.
En una escala de intervalo las variables se miden de manera numrica, y al igual que
los datos ordinales, llevan inherente un rango u ordenamiento. Sin embargo, a
diferencia de los rangos ordinales, la diferencia entre los valores es importante. Por
eso, las operaciones aritmticas de suma y resta, son significativas. La escala
Fahrenheit para las temperaturas es un ejemplo de una escala de intervalo, 70 grados
no es slo una temperatura ms alta que 60 grados, sino que la misma diferencia de
10 grados existe entre 90 y 100 grados Fahrenheit.
En una escala de intervalos el valor de cero se selecciona arbitrariamente. No existe
nada concreto que haya obligado a fijar la temperatura cero grados, sino que,
simplemente, es un punto de referencia arbitrario. Hubiera podido crearse la escala
Fahrenheit de manera que cero se hubiera establecido en una temperatura ms
caliente (o ms fra). No se da a cero un significado distinto al decir que es 10 grados
ms frio que 10 grados Fahrenheit. As, 80 grados no es dos veces ms caliente que
40 grados y la relacin 80/40 no tiene significado.
De todos los cuatro niveles de medida, slo la escala de Razn se basa en un sistema
numrico en el cual el cero es significativo. Por tanto, las operaciones de
multiplicacin y divisin tambin toman una interpretacin racional. Una escala de
razn se utiliza para medir muchos tipos de datos que se encuentran en el anlisis
empresarial. Variables tales como costos, rentabilidad y niveles de inventario se
expresan como medidas de razn. El valor de cero dlares para medir los ingresos,
puede interpretarse de manera lgica para explicar que no ha habido ventas. Adems,
una firma con una participacin en el mercado del 40% tiene dos veces ms
participacin que una firma con participacin en el mercado del 20%. Las medidas
tales como peso, tiempo y distancia tambin se miden en una escala de razn, ya que
cero es significativo y un artculo que pesa 100 kilos tiene la mitad del peso de un
artculo que pesa 200 kilos.
Vale la pena destacar que las cuatro escalas de medida incrementan en complejidad,
progresando desde la medida en escala nominal rudimentaria, a una medida en escala
de razn ms refinada. Cada medida ofrece ms informacin sobre la variable que la
anterior. Esta distincin entre los diversos grados de refinamiento es importante,
debido a que las diferentes tcnicas estadsticas requieren de distintas escalas de
medida. A pesar de que la mayora de las pruebas estadsticas requieren medidas en

Dr. Csar Haro Daz

Captulo 1. El papel de la Estadstica.

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escala de intervalo o de razn, otras pruebas denominadas pruebas no paramtricas

(que se analizara ms tarde en esta asignatura), estn diseadas para utilizar datos
ordinales o nominales.
1.9. La estadstica en el desarrollo de la investigacin.
El desarrollo del conocimiento en la ciencia, se caracteriza porque su ejecucin se
lleva a cabo segn un mtodo: El mtodo cientfico. La aplicacin de este mtodo
es lo que diferencia al conocimiento cientfico del conocimiento ordinario.
Las etapas del mtodo cientfico, segn el matemtico filosofo Bertrand Russel son
tres:
1. La observacin del fenmeno que se estudia.
2. La formulacin de una (o de varias) hiptesis mediante la cual pueden
explicarse los hechos observados.
3. La verificacin de las hiptesis mediante nuevas observaciones.
Esta divisin en etapas, sugiere que el mtodo cientfico est definido por un proceso
de observacin, de racionalizacin y de experimentacin. La estadstica desempea
un papel importante en cada una de las tres etapas de que consta el mtodo cientfico
de investigacin.
En la primera etapa interviene, mediante la presentacin, en forma sinptica y
resumida, de los resultados de la observacin, facilitando su anlisis e interpretacin.
En esta primera etapa, la Estadstica cumple una funcin esencialmente descriptiva.
En la segunda etapa interviene, proporcionando el lenguaje adecuado para la
formulacin rigurosa de las hiptesis de investigacin.
En la tercera etapa, la utilizacin del mtodo estadstico es decisiva, no slo en
cuanto a la planificacin y adecuado diseo del experimento, sino tambin en la
seleccin del procedimiento de anlisis, y en la interpretacin de los resultados que
se obtenga al aplicar dicho procedimiento.
1.10. El mtodo Estadstico.
El mtodo cientfico de investigacin se basa en dos tipos de razonamiento: el
deductivo y el inductivo. El mtodo deductivo procede de lo general a lo particular y
utiliza especialmente el razonamiento matemtico: se establecen hiptesis generales
que caracterizan un problema y se deducen ciertas propiedades particulares por
razonamientos lgicos. El mtodo inductivo realiza el proceso inverso: a partir de
observaciones particulares de ciertos fenmenos se intenta deducir unas reglas
generales aplicables a todos ellos.
La investigacin estadstica se desarrolla utilizando el ciclo deductivo-inductivo en
las siguientes cuatro etapas:
a. Planeamiento del problema.
El primer paso de la investigacin es definir los objetivos del estudio y
relacionar este objetivo con los valores numricos de las variables observables.
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Captulo 1. El papel de la Estadstica.

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La investigacin cientfica es una actividad con propsito (finalidad, meta) y

como tal para quedar enteramente caracterizado debe dar respuesta a las
siguientes interrogantes fundamentales:
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.

En que consiste el problema objeto de investigacin? O bien Qu se

quiere conocer?
Por qu o para qu se plantea su investigacin?
sobre quin recae la investigacin?
Cmo se va a investigar?
quin va a realizar la investigacin?
Dnde se va a realizar?
Cundo se va a realiza?

Slo cuando se est en condiciones de dar respuesta a todos y cada una de esas
interrogantes se puede redactar el protocolo de un trabajo de investigacin, que
es el documento bsico.
b. Recoleccin de la informacin.
La recoleccin correcta de los datos es de extrema importancia para el
investigador, que tiene que ser realizada o vigilada por este. Esta etapa consiste
en: determinar los mtodos de recoleccin adecuado, preparar los instrumentos
de recoleccin, prueba del mtodo y de los instrumentos de recoleccin
seleccionados, y realizar la recoleccin de los datos.
Existen tres mtodos bsicos con los cuales el investigador puede obtener los
datos deseados: en primer lugar, el investigador puede recurrir a datos ya
publicados por fuentes gubernamentales, industrias o individuales; en segundo
lugar, puede disear un experimento para obtener los datos necesarios, y en
tercer lugar, puede efectuar una encuesta.
c. Organizacin y clasificacin de los datos.
Aqu se debe hacer un anlisis de consistencia y ajuste de los datos. Se trata de
asegurar la validez y confiabilidad de los datos recopilados. Luego se debe
clasificar y tabular los datos y finalmente presentarlos en tablas o cuadros
estadsticos y grficas. En el capitulo 2 presentamos en detalle estos aspectos.
d. Anlisis e interpretacin de los resultados.
En esta etapa se calculan indicadores y medidas de resumen que describen al
conjunto de datos. Tambin se establece relaciones entre variables de modelos
estadsticos que nos permitirn aceptar o rechazar los modelos.
1.11. Fuentes estadsticas de informacin.
En los apartados anteriores se ha sealado que el objetivo de la Estadstica es el
estudio de los fenmenos de masas. Pero ello requiere el manejo de una informacin
numrica amplia. La cuestin inmediata que surge es saber a donde se puede recurrir
para encontrar esa informacin necesaria y sin la cual el anlisis estadstico no se
puede realizar. En definitiva, se trata es de conocer las fuentes que suministran
informacin de carcter estadstico.

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Captulo 1. El papel de la Estadstica.

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La fuente de informacin es el lugar, la institucin, la persona donde estn los datos

que se necesitan para cada una de las variables o aspectos de la investigacin. Las
fuentes de datos pueden ser:
1.

Fuente de datos internos. Es la informacin recopilada por la empresa (o la

institucin) de los resultados de su propia gestin. Son pues las observaciones que
constantemente realizan los departamentos: administrativos, contables,
comerciales, tcnicos, etc. Estas pueden ser por ejemplo:
a.
Reportes financieros.
b. Reportes de operaciones, que estn dadas por la informacin de la
produccin, ventas, compras, estados de perdidas y ganancias.
c.
Reportes especiales, es informacin adicional para anlisis especifico.

2.

Fuente de datos externos. Son informaciones estadsticas elaboradas por

instituciones de investigacin, ya sean pblicos o privados, o dependencias
especializadas, generalmente requeridas a nivel nacional o sectorial.

3.

Fuentes primarias. Cuando la informacin estadstica es obtenida

directamente de la unidad de observacin. Por ejemplo, los resultados de los
censos de poblacin y vivienda, ndices de precios al consumidor, etc.

4.

Fuentes secundarias. Cuando se obtiene informacin estadstica elaborada a

base de los datos de fuentes primarias.
El organismo oficial fundamental de datos estadsticos es el Instituto Nacional
de Estadstica e Informtica (INEI). Se encarga de formular y desarrollar el
sistema Estadstico Nacional, levanta los censos nacionales de poblacin y
vivienda cada 10 aos y los censos econmicos cada diez aos, etc.
El ministerio de Industria Turismo e Integracin, elabora estadstica como:
ndice de volumen fsico de produccin, producto bruto interno, etc.
El ministerio de Economa y Finanzas, a travs de sus organismos
especializados lleva y elabora estadstica de comercio al por mayor y al por
menor, comercio exterior (importacin y exportacin), etc.
En general todos los ministerios tienen una oficina especializada de Estadstica.

Dr. Csar Haro Daz