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SUNASS

SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE
SERVICIOS DE SANEAMIENTO

LA SUNASS COMO ORGANISMO


REGULADOREN EL SECTOR SANEAMIENTO
OBJETIVOS:
Velar por el cumplimiento de
las normas sobre la prestacin
de los servicios de saneamiento.
Propiciar el equilibrio financiero
de las EPSs, buscando la
eficiencia, la expansin y el
desarrollo de los servicios

FUNCIONES ASIGNADAS
A LA SUNASS
Regular la prestacin de los
servicios de saneamiento.
Fiscalizar la prestacin de
los mismos.
Aplicar las sanciones que
establezca la legislacin.
Regular el sistema Tarifario.

PRINCIPIOS LEGALES DE LA REGULACION


ECONOMICA DE LAS EPSs
En la legislacin se consideran los
principios de eficiencia econmica
y viabilidad financiera, entre otros,
como un marco general que guiar
a la regulacin econmica de las
EPSs
El aspecto ms importante de la
regulacin econmica se refiere a
la regulacin del sistema tarifario.

OBJETIVOS DE LA REGULACION
TARIFARIA
OBJETIVOS:
Velar por el cumplimiento de
las normas sobre la prestacin
de los servicios de saneamiento.
Propiciar el equilibrio financiero
de las EPSs, buscando la
eficiencia,
eficiencia la expansin y el
desarrollo de los servicios

MARCO LEGAL
DE LA REGULACION TARIFARIA
El marco legal de la regulacin
tarifaria se basa en la Ley
General de Servicios de
Saneamiento N 26338 y se
detalla con su respectivo
Reglamento.
Adems, se incluye la Directiva
de Planes Maestros y su
modificatoria que explica el
clculo de las Tarifas de Largo
Plazo

MARCO LEGAL DE LA
REGULACION TARIFARIA
La Ley N 26338 define los lineamientos y
procedimientos generales para la fijacin
de las tarifas en el Sector Saneamiento. El
Reglamento de la Ley define la
metodologa y procedimientos especficos
La Ley N 26338 regula las tarifas considerando
que los servicios son producidos por
Monopolios Naturales que impiden la eficiencia
desde el punto de vista de los usuarios

ETAPAS EN LA REGULACION
DE TARIFAS
La Etapa Preparatoria, que es
de corto plazo y con vigencia de
18 meses.
La Etapa de Mejoramiento, que
ser de mediano plazo, con una
vigencia de 5 aos.
La Etapa Definitiva, que ser
de largo plazo, con vigencia
permanente y revisiones de
Tarifas y Planes Maestros cada
5 aos.

PRINCIPIOS DE LA
REGULACIN TARIFARIA

. VIABILIDAD FINANCIERA
. EFICIENCIA ECONOMICA
. EQUIDAD SOCIAL
. SIMPLICIDAD
. TRANSPARENCIA

PRINCIPALES PROBLEMAS
QUE AFRONTAN LAS EPSs
DE GESTIN
Inexistencia de Planeamiento de mediano y largo plazo
Carencia de sistema de informacin gerencial
Inadecuada estructura orgnica
Inadecuada inter relacin entre las reas
Procedimientos demasiado lentos
Carencia de manuales de Procedimiento
Carencia de polticas en la administracin de RRHH
Asignacin de personal no acorde a la Estructura orgnica
Inexistencia de polticas de remuneraciones
Existencia de activos sin documentacin legal
Sistema contable manual
Falta de Integracin contable financiera

PRINCIPALES PROBLEMAS
QUE AFRONTAN LAS EPSs
No se cuenta con contabilidad de costos
Catastro de usuarios desactualizado
Bajo nivel de micromedicin
Elevada cartera morosa
Inexistencia de polticas de cobranza
No hay polticas para ampliacin de mercado
Posicionamiento inadecuado de la empresa (Imagen)
No hacen campaas de educacin sanitaria
Suministro de agua con bajos niveles de calidad
Excesivos niveles de Agua No Contabilizada
Sistemas de captacin deteriorados y pequeos
Sistemas de tratamiento con procesos incompletos
Vlvulas de control inoperativas

PRINCIPALES PROBLEMAS
QUE AFRONTAN LAS EPSs
No se efecta mantenimiento preventivo.
Falta de seguridad en las instalaciones.
Bajos niveles de recaudacin.
Descargas de aguas servidas sin tratamiento.
Carencia de catastro tcnico.
Equipos de cloracin deficientes.
Tuberas y conexiones antiguas y deterioradas.
No cuentan con programas para atencin en emergencias.
Se encuentran sobre endeudadas.
No tienen capacidad financiera.
Otros.

Circuito Vicioso en las EPS

EPS

PLAN MAESTRO
DOCUMENTO QUE SINTETIZA Y CONSOLIDA LOS
PLANES Y PROGRAMAS
DE LAS EPS
PARA ALCANZAR DETERMINADAS
METAS
DE PRESTACIN DEL SERVICIO EN EL
MEDIANO Y LARGO PLAZO.
SE REALIZA PARA TODO EL MBITO DE
RESPONSABILIDAD DE LA EPS
Y DE ACUERDO AL PROCEDIMIENTO
ESTABLECIDO POR SUNASS

PLAN MAESTRO
DIRECTIVA PARA LA FORMULACIN
DE LOS PLANES MAESTROS DE LA
ENTIDADES PRESTADORAS DE SERVICIOS
DE SANEAMIENTO - EPS
RESOLUCIN N179-96-PRES-VMI-SUNASS
96
DEL 20 DE AGOSTO DE 1996

Y SU MODIFICATORIA
RESOLUCIN N 854 - 99 - SUNASS
DEL 20 DE SETIEMBRE DE 1999

FLUJOGRAMA DEL
PLAN MAESTRO
OBJETIVOS
Diagnsticos de la EPS

Anlisis de la Demanda
Proyeccin Pasiva del Balance O/D

Metas Preliminares de Gestin


Proyeccin Activa del Balance O/D
Programa de Inversiones

Costo Medio de
Largo Plazo

OBJETIVOS
Visin
Presente
de la EPS

Niveles de Calidad de los


Servicios de Saneamiento

Localidades
mbito
de
Resp.

A
: HORIZONTE DE PLANEAMIENTO
:
DE 20 A 30 AOS
:
Z

Visin
Futura
de la EPS

Localidades
A
:
:
:
Z

mbito
de
Resp.

DIAGNOSTICO
Diagnostico de la EPS
. Aspecto Institucional

IDENTIFICACIN DE
LOS PROBLEMAS MAS
CRITICOS

. Situacin Operacional
. Situacin Comercial

CAUSALES

. Situacin Econmico y
Financiero
. Impacto Ambiental
. Vulnerabilidad de los
Sistemas

MEDIDAS CORRECTIVAS

DIAGNOSTICO DE LA DEMANDA
PRODUCCIN
N
O
U
S
U
A
R
I
O
S

DEMANDA
INSATISFECHA

DEMANDA
TOTAL

U
S
U
A
R
I
O
S

P
E
R
D
I
D
A
S

O
F
E
R
T
A

L.P.S.

PROYECCIN PASIVA DEL


BALANCE OFERTA DEMANDA

100
900
800
700
600
500
400
300
200
100
0

B
R
E
C
H
A

HORIZONTE DE PLANEAMIENTO

OFERTA

DEMANDA

METAS PRELIMINARES

DEMANDA

DEMANDA
INSATISFECHA

OFERTA

COBERTURA

METAS
PARA CERRAR
LA BRECHA

CONTINUIDAD

S
A
D
I
D
R
PE

CO
S

PRESION

TO
S

DIAGNOSTICO
DE LA EPS

L.P.S.

PROGRAMA MIO
100
900
800
700
600
500
400
300
200
100
0
HORIZONTE DE PLANEAMIENTO DE 20 A 30 AOS

METAS
PRELIMINARES
DE GESTIN

VULNERABILIDAD
OPERACIONAL
IMP AMBIENTAL
ECON - FINAN.
INSTITUCIONAL
PROYECTOS DE
MEJORAMIENTO

PROYECTOS DE
MEJORAMIENTO
COMERCIAL
MICRO MEDICIN

L.P.S.

PROYECCIN ACTIVA DEL


BALANCE OFERTA DEMANDA

100
900
800
700
600
500
400
300
200
100
0

B
R
E
C
H
A

HORIZONTE DE PLANEAMIENTO

OFERTA

DEMANDA

PROGRAMA DE INVERSIONES
REDES
DIAGNOSTICOS
DEMANDAS
BALANC PASIVO
METAS
PROGRAMA MIO
BALANCE ACTIVO

POZOS
CAPTACIONES
PLANTAS
RESERVORIOS
COLECTORES

PROYECTOS DE
EXPANSIN

COSTO MEDIO ANUAL


AGUA POTABLE

CRONOGRAMA

CRONOGRAMA

ALCANTARILLADO

PRESUPUESTO

PRESUPUESTO

VOLUMEN
DE VENTA

PROYECTOS DE
MEJORAMIENTO

PROYECTOS DE
EXPANSION

COSTOS DE
REPOSICION

AGUA POTABLE

AGUA POTABLE
ALCANTARILLADO

COSTOS DE
OPERACIN Y
MANTENIMIENTO

TASA DE
DESCUENTO
TASA DE
IMPUESTO
A LA RENTA

ALCANTARILLADO

VALOR DE LOS
ACTIVOS FIJOS

S/. X M3

COSTO MEDIO ANUAL


CMe. anual
1.10
1.00
0.90
0.80
0.70
0.60
0.50
0.40
0.30
0.20
0.10
0.00
2000

2005

2010

2015

2020

2025

HORIZONTE DE PLANEAMIENTO

2030

COSTO MEDIO DE LARGO PLAZO


0

CMeLP =

It

t
(1+
r)
T=0

VRt

+ [1-(1- p)(1-i)]

(1+ r)t

Ct

t
(1+
r)
T=0

(1- a)
T=0

Dt

t
(1+
r)
T=0

Qt
(1+ r)t

CMeLP = Costo Medio de Largo Plazo


It
= Inversin del Plan Maestro en el ao t
VRt
= Valor Residual de las inversiones en el ao t
Ct
= Costos de explotacin (sin deprec.) en el ao t
Dt
= Depreciacin anual contable en el ao t
Qt
= Facturacin de M3 en el ao t
n
= Nmero de aos del horizonte de planeamiento
r
= Tasa de actualizacin definida pr la SUNASS
p
= Participacin de los trabajadores
i
= Tasa de impuesto a la Renta

S/. X M3

COSTO MEDIO DE LARGO PLAZO


CmeLP.
1.10
1.00
0.90
0.80
0.70
0.60
0.50
0.40
0.30
0.20
0.10
0.00
2000

2005

2010

Cme anual

2015

2020

2025

CmeLP

HORIZONTE DE PLANEAMIENTO

2030

PLAN FINANCIERO
PARA EL PRIMER QUINQUENIO
Programas de Inversin en

Estados Financieros

Mejoramiento y Expansin

Capacidad de endeudamiento

Costos de Explotacin

Posibilidad de financiamiento

Volumen de venta

Condicin del financiamiento

Valor de los Activos

Tarifa Actual

Metas Preliminares

Capacidad de Pago del usuario

PLAN FINANCIERO
PARA EL PRIMER QUINQUENIO
Con Tarifas Metas y Programa de Inversiones

S/. X M3

TARIFA MEDIA
PARA EL PRIMER QUINQUENIO
1.10
1.00
0.90
0.80
0.70
0.60
0.50
0.40
0.30
0.20
0.10
0.00
2000

2005

2010

Tarifa s/.xM3

2015

2020

2025

CmeLP

HORIZONTE DE PLANEAMIENTO

2030

PRINCIPALES LOGROS
13 EMPRESAS CON PLAN MAESTRO CON CONFORMIDAD

SEDAPAL
SEDAPAR
SEDALORETRO
EMAPAT
EMUSAP AMAZONAS

SEDALIB
SEDACUSCO
EMAPATACNA
EMSAPUNO
SEMDACAJ
EMAPISCO
EMPSSAPAL
EMAPAHUACHO
EMAPA MOYOBAMBA
75% Pob.

12 EMPRESAS CON PLAN MAESTRO EN FORMULACIN

(*/2)EPS GRAU
EMAPA SAN MARTIN
EMAPA YUNGUYO
EPS CHAVIN
(*)SEDA JULIACA
EMAPA AYACUCHO
(*) P.M. Concluidos

EMAPA CAETE
EMAQ
SEDA CHIMBOTE
(*)EMUSAP ABANCA
EMAPA HUARAL
12% Pob.

SUNASS

GRACIAS POR SU ATENCIN