UNIVERSIDAD TECNOLGICA DE LOS

ANDES
FACULTAD DE INGENIERA
CARRERA PROFESIONAL DE INGENIERA
DE SISTEMAS E INFORMTICA

AUDITORIA DE CALIDAD

ASIGNATURA:

AUDITORIA DE SIST.

INFORMATICOS
DOCENTE:

ING. Jacquelina,
PERALTA INGLES

ESTUDIANTE:

HUALLPA BAEZ, Alex

CABALLERO ANAYA,
Gilson

INTRODUCCIN

La presente Auditoria se realiza para el cumplimiento de la propuesta que tiene los

requisitos del estudio de la asignatura de auditoria informtica, de manera que
nosotros los estudiantes podamos adquirir conocimientos prcticos de cmo
realizar una auditoria informtica por medio de la utilizacin de la lista de
chequeos, cuestionarios y entrevistas personales.
No se trata pues de una actividad cuyo fin sea la bsqueda de culpables, hay que
quitarle esa connotacin negativa que puede tener la palabra auditoria en relacin
con la justicia o con la auditora fiscal, que hace que mucha gente le tenga un
miedo absurdamente desproporcionado. Es importante esclarecer este hecho en
favor de las auditorias, puesto que una posicin a la defensiva no favorece el flujo
de informacin. De la definicin podemos deducir los siguientes aspectos:
a) Existe un Sistema de Calidad previamente establecido.
b) Se cumple el Sistema de Calidad.
c) El sistema es adecuado.
El objetivo de la auditora es evaluar la suficiencia y efectividad de las
disposiciones de calidad de una organizacin mediante la recoleccin y uso de
evidencia objetiva, e identificar y registrar las instancias de no cumplimiento con
las disposiciones de calidad e indicar, donde sea posible, las razones.

AUDITORIA DE CALIDAD

1. ALCANCE DE LA AUDITORIA.
Inspeccin de los procesos y procedimientos que permitan
establecer las falencias del ente y determinar los planes de
mejoramiento que permitan minimizar las debilidades encontradas
por los entes de control al momento de la realizacin de las
Auditorias Integrales y presentar los resultados al responsable de
cada proceso o rea auditada y al Gerente con el fin de que las
recomendaciones sean incluidas en el plan de mejoramiento del
proceso o del rea.
2. OBJETIVO.
Determinar la conformidad o no conformidad del sistema de calidad
con los requisitos especificados.
Determinar la efectividad del sistema en el cumplimiento de
objetivos.
Identificar la potencia para el mejoramiento del sistema de calidad.
Cumplir los requisitos regulatorios.
Para propsitos de certificacin (registro) del sistema de calidad.

3. CUESTIONARIO

EVALUACIN

DEL

MANTENIMIENTO

PARA LA

EMPRESA COMPARTAMOS FINANCIERA CUSCO

Indicacin: Marque con un x y Complemente donde se le pide, las
siguientes preguntas, segn lo estime conveniente.
PREGUNTAS

SI

N
O

1. Existe documentacin sobre el diseo del software?

2. Existe documentacin sobre la implementacin del

software?
3. Se refleja el uso del software segn la documentacin?
4. Fueron probados con xito los softwares del centro de

X
X
X

cmputo?
5. Las especificaciones de la documentacin emitida

sobre el usuario estn realizadas en el software?

6. Los procesos de gestin administrativa aplicados en el

rea de informtica son ptimos en su empresa?

7. Los procesos de esta gestin se actualizan

peridicamente?
8. El funcionamiento del software son de acuerdo a su

necesidad?
9. El funcionamiento del software son capaces de

soportar sus requerimientos especializados?

10. Los documentos de gestin administrativa se

cumplen de acuerdo al centro de cmputo?

11. Todos los softwares comprados por parte de su

empresa son utilizados por el centro de cmputo?

12. Los softwares que no son utilizados son

desinstalados por el centro de cmputo?

13. Estos softwares estn establecidos bajo estndares?
14. Cada software est establecido bajo los estndares

X
X

de calidad?
15. Los dispositivos de trabajo interno en el rea de

informtica se les hace una revisin tcnica?

N/A

16. Los dispositivos de trabajo interno en todas las reas

de trabajo tienen tambin estas revisiones?

17. En el software que su empresa compro se ve

reflejado la codificacin de este software?

18. Los softwares que compro esta realizado con cdigo

libre?
19. Todas las documentaciones establecidas estn

verificadas por un personal establecido?

20. Este personal se encarga tanto del software como del

hardware?

Auditoria de Base de Datos:

Para hallar el SI
20
17

100%
X
X=85%

Para hallar el NO
20
3

100%
X
X=15%

INFORME DE AUDITORIA
1. Identificacin del informe
Auditoria de Base de Calidad.

2. Identificacin del Cliente

rea: Administrativa.
Personal Entrevistado: Andrea Medina Otazu.
Cargo: Jefa de Operaciones.
3. Identificacin de la Entidad Auditada
Razn Social: Compartamos Financiera S.A.
Ruc: 20369155360
Direccin: Urb. Santa rsula N1A, Av. La Cultura.
4. Objetivos
El objetivo de la auditoria fue evaluar y verificar el la eficacia,
implementacin y mantenimiento del Sistema de Gestin de Calidad, con el
fin de identificar oportunidades de mejora frente a los requisitos Norma ISO
9001:2008,

NTCGP

1000:2009,

considerando

adicionalmente

los

procedimientos relacionados a los procesos, riesgos, controles, indicadores

y planes de mejora.
Presentar el resultado de las auditoras internas de calidad realizadas en la
empresa Compartamos Financiera S.A. y algunos procesos Estratgicos.

5. Hallazgos Potenciales
Cumplimiento con la ley N 28683

 Reconocimientos y Calificacin de Calidad.

 Simuladores de Ahorros y Crdito.

6. Alcance de la auditoria

 Nuestra Auditoria Inicia con la elaboracin del cuestionario de auditoria

interna de calidad para ser auditado a la persona designada y termina con
la presentacin de los resultados al responsable de cada proceso o rea
auditada y a la jefa d operaciones con el fin de que las recomendaciones
sean incluidas en el plan de mejoramiento del proceso o del rea.
7. Conclusiones
Como resultado de la Auditoria de Calidad realizada de la empresa
Compartamos Financiera Cusco, en el rea de Administracin, por el
perodo de tiempo, podemos manifestar que hemos cumplido con evaluar
cada uno de los objetivos contenidos en el programa de auditoria.
8. Recomendaciones
La capacitacin del personal sobre los conceptos bsicos administrativos
que le permitan un mejor y adecuado manejo de los procesos y actividades
diarias, de tal forma que pueda aportar en mayor medida en la eficiencia y
eficacia de los mismos.
Formular estrategias que permitan un mejor control de los procesos
especialmente en materia de adquisicin y de contratacin.
Es necesario analizar y replantear el manual de funciones y ajustar la
estructura a la necesidad del entorno y de la entidad.

9. Fecha Del Informe

Fecha de Auditora: 15 de junio del 2015.

Fecha de Informe: 16 de Junio del 2015.

10. Identificacin Y Firma Del Auditor

Equipo Auditor:
Nombre
Primer Auditor

Alex Huallpa Baez

Segundo Auditor Gilson Caballero Anaya

Firma:______________________
Primer Auditor
Alex Huallpa Baez

Experto en:
Estudiante de Ing. De Sistemas
e Informtica.
Estudiante de Ing. De Sistemas
e Informtica.

Firma:________________________
Segundo Auditor
Gilson Caballero Anaya