Documentos de Académico
Documentos de Profesional
Documentos de Cultura
Introduccin.
Est Trillado la cuestin de si slo la persona fsica puede ser sujeto activo del delito o, de
algn modo, puede extenderse tal condicin a las personas jurdicas o agrupaciones de
hecho. En Espaa, vena resolvindose en sentido negativo. Con este objeto, se esgrime el
axioma Societas Delinquere Non Potest, fundamentado en la afirmacin que entes
distintos del ser humano no tienen, conforme al tradicional Derecho penal, la capacidad
de accin, de culpabilidad y de padecimiento de pena.
Es en los siglos XVIII y XIX cuando se va consagrando el axioma, ms desde
consideraciones dogmticas y poltico-criminales que desde la teora de la ficcin. Segn
algunos autores, sta supona conceder personalidad jurdica a determinadas entidades
sin ntica capacidad de entender y decidir. En gran parte de la legislacin extranjera y
desde hace algn tiempo, se ha superado esta limitacin. Esto ha sido hecho previendo la
posibilidad de la responsabilidad penal de las personas jurdicas o acudiendo a frmulas
de poltica criminal eficaces y sin abandonar el dogma societas delinquere non potest
como regla general. As, se ha dejado una puerta abierta para dar, posteriormente, el paso
renovador (art. 11 del Cdigo Penal portugus de 1982; Salvo disposicin en contrario,
slo las personas singulares son susceptibles de responsabilidad criminal); o bien se ha
declarado la capacidad de responsabilidad penal de las personas jurdicas, en los
supuestos en que las normas penales especiales as lo admitan de modo expreso (Cdigo
Penal francs de 1994, art. 121.2). Por otra parte, en los pases, como Espaa, donde
aparentemente se sigue manteniendo este dogma, ficcin jurdica generadora de
hipocresas dogmticas y sofismas en la praxis judicial, se traiciona su vigencia real. El
respeto de la seguridad jurdica, la justicia y la no arbitrariedad exige una revisin
razonable de la etiqueta falsa, ya que as se evitaran los inconvenientes que hoy se
derivan de la observancia aparente de tal criterio. Pues su precio real es traicionar otros
principios mucho ms importantes y bsicos del Derecho penal, tales como la presuncin
de inocencia, la imputacin objetiva o la interdiccin de la responsabilidad penal sin dolo
ni culpa, principios tan relevantes y en parte idnticos - culpabilidad - a los que se
esgrimen en favor de la no viabilidad de responsabilidad penal para la persona moral.
NATURALEZA JURDICA.
La accin civil derivada de delito, por su nombre, por su contenido mismo, es de
ndole civil; pero, por su nacimiento, ejercicio y depuracin, es netamente penal, por
cuanto el hecho originador es la infraccin de este tipo, y sin la existencia del delito mismo
o ante la eventualidad de una sentencia absolutoria o de sobreseimiento, carece de
viabilidad el ejercicio de tal accin civil derivada de la penal, ya que, para que exista la
responsabilidad civil derivada de delito precisa, en todo caso, que previamente se haya
declarado la criminal o penal. En tales supuestos, ya no se considera la responsabilidad
civil como nacida de la penal, sino simplemente del hecho daoso en s, que ha perdido su
punibilidad por la extincin de la accin penal o de la pena, pero no su carcter de hecho
histrico daoso, generador de obligaciones civiles. Se trata de casos en los cuales el
delito y la falta despojados de su punibilidad, se convierten en simples hechos ilcitos
productores de daos y generadores de obligaciones civiles.
EJERCICIO DE LA ACCIN CIVIL DERIVADA DE DELITO.
Durante la vigencia del Cdigo de Enjuiciamiento Criminal, rigi en nuestro pas el
denominado sistema de la interdependencia de acciones (penal y civil) originarias de los
hechos punibles, que, como lo seala Borjas <reconoce la conveniencia de que una y otra
puedan ser sustanciadas y decididas en un mismo juicio por los mismos funcionarios
judiciales que conocen de la materia penal; y, conforme a l, la parte civil puede, no slo
promover su instancia paralelamente a la instaurada de oficio por los representantes del
Ministerio Fiscal, sino iniciar el proceso penal, reclamando a la vez el castigo del delito y la
indemnizacin civil consiguientes, aun cuando los funcionarios de instruccin criminal y
los representantes de la vindicta pblica hayan permanecido inactivos por negligencia o
por ignorancia del hecho delictuoso; Agrega Borjas que <la referida interdependencia se
manifiesta, adems, por hallarse forzosamente subordinada la declaratoria de
responsabilidad civil a la declaratoria de ser autor del hecho punible la persona que ha
dado lugar al dao cuya indemnizacin se pide, siendo as que el juicio penal prevalece
sobre el juicio civil, como que lo juzgado y sentenciado en lo criminal tiene fuerza de cosa
juzgada en la instancia de la correspondiente reclamacin civil al lado de dicho sistema de
interdependencia, encontramos los de la solidaridad y el de la confusin (denominado
por algunos de la unificacin), que son anlogos, y proclaman la necesidad de que slo los
tribunales penales deben conocer de una y otra accin; y, finalmente, el de la absoluta
separacin o independencia, en el cual la accin civil, y salvo contadas excepciones, no
puede promoverse sino ante los tribunales civiles.
Ahora bien, el Cdigo Orgnico Procesal Penal, vigente desde el 1 de Julio de 1999,
consagr un sistema de ejercicio de acciones que podramos denominar de
interdependencia hbrido, porque, aun cuando el COPP, por disposicin del Artculo
422, faculta al juez penal (unipersonal de juicio) para conocer la eventual accin civil que
intente la vctima, esto slo podr ocurrir una vez firme la sentencia condenatoria (Arts.
50 y 422 COPP), lo que significa, sencillamente, que la accin civil, an cuando puede ser
decidida por el mismo funcionario judicial (juez de juicio) que dict el fallo, aqulla ya no
puede ser sustanciada y decidida dentro del mismo juicio penal, sino en un
procedimiento especial diferente y separado, aunque en sede penal, pautado en el Ttulo
IX DEL PROCEDIMIENTO PARA LA REPARACIN DEL DAO Y LA INDEMNIZACIN DE
PERJUICIOS, del Libro Tercero DE LOS PROCEDIMIENTOS ESPECIALES, del Cdigo
Orgnico Procesal Penal, Artculos 422 al 431. Por lo tanto, falta uno de los requisitos
primordiales que caracteriza al sistema de interdependencia puro, cual es la posibilidad
de que la accin civil sea sustanciada y decidida conjuntamente con la accin penal y
dentro del mismo procedimiento; no pudiendo sostenerse que el sistema adoptado por el
COPP sea el de la solidaridad o de la confusin, ni tampoco el de la separacin, porque no
se faculta exclusivamente ni a los tribunales penales ni a los tribunales civiles para el
conocimiento de la accin civil, dado que en el nuevo sistema adoptado, sigue
subsistiendo para el legitimado activo (vctima) la posibilidad de incoar su accin ante los
tribunales civiles, conforme al procedimiento civil ordinario, o ante los tribunales penales,
conforme al nuevo procedimiento especial pautado. De all que califiquemos al actual
sistema del ejercicio de la accin civil de interdependencia hbrido, pues an sin gozar
accin civil pueda resultar contradictoria con la sentencia que posteriormente dicte el juez
penal.
Tal paralizacin puede ser a peticin de parte, invocndose la existencia de una
cuestin prejudicial penal en lo civil, e, inclusive de oficio, en cualquier estado en el que se
hallare el proceso civil, sobre la base la aludida mxima, por considerarse una regla de
orden pblico. Sobre esto no hay vacilacin en la doctrina nacional.
(Arminio Borjas, Pedro Manuel Arcaya, Pedro Miguel Reyes, entre otros).
Sin embargo, la nueva regla establecida por los Arts. 51 y 422 COPP encuentra su
excepcin en los delitos contra la cosa pblica, pues la vigente Ley contra la Corrupcin
(Gaceta Oficial N 5.637 Extraordinario del 7 de Abril de 2003), que derog la Ley de
Salvaguarda del Patrimonio Pblico, dispone, en su Artculo 88, que El Fiscal del
Ministerio Pblico, en captulo separado del escrito de acusacin, propondr la accin civil
que corresponda para que sean reparados los daos, efectuadas las restituciones,
indemnizados los perjuicios o pagados los intereses que los actos delictivos imputados al
enjuiciado hubieren causado al Patrimonio Pblico, observndose al respecto los requisitos
establecidos en el artculo 340 del Cdigo de Procedimiento Civil. Por lo tanto, en los
delitos contra la cosa pblica es obligatorio para el Ministerio Pblico ejercer,
conjuntamente con la accin penal y dentro del mismo proceso criminal, la accin civil
derivada de la comisin de tales delitos durante la vigencia del Cdigo de Enjuiciamiento
Criminal, la mxima de que lo criminal detiene lo civil, se encontraba expresamente
contemplada en su Artculo 6, el cual dispona: Pendiente la accin penal no se decidir la
civil que se haya intentado separadamente, mientras aquella no hubiere sido resuelta por
sentencia firme, esto es, sentencia contra la cual estn agotados o no sean procedentes los
recursos ordinarios o extraordinarios concedidos por las Leyes. No contempla el COPP una
disposicin similar, pero eso no es bice, a nuestro modo de ver, para que la misma tenga
plena aplicacin en el actual sistema consagrado por el COPP. De hecho, en el sistema
jurdico francs tampoco existe una disposicin como la del Art. 6 del CEC, mas sin
embargo fue la jurisprudencia de ese pas la que confiri caractersticas de dogma al
principio de la autoridad de lo criminal sobre lo civil.
Ver MLICH ORSINI, Jos. Ob. cit.
Tal como lo permita el Artculo 3 del CEC para toda clase de hechos punibles), y
ello en virtud de que el Artculo 87 de dicha ley considera de orden pblico la obligacin
de restituir, reparar el dao o indemnizar los perjuicios inferidos al patrimonio pblico, por
quienes resultaren responsables de las infracciones previstas en esta Ley.
RESPONSABILIDAD PENAL
Es la consecuencia jurdica derivada de la comisin de un hecho tipificado en una
ley penal por un sujeto imputable, y siempre que dicho hecho sea contrario al orden
jurdico, es decir, sea antijurdico; adems de punible. Generan responsabilidad penal
todas aquellas acciones humanas (entendidas como voluntarias) que lesionen o generen
un riesgo de lesin a un bien jurdicamente protegido por el ordenamiento jurdico (por
ejemplo: vida, integridad fsica, libertad, honor, orden pblico, etc.). La comisin de un
delito o falta generar responsabilidad penal.
La responsabilidad penal se concreta en la imposicin de una pena, que bien puede
ser de privativa de libertad (como la pena de prisin o la localizacin permanente),
privativa de otros derechos (como el derecho a portar armas, el derecho a conducir
vehculos a motor, el derecho a residir en un lugar determinado, etc.), pudiendo tambin
consistir dicha pena en una multa pecuniaria.
DERECHO COMPARADO
Mientras que el derecho anglosajn s aceptada la responsabilidad de las personas
jurdicas por razones de eficacia prctica, en Europa continental la posicin es
exactamente contraria, aunque actualmente en pases como Alemania se discute sobre
esta cuestin.
Castigar directamente en los tipos delictivos que se den a las personas fsicas que
acten en nombre de la persona jurdica (administradores, gerentes) como ocurre
con el art 318 CP.
Establecer una regla general que permita castigar en todos los casos en que
concurran estos problemas, como es el caso del art 31.1 CP: El que acte como
administrador de hecho o de derecho de una persona jurdica, o en nombre o
representacin legal o voluntaria de otro, responder personalmente, aunque no
concurran en l las condiciones, cualidades o relaciones que la correspondiente
figura de delito o falta requiera para poder ser sujeto activo del mismo, si tales
circunstancias se dan en la entidad o persona en cuyo nombre o representacin
obre. Esta regla es vlida no solo en los casos de de actuacin en nombre de una
persona jurdica, sino tambin para casos de actuacin en nombre de otra persona
fsica (menores, incapacitados).
PROCEDIMIENTO ESTABLECIDO EN EL COPP PARA EJERCER LA ACCIN CIVIL DERIVADA
DE DELITO.
Salvo en los casos de delitos contra la cosa pblica, el procedimiento para ejercer
la accin penal derivada de delito se rige por lo dispuesto en el Ttulo IX DEL
PROCEDIMIENTO PARA LA REPARACIN DEL DAO Y LA INDEMNIZACIN DE
PERJUICIOS, del Libro Tercero DE LOS PROCEDIMIENTOS ESPECIALES, del Cdigo
Orgnico Procesal Penal, Artculos 422 al 431. En tal sentido, el citado Artculo 422 COPP
dispone que Firme la sentencia condenatoria, quienes estn legitimados para ejercer la
accin civil podrn demandar, ante el Juez unipersonal o el Juez presidente del tribunal
que dict la sentencia, la reparacin de los daos y la indemnizacin de perjuicios; y, a
continuacin, los artculos subsiguientes establecen los requisitos que debe contener la
demanda civil (Art. 415); el plazo para que el juez decida sobre su admisin o rechazo (Art.
416); los extremos que debe examinar el juez para decidir acerca de su admisibilidad (Art.
417); el contenido de la decisin del juez de declarar admisible la demanda (Art. 418); las
objeciones que pueden oponer el condenado y los terceros demandados (Art. 419); la
audiencia de conciliacin prevista para el caso de haberse formulado objeciones (Art.
420); el efecto que produce la inasistencia del demandante o del demandado a la
audiencia de conciliacin (Art. 421); la forma de celebracin de dicha audiencia y la
decisin que debe tomar el juez al termino de la misma (Art. 422); y, lo relativo a la
ejecucin forzosa de la sentencia. No es de la esencia de este trabajo entrar a analizar el
aludido procedimiento, empero, debe puntualizarse lo siguiente: El Profesor Mximo
FEBRES SISO, en un interesante trabajo monogrfico, profundiza acerca de esta materia.
Ver LA RESPONSABILIDAD CIVIL DERIVADA DE DELITO. UNA VISIN PROCESAL,
en TEMAS DE
DERECHO PENAL. LIBRO HOMENAJE A TULIO CHIOSSONE. Tribunal Supremo de Justicia. Coleccin Libros Homenaje N 11. Caracas.2003. Venezuela. Pgs. 221 a 255.
que as como en los delitos de accin slo l o los que han actuado pueden ser sujetos
activos; en los de omisin son prcticamente todos los seres humanos de la tierra, en un
momento histrico determinado, los que no actuaron y por lo tanto no evitaron el
resultado concreto que acaeci. Pero la incertidumbre del juicio de imputacin objetiva en
las conductas de comisin por omisin se multiplica cuando se trata de delitos culposos.
Sumando los juicios que suponen la comisin por omisin y la culpa, resulta en cualquier
caso, y sobre todo cuando las situaciones son ms complejas, un sorites de tales
dimensiones que la conclusin se convierte en prcticamente arbitraria. Esto aun cuando
est precedida de multitud de argumentos y explicaciones, incluso bella y retricamente
escritos. Es decir, que llegar a una u otra conclusin, en ltimo trmino, es ms una
categora de la voluntad - arbitrio - que d la razn, pues la espiral argumental permite el
mximo regodeo de logomaquias y sofismas. Sobre todo cuando, como ocurre en las
sentencias, el que intuye y decide el fallo es el mismo que lo razona. En otras palabras, se
da la razn a s mismo en cuestiones en las que la justicia material le asiste: indemnizar a
los que menos culpa tienen de lo que ocurri.