BSQUEDA DE PRUEBAS Y RESTRICCIN DE DERECHOS

Preceptos generales en la bsqueda de pruebas y restricciones de derechos

fundamentales.
a) Principio de legalidad.- CPP, art. 202: Cuando resulte indispensable
restringir un derecho fundamental para lograr los fines de esclarecimiento del
proceso, debe procederse conforme a lo dispuesto por la Ley y ejecutarse con
las debidas garantas para el afectado.
Entonces, el principio de legalidad debe prevalecer la ley sobre cualquier
actividad o funcin del poder pblico. Esto quiere decir que todo aquello que
emane del Estado debe estar regido por la ley, y nunca por la voluntad de los
individuos.
b) Principio de proporcionalidad.- CPP, art. 203: Las medidas que
disponga la autoridad deben realizarse con arreglo al principio de
proporcionalidad y en la medida que existan suficientes elementos de
conviccin.
El principio de proporcionalidad, que tambin es conocido como
proporcionalidad de injerencia, prohibicin de exceso, principio de
razonabilidad, entre otras calificaciones, en realidad viene a ser un principio
de naturaleza constitucional que permite medir, controlar y determinar que
aquellas injerencias directas o indirectas, tanto de los poderes pblicos como
de los particulares, sobre el mbito o esfera de los derechos de la persona
humana, respondan a criterios de adecuacin, coherencia, necesidad, equilibrio
y beneficio entre el fin lcitamente perseguido y los bienes jurdicos
potencialmente afectados o intervenidos, de modo que sean compatibles con
las normas constitucionales (Snchez Gil 2010: 221).
La Constitucin de 1993 ha establecido en el ltimo prrafo del artculo 200
de manera expresa el principio de proporcionalidad, al permitir a los jueces
evaluar las medidas restrictivas de los derechos fundamentales, dictadas en
estados de excepcin [estado de emergencia y estado de sitio], a travs de las
acciones de garanta de amparo y habeas corpus.
El Tribunal Constitucional, partiendo de los principios de unidad de la
Constitucin y de concordancia prctica, ha precisado que:
El principio de proporcionalidad se constituye en un mecanismo jurdico de
trascendental importancia en el Estado Constitucional y como tal tiene por
funcin controlar todo acto de los poderes pblicos en los que puedan verse
lesionados los derechos fundamentales, entre otros bienes constitucionales.
c) Principio de motivacin
Se refiere a la motivacin necesaria del Ministerio Pblico y del Juez de la
investigacin preliminar (203. 2). En la motivacin lo determinante debe ser la
demostracin del vnculo existente entre el hecho y el derecho vulnerado.

c) Impugnacin
Son impugnables los autos que dispongan estas medidas en el trmino de tres
das desde la ejecucin de la medida. La Sala Penal Superior absuelve el grado
previa audiencia. (204. 1).
La resolucin de la audiencia es inimpugnable en la cual debe participar el
Fiscal y el afectado.

EL CONTROL DE IDENTIDAD POLICIAL

-

Intervencin indiciaria regulada en el artculo 205 y 206 del CPP.

Lo realiza la Polica sin necesidad de orden del Fiscal o del Juez.
Facultad de requerir la identificacin de cualquier persona y realizar las
comprobaciones pertinentes en la va pblica o en el lugar donde se
hubiere hecho el requerimiento, cuando considere que resulta necesario
para prevenir un delito u obtener informacin til para la averiguacin
de un hecho punible.
Se realiza por medio del DNI.
Posibilidad de registro de vestimentas, equipaje o vehculo (si existe
fundada sospecha criminal). Se levantar un acta y se dar cuenta al
Ministerio Pblico.
Si no exhibe DNI, ante la gravedad del hecho investigado, se conducir
al intervenido a la Dependencia Policial ms cercana con fines de
identificacin. Posibilidad de tomar fotografas, huellas, etc.
Plazo de 4 horas desde la intervencin.
Posibilidad de establecer controles en las vas, lugares, o
establecimientos pblicos para la ubicacin de partcipes de un delito de
grave alarma social. Necesidad de dar cuenta al MP.

La realizacin de este acto de investigacin le ha sido asignado a la Polica. El

sustento de este procedimiento, tal como est plasmado normativamente, es
represivo preventivo en la medida que hay una injerencia en el espacio
personal en una ponderacin con la seguridad pblica a la que se le da mayor
peso, y porque tiene como finalidad la prevencin de delitos. Si bien esta
identificacin se hace sin necesidad de orden del fiscal o del juez, sin embargo,
debe efectuarse con arreglo a criterios de razonabilidad y proporcionalidad.
LA VIDEOVIGILANCIA
-

Se da en investigaciones por delitos violentos, graves o contra

organizaciones delictivas.
El Fiscal por propia iniciativa o a pedido de la Polica puede ordenar:
a.- Realizar tomas fotogrficas y registro de imgenes; y,
b.- Utilizar otros medios tcnicos especiales con fines de observacin o
para la investigacin del lugar de residencia del investigado.
Podrn dirigirse contra otras personas bajo determinadas circunstancias.
Se requiere autorizacin judicial si se realizan en el interior de inmuebles
o en lugares cerrados.

Para su uso en el juicio rigen las reglas de la intervencin de

comunicaciones.
REGULADO EN EL ART. 207 CPP.

LAS PESQUISAS
-

Las realiza la Polica por s (dando cuenta al Fiscal; o por orden de ste).
Posibilidad de inspeccionar o disponer pesquisas en lugares abiertos,
cosas o personas, d i cuando existan motivos plausibles para considerar
que se encontrarn rastros del delito, o considere que en determinado
lugar se oculta el imputado o un prfugo.
Se levantar un acta describiendo lo acontecido.
Posible levantar planos de seales, descriptivos y fotogrficos, y otras
operaciones tcnicas.
Posibilidad de retencin de las personas hasta por cuatro horas a efectos
de realizacin de una pesquisa. (Art. 209)
Cabe la posibilidad de extender la retencin con orden judicial.
Posibilidad de realizar Registros a Personas (Art. 210): deben existir
fundadas razones para considerar que oculta en su cuerpo o mbito
personal bienes relacionados con el delito.
Procedimiento de observancia obligatorio Garantas en la ejecucin)
necesidad de un acta.

LA INTERVENCIN CORPORAL
-

Es ordenada por el Juez de la Investigacin Preparatoria a solicitud del

Ministerio Pblico. (Art. 211 CPP)
Finalidad: esclarecimiento de hechos significativos de la investigacin.
Delito investigado: p.p.l. superior a 4 aos.
Pruebas de anlisis sanguneos, genticos moleculares u otras.
Exploraciones radiolgicas.
Las realiza un mdico o profesional especializado.
Confirmacin judicial en los casos de urgencia ordenados por el Fiscal.
Elaboracin de un acta con presencia del abogado defensor.
Posibilidad de realizar mnimas intervenciones para observacin sin
orden judicial: pequeas extracciones de sangre, piel o cabello que no
provoquen ningn peligro para la salud. Las lleva a cabo un experto.
Posibilidad de realizar exmenes corporales a otras personas. (Art. 212
CPP)

LA PRUEBA DE ALCOHOLEMIA
-

La realiza la Polica como prevencin de delitos o en el curso de una

inmediata intervencin como consecuencia de un delito mediante la
conduccin de vehculos.
Consiste en la comprobacin de tasas de alcoholemia en aire aspirado.
Si el resultado es positivo o si hay signos evidentes de estar bajo la
influencia de bebidas alcohlicas u otras sustancias, procede la retencin
y conduccin del intervenido al centro de control sanitario
correspondiente para realizar la prueba de intoxicacin en sangre o en
otros fluidos.

Elaboracin de un acta de las diligencias realizadas en operaciones de

prevencin. (Libro Registro) con comunicacin al MP.
Si es consecuencia de la comisin de un delito, tiene el deber de
informar los derechos que asisten al intervenido.

EL ALLANAMIENTO
-

Conocido como registro domiciliario. Es la orden judicial que se expide

con el fin de poder ingresar a un domicilio para buscar y obtener los
elementos de prueba relacionados con el hecho que se investiga.
Slo se puede efectuar registros o investigaciones con autorizacin de la
persona que habita en l o por mandato judicial.
Por tal razn, el artculo 214 del C.P.P. dispone que:
Fuera de los casos de flagrante delito o de peligro inminente de su
perpetracin y siempre que existan motivos razonables para considerar
que se oculta el imputado o alguna persona evadida, o que se
encuentran, bienes delictivos o cosas relevantes para la investigacin, el
Fiscal solicitar el allanamiento y registro domiciliario de una casa
habitacin, casa de negocio en sus dependencias cerradas o en recinto
habitado temporalmente, y de cualquier otro lugar cerrado, cuando sea
previsible que le ser negado el ingreso en acto de funcin a un
determinado recinto.

LA EXHIBICIN FORZOSA Y LA INCAUTACIN

El artculo 218 del C.P.P. dispone la exhibicin forzosa e incautacin de
bienes cuando el propietario, poseedor, administrador, tenedor u otro
requerido por el Fiscal para que entregue o exhiba un bien que constituye
cuerpo del delito y de las cosas que se relacionen con l o que sean
necesarias para el esclarecimiento de los hechos investigados se negare a
hacerlo o cuando la ley as lo prescribiera, el Fiscal solicitar al Juez de la
investigacin preparatoria ordene su incautacin o exhibicin forzosa. La
peticin ser fundamentada.
Es importante resaltar que ahora es el Fiscal quien conserva los bienes
incautados.
A) Exhibicin e incautacin de actuaciones y documentos no
privados
- Las actuaciones y documentos no privados tambin pueden ser objeto
de exhibicin forzosa o incautacin.
- Se deben realizar las investigaciones para determinar la calidad de los
objetos como de no privados.
- Ejecucin
- Recursos de los afectados por esta medida
El art 224 establece la incautacin de documentos no privados y el
deber de exhibicin, sosteniendo que tambin pueden ser objeto de
exhibicin forzosa o incautacin las actuaciones y documentos que no
tienen la calidad de privados, pero cuando se trate de un secreto de
Estado, el Fiscal acudir al Juez de la Investigacin Preparatoria a fin de
que proceda de conformidad con lo dispuesto por el art. 165 es, decir,

respetar el secreto profesional, enfatizando que quien tenga en su poder

documentos requeridos est obligado a exhibirlos o entregarlos
inmediatamente al Fiscal, incluso su original y todo objeto que detenten
por razones de su oficio, encargo, ministerio o profesin, salvo que
expresen que se trata de un secreto profesional o de Estado.
EL LEVANTAMIENTO DEL SECRETO BANCARIO Y DE LA RESERVA
TRIBUTARIA
El Art. 235 del CPP autoriza el levantamiento del secreto bancario, al respecto
establece que El Juez de la Investigacin Preparatoria, a solicitud del Fiscal,
podr ordenar, reservadamente y sin trmite alguno, el levantamiento del
secreto bancario cuando sea necesario y pertinente para el para el
esclarecimiento del caso investigado. Recibido el informe ordenado, el Juez,
previo pedido del Fiscal, podr proceder a la incautacin del documento, ttulos
valores, sumas depositadas y cualquier otro bien, o al bloqueo e inmovilizacin
de las cuentas, siempre que exista fundada razn para considerar que tienen
relacin con el hecho punible investigado y que resulte indispensable para los
fines del proceso, aunque no pertenezcan al imputado o no se encuentren
registrados a su nombre.

PRUEBA ANTICIPADA
La regla general respecto de la rendicin o recepcin de la prueba es que sta debe
practicarse en el juicio oral y ante el Juez penal correspondiente.
Es la produccin de la prueba antes de su momento indicado en el juicio oral, debido al
peligro de prdida de la prueba o a la posibilidad patente de que no podr ser actuada en
dicho estadio del proceso.
Slo podr solicitarse la actuacin de la prueba anticipada durante la Investigacin
Preparatoria o Etapa Intermedia del proceso penal, no podr solicitarse durante el
desarrollo de las diligencias preliminares, es decir, es necesario haber emitido y
comunicado al Juez de la Investigacin Preparatoria, la Disposicin Fiscal de
Formalizacin y Continuacin de la Investigacin Preparatoria, o antes de la causa al
Juzgado Penal siempre que exista tiempo suficiente para realizarla en debida forma;
lgicamente no es necesaria durante el Juzgamiento ya que es la etapa regular para la
actuacin de las pruebas.

La solicitud de la prueba anticipada, por parte de cualquiera de los sujetos

procesales, se presenta ante el Juez de la Investigacin Preparatoria, como una
de sus facultades. Se deber precisar la prueba especfica a actuar, los hechos
que constituyen su objeto y las razones de su importancia para la decisin en el

Juicio, los sujetos procesales intervinientes y domicilios procesales para la

respectivas notificaciones de parte de persona del Juzgado; explicar las
circunstancias de su procedencia, que no permitan su actuacin en el Juicio. La
asistencia del Fiscal es obligatoria a la audiencia de prueba anticipada, a fin de

exhibir el expediente fiscal para su examen inmediato de por el Juez.

La urgencia circunstancial, ya sea por las condiciones de las personas,
situaciones de la naturaleza y el transcurso del tiempo; determinan su
apresurada actuacin de la prueba por actuar, en estos casos ya sea una
urgencia propiamente dicha de abreviacin de los trminos temporales, un
peligro inminente de prdida del elemento probatorio y testimonios especiales,
en caso de peligro de muerte o viaje inminente.

La importancia de la prueba y sus razones deben ser fundamentadas por el sujeto

procesal solicitante, para que sea admitida y actuada por el Juez de la Investigacin
Preparatoria, bajo las mismas formalidades que en el Juicio Oral.

TRAMITE DE LA SOLICITUD DE PRUEBA ANTICIPADA

Luego de recibida la solicitud de actuacin de prueba anticipada, el Juez de
la Investigacin Preparatoria correr traslado por dos das a los dems sujetos
procesales. Dos das posteriores, el Juez decidir si acoge la solicitud de prueba
anticipada, o si aplaza la diligencia indicando el plazo respectivo.
En caso de urgencia y peligro inminente de prdida del elemento probatorio
y su actuacin, el Juez dispondr su actuacin inmediata, sin dilaciones e incluso
sin traslado y con la participacin de Abogado Defensor de oficio para que controle
el acto, si resulta imposible comunicar su actuacin a la defensa de parte.
Salvo la actuacin probatoria en caso de urgencia, esta no se actuar antes
del dcimo da de la citacin a todos los sujetos procesales sin excepcin. Cuando
es el caso de actuacin probatoria de varias pruebas, se llevarn a cabo en una
audiencia nica, salvo su realizacin resulte manifiestamente imposible.

AUDIENCIA DE PRUEBA ANTICIPADA.

En la audiencia necesariamente se requiere la participacin del Fiscal y el

Abogado Defensor del Imputado y se realizar en acto pblico (principio de
publicidad). En caso de los dems sujetos procesales debern ser citados
obligatoriamente y tendrn el derecho a estar presentes en el acto. Adems las
pruebas sern actuadas cumplindose con las formalidades para el juzgamiento.
En caso que la actuacin de las pruebas no se concluyan en la misma audiencia,
puede ser aplazada para el da siguiente hbil, salvo que su desarrollo requiera un
plazo mayor, sucesivamente ser aplazada hasta su culminacin en forma
continua. El acta, los objetos y documentos agregados al cuaderno de prueba
anticipada sern remitidos al Fiscal, en donde los defensores pueden conocerlos y
obtener copias.

LA PRUEBA ANTICIPADA Y LA PRUEBA PRECONSTITUIDA

Cuadro comparativo

POR SU NATURALEZA

POR LAS CONDICIONES

PARA SU VALIDEZ

SEGN EL MOMENTO EN
QUE APARECEN

EJEMPLOS

PRUEBA
PRECONSTITUIDA
Es condicin de la prueba
preconstituida

PRUEBA ANTICIPADA

En principio, la actuacin de
esta prueba est reservada
al juicio oral.
Las circunstancias del caso
la convierten en irrepetible.
Solo se exige las garantas Debe ser actuada con los
de actuacin previstas en la requisitos que
constitucin y en la Ley, no corresponderan a su
requiere presencia del Juez prctica en el juicio oral.
ni emplazamiento de las Requiere presencia de
partes
abogado defensor (aun de
oficio) y del fiscal, como
mnimo, los dems sujetos
procesales sern
notificados, pero su
presencia no es
indispensable
Generalmente se origina Se produce dentro del
antes del inicio formal del proceso, en la investigacin
proceso penal, cuando la preparatoria.
Sus
polica inicia su actividad actuaciones
pueden
para verificar la noticia del realizarse durante la etapa
crimen.
intermedia.
Levantamiento del cadver, El peligro de muerte del
el
allanamiento, testigo antes de rendir su
inspecciones
oculares declaracin en el juicio oral.
preliminares