Está en la página 1de 29

GERENCIA DE GESTIN DE RIESGOS OPERACIONALES

VP DESARROLLO SUSTENTABLE Y ASUNTOS PBLICOS

Sistema de Gestin de Riesgos Operacionales (SISGRO)

CDIGO: RT VPDSAP GGRO - 003 FECHA APROBACIN: Abril 2013 EDICIN N: 01 FECHA REVISIN: Abril 2013

PGINA: 1 DE 29
MODIFICACIN N: 01

GERENCIA DE GESTIN DE RIESGOS OPERACIONALES


VP DESARROLLO SUSTENTABLE Y ASUNTOS PBLICOS

NDICE DE MATERIAS
Poltica De Desarrollo Sustentable 1.- Introduccin 2.- Sistema De Gestin De Riesgos Operacionales Sisgro Elemento 1: Liderazgo Elemento 2: Prevencin Basada En Conductas Elemento 3: Comit Paritarios Elemento 4: Reporte e Investigacin de Incidentes Elemento 5: Actividades De Terreno Elemento 6: Legalidad Elemento 7: Control De Contratistas Elemento 8: Elementos De Proteccin Personal Elemento 9: Higiene Y Salud Ocupacional Elemento 10: Planes De Emergencia Elemento 11: Capacitacin Elemento 12: Orden y Aseo Elemento 13: Auditoras Glosarios De Trminos Recepcin 5 8 8 9 10 11 12 14 15 17 18 19 21 22 23 25 29

CDIGO: RT VPDSAP GGRO - 003 FECHA APROBACIN: Abril 2013 EDICIN N: 01 FECHA REVISIN: Abril 2013

PGINA: 2 DE 29
MODIFICACIN N: 01

GERENCIA DE GESTIN DE RIESGOS OPERACIONALES


VP DESARROLLO SUSTENTABLE Y ASUNTOS PBLICOS

POLTICA DE DESARROLLO SUSTENTABLE SQM est comprometida con el desarrollo sustentable de su negocio, integrando en su quehacer el cuidado y respeto de las personas que laboran en sus instalaciones, el medio ambiente, la comunidad y sus clientes. Un buen desempeo en estas materias es clave para el xito de nuestro negocio y desarrollo futuro. Por ello SQM, cuyas principales lneas de negocio son los nutrientes vegetales de especialidad, yodo, litio, potasio, y qumicos industriales, con instalaciones productivas en Chile, y presencia comercial y productiva en el extranjero, se compromete a:

Cumplir con la legislacin y normativa vigente aplicable a sus actividades, productos y servicios, adems de los compromisos que adquiere voluntariamente, incluyendo los estndares que se define internamente. Desarrollar e implementar en forma oportuna los planes de prevencin y las medidas de control necesarias para minimizar el riesgo de lesin y dao a la salud de nuestros trabajadores y aquellos de empresas de servicios, contratistas y subcontratistas; promoviendo la participacin activa de todos los trabajadores en materia de prevencin de riesgos. Minimizar los impactos ambientales que pudieran causar nuestras actividades en el entorno mediante la incorporacin temprana de la variable ambiental en el diseo de nuestras operaciones, y as prevenir e implementar medidas de control y mitigacin, evitando la contaminacin mediante un apropiado manejo de los residuos y emisiones. Promover el uso responsable y eficiente de los recursos naturales e insumos productivos acorde a los estndares y buenas prcticas nacionales e internacionales sobre la materia. Entregar a nuestros clientes productos de calidad que cumplan con los estndares comprometidos y otorgar una atencin y servicio que asegure una relacin de largo plazo y de beneficio mutuo. Mantener una relacin de buen vecino y participar del desarrollo de las comunidades cercanas a nuestras operaciones, apoyando proyectos y actividades conducentes a mejorar la calidad de vida de dichas comunidades, enfatizando la educacin, cultura y la proteccin del entorno.
CDIGO: RT VPDSAP GGRO - 003 FECHA APROBACIN: Abril 2013 EDICIN N: 01 FECHA REVISIN: Abril 2013

PGINA: 3 DE 29
MODIFICACIN N: 01

GERENCIA DE GESTIN DE RIESGOS OPERACIONALES


VP DESARROLLO SUSTENTABLE Y ASUNTOS PBLICOS

Mantener una comunicacin abierta y permanente con nuestros trabajadores, contratistas, clientes, accionistas, vecinos y autoridades, informando peridicamente sobre nuestro desempeo. Promover un mejoramiento continuo de nuestro desempeo en materia de seguridad, salud, medio ambiente, calidad y relacin con la comunidad. Instruir, capacitar y evaluar a nuestros trabajadores y personal de empresas que nos prestan servicio, como agentes activos y participativos de la implementacin efectiva de esta poltica en todo el quehacer de la empresa.

Santiago, 29 de Noviembre del 2010

CDIGO: RT VPDSAP GGRO - 003 FECHA APROBACIN: Abril 2013 EDICIN N: 01 FECHA REVISIN: Abril 2013

PGINA: 4 DE 29
MODIFICACIN N: 01

GERENCIA DE GESTIN DE RIESGOS OPERACIONALES


VP DESARROLLO SUSTENTABLE Y ASUNTOS PBLICOS

1. INTRODUCCIN. SQM a travs de la Gerencia de Gestin de Riesgos Operacionales, de la Vicepresidencia de Desarrollo Sustentable y Asuntos Pbicos, ha elaborado, para sus faenas y proyectos, el presente Sistema de Gestin de Riesgos Operacionales (SISGRO), con el propsito de facilitar y sistematizar la gestin preventiva de la compaa y el control de los riesgos laborales y prdidas potenciales que se presentan en nuestro que hacer diario. El presente Sistema de Gestin de Riesgos Operacionales es de aplicacin obligatoria para toda la Compaa en sus diferentes Operaciones Productivas, faenas y Proyectos de SQM. Con el objetivo de lograr el mayor nivel de seguridad en los trabajos asociados a las operaciones de SQM, el presente Sistema de Gestin, ha sido redactado en conformidad a las leyes, reglamentos y normas que regulan estas materias, entre las que se destacan: Decreto Supremo N 72, de 1985, Reglamento de Seguridad Minera, cuyo texto refundido, coordinado y sistematizado fue fijado mediante el DS 132 de 2002 del Ministerio de Minera. Ley N 16.744, Seguro de Accidentes del trabajo y Enfermedades Profesionales, Decreto Supremo 40 y Decreto Supremo 54. Ley N 19300, Sobre Bases Del Medio Ambiente. Ley N 20.123 sobre Trabajo en Rgimen de Subcontr atacin y Empresas de Servicios Transitorios. DS 76 Reglamento Ley de Subcontratacin. Ley 18.290, Ley de Trnsito. Ley 19495, modifica la Ley 18.290, Ley de Trnsito. Normas Oficiales de la Repblica, emitidas por el Instituto Nacional de Normalizacin. Decreto Supremo 594, del Servicio de Salud, de las Condiciones Sanitarias y Ambientales Bsicas en los Lugares de Trabajo. Cdigo Sanitario. Reglamentos Internos de Orden Higiene y Seguridad SQM.
PGINA: 5 DE 29
MODIFICACIN N: 01

CDIGO: RT VPDSAP GGRO - 003 FECHA APROBACIN: Abril 2013 EDICIN N: 01 FECHA REVISIN: Abril 2013

GERENCIA DE GESTIN DE RIESGOS OPERACIONALES


VP DESARROLLO SUSTENTABLE Y ASUNTOS PBLICOS

El Control de los riesgos tiene como principal objetivo, proveer un efectivo sistema de control administrativo, para actuar sobre las Causas Races o problemas reales de los incidentes y sus prdidas relacionadas, lesionados, enfermos profesionales, daos a equipos y materiales, prdidas por paralizaciones e impactos al medio Ambiente. El liderazgo proactivo, reflejado por la administracin de la compaa, se refleja mediante la Poltica de Desarrollo Sustentable, la que debe ser asumida ineludiblemente por toda la lnea de mando, al asumir las responsabilidades que se le asignen, en cunto al cumplimiento de las actividades y requerimientos establecidos en el presente Sistema de Gestin de Riesgos Operacionales SISGRO, que est basado en el siguiente fundamento. La seguridad de los sistemas operativos es funcin inherente de la administracin, como lo son la produccin, la calidad y los costos involucrados. La seguridad es uno de los resultados del trabajo bien realizado, a la vez que las causas de los incidentes, son las mismas que alteran la eficiencia operacional, en cada uno de sus aspectos.

reas de Atencin del Sistema de Gestin de Riesgos Operacionales, SISGRO. El Sistema est concebido y diseado de manera que garantice las necesidades, los intereses y posibilidades actuales de la compaa, previendo demandas futuras, en consecuencia, las reas de atencin y los objetivos del Programa, se establecen de acuerdo a esa perspectiva.

a. Lesiones. La atencin se dirigir a todo tipo de lesiones, dando mayor nfasis a aquellas lesiones de mayor potencial de prdidas. El control hacia esta rea de atencin, se har efectiva a travs de las Detecciones de Peligro (Observacin de tareas crticas, Inspecciones a equipos y reas crticas), anlisis de incidentes, entrenamiento del personal, proteccin personal, promocin general.

CDIGO: RT VPDSAP GGRO - 003 FECHA APROBACIN: Abril 2013 EDICIN N: 01 FECHA REVISIN: Abril 2013

PGINA: 6 DE 29
MODIFICACIN N: 01

GERENCIA DE GESTIN DE RIESGOS OPERACIONALES


VP DESARROLLO SUSTENTABLE Y ASUNTOS PBLICOS

b. Enfermedades Profesionales. rea en la cual se implementarn o reforzarn medidas preventivas de control hacia los agentes con potencial de originar enfermedades profesionales. Su control se har efectivo a travs de la evaluacin cualitativa y cuantitativa de riesgo ocupacional, entrenamiento de trabajadores, proteccin personal de los trabajadores y promocin general de la seguridad.

c. Daos a la Propiedad. Accin centrada en la informacin, identificacin y cuantificacin de las prdidas originadas por todos los incidentes con daos a equipos, materiales e instalaciones, a objeto de conocer la magnitud de las perdidas y establecer los controles que correspondan. Su control se har efectivo a travs del reporte y anlisis de incidentes y la deteccin de peligros.

d. Fallas Operacionales. Control basado en la informacin, identificacin y cuantificacin de situaciones de esta naturaleza, traducidas en prdidas de suministros, prdidas de materiales, prdidas de tiempo. Su control se har efectivo mediante acciones de capacitacin a los trabajadores y deteccin de peligros, anlisis de incidentes y procedimientos de trabajo eficientes.

e. Cuasi- Accidentes. Dado el potencial proactivo de los cuasi-accidentes, se incentivar a los trabajadores para que denuncien este tipo de incidentes, a objeto de investigar aquellos con alto potencial de dao respecto de su gravedad, adoptando el control respectivo, eliminando o controlando sus condiciones bajo el estndar establecido y creando adems, una base de datos para observar los eventos ms repetitivos. Su control se har efectivo mediante el entrenamiento de los trabajadores, la promocin de la denuncia de cuasi-accidentes, el anlisis y la investigacin. f. Medio Ambiente. Se impulsarn acciones que permitan afianzar la responsabilidad individual y colectiva como contribucin a salvaguardar el medio ambiente. Su control se har
CDIGO: RT VPDSAP GGRO - 003 FECHA APROBACIN: Abril 2013 EDICIN N: 01 FECHA REVISIN: Abril 2013

PGINA: 7 DE 29
MODIFICACIN N: 01

GERENCIA DE GESTIN DE RIESGOS OPERACIONALES


VP DESARROLLO SUSTENTABLE Y ASUNTOS PBLICOS

efectivo mediante la denuncia de daos ambintales como incidentes y la promocin general. g. No conformidades. Incumplimiento de un estndar, deficiencia en calidad. Se impulsarn acciones que permitan asegurar que las operaciones se realizan bajo los estndares establecidos por la Compaa. Su control se har efectivo mediante la denuncia de Incidentes.

2. Sistema de Gestin de Riesgos Operacionales SISGRO.

El Sistema de Gestin de Riesgos Operacionales, SISGRO, contiene una serie de actividades agrupadas en 13 elementos, que la organizacin SQM debe realizar, a fin de controlar las causas de los accidentes y enfermedades profesionales para dar cumplimiento a la legalidad vigente y adems, alcanzar un mejoramiento en la gestin de administracin de los riesgos en su actividad.

ELEMENTO 1: Liderazgo. PROPSITO Este Elemento busca que la lnea ejecutiva de la organizacin, se comprometa e involucre en las actividades del Sistema de Gestin, ejerciendo el liderazgo y control que este necesita, de tal forma, que integre el sistema a su gestin administrativa y permita la motivacin y participacin de todo el personal. El liderazgo que los niveles superiores de la empresa ejerzan, resultar fundamental para el xito del Sistema de Gestin de Riesgos Operacionales, SISGRO, este liderazgo debe ser evidente y suficiente en cuanto a crear un clima de aceptacin y contribucin de todo el personal involucrado, para consolidar el liderazgo efectivo de los niveles directivos de SQM, mediante orientacin y motivacin hacia la Gestin de los Riesgos Operacionales.

CDIGO: RT VPDSAP GGRO - 003 FECHA APROBACIN: Abril 2013 EDICIN N: 01 FECHA REVISIN: Abril 2013

PGINA: 8 DE 29
MODIFICACIN N: 01

GERENCIA DE GESTIN DE RIESGOS OPERACIONALES


VP DESARROLLO SUSTENTABLE Y ASUNTOS PBLICOS

Condiciones de satisfaccin del Elemento N 1 1.1 Poltica de SQM.

1.1.1 Creacin y Promocin de la Poltica de Desarrollo Sustentable. 1.2 Aprobada y firmada por el Mximo Ejecutivo de SQM. Difundida a todos los niveles de la organizacin. Comit Ejecutivo de Gestin de Riesgos.

1.2.1 Constitucin y funcionamiento del Comit Ejecutivo de Gestin de Riesgos. Tener constituido el Comit Ejecutivo de Gestin de Riesgos de cada VP. Realizar Reuniones de seguimiento y control en forma mensual. Contar con un Procedimiento de Denuncia de incidentes. Realizar entrevistas a los trabajadores accidentados (al volver al Trabajo). Realizar inspecciones semestrales a las instalaciones. El Mximo ejecutivo del rea o la empresa deber realizar Inspecciones a las instalaciones de su responsabilidad. (Anual).

ELEMENTO 2: Prevencin Basada en la Conducta.

PROPSITO Es un elemento relevante para conseguir los propsitos de nuestra Compaa, como es tener cero accidentes con dao a las personas. La participacin activa de los trabajadores, es fundamental en reas donde existe una cantidad significativa de operadores propios del Rol General. Este es el nico elemento que no se exigir en aquellas reas en que no hay un contingente suficiente de trabajadores de rol general (menos de 10% de la dotacin total).

CDIGO: RT VPDSAP GGRO - 003 FECHA APROBACIN: Abril 2013 EDICIN N: 01 FECHA REVISIN: Abril 2013

PGINA: 9 DE 29
MODIFICACIN N: 01

GERENCIA DE GESTIN DE RIESGOS OPERACIONALES


VP DESARROLLO SUSTENTABLE Y ASUNTOS PBLICOS

Condiciones de Satisfaccin del Elemento N 2 2.1.- Definicin de mecanismo de implementacin. Deber existir registro de reunin donde se capacita al personal sobre PBC. Deber constar en acta el tipo de Observador de Conducta definido para el rea. Deber estar establecido el mtodo de entrega de informacin por parte de los Observadores de Conducta.

2.1.- Gestin de la Informacin. Debe estar definido el comit de anlisis de la informacin generada por los Observadores de Conducta. Tiene que existir registro de las Reuniones de Anlisis de Conducta. Debe estar definido el mecanismo de retroalimentacin al personal (difusin de la informacin / mejoras generadas por el PBC).

ELEMENTO 3: Comit Paritario de Higiene y Seguridad. PROPSITO Este elemento busca que los Comits Paritarios de SQM Cumplan con las disposiciones establecidas en el Decreto Supremo 54, Reglamento para la constitucin y Funcionamiento de los Comits Paritarios de Higiene y Seguridad. Condiciones de satisfaccin del Elemento N 3 3.1 Funciones del Comit Paritario de Higiene y Seguridad. 3.1.1 Constitucin y Funcionamiento de los CPHS. Se debern encontrar constituidos los Comits Paritarios de Higiene y Seguridad.
CDIGO: RT VPDSAP GGRO - 003 FECHA APROBACIN: Abril 2013 EDICIN N: 01 FECHA REVISIN: Abril 2013

PGINA: 10 DE 29
MODIFICACIN N: 01

GERENCIA DE GESTIN DE RIESGOS OPERACIONALES


VP DESARROLLO SUSTENTABLE Y ASUNTOS PBLICOS

El Comit paritario de Higiene y seguridad deber contar con un Programa de actividades de Prevencin de Riesgos. El comit deber llevar actas de sus reuniones. Los miembros del Comit paritario debern acreditar un curso de Orientacin General en Prevencin de riesgos. El comit paritario investigar las causas de accidentes del trabajo y enfermedades profesionales que se produzcan en SQM. El Comit Paritario llevar un registro cronolgico de los Accidentes ocurridos en su rea de responsabilidad. 3.2 Difusin de la Prevencin de Riesgos.

3.2.1 Acciones de Difusin. El Comit paritario difundir y promover sus actividades e informar de las medidas Preventivas en su rea de responsabilidad. El Comit paritario deber realizar el seguimiento de las actividades acordadas en sus reuniones. El comit paritario deber promover la capacitacin ocupacional de sus Trabajadores.

ELEMENTO 4: Reporte e Investigacin de Incidentes Tiene como propsito incentivar en todos los trabajadores de SQM, reportar cualquier Incidente que pueda presenciar en su trabajo cotidiano, entendiendo como Incidente: Suceso relacionado con el trabajo en el cual ocurre o podra haber ocurrido un dao, deterioro de la salud o una fatalidad. Una vez reportado el Incidente, la Supervisin del rea debe investigarlo, a travs de tcnicas de investigacin y de manera sistemtica, con tal de determinar las Causas Directas y Causas Races, que provocaron el Incidente, de forma de poder generar los controles adecuados que permitan evitar la repeticin del incidente. El Asesor en Prevencin de Riesgos (APR), asesorar a la lnea de mando en el proceso de investigacin y en la elaboracin de los informes correspondientes. Todos los Informes de Incidentes de Alto Potencial y/o que tengan consecuencias de lesiones a trabajadores y sean calificados como Accidentes Sin Tiempo

CDIGO: RT VPDSAP GGRO - 003 FECHA APROBACIN: Abril 2013 EDICIN N: 01 FECHA REVISIN: Abril 2013

PGINA: 11 DE 29
MODIFICACIN N: 01

GERENCIA DE GESTIN DE RIESGOS OPERACIONALES


VP DESARROLLO SUSTENTABLE Y ASUNTOS PBLICOS

Perdido (STP) o Accidentes Con Tiempo Perdido (CTP), deben ser visados por el Gerente del rea.

Condiciones de satisfaccin del Elemento N 4: En cada rea, de cada Gerencia, debe haber registros de los Incidentes reportados cada mes, en forma electrnica o en papel. Deben estar los Informes de Investigacin de los Incidentes de Alto Potencial, Accidentes STP o CTP del rea, sean propios o de empresas contratistas, visados por el Gerente del rea. Deben estar los documentos asociados a cada accidente, tales como: DIAT, declaraciones, certificados de reposos laborales y certificados de alta, emitidos por la mutualidad, respaldos de cumplimiento y/o cierre de soluciones de control. Adems debe haber evidencia de la difusin de los incidentes de alto potencial y accidentes ocurridos en la Gerencia.

ELEMENTO 5: Actividades de Terreno. PROPSITO Este elemento tiene como propsito lograr el compromiso por parte de la lnea de Supervisin, con la prevencin de riesgos, considerndola como parte integral del desarrollo de su gestin y liderazgo. Las actividades de terreno involucran a toda la Supervisin y son uno de los pilares de la administracin de riesgos tendientes a definir sus correspondientes tareas Crticas, con el propsito de cuantificar el o los grados de atencin que se debern prestar a aquellas actividades mas criticas, a fin de establecer los mtodos de trabajo correcto, las normas de seguridad, bajo el esquema de procedimiento de trabajo Seguro.

CDIGO: RT VPDSAP GGRO - 003 FECHA APROBACIN: Abril 2013 EDICIN N: 01 FECHA REVISIN: Abril 2013

PGINA: 12 DE 29
MODIFICACIN N: 01

GERENCIA DE GESTIN DE RIESGOS OPERACIONALES


VP DESARROLLO SUSTENTABLE Y ASUNTOS PBLICOS

Condiciones de satisfaccin del Elemento N 5 5.1 Obligatoriedad de Informar. 5.1.1 Informacin de Riesgos e Instruccin Laboral. El supervisor deber realizar la charla O.D.I segn el Protocolo O.D.I de SQM, instruyendo a los trabajadores nuevos sobre los riesgos asociados a su actividad y las medidas de control establecidas por SQM. El Supervisor debe estructurar y realizar charlas operacionales a todos sus trabajadores.

5.2.1 Identificacin de Peligros y Evaluacin de Riesgos. Se debe Contar con el Inventario de temes crticos a del rea de su responsabilidad. El Supervisor deber participar en la elaboracin del Inventario de riesgos crticos del rea bajo su responsabilidad, en conjunto con operadores del rea. El supervisor deber contar con un programa de orientacin de sus actividades para el control de los riesgos Crticos o significativos. Se deber realizar una revisin al menos Anual de los Inventarios de Riesgos crticos. Se deber contar con los Procedimientos de trabajo respectivos para aquellas tareas definidas como Criticas o que establezca el procedimiento de elaboracin de Inventarios de Riesgos Vigente en SQM. Se debern elaborar Permisos de trabajo para garantizar el control preventivo de las operaciones de alto riesgo (Permiso de Fuego, Permiso de Ingreso a Espacios Confinados, Permiso de trabajo en Altura. etc.).

5.3.1 Inspecciones planeadas e investigacin de accidentes. Deber existir un programa de inspecciones planeadas de acuerdo a la priorizacin de los riesgos asociados en su rea de responsabilidad. El supervisor deber investigar todos los incidentes de alto potencial que ocurran en el rea de su responsabilidad, llevando un archivo de dichas investigaciones.
PGINA: 13 DE 29
MODIFICACIN N: 01

CDIGO: RT VPDSAP GGRO - 003 FECHA APROBACIN: Abril 2013 EDICIN N: 01 FECHA REVISIN: Abril 2013

GERENCIA DE GESTIN DE RIESGOS OPERACIONALES


VP DESARROLLO SUSTENTABLE Y ASUNTOS PBLICOS

El supervisor deber realizar el seguimiento de las recomendaciones de los informes de inspeccin e investigaciones de incidentes de su rea.

5.4.1 Documentacin. Deber existir un sistema de control de documentos donde se registren los cambios necesarios en los procedimientos de trabajo. El supervisor deber poseer respaldo de sus actividades de control de Riesgos contempladas en el Sistema (HCR, ART, Charla ODI, Charlas de Instruccin operacional, de seguridad, Reinstrucciones, Detecciones de Peligro, Investigacin de Accidentes, Inventario de Riesgos Crticos, Inspeccin de uso y porte de E.P.P). La documentacin deber estar disponible y debidamente almacenada.

ELEMENTO 6: Legalidad. PROPSITO Referido al cumplimiento de las obligaciones que sealan la Ley 16.744 y sus reglamentos complementarios, adems de otras normativas relacionadas. Condiciones de satisfaccin del Elemento N 6 6.1 Reglamento Interno de Orden Higiene y Seguridad. Confeccionar y mantener actualizado el Reglamento Interno de higiene y Seguridad, debidamente legalizado ante la Direccin del trabajo y Servicio de Salud Correspondiente. Llevar un registro al da de la entrega del Reglamento Interno, en el que conste la entrega mediante la firma del trabajador. Llevar un registro de la obligacin de informar los Riesgos Laborales, en el que conste la instruccin dada mediante la firma del trabajador.

CDIGO: RT VPDSAP GGRO - 003 FECHA APROBACIN: Abril 2013 EDICIN N: 01 FECHA REVISIN: Abril 2013

PGINA: 14 DE 29
MODIFICACIN N: 01

GERENCIA DE GESTIN DE RIESGOS OPERACIONALES


VP DESARROLLO SUSTENTABLE Y ASUNTOS PBLICOS

6.2 Procedimientos y Documentos Legales. El APR y/o la supervisin del rea establecen y mantienen procedimientos para que los documentos legales sean adecuadamente identificados. La documentacin es correctamente almacenada para fines legales (respaldo legal ante demandas); por parte del APR y/o la supervisin del rea.

ELEMENTO 7: Control de Contratistas. PROPSITO Este elemento permite verificar que las empresas proveedoras de servicios, cumplan con todas las disposiciones legales vigentes en nuestro pas que le competen para su buen desempeo.

Condiciones de satisfaccin del Elemento N 7 7.1 Bases Administrativas de Contratos. Establecer en las Bases de Contratos o de Propuestas para Proveedores de Servicios/Contratistas, que stos deben presentar en las propuestas sus ndices de siniestralidad, los cuales debieran estar "en o bajo" los rangos establecidos para la actividad econmica. Establecer en las Bases de los Contratos o de Propuestas, la obligatoriedad de cada uno de ellos, de establecer un Programa de Prevencin de Riesgos alineado con el sistema y planificacin que del tema, lleve el Contratista General.

7.2 Trabajadores de Empresas Proveedoras de Servicios/ Contratistas. Suscribir un contrato formal (por escrito), de delegacin de trabajo(s), o prestacin(es) de servicio(s), entre el Contratista General y cada Proveedor de Servicios/Contratista.
PGINA: 15 DE 29
MODIFICACIN N: 01

CDIGO: RT VPDSAP GGRO - 003 FECHA APROBACIN: Abril 2013 EDICIN N: 01 FECHA REVISIN: Abril 2013

GERENCIA DE GESTIN DE RIESGOS OPERACIONALES


VP DESARROLLO SUSTENTABLE Y ASUNTOS PBLICOS

Verificar que cada trabajador de los Proveedores de Servicios/Contratistas, tenga su Contrato de Trabajo vigente. Establecer un control que confirme que los Proveedores de Servicios/Contratistas cancelan las imposiciones Previsionales, de Salud y Cotizacin por Ley 16.744. El Contratista General debe llevar un registro actualizado de todos y cada uno de los Proveedores de Servicios/Contratistas presentes en el centro de trabajo. Llevar registro con los datos bsicos de cada Proveedor de Servicios/Contratista (razn social, nombre gerente o dueo, direccin oficina central, mutualidad a la que esta adherido y N de contrato, telfono de emergencia de esa mutualidad, nombre del supervisor en el centro de trabajo, etc.).

7.3 Disposiciones Legales. Controlar que los Proveedores de Servicios/Contratistas sean asesorados por un Experto en PRP, cuando corresponda, de acuerdo a la cantidad de trabajadores que posean. Controlar (a travs del Acta de Constitucin) que los Proveedores de Servicios/Contratistas, cuando corresponda, constituyan su propio Comit Paritario. Controlar que el Comit Paritarios de cada Proveedor de Servicios/Contratista, funcione de acuerdo a lo establecido en la Ley. Controlar que los Comit Paritarios, de cada Proveedor, enven sus Actas de reunin al Profesional Administrador de la obra, faena, sucursal, agencia, etc. Invitar a los representantes de los trabajadores de los Proveedores de Servicios/Contratistas a participar en actividades de Capacitacin y reuniones del Comit Paritario del Contratista General. Controlar que los Proveedores de Servicios/Contratistas tengan confeccionado y entreguen su Reglamento Interno a sus trabajadores. Controlar que cada Proveedor de Servicios/Contratista, informe sus riesgos laborales a sus trabajadores.

7.4 Coordinacin. SQM dar a conocer a todos sus Proveedores de Servicios/Contratistas, la aplicacin del Sistema de Gestin de Riesgos SISGRO que se est
PGINA: 16 DE 29
MODIFICACIN N: 01

CDIGO: RT VPDSAP GGRO - 003 FECHA APROBACIN: Abril 2013 EDICIN N: 01 FECHA REVISIN: Abril 2013

GERENCIA DE GESTIN DE RIESGOS OPERACIONALES


VP DESARROLLO SUSTENTABLE Y ASUNTOS PBLICOS

desarrollando en la empresa, faena, sucursal, agencia u obras y en especial las actividades que le corresponden desarrollar. Se realiza peridicamente una reunin de coordinacin entre el Profesional Administrador del Mandante, su Departamento de Prevencin y un representante de cada Subcontratista, Siendo la primera de ellas al ingreso del Subcontratista al Centro de trabajo. Verificar que el personal de Proveedores de Servicios/Contratistas tengan y utilicen efectivamente los Equipos de Proteccin Personal. Implementar un sistema administrativo para el control de las Investigaciones de accidentes de personal de los Proveedores de Servicios/Contratistas, ocurridos en el centro de trabajo. Verificar que los Equipos o maquinarias de trabajo de los Proveedores de Servicios/Contratistas estn en buen estado y se sometan a mantenciones peridicas.

ELEMENTO 8: Elementos de Proteccin Personal. PROPSITO El Propsito de este elemento es establecer un sistema para el control de la seleccin, suministro, uso, conservacin y reposicin de equipos para los trabajadores expuestos a Riesgos de lesiones y /o enfermedades profesionales. SQM deber proporcionar a sus trabajadores, los elementos de proteccin personal adecuados al riesgo a cubrir, debiendo mantenerlos en perfecto estado de funcionamiento y certificados por un organismo autorizado y competente. A su vez, el trabajador deber usarlo en forma permanente mientras se encuentre expuesto al riesgo.

Condiciones de satisfaccin del Elemento N 8 8.1 Uso de Elementos de Proteccin Personal. Realizar un estudio de las necesidades de Elementos de Proteccin Personal, de acuerdo a los Riesgos a que est expuesto el personal apoyndose, en el inventario de Riesgos.

CDIGO: RT VPDSAP GGRO - 003 FECHA APROBACIN: Abril 2013 EDICIN N: 01 FECHA REVISIN: Abril 2013

PGINA: 17 DE 29
MODIFICACIN N: 01

GERENCIA DE GESTIN DE RIESGOS OPERACIONALES


VP DESARROLLO SUSTENTABLE Y ASUNTOS PBLICOS

Contar con un registro para la entrega y reposicin de los Elementos de Proteccin Personal. Contar con un procedimiento para el uso y mantencin de los Elementos de Proteccin Personal. Solamente adquirir Elementos de Proteccin Personal, con calidad certificada por algn organismo autorizado. Sealizar en forma visible y permanente la necesidad de uso de Elementos de Proteccin Personal. Capacitar a los trabajadores en el uso y mantencin de los elementos de proteccin personal. El supervisor deber controlar el uso de los elementos de proteccin personal.

ELEMENTO 9: Higiene y Salud Ocupacional. PROPSITO Este elemento permite trabajar el mbito de exposicin de trabajadores a agentes ambientales, que pueden causar dao a las personas en su salud y/o provocar enfermedades profesionales. Condiciones de satisfaccin del Elemento N 9 9.1 Vigilancia Ambiental (Agentes Qumicos, Fsicos y Biolgicos). Se ejecutarn mediciones y evaluaciones de los contaminantes qumicos presentes en las reas de trabajo. Deber existir captacin de contaminantes ambientales en su origen. Se verificar el cumplimiento de las medidas recomendadas para el control de los agentes qumicos. Realizar mediciones y evaluaciones de iluminacin en las reas de trabajo y bodegas. Realizar mediciones y evaluaciones de nivel de presin sonora en los distintos puestos de trabajo de la empresa. Establecer un programa de seguimiento de las medidas recomendadas para el control de los agentes fsicos. Realizar mediciones y evaluaciones de agentes biolgicos capaces de generar problemas en la salud de los trabajadores.
PGINA: 18 DE 29
MODIFICACIN N: 01

CDIGO: RT VPDSAP GGRO - 003 FECHA APROBACIN: Abril 2013 EDICIN N: 01 FECHA REVISIN: Abril 2013

GERENCIA DE GESTIN DE RIESGOS OPERACIONALES


VP DESARROLLO SUSTENTABLE Y ASUNTOS PBLICOS

Establecer un programa para verificar el cumplimiento de las medidas recomendadas para el control de los agentes biolgicos.

9.2 Vigilancia de los trabajadores. Los trabajadores expuestos a riesgos de contraer una enfermedad profesional, estarn incorporados a un Programa de vigilancia.

9.3 Ergonoma. Identificar los riesgos ergonmicos generales. A travs de la aplicacin de la herramienta para detectar riesgos ergonmicos generales, durante el proceso de Identificacin de Peligros y Evaluacin de Riesgos. Analizar y evaluar los riesgos ergonmicos que pueden provocar alteraciones msculo tendneas a los usuarios de los puestos de trabajo. Establecer un programa para verificar el cumplimiento de las medidas recomendadas para el control de los riesgos ergonmicos, basado en los resultados de la aplicacin de herramienta anlisis de riesgos ergonmicos en terreno y la gua de recomendaciones generales.

ELEMENTO 10: Planes de Emergencia. PROPSITO La empresa debe establecer y mantener planes y procedimientos, para identificar el potencial de prdidas y la respuesta a situaciones de emergencia, ya sea de ndole natural (sismos, temporales, etc.) o provocadas por terceros (asaltos, incendios, atentados, etc.). Condiciones de satisfaccin del Elemento N 10 10.1 Plan de Emergencia. Debe Existir un Plan de cmo actuar frente a una emergencia de incendio, sismo y otros. Designar un Coordinador del Plan de Emergencia. Revisar peridicamente el Plan de Emergencia. Formar la Brigada de Emergencia.
PGINA: 19 DE 29
MODIFICACIN N: 01

CDIGO: RT VPDSAP GGRO - 003 FECHA APROBACIN: Abril 2013 EDICIN N: 01 FECHA REVISIN: Abril 2013

GERENCIA DE GESTIN DE RIESGOS OPERACIONALES


VP DESARROLLO SUSTENTABLE Y ASUNTOS PBLICOS

Dar a conocer el Plan de Emergencia a los Trabajadores. El Plan de Emergencia ser entregado por escrito a los trabajadores. Se realiza al menos una vez al ao una prctica de evacuacin. Debe existir coordinacin con Bomberos, Carabineros y Servicios de Urgencia, donde sea aplicable. Disponer de Alarmas de emergencia fcil de identificar. Definir e Identificar las zonas de seguridad. Proteccin contra Incendios.

Dotar el recinto de la empresa de una red de agua contra incendios. (Red Hmeda), cuando corresponda. Dotar el recinto de la empresa con red seca contra incendios, cuando corresponda. Mantener las entradas y salidas de la red seca con sus tapas. Efectuar mantencin preventiva a mangueras, pitones y sistemas de proteccin contra incendios. Establecer un programa de inspecciones sistemticas, para controlar el estado de las mangueras cada 6 meses. Mantener sealizada la red seca contra incendio. Establecer un procedimiento para la revisin y prueba de la red contra incendios. Detectores de Humo.

Dotar con detectores de Incendio los lugares donde se requiera. Establecer un programa de mantencin preventiva para los detectores de Incendio. Extintores.

Los extintores de incendio, deben cumplir con el Decreto 369, sobre la certificacin. Contar con un Estudio que indique la cantidad necesaria de extintores porttiles de Incendio, cuyo potencial de extincin est de acuerdo a la superficie a proteger. Elaborar Programa de inspecciones para verificar si se cumple con la normativa.

CDIGO: RT VPDSAP GGRO - 003 FECHA APROBACIN: Abril 2013 EDICIN N: 01 FECHA REVISIN: Abril 2013

PGINA: 20 DE 29
MODIFICACIN N: 01

GERENCIA DE GESTIN DE RIESGOS OPERACIONALES


VP DESARROLLO SUSTENTABLE Y ASUNTOS PBLICOS

Instalar los extintores de incendio en sitios de fcil acceso, claramente identificados, libres de obstculos y en condiciones de funcionamiento mximo. Deben estar claramente identificadas las ubicaciones de los extintores, para que, en caso de emergencia, se facilite su ubicacin y acceso. Realizar mantencin preventiva a los extintores de incendio, una vez al ao. Instruir al personal en el uso de extintores porttiles. Vas de Escape.

Definir vas de escape. Sealizar las vas de escape. Mantener accesibles y sin obstculos las vas de escape. Verificar que las puertas de escape abran fcilmente desde el interior.

Primeros Auxilios. Debe existir personal capacitado en primeros auxilios.

ELEMENTO 11: Capacitacin. PROPSITO El propsito de este elemento es proporcionar un incremento de los conocimientos y destrezas o habilidades requeridas en tareas consideradas crticas en el desarrollo de las operaciones, como asimismo un mejor nivel de desempeo del trabajador en general. La Capacitacin es fundamental en el mejoramiento del desempeo de los trabajadores. El Programa, posibilita una actividad permanente de capacitacin en materias de prevencin de riesgos y temas relacionados con la gestin de la empresa.

CDIGO: RT VPDSAP GGRO - 003 FECHA APROBACIN: Abril 2013 EDICIN N: 01 FECHA REVISIN: Abril 2013

PGINA: 21 DE 29
MODIFICACIN N: 01

GERENCIA DE GESTIN DE RIESGOS OPERACIONALES


VP DESARROLLO SUSTENTABLE Y ASUNTOS PBLICOS

Condiciones de satisfaccin del Elemento N 11 11.1 Capacitacin Ocupacional. La empresa debe establecer las necesidades de capacitacin, considerando los riesgos a los que estn expuestos los trabajadores. La empresa contar con un programa de capacitacin en materias de prevencin de Riesgos. SQM deber contar con un programa de capacitacin ocupacional dirigida a Trabajadores, supervisores y ejecutivos en forma segmentada. Se llevar un registro del personal capacitado, la materia y la entidad o persona natural que efecta la capacitacin o el entrenamiento. Se debe realizar evaluacin de las actividades de capacitacin para identificar desviaciones en los desempeos.

ELEMENTO 12: Orden y Aseo. PROPSITO Contar, en SQM, con lugares de trabajo que inviten a desarrollar tareas de buena forma y calidad. Para ello, es necesario contar con espacios libres de desorden y desechos mal apilados. Condiciones de satisfaccin del Elemento N 12 12.1 Debe Existir Una Carta del Gerente Sealando la Necesidad de Trabajar en Ambientes Limpios y Ordenados. Todos los trabajadores deben estar informados de manera escrita acerca del Trabajo en Ambientes Limpios y Ordenados; la comunicacin debe incluir a los Contratistas. 12.2 Cada Mes Debe Haber una Revisin Informada. Mensualmente el Gerente debe informarse acerca del estado en que se encuentran las instalaciones. Esta informacin debe ser discutida en reunin con sus reportes directos, para tomar las medidas necesarias en caso de dificultades para cumplir.
CDIGO: RT VPDSAP GGRO - 003 FECHA APROBACIN: Abril 2013 EDICIN N: 01 FECHA REVISIN: Abril 2013

PGINA: 22 DE 29
MODIFICACIN N: 01

GERENCIA DE GESTIN DE RIESGOS OPERACIONALES


VP DESARROLLO SUSTENTABLE Y ASUNTOS PBLICOS

12.3 Debe Existir Cumplimiento a lo Exigido en Decreto Supremo 594 Condiciones Sanitarias y Ambientales Bsicas en los Lugares de Trabajo Siempre se debe poder verificar que se est dando cumplimiento a las condiciones planteadas en este Decreto Supremo.

ELEMENTO 13: Auditoras SISGRO PROPSITO Verificar el cumplimiento de la normativa legal e interna de SQM, en Materia de Seguridad y Salud Ocupacional, identificando las desviaciones que pudieran existir en cada rea y, en cada uno de los elementos establecidos en el Sistema de Gestin de Riesgos Operacionales (SISGRO).

Condiciones de satisfaccin del Elemento N 13 Las auditoras, se realizarn en forma semestral. Se debe cumplir un protocolo estricto de ejecucin de la auditoria: Debe ser comunicada al Gerente del rea a auditar, con al menos una semana de anticipacin. En la comunicacin se deben sealar los Elementos a auditar y enviar el Instrumento de Auditoria a utilizar. Las personas a auditar, sern representativas de cada nivel de la lnea de mando de la Gerencia. En cada auditoria slo deben estar presentes las personas de las reas auditadas; no se permitir la presencia de los Asesores en Prevencin de Riesgos del rea. Se elaborar un informe de la auditora, en el cual se indicarn los resultados obtenidos y las desviaciones encontradas. ste ser enviado a cada Gerencia,

CDIGO: RT VPDSAP GGRO - 003 FECHA APROBACIN: Abril 2013 EDICIN N: 01 FECHA REVISIN: Abril 2013

PGINA: 23 DE 29
MODIFICACIN N: 01

GERENCIA DE GESTIN DE RIESGOS OPERACIONALES


VP DESARROLLO SUSTENTABLE Y ASUNTOS PBLICOS

la cual deber generar un Plan de Accin para cada desviacin encontrada, el que deber ser aprobado por el Vicepresidente correspondiente.

CDIGO: RT VPDSAP GGRO - 003 FECHA APROBACIN: Abril 2013 EDICIN N: 01 FECHA REVISIN: Abril 2013

PGINA: 24 DE 29
MODIFICACIN N: 01

GERENCIA DE GESTIN DE RIESGOS OPERACIONALES


VP DESARROLLO SUSTENTABLE Y ASUNTOS PBLICOS

GLOSARIO DE TRMINOS: Accidente : Es un incidente que ha dado lugar a un dao, deterioro de la salud o una fatalidad. del : Toda lesin que sufra un trabajador a causa o con ocasin del trabajo y que pueda provocar incapacidad o muerte.

Accidente trabajo

Anlisis de Riesgo : Es una tcnica que identifica los peligros y riesgos de del Trabajo. accidentes y enfermedades profesionales asociados a una determinada tarea u operacin y que se obtiene de la divisin de las tareas en pasos o etapas, peligros y riesgos asociados a cada etapa y la identificacin de medidas de control. Contrato : Convenio o pacto documentado por escrito mediante el cual se establecen los trminos en que se realizaran trabajos, obras, servicios o proyectos encargados por una empresa a otra. de : Documento mediante el cual una empresa pacta los servicios de un trabajador. Empresa que se encarga de ejecutar obras o servicios, por su cuenta y riesgo y con trabajadores bajo su dependencia, para una tercera persona natural o jurdica duea de la obra, empresa o faena, denominada la empresa principal, en la que se desarrollan los servicios o ejecutan las obras contratadas. : Acontecimiento cuya ocurrencia no arroja prdidas visibles o medibles, no obstante, si se repite bajo circunstancias un poco distintas, puede terminar en accidente o falla operacional. : Acontecimiento que ha dado lugar a un dao, deterioro o prdida de la propiedad. de : Dependencia a cargo de planificar, organizar, asesorar, de ejecutar, supervisar y promover acciones permanentes para evitar accidentes del trabajo y enfermedades
PGINA: 25 DE 29
MODIFICACIN N: 01

Contrato Trabajo Contratista

Cuasi Accidente

Dao Material

Departamento Prevencin Riesgos.

CDIGO: RT VPDSAP GGRO - 003 FECHA APROBACIN: Abril 2013 EDICIN N: 01 FECHA REVISIN: Abril 2013

GERENCIA DE GESTIN DE RIESGOS OPERACIONALES


VP DESARROLLO SUSTENTABLE Y ASUNTOS PBLICOS

profesionales. Detecciones peligro de : Es una tcnica preventiva que utiliza la observacin y la inspeccin, permitiendo verificar si el desempeo de los trabajadores y las condiciones de trabajo se ajustan a las normas y estndares establecidos; cuyo objetivo final es corregir las desviaciones que se detecten en base a los estndares y normas establecidas en el menor tiempo posible.

Empresa Principal : SQM. Empresa subcontratista : Empresa que, bajo vnculo contractual, se encarga de ejecutar obras o servicios, por su cuenta y riesgo y con trabajadores bajo su dependencia, para una empresa Contratista. de : Toda persona jurdica, inscrita en el registro respectivo, que tenga por objeto social exclusivo poner a disposicin de terceros, denominados, para estos efectos empresas usuarias, trabajadores, para cumplir en estas ltimas, tareas de carcter transitorio u ocasional, como as mismo la seleccin, capacitacin y formacin de trabajadores, as como otras actividades afines en el mbito de los recursos humanos. : Es la causada de una manera directa por el ejercicio de la profesin o el trabajo que realice una persona y que le produzca incapacidad o muerte. en : Profesional o Tcnico, autorizado para ejercer como tal de por el servicio Nacional de Geologa y Minera y/o Servicio de Salud. : Labores realizadas y lugares de trabajo. : Acontecimiento que sin haber causado dao fsico a personas o propiedad, deteriora los resultados operacionales al afectar la cantidad, calidad o costos de produccin.
PGINA: 26 DE 29
MODIFICACIN N: 01

Empresa Servicios Transitorios.

Enfermedad profesional

Experto Prevencin Riesgos. Faena

Falla Operacional

CDIGO: RT VPDSAP GGRO - 003 FECHA APROBACIN: Abril 2013 EDICIN N: 01 FECHA REVISIN: Abril 2013

GERENCIA DE GESTIN DE RIESGOS OPERACIONALES


VP DESARROLLO SUSTENTABLE Y ASUNTOS PBLICOS

Gerencia Gestin : Gerencia encargada de administrar, dirigir, coordinar, de Riesgos evaluar y calificar las actividades y requerimientos de SQM Operacionales y las empresas Contratistas en materia de Prevencin de Riesgos, Salud e Higiene Industrial. HCR : Hoja de Control de Riesgos.

Hoja de Control de : Es un registro de verificacin que est diseado para que Riesgos el trabajador identifique los potenciales Peligros y evale los potenciales Riesgos que estarn presentes durante el desarrollo del Trabajo, Tarea o Actividad; con el fin de que tome todas las medidas que se requieran para eliminarlos o controlarlos. Hojas de Datos de : Una Hoja de Datos de Seguridad es un documento que Seguridad. entrega datos sobre la composicin y naturaleza de una sustancia qumica, tal como sus propiedades fsicas y qumicas, informacin sobre salud, seguridad, fuego y riesgos de medio ambiente que la sustancia qumica pueda causar. Incidente : Suceso relacionado con el trabajo en el cual ocurre o podra haber ocurrido un dao, deterioro de la salud o una fatalidad.

Inventarios de : Proceso de Identificacin de Peligros, Evaluacin de Peligros Y Riesgos Riesgos (IPER) y determinacin de soluciones de control asociados a tareas, reas y equipos. Inspector Tcnico : Supervisor responsable de verificar, controlar, de Obra implementar, evaluar, dirigir y recepcionar los trabajos contratados por SQM. Licencia Interna de : Documento otorgado por la Gerencia de Gestin de Conducir Riegos a conductores de vehculos u operadores de equipos automotores, que les autoriza para conducir u operar en los recintos de SQM. Peligro : Fuente, situacin o acto con potencial para causar dao en trmino de dao humano o deterioro de la salud, dao
PGINA: 27 DE 29
MODIFICACIN N: 01 FECHA REVISIN: Abril 2013

CDIGO: RT VPDSAP GGRO - 003 FECHA APROBACIN: Abril 2013 EDICIN N: 01

GERENCIA DE GESTIN DE RIESGOS OPERACIONALES


VP DESARROLLO SUSTENTABLE Y ASUNTOS PBLICOS

a la propiedad, dao al ambiente de trabajo, o una combinacin de stos. Procedimiento Trabajo de : Documento escrito en que se establece la manera especfica, eficiente y segura de realizar una tarea, actividad o proceso. : Probabilidad de que una persona sufra un dao si se expone al peligro o que la propiedad se dae o pierda. Combinacin entre la probabilidad y la consecuencia de que se produzca un determinado evento que pueda producir prdidas. SISGRO : Sistema de Gestin de Riesgos Operacionales de SQM.

Riesgo

CDIGO: RT VPDSAP GGRO - 003 FECHA APROBACIN: Abril 2013 EDICIN N: 01 FECHA REVISIN: Abril 2013

PGINA: 28 DE 29
MODIFICACIN N: 01

GERENCIA DE GESTIN DE RIESGOS OPERACIONALES


VP DESARROLLO SUSTENTABLE Y ASUNTOS PBLICOS

RECEPCIN

Acuso recepcin conforme del presente Sistema de Gestin de Riesgos Operacionales, establecido por la Vicepresidencia de Desarrollo Sustentable SQM para sus operaciones mineras. Sobre dicho procedimiento, manifiesto haber recibido la instruccin adecuada de parte de mi supervisor directo, respecto de las materias incluidas en l, as como reitero mi compromiso de acatar dichas instrucciones en la realizacin de los trabajos encomendados.

Nombre Trabajador Cdula de identidad Empresa Cargo Fecha recepcin

: : : : : . . -

Firma : ...................................................................................

CDIGO: RT VPDSAP GGRO - 003 FECHA APROBACIN: Abril 2013 EDICIN N: 01 FECHA REVISIN: Abril 2013

PGINA: 29 DE 29
MODIFICACIN N: 01