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Manual Sistematización Participativa Español PDF
Manual Sistematización Participativa Español PDF
aprendiendo de nuestros
proyectos de desarrollo
M a nu a l d e
sistematizacin par ticipativa
Daniel Selener
c o n G a b r i e l a Z a p a t a y C h r i s t o p h e r P u rd y
I n s t i t u t o I n t e rn a c i o n a l d e R e c o n s t r u c c i n R u r a l
Este manual fue desarrollado por el Instituto Internacional de Reconstruccin Rural (IIRR), como parte de su esfuerzo continuo para fortalecer la capacidad institucional de organizaciones de desarrollo a nivel mundial.
El IIRR es una organizacin no gubernamental, sin fines de lucro,
ni afiliacin poltica o religiosa, dedicada a mejorar la calidad de
vida de poblaciones rurales pobres en pases de Africa, Asia y Amrica Latina. El IIRR naci del movimiento de desarrollo de base iniciado por el Dr. Y.C. James Yen, en la dcada de 1920, en China.
Los programas del IIRR son:
Sede Mundial/Asia: Y.C. James Yen Center, Silang, Cavite 4118, Filipinas Tel. (969) 9451 Fax:
(969) 9937 Email: iirr@phil.gn.apc.org
Africa: P.O. Box 66873, Westlands, Nairobi, Kenya Tel. (254-2) 442-610, 446-522 Fax: (254-2)
448-148 Email: IIRR_ Kenya@elci.gn.apc.org
Amrica Latina: Pasaje Muirriagui Donoso 4451 y Avenida Amrica, Casilla 17-08-8494, Quito,
Ecuador Tel./Fax: (593-2) 443-763 Email: daniel@iirr.ecx.ec
EEUU: 475 Riverside Drive, Room 1035, New York, NY 10115, EEUU Tel. (212) 870-2992 Fax
(212) 870-2981 Email: iirr@nyxfer.blythe.org
Contenidos
INTRODUCCION
SECCION 1:
Qu es la sistematizacin?
SECCION 2:
Objetivos de la sistematizacin
11
SECCION 3:
Planificacin de la sistematizacin
19
SECCION 4:
Qu sistematizar: las reas de anlisis
35
SECCION 5:
Compartiendo las lecciones
65
SECCION 6:
Caja de herramientas
71
Introduccin
pesar del creciente inters y necesidad, existen pocos conocimientos y prcticas sobre cmo disear, hacer seguimiento y
evaluar procesos de desarrollo de manera participativa. En general, las evaluaciones formales de proyectos de desarrollo se han
dedicado casi exclusivamente a medir resultados, sin la participacin activa de sus beneficiarios.
El personal de organizaciones no gubernamentales (ONGs), organizaciones populares (OPs) y agencias gubernamentales (AGs) necesitan comprender los procesos operativos de los proyectos en los
cuales estn involucrados. Promotores y trabajadores de organizaciones de desarrollo, al igual que los beneficiarios, a menudo reflexionan sobre la forma en la cual los proyectos de desarrollo han sido diseados y ejecutados, y pueden ser mejorados. Sin embargo,
estos conocimientos son raramente documentados, analizados y
compartidos de manera sistemtica, para mejorar el proyecto a
travs de la reflexin y el aprendizaje continuo de sus procesos y
resultados.
Muchos investigadores y promotores de desarrollo se estn distanciando de la prctica tradicional de medir nicamente los resultados de un proyecto y buscan un entendimiento ms dinmico y
global, en parte, a travs de la participacin de los beneficiarios del
proyecto. La sistematizacin satisface estas necesidades.
La sistematizacin es un proceso continuo de reflexin participativa acerca de los procesos y resultados de un proyecto, y es efectuada por los facilitadores y participantes del mismo. Este anlisis sistemtico genera lecciones que, a su vez, son retroalimentadas al
proyecto para lograr su mejoramiento. Es un proceso que fortalece
la capacidad organizacional y de aprendizaje de ONGs y OPs; lo
que promueve una ejecucin ms efectiva de proyectos. Al mismo
tiempo, la experiencia documentada es compartida con otras organizaciones de desarrollo.
Qu proporciona
este manual?
Contenido
del manual
Qu es la sistematizacin?
Seccin 2:
Objetivos de la sistematizacin
Seccin 3:
Planificacin de la sistematizacin
Seccin 4:
Seccin 5:
Seccin 6:
Caja de herramientas
Le sugerimos que lea este manual en su totalidad, antes de comenzar a utilizarlo. Esto facilitar tanto su comprensin como su posterior uso.
12
A g radecimientos
Esta publicacin ha sido posible gracias al apoyo financiero de Accin Luterana Mundial,
Oficina Regional Andina.
Adems cuenta con el apoyo parcial proporcionado por la Oficina de Cooperacin Voluntaria Privada, Oficina de Respuesta Humanitaria, Agencia para el Desarrollo Internacional de
los Estados Unidos, de Norteamrica bajo el Acuerdo de Subvenciones No. OTR-0158-A-00084-00. Las opiniones expresadas en este manual no necesariamente reflejan aquellas de la
Agencia para el Desarrollo Internacional.
El autor y equipo coordinador expresan su ms profundo agradecimiento a las siguientes
personas por su asistencia, comentarios y dems contribuciones durante el proceso de edicin de este manual: Eric Blitz, Jacqueline Chenier, Thomas Edwards, Nelly Endara, Mary
Ellen Fiewieger, Jennifer Greene, Jos A. Jimnez, Deborah Johnson, Mamet Magno, Paul
Mundy, Jojo Pastores, Susan Purdy, Raymond Rifenburg y Norman Uphoff.
13
A c e rc a d e l a u t o r y e q u i p o c o o r d i n a d o r
Daniel Selener, nacido en Argentina, tiene un Doctorado en Educacin para Adultos y una
Maestra en Desarrollo Internacional de la Universidad de Cornell. Ahora es el Director Regional para Amrica Latina del IIRR. Tiene amplia experiencia en fortalecimiento organizacional y mtodos participativos para el desarrollo rural, y ha trabajado en Amrica Latina y
Asia
************
Christopher Purdy, nacido en los Estados Unidos, tiene una Maestra en Desarrollo Internacional y Nutricin de la Universidad de Cornell. Ha trabajado con Save the Children en Etiopa y otras ONGs en los Estados Unidos. Ahora trabaja como consultor para ONGs locales e
internacionales en Ecuador. Sus intereses profesionales incluyen asociaciones de organizaciones del Norte y Sur, y desarrollo institucional de ONGs.
Gabriela Zapata, nacida en Mxico, tiene una Maestra en Agricultura Internacional y Desarrollo Rural de la Universidad de Cornell. Ha trabajado en Mxico y Etiopa con ONGs locales e internacionales, y ahora trabaja como consultora para diversas ONGs en Ecuador. Sus
intereses profesionales incluyen educacin para adultos, mtodos participativos para el desarrollo y desarrollo institucional de ONGs.
************
Un favor: Le pedimos de favor que nos escriba y nos haga saber lo que piensa de este manual, lo que le fue til en su trabajo y lo que podra mejorarse en futuras ediciones. Nuestra direccin es:
Compartiendo
las lecciones
Se cc in
Seccin 1 Qu es la sistematizacin?
Ta re a :
Q u q u e re m o s d e c i r c u a n d o h a b l a m o s
de sistematizacin?
Def inicin de
sistematizacin
La sistematizacin es:
La sistematizacin no es:
un proceso continuo
un ejercicio participativo
Po r q u d e b e m o s s i s t e m a t i z a r :
Nos permite:
Perdiendo la experiencia
No analizando las experiencias
de manera continua
No retroalimentando las lecciones
aprendidas, para mejorar el proyecto
Conservar la experiencia
Monitorear y analizar los procesos,
actividades y resultados del proyecto
continuamente
Utilizar las lecciones aprendidas, para
mejorar el proyecto
documentacin
Las 5 actividades
principales de la
sistematizacin
Qu i ne s pue de n pa r ticipar en la
sistematizacin?
Todas aquellas personas involucradas en el diseo y ejecucin de
un proyecto de desarrollo pueden participar en el proceso de sistematizacin. Estas incluyen:
10
Los objetivos de
la sistematizacin
Se cc in
11
Seccin 2 Objetivos de la
sistematizacin
Ta re a :
1. Conservar informacin
2. Mejorar la ejecucin y resultados del proyecto
3. Promover el empoderamiento popular, la auto-gestin y el
desarrollo sostenible
13
Conservacin
de informacin
M e j o ra m i e n t o
de la ejecucin
d e l p royecto
C o n s e rva r i n fo r m a c i n s o b re el proyecto
a t r av s d e l a d o c u m e n t a c i n
M e j o r a r c o n t i nu a m e n t e l a e j e c u c i n d e
p royectos y su resultado
La reflexin y el anlisis continuos permiten a las organizaciones
aprender de sus xitos y fracasos, y de los diferentes factores que
obstaculizan o facilitan la ejecucin de proyectos. Las lecciones
aprendidas a travs de este proceso deben ser retroalimentadas al
proyecto, para mejorar continuamente su ejecucin, lo que redundar en un mejor logro de los resultados e impacto.
REFLEXION
APRENDIZAJE
REFLEXION
ACCION
APRENDIZAJE
ACCION
14
Participacin
activa
El proceso de sistematizacin requiere un alto grado de participacin de todos los actores del proyecto en la descripcin, el anlisis
y la toma de decisiones acerca del mismo. Si el proceso es genuinamente participativo, puede promover el empoderamiento de los
beneficiarios, y motivarlos a participar activamente en la definicin y satisfaccin de sus propias necesidades. A su vez, este proceso tambin puede promover la autogestin y el desarrollo sostenible, donde los cambios y mejoras se basan en un consenso.
Entendimiento
mutuo y
cooperacin
P romover el em pod e ra m i e n t o p o p u l a r,
l a a u t ogestin y el desarrollo sostenible
a t ravs de la par ticipacin activa
de los actores
C o n t r i b u i r a l e n t e n d i m i e n t o mu t u o y a l a
c o o p e r a c i n e n t re l a s c o m u n i d a d e s y
l a o rga n i z a c i n d e d e s a r rollo
Como la sistematizacin es un proceso participativo, facilita el entendimiento mutuo entre los participantes del proyecto y el personal de la organizacin que lo apoya, con respecto a la naturaleza
de los problemas de las comunidades y las acciones requeridas para resolverlos. El dilogo y la cooperacin continuos son esenciales
en el proceso de reflexin, planificacin, ejecucin y evaluacin de
actividades de desarrollo.
15
Fortalecimiento
de la capacidad
organizacional
La sistematizacin ayuda al personal de organizaciones a desarrollar sus habilidades de planificacin y ejecucin de actividades,
aprendizaje continuo y manejo eficiente de recursos. Tambin facilita un mejor entendimiento del proyecto por parte del personal de
la organizacin. De igual manera, este proceso permite a las organizaciones desarrollar aptitudes para iniciar y fortalecer enlaces
con otras organizaciones (ONGs, OPs, AGs, y donantes), promoviendo as la cooperacin y el intercambio de conocimientos.
6
Fortalecimiento
de la sociedad
civil
Fo r t a l e c e r l a c a p a c i d a d o rganizacional
a t r a v s d e l d e s a r ro l l o d e a p t i t u d e s
LECCIONES
APRENDIDAS
1.
2.
3.
16
Objetivos
Actividades
1. Conservar la informacin.
3. Promover el empoderamiento
popular, auto-gestin y desarrollo
sostenible.
5. Fortalecer la capacidad
organizacional.
1) para un mejor diseo y manejo de la
planificacin, la ejecucin de actividades, la administracin y las finanzas.
2) para colaborar con otras organizaciones.
17
Planificacin de
la sistematizacin
Sec cin
19
Seccin 3 Planificacin de la
sistematizacin
Aspectos que deben considerarse y preguntas que responderse antes de comenzar la sistematizacin
21
Ta re a :
Relevancia y necesidad
La sistematizacin debe emprenderse nicamente cuando todos
los diferentes actores del proyecto, especialmente sus beneficiarios, la perciban como til y necesaria. De lo contrario, se estara
emprendiendo un proceso que no servira de mucho.
OBJETIVOS
DE LA ONG
I n t e g ralidad o globalidad
El proyecto debe ser analizado dentro del contexto ms amplio de
la sociedad, tomando en cuenta entre otros, los aspectos sociales,
econmicos, polticos y culturales que lo influencian. Por consiguiente, la informacin obtenida durante la sistematizacin debe
ser analizada desde una perspectiva integral o global.
CONTEXTO
POLITICO
RELIGION
CONTEXTO
SOCIAL Y
CULTURAL
HISTORIA
MEDIO
AMBIENTE
22
SITUACION
ECONOMICA
CONOCIMIENTO
LOCAL
Pe rspectiva histrica
Es importante considerar las races histricas del problema que el
proyecto intenta solucionar. Al entender mejor las tendencias y
aprender de los xitos y fracasos del pasado, la gente puede jugar
un papel ms efectivo en la determinacin de su futuro.
R e l a t i v i d a d d e l a i n fo r m a c i n
Debe tomarse en cuenta que las acciones ejecutadas y lecciones
aprendidas pueden ser relevantes o ciertas nicamente para una
situacin en particular. Esto debe considerarse si se desea replicar
o compartir las experiencias.
23
24
Pa r ticipacin
La descripcin y el anlisis de un proyecto deben realizarse de una
manera participativa, en la cual se tome en cuenta el punto de vista de todos. No debe responsabilizarse a un solo individuo de la tarea de documentar y sistematizar un proyecto. Al contrario, en la
generacin de conocimientos y lecciones, deben participar diferentes actores, para incluir las diversas formas de ver e interpretar
la realidad. Esto aumentar la posibilidad de que las decisiones
que se tomen sean aceptadas y respetadas por todos; lo que impulsar procesos democrticos.
25
A s p e c t o s qu e d e b e n c o n s i d e ra rse antes
de sistematizar
Ta re a :
Pos i b l e s r a z o n e s p a r a s i s t e m a t i z a r :
26
E j e m p l o s d e a s p e c t o s o p o s i bl e s t e m a s q u e
sistematizar:
Todo un proyecto
Anlisis de costos/beneficios de un programa de crdito
Proceso de adopcin de tecnologa de un proyecto de
agricultura sostenible
Procesos e impacto de un programa de capacitacin
Un proyecto de salud comunitaria
Q u i n c o o rd i n a r l a s i s t e m a t i z a c i n ?
Se necesitar elegir o nombrar a la persona que coordinar el proceso de sistematizacin. De preferencia, la persona debe ser parte
de la organizacin o del grupo. Sin embargo, un facilitador externo
tambin puede ser una opcin. Las responsabilidades de esta persona incluirn la coordinacin de reuniones y horarios, el diseo
de planes de trabajo, la organizacin y motivacin de los participantes, la documentacin y distribucin de informacin, la facilitacin del anlisis y otras tareas afines.
27
P o s i b l e s c o o r d i n a d o re s :
Q u i n p a r t i c i p a r e n e l p ro c e s o d e
sistematizacin?
Es posible que participen todas aquellas personas que han sido
parte de un proyecto. Sin embargo, en la mayora de los casos, las
organizaciones y comunidades prefieren seleccionar estratgicamente a individuos o grupos de personas que representen diversas
opiniones y experiencias, y que puedan y deseen participar en la
sistematizacin. Aunque sea necesario decidir de antemano quines participarn en la sistematizacin, siempre se pueden incluir
nuevos participantes durante el transcurso del proceso. Recuerde
que mientras ms variados sean los tipos de personas que participan, ms rico y valioso ser el proceso.
Po s i b l e s p a r t i c i p a n t e s :
Q u m t o d o s y h e r ra m i e n t a s d e
t ra b a j o s e u t i l i z a r n ?
Ser necesario identificar los mtodos y herramientas que sern
utilizadas para extraer y analizar informacin, y tomar decisiones.
Se deben seleccionar herramientas que su equipo conozca y haya
usado en otras oportunidades, y sean tiles para sistematizar su
proyecto.
28
Pos i b l e s m t o d o s :
Pos i b l e s h e r r a m i e n t a s :
Reuniones
Visitas de campo
Grupos focales
Entrevistas
Otros
Arbol de problemas
FODA (fortalezas, oportunidades, debilidades
y amenazas)
Matriz de programacin
Tabla de ventajas y desventajas
Tabla de pros y contras
Marco lgico
Otras
Q u t i p o d e d a t o s s e re c o p i l a r n ?
25
50
75
10 12
14
29
C m o s e d o c u m e n t a r y o rga n i z a r l a
i n f o r m a c i n re c o p i l a d a ?
Antes de comenzar, se debe saber cmo se documentar y organizar la informacin recopilada. Si se desea, se puede nombrar a
uno o a varios individuos para que sean los encargados de registrar
y organizar la informacin relevante y los procesos emprendidos.
Po s i b l e s m a n e r a s d e d o c u m e n t a r y
o rgan iz a r la in fo r m a c i n :
Q u p ro c e d i m i e n t o s s e u t i l i z a r n , y
c u a n d o s e h a r n l a s a c t ividades de
sistematizacin?
Es necesario definir los procedimientos y el calendario de actividades para llevar a cabo el proceso de sistematizacin, para mantenerlo bien organizado y planificado. Los procedimientos deben in-
30
cluir un plan general de los temas que se discutirn y las actividades que se llevarn a cabo. Esto incluye aquellos temas o aspectos
que slo sern discutidos una vez, y aquellos que se discutirn
continuamente.
El calendario de actividades se debe hacer para todo el proceso de
sistematizacin. Al comienzo, quiz sea necesario asignar un mayor tiempo para las sesiones, de manera que los participantes puedan ser capacitados y familiarizados con los principios de la sistematizacin, y sean capaces de llevarla a cabo.
ACTIVIDADES
1. Planificacin
2. Descripcin y anlisis del
marco conceptual
3. Descripcin y anlisis del
contexto general
4. Descripcin y anlisis de las
caractersticas de los
actores
5. Descripcin y anlisis de la
ejecucin del proyecto
6. Etc., etc...
S o l u c i o n e s a p o s i bl e s o b s t c u l o s e n l a
sistematizacin
En base a las experiencias de muchos equipos de trabajo con la sistematizacin, es posible que su organizacin pueda enfrentar algunos obstculos al planificar y ejecutar el proceso de sistematizacin:
31
Ta re a :
Po s i b les so lu ci o nes
Soluciones a la
falta de tiempo
d e l p e rsonal
32
Claro est que la mejor solucin al problema es el compromiso y la voluntad organizacional para emprender la sistematizacin. Esto asegurar que se encuentre el tiempo necesario
para realizarla.
Aproveche mejor el tiempo, adaptando las reuniones ya existentes en su organizacin, a las necesidades del proceso de
sistematizacin.
IIRR: Manual de sistematizacin participativa
En el diseo de un proyecto, incorpore la sistematizacin como una de las actividades continuas, asegurando as que haya tiempo suficiente para llevarla a cabo, a lo largo de la ejecucin del proyecto.
Demuestre que la sistematizacin s tiene resultados e impacto tangibles, y que ser un ejercicio til, al cual se le debe
asignar tiempo.
Si las organizaciones enfocan la sistematizacin tan slo a los
aspectos de mayor importancia de un proyecto, la seleccin
de informacin especfica necesaria para la documentacin y
el anlisis, ser optimizada, y disminuir la posibilidad de
efectuar trabajo redundante e innecesario.
Se pueden contratar los servicios de un facilitador externo
para que asesore en la coordinacin de la sistematizacin;
aunque es preferible que el facilitador sea interno, siempre
que sea posible.
Para reunirse adptese a las posibilidades de los beneficiarios, ellos sabrn cules son los momentos que ms les convienen para participar en la sistematizacin; tal vez los fines
de semana, o por la noche.
Po s i b les so lu ci on es
Soluciones a
la falta de
h ab i l i dad es
d e l p e rsonal
Elija a la persona ms motivada y capaz dentro de su organizacin para coordinar el proceso de sistematizacin, o rote la
responsabilidad para aprovechar las experiencias y habilidades de otros. Tambin se puede escoger a la persona con mayor inters de aprender o propiciar procesos de reflexin.
Proporcione capacitacin especializada al personal -especialmente a los coordinadores- sobre facilitacin, anlisis y
documentacin para fortalecer sus habilidades y su confianza en la sistematizacin.
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Utilice las sugerencias de este manual para fortalecer las habilidades del personal de la organizacin o del proyecto.
Fa l t a d e re c u rsos f i n a n c i e ros
Es posible que algunas organizaciones que quieran emprender
una sistematizacin, consideren que carecen de los recursos financieros para ello. A pesar de que la sistematizacin no es, por lo general, una actividad costosa, puede requerir de algunos recursos
tales como papel, fotocopias, fotografas, grabaciones, refrigerios,
transporte y otros gastos generales.
Po s i b les so lu ci o nes
So lucio nes
a la falta
d e re c u rsos
f i n a n c i e ros
p a ra s i s t e m a t i z a r
34
Qu sistematizar:
las reas de anlisis
Se cc in
35
Seccin 4 Q u s i s t e m a t i z a r :
l a s re a s d e a n l i s i s
Adapte las
reas de anlisis
a las necesidades
de su organizacin
37
Ta re a :
P ro c e s o b s i c o d e l a s i s t e m a t i z a c i n
Seleccione las preguntas o
aspectos relevantes
Describa y analice
la informacin acerca del
proyecto
P
R
O
C
E
S
O
D
E
D
O
C
U
M
E
N
T
A
C
I
O
N
38
I n t ro d u c c i n a l a s c u a t ro re a s d e
a n l i s i s p a ra la sistematizacin
Existen cuatro reas de anlisis sobre las cuales se puede trabajar
durante la sistematizacin. A continuacin, se definen dichas
reas.
L a s c u a t ro re a s d e a n l i s i s :
1.
2.
3.
4.
Marco conceptual
Contexto general
Caractersticas de los actores y naturaleza del proyecto
Ejecucin, resultados e impacto del proyecto
M a rc o c o n c e p t u a l
El marco conceptual incluye la ideologa de una organizacin y la
estrategia elegida para lograr sus metas y objetivos.
Ideologa: Es un conjunto de principios filosficos e ideas (polticas, culturales, sociales, econmicas) que guan a una organizacin o proyecto. La ideologa de su organizacin tendr un efecto
importante en cualquier proyecto que implemente y sistematice.
Estrategia: Es un plan global que gua las acciones que han de ejecutarse para alcanzar la misin institucional y promover un cambio poltico, social o econmico.
C o n t e xto g e n e r a l
Tanto las organizaciones como los proyectos que ellas ejecutan
son influenciados por el contexto dentro del cual operan. El contexto general incluye todos aquellos aspectos comunitarios, regionales, nacionales y globales o internacionales (incluyendo caractersticas histricas, polticas, econmicas, sociales y culturales) que
puedan incidir sobre la organizacin o el proyecto.
39
las caractersticas de los diferentes actores en el proyecto, tales como su historia, intereses y la capacidad con la que participan.
la naturaleza del proyecto, incluyendo sus metas, objetivos y
actividades.
M a rc o a n a l t i c o p a r a l a s i s t e m a t i z a c i n
Este marco analtico constituye una gua general para las reas de
un proyecto que deben ser descritas, analizadas y documentadas
como parte del proceso de sistematizacin. Le recordamos que las
preguntas claves que se presentan aqu, pueden ser modificadas
para satisfacer las necesidades de su organizacin o proyecto.
Tambin se pueden agregar las preguntas que se deseen para complementar las que aqu se proporcionan.
En la Seccin 6 se proporcionan algunas herramientas como ejemplos que pueden ser utilizadas para facilitar el proceso de descripcin, anlisis y mejora del proyecto. Usted y sus colegas deben
aportar con otras herramientas tiles para el trabajo de sistematizacin.
40
41
RECUERDE !!
Describa, analice y re t roalimente las
lecciones para m e j o ra r e l p royecto
42
Ideolo g a :
p reguntas claves
1.
Cules son las metas y objetivos generales, valores y supuestos de su organizacin? Por qu cree que estos
principios ayudan a lograr los objetivos de su organizacin? Cmo guan o influencian al proyecto?
2.
3.
4.
5.
M a rc o c o n c e p t u a l
Como se vi anteriormente, esta rea de anlisis consta de dos partes: ideologa y estrategia.
Id eo lo ga
E s t ra t e g i a :
p reguntas claves
1.
Qu clase de trabajo de desarrollo lleva a cabo su organizacin (ej.: ayuda en caso de emergencia, servicios,
investigacin, fortalecimiento institucional, empoderamiento, capacitacin)? Por qu?
2.
3.
4.
5.
6.
7.
OTRAS preguntas:
..........................................................
..........................................................
En esta seccin se obtendr informacin acerca de la misin y vi-
43
RECUERDE !!
Describa, analice y re t roalimente las
lecciones para m e j o ra r e l p royecto
sin organizacional, las metas y objetivos generales, valores y supuestos de la organizacin o proyecto, y en qu forma stas influencian al proyecto que se va a ejecutar o se est ejecutando. Esto es importante porque una misin, visin y objetivos organizacionales claros, facilitan el entendimiento compartido y, por consiguiente, la eficacia y eficiencia de un proyecto.
E s t ra t e g i a
En esta seccin se obtendr informacin para disear y analizar el
plan general de accin o estrategia de ejecucin de proyectos que
su organizacin utiliza. Esto es importante porque proporciona un
esquema claro de las estrategias que guan las acciones de su organizacin o las del proyecto.
44
C o n t e x t o l o c a l o c o mu n i t a r i o :
p reguntas claves
1.
2.
Cul es la situacin socio-econmica bsica de la comunidad (por ej.: salud, nutricin, educacin, alfabetismo)? A qu se deben estas condiciones? Qu efectos
han tenido?
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
14. Qu otros proyectos existen en la zona, y qu influencias positivas o negativas podran tener sobre el proyecto?
OTRAS preguntas:
..........................................................
..........................................................
C o n t e xto g e n e r a l
En esta seccin se obtendr informacin acerca de las caractersticas histricas, polticas, econmicas, sociales y culturales -dentro
del contexto local o comunitario, regional, nacional y global o internacional- que influencian a su organizacin y al proyecto. Esto
es importante para comprender mejor el contexto en el que se trabaja y las influencias que ste puede tener sobre el logro de los objetivos del proyecto. Recuerde que estas caractersticas deben ser
descritas y analizadas en relacin con las metas y objetivos del pro-
45
C o n t e x t o l o c a l o c o mu n i t a r i o
El contexto local o comunitario se refiere a la comunidad o grupo
de comunidades donde se ejecutar el proyecto.
C o n t e x t o re g i o n a l :
p reguntas claves
1.
2.
3.
4.
5.
OTRAS preguntas:
..........................................................
..........................................................
C o n t ex t o regional
El contexto regional se refiere a la situacin general del rea, provincia o estado donde se ejecutar el proyecto. En caso de que el
proyecto sea a nivel regional, varias de las preguntas de la seccin
anterior (contexto local o comunitario) pueden ser relevantes,
siempre y cuando sean adaptadas.
46
C o n t ex t o n a c i o n a l :
p reguntas claves
1.
Cul es la situacin poltica del pas (por ej.: tipo de gobierno, grado de centralizacin o descentralizacin administrativa, corrupcin, derechos humanos, movimientos socio-polticos)?
2.
3.
Cul es la situacin social del pas (por ej.: ingreso promedio per capita, salud, mortalidad infantil, nutricin,
acceso a agua y luz, educacin)?
4.
5.
6.
Cul es la relacin del gobierno con empresas campesinas (por ej.: mecanismos de apoyo, compra de excedentes)?
7.
8.
47
C o n t ex t o n a c i o n a l ( C o n t i nu a c i n )
Aspectos urbanos:
9.
to tiene?
11. Cul es la posicin del gobierno ante el sector urbanoindustrial (por ej.: subsidios, nacionalizacin, tarifas,
favorecimiento de la inversin, concesiones)?
13. Existen asuntos urbanos especiales que deban enfrentarse (por ej.: nios de la calle, sanidad pblica, drogas)?
OTRAS preguntas:
..........................................................
..........................................................
A s u n t o s c u l t u r ales/tnicos:
15. Qu posicin toma el gobierno en cuanto al reconocimiento cultural de los diversos grupos?
48
OTRAS preguntas:
..........................................................
..........................................................
C o n t ex t o n a c i o n a l
El contexto nacional se refiere a la situacin general del pas en
donde se ejecuta el proyecto. La importancia de analizar este aspecto es conocer cmo la situacin nacional puede influenciar positiva o negativamente el diseo, la ejecucin y los resultados del
C o n t ex t o g l o b a l :
p reguntas claves
1.
Cul es la situacin econmica global y qu efectos tiene en el pas y el proyecto? Cmo puede afectar al proyecto en el futuro?
2.
3.
49
RECUERDE !!
Describa, analice y re t roalimente las
lecciones para m e j o ra r e l p royecto
C o n t ex t o g l o b a l
El contexto internacional se refiere a la situacin internacional en
relacin al pas en donde se ejecuta el proyecto y como esta situacin lo afecta.
Estos apectos son importantes porque, el primero, ayuda a conocer a las personas con las cuales se trabaja, y, el segundo, nos proporciona la informacin que nos permite planificar, ejecutar y evaluar el proyecto en base a las necesidades de la comunidad.
50
a)
OP y sus miembros
b)
ONG o AG
c)
Equipo promotor
d)
Donantes
OP y s us mie mb ros:
p reguntas claves
1.
2.
Quines son sus miembros y cules son sus antecedentes (por ej.: agricultores, artesanos, empresarios, ganaderos)?
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
e)
Otras organizaciones
51
a)
ONGs y AG s :
p reguntas claves
1.
2.
Cul es el historial de la organizacin o agencia con respecto a la ejecucin de proyectos? Qu tipo de proyectos ha ejecutado?
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
52
10. Cules son los principales procedimientos o mecanismos de control instaurados por la organizacin, en diferentes niveles (por ej.: ONG hacia el donante, la comunidad hacia la ONG o agencia, los beneficiarios a la asociacin campesina)? Qu influencia tienen stos sobre los
grupos con quienes trabajan?
b)
OTRAS preguntas:
..........................................................
..........................................................
C a ractersticas de la ONG o AG
Esta seccin se refiere a aquellas ONGs o AGs que ejecutan y/o
apoyan proyectos a travs de asistencia tcnica, capacitacin, etc.
Para informacin acerca de ONGs y otras organizaciones que nicamente proporcionan financiamiento, vase la siguiente seccin
Caractersticas de los donantes. En caso de que haya ms de una
ONG o AG involucradas en un proyecto, se deben hacer las preguntas para cada una de ellas.
53
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
Qu lecciones se han aprendido acerca del equipo promotor, y cmo sern retroalimentadas al proyecto?
54
E q u i p o p ro m o t o r :
p reguntas claves
OTRAS preguntas:
..........................................................
..........................................................
c)
C a r a c t e r s t i c a s d e l e q u i p o p ro m o t o r
El equipo promotor puede estar conformado por miembros de la
ONG, OP o AG. Ellos constituyen el enlace entre la comunidad y los
dems actores del proyecto, y facilitan el diseo y la implementacin del mismo.
Donantes:
p reguntas claves
1.
2.
3.
4.
5.
6.
Qu tipo de apoyo al proyecto, aparte del financiamiento, proporciona el donante (por ej.: asistencia tcnica,
evaluacin, capacitacin)?
7.
Qu procedimientos o mecanismos de control han sido instaurados por el donante? Qu influencia tienen
estos mecanismos sobre los grupos con quienes trabajan la ONG o AG?
8.
9.
OTRAS preguntas:
..........................................................
..........................................................
55
d)
O t ra s o rganizaciones o instituciones:
p reguntas claves
1.
2.
Cules son las principales caractersticas de estas organizaciones o instituciones y que tipos de trabajos hacen?
3.
Hay afinidad entre el tipo de trabajo de las organizaciones ? Si las hay, qu funciones podran cumplir estas
organizaciones en el proyecto?
4.
5.
Qu lecciones se han aprendido acerca de otras organizaciones o instituciones, y cmo sern retroalimentadas
al proyecto?
OTRAS preguntas:
..........................................................
para proyectos de desarrollo. Estas preguntas pueden ser respondidas conjuntamente con los donantes o basndose en las percepciones de los dems actores sobre los donantes.
e)
56
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
57
18. Tiene el proyecto un componente de monitoreo y evaluacin? Cmo y cundo se llevarn a cabo?
19. Qu mecanismos se han previsto para asegurar la sostenibilidad del proyecto cuando termine el financiamiento?
22. Qu factores podran facilitar o impedir el cumplimiento de las actividades del proyecto?.
58
OTRAS preguntas:
..........................................................
..........................................................
RECUERDE !!
D e s c r i b a , a n a l i c e y re t ro a l i m e n t e l a s
lecciones para m e j o ra r e l p royecto
Esto es importante porque sirve para saber cmo se est ejecutando el proyecto, aprender de l y mejorarlo.
1.
2.
3.
4.
59
1.
Cules de las actividades que se planificaron originalmente han sido ejecutadas? Cules no lo han sido? Por
qu?
2.
Cules son las reas y actividades especficas que deben ser modificadas para mejorar la ejecucin del proyecto? Por qu se deben hacer estos cambios? Cmo se
llevarn a cabo estos cambios?
3.
4.
5.
6.
Cules han sido las fortalezas y debilidades de la formulacin y ejecucin del proyecto en general? Cmo se han
superado las debilidades y aprovechado las fortalezas?
7.
8.
Qu oportunidades se han presentado durante el transcurso de la ejecucin del proyecto? Se han aprovechado
o desaprovechado? Por qu?
9.
60
E j e c u c i n d e a c t i vidades y
m e j o ra m i e n t o d e l p royecto:
p reguntas claves
1.
2.
3.
4.
5.
6.
Qu rol desempe el donante en la ejecucin del proyecto? Cmo lo desempe? Por qu?
7.
Qu rol desempearon otras organizaciones o instituciones en la ejecucin del proyecto? Cmo lo desempearon? Por qu?
8.
61
1.
Qu metas y objetivos iniciales del proyecto se lograron? Cules no se lograron? Por qu?
2.
Cmo se podra explicar la diferencia entre los resultados alcanzados y los objetivos establecidos?
3.
4.
5.
6.
Fueron apropiadas las actividades planificadas para alcanzar las metas y objetivos especficos del proyecto?
Fueron las actividades apropiadas social y culturalmente? Por qu?
7.
8.
62
9.
para iniciar, disear, ejecutar y administrar nuevos proyectos? Cmo se ha demostrado esto?
63
1.
Qu impacto tuvo el proyecto sobre la solucin de necesidades de la comunidad? Qu efecto tuvo sobre el
nivel de vida de individuos, familias y la comunidad en
general? Cmo se midi esto? Qu piensa la comunidad acerca de estos cambios?
2.
3.
64
Solucin de problemas y
satisfaccin de necesidades:
p reguntas claves
OTRAS preguntas:
..........................................................
..........................................................
Compartiendo
las lecciones
Se cc in
66
sta seccin le ayudar a resumir las lecciones aprendidas, para poder compartir con otros. Adems, la seccin tambin explica las razones por las cuales es importante compartir las lecciones aprendidas durante el proyecto, a travs del proceso de sistematizacin.
Ta re a :
Compartir modelos exitosos de desarrollo que puedan ser replicados ms fcilmente, ya que han sido bien analizados y
documentados, en base a experiencias validadas.
Permitir que otros aprendan de nuestros errores, ayudndolos as a evitar que los cometan.
Permitir que otros aprendan de los problemas que han surgido y de las soluciones que se les han dado.
Incrementar el impacto de su organizacin, a travs de la influencia positiva que tenga sobre el diseo y la ejecucin de
proyectos, y las polticas de otras organizaciones.
Promover el trabajo en redes, a travs del intercambio de conocimientos e informacin, fortaleciendo as la cooperacin
entre diversas organizaciones.
67
Q u i n fo r m a c i n p u e d e s e r
c omp artida?
1.
2.
3.
4.
5.
68
OTRAS preguntas:
..........................................................
..........................................................
1.
2.
Qu consejos tiles compartira Ud. con otras organizaciones, antes de comenzar una sistematizacin?
3.
4.
OTRAS preguntas:
..........................................................
..........................................................
69
C m o p u e d e c o m p a r t i r se la
i n fo r m a c i n ?
La informacin obtenida y lecciones aprendidas pueden compartirse de varias maneras:
70
Caja de
herramientas
S ecc in
71
72
Herramientas descriptivas
H e r ra m i e n t a s d e s cr i p t ivas
Hay, al menos, dos formas de generar informacin para responder
una pregunta:
Lluvia de ideas
73
Lluvia de ideas
Los pasos que se deben seguir para una lluvia de ideas son los siguientes:
1.
2.
Una vez que todas las ideas han sido presentadas, explique que se utilizar un mtodo de consenso para
enfocarse en aquellas ideas y respuestas que sean ms
importantes. Una posibilidad para el uso de la lluvia de
ideas es la siguiente:
74
visitas de campo
leer materiales relevantes
discutir las cuestiones con los beneficiarios y el personal
llamar al jefe
confrontar el problema directamente
analizar el problema y tomar una decisin
contratar un consultor
Votacin
Puntos
visitas de campo 20
leer materiales relevantes 3
discutir los problemas con los beneficiarios
y el personal 8
llamar al jefe 2
confrontar el problema directamente 0
analizar el problema y tomar una decisin 12
contratar un consultor 5
Resultados de la votacin
1) visitas de campo
2) analizar el problema y tomar decisiones con los beneficiarios y el personal
75
76
1.
2.
3.
4.
5.
6.
H e r ramientas de anlisis y
toma de decisiones
Estas herramientas estn diseadas para ayudarle a describir y
analizar las respuestas a las diferentes preguntas y facilitar la toma
de decisiones para mejorar el proyecto.
Ud. puede combinar diferentes partes de algunas herramientas
para crear nuevas alternativas, para cumplir con sus propias necesidades.
Estas herramientas son tiles para realizar actividades de programacin, anlisis evaluativo y de toma decisiones, entre otros.
Su anlisis puede examinar diversos aspectos de un determinado
tema, como:
ventajas y desventajas
causas y efectos
impacto e implicaciones
77
78
1. Quines somos?
6. Porqu, o cul es
nuestra razn de ser?
2. Qu hacemos?
5. A quienes queremos
benef iciar?
3. Qu objetivos
generales buscamos?
79
80
Aspecto/Actividad:
VENTAJAS (+)
DESVENTAJAS (-)
81
VENTAJAS (+)
DESVENTAJAS (-)
Es posible que los promotores campesinos no repliquen las
experiencias a nivel comunitario.
Aspecto/Actividad:
82
OPCIONES
Aspecto/Actividad:
VENTAJAS (+)
DESVENTAJAS (-)
83
travs de los
extensionistas del
gobierno.
3. Extensin agrcola a
sobre conservacin de
suelos.
2. Producir panfletos
promotores campesinos
en conservacin de
agua y suelos.
1. Capacitar a 30
OPCIONES
Bajo costo.
Diseminacin potencialmente amplia.
Fcil de fotocopiar.
VENTAJAS (+)
DESVENTAJAS (-)
84
CAUSAS
Aspecto/Actividad:
EFECTOS
POSIBLES SOLUCIONES
85
CAUSAS
EFECTOS
POSIBLES SOLUCIONES
86
OPCIONES
Aspecto/Actividad:
CAUSAS
EFECTOS
POSIBLES SOLUCIONES
EJEMPLO 5: CUADRO DE CAUSAS - EFECTOS - POSIBLES SOLUCIONES PARA MAS DE UNA OPCION
87
2. Metas y objetivos no
realistas.
.
1. El personal no acta
como se esperaba.
OPCIONES
CAUSAS
EFECTOS
POSIBLES SOLUCIONES
88
Aspecto/Actividad:
FORTALEZAS
DEBILIDADES
89
FORTALEZAS
DEBILIDADES
El proceso de toma de decisiones conjuntas es lento.
Aspecto/Actividad:
90
OPCIONES
Aspecto/Actividad:
FORTALEZAS
DEBILIDADES
91
2. Ejecutar el proyecto
con otra ONG.
1. Ejecutar el proyecto
solos sin otra ONG.
OPCIONES
Aspecto/Actividad:
FORTALEZAS
DEBILIDADES
92
Aspecto/Actividad:
OPORTUNIDADES
AMENAZAS
93
OPORTUNIDADES
Aspecto/Actividad:
AMENAZAS
94
OPCIONES
Aspecto/Actividad:
OPORTUNIDADES
AMENAZAS
95
OPORTUNIDADES
OPCIONES
1. Que lo facilite el
personal de la ONG.
2. Que facilite un
tcnico del
Ministerio de
Agricultura.
3. Contratar un
consultor externo.
AMENAZAS
INDICADOR:
SE ESTA EJECUTANDO LA ACTIVIDAD?
SI
Parcialmente
NO
DEBILIDADES
JUSTIFICACION
96
INDICADOR:
Parcialmente
NO
FORTALEZAS
DEBILIDADES
CAMBIOS PROPUESTOS
JUSTIFICACION
1.
3.
2.
97
EJEMPLO 11:
Nombre:
Qu es?:
Para qu sirve?:
Qu informacin contiene?:
Cmo se hace?:
98
Es un cuadro de 10 columnas que incluye los componentes ms importantes para la formulacin de una propuesta de proyecto.
99
OBJETIVOS
JUSTIFICACION
RESULTADOS
ESPERADOS
INDICADORES
MEDIOS
DE
VERIFICACION
ACTIVIDADES
CRONOGRAMA
DE
ACTIVIDADES
PRESUPUESTO
RESPON
SABLES
100
En 1 ao, por lo
menos, 20 familias
adoptarn humus de
lombriz para mejorar
la fertilidad del suelo.
Mejorar la calidad de
las hortalizas, que
son los productos
ms comercializables,
de mejor precio, y los
que nos generan ms
ingresos.
INDICADORES
RESULTADOS
ESPERADOS
JUSTIFICACION
OBJETIVOS
Precio de hortalizas
vendidas.
Testimonios orales.
Camas de
lombricultura.
Atencin a curso de
produccin de humus
de lombrices.
MEDIOS
DE
VERIFICACION
Producir y usar
humus de lombriz
como fertilizante
orgnico.
ACTIVIDADES
De Octubre en adelante.
Febrero
Enero
CRONOGRAMA
DE
ACTIVIDADES
Mano de obra
familiar
Terreno y
lombrices
Instructor
INSUMOS
Los jvenes
de la familia
20 familias
Compra inicial de
lombrices: 600 $
Mantenimiento de
camas de lombrices:
100 $
RESPON
SABLES
1 pasaje ida y
vuelta a la comunidad: 45$
PRESUPUESTO
EJEMPLO 12
Nombre:
Qu es?
Para qu sirve?
Qu informacin contiene? Describe y analiza las fortalezas y oportunidades internas (comunidad, organizacin o proyecto) y las debilidades y amenazas externas (del contexto o la coyuntura).
a) Fortalezas y debilidades internas:
Cmo se hace?
Que se puedan encontrar fuera de la comunidad con respecto a algn tema relacionado con el proyecto.
Que puedan afectar la implementacin del proyecto.
Puede hacerse en plenaria, mediante una lluvia de ideas o utilizando tarjetas donde cada participante escribir su opinin. Luego se
pegan las tarjetas en un papelgrafo con la Matriz FODA y se discuten en plenaria.
101
DEBILIDADES (internas)
102
OPORTUNIDADES (externas)
AMENAZAS (externas)
Ejemplo de un anlisis realizado por una comunidad, acerca de la viabilidad de construir un centro de salud comunitario para solucionar sus problemas de salud, utilizando la matriz FODA.
PROBLEMA:
PROYECTO A ANALIZAR:
FORTALEZAS
OPORTUNIDADES
DEBILIDADES
103
104
Bibliografa consultada
Cadena, Flix (1987a). La sistematizacin como creacin de saber de liberacin. Gua para
la consolidacin de procesos de sistematizacin y autoevaluacin de la educacin popular.
Programa de apoyo a la sistematizacin y autoevaluacin de la educacin popular. CEEAL.
Cadena, Flix (1987b). La sistematizacin como creacin de saber de liberacin. AIPECEEAL: La Paz, Bolivia.
CEEAL, eds. (1988). La sistematizacin en los proyectos de educacin popular. CEEAL: Santiago, Chile.
CIDE-FLACSO (1984). Apuntes sobre sistematizacin de experiencias. Informe final del seminario Sistematizacin de experiencias de educacin popular y accin social. Talagante,
Chile, 9-13 de enero de 1984.
Garca Huidobro, Juan Eduardo (1980). Aportes para el anlisis y la sistematizacin de experiencias no-formales de educacin de adultos. UNESCO-Oficina Regional de Educacin
para Amrica Latina y el Caribe: Santiago, Chile.
Ghiso, Antonio (1989). Educacin de adultos, un camino por hacer... En La formacin metodolgica de los educadores populares. CEEAL (eds.): Santiago de Chile.
HUMANITAS-CELATS (1988). La sistematizacin de la prctica: cinco experiencias con
sectores populares. HUMANITAS-CELATS: Buenos Aires, Argentina.
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metodologas. En Marcela Gajardo, ed., Teora y prctica de la educacin popular. IDRC,
Reporte -MR81s: Ottawa, Canad.
Meja, Marcos R. (1988). Evaluacin de la educacin popular. CINEP: Bogot, Colombia.
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educacin popular y de accin social. Documento de Trabajo no.1. Seminario de sistematizacin. CIDE-FLACSO: Santiago, Chile.
Quiroz, Teresa (1988). Acerca de la sistematizacin. En La sistematizacin de la prctica:
cinco experiencias con sectores populares. HUMANITAS-CELATS: Buenos Aires, Argentina.
Quiroz, Teresa (1989). La sistematizacin: un intento de operacionalizacin. El Canelo:
Revista Chilena de Desarrollo Local, 4, 12, 26-27: Santiago, Chile.
Torres, Gloria (1988). Ampliando la mirada. En Sergio Martnez y Horacio Walker, Profesionales en la accin: una mirada crtica a la educacin popular. CIDE: Santiago, Chile.
105
Agradecimientos
Esta publicacin ha sido posible gracias al apoyo financiero de Accin Luterana Mundial,
Oficina Regional Andina.
Adems cuenta con el apoyo parcial proporcionado por la Oficina de Cooperacin Voluntaria Privada, Oficina de Respuesta Humanitaria, Agencia para el Desarrollo Internacional de
los Estados Unidos de Norteamrica bajo el Acuerdo de Subvenciones No. OTR-0158-A-00084-00. Las opiniones expresadas en este manual no necesariamente reflejan aquellas de la
USAID.
El autor y equipo coordinador expresan su ms profundo agradecimiento a las siguientes
personas por su asistencia, comentarios y dems contribuciones durante el proceso de edicin de este manual: Eric Blitz, Jacqueline Chenier, Thomas Edwards, Nelly Endara, Jennifer
Greene, Jos A. Jimnez, Deborah Johnson, Mamet Magno, Paul Mundy, Jojo Pastores, Susan
Purdy, Raymond Rifenburg y Norman Uphoff.
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Christopher Purdy, nacido en los Estados Unidos, tiene una Maestra en Desarrollo Internacional y Nutricin de la Universidad de Cornell. Ha trabajado con Save the Children en Etiopa y otras ONGs en los Estados Unidos. Ahora trabaja como consultor para ONGs locales e
internacionales en Ecuador. Sus intereses profesionales incluyen asociaciones de organizaciones del Norte y Sur, y desarrollo institucional de ONGs.
Gabriela Zapata, nacida en Mxico, tiene una Maestra en Agricultura Internacional y Desarrollo Rural de la Universidad de Cornell. Ha trabajado en Mxico y Etiopa con ONGs locales
e internacionales, y ahora trabaja como consultora para diversas ONGs en Ecuador. Sus intereses profesionales incluyen educacin para adultos, mtodos participativos para el desarrollo y desarrollo institucional de ONGs.
************
Un favor: Le pedimos de favor que nos escriba y nos haga saber lo que piensa de este manual, lo que le fue til en su trabajo y lo que podra mejorarse en futuras ediciones. Nuestra direccin es:
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