UNIVERSIDAD CATLICA LOS NGELES CHIMBOTE

FACULTAD DE CIENCIAS CONTABLES, FINANCIERAS Y

ADMINISTRATIVAS

ESCUELA PROFESIONAL DE CONTABILIDAD

TEMA:

LA PRUEBA PROHIBIDA

CURSO:

PERITAJE CONTABLE Y JUDICIAL

PROFESOR:

C.P.C GUTIERRES REMON FLAVIO R.

ALUMNO:

GONZLES PALOMINO, JIMMY LUISIN

CICLO:

IX

AYACUCHO PER
2015

AGRADECIMIENTO

Dar gracias a Dios, por permitirme estar cada

da en constante aprendizaje, por fortalecer mi
corazn e iluminar mi mente y por poner en mi
camino a todas esas personas que son mi
soporte durante este proceso de estudios.

Agradecer a mis padres por el apoyo brindado

durante mi formacin profesional.

A la Universidad Catlica los ngeles de

Chimbote -ULADECH, porque en sus aulas,
recibimos

el

conocimiento

intelectual

humano de cada uno de los docentes de la

Escuela de contabilidad.

DEDICATORIA

A mis padres por su apoyo y por ser pilares

fundamentales en mi vida. Sin ellos, jams
hubiese podido conseguir mis logros. Su
tenacidad y lucha insaciable han hecho de
ellos el gran ejemplo a seguir y destacar, no
solo para m, sino para mis hermanos y familia
en general.

A mi madre Carmen que siempre ha estado

junto

m,

brindndome

su

apoyo

incondicional, as mismo a mis familiares y

amigos en general, por el apoyo brindado
durante mi formacin profesional.

LA PRUEBA PROHIBIDA, EL NUEVO PROCESO PENAL Y EL

TRIBUNAL CONSTITUCIONAL

Un sector de la doctrina internacional cuando aborda lo concerniente a la prueba

prohibida realiza una diferenciacin conceptual con la prueba ilcita, la prueba
irregular, defectuosa o incompleta; sin embargo, nuestro nuevo ordenamiento
procesal penal nos presenta una suerte de unidad de criterios sin considerar ninguna
de las terminologas enunciadas, abordando de modo global ste tpico como prueba
ilegtima.

Introduccin.
La bsqueda de la verdad material y el principio de investigacin oficial han
enmarcado tradicionalmente la actividad probatoria en el proceso penal. La funcin
de examinar el delito, ha estado enlazada a la contravencin previa de derechos
fundamentales; es por ello, que el tratamiento de la prueba prohibida, constituye
verdaderos lmites a la actuacin probatoria oficial (sistemas mixto o inquisitivos
como lo desarrollado en el anterior modelo procesal penal) o de las partes (sistema
adversarial recogido en el nuevo cdigo procesal penal). En trminos genricos, el
tratamiento de la prueba prohibida se encuentra en el desarrollo de reglas que limitan
el poder arbitrario de probar y garantizan los derechos fundamentales.
De conformidad con lo establecido en diversos ordenamientos nacionales y de
conformidad con la jurisprudencia internacional, la prueba prohibida no puede ser
objeto de valoracin por los juzgados o tribunales penales; sin embargo, a pesar de lo
transcendente de la invalidez de la prueba obtenida vulnerando derechos, en la
actualidad somos testigos como algunos medios probatorios con carcter de
prohibicin estn siendo valorados por el sistema judicial peruano, en razn de la
aplicacin del test de ponderacin o en aplicacin de las reglas de exclusin.
En las siguientes lneas intentaremos exponer lo relacionado a la prueba prohibida y
su grado de validez en el marco del Nuevo Proceso Penal instaurado en nuestro pas.
Con este fin, desarrollamos l definicin doctrinaria de La Prueba, La Prueba
Prohibida, el tratamiento de la Prueba Prohibida en el Nuevo Cdigo Procesal Penal,
para posteriormente a ello desarrollar la Valoracin y Efectos de la Regla de
Exclusin de la Prueba Ilegitima, las Excepciones a la Regla de Exclusin, el
Tratamiento Nacional de la Regla de Exclusin y sus Excepciones, y finalizar con
algunas conclusiones que nos permitimos compartir.

La Prueba.
La prueba en sentido extenso y dentro el procedimiento penal, es todo aquello que
puede servir de medio para formar conviccin con relacin a los hechos ilcitos que
se investigan y juzgan; con los autores o participes, con la responsabilidad de los
mismos, con su personalidad y con los daos y perjuicios ocasionados. Es decir, la
prueba viene a constituir todo medio que permita descubrir la verdad acerca de los
hechos que son investigados y que se pretenden tipificar.
Para el recientemente desaparecido maestro de derecho penal y procesal penal
Florencio Mixn Mss, la prueba debe ser conceptuada integralmente, es decir, como
una actividad finalista, con resultado y consecuencia jurdica, que le son inherentes;
y que procesalmente, la prueba consiste en una actividad cognoscitiva metdica,
selectiva, jurdicamente regulada, legtima y conducida por el funcionario con
potestad para descubrir la verdad concreta sobre la imputacin o, en su caso,
descubrir la falsedad o el error al respecto, que permita un ejercicio correcto y
legtimo de la potestad jurisdiccional penal .
Esta relevancia de incorporacin de la prueba al momento que el juzgador realice el
juicio valorativo, no puede ser ilimitada e irrestricta; sino por el contrario, tiene que
incorporarse y valorarse lcitamente, sin contravenir disposicin normativa alguna.
Siguiendo los postulados esgrimidos, la doctrina distingue dos momentos esenciales
para delimitar conceptualmente el tratamiento de la prueba, la obtencin y la
incorporacin, o e otros trminos, la diferenciacin entre fuente y medio de prueba
que hace CARNELUTTI.
La obtencin o fuente de prueba, se produce cuando se afecta una norma de orden
constitucional por la afectacin de un derecho fundamental del procesado. La
incorporacin o medio de prueba, se presenta cuando se viola una norma de carcter
procesal. En razn de lo argumentado, existe la diferencia entre la ilegalidad en la
obtencin de la prueba (con quebrantamiento constitucional) de la ilicitud en la
incorporacin de la prueba (con violacin de formalidad procesal).

La Prueba Prohibida.
La doctrina no ha concluido en una delimitacin precisa o uniforme respecto a la
definicin de las pruebas obtenidas vulnerando derechos, contraviniendo normas de
diferente jerarqua, o las que son obtenidas como resultado de acciones de sta
naturaleza.

Es as que, un sector de la doctrina clasifica a la prueba prohibida como la

contravencin a los derechos fundamentales contenidos en la Constitucin Poltica, y
a la prueba ilcita como aquella que es obtenida vulnerando disposiciones normativas
de menor jerarqua a la Constitucin.
Siguiendo la clasificacin entre fuente y medios de prueba con violacin de derechos
fundamentales, un significativo sector de la doctrina y la jurisprudencia comparada la
han denominado indistintamente en el caso de fuentes de prueba, como prueba
prohibida, prueba ilegalmente obtenida, o ilegtimamente obtenida; para el caso de
las pruebas irregularmente incorporadas, tambin se le ha llamado prueba ilcita, o
prueba ineficaz.
Otra clasificacin que ha establecido la doctrina, pero que se enmarca dentro de los
postulados generales esgrimidos anteriormente, es la concerniente a prueba irregular,
defectuosa o incompleta, que se da mediante la inobservancia de formalidades
(violacin de regla procesal), que puede ser valorada en la medida que sea
subsanada, de lo contrario, tendr efecto similar a la prueba prohibida, pero con la
diferencia, que esta modalidad de prueba ilcita, no genera efecto reflejo; es decir, su
invalidez no alcanza a las que se pudieran deriva de sta, siempre que se obtengan o
se incorporen lcitamente.

La Prueba Prohibida en el Nuevo Cdigo Procesal Penal.

El Artculo VIII de Ttulo Preliminar del Nuevo Cdigo Procesal Penal, NCPP,
establece que Todo medio de prueba ser valorado slo si ha sido obtenido e
incorporado al proceso por un procedimiento constitucionalmente legtimo,
Carecen de efecto legal las pruebas obtenidas, directa o indirectamente, con
violacin del contenido esencial de los derechos fundamentales de la persona; y,
La inobservancia de cualquier regla de garanta constitucional establecida a favor
del procesado no podr hacerse valer en su perjuicio.
Por lo que concluimos que para nuestro sistema procesal penal, la prueba ilcita o
prueba prohibida, son sinnimos, si se les entiende como la prueba que ha sido
originalmente obtenida mediante la violacin de derechos constitucionales, as como
tambin a la prueba que se deriva de ella. Es decir, bajo lo establecido en el Nuevo
Cdigo Procesal Penal nos referiremos a la legitimidad de la prueba, o a la prueba
legtima o ilegtima.

Frente a lo que se puede conceptualizar como la ilegitimidad de la prueba o la prueba

ilegtima, tendremos siempre latente el conflicto entre la averiguacin de la verdad
en el proceso penal y la defensa de los derechos fundamentales de la persona
humana. Por lo que el NCPP mediante el artculo VIII del ttulo preliminar
introduce una regla de exclusin o una prohibicin de valoracin probatoria.

La Regla de exclusin de la prueba tiene su origen en la Jurisprudencia del Tribunal

Supremo Federal Norteamericano en un caso conocido como Weeks v. US, asunto en el que
el Tribunal declar la inadmisibilidad como prueba de la correspondencia epistolar
confiscada al acusado sin autorizacin judicial, sobre la base de que su incorporacin y
valoracin implicara una vulneracin a las garantas contenidas en la IV Enmienda
Constitucional.

El NCPP presenta una novedad con relacin a la regulacin procesal del sistema anterior, en
el que no se haca ninguna referencia a la ilicitud o ilegitimidad de la prueba; ste
significativo aporte no solo es estipulado en el ttulo preliminar, sino que es confirmado de
modo exacto en el artculo 159 del citado cuerpo normativo, en lo sumillado bajo el ttulo
de utilizacin de prueba, cuyo texto dispone que, el juez no podr utilizar, directa o
indirectamente, la fuentes o medio de prueba obtenidos con vulneracin del contenido
esencial de los derechos fundamentales de la persona; significando ambos articulados, VIII
del Ttulo Preliminar y 159, normas de carcter prohibitivo, que incorporan consecuencias
derivadas de incumplimiento.

Con la aparicin del modelo de Estado Constitucional de Derecho en el siglo XIX, la

argumentacin jurdica estuvo siempre encaminada a la defensa de los derechos
fundamentales de la persona, o la argumentacin PRO HOMINE, es decir en la
argumentacin pro hombre, o pro derechos del hombre; es as que la introduccin de reglas
de exclusin o la prohibicin probatoria es propia de modelos de Estados que anteponen el
respeto a los derechos fundamentales frente al poder penal estatal.

Este modelo adoptado por nuestro sistema procesal penal, lleva en la prctica a que una
prueba obtenida con violacin de derechos fundamentales debe ser excluida del proceso
como mecanismo tutelar de los derechos fundamentales; el NCPP ha avanzado en reconocer
reiteradamente sta regla, resaltndolo tambin en el caso de las pruebas atpicas; es as, que

en el art. 157.1 se precisas que los hechos objeto de prueba pueden ser acreditados por
medio de prueba permitido por ley, aadiendo que Excepcionalmente pueden acreditarse
otros distintos, siempre que no vulneren los derechos y garantas de la persona.

La regla de exclusin de la prueba ilegtima contenida en nuestro novsimo ordenamiento

procesal penal impone dos momentos de prohibicin, una prohibicin de admisin y otra
prohibicin de valoracin de las pruebas que se obtengan vulnerando derechos
fundamentales.

La prohibicin de admisin est referida, a que la regla de exclusin debe invocarse

cuando la ilicitud se haya producido en el momento de la obtencin de las fuentes de
prueba; ello a su vez significa el anlisis de tres escenarios, durante la labor de
bsqueda, la identificacin y el recojo de las fuentes de prueba; es decir tanto en la
bsqueda, como en la identificacin y en el recojo de pruebas, las actividades tienen
que ejecutarse sin vulnerar ningn derecho fundamental de la persona. En este
momento de la obtencin de pruebas tambin se debe tener presente el actuar regular
durante las diligencias de investigacin penal y en el momento de la incorporacin al
proceso mismo.

Valoracin y Efectos de la Regla de Exclusin de la Prueba Ilegitima.

En lo referente a la valoracin de la prueba, sin duda la doctrina ms difundida es la
denominada como la Teora de los Frutos del rbol Envenenado, en razn de la cual,
toda prueba que ha sido obtenida con violacin de derechos constitucionales es
invlida, as como toda fuente que se origine en ella, pues dicha ilicitud se extiende a
toda prueba derivada. Si la raz del rbol est envenenada; entonces los frutos que
produce tambin. El fundamento de la invalidez de la prueba derivada se encuentra
en el nexo causal entre la prueba directa y la derivada, y ah tambin radica, la fuente
de sus excepciones.
En cuanto a la invocacin de la regla de exclusin para la valoracin, significa que
las pruebas ilegitimas, aunque hayan pasado el filtro de la admisin al hacerse
visibles conteniendo una vulneracin de derechos no deben ser consideradas bajo
ninguna circunstancia.

De acuerdo a lo establecido, los efectos de la regla de exclusin en comentario, se

presenta en tres escenarios, en la prohibicin de su admisin, pues el juzgador deber
controlar la calidad constitucional de la prueba propuesta y declarar inadmisible
aquellas que vulneran derechos fundamentales; la prohibicin de valoracin,
concerniente a que en el caso de que la prueba ilcitamente obtenida hubiera pasado
el filtro de admisibilidad sta no deber ser tomada en cuenta por el juzgador en el
momento de formar su juicio valorativo; y la prohibicin de la eficacia refleja, es
decir que los efectos reflejos o pruebas que se obtengan (prueba derivada) como
consecuencia de una obtenida con vulneracin de derechos (prueba originaria)
tambin deben ser considerados como pruebas ilegtimas.

Excepciones a la Regla de Exclusin.

Las excepciones a la regla de exclusin se han desarrollado a partir de dos campos o
escenarios, el primero referido a excepciones a la prohibicin de valoracin de la
prueba ilegtima; y el segundo escenario, concerniente a la excepcin a la eficacia
refleja (o prueba derivada).
En el primer segmento de clasificacin de las excepciones, encontramos la excepcin de
buena fe, cuando la vulneracin de derechos se realiza con creencia de que se acta en el
marco de la ley ; la prueba ilcita en favor del imputado, pues la descripcin hecha en el
cdigo procesal penal se limita a las pruebas de contenido incriminatorio, por lo tanto no
excluye su actuacin y valoracin si va a coadyuvar para reconocer la inocencia del
imputado; y lo que la doctrina a denominado los cursos de investigacin hipotticos,
referidos a pruebas que su descubrimiento es inevitable , basada en un juicio hipottico que
permite continuar la investigacin hasta la fuente independiente por hallarse una
investigacin en curso (flagrancia) y, siempre que se acte de buena fe.

Buena Fe.
Excepciones a la Prohibicin
de Valoracin de la Prueba

Prueba Ilcita en favor del Imputado.

Ilegtima.

Cursos de Investigacin Hipotticos.

En el segundo escenario de la clasificacin propuesta, encontramos las excepciones a la

eficacia refleja, y dentro de ellas a la excepcin de fuente independiente, concerniente a la
prueba derivada obtenida sin ningn tipo de conexin con la prueba ilcita inicial, es decir, es
procedente valorar la prueba derivada de una directa obtenida con violacin constitucional,
siempre que dicha evidencia provenga de otra fuente diferente e independiente; la excepcin
de descubrimiento inevitable, ligada a los cursos de investigacin hipotticos cuando no cabe
la exclusin de la prueba si la misma hubiera sido descubierta inevitablemente por una
conducta respetuosa de los derechos fundamentales e independientes de la actuacin inicial;
la Excepcin del nexo causal atenuado, excepcin variante de la fuente independiente; y, la
excepcin de la conexin de antijuricidad, doctrina que establece que para el reconocimiento
de la eficacia refleja no es suficiente con la existencia de la relacin causal natural entre la
prueba ilcita y la prueba lcita derivada, sino que es necesario adems la existencia de una
conexin de antijuricidad .

Fuente Independiente.
Descubrimiento
Excepciones a la
Inevitable.
Eficacia Refleja

Nexo Causal Atenuado.

Adicionalmente a lo desarrollado, la doctrina europea a partir de lo desplegado en el

seno de la jurisprudencia alemana, ha planteado la Teora de la Proporcionalidad, el
Test de Ponderacin o balancing test, como una regla de exclusin a la teora de la
prueba prohibida. Esta posicin terica sostiene que la aplicacin de la exclusin de
la prueba prohibida est subordinada a la relacin de importancia y gravedad que
tengan el acto ilegal (infraccin constitucional) y las secuelas negativas de su
eventual ineficacia (exclusin).

Ciertamente, esta teora consiste en hacer valer una prueba ilcita en base a criterios
de proporcionalidad, dados en la relacin existente entre la gravedad de
La infraccin a las reglas probatorias, la entidad del hecho objeto del proceso y el dao que
derivara de su eliminacin del proceso. Es importante resaltar que sta doctrina no postula
hacer lcita la prueba prohibida, sino que ms all de su ilcitud, se le valora por que otros
intereses de jerarqua constitucional ms importantes as lo exigen.
Tratamiento Nacional de la Regla de Exclusin y sus Excepciones.
Es importante resaltar que la Constitucin Poltica del Per en el artculo 2, numerales 10 y
24.h; aborda taxativamente la ineficacia probatoria de aquel medio que se obtenga
vulnerando derechos; sin embargo, bajo el imperio del anterior sistema procesal penal, y
conociendo casos pblicos como los concernientes a los hechos de corrupcin de Vladimiro
Montesinos, Rmulo Len y Alberto Quimper, entre otros, ser la casustica la nota
dominante para la aplicacin de la reglas de exclusin y sus excepciones.
Por otro lado, en la actualidad la Teora del Test de Ponderacin o balancing test ha cobrado
significativa relevancia en la doctrina procesal penal internacional; sin embargo, los
tribunales alemanes, creadores de la misma, la invocan nicamente para aceptar las
excepciones en casos estrictamente particulares y donde luego de una ponderacin de
derechos se resuelva admitir y posteriormente valorar una prueba prohibida.
En el caso nacional, el doctor Pablo Snchez Velarde refiere que las reglas de exclusin
constituyen una opcin poltica por parte de los Tribunales de Justicia cuyo fundamento es
la eficiencia del sistema penal, evitar la impunidad las cuales se van adecuando y
desarrollando conforme va evolucionando los criterios sociales. Siempre deben ser tomadas
como excepciones, sin olvidar que en la nocin de prueba, se encuentra ntimamente
relacionado con el derecho fundamental de presuncin de inocencia.
El NCPP, en el citado artculo VIII del Ttulo Preliminar instituye las dos reglas vinculadas a
la obtencin y a la incorporacin de la prueba, consignando que exclusivamente se podr
valorar la prueba si ha sido obtenida e incorporada al proceso mediante un procedimiento
constitucionalmente lcito; adicionalmente, sostiene que no poseen efecto legal las pruebas
obtenidas, directa o indirectamente, con violacin de los derechos fundamentales.
Una interpretacin literal del citado artculo, nos incitara a afirmar una recepcin radical y
absoluta de las reglas de exclusin y de la teora del fruto del rbol

Envenenado, situacin que no es concurrente con los desarrollos doctrinales y

jurisprudenciales actuales.

El Tribunal Constitucional en el caso Marcelino Tineo Silva y ms de 5,000

ciudadanos (Exp. N. 010-2002-AI/TC de fecha 3 de enero de 2003) ha establecido
que: Como todo derecho constitucional, el de la prueba se encuentra sujeto a
restricciones o limitaciones, derivados tanto de la necesidad de que sean armonizados
en ejercicio con otros derechos o bienes constitucionales, como de la propia
naturaleza del derecho en cuestin (...). Posteriormente en el EXP. N. 2333-2004HC/TC, numeral 2.5 sostiene que, En trminos generales, el derecho a la prueba se
encuentra sujeto a determinados principios, como que su ejercicio se realice de
conformidad con los valores de pertinencia, utilidad, oportunidad y licitud. Ellos
constituyen principios de la actividad probatoria y, al mismo tiempo, lmites a su
ejercicio, derivados de la propia naturaleza del derecho. Es decir, se apuesta por el
test de ponderacin en el tratamiento de la prueba prohibida.
Finalmente, el Tribunal Constitucional en el EXP. N 00655-2010-PCH/TC (caso
Alberto Quimper Herrera), numeral 2.2) ha establecido que, en nuestro ordenamiento
jurdico una prueba ser considerada prohibida cuando se obtenga mediante la
violacin directa o indirecta de algn derecho fundamental, mas no de los derechos
de rango legal o infra legal. Por lo que inferimos, se trata de aquella modalidad de
prueba prohibida que no genera efecto reflejo; es decir, su invalidez no alcanza a las
que se pudieran deriva de sta, siempre que se obtengan o se incorporen lcitamente,
modalidad desarrollada en la dogmtica comparada como prueba ilcita.

Conclusiones.
En el derecho procesal penal la actividad probatoria reside en un conjunto de
acciones cognoscitivas metdicas, selectivas, jurdicamente reguladas, conducida por
un funcionario con potestad para descubrir la verdad concreta sobre la imputacin o,
en su caso, descubrir la falsedad o el error al respecto.
En la doctrina y en la jurisprudencia internacional un significativo sector, diferencia
nominativamente en el caso de fuentes de prueba, como prueba prohibida, prueba
ilegalmente obtenida, o ilegtimamente obtenida; para el caso de las pruebas
irregularmente incorporadas, las denominan prueba ilcita, o prueba ineficaz.
El Nuevo Cdigo Procesal Penal en el Artculo VIII de Ttulo Preliminar establece
una exclusin absoluta a la Prueba Prohibida.

El Tratamiento Jurisprudencial a la Prueba Prohibida ha establecido algunas

excepciones a la regla de exclusin considerada en el Nuevo Cdigo Procesal Penal,
basadas esencialmente en el test de ponderacin y en la valoracin de la prueba
ilcita.

Bibliografa.

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Editores. Buenos Aires, 1998.
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3. CUBAS VILLANUEVA, Vctor. El Proceso Penal. Teora y Jurisprudencia
Constitucional. Palestra Editores. Lima 2006.
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5. GUTIERREZ WALTER La Constitucin Comentada. ED Gaceta Jurdica. Ed.
2005. T II.
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Penal. Ediciones BGL, Trujillo. 1996.
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Lima, 2009.
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