NDICE

NTRODUCCIN

P.

PRIMERA PARTE

CAPTULO I
ASPECTOS GENERALES DE LA CADENA DE CUSTODIA
Consideraciones previas..
Aspectos constitucionales de la cadena de custodia a la luz de la
Teora del proceso.
Concepto de cadena de custodia
Principios generales de la cadena de la custodia..
El control
La preservacin.........................
La seguridad..
La mnima intervencin.........................
La descripcin detallada..
Principio de inmediacin y publicidad
Principio de inmediatez
Bibliografa.
CAPTULO II
FASES DE LA CADENA DE CUSTODIA
Extraccin..
Preservacin.
Individualizacin
Transporte apropiado.
Entrega controlada.
Bibliografa
CAPTULO III
PRINCIPIOS PROBATORIOS DE LA CADENA DE CUSTODIA
Principio de aseguramiento de la prueba..
Principio de la licitud de la prueba..
Principio de la veracidad de la prueba.....................
Principio de la necesidad de la prueba
Principio de la obtencin coactiva de la prueba.
Principio de la inmediacin, publicidad y contradiccin de la prueba
Bibliografa..

CAPTULO IV
IMPORTANCIA DE LA CADENA DE CUSTODIA
Introduccin
Obtencin de certeza jurdica..

Identificacin de sujetos que hayan tenido o desplegado sobre

una evidencia algn tipo de acto o contacto
Determinacin de la relacin tripartita:
Vctima-lugar de los hechos-victimario.
Bibliografa..
CAPTULO V
LA CADENA DE CUSTODIA EN EL DERECHO ESPAOL: TRATAMIENTO
JURISPRUDENCIAL
Introduccin..
La cadena de custodia en la normativa espaola
Relevancia de la cadena de custodia. Consecuencias jurdicas de su quiebra.
Bibliografa.
CAPTULO VI
LA CADENA DE CUSTODIA EN EL DERECHO COMPARADO: CON ESPECIAL
REFERENCIA A LA UNIN EUROPEA
La cooperacin judicial en materia penal en el contexto de la Unin
Europea
La necesidad del reconocimiento mutuo inmediato de resoluciones para prevenir la
destruccin, transformacin, desplazamiento, transferencia o enajenacin de
pruebas
Los principios
Principio de reconocimiento..
Principio de equivalencia
Principio de confianza mutua
Bibliografa.
SEGUNDA PARTE
CAPTULO I
LA HOMOLOGACIN DE LA CADENA DE CUSTODIA EN MXICO
La homologacin como componente del sistema nacional de Seguridad Pblica..
La homologacin de procesos, procedimientos, mtodos y
protocolos de operacin en el nuevo modelo policial
La homologacin de la cadena de custodia en el Sistema Penal Acusatorio
Bibliografa.
CAPTULO II
LA RELACIN ENTRE LA CADENA DE CUSTODIA Y LUGAR DE LOS HECHOS
Comprobacin del hecho.
Delimitacin de la escena y seguridad......................................
Notificacin a la polica
Notificacin al ministerio pblico y peritos..
Recoleccin, rotulacin y Cadena de Custodia
Recoleccin de indicios y evidencias.
Bibliografa

CAPTULO III
SUPERVISIN DE LA CADENA DE CUSTODIA
La actuacin Ministerial como garante de la cadena de custodia
El principio de objetividad del Ministerio Pblico en su actuacin.
La relacin Ministerio pblico y polica en la cadena de custodia.
Comunicacin al Ministerio pblico y peritos
La acusacin privada y la cadena de custodia
Destino de la cadena de custodia.............................................................
Bibliografa
CAPTULO IV
RIESGOS DE LA CADENA DE CUSTODIA
La sustitucin, destruccin, adulteracin, contaminacin en la estructura fsica
del indicio material
Consecuencias jurdicas
Bibliografa..
CONCLUSIN..
BIBLIOGRAFA FINAL

INTRODUCCIN

En Mxico, a partir de la reforma constitucional del ao 2008,

denominada De Seguridad y Justicia, se llev a cabo una transformacin
paradigmtica de las instituciones jurdicas del pas, como consecuencia de las
exigencias que supone el proceso de democratizacin institucional del Estado
mexicano, y de la adecuacin de las normas a la realidad social.
Seguridad y justicia son temas que deben estar concatenados en el
moderno Estado Democrtico de Derecho mexicano. Destaca aqu, una visin
garantista en la nueva resolucin de los conflictos sociales, soportada, en
primer trmino, en el principio de legalidad, que fusiona la seguridad jurdica y
la libertad individual.
Dicho principio se constituye como un mecanismo de control estatal,
para evitar la violacin a los derechos humanos de los individuos. Todo ello,
con clara reminiscencia del pensamiento humanista de Beccaria, por encima
del pensamiento de Maquiavelo.
Ahora bien, dentro de las variadas exigencias garantistas que se
incluyen en el nuevo modelo de justicia mexicano, destaca el relativo a la
actuacin policial, toda vez que ahora se prev, que sta formar parte de la
investigacin del delito, al tener el deber constitucional de iniciar la
investigacin criminal junto con el Ministerio Pblico (artculo 21 constitucional)
titular de la investigacin criminal, para lo cual deber sujetarse a los
procedimientos y tcnicas establecidos y que estn orientados a delimitar,
preservar, fijar, recolectar, levantar, embalar, trasladar y entregar los indicios
encontrados en el lugar de los hechos.
Asimismo, se modifica el modus de acceso a la veracidad de los hechos
motivos del conflicto, pues ahora, la valoracin de la prueba ser, acorde con el
mandato constitucional (artculo 20, apartado A) fracciones II y III), que
establecen: I. Toda audiencia se desarrollar en presencia del juez, sin que
pueda delegar en ninguna persona el desahogo y la valoracin de las pruebas,
la cual deber realizarse de manera libre y lgica. II. Para los efectos de la
sentencia slo se considerarn como prueba aquellas que hayan sido
desahogadas en la audiencia de juicio. La ley establecer las excepciones y los

requisitos para admitir en juicio la prueba anticipada, que por su naturaleza

requiera desahogo previo.
Con vemos la tasa de las pruebas ha evolucionado, pues confluyen en
este proceso principios garantistas (inmediacin, publicidad, concentracin,
contradiccin, etc.), que potencian el respeto a los derechos de las partes;
aqu, se hace imprescindible la inclusin una nueva institucin jurdica,
presente en otros modelos de derecho extranjero pero ausente en la
normatividad mexicana, aquella denominada: Cadena de Custodia. La cual
entendemos como el sistema establecido por la normativa jurdica, cuyo
propsito radica en garantizar la integridad, conservacin, inalterabilidad,
naturalidad, originalidad, autenticidad y mismidad, de todos los elementos
materiales que puedan ser aportados como pruebas, mismos debern ser
entregados a los laboratorios criminalsticos o forenses por parte de la
autoridad correspondiente con el propsito de analizar y obtener, por los
expertos, tcnicos o cientficos, un concepto pericial. Dicho sistema, cobra
particular protagonismo al demandarse en la Carta Magna Mexicana, (artculo
20, apartado A, su fraccin IX) que: Cualquier prueba obtenida con violacin
de derechos fundamentales ser nula. Por tanto, la cadena de custodia, como
instrumento garante de la legalidad en la actuacin estatal permitir que la
demanda ciudadana encuentre eco pues transparentar el sistema de justicia
mexicano es el gran logro de la mencionada reforma constitucional.
Ante la escasa bibliografa mexicana que aborde, cientficamente esta
temtica, la Secretaria Tcnica del Consejo de Coordinacin para la
Implementacin del sistema de Justicia Penal y Direccin de la Facultad de
Derecho y Criminologa de la Universidad Autnoma de Nuevo Len, a travs
de su Centro de Investigacin de Tecnologa Jurdica y Criminolgica,
convocaron a una serie de especialistas en la materia para realizar el presente
estudio. Trabajo en el cual particip un equipo multidisciplinar que aport sus
conocimientos tericos y prcticos.
Precisamente, el presente trabajo ofrece un estudio pormenorizado de la
institucin que se comenta, soportado en el anlisis rigoroso de doctrina y
normativa que al respecto se ha realizado en el derecho extranjero, as como
de algunas entidades locales de Mxico. Para ello, diremos que la metodologa

empleada se basa en al mtodo analtico, inductivo, deductivo, as como en el

mtodo comparado.
As pues, el presente trabajo, se encuentra dividido en dos partes.
La Primera, se estructura con seis captulos. El primero contempla los
aspectos generales de la cadena de custodia partiendo de la reformas
constitucional del ao 2008 que gener la implementacin de la presente
institucin; en el segundo captulo, se alude a las fases de la cadena de
custodia; en el tercer captulo, se abordan los principios probatorios de la
misma; en el captulo cuarto se estudia la importancia que tiene la cadena de
custodia por cuanto un instrumento de legalidad; los captulos quinto y sexto,
estn desarrollados a partir de anlisis de la doctrina y normativa extranjera,
comentndose las experiencias que sobre la cadena de custodia se han venido
realizando en la Unin Europea, as como en Espaa.
La Segunda Parte, se integra con cuatro captulos. En el primero, se
realiza un anlisis de los procesos de homologacin de la cadena de custodia
para Mxico; en el captulo segundo, se alude a la relacin que existe entre la
cadena de custodia y el lugar de los hechos; el captulo tercero, refiere a la
supervisin de la cadena de custodia. Y, finalmente, en el captulo cuarto, se
analizan los riegos de la cadena de custodia.
Cabe poner de relieve el hecho que este trabajo est acompaado de
dos protocolos que pretenden generar una actuacin homologada de la cadena
de custodia en Mxico.

PRIMERA PARTE

CAPTULO I
ASPECTOS GENERALES DE LA CADENA DE CUSTODIA.
Por el Prof. Dr. Jos Zaragoza Huerta.
Docente e investigador.
Universidad Autnoma de Nuevo Len.
Por el Prof. Dr. Michael Nez Torres.
Subdirector de Investigacin CITEJYC
Docente e investigador.
Universidad Autnoma de Nuevo Len.
Por el Prof. Dr. Horacio Valero Cervantes.
Especialista en criminalstica y medicina Legal e investigacin criminal

1.- Consideraciones previas.

El Estado de Derecho y Democrtico1 debe configurarse como el
Garante protector de la sociedad, y el interlocutor con otras entidades polticas;
para ello, resulta necesario que el mismo se provea de instrumentos que
permitan llevar a cabo tal encomienda2. Su herramienta es el derecho.
Tratndose de las normas penales, la interaccin: Estado-ciudadano,
debe realizarse atendiendo al principio de ultima ratio3, agotndose
previamente otras alternativas4, toda vez que el ius poenale se constituye el
medio coactivo ms contundente con que cuenta el Estado5, invadiendo la
esfera de las personas de manera violenta6.
1

El estado mexicano con esta reforma se integra al proceso de transformacin donde se

reafirma el ingreso a la vida cultural democrtica tolerante ideolgicamente y plural
polticamente, vase, Garca Domnguez, Miguelngel, Diagnstico del proceso penal
mexicano, en Garca Ramrez, Sergio et al. (coords.), La reforma a la justicia penal, Mxico,
UNAM, 2006, p. 89.
2
Para la consecucin de este fin, el Estado debe tener sus propias normas internas o bien,
observar la normativa internacional que para tal fin exista. En este sentido aludiendo a los
medios de defensa nacionales, en otros, vase, Carpizo, Jorge, Temas constitucionales, 2 ed.,
Mxico, Porra, 2003, p. 447.
3
Sin embargo, claramente se ha venido observando una expansin punitiva estatal. Al
respecto, vase, Silva Snchez, Jess Mara, La expansin del derecho penal. Aspectos de la
poltica criminal en las sociedades posindustriales, 2 ed., Madrid, Civitas, 2001, passim.
4
Crticamente a la orientacin esquizofrnica del derecho penal y procesal penal, vase, Maier,
Julio, Estado democrtico de derecho, Derecho penal y procedimiento penal, en Garca
Valds, Carlos et al. (coords.), Estudios penales en homenaje a Enrique Gimbernat, Madrid,
Edisofer, 2008, t. II, p. 2389.
5
Al respecto, vase, Mir Puig, Santiago, Estado, pena y delito, Uruguay, B de F, 2006, pp. 37 y
ss; el mismo, El Derecho penal en el Estado social democrtico de derecho, Barcelona, Ariel,
1994, passim.
6
El derecho punitivo se completa con el proceso penal a travs del cual se delimita y concreta
la responsabilidad criminal del individuo actuante y la pena a aplicar. Todo ello demanda la
presencia del actor del hecho delictivo, cosa que no es pacfica y que, salvo en casos de
excepcin como el de la presentacin voluntaria del inculpado, obliga a la aplicacin de

Actualmente, factores como la globalizacin, el desarrollo de las nuevas

tecnologas,

etc.,

han

generado

que

las

sociedades

evolucionen

ocasionndose un desfase entre realidad social y norma jurdica; por tanto, el

derecho debe asimismo transformarse, procurando adecuarse a las nuevas
necesidades sociales.
Lo anterior, no ha sido ajeno a la realidad mexicana, lo que gener que
en el ao 2008, se llevara a cabo una profunda transformacin a las
instituciones de procuracin y administracin de justicia. La reforma
constitucional denominada: De seguridad y justicia7, estuvo impregnada de
legalidad8, humanismo9 y racionalidad10.
Con dicha transformacin, el Estado mexicano, consideramos, se aleja
parcialmente, de aquella justicia retributiva11, impulsando la justicia distinta12,
misma que puede visualizarse con una diversa terminologa13 (alternativa14 y/o

medidas restrictivas que en la mayora de los casos resulta ser violenta, pues acudir al Derecho
penal es aludir de una u otra forma a la violencia. Esto es entendido as por Muoz Conde
cuando expresa: Hablar del Derecho penal es hablar, de un modo u otro, de violencia.
Violentos son generalmente los casos de los que se ocupa el derecho penal (robo, asesinato,
terrorismo, rebelin). Violenta es tambin la forma en que el Derecho penal soluciona estos
casos (crcel, internamientos psiquitricos, suspensiones e inhabilitaciones de derechos. Cfr.
Muoz Conde, Francisco, Derecho penal. Parte general, 2 ed., Valencia, Tirant lo Blach, 1996,
p. 25.
7
Al respecto, Vase, Cmara de Diputados. IX Legislatura, Reforma constitucional de
Seguridad y Justicia, Mxico, 2008, passim. Debemos poner de relieve que se tiene un plazo
de tres aos para que los Estados introduzcan en sus ordenamientos la reforma penitenciaria.
8
En similares conceptos, en la Constitucin Federal de los Estados Unidos de Norteamrica
se establece una base de derechos que regula particularmente el nuevo modelo de justicia
(procesal penal), quedando a las constituciones de los Estados potenciar la proteccin de tales
derechos. En ste sentido, vase, Taslitz, Andrew E., Overview of U.S. Law: criminal justice,
en Overview of U.S. Law, U.S.A, Lexis Nexis, 2009, p. 105. Derechos que han de ser
ejecutados por el servidor pblico en aras de concretar el sueo de vivir en un Estado social
de derecho. Vase, Restrepo Fontalvo, Jorge, Reflexiones elementales sobre el estado social
de derecho y la investigacin criminal, Investigacin Criminal, Colombia, Universidad Libre,
2003, p. 5.
9
Vase, Garca Valds, Carlos, Una nota acerca del origen de la prisin, en Garca Valds,
Carlos (ed.), Historia de la prisin. Teoras economicistas. Crtica, Madrid, Edisofer, 1997, p.
399.
10
En este sentido, vase, Vzquez Esquivel, Efrn, El poder del imaginario y lo simblico en la
determinacin de las ideas de justicia, autoridad y soberana, Conocimiento y Cultura Jurdica,
2 poca, Ao I, nm. 2, 2007, p. 46.
11
Vase, Neuman, Elas, La mediacin penal y la justicia restaurativa, Mxico, Porra, 2005, p.
8.
12
Vase, Psara, Luis, Lecciones aprendidas o por aprender?, en Psara, Luis (comp.), En
busca de una justicia distinta. Experiencias de reforma en Amrica Latina, 2 ed., Mxico,
UNAM, Instituto de Investigaciones Jurdicas, 2004, passim.
13
Vase, Wilde, Zulema. D. et al., Qu es la mediacin, Argentina, Abeledo-Perrot, 1994, p. 1.
14
Vase, Instituto Nacional de Ciencias Penales, ABC del nuevo sistema de justicia penal en
Mxico, 2 ed., Mxico, Direccin de Publicaciones del Instituto Nacional de Ciencias Penales,
2008, p. 19.

restaurativa15), pero que su esencia la encontramos en el derecho anglosajn

con la denominada alternative dispute resolution; dicha justicia, como hemos
mencionado, demanda eliminar los abusos para las partes intervinientes del
conflicto16, y estar acorde a los principios garantistas del Estado de derecho17.
En sntesis, lo que se pretende es: Dar vigencia plena a los derechos
humanos que consagra la Constitucin y brindar la seguridad debida a
personas y propiedades18; para ello, resulta indispensable realizar dos
acciones concretas:

Proporcionar a cada individuo, adems de lo suyo,

condiciones de vida que le permitan un desarrollo de vida digno19;

Establecer controles intra e inter orgnicos al nuevo modelo

de justicia penal mexicano20.

Con el cumplimiento de estas dos tareas estatales, estamos seguros que
el xito de la reforma estar asegurado.

15

Vase, Kemelmajer de Carlucci, Aida, Justicia restaurativa, Argentina, Rubinzal-Culzoni

Editores, 2004, passim.
16
La evolucin de la penalidad ha tenido como rasgo de identidad los abusos que, desde la
antigedad, han existido para quienes cometan un pecado o trasgredan la Ley. Abusos no
cuestionados sino hasta la llagada del pensamiento ilustrado que pugna por la humanizacin
de las penas, surgiendo con ello, un nuevo humanismo ilustrado, ofreciendo crticas y
principios innovadores al rgimen represivo de la poca. Actualmente, la funcin del Derecho
penal est vinculada de manera muy estrecha a las concepciones sobre su legitimidad. Vase,
Bacigalupo Zapater, Enrique, La funcin del Derecho penal y las teoras de la pena, en
Zamora Jimnez, Arturo (coord.), Estudios Penales y Poltica Criminal, Mxico, ngel Editor,
2006, p. 21. Se trataba de la misma lucha. Terminar con la penalidad antigua y comenzar con
la abolicin de las nuevas ideas. El pensamiento del Marqus de Beccaria ser determinante
en el movimiento reformista de su tiempo. Movimiento humanitario que a la fecha, ha dejado su
impronta en la Carta Magna Mexicana; prueba de ello, es la mencionada reforma constitucional
de seguridad y justicia del ao 2008, donde se introducen institutos que garantizan la
continuidad del pensamiento humanista e ilustrado, al respecto, vase, Garca Valds, Carlos,
op. cit., nota 9, p. 399.
17
Al respecto, vase, De Vega Garca, Pedro, Mundializacin y Derecho Constitucional. La
crisis del principio democrtico en el constitucionalismo actual, en Carbonell, Miguel y
Vzquez, Rodolfo (comps.), Estado constitucional y globalizacin, Mxico, UNAM, Instituto de
Investigaciones Jurdicas, 2006, pp. 135-169.
18
Cfr. Cmara de Diputados. IX Legislatura, op. cit., nota 7, p. 1.
19
En este orden de ideas Nez Torres alude a un nuevo modelo de justicia, sealando que:
Se trata de de dos acepciones de justicia. La conmutativa que aparece como una exigencia
de la individualidad de cada ser humano, y la justicia social, como impuesta por la llamada
cuestin social. Aadiendo el autor citado que: Este concepto de justicia, implica un rechazo
al individualismo exacerbado que las tesis neoliberales propugnan. Cfr. Nez Torres,
Michael, La capacidad legislativa del gobierno desde el concepto de institucin. El paradigma
de Espaa y Venezuela, Mxico, Porra, 2006, p. 95.
20
As, por ejemplo, vase, Torres Estrada, Pedro, Los lmites y controles institucionales en el
nuevo sistema de justicia constitucional mexicano, en El nuevo sistema de justicia penal
acusatorio desde la perspectiva constitucional, Mxico, Poder Judicial de la Federacin,
Consejo de la Judicatura Federal, 2011, p. 99.

Ahora bien, por razones del Federalismo21, los congresos de las

entidades federativas debern legislar a su interior para adecuar sus
correspondientes normativas22, destinndose para la implementacin del nuevo
sistema una vacatio legis de ocho aos.
Cabe poner de relieve el hecho que en la reforma incluyen institutos
jurdicos novedosos23, ausentes en la experiencia nacional, pero existentes en
otros modelos de derecho extranjero24. Asimismo, se potencian derechos,
principios y fines que, si bien se contemplaban con anterioridad (pero no se
cumplan), ahora

al ser elevados a rango constitucional, deben ser

garantizados para las partes intervinientes del conflicto.

Por cuanto acontece al nuevo proceso penal mexicano (acusatorio
adversarial25), consideramos que existe un tema angular que impacta a nuestro
objeto de estudio. El relativo a la intervencin de la autoridad estatal, frente a la
noticia de un delito (siempre que de la descripcin de los hechos se advierta
que puede configurarse una conducta ilcita).
Una vez que el rgano encargado de la investigacin y persecucin de
un delito, el Ministerio Pblico26 haya determinado el ejercicio de la accin
penal27, deber iniciar la averiguacin correspondiente28.
21

En este sentido Vase, Eraa Snchez, Miguel, El principio federal y la defensa de la

constitucionalidad en Mxico, en Torres Estrada, Pedro (comp.), Neoconstitucionalismo y estado
de derecho, Mxico, Limusa, 2006, pp. 68-72.
22
Paradjicamente, en el Estado de Nuevo Len, se inicia la reforma parcial a algunas
instituciones jurdicas como la realizada a nivel federal, cuatro aos antes, al respecto, Vase,
Garca Herrera, Catarino (comp.), Exposicin de motivos de la reforma de justicia penal en el
estado de Nuevo Len, Mxico, Poder Judicial del estado de Nuevo Len, Consejo de la
Judicatura, 2006, passim; el mismo: Exposicin de motivos de la reforma constitucional y
orgnica del sistema de justicia penal del estado de Nuevo Len, Mxico, Poder Judicial del
Estado de Nuevo Len, Consejo de la Judicatura, 2006, passim.
23
As, por ejemplo, Vase, Gmez Piedra, Rosendo, La judicializacin penitenciaria en Mxico,
Mxico, Porra, 2006, passim; Montes de Oca Rivera, Luis, Juez de Ejecucin de Penas,
Mxico, Porra, 2003, passim.
24
Ente este sentido Vase, Alonso de Escamilla, Avelina, El juez de vigilancia penitenciaria,
Madrid, Civitas, 1985, passim.
25
Sobre esta materia, vase, Carri, Alejandro, El enjuiciamiento penal en la Argentina y los
Estados Unidos: Anlisis comparativo en funcin de una reforma procesal, Buenos Aires,
Editorial Universitaria de Buenos Aires, 1990, p. 43.
26
La institucin del Ministerio Pblico en el caso mexicano se encuentra dependiendo del
poder Ejecutivo, es decir, que no tiene una independencia en su actuacin pues est
supeditada a lo que pueda indicar en un determinado momento el titular (Procurador).
Dependencia que tambin se presenta en el modelo alemn. Al respecto, crticamente, vase,
Trillo Navarro, Jess Perfilo, El fiscal en el nuevo proceso penal, Granada, Comares, 2008, p.
73.
27
En el nuevo sistema de justicia mexicano se introduce el principio de oportunidad. Este
principio desde la visin de la doctrina europea se conoce porque se aplica a los delitos de
bagatela. Certeramente apunta Rivera Morales que errneamente se ha identificado a este

Con la reforma constitucional del ao 2008, se pretende que la

investigacin de los delitos se fortalezca, pues en la misma se establece, en
primer trmino, que la persecucin de los delitos compete al Ministerio Pblico
y a las Policas29, las cuales estarn bajo la conduccin y mando de aqul en el
ejercicio de esta funcin30; en segundo lugar, se incluyen directrices de
actuacin para las autoridades correspondientes31, las cuales debern ser
coordinadas32 y regidas por los principios de legalidad, objetividad, eficiencia
profesionalismo, honradez y respeto a los derechos humanospara ello, su
actuacin deber estar fundada y motivada, mxime tratndose de actos que
implique invasin a la esfera de los gobernados, garantizando los derechos
contenidos en la Carta Magna mexicana33.
Posterior a la notitia delictae, y ubicado el lugar de los hechos, la
actuacin prioritaria ser la custodia inmediata del escenario, lo que permitir
una posterior actuacin especializada, la que estar orientada a la bsqueda

principio como una excepcin al principio de legalidad y a su correlativa obligacin del ejercicio
de la accin penal, toda vez que es la propia ley la que autoriza esta excepcin y los casos en
que sta determina, afirmando que este principio de oportunidad e s una variante de la
legalidad. Vase, Rivera Morales, Rodrigo, Cdigo orgnico procesal penal, Venezuela,
Editorial Horizonte, 2008, p. 58.
28
La actuacin del fiscal deber ser acorde con los principios que le impregna, en este sentido,
vase, Gimeno Sendra, Jos Vicente et al., Los procesos penales. Comentarios a la Ley de
Enjuiciamiento Criminal con formularios y jurisprudencia, Espaa, Bosch, 2000, t. V, pp. 102 y
ss.
29
Sobre esta materia, vase, Haro Reyes, Dante Jaime, Comentarios sobre el nuevo modelo
policial en Mxico, Letras Jurdicas, nm. 12, marzo-septiembre de 2011, disponible en
<http://letrasjuridicas.cuci.udg.mx/sitio/index.php/revista-numero-12-primavera-marzoseptiembre-de-2010>, pgina visitada el 27 de octubre de 2012.
30
Vase, Psara, Luis, El papel del Ministerio pblico en la reforma procesal chilena, Mxico,
UNAM, Instituto de Investigaciones Jurdicas, pp. 193 y ss., disponible en
<http://www.juridicas.unam.mx/publica/librev/rev/refjud/cont/13/jec/jec11.pdf>, pgina visitada el
27 de octubre de 2012.
31
As pues, lo que se pretende en el nuevo proceso penal es que se produzca la bsqueda de
un equilibrio entre la eficacia de la persecucin de los delitos y el necesario respeto de una
serie de derechos constitucionales que permiten que la expresin de un juicio justo alcance su
mxima consideracin, vase, Riano Brun, Iaki, La instruccin criminal en el proceso penal,
Navarra, Thomson Aranzadi, 2008, p.13. Estas circunstancias son tambin consideradas en la
eficacia de la investigacin y posterior xito en el enjuiciamiento del delito por parte de la
polica en modelo de justicia ingls. Sobre el tema, vase, Trillo Navarro, Jess Perfilo, op. cit.,
nota 26, p. 54.
32
El xito de la investigacin criminal se encuentra supeditada a una actuacin coordinada, por
ello, en el modelo norteamericano, la polica despliega acciones de colaboracin con la fiscala,
vase, Ibidem, p. 64.
33
Si con anterioridad a la reforma del ao 2008, exista una descoordinacin en las actividades
realizadas por las autoridades, generndose que, en muchas ocasiones, comportamientos
delictivos quedaran impunes, ahora, se clarifican las funciones de ambas instituciones,
otorgndose autonoma tcnica y funcional a la polica durante la investigacin de las
conductas antijurdicas, pero continuando bajo la direccin del Ministerio Pblico.

de elementos que puedan constituirse como probatorios. Aqu, cobra

protagonismo la institucin denominada Cadena de Custodia.
Precisamente, durante el proceso penal resulta imperioso que se
despliegue una investigacin garantista, donde la funcin desplegada por los
rganos competentes de la investigacin sea eficiente y eficaz, aportndose los
elementos necesarios de conviccin al rgano jurisdiccional que permitan
soportar la imputacin delictiva, teniendo un lugar preponderante acudir al
auxilio de la ciencia de la criminalstica34.

2.- Aspectos constitucionales de la cadena de custodia a la luz de la

teora del proceso.
La revisin del contexto pluridisciplinario en el cual se desarrolla el
estudio monogrfico de la Cadena de Custodia acepta, como no poda ser de
otra manera, pticas diferentes, las cuales, una vez armonizadas, sirven para
entender de una manera ms completa las consecuencias jurdicas que se
desprenden de la misma. En efecto, un estudio reducido a una sola disciplina
jurdica no bastara para comprender la verdadera dimensin de la institucin
procesal de la cadena de custodia y su relacin con las dems partes del
proceso, y sobre todo, con el fin constitucional que ste persigue y que por
consiguiente racionaliza la estructura y la funcionalidad de dicha institucin. De
tal suerte que, a pesar de que son varias las disciplinas que inciden
directamente en el estudio de la cadena de custodia, la primera palabra la ha
de tener el Derecho Constitucional en tanto que seala el telos de la institucin.
Por consiguiente, desde un punto de vista procesal, no se puede escindir
de la cadena de custodia su carcter sustantivo y adjetivo, en tanto que el
proceso como principal objeto de estudio del Derecho procesal ya ha superado
su carcter meramente instrumental y presenta toda una serie de elementos
sustantivos que nos remiten al propio Derecho Constitucional. Ciertamente,
estamos ante un fenmeno de constitucionalizacin del ordenamiento que
34

La ciencia criminalstica tiene como objetivo comn: investigar tcnica y cientficamente

hechos presuntamente delictuosos; identificar sus autores, vctimas y dems involucrados;
sealar los instrumentos utilizados y sus manifestaciones indiciarias; reconstruir las maniobras
que se pusieron en juego, y aportar los elementos de prueba a los rganos que procuran y
administran justicia. Cfr. Montiel Sosa, Juventino, Criminalstica 3, 2 ed., Mxico, Limusa,
2008, p. 34. En este orden de ideas, vase, Cubas Villanueva, Vctor, El Proceso Penal, teora
y Jurisprudencia Constitucional, 6 ed., Per, Palestra Editores, 2006. p. 355.

supone que las normas del mismo se encuentran mediadas por la

Constitucin35; y las consecuencias de esta situacin se verifican en el proceso
penal, en el cual, ms all de la naturaleza instrumental tcnica que presentan
sus institutos procesales, existe una racionalizacin de la funcin jurisdiccional
que desarrolla y que consiste, desde el punto de vista constitucional, en una
serie de garantas que aseguren la tutela judicial efectiva a travs del debido
proceso, tal y como lo ha entendido Lorca Navarrete36.
Justamente, el debido proceso legal, tiene que establecer los contenidos
sustantivos de las formas que se desarrollan en el proceso penal y que deben
superar la tensin entre derechos humanos y seguridad pblica37, de modo que
en el desarrollo de la funcin jurisdiccional el Estado tenga que garantizar unos
derechos de naturaleza procesal como fin constitucional del proceso. Hay una
visin adjetiva, de carcter tcnico, que se tiene que tomar en cuenta para que
el proceso penal sea viable y no se limite a ser un catlogo de garantas
ilusorias, pero, el debido proceso impondr el criterio racionalizador de dicha
visin instrumental con base en la tutela judicial efectiva y no el mero
cumplimiento estricto de las formas procesales. Es as que la etapa probatoria
conlleva unos actos procesales que la justicia penal establece para que se
desahoguen las pruebas, sin embargo, la consideracin de la prueba como un
derecho humano de carcter procesal obliga a que se consideren garantas en
torno a la misma para que pueda cumplir con las exigencias de la tutela judicial
efectiva.
En este contexto, la cadena de custodia va a suponer un instrumento
fundamental con base al cual se asegura la cientificidad de la prueba, es decir,
la superacin de cualquier contaminacin que impida que la evidencia que se

35

Vase, Guastini, Ricardo, Estudios de teora constitucional, Mxico, Fontamara, 2005, p.153.
Vase, Lorca Navarrete, Antonio Mara, El Derecho procesal como sistema de garantas,
Boletn Mexicano de Derecho Comparado, nueva serie, ao XXXVI, nm. 107, mayo-agosto de
2003, p. 535.
37
Dicha tensin no es tal, segn lo aprecia Garca Ramrez, con base en la construccin
jurisprudencial de la Corte Interamericana de Derechos Humanos sobre debido proceso,
porque si bien es cierto que el Estado debe perseguir y castigar a aquellos que trasgreden el
orden jurdico, esto debe hacerse con respeto absoluto a los derechos humanos por ms
graves que sean los crmenes perseguidos. Vase Garca Ramrez, Sergio, El Debido
Proceso. Concepto general y regulacin en la Convencin Americana sobre Derechos
Humanos en Boletn Mexicano de Derecho Comparado, nueva serie, ao XXXIX, nm. 117,
2006, pp. 646-647.
36

encuentra en la escena del crimen sea, en esencia, la misma que llega hasta el
juicio oral, y por tanto surta los efectos probatorios que le son propios en
atencin a las exigencias del debido proceso; la prueba lograr dicho fin,
siempre y cuando supere la dialctica inconstitucional de verdad procesalverdad real, para lo cual, la cadena de custodia constituye un sistema
instrumental de carcter tcnico, pero que, en la medida que sirve para la
confirmacin de la prueba como garanta del debido proceso pasa a ser una
institucin procesal que la conecta con los fines constitucionales de la funcin
jurisdiccional a travs de relaciones ms o menos estrechas con el proceso en
s.
Es verdad que la cadena de custodia es un formato, ya que es as como
se registra la actividad investigadora y de resguardo que realiza el rgano
policial o del Ministerio Pblico competente que se encuentran en contacto con
las evidencias que se deben proteger para que surtan los efectos probatorios
en el Juicio Oral38. Tambin es cierto, que el funcionamiento de la cadena de
custodia constituye un sistema desde el punto de vista de la criminalstica, que
debe resguardar cientficamente las evidencias encontradas en la escena del
crimen. Definitivamente, la cadena de custodia se puede entender como la
documentacin cronolgica y minuciosa de las pruebas para establecer su
vinculacin con el presunto delito39.
Sin embargo, slo desde una perspectiva constitucional, se puede
comprender la trascendencia procesal de la cadena de custodia, sin la cual, es
posible que la no valoracin de la prueba en razn de su contaminacin
consiga que un delito se quede sin castigo o un inocente no obtenga una
sentencia absolutoria. Por tal motivo, desde una perspectiva procesal, la
cadena de custodia ha de verse con una institucin de garanta de la prueba
como derecho fundamental de contenido procesal en razn del debido proceso
y de la tutela judicial efectiva.
38

Aqu, tiene un papel preponderante el Proyecto Integral de Bodega de Evidencias para el

Nuevo Sistema de Justicia Penal, cuya misin es: Garantizar que las evidencias que se
encuentran vinculadas en algn proceso penal sean conservadas y resguardadas en ptimas
condiciones de inalterabilidad, para que stas sirva como un importante referente de probidad
en un eficiente sistema de imparticin de justicia. Cfr. Secretara Tcnica del Consejo de
Coordinacin para la Implementacin del Sistema de Justicia Penal, Proyecto Integral de
Bodega de Evidencias para el Nuevo Sistema de justicia Penal, Mxico, SEGOB, 2012, p. 5.
39
Cfr. Oficina de las Naciones Unidas contra las drogas y el delito, La escena del delito y las
pruebas materiales. Sensibilizacin del personal no forense de su importancia, Nueva York,
Naciones Unidas, 2009, p. 4.

3. Concepto de cadena de custodia.

La presente institucin jurdica, tiene un papel preponderante, en el
nuevo proceso penal mexicano, pues hasta antes de la reforma constitucional
federal del ao 2008, incluso despus de la misma, dicha institucin no se
encontraba descrita de nomen iuris, sin embargo, las actuaciones que se
despliegan durante la misma, se prevean en los ordenamientos adjetivos
penales de manera dispersa y confusa.
Cabe mencionar que este vaco ha sido suplido parcialmente en el
mbito federal, en el Cdigo de Procedimientos Penales, artculo 123 Bis,
mismo que por su importancia trascribimos: La preservacin de los indicios,
huellas o vestigios del hecho delictuoso, as como los instrumentos, objetos o
productos del delito es responsabilidad directa de los servidores pblicos que
entren en contacto con ellos. En la averiguacin previa deber constar un
registro que contenga la identificacin de las personas que intervengan en la
cadena de custodia y de quienes estn autorizadas para reconocer y manejar
los indicios, huellas o vestigios del hecho delictuoso, as como los
instrumentos, objetos o productos del delito. Los lineamientos para la
preservacin de indicios, huellas o vestigios del hecho delictuoso, as como de
los instrumentos, objetos o productos del delito, que por acuerdo general emita
la Procuradura General de la Repblica, detallarn los datos e informacin
necesaria para asegurar la integridad de los mismos. La cadena de custodia
iniciar donde se descubra, encuentre o levante la evidencia fsica y finalizar
por orden de autoridad competente40.
Con posterioridad, este precepto ha sido desarrollado en otros
instrumentos, destacando: el Acuerdo A/002/10, por el que se establecen los
lineamientos que debern observar todos los servidores pblicos para la debida
preservacin y procesamiento del lugar de los hechos o del hallazgo y de los
indicios, huellas o vestigios del hecho delictuoso, as como de los instrumentos,
objetos o productos del delito; y que establece que la cadena de custodia es:
40

Acorde con el Manual de Procedimientos Bodega de Evidencias, la salida final de las

evidencias que ya no sean requeridas durante el proceso penal, o bien de aquellas que no se
no se vincularon con la investigacin ministerial ser gestionada por: la Fiscala responsable de
la investigacin, Jueces, Coordinador de Resguardo, Jefe de Mesa de Control, Almacenista y
Custodio de Traslado de evidencias. Vase, Secretara Tcnica del Consejo de Coordinacin
para la Implementacin del Sistema de Justicia Penal, Manual de Procedimientos Bodega de
Evidencias, Mxico, SEGOB, 2012, punto 6.4 passim.

El procedimiento de control que se aplica al indicio material, ya sea vestigio,

huella, medio de comisin, objeto material o producto relacionado con el delito,
desde la localizacin por parte de una autoridad, polica o Agente de Ministerio
Pblico, hasta que la autoridad competente ordene su conclusin, segn se
trate de la averiguacin previa o el proceso penal41.
Asimismo, recientemente, en el Acuerdo 06/2012 del Secretario de
Seguridad Pblica, que alude a la cadena de custodia como: El procedimiento
de control que se aplica al indicio (sic) desde la localizacin por parte de la
autoridad, polica o agente de Ministerio pblico, hasta que la autoridad
competente ordene su conclusin, segn se trate de la averiguacin previa o
proceso penal42.
Una vez que hemos hecho lectura del tema que nos ocupa, advertimos
que tanto en la doctrina especializada as como en la normativa, se alude a la
cadena de custodia con diversa terminologa; as, por ejemplo, se alude a sta
como sistema43, documento, procedimiento44, manejo45, escrito46, historia47,
etc.48.
41

Acuerdo A/002/10, por el que se establecen los lineamientos que debern observar todos
los servidores pblicos para la debida preservacin y procesamiento del lugar de los hechos o
del hallazgo y de los indicios, huellas o vestigios del hecho delictuoso, as como de los
instrumentos, objetos o productos del delito, Diario Oficial de la Federacin, 23 de abril de
2012.
42
Cfr. Acuerdo 06/2012 del Secretario de Seguridad Pblica, por el que se emiten los
lineamientos generales para la regulacin del procesamiento de indicios y cadena de custodia
en la Secretara de Seguridad Pblica, Diario Oficial de la Federacin, 23 de abril de 2012. En
el Considerando del presente Acuerdo, se prev que en el Cdigo Federal de Procedimientos
Penales, artculo 123 BIS, se impone al Procurador General de la Repblica, emitir los
lineamientos para la preservacin de indicios, huellas o vestigios del hecho delictuoso, as
como de los instrumentos, objetos y productos del delito, en los que se detallarn los datos e
informacin necesaria para asegurar la integridad de los mismos. Asimismo, podemos acudir a
ordenamientos adjetivos que estn vigentes en algunas entidades federativas: Aguascalientes,
Baja California, Chihuahua, Coahuila, Durango, Quintana Roo, Yucatn, entre otros.
43
En este sentido vase, Resolucin Nmero 0-6394, por medio de la cual se adopta el manual
de procedimientos del sistema de cadena de custodia para el sistema penal acusatorio,
Fiscala General de la Nacin, Colombia, 22 de diciembre de 2004.
44
As previsto en la experiencia colombiana como: un sistema de seguridad que garantiza
que el elemento material probatorio o evidencia fsica identificado, fijado, recolectado,
embalado y rotulado, es el mismo que estaba en el lugar explorado y que se encuentra en
igualdad de condiciones fenomenolgicas a las que all tena. Esa la razn por la que debe
aplicarse la tcnica adecuada desde el momento en que la polica judicial, o en su defecto un
miembro de la Polica Nacional, entra en contacto con el hallazgo del que pueda inferirse la
existencia de una conducta punible, sus autores o partcipes, para preservar su autenticidad
durante todo el proceso. Cfr. Vase, Fiscala General de la Nacin, Manual de procedimientos
de fiscala en el sistema penal acusatorio Colombiano, Colombia, Fiscala General de la
Nacin, 2006, p. 23. Por su parte en el Manual de Criminalstica de la Polica Nacional Peruana
se indica que la cadena de custodia es el procedimiento mediante el cual se asegura la
integridad de la muestra desde su toma hasta la emisin del informe. Cfr. Polica Nacional
del Per, Manual de criminalstica, Per, Servicios Grficos SMD, s.f., p. 277.

Con independencia de los aspectos semnticos, consideramos que la

trascendencia de dicha institucin radica en garantizar la autenticidad o
mismidad49 del elemento50 relacionado con un hecho de inters criminalstico51,
que en la oportunidad procesal, y acorde a los elementos del delito, permita
acreditar o descartar un comportamiento reprochable en el mbito jurdico
penal52. Asimismo, sta permite conocer en cualquier estado del proceso
dnde se encuentra el elemento de prueba, quin lo tiene, el nombre del perito,
gabinete cientfico o tcnico, donde se est efectuando el anlisis, etc.53.
Aproximndonos a establecer un concepto de cadena de custodia,
entendemos que sta, es el sistema establecido por la normativa jurdica54,
cuyo propsito radica en garantizar la integridad, conservacin, inalterabilidad,

45

En criterio de Montiel Sosa, La cadena de custodia se refiere a el manejo cuidadoso de los

indicios o evidencias fsicas asociadas a un hecho o conducta presuntamente delictuosas, con
objeto de protegerlas, guardarlas y vigilarlas para conservar su originalidad y autenticidad. Cfr.
Montiel Sosa, Juventino, Criminalstica 1, 2 ed., Mxico, Limusa, 2008, p. 69.
46
Al respecto, vase, Angulo Gonzlez, Rubn Daro, Cadena de custodia en criminalstica,
Colombia, Ediciones Doctrina y ley, 2005, p. 1.
47
En este sentido, Guzmn, aludiendo a la cadena de custodia, establece que sta es: La
historia de la vida del elemento desde el momento en que fue descubierto hasta que no es ms
necesitado. Cfr. Guzmn, Carlos Alberto, El examen en el escenario del crimen, Buenos Aires,
Editorial B de F, 2010, p. 59.
48
As, por ejemplo, autores como Lpez Calvo, Pedro y Gmez Silva, Pedro, han sealado
que: La cadena de custodia es un procedimiento establecido por la normatividad jurdica, que
tiene el propsito de garantizar la integridad, conservacin e inalterabilidad de los elementos
materiales de prueba como documentos, muestras (orgnicas e inorgnicas), armas de fuego,
proyectiles, vainillas, armas blancas, estupefacientes y sus derivados, etc., entregados a los
laboratorios criminalsticos o forenses por la autoridad competente a fin de analizar y obtener,
por los expertos, tcnicos o cientficos, un concepto pericial. Cfr. Lpez Calvo, Pedro y Gmez
Silva, Pedro, Investigacin criminal y criminalstica, 2 ed., Bogot, Temis, 2006, p. 141.
49
En el Manual de procedimientos de fiscala de Colombia, se establece que: Es preciso
demostrar que se trata de la misma evidencia que fue recolectada originariamente y, por tanto,
debe estar sometida a cadena de custodia para establecer su mismidad. Cfr. Fiscala General
de la Nacin, op. cit., nota 44, p.156.
50
Existe una diversa opinin por parte de la doctrina especializada cuando se alude a los
elementos que ocupan a la cadena de custodia: muestra, indicio, material, evidencia. Sobre
esta discusin, vase, Plata Luna, Amrica, Criminologa, criminalstica y victimologa, Mxico,
Oxford, 2010, p. 148.
51
Sobre esta materia, vase, ampliamente, Montiel Sosa, Juventino, op. cit., nota 45, p. 41.
52
Lpez Calvo, Pedro y Gmez Silva, Pedro, sealan que la cadena de custodia garantiza el
manejo idneo de los elementos de prueba desde el momento de su identificacin en el lugar
de los hechos, pasando por diferentes laboratorios, hasta el envi del peritaje a la autoridad
correspondiente. Cfr. Lpez Calvo, Pedro y Gmez Silva, Pedro, op.cit., nota 48, p. 141.
53
Cfr. Idem.
54
Tomamos parcialmente el concepto previsto en el artculo 180, del Proyecto del Cdigo
Federal de Procedimientos penales, que al respecto seala: La cadena de custodia es el
sistema de control y registro que se aplica al indicio u objeto, instrumento o producto del hecho
delictuoso, desde su localizacin, descubrimiento o aportacin, hasta que la autoridad
competente ordene su conclusin. Vase, Gaceta Parlamentaria, Proyecto de decreto que
expide el Cdigo Federal de Procedimientos Penales, SEGOB, Secretara Tcnica, 22 de
septiembre de 2011.

naturalidad, originalidad, autenticidad y mismidad, de todos los elementos

materiales55 que puedan ser aportados como pruebas, mismos debern ser
entregados a los laboratorios criminalsticos o forenses por parte de la
autoridad correspondiente con el propsito de analizar y obtener, por los
expertos, tcnicos o cientficos, un concepto pericial56. Precisamente, a travs
del principio de mismidad se garantiza que dichos elementos que se presentan
como prueba, son exactamente los mismos que se recolectaron en el lugar de
los hechos.
Finalmente, es importante determinar el momento inicial de la cadena de
custodia. Nuevamente advertimos una diversidad de criterios vertidos al
respecto57. En este sentido, consideramos que la cadena de custodia inicia en
el lugar donde se localiza y, posteriormente, se recoge el elemento de prueba,
y finaliza con el mandato de la autoridad competente.

4. Principios generales de la cadena de custodia.

La cadena de custodia detenta una serie de principios contenidos en la
Constitucin General de la Repblica y acordes con los ordenamientos
internacionales58.
Dichos principios permiten que durante la secuela investigativa, todos los
intervinientes cumplan con las formalidades jurdicas exigidas, de lo contrario,
55

De acuerdo al diccionario de la Real Academia Espaola, la palabra material es lo

perteneciente o relativo a la materia; la materia es la realidad primaria de la que estn
hechas las cosas, la realidad espacial y perceptible por los sentidos, que, con la energa,
constituye el mundo fsico. Los slidos, lquidos y gases, son las representaciones ms
comunes de la materia, contemplando tambin el plasma. Cabe mencionar que lo que los hace
diferentes es el grado de separacin de las molculas que los componen, siendo que el
espacio molecular en los slidos es muy reducido y conforme se separan, es que los materiales
van cambiando su consistencia, hasta llegar al estado gaseoso, el cual sigue siendo materia,
pues est formado de molculas, pero stas se encuentran completamente separadas.
56
El concepto de cadena de custodia que entendemos parte de lo establecido por Lpez
Calvo, Pedro y Gmez Silva, Pedro, quienes retoman, los trminos de la normativa colombiana
correspondiente, en este orden de ideas, vase, Lpez Calvo, Pedro y Gmez Silva, Pedro,
op.cit., nota 48, p. 141.
57
La doctrina especializada alude a que la cadena de custodia inicia en el lugar donde se
obtiene, encuentre o recaude el elemento fsico; entre otros vase, Gonzlez Mongui, Pablo
Elas, Aspectos jurdicos sobre la polica judicial, Investigacin Criminal, Colombia,
Universidad Libre, 2003, p. 32; Lpez Calvo, Pedro y Gmez Silva, Pedro, op.cit., nota 48, p.
143.
58
Certeramente, Rosell Senhenn apunta que no es tarea fcil diferenciar principios de
garantas toda vez que algunos principios en su aplicacin se transforman en normas de
proteccin y as mismo, se consiguen derechos fundamentales que se estudian como
garantas. Cfr. Rosell Senhenn, Jorge, Los principios y las garantas en el proceso penal,
Nuevo Proceso penal venezolano, Venezuela, Horizonte, 1998, p. 89.

tales las actuaciones, en trminos del principio de legalidad, podrn ser

objetadas por la parte interesada, con independencia de las sanciones
correspondientes a que se hagan acreedores, los participantes de la cadena de
custodia59.
1.- El control.
Este principio se basa en el control que debe existir en cada etapa de la
cadena de custodia60, desde su inicio hasta el final; asimismo, dicho control
debe extenderse a cada elemento que se ha encontrado, as como a todos los
intervinientes en la misma, hacindose constar los datos de entrega-recepcin,
fechas y horas61.
2.- La preservacin.
Los indicios, evidencias o elementos materiales (vestigio, huella, medio
de comisin, objeto material o producto relacionado con el delito) por su propia
naturaleza, deben ser preservados, lo que significa que debe garantizarse su
inalterabilidad. Deben tenerse presente en todo momento las condiciones
imperantes tanto del entorno (ambiente, temperatura, etc.) como del traslado
de los mismos (tiempo, distancia, transporte, etc.) 62.
Con este principio se pretende evitar confusiones, tratamientos
indebidos as como un inadecuado almacenamiento63, que afectarn el xito de
la cadena de custodia.
59

En este sentido, puede consultarse el Acuerdo A/078/12 de la Procuradora General de la

Repblica, por el que se establecen las directrices que debern observar los servidores
pblicos para la debida preservacin y procesamiento del lugar de los hechos o del hallazgo y
de los indicios, huellas o vestigios del hecho delictuoso, as como de los instrumentos, objetos
o productos del delito, Acuerdo A/078/12 de la Procuradora General de la Repblica, Diario
Oficial de la Federacin, 23 de abril de 2012, Ttulo I, Captulo nico.
60
Vase, Gonzlez de la Vega,, Ren et al., La investigacin criminal, Mxico, Porra, 2004, p.
12.
61
Lpez Calvo, Pedro y Gmez Silva, Pedro, sealan que: El funcionario, al momento de
recolectar los elementos de prueba debe dejar constancia en el acta de la diligencia
correspondiente sobre la aplicacin de cadena de custodia, haciendo una descripcin completa
de dichos elementos, registrando su naturaleza, sitio exacto de donde fue removido y la
persona o elemento probatorio tendr el registro de cadena de custodia, que debe acompaar
a cada uno de los elementos de prueba durante su curso judicial. Por consiguiente, toda
transferencia de custodia debe quedar consignada en el registro, indicando: fecha, hora,
nombre (se debe plasmar firma con letra legible, clara nombre y apellidos completos y post
firma), firma de quien recibe y de quien entrega, as como las caractersticas especiales de la
muestra; si la muestra est contaminada debe dejarse la constancia correspondiente. Cfr.
Lpez Calvo, Pedro y Gmez Silva, Pedro, op. cit., nota 48, p. 143.
62
En este sentido, vase, Guzmn, Carlos Alberto, op. cit., nota 47, p. 60.
63
Vase, al respecto, Lpez Calvo, Pedro y Gmez Silva, Pedro, op. cit., nota 48, p.145. La
contaminacin supondra la duda razonable de la autoridad judicial y la motivacin suficiente de
impugnacin para la defensa. Vase, Fernndez Snchez, Jess I., Investigacin criminal,

3.- La seguridad.
La custodia de los indicios, evidencias, etc., y de los bienes incautados,
mediante la aplicacin64 de mtodos y tcnicas apropiadas, de su
almacenamiento en espacios adecuados a la propia naturaleza65 evitar su
prdida y proteger su valor procesal66. Por tanto, la seguridad como principio
de la cadena de custodia viene a garantizar una doble actuacin. La primera,
radica en mantener acorde con la naturaleza de los elementos que se tienen en
forma inalterada; la segunda, aportar los elementos que permitirn al fiscal
hacer la posterior imputacin del delito.
4.- La mnima intervencin.
Durante el desarrollo de la cadena de custodia, previo registro de su
identificacin, la participacin de los funcionarios responsables de cada uno de
los procedimientos, deber ser estrictamente la necesaria67, evitndose con
ella su contaminacin, alteracin o destruccin, que facilitar la impugnacin
por parte de imputado.
5.- La descripcin detallada.
La cadena de custodia demanda una descripcin detallada de todos los
elementos que encontrados, los

bienes incautados o incorporados en la

investigacin, debindose registrar su naturaleza, sealndose el sitio exacto

en el que fue removido o tomado, as como establecer la persona o funcionario
que la recolect68.
6.- Principios de inmediacin y publicidad69.

Espaa, Editorial Bosch, 2009, p. 80. En la experiencia mexicana, existen pocos trabajos sobre
esta materia, vase en particular, Osorio y Nieto, Csar Augusto, Teora del caso y cadena de
custodia, Mxico, Porra, 2011, passim.
64
Tema clave en el nuevo Sistema de Justicia Penal es el manejo de las evidencias, al
respecto, vase, Secretara Tcnica del Consejo de Coordinacin para la Implementacin del
Sistema de Justicia Penal, op. cit., nota 38, presentacin.
65
Vase, Plata Luna, Amrica, op. cit., nota 50, p. 148.
66
Vase, Fernndez Snchez, Jess I., op. cit., nota 64, p. 83.
67
Debe llevarse un reporte cronolgico de las personas que intervengan, anotando nombres,
rangos, oficinas de personal policial, mdico, particulares u otros que penetren a la escena.
Vase, Gonzlez de la Vega, Ren et al, op. cit., nota 61, p.11.
68
Lpez Calvo, Pedro y Gmez Silva, Pedro, ponen de relieve el hecho que debe registrarse la
naturaleza de los elementos, el lugar exacto donde fue removido o tomado as como el
funcionario que realiz la recoleccin. Vase, Lpez Calvo, Pedro y Gmez Silva, Pedro, op.
cit., nota 48, p. 146.
69
Aludiendo a las bondades de la publicidad interna y externa para el imputado, vase, Anitua,
Gabriel Ignacio, Justicia penal pblica. Un estudio a partir del principio de publicidad de los
juicios penales, Argentina, Editores del puerto, 2003, pp. 334 y ss.

Ambos principios se encuentran circunscritos en un sistema garantista

penal70. Tengamos presente la trascendencia de la cadena de custodia, en el
sentido de que sta se configura como una institucin orientada a la obtencin
de los elementos que permitirn el acceso a la veracidad de los hechos que se
presumen delictuosos. Esto significa, que durante la actuacin de los agentes
intervinientes, dichos principios representan controles en su actuacin, al
demandar su cumplimiento a la observancia de las exigencias normativas71

72

que repercutirn en garantizar los derechos de los posibles imputados por parte
de sus defensores73, as como asegurar la pretensin punitiva del Estado.
7.- Principio de inmediatez.
Todo proceso de investigacin sobre la escena del crimen exige el
principio de inmediatez, toda vez que, como se ha dicho, el tiempo que pasa es
la verdad que se escapa74. Por ello, es importante que los servidores pblicos
que lleguen primero al lugar de los hechos, estn capacitados para actuar con
rapidez, pero cuidadosamente, para no alterarlo as como poder fijar las
circunstancias transitorias o evitar que puedan perderse por diversas causas
mecnicas, qumicas o de otra naturaleza.75

Bibliografa.Acuerdo A/002/10, por el que se establecen los lineamientos que debern

observar todos los servidores pblicos para la debida preservacin y
70

Vase, Ferrajoli, Luigi, Derecho y razn. Teora del garantismo penal, Madrid, Trotta, 1995,
pp. 851 y ss. Sobre este tema, vase, Barba lvarez, Rogelio y Gorjn Gmez, Francisco
Javier: Apuntes sobre el Derecho Penal Mnimo vs Derecho Penal Simblico en el Cdigo
Penal, en Zamora Jimnez, Arturo (coord.), Estudios Penales y Poltica Criminal, Mxico,
ngel Editor, 2006, pp. 501 y ss.
71
En este sentido, vase, Gonzlez Mongui, Pablo Elas, op. cit., nota 57, p. 35.
72
Sobre este tema: garantizar laconfiabilidad del elemento material probatorio, no slo es
responsabilidad de la Fiscala, sino tambin de la defensa, cuando pretendan hacerlo valer
como medio de conocimiento en juicio oral. Esto implica realizar en forma tcnica o emprica
todos los procedimientos relacionados con la cadena de custodia: ubicacin, fijacin, identificacin, recoleccin, embalaje, preparacin, custodia y traslado; y que durante los tiempos
transcurridos entre la ubicacin, el ofrecimiento y posterior presentacin, los elementos
materiales probatorios estn bajo control de una persona autorizada y no se produzca su
alteracin o suplantacin. Cfr. USAID, Tcnicas de litigacin oral en el sistema penal
acusatorio colombiano. Manual general para operadores jurdicos, 2 ed., Colombia, USAID,
2009, p. 85. Por tanto, la alteracin o dao que pueda realizarse a la custodia genera
frustracin a las autoridades policiales, por tanto, la misma debe llevarse a cabo de manera
diligente. Al respecto, vase Girard, James E., Criminalistics, U.S.A., Jones and Bartlett
Plublishers, 2008, p. 20.
73
Al respecto, vase, Rosell Senhenn, Jorge, op. cit., nota 59, p. 99.
74
Vase, Fernndez Snchez, Jess I., op. cit., nota 64, p. 84.
75
Vase, Gonzlez de la Vega, Ren et al., op. cit., nota 61., p.10.

procesamiento del lugar de los hechos o del hallazgo y de los indicios,

huellas o vestigios del hecho delictuoso, as como de los instrumentos,
objetos o productos del delito, Diario Oficial de la Federacin, 23 de abril
de 2012.
Acuerdo A/078/12 de la Procuradora General de la Repblica, Diario Oficial de
la Federacin, 23 de abril de 2012.
Acuerdo 06/2012 del Secretario de Seguridad Pblica, por el que se emiten los
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PRIMERA PARTE
CAPTULO II
FASES DE LA CADENA DE CUSTODIA.
Dr. (c) Francisco Manuel Senz Moreno.
Juez de juicio oral penal en Nuevo Len.

1.- Extraccin.
Son importantes las normas, el proceso y los procedimientos de un
sistema de cadena de custodia que permita alcanzar niveles de efectividad
para asegurar las caractersticas originales de los elementos materia de prueba
o evidencias fsicas (evidencia fsica es todo elemento tangible que permite
objetivar una observacin y es til para apoyar o confrontar una hiptesis)
desde su recoleccin hasta su disposicin final, dentro de una dinmica
constante de mejoramiento y modernizacin, con el fin nico de satisfacer las
necesidades y expectativas de la administracin de justicia de lograr una pronta
y expedita justicia.
El servidor pblico que reciba la noticia criminal, as como aqul que
recepcione elementos materia de prueba, dar aplicacin de los principios de
cadena de custodia e iniciar los registros respectivos.
La informacin que se reciba debe ser completa y precisa; de ello
depende la toma de decisiones sobre la naturaleza y cantidad de recursos que
deben utilizarse en el lugar de los hechos, lugares relacionados o en la
continuacin de la cadena de custodia y sobre la necesidad de informar a otras
entidades de socorro, paramdicos, fuerza pblica, laboratorios, agencias,
juzgados, entre otras.
Introducindonos al tema que nos ocupa, diremos que la extraccin
consiste en las condiciones de recoleccin con los mejores y ms eficientes
mtodos para asegurar las condiciones de proteccin, cuidado y la
conservacin de los elementos1.
Un aspecto determinante a tener en consideracin, es el relativo a la
seleccin del tipo adecuado de contenedor o embalaje a utilizar al realizar la

Es la accin y efecto de extraer; el acto de sacar algo fuera de donde estaba, hundido,
inmerso, o sepultado en algo; es la obtencin de una sustancia o componente contenida en un
cuerpo por la accin de disolventes u otros medios; es el arrancamiento, la extirpacin, la
erradicacin, el desarraigo, la desecacin; el origen, la procedencia, el tronco; la obtencin, la
succin, la erradicacin; o bien, la excavacin, la extirpacin, la perforacin, la procedencia.
(Definicin de diccionario comn).

extraccin, la recoleccin y embalaje de los indicios. La seguridad en la

extraccin se traduce en las acciones de proteccin para mantener fuera de
riesgo por sustraccin o extravo de los elementos fsicos de prueba, mediante
un estricto control de acceso de personal a las areas implicadas, o bien en los
laboratorios, oficinas oficiales y reas de almacenaje.
El registro es el historial detallado de la extraccin, la recoleccin, el
manejo, traslado y entrega del personal pericial de campo, laboratorio,
ministerial, judicial, para garantizar la autenticidad de los elementos fsicos del
material recogido2.
La documentacin del sistema de cadena de custodia es la actividad por
la cual se hace constar las particularidades de los elementos materia de
prueba, de los custodios, el lugar, sitio exacto, fecha y hora de los traspasos y
traslados del elemento materia de prueba o evidencia fsica, entre otros;
mediante el desarrollo de los formatos de entrega del lugar de los hechos con
rtulos y de registro de cadena de custodia, para efectos de demostrar la
identificacin del elemento y la continuidad de la cadena de custodia.
Las unidades de polica y/o los peritos una vez que ubicaron el hallazgo,
fijarn e identificarn los indicios o evidencias3, debiendo consecuentemente
desplegar las siguientes acciones:
A) Realizar un inventario de los mismos, con su descripcin y estado en
que fueron encontrados.
B) Realizar el levantamiento utilizando los protocolos establecidos y las
tcnicas adecuadas en la investigacin criminalstica.
C) Embalar las evidencias inventariadas en el empaque o contenedor
adecuado, debidamente cerrado y etiquetado, y en su caso sellado. La
etiqueta deber contener los datos siguientes: Fecha y hora; nmero de
indicio o evidencia; nmero de registro (folio o llamado); domicilio exacto
del lugar del hecho y/o hallazgo, ubicacin exacta del lugar en donde el
indicio fue recolectado, descripcin del material; observaciones; Nombre
2

Al respecto, vase, Lpez Calvo, Pedro y Gmez Silva, Pedro, Investigacin criminal y
criminalstica, 2 ed., Bogot, Temis, 2006, p. 14.
3
Con respecto a esta temtica, vase, Secretara Tcnica del Consejo de Coordinacin para la
implementacin del sistema de justicia penal, Manual de Procedimientos Bodega de
Evidencias, Mxico, SEGOB, 2012, punto 6.1.

completo sin abreviaturas del agente policial, perito o auxiliar

responsable de la recoleccin y el embalaje.
D) Detallar en el informe la forma en que se realiz la recoleccin,
embalaje y etiquetado de las evidencias, as como, las medidas
implementadas para garantizar la integridad de las mismas, y las
personas que intervinieron en dichas acciones, recabando la firma de
cada una de ellas.
E) El trasporte y traslado de los elementos extrados, por parte del
servidor pblico responsable (Custodio de traslado)4 debe ser el
adecuado, tomando en cuenta las condiciones climatolgicas, la
temperatura del transporte, el movimiento, las condiciones especiales
segn sea el caso, as como la duracin del trayecto, ya que puede
producirse la alteracin o destruccin de los elementos transportados5.
Previa la fijacin y documentacin de los indicios y con las precauciones
de seguridad tanto personal como de preservacin de los elementos, se
clasificarn de acuerdo a su clase, naturaleza y estado por el personal
designado para las actividades de recoleccin, embalaje y rotulado.
Importante resulta realizar una observacin preliminar del lugar de los hechos y
de los procedimientos a seguir, especialmente en aquellos elementos que se
encuentren.
Tambin se determinar el rea a ser aislada y acordonada utilizando
doble o triple barrera fsica con cuerdas, cintas, barricadas, policas
adicionales, vehculos, o bien voluntarios, lo cual permitir a las autoridades y
peritos adelantar la investigacin ubicndose dentro del permetro del primer y
segundo acordonamiento, dejando el primer acordonamiento para aislar el
lugar de los hechos.
Se realizar el acordonamiento (cordn de proteccin: elemento
requerido para el adecuado aislamiento y proteccin del lugar de los hechos

En el Manual de Procedimientos Bodega de Evidencias se prev la figura del Custodio de

Traslado (Organigrama Especfico de la Bodega de Evidencias Metropolitana, Organigrama
Especfico de la Bodega de Evidencias Regional) quien ser responsable del traslado de las
evidencias. Ibidem, punto 6.2.3.
5
Vase, Lpez Abrego, Jos Antonio, Criminalstica Actual, Ley, Ciencia y Arte, Espaa,
Ediciones Euromxico, 2012, t. IV, pp. 662-667.

donde se presume la comisin de un acto delictivo) teniendo en cuenta las

caractersticas del lugar de los hechos.
Aqu, es importante tener claro que si se est en un lugar abierto, se
tomar como referencia el rea focal ms afectada; por el contrario, si el lugar
es cerrado, se realizar el acordonamiento desde el punto de acceso al
inmueble o inmuebles involucrados en el hecho (puede llegar hasta varias
cuadras alrededor del mismo). Es indispensable tener en cuenta las puertas,
ventanas y vas probables de escape. Se deben reportar a una central de
comunicaciones las actividades realizadas. Asimismo, habr de tenerse en
consideracin el hecho de que se encuentren personas en el lugar con el
propsito de establecer comunicacin con ellas a fin de identificarlas y obtener
informacin acerca de lo ocurrido y que sea de inters para la investigacin6.
2.- Preservacin7.
Es la accin o efecto de preservar o preservarse, el cuidado o proteccin
que se tiene sobre una persona, animal o cosa para evitar que sufra un dao o
un peligro. Este paso puede incluir la revisin y generacin de las imgenes
forenses de la evidencia para poder realizar el anlisis. Dicha duplicacin se
realiza utilizando tecnologa de punta para poder mantener la integridad de la
evidencia y la cadena de custodia que se requiere.
Se debe mantener el indicio en las condiciones adecuadas que aseguren
su conservacin e inalterabilidad, mediante mtodos especficos y detallados,
una fijacin por descripcin, comparacin, fotogrfica, video grabacin o
cualquier otro idneo.
Si ha de ser trasladado a un laboratorio o lugar especfico, se deber
utilizar el recipiente adecuado para su embalaje, temperatura adecuada y un
gil proceso metodolgico de laboratorio.
2.1. Embalaje8
6

Tomamos como referencia el Manual de Procedimientos del Sistema de Cadena de Custodia.

Vase, Fiscala General de la Nacin, Manual de procedimientos de fiscala en el sistema penal
acusatorio Colombiano, Colombia, Fiscala General de la Nacin, 2004, passim.
7
Para llevar a cabo las acciones que se describen sugerimos se acuda al Manual de
Procedimientos Bodega de Evidencias, vase ampliamente, Secretara Tcnica del Consejo de
Coordinacin para la implementacin del sistema de justicia penal, op. cit., nota 3, punto 6.5.7.
8
Comentando este tema, vase, Campos, Federico, La relevancia de la cadena de custodia
de la evidencia en la investigacin judicial, Medicina legal de Costa Rica, Costa Rica, vol. 19,
nm. 1, 2002, p. 5.

Quiz, uno de los temas neurlgicos de la cadena de custodia, pues de

las tcnicas de manejo y de conservacin adecuadas que se realicen para
guardar, inmovilizar y proteger, los materiales o elementos considerados como
indicios, evidencias, datos de prueba o pruebas, dentro de recipientes
adecuados, protegidos, de acuerdo a la naturaleza del elemento, permitirn
que se pueda mantener la integridad de los mismos para ser estudiados,
analizados, mostrado so guardados9.
Este es el procedimiento tcnico, utilizado para preservar y proteger en
forma adecuada los elementos materia de prueba y evidencia fsica hallados y
recolectados en el lugar de los hechos, lugares relacionados y en las diferentes
actuaciones de polica, el Ministerio Pblico y los Tribunales con el fin de ser
enviados a los respectivos laboratorios, bodegas de evidencia10, o bien a donde
sean requeridos.
Dicho proceder de debe estar documentado. Por ello, siempre que sea
posible, debern registrarse fotogrficamente los indicios antes de su embalaje,
durante el embalaje y al finalizar su embalaje y rotulado. En el caso de
prendas, deber registrarse (si se tiene conocimiento) a quien pertenecen:
Vctima, vinculados, testigos, entre otros. Tratndose de prendas hmedas o
fragmentos de tela que contengan manchas hmedas, deben secarse a
temperatura ambiente, antes de embalarlas. Si ello no es posible, se recubren
con papel no impreso, nuevo y limpio, por separado; introducindose en bolsa
plstica con un rtulo que diga que se trata de un indicio mojado, para que lo
pongan a secar inmediatamente. Nunca se hace directamente en bolsa
plstica11.
Ahora bien, si se trata de un lugar apartado del laboratorio a donde van
las prendas o el lapso para su entrega es largo, las prendas se secan, se
envuelven en papel y luego en bolsa plstica. Nunca se debe utilizar papel pre
impreso como revistas, peridicos, etctera. Las fotografas, videos, imgenes,
negativos o soportes de las tomas obtenidas de los macro elementos, que se

En este orden de ideas, vase, Guzmn, Carlos Alberto, El examen en el escenario del
crimen, Buenos Aires, Editorial B de F, 2010, p. 59. En esta lnea de argumentos, Fernndez
Snchez, Jess I., Investigacin criminal, Espaa, Editorial Bosch, 2009, p. 79.
10
Al respecto, vase, Secretara Tcnica del Consejo de Coordinacin para la Implementacin
del Sistema de Justica Penal, op. cit., nota 3, passim.
11
Al respecto, vase, Lpez Calvo, Pedro y Gmez Silva, Pedro, op. cit., nota 2, p. 146.

constituyan como indicios o evidencias, se les aplicarn los procedimientos de

recoleccin, embalaje, rotulado y registro de cadena de custodia establecidos12.
Quien realice la captura en flagrancia pondr a disposicin del Ministerio
Pblico al capturado, y los elementos materia de prueba o evidencias fsicas
los entrega a la polica o al perito para que disponga el envo a la bodega de
evidencias o al laboratorio segn sea el caso para su preservacin.
Al extraer o recolectar cierta clase de indicios, quien recolecte, embale y
rotule los elementos materia de prueba o evidencia, deber observar las
condiciones de bioseguridad (Medidas de bioseguridad es el conjunto de
medidas preventivas encaminadas a minimizar y controlar los factores de
riesgo y proteccin), como el uso de guantes desechables, tapabocas, gorros,
gafas, caretas y equipos, entre otros, segn la naturaleza del elemento o
evidencia13.

3.- Individualizacin.
En esta fase de la cadena de custodia, la individualizacin14 detenta un
rol no menos preponderante. En nuestro criterio, la individualizacin es a la
cadena de custodia como el documento de identidad a la persona.
Consideramos que la individualizacin debe ser contemplada desde dos
aristas: la primera (latu sensu) relativa a circunscribir todo lo relativo a la
identificacin del lugar ratio de la investigacin y la segunda, (stricto sensu)
referente al registro individualizado del indicio o evidencia evitndose con ello
su confusin, mixtura o con otros, debindose marcar para su identificacin
hacindose constar el elemento de identificativo que se le puso.
En cuanto a la identificacin del lugar de los hechos, de los hallazgos o
relacionados:
Se debe identificar con precisin el lugar de los hechos, otros lugares
relacionados con los mismos, y los hallazgos encontrados o entregados, as
12

Al respecto, vase, Nemeth, Charles P., Law and evidence, Jones and Bartlett publishers,
U.S.A. LLC., 2011, p. 68.
13
Sobre el procedimiento respectivo, consltese el Manual de Procedimientos Bodega de
Evidencias; vase ampliamente, Secretara Tcnica del Consejo de Coordinacin para la
Implementacin del Sistema de Justica Penal, op. cit., nota 3, punto 6.5.7.
14
Individualizacin es especificar, distinguir. Es la diferenciacin que se hace atribuyendo
caractersticas distintivas. Es especificar algo, tratar de ello con particularidad, es determinar
individuos comprendidos en una especie, o bien sealar las caractersticas particulares que
hace que un individuo o un grupo sea diferente de los dems de su especie o clase. (Definicin
de diccionario comn).

como tambin el domicilio, y un croquis del mismo. Adems, se deben tomar

impresiones fotogrficas, y/o de videograbacin describiendo lo que en ellos se
muestra. Tambin se debe describir de lo general a lo particular y
detalladamente, por escrito mediante el uso de diagramas o planos el lugar de
los hechos (o de lugares o sitios relacionados)

o bien los hallazgos o el

material encontrado en l. Y por ltimo se debe realizar una observacin

general del lugar, entendiendo a esta como un proceso dentro de la
investigacin
En lo ateniente a la descripcin completa y detallada de las condiciones
fsicas del indicio o evidencia (apariencia, peso, medidas, presentacin, color,
consistencia, utilizando si es necesario un estudio comparativo, etc.) debemos
referirnos a su estado original, es decir, que lo obtenido en el lugar, se
encuentre exactamente igual al presentarlo en el juicio; no obstante, si ha
sufrido alteraciones, transformaciones o modificaciones inevitables por ser
perecederos, por haber sido utilizados en la realizacin de un peritaje, o bien
por alguna otra causa, esas circunstancias debern registrarse para efectos
legales15.
Ningn servidor pblico deber recibir elemento materia de prueba
(indicio o evidencia fsica) que no est embalado, sellado, rotulado y con
registro de cadena de custodia de conformidad con los manuales,
procedimientos o protocolos establecidos oficialmente16 (pues es una
obligacin el conocimiento de stos17), salvo que exista imposibilidad para ello,
en cuyo caso se har uso de los medios ms adecuados para tal fin,
garantizando siempre el principio de autenticidad del elemento18.

4.- Transporte apropiado.

15

Al respecto, vase, Lpez Calvo, Pedro y Gmez Silva, Pedro, op. cit., nota 2, p. 146.
En este orden de ideas, vase Secretara Tcnica del Consejo de Coordinacin para la
Implementacin del Sistema de Justica Penal, op. cit., nota 3, puntos 6.1.3 y 6.2.3.
17
Ibidem, p. 142.
18
Al respecto, vase Girard, James E., Criminalistics, U.S.A. Jones and Bartlett Plublishers,
2008, p. 20.
16

El traslado de los indicios19 deber ser lleva a cabo por el personal

correspondiente a las reas especficas, medicina, qumica, balstica, para su
estudio y anlisis en los laboratorios20.
El transporte y traslado tiene como primera premisa evitar la destruccin
de los indicios, la evidencia, el medio de prueba, o la prueba, como segunda
exigencia evitar su contaminacin, y como tercer requisito que se cumpla con
mayor eficiencia y seguridad con los tiempos y plazos establecidos en la ley.
El personal autorizado que transporte en vehculos comunes o
especiales (de acuerdo sea el caso) indicios, evidencias o bien datos o
medios de prueba, deber estar capacitado en el manejo de estos
elementos o materiales, en la recuperacin y conservacin de los
mismos, y seguir un protocolo de acuerdo a un manual preestablecido.
Los vehculos habilitados para trasportar indicios, evidencias o bien
datos o medios de prueba deben estar en perfectas condiciones de
funcionamiento, al igual que los accesorios y aditamentos especiales
que sirvan para la conservacin y preservacin de los elementos
transportados, as algunos debern contar con refrigeracin, otros con
blindaje especial, o bien el acondicionamiento que sea necesario para
cumplir con la cadena de custodia.
Ya sea que el traslado se realice a los laboratorios, a las oficinas de la
polica, a lugares destinados expresamente por la Procuradura, o a los
Tribunales, el traslado del indicio del lugar del hallazgo, de un sitio
relacionado, o de cualquier lugar a otro, deber primero estar autorizado
por la persona encargada de la custodia, y despus deber realizarse en
un transporte acondicionado que rena todas las caractersticas que
sean necesarias de acuerdo a las esencia y condiciones del indicio,
como son: la temperatura, la presin, el movimiento, el ambiente, o bien
la peligrosidad, porque el uso de vehculos inadecuados pone en riesgo
la naturaleza del indicio, causando alteraciones, modificaciones, incluso
la prdida del indicio.

19

Al respecto, vase, INACIPE, 50 preguntas sobre la cadena de custodia federal, Mxico,

2010, pp. 20- 21.
20
Vase, Lpez Calvo, Pedro y Gmez Silva, Pedro, op. cit., nota 2, p. 143.

 Todos los elementos debern estar identificados, embalados o

empacados adecuadamente, con indicaciones especiales de su manejo
y condiciones, asegurndose que no cambie su naturaleza o bien que no
sea alterada. Debern estar sellados y etiquetados de acuerdo al
protocolo previamente establecido.
Los indicios debern estar previamente fijados y documentados acorde
con los procedimientos establecidos. El material fotogrfico o video grfico
debe enviarse al almacn de evidencias una vez sea procesado, si no se ha
hecho, se guardar en el laboratorio21.
El Registro de Cadena de Custodia, acompaar a los indicios, desde la
recoleccin hasta la disposicin final.
El Perito, la Polica o el servidor pblico que haya recogido, embalado y
rotulado el indicio lo trasladar al laboratorio correspondiente o al almacn de
evidencias22; salvo en los lugares del pas dnde no sea posible la entrega
personal del indicio, en cuyo caso, la persona que lo recolecta y embala,
deber hacer el traspaso del mismo con el registro de Cadena de Custodia al
transportador respectivo para su envo, adjuntndole el formato de registro de
cadena de custodia23.
Las sanciones a los encargados de garantizar una adecuada
transportacin de los elementos a su cargo por incumplir las disposiciones o
violar reglas especficas y que como consecuencia alteren o perjudiquen los
elementos bajo su custodia, se establecern en los ordenamientos legales que
correspondan, pues recurdese que el desconocimiento de la cadena de
custodia no exime de responsabilidad al miembro de cualquier institucin que
los omita en un determinado momento, por ello, todos los funcionarios
participantes, son responsables del control y registro, ya que su actuar impacta

21

Sobre estas actuaciones consltese en el Manual de Procedimientos Bodega de Evidencias,

el procedimientos de recepcin de las mismas; en este orden de ideas, vase Secretara
Tcnica del Consejo de Coordinacin para la Implementacin del Sistema de Justica Penal, op.
cit., nota 3, puntos 6.2.5, passim.
22
Consideramos necesario establecer, a efectos de una actuacin diligente, que un traslado es
el movimiento que se hace de los elementos materia de prueba y evidencia fsica, de un sitio a
otro; y un traspaso es el acto por el cual un custodio entrega la guarda y responsabilidad de la
escena del crimen y los elementos materia de prueba y evidencia fsica a otro custodio.
23
Al respecto, vase, Lpez Calvo, Pedro y Gmez Silva, Pedro, op. cit., nota 2, pp. 146-147.

directamente en las decisiones tomadas por el fiscal o juez, dependiendo de la

etapa procesal24.

5.- Entrega controlada.

La entrega controlada, involucra a la custodia y a la preservacin.
Adems una continuidad, pues es habr un proceso continuo o perodo de
tiempo de la transferencia de los elementos recogidos, entre el personal
pericial, y el lugar de la entrega.
Los indicios se podrn guardar o mantener de manera transitoria en los
almacenes de los organismos de la Polica, o de Servicios Periciales, inclusive
en las oficinas del Ministerio Pblico o en laboratorios oficiales destinados para
tal fin.
Cuando el indicio sea de origen biolgico y requiera de condiciones especiales
de preservacin y no las posea el almacn transitorio, se podr acudir a
entidades pblicas de salud que garanticen dichas condiciones para su
almacenamiento transitorio.
El almacenamiento transitorio proceder en los siguientes eventos25:
Cuando el Laboratorio autorizado o el Almacn General de Evidencias
no se encuentre en servicio.
Cuando la complejidad de la diligencia no permita el traslado inmediato
del indicio al laboratorio autorizado o Almacn General de Evidencias.
Cuando no se tenga definido por la Polica el anlisis o estudio a solicitar
al laboratorio autorizado y se espera para que dentro de las 36 horas
siguientes a la diligencia de recoleccin del indicio, de manera conjunta
con el fiscal de conocimiento se elabore el programa metodolgico de la
investigacin y se decida el destino de los mismos. Traslado de manera
inmediata al laboratorio autorizado o almacn general de evidencias.

Toda persona que deba recibir un elemento material probatorio o

evidencia fsica, antes de hacerlo, revisar el recipiente que lo contiene y

24

Ibidem, p. 142.
As realizado en la experiencia colombiana. Vase, Fiscala General de la Nacin, op.cit.,
nota 6, punto 7.4.1.
25

dejar constancia del estado en que se encuentre, en el formato de registro de

cadena de custodia.
En el caso mexicano, la Bodega de evidencias es el lugar donde se almacenan
los elementos fsicos de prueba, en condiciones ambientales y de seguridad
que permitan garantizar la preservacin de las mismas26.
El embalaje slo se podr abrir por el perito designado para su estudio o
anlisis27, salvo que en los sitios de recepcin del elemento por motivos de
seguridad personal, se tenga duda del contenido del embalaje, en cuyo caso se
proceder a abrir el contenedor con la ayuda de personal conocedor en el
manejo de explosivos, dejando adjunto al registro de continuidad un informe
suscrito por quienes intervinieron, indicando las razones que motivaron este
proceder y a detallar las condiciones en que encontraron y dejaron el elemento.
La apertura del contenedor se har por lado diferente a donde se
encuentre el sello inicial28. Despejada la duda, el elemento se introducir
26

Al respecto, el Proyecto Integral de Evidencias para el Nuevo Sistema de Justicia Penal,

contiene un diagnstico de la situacin imperante en Mxico sobre esta temtica: Dentro de
la normatividad aplicable en las entidades y en la Federal aun no se ha destacado la
importancia que tiene las instancias de resguardo y conservacin de evidencias. Asimismo
tampoco se ha normado el destino final de las evidencias una vez que han cumplido su etapa
penal o bien cuando se determina que no constituyen elementos materiales de prueba para la
investigacin. Por lo anterior, es recomendable normar que el periodo de almacenamiento sea
de 3 a 5 aos como mximo una vez concluido el proceso penal, para el caso de evidencias
que no sean de carcter infeccioso o biolgico. Por otro lado no se han delimitado polticas de
operacin para el almacenamiento y resguardo, muchas veces reciben evidencias de carcter
infeccioso o bien objetos que no se encuentran regulados normativamente dentro de los
Manuales de Operacin. En cuanto este tipo de evidencias tambin es recomendable normar
que el periodo de almacenamiento sea por 2 aos como mximo una vez emitido el informe
pericial derivado de los anlisis. Las tres entidades visitadas solo cuentan con una Bodega
para todo el Estado y no cuentan con Bodegas Regionales por Distrito, lo que si bien en este
momento no ha representado un problema es porque o bien no se ha implementado en toda la
entidad el Nuevo Sistema de Justicia o bien porque solo han entrado en la modalidad por
delito, pero en cuanto el Sistema se encuentre operando completamente, los espacios no sern
suficientes. Encontramos como una parte importante dentro del proceso general de gestin de
evidencias, que uno de los elementos identificados que son de vital importancia resolver, es el
destino final de las mismas, toda vez que existen evidencias que aun cuando ya han agotado
su intervencin en todas las etapas del proceso penal, es decir que han sido judicializadas, no
existe la regulacin jurdica para determinar el tiempo que debern ser conservadas, ni el
destino que deber drsele a stas Cfr. Secretara Tcnica del Consejo de Coordinacin
para la Implementacin del Sistema de Justica Penal, op. cit., nota 3, punto 7 (conclusiones
organizacional-).
27
As contemplado en el modelo Colombiano. Vase, Fiscala General de la Nacin, op.cit.,
nota 6, punto 7.1.1. En el caso mexicano, en el Manual de Procedimientos Bodega de
Evidencias, se expone dicha actuacin, donde se contempla el hecho de que las evidencias
sern recibidas en la Mesa de Control, verificndose que estn acompaadas con la CC y el
formato de inventario de indicios. Vase, Secretara Tcnica del Consejo de Coordinacin para
la Implementacin del Sistema de Justica Penal, op. cit., nota 3, puntos 6.2.5, passim.
28
As en la experiencia colombiana. Vase, Fiscala General de la Nacin, op.cit., nota 6, punto
7.4.3. Sobre estas actuaciones consltese en el Manual de Procedimientos Bodega de

preferiblemente en el embalaje inicial si las condiciones del mismo lo permiten,

en caso de utilizarse un nuevo embalaje se conservar el rtulo y cinta de sello
inicial. Para sellar el embalaje se proceder a imprimir la firma y nmero de
documento de identificacin del encargado de la recepcin del elemento en la
parte de su cierre y sobre esta colocar la cinta de sello.
Ningn servidor pblico recibir el elemento materia de prueba o
evidencia fsica que no est embalado, sellado, rotulado y con registro de
cadena de custodia de conformidad con los establecidos oficialmente, salvo
que exista imposibilidad para ello, en cuyo caso se har uso de los medios ms
adecuados para tal fin garantizando siempre el principio de autenticidad del
elemento. En todo caso, el que reemplace el rtulo y el registro, deber
contener la informacin mnima requerida, segn el presente manual.
El objetivo general de la cadena de custodia tambin es unificar los
criterios de los operadores y autoridades de este sistema mediante la
estandarizacin de los procedimientos de trabajo y el mejoramiento del servicio
en la administracin de justicia en el mbito penal, con miras a encontrar la
verdad procesal y erradicar la corrupcin y la impunidad.
A manera de corolario podemos decir que en el artculo 123 BIS del
Cdigo Federal de Procedimientos Penales mexicano, y el acuerdo A/002/10
emitido por la Procuradura General de la Repblica, se establecen inicialmente
los lineamientos y procedimientos que debern observar todos los servidores
pblicos para la debida preservacin y procesamiento del lugar de los hechos,
del hallazgo, de todos los indicios y evidencias relacionadas con hechos
delictuosos; no obstante, para una actualizacin de todos los procesos
aconsejamos se acuda al repetidamente citado Proyecto Integral de Bodega de
Evidencias para el Nuevo sistema de justicia Penal29.

Evidencias, el procedimientos de recepcin de las mismas; en este orden de ideas, vase

Secretara Tcnica del Consejo de Coordinacin para la Implementacin del Sistema de Justica
Penal, op. cit., nota 3, puntos 6.2.5 passim.
29
Ibidem, passim.

Bibliografa.-

CAMPOS, Federico, La relevancia de la cadena de custodia de la evidencia

en la investigacin judicial, Medicina legal de Costa Rica, Costa Rica,
vol. 19, nm. 1, 2002.
FERNNDEZ SNCHEZ, Jess I., Investigacin criminal, Espaa, Editorial
Bosch, 2009.
Fiscala General de la Nacin, Manual de procedimientos de fiscala en el
sistema penal acusatorio Colombiano, Colombia, Fiscala General de la
Nacin, 2004.
GIRARD, James E., Criminalistics, U.S.A. Jones and Bartlett Plublishers, 2008.
GUZMN, Carlos Alberto, El examen en el escenario del crimen, Buenos Aires,
Editorial B de F, 2010.
INACIPE, 50 preguntas sobre la cadena de custodia federal, Mxico, 2010.
LPEZ ABREGO, Jos Antonio, Criminalstica Actual, Ley, Ciencia y Arte,
Espaa, Ediciones Euromxico, 2012.
LPEZ CALVO, Pedro y GMEZ SILVA, Pedro, Investigacin criminal y
criminalstica, 2 ed., Bogot, Temis, 2006.
NEMETH, Charles P., Law and evidence, Jones and Bartlett publishers, U.S.A.
LLC., 2011.
Secretara Tcnica del Consejo de Coordinacin para la implementacin del
sistema de justicia penal, Manual de Procedimientos Bodega de
Evidencias, Mxico, SEGOB, 2012.

PRIMERA PARTE
CAPTULO III
PRINCIPIOS PROBATORIOS DE LA CADENA DE CUSTODIA.
Por el M.D. Levy Magdiel Salinas Mjica.
Instructor certificado SETEC.

1.- Principio de aseguramiento de la prueba.

La cadena de custodia tiene estrecha vinculacin con el lugar de los
hechos, por ello, resulta trascendental que los funcionarios del pas, cuenten
con facultades y procedimientos estandarizados, que permitan un trabajo
coordinado y eficiente, garantizando la legalidad en su actuacin. Por tanto, la
actuacin diligente de stos, en los trabajos de obtencin de indicios o
evidencias en aras de cristalizar la procuracin de justicia, demanda nuevos
roles en las instituciones policiales. En este sentido, los Policas deben de tener
facultades jurdicas para asegurar inmediatamente todas las cosas u objetos
que, con posterioridad, podrn, acorde con los mecanismos jurdicos previstos,
constituirse como datos o medios de prueba para su posterior desahogo ante
el Juez de Control o el de Juicio Oral.
El

Acuerdo

A/002/101,

atendiendo

las

necesidades

antes

mencionadas, establece la facultad, pero a la vez, la obligacin de las policas

o de cualquier integrante de las instituciones de seguridad pblica, de preservar
el lugar de los hechos y/o el hallazgo, as como la obligacin de hacerlo saber
inmediatamente al Agente del Ministerio Pblico Federal, a efecto de que
determine bajo su responsabilidad, sobre el aseguramiento de los bienes
puestos a su disposicin.
Debemos poner de relieve el hecho que lo anterior se realiza
actualmente, en el mbito federal, cumplindose con lo dispuesto por el citado
Acuerdo; as como por los preceptos 69, 123, 123 Bis, 123 Ter, 123 Quater,
123 Quintus, 181, 182 A-R, 237, 289 Bis. del Cdigo Federal de
Procedimientos Penales, que prevn todo lo relativo a los indicios o evidencias
desde su hallazgo, aseguramiento, puesta a disposicin y valor probatorio en
juicio, situacin que no ofrece mayor dificultad en el sistema mixto de corte
1

Acuerdo A/002/10, por el que se establecen los lineamientos que debern observar todos los
servidores pblicos para la debida preservacin y procesamiento del lugar de los hechos o del
hallazgo y de los indicios, huellas o vestigios del hecho delictuoso, as como de los
instrumentos, objetos o productos del delito, Diario Oficial de la Federacin, 23 de abril de
2012.

inquisitorio que opera actualmente en el pas a nivel federal; sin embargo, este
principio adquiere mucha mayor relevancia en el sistema de justicia oral
adversarial, mismo que actualmente est en proceso de implementacin a nivel
nacional, por ser un procedimiento con caractersticas garantistas, que ponen a
la defensa en un plano de igualdad con el acusador y es tarea del ambas
partes convencer al juzgador que la prueba desahogada ante su presencia, es
la asegurada en el lugar del hallazgo y que no ha mutado, ni alterado su
naturaleza.
Ahora bien, en el nuevo sistema de justicia penal adversarial, la cadena
de custodia detenta una gran importancia toda vez que como se seala en
prrafos anteriores, sta es: El sistema de control y registro que se aplica al
indicio u objeto, instrumento o producto del hecho delictuoso, desde su
localizacin, descubrimiento o aportacin, hasta que la autoridad competente
ordene su conclusin2.
Comprendiendo la trascendencia de la presente institucin, Hidalgo
Murillo seala que: la evidencia es el testigo que no miente y el tiempo es la
evidencia que se aleja, el momento ms importante no es el juicio, si no la
escena que facilita y define el mejor momento del medio probatorio: su hallazgo
y acopio3. Aqu, la importancia que tiene el aseguramiento y preservacin de
todo tipo de indicios o evidencias que sean encontrados en el lugar de los
hechos para facilitar la investigacin.
Para logar el principio de aseguramiento, es decir, que no sea alterado lo
encontrado, y que no quede duda de ello, durante la secuela de la cadena de
custodia, las autoridades deben hacer uso de las ms avanzadas tecnologas,
que coadyuven con este fin (video, fotografa, etc.), tenindose presente
incluso las circunstancias de tiempo, modo, lugar; as como las caractersticas
de los bienes asegurables (volumen o naturaleza).
Aspecto neurlgico a tener en consideracin es la naturaleza del elemento que
se pretende asegurar. En este orden de ideas, podemos considerar, que
pudiera ser desde una escuadra automtica, que por su tamao no
representara ningn reto para su aseguramiento, o bien que se tratara de la
2

Cfr. Gaceta Parlamentaria, Proyecto de Decreto que Expide el Cdigo Federal de

Procedimientos Penales, SEGOB, Secretara Tcnica, 22 de septiembre de 2011.
3
Vase, Hidalgo Murillo, Jos Daniel, La etapa de la investigacin en el sistema procesal penal
acusatorio mexicano, Mxico, Editorial Porra, 2009, p. 21.

contabilidad de una empresa; tambin pudieran ser las conversaciones

telefnicas de las personas investigadas, previa autorizacin judicial4.
De la misma forma, se pudieran asegurar bienes de gran tamao como
aviones o barcos, los cuales seran video-grabados, pudiendo sustituir al indicio
en su lugar, como lo dispone el artculo 194 de la Propuesta de Cdigo Federal
de procedimientos penales5.
En resumen, el aseguramiento en el lugar del hallazgo6, es un momento
importante durante la cadena de custodia, por lo cual los ordenamientos
jurdicos (que a la fecha no contemplan estas disposiciones en el pas), deben
de dotar de las suficientes facultades jurdicas a los funcionarios investigadores
para lograr su efectivo aseguramiento, aunado a la utilizacin de los medios
tecnolgicos ms modernos, para logar su obtencin, fijacin en el lugar del
hallazgo y posterior preservacin durante la cadena de custodia.

2.- Principio de la licitud de la prueba.

Hemos indicado supra, en el nuevo sistema de justicia mexicano, tanto
la defensa, como el ministerio pblico y, en ocasiones, el acusador particular,
deben de tener igualdad de mecanismos jurdicos al momento de contender
durante el proceso y, principalmente, en juicio, cada uno con su verdad. Cabe
mencionar que aludimos a un modelo de justicia garantista, que pretende evitar
la impunidad, en el marco del respeto a los derechos humanos de las partes.
En este contexto, en el artculo 20, apartado A, Fraccin I, de la
Constitucin Federal, se establece lo siguiente: El proceso penal tendr por
objeto el esclarecimiento de los hechos, proteger al inocente, procurar que el
culpable no quede impune y que los daos causados por el delito se reparen.
4

Zaragoza Huerta, Jos, El nuevo sistema de justicia mexicano: Algunos comentarios, en

Estrada Michel, Rafael (coord.), Cultura constitucional, cultura de libertades, Mxico, Secretara
Tcnica, Coordinacin para la Implementacin del Sistema de Justicia Penal, 2010, p. 356.
5
Se han presentado casos donde la naturaleza de los elementos de prueba dificultan la
actuacin de las autoridades. As, en trminos de Pecina Alcal: Un caso real, con respecto
del sealamiento anterior, ocurri cuando, por una probanza mediante inspeccin se haca
necesario ver ms de 16,000 cartuchos, para lo cual se orden el traslado del juzgador hacia
las instalaciones de la zona militar, lo que oblig a decretar un receso en la audiencia para
transportar todo el equipo de videograbacin y el equipo tcnico al referido lugar para, ya ah,
contar cada uno de los proyectiles. Todas estas acciones eran innecesarias, puesto que se
pudieron haber evitado de haberse utilizado tcnicas correspondientes de auxilio como testigos
e impresiones fotogrficas. Cfr. Pecina Alcal, Jos Luis, Juicios Orales, Revista Alter, ao 1,
nm. 2, 2010, p. 23.
6
Hidalgo Murillo, Jos Daniel, op. cit., nota 3, p. 21.

Asimismo, en el mismo apartado, pero en la Fraccin IX, se indica: Cualquier

prueba obtenida con violacin de derechos fundamentales ser nula.
De lo anterior, advertimos la importancia del principio de licitud de la
prueba, ya que la sociedad representada por el Estado, busca que se
esclarezcan los hechos, que se demuestre cmo sucedieron las cosas, de
manera que el culpable no quede impune.
La transicin del sistema de justicia mixto de corte inquisitivo anterior,
que paulatinamente va cediendo lugar al nuevo sistema penal adversarial,
encuentra como sustento el hecho que se evite la impunidad; por otro lado, se
hace indispensable que se garanticen los derechos de las partes del conflicto,
lo que implica no haya vulneracin, con el consecuente detrimento de los
elementos de prueba. En caso de presentarse, sta, ser considerada nula.
En esta lnea de argumentos, en el sistema penal de justicia anterior7, el
Poder Judicial Federal ya se haba pronunciado estableciendo que no puede
ser considerada por el juzgador la prueba ilcita obtenida al margen de las
exigencias constitucionales y legales; por lo que, menos an, podr ser
considerada la prueba ilcita en un sistema de corte garantista como el que se
pretende establecer en Mxico8.
As, pues, debemos entender el principio de licitud de cadena de
custodia, como un proceso legitimador, que proporciona certeza jurdica a las
partes, esto es, que los indicios del hallazgo, despus de un riguroso proceso
de cadena de custodia, sometidos a la consideracin del juez, se obtuvieron
con estricto respeto al marco jurdico. Con ello, pretende evitarse lo que
Hidalgo Murillo, establece: se entiende que, al hablar de prueba lcita,
debamos comprender un proceso le legitimador del hallazgo, acopio, embalaje,
traslado, procesamiento incorporacin, desahogo y valoracin. No es posible
que en una etapa posterior legitime el acto procesal probatorio ilcito, es decir,
que la valoracin haga lcita la prueba ilcitamente hallada, acopiada,
7

As previsto en el artculo 206 del Cdigo Federal de Procedimientos Penales. Se

admitir como prueba en los trminos del artculo 20, fraccin V, de la Constitucin Poltica
de los Estados Unidos Mexicanos, todo aquello que se ofrezca como tal, siempre que
pueda ser conducente, y no vaya contra el derecho, a juicio del juez o tribunal. Cuando la
autoridad judicial lo estime necesario, podr por algn otro medio de prueba, establecer su
autenticidad. Cfr. Cdigo Federal de Procedimientos Penales, Diario Oficial de la
Federacin, 14 de junio de 2012.

Sobre esta temtica, vase, Arandia Guzmn, Omar et al., Procedimiento cautelar y juicio oral
en el nuevo proceso penal, Bolivia, Kipus, 2009, pp. 118 y 119.

trasladada, procesada, desahogada o incorporada al proceso9. Entonces,

tenemos que la prueba ilcita, es la que violenta, en su produccin, los
derechos y garantas protegidos como norma fundamental en la misma
normativa procesal, la constitucin poltica o los tratados de derechos
humanos10. Por lo cual, se debe tener cuidado por parte de los funcionarios
que participan en la cadena de custodia, observando su cumplimiento.
En resumen, la prueba debe de ser lcita en dos momentos, desde su
localizacin y obtencin, y durante el proceso de cadena de custodia, tambin
debe de respetarse estrictamente lo establecido en la ley de la materia, la
constitucin y los tratados internacionales suscritos por el estado mexicano, ya
que de lo contrario, la prueba resultara ilcita y nula en cuanto a su valor
probatorio.

3.- Principio de la veracidad de la prueba.

La verdad encontrada durante el hallazgo y acopio del indicio o
evidencia, a lo largo de la cadena de custodia y hasta su valoracin en juicio,
tiene que ser la misma; no es posible (como suceda en el sistema de justicia
anterior11) que exista una discrepancia entre la verdad representada por la
prueba y la realidad de los hechos.
En el nuevo sistema de justicia mexicano, la valoracin de la prueba se
basa en la lgica, conocimientos cientficos, la sana crtica y las mximas de la
experiencia12. Lo que obliga a que la cadena de custodia sea un garante, de
que todo lo encontrado en el lugar de los hechos y lo valorado en juicio, sea
exactamente lo mismo, adems de garantizar que no habido contaminacin,
9

Cfr. Hidalgo Murillo, Jos Daniel, op. cit., nota 3, p. 22.

Cfr. Hidalgo Murillo, Jos Daniel, Sistema acusatorio mexicano y garantas del proceso
penal, 2 ed., Mxico, Editorial Porra, 2010, p. 226.
11
Bajo el sistema de la prueba tasada, previsto en el sistema de justicia penal inquisitivo, la
prueba jurdicamente vlida poda no representar lo que en el mundo fctico aconteca.
12
Como ejemplo, en el Cdigo de Procedimientos Penales del Estado de Chihuahua, artculo
20, se establece: Las pruebas sern valoradas por los jueces segn la sana crtica,
observando las reglas de la lgica, los conocimientos cientficos y las mximas de la
experiencia. Asimismo, la Ley Procesal de Guanajuato en el precepto 330, prev: El valor de
la prueba ser asignado mediante la aplicacin de las reglas de la lgica, los conocimientos
cientficos y las mximas de la experiencia, a la luz de la sana crtica. Toda valoracin de la
prueba debe ser fundada y motivada expresando claramente las razones o motivos que se
tuvieron para concederle o negarle valor probatorio. Las pruebas deben valorarse de manera
conjunta, integral y armnica. Finalmente, en el Cdigo procesal penal de Nuevo Len, se
establece de similar manera el sistema de valoracin en el que se indica: Las pruebas sern
valoradas por los Juzgadores segn la sana crtica, observando las reglas de la lgica, los
conocimientos cientficos afianzados y las mximas de la experiencia.
10

alteracin o destruccin por un manejo negligente o doloso, durante el proceso

de la cadena de custodia.
En el derecho extranjero, especficamente, en Colombia, dicho principio
es conocido como principio de mismidad, que cobra protagonismo cuando se
indica que La cadena de custodia pretende asegurar la evidencia fsica, a fin
de evitar su alteracin, modificacin o falseamiento, todo lo cual queda
comprendido dentro del principio de mismidad, segn el cual, el medio
probatorio exhibido en los estrados judiciales debe ser el mismo y debe contar
con las mismas caractersticas, componentes y elementos esenciales del
recogido en la escena del delito o en otros lugares en el curso de las pesquisas
adelantadas por los investigadores13.
Como podemos constatar en captulos precedentes, dicho principio ha
sido comentado desde la ptica doctrinal al sealar que este alude al sistema
de aseguramiento de la evidencia fsica, compuesto por personas, normas,
procedimientos, informacin, contenedores y lugares, que al avalar el
cumplimiento del principio de mismidad, garantiza la autenticidad de la
evidencia que se recolecta y analiza y que se exhibe en la audiencia pblica del
juicio oral14.
Con el presente principio, el indicio encontrado en la escena del crimen,
deber ser el mismo que se exhibe en la audiencia de juicio oral. No obstante,
debemos precisar que, cuando sea indispensable realizar exmenes periciales
sobre los indicios o muestras y stos se consuman durante el proceso cientfico
de anlisis; es indispensable que los peritos que realcen los estudios
correspondientes den cuenta al ministerio pblico de tal situacin, en caso de
resultar remanentes, sean almacenados para posteriores dictmenes, o
destruidos por orden de la autoridad competente o en su caso, cuando
detecten irregularidades en el manejo de las evidencias u objetos, tambin
deben hacerlo saber a la autoridad investigadora.

13

Cfr. Corte Suprema de Justicia, Sala de Casacin Penal, Magistrada Ponente: Mara del
Rosario Gonzlez de Lemos, Aprobado Acta No. 041. Bogot D.C., 19 de febrero de 2009.
14
Mora Izquierdo, Ricardo, Evolucin de la medicina legal y de las disciplinas forenses en
Colombia. Nuevo enfoque de la prueba pericial, Cambios y perspectivas en el derecho
colombiano en la segunda mitad del siglo XX, Bogot, Ediciones Jurdicas Gustavo Ibez,
2002, t. III, pp. 131 y 168.

El repetidamente citado Proyecto de Cdigo Federal de Procedimientos

Penales, en el artculo 184, establece. Los peritos se cerciorarn del correcto
manejo de los indicios y realizarn los peritajes pertinentes sobre lo que se les
instruyan. Los dictmenes respectivos sern enviados al ministerio pblico para
efectos de la investigacin. Los indicios restantes sern resguardados para
posteriores

diligencias

su

destruccin,

si

resulta

procedente,

por

determinacin del ministerio pblico o de la autoridad judicial competente. Los

peritos darn cuenta por escrito al ministerio pblico cuando los indicios no
hayan sido debidamente resguardados, de conformidad con lo dispuesto en
este Captulo y dems disposiciones aplicables, sin perjuicio de la prctica de
los peritajes que se les hubiere instruido.
No hay que perder de vista el objetivo fundamental de la prueba y, por lo
mismo, la importancia de la cadena de custodia, que es identificar la evidencia
con el autor del hecho delictuoso y la vctima, relacionar la evidencia con el
hecho ilcito. En palabras de Hidalgo Murillo, al juzgador no le basta conocer
en juicio que haba, por ejemplo, alcohol en la sangre en la muestra
incorporada y sujeta a valoracin. Debe tener certeza que ese informe, al igual
que se refiere al perito que declara, que se refiere precisa y claramente al
imputado sin duda alguna15.
En cuanto al principio de veracidad de la prueba, con relacin a la
cadena de custodia, las autoridades adems de estar obligadas a presentar el
indicio obtenido en el hallazgo, tienen el deber de preservarlo hasta que cumpla
su propsito y sea valorado por la autoridad jurisdiccional. En este sentido, en
la propuesta del Ejecutivo, en el Cdigo Federal de Procedimientos Penales,
artculo 185 se plasma lo siguiente: La preservacin de los indicios es
responsabilidad directa de los servidores pblicos que entren en contacto con
ellos. En los casos de flagrancia que importen peligro de prdida de la vida o
pongan en riesgo la integridad fsica de las autoridades que tengan
conocimiento de los hechos, debern tomar fotografa, video o cualquier otro
medio que permita la certeza del estado en que fueron encontrados los indicios
y procedern a fijar y sellar el lugar para practicar el inventario cuando esto sea
seguro, en trminos del Acuerdo General que para el efecto emita la
Procuradura General de la Repblica. En caso de enfrentamiento armado
15

Cfr. Hidalgo Murillo, Jos Daniel, op. cit., nota 3, p. 29.

actual o inminente se podr realizar el procesamiento de cadena de custodia

en un lugar distinto al lugar de los hechos o del hallazgo en trminos del
Acuerdo General que para el efecto emita la Procuradura General de la
Repblica. En la investigacin deber constar un registro que contenga la
identificacin de las personas que intervengan en la cadena de custodia y de
quienes estn autorizadas para reconocer y manejar los indicios relacionados
con la investigacin. Los lineamientos para la preservacin de indicios que por
Acuerdo General emita el Procurador General de la Repblica, detallarn las
diligencias, procedimientos, datos e informacin necesarios para asegurar la
integridad de los mismos. La cadena de custodia iniciar donde se descubra,
encuentre o levanten los indicios y finalizar por orden de autoridad
competente.
En sntesis, la cadena de custodia debe garantizar perfectamente, que lo
encontrado, examinado pericialmente y puesto a valoracin del juez
correspondiente, es lo mismo que se encuentra en el lugar de los hechos y que
adems, debe de dar certeza a las partes que no ha sido contaminado, ni ha
mutado por dolo o culpa, de los funcionarios que intervinieron en su manejo y
en el supuesto que se detecte una contradiccin a este principio, se debe poder
determinar con certeza, quin es el responsable y cundo se dio tal
contaminacin o mutacin, para fincarle las responsabilidades penales y
administrativas que correspondan.

4.- Principio de la necesidad de la prueba.

En el sistema de justicia, se establece con toda puridad, en la Carta
Magna mexicana, en su artculo 20, Apartado B, Fraccin I, lo siguiente: De los
derechos de toda persona imputada: A que se presuma su inocencia mientras
no se declare su responsabilidad mediante sentencia emitida por el juez de la
causa. Con la presente disposicin, se obliga al ministerio pblico a acreditar
los hechos en los que basa su acusacin y por otro lado, desde el principio del
proceso se presume la inocencia del imputado16.

16

Al respecto, vase, Vizcano Zamora, lvaro, El ministerio pblico en el sistema penal

acusatorio mexicano, en Estrada Michel, Rafael (coord.), Cultura constitucional, cultura de
libertades, Mxico, Secretara Tcnica, Coordinacin para la Implementacin del Sistema de
Justicia Penal, 2010, pp. 313-349.

Al tener el rgano acusador la carga de la prueba, aunado a la gran

diferencia con el sistema de justicia mixto de corte inquisitivo, en el cual, el
agente del ministerio pblico estaba investido de fe pblica, desahogaba y
valoraba las pruebas que la misma representacin social realizaba, para su
posterior puesta en consideracin del juez, quien solamente poda validar las
pruebas desahogadas previamente por el ministerio pblico, dndoles valor
probatorio pleno; ahora, todo ello viene a replantearse, pues solamente sern
valoradas las pruebas que se desahogan ante la presencia del juez, obligando
a ste ltimo, a obtener informacin de calidad, para que mediante dato de
prueba, lo pueda hacer valer en su momento oportuno ante la autoridad
judicial. En esta tesitura, es necesario que la cadena de custodia, sirva de
proceso legitimador de la prueba, de manera que no deje duda alguna al
juzgador de la existencia del hecho que se pretende probar y de la
responsabilidad en la realizacin del hecho por parte del imputado y que la
prueba presentada en juicio, representa la realidad a lo acontecido en el lugar
del hallazgo y posterior acopio del indicio desahogado hasta el juicio como
prueba, ante la presencia del juzgador.
En el artculo 15 del Proyecto de Cdigo Federal de Procedimientos
Penales se establece lo siguiente: Corresponde a la parte acusadora la carga
de la prueba para demostrar la culpabilidad del acusado, en trminos del
Cdigo Penal Federal y las leyes aplicables.
Ahora bien, toda prueba ofrecida deber ser necesaria para acreditar la
teora del caso de la parte acusadora y de la defensa, por lo que tambin, las
pruebas que en un momento dado sean consideradas inconducentes,
irrelevantes, innecesarias o ilcitas17 18.
17

Como ejemplo de ello sera una prueba sper abundante, el juez de control al realizar el
anlisis que le solicite la contra parte en audiencia puede en un momento dado desecharla,
razn por lo que la prueba material ofrecida debe de ser suficiente y necesaria para que tal
supuesto no se d, situacin que recoge la legislacin de Nuevo Len. Al respecto, el artculo
337 del Cdigo Procesal Penal para el Estado de Nuevo Len establece: Durante la audiencia
intermedia, las partes podrn solicitar la exclusin de pruebas ofertadas por su contraparte
por considerarlas inconducentes, irrelevantes, innecesarias o ilcitas. A instancia de cualquiera
de las partes en la audiencia podrn desahogarse medios de prueba encaminados a demostrar
la ilicitud de alguno de los ofertados por la contraparte. Asimismo, en el artculo 340 se
contiene: El Juez, luego de examinar las pruebas ofrecidas y escuchar a las partes que
comparezcan a la audiencia, ordenar fundadamente que se excluyan de ser rendidas aquellas
pruebas manifiestamente improcedentes, las que tengan por objeto acreditar hechos pblicos
y notorios y las que este Cdigo determina como inadmisibles. Si estima que la admisin de la
prueba testimonial y documental en los trminos en que fueron ofrecidas, producira efectos

5.- Principio de la obtencin coactiva de la prueba.

Ya dijimos que la cadena de custodia inicia en el lugar donde se localiza
el indicio o evidencia, que en su oportunidad fungir como elemento de prueba;
por lo que tenemos que puede ser encontrado, en el propio imputado, en la
victima del delito, y/o en la escena del crimen.
Es necesario comprender que la obtencin de la verdad es un tema de
inters pblico, por lo que todos los individuos de la sociedad deben cooperar
para la obtencin de la misma y que, en caso de obstaculizacin de la
investigacin, las policas y las autoridades investigadoras, deben contar con
un marco jurdico que facilite una actuacin eficiente, pero a la vez respetuosa
de los derechos humanos de los intervinientes o cualquier otra persona. Por
ello, tanto en el Proyecto del Ejecutivo Federal de Cdigo Federal de
Procedimientos Penales, como en algunas legislaciones procesales del nuevo
sistema de justicia adversarial (Chihuahua, Guanajuato y Nuevo Len, a
manera de ejemplo) les otorgan facultades para obtener los indicios e
evidencias, an en contra de la negativa de los particulares para llegar al total
esclarecimiento de los hechos delictuosos19.
Aspecto importante a tener en consideracin, es el relativo a la inclusin
de nuevas instituciones jurdicas, que identifican al naciente sistema de justicia
mexicano como un modelo garantista. Garantismo punitivo que puede
corroborarse, tratndose de la actuacin del rgano responsable de la
investigacin frente a las personas, pues dicha actividad pudiera representar
una afectacin a sus derechos, motivando su negativa para cooperar con la
autoridad. De tal suerte que para la consecucin de sus fines, el investigador
puramente dilatorios en la audiencia de juicio oral, dispondr tambin que la parte que las
ofrezca reduzca el nmero de testigos o de documentos, cuando mediante ellos desee
acreditar los mismos hechos o circunstancias. El juzgador podr limitar el nmero de peritos
que deban intervenir segn la importancia del caso y la complejidad de las cuestiones por
resolver, despus de escuchar a las partes. Del mismo modo, el Juez excluir las pruebas que
provengan directamente de actuaciones o diligencias que hayan sido declaradas nulas. Las
dems pruebas que se hayan ofrecido sern admitidas por el Juez al dictar la resolucin de
apertura del juicio. En ningn caso, el Juez podr decretar la prctica de pruebas que no hayan
sido ofrecidas. Cfr. Cdigo Procesal Penal para el Estado de Nuevo Len, Diario Oficial del
Estado, 05 de julio de 2011.
18
Se seala en el artculo 438 del Proyecto de Decreto que expide el Cdigo Federal de
Procedimientos Penales: Durante la audiencia de preparacin del juicio cada parte podr
formular las solicitudes, observaciones y planteamientos que estime relevantes con relacin a
los medios de prueba ofrecidos por las dems, respecto de los cuales el juez se pronunciar.
Vase, Gaceta Parlamentaria, op. cit., nota 2.
19
Sobre esta materia, vase, Rivera Morales, Rodrigo, Cdigo orgnico procesal penal,
Venezuela, Editorial Horizonte, 2008, p. 119.

requerir necesariamente la autorizacin judicial, en este caso, del juez de

control.
Entre otras acciones que pueden desplegarse con dicha venia judicial
ser la exhumacin de cadveres, la expedicin de rdenes de cateo, la
intervencin de comunicaciones privadas y de correspondencia, la toma de
muestras de fluidos corporales, vellos o pelos y fibras, extraccin de sangre u
otros fluidos, as como la inspeccin de vehculos.

6.- Principio de inmediacin, publicidad y contradiccin de la

prueba.
Como se establece en el artculo 20 de la Constitucin Poltica de los
Estados Unidos Mexicanos, el proceso penal ser acusatorio20 y oral21. Se
regir por los principios de publicidad22, contradiccin23, concentracin,
continuidad e inmediacin24, principios aplicables por ende a la prueba y en
especial a la cadena de custodia, de manera tal que todos los funcionarios que
intervengan en la cadena de custodia, estn obligados a tener en cuenta tales
principios rectores y que en caso de no cumplirlos, se podra llegar a anular el
valor probatorio del indicio o evidencia manejado, con la correspondiente
responsabilidad administrativa o penal segn el caso, misma que podr ser
determinada con toda precisin con la correcta realizacin de la cadena de
custodia.
El principio de inmediacin de la prueba, con relacin a la cadena de
custodia, tiene que hacer entender a los funcionarios participantes en la misma,
que a travs de las mejores prcticas y de los sistemas tecnolgicos ms
avanzados, se debe realizar el aseguramiento del indicio o evidencia durante
su

localizacin,

para

la

posterior

fijacin,

recoleccin,

embalaje,

almacenamiento, estudios periciales realizados a los mismos, de manera tal,

20

Sobre esta materia, vase, Alliaud, Alejandra Mercedes, La garanta del principio
acusatorio, en Hendler, Edmundo S. (comp.), Las garantas penales y procesales, Argentina,
Editores del puerto, 2004, p. 211 y ss.
21
Abordando esta temtica, vase, Carbonell Snchez, Miguel y Ochoa Reza, Enrique, Qu
son y para qu sirven los juicios orales?, 3 ed., Mxico, Porra, 2008, p. 1.
22
Con una visin garantista del presente principio, vase, Ferrajoli, Luigi, Derecho y razn.
Teora del garatismo penal, Madrid, Trotta, 1995, p. 616.
23
Al respecto, vase, Rosell Senhenn, Jorge, Los principios y las garantas en el proceso
penal, Nuevo Proceso penal venezolano, Venezuela, Horizonte, 1998, p. 89.
24
Al respecto, vase, Roxn, Claus, Derecho procesal penal, Argentina, Editores del puerto,
2000, p. 102.

que al juez le llegue verdadera informacin de calidad, para que pueda

determinarse en cuanto a la existencia del delito y la probable responsabilidad
o no del imputado.
Ahora bien, si bien es cierto que la inmediacin no debe entenderse
como un mtodo de convencimiento del juez, toda probanza obtenida por
medio de la cadena de custodia, ser integrada a la audiencia de juicio ante la
presencia del mismo, para que ste, a travs de sus sentidos, pueda estar en
condiciones de resolver el conflicto sometido25.
Tanto el Proyecto del Ejecutivo Federal del Cdigo Federal de
Procedimientos Penales, como algunas legislaciones locales, contienen este
principio.
As, el mencionado Proyecto de Cdigo Federal de Procedimientos
Penales, artculo 21, se prev que: Toda audiencia se desarrollar
ntegramente en presencia del juez, as como de las partes que deban de
intervenir en la misma, con las excepciones previstas en este Cdigo, sin que
el juez pueda delegar en alguna otra persona el desahogo de la misma. La
inmediacin debe entenderse como una tcnica de desahogo de pruebas, no
como mtodo para el convencimiento del juez. Por su parte, encontramos que
en el Cdigo de Procedimientos Penales del Estado de Chihuahua, en el
artculo 319, se seala: El debate se realizar con la presencia ininterrumpida
del Juez o jueces de Juicio Oral en su caso y de las dems partes
legtimamente constituidas en el proceso, de sus defensores y de sus
representantes. El acusado no podr retirarse de la audiencia sin permiso del
Tribunal.
Podemos decir que la importancia del principio de inmediacin, radica
como certeramente ha expresado Pecina Alcal, en que el El juez slo tendr
en cuenta como pruebas, las que sean practicadas o introducidas y
controvertidas en su presencia en la audiencia de juicio oral26.
25

No obstante, a travs de medios electrnicos, como videos o fotografas, el Juzgador se

puede percatar de lo que aconteci en la escena del crimen, sin necesidad de que se detenga
la audiencia, se retiren las partes de la sala de audiencias y se constituyan en el lugar de los
hechos, por lo que se subraya, que la cadena de custodia, debe de legitimar y garantizar que lo
que se encuentra en el lugar de los hechos, ser trasmitido sin distorsin o contaminacin
alguna en audiencia, con la responsabilidad administrativa o penal para los participantes que
en un momento faltaren a su debido cumplimiento, sea por dolo sea por culpa. Al respecto,
vase, Pecina Alcal, Jos Luis, op. cit., nota 5, p. 23.
26
Pecina Alcal, Jos Luis, Retos del juicio oral, Mxico, Lazcano Garza Editores, 2008, p. 36.

Otro de los principios que se tiene que tener en cuenta en la cadena de

custodia, como en el desahogo de toda prueba, es el principio de publicidad.
Principio que viene desvirtuar el oscurantismo y discrecionalidad de algunos
operadores jurdicos en detrimento a las partes del conflicto y repercusin en el
sentimiento de desconfianza de la sociedad. Con ste principio, se pretende
que todo cuanto se ventile en el nuevo sistema de justicia adversarial sea
trasparente, lo que implica que la actuacin de cada funcionario interviniente en
la cadena de custodia, sea valorada de manera pblica durante el debate de
juicio, con las restricciones que las propias legislaciones procesales
establecen27.
De lo anterior, podemos observar que el principio de publicidad, no est
referido exclusivamente a las partes intervinientes, como el ministerio pblico,
la defensa, sino tambin vincula a la comunidad, con excepcin por lo
dispuesto por las normas correspondientes28. Situacin que se tiene que tomar
en cuenta por los funcionarios que intervienen en la cadena de custodia, ya que
sus actuaciones sern evaluadas por las partes, el juzgador y en su momento
la comunidad, por lo que estn ms que obligados a actuar de la manera ms
eficiente y eficaz, ya que se podr determinar con toda puridad quin y en qu
momento actu o no con forme a los protocolos de cadena de custodia,
afectando segn el caso, positiva o negativamente el valor de la prueba
desahogada ante el juez de la causa.
Es necesario considerar que el procedimiento legitimador de la cadena
de custodia, ser sujeto al debate de las partes, por el principio de
contradiccin, no solo por cuanto acontece a la legalidad o validez del indicio o
evidencia localizado, sino tambin, durante los posteriores actos como la
27

El proyecto de cdigo federal de procedimientos penales, en el artculo 8, establece: Las

audiencias sern pblicas, con el fin de que a ellas accedan, no slo las partes que intervienen
en el procedimiento, sino tambin el pblico en general, con las excepciones previstas en este
Cdigo. Los medios de comunicacin podrn acceder en los casos y condiciones que
determine el juez conforme a lo dispuesto por la Constitucin Poltica de los Estados Unidos
Mexicanos y este Cdigo. Por su parte, en el artculo 321, de la normativa adjetiva del Estado
de Chihuahua se alude a este principio de la siguiente manera: El debate ser pblico, pero el
Tribunal podr resolver excepcionalmente, an de oficio, que se desarrolle a puertas cerradas,
total o parcialmente, cuando: I. Pueda afectar la integridad fsica o la privacidad del Tribunal, de
alguna de las partes, o de alguna persona citada para participar en l; II. El orden pblico o la
seguridad del Estado puedan verse gravemente afectados; III. Peligre un secreto oficial,
particular, comercial o industrial, cuya revelacin indebida sea punible; o IV. Est previsto
especficamente en este Cdigo o en otra ley.
28
Pecina Alcal, Jos Luis, op. cit., nota 26, p. 37.

fijacin, recoleccin, embalaje, peritajes y puesta a disposicin de la autoridad

jurisdiccional que lo ordene durante el juicio. De manera que cada uno de los
eslabones que componen la cadena de custodia, compuesta por todo aquel
funcionario que intervenga en su realizacin, podr ser citado por las partes,
para asegurarse de la identidad de lo encontrado con lo examinado y puesto a
consideracin del juez. En este orden de ideas, en el artculo 9 del Proyecto de
Cdigo Federal de Procedimientos Penales, se contempla lo siguiente: Las
partes podrn conocer, controvertir o confrontar los medios de prueba, as
como a oponerse a las peticiones y alegatos de la otra parte, con las
excepciones previstas en la Constitucin Poltica de los Estados Unidos
Mexicanos y este Cdigo.
Resulta obligatorio cumplir en todo momento con el principio de
contradiccin, ya que de lo contrario, se puede llegar a invalidar una prueba
que demuestre la verdad de la realidad, pero que la violacin al principio de
contradiccin y por ende al debido proceso, anulen su valor probatorio29.
Asimismo, debemos tener en cuenta la imparcialidad con la que los
juzgadores debern de evaluar la prueba, de manera que como garantes de los
derechos fundamentales de las partes, deben de velar por estricto respeto a
sus derechos y a un debido proceso, con todo lo que esto implica. Por tanto, si
el juzgador advierte cualquier lenidad o falta de cuidado, en las actuaciones de
la cadena de custodia, por parte de los funcionarios involucrados que
conculque los derechos humanos de las personas, repercutir, como hemos
venidos sealando, en la posible declaracin de nulidad de la prueba, tal y

29

Pecina Alcal advirtiendo este tipo de escenarios seala: En la praxis hemos visto que
agentes del Ministerio Pblico, inobservando los derechos fundamentales, realizan sus
investigaciones y las pretenden llevar ante el juez, pero la defensa lo evidencia as. Por
ejemplo, el caso de una mujer con retraso mental grave que qued embarazada, pero sus
padres se enteraron cuando ya no era posible practicarle el aborto. Al realizarse las
investigaciones se sospech de dos vecinos que generalmente eran vistos de ociosos por las
inmediaciones del domicilio de la vctima. Al interrogarlos, se negaron a declarar, por lo que, sin
su consentimiento, se les extrajo una prueba para el dictamen de ADN, cuyo comparativo con
el producto del embarazo result superior a 99%11 para uno de ellos. En consecuencia, se
procedi a formular la imputacin, pero en el primer momento la defensa le pidi al juez de
garantas que se excluyera esa prueba porque se obtuvo en contravencin a los derechos
fundamentales, lo cual orill al juez a acordar favorable a tal peticin, por lo que se qued sin
prueba para sustentar la teora del Ministerio Pblico. Cfr. Pecina Alcal, Jos Luis, op. cit.,
nota 5, p. 27.

como ha sido ratificado por parte del Poder Judicial Federal en la actual
Dcima poca30.
A manera de corolario, entendemos la importancia de los principios que
hemos comentado con respecto a la cadena de custodia y la posibilidad que,
en el momento procesal apropiado, se puedan ofertar los datos de prueba con
cumplimiento del principio de legalidad y el debido proceso; por ello, las
normativas secundarias de aquellas entidades estatales que todava no
contemplan la institucin de la cadena de custodia, debern tener como piedra
angular el respeto a los derechos humanos de las partes, ya que en caso de
incumplimiento, el juzgador deber determinar si la restriccin legislativa a un
derecho fundamental (pinsese en el caso de acreditar el estado de
intoxicacin del imputado contra su voluntad).31
30

El principio de imparcialidad que consagra el artculo 17 constitucional, es una condicin

esencial que debe revestir a los juzgadores que tienen a su cargo el ejercicio de la funcin
jurisdiccional, la cual consiste en el deber que tienen de ser ajenos o extraos a los intereses
de las partes en controversia y de dirigir y resolver el juicio sin favorecer indebidamente a
ninguna de ellas. As, el referido principio debe entenderse en dos dimensiones: a) la subjetiva,
que es la relativa a las condiciones personales del juzgador, misma que en buena medida se
traduce en los impedimentos que pudieran existir en los negocios de que conozca, y b) la
objetiva, que se refiere a las condiciones normativas respecto de las cuales debe resolver el
juzgador, es decir, los presupuestos de ley que deben ser aplicados por el juez al analizar un
caso y resolverlo en un determinado sentido. Por lo tanto, si por un lado, la norma reclamada
no prev ningn supuesto que imponga al juzgador una condicin personal que le obligue a
fallar en un determinado sentido, y por el otro, tampoco se le impone ninguna obligacin para
que el juzgador acte en un determinado sentido a partir de lo resuelto en una diversa
resolucin, es claro que no se atenta contra el contenido de las dos dimensiones que integran
el principio de imparcialidad garantizado en la Constitucin Federal. [J]; Tesis 1/2012 (9a.),
Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, Dcima poca, t. I, 08 de Febrero de 2012,
p. 460.
31
En este sentido se ha establecido: Ningn derecho fundamental es absoluto y en esa
medida todos admiten restricciones. Sin embargo, la regulacin de dichas restricciones no
puede ser arbitraria. Para que las medidas emitidas por el legislador ordinario con el propsito
de restringir los derechos fundamentales sean vlidas, deben satisfacer al menos los siguientes
requisitos: a) ser admisibles dentro del mbito constitucional, esto es, el legislador ordinario
slo puede restringir o suspender el ejercicio de las garantas individuales con objetivos que
puedan enmarcarse dentro de las previsiones de la Carta Magna; b) ser necesarias para
asegurar la obtencin de los fines que fundamentan la restriccin constitucional, es decir, no
basta que la restriccin sea en trminos amplios til para la obtencin de esos objetivos, sino
que debe ser la idnea para su realizacin, lo que significa que el fin buscado por el legislador
no se pueda alcanzar razonablemente por otros medios menos restrictivos de derechos
fundamentales; y, c) ser proporcional, esto es, la medida legislativa debe respetar una
correspondencia entre la importancia del fin buscado por la ley, y los efectos perjudiciales que
produce en otros derechos e intereses constitucionales, en el entendido de que la persecucin
de un objetivo constitucional no puede hacerse a costa de una afectacin innecesaria o
desmedida a otros bienes y derechos constitucionalmente protegidos. As, el juzgador debe
determinar en cada caso si la restriccin legislativa a un derecho fundamental es, en primer
lugar, admisible dadas las previsiones constitucionales, en segundo lugar, si es el medio
necesario para proteger esos fines o intereses constitucionalmente amparados, al no existir
opciones menos restrictivas que permitan alcanzarlos; y en tercer lugar, si la distincin
legislativa se encuentra dentro de las opciones de tratamiento que pueden considerarse

Bibliografa.
Acuerdo A/002/10, por el que se establecen los lineamientos que debern
observar todos los servidores pblicos para la debida preservacin y
procesamiento del lugar de los hechos o del hallazgo y de los indicios,
huellas o vestigios del hecho delictuoso, as como de los instrumentos,
objetos o productos del delito, Diario Oficial de la Federacin, 23 de abril
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HIDALGO MURILLO, Jos Daniel, La etapa de la investigacin en el sistema
procesal penal acusatorio mexicano, Mxico, Editorial Porra, 2009.

proporcionales. De igual manera, las restricciones debern estar en consonancia con la ley,
incluidas las normas internacionales de derechos humanos, y ser compatibles con la naturaleza
de los derechos amparados por la Constitucin, en aras de la consecucin de los objetivos
legtimos perseguidos, y ser estrictamente necesarias para promover el bienestar general en
una sociedad democrtica. [J]; Tesis 2/2012 (9a.), Semanario Judicial de la Federacin y su
Gaceta, Dcima poca, t. I, 08 Febrero de 2012, p. 533.

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cultura de libertades, Mxico, Secretara Tcnica, Coordinacin para la
Implementacin del Sistema de Justicia Penal, 2010.

PRIMERA PARTE
CAPTULO IV
IMPORTANCIA DE LA CADENA DE CUSTODIA.
Por el Prof. Lic. Agustn Sauceda Rangel.
Instructor Certificado SETEC.

1.- Introduccin.
Como hemos sealado en captulos que preceden, la reforma
constitucional del ao 2008, introduce un nuevo paradigma de justicia1, que
contiene una serie de principios que lo impregnan y lo identifican2, obligando
as, a reorientar las formas tradicionales de ejercer el derecho penal, tanto en la
defensa como en la acusacin.
As pues, a partir de la constitucionalizacin de este sistema garantista,
que encontr abono con la posterior reforma del ao 2011, denominada de los
derechos humanos y sus garantas, el respeto irrestricto a los derechos
fundamentales de las personas sometidas a la investigacin y juzgamiento de
los delitos, se erige como la piedra angular del nuevo proceso penal. Si bien se
potencia el principio de presuncin de inocencia frente al principio de
culpabilidad, en el mbito de la investigacin criminal y, posterior juicio, cobra
especial relevancia la prueba, medio que proporcionar los elementos de
conviccin al juzgador, quien deber llegar a la veracidad de los hechos ratio
del conflicto que le someten a su jurisdiccin3.
En efecto, es en el nuevo sistema acusatorio adversarial4, donde las
partes (acusador y defensa), deben trabajar de manera cientfica precisamente

Al respecto, vase, Arandia Guzmn, Omar, Juicio oral en el proceso penal, 3 ed, Bolivia,
2003, passim.
2
Vase, Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, Diario Oficial de la
Federacin, 15 de octubre de 2012, artculo 20, prrafo primero.
3
El Estado a travs de tres institutos jurdicos indispensables: jurisdiccin (Poder Judicial),
accin (Derecho a la tutela judicial) y proceso (instrumento nico para el ejercicio de la
potestad jurisdiccional) debe proporcionar al ciudadanos instrumentos que permitan garantizar
el imperio de la ley y la razn, de lo contrario, la subsistencia de la irracional ley del ms fuerte,
as como la actuacin ciudadana por hacerse justicia por su propia mano, se configuraran
como la forma de solventar las controversias que surgieran en el seno social, impidiendo el
acceso a la justicia. Vase, Garber Llobregat, Jos, Constitucin y Derecho Procesal. Los
fundamentos constitucionales del Derecho Procesal, Navarra, Cuadernos Civitas, 2009, pp. 2930.
4
Con respecto a esta temtica, vase, Alliaud, Alejandra Mercedes, La garanta del principio
acusatorio, en Hendler, Edmundo S. (comp.), Las garanta penales y procesales, Argentina,
Editores del puerto, 2004, pp. 211 y ss.

para demostrar la hiptesis que someten al juzgador5, pues no es suficiente

presentar una simple controversia, como anteriormente se vena realizando,
sino que sta, a partir del nuevo sistema, se debe demostrar con argumentos
slidos6.
Lo anterior significa que el rgano acusador debe desempear su
funcin aportando pruebas contundentes apoyadas con las diversas disciplinas
auxiliares de las ciencias penales7; por su parte, la instancia de la defensa,
debe estar en capacidad de controvertirlas, con las mismas herramientas y
condiciones, para tratar de hacer prevalecer su propia hiptesis y contradecir la
posicin contraria8.
Precisamente, es en este tpico donde se hace imprescindible:
reconstruir los hechos, con base en las evidencias (aqu el punto de inflexin
garantista del nuevo sistema9), y no solamente en testimonios, pues se genera
mayor seguridad, certeza y credibilidad cuando se fundamentan las hiptesis
con elementos tangibles, analizados por la ciencia, denominados por varios
autores evidencia real10.
Para la consecucin este objetivo, el investigador deber aprender a
realizar su tarea acorde con los mtodos de la investigacin criminal

En este orden de conceptos, vase, Velandia Cantor, Gonzalo, Metodologa de la

investigacin criminal, Investigacin Criminal, Colombia, Universidad Libre, 2003, p. 50.
6
Vase Martnez Garnelo, Jess, La prueba indiciaria presuncional o circunstancial en el nuvo
sistema penal acusatorio, Mxico, Editorial Porra, 2010, passim.
7
Vase, en este orden de ideas, Lpez Calvo, Pedro y Gmez Silva, Pedro, Investigacin
criminal y criminalstica, 2 ed., Bogot, Temis, 2006, p. 152.
8
Vase, Esquinca Muoa, Csar, La defensa pblica en el proceso penal, Criminalia, Mxico,
Ao LXX, nm. 1, 2004, pp. 295-310. La actuacin del funcionariado en el lugar de la comisin
del delito es determinante para el esclarecimiento del mismo. Esto es as planteado por la
norma adjetiva que contempla que frente a la produccin de un hecho delictivo y el personal
policial se presenta, una de las acciones ms importantes que debe realizarse es
precisamente, el levantamiento de los elementos materiales o evidencias fsicas como huellas,
rastros, proyectiles, armas de fuego, armas punzo cortantes o contundentes, semen, vello
pbico, cabello entre otros, a efectos de preservar la escena, conservarla, perennizarla, etc.,
pero dicho levantamiento debe realizarse siguindose estrictamente el procedimiento de la
cadena de custodia, de tal forma que no se pierdan, ni el soporte, ni el contenido que pudieran
encontrarse, porque siempre en toda escena del delito, el autor o cmplice de manera
consciente o inconsciente dejarn algn elemento, material o evidencia fsica que pueden ser
muy significativos para establecer la forma de realizacin del hecho punible, as como tambin
pueden ser determinantes para establecer la identidad de los autores o cmplices.
9
Barba lvarez, Rogelio et al., Apuntes sobre el Derecho Penal Mnimo vs Derecho Penal
Simblico en el Cdigo Penal, en Zamora Jimnez, Arturo (coord.), Estudios Penales y Poltica
Criminal, Mxico, ngel editor, 2006, pp. 501 y ss.
10
Al respecto, vase, USAID, Tcnicas de litigacin oral en el sistema penal acusatorio
colombiano, 2 ed., Colombia, USAID, 2009, p. 66.

moderna11, que sigue los pasos metodolgicos de la investigacin cientfica y

volvindose experto en la guarda de la cadena de custodia12, en el manejo de la
evidencia y en la presentacin de ella ante los jueces en los juicios orales13.
Del mismo modo, tendr la gran responsabilidad de colaborar con la
acusacin en la presentacin del caso14, por ello, habremos de precisar que no
ser suficiente que el investigador despliegue su inteligencia, perspicacia,
sentido comn, lgica, o intuicin, sino que adems de poseer en alto grado
estas cualidades, deber saber investigar; es decir, ser capaz de producir un
conocimiento cierto sobre los hechos sucedidos y materia del conflicto. Si esto
no fuese as, la interpretacin que ste haga de sus hallazgos carecer de
credibilidad. Aqu, otro de los retos que conlleva el nuevo sistema de justicia
mexicano.
No hay duda que apoyarse en la metodologa de la investigacin
moderna, representar para el investigador, un fortalecimiento en su actuacin
(debiendo observar el principio de la objetividad como regla de oro del
investigador15), que repercutir en el reconocimiento exitoso de sus resultados,
por parte de rgano jurisdiccional, al momento del litigio.
As pues, el acusador deber, en primer lugar, aprender nuevos
mtodos, tcnicas y procedimientos; para que, en segundo trmino, pueda
perfeccionarlos paulatinamente, lo que facilitar su demostracin ante juez y
defensor confrontador, fundamentando que en su reconstruccin de los hechos
no existe algn elemento que vicie toda diligencia por el realizada, es decir,
11

Ampliamente, vase, Velandia Cantor, Gonzalo, op. cit., nota 5, pp. 50-75.
Tngase presente que es obligatorio para los intervinientes de la cadena de custodia tener
conocimiento de los protocolos de actuacin que existan para tales efectos, vase, Lpez
Calvo, Pedro y Gmez Silva, Pedro, op. cit., nota 7, p. 142.
13
Habremos de sealar que, Independientemente de las necesidades que deben colmarse en
el nuevo sistema por parte de los operadores, desde la perspectiva probatoria, no debemos
olvidar que ahora, es necesario desarrollar habilidades y las destrezas, toda vez que existen
diferencias estructurarles que demandan la actualizacin de los conocimientos jurdicos,
interpretativos y argumentativos, ya que el modus operandi de las partes acusadora y
defensora ha evolucionado en nuevo sistema acusatorio, distancindose paulatinamente del
anterior sistema mixto, donde la discrecionalidad, inoperancia, conculcacin de derechos y, en
definitiva, el oscurantismo jurdico elementos de identidad del mismo, ahora son relegados, en
aras de transparentar la resolucin de los conflictos sociales.
14
Al respecto, vase, Moreno Holman, Leonardo, Teora del caso, 2 ed., Argentina, Ediciones
Didot, 2012, passim.
15
Vase, Restrepo Fontalvo, Jorge, Reflexiones elementales sobre el estado social de
derecho y la investigacin criminal, Investigacin Criminal, Colombia, Universidad Libre, 2003,
p. 5. Aqu, reside un tema trascendente del aprendizaje: Solamente aquello que se puede
verificar desde la razn (no desde la emocin) es aceptado como objetivo. Cfr. Sabino, Carlos,
El proceso de investigacin, Colombia, El cid. Grficas modernas, 1989, p. 45.
12

que durante la cadena de custodia, cada eslabn cumple con estndares

exigidos16 que permitir la confirmacin de la hiptesis que l ha elaborado
sobre el caso17. De lo contrario, su tesis generar inquietudes al juez con el
efecto que la prueba sea rechazada y no valorada, lo que conllevara, si es la
nica prueba incriminatoria a una absolucin injusta18.

2.- Obtencin de certeza jurdica.

La funcin esencial de la prueba en el proceso penal acusatorio, es la de
conformar la certeza total o aproximada, respecto a la existencia de una cosa o
suceso, ocurrido en el mundo externo y que tiene efectos jurdicos en el
proceso. Por tanto, si se pretende demostrar la verdad de lo acontecido, con
fundamento en una prueba objetiva y legalmente incorporada, formar el
estado intelectual de certeza del tribunal para el quiebre del estado
constitucional de inocencia19 del acusado, que derivar en sentencia
condenatoria. Contrariamente, si los elementos incorporados prueban la
inverosimilitud

de

una

cosa

suceso,

determinarn

tambin

su

correspondencia a una duda razonable o certeza negativa, que derivar en la

inculpabilidad del perseguido penalmente.

16

Definitivamente, como podemos advertir, la cadena de custodia es necesaria porque los

indicios deben pasar por varias etapas, eslabones, manos o personal autorizado. En este
sentido, la persona que los recolecta es diferente de aquella que las transporta as como quien
realiza el peritaje. La misma ha de ser rigurosa e incumbe tanto al personal forense, como a
todas las personas que tengan contacto fsico con las evidencias, sean policas, abogados,
tcnicos, fiscales, secretarias, conductores, entre otros. Esto significa que toda persona que
tiene contacto con la evidencia es un eslabn dentro de la cadena de custodia, si se rompe uno
de ellos pierde valor probatorio y se habla de contaminacin. Sobre este tema, vase, Lpez
Calvo, Pedro y Gmez Silva, Pedro, op. cit., nota 7, p.146.
17
Vase, Snchez Prada, Mara Dolores et al., La importancia de la conceptualizacin de la
evidencia fsica en el sistema penal acusatorio, Colombia, Universidad externado de Colombia,
2001,
disponible
en
<http://foros.uexternado.edu.co/ecoinstitucional/index.php/derpen/article/view/1073/1016>,
pgina visitada el 28 de octubre de 2012. Sobre esta materia, Moreno Holman, Leonardo, op.
cit., nota 14, pp. 31-32.
18
Como lo ocurrido en el proceso penal seguido en los Estados Unidos contra el famoso
jugador de ftbol americano O.J Simpson, acusado por la Fiscala de asesinar a su esposa y
un amigo de esta: todo el alegato de su defensa se bas en negar valor a las pruebas
incriminatoria, alegando que no eran precisas y la evidencia fue pobremente recolectada,
cuando no alterada por los investigadores del caso.
19
En el nuevo sistema de justicia mexicano, el principio de presuncin de inocencia tiene un
papel preponderante como regla de juicio, referida al juicio de hecho de la sentencia penal, con
incidencia en el juicio probatorio, que exige que la prueba completa de culpabilidad debe ser
suministrada por la acusacin, imponindose la absolucin si la culpabilidad no queda total
mente demostrada. Vase, Armenta Deu, Teresa, Nuevo proceso penal: sistemas de
valoracin de pesos y contrapesos, Criminalia, Mxico, Ao LXX, nm. 1, 2004, p. 260.

En consecuencia, la cadena de custodia es importante porque todos los

pasos de la misma van dirigidos a obtener certeza jurdica, minimizando el
margen de error y la afectacin del principio de veracidad al dictar sentencia
judicial,; reconstruyendo los hechos a travs de los distintos elementos de
prueba, de manera que se pueda garantizar la veracidad e integridad de la
prueba, desde el momento mismo en que es localizada20. Consideramos
entonces que sta es un mecanismo de control de legalidad en la actuacin de
todo aqul que interviene en la investigacin criminal.
En efecto, atendiendo a la trascendencia de la presente institucin21, el
cumplimiento de las exigencias normativas, potenciar la confianza de las
partes, estableciendo adems que haya certeza en cada uno de los elementos
materiales del delito y la evidencia fsica que coadyuvarn a probar la comisin
de un delito, relacionar al sospechoso con la vctima o con la escena del
crimen, establecer las personas asociadas con el delito, corroborar el
testimonio de una vctima, definir el modo de operacin del agresor y relacionar
casos entre s o bien, exonerar a un inocente22.
En resumen, todos los pasos de la cadena de custodia van dirigidos a
obtener certeza jurdica, minimizando el margen de error y la afectacin del
principio de verdad real al dictar sentencia judicial; reconstruyendo los hechos a
travs de los distintos elementos de prueba, de manera que se pueda
garantizar la veracidad e integridad de la prueba, desde el momento mismo en
que es recaudada23.

3.- Identificacin de sujetos que hayan tenido o desplegado sobre la

evidencia algn tipo de acto o contacto.

20

Vase, Badilla A., Jorge, Curso de administracin y procesamiento de la escena del crimen,
Costa Rica, Escuela Judicial, 1999, p.25.
21
Recurdese que la cadena de custodia es el procedimiento de control que se emplea para
los indicios materiales afines al delito, desde su ubicacin, hasta que son valorados por los
diferentes funcionarios encargados de administrar justicia, y que tiene como finalidad no viciar
el manejo que de ellos se haga, y as evitar la contaminacin, alteracin, daos, reemplazos,
contaminacin o destruccin. Vase, la primera parte del captulo primero de este trabajo,
relativo a los aspectos generales de la cadena de custodia.
22
Vase, Fernndez Snchez, Jess I., Investigacin criminal, Espaa, Editorial Bosch, 2009,
pp. 79-80.
23
En este sentido, vase, Horvitz Lennon, Mara Ins et al., Derecho Procesal penal, Chile,
Editorial jurdica de Chile, 2002, t. I, p. 536.

La cadena de custodia, asimismo se configura como el medio idneo

para identificar a todos aquellos sujetos (policas, mensajeros, conserjes,
choferes, peritos, secretarios, escribientes, jueces, etc) que hayan tenido o
desplegado sobre una evidencia algn tipo de acto o contacto de forma que la
integridad y pureza de la prueba, se mantenga garantizada desde su hallazgo y
compilacin hasta su valoracin en juicio24.
Es importante mencionar quines componen la cadena de custodia:
inicialmente el personal policial uniformado que llega primero a conocer el
caso, pero en forma general por los funcionarios y personas bajo cuya
responsabilidad se encuentran los elementos de prueba respectivos durante las
diferentes etapas del proceso penal.
Por consiguiente, todo funcionario que reciba, genere o analice muestras
o elementos de prueba y/o documentos, forma parte automticamente de este
procedimiento, sencillo, pero de obligado conocimiento y cumplimiento durante
el desarrollo de la investigacin25.
Hemos sealado la importancia de la reforma constitucional por cuanto a
la introduccin del sistema acusatorio adversarial con rasgos garantistas; no
obstante, la inclusin de ste impacta y conlleva otros aspectos que no han
sido sealados por la doctrina nacional, con respecto a la presente institucin.
Si bien, en las actuaciones los funcionarios responsables de la investigacin
criminal deban cumplir con las disposiciones adjetivas, ahora la exigencia es
mayor, toda vez que el propio sistema prioriza acudir a las diversas ciencias
para aproximarse a la verdad de los hechos delictuosos y propicia la creacin
de nuevo ordenamientos jurdicos, a la fecha ausentes. El gran problema es
que este modelo de justicia conlleva exigencias en actuacin del funcionariado;
aqu la importancia de conocer el marco de su actuacin, pesemos que en
desempeo de una buena cadena de custodia se circunscribe en el
procedimiento.
Decimos que hay un conflicto, pues a la fecha, en Mxico, no existen
mecanismos que faciliten el quehacer de los responsables de la cadena

24
25

Badilla A., Jorge, op. cit., nota 20, p. 25.

Vase, Lpez Calvo, Pedro y Gmez Silva, Pedro, op. cit., nota 7, p. 145.

custodia, aqu, la necesidad de crear, en primer momento, y homologar, en

segunda instancia, protocolos de actuacin de ella26.
En relacin al tema, se establece que para que la cadena de custodia
cumpla con su finalidad de manera efectiva en el resguardo de los elementos
o medios materiales de prueba, es preciso tener en consideracin las
siguientes formulaciones:

En el mbito funcional, los jefes de cada rea o encargado de

practicar diligencias investigativas de manera integral, debe conocer
y actualizar los procedimientos de cadena de custodia de acuerdo
con la funcin que cumple.

El perito de laboratorio y mdicos forenses al analizar muestras o

elementos

de

prueba,

dejarn

constancia

escrita

de

la descripcin detallada de ellas, de las tcnicas y procedimientos

de anlisis utilizados, as como de las modificaciones realizadas
sobre los elementos periciados, indicando si stos se agotaron en los
anlisis o si quedaron remanentes.

Los jefes de laboratorios y de unidades asociadas a la investigacin

criminal que cuenten con respaldo para el trabajo de tratamiento
de evidencias,

debern

establecer indicadores de control para

garantizar la efectividad de la cadena de custodia.

Se debern crear mecanismos de coordinacin y de comunicacin, a

fin de realizar el seguimiento de los elementos de prueba que
requieren en su tratamiento de la participacin de dos o ms
laboratorios, a fin de propender a la respuesta integral y oportuna del
caso.

As como evaluar permanentemente el servicio, creando para tal

efecto indicadores de efectividad de todo el personal que interviene
en la cadena de custodia por rea o seccin, lo cual permitir
desarrollar e introducir mejoras en los procesos de la misma en
bsqueda de la calidad total27.

26

El desconocimiento de la cadena de custodia no exime de responsabilidad al miembro de

cualquier institucin que lo omita u olvide en determinado momento. Vase, Idem.
27
Barrientos Sandoval, Anbal Danilo, Mtodos, tcnicas y procedimientos de la investigacin
criminal,
21
de
septiembre
de
2011,
disponible
en
http://www.monografias.com/trabajos90/metodos-tecnicas-y-procedimientos-investigacion-

4.- Determinacin de la relacin tripartita: Vctima-Lugar de los

hechos-Victimario.
De la misma forma, la cadena de custodia reviste importancia porque
sirve para determinar, sin error, la relacin tripartita: vctima-lugar de los
hechos-victimario, para que el juzgador, al valorar las pruebas, pueda tener la
certeza de que las mismas fueron extradas del sitio, de la vctima o del
victimario, as como del nexo de que ellas se desprende.
Dicha relacin inicia con la noticia criminal, al tener conocimiento que se
ha cometido un hecho punible, el ministerio pblico iniciar la investigacin
criminal y ordenando la prctica de las diligencias necesarias y urgentes. En la
prctica y en la mayora de los casos cuando la polica es quien conoce del
hecho punible, las diligencias que son urgentes y necesarias seguramente ya
se habran iniciado, lo cual se hace a la par con la notificacin al Ministerio
Pblico de dicho inicio, siendo aqu donde los conocimientos y la experiencia
del investigador criminal, junto a las tcnicas y los mtodos de la criminalstica,
juegan una vital importancia.
Entonces, una vez iniciada la investigacin los rganos encargados de la
misma se debern de trasladar al sitio del suceso con la finalidad de determinar
la naturaleza del hecho para verificar si se trata realmente de la comisin de un
delito o no. En caso de ser afirmativo, se deber preservar el lugar de los
hechos, a fin de evitar modificaciones que puedan perjudicar la investigacin y
la apreciacin de las circunstancias que rodearon al mismo, lo cual traera
como consecuencia empezar a generar las interpretaciones de relacin de
causa y efecto, entre los elementos que forman el tetraedro de la Criminalstica,
es decir, la vctima, el victimario, el medio de comisin y el sitio del suceso28.
Tomados en consideracin los factores anteriores, la cadena de
custodia, permitir que el juzgador tenga absoluta certeza de que los
elementos probatorios encontrados en el lugar de los hechos son los mismos, y

criminal/metodos-tecnicas-y-procedimientos-investigacion-criminal5.shtml>, pgina visitada el

28 de octubre de 2012.
28
Estos cuatro aspectos son fundamentales en el estudio de esta disciplina; hacia ellos debe
dirigirse la atencin: hacia el sitio del hecho, con todos los lugares relacionados; hacia la
verificacin de la vctima; la individualizacin del autor; y, la determinacin de los instrumentos
utilizados, que son los que denominamos agentes fsicos, qumicos, mecnicos, biolgicos, etc.

que en el momento procesal correspondiente, le permitirn soportar su

resolucin bien condenatoria o absolutoria29.

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29

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aplicaciones e implicaciones: oralidad, inmediacin, contradiccin, concentracin, El nuevo
sistema de justicia penal acusatorio desde la perspectiva constitucional, Mxico, Poder Judicial
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PRIMERA PARTE
CAPTULO V
LA CADENA DE CUSTODIA EN EL DERECHO ESPAOL: TRATAMIENTO JURISPRUDENCIAL.
Por la Prof Dr Marta del Pozo Prez.
Profesora Contratada Doctora de Derecho Procesal.
Universidad de Salamanca

1.- Introduccin.
En los ltimos aos, los constantes avances cientficos y tcnicos han
generado una influencia importante en el mbito de la prueba penal. As, tanto
el anlisis del ADN, como la documentoscopia, la balstica forense, la
dactiloscopia, y la acstica forense, entre otras, son claros ejemplos de la
proyeccin que tiene la ciencia en el campo no slo judicial sino policial.
Deseamos indicar que la fiabilidad del anlisis pericial de, entre otras, la
muestra biolgica, las huellas o las balas es, en multitud de ocasiones,
incontestable, por lo que en el seno del proceso es prcticamente imposible la
discusin del resultado obtenido por los peritos siempre y cuando provenga de
un laboratorio forense acreditado1 como sucede, por ejemplo, con los del
Cuerpo Nacional de Polica o los de la Guardia Civil espaolas; a lo que hay
que aadir que, a pesar de que en el proceso penal podran aportarse peritos
de parte, no hemos de olvidar que aquellos pertenecientes a la polica espaola
son funcionarios pblicos sometidos, por tanto, al principio de imparcialidad2
1

En este mismo sentido en lo relativo al ADN se ha pronunciado la Unin Europea aprobando

dos normas: la primera (Decisin marco 2009/905/JAI, de 30 de noviembre, sobre acreditacin
de prestadores de servicios forenses que llevan a cabo actividades de laboratorio) impone que
las actividades de laboratorio se avalen por un organismo de acreditacin nacional que
certifique que cumplen la norma EN ISO/IEC 17025; la segunda (Resolucin del Consejo de 30
de noviembre de 2009, relativa al intercambio de resultados de anlisis de ADN.) aconseja a
los Estados miembros que utilicen 12 marcadores o loci de ADN en el momento de realizar al
comparacin de las muestras.
2
Como ejemplo puede consultarse la Sentencia del tribunal Supremo 29/2008, de 31 enero al
indicar: Como se expresa en sentencia de esta Sala 1642/2000 de 23.10, son numerosos,
reiterados y concordes los precedentes jurisprudenciales de este Tribunal de casacin que
declaran la validez y eficacia de los informes cientficos realizados por los especialistas de los
Laboratorios Oficiales del Estado, que, caracterizados por las condiciones de funcionarios
pblicos, sin inters en el caso concreto, con altos niveles de especializacin tcnica y
adscritos a organismos dotados de los costosos y sofisticados medios propios en las modernas
tcnicas de anlisis, viene concedindoseles unas notas de objetividad, imparcialidad e
independencia que les otorga "prima facie" eficacia probatoria sin contradiccin procesal, a no
ser que las partes hubiesen manifestado su disconformidad con el resultado de la pericia o la
competencia o imparcialidad de los peritos, es decir, que el Informe Pericial haya sido
impugnado de uno u otro modo, en cuyo caso ser preciso la comparecencia de los peritos al
juicio oral para ratificar, aclarar o complementar su dictamen sometindose as la prueba a la
contradiccin de las partes, para que slo entonces, el Tribunal pueda otorgar validez y eficacia
a la misma y servirse de ella para formar su conviccin. Pero cuando la parte acusada no
expresa en su escrito de calificacin provisional su oposicin o discrepancia con el dictamen
pericial practicado, ni solicita ampliacin o aclaracin alguna de sta, debe entenderse que

con lo cual la emisin de su informe no tendr en cuenta intereses particulares

como si podr suceder en el caso de un perito de parte; no hemos de olvidar
que dentro de la libre valoracin de la prueba que rige como principio en el
sistema procesal espaol el juez decisor forma su ntima conviccin, acerca de
la culpabilidad del acusado, tomando como fundamento las reglas de la
experiencia, la sana crtica y su leal saber y entender, lo que en multitud de
ocasiones generar, ante la discrepancia de los informes periciales, cuyos
autores podrn ser examinados de manera contradictoria en el juicio oral, que
se otorgue mayor credibilidad al del funcionario pblico3.
Por lo tanto, en la actualidad, los abogados defensores espaoles no se
centran tanto en discutir la validez de los informes periciales sino en la
posibilidad de que pueda objetarse la manera de actuar en la recogida del
objeto, sustancia, huella o vestigio as como en el mantenimiento de la debida
cadena de custodia.
Como muestra podemos aludir a determinados ejemplos, en materia de
trfico de drogas, son mltiples y abundantes los recursos que mantienen que
la sustancia analizada en el informe pericial valorado como prueba de cargo no
es la que la polica incaut al acusado en el momento de su detencin. Bien por
no coincidir fielmente los trminos empleados en la incautacin y en el anlisis
de las sustancias intervenidas4 (en el primer supuesto porciones y
posteriormente muestras) o incluso por figurar en el acta de remisin de
dicho informe oficial adquiere el carcter de prueba preconstituida, aceptada y consentida
como tal de forma implcita SSTS 1.12.95, 15.1 y 6.6.96 entre otras muchas. Este criterio ha
sido avalado por el Tribunal Constitucional (SS. 127/90, 24/91) al declarar la validez como
elemento probatorio de los informes practicados en la fase previa al juicio, basados en
conocimientos especializados y que aparezcan documentados en las actuaciones que permitan
su valoracin y contradiccin, sin que sea necesaria la presencia de sus emisores, y ha sido
seguido en multitud de sentencias de esta Sala que, al abordar el mismo problema suscitado
ahora, ha dejado dicho que si bien la prueba pericial y cuasipericial en principio, como es
norma general en toda clase de prueba, ha de ser practicada en el juicio oral, quedando as
sometida a las garantas propias de la oralidad, publicidad, contradiccin e inmediacin que
rigen tal acto, puede ocurrir que, practicada en trmite de instruccin, nadie propusiera al
respecto prueba alguna para el acto del juicio, en cuyo caso, por estimarse que hubo una
aceptacin tcita, ha de reconocerse aptitud a esas diligencias periciales o "cuasi periciales"
para ser valoradas como verdaderas pruebas, mxime si han sido realizadas por un rgano de
carcter pblico u oficial SSTS 5.5, 30.12.95, 23.11 y 11.11.96."
3
As ha sucedido, por ejemplo, en la SAN de 7 de diciembre de 2011-confirmada por la STS
607/2012, de 9 de julio- cuando ante la discrepancia de peritos funcionarios pblicos
(concretamente de la Polica Autnoma Vasca) y una perito de parte acerca de una prueba de
ADN el rgano jurisdiccional se decant por la fiabilidad de los primeros generando la condena
del acusado como autor de un delito de asesinato terrorista y otro de tenencia ilcita de armas
con finalidad terrorista.
4
STS 93/2010, de 8 de febrero.

muestras para su posterior anlisis que el objeto que contiene la sustancia

estupefaciente es una bolsa de papel y, por el contrario, en el informe pericial
de anlisis de la droga consta que lo que se ha examinado es la sustancia
contenida en una bolsa de plstico. 5
En otras ocasiones, se interesa la nulidad de la prueba de ADN,
concretamente en la fase de recogida de los objetos de los que se extrae la
muestra, alegando posible contaminacin, ponindose en entredicho la cadena
de custodia.6

2.- La cadena de custodia en la normativa espaola.

Es evidente que, en multitud de ocasiones, para poder aportar un medio
de prueba al juicio oral, que sea apto para desvirtuar la presuncin de
inocencia, hemos de comenzar por la recogida u obtencin de la fuente de
prueba7, es decir, de restos, trazas, objetos, indicios o vestigios, bien en la
escena del crimen o bien, cuando el delito as lo exija, de la exploracin del
cuerpo de la vctima, por ejemplo en un supuesto de agresin sexual8 a pesar
de las referencias que realiza nuestra vetusta LECrim, tras las sucesivas
reformas acaecidas en la misma y en el actual momento en el que nos
encontramos, no ser el Juez o Magistrado el que se encargue de estas tareas
sino las Unidades de Polica Cientfica teniendo en cuenta que la
Jurisprudencia del Tribunal Supremo tiene una consolidada y asentada doctrina
que pone de manifiesto que disponemos de una polica cientfica cada vez ms

STS 1051/2010, de 27 de mayo.

STS 240/2010, de 24 de marzo o STS 607/2012 de 9 de julio.
7
Sobre la recogida de vestigios biolgicos puede verse: Ramos Alonso, Jos Vicente, La
recogida de muestras biolgicas en el marco de una investigacin criminal, Diario La Ley, N
7364, Seccin Doctrina, 17 de Marzo de 2010.
8
Las normas que se aplican en Espaa para la recogida y traslado de muestras, objetos,
vestigios, trazas etc... son diversas, tenemos la Orden JUS/1291/2010, Por la que se aprueban
las normas para la preparacin y remisin de muestras objeto de anlisis por el Instituto
Nacional de Toxicologa y Ciencias Forenses, Boletn Oficial del Estado, 13 de mayo de 2010,
que puede servir de aplicacin analgica o supletoria para los dems Laboratorios de
Criminalstica en lo relativo a dichas muestras y el Real Decreto 32/2009. Por el que se
aprueba el Protocolo nacional de actuacin Mdico-forense y de Polica Cientfica en sucesos
con vctimas mltiples, Boletn Oficial del Estado, 16 de enero de 2009. Adems las Fuerzas y
Cuerpos de Seguridad poseen sus propios protocolos y normas de actuacin internas en todo
lo relativo a las actuaciones de las unidades cientficas, de obligado cumplimiento, con el fin de
documentar todos y cada uno de los pasos por los que discurre toda fuente de prueba, a travs
de ellos se dejar constancia documental y grfica de todo su recorrido, esto, evidentemente,
con el objetivo ltimo de fortalecer, garantizar y proteger la cadena de custodia.
6

especializada y mejor preparada, con amplios conocimientos tcnicos y

cientficos 9.
El modo de recogida, que debe realizarse una vez tomadas las debidas
precauciones para garantizar la proteccin personal y evitar la contaminacin,
depender tanto de la naturaleza de la muestra, objeto, huella, vestigio, rastro...
as como de su estado. Es evidente, a modo de ejemplo, que no es igual
recoger una muestra de sangre lquida, que seca, lo mismo sucede si sta
ltima se encuentra en una superficie absorbente o en una que no lo es.
En todo caso, cada rastro, objeto o vestigio recogido deber quedar
debidamente individualizado, ha de empaquetarse de manera independiente en
el recipiente ms apto en funcin de su naturaleza, ser etiquetado con su
procedencia, fecha, nmero de diligencias penales, persona que lo recoge,
contenido, etc. Esta informacin tiene una importancia capital a la hora de
validar la cadena de custodia10.
A continuacin, ser la propia polica la que debe remitir, aquello que
haya recogido, al laboratorio correspondiente para su posterior anlisis que se
plasmar en el correspondiente informe pericial. A la muestra, indicio, objeto,
vestigio, debe acompaarse lo que se conoce como oficio de remisin de
muestras que es un documento policial en el que adems de los datos del
asunto, debe constar la relacin y descripcin de todas las muestras que se
remiten y el lugar de recogida. Tambin hay que incluir el tipo de delito, la
analtica que se solicita y cualquier otra informacin sobre los hechos que
ayude a agilizar las pruebas en el laboratorio.
Todo lo anterior se regula en normas de procedimiento y Protocolos
policiales que se refieren a diferentes mbitos de actuacin desde las
inspecciones tcnico policiales hasta todo lo relativo a la biologa o el ADN,
haciendo referencias especficas a cuestiones como las actuaciones con
cadveres, en agresiones sexuales, en incendios o en vehculos. Hasta tal

En este sentido, entre otras, las SSTS 179/2006, de 14 de febrero; 355/2006, de 20 de marzo;
949/2006, de 4 de octubre; 968/2006, de 11 de octubre; y 1062/2007, de 27 de noviembre.
10
En el derecho extranjero puede consultarse, Secretara Tcnica del Consejo de Coordinacin
para la Implementacin del Sistema de Justicia Penal, Manual de Procedimientos Bodega de
Evidencias, Mxico, SEGOB, 2012, passim.

punto que ha recibido alabanzas de los rganos jurisdiccionales que ensalzan

las cautelas protocolariamente establecidas por la polica.11
Esto, sin duda, ha generado un notable incremento de la confianza que
tienen los rganos jurisdiccionales en la actividad policial en el campo cientfico
tanto en el momento de la inspeccin ocular del lugar de los hechos y la
recogida de las fuentes de prueba, como en los posteriores anlisis en sus
laboratorios especializados y acreditados.
Es evidente que el estado en el que llegan los rastros, trazas o vestigios
al laboratorio es crucial: si no han sido bien recogidos, custodiados o
conservados la posibilidad y el rendimiento del anlisis pericial se reduce. Por
eso la recogida y salvaguarda ha de hacerse con sumo cuidado, y el
mantenimiento de la cadena de custodia es fundamental para que no pierdan
su posible valor probatorio.
Para ello, es imprescindible garantizar la correccin de la denominada
cadena de custodia12, sin que pueda apreciarse prdida de eslabn alguno,
con el fin de asegurar que aquello que se presenta ante los tribunales como
evidencia o prueba es lo mismo que se encontr en el escenario delictivo.
Por lo que acabamos de exponer resulta patente que la polica cientfica
ser la encargada de proteger y custodiar todo rastro que haya dejado el
presunto autor del delito, sern por tanto los encargados de salvaguardar y
preservar los objetos, vestigios, huellas, trazas, indicios... que, tal y como
hemos expuesto en prrafos anteriores, previamente han recogido y
posteriormente han remitido y en multitud de ocasiones analizado, todo ello
hasta el momento de su inclusin como medio de prueba en el juicio oral.
En este sentido, nos preocupa la falta de regulacin directa13 de la
cadena de custodia en nuestra actual Ley de Enjuiciamiento Criminal; es, en mi
opinin, una cuestin crucial y absolutamente fundamental que debera
11

Sentencia de la Sala de lo Penal de la Audiencia Nacional de 12 de noviembre de 2009.

La Orden JUS/1291/2010, Por la que se aprueban las normas para la preparacin y remisin
de muestras objeto de anlisis por el Instituto Nacional de Toxicologa y Ciencias Forenses,
Boletn Oficial del Estado, 13 de mayo de 2010, indica en su Artculo 3 que El formulario de
remisin (anexo I) de muestras incluye, en un nico documento, la informacin necesaria para
que puedan hacerse los anlisis que se solicitan, estructurado en seis ejes: f.- Cadena de
custodia: Registra todos los intervinientes en la toma y cadena de custodia de las muestras. 4.
En todos los casos se enviarn cumplimentados los datos de cadena de custodia incluidos en
los formularios.
13
Indirectamente y de forma general contiene numerosos artculos que se refieren a ella ( a
modo de ejemplo: Arts. 282, 326, 334, 478, 770.3, 777, 796.6 LECrim)
12

incorporarse, como tantas otras, a un nuevo texto que deseara que viera la luz
en un breve periodo de tiempo entre otras razones por la necesidad de adaptar
y modernizar la normativa actual en ste y otros aspectos.
No cabe olvidar, que, en nuestra opinin, tal y como acabamos de
indicar, en relacin con la recogida y proteccin lo esencial es que se realice
por personal especializado y de forma que se garantice absolutamente la
denominada cadena de custodia de la muestra, es decir, la garanta de
identidad entre la muestra, vestigio, traza, objeto, recogido.. y lo analizado.
Sin embargo, para saber qu se entiende por cadena de custodia, no
podemos acudir a la regulacin de la LECrim. Espaola, pues, tal y como
hemos indicado con anterioridad, no hay una norma con una referencia
expresa a la misma.
Por tanto, acudiremos a la Jurisprudencia, para construir nuestro propio
concepto teniendo en cuenta que la cadena de custodia se refiere a: Un
concepto surgido de la propia realidad, a la que se ha teido de valor jurdico
con el fin de, en su caso, identificar en todo momento la unidad de la sustancia
estupefaciente, pues al tener que pasar por diversos lugares para que se
verifiquen los correspondientes exmenes, es necesario tener la completa
seguridad de que lo que se traslada, lo que se mide, lo que se pesa y lo que se
analiza es lo mismo en todo momento, desde el instante mismo en que se
recoge del lugar del delito hasta el momento final en que se estudia y
destruye14.
El Tribunal Supremo indica que Es a travs de la cadena de custodia
como se satisface la garanta de lo que se ha denominado la mismidad de la
prueba (STS 1190/2009, de 3 diciembre). A tal respecto, se ha dicho tambin
por la doctrina que la cadena de custodia es una figura tomada de la realidad a
la que se tie de valor jurdico, con el fin de identificar plenamente el objeto
intervenido, pues al tener que pasar por distintos lugares para que se verifiquen
los correspondientes exmenes, es necesario tener la seguridad de que lo que
se traslada y analiza es lo mismo en todo momento, desde que se recoge en el
lugar del delito hasta el momento final en que se estudia, y en su caso, se
destruye.15
14
15

Sentencia de la Audiencia Provincial de Gerona 320/2005, de 17 de marzo.

STS 607/2012 de 9 de julio.

En definitiva, en nuestra opinin la cadena de custodia de la prueba es el

procedimiento, convenientemente documentado, controlado que se aplica a los
indicios, trazas, objetos y vestigios materiales relacionados con el delito, desde
su localizacin hasta su valoracin por los encargados de administrar justicia y
que tiene como fin no viciar el manejo que de ellos se haga, de tal forma que
permite constatar la identidad, integridad y autenticidad de los mismos
garantizando y acreditando que lo recogido y analizado es lo mismo que lo que
se somete al juicio.
De manera esquemtica y general, pues pueden existir determinadas
especificidades, el proceso de la cadena de custodia sera el siguiente16:
Abarca dos etapas, la primera, va desde la recogida de la muestra,
vestigio, rastro o fuente de prueba material en el lugar del hecho hasta su
traslado al Laboratorio de Criminalstica para su anlisis y emisin del
preceptivo informe pericial y la segunda, desde ste hasta su traslado a la sede
de la Autoridad judicial o el lugar en que quede depositada a su disposicin.
1.- Primera etapa:
Abarca desde la recogida en el lugar del hecho o en personas o cosas
relacionadas con l hasta el Laboratorio de Criminalstica. Se divide en las
fases de recogida, embalaje y transporte.
A.- Fase de recogida:
Fotografiar y recoger en vdeo el escenario tal y como se encuentra
antes de comenzar la Inspeccin ocular tcnico-policial:
Es necesario fotografiar y grabar cualquier rastro, indicio u objeto,
estableciendo su relacin con los hechos (siempre se har con testigos
mtricos de referencia). Debe constar el lugar donde ha sido hallado para su
descripcin grfica, su ubicacin y el estado en que se encuentre, elaborando
un croquis si fuese necesario. Adems es conveniente documentar su
ubicacin (planimetra).
Hay que etiquetar cada fuente de prueba. Cada muestra o vestigio debe
estar referenciado adecuadamente. Para ello, previamente a la toma de

16

Elaboracin propia a travs de la consulta de las normas de procedimiento y los Protocolos

del Cuerpo Nacional de Polica relativos a la recogida de vestigios y a la cadena de custodia a
los que he podido acceder gracias a mi privilegiada posicin como Profesora del Centro de
formacin de la Polica de vila.

fotografa, se coloca junto a ella un testigo mtrico y una etiqueta que deben
ser visibles, al menos, en la fotografa de detalle17.
Se anotar en el acta de inspeccin tcnico-policial o de intervencin o
incautacin su descripcin, estado, ubicacin y referencia asignada.
Por ltimo, se recoge el rastro, vestigio, objeto o la muestra o el objeto
sobre el que asienta de forma aislada, separando unas de otras, conforme a las
normas de procedimiento especficas para cada tipo de muestra. Es
fundamental impedir la mezcla o confusin de los objetos, rastros, vestigios
recogidos. Por supuesto, es necesario utilizar guantes y un instrumento de
recogida distinto para cada vestigio, rastro o muestra.
Habr que recoger muestras-testigo: sangre, pelo de la vctima... Sern
las muestras indubitadas.
B.- Fase de embalaje:
Cada muestra debe ser embalada de forma aislada e individualizada,
separando unas de otras en un recipiente apropiado para su conservacin,
siendo conveniente el especficamente diseado al efecto por las normas de
procedimiento, con etiqueta de referencia y precinto de deteccin de apertura.
As se impedir la mezcla o confusin de lo recogido. Es fundamental identificar
y separar claramente las muestras dubitadas de las indubitadas.
El embalaje debe ser resistente a la rotura y ha de garantizar la
conservacin del rastro, vestigio, traza, objeto o muestra durante el transporte
por ello debe seguirse las normas de procedimiento que arbitran los recipientes
o contenedores ms aptos para cada tipo de resto o vestigio.
C.- Fase de transporte:
Hacerlo de modo seguro, evitando que se alteren las muestras.
Preferiblemente se utilizarn los medios de transporte de la dependencia
policial. Es evidente que si la muestra se degrada con el paso del tiempo, el
transporte deber ser urgente y en condiciones que aseguren su conservacin,
por ejemplo las muestras anatmicas y biolgicas deben refrigerarse si el
transporte va a durar un considerable periodo de tiempo.
Registrarlo, hacindolo constar en el atestado policial.
Almacenar todo lo recogido de modo adecuado.
17

En circunstancias anlogas a la espaola, vase, Secretara Tcnica del Consejo de

Coordinacin para la Implementacin del Sistema de Justicia Penal, op.cit., nota 10, passim.

El envo de las muestras, trazas, vestigios y objetos a los laboratorios

debe hacerse bien empaquetado y convenientemente separado e identificado,
tal y como hemos indicado con anterioridad.
Es necesario identificar a toda persona que recoja los objetos y muestras
para trabajar sobre ellas. En todos los casos debe quedar constancia
documental de estos extremos en poder del encargado del mantenimiento de la
cadena de custodia.
A cada objeto, muestra, traza, rastro o vestigio debe acompaarse una
copia del Acta de inspeccin ocular tcnico-policial o de intervencin o
incautacin as como el oficio de remisin al Laboratorio de Criminalstica18.
2.- Segunda etapa
Abarca desde el Laboratorio hasta la sede de la Autoridad judicial o lugar
en que quede depositada la muestra.
A.- Fase de recepcin en el laboratorio
Lo primero es comprobar que los precintos no estn alterados y que la
muestra ha llegado en buen estado de conservacin.
A continuacin, se firma el recib.
Por ltimo, se registra la recepcin en el correspondiente libro,
asignndole una referencia, y se deposita la muestra en condiciones de
conservacin para su tratamiento.
B.- Fase de tratamiento para la investigacin
Se efectan los estudios y anlisis requeridos que, junto con los
resultados obtenidos, sern recogidos en el informe pericial.
La muestra sobrante ser remitida a la Autoridad judicial, ser destruida
o quedar en depsito judicial, segn disponga dicha Autoridad en funcin de
la naturaleza de la misma.
C.- Fase de embalaje
De iguales caractersticas que en la primera etapa, si se remite la
muestra sobrante.
D.- Fase de transporte
De iguales caractersticas que en la primera etapa, si se remite muestra
sobrante.
E.- Documentos vinculados:
18

Con similitud procedimental, Idem.

Informe pericial y oficio de remisin a la Autoridad judicial19.

3.- Relevancia de la cadena de custodia. Consecuencias jurdicas
de su quiebra.
Respetando todas las cautelas y normas de procedimiento y protocolos
policiales se garantiza la cadena de custodia consiguindose que las diferentes
fuentes de prueba recogidas accedan al proceso como verdaderos y autnticos
medios de prueba que sometidos a la oralidad, contradiccin, inmediacin,
publicidad y concentracin puedan ser aptos para desvirtuar la presuncin de
inocencia.
En caso contrario, es decir, si se quebranta esta cadena de custodia
puede suceder que se invalide la prueba, a modo de ejemplo veamos la
Sentencia de la AP de Badajoz 83/2006, de 2 de junio, que considera que la
prueba pericial de ADN fue obtenida ilegalmente por ruptura de la cadena de
custodia, ya que se analizaron los restos hallados en unos guantes que fueron
remitidos directamente por la polica al laboratorio, sin su previa entrega al Juez
Instructor, adems los citados guantes no haban sido hallados en la inspeccin
ocular, apareciendo once das despus, sin que constara dnde se
encontraron, cmo y por quin. Es evidente que aqu no se cumplen los pasos
protocolizados en las normas policiales, entre otras cosas esos guantes
deberan haber sido fotografiados en el escenario, etiquetados, embolsados,
precintados, haciendo constar documentalmente (acta de inspeccin ocular
tcnico policial, atestado) los correspondientes extremos

a los que hemos

aludido en los prrafos anteriores.

La Sentencia indica que sin la intervencin judicial y la fe del Secretario
Judicial20 se desvanecen las necesarias garantas de conservacin y custodia
respecto a tan singular y decisiva pieza de conviccin, una vez que los guantes
"aparecen" varios das despus de aquella diligencia policial y, en definitiva,
desaparecen las garantas respecto de su origen y hallazgo, una vez que tal
19

Con respecto a la salida temporal reingreso de evidencias para juicio, vase, Ibidem, punto
6.3.5. (Diagrama de flujo).
20
Es el fedatario pblico en el proceso espaol, El secretario judicial debe velar por la
integridad de la "cadena de custodia" de los efectos que custodie en la medida en que se
encuentren bajo su responsabilidad. Esto es especialmente trascendente respecto a objetos
que sean materia de pericial qumica u otras, as como en el caso de elementos de prueba
electrnica. La asistencia del Secretario judicial, por ejemplo, a la prctica de la diligencia de
entrada y registro en un domicilio es obligatoria en nuestro ordenamiento jurdico levantando
acta de la misma.

pieza fundamental y nica desde el punto de vista incriminatorio, no es

mencionada en la primera acta remitida al Juzgado.
Conviene insistir en que los guantes no se mencionan en el acta de
inspeccin ocular que realiza la polica cientfica. Tampoco lo hacen en las
fotografas tomadas en la diligencia de inspeccin ocular. Y es, reitero, once
das despus, cuando se remite al Juzgado Instructor el oficio policial dando
cuenta del error y hallazgo posterior, aunque no se da explicacin alguna
relativa a "dnde se han encontrado, cmo y por quin".
Si se cumple y garantiza escrupulosamente la cadena de custodia se
evitan posibles alteraciones, sustituciones, contaminaciones o destrucciones de
las fuentes de prueba, debiendo salvaguardarse las muestras, vestigios,
rastros, objetos etc., en todas y cada una de las etapas del proceso; es decir,
se documenta en todo momento y en las diversas fases que estn protegidos y
resguardados, adems se refrenda que se encuentran nicamente en posesin
de personas autorizadas.
Tal y como hemos expuesto todo esto se hace desde el inicio, es decir,
desde el mismo momento en el que se procede a su recogida en la inspeccin
ocular tcnico-policial, la muestra, objeto, vestigio, traza debe ser trasladada
posteriormente al laboratorio forense correspondiente, en el cual tambin
deben adoptarse todas las condiciones de seguridad que reglamentariamente
se establezcan con el fin de controlar su manipulacin, asegurar su
conservacin, y mantener garantizada la integridad y pureza de la fuente de
prueba desde su recogida hasta su valoracin en juicio.
Evidentemente, la validez del informe pericial depender de su correcta
realizacin por personal cualificado, haciendo uso de la tecnologa apropiada,
siguiendo los protocolos correctos y prestando atencin escrupulosa a las
tcnicas de asepsia para evitar las contaminaciones durante el trabajo, por lo
que es muy importante la estandarizacin, tanto de los laboratorios (superacin
de controles de calidad internos y externos) como de la realizacin misma de la
prueba.
Tal y como hemos apuntado con anterioridad la documentacin se
realiza en el cuerpo del atestado, elaborando las Fuerzas y Cuerpos de
Seguridad documentos tales como actas u oficios. Deben reflejarse todos y
cada uno de los funcionarios que han estado en contacto con la muestra, resto,

vestigio, objeto Adems todo lo recogido se introduce en sobres de papel,

recipientes, bolsas de plstico o cajas adecuadas para ello en funcin de cada
tipo concreto de fuente de prueba obtenida; estos embalajes se etiquetan,
identifican, precintan, sellan y firman para garantizar que no podrn ser
manipulados o que si lo fueran se detectara el intento de alterarlos debido a la
vulneracin de las citadas cautelas.
Es evidente que la importancia de la cadena de custodia es crucial y
viene dada porque se encamina a obtener la certeza jurdica, asegura la
identidad entre lo recogido y lo analizado, es decir, que el informe pericial
remitido al rgano jurisdiccional versa sobre lo aparecido en el escenario, la
vctima, o el imputado, y no corresponde a ninguna otra cosa, teniendo en
cuenta adems que no habr sido cambiado, manipulado, sustituido por otro,
alterado o contaminado; con una correcta cadena de custodia, sin duda, se
minimiza el margen de error y por tanto, la afectacin del principio de veracidad
al dictar la sentencia judicial.
El respeto a la cadena de custodia tiene tanta importancia en nuestro
sistema procesal penal que nuestro Tribunal Constitucional ha delimitado que si
se lesiona se produce un menoscabo del derecho fundamental a un proceso
con todas las garantas21, a lo que hay que aadir que unido a esto podra
considerarse el menoscabo de derecho a la igualdad de armas procesales
entre acusacin y defensa que implica una lesin del derecho fundamental a la
defensa, si se pretende la valoracin como prueba de cargo de una diligencia
probatoria sin respeto a la cadena de custodia nos encontramos, sin duda
alguna, ante estas contravenciones del proceso penal espaol.
El problema concreto que debemos plantearnos respecto a esta cuestin
es doble, por un lado, debe probarse la ruptura de la cadena de custodia?,
cmo se acredita la citada lesin?; y por otro, cul es la consecuencia para
el proceso penal de la quiebra de la cadena de custodia22?
21

STC 170/2003, de 29 de septiembre y STC 281/2006, de 9 de octubre.

Resulta interesantsima la reflexin de Eiranova Encinas, Emilio cuando argumenta que en
Espaa: La falta de regulacin legal clara hace que los Tribunales en esta materia se estn
pronunciando de forma distinta, siendo curioso como veremos el que asistamos a un Derecho
Penal del Enemigo en los delitos de narcotrfico (salud pblica), terrorismo y de carcter
sexual. En estos delitos los Tribunales estn dispuestos a disculpar deficiencias en la cadena
de custodia que en otros delitos (ej. Propiedad intelectual), tienen como consecuencia el
apartar la prueba del proceso. En principio, la rotura de la cadena de custodia invalida los
datos que de la prueba se puedan ver afectados por esta circunstancia. Pero dicho esto, es
22

En relacin a la primera cuestin, es necesario indicar que, en principio,

s debe acreditarse la ruptura de la cadena de custodia, y esto, evidentemente
debe hacerlo quien desea invocarlo a su favor para evitar la eficacia plena de la
prueba de cargo apta para desvirtuar la presuncin de inocencia, con la citada
alegacin el abogado defensor pretende que los acusadores no puedan probar
consiguiendo desvirtuar as el derecho fundamental de su cliente.
Esta afirmacin parece chocar con el hecho de que la defensa, debido a
la existencia de la citada presuncin, no ha de probar nada, pero en el
supuesto que nos ocupa debe hacerlo para impedir la prueba condenatoria que
llevara a la condena de su cliente.
Esto porque la garanta de la cadena de custodia se presume adecuada
debido a que depende de autoridades y funcionarios pblicos, el propio Juez, el
Secretario Judicial o los funcionarios de Polica, se entiende que su actuacin
es legal y legtima. En este sentido el Tribunal Supremo considera que lo que
no puede admitirse, como premisa de la que parten los recurrentes, es que, en
principio, hay que presumir que las actuaciones judiciales y policiales son
ilegtimas e irregulares, vulneradoras de derechos fundamentales, mientras no
conste lo contrario. Ello supondra la paradoja de que mientras que tratndose
de los acusados ha de presumirse siempre su inocencia, en tanto no se prueba
su culpabilidad a los Jueces y Tribunales, en el mismo marco procesal, ha de
presumrseles una actuacin contraria a la Constitucin y a las Leyes, en tanto
no se prueba que han actuado conforme a Derecho. Frente a tal premisa,
hemos de afirmar que ni el derecho a la presuncin de inocencia, ni el principio
"in dubio pro reo", que siempre deben proteger a los acusados, pueden llegar a
significar que salvo que se acredita lo contrario, las actuaciones de las
autoridades son, en principio, ilcitas e ilegitimas. El principio de presuncin de
inocencia no puede extender su eficacia hasta esos absurdos extremos23

curioso comprobar cmo dependiendo del delito los Tribunales son ms o menos proclives a
disculpar los defectos en la cadena de custodia. Es en los delitos contra la salud pblica,
terrorismo y contra la libertad sexual en los que los Tribunales estn siendo ms reacios a
evitar las consecuencias de la rotura de la cadena de custodia. Quizs en ello estn
influyendo todas las razones con las que describe y explica el llamado Derecho Penal del
Enemigo. Vase, Eiranova Encinas, Emilio, Cadena de Custodia y Prueba de Cargo, Diario
La Ley, N 6863, Seccin Doctrina, 17 de Enero de 2008.
23
SSTS 187/2009 de 3 de marzo y 326/2009 de 24 de marzo y Auto TS 304/2011, de 31 de
marzo.

Adems de lo expuesto nuestro Tribunal Supremo24 indica que la

alegacin de ruptura de la cadena de custodia no se considera con contenido
casacional y por ello desestima el recurso, ya que aqul se efecta sin hacer
razonamiento o argumentacin alguna que precise la causa de la alegada
ruptura de la cadena de custodia; s afirma que no se ha preservado, pero
omite explicar las razones por las que estima que eso ha ocurrido, sin concretar
la causa de una infraccin que directamente se alega sin mayores
determinaciones, e imposibilitando el control de la alegacin, pues no compete
a este Tribunal completar o reconstruir su impugnacin buscando en las
actuaciones policiales algo que pudiera constituir la infraccin denunciada.
En definitiva, y por lo expuesto, es la defensa la que debe alegar,
fundamentar y acreditar la quiebra de la cadena de custodia, sin embargo en
este punto hay que ser especialmente cuidadoso puesto que, en ocasiones, la
Jurisprudencia25 ha llegado a exigir a la defensa la prueba de un hecho
constitutivo, que no impeditivo, colocndola por tanto en una posicin delicada,
vemos que aqu la denominada carga de la prueba que no es un trmino
correcto en materia procesal penal pero, que me sirve para ilustrar la
afirmacin que estoy analizando, quiebra de manera esencial las normas
relativas a la prueba en el proceso penal que quedan, sin duda alguna,
condicionadas de manera notable por la existencia de la presuncin de
inocencia.
Nos mostramos en total desacuerdo con la citada exigencia de nuestra
Jurisprudencia no es legtimo ni admisible que la defensa deba probar un
hecho constitutivo como puede ser, por ejemplo, la manipulacin por parte del
funcionario que genera la ilicitud de la cadena de custodia. Esta pretensin de
los Tribunales quiebra absolutamente el sistema probatorio del proceso penal
espaola algo que resulta, en mi opinin, inadmisible. Lo que sucede en la
prctica es que como la defensa no puede hacerlo, se desestima su solicitud
admitindose, como consecuencia, la validez de la cadena de custodia y, por
ende, de la prueba de cargo que llev a la condena.
Respecto al segundo aspecto que estamos analizando, es decir, cul es
la consecuencia para el proceso penal si existe una quiebra de la cadena de
24
25

SSTS 221/2009, de 6 de marzo, 679/2009, de 28 mayo y 266/2010, de 31 de marzo

STS 515/2006, 4 de abril.

custodia hemos de indicar, evidentemente, en primer lugar, que puede

controlarse su regularidad por el conjunto de las partes; hemos referido con
anterioridad que en determinados casos puede suponer una infraccin del
derecho fundamental a un proceso con todas las garantas, e incluso de la
quiebra de la defensa y, en mi opinin podra lesionar la presuncin de
inocencia pues la prueba obtenida no ser apta para desvirtuarla teniendo en
cuenta que no es una prueba legal y obtenida de manera limpia.
La prueba tiene que haberse producido con las exigibles garantas
procesales. Debe haberse obtenido, por tanto, con observancia de la normativa
relativa a la obtencin de fuentes de prueba, tanto en lo relativo a las normas
de

enjuiciamiento

como

los

principios

derechos

garantas

constitucionales.
En la prctica, la consecuencia de vulnerar la cadena de custodia ha
sido examinada por la Jurisprudencia de manera casustica llegando a adoptar
soluciones diversas que van desde considerarla nula, por ser ilcita, al ser
obtenida con infraccin de derechos fundamentales, hasta decidir que es
irregular por estimar que nicamente vulnera normas de rango legal.
Al mismo tiempo habr que delimitar si existe o no conexin de
antijuricidad entre la prueba declarada ilcita por quiebra de la cadena de
custodia y las que derivan de ella pues de existir este vnculo habra que aplicar
la teora del fruto del rbol envenenado declarando prohibidas esas diligencias
de prueba que derivan de la primera.
En nuestra opinin, a pesar de que sta no es la opcin ms utilizada
por la Jurisprudencia, que tiende a aplicar mayoritariamente la prueba irregular,
parece patente que la lesin de la cadena de custodia genera una prueba que
puede no slo quebrantar el derecho al proceso justo o con todas las garantas
sino que si es prueba de cargo esencial para delimitar la condena quebrar la
presuncin de inocencia y en ningn caso puede reputarse irregular sino como
prueba prohibida que no podr contribuir a la condena del acusado.

Bibliografa.

EIRANOVA ENCINAS, Emilio, Cadena de Custodia y Prueba de Cargo, Diario

La Ley, Seccin Doctrina, nm. 6863, 2008.
Orden JUS/1291/2010. Por la que se aprueban las normas para la preparacin
y remisin de muestras objeto de anlisis por el Instituto Nacional de
Toxicologa y Ciencias Forenses, Boletn Oficial del Estado, 13 de mayo
de 2010.
RAMOS ALONSO, Jos Vicente, La recogida de muestras biolgicas en el
marco de una investigacin criminal, Diario La Ley, nm. 7364, 2010.
Real Decreto 32/2009. Por el que se aprueba el Protocolo nacional de
actuacin Mdico-forense y de Polica Cientfica en sucesos con
vctimas mltiples, Boletn Oficial del Estado, 16 de enero de 2009.
SAN de 7 de diciembre de 2011.
Secretara Tcnica Del Consejo De Coordinacin Para La Implementacin Del
Sistema De Justicia Penal, Manual de Procedimientos Bodega de
Evidencias, SEGOB, Mxico, 2012.
Sentencia de la Audiencia Provincial de Gerona 320/2005, de 17 de marzo.
Sentencia de la Sala de lo Penal de la Audiencia Nacional de 12 de noviembre
de 2009.
Sentencia Tribunal Supremo 187/2009 de 3 de marzo.
Sentencia Tribunal Supremo 1051/2010, de 27 de mayo.
Sentencia Tribunal Supremo 221/2009, de 6 de marzo.
Sentencia Tribunal Supremo 240/2010, de 24 de marzo.
Sentencia Tribunal Supremo 266/2010, de 31 de marzo.
Sentencia Tribunal Supremo 515/2006, 4 de abril.
Sentencia Tribunal Supremo 607/2012 de 9 de julio.
Sentencia Tribunal Supremo 607/2012 de 9 de julio.
Sentencia Tribunal Supremo 679/2009, de 28 mayo.
Sentencia Tribunal Supremo 93/2010, de 8 de febrero.
Sentencia Tribunal Supremo 29/2008, de 31 enero.

PRIMERA PARTE
CAPTULO VI
LA CADENA DE CUSTODIA EN EL DERECHO COMPARADO: CON ESPECIAL REFERENCIA A LA UNIN
EUROPEA.
Por la Prof Dr Marta del Pozo Prez.
Profesora Contratada Doctora de Derecho Procesal.
Universidad de Salamanca.

1.- Introduccin. La cooperacin judicial y policial en materia

procesal penal en el contexto de la Unin Europea.
Este captulo pretende exponer la experiencia de la Unin Europea en
materia de cooperacin judicial y policial con la finalidad de que, en un futuro,
pueda servir de gua para la implementacin de un sistema similar en el Estado
Federal de Mjico donde coexisten 32 Estados Federados.
El fenmeno delincuencial transnacional, organizado y que potencia la
corrupcin es propio, desgraciadamente, del contexto mundial actual. Resulta
indudable que al desarrollo de los medios de transporte y comunicacin que
facilitan la rpida huida de los presuntos autores, se ha unido el nacimiento de
grandes redes criminales de carcter transnacional e internacional que llevan a
cabo sus actividades en distintas partes del planeta, esto junto al aumento de
nuevas y cada vez ms tecnolgicas, sutiles y complejas formas de
delincuencia, exige para evitar su actuacin de forma incontrolable contra el
orden pblico internacional, el desarrollo de la posibilidad de obtener fuentes de
prueba a lo largo y ancho de la UE para poderse utilizar en el momento del
enjuiciamiento penal en un concreto Estado miembro1. Esta necesidad se ha
convertido, en mi opinin, en una cuestin vital.
Justamente, la incorporacin de Espaa al seno de la UE y, por tanto, al
espacio de libertad , seguridad y justicia que representa esta integracin;
implica una necesaria y paulatina cooperacin judicial y policial con
fundamento, principalmente, en la ineludible lucha contra el fenmeno creciente
y preocupante que acabamos de analizar.
Estas redes delincuenciales fijan su residencia en aquellos Estados en
los cuales el Derecho Penal es menos represivo. sta es otra de las razones
que deben hacer que la cooperacin en el mbito de la UE sea ms gil y
1

En este sentido vase, Grande-Marlaska Gmez, Fernando y Pozo Prez, Marta Del La
obtencin de fuentes de prueba en la Unin Europea y su validez en el proceso penal espaol,
Revista General de Derecho Europeo, nm. 24, junio de 2011.

eficaz, a ello desea contribuir los principio de reconocimiento mutuo y el de

confianza recproca.
Por lo expuesto, se producir con relativa frecuencia el supuesto en el
cual en un Estado miembro deba ser enjuiciada una de estas redes con la
particularidad de que buena parte de las fuentes de prueba se han obtenido en
otro Estado miembro de la UE, esto exigir articular mecanismos de
cooperacin judicial y policial internacional que permitan no slo el traslado al
Estado de enjuiciamiento de aquellos vestigios que se han recogido fuera de l
sino la configuracin de una serie de principios que permitan que las citadas
fuentes de prueba puedan incorporase al juicio oral respetando tanto la
presuncin de inocencia como el derecho a un proceso con todas las garantas
que debe regir todo enjuiciamiento.
A todo ello vamos a dedicar este captulo. Debemos arbitrar mecanismo
para que las fuentes de prueba obtenidas en cualquier Estado miembro de la
UE puedan incorporarse al enjuiciamiento en otro Estado, todo ello con la
mayor agilidad posible, de otro modo no podremos conseguir el objetivo de
luchar contra la criminalidad organizada generndose autnticos nichos de
impunidad.
Por lo que acabamos de exponer, en la actualidad, estamos asistiendo a
un profundo cambio en la manera de entender y desarrollar la cooperacin
judicial y policial en materia penal en el contexto de la UE; es necesario
abandonar la idea del Estado como compartimento estanco soberano,
concepto que se proyectaba de modo directo en la colaboracin entre los
diversos Estados; el concepto de soberana nacional se ha ido flexibilizando
debido a la modificacin de las circunstancias del entorno europeo; si partimos
de la potenciacin de la integracin europea y del deseo de consolidacin de
un espacio nico sin fronteras, debemos desembocar en el necesario
crecimiento de la cooperacin internacional en el territorio de la Unin tanto en
la vertiente policial como judicial.
Constituye en este mbito un avance significativo, por la superacin de
las tradicionales relaciones de colaboracin, el reconocimiento mutuo de
decisiones judiciales en el mbito de la Unin Europea2, lo que desemboca en
2

Para conocer el alcance de este principio en el mbito de la UE en lo referente al proceso

penal, vase, Bujosa Vadell, Lorenzo, Reconocimiento y ejecucin de resoluciones judiciales

la potenciacin del principio de confianza recproca entre los diversos Estados

que desean llevar a la prctica el objetivo de que cualquier Estado miembro
debe proteger la paz social de otro contribuyendo a la depuracin de las
posibles responsabilidades penales, con independencia del efectivo lugar de
comisin de los delitos. Ambos principios tienen en materia de cadena de
custodia como objetivo ltimo prevenir la destruccin, desaparicin y
transformacin de fuentes de prueba.
Estos principios de reconocimiento mutuo y confianza recproca tienen
su fundamento ltimo en que los ordenamientos jurdicos de los diversos
Estados miembros poseen unos principios generales comunes comprometidos
con la proteccin y la garanta de los derechos y libertades fundamentales;
cuestin que, sin duda, no debe resultar reida con la potenciacin de la lucha
contra la criminalidad organizada creciente en el entorno europeo y la
proteccin de la seguridad de los ciudadanos de la UE.
Con independencia de las concretas regulaciones de Derecho positivo
de cada Estado miembro en la materia de obtencin de fuentes de prueba en
general, y de la cadena de custodia en particular, veremos que en el contexto
de la UE se confa en el modo de actuar de otro Estado miembro tanto en la
recogida de fuentes de prueba como en su conservacin, aseguramiento,
proteccin, preservacin, observacin, registro, embalaje, traslado y entrega.
Hasta tal punto que en numerosas ocasiones va a entenderse, tal y
como analizaremos despus con detalle, que la actuacin judicial y policial en
el Estado miembro donde se recoge la fuente de prueba y se preserva de
acuerdo a sus propias normas y protocolos de cadena de custodia no debe
cuestionarse en el Estado de enjuiciamiento.
Si respeta su normativa interna, aunque sta sea diferente a la del
Estado donde va a desplegar sus efectos la fuente de prueba, se entender
que es cmo si hubiese intervenido el propio juez o polica del lugar donde
deba desarrollar sus efectos la fuente de prueba, para desvirtuar la presuncin
de inocencia, convertida en medio de prueba en el juicio oral.
De esta manera se asegura la proteccin y tutela efectiva de los
derechos de los ciudadanos de la Unin, de tal modo que, al crearse una
penales: estado de la cuestin en la Unin Europea, Cuadernos de Derecho Judicial, nm.
XIII, 2003, pp. 449-504.

verdadera Comunidad de Derecho, la posible lesin o menoscabo de los

mismos contar con una respuesta conjunta del sistema judicial de la Unin
con independencia del Estado concreto en el cual se produzca la lesin
efectiva. Adems, se evitan las dilaciones indebidas.
Como hemos referido con anterioridad es evidente que en este contexto
se har necesario arbitrar nuevas posibilidades de obtencin de prueba en los
diversos Estados miembros, as como conseguir su posible valoracin en el
seno del proceso penal, en el cual deban proyectarse, con independencia del
lugar en el que ambos se produzcan.
Adems del principio de confianza y reconocimiento mutuo se deriva la
potenciacin y preeminencia, siempre que resulte posible, del contacto directo
entre autoridades judiciales y policiales, en ocasiones, incluso, se arbitrar la
posibilidad, tal y como indicar ms adelante, de que funcionarios policiales de
un Estado miembro se trasladen a otro con la finalidad de estar presentes en la
recogida de fuentes de prueba.
Todo
tradicionales

esto

implica

dejar

sin

vigencia

determinados

que

coartan el funcionamiento de los

de

principios

confianza

reconocimiento. Es necesario evitar la impunidad de aquellos presuntos

autores que buscasen refugio en un determinado territorio, todo ello a travs de
unos nuevos instrumentos de cooperacin mucho ms sencillos, giles y
eficaces.
La ltima razn que contribuye a la evolucin de la colaboracin entre
Estados reside en la preocupacin comn a todo el mbito de la UE por el
aumento de la proteccin de los derechos humanos fundamentales que pueden
verse lesionados en el territorio de la Unin por este nuevo tipo de
delincuencia, que en ocasiones resulta tremendamente violenta, y que no duda
en utilizar la extorsin, la amenaza, el asesinato o el secuestro para producir la
desaparicin de posibles testigos, y que contribuye a la corrupcin de los
funcionarios pblicos con la finalidad de facilitar su impunidad.
Resulta patente que con el panorama que hemos descrito debe
producirse un desarrollo creciente en la colaboracin entre Estados y en la
asistencia

mutua,

realizndose

una

sustitucin

de

los

tradicionales

instrumentos de cooperacin internacional por medios de investigacin y

prueba diferentes a los habituales, que devienen ineficaces para luchar contra

este peligroso y complejo fenmeno delictivo, este es el marco donde se

integra nuestro estudio.
Las

conocidas

normas

de

obtencin

de

pruebas

no

resultan

satisfactorias en la nueva realidad al responder a parmetros de Derecho

Internacional clsico, deben ser complementadas por unas nuevas formas de
obtencin de fuentes de prueba con fundamento en la cooperacin
internacional basadas, en el contexto europeo, en los que se consideran como
la piedra angular de la cooperacin internacional en el seno de la Unin nos
referimos, una vez ms, a los ya aludidos principios de confianza y
reconocimiento mutuo de resoluciones judiciales y policiales en el mbito de la
Unin Europea.

2.- Los principios inspiradores de la prueba en la Unin Europea.

Tras la anterior introduccin abordemos ahora los principios inspiradores
de la obtencin de prueba en la UE, as como su reflejo en las diversas
posibilidades existentes, a nuestro juicio, para ello en la legislacin de la Unin;
haciendo una especial referencia, como no poda ser de otro modo, a concretos
aspectos relativos a la cadena de custodia.
2.1.- Principio de reconocimiento y ejecucin resoluciones
judiciales casi automtico:
El principio de reconocimiento mutuo posee su origen en la creacin del
mercado nico comunitario. Debido a la variedad de legislaciones existentes en
las materias relacionadas con la circulacin de mercancas, la Comisin
Europea decide instaurarlo para salvar las diferencias aludidas; en vez de
llegar a un acuerdo en la armonizacin de cada una de las legislaciones
estatales - proceso lento y complejo - se decidi que cada Estado miembro
considerase o reconociese que la legislacin de otro Estado miembro era
equivalente a la existente dentro de sus fronteras.
Lo que va a suceder es que se pretende que dicho reconocimiento se
extienda no slo al trfico de mercancas, bienes y servicios, sino al de
resoluciones judiciales; la libre circulacin de decisiones judiciales en materia
penal sera el medio de sustituir la relacin clsica de cooperacin.
El primer Consejo en el cual toma protagonismo el principio de
reconocimiento mutuo de manera relevante en el mbito penal es el Consejo

Europeo de Cardiff del ao 1998 (15 y 16 de junio); de sus conclusiones emana

el Plan de Accin del Consejo y de la Comisin, de fecha 3 de diciembre de
1998, sobre la mejor manera de aplicar las disposiciones del Tratado de
Amsterdam relativas a la creacin de un espacio de libertad, seguridad y
justicia.
Sin embargo, es en la Cumbre de Tampere del ao 1999 donde se
consolida de manera definitiva: en sus conclusiones3 se sientan los
fundamentos y bases del principio de reconocimiento mutuo en el mbito penal.
Para cumplir las previsiones de este Consejo el 15 de enero de 2001 ve
la luz el Programa de medidas destinado a poner en prctica el principio de
reconocimiento mutuo de resoluciones en materia penal. De acuerdo al mismo,
el citado principio se aplicar tanto a aquellas resoluciones judiciales firmes que
deciden sobre el fondo como a todas aquellas resoluciones que puedan
producirse a lo largo del proceso que ordenen la aprehensin de pruebas y
productos del delito - supuesto ste que es el que nos ocupa - , as como la
detencin y puesta a disposicin del presunto autor.
Desde Tampere el crecimiento de la implantacin del principio de
reconocimiento mutuo en el mbito penal ha sido realmente espectacular. Se
aboga para que esta potenciacin se una al aumento de los esfuerzos para
armonizar las diversas legislaciones europeas en materia penal y procesal
penal, con la finalidad de que el reconocimiento mutuo no vulnere los derechos
fundamentales de los ciudadanos europeos. A esta tarea, que parece ser el
futuro de esta materia en la Unin, se dirigen el Libro Verde sobre la
3

Conclusin 33: Un mejor reconocimiento mutuo de las resoluciones y sentencias judiciales y

la necesaria aproximacin de las legislaciones facilitara la cooperacin entre autoridades y la
proteccin judicial de los derechos individuales: por consiguiente, el Consejo Europeo hace
suyo el principio del reconocimiento mutuo, que, a su juicio, debe ser la piedra angular de la
cooperacin judicial en materia civil y penal en la Unin. El principio debe aplicarse tanto a las
Sentencias como a otras resoluciones de las autoridades judiciales. Conclusin 35: En materia
penal, el Consejo Europeo insta a los Estados miembros a que ratifiquen con celeridad los
convenios de extradicin de la UE de 1995 y 1996. Considera que el procedimiento formal de
extradicin debe suprimirse entre los Estados miembros en el caso de las personas
condenadas por Sentencia firme que eluden a la justicia, y sustituirse por el mero traslado de
dichas personas, de conformidad con el art. 6 del TUE. Tambin deben considerarse
procedimientos acelerados de extradicin, respetando el principio de juicio justo. El Consejo
Europeo invita a la Comisin a que formule propuestas en ese sentido, a la luz del Convenio de
Aplicacin del Acuerdo Schengen. Conclusin 36: El principio de reconocimiento mutuo debe
aplicarse tambin a los autos anteriores al juicio, en particular a los que permiten a las
autoridades competentes actuar con rapidez para obtener pruebas y embargar bienes que
puedan ser trasladados con facilidad; las pruebas obtenidas legalmente por las autoridades de
un Estado miembro debern ser admisibles ante los Tribunales de otros Estados miembros,
teniendo en cuenta la normativa que se aplique en ellos. Fuente: www.europa.eu.int.

aproximacin, el reconocimiento mutuo y la ejecucin de penas en la Unin

Europea4 y el Libro Verde sobre las garantas procesales para sospechosos e
inculpados en procesos penales en la Unin Europea5.
En este mismo sentido se expresa la Decisin Marco 2008/978/JAI del
Consejo, de 18 de diciembre de 2008, relativa al exhorto europeo de obtencin
de pruebas para recabar objetos, documentos y datos destinados a
procedimientos en materia penal cuando indica: La Decisin Marco
2002/584/JAI del Consejo, de 13 de junio de 2002, relativa a la orden de
detencin europea y los procedimientos de entrega entre Estados miembros,
fue la primera medida concreta en materia de Derecho penal que implementa el
principio de reconocimiento mutuo. La Decisin Marco 2003/577/JAI del
Consejo, de 22 de julio de 2003, relativa a la ejecucin en la Unin Europea de
las resoluciones de embargo preventivo de bienes y de aseguramiento de
pruebas, aborda la necesidad del reconocimiento mutuo inmediato de
resoluciones para prevenir la destruccin, transformacin, desplazamiento,
transferencia o enajenacin de pruebas. Sin embargo, cubre solo la parte de la
cooperacin judicial en materia penal en cuanto a pruebas, y el traslado
subsiguiente de las mismas se deja a los procedimientos de asistencia judicial.
Es por tanto necesario mejorar ms la cooperacin judicial aplicando el
principio de reconocimiento mutuo a una resolucin judicial, bajo la forma de un
exhorto europeo, con el fin de obtener objetos, documentos y datos para su uso
en procesos penales; esta nueva institucin ser objeto de estudio en este
mismo trabajo.
El principio de reconocimiento mutuo posee el siguiente significado6: una
vez que un rgano jurisdiccional de un Estado miembro haya dictado una
resolucin -que contiene una determinada decisin- en el ejercicio de sus
competencias, de acuerdo a su propia legislacin, si la misma tiene
implicaciones internacionales en el seno de la UE deber ser aceptada de
manera automtica por todos los Estados miembros, debiendo producir,
4

COM (2004) 334 final, 30 de abril de 2004. www.europa.eu.int/eur-lex.

COM (2003) 75 final, 19 de febrero de 2003. www.europa.eu.int/eur-lex.
6
Vase, Fonseca Morillo, Francisco Javier, La orden de detencin y entrega europea, Revista
Espaola de Derecho Comunitario Europeo, nm. 14, 2003, p. 72, indica que el significado de
este principio reside en que la resolucin de la autoridad judicial de un Estado miembro debe
reconocerse automticamente y aplicarse en todos los dems Estados miembros con el menor
nmero de trmites posibles.
5

adems, en los Estados de la UE los mismos efectos o muy similares a los que
producira en su Estado de origen.
Este principio general puede aplicarse de manera directa a las
cuestiones relativas a la obtencin de fuentes de prueba en el seno de la UE, y
por consiguiente a la cadena de custodia.
Es decir, si en un determinado Estado miembro se dicta una resolucin
judicial en ejercicio de las competencias que le son propias, con respeto a su
legislacin interna en materia de obtencin de fuentes de prueba y para llevarla
a efecto existe una intervencin policial cumpliendo las normas y protocolos al
respecto, es decir, actuando conforme a los procedimientos y tcnicas
adecuados y que estn orientados al aseguramiento, proteccin, preservacin,
observacin, fijacin, registro, recoleccin, levantamiento, embalaje, traslado y
entrega de los indicios encontrados en el lugar de los hechos, la citada fuente
de prueba debe poderse incorporar desplegando todos sus efectos a un
proceso penal en otro estado miembro exactamente igual que si lo hiciera a
uno que se sustanciara en el Estado de origen.
Todo ello porque el Juez del Estado receptor de la fuente de prueba
entiende como propia la resolucin dictada para su obtencin en el Estado de
origen as como las normas y protocolos que rigen la cadena de custodia.
Dicho principio tiene su fundamento en dos elementos, que en nuestra
opinin, son al mismo tiempo otros dos principios que deben marcar el devenir
de la obtencin de fuentes de prueba en el territorio de la UE, nos referimos a
la equivalencia de resoluciones judiciales y al principio de confianza mutua:
2.- Principio de equivalencia: Delimita que a pesar de que la resolucin
no sea exactamente igual que la que podra producirse en el Estado de
ejecucin, o que en ella no se trate la materia que recoge de manera idntica o
similar, el Estado que recibe la resolucin judicial entender que los resultados
de la decisin del Estado emisor son equivalentes a los de la suya, es decir, a
la que podran haber adoptado sus propios rganos jurisdiccionales.
Es definitiva, con independencia de la especfica normativa existente en
cada Estado miembro relativa a la obtencin de fuentes de prueba y de cadena
de custodia se entiende que las citadas decisiones y la ejecucin efectiva de
las mismas son equivalentes a las propias, a pesar de que puedan existir

concretas diferencias, como de hecho sucede, en las regulaciones entre unos y

otros Estados.
3.- El principio de confianza mutua: Cada Estado miembro debe confiar
en el sistema judicial de los dems Estados.
Esto se basa en que los diversos Estados miembros de la UE tienen un
mismo fundamento comn en sus legislaciones nacionales basado en los
principios del Estado de Derecho y de la democracia; todos ellos han ratificado
el CEDH del ao 1950 y se ven vinculados en toda la materia relacionada con
los derechos, libertades y garantas fundamentales procesales por la
Jurisprudencia del TEDH.
Lo ideal sera que el reconocimiento fuese puro y automtico en todos
los supuestos, es decir, en el caso de obtencin de fuentes de prueba, el
rgano jurisdiccional del Estado de ejecucin nicamente debera comprobar la
existencia de una resolucin judicial sobre el particular, que an est vigente en
la fecha de ejecucin, y que la autoridad emisora es la competente para
dictarla.
Por lo tanto, como consecuencia de lo expuesto, y con fundamento en
los principios que estamos analizando, el Estado que recoge la fuente de
prueba no podra entrar a valorar el fondo de la cuestin, ni controlar su
utilizacin en el Estado de recogida y el Estado que la recibe no puede
pretender aplicar el tamiz de su normativa a la obtencin de la fuente de prueba
o a las normas y protocolos de la cadena de custodia.
Con lo cual, y en la prctica, la actuacin que llevara a cabo el rgano
del Estado de ejecucin sera muy similar a la que realizara el rgano del
Estado de emisin.
Esto, sin embargo, en algunas ocasiones an resulta un deseo, y la
mayora de las veces es imposible en la prctica; no tanto en el caso espaol
con pases como Francia y Portugal, donde la confianza y la relacin directa
entre autoridades es un parmetro aplicable en la cooperacin internacional
diaria, y no se discute, pero s con otros Estados miembros, como el Reino
Unido, que an ponen algn reparo en la cotidiana vigencia prctica de los
citados principios.

La propia Comisin Europea7 alude a dificultades de la lengua y del

control del cumplimiento de los requisitos para que la resolucin concreta
pueda considerarse como judicial8.
En definitiva y resumiendo, cuanto menor sea el nmero de extremos
que deba controlar y verificar la autoridad judicial encargada de obtener la
fuente de prueba, ms intensa resultar la aplicacin del principio de
reconocimiento mutuo9 lo que generar una agilidad tremenda en la
cooperacin judicial y policial en materia penal y en la asistencia directa entre
autoridades judiciales y policiales.
Todo ello desembocar en la disminucin de los plazos y en la evitacin
de las dilaciones y retrasos; garantizando la posibilidad de obtener las fuentes
de prueba necesarias para poderse incorporar al juicio oral con independencia
del Estado en el que se celebre; esta agilidad, redundar, al mismo tiempo en
la proteccin de la cadena de custodia, impidiendo, entre otras cosas, que el
indicio o el vestigio se degrade, desaparezca, se contamine o se pierda.
4.- Espacio de libertad, seguridad y justicia. Al margen de los tres
principios inspiradores reseados con anterioridad es evidente que la creacin
de este espacio se proyecta en la obtencin de fuentes de prueba en la UE.
Este punto de partida es el origen de todo lo que estamos analizando, es
el marco general que delimita que ha de potenciarse de modo necesario la
citada colaboracin y cooperacin regida por el reconocimiento mutuo, la
confianza y la equivalencia.
Es evidente que todo lo que acabamos de citar refuerza nuestra posicin
en lo relativo a la necesidad de potenciar en la prctica diaria de los rganos
jurisdiccionales y policiales de un nuevo horizonte de cooperacin judicial y
policial en este caso para la obtencin de fuentes de prueba que debe, sin
duda alguna, regirse por los principios propios del ya citado espacio de libertad,

Comunicacin de la Comisin al Consejo y al Parlamento Europeo, COM (2000)495, sobre

Reconocimiento mutuo de resoluciones firmes en materia penal, de 26 de julio de 2000, p. 18.
8
En este sentido, debemos indicar que cuando la investigacin en un Estado miembro venga
atribuida al Ministerio Fiscal en la prctica y en mltiples ocasiones, se equipara la citada
resolucin a la judicial a efectos de cooperacin internacional.
9
Y viceversa (se supone).

seguridad y justicia, que no son otros que los de reconocimiento mutuo,

confianza y equivalencia a los que hemos dedicado las lneas precedentes10.

3.- Aplicacin prctica para la obtencin de fuentes de prueba.

Estamos planteando la posibilidad de que una fuente de prueba obtenida
en un Estado miembro, de acuerdo a sus propias normas de recogida y de
cadena de custodia, pueda desplegar todos sus efectos en otro Estado,
durante su juicio oral.

Todo ello sin que el primer Estado pueda controlar

aspectos de fondo de la solicitud del segundo y teniendo en cuenta, adems,

que el Estado receptor tampoco puede cuestionarse la normativa concreta,
vigente en el Estado de recogida del indicio, objeto o vestigio, sobre cadena de
custodia. Ambos Estados aplicaran la confianza, la equivalencia y el
reconocimiento mutuo, de tal forma que las actuaciones en uno y otro seran
consideradas como propias para los dos.
Ahora bien, visto esto, cmo se lleva a cabo en la prctica y qu valor
procesal real tiene una fuente de prueba obtenida en un Estado en un proceso
penal celebrado en otro distinto? Veamos:
La primera posibilidad la regula el Convenio de asistencia judicial en
materia penal de 2000. (Convenio 1959-Convenio de Schengen): Como parte
de su regulacin se refiere a la entrega vigilada, el agente encubierto, los
equipos conjuntos de investigacin y la intervencin de las comunicaciones,
todo ello, evidentemente, con componentes internacionales.
Es decir, se prev que estas figuras propias de la investigacin utilizadas
por un Estado miembro puedan desplegar sus efectos en un proceso penal
efectuado en otro.
El rgano jurisdiccional que reciba la fuente de prueba obtenida gracias a
una de las citadas tcnicas nicamente comprobar si se cumpli la legislacin
del Estado donde tiene lugar la entrega vigilada, la actuacin del agente

10

Puede consultarse el Programa de Estocolmo. Una Europa abierta y segura que sirva y
proteja al ciudadano, Diario Oficial nm. C 115, 04 de mayo de 2010. Establece las prioridades
de la Unin Europea respecto al espacio de libertad, seguridad y justicia durante el periodo
2010 - 2014. Partiendo de los logros de sus predecesores, los programas de Tampere y La
Haya, pretende hacer frente a los desafos del futuro y reforzar an ms el espacio de libertad,
seguridad y justicia, con medidas centradas en los intereses y las necesidades de los
ciudadanos.

encubierto o del equipo de investigacin o la intervencin de las

comunicaciones.
La competencia de actuacin, as como la direccin y el control de las
investigaciones recaern en las autoridades competentes de dicho Estado
miembro que para ello aplicarn su normativa interna en lo relativo a las
posibles fuentes de prueba que puedan obtenerse as como en lo referente a la
cadena de custodia.
Efectuadas con todas las garantas en el citado Estado miembro y con
respeto a su legislacin se producir que todo lo obtenido de su utilizacin
tenga naturaleza de prueba preconstituida para cualquier proceso que pueda
desarrollarse en otro Estado miembro: es de imposible repeticin en el juicio
oral. Por tanto, puede utilizarse vlidamente lo obtenido en cualquier Estado
miembro para fundamentar una condena siendo, en consecuencia, apto para
desvirtuar la presuncin de inocencia.
Para poder valorar lo obtenido con estas tcnicas en un Estado de la UE
el rgano jurisdiccional receptor de la fuente de prueba (drogas, armas, dinero,
conversaciones, huellas, productos informticos etc) comprobar si se
cumpli la legislacin del Estado donde tiene lugar la diligencia11 tanto en lo
relativo a las normas que regulan su ejecucin, como en todo lo referente a las
fuentes de prueba obtenidas de su realizacin, as como en lo referente a las
normas y protocolos relativos a la cadena de custodia que asegure y proteja su
autenticidad e integridad.

11

Vase, a modo de ejemplo la STS de 5 de mayo de 2003: En tal sentido se pueden citar las
sentencias de esta Sala 13/95 de 19 de Enero en relacin a Comisin Rogatoria
cumplimentada por Alemania; sentencia nm. 974/96 de 9 de Diciembre donde expresamente
se proclama que ....en el mbito del espacio judicial europeo no cabe hacer distinciones sobre
garantas de imparcialidad de unos u otros jueces ni del respectivo valor de los actos ante ellos
practicados en forma...., en relacin a Comisin Rogatoria ante las autoridades suecas; la TS
S nm. 340/2000 de 3 de Marzo que en sintona con las anteriores confirma la doctrina de que
la incorporacin a causa penal tramitada en Espaa de pruebas practicadas en el extranjero en
el marco del Convenio Europeo de Asistencia Judicial citado no implica que dichas pruebas
deban ser sometidas al tamiz de su conformidad con las normas espaolas; la TS S nm.
1450/99 de 18 de Noviembre en relacin a Comisin Rogatoria cumplimentado por las
autoridades francesas, y en fin, la sentencia nm. 947/2001 de 18 de Mayo para la que ....no
le corresponde a la autoridad judicial espaola verificar la cadena de legalidad por los
funcionarios de los pases indicados, y en concreto el cumplimiento por las autoridades
policiales holandesas de la legalidad de aquel pas ni menos sometidos al contraste de la
legislacin espaola..... Desde esta doctrina, verificamos en este control casacional que a los
folios 220 y ss. se encuentra la documentacin correspondiente alas actuaciones efectuadas
por los agentes de Aduana del Aeropuerto, su resultado y las declaraciones de los mismos
efectuadas ante la autoridad judicial inglesa.

Esto es as porque, y esta es una cuestin esencial en la materia que nos

ocupa, en el espacio judicial europeo los tribunales de un Estado miembro no
pueden ser contrarios a la legalidad de las actuaciones en otro pas ni someter
stas al tamiz de su propia normativa procesal12.
El propio TS13 as lo indica: El primer motivo, por el cauce de
vulneracin de derechos constitucionales denuncia la violacin del secreto a las
comunicaciones ya que las dos cartas fueron abiertas unilateralmente en el
Aeropuerto de Heathrow sin la debida autorizacin judicial, nulidad que
acarreara la del resto de la prueba. Una vez ms se plantea la tesis segn la
cual los actos procesales efectuados en el extranjero por funcionarios del pas
correspondiente, deben practicarse segn las formalidades y garantas
previstas en la legislacin espaola, y una vez ms debemos declarar el
rechazo de tal pretensin porque los Tribunales espaoles no pueden ser
custodios de la legalidad de las actuaciones efectuadas en otro pas de la
Unin ni someter aquellas actuaciones al tamiz de la Ley procesal espaola. En
el marco de la Unin Europea, definido como un espacio de libertad, seguridad
y justicia, en el que la accin comn entre los Estados miembros en el mbito
de la cooperacin policial y judicial en materia penal es pieza esencial, segn el
art. 29 del Tratado de la Unin en la versin consolidada de Maastricht, no
cabe efectuar controles sobre el valor de los realizados ante las autoridades
judiciales de los diversos pases de la Unin, ni menos de su adecuacin a la
legislacin espaola cuando aquellos se hayan efectuado en el marco de una
Comisin Rogatoria y por tanto de acuerdo con el art. 3 del Convenio Europeo

12

En tal sentido y para Espaa se pueden citar a modo de ejemplo las siguientes sentencias de
la Sala II del TS: STS de 19 de Enero de 1995 en relacin a Comisin Rogatoria
cumplimentada por Alemania; STS. de 9 de Diciembre de 1996 donde expresamente se
proclama que ....en el mbito del espacio judicial europeo no cabe hacer distinciones sobre
garantas de imparcialidad de unos u otros jueces ni del respectivo valor de los actos ante ellos
practicados en forma...., en relacin a Comisin Rogatoria ante las autoridades suecas; STS
de 3 de Marzo de 2000 que en sintona con las anteriores confirma la doctrina de que la
incorporacin a causa penal tramitada en Espaa de pruebas practicadas en el extranjero en el
marco del Convenio Europeo de Asistencia Judicial citado no implica que dichas pruebas
deban ser sometidas al tamiz de su conformidad con las normas espaolas; STS de 18 de
Noviembre de 1999 en relacin a Comisin Rogatoria cumplimentado por las autoridades
francesas, y en fin, la sentencia de 18 de Mayo de 2001 para la que ....no le corresponde a la
autoridad judicial espaola verificar la cadena de legalidad por los funcionarios de los pases
indicados, y en concreto el cumplimiento por las autoridades policiales holandesas de la
legalidad de aquel pas ni menos sometidos al contraste de la legislacin espaola.....
13
STS de 5 de mayo de 2003. En este mismo sentido vase, SSTS 27 de mayo de 2003, 8 de
noviembre de 2003, 1 de octubre de 2002, 8 de marzo de 2000 y 16 de junio de 1997.

de Asistencia Judicial en materia Penal de 20 de Abril de 1959 -BOE 17 de

Septiembre de 1982-.
En definitiva, podemos afirmar que existe al respecto un consolidado
cuerpo jurisprudencial en relacin a las consecuencias derivadas de la
existencia de un espacio judicial europeo, en el marco de la Unin, fruto de la
comunin en unos mismos valores y garantas compartidos entre los pases,
aunque su concreta positivacin dependa de las tradiciones jurdicas de cada
Estado, pero que en todo caso salvaguardan el contenido esencial de aquellos
valores y garantas14.
Lo que acabamos de indicar no ha sucedido; sin embargo, cuando la
obtencin de la fuente de prueba se ha efectuado bajo la vigencia y respeto de
la normativa de un Estado no miembro de la Unin Europea, concretamente
podemos ver un caso de una intervencin de correos electrnicos generada en
EEUU de acuerdo a su normativa, y sin autorizacin judicial, por aplicacin de
la Ley Patritica, dado que es un presunto delito de terrorismo, as lo indica una
Sentencia de la Audiencia Nacional, que delimita la nulidad de determinadas
intervenciones de las telecomunicaciones cuando indica lo siguiente: El hecho
de que, dada la globalizacin de las comunicaciones, haga posible
tcnicamente que la observacin de las comunicaciones electrnicas pueda ser
llevada a cabo en cualquier otro pas no deroga el rgimen general a que han
de ajustarse stas para su validez constitucional en Espaa, sin que por ello
consideremos sea factible sustituir el control jurisdiccional del juez espaol
sobre una medida que afecta a ciudadanos bajo su jurisdiccin, por su ejercicio
por otro juez extranjero, de acuerdo con su derecho, que en todo caso, debe
estimarse, podr actuar a lo sumo complementariamente con el espaol. Esta
situacin es, si cabe, ms clara en relacin con observaciones puramente
policiales o realizadas por los servicios de inteligencia sin ninguna clase de
control judicial, tal como es el sistema imperante en los EEUU para la
investigaciones sobre terrorismo internacional, a los fines de preservacin de la
seguridad nacional y los intereses del Estado, despus de las modificaciones
legislativas introducidas en el ao 2001 por la llamada "Usa Patriot Act",
especialmente bajo las potestades que confiere al "Federal Bureau of
14

Vid. STS de 5 de mayo de 2003. En el mismo sentido SSTS de 25 de Septiembre de 2002,

de 17 de Febrero de 2003 y de 10 de Enero de 2003.

Investigation" (FBI), el 18 USC. & 2709, de librar National Security letters

("NSLs"), nicamente certificando que la informacin solicitada de la Ca.
proveedora de Internet (ISP) o Ca. telefnica es relevante para una
investigacin autorizada para proteger contra terrorismo internacional o
actividades de inteligencia clandestinas. En lnea con lo que se viene diciendo,
estimamos que solo puede caber la utilizacin de esta informacin en las
investigaciones despus de obtener la correspondiente autorizacin judicial, ya
que de otra manera, simplemente acudiendo a la mera desubicacin
internacional de la observacin, se estara burlando el rgimen de garantas
establecidas en el art. 18.3 de la CE. La inobservancia de esta prevencin hace
tambin nula la obtencin de informaciones de cuentas de correo a travs de
servicios policiales o de informacin extranjeros, en cuanto que tampoco ha
sido objeto de autorizacin ni supervisin judicial expresa ni ninguna otra forma
de judicializacin15.
Entendemos que la situacin que se describe en esta Sentencia de la
Sala de lo Penal de la AN sera de difcil produccin en el seno de la UE con
fundamento en las cuestiones aludidas con anterioridad relativas a que la
mayora de los sistemas judiciales europeos se rigen por los mismos
parmetros, sobre todo en lo relativo a la proteccin y garanta de los derechos
fundamentales de los ciudadanos de la UE, al margen de venir obligados por el
texto del CEDH.
Adems de lo que acabamos de indicar el Convenio de asistencia
judicial en materia penal de 2000 permite y potencia la relacin directa de
autoridad judicial a autoridad judicial (o inclusive, en su caso, de judicial a
policial) cuando se necesita obtener una fuente de prueba en otro estado de la
UE. Es lo que se denomina la solicitud de asistencia judicial directa.
De producirse este hecho es ms que evidente que se genera una
agilidad del procedimiento como consecuencia de la disminucin de la duracin
del mismo; a lo que hay que unir que incluso en caso de urgencia las
solicitudes de asistencia judicial podrn transmitirse por conducto de la
organizacin internacional de polica criminal (INTERPOL) o de cualquier otro

15

Vase, Sentencia de la Audiencia Nacional de 30 de abril de 2009. Confirmada en casacin

en la STS de 21 diciembre de 2009.

rgano competente segn las disposiciones adoptadas en virtud del Tratado de

la Unin Europea.
Esta situacin, en nuestra opinin, sera la ideal, el verdadero reflejo de
los principios que estamos analizando, debera ser la opcin que la UE tendra
que darse en la materia que nos ocupa. Ha de ser ste el futuro de la
cooperacin internacional en materia de obtencin de fuentes de prueba en el
seno de la UE.
Como ejemplo ilustrativo de esta situacin podemos indicar un caso real
de una peticin para que se efecte una entrada y registro en Francia
formalizada por un Juez Central de Instruccin espaol a travs de la citada
solicitud de asistencia judicial directa. Analizaremos, por su inters, las
peculiaridades que se producen, y como se proyectan en la cadena de custodia
Del contenido de la misma llama la atencin, por ser el reflejo de nuestra
postura los siguientes prrafo relativos a:
Diligencias que se interesan: Que se acuerde y practique diligencia de
entrada y registro en la vivienda sita en: Inmueble I. apt. i 3, R. L. A. 7, A. DE L.
A H. (FRANCE), propiedad de A. J. A.A, ta de A. A., interesando igualmente
que se permita la asistencia a la misma de miembros de la Comisara General
de Informacin, CNP, y ello a los fines de poder incautar armas, explosivos,
documental, material informtico determinantes de su utilizacin por la
organizacin terrorista ETA. Asimismo se interesa se realice en la citada
vivienda rastreo de restos lofoscpicos y cualquier otro resto biolgico que
permita concretar la identidad de personas de dicha banda armada que hayan
podido permanecer en la misma. Para estos ltimos fines se solicita se autorice
la presencia de funcionarios de polica cientfica del CNP, y recojan dichos
restos para su posterior anlisis pericial en Espaa16.
Propsito: Que una vez practicada la anterior diligencia de entrada y
registro se haga entrega a los Policas portadores de la Comisin Rogatoria
Internacional de copia certificada de su resultado y otras diligencias policiales y
judiciales que puedan practicarse a su instancia. Que se permita a funcionarios
de la Comisara General de Informacin estar presentes en el desarrollo de la
anterior diligencia de entrada y registro, as como la presencia de funcionarios

16

Las cursivas son nuestras.

de polica cientfica del CNP, y recojan dichos restos para su posterior anlisis
pericial en Espaa.
Que se entregue a los policas portadores de la Comisin Rogatoria
Internacional los volcados de los disquetes, del CD ROM y de los discos duros
de los ordenadores que se puedan incautar, as como datos y fotografas
referidas a personas que puedan constituir objetivos de la banda terrorista ETA
o informacin sobre la estructura, la composicin de la banda y los
emplazamientos o viviendas donde la banda terrorista guarda sus armas, sus
explosivos y otros documentos.
Que se entreguen a los policas portadores de la Comisin Rogatoria
Internacional copias tiles de los clichs de las huellas en su caso reveladas en
el piso, ello para su cotejo en Espaa con indubitadas de terroristas ya
fichados.
La resolucin de Comisin rogatoria que estamos analizando pretende
que la Polica Nacional Espaola sea autorizada para:
Asistir a la diligencia de entrada y registro; incautarse de armas,
explosivos, documental, material informtico determinantes de su utilizacin por
la organizacin terrorista ETA, recoger rastros de restos lofoscpicos y
cualquier otro resto biolgico para ser analizado en Espaa, que se les
entregue copia certificada del resultado de la entrada y registro y de otras
diligencias policiales y judiciales que puedan practicarse a su instancia, as
como de los volcados de los disquetes, del CD ROM y de los discos duros de
los ordenadores que se puedan incautar, y de datos y fotografas referidas a
personas que puedan constituir objetivos de la banda terrorista ETA o
informacin sobre la estructura, la composicin de la banda y los
emplazamientos o viviendas donde la banda terrorista guarda sus armas, sus
explosivos y otros documentos. Adems deben darles copias tiles de los
clichs de las huellas en su caso reveladas en el piso, ello para su cotejo en
Espaa con indubitadas de terroristas ya fichados
En relacin a la cadena de custodia, si lo observamos con detenimiento
nos damos cuenta de que por un lado, confluirn dos cadenas de custodia en
relacin a la misma fuente de prueba, me explico: la francesa, practicada de
acuerdo a su normativa cuando se produce la recogida de la fuente de prueba,
y la espaola, una vez que se le ha entregado lo recogido, el transporte hasta

Espaa se realizar con nuestras propias normas, igual que el traslado

posterior para su anlisis a nuestros laboratorios17; esto se producir, por
ejemplo cuando se les entreguen los volcados de los disquetes, del CD ROM
y de los discos duros de los ordenadores que se puedan incautar, y de datos y
fotografas referidas a personas que puedan constituir objetivos de la banda
terrorista ETA o informacin sobre la estructura, la composicin de la banda y
los emplazamientos o viviendas donde la banda terrorista guarda sus armas,
sus explosivos y otros documentos
Sin embargo, es posible que la Polica Espaol utilice en un Estado
miembro sus propias normas y protocolos de cadena de custodia, por ejemplo,
cuando se pide la autorizacin para que los funcionarios de polica cientfica
puedan recoger rastros de restos lofoscpicos y cualquier otro resto biolgico.
La confianza llega hasta tal punto que se permite que la Polica
Espaola acte para la recogida de fuentes de prueba con sus propios
protocolos en otro Estado miembro, es una situacin realmente interesante que
demuestra el futuro de la cooperacin judicial y policial en la UE en la materia
que nos ocupa.
Otro ejemplo real que ilustra esta situacin es la solicitud por parte del
Juzgado de Instruccin nmero 22 de Madrid al correspondiente de Figueira Da
Foz (Portugal) de la entrega18 a agentes de la polica espaola, por parte de la
portuguesa, de las dos armas incautadas en la detencin, en dicha localidad,
del conocido delincuente Jaime Jimnez Arbe, alas El Solitario.
Una vez efectuada la misma, tras la oportuna autorizacin por el Tribunal
luso, las citadas fuentes de prueba, obtenidas en Portugal, fueron objeto de
anlisis por la polica cientfica espaola, fundamentalmente de balstica, con la
finalidad de comprobar si fueron las utilizadas por el citado individuo para
cometer, presuntamente, el asesinato de dos guardias civiles en la localidad
navarra de Castejn.
Una vez realizadas las citadas diligencias periciales en nuestro pas
fueron las armas devueltas al Tribunal Portugus. Esos informes periciales
17

De manera anloga esto se propone llevar a cabo en la experiencia mexicana, vase,

Secretara Tcnica del Consejo de Coordinacin para la Implementacin del Sistema de
Justicia Penal, Manual de Procedimientos Bodega de Evidencias, Mxico, SEGOB, 2012,
passim.
18
Adelantndose en la prctica a la figura del exhorto europeo de prueba creado precisamente
para esto.

sobre dos armas, fuente de prueba, obtenida en otro Estado miembro sirvieron
como prueba de cargo apta para desvirtuar la presuncin de inocencia de El
Solitario generando su condena como autor de los citados asesinatos.
Una vez ms se produce una absoluta confianza entre las diversas
autoridades judiciales y policiales; adems, de nuevo, confluyen dos cadenas
de custodia sobre la misma fuente de prueba, teniendo en cuenta que en
ningn momento se duda por las autoridades espaolas de la forma de
incautacin de las armas ni del mantenimiento de su propia cadena de custodia
por parte de las portuguesas hasta que entran en posesin de las espaolas;
ntese que en este caso la Polica Portuguesa no remite a Espaa su propio
informe pericial balstico, sino que entrega la fuente de prueba, las armas, para
que se analicen de acuerdo a la propia normativa espaola y a los protocolos
espaoles de las periciales balsticas y de la cadena de custodia sobre las
mismas.
Si se produce, por tanto, esta asistencia directa la fuente de prueba
obtenida en un Estado miembro se valora en aqul en el cul se introduce en el
juicio oral o bien, como prueba preconstituida o anticipada que se hubiera
efectuado en ste, o bien, como si se hubiera realizado sobre objetos o
instrumentos encontrados en su propio territorio.
Para finalizar, vamos a abordar otras dos posibilidades que marcan el
futuro de la materia que estamos analizando, en primer lugar deseo referirme a
la Decisin marco 2008/978/JAI del Consejo de 18 de diciembre de 2008
relativa al exhorto europeo de obtencin de pruebas para recabar objetos,
documentos y datos destinados a procedimientos en materia penal19.
El exhorto europeo de obtencin de pruebas es una resolucin judicial
emitida por una autoridad competente de un Estado miembro20 con objeto de
recabar objetos, documentos y datos de otro Estado miembro para
incorporarlos a los procesos penales entablados por una autoridad judicial o
que van a entablarse ante una autoridad judicial por hechos constitutivos de
delito con arreglo a la legislacin nacional del Estado de emisin.
19

An no ha existido transposicin normativa en Espaa y el plazo finaliz el da 19 de enero

de 2011.
20
Definida como el juez, tribunal, juez de instruccin o fiscal, o cualquier otra autoridad judicial
que se defina por el estado de emisin y que, en el caso concreto, acte en calidad de
autoridad de investigacin en procesos penales y tenga competencia para ordenar la obtencin
de pruebas en casos transfronterizos con arreglo a la legislacin nacional.

En este caso se entregan los objetos, documentos y datos obtenidos en

un Estado miembro de la UE a las autoridades de otro Estado miembro para su
valoracin como prueba en el juicio oral21. Podr utilizarse para obtener
cualquier objeto, documento o dato para su uso en los procedimientos en
materia penal para los que puede emitirse.
De esta manera, y una vez ms, un objeto, resto, vestigio, etc
recogido en un Estado miembro de acuerdo a sus propias normativas y
protocolos de cadena de custodia se entrega a otro, sin que se cuestione, por
ste, la manera en la que se haya efectuado.
Pueden entregarse, por ejemplo: objetos, documentos o datos de un
tercero; los procedentes de un registro de los locales del sospechoso, incluido
su domicilio; datos histricos sobre el uso de cualquier servicio incluidas
transacciones financieras; documentos histricos de declaraciones, entrevistas
e interrogatorios; y otros documentos, incluidos los resultados de tcnicas de
investigacin especiales.
Con lo cual y por lo que acabamos de exponer, el exhorto slo podr
emitirse para obtener los objetos, documentos o datos indicados cuando ya
obren en poder de la autoridad de ejecucin antes de la emisin del exhorto;
por tanto, no se podr solicitar a travs de este medio la realizacin por parte
del Estado requerido de determinadas diligencias, investigaciones o pericias.
Aqu radica nuestra mayor crtica, lo interesante sera haber generado
una normativa que sirviese para que un Estado miembro pudiese solicitar a otro
que obtuviese determinadas fuentes de prueba o que efectuase determinas
diligencias, pericias o investigaciones; esto habra sido lo realmente relevante
para la consecucin de la verdadera cooperacin judicial y policial internacional
en la lucha contra la delincuencia organizada. Veremos, enseguida, que la UE,
tambin se plantea esta cuestin creando un nuevo instrumento la orden
europea de investigacin.
Opinamos que, por lo expuesto, su alcance, relevancia y eficacia va a
ser muy limitada, dado que su mbito de aplicacin es restringido, puesto que,
21

Quiz, esta experiencia pudiera ser aprovechada para que se aplicara en el Estado
mexicano, para aquellas Entidades Federativas que no contaran con una Bodega de
evidencias, como la que se propone en: Secretara Tcnica del Consejo de Coordinacin para
la Implementacin del Sistema de Justicia Penal, Proyecto Integral de Bodega de Evidencias
para el nuevo sistema de justicia penal, Mxico, SEGOB, 2012, passim.

como hemos visto, la entrega de, en nuestro ejemplo, instrumentos

relacionados con el delito vena hacindose por aplicacin de la asistencia
judicial directa entre autoridades judiciales y policiales. Tal vez pueda servir,
eso s, para que esta colaboracin no dependa de la buena voluntad de las
autoridades requeridas sino que deba efectuarse por aplicacin de la normativa
que acabamos de analizar.
Es evidente que en el Estado miembro que se recibe lo solicitado se
valora exactamente igual que si la fuente de prueba se hubiera obtenido en su
territorio, una vez entregada por el estado de ejecucin incluyendo la
posibilidad de ser valoradas durante las sesiones del juicio oral como prueba
preconstituida apta para desvirtuar la presuncin de inocencia.
Para finalizar vamos a referirnos, brevemente, al ya citado exhorto u
orden de investigacin europea22; sta nueva figura pretende ser un nuevo
sistema global y general de obtencin de diligencias de investigacin
transeuropea, que pueden valorarse como prueba anticipada o preconstituida
dando continuidad al Libro Verde com (2009) 624 final, de 11.11.09, sobre la
obtencin de pruebas en materia penal en otro Estado miembro y sobre la
garanta de su admisibilidad.
Es evidente que la citada figura mantiene los avances y buenas
prcticas de la cooperacin judicial y policial europea que venimos analizando
y los hace vinculantes. Contribuye de manera decisiva a la asistencia judicial
directa, refuerza el principio de reconocimiento mutuo, basado en la confianza y
la equivalencia; fortaleciendo la tutela judicial efectiva y evitando las dilaciones
indebidas.
Sin embargo, posee algunas inconvenientes, entre otras cosas porque
puede colisionar con normativa, alguna de la cual hemos mencionado,
existente en la UE, por lo que debera reflejar de manera muy clara qu
instrumentos deroga, y, en su caso, cul es su concreto mbito de aplicacin,
de lo contrario podra producirse lo que, fundamentalmente, en Derecho
22

Existe una Propuesta de Directiva en este sentido que lo define como: El exhorto europeo de
investigacin (EEI) ser una resolucin judicial emitida o validada por una autoridad judicial
competente de un Estado miembro ("el Estado de emisin") para llevar a cabo una o varias
medidas de investigacin en otro Estado miembro ("el Estado de ejecucin") con vistas a
obtener pruebas con arreglo a las disposiciones de la presente Directiva. Tambin se podr
emitir un EEI para obtener pruebas que ya obren en poder de las autoridades competentes del
Estado de ejecucin.

Internacional Privado, se conoce como ius shopping, o la eleccin por el Estado

de ejecucin de los instrumentos menos vinculantes o ms conocidos, lo que
en la prctica llevara a su inaplicacin.
Adems puede generar un importante colapso judicial en aquellos
Estados miembros de la UE con ms incidencia de la delincuencia organizada,
y, por tanto, con mayor nmero de solicitudes de cooperacin que es necesario
atender, vase como ejemplo Espaa que es punto de entrada de buena parte
de la droga que se distribuye en la UE.
Por ltimo, casi antes de su nacimiento ya ha recibido amplias crticas,
por ejemplo, en el Reino Unido, que lo califica de big brother judicial, teniendo
en cuenta adems, que la Propuesta nace limitada puesto que no permite su
utilizacin para que lleve a cabo registros corporales u obtenga materiales
orgnicos o datos biomtricos directamente del cuerpo de cualquier persona,
como muestras de ADN o impresiones dactilares; adems se genera un
problema con medidas de investigacin que impliquen la reunin de datos en
tiempo real, por ejemplo no puede utilizarse para que se obtenga informacin
en tiempo real mediante intervencin de comunicaciones, vigilancia discreta o
control de cuentas bancarias; y parece ser que tampoco para hacer diligencias
de investigacin de manera continua o durante un determinado periodo de
tiempo; considero que, justamente, lo que se excluye de su mbito de
aplicacin sera lo ms interesante.

Bibliografa.
BUJOSA VADELL, Lorenzo, Reconocimiento y ejecucin de resoluciones
judiciales penales: estado de la cuestin en la Unin Europea,
Cuadernos de Derecho Judicial, nm. XIII, 2003.
COM (2003)75 final, 19 de febrero de 2003.
COM (2004) 334 final, 30 de abril de 2004.
FONSECA MORILLO, Francisco Javier, La orden de detencin y entrega
europea, Revista Espaola de Derecho Comunitario Europeo, nm. 14,
enero/abril 2003.
GRANDE-MARLASKA GMEZ, Fernando y POZO PREZ, Marta Del, La
obtencin de fuentes de prueba en la Unin Europea y su validez en el

proceso penal espaol, Revista General de Derecho Europeo, nm. 24,

2011.
Secretara Tcnica del Consejo de Coordinacin para la Implementacin del
Sistema de Justicia Penal, Manual de Procedimientos Bodega de
Evidencias, Mxico, SEGOB, 2012.
------, Proyecto Integral de Bodega de Evidencias para el nuevo sistema de
justicia penal, Mxico, SEGOB, 2012.

SEGUNDA PARTE

PARTE SEGUNDA
CAPTULO I
LA HOMOLOGACIN DE LA CADENA DE CUSTODIA EN MXICO.
Por el Prof. Dr. Humberto Bobadilla Reyes.
Profesor Invitado.
Universidad Autnoma de Nuevo Len.

1.- La homologacin como componente del Sistema Nacional de

Seguridad Pblica.
Acorde al artculo 21 Constitucional, la seguridad pblica es una funcin
a cargo de la Federacin, el Distrito Federal, los Estados y los Municipios, que
comprende la prevencin de los delitos; la investigacin y persecucin para
hacerla efectiva, as como la sancin de las infracciones administrativas, en los
trminos de la ley, en las respectivas competencias que sta seala, Asimismo,
establece que la actuacin de las instituciones de seguridad pblica se regir
por los principios de legalidad, objetividad, eficiencia, profesionalismo,
honradez y respeto a los derechos humanos reconocidos en esta Constitucin.
En su prrafo dcimo, agrega que el Ministerio Pblico y las instituciones
policiales de los tres rdenes de gobierno, a quienes le corresponde la
investigacin de los delitos y las cuales actuarn bajo la conduccin y mando
de aqul en el ejercicio de esta funcin, debern coordinarse entre s para
cumplir los objetivos de la seguridad pblica, coordinacin que ser el eje de
este Sistema Nacional y que se deber cumplir en un marco de respeto a las
atribuciones entre las instancias de la Federacin, los Estados, el Distrito
Federal y los Municipios.
El Plan Nacional de Desarrollo 2007-2012,1 presentado por el actual
Gobierno, en cumplimiento al Artculo 26 de la Constitucin Poltica de los
Estados Unidos Mexicanos y elaborado de acuerdo a lo establecido en la Ley
de Planeacin; se estructura en cinco ejes rectores: Estado de Derecho y
seguridad; Economa competitiva y generadora de empleos; Igualdad de
oportunidades; Sustentabilidad ambiental y Democracia efectiva y poltica
exterior responsable, sustentado en gran medida en la perspectiva del futuro
que quieren los mexicanos, de acuerdo con lo establecido en el proyecto Visin

Gobierno Federal, Plan Nacional de Desarrollo 2007-2012, Mxico, Presidencia de la

Repblica,
Sistema
Internet
de
la
Presidencia,
2007,
disponible
en
<http://pnd.presidencia.gob.mx/>, pgina visitada el 29 de octubre de 2012.

Mxico 2030; considerndose el inters superior de la nacin por encima de

cualquier inters partidista, econmico o de grupo, establecindose para ello,
los objetivos y estrategias nacionales que sern la base para los programas
sectoriales, especiales, institucionales y regionales que emanan de ste.
Con relacin al eje rector Estado de Derecho y seguridad, se establecen
objetivos y estrategias para garantizar la plena vigencia del Estado de Derecho,
necesario para proteger cabalmente la integridad y los derechos de las
personas; para ello, se precisa y se tiene presente el respeto irrestricto de la
ley, considerndose para el cumplimiento de sus objetivos la plena vigencia de
la legalidad y la seguridad de una actuacin ntegra y transparente de la
autoridad, que brinde a los ciudadanos la certidumbre de que cuentan, en todo
momento, con instituciones que garantizarn el respeto a sus derechos
mediante la aplicacin de la ley, siendo por ende, obligacin del Estado
promover la adecuacin del marco legal para que ste sea justo y responda a
la realidad nacional, de manera tal que la ciudadana est convencida de que
su inters est mejor protegido dentro de la legalidad que al margen de ella y
garantizar el acceso efectivo a la justicia y que sta se aplique a todos por
igual, con una slida cultura de la legalidad, con certeza jurdica y seguridad
para todos, fomentando la cultura de la legalidad entre los mexicanos,
garantizando el apego de los servidores pblicos a la ley y sancionando a
quienes no lo hagan.
Dentro de los trece subtemas, del eje rector Estado de Derecho y
seguridad, se mencionan2: Certeza Jurdica; Procuracin e imparticin de
justicia; Informacin e inteligencia; Crimen organizado; Confianza en las
Instituciones pblicas; Cultura de la legalidad; Derechos humanos; Defensa de
la soberana; Seguridad fronteriza; Cooperacin internacional; Prevencin del
delito; Cuerpos policiacos y Participacin de la ciudadana. Generan vital
importancia, entre los subtemas ya nombrados, la Certeza Jurdica; la
Procuracin e imparticin de justicia; la Confianza en las Instituciones pblicas
y Cuerpos policiacos, frente a la percepcin de impunidad, corrupcin y
desconfianza de la sociedad, respecto a las instituciones de gobierno y a la

Gobierno Federal, Plan Nacional de Desarrollo 2007-2012, Mxico, Presidencia de la

Repblica,
Sistema
Internet
de
la
Presidencia,
2007,
disponible
en
<http://pnd.calderon.presidencia.gob.mx/eje1.html>, pgina visitada el 29 de octubre de 2012.

actuacin de las autoridades; requirindose por lo tanto, cohesin en los

esfuerzos y persistencia en las acciones para revertir estas tendencias nocivas,
as como la articulacin de las medidas y reformas necesarias para garantizar
la plena probidad en el ejercicio del poder y el apego a la legalidad en los
ciudadanos, respondiendo el sistema jurdico a las realidades sociales,
econmicas y polticas del pas. En particular, se requiere fortalecer la
persecucin del delito y la imparticin de justicia, mejorando, entre otros
aspectos, la interconexin y metodologas para el uso y explotacin de la
informacin necesaria para hacer frente al problema de la inseguridad. Eliminar
duplicidades e ineficacias en el tema, es una prioridad para el objetivo de
garantizar la seguridad, establecindose estndares que permitan no slo
fomentar la certeza jurdica, sino hacer predecible la aplicacin de la ley
mediante estrategias que incidan en la reduccin de la discrecionalidad de la
autoridad administrativa judicial, garantizando el acceso de todos los
ciudadanos a un sistema de justicia moderno y eficaz, profesionalizando a los
funcionarios pblicos, modernizando y homologando los registros pblicos de la
propiedad y los catastros municipales y rurales, entre otras estrategias y, en
general, se eleve la confianza ciudadana en las instituciones y se fomente una
cultura de la legalidad. Por ello, en materia de Procuracin de Justicia, el
proceso de transformacin que requiere encamina el sistema penal a uno
acusatorio mediante el establecimiento de la oralidad en juicios penales y el
mejoramiento de las competencias tcnico-operativas de las agencias del
ministerio pblico, principalmente en los procesos de averiguacin previa
elevando su nivel de de eficacia y una redefinicin de la polica como un rgano
corresponsable de la investigacin penal para que est facultada para recibir
denuncias, recabar evidencias fsicas y datos relacionados con los hechos
posiblemente delictivos, con la finalidad de propiciar una investigacin ms
cientfica, objetiva y profesional, que jurdicamente seguir a cargo del
Ministerio Pblico, pero que contar con la participacin autnoma, en trminos
tcnicos y funcionales, de la polica. Sistema Penal Acusatorio cuyo principio
de oralidad ofrece a las partes la oportunidad de tener audiencias directas con
los jueces para conocer, presentar o contradecir las pruebas y argumentos del
caso, reduciendo significativamente la duracin de un litigio, su costo y se
reducen los espacios de opacidad en los que pueden ocurrir actos de

corrupcin o discrecionalidad, lo que fortalece la confianza de los ciudadanos

en las instituciones y en actores encargados de la aplicacin de la ley.
El subtema Cuerpos policacos, junto con analizar las debilidades,
relacionadas con la falta de resultados contundentes y el fenmeno de la
corrupcin que genera la desconfianza y el descrdito ciudadano en los
policas, ministerios pblicos, peritos y autoridades del sistema de justicia
penal, sumado a la existencia de ms de mil corporaciones de polica en todo
el pas, incluidas las federales, estatales y municipales, la falta de coordinacin
y unidad de mando y las fortalezas por la existencia de numerosos funcionarios
comprometidos y entregados al deber de servir y proteger a la ciudadana,
plantea como estrategia, establecer un canal de informacin eficiente, y que
facilite la coordinacin y colaboracin entre todas las corporaciones de polica
del pas, conformando un frente nico contra la delincuencia; modernizar y
homologar los sistemas de administracin y supervisin del personal de los
cuerpos policacos, especialmente para fomentar valores ticos y desarrollar
sistemas efectivos de formacin y entrenamiento del personal de la polica,
uniformando las distintas capacitaciones que hoy reciben los policas
mexicanos en labores de resguardo, vigilancia, periciales y de inteligencia para
todas las corporaciones, revalorizando la funcin social y dotndoles de
mejores equipos y con una plataforma tecnolgica actualizada.
Un instrumento legal para lograr los objetivos del Plan Nacional de
Desarrollo, relativo al eje Estado de Derecho y Seguridad, programa sectorial,
sub tema Cuerpo Policiales, es la Ley General del Sistema Nacional de
Seguridad Pblica, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el da 02 de
enero del ao 2009; cuyo objeto es regular la integracin, organizacin y
funcionamiento de este sistema, estableciendo, asimismo, la distribucin de
competencias y bases de coordinacin entre la Federacin, los Estados, el
Distrito Federal y los Municipios, dejando a su cargo, a estas entidades, la
seguridad pblica; ordenando entre su fines, la investigacin y persecucin de
los delitos para hacer efectiva tanto la prevencin especial como la general de
los mismos. Respecto a la homologacin, esta normativa legal, la reconoce
como un componente esencial en el objeto de esta ley, entre otras
disposiciones, otorga a un Consejo Nacional, atribuciones para promover la
homologacin y desarrollo de los modelos ministerial, policial y pericial en las

instituciones de seguridad pblica.3 A un Secretario Ejecutivo del Sistema, le

entrega la responsabilidad de coordinar la homologacin de la Carrera Policial,
la Profesionalizacin y el Rgimen Disciplinario en las instituciones de
seguridad pblica.4 A un Centro Nacional de Informacin le entrega la
responsabilidad, entre otras, de determinar los criterios y de homologacin de
las bases de datos de los integrantes del sistema.5 Asimismo, a un Centro
Nacional de Certificacin y Acreditacin, junto con facultarlo para verificar que
los centros de evaluacin y control de confianza de la federacin, Estados y
Distrito Federal, realicen sus funciones con las normas tcnicas y estndares
mnimos en esta materias, lo faculta

para promover la homologacin,

validacin y actualizacin de los procedimientos y criterios de Evaluacin y

Control de Confianza.6 A una Conferencia Nacional de Procuracin de Justicia,
integrada por los titulares de las Instituciones de Procuracin de Justicia de la
Federacin, el Distrito Federal y los Estados, le entrega como funcin, junto a
otras, promover la homologacin de los procedimientos de control de confianza
de los integrantes de estas organizaciones y promover la homologacin de
criterios para la regulacin e instrumentacin de la cadena de custodia de los
indicios, huellas y vestigios del hecho delictuosos y de los instrumentos, objetos
y productos del delito.7

Como funciones para la Conferencia Nacional del

Sistema Penitenciario, en su numeral segundo, le ordena promover la

homologacin de los mecanismos, sistemas y procedimientos de seguridad en
los centros penitenciarios de reinsercin social.8 Asimismo, para la Conferencia
Nacional de Seguridad Pblica Municipal, establece como funcin mnima,
entre otras, promover en el mbito Municipal, la homologacin del Desarrollo
Policial.9 Para los integrantes de las Instituciones Policiales, junto con otras
obligaciones especficas, en su numeral primero, le ordena registrar en un
Informe Policial Homologado los datos de las actividades e investigaciones que
realice10; adems, los agentes policiales que realicen detenciones, debern
3

Ley General Sistema Nacional de Seguridad Pblica, Diario Oficial de la Federacin, 02 de

enero de 2009, Artculo 14, fraccin VI.
4
Ibidem, Artculo 18, fraccin XXIV.
5
Ibidem, Artculo 19, fraccin II.
6
Ibidem, Artculo 22, fraccin VIII.
7
Ibidem, Artculo 25, fraccin X y XX.
8
Ibidem, Artculo 31, fraccin II.
9
Ibidem,, Artculo 33, fraccin VIII.
10
Ibidem,, Artculo 41.

dar aviso administrativo de inmediato al Centro Nacional de Informacin, de la

detencin, a travs del mismo informe11 y a la Federacin, el Distrito Federal y
los Estados, asimismo, les obliga a establezcan, en las disposiciones legales
correspondientes, los datos mnimos que este informe deber contener.12 Para
la Federacin y las entidades federativas seala el establecimiento y operacin
de Academias e Institutos que sern responsables de aplicar los Programas
Rectores de Profesionalizacin, los cuales, entre otras funciones aplicaran los
procedimientos homologados del Sistema.13A las Instituciones Policiales, para
el mejor cumplimiento de sus objetivos, esta ley, le determina desarrollar,
cuando menos, la funcin de investigacin, que ser la encargada de cumplirla
a travs de procesos homologados de recoleccin, clasificacin, registro,
anlisis, evaluacin y explotacin de informacin.14 En su artculo 111, para
lograr la compatibilidad de los servicios de telecomunicaciones de su red local
correspondiente, le exige a la Federacin, los Estados, el Distrito Federal y los
Municipios, que realicen sus trabajos, con las bases de datos criminalsticos y
de personal del Sistema, previstas en la presente Ley y acorde a las medidas
de homologacin de los servicios adoptadas por el Secretario Ejecutivo del
Sistema.15 Por todo lo anterior, es indudable la importancia que la ley otorga al
componente de homologacin, que permitir resolver la problemtica de
coordinarse entre s para cumplir los objetivos de la seguridad pblica

satisfacerlos en un marco de respeto a las atribuciones entre las instancias de

la Federacin, los Estados, el Distrito Federal y los Municipios.

2.- La Homologacin de procesos, procedimientos, mtodos y

protocolos de operacin en el nuevo modelo policial.
La organizacin poltica de los Estados Unidos Mexicanos y las
facultades constitucionales de la Federacin, los Estados, el Distrito Federal y
los Municipios, relativas a la seguridad pblica, junto con la obligacin que
impone la propia Constitucin para cumplir, con carcter nacional la
proporcionada ley del ramo, bajo un marco de respeto a las atribuciones entre
11

Ibidem, Artculo 112

Ibidem, Artculo 43.
13
Ibidem, Artculo 47. Fraccin I.
14
Ibidem, Artculo 75. Fraccin I.
15
Ibidem, Artculo 111.
12

las instancias y las numerosas organizaciones policiales existentes, sumada a

la profusa legislacin penal y procesal con la que deben actuar las mismas;
representa el desafo ms importante para lograr los objetivos de la paz social.
Considerando que los objetivos de la seguridad pblica son: defender la
integridad y los derechos de las personas y preservar las libertades, en orden y
la paz pblicos, bajo los principios constitucionales de legalidad, objetividad,
eficiencia, profesionalismo, honradez y respeto a los derechos humanos y con
el fin de ampliar los programas estratgicos del Plan Nacional de Desarrollo,
eje uno, Estado de Derecho y Seguridad, programa sectorial de seguridad
pblica, se pretende conformar un nuevo modelo policial,16 establecido en un
esquema propuesto por la Secretara de Seguridad Pblica de la Federacin
en el marco de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, la
Ley General del Sistema Nacional de Seguridad Pblica y ordenamientos
jurdicos aplicables para el funcionamiento y desarrollo de las instituciones
policiales, estructurado por un Sistema de Desarrollo Policial, que comprende
en un marco jurdico modernizado: los esquemas de profesionalizacin, la
carrera policial, el rgimen disciplinario y la certificacin de integrantes a travs
de evaluaciones de control de confianza; homologacin de jerarquas en los
grados, salarios, normas y protocolos de actuacin; uso de la fuerza de manera
racional, congruente, oportuno y con respeto a los derechos humanos, en un
marco de actuacin que utilice nuevas tecnologas aptas para la recopilacin,
anlisis, generacin y uso de informacin de inteligencia, en las funciones de
prevencin, investigacin y reaccin para combatir el delito, a travs de la
efectiva coordinacin de los tres rdenes de Gobierno de acuerdo a la
concurrencia de facultades y con la participacin ciudadana comprometida en
el seguimiento, evaluacin, supervisin del Sistema y dems conceptos en los
trminos previstos por la legislacin; que busque, dentro de un proceso de
mejoramiento para un servicio profesional de la polica, la capacitacin
necesaria, el uso de instrumentos legales, tecnolgicos y de coordinacin, con
el fin, de mejorar la percepcin de seguridad que la sociedad requiere y
recuperar de sta, la confianza para con los organismos de seguridad pblica;

16

Secretara de Seguridad Pblica, Nuevo Modelo Policial Federal, disponible en

<www3.diputados.gob.mx/camara/content/download/223013/576689/file/NUEVO_MODELO_P
OLICIAL_FEDERAL_080709VP.pdf>, pgina visitada el 29 de octubre de 2012.

establecindose para ello, como objetivo: un modelo policial sustentado en

policas con perfil de investigacin y operar con mtodos, procesos y
procedimientos homologados.
Los componentes enfocados en alinear los esfuerzos para contar con
una polica eficiente, integrada por elementos cuidadosamente seleccionados,
altamente preparados y que garantice la calidad, diligencia y profesionalismo
de los rganos policiales con el propsito de combatir la impunidad, disminuir
los niveles de incidencia delictiva y fomentar la cultura de la legalidad
garantizando a la ciudadana el goce de sus derechos y libertades, logrando
con ello su participacin como un elemento esencial en las acciones de
prevencin y combate al delito, se identifican como la coordinacin: que
comprende la base jurdica para lograr el acuerdo de las facultades
concurrentes entre la Federacin, el Distrito Federal, los Estados

y los

Municipios en materia de seguridad pblica; la modernizacin, que conlleva,

proceso de actualizacin, redefinicin de los modelos y esquemas normativos,
operativos, organizacionales y tecnolgicos que fundamentan la actuacin de
los cuerpos policiales; la participacin ciudadana y proximidad social que
enfatiza el combate integral contra la delincuencia organizada y los individuos
que perpetran delitos menores e infracciones, con la finalidad de evitar la
posibilidad que el delito evolucione y prevenir los delitos graves antes de que
ocurran, logrando la participacin de la sociedad para identificar y reportar las
problemticas existentes de seguridad y los factores que las causan;
Prevencin del Delito, estrategia que se basa en atender de manera
fundamental, con la identificacin, registro, y anlisis de los hechos delictivos
ocurridos y de situaciones favorables a su comisin para desarrollar un
conjunto de acciones tendientes a disminuir las condiciones que generan la
delincuencia, implementndose un documento que concentra los datos
puntuales de los delitos que se generan en un tiempo y espacio geogrfico
especifico, como lo es el informe policial homologado y de esta manera tener
una visin conjunta del fenmeno delictivo que permita una mayor proteccin
focalizada en determinados grupos y lugares fsicos, privilegiando el uso de la
informacin para generan producto de inteligencia que concentren los
esfuerzos institucionales acorde a la criminalidad detectada; el Sistema de
Desarrollo Policial, constituido por los aspecto de organizacin de la funcin

policial y funcin penitenciaria, un rgimen de prestaciones sociales, un servicio

de carrera policial y un rgimen disciplinario destinado a garantizar la
estabilidad, movilidad interinstitucional e interdisciplinaria y el desarrollo
personal e institucional del polica abarcando desde el tiempo de ingreso a la
corporacin, hasta su conclusin en el servicio; la evaluacin y control de
confianza de todos los integrantes de las instituciones policiales del pas con el
objetivo de evaluar bajo un solo mecanismo y criterios uniforme, a elementos
en servicio activo y seleccionar a personal de nuevo ingreso; organizacin y
estandarizacin salarial que establece los criterios para el desarrollo de los
perfiles de puesto de la nueva polica, la estructura orgnica, la jerarquizacin
de grado y mandos y la estandarizacin salarial en las instituciones policiales,
como condicin para garantizar la permanencia y la calidad del personal
reduciendo de esta manera las desigualdades y vulnerabilidades dignificando
las funciones policiales; la tecnologa de la informacin y telecomunicacin,
componente que incorpora la utilizacin de estos sistemas para asegurar la
eficiencia y eficacia de la operacin policial, integrado por el instrumento
informtico denominado Plataforma Mxico, el cual permite que las
instituciones gubernamentales y de seguridad pblica de los tres rdenes de
gobierno interrelacionen sus sistemas de informacin y bases de datos para
asegurar el intercambio de informacin de seguridad pblica; la operacin
policial bajo estndares nacionales de actuacin, basado en la investigacin
como mtodo para prevenir la comisin de delitos y combatir a la delincuencia
a partir de la recopilacin y uso intensivo de la informacin, de su anlisis y de
la generacin de inteligencia policial y criminal susceptible de ser operada con
oportunidad y eficacia; y finalmente la homologacin que implica la unificacin y
sistematizacin de protocolos de actuacin, metodologas y procedimientos de
operacin que sustenten la planeacin, ejecucin y evaluacin de las acciones
de vigilancia y proteccin ciudadana, as como de recopilacin, anlisis y
explotacin de la informacin criminal. Cuyo propsito es garantizar la
efectividad operativa de las tareas de prevencin e investigacin y desarrollar
operaciones policiales conjuntas. El magistrado Jess Martnez Garnelo, su
obra sobre la investigacin Ministerial Previa, mencionada la necesidad de
homologar los procedimientos para obtener una procuracin de justicia eficaz y

eficiente. Al respecto, mencionada17: El resultado probatorio, capturado

mediante el mtodo cientfico, terico-prctico y con gran aplicacin tcnica,
debe ya ajustarse a un procedimiento lo ms sistemtico, tanto en su actuar
como en los resultados obtenidos con el eminente propsito de establecer de la
observacin,

investigacin,

anlisis,

sntesis,

etc.;

la

cientificidad

fenomenolgica respecto de la mecnica de los hechos ilcitos de donde se

sustraen la gran generalidad de tipos penales, que sin la utilizacin de este
modus operandi, no se podra llegar a la efectividad y contundente afirmacin
al sostener con veracidad y objetividad legal, todo lo relacionado a las tareas
inherentes de la investigaciones policiacas, de los delitos, la pericial en forma
metdica y el de la recabacin de todos los datos que denoten calidad
investigatoria, calidad en el resultado para el esclarecimiento de todos los
hechos delictuosos. Una visin del magistrado que encierra plenamente la
necesidad de uniformar los procedimientos.

3.- La homologacin de la cadena de custodia en el Sistema Penal

Acusatorio.
La Constitucin de los Estados Unidos Mexicanos en su artculo 21,
establece que la investigacin de los delitos corresponde al Ministerio Pblico
y a las policas, las cuales actuarn bajo la conduccin y mando de aqul en el
ejercicio de esta funcin.
Por ende, entrega la responsabilidad a los organismos policiales, sin
distinguir acorde a sus atribuciones federales, estatales o municipales, para
intervenir en el esclarecimiento de los hechos en un proceso penal, garantizar
la justicia en un marco de respeto a los derechos fundamentales; determinar si
se ha cometido un delito; proteger al inocente, procurar que el culpable no
quede impune y que los daos causados por el delito se reparen, siendo
fundamental establecer las directrices que debern observar los servidores
pblicos para la debida preservacin y procesamiento del lugar de los hechos o
del hallazgo y de los indicios, huellas o vestigios del hecho delictuoso, as como
de los instrumentos, objetos o productos del delito.

17

Vase, Martnez Garnelo, Jess, La Investigacin Ministerial Previa, Mxico, Porra, 2008, p.
197.

A su vez, el artculo 123 Ter del Cdigo Federal de Procedimientos

Penales, con relacin a estos deberes, determina que: Cuando las unidades
de la polica facultadas para la preservacin del lugar de los hechos descubran
indicios, huellas o vestigios del hecho delictuoso, as como los instrumentos,
objetos o productos del delito, en el lugar de los hechos, debern: I. Informar de
inmediato por cualquier medio eficaz y sin demora alguna al Ministerio Pblico
e indicarle que se han iniciado las diligencias correspondientes para el
esclarecimiento de los hechos, para efectos de la conduccin y mando de ste
respecto de la investigacin; II. Identificar los indicios, huellas o vestigios del
hecho delictuoso, as como los instrumentos, objetos o productos del delito. En
todo caso, los describirn y fijarn minuciosamente; III. Recolectar, levantar,
embalar tcnicamente y etiquetar los indicios, huellas o vestigios del hecho
delictuoso, as como los instrumentos, objetos o productos del delito.
Esta disposicin, seala en forma especfica tareas, para la preservacin
del lugar de los hechos o del hallazgo, para identificar y recoger, los indicios,
huellas o vestigios de los mismos, como los instrumentos, objetos o productos
relacionados con el delito, dejndolos a disposicin de las autoridades
pertinentes; quedando, de esta manera, en evidencia, la necesidad de poner en
relacin de igualdad los procedimientos que debern adoptar los funcionarios
pblicos que deban intervenir en cada uno de ellos. Esta obligatoriedad,
tambin, est establecida en la Ley General del Sistema Nacional de Seguridad
Pblica, para los integrantes de las Instituciones de Seguridad Pblica, de
utilizar los protocolos de investigacin y de la cadena de custodia adoptados,
con el objeto de garantizar el cumplimiento de los principios constitucionales de
legalidad, objetividad, eficiencia, profesionalismo, honradez y respeto a los
derechos humanos.
Lo anterior, en directa relacin con el Plan Nacional de Desarrollo 20072012, que en su "Eje 1 Estado de Derecho y Seguridad", Objetivo 4, fija como
prioridad "Modernizar el sistema de justicia penal encaminado a lograr un
marco normativo que garantice justicia pronta y eficaz", en su Estrategia 4.1, se
establece la necesidad de hacer ms eficientes los sistemas y procedimientos
utilizados por los ministerios pblicos, as como fortalecer la investigacin
ministerial y policial para elevar el nivel de eficacia en la integracin de la
averiguacin previa; por otra parte en el Programa Sectorial de Procuracin de

Justicia, en su Estrategia 2.3 busca "Incrementar el valor tcnico de los

servicios periciales, en la operacin ministerial", determina la generacin de
sinergias para la adecuada utilizacin de los servicios periciales existentes,
para integrar lineamientos, disposiciones y procedimientos que rijan y orienten
el apoyo tcnico-cientfico a nivel central y regional, requerido por el Ministerio
Pblico de la Federacin y otras autoridades.
Ahora bien, considerando que el sistema penal acusatorio tendr plena
vigencia en todos los Estados de la Repblica a contar del ao 2016; y
teniendo presente los aspectos legales, especialmente lo relativo a lo dispuesto
en el artculo 123 Bis del Cdigo Federal de Procedimientos Penales y dems
operativos relacionados con la Cadena de Custodia, se establece que la
Procuradura General de la Repblica, mediante Acuerdo, emitir lineamientos
para la preservacin de indicios, huellas o vestigios del hecho delictuoso, as
como de los instrumentos, objetos y productos del delito, en los que se
detallarn los datos e informacin necesaria para asegurar la integridad de los
mismos.
Dando respuesta a lo anterior, sta, celebr un Convenio de
Colaboracin para la homologacin de criterios para la regulacin e
instrumentacin de la cadena de custodia de los indicios, huellas o vestigios del
hecho delictuoso y de los instrumentos, objetos o productos del delito, con las
diferentes entidades de Procuradura General de Justicia de los Estados y/o
con las Fiscales Generales de Justicia18. A modo de ejemplo, sealamos los
celebrado con los Estados de Guerrero y Guanajuato, el 15 de abril del 2011;
Nayarit, Morelos y Tlaxcala, el 18 de abril del 2011; Zacatecas, el 09 de mayo
del 2011; con las Fiscalas Generales de los Estado de Durango y Coahuila, el
09 de mayo del 2011; con los Estados de Chiapas y Campeche, el 10 de mayo
del 2011; Nuevo Len, el 16 de mayo del2011; Michoacn, el 26 de julio del
2011; San Luis Potos, el 18 de agosto del 2011; Estado de Mxico, el 23 de
abril del 2012; Estado de Oaxaca, el 14 de agosto de 2012 y con el Estado de
Baja California Sur, el 04 de septiembre del 2012.
18

Vase, Convenio de Colaboracin para la Homologacin de Criterios para la Regulacin e

Instrumentacin de la Cadena de Custodia de los Indicios, Huellas o Vestigios del Hecho
Delictuoso y de los Instrumentos, Objetos o Productos del Delito, que celebran la Procuradura
General de la Repblica y los Respectivos Estados, Diario Oficial de la Federacin, 15 de abril
de 2011.

Estos acuerdos tienen su justificacin legal en el Acuerdo A/002/1019, y

en sus aspectos generales, los convenios celebrados, se sealan como
antecedentes del mismo, la necesidad de establecer convenios de colaboracin
a nivel intranacional e internacional, con la finalidad de mejorar el combate a la
delincuencia y la procuracin de justicia; volver ms eficientes los sistemas y
procedimientos utilizados por el Ministerio Pblico, de tal forma que se
fortalezca la investigacin ministerial y policial para lograr una mejor calidad en
la integracin de la averiguacin previa; consolidar la profesionalizacin del
personal sustantivo y en especial de los Ministerios Pblicos, as como para
fortalecer la investigacin ministerial, con la introduccin de nuevos mtodos y
tcnicas de investigacin cientfica adecuada, as como la implementacin de
programas de actualizacin y especializacin de los agentes del Ministerio
Pblico, peritos y polica; de utilizar de nuevas herramientas jurdicas para que
las instituciones encargadas de procurar y administrar justicia combatan la
delincuencia con mayor eficacia; la emisin de lineamientos para la
preservacin de indicios, huellas o vestigios del hecho delictuoso, as como de
los instrumentos, objetos y productos del delito, en los que se detallarn los
datos e informacin necesaria para asegurar la integridad de los mismos;
establecer los lineamientos que debern observar todos los servidores pblicos
para la debida preservacin y procesamiento del lugar de los hechos o del
hallazgo y de los indicios, huellas o vestigios del hecho delictuoso, as como de
los instrumentos, objetos o productos del delito; de promover la homologacin
de criterios para la regulacin e instrumentacin de la cadena de custodia y la
uniformidad de criterios jurdicos, lo que significar estandarizar los criterios de
la aplicacin de cadena de custodia, tanto para la investigacin de delitos del
fuero comn como del mbito federal; promover por el Comit Tcnico de
Investigacin Cientfica Ministerial de la Conferencia Nacional de Procuracin
de Justicia, la homologacin de criterios para la regulacin e instrumentacin
de la cadena de custodia; unificar criterios de investigacin cientfica en cadena
de custodia y, en general, homologar la forma de investigacin criminal y
19

Acuerdo nmero A/002/2010, mediante el cual se establecen los lineamientos que debern
observar todos los servidores pblicos para la debida preservacin y procesamiento del lugar
de los hechos o del hallazgo y de los indicios, huellas o vestigios del hecho delictuoso, as
como de los instrumentos, objetos o productos del delito, Diario Oficial de la Federacin, 03 de
febrero de 2010.

establecer

las

funciones

que

realizarn

las

unidades

operativas

de

investigacin, legislando al respecto en cada una de las entidades, que podrn

ser, entre otras, el preservar el lugar de los hechos y la integridad de los
indicios, huellas o vestigios del hecho delictuoso, as como los instrumentos,
objetos o productos del delito.
En cuanto a las clusulas de estos convenios, se mencionan que tienen
por objeto homologar los criterios para la regulacin e instrumentacin de la
cadena de custodia, mediante la adopcin de los lineamientos que debern
observar todos los servidores pblicos para la debida preservacin y
procesamiento del lugar de los hechos o del hallazgo y de los indicios, huellas
o vestigios del hecho delictuoso, as como de los instrumentos, objetos o
productos del delito; y para el cumplimiento del objeto del mismo conviene en
efectuar las siguientes acciones: Elaborar y dar seguimiento a los proyectos de
iniciativas de reforma a la legislacin correspondiente, as como los proyectos
de modificacin de las disposiciones administrativas para homologar la
regulacin de la cadena de custodia; tomar como instrumento de referencia "El
Acuerdo", salvo aquellos puntos en los que sea necesaria una reforma legal
previa; Elaborar y ejecutar programas de capacitacin en materia de cadena de
custodia, y Desarrollar talleres de homologacin de criterios en aplicacin de la
cadena de custodia.
Asimismo, cada entidad se compromete, dentro del respectivo mbito de
competencia y considerando las disposiciones vigentes en materia de cadena
de custodia, a presentar ante el Poder Ejecutivo de su Estado, los proyectos de
iniciativas de reforma a la legislacin local, que podrn contemplar los
siguientes temas:
Regulacin de la cadena de custodia como un registro; Definicin de
etapas de la cadena de custodia: (preservacin del lugar de los hechos o
del hallazgo, procesamiento de los indicios o evidencias y las formas de
su terminacin); Determinacin de los sujetos obligados al cumplimiento
de la cadena de custodia;
Clasificacin de responsabilidades administrativas y penales;
Fijacin del valor probatorio de los indicios o evidencias en los casos de
inaplicacin o aplicacin inadecuada de la cadena de custodia;

 Aportacin voluntaria de muestras biolgicas (fluido corporal, vello o

cabello, y cadveres) al Ministerio Pblico o previa autorizacin judicial;
Validacin de actuaciones o diligencias en materia de cadena de
custodia de otras autoridades locales o federales, y
Emisin de lineamientos en materia de cadena de custodia;
Cada entidad, adoptar e instrumentar los lineamientos para la
preservacin de indicios, huellas o vestigios del hecho delictuoso, as como de
los instrumentos, objetos y productos del delito, tomando como referencia "el
acuerdo, su gua, formatos y el protocolo de cadena de custodia, que se
anexan al mismo; asimismo, de manera coordinada organizarn en el mbito
de sus respectivas competencias, seminarios, cursos y mesas de debate para
capacitar y en su caso actualizar, en materia de cadena de custodia, a los
sujetos obligados a su cumplimiento, para lo cual podrn suscribir acuerdos
especficos, convenios y bases de colaboracin complementarias al presente
Instrumento, teniendo como temas mnimos: La preservacin del lugar de los
hechos o del hallazgo, dirigida a los sujetos obligados que por sus funciones,
son los primeros en tener contacto con el lugar de los hechos o del hallazgo, y
El procesamiento de los indicios o evidencia, dirigida los sujetos obligados en
realizar las acciones necesarias para preservar los indicios que pueden estar
relacionados con los hechos que se investigan.
En otra de las clusulas, la Procuradura General de la Repblica, se
obliga a proporcionar la asesora tcnico-jurdica necesaria para la ejecucin de
los compromisos relacionados con las iniciativas de reformas a la legislacin o
proyectos de modificacin de las disposiciones administrativas para homologar
la regulacin de la cadena de custodia, sealados en la clusula segunda del
Convenio, cuando as, se

lo solicite la entidad interesada y convienen,

asimismo que la instancia encargada de coordinar los trabajos tendentes a

homologar los criterios de cadena de custodia entre la Federacin y las
entidades federativas, ser el Comit Tcnico de Investigacin Cientfica
Ministerial. Se indican, en las clusulas finales los encargados de verificar el
cumplimiento de los compromisos adquiridos; las vinculaciones del personal
comisionado, asignado o contratado para el desarrollo de las estrategias y
acciones; la publicidad del acuerdo; fecha de vigencia y la validez con
obligaciones contradas mediante otros instrumentos de colaboracin y

coordinacin; la obligacin de informar de las modificaciones a sus

ordenamientos legales y administrativos realizados para el adecuado
cumplimiento del Convenio, asimismo, de notificar de los cambios o
actualizaciones que sufran los ordenamientos legales y administrativos
federales relacionados con la cadena de custodia y a resolver amigablemente y
de comn acuerdo cualquier duda o controversia que surja con motivo de la
interpretacin y cumplimiento del Convenio, as como a realizar las acciones
necesarias para ejecutar los compromisos adquiridos.
En el derecho comparado, podemos citar dos instituciones policiales
sudamericanas que han procurado homologar sus procedimientos en las
actuaciones referidas al sistema penal acusatorio. As por ejemplo, la Polica
Nacional del Per, reglamenta los procedimientos en la Investigacin
Criminalstica de la escena del crimen, a fin de mantener la uniformidad de la
actuacin policial, con miras a obtener un resultado correcto en los juicios, para
ello, lo explican de la siguiente forma20: Es el conjunto de diligencias de
carcter tcnico-cientfico, inmediatas al conocimiento de un hecho delictivo o
presumiblemente delictivo que realiza el perito de criminalstica en la escena
del crimen, para probar o descartar su veracidad y al mismo tiempo para
recoger los indicios y /o evidencias que permitan identificar al presunto autor.
Luego, en este Manual, se hace una distincin en la participacin del personal
especializado en Criminalstica de Campo y de otras funciones operativas,
sealando al respecto: Cuando esta diligencia es practicada por personal que
trabaja en el sistema criminalstico se denomina Inspeccin Criminalstica21.
En cambio, cuando por razones insalvables deba ser practicada por personal
que no trabaja en unidades de criminalsticas se denomina inspeccin tcnico
policial.
En ambos casos, la inspeccin criminalstica se inicia con el aislamiento
y proteccin de la escena, continuando con la bsqueda, ubicacin, recojo y
traslado de toda muestra de inters criminalstico al laboratorio para su examen
y anlisis mediante la cadena de custodia, todo segn la naturaleza del hecho,

20

Cfr. Polica Nacional del Per, Manual de Criminalstica, Per, Servicios Grficos SMD, s.f.,
ttulo I, Cap. IV, letra A.
21
Idem.

implica cumplir los objetivos de evaluar lo sucedido y recolectar indicios y/o

evidencias para la obtencin de la prueba ante el poder judicial.
En cuanto a la actuacin en el nuevo sistema penal del personal policial
peruano, al tratar sobre el Mtodo General de Investigacin Criminal, define
sus funciones indicando: La Ciencia Policial, tiene un mtodo general de
investigacin criminal, la misma que tiene las etapas y fases siguientes: Etapa
preliminar: conocimiento de hecho, comprobacin del hecho, diligencias
investigatorias preliminares en la escena del delito; Etapa de planeamiento.
Planeamiento de la Investigacin; Etapa Ejecutiva: manejo de informantes y
confidentes,

vigilancia,

detenciones

capturas,

incursiones,

registros,

interrogatorios y entrevistas, sustentacin de la prueba; Etapa de conclusiones:

conclusiones Etapa de informe: informe de Investigacin: determinacin del
ilcito penal22.
A su vez la Polica de Investigaciones de Chile, en su manual de
Investigacin Criminalstica homologa procedimientos en la investigacin
criminalstica del delito de homicidio, con relacin al procedimiento inicial en la
investigacin, del sitio del suceso de la recoleccin y preservacin de
evidencia, descripcin del cadver, vestimenta; en los delitos contra la
propiedad, sealando las normas de trabajo de criminalstica en el sitio del
suceso,

proteccin

del

lugar,

inspeccin

ocular

externa

externa,

procedimiento de recoleccin de evidencia, peritaje; en delitos econmicos,

delitos del narcotrfico y delitos sexuales23.
En consecuencia, homologar los procesos, procedimientos, mtodos y
protocolos relacionados con la cadena de custodia, que tiene y tendr plena
vigencia en el sistema penal acusatorio, es de vital importancia para satisfacer
los principios de publicidad, contradiccin, concentracin, continuidad e
inmediacin que la Constitucin Mexicana establece en su artculo 20 y permita
el cumplimiento de los objetivos del mismo, con el esclarecimiento de los
hechos y procurar que el culpable no quede impune.

22

Enrquez Chipana, Jorge et al., El Polica de Investigacin Criminal en el Novsimo Proceso

Penal, Lima, Ediciones Rivadeneyra, 2009, p. 35.
23
Polica de Investigaciones de Chile, Manual de Investigacin Criminalstica, Chile, 2004,
passim.

Bibliografa.

Acuerdo nmero A/002/2010, mediante el cual se establecen los lineamientos

que debern observar todos los servidores pblicos para la debida
preservacin y procesamiento del lugar de los hechos o del hallazgo y
de los indicios, huellas o vestigios del hecho delictuoso, as como de los
instrumentos, objetos o productos del delito, Diario Oficial de la
Federacin, 03 de febrero de 2010.
Convenio de Colaboracin para la Homologacin de Criterios para la
Regulacin e Instrumentacin de la Cadena de Custodia de los Indicios,
Huellas o Vestigios del Hecho Delictuoso y de los Instrumentos, Objetos
o Productos del Delito, que celebran la Procuradura General de la
Repblica y los Respectivos Estados, Diario Oficial de la Federacin, 15
de abril de 2011.
ENRQUEZ CHIPANA, Jorge et al., El Polica de Investigacin Criminal en el
Novsimo Proceso Penal, Lima, Ediciones Rivadeneyra, 2009.
Gobierno Federal, Plan Nacional de Desarrollo 2007-2012, Mxico, Presidencia
de la Repblica, Sistema Internet de la Presidencia, 2007, disponible en
<http://pnd.presidencia.gob.mx/>, pgina visitada el 29 de octubre de
2012.
------, Plan Nacional de Desarrollo 2007-2012, Mxico, Presidencia de la
Repblica, Sistema Internet de la Presidencia, 2007, disponible en
<http://pnd.calderon.presidencia.gob.mx/eje1.html>, pgina visitada el 29
de octubre de 2012.
Ley General Sistema Nacional de Seguridad Pblica,

Diario Oficial de la

Federacin, 02 de enero de 2009.

MARTNEZ GARNELO, Jess, La Investigacin Ministerial Previa, Mxico,
Porra, 2008, p. 197.
Polica de Investigaciones de Chile, Manual de Investigacin Criminalstica,
Chile, 2004.
Polica Nacional del Per, Manual de Criminalstica, Per, Servicios Grficos
SMD, s.f.

Secretara de Seguridad Pblica, Nuevo Modelo Policial Federal, disponible en

<www3.diputados.gob.mx/camara/content/download/223013/576689/file/
NUEVO_MODELO_POLICIAL_FEDERAL_080709VP.pdf>,
visitada el 29 de octubre de 2012.

pgina

PARTE SEGUNDA
CAPTULO II
LA RELACIN ENTRE LA CADENA DE CUSTODIA Y LUGAR DE LOS
HECHOS.
Por el Profr. Dr. Rogelio Barba lvarez.
Universidad de Guadalajara

Por el Profr. M. D. P. Jos Elas Moreno.

Universidad de Guadalajara

Por la Profra. M. D. Camerina Orozco Sosa.

Universidad de Guadalajara

1.- Comprobacin del hecho.

La Comprobacin de la existencia real del hecho delictivo, permitir
delimitar aquellas conductas que tratan de ocultarse bajo la simulacin
criminal, pues en ocasiones se denuncian hechos que no coinciden con los
fines objetivos y subjetivos del delito real, es decir, en el supuesto de un
suicidio cuando en realidad estamos frente a un homicidio o determinar la
ausencia de un hecho cuando no se configuran los elementos del tipo penal y
por ser irrelevantes por ejemplo; cuando hay restos de naturaleza orgnica que
no corresponden a los de un ser humano, presumido por la noticia criminal1.
Por lo que un minucioso examen del lugar de los hechos, con la
identificacin y recogida de los indicios nos alertar del hecho real denunciado
o si existen elementos que nos lleven a otros tipos delictivos o estos no
correspondan a ningn delito y las circunstancias de su perpetracin as como
descubrir a la, o las personas que hayan participado en su comisin. La serie
de evidencias en el entorno criminal, con los testigos o evidencias mudas
(dumb evidence) constituye la realidad indubitable de lo que verdaderamente
1

La noticia criminal se puede presentar de manera formal e informal, la primera parte de una
denuncia ante la autoridad correspondiente, y la segunda por los supuestos de denuncia
annima, medios de comunicacin masiva o redes sociales, etc. Vase, Fiscala General de la
Nacin, Manual de procedimientos de fiscala en el sistema penal acusatorio colombiano,
Colombia, Fiscala General de la Nacin, 2005, p. 17.

ocurri en el lugar de los hechos, y se debe de resguardar con el mayor celo,

no podemos permitir que se contaminen los indicios, pues en una primera
aproximacin desde el punto de vista de la investigacin oficial, supone un
conjunto de acciones encaminadas a adquirir informacin sobre un hecho
presuntamente cometido, es decir, del que o ya se tiene noticia cierta de
haberse cometido o al menos de que se ha podido cometer2.

2.- Delimitacin de la escena y seguridad.

El examen de la escena del crimen debe tener en cuenta las exigencias
entre sus contrastes: las estrategias de investigacin, de la acusacin, de las
necesidades de la defensa, la tensin hacia un resultado confiable en
consideraciones de actitud de las investigaciones cientficas para identificar las
verdaderas pruebas.
La falta de contenido normativo, generaba incertidumbre, y frecuentes
disparidades en el tratamiento de los indicios; a partir de la publicacin de los
Acuerdos A/02/20103 y 06/20124, se pretende establecer soluciones claras,
certeza jurdica y confiabilidad en el momento de ofrecer las pruebas, se
impone por lo tanto mayor atencin por parte de los que intervienen en la
cadena de custodia con la finalidad de garantizar la autenticidad de los indicios
y/o evidencias y a demostrar que en su manejo se han aplicado los
procedimientos adecuados y homologados para asegurar las condiciones de
identidad, integridad, preservacin seguridad continuidad y registro.
De conformidad a los principios inspiradores de la reforma penal al
sistema acusatorio, la cadena de custodia debe observar objetividad en todo el
proceso, de cadena de custodia, para evitar la prueba cierta o prueba perfecta,
que se manifiesta en la vieja y caduca reina de las pruebas que se obtena con
la subjetividad de las confesiones, ahora se trata de implementar los
conocimientos tcnico-cientficos.
2

Suarez-Brcena, Emilio de Llera, Derecho procesal penal (manual para criminlogos), 2 ed.,
Valencia, Tirant Lo Blanch, 1997, p 149.
3
Vase, Acuerdo nmero A/002/2010, mediante el cual se establecen los lineamientos que
debern observar todos los servidores pblicos para la debida preservacin y procesamiento
del lugar de los hechos o del hallazgo y de los indicios, huellas o vestigios del hecho delictuoso,
as como de los instrumentos, objetos o productos del delito, Diario Oficial de la Federacin, 03
de febrero de 2010.
4
Vase el captulo primero, primera parte de esta obra (Aspectos generales de la cadena de
custodia).

La experiencia de otros ordenamientos y de iniciativas a nivel europeo

por expertos en el sector criminalstico, nos ha llevado a adoptar valiosas ideas
con el fin de resolver los problemas interpretativos y las dificultades que se
presentan a los investigadores sobre la escena del crimen.
Aqu, la importancia del presente trabajo, pues pretendemos argumentar
los perfiles y protocolos para aplicar y realizar especficamente los instrumentos
tcnico-jurdicos, profesionalizar los criterios para certificar las competencias de
la cadena de custodia, de los hallazgos, del reconocimiento de garantas
defensivas compatibles con la eficiencia de la fase de investigacin.
Para mantener libre de contaminacin el lugar de los hechos se debe
imponer como un acto urgente e improrrogable la congelacin del estado del
lugar, preservndolo y disuadindolo de agresiones externas de naturaleza
variable, necesaria y fundamental para la eficacia de las investigaciones, con la
finalidad de impedir que personas ajenas al personal ministerial, pericial, y/o
unidades de polica facultadas accedan al lugar (Acuerdo A/002/2010, proceso
2 Preservacin del lugar de los hechos y/o del hallazgo), para una perspectiva
de confiabilidad del resultado probatorio, de esta manera se sugiere:
Acordonar la zona.
De tal manera que se impida el paso a extraos y se mantenga
inalterable el lugar

de los hechos, mediante uso de cinta, cuerda o

barreras naturales , en zonas extensas (campo, bosques, predios,

terrenos baldos, carreteras etc.) se debe proteger por medio de anillos,
con la finalidad de controlar la zona de la escena del crimen, y sta no
se contamine bien por las propias autoridades, personas ajenas o
periodistas. Para esto se debe sealizar la entrada y la salida, as como
las reas por donde se va a caminar, para no contaminar los indicios,
con instrumentos visibles (sealizacin con cal, cartn cinta, etc.).
Proteccin del acordonamiento.
Deber participar personal que conozcan la zona, e impedir que puedan
pasar personas ajenas a la inspeccin cientfica en el lugar de los
hechos.
Identificar el lugar de los hechos.
5

INACIPE, 50 preguntas sobre la cadena de custodia federal, Mxico, 2010, pp. 20-21.

Por medio de una localizacin exacta: del domicilio, nombre de la calle,

numero exterior e interior, entre que calles se encuentra, si es principal o
secundaria, si ocurri en una carretera; el nombre de la misma, punto
kilomtrico, termino municipal, algn elemento fijo de identificacin,
puntos importantes, puentes o tneles. Si fue en autopista el nombre de
la misma, la red de carretera si es nacional o de cuota.
Fijacin6.
Se har mediante una tripe dimensin: a) descripcin escrita, b) un
reportaje fotogrfico y c) un plano o croquis. a) Se har un escrito, claro,
concreto y sinttico del lugar de los hechos, de sus alrededores, de la
vctima, del objeto material del delito de todos los indicios hallados y
recogidos se har una descripcin general y otra detallada, la hora en
que se lleg, aspectos climticos y cuidar los indicios o evidencias que
se encuentren a la intemperie, b) se realizarn las fotografas y
videograbaciones, de tres maneras, 1.-Generales. Desde los cuatro
ngulos, 2. Parciales. Relacionando diferentes elementos entre s y 3. A
detalle. Se harn desde diferentes posiciones y con los correspondientes
testigos mtricos, la fijacin fotogrfica antes de que nada sea tocado o
movido. El grabado en video deber hacerse de acuerdo con los pasos
sealados. c) Se levantar un plano o croquis, en el que se detallar la
posicin de los diferentes elementos del lugar de los hechos, vctima,
muebles, indicios, paredes, puertas, ventanas indicando la distancia
entre ellos.
Identificacin de testigos.
La polica deber identificar a las personas que puedan aportar datos
para el esclarecimiento de los hechos, en caso de sealar a una persona
que presenci los hechos, y sta no quiere colaborar, se deber solicitar
al Agente del Ministerio Pblico Federal, que cite a rendir su declaracin.
Auxilio y seguridad a vctimas y testigos.
La polica tiene como prioridad las vctimas y testigos del hecho criminal,
stas debern conocer, en su caso, el programa que ofrece la Ley
6

Acuerdo A/002/2010, Proceso 3. Procesamiento de los indicios o evidencias del delito 3.1
ubicacin, identificacin y fijacin de los indicios o evidencias en el lugar de los hechos y/o del
hallazgo. Cfr. Acuerdo A/002/2010, op. cit., nota 3.

federal para la proteccin a personas que intervienen en el

procedimiento penal, de acuerdo a su artculo 2, fracciones IX y X.

3.- Notificacin a la polica.

La adquisicin de informacin que constituye el contenido de la
investigacin criminal no es suficiente por s misma, sino que sta legalmente
dirigida a posibilitar el ejercicio del ius puniendi a travs del proceso penal y
todos los principios constitucionales que lo amparan (artculos 20 y 21),
mediante el resguardo del lugar de los hechos7, donde los agentes de Polica o
cualquier integrante de las instituciones de seguridad pblica que tengan
conocimiento de los mismos o de hallazgo de delitos del orden federal, lo harn
saber inmediatamente al Agente del Ministerio Pblico Federal (a partir de
ahora AMPF), para fines de la conduccin y mando de la investigacin del
delito y de las instrucciones que, en su caso, les dicte para la preservacin del
lugar.
Una de las actuaciones encaminadas a preparar el juicio oral, con la
finalidad de hacer constar la perpetracin de los delitos con todas las
circunstancias que puedan influir en su clasificacin, incluida la culpabilidad de
las personas imputadas, se debe a partir de la averiguacin policial en el lugar
de los hechos, que establece las observaciones, comprobaciones y
operaciones tcnico policiales que se realizan en el lugar de los hechos a
efectos de su investigacin para:
Comprobar la realidad del delito.
Averiguacin del mvil.
Identificar al autor o autores.
Aportar pruebas.
Demostrar su culpabilidad y circunstancias del hecho.
En ocasiones el trabajo policial exige identificar a quienes llevaron a cabo
alguna accin en un lugar determinado para despus ausentarse del mismo y
tratar de evadir a la justicia, el proceso de identificacin de estos supuestos, a
travs del principio de intercambio, que viene a determinar que cualquier
persona involucrada en un hecho criminal deja en el mismo algo suyo, pero a la
7

Ibidem, Captulo III.

vez se lleva algo, al relacionar estos supuestos nos puede permitir saber qu
persona o personas participaron8.
Para definir la participacin policial en la inspeccin policial del lugar de
los hechos abrazamos el ya citado Captulo III del acuerdo del acuerdo
A/002/2010:
En el lugar de los hechos y/o del hallazgo, los agentes de Polica debern:
1. Delimitar la zona e impedir que personal ajeno al ministerial y pericial, o
en su caso, a las unidades de polica facultadas, puedan acceder a ella;
2. En caso de atentados con bombas u otros hechos delictivos cometidos
con artefactos o sustancias peligrosas, se cerciorarn de que no existan
estos elementos o cualquier otro objeto que pongan en riesgo a las
vctimas o el lugar de los hechos y/o del hallazgo, procurando preservar
las cosas en el estado en que se encontraban al momento de su arribo;
3. Fijar mediante cualquier medio que tengan a su alcance, ya sea a travs
de fotografas, videograbacin, planos, y por escrito el lugar de los
hechos y/o del hallazgo, detallando la ubicacin exacta del lugar;
4. Asignar tareas de custodia de las distintas zonas delimitadas alejadas
del lugar de los hechos y/o del hallazgo, a los agentes de Polica que
vayan llegando;
5. Localizar y entrevistar a posibles testigos de los hechos, bajo las
instrucciones del AMPF;
6. Detallar las condiciones en las que se encontraba el lugar de los hechos
y/ o del hallazgo al momento de su arribo y revisin, al informar al AMPF
y al redactar su informe; lo que har el agente de Polica encargado de
dirigir la preservacin; sin perjuicio de la elaboracin del informe policial
homologado, y
7. Las dems necesarias para la preservacin del lugar de los hechos y/o
del hallazgo.
4.- Notificacin al Ministerio Pblico y peritos9.

Vase, Antn Barber, Francisco et al., Polica cientfica, 3 ed., Valencia, Tirant Lo Blanch,
1998, vol. II, pp. 736 y ss.
9
Al respecto, vase, Vizcano Zamora, lvaro, El ministerio pblico en el sistema penal
acusatorio mexicano, en Estrada Michel, Rafael (coord.), Cultura constitucional, cultura de

Cuando el AMPF, con motivo de sus atribuciones en la investigacin de

delito tenga conocimiento directo de un hecho criminal, ya sea por la noticia
criminal, bien sea por puesta a disposicin por oficio, por flagrancia o por
notificacin de la polica, de conformidad con lo previsto en los artculos 3,
fracciones I, V y VI y 123 del Cdigo Federal de Procedimientos Penales (a
partir de ahora CFPP) y 77 fraccin VI de la Ley General del Sistema Nacional
de Seguridad Pblica, el AMPF que prevenga, en caso de que est en
posibilidad de presentarse sin demora en el lugar de los hechos y/o del
hallazgo, proceder de la siguiente forma:
Arribar al lugar de los hechos y/o del hallazgo asistido del personal
pericial correspondiente, as como con la polica ministerial, preventiva y dems
personal que de acuerdo a las circunstancias deban intervenir, ya que como lo
establece la constitucin en su artculo 21 Constitucional, a este funcionario
corresponde la conduccin en la investigacin de los delitos;
En el lugar de los hechos se cerciorar que la polica o personal de
seguridad pblica que haya llegado primero haya preservado el lugar de los
hechos y/o del hallazgo. Asimismo, le solicitar a este personal de polica o de
seguridad publica un informe detallado de lo ocurrido, independientemente del
informe policial homologado que rinda, en su caso, de la puesta a disposicin
de los detenidos, de igual manera los cuerpos de seguridad informaran al
AMPF acerca de la fijacin, levantamiento embalaje y traslado de la evidencia
para ponrsela a su disposicin, para que en caso de que no hayan acudido los
peritos el AMPF, ordene los dictmenes correspondientes a los indicios, huellas
y/o vestigio, siguiendo evidentemente la cadena de custodia, que nos
garantizara la autenticidad, preservacin y e integridad de los mismos.
En el caso de que se encuentren en el lugar de los hechos y/o del
hallazgo los peritos el AMPF ordenara que estos lleven a cabo la fijacin
procesamiento de los indicios o evidencias en trminos de lo previsto en el
artculo 123 TER del CFPP y proceder en lo conducente en los trminos
previstos en el CFPP y el artculo dcimo primero del Acuerdo A/002/2010, y

libertades, Mxico, Secretara Tcnica, Coordinacin para la Implementacin del Sistema de

Justicia Penal, 2010, p. 343.

seguir la cadena de custodia que Iniciar donde se descubra, encuentre o

levante la evidencia fsica y finalizar por orden de autoridad competente.
Es verdad que no en todos los asuntos delictivos podr acudir el
Ministerio Publico y los peritos, ya que por el nmero de delitos que se cometen
en nuestro pas y a veces el poco personal en las instituciones de procuracin
de justicia, hacen humanamente que un AMPF, este en todos los lugares al
mismo tiempo sin embargo para tal efecto cualquier unidad de polica
preventiva o de seguridad pblica que estn capacitadas para el efecto podrn
seguir el procedimiento cuando stas descubran indicios o evidencias, en el
lugar de los hechos y/o del hallazgo delictivo, por lo que de inmediato debern
informar de esta circunstancia al AMPF y procedern, en su caso, a la
realizacin

de

las

distintas

etapas

del

procesamiento:

bsqueda

identificacin, fijacin, recoleccin o levantamiento, embalaje, traslado de los

indicios o evidencias, entrega o puesta a disposicin al AMPF, de conformidad
con lo dispuesto en el artculo 123 TER del CFPP, los protocolos que al efecto
se emitan y dems disposiciones aplicables y que resultan de alguna manera
obligatorias para los elementos de seguridad pblica, ya que al momento de
entregar o informar sobre el servicio el AMPF, tendr la obligacin de verificar
que se han seguido los procedimientos para preservar los indicioso o
evidencias.
Lo mismo harn, en los casos en que teniendo el AMPF conocimiento de
forma directo de la comisin del delito, y se haga acompaar de peritos al lugar
de los hechos verificar que se han seguido los procedimientos para preservar
los indicios o evidencias, por parte del personal de elementos de seguridad o
de polica preventiva, para cerciorarse que no se haya alterado o modificado el
lugar de los hechos, para lo cual se apoyar de los peritos que lo acompaen,
principalmente en criminalstica de campo; adems de que les pedir cuenta de
lo encontrado al personal de la seguridad pblica que arribo primero al lugar en
cuestin.
La entrega o puesta a disposicin al AMPF de los indicios o evidencias,
se har en su totalidad, en sus respectivos contenedores, cuando su volumen
as lo permita o bien las muestras representativas, cuando se trate de indicios o
evidencias cuyo volumen o caractersticas fsicas no permita un manejo
adecuado de los mismos;

Tales circunstancias se harn constar en el Registro de Cadena de

Custodia (a partir de ahora RCC), en los partes policiales y actas
circunstanciadas o complementarias correspondientes.
El AMPF podr presentarse en el lugar de los hechos y/o del hallazgo
cuando lo considere conveniente para el xito de la investigacin, caso en el
cual recabar de las unidades de polica facultadas, todos los indicios o
evidencias, sus respectivos contenedores y dicha entrega se har constar en el
RCC, las actas, partes policiales o en su defecto los documentos donde se
haya dejado constancia del estado en que fueron hallados por los agentes de
Polica, para efectos de la averiguacin previa y la prctica de las diligencias
periciales que deba ordenar.
Para los efectos previstos en el artculo 208, prrafo segundo, en relacin con
el 123 TER del CFPP, el AMPF del conocimiento podr autorizar a las
unidades de policas facultadas, la realizacin de la inspeccin policial a que se
refiere el invocado precepto, cuando por las circunstancias de la hora, la lejana
del lugar, el tiempo que tarde en llegar al lugar de los hechos y/o del hallazgo,
pueda repercutir en la prdida de los indicios o evidencias.
En estos casos, las unidades de polica facultadas procedern en
estricto apego a lo previsto en el artculo 208 invocado y en el Acuerdo
A/002/10, asentando los datos correspondientes en el formato de RCC. De no
contar las unidades de polica facultadas con dicho formato, el acta
circunstanciada de la inspeccin se anexar a la indagatoria de manera
provisional y la har constar en el RCC posteriormente.
El acuerdo A/002/2010, recoge la interaccin entre las unidades de
polica facultada una vez que estas han recogido los indicios y/o evidencias con
la actuacin del AMPF, quien tiene la obligacin constitucin de dirigir la
investigacin y por tanto ver que sus subordinados cumplan con las
disposiciones legales para preservar el lugar de los hechos, indicios y seguir la
cadena de custodia, mismo servidor pblico que en estos casos que proceder
de la siguiente manera:
1. Cerciorarse inmediatamente de que se han seguido los procedimientos para
preservar los indicios o evidencias, para lo que podr auxiliarse de peritos en
la materia de que se trate;

2. Hacer constar en la averiguacin previa, los casos en que cualquiera de las

etapas del procesamiento de los indicios o evidencias, no se haya hecho
como lo seala la legislacin penal. En este supuesto, dar vista a las
autoridades u rganos de control para el efecto de que se lleve el
procedimiento administrativo de responsabilidad.
3. Resolver cuando resulte procedente, el aseguramiento del indicio o
evidencia, su devolucin o su destruccin, previos dictmenes periciales que
correspondan cualesquiera de estas circunstancias se asentarn en el RCC;
4. Determinar el aseguramiento de los medios de prueba recabados indicios o
evidencias, entre los que podrn encontrarse los instrumentos, el objeto
material o producto del delito;
5. Hacer constar en la averiguacin previa el RCC, anexando una copia
certificada de ste. En dicho documento se har constar la identificacin de
las personas que intervengan en la cadena de custodia y de quienes estn
autorizadas para reconocer y manejar los indicios o evidencias;
6. Ordenar la prctica de las pruebas periciales que resulten procedentes, as
como el traslado de los indicios o evidencias para su entrega a los servicios
periciales;
7. Transferir los bienes asegurados al SAE (Servicio de Administracin y
Enajenacin de Bienes, organismo descentralizado de la Secretara de
Hacienda y Crdito Pblico), cuando en los trminos previstos en el CFPP y
en la Ley General para Administracin y Enajenacin de Bienes del Sector
Pblico deba administrarlos, previa emisin de los dictmenes periciales
correspondientes, instruyndolo en su caso, al cumplimiento de la cadena de
custodia. Dichos actos de entrega y recepcin se asentarn en el RCC10.
Una vez que los servicios periciales reciban los elementos materiales, objeto
de la cadena de custodia, el servidor pblico a cargo, proceder de inmediato,
con diligencia, para evitar cualquier alteracin de los citados elementos, a
turnarlos al laboratorio o perito correspondiente para efectos de la realizacin de

10

Al existir una Bodega de evidencias, sta es el lugar donde debern enviarse los indicios o
evidencias, sobre este punto, vase, Secretara Tcnica del Consejo de Coordinacin para la
Implementacin del Sistema de Justicia Penal, Proyecto Integral de Bodega de Evidencias,
Mxico, SEGOB, 2012, passim.

las pruebas periciales que correspondan, dejando constancia del acto de

entrega y recepcin en el RCC.
El o los peritos asignados, se cerciorarn sin demora del correcto
manejo de los indicios o evidencias y realizar los peritajes que se le instruyan,
asentando los datos necesarios en trminos del RCC.
Los peritos darn cuenta por escrito al AMPF, cuando el indicio o
evidencia, no haya sido debidamente resguardado o embalado de conformidad
con lo dispuesto en el CFPP, del acuerdo A/002/2010 y dems disposiciones
aplicables, sin perjuicio de practicar los peritajes que se les hubiesen instruido.
Cuando el peritaje recaiga sobre objetos cuyas cantidades sean muy
escasas y que no pueda realizarse el primer dictamen sin agotarlas
completamente, el perito responsable dar aviso previo al AMPF y har constar
el consumo del bien objeto del peritaje tanto en el dictamen y acta respectiva
como en el RCC.
Los dictmenes respectivos sern enviados al AMPF para integrarlos a
la averiguacin previa, as como los indicios o evidencias restantes, quien
deber almacenarlos en lugares adecuados para su conservacin y para ser
utilizados en posteriores diligencias o en su caso destruirlos.
En los casos en que el indicio o evidencia requiera por su propia
naturaleza un tratamiento especial, el AMPF deber ordenar a los servicios
periciales que tomen las medidas y providencias necesarias para su custodia y
conservacin, de igual forma cuando los elementos despus de ser analizados
y se haya rendido el dictamen de los mismos, y cuando se advierta por parte de
los peritos que para su conservacin requieran estar en algn medio para su
mayor duracin o conservacin le informarn al AMPF, para que este tome las
medidas necesarias y los guarde en el lugar que se sugiere11.
Cuando por disposicin de la ley deba conservar los indicios o
evidencias para su identificacin por testigos o para la prctica de otras
diligencias en la averiguacin previa o en el proceso, deber ordenar su

11

Se sugiere que La Bodega de Evidencia tenga el conocimiento y realice el respectivo

procesamiento para mantener en su estado los mismos (almacenamiento de evidencias). Al
respecto, vase, Secretara Tcnica del Consejo de Coordinacin para la Implementacin del
Sistema de Justicia Penal, Manual de Procedimientos Bodega de Evidencias, Mxico, SEGOB,
2012, punto 6.5.7 passim.

almacenamiento en lugares adecuados y si resulta necesario bajo vigilancia y

seguridad, para evitar que sean sustrados.
En la prctica de cateos, el AMPF y quienes lo auxilien en la diligencia,
cuando entren en contacto con los indicios o evidencias, debern sujetarse a lo
previsto en los artculos 123 BIS a 123 QUINTUS del CFPP, del acuerdo
A/002/2012 y el RCC.
Tanto en el desahogo de las pruebas de inspeccin ministerial e
inspeccin policial y reconstruccin de hechos, como en la prctica de cateos,
para la descripcin de lo inspeccionado se emplearn, segn sea el caso,
dibujos, planos topogrficos, fotografas generales, fotografas relacionadas,
medianos acercamientos, grandes acercamientos y acercamientos con testigos
mtricos, moldeados, o cualquier otro medio para reproducir los indicios o
evidencias, hacindose constar en el acta cul o cules de aqullos, en qu
forma y con qu objeto se emplearon.
Asimismo, se har la descripcin por escrito de todo lo que no hubiere
sido posible efectuar, procurando fijar con claridad las caractersticas, seales
o vestigios que hubiese dejado la comisin del delito, el instrumento o medio
que considere que probablemente se haya empleado y la forma en que se
hubiere usado. Dicha descripcin ser responsabilidad del servidor pblico que
intervenga y se har constar en el RCC, al cual se le podrn anexar tantas
fojas como sean necesarias.
Las personas que intervienen en la investigacin como lo son el AMPF,
los peritos y sus dems auxiliares deben en su actuar seguir los procedimientos
tcnicos cientficos necesarios para garantizar, la preservacin del lugar de
hechos y/o del hallazgo, as como de los indicios y evidencia y mantengan sus
caractersticas de originalidad y autenticidad, mejorando el desempeo y
confiabilidad de quienes tengan contacto con los indicios o evidencias,
garantizando as su calidad probatoria, con miras a la excelencia en la
procuracin y administracin de justicia.
La adecuada intervencin por parte de los operadores del sistema de
justicia penal permitir agilizar y eficientar las actividades periciales; delimitar
las competencias y responsabilidades; evitar duplicidad de funciones y definir el
procedimiento a seguir en la Cadena de Custodia.

La capacitacin y certificacin en su funcin, al Ministerio Pblico,

Peritos y Policas o cualquier autoridad competente, involucradas en la
investigacin y persecucin de un hecho presuntamente delictivo permitir
realizar el registro de los indicios o evidencias en una forma ordenada y segura,
que repercutir en esclarecimientos de hechos, identificar responsables, y
sentencias condenatorias a los culpables.

5.- Recoleccin, rotulacin y cadena de custodia.

Se realizar un examen minucioso en el lugar del hecho y de la vctima,
en sta ltima procediendo a lo que hoy conocemos como victimalstica12, y de
todos los dems elementos encontrados.
El levantamiento o recogida de los indicios se harn empleando las
tcnicas adecuadas en cada caso, se embalarn por separado y se etiquetarn
con sus datos de procedencia13.
Se realizar un inventario de los mismos, con su descripcin y estado en
los que fueron encontrados, para su recogida se utilizarn guantes de ltex
desechables, pinzas, algodn, el embalaje se har cada elemento por
separado, en cajas, bolsas de plstico o de papel, sobres, tubos de ensayo
inmovilizndolo dentro de un recipiente protector, para que no sufran deterioro
durante el traslado, en las etiquetas, se especificar el lugar y punto exacto de
procedencia de cada indicio. El traslado o transporte de los indicios o
evidencias debe ser el adecuado, tomando en cuenta las condiciones
climatolgicas, la temperatura del transporte, la presin, el movimiento, as
como la duracin del mismo, ya que pueden producir la destruccin del indicio
o evidencia14.
12

Es la nueva ciencia que surge como brazo de la criminalstica, con la finalidad de estudiar a
la vctima desde el punto de vista interdisciplinario, observando los indicios que presenta y
colocarla en el parmetro de otras ciencias criminolgicas y por consecuencia para la
individualizacin de la metodologa cientfica aplicada, esta nueva ciencia tiene como funcin
dar mayor impulso a la vctima del delito con fines de investigacin y de indagaciones con una
ampliacin al objeto de estudio, de la vctima sobreviviente al delito, a travs de recoger su
testimonio de los hechos y la relacin con el o autores.
13
La etiqueta deber contener los datos siguientes de acuerdo a: Fecha y hora. Nmero de
indicio o evidencia. Nmero de registro (folio o llamado). Domicilio exacto del lugar del hecho
y/o hallazgo, ubicacin exacta del lugar en donde el indicio fue recolectado, descripcin del
material. Observaciones- Nombre completo sin abreviaturas del agente policial, perito o auxiliar
responsable de la recoleccin y el embalaje.
14
Vase, Secretara Tcnica del Consejo de Coordinacin para la Implementacin del Sistema
de Justicia Penal, op. cit., punto 6.5.7 passim.

5. 1. Recoleccin de Indicios y Evidencias15

Armas de fuego.
Se pondr en su caso, el seguro del arma. Podr levantarse asindolas
por el guardamontes o por las cachas, si son armas largas por la base de la
culata. Una vez examinadas se embalarn en cajas de cartn, inmovilizadas
(con hielo seco).
Balas y ojivas.
Se pueden recoger utilizando pinzas, palillos, papel, o a mano con
guantes, las balas y las ojivas se recogen por los extremos, toda vez que
pueden contener, fibras, restos orgnicos, etc. se introducen en cajas
pequeas de cartn, evitando el contacto entre s, para inmovilizarlos se puede
utilizar algodn.
Armas blancas u objetos punzocortantes (destornilladores, agujas
o instrumentos parecidos).
Se recogen por la mano, si es estriado o con dos filos, por los cantos, se
embalan en cajas de cartn, sujetados con hilaza.
Cristales.
Se recogen con las manos con guantes por el lado de los bordes, se
coloca en cajas de cartn con la huella hacia arriba, si ambas presentan
huellas, se deber levantar con hielo seco una de las partes que contenga
menos huellas.
Botella, jarra, vasos16.
Se recogen por la boca y la base, pueden contener huellas en el exterior
y sedimentos en el interior.
Focos.
Se recogen por las cuerdas, y se inmovilizan en cajas de cartn y hielo
seco, si presentan huellas, colocarlas de manera similar a los cristales.
Papeles.
Se recogen por los extremos, con pinzas, si estn rasgados se recogen
todos y se colocan en un solo contenedor para su futura recomposicin. Los
arrugados se alisan con precaucin, si sin antiguos o estn deteriorados se
15
16

Idem. Con referencia la conservacin de distintos bienes.

Vase, Nieto Alonso, Julio, Apuntes de criminalstica, Madrid, Tecnos, 1998, pp. 25-26.

recogen con mayor precaucin y no se doblan, buscar un contendor especifico.

Los quemados, se recogen con una hoja de papel en blanco. Si estn ardiendo
no apagarlos con tierra o agua o a pisadas, con un pao hmedo tratar de
sofocarlo, para resguardando lo ms posible.
Cabello.
Se recoge con pinzas, o guantes, se guarda en bolsas de papel y no de
plstico porque puede sufrir transformaciones, por el clima.
Manchas de sangre.
Se recogen segn la cantidad, si es lquida se recoge con jeringas, se
depositan en tubos de ensayo con anticoagulante, si est seca, recogerla con
una esptula, si es poca se recoge con hisopos de algodn.
Manchas orgnicas e inorgnicas.
Semen, vmitos, fecales, orinales, pintura, etc.se recogern con hisopos,
la pintura seca se recoger con esptulas, la tierra, o aserrn se recoger con
cucharillas e introducindolas en los tubos de ensayo.
Ropa con sangre u manchas organizas, orificios de bala o
rasgaduras de arma blanca.
Se utilizarn guantes para su manipulacin, en el caso de que estn
hmedas, se dejarn secar a temperatura ambiente, se protege el rea
afectada, con una hoja de papel blanca, doblando sobre ella los extremos de la
ropa para evitar contaminaciones, se embalarn en bolsas de papel, nunca en
bolsas de plstico.

Bibliografa.-

Acuerdo nmero A/002/2010, mediante el cual se establecen los lineamientos

que debern observar todos los servidores pblicos para la debida
preservacin y procesamiento del lugar de los hechos o del hallazgo y
de los indicios, huellas o vestigios del hecho delictuoso, as como de los
instrumentos, objetos o productos del delito, Diario Oficial de la
Federacin, 03 de febrero de 2010.
ANTN BARBER, Francisco et al., Polica cientfica, 3 ed., Valencia, Tirant
Lo Blanch, 1998.
Fiscala General de la Nacin, Manual de procedimientos de fiscala en el
sistema penal acusatorio colombiano, Colombia, Fiscala General de la
Nacin, 2005.
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NIETO ALONSO, Julio, Apuntes de criminalstica, Madrid, Tecnos, 1998.
Secretara Tcnica del Consejo de Coordinacin para la Implementacin del
Sistema de Justicia Penal, Manual de Procedimientos Bodega de
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SUAREZ-BRCENA, Emilio de Llera, Derecho procesal penal (manual para
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VIZCANO ZAMORA, lvaro, El ministerio pblico en el sistema penal
acusatorio mexicano, en Estrada Michel, Rafael (coord.), Cultura
constitucional, cultura de libertades, Mxico, Secretara Tcnica,
Coordinacin para la Implementacin del Sistema de Justicia Penal,
2010.

PARTE SEGUNDA
CAPTULO III
SUPERVISIN DE LA CADENA DE CUSTODIA.
Por el M.D.P. Carlos Rodrguez Rodrguez.
Fiscal de Juicio Oral, Nuevo Len.

1.- La actuacin Ministerial como garante de la cadena de custodia.

Debido a las reformas Constitucionales, que en materia Penal, se
llevaron a cabo el da 18 de junio del ao 20081, y donde se introdujo un nuevo
modelo de justicia, tal y como se prev en el artculo 20, que a estos efectos
dispone: El proceso penal ser acusatorio y oral. Se regir por los principios
de publicidad, contradiccin, concentracin, continuidad e inmediacin.
Asimismo, en su fraccin III, se establece: Para los efectos de la sentencia
slo se considerarn como prueba aquellas que hayan sido desahogadas en la
audiencia de juicio. La ley establecer las excepciones y los requisitos para
admitir en juicio la prueba anticipada, que por su naturaleza requiera desahogo
previo.
Destacamos que en el nuevo proceso penal, por cuanto se refiere a las
pruebas, todo lo realizado en las etapas anteriores a juicio oral, slo sern
datos, o en el mejor de los casos, servirn como medios de prueba. Podemos
decir que en este nuevo modelo de resolucin de los conflictos sociales, el fin
no justifica los medios, por el contrario, ahora, el medio (la prueba) tiene
particular inters, toda vez habr de garantizarse la legalidad del elemento
probatorio.
Por ello, toda persona que haya participado de una u otra forma en la secuela
de lo que hoy se denomina cadena de la custodia, se convertir en testigo para
demostrar la legalidad y certeza de dicho procedimiento.
Como podemos advertir, se seala en la reforma constitucional, que
nicamente el encargado de acreditar la responsabilidad penal, por medio de
pruebas es el Ministerio Pblico, instituto en quien recae la carga de la prueba,
tal y como corrobora en citado precepto, fraccin V, que establece: La carga
de la prueba para demostrar la culpabilidad corresponde a la parte acusadora,
conforme lo establezca el tipo penal. Las partes tendrn igualdad procesal para
sostener la acusacin o la defensa, respectivamente.
1

Vase, Cmara de Diputados. LX Legislatura, Reforma constitucional de Seguridad y Justicia,

Mxico, Secretara de Servicios Parlamentarios, 2008, passim.

Por tanto, se debe cuidar minuciosamente, el procedimiento que se inicia

desde la noticia criminal hasta que cause ejecutoria sentencia que recaiga,
todo esto con el propsito de no afectar los derechos humanos de las partes
involucradas; situacin que se prev asimismo en la fraccin IX, del citado
artculo 20 cuando seala: Cualquier prueba obtenida con violacin de
derechos fundamentales ser nula. Tengamos presente que estos derechos
estn latentes desde el inicio de un hecho que la ley seale como delito.
Si tenemos presente que la piedra angular del nuevo modelo de justicia
mexicano es el cumplimiento del respeto a los derechos humanos por parte de
las autoridades estatales, tratndose de la investigacin de la notitia criminis, la
exigencia garantista se traduce en que el indicio recolectado en el lugar de los
hechos debe corresponder al mismo que se presenta en audiencia pblica
como prueba, exigindose adems, que

ste no haya sido contaminado,

perdido, sustrado, alterado, destruido o canjeado, en definitiva, que se tenga

certeza de su identidad, mismidad, autenticidad, etc., mediante su debido
registro documental, lo que representa seguridad de los elementos probatorios
materiales, para las partes que intervienen en el proceso penal2.
En consecuencia, es el Agente del Ministerio Pblico el directamente
responsable3 de velar pero sobre todo, de ejercer una autntica coordinacin

Vase, Horvitz Lennon, Mara Ins et al., Derecho Procesal penal, Chile, Editorial jurdica de
Chile, 2002, t. I., p. 536.
3
En este sentido, en el artculo 182 del Cdigo Federal de Procedimientos penales se
establece: Al realizar el aseguramiento, los agentes del ministerio publico con el auxilio de la
agencia federal de investigaciones, o bien, los actuarios y dems funcionarios que designe la
autoridad judicial para practicar la diligencia, segn corresponda, debern: I. Levantar acta que
incluya inventario con la descripcin y el estado en que se encuentren los bienes que se
aseguren; II. Identificar los bienes asegurados con sellos, marcas, cuos, fierros, seales u
otros medios adecuados; III. Proveer las medidas conducentes e inmediatas para evitar que los
bienes asegurados se destruyan, alteren o desaparezcan; IV. Solicitar que se haga constar el
aseguramiento en los registros pblicos que correspondan de acuerdo con lo dispuesto por el
artculo 182-d de este cdigo, y V. Una vez que hayan sido satisfechos los requisitos
anteriores, poner los bienes a disposicin de la autoridad competente para su administracin,
dentro de las setenta y dos horas siguientes, en la fecha y los lugares que previamente se
acuerden con dicha autoridad, de conformidad con las disposiciones aplicables. La autoridad
que inicie el acto de aseguramiento est obligada a concluirlo en los trminos previstos por
este captulo. Los bienes asegurados durante la averiguacin previa o el proceso penal, que
puedan ser objeto de prueba, sern administrados por el servicio de administracin y
enajenacin de bienes, de conformidad con la legislacin aplicable y de acuerdo con las reglas
establecidas en los artculos 123 BIS a 123 QUINTUS de este cdigo y las dems
disposiciones que resulten aplicables, en su caso. Cfr. Cdigo Federal de Procedimientos
Penales, Diario Oficial de la Federacin, 14 de junio de 2012.

en la investigacin tanto con las instituciones policacas, testigos y peritos4, tal

y como se desprende del artculo 21 constitucional que dispone: La
investigacin de los delitos corresponde al Ministerio Pblico y a las policas,
las cuales actuarn bajo la conduccin y mando de aqul en el ejercicio de esta
funcin.
Como el objetivo de la cadena de custodia es establecer los parmetros
que permitan a la institucin manejar, recolectar y proteger adecuadamente
cualquier indicio, que contina con la secuela necesaria pueda llegar a
presentarse como elemento probatorio al rgano jurisdiccional.
En efecto, en el cumplimento de sus funciones, el Ministerio Pblico
deber garantizar la conservacin que bajo su custodia estn las especies
recogidas durante la investigacin criminal: para ello, deber asegurarse de su
intangibilidad adoptando las medidas necesarias que eviten su alteracin, toda
vez que la conservacin de los objetos, documentos y/o evidencias de la
investigacin es determinante como medio probatorio, mxime si tenemos en
consideracin que en el modelo acusatorio mexicano, el juicio es la estacin
procesal donde nacen las pruebas en toda su dimensin.

2.- El principio de objetividad

del Ministerio Pblico en su

actuacin.
Al momento de la perpetracin de un delito, el Agente del Ministerio Pblico
buscar como objetivo el esclarecimiento de los hechos por medio de las
4

Al respecto, vase, Vizcano Zamora, lvaro, El ministerio pblico en el sistema penal

acusatorio mexicano, en Estrada Michel, Rafael (coord.), Cultura constitucional, cultura de
libertades, Mxico, Secretara Tcnica, Coordinacin para la Implementacin del Sistema de
Justicia Penal, 2010, p. 343.
5
En el Cdigo Federal de Procedimientos penales en su precepto 123, se dispone:
Inmediatamente que el ministerio pblico, las policas o los funcionarios encargados de
practicar en su auxilio diligencias de averiguacin previa tengan conocimiento de la probable
existencia de un delito que deba perseguirse de oficio, dictarn todas las medidas y
providencias necesarias para: proporcionar seguridad y auxilio a las vctimas y testigos; impedir
que se pierdan, destruyan o alteren los indicios, huellas o vestigios del hecho delictuoso, as
como los instrumentos, objetos o productos del delito; saber que personas fueron testigos;
evitar que el delito se siga cometiendo y, en general, impedir que se dificulte la averiguacin,
procediendo a la detencin de los que intervinieron en su comisin en los casos de delito
flagrante y su registro inmediato. Lo mismo se har tratndose de delitos que solamente
puedan perseguirse por querella, si esta ha sido formulada. El ministerio publico solo podr
ordenar la detencin de una persona, cuando se trate de delito flagrante o de caso urgente,
conforme a lo dispuesto por el artculo 16 de la constitucin y en los trminos de los artculos
193 y 194 respectivamente. Cdigo Federal de Procedimientos Penales, op. cit., nota 3.

investigaciones necesarias, por lo que se torna relevante, en primer lugar, el

anlisis de la escena del crimen6, es decir, del lugar o espacio donde se
cometi el delito; asimismo, se deben determinar y establecer los indicios o
evidencias que hayan sido dejados consciente o inconscientemente por el autor
o autores, y que pudieran permanecer en el lugar.
Tambin, se tienen que seguir los procedimientos adecuados y
establecidos legalmente, con el fin de dotar de seguridad a la escena del
crimen; posteriormente, habr de desplegarse una serie de acciones
concatenadas como: encontrar, recoger, asegurar, custodiar, proteger,
identificar, rotular y analizar las evidencias fsicas y cualquier otra, mediante
una eficaz y eficiente cadena de custodia.
Los eslabones mencionados con antelacin, encontrarn su punto de
inicio con el conocimiento, de un hecho delictivo, que propiciar que el personal
policial se constituya en el escenario del crimen, y cuya actuacin estar bajo la
direccin del Ministerio Pblico. Posesionados in situ, la autoridad deber aislar
la escena del crimen, para recoger posteriormente, las evidencias fsicas y
cualquier otra que se aprovechable para la investigacin, as por ejemplo,
podemos listar las siguientes:
Huellas
Rastros
Armas
Proyectiles
Vello pbico
Cabello
Piel
Semen
Cualquier otro
Cabe sealar, que frente a este panorama, el investigador debe agudizar
sus sentidos, identificando otros elementos que de manera aislada o
descontextualiza pudieran, en primera instancia, tornarse insignificantes, pero
que a la postre, pudiesen contribuir en forma integral, al xito de la
6

Vase, Lpez Calvo, Pedro y Gmez Silva, Pedro, Investigacin criminal y criminalstica, 2
ed., Bogot, Temis, 2006, pp. 25 y ss.

investigacin. Tarea complicada para la autoridad. Por ello, ste debe

capitalizar todas las opciones que puedan presentarse, ya que esto le permitir
que las herramientas con que cuenta, sean utilizadas evitando que se arriesgue
la importancia probatoria de las evidencias que a posteriori pudieran utilizarse,
ya sea para la identificacin de los instrumentos o para establecer la forma de
cmo se materializ el delito y dems situaciones orientadas al esclarecimiento
del hecho delictivo.
La objetividad en la actuacin de la institucin ministerial, demanda un
comportamiento diligente, no obstante, vemos preocupantemente, que en
ocasiones, en algunos medios de comunicacin, se exhiben en conferencia de
prensa las evidencias y/o elementos de prueba del delito: armas, municiones,
billetes, monedas, drogas, etctera; mismos que son considerados como
elementos probatorios, y que ante tales circunstancias ponen en riesgo su vala
probatoria, al verse alterados o contaminados.
Con la implementacin del nuevo modelo de justicia (con caractersticas
acusatorio-adversarial7) y la llegada de la cadena de custodia, la transmisin de
hechos como los mencionados con anterioridad, podrn ser cuestionados en la
etapa judicial, al no verificarse una adecuada cadena de custodia, restando su
valor probatorio, ya que con esto se empaa el objetivo del Ministerio Pblico,
el cual (que) implica el cumplimiento de la ley durante su actuacin; asimismo,
reiteramos que se rompe con el procedimiento de cadena de custodia, ya que
este, precisamente tiene como objetivo garantizar la legalidad y seguridad de
los materiales objetos de prueba o evidencia fsica; en definitiva, con su
vulneracin, se lesiona la certeza y legalidad del correcto procedimiento de
cadena de custodia.

3.- La relacin Ministerio Pblico y polica en la cadena de

custodia8.
Por lo general, es la polica quien toma conocimiento de la existencia de
un hecho delictivo, ya que su labor deber ser orientada en primer lugar, a
7

Vase, Carri, Alejandro, El enjuiciamiento penal en la Argentina y los Estados Unidos:

Anlisis comparativo en funcin de una reforma procesal, Buenos Aires, Editorial Universitaria
de Buenos Aires, 1990, p. 43.
8
Para una mejor comprensin de las nuevas funciones de la presente institucin, vase,
Vizcano Zamora, lvaro, op. cit., nota 4, p. 343.

verificar el contenido de la informacin; por ello, su actuacin deber ser

inmediata,

poniendo en conocimiento del hecho al Agente del Ministerio

Pblico o su representante, teniendo en cuenta que la demora en su actuacin

puede propiciar que el delito quede impune, pues recordemos que el tiempo
que pasa es la verdad que se escapa9, es decir, debe realizarse el
aseguramiento de la escena del crimen: delimitar, aislar y asegurar el lugar de
los hechos, hasta que se hagan cargo los especialistas en la investigacin del
delito.
4.- Comunicacin al Ministerio Pblico y peritos10.
La polica especializada a cargo de la investigacin del hecho delictivo,
comunicar al Ministerio Pblico su intervencin, constituyndose en el lugar
para hacerse cargo de las investigaciones, contactndose de inmediato con la
dependencia de criminalstica, as como solicitando la presencia de los
especialistas (peritos para el examen de la escena a cargo de un responsable y
con la direccin de Ministerio Pblico).
El investigador criminal a cargo de la investigacin, deber entrevistarse
con el personal policial interviniente de la seguridad de la escena del delito,
tomando conocimiento de lo actuado, pero a la vez procurando obtener
informacin complementaria, que le permitir visualizar un panorama ms
amplio del hecho materia de la investigacin, ya sea mediante entrevistas a
testigos, identificndolos para una posterior declaracin, indagar sobre la
presencia de personas u otros aspectos que contribuyan a la investigacin.
La importancia de llevar a cabo el procedimiento anterior, radica en que
la evidencias e indicios recolectados en el lugar de los hechos sean remitidos
por parte del fiscal a los laboratorios criminalsticos correspondientes, a fin de
que sean examinados, y una vez que se haya efectuado su anlisis y estudio
se emita el correspondiente informe pericial y, en caso de que no se requiera

Vase, Fernndez Snchez, Jess I., Investigacin criminal, Espaa, Editorial Bosch, 2009, p.
84.
10
Al respecto, vase, Vizcano Zamora, lvaro, op. cit., nota 4, pp. 338 y ss.

de su anlisis, de inmediato se proceder a enviarlo al almacn de

evidencias11.
Ya sea en uno u otro caso, debern extremarse las precauciones para
que exista un remanente o sobrante a efecto de que en el futuro se pueda
constatar el anlisis o estudios sobre los referidos elementos materiales o
evidencias fsicas, siendo importante, que

todo el personal que tuviera

contacto con stos precise en el formato de cadena de custodia, el lugar, la

fecha y la hora, para poder establecer en algn momento dado su
identificacin12, esto, teniendo inconsideracin que el sistema de cadena de
custodia es parte del proceso penal en sus diferentes fases, estando
establecidas las etapas o pautas que deben seguirse durante la cadena de
custodia desde su inicio hasta su finalizacin.
Frente a la realidad del Estado mexicano sobre esta temtica, donde nos
encontramos ante un vaco normativo, consideramos que debe efectuarse una
total reingeniera en los sistemas educativos y de capacitacin de las
instituciones de seguridad mexicanas ya sean federales, estatales o
municipales, ofertndoles herramientas que permitan la optimizacin del nuevo
modelo de justicia, ya que es el personal auxiliar que apoyar al Ministerio
Pblico en las investigaciones y acciones criminalsticas, esto permitir que
evite la contaminacin, deterioro de los elementos materiales y evidencias
fsicas, lo que se garantizar que aquello que sea incorporado en el proceso,
es el mismo elemento que se encontr en la escena de los hechos. Logrndose
con esto, una investigacin exitosa pero sobre todo contundente e impune.
A guisa de ejemplo, mostramos un cuadro que ejemplifica la interaccin
del polica en el nuevo sistema de cadena de custodia.

11

Sobre el tema, vase, Secretara Tcnica del Consejo de Coordinacin para la

Implementacin del Sistema de Justica Penal, Proyecto Integral de Bodega de Evidencias para
el Nuevo Sistema de Justicia Penal, Mxico, SEGOB, 2012, passim.
12
En este orden de ideas, vase, Lpez Calvo, Pedro y Gmez Silva, Pedro, op. cit., nota 6, p.
144.

CADENA DE CUSTODIA

RECURSO

JUICIO
ORAL

MEDIO DE
PRUEBA

HECHOS

ASEGURAMIENTO
DE LA ESCENA
CRIMINAL

EMBALAJE
(REGISTRO)

SISTEMA

CUSTODIA,
PRESERVACIN O
ALMACIENAMIENTO

REQUIERE
ANALISIS DE
LABORATORIO

5.- La acusacin privada y la cadena de custodia.

Tema innovador en el sistema punitivo mexicano. A partir de la
repetidamente citada reforma constitucional del ao 2008, la Federacin as
como las diversas legislaciones procesales de las entidades federativas
contemplan el novedoso procedimiento por delitos de accin privada13.
Si bien es cierto que estamos ante una nueva figura en el sistema penal
mexicano, la regulacin de la misma no presenta mayores complicaciones,
pues sta se debe de regir por las reglas previstas para la acusacin por parte
de la institucin del Ministerio Pblico.
Por ende, todo lo referente al indicio o la evidencia, deber seguir la
secuencia de la cadena de custodia. Quiz, a simple vista esto se puede
percibir algo complejo, sin embargo, siguiendo dichos lineamientos, incluso,
consideramos que se podra llegar a algn acuerdo probatorio entre las partes;
13

En este sentido, el Cdigo Procesal Penal para el Estado de Nuevo Len, en su artculo 415,
se establece: El estado de Nuevo Len refiere; la acusacin de la vctima u ofendido por los
delitos de accin privada ser presentada ante el Juez de Control y le sern aplicables las
reglas previstas para la acusacin del Ministerio Pblico. En el supuesto de que se ofrezcan
testimoniales se acompaara una carpeta con los registros en los que conste lo manifestado
por los testigos. Presentada la acusacin el Juez correr traslado, adjuntando la carpeta a que
se refiere el prrafo anterior y lo citara a la audiencia de circulacin a proceso que deber de
celebrarse dentro de los cinco a diez das siguientes, para que manifiesto lo que considera
conveniente en su defensa, ofrezca los medios de prueba conforme a las reglas comunes y
oponga las excepciones y recusaciones que estime conveniente, previndole el nombramiento
del defensor apercibindolo que de no hacerlo le nombrara un defensor pblico. Cfr. Cdigo
Procesal Penal para el Estado de Nuevo Len, Diario Oficial del Estado, 05 de julio de 2011.

es decir, que del indicio o evidencia se desprendiera la irrelevancia de la

celebracin del juicio respectivo. Estaramos ante una variante del principio de
legalidad, es decir, se estara a lo dispuesto por el principio de oportunidad,
introducido en el nuevo sistema de justicia del pas.
Consideramos importante resaltar la atencin que otorga el Proyecto del
Cdigo Federal de Procedimientos Penales respecto a la accin penal por
particulares, y en el que se contempla: El sistema penal acusatorio asegura
una triloga procesal en la que al Ministerio Pblico le corresponde la
investigacin y persecucin del delito, as como, en su caso, ejercer la accin
penal al imputado a quien se atribuya la autora o participacin en un hecho
punible, se le garantiza la defensa en igualdad de condiciones y con las
facultades, derechos y garantas que la Constitucin Poltica de los Estados
Unidos Mexicanos, este Cdigo y otras leyes le reconozcan, y al juez le
corresponde emitir la sentencia en juicio pblico y contradictorio para satisfacer
las exigencias del debido proceso. Asimismo, la vctima u ofendido tiene mayor
relevancia en este procedimiento, puesto que se amplan sus derechos, incluso
se regula con una amplitud sin precedentes la figura la accin penal por
particulares.

6.- Destino de la cadena de custodia.

El presente tema debe ser atendido por parte de las autoridades
estatales pues en muchas ocasiones existe un desconocimiento de lo que
sucede con aquellas evidencias que ya no sean requeridas durante el proceso
penal, o en de las que nos e vincularon con la investigacin ministerial14.
En este orden de ideas, aludimos a las actividades que se desarrollan para
precisar su destino,15 que consistir en la conservacin o custodia definitiva,

14

Ampliamente sobre esta materia, vase, Secretara Tcnica del Consejo de Coordinacin
para la Implementacin del Sistema de Justicia Penal, Manual de procedimientos bodega de
evidencias, Mxico, SEGOB, 2012, Procedimiento de destino, punto 6.4.
15
Al respecto, la Ley Federal para la Administracin y Enajenacin de Bienes del Sector
Pblico, especifica los destinos finales para los bienes asegurados, como son: devolucin,
donacin, venta, licitacin pblica, subasta, remate, adjudicacin directa o destruccin de los
mismos. Vase, Ley Federal para la Administracin y Enajenacin de Bienes del Sector
Pblico, Diario Oficial de la Federacin, 09 de abril de 2012.

devolucin, destruccin o incineracin, libre disposicin o remate del elemento

material o evidencia fsica encontrada en la escena del delito16.
Como hemos visto en captulos anteriores, la cadena de custodia se inicia con
el aseguramiento, inmovilizacin o levantamiento de los elementos materiales y
evidencias fsicas en el lugar donde se descubren, recauden o encuentren
durante las primeras diligencias o incorporados en el curso de la investigacin
preparatoria; de la investigacin inicial o investigacin judicializada; y, concluye
con la disposicin o resolucin que establezca su destino, entre ambos
extremos ser entera responsabilidad del personal quienes entren en contacto
con los mismos17.
No obstante, la cadena de custodia18 tambin implica que se mantendr
el elemento material o evidencia fsica en un lugar seguro, protegida de los
elementos que puedan alterarla y que no se permitir el acceso a la evidencia a
personas que no estn autorizadas. En el manejo del elemento material o
evidencias fsicas puede haber depsitos transitorios y permanentes en donde
deben ser destinados y almacenados los objetos, instrumentos o evidencias
recogidas o incautadas durante el desarrollo del proceso19.

Bibliografa.
Cmara de Diputados. LX Legislatura, Reforma constitucional de Seguridad y
Justicia, Mxico, Secretara de servicios parlamentarios, 2008.
CARRI, Alejandro, El enjuiciamiento penal en la Argentina y los Estados
Unidos: Anlisis comparativo en funcin de una reforma procesal,
Buenos Aires, Editorial Universitaria de Buenos Aires, 1990.
Cdigo Federal de Procedimientos Penales, Diario Oficial de la Federacin, 14
de junio de 2012.
Cdigo Procesal Penal para el estado de Nuevo Len, Peridico Oficial del
estado, 05 de julio de 2011.

16

Vase, Secretara Tcnica del Consejo de Coordinacin para la Implementacin del Sistema
de Justica Penal, op. cit., nota 14, punto 6.4.
17
Vase, al respecto, Lpez Calvo, Pedro et al., op. cit., nota 4, p. 141.
18
Contemplando este tema, vase, Cdigo Federal de Procedimientos Penales, artculos: 3;
123 Bis; 123 Ter, Quater, Quintus; 181, 182, 182 A, C, D, E, G, I,J, , O.
19
Sobre este punto se sugiere acudir al proyecto de bodegas (Metropolitana, regional y
temporal) previsto en: Secretara Tcnica del Consejo de Coordinacin para la Implementacin
del Sistema de Justica Penal, op. cit., nota 11, presentacin.

FERNNDEZ SNCHEZ, Jess I., Investigacin criminal, Espaa, Editorial

Bosch, 2009.
HORVITZ LENNON, Mara Ins et al., Derecho Procesal penal, Chile, Editorial
jurdica de Chile, 2002, t. I.
Ley Federal para la Administracin y Enajenacin de Bienes del Sector Pblico,
Diario Oficial de la Federacin, 09 de abril de 2012.
LPEZ CALVO, Pedro y GMEZ SILVA, Pedro, Investigacin criminal y
criminalstica, 2 ed., Bogot, Temis, 2006.
Secretara Tcnica del Consejo de Coordinacin para la Implementacin del
Sistema de Justica Penal, Proyecto Integral de Bodega de Evidencias
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Secretara Tcnica del Consejo de Coordinacin para la Implementacin del
Sistema de Justicia Penal, manual de procedimientos bodega de
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VIZCANO ZAMORA, lvaro, El ministerio pblico en el sistema penal
acusatorio mexicano, en Estrada Michel, Rafael (coord.), Cultura
constitucional, cultura de libertades, Mxico, Secretara Tcnica,
Coordinacin para la Implementacin del Sistema de Justicia Penal,
2010.

PARTE SEGUNDA
CAPTULO IV
RIESGOS DE LA CADENA DE CUSTODIA.
Dr. (c) Francisco Manuel Senz Moreno.
Juez de juicio oral, Nuevo len

1.- La sustitucin, destruccin, adulteracin, contaminacin, en la

estructura fsica del indicio material.
Aludir a la cadena de custodia es referirnos al procedimiento establecido
por la normatividad jurdica, el cual detenta como propsito principal, garantizar
la integridad, conservacin e inalterabilidad de los elementos que en su
momento procesal se constituir en materia de prueba1. Con dicho sistema,
lo que se pretende es evitar

que

los materiales objeto del delito sean

alterados, manipulados, modificados, transformados, cambiados, destruidos o

extraviados, etc., pues de los contrario, la actividad de las autoridades sera
vana2.
Efectivamente, la importancia de la cadena de custodia radica en
constituirse como una institucin jurdica (procesal) que oscila hacia la
disciplina criminalstica, la cual proporcionar los elementos indispensables
para que, en la comisin de un probable comportamiento delictuoso, ste no
quede insertado en el mbito de la ilegalidad.
Precisamente para evitar que muchos actos queden impunes, resulta
importante precisar en qu casos debe garantizarse la cadena de custodia,
puesto que hay que atender a la naturaleza de los materiales que deben
asegurarse. En este sentido entendemos que ser, cuando:
El material probatorio carece de marcas distintivas, y por lo tanto es
imposible distinguir entre bienes fungibles. (Si el lquido es sangre y que
tipo de sangre, si la sustancia es droga y qu clase de droga, que calibre
es un cartucho encontrado y que arma lo disparo, etc.)
No existen testigos.
Por el riesgo que existe de algn error o engao (expediente mdico).

Cfr. Lpez Calvo, Pedro y Gmez Silva, Pedro, Investigacin criminal y criminalstica, 2 ed.,
Bogot, Temis, 2006, p. 141.
2
Vase, Girard, James E., Criminalistics, U.S.A. Jones and Bartlett Plublishers, 2008, p. 20.

As pues, frente a las posibles adversidades que pudieran desvirtuar la

naturaleza jurdica de la cadena de custodia, se han establecido reglas que
describen la actuacin obligada de los intervinientes; esto significa, que durante
la actividad concatenada desempeada por las autoridades (policas, peritos,
partes etc.), debern utilizarse adecuadamente algunos instrumentos como
envases, sobres y bolsas, etc., que se permitan sellar, marcar e identificar todo
indicio, atendiendo a la naturaleza fungible de algunos de stos (semen,
cabello, tejidos humanos etc.), as como por la susceptibilidad de ser
manipulados, perdidos o cambiados por otros semejantes.
Como vemos muchos son los riesgos que surgen durante cada momento
(eslabn) en el que transita la cadena de custodia; por ende, entendemos que,
en el caso de nuestro pas, el Ministerio Pblico debe desempear las
funciones: a) Cerciorarse de que se hayan seguido los procedimientos tcnicos
adecuados para preservar los indicios o evidencias; b) Verificar el rompimiento
del etiquetado o de los sellos para la verificacin de la cadena de custodia, el
cual deber quedar documentado; c) Asentar en la averiguacin previa, cuando
no se haya efectuado la fijacin, recoleccin o levantamiento, embalaje y
traslado adecuadamente; d) Dar vista a las autoridades competentes en su
caso para efectos de las responsabilidades a que haya lugar3.
Estas actuaciones deben ser de obligado cumplimiento para las
autoridades en todo el pas4. Lo que actualmente genera desconocimiento,
confusin y, en el mejor de los casos, animadversin por parte de los
funcionarios. Esto se debe a que en la realidad mexicana, el proceso de
implementacin del nuevo modelo de justicia tanto en las Entidades
Federativas como en el Distrito Federal, no ha sido uniforme, pues algunos ya
han realizado la correspondiente reforma a su interior, mientras que otros lo
hacen de manera paulatina.
Hemos sealado en la primera parte del presente trabajo, que el
fenmeno de la globalizacin y los compromisos internacionales que ha
asumido el Estado mexicano, han hecho que las instituciones jurdicas
nacionales se vean transformadas, muestra de ello, es la propia institucin

Al respecto, vase los captulos V y VI, de la primera parte del presente trabajo.
Con similares conceptos, vase, Lpez Calvo, Pedro y Gmez Silva, Pedro, op. cit., nota 1,
p.145.
4

objeto de nuestro estudio, la cadena de custodia. Ello nos lleva a reflexionar si

es posible que las actuaciones realizadas por las autoridades responsables de
la investigacin criminal y de la cadena de custodia pueden ser validadas en
otros pases.
Definitivamente que s. Recordemos que los garantes de la cadena de
custodia mexicana son las Procuraduras del pas y la Procuradura General de
la Repblica, por tanto, tambin lo sern los Ministerios pblicos. Ahora bien,
de acuerdo con la comunidad internacional, debern observarse los convenios
bilaterales o multilaterales de cooperacin en Justicia penal recproca y normas
legales vigentes. Entonces, queda claro que lo contenido en dicho marco
jurdico, aplica a los indicios que sean requeridos por autoridades extranjeras.
El sistema de cadena de custodia aplicado en cada Estado, se presume
vlido. El procedimiento se desarrollar de la siguiente manera: La autoridad
judicial competente extranjera o mexicana tramitar la solicitud de los indicios a
travs de la Secretara de Relacin Exteriores y la Procuradura respectiva. En
el caso mexicano, la Secretara de Relaciones Exteriores a travs de la
Procuradura General de la Repblica o las Procuraduras locales, certificarn
si los indicios han sido aportados con los requisitos legales del Estado de
origen. Para ello, toda persona que deba recibir un elemento material
probatorio o evidencia fsica, antes de hacerlo, revisar el recipiente que lo
contiene y dejar constancia del estado en que se encuentre, en el formato de
registro de cadena de custodia adoptado en este manual5.
El embalaje6 slo se podr abrir por el perito designado para su estudio
o anlisis, salvo que en los sitios de recepcin del elemento por motivos de
seguridad personal, se tenga duda del contenido del embalaje, en cuyo caso se
proceder a abrir el contenedor con la ayuda de personal conocedor en el
manejo de explosivos, dejando adjunto al registro de continuidad un informe
suscrito por quienes intervinieron, indicando las razones que motivaron este
proceder y a detallar las condiciones en que encontraron y dejaron el elemento.

Vase, Lpez Calvo, Pedro y Gmez Silva, Pedro, op. cit., nota 1, p.149.
Sobre esta funcin vase, Secretara Tcnica del Consejo de Coordinacin para la
Implementacin del Sistema de Justicia Penal, Manual de procedimientos bodega de
evidencias, Mxico, SEGOB, 2012, punto 6.2.1.
6

La apertura del contenedor se har por lado diferente a donde se

encuentre el sello inicial. Despejada la duda, el elemento se introducir
preferiblemente en el embalaje inicial si las condiciones del mismo lo permiten,
en caso de utilizarse un nuevo embalaje se conservar el rtulo y cinta de sello
inicial. Para sellar el embalaje se proceder a imprimir la firma y nmero de
documento de identificacin del encargado de la recepcin del elemento en la
parte de su cierre y sobre esta colocar la cinta de sello.
Ningn servidor pblico recibir elemento materia de prueba o evidencia
fsica que no est embalado, sellado, rotulado y con registro de cadena de
custodia de conformidad con los reglamentos establecidos oficialmente, salvo
que exista imposibilidad para ello, en cuyo caso se har uso de los medios ms
adecuados para tal fin garantizando siempre el principio de autenticidad del
elemento. En todo caso, el que reemplace el rtulo y el registro, deber
contener la informacin mnima requerida, segn las reglas establecidas7.
Todas las medidas sealadas, y las que sean necesarias en casos especficos,
para evitar cualquier manejo o manipulacin, o bien el hacer o dejar de hacer
algo que perjudique la cadena de custodia debern de realizarse por los
encargados de la misma.

2.- La necesidad de seguridad y proteccin de las evidencias e

indicios.
Para la seguridad de la cadena de custodia deben tomarse acciones de
proteccin para mantener fuera de riesgo por cualquier motivo los elementos
mediante un estricto control del personal autorizado8, personal de laboratorios y
reas de almacenaje, y de cualquier persona que intervenga en el proceso
cadena de custodia, porque esta es el sistema de seguridad que garantiza que
la evidencia que llega al laboratorio para anlisis, es la misma que estaba en la
escena explorada y que se encuentra en el mismo status quo que tena en
ese sitio; igualmente, que es la misma evidencia que una vez analizada, se

En este sentido recomendamos que se consulte el procedimiento de recepcin de evidencias,

al respecto. Idem.
8
Aqu cobra protagonismo la figura del Custodio del traslado de evidencias. Idem.

devuelve al solicitante y que se lleva a la audiencia pblica del juicio,

acompaada del dictamen pericial respectivo9.

3.- Consecuencias jurdicas.

En un proceso penal, es importante que se demuestre que el material
probatorio presentado en el Juicio, es el mismo que mediante la cadena de
custodia fue obtenido en el lugar de los hechos (o en uno relacionado), y
adems, que no se cambiaron las condiciones del material encontrado y el
presentado en juicio, asimismo, que el peritaje realizado en el material obtenido
en trminos anteriores, arroja un resultado positivo satisfactorio para los fines
que representan las partes en el proceso, para posteriormente llevar a Juicio a
cada una de las personas que tuvieron a su cargo la cadena de custodia, y
preguntar a ellas sobre todo lo relacionado con su participacin en la cadena
de custodia. (El tipo de precauciones que tom, cmo localiz el material, cmo
lo manej, a quin se lo entreg, etc.)
La prueba indiciaria, salvo que se trate del indicio necesario, tiene fuerza
en su conjunto, porque con ella, tratamos de reconstruir un hecho principal en
el presente que fue cometido o realizado en el pasado, con hechos que estn a
su alrededor -circum stare-, y que no son pticamente los buscados, pero que,
con el uso de la racionalidad y las reglas de la experiencia, nos sealan el
hecho que buscamos.
Para darnos una idea de los elementos que componen la cadena de
custodia y las personas que participan en ella, tenemos en cuenta las dos
siguientes opiniones:

La cadena de custodia es el sistema de aseguramiento de la evidencia

fsica, compuesto por personas, normas, procedimientos, informacin,
contenedores y lugares, que al avalar el principio de mismidad, garantiza
la autenticidad de la evidencia que se recolecta y analiza, y que se
exhibe en la audiencia pblica del juicio oral10.
Destacamos que la cadena de custodia es un sistema que asegura el

elemento que en la etapa procesal correspondiente se presenta con la certeza

9

Vase, Bernal Arvalo, Benjamn, Tcnicas de investigacin criminal en el sistema acusatorio,

Colombia, Ediciones Jurdicas Andrs Morales, 2011, p. 56.
10
Ibidem, p. 57.

de que es el que en su momento fue recogido en el lugar de los hechos

presuntamente delictuoso.

Todo aquel que participe en una investigacin judicial, que recolecte,

embale, enve, transporte, reciba o analice elementos que se puedan
considerar como futuras evidencias en un juicio, para que tenga
presente que en ese momento l mismo se constituye en un eslabn
ms de esta cadena, cuyo fin no es otro que el de custodiar el material
probatorio y por lo tanto se convierte en el responsable de velar por su
integridad, seguridad y preservacin11.
Advertimos la obligacin de salvaguardar la cadena de custodia para

quienes intervienen, por tanto, al violentarse sta por causas como: la

alteracin, sustitucin, modificacin o por cualquier otro evento que cambie el
estado de los elementos o indicios encontrados en el lugar de los hechos
presumiblemente delictuosos, o bien en lugares o procedimientos relacionados,
encierra una consecuencia jurdica que debemos analizar, dependiendo del
caso especfico que se trate. Toda vez que si se violan derechos
fundamentales, sea que esa violacin se haya conseguido para conseguir la
fuente, o el medio probatorio, entonces estaremos ante una prueba ilcita12.
Derecho que encuentra su proteccin en la Carta Magna mexicana que prohbe
toda prueba que sea arrancada en la ilegalidad. Aqu, encontramos un rasgo de
identidad garantista del nuevo modelo de justicia mexicano13.
Ahora bien si en lugar de violar derechos fundamentales, viola una
norma legal, normas o reglas de naturaleza procesal para apreciar la prueba
donde se siguen procedimientos lgicos (citar a todas las partes para el
desahogo de una prueba), que si no se utilizan, la prueba as recabada ser
nula de todo derecho, porque se viola el principio de contradiccin.
Ante la violacin de derechos fundamentales o normas legales, la
prueba no puede apreciarse bajo ningn aspecto, y no es subsanable, porque
lo que es producto de la violacin de los derechos fundamentales, o de un
11

Al respecto, vase, Secretara Tcnica del Consejo de Coordinacin para la Implementacin

del Sistema de Justicia Penal, op. cit., nota 6, punto 6.2.1.
12
Por prueba ilcita en sentido estricto, debemos entender como la prueba recogida
infringiendo normas o principios colocados por la Constitucin, frecuentemente para proteccin
de las libertades pblicas y los derechos de la personalidad y de su manifestacin como el
derecho a la intimidad. Vase, Pellegrini, Ada, Pruebas ilcitas en Revista de la asociacin de
Ciencias Penales de Costa Rica, Ao VII, nm. 10, 1995, subtema 4.
13
Ferrajoli, Luigi, Derecho y razn. Teora del garantismo penal, Madrid, Trotta, 1995, passim.

delito, no puede ser aprovechado en un proceso judicial (as en Francia las

pruebas irregulares sern sometidas a un rgimen de nulidades; en Italia sern
inutilizables; en Los Estados Unidos de Norteamrica sern excluidas con
cierto grado de discrecionalidad del Juez, potestad tambin utilizada en
Alemania y Suiza).
Ahora bien en el sistema de justicia anglosajn, la Teora de los frutos
del rbol envenenado (Fruit of the poisonous tree doctrine) conforme la cual, al
restarle mrito a la prueba ilegalmente obtenida afecta a aquellas otras pruebas
que si bien son en s mismas legales, no obstante estn basadas en datos
conseguidos por aquella prueba ilegal, llegndose a concluir que tampoco esas
pruebas legales pueden ser admitidas. De igual forma, en la Teora del
entorno jurdico sobre la posibilidad de revisar violaciones de las leyes que
contienen supuestos de prohibiciones de prueba, concretamente acerca de la
prctica de las mismas, depende de si: La violacin afecta esencialmente el
entorno jurdico del recurrente, o si esa violacin slo ha sido para l algo
secundario o sin importancia, son teoras que deben considerarse en nuestro
tema de las consecuencias jurdicas al violentarse la cadena de custodia. Por
tanto, la primera consecuencia jurdica de la alteracin de la cadena de
custodia incide en la apreciacin y valoracin de la prueba penal en el Juicio
Oral Penal Acusatorio.

4.- La responsabilidad jurdica.

Un

Estado

de

Derecho14

debe

establecer

un

sistema

de

responsabilidades para las personas en quienes la ley deposita el ejercicio del

poder pblico, no solamente brindar mecanismos jurdicos a los gobernados,
por medio de los cuales puedan impugnar la actuacin arbitraria e ilegal de las
autoridades.
En un rgimen democrtico encontramos al principio de legalidad que
somete al rgano estatal como ente despersonalizado (o sea en atencin al

14

En este sentido, vase, Garca Domnguez, Miguelngel, Diagnstico del proceso penal
mexicano, en Garca Ramrez, Sergio et al. (coords.), La reforma a la justicia penal, Mxico,
UNAM, 2006, p. 89.

acto intuitu actu) y el principio de responsabilidad que toma en consideracin al

individuo que encarna (o sea en atencin a la persona intuitu personae15).
De acuerdo con lo dispuesto por los artculos 108 al 114 de la
Constitucin Federal, el sistema de responsabilidades de los servidores
pblicos se conforma por cuatro vertientes:

La responsabilidad poltica para ciertas categoras de servidores

pblicos de alto rango, por la comisin de actos u omisiones que
redunden en perjuicio de los intereses pblicos fundamentales o de su
buen despacho;

La responsabilidad penal para los servidores pblicos que incurran en

delito; C) La responsabilidad administrativa para los que falten a la
legalidad, honradez, lealtad, imparcialidad y eficiencia en la funcin
pblica;

La responsabilidad civil para los servidores pblicos que con su

actuacin ilcita causen daos patrimoniales.
Por lo dems, el sistema descansa en un principio de autonoma,

conforme el cual para cada tipo de responsabilidad se instruyen rganos,

procedimientos, supuestos y sanciones propias, aunque algunas de estas
coincidan desde el punto de vista material, como ocurre tratndose de las
sanciones econmicas aplicables tanto a la responsabilidad poltica, a la
administrativa o penal, as como la inhabilitacin prevista para las dos primeras,
de modo que un servidor pblico puede ser sujeto a varias responsabilidades, y
por lo mismo, susceptible de ser sancionado en diferentes vas y con distintas
acciones16.
El fundamento Constitucional de la responsabilidad administrativa de los
servidores pblicos se encuentra en la fraccin III del artculo 109, que al
respecto establece: Se aplicarn sanciones administrativas a los servidores
15

La responsabilidad jurdica de los servidores pblicos se divide en distintos mbitos, como la

responsabilidad administrativa, la civil y la penal, cfr. Orihuela, Ignacio, Derecho Constitucional
Mexicano, 14 ed., Mxico, Editorial Porra, 2001.
16
Al respecto, vase Responsabilidades de Servidores Pblicos. Sus modalidades de acuerdo
con el Titulo Cuarto Constitucional. Amparo en revisin 237/94. Federico Vera Copca y otro. 23
de octubre de 1995. Unanimidad de once votos. Ponente Juan Daz Romero. Secretaria:
Adriana Campuzano de Ortiz. El Tribunal Pleno, en sesin privada celebrada el quince de abril
en curso, aprob, con el nmero LX/1996, la tesis que antecede; y determino que la votacin
es idnea para integrar tesis de jurisprudencia. Mxico, Distrito Federal, a quince de abril de mil
novecientos noventa y seis.[J], Tesis aislada, Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta,
Novena poca, t. III, abril de 1996, p. 128.

pblicos que por sus actos u omisiones afectan la legalidad, honradez, lealtad,
imparcialidad y eficiencia que deban observar en el desempeo de sus
empleos, cargos o comisiones.
Podemos advertir, cmo en buena medida el precepto alude a aspectos
ticos del servidor durante el desempeo de sus funciones.
De la misma forma, en el artculo 113 del mismo ordenamiento se
establece que: Las leyes sobre responsabilidades administrativas de los
servidores pblicos determinarn sus obligaciones a fin de salvaguardar la
legalidad, honradez, lealtad, imparcialidad y eficiencia en el desempeo de sus
funciones; las sanciones aplicables por los actos u omisiones en que incurran,
as como los procedimientos y las autoridades para aplicarlas. Dichas
sanciones, adems de las que sancionen las leyes, consistirn en suspensin,
destitucin e inhabilitacin, as como en sanciones econmicas, y debern
establecerse de acuerdo con los beneficios econmicos obtenidos por el
responsable y con los daos y perjuicios patrimoniales causados por sus actos
u omisiones a que se refiere la fraccin III del artculo 109, pero que no podrn
exceder de tres tantos de los beneficios obtenidos o de los daos y perjuicios
causados.
Con clara observancia del principio de ultima ratio penal, el precepto
privilegia la aplicacin de sanciones alternas, menos

violentas17 que

caracterizan al ius puniendi estatal18.

Sin embargo, consideramos que antes sancionar una conducta ilcita el
Estado debe desplegar polticas pblicas que impacten ms all de la
prevencin del delito, consideramos que hay que privilegiar la cultura de la
legalidad, es decir, que tanto el Estado y el ciudadano deben cumplir su

17

As, manifestado por Muoz Conde cuando expresa: Hablar del Derecho penal es hablar, de
un modo u otro, de violencia. Violentos son generalmente los casos de los que se ocupa el
derecho penal (robo, asesinato, terrorismo, rebelin). Violenta es tambin la forma en que el
Derecho penal soluciona estos casos (crcel, internamientos psiquitricos, suspensiones e
inhabilitaciones de derechos. Cfr. Muoz Conde, Francisco, Derecho penal. Parte general, 2
ed., Valencia, Tirant lo Blach, 1996, p. 25.
18
Mir Puig indica que el derecho penal subjetivo, tambin llamado derecho a castigar o ius
puniendi- es el Derecho que corresponde al Estado a crear y a aplicar el Derecho penal
objetivo. Cfr. Mir Puig, Santiago, Derecho penal. Parte general, 7 ed., Argentina, Julio Cesar
Faira-Editor, 2005, p. 55.

relacin existente y que implica el cumplimiento de derechos y obligaciones

recprocos19.
No obstante lo anterior, la actuacin de un funcionario estatal solamente
puede tener consecuencia en el mbito jurdico cuando sta se realiza en
forma dolosa, culposa o preterintencional (segn lo prevea la norma sustantiva
estatal).
Ahora bien, si de la mencionada accin funcionarial, ya en el mbito de
la institucin en estudio, resultase que hay una alteracin a la cadena de
custodia, lo que implicara que se pudiera objetar la prueba por considerarla
ilegal, de dicha nulidad, sobrevendra una corresponsabilidad o participacin de
las personas que intervinieron en la misma20. Responsabilidad21 que podr
determinarse acorde con lo establecido por la propia normativa22.
Es importante destacar que la Federacin y los Estados fijan las
responsabilidades de los funcionarios pblicos. As, en el caso del Ministerio
Pblico la carga de la prueba recae en l por ser la parte acusadora, y l, el
personal autorizado y cualquier persona que intervenga en la cadena de
custodia deben responder proporcionalmente por:

La recoleccin sin contaminacin de los materiales hallados en el lugar

del crimen (o en lugares relacionados)

19

La permanente custodia de los materiales.

Frente a este escenario coincidimos cuando se indica que: Como ciudadanos respetuosos
del Estado de derecho, es imprescindible profundizar y difundir este tema de la responsabilidad
profesional en la funcin pblica, trascendente para el funcionamiento de las instituciones y
control eficaz de los abusos del poderEl desempeo de la funcin pblica por el profesional
implica considerar su responsabilidad desde distintos ngulos de la disciplina jurdica
constitucional, poltica, administrativa, penal y civil. Cfr. Ghersi, Carlos Alberto,
Responsabilidad profesional I, Argentina, Editorial Astra, 1995.
20
Lpez Calvo, Pedro y Gmez Silva, Pedro, op. cit., nota 1, p.145.
21
En criterio de Esteville, Ser responsable significa afrontar las consecuencias del
incumplimiento de una obligacin prestablecida; se debe responder por la violacin al principio
Alterum non laedere no daar a otro- mismo que constituye la piedra medular del instituto de
la responsabilidad. Vase, Esteville, Pascual, Hacia un concepto actual de responsabilidad
civil, Espaa, Editorial Bosch, 1989.
22
Cabe mencionar que para algunos autores, las responsabilidades por la ruptura de una
cadena de custodia pueden ser: administrativas o penales (o ambas). Nosotros nos
decantamos por que se privilegien la primeras. De acuerdo al autor Gamas Torruco existen tres
tipos de responsabilidades de los servidores pblicos, y cada una de ellas se define en su
mbito material, personal, y con los procedimientos que se deben seguir y las sanciones que a
cada uno corresponde: 1. Penal: Derivada de presuntas conductas delictivas. 2. Poltica:
Derivada del incumplimiento de los preceptos de la Constitucin Federal. 3. Administrativa:
Cuando se contravienen los principios bsicos de la administracin y el buen gobierno. Cfr.
Gamas Torruco, Jos, Derecho Constitucional Mexicano, Mxico, Porra, 2001.

Todos los eslabones (humanos) (Por su capacitacin y su actuacin)

que conformaron la cadena.

Garantizar la autenticidad de los materiales encontrados y presentados.

Los registros, formatos, documentos, o protocolos llevados en el proceso

de la cadena (Con nombres y firmas).

Detallar las acciones que adoptaron e implementaron los elementos a su

cargo para el procesamiento, y para garantizar la integridad de los
materiales encontrados.

Conservar, preservar, asegurar, transferir y almacenar los elementos

encontrados, y evitar su destruccin, descomposicin o alteracin.

La falta de eslabones y el interrumpir la cadena.

Establecer claramente el origen, el manejo, de las muestras, indicios,

objetos, evidencias, y las tcnicas y mtodos utilizados para la obtencin
de resultados.

Controlar la legalidad formal y material de los actos de investigacin de

la polica, antes de ser ejecutados.

Atender requerimientos de la defensa y el Fiscal para garantizar

derechos fundamentales.

Resolver en Audiencia Preliminar el grado legtimo de afectacin de

derechos Fundamentales.

Por los factores considerados en la cadena de custodia: Embalaje:

Accin de depositar y rotular los indicios en recipientes (papel, catn,
plstico, vidrio) adecuado para su estado fsico, con objeto de
identificarlo, conservarlo y trasladarlo. Registro: Es el historial detallado
de la recoleccin, el manejo, traslado y entrega del personal pericial de
campo, laboratorio, ministerial, judicial, para garantizar la autenticidad de
los elementos fsicos del material recogido. Continuidad: Es el proceso
continuo o perodo de tiempo de la transferencia de los elementos
recogidos, entre el personal pericial, ministerial y judicial.
Como podemos constatar, la consecuencia jurdica que recaera para el

funcionario que altera la cadena de custodia, es la aplicacin de sanciones que

pueden ir desde la administrativa, civil, penal, inclusive hasta la poltica, de
acuerdo al grado del infractor y a la magnitud de las consecuencias sufridas.

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CONCLUSIN
La reforma constitucional de ao 2008 denominada de seguridad y justicia,
introdujo un modelo de justicia (acusatorio-adversarial) impregnado de
una serie de principios que en definitiva, permiten garantizar los
derechos humanos de quienes se ven inmiscuidos en un conflicto que de
ser resuelto por el Estado.
En el mbito de la investigacin criminal y de la prueba, en trminos de un
garantismo punitivo se demanda que toda actuacin orientada a
demostrar

hechos

materiales

presumiblemente

delictuosos

sea

transparentada y apegada a los procedimientos establecidos. Aqu, la

necesidad de incluir un nuevo paradigma jurdico, aqul que la doctrina y
normativa extranjera han denominado: Cadena de Custodia.
Dicha institucin transita en el mbito de las disciplinas de las ciencias penales,
y que cobra protagonismo en este nuevo sistema, ya que sta legitima
que todo lo presentado como elemento material de prueba haya sido
realizado en los trminos de la legalidad que demanda la sociedad.
As pues, son tres los derroteros por los cuales podemos encaminar a la
presente institucin. En este sentido, la cadena de custodia nos permite:

Establecer qu funcionarios han intervenido en la mecnica de

recoleccin, embalaje, pruebas periciales realizadas, almacenaje y
presentacin en audiencia de juicio oral;

Determinar los periodos de tiempo en que el indicio recolectado ha

estado bajo la custodia de cada uno de los funcionarios que han
participado en la cadena de custodia, a efecto de dar certeza jurdica a
las partes de la identidad, e inmutabilidad del indicio encontrado en la
escena del crimen con el presentado en audiencia judicial;

Determinar las caractersticas del objeto recolectado, si ha sufrido

alguna modificacin a lo largo de procedimiento de la cadena de
custodia, ya sea por el trascurso del tiempo, por las pruebas realizadas
en el mismo, o si ha sido contaminado, determinar por quin?; y en su
caso, establecer la responsabilidad que tendr l o los funcionarios
responsables, situaciones que sern valoradas por el juzgador al
momento de evaluar la prueba que se produzca en audiencia.

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observar todos los servidores pblicos para la debida preservacin y
procesamiento del lugar de los hechos o del hallazgo y de los indicios,
huellas o vestigios del hecho delictuoso, as como de los instrumentos,
objetos o productos del delito, Diario Oficial de la Federacin, 23 de abril
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