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Proyecto Poli DPN
Proyecto Poli DPN
Repblica de Colombia
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Versin
1.0
Fecha
Junio 5 de 2013
Descripcin
Elaboracin del documento
Autores
Rodrigo Almeida Mora
Tabla de Contenido
Advertencia ______________________________________________________________________ 5
Introduccin _____________________________________________________________________ 6
Aspectos Conceptuales de los Proyectos de Inversin ___________________________________ 7
1.
2.
3.
4.
5.
7.
6.
19
19
20
20
20
Bibliografa _____________________________________________________________________ 21
Subdireccin Territorial y de Inversiones Pblicas
Prototipo Polideportivo y Cubierta Metlica Polideportivo3
Advertencia
Un proyecto de inversin debe contar con los siguientes atributos: (i) ser nico; es decir que no
exista ningn otro proyecto con el mismo objetivo, tiempo de implementacin, mbito
geogrfico, actividades especficas, beneficiarios definidos y (ii) tener identificados en forma
concreta los objetivos; lo anterior en funcin de la cadena de valor y la matriz del marco lgico
descritas en los manuales de la Metodologa General Ajustada - MGA.
El presente documento ha sido preparado como producto de identificar cierto tipo de necesidades
o problemticas que aparentemente son comunes en algunas comunidades y que han conducido a
que varios Entes Territoriales establezcan como alternativa de solucin el caso aqu
ejemplarizado.
La informacin contenida en este documento es una opinin y de naturaleza puramente
informativa, y en ningn caso ha de ser considerado como recomendacin o consejo. La
informacin de aspectos claves de los proyectos aqu ejemplarizados como el problema mismo,
las causas, sus efectos, la alternativa de solucin, los objetivos, las acciones, los riesgos, los
indicadores de seguimiento, entre otros, corresponden a interpretaciones de potenciales
situaciones.
El Departamento Nacional de Planeacin, en adelante el DNP, no ha auditado ni comprobado
que el tipo de proyectos aqu ejemplarizados resulten exitosos en la vida real, razn por la que no
acepta ninguna responsabilidad en el xito o el fracaso de proyectos formulados con base en este
documento.
En este documento el DNP plantea diversos ejemplos, planteados de manera genrica dentro de
un contexto delimitado, que pretenden guiar a cualquier persona interesada en formular y
estructurar un proyecto cuyas motivaciones resulten similares a las aqu planteadas. Sin embargo,
la realidad de las necesidades de cada comunidad, las reales condiciones del mercado, las
posibilidades de gestin de cada Ente Territorial, podra hacer que este documento se quedara
obsoleto despus de un periodo de tiempo relativamente corto. Adicionalmente el presente
documento puede contener proyecciones y estimaciones de valores o necesidades que pueden
reflejar intenciones, planes, expectativas, supuestos y creencias acerca de eventos futuros, que
estn sujetos entre otros factores al riesgo e incertidumbre, algunos de los cuales no estn bajo
control del DNP por lo que se deber analizar con precaucin los planteamientos aqu
contenidos.
El DNP considera que los planteamientos aqu consignados constituyen una opinin
independiente e imparcial sobre el tema.
El DNP, sus funcionarios y contratistas, no aceptan ninguna responsabilidad relacionada con el
uso que los interesados den a este material, toda vez que su nico propsito es proponer ideas
genricas para formular un proyecto similar.
Introduccin
El presente documento tiene por objeto suministrar una gua til, rpida y sencilla para formular
un proyecto que busca resolver los problemas que genera la inadecuada dotacin municipal en
espacios para la recreacin y el deporte, siguiendo la metodologa de Marco Lgico y los
contenidos necesarios para registrar la iniciativa en la Metodologa General Ajustada MGA.
El presente documento nace como producto de identificar este tipo de proyectos en forma
repetitiva en varias regiones del pas, lo que hace de la alternativa de solucin planteada en este
documento resulte una posible solucin a las necesidades de ciertos Entes Territoriales.
Por lo anterior, resulta importante advertir que cada interesado en formular un proyecto como el
que se ejemplariza en este documento deber realizar sus propias investigaciones, as como
tambin plantear su propia problemtica, la cual puede distar de lo aqu propuesto.
Resulta de la mayor importancia indicar que la formulacin y estructuracin de un proyecto
consiste en un proceso de anlisis, recoleccin y generacin de informacin, as como de
definiciones, que deben quedar registradas en uno o varios documentos y estudios que se
complementan y que en su conjunto demuestran la necesidad de implementar un proyecto.
La informacin que contiene un proyecto correctamente formulado excede la estructura de la
MGA. Efectivamente, es importante tener en cuenta que la MGA es una herramienta de registro
de alguna informacin del proyecto, que permite acopiar datos para el posterior seguimiento.
En consecuencia, no es correcto suponer que la MGA contiene toda la informacin de un
proyecto o que es el proyecto mismo.
El presente documento es un aporte adicional que complementa la informacin de ayuda que el
DNP ofrece en su pgina web www.dnp.gov.co en lo relacionado con el Sistema General de
Regalas SGR.
Para finalizar, es importante resaltar que, a pesar que este documento trata sobre el planteamiento
de un proyecto tipo, es decir, un proyecto que aparentemente se repite en varias zonas del pas y
que por esa razn puede ser tratado como ejemplo, no se puede olvidar que cada proyecto es
nico, toda vez que se supone que resuelve necesidades especificas de una comunidad. En
consecuencia, se solicita a los interesados tomar esta informacin como una referencia que puede
ayudar a formular y estructurar un proyecto con problemticas similares, evitando copiar
textualmente los ejemplos expuestos.
Identificacin
del Problema o
Necesidad
Ideas o
Alternativas de
Solucin
Evaluacin
Ex post
Inversin y
Operacin
Preinversin o
Evaluacin
Ex ante
Fase 1 - Perfil
Se recopila
informacin de
origen
secundario que
aporte datos
tilies para el
proyecto, como
documentos
acerca de
proyectos
similares,
mercados y
beneficiarios.
Fase 2 Prefactibilidad
Se evalan las
alternativas que
fueron
seleccionadas en
la Fase 1
anterior. Se
realizan estudios
tcnicos
especializados
que mejoran la
calidad de la
informacin.
Fase 3 Factibilidad
Se define
detalladamente
los aspectos
tcnicos de la
solucin
planteada con el
proyecto. Se
analiza
municiosamente
la alternativa
recomendada en
la Fase 2.
Fuente: Acuerdo No. 0013 de 2012 de la Comisin Rectora del SGR. Adaptacin Grupo de Estructuracin de Proyectos DNP.
Ley 1530 de 2012, Decreto 1949 de 2012, Acuerdo 0013 de 2012 de la Comisin Rectora del Sistema General de
Regalas
Subdireccin Territorial y de Inversiones Pblicas
Prototipo Polideportivo y Cubierta Metlica Polideportivo8
Nombre
Apellidos
Identificacin
Cargo
Telfonos
Entidad
Email
Se recomienda ser concreto y hacer referencia a los verdaderos efectos del problema.
3.1.3.2. Efectos de tipo indirecto
- Algunos deportistas prefieren emigrar a otros municipios con mejores instalaciones para
la prctica de algunos deportes
- Deterioro de la imagen de la administracin municipal y del municipio mismo
- Registrar cualquier otro efecto indirecto que genera el problema identificado.
3.2. Anlisis de Participantes.
Se hace necesario identificar a los participantes en la potencial solucin al problema, indicando
por cada uno de ellos lo siguiente:
- Actor, indicando el tipo de actor, Nacional, Departamental, Distrital, Municipal y Otro
- La Entidad, indicando el nombre segn el tipo de actor,
- Posicin, indicando si es Cooperante, Beneficiario, Oponente o Perjudicado
- Tipo de Contribucin
Adicionalmente se hace necesario describir la experiencia con que cuentan los participantes en el
proyecto, de manera que quede evidenciado que el concurso de cada uno si contribuye a la
solucin del problema y permite la ejecucin correcta del mismo.
Igualmente es pertinente adelantar actividades de concertacin y coordinacin con los
participantes, lo mismo que dejar registro de las actividades adelantadas con la comunidad que
permitan evidenciar su voluntad y conformidad con el proyecto.
3.3.
Poblacin afectada y Objetivo del Proyecto
Se hace necesario identificar y cuantificar a la poblacin que se ve afectada por el problema, la
cual ser a su vez la poblacin objetivo en la solucin del mismo.
Se recomienda hacer uso de la informacin confiable, disponible en el mismo municipio o en las
pginas de carcter pblico y de entidades como el Departamento Nacional de Estadstica
DANE, con el objeto de cuantificar la poblacin afectada.
Igualmente se recomienda hacer uso de las estimaciones de poblacin para el ao 2013 que las
mismas entidades hacen en sus documentos tcnicos, a fin de evitar utilizar informacin
desactualizada.
As mismo se recomienda segmentar correctamente la poblacin que realmente resulta afectada
por la problemtica, toda vez que es usual que se cometa el error de estimar como afectada a la
totalidad de la poblacin, cuando es muy probable que solo sea una parte de ella la aquejada,
ubicada en ciertas zonas.
De igual forma se recuerda sobre la importancia de citar textualmente la fuente de la
informacin utilizada en la estimacin de la poblacin.
3.4.
La metodologa del Marco Lgico fue desarrollada a finales de la dcada de los aos 1970 como una herramienta
para la conceptualizacin de proyectos de desarrollo. Fue concebida por Leon Rossenberg y Lawrence Posner para
la USAID, Agencia para el Desarrollo Internacional de Estados Unidos, se usa para mejorar la planeacin de los
proyectos, relacionando los objetivos con las actividades a desarrollar en los proyectos, definiendo funciones e
identificando los responsabilidades, as como midiendo los resultados esperados contra los resultados reales.
Subdireccin Territorial y de Inversiones Pblicas
Prototipo Polideportivo y Cubierta Metlica Polideportivo12
Incentivar la prctica de ciertos deportes a los deportistas, los jvenes y los nios del municipio
de (___), ofrecindoles mejores espacios y condiciones.
3.4.1.1.
Indicadores que miden el objetivo general
Dado que el objetivo general planteado en este ejemplo consiste en mejorar las condiciones que
encuentran los visitantes a la Plaza en el municipio, el indicador que mide el cumplimiento del
objetivo debe estar planteado en trminos de la nueva capacidad generada, es decir, numero de
metros cuadrados adecuados o construidos.
Se hace preciso identificar la unidad de medida segn la lista de opciones que despliega la MGA
y que resultan aplicables.
3.4.2. Objetivos Especficos
Como concepto general, los objetivos especficos deben referirse a situaciones que se quieren
lograr y que responden a cada una de las causas descritas en el numeral 3.1.2 que generan el
problema.
En consecuencia, para el proyecto tomado como ejemplo, se tendran las siguientes propuestas
de objetivos, los cuales deben ser varios, nunca circunscribirse a uno nico, pues
conceptualmente, el objetivo general no se logra con el cumplimiento de un solo objetivo
especifico.
-
4. Alternativas de Solucin
La metodologa de formulacin de proyectos plantea que lo idneo cuando se plantean
soluciones a los problemas es analizar varias alternativas que los resuelvan. La MGA facilita ese
anlisis de diversas alternativas.
En aquellos casos en los que solo se plantea una solucin a la problemtica, no resulta posible
comparar el resultado de los criterios de evaluacin.
En el caso de la MGA, los criterios de evaluacin disponibles cuando se plantea ms de una
alternativa son:
-
Costo Eficiencia y,
Costo Mnimo
En el caso en el que se haya planteado una nica alternativa, la MGA solo permite evaluar el
proyecto con el criterio de Beneficio Costo y Costo Eficiencia.
4.1.
Descripcin de la Alternativa
4.1.1. Alternativa
Se debe plantear en forma concreta la alternativa de solucin al problema planteado en el
numeral 3.1.1.
Para el caso en desarrollo, la alternativa puede ser:
Construccin del polideportivo, o construccin de la cubierta del polideportivo, del municipio de
(___).
Naturalmente, el proyecto debe disminuir, o en forma ideal, cubrir el dficit del servicio que se
calcule al analizar la diferencia entre la oferta y la demanda.
Se sugiere evitar la utilizacin de supuestos irreales o ilgicos, como por ejemplo, si aplicara,
que el proyecto cubre la totalidad del dficit en el mercado. Se invita a realizar un anlisis
objetivo del mercado y del alcance del proyecto, utilizando siempre informacin real tomada del
mercado a travs de estudios o de informacin confiable.
4.3. Capacidad Generada
En este captulo se debe cuantificar la cantidad de servicio o producto que se genera como
producto de la implementacin del proyecto. En este caso, la capacidad generada puede hacer
referencia a la cantidad de metros cuadrados de construccin adecuada en el polideportivo, o
numero de canchas disponibles.
4.4. Beneficiarios
El nmero de beneficiarios del proyecto debe corresponder con el nmero de personas afectadas
e identificadas en el captulo 4.2 Estudio de Mercado.
4.5. Localizacin
En el captulo de localizacin debe identificarse el municipio donde ser ejecutado el proyecto y
seleccionar los factores que determinan dicha ubicacin, de la lista que ofrece la MGA.
Paralelamente se solicita indicar todos aquellos factores que condujeron a seleccionar la
localizacin.
Resulta de la mayor importancia registrar que el municipio solo puede realizar inversiones o
intervenciones en predios de su propiedad, en consecuencia, se hace necesario anexar los
documentos que as lo acreditan. Esta condicin parece obvia, sin embargo se invita a los
interesados en revisar la propiedad de las instalaciones, toda vez que se ha observado que en
varios casos los municipios se encuentran con que los terrenos donde se encuentra ubicada la
plaza, en este caso, no son ni han sido de su propiedad.
4.6. Estudio Ambiental
Se hace necesario identificar si se requiere realizar los estudios ambientales siguientes:
-
Licencia Ambiental
Diagnostico Ambiental
Plan de Manejo Ambiental
Otros permisos ambientales
Estudio de suelos,
Plano de localizacin general y plan maestro
Planos arquitectnicos
Cantidades de obra y planimetra incluyendo detalles constructivos, pozos de entrega y
efluentes, pendientes.
Los planos tcnicos deben estar vigentes e incluir las escalas y convenciones que permitan su
entendimiento, de acuerdo con las normas tcnicas aprobadas para instalaciones deportivas y las
normas vigentes respecto de las Personas con Movilidad Reducida PMR.
4.7. Anlisis de Riesgos
La implementacin de todo proyecto sugiere enfrentar diversos riesgos que pueden afectar la
correcta ejecucin, en consecuencia, por sencilla que parezca la iniciativa del ejemplo que se
desarrolla en este documento, a manera de ejemplo se identifican los siguientes riesgos:
Tabla 1 Anlisis de Riesgos
Descripcin del Riesgo Probabilidad
Efectos
Impacto
Medidas de Mitigacin
Sobrecostos en la
Medianamente
Suspensin de las
Alto
Estructurar el proceso de
construccin de las
probable
obras y retraso en la
contratacin trasladando el
instalaciones
ejecucin
riesgo al constructor.
Otro
Identificar
Identificar
Identificar Describir
Fuente: Grupo de Estructuracin de Proyectos. Complementar con los riesgos adicionales que puedan afectar la
ejecucin del proyecto y la utilizacin de los equipos.
Productos
Actividades
Insumos
Cada uno de ellos puede ser diligenciado a manera de ejemplo de la siguiente manera:
Tabla 2 Productos
3
Acuerdo No. 013 del 19 de octubre de 2012 de la Comisin Rectora del Sistema General de Regalas.
Unidad de Medida
M2
Unidad
Otros
Cantidad
Indicar el numero de M2 (X)
Indicar el numero (X)
Otros
Descripcin
Abrir proceso publico de construccin
Suscribir el contrato de construccin
Preparacin de terreno
Construccin de canchas o campos
Todas las actividades adicionales
Ruta Critica
Si
Si
Si
SI
Tabla 4 Insumos
Vigencia
Indicar el ao de la inversin (2013)
Indicar el ao de la inversin (2013)
Indicar el ao de la inversin (2013)
Dems
Tipo de Insumo
Mano de Obra calificada
Materiales (Indicar cada tipo de materiales)
Mano de Obra No Calificada
Colocar todos los dems insumos necesarios
Valor en Pesos
Colocar el valor
Colocar el valor
Colocar el valor
En esta parte de la informacin se hace necesario indicar el periodo anual en el que se planea
realizar la inversin, el tipo de insumo, en este caso los materiales, la mano de obra, etc.,
indicando el valor de ellas.
Se recomienda estructurar correctamente los objetivos a fin que cada uno de ellos contenga por
lo menos un producto, y este a la vez, contenga una actividad, de la que se desprenda por lo
menos un insumo, siendo este ultimo tem al que se le asigna presupuesto.
Tipo de Ingreso
o Ingresos (Ventas)
o Beneficios
Descripcin. En este caso resulta aplicable cualquiera de las dos alternativas, Ingresos por
ventas potenciales, si se conoce el costo del servicio en el mercado, o beneficios en la
comunidad, valoradas a travs de un proceso de precios equivalentes tcnicamente
aceptado.
Unidad de Medida. Se requiere seleccionar en la MGA una de las mltiples alternativas
que ofrece el sistema.
Cada ingreso o beneficio identificado debe definirse de la siguiente manera para cada uno
de los periodos anuales proyectados:
o Ao
o Cantidad
o Valor Unitario en Pesos
o Precio Valor Total
Fuentes de Financiacin
La MGA requiere que se indique la fuente de recursos a travs de la que se financia el proyecto.
As, se requiere seleccionar:
-
o
o
o
o
Una vez seleccionada la fuente, se requiere indicar el monto de los recursos que cada una de ellas
aporta para el proyecto, indicando el periodo en el que se prev su ingreso.
6.3. Programacin de Indicadores
Con el objeto de estructurar los mecanismos de seguimiento a los objetivos del proyecto, el
capitulo de Programacin de Indicadores plantea la posibilidad de identificar Indicadores de
Producto o Indicadores de Gestin.
En ambos casos se requiere seleccionar cada indicador, segn el sector en el que previamente se
clasifico el proyecto.
Una opcin que resulta pertinente para el ejemplo que se desarrolla en este documento consiste
en seleccionar el de Educacin y Cultura, el Indicador de Adecuacin de espacios.
Posteriormente el detalle del indicador corresponder al nmero de metros cuadrados construidos
o adecuados en cada vigencia.
El procedimiento para definir indicadores de Gestin resulta similar al descrito anteriormente.
6.4. Matriz de Marco Lgico
La MGA construye la Matriz de Marco Lgico del proyecto formulado, la cual resulta de la
mayor utilidad para efectos de revisar la consistencia de la informacin registrada y del proyecto
mismo.
Se recomienda que una vez revisada la informacin consignada en la Matriz, en aquellos casos
en que se evidencien inconsistencias en la formulacin, se realicen los ajustes pertinentes en los
captulos respectivos.
6.5. Contribucin a la poltica publica
Al momento de registrar la informacin en la MGA, esta informacin se solicita al inicio del
proceso de registro, sin embargo, en este ejemplo se ha decidido que para efectos de estructurar
el proyecto, es mas importante definir el problema y luego su solucin, antes de consignar otra
informacin complementaria.
Se debe registrar la siguiente informacin:
6.5.1. Plan Nacional de Desarrollo.
- Nombre del Plan Nacional de Desarrollo, PND, emitido por el Gobierno Nacional,
- Programa del Plan Nacional de Desarrollo, PND, al que le aplica el proyecto que se
quiere adelantar