ANLISIS CRTICO DEL TRATAMIENTO

PROCESAL PENAL DE LA LEY 20.393.

TALLER DE MEMORIA: PROBLEMAS ACTUALES DE DERECHO PENAL

ECONMICO.
UNIVERSIDAD DE CHILE.
FACULTAD DE DERECHO.
PRIMER SEMESTRE 2015.
PROFESOR: GONZALO MEDINA SCHULZ.

NICOLS NAVARRETE FASCHING

Ley 20.393; Responsabilidad penal

de las personas jurdicas.

Promulgada el 25/11/09.

Como parte de las medidas para entrar a la OCDE.

Precedentes internacionales:
o Convencin de Palermo (art.10).
o Convencin de la ONU contra la corrupcin (art.26).
o Convencin contra el cohecho OCDE (art.2).

Delitos base:
o Cohecho (soborno) Art. 250 y 251 CP.
o Lavado de activos. Art. 27 ley 19.913 (reformado por la ley 20.818 de
18/02/15).
o Financiamiento al terrorismo. Art. 8 ley 18.314.

Tratamiento procesal: Titulo III, artculo 20 y siguientes.

Persona Jurdica.
jurdica de
derecho privado.

Empresas del Estado (Registro SVS).

Perona

Sociedades comerciales o
civiles de todo tipo.
Fundaciones.
Corporaciones.

Empresas

del

Estado.
oParticipacin del Estado
en ms del 50% de la
propiedad.
oDesignacin de la
mayora del directorio.

Astilleros y Maestranzas de La Armada

Casa de Moneda de Chile S.A.
Cimm (Centro de Investigacin Minera y Metalrgica)
Cimm Tecnologas y Servicios S.A.
Comercializadora de Trigo S.A.
Corporacin Nacional del Cobre de Chile
Empresa Concesionaria de Servicios Sanitarios S.A.
Empresa de Abastecimiento de Zonas Aisladas
Empresa de Correos de Chile
Empresa de los Ferrocarriles del Estado
Empresa de Servicios Sanitarios Lago Peuelas S.A.
Empresa de Transporte de Pasajeros Metro S.A.
Empresa Nacional de Aeronutica
Empresa Nacional de Minera
Empresa Nacional del Carbn S.A.
Empresa Nacional del Petrleo
Empresa Periodstica La Nacin S.A.
Empresa Portuaria Antofagasta
Empresa Portuaria Arica
Empresa Portuaria Austral
Empresa Portuaria Chacabuco
Empresa Portuaria Coquimbo
Empresa Portuaria Iquique
Empresa Portuaria Puerto Montt
Empresa Portuaria San Antonio
Empresa Portuaria Talcahuano San Vicente
Empresa Portuaria Valparaso
Fbrica y Maestranzas del Ejrcito
Polla Chilena de Beneficencia S.A.
Puerto Madero Impresores S.A.
Sociedad Agrcola Sacor Ltda.
Sociedad Agrcola y Servicios Isla de Pascua Ltda.
Televisin Nacional de Chile
Zona Franca de Iquique S.A.

Procedimiento penal contra las

Persona Jurdica.

Investigacin.
Art. 20.

Ampliar supone un mandato legal al ministerio pblico de ampliar la

investigacin respecto a las personas jurdicas.

Investigacin.
Art. 20 es la nica mencin al inicio y desarrollo de la investigacin del

Ministerio Pblico en contra de una Persona Jurdica.

Del artculo 20 se podra entender que solo se podr investigar si el

Ministerio Pblico toma conocimiento de la participacin de ciertas

personas durante una investigacin previa por los delitos del art. 1.
Problemas:
se podra iniciar el proceso mediante una querella o denuncia contra un persona
jurdica? (No existe una investigacin previa durante la cual se toma conocimiento).
Situacin de la responsabilidad autnoma del art. 5 (no existe una persona en trminos
del art. 3).

Aplicacin supletoria de las normas del Cdigo Procesal Penal.

Art. 172 CPP: inicio de la investigacin.

Investigacin.

Derechos de la Persona jurdica

durante la investigacin.
Art. 21.
``En lo no regulado en esta ley, sern aplicables a las personas jurdicas las disposiciones
relativas al imputado, al acusado y al condenado, establecidas en el Cdigo Procesal Penal y en
las leyes especiales respectivas, siempre que aqullas resulten compatibles con la naturaleza
especfica de las personas jurdicas.
En especial, les sern aplicables las disposiciones contenidas en los artculos 4, 7, 8, 10, 93,
98, 102, 183, 184, 186, 193, 194 y 257 del Cdigo Procesal Penal, derechos y garantas que
podrn ser ejercidos por cualquier representante de la persona jurdica.

Formalizacin de la investigacin.

Normas especiales (art.22).

Responsabilidad producida por sujetos del art.3: Para
solicitar la formalizacin de una PJ debe haberse al menos
solicitado la formalizacin o requerimiento de procedimiento
simplificado respecto de alguna persona natural del art.3

Responsabilidad autnoma del art.5: aplicacin de las

normas comunes respecto a la formalizacin.
Norma comn a ambos casos: solicitud de audiencia
debe contener individualizacin del representante
legal de la persona jurdica.

Representacin de la Persona
Jurdica.

Art. 23; Representacin en

audiencias.
Representante legal.
Posibilidad de arrestar al Representante si no asiste a
la audiencia.
Representante no habido designacin de curador ad
litem (defensor penal pblico).
Exigencia de imputado en la audiencia:
Representante legal.
Curador ad litem.
Defensor de confianza; Cmo curador ad litem o basta con el
simple abogado defensor?.

Suspensin condicional del

procedimiento(art.25).

Requisito:
No poseer una suspensin vigente o condena anterior.

Condiciones:
4 propuestas.
Facultad del Ministerio Pblico para ofrecer una

condicin especial.

Periodo de la suspensin:
De 6 meses a 3 aos.

Procedimiento aplicable. (art.26)

SIMPLIFICADO

Penas de
simple delito
en su grado
mnimo.
Penas de
simple delito
en su grado
medio o
mximo, si se
requiere
conjuntamente
con persona
natural.

JUICIO ORAL

Penas de simple
delito en su
grado medio a
mximo o
crimen
Penas de simple
delito en su
grado mnimo,
si se acusa
conjuntamente
con persona
natural

ABREVIADO

Penas de simple
delito.

Aceptacin de los
hechos materia
de la
investigacin y de
la aplicacin del
procedimiento

Prohibicin de
pena superior o
ms desfavorable.

Suspensin de la condena (art.

29)

Simple delito en su grado mnimo +

consideraciones especiales de la empresa.
Se puede sustraer de este efecto a la pena de
comiso.
Empresas del Estado o que presten servicio de
utilidad pblica, cuya interrupcin pueda causar
graves consecuencias sociales y econmicas.
Cualquier pena.

Principales problemas en el procedimiento

penal contra Personas Jurdicas.
1.

Alcance de las garantas procesales respecto a

las personas jurdicas.
Vigencia en la medida de lo posible del art. 21.
Aplicacin del derecho a no auto incriminarse (nemo tenetur).
a) Vigencia al igual que en el caso del imputado persona natural.
b) Aplicacin considerando el 305 CPP, el representante sera testigo (y tendra la
obligacin de declarar) en cualquier punto que no inclinar a la persona jurdica.
(distincin entre informaciones atingentes a la persona jurdica y a otros
sujetos).
c) Negacin parcial de su aplicacin; aplicara respecto al derecho a guardar
silencio, pero no a la prohibicin de entrega compulsiva de documentacin.
d) Negacin total de su aplicacin.

Principales problemas en el procedimiento

penal contra Personas Jurdicas.
2.

Adaptacin de las facultades del Ministerio Pblico

respecto a las Personas Jurdicas.
Medidas cautelares personales.

a)

Respecto a los representantes.

Calidad de imputado del art.7 CPP

Prohibicin de analoga del art. 5 CPP.

Garantas del artculo 19 n7 de la CPR.

b) Aplicacin con fines cautelares personales

Medidas cautelares reales.

No aplica el art.5 CPP, posibilidad de analoga Representante/imputado?

Se aplican respecto al patrimonio del imputado (art. 157).

Diligencias intrusivas.

Art. 9 se refiere a el imputado o un tercero.

Entrada y registro (205): ()el imputado o medios de comprobacin del hecho que se investiga

Incautacin(217):
Imputado pude consentir.
Tercero puede ser apercibido para que entregue voluntariamente, salvo que tenga derecho a no declarar.

Otras.

c) Medidas de Proteccin de las vctimas.

Principales problemas en el procedimiento

penal contra Personas Jurdicas.
3.

Representacin de la Persona Jurdica.

Tipos de representacin.
Representacin legal.
Defensa Jurdica (aplicacin del art. 105 CPP).
Otras formas de representacin (art. 21)

Intereses del representante y la persona jurdica

pueden verse enfrentados.
Posible forma de eludir la responsabilidad de la persona natural
(especialmente en el caso del art.5) o atenuarla.
Incluso el representante puede ser la persona natural del artculo 3 que
desat al responsabilidad de la persona jurdica.

Posible problema de agencia.

Principales problemas en el procedimiento

penal contra Personas Jurdicas.

Principales problemas de representacin:

i.
ii.
iii.
iv.
v.
vi.

Entrega voluntaria de documentacin (217).

Declaracin voluntaria.
Renuncia al derecho de guardar silencio.
Aceptacin de los hechos para aplicacin de Abreviado o
Simplificado.
Aceptacin de condiciones en la suspensin condicional
del procedimiento.
Eleccin de la defensa jurdica.

Solucin planteada por Hernndez, cautela de garantas

del art.10 por parte del defensor.

Bibliografia.

Texto ley 20.393.

Texto cdigo Procesal Penal.
Desafos de la ley de
responsabilidad penal de las
personas jurdicas, Hectr
Hernndez, 2012. http://
www.derecho.uchile.cl/cej/docs_2/H
ERNANDEZ.pdf