EL ALEGATO DE APERTURA DE LA DEFENSA DEL IMPUTADO.

GENERALIDADES

I.- CONCEPTOS BSICOS

I.1.- QUE ES UN ALEGATO?

I.1.1.-Segn la Real Academia de la Lengua espaola, es un escrito en el, que

el abogado expone las razones que fundan el derecho de su cliente e impugna
las del adversario[1].

I.1.2.- El alegato es un vocablo con un significado tpicamente forense y

consiste en exponer las razones que se tienen a favor de una persona[2].

I.1.3.- Los alegatos son los argumentos lgicos, jurdicos, orales o escritos,
hechos valer por una de las partes, ante el juzgador, en virtud de los cuales se
trata de demostrar que los hechos aportados en el juicio y que las normas
jurdicas invocadas son aplicables en sentido favorable a la parte que alega,
con impugnacin de la posicin procesal que corresponde a la contraria en lo
que hace a hechos, pruebas y derecho[3].

I.2.- QUE ES APERTURA.

I.2.1.- Es el momento en que da comienzo el desarrollo de un acto o de una

actividad en una corporacin o lugar[4].

I.2.2.- Otro concepto vlido es la, accin y resultado de abrir o descubrir lo que
est cerrado u oculto[5].

II.- ALEGATO DE APERTURA.

II.1.- CONCEPTOS

II.1.2.- De acuerdo a los conceptos dados de los alegatos y de la apertura

esgrimidos al inicio del presente trabajo, nos lleva a conceptualizar el alegato
de apertura dentro del Derecho Procesal Penal como Los argumentos lgicos
y jurdicos,respecto de los hechos materia de un juzgamiento, que son
realizados al momento de iniciar dicho acto para ilustrar al juzgador sobre lo
que va a ser objeto de debate probatorio y lo que se pretende probar.

Para ello hacemos nuestro lo que expresa Baytelman y Duce, en su obra sobre
litigacin penal en juicios orales, los mismos que plasman de que el alegato de
apertura,es la primera ocasin de poner en contacto al Juez con los hechos y
antecedentes que los fundamentan desde la perspectiva adversarial[6]. Esta
posicin es respaldada en el presente trabajo porque los argumentos lgicos y
jurdicos de los hechos que ha de ser objeto de debate, son puestos en
conocimiento del Juez desde el punto de vista de la defensa tcnica de las
partes procesales legitimadas para intervenir en el desarrollo del juicio oral. (La
negrita es nuestra posicin).

Existen elementos que debe reunir un alegato de apertura como son[7]:

A.- JURDICO. Lo jurdico consiste en el anlisis de los elementos de derecho de

lo que queremos establecer. Para el defensor, ello significa examinar los
elementos de la conducta punible, para establecer si hace falta alguno de
ellos. Tambin puede suceder que se plantea una teora para que se disminuya
la punibilidad. Por ejemplo, se indica que el acusado actu como cmplice o
que realiz la conducta punible en estado de ira o de intenso dolor.

B.- FCTICO. Lo fctico consiste en los hechos relevantes, o ms bien, tiene

que ver con las afirmaciones fcticas que queremos que acepte el juzgador
para establecer lo jurdico. Por ejemplo, en un caso de homicidio: Lo jurdico
consistira en establecer que aunque alguien mat a la vctima, no fue su
cliente el homicida. O sea, no disputaremos que alguien mat a la vctima
con dolo. Nos centraremos en demostrar que no fue el sindicado. Esto nos lleva

a lo fctico. El defensor presentara varios hechos para subsumirlos en la

jurdico (no fue el cliente): (i) El sindicado no estuvo en el lugar de los
hechos; (ii) el sindicado estaba en su casa cuando mataron a la vctima; (iii) el
sindicado no tena mvil para matar a la vctima, y (iv) la polica no encontr la
pistola que mat a la vctima. Pero estos hechos no se demuestran solos, sino
a travs de pruebas, lo cual nos lleva a la evaluacin de lo probatorio (las
pruebas que establecen la existencia de los hechos que se alegan). El primer
hecho se demuestra por medio del testimonio del cliente que indica que no
mat, por el testimonio del testigo presencial que no observ bien al autor, y
por la cinta de cmara de video del lugar de los hechos que demuestra que el
autor era ms alto que el sindicado. El segundo hecho se demuestra por el
testimonio de la novia del sindicado que l estuvo con ella en la casa. El tercer
hecho se demuestra por testimonio de amigos del sindicado y vctima que eran
muy amigos los dos. Y por ltimo el cuarto hecho se demuestra por testimonio
de la polica que manifiesta que nunca encontraron la pistola.

C.- PROBATORIO. Cuando se sabe cuales son los hechos relevantes, viene la
determinacin y la clasificacin de las pruebas que demuestran cada supuesto.
Esto permite saber que fortalezas y debilidades tiene la Teora del Caso, para
definir si hay lugar a formular acusacin cuando se trata de la Fiscala; o para
saber que tan comprometida est la responsabilidad del defendido, cuando se
trata del defensor.

III.- EL ALEGATO DE APERTURA EN LA DOCTRINA NACIONAL.

En la aun reducida gama de estudiosos del nuevo modelo procesal penal

vigente encontramos posiciones diversas sobre el tema tratado, sin embargo la
idea central que expresan en sus definiciones es similar, para lo cual citamos a:

Raul Alonso Pena Cabrera Freyre, quien refiere que los alegatos de apertura
suponen la exposicin de los argumentos que cada una de las partes ha
adoptado como su teora del caso; su propia versin de los hechos, en cuanto a
las proposiciones fcticas que en conjunto han de acreditar los elementos
constitutivos de las teoras jurdicas sobre las cuales apoya su posicin, las que
se pondrn de manifiesto mediante la palabra oral, cuya homogeneidad,
coherencia y solidez argumentativa sern puestas a prueba en el ejercicio
contradictorio del debate adversarial[8].

El autor cuando hace referencia a una suposicin consideramos que ella es

cierta, porque al momento de ilustrarle al juzgador nuestra visin del caso,
estamos simplemente exteriorizando nuestro punto de vista, de lo que nosotros
creemos que es as, visin - versin que ha de debatirse en el curso del juicio
para establecer si ese punto de vista es el correcto.

Para el magistrado Jose Antonio Neyra Flores, el alegato de apertura es el

momento de la presentacin de la teora del caso. Es la primera informacin
que el Juez recibe de las partes. Al hacer la exposicin se debe captar la
atencin y el inters de los jueces al exponerles un resumen objetivo de los
hechos y la prueba con que cuentan[9].

La posicin del magistrado es similar a la posicin que expresan Baytelman y

Duce, pero el Juez en ese momento solo recibe una informacin de las partes y
por tanto no est obligado a creer tal cosa en vista de que el juez ha de formar
su conviccin con todo el material probatorio que se ha de actuar en el juicio
oral, parecera que estamos ante un tema de contaminacin previa, a un pre
juzgamiento de los hechos, y, si dijimos como en momentos anteriores, solo es
la versin de los sujetos procesales, P/E: el Fiscal presenta el caso
argumentando que Juan es el autor del delito pero solo con sus pruebas
admitidas pero no actuadas ( como se puede argumentar ello si el imputado es
beneficiario del principio universal de presuncin de inocencia), de otra parte la
defensa tcnica del imputado sostendr su negativa de la proposicin fctica e
incluso jurdica u mostrar su disconformidad con la pretensin punitiva y
resarcitoria. Entonces solo es una informacin para ilustrar al Juez.
IV. EL ALEGATO DE APERTURA EN LA LEGISLACION
NACIONAL.
El alegato de apertura se encuentra intrnsecamente contenido en el derecho
debido proceso contenido en el Art. 139 inciso 3, y en el Derecho de Defensa,
previstos ambos dispositivos en el Art. 139 inciso 14 de la Constitucin Poltica
de 1993. Por derecho de defensa, puede entenderse el derecho fundamental
que asiste a todo imputado y a su Abogado defensor a comparecer
inmediatamente en la instruccin y a lo largo de todo el proceso penal a fin de
poder contestar con eficacia la imputacin o acusacin contra aqul existente,
articulando con plena libertad e igualdad de armas los actos de prueba, de
postulacin e impugnacin necesarios para hacer valer dentro del proceso
penal el derecho a la libertad que asiste a todo ciudadano que, por no haber
sido condenado, se presume inocente.

La vigencia de este principio supone, como lo seala MORENO CATENA[10], el

reconocimiento del ordenamiento jurdico a un derecho que tiene el imputado o
procesado de hacer uso de una adecuada defensa. De tal manera que la
defensa opera como un factor de legitimidad de la acusacin y de la sancin
penal. Tambin confluyen en la defensa otras garantas y derechos como la
audiencia del procesado, la contradiccin procesal, el derecho a la asistencia
tcnica del abogado. El uso de medios de prueba, el derecho a no declarar
contra s mismo o declararse culpable.

Cuando el autor seala a un uso adecuado de la defensa se refiere a nuestro

entender a la estrategia de defensa que el abogado asuma en acuerdo con el
litigante o con el cliente, donde se establezca la forma de cmo afrontar el
proceso en el curso de la investigacin, etapa intermedia o juzgamiento,
entendamos que dentro de la estrategia de defensa pueda encontrase una
defensa pasiva en la etapa de investigacin y solo recin hacer efectivo su
caudal probatorio con el ofrecimiento de pruebas en la etapa intermedia para
su actuacin en el juicio oral, en donde al iniciar esta fase se transmite al Juez
la teora del caso a travs del alegato de apertura (o tambin la defensa puede
haber actuado todo caudal de elementos de conviccin en el curso de la
investigacin preparatoria, lo que se conoce como la estrategia de defensa
activa).

En el Decreto Legislativo 957, el alegato de apertura est contenido en el Art.

371.2[11] como paso inmediato luego de instalada la audiencia, aunque el
Cdigo Procesal Penal le pone la denominacin de alegatos preliminares
como se desprende del inicio de la lectura del Art. 371.3.

VI. EL ALEGATO DE APERTURA EN LA DOCTRINA INTERNACIONAL.

Es una actividad fundamental del litigante, pues constituye la oportunidad para

presentar su teora del caso ante el tribunal. Por medio del alegato de apertura
los jueces tomarn por primera vez contacto con los hechos y antecedentes
que fundamentan el caso de la parte[12].

El alegato de apertura como su nombre lo indica, abre la audiencia del de

juzgamiento. El primero que presenta su teora del caso el fiscal. Este se dirige
al juez para narrarle los hechos segn su investigacin, explicarle el contenido
de su acusacin, anunciarle los medios de prueba que presentar para la
controversia adversarial y sealarle las proposiciones fcticas que probar con
sus medios y anticipar su peticin. Luego la defensa hace lo propio[13].

Para alguno autores Chilenos, estos alegatos tiene por finalidad introducir al
tribunal y al pblico en los objetivos fundamentales que perseguir la parte
durante el juicio. Tambin sirve para hacerse cargo de las alegaciones de la
contraparte y para esbozar las cuestiones jurdicas que son relevantes para la
resolucin del caso[14].

Es verdad lo que manifiestan los autores, las partes tienen objetivos trazados,
pero es necesario conocer siempre la formacin del Juzgador, a saber si es un
juzgador garantista o es un Juzgador inquisitivo de all que nace la forma de
plantear el alegato de apertura, cuando los autores expresan esbozar
cuestiones jurdicas relevantes para la resolucin del caso estamos ante la
posibilidad que tiene el alegante de plantear de que la accin Penal ha
prescrito, existencia de inimputabilidad, error de tipo; entre otros.
Baytelman, refiere, El alegato de apertura es por excelencia el momento para
ofrecer ese punto de vista para la apreciacin de la prueba. No la valoracin
o el peso de la misma (todava no se ha presentado), sino el ngulo desde el
cual leerla. Este es el momento para comenzar a configurar la disposicin
mental del juzgador hacia el caso y la prueba[15].
De otro lado es de tener en cuenta que el alegato de apertura debe tener
ciertas caractersticas de acuerdo al caso concreto[16]:

1. El alegato de apertura no es un puro ejercicio de retrica u oratoria Uno de

los problemas tradicionales que se pueden observar en nuestros alegatos de
apertura es una cierta tendencia de los litigantes a sobreutilizar palabras y
transformar el alegato en una suerte de declamacin de poesa o retrica. En
nuestro pas, pareciera que los abogados tienen la compulsin de agregar ms
palabras a todo lo que dicen como si nuestra remuneracin se fijara, al igual
que las transcripciones, por palabra terminada. Las palabras, imgenes
retricas u otras equivalentes pueden ser tiles, pero atencin, que si no estn

al servicio de una teora del caso slida y consistente, por s mismas no tienen
ningn valor en el alegato de apertura y deben ser evitadas.

2. El alegato de apertura no es un alegato poltico ni menos emocional.

3. El alegato de apertura no es un ejercicio argumentativo.

4. El alegato de apertura no es una instancia para dar opiniones personales.

VII. EL ALEGATO DE APERTURA EN LA LEGISLACION INTERNACIONAL

En la legislacin internacional encontramos este derecho en diversos tratados

internacionales en materia de Derechos Humanos como parte del debido
proceso, por ejemplo cuando se hace referencia que toda persona
tiene Derecho a un proceso equitativo y entre ella encontramos a que Toda
persona tiene derecho a que su causa sea oda equitativa, pblicamente y
dentro de un plazo razonable, por un tribunal independiente e imparcial,
establecido por la ley, que decidir los litigios sobre sus derechos y
obligaciones de carcter civil o sobre el fundamento de cualquier acusacin en
materia penal dirigida contra ella.[17]

Tambin encontramos este Derecho en el Art. 10 de la Declaracin Universal de

Derechos Humanos, Toda persona tiene derecho, en condiciones de plena
igualdad, a ser oda pblicamente y con justicia por un tribunal independiente
e imparcial, para la determinacin de sus derechos y obligaciones o para el
examen de cualquier acusacin contra ella en materia penal.

En la etapa de juzgamiento es el momento de que a travez del alegato de

apertura las partes de forma oral y publica, han de sostener ante el Juez del
juzgamiento sea unipersonal o colegiado, sus puntos de vista sobre el tema
probandum.

En lo referente al alegato de apertura en los cdigos procesales tenemos:

En el Cdigo Procesal Penal de Nuevo Len en sus Art. 392, 376 y 352, se
precisa que En su alegato de apertura o de clausura, el Ministerio Pblico
podr plantear una clasificacin jurdica distinta de los hechos a la invocada en
su escrito de acusacin.

En el Cdigo de procedimiento penal Ecuatoriano[18]en su Art. 286, hace

referencia a la exposicin del Fiscal y refiere ad litteramA continuacin, el
fiscal expondr el motivo de la acusacin relatando los hechos,
circunstanciadamente, sin emplear invectivas contra el acusado, y concluir
solicitando la prctica de las pruebas que determinar expresamente.

De otro lado el Cdigo procesal penal de Costa Rica en su Art. 341, relativo a la
apertura del Juicio refiere in fine Inmediatamente ordenar al Ministerio
Pblico y al querellante en su caso, que lean la acusacin y la querella; ellos
podrn en forma breve explicar el contenido. De seguido se le conceder la
palabra a la defensa, para que si lo desea, indique sintticamente su posicin
respecto de la acusacin. Ntese en lo vertido hasta aqu que el alegato de
apertura de la defensa tcnica del imputado es facultativa.

Por su parte en el sistema Colombiano en lo que respecta al tema tratado

tenemos que el Artculo 371 refiere Antes de proceder a la presentacin y
prctica de las pruebas, la Fiscala deber presentar la teora del caso. La
defensa, si lo desea, podr hacer lo propio.

Finalmente el Cdigo procesal chileno se encuentra en el Art. 325 y 326, de los

cuales se desprende que el tribunal dispondr que se inicien los alegatos de
apertura de las partes, primero el Fiscal, luego el Querellante particular y
finalmente el defensor del imputado[19].

VIII. EVOLUCION JURISPRUDENCIAL NACIONAL SOBRE EL ALEGATO DE

APERTURA.

En el mbito nacional an no se ha desarrollado Jurisprudencia sobre

la obligatoriedad o no del alegato de apertura de la defensa tcnica del
imputado, sin embargo es de resaltar que en algunos casos prcticos no se
realiza alegato de apertura y la defensa se reserva porque previa consulta con
el imputado han decidido someterse a la conclusin anticipada entonces all no
hay objeto de realizar una presentacin del caso.

IX.- EVOLUCION JURISPRUDENCIAL INTERNACIONAL SOBRE EL ALEGATO DE

APERTURA
Solo haremos referencia a la sentencia prolada en el expediente D7318[20] emitida por la Sala Plena Constitucional de Colombia el 10 de febrero
de 2009 que en lo relativo al tema tratado, establece en su fundamento
sptimo:

7.3.- En cuanto tiene que ver con la Fiscala, la Corte considera que la
exposicin de la teora del caso resulta imprescindible si se tiene en cuenta el
rol que cumple dentro del sistema penal, donde tienela funcin de actuar
eminentemente como ente de acusacin[21]. Dado que una de las tareas
constitucionales asignadas a la Fiscala es la de presentar escrito de acusacin
ante el juez de conocimiento, con el fin de dar inicio a un juicio pblico, oral,
con inmediacin de las pruebas, contradictorio, concentrado y con todas las
garantas (CP. art.250-4), es necesario que al comienzo del juicio el ente
acusador exponga la teora del caso con la cual pretender persuadir al juez
sobre la responsabilidad del sindicado.

()

As pues, para la Corte no existe fundamento constitucional que,desde el punto

de vista del derecho de defensa y las garantas del debido proceso, haga
imperativo que la defensa exponga su teora del caso en la declaracin inicial
del juicio. Ms an cuando en ese momento procesal el silencio no
necesariamente implica consecuencias adversas al sindicado, sino que, por el

contrario, aunque en forma excepcional y dependiendo de las circunstancias

del caso, puede reportarle algunos beneficios. Ello, adems, en nada afecta los
principios de dignidad humana ni de efectividad de los derechos (CP art. 1 y 2),
pues se mantiene inalterado el reconocimiento del sindicado como titular de
derechos fundamentales en el proceso penal y la obligacin del Estado de
garantizarlos a lo largo de todas las instancias del mismo.

X. CONCLUSIONES

Entonces, luego de la plasmacin de todos los aspectos relativos al alegato de

apertura, surge la pregunta:Es obligatorio hacer efectivo el alegato de
apertura por la defensa tcnica del imputado?.

A nuestro entender y por lo esbozado en el presente trabajo el obligado a

realizar su alegato de apertura es el Fiscal, porque este tiene la obligacin de
ilustrar al Juez sobre los pormenores del caso y plasmar su teora del caso, ms
no as la defensa. Pongmonos en el supuesto de que el imputado reconoce los
hechos, la pena y la reparacin civil Cul sera el objeto del alegato de
apertura?, o reconoce solo los hechos pero no la pena y reparacin civil,
esperando un acuerdo de negociacin[22] que pueda prosperar o fracasar. O
simplemente al existir la presuncin de inocencia es parte de la estrategia de
defensa el de guardar silencio y asi evitar que la contraparte pueda informarse
sobre lo que la defensa quiere realizar en el desarrollo del juicio, dejando a esta
en incertidumbre de la actividad de la defensa en juicio. Por tanto en merito
a lo expresado en estas lneas consideramos que el alegato de apertura
funciona para cada caso concreto de acuerdo a la estrategia de defensa por lo
que no debe ser obligatoria su exteriorizacin.

As mismo de plasmar el alegato de inicio se debe tener presente que no existe

una nica manera de presentarlos, ello depende de las particularidades del
caso concreto, sin embargo como modelo consideramos lo siguiente:

a. Introduccin. Desde su inicio debe enviar un mensaje al juzgador, esta

introduccin debe contener la informacin esencial Se debe comenzar con

consideraciones generales, para bajar a los detalles en el caso concreto, la

declaracin inaugural llmese alegato de apertura debe iniciar con un
panorama general fctico, es decir acerca de los hechos.

b. Presentacin de los hechos (Todava no se han producido las pruebas, tener

en cuenta que no se puede argumentar, inferir acerca de las pruebas es propio
del alegato final).

c. Presentacin de los fundamentos jurdicos (Se debe enunciar las

disposiciones sustantivas y adjetivas que fundamentan su teora).

d. Conclusin. (Se debe concluir con una peticin concreta de lo que ser en
realidad el juicio).

XI. BIBLIOGRAFIA

1.- BAYTELMAN, Andrs y DUCE, Mauricio Litigacin Penal en Juicios Orales,

Ed. Universidad Diego Portales, Santiago de Chile, 2001

2.- Constitucin Poltica del Estado Peruano.

3.- Cdigo Procesal Penal (Per, Chile, Colombia, Nuevo Leon).OnlineInternet

4.- Corts Domnguez, en: CORTS DOMNGUEZ, Valentn; MORENO CATENA,

Vctor: Derecho Procesal Civil, Colex, Madrid, 1996.

5.-HORVITZ LENON, Mara Ins y LOPEZ MASLE, Julian, Derecho Procesal

Chileno T. II. Edit. Jurdica de Chile, 2004, Santiago de Chile

6.-NEYRA FLORES, Jos Antonio, Manual del Nuevo Proceso Penal y Litigacin
Oral Ed. Idemsa, 2010.

7.-PEA CABRERA, Raul Alonso, Exegesis del Nuevo Cdigo Procesal Penal
2da. Edicin 2009, Ed. Rodhas, Peru.

8.- Tcnicas del Juicio Oral en el Sistema Penal de Nuevo Len, Programa de
Divulgacin, Imprimido por el Consejo de la Judicatura del Estado, 1ra. Edic.
2004.

[1]http://www.wordreference.com/definicion/alegato
[2]http://facultaddederecho.es.tl/Alegatos.htm
[3] Ibdem.
[4]http://es.thefreedictionary.com/apertura
[5]http://www.wordreference.com/definicion/apertura
[6] BAYTELMAN, Andrs y DUCE, Mauricio Litigacin Penal en Juicios Orales,
Ed. Universidad Diego Portales, Santiago de Chile, 2001, pag. 189.
[7] Audio del seminario sobre tcnicas de litigacin oral, y pautas del juicio
oral, realizado por Cristian Salas Beteta en octubre de 2007 en la ciudad de
Lima. Tambin publicado en
http://www.ofdnews.com/imprimible.php/2460_0_1_0/
[8] PEA CABRERA, Raul Alonso, Exegesis del Nuevo Cdigo Procesal Penal
2da. Edicin 2009, Ed. Rodhas, Peru. Pag. 388.

[9] NEYRA FLORES, Jos Antonio, Manual del Nuevo Proceso Penal y Litigacin
Oral Ed. Idemsa, 2010, pag. 811.
[10]citado por Corts Domnguez, en: CORTS DOMNGUEZ, Valentn; MORENO
CATENA, Vctor: Derecho Procesal Civil, Colex, Madrid, 1996, p. 350.
[11] Cdigo Procesal Penal, Art. 371.2 El Fiscal expondr resumidamente
objeto de la acusacin, la calificacin jurdica y las pruebas que ofreci y fueron
admitidas. Posteriormente en su orden los abogados del actor civil y del tercero
civil expondrn concisamente sus pretensiones y las pruebas ofrecidas y
admitidas. Finalmente el defensor del acusado expondr brevemente sus
argumentos de defensa y las pruebas de descargo ofrecidas y admitidas.
[12]http://www.grupoevos.com/revistajuridicapa