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Cadena de Custodia
Cadena de Custodia
1. INTRODUCCIN
Desde hace cinco aos el Cdigo Procesal Penal, Decreto Legislativo N 957, viene
aplicndose de manera progresiva en los diferentes Distritos Judiciales del pas. Con
dicha norma, la actividad y divisin de roles de los diferentes operadores del mundo
jurdico se encuentra marcadamente diferenciada, teniendo cada una de las etapas
procesales especial importancia por el carcter preclusivo de las mismas.
La etapa de investigacin preparatoria resulta ser de gran importancia, pues en ella
se obtienen los elementos de conviccin que se convertirn en medios probatorios
para lograr sustentar un caso en los tribunales. Es as, que la investigacin adems de
la formulacin de una estrategia en bsqueda de pruebas necesita de la ciencia
criminalstica para lograr sus objetivos de manera eficiente y verificar su eficacia en
la etapa de juzgamiento en la que se logre quebrar la duda razonable a favor del
imputado y el principio de presuncin de inocencia.
La Criminalstica busca conocer el cmo del delito, trata de establecer las
circunstancias de los hechos, autor o autores, bsqueda de indicios y pruebas, a fin
de vincular al autor con el hecho investigado. A diferencia de la Criminologa, que se
ocupa de estudiar el por qu del delito, es decir, estudia al delincuente.1
2. EL PROCESO PENAL Y LA BSQUEDA DE ELEMENTOS DE
PRUEBA
El proceso penal, se encuentra basado, entre otros, en los principios de oralidad,
publicidad y contradiccin,2 los cuales provocan la bsqueda y obtencin de una
mejor calidad de informacin que el Ministerio Pblico como Director de la
Investigacin3 debe ofrecer al rgano Jurisdiccional, como producto de la estrategia
de investigacin, destinada a crear certeza de la culpabilidad del imputado; actividad
que a la vez ser objeto de cuestionamiento por la Defensa Tcnica.
* Abogada, Maestrista de la Maestra de Criminalstica y Peritacin de la Universidad Nacional de San
Agustn de Arequipa, Fiscal Adjunto al Superior del Distrito Judicial de Moquegua.
1 MANUAL DE CRIMINALSTICA, POLICA NACIONAL DEL PER, Servicios Grficos SMD, Lima, Pg. 4.
2 Art. I inciso 2 del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Penal.
3 Art. 159 de la Constitucin Poltica del Per, Art. 60 Inc. 2 del Cdigo Procesal Constitucional.
Los actos de investigacin que debe realizar el representante del Ministerio Pblico
estn destinados a obtener en un primer momento elementos de conviccin que
vinculen al presunto autor con la comisin del delito; luego su actividad est
destinada a que los elementos de conviccin se conviertan en medios probatorios a
travs de actos de prueba, como resultado de un proceso de admisibilidad,
pertinencia, utilidad y necesidad de la prueba, plasmndose finalmente en la
actuacin y valoracin probatoria.
Sin embargo, no podramos siquiera afirmar la existencia de elementos de
conviccin si no nos remontamos a los actos procesales que dan origen a su
obtencin, es decir, a aquella actividad que realiza el representante del Ministerio
Pblico o la Polica Nacional, por delegacin de ste. Nos referimos a los diferentes
medios de prueba, por ejemplo, la pericia, los documentos, etc.; pruebas especiales,
como el levantamiento de cadver, necropsias, etc.
3. DE LA CADENA DE CUSTODIA
La cadena de custodia, segn el Manual de Criminalstica de la Polica Nacional del
Per, es el procedimiento mediante el cual se asegura la integridad de la muestra desde su toma
hasta la emisin del informe4; consideramos que dicho concepto resulta ser limitado,
dado que si bien es cierto es un procedimiento que inicia generalmente en la escena
del crimen no puede considerarse que la cadena de custodia culmine con la emisin
del informe. Afirmarlo de ese modo, slo sera acertado en el caso de muestras que
se agoten en su anlisis, es decir, para muestras biolgicas y no para elementos del
delito o incautados fsicos.
Rubn Daro Angulo Gonzles, afirma que la cadena de custodia es el documento escrito en
donde quedan reflejadas todas las incidencias de una prueba,5, sin embargo, creemos que la
cadena de custodia es ms que un documento, como se precis es un procedimiento
conformado por diferentes actividades como el recojo, embalaje, etiquetado, sellado,
registro de campo, transporte, envo de la muestra a laboratorio (de ser el caso),
recepcin, almacenamiento, y destino final, que tiene como objetivo lograr la
intangibilidad del elemento del delito, prueba material o fsica, o bien incautado, de
tal manera que se garantice en cualquier momento su mismicidad y evitarse el
cuestionamiento de su valor probatorio.
Angulo Gonzles precisa que la cadena de custodia es el escrito en donde quedan
reflejados todas las incidencias de una prueba. En este documento se reflejan los movimientos y
4 MANUAL DE CRIMINALSTICA, POLICA NACIONAL DEL PER, Servicios Grficos SMD,
Lima, Pg. 277.
5 ANGULO GONZLES, RUBN DARO, CADENA DE CUSTODIA EN CRIMINALSTICA,
Ediciones Doctrina y ley Ltda. Colombia, 2005, pg. 1.
acciones ejercidas sobre la prueba se basa en los procedimientos que aseguran las caractersticas
originales de los elementos fsicos de prueba, comenzando desde la proteccin de la escena, recoleccin,
embalaje, transporte, anlisis, almacenamiento, preservacin, recuperacin y disponibilidad final de
estos elementos e identifica a los responsables en cada una de las etapas tiene como objeto
demostrar que las muestras y objetos analizados, en cualquier tiempo, son los mismos que se
recogieron en el lugar de los hechos Tal concepto resulta ser ms completo, de tal modo que se
plasma los principios de control, preservacin, seguridad, mnima intervencin de
funcionarios o personas, descripcin detallada del bien que se ha tratado de precisar
en el citado Reglamento.
Es as que, en el artculo 220.2 en concordancia con el artculo 318 del Cdigo
Procesal Penal se hace mencin a ste procedimiento en relacin a las diligencias de
secuestro, exhibicin e incautacin, al precisar que si se trata de incautacin de bienes
muebles se proceder de manera que se tomen bajo custodiaLa Fiscala de la Nacin, a fin de
garantizar la autenticidad de lo incautado, dictar el Reglamento correspondiente a fin de normar el
diseo y control de la cadena de custodia, as como el procedimiento de seguridad y conservacin de
los bienes incautados. Procedimiento que se encuentra plasmado en el Reglamento de
la Cadena de Custodia de Elementos Materiales, Evidencias y Administracin de
Bienes Incautados (Aprobado por Resolucin N 729-2006-MP-FN del 15 de junio
del 2006).
A tal efecto, de acuerdo con el contenido del Acuerdo Plenario N 05-2010/CJ-116
emitido en el VI Pleno Jurisdiccional de las Salas Penales Permanentes y Transitorias
de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, debe incautarse todo aquello que
por su naturaleza tenga carcter instrumental o cautelar dentro del proceso, ya que
se produce una limitacin de facultades de dominio de bienes o cosas relacionadas
con el hecho punible, entendemos entonces que no interesa si el bien que se
encuentra en posesin se trata de un bien lcito o ilcito, como por el ejemplo la
droga (cocana, marihuana, etc.) o los objetos que fueron sustrados en un hurto o
robo, o en su caso el cadver en caso de muerte, etc.
4. LA ACTIVIDAD DE INVESTIGACIN Y EL REGLAMENTO DE
CADENA DE CUSTODIA
4.1 EVIDENCIA
Angulo Gonzles, afirma que la evidencia fsica es cualquier elemento tangible que
sirve para probar o no un problema en discusin, y que se utiliza para reconstruir un
hecho punible6 Dichas evidencias muchas de las veces no se obtienen en forma
6 ANGULO GONZLES, RUBN DARO, CADENA DE CUSTODIA EN CRIMINALSTICA,
Ediciones Doctrina y ley Ltda. Colombia, 2005, pg. 6.
directa, sino que debe reconstruirse en base a los indicios, vestigios, huellas
encontrados en el lugar del crimen, partiendo de los desconocido a lo conocido. Y
stas pueden provenir de diversas fuentes,7 es decir, de la escena del crimen, de la
vctima o del sospechoso y su ambiente.
La finalidad del Reglamento de la Cadena de Custodia de Elementos Materiales,
Evidencias y Administracin de Bienes Incautados de este reglamento es Establecer
y unificar procedimientos bsicos y responsabilidad de los representantes del Ministerio Pblico y
funcionarios, a efecto de garantizar la autenticidad y conservacin de los elementos materiales y
evidencias, es decir, que el reglamento est dirigido para los Fiscales, sin embargo,
al precisar que se establece la responsabilidad de funcionarios, no se precisa quines
seran stos funcionarios, si son funcionarios dentro del Ministerio Pblico o fuera
de l, an ms cuando dicho concepto resulta ser limitado, pues la cadena de
custodia no slo es utilizada por funcionarios, sino tambin por servidores pblicos
y terceros, por ejemplo, peritos oficiales o de parte, o personas naturales a quienes
se entrega los bienes en calidad de depositarios.
Conforme al Acuerdo Plenario N 5-2010/CJ-116 del VI Pleno Jurisdiccional de las
Salas Penales Permanentes y Transitorias de las Corte Suprema de Justicia de la
Repblica, relacionado a la incautacin y confirmatoria judicial, en la investigacin
existen objetos, instrumentos y efectos del delito los cuales actan de manera
cautelar en el proceso as como instrumentos de prueba, empero el Cdigo Procesal
Penal hace referencia a los trminos evidencias, bienes -objetos o documentosefecto o instrumento del delito y los que constituyen el cuerpo del delito o
elementos de prueba, como tambin hace referencia a elementos materiales,
elementos de conviccin, elementos de juicio. Por ello, ms all de la terminologa
utilizada, consideramos que la cadena de custodia est destinada a que la evidencia,
objeto, instrumento o efecto del delito no sea adulterado o modificado de tal
manera que asegure que fueron los mismos que se encontraron en la etapa de
investigacin a fin de adquirir la calidad de prueba en la etapa de juzgamiento.
Si bien es cierto que la utilizacin de la terminologa adecuada es necesaria para
poder diferenciar a qu clase de bienes nos estamos refiriendo, tambin es cierto,
que un bien en esencia sigue siendo el mismo, lo que cambia slo es la terminologa
dentro del proceso por la funcin que cumple de acuerdo a la etapa procesal. Tal es
as que, el indicio hallado en la escena del crimen se convierte en evidencia cuando
tenemos el resultado de la informacin que desconocamos, por ejemplo tenemos
una mancha de color rojo (indicio) que al ser sometido a procesos qumicos se
determina que es sangre (evidencia), que al encontrarse relacionada con el delito o
7 KADAGAND LOVATON Rodolfo, CABRERA DE KADAGAND, Fioella, MTODO CIENTFICO
DEL ADN APLICADO A LA CRIMINOLOGA Y PATERNIDAD, Editorial Jurdica Portocarrero,
Pg.11.
ser una cosa necesaria para el esclarecimiento de un hecho, sera pasible de una
incautacin instrumental.
Por otro lado, atendiendo a la terminologa utilizada por el Cdigo Procesal Penal,
consideramos que se refiere a elementos materiales cuando se trata de evidencias,
objetos, instrumentos y efectos del delito, asimismo se refiere a elementos de
conviccin cuando stos elementos son procesalmente utilizados para sustentar
pronunciamientos en sede Fiscal como Judicial en la etapa de investigacin
preparatoria, se convertirn en elementos de prueba cuando sean actuados en la
etapa de juzgamiento, previo control de su legitimidad, admisibilidad y pertinencia
(etapa intermedia).
4.2 LA ACTIVIDAD DE INVESTIGACIN Y EL REGLAMENTO DE LA
CADENA DE CUSTODIA
El Reglamento hace referencia a Elementos materiales, evidencias y Bienes
Incautados8, al parecer trata de abarcar el mayor nmero de bienes, pero si seguimos
la lgica del Acuerdo Jurisdiccional, finalmente todos los bienes que se encuentren
en el proceso sern bienes incautados sean por su naturaleza instrumental o cautelar,
pasibles de confirmatoria judicial, as sean bienes entregados de manera voluntaria
por su propietario o poseedor y no se haya ejercido coercin para su obtencin, tan
slo por el hecho que stos sern utilizados en el proceso.
De otro lado, en lo que se refiere a la Custodia y Administracin de Bienes
Incautados se hace referencia a los trminos aseguramiento e inmovilizacin, sin
embargo, no se precisa cul es la diferencia entre uno u otro procedimiento, ya que
mientras en el artculo 16 del Reglamento se utiliza de manera excluyente 9, en el
artculo 19 del mismo Reglamento se utiliza de manera conjunta. 10 Y es que dicha
diferencia no se aprecia tampoco de manera clara en el Cdigo Procesal Penal, pues
es el mismo artculo 68 inciso i) donde se utiliza dichos trminos de manera
8 Artculo 5.- Elementos materiales y evidencias Son objetos que permiten conocer la comisin de un hecho
punible y atribuirlos a un presunto responsable en una investigacin y proceso penal. Artculo 6.- Bienes
incautados Son los efectos y ganancias provenientes de delito, as como los instrumentos que sirvieron para
perpetrarlo, objeto de una medida judicial o excepcionalmente fiscal, durante la investigacin.
9 Artculo 16.- Incautacin
En caso de efectuarse una diligencia relacionada a la investigacin de un hecho ilcito, en la que se encuentren bienes
que ameriten ser incautados, se proceder a asegurarlos o inmovilizarlos, designando provisionalmente al
responsable de la custodia, dando cuenta al Juez para su aprobacin y conversin a las medidas que fueran necesarias.
El Fiscal o la polica excepcionalmente podrn disponer la incautacin de bienes en los casos previstos por ley, dando
cuenta de inmediato al Juez.
10 Artculo 19.- Casos especiales
En caso de bienes perecibles, sujetos a eminente deterioro, de gran magnitud y naturaleza, dedicados a fbrica o
comercio, semovientes entre otros que no permitan su traslado, o que ameriten una administracin especializada
sobre los derechos de stos, el Fiscal dispondr la inmovilizacin y el aseguramiento, as como el lugar de custodia,
designando al depositario - responsable por un plazo no mayor de 15 das prorrogables por igual trmino, dando
cuenta al Juez para la confirmacin de la medida y conversin a incautacin conforme a los presupuestos establecidos
en la ley.
EN
LA
En los delitos contra la salud pblica Trfico Ilcito de Drogas.- En ste tipo de
delito se tiene como objeto de delito la droga ilcita, aquella sustancia txica que
luego del proceso penal no ser devuelta al imputado, as ste ltimo haya sido
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