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Apuntes Prof. Dr. P.-I. Carvajal
Apuntes Prof. Dr. P.-I. Carvajal
CUESTIONES FUNDAMENTALES
SOBRE EL
PROCEDIMIENTO ROMANO.
(Apunte de clases)
Prof. Dr. Patricio Ignacio Carvajal R.
INTRODUCCIN
El Derecho es un nico fenmeno social, sin embargo, se suele distinguir entre el
Derecho Pblico y el Derecho Privado1.
La distincin nos interesa pues este curso versa sobre el Derecho Privado.
El Derecho Privado est definido por las fuentes:
Ulpiano, 1 inst., D. 1. 1. 1. 2:
Huius studii duae sunt positiones, publicum et
priuatum. publicum ius est quod ad statum rei
Romanae spectat, priuatum quod ad singulorum
utilitatem: sunt enim quaedam publice utilia,
quaedam priuatim. publicum ius in sacris, in
sacerdotibus, in magistratibus constitit. priuatum
ius tripertitum est: collectum etenim est.
El Derecho Privado es, por tanto: una perspectiva de estudio del Derecho2, a
partir de la cual se analiza la regulacin de los intereses de los particulares (ad
singulorum utilitatem) en la vida social.
Teniendo en mente dicha perspectiva de anlisis, el Derecho Privado Romano se
puede definir como: (las) normas jurdicas e instituciones que rigieron la vida del pueblo
romano desde la fundacin de la ciudad en el ao 753 a. C., hasta la muerte del
emperador Justiniano en el ao 565 d. C.3.
Este prolongadsimo arco de tiempo (13 siglos) admite varias divisiones basadas en
distintos criterios de periodificacin. Sin perjuicio de que en ocasiones utilizaremos
criterios polticos (Monarqua, Repblica, Alto Imperio, Bajo Imperio), nuestra principal
Vid. KASER, M.: Rmisches Privatrecht, Verlag C. H. Beck, Mnchen, 2003, pp. 37 y 38.
Vid. DEZ-PICAZO, L.; GULLN, A.: Sistema de Derecho Civil, 1, Tecnos, Madrid, 1997, pp. 41 a 44.
3
GARCA GARRIDO, M. J.: v. Derecho Romano, en Diccionario de Jurisprudencia Romana, Dykinson,
Madrid, 1993, p. 102.
2
2
distincin versar sobre los diversos estadios evolutivos de la experiencia jurdico-privada
romana:
a)
b)
c)
d)
e)
3
Esto no se puede malentender: no se ha dicho que el Derecho est constituido por la fuerza,
sino que el Derecho requiere la fuerza para ser eficaz.
Partiendo de esa premisa, puede sealarse que la fuerza jurdica, es decir, aquella
destinada a realizar un derecho (introducir un derecho en la realidad), es legtima.
Si esta fuerza jurdica fuera fsica, por cierto podra inferir un dao a quien
conculque el derecho de que se trate. Pero, como estamos diciendo, ello no tendra
connotacin negativa o reprochable a la luz de la perspectiva jurdica. A esto apunta, por
ejemplo, el siguiente texto, del jurista tardoclsico Paulo, recogido en el Digesto:
Paulo, 64 ad Ed., D. 50. 17. 151:
Nemo damnum facit, nisi qui id fecit, quod facere
ius non habet.
Este texto pone de manifiesto, una vez ms, que para el mundo del Derecho la
violencia ejercida bajo su amparo se considera inexistente (non videtur vim facere). Pero
aqu se aade algo ms. La fuerza o violencia que se considera inexistente se dice estar
encauzada a travs de una actio (= accin).
Accin es un trmino tcnico de la mayor trascendencia, que se refiere al medio
por el cual se ejerce formalmente la fuerza jurdica4. Esto ser revisado en el acpite
siguiente, y cabe advertir que sobre el concepto de accin se construye todo el contenido
de este Captulo y del Curso.
4
Vid. BISCARDI, A.: El Proceso Civil Romano y las Piedras Angulares de su Historia, trad. Javier Paricio,
en Temas de Derecho Romano, Bosch, Barcelona, 1987, pp. 16 y 17.
C. C. chileno:
a.- Personae:
b.- Res:
c.- Actiones:
Vid., con la bibliografa all citada, ZIMMERMANN, R.: The Law of Obligations. Roman Foundations of
the Civilian Tradition, Oxford University Press, Oxford, 1996, p. 27 n. 151
6
STEIN, P.: The development of institutional system, en Studies in Justinian's Institutes in Memory of J.A.C.
Thomas, P.G. Stein; A.D.E Lewis (eds.), Sweet & Maxwell, London, 1983, pp. 159 ss.
7
Con todo, advirtase desde ya que, en la experiencia jurdica romana, la accin no slo sirve para explicar
este aspecto adjetivo, sino que tambin fue el instrumento a travs del cual se dot de contenido al Derecho
mismo.
5
hago est orientado hacia un juicio, dicho acto, desde la experiencia jurdica romana en
adelante, se llama, precisamente, actio. Debemos reiterar que, en este ltimo contexto,
tcnico, accin ya no se refiere a la accin fsica (violenta) originaria el despliegue
fsico de aqul que quiere hacer valer su derecho, sino, por el contrario, al medio o
herramienta para provocar un juicio (aunque el propio nombre accin recuerde su
violento pasado). En sntesis, el trmino accin (actio) viene de obrar, actuar (agere),
y equivale literalmente a acto; y su finalidad es: hacer valer un derecho por medio de
un juicio8.
Ahora bien, el verbo agere y su sustantivo actio, todava dentro de este mbito,
pueden presentar dos acepciones distintas en las Instituciones de Gayo (y en el lenguaje
habitual de los juristas romanos):
a) una, referida al modus agendi (modo de accionar para hacer valer un
derecho), hoy llamado procedimiento. Por tanto, aqu actio es el modo cmo
formalmente (jurdicamente) se debe desarrollar, conducir, una
controversia para hacer valer un derecho; y,
b) otra, referida a la actio propiamente tal. Es decir, con un doble sentido,
tcnico y propio: la actuacin central que desencadena el procedimiento; y,
a la vez, dicho acto en cuanto define cul es, en cada caso, el derecho
mismo respecto del cual se puede litigar. Por tanto, en esta ltima acepcin
debemos entender actio: tanto como la invocacin de una norma jurdica9
para provocar un juicio, cuanto, despus de aceptada dicha invocacin por el
poder pblico, la norma jurdica que regula un juicio.
En el fondo, la pregunta cmo hacer valer un derecho, se responde de una
determinada manera desde el punto de vista de las formas externas (formal o adjetivo:
modus agendi), y de otra distinta desde el punto de vista sustancial (actio). Sirvmonos de
un ejemplo bsico.
Un nio pequeo disputa la tenencia de un juguete con su hermano, tambin
pequeo, y es agredido por ste. De qu forma hace valer su derecho?: acudiendo a su
padre. Acudir a su padre es el modus agendi (el modo de obrar, el procedimiento para
hacer valer su derecho); pues si acudiera al vecino, poco obtendra (acaso que el vecino se
dirija, precisamente, al padre de los nios).
Una vez que el nio est ante el padre, narrar los hechos e invocar su derecho a no
ser agredido por su hermano. Esto ya no es un aspecto formal, sino la sustancia, el fondo de
la discusin. Aqu, con la invocacin (acto) del nio agredido, se verifica el inicio de la
actio propiamente tal. Pero la actio, en cuanto norma jurdica (un hermano no puede
golpear al otro) no adquirir vigor sino hasta que el padre acepte la invocacin del hijo. De
modo que la actio slo estar perfeccionada y, por tanto, habr una norma que dirima la
A esto se refera el texto del jurista Paulo (D. 50.17.155.1), revisado en el acpite anterior.
Ntese que hemos dicho norma jurdica, y no norma legal; concepto, este ltimo, mucho ms
restringido y, por lo dems, lejano a la forma mentis de los romanos en materia de Derecho privado.
9
6
disputa, cuando el padre diga al hermano agresor algo as como: Si resulta cierto que has
golpeado a tu hermano, sers castigado sin comer golosinas por una semana!).
Ntese que si la discusin o el problema entre los hermanos pequeos es de otro
tipo, el modus agendi sera el mismo (acudir al padre), pero la actio sera distinta (derecho a
ver ms televisin, a jugar con el computador, etc.). Ntese, tambin, que la actio tiene dos
perfiles relevantes: uno, como acto (actio) doble o bilateral, conformado tanto por la
peticin del nio como por la aceptacin del padre en cuanto al derecho a no ser agredido;
y, otro, como la norma que constituye el contenido, o bien el resultado, de aquel acto
bilateral compuesto por la peticin y la concesin precisamente, la norma de que un
hermano pequeo no puede golpear a otro en una disputa por el uso de los juguetes.
Pngase atencin, adems, a que esta actio slo puede tener lugar al interior del modus
agendi adecuado; es decir, si est destinada a producir un juicio (del padre, en este caso): si
el nio grita, solo, que tiene derecho a que no le arrebaten su juguete, nada obtendr. Y,
finalmente, ntese algo muy relevante: el hermano agresor ser castigado
automticamente por el hecho de concederse la actio por el padre? No, ciertamente. El
padre, aunque esto tal vez le tome pocos segundos en la prctica, indagar sobre si
efectivamente el hermano demandado golpe o no al demandante. Esta ltima
indagacin ya no sobre la individuacin de una norma (la cual ya ha sido fijada), sino
sobre su pertinencia en el caso concreto, ser lo que llamemos juicio. En consecuencia,
advirtase, desde ya, que el juicio no es ms que una parte del proceso (modus agendi).
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Anexo 1:
Esquema sobre la fuerza como condicin necesaria para el imperio del Derecho.
Problema
Diferencia Cualitativa
Controversia =
Derecho =
es un hecho
material
es ideal
Solucin
Derecho
Fuerza
Accionar = Agere
Acto = Actio
Hacer
Valer un
Derecho
Modus agendi =
Procedimiento
Actuacin que
determina la
norma jurdica
aplicable al caso
concreto
PRIMERA PARTE.
LA ACCIN COMO MODUS AGENDI:
LOS PROCEDIMIENTOS
1. DESDE LA ACTUACIN POR LA FUERZA FSICA A LA
ACTUACIN POR EL PROCESO: LOS MODOS DE
RESOLUCIN DE CONFLICTOS.
Si bien hacer valer un derecho (agere-actio) inicialmente tuvo que haber sido
equivalente a hacer valer el derecho por la propia mano (ejercer la venganza privada), la
experiencia jurdica romana nos muestra que, al igual que hoy, la accin no continu
valindose de la propia mano sino que se sirvi de la decisin de un tercero imparcial
autorizado por el poder pblico: el juez. Es esto lo que dar lugar a un proceso: la
intervencin pblica (de un magistrado romano), ante la peticin de un particular; desde lo
cual se fija los lmites jurdicos de la contienda, determinando, con ello, las normas por las
que sta se solucionar (a la manera de instrucciones dadas al juez para el desarrollo y
resolucin de la disputa de las partes).
Es claro que esta ltima versin del hacer valer un derecho, es una adaptacin,
estilizada y esteriotipada, de la originaria contienda agonal entre las partes. Debemos
precisar, entonces, hasta la medida de lo posible, cmo se resolvieron histricamente las
controversias; cmo se avanz desde la actuacin de los derechos por medio de la fuerza
personal y fsica de las partes, hasta la actuacin de los derechos por medio de la fuerza
normada e ideal que el Ordenamiento le reconoce a las partes en disputa y, especialmente, a
la sentencia del juez.
Tradicionalmente los procesalistas han descrito este excursus suponiendo un orden
cronolgico expresado en diversas etapas sucesivas. Desde la ms antigua a la ms
nueva, son bsicamente las siguientes:
a) la autotutela, es decir, el acto de la venganza privada en contra del otro que lesiona mi
derecho. Esta rudimentaria forma de autoproteccin o autodefensa de un derecho, por
propia mano, encuentra un cierto nivel de desarrollo en el llamado talin. Esto, porque si
bien la venganza privada en s no tiene lmite, el talin establece la idea de una la
proporcionalidad entre la ofensa recibida y la venganza. Podemos observar, en poca
arcaica, estas formas de autotutela en T. VIII. 12: Si nox furtum faxsit, si im occisit, iure
caesus esto (Si cometiera hurto nocturno, si fuera muerto, ser asesinado con
justificacin); y, en Gayo 3. 223 (= T. VIII. 2.): Si membrum rupsit, ni cum eo pacit, talio
esto (Si rompe el miembro, y no pacta con aqul, habr talin).
b) la composicin, es decir, el acuerdo privado y voluntario (compromissum) de las
partes, en orden a someter la decisin del conflicto a un tercero llamado rbitro. Dice Paulo,
9
2 ad Ed., D. 4. 8. 1: Compromissum ad similitudinem iudiciorum redigitur et ad finiendas
lites pertinet (El compromiso se reconduce a una similitud de los juicios, y concierne a la
finalizacin de un litigio) y,
c) el proceso10: momento en que el Estado se habra hecho cargo de la solucin de las
controversias fijando un ritual o secuencia necesaria de actos, preordenados a la
dictacin de la sentencia por parte de un juez. En cuanto una cadena necesaria de
actos, el proceso se denomina como modus agendi (modo de accionar), denotando con
esto la forma en que se ha previsto que deba ser desarrollado el litigio.
Pero la Historia no es slo chronos ni siempre es lgica. Dicha progresin cronolgica no existe.
11
Tal como ya ha puesto de relieve PARICIO , es muy importante destacar que en Roma, despus de un
perodo protohistrico de autotutela (perceptible en poca histrica, incluso hoy, a travs de la legtima
12
defensa) , se pas inmediatamente al proceso. Por tanto, la composicin, o arbitraje, fue un mecanismo
posterior al proceso.
En un momento ignoto, pero en todo caso posterior a la aparicin de la figura del iudex (juez), se
incorpor dentro del propio proceso la figura del rbitro (arbiter). Aparentemente, su debut se produjo en
virtud de una legis actio (accin de la ley), establecida por la Ley de las XII Tablas (451-450 a. C.). Esta
forma de procedimiento, uno de los ms arcaicos de Roma, se denomin: legis actio per iudicis arbitrive
postulationem (accin de la ley por peticin de juez o rbitro).
Gayo, Instituciones 4, 17 a:
actor dicebat: QVANDO TV NEGAS, TE PRAETOR
IVDICEM SIVE ARBITRVM POSTVLO VTI DES.. itaque
nominata causa ex qua agebatur statim arbiter petebatur.
He aqu la primera aparicin del trmino rbitro, pero, debe sibrayarse, dentro de un
procedimiento. Es decir, en su primera versin, encontramos un rbitro procesal (?!); en circunstancias
que los procesalistas haban concebido al rbitro y la composicin como anteriores al nacimiento del proceso.
Lo cierto es que aquel arbiter ex compromisso surge despus no slo del nacimiento del proceso, sino,
incluso, siglos despus de la incorporacin de este rbitro procesal que acabamos de ver. La aparicin del
arbiter ex compromisso slo es segura en el siglo II a. C., a travs del receptum arbitri (tal vez, promesa
del rbitro, o, acaso, recepcin de la causa por el rbitro). Es probable que el nacimiento del arbitraje
13
extraprocesal (compromiso), se deba, como seala MARRONE , a los defectos del rgido procedimiento
romano de la poca (legis actiones). En todo caso es claro que el arbitraje privado es una elaboracin
posterior al proceso; de all que sea exacto histricamente lo que sealaba el jurista Paulo sobre el
compromiso: ad similitudinem iudiciorum redigitur. Es el compromiso (como institucin posterior) el que
sigue el modelo de los juicios, y no a la inversa, como supone la teora criticada.
10
Utilizamos el trmino proceso con fines didcticos. Se debe reconocer, en todo caso, que la acepcin
tcnica de dicho trmino, elaborada en poca posterior, no se adapta a la experiencia jurdica romana. Segn
nuestras indagaciones, el trmino processus slo aparece en una ocasin en todo el Corpus Iuris. Licinio
Rufino, lib. 6 reg., D. 21, 1, 41: nam et imperator Antoninus constituit, ut ad processus uiri uxor ei donare
possit. Aqu el texto utiliza el trmino processus en el sentido de promocin ascenso del marido,
seguramente en referencia a su carrera poltica. Por ello, compartimos con DORS que es contraria a la
genuina mentalidad romana la idea cannica del proceso, como serie de actos que conducen a una
decisin; de hecho, processus es una palabra muy rara, que no se usa en sentido procesal. Vid. DORS, A.:
Derecho Privado Romano, EUNSA, Pamplona, 1997, p. 114
11
PARICIO, J.: Apuntes Sobre el Pretendido Origen Arbitral del Proceso Privado Romano, Revista de la
Facultad de Derecho de la Universidad Complutense 16(1990) pp. 227-234.
12
Cfr., como ejemplo, Leges XII Tabularum 8, 12: Si nox furtum faxsit, si im occisit, iure caesus esto
(Macrobius, Sat. 1, 4, 19). (Si cometi hurto por la noche y resulta muerto, sea esto conforme a Derecho).
13
MARRONE, M.: Sobre el Arbitraje Privado en la Experiencia Jurdica Romana, Roma e America. Diritto
Romano Commune 5(1998) pp. 57 ss.
10
El Derecho Romano conoci, segn distintas pocas, tres formas fundamentales de
procedimiento; o, lo mismo para estos efectos, tres rituales para accionar (agere) o
modos de accionar (modi agendi):
a) agere per legis actiones, o procedimiento por las acciones de la ley;
b) agere per formulas, o procedimento formulario; y,
c) la cognitio extra ordinem, o cognicin extraordinaria.
El agere per legis actiones corresponde al procedimiento romano de poca arcaica,
mientras el agere per formulas viene ms o menos a coincidir con la poca clsica (o, ms
bien, permite que ella tenga lugar). En consecuencia, nos concentraremos principalmente en
este segundo tipo de procedimiento. Sin embargo, la inteligencia del primero es importante
para la comprensin del segundo. El procedimiento conocido como cognitio extra ordinem,
en tanto, pese a que ya se encontraba vigente en tiempos de Gayo, no es descrito por l.
Tanto por esta razn como por sus propias peculiaridades, slo daremos alguna noticia
sobre dicho procedimiento al final.
14
Hay tres legis actiones especiales en Gayo: una, en Inst. 3. 154b (consortium entre quienes no son
hermanos); otra, en Inst. 4. 11 (de arboribus succisis); y, la ltima, en Inst. 4. 31 (de damno infecto), sobre las
que, aparte de estas menciones, nada ms sabemos.
11
El elenco, por tanto, consiste en las siguientes:
1. Legis actio per sacramentum (in rem o in personam) [Accin de la ley por apuesta
sacramental (sobre la cosa o sobre la persona)].
2. Legis actio per iudicis arbitrive postulationem [Accin de la ley por la peticin
de juez o rbitro].
3. Legis actio per condictionem [Accin de la ley por condiccin].
4. Legis actio per manus iniectionem [Accin de la ley por echazn de mano].
5. Legis actio per pignoris capionem [Accin de la ley por toma de prenda].
Cada uno de estos modi agendi slo servir para resolver ciertas pretensiones jurdicas
determinadas (dadas las posibilidades estructurales restringidas de estos mismos procesos).
Vale decir, slo algunos tipos de controversias podan resolverse a travs de estas legis
actiones. Otras, que no correspondan a estos moldes, simplemente permanecan fuera del
fenmeno jurdico.
12
Gayo 4. 30:
Sed istae omnes legis actiones paulatim in odium
uenerunt. namque ex nimia subtilitate ueterum,
qui tunc iura condiderunt, eo res perducta est, ut
uel qui minimum errasset, litem perderet; itaque
per legem Aebutiam et duas Iulias sublatae sunt
istae legis actiones, effectumque est, ut per
concepta uerba, id est per formulas, litigaremus.
Como se aprecia con claridad en las fuentes, el uso de certa verba es la nota
caracterstica y permanente de las acciones de la ley. Por el contrario, las dems
caractersticas, derivadas de la relativa debilidad y retraso de la todava pequea CiudadEstado romana algunas de las cuales veremos a continuacin, irn declinando en
importancia en la medida que Roma se desarrolle, a la manera de una progresin interna de
estos mismos procedimientos.
13
a) en el propio uso ritual de palabras y gestos rgidos (certa verba), as como en el aspecto
de una originaria decisin ordlica (entregada al juicio de los dioses); como se observa
especialmente el sacramentum; y,
b) en su nacionalismo (exclusividad para las controversias entre ciudadanos, llamados,
en esos tiempos quirites). stas acciones de la ley conforman, con carcter excluyente
respecto de los extranjeros, un ius Quiritium o Derecho Quiritario: un Derecho civil.
Hacia los derechos del extranjero no hay todava consideracin (directa) alguna. Todo ello
coincide con varias circunstancias ambientales en las que se desenvuelven las legis
actiones:
i) la relacin del Derecho y Jpiter (Ius-Pater);
ii) la administracin inicial de estas formas rituales (certa verba), por el colegio
sacerdotal de los pontfices;
iii) la participacin en la legis actio per sacramentum de una pena sacramental (de
donde viene su propio nombre); y,
iv) la participacin de la norma religiosa, fas, en la determinacin de los das
hbiles e inhbiles para litigar (dies fasti y nefasti).
2.1.3. LA
EXPLICACIN DE
GAYO
LEGIS
ACTIONES.
Gayo nos explica que su denominacin comn como acciones de la ley se sigue
de que todos estos modi agendi provienen de la Ley: ya quod legibus proditae erant
(porque eran extradas de las leyes), a falta, en ese entonces, de otras fuentes del
derecho capaces de constituirlas; o bien casi como otra cara de la misma moneda, ya
porque su estricta ritualidad oral y gestual proviene del hecho de que deben realizarse con
el rigor que corresponde a la observancia de las leyes (que las constituyeron): quia
ipsarum legum uerbis accommodatae erant et ideo immutabiles proinde atque leges
obseruabantur (porque estaban acomodadas a las palabras de las mismas leyes y por
ello, en consecuencia, se observaban inmutables tal como las leyes).
Sin embargo, la explicacin es, sin ms, falsa.
En primer lugar, en cuanto a su fuente, las legis actiones no slo provienen de la
Ley, sino tambin de los mores maiorum (que no parecen ser otra cosa que los contenidos,
no fundados en leyes, de los formularios [todava secretos durante el inicio de la Repblica]
de los pontfices).
14
Es claro que hubo legis actiones anteriores al primer hito legislativo (conocido por
nosotros) que las contempl: la ley de las XII Tablas (451-450 a. C.); y, por tanto,
presumiblemente extradas de los mores maiorum. Este es el caso de la legis actio per
sacramentum y la legis actio per manus iniectionem. Probablemente tambin sea el caso de
algunas de las primeras versiones de la legis actio per pignoris capionem. Y otro tanto de lo
mismo puede decirse, aunque con muchas cautelas (pues no es descartable que haya nacido
con las XII Tablas, o, acaso antes, pero en virtud de alguna lex regia), para la legis actio
per iudicis arbitrive postulationem. Por otra parte, la pignoris capio, segn el propio
testimonio de Gayo (4.26), se fue configurando gracias tanto a intervenciones legales como
de los mores maiorum (estos ltimos, no se sabe si cristalizaron antes o despus de las XII
Tablas). En realidad, tienen su origen exclusivamente en una fuente legal, tal vez, slo la
legis actio per iudicis arbitrive postulationem y, ciertamente (Gayo, 4. 19), la legis actio
per condictionem (por la lex Silia y la lex Calpurnia).
En consecuencia, una vez aclarado que no todas las legis actiones provenan de la
Ley, tampoco parece ser correcto, en consecuencia, que se llamen as porque se observase
en ellas la inmutabilidad propia de la ley que estableca sus palabras.
De hecho, las palabras exactas de las legis actiones estuvieron controladas por los
pontfices, ya fuera que la legis actio tuviera un fundamento legal o no (mores maiorum).
Esto explica el valor del secretismo con que este colegio sacerdotal las conserv
celosamente al menos hasta ca. 300 a. C., cuando Cneo Flavio, liberto de Apio Claudio
Ciego, publica los formularios jurdicos de los pontfices; y, el 252 a. C., cuando Tiberio
Coruncanio, primer pontifex maximus plebeyo, comienza a dar razn de sus dictmenes,
abriendo definitivamente paso a una jurisprudencia laica.
As, inicialmente las acciones de la ley se acomodaban a los formularios
pontificales, y no a la ley.
La explicacin del nombre de estos procedimientos pareciera ser otra. La cuestin
estriba en que en el trmino legis actio, lex no quiere decir ley (a la manera que hoy
entendemos el trmino), sino decir, hablar, declarar. Tal es el significado originario de
lex; vinculado tambin a leer en voz alta (tal como en lex publica).
En consecuencia, pareciera que las legis actiones se llaman as porque se deba
declarar (y acaso leer) en voz alta las palabras previamente indicadas por los
pontfices. De ah que estos procedimientos no sean realmente una accin de la ley
(legis actio), como explicaba Gayo. Tcnicamente: no se trata de una agere per legis
actiones (accionar por acciones de la ley), sino de un agere ex lege (accionar desde la
ley/declaracin).
La explicacin de Gayo, sin embargo, tal vez corresponda a la versin vulgar que se
fue generalizando con el tiempo: despus de la promulgacin de la Ley de las XII Tablas y,
despus, en todo caso, de la progresiva prdida del monopolio de las palabras procesales
por parte de los pontfices.
15
16
que esto es tanto como dividir en momentos claramente diferenciados el deber ser del
derecho y el ser de los hechos.
2.2.1.1.1. La fase in iure.
De acuerdo a nuestra definicin, esta es la parte del procedimiento en la cual las
partes acuden ante el magistrado para plantear su controversia por medio de palabras y
gestos solemnes previstos por el Derecho Civil (mores maiorum o leges), a fin de que el
magistrado, una vez planteada la cuestin, y aceptada la correccin del ritual, cumpla con
ciertas cargas propias del litigio, designe al juez o a los jueces llamados a resolverla, y
llame a los testigos que darn cuenta de lo ocurrido.
Quien dirige esta etapa es el magistrado ante el cual se presentan las partes. De
hecho, in iure quiere decir ante el magistrado. Sabemos que el magistrado a cargo era
el Pretor, desde el 367 a. C. Antes, en poca republicana, probablemente fue el Cnsul (sea
como fuera el nombre que se daba a su magistratura); y antes an, en poca monrquica, el
propio Rex.
16
Siguiendo en parte la evolucin sugerida por WATSON , puede sealarse que a comienzos de la
Repblica el rex fue sustituido por un magistrado llamado praetor (desde el punto de vista militar) o iudex
17
(desde el punto de vista civil) . Este praetor-iudex -el magistrado supremo del Estado en los inicios de la
Repblica-, correspondera al magistrado designado como consul despus de la promulgacin de las leges
Liciniae Sextiae de consule plebeio, del ao 367 a. C.
Remarca entonces, WATSON, que inicialmente iudex no quera decir juez, en el sentido
procesal posterior. Sino que se refera a la magistratura, de naturaleza eminentemente poltica, que gozaba de
la potestad de iusdicere: sealar el derecho; y no simplemente de iudicare: juzgar, aplicar el
derecho. Es probable, entonces, que este magistrado (el poltico-militar llamado iudex-praetor, primero, y
consul, despus) haya sido el encargado de conducir el procedimiento de resolucin de controversias entre
partes; pero en un proceso monofsico, omnicomprensivo de lo que despus se dividir en fase in iure y fase
apud iucidem. En consecuencia, a principios de la Repblica habra habido un procedimiento dirigido y
concluido ntegramente por el magistrado. Con todo, tempranamente iudex habra adquirido el sentido
posterior de juez como ciudadano encargado de juzgar. Pues la transformacin semntica ya se
observa en la propia ley de las XII Tablas, promulgada entre los aos 451-450 a. C.
Lo que se encuentra tras esta explicacin, es la recurrente teora creada por KASER y sostenida por
PUGLIESE, que supone que la iurisdictio originaria se situaba en un procedimiento monofsico; el cual
16
WATSON, A.: Internacional Law in Archaic Rome. War and Religion, The Johns Hopkins University
Press, Baltimore, 1993, pp. 16 ss.
17
Aunque debemos prevenir que WATSON (p. 17) se concentra en intentar demostrar que, en poca arcaica,
iudex tuvo una acepcin sinnima a mando militar y completamente alejada de la de juez. De esta
forma, el binomio praetor-iudex habra formado una endadis referida al poder de mando militar. Todo esto
sobre la base, acaso insuficiente si no contradictoria, de Varro, De lingua latina 6, 88: In Commentariis
Consularibus scriptum sic inveni: Qui exercitum imperaturus erit, accenso dicito: "C. Calpurni, voca
inlicium omnes Quirites huc ad me." Accensus dicit sic: "Omnes Quirites, inlicium vos ite huc ad iudices."
"C. Calpurni," cos. dicit, "voca ad conventionem omnes Quirites huc ad me." Accensus dicit sic: "Omnes
Quirites, ite ad conventionem huc ad iudices." Dein consul eloquitur ad exercitum: "Impero qua convenit ad
comitia centuriata." (En los Comentarios Consulares encontr escrito as: Quien imperar el ejercito dir a
su subordinado: C. Calpurnius, convoca a todos los ciudadanos aqu ante m. El subordinado dice as:
Todos los ciudadanos venid aqu ante los jueces. C. Calpurnius, dice el cnsul, convoca a todos los
ciudadanos para una convencin aqu ante m. El subordinado dice as: Todos los ciudadanos venid a la
convencin aqu ante los jueces. Entonces, el cnsul se dirige al ejrcito: Ordeno que hagan lo conveniente
para formar los comicios centuriados).
17
habra permitido al magistrado dictar tambin la sentencia. Se trata, sin embargo, de una teora indemostrada.
18
Por ello estamos de acuerdo con CANNATA cuando, con irona, seala: El problema (de una
estructura originaria monofsica de las legis actiones, con sentencia magistratual) est absolutamente mal
enfocado. Preguntarse si la iurisdictio atribuyese al magistrado el poder para decidir las controversias con
una sentencia propia, sin el auxilio de jueces, es como preguntarse si el poder militar contenido en el
19
imperium permitiese al rex o al cnsul hacer la guerra l solo, sin el auxilio del ejrcito .
20
En realidad, sobre este punto nada sabemos . Debemos conformarnos con los datos histricos (a
partir del cdigo devenviral y, con creciente seguridad, desde el 367 a. C.). La mxima magistratura
republicana fue denominada consulado, a partir del ao 367 a. C. El profundo cambio constitucional, que se
verific con la promulgacin de las leges Liciniae Sextiae. Conjuntamente con la creacin del consulado
(donde un colega deba ser de extraccin patricia y el otro, plebeya), se instaur la figura de un collega minor:
el praetor, quien ostentaba el rango inmediatamente inferior al de los cnsules en la jerarqua poltica (cursus
honorum). El encargado de ejercer la iurisdictio fue, desde all, este magistrado del nuevo orden
constitucional republicano. Ntese, en primer lugar, que la iurisdictio del pretor, en cuanto una ms de sus
varias competencias, se enmarca en un poder poltico y militar ms amplio llamado imperium; y, en segundo
lugar, que este aspecto particular de su poder poltico, la iuris dictio, se refiere primordialmente a la
declaracin, o el sealamiento, del Derecho, no a la creacin del Derecho (reservado primero a los
pontfices y mucho despus a los juristas laicos). Y, por otra parte, slo se puede afirmar que todas nuestras
noticias dan cuenta de que l no dictaba la sentencia, sino que ello quedaba en manos de un iudex privado.
Ntese, en cualquier caso, que el magistrado no juzga. Hasta aqu, entonces, nada se
ha dicho todava sobre la verdad de la pretensin de quien demande, sino que slo se ha
aclarado el derecho en disputa. Estamos en presencia de la pura presentacin del ius.
Intentando sintetizar, podemos decir que tres momentos conforman los elementos
centrales de esta etapa procesal: a) la in ius vocatio, o sea, la citacin al demandado; b) el
intercambio entre las partes de certa verba, es decir, la actuacin de las partes de las
palabras y gestos solemnes que corresponden al derecho controvertido (variarn con cada
legis actio); c) la designacin del juez o de los jueces; y, d) la litis contestatio, es decir, el
atestiguamiento de lo ocurrido por terceros ajenos a la disputa.
La in ius vocatio, o llamado ante el magistrado (T. I. 1; 2; y, 3), consiste en un acto formal en
virtud del cual el demandante, en compaa de testigos, invita al demandado a comparecer ante el
magistrado. Si ste se rehsa o intenta huir, puede ser aprehendido y llevado por la fuerza por el
demandante. Slo si se trata de un demandado impedido por una enfermedad o por su edad, las XII Tablas
moderan esta aprehensin ordenando que se le proporcione un animal de tiro (iumentum) para su transporte.
Con todo, el demandado poda ofrecer un sustituto (ms que un garante) de su comparecencia, llamado
vindex, quien asuma sobre s el proceso (T. I. 4).
Este trmite resultaba imprescindible para dar inicio al procedimiento, puesto que no resultaba
concebible su inicio en simple ausencia e incluso en rebelda (contumacia) del demandado. En este
sentido, es remarcable el hecho de que el demandante pudiera llevar eventualmente por la fuerza al
demandado, mientras que esto mismo estaba absolutamente prohibido al magistrado. La organizacin poltica
18
CANNATA, C. A.: Profilo Istituzionale del Processo Privato Romano, II. Il Processo Formulare, G.
Giappichelli Editore, Torino, 1982, p. 23 (pero vid. 23 a 26); vid., tambin, ibidem, I. Le Legis Actiones,
1980, pp. 57 a 61.
19
Il problema (di una originaria struttura monofasica delle legis actiones, con sentenza magistratuale)
assolutamente mal posto. Chiedersi se la iurisdictio attribuisse al magistrato il potere di decidere le
controversia con propia sentenza, senza lausilio di iudici, come chidersi se il potere militare contenuto
nellimperium permettesse al rex o al console di far la guerra da solo, senza lausilio dellesercito.
20
Cfr. SANFILIPPO, C.: Istituzioni di Diritto Romano, Rubettino Editore, Messina, 1996, p. 125; DORS, A.:
Rc. Kaser, Max: Das altrmische ius, en Crtica Romanstica, Cuadernos Compostelanos de Derecho
Romano 10, Universidad de Santiago de Compostela, Santiago de Compostela, 1999, pp. 15 ss.
18
no poda forzar a un ciudadano a estar presente en un procedimiento, ya sea de manera efectiva (hacindolo
asistir por la fuerza a la presencia del magistrado), ya sea de manera ficticia (procediendo en su ausencia). Es
cierto que se podra encontrar una razn para ello en la debilidad del Estado frente a las gentes en esta
poca arcaica: no se puede olvidar que las XII Tablas constituyen un primer intento republicano por avanzar
desde una organizacin clnica de grupos gentilicios a una comunidad de cives, una civitas; lo cual no poda
lograrse de golpe. Pero esta circunstancia histrica no es la razn fundamental, pues esta caracterstica de la in
ius vocatio pervivi durante la poca clsica. La razn profunda se encuentra en la propia concepcin poltica
del Estado. La ciudad no es otra cosa que el propio conjunto de los cives (ciudadanos). As, por un lado, la
nocin de civis no corresponde a un concepto individual, sino colectivo; de modo que la traduccin ms
adecuada de civis no es ciudadano sino conciudadano. Por el otro, si la civitas no slo se sostiene sino
que se constituye por el conjunto de los ciudadanos, son stos y no aqulla la piedra angular de la constitucin
poltica. En consecuencia, podramos decir, en trminos modernos, que la ciudad est al servicio del
ciudadano y no a la inversa. Slo entrado el Imperio, la rigidizacin de las estructuras polticas y la
hegemona del emperador, a la par de la penetracin de la idea griega de (plis), invertirn los
trminos: el ciudadano ser tal por su pertenencia a la ciudad; ser su sometido o sbdito, de modo que le
deber todo tipo de cargas como contraprestacin a su condicin de tal. Slo bajo el influjo de esta nueva
ideologa cambiar la comparecencia del demandado en juicio, y se har obligatoria. Pero estos rasgos slo
cristalizarn en el modus agendi de la cognitio extraordinem (cognicin extraordinaria).
El intercambio de certa verba (declaraciones contradictorias e incompatibles) entre las partes,
adems de algunos otros trmites, como la designacin del juez o jueces, depender de la legis actio de que
se trate (sacramentum, iudicis arbitrive postulatio, condictio). Aqu se encuentra el nudo del litigio, de modo
que ms adelante prufundizaremos algo en esta cuestin. De momento digamos que el intercambio de certa
verba incompatibles entre s es indispensable. As, la participacin del demando es muy relevante. Si el
demandado contradice al demandante, su acto se llama infitiatio, y el juicio prosigue hacia la etapa apud
iudicem. Si el demando acepta los certa verba del demandante, se dice que confiesa y, consecuentemente, su
acto se denomina confessio in iure; dando sta lugar a que el magistrado se pronuncie inmediatamente a favor
del demandante, sin necesidad de avanzar ms en el proceso. Si el demandado simplemente calla, es decir, no
se defiende, su acto se llama precisamente indefensio, y tampoco permite que avance el proceso.
La eleccin del juez (o jueces) es acordado por las partes (iudicem addicere) o bien sorteado de entre
una nmina (iudicem dare). Pero su designacin corresponde al magistrado, en cuanto sujeto dotado de poder
poltico-militar. Adems, el encargo al juez es especfico y, consecuentemente, temporal: dura tanto cuanto el
litigio; de modo que una vez concluido, ya no recaa sobre ste ninguna otra carga. En ciertos casos, se
nombraba a un grupo (colegio) de tres o cinco jueces, que reciben el nombre de recuperatores. Adems
existieron otros dos colegios: los decemviri, a cargo de procesos de libertad; y, los centumviri (que sesionaban
distribuidos en consilia) dedicados a los asuntos de herencia y de propiedad de los fundos. Los primeros, los
decenviros, fueron abolidos por Augusto; mientras los segundos, los cetunviros, continuaron durante todo el
Principado (aunque la fase in iure se va adaptar a las formas del agere per formulas).
Es interesante lo que nos comenta Gayo respecto de la designacin del juez, casi al final de la etapa
in iure.
Gayo 4.15 (primera parte):
[. . . . . . . . . . ] istae omnes actiones [. . . . . vv. 5 . . . . . . . ]
captus [. . . . . vv. 5 . . . . .] ad iudicem accipiundum uenirent.
postea uero reuersis dabatur. ut autem die XXX. iudex detur,
per legem Pinariam factum est; ante eam autem legem statim
dabatur iudex
Al parecer, antes de la ley Pinaria (de fecha desconocida), el juez se daba inmediatamente despus de
terminados los rituales de las partes y las dems cargas del pretor. Dicha designacin, en cambio, luego de
promulgada la ley, se haca en un segundo momento separado por el lapso de 30 das.
La litis contestatio tena una importancia esencial: al tratarse la fase in iure de una
gestin verbal, los testigos (testes) eran los nicos que ms tarde, apud iudicem, podan
reconstituir lo que las partes haba actuado. Sin ellos era imposible la continuacin del
procedimiento. As, tcnicamente, es ste el acto que permite el comienzo del juicio: una
vez verificada la litis contestatio, se dice que el asunto controvertido es una res in
iudicium deducta (cuestin deducida en juicio), y, asimismo, tanto la controversia como
19
el objeto sobre la que sta recae reciban el nombre de lis (litigio). Por tanto, en la litis
contestatio el testimonio tiene valor ad substantiam.
2.2.1.1.2. La fase apud iudicem o iudicium.
La fase apud iudicem puede sintetizarse en tres momentos: a) la causae coniectio, o
sntesis de la causa; b) los alegatos y las pruebas; y, c) la sentencia.
Literalmente, apud iudicem quiere decir frente al juez. Es l quien dirige esta
etapa, pues, segn ya hemos definido, luego de terminada la fase in iure el juez o los
jueces, a su vez escuchan los alegatos y aprecian las pruebas con el objeto de dirimir el
conflicto por medio de una sentencia.
En realidad, la realizacin de la fase apud iudicem no es otra cosa que el
cumplimiento de la orden, dada previamente por el magistrado a las partes y al juez, de
juzgar el asunto autorizado in iure (segn se le da conocimiento, al juez, a travs de los
testigos de la litis contestatio).
Es por ello que, si bien en la fase in iure el magistrado no poda forzar la
indispensable comparecencia del demandado, ahora la orden poltica ya ha sido emitida y
resulta vinculante. De modo que si alguna de las partes no compareca (despus del
medioda prefijado para tal efecto) ante el juez, simplemente perda el litigio.
XII Tablas:
I.8. Post meridiem praesenti litem addicito
20
XII Tablas:
I.9. Si ambo praesentes, solis occasus suprema
tempestas esto.
Con todo, debe advertirse que al juez queda siempre a salvo su facultad para sealar
que, en su concepto, el asunto no se ha aclarado (rem sibi non liquere); de modo que al no
resolver la controversia, se hace necesaria la designacin de un nuevo juez.
1. Afirmacin
demandante.
por
el
21
la persona
Gayo, 4.14: Poena autem sacramenti aut quingenaria erat aut quinquagenaria. nam de rebus mille aeris
plurisue quingentis assibus, de minoris uero quinquaginta assibus sacramento contendebatur; nam ita lege
XII tabularum cautum erat. at si de libertate hominis controuersia erat, etiamsi pretiosissimus homo esset,
tamen ut L assibus sacramento contenderetur, eadem lege cautum est fauore scilicet libertatis, ne onerarentur
adsertores. [. . . . . vv. 11 . . . . . . . ].
22
Gayo 4.13: Sacramenti actio generalis erat. de quibus enim rebus ut aliter ageretur, lege cautum non erat,
de his sacramento agebatur: eaque actio proinde periculosa erat falsi ** atque hoc tempore periculosa est
actio certae creditae pecuniae propter sponsionem, qua periclitatur reus, si temere neget, et restipulationem,
qua periclitatur actor, si non debitum petat. nam qui uictus erat, summam sacramenti praestabat poenae
nomine; eaque in publicum cedebat praedesque eo nomine praetori dabantur, non ut nunc sponsionis et
restipulationis poena lucro cedit aduersarii, qui uicerit. (De sacramento era una accin general. Respecto de
aquellos asuntos para los que no haba previsin en la ley para que se accionara de otro modo, en ellos se
accionaba con sacramento: y, en consecuencia, aquella accin en falso era peligrosa ** y en cambio ahora es
peligrosa la accin de crdito de dinero cierto, por la esponsio, por la cual el reo se arriesga, si niega
temerariamente, y por la restipulacin, por la cual se arriesga el actor, si pide lo indebido. Pues, quien era
vencido, prestaba la suma del sacramento a ttulo de pena; y aquella ceda a favor pblico y se daban garantes
(praedes) al pretor a este ttulo, no como ahora que la pena de la esponsio y de la restipulacin cede al
adversario que venciere).
23
Por esta razn, en este perodo la propiedad todava no es un derecho absoluto, sino relativo (quin es ms
dueo de entre los dos litigantes).
24
Puede ser el objeto mismo o, ms tarde, un smbolo de ste, segn Gayo 4. 16 y 17. Gayo, 4.17: Si qua res
talis erat, ut sine incommodo non posset in ius adferri uel adduci, uerbigratia si columna aut nauis aut grex
alicuius pecoris esset, pars aliqua inde sumebatur eaque in ius adferebatur, deinde in eam partem quasi in
totam rem praesentem fiebat uindicatio; itaque ex grege uel una ouis siue capra in ius adducebatur, uel etiam
pilus inde sumebatur et in ius adferebatur; ex naue uero et columna aliqua pars defringebatur; similiter si de
22
Luego, las partes hacen, con palabras y gestos, respectivamente, una vindicacin y una
contravindicacin. Todo lo cual constituye, en efecto, formas estilizadas de declaraciones
de fuerza, de poder, sobre la cosa.
Como se expresa en Gayo 4.16, la vindicta se utilizaba como signo indiscutido del dominio (signo
quodam iusti dominii). Dicha vara recuerda la lanza (hasta) con que, por medio de la lucha, se obtienen las
cosas de los enemigos (quae ex hostibus cepissent); pues, como agrega Gayo 2.69, las cosas que se
25
arrebatan a los enemigos se hacen nuestras por razn natural (naturali ratione nostra fiunt) . Gran parte
del vocabulario procesal de la poca nos recuerda la presencia de la fuerza: vindicatio, el acto de reclamacin
de un objeto propio; vindicia, el objeto reclamado; la vindicta, o vara que se posa sobre el objeto reclamado;
al que se aade el vindex, el sujeto que sustituye al demandado en la in ius vocatio. En todos estos trminos se
observa la partcula vin-, procedente de vis = fuerza. Por el otro lado, la segunda partcula de todos estos
trminos vindicatio, vindicia, vindicta, vindex, proviene del verbo dicere = decir. As, en el sacramentum, el
ms viejo modus agendi ex lege, corresponde a vim-dicere = decir la fuerza; en el sentido de que las partes
hacen una afirmacin o declaracin de su poder sobre el objeto litigioso.
23
vale decir, una deuda u obligacin; esto es, en fin, un poder de exigir la deuda a la persona
del deudor (in personam).
Esta distincin responde a la ms importante clasificacin de la accin en sentido tcnico: accin real
(actio in rem) y accin personal (actio in personam). De esto no hemos tratado an, por dos razones: porque
en este momento nos referimos a la accin en su acepcin ms genrica de modus agendi (procedimiento) y
no en su sentido ms especfico y tcnico; y, por sobre todo, porque dicho sentido tcnico, y la correlativa
clasificacin, cristaliz ms tarde, al interior del procedimiento formulario. Es cierto que ya podemos
reconocer aqu un embrin de aquella clasificacin. Pero Gayo utiliza en esta parte una nomenclatura
impropia para la poca (es una anticipacin histrica), tanto por comodidad de lenguaje como por coherencia
en su discurso. Respecto de esto ltimo, debe recordarse que l inci su exposicin de las actiones por la
distincin entre actio in rem y actio in personam (4.1 a 6). As, Gayo 4.16, en su inicio, se refiere al caso en
que in rem agebatur (se accionaba sobre una cosa) y, al pasar, terminando el prrafo, alude al caso en que
in personam ageretur (se accionara sobre una persona). No dice ms que se accionaba/proceda (modus
agendi) sobre una cosa o sobre una persona, como recurso explicativo proporcionado por las nociones
vigentes en su poca. Pero la doctrina romanista actual ha tomado esto (que en su autor no parece ms que
una mera descripcin), y le ha dado un valor sustantivo al establecer la distincin a la manera de dos modi
agendi distintos: sacramentum in rem y sacramentum in personam. Es importante tener presente que la
legis actio per sacramentum es un nico modus agendi, aunque tenga dos recitaciones (y aunque stas, en s,
sean embriones de la distincin de poca formularia).
Los certa verba del sacramentum a que se refiere Gayo 4. 16 corresponden slo al
llamado sacramentum in rem. Los del sacramentum in personam, en cambio, no estn en lo
que ha llegado hasta nosotros en las Instituciones (Kaser, y con l gran parte de la doctrina,
cree que la parte an perdida de 4. 15 daba cuenta de ellos). Pero no es difcil imaginar
como el sacramentum, con un oportuno acomodamiento de los certa verba, serva para
exigir obligaciones procedentes tanto de negocios lcitos como de delitos. De hecho, esta
reconstruccin puede hacerse con la ayuda de alguna informacin muy fragmentaria (M.
Valerio Probo, De notis antiquis expositio, 4.; Cicern, De natura deorum, 3.74), y con los
certa verba de las legis actiones posteriores, que no habran sido otra cosa que evoluciones
a partir del sacramentum in personam.
Las partes habran sealado (sintticamente):
AIO TE (ex testamento? M) MIHI DARE
OPORTERE?
QUANDO
NEGAS,
TE
QUINGENARIO PROVOCO.;
SACRAMENTO
24
vindicatio. Es decir, haba dos declaraciones idnticas y excluyentes por contradiccin (dos
afirmaciones simtricas): dos personas se dicen dueos de una misma cosa. En el segundo
(sacramentum in personam), en cambio, haba una afirmacin de la existencia de una
obligacin, por parte del demandante, y una negacin por parte del demandado. Es decir,
dos declaraciones distintas pero excluyentes por oposicin (dos aseveraciones asimtricas):
una persona dice ser acreedor y la otra no ser deudor.
Ambas recitaciones responden, en esencia, a las dos grandes clases de controversias entre personas.
Quien se pretende dueo de una cosa (poder inmediato) slo ver puesto en duda su derecho si hay otro que
tambin se pretenda dueo de la misma cosa. De ah que los certa verba principales del sacramentum in rem
consistan en una afirmacin y una contraafirmacin idnticas. Si, en cambio, hay un sujeto que pretende que
otro individuo le debe cumplir una obligacin, ver en duda su derecho si aquel individuo seala no deber
nada. En el caso de una deuda, lo mismo da al acreedor que exista otro sujeto que afirme que el mismo deudor
le debe a l: simplemente se tratara de dos obligaciones distintas, y no habra controversia alguna respecto de
su existencia. Por todo ello, el sacramentum in personam no ofrece una afirmacin y una contraafirmacin,
sino una afirmacin y una negacin.
1. Afirmacin
de la existencia
de la deuda e
interrogacin al
demandado.
2. Negacin
del demandado.
3. Peticin de
juez o rbitro.
25
de hereditate diuidenda inter
coheredes eadem lex per iudicis
postulationem agi iussit. idem fecit
lex Licinnia, si de aliqua re
communi
diuidenda
ageretur.
itaque nominata causa ex qua
agebatur statim arbiter petebatur.
UN JUEZ O UN RBITRO. Y as
en este gnero de acciones cada uno
negaba sin pena. Tambin sobre la
divisin de la herencia entre los
coherederos esta misma ley
ordenaba ser accionado por peticin
de juez. Lo mismo hizo la ley
Licinia, si se accionara respecto de
la divisin de alguna cosa comn.
Y as designada la causa por la que
se
accionaba
se
peda
inmediatamente rbitro.
Al igual que en el sacramentum aplicado a las deudas (in personam), en este caso
los certa verba constan de una afirmacin de la existencia de la obligacin y de la
correspondiente negacin; a lo cual sigue la peticin de juez o rbitro. Con ello se evita el
pago de una pena sacramental y la controversia deja de versar sobre quien dice la verdad y
quien miente de cara a la apuesta, sino que se resuelve directamente la cuestin sustancial
debatida.
La peticin de juez se utiliza para exigir obligaciones tales como las que vienen de
la originaria stipulatio civil, llamada sponsio (Gayo 3.92 y 93). Aunque en esto Gayo no
sea nada claro y hasta parezca decir lo contrario, parece que esto fue as en el caso de
estipulaciones por las que se estableca la obligacin de dar una suma de dinero u otro
objeto cierto.
La peticin de rbitro, en cambio, se utilizaba en otras estipulaciones (las que
recaen sobre un objeto incierto, incluido un hacer), al igual que en los juicios de divisin
de herencia y, despus por una ley Licinia, del 210 a. C., en cualquier juicio divisorio.
ste se distingua del juez por tener mayores facultades para determinar los extremos de la
controversia.
C. Legis actio per condictionem.
La accin de la ley por condiccin (emplazamiento, intimacin o requerimiento) de
la contraparte, es el ms nuevo de estos modi agendi arcaicos.
Su estructura general aparece en Gayo 4, 17b:
Per condictionem ita agebatur: AIO
TE MIHI SESTERTIORVM X
MILIA DARE OPORTERE: ID
POSTVLO, AIAS AVT NEGES.
aduersarius dicebat non oportere.
actor dicebat: QVANDO TV
NEGAS, IN DIEM TRICENSIMVM
TIBI IVDICIS CAPIENDI CAVSA
CONDICO. deinde die tricensimo
ad iudicem capiendum praesto esse
debebant.
condicere
autem
denuntiare est prisca lingua.
1. Afirmacin de
existencia de
deuda
interrogacin
demandado.
la
la
e
al
2. Negacin.
3. Notificacin para
la designacin de
juez
dentro
de
treinta das.
26
antigua.
Gayo parece desconocer su real eficacia, pues estas deudas ya se podan exigir por
el sacramento o por la peticin de juez (Gayo 4.20). Como sea, debemos poner de relieve
que condiccin, condecir, corresponde literalmente a una diccin solemne, decir
solemnemente (con-dicere) y equivale a denunciar (denuntiare) (Gayo 4.17b y 18); o
sea, dar aviso, dar noticia, notificar. El trmino, por tanto, podra ser traducido por
emplazar, intimar, y, en cuanto a su contenido, requerir. No es raro el significado si
se considera que, en cuanto accin de la ley, su nombre viene dado por el trmino
fundamental de sus certa verba.
Ciertamente, esta accin de la ley parece elaborada sobre el modelo de las disputas
internacionales en las que se solicitaba el reintegro de bienes expoliados (pecunia
repetunda). En este caso, a la afirmacin solemne (y abstracta) del demandante, respecto de
debrsele una obligacin, segua una negacin; en ese momento no se peda juez alguno al
pretor, sino que se requera (se notificaba, se denunciaba, en fin, se condeca) al
demandado para que dentro de 30 das (dispuestos para que pagara la deuda) eligiera juez.
De hecho, la legis actio per condictionem fue instituda por dos leyes de los siglos
III y II a. C.: la lex Silia, respecto de obligaciones relativas a una suma cierta de dinero, y la
lex Calpurnia (tal vez la misma lex Calpurnia repentundarum del 149 a. C.), respecto de
obligaciones relativas a una cosa cierta (Gayo 4.19).
27
2.
Aprehensin corporal.
Si el demandado niega = I.
Prohibicin: a) de expeler la
mano (manum depellere); b)
comparecer por s mismo en el
procedimiento declarativo. II.
Constitucin de garante (vindex)
en calidad de sustituto.
Si el demandado acepta = Prisin
privada.
28
2. Pro iudicato: se trata de otras hiptesis en las cuales, por medio de la ficcin de
tener una causa asimilable a la sentencia, se les otorg el mismo valor ejecutivo. Por
esta razn, el procedimiento se denomin manus iniectio pro iudicato (echazn de la
mano como por lo juzgado). La nica diferencia estructural se presentaba en una leve
y correlativa modificacin de los certa verba. All donde la manus iniectio iudicati
requera expresar, como hemos visto, IUDIVATUS SIVE DAMNATUS (JUZGADO
O DAMNADO), la manus iniectio pro iudicato impone la diccin PRO IUDICATO
(COMO JUZGADO), segn Gayo 4. 2426. Gayo 4.2227 nos indica quedaban lugar a
este procedimiento, entre otras varias hiptesis sancionadas por distintas leyes: i) las
deudas del deudor principal con el fiador (sponsor) que haba pagado al acreedor por l
(dependere) haca ya ms de seis meses (segn dispuso la lex Publilia, promulgada en
algn momento del siglo IV a. C.); y, ii) tambin, las deudas del acreedor que haba
cobrado al fiador ms de la parte que le corresponda (segn la lex Furia de sponsu, del
siglo III a. C.).
3. Pura: son ciertas hiptesis residuales en las que tambin se otorg certidumbre sobre
la existencia de la obligacin insoluta; pero en las que no se recurri a la ficcin de
haber habido causa asimilable a una sentencia previa, sino que se argumentaba, sin
ms, la propia deuda como la causa suficiente del procedimiento. Por ello, en este caso
la actuacin se design manus iniectio pura (echazn de la mano pura). Aqu
tambin se opera un leve cambio correlativo en los certa verba de la manus iniectio
iudicati, pues no hay indicacin de la causa de la obligacin: OB EAM REM EGO
TIBI MANUM INICIO (POR ESTE ASUNTO YO TE ECHO LA MANO A TI).
Segn Gayo 4.24, hubo excepcionalmente dos prorregotavias del demandado que en
las anteriores versiones le estaban vedadas: i) en este caso poda proceder a expeler la
mano del demandante (manum depellere); y adems, ii) poda actuar directa y
personalmente en el juicio declarativo que deba seguirse a su negacin, sin necesidad
de la intervencin de un vindex. Entre otras hiptesis (cfr. Gayo 4.24) en las que tena
lugar la manus iniectio pura, Gayo 4.2328 nos seala las siguientes: i) el heredero
contra algn asignatario mortis causa que hubiera recibido ms de mil ases (lex Furia
testamentaria, ca. 200 a. C.); ii) contra el prestamista que hubiera cobrado usuras (lex
Marcia, ca. 342 a. C.).
26
Ex quibus legibus et si quae aliae similes essent cum agebatur, manum sibi depellere et pro se lege agere
reo licebat. nam et actor in ipsa legis actione non adiciebat hoc uerbum PRO IVDICATO, sed nominata
causa, ex qua agebat, ita dicebat: OB EAM REM EGO TIBI MANVM INICIO; cum hi, quibus pro iudicato
actio data erat, nominata causa, ex qua agebant, ita inferebant: OB EAM REM EGO TIBI PRO IVDICATO
MANVM INICIO nec me praeterit in forma legis Furiae testamentariae PRO IVDICATO uerbum inseri, cum
in ipsa lege non sit; quod uidetur nulla ratione factum.
27
Postea quaedam leges ex aliis quibusdam causis pro iudicato manus iniectionem in quosdam dederunt,
sicut lex Publilia in eum, pro quo sponsor dependisset, si in sex mensibus proximis, quam pro eo depensum
esset, non soluisset sponsori pecuniam; item lex Furia de sponsu aduersus eum, qui a sponsore plus quam
uirilem partem exegisset, et denique conplures aliae leges in multis causis talem actionem dederunt.
28
Sed aliae leges ex quibusdam causis constituerunt quasdam actiones per manus iniectionem, sed puram, id
est non pro iudicato, uelut lex Furia testamentaria aduersus eum, qui legatorum nomine mortisue causa plus
M assibus cepisset, cum ea lege non esset exceptus, ut ei plus capere liceret; item lex Marcia aduersus
faeneratores, ut si usuras exegissent, de his reddendis per manus iniectionem cum eis ageretur.
29
Segn Gayo 4.2529, lex Vallia (ca. siglo III a. C.), extendi las prerrogativas del
demandado que se haba establecido para la manus iniectio pura (expeler la mano y
accionar directa personalmente contra el demandante), a la manus iniectio pro iudicato; con
excepcin de aquella fundada en la falta de pago del deudor a su fiador, despus de los seis
meses desde que sta haba pagado al deudor principal.
A.2. La certidumbre de la deuda y la lex.
Fjemonos una vez ms en Gayo 4.21:
Per manus iniectionem aeque de his rebus
agebatur, de quibus ut ita ageretur, lege aliqua
cautum est, uelut iudicati lege XII tabularum
La lectura del discurso gayano podra, a primera vista, dar una idea errada sobre el
fundamento de la manus iniectio. Se dice, al comienzo, que esta accin de la ley se aplica
cuando lege aliqua cautum est (est precavido en alguna ley). Y luego se provee
el caso de la manus iniectio iudicati, que est sancionado en la ley de las XII Tablas
(velut iudicati legem XII Tabularum). Podra pensarse, entonces, que para la
procedencia de la manus iniectio se requera que esllo estuviera previsto por la Ley. Pero
esto no podra ser as, pues, de hecho, esta accin proviene de los mores maiorum
anteriores al cdigo decenviral.
El trmino lex, en la experiencia jurdica romana, tiene un sentido amplio. Se puede
decir que lex es, en sustancia, una regla vinculante; y, formalmente, una declaracin
verbal (como vimos a propsito del propio trmino legis actio). As, se distingue dos tipos
distintos de leges: la lex privata y la lex publica.
La lex privata, es decir, una declaracin verbal entre particulares y que constituye
una regla vinculante entre ellos, da lugar a una obligacin (oportere) que recibe el nombre
de damnatio literalmente, un dao, damnum, en cuanto significa una carga para el
obligado. As, podemos decir que una damnatio proviene de una lex privata.
En lo que hace a la manus iniectio, dicha damnatio poda surgir de un negocio
solemne que se celebra por medio del cobre y la balanza (per aes et libram) y que se
denomina mancipatio. Un ejemplo de la utilizacin de la mancipatio se encuentra en Gayo
1.119, donde toma el lugar de una compraventa imaginaria que serva para adquirir ciertas
cosas (llamadas mancipi). Por cierto, a este modelo bsico se poda aadir ms
declaraciones segn las caractersticas del negocio; como por ejemplo la del garante del
modus agri (extensin del terreno) en una mancipatio destinada a comprar un fundo. Pero
29
Sed postea lege Vallia, excepto iudicato et eo, pro quo depensum est, ceteris omnibus, cum quibus per
manus iniectionem agebatur, permissum est sibi manum depellere et pro se agere. itaque iudicatus et is, pro
quo depensum est, etiam post hanc legem uindicem dare debebant et, nisi darent, domum ducebantur. istaque,
quamdiu legis actiones in usu erant, semper ita obseruabantur; unde nostris temporibus is, cum quo iudicati
depensiue agitur, iudicatum solui satisdare cogitur.
30
la mancipatio tena otros mltiples usos. En especial, tambin hay que considerar el
otorgamiento de testamento (mancipatio familiae y, ms tarde, testamentum per aes et
libram)30, y la dacin en prstamo de dinero (nexum). Incluso poda utilizarse la mancipatio
para el pago de las obligaciones procedentes de una sentencia judicial o de algn negocio
per aes et libram (las del legado damnatorio31 ordenado por un testamento realizado con
mancipatio, o las del prstamo hecho con esta solemnidad)32. Todas estas variaciones se
lograban a travs de la introduccin, en el mismo ritual de la mancipatio, de diferentes
declaraciones que reciben el nombre de nuncupationes. Esta nuncupatio constituye una lex
para quienes participan de la mancipatio, tanto porque se trata de una declaracin verbal,
cuanto porque dicha declaracin verbal tiene fuerza vinculante entre las partes. En efecto,
Gayo 2.104 seala que se dice nuncupatio a nombrar pblicamente (et hoc dicitur
nuncupatio: enim palam nominare). Y se preceptuaba en la T. VI. 1: Cum nexum faciet
mancipiumque, uti lingua nuncupassit, ita ius esto (Cuando se celebra el nexum y la
mancipatio, todo lo que se declare verbalmente, as ser el derecho).
En suma, en los negocios per aes et libram intervenan declaraciones que
constituan una regla vinculante entre los celebrantes; y, por tanto, leges privatae que
establecan una damnatio que autorizaba el uso de la legis actio per manus iniecitionem.
Por otra parte, la lex publica tambin es una declaracin solemne que genera una
regla vinculante, pero emanada del poder pblico. Este es el caso de la Ley de las XII
Tablas y de las varias otras citadas por Gayo en su tratamiento de la manus iniectio. Pero no
son ellas las que autorizan directamente la utilizacin de esta accin de la ley; pues de ellas
no se deriva automticamente una obligatio, un oportere, en fin, una damnatio. As, si bien
en las XII Tablas se autoriza la intervencin de la manus iniectio slo si ha habido una
sentencia, un iudicatum (manus inectio iudicati); esto, por si solo, no est dando lugar al
procedimiento. Slo una vez que intervenga la declaracin procesal de una condemnatio en
un caso concreto, tendr lugar una obligacin, una damnatio solemne (de all su
composicin con-demnatio). De hecho, los certa verba de la manus iniectio iudicati
rezan: QVOD TV MIHI IVDICATVS siue DAMNATVS ES SESTERTIVM X MILIA
(PUESTO QUE T ESTS JUZGADO O DAMNADO A DIEZ MIL SESTERCIOS
PARA M). Otro tanto podemos decir de las dems leyes nombradas por Gayo: no son
ellas directamente las que autorizan el uso de la manus iniectio, sino la intervencin de los
negocios per aes et libram a que se refieren.
Por tanto, el fundamento de la manus iniectio se encuentra en la presencia de una
una damnatio solemne: sea que sta provenga de una de la mancipatio (nuncupatio), sea
que esta provenga de la declaracin de un juez (condemnatio). Y la razn ltima para ello
es la necesaria certidumbre de la deuda para la intervencin de un procedimiento
ejecutivo.
Adems, cabe observar que, por su propia nomenclatura, las diversas formas de
manus iniectio tienen como modelo original la manus iniectio iudicati la siguiente, pro
30
31
iudicato, es evidentemente una derivacin; y la pura, una contraposicin que supone la
preexistencia de las otras dos. En consecuencia, pareciera que la deuda (damnatio) a que
originalmente se le reconoci certidumbre suficiente como para dar lugar a un
procedimiento tan violento, fue la ms solemne: la del iudicatum = condemnatio.
B. Legis actio per pignoris capionem.
La toma de prenda poermita al acreedor hacerse directamente con los bienes del
deudor que no le haba pagado. En dicha actuacin intervenan certa verba. Pero entre los
juristas parece presentarse como ius controversum el hecho de que pueda considerarse esta
pignoris capio como un verdadero modus agendi per legis actionem: no slo careca de fase
apud iudicem, sino incluso de fase in iure; y, adems, poda llevarse a cabo en das nefastos
(inhbiles segn la norma religiosa, fas) para accionar.
Gayo 4. 29:
Ex omnibus autem istis causis certis uerbis pignus
capiebatur, et ob id plerisque placebat hanc
quoque actionem legis actionem esse; quibusdam
autem placebat legis actionem non esse, primum
quod pignoris capio extra ius peragebatur, id est
non apud praetorem, plerumque etiam absente
aduersario, cum alioquin ceteris actionibus non
aliter uti quis posset quam apud praetorem
praesente aduersario; praeterea quod nefasto
quoque die, id est, quo non licebat lege agere,
pignus capi poterat.
En cuanto a su fuente, esta poda ser tanto la ley como los mores maiorum.
Gayo 4. 26:
Per pignoris capionem lege agebatur de
quibusdam rebus moribus, de quibusdam rebus
lege.
As, en el caso de los mores militarium (rei militares): i) por el estipendio del
soldado; ii) por el precio del caballo comprado para fines militares; iii) y por el precio del
alimento comprado para el caballo.
Gayo 4. 27:
Introducta est moribus rei militaris. nam [et]
propter stipendium licebat militi ab eo, qui aes
tribuebat, nisi daret, pignus capere; dicebatur
autem ea pecunia, quae stipendii nomine dabatur,
aes militare. item propter eam pecuniam licebat
pignus capere, ex qua equus emendus erat; quae
pecunia dicebatur aes equestre. item propter eam
pecuniam, ex qua hordeum equis erat
conparandum; quae pecunia dicebatur aes
hordiarium.
32
dinero se deca dinero de la cebada
La superioridad tcnica del agere per formulas termin por provocar, de facto y
espontneamente, su progresiva extensin a las controversias entre los propios ciudadanos
romanos. De hecho, esta difusin hizo necesaria una reforma en la magistratura pretoria,
con el fin de asumir debidamente el nmero creciente de controversias que deban ser
atendidas: el ao 242 a. C. se instaura la pretura peregrina, en virtud de una lex Laetoria.
Con ello, la pretura magistratura originalmente nica, qued colegiada de la siguiente
33
forma: un pretor peregrino, encargado de dirigir los litigios que involucraban a
extranjeros; y, un pretor urbano, encargado de las controversias entre ciudadanos.
Este cambio constitucional puede provocar la ilusin ptica de que la creacin de la pretura
peregrina se realiz en consideracin a los extranjeros. Sin embargo, la lectura debe ser hecha completamente
a la inversa: ms que crearse un pretor para los extranjeros, la novedad consisti en crear uno especial para los
ciudadanos. Ciertamente que el incremento del comercio internacional (o, lo mismo, el aumento de la
presencia extranjera en Roma), incidi tanto en las reformas de las leges Liciniae-Sextiae como en las de la
lex Laetoria (slo un ao anterior al final de la Primera Guerra Pnica; y, por tanto, ubicada al comienzo de la
hegemona romana en el Mediterrneo occidental). Pero, por lo mismo, no puede perderse de vista que el
pretor, ya desde sus inicios, presida in iure los ritos de las legis actiones, en el caso de los ciudadanos, y los
del procedimiento formulario, en el de los extranjeros. Por ello hemos dicho que, desde el punto de vista del
agere per formulas, con la lex Laetoria, ms que instituirse un magistrado especial para los peregrinos (pues,
per formulas, el pretor siempre se haba encargado de los conflictos entre stos), se otorg uno especial
(pretor urbano) a los ciudadanos. As, la necesidad de colegiar la magistratura parece deberse, en gran
medida, a la parbola creciente de la preferencia ciudadana por accionar per formulas. El punto es de inters
para comprender la evolucin ulterior de este modus agendi.
Una vez instituido como la forma habitual de accionar, el agere per formulas se
conoci como el ordo iudiciorum privatorum (el orden de los juicios privados).
El procedimiento formulario comenz a decaer en la medida que avanzaba la
aplicacin de la cognitio extra ordinem, de manera notable ya hacia la mitad del siglo II
d. C. (aunque se conoca desde Augusto). La propia denominacin del nuevo
procedimiento, cognicin extraordinaria, refleja su oposicin al procedimiento
formulario: si el agere per formulas representaba el ordo, la nueva forma de cognicin
resultaba, entonces, extraordinaria; es decir, fuera del orden (habitual o normal). El
agere per formulas virtualmente ya haba desaparecido hacia mediados del siglo III d. C.;
33
34
Cfr., sobre la pervivencia de las legis actiones en el tribunal de los centumviri, Gayo, Instituciones 4. 31.
Cfr. Gayo 4.108.
34
y, finalmente, fue expresamente abrogado por medio de una constitucin de Constancio y
Constante del ao 342 d. C.
35
iii)
36
Gay 4. 103:
Omnia autem iudicia aut legitimo iure consistunt
aut imperio continentur.
aquellos
juicios
en
que
concurren
37
quamdiu is, qui ea praecepit, imperium habebit.
Se conocen como iudicia quae imperio continentur, por contraste con los anteriores,
aqullos en los que se observa alguna de las circunstancias siguientes:
SEGUNDA PARTE
LA ACCIN COMO ACTIO PROPIAMENTE TAL:
35
38
(1.2)
Desde el punto de vista del demandante, o actor, se puede decir que actio
es: el acto del demandante o actor destinado a que el magistrado acepte
una relacin jurdica que desea alegar en juicio37.
Desde el punto de vista del magistrado, la actio es: la autorizacin que una
persona llamada actor recibe del magistrado para someter la decisin de
su controversia a la decisin de un juez. Debemos subrayar que la actio
es, desde esta perspectiva un poder para obrar38, entendido como una
permisin del magistrado.
(2) En sentido objetivo, la accin es: la norma jurdica que regula la relacin de las
partes en el caso concreto.
36
39
En suma, tal como seala BISCARDI39, el uso de los trminos agere (actuar,
accionar) y actio (accin), aludan, en su primitiva acepcin material, a la actividad del
que realiza la propia pretensin, si es necesario acudiendo a la fuerza Sobre esta base,
se comprende bien que la actio en sentido tcnico (es decir, dentro del proceso) no haya
representado histricamente otra cosa que la transfiguracin posterior de la autodefensa,
consistente en un rito solemne, a cuyo travs el actor hace valer su derecho y lo realiza
inmediatamente con la aquiescencia del adversario, mientras, en caso de resistencia de
ste, la tutela del orden pblico impone que la civitas intervenga directa o
indirectamente para conceder o negar el ejercicio del derecho controvertido40.
BISCARDI, A.: El Proceso Civil Romano y las Piedras Angulares de su Historia, trad. Javier Paricio, en
Temas de Derecho Romano, Bosch, Barcelona, 1987, pp. 16 y 17.
40
Con todo, se debe reconocer que las fuentes ms antiguas relativas a esta materia no dan un valor general a
actio y agere (ya se ha extendido su uso en la Nueva Comedia tica: Plauto, Aul. 458; Merc. 1019; Epid.
422; Mil. 453; Pseud. 645; Rud. 1148; Stich. 129; Terencio, Heaut. Tim. 476; 851; Hec. 774; Phorm. 984).
Por el contrario, para referirse al acto o al complejo de actos destinados a la resolucin de la controversia, la
tendencia en la Ley de las XII Tablas (451-450 a. C.) es usar trminos ms especficos: vindicare
(vindicatio), manus inicere (manus iniectio), pignum capere (pignoris capio), in ius vocare (in
ius vocatio), etc. Vid. PUGLIESE, G.: Actio - Contestatio Litis, en Atti del Colloquio RomanisticoCanonistico (febraio 1978), Librera Editrice della Pontificia Universit Lateranense, Roma, 1978, pp. 337 y
338.
41
MANTOVANI, D.: Le formule del processo privato. Per la didattica delle Istituzioni di diritto romano,
CEDAM, 19992, p. 15.
40
uenerunt. namque ex nimia subtilitate ueterum, qui
tunc iura condiderunt, eo res perducta est, ut uel
qui minimum errasset, litem perderet; itaque per
legem Aebutiam et duas Iulias sublatae sunt istae
legis actiones, effectumque est, ut per concepta
uerba, id est per formulas, litigaremus.
As, al menos, en Gayo. En la lex Rubria de Gallia Cisalpina (c. 20), en cambio, los nombres ficticios son:
Quinto Licinio y Lucio Seyo. Vid. MANTOVANI, D.: Le formule del processo privato. Per la didattica delle
Istituzioni di diritto romano, CEDAM, 19992, p. 24.
41
Con todo, debe advertirse inmediatamente que el pretor, como poltico que era (y,
por tanto, responsable de atender las necesidades sociales), tambin poda otorgar acciones
cuando estimara oportuno resolver conflictos no previstos en su Edicto. Cuando esto
ocurra, igualmente emita un correspondiente decreto con la frmula, despus de realizar
caso a caso un examen previo del asunto; lo cual se designa tcnicamente como causae
cognitio/causa cognita. A estas diversas vas de procedencia de la accin (o, si se quiere,
de sus palabras), corresponde la distincin entre acciones edictales y acciones decretales;
sin embargo ser todas las frmulas (que no las acciones), decretales.
En la experiencia jurdica romana, la creacin del ius descansa sobre la actividad de
los juristas. Sea que esta se proporcione directamente (a travs de su literatura), sea que esta
se canalice bajo la forma de asesoras (a las partes, al pretor, al emperador, etc.), para la
formacin de otras fuentes del Derecho. De estas fuentes, la principal en poca clsica,
como se puede observar hasta aqu, es el Edicto. Bajo esta perspectiva se debe entender lo
que nos seala Gayo 1. 2 a 7.
43
Cfr. Gayo, Instituciones 4. 44 y 129. Por otro lado, en la retrica existieron dos operaciones lgicas que
servan para describir el objeto sobre el cual se razonaba: la partitio (distinguir las partes de un todo); y, la
divisio (distinguir el gnero y sus especies). Ambas operaciones tambin han sido utilizadas desde los juristas
romanos hasta los actuales (partitio= en el todo compraventa, estn las partes: consentimiento, cosa y
precio; divisio= el gnero accin, contiene las especies accin real y accin personal). Sin embargo,
dicha partitio es distinta de nuestras partes formulae actionis. Las partes de la frmula no describen un
objeto dado, sino que construyen dicho objeto (dan orden a las palabras de la frmula; que son, a fin de
cuentas, las que crean el derecho). No son una observacin a posteriori, sino un a priori de las palabras. De
hecho (como veremos), en cierto sentido, antes de las palabras de la frmula, no hay derecho.
42
Como hemos dicho, la actio corresponde, en principio, a una situacin jurdica que
el magistrado ha prometido tutelar en su Edicto, la cual deber adaptarse al caso concreto
en la frmula. En la hiptesis ms bsica de conflicto entre las partes, el demandante
proceder a solicitar una accin prevista en el Edicto del pretor; vale decir, una de las
normas del Album que, a su juicio, ampara su pretensin en el caso. As, el demandante
realiza frente al magistrado una editio actionis (anuncio de la accin, que pretende intentar)
y una postulatio actionis (peticin de la accin, al magistrado); a lo cual el pretor poda
acceder (datio actionis) o no (denegatio actionis). Si accede, en el documento en que la
pretensin (accin) es incorporada se puede distinguir varias otras partes de la frmula,
aportadas a solicitud tanto del demandante como del demandado. Por ello, todo el conjunto
de partes de la frmula termina por conformar la accin pues entre todas adquiere forma
definitiva la norma que regula el caso concreto. De esta forma, se llamar a todo el
documento ya redactado y afinado: formula actionis (frmula de la accin). Pero la parte
bsica sigue siendo la pretensin del demandante (la relacin jurdica que alega estar
amparada en el Edicto), pues de otro modo no habra habido controversia. As dicha
pretensin, en cuanto se vea reflejada en el Edicto y hasta el momento en que el actor la
anuncia y solicita al magistrado, y ste la concede, es por s sola la accin. Pero una vez
incorporada al documento toma el nombre de intentio, para distinguirla de las dems
partes de la frmula. Con todo, dado el carcter fundante de la intentio para la formula
actionis, se debe poner de relieve que las dems partes de la frmula son respecto de
aquella un complemento (jams una contradiccin), destinado a adecuar con mayor
precisin la norma que debe regular el caso particular.
Pongamos como ejemplo, la condictio (certae pecuniae), que puede ser reconstruida
parcialmente con Gayo 4.41 y 4344. Dicha accin aparece en el Edicto, ttulo XVII De
rebus creditis, rbrica si certum petetur, clusula 1:
Iudex Tituis esto. Si paret Numerium Negidium
Aulo Agerio sestertium decem milia dare oportere,
qua de re agitur, iudex Numerium Negidium Aulo
Agerio sestertium decem milia condemnato, si non
paret, absolvito.
Hemos tenido a la vista: Lenel, O: Das Edictum Perpetuum, ein Versuch zu seiner Wiederherstellung,
Verlag von Bernhard Tauchnitz, Leipzig, 19273, 95.2. p. 237. Tambin, MANTOVANI, D.: Le formule del
processo privato. Per la didattica delle Istituzioni di diritto romano, CEDAM, 19992, p. 37, especialmente n.
5, para la integracin de qua de re agitur, que el autor de Pava aade teniendo en consideracin los nuevos
antecedentes aportados por las Tabulae Pompeianae 34 (no nos parece, en cambio, persuasivo su reenvo a
Gayo 4.86). Lenel, idem n.4, manifiesta sus dudas al respecto y no aade la expresin. Pero, efectivamente, en
TP 34, p. 3, lnea 3, se encuentra la frase inserta en la frmula, segn la reconstruccin de Camodeca, G.:
Tabulae Pompeianae Sulpiciorum (TPSulp.). Edizione critica dellarchivio puteolano dei Sulpicii, Roma,
Quasar, 1999.
43
La experiencia jurdica romana dio lugar a una notable caracterstica de las
acciones. Todas ellas eran tpicas, merced a su dependencia, en lnea de principio, de lo
sealado en el Edicto. Que las acciones sean tpicas quiere decir:
a) que no existen ms acciones que las expresamente reconocidas; y, a su
vez,
b) que esas acciones reconocidas son un modelo para todas las relaciones de la
misma ndole que se presenten.
As, caso a caso, el pretor decida dare aut denegare actionem, entre un elenco
taxativamente enumerado en su Edicto.
Por ejemplo, el contrato de compraventa (emptio venditio)45 consiste en un acuerdo
en virtud del cual una persona llamada vendedor se obliga a entregar la posesin pacfica de
una cosa a otra persona, llamada comprador, quien a su vez se obliga a pagar un precio en
dinero. Por tanto, los elementos fundamentales del negocio son el consentimiento, la cosa y
el precio en dinero46. De otro lado, sus acciones principales son: la actio empti (accin de
compra), primordialmente para exigir la entrega de la pacfica posesin de la cosa; y, la
actio venditi (accin de venta), primordialmente para exigir el pago del precio en dinero. Si
el negocio no era una compraventa, sino un trueque = permuta (es decir, el precio no
consista en dinero sino en otra cosa), y una de las partes no cumpla, la otra parte no tena
accin alguna para exigir el cumplimiento. Esto, porque no haba ms acciones que las
reconocidas; y la actio venditi serva para exigir un precio que consistiera en dinero, y no
en una especie. Por cierto, la situacin de la permuta despus de un intenso debate47,
variar en la propia poca clsica.
La tipicidad fue un factor importantsimo para que se desarrollara el fino
razonamiento de los juristas romanos, pues los mrgenes predeterminados de las acciones
obligaban a agudizar al mximo sus anlisis de cada caso. En el plano de la continuidad
histrica, la tipicidad de las acciones conserva, en cierto modo, al menos internamente 48, la
rigidez (Gayo 4.11) venida de las evidentes races religiosas del Derecho romano arcaico,
que quedaron plasmadas en el agere per legis actiones, incluso despus de su laicizacin.
Como las acciones de la ley deban deducirse por certa verba, stas no podan sino ser
tpicas. El agere per formulas, en cambio, si bien las acciones eran tpicas, se dej atrs la
rigidez de los certa verba y se aceptaron los concepta verba: palabras prescritas.
Sealamos esto, en el sentido de que las partes no necesitaban sealar palabras rituales, sino
que el magistrado adaptaba, en su escrito (formula), los trminos en que se le expona la
contienda a los trminos en que aparecan concebidas las acciones en su Edicto (Gayo
4.30).
45
44
Dicho de otra forma: la penetracin de la escritura en la forma de deducir las
acciones hizo que stas pasaran a valer ms por su significado que por su significante;
o, como sostiene PUGLIESE49, mientras el agere per legis actiones estableci una tipicidad
externa y otra interna, el agere per formulas conserv slo la tipicidad interna. Este
formalismo (interno) del procedimiento formulario, a decir de MANTOVANI50, no era ni
aquel exterior, de acercamiento a modulos expresivos de routine, que incluso hoy
acompaa la vida cotidiana del derecho, ni aquel connotado de la creencia en el poder
creativo de la palabra, del proceso per legis actiones. Era, ms bien, funcional para
conservar el punto de equilibrio entre las instancias de adaptacin del ordenamiento, a las
cuales daba voz el pretor (y, ms en general, los magistrados iusdicentes), y la exigencia,
consciente o no, de certeza del derecho.
PUGLIESE, G.: Actio - Contestatio Litis, en Atti del Colloquio Romanistico-Canonistico (febraio 1978),
Librera Editrice della Pontificia Universit Lateranense, Roma, 1978, p. 344.
50
MANTOVANI, D.: Le formule del processo privato. Per la didattica delle Istituzioni di diritto romano,
CEDAM, 19992, p. 22.
51
Paulo, 6 Sab., D. 1. 1. 11: alia significatione ius dicitur locus in quo ius redditur, appellatione collata ab
eo quod fit in eo ubi fit (en otra acepcin, se dice ius al lugar en el que se imparte el ius, nombre dado
por aquello que se hace al lugar donde se hace). Ulpiano, 22 Ed., D. 11. 1. 4. 1: Quod ait praetor: 'qui in iure
interrogatus responderit' sic accipiendum est apud magistratus populi Romani uel praesides prouinciarum
45
La acepcin de ius como lugar donde se imparte el Derecho, coincide con uno de
los usos que hoy hacemos del trmino justicia. La expresin recurrir a la justicia suele
ser sinnimo de recurrir a los tribunales de justicia52. Este sentido de ius es el que se
utiliza para la fase in iure, y de ah que quiera decir: fase ante el magistrado.
Asimismo, en esta clave se entiende un momento procesal muy importante: la in ius
vocatio; es decir, la llamada ante la justicia (o, ante el magistrado), la cual hoy
correspondera a la notificacin de la demanda.
Aqu aparecen delineados el ius civile y el ius gentium, como Derecho propio y
Derecho comn.
La distincin adquirir gran importancia cuando todo el Derecho romano recopilado por Justiniano
(Corpus Iuris Civilis) sea reelaborado por los juristas desde poca medieval. Este acervo, contrapuesto a los
derechos locales, va a adquirir el nombre, precisamente, de ius commune (Derecho comn) ; y ser un
referente jurdico permanente hasta la poca de las codificaciones de los siglos XIX y XX.
uel alios iudices: ius enim eum solum locum esse, ubi iuris dicendi uel iudicandi gratia consistat, uel si domi
uel itinere hoc agat (Lo que dice el pretor: quien interrogado in iure hubiera respondido as se entiende:
frente al magistrado del pueblo romano o el gobernador de las provincias u otros jueces: ius es el lugar del
suelo en que alguno de ellos est, donde realice el fin de sealar el derecho o de juzgar, ya sea que haga esto
en su despacho de la ciudad o en viaje).
52
PUGLIESE, G.: Actio - Contestatio Litis, en Atti del Colloquio Romanistico-Canonistico (febraio 1978),
Librera Editrice della Pontificia Universit Lateranense, Roma, 1978, p. 342.
46
Los quirites, posteriormente denominados cives (ciudadanos), contaban con un
estatuto jurdico propio: el ius Quiritium y, despus, ius civile; el cual no es otra cosa
que el Derecho romano aplicable exclusivamente a los ciudadanos romanos. Tal como
seala SCHULZ53, la nacionalidad constituye un factor constructivo del Derecho
romano. Slo de manera excepcional, ciertos extranjeros reciban concesiones54 que les
permitan actuar en uno o ms mbitos de este Ordenamiento: ius commercii (derecho a
celebrar ciertos negocios obligatorios y ciertas formas de adquisicin de bienes); ius
conubii (derecho a contraer justas nupcias y a tener filiacin legtima matrimonial);
testamenti factio (capacidad para otorgar testamento y a recibir asignaciones
testamentarias).
En poca arcaica este era el nico ius que operaba a travs de las acciones de la ley. Al respecto, ya
hemos hecho notar su carcter nacionalista, solemne y rgido, derivado del sesgo religioso presente en la
experiencia jurdica (perceptible con facilidad a travs de las ideas de Jpiter como ius-pater, y el monopolio
del conocimiento jurdico por el colegio de los pontfices hasta mediados del siglo III a. C.). Durante la poca
clsica, sus rasgos caractersticos de derecho cerrado a los ciudadanos se mantendrn. De hecho, hemos hecho
ver la reveladora coincidencia ideolgica entre Gayo 4.16 (sacramentum), correspondiente al pasado arcaico,
y 2.69 (ocupacin de las cosas del enemigo), situado en la dogmtica contempornea.
SCHULZ, F.: Principios del Derecho Romano, trad. Manuel Abelln Velasco, Civitas, Madrid, 1990, p.
142.
54
Cfr., sobre adquisicin de la ciudadana, Gayo, Instituciones 1, 28 ss.; 88 ss.
55
THBERT, I.: El esclavo, trad. J. Castao Vejarano, en El Hombre Romano, ed. A. Giardina, Alianza
Editorial, Madrid, 1991, p. 164 (pp. 161-200); DE MARTINO, F.: Historia econmica de la roma antigua, 1,
trad. E. Bentez, Akal, Madrid, 1985, p. 47.
56
Cfr. Gayo, Instituciones 1, 129 y 187. Vid., por todos, SANNA, M.: Ricerche in tema di redemptio ab
hostibus, Edizioni A. V., Cagliari, 1998; CURSI, M. F.: La struttura del postliminium nella repubblica e el
47
civile mantena fuera de la ciudad una parte de su vigor (especialmente en cuanto a los derechos polticos) en
lo que hace a la persona del ciudadano: se trata, por tanto, de un estatuto personal, no de uno territorial. Esta
transcendencia internacional de la conciencia nacional encuentra un excelente ejemplo en la Biblia, la que
57
da cuenta de las prerrogativas ciudadanas de Pablo cuando cae prisionero .
El ius civile confera importantes ventajas a los ciudadanos. Por ejemplo, en cuanto
al comercio (commercium), y especialmente a la adquisicin de bienes, el ius civile
aseguraba a los ciudadanos (y aquellos que tuvieran ius commercii) el control sobre los ms
importantes para la economa (res mancipi). Entre dichos bienes se contaban los esclavos,
los animales de tiro y carga, la propiedad sobre los fundos itlicos y las servidumbres sobre
estos mismos fundos. Para esto, fueron fundamentales dos formas ciudadanas de adquisin
de la propiedad (civil): la mancipatio y la in iure cessio (las cuales comparten
prcticamente unos mismos certa verba)58. La primera consista en un rito realizado por las
partes, ante testigos y con las solemnidades del cobre y la balanza. La segunda, en un juicio
simulado sobre la propiedad de la cosa (sacramentum in rem).
Gayo 1.120:
Eo modo et serviles et liberae personae
mancipantur; animalia quoque, quae mancipi sunt,
quo in numero habentur boves, equi, muli, asini;
item praedia tam urbana quam rustica, quae et
ipsa mancipi sunt, qualia sunt Italica, eodem modo
solent mancipari.
Gayo 2.22:
Mancipi uero res sunt, quae per mancipationem ad
alium transferuntur; unde etiam mancipi res sunt
dictae. quod autem ualet mancipatio, idem ualet et
in iure cessio.
Gayo 1.119:
Est autem mancipatio, ut supra quoque diximus,
principato, Jovene Editori, Napoli, 1996; MAFFI, A.: Ricerche sul postliminium, Dott. A. Giuffr Editore,
Milano, 1992.
57
Actus apostolorum 22, 25-29: et cum adstrinxissent eum loris dixit adstanti sibi centurioni Paulus si
hominem romanum et indemnatum licet vobis flagellare quo audito centurio accessit ad tribunum et nuntiavit
dicens quid acturus es hic enim homo civis romanus est accedens autem tribunus dixit illi dic mihi tu
Romanus es at ille dixit etiam et respondit tribunus ego multa summa civitatem hanc consecutus sum et
Paulus ait ego autem et natus sum protinus ergo discesserunt ab illo qui eum torturi erant tribunus quoque
timuit postquam rescivit quia civis romanus esset. (cuando le tenan estirado con las correas, dijo Pablo al
centurin que estaba all: Os est permitido azotar a un ciudadano romano sin haberle juzgado?. Al or esto
el centurin fue donde el tribuno y le dijo: Qu vas a hacer? Este hombre es ciudadano romano. Acudi el
tribuno y le pregunt: Dime, eres ciudadano romano? S, respondi. Yo, dijo el tribuno, consegu
esta ciudadana por una fuerte suma. -Pues yo, contest Pablo, la tengo por nacimiento. Al momento se
retiraron los que iban a darle tormento. El tribuno temi al darse cuenta que le haba encadenado siendo
ciudadano romano.). Cfr., trad., Nueva Biblia de Jerusaln. Revisada y Aumentada. Descle De Brouwer,
Bilbao, 1998, p. 1630.
58
Cfr. Gayo 1.119 y 4.16.
48
imaginaria quaedam venditio: quod et ipsum ius
proprium civium Romanorum est; eaque res ita
agitur: Adhibitis non minus quam quinque testibus
civibus Romanis puberibus et praeterea alio
eiusdem condicionis, qui libram aeneam teneat,
qui appellatur libripens, is, qui mancipio accipit,
rem tenens ita dicit: HUNC EGO HOMINEM EX
IURE QUIRITIUM MEUM ESSE AIO ISQUE
MIHI EMPTUS ESTO HOC AERE AENEAQUE
LIBRA; deinde aere percutit libram idque aes dat
ei, a quo mancipio accipit, quasi pretii loco.
Gayo 4.24:
In iure cessio autem hoc modo fit: apud
magistratum populi Romani uelut praetorem
urbanum [aut praesides prouinciae] is, cui res in
iure ceditur, rem tenens ita dicit: HVNC EGO
HOMINEM EX IVRE QVIRITIVM MEVM ESSE
AIO; deinde postquam hic uindicauerit, praetor
interrogat eum, qui cedit, an contra uindicet; quo
negante aut tacente tunc ei, qui uindicauerit, eam
rem addicit; idque legis actio uocatur. hoc fieri
potest etiam in prouinciis apud praesides earum.
59
KASER, M.: Ius Gentium, trad. F. Andrs Santos, Editorial Comares, Granada, 2004, p. 6.
TALAMANCA, M.: Ius Gentium da Adriano ai Severi, en La Codificazione del Diritto. DallAntico al
Moderno, Editoriale Scientifica, Napoli, 1998, pp. 191 y 192.
61
DORS, A.: Los transmarini negotiatoris en la legislacin visigtica, en Estudios de Derecho
Internacional en Homenaje al Profesor Barca Trelles, Universidad de Santiago de Compostela, Santiago de
Compostela, 1958, pp. 467-483.
60
49
inter-gentes. As entendemos hoy, por ejemplo, la vision utpico-realista que nos exponen autores como
62
RAWLS .
La necesidad de este nuevo Derecho se dej sentir por varias razones. La principal
de ellas, sin embargo, se resume en la transformacin econmica, poltica y cultural que
supusieron las sucesivas victorias sobre Cartago. A pesar de que el Pretor ya permita la
participacin extranjeros (peregrinos) en juicio, gracias a la introduccin del procedimiento
formulario, el aumento exponencial de las relaciones econmicas internacionales hicieron
necesaria la creacin de una nueva pretura que atendiera estas controversias entre
ciudadanos y extranjeros o entre extranjeros (evidentemente, sin posibilidad de utilizar el
agere per legis actiones, sino exclusivamente el agere per formulas). De hecho, un signo
claro fue la necesidad de la creacin del praetor peregrinus, por la lex Laetoria del ao
242 a. C., encargado de las contiendas entre extranjeros y entre cives y extranjeros)63.
El ius gentium fue un Derecho comercial, principalmente internacional, que, en un
orden internacional urbanocentrista, permiti la vinculacin entre sujetos de diferentes
nacionalidades. Una vez instaurado, se dio forma jurdica a las relaciones propias del
comercio de mercado, donde todos los operadores, nacionales y extranjeros, requieren
ser considerados sujetos de derecho. Siendo el mercado, como es, una invencin humana
que se produce a partir de un determinado momento histrico anterior a la hegemona
romana, en todo caso; desde la perspectiva interestatal se puede tener por la superacin
definitiva del comercio de tratado en la Antigedad64.
Este ius gentium, de creacin tan romana como el ius civile, se instituy con
prescindencia de los aspectos religiosos que asomaban todava a travs de las instituciones
de aquel Ordenamiento. Lo cual permiti que sus instituciones abandonaran el carcter
rgido, formal y nacionalista que haba caracterizado al Derecho romano. Esta renuncia a
los aspectos culturales (poltico-religiosos) ms propios de Roma, a favor de la expansin
de sus valores laicos, fue, en realidad, la nica forma de lograr este derecho de vocacin
universalista; el cual Cicern vincula con la idea de (dkaion koinn =
derecho comn), propia de la idea estoica de (oekymen = universalidad), que se
funda en la consociatio humana65.
Uno de los efectos ms palmarios de este avance hacia nuevos valores laicos y
universales, fue la progresiva expansin desde la fides del Derecho civil hacia la fides
bona y la bona fides, que se observa especialmente en los nuevos contratos consensuales
(internacionales y desprovistos de formas externas): la compraventa, el arrendamiento, la
sociedad y el mandato66.
62
Vid. RAWLS, J.: Derecho de Gentes y Una Revisin de la Idea de Razn Pblica, Paids, Barcelona,
2001.
63
KASER, M.: Ius Gentium, trad. F. Andrs Santos, Editorial Comares, Granada, 2004, p. 8.
64
Vid. POLANYI, K.; ARENSBERG, C.; PEARSON, H. (dirs.): Comercio y Mercado en los Imperios
Antiguos, Labor Universitaria, Barcelona, 1976.
65
Vid. KASER, M.: Ius Gentium, trad. F. Andrs Santos, Editorial Comares, Granada, 2004, p. 12.
66
KASER, M.: Ius Gentium, trad. F. Andrs Santos, Editorial Comares, Granada, 2004, pp. 19 a 29.
50
Esta actitud pragmtica del magistrado (propter utilitas publica) se plasm, en una
primera etapa en que el pretor se limitaba a ayudar al ius civile (adiuuandi gratia); ms
tarde, el pretor excedi los lmites del ius civile con el fin de suplir sus vacos (supplendi
gratia); y, finalmente, ante las situaciones iniquas a que poda dar lugar la sola aplicacin
del ius civile, el pretor intervino con el fin de corregir sus instituciones (corrigendi
gratia). De todo ello, da cuenta sintticamente el aserto del jurista clsico, Marciano, en D.
1.1.8. pr.: ius honorarium uiua uox est iuris ciuilis (el Derecho honorario es la voz viva
del Derecho civil).
Cabe advertir que no es del todo cierto lo que dice Papiniano, cuando seala
honorarium dicitur ad honorem praetorum sic nominatum (se dice honorario, as
nombrado, por el honor de los pretores). Si bien el pretor fue el magistrado que ms
contribuy a la formacin del ius honorarium, no fue el nico; cabe tener en cuenta el papel
(si bien restringido) muy relevante que cumplieron los ediles curules. En realidad, ius
honorarium es un trmino ms amplio que ius praetorium. Ejercer un honor (antes,
honos), equivale a ejercer una magistratura pblica. El desempeo de una magistratura
era gratuito u honorario, y de ah su denominacin honor. Por la misma razn, la carrera
poltica, desarrollada a travs de la jerarqua de las diferentes magistraturas pblicas, se
51
llamaba cursus honorum (el curso, o escalafn, de los cargos polticos); y, tambin, el
derecho los ciudadanos a ser titular de una magistratura se denominaba ius honorum
(derecho de los cargos polticos).
Podemos observar la fuerza de la intervencin del poder poltico del magistrado en
dos aspectos diversos: uno relativo al modus agendi (per formulas); y, otro, respecto a las
actiones. En cuanto al modus agendi, la intervencin pretoria dio lugar a dos tipos distintos
de iudicia (legitima y quae imperio continentur). Sobre ellos ya hemos tratado. Si bien la
distincin tiene importancia, esto no forma parte del ius honorarium; pues, en la poca del
procedimiento formulario, ius como Ordenamiento no se relaciona con el modus agendi,
sino con actio: la norma jurdica. Sern las actiones praetoriae las que informen el ncleo
del ius praetorium.
Las actiones praetoriae: las ficticias, las con transposicin de personas y,
especialmente, las denominadas actiones in factum conceptae, el ncleo del Derecho
pretorio. Todo esto se estudiar despus, en la clasificacin de las acciones.
ABSTRACTO.
IUS-
Vid., por todos, DORS, A.: Aspectos objetivos y subjetivos del concepto de ius, en Studi in Memoria di
Emilio Albertario, 2, Milano, Giuffr Editore, 1953, pp. 277 ss.
52
53
Por tanto, lo que la parte demandante obtena del pretor no era la solucin
definitiva del conflicto sino slo la datio actionis, la atribucin de una accin.
Poda ocurrir, eso s, que el pretor estimara adecuado denegare actionem, entonces la
parte quedaba desprovista de proteccin jurdica.Tomando el trmino accin en sentido
objetivo, puede decirse que el demandante ya nada poda pretender, pues quedaba sin
normas jurdicas que regularan su controversia; y, tomando la accin en sentido
subjetivo, el demandante quedaba sin autorizacin para perseguir su pretensin en juicio.
Acaso ahora se comprenda mejor que en el procedimiento formulario romano la
actio es un poder para obrar68, entendido como una permisin. Por esto ofrecimos
una definicin subjetiva de accin, estructurada desde el punto de vista del pretor: la
autorizacin que una persona llamada actor recibe del magistrado para someter la
decisin de su controversia a la decisin de un juez (apud iudicem, la fase
inmediatamente siguiente).
As, entonces, por un lado, sin actio no se puede reclamar nada frente al juez;
y, por otro, con su concesin, el magistrado slo delimita las normas concretas que
regulan la controversia, sin reconocer derecho alguno en concreto al demandante,
cuestin que queda entregada al juez69.
Se trata slo de un ius abstracto o hipottico (si paret). Es decir, como
hemos sealado al definir la accin: tan slo las normas jurdicas pertinentes para resolver
el conflicto. Dicha diccin del Derecho que daba contenido a la actio quedaba
plasmada en un documento escrito llamado formula (que le da nombre al procedimiento).
De ah: agere per formulas = actuar a travs de frmulas. Los juristas, al analizar
qu acciones y bajo qu respectos resultaban pertinentes para solucionar diferentes
conflictos privados, pensaban en el ius en este sentido70.
CONCRETO.
68
PUGLIESE, G.: Actio - Contestatio Litis, en Atti del Colloquio Romanistico-Canonistico (febraio 1978),
Librera Editrice della Pontificia Universit Lateranense, Roma, 1978, p. 339.
69
Vid. DI PIETRO, A.: Gayo. Institutas. Texto Traducido, Notas e Introduccin, Abeledo-Perrot, Buenos
Aires, 1993, p. 621 n. 1.
70
Vid., con la bibliografa all citada, PUGLIESE, G.: Actio - Contestatio Litis, en Atti del Colloquio
Romanistico-Canonistico (febraio 1978), Librera Editrice della Pontificia Universit Lateranense, Roma,
1978, pp. 346 y 347.
54
A partir de lo que hemos llamado ius abstracto o hipottico de la formula, se da
contenido a la accin. Y, en consecuencia, es en virtud de sta que se ventila propiamente
el iudicium. Este iudicium se desarrolla, obviamente, apud iudicem, frente al juez.
Hay que poner de relieve que esta segunda fase ya no es conducida por el poder poltico
que detenta el pretor; sino por un iudex, quien es slo un particular que ha recibido la
orden pretoria de resolver definitivamente la controversia (iudicatum) a travs de su
sententia.
Ahora, ntese que slo con el pronunciamiento de la sentencia, el demandante, en el
evento de vencer, ver reconocido su inters particular. Una vez dictaminado lo que se
nos debe en la sentencia, queda determinado lo que podramos denominar ius concreto
(el que efectivamente tiene) de la parte vencedora71.
Seguimos a KASER72, en cuanto a que cada sentencia constituye ius en lo que
hace a las partes. Esto no es as respecto de terceros. Pues la actio y, por tanto, la sententia,
slo regulan un caso concreto. Aunque tambin, por su valor como precedente, la sentencia
pudiere servir como ius en un sentido normativo si bien no vinculante, sino meramente
ilustrativo, para la decisin de otros juicios posteriores.
Pero debemos, sobre todo, dejar para la reflexin la opinin de DORS, quien al
recoger en parte la opinin del insigne alemn recin mencionado, formula una acepcin
del trmino ius como: lo que dictaminan los jueces. Nos parece acertado afirmar, con
l, que desde un punto de vista pragmtico en concreto, las personas no tienen ms
derechos que los que les son reconocidos en una sentencia.
71
55
ha de ser entendido como un derecho hipottico o abstracto; por cuanto el pretor no aprecia
la veracidad de los hechos de la causa.
Tambin poda ocurrir que el pretor estimara adecuado denegare actionem. Lo
cual tiene lugar en dos situaciones: a) si la accin solicitada no est prevista en el elenco
ofrecido por el Edicto; o, b) si a pesar de que est, razones de prudencia le llevan a pensar
que en determinado caso concreto no es oportuno concederla.
Ante la denegatio actionis, las partes quedaban desprovistas de un derecho que
dirimiera su conflicto y, especialmente, la parte demandante quedaba sin proteccin
jurdica; pues, sin actio no puede haber iudicium; y, sin iudicium, jams habr una
sentencia.
En consecuencia, en la forma mentis romana la pregunta fundamental es si un
individuo cuenta o no con una accin; y, no (como en la actualidad), si cuenta o no con
un derecho. Slo si se tiene una accin (que es ius en sentido abstracto), se puede llegar a
tener un derecho (ius en sentido concreto).
El jurista Celso, nos ha dejado, a travs de la recopilacin justinianea, una famosa
definicin actio:
Celso, 3 dig., D. 44. 7. 51:
Nihil aliud est actio quam ius, quod sibi debeatur,
iudicio persequendi.
No se debe entender aqu que la accin pone en movimiento un derecho que se tiene
previamente; sino que el derecho (ius abstracto) arranca a partir de la propia accin, y no se
concreta sino hasta la sentencia. As lo aclara Quintiliano, el importantsimo rhetor espaol
del siglo I d. C.:
Quintiliano, Institutio Oratoria 3. 6. 7373:
Habeo ius actionis: non habes Accipiat
enim actionem necne ad euentum pertinet, non ad
causam, et ad id quod pronuntiat iudex, non id
propter quod pronuntiat.
Vid. PUGLIESE, G.: Actio - Contestatio Litis, en Atti del Colloquio Romanistico-Canonistico (febraio
1978), Librera Editrice della Pontificia Universit Lateranense, Roma, 1978, p. 347.
56
para exigir a otro hacer o no hacer algo). No podemos ahondar aqu en esta visin
contempornea del Derecho; la cual visin, en cualquier caso, ha entrado en crisis y est en
franco retroceso.
Por ltimo, cabe hacer una advertencia. La centralidad de la accin en el
pensamiento jurdico romano es indiscutible: porque tengo una accin, puedo llegar a tener
un derecho. Lo cual se entiende en el contexto de su aproximacin procesalista al
fenmeno jurdico. Pero esto no implica que todo lo jurdicamente relevante comience
slo a partir de la accin. Es decir, que todo aquello que suceda antes de comenzar a
ventilarse la controversia in iure, carezca de carcter jurdico; como si fuese extra-, o pre-,
jurdico.
As, por ejemplo, un contrato de compraventa, o la adquisicin de la propiedad, o un
hurto son cuestiones, todas, que obviamente acaecen antes de la controversia; pues
ciertamente stas son hiptesis que podran dar lugar a una. Sin embargo, s son
jurdicamente relevantes. De la compraventa nacer inmediatamente, por ejemplo, la
obligacin de pagar el precio y la de entregar la posesin pacfica de la cosa; de la
adquisicin de propiedad nacer el ms pleno seoro jurdico sobre la cosa; y, del hurto, la
obligacin de pagar la pena y la de restituir lo hurtado. Afirmar la centralidad de la accin
consiste slo en decir que, por ejemplo, el vendedor no se pregunta si tiene derecho al
precio, sino que si acaso tiene una accin para exigir el precio; ni el dueo se pregunta si
tiene derecho de dominio sobre la cosa, sino que si acaso tiene una accin contra
cualquiera que no lo respete; ni la vctima del hurto se pregunta si tiene un derecho contra
el ladrn, sino que si acaso tiene una accin contra el ladrn. Pero nada de esto implica
reducir el alcance del Derecho exclusivamente a las controversias del proceso. Gayo nos
ilustra muy bien sobre el iter de la vinculacin jurdica.
Gayo 3. 180:
Tollitur adhuc obligatio litis contestatione, si
modo legitimo iudicio fuerit actum. nam tunc
obligatio quidem principalis dissoluitur, incipit
autem teneri reus litis contestatione. sed si
condemnatus sit, sublata litis contestatione
incipit ex causa iudicati teneri. et hoc est, quod
apud ueteres scriptum est ante litem contestatam
dare debitorem oportere, post litem contestatam
condemnari oportere, post condemnationem
iudicatum facere oportere.
57
dar (dare oportere). 2. Al producirse la litis contestatio, opera una sustitucin de la
obligacin. sta se extingue (disolvitur), en virtud de lo que se llama efecto consuntivo
de la litis contestatio. Y, ahora, las partes se vinculan jurdicamente por la propia
formula actionis perfeccionada con la litis contestatio (el ius abstracto; la norma jurdica
que regula la controversia). Por esto la obligacin del deudor (demandado), pasa a ser
aquella (hipottica, condicional) que reza la condemnatio de la frmula (condemnari
oportere), y no ya la del negocio u otra circunstancia original. 3. Ms tarde, con la efectiva
condena, la litis contestatio y la respectiva condemnatio de la frmula tambin son
sustituidas. Ahora las partes se vinculan por la sentencia (ius concreto); y el deudor
(condenado), est obligado a cumplir lo efectivamente juzgado (iudicatum facere oportere).
Una de las consecuencias de la centralidad de la accin es que los juristas romanos
tuvieran a las acciones por objeto de la creacin jurdica74. En efecto, debido a que el
procedimiento desencadenado por la actio fue la piedra angular de todo el sistema, las
fuentes permanentemente se preguntan por la accin (prius) y no por el derecho
(posterius).
As, tal como en el ambiente espaol ha insistido DORS, el Derecho Romano
debe considerarse un Derecho de Acciones. Y por ello, al hablar de ius civile, en
realidad nos referimos a las actiones civiles; al hablar de ius gentium, en realidad nos
referimos a las actiones iuris gentium; y, en fin, al hablar de ius honorarium, en realidad
nos referimos a las actiones honorariae.
Por lo mismo, la experiencia jurdica romana, desarrollada en torno a la creacin de
acciones (es decir, normas jurdicas para cada caso concreto), presenta un carcter prctico
o casuista que le ha permitido a KASER75 sealar con acierto que el Derecho Romano es
un Derecho del caso (Fallrecht). En esto coincidimos tambin con PURPURA76,
cuando apunta que la elaboracin jurdica se fundaba en un derecho fctico y concreto sc.
Derecho del caso basado en la actividad humana (actio) (un diritto fattuale e concreto
basato sull'attivit umana actio).
SCHULZ, plasm lo anterior en una famossima frase, cuya fuerza expresiva la ha
hecho habitual entre especialistas y estudiantes de Derecho Romano: Das Volk des Rechts
ist nicht das Volk des Gesetzes77 (El pueblo del Derecho no es el pueblo de la Ley).
El conocimiento jurdico romano tuvo carcter inductivo: el derecho (las acciones)
se elabor a partir de los casos particulares. Hoy, en cambio (por un ya milenario y
complejo entramado de influencias teolgicas y filosficas), se pretende que tiene carcter
deductivo. Tenemos Leyes de carcter general, desde las cuales se deduce la solucin
74
Vid., con la bibliografa all citada, PUGLIESE, G.: Actio - Contestatio Litis, en Atti del Colloquio
Romanistico-Canonistico (febraio 1978), Librera Editrice della Pontificia Universit Lateranense, Roma,
1978, pp. 346 y 347.
75
KASER, M.: Das altrmische Ius: Studien zur Rechtsvorstellung und Rechtsgeschichte der Rmer,
Vandenhoeck und Ruprecht, Gttingen, 1949, pp. 36 ss.
76
Vid., sobre fuentes del Derecho, PURPURA, G.: Luoghi del Diritto, Luoghi del Potere, AUPA 50 (2005)
pp. 247-268.
77
Principien des rmischen Rechts, ed. 1934 (= Principios del derecho romano, ed. 1990).
58
(nica) para los casos concretos. Por supuesto, esta visin tiene algunas ventajas (como la
simplicidad), pero presenta el inconveniente grave de imponerse dichas soluciones
generales, muchas veces injustamente, por sobre los casos particulares a cuyas
peculiaridades no ha atendido (ni puede atender). Sin contar con el grave escollo que
implica el que el Derecho actual est construido con herramientas del Derecho romano;
pues muchas veces esto provoca desarticulaciones del sistema; muchas de las cuales slo
logran ser superadas con el conocimiento romanista (tradicin romanista).
Bajo la acepcin romana de ius como lo que dictaminan los jueces, se
comprende por qu las fuentes hacen derivar (errneamente desde la perspectiva filolgica)
ius de iustitia, en Ulpiano, 1 inst., D. 1, 1, 1pr.: Iuri operam daturum prius nosse
oportet, unde nomen iuris descendat. est autem a iustitia appellatum: nam, ut eleganter
Celsus definit, ius est ars boni et aequi (El que ha de darse a la tarea jurdica debe saber
primero de dnde proviene la palabra ius. Es llamado as por la palabra justicia, pues,
como define elegantemente Celso, ius es la tcnica de lo bueno y de lo equitativo).
Por supuesto, los juristas romanos contaron con regulae o mximas (brocardos,
aforismos) que les economizaban sus explicaciones. De hecho, stas tambin eran de uso
frecuente por los abogados en el foro. Se trataba de proposiciones generales. Pero nadie
les atribua un valor generalmente obligatorio e inmutable, sino simplemente ilustrativo.
Por ejemplo:
Ulpiano, 7 disp., D. 41. 1. 35:
nemo errans rem suam amittit.
78
STEIN, P.: Le Droit Romain el LEurope. Essai dInterprtation Historique, Helbing & Lichtenhahn, Ble,
2003, p. X.
59
El pasaje habla por s solo. A diferencia de lo que ocurre hoy en que
deductivamente, desde la Ley (regla), se extrae el derecho para los casos particulares, para
los romanos es desde el Derecho (por tanto, las acciones) desde donde se extrae la regla
(induccin). Y, por ello, se atiende ms a la solucin justa que da el Derecho (acciones) a
cada caso concreto, que a la regla; la cual, en caso de resultar inadecuada para un caso
dado, simplemente es desatendida.
nicamente nos queda aclarar la aproximacin (quasi) que hace Sabino entre regula
y causae coniectio; pues con ello terminaremos de situar el papel de la regla en la
experiencia jurdica romana.
Segn sabemos por Gayo, la causae coniectio era (desde la poca del agere per
legis actiones, en adelante) la sntesis verbal de la causa que ofrecan las partes al juez al
inicio del iudicium.
Gayo, Inst. 4.15:
postea tamen quam iudex datus esset,
comperendinum diem, ut ad iudicem uenirent,
denuntiabant; deinde cum ad iudicem uenerant,
antequam apud eum causam perorarent, solebant
breuiter ei et quasi per indicem rem exponere;
quae dicebatur causae coniectio quasi causae suae
in breue coactio.
Anexo 2: Actio en la sistemtica de Gayo: agere como modus agendi y como actio en
sentido tcnico.
Instituciones de
Gayo
Quin
Qu
Cmo
Personae
(personas)
Modus Agendi
Res
(cosas)
Actiones
(acciones)
Cognitio extraordinem
60
Derecho Romano =
Derecho de acciones
61
IUS
SENTIDO OBJETIVO
SENTIDO FSICO
Lugar donde se dice el
Derecho
(fase in iure; in ius
vocatio) Deriva del
sentido objetivo
Iurisdictio:
Pretor urbano
(367 a. C.)
Pretor
peregrino
(242 a. C.)
Abstracto
Actio
La accin precede al
ius (porque tengo una
accin, tengo un
derecho)
PARTICULAR
(Posicin justa en el
orden social)
GENERAL
(Ordenamiento jurdico)
El sistema de
acciones fue
informando el
Derecho en
sentido general
Concreto
Sententia
Es un Derecho
casustico, o Derecho de
acciones
Ius civile
(aplicable a los
ciudadanos)
Ius civile
(en contraposicin al
ius honorarium)
Ius gentium
(aplicable a todos los
habitantes del
imperio)
Ius honorarium
(Edicto del pretor;
acciones ficticias, con
transposicin de
personas e in factum)
62
63
los gneros.
64
Cada una de estas expresiones tiene un sentido tcnico.
Dar: transferir el dominio de una cosa o, por extensin, constituir otro derecho.
Gayo 4, 4 primera parte: Sic itaque discretis actionibus certum est non
posse nos rem nostram ab alio ita petere: si paret evm dare oportere;
nec enim quod nostrum est, nobis dari potest, cum scilicet id dari nobis
intellegatur, quod <ita datur, ut> nostrum fiat; nec res, quae <nostra
iam est>, nostra amplius fieri potest.
79
Vid. DORS, A.: Derecho Privado Romano, EUNSA, Pamplona, 1997, p. 413.
Etimolgicamente, praestare viene de praes-stare, es decir, dar fianza o garantizar. La
utilizacin tcnica de praestare resulta difcil de traducir debido a la pluralidad de significados que puede
tener. Praestare habitualmente quiere decir responder (Haftung), sea cual sea el objeto de la prestacin
(Schuld) de la cual el deudor sea responsable. As se debe leer en expresiones tales como: dolum praestare
(responder de dolo), culpam praestare (responder de culpa), custodiam praestare (responder de custodia), o,
asimismo, periculum praestare (responder del riesgo). Vid. SILVA, A.: La Patrimonialidad de la Prestacin
y la Proteccin del Inters no Patrimonial (en el Derecho Romano y en la Dogmtica Jurdica Moderna),
Servicio de Publicaciones de la Universidad de Extremadura, Cceres, 2003, p. 58.
80
65
Por ello, la verdad es que el objeto de la prestacin puede reducirse simplemente
a dar o hacer.
En realidad, desde el momento que el cumplimiento de las obligaciones puede
buscarse a travs de la actio in personam -la cual eventualmente terminar en una sentencia
condenatoria del deudor-, puede decirse que el praestare est siempre presente en la
obligacin81.
Sin embargo, tambin hay un uso ms restringido del trmino praestare.
Se trata de la obligacin del vendedor relativa a entregar la cosa, asumiendo
funciones de garanta, especialmente, respecto de la posesin pacfica de la cosa por
parte del comprador.
La obligacin del vendedor no es dar, sino un hacer que especficamente
consiste en entregar -sin transferir el dominio ni constituir un derecho real-. Ahora
bien, luego de una notable evolucin histrica el vendedor termin por obligarse,
conjuntamente con la entrega, a garantizar al comprador la posesin pacfica de la cosa
vendida. Si el vendedor no era el dueo de la cosa vendida, poda aparecer el verdadero
propietario reclamndola de manos del comprador. En este caso, en ltimo trmino la
garanta o responsabilidad que implicaba la obligacin de praestare del vendedor
consista en que, si el verdadero dueo de la cosa venca judicialmente (eviccin), aqul
deba indemnizar al comprador por la prdida82.
Sin embargo, esto requiere una aclaracin, pues la explicacin escolar de Gayo no
se ajusta al sentido tcnico de condictio. No se puede atribuir ms que a una relajacin
del de lenguaje jurdico, que se seale que por la condictio pretendemos un deber de dar o
hacer: esto no es cierto.
81
La teora pandectista, planteada inicialmente por BRINZ, ofrece una visin dual de la obligatio: se
distingue entre Schuld (deuda) y Haftung (responsabilidad). Esta perspectiva tiene un gran valor como
herramienta explicativa; y, ciertamente, puede recurrirse a ejemplos romanos para explicarla. As, por
ejemplo, el filiusfamilias poda obligarse, es decir, poda asumir una deuda (Shuld); sin embargo, quien
responda por ella (pues contra l se diriga la accin), era el paterfamilias (Haftung). Sin embargo, la
distincin, tomada de la experiencia jurdica germnica, a pesar de poder ejemplificarse con instituciones de
nuestra especialidad, realmente no tiene reflejo dogmtico en la teora romana de la obligatio; en este
terreno, las fuentes dan la impresin de que imper un concepto unitario (no dual) donde no se puede separar,
ms que intelectualmente, Schuld y Haftung. Vid., por todos, FUENTESECA, M.: El Delito Civil en Roma y
en el Derecho Espaol, Tirant, Valencia, 1997, pp. 19 ss.
82
Vid. DORS, A.: Derecho Privado Romano, EUNSA, Pamplona, 1997, pp. 555 ss.
66
Gayo 3. 124 final: pecuniam autem creditam dicimus non solum eam,
quam credendi causa damus, sed omnem, quam tum, cum contrahitur
obligatio, certum est debitum iri, id est, <quae> sine ulla condicione
deducitur in obligationem; itaque et ea pecunia, quam in diem certum
dari stipulamur, eodem numero est, quia certum est eam debitum iri,
licet post tempus petatur. appellatione autem pecuniae omnes res in ea
lege significantur; itaque <et> si uinum uel frumentum aut si fundum uel
hominem stipulemur, haec lex obseruanda est83.
Puede decirse que las condictiones son aquellas acciones personales que se
fundan en deudas de dar una cosa cierta: una determinada suma de dinero (certa
pecunia) o algunas otras cosas determinadas (aliae certae res)84.
En estos casos, la relacin existente entre el acreedor y el deudor se llam
creditum; y, por tanto, se suele hablar de acciones crediticias como sinnimo de
condictiones.
De acuerdo con la forma mentis romana, el tratamiento del creditum se abord
desde el punto de vista de las acciones. El pretor se hizo cargo de stas (y otras acciones
similares) en su Edicto XVII, De Rebus Creditis, cuya primera rbrica sealaba: Si
certum petetur85 (Si se pide un objeto cierto)86. As, el Edicto XVII da cuenta de
varias hiptesis a partir de las cuales se reconoca una accin que recibi la denominacin
genrica de condictio87.
Las condictiones siempre corresponden a una obligacin de dar, tal como seala el
texto ya transcrito del propio Gayo, Instituciones 3, 124 final. Por ello, resulta evidente que
el primer texto citado (Gayo, Instituciones 4, 5 segunda parte) realiza un simplificacin
exagerada al sealar que todas las acciones personales, tanto las que tienen por objeto dar
como hacer, se llaman condictiones.
Las acciones personales son el gnero y las condictiones son slo una especie
dentro de ese gnero.
83
Vid. CASTRESANA, A.: Fides, Bona Fides: Un Concepto para la Creacin del Derecho, Tecnos, Madrid,
1991, pp. 47 ss.
84
Cfr., sobre el origen, Gayo, Instituciones 4, 17b, 18 y 19.
85
Cfr. RICCOBONO, S. (ed.): Fontes Iuris Romani Antejustiniani, pars prima, Leges, Edictum Perpetuum
Praetoris Urbani, S. A. G. Barbra, Florentiae, 1941, p. 354.
86
La etimologa originaria de creditum-credere, no es creer, confiar, sino certum dare (dar un objeto
cierto). A partir de esta base, credere lleg a significar en el Edicto certum petere (pedir un objeto cierto).
Vid. CASTRESANA, A.: Fides, Bona Fides: Un Concepto para la Creacin del Derecho, Tecnos, Madrid,
1991, pp. 37 ss.
87
Vid. DORS, A.: Derecho Privado Romano, EUNSA, Pamplona, 1997, pp. 447 ss.
67
Este error de Gayo, en todo caso, tendr una notable trascendencia histrica
Dentro de los negocios ms caractersticos que se regulan por la condictio se
encuentran: el mutuum (ya mencionado por Gayo en el texto transcrito), la stipulatio (slo
cuando engendre las obligaciones reguladas por la condictio) y la expensilatio88.
El mutuo es un prstamo de dinero, u otras cosas identificadas slo por su cuenta
peso o medida (como tal cantidad de trigo, vino, etc.), que corresponde a la categora de los
contratos reales (es decir, que se perfecciona por la entrega de la cosa).
88
Cfr. Cicero, Pro Q. Rosc. Com. 4, 13 y 5, 14; Formula Baetica, FIRA III, n 92. Vid. CASTRESANA, A.:
Reflexiones Sobre la Significacin Jurdica de Auctoritas, Credere y Pontifex a Propsito de las
Etimologas de A. Pariente, BIDR 91 (1988) pp. 427 ss.; CASTRESANA, A.: Fides, Bona Fides: Un
Concepto para la Creacin del Derecho, Tecnos, Madrid, 1991, pp. 46 ss.
89
Si mediante estipulacin se establece una obligacin de hacer, la accin no es la condictio sino la actio ex
stipulatu incerti. Vid. CASTRESANA, A.: La Estipulacin, en Derecho Romano de Obligaciones. Homenaje
al Profesor Jos Luis Murga Gener, Editorial Centro de Estudios Ramn Areces, Madrid, 1994, pp. 448.
68
interpretationem proprie transferri possit, quamuis dicatur a Graeca uoce
figurata esse.
La expensilatio es una forma de obligarse a travs de anotaciones en los libros de
cuenta que pertenece a la categora de los contratos literales (es decir, que se perfecciona
por la utilizacin de la escritura).
En los juicios desencadenados por una actio in rem, o vindicatio, el actor busca que
se le reconozca una situacin jurdica nuestra relacin directa e inmediata con la cosa,
en lenguaje de los pandectistas. Cabe advertir, que la sealada situacin jurdica de la cual
el demandante es titular, no slo viene establecida directamente sobre de alguna cosa
69
material (corporal)90, como en el dominio; sino tambin respecto de ciertos derechos o iura
(cosa incorporal)91 que recaen directamente sobre otra cosa; y, tambin, ciertas potestades
que el paterfamilias poda tener, por ejemplo, sobre la persona de los hijos92 o de la
mujer93.
Sin perjuicio de lo anterior, en nuestra explicacin sobre las acciones reales nos
referiremos al caso paradigmtico de la propiedad o dominio; cuya accin se llama
reivindicatoria. El ejercicio de nuestro derecho de propiedad se realiza directamente
por nosotros mismos: lo ejercemos directamente sobre el objeto de nuestra propiedad
(un fundo, un calendario, una manzana, etc.). No necesitamos de nadie ms. Si alguien
nos perturba en el ejercicio de nuestro derecho, por ejemplo, llevndose otro lo que es
nuestro pretendindose dueo, intentaremos (precisamente con una accin) que se nos
devuelva la cosa que nos pertenece. As, una vez devuelta, y restablecida nuestra
situacin jurdica, seguiremos ejerciendo, directamente, nuestro derecho.
Por ello, las actiones in rem, o vindicationes, no se refieren a un oportere
(deber) por parte de alguien determinado; pues el ejercicio de nuestro derecho no
requiere del cumplimiento de obligacin alguna. La cosa ya es nuestra. En las obligaciones
(acciones personales) hay un vnculo jurdico entre dos sujetos: acreedor y deudor. Si
el deudor no cumple, entonces el acreedor no podr verse satisfecho en su titularidad frente
a la deuda. En las acciones reales hay, en cambio, una situacin jurdica donde slo se
observa el titular y su derecho, de modo que no requiere de terceros para verse
satisfecho por su derecho real.
Gayo 4. 4 (primera parte):
Sic itaque discretis actionibus certum est non
posse nos rem nostram ab alio ita petere: SI
PARET EVM DARE OPORTERE, nec enim quod
nostrum est, nobis dari potest, cum scilicet id dari
nobis intellegatur, quod ita datur, ut nostrum fiat;
nec res, quae nostra iam est, nostra amplius fieri
potest.
Mediante la actio in rem slo se pretende que la persona que nos ha perturbado
en el ejercicio de nuestro derecho, alterando nuestra situacin jurdica, sea
condenada a dejar de hacerlo.
De esta forma, la frmula que contiene la accin establece, en la parte en que se
seala la pretensin del demandante (intentio), la situacin jurdica (res) que se
quiere restablecer; sin ms (ej. el fundo es mo). Se acciona directamente en o hacia la
cosa (agere in rem), pues la relacin jurdica alegada no comprende (ni requiere
90
70
comprender) a ningn otro sujeto determinado. Slo en la condena (condemnatio) aparece
el nombre del demandado; es decir, de quien nos interrumpi en el ejercicio de nuestra
situacin jurdica en el caso concreto94. Encontramos un ejemplo de actio in rem en Gayo,
Instituciones 4. 41, ya citado.
94
Con todo, si la vindicatio se diriga al reconocimiento de la situacin jurdica del potestad-habiente sobre un
hijo o una mujer en potestad (en el procedimiento simblico de la in iure cessio), la frmula no fijaba condena
por tratarse de cosa inaestimabilis. Vid. DORS, A.: Derecho Privado Romano, EUNSA, Pamplona, 1997,
p. 286.
71
Las frmulas correspondientes a estas acciones contienen una pretensin del
demandante (intentio) que alude al ius. Esto se detecta por la utilizacin de expresiones
tales como ser nuestro algo por el Derecho de los Quirites (nostrum aliquid esse ex
iure Quiritium), o, simplemente, tener derecho (ius esse), en las actiones in rem; y la
expresin oportere (deber) en las actiones in personam. Expresiones, todas, privativas
de las acciones in ius conceptae. Por ius, o ius civile, aqu se debe entender: tanto el
Derecho civil como el de gentes; en contraposicin, ambos, al Derecho honorario. En las
acciones honorarias hay una clase, entre varias, que no contiene estas palabras civiles: las
actiones in factum conceptae. Las veremos dentro de poco.
72
As ocurre, por ejemplo, cuando el comprador de una cosa mancipi95 no la ha
recibido por mancipatio96, sino por simple entrega (traditio)97. En estas circunstancias, si
un tercero entra en posesin de la cosa, el comprador, a pesar de no ser dueo, podr
intentar la restitucin en virtud de la accin reivindicatoria. Esto, gracias a la ficcin de
que ya ha transcurrido el tiempo necesario para la usucapio (un modo de adquirir las
cosas por su posesin durante cierto lapso de tiempo)98. Esta accin se llam accin
Publiciana.
Gayo 4. 36:
<Item usucapio fingitur in ea actione, quae
Publiciana uocatur>. datur autem haec actio ei,
qui ex iusta causa traditam sibi rem nondum usu
cepit eamque amissa possessione petit; nam quia
non potest eam ex iure Quiritium suam esse
intendere, fingitur rem usu cepisse, et ita, quas<i>
ex iure Quiritium dominus factus esset, intendit
<uel>ut hoc modo: IVDEX ESTO. SI QVEM
HOMINEM AVLVS AGERIVS EMIT <ET> IS EI
TRADITVS EST, ANNO POSSEDISSET, TVM SI
EVM HOMINEM, DE QVO AGITVR, EIVS EX
IVRE QVIRITIVM ESSE OPORTERET et reliqua.
73
efectos jurdicos de la compraventa en su propio patrimonio (como sera lo normal), su
carcter de representante opera haciendo que dichos efectos se radiquen directa e
inmediatamente en el patrimonio del representado; es decir, de quien le encarg celebrar la
compraventa (mandante).
En Roma s existi el contrato de mandato; aunque (en lenguaje moderno) no daba
lugar a la representacin directa, sino slo a la indirecta. Se trata de un contrato
consensual en virtud del cual una persona llamada mandante le encomienda a otra
llamada mandatario la gestin gratuita de uno o ms negocios propios o ajenos.
Gayo, Instituciones 3. 155:
Mandatum consistit, siue nostra gratia mandemus
siue aliena; itaque siue ut mea negotia geras siue
ut alterius, mandauerim, contrahitur mandati
obligatio, et inuicem alter alteri tenebimur in id,
quod uel me tibi uel te mihi bona fide praestare
oportet.
74
Gayo 3. 83: Cognitor autem certis uerbis in litem coram aduersario substituitur. nam
actor ita cognitorem dat: QVOD EGO A TE uerbi gratia FVNDVM PETO, IN EAM REM
LVCIVM TITIVM TIBI COGNITOREM DO; aduersarius ita: QVIA TV A ME FVNDVM
PETIS, IN EAM <REM> TIBI PVBLIVM MEVIVM COGNITOREM DO. potest, ut actor
ita dicat: QVOD EGO TECVM AGERE VOLO, IN EAM REM COGNITOREM DO;
aduersarius ita: QVIA TV MECVM AGERE VIS, IN EAM REM COGNITOREM DO; nec
interest, praesens an absens cognitor detur. sed si absens datus fu<er>it, cognitor ita erit,
si cognouerit et susceperit officium cognitoris.
Los procuratores, por su parte, son representantes procesales constituidos sin
solemnidades, sino por simple mandato, incluso sin la presencia ni el conocimiento del
adversario.
Gayo 4. 84:
Procurator uero nullis certis uerbis in litem
substituitur, sed ex solo mandato et absente et
ignorante aduersario constituitur; quin etiam sunt,
qui putant eum quoque procuratorem uideri, cui
non sit mandatum, si modo bona fide accedat ad
negotium et caueat ratam rem dominum
habiturum; quamquam et ille, cui mandatum
<est>, plerumque satisdare debet, quia saepe
mandatum initio litis in obscuro est et postea apud
iudicem ostenditur.
75
5.2.2.2.2. La responsabilidad del paterfamilias o amo por las deudas contradas por sus
hijos o esclavos. Actiones adiecticiae qualitatis.
Los filiifamilias (hijos en potestad) y los servi (esclavos), jurdicamente no
contaban con legitimacin para operar por s en el trfico. Cuando de facto lo hacan y
esto era frecuentsimo, intervenan como meros medios de adquisicin para el
paterfamilias o dominus. Y, de todo ello, resultaba que no se obligaban civilmente frente
a los terceros con quienes contrataran. En consideracin de esta circunstancia, el pretor
concedi varias acciones tendentes a hacer responsable (Haftung) al respectivo pater o
amo por las deudas (Schuld) contradas por aqullos.
El conjunto de estas acciones se conoce, desde poca medieval, como actiones
adiecticiae qualitatis. Puede decirse que este nombre se explica porque la virtud, o
cualidad, de estas acciones es agregar la responsabilidad del paterfamilias o amo en
los distintos negocios celebrados por el hijo o el esclavo.
Estas acciones fueron: i) la actio quod iussu; ii) la actio exercitoria; iii) la actio institoria;
iv) la actio de peculio; y, v) la actio de in rem verso.
La actio quod iussu es aquella en que se permite al acreedor perseguir la responsabilidad
del padre o amo por los negocios realizados por el hijo o el esclavo con su autorizacin
u orden (iussum)99. En estos casos, el padre o amo deba responder por el total de la
deuda. Debido a que el padre o amo haba autorizado el negocio, se estim justo
traspasarles los alcances jurdicos del asunto; dado que, econmicamente, el tercero haba
contratado en atencin a ste ms que a la persona del hijo o del esclavo.
Gayo 4. 70:
In primis itaque si iussu patris dominiue negotium
gestum erit, in solidum praetor actionem in patrem
dominumue comparauit, et recte, quia qui ita
negotium gerit, magis patris dominiue quam filii
seruiue fidem sequitur.
99
Si se hubiese tratado de sujetos jurdicamente capaces, esto hubiese sido un mandato. Pero, por la condicin
de los hijos y los esclavos, slo era una situacin prxima al mandato.
76
La actio institoria es aqulla que se da contra el dueo de algn comercio por
las deudas contradas en su gestin comercial por quien ste haba puesto (praepositus)
como administrador (institor); el institor poda ser un hijo o un esclavo, y, ms adelante,
incluso un esclavo ajeno o una persona libre.
En ambos casos, el exercitor o el dueo del comercio deba responder por el total
de la deuda, por razones anlogas a lo que ocurra en la hiptesis de la actio quod iussu.
Esto se comprende fcilmente, pues estos casos no son ms que hiptesis de un iussum
generalis (autorizacin general).
Vid. GARCA GARRIDO, M.: v. Peculium, en Diccionario de Jurisprudencia Romana, Dykinson, Madrid,
1993, pp. 272 y 273.
77
fundamento de la responsabilidad, en este caso, es evitar lo que hoy llamaramos
enriquecimiento sin causa que experimentara el pater o amo al no responder del
beneficio obtenido a costa de un tercero.
Gayo 4. 72: Est etiam de p<eculio e>t de in rem uerso actio a praetore
constitu<ta. lice>t enim negotium ita gestum sit cu<m> filio ser<uoue, ut>
neque uoluntas neque consens<us> patri<s dominiue inte>ruenerit, si quid
tam<en ex e>a re, q<uae cum illis gest>a est, in rem patris dom<iniue
u>ersu<m sit, quatenus in rem eius> uers<u>m fuerit, eate<nus datur
actio.> [<uersum autem quid sit, eget pl>ena interpr<e>t<a>t<i>o<ne>].
<at si nihil sit uersum, praeto>r dat action<em dvmtaxat de pecvlio, et
edictum ut>itur his uer<bis>. quod ed<ictum loquitur et de eo, qui dolo
malo peculium a>demerit. si igitur uerbi gratia ex hs x, quae seruus tuus a
me <mutua accepit, creditori tuo hs v soluerit> aut rem <necessariam,
puta familiae cibaria, hs v emerit> et re<l>i<qua v quolibet modo
consumpserit, pro v quidem in solidum damnari debes, pro ceteris v
eatenus, quatenus in peculio sit. ex quo scilicet apparet, si tota hs x in rem
tuam uersa fuerint, tota te hs x consequi posse; licet enim una est formula,
qua de peculio deque eo, quod in rem (patris) domini(ue) uersum sit, agitur,
tamen duas habet condemnationes. itaque iudex, apud quem ea formula
agitur, ante dispicere solet, an in rem (patris) domini(ue) uersum sit, nec
aliter ad peculii aestimationem transit, quam si aut nihil in rem (patris)
domini(ue) uersum intellegatur aut non totum>.
Nada impide que quien tenga la actio quod iussu, o la actio exercitoria, o la actio
institoria, prefieran intentar la actio de peculio o la actio de in rem verso. Sin embargo, las
dificultades probatorias (hay que probar la existencia y el valor del peculio; o bien, la
existencia de un beneficio y su importe), y, sobre todo, la limitacin de responsabilidad en
estas dos ltimas hacen que no resultara adecuado, en la prctica, seguir este camino.
Gayo 4. 74: Ceterum dubium non est, quin et is, qui iussu patris dominiue
contraxit cuique exercitoria uel institoria formula competit, de peculio aut
de in rem uerso agere possit; sed nemo tam stultus erit, ut qui aliqua illarum
actionum sine dubio solidum consequi possit, uel in difficultatem se deducat
probandi habere peculium eum, cum quo contraxerit, exque eo peculio posse
sibi satis fieri uel id, quod persequitur, in rem patris dominiue uersum esse.
78
NVMERII NEGIDII FILIOFAMILIAS TOGAM
VENDIDIT, QVA DE RE AGITVR, QVIQVID OB
EAM REM GAIVM FILIVM AVLO AGERIO
DARE FACERE OPORTET EX FIDE BONA,
EIVS IVDEX NVMERIVM NEGIDIVM PATREM
AVLO AGERIO CONDEMNATO, SI NON PARET
ABSOLVITO.
79
Gayo, Instituciones 4. 46 (primera parte):
Ceteras uero in factum conceptas uocamus, id est,
in quibus nulla talis intentio concepta est, <sed>
initio formulae nominato eo, quod factum est,
adiciuntur ea uerba, per quae iudici damnandi
absoluendiue potestas datur.
A pesar de que Gayo seale que en stas acciones no hay intentio (nulla talis
intentio concepta est), lo cual es cierto, igualmente corresponde aadir que, en realidad,
procesalmente la nominatio facti funciona casi de la misma manera que la intentio
idntica en cuanto a la pluris petitio101 y al efecto consuntivo de la litis contestatio en los
juicios de imperio102; distinta, en este ltimo punto, en los juicios legtimos103 (exceptio rei
iudicate vel in iudicium deductae). No podemos ahondar aqu en las diferencias
procesales. En el plano sustantivo, no hay intentio porque no se recoge el ius; lo cual es
tanto como decir que no estn (ni pueden estar) las palabras: meum esse ni oportere
(que son exclusivas del derecho civil)104. As, cuando el pretor daba valor vinculante a un
negocio, otorgando acciones in factum, el deudor tena la carga de cumplir, pero
tcnicamente no estaba obligado: slo hay obligacin all donde podemos decir
oportere.
Gracias a las actiones in factum conceptae, el pretor, desde la poca de la gran
expansin econmica de la urbs, fue tutelando nuevos negocios (nova negotia) que
aparecan en el mundo comercial; cuya regulacin se haba transformado en una
necesidad social. Tal fue la importancia de estas innovaciones introducidas por el pretor,
que algunos de estos nova negotia, dotados inicialmente slo de acciones in factum, con
el tiempo, llegaron a ser contar propiamente con acciones in ius. Esto quiere decir,
que el pretor les otorg, primero, actiones in factum, y, ms tarde, los juristas tambin les
reconocieron las propias. Las cuales, por provenir de stos, fueron in ius conceptae. As,
finalmente ciertos negocios contaron, en paralelo, tanto con actiones in factum conceptae
cuanto con actiones in ius conceptae.
Un claro ejemplo fue el depsito. Producto del desarrollo jurdico jurisprudencial
ste contrato real termin por contar con una accin in factum (la original) y, a la vez, con
acciones in ius (de buena fe).
Gayo 4. 47:
Sed ex quibusdam causis praetor et in ius et in
factum conceptas formulas proponit, ueluti
depositi et commodati. illa enim formula, quae ita
concepta est: IVDEX ESTO. QVOD AVLVS
AGERIVS APVD NVMERIVM NEGIDIVM
MENSAM ARGENTEAM DEPOSVIT, QVA DE
RE AGITVR, QVIDQVID OB EAM REM
101
80
NVMERIVM NEGIDIVM AVLO AGERIO DARE
FACERE OPORTET EX FIDE BONA, EIVS,
IVDEX, NVMERIVM NEGIDIVM AVLO AGERIO
CONDEMNATO. SI NON PARET, ABSOLVITO,
in ius concepta est. at illa formula, quae ita
concepta est: IVDEX ESTO. SI PARET AVLVM
AGERIVM APVD NVMERIVM NEGIDIVM
MENSAM ARGENTEAM DEPOSVISSE EAMQVE
DOLO MALO NVMERII NEGIDII AVLO AGERIO
REDDITAM NON ESSE, QVANTI EA RES ERIT,
TANTAM PECVNIAM, IVDEX, NVMERIVM
NEGIDIVM AVLO AGERIO CONDEMNATO. SI
NON PARET, ABSOLVITO, in factum concepta
est. similes etiam commodati formulae sunt.
105
Gayo 4. 110 y 111: Quo loco admonendi sumus eas quidem actiones, quae
ex lege senatusue consultis proficiscuntur, perpetuo solere praetorem
accommodare, eas uero, quae ex propria ipsius iurisdictione pendent,
plerumque intra annum dare. 111. Aliquando tamen <et> per<petuo eas
dat, uelut quibus> imitatur ius legitimum, quales sunt eae, quas <bonorum
posse>ssoribus ceterisque, qui heredis loco sunt, <accommodat. fur>ti
quoque manifesti actio, quamuis ex ipsius praetoris iurisdictione
proficiscatur, perpetuo datur; et merito, cum pro capitali poena pecuniaria
constituta sit.
81
Segundo, la nominatio facti de las acciones in factum no hay referencia a un
oportere (deber), sino que esto se observa nicamente en las acciones personales in ius.
Tcnicamente, en estricto rigor, las acciones in factum no sirven para exigir una
obligacin; slo hay propiamente obligacin cuando la prestacin puede exigirse a
travs de una actio (in personam) in ius.
De otro lado, se debe poner de relieve que las acciones in factum fueron una gran
herramienta para el desarrollo y la madurez jurdica en la experiencia romana.
Gracias a ellas, el pretor, desde la poca de la gran expansin econmica de la
urbs, fue tutelando nuevos negocios (nova negotia) que aparecan en el mundo comercial
y cuya regulacin se haba transformado en una necesidad social. Por ello, ms all de las
diferencias tcnicas entre la accin in ius y la accin in factum, debe decirse que estas
ltimas, como el conjunto de todas las creaciones pretorias, termin por considerarse ius, en
cuanto ordenamiento: ius praetorium106.
106
MIQUEL, J.: Derecho Privado Romano, Marcial Pons, Madrid, 1992, pp. 35 a 37.
82
Segn este criterio, clasificaremos las acciones en:
a) actiones rem tantum.
b) actiones poenam tantum, o penales.
c) actiones rem et poenam, o mixtae.
TANTUM.
Esta clasificacin se refiere a las acciones por las que se persigue propiamente el
valor del asunto disputado; ya sea el valor del fundo de nuestra propiedad que est en
posesin de otro, el dinero que nos deben por un mutuo, la cosa que hemos comprado y no
nos ha sido entregada, etc.
En consecuencia, las acciones rem tantum persiguen una compensacin
equivalente a la perdida o perjuicio experimentado por el demandante; segn Paulo 1,
ad ed., D. 44, 7, 35, pr.: quibus persequimur quod ex patrimonio nobis abest
(aqullas por las que se persigue lo que falta en nuestro patrimonio)107.
De acuerdo a los textos gayanos transcritos, se puede decir que las acciones rem
tantum son:
a)
b)
Como caracterstica, cabe sealar que las acciones rem tantum son, por regla
general, transmisibles a los herederos:
Este punto es expuesto por Gayo en sentido negativo (es decir, sealando slo los
casos excepcionales). Ledo el texto, entonces, sensu contrario, tenemos que las acciones
107
Vid. ZIMMERMANN, R.: The Law of Obligations. Roman Foundations of the Civilian Tradition, Oxford
University Press, Oxford, 1996, p. 919.
83
reales y las personales-contractuales son generalmente transmisibles, tanto respecto
del demandante como del demandado.
Veamos ahora las caractersticas y, sobre todo, cmo se fija el monto en cada una de
ellas:
108
Gayo, Instituciones 4, 41, primera parte: Intentio est ea pars formulae, qua
actor desiderium suum concludit, uelut haec pars formulae: SI PARET
NVMERIVM NEGIDIVM AVLO AGERIO SESTERTIVM X MILIA DARE
OPORTERE.
Gayo, Instituciones 4, 43, primera parte: Condemnatio est ea pars formulae, qua iudici condemnandi absoluendiue potestas permittitur, uelut
Hemos excluido, de acuerdo al plan del curso, la actio certi ex testamento. Vid. GUZMN, A.: Derecho
Privado Romano, 1, Editorial Jurdica de Chile, Santiago, 1997, p. 143.
84
haec pars formulae: IVDEX, NVMERIVM NEGIDIVM AVLO AGERIO
SESTERTIVM X MILIA CONDEMNA. SI NON PARET, ABSOLVE.
ii) La condictio derivada de una deuda de dar un objeto cierto exige que el juez
haga una operacin destinada a valorar la cosa litigiosa. El nombre de dicha operacin
es: litis aestimatio109.
En estos casos, el iudicium desencadenado por la condictio contaba con un
parmetro temporal para determinar el quantum (valor) de la condena.
Dicho parmetro temporal para determinar el quantum se expresaba as:
QUANTI EA RES EST (de cuanto vale el asunto)110.
Est, en presente, se refera al valor objetivo de la deuda en el momento
procesal de la litis contestatio, que se produca al final de la fase in iure111.
5.3.1.1.b. Acciones restitutorias.
Existen ciertos negocios, correspondientes a los contratos reales, en que se
engendra una obligacin de restituir (reddere) una cosa.
A diferencia de lo que ocurre en el mutuo, que tambin es un contrato real, la
entrega de la cosa, que perfecciona el contrato, no importa la transferencia de la
propiedad; se trata de una simple entrega por la que no se pierde el dominio. Por lo tanto,
la restitucin consista, consecuentemente, en una obligacin de hacer: simple entrega.
Los contratos reales a que nos referimos son el depsito, el comodato y la prenda112.
El depsito es un contrato real y gratuito en virtud del cual una persona
llamada depositante le entrega una cosa a otra llamada depositario, para que ste la
guarde y se la restituya cuando se la pida.
109
85
llama as porque se pone; de hecho, la preposicin de refuerza el
significado de depsito, para demostrar que todo el encargo est
encomendado a su fidelidad en lo que respecta a la custodia de la cosa).
El comodato, o prstamo de uso, es un contrato real y gratuito en virtud del
cual una persona llamada comodante le entrega una cosa inconsumible a otra persona
llamada comodatario, para que ste la use y despus se la restituya.
La prenda es un contrato real de garanta en virtud del cual una persona
llamada pignorante entrega una cosa a otra llamada acreedor pignoraticio, para que
la retenga hasta que se cumpla una obligacin previa, propia o ajena.
Adems de otras acciones que en alguno de estos casos se reconocieron en la
experiencia jurdica romana, todas estas obligaciones de reddere se podan exigir a travs
de las correspondientes acciones personales in factum conferidas por el pretor: actio
depositi, actio commodati y actio pigneraticia.
El quantum de la condena condicional se fijaba de acuerdo al criterio QUANTI
EA RES ERIT (de cuanto valdr el asunto).
Erit, en futuro, se refiere al valor de la cosa al momento de la dictarse la
sentencia.
5.3.1.1.c. Actio ex stipulatu incerta.
La stipulatio, como modo general de obligarse, no slo serva para hacer nacer
obligaciones relativas exigibles por medio de una condictio. Tambin es posible estipular
sobre un incertum: dar un objeto incierto, o un hacer.
As, por ejemplo, si digo Prometes que me ser dada la mitad de tu prxima
cosecha de manzanas?. S, prometo!. En este caso la obligacin es de dare un objeto
incierto; habr que esperar hasta que se produzca la cosecha para saber a cunto asciende
y, en consecuencia, cul es la mitad. Si digo Prometes que irs a Asia?, S, prometo!.
En este caso la obligacin de es facere, lo cual evidentemente es un objeto incierto.
En estos casos, la accin se denomina actio ex stipulatu incerta. Y su frmula
seala lo siguiente:
Gayo, Instituciones 4, 136: Item admonendi sumus, si cum ipso agamus, qui
incertum promiserit, ita nobis formulam esse propositam, ut praescriptio
inserta sit formulae loco demonstrationis hoc modo: IVDEX ESTO. QVOD
AVLVS AGERIVS DE NVMERIO NEGIDIO INCERTVM STIPVLATVS EST,
CVIVS REI DIES FVIT, QVIDQVID OB EAM REM NVMERIVM
NEGIDIVM AVLO <AGERIO> DARE FACERE OPORTET et reliqua.
86
El parmetro para fijar la condena se quiquid ob eam rem dare facere oportet
(todo lo que por este asunto el objeto de la estipulacin debe dar o hacer).
En otras palabras, el quantum de la condena tambin se fija segn quanti ea res,
pero sin sealar un momento procesal preciso, (quiquid = todo lo que), como en los
otros casos.
5.3.1.1.d. Acciones de buena fe.
Las acciones de buena fe son correlativas a los juicios de buena fe.
Gayo 4. 62: Sunt autem bonae fidei iudicia haec: ex empto uendito, locato
conducto, negotiorum gestorum, mandati, depositi, fiduciae, pro socio,
tutelae, rei uxoriae.
Pues bien, lo que tienen en comn entre s los juicios de buena fe, en general, y los
contratos consensuales, en particular, es que se trata de obligaciones recprocas. Es decir,
ambas partes son, a la vez, acreedoras y deudoras la una de la otra. Esto impone una
gran diferencia (adems de la propia consensualidad) respecto de los contratos, ya
revisados, que dan lugar a las condictiones, pues en ellos se genera una sola obligacin (de
forma que slo una de las partes resulta acreedora de la otra).
Gayo 3. 137: Item in his contractibus alter alteri obligatur de eo, quod
alterum alteri ex bono et aequo praestare oportet, cum alioquin in uerborum
obligationibus alius stipuletur alius promittat et in nominibus alius
expensum ferendo obliget alius obligetur.
87
La relacin recproca que se observa en los negocios que cuentan con acciones de
buena fe es denominada, por Laben, como (synallagma = sinalagma).
Ulpiano, 11 ad ed., D. 50. 16. 19: Labeo libro primo praetoris urbani
definit, quod quaedam 'agantur', quaedam 'gerantur', quaedam
'contrahantur': et actum quidem generale uerbum esse, siue uerbis siue re
quid agatur, ut in stipulatione uel numeratione: contractum autem ultro
citroque obligationem, quod Graeci uocant, ueluti
emptionem uenditionem, locationem conductionem, societatem: gestum rem
significare sine uerbis factam (Laben, 1 ad ed., define aquello que
corresponde a actuarse, lo que corresponde a gestionarse y lo que
corresponde a contraerse: acto es una expresin genrica, ya se haga
mediante uso de palabras o slo obrando, como la estipulacin o la entrega
de dinero; contrato en cambio es la obligacin recproca, que los griegos
llaman sinalagma, como la compraventa, la locacin conduccin, la
sociedad; gestin quiere decir lo que se hace sin uso de palabras.
Gayo 3. 137: Item in his contractibus alter alteri obligatur de eo, quod
alterum alteri ex bono et aequo praestare oportet, cum alioquin in uerborum
obligationibus alius stipuletur alius promittat et in nominibus alius
expensum ferendo obliget alius obligetur.
113
Vid., desde una perspectiva ms bien crtica, CARDILLI, R.: Bona Fides: Tra Storia e Sistema, G.
Giappichelli Editore, Torino, 2004, p. 52.
88
Ulpiano, 29 ad Sab., D. 50. 17. 23: quod Celsus putat non ualere, si
conuenerit, ne dolus praestetur: hoc enim bonae fidei iudicio contrarium
est: et ita utimur. (lo que piensa Celso acerca de que no vale si se
conviene no responder por dolo, pues es contrario a los juicios de buena fe, y
as estilamos).
Respecto del monto perseguido en el juicio en virtud de las acciones de buena fe, se
debe sealar que ste resulta, evidentemente, incierto, pues se debe observar globalmente
el equilibrio del negocio antes de sealar el contenido preciso de cada prestacin de las
partes.
Por ello, en la frmula el contenido de la obligacin queda entregado al arbitrio
del juez. Se seala, simplemente, quiquid ob eam rem dare facere oportet ex fide
bona (todo lo que por este asunto debe dar o hacer de acuerdo con la buena fe).
De esta forma, no cabe en este caso ms que proceder a la operacin de la litis
aestimatio.
GUZMN, A.: Derecho Privado Romano, 1, Editorial Jurdica de Chile, Santiago, 1997, p. 143.
DORS, A.: Derecho Privado Romano, EUNSA, Pamplona, 1997, p. 120.
89
116
90
Al juez se le ordena condenar QVANTI EA RES ERIT (de cuanto valdr el
asunto).
Erit, en futuro, se refiere al valor de la cosa al momento de la dictacin de la
sentencia.
Estas acciones buscan, en general, el castigo del ofensor a travs de una pena
pecuniaria117: de ah que se trate, precisamente, de acciones penales.
Se trata de las acciones procedentes de los delitos. As, por ejemplo, el hurto
(furtum), las injurias (iniuriae) y el robo con violencia (vi bonorum raptorum) y el dao
injusto (damnum iniuria datum).
Las acciones penales, civiles y pretorias, son intransmisibles desde el punto de
vista pasivo; esto es: no se transmiten a los herederos del ofensor despus de su
muerte. Pero, del otro lado, s son transmisibles a los herederos de la vctima (excepto
la accin por injurias).
Gayo 4. 112: Non omnes <autem> actiones, quae in aliquem aut ipso iure
<conpe>tunt aut a praetore dantur, etiam in heredem aeque conpetunt aut
dari solent. est enim certissima iuris regula ex malefici<is> poenales
actiones in heredem nec conpetere nec dari sol<ere>, uelut furti, ui
bonorum raptorum, iniuriarum, damni iniuriae. sed heredi . . . . dem
[uidelicet actoris] huiusmodi actiones competunt nec denegantur, excepta
iniuriarum actione et si qua alia similis inueniatur actio.
En las acciones penales, y aunque tengan por objeto fijar una pena y no el perjuicio
del demandante, se debe realizar tambin una litis aestimatio tomando como base del
clculo el dao provocado.
Provisionalmente, para efectos de esta parte de la materia, tendremos en especial
consideracin slo el hurto.
El parmetro, en este caso, se refiere con la formulacin QVANTI EA RES FUIT
(de cuando vala el asunto).
FVIT, en pasado, se refiere al momento de la comisin del ilcito.
117
Vid., referido al Derecho Penal, DE ROBERTIS, F. M.: La Funzione della Pena nel Diritto Romano, en
Studi in Onore di Siro Solazzi, Casa Editrice Dott. Eugenio Jovene, Napoli, 1948, pp. 169 ss.
91
Sobre esa base se establece, por ejemplo, la pena del hurto (no manifiesto) que
asciende hasta el doble del valor de la cosa hurtada.
Gayo 3. 190: Nec manifesti furti poena per legem <xii> tabularum dupli
inrogatur, eamque etiam praetor conseruat.
Una alternativa se presenta, eso s, cuando el delito fue cometido por un hijo bajo
potestad o un esclavo. Se trata de las acciones noxales.
El demandado ser, en stos casos, el padre o amo del hijo en potestad o el
esclavo responsable. En virtud de las acciones noxales, ste puede elegir entre la condena
pecuniaria o entregar al hijo o al esclavo.
Gayo 4. 77: Omnes autem noxales actiones caput sequuntur. nam si filius
tuus seruusue noxam commiserit, quamdiu in tua potestate est, tecum est
actio; si in alterius potestatem peruenerit, cum illo incipit actio esse; si sui
iuris coeperit esse, directa actio cum ipso est, et noxae deditio extinguitur.
ex diuerso quoque directa actio noxalis esse incipit. nam si pater familias
noxam commiserit et is se in adrogationem tibi dederit aut seruus tuus esse
coeperit, <quod> quibusdam casibus accidere primo commentario
tradidimus, incipit tecum noxalis actio esse, quae ante directa fuit.
De otro lado, por la misma razn ya apuntada, el hijo o esclavo delincuente se puede
entregar incluso si ha muerto.
Los delitos en los que operan las acciones noxales son: hurto, dao injusto, injuria
y robo con violencia.
92
Gayo 4. 76: Constitutae sunt autem noxales actiones aut legibus aut edicto
praetoris: legibus, uelut furti lege xii tabularum, damni iniuriae lege
Aquilia; edicto praetoris, uelut iniuriarum et ui bonorum raptorum.
Gayo 4. 4 segunda parte: plane odio furum, quo magis pluribus actionibus
teneantur, receptum est, ut extra poenam dupli aut quadrupli rei recipiendae
nomine fures etiam hac actione teneantur: si paret eos dare oportere,
quamuis sit etiam aduersus eos haec actio, qua rem nostram esse petimus.
Las acciones rem et poenam, o mixtae119, son aquellas que, si bien buscan una
compensacin por el dao sufrido por el demandante, a la vez implican un castigo
para el demandado120.
La condena a que pueden dar lugar consiste en un mltiplo del objeto del juicio121.
As ocurre, por ejemplo, con ciertas acciones que crecen al doble en casos de
infitiatio; es decir, la resistencia injustificada a la reclamacin del demandante que
luego resulta vencedor122.
118
GUZMN, A.: Derecho Privado Romano, 1, Editorial Jurdica de Chile, Santiago, 1997, p. 182.
Cfr. Justiniano, Instituciones 4, 6, 19.
120
Contra: GUZMN, A.: Derecho Privado Romano, 1, Editorial Jurdica de Chile, Santiago, 1997, p. 182.
121
Vid. ZIMMERMANN, R.: The Law of Obligations. Roman Foundations of the Civilian Tradition, Oxford
University Press, Oxford, 1996, pp. 919 y 920.
122
As se estableci para ciertos casos. Cfr. Gayo, Instituciones 4, 171: <Temeritas tam agentium quam
eorum cum quibus agitar, coerceri modo> pecuniaria poena modo iurisiurandi religione <modo metu
infamiae> coerce<tur>, eaque praetor ideo- aduersus in<fitiantes ex quibusdam> causis dupli actio
constituitur, uelut si iudicati aut depensi aut damni iniuriae aut legatorum per damnationem relictorum
nomine agitur. ex quibusdam causis sponsionem facere permittitur, uelut de pecunia certa credita et pecunia
constituta, sed certae quidem creditae pecuniae tertiae partis, constitutae uero pecuniae partis dimidiae. Los
casos mencionados por el texto son la actio iudicati, de la actio depensi (tambin tratada en Gayo,
Instituciones 3, 127: In eo quoque par omnium causa est, quod si qui<d> pro reo solueri<n>t, eius
119
93
in rem (vindicationes)
intentio referida a una
res = situacin
jurdica, cuyo titular
ejerce por s solo
Paradigma = propiedad
actio reivindicatoria
Actiones
in personam
contrato
reciperandi causa habe<n>t cum eo mandati iudicium; et hoc amplius sponsores ex lege Publilia propriam
habent actionem in duplum, quae appellatur depensi.); la actio damni iniuriae legis Aquiliae (tambin
tratada en Gayo, Instituciones 3, 216: Qua et ipsa parte legis damni nomine actionem introduci manifestum
est; sed id caueri non fuit necessarium, cum actio mandati ad eam rem sufficeret; nisi quod ea lege aduersus
infitiantem in duplum agitur.); y la del legado per damnationem (tambin tratado en Gayo, Instituciones 2,
282: Item si legatum per damnationem relictum heres infi<ti>etur, in duplum cum eo agitur; fideicommissi
uero nomine semper in simplum persecutio est.). Ahora bien, la actio damni iniuriae de la Ley Aquilia no
pertenece a esta categora slo por la razn indicada por Gayo; debe inclursela, adems debido a que no slo
se busca el valor de la cosa daada, sino el mayor valor de la cosa dentro del ao o de los treinta das. As se
observa en el propio Gayo, Instituciones 3, 210: Damni iniuriae actio constituitur per legem Aquiliam, cuius
primo capite cautum est, <ut> si quis hominem alienum alienamue quadrupedem, quae pecudum numero
sit, iniuria occiderit, quanti ea res in eo anno plurimi fuerit, tantum domino dare damnetur; Gayo,
Instituciones 3, 214: Quod autem adiectum est in hac lege 'quanti in eo anno plurimi ea res fuerit', illud
efficit, si clodum puta aut luscum seruum occiderit, qui in eo anno integer fuerit, <ut non quanti clodus aut
luscus, sed quanti integer fuerit>, aestimatio fiat; quo fit, ut quis plus in<ter>dum <con>sequatur, quam ei
damnum datum est; Gayo, Instituciones 3, 217: Capite tertio de omni cetero damno cauetur. itaque si quis
seruum uel eam quadrupedem, quae <pecudum numero est, uulnerauerit siue eam quadrupedem, quae>
pecudum numero non est, uelut canem, aut feram bestiam, uelut ursum, leonem, uulnerauerit uel occiderit,
hoc capite actio constituitur. in ceteris quoque animalibus, item in omnibus rebus, quae anima carent,
damnum iniuria datum hac parte uindicatur. si quid enim ustum aut ruptum aut fractum <fuerit>, actio hoc
capite constituitur, quamquam potuerit sola rupti appellatio in omnes istas causas sufficere; ruptum <enim
intellegitur, quod quoquo modo corruptum> est; unde non solum usta aut rupta aut fracta, sed etiam scissa
et collisa et effusa et quoquo modo uitiata aut perempta atque deteriora facta hoc uerbo continentur; Gayo,
Instituciones 3, 218: Hoc tamen capite non quanti in eo anno, sed quanti in diebus xxx proxumis ea res
fuerit, damnatur is, qui damnum dederit. ac ne 'plurimi' quidem uerbum adicitur; et ideo quidam putauerunt
liberum esse iudici ad id tempus ex diebus xxx aestimationem redigere, quo plurimi res fuit, uel ad id, quo
minoris fuit. sed Sabino placuit proinde habendum ac si etiam hac parte 'plurimi' uerbum adiectum esset;
nam legis latorem contentum fuisse, <quod prima parte eo uerbo usus esset>. Vid. DI PIETRO, A.: Gayo.
Institutas. Texto Traducido Notas e Introduccin, Abeledo-Perrot, Buenos Aires, 1993, p. 627 n. 9.
94
intentio referida a
una persona
determinada = a
la persona del
obligado o
deudor.
Schuld
(deuda)
Condictio:
actio in personam para
exigir obligaciones de dar
una cantidad cierta de
dinero u otro objeto cierto
(creditum)
obligaciones
delito
Prestar
Sentido restringido:
obligacin del vendedor
Sentido amplio:
responsabilidad
Haftung
2.civiles
ficticias
Actiones
honorariae
- acciones edictales
- acciones decretales
frmula in ius
conceptae
(con referencia
al ius).
con transposicin de
persona (o de condena)
in factum conceptae:
con referencia a un hecho
representacin indirecta:
- representante procesal.
- actiones adiecticiae qualitatis.
95
nominatio facti
tcnicamente, no se exige
una obligacin (oportere).
3.crediticias:
quanti ea res est
personalescontractuales
restitutorias:
quanti ea res erit
ex stipulatu incerta:
quanti ea res
rem tantum
de buena fe:
id quod interest
R. G.:
transmisibles
reales
(vindicationes)
Actiones
mltiplo, segn
quanti ea res fuit
(hurto)
poenam tantum
R.G.: intransmisibles a
herederos del ofensor
penales-honorarias:
R. G.: anuales.
Casi todas las dems
son perpetuas.
Ej.:
rem et poenam
infitiatio.
tantum
(mixtae)
La formula
es un
documento escrito que el Magistrado otorga a las partes en la
fase in iure, para ser abierto, despus, en la fase apud iudicem, frente al juez.
Materialmente, consiste en una doble tablilla de cera escrita en su parte interna y
reproducida en su parte externa; la parte interna va sellada por las partes y testigos en la
fase in iure, para ser abierta despus ante el juez123.
123
96
Gayo 4. 44 primera parte: Non tamen istae omnes partes simul inueniuntur;
sed quaedam inueniuntur, quaedam non inueniuntur.
GUZMN, A.: Derecho Privado Romano, 1, Editorial Jurdica de Chile, Santiago, 1996, p. 132.
Vid. GUZMN, A.: Derecho Privado Romano, 1, Editorial Jurdica de Chile, Santiago, 1996, p. 134.
97
Las partes ordinarias de la formula, segn el orden en que las estudiaremos, son:
a) la intentio;
b) la condemnatio (con la alternativa de la clusula arbitraria);
c) la demonstratio; y,
d) la adiudicatio
98
Lo que Gayo denomina desiderium (deseo) del actor, debe entenderse como la
relacin jurdica alegada que ste desea probar. Esta puede ser:
a) una obligacin; o,
b) una situacin jurdica de la que el titular se beneficia directamente, como la
propiedad.
Por supuesto, fuera de la lgica procesal, el deseo ltimo del actor, su finalidad, es
directamente obtener la condena del demandado.
Pero desde la lgica procesal el demandante alega su justa posicin jurdica (que
est sealada en la intentio), y es, por tanto, esto lo que trata de probar; el despliegue del
demandante en juicio no tiene por objeto directo la condena, sino que sta es slo el
resultado, la consecuencia indirecta, de haber acreditado su justa posicin.
Dicho de otra forma: lo nico que puede pretender el demandante, por s mismo,
es que se tenga por cierta la relacin jurdica alegada; el que sea o no efectivamente
condenado el demandado, si bien es en alguna medida tambin un desiderium del actor,
es algo que no depende de l solo, sino de la opinin del juez127.
En general, la intentio se clasifica en:
a) intentio certa; y,
b) intentio incerta.
La intentio certa es aquella que seala una relacin jurdica que recae sobre un
objeto determinado.
Puede corresponder a:
a) una actio in rem o una actio in personam referida a una cosa especfica
(como el esclavo Estico, o el fundo Tusculano); o,
b) una actio in personam referida a una determinada cantidad de una cosa
genrica (como cierta cantidad de dinero, o tal cantidad de trigo, o tantos
litros de aceite).
En los ejemplos de intentio que nos presentaba Gayo 4. 41, el primero y el ltimo
corresponden a intentiones certae.
A su vez, dependiendo de si se enuncia la causa o fundamento de la relacin
jurdica alegada, la intentio certa se puede subclasificar en:
127
Vid., contra, GUZMN, A.: Derecho Privado Romano, 1, Editorial Jurdica de Chile, Santiago, p. 135.
99
a) causal; o,
b) abstracta.
La intentio causal es aquella en que se enuncia la causa o fundamento de la
relacin jurdica alegada.
La intentio abstracta es aquella en que no se enuncia la causa o fundamento de
la relacin jurdica alegada128.
As, las actiones in rem son siempre abstractas. Tomando como ejemplo la
reivindicatio, se advierte que nunca se indica la causa o fundamento por la que la cosa
pretendidamente lleg a ser propiedad del demandante, sino que nicamente se indica el
hecho de que le pertenece.
Vid. GUZMN, A.: Derecho Privado Romano, 1, Editorial Jurdica de Chile, Santiago, pp. 139 y 140.
Cfr. GUZMN, A.: Derecho Privado Romano, 1, Editorial Jurdica de Chile, Santiago, p. 139.
100
Puede corresponder a:
a) una actio in rem que recaiga sobre una parte indeterminada de una cosa
especfica (como en el caso excepcional de una actio in rem referida a una
parte incierta de la cosa respecto de la cual se tiene, por ejemplo, la
propiedad130, o una accin divisoria); o,
b) una actio in personam por la cual se persiga una obligacin de dar una
cantidad indeterminada de cosas genricas, una obligacin de hacer y,
siempre, de una obligacin de buena fe.
Por tratarse de un objeto indeterminado resulta imposible designarlo en la intentio
ms que con quiquid dare facere oportere (todo lo que deba dar o hacer).
En rigor, todas estas intentiones incertae son abstractas, pero el total de la frmula
no. Lo anterior se debe a que todas las acciones con intentio incerta requieren de
demonstratio.
101
102
Hay condena cierta cuando en ella aparece la suma determinada a la que el juez,
eventualmente, debe condenar.
Esto ocurre slo si se trata de una accin con intentio certa referida a una cantidad
cierta de dinero.
Hay condena incierta cuando en ella no aparece una suma determinada a la que el
juez, eventualmente, debe condenar.
Esto ocurre en todas las dems acciones distintas de la ya mencionada: las con
intentio certa que no se refieran a una cantidad cierta de dinero y las con intentio
incerta.
En stas, el juez debe realizar una operacin de avaluacin del asunto litigioso de
acuerdo a criterios objetivos llamada: litis aestimatio132.
Sobre aqullo que representa el monto perseguido en juicio y sus mecanismos para
determinar el quantum ya hemos hablado al clasificar las acciones en rem tantum,
poenam tantum y rem et poenam tantum.
Al hilo de estas consideraciones, sealemos que si la intentio es certa se ordena
condenar segn Quanti Ea Res (de cuanto valga el asunto). A partir de ah, se vara el
momento de valoracin del asunto segn se trate de una condictio (est), una accin
personal restitutoria o una accin real (erit), o una accin penal (fuit).
Si la intentio es incerta (determinada por el quiquid todo lo que-), en cambio,
habamos sealado que en la actio ex stipulatu incerta se condena al valor objetivo con
gran libertad, bajo el amparo de la expresin Tamtam Pecuniam (a tanto dinero) que
precede la orden de condenar. En las actiones bonae fidei, por su parte, se ordena condenar
segn el Id Quod Interest, o, en trminos sustantivos, interesse del actor; criterio que,
en todo caso, tambin comprende el valor objetivo del asunto.
Con independencia de si se trata de una condemnatio incerta dependiente de una
intentio certa o una incerta, sta, excepcionalmente, puede tener un lmite:
132
GUZMN, A.: Derecho Privado Romano, 1, Editorial Jurdica de Chile, Santiago, 1996, pp. 142 y 143.
103
ABSOLVE. uel incerta est et infinita, <uel>ut si rem aliquam a possidente
nostram esse petamus, id est, si in rem agamus uel ad exhibendum. nam illic
ita est: QVANTI <EA> R<ES E>RIT, TANTAM PECVNIAM, IVDEX,
NVMERIVM NEGIDIVM AVLO AGERIO CONDEMNA. SI NON PARET,
ABSOLVITO. quid er<go> est? iudex, si condemnet, certam pecuniam
condemnare debet, etsi certa pecunia in condemnatione posita non sit.
Segn este criterio se puede distinguir entre:
a) condemnatio incerta infinita (si limitacin; que es el caso normal).
b) condemnatio incerta cum taxatione (con tasacin, introducida por
dumtaxtat hasta-).
En este ltimo caso, Gayo nos ilustra con una tasa correspondiente a una suma de
dinero. Pero se debe advertir que tambin puede establecerse una tasa que no est
expresada en una suma de dinero; este es el caso de la actio de peculio vel de in rem
verso, donde el lmite de la condena se encontrar en el monto del peculio o el beneficio
obtenido por el pater o amo.
6.1.1.3.1.- La condemnatio y la clusula arbitraria.
Un sistema basado en la condemnatio pecuniaria tena el defecto, en ocasiones, de
no satisfacer realmente el inters del demandante, puesto que pare ste habra sido
preferible el cumplimiento especfico, o in natura, de su pretensin.
Esta es el caso, entre otros, de acciones como las reales y las personales
contractuales restitutorias como la de depsito y de comodato.
En estos supuestos se incluye una clusula arbitraria.
La clusula arbitraria es: una autorizacin dada al juez para que decide, a su
arbitrio, ordenarle al demandado que restituya o exhiba la cosa objeto del juicio; de
modo que si el demandado accede, es absuelto, y si se niega (nisi restituat, nisi solvat,
nisi exhibeat a menos que restituya, a menos que pague, a menos que exhiba-) es
condenado133.
Gayo 4. 163 primera parte: Namque si arbitrum postulauerit is, cum quo
agitur, accipit formulam, quae appellatur arbitraria, et iudicis arbitrio si
quid restitui uel exhiberi debeat, id sine periculo exhibet aut restituit et ita
absoluitur; quod si nec restituat neque exhibeat, quanti ea res est,
condemnatur.
Vid. DORS, A.: Derecho Privado Romano, EUNSA, Pamplona, 1997, p. 121.
104
Gayo 4. 42: Adiudicatio est ea pars formulae, qua permittitur iudici rem
alicui ex litigatoribus adiudicare, uelut si inter coheredes familiae
erciscundae agatur aut inter socios communi diuidundo aut inter uicinos
finium regundorum. nam illic ita est: QVANTVM ADIVDICARI OPORTET,
IVDEX, TITIO ADIVDICATO.
134
135
Gayo 4. 44: Non tamen istae omnes partes simul inueniuntur; sed quaedam
inueniuntur, quaedam non inueniuntur. certe intentio aliquando sola
inuenitur, sicut in praeiudicialibus formulis, qualis est, qua quaeritur,
aliquis libertus sit, uel quanta dos sit, et aliae complurescerte intentio
aliquando sola inuenitur, sicut in praeiudicialibus formulis, qualis est, qua
quaeritur, aliquis libertus sit, uel quanta dos sit, et aliae complures;
105
demonstratio autem et adiudicatio et condemnatio numquam solae
inueniuntur; nihil enim omnino <demonstratio> sine intentione uel
condemnatione ualet; item condemnatio sine intentione uel adiudicatio sine
demonstratione nullas uires habet <et> ob id numquam solae inueniuntur.
a) La parte de la formula actionis que jams puede faltar es la intentio.
En caso de tratarse de una frmula que slo cuenta con intentio estamos frente a
los praeiudicia; los cuales, segn ejemplifica Gayo, podan referirse al status libertatis de
un sujeto o al monto de una dote136.
En estos casos el demandante no busca la condena del demandado, sino
nicamente desea que se tenga por cierto un determinado hecho. Por ejemplo, an
Titius ingenuus sit (si Ticio ha nacido ingenuo).
Por ello, en estos procesos prejudiciales slo hay intentio, sin introducir una
condemnatio.
El praeiudicium sirve de antecedente a nuestra actual accin declarativa de
mera certeza, de aplicacin evidente en el mbito civil y, aunque debatida, tambin en el
mbito del Derecho pblico137.
b) Como consecuencia de lo anterior, ninguna otra parte de la frmula puede
aparecer sola.
A diferencia de la intentio, las dems partes formularum (la demonstratio, la
adiudicatio y la condemnatio), nunca pueden aparecer solas en la respectiva formula
actionis. Su aparicin aislada no tendra valor alguno; sera intil.
Lo anterior, en todo caso, tampoco quiere decir que todas estas restantes partes
deban aparecer, a la vez, en las frmulas donde se insertan:
As, la demonstratio siempre ir seguida de intentio (incerta) y condemnatio; la
condemnatio nunca podr aparecer sin estar precedida al menos por una intentio; y la
adiudicatio no puede aparecer sin demonstratio ni sin intentio (incerta), y a veces (slo
si hay obligaciones pendientes entre los comuneros) ir seguida de condemnatio.
Cfr., un ejemplo en materia de garantas personales, Gayo, Instituciones 3, 123: Praeterea lege Cicereia
cautum est, ut is, qui sponsores aut fidepromissores accipiat, praedicat palam et declaret, et de qua re satis
accipiat et quot sponsores a<u>t fidepromissores in eam obligationem accepturus sit; et nisi praedixerit,
permittitur sponsoribus et fidepromissoribus intra diem xxx. praeiudicium postulare, quo quaeratur, an ex ea
lege praedictum sit; et si iudicatum fuerit praedictum non esse, liberantur. qua lege fideiussorum mentio nulla
fit; sed in usu est, etiam si fideiussores accipiamus, praedicere.
137
Vid. SOTO-KLOSS, E.: La Accin Declarativa de Mera Certeza ante la Administracin, en Actas XXXIV
Jornadas de Derecho Pblico, 25-27 de noviembre de 2004, Facultad de Derecho, Pontificia Universidad
Catlica de Chile, Lexis Nexis, Santiago, 2005, pp. 559 ss.
106
Funcin: advertir sobre los lmites de la pretencin para evitar que el demandante
se vea perjudicado por el efecto consuntivo de la litis contestatio138.
La litis contestatio corresponde al momento procesal final de la fase in iure. En
virtud de ella queda determinada la frmula y, en consecuencia, el contenido del litigio.
El efecto consuntivo de la litis contestatio, consiste en que en ese momento se
extingue la accin que le dio contenido a la frmula. De ah en adelante ser la fuerza
emanada de la propia frmula la que permitir la continuacin del litigio.
Es por esta circunstancia que el demandante a quien slo le interesaba
reclamar por una parte limitada de la relacin jurdica alegada, no poda volver a
138
GUZMN, A.: Derecho Privado Romano, 1, Editorial Jurdica de Chile, Santiago, 1996, pp. 146 ss.
107
utilizar la correspondiente accin (que ya se haba extinguido) a menos que hubiese
advertido que no deseaba litigar sobre todos los respectos de la relacin jurdica
sino slo por un aspecto en partiular.
6.1.3.1.1. Casos en que se requiere la praescriptio.
Gayo nos ilustra algunos casos en que se utilizaba la praescriptio. Nosotros nos
concentraremos en dos:
a) Negocio con obligacin sujeta a plazos sucesivos, vencidos y pendientes.
b) Compraventa en que se reclama la obligacin de mancipar.
a) Negocio con obligacin sujeta a plazos sucesivos, vencidos y pendientes.
Lo normal es que un negocio produzca sus efectos de manera inmediata. De forma
que si, por ejemplo, estipulo una obligacin de dar diez mil sestercios, entonces se puede
exigir inmediatamente el cumplimiento de la obligacin.
Sin embargo, este riguroso resultado no siempre se condice con las necesidades de
la realidad econmica. Por ello es que desde Roma es posible diferir la exigibilidad de la
obligacin que nace del negocio pactando, entre las partes, uno o varios plazos.
En general, el plazo es un acontecimiento futuro y cierto del cual depende la
exigibilidad o la extencin de una obligacin.
Acontecimiento futuro y cierto puede ser: tal da, tal hora de tal da, pero tambin, el
da de la muerte de una persona, o la primera lluvia del invierno, etc.
Se observa una diferencia entre los dos primeros ejemplos y los dos ltimos: los dos
primeros corresponden a un plazo determinado; y los dos segundos a un plazo
indeterminado.
Plazo determinado es aqul que se sabe con exactitud cundo ocurrir.
Este es el caso cuando se seala, por ejemplo: Prometes que me sern dados diez
mil sestercios el prximo Lunes?; S, prometo!; o, Prometes que viajars con mi
esclavo Estico durante la prxima primavera?; S, prometo!.
Plazo indeterminado es aqul que, si bien es cierto que ocurrir, no se sabe
cundo.
Este es el caso cuando se seala, por ejemplo: Prometes que me ser dado el
fundo Tusculano cuando florezca la campia?; S, prometo; o, Prometes que me har
cargo de los funerales de tu padre?; S, prometo.
108
Como el plazo es un acontecimiento futuro, puede encontrarse en dos estados:
pendiente y cumplido.
El plazo est pendiente cuando todava no ha ocurrido el acontecimiento en
que consiste.
Y el plazo est cumplido cuando efectivamente ocurri el acontecimiento en
que consiste.
Adems, hemos sealado que del plazo puede depender la exigibilidad o la
extincin de una obligacin. En el primer caso estamos frente a un plazo suspensivo
y, en el segundo, a un plazo extintivo.
Plazo suspensivo: acontencimiento futuro y cierto del cual depende la
exigibilidad de una obligacin.
Este es el caso cuando se estipula que se dar una suma de dinero en determinada
fecha; o, que se dar el fundo Tusculano cuando florezca la campia.
En estos casos la obligacin ya existe desde que se celebra el negocio (Schuld).
Lo que queda en suspenso es la posibilidad de exigir la obligacin (Haftung).
Pero como la obligacin ya existe, si el deudor cumple antes de la llegada del
plazo (plazo pendiente), paga bien. Esto quiere decir que, como el pago tiene causa (el
negocio que gener la obligacin; por lo tanto, no hay pago de lo no debido hecho por
error), no puede repetir (exigir la devolucin de lo pagado).
Plazo extintivo: acontecimiento futuro y cierto del cual depende la extincin
de una obligacin.
Este es el caso, por ejemplo, si se arrienda una casa por un ao. Transcurrido el ao,
cesa la obligacin del arrendador de tener el inmueble a disposicin del arrendatario.
Despus de hechas estas aclaraciones, pasemos al caso de utilizacin de
praescriptio propuesto por Gayo.
El caso se refiere a la demanda basada en el incumplimiento de un negocio que
genera obligaciones futuras, de tal manera que existen unas, presentes, ya exigibles, y
otras, futuras, que an no.
En este caso, el acreedor-demandante quiere exigir las obligaciones vencidas
pero, naturalmente, no las futuras. Como la accin para exigir la obligacin es una
misma respecto de lo que se adeuda por plazos cumplidos como respecto de lo que se
adeuda por plazos pendientes, debe cuidarse de que la litis contestatio extinguira su
accin contra el deudor; y, de ah en ms, no podra volver a demandarle en caso de
incumplimiento de las obligaciones futuras.
109
Por ello, inserta en la frmula una praescriptio que reza as: EA RES AGATUR
CUIUS RE DIES FUIT (Que el asunto se demande por la parte cuyo plazo ya venci).
110
entregado el fundo, o bien, ms tarde sobreviniera una eviccin, no tendra accin
(empti) para exigir dicha responsabilidad.
Por ello, inserta una praescriptio que reza as: EA RES AGATUR DE FUNDO
MANCIPANDO (Que el asunto se demande respecto de la mancipacin del fundo).
No se puede dudar que el supuesto, aunque ilustrativo, en todo caso resulta
complicado de entender: especialmente por la exigencia de dar, mediante mancipatio, en
virtud de una compraventa.
Hemos inentado una explicacin, pero tal vez tcnicamente no se trate aqu de
una compraventa. La intentio (incerta) ofrecida por Gayo no contiene la clusula ex fide
bona propia de las obligaciones de buena fe; la cual, por lo dems, acaso hara
innecesaria la inclusin de la praescriptio, debido al amplio arbitrio con que cuenta el
juez en los juicios de esta clase.
El ejemplo de Gayo podra referirse a un negocio paralelo que se celebraba por
medio de una stipulatio (del cual tenemos un ejemplo en Varro, De re rustica 2, 2, 6) en el
que se estableca como obligacin alternativa la promesa en respuesta a la pregunta:
Prometes que me ser hecha la mancipacin o se me entregar la libre posesin del
fundo?139.
6.1.3.1.2. La praescriptio pro reo.
Las praescriptiones se establecen en favor del demandante.
Pero es cierto que Gayo tambin nos habla de que no slo existieron estas
praescriptiones pro actore, sino tambin otras praescriptiones pro reo.
Gayo, Instituciones 4, 133: Sed his quidem temporibus, sicut supra quoque
notauimus, omnes praescriptiones ab actore proficiscun- tur. olim autem
quaedam et pro reo opponebantur, qualis illa erat praescriptio: ea res
agatvr, s<i in ea re praeiv>dicivm hereditati non fiat, quae nunc in speciem
exceptionis deducta est et locum habet, cum petitor hereditatis alio genere
iudicii praeiudicium hereditati faciat, uelut cum singulas res pet<at>; est
enim iniquum per unius * * * * * *.
139
DI PIETRO, A.: Gayo. Institutas. Texto Traducido, Notas e Introduccin, Abeledo-Perrot, Buenos Aires,
1993, p. 746.
111
Pero se debe notar que en la poca de Gayo dichas praescriptiones ya no existen,
y nada sabemos sobre ellas. Falta un folio completo de la obra gayana, por lo que
debemos esperar a nuevos hallazgos que nos informen sobre su funcionamiento140.
6.1.3.2. La exceptio.
140
No puede aceptarse como ejemplo de esta clase de praescriptio el ofrecido por MIQUEL, quien se refiere a
la longi temporis praescriptio, pues dicha institucin no parece haber sido operada en virtud del
procedimiento formulario sino del procedimiento utilizado por los gobernadores de las provincias, cuyas
caractersticas se aproximan ms a la del procedimiento capitalino de la cognitio extraordinem. Cfr.
MIQUEL, J.: Derecho Privado Romano, Marcial Pons, Madrid, 1992, p. 109.
141
GUZMN, A.: Derecho Privado Romano, 1, Editorial Jurdica de Chile, Santiago, 1996, p. 150.
112
113
La mezcla de los dos negocios, mutuo y stipulatio, resulta perfectamente posible
gracias al alto grado de abstraccin de la condictio (intentio certa abstracta) con que se
exiga el creditum en uno y otro caso. As, siendo completamente irrelevante la causa
por la que se deba la suma de dinero, un prestamista inescrupuloso, en las circunstancias
ya descritas, perfectamente poda exigir la deuda por medio de la condictio. En este caso, la
exigibilidad de la deuda estipulada resulta, en principio, absolutamente vlida; pero en
atencin al dolo cometido por el prestamista, se le permita al demandado insertar una
exceptio doli para que probara, apud iudicem, la mala intencin que implicaba la no entrega
del dinero y obtuviera, as, la absolucin.
Ntese que la introduccin de la exceptio doli hace que el negocio abstracto se
transforme en causal.
b) Exceptio pacti conventi: pactum de non petendo.
Gayo, Instituciones 4, 116b: item si pactus fuero tecum, ne id, quod mihi
debeas, a te petam, nihilo minus id ipsum a te petere possum dari mihi
oportere, quia obligatio pacto conuento non tollitur; sed placet debere me
petentem per exceptionem pacti conuenti repelli.
Entre los mltiples contenidos de los pactos, uno de ellos poda ser la condonacin
o remisin de la deuda; es decir, el pacto de no pedir la deuda contrada (pactum de
non petendo in rem).
Una vez que el acreedor ha condonado la deuda al deudor, si aqul exiga su
cumplimiento en juicio ste le poda oponer la exceptio pacti conventi (excepcin de pacto
convenido) en la frmula.
As, si bien era completamente vlida la obligacin exigida, la existencia del
pacto, acreditada apud iudicem, acarreaba la absolucin del demandado.
c) Exceptio doli y exceptio quod metus causa: dolo o fuerza en la celebracin del
negocio.
El dolo es, en este caso, la maquinacin fraudulenta que se ejerce sobre una
persona para obtener su consentimiento en la celebracin de un negocio.
La fuerza, o miedo, es el conjunto de apremios fsicos o morales que se ejercen
sobre una persona para obtener su consentimiento en la celebracin de un negocio.
114
En ambas hiptesis, el negocio celebrado es vlido, sin embargo, probada apud
iudicem la intermediacin del dolo o la fuerza en su celebracin, entonces el demandado
ser absuelto.
Se debe destacar que el fundamento material de las exceptiones se encuentra en
la aequitas. A travs de ella, el Pretor, asesorado por los juristas, fue modificando
relaciones jurdicas sancionadas por el ius civile cuando llevaban a situaciones
injustas.
En atencin a la naturaleza de los iudicia bonae fidei, que exclua todo
comportamiento fraudulento, y a este fundamento material de la exceptio, en esta
clase de iudicia no fue necesario incluir expresamente ni la exceptio pacti conventi ni la
exceptio doli ni la exceptio quod metus causa, pues se entendan incorporadas al
iudicium.
6.1.3.2.2. Clasificacin de las excepciones.
Por un lado existieron las excepciones edictales y las pretorias o in factum.
Las excepciones edictales, es decir las que aparecen prometidas por el Pretor en
su Edicto (con un modelo similar al de las acciones), se fundan en el ius.
Las excepciones pretorias o in factum, en cambio, no aparecen en el Edicto, sino
que el pretor las concede caso a caso (causa cognita) sobre la base de su poder poltico
(imperium). stas suelen venir acogidas, como lgica consecuencia, en sede de actiones in
factum.
Otra clasificacin distingue entre las excepciones perentorias (peremptoriae) y las
dilatorias o temporales (dilatoriae, temporales).
115
iudices eant, si intra eiusdem praeturam de his, quas distulerit, agat, per
hanc exceptionem, quae appellatur rei residuae, summouetur.
Las excepciones perentorias son aqullas que se refieren a hechos que implican
un obstculo permanente e insalvable para hacer valer la pretensin del actor.
En este sentido, se puede decir que su eficacia no cesa con el tiempo.
Ejemplos de stas son: la de dolo, de fuerza o miedo, la de pretensin contraria a la
ley o a un senadoconsulto, la de cosa juzgada o deducida en juicio, o la de pacto de no pedir
la deuda.
Las excepciones dilatorias, por su parte, se refieren a hechos que, si bien
representan un obstculo para hacer valer la pretensin del actor, dicho obstculo es slo
momentneo, de manera que, de variar las circunstancias, dichas excepciones dejaran
de resultar eficaces.
En este sentido, se puede decir que su eficacia s puede cesar con el tiempo.
Son excepciones dilatorias, por ejemplo: las de no pedir dentro de cierto plazo
(exceptio pacti conventi); la de litis dividuae (litigio dividido); y, la de rei residuae (litigio
diferido).
La de litis dividuae se refiere al caso en que el actor haya pedido slo parte del
asunto objeto de la controversia, caso en el cual debe esperar hasta la siguiente pretura
para solicitar el resto.
La de rei residuae se refiere a la circunstancia de que se encuentren acumuladas
varias demandas contra la misma persona ante el mismo pretor: si alguno de los
demandantes retira su demanda con el objeto de que su pretensin se resuelva de
manera separada al resto, entonces debe esperar hasta la siguiente pretura.
Las excepciones dilatorias no slo se fundan directamente en el tiempo de eficacia
sino tambin en la persona del representante judicial: ya sea por incapacidad del
demandado para nombrar un cognitor en dicho asunto, o bien por incapacidad del
representante para asumir la funcin de cognitor. En estos casos se opone la excepcin
de representacin judicial (exceptio cognitoria).
Gayo 4. 124: Non solum autem ex tempore, sed etiam ex persona dilatoriae
exceptiones intelleguntur, quales sunt cognitoriae, uelut si is, qui per
edictum cognitorem dare non potest, per cognitorem agat, uel dandi quidem
cognitoris ius habeat, sed eum det, cui non licet cognituram suscipere. nam
si obiciatur exceptio cognitoria, si ipse talis erit, ut ei non liceat cognitorem
dare, ipse agere potest; si uero cognitori non liceat cognituram suscipere,
per alium cognitorem aut per semet ipsum liberam habet agendi potestatem,
et tam hoc quam illo modo euitare <potest> exceptionem. quod si
dissimulauerit eam et per cognitorem egerit, rem perdit.
116
Gayo 4. 123: Obseruandum est autem ei, cui dilatoria obicitur exceptio, ut
differat actionem; alioquin si obiecta exceptione egerit, rem perdit; non
enim post illud tempus, quo integra re <eam> euitare poterat, adhuc ei
potestas agendi superest re in iudicium deducta et per exceptionem
perempta.
Gayo 4. 125: Sed peremptoria quidem exceptione si reus per errorem non
fuerit usus, in integrum restituitur adiciendae exceptionis gratia. dilatoria
uero si non fuerit usus, an in integrum restituatur, quaeritur.
117
La rplica, la dplica, la trplica, etc., cumplen una funcin anloga a la de la
exceptio.
118
(2)intentio
142
Cfr. GMEZ-IGLESIAS, A.: Frmulas Procesales, en Textos de Derecho Romano, R. Domingo (coord.),
Aranzadi, Cizur Menor, 2002, pp. 289 ss.
119
et Numerium Negidium non Aulo Agerio y Numerio
convenit, no ea pecunia Negidio, que ese dinero no
intra annun peteretur
se pedira durante un ao,
(4) replicatio doli
(5) condemnatio
(2) demonstratio
(3) intentio
(4) condemnatio
(2) demonstratio
120
giro, asunto por el que se
acciona,
(3) intentio.
(4) condemnatio.
(3) condemnatio
(2) demonstratio
(3) intentio
121
(4) condemnatio
(2) demonstratio
(3) intentio
(4) condemnatio
(4)
tantam
pecuniam
dumtaxat sestertium X
milia
recuperatores
Numerium Negidium Aulo
Agerio condemnato, si non
paret absolvunto.
(2) demonstratio
122
(3) intentio143
(4) condemnatio
(4)
tantam
pecuniam
duplam iudex Numerium
Negidium Aulo Agerio
[quanti is servus in eo
anno
plurimi
fuit]
condemnato, si non paret
absolvito.
(2) demonstratio
(3) intentio
(4) condemnatio
(2) intentio
8.- Reivindicatio.
143
La redaccin aqu entremezcla las clusulas (demonstratio, intentio y condemnatio) que nosotros,
tericamente, hemos distinguido. La redaccin reconstruida era en realidad del siguiente tenor: Si paret
Numerium Negidium illum servum iniuria occidisse, quam ob rem quanti is servus in eo anno plurimi fuit,
tantam pecuniam Numerium Negidium Aulo Agerio dare oportet, tantam pecuniam duplam iudex Numerium
Negidium Aulo Agerio condemnato, si non paret absolvito (Si resulta probado que Numerio Negidio ha
matado injustamente a aquel esclavo, por lo que segn el mximo que haya valido el esclavo en el ltimo ao,
por lo que tanto dinero Numerio Negidio debe dar a Aulo Agerio, a tanto dinero duplicado condena juez, a
Numerio Negidio, si no resulta probado, absulvele).
123
agitur ex iure Quiritium la cosa respecto de la que
Auli Agerii esse,
se acciona es de propiedad
quiritaria de Aulo Agerio
(3) clusula arbitraria
(4) condemnatio
(2) intentio
(7) condemnatio
124
Agerio condemnato, si non Negidio a pagar a Aulo
paret absolvito.
Agerio, si no resulta
probado, absulvele.
10.- Actio familiae erciscundae.
(1) datio iudicis
(2) demonstratio
(2) Quod
heredes
(3) intentio
(4) adiudicatio
Lucii
6.2.1. PLURIS
ACTIONIS.
125
Gayo 4. 54: Illud satis apparet in incertis formulis plus peti non posse, quia
cum certa quantitas non petatur, sed qvidqvid <paret> aduersarium dare
facere oportere intendatur, nemo potest plus intendere. idem iuris est, et si
in rem incertae partis actio data sit, uelut talis: qvantam partem paret in eo
fvndo, qvo de agitvr, actoris esse. quod genus actionis in paucissimis causis
dari solet.
Gayo 4. 56: Sed plus quidem intendere, sicut supra diximus, periculosum
est; minus autem intendere licet. sed de reliquo intra eiusdem praeturam
agere non permittitur; nam qui ita agit, per exceptionem excluditur, quae
exceptio appellatur litis diuiduae.
Gayo 4. 53: Si quis intentione plus conplexus fuerit, <causa cadit>, id est
rem perdit, nec a praetore in integrum restituitur, excep<tis> quibusdam
casibus, in qui<bus p>raetor non patitur * * *.
126
Gayo 4. 55: Item palam est, si quis aliud pro alio intenderit, nihil eum
periclitari eumque ex integro agere posse, quia nihil ante uidetur egisse,
uelut si is, qui hominem Stichum petere deberet, Erotem petierit, aut si quis
ex testamento dari sibi oportere intenderit, cui ex stipulatu debebatur, aut si
cognitor aut procurator intenderit sibi dari oportere.
Gayo 4. 53: <Plus autem quattuor> modis petitur: re, tempore, loco,
causa. re, uel<ut si quis pro x> milibus, quae ei debentur, xx milia petierit,
<aut> si <is, cuius> ex parte res esset, totam eam aut maiore ex part<e
suam> esse intender<it>.
Gayo enuncia cuatro clases de pluris petitio: re (objeto), tempore (tiempo), loco
(lugar) y causa.
Segn explica adecuadamente GUZMN, la divisin de Gayo se basa en los
(topoi = lugares [comunes]) del quid (qu), quando (cundo), ubi (dnde) y ex
qua (por qu).
127
En este punto, Gayo obra movido por el espritu escolar que informa su obra;
aunque ciertamente la divisin parece alejarse de la dogmtica romana.
La nica y verdadera pluris petitio es la denominada re; y que viene
ejemplificada en el texto transcrito.
Los dems casos no consisten realmente en este vicio. Y, sin perjuicio de lo
anterior, por lo dems se refieren a situaciones que afectarn tanto las frmulas con intentio
certa como incerta.
a) pluris petitio tempore.
Gayo 4. 53b: <Tempore, ueluti si quis ante diem uel> ante <condicionem
petierit>.
128
pacto de resolucin se entenda sujeto a una condicin suspensiva. Vale decir, en el
ejemplo antes propuesto, que el viaje a Asia no era directamente condicin resolutoria del
comodato, sino que era condicin suspensiva del pacto de resolucin del comodato, el cual
naca en el caso de que el comodatario efectivamente viajara a Asia.
Los estados en que se puede encontrar la condicin son tres: pendiente, cumplida
y fallida.
La condicin se encuentra pendiente cuando todava no se verifica el
acontecimiento en que consiste.
En este caso, la obligacin an no nace y es incierto si nacer. Por ello, si el
deudor condicional en este momento cumple la obligacin, su pago carece de causa (hay
pago de lo no debido hecho por error), y puede repetir.
La condicin se encuentra cumplida cuando se verifica el acontecimiento en que
consiste.
En este caso, la obligacin nace y se puede exigir.
La condicin se encuentra fallida cuando llega a ser cierto que no se verificar el
acontecimiento en que consiste.
En este caso, se dice que no nace la obligacin; aunque sera ms preciso decir, de
acuerdo a la mentalidad romana, que no nace la accin.
Pues bien, volviendo a la cuestin de la pluris petitio, Gayo seala que sta se
produce si se exige una obligacin sujeta a una condicin suspensiva pendiente. En
este caso es cierto que el demandante puede perder el juicio; pero esto ser, por ejemplo,
porque se haga valer una exceptio pacti conventi (por el pacto de la condicin) y no por
pluris petitio.
b) pluris petitio loco.
Gayo 4. 53c: <Loco, ueluti si, quod certo loco> dari promissum est, id
<alio loco sine commemoratio>ne eius loci petatur, uelut si <is, qui ita
stipulatus fuerit: EPHESI> DARE SPONDES? <deinde> Romae p<ure
intendat dari sibi oportere>. * * * DARE MIHI OPOR<T>ERE * * *
petere, id est non adiecto loco.
129
c) pluris petitio causae.
Gayo 4. 53d: Causa plus petitur, uelut si quis in intentione tollat electionem
debitoris, quam is habet obligationis iure, uelut si quis ita stipulatus sit:
SESTERTIVM X MILIA AVT HOMINEM STICHVM DARE SPONDES?
deinde alterutrum eorum [ex his] petat; nam quamuis petat, quod minus est,
plus tamen petere uidetur, quia potest aduersarius interdum facilius id
praestare, quod non petitur. similiter si quis genus stipulatus sit, deinde
speciem petat, uelut si quis purpuram stipulatus sit generaliter, deinde
Tyriam specialiter petat; quin etiam licet uilissimam petat, idem iuris est
propter eam rationem, quam proxime diximus. idem iuris est, si quis
generaliter hominem stipulatus sit, deinde nominatim aliquem petat, uelut
Stichum, quamuis uilissimum. itaque sicut ipsa stipulatio concepta est, ita et
intentio formulae concipi debet.
130
En este caso, la eleccin de la prestacin que se va a realizar para cumplir
depende de lo que sealen las partes en el negocio. Pero si nada han dicho, la eleccin
corresponde al deudor.
Por ltimo, las obligaciones facultativas son aqullas en que hay una sola cosa
debida, pero para cumplir la obligacin se puede realizar tanto la prestacin debida
como otra que, sin ser debida, se encuentra in facultate solutionis (en facultad de
solucin o pago). Sobre esta clase de obligaciones el aforismo reza: Una res in
obligatione, duae, aufem, vel plures, in facultate solutionis (una cosa en obligacin, dos o
ms en facultad de solucin).
As, por ejemplo, en las acciones noxales hemos visto que el pater, obligado a
pagar el monto de la condena por el delito cometido por su hijo en poestad, poda
liberarse entregndole ste a la vctima. Debe notarse que la nica obligacin del pater
era pagar la condena, en ningn caso estaba obligado a entregar al hijo; pero si lo haca
cumpla la obligacin.
Bien, volviendo al problema de la pluris petitio en razn de la causa, lo cierto es
que en un caso de obligacin alternativa el demandante, contrariando el negocio que
serva de causa, no poda elegir por el demandado-deudor. Si as lo haca, y elega una de
las dos cosas debidas, perda el juicio al no resultar probada la intentio y no por pluris
petitio. La perdida del juicio se deba a que, como el negocio causal realmente no le
autorizaba a pretender lo que se haba sealado en la intentio, no era posible acreditar la
relacin jurdica tal cual como vena alegada.
Gayo tambin distingue el caso de las obligaciones que recaen sobre un gnero.
Como ya hemos visto en otro lugar, el objeto de la obligacin se puede designar
de forma genrica o especfica.
La designacin genrica consiste en sealar un nmero determinado de
individuos indeterminados dentro de un gnero prximo tambin determinado.
As, cuarenta kilos de manzanas, treinta litros de aceite, etc.
Y la designacin especfica consiste en sealar un individuo determinado dentro
de un gnero determinado.
Como, el caballo Filibustero, el esclavo Estico, etc.
Esta designacin del objeto de la obligacin se realiza en el negocio del cual sta
surge; es decir, en la causa de sta. De ah que Gayo diga que si se debe un gnero, como
una cantidad de prpura o un esclavo, el demandante no puede exigir prpura de Tiro o el
esclavo Estico, es decir, reducir el objeto de la obligacin a una especie determinada,
sin incurrir en pluris petitio en razn de la causa.
131
Sin embargo, aqu tampoco se pierde el juicio por pluris petitio sino porque no
resulta ser probada la intentio.
132
de hecho y, por tanto, inmodificable; es decir, se contrat lo que se contrat, y no otra
cosa.
En consecuencia, tanto si en la demonstratio se seala que el negocio causal se
extenda a menos de lo que realmente abarcaba; o bien, a ms de lo real, entonces se
entiende que no se estaba aludiendo realmente al negocio causal, el cual, como hecho de
la controversia, simplemente es tal como es.
Por ello es que se piensa que el asunto (real, tal y como es) no entra en juicio, y,
por tanto, el demandante no pierde la accin.
Al haber fallado la descripcin del negocio causal, no se poda exigir obligacin
alguna, pues la demonstratio no resultaba probada y de ah que se careca de fundamento
para pedir la relacin jurdica sealada en la intentio.
Nada impeda, por tratarse de un necogio causal completamente distinto del que ya
se haba alegado, que se volviera a intentar la accin con la correspondiente correccin
de la demonstratio.
El asunto, en todo caso, dio lugar a cierto debate.
En el caso de la pluris positio en la demonstratio de una actio depositi, una actio
iniuriarum u otras que acarreaban la nota de ignominia, se pierde el juicio y se consume
la accin.
Pero Gayo distingue adecuadamente en el caso del depsito.
Tratndose del caso de la actio depositi bonae fidei, la pluris positio en la
demonstratio provoca el efecto sealado por los autores: se pierde el juicio y se consume
la accin, como excepcin al principio que seala que falsa demonstratione rem non
perimi.
En cambio, si se deduce la actio depositi in factum conceptae tambin se consume
la accin, pero no como un caso excepcional en el tratamiento de la pluris positio en la
demonstratio, sino por una razn diferente: hay, en este caso pluris petitio en la
nominatio facti.
Habamos sealado que la nominatio facti, ms all de las consecuencias de que no
se utilice el verbo oportere, en la prctica no tena diferencia con la intentio de las
acciones in ius conceptae.
Tal es as, que Gayo se refiere a la nominatio facti como intentio en el texto
transcrito. Y agrega que en ellas se consume la accin de forma similar a la pluris petitio de
133
la intentio (aunque se refiera a ella como pluris positio: quia in intentione plus posuisse
videtur)144.
En el caso de minus positio en la demonstratio, se debe considerar la opinin
minoritaria de Laben.
Para ste jurista, tratndose de acciones de buena fe, como las de la compraventa,
el hecho de indicar menos objetos (el esclavo Eroto) que los realmente debidos en una
obligacin de simple objeto mltiple (el esclavo Estico y el esclavo Eroto) no viciaba la
demonstratio.
En consecuencia, el nico efecto de una demanda en dichas condiciones sera que
slo se lograra una condena limitada a los objetos sealados en la demonstratio.
En cualquier caso, es de suponer que quien pidi menos de lo debido tendra que
haber introducido la correspondiente praescriptio para que no se consumiera totalmente
su accin; y, de haber obrado as, esperar hasta la siguiente pretura pues, de no hacerlo,
sera rechazado por la exceptio litis dividuae.
144
A comienzos del siglo XX, autores como DE VISSCHER, APPLETON y BESELER que el texto de
Gayo, Instituciones 4, 60, no era original, sino que corresponda a un glosema a travs del cual se denomina
intentio lo que en rigor es una nominatio facti. Posteriormente, DORS, sostuvo que no se trataba de un
glosema sino slo de una incorreccin del lenguaje cometida por el propio Gayo. Para nosotros, no se trata ni
de un glosema ni propiamente de una incorreccin del lenguaje. El empleo del trmino intentio
simplemente responde a una incapacidad lingstico-tcnica (y, por tanto, objetiva; no atribuible a Gayo) para
referirse adecuadamente a la nominatio facti articulando sus similitudes y diferencias con las intentio de las
acciones in ius conceptae. Si bien, tcnicamente, las acciones in factum conceptae carecan de intentio, y en
su lugar apareca una nominatio facti, en la pctica ambas clusulas formularias fueron progresivamente
asemejndose; de forma que en materias como la pluris petitio operaban de la misma manera. Como faltaba
un trmino ms adecuado, se utiliza la expresin intentio para tratar el asunto de la pluris petitio; de hecho,
es tan patente la falta de una terminologa adecuada para preservar los matices propios de uno y otro tipo de
accin, que en vez de hablar de pluris petitio, Gayo se refiere a ella como pluris positio, utilizando el
lenguaje que haba reservado para tratar el vicio en la demonstratio (clusula que slo est presente en la
accin de buena fe, pero no en la in factum conceptae). Que la nominatio facti lleg a tener a ciertos
respectos consideracin de intentio puede deducirse, tambin, del hecho de que Gayo, Instituciones 4, 44,
indique la intentio es la nica parte de la formula que se puede presentar sola: la demonstratio, la
condemnatio y la adiudicatio, por el contrario, no tienen valor si aparecen solas (numquam solae
inueniuntur nullas uires habet <et> ob id numquam solae inueniuntur). Si la nominatio facti no hubiese
sido considerada en trminos generales como intentio, Gayo habra agregado la indicacin de que en las
acciones in factum conceptae la formula contena nicamente condemnatio, sin presencia de intentio ni
de demonstratio. Vid. DE VISSCHER, F.: Les Formules in Factum, NHR (1925) pp. 193-253;
APPLETON, Rev. Hist. De Droit (1929) p. 205; BESELER, Rev. Hist. De Droit (1930) pp. 169 ss.; DORS,
A.: Derecho Privado Romano, Eunsa, Pamplona, 1997, pp. 128 y 129.
134
nam tota quidem res in iudicium deducitur, constringitur autem
condemnationis fine, quam iudex egredi non potest. nec ex ea parte praetor
in integrum restituit; facilius enim reis praetor succurrit quam actoribus.
loquimur autem exceptis minoribus xxv annorum; nam huius aetatis
hominibus in omnibus rebus lapsis praetor succurrit.
La minus positio y la pluris positio en la condemnatio es un vicio que consiste en
sealar en una condemnatio certa una cifra menor o mayor a la indicada en la intentio
cierta y pecuniaria (en otro tipo de intentio no es posible este error).
Si en la condemnatio se indica una cifra inferior que la cantidad cierta de dinero
pedida en la intentio, el demandante obtiene un monto inferior al realmente debido y se
consume su accin.
Slo se exceptan del efecto de la consumicin de la accin los menores de
veinticinco aos, en favor de quienes el pretor da una in integrum restitutio para que
corrija el defecto.
Si en la condemnatio se indica una cifra mayor que la cantidad cierta de dinero
pedida en la intentio, el demandado simplemente es condenado a la cifra mayor de la
condena.
Sin embargo, el pretor dejaba sin efecto la condena a travs de la in integrum
restitutio para que fuera rebajado su monto.
7. LA LITIS CONTESTATIO.
En poca formularia, se trata de la actuacin final en la fase in iure, que se
produce una vez que ya hay acuerdo entre las partes y el magistrado en todos los
contenidos de la frmula.
Para alcanzar este acuerdo, el demandante le en voz alta el documento al
demandado, quien le escucha. Una vez terminada la lectura, ambas partes le solicitan a sus
testigos que, precisamente, presten testimonio de lo ocurrido (testes estote). Pero esta ya
no es, a diferencia de lo que ocurra en las legis actiones, una solemnidad ab substantiam,
sino que slo una solimnidad ad probationem.
As, es probable que el sentido etimolgico de litis contestatio (descriptivamente
vlido slo para el agere per legis actiones), se refiera literalmente al atestiguamiento del
litigio, es decir, al atestiguamiento de la fijacin de los trminos de la contienda, de
acuerdo al siguiente texto:
135
que, al ser ordenado el juicio, una y otra parte suele decir [en pblico]: sean
testigos -testes estote-)145.
La litis contestatio, es, por tanto, ante todo el acto en virtud del cual se verifica la
fijacin definitiva de la frmula. Es un acuerdo. Y en l no se observan ya las posiciones
antagnicas de las partes, como en las acciones de la ley, sino que aparecen menciones de
carcter tcnico (la datio iudicis y las partes de la frmula) que, en sntesis, sern la norma
jurdica que regular el iudicium entre las partes.
Pero, adems, la litis contestatio es el acto de un poder pblico (magistrado) y
por tanto es a la vez una autorizacin y una orden. En virtud de la litis contestatio se
hace inalterable, por pura voluntad de las partes, la designacin del juez o de los jueces,
segn el caso; y lo mismo ocurre con las posiciones planteadas por las partes y
reconocidas por el pretor (accin, excepcin, etc.). As, respecto del juez, es una orden
de juzgar: iussum iudicandi. Respecto de las partes, contiene la orden de aceptar y
cumplir la decisin iudicatum del juez. Y, muy especialmente para el demandado (quien
haba comparecido de forma voluntaria ante el pretor), contiene la orden de defender la
cosa (defendere rem) si la accin es real, o, si la accin es personal, de defenderse a s
mismo (defendere se), ya de la ejecucin personal ya de la ejecucin patrimonial.
Gayo, tratando una cuestin particular, nos ha entregado una frase de uso muy
frecuente para encuadrar los efectos de la litis contestatio.
Gayo 3. 180:
Tollitur adhuc obligatio litis contestatione, si
modo legitimo iudicio fuerit actum. nam tunc
obligatio quidem principalis dissoluitur, incipit
autem teneri reus litis contestatione. sed si
condemnatus sit, sublata litis contestatione
incipit ex causa iudicati teneri. et hoc est, quod
apud ueteres scriptum est ante litem contestatam
dare debitorem oportere, post litem contestatam
condemnari oportere, post condemnationem
iudicatum facere oportere.
La romanstica ha dado valor general al parecer de los juristas clsicos reportado por
Gayo: 1. ante litem contestatam dare debitorem oportere; 2. post litem contestatam
condemnari oportere; 3. post condemnationem iudicatum facere oportere. La explicacin
previa de Gayo es un poco ms extrema que el contenido mismo de esta especie de
145
Para WLASSAK, JAHR y KASER, testes estote equivale a sed testigos. Para WATSON, en cambio,
significa sed jueces; adems, estima que la expresin habra quedado obsoleta antes de la promulgacin de
la Ley de las XII Tablas. Vid. WLASSAK, M.: Die Litiskontestation im Formularprozess, Leipzig, 1899, p.
81; JAHR, G.: Litis Contestatio. Streitbezeugung und Prozessbegrndung in Legisaktionen und im
Formularverfahren, Kln, 1960, p. 21; KASER, M.: Zivilprozessrecht, p. 57; WATSON, A.: International
Law in Archaic Rome. War and Religion, The Johns Hopkins University Press, Baltimore, 1993, pp. 14 a 16.
136
refrn146. Pero, de momento sealemos, siguiendo a Gayo, que merced a la intervencin de
la autoridad, entonces, la relacin de las partes pasa al dominio poltico, y, por tanto, deja
de ser un asunto meramente privado. As, el sustento mismo de la relacin jurdica
transitar inevitablemente, de manera sucesiva e irreversible, desde la obligatio a la litis
contestatio y hasta la condemnatio. Sobre esta base se puede comprender los principales
efectos de la litis contestatio:
a) El estado de litispendencia: se traduce en que no se puede revisar el asunto
en otro juicio mientras siga en curso el actual. En esta situacin se dice que la
cuestin objeto de la controversia es una res in iudicium deducta.
b) El efecto consuntivo de la litis contestatio: quiere decir que la accin se
consume, subsistiendo la relacin obligatoria que emana de la propia
formula. As, no se puede volver a deducir la accin cuando se trate de
acciones personales, con formula in ius y se trate de un iudicium legitimum;
en estos casos la consumicin de la accin opera ipso iure, de manera que si se
solicita nuevamente la accin, ya inexistente, el pretor directamente la
denegar (denegatio actionis). Si se trata de acciones reales, personales in
factum, o cualquiera deducida en juicios de imperio, la consumicin de la
accin no opera ipso iure, sino ope exceptionis; esto quiere decir que el pretor
conceder por segunda vez la misma accin sobre un mismo asunto, pero que, a
su vez, se le conceder al demandado la posibilidad de oponer la excepcin de
cosa juzgada o deducida en juicio (exceptio rei iudicatae vel in iudicium
deductae). Con todo, en este segundo caso el pretor igualmente podra denegar
la accin al demandante. En esta materia encuentra su fundamento la expresin
procesal que seala non bis in idem (o, bis de eadem re agere non licet).
c) La inalterabilidad de los trminos de la controversia: al fijarse la
controversia, la inalterabilidad de los extremos sobre los cuales se debate tiene,
entre otras, las siguientes consecuencias:
i) los que hemos denominado vicios objetivos en la redaccin de la
frmula no pueden ser corregidos por el juez, sino que provocan los
efectos ya estudiados;
ii) la muerte de una de las partes o el cambio de juez, o la ausencia de un
demandado con fiadores obligar a la redaccin de una nueva formula,
pero no a la fijacin de una nueva litis contestatio, que, por estar ya fijada,
se mantiene; y,
iii) las acciones intransmisibles o que estn sujetas a un plazo para su
interposicin, al consumirse en la litis contestatio y ser reemplazadas en su
funcin por la fuerza obligatoria que emana de sta, se hacen transmisibles
y perpetuas.
146
Vid. nota de MIQUEL, Derecho Privado Romano, cit. p. 117 que aparece en nuestra n. 127.
137
d) La cosa objeto del litigio no puede ser vendida. Pues en ese caso se estima
que quien vende una cosa litigiosa obra con dolo malo, de manera que el
comprador cuenta con una exceptio para evitar el cobre del precio.
La doctrina ha debatido, viva aunque infructuosamente, sobre su naturaleza147. Dos
puntos haban destacado: su carcter contractual y su efecto novatorio.
Mientras en el siglo XIX se destac, por KELLER, su relacin con el derecho pblico y, en
consecuencia, su carcter de acto imperativo del pretor, en el siglo XX prim, hasta la primera mitad, la
tesis de WLASSAK. Este ltimo concentraba el anlisis en el carcter convencional de la frmula, de
manera que asimil la litis contestatio a un contrato de arbitraje entre las partes litigantes, simplemente
autorizado por el pretor. La tesis que impera desde la segunda mitad del siglo XX, establecida por
CARELLI y JAHR, atempera esa visin extrema: si bien se cuenta con la voluntad de las partes, las
actuaciones imperativas que de forma paralela desarrollaba el pretor no permiten hablar sin ms de un
contrato; por lo dems, el contrato corresponde a una categora abstracta y general que, en estos
trminos, los romanos no llegaron a elaborar.
Por otra parte, en lo que se refiere al pretendido efecto novatorio de la litis contestatio, y tal como
148
seala MIQUEL , (l)os viejos romanistas solan hablar del efecto novatorio [], es decir, que si, por
ejemplo, antes de la litis contestatio el deudor deba una cantidad de dinero en virtud de una promesa
solemne (stipulatio) ahora pasara a deberla en virtud de la sentencia judicial a la que acept someterse en el
momento de la litis contestatio. Pero, en realidad, lo que dicen los juristas republicanos es que ante litem
contestatam dare oportere (el deudor antes de la litis contestatio tiene que dar esa cantidad); post litem
contestatam condemnari oportere (tras la litis contestatio tiene que ser condenado). Por otra parte, la
analoga vale slo para un tipo de novacin: la condicional (y vale, podemos agregar, desde la perspectiva
de Servio Sulpicio Rufo, para quien la novacin de obligaciones condicionales operaba sin necesidad del
cumplimiento de la condicin, lo cual fue rechazado tanto por los juristas romanos posteriores, como por la
sucesiva historia del Derecho).
Gayo 3.181:
Unde fit, ut si legitimo iudicio debitum petiero,
postea de eo ipso iure agere non possim, quia
inutiliter intendo DARI MIHI OPORTERE, quia
litis contestatione dari oportere desiit, aliter atque
si imperio continenti iudicio egerim; tunc enim
nihilo minus obligatio durat, et ideo ipso iure
postea agere possum, sed debeo per exceptionem
rei iudicatae uel in iudicium deductae summoueri.
quae autem legitima sint iudicia et quae imperio
continentia, sequenti commentario referemus.
147
El hito inicial en la discusin durante el siglo pasado es el trabajo del austraco WLASSAK (Anklage und
Streitbefestigung im Kriminalrecht der Rmer, Alfred Hlder, Wien, 1917), seguido por insignes juristas
alemanes, como WENGER y KOSCHAKER, e italianos, como BETTI y, en parte, ARANGIO-RUIZ. La
tesis de aqul autor fue rebatida por CARELLI (La genesi del procedimento formulare), y, ms tarde, por
JAHR (Litis contestatio. Streitbezeugung und Prozessbegrndung in Legisaktionen und im
Formularverfahren, 1960). Vid., resumido, GARCA GARRIDO, Derecho privado romano, Ediciones
Acadmicas, Madrid, 2004, p. 166 n. 80; MIQUEL, J.: Derecho Privado Romano, Marcial Pons, Madrid,
1992, p. 116.
148
Vid. MIQUEL, J.: Derecho Privado Romano, Marcial Pons, Madrid, 1992, p. 117.
138
imperio, lo referiremos en el comentario siguiente.
8. LA SENTENCIA.
139
Segn hemos dicho, precisamente el juez debe resolver definitivamente la
controversia (iudicatum) a travs de su sententia, con estricto apego a los trminos de la
frmula (el juez no realiza un ius-dicere, sino un ius-dicare). Se trata, por tanto, de la
gestin final del iudicium; con la cual se da cumplimiento, por parte de l o los jueces
designados en la frmula (datio iudicis), a la orden del juzgar (iussum iudicandi) que por
este mismo documento le (o les) haba dado el pretor.
Es verdad que, en las fuentes, existe una serie de trminos de uso ms o menos
intercambiable: sententia (sentencia); iudicatum (lo juzgado); pronuntiatio
(pronunciamiento); res iudicata (cosa juzgada). Pero, con todo y para los fines de esta
explicacin, damos preferencia a: sententia como la manifestacin de la conviccin
ntima del juez149 (de ah, tambin, pronuntiatio-pronuntiare); iudicatum como el
contenido de tal manifestacin, esto es, la decisin definitiva del juez150; y, res
iudicata, como el estado de la controversia por efecto de la sentencia.
Lo normal es que el juez llegara a una sententia. Aunque se trate de un jurista
clsico-tardo (s. III d. C.), y por tanto ajeno ya al procedimiento formulario, as nos lo
transmite:
Modestino, 7 pand., D. 42.1.1:
Res iudicata dicitur, quae finem controversiarum
pronuntiatione iudicis accipit: quod vel
condemnatione vel absolutione contingit.
149
Vid. MOL, M.: v. Sentenza (Diritto romano), NNDI, XV, pp. 1081-1103 (esp. pp. 1082, 1083 y 1089).
Vid. MOL, M.: v. Sentenza (Diritto romano), NNDI, XV, pp. 1081-1103 (esp. pp. 1082, 1083 y 1089).
151
Cfr. Gayo, Instituciones 4. 44.
152
Cfr. Paulo, 2 ad Ed., D. 50. 17. 106.
153
Vid. MOL, M.: v. Sentenza (Diritto romano), NNDI, XV, p. 1089.
150
140
Ocurrido lo anterior, las partes deban retornar ante el pretor (pues la datio iudicis
era un contenido integrante de la formula actionis); y, una vez all, proceder a una nueva
nominacin de juez (o jueces).
Puede ser que durante el proceso el juez, a pesar de asumir responsablemente su funcin,
no haya llegado a conviccin alguna en el sentido de si deba condenar o absolver en el
caso concreto.
Si esto ocurra, el juez deba realizar un juramento de rem sibi non liquere (no le
queda claro el asunto), y el pleito quedaba sin resolver.
Como ya hemos visto, el juez deba atenerse estrictamente a los trminos de la
formula (Gayo, Instituciones 4, 52). Por ello, a pesar de la posibilidad de prestar el
juramento de rem sibi non liquere, hay que tener en cuenta que la datio iudicis de la
frmula no era slo una designacin de juez, sino que, a la vez, era un iussum iudicandi
(orden de juzgar) del pretor.
Por ello, si el juez simplemente descuida la orden dada por el pretor y no
realiza su funcin de iudicare, sin ms, se dice que litem suam facit (hace suyo el
141
litigio); y se da contra l, en consecuencia, una actio in factum, en virtud de la cual podr
ser condenado a lo mismo que el demandado en la accin frustrada por su desidia154.
De hecho, el juez tena un plazo para dirimir el conflicto. A esto se refiere Gayo 4.
104 y 105, segn ya revisamos, en la clasificacin entre iudicium legitimum (un ao y
medio), y iudicium imperio continetur (el tiempo que durara el magistrado en su cargo, que
era de un mximo de un ao).
154
Vid. DORS, A.: Derecho Privado Romano, EUNSA, Pamplona, 1997, p. 150.
142
Decimos que se trata de un efecto indirecto y procedimentalmente secundario
pues, en realidad, de un lado, el cumplimiento de la sentencia requiere un nuevo
procedimiento, el cual, por otro lado, no fuerza directamente al cumplimiento sino que
busca presionar colateralmente al condenado para que cumpla, utilizando en gran
medida los que hemos denominado: mecanismos extrajurisdiccionales del pretor.
Advirtase, que el procedimiento formulario es un nico modus agendi. Es decir, no hay un
procedimiento ejecutivo especial. Esto es tanto como decir, que la actio iudicati surgida de
la sentencia (iudicatum) abre paso a un nuevo procedimiento declarativo. Es decir, los
litigantes estn obligados a cumplir la sentencia, pero en caso de no hacerlo se abre un
nuevo procedimiento tendente a lograr su cumplimiento.
Se debe recordar una vez ms el trnsito de la relacin jurdica obligatio-litis
contestatio-condemnatio (Gayo 3. 180); pues, sea cual haya sido la materia del litigio, en
virtud del principio de la condena pecuniaria (Gayo 4. 48) la actio iudicati tiene por objeto
exigir una obligacin de dar una cierta suma de dinero.
I.- Sujeto pasivo:
a) el condenado, que es el caso normal; o,
b) en caso de haberse producido confessio in iure, el demandado confessus; o,
c) si se refiere el iusiurandum in iure al demandante que intenta una condictio y
ste jura que se le debe, o si antes le ha deferido el iusiurandum in iure al
demandado y ste no ha jurado no deber el creditum.
Se debe tener presente que el rechazo del demandado a la actio iudicati (es
decir, si el demandado niega la deuda u opone excepciones), le arriesga a que la pena
ascienda al doble (litiscrescencia) del montante original (infitiatio) (Gayo 4. 9).
Se da, entonces, ante la infitiatio en un iudicium desencadenado por la actio
iudicati, uno de los casos que Gayo clasifica entre las actiones rem et poenam tantum.
En el procedimiento formulario, la ejecucin de la sentencia pudo desarrollarse por
dos vas: como ejecucin personal o como ejecucin patrimonial.
En cuanto a la ejecucin personal, es decir aquella que recaa sobre la persona
misma del condenado (iudicatus), no se identifica ya con la vieja manus iniectio que ya
haba cado en desuso. Se trata, ahora, slo de una ejecucin personal que consistente en el
sometimiento a la prisin privada del condenado, por parte del demandante155 quien tena
la obligacin de proveerle de comida y cama, ordenado por el pretor (duci iubere), con el
fin de trabajar para aqul hasta satisfacer la deuda.
155
Cfr. Gayo 3. 199: aqu se observa que el condenado poda encontrarse como uno ms de los individuos
libres de la familia que estaban sometidos al poder del paterfamilias.
143
La primera forma de ejecucin patrimonial, es decir aquella que recaa sobre todos
los bienes del condenado, fue introducida a travs de la bonorum venditio. Si estamos a lo
que nos informa Gayo (4. 35), su creador fue el pretor P. Rutilio Rufo (118 a. C.). De modo
que podemos considerar que este fue el mecanismo habitual de ejecucin de las sentencias
desde fines del siglo II a. C.
II.- Plazo: se conceda dentro de los treinta das siguientes al pronunciamiento de
la sentencia (tal cual como ya ocurra al menos desde la legislacin decenviral. Cfr. T.
3. 1).
III.- Objeto: la ejecucin patrimonial de la sentencia es de carcter general.
Esto quiere decir que se compromete al pago todo el patrimonio del condenado, aunque
la deuda sea muy inferior al valor de todo el patrimonio.
IV.- Etapas: el pretor decreta la missio in bona a favor del demandante (a veces, se
nombraba un curator bonorum, en caso de captura por el enemigo, o ausencia sin dolo en
razn de servicio pblicos o muerte). La finalidad es la conservacin de los bienes del
deudor, en virtud de los cuales se va a satisfacer la deuda.
Este decreto se publicaba (proscriptio) a fin de que todos los acreedores tuvieran
conocimiento de l. Se realizaban estas proscriptiones durante 30 das, si el ejecutado
viva, o 15 das, si haba fallecido.
Este pasaje de Gayo ya haba sido citado para sealar la bonorum venditio que recae
sobre los bienes del indefensus a causa de no habrsele podido citar por simple ausencia
(absens) o por ocultacin (latitans). Ahora nos referimos a la bonorum venditio que afecta a
los iudicatorum a los condenados (literalmente, los juzgados), contra quienes se puede
deducir la actio iudicati.
Si bien poda haber ejecucin patrimonial especial de un solo acreedor, la
vocacin normal de la bonorum venditio era la de transformarse en una ejecucin general
o concursal a favor de todos los acreedores del deudor que concurrieran advertidos
por las proscriptiones.
Si despus de los plazos sealados el ejecutado no haba pagado sus deudas o
hecho cesin de sus bienes a los acreedores (cessio bonorum) para que stos los
144
vendieran y pudieran as cobrar sus deudas, entonces se inciaba la bonorum venditio
(venta de los bienes).
El deudor era tachado de infamia, y se designaba un magister bonorum
(administrador de los bienes) que administraba los bienes ya conferidos a los
acreedores a travs de la missio in bona.
Por supuesto, el nombramiento del magister bonorum estaba destinado a mantener
la integridad del patrimonio del deudor, beneficiando as las expectativas de ver
satisfecha la deuda por parte de los acreedores concursales. Con este mismo sentido, si
el fallido hubiese vendido bienes antes de la missio in bona para defraudar a los
acreedores (es decir, si las enajenaciones su hubiesen realizado con el nimo malicioso de
que los acreedores se encontraran con un patrimonio mermado e insuficiente donde corbrar
sus deudas), el pretor dejaba sin efecto dichas ventas a travs del interdictum
fraudatorium (al que desde Justiniano hasta nuestros das se llama accin Pauliana o
accin revocatoria).
El magister bonorum, adems de las funciones de administracin ya sealadas, se
encargaba de la confeccin de la lex bonorum vendendorum (las reglas de la pblica
subasta). Una vez que estas reglas haban sido aprobadas por el pretor, se publicaban
para anunciar la subasta.
Y, por ltimo, dicha subasta era dirigida por el magister bonorum, quien
adjudicaba todo el patrimonio al mejor postor.
El comprador (bonorum emptor) deba pagar las deudas a los acreedores (en
primer lugar a los hipotecarios). En razn de esta finalidad de la subasta, se consideraba
mejor postor a aquel que ofreciera pagar un porcentaje ms alto de las deudas.
Este bonorum emptor es considerado sucesor del ejecutado (o, fallido), de
manera que el pretor le conceda:
a) interdictos: para obtener las cosas que pertenecan al patrimonio adquirido.
b) dos acciones: para exigir los crditos del deudor; stas eran la accin Rutiliana y
la accin Serviana.
En la primera (a. Rutiliana) hay tansposicin de personas: en la intentio figura
como acreedor el fallido y en la condemnatio figura el bonorum emptor.
En la segunda (a. Serviana) hay una ficcin: el bonorum emptor figura como si
fuera heredero del fallido.
Respecto del fallido, debe sealarse cuenta con el beneficio de competencia por
el perodo de un ao respecto de todos los acreedores que no concurrieron a la
bonorum venditio.
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Dicho beneficio (que tambin se tena en el caso de haber hecho el deudor cessio
bonorum), consista en que slo se le poda exigir el pago de sus deudas insolutas
(impagas) hasta donde se lo permitieran sus fuerzas patrimoniales. De forma que se le
deba permitir conservar lo suficiente para subsistir.
El beneficio de competencia se materializaba en las frmulas correspondientes a
las acciones de los acreedores cuyos crditos no satisfizo el concurso.
En dichas frmulas se fijaba una tasa en la condena (condemnatio cum taxatione;
dumtaxat, hasta), que en este caso se expresaba dumtaxat de eo quod facere potest
(hasta aquello que se es capaz de pagar).
Ya hemos dicho que la bonorum venditio (y la cessio bonorum) consista en la
venta de todos los bienes (patrimonio) del deudor.
Slo se daba una excepcin a la venta de todo el patrimonio del deudor: la
distractio bonorum. La distractio bonorum consista en la venta de objetos singulares
hasta satisfacer a los acreedores. Esta posibilidad fue conferida en el Edicto y tambin
por va de la opinin jurisprudencial a los incapaces sin tutor o curador que heredan al
deudor concursado, las personas de familias senatoriales y, acaso, a los deudores que
llegaran a este acuerdo con los acreedores156.
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