Administracin de Riesgos

Administracin de Riesgos
Objetivo:
Describir la metodologa para identificar, evaluar, documentar y administrar los
riesgos relacionados con HSE de manera de prevenir y reducir prdidas y al
mismo tiempo aprovechar las oportunidades para mejorar el desempeo
Alcance:
Este procedimiento es aplicado en todas las reas y actividades en faenas
mineras incluyendo las empresas contratistas y proveedores que prestan
servicios y suministran productos a la compaa.

Gestin de Riesgos Gerencia HSEC, Julio 2010

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Seguridad

COMENTAR SITUACIN DE SEGURIDAD DEL DA

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Definiciones

Aspecto Ambiental: Elemento de las actividades, procesos, productos o servicios de cada rea
de Minera Spence S.A. o empresas contratistas que puede interactuar con el ambiente.
Impacto Ambiental: Cualquier cambio en el ambiente, adverso, que es el resultado total o parcial
de las actividades, procesos, productos o servicios de Minera Spence S.A.
Riesgo: La posibilidad de ocurrencia de un incidente con determinada consecuencia (impacto
sobre las personas, el medioambiente, planta, propiedad y/o comunidad).
Peligro: El potencial intrnseco para que un agente, actividad o proceso conduzca a un incidente.
Incidente: Un incidente, es una ocurrencia que ha resultado realmente o ha tenido el potencial
de causar daos (puede ser un Incidente Real o Potencial).

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Para iniciar la gestin de riesgos debemos entender:

El riesgo es inherente a nuestro negocio.
Potencial de impactar en diversas formas:
Salud, Seguridad, Medioambiente,
Comunidad, Reputacin, Aspectos
reguladores, Operacionales, Mercado,
Financieros.

Los riesgos afectan el OBJETIVO DEL

NEGOCIO

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Gestin de Riesgos HSE

Evaluacin de Riesgos

Control de Riesgos

Monitoreo de la Gestin de Riesgos

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Gestin de Riesgos HSE

Identificacin de Riesgos
Identificacin por rea o funcin
de la compaa.
Evaluacin de Riesgos

Control de Riesgos

Monitoreo de la Gestin de
Riesgos

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Anlisis de Riesgos
Identificacin de causas
Identificacin de impactos
Determinacin de controles
Evaluacin de Riesgos
Identificacin de riesgos
materiales
Determinacin del MFL
Determinacin de factor de
severidad
Determinacin de factor de
posibilidad
Determinacin del RRR

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Gestin de Riesgos HSE

Evaluacin de efectividad de
controles implementados:
Evaluacin de Riesgos

Control de Riesgos

Monitoreo de la Gestin de
Riesgos

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Identificacin del porcentaje de

efectividad de los controles
implementados (Preventivos,
mitigadores)
Correccin de controles
existente o aplicacin de
nuevos controles
Aplicacin de herramienta
CSA

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Gestin de Riesgos HSE

Evaluacin de Riesgos

Monitorear, reportar y comunicar los

riesgos materiales

Control de Riesgos

Reporte de desempeo de la gestin

de riesgos

Monitoreo de la Gestin de
Riesgos

Seguimiento de indicadores de
desempeo de la gestin de riesgos

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Clasificacin de Riesgo
La Clasificacin de Riesgo ( Residual Risk Rating (RRR)):
Es la Resultante entre el factor de Severidad por el factor de Probabilidad ( PxS)
Severidad

Probabilidad
Nivel 1

Nivel 2

Nivel 3

Nivel 4

10

30

100

300

1000

3000

10000

Probable

30

90

300

900

3000

Posible

10

30

100

300

1000

Poco Probable

0,3

0,9

30

90

300

Poco Frecuente

0,1

0,3

10

30

100

0,03

0,09

0,3

0,9

30

Casi seguro

Rara Vez

Nivel 5

Nivel 6

Nivel 7

Comparacin Clasificacin de Riesgo:

Clasificacin del Riesgo HSEC

Spence RM
RM BHB Spence HSE
BHPBilliton
RRR>
RRR >=
Intolerabl
=30
RRR>=90
30
e
Significativo HS(Nivel 4);Significativo E(Nivel 4)
No significativo HS(Nivel 1-2-3);No Significativo
30>RR>=10
Tolerable

E( Nivel 1-2-3)
Aceptable

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RR<10

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Tratamiento del Riesgo

Consideraciones para tratar el Riesgo
Clasificacin
Intolerable

Medidas a Considerar
a)Requiere ser analizado por Bow Tie y tener seguimiento sobre la efectividad de los
controles (CAS)

Tolerable

a)Requiere Tener Procedimientos que regularicen la actividad y sus riesgos

b)Se deben implementar nuevas acciones para bajar aun ms el Riesgo( llevarlos a
Aceptable)
c) Se deben revisar los controles cada 6 meses y verificar su efectividad y aplicacin

Aceptable

a)Requiere tener Instructivos y/o tener un control bsico sobre la actividad y sus
riesgos

La efectividad de los controles recaer en que stas acciones sean evaluadas con el objeto de asegurar que son
efectivas y que estn activamente implementadas, permitiendo evitar en el futuro la ocurrencia de un Nuevo
Incidente.

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RRR : Factor de Posibilidad

Dado el Sitio de BHP Billiton y Experiencia
Industrial
Podra ocurrir ms de una vez al ao

Incertidumbre

Casi seguro

Proyectos: basados en BHP Billiton

y la
experiencia industrial con estudios o proyectos
similares ante eventos de riesgos
Podra esperarse de ocurrir ms de una vez durante
la entrega del estudio o proyecto

Factor
De
Probabilidad
10

Podra ocurrir durante el periodo de uno

a dos aos fiscales

Probable

Podra fcilmente incurrirse y generalmente

ha ocurrido en estudios y proyectos
similares

Podra ocurrir dentro de un periodo de

planificacin estratgica quinquenal

Posible

Incurrido en una minora de estudios o proyectos

similares .

Podra incurrirse dentro de un marco de

tiempo de cinco a diez aos

Poco Probable

Conocido a ocurrirse, pero solamente en

forma poco frecuente

0,3

Podra incurrirse dentro de un marco de

tiempo de 20 a 30 aos

Poco frecuente

No ha ocurrido en estudios o proyectos similares pero

podra

0,1

Para una falla del sistema:

Esta consecuencia no ha ocurrido en la
industria en las pasadas 50 aos.
Para un peligro natural:
El periodo de devolucin pronosticado para un
evento de riesgo de este magnitud es
uno cada 100 aos o ms.

Rara Vez

Concebible, pero solamente en

circunstancias extremos

0,03

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RRR : Factor de Severidad

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Monitoreo y Control de los Riesgos

Criterio

Descripcin

Bien Controlado

Los Controles, procesos y requerimientos de rendimiento evaluados son

adecuados, apropiados y efectivos para entregar una seguridad
entendiendo que los riesgos estn siendo gestionados y que los objetivos
del negocio y efectividad funcional deberan ser cumplidos.

Requiere alguna
Mejora

Se observen unas cuantas debilidades en controles especficos o requisitos

de rendimiento; Sin embargo, generalmente, los controles y requisitos de
rendimiento evaluados son adecuadas, apropiadas y efectivos para brindar
una seguridad entendiendo que los riesgos estn siendo gestionados y los
objetivos deberan ser cumplidos. Ciertos controles o requisitos de
rendimiento pueden requerir mejorar para asegurar que el entorno en
general puede continuar operando efectivamente.

Requiere un
Mejoramiento
Significativo

Numerosos controles especficos o debilidades en los requisitos de

rendimiento de prioridad funcional fueron observados. Los Controles o
requisitos de rendimiento evaluadas probablemente no entregaran una
seguridad suficiente para entender que los riesgos estn siendo bien
gestionadas y los objetivos del negocio y efectividad funcional sern
cumplidos. El marco de trabajo del control requiere mejorar para lograr
una mitigacin de riesgo de un nivel satisfactorio

No controlado

Los Controles y requisitos de rendimiento evaluados no son adecuados,

apropiados o efectivos para entregar una seguridad suficiente para
entender que los riesgos estn siendo bien gestionados para que los
objetivos sean cumplidos. Existe una necesidad urgente de que gerencia
mejore el marco de trabajo del control para lograr una mitigacin de
riesgo a un nivel satisfactorio

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Efectividad
100%

75%

50%

0%

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Elaborando el Inventario
MAPA DE
PROCESOS
SUBPROCESO 1
SUBPROCESO 2
SUBPROCESO n

SEGMENTACIN
DEL PROCESO,
AGRUPAMIENTO
DE TAREAS

TAREA 1.1
TAREA 1.2
.
TAREA 1.n

Riesgo 1.1.1
Riesgo 1.1.2
Riesgo 1.1.3
Riesgo 1.2.1
Riesgo 1.2.2

Control 1.1.1.1
Control 1.1.1.2
Control 1.1.2.1
Control 1.1.2.2

Control 1.2.1.1
Control 1.2.1.2

TAREA n.1
TAREA n.2
.
TAREA n.n

IDENTIFICACION
DE LAS TAREAS
O EXPOSICIN
DE PERSONAS

IDENTIFICACION
DE LOS RIESGOS
ASOCIADOS A
LAS TAREAS

CONTROLES DE
LOS RIESGOS
DE LAS
TAREAS

Inventario de Riesgos

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Inventario de Riesgos

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Proceso de Implementacin Administracin de Riesgos

Implementacin Evaluaciones de Riesgo

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Evaluacin e Implementacin Anlisis de Riesgo

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