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La Logica de Las Ciencias Sociales - Habermas Jurgen (1967) Editorial Tecnos
La Logica de Las Ciencias Sociales - Habermas Jurgen (1967) Editorial Tecnos
de las ciencias
sociales
Jrgcn ll.1hermas
~
JRGEN HABERMAS
LA LOGICA
DE LAS
CIENCIAS SOCIALES
IN DICE
INTRODUCCIN, POR MANUEL JIMENEZ REDONDO .. , ................. Pg.
PREFACIO A LA NUEVA EDICIN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
PREFACIO (1 970) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
l.
2.
3.
JI.
HERMENEUTICA
4.
.. .. . . .. . .. . .. .. . . .. . .. .. .. .. . .. .. .. .. .. . .. .
9
13
17
19
21
45
71
79
81
256
277
307
5.
6.
IV.
V.
DISCUSIN CON NI KLAS LUHMANN (1971): TEORIA SISTMICA DE LA SOCIEDAD O TEORf CRITICA DE !.A SOCIEDAD? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
APENDICE
9.
Y FILOSOFIA DE LA HISTORIA
81
124
173
309
421
423
443
..................................................
451
454
INTRODUCCION
En esta edicin aumentada de La lgica de las Ciencias Sociales Habermas presenta una cuidada seleccin de sus escritos metodolgicos,
que constituye la mejor introduccin a que el lector puede recurrir
para entender cabalmente los problemas que han movido al autor en
las distintas etapas de su produccin.
No es difcil reconocer en estos textos los pasos, rupturas internas, caminos abandonados etc., que, pese a su unidad temtica, marcan la obra de nuestro autor desde los ensayos recogidos en Teorfa 1
y Praxis hasta la Teorfa de la Accin Comunicativa y El Discurso Filosfico de la Modernidad. El libro constaba inicialmente de los dos
trabajos introductorios y del informe bibliogrfico sobre la lgica
de las ciencias sociales. Advierta el lector que al final de ese informe,
pese a la afirmacin de Habermas en el prefacio a la nueva edicin
de que en l se rompe con la filosofa del sujeto, hay una vuelta a
1' \ la filosofa del sujeto, en una versin ms que hegelianizante de la
/ metapsicologa de Freud. El marco de pensamiento que va desde el
final de ese informe hasta La pretensin de universalidad de la hermenutica, que es el primer artculo que Habermas aade a la nueva
edicin, circunscribe la atravesada posicin que en la produccin de
>,~Habermas ocupa el libro que lo hizo famoso, Conocimiento e In te/ rs. Este libro queda despus desmontado en piezas que, tras ser relativizadas, encajan en lugares muy distintos. Entre La pretensin ele
universalidad de la hermenutica y la discusin con Luhmann, sobre
todo en la larga nota 2 de la seccin Il, vemos emerger un nuevo marco ~
'J de pensamiento en que queda reasumida toda la temtica anterior. Ya
:sin solucin de continuidad, el marco as establecido, que tiene su primera expresin madura en los ensayos recogidos en Reconstruccin del
Materialismo Histrico, conduce directamente a Teora de la Accin
Comunicativa. Y sin embargo, Habermas seala an una sutil ruptura
que el lector tiene sealizada en la seccin 3 del Fragmento final.
Escribe Habermas en el prlogo a la primera edicin que su negativa a reeditar el informe bibliogrfico que le da ttulo, se deba a que
no quera ver confundido lo que no eran ms que procesos de autoaclaracin con el testimonio escrito que queda de ellos. Pero afortunadamente, quiz este libro no ofrece otra cosa que un permanente proceso
:, de autoaclaracin que llega a transformarse en una suerte de biogra;1 fa intelectual, donde paso a paso se van dando cita las corrientes fundamentales de la filosofa y teora sociolgica contemporneas hasta
formar el nudo de tradiciones que hoy constituye la obra de Habermas.
10
En el espacio de veinte aos que van desde el primero de los artculos aqu recogidos hasta el ltimo de ellos, esta obra es contempo' rnea en sus tres primeros estudios de la Dialctica Negativa de Actor. no, de cuya sombra trata de escapar sin conseguirlo. Con el informe
bibliogrfico, a la vez que intenta de nuevo escapar de esa sombra,
acab literalmente en la filosofa y teora sociolgica alemanas contemporneas con la idea de una ciencia unificada y se convirti adems en el vehculo en que retornaron a Alemania tradiciones emigradas que quedaron fundidas de inmediato con otras tradiciones
. de filosofa alemana del lenguaje en cuyo origen estn nombres como
' 1
INTRODUCCION
11
que las corrientes crticas sufren en esa dcada. En todo caso, pienso 1
que las cuitas teorticas de Habermas son difciles de entender si no
es sobre el trasfondo del punto a que los francfortianos haban llevado/
la tradicin del pensamiento dialctico.
El eplogo a los escritos de teora del conocimiento de Nietzsche
sealiza el lugar que corresponde a la filosofa, concluida la gran
tradicin de pensamiento filosfico. A propsito de ese artculo se
ha criticado la falta de perspicacia de Habermas acerca de la influencia que la obra de Nietzsche estaba llamada a ejercer durante los aos
setenta. Y efectivamente, las afirmaciones con que Habermas inicia
eplogo no son precisamente un modelo de perspicacia. Ello no
'..:\.')-1 ese
obstante,
en El Discurso Filosfico de la Modernidad puede insistir
;:
en que el tipo de pensamiento que durante los aos setenta tan enrgicamente ha penetrado en la conciencia pblica de la mano del postestructuralismo francs, se ve abocado a la misma aportica en que
ya naufrag la obra de Adorno. Habermas toma de ello ocasin para
hacer extensivo su anlisis de la obra de Adorno a todo el pensamiento contemporneo que, siquiera por va de negacin, permanece so-.
lidario de la metafsica en el instante mismo en que sta se viene abajo. Por ltimo, en El sujeto de la historia Habermas da la razn
a la filosofa de la historia a la vez que rotundamente se la quita; la moderna filosofa de la historia responde a experiencias que han de reelaborarse en otro marco conceptual que Habermas, consecuentemente
con lo que venimos sealando, pretende completamente ajeno a los supuestos bsicos de la filosofa occidental de la historia; si ello es o no
es as, es cuestin controvertida sobre la que habr de juzgar el lector,
quien, de todos modos y por ltimo, hara muy bien en poner en relacin ese captulo con lo que en la seccin del Fragmento final el
autor dice sobre la tradicin hegeliano-marxista de filosofa de la historia, sobre la teora de los intereses cognoscitivos, sobre lo que implica el prescindir de ellas o el relativizarlas etc., pues slo as es posible
captar en todo su alcance la solucin que propone Habermas de las
cuestiones universalismo-particularismo y objetivismo-subjetivismo en
las ciencias sociales, en unas brillantes pginas que constituyen todo
un ejemplo de distanciamiento, incluso de escepticismo, o en todo caso,
de ausencia de cualquier dogmatismo frente a su propia obra. Esas
pginas coinciden con las finales de Teora de la Accin Comunicativa.
Ms que un libro acabado el lector tiene aqu una especie de historia interna de la emergencia de problemas bsicos que han venido atribulando a la filosofa y teora sociolgica contemporneas en los dos
ltimos decenios. Suele decirse, incluso en crculos nada prximos a
Habermas, que cuando ste seala un problema, lo hay y fundamental. Cosa distinta es que se compartan sus soluciones. Lo primero convierte a esta seleccin de escritos metodolgicos en una pieza clave
de la discusin de fundamentos de las ciencias sociales en la actuali-
12
dad. En cuanto a lo segundo, pienso que tampoco Habermas ha pretendido en ningn momento tener la ltima palabra, ni siquiera provisionalmente. De ello quiz sea buena prueba este libro, en que en
veinte aos de produccin vemos a un autor ponerse al menos tres
veces radicalmente en cuestin. A mi juicio, en este perenne y consciente carcter de work in progress en el que se dan insistentemente
cita todo el pensamiento filosfico y teora sociolgica contemporneos es donde radica el inters de la obra de Habermas. La Lgica
de las Ciencias Sociales, quiz sea el mejor ejemplo que de ese carcter de toda su obra ha ofrecido Habermas.
Como traductor slo me cabe aadir que he hecho todo lo que
estaba de mi parte para obligar a Habermas a hablar en castellano,
lo cual es negocio ms bien trabajoso, cuando no imposible. Por otro
lado, como el propio Habermas seala en el prlogo, slo en cada
paso siguiente saca el autor por entero a la luz la problemtica contenida en el anterior. Si a veces cabe dudarlo, es decir, si en ocasiones
esa luz carece de la intensidad deseable, ello hay que atribuirlo, aparte de las responsabilidades que correspondan a la traduccin, a lo que
Habermas ha llamado su subdesarrollado sentido pedaggico. Sin
embargo, el lector puede sentirse en ocasiones tentado a exagerar ese
subdesarrollo y a acusar a Habermas de especialmente inmisericorde,
sobre todo en algunos fragmentos de la discusin con Niklas Luhmann;
creo que en este caso el lector no sera del todo justo. Ese trabajo fue
publicado inicialmente en un libro conjunto de Habermas y Luhmann,
y Habermas responde en l a la contribucin de Luhmann. Cuando
Habermas lo incluye en esta seleccin no puede menos de suponerlo
dirigido a un lector familiarizado (en nuestros medios es difcil imaginarse hasta qu punto) con la teora sociolgica de su oponente. No
pretendo con esto disculpar a Habermas de su evidente propensin
a hacer an ms. difcil lo que ya es de por s complejo y difcil; pero
s conviene subrayar que buena parte de las dificultades adicionales
con que tropieza la recepcin de la obra de Habermas se debe a que
todos sus escritos dan por conocido un wntexto de discusin extraordinariamente complejo y plural, el de 13 filosofa y teora social alemanas de los dos ltimos decenios, que slo muy fragmentariamente
ha sido recibido entre nosotros. Ello da lugar en ocasiones a tiros ms
bien errados que en el lugar de origen de estas discusiones, tanto al
autor como a sus ms enrgicos y agr6i,os oponentes quiz les hicieran sonrer; claro es que nunca cabe excluir del todo la posibilidad
de malentendidos tan productivos como radicales, mas acaso en nuestra situacin de penuria no sea del todQ ('Onveniente confiar demasiado en ella.
\IA~UEL JIMNEZ REDONDO
Enero de /987
1 Para las recensiones a estos trabajos, cfr. R. GoERTZEN, Jrgen Habermas, Eine
Bibliographie, Frankfurt, 1982, pp. 35 ss.
2 R. F. BERSTEIN, The Reestructuring oj Social and Political Theory, N. Y. 1976.
3 Albrecht Wcllmcr ha llamado ms tard~. a esto el giro lingstico de la Teora
Crtica: Komrnunikation und Emanzipation. Uberlcgung zur sprachanalytischen Wcnde
dcr Kritischen Thcoric, en U. JAEGGI, A. HONNETH (eds.), Theorien des Historischen
Materialismus, Frankfurt 1977,465 ss.; primero en ingls en H. P. BYRNE (ed.) Critica/ Theory, Philosophy and Social Theory, Stony Brooks Studics in Philosophy, voL
1, 1974, pp. 74 SS.
4 Cfr. la excelente documentacin de R. DALLMA \'R, Tlt. McCARTIIY, Understancling and Social lnquiry, Notrc Dame, 1977.
5 W. DIEDERICII (ccl.) Beitriige wr diachronische Wissenschajistheorie, Frankfurt,
1974.
14
el deslinde que enseguida hube de trazar frente a la pretensin de universalidad de la hermenutica de Gadamer 6
Los ttulos de los cuatro apartados principales, bajo los que se recogen los estudios reunidos en este libro, caracterizan posiciones con
las que la Teora Crtica de la Sociedad hubo de entrar en discusin
en los dos ltimos decenios, para poder obtener, desde un punto de
vista metodolgico, claridad sobre su propia posicin. Pero la secuencia de ttulos no designa tanto frentes en que se libraron batallas, sino
sobre todo pasos de un proceso de aprendizaje. Slo en la medida en
que fui quedando convencido de la relativa razn de aquellos con quienes discut, me fue posible tambin irme percatando de los puntos en
que se hacan necesarios los deslindes 7: deslindes contra la pretensin
de exclusividad de las ciencias experimentales nomolgicas, contra el
idealismo hermenutico de la sociologa comprensiva, contra la tendencia objetivista de un funcionalismo sistmico autonomizado, contra las consecuencias relativistas que se siguen de una metacrtica a
la teora del conocimiento, que hoy, en trminos algo distintos, ha
vuelto a convertirse en actual 8 Mi deslinde contra el dogmatismo de
la tradicin de la filosofa de la historia, lo vuelvo a sacar a relucir
slo por una razn: los neoconscrvadores parecen enpeados en reconstruir ese hombre de paja para convertirlo en blanco fcil de unos
tiros que apuntan en realidad en otra direccin.
Aunque sigo considerando correctas las lneas centrales de mi argumentacin, creo que no debo ocultar los titubeos que me han embargado cuando casi veinte aos despus he vuelto a leer mis aportaciones a la llamada disputa sobre el positivismo. En estos tres artculos peleo con problemas, acerca de los cuales slo ms tarde logr
una claridad suficiente. La reedicin de estos primeros trabajos se justifica quiz por los temas que en los aos siguientes abord y desarroll: me refiero a la distincin entre diversos intereses rectores del
conocimiento, al papel de la comprensin hermenutica, al significado emancipatorio de la autorreflexin, a la conexin de la lgica de
la investigacin con la lgica de los discursos formadores de la vol un-
6 Para mi discusin con Gadamer, cfr. el colectivo Hermeneutik und Ideologiekritik, Frankfurt, 1971; cfr. tambin P. RICOEUR, ((Ethics and Culture, Habermas and
Gadamer in Dialogue, en Philosophy Today, 2, 1973, pp. 153 ss; J~ MENDELSOHN
((The Habermas-Gadamer Debate, en New German Critique, 1979, pp. 44 ss.; D. MISGELD, ((Gadamer Hermeneutics en Philosophy Soc. Science, 9, 1979, pp. 221 ss.;
A. R. How, ((Th Habermas-Gadamer Debate, en Journal Brit. Soc. Phenom; 11,
1980, pp. 131 ss.; U. NASSEN, H. G. Gadamer und Jrgen Habermas: Hermeneutik,
Ideologiekritik, Diskurs, en U. NASSEN (ed.), Klassiker der Hermeneutik, Paderborn,
1982, pp. 301 SS.
7 Para una visin de conjunto, cfr. TH. A. McCARTHY, The Critica/ Theory oj Jr-
gen Habermas.
8
15
9 Cfr. sobre este tema la interesante investigacin de W. BoNss, Die Einbung des
Tatsachenblicks. Zur Struktur und Veriinderung der empirischen Sozialforsclnmg, Frankfurt. 1982.
10 J. HABERMAS, Teoria de la accin comunicativa, 2 tomos, Madrid, 1987.
16
>l
J. H.
Munich, agosto 1982
11
'~
~.
Sprachpragmatik und Philosophie, Frankfurt, 1976, pp. 24 ss., pp. 134 ss.; dclmismc
autor Die Erkliinmg- Verstehen Kontroverse intranszendenta/pragmatischen Siclll, Frank
furt, 1979, pp. 289 ss. El concepto de inters cognoscitivo>> lo trato ya en mi artculo
de 1963, cfr. ms abajo pp. 39 ss.; y tambin pp. 50 ss.; pp. 65 ss.
12 Mientras tanto se han hecho tambin importantes objeciones contra la teora .Je
los intereses cognoscitivos, entre otros por D. LACAPRA, Habermas and thc Gr0,HI
ding of Critica! Theory, en History and Society, '16, 1977, pp. 237 ss.; L OvEREND,
The Idea of A Critica! Thcory, trichotomous conception of science, en Phi/. Social
Science, 8, 1978, pp. 1 ss.; N. STOCKMANN, Habermas, Marcuse and the Au01ebung
of science and technology, en Phi/. Soc. Science, R, 1978, pp. 15 ss.; R. GEuss, The
Idea oj a Critica/ Theory, Cambridge, 1981, M. HESSE, Scicncc and Objcctivity>>, en
D. HELD, J. THOMPSON (eds.), Habermas, Critica/ Debates, London, 1982.
13 D. GARZ, Zur Bedeutung rekonstruktiven Sozialisationstheorien in der Erziehungswissenschaft, Diss. phi!. Hamburg, 1982, Cfr. tambin ms abajo pp. 332 ss.
nota 2.
PREFACIO
Durante tres aos he venido resistindome a las peticiones de que
volviera a publicar mi informe bibliogrfico Zur Logik der Sozialwissenschajten (Beiheft 5 de la revista Philosophische Rundschau, Siebeck und Mohr, Tubinga) publicado en febrero de 1967 y agotado
enseguida. Mi opinin es que no deben confundirse los procesos de
autoaclaracin con los resultados que se obtienen de ellos. Y no quera dar pbulo a tal peligro haciendo una nueva edicin de ese trabajo
en forma monogrfica. Mientras tanto otros lo han hecho; el trabajo corre de mano en mano en una edicin pirata que ha alcanzado
ya un alto nmero de ejemplares, sin que por supuesto le acompae
la menor introduccin aclaratoria. Es la razn por la que me he decidido a recoger en este libro ese y otros trabajos. El libro contiene fragmentos de un proceso de clarificacin que, como demuestra mi actual discusin con la teora de sistemas de Niklas Luhmann, hoy quisiera proseguir en otra direccin. Mi intento de entender el psicoanlisis como anlisis del lenguaje (Conocimiento e Inters; La pretensin de universalidad de la hermenutica), constituye un paso en el
camino hacia una teora de la accin comunicativa. Estoy convencido de que la fundamentacin de las ciencias sociales en trminos de
teora del lenguaje tambin contribuir a aclarar algunas cuestiones
controvertidas de la lgica de la investigacin.
El contexto en que se sita esta tarea queda excelentemente carcterizado, a mi entender, por Albrecht Wellmer en su libro sobre Teorfa critica de la sociedad y positivismo (Suhrkamp 1969). Tambin encuentro instructivo el trabajo de Michael Theunissen titulado Crtica de la teora crtica (de Gruytcr 1969) 1
J. H:
Francjort del Meno, septiembre 1970
1981.
Cfr. M.
THELINISSEN,
l.
l.
/j
22
l. En el marco de una teora estrictamente experimental el concepto de sistema no puede tener otro cometido que designar de modo
formar el plexo interdependiente de funciones qtie a su vez se interpretan como relaciones entre variables del comportamiento social. El
concepto de sistema mismo permanece tan externo al mbito de experiencia analizado como las proposiciones tericas que lo explicitan.
Los preceptos de las metodologas emprico-analticas slo contienen,
junto a reglas de lgica formal para la estructuracin de un plexo deductivo de proposiciones hipotticas, es decir, de un clculo que resulte til en ciencia experimental, la exigencia de elegir supuestos bsicos simplificados que permitan la deduccin de hiptesis legaliformes que sean empricamente contrastables. En ocasiones se dice que
la teora ha de ser isomorfa a su mbito de aplicacin; pero ya esta
forma de expresarse puede conducir a error. Pues en principio no sabemos nada de una correspondencia ontolgica entre categoras cientficas y estructuras de la realidad. Las teoras son esquemas de ordenacin que construimos a voluntad en un marco sintcticamente vinculante. Tales esquemas resultan tiles para un mbito especial de objetos cuando la diversidad de lo real se ajusta efectivamente a ellos.
23
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'1
TH. W.
ADORNO,
24
2. Con la relacin entre teora y objeto cambia tambin la relacin entre teora y experiencia. Los procedimientos emprico-analticos
slo consienten un tipo de experiencia que ellos mismos definen. Unicamente la observacin controlada del comportamiento fsico que en
un campo aislado bajo circunstancias reconocibles pueda ser organizada por sujetos intercambiables a voluntad, parece permitir juicios
de percepcin intersubjetivamente vlidos. Estos representan la base
de experiencia en que han de descansar las teoras si las hiptesis
obtenidas deductivamente no slo han de ser lgicamente correctas
sino tambin empricamente atinadas. Las ciencias experimentales en
sentido estricto insisten en que toda proposicin susceptible de discutirse pueda ser controlada, a lo menos indirectamente, por medio de
esa experiencia tan estrechamente canalizada.
Una teora dialctica de la sociedad no puede menos de oponerse
a ello. Si la construccin formal de la teora, la estructura de los conceptos, la eleccin de categoras y modelos no pueden atenerse ciegamente a las reglas abstractas de una metodologa general, sino que,
como hemos visto, han de estar cortadas de antemano al talle de un
objeto preformado, la teora no puede ponerse en concordancia slo
a posteriori con una experiencia que en tal caso slo puede ser una
experiencia restringida. Mas se me puede decir que la requerida cohe\ rencia del planteamiento terico con el proceso social global al que
~ pertenece la propia investigacin sociolgica, remite asimismo a la ex'! periencia. Y as es, pero las ideas de este tipo proceden en ltimo tr. mino del fondo de una experiencia precientficamente acumulada que
todava no ha eliminado de s como elemento puramente subjetivo el
cuerpo de resonancia que es el entorno social centrado en trminos
biogrficos, es decir, la formacin adquirida por el sujeto entero 5
1
yl
25
26
'l
. 6 Cfr. K. R. PoPPER, The Open Society and ils Enemies, London, 1966 2, vers.
alem., Bern. 1958. Tomo Il, pp, 323 ss.; The Poverly oj Historicism, London, 1960 2.
27
\1
r\t
J'
7 TH.
ADORNO,
HORKHEIMER Y
,,_;
l.._.
28
t.
sentido,~
29
brepuja a s misma, supera y suprime la separacin entre teora e historia; segn el dicho de una de las partes, la historia, de forma ajena
a toda teora, habra de conformarse con la explicacin de sucesos
especficos; y segn la otra parte, es decir, de acuerdo con la rehabilitacin que la hermenutica hace de ella, habra de conformarse con
la rememoracin contemplativa de horizontes de sentido pertenecientes al pasado. Pero para que en trminos de comprensin objetiva del
sentido, la historia misma pueda quedar transida de teora, y si es que
ha de evitarse el hipostatizar ese sentido en trminos de filosofa de
la historia, la historiografa tendr que abrirse al futuro. La sociedad
slo se nos revela en las tendencias de su evolucin histrica, es decir,
en las leyes de su movimiento histrico, si partimos de aquello que
no es: Todo concepto acerca de la estructura del orden social presente presupone que se da por histricamente vlida (es decir, por histricamente operante) o se reconoce una determinada voluntad de reconfigurar en el futuro la estructura social, de darle esta o aquella
orientacin evolutiva. Claro es que hay bastante diferencia en que se
quiera ese futuro prcticamente, se trabaje efectivamente en esa direccin, por ejemplo en el plano de la poltica -o que solamente se
lo emplee como elemento constitutivo de la teora, como hiptesis- 10 Slo con esta intencin prctica pueden las ciencias sociales proceder de forma histrica y a la vez sistemtica, debiendo a su
vez someterse a reflexin tal intencin partiendo del propio contexto
objetivo cuyo anlisis posibilita: esta legitimacin la distingue preci- /
samente de las referencias valorativas subjetivamente arbitrarias de \
Max Weber.
4. Con la relacin entre teora e historia cambia tambin la relacin entre ciencia y prctica. Una historia que se reduzca, en trminos de estricta ciencia experimental, a la explicacin causal de sucesos individuales, slo tiene directamente un valor retrospectivo; los
conocimientos de este tipo no se prestan a ser utilizados en la prctica
de la vida. En este aspecto tiene ms relevancia el conocimiento de
hiptesis legaliformes empricamente acreditadas; permiten pronsticos condicionados y pueden, por tanto, traducirse en recomendadones tcnicas para una eleccin racional con arreglo a fines de los
medios con tal de que los fines estn dados en la prctica. La conversin de Jos pronsticos cientficos en tcnicas descansa en esta relacin lgica. Correspondientemente, tambin de las leyes obtenidas en
ciencias sociales pueden desarrollarse tcnicas para el mbito de la prctica social, es decir, tcnicas sociales con cuya ayuda podemos con-
10
304,
H.
FREYER,
,
:~
t'
30
'
1
11
K. PoPPER, Selbstbefreiung durch das Wissen en: Der Sinn der Geschichte
ed. por L. Reinisch, Mnchen, 1961, pp. 66. ss.
'
'
12 _Cfr. K. POPPER, The Open Society and its Enemies, London, 1966 s, vers. alem.,
loe. c1t. Tomo II, pp. 328 ss.
31
32
. darse por satisfecha con una determinacin topolgica de las posiciones sostenidas en teora de la ciencia. Como ambas partes plantean
bsicamente la misma pretensin racionalista de constituir formas crticas y autocrticas de conocimiento, habremos de poder decidir si la
dialctica transgrede los lmites de la reflexin susceptible de comprobacin y se limita a usurpar el nombre de razn para un oscurantismo que resulta as tanto ms peligroso 15 -como el positivismo
! afirma-; o si, a la inversa, el cdigo de las ciencias experimentales
estrictas detiene arbitrariamente una racionalizacin que podra ir mu1 cho ms lejos y, en nombre de puntillosas distinciones y de una empi' \ .ria vigorosa, acaba convirtiendo la fuerza de la reflexin en sancio. nes contra el pensamiento. Aqu es a la dialctica a quien correspon/ de la carga de la prueba de esta afirmacin, pues no se queda, como
el positivismo, en una simple negacin, sino que empieza conectando
afirmativamente con el pensar intelectivo ( Verstandesdenken, en el sentido de Kant) institucionalizado en la esfera de la ciencia: tiene que
criticar inmanentemente los procedimientos emprico-analticos enfrentndolos con la autocomprensin que stos tienen de s. Ciertamente
que la restriccin a consideraciones metodolgicas, es decir, la eliminacin metdica de mucho de aquello que vendra al caso, con que
el absolutismo lgico funda su validez, plantea dificultades a la dialctica; sta no puede legitimar su propia validez dentro de una dimensin que a lmne queda por debajo de ella -no puede ser demostrada a manera de principios, su prueba sera nicamente la teora misma una vez desarrollada. No obstante, el pensamiento dialctico, mientras se tome a s mismo en serio, est obligado a aceptar
la discusin en la dimensin en que la sita su oponente: partiendo
de las posiciones de ste, y de los criterios de la razn parcial, que
ste admite, ha de poder obligar al racionalismo cientfico a percatarse de que una reflexin vinculante le obliga a ir ms all de s mismo
como forma de racionalizacin incompleta.
El postulado de la neutralidad valorativa se basa en una tesis que
. siguiendo a Popper puede formularse como dualismo de hechos y decisiones 16 La tesis puede explicarse mediante una distincin de tipos
de leyes. Por un lado, tenemos regularidades empricas en la es fera de los fenmenos naturales y sociales, es decir, leyes de la naturaleza; por otro reglas de comportamiento humano, es decir, normas
\sociales. Mientras que las constancias de los fenmenos, fijadas en
1 trminos de leyes de la naturaleza, no sufren en principio excepcin
'l
33
y se mantienen con independencia de la influencia de Jos sujetos agentes, las normas sociales son algo establecido y que se impone bajo la 1;
1 amenaza de sanciones: slo rigen a travs de la conciencia y del reco- f,
1 nacimiento de los sujetos que orientan su accin por ellas. Pues bien,
Jos positivistas suponen que los mbitos de estos dos tipos de leyes
son autnomos; correspondientemente, los juicios con que conocemos o reconocemos leyes de uno u otro tipo, exigen bases entre s independientes. Las hiptesis que se refieren a leyes de la naturaleza, W
son posiciones que resultan o no resultan empricamente atinadas. ~
Por el contrario Jos enunciados con que aceptamos o rechazamos,
aprobamos o recusamos normas sociales son posiciones que no pue-1
den ser empricamente ni verdaderas ni falsas. Aquellos juicios tienen \
por base el conocimiento, stos la decisin. Ahora bien, como, segn
lo supuesto, el sentido de las normas sociales no depende de las leyes
fcticas de la naturaleza ni stas de aqul, el contenido normativo de
'lllos juicios de valor no puede deducirse en modo alguno del contenido
1 descriptivo de las constataciones de hecho ni, a la inversa, el conteni-l (
do descriptivo puede deducirse del normativo. En este rnodelo las esferas del ser y del deber estn estrictamente separadas, las oraciones11 "'
de un lenguaje descriptivo no pueden traducirse a un lenguaje pres- 1
criptivo 17 Al dualismo de hechos y decisiones responde en trminos 11 /
de lgica de la ciencia la separacin de conocimiento y valoracin, 1 \
y en trminos metodolgicos la exigencia de reducir el mbito de los 1
anlisis cientficos a las regularidades empricas constatables en los
P procesos naturales y sociales. Las cuestiones prcticas que se refieren
al sentido de las normas no son cientficamente decidibles. Los juicios de valor no pu'eden nunca legtimamente tomar la forma de enunciados teorticos o asociarse con ellos en un plexo lgicamen.te concluyente. Los pronsticos cientficos acerca de la covarianza que por
lo general cabe esperar entre determinadas magnitudes empricas permiten, supuestos unos determinados fines, una racionalizacin en la
eleccin de los medios. Los fines, por el contrario, descansan en una(
aceptacin de normas y no son susceptibles de control cientfico. Ta- \
les cuestiones prcticas no deben confundirse con cuestiones terico- V ,
tcnicas, es decir, con cuestiones cientficas relativas a los hechos: a L:1
la pertinencia de las hiptesis legaliformes o a las relaciones fin-medio ) ',
dadas. De este postulado de neutralidad valorativa extrae el clsico
pasaje de Wittgenstein la siguiente consecuencia: Sentimos que aun- '/
que estuviesen respondidas todas las posibles cuestiones cientficas, \,1
nuestros problemas vitales ni se habran tocado todava 18
El dualismo de hechos y decisiones nos obliga a limitar el conoc- (
n\
17
18
34
:~~ miento aceptable al procurado por las ciencias experimentales estric/1 tas y con ello a eliminar del horizonte de la ciencia en general las cues\ tiones relativas a la prctica de la vida. Mas este lindero, trazado en
.' .\ : trminos positivistas, entre conocimiento y valoracin designa menos
un resultado que un problema.
Tras slo poder ya percibir a la razn simplemente en su forma
particularizada (como una facultad para el correcto manejo de reglas
\, de la lgica formal y metodolgicas), el positivismo slo puede ya pro)/ clamar mediante una fe en la razn la relevancia que el conocimiento
! 1 tiene para una praxis racional. El problema no consiste en la elec1 cin entre fe y saber sino slo en la eleccin entre dos formas de
19
1) fe Si el conocimiento cientfico se halla desprovisto de toda referencia a la prctica y si, a la inversa, todo contenido normativo es
independiente, como adialcticamente se presupone, de las nociones
relativas al plexo de la vida real, no hay ms remedio que confesar
--el dilema: yo no puedo obligar a nadie a basar siempre sus supuestos
en argumentos y experiencias; y con ayuda de tales argumentos y experiencias no puedo demostrar a nadie que debo comportarme de
este modo; esto significa que hay que adoptar primero una actitud
racionalista (por decisin) y que slo despus de adoptarla entran en
consideracin argumentos y experiencias; de donde se sigue que aquella
aptitud no puede fundarse por su parte en argumentos y experiencias 20 Esa actitud racionalista se traduce a la prctica en la medida en que determina la accin moral y poltica de los distintos individuos y finalmente la de la sociedad en su conjunto. Ante todo nos
.1 obliga a un comportamiento correcto en lo concerniente a tcnicas sociales. En la vida social descubrimos, al igual que en la naturaleza,
>l regularidades empricas que pueden formularse en leyes cientficas.
Actuamos racionalmente en Ja medida en que instituimos normas y
erigimos instituciones sociales basadas en el conocimiento de estas leyes naturales y tomamos nuestras medidas segn las recomendaciones tcnicas que se siguen de ellas. Precisamente la problemtica separacin entre leyes naturales y normas, el dualismo de hechos y de~~ cisiones, junto con la suposicin de que la historia, al igual que la na/l turaleza, no puede tener sentido alguno, aparece entonces como presupuesto para la eficacia prctica de ese racionalismo aceptado por
~decisin, como condicin para que en la dimensin de los hechos histricos, en virtud de decisin y haciendo un uso tcnico de nuestro
\1( conocimiento terico de las leyes naturales' fcticas, podamos realizar un sentido que a nativitate es ajeno a la historia.
/1
~
li
/i
19 K. PoPPER, The Open Society and its Enemies, London 1966 s, vers. alem., loe.
cit. Tomo 11, p. 304.
20 Loe. cit., p. 284.
35
su-)
<
21
Cfr. K. R.
22
PoPPER,
SS.
36
i ,
tiva es, por consiguiente, imposible. Las hiptesis legaliformes pueden a lo sumo confirmarse indirectamente sometindolas al mayor nmero posible de intentos de falsacin. Una teora puede fracasar al
cotejarla con afirmaciones singulares de existencia que contradicen
una hiptesis legaliforme reformulada en trminos de un pronstico
negativo. Empero, tales enunciados bsicos que expresan el resultado
1
~ de una observacin no tienen por qu obtener por fuerza un reconoil cimiento intersubjetiva. Pues lo mismo que las leyes a cuya comprobacin emprica habran de servir, tampoco ellos son accesibles a una
verificacin -y ello por razones anlogas-. En todo enunciado bsico se emplean inevitablemente expresiones universales que en punto
J a verificacin tienen status anlogo al de suposiciones hipotticas. La
11 simple constatacin de que aqu hay un vaso de agua no podra demostrarse mediante una serie finita de observaciones, ya que el sentido de tales expresiones generales como vaso o agua consta de
suposiciones acerca de un comportamiento regular de los cuerpos.
Tambin las proposiciones bsicas rebasan toda experiencia posible,
porque sus expresiones tcitamente implican hiptesis legaliformes que
por su parte, a causa del nmero en principio limitado de sus casos
de aplicacin, no pueden verificarse. Popper explica esta tesis sealando que todas las expresiones universales o son conceptos disposicionales o pueden ser reducidas a ellos. Incluso en las expresiones elementales de las Protokollsatze ms simples descubrimos supuestos
implcitos sobre un comportamiento regular de los objetos observables en cuanto nos ponemos a idear posibles procedimientos de comprobacin que bastasen a clarificar en caso de duda el significado de
las expresiones universales empleadas 23
\-1
37
)!
38
corresponde con la aceptacin de un enunciado bsico. Este enunciado bsico, junto con el sistema de normas del derecho penal (o de hiptesis teorticas) permite hacer deducciones concluyentes y emitir un
juicio. Pero a nosotros slo nos interesa el paralelismo en relacin
con un crculo que, manifiestamente, ni puede evitarse en la aplicacin de hiptesis cientficas a estados de cosas observables ni tampoco en la aplicacin de normas jurdicas a hechos comprobados. Tanto aqu como all sera imposible aplicar el sistema de leyes de no haberse llegado antes a un acuerdo relativo a la fijacin de los hechos;
sin embargo a esta fijacin se llega a su vez en un procedimiento que
responde al sistema de leyes y que, en consecuencia, hace ya aplicacin de l 2r'. Pues no se pueden aplicar leyes generales si de antemano no se entiende ya sobre los hechos que podran subsumirse bajo
ellas; por otro lado estos hechos no podran consignarse como casos
relevantes con anterioridad a toda aplicacin de esas reglas. Este inevitable crculo 27 en la aplicacin de reglas constituye un indicio de la
insercin del proceso de investigacin en un contexto que por su parte ya no puede explicitarse en trminos emprico-analticos, sino solamente en trminos hermenuticos. Los postulados del conocimiento
estricto silencian, no obstante, la precomprensin no-explcita que no
pueden menos de presuponer; toda una venganza del desgajamiento
de la metodologa respecto del proceso de investigacin real y de sus
funciones sociales.
;
El proceso de investigacin es una institucin de hombres que ac' tan conjuntamente y que comunican entre s; como tal determina a
1 travs de la comunicacin de los investigadores qu puede pretender
ser tericamente vlido. La exigencia de observacin controlada
como base para las deeisiones acerca de la justeza emprica de hipte. sis legaliformes presupone ya una precomprensin de determinadas
/1 normas sociales. Pues no basta con conocer el fin especfico de una
investigacin y la relevancia que una investigacin pueda tener para
determinadas hiptesis; antes bien, hay que haber entendido el sentido del proceso de investigacin en conjunto, para poder saber a qu
se refiere la validez emprica de los enunciados bsicos en general -as
como el juez tiene que haber entendido previamente el sentido de la
judicntura como tal-. La quaestio facti ha de decidirse en vista de
una quaestio iuris dada, es decir, entendida en su pretensin inmanente, En un proceso judicial esta quaestio iuris es presente a todos:
aqu se trata de la cuestin de una transgresin contra prohibiciones
generales positivamente estatuidas y sancionadas por el Estado. Correspondientemente, la validez emprica de enunciados bsicos se mi-
26
27
39
de por una expectativa de comportamiento socialmente normada. Pero cmo formular la quaestio iuris en un proceso de investigacin,
Y en qu tiene aqu su medida la validez emprica de los enunciados
bsicos? La interpretacin pragmatista del proceso de investigacin
puede procurarnos alguna indicacin al respecto.
Cmo explicar el hecho tan pertinazmente ignorado por Popper i 1
de que por lo general no pongamos en absoluto en cuestin la validez. V
de un enunciado bsico; de que no pongamos en cuestin que los
supuestos que sus expresiones universales implican acerca de un com- {
portamiento regular de los cuerpos tambin se confirmarn en todas 1
las situaciones de comprobacin futuras? El regreso de una serie de
enunciados bsicos, en principio infinita, de los que cada uno tuviera
que confirmar los supuestos implicados en el enunciado precedente,
es ciertamente una posibilidad lgica. Pero en el proceso de investgacin esa posibilidad slo se tornara actual si esos supuestos queda- \
ran problematizados tambin por ese orden. Pues hasta entonces estn muy lejos de tener la inseguridad que caracteriza a las hiptesis,
antes se consideran seguros como convicciones aproblemticas y representaciones pragmticamente acreditadas. El suelo de esa indiscutida seguridad del comportamiento, que soporta las teoras, est construido con las planchas de tales convicciones latentes (de las beliefs,
de que los pragmatistas parten). Sobre este suelo universal de creencias se tornan en cada caso problemticas algunas de las convicciones precientficamente fijadas, percatndonos de que su validez era
simplemente hipottica cuando el hbito ligado a ella ya no garantiza
en el caso actual el xito esperado.
La perturbada estabilidad del comportamiento al que estamos prag-
mticamente habituados nos obliga a una modificacin de la con- t
viccin rectora, que ahora es formulada como hiptesis y sometida :1
a un test. Las condiciones de este test toman en principio por modelo a las condiciones de credibilidad de las convicciones no problematizadas: condiciones del xito cosechado por individuos que tienen que
mantener y facilitar su vida por medio del trabajo social. En ltimo
trmino la validez emprica de los enunciados bsicos, y con ello la
justeza de las hiptesis Jegaliformes y de las teoras cientficas en conjunto, est referida a los criterios de un tipo de xito en la accin,
implantados socialmente en el contexto, intersubjetiva desde el principio, de grupos que han de mantener su vida por medio del trabajo.
Es aqu donde se forma la precomprensin hermenutica silenciada
por la teora analtica de la ciencia, precomprensin que es la que hace posible la aplicacin de reglas una vez aceptados determinados enunciados bsicos. El problema de la base ni siquiera llega a plantearse
si concebimos el proceso de investigacin como parte de un proceso
global de acciones socialmente institucionalizadas, por el que los grupos sociales mantienen su vida, precaria por naturaleza. Pues ahora
40
41
bre todos los dems intereses de nuestra prctica: el inters por la conservacin de la vida mediante el trabajo social bajo la coaccin que
ejercen las circunstancias naturales parece representar hasta ahora una
constante en los estadios evolutivos de la especie humana. De ah que
no haya dificultades de principio para obtener un consenso acerca del
sentido de la disposicin tcnica sobre procesos objetivados, aquende
los cambios culturales e histricos; la validez intersubjetiva de los enunciados cientfico-experimentales, que se orienta conforme a loJ> criterios de esta precomprensin, est por tanto asegurada. Incluso cabe
decir que el alto grado de intersubjetividad de este tipo de enunciados
hace que el inters subyacente, a cuya constancia respecto a la historia y al entorno ese tipo de enunciados se debe, caiga, por as decirlo,
l mismo en el olvido. Ese inters, convertido en algo obvio, pasa
a segundo plano al no tematizrselo ya, de modo que una vez absorbido en el enfoque cognitivo global, puede desaparecer de, o sumergirse en el fondo de, la conciencia de los implicados en el proceso de
investigacin.
As, puede mantenerse la apariencia de teora pura incluso en la
autocomprensin de las modernas ciencias experimentales. En la filosofa clsica desde Platn a Hegel la actitud teortica se entendi ~ 1
como una contemplacin que estribaba en la necesidad de la ausencia
de necesidad. Prosiguiendo esta tradicin, la teora analtica de la cien- J
ca se agarra an a esa misma actitud: sin que importe de qu contex- ~ \
tos surge histricamente el proceso de investigacin, en lo que se re-\
fere a la validez de los enunciados cientficos ese proceso ha de eman- ~
ciparse de todas las referencias vitales, ha de estar por encima de la
praxis, exactamente como los griegos exigieron de toda verdadera teora. Justo en estos presupuestos clsicos se basa un postulado que a
Jos clsicos les hubiera resultado, ciertamente, extrao: la exigencia
de neutralidad valorativa. Y en efecto, ese postulado se vera en peligro si a las ciencias modernas, por la va de una crtica inmanente,
se les demostrase que guardan relacin con un sistema del trabajo social, que transe las propias estructuras internas de la teora y determine qu es lo que ha de considerarse empricamente vlido.
La situacin histrica durante el siglo XVII, en que con la fsica
moderna, surgen las ciencias experimentales en sentido estricto, no
es en modo alguno externa a la estructura de la ciencia experimental
en general; pues esa estructura exige que el diseo teortico y el sentido de la validez emprica dimanen de una actitud tcnica: en adelante
haba que investigar y conocer desde la perspectiva y desde el horizonte de intereses del trabajador. Hasta ese momento los papeles de
la teora y de la reproduccin de la vida material haban estado socialmente separados, el monopolio del conocimiento por una clase
ociosa haba sido un monopolio incontestado. Slo en el marco de
la moderna sociedad burguesa, que confiere legitimacin a la adqui-
42
28 Cfr. FRANZ BORKENAU, Der bergang vom biirgerlichen zum jeudalen We/tbi/d,
Pars, 1934, en especial, pp. 1-15.
43
Este inters cognoscitivo prctico por el control de procesos objetivizados puede formalizarse hasta el punto de que en el mbito de
conocimiento que son las ciencias empricas desaparece como tal inters prctico. Del plexo de accin del trabajo social se desgaja la relacin entre intervenciones abstractas y comportamiento regularmente expectable de determinadas magnitudes, relacin que ahora se torna relevante como tal; incluso la relevancia de la necesidad de reglas
tcnicas se torna a la postre irreconocible en un canon de prescripciones que despojan a la relacin instrumental entre intervencin y reaccin, del sentido tcnico de una utlizablidad para fines prcticos. Al
cabo el proceso de investigacin aparece ante s mismo como algo que
slo tuviera que ver con nexos funcionales de magnitudes cavarantes, con leyes naturales, en vista de las cuales nuestra aportacin espontnea hubiera de limitarse a conocerlas desinteresadamente y
sustrayndonos a todo inters prctico, es decir, en actitud teortica.
La pretensin de exclusividad del conocimiento estricto mediatiza todos los dems intereses rectores del conocimiento en favor de un inters nico, del que ni siquiera es consciente.
El postulado de la neutralidad valorativa testifica que los proced-/
mientas emprico-analticos no pueden darse a s mismos razn de la \,
referencia prctica en que objetivamente estn insertos. En el seno de
una referencia prctica fijada en trminos de lenguaje ordinario y estampada en normas sociales experimentamos y enjuiciamos a las cosas y a los hombres en vista de un sentido especfico en que el contenido descriptivo y el normativo, indivisos, dicen tanto acerca de los
sujetos atenidos a ella, como acerca de los propios objetos experimentados: los valores se constituyen dialcticamente en la relacin entre ambos. Pero en cuanto se los separa de las cosas, neutralizadas
en apariencia, como una cualidad automatizada, ya se los objetive como objetos ideales, o se los subjetivice como formas de reaccin del
sujeto, las categoras del mundo de la vida no quedan tanto rotas
como burladas. Y slo entonces cobran stas poder sobre una teora
que cae vctima de la prctica porque con su apariencia de autonoma
pretende burlarse de un nexo en realidad indisoluble. Ninguna teora
que sea consciente de esto podr entender su objeto sin reflexionar
simultneamente sobre el punto de vista, bajo el que el objeto, por
su propia pretensin inmanente, vale algo: Lo que a posteriori se
sancionaba como valor, no es externo a la cosa ... sino inmanente a
ella 29
La neutralidad valorativa nada tiene que ver con la actitud teortica en sentido clsico; responde, por el contrario, a una objetividad
de la validez de enunciados que viene posibilitada -y que se consigue29 TH.
44
46
rimentales no sera menos irracional. Puesto que nuestras oportunidades de llegar por va racional a un acuerdo sobre cuestiones controvertidas, son en realidad bien limitadas, considero peligrosas las reservas de principio que nos impiden agotar esas oportunidades. Para
asegurarme de la dimensin de una racionalidad comprehensiva y penetrar la apariencia que representan las barreras positivistas, tomo,
empero, un camino que parece algo pasado de moda. Me fo de la
fuerza de la autorreflexin: cuando reflexionamos acerca de lo que
acaece en Jos procesos de investigacin, nos percatamos de que nos
estamos moviendo desde siempre en un horizonte de discusin racional cuyas dimensiones son ms vastas que lo que el positivismo tiene
por permisible.
Albert asla mis argumentos del contexto de una crtica inmanente a las ideas de Popper. Y as, aparecen confundidos y entreverados
-ni yo mismo logro reconocerlos-. Adems, Albert suscita la impresin de que Jo que pretendo con ayuda de esa crtica es introducir,
junto a los mtodos de investigacin social slidamente establecidos,
algo as como un nuevo mtodo. Nada de eso fue mi propsito.
Eleg para la discusin la teora de Popper porque Popper da ya un
paso en direccin a mis objeciones contra el positivismo. Bajo el influjo de Russell y del primer Wittgenstein fue sobre todo el crculo
de Viena el que, reunido en torno a la figura de Moritz Schlick, dise los rasgos generales de una teora de la ciencia que hoy se ha convertido en clsica. En esta tradicin Popper ocupa una posicin peculiar: por una parte, es un representativo defensor de la teora analtica de la ciencia y, sin embargo, ya en los aos veinte critic los presupuestos empiristas del nuevo positivismo. La crtica de Popper inicia la primera etapa de autorreflexin de un positivismo, al que l,
empero, permanece tan afecto, que no logra penetrar la apariencia
objetivista de que las teoras cientficas se limitaran a reflejar hechos.
Popper no se percata del inters cognoscitivo-tcnico de las ciencias
experimentales, incluso rechaza resueltamente las ideas que el pragmatismo sostuvo al respecto. No me queda otra salida que reconstruir la conexin de mis argumentos con los problemas de Popper,
que Albert hace irreconocible. Al reformular una crtica que ya hice,
al hilo de las objeciones que Albert me hace a m ahora, espero que
enesta nueva forma provoque menos malentendidos. Pero es Albert
. qu~en empieza hacindome la objecin de malentender las cosas. Opina
que me hallo en un error sobre los siguientes puntos:
47
Albert afirma adems que la interpretacin pragmatista de las ciencias emprico-analticas es falsa. Finalmente, la oposicin entre posiciones sostenidas dogmticamente y posiciones racionalmente fundadad, Albert la tiene por una falsa alternativa que habra sido superada por el criticismo de Popper. Estas dos objeciones las discuto en
conexin con esos cuatro malentendidos, que voy a tratar de aclarar por orden. El lector podr despus decidir quin de los dos haba
incurrido en realidad en ellos.
La verdad es que no es muy de mi agrado lastrar una revista especializada en sociologa con estos detalles de teora de la ciencia; pero
no es posible sostener una discusin mientras, en lugar de planear por
encima de las cosas, no nos metamos en ellas.
l.
El primer malentendido se refiere al papel metodolgico de la experiencia en las ciencias emprico-analticas. Albert seala con toda
razn que en las teoras pueden verterse experiencias de todo tipo, que
pueden provenir, bien del potencial de la experiencia cotidiana, de los
mitos que nos han sido transmitidos, o de vivencias espontneas. Basta
que satisfagan la condicin de poder ser traducidas a hiptesis comprobables. Para esta comprobacin, empero, slo se permite un determinado tipo de experiencia: la experiencia sensible reglamentada
mediante dispositivos experimentales o algo anlogo; hablamos tambin de observacin sistemtica. Pues bien, yo nunca he puesto en duda
ese aflujo de experiencias no reglamentadas proveniente de la fantasa creadora de hiptesis; ni mucho menos desconozco las ventajas
de las situaciones de examen, que organizan la experiencia sensible
mediante comprobaciones susceptibles de repetirse. Pero si no se quiere
entronizar a cualquier precio la ingenuidad filosfica, ha de ser lcita
la cuestin de si mediante tal definicin de las condiciones de examen
no se est fijando de antemano el posible sentido de la validez emprica de los enunciados; si as fuera: qu sentido de validez se est prejuzgando con ello? La base experimental de las ciencias estrictas no
es independiente de los estndares que esas mismas ciencias aplican
a la experiencia. Es evidente que el procedimiento de comprobacin
que Albert supone como nico legtimo slo es uno entre muchos. Los
sentimientos morales', los sntomas de abstinencia y las frustraciones,
las crisis biogrficas, los cambios de actitudes en el curso de una reflexin, nos procuran otras tantas experiencias. Y mediante los
correspondientes estndares estas experiencias pueden ser elevadas a
instancia crtica, a instancia de prueba; la situacin de transferencia
entre mdico y paciente, de la que el psicoanalista se aprovecha, es
un buen ejemplo de ello. No es mi intencin aqu comparar las venta-
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jas y desventajas de los distintos procedimientos de examen, sino slo aclarar mi pregunta. Albert no puede discutirla, porque sin dudarlo un instante, establece una identidad entre la situacin de falsacin
y toda comprobacin posible de teoras en la piedra de toque de la
experiencia. Lo que yo convierto en problema, l lo da por supuesto
sin pararse mucho a discutirlo.
A m me interesa esta cuestin en conexin con las objeciones de
Popper contra los presupuestos empiristas del positivismo contemporneo. Popper pone en tela de juicio la tesis de que el ente se d a
s mismo en la evidencia de la experiencia sensible. La idea de una
realidad directamente testificada y de una verdad manifiesta no ha
sido-capaz de resistir la reflexin de la crtica del conocimiento. La
pretensin de la experiencia sensible a constituirse en evidencia ltimamente vlida qued recusada desde la demostracin por Kant de
los elementos categoriales de nuestra percepcin. La crtica de Hegel
a la certeza sensible, el anlisis de Peirce de la percepcin inserta en
sistemas de accin, la explicacin de Husserl de la experiencia prepredicativa y el ajuste de cuentas de Adorno con la filosofa primera
han demostrado desde distintos ngulos que no existe un saber no mediado. El andar a la bsqueda de la experiencia originaria de algo evidente inmediato es vano. Incluso la percepcin simple no slo viene
categorialmente preformada por nuestra dotacin fisiolgica -sino
que tambin viene determinada, tanto por la experiencia precedente,
por lo transmitido y aprendido, como por lo anticipado, por el horizonte de expectativas, e incluso por nuestros sueos y temores-. Popper formula esta idea diciendo que las observaciones implican siempre interpretaciones a la luz de las experiencias hechas y del saber adquirido. O dicho de forma an ms simple: los datos experimentales
son interpretaciones en el marco de teoras previas; y por tanto tambin ellos comparten el carcter hipottico de aqullas 3 Popper saca de esta situacin conclusiones radicales. Nivela todo saber reducindolo al nivel de opiniones, de conjeturas con cuya ayuda completamos hipotticamente una experiencia insuficiente, interpolndolas
en nuestras incertidumbres acerca de una realidad velada. Tales opiniones y proyecciones se distinguen simplemente por el grado de su
comprobabilidad. Pero las conjeturas comprobadas, que han sido sometidas una y otra vez a tests serios, no cobran el status de enunciados demostrados; siguen siendo presunciones, pero presunciones que
hasta ahora han resistido todos los intentos de eliminarlas, en una palabra: hiptesis bien probadas.
Al igual que la crtica del conocimiento en general, el empirismo
J K. R. PoPPER, Conjecturesand Refutations, London, 1963, p. 23 y p. 387 (citado en adelante como Conjectures).
49
y pp. 24
ss.
50
Esta tesis es el punto angular de la problemtica positivista que residualmente queda an en Popper. Y por lo que Albert dice, parece
que ni siquiera logr hacerle ver esta problemtica.
Por una parte, Popper objeta al empirismo con toda razn que
slo podemos aprehender y constatar hechos a la luz de nuestras teoras 5 ; e incluso en ocasiones llega a calificar los hechos de producto
comn del lenguaje y la realidad 6 Por otra, a las constataciones protocolarias, que ciertamente dependen de una organizacin metdicamente fijada de nuestras experiencias, les supone una lisa y llana relacin de correspondencia con los hechos. La atenencia de Popper
a la teora de la verdad como correspondencia no me parece muy consecuente. Esta supone hechos como algo en-s sin tener en cuenta
que el sentido de la validez emprica de las constataciones de hechos
(y mediatamente tambin el sentido de las teoras cientficas) viene determinada de antemano por la definicin de las condciones de falsacin. Lo lgico sera, en lugar de eso, intentar examinar a fondo la
conexin entre las teoras cientficas y los presuntos hechos. Pues con
ello aprehenderamos el marco de nuestra interpretacin previa de la
experiei1cia. Alcanzada esta etapa de reflexin, lo ms obvio sera no
aplicar el trmino hechos sino a la clase de lo experienciable que
queda organizada de antemano para la comprobacin de teoras cientficas. Slo as se entenderan los hechos como lo que en realidad son:
como algo producido. Y el concepto de hecho del positivismo se revelara como un fetiche que se limita a conferir a lo mediado la apariencia de inmediatez. Popper no lleva a efecto un reascenso a la dimensin transcendental; pero ste hubiera sido el camino ms consecuente tras su propia crtca. La exposicin que Popper hace del problema
de los enunciados bsicos lo demuestra.
LA INTERPRETACION PRAGMATISTA
DE LA INVESTIGACION EMPIRICO-ANALITICA
II.
El segundo malentendido que Albert me reprocha se refiere al problema de los enunciados bsicos. Enunciados bsicos llama Popper
a aquellos enunciados singulares de existencia, que son aptos para refutar una hiptesis legaliforme expresada en forma de enunciados de
existencia negativos. Los enunciados bsicos formulan por lo general
el resultado de observaciones sistemticas. Designan el punto en que
las teoras entran en contacto con la realidad. Pero los enunciados
bsicos no pueden asentarse en la experiencia sin discontinuidades;
5
6
51
pues ninguna de las expresiones universales que en ellos aparece podra verificarse mediante observaciones, por numerosas que stas fueran. La aceptacin o rechazo de enunciados bsicos descansa en ltimo trmino en una decisin. Sin embargo, las decisiones no se toman
arbitrariamente, sino de conformidad con reglas. Mas tales reglas vienen fijadas institucionalmente, no lgicamente. Nos motivan a orientar las decisiones de ese tipo por una meta tcitamente preentendida,
pero no la definen. As procedemos en nuestra comunicacin cotidiana, y as lo hacemos tambin cuando interpretamos textos. Y no nos
queda otra salida, cuando nos movemos en un crculo y, sin embargo, no queremos renunciar a explicar. El problema de la base nos recuerda que tambin la aplicacin de teoras formales a la realidad nos
envuelve en un crculo. Acerca de este crculo me he dejado ilustrar
por Popper; no me lo he inventado yo, como Albert parece suponer.
Incluso no es difcil reencontrarlo en las propias formulaciones de
Albert (p. 238).
Popper lo explica comparando el proceso de investigacin con un
proceso judicial 7 Un sistema de leyes, lo mismo si se trata de un sistema de normas jurdicas que de hiptesis cientfico-experimentales,
no puede aplicarse, si antes no ha habido acuerdo sobre el hecho a
que ha de ser aplicado. Por una especie de resolucin los jueces se
ponen de acuerdo sobre qu exposicin de los hechos van a dar por
buena. Esto responde a la aceptacin de un enunciado bsico. Pero
la resolucin se complica porque sistema legal y hecho no estn dados con independencia el uno del otro. Antes bien, el hecho se investiga ya bajo categoras del sistema de leyes. Sobre este crculo que inevitablemente se produce al aplicar reglas generales, trata de llamar la
atencin la comparacin entre el proceso de investigacin y el proceso judicial: La analoga entre ese procedimiento y el procedimiento
por el que decidimos los enunciados bsicos es chira. Arroja luz, por
ejemplo, sobre la relatividad de estos ltimos, y sobre la forma en
que dependen de cuestiones suscitadas por la teora; en el caso de un
juicio con jurado, es claro que resulta imposible aplicar la "teora"
a menos que primero se llegue a un veredicto por decisin; sin embargo, a ese veredicto ha de llegarse mediante un procedimiento que se
ajuste a, y que por lo mismo aplique, parte del cdigo jurdico. El
caso es anlogo al de los enunciados bsicos. Su aceptacin es parte
de la aplicacin de un sistema terico; y es slo esta aplicacin la que
hace posible cualquier aplicacin ulterior del sistema terico 8
Qu nos ensea este crculo que se engendra al aplicar teoras a
7 K. R. POPPER, The Logic of Scientific Discovery, London, 1960, pp. 109 ss. (Ciiado en 'adelante como Logic).
.
. .
52
53
54
11 Three Views Concerning Human Knowledge, en: Conjectures, pp. 111 ss. ~
'l
55
fieren a regularidades empricas; determinan el horizonte de expectativa de la accin controlada por el xito y pueden por lo mismo ser
falsadas por expectativas de xito defraudadas. Con todo, las hiptesis legaliformes, por su propio sentido metodolgico estn referidas
a experiencias que se constituyen exclusivamente en el crculo funcional de tal accin. Las recomendaciones tcnicas para una eleccin racionalizada de los medios para fines dados, no son slo deducida:; a
posteriori, y como accidentalmente, de las teoras cientficas; pero no
por ello son ya esas teoras, ellas mismas, instrumentos tcnicos. Esto
slo podra decirse en un sentido traslaticio. Naturalmente, tampoco
la utilizacin tcnica del saber es algo que directamente se procure en
el proceso de investigacin; en muchos casos, incluso queda fcticamente excluida. Sin embargo, con la estructura de los enunciados (pronsticos condicionados acerca de un comportamiento observable) y
con el tipo de condiciones de examen (imitacin de un control de consecuencias de la accin, cuasi-naturalmente inserto en los sistemas de
trabajo social) viene ya predecidida la utilizabilidad tcnica de las informaciones procuradas por las ciencias experimentales, y tambin prejuzgada la regin de experiencia posible a que las hiptesis se refieren
y en contacto con la cual pueden fracasar.
El valor descriptivo de las informaciones cientficas est fuera de
toda duda; pero no hay que entenderlo como si las teoras reflejaran
hechos y relaciones entre hechos. El contenido descriptivo slo es vlido por referencia a pronsticos para acciones controladas por el xito
en situaciones especificables. Todas las respuestas que las ciencias experimentales pueden dar, son relativas al sentido metodolgico de su
problema, nada ms. Y por trivial que sea esta restriccin, contradice
la apariencia de teora pura, que se ha mantenido en la autocomprensin positivista 12
56
III.
El tercer malentendido a que he sucumbido, segn Albert, se refiere a la relacin entre enunciados metodolgicos y enunciados empricos. Me declara culpable de haber cado en un positivismo particularmente vulgar, por cuanto en contextos metodolgicos no renuncio a argumentos empricos y por lo mismo impermisblemente
mezclo la lgica de la investigacin con la sociologa del conocimiento. Tras que Moore y Husserl, partiendo de distintos lados, llevaran
a efecto una estricta separacin entre investigaciones lgicas e investigaciones psicolgicas restableciendo as una vieja idea kantiana, tambin los positivistas abandonaron su naturalismo. Bajo la impresin
de los progresos que mientras tanto se haban cosechado en lgica formal, Wittgenstein y el crculo de Viena convirtiendo el dualismo de
enunciados y estados de cosas en fundamento de sus anlisis del lenguaje. Desde entonces no pueden mezclarse ingenuamente en un mismo puchero las cuestiones de gnesis con las cuestiones de validez.
Y Albert me llama al orden acerca de tal trivialidad; pero de nuevo
ni siquiera roza mi problema. Pues a m me interesa el peculiar estado de cosas de que, a despecho de esa clara distincin, precisamente
en la metodologa de las ciencias experimentales y en la dimensin de
la crtica cientfica se establecen relaciones entre enunciados formales
y enunciados empricos. La lgica de la ciencia presenta, precisamente en el mbito en que se trata de mostrar la verdad de las teoras
cientfico-experimentales, un ramalazo de empira. Pues la crtica, tambin la crtica en el sentido de Popper, no puede ncardnarse en forma axiomatizada entre las ciencias formales. La crtica consiste en discutir hiptesis sin miramiento alguno. Y para ello se sirve de todas
las posibles tcnicas de refutacin. Una de esas tcnicas es la confrontacin de las hiptesis con los resultados de la observacin sistemtica. Pero los resultados de la falsacin entran en las discusiones crticas, no constituyen la crtica. La crtica no es un mtodo de examen,
es este examen mismo como discusin. Por otro lado, la dimensin
en que crticamente se decide acerca de la validez de las teoras, no
es la dimensin de las teoras mismas. Pues en la crtica no slo entran proposiciones y sus relaciones lgicas, sino actitudes empricas
que pueden influirse con la ayuda de argumentos. Naturalmente que
Albert, mediante un postulado, puede en general excluir que tomemos en consideracin todo plexo que no sea ni lgico ni emprico.
Pero con ello, a lo sumo, se sustraera a la discusin con la que pretendo clarificar s, para el mbito de las discusiones metatericas, puede justificarse tal postulado. Parece haber ms bien razones que nos
convidan a reasumir la crtica de Hegel a la separacin kantiana entre
el mbito de lo emprico y el mbito de lo transcendental, en forma
de una crtica contempornea a la separacin entre el mbito lgico-
57
58
59
. 60
tos que a su vez slo fue posible hallar en la perspectiva de esas actitudes. En cuanto va ms all del examen de sistemas deductivos, la
argumentacin adopta un curso reflexivo; utiliza estndares, acerca
de los que slo puede reflexionar en la aplicacin misma. La argumentacin se distingue de la mera deduccin porque co-pone siempre
a discusin los principios conforme a los que procede. Por este lado,
la crtica nunca puede permanecer atenida de antemano a las condiciones marco de la crtica posible. Qu puede considerarse crtica, es
algo acerca de lo que slo cabe entender en virtud de criterios que slo pueden hallarse, clarificarse y posiblemente revisarse otra vez en
el proceso mismo de crtica. Esta es la dimensin de racionalidad comprehensiva, que, aunque incapaz de una fundamentacin ltima, se
despliega, empero, en un crculo de autojustificacion reflexiva.
El incondicional racionalismo de Bartley pone demasiadas condiciones. No toma en serio la crtica como nico y extremo horizonte
dentro del cual se determina la validez de las teoras acerca de lo real.
La crtica, que no puede definirse, pues es en ella donde han de hallarse los criterios de racionalidad, podemos entenderla (si se nos permite este recurso) como un proceso que, en una discusin libre de dominio, incluye una progresiva disolucin del disenso. Tal discusin
se halla bajo la idea de un consenso general y no coactivo de aquellos
que toman parte en ella. Con el trmino acuerdo>> no pretendemos
reducir la idea de verdad a comportamiento observable. Antes bien,
los propios criterios en virtud de los cuales ha de llegarse en cada caso
a un consenso, dependen a su vez del proceso que nosotros entendemos como proceso de obtencin de un consenso. La idea de acuerdo
no excluye pues la distincin entre consenso verdadero y falso; pero
esta verdad no puede definirse de una vez por todas 17 ; Albert me replica que yo presupongo algo as como discusin racional en contextos metodolgicos como si de un facturo se tratara (p. 245). La presupongo como un facturo porque nos encontramos siempre ya en una
comunicacin que tiene como meta el entendimiento. Pero este hecho emprico tiene simultneamente la peculiaridad de una condicin
trascendental: slo en la discusin puede llegarse a un acuerdo sobre
los estndares en virtud de los cuales distinguimos entre hechos y puros fantasmas. La incriminada conexin entre enunciados formales
y enunciados empricos trata de hacer justicia a un contexto en que
ya no tiene sentido separar las cuestiones metodolgicas de las cuestiones de comunicacin.
17
Cfr. D.
POLE,
IV.
61
IK
19
Cuarta edicin London, 1962, tomo Il, pp. 369 ss.: Facts, Standards ami Truth.
Ibd. p. 384.
62
20
21
r t-
CONTRA UN RACIONALISMO DISMINUIDO_ _l
63
y oraciones se convierten en trmino de nuestro intento de forma ajena a todo criterio. Antes bien, la precomprensin que antes de toda
definicin gua la interpretacin, tambin la interpretacin que Popper hace de la verdad, incluye ya siempre estndares aunque sea tcitamente. La justificacin de estos estndares previos no es algo que
quede excluido, sino que precisamente la renuncia a definir permite
una autocorreccin continua de esa precomprensin difusa al progresar la explicacin del texto que tenemos entre manos. En el proceso
de interpretacin la luz engendrada por nuestra creciente comprensin del texto puede llevarnos a ver de forma distinta los criterios que
inicialmente nos alumbraron la comprensin de ese texto. Es la propia marcha hermenutica de la interpretacin la que, con el ajuste de
los estndares inicialmente aplicados, engendra tambin la justificacin de ellos. Los estndares, y las descripciones que esos estndares
permiten al ser aplicados al texto, guardan todava entre s una relacin dialctica. Y lo mismo acaece con el estndar que es la verdad
entendida como correspondencia. Slo cuando los estndares se definen y los criterios su fijan, quedan violentamente separados los estndares y las descripciones que esos estndares posibilitan: slo entonces pasan a formar stas un plexo deductivo que excluye que la
cosa que los estndares miden pueda reobrar sobre stos y corregirlos. Se produce una escisin entre la discusin crtica de estndares
y su uso. Pero implcitamente, de los estndares hacemos uso aun antes de que una justificacin crtica en el plano metaterico los separe
del plano objetual en que encuentran aplicacin.
De ah que, pese a su apelacin al concepto de verdad como correspondencia, Popper no escape al nexo dialctico entre estndares
descriptivos, postulatorios y crticos: tambin ese concepto de verdad,
que permite una distincin tan estricta entre estndares y hechos,
es por su parte un estndar -por ms que slo nos orientemos por
l de forma tcita- que ha menester de justificacin crtica. Una discusin crtica, ya sea acerca de la aceptacin de propuestas (proposals) o de juicios (propositions), incluye un triple uso del lenguaje:
el descriptivo, para describir estados de cosas; el postulatorio para fijar reglas de procedimiento; y el crtico para justificar tales decisiones. Estas formas de lenguaje se presuponen unas a otras lgicamenEl uso descriptivo no se restringe aqu todava en modo alguno
,a una determinada clase de hechos; el uso postulatorio comprende
la fijacin de normas, de criterios y de definiciones de todo tipo, ya
trate de reglas prcticas, de reglas lgicas, o de reglas metodolgiEl uso crtico utiliza argumentos para sopesar, valorar, juzgar y
justificar la eleccin de estndares; incluye pues en la discusin actitudes
y posturas transcendentes al lenguaje. Ningn enunciado acerca de
lo real es susceptible de examen racional sin que quede explcito un
nexo entre argumentos y actitudes. Las descripciones no son indepen-
te.
.se
cas .
64
dientes de los estndares que se aplican en ellas; y los estndares descansan en actitudes que han menester de argumentos a favor, pero
que simultneamente no son susceptibles de ser deducidas a partir de
constataciones. Si las actitudes son susceptibles de cambiarse por la
influencia ejercida por argumentos, entonces no cabe duda de que tal
motivacin une una coaccin lgicamente incompleta con una coaccin emprica. La nica coaccin de este tipo es la procedente de la
fuerza de la reflexin, que quiebra, al tornarlo consciente, el poder
ejercido por lo no consciente. La penetracin o inteleccin emancipadora traduce la coaccin lgica a coaccin emprica. Y esto es exactamente lo que la crtica proporciona; supera el dualismo de hechos y
estndares y slo as establece el continuo de una decisin racional
que de otro modo se descompondra, sin posibilidad de mediacin alguna, en hechos y deducciones.
En cuanto nos ponemos a discutir un problema con el fin de llegar racionalmente y sin coacciones a un consenso, nos movemos en
una dimensin de racionalidad comprehensiva, que-incluye como momentos lenguaje y accin, oraciones y actitudes. La crtica es siempre
ya el trnsito de un momento a otro. Es, si se me permite expresarme
as, un hecho emprico con una funcin transcendental de la que nos
percatamos en el ejercicio mismo de la crtica. Pero tambin puede
quedar reprimida y distorsionada desde el instante en que con la definicin de los estndares inicialmente aplicados de forma tcita, arrancamos de la reflexin viva un mbito de relaciones lgicas inmanente
al lenguaje. Esta represin queda reflejada en la crtica de Popper a
Hegel: Transcender el dualismo de hechos y estndares es la finalidad decisiva de la filosofa hegeliana de la identidad -la identidad
de lo ideal y lo real, de lo posible y lo correcto-. Todos los estndares son histricos: son hechos histricos, estadios en el desarrollo de
la razn, que es lo mismo que el desarrollo de lo ideal y lo real. No
hay sino hechos; y algunos de esos hechos sociales o histricos son,
al mismo tiempo, estndares 22 Nada ms lejos de Hegel que este
positivismo metafsico, al que Popper opone la conviccin del lgico
de que enunciados y estados de cosas pertenecen a esferas diversas.
Hegel no nivel en modo alguno lo lgico y lo emprico, los criterios
de validez y los contextos fcticos, lo normativo y lo descriptivo, reducindolo todo al plano de hechos histricos; pero no se cerr a la
experiencia de la reflexin crtica, a la experiencia de que la reflexin
confiere tambin unidad a esos momentos, ciertamente distintos y separados. La crtica va del argumento a la actitud y de la actitud al
argumento y mantiene en este movimiento la racionalidad comprehensiva que en la hermentica natural del lenguaje ordinario an opera,
Z2
65
por as decirlo, a nativitate, pero que en las ciencias hay que empezar
establecindola mediante discusin crtica entre los momentos separados que son el lenguaje formalizado y la experiencia objetivizada.
Slo porque esta crtica refiere no deductivamente los estndares elegidos a estados de cosas empricos y hace que cada uno de esos momentos pueda medirse por el otro, resulta correcta an la afirmacin
que, de atenernos a los propios presupuestos de Popper, resultara insostenible: ( ... ) que podemos aprender: de nuestros errores y de la
crtica; y que podemos aprender, tanto en el mbito de los estndares
como en el mbito de los hechos 23
V.
2J
66
67
l> 24
Hegel como por el psiconalisis de Freud: el problema de una identiaad que slo puede asegurarse mediante identificaciones, es decir, que
slo puede asegurarse mediante extraamiento de la identidad, es simultneamente el problema de una comunicacin que posibilite un
feliz balance entre el sr-uno-mismo mudo y el extraamiento mudo,
entre el sacrificio de la individualidad y el aislamiento del ser-unomismo abstracto. Tales experiencias de la amenaza de prdida de identidad y de la obstruccin de la comunicacin lingstica las repite cada uno en la historia de su propia vida; pero no son menos reales que
las experiencias colectivas de la historia de la especie que los sujetos
sociales globales, en su discusin con la naturaleza, hacen a la vez acerca de s mismos. Las cuestiones relativas a este mbito de experiencia, al no poder responderse por medio de informaciones tcnicamente
utilizables, no pueden ser aclaradas por las investigaciones empricoanalticas. Y sin embargo, lo que la sociologa desde sus orgenes en
el siglo XVIII viene pretendiendo es discutir, tambin y sobre todo, estas cuestiones. Para ello no puede renunciar a interpretaciones de orientacin histrica; y como es obvio, tampoco puede sustraerse a esa forma de comunicacin que es el marco en que estos problemas se plantean: me refiero a la red dialctica de un plexo de comunicacin en
que los individuos han de maniobrar entre los peligros de la cosificacin y de la ausencia de forma para lograr desarrollar su siempre frgil identidad. Este es el ncleo emprico de la forma lgica de la identidad. En la evolucin de la conciencia el problema de la identidad
se plantea simultneamente como problema de supervivencia y de reflexin. Ese problema constituy otrora el punto de partida de la filosofa dialctica.
En la cosmovisin de andar por casa que caracteriza a tantos positivistas la dialctica representa el papel de un duende cuya presencia
puede presagiar desastre. Pero para otros que en ocasiones se percatan de estar emprendiendo una va dialctica de pensamiento, la dialctica no hace ms que traer a lenguaje la experiencia de que seguimos pensando y podemos seguir pensando aun en casos en que las
tradicionales reglas de ilacin lgica no parecen dejar lugar para ello.
El pensamiento se enreda en la dialctica, no porque desprecie las reglas de la lgica formal sino por atenerse con particular tozudez a ellas
-incluso en el plano de la autorreflexin- en lugar de interrumpir
la reflexin en general. La autorreflexin de las ciencias experimentales estrictas nos exhorta, a mi juicio, a la modestia frente a las expectativas positivistas. Nos hace ver que nuestras teoras no simplemente
describen la realidad. Por otro lado, no bastan definiciones a impedirle intentar explicar tambin aquellos contextos que segn las demarcaciones, en que con muy buenas razones, por cierto, descansan
los anlisis cientfico-experimentales, no deberan existir.
Supuestas estas respectivas posiciones de partida, una discusin
69
entre positivistas y quienes no se avergenzan de seguir vas dialcticas de pensamiento, no tiene ms remedio que tener sus trucos. Pero
como ambas partes estn convencidas de la unidad de la razn humana, y, por lo mismo, de la posibilidad de alcanzar un consenso racional y no niegan, por lo menos de antemano, la racionalidad comprehensiva que la crtica sin miramientos supone, como horizonte de un
entendimiento posible, sigue siendo tambin factible una discusin entre ambas. Pero las estrategias que siguen son distintas.
Albert me reprocha una estrategia, bastante acientfica por cierto: la llama inmunizacin y disimulacin. Si se piensa en que yo por
mi parte pongo a discusin las condiciones de examen en cuya exclusividad Albert insiste, me parece qu la caracterizacin est algo fuera de lugar. Yo preferira hablar de estrategia de envolvimiento: hay
que dejar claro a los positivistas que uno se ha apostado ya a sus espaldas. No s si este procedimiento resulta muy simptico; pero a m
en todo caso me viene impuesto por el curso de la discusin: las objeciones de Albert descansan en presupuestos que yo a mi vez haba puesto en cuestin. La estrategia de Albert 25 , en cambio, podra yo caracterizarla, para guardar la simetra con el reproche que l me hace
de echar cortinas de humo, como la estrategia de hacerse el sueco:
no se quiere entender lo que el otro dice. Esta estrategia que tiene por
objeto obligar al adversario a aceptar el propio lenguaje de no, ya
tiene algunos siglos y ha venido resultando sumamente eficaz desde
los das de Bacon. Los progresos de las ciencias exactas descansan en
buena parte en que trasladan los problemas tradicionales a un nuevo
lenguaje; no encuentran respuesta alguna a preguntas que ellas mismas no hayan formulado. Por otra parte, esta estrategia se convierte
en un molesto cors cuando se quiere discutir acerca del status de tales investigaciones en conjunto. El metdico recurso al yo-noentender hacindose el indio, agosta una discusin que tiene que moverse siempre en el mbito de una precomprensin presupuesta en comn. Por esta va se propicia a lo sumo un etnocentrismo de subculturas cientficas, que destruye el carcter pblico de la crtica cientfica.
A este captulo pertenece tambin la objecin de ininteligibilidad.
En la medida en que el reproche de ininteligible me alcanza a m
como sujeto emprico, lo acepto con dolor de corazn y propsito de
enmienda; pero en la medida en que se dirige contra una tradicin
y estructura de pensamiei).to y lenguaje, ha menester alguna puntualizacin. Entender es una relacin didica. En las lecturas que me he
visto en la obligacin de hacer de sutiles estudios positivistas, he teni-
70
* Este trabajo fue una respuesta a la ponencia que con el ttulo de ((Wertfreiheit und
Objektivitiit present Parsons en el XV Congreso de Sociologa Alemana. (Abril 1964).
Cfr. O. Stammer (ed.) Max Weber und die Sozio/ogie heute, Tbingen, 1965, pp. 74
ss.).
72
Ges~mmelle
73
dos en los sistemas de valores estaran compuestos de ingredientes vaJorativos elementales que valdran por igual para todas las culturas
y pocas. Mi segunda pregunta al seor Parsons es, pues, la siguiente: conduce una sociologa comprensiva, allende la comprensin de
la motivacin, a la dimensin de una apropiacin hermenutica de
contenidos semnticos transmitidos, para la que Max Weber haba
previsto algo as como una interpretacin valorativa?
Referencia a valores. Rickert haba intentado con ayuda de este
concepto establecer una separacin entre la cultura como objeto de
las ciencias histrico-interpretativas y el concepto de naturaleza. Mas
con ese objeto el historiador no puede comunicar a simple vista; para
comunicar con l no tiene ms remedio que introducirlo en las referencias valorativas en que est inserta su propia situacin cultural.
Tambin es presente a Max Weber el sentido transcendental de esta
categora; no se refiere en primera lnea a la eleccin de problemas
cientficos, sino a la constitucin de objetos posibles del conocimiento propio de las ciencias de la- cultura. Pues de otro modo no sera
posible fundar en esa categora una distincin entre ciencias de la naturaleza y ciencias de la cultura.
Parsons, que en lo que respecta a la sociologa rechaza esta distincin, entiende la relacin metodolgica del investigador social con los
valores simplemente como un compromiso con el sistema de valores
de la ciencia. Este impone una separacin estricta entre el papel de
investigador y el papel de miembro de una determinada sociedad. Los
valores especficos de la cultura del investigador pueden guiar a lo
sumo a ste en la eleccin de los problemas, pero no en su elaboracin metdica. Pero es manifiesto que, segn la concepcin de Max
Weber, la referencia a los valores penetra con mucha ms profundidad en la metodologa de las ciencias de la cultura. En las ciencias
de la naturaleza los puntos de vista tericos que guan la investigacin estn sometidos por su parte al control que representan los resultados de la investigacin: o resultan heursticamente fecundos o en
nada proveen a la deduccin de hiptesis que nos resulten tiles. En
cambio, en las ciencias de la cultura las referencias valorativas metodolgicamente rectoras permanecen transcendentes a la investigacin
como tal: no pueden ser corregidas por el resultado de una investigacin. Cuando la luz que las ideas valorativas arrojan sobre los grandes problemas culturales, se muda, entonces tambin las ciencias de
la cultura se aprestan a cambiar de punto de vista y a mudar de aparato conceptual, atradas por esas estrellas que son las nicas capaces de dar sentido y direccin a su trabajo (W. L. 214). A esta constitutiva referencia a los valores debe la sociologa el poder poner su
conocimiento causal-analtico de regularidades empricas al servicio
de un inters cognoscitivo ms vasto: Queremos entender en su peculiaridad la realidad de la vida que nos rodea, en la que estamos in-
74
75
76
7.7
R.
BENDIX,
crr. w.
J.
MoMMSEN,
II.
HERMENEUTICA
82
ferencia a los trabajos de K. R. Popper 1, de un lado, y de H. G. Gadamer, de otro. La teora analtica de la ciencia y la hermenutica filosfica parecen ignorarse la una a la otra. Las discusiones rara vez
saltan por encima de los lmites de unos mbitos separados, tanto por
la terminologa, como por la geografa 2 Los analticos remiten las
disciplinas que proceden en trminos hermenuticos a la antesala de
la ciencia en general; y los hermenuticos, por su parte, imputan globalmente a las ciencias nomolgicas una precomprensin limitada.
Esta yuxtaposicin, sin entendimiento alguno, de teora analtica
de la ciencia y reflexin hermenutica de fundamentos, no parece molestar a ninguna de las partes en su consolidada autoconciencia. Proyectos ocasionales de tender puentes entre ambas orillas, no suelen
superar la esfera de lo edificante 3 No habra razn alguna para menear este tapado sndrome de dualismo cientfico, si no existiera un
mbito en que insistentemente conduce a sntomas que han menester
de una disolucin analtica: en el mbito de las ciencias sociales chocan y se compenetran enfoques y fines heterogneos. Ciertamente que
el estado actual de las distintas disciplinas sociales revela una desconcertante asincrona en lo que a desarrollo se refiere; de ah que resulte
tentador atribuir los problemas metodolgicos no aclarados y las controversias no dirimidas a una confusin que podra remediarse procediendo a una limpieza lgica a fondo y a un programa de ciencia unitaria. As, los positivistas no vacilan en hacer tbula rasa. Segn sus
postulados, del purgado corpus de las ciencias sociales tradicionales
habra de surgir una ciencia emprico-analtica del comportamiento,
universal y en principio unitaria, que en su estructura no tendra por
qu distinguirse de las ciencias teorticas de la naturaleza 4 Pero intentos de ello slo se han hecho hasta ahora en psicologa y en psicologa social. Las investigaciones econmicas, en la medida en que no
pertenecen a la econometra, se atienen al modelo de una ciencia
normativo~analtica que presupone hipotticamente mximas de accin. Las investigaciones sociolgicas se atienen en su mayor parte
al marco estructural-funcional de una teora de la accin, que ni reduce sta a comportamiento observable, ni tampoco la reconstruye
83
conforme al modelo de la accin racional con arreglo a fines. Finalmente, muchas investigaciones sociolgicas y poltolgicas se orientan histricamente, sin pretender conexin alguna con teoras generales. Estos enfoques teorticos pueden afirmar, todos tres, como tratar de demostrar, un derecho relativo. No resultan, como el positivismo supone, de presupuestos metodolgicos deficientes o no aclarados; ni tampoco su complejidad puede acomodarse sin prdidas a
la plataforma de una ciencia general del comportamiento. Slo a primera vista se trata de una confusin que pudiera remediarse con distinciones limpias. Antes bien, estos enfoques rivales desarrollados en
las ciencias sociales guardan entre s una relacin que negativamente
se origina en que a la sociedad no puede encasquetrsele el aparato
de teoras generales del mismo modo en que cabe hacerlo con los procesos objetivados de la naturaleza. Mientras que las ciencias de la naturaleza y las ciencias del espritu pueden profesarse mutua indiferencia y soportar una convivencia ms enconada que pacfica, las ciencias sociales tienen que dirimir bajo un mismo techo la tensin de esos
planteamientos divergentes; aqu es la propia prctica de la investigacin la que obliga a reflexionar sobre la relacin entre procedimientos analticos y procedimientos hermenuticos.
l.
84
peculiar aportacin de las ciencias comprensivas, Rickert la considera un factum: stas aprehenden en expresiones inevitablemente generales y, por lo tanto, orientadas a lo repetible, el sentido irrepetible
de los acontecimientos histricos. Pero su propuesta no logra explicar satisfactoriamente ese factum.
El presupuesto secretamente vitalista de Rickert es la irracionalidad de una realidad que slo puede darse sin recortes en la vivencia
muda: bajo la intervencin transcendentalmente mediada del espritu
cognoscente esa realidad se descompone en perspectivas alternativas.
Los lados complementarios segn los que esa realidad ha de ser aprehendida, bien bajo la forma de una continuidad conferida por leyes,
bien bajo la forma de particularidades heterogneas, permanecen separados. La eleccin de los correspondientes sistemas de referencia
teorticos nos pone ante una alternativa completa. Los enunciados
de un sistema no pueden transformarse en enunciados del otro. Slo
el nombre de continuo heterogneo parece hacer de lugarteniente
de la unidad de una realidad que se escinde al ser transcendentalmente aprehendida. A esa unidad meramente extrapolada no corresponde sntesis alguna del entendimiento finito. Pero, cmo una misma
realidad que bajo leyes generales es concebida como naturaleza, puede ser individualizada mediante referencias valorativas si las propias
categoras valorativas han de considerarse como universales lgicos?
Rickert postula que los valores no tienen el mismo status lgico que
los conceptos de clases. Asegura que los fenmenos culturales no quedan subsumidos bajo los valores que les son constitutivos en los mismos trminos en que quedan subsumidos los elementos bajo la extensin de una clase 7 Mas esta exigencia no puede satisfacerse dentro
de la lgica transcendental en que se plantea. Rickert tiene que limitarse a circunscribir el concepto de totalidad histrica porque desconfa de los medios dialcticos que pudieran articularlo. Una lgica de
las ciencias del espritu que parte de los presupuestos de la crtica trascendental de la conciencia no puede escapar a la dialctica de lo particular y lo universal, a que se refiri Hegel. Esta dialctica conduce,
allende Hegel, al concepto de fenmeno cultural como de algo histricamente individuado, que exige, ni ms ni menos, ser identificado
como no idntico 8
7 Cfr. Die vier Arten des Allgcmeinen in der Geschichten, eplogo a la quinta
edicin de Die Grenzen der naturwissenschajl/ichen Begriff~bildung, Tbingen, 1929,
pp. 739 ss., especialmente pp. 749 s.
8 Cfr. K. H. HAAG, Das Unwiedcrholbarc, en: Zeugnisse, frankfurt, 1963,
p. 152-151: La identidad es el principio que constitua a la objetividad y a la subjetividad y las refera la una a la otra. Pero la identidad slo poda ser tal principio convirtiendo a la naturaleza en cuanto ente en lo universal que se convierte en alma del hombre y de las cosas. Al ser lo universal lo conceptualmente aprehensible, la gran filosofa europea lo declara verdadero ente, mientras que lo no idntico, la particularidad
85
de las cosas, la cual escapaba a la fijacin conceptual, era declarada nada. La obtcncin de la identidad en la historia del pensamiento y del ser se paga al precio ele la insignificancia ontolgica del contenido de lo no idntico. Desde la Antigedad, lo no idntico deja de tener en s contenido alguno, slo puede recibirlo ya por subsuncin bajo
lo universal, ... pero este sacrificio de lo panicular a que la humanidad se obliga en
el trnsito del mundo no idntico al mundo idntico es a la vez productivo en taniO
que prdida. El abstraer de lo individual era requisito para que los hombres pudieran
identificarse a s mismos y a la naturaleza, pues sin esa abstraccin los hombres hubieran permanecido incapaces de percibir lo individual como tal. Lo individual slo cobra
significado como lo negativo a partir de lo cual los hombres reflexionan sobre S>>,
pp. 152 s. Cfr. ahora sobre este tema: ADORNO, Negative Dialektik, Frankfurt, 1966.
9 Esta posicin la haba adoptado ya Rickert en su primer estudio: Kulturwis:>enschaft tmd Natunvissenschaft, Freiburg, 1966.
JO El cambio de posicin apunta ya en la primera elaboracin sistemtica de la teora: Die Grem:en der naturwissechaftlichen Begriffbildung, loe. cit.
86
cer justicia a la objetividad de los plexos de significado histricamente reales 11 Pero en ese concepto no hacen ms que resumirse las
contradicciones a que, cuando se las mantiene con la firmeza que aqu
se hace, tratan en vano de escapar las distinciones entre hechos y valores, entre ser emprico y validez transcendental, entre naturaleza y
cultura. Como Rickert no quiera abandonar las determinaciones de
la filosofa trascendental, stas se le escurren involuntariamente entre
los dedos. Por la brecha del debes trascendental penetra sin estorbo alguno una restauracin que, en contra ele Rickert, confiesa sin
rebozos a la filosofa ele los valores lo que sta en Rickert no haba
querido confesarse a s misma: el no ser ms que una lisa y llana ontologa del ser ideal (Max Scheler y Nicolai Hartmann) .
.1
La lgica de la ciencia ya no parte hoy de los presupuestos de la
i crtica kantiana de la razn: arranca del estado actual de la autorreflexin de las ciencias nomolgicas y de las ciencias hermenuticas.
: La teora analtica de la ciencia se contenta con reglas para la construccin lgica y la eleccin de teoras generales. Da por supuesto el
dualismo de enunciados y hechos, y renuncia a c.omprenderlo trascendentalmente 12 La filosofa hermenutica ya no se ocupa en romper con el concepto kantiano de naturaleza y de ley de la naturaleza .
. : Renuncia a la construccin de un mundo de fenmenos culturales y
se contenta con la explicitacin y apropiacin del sentido recibido.
Y sin embargo, pienso que una repeticin de la tentativa rickertiana
de reflexionar sobre el dualismo de las ciencias, aunque se llevara a
1
. !~
1.2. Cassirer evita la equvoca categora de valor, cuyo fin es apre"( sar el sentido emprico de los significados histricamente realizados,
Cfr. Der Gegenstand der Erkenntnis, Tbingen, 1915 3, pp. 237 ss.
Lo mismo cabe afirmar de la lgica trascendental del lenguaje de Wittgenstein
(vase seccin lll de este trabajo). Cfr. tambin el artculo de G. PATZIG, Satz und
Tatsache, en: Argumentationen, Festschriftfr J. Konig, Gottingen, 1964, p. 170 ss.
Patzig entiende los hechos como condiciones de verdad cumplidas de los enunciados.
Pero no toma en consideracin distintas clases de posibles condiciones de verdad, cada
una de las cuales pudiera interpretarse como marco trascendental de una experiencia
posible.
11
12
87
88
cirse de ellas, sino que cada una de ellas caracteriza una determinada
forma espiritual de ver las cosas, constituyendo simultneamente, en
ella y por ella, el correspondiente aspecto de lo real. 13
Los diversos sistemas de smbolos plantean todos ellos una pretensin perspectivista de verdad. La ciencia pierde su especfico privilegio veritativo; se lo reserva la filosofa, aunque, eso s, restringido
en trminos reflexivos. El verdadero conocimiento slo es posible
de ahora en adelante en lo tocante a las condiciones trascendentales
de la representacin simblica, mas ya no en lo tocante a lo representado mismo. Mediante los mundos de imgenes articulados en las formas simblicas miramos y poseemos en ellos lo que nosotro~ llamamos la "realidad": pues la verdad objetiva suprema que se abre al
espritu, es, en ltimo trmino, la forma de su propio hacer. En la
totalidad de sus propias operaciones y en el conocimiento de las reglas especficas por las que viene determinada cada una de ellas, ( ... )
posee el espritu la intuicin de s mismo y de la realidad. Mas a la
cuestin de qu pueda ser Jo real absoluto fuera de esta totalidad de
funciones espirituales ( ... )a esa cuestin el espritu ya no puede darle
respuesta alguna, a menos que aprenda a verla poco a poco como un
problema mal planteado, como un espejismo del pensar. Con esta
autorreflexin de la razn representadora cree Cassirer haber abierto
el acceso a una nueva filosofa de las ciencias del espritu.
Cassirer separa con claridad los planos en que operan las ciencias
de la naturaleza y las ciencias del espritu. Rickert haba atribuido a
ambas el mismo status de ciencia experimental; ahora las ciencias del
espritu cobran el rango de una metateora. Las ciencias nomolgicas
engendran dentro de sistemas de signos formalmente fijados enunciados sobre la realidad; de este modo, se encuentran al mismo nivel
que el mito, el arte y la religin, que dentro de su marco especfico
exponen asimismo una realidad que es selectivamente aprehendida.
Por el contrario, las ciencias de la cultura se enderezan a las relaciones formales entre las formas simblicas. No informan sobre la realidad sino que hacen enunciados acerca de las informaciones con que
se encuentran. Su tarea no es analizar empricamente fragmentos de
realidad susceptibles de exposicin o representacin, sino analizar lgicamente las formas de exposicin o representacin.
Con ello quedan obviadas las dificultades de la teora de Rickert:
el problema de cmo mediar un particular individuado-con un universal no clasificatorio no surge mientras lo nico que se exija sea analizar bajo puntos de vista formales un plexo dado de smbolos. La
gramtica de un determinado lenguaje simblico se revela, ciertamente,
en conjunto como una totalidad no reductible, pero Cassirer est con-
13
89
vencido de que las diversas gramticas del arte y del mito, la religin
y la ciencia, operan bajo las mismas categoras. La universalidad trascendental de estas categoras, que engendran sintticamente unidad
en la diversidad, Cassirer puede explicarla a su vez analizando la representacin simblica. Tampoco la clasificacin de los fenmenos
culturales se torna problema. Aunque los smbolos, en tanto que signos fsicos, alcanzan la esfera de la sensibilidad, no puede equiparrselos con los fenmenos empricos sobre que versan las ciencias de
Ia naturaleza. Antes bien, son condicin transcendental de que a los
sujetos les pueda aparecer un mundo en general. Las ciencias de las
formas culturales proceden por tanto no en trminos analtico-causales,
sino analtico-formales; se dirigen al plexo estructural de obras, y no
a la conexin fctica de sucesos. Comparten la actitud reflexiva de
la lgica transcendental, si bien a las formas simblicas les es tambin inherente el momento de lo histricamente transmitido y, con
ello, de lo que empricamente encontramos ya ah. Ese momento no
constituye, como en Rickert, un residuo indisoluble, pues Cassirer,
procediendo en esto en trminos suficientemente hegelianos, ya no establece separacin alguna entre la razn y sus objetivaciones, entre
la conciencia trascendental y sus manifestaciones sensibles, aprehensibles en trminos empricos a la vez que transcendentales. En cual-1
quier caso, Cassirer eleva as las ciencias de la cultura a un plano, en i
que ya no es posible distinguirlas en absoluto de una filosofa de las ;
J
formas simblicas. Las despoja de su carcter de ciencias.
La interpretacin del dualismo cientfico en el marco de una cons-,
truccin de la razn expositiva o representadora exige un alto precio. '
. Los enunciados de las ciencias nomolgicas no pueden propiamente
afirmar su especfica pretensin de justeza emprica, porque los lenguajes cientficos en que estn formulados comparten en principio un
mismo nivel con el lenguaje de los mitos y de las fbulas. La validez
de los enunciados cientficos slo hubiera podido legitimarse si Cassirer hubiera abandonado la cooriginariedad de los sistemas de smbolos en favor de una historia gentica de la conciencia transcendental.
Pero la dimensin de la historia no entra en la filosofa de las formas
simblicas. Este defecto lo comparten las ciencias de. la cultura. Estas
son, por as decirlo, los confidentes que contribuyen a la elaboracin
de una gramtica general de las formas simblicas, pero el proceso
histrico en que estas formas se constituyen, el plexo de tradicin en
que la cultura es transmitida y se torna objeto de apropiacin, la dimensin, pues, en que la cultura despliega sus efectos, permanece
cerrada a las ciencias de la cultura. Proceden ahistricamente. Son
ciencias estructurales ante cuya mirada se evapora la historia; no les
queda ms que una morfologa de las formas inmanentes a las obras
conforme al modelo de las categoras de Wilffin. Las ciencias histricas, la clarificacin de cuyo status metodolgico fue lo nico
90
que pretendi Rickert, se escurren por las mallas de la red de Cassirer 13".
En 1942 Cassirer se aplic una vez ms a una lgica de las ciencias
de la cultura 14 Pero la fenomenologa y la psicologa de la percepcin de objetivaciones culturales, que tienen por objeto abrir a la unidad originaria de la apercepcin una dimensin previa a los rendimientos del entendimiento 15 , es posible que puedan revestir importancia
para la cuestin de la constitucin del mundo natural .de la vida (y
con ello para entender en sus justos trminos la vuelta de Husserl a
Kant) -pero difcilmente pueden aportar base alguna para una lgica de la ciencia-. Cassirer pretende reducir los tipos de ciencia a fuentes especficas de experiencia: en la polaridad de percepcin de lascosas y percepcin de objetivaciones simblicas habra de radicar la
oposicin que despus se desarrolla explcitamente en los armazones
metodolgicos de las ciencias de la naturaleza y las ciencias de la cultura 16 Ahora bien, slo cabra mantener una conexin de este punto de vista con la filosofa de las formas simblicas si fuera posible
derivar estructuras especficas de los conceptos y de la percepcin a
partir del empleo de determinados sistemas simblicos.
Los dos intentos del neokantismo de clarificar el dualismo de las
ciencias, quedaron, pues, sin consecuencias. El problema casi desapareci, as de la conciencia filosfica como de la comprensin metodolgica de las ciencias experimentales -salvo una excepcin. Max
Weber parti de Rickert dando a los principios metodolgicos de ste
relativos a las ciencias sociales una forma tan duradera, que las discusiones en torno a la teora de la ciencia de Weber persisten hasta
hoy 17 Consideradas las cosas desde el punto de vista de la historia
de la filosofa, esto es un anacronismo, pero al propio tiempo tambin un sntoma de que el problema abordado por Rickert y Cassirer,
pese a la teora positivista de las ciencias, est muy lejos de haber desaparecido de la prctica de la investigacin en ciencias sociales.
1.3. Max Weber no se interesa, como Rickert y Cassirer, por la
relacin entre ciencias de la naturaleza y ciencias de la cultura desde
un punto de vista epistemolgico. No le preocupan las consecuencias
que las ciencias del espritu surgidas en el siglo XIX podan tener pa~
ra la crtica de una razn pura ampliada a razn histrica. De las ir
''
'"
.1
91
relacin lgica permite tambin entender por qu Max Wemetodolgicamente a la accin racional con arreglo a finosiCIIn de preferencia. El fin interpolado por va de comla intencin que suponemos al agente, slo conducir por
lo general a una explicacin empricamente pertinente si el fin constituye en efecto un motivo suficiente para la accin. Mas ste es el caso
cuando la accin se ve guiada por la intencin de conseguir un resultado con medios elegidos de forma racional con arreglo a fines, es
decir, en el tipo de accin que es la accin racional con arreglo a fi. nes, la cual se orienta por la eleccin de medios adecuados para la
obtencin de un fin subjetivamente articulado con precisin. Las teoras que se atienen exclusivamente a este tipo de accin proceden,
como es el caso de la economa pura, en trminos normativo-analticos.
Slo pueden conducir a hiptesis dotadas de contenido emprico dentro de los estrechos lmites en que los procesos sociales efectivamente
responden al principio metodolgico de la racionalidad con arreglo
a fines. De ah que la discusin se agudice y pase a versar acerca de
cmo cabe obtener hiptesis sistemticas sobre acciones comprensibles, pero irracionales con arreglo a fines. Pues slo tales teoras
asocian explicacin y comprensin en un marco emprico-analtico.
A este respecto Weber era de la opinin de que dentro de una sociologa comprensiva el comportamiento irracional con arreglo a fines
slo puede investigarse como desviacin>> respecto a un modelo racional con arreglo a fines del decurso de la accin, construido con
fines comparativos. En vista de estas dificultades, se ha llegado a preguntar si las ciencias sociales deben en verdad tener en cuenta la intencionalidad de la accin: la problemtica de la comprensin, en cuanto a procedimiento se refiere, quedara solventada si las hiptesis legaliformes, ya se las haya de hacer adicionalmente evidentes por va
de una comprensin de la motivacin o no, se limitaran a plexos de
variabks comportamentales de tipo descriptivo. Tambin Weber
contaba con la posibilidad, de que en el futuro la investigacin encontrara regularidades no susceptibles de comprensin, relativas a un
comportamiento particularizado por su sentido 18 Esa investigacin
bastara a explicar la accin social, sin necesidad de cumplir el postulado de la adecuacin en punto a sentido. Pero Weber excluye por
principio tales leyes del mbito de las ciencias sociales. Pues de otro
modo las ciencias sociales cobraran el status ele ciencias naturales de
la accin social, mientras que, por estar enderezadas a la accin social, no pueden ser otra cosa que ciencias nomolgicas del espfritu.
En sus artculos ele teora de la ciencia Weber habla a menudo de
que la sociologa tiene que entender los hechos sociales en su significado cultural y a la vez explicarlos en la condicionalidad que les impone la cultura. Aqu, el nexo de explicacin y comprensin se refiere
a los fines de las ciencias sociales 19 Las definiciones de Weber son
ambiguas. Pues aqu se enfrentan dos intenciones distintas. Por un
18
19
93
20
21
fbfd. p. 174
S.
94
En el esquema del avance del conocimiento en ciencias sociales alternan procedimientos analtico-causales e interpretativos; pero siempre
el conocimiento termina en la elucidacin de un sentido, de una significacin prctica, es decir, en Un tornar consciente. Con vistas a
este fin, ahora es al procedimiento de la explicacin y no al de la
comprensin, al que se atribuye un status metodolgicamente subordinado.
Weber no puso expresamente en conexin estas dos intenciones
contrapuestas. Acerca de su ambivalencia pudo engaarse tanto ms
cuanto que no aclar debidamente las categoras de sentido y significado en sus diversos usos. Weber no distingui con la suficiente consecuencia entre la comprensin de la motivacin, que reconstruye el
sentido que subjetivamente el actor atribuye a su accin, y una comprensin hermenutica del sentido, que se apropia un significado objetivado en obras o en acontecimientos.
La comprensin de la motivacin puede, en efecto, quedar incluida como un paso metodolgico en el marco de una ciencia empricoanaltica que conduce a un saber de leyes extraas a todo sentido, es
decir, hermenuticamente incomprensibles. Estas dos intenciones cognitivas que se repugnan entre s pueden aparecer ambas en las ciencias sociales porque aqu los sujetos cognoscentes se hallan vinculados, tambin intuitivamente, al mbito de los objetos investigados.
Al igual que el conocimiento cientfico mismo, el mundo social de la
vida constituye un plexo intencional -a ello apelaba, en efecto, la
filosofa trascendental al interpretar las ciencias de la cultura. El saber nomolgico acerca de procesos sociales puede, tanto penetrar hermenuticamente en la clarificacin de la autocomprensin de los sujetos cognoscentes y sus grupos de referencia sociales, como transformarse en pronsticos condicionados y ser utilizado para el control
de mbitos sociales administrados. Ahora bien, la controvertida conexin entre el marco metodolgico de la investigacin y la funcin
de uso de los resultados de la investigacin slo podr aclararse si se
logra tornar conscientes los intereses que guan a los enfoques metodolgicos. Slo entonces podr hallarse una respuesta precisa a la cuestin de cundo las ciencias sociales en su estructura interna sirven a
la intencin de planificar y administrar, y cundo sirven a la autocomprensin y la ilustracin. Max Weber no aclar la ambigedad
de los fines, pero tampoco la elimin por entero. En todo caso, a diferencia de sus sucesores positivistas, no quiso liberar a las ciencias
sociales de la tarea reiteradamente formulada de aclarar el significado cultural de los plexos sociales para desde ah hacer comprensible
la situacin social de la actualidad 22
22
95
Pero la problemtica relacin de explicacin y comprensin no solamente se refiere a los procedimientos y a los fines de las ciencias
sociales, sino tambin a sus presupuestos epistemolgicos. Quedan
ligadas las ciencias sociales, como todas las ciencias de la cultura, al
deslindar metodolgicamente su mbito objetual, a una precomprensin no explcita? Weber se sirve de la categora de referencia a los
valores, introducida por Rickert, y la utiliza en su sentido lgicotrascendental estricto: se extiende primariamente no a la seleccin de
problemas cientficos sino a la constitucin de objetos posibles de la
experiencia relevante para la investigacin en las ciencias de la cultura. Ahora bien, en las ciencias del espritu el cientfico no comunica
a simple vista con sus objetos. Inevitablemente los introduce una vez
ms en las referencias valorativas en que est inserta su propia situacin cultural; tiene, pues, que establecer una mediacin entre las referencias valorativas que determinan su mtodo y las referencias valorativas ya realizadas en el objeto preconstituido. Rickert no haba
reconocido en esta mediacin un problema hermenutico 23 Max Weber lo analiza a medias y le hace despus frente con el postulado de
la neutralidad valorativa. En las ciencias naturales el marco teortico
en que se efecta una investigacin queda sujeto a control por los resultados de la investigacin misma: se revela heursticamente fecundo o en nada contribuye a la deduccin de hiptesis interesantes. Por
el contrario, en las ciencias de la cultura las referencias valorativas
metodolgicamente rectoras resultan transcendentes a la investigacin:
no pueden ser corregidas por el resultado de una investigacin. Cuando
la luz que de las ideas valorativas cae sobre los grandes problemas
se muda, tambin las ciencias de la cultura se aprestan a cambiar de
posicin y a mudar de aparato conceptual atradas por aquellas estrellas que son las nicas capaces de dar a su trabajo sentido y direccin 24 En las ciencias sociales las teoras dependen de interpretaciones generales que por su parte no pueden comprobarse o refutarse
conforme a criterios inmanentes a una ciencia experimental. Bien es
verdad que esos presupuestos pueden explicitarse. Las referencias valorativas son metodolgicamente inevitables, pero objetivamente no
vinculantes. De ah que las ciencias sociales estn obligadas a hacer
explcita la dependencia de los supuestos teorticos bsicos respecto
de tales presupuestos normativos. A ello se refiere el postulado de la
neutralidad valorativa.
: Por el contrario, hoy predomina la idea de que la formacin de
teoras est sujeta a las mismas reglas en todas las ciencias nomolgicas. La neutralidad valorativa viene asegurada por la separacin lgi-
23
24
96
ca de enunciados de contenido descriptivo y enunciados de contenid normativo; slo la seleccin de problemas puede entonces depender an de valores 25 El postulado de la neutralidad valorativa cobra
en esta formulacin ms estricta un significado que tiene que ver con
poltica de la ciencia: conforme a l, slo son cientficamente admisibles aquellas teoras cuyos supuestos bsicos estn libres de toda precomprensin histrica que slo pudiera aclararse en trminos hermenuticos, y puedan ser introducidos por tanto en trminos convencionalistas. Con ello queda neutralizada la propia idea bsica de Weber:
pues Weber haba puesto en tela de juicio que en las ciencias sociales
sean posibles supuestos teorticos bsicos libres de referencias valorativas, es decir, libres de esas implicaciones histricamente ligadas.
No slo la seleccin de los problemas, tambin la eleccin del marco
terico dentro del cual se analizan, estara determinado por las referencias valorativas histricamente vigentes.
Pero cuando, como Max Weber, se est convencido de la importancia metodolgica de la interdependencia de la inve~tigacin social
y el contexto objetivo a que esa investigacin se orienta y en el que
al propio tiempo se mueve, se impone an otra cuestin. No pueden
las referencias valorativas metodolgicamente determinantes, en tanto que contexto real al tiempo que operante a nivel trascendental,
convertirse ellas mismas en objeto de un anlisis cientfico? No puede el contenido emprico de las decisiones de principio, de las que depende la eleccin de un marco teortico, aclararse a su vez en conexin con los procesos sociales? A m me parece que precisamente en
la teora de la ciencia de Weber puede mostrarse esta conexin de la
25 H. ALBERT, Wertfreiheit als methodisches Prinzip, en: E. Topitsch (ed.), Logik der Sozialwissenschaften, loe. cit., pp. 181 ss. Frente a la concepcin positivista
W. G. Runciman aborda el problema de los juicios de valor en la dimensin en que
lo plante Weber. Critica la insuficiencia del postulado de la neutralidad valorativa
bajo los propios presupuestos de Weber. W. G. RUNCIMAN, Social Science and Politica/ Theory, p. 59. Hemos visto que en contra del punto de vista positivista extremo
Weber cree que las ciencias sociales difieren en especie de las ciencias naturales. Aun
dejando de lado el problema de la arbitrariedad de los puntos de vista bsicos, la unicidad de las secuencias histricas y el hecho de que la conducta humana est dotada de
sentido significan que se da un ancho margen de interpretacin al que el cientfico so<:ial tiene que enfrentarse siempre, margen del que, afortunadamente para l, no dispone el cientfico natural. El procedimiento de Weber en vista de esta situacin se viene
abajo, no porque no conceda que una investigacin sociolgica no puede venir estructurada en trminos valorativamente neutrales, sino porque tal concesin no comporta
tanta inmunidad frente a los problemas remanentes, como Weber supone. No puede
simplemente admitirse la arbitrariedad en la eleccin original de los trminos y aadir
que despus de esa eleccin, con esa sola limitacin, la investigacin puede hacerse en
trminos valorativamente neutrales. No puede admitirse la infeccin valorativa a la hora
de plantear las preguntas y suponer que las respuestas que se dan pueden mantenerse
inmunes a ella. Los trminos evaluativos tendrn que ser usados en investigaciones dentro
97
metodologa con el anlisis sociolgico de la actualidad. 26 Pero Weber mismo, coincidiendo en ello con el neokantismo, era lo bastante
positivista como para prohibirse estas reflexiones.
2.
98
27 J. RITTER, Dfe Aufgabe der Geisteswissenschaften in der modernen Gesselschaft>>, en: Jahresschrift 196/ der Gesellschafi zur Forderung der Westfiilischen Wilhelmsuniversitiil zu Mnster, pp. 11-39, pp. 31 ss.
28 J. RITTER, Hegel und die franzosische Revolution, Frankfurt, 1964.
29 RITTER, ibd.
JO Cfr. sobre esto mi artculo: Hegels Kritik der franzosischen Revolution en:
Theorie und Praxis, Neuwied, 1963, pp. 89 .~s.
99
.. \
100
que en cua~to tradicin directamente prescriba orientaciones de accin a los individuos y a los grupos, el hombre moderno cobra frente
a l la libertad de un futuro abierto, que es la que le habilita para transformar el entorno natural y social conforme a los conocimientos que
le suministran las ciencias. La ahistoricidad de las sociedades modernas, que se impone en las tcnicas relativas a la naturaleza y la sociedad, es, pues," fruto de la cientifizacin del pasado 33
En esta civilizacin ahistrica, las ciencias nomolgicas, que metodolgicamente excluyen toda relacin con la historia, asumen por
tanto la direccin de la accin y del conocimiento. La sociedad moderna obedece a las leyes de reconstruccin del mundo por las ciencias de la naturaleza y de la sociedad, convertidas en tcnica; la consolidacin y legalidad propias de la moderna civilizacin industrial
y cientfica quita a la personalidad regida por ideas la posibilidad de
ejercer influencia y suprime la necesidad de entenderse histricamente en el hacer e influir poltico y social 34
Ritter y Schelsky someten a reflexin el contexto histrico en que
operan hoy las ciencias. Si su tesis de la irrealidad de la historia fuera
sostenible, tampoco resultaran muy plausibles sus propias reflexiones, dado el lugar en que stas se sitan. Los anlisis de Ritter y
Schelsky pertenecen a la clase de estudios que pueden cambiar la autocomprensin de sus destinatarios y que pretenden orientarlos en la accin. Y sin embargo, su posible capacidad de influir sobre la conciencia prctica no se debe a que formen parte de las ciencias nomolgicas y ofrezcan informaciones tcnicamente utilizables, sino nicamente
a que ellos mismos pertenecen a esa cancelada categora que es la reflexin de orientacin histrica. Mas esto pone en cuestin la tesis de
Ritter y la teora de las ciencias que Schelsky basa en ella: no hacen
otra cosa que expresar la autocomprensin positivista de la poca en
vez de traerla a concepto 35 Ciertamente que el historicismo, tras
quedar rota la validez cuasinatural de los sistemas de valores orientadores de la accin, ha contribuido a que las tradiciones orientadoras
del comportamiento determinaran o pudieran determinar la autocomprensin de las sociedades modernas, ya no de forma ingenua, sino
a la luz de una conciencia ilustrada por el saber histrico-crtico. Pero su pretensin de haber logrado agavillar la historia en una ideal
simultaneidad y convertirla en un cosmos de hechos, es algo que slo
responde a su propia profesin de fe positivista. En realidad, las ciencias hermenuticas siguen perteneciendo ellas mismas al plexo de tradicin que cualifican. Tenemos empero que admitir que su autocomEinsamkeil und Freiheit, loe. cit., pp. 280.
Loe. cit., p. 225.
Sobre lo que sigue, cfr. mi artculo: Conocimiento e Inters en Tcnica y ciencia como Ideologa, Madrid, 1984.
33 ScHELSKY,
34
35
101
Cfr. H.
MARCUSE,
102
cin de medios tcnicos en el mundo social de la vida tiene que cumplir simultneamente estas dos cosas: tiene que analizar las condiciones objetivas de la situacin, as las tcnicas disponibles o factibles
como las instituciones existentes y los intereses efectivos, y al mismo
tiempo interpretarlos en el marco de la autocomprensin de los grupos sociales determinada por la tradicin. Por eso veo una conexin
entre este problema de una traduccin racionalmente vinculante del
saber tcnico a conciencia prctica y las condiciones metodolgicas
de posibilidad de una ciencia social que integre procedimientos analticos y hermenuticos.
Desde mediados de nuestro siglo se ha tornado verdadero lo que
la filosofa de la historia anticip desde el siglo xvm: un solo mundo que ha integrado a la humanidad en un nico plexo de interaccin. Con ello la historia se constituye como historia universal. Su
base es una sociedad industrial que pronto abarcar el mundo entero.
La conciencia que en punto a tradicin determin a las culturas superiores con su unidad cuasinatural de conocimiento histrico e historia vivida y operante, se disuelve en una conciencia historicista. El sistema de desarrollo industrial y el sistema de armamento atmico, compiten en este mudado estado de agregacin de la historia. Pero incluso los cambios del sistema de referencia de la historia no pueden entenderse si no es histricamente. Mientras no nos desembaracemos
de la reflexin o nos veamos privados de ella en pro de una racionalidad mutilada, no podremos preterir impunemente la dimensin de la
historia evolutiva de la especie humana. Puesto que la historia es la
totalidad a partir de la cual hemos de entender incluso una civilizacin en apariencia situada fuera de la historia, el sistema, una vez trado
histricamente a concepto, queda tambin trascendido. Schelsky, que
niega la historia como totalidad, tiene al cabo que buscar refugio en
una teora trascendental de la sociedad para cumplir la intencin de
traer a concepto, de entender, que mantiene pese a esa negacin 37
Ciertamente que se trata de un transcendentalismo peculiar que
asocia la intencin epistemolgica con la intencin prctica: ha de aclarar a la vez las condiciones de la sociologa posible y los lmites de
lo social 38 Esta nueva lgica de las ciencias sociales versara al propio tiempo sobre un problema material, a saber: el de la libertad del
hombre respecto de la sociedad 39 ; a la propuesta no se le puede. ne-
;4t
/
'/
gar consecuencia. La sociologa que se cree enteramente por encima
de su contexto histrico cae vctima de la inmanencia de lo existente.
As, Schelsky, que somete esto a reflexin y, que sin embargo, no quiere convertirse en agrimensor de lo social y constructor de la mquina de lo social, slo puede trascender la sociedad existente relativizando en general la sociedad. Como socilogo, Schelsky persigue este fin por la va de una limitacin trascendental de la sociologa. Mas
no se percata de que, llegado a este nivel de reflexin, ya no puede
afrontar, mientras permanezca en l, problema emprico alguno -a
no ser abandonndose a aquella dialctica de las implicaciones histricas de las decisiones metodolgicas, a la que, empero, Schelsky trata de escapar-. Es posible que fueran estas dificultades las quemovieron a Schclsky a revisar su propuesta. En un estudio posterior (H.
Schelsky, Der Mensch in der wissenschaft!ichen Zivilisation, 1961) sustrae el tema de la libertad del hombre respecto de la sociedad a
una teora trascendental de la sociedad e incluso al anlisis cientfico
o a la meditacin filosfica en general; Schelsky define ahora este problema ms bien en trminos existencialistas como problema de una
interioridad practicada: Si pues la "formacin" es una soberana espiritual y tica frente a las coacciones del mundo y de la vida prctica, ... entonces hoy ya no es posible obtener la primera directamente
a travs de la ciencia. Al contrario: el que la propia vida prctica se
haya tornado cientfica hace que la pretensin de ser un hombre formado se vea hoy ante la tarea de distanciarse de la ciencia, de elevarse
sobre ella, de modo parecido a como antao la formacin de los humanistas e idealistas se elevaba por encima de la simple vida prctica.
La formacin de la persona estriba hoy en la superacin espiritual de
la ciencia -en la superacin precisamente de la dimensin tcnicoconstructiva de sta-. Pero tampoco puede proceder de espaldas
a la ciencia: al haberse convertido la ciencia en mundo y vida prctica, representa la sustancia que ha de ser objeto de "formacin"; slo
el trnsito a travs de la vida prctica, slo el trnsito a travs de las
ciencias permite a Jos hombres alcanzar el umbral a partir del que es
posible plantear nuevamente la cuestin de la formacin. Pero esa cuestin ya no puede responderse en la dimensin de la propia ciencia,
y ello ni como filosofa ni como sntesis cientfica, puesto que la ciencia, como construccin del mundo, va siempre por delante de todo
pensamiento cientfico. (ibid. p. 37). Schelsky diagnostica correctamente, a mi juicio, los peligros del objetivismo cientfico. La investigacin institucionalizada de las ciencias de la naturaleza y las ciencias
sociales trabaja en el progreso de la autoobjetivacin cientfico-tcnica
del hombre, que Schelsky llama el nuevo autoextraamiento (Einsamkeit und Freiheit, loe. cit. p. 299; cfr. tambin mi artculo: So.bre el cambio social de la formacin acadmica, en Merkur, mayo
1963). Pero como Schelsky se fa de la conciencia positivista en la pre-
tensin de sta de que las ciencias histricas del espritu han eliminado la historia y las ciencias nomolgicas del espritu han eliminado
el espritu, l ya no cree que las propias ciencias puedan desarrollar
la autorreflexin que las tornara capaces de hacer frente en su propia
dimensin a aquel extraamiento. La apelacin a procesos de formacin que trasciendan la filosofa y la ciencia, slo puede nutrirse, si
es que no anticipa su propia inanidad, de la esperanza, ya no susceptible de discusin, puesta en una nueva religiosidad. Schelsky se ve
llevado a esa consecuencia porque atribuye incondicionalmente a la
sociologa el status que sta pretende tener de una ciencia natural de
lo social, sin darse cuenta de que ni ella ni la sociedad a que se endereza pueden quedar por encima de la dimensin de la historia.
2.2. Schelsky no niega un dualismo de las ciencias; lo acepta sin
discutirlo. Pero sita las ciencias sociales sin reserva alguna entre las
ciencias nomolgicas. Las purifica de la ntima discordia que una ciencia nomolgica del espritu ha de llevar necesariamente en su seno.
Schelsky no justifica esa tesis por la va de una clarificacin metodolgica; antes bien, analiza las funciones de las ciencias en el contexto
social de la civilizacin cientfico-tcnica -a la ahistoricidad de la sociedad industrial responde la deshistorizacin de las ciencias de la accin integradas en ella-; el positivismo procede con ms radicalidad.
Niega el dualismo de las ciencias como tal. Discute a la sociologa
toda conexin con la historia, que alcance hasta la metodologa misma: no existe en general un genuino acceso a la historia. La hermenutica es precientfica, tambin las ciencias orientadas histricamente
obedecen a la indivisible lgica de la ciencia unificada que abstractamente refiere sistemas de enunciados a datos experimentales. En la
masa de los fenmenos, la metodologa no puede distinguir estructuralmente entre naturaleza e historia 40
Ernst Topitsch arremete contra la tesis del dualismo metodolgico, poniendo en cuestin en trminos de crtica ideolgica la distincin entre naturaleza e historia 41 Para l la fe exttico-catrtica en
las almas proviene del mundo mental prehistrico de las chamanes,
en que el alma apareca como una entidad separable del cuerpo. Esta
idea, inicialmente mgica, de una superioridad respecto al mundo, que
caracterizara al alma levantndola a la regin de lo divino penetr
en la filosofa a travs de Platn. Y determina a'n el concepto kan-
105
42
106
tenidos semnticos objetivados por los que se orienta la accin intencional; y Cassirer, en el medio de la representacin, a travs del que
los sujetos agentes aprehenden su mundo. Ambos entienden, cada uno
a su manera, que los fenmenos del mundo histrico se relacionan
con los de la naturaleza como metahechos con hechos: pues en los
fenmenos culturales, la operacin transcendental que es la aprehensin esquemtica de la naturaleza ha adoptado la forma de una segunda naturaleza accesible empricamente. Con palabras distintas podramos expresar lo mismo, de la siguiente forma: las teoras de las
ciencias de la naturaleza se presentan como sistemas de enunciados
acerca de estados de cosas, mientras que los estados de cosas que las
ciencias del espritu analizan contienen ya dentro de--ellos mismos esa
compleja relacin entre enunciados y estados de cosas. A los hechos
de primer y segundo orden corresponden experiencias de primer y segundo nivel: la observacin y la comprensin, incluyendo la percepcin de signos en la funcin representativa de stos. Tambin el anlisis lgico del lenguaje se endereza a un material de signos ya dado.
Y como en las ciencias formales somos nosotros mismos los que establecemos o generamos esos signos, tendemos casi siempre a pasar
por alto la circunstancia de que tambin vienen dados en una experiencia. Mas ese momento de experiencia aparece con ms relieve
ante la conciencia si, como acaece en las ciencias del espritu, las
relaciones simblicas aprehendidas por va de comprensin han de
explicitarse a partir de enunciados asistemticos y no formalizados,' es decir, a partir de contenidos de sentido legados por la tradicin.
La distincin entre ciencias nomolgicas y ciencias hermenuticas
no guarda ninguna conexin sistemtica con la oposicin metafsica
entre naturaleza y espritu. As George Herbert Mead, en un marco
de referencia evolucionista, pudo llegar a las mismas conclusiones que
Cassirer y mostrar cmo la accin social slo puede formarse bajo
laR condiciones de la comunicacin lingstica 44 El tipo de interacclltt que necesita la especie humana para reproducir su vida va ligado
alllllpel fundamental del lenguaje. Mead ignora la oposicin entre espfrll u y naturaleza; slo conoce el plexo objetivo de una historia natlll'lll de la especie. Pero como el comportamiento humano viene siem,pr(l ll!ediado trascendentalmente por un mundo social de la vida, ocupa
on lit clase de los sucesos observables un puesto especial, al que tam.blfl torresponde una metodologa particular de anlisis cientfico. Este
Ut$111nento fue decisivo para el principio de interpretacin subjetiva
Q\1~ Parsons, partiendo de Max Weber, pone a la base del marco ca',(~f~Hal de su teora de la accin. En este plano de discusin poco puede
~~iJ
11
. '. 1 . H. M11AD, Mmd, Self and Soctety from the Standpoint of a Social Behaviofrtl
chicago, 1947.
107
. 45 K. R. POPPER, The Open Society and its enemies, London 1965 5, vers. alem.
Bern, 1957, II, 362, cfr. tambin POPPER, Naturgesetze und theoretische Systeme,
en H. Albert Theorie und Realitiit, loe. cit., pp. 87-102.
1. un conjunto de enunciados que afirman la ocurrencia de ciertos eventos C. ... , C" en determinados tiempos y lugares, y en
2. un conjunto de hiptesis universales,
de modo que:
a) Los enunciados de ambos grupos estn razonablemente bien
confirmados por la evidencia emprica, y
b) a partir de ambos grupos de enunciados pueda deducirse
lgicamente el enunciado que afirma la ocurrencia del evento E.
En una explicacin fsica el grupo 1 describira las condiciones iniciales y de contorno para la ocurrencia del evento final; generalmente
diremos que el grupo 1 establece las condiciones determinantes del
evento a explicar, mientras que el grupo 2 contiene las leyes generales
sobre que se basa la explicacin; stas implican la afirmacin de que
cada vez que ocurran eventos de la clase descrita en el primer grupo,
se producir un evento de la clase. a explicar 46
E. Nagel seala, coincidiendo con Hempel, que las explicaciones
histricas apenas implican hiptesis universales; la premisa con cuya
ayuda se infiere una causa, tiene normalmente la forma de una generalizacin estadstica del tipo de que en determinadas circunstancias
cabe esperar con ms o menos probabilidad un determinado comportamiento. El historiador tiene, pues, que contentarse con explicaciones probabilsticas 47
Lo que acabamos de decir por va de ejemplo puede tambin expresarse en trminos ms generales. Sea A 1 una accin especfica
realizada por un individuo X en la sazn T a fin de alcanzar algn
objetivo O. Sin embargo, los historiadores no tratan de explicar la
realizacin del acto A, en todos sus detalles concretos, sino slo la
realizacin por X de un tipo de accin A cuyas formas especficas son
109
110
esos determinantes los que a menudo trata de descubrir en alguna efectiva configuracin de sucesos que tuvieron lugar con anterioridad o
concomitantemente al evento colectivo que est investigando. En una
palabra, generalizaciones de algn tipo aparecen tan esencialmente en
las premisas de las explicaciones de eventos colectivos como en las explicaciones de acciones individuales. (Nagel, loe. cit., pp. 570 y ss.).
Nagel no parece percatarse de que los puntos de vista selectivos
bajo los que el historiador busca los aspectos ele un suceso (y bajo
cada aspecto, determinadas clases de variables), anteceden ya a los
supuestos probabilistas acerca de la conexin de unas determinadas
variables con alguna de las caractersticas seleccionadas -y, por tanto, no pueden someterse directamente a comprobacin-. Aquellos
puntos de vista pertenecen ya a las <<interpretaciones generales, que
Popper admite como teoras-marco, preliminares y en principio no
comprobables, del trabajo del historiador. Tales cuasi-teoras fijan
los puntos de vista generales de la interpretacin; parecen corresponder a aquellas referencias valorativas que, segn Rickert, permiten deslindar un mbito objetual especfico 48 Mas cualquiera sea la forma
en que se interprete este asunto, lo cierto es que, incluso para el positivismo, el historiador conserva un espacio de decisin que slo puede llenar inteligentemente mediante su juicio histrico. Ahora bien,
las operaciones lgicas de este juicio histrico superan el alcance de
una metodologa que encierra al anlisis cientfico en los lmites de
una lgica de la explicacin bajo leyes generales. Slo pueden aprehenderse suficientemente en el marco de una hermenutica filosfica 49
Pese a las restricciones de su modelo, Popper, Hempel y Nagel
se atienen estrictamente a que el trabajo del historiador, en la medida
en que obedece a estndares de investigacin cientfica y no, por ejemplo, a criterios de exposicin literaria, permite la exposicin causal
de estados y sucesos, tomndose como esquema de explicacin la subsuncin bajo leyes generales. William Dray, que est influenciado, as
por Collingwood 50 como por los filsofos del lenguaje ordinario, pone
en tela de juicio la aplicabilidad del <<covering law model a la investigacin histrica. Trata de demostrar que las explicaciones histricas no cumplen por lo general la condicin de una subsuncin bajo
leyes generales y que, por razones de principio, tampoco precisan cumplirla.
Dray explica su tesis analizando un ejemplo cuya eleccin dista
de ser afortunada; Luis XIV muri en la impopularidad porque haloe. cit., pp. 328 SS.
Cfr. H. G. GADAMER, Wahrheit und Methode, Tbingen, 1960, pp. 290 ss.
Sobre Coolingwood cfr. recientemente A. DONAGAN, The Later Philosophy of
R. G. Collingwood, Oxford, 1962, sobre todo pp. 173-209.
48 POPPER,
49
50
111
ba seguido una poltica que era lesiva para los intereses nacionales
de Francia. El lgico insiste en formular explcitamente la ley en
que el historiador implcitamente se basa al dar esta explicacin. Propondr, por ejemplo, el enunciado general: Los gobernantes que siguen una poltica contraria a los intereses de sus sbditos se hacen
impopulares. Si el historiador rechaza la propuesta argumentando
que eso slo es cierto para una determinada poltica en determinadas
circunstancias, el lgico aadir especificaciones a su ley, por ejemplo, en la forma siguiente: Los gobernantes que implican a sus pases en guerras, persiguen a minoras religiosas y mantienen una corte
parasitaria, se hacen impopulares. El lgico tratar de hacer frente
conforme a la misma regla a cada ulterior objecin del historiador.
Cada nueva especificacin de la particular poltica de Luis XIV y
de la situacin de la Francia de la poca, incluso de la de la Europa
de la poca, las incluir en la ley como condiciones especficas. Qu
conclusin saca Dray de este imaginario dilogo entre lgicos e historiadores? Los tericos del "covering law model" dirn, sin duda,
que lo que esta discusin establece es un conjunto de condiciones suficientes que caen bajo una "covering law model"; en cada etapa, la
revisin que hace el lgico responde a la objecin del historiador de
que lo que la ley establece no tiene por qu ser universalmente verdadero. Pero los contrarios al modelo pueden muy bien insistir en que
la serie de leyes cada vez ms precisas a que las objeciones del historiador fuerzan al lgico es una serie indefinida. Y por mi parte entiendo que, en un sentido importante de "necesitar", el historiador,
tras haber dado su explicacin no necesita aceptar ninguno de los particulares candidatos que el lgico formula. Pues siempre es lgicamente
posible que la explicacin escape cada vez al cierre de tenazas del lgico. En este aspecto, la argumentacin basada en el sentido de qu
es una "explicacin", a que podra recurrir el lgico, tampoco resul' ta concluyente. Pues la conjuncin de un enunciado explicativo con
. la negacin de toda ley que pueda sugerirse, nunca es autocontradic. toria, ni incluso estrictamente ininteligible. Dicho de otra forma: con
" independencia de lo complicada que pueda ser la expresin con que
,': completemos un enunciado de la forma "E, porque ... ", es siempre
.. parte de la lgica de tales enunciados "porque" el que nuestra acep<'Htacin del enunciado original nunca excluya adiciones a la clusula
.<~:explicativa 51
c;:.;;;:r El historiador slo podra darse por satisfecho con una formula-
' ;7k'cin que lgicamente ya no cumple el status de una ley: Todo gober \,,,,nante que sigue la poltica de Luis XIV en condiciones exactamente
lv (l:'ligoales a las de l pierde la popularidad. Este enunciado contiene
~: , 1;,~:~it~,n ; ,.
51 ORAY,
112
113
tigaciones conducen mucho ms all del marco de la biografa indivi~~;~dual. Por esta va se recopilan muchas explicaciones; stas implican,
:,,, como muestra el ejemplo de la prdida de popularidad, enunciados
:1:\igenerales; pero cada mio de ellos slo puede pretender validez tenta1( tivamente, porque siempre presupone restricciones que slo pueden
1~; ~sealarse por va de ejemplos concretos, y que, por lo dems, han de
dejarse a una compleja precomprensin de situaciones globales expli~~ citables, o a un complejo recuerdo de situaciones globales explicitadas en otra parte, quedando, pues, claro, que las explicaciones histricas mismas slo representan pasos en una serie en principio nunca
conclusa de explicaciones posibles.
Dray menciona dos puntos de vista bajo los que pueden aclararse
tales explicaciones. Una explicacin histrica establece una relacin
entre un suceso y las condiciones necesarias para la ocurrencia de ese
suceso. Esas condiciones no constituyen condiciones suficientes para
pronosticar el evento; y como condiciones necesarias no son vlidas
sino en el marco de una situacin global dada. La relacin lgica entre el explanandum y el explanans slo puede pretender justeza emprica en relacin cpn un sistema no analizado de condiciones. La explicacin no tendr'iit, pues, ningn sentido, si ese sistema de condiciones no pudiera ser flP.rehendido de alguna forma, aunque slo sea en
trminos globales. El historiador toma una primera decisin con la
delimitacin del sistem~dentro del cual busca condiciones necesarias.
Elige la situacin globat~;conmica, estratgica, cultural, a partir de
la cual ha de explicarse el suceso. De la situacin global tiene un conocimiento complejo, sea por precomprensin global, sea por explicaciones precedentes. La explicacin histrica se refiere a continuacin a sucesos que se. entienden como desviaciones respecto de una
situacin global: las guerras y las revoluciones son sucesos que tpicamente atraen sobre s el inters histrico. Pero tambin la estabilidad
de una situacin global, es decir, la no ocurrencia de un suceso esperado puede exigir una explicacin histrica. Si un suceso Y se explica
histricamente por un suceso X, entonces habr que afirmar X, en
una situacin global dada, como condicin necesaria, aunque no como condicin suficiente, de la ocurrencia de Y. El historiador dice
con tal explicacin que en esa situacin particular, si todo lo dems hubiera seguido igual, el suceso Y que en efecto ocurri, no hubiera ocurrido; o que, en cualquier caso, hubiera sido distinto en aspectos importantes. La ley slo si X, entonces Y, podra por tanto ser de todo punto falsa, sin que el historiador tuviera que retirar
su conclusin. Puede haber, por ejemplo, una serie de cosas que Luis
XIV podra haber hecho para hacerse impopular aparte de seguir la
poltica que sigui. Pero la cuestin de si el efecto podra haberse producido por otras vas no es directamente relevante para el juicio del
historiador de que, en la particular situacin que est examinando,
114
la causa que l alega era necesaria 52 En rigor, la explicacin histrica exige siempre una clusula adicional cualificadora: Esa clusula rezara, no "permaneciendo todo lo dems igual", sino "siendo
la situacin la que era" -indicando que otros rasgos mencionados
y no mencionados de esa situacin particular han sido tenidos en cuenta
para llegar a la conclusin causal- 53
Ciertamente, que la pretensin del historiador de tener a la vista
en cada caso la situacin global, sera poco plausible, si implicara la
aprehensin analtica de un sistema de condiciones referido a sucesos
observables. Esta pretensin slo cobra plausibilidad en relacin con
la interpretacin hemenutica de un plexo de sentido: pues, sta presupone, ya con el primer paso, una precomprensin global del todo.
Dray no aborda esta problemtica. Pero el segundo punto de vista
desde el que analiza las explicaciones histricas, remite a ella.
El historiador ha de habrselas con un plexo de sucesos que vienen mediados por las intenciones de los sujetos agentes. El historiador parte, pues, del sentido que subjetivamente dan los agentes a sus
actos, de los contenidos semnticos legados por la tradicin. En ellos
se articula la autocomprensin de los mundos sociales de la vida y
de las biografas individuales. Las explicaciones histricas no refieren directamente un hecho observable a otro hecho observable, sino
a un plexo de accin que tiene un carcter intencional: no se refieren a una causa, sino a un motivo racional. La explicacin no dice
entonces por qu fcticamente tuvo lugar un suceso, sino cmo fue
posible que un sujeto actuara as y no de otra manera. En este sentido
Dray distingue entre how-questions y why-questions; la primera clase
de preguntas exige explicaciones disposicionales, la segunda explicaciones causales. La explicacin o subsuncin bajo leyes generales slo podra, por tanto, referirse en principio a hechos histricos
pretiriendo sus contenidos intencionales. Pero quien, como Popper,
no quiera someter los hechos histricos a la lgica de la naturaleza
y, sin embargo, quiera explicarlos por subsuncin bajo leyes, tiene
que distinguir claramente entre explicaciones sobre la base de regularidades empricas y explicaciones por referencia a mximas de accin:
Verdad es que las "razones para obrar" al igual que las "condiciones para predecir" tienen una suerte de generalidad o universalidad.
Si Y constituye una buena razn para A para hacer X, entonces Y
constituir una buena razn para cualquiera suficientemente similar
a A para hacer X en circunstancias suficientemente similares. Pero
esta universalidad de las razones se diferencia de la generalidad de una
ley empricamente validada de un modo que hace especialmente arries-
52 DRAY,
SJ DRA y,
S.
115
gado decir que al dar una explicacin racional un historiador se compromete con la verdad de una correspondiente ley. Pero si se encuentra un contraejemplo para la clase de enunciado general que puede
extraerse de una explicacin racional, esta ltima no quedara necesariamente falsada. Pues el enunciado expresara un juicio de la forma: "Cuando uno se encuentra en una situacin del tipo C, ... , C" lo
que hay que hacer es X". A la "ley implcita" en tales explicaciones
es mejor llamarla un principio de accin que una generalizacin 54
Dray lleva sus consideraciones hasta un punto en que distingue entre explicaciones que siguen una lgica de la naturaleza y explicaciones que siguen una lgica de la accin. A este punto de vista A. C.
Danto 55 le ha dado recientemente un nuevo giro, que conduce a la
filosofa analtica al umbral mismo de la hermenutica. Danto opone
a la explicacin deductiva la forma de la explicacin narrativa. Explicamos narrativamente un suceso cuando mostramos cmo un sujeto
se ha visto enredado en una historia 56 As, la prdida de popularidad de Luis XIV podemos explicarla narrando cmo bajo la influencia de una serie de acontecimientos cambi la actitud de la poblacin
francesa hacia el rey, desde un estado inicial de gran respeto a un estado final de predominante indiferencia o antipata. En esta historia
aparecen nombres ele individuos, pues, en toda historia se trata de cambios de estado de un sujeto o de un grupo de sujetos. La unidad de
la historia viene fundada por la identidad de un horizonte de expectativas que le es imputable: pues, la narracin slo informa de los cambios de estado producidos bajo la influencia de sucesos que se presentan en un mundo social de la vida y cobran significacin para los sucesos agentes. Con el nombre de poblacin francesa bajo el reinado
de Luis XIV se est haciendo implcita referencia al sistema global
de valores que fijan, en concreto, el significado que el comportamiento
del rey tiene para el pueblo, y con ello las condiciones de popularidad del rey. La narracin del historiador se apoya tcita o expresamente, con cada nuevo suceso que pueda hacer plausible la prdida
de popularidad, en supuestos acerca de expectativas de comportamiento socialmente vinculantes y de los valores institucionalizados. Los
nombres de individuos que aparecen en la narracin constituyen, por
.; 54 Loe. cit. p. 132. Aplicado al ejemplo de la prdida de popularidad, esto signifi' ,ca lo siguiente: La fuerza de la explicacin de la prdida de popularidad de Luis XIV
en trminos de que su poltica era lesiva para los intereses franceses es muy probable
que radique en la explicacin detallada de las aspiraciones, creencias, y problemas de
los sbditos de Luis XIV. Dados estos hombres y su situacin, dados Luis XIV y su
p'oltica, la animadversin contra el rey era una respuesta apropiada. (DRAY, 314).
r:\ .. ss Analytical Philosophy of History, Cambridge, 1965.
, _ S~ Este planteamiento guarda semejanzas con el planteamiento fenomenolgico de
WJLH. SCHAPP, In Geschichten vertrickt. Zum Sein van Menschen und Ding, Ham. 'burg, 1953.
116
as. ?ecirlo, indicaci~nes que se hacen a l~s destinat~rios ~ara que ex2J
phcrten ms el menciOnado plexo de sentido; a partir de el puede ha7 :~~~
cerse comprensible el proceso histrico con la exactitud qu.e se desee. ..~ .;,
Tales explicaciones narrativas pueden tambin traducirse a explk~lt
caciones deductivas. El explanandurn tiene ya que describirse enton-;SA
ces ~on expresiones generales; pa:a ello 1~ nueva descripcin del suce-~~
so tiene que responder a las expresiOnes u m versales del explanans. Aho- 1
ra bien, esta reformulacin tiene consecuencias sorprendentes. Pues~;~
resulta que los valores o expectativas, revestidos en forma de leyes
generales, guardan una relacin muy laxa con los casos particulares
con que se llenan: Es casi seguro que tal ley tendr clases no
rnogneas y abiertas de ejemplos ... resulta particularmente difcil especificar todos los miembros de la clase. Tal vez sea imposible hacerlo. Pues siempre se da la posibilidad de que la inventiva humana idee
un nuevo ejemplo que reconozcamos despus pertenecer a la clase,
pero que no podramos haberlo anticipado ni aun cuando, en trminos generales, pudiramos haber predicho la descripcin general
bajo la que ese ejemplo cae. De forma comparable, aun conociendo
que un hombre propende a hacer cosas amables, y conociendo que
una determinada ocasin es una ocasin en que puede esperarse que
haga algo amable, no siempre es fcil decir qu cosa amable va a hacer en concreto. Ser amable es ser creativo en benignidad, ser considerado, sorprender a la gente por la singular delicadeza del gesto de
uno. Atribuir tal disposicin a una persona es, pues, dejar campo abierto a la creatividad, pues, la amabilidad no es un asunto ritual, ni existe un conjunto de cosas, numerable con precisin, que agote la forma
en que esa disposicin funciona( ... ). Podemos reconocerlos a posteriori corno ejemplos adecuados, mas sin ser capaces de predecirlos
(Danto, ibid. pp. 230 ss.).
Si del plexo de remisiones de un horizonte de expectativas o de
un sistema de valores, lingsticamente articulados ambos, se arrancan algunas hiptesis generales acerca de reacciones comportamentales regulares, entonces esas leyes universales no guardan con sus condiciones iniciales la misma relacin que las clases con sus elementos.
Pues las reacciones comportamentales vienen siempre mediadas por
interpretaciones, bajo las que los agentes, desde su horizonte de expectativas, lo cual quiere decir: en el marco gramatical de su comunicacin lingstica cotidiana, aprehenden los sucesos que influyen
sobre ellos. En las expresiones universales de las leyes formuladas con
carcter general queda suprimida la universalidad individual o concreta del lenguaje ordinario y del sistema de valores que se articula
en l. Esa universalidad concreta s queda captada en la unidad de
una historia, que informa siempre acerca de los cambios de estado
en un mundo cuya cohesin viene mantenida por la identidad del yo.
Puesto que el influjo de los sucesos sobre el sujeto agente depende
117
dela interpretacin especfica que el sujeto les da, tambin la reacviene mediada por una comprensin concreta
::del sentido de las situaciones dadas. Entra as en juego Una aplica~in de reglas que viene gobernada por una precomprensin complej~y que por tanto refiere dialcticamente lo universal a lo particular.
J)eah que, a posteriori, las leyes definidas en universalidad abstracta se revelen simplemente como reglas que ofrecen oportunidades
creadoras, pues la clase de eventos que cubren es abierta, en el sentido de que, en principio, siempre podemos imaginar un ejemplo, cubierto por ellas, que no precisa parecerse, de ninguna manera obvia,
a los ejemplos pasados 57 Pero el propio Danta no saca de estas
ideas consecuencia alguna. Con ciertas reservas sigue considerando
posible una transformacin de las explicaciones narrativas en explicaciones deductivas, sin reparar en que justo esas reservas hacen pedazos el covering law model 58
Ciertamente que en sus explicaciones el historiador no podr limitarse a una lgica de la accin que incluya la comprensin hermenutica del sentido. Pues el plexo histrico no se agota en aquello que
Jos hombres subjetiva y mutuamente pretenden.
Las acciones motivadas estn enredadas en un contexto cuasinatural, que ciertamente viene mediado por el sentido que Jos actores
subjetivamente le atribuyen, pero que no viene fundado por ste. De
ah que el historiador no pueda limitarse a la cara interna de Jos sucesos, como quiere la propuesta idealista de Collingwood; tiene tambin que analizar el contexto causal en que las intenciones de los agentes
se enredan. Con ello queda sealado un problema que ni los positivistas ni sus crticos plantean satisfactoriamente, ni mucho menos solucionan.
'Cin comportamental
2.4. La divisin del trabajo entre ciencias nomolgicas y ciencias histricas no es tan simple, y su unidad metodolgica no es tan
aproblemtica como el positivismo supone. Si el trabajo del historiador se limitara a explicar sucesos individuales subsumindolos bajo
leyes, guardara una relacin de reciprocidad con el del socilogo, que
comprueba hiptesis legaliformes contrastndolas con sucesos pronosticados. Pero de hecho, el historiador se ve remitido a ir explicitando
paso a paso plexos de sentido. El modelo de la dependencia de las
ciencias histricas respecto del saber nomolgico que las ciencias sociales habran de proveer, no describe, pues, de modo suficiente la
relacin de ambas disciplinas. Incluso se plantea la cuestin de si, a
la inversa, la eleccin de supuestos bsicos para teoras sociolgicas
57 DANTO,
58
Cfr.
ibM. p. 226.
loe. cit., cap. XI, pp. 233 ss.
DANTO,
118
Re
Chicago, 1963.
~
62 TH. C. CocHRAN, Thc Historian Use of Social Role, en: Gottschalk, loe. cit.,;-,
pp. 103 SS.
;i
63 Para una crtica cfr. HoFSTADTER, History and Social Sciences, en: F. STER~,i,
(ed.) The Varieties of History, N. Y., 1956, p. 359 ss.; En cambio, hace una evaluacin ,,
.!
119
positiva D. M. POTTER, <<Notes on thc Problcm of Hstorical Gcncralization)), en: Gott. schalk, loe. cit. pp. 178 ss.
:" 64 Como ejemplos cfr. entre otros los trabajos de Birnbaum, Hebcrle, Baltzell, en
. CAHNMANN y BOSKOFF, Socio/ogy and Hisrory, loe. cit.
65 Las investigaciones de Weber sobre el capitalismo son un ejemplo de ello; cfr.
"sobre esto R. W. Orcen (ed.), Protestantism and Capita/ism: The Weber Thesis and
ils Critics, Boston, 1959; tambin F. V. Hayck (cd.), Capitalism and the Historians,
Chicago, 1954.
' ' 66 Cfr. S. M. LirsET, Bcmerkungcn zum Verhiiltnis von Soziologic und Geschcht.swissenschafl, en: Topitsch (ed.), Logik der Soziahvissenschaften, loe. cit., p. 477;
ms detalladamente: LIPSET, TRow y CoLEMAN, Union Democracy, Glcncoe, 1956,
,PP~ 17-32, 339'400.
120
121
Algunos autores entienden que el fracaso de las tentativas de de.sarrollar teoras generales de la accin social no es accidental, sino
que se debe a lmites de principio. Parece ser que las teo,ras llenas
de contenido histrico parten siempre de un sistema de referencia cuyos elementos slo pueden elucidarse a partir de la precomprensin
de una determinada situacin histrica. El marco categorial en que
formulamos hiptesis sociolgicas, responde, ciertamente, por lo general, a la forma lgica de teoras generales; los supuestos bsicos no
incluyen nombres de individuos ni estn cortados al talle de una poca particular; pero, ello no obstante, la interpretacin material de los
predicados bsicos puede depender de un especfico contenido de sentido, que hermenuticamente habra de explicitarse por referencia a
una determinada situacin histrica. Involuntariamente, R. Bendix
da un ejemplo de ello al introducir parejas de conceptos que exigen
un marco teortico lleno de contenido histrico. Los conceptos bsicos de la teora sociolgica deberan poder aplicarse a todas las sociedades. Con la ayuda de tales conceptos tendramos que ser capaces
de formular proposiciones que fueran verdaderas acerca de los hombres en virtud del hecho de haber sido stos miembros de grupos sociales en todas partes y en todas las pocas. En orden a cobrar tal amplitud, estos conceptos deberan comprender, en el nivel de abstraccin que les es propio, toda la gama de la experiencia humana en sociedad en vez de particularizar algn rasgo dominante en esa experiencia, dejando as de lado algn tipo de residuo 70 A esta
condicin responderan parejas de conceptos que nos resultan conocidas por teoras anteriores: status y contrato, comunidad y sociedad,
solidaridad mecnica y solidaridad orgnica, grupos formales y grupos informales, relaciones primarias y relaciones secundarias, cultura y civilizacin, dominacin tradicional y dominacin burocrtica,
comunidad agrcola y comunidad cuidadana, asociaciones sacras y asociaciones seculares, sociedad militar y sociedad industrial, estamento
y clase, etc. Pero con razn puede decir C. W. Milis a propsito de
una lista de tales categoras que se trata de conceptos histricamente
enraizados y que no es casualidad que fueran diseadas para el anlisis del peculiar trnsito histrico de la sociedad europea desde el feudalismo a la moderna sociedad capitalista. Resultan aptas para aprehender determinadas tendencias de esta evolucin histrica: urbanizacin, burocratizacin, industrializacin, etc.: Incluso aquellos que
creen no proceder histricamente revelan con el uso de tales conceptos tener una determinada idea de las tendencias evolutivas histricas 71
70 BENDIX y BERGER, lmagcs of Socicty and Conccpt Formation in Sociology,
en: L. GRoss, Symposion on Sociological Theory, N. Y., 1959, pp. 92 ss., la cita es
de la pp. 97 s.
7 1 C. W. MILLS, The Sociologicallmagination, N. Y., 1959.
122
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histricamente~~
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125
126
bito sobre que la ciencia en cuestin versa y simultneamente una obligatoriedad fctica para los investigadores. Lo mismo si se limita a reflexionar a posterior sobre una prctica de investigacin ya habitual,
como ocurre en el caso de la fsica, que si se adelanta a la prctica
de la investigacin con recomendaciones tericas, como ocurre en el
caso de la sociologa, siempre desarrolla una programtica que gobierna al progreso cientfico. De ah que no sea un sinsentido discutir exigencias metodolgicas, aun cuando stas no se hayan incorporado an a la prctica: pues, eso no obstante, ejercen influencia sobre la articulacin de la autocomprensin de las ciencias. Los puntos
de vista metodolgicos fijan en parte los estndares, y en parte anticipan fines generales; ambas cosas establecen de consuno el sistema de
referencia dentro del cual alumbramos metodolgicamente la reali.dad. La lgica de la ciencia, al reflexionar sobre las condiciones de
las investigaciones posibles, cumple a propsito o inconscientemente
la tarea de una interpretacin previa de la realidad. En cambio, la expectativa de que la propia metodologa hubiera de compartir la acti. tud de las ciencias y asumir la funcin de una ciencia auxiliar en pun,.to a estrategias y tecnologas de investigacin, refleja ya un prejuicio
positivista. En la medida en que la metodologa hace suyo este prejuicio reconoce el criterio que la crtica de Lazarsfeld aplica, y procede
en trminos instrumentalistas. Mi propsito, en cambio, es discutir
las cuestiones metodolgicas en actitud reflexiva.
3.
127
J. V. KEMPSKI, Handiung, Maxime und Situation, en: H. Albert (ed.), Theo;1rie und Rea/itiit, loe. cit., p. 233 ss., la cita es de la p. 235.
1}l\1.79
1...
128
129
' Las explicaciones que da Kempski acerca del status de las teoras
de la accin es equvoca. Por una parte, habran de servir
'para explicar contextos fcticos de accin, mas por otra no estaran
\~ en condiciones de permitir pronsticos condicionados en relacin con
~;el comportamiento observable 83 Kempski no deja ninguna duda
acerca de que las cincias nomolgicas del espritu analizan posibilidades de accin, es decir, informan sobre cmo en una situacin dada,
,'supuestas determinadas mximas, tendran que discurrir las acciones
para satisfacer las condiciones de la racionalidad estratgica. Y, sin
embargo, parecen suministrar informaciones no slo para fines prescriptivos, sino tambin para fines descriptivos. Pues los decursos fcticos de accin pueden explicarse por referencia al campo de accin
posible. Con ello Kempski sigue la propuesta de Max Weber de aprehender las formas de comportamiento irracionales con arreglo a fines como desviaciones del tipo ideal. Tambin la distincin que introduce Flix Kaufmanm entre leyes teorticas, que se obtienen a 'partir
de supuestos idealizadores y que mediante las correspondientes clusulas se sustraen a la refutacin emprica, por un lado, y leyes empricas, que pueden fracasar ante la experiencia al someterlas a las habituales condiciones de falsacin, por otro, slo tiene sentido si las teoras de la accin estratgica han de emplearse de algn modo para el
anlisis emprico, es decir, han de contribuir al saber descriptivo 84
Esta idea slo cobra una cierta plausibilidad bajo supuestos kantianos. As como para la conciencia emprica no son indiferentes las operaciones de la transcendental, as tampoco son indiferentes las leyes
de la razn prctica, por las que como persona libre determino mi
accin, para las consecuencias de esas acciones en el mundo de los
fenmenos. De ah, que la conexin regular de acciones empricas no
pueda analizarse sin tener en cuenta que los agentes son seres inteligibles, es decir, que siempre han de actuar bajo la imputacin de una
legitimacin originada en la razn: actan bajo la coercin que ejerce
esa libertad imputada. Pero tales consideraciones permanecen arbitrarias mientras no se las conecte sistemticamente con los supuestos
metodolgicos.
La debilidad de este normativismo salta a la vista. Los supuestos
bsicos se refieren a una accin idealizada sujeta a mximas puras;
de ellas no puede deducirse ninguna hiptesis legaliforme con contenido emprico. Pues, o bien se trata de transformaciones deductivas
de enunciados analticos, o las condiciones bajo las que pudieran un-
!~generales
83
Cfr. KEMPSKI, Die Logik der Sozialwissenschaften und die Geschichte, en: Bre-
130
131
132
cfr. O.
en: A.
133
se refiere solamente a la accin estratgica que aplicando una determinada mxima de decisin y un sistema de valores transforma en
una nueva situacin la situacin inicial compuesta por el agente y su
.entorno relevante. El sistema de valores contiene las reglas de preferencia que indican cmo valora el agente las consecuencias previsibles de las decisiones alternativas. La mxima de decisin seala qu
eleccin ha de hacerse entre las distintas estrategias, supuesta la valoracin de las consecuencias. A cada valoracin responde una mxima
distinta. La racionalidad de la accin, accin que la teora de la decisin introduce normativamente, es la racionalidad de una eleccin entre
vas alternativas de realizacin de fines. Esa racionalidad es formal
porque no se refiere a la adecuacin tecnolgica de los medios. Y es
subjetiva porque slo se mide por el sistema de reglas de valoracin
y de mximas, que el agente mismo toma por vinculantes.
La renuncia propuesta por Pareto a una fundamentacin psicolgica de los actos de eleccin econmica fue el presupuesto ms importante para una interpretacin de la teora econmica en trminos
de lgica de la decisin. Esta interpretacin tiene la ventaja de relativizar los supuestos clsicos de optimizacin como casos lmites en una
escala de posibles mximas de decisin. Adems, ahora pueden someterse tambin a clculo acciones electivas para situaciones en que
los sujetos econmicos slo cuentan con una informacin incompleta, es decir, slo tienen bajo control una parte de las variables. La
teora general de la eleccin racional o de la accin estratgica se refiere a todas las situaciones de eleccin posibles, en las que un determinado conjunto de medios permite un determinado nmero de utilizaciones alternativas de ellos, fijando cada una de esas alternativas
determinados grados de consecucin de los diversos fines 92 La teora econmica puede entenderse como una teora especial de la decisin, que se refiere a situaciones de eleccin econmica. Somete a
clculo el comportamiento que en punto a mercado adoptan las economas individuales y colectivas, las empresas y las asociaciones econmicas 93
La interpretacin de la economa pura en trminos de teora de
la decisin abandona, en lo que a teoras generales de la accin eco-
n G..\FGEN, Theorie der wirlschaftlichen Entscheidung, loe. cit., p. 46: Los fines
no solamente vienen ligados por exigir cada uno de ellos un mbito de cumplimiento
que excluye los dems fines, sino tambin directamente, por cuanto la consecucin de
un fin puede aumentar (complementariedad) o rebajar (sustituvidad de los fines) el significado de otro fin.
93 Es claro que slo a las teoras microeconmicas se les puede dar esta forma ms
general de una teora de la accin estratgica. Pero sta no puede tomarse en consideracin cuando se trata del ciclo econmico global. Sobre la investigacin de sistemas,
que se sirve de un marco funcionalista, cfr. ms abajo seccin 5.2.
134
nmica se refiere, la pretensin de suministrar un saber empricoanaltico. Gafgen analiza una vez ms el empleo descriptivo que a efectos de ciencia experimental se hace de los modelos de decisin y llega
a la conclusin negativa, de que la teora de la decisin hace, ciertamente, enunciados empricos dbiles acerca de este o aquel aspecto
del comportamiento econmico, pero de que incluso esos enunciados
dbiles slo pueden poseer una validez emprica limitada 94 No suministran ningn saber tcnicamente utilizable ele primer nivel. Ello
no obstante, la teora econmica, como todas las teoras de la accin
estratgica, puede utilizarse para fines prescriptivos. Acta entonces
como una ayuda normativa a la decisin y proporciona un saber tcnicamente utilizable de segundo orden. Las informaciones que posibilita no han menester comprobacin emprica, pues no pueden ser
verdaderas ni falsas en el sentido de justeza emprica. Tienen ms bien
el status de imperativos condicionados (de enunciaciones de mandatos, prohibiciones o permisiones), que son deductivamente vlidos o
invlidos. Y aunque haya de renunciarse, por tanto, a una utilizacin
descriptiva de la teora, siempre puede uno seguir utilizando el modelo para recomendar a determinados actores actuar conforme a l:
reclamando para las mximas de accin supuestas en el modelo una
validez tica (social) como normas de accin correcta, pueden deducirse de ellas enunciados prescriptivos en vez de enunciados descriptivos 95 Gafgen entiende la teora econmica como un arte formalizado que ofrece una base axiomtico-deductiva para la deliberacin
y asesoramiento econmicos 96 As como el saber emprico-analtico
puede traducirse a recomendaciones tecnolgicas y utilizarse para producir tcnicas, as tambin los enunciados normativo-analticos adoptan la forma de recomendaciones estratgicas, que dadas unas determinadas tcnicas, valores y fines, pueden determinar la eleccin de
estrategias posibles.
La teora de la decisin es una teora general de la accin social;
se refiere, sin embargo, a una variante extrema de acciones, a la accin e interaccin de sujetos agentes racionales con arreglo a fines.
De ah que no resulte apta para un an,lisis emprico. Se sigue de ello
que las teoras de la accin social utilizables en trminos empricoanalticos han de prescindir de la intencionalidad de la accin, y ceirse al comportamiento regido por estmulos? Desde un punto de vista
positivit~ta slo podr haber una ciencia experimental teortica de la
accin social a condicin de que las hiptesis legaliformes se extien-
135
dan exclusivamente al plexo de variables del comportamiento observable. Ha de abstraer del sentido que subjetivamente los agentes atribuyen a sus acciones y por el que se guan. Mas por esta va una teora generalizante del comportamiento dara, ciertamente, razn de la
crtica de la escuela histrica a la vacuidad emprica de la teora pura,
pero slo a costa de sacrificar la exigencia que la teora comprensiva de la accin estratgica todava cumpla: a costa de sacrificar el
acceso a los hechos sociales en trminos de comprensin 96 ".
Pero constituye este reduccionismo sociolgico una base metodolgicamente suficiente para teoras de la accin utilizables en trminos descriptivos, las cuales no pueden obtenerse sobre la base del
normativismo sociolgico que acabamos de considerar?
4.
96 En lo que sigue paso por alto una interesante tentativa de poner en conexin
el concepto normativo de accin racional con arreglo a fines con el concepto emprico de comportamiento psicolgico dirigido: MILLER, ALANTER, PRIBRAM, Pfans and
the Strncture of Behaviour, N. Y., 1960. Los autores sustituyen el modelo del arco reflejo entre estmulo y reaccin por el modelo de una conexin retroalimentativa entre
'fest-Operate-Test-Exit. Un comportamiento observable es entendido como resultado
'de la ejecucin de un plan. Un sistema de valores dados decide sobre la eleccin entre
los planes disponibles para una determinada situacin. Cfr. sobre todo el captulo 4:
Values, Intentions, and the Executions of Plans>>, loe. cit. pp. 59 ss. Por mi parte no
veo cmo c5te behaviourismo subjetivo>> puede identificar empricamente los sistemas de valores y los planes, es decir, el armazn intencional del comportamiento, sin
verse simultneamente enredado en las dificultades hermenuticas de los enfoques de
teora de la accin. Sobre esto cfr. ms abajo, seccin III.
136
97 R. K. MERTON, Social Theory and Social Structure, Glencoc, 1957, sobre todo
captulo 11, pp. 85 ss.
98 W. l. THOMAS, The Unadjusted Gir/, Boston, 1927.
137
138
too T. AllEL, The Operation Ca!led Verstehen, en: H. Albert, (ed.) Theorie und
Rea/itdt, loe. cit., pp. 177 ss.
139
101 ABEL,
ibd., p. 181.
140
que en apariencia slo supiramos por introspeccin. Nos aseguramos de su contenido semntico por comprensin hermenutica.
En tales casos en que la comprensin se endereza a significados
objetivados en plexos de sentido, Max Weber hablaba de interpretacin de valores. Slo cuando el contenido simblico de las normas
vlidas se nos torna patente por comprensin, puede el observador
aprehender un comportamiento observado como algo dotado subjetivamente de sentido en relacin con aquellas normas.
La distincin entre comprensin hermenutica y comprensin de
la motivacin hace ver que la operacin del Verstehen no se agota en
aplicar a un comportamiento en una situacin dada una mxima de
comportamiento. Antes bien, esta aplicacin presupone que el sentido que el actor subjetivamente atribuye a sus actos ha sido elucidado
a partir de la tradicin cultural. La comprensin hermenutica de los
contenidos de sentido transmitidos es independiente de que stos entren tambin en la definicin de normas sociales y queden as asumidos en las intencionel.l de los sujetos agentes. Cuando se es el caso,
podemos entender tambin la accin misma, por referencia al sentido
que la orienta, como una accin asimismo motivada por l. Si Abe!
hubiera elegido ejemplos de acciones de culturas extraas o de pocas
alejadas, apenas hubiera podido escaprsele que quien en esos casos
trata de comprender, tiene que asegurarse de mximas de comportamiento no triviales antes de poder aplicarlas al comportamiento a que
subyacen como motivos. Las mximas de comportamiento no vienen
dadas por algo as como una introspeccin, sino que en el plano de
la comprensin de los smbolos son objetos de la experiencia del mismo modo que los objetos fsicos Jo son en el plano de la observacin
directa.
Sin embargo, no es casual que Abe! restrinja la eleccin de ejemplos. Limita sus anlisis a formas de comportamiento que pueden entenderse como adaptacin de un organismo a su entorno, es decir,
que pueden incluirse en el esquema estmulo-reaccin. Sin ms discusin, se entienden las condiciones iniciales como estmulo, el comportamiento manifiesto como reaccin adaptativa y el estado final como
resultado de un comportamiento regido por estmulos. La traduccin
de los sucesos a estados psquicos se limita a interpolar la aprehensin subjetiva del estado de tensin provocado por el estmulo y de
la distensin conseguida por adaptacin. La llamada internalizacin
de la condicin inicial y del estado final permite la aplicacin de una
mxima de comportamiento, de suerte que el mismo proceso que es
objeto de observacin como comportamiento adaptativo, puede entenderse tambin como accin racional con arreglo a fines: Las generalizaciones que llamamos "mximas de conducta" ligan dos estados
subjetivos en una secuencia uniforme e implican una dependencia funcional entre ellos. En los casos citados puede verse que la dependen-
141
IOZ AUEL,
ibid., p. 184.
142
143
puede aprehenderse y analizarse sin necesidad de referirse a intenciones. Nagel acenta que el enfoque teortico de las ciencias comportamentales no excluye la existencia de conciencia o de estados internos. Pero si los estados mentales y los sucesos psquicos guardan una
relacin adjetiva o adverbial con los estados o sucesos fsicos, entOilces el comportamiento manifiesto ofrece una base suficiente para formular hiptesis acerca de la accin social en su totalidad. No es menester negar la accin intencional, pero basta investigar el comportamiento observable en que se manifiesta. Nagel asume la carga de probar que la accin subjetivamente dotada de sentido no necesariamente tiene que ser aprehendida en categoras de autocomprensin, es
decir, por referencia al sentido subjetivamente supuesto de las reglas
o patrones culturales orientadores de la accin. Sostiene la contratesis de que, a la inversa, los contenidos de sentido u orientaciones valorativas culturalmente transmitidos slo pueden determinarse unvocamente en variables del comportamiento observable: El punto que
trato de subrayar es que, al imputar un cierto esquema de valores a
una comunidad, se estn imputando a sus miembros ciertas actitudes.
Pero una actitud no es algo que pueda establecerse por una introspeccin, ni en el propio caso de uno ni en el de los dems. Una actitud
es un rasgo disposicional o latente; y es comparable en su status terico a la viscosidad o a la resistencia elctrica en la Fsica, aun cuando,
a diferencia de estas ltimas, para propsitos sociopsicolgicos, slo
quepa definirla con utilidad en trminos estadsticos. En cualquier caso, el concepto slo es cognitivamente til en la medida en que lleva
a efecto una organizacin sistemtica de datos manifiestos obtenidos
de respuestas humanas a una variedad de condiciones, y slo en la
medida en que permite la formulacin de regularidades en tales res. puestas 105
Contra la tesis de la teora de la accin de que las expectativas de
comportamiento socialmente vinculantes han de explicitarse a partir
de plexos culturales de sentido, Nagel afirma la necesidad de expresar
las normas de comportamiento en trminos del comportamiento mismo: el contenido semntico de las normas sociales, que determinan
el comportamiento social slo puede a su vez definirse unvocamente
por referencia a variables comportamentales.
4.3. Una transformacin de enunciados acerca del sentido que
los agentes subjetivamente atribuyen a sus acciones en enunciados acerc del comportamiento objetivo, choca, sin embargo, con dificulta-
: .. 105 E. NAGEL, Problems of Concepts and Theory Formation in the Social Sciences, en: Albert (ed.), Theorie und Realito(, loe. cit., pp. 159 SS., la cita es de la p.
: 172; Cfr. tambin NAGEL, Structure ofScience, loe. cit., captulo I3, IV, pp. 437 ss.
144
145
, ..pe las
constituido lingsticamente, pueden entenderse como teoras meta: .lingsticas. Mas quien ha sacado esta consecuencia ha sido la filoso1 fa de orientacin lingstica, sobre la base de la autorreflexin del
~;positivismo inaugurada por Wittgenstein.
r
Para escapar a esta consecuencia el reciente behaviorismo ha modificado las estrictas exigencias del anterior 107 Mientras que antao
se supona que una traduccin directa de contenidos intencionales a
enunciados sobre sucesos fsicos habra de permitir preterir por completo las llamadas experiencias introspectivas, hoy es la propia dimensin del lenguaje, que se mostr resistente a aquella reduccin, la que
queda incluida en el mbito objetual: Behavioristas declarados aceptan hoy por lo general informes introspectivos de los sujetos experimentales, pero no como enunciados acerca de estados privados psquicos de los sujetos, sino como respuestas verbales observables que
los sujetos tienen bajo determinadas condiciones; y correspondientemente, los informes introspectivos son incluidos entre los datos
objetivos sobre los que han de fundarse las generalizaciones psicolgicas 108
La comunicacin lingstica es concebida como un comportamiento
verbal que guarda relaciones causales, empricamente comprobables,
con otras formas de comportamiento del organismo: la utilizacin de
smbolos lingsticos es parte del comportamiento adaptativo. El programa de las ciencias del comportamiento presupone, por tanto, una
teora behaviorista del lenguaje. Apoyndose en los trabajos previos
de la escuela pragmatista (Reirce, Dewey, Mead) y de la escuela positivista (Carnap), Ch. Morris ha suministrado el marco de tal teora
general del uso de signos y smbolos 109 Morris entiende la comunicacin lingstica a partir de la conexin funcional de los smbolos
con el comportamiento regido por smbolos. Este comportamiento regido por smbolos Jo hace derivar Morris del comportamiento controlado por sefl.ales, que ya puede observarse en los animales. As, a
partir de una determinada etapa del desarrollo orgnico, el comportamiento verbal pertenece al crculo de funciones del comportamiento adaptativo y puede, l mismo, estudiarse conforme a puntos de vista
estrictamente bchavioristas.
Los signos cumplen una funcin reguladora del comportamiento
146
110 MORRIS,
147
148
pectativas de comportamiento y no por las propias formas de comportamiento. De ah que el empleo de smbolos no pueda hacerse de~
rivar del simple comportamiento. Morris, en cambio, pretende reducir.
el comportamiento verbal a comportamiento gobernado por estmulos y la accin intencional a comportamiento verbal: la comunicacin
lingstica hace posible una accin recproca conforme a roles anticipados; pero la interaccin en roles no es condicin de la comunica-.
cin lingstica: A veces (Mead) habla como si la asuncin de rol
fuera una precondicin del smbolo significante y a veces como si fuera
hecha posible por esos smbolos. La ambigedad se disuelve, al menos parcialmente, si reconocemos dos sentidos de la asuncin de rol:
el sentido en que una persona, simplemente como cuestin de hecho,
responde a un sonido que ella emite de igual modo que responde la
otra, y el sentido en que una persona identifica la respuesta que ella
da a ese sonido como la clase de respuesta que la otra persona da.
La asuncin de rol en el primer caso est implicada en los signos lingsticos, pero no aade ningn factor nuevo a la explicacin que acabamos de dar; la asuncin de rol en el segundo sentido (y ms habitual) parece requerir signos complejos (y quiz incluso el lenguaje),
ya que exige el significado de otra persona y la atribucin a esa persona de una disposicin a responder, similar a la del propio intrprete.
La distincin es importante, puesto que no hay evidencia de que para
explicar la gnesis del signo lingstico se requiera la asuncin del papel del otro en el segundo sentido 113
La distincin de Morris no elimina las dificultades lgicas de la
reduccin del lenguaje a comportamiento, sino que las torna visibles.
En concordancia con Mead establece para la comunicacin lingstica el criterio de que los significados simbolizados han de permanecer
constantes al cambiar las situaciones y ser idnticos para cualquier
miembro de la comunidad de lenguaje. Obtenemos este criterio a partir
de la familiaridad con aquellos que han participado ya siempre en tales comunicaciones: como hablantes hacemos experiencia de la validez intersubjetiva de las normas, que estriba en que podemos seguirlas en comn. La comunidad de intenciones o acciones es el terreno
sobre el que comunicamos; la identidad de un significado se mide primariamente, por tanto, por la concordancia intersubjetiva en una expectativa simblicamente expresada de reacciones comportamcntales.
Pues bien, este pergeo intersubjetiva de la identidad de los significa-
113 MORRIS,
149
la intersubde los roles, que slo puede acreditarse para los agentes mismos mediante una interaccin lograda, habra ahora de sustituirse por
la identidad de formas de comportamiento observadas; si el significado de un signo puede fijarse suficientemente utilizando como criterio
'.: las formas de comportamiento estimuladas mediante ese signo, entonces un smbolo al que diversos organismos reaccionen uniformemente, cumple la condicin de poseer un significado igual para esos
intrpretes. Pero en rigor, esta definicin slo fija una interpretacin
para aquel intrprete que, por saber hablar, sabe de antemano qu
quiere decir identidad de significado. El observador puede identificar
bajo un determinado criterio formas de comportamiento como semejantes, o, cuando la semejanza es bastante, como iguales, porque l
mismo puede mantener un punto de vista idntico, puede seguir mia
regla intersubjetivamente vigente. En la interpretacin del observador entra, pues, ya una precomprensin que no puede confirmarse en el plano del comportamiento observado. En una discusin
con P. F. Strawson, quien haba adoptado la posicin de Morris 11 \
P. Winch desarrolla este argumento del siguiente modo: Strawson argumenta que podemos muy bien imaginar como posibilidad lgica a
alguien perdido en una isla desierta, no educado nunca en una sociedad humana, que inventa un lenguaje para su propio uso. Podemos
tambin, dice, imaginar la introduccin de un observador (B) del usuario de ese lenguaje, que observa una correlacin entre el uso de sus
palabras y oraciones y las acciones y entorno del hablante ... El observador B es, por tanto, capaz de hacer hiptesis acerca de los significados (el uso regular) de las palabras del lenguaje del sujeto a quien
observa. Con el tiempo podra llegar a ser capaz de hablarlo: en tal
caso la prctica de cada uno sirve de control de la prctica del otro.
Pero, podremos decir que antes de conseguir ese feliz resultado (antes de que el uso del lenguaje se convirtiese en una forma de vida
compartida), las palabras del lenguaje no tenan significado, no tenan uso? (loe. cit., p. 85). A Strawson le parece notoriamente absur-
do decir tal cosa. Lo persuasivo de su posicin radica en el hecho de
que Strawson parece haber logrado dar una descripcin coherente de
una situacin que, conforme a los principios de Wittgenstein, habra
de resultar indescriptible o inconcebible. Mas esto es slo apariencia;
pues de hecho ha dado por supuesto todo lo que tena que demostrar.
Como contribucin al problema que se estaba discutiendo, su descripci6n viene viciada de raz, por contener trminos cuya aplicabilidad
es, precisamente, lo que estaba en cuestin: trminos como lenguaje>>, uso, palabras, oraciones, significado -y todo ello sin
~1jetividad
114
P. F.
STRAWSON,
150
liS
116
o~;~
.:,,~
B. F. SKINNER, Verbal Behaviour, N. Y., 1957; las hiptesis, mientras tanto muY'1~
refinadas, relativas a una teora behaviorista del comportamiento verbal se remontan~.~.~.
a la fundamental investigacin de MILLER y DoLLAR (Social Learning and lmitationJ:'Ij
del ailo 1941.
~'
iJi
151
152
ad
ca, tras haber sido internalizada, fija por su parte las condiciones
los procesos de aprendizaje posibles. Dota a aquel que la domina de)
formas posibles de interpretacin de la realidad, es decir, de esque~~
mas de aprehensin del mundo o de modelos de aprendizaje; El apren-:;J
dizaje del lenguaje se cumple en un plano transcendental, que es dis~i~
tinto del plano de los procesos de aprendizaje (comportamiento, acti~~~
tudes) que vienen ya lingsticamente condicionados. Mas an, la ob-'~j
servacin de la rpida adquisicin de estructuras lingsticas extraor'ijl
dinariamente complejas por parte de los nios, lleva a Chomsky a,~
sospechar que, orgnicamente, por as decirlo, venimos ya dotados~
de un sistema de lenguaje en general. Supone, que la estructura.
de la gramtica internalizada por quien aprende su propia lengua pu<;
diera constituir, en un grado apenas imaginado hasta aqu, una reflexin del carcter general de su experiencia. No parece improbable que;l'
el organismo aporte, como contribucin a la adquisicin de una len~,,
gua particular, una caracterizacin altamente restrictiva de una clase
de sistemas generativos de entre los que se selecciona la gramtica de"
su lengua sobre la base de los datos lingsticos presentados 118 . Sea
como fuere, en todo caso un anlisis del comportamiento de las personas que aprenden, hablan y entienden su lengua no parece tener perspectivas de xito si no es recurriendo a reglas gramaticales del lenguaje aprehendidas con independencia de ese comportamiento. Parece
natural suponer que el estudio de la efectiva "realizacin" (perjor-
manee) lingstica slo puede avanzar seriamente en la medida en que
lleguemos a entender bien la gramtica generativa que se adquiere al
aprender la lengua y que hablante y oyente utilizan (ibd., p. 52).
Chomsky rechaza en este pasaje el behaviorismo lingstico sealando que la habitual caracterizacin del lenguaje como un conjunto de "hbitos verbales" o como un complejo de disposiciones actuales de conducta verbal, en las que los hablantes de una misma lengua
tienen por fuerza que parecerse los unos a los otros (Quine) es totalmente inadecuada. El conocimiento de la propia lengua no se refleja
en hbitos y disposiciones lingsticas, y es claro que los hablantes
de la misma lengua o dialecto pueden diferir enormemente en sus disposiciones a dar respuestas verbales, dependiendo de su personalidad,
creencias y otros innumerables factores extralingsticas.
La comunicacin lingstica no puede aprehenderse suficientemente
slo en el plano del comportamiento regido por estmulos. Pues es
el patrn gramatical el que establece el marco para los procesos de
aprendizaje, a partir de los cuales el behaviorismo lingstico pretende deducir ese patrn. Por otro lado, el sistema de reglas, que tiene,
118 N. CHOMSKY, Currentlssues in Linguistic Theory, en: Fodor y Katz, loe. cit.
pp, 50 ss,, en especial p, 113.
153
por as decirlo, un papel transcendental, no es ninguna constante natural. En Jos procesos en que ese sistema vehicula la internalizacin
de reglas y con ello la socializacin de los individuos, queda l mismo
sometido a cambios sociales.
r:, La tentativa de reducir el lenguaje a comportamiento, permanece
problemtica. No logra, por razones de principio, expresar por com'pleto la accin comunicativa en determinaciones del comportamiento
adaptativo. J. Bennett llega mediante una especie de experimento mental al mismo resultado. Parte del sistema de seales de las danzas de
las abejas y va introduciendo progresivamente nuevos supuestos para
aproximar el comportamiento idealizado de las abejas al patrn de
la comunicacin lingstica 119 Al final de la fbula de las abejas, el
autor ha dotado a sus animales de lenguaje: las reacciones comportamentales regulares, controladas por signos y estmulos, han sido sustituidas por acciones sujetas a normas. Como criterio de comunicacin lingstica introduce Bennett el comportamiento contrario a la
norma. Slo cuando las abejas de la fbula pueden tambin quebrantar las reglas que gobiernan simblicamente su comportamiento, es decir, pueden actuar conforme a mximas o expectativas, cobra un sentido
estricto la expresin lenguaje de las abejas. Los pasos de la fbula,
construidos con rigor, muestran, sin embargo, que las abejas no pueden alcanzar ese estadio sin que la exposicin rebase el vocabulario
del comportamiento observable. A diferencia del comportamiento controlado por signos, la accin normativamente regular presupone reglas cuya validez no viene garantizada objetivamente, por una ley de
la naturaleza, sino intersubjetivamente por el reconocimiento de que
son objeto por los intrpretes implicados. La accin de un intrprete
bajo reglas vlidas no puede deducirse, por tanto, de una relacin aislada entre comportamiento, seal y entorno. Las normas descansan
siempre en un reconocimiento comn, presuponen, pues, una identidad de significado para el universo de todos los participantes, que conserve su continuidad durante un perodo de tiempo: slo los significados continuos en el tiempo e intersubjetivamente vlidos, y en este
sentido constantes, se constituyen en lenguaje.
Consideraciones de este tipo guan tambin a A. Maclntyre en su
crtica a las concepciones de Marx y Pareto, por un lado, y de Max
Weber, de otro: todos ellos parecen suponer para las acciones sociales una relacin causal entre las condiciones subjetivas y el comportamiento manifiesto 120 Entre las ideas y el comportamiento de los su-
120
154
.,~~1
121 MAciNTYRE,
155
tar las acciones cuya intencin puede en principio describir. Los lmites de la accin vienen determinados por el espacio de autoatribuciones posibles. Este viene fijado por las estructuras del lenguaje en que
se articula la autocomprensin y la visin del mundo de un grupo social. As pues, los lmites de la accin vienen trazados por los lmites
del lenguaje.
Todas las investigaciones relevantes, la discusin lgica de los enunciados intencionales, el anlisis emprico del comportamiento verbal,
el anlisis lingstico del aprendizaje del lenguaje y la investigacin
metodolgica acerca ele la relacin entre ideas y formas de comportamiento coinciden en un resultado: no es posible una reduccin ele las
acciones intencionales a comportamiento regido por estmulos. Mas
a ello se opone el hecho de los evidentes logros cosechados por el anlisis behaviorista en mbitos de la accin social. Esta contradiccin
puede resolverse si no confundimos la estrategia de las ciencias comportamentales con la autocomprensin de que hacen gala.
El programa de las ciencias comportamentales exige que el comportamiento animal y el comportamiento humano se analicen conforme a las mismas reglas metodolgicas que los procesos naturales en
Fsica, es decir, prescindiendo de un sentido que supuestamente slo
sera accesible en trminos introspectivos. Pero de hecho la restriccin del procedimiento al comportamiento observable no basta a satisfacer este postulado. Pues furtivamente se ha introducido en el enfoque terico una anticipacin de nexos intencionales: el comportamiento viene definido como comprensible, slo en apariencia es objetivo. El comportamiento es siempre interpretado en el marco de
una situacin que interpolamos a partir de nuestra propia experiencia. La clase de sucesos observables que llamamos formas de comportamiento, se distingue de la clase de los dems sucesos por un sistema de referencia que hace explcito un nexo inteligible. Pues ese
sistema de referencia establece un nexo de tipo funcionalista entre el
estado inicial de un organismo, su entorno (con las condiciones de
existencia y los estmulos) y un estado final del organismo: estas magnitudes quedan enlazadas por una reaccin comportamental observa. ble. Este plexo es funcionalista desde el punto de vista de una satisfaccin de las necesidades que permanece inaccesible a la observacin
)directa. Qu significa satisfacer una necesidad es algo que siempre hemos entendido ya. Slo por observacin, nunca aprenderamos a en, tenderlo. Esta interpretacin a partir del crculo de la propia experiencia no es algo que simplemente se aada a posteriori. Suministra
'iieantemano el criterio para la delimitacin de la clase de sucesos que
:;pueden entenderse como comportamiento; adems, es la que permite
.''desarrollar supuestos teorticos acerca del significado constante de cla..~~~ qe,sucesos para un organismo dado. As, la investigacin biolgica del comportamiento cuenta con estmulos desencadenan tes que sig-
156
121 n Paso aqu por alto las diferencias y competencia entre los planteamientos de
los tericos de los instintos, por un lado, y de los tericos bchavioristas del aprendizaje
por otro. El marco de referencia psicolgico de las teoras estmulo-respuesta es ms
pobre en contenido y permite, por tanto, una estrategia de ms alcanc,e en lo que a
puntos de vista reduccionistas se refiere. El marco de referencia biolgico tiene una
estructura ms especfica. Descansa en supuestos de teora de la evolucin y tiene exclusivamente en cuenta procesos de aprendizaje que sirven a la conservacin de la especie.
157
cero no satisfacer las necesidades en general las llamamos recompensa y castigo, nos estamos refiriendo ya a un sistema de valores vigentes; y por elementales que puedan parecernos las orientaciones pulsionales que cualitativamente distinguimos al hablar de enemigo, botn
o sexo, nunca podemos remontarnos a algo as como pulsiones no interpretadas lingsticamente.
;\\ Precisamente esta no confesada pero indisoluble ligazn del enfoque behaviorista a una precomprensin de experiencias hechas en nues. tro mundo social, articulada en trminos de lenguaje ordinario, nos
permite asimismo entender por qu las ciencias del comportamiento
pueden tambin abordar el comportamiento humano. Ciertamente que
el lenguaje no puede reducirse a comportamiento, pero bajo el presupuesto de una precomprensin de la secreta intencionalidad del comportamiento, precomprensin ligada a la comunicacin lingstica, podemos analizar la accin intencional en la actitud tpica de la investigacin comportamental. Empero como las ciencias del comportamiento metdicamente prescinden de momentos que son esenciales para
la convivencia cultural, sus informaciones slo tienen sentido aquende unos lmites que pueden sealarse. Y si no queremos pagar ese preciopor una reduccin de la accin a comportamiento, nos es menester
atenernos a teoras generales de la accin intencional. Estas han
de abrirse mediante comprensin el camino de acceso a los hechos
sociales.
5.
5 .l. El planteamiento behaviorista tiene la ventaja de que la formacin de la teora no ofrece ninguna complicacin de principio. Una
vez aceptados los supuestos bsicos de la teora del comportamiento
podemos proceder como en las ciencias de la naturaleza: tanto aqu
como all se trata de deducir y comprobar hiptesis acerca de regularidades empricas. Las diferencias estructurales entre los dos mbitos
de conocimiento no entran en consideracin. Pero si el mbito objetual viene definido, en cambio, por una clase de hechos sociales que
en tanto que acciones intencionales slo pueden aprehenderse por va
de interpretacin comprensiva, entonces tambin la formacin de
la teora tiene que verse afectada por ese hecho. Cmo son posibles
las teoras generales de la accin comunicativa?
Si entendemos la accin social como una accin bajo normas vigentes las teoras de la accin han de referirse a plexos de normas que
permitan predecir el decurso de las interacciones. Pero como las normas estn dadas ante todo en forma de smbolos, resulta tentador deducir Jos sistemas de accin a partir de las condiciones de la comunicacin lingstica. Donde los lmites del lenguaje definen los lmites
158
de la accin, son las estructuras del lenguaje las que fijan los canales
para las interacciones posibles. Para el anlisis de los plexos de accin
comunicativa basta entonces una ampliacin sistemtica de aquella
comprensin del sentido que en todo caso es la que nos abre el camino de acceso a los hechos sociales. Para ello podemos servirnos de
. los procedimientos del anlisis del lenguaje o de la hermenutica del
lenguaje. El anlisis del lenguaje se orienta a las reglas gramaticales
que rigen las comunicaciones en una determinada sociedad, la hermenutica se ocupa adems de las tradiciones que dentro de un marco lingstico hace culturalmente suyas una determinada sociedad 122
Sin embargo, estos procedimientos son demasiado vastos para una
ciencia social comprensiva -por esta va la sociologa no tendra ms
remedio que disolverse en historia de la cultura o en lingstica comparada-. Cabe incluso preguntarse si el anlisis del lenguaje o la hermenutica del lenguaje cubren en general el mbito de la accin social. En la definicin de las normas vigentes penetra, ciertamente, siempre un fragmento de tradicin cultural; y el plexo de comunicacin
que gobierna las interacciones viene, sin duda, fijado por las reglas
de una gramtica vinculante. Pero estos sistemas de smbolos transmitidos y sistemticamente ordenados slo ofrecen, como es notorio,
el material, del que slo se utiliza una parte para la institucionalizacin de la accin. Sirvindonos del lenguaje de Max Weber, que a travs de la recepcin americana de Weber se ha difundido en la sociologa actual, podemos decir: que la sociologa presupone en cierto modo la interpretacin valorativa que hacen las ciencias hermenuticas,
pero que por su parte slo se ocupa de la tradicin cultural y de los
sistemas de valores en la medida en que stos han cobrado fuerza normativa para la orientacin de la accin -la sociologa slo tiene que
ver con valores institucionalizados-. Y ahora podemos dar a nuestra pregunta una versin ms especfica: cmo son posibles las teoras generales de la accin orientada conforme a valores institucionalizados (o normas vigentes)?
Las teoras generales de este tipo deben partir de supuestos bsicos que ni slo se extiendan al plexo emprico de sucesos observables
ni exclusivamente al plexo interno que forma el sentido simbolizado.
Pues las normas vigentes son por una parte plexos institucionalizados
de sentido que no pueden expresarse adecuadamente en variables del
comportamiento observable; pero por otra, no tienen la forma de mximas puras de accin estratgica a partir de las cuales pudieran de-
122
Tocar este punto en el captulo siguiente. Sobre relevancia y extensin de las
investigaciones lingsticas en Antropologa Cultural y Sociologa, vase el excelente
Reader publicado por HYMES: Language in Culture and Society, N. Y., London, 1964.
Tambin CL. LEVI-STRAUSS, Anthropologie structurale, Pars, 1958.
159
, lo
160
123 B. MALINOWSKI,
R. RADCLIFFE-BROWN,
161
la
162
bio de un estado definido del sistema, son expresin del plexo emprico, cuyo sentido es latente, que forman las acciones dotadas de sentido manifiesto, es decir, las acciones (dotadas tambin subjetivamente de sentido) de los individuos y los grupos. Sin marco funcionalista,
los supuestos acerca del plexo emprico de normas sociales slo seran posibles a condicin de que stas se expresaran exclusivamente
en variables del comportamiento observable, de que las acciones, pues,
fueran reducidas a comportamiento y despojadas de contenido intencional. Pero esto contradira nuestro presupuesto.
Los sistemas sociales, los entiende Parsons como plexo funcional
de instituciones. En ellos los valores culturales, que, por as decirlo,
penetran en el sistema desde arriba, se han tornado obligatorios para
la accin social. La validez normativa de los roles y reglas definidas
a partir del acervo de la tradicin cultural viene asegurada por una
suficiente integracin de energas pulsionales que, junto con las caractersticas de la personalidad penetran en el sistema, por as decirlo, desde abajo. Las instituciones median los valores orientadores de
.la accin con las necesidades interpretadas (las va/ue orientations
con las motivational forces o potency). Las instituciones constan
de roles y normas que son vinculantes para individuos y grupos.
Las instituciones constituyen un plexo funcional si pueden deslindarse como sistema (con valores de control y condiciones internas) frente a las condiciones externas del entorno.
En sus investigaciones ms recientes Parsons se sirve ya del lenguaje de la ciberntica 127 Los valores de control definen el estado de
equilibrio en que se mantiene el sistema. Las condiciones internas definen el potencial pulsional que el sistema ha de elaborar. Las condiciones externas definen el entorno a que ha de adaptarse un sistema
en la medida en que no lo tiene bajo control. Todo sistema se supone
que tiende al mantenimiento o consecucin de un estado meta. Todo
estado del sistema puede describirse con la ayuda de valores que varan independientemente unos de otros en cuatro dimensiones. Se trata
de dimensiones relativas al cumplimiento de cuatro funciones bsi~
cas, de las que depende la conservacin del sistema -valores para el
grado de realizacin de fines dados, valores para la elasticidad de la
adaptacin a condiciones externas, valores para el grado de integracin y valores para el grado de estabilidad del patrn de instituciones
vigentes-: Las cuatro exigencias a que un sistema de accin est su~
163
' l29
164
e 5.2. c.Hempel y Nagel han estudiado la forma lgica de la explicacin funcionalista. Siempre han de cumplirse dos presupuestos, a
saber: una delimitacin empricamente fiable del sistema y la identificacin de un determinado estado del sistema, y adems el supuesto
de que el sistema tiende a perserverar en ese estado de equilibrio aun
cuando cambien las condiciones externas. La tarea de un anlisis funcionalista consiste en aprehender plexos de variables que determinan
el estado de equilibrio del sistema, para averiguar cmo esas magnitudes covariantes correlacionan con otras variables dentro y fuera del
sistema. Si el estado de equilibrio viene caracterizado por un proceso
P, entonces la funcin que un elemento o un plexo de elementos A
cumple para la conservacin del estado de equilibrio, puede expresarse del siguiente modo: Todo sistema S con una organizacin C y en
un entorno E emprende un proceso P; si S con una organizacin e
y en un entorno E no tiene A, entonces S no emprende el proceso P;
por tanto S con la organizacin e tiene que tener A 130 La explicacin funcionalista permite un enunciado acerca de las consecuencias
que una parte del sistema tiene para la conservacin de un determinado estado del sistema. Este enunciado teleolgico puede ponerse tambin en forma no teleolgica. Lo que entonces expresa son condiciones suficientes para el caracterizado estado de equilibrio de un sistema. Ambos enunciados, el teleolgico y el no teleolgico, se obtienen
por deduccin y son equivalentes. Ambos constatan el mismo nexo
causal, empircamente comprobable, entre magnitudes identificables.
En ese aspecto la lgica de la explicacin funcionalista no se distingue de la lgica de la explicacin causal.
Pese a esta equivalencia, el enfoque funcionalista no puede intercambiarse a voluntad con el analtico-causal. Pues no todos los sistemas fsicos estn organizados de forma que en un entorno cambiante
mantengan determinados valores de control. En particular, la organizacin de los seres vivos sugiere un anlisis bajo el punto de vista de
tales mecanismos autorreguladores. El tipo de consideracin funcionalista responde por tanto a una determinada clase de objetos que estn organizados conforme al patrn de una finalidad, mas sin actividad teleolgica: Partiendo de la hiptesis de que una explicacin teleolgica puede siempre traducirse (respecto a lo que explcitamente
afirma) en una equivalente no teleolgica, hagamos ahora algo ms
explcito el modo en que ambas explicaciones, sin embargo, difieren. La diferencia parece ser la siguiente: las explicaciones telcolgicas centran la atencin en los remates y productos de procesos especficos, y, en particular, en la contribucin de las distintas partes de
un sistema a la conservacin de sus propiedades globales o modos de
l)tl
E.
NAGEt.,
165
IJI
132 C. G. HEMPEI.., The Logic of Functiona1 Analysis>>, en: L. Gross (ed.). Sympo.
so11 on Socologicul Theory, loe. cit., pp. 271 ss., en especial pp. 299 s.
166
133
PARSONS, Die jngsten Entwicklungen in der strukturell-funktionalen Theo
rie heute, loe. cit., p. 37.
167
den ser referidos a un valor ptimo. No hay tales valores de control; a lo sumo pueden hallarse por la va de una formacin de la
voluntad poltica. Mas esto slo sera posible bajo el presupuesto de
una discusin general y pblica de los miembros de la sociedad reunidos en asamblea, sobre la base de informaciones acerca de las condiciones de reproduccin del sistema. Esto podra conducir a un relativo acuerdo sobre un sistema de valores que incluyese los valores objetivos, los valores de control sustrados hasta aqu al saber y querer
de los ciudadanos. En tal comunicacin los valores culturales reconocidos hasta aqu no podran actuar slo como criterio; los valores culturales mismos seran objeto de discusin. En confrontacin con las
tcnicas y estrategias disponibles, y habida cuenta de las circunstancias susceptibles de cambio, seran sometidos pragmticamente a prueba y purificados de sus ingredientes ideolgicos.
Los valores de control que Parsons introduce para los sistemas sociales no estn referidos a condiciones funcionales efectivas, sino a
condiciones funcionales posibles. Pues dependen de reglas de evaluacin que habra que empezar desarrollando en un procedimiento hipotticamente especificable de formacin de la voluntad colectiva. Sin
estos estndares carecemos de sistema de referencia dentro del cual
los valores a determinar fcticamente para la obtencin de fines,
la integracin, la adaptacin y el mantenimiento de pautas pudieran medirse por los valores de control anejos a un estado de equilibrio. La crtica de Nagel al funcionalismo sociolgico me parece concluyente: Se sigue que las explicaciones propuestas, enderezadas a
mostrar las funciones que los distintos tems de un sistema social cumplen para la conservacin o cambio del sistema no tienen contenido
sustantivo a menos que el estado que supuestamente se conserva o altera se formule con ms precisin de lo que es habitual. Se sigue tambin que las pretensiones que a veces los funcionalistas entablan (sea
en forma "de axiomas", o de hiptesis a investigar) relativas al carcter "integral" o a la "unidad funcional" de los sistemas sociales,
carcter y unidad producidos por la "cooperacin" de sus partes con
un "suficiente grado de armona" y "consistencia interna", o tocantes a la "funcin vital" o "papel indispensable" que cada elemento
de una sociedad representa en la operacin del conjunto, en rigor no
cabe decidir si son slidas, dudosas o equivocadas. Pues en ausencia
de descripciones suficientemente precisas para identificar sin ambigedad los estados que se supone son mantenidos en un sistema social, esas pretensiones no pueden someterse a control emprico; pues
son compatibles con cualquier estado de cosas concebible y con cualquier resultado de las investigaciones empricas sobre las sociedades
de hecho 134
134
E.
NAGEL,
RUNCIMAN,
Social
168
D. Rschemeyer 135 saca la conclusin que se sigue de estas reservas relativas a lgica de la ciencia; formula para el anlisis funcionalista las siguientes condiciones: primero, tienen que quedar fijados empricamente los lmites del sistema social sobre el que han de hacerse
enunciados; segundo, tiene que fijarse operacionalmente el estado del
sistema, para el que se suponen tendencias a la autoconservacin; tercero, han de poder identificarse los requisitos funcionales de ese estado; cuarto, ha de poder especificarse qu procesos alternativos responden a los mismos requisitos. Pero Rschemeyer no se percata de
que en ciencias sociales las condiciones dos y tres y, dependiendo
de ellas, la cuatro, slo pueden cumplirse establecindolas normativamente. No podemos aprehender en trminos descriptivos en los sistemas sociales delimitables un estado de equilibrio, sino que a lo sumo los valores de control para tal estado del sistema han de fijarse
desde puntos de vista pragmticos. As procede la investigacin de sistemas en el mbito de la economa. Al pasar de los ol'ganismos a las
organizaciones, puesto que los valores de control de stas no pueden
determinarse como los-de aqullos, ha de abandonarse la pretensin
descriptiva del funcionalismo. Mas con ello, lo que Parsons propone
con intencin emprico-analtica, se transforma en una investigacin
de sistemas que estudia el funcionamiento de las organizaciones sociales dando normativamente por supuestos determinados valoresmeta. Imperativos tcnicos ocupan aqu el puesto lgico que en las
teoras de la accin estratgica ocupan las mximas hipotticas de accin. El status de los enunciados, que poseen un contenido informativo tanto mayor cuanto ms sean los datos empricamente averiguados que entran en el clculo, es en ambos casos el mismo: tambin
la investigacin de sistemas genera, como la teora de la decisin, informaciones prescriptivamente utilizables, es decir, lo que hemos llamado saber tcnico de segundo orden. Conviene, pues, distinguir entre la investigacin de sistemas efectuada con intencin empricoanaltica, tan extendida en las ciencias biolgicas, y una investigacin
de sistemas que, habida cuenta de las caractersticas de su mbito objetual, ha de proceder en trminos normativo-analticos, sea consciente
de ello o no.
5.3. Pero esta limitacin lgica de las teoras funcionalistas de
la accin a la validez de ciencias normativo-analticas es insatisfactoria. Las discusiones acerca del sentido y lmites del funcionalismo 136
Science and Political Theory, loe. cit., p. 109 ss., y J. REX, Key Problem of Sociological Theory, loe. cit., cap. 1V, pp. 60 s.
1l 5 En el prlogo a PARSONs, Beitriige wr soziologischen Theorie, loe. cit., p. 20.
136
Cfr. ltimamente Don Martindale (ed.) functionalism in thc Social Scicnccs:
The Strength and Limits of Functionalism, en: Antropology, Economcs, Political
169
170
171
nes se disparan por encima de lo existente y designan como anticipaciones utpicas una identidad grupal an no lograda, o bien sirven,
trocadas en ideologa, as a la justificacin de las instancias represoras de las pulsioncs como a una satisfaccin sustitutoria de carcter
proyectivo: es decir, a la legitimacin de las posiciones de dominio
y a la canalizacin neutralizadora de las excitaciones pulsionales socialmente indeseables, es decir, intiles o dainas para la autoconservacin colectiva. Atendiendo a tales criterios, un estado de equilibrio
se determinara viendo si el sistema de dominio de una sociedad realiza los contenidos utpicos y disuelve los ideolgicos en la medida en
que objetivamente lo permite el estado dado de las fuerzas productivas y del progreso tcnico 137 Pero entonces la sociedad ya no puede
entenderse exclusivamente como un sistema que se autoconserva, el
plexo objetivo-intencional ya no viene entonces determinado por la
adec.uacin racional con arreglo a fines de la accin instrumental
o del comportamiento adaptativo, es decir, por la racionalidad tcnica. Antes bien el sentido por el que se mide la funcionalidad de los
procesos sociales viene ahora fijado por la idea de una comunicacin
libre de dominio. El funcionalismo del modelo artesanal cede su puesto, sin recaer en la filosofa de la historia, al del modelo escnico 138
Ambos enfoques de teora de la accin social resultan complementarios: el nivel del comportamiento adaptativo es demasiado bajo, el
de la accin comunicativa demasiado alto. La accin social, al menos
en Jo que nuestro recuerdo histrico alcanza, ha sido siempre ambas
cosas -y esto es Jo que hay que traer a concepto-. La reduccin de
la accin a comportamiento gobernado por estmulos choca con los
lmites de la comunicacin lingstica: no logra eliminar sin residuos
la intencionalidad. Pero la proyeccin del comportamiento al plano
de la accin intencional se revela como una anticipacin que precisa
correccin: no logra deducir por entero la accin a partir del sentido
que subjetivamente le dan los agentes. El plexo emprico de las acciones regidas por normas sociales transciende el sentido manifiesto de
las intenciones y exige un sistema de referencia objetivo en que aprehender el sentido latente de las funciones, pues la orientacin de Jos
actores no coincide al cabo con sus motivos. Los contenidos de sentido recibidos o valores culturales, se nos dice, son objeto de institucionalizacin cobrando as fuerza normativamente vinculante para la
accin social. La institucionalizacin Jiga a las intenciones o expectativas de comportamiento, hasta entonces, por as decirlo, libremente
flotantes, una buena parte de las energas o necesidades cuya interpretacin concuerda con el contenido de la definicin de los roles. La
institucionalizacin de valores viene a significar una correspondiente
137
138
172
canalizacin de energas pulsionales. Pero si no partimos de infundados presupuestos armonicistas, la atadura de energas pulsionales a
reglas y roles va siempre asociada tambin a la represin de las necesidades interpretadas que no pueden integrarse en los roles ofrecidos.
La dureza con que las instituciones estorban la reflexin sobre ello
se mide por la proporcin entre las necesidades integradas y las reprimidas. Pero si ambas partes motivan por igual el comportamiento,
entonces es claro que la institucionalizacin de los valores hemos de
entenderla dialcticamente. Al conferir a las expectativas intencionales de comportamiento validez intersubjetiva y con ello fuerza motivadora, la institucionalizacin transforma la parte reprimida de las
necesidades, tanto en estmulos para formas de comportamiento no
intencionales y en acciones cifradas, como tambin en un potencial
de sueos que inunda las intenciones conscientes. Y as la accin social es una resultante, tanto de coacciones reactivas como de interacciones plenas de sentido. La proporcin en que la accin se ve simplemente empujada a tergo por motivos desgajados y no autorizados,
o se ve intenCionalmente guiada por la comunicacin de sentidos, determina los grados de libertad de la accin social, grados de plasticidad de las instituciones y de la individuacin de los sujetos. Esos grados pueden inferirse del estado de agregacin en que en cada caso se
encuentra la historia. En l se refleja, as la emancipacin de la especie humana respecto a la coaccin de la naturaleza, como su reproduccin.
Slo cuando los motivos desgajados y las reglas profundamente
internalizadas se los entiende a partir de su relacin objetiva con las
coacciones racionales de la autoafirmacin colectiva, por un lado, y
con las coacciones irracionales de autoridades que han perdido su funcin, por otro, slo cuando quedaran reconciliadas en las cabezas de
los propios agentes con sus motivos subjetivamente provistos de sentido, podra la accin social devenir una accin verdaderamente comunicativa. Pero una teora que ni siquiera tiene en cuenta la dimensin de tal desarrollo, toma irreflexivamente predecisiones en un asunto
del que no podemos estar seguros a priori, conviene a saber: decisiones metodolgicas sobre a quien nos asemejamos ms, si a los animales o a los dioses. Mas aquellos que con excesiva premura se han decidido por la semejanza con los dioses, sacan despus a sus hroes por
la puerta trasera a vacar en el reino animal: de sbito los actores a
quienes se han reconocido intactas sus intenciones, se ven, junto con
los valores culturales, uncidos a sistemas que tan slo obedecen a
los valores biolgicos bsicos de la supervivencia y de la adaptacin
eficiente.
A tan excesivo saber ha de recurrir secretamente el positivismo antes
de poder prohibirse a s y a los dems transitar por ciertas dimensiones de lo cognoscible.
III.
173
La comprensin del sentido se torna metodolgicamente problemtica cuando se trata de la apropiacin de contenidos semnticos
legados por la tradicin: el sentido que ha de explicitarse tiene entonces el status de un hecho, de algo empricamente ah. La comprensin de los plexos simblicos que nosotros mismos generamos es a problemtica. As, los enunciados formalizados, ya sean proposiciones
matemticas o teoras en sentido estricto, no nos ponen, como los textos o documentos recibidos, ante las tareas tpicas de la interpretacin hermenutica. Y es que a los lenguajes formalizados pertenecen
las reglas metalingsticas de constitucin con cuya ayuda reconstruimos los enunciados dados, esto es, Jos generamos de nuevo. El pensamiento analtico puede ser contrapuesto con toda razn a la discusin hermenutica 139
Tampoco en las ciencias sociales surge la problemtica-de la comprensin cuando proceden en trminos normativo-analticos. Las mximas de comportamiento (o en la investgacin de sistemas, los valores del estado-meta) se introducen analticamente. La teora fija de
antemano en cada caso el sentido de la accin social (o del comportamiento de partes del sistema); ese sentido viene definido en el
plano teortico y no precisa empezar siendo aprehendido y explicitado en el plano de los datos. Pero cuando las ciencias sociales proceden en trminos emprico-analticos, la comprensin del sentido no
puede formalizarse de esa guisa. Bien es verdad que cuando se atiende al modelo de las ciencias comportamentales, la problemtica de
la comprensin del sentido se solventa restringiendo los datos a comportamientos observables. Ciertamente que el behaviorismo no logra,
como hemos mostrado, suspender por completo el sentido y la comprensin del sentido, pero dada la radical restriccin del horizonte lingstico a unos cuantos significados elementales y bien operacionalizados (satisfaccin de las necesidades, recompensa y castigo) la precomprensin subyacente no precisa ser tematizada. Pero cuando las
ciencias emprico-analticas de la accin no se conforman con la restriccin behaviorista de su mbito objetual, sus teoras se refieren a
plexos objetivamente dolados de sentido de acciones subjetivamente dotadas de sentido. Esto es lo que da lugar al enfoque funcionalista en la formacin de la teora. En este marco ya no puede elimi-
139 Cfr. OsKAR UECKER, Grsse und Grenze der mathematischen Denkweise, Freiburg, Mnchen, 1959, en relacin con ello: O. PGGELER, Hermeneutische und semantischc Phiinomcnologic, en: Phil. Rundschau, 13, H. 1, 1965, pp. 1 ss.
174
175
te en este marco lgico-transcendental, sino en un plano metodolgico que tampoco las predecisiones positivistas logran hacer desaparecer. Como punto de engarce se nos ofrece la metodologa de las ciencias de la accin, recientemente publicada por A. Kaplan, que tiene
en cuenta puntos de vista del instrumentalismo 140 Esta tradicin, que
se remonta a Dewey y Peirce, tiene la ventaja de conectar internamente
con el anlisis lgico de la investigacin, sin aceptar la limitacin positivista de la metodologa a anlisis del lenguaje. El pragmatismo ha
entendido siempre las reglas metodolgicas como normas de la prctica de la investigacin. De ah que el marco de referencia de la lgica
de la ciencia sean el plexo de comunicacin y la comunidad de experimentadores que los investigadores forman, es decir, una red de interacciones y operaciones tensada sobre el suelo de una intersubjetividad asegurada lingsticamente. Por eso Kaplan distingue desde el principio entre logic-in-use y reconstructed /ogic; la metodologa tiene como tarea reflexionar sobre las reglas de la prctica de la investigacin
atenindose a la propia intencin de sta, en lugar de, a la inversa,
someter la prctica de la investigacin a los principios abstractos que
rigen la construccin deductiva de lenguajes formalizados 141
La lgica pragmatista ele la ciencia no slo recalca el momento descriptivo frente al constructivo, sino que se abstiene tambien del prejuicio positivista acerca del status de las reglas a que se atiene la prctica de la investigacin: No entiende de antemano estas reglas como
reglas gramaticales, sino que sabe que en otro aspectos se asemejan
tambin a reglas de accin social. Con otras palabras, no excluye un
anlisis transcendental, pero sin caer por ello en el prejuicio del idealismo subjetivo, para el que estas reglas de sntesis pertenecen a la dotacin de una conciencia invariante y transcendente a la realidad experienciable. Este planteamiento es tan generoso, que en l cabe abor-
176
6.
EL ENFOQUE FENOMENOLGICO
142 KAPLAN,
177
1
La experiencia comunicativa se origina, como su nombre indica,
en uri plexo de interaccin que a travs de significados constantes
vincula a Jo menos a dos sujetos en el marco de la intersubjetividad
del mutuo entendimiento, establecida lingsticamente. En ese marco
el observador no participa menos que el Observado. La situacin
de la observacin participante demuestra esto con no menos claridad
que la tcnica de encuestas. En vez de la relacin entre sujeto observante y objeto, una relacin por cierto extremadamente compleja y
que las suposiciones realistas en trminos de una concepcin de la verdad como correspondencia con los hechos no hacen ms que neutralizar frvolamente, nos topamos aqu con una relacin bastante ms
completa entre sujeto y oponente. La experiencia viene aqu mediada
por la interaccin de ambos. Su objetividad queda amenazada tanto
por el influjo del observador, cuyos instrumentos distorsionan las
respuestas, como por la reaccin de su prjimo, el cual puede desconcertar al observador participante. Pero al describir as los peligros
que corre la objetividad, hemos adoptado ya una perspectiva que nos
viene sugerida por las condiciones familiares de la observacin controlada. Parece como si la experiencia comunicativa slo pudiera purificarse de perturbaciones subjetivas tornando en irreales las pretensiones que, al no poder menos de entabladas como actor, enredan
al observador en una interaccin. Pero bien pudiera ser que el papel
de un observador neutral constituyese un falso modelo para el mbito experiencia! de la comunicacin; quiz a ese mbito se le acomode
ms el papel de participante reflexivo. De ah que tambin el psicoanlisis defina el papel del terapeuta en el dilogo con el paciente como el de un participante reflexivo. La transferencia y contratransferencia son mecanismos que no se desechan como fuentes de error de
la base experimental clnica, sino que se deducen de la propia teora
como elementos constitutivos de la terapia: Jos fenmenos de transferencia quedan bajo control por ser sistemticamente generados e interpretados. La situacin de dilogo no queda asimilada mediante expedientes restrictivos al modelo, aparentemente ms fiable, de la observacin controlada; antes bien, la teora se refiere a condiciones de
la intersubjetividad de la experiencia, que resultan de la propia comunicacin.
Kaplan no disimula estas dificultades, sino que parte de ellas: La
mayora de los problemas de la observacin en las ciencias comportamentales (y tambin algunos problemas de la teora) proviene de la
humanidad que el cientfico comparte con aquellos que estudia, o ms
bien, de las comunalidades ms ricas y especficas a que la abstraccin humanidad apunta 14 l.
IIJ
178
144
14 S KAPLAN,
179
180
racionalmente del mismo modo que sucesos observables. Pues entonces, desde un punto de vista metodolgico, tienen el mismo status que
todos los dems datos. El problema se agudiza, pues, y se convierte
en la cuestin de si podemos medir los hechos sociales.
).
La medida podemos entenderla como la suma de procedimientos 1
que nos permiten establecer conforme a una regla una corresponden-~~
cia entre objetos de la experiencia y signos. Normalmente se trata de
sistemas de nmeros, pero el asignar nmeros slo es un tipo de me~;
didas posibles; basta con poder coordinar los objetos con signos sistemticamente ordenados, de forma que cada elemento de la experiencia responda biunvocamente a un smbolo. Mas no debemos confundir el medir con el acto lgico de establecer tal correspondencia;
el medir incluye ms bien la operacin tcnica en virtud de la cual emprendemos tal coordinacin. Al medir aplicamos un estndar, siendo, ciertamente, ese estndar asunto de convencin, pero no algo que
podamos elegir arbitrariamente 146 Las mediciones, lgicamente nunca pueden ser mejores que lo que nos permitan las operaciones que
al medir ejercitamos. Estas operaciones presuponen ya a menudo el
conocimiento de legalidades empricas; en ese caso nos las habemos,
no con mediciones elementales, sino con mediciones derivadas. Toda
escala que utilicemos en las ciencias sociales como instrumento de medida, presupone hiptesis teorticas. Se basa en hiptesis legaliformes acreditadas y no simplemente en convenciones; bien es verdad
que en la construccin de tales escalas interviene tambin la espontaneidad de la invencin.
Desde un punto de vista metodolgico las mediciones cumplen dos
funciones. Los datos medidos tienen la ventaja de que permiten decidir con fiabilidad controversias acerca de la justeza de enunciados elementales; las operaciones de medida, al ser en principio repetibles,
garantizan la intersubjetividad de la experiencia. Adems, las mediciones son tambin de inters para la formacin de categoras. Los
datos medidos tienen la ventaja de poder ser definidos con exactitud
mediante operaciones; los estndares de medida permiten distinciones sutiles y por consiguiente descripciones ms precisas que el lenguaje ordinario, aunque para entenderlas o explicarlas sigamos dependiendo de ese lenguaje.
Mientras definamos los criterios y resultados del medir en un plano tan abstracto, no se ve por qu los hechos sociales no podran ser
siempre accesibles a mediciones; tampoco las formas de comportamiento simblicamente mediadas se cierran por su propia estructura
contra una transformacin en datos medidos. Kaplan puede apelar
el arsenal de la investigacin social emprica, que en los ltimos dece-
146 KAPLAN,
S.
181
'nios se ha visto enriquecido por una pltora de tcnicas de investigacin, al afirmar que la cuestin de si podemos medir algo depende,
rio de la cosa, sino de cmo la conceptualicemos, de nuestro conoc:... miento de ella, y sobre todo de la habilidad e inventiva que podamos
'poner en los procesos de medida de que nuestra investigacin pueda
hacer uso ... Decir de algo que no es susceptible de ser medido equivale a decir que slo es cognoscible hasta cierto punto, que nuestras ideas
sobre ello tienen que permanecer inevitablemente indeterminadas 147
Pero que los hechos sociales sean en principio medibles nada dice
todava acerca de cmo pueden someterse a operaciones de medida.
Sabemos que no existen experiencias no interpretadas, ni en la prctica de la vida cotidiana ni mucho menos en el marco de la experiencia cientficamente organizada. Los estndares de medida son reglas
conforme a las cuales se reorganizan las experiencias cotidianas interpretadas en el lenguaje ordinario y se transforman en datos cientficos. Ninguna de esas interpretaciones viene suficientemente determinada por la materia objeto de experiencia. Pero bien pudiera ser que
mediante operaciones de medida transformramos las experiencias sensoriales en datos por vas distintas que las experiencias comunicativas. Tal vez esas vas de transformacin sean distintas en las ciencias
de la accin que en la fsica; y por consiguiente pudiera ser tambin
que los datos y teoras guarden aqu una relacin distinta que all.
P. Lorenzen ha bosquejado el marco transcendental para el mbito objetual de la fsica en forma de una protofsica, es decir, de una
doctrina no hipottica del espacio, el tiempo y la masa 148 Esta doctrina contiene los principios de la geometra, la cintica y la mecnica; esos principios pueden entenderse como un sistema de exigencias
ideales que hay que imponer a las operaciones de medida. Se trata
de la medicin de espacios, tiempos y masas. Esas tres clases de operaciones, tomadas conjuntamente, posibilitan lo que llamamos m,ediciones fsicas. Pues todas ellas pueden reducirse a la medicin de cuerpos en movimiento. La doctrina del espacio, el tiempo y la masa, entendida como protofsica, que no presupone ms que la aritmtica,
explicita nuestra precomprensin transcendental del mbito de los objetos fsicos posibles. Slo contiene deducciones a partir de principios
que expresan el plexo, idealizado, eso s, de las operaciones de medi-
da a que estamos habituados en la vida cotidiana. Podemos decir tambin: la protofsica es la elaboracin de la gramtica de un detenninado juego de lenguaje al que llamamos medicin fsica.
En Fsica todas las teoras estn formuladas de modo que sus ex-
148
P.
LoRENZEN,
182
183
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184
185
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186
187
188
153 CICUREL.,
189
pp. 14
S.
190
191
Este programa slo resulta enteramente comprensible sobre el trasfondo de la obra terica de Alfred Schtz. La estructura transcendental del mundo social de la vida ocupaba ya a Schtz en los aos
veinte. En 1932 apareci Der Sinnhajte A ujbau der Sozialen Welt 158
En esta obra hace Schtz la tentativa sistemtica de arrancar del marco rickertiano el planteamiento que hace Weber de los problemas bsicos de una sociologa comprensiva, y situarlo en el horizonte de una
fenomenologa del mundo de la vida, estrechamente ceida a los planteamientos de Husserl. Ciertamente que la coincidencia con las obras
del ltimo Husserl, en especial con las Meditaciones Cartesianas, suscita retrospectivamente una falsa impresin. Schtz slo pudo conectar en su momento con la fenomenologa de la conciencia interna del
tiempo y extrapolar a partir de ella una reconstruccin del mundo cotidiano, que anticipa puntos de vista de los posteriores anlisis husserlianos del mundo de la vida. El concepto metodolgico wcberiano
de sentido subjetivo suministra el hilo conductor para una clarificacin fenomenolgica de las operaciones de la subjetividad y del acceso al mundo intersubjetiva de la accin social: Slo tal explicacin
de los protofenmenos del ser social, insuficientemente analizados hasta ahora, puede garantizar un pergeo preciso de los procedimientos
sociolgicos 159 La enftica apelacin a los hechos fenomnicos de
construye relegan tales nociones al status de algo que se da por garantizado o a algn
continuo latente. Por tanto, las observaciones que tienen por objeto construir una distribucin de, digamos, tipos de ciudades, respuestas a preguntas de cuestionarios o categoras de prestigio profesional, constituyen slo la mitad del cuadro. La distribucin
simplemente representa el horizonte externo para el que se han ideado los procedimientos operacionales. Sin embargo, el Sentido de la distribucin descansa sobre un
conocimiento de sentido comn que incluye la tipificacin que del mundo hace el observador, tal como lo encuentra en su propia situacin biogrfica, y su formalizacin
de la tipificacin que hace el actor, la cual est inextricablemente entretejida con la
respuesta de ste. Ambos conjuntos de tipificaciones tienen que ser objeto de investigacin sociolgica. El horizonte internen de las expresiones idiomticas, los motivos
de los cursos de accin, el lenguaje institucional y el lenguaje innovador, y dems asuntos
de este tipo permanecen sin clarificar en las distribuciones del socilogo. Las observaciones codificadas en dicotomas, tablas cruzadas, escalas ordinales, correlaciones de
orden cero y distribuciones en general, revelan slo la mitad de la historia; la mitad
inferiorn se ha dado por garantizada, se ha relegado a un continuum latente y, sin embargo, informa la descripcin y las inferencias que el observador hace acerca de fa mitad
superior representada por los rigurosos procedimientos de medida que se emplean.
Es la falta de conceptualizacin y observacin explcita de la mitad inferion> fa que
. convierte la medida en sociologa en algo metafrico y no literal. La dificultad hay que
buscarla en la falta de conceptualizacin adecuada y en el uso de axiomas de medida
que no se corresponden con fa estructura de la accin social.
158 Wien 1932, 1960 2. El cuarto captulo, que contiene los anlisis ms importantes sobre el entorno, el ce-mundo y el pre-mundo sociales, est tambin ahora disponible en ingls en una traduccin de TH. LucKMANN: The Dimensions of Social World,
en: Co/lected Papers, torno II, Den Haag, 1964, pp. 20 ss.
159 Aufbau, pg. lll; cfr. tambin. W. E. MHLMANN, Max Weber und die rationa!e Soziologie, Tbingen, 1966, p. 21 ss.; del mismo autor, Wertfreiheit und phlino-
192
193
natural determinar qu sector del universo, de la naturaleza, cules de los hechos y sucesos contenidos en ese sector, y qu aspectos de tales hechos y sucesos son temtica
e interpretativamente relevantes para su tarea especfica. Esos hechos y sucesos ni estn preseleccionados ni preinterpretados; no revelan estructuras de relevancia intrnsecas. La relevancia no es inherente a la naturaleza como tal, es resultado de la actividad
selectiva e interpretativa del hombre dentro de la naturaleza o que observa la naturaleza. Los hechos, datos y sucesos con que el cientfico natural ha de habrselas son justamente hechos, datos y sucesos dentro de su campo de observacin, pero ese campo
observacional "no significa" nada para las molculas, tomos y electrones que aparecen en L Pero los hechos, sucesos y datos a que se enfrenta el cientfico social tienen
una estructura completamente diferente. Su campo observacional, el mundo social, no
es esencialmente carente de estructura. Tiene un significado y "estructura de relevancia" particulares para los seres humanos que viven, piensan y actan en L Estos han
preseleccionado e interpretado su mundo mediante una serie de constructos de sentido
comn por los que se orientan en la realidad de su vida diaria, y son estos objetos de
pensamiento los que determinan su conducta, definen los fines de su accin, y los medios accesibles para alcanzarlos -en suma, los que les ayudan a encontrar sus puntos
de apoyo dentro de su entorno natural y sociocultural y a habrselas con l. Los objetos de pensamiento construidos por los cientficos so.:iales se refieren a, y se fundan
en, /os objetos de pensamiento construidos por el pensamiento de sentido comn dl'l
hombre que vive su vida diaria entre sus prjimos. Por tanto, los constructos utilil<ldos por el cientfico social son, por as decirlo, constructos de segundo grado, es decir,
constructos de los constructos hechos por los actores en la escena social, cuya conducta el cientfico social observa Y trata de explicar de acuerdo con las reglas procedimcntalcs de su ciencia>>.
lf>l" Para una critica a Schtz cfr. E. VoEGELIN, Anamnesis, Mnchen, 1966, pp.
17-lO.
194
195
"J
162
163
196
164 CICOUREL,
197
rige, as para el experimentador como para los sujetos. Este orden comn est presente antes del experimento, y queda "interrumpido" o
"en suspenso" durante el experimento y se adopta de nuevo tras concluir el experimento. Si el orden experimental es una simulacin del
orden comn, entonces el primero slo puede entenderse por referencia a las propiedades del segundo. El orden constitutivo o conjunto de reglas provee al actor de una base para asignar estructuras de
sentido, de suerte que pueda entender qu ha sucedido o qu est sucediendo 165
Cicourel convierte la aprehensin experimental de la estructura
transcendental de los mundos de la vida en presupuesto de una investigacin social capaz de obtener medidas fiables. Pero al proceder as
se ve envuelto en un crculo. Pues no se ve cmo podra medirse adecuadamente el patrn biogrfico bsico si son precisamente esas medidas las que por su parte han de aportar Jos criterios de adecuacin
de los instrumentos de medida; allende eso, cabe preguntar qu mbitos habra de medir an una sociologa comprensiva una vez resuelta la tarea previa de una aprehensin descriptiva de cualesquiera mundos socioculturales de la vida. En tales contradicciones se venga el malentendido que ensombrece al enfoque fenomenolgico, enfoque que
extrae su fuerza del anlisis reflexivo de las operaciones de la subjetividad, mas que no puede ser vuelto experimentalmente hacia fuera.
El sentido metodolgico que una descripcin fenomenolgica puede
a lo sumo tener, es el de poder ser comprobada por va de una meditacin ejecutada individualmente, pero no el de poder ser sometida
a un test intersubjetiva. Los experimentos de Garfinkel slo podran
satisfacer la intencin que se proponen si todas las personas de prueba fueran fenomenlogos avezados que tomaran conciencia de sus propias reglas de interpretacin al variar las circunstancias -mas entonces, tambin resultara superfluo el test-; con lo que podramos retornar a los procedimientos privados de Husserl, quien haba exigido
ele todo fenomenlogo ser su propio experimentador y que, controlando la fantasa, variara las condiciones de una situacin.
Por otro lado, nadie puede esperar seriamente que una ciencia emprica pueda agotarse en meditaciones acerca de la estructura transcendental del mundo social. Una investigacin sociolgica que parte
del plano de la intersubjetividad, no puede, como es notorio, desarrollarse en la forma clsica de un anlisis transcendental de la conciencia, sea ste neokantiano o fenomenolgico. Puesto que las reglas transcendentales que una sociologa comprensiva debe aclarar,
varan bajo condiciones empricas; puesto que ya no pueden considerarse como propiedades invariables de una conciencia transcendente
llo5 CICOUHEI.,
198
a los fenmenos, pueden hacerse accesibles a la investigacin emprica. De ah, que la intencin de Garfinkel no sea falsa como tal; pero
para cumplirla, Garfinkel habra de abandonar los presupuestos fenomenolgicos y pasar al terreno de la lingstica: slo entonces, podra aprehender esas reglas de interpretacin, conforme a las que el
agente define su situacin y su comprensin, como lo que realmente
son, como reglas de una comunicacin rectora de la accin.
Los lmites del planteamiento fenomenolgico se tornan claros,
si tenemos presentes las dos tareas que el anlisis de la constitucin
del mundo de la vida habra de cumplir para la sociologa. La primera
la hemos mencionado ya: eliminar las dificultades que surgen en la
medicin de los hechos sociales. Si sabemos con exactitud cmo se
interpretan sucesos y personas en el mundo de la vida de las personas
de prueba, podemos adaptar nuestros estndares de medida a ese mundo. Sobre este supuesto bsico descansa el estudio de Cicourel. El anlisis del mundo de la vida ha de crear los presupuestos para una objetividad de los procedimientos de medida, que resulta inasequible mientras no tengamos en cuenta el filtro que es la subjetividad. Pero esta
consideracin conduce a engao. Pues, parte tcitamente de que el
anlisis del mundo de la vida no est ligado a ese mismo proceso de
traduccin que supuestamente cabra obviar con la ayuda de ese
anlisis.
Pues bien, los fenomenlogos han partido siempre de la experiencia de su mundo individual de la vida para llegar por abstraccin y
generalizacin a las operaciones de la subjetividad fundadora de sentido. Mas por esta va, es posible que pueda investigarse la constitucin del mundo de la vida en su generalidad abstracta; pero lo que
no podemos es dar con un mundo de la vida particular e histricamente concreto, ni siquiera con el del fenomenlogo mismo. Ciertamente que cabe describir en trminos fenomenolgicos cmo slo puede haber mundos de la vida inalienablemente individuales. Pero esta
constatacin abstracta no nos sirve todava para superar la barrera
existente entre la descripcin fenomenolgica de la estructura del mundo social de la vida en general y la aprehensin de cada mundo individual posible, ya se trate del mundo de la vida de un individuo particular o del de un grupo social. En este caso, ya no basta con una generalizacin de la propia experiencia, que fue en lo que siempre se
qued Schtz como buen discpulo de Husserl. Antes bien, en este
caso el socilogo de orientacin fenomenolgica ha de hablar con su
prjimo. Tiene que acogerse a una comunicacin que lo une con el
otro y que, si la individualidad del mundo de la vida significa algo,
es tambin el nico camino para atinar con lo particular por mediacin de categoras generales: pues el lenguaje hablado en que nos cercioramos de nuestra propia individualidad y de la de los otros, es el
nico medio en que se cumple la dialctica de lo particular y lo uni-
199
versal. No podemos satisfacer las condiciones metodolgicas de la experiencia comunicativa tratando de rebasarla por va fenomenolgica. Si no queremos cercenada apresuradamente mediante objetivaciones engaosas, esa experiencia exige la ejercitacin en el marco ya
constituido de la intersubjetividad de sujetos que conviven y actan
conjuntamente; exige el aprendizaje de patrones de lenguaje concretos.
El anlisis de la constitucin del mundo de la vida no puede dar
de s lo que Cicourel metodolgicamente se promete de l. El socilogo ilustrado por la reflexin acerca de la predecisiones que la prctica
cotidiana comporta, ya no puede imponer ingenuamente a los hechos
sociales sus estndares de medida. Pero la reflexin sobre las condiciones de la experiencia comunicativa no puede dispensarnos de la coercin metodolgica dimanante de esa comunicacin, a lo sumo podemos adoptar frente a esa coercin una actitud metdica. Slo podemos
aprehender la estructura de los mundos individuales de la vida por
va de las comunicaciones convertidas socialmente en hbitos; y las
reglas que las rigen, slo podemos aprenderlas, participando sistemticamente y no, como supone Schtz, por intuicin fenomenolgica,
o como suponen Cicourei y Garfinkel, mediante experimentos diseados desde la fenomenologa.
El recurso de la sociologa a la fenomenologa no solamente tiene
la funcin de justificar frente al objetivismo de los procedimientos
usuales el llamado enfoque subjetivo; tiene tambin por objeto diferenciar este enfoque, de suerte que la sociologa comprensiva pueda
prescindir de todo marco funcionalista sin tener que agotarse por ello
en historia de la cultura. Las descripciones de los valores culturales
y Jos anlisis de roles estn orientados a la explicitacin del sentido
subjetivamente supuesto. Pero como los anlisis de roles no bastan,
como es notorio, para explicar causalmente o predecir el decurso de
las acciones sociales, parece inevitable, o "bien limitarse a una historia
' sistemtica de la cultura, o retornar a un anlisis de orientacin objetiva. Es el camino que emprende el funcionalismo al incluir condiciones no normativas y proponerse presentar el sistema en su contexto
objetivo. Frente a ello, la fenomenologa parece llamada a salvar la
pretensin de exclusividad del enfoque subjetivo del anlisis sociolgico.
El anlisis de roles supone que la accin social viene motivada por
expectativas sancionadas de comportamiento de los grupos de referencia. Lo que por parte del grupo est institucionalizado como expectativa tpica, aparece al individuo en forma de un deber. Pues bien,
para explicar la desviacin del comportamiento actual respecto de las
normas de comportamiento, desviacin con la que hemos de contar
siempre, basta cambiar de perspectiva: en lugar de recurrir a los plexos objetivos que configuran la fuerza motivante del sentido subjeti-
200
vamente supuesto o que se entrecruzan con ella, lo que en verdad necesitamos, o a lo menos as parece, es profundizar la orientacin sub7
jetiva del enfoque del anlisis. Si distinguimos entre el rol como norma social y la efectiva ejecucin del rol, entonces, la situacin biogrfica del actor .nos suministra la clave para la inevitable
incongruencia. En cuanto analizamos el comportamiento de rol a partir
de la perspectiva del agente que ha de haberse acerca de sus propios
roles, las desviaciones con respecto a la norma pueden aclararse fenomenolgicamente. Erving Goffman, que con sus ingeniosos estudios particulares hizo honor en ciencias sociales a la mirada educada
por la fenomenologa y que por ello es considerado como uno de los
representantes del nuevo West Coast Approach 166 , ha distinguido
en este sentido entre role y tole perfomance o role enactment: El rol
puede definirse ahora, en esta versin concreta, como la respuesta tpica de los individuos en una posicin particular. Por supuesto, que
debe distinguirse entre el rol tpico y la efectiva ejecucin del rol por
un individuo concreto. Entre la respuesta tpica y la respuesta efectiva cabe esperar en general alguna diferencia aunque slo sea porque
la posicin de un individuo, digmoslo en los trminos ahora en boga, depender en cierto modo del cambiante hecho de cmo percibe
y define su situacin. Donde existe un marco normativo para un rol
dado cabe esperar que las complejas fuerzas que actan sobre los individuos en una posicin relevante asegurarn que el rol tpico se aparte
en cierto grado del modelo normativo, pese a la tendencia que se da
en la vida social a transformar lo que por lo comn se hace en lo que
debe hacerse. En general, pues, hay que distinguir entre rol tpico,
los aspectos normativos del rol y la ejecucin efectiva del rol por parte de un individuo particular 167
Los roles estn siempre insertos en el mundo de la vida social del
agente. Este rol situado no coincide con la norma que el rol lleva
aneja 168 Goffman ha estudiado esta incongruencia sobre todo desde el punto de vista de la distancia con respecto al rol 169 Cuando esa
distancia es grande dominamos soberanamente el repertorio de expectativas de comportamiento: podemos bordar el rol, utilizarlo ma16 6 Cfr. Asylums, Essays onthe Social Situation uf Mental Patients and Otlzer Inmates, N. Y., 1961; Encounters, lndianpolis, 1961; Stigma, Notes onthe Management uf spoiled !dentity, Englcwood Cliffs, 1963.
167 Encozuzters, loe. cit., p. 93.
16
8 En Alemania se han expuesto puntos de vista parecidos en una discusin sobre
el modelo dahrendorfiano de Horno Sociologicus: H. P. 13MIRDT, Zur Frage des
Menschenbildes in der Soziologie, en: Archives Eur. Soc. 11, 1961, Nr. 1, pp. 1 ss.
Bahrdr es de los pocos que mantienen un enfoque fenomenolgico. Sobre la problemtica del concepto de rol, cfr. ahora tambin H. PoPJTZ, <<Der 13cgriff dcr sozialen Rollen, en: Recht und Staat, H. 331/332, Tbingen, 1967.
lb9 Role Distance, en: Encounters, loe. cit., pp. 85 ss.
20!
170 ClCOUREI.,
S.
202
171
Cfr. Symbol, Reality and Society, en: Collected Papers l, pp. 287 ss.
203
EL ENFOQUE LINGSTICO
7.1. Hoy la problemtica tradicional de la conciencia ha sido sustituida por la problemtica del lenguaje: la crtica transcendental del
lenguaje disuelve la de la conciencia. Las formas de vida de Wittgenstein, que corresponden a los mundos de la vida de Husserl, no
obedecen ya a las reglas de sntesis de una conciencia en general, sino
a las reglas de la gramtica de los juegos de lenguaje. De ah que la
filosofa lingstica no entienda ya, como la fenomenologa, la conexin entre intencin y accin a partir de una constitucin de plexos
de sentido, es decir, en el marco transcendental de un mundo que se
construye a partir de actos de conciencia. El entrelazamiento de intenciones, con que tambin se topa el estudio de la accin intencional, ya no se explica por una gnesis transcendental del sentido,
sino mediante un anlisis lgico de significados lingsticos. El anlisis lingstico conduce, al igual que el fenomenolgico, a la fundamentacin de una sociologa comprensiva que estudia la accin social
en el plano de la intersubjetividad. Pero la intersubjetividad ya no se
establece por el recproco entrelazamiento de perspectivas virtualmente
intercambiables de un mundo de la vida, sino que viene dada con las
reglas gramaticales de las interacciones regidas por smbolos. Las reglas transcendentales conforme a las que se estructuran los mundos
de la vida nos resultan ahora accesibles (en trminos de anlisis del
lenguaje) en las reglas de los procesos de comunicacin.
Este desplazamiento de enfoque analtico tiene como primer fruto una trasposicin del plano de investigacin. Las acciones sociales
172 SCHTZ,
204
pueden ahora analizarse del mismo modo que las relaciones internas
entre smbolos. El paradjico postulado de una investigacin emprica en actitud trascendental ya no necesita conducir a malentendidos,
puede cumplirse sencillamente mediante anlisis del lenguaje. Pues
las reglas lingsticas conforme a las que se enlazan los smbolos son
accesibles a un anlisis emprico en tanto que estados de cosas que
pueden aprehenderse en trminos descriptivos, y por otro, son datos
de orden superior que no se constituyen en el plano de los hechos sino
en el plano de los enunciados sobre hechos. Las investigaciones lingsticas son siempre anlisis lgicos de orientacin emprica. Y a este plano se ve remitida tambin ahora la sociologa comprensiva. Con
ello la situacin se torna ms unvoca. Pues ya no es preciso partir
de los procedimientos lgico-transcendentales que hasta ahora estaban reservados a la filosofa y que slo se haban acreditado en una
determinada tradicin.
Queda excluida toda confusin entre este plano de reflexin y el
plano de los enunciados experimentalmente comprobables. El anlisis del lenguaje, en tanto que anlisis transcendental, contrasta unvocamente con la comprobacin de hiptesis legalformes. El enfoque lingstico debe esta univocidad a su extrema oposicin al behaviorismo. Mientras que ste identifica la sociedad con la naturaleza
por va de una reduccin de la accin a comportamiento y adopta frente a las diferencias estructurales de los mbitos objetuales una posicin decididamente agnstica, la filosofa lingstica despoja a las formas de comportamiento lingsticamente mediadas de todo aspecto
de naturaleza y sublima dealsticamente la sociedad convirtindola
en un plexo de smbolos. Pone a los hechos sociales totalmente del
lado de los sistemas de smbolos. En lo que toca a la sociologa como
ciencia experimental, ambas posiciones apelan al mismo fundamento, a una estricta separacin entre enunciados y hechos. Las relaciones internas entre signos son lgicas, las relaciones externas entre sucesos son empricas. Y as como el enfoque behaviorista reclama las
acciones sociales para uno de los lados, el enfoque lingstico las reclama para el otro; ambos guardan en este aspecto una relacin de
complementariedad. Sin embargo, la identificacin de las relaciones
sociales con relaciones internas resultara an menos convincente que
su equiparacin positivista con relaciones externas, si la filosofa lingstica entendiera el lenguaje simplemente como sistema de signos.
El acceso en trminos ele anlisis ele! lenguaje al mbito ele la accin
social slo es plausible si las relaciones internas entre smbolos implican ya siempre relaciones entre acciones. La gramtica de los lenguajes sera entonces, por su propio sentido inmanente, un sistema ele reglas que establecen relaciones entre comunicacin y praxis posible:
Parecer menos extrao que las relaciones lgicas se asemejen a relaciones entre proposiciones una vez nos percatemos de que las rela-
205
ciones lgicas entre proposiciones dependen por su parte de relaciones sociales entre hombres 173
El anlisis del lenguaje slo pudo resultar relevante para la metodologa de la sociologa comprensiva una vez que el positivismo lgico hubo recorrido dos etapas de autocrtica: ambas etapas de reflexin vienen marcadas por Wittgenstein. El Tractatus pone ante la conciencia el papel transcendental del buscado lenguaje universal de la
ciencia. Las Investigaciones Filosficas penetran despus como ficcin ese lenguaje en general de tipo transcendental y descubren en
las gramticas de las comunicaciones habitualizadas en el medio del
lenguaje ordinario las reglas conforme a las cuales se constituyen las
formas de vida. Podemos distinguir la etapa de reflexin transcendental de la etapa de reflexin socio-lingstica. En las cesuras de la
biografa de Wittgenstein se torna visible un trnsito sistemtico que
se echa en falta en el desarrollo anlogo de la fenomenologa por
Schtz. Lo cual arroja luz sobre los problemas que se hubieran planteado si, al aplicarse al anlisis sociolgico, la fenomenologa se hubiera hecho cuestin, con la misma radicalidad que Wittgenstein, de
la cesura entre el anlisis transcendental del mundo de la vida en.general y los anlisis de los mundos de la vida efectivamente existentes.
El transcendentalismo lingistico del primer Wittgenstein, como
ya vio con claridad Stenius y ha subrayado Apel 17 \ es anlogo en
muchos aspectos a la filosofa transcendental kantiana de la conciencia: a la conciencia transcendental responde el lenguaje universal que
refleja al mundo. La forma lgica de este lenguaje establece a priori
las condiciones de los enunciados posibles sobre estados de cosas. Los
estados de cosas, cuando existen, son los hechos; la suma de todos
los hecho es el mundo; dicho kantianamente, el mundo de los fenmenos. A las categoras de la intuicin y el entendimiento, como condiciones trascendentales de la objetividad de la experiencia y conocimiento posibles, corresponde la sintaxis del lenguaje universal de la
ciencia, que fija y circunscribe los lmites dentro de los cuales son posibles a priori enunciados dotados de sentido acerca de lo que es el
caso. Este transcendentalismo lingstico recobra la crtica de la razn pura en trminos de crtica del lenguaje al tiempo que lleva a remate la vieja crtica nominalista del lenguaje que el neopositivismo
haba hecho de nuevo suya.
W1NCII, Tite Idea of a Social Science, loe.
STENIUS, Wittgenstein's Tracratus, Oxford
cit., p. 126.
1960, cap. X: Witrgenstcin as
a Kantian Phi1osopher>>, pp. 214 s.; tambin: K. O. APEL, Die Enlfaltung der Sprachanalytischen Philosophie und das Problcm der Geisteswissenschaften, en; Phils. Jahrbuch, 72, Mnchen, 1975; del mismo autor: Wittgenstein und das Problcm des hcrmeneutischen Verstehen, en: Zeitschrift ftlr Theo!ogie und Kirche. 63, 1966, l. p. 49.
Mi interpretacin de Wittgenstein viene csenciulrnente determinada por las in"cstigaciones de Apel.
173
174
P.
E.
206
La crtica del lenguaje tuvo siempre que ver con el afn de poner
precisin en un lenguaje ordinario que hace burla del pensamiento
puro. El presupuesto de esa crtica es la diferencia entre la forma del
pensamiento y la estructura de la expresin lingstica cotidiana. El
ltimo Wittgenstein cuenta incluso con una apariencia transcendental que resulta del empleo de categoras lingsticas allende el plexo
lgico en que nicamente pueden tener sentido. La crtica de la razn
pura adopta en el plano de la crtica del lenguaje la forma de una lucha contra el embrujamiento de nuestro entendimiento por los medios de nuestro lenguaje. Pero frente a sus posteriores ideas, el Wittgenstein del Tractatus est convencido de que la forma lgica del intelecto, que es la que suministra el canon para el correcto trabajo del
lenguaje, no hay que buscarla en las gramticas vividas del propio lenguaje ordinario: Es imposible de toda imposibilidad extraer directamente de l (del lenguaje ordinario) la lgica del lenguaje. El lenguaje
disfraza el pensamiento. Y de tal modo, que efe la forma exterior del
disfraz no es posible in-ferir la forma lgica del pensamiento disfrazado. Porque la forma externa del vestido est hecha para fines muy
distintos que el de dar a conocer la forma del cuerpo 175 Pero las
formulaciones hechas en el lenguaje ordinario pueden medirse aplicndoles como criterio un lenguaje ideal que copia el mundo y cuya
estructura lgica fija el universo de posibles enunciados dotados de
sentido. As pues, para cada proposicin recibida existe un, y slo un,
anlisis completo; este anlisis coincide con la reconstruccin de la
proposicin en el lenguaje lgicamente transparente de la ciencia. Todas las proposiciones naturales que no sean susceptibles de tal transformacin pueden eliminarse como sinsentidos.
El patrn para este lenguaje unitario de la ciencia lo suministran
los Principia Mathematica. ;El lenguaje universal tiene una estructura
atomstica: toda proposicin compleja puede reducirse a proposiciones elementales. Es veritativo-funcional: los valores de verdad de las
proposiciones dependen de los valores de verdad de sus argumentos.
Se corresponde con la realidad en el sentido de una funcin de copia;
cada proposicin elemental se hace corresponder a un hecho; mas la
peculiar radicalidad de Wittgenstein no se muestra tanto en la recomendacin de tal lenguaje universal cuanto en la reflexin acerca de
su significado. Mintras que el positivismo cultiva el anlisis del lenguaje con una intencin metodolgica y acaba convirtindolo en una
ciencia formal, Wittgenstein, a contracorriente del pensamiento reduccionista, hace valer la cuestin epistemolgica de cmo el lengua-
je torna posible el conocimiento. Desde este punto de vista la sintaxi~
lgica del lenguaje unitario se revela como una lgica trascendental
175
Tractatus 4.002.
207
no
208
tein con la proposicin: La lgica no es una doctrina, sino un reflejo del mundo (6. 13). Esto no significa que la lgica pudiera formularse como un sistema de proposiciones que reflejaran el mundo en
conjunto como las proposiciones elementales, los hechos particulares
-pues, la lgica no es U;lla doctrina-. Antes bien, en el uso de proposiciones en forma lgica se refleja al tiempo la estructura del mundo como algo co-dado que se muestra en el lenguaje pero que no puede expresarse mediante proposiciones. En el sentido de esta especulacin muda se dice todava en las Philosophischen Bemerkungen, que
preparan el trnsito a la filosofa posterior: Lo que pertenece a la
esencia del mundo, es algo que no puede decirse, y la filosofa, si pudiera decir algo, tendra que describir la esencia del mundo. Pero la
esencia del lenguaje es una copia de la esencia del mundo; y la filosofa como administradora de la gramtica puede, en efecto, aprehender la esencia del mundo; slo que no en oraciones del lenguaje, sino
en las reglas de ese lenguaje que excluyen las conexiones de signos carentes de sentido 176
La crtica del lenguaje, al demostrar el s.insentido de las proposiciones metafsicas, nos trae a la conciencia que aquello que no puede
decirse puede empero mostrarse por s solo: Significar lo no decible, exponiendo con claridad lo decible (4.115). En consonancia con
las tradiciones msticas, Wittgenstein recomienda la ejercitacin en la
crtica del lenguaje como una especie de ejerCicio espiritual que permite ver a quien guarda silencio la inefable esencia del mundo. Es lo
suficientemente positivista como para proseguir en nombre del entendimiento la erradicacin de la reflexin y no dejar ningn trmino medio entre la coaccin de la exposicin deductiva y el pathos de la intuicin directa. Si bien es verdad que el primer Wittgenstein quiebra
tambin el hechizo positivista en la medida en que se percata de la
lgica del lenguaje como de una red transcendental tensada en torno
al bloque de los hechos. Se percata de que los afanes purgativos que
caracterizan la crtica del lenguaje han de servirse a su vez de un lenguaje que es tan metafsico como aqul contra el que se dirige y que,
sin embargo, es ndice de experiencias que estn lejos de ser nada. Por
esta va autonegadora de una mstica que habla indirectamente repite
Wittgenstein la idea bsica de la filosofa transcendental: El sujeto
no pertenece al mundo sino que es un lmite del mundo (5.632).
La unidad de este sujeto trascendental se quiebra al romperse la
unidad del lenguaje universal: el programa que en trminos de teora
del conocimiento haba sentado Wittgenstein en el Tractatus y que en
el plano metodolgico haba sido traducido al programa de una ciencia unitaria, result impracticable. No es menester recapitular aqu
116
209
una vez ms las dificultades de principio que se oponen al anlisis reductivo de las expresiones lingsticas 177 No es posible encontrar una
base independiente de proposiciones elementales; es claro que tambin los componentes elementales de un lenguaje slo tienen sentido
como parte de un sistema de proposiciones. La exigencia de funcionalidad veritativa slo puede cumplirse a costa de caer en el fisicalismo. Y, sin embargo, no pueden sealarse reglas conforme a las cuales los enunciados intencionales pudieran traducirse a un lenguaje extensional. Finalmente, la idea de que el lenguaje universal es copia
del mundo no result ser ms que un supuesto metafsico. La concepcin nominalista del lenguaje, que slo permite una correspondencia
descriptiva entre signos y estados de cosas, es claro que no hace justicia a la irreductible diversidad de modos del lenguaje. No existe una
forma de aplicacin privilegiada de las proposiciones a la realidad:
Existen innumerables clases de empleo de todo eso que llamamos
"signos", "palabras", "oraciones". Y esta diversidad no es nada fijo, algo dado de una vez por todas, sino que surgen nuevos tipos de
lenguaje, juegos de lenguaje, como podemos llamarlos, y otros envejecen y son olvidados ... Sera interesante comparar la diversidad de
instrumentos del lenguaje y de sus formas de uso, la diversidad de
tipos de palabras y oraciones, con lo que los lgicos han dicho acerca
de la estructura del lenguaje. (Y tambin el autor del Tractatus LogicusPhilosophicus) 178
La denominacin, que es lo nico que el nominalismo permite como forma de correspondencia descriptiva entre signos y estados de
cosas, es adems, un modo derivado: Podemos decir: por el nombre
slo pregunta con sentido quien ya sabe qu hacer con l 179 La funcin de reflejar la realidad presupone ya formas elementales de empleo
del lenguaje que varan con el lenguaje mismo: Mandar, preguntar,
narrar, conversar, pertenecen a nuestra historia natural-tanto como
el caminar, el comer, el beber, el jugan> 180
El lenguaje ideal que antao Wittgenstein haba tenido en mientes, no es algo que se siga de forma descriptivamente concluyente de
un lenguaje en general de tipo transcendental. Podemos a lo sumo
engendrar lenguajes de precisin segn reglas convencionales. Carnap prosigui el anlisis del l~nguaje por esta va de una construccin
de lenguajes de la ciencia. Tales construcciones acaban contentndose con el status de un ciencia auxiliar de la metodologa. Del nivel
lgico-trascendental de reflexin, que el Tractatus haba alcanzado,
177
Cfr. J. O.
178
Phi/. U. 23.
Phi/. U. 31.
Phi/. U. 25.
URMSON,
SS.
179
IKO
210
181
Phi/. Bem. 3.
211
212
213
\~basndose en Wittgenstein. Verdad es que el punto de vista del epis~,,temlogo es distinto del del socilogo, pero si los argumentos de Witt;f1genstein son sostenibles, de eso (es decir, del concepto de forma de
;;,vida) ser de lo que habr que ocuparse antes o despus. Esto signi~~Jica que las relaciones entre sociologa y epistemologa tienen que ser
~diferentes de, y mucho ms cercanas que, lo que habitualmente se ha
1~Isupuesto ... El problema central de la sociologa, el de dar una expli~''cacin de la naturaleza de los fenmenos sociales en general, pertene;:;cel mismo a la filosofa ... Esta parte de la sociologa es en realidad
fepistemologa bastarda. Digo bastarda porque sus problemas han
qu'edado en buena parte tergiversados y por tanto sujetos a un trata. miento indebido, como una especie de problemas cientficos 182
Las regularidades objetivas bajo las que, adoptando la perspectiva de las ciencias de la naturaleza, cabe subsumir un comportamiento, por ejemplo, el comportamiento gobernado por estmulos de un
perro adiestrado, podemos distinguirlas de las reglas por las que se
orientan los agentes. Esta accin regida por reglas es siempre accin
comunicativa, porque las reglas no pueden ser reglas privadas para
un sujeto particular, sino que han de ser intersubjetivamente vlidas
para una forma de vida que comparten a lo menos dos sujetos. Un
comportamiento gobernado por normas no es lo mismo que un comportamiento gobernado por leyes de la naturaleza y, en consecuencia, pronosticable. Una norma puede quebrantarse, una ley de la naturaleza no puede quebrantarse en absoluto. En relacin con la norma que la rige, una accin puede ser correcta o incorrecta; en cambio, una supuesta ley de la naturaleza queda refutada cuando los pronsticos resultan incorrectos: Lo que pretendo decir es que la prueba
de si las acciones de un individuo son la aplicacin de una regla, no
es si el individuo puede formular esa regla, sino si tiene sentido distinguir entre una forma correcta y una forma incorrecta de actuar en
relacin con lo que est haciendo. Si esto tiene sentido, entonces ha
de tener tambin sentido decir que est aplicando un critt:rio en lo que
hace, aun cuando no formule, e incluso sea incapaz de formular, tal
criterio IH).
La aplicacin de un criterio no slo exige la reproduccin del mismo comportamiento (o de los mismos signos) en circunstancias comparables, sino la produccin de nuevas formas de comportamiento
conformes a la regla: procedemos sintticamente y no slo repetitivamente. Es slo cuando un precedente ha de aplicarse a una nueva
clase de casos cuando se torna patente la importancia y naturaleza
de la regla. El tribunal tiene que preguntarse qu implicaba la deci-
IH2
IH.l
S.
S.
214
s.
215
'p;; 87 s.).
'li'l86 WINCH,
216
u,';,~H~(
217
218
219
de
220
entiende'''';~
221
lgicamente de la gnesis del sentido. Pues las reglas gramaticales, conforme a las cuales se determina el perfecto orden de una forma de
lenguaje recibida, tienen un status peculiar: no son reglas metalingsticas para la conexin de smbolos, sino reglas didcticas para la enseanza del lenguaje. En rigor, las gramticas de los juegos de lenguaje contiene las reglas conforme a las que los nios se introducen
en la cultura vigente. Puesto que el lenguaje ordinario es el ltimo
metalenguaje, contiene l mismo la dimensin en que puede ser aprendido; mas por eso mismo no es slo lenguaje, sino tambin praxis.
Esta conexin es lgicamente necesaria, pues de lo contrario los lenguajes ordinarios quedaran hermticamente cerrados. No seran susceptibles de tradicin. Esta conexin puede mostrarse lgicamente por
las implicaciones de la comprensin del lenguaje. Pero si las reglas
gramaticales no slo fijan la conexin de smbolos, sino a la vez las
interacciones por las que puede aprenderse tal conexin, entonces tal
sintaxis tiene que referirse al Todo que forman el lenguaje y las actividades con que el lenguaje est entretejido: -representarse un lenguaje significa representarse una forma de vida. (Ehil. U. 19).
7.4. Winch evita mostrar la interna conexin de juego de lenguaje
y forma de vida por esta va de un anlisis lgico de la comprensin
del lenguaje. De lo contrario, hubiera tenido que reflexionar sobre
las condiciones de posibilidad de una sociologa que proceda en trminos de anlisis del lenguaje: pues el anlisis del lenguaje es slo una
forma de comprensin del lenguaje.
Si todo enunciado slo tiene sentido en el contexto de su juego
de lenguaje, y si, por otra parte, el anlisis del lenguaje hace transparente los juegos de lenguaje mondicos ponderando sus aires de familia, la cuestin es: de qu juego de lenguaje se sirve este anlisis
mismo? Ya Wittgenstein no consigui responder a la cuestin del metajuego de lenguaje que es el anlisis del lenguaje. Pero Wittgenstein
nq necesita responderla, puede rechazarla. Pues slo cabe plantear
esa cuestin cuando se atribuye al anlisis del lenguaje un valor descriptivo. Y segn Wittgenstein, slo puede tener un valor teraputico: no es una teora sino una actividad. Sus resultados no pueden,
en rigor, expresarse, sino slo ponerse por obra, es decir, utilizarse
como ayuda para ver cmo opera un determinado juego de lenguaje,
o para ver cmo un determinado juego de lenguaje corre en vaco.
La revocacin de los propios enunciados con que Wittgenstein concluye el Tractatus vale asimismo para las Philosophische Untersuchungen. Winch tiene cerrada esta salida. Tiene que plantearse el problema de la traduccin, si es que recomienda el anlisis del lenguaje para
una etnografa de los juegos del lenguaje en actitud trascendental,
para una sociologa comprensiva tal como l la entiende.
Winch plantea una pretensin teortica. Ha de tener, pues, por po-
222
sible un metalenguaje en que poder describir la gramtica de un juego de lenguaje como estructura de un mundo de la vida. Pero, cmo
es posible este lenguaje si la dogmtica de los juegos de lenguaje con
que nos encontramos exige una interpretacin estrictamente inmanente
y excluye la reduccin de las gramticas de los diversos juegos de lenguaje a un sistema universal de reglas? Winch pone a la cabeza de
su investigacin un epgrafe que toma del Anti-Goeze de Lessing:
Pues si bien es verdad que las acciones morales, por diversas que
sean las pocas y diversos que sean los pueblos en que se presentan,
consideradas en s son siempre las mismas: no por ello tienen las mismas acciones los mismos nombres y es injusto darles cualquier otra
denominacin que la que tienen en el pueblo y en la poca en que se
presentan.
En esta frase est ya anticipado el historicismo del siglo siguiente.
Winch parece tener en mientes una versin lingstica de Dilthey. Desde
una posicin libremente flotante puede el analista del lenguaje introducirse, reconstruyndola, en la gramtica de cualesquiera juegos de
lenguaje, sin que l mismo quede ligado a la dogmtica de un juego
de lenguaje propio, vinculante como tal para el anlisis del lenguaje.
Winch confa tan ingenuamente como Schtz en la posibilidad de una
teora pura. Tambin el fenomenlogo parte de los esquemas de interpretacin con que se construyen, con centro en el yo, los mundos
de la vida de los sujetos agentes; mas l por su parte se hallara desligado de todo entorno social. El cambio de actitud desde la perspectiva del co-agente ligado al entorno a la del observador de un ca-mundo
social es aprendido y ejercitado precientficamente; de ah que para
Schtz nunca se tornara en problema. Pero tras el anlisis tan penetrante que Wittgenstein hizo de las condiciones de la experiencia comunicativa, al lingista ya no le es lcito compartir tal ingenuidad.
Si hacemos anlisis del lenguaje con intencin descriptiva y abandonamos la autolimitacin teraputica, es menester quebrar la estructura mondica de los juegos de lenguaje y reflexionar sobre el plexo
en que empieza constituyndose el pluralismo de los juegos de lenguaje. Entonces el lenguaje del analista tampoco puede coincidir simplemente con el lenguaje objeto de que se trate. Ha de tener lugar una
traduccin, tanto entre ambos sistemas de lenguaje, como entre Jos
juegos de lenguaje analizados. Wittgenstein define la tarea como un
anlisis de semejanzas o aires de familia. El anlisis del lenguaje debe
ver lo comn Y tomar nota de las diferencias. Pero si este-negocio ya
no ha de encauzarse hacia lo teraputico, para poder comparar son
menester puntos de vista sistemticos: el analista del lenguaje, en el
papel de un intrprete comparativo, tiene que presuponer siempre un
concepto de lenguaje en general y una precomprensin concreta, en
la que converjan distintos lenguajes. El intrprete establece una mediacin entre patrones de socializacin diversos; y a la vez, para efec-
223
tuar esa traduccin, se apoya en los patrones en que l mismo fue socializado. El anlisis reflexivo del lenguaje lleva en verdad a cabo una
comunicacin entre distintos juegos de lenguaje; el ejemplo del antroplogo en un pas de lengua y cultura extraas no est escogido
al azar. Wittgenstein no lo analiza suficientemente al hacer slo visible en l el aspecto de repeticin virtual y a posteriori de la socializacin, esta vez en formas de vida extraa. El familiarizarse con una
cultura extraa slo es posible en la medida en que se logre una traduccin entre ella y la cultura propia.
Con ello se abre el campo de la hermenutica, que Wittgenstein
no pisa. Winch slo podra sustraerse a la autorreflexin hermenutica del anlisis del lenguaje y de la sociologa comprensiva que l trata
de fundamentar como un anlisis especial del lenguaje, bajo una condicin, conviene a saber: si para la teora pudiera hallarse un metalenguaje al que pudieran traducirse las gramticas de cualesquiera lenguajes ordinarios. Pues entonces cabra formalizar y efectuar conforme a reglas generales de transformacin la traduccin del lenguaje primario de que se trate, al lenguaje del analista, y con ello tambin la
traduccin entre los propios lenguajes analizados. Quedara roto el
crculo en que nos introduce la reflexividad del lenguaje ordinario como ltimo metalenguaje. El anlisis del lenguaje ya no quedara ligado a la praxis de los juegos de lenguaje; en actitud teortica podra
utilizarse tambin para la sociologa, sin haber menester de hermenutica.
Fodor y Katz han desarrollado un programa para una metateora
del lenguaje partiendo de Jos trabajos de Chomsky 187 Por de pronto slo se trata del desarrollo de una idea que ciertamente no es menos ambiciosa que el programa wittgensteniano de un lenguaje unitari;. Mientras que el lenguaje universal del neopositivismo haba de
representar un sistema de lenguaje que fijase con la obligatoriedad
de una gramtica las condiciones de los enunciados empricamente dotados de sentido, Fodor y Katz tienen en mientes una teora cientficoexperimental en sentido estricto que explique el efectivo comportamiento verbal por referencia a reglas lingsticas. La gramtica transformacional ha de ser independiente de las gramticas ligadas a los
distintos lenguajes ordinarios; se trata de un sistema general en el sentido, no de un lenguaje universal, sino de una gramtica universal.
Las descripciones de todas las reglas sintcticas y semnticas que se
dominan cuando uno sabe manejarse en una de las lenguas recibidas,
224
188 FODOR
18 9 FODOR
225
riamente del anlisis de los enunciados y de sus relaciones de inferencia. Esta diferencia no representa simplemente un desacuerdo, antes
refleja la preocupacin del filsofo del lenguaje ordinario por la funcin del lenguaje en las situaciones interpersonales concretas, frente
al inters del positivista por la sintaxis lgica del lenguaje de la ciencia. El conflicto que se oculta tras esta diferencia es un conflicto entre la creencia de que al lenguaje es mejor considerarlo como un sistema articulado con reglas formulables y la creencia de que hablar sobre el lenguaje es, en el fondo, hablar sobre un conjunto indefinidamente extenso y variopinto de episodios de habla>> 190
La teora general del lenguaje ordinario unificara ambos puntos
de vista: las ventajas de un lenguaje formalizado en el plano de la teora
y el respeto por los juegos de lenguaje naturales en el plano de ls
datos. No se trata de formalizar el lenguaje ordinario; pues con tal
reconstruccin quedara liquidado como lenguaje ordinario. Lo que
ms bien se pretende es una exposicin formalizada del lenguaje ordinario, es decir, una deduccin de las reglas que subyacen a las comunicaciones posibles en un lenguaje dado. El anlisis constructivo
del lenguaje se ha atenido hasta aqu al modelo de los Principia Mathematica y ha generado ejemplos de l~nguajes libres de contexto que
resultan en ocasiones aptos para la exposicin de teoras cientficas
experimentales, pero en principio no para la exposicin de las gramticas de los lenguajes ordinarios. El anlisis teraputico del lenguaje,
por otro lado, renuncia a la teora en general. Se limita a matizar las
intuiciones del lenguaje cotidiano. Mantiene algo de accidental, pues
slo caso por caso puede aclarar si un uso del lenguaje en circunstancias concretas transgrede o no las reglas institucionalizadas de comunicacin. Fodor y Katz se hacen, pues, cargo de los contraargumentos de ambas partes: El filsofo del lenguaje ordinario mantiene
correctamente contra el positivista que una formalizacin slo es una
teora reveladora de un lenguaje natural en la medida en que su estructura refleje la del lenguaje. Lo que necesitamos es una teora que
se base en, y represente, la plena complejidad estructural de un lenguaje natural, no una teora que refleje la estructura, relativamente
simple de algn lenguaje artificial arbitrariamente elegido 191 Y, a
la inversa, dan tambin por buena la objecin complementaria: Uno
tiene que convenir con la acusacin que el positivista hace contra el
filsofo del lenguaje natural en que toda explicacin de un lenguaje
natural que no logre suministrar una especificacin de su estructura
formal es ipso facto insatisfactoria. Pues es de esa estructura de lo
que dependen los principios generativos que determinan las caracte-
190
191
/bid. p. 3.
!bid. p. 4.
226
risticas sintcticas y semnticas de un lenguaje natural. Estos principios determinan cmo se estructuran todas y cada una de las oraciones del lenguaje y cmo se entienden las oraciones y expresiones. Es
la incapacidad de apreciar el significado del carcter sistemtico de
los datos composicionales de las lenguas lo que explica la pretericin
por parte del filsofo del lenguaje ordinario del estudio de las oraciones y de la estructura de la oracin 192
Por plausible que, en efecto, resulte la referencia a las naquezas
complementarias de ambos enfoques de anlisis del lenguaje, lo ms
que puede es mostrar por qu sera deseable una teora general del
lenguaje ordinario; pero con ello no se ha dado an argumento alguno acerca de la viabilidad de ese programa. No puedo entrar aqu a
discutir las aportaciones a una gramtica transformacional, con que
hasta ahora contamos; parece que la operacionalizacin de supuestos
puede, en efecto, tener gran transcendencia en el mbito de la lingstica comparada y la sociolingstica. Pero es dudoso que a tal idea,
aparte de proyectarla y confirmarla con algunos ejemplos, quepa darle
tambin cobro en trminos de ciencia emprica. Esta tentativa limita
con el teorema de relatividad enunciado primero en el historicismo
y que hoy, en el plano de la lingstica, ha vuelto a plantearse una
vez ms tras los trabajos de Sapir y de Whorf 192a. No queda tambin ligado el lenguaje de la metateora a la gramtica de determinados lenguajes ordinarios?, o puede encontrarse un marco categorial
independiente de la cultura, que no slo permita descripciones correctas
de estructuras lingsticas, sino que posibilite la identificacin de ese
conjunto de propiedades formales que distingue sistemticamente a
toda lengua recibida de una secuencia arbitraria o accidental de descripciones estructurales?
Voy a sealar una dificultad de principio, que es importante en
nuestro contexto metodolgico. Una teora general de las estructuras
del lenguaje ordinario no puede proceder en trminos behavioristas,
por las razones que convincentemente ha expuesto Chomsky (cfr. ms
arriba, seccin 4.4). Pues se ve remitida a datos que slo estn dados
en la experiencia comunicativa. La lingstica ha de empezar apoyando sus construcciones en las experiencias intuitivas de los miembros
socializados medios de una comunidad de lenguaje; la intuicin lingstica de estos hablantes nativos suministra los criterios en virtud de los cunles puede distinguirse entre oraciones correctamente formadas Yoradones gramaticalmente desviantes. Y contrastndolos con
Jbd. p. 11.
Cfr. P. IIENLE, Language, Thought and Culture, Ann Arbor, 1958, pp. 1-24;
y D. W. BROW~I, Does Language Structure Influence Thought?, en: ETC. A Review of Genera/ Semantics, vol. 17,, 1960, pp. 339-363.
192
192 a
227
193 N. CHOMSKY, Current lssues in Linguistic Theory, en: Fodor and Katz,Joc.
cit., p. 80.
228
tantas cuantas sean las capacidades del hablante que se requieren pa~'
1
ra aplicarlas 194
Ambos autores no slo reconocen el peligro sino tambin la fuen~
te de peligro; lo que no resulta muy plausible es el posible remedio
que proponen: Las intuiciones de los hablantes "nativos" determi.:
nan los datos de los que ha de dar razn una teora lingstica ... tales
intuiciones establecen conjuntos claros de casos: cadenas bien forma~
das de palabras, por un lado; y cadenas agramaticafes por otro. Los
casos claros, intuitivamente determinados, suministran las ligaduras
empricas a que ha de atenerse la construccin de una teora lingsti~
ca. La apelacin a la intuicin lingstica da por supuesto lo que se
trata de demostrar cuando las intuiciones sustituyen a constructos teo~
rticos bien definidos en un sistema articulado de descripcin, o cuando
se permite que las intuiciones determinen la aplicacin de las reglas.
La intuicin, cuando se la usa en su debido papel, es indispensa~
ble para el estudio del lenguaje, pero cuando se la usa mal vicia tal
estudio 195
Como Fodor y Katz no aclaran qu se oculta bajo el nombre de
intuicin, bajo el llamado sense of language, confan ingenuamente en que el utillaje de las ciencias empricas acabe de algn modo
solventando el problema. Pero las intuiciones lingsticas representan para la comprobacin de las teoras lingsticas, no slo un problema general que pudiera solventarse en trminos de tcnicas de investigacin, sino un problema sistemticamente anejo a la estructura
de la teora misma. Puesto que las expresiones tericas no estn formuladas en el lenguaje primario, son menester reglas generales de aplicacin. Estas tienen por lo general la forma de instrucciones de medida. Ahora bien, los datos acerca de los que ha de acreditarse una lingstica general, slo estn dados en la experiencia comunicativa de
los implicados en un juego de lenguaje. Quien quiera someter a prueba las descripciones estructurales que hace la teora habr de apelar
a esa experiencia. De ah que los instrumentos de medida no puedan
excluir que en cada sazn el hablante nativo a quien se pregunte,
emprenda l mismo la traduccin del lenguaje terico a su propia lengua. Y para esta traduccin se atendr a la gramtica de su propia
lengua. Por tanto, no podr evitarse que las intuiciones lingsticas
determinen tambin las reglas de aplicacin.
8.
EL ENFOQUE HERMENI~UTICO
8.1. En cualquier caso la lingstica general no es la nica alternativa a un anlisis del lenguaje que procede en trminos histricos
194
195
!bid.
229
230
nuestra parte planteamos la cuestin de cmo en la pluralidad de estas formas de decir se confirma, empero, en todas partes la misma
unidad de pensamiento y habla, de suerte que podemos entender cualquier tradicin escrita 196
La hermenutica define su tarea por contraposicin con las descripciones que las ciencias del lenguaje hacen de las distintas gramticas. Pero no mantiene la unidad de la razn en el pluralismo de las
lenguas, como pretende el programa de una lingstica general, por
la va de una metateora de las gramticas de los lenguajes ordinarios; no se fa de una mediatizacin de Jos lenguajes ordinarios y no
pretende salir de la dimensin en que ellos se mueven; antes se sirve
de la tendencia a autotranscenderse inherente a la propia prctica lingstica. Las propias lenguas contienen el potencial de una razn que,
expresndose en la particularidad de una determinada gramtica, emprende al tiempo una reflexin sobre Jos lmites de ella y los niega
como particulares. La razn, envuelta siempre en lengua, est ya siempre por encima de sus lenguas: la razn slo vive en el lenguaje aniquilando las particularidades que son los lenguajes en que se encarna. Ciertamente que slo puede purificarse de las gangas de una particularidad transitando hacia otra. Esta universalidad intermitente viene confirmada en el acto de traduccin. Formalmente se refleja en
el rasgo que todas las lenguas recibidas tienen en comn y que garantiza su unidad trascendental, a saber: en que en principio pueden traducirse entre s.
Wittgenstein, el lgico, entendi el traducir como una transformacin conforme a reglas generales. Puesto que las gramticas de los
juegos de lenguaje no pueden reconstruirse conforme a reglas generales, entendi la comprensin del lenguaje, desde el punto de vista de
la socializacin, como eJercitacin en una forma cultural de vida. No
deja de tener sentido imaginar el aprendizaje del lenguaje en general conforme a ese patrn. Pero el problema de la comprensin del
lenguaje podemos estudiarlo, por de pronto, en el proceso algo menos complejo del aprendizaje de una lengua extraa. Aprender una
lengua no es idntico a aprender a hablar; presupone ya el dominio
de al menos otra lengua. Con el lenguaje primario hemos aprendido
las reglas que posibilitan no slo el entendimiento en el marco de una
gramtica, sino tambin el hacer inteligibles las lenguas extraas:
al aprender una determinada lengua hemos aprendido a la vez cmo
se aprenden en general las lenguas. Nos apropiamos una lengua extraa por traduccin. Ahora bien, en cuanto la hemos aprendido, ya
no hemos menester de traduccin. La traduccin slo resulta, entonces,
necesaria en las situaciones en que el entendimiento queda perturba-
196
H.
G. GADAMER,
231
197 GADAMER,
232
198 GADAMER,
233
apto para hacer valer, frente a las operaciones estructuradoras del lenguaje, tambin su fuerza asimilativa y generativa. Los mundos de la
vida que las gramticas de los juegos de lenguaje fijan, no son formas de vida cerradas como sugiere la concepcin monadolgica de
Wittgenstein.
Wittgenstein mostr que las reglas de la comunicacin lingstica
implican las condiciones de posibilidad de su propia aplicacin. Son
simultneamente reglas de la prctica de enseanza por la que pueden ser internalizadas. Pero Wittgenstein no se percata de que las mismas reglas incluyen tambin las condiciones de posibilidad de su interpretacin. A la gramtica de un juego de lenguaje no slo pertenece el definir una forma de vida, sino el definir una forma de vida en
relacin con otras formas de vida como forma de vida propia frente
a las extraas. Puesto que todo mundo articulado en un lenguaje es
una totalidad, el horizonte de una lengua abraza tambin lo que ella
no es: sta se vuelve sobre s como algo particular entre particulares.
De ah que tampoco los lmites del mundo que ella define sean irrevocables: el enfrentamiento dialctico de lo propio con lo extrao tie. ne como consecuencia, casi siempre imperceptiblemente, revisiones.
La traduccin es el medio en que estas revisiones se producen y el lenguaje se reconfigura permanentemente. La reproduccin rgida del
lenguaje y la forma de vida en el plano de lo no libre es slo el caso
lmite de una renovacin elstica a que permanentemente est expuesto
el lenguaje recibido, al salvar aquellos que ya lo dominan las perturbaciones en la comunicacin, al responder a nuevas situaciones, al asimilarse lo extrao, y al encontrar para las contrapuestas formas de
ver y decir, un lenguaje comn. La traduccin no slo es necesaria
el) el plano horizontal, entre comunidades de lenguaje rivales, sino
asimismo entre generaciones y pocas. La tradicin como medio en
que las lenguas se reproducen se cumple como traduccin, es decir,
como un salvar distancias entre generaciones. El proceso de socializacin por el que uno crece en su propia lengua es la unidad ms pequea del proceso de tradicin. Sobre este trasfondo, resulta visible
la reduccin perspectivista a que Wittgenstein sucumbe: los juegos de
lenguaje ele los jvenes no se limitan a reproducir la praxis de los mayores. Con las primeras reglas bsicas del lenguaje aprende el nio
no slo las condiciones del consenso posible, sino simultneamente
las condiciones de una posible interpretacin ele esas reglas, que le permite superar una distancia y con ello tambin expresarla. La comprensin hermenutica, que empieza articulndose en la situacin de
entendimiento perturbado, est tan a la base de la comprensin del
lenguaje como el primario estar en el asunto.
La autorreflexin hermenutica va ms all de la etapa sociolingstica del anlisis del lenguaje representada por Wittgenstein. Cuando la construccin transcendental de un lenguaje en general se viene
234
235
199
K,
HEINRICH,
236
237
so. Antes bien, hay que tener horizonte para poder ponerse en esa
otra situacin. Pues qu quiere decir imaginarse uno una determinada situacin histrica o ponerse uno en esa situacin? Seguro que no
puede querer decir simplemente: prescindir de s. Naturalmente que
ello es menester en la medida en que uno ha de ponerse realmente esa ~
situacin delante de los ojos. Pero para poder ponerme en esa situa- ,
cin tengo que llevarme tambin a m mismo; pues slo as se cumple
cabalmente el sentido de ponerme en una situacin. Si uno se pone,
por ejemplo, en la situacin de otro hombre, lo entender, es decir,
ponindose en su situacin se tornar consciente de la alteridad, de
la indisoluble individualidad del otro. Ese ponerse en la situacin del
otro no es ni introyeccin de una individualidad en la otra ni tampoco sometimiento del otro a los propios criterios de uno sino que siempre significa la elevacin a una universalidad superior, que no slo
supera mi propia particularidad sino tambin la del otro. El concepto
de horizonte resulta aqu a propsito, porque da expresin a esa superior visin que ha de tener el que entiende. Ganar horizonte significa que uno aprende a mirar ms all de lo prximo y lo muy prximo, no para prescindir de ello, sino para verlo ms en conjunto y apreciarlo mejor en sus justas medidas. Nietzsche est muy lejos de dar
una correcta descripcin de la conciencia histrica cuando habla de
mltiples horizontes cambiantes a donde l nos enseara a trasladarnos. Quien prescinde de s de esa guisa, carece de todo horizonte histrico ... Verdad es que exige esfuerzo adquirir horizonte histrico.
La esperanza y el temor nos tienen siempre prendidos de Jo ms inmediato y slo desde tal preocupacin salimos al encuentro del testimonio del pasado. De ah que haya de ser una tarea constante el impedir asimilar apresuradamente el pasado a nuestras propias expectativas de sentido. Slo as oiremos la tradicin como ella puede hacerse or en su propio sentido distinto ... En realidad el horizonte del presente est en continua formacin, en la medida en que constantemente
hemos de someter a prueba nuestros prejuicios. Ingrediente de tal prueba y, por cierto, nada desdeable es el encuentro con el pasado y la
comprensin de la tradicin de que proced_emos. El horizonte del presente no se forma en absoluto sin el pasado. No hay en s un horizonte de la actualidad, como tampoco hay horizontes histricos que hubiera que obtener. Antes bien, la comprensin es siempre un proceso
de fusin de tales horizontes supuestamente para s.
Que este entrelazamiento de horizontes no puede eliminarse metodolgicamente sino que pertenece l mismo a las condiciones del debate hermenutico, se demuestra en la relacin circular de precomprensin y explicacin de lo entendido: slo podemos descifrar las partes de un texto, anticipando una comprensin del todo, siquiera difusa. Y, al revs, esa anticipacin slo podemos corregirla a medida que
vamos explicando las distintas partes. El crculo no es, pues, de na-
238
201 GADAMER,
239
dor fenomenolgico y para el analista del lenguaje una actitud puramente teortica, por ms que stos slo queden ligados a su mbito
objetual por la experiencia comunicativa y no puedan pretender, por
tanto, el papel de un observador no implicado: la objetividad slo puede venir garantizada por una participacin reflexiva, es decir, por el
control de la situacin de partida de la que la comprensin hermenutica no puede desligarse, pues ello sera tanto como desligarse de
su caja de resonancia. En el plano de la comunicacin, la posible objetividad de la experiencia queda justo en peligro cuando el intrprete
se deja tentar por la ilusin del objetivismo y trata de disimular su
vinculacin metodolgicamente indisoluble a la situacin hermenutica de partida. La magnfica crtica de Gadamer a la autocomprensin objetivista de las ciencias del espritu en el historicismo, alcanza
tambin a la falsa conciencia de sus albaceas fenomenolgicos y lingsticos. En el pluralismo de mundos de la vida y de juegos de lenguaje no hacen ms que encontrar un apagado eco las cosmovisiones
y culturas que el historicismo proyectara sobre un ficticio plano de
simultaneidad.
En la segunda parte de su obra Gadamer discute la teora que en
trminos de introyeccin sentimental el romanticismo desarroll de
la hermenutica y su aplicacin a la historiografa: Schleiermacher y
Droysen. En Dilthey muestra las aporas en que se ve atrapada una
conciencia historiogrfica, que ciertamente ha superado la psicologa
de las expresiones vitales en favor de un anlisis de plexos de significado, pero que permanece apegada a la engaosa genialidad de una
reproduccin -supuestamente capaz de entenderlo todo- de cualesquiera contenidos de sentido con tal que estn objetivados. Contra
la estetizacin de la historia por Schleiermacher y Dilthey y contra
su anestesizacin de la reflexin histrica, Gadamer hace valer de forma tan sutil como implacable el punto de vista de Hegel: que la restitucin de la vida pasada slo es posible mediante una reconstruccin
de la actualidad a partir del pasado. En vez de una ficticia reproduccin del pasado, tenemos la mediacin del pasado con la vida actual,
que la reflexin lleva a efecto: Que la comprensin posterior posea
una superioridad de principio frente a la produccin original y pueda, por tanto, formularse como un entender mejor, descansa no tanto en la posterior toma de conciencia, que conduce a una equipD.racin o igualacin con el autor (como supona Schleiermacher), sino
que describe por el contrario una insuprimible diferencia entre el intrprete y el autor, que viene dada por la distancia histrica. Cada
poca habr de entender un texto transmitido a su manera, pues ese
texto pertenece al conjunto de la tradicin por la que esa poca tiene
un inters objetivo y en la que trata de entenderse a s misma. El sen. tido real de un texto, tal como ste habla al intrprete, no depende
de lo ocasional que representan el autor y su pblico original o al me-
2,40
242
205 GADAMER,
243
1'
206 0ANTO,
244
206 a DANTO,
245
tentemente tener una explicacin histrica completa. En otras palabras, nuestro conocimiento del pasado viene limitado por nuestro conocimiento (o ignorancia) del futuro. Y sta es la profunda conexin
entre la filosofa sustantiva de la historia y la historia ordinaria 27
-t; La incompletud de la descripcin no constituira ninguna mcula
mientras la eleccin de las expresiones descriptivas viniera fijada por
un marco teortico de referencia. Pero puesto que el historiador, a
diferencia de las ciencias experimentales, no dispone de tales teras,
su descripcin incompleta es tambin en principio arbitraria. Describir completamente un evento es situarlo en todas las historias correctas, y eso es algo que no podemos hacer. No podemos hacerlo porque en cuanto al tiempo somos provincianos en lo que respecta al fu.turo. Por las mismas razones no podemos desarrollar una filosofa
especulativa de la historia. Pues la descripcin completa presupone
una organizacin narrativa, y la organizacin narrativa es algo que
hacemos nosotros. Y no solamente eso, sino que la imposicin de una
organizacin narrativa lgicamente nos compromete con un ineliminable factor subjetivo. Existe un elemento de pura arbitrariedad en
todo ello. Organizamos los sucesos relativamente a algunos sucesos
que reputamos significativos en un sentido que no hemos tocado aqu.
Se trata de un sentido de relevancia que es comn, sin embargo, a
todas las narrativas y que viene determinado por los intereses tpicos
de este o aquel humano. 208
Mas estas conclusiones slo resultan plausibles si para la historia
podemos suponer con sentido el ideal de una descripcin completa.
Danto desarrolla esta idea de todas las posibles historias valindose
del rol hipottico de un ltimo historiador. Sin embargo, al igual que
para todo historiador antes que l, tampoco para el ltimo historiador la secuencia de los hechos pasados puede constituirse en historia
si no es bajo un punto de vista que no puede tomar de los sucesos
mismos. Slo si l mismo acta en un horizonte de expectativas podr proyectar el ltimo de todos los sistemas de referencia posibles
para la exposicin de sucesos histricos. Pero en cuanto suponemos
que el historiador en general acta, produce nuevos nexos que bajo
una ulterior retrospectiva pueden ensamblarse en una historia ulterior. Con lo cual, la supuesta descripcin definitiva y completa se vera a su vez sometida a revisin. Para la exposicin historiogrfica
de la historia en conjunto sera pues menester una cualificacin que
es per se incompatible con el final de la historia. No es posible, pues,
representarse consecuentemente el ideal de una descripcin completa. Ese ideal introduce en la historiografa una pretensin de contem-
207
20K
246
placin que no slo no cabe desempear, sino que, ms bien, es ilegtima como tal pretensin.
Todo historiador ocupa el papel del ltimo historiador. Las consideraciones hermenuticas acerca de la inexhauribilidad del horizonte de sentido y de las nuevas interpretaciones de las generaciones futuras permanecen vacas: carecen por completo de consecuencias para aquello que el historiador tiene que hacer. Pues el historiador no
organiza en absoluto su saber conforme a criterios de teora pura. Todo
lo que el historiador puede saber no puede aprehenderlo con independencia del marco de su propia vida. Y para sta lo futuro slo existe
en el horizonte de expectativas y estas expectativas complementan hipotticamente los fragmentos de la tradicin acontecida hasta aqu
para convertirla en la totalidad de la historia universal preentendida,
a cuya luz todo suceso relevante puede en principio describirse tan
completamente como resulte posible a la autocomprensin prcticamente eficaz de un mundo social de la vida. Implcitamente, todo historiador procede en los trminos que Danta trata de prohibir al filsofo de la historia. Anticipa desde el punto de vista de la praxis estados finales, a partir de los cuales la diversidad de los sucesos se estructura sin violencia en historias orientadoras de la accin. Precisamente la incompletud de la historia, es decir, la situacin del agente,
permite una anticipacin hipottica de la historia en conjunto, sin la
que tampoco podra establecerse la significacin retrospectiva de sus
partes. De esto ya se percat Dilthey: Aprehendemos el significado
de un momento del pasado. Ese momento es significativo en cuanto
supuso una ligadura para el futuro, ya se produjera sta por medio
de la accin o por medio de un suceso externo ... El momento particular cobra significado por su conexin con el todo, por la relacin del
pasado con el futuro, de la existencia individual con la humanidad.
Pero, en qu estriba la peculiaridad de esta relacin de la parte con
el todo dentro de la vida? Es una relacin que nunca se cumple por
entero. Habra que esperar al final de la vida para poder abarcar en
la hora de la muerte el todo a partir del cual pudiera establecerse la
relacin que entre s guardan sus partes. Habra que esperar al fin de
la historia para poseer el material completo con que determinar su
significado. Mas por otro lado, el todo slo nos est dado en la medida en que resulte inteligible desde sus partes. La comprensin oscila
siempre entre estas formas de consideracin. Nuestra concepcin del
significado de la vida cambia constantemente. Todo plan de vida es
expresin de una aprehensin del significado de la vida. Lo que nos
proponemos, como fin para el futuro, condiciona la determinacin
del significado del pasado 209
209 W. 011..THEY, Gesammelte Schriflen, tomo VII (Der Aufbau der geschichtlichen
Welt in den Gcisteswissenschaften), p. 233.
..
247
248
Zll
l249
212 GADAMER,
25
na, queda destruida una condicin elemental de supervivencia: laposibilidad de un entendimiento sin coacciones y de un reconocimiento
exento de violencia.
La dialctica de lo universal y lo particular, que se impone tambin en la apropiacin de tradiciones y en la correspondiente aplicacin de reglas prcticas, muestra una vez ms el carcter discontinuo
de la intersubjetividad. El que pueda haber algo as como tradicin,
incluye un momento de no compromiso: lo recibido tiene tambin que
poder ser revisado, pues de lo contrario lo no idntico quedara aniquilado en la sostenida identidad grupal. Las identidades de los individuos en la comunicacin lingstica slo pueden formarse y mantenerse en el seno de una identidad grupal si sta por su parte puede
constituirse frente al otrm> colectivo que es su propio pasado, como
algo idntico a l y al mismo tiempo como algo distinto de l. De ah
que la universalidad global ele las reglas prcticas exija una aplicacin concretizadora por la que esa universalidad global pueda quedar
determinada en una situacin dada como un universal concreto ntersubjetivamente vlido.
Una regla tcnica es abstractamente universal. Puede compararse
con un enunciado teortico, y las condiciones de su aplicacin vienen
formuladas en trminos universales. La intersubjetividad viene asegurada en el plano teortico por una definicin previa de los predicados bsicos y en el plano operacional por reglas de aplicacin invariables. La identificacin de estados de cosas a los que puede aplicarse
el enunciado, no afecta al contenido semntico de ste. As, podemos
subsumir casos bajo un universal abstracto. Lo que ocurre con las reglas prcticas es distinto. Pueden compararse con contenidos de sentido recibidos que slo han podido entenderse cuando se ha alcanzado un consenso sobre su significado. Slo entonces cobran validez intersubjetiva en un grupo social. La comprensin se convierte en este
caso en un problema porque carecemos, tanto de definiciones vinculantes de los predicados bsicos, como de reglas de aplicacin invariables. En vez de eso, una precomprensin nos dirige en la bsqueda
de estados de cosas con ayuda de los cuales pueda precisarse el sentido; pero esta identificacin del mbito de aplicacin cualifica por su
parte el contenido semntico. Lo universal global, que difusamente
ha de haberse entendido ya, slo determina lo particular subsumido
en la medida en que l mismo queda concretizado por este particular.
Slo as obtiene reconocimiento intersubjetiva en una situacin dada, reconocimiento que queda ligado a esa situacin. Una nueva si"
tuacin exige una renovacin de la intersubjetividad mediante la reiteracin de la comprensin; esa renovacin no se produce arbitraria~
mente, sino que es resultado de la mediacin que el pensamiento establece entre el pasado y la vida presente.
No cabe duda de que en este contexto Hegel poda hablar de pen-
251
252
213 GADAMER,
214 GADAMER,
253
215 G.\DAMER,
21( GADAMER,
217
254
jida con mallas suficientemente holgadas como para permitir la aplicacin, es decir, una inteligente traduccin que tenga en cuenta los cambios de situaciones. Slo que el desarrollo metdico de esta prudencia en las ciencias hermenuticas desplaza los acentos entre autoridad
y razn. Gadamer no se percata de la fuerza de la reflexin que se
desarrolla en el Verstehen. Esa fuerza ya no se ve aqu enceguecida
por la apariencia de desarrollo hacia un absoluto que pudiera dar razn de s mismo por va de autofundamentacin, ni tampoco se desli. ga del suelo de lo contingente donde tiene su origen. Pero al penetrar
la gnesis de la tradicin en que la reflexin se origina y sobre la que
la reflexin se vuelve, queda sacudido el dogmatismo de la prctica
de la vida.
Gadamer transforma el descubrimiento de la estructura de prejuicios del Verstehen en una rehabilitacin de perjuicios como tal. Pero,
. de la inevitabilidad de la anticipacin hermenutica se sigue eo ipso
que haya prejuicios legtimos? En su conviccin de que la verdadera
autoridad no tiene por qu presentarse autoritariamente, Gadamer se
ve impulsado por el conservadurismo de aquella primera generacin,
se ve movido por el impulso de un Burke, an no vuelto contra el racionalismo del siglo XVIII. Esa verdadera autoridad se distingue de
la falsa por el reconocimiento, ms an, directamente la autoridad
nada tiene que ver con la obediencia, sino con el conocimiento 218
Esta dura frase expresa una conviccin filosfica bsica que, ms que
por la hermenutica, viene respaldada por la absolutizacin de la hermenutica.
Gadamer tiene a la vista el tipo de proceso de formacin por el
que la tradicin se transforma en procesos de aprendizaje individuales y se convierte en objeto de apropiacin. La persona del educador
legitima aqu prejuicios que se inculcan al discpulo por va de autoridad, lo cual, por ms vueltas que le demos, quiere decir: bajo la amenaza potencial de sanciones y mediante la perspectiva de gratificaciones. La identificacin con un modelo crea la autoridad mediante la
.que resulta posible la interiorizacin de normas, es decir, la sedimentacin de prejuicios. Los prejuicios son por su parte condiciones de
posibilidad del conocimiento. Y ese conocimiento se eleva a reflexin
cuando hace transparente el marco normativo en que se mueve. De
este modo, tambin la hermenutica pone ante la conciencia lo que
en los actos de Verstehen viene ya siempre histricamente preestructurado por las tradiciones inculcadas. Gadamer caracteriza en una oca
sin la tarea de la hermenutica en los siguientes trminos: tiene que '
recorrer hacia atrs el camino de la Fenomenologa del Espritu de
Hegel, de suerte que en toda subjetividad se torne patente la sustan218
255
cialidad que la determina 219 Sin embargo, lo sustancial de lo histricamente devenido no puede quedar intacto una vez que es afrontado por la reflexin. La estructura de prejuicios, una vez que se torna
transparente, ya no puede seguir actuando en forma de prejuicio. Y
sin embargo, esto es lo que parece suponer Gadamer. El que la autoridad converja con el conocimiento, significara que la tradicin que
acta a tergo sobre el educador legitima los prejuicios inculcados a
los discpulos; esos prejuicios no podran despus sino acreditarse y
quedar corroborados en la reflexin del discpulo. Este, al hacerse adulto y tratar de asegurarse de la estructura de prejuicios, no hara ms
que transferir, ahora de forma reflexiva, el reconocimiento antao
obligado de la autoridad personal de su tutor a la autoridad objetiva
de un plexo de tradicin. Pero esta autoridad seguira siendo autoridad, pues la reflexin slo habra podido moverse dentro de la facticidad de lo recibido. El acto de reconocimiento, mediado ahora por
la reflexin, nada habra cambiado en el hecho de que la tradicin
como tal sigue siendo el nico fundamento de la validez de los prejuicios.
El prejuicio de Gadamer en favor del derecho de los prejuicios acreditados por tradicin pone en cuestin la fuerza de la reflexin, fuerza que por su parte se acredita en su capacidad de poder tambin recusar la pretensin de las tradiciones. La sustancialidad se derrite en
la reflexin, porque sta no siempre confirma sino que tambin quiebra los poderes dogmticos. Autoridad y conocimiento no convergen.
Verdad es que el conocimiento est enraizado en la tradicin fctica;
permanece ligado a condiciones contingentes. Pero la reflexin no opera sobre la facticidad de las normas recibidas sin dejar huella. Est
condenada a iniciarse post factum, pero al mirar hacia atrs, desarrolla tambin una fuerza retroactiva. Slo podemos inclinarnos
sobre las normas interiorizadas tras haber aprendido a seguirlas ciegamente bajo un poder impuesto desde fuera. Pero la reflexin, al
traer a la memoria y poner ante ella esa va de autoridad por la que
fuimos dogmticamente ejercitados en las gramticas de los juegos
de lenguaje como reglas de la comprensin del mundo y de la accin,
. pueae despojar a la autoridad de aquello que en ella no era ms que
i,..doininio y disolverla en la coaccin bastante menos coactiva que re:, presentan la inteleccin y la decisin racional.
.
.;;,.Esta experiencia de la reflexin es una herencia irrenunciable que
';!(nos leg el idealismo alemn tomndola del espritu del siglo XVIII.
Uno se siente tentado a poner en liza a Gadamer contra Gadamer y
''a demostrarle hermenuticamente que ignora aquella herencia por haber asumido un concepto adialctico de ilustracin desde la limitada
!~\~'~.'
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~:
; 219
256
perspectiva del siglo XIX -y con l una pasin que est a la raz de
nuestro peligroso complejo de superioridad y que nos separ de ls
tradiciones occidentales-. Pero la verdad es que las cosas no son tan
simples; Gadamer tiene a mano un argumento sistemtico. El derecho de la reflexin exige la autorrestriccin del enfoque hermenutico; ese derecho requiere un sistema de referencia que trascienda como tal el plexo de la tradicin; slo entonces podr criticarse tambin
la tradicin. Pero, cmo legitimar a su vez ese sistema de referencia
IV.
Wittgenstein someti el anlisis del lenguaje, primero a una autorreflexin trascendental, y despus a una reflexin sociolingstica.
La hermenutica de Gadamer representa una tercera etapa de reflexin: la histrica, que entiende al intrprete y a su objeto como momentos de un mismo plexo. Este plexo objetivo se presenta como tradicin o historia de influencias y efectos (Wirkungsgeschichte). A
travs de l, como de un medio de smbolos lingsticos, se reproducen histricamente las comunicaciones. Llamamos histrico a este desarrollo, porque la continuidad del derivarse unas de otras slo se mantiene mediante traduccin, mediante una filologa a gran escala que
se cumple en trminos cuasinaturales. La intersubjetividad de la comunicacin en el lenguaje ordinario es discontinua e intermitente, tiene
que recobrarse una y otra vez. El resultado productivo de la comprensin hermenutica, ya se cumpla sta de forma tcita o expresa, viene
a su vez motivado de antemano por la tradicin que, de este modo,
contina desarrollndose. La tradicin no es un proceso que aprendamos a dominar, sino lenguaje recibido en que vivimos: El modo
de ser de la tradicin no es inmediatamente sensible, la tradicin es
lenguaje y, al interpretar un texto, el oyente que lo entiende refiere
la verdad en l contenida a su propio comportamiento lingstico frente
al mundo. La comunicacin lingstica entre actualidad y tradicin
era, como hemos mostrado, el acontecer que se abre camino en todo
entender. La experiencia hermenutica, como autntica experiencia,
tiene que hacer frente a todo cuanto se le torne presente. No es libre
de seleccionar de antemano y rechazar. Y tampoco puede afirmar una
libertad absoluta en el dejar-en-suspenso que considere oportuno para entender lo entendido. El acontecer que ella es no puede darlo por
no acontecido ni hacerlo reversible 220
La autorreflexin hermenutica del anlisis del lenguaje supera la
220 ADAMER,
257.
221 Este punto de vista es el que gua la crtica que K. O. Apel hace al institucionalismo de Gehlen, cfr. ArEL, Arnold Gehlens Philosophie dcr Institutionen>>, en: Philos. R11ndsclza11, 1O, 1962, pp. 1 ss.
258
259
termina el ser material en la prctica de la vida. Pero el plexo objetivo de la accin social no se agota en la dimensin del sentido ntersubjetivamente supuesto y simblicamente transmitido. La infraestructura lingstica de la sociedad es momento de un plexo que aunque
sea por mediacin de smbolos, viene tambin constituido por las coacciones de la realidad: por la coaccin de la naturaleza externa, que
penetra en los procedimientos con que la sometemos a control, y por
la coaccin de la naturaleza interna, que se refleja en las represiones
que ejercen las relaciones de poder social. Ambas categoras de coaccin no son slo objeto de interpretaciones; operan tambin a espaldas del lenguaje sobre las reglas gramaticales conforme a las que interpretamos el mundo. El plexo objetivo a partir del cual pueden en-
la
222 De esto se ha percatado W. PANNENBERG: Es un curioso espectculo ver cmo un autor agudo y profundo se ocupa por entero en impedir que sus pensamientos
tomen la direccin a que de por s tienden. Es el espectculo que ofrece ellib~o de Ga-
260
9.
damer en su esfuerzo por evitar la mediacin total hegeliana de la verdad actual con
la historia. Este esfuerzo tiene una buena base, la referencia a la finitud de la experiencia humana, que nunca puede supri111irsc y absorberse en un saber absoluto. Pero extraamente, los fenmenos descritos por Gadamer empujan siempre en la misma direccin de una concepcin universal de la historia, la que l precisamente -con el sistema de Hegel a la vista- trata de evitar. (Hermeneutik und Universalgeschichte>>,
en: Zeitschri/!/. Tlzeol. u. Kirche, 60, 1963, pp. 90 ss). En la reciente teologa evanglica ha sido,-" 1111 entender, la recepcin de la obra de Bloch la que ha dado el impulso
para superar la ontologa de la historicidad mediante una reflexin acerca de la dependencia ele las condiciones transcendentales del Verstehen respecto del contexto objetivo de la historia universal. Adems de los estudios de Pannenberg, cfr. tambin Mm.r.
MANN Theologie der Ho.fjmmg, 1964.
223
Cfr. DoN MARTINDALE, The Nawre and Types oj Sociological Theory, London, 1961, p. 285 ss.
2 4
2 Mirrors and Masks. The Search jor ldentity, Glencoe 1959.
225
Esta tendencia queda tambin de manifiesto en la seleccin que STRAUSS hizo
de los escritos de MEAD: On Social Psycho/ogy, Chicago, 1956.
22r. STRAUSS,
227
22N
262
229 STRAUSS,
263
imputo yo a m mismo o se los imputo a otros. Pero los nicos motivos que pueden imputarse son aquellos que yo mismo puedo entender. No puedo atribuir a otro, ni tampoco a m mismo, motivos que
sean inimaginables; ni puedo atribuir motivos en los que no creo, por
ejemplo pactos con el diablo o posesiones secretas por los espritus.
Utilizamos las terminologas de motivos, que hemos aprendido a usar,
ya sea acerca de nosotros mismos o de otros. Cuando un hombre se
pone en contacto con grupos nuevos para l, aprendiendo por tanto
nuevas terminologas, su imputacin de motivos se ve afectada. Aprende que existen nuevas clases de motivacin, si no para s mismo, s
para otros. Y tras haber admitido que pueden existir tales motivos
para la accin, por lo general estar a un paso de imputrselos tambin a s mismo. 230
Una sociologa que entienda de esta suerte las motivaciones para
la accin, tiene que limitarse a una explicacin comprensiva. Las explicaciones que pueda dar coinciden con descripciones lingsticas e
interpretaciones hermenuticas; tiene que renunciar a explicaciones
causales. Exponer motivos no significa todava identificar causas. La
sociologa planteada en trminos de comprensin del lenguaje no puede
ser una ciencia nomolgica.
Mientras tanto A. J. Ayer ha criticado la separacin de motivos
y causas, inspirada por Wittgenstein 231 Ayer repite primero los argumentos ms importantes en favor de esa distincin: El ms simple
de ellos es que los motivos operan a fronte mientras que las causas
operan a tergo; para expresarlo en trminos intuitivos, las causas empujan mientras que los motivos tiran. Un argumento ms refinado
es que causa y efecto son eventos distintos: as, si el motivo de una
accin caus la accin, tuvo que representar una ocurrencia separada
que precedi a la accin o que, en todo caso, la acompa; pero en
muchos, quiz en la mayora de los casos de acciones motivadas, sencillamente no se descubren tales ocurrencias separadas; la especificacin de motivos es parte de la descripcin de la accin, no una referencia a nada fuera de ella, y ciertamente no una referencia a ningn
suceso distinto. Finalmente, se nos dice que una accin motivada
consiste en seguir o tratar de seguir una regla; lo cual es decir que la
accin es una accin a la que se aplican criterios normativos. Se plantea la cuestin de si ha sido realizada correctamente; pero esto significa, se nos dice, que en cierto modo empobrecemos el motivo si lo
consideramos meramente como una causa 232
Los contraargumentos de Ayer vienen a consistir en eludir la in-
264
tencionalidad del comportamiento recurriendo a disposiciones que pueden definirse como estados-meta de sistemas autorregulados. Lo cual
es una versin modernizada de la vieja propuesta fisicalista de caracterizar los motivos, no por el sentido subjetivamente supuesto por el
agente, sino por necesidades que podemos medir por estados orgnicos. Bajo esta presuposicin podemos describir por de pronto el comportamiento a analizar, sin hacer referencia alguna al motivo. El motivo, que asimismo viene representado por un comportamiento observable, puede, pues, entenderse como condicin inicial de una hi"
ptesis legaliforme e identificarse como causa del comportamiento motivado. Yo por mi parte no veo cmo los estados orgnicos, las
necesidades, o los estados sistmicos que representan valores-meta,
es decir, cmo en el plano de la accin social podran describirse los
motivos sin hacer referencia al sentido que tienen para el agente. Pero como tambin la descripcin del comportamiento motivado implica ese sentido, tal descripcin no puede hacerse con independencia
del motivo. La exigida separacin entre motivo del comportamiento
y comportamiento motivado mismo permanece, pues, problemtica.
Ayer no cuenta seriamente con un plano de accin social. Para
l los hechos sociales tienen el mismo status que los hechos del mbito objetual de las ciencias de la naturaleza: en ltima instancia son
tambin movimientos de cuerpos. Una teora que permita explicar causalmente los plexos de accin proceder por tanto en trminos reduccionistas. Describir las acciones en un marco analtico que no prev
acciones como tales: por ejemplo utilizando el vocabulario de la psicologa. El concepto de accin regida por reglas carece de toda utilidad para un anlisis causal cientfico. Si describimos formas de comportamiento por referencia a normas, entonces estamos eligiendo una
forma de exposicin que no satisface a criterios cientficos. Podemos,
ciertamente, entender los hechos sociales en su contenido normativo;
pero tambin podemos convertirlos en objeto de explicaciones causales -lo uno tiene tan poco que ver con lo otro como un juicio esttico sobre un arco iris con el anlisis ptico de sus longitudes de onda-.
Un movimiento de una mano puede tener distintos significados en diversos sistemas sociales de referencia (como seal de trfico, como
saludo, despedida, rechazo). Pero no por ello ha de ser por fuerza
explicado por referencia a normas. En la medida en que el contexto
de estas reglas determinan el comportamiento, entrarn en una motivacin del agente, que puede analizarse con independencia ele contenidos normativos: Si los motivos que impelen a los hombres a actuar son, digamos, proyecciones del estado de sus cerebros, no hay
razn que impida aplicar esto a sus respuestas sociales, tanto como
a cualquier otra cosa. Verdad es que ninguna explicacin puramente
psicolgica podra constituir una descripcin adecuada de una accin.
Ciertamente que no; incluso si el estudio del cerebro del agente pu-
' 265
233 AYER,
266
234
A. C.
MAclNTYRE,
"''}
267
terpretacin que el paciente admitira con tal que se cumpliesen ciertas condiciones. Cules son estas condiciones, depende del carcter
de la enfermedad del paciente y su etiologa (de ella). Por tanto, la
intencin o propsito de un paciente en su conducta neurtica es algo
que queda delatado en su conducta y a la vez algo que l confesara
de no verse estorbado por su enfermedad. De ah que el significado
de "intencin" se elucide mediante una referencia categorial a la conducta, suplementada por una referencia hipottica a las confesiones.
Y as es como, a mi juicio, debera entenderse el concepto de intencin y conceptos afines en su uso corriente prefreudiano 235
Maclntyre considera la identificacin que hace Freud de los motivos inconscientes con causas una simple confusin. En realidad el psicoanlisis sirve a introducir un cambio en la interpretacin hasta ahora
vinculante de la propia vida de uno: el mdico ofrece al paciente una
nueva terminologa. En el marco de esa terminologa se obtienen nuevas interpretaciones de la propia situacin biogrfica y pueden formarse nuevas motivaciones: De modo que lo que el analista ofrece
es una forma de ordenar el pasado, que resulte aceptable al presente.
No ofrece tanto una explicacin como una identificacin y despus
una clasificacin. Y el "inconsciente" funciona aqu como un rtulo
clasificatorio, como una categora en la que pueden acomodarse muchos de aquellos aspectos de la vida sobre los que ahora se hace recaer la atencin del paciente 236 Maclntyre conviene con Ayer en
que la accin intencional sJo puede explicarse causalmente por va
de una reduccin efectuada en el marco de teoras generales: El neurofisilogo nos dar algn da una plena explicacin de ellas, que por
su parte ser reductible a un conjunto de explicaciones qumicas y finalmente de explicaciones fsicas 237 Pero, a diferencia de Ayer, se
da cuenta de que incluso explicaciones globales de este tipo, por ms
que puedan ampliar nuestra capacidad de control tcnico sobre procesos no comprendidos del comportamiento humano, no poseen ni
una chispa de sentido, sin el cual nada podramos hacer en nuestra
prctica cotidiana. Para nuestra prctica cotidiana no necesitamos tanto informaciones tcnicamente utilizables acerca de leyes naturales,
como <<Una diferente clase de explicacin, la clase de retrato que nos
da el novelista ms bien que el cientfico 238 Desde el punto de vista. del anlisis del lenguaje, el psicoanlisis aparece como una investigacin hermenutica del comportamiento regido por motivos incons. cientes. Tiene que ver ms con una interpretacin crtica de textos que
con una ciencia experimental. Ms consecuente en esto que Winch,
---m
.
MAclNTYRE,
236 MACINTYRE,
238
lbld., p. 98.
268
269
por ejemplo el mantenimiento de un estado del sistema bajo condiciones externas cambiantes. Se trata de un sentido que se forma mediante accin comunicativa y se articula como experiencia biogrfica: se constituye en el marco de procesos de formacin. As, hablamos tambin del sentido que sale a la luz en el desarrollo de un drama. Slo que en un proceso de formacin somos a la vez espectado-.
res y crticos. Al cabo ha de advenimos crticamente a la conciencia
el sentido del drama de nuestra vida, en el que estamos implicados.
Al cabo el sujeto tiene que ser capaz tambin de contar su propia historia. Pues el estado final de un proceso de formacin no se alcanza
si el sujeto no hace crticamente memoria de las vas de identificacin
y extraamiento, por las que se ha constituido. En un proceso de formacin la experiencia que hacemos del mundo no puede ir ms all
de la que simultneamente hacemos acerca de nosotros mismos en tanto que sujetos que aprendemos. Esta dialctica de conocimiento del
mundo y conocimiento de s es la experiencia de la reflexin cuya senda traz Hegel en la Fenomenologa del Espritu. Freud, igualmente,
present la historia gentica del individuo en trminos de experiencia
de la reflexin.
El marco interpretativo de Freud podemos entenderlo como trasfondo narrativo que permite aunar en una historia completa procesos
de formacin fragmentarios e interrumpidos. El patrn evolutivo que
la metapsicologa proporciona al mdico, pone a ste en condiciones
de componer las informaciones fragmentarias que obtiene en el dilogo analtico y anticipar as virtualmente la experiencia de la reflexin de que es incapaz el paciente. El mdico hace propuestas de interpretacin para una historia que inicialmente el paciente no puede
contar, y que se verifica cuando el paciente la cuenta como su propia
historia. La interpretacin de un caso se acredita en si esa interpretacin
es capaz de promover la prosecucin de un proceso de formacin interrumpido; pero no porque esa interpretacin fracase queda definitivamente refutada.
El marco general de interpretacin se acredita, por supuesto, en
la distribucin de xitos y fracasos clnicos. Pero los criterios de xito
no pueden operacionalizarse. Los xitos y fracasos no son, como la
eliminacin de sntomas, intersubjetivamente constatables. La experiencia de la reflexin slo se confirma por consumacin de la reflexin misma: es esa consumacin la que rompe el poder objetivo de
un motivo inconsciente. La experiencia de la reflexin es una instancia, enfrentadas con la cual pueden fracasar las falsas hiptesis. Pero
no coincide con la observacin controlada ni con la experiencia comunicativa. De ah que las hiptesis analticas estn sujetas a otras
condiciones lgicas de falsacin. Las hiptesis se refieren inevitablemente a las condiciones de la suspensin precisamente de la experiencia en que han de acreditarse; si esa experiencia no se produce, o bien
270
la interpretacin es falsa o la terapia ineficaz: quiz es que esta ltima no logra imponerse contra las resistencias correctamente diagnosticadas. Las condiciones de los fracasos teraputicos tienen que poder explicarse tcorticamente; pero en esa explicacin se da ya por supuesta la acreditacin emprica de la teora.
Hiptesis sueltas pueden desligarse del marco metapsicolgico de
interpretacin y comprobarse independientemente. Para ello es menester una traduccin al marco terico de las ciencias experimentales
en sentido estricto. Pero tal traduccin elimina aquel contexto especfico en que la covarianza entre sucesos observables no significa un
nexo expresable en trminos de leyes de la naturaleza, sino una relacin disoluble por reflexin, es decir, un nexo cuasinatural. En cualquier caso la teora de Freud contiene supuestos que pueden interpretarse como hiptesis legaliformes en sentido estricto. De lo cual se sigue que esa teora comprende tambin relaciones causales. No se agota
en la hermenutica de los motivos de la accin, como Maclntyre afirma. Ciertamente que el psicoanlisis es ms un patrn general de interpretacin que una teora general. El nexo funcionalista de las partes con el todo no viene definido, como en el modelo de los sistemas
autorregulados, por la causalidad y la influencia recproca de las partes, sino, como en el modelo escnico, por la relacin de reflexin entre motivacin consciente o inconsciente. Pero la motivacin inconsciente establece correlaciones entre sucesos y formas de comportamiento que sin forzar las cosas pueden concebirse como causales. Lo inconsciente no es slo una etiqueta bajo la que pueden subsumirse fragmentos de una biografa que slo se nos tornan visibles a la luz de
una nueva terminologa. Lo inconsciente designa ms bien la clase
de todas las coacciones motivadoras que provienen de interpretaciones de las necesidades, que la sociedad no permite y cuya existencia,
empero, cabe mostrar en las relaciones causales que se dan entre las
situaciones de frustracin y las formas de comportamiento anormal.
La proporcin y el peso de las motivaciones causales de la accin que
desde el punto de vista psicoanaltico pueden mostrarse en el paciente
adulto, constituyen una medida de las perturbaciones del proceso de
formacin analizado.
Freud slo podra aplicar el modelo de accin de que una sociologa planteada en trminos de comprensin del lenguaje hace uso, a
la descripcin del estado en que el proceso de formacin se consuma,
pero no a ese proceso de formacin mismo. Slo en el estado final
de un proceso de formacin que el sujeto ha asumido reflexivamente
coinciden todos los motivos de la accin con el sentido por que el agente mismo se orienta, es decir, con las normas de accin intersubjetivamente vlidas~ En ellas vienen interpretadas necesidades cuya satisfaccin est socialmente permitida. Pero junto a ellas hay necesidades interpretadas cuya satisfaccin no viene asegurada 1nstitucional-
271
mente. Podemos entonces decir que las interpretaciones de estas necesidades son reprimidas. Quedan sometidas a censura. La imagen que
Freud ofrece para este proceso de represin es la expulsin (Verdriingung) de las interpretaciones prohibidas al inconsciente. Pero no
por ello pierden esas necesidades su fuerza motivadora; motivan acciones, slo que stas no pueden aparecer bajo las correspondientes
interpretaciones. Estas quedan enmascaradas. Las interpretaciones reprimidas y las necesidades parcializadas ya no aparecen en el plano
de la tradicin cultural reconocida y de las normas vigentes, sino que
quedan, por as decirlo, a espaldas de los sujetos agentes, como motivos inconscientes. Pero siguen siendo motivos, lo que quiere decir:
sentido orientador de la accin, aunque ste slo opere en forma de
causas externas.
La coaccin social ejercida a travs de la represin y de una renuncia a las pulsiones dictada por la autoridad, se transforma en una
coaccin psicolgica ejercida por acciones motivadas inconscientemente: en acciones virtuales en los sueos, en actos fallidos racionalizados, en acciones sustitutorias de carcter compulsivo-neurtico, en acciones somatizadas, es decir, en perturbaciones psicosomticas o en
la repeticin regresiva de patrones de comportamiento ligados a la primera niez. Todas estas acciones son entendidas subjetivamente desde un contexto distinto a aqul en que efectivamente se origina su motivacin. Un anlisis de lenguaje que descifra las interpretaciones
reprimidas como motivos inconscientes 238 , rebasa la dimensin
del sentido subjetivamente supuesto y. de la tradicin cultural; se sale
del lenguaje en la medida en que ste sirve a la comunicacin, y se
aplica a los nexos causales entre experiencias traumticas y formas
de comportamiento anormal. Como anlisis causal penetra en la dimensin de un lenguaje, que, al quedar sustrado por represin a la
comunicacin pblica, reacciona con una coercin suplementaria y
somete la accin intencional al poder de una segunda naturaleza. Las
intenciones reprimidas se tornan en causas que someten la accin comunicativa a la causalidad de relaciones cuasinaturales. Esta causalidad se sirve para su dominio de los medios simblicos del espritu;
de ah que pueda ser tambin quebrada por la fuerza de la reflexin.
Maclntyre se percata de que las relaciones causales tras cuyas huellas
"238 a Cuando los motivos inconscientes quedan asociados a smbolos privatizados,
"es decir, a smbolos desgajados de la comunicacin pblica del lenguaje cotidiano, el
anlisis psicoteraputico del lenguaje tiene entonces la tarea de reintegrar los smbolos
reprimidos al contexto de la comunicacin pblica sirvindose para ello de la situacin
de transferencia, y de hacer coincidir el lenguaje privado del paciente con el lenguaje
ordinario. Analizando la fobia de un muchacho contra los caballos, de la que Freud
informa, A. Lorenzer (Sigmund-Freud-Institut Frankfurt) ha expuesto en un trabajo
esta concepcin del proceso teraputico, entendido en trminos de anlisis del lenguaje.
,.
272
CUESTIONES ABIERTAS
239 MAciNTYRE,
273
240
K. R.
POPPER,
274
241 Una notable propuesta para un marco categorial que no slo incluye la perspectiva histrico-evolutiva sino tambin puntos de vista tanto de la Antropologa omo de la Antropologa Cultural, la hace K. W. KAPP, Toward a Science of Man in
Society, Den Haag, 1961. El funcionalismo de Kapp no viene hipotecado ni por el prOgrama de una ciencia unitaria ni por los postulados de una metodologa general: EI
primer lugar el uso del hombre y la cultura como marcos de referencia integradores
exige desde el comienzo un reconocimiento explcito de las diferencias distintivas entr~
Jos procesos fsicos y biolgicos, de un lado, y los procesos sociales, de otro. En lugar
de dejarse guiar por una antropologa latente o implcita, el anlisis sociolgico se ver:
forzado a sacar a luz sus supuestos relativos al hombre y la sociedad, y a no operad
en adelante con presuposiciones tcitas relativas a las supuestas similitudes entre la~;.\;
tructura de la materia inanimada, los organismos vivos y las sociedades humanas. Ser:.::
entonces cuando lo social quede reconocido como categora, y las disciplinas sociat~;~
puedan establecerse como campos de investigacin especficos sin que por ello dejen:,.
de estar relacionados con los campos de inye~tigacin que son las ciencias fsicas y bio-,,;';
lgicas. Mientras que las ciencias sociales no logren, o se nieguen a, reconocer el carc-rJ
ter tnico de los procesos sociales, ponen en peligro, no slo la validez de sus generali- :::
~ciones, sino tambin su status como campos distintos de investigacin cientfica (~~llli
Cit., p. 179).
" ''~~~
275
menuticas previas y por mucho que se haya acreditado en interpretaciones particulares, conserva siempre un momento hipottico: la verdad del funcionalsmo de orientacin histrica no puede ser objeto
de confirmacin tcnica sino slo de confirmacin prctica en la prosecucin y consumacin logradas de un proceso de formacin.
Con ello se replantea el problema de esa peculiar relacin de teora y praxis que desde el siglo XVIII viene plantendose siempre que
la lgica de la investigacin implica la intencin por la que se vio animada la Ilustracin.
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\'
5.
LA PRETENSION DE UNIVERSALIDAD
DE LA HERMENEUTICA (1970)*
1
Publicado inicialmente en: R. BUBNER (ed.) Hermeneutik und Dialektik, Tbingen, 1970, tomo 11, pp. 73-104.
1 Usamos natural>> en el sentido de lenguaje natural>> versus lenguaje artificial>>.
2 H. G. GADAMER Rhetorik, Hermeneutik und ldeologiekritik, en: Kleine Schr({lenl, Tbingen, 1967, pp. 113-130.
278
l. Al arte de entender y hacer comprensible debe la hermenutica filosfica la peculiar experiencia de que los medios de un lenguaje
natural bastan en principio a aclarar el sentido de cualesquiera plexos
simblicos, por extraos e inaccesibles que a primera vista puedan parecer. Podemos traducir de cualquier lengua a cualquier lengua. Podemos poner en relacin con el contexto familiar, es decir, preentendido, de nuestro propio entorno las especulaciones de las pocas ms
remotas y de las culturas ms alejadas. Pero simullneamente, al horizonte de todo lenguaje natural pertenece la efectiva distancia respecto de las tradiciones extraas. Y asimismo, el horizonte ya siempre entendido de nuestro entorno familiar puede en todo momento
tornrsenos cuestionable; ese contexto es Jo potencialmente ininteligible. Slo esos dos momentos, tomados conjuntamente, circunscriben la experiencia hermenutica: la intersubjetividad del entendimiento
en el lenguaje ordinario es en principio tan ilimitada como discontinua.
Ilimitada: porque puede extenderse cuanto se quiera, y discontinua: porque nunca puede establecerse por entero. Y esto es as, tanto
en lo tocante a las comunicaciones contemporneas dentro de una misma comunidad de lenguaje socioculturalmente homognea como en
lo tocante a las comunicaciones que han de salvar distancias entre distintas clases, culturas y pocas. La experiencia hermenutica nos lle
va a percatarnos de la posicin del sujeto hablante con respecto al
lenguaje. El sujeto hablante puede servirse de la autorreferencialidad
de los lenguajes naturales para parafrasear metacomunicativamente
cualesquiera cambios. Ciertamente que sobre la base del lenguaje ordinario como ltimo metalenguaje pueden construirse jerarquas
de lenguajes formales. Estos se relacionan entre s como lenguaje objeto con un metalenguaje, con un metametalenguaje, etc. La construccin formal de tales sistemas de lenguaje excluye que las reglas
de aplicacin para este o aquel enunciado se fijen, comenten o cam
bien ad hoc. Y la regla de los tipos prohibe que la metacomunicacin
sobre los enunciados de un lenguaje pueda tener lugar en el plano de
ese lenguaje objeto. Pero ambas cosas son posibles en el lenguaje or-:
dinario. El sistema de un lenguaje natural no es cerrado, sino que per
mite fijaciones, comentarios o cambios ad hoc de las reglas de aplicS:1
cin, para cualesquiera manifestaciones. Y la metacomunicacin' 'li
puede servirse ms que del lenguaje acerca del cual se habla como'ob.
jeto. Pues todo lenguaje natural es su propio metalenguaje. En'ello''
se funda esa reflexividad que, frente a la regla de los tipos, permite,~
que el contenido semntico de las manifestaciones lingsticas, junio*
con la comunicacin manifiesta, contenga a la vez una comunicacin':
indirecta ac~rca de su aplicacin. Es lo que ocurre por ejemplo en~~
uso metafnco del lenguaje. Merced a la estructura reflexiva de.lo.S;
lenguajes naturales el hablante nativo obtiene un singular espacio.~~,
tacomunicativo de movimiento.
:::,;f~:
LA PRETENSION DE UNIVERSALIDAD
279
2. Al arte de convencer y persuadir debe, por otro lado, la hermenutica filosfica la peculiar experiencia de que en el medio de la
comunicacin en el lenguaje ordinario no slo nos participamos mu'tuamente cosas, sino que se forman y cambian actitudes orientadoras
de la accin. La retrica es considerada habitualmente como el arte de
producir un consenso en cuestiones que no pueden decidirse con argumentos concluyentes. De ah que la tradicin clsica reservase a la
1
retrica el mbito de lo meramente probable, a diferencia del m'bito en que se pone teorticamente a discusin la verdad de los enun'Ciados. Se trata pues de cuestiones prcticas que pueden reducirse a
;decisiones acerca de la aceptacin o rechazo de estndares, de crite~_rios de valoracin y de normas de accin. Cuando estas decisiones
'se toman racionalmente, no se toman ni merced a argumentos teor~'iCanente concluyentes ni tampoco de forma arbitraria: vienen ms
~bien motivadas por un discurso convincente. En la curiosa ambivaHeriCia entre conviccin (berzeugung) y mera persuasin (berredung)
i~~e ~ consenso generado por va de retrica lleva siempre aneja, no
~~olo se hace patente el momento de violencia que hasta el da de hoy
~.Hha podido eliminarse de los procesos de formacin de la voluntad
oletiva por ms que stos se desarrollen en el medio de una discu~~fii libre, antes esa ambigedad es tambin indicio de que las cues-
1*'' ~\ 1i
''.l'J
280
tiones prcticas slo pueden decidirse dialgicamente y de que por tanto permanecen ligadas al contexto del lenguaje ordinario. Las deci~
siones motivadas racionalmente slo se forman a base de un consenso
generado por el discurso convincente, lo cual quiere decir que siem
pre dependen de la adecuacin cognitiva a la vez que expresiva de la
exposicin hecha en el lenguaje ordinario.
Tambin la experiencia retrica nos ilustra acerca de la relacin
del sujeto cognoscente con su lenguaje. El hablante puede servirse de
la creatividad del lenguaje natural para responder a los cambios de
situaciones y definir nuevas situaciones mediante intervenciones lingsticas en principio impredecibles. Esto presupone formalmente una
gramtica que permita, con la ayuda de un nmero finito de elementos, producir y entender conforme a reglas generales un conjunto indefinido de oraciones. Pero esta productividad no slo se extiende a
la produccin a corto plazo de oraciones, sino al proceso de forma:
cin a largo plazo de esquemas formulados en el lenguaje ordinario
que prejuzgan nuestras experiencias a la vez que las posibilitan. El
habla capaz, que genera un consenso acerca de cmo resolver una cuestin prctica, slo designa el punto en que intervenimos en ese proceso cuasinatural y tratamos de cambiar los esquemas de interpretacin
en que hemos crecido, con el fin de aprender (y ensear) a ver de otro
modo lo tradicionalmente preentendido y simultneamente a juzgarlo de una manera nueva. Este tipo de inteleccin es innovadora merced a la eleccin de la palabra correcta. Gracias a la creatividad de
los lenguajes naturales el hablante nativo cobra, pues, un singular poder sobre la conciencia prctica de los hombres que tratan y conversan entre s. Esa creatividad, como demuestra la historia universal de
la sofstica, puede utilizarse, tanto para la agitacin obnubiladora como para la ilustracin.
Pero la otra cara de este poder es una impotencia especfica del
sujeto hablante frente a los juegos de lenguaje en que ha crecido. Quien
dquiera modificar stos tiene que empezar participando en ellos. Y esto slo se logra a su vez por internal\zacin de las reglas que definen
/\ los juegos de lenguaje. La ejercitacin en las tradiciones lingsticas
exige, por tanto, a lo menos virtualmente, el esfuerzo de un proceso
\ de so.cializacin: la gramtica de los juegos de lenguaje ha de con.. vertirse en ingrediente de la estructura de la personalidad. El discurso
. capaz debe su poder sobre la conciencia prctica a la circunstancia
de que un lenguaje natural no puede entenderse suficientemente como un sistema de reglas para la generacin de plexos simblicos sistemticamente ordenados y semnticamente plenos de sentido, sino que
tambin se ve remitido de forma inmanentemente vinculante a un con1 texto de acciones y de expresiones ligadas al cuerpo. Precisamente la
experiencia retrica nos muestra ese entrelazamiento de lenguaje y praxis. La comunicacin en el lenguaje ordinario no slo sera incomple-
LA PRETENSION DE UNIVERSALIDAD
281
Cfr. J.
HABERMAS,
va edicin 1973.
5
N.
CHOMSKY,
282
)' culiares libertades y dependencias respecto del lenguaje. Por este me' dio quedan disueltas tanto la apariencia subjetivista como la apariencia objetivista en que se halla atrapada la conciencia cotidiana. La
autorreflexin clarifica experiencias que el sujeto hablante hace en el
\, uso de su competencia comunicativa, pero no puede explicar esa com., pctencia. La reconstruccin racional de un sistema de reglas lingsticas sirve, en cambio, a la explicacin de la competencia lingstica.
Hace explcitas las reglas que el hablante nativo domina implcitamente; pero propiamente no trae a la conciencia del sujeto presupuestos
1 inconscientes. La subjetividad del hablante, slo en el horizonte de
la cual es posible la experiencia de la reflexin, permanece aqu, en
: principio, en blanco. Cabe desde luego decir que una reconstruccin
.\ lingstica lograda pone ante la conciencia el funcionamiento del apa. rato lingstico. Pero esto constituira un uso impropio del lenguaje.
La conciencia del hablante no experimenta ningn cambio por ese sa:! .ber lingstico.
Pues bien, si la hermenutica filosfica no tiene que ver ni con
el arte de entender ni con el arte del discurso, ni tampoco con la Jin, gstica, si nada aporta al uso precientfico de la competencia comu, i nicativa ni tampoco a la ciencia del lenguaje, en qu estriba en ton1\ces el significado de la conciencia hermenutica?
Pueden sealarse en cualquier caso cuatro puntos de vista bajo los
que la hermenutica cobra significacin para la ciencia y para la interpretacin de los resultados de la ciencia. 1) La conciencia herme1 nutica destruye la autocomprensin objetivista de las ciencias tradicionales del espritu. De la vinculacin del intrprete cientfico a su
~ situacin hermenutica de partida se sigue que la objetividad de la comprensin (Verslehen) no puede asegurarse abstrayendo de los prejuicios, sino slo mediante una reflexin acerca del plexo de influencias
y efectos que une de antemano a los sujetos cognoscentes con su obi.. jeto 6 2) La conciencia hermenutica recuerda adems a las ciencias
sociales problemas que se siguen de la preestructuracin simblica del
11 mbito objetual de esas ciencias. Si el acceso a los datos no puede ob~
"' tenerse por observacin controlada sino por comunicacin en ellenguaje ordinario, los conceptos teorticos ya no pueden operacionali~.
zarse en el marco del juego de lenguaje precientficamente aprendiqo
que es la medicin fsiCa. Los problemas que se plantean en el plano
de la medicin, retornaran en el plano de la formacin de la teora:
la eleccin del marco terico y de los predicados tericos bsicos tie~
ne que conformarse a una precomprensin precientfica del propio
'\\ mbito objetual 7 3) La conciencia hermenutica afecta tambin a la
6 GADAMER
1965.
7
J.
HABERMAS,
LA PRETENSION DE UNIVERSALIDAD
283
1
autocomprensin cientificista de las ciencias de la naturaleza, pero naturalmente no a su metodologa. La fundada conviccin de que el lenguaje natural representa el papel de un ltimo metalenguaje para
todas las teoras expresadas en lenguajes formalizados, explica el significado epistemolgico del lenguaje ordinario en el proceso de investigacin. La legitimacin de las decisiones que determinan la eleccin
de estrategias de investigacin, la estructuracin de las teoras y los
mtodos de su comprobacin, y por tanto, el progreso de las ciencias, depende ele discusiones en el seno de la comunidad de investigadores. Pero estas discusiones efectuadas en el plano mctatcrico estn ligadas por principio al contexto de los lenguajes naturales y a \
las formas de aclaracin de significados, tpicas de la comunicacin 1
en el lenguaje ordinario. La hermenutica puede dar razones de por 1
qu en este plano metaterico es posible llegar a un consenso racio- i<
nalmente motivado, pero no a un consenso resultante de argumentos
formalmente concluyentes y decisorios. 4) Finalmente, hoy ha cobra- 1
do actualidad un mbito de interpretacin que, como ningn otro,
constituye un desafo para la conciencia hermenutica, a saber: el 1
de la traduccin de informaciones cientficas decisivas al lenguaje del :
mundo social de la vida: Qu sabramos de la fsica moderna, que
tan decisivamente ha transformado nuestra existencia, slo por la fsica? Todas las exposiciones de sta, dirigidas allende el crculo de los
entendidos deben su influencia al elemento retrico ... Toda ciencia \
que quiera tornarse prctica, se ve remitida a la retrica 8
Las funciones que el proceso cientfico-tcnico cumple hoy paraJe! mantenimiento sistmico de las sociedades industriales desarrolladas, explican la necesidad objetiva de poner en relacin el saber tc-
nicamente utilizable con la conciencia prctica del mundo de la vida. ~
Yo creo que con su pretensin de universalidad la hermenutica trata
de satisfacer esta necesidad. La conciencia hermenutica slo puede
abrir un camino para reconectar la experiencia de !'a ciencia con nues- .
tra propia experiencia de la vida, con la experiencia humana y gene- 1
'ral de la vida 9 , si y slo si cabe entender la universalidad de la lingisticidad humana como un elemento en s ilimitado 10 , que sos. tiene todo y no slo a la cultura transmitida a travs del lenguaje.
Gadamer apela al dictum de Platn de que quien considere las cosas IT
en el espejo del habla, se har cargo de ellas en su verdad plena y no j
recortada -en el espejo del lenguaje se refleja todo lo que es 11 \
'1 Pero precisamente ese motivo histrico, que es el que ha puesto
'.(
8 GADAMER, Rhetorik,
9 H. G. GADAMER Die
284
'1
1
FUHTH,
'
'
LA PRETENSION DE UNIVERSALIDAD
285
286
>l
aplicacin de la comprensin hermenutica en casos que trata de aclarar el psicoanlisis y, cuando se trata de contextos colectivos, la crtica ideolgica. Ambos tienen que ver con objetivaciones producidas
en el seno del lenguaje ordinario, en las que el sujeto que lleva a efec.( to tales manifestaciones vitale.s no reconoce sus propias intenciones.
Esas manifestaciones pueden concebirse como partes de una comunicacin sistemticamente distorsionada. Slo pueden entenderse en la
; medida en que conocemos las condiciones generales de las patologas
: de la comunicacin lingstica cotidiana. Es, pues, una teora de la
comunicacin lingstica cotidiana la que tiene aqu que abrirnos caminos a plexos de sentido patolgicamente sepultados. Si, pues, la pretensin de que tal teora es posible fuera una pretensin legtima, cabe contar con una comprensin explicativa que rebasara, en efecto,
los lmites de la comprensin hermenutica.
Por otro lado, los representantes de la lingstica generativa han
vuelto a plantear hace ms de un decenio, el programa de una teora
general de los lenguajes naturales. Esta teora representara una reconstruccin racional de un sistema de reglas que definira suficientemente a la competencia lingstica universal. Si esta pretensin pudiera desempearse de suerte que a cada elemento de un lenguaje natural se le pudieran hacer corresponder unvocamente descripciones
estructurales hechas en el lenguaje de la teora; entonces las descripciones estructurales expresadas en el lenguaje de la teora podran sustituir a la comprensin hermenutica.
Tampoco voy a tratar este problema en el presente contexto. En
lo que sigue slo voy a explorar la cuestin de si una ciencia crtica
como es el psicoanlisis puede soslayar la vinculacin de la interpretacin especializada a la competencia comunicativa natural por medio de un anlisis semntico de fundamentacin teortica y recusar
as la pretensin de universalidad de la hermenutica. La respuesta
a esta cuestin nos ayudar a precisar en qu sentido, empero, puede
. seguirse defendiendo la tesis hermenutica fundamental: la tesis de
que no podemos transcender, como reza la formulacin romntica
de Gadamer, el dilogo que somos.
II
La conciencia hermenutica permanece incompleta mientras no recoja en s la reflexin acerca de los lmites de la comprensin hermenutica. La experiencia hermenutica del lmite se refiere a manifes~
taciones vitales especficamente ininteligibles. Esta especfica ininteligibilidad no puede superarse mediante el ejercicio de la competencia
comunicativa adquirida naturalmente, por refinado que ese ejercicio
sea. Su pertinacia puede considerarse como indicio de que para expli~
LA PRETENSION DE UNIVERSALIDAD
287
288
LA PRETENSION DE UNIVERSALIDAD
289
14 A. LORENZf:R, Sprachzerstorung und Rekonstruktion. Vorarbeiten zur einer Melatheorie der Psychoanalyse, Frankfurt, 1970.
290
La comprensin escnica que establece equivalentes semnticos entre los elementos de tres patrones: la escena cotidiana, la escena de
transferencia y la escena original, suprimiendo as la ininteligibilidad
especfica del sntoma, contribuye, pues, a la resimbolizacin, es decir, a reintroducir en la comunicacin pblica los contenidos simblicos desgajados. El sentido latente de la situacin actual resulta aprehensible por referencia al significado no mutilado de la escena infantil original. La comprensin escnica posibilita, pues, una traduccin del sentido del patrn de comunicacin patolgicamente anquilosado, sentido inaccesible hasta entonces a la comunicacin pblica,
pero determinante para comportamiento.
La comprensin escnica se distingue de la comprensin hermenutica simple por su fuerza explicativa: slo alumbra el sentido de
manifestaciones vitales especficamente ininteligibles en la medida en
que logra explicar tambin, con la reconstruccin de la escena original, las condiciones de la gnesis del sinsentido. El qu, es decir,
el contenido semntico de la manifestacin sistemticamente distorsionada, no puede entenderse si simultneamente no puede explicarse el por qu, la gnesis de la escena sintomtica, por referencia a las condiciones de partida de la distorsin sistemtica misma.
Ahora bien, la comprensin slo puede adoptar una funcin explicativa en sentido estricto si el anlisis del significado no se basa slo en una aplicacin especializada de la competencia comunicativa si
no que se deja guiar por supuestos teorticos. Voy a sealar dos indiciqs de que la comprensin escnica se basa en presupuestos sistem
ticos que en modo alguno derivan po.r s solos de la competencia natural de un hablante nativo.
En primer lugar, la comprensin escnica va ligada a un peculiar
mtodo experimental de tipo hermenutico. La regla analtica bsica
que Freud introdujo asegura una comunicacin entre mdico y pa
ciente que, por as decirlo, cumple condiciones experimentales: vir~
tualizacin de las coacciones cotidianas y libre asociacin por parte
del enfermo, reaccin controlada y participacin reflexiva por parte del mdico posibilitan que se produzca una situacin de transferencia que sirve de trasfondo a la traduccin. En segundo lugar, la
precomprensin del mdico se dirige a un pequeo fragmento de sig
nificados posibles: a las relaciones objetuales de la primera niez per. ,
turbadas por conflictos. El material lingstico que se obtiene de los '
dilogos con el paciente, es clasificado en un contexto de posibles do~Ji
bies sentidos estrictamente circunscrito. Este contexto est formado ":
por una interpretacin de carcter general de los patrones de interac~'y,;
cin de la primera infancia, que se hacen corresponder con una histo- 1;
ra genrica de la personalidad, la cual consta de fases especficas. Am:;'l;\
bas circunstancias permiten percatarse de que la comprensin escni- .;
ca no puede entenderse, igual que la hermenutica, como una aplican~j
LA PRETENSION DE UNIVERSALIDAD
291
de manifestaciones en los tres planos de la comunicacin: las manifestaciones lingsticamente simbolizadas, las manifestaciones representadas en acciones y las manifestaciones encarnadas en expresiones
ligadas al cuerpo no se repugnan unas a otras sino que se complementan metacomunicativamente. Cuando adrede se producen contradicciones, con ellas se participa a su vez algo, y en este sentido pueden
' considerarse normales. Adems, pertenece al caso normal de la comunicacin lingstica cotidiana el que una proporcin de significa) . dos extra verbales, socioculturalmente variable, pero constante den~;.tro de una comunidad de lenguaje, haya de ser intencional, es decir,
!7 verbalizable en principio.
,~,
b) La comunicacin lingstica normal se atiene a reglas nter~; subjetivamente vigentes: es pblica. Los significados comunicados son
1' en principio idnticos para todos los miembros de la comunidad de
~?.'lenguaje. Las manifestaciones verbales se forman de acuerdo con el
~,sistema de reglas gramaticales vigentes y se aplican atendiendo a la
Wif:'especificidad del contexto; para las manifestaciones extraverbales,
:~,!:~,que no vienen reguladas gramaticalmente, existe asimismo un lxi~~~'cO>>, que dentro de determinados lmites, vara con cada cultura y
~~:sociedad.
;:::
e)
292
cin entre el smbolo lingstico, su contenido semntico (significatum) y el objeto que el smbolo designa (referente, denotatum). Slo
sobre esta base es posible un empleo de smbolos lingsticos independiente de la situacin (descontextualizacin). El sujeto hablante
se hace con la distincin entre ser y apariencia a medida que el lenguaje cobra una realidad distinta, separada tanto de los objetos denotados y de los estados de cosas representados como de las vivencias
privadas.
d) En la comunicacin lingstica normal se forma y conserva
la intersubjetividad de la relacin entre individuos que se reconocen
entre s, intersubjetividad que es la que garantiza la identidad. Mientras que el uso analtico del lenguaje permite la identificacin de estados de cosas (es decir, la categorizacin de objetos con la ayuda de
la identificacin de lo particular, de la subsuncin de los distintos elementos bajo clases y de la inclusin de conjuntos), el uso reflexivo
del lenguaje asegura una relacin del sujeto hablante con la comunidad de lenguaje, relacin que no puede exponerse suficientemente con
slo las mencionadas operaciones analticas. La intersubjetividad del
mundo social en que los sujetos viven en comn merced slo a su comunicacin lingstica, no es un universal al que los individuos estuviesen subordinados de igual forma que los elementos a sus clases.
La relacin entre el yo, el t (el otro yo) y el nosotros (yo y los dems
yoes) se forja ms bien mediante una operacin que, vista desde el
uso analtico del lenguaje, resulta paradjica. Los hablantes se identifican simultneamente con dos roles dialgicos incompatibles y aseguran por medio de ello la identidad, tanto del yo como del grupo.
El uno (yo) afirma frente al otro (t) su absoluta no identidad. Pero
al mismo tiempo, al reconocerse mutuamente como individuos irreemplazables se percatan tambin de su identidad, siendo a su vez lo que
les une algo comn (el nosotros), un grupo, que por su parte afirma
su individualidad frente a otros grupos, de suerte que en el plano de
los colectivos intersubjetivamente ligados entre s se establece la misma relacin que entre los individuos 15
Lo especfico de la intersubjetividad lingstica es que sobre su suelo
comunican sujetos individualizados. En el uso reflexivo del lenguaje
presentamos lo inalienablemente individual en categoras inevitablemente generales, pero de suerte que en cierto modo revocamos meta-
15 Esta se refleja tambin en nuestra relacin con las lenguas extranjeras. En principio podemos aprender cualquier lengua extranjera porque todos los lenguajes naturales pueden hacerse derivar de un sistema generativo de reglas que tienen un carcter
universal. Y, sin embargo, slo aprendemos una lengua extraa en la medida en que
repetimos, a lo menos virtualmente, el proceso de socializacin del hablante nativo introducindonos as, a lo menos virtualmente, en una comunidad particular de lenguaje: slo en esta concrecin es el lenguaje natural un universal.
LA PRETENSION DE UNIVERSALIDAD
293
294
LA PRETENSION DE UNIVERSALIDAD
295
identidad de significados intersubjetivamente vinculantes. El privatismo de la organizacin prelingstica de los smbolos, que llama la
atencin en todas las formas de patologa del lenguaje, proviene de
que an no se ha desarrollado la distancia, entre emisor y destinatario, usual en la comunicacin lingstica cotidiana, ni la distincin entre
signo, contenido semntico y referente. Los planos de realidad que
son el ser y la apariencia, el mundo privado y el mundo pblico, no
pueden diferenciarse an con claridad con la ayuda de los paleosmbolos (adualismo).
Finalmente, la organizacin prclingstica de los smbolos no ofrece
una categorizacin analticamente satisfactoria del mundo de los objetos experimentados. Entre las perturbaciones de la comunicacin y
del pensamiento en los psicticos 20 figuran dos casos extremos de dficit; en ambos casos estn perturbadas las operaciones analticas de
formacin de clases. Por un lado, aparece una estructura de fragmentacin que no permite reunir en clases segn criterios generales los distintos elementos desintegrados. Por otro, aparece una estructura amorfa que no permite analizar agregados de cosas superficialmente similares y unidas conforme a criterios vagos. El uso del smbolo no queda destruido en su totalidad, pero la incapacidad para formar jerarquas de clases y para identificar elementos de clases, confirma en
ambos casos que el uso analtico del lenguaje se ha venido abajo. Ciertamente que la segunda variante permite concluir que con la ayuda
de los smbolos prelingsticos es posible una formacin de clases arcaica. En todo caso, tanto en las etapas primarias de desarrollo -as
ontogenticas como filogenticas- como en los casos de patologas
del lenguaje, encontramos clases primarias que no se forman sobre
la base abstracta de una identidad de propiedades. Los agregados comprenden ms bien objetos concretos a Jos que confieren unidad, no
sus propiedades indentificables, sino el estar insertos en un plexo global de motivacin subjetivamente convincente. Las imgenes animistas del mundo estn articuladas conforme a tales clases primarias. Y
puesto que tales plexos intencionales globales no pueden proyectarse
sin que medie la experiencia de la interaccin, hay razn para suponer que ya en la etapa de la organizacin prelingstica de los smbolos se desarrollan protoformas de intersubjetividad. Es claro que los
paleosmbolos se forman en plexos de interaccin antes de ser acogidos en un sistema de reglas gramaticales y quedar ligados a la inteligencia operativa.
:, . b) La organizacin simblica descrita, que genticamente ante~-::
.. 20
Cfr.
ARIETI,
SS., WERNER
SS.
296
LA PRETENSION DE UNIVERSALIDAD
297
no una retrotransformacin del contenido desimbolizado en un sentido lingsticamente articulado, sino una expulsin efectuada de forma consciente de esos elementos prelingsticos extraos. En ambos
casos la distorsin sistemtica de la comunicacin cotidiana se explica porque los contenidos semnticos paleosimblicamente ligados se
encapsulan como cuerpos extraos en el uso de smbolos lingsticamente regulados. El anlisis del lenguaje tiene como tarea disolver los
sndromes, es decir, aislar ambas capas de lenguaje.
En los procesos de creacin de lenguaje, en cambio, se produce
una autntica integracin: en el uso creativo del lenguaje el potencial
semntico paleosimblicamente ligado es recobrado para la dimensin de lo pblico y puesto a disposicin de un empleo de smbolos
gramaticalmente regulado 21 Esta transferencia de contenidos semnticos desde un estado de agregacin prelingstico a un estado de agregacin lingstico ampla el mbito de la accin comunicativa a expensas del de la accin inconscientemente motivada. El momento de logro en el uso creativo del lenguaje es siempre un momento de emancipacin.
Con el chiste acaece algo distinto. La risa con que casi compulsivamente reaccionamos a la comicidad de un chiste, capta la liberadora experiencia del trnsito desde la etapa del pensamiento paleosimblico al pensamiento lingstico: cmica es la desenmascarada ambigedad del chiste, que consiste en que el narrador nos tienta con
una regresin a la etapa del simbolismo prelingstico, por ejemplo
con una confusin entre identidad y similitud, y al mismo tiempo nos
deja convictos del error de tal regresin. La risa es una risa de alivio.
En la reaccin al chiste, el cual virtualmente y a modo de prueba nos
permite reiterar el peligroso pasaje por la frontera arcaica entre comunicacin prelingustica y lingstica, nos aseguramos de los controles que hemos conseguido sobre los peligros anejos a una etapa superada de conciencia.
3. La hermenutica profunda que esclarece la ininteligibilidad especfica de la comunicacin sistemticamente distorsionada, ya no puede articularse en rigor, como la simple comprensin hermenutica,
conforme al modelo de la traduccin. Pues la traduccin controlada del simbolismo prelingstico al lenguaje elimina confusiones que
ya no se producen dentro del lenguaje sino que afectan al propio lenguaje. La comprensin en trminos de hermenutica profunda precisa, pues, de una precomprensin sistemtica que se extienda al lenguaje en conjunto, mientras que la comprensin hermenutica parte
en cada caso de una precomprensin determinada por la tradicin,
21
Vase
ARIETI,
298
que se forma y cambia dentro de la comunicacin lingstica. Los supuestos teorticos que se refieren por un lado a dos etapas de formacin de los smbolos y por otro a los procesos de desimbolizacin y
resimbolizacin, de penetracin de elementos paleosimblicos en el
lenguaje y de expulsin consciente de esos cuerpos extraos, as como a la integracin lingstica de contenidos simblicos prelingsticos -estos supuestos teorticos pueden articularse en un modelo estructural, que Freud obtuvo de las experiencias bsicas del anlisis de
los procesos ele defensa-. Las construcciones que son el yo y el
ello interpretan experiencias que hace el psicoanalista al enfrentarse con las resistencias del paciente.
El YO es la instancia que cumple la tarea de examinar la realidad y censurar las pulsiones. El ello es el nombre de las partes del
s mismo (se/j) aisladas del yo, cuyos representantes se tornan accesibles en conexin con los procesos de defensa. El ello viene representado mediatamente por los sntomas que cubren los huecos que
por desimbolizacin surgen en el uso normal del lenguaje; e inmediatamente el ello viene representado por los elementos paleosimblicos delirantes que subrepticiamente se introducen en el lenguaje mediante la proyeccin y la negacin. Ahora bien, la misma experiencia
clnica ele la resistencia, que obliga a la construccin de la instancia
del yo y la instancia del ello, muestra que la actividad de la instancia defensiva se desarrolla casi siempre de forma inconsciente. De ah
que Freud introduzca la categora de super-ego: una instancia defensiva extraa al yo, que se forma de las identificaciones abandonadas con las expectativas de las personas primarias de referencia. To. das tres categoras, el YO, el ello y el super-ego, van ligadas
por tanto al especfico sentido de una comunicacin sistemticamente distorsionada, en que mdico y paciente entran con el fin de poner
en marcha un proceso dialgico de ilustracin y llevar al enfermo a
la autorreflexin. La metapsicologa slo puede fundarse como metahermenutica 22
El modelo a que estas instancias responden se basa tcitamente
en el modelo de la deformacin de la intersubjetividad lingstica cotidiana: las dimensiones que el ello y el super-ego fijan para la
estructura de la personalidad responden unvocamente a las dimensiones de la deformacin de la estructura de intersubjetividad dada
en la comunicacin exenta de coaccin. El modelo estructural que
Freud introdujo como marco categorial de la metapsicologa, puede
por tanto hacerse derivar de una teora de las desviaciones experimen~
tadas por la competencia comunicativa.
Ahora bien, la metapsicologa consta fundamentalmente de supues
22
LA PRETENS!ON DE UNIVERSALIDAD
299
tos acerca de la emergencia de las estructuras de la personalidad. Tambin esto se explica por el papel metahermenutico del psicoanlisis,
pues, como hemos visto, la comprensin del psicoanalista debe su fuerza explicativa a la circunstancia de que la ilustracin de un sentido
sistemticamente inaccesible slo puede lograrse en la medida en que
se explique cmo nace el sinsentido. La reconstruccin de la escena
original posibilita ambas cosas a la vez: permite una comprensin del
sentido del juego de lenguaje deformado y explica simultneamente
el nacimiento de la deformacin misma. De ah que la comprensin
escnica presuponga la metapsicologa en el sentido de una teora del
nacimiento de las estructuras del yo, del ello y del superego. Con esta
teora se corresponde en el plano sociolgico una teora de la adquisicin de las cualificaciones fundamentales de la accin de rol. Pero
ambas teoras son parte de una metahermenutica que hace derivar
el nacimiento psicolgico de las estructuras de la personalidad y la
adquisicin de las cualificaciones bsicas de la accin de rol de la formacin de la competencia comunicativa, lo cual quiere decir: de la
ejercitacin socializadora en las formas de la intersubjetividad del entendimiento lingstico cotidiano. Tenemos con ello una respuesta a
nuestra pregunta de partida: la comprensin explicativa en el sentido
de un desciframiento en trminos de hermenutica profunda de manifestaciones vitales especficamente menguadas no slo presupone,
como la comprensin hermenutica simple, una diestra aplicacin de
la competencia comunicativa naturalmente adquirida sino una teora
de la competencia comunicativa. Esta se extiende a las formas de intersubjetividad del lenguaje y al nacimiento de sus deformaciones. No
estoy afirmando que hoy hayamos abordado ya satisfactoriamente la
construccin de esa teora de la competencia comunicativa, ni mucho
menos que haya sido explcitamente desarrollada. La metapsicologa
de Freud tendra que ser liberada de la autocomprensin cientificista
que la informa, antes de poder ser utilizada como parte de una metahermenutica. Pero s afirmo que toda interpretacin en trminos
de hermenutica profunda de una comunicacin sistemticamente distorsionada, ya nos topemos con tal deformacin en el dilogo analtico o informalmente, ha de presuponer implcitamente esos exigentes
presupuestos teorticos que slo pueden desarrollarse y juzgarse en
el marco de una teor(a de la competencia comunicativa.
IIl
'' Y qu se sigue de todo ello en punto a la pretensin de universa lidad de la hermenutica? No habra de valer para el lenguaje terico de una metahermenutca lo que ha de tenerse en cuenta para todas las teoras, a saber: que el lenguaje ordinario dado, no recons-
23 Para la metacrtica de Gadamer a mis objeciones contra la interpretacin ontolgica que de la conciencia hermenutica da el autor en la tercera parte de Verdad y Mtodo (vase Lgica de las ciencias sociales, ms arriba, pp. 252-256), cfr.: C. V. BOR
MANN, Die zweideutigkeit der hermeneutischcn Erfahrung>>, en Phi/. Rundschalt, 16,
1969, pp. 92 SS.
24 GADAMER, Die Universalitiit des hcrmcneutischen Problcms>>, en: Kleine Sclrriften /, loe. cit., p. 104.
LA PRETENSION DE UNIVERSALIDAD
25
pp. 48
.L
A.
S.
WEt.LMER,
302
.26 K. O. Arf.L, Szientismus oder transzendentale Hermeneutik?, en: Hermeneu'{ik und Dia/t'kllk, ed. por R. BUBNER, Tbingen, 1970, p. 105.
\.
LA PRETENSION DE UNIVERSALIDAD
303
27
G. H.
MEAD,
304
reflexivo de aquellos que estando en la tradicin la entienden y prosiguen aplicndola. En su rplica a mi crtica 28 , Gadamer aclara suposicin una vez ms: Por supuesto que en innumerables formas de
rdenes polticos la autoridad ejerce violencia ... pero esta imagen
de la obediencia prestada a la autoridad nunca puede mostrar por
qu esos rdenes son precisamente rdenes, y no el desorden del ejercicio de una violencia abierta. Por eso no me parece descabellado, sino todo lo contrario, afirmar que lo determinante en las verdaderas
relaciones de autoridad es el reconocimiento ... Basta estudiar procesos como son la prdida de autoridad o el desmoronamiento de la autoridad, para percatarse de qu es la autoridad y de qu vive. No de
poder dogmtico sino de reconocimiento dogmtico; pero, en qu
puede consistir el reconocimientv dogmtico sino en que se concede
a la autoridad una superioridad en cuanto a conocimiento ... ? 29 Pero el reconocimiento dogmtico de una tradicin, lo cual significa:
la suposicin de la pretensin de verdad de esa tradicin, slo puede
equipararse con el conocimiento mismo si en la tradicin estuvieran
asegurados la ausencia de coaccin y el carcter irrestricto del entendimiento intersubjetiva acerca de esa tradicin. El argumento de Gadamer presupone que el reconocimiento legitimante y el acuerdo que
funda a la autoridad se preducen de forma ajena a toda coaccin. La
experiencia de la comunicacin sistemticamente distorsionada repugna ese presupuesto. En todo caso el poder slo cobra permanencia
por la apariencia objetiva de ausencia de violencia que acompaa al
acuerdo pseudocomunicativo. Un poder legitimado de esta guisa es
a lo que llamamos con Max Weber autoridad. De ah que haya que
recurrir a la fundamental y elemental reserva de un entendimiento universal y libre de dominio para distinguir en principio entre el reconocimiento dogmtico y el verdadero consenso. La razn, en el sentido
que al trmino razn confiere el principio de habla racional, es la
roca en que las autoridades fcticas conocidas hasta aqu, ms que
fundarse, se hacen aicos.
2. Pero si la oposicin entre autoridad y razn, a que la ilustracin apela, es una oposicin insoslayable y no suprimiblc en trminos
hermenuticos, entonces tambin se torna problemtica la tentativa
de. imponer restricciones de principio a la pretensin de ilustracin del
intrprete. Del descubrimiento hermenutico de que la comprensin
se articula siempre a partir de prejuicios Gadamer ha deducido tambin una reduccin y repliegue del momento de ilustracin al horizonte de las convicciones vigentes. El saber-mejor que caracteriza al
28
29
LA PRETENSION DE UNIVERSALIDAD
305
JO
S.
306
31 Cfr. HABERMAS, Protestbewegung und Hochschulreform, Frankfurt, 1969, lnlroduccin, p. 43, nota 6.
Il I.
EL FUNCIONALISMO EN CIENCIAS
SOCIALES
'1:. 'J
'
~.:JNTRODUCCION
;\t'
~<'
;r . Niklas Luhmann ha venido desarrollando durante el ltimo decenio una teora sistmica de la sociedad que no slo merece atencin
por la notable productividad del autor. En el contexto de la sociologa actual Luhmann ocupa un puesto especial. Renueva imperturbat ble la pretensin de la gran tradicin de entender la sociedad en conjunto. A una sociologa menguada en trminos cientificistas, que ter-
mina quedndose sin sociedad, Luhmann le opone el programa de una.:
teora de la sociedad que parte de la distincin entre sistemas sociales.
y sociedad -entendiendo por sociedad el sistema de todos los sis-
temas sociales (pasados, presentes y futuros) que gobierna a la evolucin social misma 1- . Las teoras especiales de los subsistemas socia-,
les quedan encuadradas en el marco de una teora sistmica global de
la sociedad que por su parte ha de estar planteada como teora de la:
evolucin social y como teora de la diferenciacin sistmica 2 Con
la teora crtica de la sociedad que se remonta a Marx une, pues, a
Luhmann el inters por el anlisis social global, que obliga a abordar
una teora de la evolucin social (como en el materialismo histrico)
y una teora de la estructura social (como en la economa poltica).
Con Marx une a Luhmann adems, y esto lo separa definitivamente
de Parsons, una concepcin de la unidad de teora y praxis tomada
de la filosofa de la historia, y la correspondiente idea de una auto, constitucin de la especie o de la sociedad. La teora sistmica, al
contribuir a reducir la complejidad, es tan prctica como los propios sistemas sociales que ella investiga. As, el trabajo terico, y ste
lo sabe, se mueve en un plexo objetivo que viene de tal suerte determinado por el progreso en la complejidad de los sistemas sociales, que
la evolucin social brota de los rendimientos de los sistemas sociales
mismos. La teora es el rgano que en el proceso de autogeneracin
de la sociedad, con el primado funcional que se perfila del sistema
310
3
4
5
311
l.
312
ff
sarse en otra cosa que en los inicios de la ciberntica social. Considero la teora de Luhmann como un cumplimiento sumamente diferenciado de lo que en aquel momento
fue una anticipacin ma.
1 Sinn als Grundbcgriff der Soziologic>>, en: HABERMAS, LUHI'vlANN (1971), p. 93;
cfr. tambin: Modernc Systemtheoricn als Form gcsamtgesellschaftlichcr Analysc>>,
en: Spiitkapitalismus und Industriegesellschajt, Stuttgart, 1969, pp. 256 ss.
2 W. R. ASHBY, An Jntroduction to Cybernetics, London 1961 4
se
~efiere,
313
~&como a las relaciOnes de mtercamb10 que se dan entre sistema y en~~ torno. La conservacin del sistema se entiende como una operacin
~ordenadora del propio sistema ep. relacin con su entorno 3 JJI siste-
3
~
314
Gesellschaft, loe. cit., pp. 143 ss., SoZweckbegrijfund SystemratJona!Itat, loe. cll., pp. 97 ss., pp. 107 ss., pp. 117 ss.
6
Sobre esto cfr. A. V. C!couREL, Method and Measurement in Socio/ogy. Glencoe, 1964.
.
LUHMANN
315
satisfactoria teora general del lenguaje y de la comunicacin lingstica. A primera vista Luhmann parece hacer frente a esta dificultad
de principio en trminos parecidos: Es importante aclararse acerca de la capacidad de rendimiento, mas tambin acerca de la problemtica de la selectividad mediada por el sentido, sobre todo porque
tal selectividad da al problema de los lmites del sistema una nota especial. El problema de determinar los lmites del sistema, ya se conciban stos como lmites territoriales, como lmites de pertenencia a grupos, como lmites de la cultura integradora, o cualquier otro criterio
que se ofrezca, no ha sido resuelto hasta aqu de forma satisfactoria.
Es por tanto necesario tener presente que slo puede tratarse de limites de sentido y no, como en las cosas u organismos, de lmites fsicos; y los lmites de sentido no son otra cosa que ayudas a la seleccin 7
En nuestro contexto es mucho ms importante una segunda dificultad, que es asimismo una dificultad de principio y que no puede
hacerse derivar de la variabilidad estructural comparativamente alta
de las sociedades frente a los organismos. Tambin Luhmann lo admite: La biologa tiene un sistema de referencia emprico unvoco,
de que carecen las ciencias sociales. Un sistema social no viene fijado, como un organismo, de una vez por todas en cuanto a su tipo.
De un asno no puede resultar una serpiente, aun si tal evolucin fuera necesaria para la supervivencia. Un orden social, en cambio, puede experimentar profundas mutaciones estructurales sin abandonar
su identidad y la continuidad de su existencia. Puede transformarse
de una sociedad agraria en una sociedad industrial, o de ser una familia grande puede convertirse en una tribu con un orden poltico suprafamiliar, sin que pueda decidirse cuando estamos ante un nuevo
sistema. A consecuencia de ello en ciencias sociales falta tambin el
bien perfilado problema emprico de la muerte, que en biologa sirve
como criterio de supervivencia. As a las ciencias sociales el problema
de la pervivencia de un sistema social se les desvanece en lo indeterminado. Puede objetarse con razn que la pervivencia de un sistema
social rara vez queda fctcamente puesta en cuestin, que en realidad existen pocas operaciones funcionales que versen realmente acerca de problemas crticos para la supervivencia y que por tanto el valor ex:plicativo de esta teora (que refiere las operaciones funcionales
'al problema de la pervivencia del sistema) es escaso 8
_, .. Hasta la fecha no se han logrado sealar presupuestos universales
de la pervivencia de los sistemas sociales; ni tampoco pueden sealar. se, porque tales presupuestos no son constantes. Los presupuestos de
7
8
316
317
~f'Ve la funcin de la diferenciacin entre estructura y proceso en la re~:duccin de la complejidad por una doble selectividad 10
~~,}:
~:'~onclusin. Pues cree poder suprimir la asimetra que se da para cual~quier anlisis funcionalista entre las operaciones de un sistema por
~~-un lado y la consistencia o patrimonio de ese sistema por otro, es de-
t(;'cir la inevitable asimetra entre proceso y estructura. La teora de sistemas ampliada desde este punto de vista de la doble selectividad su~; ministrara el marco en que cabra preguntar por la funcin de los
&propios cambios de estructuras sistmicas sin necesidad de presupo:. ner en cada caso como punto de referencia de esa cuestin una es~~tructura fija de tipo ms global 11 Si as fuera, la problemtica que
. al sistema se plantea relativa a la conservacin de esa estructura ms
global que Jo define como tal sistema, es decir, la problemtica de
la pervivencia del sistema podra relativizarse una vez ms. Pues en; tonces el problema de la pervivencia podra, en efecto, considerarse
corno uno de tantos problemas penltimos 12 ; podra sustituirse por
un problema ms abstracto -el de la reduccin de la complejidad del
mundo (y el del correspondiente aumento de la complejidad propia)-.
Con ello quedara eliminada tambin la dificultad de principio que
plantea la indeterminacin socio-cultural del problema de la pervivencia.
El error de esta argumentacin tan preada de consecuencias
para el enfoque de Luhmann resulta, sin embargo, fcil de ver. Mientras Luhrnann se atenga al marco de la teora de sistemas, slo puede
introducir el concepto de reduccin de la complejidad del mundo
por referencia al problema de la conservacin del patrimonio de los
sistemas autorregulados. Por tanto, tampoco la funcin de formacin
de estructuras podr estudiarse si no es por referencia a un sistema
ms global en cada caso cuyas estructuras habrn de considerarse constantes a efectos de anlisis. La asimetra entre rasgos generales del sistema (estructura) y operaciones tendentes a asegurar la conservacin
del sistema (proceso) no puede suprimirse en el plano analtico si no
es a costa de las propias categoras cibernticas, entre las que tambin
ha de contarse la de reduccin de la complejidad.
Luhmann, empero, intenta, encontrar un punto de referencia ltimo, que ya no implique supuestos relativos a una estructura sistmica que hubiera que considerar constante 13 Y en tal tentativa no
puede menos de enredarse en contradicciones. Si la reduccin de la
complejidad del mundo ha ele ser ese ltimo punto ele referencia
lO /bid .
11 lbt'd.,
12 Jb(d.,
IJ /bid.,
p.
p.
p.
p.
119.
114.
118.
115.
318
del anlisis, independiente de toda estructura, entonces habra que introducir la complejidad del mundo como un problema objetivamente
planteado antes de toda formacin de estructuras. El mundo ha de
ser pensado entonces como problema en s, de suerte que la formacin de estructuras (y, por cierto, de las primeras estructuras) pueda ser pensada como solucin de ese protoproblema. El mundo como
conjunto de todos los sucesos y estados no constituye l mismo un
sistema que pudiera estar amenazado en sus estructuras bsicas. Constituye ms bien, a causa de su supercomplejidad, una amenaza para
cualquier estructura que pudiese aparecer en el mundo; as, puede decirse que el mundo representa un problema. Pero un mundo problemtico no puede pensarse sin al menos un sistema cooriginario, para
el que tal mundo represente un problema. Luhmann, en cambio, al
querer entender incluso la formacin de estructuras en general, el nacimiento de la forma de organizacin que es el sistema, como solucin de un protoproblema, se ve llevado al absurdo concepto de un
mundo que habra de constituir un problema para no se sabe quin,
es decir, un problema antes de que nada exista, un problema en s.
La complejidad del mundo -slo puede ser problema para la pervivenca de los sistemas. La tarea de reducir la complejidad del mundo no
puede, pues, determinarse (en este marco de referencia) con independencia de toda posible estructura sistmica.
La estrategia de Luhmann, consistente en generalizar los conceptos bsicos de la ciberntica, exige que la relacin sistema/ entorno no
se presuponga, sino que sea deducible como solucin de un problema;
por otro lado, ese problema no puede definirse a su vez si no es por
referencia justo a esa relacin sistema/entorno: Luhmann tiene que
presuponer siempre algo as como la existencia de sistemas. Esta contradiccin conduce a imprecisiones sintomticas en la aplicacin de
los conceptos estructura y lmite. Luhmann no deja claro que
, est utilizando esos conceptos en dos planos distintos. Estructura y
l lmite (diferencia dentro/fuera) son por un lado notas constitutivas
1de los sistemas. Por otro, la fijacin de lmites y la formacin de es-.
tructuras pueden por su parte considerarse tambin, desde un punto
de vista functonalista, como reduccin de la complejidad del mundo.
Pero en el marco de las categoras cibernticas permitidas, ambos procesos slo pueden pensarse a su vez por referencia a un sistema ya
existente, es decir, como procesos de diferenciacin sistmica. Pero
Luhmann se imagina y nos hace imaginar que el propio concepto de
sistema, con sus notas constitutivas de estructura y lmites, puede ha~
cerse derivar de los procesos de formacin de estructuras y de estabilizacin de una diferencia dentro/fuera. R. Prewo, en una ponencia
de seminario llama la atencin sobre un pasaje caracterstico de este
tipo: El trazado de lmites, la estabilizacin de una diferencia dentro/fuera permite transformar los problemas de la infinitud en pro-
319
14
IS
16
320
17 A. GEHLEN, Die See/e in leclmischen Zeitalter, Hamburg, 1957; del mismo autor,
Die Gesellschaftlichc Situation unscrer Zcit, en: Anthropologische Forschung, 1-lamburg, 1961, pp. 127 ss.
lB Die Stellung des Menschen im Kosmos, Bonn, 1951 3.
19 Sobre esto llama la atencin H. Schclsky: Systemfunktionalcr, anthropologischcr und personfunktionaler Ansatz in der Rcchtssoziologien, en: Lautmann, Maihofer, Schelsky (ed.), Die Funktion des Rechts in der modernen Gesellschajl, Biclcfcld,
1970, pp. 37-90.
321
De ah que Luhmann hable tambin de problemtica de la autosobrecarga de la vivencia por obra de otras posibilidades (mantenidas
. virtualmente presentes) 20 La tarea de reduccin se plantea en rela~
!, cin con la complejidad de las (en cada caso) otras posibilidades que
se constituyen en la propia vivencia y en ella se mantienen presentes:
La vivencia y la accin son incesantemente seleccin, pero no pueden eliminar las alternativas no elegidas y hacerlas desaparecer hasta
que un nuevo azar vuelva a ponerlas ante los ojos, sino que slo pueden neutralizarlas. La complejidad no puede, pues, "aniquilarse" como se dice en la jerga de los computadores, lo cual tambin es cierto
de las mquinas, sino que, por as decirlo, slo se pone entre parntesis, se la reduce de forma distinta en cada sazn, conservndola a la
vez como mbito de seleccin constituido con carcter general, como
el "de dnde" de elecciones siempre nuevas y siempre distintas -como
mundo- 21 Pero esta complejidad del mundo no es idntica a
aquella complejidad del mundo de que hasta ahora hemos hablado
en conexin con las operaciones selectivas del sistema. Luhmann emplea en el pasaje citado el trmino mundo en el sentido de la antropologa filosfica (y de forma parecida tambin al sentido que le dan
la fenomenologa y la ontologa existencial) como un mundo lingsticamente interpretado y abierto frente a la drstica seleccin
que presentan los entornos de las especies animales, un mundo constituido por plexos de remisiones de carcter simblico, que, en el sentido de las categoras cibernticas, representa, naturalmente, el entorno de los sistemas sociales -y no el mundo como conjunto de
todos los posibles estados y sucesos en el sentido de realidad.
La correspondencia formalmente definida por Ashby entre la
complejidad del mundo y la capacidad propia del sistema capaz de
supervivencia, cuando se aplica a los sistemas orgnicos ha de interpretarse, como hemos visto, en el sentido de que el sistema, para poder sobrevivir, ha de poder tomar al menos tantos estados cuantos
sean necesarios para poder reaccionar a los sucesos del entorno que
puedan representar un peligro para la conservacin de la organizacin del sistema; con otras palabras: la complejidad del mundo que
el sistema aprehende y reduce, complejidad que constituye el entorno
del sistema, tiene que cubrir al menos el fragmento de mundo que contiene las clases de sucesos relevantes para el sistema. El riesgo consiste en que puede acaecer que este fragmento de mundo relevante para
el sistema se convierta en mayor que el ntorno sistmico cuya complejidad ya est reducida o puede reducirse. Es, pues, directamente la complejidad del mundo en el sentido de realidad, la que pone
20
21
Luhmann en:
HABERMAS, LUIIMANN
fbfd., pp. 33 S.
(1971), p. 32.
322
al sistema ante la necesidad de practicar una seleccin preada de riesgos. En cambio, en el plano del sistema social, la coaccin especfica
que fuerza al sistema a llevar a efecto selecciones parte primariamente de la realidad interpretada, del mundo simblicamente estructurado, es decir, del entorno del sistema mismo en cuanto que en l la
complejidad del mundo est ya aprehendida mediante una seleccin
practicada por va de sentido. Luhmann piensa la vivencia y la accin
actuales en cada caso como resultado de una eleccin a partir de un
repertorio de posibilidades preseleccionadas por va de sentido, las cuales, en tanto que posibilidades excluidas, quedan virtualmente tambin a disposicin. La reduccin de la complejidad en el sentido de
((descarga de los sistemas sociales significa, por tanto, neutralizacin de la complejidad del mundo simblicamente aprehendida, es decir, neutralizacin de la complejidad propia excedente, y no desbaste
de la complejidad del mundo. Si no me equivoco, Luhmann no se ha
percatado de esto con suficiente claridad. Pues aqu se muestra que
los conceptos bsicos de la ciberntica se quedan cortos al aplicarlos
a los problemas de los sistemas de accin: las categoras se tornan multvocas.
Por un lado, la proyeccin de posibilidades, las cuales, incluso en
tanto que excluidas en cada caso, se mantienen simblicamente presentes, aumenta la complejidad propia del sistema de accin. Por
este lado, es reduccin de la complejidad del mundo. Por otro, con
la multiplicacin de posibilidades identificadas por va de sentido crece
l necesidad de seleccionar. Por este lado la proyeccin de posibilidades eleva la complejidad del mundo, a que ha de hacerse frente.
Este gradiente de complejidad resulta de la diferencia entre la complejidad aprehendida y la operativamente dominada. En el plano de
la forma de seleccin mediada por el sentido esta diferencia se hace
tan considerable que es el propio entorno generado por el sistema el
que pone al sistema en la necesidad de seleccionar.
Segn los supuestos antropolgicos bsicos de que tcitamente parte Luhmann siguiendo a Gehlen, este problema no puede plantearse
en absoluto en el plano de los sistemas orgnicos. Pero Luhmann habla en ambos casos de reduccin de la complejidad como si se tratara
del mismo problema. Empero si el mismo proceso puede entenderse
a la vez como reduccin y aumento de la complejidad, el concepto
de reduccin de la complejidad se vuelve intil. El que los conceptos,,
bsicos de la ciberntica se tornen vagos es un indicador de que
l
los est sobreextendiendo; en realidad slo resultan adecuados para};
las operaciones selectivas de los sistemas adaptativos.
. :;;; !
nste tornarse ambivalentes los conceptos fundamentales se refleja ;,i:
tambin en la doble cara existencialista-institucionalista de Jos supues~ ,,
tos IIIJtropolgicos bsicos sobre los que opera Luhmann. Por unl~J:
do, 1,uhmann comparte las suposiciones bsicas de una antropologa :;
se
/,.:~)
' !~1
1
DISCUSION CON NIKLAS LUHMANN
323
Die Praxis der Theorie, en: Soz. Aufk/., loe. cit., p. 254.
Funktionale Methode und Systemtheorie, en: Saz. Aujk/., loe. cit., p. 86.
Funktionale Methode, loe. cit., p. 41.
324
25
26
325
326
na, se convierte en ingrediente necesario del proceso vital de los propios individuos socializados. De ah que el problema de la conservac.:in de las estructuras sistmicas se plantee, ahora s, como problema
penltimo, es decir, como un problema dependiente de las soluciones histricamente variables al problema subyacente de cmo inlerJretar esas estructuras. A la teora sistmica de la sociedad ha de anteceder/e una teora de los sistemas de interpretacin que fijan la visin del mundo y garantizan la identidad, una teora pues, que permita explicar el nacimiento y mudanza estructural ele las imgenes del
mundo y ele las tradiciones culturales. El cambio estructural de los
sistemas de interpretacin, si de l dependen las definiciones que se
hacen de las estructuras sistmicas, no puede analizarse por su parte
en el marco de una teora sistmica de la sociedad, la cual, como hemos visto, ha de partir del problema bsico de la conservacin de los
sistemas sociales y, por consiguiente, ha ele considerar en cada caso
como dato independiente el patrimonio sistmico con que el sistema
cuente.
Naturalmente que no podemos suponer que en las definiciones culfurales de la vida, tal como las encontramos en la autocomprensin
de una sociedad, estn tambin declarados todos los problemas objetivos de conservacin y todos los fines operativamente efectivos. La
teora de Jos sistemas de interpretacin tiene que ser tambin una teora de las ideologas. Slo podr aprehender las funciones latentes de
los patrones de interpretacin si puede comparar los estados fcticos
de los sistemas sociales con estados-meta idealizados introducidos contrafcticamente. Estos no pueden construirse, sino slo reconstruirse, y por cierto, desde el punto de vista de cmo los individuos socializados habran interpretado en un determinado sistema en el punto tx
sus necesidades de forma colectivamente vinculante y qu normas habran aceptado como justificadas si habida cuenta de las condiciones
marginales fcticas del sistema social para un estado dado de las fuerzas
productivas hubieran podido y debido entender, en un proceso de formacin no coercitiva de la voluntad comn, acerca de la organizacin del trato y comercio sociales 28 Slo una teora crtica de la sociedad est en condiciones de acometer con alguna perspectiva de xito la tarea en que fracasa la teora sistmica de la sociedad, ligada
a categoras cibernticas, siquiera sea generalizadas: la tarea de pasar
por detrs del problema de la conservacin de los sistemas sociales
para abordarlo desde un problema bsico distinto, sin necesidad de
abandonar con ello el anlisis funcionalista como tal.
28 Cfr. la propuesta desarrollada por LORENZEN de una gnesis normativa:
Szientismus versus Dialcktik, en: Hermeneutik und Dia/ektik, ed. por R. BUBNER,
Tbingen, 1970, vol. 1, pp. 57-72; cfr. la tesis doctoral de O. SCHWEMMER, Philosophie der Praxis, Frankfurt, 1971.
327
Nuestras consideraciones nos devuelven al punto de partida. Luhmann se percata muy bien de que la teora de sistemas, cuando se transfiere del mbito de los sistemas orgnicos al mbito de los sistemas
sociales, pierde su utilidad emprico-analtica. Sin embargo, trata de
sustraerse a la consccuehcia que se sigue de este hallazgo: la de que
el problema bsico de que por fuerza el modelo ciberntico ha de partir, a saber, el problema de la autoestabilizacin, no atina suficientemente con el problema fundamental de los sistemas sociales. La alternativa que de ello se sigue es simple: o bien nos atenemos al marco
categorial de la ciberntica (y a las indudables ventajas de su modelo
formal); y entonces hay que satisfacer a la exigencia metodolgica de
una aprehensin operativamente convincente de los parmetros que
definen la conservacin del sistema, en caso necesario introduciendo
convencionalmente los correspondientes valores. As procede la ciberntica social acreditada por sus resultados en sociologa de la organizacin; no rehuye, sino que acepta las implicaciones del status
normativo-analtico en que la coloca tal introduccin convencional
de valores 19 O bien se insiste, como hace Luhmann, en que el concepto de sistema obtenido de los autmatas y aplicado, tanto a los
organismos como a las organizaciones, no satisface a los sistemas de
accin constituidos en trminos de sentido y no resulta idneo, por
tanto, para una teora no reduccionista de la sociedad; y entonces,
o hay que abandonar el modelo ciberntico o hay que admitir que uno
se est sirviendo del juego de lenguaje de la ciberntica con el solo
propsito de reformular este o aquel problema cientfico particular,
pero sin preocuparse por cuestiones de comprobacin emprica. Luhmann crey poder escapar a esta alternativa generalizando las categoras cibernticas. Mas como este camino, segn hemos visto, no conduce al fin apetecido; como el problema de la conservacin no puede
reducirse a una tarea de orden superior, cual es la reduccin de la complejidad del mundo, Luhmann se ve obligado a una interesante recomendacin. Hace de la necesidad metodolgica de que la conservacin del sistema puede determinarse de forma empricamente satisfactoria, una virtud pragmtica.
En efecto, el problema fundamental de la conservacin no es, segn Luhmann, objetivable en trminos de ciencia social porque objetivamente es ms indeterminado que los fines, de los que, a un nivel
ms bajo de abstraccin, recibe una articulacin que s es ya suscepti.ble de decisin. El anlisis funcionalista debe situarse, por tanto, en
niveles situados por debajo del problema abstracto de la conservacin
y elegir unidades de referencia ms especiales. Los problemas que de
29 Por mi parte he tratado de mostrar esto en relacin con Parsons, en: La lgi, ca de las ciencias sociales, en este libro, pp. 161 ss.
328
los
JO
JI
329
.sano sentido comn, una dificultad que viene generada por el propio
. mtodo, a saber: que el problema de la conservacin se torna borroso
::cuando el modelo ciberntico se transfiere a los sistemas sociales. En
~la jerarqua de controles los fines han de venir regulados por los imperativos de la autoconservacin: Aqu, lo ms indeterminado pare: ce convertirse en criterio de lo ms determinado. Esta manera de enfocar las cosas parece poner cabeza abajo la habitual idea de control.
~Mas no por ello es descabellada. El problema de la conservacin es,
sin duda, teorticamente ms indeterminado que los fines sistmicos,
pero es un problema que en cada situacin cobra univocidad en forma de crisis. Y el control de fines (y, correspondientemente, la eleccin de los problemas dereferencia, J. H.) se aprovecha de este efecto clarificador que poseen las crisis 32 Este recurso a la sensibilidad
para las crisis, que el investigador comparte con su objeto (con quin
en realidad: con los grupos dominantes, con la opinin oficial, con
el sano sentir de la poblacin, con las minoras discriminadas?), pone
de manifiesto el subjetivismo hacia que se desliza la teora de sistemas cuando queda sin proteccin emprica, al no confesar que slo
puede ser posible como ciencia normativa-analtica que genera saber
prescriptivo supuestos unos determinados fines, es decir, al no confesar que en tales condiciones la teora sistmica de la sociedad slo puede
ser posible como ciberntica social. La sensibilidad para las crisis la
define Luhmann de la siguiente manera: Las crisis son situaciones
delicadas en las relaciones sistema/entorno que ponen en cuestin,
si no se deciden con urgencia, la pervivencia del sistema o de impor-~
tantes estructuras sistmicas. Aunque Jo que aqu est en juego es la
funcin suprema de control, el conocimiento de las crisis no exige una .
previsin a largo plazo ni una visin de conjunto de nexos causales
muy dilatados en el tiempo y complejamente ramificados. Su conocimiento depende ms bien de un cierto sentido para lo inmediato, exento
de todo programa ... y de la capacidad de reconocer peligros que se
anuncian en sucesos imperceptibles, pero sintomticos, de la vida cotidiana o en evoluciones que se van acumulando sin notarse 33 No
voy a poner en tela de juicio que exista tal sensibilidad. La prudencia
prctica depende de la intuicin. Pero sta, a causa del alto riesgo que
comporta, viene justificada precisamente por la ausencia de un saber
objetivado. El procurar tales informaciones, que puedan ocupar el
puesto de una prudencia desbordada en su capacidad, es, segn la propia pretensin de Luhmann, la tarea de la teora de sistemas y de una
racionalizacin social que se apoye en esa teora.
Pero aun prescindiendo por el momento de esta reserva y supo-
32
J)
/bid., p. 224.
330
331
problema por referencia al cual la teora sociolgica se entiende como praxis; o dicho de manera ms rica en relaciones: se sabe una con
la praxis. Sus propios enunciados los formula prcticamente como reduccin de su propia complejidad, pero su complejidad es la complejidad de su tema, la complejidad de la sociedad. La situacin prctica
de la teora resulta comprensible al terico al convertir esa situacin
en teora, al referir su teora al problema de la complejidad 36 Tras
el intento de justificar la reduccin de la complejidad del mundo como punto de referencia supremo del funcionalismo sociolgico se oculta el no confesado compromiso de la teora con los planteamientos
conformes con el poder, con la apologa de lo existente por mor de
la conservacin de lo existente. Luhmann renueva de forma ms sutil
el irracionalismo de la filosofa de la vida al anclar en la propia autocomprensin metodolgica de la teora la sujecin acrtica de sta a
las coacciones de la reproduccin de la sociedad. Con ello la teora
queda reservada para un uso tecnocrtico. Quedan excluidos los abusos revolucionarios. Y el subjetivismo encuentra efectivamente sucorrectivo en la vinculacin de la investigacin de sistemas a los imperativos de la conservacin de lo existente.
Il.
Luhmann y yo compartimos, aunque no exactamente por las mismas razones, las reservas contra el programa terico y la estrategia
de investigacin de una sociologa planteada en trminos de una ciencia comportamental en sentido estricto. La pretensin de universali-
dad que los representantes de la teora analtica de la ciencia, liberal
en apariencia, slo entablan en favor del mtodo cientfico, es decir, de los criterios generales de formacin, comprobacin y eleccin
de sistemas hipottico-deductivos de enunciados, dogmatiza en realidad para el mbito de las ciencias sociales un determinado programa.
A este programa lo llamo objetivista porque niega que el que la sociedad venga estructurada por va de sentido tenga ningn significado
sistemtico. Segn ese programa Ja diferencia especfica entre el mbito de los estados y manifestaciones de las personas capaces de lenguaje y accin, al que slo cabe acceder por va de comprensin, por
.. un lado, y el mbito de las cosas, sucesos y estados, medibles en trminos de ciencia fsica, al que slo se puede acceder por observacin,
por otro, resulta metodolgicamente irrelevante y, a lo sumo, slo me-
36
332'
333
Mas por otro lado Luhmann no considera alternativa satisfactoria al objetivismo de las ciencias del comportamiento el programa terico de la actual sociologa comprensiva que introduce el Sentido
como concepto bsico de la constitucin del mundo de la vida.
bies de comprensin se corresponden con las regularidades empricas que podemos observar. Pero a diferencia de las regularidades fcticas que pueden constatarse en la conexin espacio-temporal de cosas y sucesos medibles fsicamente, las reglas conforme
a las que se forman los plexos de personas y manifestaciones, estructurados simblicamente, tienen una validez normativa. Una teora que pretenda aprehender tales plexos
no tiene, por tanto, como fin hacer hiptesis acerca de las leyes naturales que subyacen a las regularidades empricas de las cosas y sucesos observables; su tarea es ms
bien una reconstruccin racional de estructuras profundas, que ponga al descubierto
la lgica interna a que se atiene la generacin correcta de los fenmenos susceptibles
de comprensin. De ah que los metodolgos de la sociologa comprensiva hayan llamado siempre la atencin acerca de que la formacin de la teora en las ciencias sociales ha de conectar con aquellas categoras que tambin determinan la autocomprensin y las interpretaciones que hacen de la situacin los grupos sociales y los actores
individuales. Pero una sociologa comprensiva de tipo sistemtico slo podr hacer frente
a tal pretensin teortica (es decir, slo podr superar los lmites de la sociologa de
base fenomenolgica, hermenutica o lingstica), descubriendo y reconstruyendo los
sistemas abstractos de reglas que subyacen a las estructuras superficiales. Esta tarea
nos permite entender tambin el puesto que con toda razn LUHMANN atribuye a la
clarificacin de los conceptos bsicos. Slo bajo los presupuestos del convencionalismo que es hoy corriente en lo tocante a estrategia de investigacin, puede considerarse
un gasto intil el esfuerzo que, por ejemplo, ha empleado Parsons en la elaboracin
del marco categorial de la sociologa. Cabe, sin embargo, decir que es el propio Parsons quien ha provocado esa reaccin porque se atiene a una autocomprensin de su
teora que oculta la diferencia entre los conceptos bsicos o categoras de los sistemas
nomolgicos de enunciados y los conceptos bsicos a que ha de atenerse la reconstruccin de Jos plexos de reglas generativas efectivamente operantes. LUJtMANN se percata
ciertamente de que en el futuro Jos anlisis del sentido han de llevar el peso de la explicacin en mucha mayor medida que lo que parece dispuesta a admitir ho) la predominante concepcin de la ciencia. Lo que su propia teora sistmica aporta, y sobre ello
hablar ms detenidamente en la prxima seccin del presente trabajo, consiste principalmente en reconstruir Jos sistemas abstractos de reglas con cuya ayuda Jos sistemas
sociales se gobiernan a s mismos y amplan su capacidad de control. Pero las indicaciones de LuHMANN acerca del status de la teora de sistemas y acerca de las diferencias que en comparacin con las ciencias emprico-analticas han de caracterizar el
desarrollo de la teora, son vagas. La diferencia decisiva la ve LUHMANN en la circunstancia de que la teora de sistemas no tiene como fin la explicacin causal y Jos pronsticos condicionados de sucesos que puedan subsumirse en plexos nomolgicos, sino la
optimizacin de la racionalidad de las decisiones por ampliacin del conocimiento de
equivalentes funcionales. Pero no queda clara la estructura lgica de la teora, en que
basar este cambio de relacin entre teora y plexo de aplicacin.
e) Si se admite la experiencia comunicativa y la teora adopta la forma de una reconstruccin de sistemas de reglas, cambia tambin la relacin entre teora y e.xperien
ca frente al paradigma de las ciencias de la naturaleza, previsto en el programa positivista de la ciencia. En la medida en que los plexos estructurados simblicamente representan fenmenos que son generados conforme a reglas, cabe iniciar desde distintas
pticas una investigacin sobre las reglas que pueden reconocerse incluso en las propias estructuras superficiales. Pero en Jo tocante a Jos sistemas abstractos de reglas subyacentes se da siempre una discrepancia entre el know how de un sujeto que habla y
acta competentemente y su capacidad de sealar explcitamente las reglas que sigue
334
335
frente a los diseos teorticos. Luhmann hace la propuesta, ms radical, de un intercambio de papeles: frente a la experiencia, que abre alternativas de vivencia y de accin, la teora ejerce una coaccin que empuja a seleccionar entre posibilidades funcionalmente equivalentes (LUHMANN, en: HABERMAS, LUHMANN (1971)]. Esta relacin invertida entre teora y experiencia, Luhmann slo puede postularla porque entiende la
teora de sistemas como una ayuda para la decisin, que refuerza la capacidad de adaptacin de los sistemas de accin dados, y no se percata de que la teora de sistemas
slo puede asumir esa funcin en la medida en que represente una teora en el sentido
de una reconstruccin de las estructuras generales que determinan las operaciones de
control de los sistemas de accin .
. 3 LUHMANN, en: HABERMAS, LUHMANN (1971), pp. 51 s. con nota 25. Luhmann
parece aludir aqu a Wittgenstein.
336
4 Cfr. Erkenntnis und lnteresse, 1968, pp. 143 ss. En un estudio planteado en trminos de crtica de lenguaje A. Wellmer ha emprendido la tentativa ms convincente
hasta ahora de aclarar el plexo de constitucin de la percepcin sensible, la accin instrumental Y la sintaxis del lenguaje relativo a cosas y sucesos, cfr. Kausalitiitund Erfahrung, trabajo de habilitacin indito, Frankfurt, 1970.
337
mensiones hemos de separarlas bien, antes de poder proceder a establecer de nuevo una conexin entre las relaciones comunicativas y la
formacin cuasitranscendental de mbit9s objetuales.
En relacin con la diferencia que se da entre ambas cosas es, por
Jo dems, un buen indicador el transcendentalismo lingstico de Witt- J
genstein. En su Tractatus Logico-Philosophicus, y E. Stenius ha sido
el primero en llamar la atencin sobre ello 5 , Wittgenstein renueva en ~
trminos de crtica del lenguaje la crtica kantiana. del conocimiento, .
de modo que la sintaxis de un lenguaje universal que refleja los hechos determina la forma subjetivamente necesaria de la experiencia
posible. Este paralelismo entre Wittgenstein y Kant no es falso, pero
la comparacin muestra tambin que en la dimensin del anlisis del
lenguaje slo son aprehensibles sistemas de reglas, a las que ha de atenerse cualquier sujeto emprico para la generacin de objetos de experiencia posible, en la medida en que en general puede tener experiencias con los objetos; mas simultneamente se torna inaprehensible el sujeto transcendental, cuya subjetividad se ha secado y convertido en un conjunto de reglas que pueden pensarse de forma unitaria 6 Una teora del lenguaje, y en especial una teora de la
comunicacin en el lenguaje ordinario, para la cual Wittgenstein allan
el camino, es un planteamiento que compite con la teora del conocimiento planteada en trminos de constitucin de objetos de la expe-
riencia y que tambin la completa, y que, justo por quedar libre de
las coerciones que a la filosofa transcendental impone su propio planteamiento, permite desarrollar la identidad de Jos sistemas de accin
a partir de la relacin de intersubjetividad entre sujetos que se reco- '
nocen entre s, en Jugar de falsificarla mediante una proyeccin de
las propiedades del yo transcendental sobre el plano de los colectivos.
Aunque en el concepto dialctico de eticidad de Hegel 7 -y por lo dems tambin en Humboldt-, puede encontrarse la clave para el proceso de comunicacin de los individuos socializados, el monologismo
del yo transcendental, restablecido en el sujeto absoluto, dej sus
huellas en la teora de Marx y en la de sus discpulos filosficamente
ms reflexivos.
Si el proceso de reflexin no se entiende desde el principio e inequvocamente como una comunicacin de a lo menos dos sujetos hablantes que se conocen y simultneamente se reconocen en su absoluta diversidad, el movimiento dialctico de la reflexin no slo genera
5
6
Willgenstein's Tractatus, Oxford, 1960; vers. alem. Frankfurt, 1969, pp. 287 ss.
Cfr. tambin la crtica de WALTER ScHULZ ( Willgenstein, Die Negar ion der Phifosophie, Pfullingen, 1967) a la interpretacin que de Wittgenstein hacemos Stenius,
Apel y yo.
7 Cfr. mi estudio: Trabajo e Interaccin, en: Tcnica y Ciencia como Ideo/o
gfa, Madrid, 1984.
338
hipostatizaciones que ese mismo movimiento sistemticamente penetra, sino tambin hipostatizaciones, que no llega a penetrar. En los
consecuentes trabajos del joven Lukcs (Historia y Conciencia de clase)
puede mostrarse esta generacin proyectiva de subjetividades de or
den superior: a las clases constituidas para s se le atribuyen propiedades (conciencia de clase, inters de clase, accin de clase), que primero se han tomado de un sujeto individual y se han imputado despus a un colectivo singular pensado como sujeto. Verdad es que los
grupos sociales tienen una conciencia comn, verdad es que pueden
defender intereses colectivos, verdad es que son capaces de accin comunitaria, pero no como un individuo ni tampoco como un sujeto
transcendental. Antes bien, el sujeto individual slo se convierte en
tal en el seno de relaciones de intersubjetividad que ejercen un poder
objetivo. Dificultades anlogas se siguen del inconsistente concepto
de un sujeto-objeto, pensado en trminos de filosofa de la historia.
\ Partiendo de Marx, yo mismo no he evitado la idea de una especie
humana que se constituye como sujeto de la historia universal (Tea
. rfa y Praxis; Conocimiento e Inters). El caso es que, aun si algn
da se constituyera un plexo de comunicacin (el universal discourse
de Mead) que permitiese un autocontrol o autorregulacin de la
sociedad en el sentido no ciberntico de la palabra, aun en ese caso
y precisamente en ese caso no tendramos derecho a suponer subjeti
~ vidad, es decir, las propiedades centrales de una constitucin mono
lgica del mundo, a los individuos aunados en tal comunicacin irres
tricta y exenta de coaccin, o al proceso de formacin de sus decisiones colectivas sustrado a toda coaccin cuasi-natural. Este problema
ha sido tambin el aguijn materialista que ha venido impulsando una
y otra vez al pensamiento dialctico desde Marx contra su propio con
cepto de totalidad -hasta los bien radicales esfuerzos de Adorno por
pensar la Dialctica Negativa como autonegacin de la dialctica-.
Por mi parte sostengo la tesis de que en el concepto de universal con
1creta de Hegel y de la tradicin hegeliana acaba imponindose el idea
lismo porque en l las categoras de la comunicacin acaban siendo
sometidas a fin de cuentas a las de subjetividad monolgica.
Para escapar a esta coaccin que la filosofa de la reflexin ejer
ce, el sentido, como concepto fundamental de la sociologa, habra
que introducirlo, sin partir de una teora del conocimiento planteada
en trminos de constitucin de los objetos de la experiencia, ya sea
de observancia kantiana o husserliana. Luhmann expresa esto de la
siguiente for~~: El concepto d.e sentido e~ p.ri~ario, por consiguient~ 1
no ha de defmJrSe por referencia a la subJetlVldad 8 Pero de los de
1sengaos a que da lugar la filosofa transcendental cuando se convierte
8 LUHMANN,
en:
HABERMAS, LUHMANN
(1971), p. 28.
339
en base de la teora sociolgica, Luhmann no saca, como yo, Ia conclusin de que la categora de sentido ha de introducirse en el con-~<
texto de una teora de la comunicacin en el lenguaje ordinario; Luhmann pretende integrar esa categora en la teora de sistemas. Este f(
giro tiene, en lo tocante a estrategia cientfica, el mismo significado
que la tendencia reconocible en la sociologa francesa a pasar de la
fenomenologa (marxista) al estructuralismo. Las estructuras exentas
de sujeto -sea de los sistemas de accin que se regulan a s mismos,
sea de la constitucin mental inconsciente de individuos y sociedadesson conceptuaciones que han penetrado en la ciencia social no objetivista merced sobre todo a la desmedida versin que la teora del mundo de la vida planteada en trminos de constitucin de los objetos de
la experiencia haba dado del concepto de sujeto, y a causa tambin
de que la teora marxista al conectar con Husserl y tambin en su retorno a Hegel se haba permitido no pocos descuidos y exageraciones
al transferir a los procesos sociales las categoras de la filosofa de
la reflexin 9
Pues bien, ya Parsons intent desarrollar una teora sistmica de ~
la sociedad que incluyese la categora de sentido. En Parsons el sentido pertenece primariamente a los conceptos fundamentales de una 1
teora de la accin. Esta se centra en torno al concepto de accin in- \
tencional, orientada a valores, que se imputa a un sujeto que interpreta su propia situacin. As, Parsons se ve en la necesidad de reformular en trminos de teora de sistemas el concepto de sentido L
tomado inicialmente de Weber y del neokantismo de la escuela su- ~
doccidental 10 La reinterpretacin de Jos valores culturales por la que
stos se convierten en valores de control y quedan colocados en la cspide de la jerarqua de control ciberntico, la trata Parsons como un
subproblema en conexin con la integracin de las categoras de teora de la accin en el marco de referencia de la teora de sistemas. Parsons intent resolver este problema por la va de una integracin de
las funciones bsicas de los sistemas de accin (adaptation, goal attainment, integration, pattern-maintenance) con las pattern variables
ofvalue orientation (es decir, con las alternativas universales de decisin que estaran a la base de todas las orientaciones valorativas: af-
)!
340
~~y
.:
oriented]). Esta tentativa que Parsons emprendi por primera vez en;
los Working Papers (y que es en esa obra donde por nica vezJa}
expone en detalle) constituy un fracaso 11 Luhmann no entra ent
ello. Slo piensa que Parsons no hace un anlisis funcionalista canse;;
cuente de la transtienda del concepto de sentido. Luhmann se ve en,
todo caso. forzado a introducir la categora de sentido en un plano...
ms hondo que Parsons, es decir, por debajo del plano de la teor
'\ de la accin -como una propiedad emergente de los sistemas socioi:,.
culturales en general, a saber: como la forma fundamental y especfi~.~
ca de reduccin de la complejidad en la etapa sociocultural de la.
evolucin.
t.i
Voy a mostrar que tambin esta tentativa conduce a un dilema:
o se permite una categora de sentido que baste a explicar las estructuras dotadas de sentido de los sistemas de accin, y entonces que-.
da roto el marco categorial de la teora de sistemas; o el sentido
permanece compatible con este marco categorial, y entonces tal
concepto no puede soportar la carga especfica que una estrategia conceptual no objetivista tiene que echar sobre l. En este caso Luhmann
tendra que pagar un precio que no est dispuesto a pagar: tendra
que contentarse con una teora de sistemas, que adoptara frente a su
mbito objetual el punto de vista del observador externo 11 y que
por ende habra de prohibirse, tanto el acceso comprensivo a los
datos, como la reconstruccin de los plexos de sentido en que los sujetos agentes se entienden (y sistemticamente se malentienden) a s
mismos. Luhmann encubre el dilema contraponiendo primero un concepto desentido introducido en trminos fenomenolgicos al concepto de informacin, permisible en teora de sistemas, para volver a definir despus ese concepto de sentido exclusivamente por operaciones
selectivas. Luhmann da al concepto fenomenolgico de sentido un contenido mucho ms rico qu el que es lcito darle en el marco de una
interpretacin permisible en teora de sistemas.
2. Luhmann ve la peculiar funcin del sentido en hacer compatible la vivencia y la accin actuales en cada caso, cuya presencia excluye otras posibilidades de vivencia y accin, con la presencia potencial de las posibilidades en cada caso excluidas. El sentido obra simultneamente la reduccin y el mantenimiento de la complejidad,
jl
341
transiendo la vivencia inmediatamente dada, evidente, con remisiones a otras posibilidades ... y equipndola por medio de ello para una
selectividad arriesgada 13 Como segn los supuestos de la teora de
sistemas siempre hay ms posibilidades de vivencia y accin que las
que en cada caso pueden actualizarse, el sistema tiene que seleccionar, y como el mundo no es slo complejo, sino tambin contingente, el sistema ha de decidir en condiciones de incertidumbre y de riesgo de desengao. La reduccin de la complejidad del mundo que se
lleva a efecto por mediacin del sentido, aumenta el campo de alternativas disponible y restringe a la vez el riesgo de sorpresas. En este
aspecto cabra decir que el aumento de selectividad por reduccin de
la complejidad del mundo llevada a efecto por va de sentido habra
de ir acompaado de una elevacin del nivel de informacin. Pero
esto es exactamente lo que discute Luhmann: La funcin del sentido
no radica en la informacin, en la eliminacin de un estado de incertidumbre relativo al sistema ... el sentido no es un suceso selectivo sino una relacin selectiva entre sistema y entorno ... 14 Si no entiendo mal, Luhmann quiere distinguir entre un sistema orgnico que con
combinaciones den cambios de estado propios puede reaccionar a los
x cambios distintos de estado perceptibles del entorno con operaciones tendentes a la conservacin del sistema, por un lado, y un sistema
sociocultural, por otro, que puede reaq:ionar con combinaciones de
n explicaciones del estado propio a los x cambios de estado distintos
del entorno, cada vez que percibe uno de ellos, merced a que sabe que
el cambio de estado al que reacciona ~s uno de los x cambios posibles
de estado del entorno. El segundo sistema dispone tambin
de ms informaciones que el primero; pero la representacin por va
de sentido del campo de alternativas posibles parece permitir ante todo una forma distinta de elaborar informaciones, que a su vez no puede
caracterizarse suficientemente con la ayuda del concepto de informacin.
Luhmann establece una significativa distincin entre informacin
y sentido. El concepto de informacin est referido a una transmisin de noticias entre un emisor y un receptor, en todo caso a un proceso de comunicacin representable en trminos de tcnicas de transmisin de noticias; mide la seleccin que el emisor, en una secuencia
dada de seales, ha hecho del nmero de posibles signos y posibles
combinaciones de signos que poda escoger en virtud de un repertorio comn a l y al receptor. La informacin mide la improbabilidad
de la ocurrencia de seales que se eligen de un conjunto de seales
posibles. En el marco de referencia de la teora de sistemas, podenios
(1971), p. 37.
342
entender la informacin como una medida de la reduccin de la incertidumbre de un sistema de accin que ha de orientarse, al verse
en la necesidad de decidir, en una situacin sorpresiva, es decir, en
un entorno preado de riesgos a causa de la alta complejidad del mundo. Una informacin designa, pues, siempre un valor relativo al estado de experiencia de un sistema: el contenido informativo de una
noticia depende de lo que previamente sepa el destinatario 140 El contenido de sentido de una noticia no vara, en cambio, en absoluto con
el valor sorpresivo de la informacin; vale con independencia de un
proceso actual de transmisin. El sentido de una manifestacin (a diferencia del valor informativo que sta posee en cada caso) se distingue por la identidad de significados en los variables contextos de comunicacin. Luhmann lo advierte con toda la claridad deseable: El
concepto de informacin es siempre relativo a un estado de conoci
miento efectivamente dado, inmerso en un proceso de cambio, y a
- la disponibilidad individualmente estructurada a procesar informacin;
el concepto de sentido, no. El mismo complejo de sentido puede por
~tanto provocar informaciones muy distintas, segn cundo y por quin
sea actualizado en una vivencia 15
Luhmann no se adhiere en modo alguno a los estudios sobre comunicacin planteados en trminos de ciencia del comportamiento,
cuya estrategia conceptual tiene por meta, no slo interpretar en
trminos de teora de la informacin, conforme al modelo de una transmisin de noticias, los procesos prelingsticos de comunicacin e intercambio que pueden observarse en el plano de lo orgnico 1\ sino
tambin reducir la comunicacin lingstica de contenidos de sentido
a intercambio de informacin. El modelo de la transmisin de noticias se extrajo originalmente de procesos de informacin que presu
ponen el dominio del lenguaje, es decir, la competencia de generar
conforme a reglas, y entender, manifestaciones dotadas de sentido e
idnticas en su significado. Como contraestrategia al reduccionism
de las ciencias del comportamiento resulta, pues, indicado someter
a un anlisis en trminos de teora del lenguaje la constatada diferen~
cia entre sentido e informacin. Pero no es ste el camino que sigue
. Luhmann; antes bien, Luhmann entiende el sentido como una cate~
gora prelingstica que funda a su vez al lenguaje; incluso relativiza
J.:;
14
(,\h<t1
343
la distincin inicialmente introducida entre sentido e informacin, midiendo a su vez la funcin del sentido slo por el aumento de selectividad que esta forma de ordenacin de la vivencia humana introduce en los sistemas de accin. Supuesto el marco de la teora de sistemas, tambin los aspectos lingsticos de los procesos de intercambio (la representacin de los plexos de sentido qua representacin de
posibilidades alternativas de vivencia y accin) no tiene ms remedio
que conceptualizarse bajo el punto de vista de un proceso de informacin: pues no es pensable operacin cognitiva alguna tendente a
la conservacin del sistema que no sirva a la reduccin de la incertidumbre en el lance de haber de decidir. De ah que Luhmann caiga
en la contradiccin de empezar estableciendo una diferencia entre informacin y sentido para despus medir la funcin del sentido exclusivamente por una ampliacin cualitativa de las capacidades de infor. macin.
En lo que sigue voy a tratar de mostrar que una categora no recortada de sentido es incompatible con los conceptos bsicos de la teora de sistemas. Pues stos imponen, primero, un enfoque monolgico (a). La relacin sistema-entorno puede traducirse al lenguaje de
la tradicin como relacin entre un yo y un no-yo. La comunicacin
en el lenguaje ordinario, que es el nico lugar en que puede engendrarse y entenderse el sentido, se caracteriza, en cambio, por la doble
relacin del yo (sistema) con un oponente (no-yo = alter ego), por
un lado, y del yo con un objeto (no-yo = objeto), por otro. En la
comunicacin lingstica son cooriginarios el plano de la intersubjetividad, en que los sujetos hablan unos con otros y actan conjuntamente, y el plano de los objetos sobre los que los sujetos se entienden. Esta estructura no puede hacerse derivar de las relaciones de intercambio dependientes de las operaciones sistmicas tendentes a es.. tabilizar una diferencia dentro/fuera. Los conceptos bsicos de la teora de sistemas imponen, segundo, un enfoque empirista (b). La
diferencia entre sentido e informacin slo puede determinarse por
referencia a la validez de significados idnticos, independiente de la
situacin, si se permiten comunicaciones que por principio queden sus.. tradas a la presin que ejerce la experiencia y a las coacciones que
se siguen de la accin. Los discursos, que representan tal forma de
comunicacin desligada de los plexos de interaccin, no pueden, empero, hacerse derivar de los procesos que sirven a la reduccin de la
complejidad del mundo.
a) Luhmann explica el rendimiento especfico del sentido recurriendo ante todo a ese monopolio antropolgico que consiste en
poder-decir-que-no. Sobre la relacin entre negacin y freno a las pul. siones llamaron la atencin Nietzsche y Freud; Scheler introdujo des. pus este punto de vista en la antropologa filosfica. En la ontologa
,,
344
17
LUHMANN, en: HABERMAS, LUHMANN
18 Jb(d., pp. 42 S.
(1971) p. 36.
'
345
Cfr. mi comparacin entre Morris Y Mead, en: este libro, ms arriba, pp. 145 ss.
1970.
346
PP;:~oo;i~
i
.~;:(~f~~
0\~f~
')\,'{lJ
347
tativas simples; las expectativas se constituyen siempre por/a reflexividad reciproca de expectativas. En lo cual se pone de manifiesto
que la comunicacin mediada por el sentido slo puede ser posible
si simultneamente se da una metacomunicacin. La comunicacin
por medio de significados idnticos exige un entendimiento acerca de
algo y un simultneo entendimiento acerca de la validez intersubjetiva de lo entendido. Mediante sentido simbolizado se torna presente
algo ahora ausente, slo en la medida en que simultneamente se establece la comunalidad de esa representacin para a lo menos dos sujetos capaces de lenguaje y accin.
Esta doble estructura de las expectativas vigentes, con que nos tropezamos al investigar cmo es posible la identidad de significado en
el caso ms simple de una regla elemental o de un smbolo sencillo,
encuentra su desarrollo en el plano de la comunicacin en el lenguaje
ordinario. Analizando la forma sintctica y el contenido pragmticouniversal de la unidad elemental del habla, es decir, del acto de habla 21 , puede mostrarse que la metacomunicacin en el plano de la intersubjetividad es una condicin que ha de cumplirse para que pueda
producirse una comunicacin acerca de algo: cosas, sucesos, personas, manifestaciones o estados de cosas. En toda manifestacin elemental (por ejemplo: te prometo devolverte maana el libro) la oracin principal del acto de habla se utiliza para fijar de forma ntersubjetivamente vinculante el sentido pragmtico del uso de contenidos proposicionales posibles entre hablantes y oyentes; la oracin su.. bordinada del acto de habla se utiliza para expresar los contenidos
proposicionales mismos. Esta doble estructura del acto de habla refleja la estructura del habla; no puede llegarse a un entendimiento,
si ambos implicados no se mueven simultneamente en ambos niveles, (a) el nivel de la intersubjetividad, en el que hablante-oyente hablan entre st: y (b) el nivel de los objetos o estados de cosas, acerca
de los que se entienden. La relacin intencional, peculiar a la comunicacin lingstica, de representacin de algo o de entendimiento acerca de algo se constituye en funcin de un significado pragmtico cuya
yalidez intersubjetiva se establece en la mutua reflexividad de las expectativas de a lo menos dos sujetos.
;: Sin embargo no basta hacer derivar la identidad de significado de
,!~reflexividad recproca de expectativas; pues la reciprocidad de esa
.r~flexin presupone un reconocimiento mutuo de los sujetos, que, al
:<(concordar en sus expectativas, constituyen significados que pueden
,~!COmpartir. (Para lo cual hemos de suponer que los sujetos slo
~e constituyen como sujetos capaces de lenguaje y accin, en relacin
l:t:;
t~~~.1
Cfr. J. HABERMAS, Vorbereitende Bemerkung zu einer Theorie der kommuniKompetenz, en: HABERMAS, LUHMANN (1971), pp. 101 SS.
'~attven
'~t,
348 .
22
.,
349
.rrelacin de intersubjetividad que descansa en iu1' lf~ch'ri'EitWi~iif~~~f~c{; proco, y' segundo, para fijar el sentido pragmtico; .deterndnad en
" cada caso, que tiene el uso de la oracin subordinadalCie~cntet:tido
proposicional (es decir, el modo de comunicacin, por ejeJplo,!Jco~
,'mo pregunta o respuesta, como afirmacin o mandato);\ Los actos
1 de habla tienen como fin relaciones recprocas. Los roles del pregun:. tar y el responder, del afirmar y el poner en tela de juicio, del fu'andar
,;y el obedecer son en principio intercambiables. Pero esta intercam~
: biabilidad de principio slo rige a condicin de un simultneo reco~
nacimiento de la incanjeabilidad, asmismo de principio, de los inai~
viduos que asumen en cada caso Jos roles dialgicos. La ejecucin de
todo acto de habla exige pues, aquella relacin de intersubjetividad
que el uso de los pronombres personales establece y que mutuamente
posibilita la simultnea afirmacin de la identidad y no-identidad del
yo y el otro. De la clarificacin de la intersubjetividad habra, pues,
de hacerse cargo una investigacin acerca de la lgica del uso de los
pronombres personales .
. Pero voy a interrumpir aqu la argumentacin, porque nos ha llevado a un punto, desde el que podemos ver que el sentido del sentido
no puede aprehenderse retrocediendo monolgicamente, ya sea a la
fenomenologa de la vivencia o a la forma de seleccin de un sistema
de accin reductor de la complejidad. El sentido se forma como significado idntico en la reflexibidad recproca de expectativas de sujetos que se reconocen mutuamente. El plano de la intersubjetividad,
en que los sujetos han de salirse al encuentro para poder entenderse
sobre algo, est ligado a la estructura del habla posible. El sentido
no puede pensarse sin validez intersubjetiva; de ah que tenga que expresarse siempre en smbolos -no puede haber algo as como sentido
prelingstico, en el estricto sentido de un significado idntico-. Pero la lingisticidad del sentido no significa que ste no pueda manifestarse en acciones no-verbales y en expresiones ligadas al cuerpo,
al igual que en oraciones. Sin embargo, todos los contenidos de sentido que llegan a expresarse en gestos corporales y acciones tienen en
principio que poder transformarse tambin en manifestaciones lingsticas (mientras que en modo alguno todos los contenidos semnticos
del habla son susceptibles tambin de una traduccin a acciones y expresiones corporales). El sentido est ligado primariamente a la comunicacin en el lenguaje ordinario, y no a las vivencias. Bien es
verdad que el sentido se expresa en actos intencionales, en expectativas y temores, en deseos y opiniones, pero esas intenciones, en
la medida en que son inteligibles, cobran validez intersubjetiva; tienen que manifestarse y nunca son slo privadas.
b) Ahora bien, el momento en que Luhmann apoya su explicacin del concepto de sentido, tiene tambin un relativo derecho. ( ... )
350
los participantes se orientan exclusivamente a hacer explcitos y desarrollar plexos de validez. Las informaciones, que slo operan en los
sistemas de experiencia y de accin, slo entran en los discursos, por
351
23 Cfr. Vorbereitende Bemerkung zu einer Theorie dcr kommunikativen Kompetcnz, en: HABERMAS, lUHMANN (1971), p. 101 SS.
352
'~:{~Jt>~
III.
',
1
353
1 LUHMANN,
2
354
lbld., p. 79.
355
como series de accin de los sujetos que en cada caso tienen que ver
' con esas cosas; hay temas en que durante plazos muy largos resulta
constantemente ventajoso vivir o tratar el procesamiento de sentido
como vivencia y no como accin ... En principio puede partirse, pues,
de una equivalencia funcional entre las formas de reduccin que son
la vivencia y la accin ... 5
Ahora bien, Luhmann slo puede afirmar la equivalencia funcional entre vivencia y accin si ambas categoras pueden definirse con
independencia la una de la otra. Es claro que Luhmann se atiene a
los conceptos filosficos de la tradicin al poner la vivencia y la experiencia del lado de las operaciones cognitivas y la accin del lado de
la praxis. En el conocimiento nos atenemos a la realidad que nos est
dada (recepcin de una complejidad ya reducida), en la praxis conformamos la realidad (elaboramos la complejidad del mundo). Luhmann presupone esta oposicin entre conocimiento y accin, para hacer despus la afirmacin poco convencional de que son funcionalmente equivalentes. Pero justo esa contraposicin tradicional no resiste un anlisis del mundo de la experiencia, cuando tal anlisis se
plantea en trminos de constitucin de los objetos de la experiencia.
No puedo efectuar aqu ese anlisis y me remito al mencionado estudio de Wellmer sobre causalidad y explicacin. Interesantes puntos
de vista se encuentran en la interpretacin que Kambartel hace de
Kant 6 ; y tambin es importante en este contexto la teora de la protofsica de P. Lorenzen 7 En los mencionados estudios se perfila una
teora de la constitucin, en que la construccin de un mundo de objetos de la experiencia posible se hace derivar de una interaccin sistemtica entre recepcin sensorial, accin y representacin lingstica. Si sustituimos la expresin vivencia tan cargada siempre de vagas asociaciones (y no olvidemos que, segn el propio Luhmann, la
vivencia, si no una estructura simblica -Dilthey-, s ha de tener
al menos una estructura intencional-Husserl-) por las expresiones
unvocamente cognitivas experiencia y opinin, entonces cabe sealar al menos la direccin en que criticar la idea tradicional de una
oposicin entre conocimiento y accin.
Nuestra experiencia mediada por los rganos de los sentidos es una
experiencia sensorial o, construyendo sobre la experienca sensorial,
una experiencia comunicativa. La experiencia sensorial conduce a la
percepcin de cosas, sucesos o estados que atribuimos a las cosas (vemos que algo se encuentra en un determinada estado). La experiencia
1
5
6
lbfd., p. 78.
356
Lu
357
SS.
358
de la accin comunicativa pura. Utilizando terminologa kantiana, podemos tambin decir que esquematizamos las formas de intuicin
y las categoras del entendimiento en plexos de accin posible. A diferencia de Kant, afirmamos que se da una esquematizacin diferente en los plexos de accin instrumental y en los de accin comunicativa.
Si por un instante partimos de que tal teora de la experiencia, planteada en trminos de constitucin de los objetos de la experiencia, puede desarrollarse convincentemente, no es posible mantener la afirmacin de una equivalencia funcional entre vivencia y accin. Se dan,
ciertamente, relaciones de sustitucin entre oraciones descriptivas u
opiniones acerca de regularidades empricas de la forma: siempre que
x, entonces y, por un lado, y las correspondientes acciones instrumentales, por otro, que producen el estado y, generando el estado x.
Esa oracin puede entenderse como formulacin de la regla o de la
intencin que gua la operacin que se corresponde con esa oracin.
Y algo anlogo cabe decir para la accin comunicativa. Pero una relacin de sustitucin entre experiencias que hacemos con los objetos,
y acciones, no puede haberla, si es cierto que slo constituimos los
objetos de la experiencia posible en el sistema de referencia de las acciones. La cognicin se debe a una cooperacin de experiencia, lenguaje y accin, mientras que la teora, que suministra fundamentadones, se basa en discursos en los que ni podemos experimentar algo
ni actuar. Los resultados de la cognicin, es decir, las experiencias
referidas a la accin son transmisibles como informacin. La informacin es la forma de almacenamiento y transporte de cogniciones;
en los sistemas que se hallan sometidos a las coacciones de la accin,
la cognicin y la informacin, a diferencia de la fundamen!acin discursiva, sirven a la reduccin de la incertidumbre, es decir, a la reduccin de la complejidad del mundo. Pero en la informacin, al igual
que en la cognicin, queda ya expresada la referencia a la accin: las
operaciones por las que los sistemas sociales proveen a su propia conservacin no pueden asignarse alternativamente a uno de esos dos modos que son la vivencia o la accin, antes slo producen una reduccin de la complejidad mediante la cognicin y la accin tomadas conjuntamente, es decir, mediante decisiones informadas y mediante un
operar apoyado en la experiencia.
Luhmann yerra la relacin de cognicin y accin porque no esta-.
blece separacin alguna entre el planteamiento en trminos de teora
de la constitucin de los objetos de la experiencia y el planteamiento
en trminos de teora de la comunicacin y por consiguiente tampoco
puede referir ambos planteamientos el uno al otro de forma adecua.!.:
da. Esto se ve claro en su propuesta de distinguir en la vivencia una .... ~
dimensin objetiva, otra social y otra temporal. Me voy a referir a~
la discusin que hace Luhmann de la dimensin temporal de la viven~ '
ca, porque a propsito de esa dimensin es fcil exponer la esquema~ ,p;;i;
359
tizacin del tiempo en dos plexos diferentes de accin. Luhmann parte de una distincin fenomenolgica: la temporalidad y situacin
temporal de la vivencia constituyente, la contrapone Luhmann a la temporalidad y situacin temporal del sentido constituido. En esta distincin penetran motivos que fueron desarrollados en los estudios de
Bergson acerca del tiempo, y despus en los de Husserl, Hartmann
y Heidegger: El sentido constituido, en tanto que suceso, est referido a un tiempo objetivamente fijo, sobre el que la vivencia subjetiva
se mueve y avanza, transformando su futuro de ella en pasado. Las
cualficaciones como futuro o como pasado son, segn esta forma de
ver las cosas, puramente subjetivas, pues en realidad el tiempo no tiene ms propiedad que la irreversibilidad. Por el contrario, en la permanencia de la vivencia siempre presente slo podemos penetrar con
el pensamiento si se considera a la vivencia como fija, y a los sucesos
constituidos por va de sentido como fluyentes. Ambas versiones del
tiempo son posibles e igualmente justificadas 9 Si se desliga el anlisis del tiempo de su vinculacin a una fenomenologa de la vivencia
del tiempo y en vez de eso se intenta aclarar, en trminos de una teora de la constitucin de los objetos de la experiencia, la estructura
temporal de los objetos de la experiencia posible, las dos versiones
del tiempo que Luhmann distingue pueden hacerse corresponder con
distintas esquematizaciones de la accin.
Las cosas y sucesos se mueven en el tiempo susceptible de medicin fsica. A la forma de objetividad de los cuerpos en movimiento
pertenece, junto con el espacio eucldeo, un continuo abstracto de puntos temporales como dimensin de la medicin del tiempo. Los objetos de la experiencia sensorial tienen que poder ser identificados
como puntos espacio-temporales. Las personas y sus manifestaciones
se mueven en horizontes temporales susceptibles de series imputados
biogrfica e histricamente. A la forma de objetividad de las personas susceptibles de expresarse a s mismas pertenecen, junto con el
espacio social (de la relacin intersubjetiva entre sujetos que comunican unos con otros en un lenguaje natural), las perspectivas (centradas en el presente) sobre un pasado y un futuro interpretados como
contextos de accin. Los objetos de la experiencia comunicativa tienen que poder ser interpretados en su identidad como yoes: En el
horizonte del tiempo la identidad (de los objetos de la experiencia)
puede determinarse o bien por puntos temporales datables o por intervalos de tiempo ... Pero la identidad puede tambin ser referida a
..la duracin (dure!) de la vida de la conciencia con sus horizontes fijos de futuro y pasado ... 10 Esta doble esquematizacin del tiempo
r,~,
(1971), pp. 59 s.
360
s'
tiene que ver con que, por un lado, hacemos experiencias con objet
que podemos manipular en el crculo de funciones de la accin instrumental, y, por otro, hacemos experiencias unos con otros al
ns al encuentro en el plano de la intersubjetividad. Pues en laaccin
comunicativa entiendo a las personas y sus manifestaciones eri el se~':.~.
tido de que hago experiencia de lo que fcticamente acaece en l pHino de la intersubjetividad. Tanto quien comunica conmigo, coino
todo lo perceptible en que simblicamente se expresa, son para m b~
jeto de experiencia. Pero este mismo objeto de experiencia puede convertirse asimismo en objeto o tema de una comunicacin. Entonces
es expuesto con ayuda de oraciones asertricas. En la comunicacin',
el objeto de experiencia expuesto aparece en el plano de los objetos
acerca de los que hablamos y no en el plano de la intersubjetividad
de quienes hablan entre s. Bien es verdad que en este dilogo puedo
hacer a mi vez una experiencia comunicativa; pero sta no puede ser
simultneamente objeto o tema de la comunicacin. En cualquie~
caso la forma del lenguaje intencional en el que comunico acerca de
objetos de la experiencia del tipo de las personas y sus comUnicaciones indica que a estos objetos slo puedo identificarlos en el plano
de la intersubjetividad, es decir, hablando con ellos y actuando conjuntamente con ellos.
Voy a resumir las consideraciones que venimos haciendo. En lo
tocante a la constitucin del mundo de la experiencia distinguimos dos
mbitos objetuales (cosas, sucesos; personas, manifestaciones de las
personas), a los que podemos hacer corresponder diferentes modos
de experiencia (sensorial, comunicativa), dos formas distintas de lenguaje emprico (lenguaje fsico y lenguaje intencional) y dos tipos de
acciones (instrumental, comunicativa). Es claro que la doble constitucin de los objetos de la experiencia tiene que ver con nuestra capacidad de comunicar en el lenguaje ordinario. Pues las experiencias comunicativas relativas a las personas y a las manifestaciones de stas
slo las hacemos en el plano de la intersubjetividad del entendimiento lingstico. Y si bien la gramtica de ambos lenguajes empricos
es relevante para la formacin de los mbitos objetuales, la estructura de la comunicacin en el lenguaje ordinario ha de poder determinarse de entrada con independencia de la estructura del mundo de la
experiencia.
La comunicacin lingstica est sujeta a la condicin de una simultnea metacomunicacin: slo podemos entendernos con oraciones de contenido proposicional acerca de objetos de la experiencia si
esas oraciones aparecen en actos de habla con que mutuamente nos
entendemos acerca del sentido pragmtico del habla. A continuacin
hemos distinguido dos formas de comunicacin: accin comunicativa y discurso: la interaccin lingsticamente mediada vincula el habla y la accin de suerte que tambin el habla adopta el carcter de
sa.lir:
361
11 HABERMAS,
en:
HABERMAS, LUHMANN
362
cacin en el lenguaje ordinario, y ello no como un proceso de experiencia, sino como un proceso de comunicacin: en forma de accin
comunicativa (accin comunicativa en la que, como veremos, queda
inserta la accin racional con arreglo a fines) se Constituye la
sociedad 12
La funcin del sentido>> hemos de aprehenderla de forma distinta segn se considere, o bien (a) lo que obran la cognicin, la accin
y el lenguaje emprico en orden a la constitucin de un mundo de
experiencia, o bien (b) lo que obra la accin comunicativa en orden
a la constitucin)) de la sociedad como proceso de comunicacin,
o bien (e) lo que obra el discurso en orden a la fundamentacin o justificacin de las pretensiones de validez que implica siempre el sentido simbolizado. Estas diferencias estructurales en la organizacin
de los sistemas socioculturales mediados por el sentido quedan eliminadas cuando se opera con la simple dicotom(a de vivencia constituidora de sentido y accin gobernada por el sentido. Voy a discutir dos
consecuencias que se siguen de esta conceptuacin de tan escaso
alcance.
2. La relacin entre individuo y sociedad, tan discutida en la vieja
sociologa se refiere a un problema de demarcacin que hoy vuelve
a plantearse en la cuestin de cmo se relacionan entre s el sistema
psquico y el sistema social. Luhmann se niega con muy buenas razones a tomar las dos formas de reduccin mediada por el sentido, es
decir, la vivencia y la accin, como criterio de divisin, es decir, co-
12 Como forma del proceso vital que es la sociedad, la accin comunicativa depende, por un lado, de una constitucin previa del mundo de la experiencia; pues en las
interacciones intercambiamos informaciones acerca de los objetos de la experiencia,
as sobre las cosas y sucesos como sobre las personas y sus manifestaciones, informaciones que dirigen nuestra accin. Por otro, la accin comunicativa se ve remitida al
discurso; pues las interacciones suponen la validez tanto de las normas de accin a
las que se ajustan como tambin de los contenidos proposicionales de los actos de habla que son parte de la accin comunicativa -y estas pretensiones de validez slo pueden basarhe en que en caso necesario pueden ser resueltas o rechazadas discursivamente.
El prohlema del trnsito de las acciones a los discursos y de los discursos a las acciones no puedo tratarlo aqu sistemticamente, s bien en l se oculta el problema tradicional de la unidad de razn terica y razn prctica. La iniciacin e interrupcin
de los disctlrsos pueden tener lugar bajo las coacciones de la accin; por otra parte,
estas decisl(mes, que manifiestamente no pertenecen directamente al sistema de accin
ni drectamt'Ote al discurso, se mueven en un tercer plano, pueden tambin problematizarse, sustrherse a las coacciones de la accin y convertirse en objeto del discurso. La
dimensin; Jnstrumentalizacin de los discursos para los problemas de la accin versus
justific11ci11 discursiva de las decisiones sobre la iniciacin e interrupcin de discursos
es de rnn 1111portancia para la valoracin del estado evolutivo de los sistemas sociales.
El prohlemu de la unidad de teora y praxis se plantea ahora en forma de una adecuada
compkrnentnriedad entre accin y discurso.
363
!S
/bfd., p. 83.
(1971), pp. 81
SS.
364
de
16 La misma estructura subyace a lodos los sistemas morales; sin embargo, stos
cambian en la dimensin particularismo/universalismo. Las morales universalistas se
refieren a los dos miembros extremos con la suposidn de la absoluta diversidad y la
absoluta igualdad de todos los individuos que potencialmenle pueden comunicar entre
si: mientras que las morales parlicularistas se refieren a Jos dos miembros intermedios
con la suposicin de la absoluta diversidad del propio grupo frente a todos los detms
colectivos.
Cfr. tambin ms abajo, seccin V.
365
mente descansan en decisiones orientadas a valores. Pues bien, Luhmann, en virtud de la equivalencia funcional de vivencia y accin, tiene
que afirmar que ambos tipos de expectativas; dentro de los lmites que
; resulten convenientes, son sustituibles entre s: tambin ellas son.fun. cionalmente equivalentes para la conservacin del sistema 17 A la alternativa habitual entre hechos y normas subyace una contraposicin
entre ser y deber, absolutizada en trminos ontolgicos. Luhmann es
de la opinin de que la dicotoma entre hechos y normas representa
en realidad alternativas de interpretacin entre las que el sistema puede decidir. No hay hechos, sino que un sistema durante un determinado tiempo puede fijar un conjunto de sucesos contingentes considerndolo como el contenido de la realidad; a ese contenido ha de
adaptarse despus por va de informacin; pero en otros momentos
el mismo sistema puede considerar oportuno hacer rebotar ese mismo conjunto de sucesos contingentes contra un conjunto de normas
sostenidas contrafcticamente; es decir, puede pasar de la orientacin
cognitiva que caracteriza a la vivencia a la orientacin normativa
que caracteriza a la accin y verse entonces obligado a ignorar
los desengaos, o a neutralizarlos o eliminarlos por va de interpretacin 18
Si se parte de la equivalencia funcional de vivencia y accin esta
tesis es consecuente; pero es incompatible con una teora del mundo de
la experiencia planteada en trminos de constitucin de los objetos
de la experiencia, segn la cual la realidad (como suma de todos los
estados de cosas que son el caso) se caracteriza por excluir la alternativa de aprender o no aprender. Los sistemas de accin slo tienen
frente a la realidad la alternativa, o bien de desarrollar expectativas
cognitivas que se revisen mediante la experiencia, o de fracasar acerca de la realidad; no cabe equivalente funcional alguno. Como el trabajo socialmente organizado es la base de todo sistema social, ha habido desde siempre un mbito profano delimitable, que, sin ms alternativa, ha obligado a desarrollar expectativas cognitivas, se .trata
del mbito de la accin instrumental. La accin instrumental se rige
por reglas tcnicas que descansan en un saber emprico. Puesto que
el mbito objetual de las cosas y sucesos se constituye en el crculo
de funciones de la accin instrumental, las opiniones acerca de lascosas y sucesos implcitamente estn siempre referidas a la accin;
corresponden a reglas tcnicas para la organizacin racional con arre17
18
366
367
La teora de la verdad de Luhmann est concebida como respuesta a la cuestin funcionalista bsica de cul es la aportacin de la verdad a la solucin del problema de la conservacin y de qu equivalentes funcionales hay para ella. La verdad es introducida como un
medio de comunicacin. Tiene la misma funcin que el poder, el dinero, el amor, la influencia y la confianza. Estos medios aseguran la
transmisibilidad intersubjetiva de las operaciones selectivas entre individuos y grupos. Estos medios permiten transmitir sin prdidas las
reducciones ya efectuadas de la complejidad del mundo; son cintas
transportadoras con certificado de garanta. Hemos visto cmo en los
sistemas de accin surge este importante problema de transmisin. Si
la vivencia y la accin son las dos formas alternativas de reduccin,
de que los sistemas de accin disponen, entonces tiene que haber dispositivos que aseguren la constancia de la complejidad del mundo reducida por la accin, cuando esa complejidad reducida es transportada a la vivencia. Este problema de la constancia es en el lenguaje
tradicional el problema de la certeza del conocimiento. Pero, puede
reducirse la pretensin de validez aneja a la verdad a exigencias de
certeza?
La teora consensual de la verdad parece ofrecer un camino para
ello. Llamamos verdadero a los enunciados cuya pretensin de validez ha de ser reconocida por cualquier persona racivnal: La exigencia de que los verdaderos conocimientos deban ir acompaados de
una certeza intersubjetivamente vinculante haba llevado siempre aneja
la nota de demostrabilidad, es decir, de una transmisibilidad segura
del saber. Esto convida a definir funcionalmente la verdad como un
medio de transmisin del sentido, que se distingue de forma especfica de otros medios como son el poder., el dinero o el amor. La verdad
LUHMANN
en: Legitimation
368
369
3
4
370
la verdad de los enunciados y la certeza subjetiva de que puedo fiarme de la pretensin de validez de los enunciados que considero verdaderos, entonces desaparece un criterio que es definitivo: pues en adelante ya no cabe distinguir entre pretensiones cuya validez descanza
exclusivamente sobre su susceptibilidad de crtica y las pretensiones
cuya validez reposa en la autoridad, en la confianza, en la coercin,
en la utilidad o en cualquier otro aspecto de este tipo, las cuales exch\ycn la susceptibilidad de crtica. Las pretensiones de validez susceptibles de cdtica se presentan como susceptibles de fundamentacin.
Las pretensiones de validez que descansan sobre la susceptibilidad de
fundamentacin son incondicionadas, pues son independientes del
cumplimiento de determinadas condiciones contingentes (como son
el establecimiento de una relacin de poder o de confianza, la existencia de un inters o la eficacia de una necesidad); y esto es lo que
constituye su carcter absoluto. Una teora de la sociedad planteada
en trminos de comunicacin, como la que he bosquejado, parte del
supuesto bsico de que la comunicacin en el lenguaje ordinario genera pretensiones de validez de este tipo, de que, por tanto, todas las
pretensiones ingenuas de validez de las opiniones y acciones descansan en su susceptibilidad de crtica y de que, por consiguiente, han
de ser inmunizadas contra la crtica mediante dispositivos especiales
cuando se quiere conservar el reconocimiento de su validez aun sin
la posibilidad de someter esa validez a un examen discursivo. Frente
a todas las estrategias objetivistas de investigacin la peculiar ventaja
de una sociologa comprensiva estriba en poder entender el plexo simblicamente estructurado de los sistemas sociales como un plexo cuya facticidad descansa sobre pretensiones bsicas, las cuales son tan
susceptibles de crtica, es decir, tan atacables por la crtica, que necesitan de inmunizacin cuando se las quiere sustraer a ella.
De esta ventaja se priva Luhmann con la funcionalizacin del concepto de verdad. Por un lado Luhmann procede en trminos empiristas y trata los plexos de sentido socialmente constituidos como relaciones que slo rigen fcticamente; pero por otro, toma en serio el
sentido como concepto bsico de la sociologa y rechaza toda reJa~
cin objetivista entre teora y mbito objetual. De ah que la fundo~.
nalizacin de las pretensiones de validez repercuta tambin sobre la
propia teora de Luhmann. Si la verdad de los sistemas sociales ya
no tiene la funcin de primar las pretensiones de validez incondicionadas sobre las meramente empricas, entonces tambin las teoras,
que se desarrollan eri el subsistema de la ciencia institucionalizada
slo pueden plantear ya pretensiones de validez en el sentido de lo
gros en la reduccin de la incertidumbre. Pero aplicada a su propia
teora, esta idea de Luhmann exige una autocomprensin aterica de
la teora de sistemas, es decir, su identificacin inmediata con la accin. Voy a mostrar que Luhmann no puede desarrollar sin contrade
371
S Por ejemplo: DEMERATH, PETERSON (eds.), Sysrem, Change, Conjlicf, New York,
1967.
6 Die Praxis der Theorie, loe. cit., p. 253.
1.
372
~; '
8
8
373
fcionalizacin del concepto de verdad, pero a su vez est presuponienun concepto teortico de verdad.
~::
Como se recordar, Luhmann interpreta el mundo en conjunto
convirtiendo la complejidad en problema bsico y entendiendo la formacin de sistemas como solucin de ese problema; acto seguido, entiende la teora de sistemas misma por la funcin que ejerce en el contexto objetivo previamente supuesto. Esta suposicin previa descansa en un paso de la argumentacin que Luhmann no hace explcito
y que no puede compatibilizarse con una teora que excluye un concepto teortico de verdad. Voy a separar ambos pasos argumentativos. Primero, Luhmann propone que la teora de sistemas elija como
punto ltimo de referencia para los anlisis funcionales lo que l llama el problema de la complejidad. Estructura y proceso han de entenderse por igual como aprehensin y reduccin de la complejidad
del mundo. Esta propuesta la pone Luhmann por obra ampliando el
marco categorial de la teora de sistemas y precisndolo en relacin
con determinados supuestos. Segundo, Luhmann propone totalizar
ese marco categorial. Por totalizacin entiendo aqu lo siguiente: Luhmann no quiere ya entender el sistema de conceptos bsicos que desa. rrolla, como marco categorial de una teora emprica necesitada
de comprobacin, sino como una interpretacin filosfica del mundo en conjunto -justo como una especie de monadologa dinamizada desde puntos de vista cibernticos-. Slo este cambio de perspectiva permite una reflexivizacin de la teora de sistemas, ele suerte que
el plexo que esa teora ha proyectado primero en trminos de estrategia de investigacin, queda hipostatizado y convertido en contexto objetivo del que la propia teora nace. Slo esta suposicin permite a
la teora de sistemas entenderse a s misma como un momento en el
proceso global de vida y aprendizaje que es la dominacin de un entorno supercomplejo, entender sus propios enunciados como reduccin ele la complejidad y fundirse as con la praxis en una unidad inmediata. La apora salta a la vista: tal concepcin de una inmediata
unidad de teora y praxis es incompatible con una pretensin de ver"
~}do
e inters, en Zeitschrift f. allg. Wiss. theorie, vol. 1, 2, 1970, pp. 173 ss., en esp. p.
193. Sobre la separacin institucional entre Ciencia y praxis polilca cfr. m posicin
en: HABERMAS, Protestbewegung und Hochschulrejorm, Frankfurt, pp. 245 ss.
374
375
376
lO
11
377
lfpues bien, en nuestro contexto la causalidad acta como un momend~ la .c~mparacin. Otra cosa sera si pudiera .mostrarse que la inf~~yestJgaciOn causal se nutre del mtodo comparativo como de un pret':supuesto no contingente 12
.
;;;: . Ms interesante es la interpretacin estratgico-funcional que Luhl;'mann hace de la causalidad. Aqu la argumentacin se mueve en la
~lnea de la interpretacin pragmatista de Kant, que simultneamente
l; y en contextos muy distintos hicieron Peirce y Nietzsche 13 En. el
!{'crculo de funciones de la accin instrumental objetivamos la reali dad bajo el punto de vista de su posible control tcnico, como un en. 'tramado de causas (como medios posibles) y efectos (como fines posibles que pueden realizarse aplicando los medios adecuados). Pese
a la infinita complejidad del entramado causal, slo dos factores, conviene a saber, la causa y el efecto, resultan relevantes, dado que los
sucesos y estados vienen interpretados siempre ya de forma relativa
a la accin: Los conceptos de causa y efecto no designan, segn
esto, determinadas propiedades del acontecer. .. no son ms que variables, lugares vacos para el intercambio de posibilidades funcionalmente equivalentes. Su peculiaridad, y con ello el carcter de la causalidad, radica en que constituyen el uno para el otro puntos funcionales de referencia ... Se pueden variar las causas en relacin con un
efecto que esas causas pueden generar, y los efectos en relacin con
una causa 14 Esta interpretacin estratgico-funcional de la causalidad logra, en efecto, una inversin de la relacin de fundamentacin. Las relaciones funcionales fin-medio quedan situadas en un plano
cuasitranscendental como condiciones de anlisis posibles de idoneidad de las causas. Las relaciones causales se dan entre objetos de la
experiencia posible, que quedan constituidos como tales desde el punto
de vista de su funcin para una posible accin racional con arreglo
a fines: Cuando se adopta esta idea en teora de sistemas, queda claro que, cuando hablamos de la categora de_.causa, no estamos hablando de un mundo en torno dado como una cosa en s, que pudiese
explicar el nacimiento y muerte de los sistemas por determinadas causas; sino que la esquematizacin de lo real en el sentido de la categora de causa es una estrategia sistmica que ha de investigarse atendiendo a su funcin 15 Es evidente que lo que Luhmann persigue es
acoger en su propia teora los resultados de la versin pragmatista de
la discusin acerca de la causalidad en filosofa trascendental. Pese
Mo
12 No voy a entrar aqu en una serie de otros argumentos, que pueden encontrarse
en Dobert y en una ponencia de seminario de U. Mollenstcdt.
13 Cfr. sobre PEIRCE: Erkennlnis und lnteresse, Frankfurt, 1968, y sobre Nietzsche
mi eplogo en este libro, pp. 423 ss.
14 Zweckbegriff, loe. cit., p. 17.
15 /bid., p. 133.
378
a las muchas formulaciones contradictorias, esta intencin de Luhmann parece venir confirmada tambin por la curiosa conclusin de
que la unidad constituidora de mundo -aqu, pues, el sistema de
accin- no puede a su vez estudiarse en el sentido de un anlisis emprico de tipo causal, por cuanto las condiciones subjetivas necesarias
de ese anlisis pertenecen a la dotacin (transcendental) de esa clase
de sistemas mismos: Los sistemas no pueden explicarse causalmente
a partir de su entorno ... , porque disponen tambin ele causas internas
y porque ellos mismos seleccionan, conforme a puntos de vista descriptibles en trminos de informtica, las causas que solucionan sus
problemas sistmicos. La idea de una seleccin de causas suprime el
concepto de causa como principio explicativo. Lo que no impide que
el 'uso' que el sistema hace de la interpretacin causal de lo real pueda interpretarse funcionalmente (claro es, que no explicando el hecho
de ese uso causalmente, sino explicando funcionalmente su sentido).
Por consiguiente, es el concepto de sistema el que nos sirve de base
'interpretativa para la categora de causa y no, al revs,
la categora de causa como base explicativa desde la que dar razn
del sistema y sus estructuras 16
Mas esta interpretacin de las relaciones entre funcin y causalidad plantea una serie de dificultades. Voy a mencionarlas brevemente sin pasar a discutirlas por menudo. La primera es que Luhmann
no puede justificar la reflexin transcendental a la que debe la idea
del sentido estratgico-funcional de la categora de causa. Pues tendra que tratarse no de una reflexivizacin de una estrategia de reduccin de la complejidad, sino de una reflexin en que los sistemas ms
avanzados penetran sus propias proyecciones 17 , sin que podamos indicar en que medida una autorreflexin de este tipo estara en condiciones de aprehender y reducir la complejidad.
Segundo, la interpretacin lgico-transcendental de la categora
de causalidad impone una distincin entre dos planos de realidad: Luhmann tiene que distinguir entre el acontecer que se desarrolla dentro
del mundo constituido de cosas y sucesos y el acontecer que se desarrolla en el plano del sistema de accin constituidor de su mundo de
experiencia. Un anlisis causal tiene entonces que limitarse, por cierto, al mbito de los objetos constituidos de la experiencia; pero dentro de esa esfera, tiene que suponer una objetividad que es incompa- '
tibie con el concepto funcionalista de verdad. Pues los enunciados nomolgicos que se refieren a este mbito objetual, slo pueden tradu
cirse con ayuda de funciones finales en recomendaciones tcnicas pa,~
ra la accin instrumental porque, aunque sea desde el punto de vista
t;
16
17
!Mi., p. 134.
Reflexive Mechanismen, en: Soz. Aujkl., loe. cit., pp. 92 ss.
379
exclusivo del posible control tcnico, describen correctamente la realidad, de suerte que representan hechos generales -estados de cosas
que son el caso y que no slo aparecen como si fueran el caso-. Los
enunciados nomolgicos tienen una funcin para plexos posibles de
accin instrumental, porque son verdaderos; no es que sean verdaderos porque puedan tener tal funcin. La lgica de la constitucin del
mbito objetual a que se refieren los enunciados tcorticos de las ciencas analtico-causales comporta, ms bien, que esos enunciados, cuando son verdaderos (y se cumplen las adecuadas condiciones adicionales) tienen que poder emplearse siempre tcnicamente. Con su interpretacin funcional-estratgica de la causalidad Luhmann tiene, pues,
que hacer uso de argumentos que, al provenir de una teora de la cons, titucin de los objetos de la experiencia, le obligan a una justificacin
del saber nomolgico cuando lo que Luhmann pretende es precisamente sustituir ese saber por un saber funcionalista.
Finalmente, la circunstancia de que Luhmann sustituya el yo transcendental por sistemas da tambin lugar a dificultades sistemticas.
Ya me he referido a la insuficiencia del enfoque lgico-transcendental
para una teora de la sociedad. La reinterpretacin sistmica de las
teoras de la constitucin del mundo de la experiencia no hace ms
que sustituir las viejas dificultades por otras nuevas. O bien los sistemas son unidades que en la investigacin de sistemas se estudian empricamente con la ayuda de precisamente aquellas estrategias de reduccin de que todos los sistemas de accin disponen con el fin de
reducir la complejidad del mundo; y entonces los sistemas de accin
son capaces de una autoobjetivacin que convierte al anlisis causal
en fundamento no rebasable tambin del anlisis funcionalista y que
contradice la interpretacin funcional-estratgica de la causalidad 18 ;
o bien los sistemas de accin son entendidos como constituidores de
mundo y resultan accesibles en este plano a un anlisis emprico; mas
entonces es menester una elucidacin del mbito opjetual de las personas y sus manifestaciones accesible a la experiencia comunicativa,
para el que la categora de causa no queda simplemente en suspenso,
18 Este es el argumento de Dobert: El mundo slo est dado al sistema en trmi.nos de las estrategias de reduccin ms importantes de ste. En la medida en que las
.ciencias sociales se convierten en objeto de su propio conocimiento y quieren interpretarse a s mismas como momento del mundo, tienen que hacerlo en trminos de las
:mismas estrategias de reduccin ... pues de otro modo el cientfico social estara hablando de cosas en s, pero no de algo que pudiera ser ingrediente de la experiencia
del sistema y por tanto de su propia experiencia. Para esta interpretacin se en.cuentran tambin puntos de apoyo en el texto de Luhmann: Los lmites del sistema
no son en principio limites del mbito en que opera la causalidad. Procesos causales
fluyen del entorno al sistema y del sistema al entorno. Loe. cit., p. 134. Naturalmente, una afirmacin objetivista de este tipo es incompatible con la interpretacin funcionalestratgica de la causalidad.
380
.
V.
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382
cepcin aristotlica de la filosofa prctica, las teoras del derecho natural racional y la filosofa idealista de la conciencia se haban atenido a la pretensin de una fundamentacin racional de las normas de
la accin correcta 4 Sistemticamente: pues cuando ponemos en duda la susceptibilidad de verdad de las cuestiones prcticas, lo que de
entrada estamos criticando es una errnea interpretacin ontolgica
del mbito de validez de las normas. Teorticamente las normas no
pueden ser ni verdaderas ni falsas, pero s pueden ser racionales o irracionales en el sentido de una justificacin discursiva; pues su aceptacin o rechazo puede justificarse en discursos prcticos. Si entendemos la verdad en sentido lato como la racionalidad de un entendimiento alcanzable en una comunicacin irrestricta y exenta de coaccin, las cuestiones prcticas slo pueden perder su susceptibilidad
de verdad en este sentido lato a los ojos de aquellos que, o bien en
trminos positivistas renuevan un concepto de verdad articulado en
trminos de copia o correspondencia, o en trminos pragmatistas, como Luhmann, entienden la verdad como una funcin de la generacin de certeza. Luhmann ha acuado la frmula: liberando comunicacin no se consigue fin alguno 5 Si los fines slo pueden definirse por referencia a la accin racional con arreglo a fines, entonces la verdad no es, en efecto, fin alguno. Pero la verdad puede muy
bien obtenerse liberando comunicacin, y entiendo que se es el nico camino de obtenerla.
La peculiar distorsin de la perspectiva se hace notar en el concepto luhmanniano de derecho positivo. Positivo en un sentido lato
llamamos al derecho estatuido en concreto, por l general codificado
y provisto de determinadas sanciones, es decir, de sanciones previsibles. En sentido estricto hablamos de derecho positivo en virtud de
haber sido formalmente estatuido. Este tipo de derecho racional, que
., Max Weber estudi, slo pudo imponerse a gran escala despus que
\ las modernas teoras del derecho natural hubieran elaborado contra
1
las normas ticas concretas de las doctrinas del deber y de la virtud
(desarrolladas en el seno de la teora clsica de la poltica) el concepto de norma abstracta y general, junto con el contrato como instrumento del derecho privado burgus. El derecho formalizado, desligado ya del marco de las teoras del derecho natural, se revel ms tar.:
de como un flexible medio tcnico para la organizacin estatal del trfico social, lo mismo en los estados absolutistas y estados liberales
de derecho de los siglos xvm y XIX que en las superburocratizadas
democracias de masas y regmenes autoritarios del siglo xx. Ahora
bien, lo comparable en estos casos es la forma jurdico-tcnica que
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cobra la impresionante y continua ampliacin del espacio de manipulacin estatal, pero no el fundamento de la legitimacin.
Max Weber pensaba que la legalidad, el procedimiento formal de
creacin y aplicacin del derecho, constituye per se una forma de legitimacin. Muchas veces se ha llamado la atencin sobre la debilidad sociolgica de esta construccin, y tambin Luhmann se percata
de ella; pues Weber no explica cmo puede fcticamente producirse
la fe en la legitimidad de la legalidad del derecho estatuido, con independencia de toda justificacin de contenido. Sin embargo, Luhmann
se atiene a esa construccin, y, por cierto, en una versin agudizada
en trminos decisionistas por Carl Schmitt: La positivacin del derecho significa que para cualesquiera contenidos puede obtenerse validez jurdica legtima, y ello por una decisin que otorga al derecho
validez y que tambin puede quitrsela. El derecho positivo vale en
virtud de decisin 6 Luhmann acenta la indiferencia de la forma
jurdico-tcnica frente al contenido material de las normas jurdicas,
que, segn parece, pueden variar arbitrariamente y que, por tanto,
ya no pueden venir ligadas, como suceda antao en el derecho natural, a un conjunto de normas suprapositivamente fijadas y canonizadas: El derecho de una sociedad est positivado cuando la legitimidad de la pura legalidad encuentra reconocimiento, es decir, cuando
el derecho se observa porque ha sido estatuido conforme a determinadas reglas por decisin competente. Y as, en un asunto central de
la convivencia humana, la discrecionalidad se torna institucin 7
Luhmann pasa por alto que la legalidad slo es una forma derivada
de legitimidad. La inobjetabilidad de procedimiento en la produccin
de una norma, es decir, la juridicidad del proceso, slo garantiza como tal que son las instancias previstas en el sistema poltico, dotadas
de competencias y reconocidas como competentes, las que toman a
su cargo el derecho vigente; pero estas instancias son parte de un sistema de dominacin poltica que tiene que estar legitimado en conjunto para que la legalidad pueda considerarse signo de legitimidad.
' En un rgimen fascista, por ejemplo, la juridicidad de los actos administrativos tiene a lo sumo una funcin de encubrimiento -lo cual
significa que la forma jurdico-tcnica, la legalidad pura, no puede
asegurar a la larga por s sola el reconocimiento si el sistema de dominacin poltica no puede legitimarse con independencia del ejercicio
)egal de la dominacin.
''~, El que se acepten operaciones selectivas que slo descansan en
;decisiones, necesita de razones especiales 8 , esto es algo que Luh~~,f
6
7
8
!bid.
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ras del dominio habran quedado sin funciones. Pero Luhmann, est
lejos de tal tesis: Las ideologas resultan cada da ms vigorosas. No
cabe hablar de un final de la poca de las ideologas 10
Sin embargo, el concepto luhmanniano de ideologa es tan sospechoso como el de derecho positivo. As como en lugar de proceder
a una aprehensin descriptiva del plexo de funciones sociales que cumple el derecho positivo, se contenta all con unas controvertidas sentenc;ias del decisionismo jurdico, as tambin define aqu las funcio. nes sociales de las imgenes del mundo e ideologas legitimadoras del
dominio echando mano de una teora de las ideologas proveniente
de tradiciones irracionalistas. Pues Luhmann pone indiferenciadamente a Marx y Freud en la misma lnea que al pragmatismo y la filosofa
de la vida, en la misma lnea que a Darwin, F. C. Schiller y Nietzsche,
entendiendo la crtica ideolgica como una reduccin de fenmenos
l\ superestructurales a factores causales subyacentes, neutralizadora de
pretensiones de verdad. De este modo desliga a la crtica ideolgica
de su pretensin de verdad teortica y obtiene un concepto funcionalista de ideologa. Cientficamente relevante slo puede ser ya entonces la funcin que un determinado producto cultural puede cumplir
para determinados subsistemas: Darwin refiere el sentido del comportamiento a su funcin para la suprvivencia biolgica, Freud a su
funcin para la satisfaccin de la libido original o la libido reprimida, Veblen a su funcin para la satisfaccin del deseo de prestigio social... La misma tcnica explicativa emplea el pragmatismo cuando
busca la verdad de una representacin en sus resultados prcticotcnicos para la satisfaccin de necesidades vitales, o la filosofa de
la vida, que evala las representaciones segn sean una expresin
autntica o inautntica de la vida originaria. En todos los casos el sentido inmediatamente vivido es puesto en relacin con un punto de vista
no co-vivido. El establecimiento de tal relacin saca a la luz que lo
vivido seda tambin posible de otro modo 11 El resultado estratgico del concepto de ideologa estribara en la funcionalizacin de manifestaciones con pretensin de verdad, funcionalizacin que permite
buscar equivalentes funcionales sin atender a cuestiones de validez:
La esencia de la ideologa no radica en el venir causada, tampoco
en su utilizabilidad instrumental en que no se trata tanto de la verdad
como de conseguir ciertos efectos, ni tampoco, en fin, en ocultar los
verdaderos motivos. Antes bien, un pensamiento es ideolgico cuan-
12
JO
11
12
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nes de validez. Luhmann recorta en trminos funcionalistas los conceptos tradicionales, de suerte que aquel proceso que Max Weber trat de entender como proceso de racionalizacin, pueda ser construido como un plexo que bajo la presin de la creciente complejidad
interna de los sistemas sociales avanzados obliga a) a la formacin
de un concepto subjetivista de verdad; b) a la irracionalizacin de fines y valores; e) a la positivacin del derecho y d) a la ideologizacin
de los valores (con la consiguiente diferenciacin funcional entre programas de accin y valores del sistema), convergiendo todo ello en
e) el establecimiento de un nuevo modo de legitimacin para un sistema de dominacin poltica aquejado de una perpetua penuria de legitimacin (legitimacin por procedimiento). Esta construccin depende por entero de una aceptacin acrtica de categoras de teora de
la accin, tales como fueron desarrolladas sobre todo por Max Weber. Ciertamente que Luhmann estiliza esas categoras, hasta obtener
un monopolio de la accin racional con arreglo a fines.
Luhmann se percata de la mutua dependencia del esquema finmedio y del esquema causa-efecto. En cuanto se objetiva la realidad
en el crculo de funciones de la accin instrumental y se la representa
como un plexo causal, como un conjunto infinito de causas cooperantes, toda causa pensable se convierte en medio virtual para la realizacin de un efecto apetecido como fin. El que los fines se introduzcan convencionalmente (o se los elija desde puntos de vista valorativos que se dan por supuestos), significa que las orientaciones conforme a fines se han tornado arbitrarias y ya no son accesibles a una posible justificacin racional. Los fines apetecidos slo permiten ya un
anlisis de idoneidad de las posibles causas alternativas (y un anlisis
evaluativo de las consecuencias y consecuencias secundarias que cabe
esperar). Pues, en efecto, la discrecionalidad o arbitrariedad de Jos
fines queda restringida por sistemas de valores, en especial por la evaluacin sistemtica de los medios y las consecuencias. Los valores
slo vienen ya formalmente definidos por su fuerza selectiva, es decir, por su posicin relativa respecto a otros valores en una escala
de preferencias. Tienen un status peculiar. Ni son, como los fines, objeto de pura decisin, ni son, como los medios (para fines dados), susceptibles de un anlisis racional de idoneidad, es decir de una justificacin objetiva. Los valores valen, pero no se sabe por qu. Este status slo puede resultar comprensible si se tiene presente que los val o. res son algo as como los sustitutos annimos de expectativas recpro.. cas de comportamiento intersubjetivamente vinculantes, es decir, de
.normas que slo pueden determinarse suficientemente por referencia
a la accin comunicativa. El neokantismo y la filosofa de los valores
ignoraron esta relacin. En el modelo de la accin racional con arreglo a fines las normas slo penetran como condiciones marginales,
:'pues en un modelo bsicamente monolgico, como es se, las normas
388
',
La teora de sistemas slo permite el tipo de accin que es la accin racional con arreglo a fines, tomando con ello en el plano analtico una predecisin que excluye se tematice como cuestin emprica
el trnsito de la accin comunicativa a la accin monolgica. De ah
que los valores tengan que permanecer irracionales como condiciones de contorno de la accin racional con arreglo a fines; su pretensin de validez ya slo puede tomarse como un jactum, no puede so.:
meterse a un anlisis crtico. El anlisis sociolgico ha de limitarse,
ms bien, a la funcin que los sistemas de valores cumplen y en la
que pueden ser sustituidos. Una vez aceptada esa predecisin, no existe,
en efecto, alternativa alguna al concepto funcionalista de ideologa
(y de dominacin). De ah que por mi parte slo pueda desarrollar
una alternativa y hacerla plausible, mostrando que la accin monolgica debera entenderse como un caso lmite de la accin comunicativa. Con este fin, voy a distinguir primero entre valores culturales, que
rigen intersubjetivamente, e intereses.
En la construccin categorial de la accin, para que resulte adecuada a la accin social y no quede cortada a limine al talle de la accin racional con arreglo a fines, hay que incluir el plano motivacional. Los sistemas de interaccin vinculan las necesidades prelingsti15
389
cas del organismo humano a una estructura de accin gobernada lingsticamente (comunicativa). Me voy a servir de una distincin
de Ricoeur, quien contrapone el deseo de tener al deseo de ser
como ... 16 Una necesidad puede entenderse (segn el modelo de
Freud) como el deseo de tener un objeto pulsional, es decir, de poseerlo y consumirlo. Ahora bien, en la etapa sociocultural la satisfaccin de las pulsiones viene mediada simblicamente. En los plexos de
interaccin la satisfaccin de las necesidades va ligada a la observancia de normas intersubjetivamente reconocidas y, por tanto, a la condicin cumplir las expectativas normativas de un oponente efectivo
o virtual. El mecanismo por el que las necesidades prelingsticas del
organismo quedan entrelazadas con una estructura comunicativa de
accin, es la identificacin con un modelo al que uno desea igualarse.
Las necesidades quedan interpretadas por esta va de identificacin
con un modelo e interiorizacin de un modelo (de internalizacin de
las expectativas del modelo). El deseo de tener, es decir, el deseo de
poseer y gozar del objeto pulsional de que se trate, viene hasta tal punto
mediado por el deseo cultural de ser como el modelo, que la satisfaccin de las necesidades puede quedar conectada con la condicin cultural de cumplir normas reconocidas. Por esta va las necesidades primero prelingsticas quedan transformadas en expectativas de comportamiento intersubjetivamente vlidas. A stas las llama Parsons
valores culturales. Podemos decir que a los valores encarnados
en normas sociales y convertidos as en vinculantes, les subyacen
necesidades, quedando estas necesidades interpretadas a su vez por
dichos valores culturales. Los valores culturales tienen, segn esta forma de hablar, validez intersubjetiva; slo cobran un significado concreto en normas de accin y para los sujetos agentes que salen al
encuentro unos de otros en el plano de la intersubjetividad.
Ahora bien, la orientacin de la accin por valores institucionalizados slo es aproblemtica mientras la distribucin normada de las
oportunidades de satisfaccin condicional y legtima de las necesidades descanse en el consenso de los implicados. En cuanto surge el disenso y se pone en cuestin la distribucin normativa de oportunidades de satisfaccin, la orientacin por valores reconocidos en comn
queda sustituida por una orientacin conforme a intereses. El patrn
de accin comunicativa queda entonces desplazado por un tipo de comportamiento, el modelo del cual es la competencia en torno a recursos escasos; queda desplazado por la accin estratgica. Esta accin
monolgica no se orienta, como la accin comunicativa, por expectativas recprocas de comportamiento, sino por el deseo de ejercer, con
vistas a conseguir los propios fines, una influencia sobre el otro, de
16
P.
RICOEUR,
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393
277
SS.
394
con la satisfaccin sustitutiva. El orden institucional, que impone renuncias a las pulsiones, queda convertido en mandato de un dolo otorgante, y legitimado as como orden bueno.
El bosquejo que acabo de hacer puede bastar en este lugar para
introducir categoras alternativas. Estos conceptos bsicos estn analticamente diseados de suerte que pueden dar una versin, ms a
propsito para ulteriores anlisis, de los dos problemas no tenidos en
cuenta por Luhmann. Se trata por un lado de la esencial pretensin
de justificacin que las normas de accin comportan, pretensin en
que se basa tambin el consenso que acompaa a las interacciones en
que los agentes han crecido; y por otro, de la necesidad de justificacin ideolgica del dominio, el cual, sin legitimacin, tendra que entrar en conflicto con el potencial social existente en cada caso para
la satisfaccin de las necesidades. Ambos problemas se pierden de vista
en cuanto se afirma que la pretensin de validez de los valores cultu. rales es completamente irracional, cuando el caso es que los valores,
slo cuando adoptan la forma de intereses, pierden el status de validez intersubjetiva y quedan sustrados a la comunicacin susceptible
de consenso. Aqu basa Luhmann su concepto de ideologa. La accin racional con arreglo a fines exige la interpretacin del mundo
como un plexo causal, infinito en principio. Las consecuencias de la
accin posible tienen entonces que ordenarse mediante sistemas de valores: Jos sistemas de valores introducen un orden de preferencia en
. las consecuencias de la accin, que adredemente se buscan; simultneamente tienen que permitir estimar como costes las consecuencias
no deseadas (consecuencias secundarias) y hacerlas soportables. En
la medida en que los sistemas de valores neutralizan tales consecuencias no deseadas o no queridas, es decir, consiguen hacerlas pasar por
cosas sin importancia, justifican ideolgicamente las acciones racionales con arreglo a fines. La obra de las ideologas la ve Luhmann
en que neutralizan en el mbito de la interpretacin causal de la ac. cin las consecuencias no deseadas ampliando as el mbito de los medios permisibles. Las ideologas se acreditan por su idoneidad para
estabilizar los sistemas de accin existentes y necesitados de legitimacin. La crtica de las ideologas no es, pues, cuestin de verdad, sino
del poder de aquel que est en condiciones de oponerse fcticamente
a, o de afirmar fcticamente, un monopolio en lo concerniente a posibilidades de crear justificacin.
1
Luhmann cita como ejemplo la ideologa racista; sta pone en la
cspide un Vnlor segregacionista absurdo, la raza nrdica, -la
estupidez de eslc valor supremo claramente delata que no interesa tanto
l mismo comh sus operaciones neutralizadoras y la ampliacin que
posibilita del ftmbito de los medios permisibles- 19 Este ejemplo
19
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397
Pues un sistema poltico diferenciado ya no puede contraer en.ninguno de esos dos aspectos ligaduras fijas. Tiene que poder variar los temas de decisin segn sean los problemas que la sociedad politice
como necesitados de decisin; slo entonces puede acomodar su output de decisiones a problemas sociales fluctuantes. Y en lo que a la
aceptacin de decisiones se refiere, ya no puede apoyarse en determinados motivos individuales, grupales o especficos de la situacin -por
ejemplo en una combinacin de coercin fsica y fidelidad, en convicciones ideolgicas o en un clculo individual o grupal de ventajas
econmicas-, sino que ha de combinar motivos incompatibles del
ms diverso tipo e igualarlos de suerte que se produzca una aceptacin casi inmotivada, casi obvia, de las decisiones vinculantes (bfd.).
En las sociedades complejas, con un subsistema poltico altamente diferenciado y autonomizado, surge, por tanto, la necesidad de un
modo de legitimacin que garantice algo que ninguna legitimacin apoyada en la tradicin logr nunca garantizar: una aceptacin casi inmotivada de las decisiones vinculantes. Los variables programas de
accin, que son dirigidos desde el centro conforme a las cambiantes
necesidades del sistema, han de procurarse la mayor independencia
posible respecto de los motivos de accin de los afectados. Luhmann
tiene, naturalmente, a la vista el modelo de administraciones y empresas orientadas a la eficacia, que sobre la base de una motivacin
generalizada de sus miembros pueden alterar casi a voluntad los fines de la organizacin y acomodarlos a las mudanzas de las condiciones externas. Conforme a las deducciones de Luhmann, en las sociedades complejas tambin el sistema poltico debera reorganizarse conforme a este modelo, aunque hasta aqu haya respondido ms bien
al patrn de una organizacin normativa (Etzioni) (es decir, de organizaciones del tipo de los partidos polticos, que no pueden procurarse el asenso de sus miembros mediante recompensas generalizadas,
sino que han de asegurarlo persiguiendo determinadas metas declara~
das legtimas). El nuevo modo de legitimacin que Luhrnann construye no descansa ni en el reconocimiento de tradiciones, ni en convicciones que fueran personalmente imputables al individuo por venir ligadas a la disponibilidad de ste a defenderlas y razonarlas discursivamente, sino en una aceptacin rutinaria de decisiones oficiales. El nuevo modo de legitimacin ha de distinguirse de todos los
vigentes hasta aqu porque ya no precisa recurrir a verdades fcticamente credas, al reconocimiento fctico de la justicia de un rgimen
de denominacin, ni en general a convicciones subjetivas o a determinados motivos dei individuo: Ningn hombre est hoy en condiciones de desarrollar convicciones relativas a todos los temas de decisin
en curso. Esa concepcin (que insiste en la legitimacin por va de
convicciones) desconoce la elevada complejidad, variabilidad y contradictoriedad de los temas y premisas de decisin que en cada caso
398
Jb(d., p. 32.
Jbfd., pp. 24
S.
399
Puesto que todo sujeto capaz de lenguaje y accin dispone intuitivamente de esa experiencia, que, por cierto, slo puede explicarse en
una lgica del discurso prctico, el consenso que acompaa a la accin perdera inevitablemente su fuerza si ni siquiera pudiera remitir
ya a la posibilidad de un discurso. No es pensable ninguna legitimacin de normas de accin que asegure una aceptacin inmotivada de
decisiones. Incluso el concepto de validez legitima desarrollado en sociologa de la organizacin, en el que el propio Luhmann se apoya,
contiene una cautela que excluye la forma ele aceptacin inmotivada:
Se puede entender la legitimidad como una disponibilidad generalizada a aceptar incluso decisiones inmotivadas en punto a contenido,
dentro de ciertos flnites de tolerancia 24 Pues los lmites de tolerancia vienen trazados por la disponibilidad de los afectados a transferir
su competencia de examinar caso por caso las pretensiones de validez
a instancias dignas de confianza; esta transferencia tiene siempre que
ser limitada, por cuanto queda excluida una transferibilidad de la competencia: el motivo ltimo de la aceptacin de decisiones, lo cual
quiere decir: el motivo ltimo de la validez legtima de las normas de
accin, es la conviccin de que la legitimacin se produce sin coacciones, es decir, de que la legitimacin descansa en convicciones. El motivo ltimo es siempre la conviccin de que en caso de duda puedo
dejarme convencer discursivamente. De ah que el poder a que en muchos casos se debe la presuncin de validez, tenga que permanecer latente. En cualquier caso Luhmann puede llamar la atencin sobre dos
fenmenos dignos de notarse. Por un lado, la proporcin en que ya
hoy la aceptacin inmotivada de decisiones oficiales se ha convertido
en un asunto de rutina, que no tropieza con ninguna clase de objecin, es realmente asombrosa; por otro, no puede pasarse por alto
la creciente necesidad de legitimacin: las sociedades de nuestro tipo
necesitan cada vez ms disponibilidad a la obediencia; y no pueden
procurarse toda la que necesitan 25.
La despolitizacin de la opinin pblica y la creciente necesidad
de legitimacin son fenmenos necesitados de explicacin; son de hecho indicios de un nuevo modo de legitimacin. Pero el intento de
explicacin de Luhmann fracasa porque la legitimacin por procedimiento, como hemos mostrado, presupone la extincin de las pretensiones de legitimacin mismas (aceptaciJn inmotivada); y esto apenas puede hacerse plausible. De ah que sea menester un intento de
24
25
!bid. p. 28.
Esta es, por lo dems, la base emprica de la polmica de Gehlen contra los intelectuales sin responsabilidad y sin capacidad de visin, que pretenden someter a las
masas a las coacciones de la reflexin; tambin en este aspecto Luhmann slo se distingue de Gehlen porque no se limita a lamentarse sino que construye una contraideologia con perspectivas de xito.
400
26
27
Frankfurt, 1968.
Cfr. el excelente anlisis de J. KURON y K.
cd. por H. Wagner, Hamburg, 1969.
MoDZELEWSKI,
Monopolsozialismus,
401
na! con arreglo a fines que se supone en cada caso 28 Cuando escrib lo anterior, con mi lectura de Luhmann algo retrasada, no tena
an idea de que la teora sistmica de la sociedad de Luhmann poda
hacerse sutilmente cargo precisamente de las tareas de esta nueva ideologa. Si la teora sistmica de Luhmann hubiera de caracterizarse por
una sola meta, sta sera sin duda la de justificar la eliminacin de
la diferencia entre praxis y tcnica. Si el metaproblema de los sistemas sociales no es directamente la autoestabilzacin, sino la bsqueda de una definicin de la vida (cuya reproduccin, naturalmente, plantea tambin problemas de autorregulacin de los sistemas) que se adecue, as a las necesidades de los individuos socializados, como a
las condiciones objetivas de su posible satisfaccin, entonces la teora
de Luhmann, que ni siquiera admite el planteamiento de cuestiones
prcticas, puede hacerse cargo en las sociedades del capitalismo tardo, y tambin en las sociedades del socialismo burocrtico, de una
funcin ideolgica: puede servir como justificacin de la restriccin
sistemtica de las comunicaciones que pudieran resultar relevantes en
sentido prctico.
El intento de demostrar que la dominacin burocratizada puede
quedar suficientemente legitimada por la normacin del procedimiento
de ejercicio del poder, habla en favor de esta tendencia. Pues Luhmann intenta descalificar como una ilusin irrelevante la inmanente
conexin con discursos, que, por su propia pretensin interna, la cual
es decisiva para su funcin legitimatoria mediata, siguen teniendo las
normas de procedimiento en los procesos electorales, en los rganos
legislativos, en la administracin pblica y en la administracin de justicia. Pues naturalmente, las normas de procedimiento establecidas
son susceptibles de crtica desde el punto de vista de que en nombre
de una bsqueda cooperativa de la verdad no hacen ms que acallar
los conflictos a base de una distribucin asimtrica del poder -y de
que en modo alguno posibilitan la institucionalizacin de una comunicacin irrestricta y exenta de coaccin-. Lo que intento argumentar es que, sin esta suposicin, esas normas de procedimiento perderan su fuerza legitimante. Luhmann, en vez de eso, recomienda una
ideologa que elimine la referencia ltima de esas normas pro.cedimentales a las cuestiones prcticas y a la aclaracin discu-rsiva de cuestiones prcticas y que, sin embargo, pueda funcionar. Wolfgang Streeck,
en una ponencia de seminario sobre la relacin entre el fin de una organizacin y la motivacin de sus miembros, ha hecho en relacin con
esta tesis una serie de obser'vaciones:
<Luhrnann puede sin duda apelar a que la forma en que se estructuran de
necesidades hoy dominantes corresponde a la que l postula como presupuesto
2
402
2~ En relacin con esto quiero reproducir unas consideraciones que Klaus Offe me
hace por carta: Yo me inclinara a ahondar un poco en el concepto de complejidad
VI.
403
Para concluir voy a resumir los puntos de vista bajo los que considero instructivo el proyecto de Luhmann de una teora sistmica de
la sociedad:
a) Luhmann demuestra convincentemente (sobre todo en Concepto de fin y racionalidad sistmica) las ventajas del enfoque sist-
y a entenderlo como expresin abstracta-antropologizante de una organizacin econmica que, por as decirlo, se ve constantemente obligada a expandirse en un campo
de minas que ella misma ha preparado. La complejidad en la que piensa Luhmann
slo es problema principal de aquellas sociedades que, por una parte, han reprimido
bastante confiadamente sus principales antagonismos, pero que, por otra, se ven desbordadas por los problemas secundarios que genera ese aparato de represin y regulacin. Que los problemas que Luhmann tiene a la vista son problemas de este tipo, queda patente en muchos de sus trabajos de teora de la organizacin y de la administracin. Pero si se concretizara el concepto de complejidad de Luhmann conforme a este
esquema, habra que atribuirle puntos de vista que, cuando se los expresa as, son bastante ajenos a nuestro autor. La afirmacin de que hay sociedades (y ello bajo una
constelacin histrica nica) que no se ocupan sino de sobrevivir no sera simplemente
funcin de una jerga sistmica cuyas limitaciones son evidentes, sino que sera analticamente defendible -aunque slo en el marco del anlisis del capitalismo. Pues entonces cabra decir que en la medida en que cabe obstruir con xito las salidas reflexivas, es decir, revolucionarias, de esa supercomplejidad, en la medida en que los anta
gonismos y crisis pueden acallarse, transformarse, fragmentarse, dlatarse, sustraerse
a la discusin -en una palabra: en la medida en que son susceptibles de tratamient<
administrativo, se siguen para la administracin problemas y dificultades que a lo menos son tan <<negatorios como las revoluciones, pero indeterminadamente negatorio~
y ubicuitarios. Esto significa que grupos marginales y subsistemas enteros, o bien retiran su colaboracin, ciertamente que no en una actitud primariamente reflexiva y revolucionaria, pero con consecuencias que fcticamente representan un peligro para el
sistema, o perecen. Quiz mi visin viene un tanto sesgada por la situacin de Estados
Unidos, pero bajo esta frmula podra subsumirse no poco de lo que ocurre desde Santa
Brbara a New Belford (incluyendo a los southern whites y al mercado de drogas de
Nueva York). El statu quo, al menos segn la bien fundada estimacin de la administracin, est bien cimentado hacia adelante y amenazado en todas las dems direcciones, a causa de los explosivos efectos que pueden seguirse de la amplificacin que
los acontecimientos experimentan dentro del sistema. Es decir, por primera vez, el sistema resulta definible; el problema de la supervivencia puede plantearse con precisin
sin recurrir a la accin comunicativa e incluso puede resolverse por algn tiempo. No
cabe duda de que Luhmann, al argumentar en trminos antropolgicos, hipostatiza
la situacin, pero yo creo que lo que dice es retraducible al contexto en que se origina
su teora, teora que, precisamente por esta su transparencia, encuentro a veces verdaderamente instructiva. Este es el caso tambin y sobre todo de su concepto instrumentalista de ideologa: pues uno de los grandes problemas es, ciertamente, encontrar vas
con que mantener a la gente ligada al statu quo, sin que a la vez exija demasiado (en
el sentido de una revo/ution oj rising expectations, de la que en modo alguno puede
seguirse diciendo que sea una enfermedad del tercer mundo}. Para abreviar: si hubiera
ocasin me gustara hacerle al seor Luhmann las siguientes preguntas Y concentrar
mi crtica sobre ellas: 1) por qu es algo complejo (concretizacin histrico-gentica),
404
405
406
407
puede hacer soportable en la relacin de los distintos sistemas sociales con sus
entornos. Este enunciado es un enunciado en principio abierto en lo concerniente a las estructuras con que la sociedad como sistema y como entorno de
sus subsistemas puede cobrar y estabilizar una mayor complejidad. La teora
de la diferenciacin sistmica ofrece en este punto una posibilidad de proseguir
el argumento. Hemos visto que la forma de diferenciacin sistmica es codeterminante de la complejidad que el sistema puede alcanzar. La diferenciacin funcional posibilita, as en los sistemas orgnicos como en los sistemas ordenados
por vi~ de sentido, una mayor complejid~d que la diferenciacin segmentara.
De ello se sigue la hiptesis, histricamente bien comprobada, de que la evolucin social va ligada a una reestructuracin del sistema social, que pasa de una
diferenciacin primariamente segmentada a una diferenciacin primariamente
funcional, y, como corolario, la hiptesis de que las adquisiciones evolutivas
que estabilizan un superior nivel de complejidad social asegurando as que los
desarrollos regresivos resulten difciles e improbables (aunque no queden excluidos), se desarrollen sobre todo con vistas a hacer frente a los problemas que
se siguen de la diferenciacin funcional. Tales adquisiciones consisten sobre todo en la construccin de mecanismos generalizadores: en la estabilizacin de
la legitimidad poltica con independencia de las relaciones de parentesco, en la
institucin del mercado y en el dinero, en el proceso de abstraccin que experimentan los programas jurdicos y conceptos jurdicos hasta llegarse finalmente
a la positivizacin del derecho, en el reconocimiento del amor corno base del
matrimonio, en la institucionalizacin de la teora corno objeto de un trabajo
de invencin y comprobacin de conceptos, en el hallazgo y difusin de la organizacin formal como principio de formacin de sistemas y en otros ms.
Cabe sospechar que las adquisiciones evolutivas de este tipo pueden desarrollarse a partir de muy diversas situaciones de partida "equifinales", es decir,
que no dependen necesariamente de causas totalmente determinadas, pues de
otro modo la evolucin sera extremadamente improbable; cabe adems suponer que para la estabilizacin de tales adquisiciones son menester dispositivos
complementarios en otros mbitos de la sociedad, que o bien estn ya presentes
o que han de desarrollarse a toda velocidad, por ejemplo, para la organizacin
burocrtica el dinero o para el derecho positivo la democracia poltica. Ambas
cosas conjuntamente -la equifinalidad de causas de muy distinto tipo y la dependencia respecto de compatibilidades sociales globales y de mecanismos
complementarios- demuestran una vez ms que la evolucin slo puede entenderse adecuadamente e investigarse con rigor a partir de una teora del sistema de la sociedad 6.
Gcsellschaft, loe. cit. pp. 151 ss.; para las sociedades supercomplejas Luhmann
seala las siguientes caractersticas: l) la diferenciacin funcional de sus subsistemas
primarios como la economa, la poltica, la familia, la ciencia, la religin, la educacin, etc., todos los cuales estn constituidos de forma relativamente autnoma para
sus funciones especificas y de suerte que en relacin con la funcin que les compete
producen un exceso de posibilidades que se perfilan como futuro abierto, pero que no
pueden ser realizadas en su totalidad; 2) ia prdida de lmites externos de la sociedad,
que pudieran ser comunes a todos los subsistemas y en los que todos los subsistemas
pudiesen converger, de modo que la sociedad apenas puede quedar ya integrada por
sus lmites, sino slo por la solucin de los problemas que se siguen de la diferenciacin funcional; 3) el alto grado de interdependencia de todas las operaciones funcionalmente especificadas, que potencia los efectos de cualquier cambio, que dinamiza
a la sociedad desde dentro y que genera un tempo cada vez ms veloz de cambios estructurales; 4) la creciente abstraccin y variabilidad de los fundamentos de sentido
de la vivencia, con la correspondiente riqueza de alternativas, con lo cual aumenta la
carga que tienen que soportar los mecanismos selectivos, por ejemplo los procesos de
decisin; 5) la prdida de la funcin reguladora de la angustia que tenan las morales
408
l''it'l''
PRODUCCIN
La reproduccin de la vida viene asegurada por la satisfaccin consuntiva de las necesidades. La reproduccin de la vida social se disnormativas, prdida que se produce porque no slo resulta peligroso el comportamiento reprobable, sino porque cada vez lo es tambin ms el comportamiento permitido
y el estructuralmente previsto, y porque las inseguridades que provocan angustia experimentan tambin, por su parte, una diferenciacin, y ya no son las mismas para todos. Todo esto indica que nuestra sociedad se caracteriza por un grado de complejidad
que en el plano de la sociedad ya no queda estructuralmente absorbido en la medida que sera menester, grado de complejidad que significa una mayor adecuacin al
mundo Y una mayor capacidad de rendimiento, pero que internamente convierte a la
sociedad en ms problemtica y llena de riesgos. (Die Praxis der Theorie loe. cit.,
p. 259).
409
1tingue
Al sistema de normas sociales Marx lo llama la forma de comunicacin y trato sociales (gesellschaftliches Verkehr). Pues el sistema de
instituciones regula las interacciones de los grupos e individuos. El
marco institucional de la produccin, que regula la distribucin de
cargas y compensaciones, de recursos y oportunidades, que regula la
distribucin de medios de produccin y de privilegios de apropiacin
de la riqueza socialmente producida, lo pone Marx bajo el rtulo de
relaciones de produccin. El sistema institucional, ya regule directamente procesos de produccin o el comercio y trato sociales en otras
esferas, consiste en reglas de accin comunicativa o de interaccin simblicamente mediada. Estas son las normas intersubjetivamente reconocidas que fijan expectativas mutuas de comportamiento para a
lo menos dos sujetos capaces de lenguaje y de accin. La validez intersubjetiva de la norma depende de que su significado, es decir, el
sentido de las expectativas de comportamiento sancionadas se entienda o comparta en el medio de la comunicacin en el lenguaje ordirta-
7 Aqu hay que incluir todos los instrumentos de trabajo, desde la herramienta ms
simple hasta la maquinaria ms desarrollada; tambin las habilidades y cualificaciones
que los trabajadores han aprendido; asimismo las form<~s de organizacin del trabajo
y de divisin del trabajo; finalmente, el potencial social tcnicamente utilizable (tecnologas, estrategias, formas de organizacin, etc. precientficas y cientficas) y los dispositivos para la generacin y utilizacin sistemtica de ese saber (hoy: progreso cientficotcnico institucionalizado).
410
rio, es decir, de que pueda ser presente a todos los implicados como significado idntico.
3.
4.
lDEOLOGfA
Marx asocia el lenguaje sobre todo con las interpretaciones globales, socialmente vinculantes, de la naturaleza y la sociedad, en las que
el saber prctico y emprico disponible se articula en una interpretacin coherente del mundo, orientadora de la accin. Estas imgenes
del mundo (mgico/animistas, mticas, religiosas, filosficas y cientficas) tienen la doble funcin de interpretar de forma socialmente
vinculante las necesidades y de justificar el sistema de instituciones
vigentes y de asegurarlo contrafcticamente contra los desengaos.
La validez de las ideologas viene asegurada por una restriccin sistemtica de la comunicacin en que se forma la voluntad colectiva.
Si la situacin de partida de la evolucin sociocultural posible pudiera aprehenderse adecuadamente con la ayuda de las categoras produccin>>, formas de conversacin y trato, lenguaje e ideologa,
en la forma en que acabamos de exponerlas, entonces los cambios estructurales de los sistemas sociales habra, evidentemente, que explicarlos, tanto en trminos del despliegue de las fuerzas productivas y
de la crtica de las imgenes del mundo legitimadoras del dominio
como en trminos de la ampliacin de la capacidad de control; ha-
411
1 aspectos.
; . sistemasCfr.deenreglas
la seccin 11, nota 2, la explicacin del concepto de reconstruccin de
en la dimensin vertical y horizontal.
J.
':<
7
\:
412
,: i'~- ,~rt;;l?,'~:
en
8 Cfr. GEHLEN, <<Anthropologischc Ansicht der Tcchnik, en: Technik im technischen Zeita/ter. Dsseldorf, 1965; del mismo autor: Die Tcchnik in dcr Sichtwcite der
Anthropologie, en: Anthropologische Forschung, Hamburg, 1961; y mis consideraciones en Ciencia y Tcnica .como ideologa>>, loe. cit.
413
414
415
416
l. Las sociedades o sistemas socioculturales sirven a la reproduccin de la vida social. Ciertamente que las definiciones de la vida cambian en funcin de las estructuras sistmicas. Qu ha de considerarse
como vida social queda definido culturalmente en trminos de las imgenes del mundo, las cuales representan el sistema de referencia para
las interpretaciones vinculantes de las necesidades.
2. Las interpretaciones de las necesidades se mudan con el estado de desarrollo de las fuerzas productivas. La vida social habr de
reproducirse bajo condiciones de escasez mientras el sistema institucional prevea oportunidades legtimas de satisfaccin slo para una
parte de aquellas necesidades que pueden satisfacerse mediante la riqueza social.
Il.
l. En todo sistema sociocultural la proporcin de represin socialmente necesaria depende del estado evolutivo de las fuerzas productivas, es decir, de la cantidad de riqueza social potencialmente disponible.
2. La represin se ejerce de modo estable en forma de poder normativo encarnado en instituciones. El ejercicio normativo del poder
necesita siempre de justificacin, bien sea
- mediante una imagen del mundo legitimadora de la domina-
417
cin, cuya validez va ligada a la condicin de una restriccin sistemtica de la comunicacin formadora de la voluntad comn, o
mediante un discurso prctico irrestricto y exento de coaccin.
III.
l. Mientras el estado evolutivo de las fuerzas productivas, cualquiera sea la forma vigente de conversacin y trato, no permita la obtencin de un excedente, es inevitable una distribucin relativamente
igual de las oportunidades de satisfaccin de las necesidades e improbable una distribucin asimtrica del poder normativo (dominio).
2. En cuanto el estado de las fuerzas productivas permite la obtencin de un excedente, mas sin que queden superadas las condiciones de escasez, no puede esperarse a la larga una distribucin relativamente igual de las oportunidades de satisfaccin de las necesidades, es decir, se torna probable la distribucin asimtrica del poder
normativo (el nacimiento de la dominacin).
3. En cuanto el estado evolutivo de las fuerzas productivas permite la obtencin de un excedente que convierte en superflua la condicin de la escasez, la equidistribucin del poder normativo no es
ni inevitable ni tampoco queda excluida -se torna histricamente posible la abolicin de la dominacin de clases.
IV.
418
l. El proceso de produccin viene por necesidad retroalimentativamente conectado con procesos acumulativos de aprendizaje. El despliegue relativo de las fuerzas productivas (y la ampliacin del saber
tcnicamente utilizable) puede verse acelerado o estorbado por las condiciones institucionales de contorno que son la respectiva forma de
conversacin y trato; pero, aunque la tasa de crecimiento vare histricamente, a largo plazo se impone siempre un incremento relativo
de las fuerzas productivas, que genera desproporciones entre las fuerzas
productivas y las relaciones de produccin.
2. Cuando el excedente alcanza una magnitud que ya no permite que el problema de cmo distribuir de forma desigual y sin embargo legitima las cargas y recompensas sociales, tenga solucin dentro
de los lmites de una forma de conversacin y trato organizada sobre
el eje de roles primarios (edad y sexo), se torna probable la aparicin
de sociedades de clases.
3. La dinmica social de las sociedades de clases, es decir, el cambio estructural de las formas de conversacin y trato, que dan en cada caso una forma institucional distinta a la relacin de clases (relacin que viene definida por la propiedad de los medios de produccin
o por la imposibilidad en que se ven ciertos grupos de tener acceso
a los medios de produccin), se explica por la especfica conexin de
un estado evolutivo relativamente avanzado de las fuerzas productivas con la prdida de credibilidad de las legitimaciones del rgimen
de dominacin poltica. Puesto que las legitimaciones de la dominacin poltica representan siempre una apariencia objetiva generada por
la formacin de dolos y se limitan a fingir la justificacin de normas
que por su propia pretensin interna no son en absoluto susceptibles
de justificacin (a causa de la distribucin asimtrica del poder), las
imgenes del mundo legitimadoras de la dominacin poltica o ideologas (que asocian al inters de la clase en cada caso dominante la
pretensin de representar un inters general) constituyen el taln de
Aquiles de toda sociedad de clases. La eclosin y decurso de un con-
1985.
419
flicto de clases de importancia suficiente como para cambiar el sistema podemos representrnoslo conforme al siguiente modelo:
a) El ejercicio de la dominacin, que se basa en la propiedad de
los medios de produccin y que viene legitimado por una imagen del
mundo dada, est ligado a determinadas formas de organizacin: a
estrategias y tcnicas de control que si se emplearan para la generacin de riqueza social, tendran la funcin de fuerzas productivas, pero
que pueden servir tambin a la estabilizacin del dominio.
b) El desarrollo de las fuerzas productivas, al progresar dentro
de un marco institucional dado y rebasar las posibilidades de ste, exije
formas de organizacin del trabajo social que son incompatibles con
las formas de organizacin y/o las condiciones institucionales de contorno del rgimen de dominacin vigente. Este conflicto expresa la
desproporcin entre la riqueza social efectiva y la riqueza social potencial.
e) El conflicto socava la credibilidad de la imagen del mundo legitimadora de la dominacin porque los afectados se percatan ahora
de que esa imagen del mundo justifica un sistema de instituciones de
un grado de represividad histricamente superado. Lo cual significa
que la experiencia de que el marco institucional reprime ms necesidades de lo que sera menester en un estado dado de las fuerzas productivas, resquebraja las barreras comunicativas a que va ligada la
validez de la imagen del mundo legitimadora, y abre, al menos interinamente, espacios para discursos prcticos, en los que puede ponerse
en cuestin la validez del orden institucional vigente.
d) La prdida de fe en la legitimacin significa que surge un disenso acerca de la distribucin normativamente anclada de las oportunidades de satisfaccin legtima de las necesidades, distribucin cuyo carcter asimtrico resulta ahora patente. Los intereses de las partes implicadas, es decir, los intereses de clase que hasta entonces subyacan a las normas vigentes, se tornan manifiestos. La accin comunicativa es sustituida por la accin estratgica de las distintas clases.
La lucha de clases sirve a la implantacin de intereses de clase, cuya
oposicin, o bien queda suprimida y superada, o bien es devuelta al
estado de latencia, en un nuevo orden normativo que satisface las nuevas exigencias de legitimacin.
7.
NIETZSCHE,
Erkennlnislheorelische Schriften,
424
425
sche no puede liberarse de la pretensin de la filosofa de traer a concepto lo que es y lo que debe ser y, sin embargo, no tiene ms remedio que dar por filosficamente incumplible tal pretensin, se le plantea
un problema, que no se plantea en absoluto al positivismo.
Nietzsche no se contenta con la solucin escptica de ese nihilismo pasivo que se mantiene indiferente frente al pluralismo de los valores; pero tampoco le satisface el decisionismo en tanto que confirmacin activista de la irracionalidad de los valores en general. Trata,
ms bien, por va de una reflexin acerca del nacimiento del nihilismo, de recobrar el terreno que posibilite de nuevo una visin de ls
cosas capaz de orientar la accin: Pues, por qu es necesario el advenimiento del nihilismo? Porque los valores por que nos hemos orientado hasta aqu tienen en l su ltima consecuencia; porque el nihilismo es la lgica de nuestros grandes valores ideales llevada a sus ltimas consecuencias, porque tenemos que vivir antes el nihilismo para
averiguar cul era propiamente el valor de esos "valores" ... necesitaremos, en algn momento, nuevos valores ... (Schlechta t. III, p. 635).
Los nuevos valores exigen un proyecto filosficamente fundado de
orientaciones de la accin futura, y no cualesquiera proyecciones para una praxis carente de sustentacin y gua intelectivas.
Nietzsche trat de justificar filosficamente la transmutacin de
todos los valores con una teora de la voluntad de poder y con la hiptesis del eterno retorno de lo mismo. La conexin de cada uno de
estos dos temas con el nihilismo pensado hasta el final como resultado de una crtica a la moral, crtica que se hace extensiva a toda
la tradicin occidental, es convincente: el final del pensamiento teleolgico, el final de un objetivismo para el que las producciones subjetivas se haban congelado en estructuras en s, queda ratificado tanto
por la emancipada productividad de una voluntad de poder segura
de s misma, como por el sereno reconocimiento del curso de la naturaleza indiferente frente a los sujetos. Pero algo menos evidente es
el nexo dialctico que pueda unir entre s esas dos tesis en principio
incompatibles. En la discusin filosfica que he mencionado se perfilan en principio cuatro propuestas de solucin. Las dos primeras son
simples, pero evidentemente se quedan cortas: o bien una de las dos
tesis, que suele ser la tesis del eterno retorno, se pasa por alto en favor de la otra, o se liman las aristas de ambas concepciones, de modo
que su compatibilidad resulte aproblemtica. Las otras tentativas tratan ele establecer entre ambas tesis una secuencia a la vez lgica e
histrico-psicolgica. Por un lado est la tentativa de entender la hiptesis del eterno retorno como la doctrina propiamente afirmativa
ele Nietzsche: la teora ele la voluntad de poder slo representa la etapa de reflexin en que la conciencia moderna se percata de sus presupuestos nihilistas hasta el momento ocultos y se supera a s misma
en favor de un retorno a la visin antigua del mundo. Por otro, la
426
427
w, que arranca de la crtica nietzscheana del lenguaje y establece sorprendentes paralelos con la filosofa del lenguaje que parte del segundo Wittgenstein 2 Hasta ahora, desde los tempranos trabajos de Rudolf Eisler (Nietzsches Erkenntenistheorie und Metaphysik, 1902) y
Hans Vaihinger (Nietzsche a/s Philosoph, 1916) la teora del conocimiento de Nietzsche apenas si se haba tomado en serio 3 De modo
que la discusin ha de comenzar hoy de nuevo.
CRITICA DEL HISTORICISMO
La crtica de Nietzsche se dirige tanto contra el concepto contemplativo de conocimiento como contra el concepto de verdad como
correspondencia. La teora pura, que, liberada de toda referencia prctica aprehende las estructuras de la realidad de suerte que los enunciados teorticos son verdaderos si corresponden a un ser-en-s, es apariencia. Pues los actos de conocimiento estn insertos en contextos
de sentido que slo se constituyen en la prctica de la vida, en el lenguaje y en la accin de seres menesterosos. Ciertamente que bajo esa
apariencia de teora pura, la filosofa, lo mismo que antes los mitos
y religiones, produjo un saber que permaneca referido a la prctica:
del orden de la naturaleza haba que tomar las normas del mundo humano; lo que era contemplado como cosmos, poda transformarse en
ethos. Pero la ciencia moderna rompi con esta categora de conocimiento esencial. Es posible que esa ciencia siga vindicando para s esa
apariencia de teora pura, pero al destruir las ontologas, al destruir
las interpretaciones del ente en su conjunto secretamente referidas tambin a la praxis, la ciencia transforma de raz las relaciones entre teora y praxis. De las teoras cientficas se sigue un saber tcnicamente
utilizable, pero no un saber normativo, no un saber orientador de la
accin: La ciencia escudria el curso de la naturaleza, pero nunca
puede mandar al hombre. Inclinacin, amor, placer, dolor, elevacin,
postracin -todo eso es algo que la ciencia desconoce-. Lo que el
hombre vive y siente tiene que interpretarlo desde algn sitio, para
poder evaluarlo (Schlechta, t. lll, 343). A mediados de los aos setenta del siglo pasado cuando esto escriba, Nietzsche tena todava
a la vista un modelo de conocimiento al servicio de la vida: el conocimiento del historiador. Aqu, en el mbito de las ciencias histricofilolgicas, que con la Escuela Histrica acababan de recibir su gran
impulso, pareca conservarse todava, al menos en principio, ese ne-
428
NIETZSCHE,
429
dos para los fines de la poca, para arrimar el hombro tan pronto como sea posible: han de trabajar en la fbrica de las utilidades generales antes de estar maduros, o mejor, para que nunca lleguen a la madurez -porque eso sera un lujo que sustraera al "mercado de
trabajo" una buena cantidad de mano de obra (p. 62).
Nietzsche discute las funciones que puede cumplir una historia no
alienada de la prctica, y que de hecho cumpli en la conciencia histrica de los pueblos, analizando los casos de la historiografa monumental, la historiografa anticuada y la historiografa crtica. Todas
tres siguen el principio de aspirar al conocimiento del pasado por mor
del presente y del futuro. Reaccionan a necesidades que surgen del
propio plexo objetivo de la vida y exigen determinadas formas de
afrontar la tradicin. La historiografa monumental se dirige a lo
grande del pasado que sale al paso a la actualidad con la pretensin
imperativa de un modelo. Cuando la violencia que ejercen las tradiciones muertas mutila la vida presente, cuando no hay ms remedio
que romper la continuidad de la historia, el ejemplo del pasado, lo
que otrora fue posible y que por tanto puede tornarse posible una vez
ms, anima a romper con las rutinas del presente. La historiografa
anticuara tiene, en cambio, su razn de ser cuando la continuidad
de la historia amenaza con romperse e interpretaciones de la vida capaces de seguir dando sentido al presente, amenazan con ser reprimidas o quedar niveladas en una conciencia ahistrica. Contra esta erosin de lo recibido opera un pensamiento capaz de tender puentes con
el pasado, que mantiene abierta la dimensin de la memoria. Pero
la apropiacin de la tradicin slo puede constituir una aplicacin viva a la situacin presente si se establece una enrgica separacin entre
las ideas preadas de futuro y lo subrepticiamente apologtico y obnubilador. Slo la historiografa crtica que muestra que todo pasado es (tambin) digno de condena puede introducir una reflexin crtica sobre la historia como una secuencia de represiones, de deseos
no satisfechos y de posibilidades desperdiciadas.
Los tres tipos de historiografa designan tres momentos de la reflexin histrica en general. Esta descifra el veredicto de la historia
como si se tratara de un orculo: Slo como constructores del futuro, como sabedores del presente, lo entenderis (p. 57). Pero esto
significa que el sujeto cognoscente, al atender a la historia, no puede
abandonar el horizonte de su mundo; slo desde ese horizonte puede
apropiarse un saber que a su vez penetre en las perspectivas de su
accin y transforme y ample el horizonte de sta. No es la desvinculacin metodolgica respecto a las relaciones cognitivas de la situacin hermenutica de partida la que garantiza la amplitud y transparencia de la conciencia histrica, sino esa fuerza selectiva de la comunicacin, a la que Nietzsche llama fuerza plstica de un hombre,
de una cultura: Me refiero a la capacidad de crecer a partir de uno
430
mismo en su propia peculiaridad, de transformar y asimilarse lo pasado y extrao, de curar las heridas, de sustituir lo perdido, de re'omponer a partir de ellas mismas las formas rotas (p. 14).
Sin embargo estas consideraciones no conducen propiamente a una
autorreflexin de las ciencias del espritu. Nietzsche est convencido
de que es la cientifizacin de la historia como talla que irremediablemente aliena a la historiografa de la prctica de la vida. La crtica
al historicismo como objetivismo de las ciencias del espritu se dirige,
por tanto, no contra la falsa autocomprensin cientificista de la historiografa contempornea, sino contra la historia como ciencia; el
nico responsable del cambio experimentado por la constelacin de
vida y conocimiento sera el postulado de que la historia ha de ser
una ciencia. La hermenutica filosfica, que se ha desarrollado a partir de una crtica inmanente, mediada por la fenomenologa, a Dilthey y a los fundamentos vitalistas de la escuela histrica, ha llegado,
mientras tanto, a un resultado distinto, a saber: ni siquiera los estrictos procedimientos de una investigacin objetivante pueden disolver
el lazo lgico que une a la comprensin hermenutica con la precomprensin perspectivista de los intrpretes 5 Aquella constelacin de
vida y conocimiento que Nietzsche postula para la historiografa, puede, ciertamente, quedar encubierta que la historia cientificizada, pero nunca puede ser del todo suprimida: determina inalienablemente
la lgica de las ciencias del espritu, por ms que una autocomprensin obj,'tivista pueda hacernos olvidar ese hecho. Nietzsche, en cambio, trata de imponer a la historia una exigencia desde fuera: la historia tien<: que recobrar su significado para la prctica de la vida despojndose, aun al precio de la objetividad posible, de la camisa de fuerza del mtodo cientfico, y dejando de ser una ciencia estricta.
Ahora bien, incluso en lo que respecta a las ciencias del espritu
este postulado era una exigencia desmedida. Nietzsche poda tranquilizarse aun con la reflexin de que: No es la victoria de la ciencia
lo que caracteriza a nuestro siglo XIX, sino la victoria del mtodo cientfico sobre la ciencia (Schlecta, III, 814). Pero es claro que tal
frmula no nos sirve de nada frente a las ciencias de la naturaleza.
Frenta a ellas la exigencia anloga de romper con el pensamiento metdico se habra condenado a s misma en vista del firme corpus de
la investigacin cientfica. Adems Nietzsche saba que el nihilismo
se basaba en unos cnones crticos que haban sido establecidos, pre~
cisamente, por la ciencia moderna. De modo que si, pese a la recono~
cida ruptura con la tradicin, quera an salvar las intenciones de
ese concepto ms exigente de teora, conforme al cual la teora ha
5
H. G. GADAMER, Wahrheit und Methode, Tbingen, 1965 2, parte 11; cfr. tam~
bin mi estudio La lgica de las ciencias sociales, en este libro pp. 81 ss.
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nuncias y la negacin de debilidades y peligros reales. La red de formas simblicas que tendemos sobre la naturaleza tiene, por otro lado; la funcin de poner bajo control un entorno que amenaza nuestra existencia y de asegurar la reprodccin de la vida sin los cuernos ni los afilados colmillos de la fiera. En ambos casos el intelecto
se apoya en el impulso a formar metfora_s, es decir, en la capacidad fundamental de generar sentido simblico. En ambos casos el
mundo ficticio de los smbolos est al servicio de la satisfaccin de
necesidades elementales; en el primer caso, posibilita negaciones y sustituciones fantsticas; en el segundo, el control tcnico y el ejercicio
fctico del poder. Pero en ambos casos es menester se cumpla la condicin adicional de que el hombre no llegue a penetrar como tal lo
que no es sino produccin suya. Slo la apariencia objetivista de que
sus interpretaciones pueden en principio ser verdaderas, de que sus
ilusiones pueden en principio ser conocimiento, le confiere seguridad:
Slo olvidando ese primitivo mundo de metforas ... slo olvidando
su condicin de sujeto, de sujeto artista y creador, vive el hombre en
sosiego, seguridad y consecuencia (p. 105).
El arraigado objetivismo que oculta que la subjetividad creadora
de sentido crea las condiciones de interpretacin posible de aquello
que tenemos por real, es condicin de existencia de una especie que
se conserva gracias a su inteligencia. Tan pronto como esa apariencia
queda al descubierto en su carcter de tal, se disuelve tambin el concepto de verdad como correspondencia en el sentido de un convencionalismo lingstico. La posibilidad de verdad, entendida sta como objetividad de la validez de los enunciados, viene dada eo ipso
con el lenguaje, porque el entendimiento lingstico exige el reconocimiento intersubjetiva de reglas. El peculiar impulso a la verdad
es slo una obligacin moral que la sociedad establece para existir;
ser veraz significa servirse de las metforas usuales, o dicho moralmente ... mentir conforme a una convencin fija ... (p. 103).
El estrato elemental de un significado simblico consta de imgenes que son generadas poticamente con motivo de estmulos externos. Entre la imagen y el estmulo nervioso no existe pues ninguna relacin biunvoca de correspondencia; antes bien, corre a cargo de la subjetividad creadora de sentido el cmo transformar tina
ocasin externa en un significado metafrico -ejercitamos as un juego de tanteo sobre el lomo de las cosas-. Slo la congelacin convencional de determinadas metforas confiere a los productos de la
fantasa una apariencia de correspondencia y con ello de verdad.
En cualquier caso, esta asimilacin potica del entorno, esta metamrfosis del mundo en hombre se cumple ya siempre en el marco
de formas gramaticales primitivas. Si slo nos moviramos en el estrato de las metforas, quedaramos atrapados en los mundos de los
sueos. Slo el aparato de los conceptos y abstracciones funda un mun-
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do intersubjetiva de vida despierta. Esta construccin de los conceptos viene prefigurada en el lenguaje.
En la gramtica del lenguaje estn contenidas las reglas conforme
a las que ordenamos categorialmente los contenidos metafricos: Esa
formacin artstica de metforas con que empieza en nosotros cualquier sensacin, presupone ya aquellas formas ... ; slo la slida persistencia de esas formas primitivas explica la posibilidad de que despus, otra vez a base de metforas, pudiera constituirse un edificio
de conceptos (p. 108). La ciencia puede entenderse como una prosecucin reflexiva de la abstraccin que el lenguaje ya lleva en su seno,
al igual que el arte como una continuacin de la formacin originaria
de metforas en el plano del lenguaje desarrollado. El tipo de hombre racional es el cientfico, que desarrolla el intelecto al servicio de
la dominacin de la naturaleza; el artista, en cambio, es el hombre
intuitivo. Aqul previene los males, pero sin obtener felicidad de sus
abstracciones; ste, al traer sus intuiciones a lenguaje, no slo conjura peligros, sino que a la par experimenta iluminacin, ensancha~
miento del nimo, redencin. A este propsito, Nietzsche parece insinuar, por lo dems, una especie de dialctica negativa, que en el
plano de la propia visin cientfica hace aicos las categoras de la
ciencia y se deja guiar por la intuicin, una va alternativa de ascenso
al plano de lo mstico: ... el hombre enmudece ... , o habla en metforas sencillamente prohibidas y asociaciones conceptuales nunca
odas, para corresponder, a lo menos por destruccin y burla de las
viejas barreras conceptuales, a la impresin de la poderosa intuicin
presente (pp. 111 s.). Pero por lo que veo, Nietzsche no hizo uso
de esta posibilidad de justificar su propia teora, tambin su teora del conocimiento, desde el punto de vista de un lenguaje indirecto.
Ahora bien, si la ciencia no hace ms que desarrollar el aparato
categorial inscrito en el lenguaje y objetivar la naturaleza en este marco
cuasitranscendcntal, as como analizarla con vistas a su posible control tcnico, entonces la primera tarea de una teora del conocimiento
cientfico es repetir y revisar en trminos de lgica del lenguaje la crtica transcendental kantiana de la conciencia. Una gran parte de los
anlisis dispersos que pueden encontrarse sobre todo en la obra pstuma y tambin en el primer libro de Aurora y en los textos que aqu
reproducimos de Humano, demasiado humano, de Ms all del bien
y de mal y de El crepsculo de los dolos, pueden, por tanto, entenderse tambin como un intento de deducir las categoras por va de
una lgica transcendental del lenguaje. Las categoras o prejuicios
de la razn tienen a nuestro lenguaje por perpetuo abogado. El lenguaje pertenece por su nacimiento a la poca de la forma ms rudimentaria de psicologa: cuando nos hacemos conscientes de los presupuestos bsicos de la metafsica del lenguaje, o dicho en alemn:
434
de los presupuestos bsicos de la razn, parece como si nos hubiramos introducido en un mundo de fetiches (p. 173).
El artculo de fe ms arcaico es el concepto de yo como identidad. Esta identidad es proyectada sobre todas las cosas, y de ello surge la categora de cosa de la que pueden predicarse propiedades.
Si no nos tuviramos por unidades, nunca hubiramos formado el
concepto de "cosa". En la forma gramatical elemental de la oracin la relacin sujeto-predicado se ha coagulado en un esquema general de interpretacin. Asimismo, ha quedado fijada como forma
gramatical la ficticia distincin entre el sujeto activo y el hacer mismo. Esa distincin da lugar a las categoras de causa y efecto, pues
la causalidad nos la representamos conforme al patrn de un sujeto
agente que obedece leyes: Encontramos una frmula para expresar
un tipo de consecuencia que se repite siempre: con ello no hemos descubierto ninguna ley, ni mucho menos una fuerza que sea la causa
de que las consecuencias se repitan. El que algo suceda siempre de
esta o aquella manera es aqu interpretado como si un ser actuase siempre de esta o aquella manera por obediencia a una ley o a un legislador: ... el error est en esa potica introduccin que hacemos de un
sujeto (p. 185). Al igual que las categoras del entendimiento (y las
reglas de la lgica}, Nietzsche entiende tambin los esquemas perceptivos de espacio y tiempo y las operaciones de contar y medir (espacios, tiempos y masas) como ficciones que adquirimos por ejercitacin en la gramtica de nuestro lenguaje como a priori insoslayable
de toda posible interpretacin, sea cotidiana o cientfica.
Pero si los prejuicios que constituyen la razn y que Kant llamaba
juicios sintticos a priori, tienen sus races en la estructura del lenguaje, y si la identidad del sujeto hablante, de la que Kant haba formado la unidad de la conciencia transcendental, es decir, el yo constituidor del mundo, es asimismo una ficcin lingstica, entonces al aparato categorial ya no podemos seguir llamndole transcendental en
el sentido de Kant. Nietzsche invierte la pregunta Cmo son posibles los juicios sintticos a priori? para convertirla en esta otra: Por
qu es necesaria la fe en tales juicios? No cabe duda de que esos prejuicios que constituyen la razn siguen siendo transcendentales en el
sentido de condiciones subjetivas inevitables de toda posible interpretacin lingstica de la realidad; pero en modo alguno son transcendentales en el sentido de una validez a priori, es decir, incondicionada. Pues ahora slo penden ya de la forma contingente de nuestro
lenguaje, y las reglas gramaticales del lenguaje son, como todo lo simblico, producto de la poiesis, de la actividad creadora de sentido:
La coaccin que nos lleva a tener por verdaderos los prejuicios a priori
de la razn, no resulta de que sean verdaderos en sentido transcen~
dental; antes, al revs, el sentido de la verdad resulta de la funcin
de la necesidad que nos lleva a tenerlos por verdaderos. De ah la pre
435
436
bajo categoras que por su parte pudieran hacerse derivar de las condiciones empricas de conservacin y crecimiento de la especie CQn-,. .
siderada como sujeto, condiciones que cobran expresin en los jui.:
cios transcendentales de valor. Este sentido de emprico slo puede i
mostrarse y justificarse en un plano metaterico. Y slo bajo una sal-:
vedad anloga podra el crtico del conocimiento Nietzsche hablar de
coercin biolgica o de exigencia fisiolgica y hacer uso del marco
categorial de la teora de la evolucin. Para dar razn de la ambigedad metodolgica del lenguaje cuasibiolgico en que seiiala las con-
diciones de nacimiento del aparato categorial, Nietzsche tendra que
introducirse en esa dimensin de experiencia de la conciencia, que la
Fenomenologa del espritu de Hegel abriera antaiio, aunque bajo pre-
supuestos idealistas. Pero Nietzsche no se entreg a esta autorreflexin de la crtica del conocimiento. Antes bien, con su inversin de
la filosofa transcendental, abandona el concepto mismo de verdad
y busca una salida en el grandioso subjetivismo de su teora de lavoluntad de poder. Esta descansa en una teora perspectivista de las pasiones, que tiene por meta disolver la teora tradicional del conocimiento.
TEORIA PERSPECTIVISTA DE LAS PASIONES
Puesto que los prejuicios de la razn vienen determinados por juicios transcendentales de valor, la verdad de los juicios sintticos
a priori no puede estribar en su correspondencia con una estructura
de la realidad, sino slo en haberse acreditado ante esa realidad en
un marco previo de intereses. De esta reduccin de la verdad a lo conveniente para la vida Nietzsche no solamente concluye la inutilidad
del concepto de verdad como correspondencia, sino del concepto de
verdad como tal. Sustituye la verdad de los enunciados por la fe subjetiva en la verdad de los enunciados: Las "verdades" apriricas ms
arraigadas son para m suposiciones hasta nuevo aviso, como es, por
ejemplo, el principio de causalidad, creencias habituales tan bien arraigadas, tan asimiladas, que no creer en ellas condenara a la especie
a la ruina. Pero, son por eso verdades? Qu conclusin! Como si
la pervivencia del hombre demostrara verdad alguna! (pp. 178 s).
Este argumento parece plausible a primera vista. Se ha sacado muchas veces a la palestra contra las formas ms ingenuas de instrumentalismo: La utilidad de un instrumento no guarda ninguna relacin
lgicamente concluyente con la validez de los enunciados. Correspondientemente, del factum de la utilidad de determinadas ficciones no
podemos concluir ya su verdad: el no poder contradecirse demuestra
eso, un no-poder, no una "verdad" (p. 214). De ah que Nietzsche
no vacile en referii:se a' aquellos fundamentales juicios de valor, que
437
eran para Kant los juicios sintticos a priori, como los juicios ms
falsos y los errores ms profundos, no pese a, sino a causa de,
su imprescindibilidad fctica. Naturalmente, la negacin de verdadero no puede significar aqu ya otra cosa que una forma irnica
de hablar. Lo que directamente se cuestiona en relacin con la validez de las categoras es slo la pretensin del concepto clsico de
verdad. Esto no distingue a Nietzsche an de Kant; pues a las condiciones subjetivas de la posible objetividad del conocimiento no puede
, corresponder una estructura del ente mismo, no puede corresponderles un en-s.
Ahora bien, Nietzsche da un paso ms y afirma que bajo el presupuesto de juicios transcendentales de valor carece de sentido hablar
de conocimiento posible, es decir, de juicios que puedan ser verdaderos. Slo podemos dar interpretaciones cuya validez es relativa a la
perspectiva expresada en las evaluaciones, es decir, interpretaciones que son en principio relativas: Qu significa evaluar? nos remite a otro mundo, a un mundo metafsico que estuviera situado por
detrs o por debajo? (como todava crea Kant, que se queda en el
. atrio de este gran movimiento histrico). En resumen: dnde surge
el valorar? O es que el "valorar" no surge? Respuesta: la evaluacin moral es una interpretacin, un modo de interpretar. Y la inter1 pretacin misma es un sntoma de determinados estados fisiolgicos,
y asimismo de un determinado nivel mental de juicios dominantes:
i Quin interpreta? Nuestras pasiones (Schlechta, t. III, p. 480). De
! ah que el conocimiento de la naturaleza fenomnica quede sustituido
por una apariencia perspectivista; y puesto que las perspectivas se
fundan por su parte en nuestras pasiones, la teora del conocimiento
queda sustituida por una teora perspectivista de las pasiones. Su principio supremo es, que toda fe, todo tener-por-verdadero es por fuerza
falso, porque no hay un mundo verdadero (p. 196), Aqu se consuma el nihilismo.
.
No voy a entrar en la cuestin de qu status puede reclamar esta
teora perspectivista de Nietzsche. Me interesa ms bien si tal teora
se sigue lgicamente de sus estudios anteriores de crtica del conocimiento. Pues en modo alguno se ve por qu las condiciones transcendentales, aunque ya no puedan pensarse como inventario vlido a priori de un sujeto sustrado al devenir y slo definido por la unidad de
sus operaciones sintticas, no pueden, empero, seguirse entendiendo
como condiciones subjetivas de la posible objetividad del conocimiento. Ciertamente que es menester abandonar aquella pretensin de validez absoluta del conocimiento de una naturaleza que se nos mostrara bajo las formas de la intuicin y bajo las categoras del entendimiento, pretensin que Kant trat de desempear por medio de una
deduccin transcendental. Y sin esa deduccin no parece, en efecto,
apropiado expresar el sentido de las reglas conforme a las cuales se
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efecta la sntesis, en forma de juicios sintticos a priori incondicionalmente verdaderos. Estas reglas, si es que han nacido bajo un inters rector del conocimiento, el inters que una especie como la nuestra tiene en su propia autoconservacin, tienen el status de reglas subjetivamente generadas, de ficciones, que directamente pueden hacerse derivar de nuestra peculiar capacidad de simbolizacin. Nietzsche habla de: creacin de sentido, poiesis, fabulacin -pero aun as
tendran el status de ficciones acreditadas en la historia de la
especie-. Pues justo a tenor de esas ficciones, sedimentadas en el lenguaje, es objetivada la realidad desde el punto de vista de su posible
control tcnico, de suerte que pueden obtenerse y acumularse enunciados empricos intersubjetivamente vlidos, corroborados por su utilidad tcnica. El sentido de la justeza emprica de los enunciados puede dilucidarse por referencia a la posibilidad de una traduccin o recomendacin tcnicas. Pero el xito de las operaciones a que estas recomendaciones conducen no por ello es idntico a la verdad de los
enunciados de los que se dedujeron tales recomendaciones una vez establecidos determinados fines: las informaciones slo son tiles para la vida es decir: tcnicamente utilizables, en la medida en que atinan con algo en la realidad objetivada en el marco transcendental
de su posible control tcnico de ella. Verdad es que este marco transcendental ya no puede pretender validez absoluta en el sentido de Kant.
Pues el mundo que en ese marco constituimos, es un proyecto especfico de nuestra especie, una perspectiva, que tambin depende contingentemente de la determinada dotacin orgnica del hombre y de
las constantes de la naturaleza que le rodea. Pero no por ello es
arbitrario.
El propio Nietzsche habla de la coercin con que se imponen
las valoraciones transcendentales que son nuestros prejuicios racionales; en esa coercin se manifiesta la coaccin de la naturaleza, as
de la naturaleza objetiva que nos rodea como de la naturaleza subjetiva del hombre, bajo cuyas condiciones fcticas se han formado los
prejuicios racionales en un proceso transcendental de aprendizaje
que abarca la historia de Ji especie: slo se han inventado en la medida en que tambin han posibilitado encontrar enunciados empricamente acertados acerca de la realidad. Si es correcto que de no haber hecho valer las ficciones lgicas, de no haber medido la realidad
con ese puro invento de un mundo de lo incondicionado, de lo igual
a-s-mismo, de no haber procedido a una constante falsificacin del
mundo por el nmero, el hombre no hubiera podido sobrevivir que
la renuncia a los juicios falsos sera una renuncia a la vida (p. 148),
entonces, precisamente entonces, las condiciones subjetivas de la cons"
titucin de un mundo de casos idnticos, susceptible de control tcnico, no son puros inventos, ni mucho menos falsificaciones, sino
los elementos, adquiridos en un proceso de formacin colectiva, de
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un proyecto de posible dominacin de la naturaleza, inherente a nuestra especie. Los estudios de teora del conocimiento de Nietzsche
sugieren consecuencias en el sentido de tal pragmatismo definido en
trminos de lgica transcendental. Pero Nietzsche no sac esas consecuencias. Insiste en que nuestro aparato cognoscitivo no est diseado para "conocer" (p. 178).
Uno de los motivos de esta negacin de la diferencia entre ilusin
y conocimiento es sin duda un inconfesado tradicionalismo: Nietzsche tuvo siempre en mientes el concepto ontolgico de verdad. Y cuando se las mide por tal pretensin clsica, las condiciones subjetivas
de la objetividad posible no slo aniquilan el objetivismo tradicional
(Kant hablaba de subrepcin), sino tambin la posibilidad de enunciados ontolgicamente verdaderos. Pero el perspectivismo que Nietzsche afirma cuenta con la universalidad, no de la naturaleza como fenmeno, sino de la apariencia perspectivista cOmo tal: slo hay interpretaciones, pero ningn texto. Este giro irracionalista, que por lo dems en muy pocos pasajes Nietzsche lleva hasta sus ltimas consecuencias pensndolo como una filosofa monadolgica de la vida
(Hiptesis: slo hay sujetos, el "objeto" es slo una especie de operacin de un sujeto sobre otro ... p. 192), viene motivado por una
generalizacin de experiencias estticas bsicas. Pero si se busca una
razn que sea inmanente al propio movimiento del pensamiento filosfico, entonces esa autonomizacin sustancializadora del interpretar podra resultar comprensible como reaccin de defensa contra un
malentendido naturalista, al que Nietzsche, por lo dems, dio pbulo
con demasiada frecuencia 7 Es posible que Nietzsche se diese cuenta
de que la relacin inmediata entre aparato categorial y legalidades de
la reproduccin orgnica de la vida, es decir, el frecuente recurso a
las llamadas exigencias fisiolgicas y necesidades biolgicas, acabara por fuerza enredndolo en las contradicciones de una antropologa darwinista del conocimiento 8
Nietzsche no reflexion sobre la tensin entre Kant y Darwin, pero fue muy consciente de que no era posible neutralizar el plano de
la crtica lgico-transcendental del lenguaje saltando simplemente al
plano de las investigaciones empricas. A esta dificultad slo poda
escapar si, por un lado, los juicios de valor los haca derivar de aquel
impulso potico fundamental que otrora haba identificado en la formacin de metforas, es decir, lo haca derivar de la proyeccin de
sentido, de la generacin de ficciones, y si al tiempo este acto creador
de intepretacin permanente, de perpetuo poetizar, quedaba fundido
Cfr. mi tesis en el captulo 12 de: Erkenntnis und Interesse, Frankfurt, 1973 2
Un interesante ejemplo de este planteamiento teortico es el estudio de K...LoGestaltwahrnehmung als Quelle wissenschaftlicher Erkenntnis)) (1959), en: Uber
tierisches und menschliches Verha/ten, tomo Il, Mnchen, 1966 pp. 255-300.
7
8
RENZ
440
. 1~
con los rasgos bsicos del proceso de la vida orgnica: En realidad;l:;r~~
la interpretacin misma es un medio para enseorearse de algo.:EI3''
proceso orgnico presupone siempre interpretacin (p. 185). Asf t)i'1
proceso de interpretacin queda elevado a esencia de una natura na~~'':
turans. Tal creacin de sentido, mistificada en voluntad de poder~'et;',~
absoluta. En ella se borra la diferencia entre el proyecto, inherente '
a la especie que somos, de hacer frente a las condiciones contingente~:<
de nuestra situaci?, proyecto que ha de acredi~arse por su suceso'~~:.;
ellas, y las proyecciOnes en que nuestras fantas1as y ensueos cobran
una forma siempre quebradiza. En ella desaparece justo aquella dife~
rencia que Nietzsche haba apuntado en su primer escrito de crtica
del conocimiento: la diferencia entre generacin de esquemas de in-:
terpretacin del mundo al servicio de la dominacin de la naturaleza
y la generacin de apariencias ilusivas al servicio del fingimiento.
Y slo sobre la base de esa diferencia hubier.a podido tambin percatarse Nietzsche de la compatibilidad de dos categoras de conoci-.
miento: de la compatibilidad de ciencia y reflexin. Si la ciencia puede entenderse en trminos nominalistas como un proceso de conocimiento que depende de que se logre imponer a la realidad un esquema de interpretacin convencional, de suerte que la naturaleza pueda
siempre ser aprehendida slo como una naturaleza que nos aparece
desde el punto de vista de su posible control instrumental, entonces
las experiencias que, en la discusin con la facticidad de la naturaleza
hace la especie con los productos y proyectos resultantes de su facultad poitica, quedan sustradas a la irracionalidad: el proceso de formacin que recorre la especie generadora de ficciones, que somos, bajo
las coerciones de una naturaleza racionalizada, por as decirlo, desde
fuera, tiene una estructura que no hemos inventado, sino que es ms
bien la estructura por la que estamos constituidos. De ah que una
reconstruccin de ese proceso de formacin no pueda proceder en trminos nominalistas; es ms bien, en el sentido de la experiencia fenomenolgica de Hegel, reflexin, una rememoracin que abre desde
dentro el texto de nuestro propio pasado -rememoracin ante cuya
violencia crtica se deslen las objetivaciones no transidas de
reflexin-. La consumacin del nihilismo, que en trminos de crtica del conocimiento lleva a efecto Nietzsche, se debe slo a la fuerza
de esta reflexin. Pero Nietzsche no se.percata de ella, se limita a servirse de ella pra movilizar toda clase de argumentos contra el derecho de esta reflexin misma.
.
BIBLIOGRAFIA
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K. H. VoLKMANN-SCHlUCK, Interpretationen zur Plri/osophie Nietzsches, Frankfurt/M., 1968.
8.
Una cosa es el malestar de la filosofa de la historia, otra el malestar que produce una filosofa de la historia que ni vive ni se acaba
de morir, y otra cosa, en fin, la salud intelectual de aquellos que han
dejado ya a las espaldas las sucesivas etapas de desaparicin paulatina de la filosofa de la historia y el malestar que producen, y se han
acogido animosos a una teora, sea de la prehistoire o de la posthistoire. Estructuralismo y teora de sistemas se han distanciado tan enrgicamente de la pretensin de conocimiento y del marco conceptual
de la filosofa de la historia, que no necesitan seguir humedeciendo
con lgrimas de cocodrilo las etapas de su lenta extincin. Y sin embargo, qu curioso: aquellos qut .odava sufren siguen librando pseudobatallas con aquellos que ya han dejado de padecer. Yo, vaya por
delante, no me cuento ni entre los sanos ni entre los enfermos. Pues
la filosofa de la historia deja de ser un bacilocuando las cepas se
tornan resistentes 1
Dicho con ms claridad: que no entiendo a qu viene tanta alharaca. La pretensin de conocimiento de la filosofa de la historia es
delirante, y su marco conceptual, inadecuado para una teora de la
evolucin social. Por tanto hay que revisar ambas cosas; y ambas pueden revisarse sin recaer en la falsa alternativa de teoras plagadas de
no-verdades, que por cierto, pueden resultar muy interesantes, o
de teoras que siguen dando vueltas a la extincin de la filosofa de
la historia, plagadas de semiverdades, que son triviales.
La filosofa de la historia del siglo XVIII, y la teora de la sociedad del siglo XIX enderezada a una reconstrucci.n de la historia de
la especie, han elaborado experiencias que en el siglo XX, lejos de haberse tornado obsoletas, se han vuelto an ms apremiantes. En estas
experiencias se reflejan procesos de modernizacin que, segn parece, endgenamente slo se han implantado por primera y nica vez
con la forma de produccin capitalista, es decir, con el establecimiento de la sociedad burguesa. Esos complejos de experiencias son, a mi
juicio, principalmente cuatro:
l. Con el capitalismo se torna por primera vez operante un mecanismo que institucionaliza el despliegue de las fuerzas productivas,
es decir, que lo convierte en permanente. Los incentivos a que que1 Lo que sigue debe entenderse en el contexto del V Coloquio del Grupo de Investigacin Poetik und Hermeneutk que tuvo lugar en junio de 1970 con el tema Historias e Historia.
444
han .
.,,,,.;n.&l!,
2. La creciente complejidad del sistema social exige una con ti:; '
nua ampliacin de las capacidades de control. Por un lado, ello tie11~
como consecuencia una intensificacin y extensin de la red de co.~.
municacin, y al cabo el establecimiento de una sociedad mundial,
la cual mediatiza toda conciencia local de la historia y todos los desarrollos particulares en una red global de informacin que tiene efec~
tos unificadores. Por otro, en vista de la creciente necesidad de control, se concentran en el aparato estatal competencias en punto a
la planificacin, que se hallan bajo los imperativos del sistema econmico y que no tienen ms remedio que dar a todos los contenidos
conflictivos una forma abordable en trminos administrativos. Fruto
de ello es la contradiccin entre el creciente espacio de manipulacin de
las instancias planificadoras, por un lado, y, por otro, la objetividad
no dominada, el carcter cuasinatural que cobran, as las cadenas de
efectos secundarios, como los nuevos riesgos que amenazan la existencia, susceptibles en principio de control, pero an no sometidos
a control. Toda efectiva reduccin de la complejidad lleva aparejada
una creciente sobrecarga de nueva complejidad: se trata de un fenmeno moderno, del que Luhmann, a mi juicio, ha hecho una generalizacin errnea.
3. Con la implantacin de la forma de produccin capitalista,
el sistema econmico qued tan desligado del poltico y cultural, que
pudo formarse una esfera de trfico privado burgus emancipada de
las tradiciones y regulada conforme a normas estratgicas de carcter
general. La tica estatal de tipo convencional, dominante en las sociedades tradicionales, es sustituida por una moral universalista fundada en principios (derecho natural racional y tica formalista). Esta
se restringe por de pronto al comercio y trato normados moral y jurdicamente de las personas privadas entre s, pero lleva desde el principio en su seno la contradiccin entre hombre y ciudadano, caracterstica del Estado nacional burgus. Ni la organizacin del poder estatal ni el estado de naturaleza persistente entre los Estados
nacionales pueden quedar inmunizados a la larga contra los principios de una moral universalista permitidos en el comercio y trato privados. Mas este universalismo, al extenderse al poder poltico, tendra que adoptar la forma de una tica comunicativa purificada de
EL SUJETO DE LA HISTORIA
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elementos de imgenes del mundo, basada slo en las normas fundamentales del habla racional, que pusiese en cuestin todas las legitimaciones ideolgicas, es decir, slo en apariencia universales, y obligara a dar fundada razn de s a todas las relaciones fcticas de poder
y de dominio.
1
1
4. Finalmente, los ingredientes dominantes de la tradicin pierden cada vez ms el carcter de imgenes del mundo, es decir, de interpretaciones del mundo, de la naturaleza y de la historia en conjunto. Las ideologas burguesas son ya residuos de imgenes del mundo
que interinamente sobrevivieron a la presin eliminatoria dimanante
del sistema poltico y del sistema de la ciencia. El punto de fuga de
esta erosin de la tradicin se ha tornado claro mientras tanto: la pretensin cognitiva de reproducir una totalidad, queda abandonada en
favor de sntesis populares cambiantes, compuestas de informaciones
heterogneas tomadas de las ciencias, de un lado, y en favor de un
arte que penetra desublimada en la vida, de otro. Las convicciones
ltimas y las representaciones morales, desgajadas de toda interpretacin teortica, se subjetivizan, y quedan por debajo del nivel que
el cientificismo exige para dar por aceptable algo. Pues una moral universalista, aunque en un principio slo pudiera afirmarse en la limitada forma de una tica privada de tipo utilitarista, ya no permite constru{r identidades grupales claras, basadas en diferenciaciones dentro/fuera, es decir, en diferenciaciones entre miembros y no miembros de la tribu (o del Estado).
Los proyectos de filosofa de la historia del siglo XVIII y las teoras evolucionistas de la sociedad del siglo XIX pueden entenderse como tentativas de resolver ese problema de identidad mediante una interpretacin de la historia universal que satisficiese pretensiones cientficas. Esta funcin explica la doble reflexividad de la filosofa de
la historia. Pues sta encarna un tipo de teora capaz de sealar las
condiciones bajo las que se ha vuelto posible una autorreflexin de
la historia de la especie, lo cual quiere decir: de sealar las condiciones que la hacen a ella misma posible; y al tiempo, seala los destinatarios que con la ayuda de la teora pueden ilustrarse acerca de s mismos y de su potencial papel emancipatorio en el proceso histrico.
Ya en las teoras del siglo XVIII est in nuce lo que ms tarde queda
desarrollado en el Materialismo Histrico: con la reflexin acerca de
su origen y la anticipacin de su contexto de aplicacin, la teora se
entiende a s misma como un momento catalizador necesario del plexo de vida social que ella analiza. Kant, por ejemplo, subraya la conexin de su filosofa de la historia con aquel espacio pblico burgus en que el filsofo ilustra a su pblico como un profesor de filosofa del derecho que actuase por libre, pudiendo influir as sobre el
propio proceso histrico. La teora reflexiva aprehende una doble re-
446
EL SUJETO DE LA HISTORIA
447
Esta suposicin de un sujeto histrico universal genera las consabidas aporas de la filosofa de la historia. El singular colectivo la
historia nace de suponer un individuo en gran formato, como cuyo
proceso de formacin es entendida la historia. Esta generacin proyectiva de subjetividades de segundo orden puede muy bien explicarse por la transferencia a la esfera de la historia de ciertos rasgos del
pensamiento mtico (por ejemplo, el de personalizar los distintos mbitos de la naturaleza) que an perviven en la filosofa. La filosofa
' de la historia no llev a efecto con suficiente radicalidad la crtica a
la filosofa primera o filosofa del origem) (Adorno), pese apresentarse bajo el signo de esa crtica; no logr liberarse por entero de la
herencia de la ontologa. Sobre esto parece haber unanimidad. Pero,
qu concluir de ello: una radicalizacin del enfoque de la filosofa
de la historia, o teoremas de complementariedad y teoremas de repliegue y reduccin?
El positivismo declara el mbito de los desarrollos histricos no
susceptible de teora y recomienda una divisin del trabajo entre enunciados nomolgicos y narrativos (aqu defendida por Lbbe) 2 El estructuralismo y la teora de sistemas ven, en cambio, la historia como
un mbito susceptible de teora, como un mbito de objetos (formas
simblicas o informaciones) que son generadas conforme a reglas subyacentes. Pero en tales teoras de la pre- o la posthistoria los sujetos
capaces de lenguaje y accin slo entran ya como epifenmenos, quedando escamoteados Jos problemas de identidad que caracterizan al
mundo moderno. El estructuralismo se muestra insensible al desasosiego generado por aquellas cuatro experiencias fundamentales que
sirvieron de motor a la filosofa de la historia. La teora de sistemas
recoge al menos las dos primeras experiencias e incardina, as el despliegue de las fuerzas productivas, como la desproporcin entre el
aumento de la necesidad de control y las capacidades de control, en
una teora funcionalista de la evolucin; pero es incapaz de desarrollar un marco categorial adecuado con que afrontar las otras dos experiencias: ignora la lgica inmanente a la evolucin de las estructuras normativas y malentiende Jos problemas de identidad como problemas de control sistmico.
En Jos teoremas de reduccin que Marquard 3 clasifica como etapas de desaparicin paulatina de la filosofa de la historia, no voy a
entrar aqu; los defensores de estas posiciones conservan de todos modos una sensibilidad para el derecho y actualidad de ayuellas experiencias y se sienten molestos al ver cmo quedan excluidas, tanto por
1.
2 HERMANN LBBE, Was heisst: Das kann man historisch erkliiren7, en: R. Kosselletk y W. D. Stempel (eds.), Geschichte -Ereignis und Erziih/ung, Mnchen, 1973,
pp. 542 SS.
.
3 O. MARQUARD, Die Geschichtsphifosophie und ihre Folgelastem>, ibkl. pp. 463 ss.
448
la hermenutica o el existencialismo, como por el positivismo, del mbito de los problemas analticamente abordables, de ah su tentativa
de revalorizar teorticamente las ciencias del espritu y la antropolo~
ga fenomenolgica (ello cuando, como ocurre en la escuela de Hei~
degger, no se vinculan a la hermenutica y a la ontologa existencial
pretensiones de mucho ms alcance; por su parte, las teoras de la bis~
toricidad que, si no entiendo mal, Kosselleck trata de enriquecer me~
diante un estudio de estructuras temporales variables 4 y de liberar~
las de la palidez del pensamiento transcendental, pueden fcilmente,
sin la posibilidad ya de replegarse sobre un sujeto transcendental, ver
puesta en cuestin su trastienda en relacin con la historia emprica
-como demuestra la crtica de Pannemberg a Gadamer 5
Si las mencionadas alternativas presentan (al menos) estos inconvenientes (que aqu me he limitado a apuntar), por qu no intentar
ms bien radicalizar el planteamiento de la filosofa de la historia
-en lugar de permanecer apegados a l ora negndolo alegremente,
ora con melancola -mediante formaciones reactivas, mediante teoremas de complementariedad y de repliegue? 6
El colectivo singular historia no se elimina sustituyndolo por
plurales. Existen indicadores de que la unidad universal de la historia
en este globo (y en torno a l) es hoy una realidad, o mejor, se ha
convertido en una realidad. La unidad de la historia es un resultado,
y no algo garantizado desde el principio por el proceso de formacin
de un sujeto que se generase a s mismo. Ello no obstante, esta sociedad mundial antagonista que ahora se inicia es resultado de evoluciones que siguen el patrn de una diferenciacin jerrquica de estructuras bsicas. La teora general de sistemas ha investigado el patrn evolutivo y los mecanismos de ampliacin de la capacidad de control de
los sistemas autorregulados (Bertalanffy et al.). El despliegue de las
fuerzas productivas parece proyectar sucesivamente sobre el plano de
servomecanismos los ingredientes del crculo funcional de la accin
instrumental (Gehlen, Moscovici); sospecho que el mecanismo de esta evolucin radica en que un sujeto dotado de nuestro aparato cognitivo, que acta instrumentalmente y que elabora informaciones, no
puede no aprender. El cambio sistemtico de las estructuras de interaccin y de los correspondientes sistemas morales (y la correlativa
evolucin de las imgenes del mundo), comienza ahora a investigarse (R. Bellah, R. Dobert); parece seguir un patrn de universalizacin e interiorizacin (Kohlberg), bien estudiado ontogenticamente
4 REINHARD KosELLECK, Gcschichte, Gcschichtcn und formalc Zeitstrukturem>,
ibld. pp. 211 SS.
S WOLFAHRT PANNENDERG, <<Wcltgeshichtc und Hcilgcshehcn>>, ibld. pp. 307 SS.
6 Sobre lo que sigue cfr. J. HABERMAS, Legitimationsprobleme im Spiitkapitalismus, Frankfurt, 1973.
EL SUJETO DE LA HISTORIA
449
7 Cfr. K. EDER, Komplcxitat, Evolution, Gcschichtc>>, en: Theorie der Gesellsclraft, Suplemento 1, Frankfurt, 1973, pp. 9 ss.
R Cfr. CLAUS OFFE, Struk/urproble des kapilalistischen Staates, Frankfurt, 1972.
450
V.
APENDICE
9.
Para una teora sistemtica de la accin ofrcense hoy como punto de arranque tres tradiciones: la teora sociolgica de la accin, que
partiendo de Max Weber y T. Parsons trata de desarrollar la categora de accin social 1; la teora analtica de la accin, que se esfuerza
por clarificar desde distintos aspectos la estructura categorial de la actividad teleo1gica 2 ; y finalmente, la teora de los actos de habla que,
con el segundo Wittgenstein y con Austin, parte del proceso de entendimiento entre sujetos agentes 3 El concepto de accin comunicati-1
va se mueve en este ltimo contexto; mas aqu slo voy a desarrollarlo en la medida necesaria para podernos servir de l como punto de
referencia para una fundamentacin de las ciencias sociales en trmi-(.
nos de teora de los actos de habla, que ya anunci en el prefacio a
La lgica de las ciencias sociales 4 Utilizo la expresin accin co-"'
municativa para aquellas manifestaciones simblicas (lingsticas y
no-lingsticas) con que los sujetos capaces de lenguaje y accin entablan relaciones con la intencin de entenderse sobre algo y coordinar
as sus actividades. Estas actividades comunicativamente coordinadas
pueden por su parte constar de actos comunicativos y de actos no co-,
municativos.
En la accin comunicativa los participantes se orientan al enten-/1 ~
dimiento o se atienen al consenso previamente alcanzado. Incluso el
xito de la accin, a que en cada caso aspiran, slo puede alcanzarse ( <
a travs del entendimiento o consenso obtenido. Cuando se logra un
entendimiento, conduce entre los participantes a un acuerdo. El acuerdo no puede forzarlo ninguna de las partes; el que se produzca depende de la oferta de una y de la postura que frente a esa oferta adopte la otra. La oferta que el acto de habla de uno comporta, tendr
buen suceso si el otro la acepta. Desde el punto de vista de la teora
de la accin no interesa en primer trmino el significado de un acto de
habla (o de una manifestacin no lingstica equivalente), es decir,
no interesa tanto aquello acerca de lo cual puede producirse un acuer-
454
.fl
do, no interesa tanto el contenido de un consenso, como las condiciofQ.rfllales_f!~J--.Qbt~!!<::.i-<?n.c!~~-~-~cms.~.!!~O E._l ~Q!:i-;_e_p_t_<n!J~..fl}.te119i_-
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~~
455
significado que el paradigma del entendimiento tiene para una teora '
sociolgica de la accin.
a) Las acciones sociales, aun cuando, como en el caso de decisiones relativas al mercado, no tiendan al entendimiento, precisan de J
institucionalizacin. La competencia de la direccin de una empresa
en punto a decisiones de invertir resulta de una organizacin (la de
la empresa) normativamente regulada; y el espacio de decisin del actor viene definido por un trfico mercantil normativamente regula-l
do. Las normas (aseguradas en trminos de derecho privado) de la
organizacin del trabajo en el interior de la empresa y de la organizacin del trfico mercantil hacia el exterior constituyen el marco institucional de la accin estratgica de la direccin de la empresa. A tra- \
vs de este marco la accin orientada al xito queda sistemticamente
enlazada con la accin orientada al entendimiento. Pues esas normas
no podran subsistir si un suficiente nmero de actores no estuviesen
dispuestos con suficiente frecuencia a una accin con la que cumplen :
expectativas normadas de comportamiento (en vez de slo tenerlas.en }
cuenta como condiciones marginales fcticas de una eleccin <<racional con arreglo a fines de los medios). Pero el cumplimiento de nor-
mas es, como veremos, un caso especial de accin comunicativa. r
457
La sociologa tiene que buscar un acceso <<comprensivo a su mbito de objetos, porque encuentra en l procesos de entendimiento,
a travs de los cuales y en los cuales ese mbito objetual se ha constituido previamente, es decir, con anterioridad a toda intervencin
teortica.
. .
.
Mi intento de basar la teora sociolgica de la accin en el concep-1
to de entendimiento y desarrollarla como tera de la accin comunH
cativa, creo pues que puede justificarse metodolgicamente. A esta
tarea sirven las consideraciones que siguen. En el primer captulo resumir las consideraciones metodolgicas que convidan a introducir (
el sentido como concepto sociolgico bsico. En el segundo captulo tratar tres reacciones estratgicas: la decisin del objetivismo sociolgico de soslayar la problemtica de la comprensin; la decisin
de las teoras convencionales de tener presente la problemtica de la
comprensin, pero neutralizndola; y finalmente algunas tentativas
de tomar en serio las consecuencias esenciales de la problemtica de
la comprensin por parte d.e la actual crtica al objetivismo. El tercer
captulo parte de algunas dificultades de la propuesta fenomenolgi-l
ca, trata despus tres tentativas radicales de encontrar una salida de
la problemtica de la comprensin, y arriba finalmente a la tesis de
que esta problemtica no puede solventarse detenindose slo en cuestiones metodolgicas. Las cuestiones metodolgicas camuflan ms bien
cuestiones sustanciales de una teora de la accin comunicativa.
l.
Aqu no puedo tratar in extenso la problemtica de la comprensin en las ciencias sociales 7; pero voy a resumirla desde los puntos
de vista ms importantes.
a) El ncleo de la problemtica de la comprensin lo constituye ,
la cuestin de si la circunstancia de que en las ciencias sociales el hom- ) \/9
bre sea a la vez sujeto y objeto de la ciencia, condiciona una diferencia de principio, en comparacin con la situacin de las ciencias naturales 8 Esta formulacin se atiene al lenguaje epistemolgico de la
filosofa de la reflexin, en que, con la vista puesta en las ciencias
histrico-hermenuticas del espritu del siglo XIX, trataron nuestro
problema Dilthey, Rickert, y tambin algunos marxistas como Lukcs.
El mismo problema volvi a plantearse en los aos cincuenta, esta
1973;
8
458
_'
.
,
:
vez con la vista puesta en las ciencias sociales, y articulado en trminos de anlisis del lenguaje. Punto de partida es de nuevo la circunstancia mencionada por Apel de que el cientfico social pertenece en
cierto modo l mismo a la sociedad que convierte en objeto de su investigacin. Y ello puede afirmarse de l, tanto en su calidad de lego
como en su calidad de cientfico. Como lego no pertenece siempre,
como es obvio, al subsistema social tematizada en cada caso; pero
pertenece a algn sistema social. Lo cual significa que el cientfico social, a lo menos bajo determinados puntos de vista formales, com- 1
:~ parte con las personas que estudia, el saber preterico de un adulto ~ 1
:) socializado y su status de miembro de un mundo de la vida. Las a na- 1
logas estructurales no se extienden slo a las competencias de las que
el cientfico social dispone como lego; tambin en la prctica de su
investigacin comparte con los legos estructuras generales de la prctica cotidiana. Cuando discuten entre s, cuando preguntan a sus per=-
sanas de prueba, cuando en el mbito organizativo de la investiga- y
cin y la enseanza participan en interacciones, los cientficos socia- \
les (a lo menos desde puntos de vista formales) no se distinguen en \'
sus interpretaciones y actividades, en sus actitudes frente a normas
y valores, en su manejo de estndares y patrones de interpretacin, 1
de otros actor~s, aun cu~ndo stos vi.van (o haya~ vivido) en culturasj~
extraas y en epocas alejadas y con mdependencta de que esos actores hayan odo alguna vez algo o no de las curiosas actividades de un
, cientfico. La prctica de la investigacin tiene una estructura similar '
-.1 a la de la prctica cotidiana, es decir, similar a la del mbito objetual
: accesible al cientifico social. Ambas pertenecen a aquella realidad simblicamente preestructurada que Dilthey, partiendo de Hegel, enteni di como espritu objetivo, Windelband y Rickert como cultura,
:l Cassirer como mbito de las formas simblicas y Husserl como mundo social de la vida. Adems, las materializaciones simblicas del saber teortico, al igual que otras objetivaciones (teoras cotidianas,
. seales de trfico, obras de arte, etc.), son ingredientes de un mundo
' 'social de la vida.
La cuestin de si este carcter autorreferencial de la prctica de
la investigacin y de sus resultados tiene importancia para las teoras
sociolgicas, o de si desde un punto de vista metodolgico puede preterirse, slo podremos decidirla cuando aclaremos qu significa para
un sujeto agente y sus manifestaciones, qu significa para los objetos
1 simblicos en general, ser miembros (o ingredientes) de un mundo so-L.J,
cial de la vida. Provisionalmente ha de bastar la siguiente caracteriza-
,fl cin: la pertenencia a un mundo de la vida va ligada a los presupues-
Mtos de la capacidad de lenguaje y accin. Pertenece a un mundo de~
la vida social quien es capaz de participar en la generacin (y en la
reproduccin) de los ingredientes de ese mundo; y slo quien participa en ese proceso de generacin, puede en cada caso entender qu es
>
459
460
..
he~has
comprensin ( Verstehen), en la que entrar ms pormenorizadamente en las secciones siguientes. En este lugar baste con dejar claro que
; el problema del Verstehen slo pudo alcanzar tan gran importancia
metodolgica en las ciencias del espritu y en las ciencias sociales por[ que a una realidad simblicamente preestructurada no es posible ac ceder slo por va de observacin y porque la comprensin de un participante no es tan fcil de controlar metodolgicamente como la per
\ cepcin de un observador.
Las observaciones las hace cada cual por s solo, y los enunciados
que hace un observador puede comprobarlos cada cual por s solo (en
caso necesario recurriendo a mediciones). Si este proceso, efectuado
por distintos observadores, en principio por cualesquiera observadores, conduce a resultados coincidentes, la objetividad de una observacin puede considerarse suficientemente garantizada. Este solipsismo metodolgico (Apel, 1973, ll, pp. 233, ss.) no puede, empero, mani tenerse en cuanto una observacin ha de quedar complementada por
] una comprensin del sentido. La comprensin del sentido no es prac-~
ticable monolgicamente, porque es una experiencia comunicativa. La
. acomprensin de una manifestacin simblica exige en principio la par-"\lticipacin en un proceso de entendimiento. Y para ello hay que abandonar la actitud objetivante que adopta el observador frente a los estados y sucesos (fsicamente medibles), y sustituirla por la actitud realizativa (perjormative Einste/lung) de un participante en la comunicat cin. Pues los significados, ya estn materializados en acciones, instituciones, productos del trabajo, palabras, plexos de cooperacin o
documentos, slo pueden alumbrarse desde dentro. La realidad sim\.1 blicamente preestructurada constituye un universo que permanece
r hermticamente cerrado, es decir, ininteligible, a las miradas del ob"'r"servador. El mundo social de la vida slo se abre a un sujeto que ha.: ga uso de su competencia de lenguaje y de accin, entablando rela~ ciones interpersonales. Slo puede penetrar en l participando, a lo
menos virtualmente, en las comunicaciones de los miembros y convirtindose as l mismo en un miembro, a lo menos potencial.
' l El cientfico social, que accede a su mbito objetual por medio
.'j de la comprensin, adopta una actitud realizativa. Este concepto fun' damental de una teora de la accin comunicativa slo puedo caracterizarlo por de pronto por referencia a las intuiciones de un hablante
que acepta las condiciones a que est sujeta la participacin en una
comunicacin ya iniciada. Como cientfico social tiene que hacer uso
Ade un saber, del que intuitivamente dispone como lego. Pero mien>ft tras no identifique y analice este saber preterico, no puede controlar
461
en qu medida y con qu consecuencias interviene en; y modifica tambin como participante, el proceso de comunicacin en que ha entrado con el solo fin de entenderlo. El proceso de comprensi6n est re-
troalimentativamente conectado con el proceso de produccin,ien unos
trminos que hay que aclarar. De ah que la problemtica de la comprensin pueda reducirse a esta breve frmula: cmo puede conciliarse la objetividad de la comprensin con la actitud realizativa de
aquel que participa en un proceso de entendimiento?
: !
e) La problemtica de la comprensin lleva en s el germen de
una concepcin dualista de la ciencia. El historicismo (Dilthey, Misch)
y el neokantismo (Windelband, Rickert) construyeron para las ciencias de la naturaleza y las ciencias del espritu un dualismo en el plano
de la oposicin entre explicacin y comprensin. Esto ya no es hoy
actual. Pero con la recepcin de los planteamientos fenomenolgicos,
lingsticos y hermenuticos en sociologa se entabl una discusin
que parta de Husserl-Schtz, Wittgenstein-Winch, HeideggerGadamer, en que frente a las ciencias prototpicas de la naturaleza
(como la Fsica) se reclamaba para las ciencias sociales un puesto es-J
pecial habida cuenta del papel metodolgico de la experiencia comunicativa. Frente a ello la teora empirista de la ciencia defendi el con- H
cepto de ciencia unitaria desarrollado en el neopositivismo de Viena. 1~
Esta discusin, pese a algunos seguidores tardos, puede considerarse
ya conclusa 9 Los crticos, que se apoyaban sobre todo en Abel 10 ,
haban malentendido el Verstehen como empata, como un misterio- .
so acto de introducirse en los estados mentales de un sujeto extrao; ;
y bajo presupuestos empiristas tampoco podan menos de interpretar
la experiencia comunicativa en el sentido de una teora emptica
de la comprensin (Verstehen) 11
Una segunda fase de la discusin es la que se inicia con el giro postempirista de la teora analtica de la ciencia 12 Mary Hesse 13 subraya que a la contraposicin habitual entre ciencias de la naturaleza y
ciencias sociales le subyace un concepto de ciencias de la naturaleza, ~
1J
f
462
14 HESSE (1973), p. 9.
R. J. BERSTE1N, The Reestructuring oj Social and Poltica/ Theory, N. Y., 1976.
16 IDDENS, (1976), p. 158.
463
lB
19
464
>
Bernstein (1976).
P. WiNCH, The idea of a Social Science, London, 1958.
H. SKJERVHEIM, Objetivism and the Study of Man, Oslo, 1959, reproducido
en lnquiry, 17, 1974, pp. 213 ss y 265 ss.
20
21
22
465
como datos: Lo que es de inters para nosotros ... es que los significactos -los significados de las palabras habladas y escritas- han de
considerarse como pertenecientes a lo dado ... En otrs palabras, lo
que presuponemos es una teora perceptual del significado y de nuestro conocimiento de otras mentes (Skjervheim, 1974, p. 272). _El an- ~
lisis de la percepcin de manifestaciones simblicas permite ver en
qu se distingue la comprensin del sentido de la percepcin de objetos fsicos: exige entablar una relacin interpersonal con el sujeto que 1
ha producido la manifestacin. La teora perceptual del significado
explica el concepto de experiencia comunicativa y al explicarlo se topa con el tema olvidado en la teora analtica de la ciencia: con la 4
11 intersubjetividad que en la accin comunicativa se establece entre ego ~
UY un alter ego. Skjervheim acenta la diferencia entre dos actitudes
bsicas. Quien en el rol de tercera persona observa algo en el mundo
, o con ayuda de una oracin asertrica hace un enunciado acerca de
;ialgo en el mundo, adopta una actitud objetivante. En cambio, quien
participa en una comunicacin y en el rol de primera persona (ego) '
entabla una relacin interpersonal con una segunda persona (que ,!
!
como alter ego se ha por su parte acerca de ego como acerca de una
segunda persona), adopta una actitud realizativa.
'
.,
El cientfico social trata sus datos, igual que todo cientfico, co. mo descripciones de algo en el mundo; hace estas descripciones en acf titud objetivan te con ayuda de oraciones asertricas. En estas oracio1 nes se refleja cmo ha entendido el significado de las manifestaciones
~ simblicas. Supongamos por mor de la simplicidad que la descripcin
se refiere a manifestaciones de dos participantes en un dilogo. Para l
entender el proceso, el cientfico social ha tenido que participar antes ~
en algn tipo de conversacin. Y cualquiera fuera la forma de part- 1
cipacin (la de oyente, la de entrevistador, la de lector que tiene ante
s la transcripcin de un dilogo), tuvo que adoptar la actitud realizativa que le permiti entablar en el rol de primera persona una reJa- l
cin interpersonal con los directamente implicados como segundas per- h
sonas. En la actitud de tercera persona no habra podido entender-el
dilogo, sino a lo sumo observar una secuencia de voces y un intercambio de gestos. Slo cuando el cientfico social adopta en la fase]
de obtencin de datos el papel de un participante en la comunicacin
y cambia correspondientemente de actitud, puede despus, apoyndose en las experiencias comunicativas recogidas, describir ese proceso como un dilogo.
Skjervheim insiste en que ha de tenerse muy presente el significa-<
do metodolgico del cambio entre actitud objetivante y actitud reali- ~
zativa. Pues ese cambio, piensa, lleva aparejada una ambigedad de
las ciencias sociales, que es resultado de la fundamental ambige-~
dad de la situacin humana; el que el otro est ah, en la condicin
de un objeto para m y en la condicin de otro sujeto conmigo. Este !
466
467
SS.
468
OBJETIVISMO
r VERSUS SUBJETIVISMO
Los diversos enfoques teorticos en ciencias sociales, cuyo espectro alcanza hoy en sociologa desde las ciencias del comportamiento
a la etnometodologa, adoptan frente a la problemtica de la comprensin una de tres posiciones estratgicas. Los enfoques naturalis\f tas eluden la problemtica de la comprensin no admitiendo el senfll ti do como concepto teortico bsico; las formas convencionales de
teora de la accin eligen su marco categorial de suerte que los problemas que se derivan del acceso en trminos de comprensin al mbito objetual queden desviados al plano de las tcnicas de investigacin y puedan all neutralizarse; slo los enfoques que incluyen una
reflexin hermenutica acerca de s mismos toman en serio la problemtica de la comprensin y le hacen frente, bien en trminos constructivistas, bien explicitando las referencias reflexivas de la investigacin. Estas decisiones en punto a estrategia teortica significan
. implcitamente tambin una toma de partido en la disputa que en el
plano epistemolgico ha conducido a las recprocas objeciones de ob.: jetivismo y subjetivismo.
'J
1\
24 BERNSTEJN
gadores, en la medida en que comparta esta autocomprensin cientificista de la ciencia, tampoco podr objetivar al cabo el propio proceso de la ciencia si no es en conceptos de una ciencia experimental no- .
molgica. Paradjicamente el realismo cientfico entrega el monopo-J
lio del conocimiento a un tipo de ciencia naturalista, cuyas condiciones l mismo no puede cumplir, pues el realismo es una teora de la
ciencia, que procede en trminos reconstructivos y no en trminos
emprico-analticos 25
.
.
Desde este punto de vista las ciencias que como fuente de informacin hacen un uso metodolgico (y no slo psicolgico y preliminar, por ejemplo como estmulo a la investigacin) del saber de los
legos, han de considerarse como subjetivistas. En este sentido W. Sellars contrapone una imagen cientificista y una imagen manifiesta del hombre en el mundo -manifest versus scientific image of manin-the-world- 26 Sellars parte de que estas dos concepciones bsicas i
del hombre, que se obtienen, una desde la perspectiva del mundo de 1
la vida y otra desde la perspectiva cientfica, son categorialmente inconciliables. Al conocimiento objetivante compete una primaca
ontolgico-epistemolgica frente a todas las concepciones que no se
desligan radicalmente de la comprensin intuitiva cotidiana. Ciertamente que tambin dentro del realismo cientfico se discute si la primaca prctica que la perspectiva del mundo de la vida ha mantenido<
hasta aqu frente a la perspectiva cientfica, es aneja a la reproduccin de la especie humana, es decir, es una constante antropolgica
invariable, o podr superarse histricamente.
Algunos representantes de esta direccin consideran posible que 1
con el progreso de las ciencias empricas las teoras y conceptos se transformen de suerte que stos no slo muden de forma trivial la imagen ,!
manifiesta del hombre sino que a largo plazo conduzcan a una ero- .:i
sin de la perspectiva del mundo de la vida en cuanto tal, es decir,.;
disuelvan el marco categorial del mundo de la vida. Como punto de
fuga de esta evolucin se perfila una autoobjetivacin no slo del su-.::
jeto cognoscente sino tambin del sujeto hablante y agente, autoobjetivacin que habra de acabar revolucionando la forma de vida so- .
ciocultural que conocemos 27 Desde la perspectiva del mundo qe la-vida, este final de la prehistoria no puede menos de presentarse sino<
como una cosificacin total de las relaciones interhumanas. Esta hiptesis acerca de la sustitucin del marco de referencia del mundo de
la vida no hace ms que variar en sentido afirmativo aquella utopa
de la completa autoobjetivacin de la especie humana que Horkhei-
25
J.
26 SELLARS,
27
470
. mer y Adorno (1947), al igual que Husserl antes que ellos, haban
:. ') proyectado con una intencin crtica. Pero Sellars no da a este programa cientificista de conocimiento una interpretacin directamente
naturalista; a su juicio, el primado ontolgico de la perspectiva cien1: tfica es compatible con el primado prctico de la perspectiva del mun, do de la vida. Es posible que las ciencias puedan acercarse cada vez
ms al valor lmite de una aprehensin descriptiva completa de lo que
~es el caso; pero ese conocimiento objetivantc slo podr cobrar rele. : vancia si queda integrado en nuestros contextos de accin. Slo dentro de esta perspectiva del mundo de la vida es posible un entrelazamiento de ambas perspectivas:
As pues, el marco conceptual de las personas es el marco en que
nos pensamos unos a otros compartiendo las intenciones de comunidad que suministran el ambiente de principios y estndares (sobre
todo aquellos qu hacen posible el propio discurso significante y la
; racionalidad), en que vivimos nuestras vidas individuales. Una persona casi puede ser definida como un ser que tiene intenciones. As pues,
el marco conceptual de las personas no es algo que necesite ser reconciliado con la imagen cientfica, antes algo que ha de ser conjuntado
con ella. Por tanto para completar la imagen cientfica necesitamos
enriquecerla, no con ms formas de decir lo que es el caso, sino con
el lenguaje de la comunidad y de las intenciones individuales, de suerte que construyendo en trminos cientficos las acciones que nos proponemos realizar y las circunstancias en que nos proponemos reali.1 zarJas, ponemos directamente en relacin con nuestros propsitos el
~ mundo en tanto que concebido por la teora cientfica, y lo convert. mos en nuestro mundo, con lo que deja de ser un apndice ajeno al
mundo en que desarrollamos nuestras vidas. Por supuesto que tal
como estn las cosas en la actualidad, esta incorporacin directa de
la imagen cientfica a nuestra forma de vida slo podemos llevarla
1 a efecto por va de imaginacin. Pero llevarla a efecto, siquiera sea
/ por va de imaginacin, es trascender el dualismo de las imgenes manifiesta y cientfica del hombre-en-el-mundo. 28
El marco categorial del mundo de la vida limita las posibles interpretaciones en que el saber teortico puede servir a la racionalizacin
de la accin teleolgica; sin embargo, esta imagen del mundo de la
vida se disuelve en pura apariencia en cuanto objetivamos esa accin
tcleolgica (incluyendo su racionalizacin por la ciencia) en el marco
categorial de la ciencia.
JI
Esta teora de la complementariedad de Sellars es interesantsiU mn, pero no es consecuente. Pues o bien consideramos esta tesis como un enunciado que puede ser verdadero o falso; y entonces, segn
471
472
\ serl P.ara considerar las estructuras del mundo de la vida como funda;.
mento no rebasable de las ciencias:,el marco categorial del mundo de
la vida no slo limita las interpretaciones bajo las que los resultados
de la ciencia pueden penetrar en la.prctica de la vida, sino que, segn Husserl, ese marco es constitutivo del propio conocimiento cien~
tfico. Desde esta perspectiva, una comprensin realista de las cien-:
cias de la naturaleza ha de considerrse objetivista, porque descono-.
ce el nexo constitutivo entre la eleccin de categoras teorticas y el
fundamento que es la prctica del mundo de la vida, y malentiende,
por tanto, las teoras cientficas considerndolas como una descripl cin realista de estructuras que subyaceran a la realidad fenomnica.
Por este lado, la crtica al objetivismo tiene como blanco la falsa autocomprensin cientificista de una prctica cientfica que, empero, dentro
<!~sus lmites, procede con toda razn en trminos objetivantes. La
crtica se dirige contra la prctica cientfica misma tan pronto como
sta ltima trata de abordar el mundo de la vida conforme al modelo
de las ciencias de la naturaleza. Las ciencias del comportam1ento y
las cie~~~_s_s_9~-~~_l~~I?--~!!lralistas, gue se_ atien~~_'!!_p_rogram cientifi~ist~t.9~~-onocim~ntQ,_pueden considerarse objetivistas, porque estorban l!_f!S_Q!lOcimiento~arta de l.? autocomprensin intuitiva
y ~~.!i<l!l~!:..P.!:~~Q!.i~s> rec_.9nstrui_~~-!2.~-~~1t:~o-~ cogno~c~!!!~_s, hablan_!_<:~__l __'!g~_I].~~~Y---~-<!g__(l.!_jl;!.tJfL~_J!.J~. _pi:i_ll}af!..Q~JQ!9.gi~.
epjstemolgica de la perspectiva del mundo d_<:J~ .~l<!a.:_Eiobjetivismo
de una prctica cientfica errnea no tiene ms remedio que trocarse
en el objetivismo de una prctica social alienada. Si se pone entre parntesis el signo que se anteponga a esta utopa, ste es el punto de
convergencia de los mutuos reproches de subjetivismo y objetivismo,
que se comportan entre s de forma asimtrica.
No puedo entrar aqu a examinar sistemticamente las dos concepciones bsicas que acabo de bosquejar. Mas en la disputa epistemolgica entre una posicin cientificista y una posicin afecta a la
filosofa transcendental, las dificultades saltan a la vista. Las dos posiciones descansan en argumentos~ri, que tienen por objeto demostra~:..g__ue determinadas categoras de ciencia son racionalmente impracticables~. si pese a todo se llevasen a efecto, conduciran a
e_rrores preados de consecuencias prcticas. Por un lado, el cientificismo trata de excluir que pueda haber ciencias sociales que hagan
un uso metodolgico de experiencias comunicativas, que no sean es1 tructuralmente similares a las ciencias nomolgicas y que, sin embargo, puedan producir teoras dotadas de capacidad explicativa. Pero
a mi juicio, si los planteamientos teorticos que hoy se perfilan en Jingstica, psicologa evolutiva y teora de la sociedad, los cuales se basan en una reconstruccin racional de estEcturas ~gniti_y~g~ll~~a1~ tuvteran ex1to, este tipo de ciencia comp..Qrtilliuamhl..ILUILC.QDcepto revisado de conocimiento ot?jetiyante, que acabara privando
~~
>\
473
de base al cientificismo. De otra parte, la fenomenologa transcendental trata de excluir la posibilidad de que los enfoques naturalistas
!!n ciensias del comportamiento y en ciencias sociales pudieran llegar
a. operar_q>n m~ ~ito._q'!:l~_qas~!i aqu, pudienm _ofr~c:~r_ Ull-. b_a!! I>Qlida para un saber del que pudiesen extraerse tecnol9ga_s sociales, sin
poner' empero, en peligro el primado de la perspectiva del mundo (ie
la vida. Tampoco esta pretensin de la fenomenqloga transcendental
es admisible sin ms. Por lo dems, los intentos por parte de la filo-,
sofa transcendental de analizar los presupuestos generales del conocimiento (y la comunicacin) slo pueden escapar a la objecin de
autoinmunizacin si se los entiende, en el sentido de teoras de las com-
petencias lingstica, cognitiva e interactiva, como reconstrucciones)
hipotticas de un saber preterico.
Si las dos posiciones que hemos caracterizado, las entendemos, no
como teoras del conocimiento, sino como justificacin de programas
de conocimiento que tendran por objeto asegurar decisiones relativas a estrategias de investigacin, entonces esta disputa de principios
puede reformularse en un plano metodolgico.
474
En favor de la primera alternativa pueden alegarse razones tomadas de la historia de la ciencia. Las revoluciones cientficas vienen pro' vacadas las ms de las veces por conocimientos contraintitivos. La
l) historia de la fsica es la historia de la desocializacin de las ideas SO:
~- bre la naturaleza. Las ciencias de la naturaleza rom en con las mtui' ciones Y prejuicios de as 1m genes e m,im O~rai~S en el Jllil!ldo de la v1dil No debera constituir anlogamente la historia de las
cenc!as soCales una historia de la deshumanizacin de las ideas sobre la sociedad? Todo planteamiento que d un valor sistemtico al
saber que el lego adquiere en el proceso de .socializacin, se entrega
al particularismo y a las relevancias cuasi-naturales que impone este
o aquel mundo de la vida. En favor de la segunda alternativa aboga,
_' en cambio, la circunstancia de que el plexo de la vida social est por
:: su misma naturaleza estructurado simblicamente. Las teoras cotidianas acerca de la naturaleza externa son algo que simplemente encasquetamos a la naturaleza desde fuera; pero para la sociedad las
teoras cotidianas acerca de la sociedad son constitutivas de ella; pues
los miembros de la sociedad se atienen en su accin a esas teoras cotidianas. El recurrir al saber preterico de Jos legos no significa aqu
'1,
partir de representaciones que puedan inducir a errores acerca de una
:1 realidad y que constituyesen como una especie de costra en torno a
1 esa realidad impidindonos el acceso a ella. El cientfico social ni si: quiera puede tener acceso a su mbito objetual por medio de interpretaciones, si no hace uso de su propio saber preterico.
La alternativa puede estilizarse en los siguientes trminos. Si, y en
)lla medida en que, en el saber preterico, as por parte de los miembros como por parte de los cientficos sociales, se expresan ilusiones
acerca de una realidad social que slo pod~a aprehenderse contrain1 tuitivamente, los conceptos teorticos bsicos (y las tcnicas de investigacin) habran de elegirse de suerte que la perspectiva del mundo
de la vida resultase inofensiva, pues de lo contrario, el mbito objetual quedara ya deformado en un sentido subjetivista. Pero si, y en
"'la medida en que el saber preterico de ambas partes es constitutivo
del plexo de la vida social simblicamente preestructurada y del acceso a l por va de comunicacin, los conceptos teorticos bsicos (y
las tcnicas de investigacin) han de elegirse de suerte que sea posible
una reconstruccin de ese presaber, pues de lo contrario el mbito objetual quedara deformado en un sentido objetivista.
Si las ciencias sociales dispusiesen de un corpus de teoras generales no puesto en tela de juicio, cabra comprobar cul de las dos estrategias de investigacin ha tenido hasta el momento mejor suceso.
Pero de hecho los diversos planteamientos teorticos compiten entre
si sin que ninguno logre imponerse 29 La argumentacin en esta dispu-
29
R. W.
FRIEDRICHS,
BERNSTE!N
(1976);
475
ta entre enfoques objetivistas y subjetivistas es simtrica en la medida en que ambas partes apelan a argumentos apriricos pani. persuadirnos de la no viabilidad del enfoque contrario. El cientificismo
no ha conseguido hasta ahora convencernos de ello 30 ; y los adversarios de los planteamientos naturalistas, lo ms que han logrado hacer, ha sido una efectiva crtica al behaviorismo 31 , mas no puede suponerse que el programa cientificista de conocimiento tuviera forzosamente que cumplirse por la va de una reduccin de las ciencias sociales a la teora c1sica del aprendizaje -sobre todo cuanto hay quie-~.
nes empiezan a pensar que la neurofisiologa o la gentica de las
poblaciones quiz pudiesen ofrecer una base con ms perspectivas de
xito 31 a.
En esta disputa puedo contentarme con una posicin minimalista. Sern los resultados futuros de las respectivas estrategias de investigacin los que se encarguen de corroborar o debilitar las premisas
que subyacen a las crticas mutuas. Ninguna de las partes necesita desanimarse a priori. Ambos programas de investigacin ni siquiera se
excluyen mutuamente, porque los intereses que los guan apuntan en
direcciones distintas: los enfoques naturalistas pueden, en el mejor
de los casos, generar un potencial de saber tcnicamente utilizable,
que se distingue categorialmente del saber orientado al entendimiento intersubjetiva, a que se enderezan las teoras planteadas en trminos no-objetivistas. El que las estrategias cientificistas de investigacin apenas hayan conducido hasta aqu a teoras tiles, es ciertamente
un hecho que necesita explicacin; pero n es mi tarea buscar una explicacin, porque considero la crtica al objetivismo lo suficientemente
plausible como para permitirme proceder en direccin contraria. De
modo que mi inters se centra en averiguar a qu puede deberse que
las estrategias no-objetivistas de investigacin tampoco hayan conducido hasta aqu a muchos ms xitos que las cientificistas. Una razn
476
de este fracaso puede radicar en que las teoras de la accin que pre-,
dominan en las ciencias sociales han acogido, ciertamente, entre sus
conceptos bsicos la categora de sentido, pero han esquivado los
problemas que se siguen del recurso metodolgico al saber preterico. Si el objetivismo sociolgico puede entenderse como una gran maniobra de evitacin que sirve a soslayar las perspectivas de los partici-.
pantes, con el fin de mantener la inocencia de la actitud teortica por
la va de limitarse, mediante el diseo de los propios conceptos bsicos, a la perspectiva del observador, entonces las teoras convencionales de la accin pueden entenderse en trminos anlogos: flexibilizan los conceptos bsicos, pero slo para servirse de maniobras de
evitacin ms modestas.
d) Voy a tratar de hacer plausible esta tesis escogiendo como botones de muestra tres posiciones que voy a ordenar como respuestas
a una creciente radicalizacin reflexiva de la problemtica de la comprensin.
1) La teora de los sistemas autorregulados 32 , que ha encontrado una convincente aplicacin sobre todo en biologa, describe los procesos de regulacin sirvindose del lenguaje de la teora de la informacin. En la medida en que la accin comunicativa de los sujetos
socializados puede quedar reflejada en un modelo de transmisin de
informacin, cabe hacer uso de categoras cibernticas para una versin y reformulacin sistmicas de teoras sociolgicas. Esta tentativa ha cristalizado en dos formas distintas. Las formas convenciona~\ les de teora sociolgica de tipo sistmico 33 se contentan con una correspondencia entre categoras cibernticas y categoras de teora de
la accin. Ms radical es la tentativa de Luhmann de reformular las
J propias categoras de teora de la accin en trminos de teora de sistemas. Luhmann no quiere integrarlas ya, como todava Parsons, en
un marco categorial heterogneo por va de traduccin. No se contenta con la fijacin de convenciones lingsticas, sino que describe
desde el principio la accin social con medios tomados de un tipo de
investigacin acerca de la comunicacin, nacido de los problemas de
'~ las tcnicas de transmisin de noticias 34 Esa investigacin recorta la
comunicacin lingstica, reducindola a su aspecto de regulacin o
r control. As, por poner unos ejemplos, Luhmann concibe el sent. dm> como una forma de seleccin que permite controlar las seleccio' nes efectivas mediante un mbito de posibilidades mantenidas presen-
W.
BUCKLEY,
477
J. HABERMAS, N.
leiste/ die System-
478
(1967), p. 56.
479
ra. J,os conceptos teorticos con que el cientfico social formula sus
hiptesis1_ tienen en cierto modo gue conectar con el saber preterico
CQ!!._Q_ue los miemQ,IQ_S interpretan su situacin y el plexo de accin
e_Mue _pf!rticigan.ISchtz, sin embargo, no justifica por qu de la doble tarea hermenutica de las ciencias sociales se sigue necesariamente
tal conexin retroalimentativa de la teora con la comprensin cotidiana de los participantes cuyas manifestaciones han de explicarse con
la ayuda de la teora. Se limita a postular: Cada trmino en un modelo cientfico de la accin humana tiene que estar construido de suerte
que un acto humano realizado dentro de un mundo de la vida por
un actor individual en la forma indicada por el constructo tpico resulte inteligible, tanto al actor mismo, como a sus prjimos, en trminos de la interpretacin de sentido comn de la vida diaria. La observancia de este postulado garantiza la consistencia de los constructos del cientfico social con los constructos de la experiencia de sentido comn de la realidad social (Schtz 1967, p. 44). Es posible que
este postulado no sea defendible en esta versin tan fuerte, pero s
en su sustancia. A decir verdad, contiene una carga explosiva quepone en peligro la objetividad del conocimiento sociolgico. Schtz trata de atemperarlo. Esta tentativa muestra que tambin l trata de eludir al cabo las consecuencias de la problemtica de la comprensin.
e) Primero voY a indicar cmo Schtz podra haber justificado
su postulado de adecuacin. Las teoras planteadas en trminos natu- T
nilistas se refieren a mbitos objetuales de estados y sucesos observa- j
bies. Los datos que sirven para comprobarlas se basan en observaciones; la objetividad en las observaciones puede en principio asegurarse
mediante mediciones fsicas. La mencionada dependencia de los datos respecto de la teora significa que las mismas observaciones pue- 1
den interpretarse diversamente a la luz de teoras diversas y, por tan-
to, transformarse en datos diversos. Pero esta indeterminacin her- f
menutica no significa que quede en peligro la identidad de las obser- j
vaciones a las que las mediciones confieren precisin. Son los mismos
resultados los que son diversamente interpretados por las diversas:
teoras.
)
Este punto de referencia que son las mediciones fsicas falta a las
teoras que no estn planteadas en trminos naturalistas. Los datos
con que pueden comprobarse se basan en experiencias que no van Ji.:
gadas a prcticas de medida fsica, sino, en ltimo trmino, a la accin comunicativa. Para que las observaciones puedan transformarse
en datos, hay que asegurar que los resultados de las medidas puedan
poerse en correspondencia con conceptos teorticos (llegado el caso
incluso procediendo a una interpretacin en diversas etapas); para que
480
l qu buscar un equivalente de la relacin conceptual entre los concep~ tos teorticos y los resultados de las mediciones fsicas: tambin aqu
481
482
minos tales que quede garantizada la traducibilidad sin que simultneamente la validez de los enunciados teorticos quede ligada a las
convenciones y compromisos locales del contexto del mundo de la vida (que el cientfico encuentra o que el cientfico lleva consigo).
Schtz hace de pasada una observacin que permite reconocer el
punto de arranque de una solucin: El Verstehen no es en absoluto
un asunto privado del observador que no pueda ser controlado por
las experiencias de otros observadores. Es controlable a lo menos en
la misma medida en que las percepciones sensoriales privadas de un
individuo son controlables por cualquier otro individuo bajo determinadas condiciones (Schtz 1967, p. 56). Si los posibles correctivos contra las experiencias comunicativas que puedan inducir a error,
estn inscritos, por as decirlo, en la propia accin comunicativa, el
cientfico social no puede asegurar la objetividad de su conocimiento
adoptando el ficticio papel de un (\desinteresado y huyendo a un lugar
utpico fuera del plexo social que le es accesible en trminos comunicativos. Antes bien, habr de buscar en las estructuras generales de
los procesos de entendimiento en que se introduce, las condiciones
de objetividad del Verstehen para determinar si; habida cuenta de esas
condiciones, puede asegurarse reflexivamente de las implicaciones de
su participacin. Con esta consideracin retornamos al punto que habamos alcanzado con Skjervheim al final del primer captulo.
3.
'.
483
484
38
485
486
.;!
.
'
'
487
nuestra vida 41 Con ello quedara establecida una conexin racional de la praxis cotidiana con la praxis de la ciencia; y la praxis de
la ciencia asegurara por su parte, mediante una construccin metdica efectuada paso a paso, su independencia frente a la prctica social: Cultivar la ciencia en tanto que praxis obligada a una comunidad racional, significa ver si cada paso, y en particular la introduccin de cada procedimiento lingstico o de otro tipo, podra encontrar en una argumentacin imparcial y competente el asentimiento de ,
todos los afectados ... Los pasos de entendimiento imparcial en este
sentido, no se producen sin entendimiento lingstico, es decir, sin un
lenguaje cientfico construido inteligiblemente paso por paso (Kam- .
bartel 1976, p. 70 s.).
En vez de a una reflexin acerca de los resultados de una prctica
cientfica ya en curso esta propuesta recurre a una repeticin metdica de esa praxis, es decir a una construccin de convenciones lingsticas, razonada paso por paso. Para ello el metodlogo se sirve de
un medio, del que todo lego que acte comunicativamente hace uso
cuando trata de prevenir futuros malentendidos mediante una regulacin explcita del lenguaje. Pero el metodlogo hace un uso tan amplio y sistemtico de este instrumento, que la construccin metdica
del lenguaje de la ciencia empieza por los elementos de la lgica y puede
llegar paso a paso hasta los conceptos bsicos de las distintas ciencias
sociales. Al final de esta construccin la praxis cientfica puede despojarse de todos los medios paralingsticos no aclarados y moverse
autnomamente en el marco de un ortolenguaje metdicamente transparente. Con la ejecucin del programa constructivista de funclamen-1
tacin cobraran plena transparencia todos los contextos en que "e mue-/
ven las teoras metdicamente permisibles. Pues la introduccin constructiva de una convencin significa que no pueden hacerse otros su-J
puesto que aquellos que por su parte han sido ya metdicamente introducidos.
P. Lorenzen hace uso de las ideas constructivistas bsicas acreditadas en Metamatemtica para dar al anlisis lgico del lenguaje un
giro fundamentalista: la ciencia metdicamente construida, enteramente transparente, no slo sirve a disciplinar la comprensin, antes es
la nica que posibilita la objetividad del conocimiento cientfico en
general. El constructivismo promete un equivalente de la crtica kanil
tiana del conocimiento en trminos de crtica de la ciencia. Pero no
est del todo claro cmo podra desempearse esta promesa por e
camino emprendido. Cabe entender los progresos teorticos alcanzados en las ciencias como un proceso de crtica del lenguaje, de perfeccionamiento autocrtico, de reformulacin y perfeccionamiento de len-
4 1 KAMBARTEL
488
guajes teorticos; ,pero estos procesos de formacin de lenguaje vienen gobernados por procesos de investigacin cuya direccin no puede fijarse de antemano mediante una reglamentacin del lenguaje. Esto
es patente en el caso de las ciencias sociales en que los enfoques teorticos estn en sus inicios y en donde compiten entre s conceptuaciones bsicas dirigidas unas contra otras. En este mbito la introduccin y normacin constructivistas de conceptos tiene algo de enteramente arbitrario. Las propuestas de los constructivistas resultan mucho ms convincentes cuando se refieren a reglas universales del pensamiento y del habla, es decir, a competencias precientficas. Esto se
explica porque las propuestas de construcci6n cobran tanto ms el carcter de reconstrucciones hipotticas de un saber preteortico acreditado en la prctica cotidiana, cuanto ms se acercan a los fundamentos del pensamiento y del habla. Si esta sospecha es correcta, slo podemos esperar poner bajo control la vinculacin de los conceptos sociolgicos bsicos a su contexto si a la accin comunicativa subyace un saber preterico de carcter universal, que sea accesible a una
reconstruccin racional.
d) A este resultado conduce tambin un tercer enfoque que ini. ciamos 1-pel y yo con~~na ~~ora ~~-l~~ in~eres~~-cognqscitiv~ 42 Esta
teora no tiene por DJeto estafifecer una cfasificacin no-emprica de
las ciencias 43 ; antes bien, nace de los tres complejos de problemas siguientes: en primer lugar de una crtica a la teora empirista de la ciencia, teora que cae por detrs de las ideas pragmtico-transcendentales
de Ch. S. Peirce y borra los problemas de constitucin que la investift gacin comporta, al preterir la relevancia que la conexin entre el contexto de justificacin y el contexto de nacimiento de las teoras cientficas tiene para la lgica de la investigacin; segundo, de una crtica
al objetivismo sociolgico, el cual cae por detrs de las intuiciones
hermenutico-transcendentales de Dilthey y malinterpreta o neutraliza la problemtica de la comprensin, porque desconoce la relevancia que la conexin entre experiencia comunicativa y formacin de
la teora tiene para la lgica de la investigacin. En tercer lugar, la
teora de los intereses cognitivos trata de hacer frente a los dos peligros complementarios que se siguen de un tratamiento reflexivo de
la problemtica de la comprensin: por un lado, el idealismo herme~ nutico de los tericos de la comprensin (que parten de Heidegger
{)
489
y Wittgenstein) tira por la borda con demasiada precipitacin la pretensin de objetividad del conocimiento y, por otro, el materialismo
histrico de los dialcticos de la historia ligados ortodoxamente a Marx
la exageran aunque sea sin quererlo.
Si la dependencia de las teoras sociolgicas respecto a su contexto no puede superarse ni mediante una reflexin acerca de los supuestos de fondo, ni mediante la construccin de un lenguaje cientfico
enteramente transparente, el paso quiz ms obvio es tratar de articular de antemano en la teora misma estas relaciones reflexivas de
la investigacin. Esta radicalizacin de la autocomprensin conduce
ms all de una sociologa reflexiva; sta, en efecto, se limita a ampliar autocrticamente en cada caso particular la conciencia del socilogo, mientras que la radicalizacin de que hablamos conduce a una
teora reflexiva que permite hacer enunciados incluso sobre su propio
contexto de nacimiento. La teora marxiana, al menos en la interpretacin que le dio el primer Lukacs, constituye un ejemplo prominente
de esta clase de teora 44 La teora marxiana de la sociedad se entiende como una explicacin cientfica de la autocomprensin que la sociedad capitalista, en virtud de su propia dinmica interna, desarrolla
en la conciencia de clase del proletariado. Esta teora de la sociedad
nos debe una explicacin de cmo puede conectar en sus conceptos
bsicos con la hermenutica natural de tal conciencia de clase, sin restringir por ello su pretensin de validez a la perspectiva de una situacin de clase contingente. Tiene que explicar por qu la vinculacin a ese particular contexto, no solamente no estorba el conocimiento
de los procesos sociales, sino que lo torna posible. Marx se apoya en
el argumento de que de la posicin objetiva de la clase trabajadora
en el proceso de produccin se sigue una coincidencia del inters particular de esta clase con el inters general de todos los miembros de
la sociedad. En ese inters, as hemos de interpretar hoy a Marx, podran racionalmente convenir todos los miembros bajo las condiciones, contrafcticamente supuestas, de una formacin colectiva de la
voluntad comn. Tal situacin de clase no genera confusiones que supusiesen un estorbo en la tentativa de conocer el mecanismo de reproduccin de la sociedad. Como la relacin de clase entre capital y
trabajo constituye la estructura bsica de esta sociedad, los intereses
de la clase trabajadora garantizan incluso un acceso privilegiado al
conocimiento de la sociedad capitalista.
Esta conexin entre parcialidad y objetividad, entre conocimiento e inters, hegelianamente estilizada por Lukcs, choca, as con dificultades metodolgicas como con dificultades de contenido. Si la
Lgica de Hegel no puede aceptarse sin ms, no queda claro sobre
44
G.
LUKACS,
490
rizados
45
J.
HABERMAS,
491
~6~:s~.}~r-~~T~t:~{r9 ~~-~6~~i~ri~t~~~~Ji~~)~!1r~~-f~~~i~~;oe~;i~~~~~ 1.
-coristuicla- cm6-a't-raleza en-el'sentido Cfe.Kant, es dem,
como existencia de las cosas bajo leyes generaies::Por el contrario la 1'
accin comunicativa representa al inters cognoscitivo por d entend- 1
493
494
co pudiera desarrollarse -y as lo creo- satisfactoriamente, la solucin que ofrece a la problemtica de la objetividad de las ciencias sol ciales comprensivas es, a lo sumo, una solucin irnica. Pues al cabo
se muestra que esta teora no es en modo alguno autosuficiente, sino
que se limita a suministrar argumentos metodolgicos para desarrollar en adelante la teora con que podran solventarse los problemas
que se siguen del acceso en trminos de comprensin a la realidad simblicamente preestructurada. De la teora de los intereses cognoscitivos se siguen, en efecto, las siguientes consecuencias:
1
2) Si la teora de la accin comunicativa pudiera cumplir la tarea de reconstruir racionalmente los presupuestos pragmticos universales e ineludibles de la accin orientada al entendimiento, cobrara un status similar al que antao tuvo la teora del conocimiento plan teada en trminos de constitucin de los objetos de la experiencia. Un
anlisis pragmtico-formal de las condiciones de entendimiento (o de
- experiencia) en general puede, ciertamente, contribuir a fundamentar
una teora de los intereses cognoscitivos, pero l mismo slo puede
ser puesto en correspondencia con uno de los intereses rectores del
conocimiento de forma indirecta 50 La teora de la accin comunicativa se entiende como reconstruccin hipottica del saber preterico que los sujetos capaces de lenguaje y de accin inevitablemente aplican cuando, y en la medida en que, participan competentemente en
interacciones mediadas lingsticamente. Pero si la pragmtica formal abandona por una parte la fuerte pretensin de la filosofa transcendental y, por otra, no viene respaldada por un inters cognoscitivo de tipo universal, ha de buscar otra forma de protegerse de la vinculacin provincial a su contexto de nacimiento.
3)
49
so Cfr. la crtica en: TH. A. McCARTHY, The Critica/ Theory of Jrgen Habermas,
Cambr. Mass., 1978, pp. 91 ss.
495
versales relativas al habla y a la accin, efectuada en trminos de pragmtica formal, viene ya intentndose desarrollar teoras evolutivas con
que poder explicar cmo estos sistemas de reglas reconstruidos se
aprenden paso a paso, es decir, se materializan en estructuras de
la personalidad como etapas en la adquisicin de las distintas competencias individuales o en sistemas de instituciones sociales a fuer de
niveles de organizacin 51 Si estos enfoques lgico-evolutivos tuvieran xito, cabra intentar poner bajo control la vinculacin de la teora de la accin comunicativa a su contexto de nacimiento. Se tratara
de comprobar si en el curso de los procesos de aprendizaje socioevolutivo ha surgido una situacin objetiva en que los universales de
la accin orientada al entendimiento se tornan reconociblemente accesibles como tales universales y si adems el efectivo contexto de nacimiento de nuestra teora de la comunicacin responde exactamente
a esas condiciones objetivas de conocimiento 52
4) Estas consideraciones ponen cabeza abajo la relacin habitual
entre metodologa y teora experimental. He introducido la problemtica de la comprensin desde un punto ~e vista metodolgico; pero bajo mano se nos han ido planteando problemas que ya no pueden
resolverse en un plano metateortico: ni tornando reflexivamente conscientes los particulares contextos de nacimiento de la teOi;:, ni por
construccin de un lenguaje cientfico transparente que neutralice todos los contextos cuasinaturales de nacimiento, ni, finalmente, mediante una reflexin epistemolgicamente generalizada que saque a
la luz -en trminos de antropologa del conocimiento- el enraizamiento de la prctica de la investigacin en la prctica de la "ida. En
nuestro contexto la discusin metodolgica slo tiene el senr rdo de
despertar la conciencia para problemas que slo pueden resolver'c mediante progresos teorticos sustanciales, pero no mediante nuevas intuiciones metodolgicas. En cualquier caso la discusin metodolgica nos permite ver por qu en ciencias sociales cuestiones sustanciales
se nos imponen a veces en forma de dificultades metodolgicas.
5) Una teora de la accin comunicativa, pese a sus procedimientos reconstructivos y pese a su pretensin de describir en trminos de
pragmtica formal universales de la accin orientada al entendimiento, es una teora emprica en la medida en que expone el saber preteortico de los sujetos capaces de lenguaje y de accin 53 Y Jo mismo
cabe decir, con ms razn an, de las teoras evolutivas que tienen
por objeto explicar la ontognesis de las correspondientes competenSobre este programa cfr. HABERMAS (1976).
Consideracin parecida es la que hace Marx en relacin con el concepto polticoeconmico de trabajo: cfr. K. MARX, Grndrisse der Kritik der po/itischen Okonomie,
Berln, 1953, Cntroduccin.
53 J. HABERMAS, Was heisst Universalpragmatik, en: APEL (1976), pp. 203 ss.
51
52
496
cas o la evolucin de las correspondientes formas de integracin social. Sin embargo, estas teoras tienen tambin un inmediato significado metodolgico. Pues las teoras sociolgicas slo pueden tener
asegurada una referencia experimental al mbito comunicativamente
accesible de los objetos simblicos, que sea tan clara y unvoca como
la referencia experimental a las cosas y sucesos medibles fsicamente,
en la medida en que aprehendan teorticamente los componentes universales de la competencia que el cientfico social posee ya como' lego
y que, por tanto, no puede menos que introducir en las experiencias
comunicativas que recoge con vistas a su teora.
4.
En las secciones precedentes he tratado de mostrar como las cuestiones de una metodologa de la comprensin en las ciencias sociales
remiten a cuestiones de una teora de la accin orientada al entendimiento. Analizando la problemtica de la comprensin (Verstehen)
hemos obtenido el desideratum de una descripcin, en trminos de
pragmtica formal, de los universales de la accin orientada al enten1 dimiento. En lo que sig1,1e voy a mostrar, primero, que el procedimiento
de una reconstruccin del saber preterico puede satisfacer pretensiones teorticas. En esa reconstruccin nos topamos con un complejo concepto de mundo que pertenece al repertorio precientfico de la
accin orientada al entendimiento. En el captulo siguiente tratar de
j bosquejar brevemente la gnesis de ese concepto de mundo.
1
a) Hablamos de reconstruccin racional en la explicacin de significados cuando se trata del significado de conceptos, criterios, reglas, esquemas, presupuestos, etc, empleados intuitivamente y, por
cierto, cuando se trata de los componentes formales del saber preterico con cuya ayuda generamos o mantenemos productos simblicos
y sus contextos. La tarea de una interpretacin consiste primariamente
en la explicacin del contenido o significado manifiesto de una emisin o manifestacin; la comprensin reconstructiva, en cambio se endereza a la explicacin del significado de estructuras que subyacen a
la generacin de tales contenidos, es decir, al anlisis de estructuras
profundas. En los objetos simblicos podemos distinguir entre estructuras superficiales y estructuras profundas en un sentido similar a como lo hacemos en los fenmenos observables. Para llevar a cabo esta
comparacin vuelvo una vez ms a los dos niveles de realidad con que
nos topamos en el mundo de la vida y que distingu valindome de
los modos de experiencia que son la observacin y la comprensin del
sentido. La observacin se dirige a objetos y sucesos (o estados) per-
497
ceptibles; la comprensin, al sentido de las manifestaciones simblicas. El observador hace en principio su experiencia en solitario, aun
cuando la red categorial en que se organizan las experiencias que pretenden objetividad, es compartida siempre ya por varios (o incluso
por todos los) individuos. El intrprete, en cambio, al entender el significado hace en principio su experiencia como participante en una
comunicacin, sobre la base de una relacin interpersonal con otros
individuos entablada por medio de smbolos -aun cuando fcticamente se est enfrentando en solitario con un libro, o con un documento, o con una obra de arte. En este lugar no es mi propsito analizar con detalle la compleja relacin entre observacin y comprensin; sino slo llamar la atencin sobre un aspecto, a saber: la diferencia de planos entre la realidad perceptible y el sentido susceptible
de comprensin de un producto simblico 54 La experiencia sensorial se refiere inmediatamente a fragmentos de la realidad, la experiencia comunicativa slo mediatamente:
Plano 1
Fragmento de la . - - - - Observacin
realidad
(Observador)
1
Plano 2
+L
Plano 3
. d .l
.
-- - --En u neta
o mterpretattvo
Cfr.
HABERMAS,
en:
APEL
(1976), p. 184.
498
epistmicas del observador y del intrprete con sus respectivos objetos, y en qu se distinguen las relaciones expositivas o representativas
entre el enunciado observacional y la realidad, por un lado, y la oracin interpretativa y la realidad (simblicamente preestructurada) de
otro. De entrada el esquema slo tiene por objeto ilustrar los distintos niveles de realidad a que se refieren las experiencias sensoriales
y las experiencias comunicativas. La diferencia de plano entre realidad perceptible y realidad simblicamente preestructurada se refleja
en el gradiente que se da entre un acceso directo por observacin de
la realidad y un acceso comunicativamente mediado por comprensin
de una manifestacin acerca de la realidad. Aqu hemos de tener presente que, como es obvio, las interpretaciones no necesitan limitarse,
como en nuestro ejemplo, a oraciones descriptivas. Pueden extenderse a formas simblicas de otro tipo. Estas, a travs de sus contenidos
proposicionales, estn asimismo ligadas con el primer nivel de realidad, aunque no de forma inmediata como las oraciones descriptivas
con que hacemos enunciados sobre algo que tiene lugar en el mundo.
Tanto los enunciados observacionales como los enunciados interpretativos son enunciados asertricos; y en ambos casos el observador y el intrprete guardan con el mundo una relacin tal que el lenguaje en que hacen sus enunciados asertricos permanece externo al
mundo en conjunto. Los enunciados asertricos guardan una relacin
externa con el mundo. Y como es obvio, en el mundo a que se refiere
un observador con sus oraciones asertricas no pueden presentarse
a su vez enunciados, ni en general estados de cosas dependientes del
lenguaje, sino a lo sumo signos de oraciones o inscripciones, es decir, los sustratos fsicos en que se materializan los significados. En
cambio, en el mundo a que se refiere el intrprete con sus enunciados
interpretativos, tienen que poder presentarse tambin como estados
de cosas enunciados, o dicho con ms exactitud: manifestaciones lingsticas y en general plexos de sentido simblicamente materializados. En este sentido los planos de realidad 2 y 1; deslindados inicialmente en trminos metodolgicos, podemos distinguirlos ontolgicamente como mundos en los que pueden o no pueden presentarse
objetos simblicos. Entonces la diferencia de plano se expresa en que
los objetos simblicos aparecen como entidades en el mundo 2 al tiempo que representan algo del mundo 1 (o al menos, a travs de sus contenidos proposicionales, guardan una relacin con el mundo 1).
Los mundos 1 y 2 constituyen para Popper dos versiones de el
mundo, que se distinguen por el grado de complejidad del ente intramundano, y no por la complejidad del propio concepto de mundo. Los mundos 1 y 2 no varan para Popper de acuerdo con la actitud bsica que el sujeto adopta segn que en trminos objetivantes
se refiera como observador a algo en eh> mundo, en trminos de conjonnidad con las normas se relacione como participante en la inte-
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raccin con los rdenes institucionales de un mundo social intersubjetivamente compartido, o en trminos autoexpositivos manifieste ante
los observadores algo de su propio mundo interno. Ms tarde veremos que estos tres mundos constituyen el sistema de coordenadas de
la accin orientada al entendimiento. Pero por de pronto slo hablo
de mundo como una categora cognitiva. Sin embargo, cuando en el
prximo captulo persigamos la gnesis lgica que va del concepto <tbstracto de mundo 1 al concepto de mundo 2, nos percataremos de que
este complejo concepto presupone el sistema de mundo externo, mundo de la vida y mundo interno, y lo objetiva como algo en el mundo.
Por de pronto voy a aplicar la distincin entre estructura superficial y estructura profunda a los mundos 1 y 2, para explicar en qu
consiste el procedimiento de una reconstruccin sistemtica del saber
preterico.
b) Un observador puede describir con la ayuda de una oracin
asertrica algo del mundo l. Si no entendemos su descripcin, podemos exigir una explicacin, bien sea del fenmeno descrito o de la
descripcin misma. En el primer caso tratamos de saber cmo se produce el fenmeno necesitado de explicacin. En el segundo, cmo ha
de interpretarse la manifestacin (supongamos que) ininteligible del
observador. En el primer caso la respuesta puede adoptar la forma
de una hiptesis emprica que explica qu relacin guarda el fenmeno descrito con otros fenmenos conocidos; en el segundo la forma
de una explicacin semntica que explica cmo hay que entender la
descripcin del observador. Ambos tipos de preguntas y resptlestas,
con tal que se los acometa con radicalidad suficiente, pueden dar lugar a un inters teortico. Consideremos el primer caso.
Si no nos damos por satisfechos con descripciones de ste o aquel
fenmeno y con explicaciones ad hoc basadas en regularidades empricas, podemos exigir explicaciones de tipo nomolgico. Estas requieren un saber terico. Dicho en trminos generales, el saber teortico
se caracteriza por su universalidad y su status hipottico. El saber teortico puede expresarse en enunciados de tipo universal. La generalizacin constituye adems el mecanismo de ampliacin del saber teortico -el mbito de validez de las viejas teoras queda restringido
por teoras nuevas de carcter ms general. Por otra parte el saber
teortico se basa en argumentos; se obtiene y revisa comprobando hiptesis, es decir, a base de experiencias que, transformadas en datos,
se convierten en ingredientes de la argumentacin. Estos criterios pueden bastar para un deslinde provisional de los enunciados teorticos.
Entre estructuras superficiales y estructuras profundas podemos establecer entonces la siguiente distincin: las oraciones descriptivas de
un observador aprehenden este o aquel fenmeno o tambin las regularidades con que tales fenmenos se presentan, las oraciones teorti-
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tructiva, es decir, de la comprensin dirigida a estructuras, sirvindome para ello de las actitudes del intrprete. Cuando el sentido de un
texto, de algo dicho en un dilogo, de un gesto, de una accin, de
una obra de arte, de una teora, de un objeto de uso, de un documento, etc., resulta oscuro, el intrprete trata de explicar el significado
del objeto simblico ininteligible adoptando la actitud que tambin
adopta el lego cuando lee un texto, participa en una conversacin o
en una empresa cooperativa, contempla una obra de arte, aprende una
teora, utiliza un objeto, etc. Para ello tenemos que ir a menudo ms
all de lo que el autor pens o pretendi, y tomar en cuenta un contexto del que el autor no fue consciente. Interpretar significa ante todo entender a partir del contexto, pues el intrprete indaga los contenidos semnticos que ponen en relacin la manifestacin no inteligible con los productos simblicos familiares de su entorno (de l).
As, puede explicar el significado de expresiones lingsticas parafrasandolas en el mismo lenguaje o por traduccin a otro lenguaje; para ello se sirve, al igual que el lego, de las relaciones de sentido intuitivamente conscientes que se dan dentro del lxico de una lengua o entre los lxicos de dos lenguas. Y el lxico est ligado a su vez a la prctica cotidiana de un mundo de la vida; pues las relaciones simblicas
de sentido quedan tambin encarnadas en medios extralingsticos.
Es posible que el intrprete haya estilizado la competencia que posee
como lego, la competencia de que dispone como miembro de un mundo de la vida, hasta convertirla en una habilidad especial, pero ese
intrprete imbuido de hermenutica se apoya en la misma competencia que el intrprete lego, y ambos comparten la misma actitud.
Esta actitud es la que el intrprete ha de mudar en cuanto trata,
no de aplicar el saber intuitivo que posee como miembro de una comunidad de lenguaje y de un mundo social de la vida, sino de reconstruirlo. Entonces el intrprete aparta la mirada de la superficie del producto simblico (siguiendo con nuestro ejemplo: de la descripcin ininteligible que hace el observador); ya no mira intentione recta a travs de la manifestacin y su contenido proposicional a algo perteneciente al mundo, sino que trata, intentione obliqua de horadar la
superficie del producto simblico y de mirar dentro de l para reconstruir las reglas conforme a las cuales los sujetos capaces de lenguaje
y de accin pueden producirlo y entenderlo. La explicacin del significado ya no se endereza al contenido del acto de habla que en nuestro caso ejecuta un determinado observador en una determinada situacin con la ayuda de una oracin descriptiva, sino a la conciencia
ele regla (Regelbewusstein), en virtud de la cual, los sujetos capaces
de lenguaje y de accin pueden producir en general tales manifestaciones. Tal conciencia de regla representa estructuras subyacentes que
el lego ha de dominar intuitivamente para poder generar manifestaciones simblicas correctas. Ahora bien, parece claro que una expli-
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cacin de la conciencia de regla de los sujetos capaces de conocimiento, capaces de lenguaje y capaces de accin ha de penetrar a travs
de la superficie de los contenidos manifiestos de aquello que se presenta en el mundo 2, de forma parecida a como la descripcin teortica ha de pasar por detrs de los fenmenos superficiales del mundo 1.
Pues aqu, al igual que all, slo cabe hablar de estructuras profundas
si la comprensin de esas estructuras conduce a un saber que ofrezca
las caractersticas del saber teortico, conviene a saber: universalidad
y status hipottico. Con el procedimiento de la comprensin reconstructiva slo podemos asociar una pretensin teortica si tal procedimiento posibilita el crecimiento de un saber de tipo general, que discurra por va de argumentacin y sea controlable mediante datos.
No toda descripcin de una conciencia de regla cumple las condiciones de una descripcin teortica. Para que se cumplan esas condiciones, no puede tratarse de la descripcin de una capacidad particular, de un know how cualquiera. Cmo se monta en bicicleta o
se juega al ajedrez, pueden explicarlo los ciclistas o los jugadores de
ajedrez avezados reflexionando sobre las reglas que intuitivamente manejan y que habitualmente observan sin reflexionar sobre ellas, y formulndolas como tales reglas. Pero esta explicacin de un determinado know how no requiere todava en modo alguno una explicacin
que lleve aneja una pretensin teortica. Esta slo se torna necesaria
cuando se trata de un know how de tipo universal o categorial, de
un saber implcito que subyace por su parte a la produccin de un
know that. Nuestro ejemplo de un enunciado observacional que en
un caso es pronunciado por un cientfico, y en otro por un vecino vido de novedades, resulta favorable a este respecto.
En nuestro caso lo que el autor quiere decir con su manifestacin
y lo que un intrprete entiende del contenido de ella, es un know that
de primer nivel. El autor, en la medida en que su manifestacin est
correctamente formada y es, por tanto, una manifestacin inteligible, la ha producido conforme a determinadas reglas o en virtud de
determinadas estructuras. Maneja el sistema de reglas de su lengua
y sabe emplearlas con propiedad en un determinado contexto, tiene
de ese sistema de reglas un saber preterico que en todo caso basta
para poder hacer la manifestacin en cuestin. Esta conciencia implcita de regla es un know how. El intrprete teorticamente orientado,
que no slo quiera hacer por su parte uso del saber implcito del hablante competente, sino que quiera entenderlo, tiene que convertir ese
know how en un saber explcito, es decir, en un know that de segundo nivel. Esta es la tarea de la comprensin reconstructiva, es decir,
de una explicacin del significado en el sentido de una reconstruccin
racional de las reglas generativas que subyacen a la produccin de las
formas simblicas.
Tales propuestas de reconstruccin se enderezan a mbitos de sa-
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servado o existe el estado de cosas descrito? Cuando en una calle avisamos a un peatn gritndole, que viene un coche, en modo alguno suponemos que el peatn amenazado, el coche a que nos referimos y la situacin de trfico en general tengan lugar en un mundo
que simplemente tengamos delante como un mundo objetivo. Pero
este ejemplo slo muestra que las observaciones vienen integradas a
menudo en contextos de interaccin del mundo de la vida, quedando
con ello conectadas con la comprensin que de la situacin tiene un
intrprete, para el que, como tal, precisamente no hemos postulado
una relacin unvocamente externa con el mundo objetivo. Cuando
un peatn avisa a otro de una situacin de trfico peligrosa, ambos
se entienden, como miembros de un mundo social de la vida, acerca
de algo que tiene lugar en el mundo. El que, en tanto que observadores, se hallen en relacin externa con el mundo en que tiene lugar ese
suceso crtico, se torna claro en cuanto arrancamos a los implicados
de los contextos de su mundo de la vida y los reducimos a su papel
de observadores. Cuando efectuamos ese proceso de abstraccin, ni
siquiera nos queda al cabo el acto de observacin o de descripcin,
sino slo la oracin asertrica empleada con fines descriptivos. Y esta oracin no puede pertenecer ella misma al mundo en que tiene lugar lo que esa oracin reproduce, o en todo caso no puede pertenecer
al mundo como oracin, sino, a lo sumo, como un conjunto ordenado de signos en que la oracin se materializa.
No deja de ser interesante que no podamos separar de la misma
forma de los contextos del mundo de la vida el papel descriptivo del
intrprete cuando consideramos aisladamente la oracin interpretativa que emplea en su labor. Bien es verdad que esa oracin interpretativa, en tanto que oracin asertrica, est en una relacin externa con
el mundo, pero esta abstraccin, a diferencia de lo que ocurre en el
caso de las oraciones observacionales, no hace otra cosa que eliminar
el sentido pragmtico-formal de las oraciones interpretativas. Las interpretaciones sirven para salvar dificultades de entendimiento; aseguran la intersubjetividad del entendimiento entre los miembros de
un mundo de la vida. Una interpretacin explica el significado de elementos o estructuras de un mundo de la vida que pueden ser extraos
al intrprete en virtud de una gran distancia cultural o temporal, pero
que no pueden serie del todo externos. Antes bien, el intrprete ha
de suponer que pertenece, a lo menos virtualmente, al mundo de la
vida en que se presenta el interpretandum, porque su interpretacin
slo puede tener buen suceso en la medida en que supera la sima entre el mundo de la vida del intrprete y el mundo de la vida de su interpretandum. Pero si el rol descriptivo del intrprete no puede separarse de su rol comunicativo tan netamente como el del observador,
la oracin empleada en la interpretacin queda ms estrechamente entretejida con el acto de interpretacin que la oracin observacional
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