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Investigacion en Salud Dimension Etica PDF
Investigacion en Salud Dimension Etica PDF
n
b
a
s
a
l
Seleccin/
reclutamiento
Asignacin de la
intervencin o maniobra
Seguimiento a
travs del tiempo
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 65
66 Investigacin en Salud. Dimensin tica
Realizar un seguimiento de la etapa de
seleccin y reclutamiento, utilizando
para ello un muestreo estadsticamen-
te controlado de las investigaciones a
cargo del comit, para evaluar, por
ejemplo, cmo se est realizando el
proceso de consentimiento informado.
Asimismo, la sistematizacin de la no-
tificacin de las reacciones adversas,
durante todo el proceso de investiga-
cin constituira un avance importan-
te en cualquier comit.
Establecer los criterios y mtodos para
un proceso de seguimiento y audito-
ra efectivos, dependiendo de la dis-
ponibilidad de recursos humanos y
materiales disponibles para apoyar di-
chas tareas.
Recoleccin de datos y anlisis del se-
guimiento, monitoreo y auditora rea-
lizados y de las acciones correctivas
aplicadas. Se recomienda considerar
registros manuales, electrnicos o mag-
nticos ordenados por cada uno de los
protocolos (MS-Project, Q-Project,
entre otros), que permiten llevar un se-
guimiento diario a los proyectos e in-
troducir enmiendas al cronograma.
Definir los documentos que debern
elaborarse por cada protocolo.
Caractersticas de los comits
Las Pautas CIOMS(2) proponen que los
comits de evaluacin deben cumplir con
los siguientes requisitos:
Ser independientes del equipo de in-
vestigacin y de cualquier beneficio di-
recto, financiero o material que ste
pudiese obtener de la investigacin.
Realizar las revisiones adicionales ne-
cesarias durante la investigacin, inclu-
yendo el seguimiento de su progreso.
Funcionar en el mbito institucional,
local, regional o nacional y, en algu-
nos casos, en el internacional.
Los comits de evaluacin tica pueden
recibir dinero por evaluar protocolos, pero
bajo ninguna circunstancia pueden acep-
tarse pagos para la aprobacin o autoriza-
cin de un protocolo.
Perfil de un comit de evaluacin
tico-cientfico segn la
experiencia de pases
desarrollados y latinoamericanos
Los antecedentes de los pases europeos o
desarrollados, como Espaa, Italia, Fran-
cia, Inglaterra, Australia, Blgica, China,
Dinamarca, Finlandia, Noruega, Suecia,
Portugal, Repblica Checa, Rusia, Portu-
gal, Estados Unidos y Canad, muestran
que las comisiones nacionales de tica y
los comits cientficos de evaluacin tica
exigen para s mismos las siguientes carac-
tersticas:
Ser interdisciplinarios, interpartidia-
rios y pluriculturales.
Cumplir con la neutralidad poltica.
En general, hay consenso en que, cual-
quiera sea el organismo que nombre
el comit, ste debe ser independiente
de los gobiernos o de los grupos que
lo nombran; tener carcter interdisci-
plinario; estar integrado por tcnicos
de las ciencias mdicas, representantes
de las tradiciones ticas y religiosas,
ciudadanos sin pericia cientfica o fi-
losfica especial (la interdisciplinarie-
dad debe incluir la interprofesionali-
dad); ser de carcter consultivo y
resolutivo en la evaluacin tica y cien-
tfica.
Un nmero de miembros que flucte
entre siete y catorce.
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67 Comits de tica de la investigacin en seres humanos en Latinoamrica y el Caribe
Miembros permanentes y no perma-
nentes (expertos).
Los profesionales que deberan integrar
un comit son: mdicos, qumicos far-
macuticos, filsofos, telogos, aboga-
dos, trabajadores sociales, enfermeras,
matronas(es) y otros profesionales de
la salud, investigadores o cientficos de
las ciencias biomdicas y de las cien-
cias sociales, y bioeticistas. Adems,
personas alejadas del mbito cientfi-
co (comunidad civil y/o representan-
tes de los grupos de participantes po-
tenciales) y representantes sanitarios.
En los pases latinoamericanos, la expe-
riencia evidencia un nmero menor de
miembros que en los desarrollados. Segn
el grado de desarrollo, en pases como Ar-
gentina, Brasil, Chile, Per, Venezuela,
Colombia, Mxico, Costa Rica y Cuba se
acepta, en general, que los comits estn
integrados por cinco a ocho miembros del
mbito acadmico, cientfico, mdico y
comunidad.
Propuesta de perfil de un comit
de evaluacin tico-cientfico
latinoamericano
Desde el punto de vista de los roles y fun-
ciones de un comit de evaluacin tico-
cientfico, en el contexto de la biotica
como un discurso transdisciplinario y plu-
ralista, se propone que ste debe caracte-
rizarse por:
Su carcter interdisciplinario, interpar-
tidiario y pluricultural.
Su independencia y autonoma respec-
to de su rol, ejercicio y toma de deci-
siones.
Estar constituido por ocho a doce
miembros permanentes y un grupo de
miembros no permanentes en calidad
de expertos y representantes de grupos
vulnerables y de organizaciones comu-
nitarias.
Estar constituido por personas de di-
ferente edad y sexo.
Ser de carcter nacional (en estudios
de inters nacional) y local (en inves-
tigaciones locales).
Estar respaldado por normativas admi-
nistrativas y jurdicas.
Ser acreditado y regulado por la auto-
ridad sanitaria correspondiente.
Los fundamentos que, a nuestro juicio,
debieran regir a los comits tico-cientfi-
cos para legitimar el pluralismo como
proceso de argumentacin y jerarquiza-
cin, que oriente un juicio prudencial y
una decisin tica, garante de la dignidad
de las personas son:
La legitimidad, en funcin de estar
reconocidos legal e institucionalmen-
te, tener representacin social e inter-
disciplinariedad, ser reconocidos por
sus actos y facultades.
La independencia en el ejercicio de su
rol y decisiones.
La deliberacin como prctica tico-
jurdica, de participacin social y de
justicia y equidad.
La argumentacin dialgica como eje
de la decisin, educacin y promocin
de la emergencia de nuevos actores en
la sociedad civil.
Requisitos de los miembros
La literatura no explicita las caractersti-
cas de un miembro de comit, slo se re-
fiere a su carcter disciplinario. Atendien-
do al rol e importancia de los comits de
evaluacin tica cientfica, los miembros
deberan cumplir con al menos los siguien-
tes requisitos:
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68 Investigacin en Salud. Dimensin tica
Formacin e instruccin que les per-
mita analizar un proyecto de investi-
gacin en seres humanos.
Acreditacin de capacitacin en me-
todologa de investigacin (excepto los
representantes de la comunidad o so-
ciedad civil).
Formacin y/o experiencia en investi-
gacin, tica y biotica (excepto los
representantes de la comunidad o so-
ciedad civil).
Antecedentes personales que demues-
tren su idoneidad y conductas ticas,
respaldados por cartas o certificados de
las instituciones a las que pertenecen
o han pertenecido.
Compromiso escrito de su aceptacin
de participar activamente en el comit
y garantizar la confidencialidad de los
asuntos y materias tratadas.
Declarar inters y compromiso para
formarse en biotica de la investiga-
cin.
Tener a lo menos cinco aos de expe-
riencia profesional (excepto los repre-
sentantes de la comunidad o sociedad
civil).
Declarar compromiso de dedicacin
formal de un nmero de horas sema-
nales a las actividades del comit.
Propuesta para su constitucin(3)
En general, los documentos normativos de
nuestros pases no establecen las modali-
dades de constitucin. Se plantea su de-
signacin por las autoridades guberna-
mentales, sanitarias o de la institucin a la
que pertenecer el comit. Para garantizar
su independencia, autonoma, pluralidad
e interdisciplinariedad, su constitucin
debe estar orientada a facilitar el empode-
ramiento de la sociedad civil y la legiti-
macin de los comits como instancias de
control social, y condiciones mnimas para
que los ciudadanos ejerzan la autonoma
individual y colectiva, por lo tanto:
1) Ser necesario que los Estados promue-
van la regulacin de la investigacin y
declaren su voluntad a travs de pol-
ticas, estructura organizacional y apo-
yo a la promocin de la biotica como
discurso permanente.
2) Convocatoria:
La autoridad sanitaria local podr lla-
mar a jornadas o conferencias sobre
biotica e investigacin en seres huma-
nos (pautas y guas ticas internacio-
nales) o acceder a los espacios de par-
ticipacin social para sensibilizar a la
sociedad civil sobre este tema.
Ser amplia y dirigida todas las orga-
nizaciones e instituciones convocadas
a la sensibilizacin, y a otras del mbi-
to jurisdiccional.
Para la seleccin, debera constituirse una
comisin integrada por personas perte-
necientes al mbito acadmico, investi-
gadores, organizaciones sociales y repre-
sentantes de la autoridad sanitaria.
3) Creacin respaldada por actos admi-
nistrativos, de acuerdo con la legisla-
cin del pas o jurisdiccin donde se
constituya el comit.
4) Los miembros debern constituirse
formalmente en una sesin ordinaria
y de amplia difusin a la comunidad.
5) Elaboracin y aprobacin de un regla-
mento de funcionamiento de acuerdo
con las normas administrativas y jur-
dicas regionales, nacionales e interna-
cionales.
6) Eleccin del directorio del comit y
firma del acta de compromiso y res-
ponsabilidad tica. Acto democrtico
donde cada uno de los miembros debe
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69 Comits de tica de la investigacin en seres humanos en Latinoamrica y el Caribe
participar en la eleccin universal del
presidente, vicepresidente, secretario y
prosecretario.
7) Declaracin, durante la sesin de cons-
titucin, de conflictos de inters y res-
peto por las pautas ticas y de buena
prctica internacionales a las cuales ad-
hiere el comit.
8) Formulacin de un plan de trabajo
anual que incluya la evaluacin de pro-
tocolos, el desarrollo y conformacin del
equipo, la discusin de temas bioticos,
la difusin y promocin de la biotica
a los investigadores, clnicos, adminis-
tradores y comunidad organizada.
Estandarizando los procedimientos
para la evaluacin, ejecucin y
seguimiento de los estudios de
investigacin
Para evitar una cierta disparidad en las
decisiones que los comits de tica de la
investigacin (CEI) podran estar toman-
do con relacin a la evaluacin de los pro-
tocolos de investigacin en una misma
realidad cultural, social, poltica y econ-
mica se impuls la estandarizacin de los
procedimientos que tendran que seguir
durante la evaluacin y el monitoreo de
las investigaciones. La gua operacional
facilita la traslacin de la ley local a la ta-
rea de protocolizar la evaluacin de los
estudios con el fin de que la aprobacin y
rechazo no dependa del CEI, sino de la
validez cientfica y tcnica del mismo. Fa-
cilita, a su vez, la traslacin de los princi-
pios y acuerdos internacionales en mate-
ria de tica de la investigacin y de
derechos humanos.
La elaboracin de guas es tremendamente
til, pero abre preguntas de difcil respues-
ta. Cmo se puede elaborar una metodo-
loga de evaluacin que posea las ventajas
de la protocolizacin (realizar una entrada
rpida y sistemtica al anlisis) pero que no
cosifique este anlisis en lista de chequeo
al cual se parece tender? Las quejas que es-
taran presentando los CRO o las compa-
as farmacuticas en las diferentes reunio-
nes donde se aborda la investigacin
biomdica no dicen relacin con que la
aprobacin o el rechazo son correctos, sino
con que la disparidad de criterios les hace
perder recursos. Tampoco se plantean que
a veces un protocolo de investigacin pue-
de ser rechazado por otras mltiples razo-
nes tanto objetivas como subjetivas. Cmo
se sustenta la existencia de una nica tica
de la investigacin que puede decidir cuan-
do una investigacin es o no es correcta si
no es aceptando una realidad abstracta de
mayor rango que los individuos que diera
validez a la misma?
El problema del rechazo o de la aceptacin
no es un problema de disparidad de pare-
ceres, sino que es un problema de justifica-
cin. Si un CEI realiza una justificada pre-
sentacin de sus propuestas, aunque
difieran de las decisiones de otros CEI, s-
tas son ticamente justificables. Si los CEI
tuviesen una buena comunicacin, estas
disparidades podran enriquecer el dilogo
para mejorar futuras orientaciones de los
procesos de evaluacin. La sistematizacin
de la evaluacin no cosifica el procedimien-
to, sino que lo estabiliza para poder mejo-
rarlo, y este proceso de mejora no puede
ser anrquico, sino que debe tender a me-
jorar el proceso de calificacin tico-cient-
fica de los protocolos de investigacin.
Esta interpretacin cosificante de las guas o
las pautas de evaluacin podra deberse a dos
razones: una desorientacin social por au-
sencia de referentes ticos para evaluar los
protocolos o debido a un sesgo disciplinar.
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70 Investigacin en Salud. Dimensin tica
La no-referencia tica frente a la tarea de
dar respuesta a las interrogantes causadas
por los quiebres que la investigacin est
provocando, sita a los miembros del co-
mit frente a la tarea de empezar a elaborar
elementos o categoras de anlisis, lo cual
puede generar temor. Lo ms sencillo es que
alguien se otorgue la legitimidad de elabo-
rar unas pautas que los miembros de los
CEI seguirn en lugar de cuestionar la in-
vestigacin. Por otro lado, esta cosificacin
es debida a que el trmino protocolo o
protocolizacin, para los investigadores o
la gente formada en el mundo de las cien-
cias, significa el seguimiento escrupuloso
de unas directrices sin ms margen de ma-
niobra que la que el mismo protocolo con-
cede. As, cuando se introduce este trmi-
no en la evaluacin el inconsciente acta
sistematizando el desarrollo.
Por ello, es necesario o generar un nuevo
trmino para identificar las guas opera-
cionales o ser suficientemente creativos
para generar nuevas realidades ms abier-
tas, a semejanza de la distincin que exis-
te entre las entrevistas estructuradas y las
semiestructuradas en antropologa o so-
ciologa. Podramos hablar de guas semie-
structuradas o protocolos abiertos de eva-
luacin para dar a entender que son
orientaciones para la evaluacin.
Pero antes de empezar a desarrollar una
propuesta de gua semiestructurada, es ne-
cesario entender a qu respondi el naci-
miento de los IRB (Institutional Review
Board) norteamericanos, equivalentes a los
CEI en nuestros pases. Ellos nacieron con
el objetivo de acompaar a los investiga-
dores de sus instituciones en la forma-
cin y orientacin frente a los problemas
bioticos que se les presentaban en el de-
sarrollo de las investigaciones con sujetos
humanos. Como consecuencia de la ex-
pansin de las investigaciones financiadas
por capital norteamericano a otros pases,
la FDA requiri que las investigaciones
realizadas en terceros pases contaran con
la aprobacin de comits tico-cientficos
en los pases de origen. Esto debido al con-
vencimiento de que los CEI locales cono-
cen ms la idiosincrasia, la cultura y las
particularidades de la sociedad, lo cual fa-
cilitara el anlisis, minimizara los riesgos
de los proyectos de investigacin y, final-
mente, protegera a los investigadores e
instituciones extranjeras de denuncias por
imperialismo. Los CEI nacieron para fis-
calizar los protocolos de investigacin ex-
tranjeros. La gran mayora de la investiga-
cin que se realiza en los pases de la regin
son estudios multicntricos o investigacio-
nes patrocinadas externamente, donde el
investigador no interviene en el diseo del
mismo, sino que se convierte en el ejecu-
tante. Por esto, parte de la funcin de los
CEI en los pases latinoamericanos difiere
de la idea original de los IRB; son realida-
des diferentes y tienen orgenes diferen-
tes. Pero, a pesar de esto, los CEI no son
nicamente rganos fiscalizadores, sino
que cumplen una funcin formativa.
Proceso de aprobacin de un
protocolo de investigacin
Ni la autorizacin administrativa ni el in-
forme del Comit de tica de la Investi-
gacin eximirn de responsabilidad al pro-
motor del ensayo clnico, al investigador
principal y sus colaboradores o al titular
del hospital o centro donde se realice el
ensayo
12
.
12
PAHO. Diagnstico sobre Buenas Prcticas Cl-
nicas. [Sitio en Internet] Disponible en: http://
www.paho.org/Spanish/AD/THS/EV/bpc-re-
sultados-encuesta.pdf
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71 Comits de tica de la investigacin en seres humanos en Latinoamrica y el Caribe
Todo investigador responsable de un nue-
vo protocolo de investigacin con seres
humanos debe tener muy bien definidos
los pasos y los tiempos en los cuales se le
dar respuesta a su requerimiento. Los CEI
deben establecer una normativa interna de
acceso pblico que se adecue a la norma-
tiva nacional, si sta existiese, o, en su de-
fecto, debe existir un documento donde
se especifiquen claramente los pasos y los
tiempos que los investigadores y el comi-
t cumplirn para la presentacin, evalua-
cin, seguimiento y finalizacin de un pro-
tocolo de investigacin.
Documentacin requerida para ensayos
clnicos:
1. Solicitud estandarizada por el comit
con firma y fecha (tres copias).
2. El protocolo de la investigacin
13
y fe-
cha y nmero de versin, en el idioma
del comit. Si el protocolo fuese ex-
tranjero se tendr que presentar tam-
bin el original. Certificar que la tra-
duccin corresponde a la misma
versin que el documento original
(cuatro copias). Solicitar tantas copias
como miembros del comit analizarn
el documento.
3. Documentos de apoyo y anexos. La
documentacin de apoyo y el brochure
del medicamento pueden ser presenta-
dos en el idioma del comit o en ingls.
4. Un resumen ejecutivo del protocolo,
elaborado siguiendo las directrices del
CEI:
- Ttulo del proyecto.
- Objetivo del estudio. Justificar que
sta es la ptima va para obtener
esta informacin.
- Relevancia de la informacin que
se quiere obtener.
- Nmero de pacientes a estudiar.
- Criterios de inclusin o exclusin.
- Tipo de diseo.
- Duracin.
- Parmetros a evaluar: anlisis clni-
cos, muestras que se extraern, etc.
- Descripcin del tratamiento.
- Medidas para disminuir los riesgos.
- Estrategias de minimizacin del
riesgo que se aplicarn.
- Estrategias de proteccin de la con-
fidencialidad. Nombre de la perso-
na que puede romper la codificacin.
- Evaluacin tica de la investiga-
cin: riesgos y beneficios.
- Un diagrama de flujo preferente-
mente.
- Un cronograma del protocolo.
5. Informacin acerca de cmo se repor-
tarn los casos adversos.
6. Material que ser usado para reclutar
a los potenciales participantes.
7. Una descripcin del proceso usado
para obtener el consentimiento infor-
mado y toda la informacin que se les
dar a los potenciales participantes.
8. Tipo de compensaciones que recibirn
los participantes: gastos y acceso a aten-
cin mdica. Especificar quin lo cubre.
9. El consentimiento informado (versin
y fecha).
10. Diseo de cmo se les ir transfiriendo
la informacin a los participantes. Con-
sentimiento informado como proceso.
13
Los puntos a incluir son:1. Resumen. 2. ndice.
3. Informacin general. 4. Justificacin y obje-
tivos. 5. Tipo de ensayo clnico y diseo del mis-
mo. 6. Seleccin de los sujetos. 7. Descripcin
del tratamiento. 8. Desarrollo del ensayo y eva-
luacin de la respuesta. 9. Acontecimientos ad-
versos. 10. Aspectos ticos. 11. Consideraciones
prcticas. 12. Anlisis estadstico. Anexo I. Cua-
derno de recogida de datos. Anexo II. Manual
del investigador. Anexo III. Procedimientos nor-
malizados de trabajo. Anexo IV. Memoria anal-
tica de las muestras a utilizar.
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72 Investigacin en Salud. Dimensin tica
11. Cmo y qu informacin se dar a los
participantes una vez finalizado el es-
tudio.
12. Currculum vitae del investigador o de
los investigadores
13. Una declaracin de que el investiga-
dor cumplir durante el transcurso de
la investigacin con los principios ti-
cos propuestos o aceptados en el pas
o por el comit como guas.
14. El manual del investigador.
15. Una declaracin de que el equipamien-
to es el adecuado para llevar a cabo las
investigaciones y que se seguirn las
buenas practicas clnicas.
16. Compensaciones que recibirn los par-
ticipantes en caso de percance.
17. Una descripcin de los acuerdos para
cobertura del seguro.
18. Copia de la pliza del seguro donde se
certifica la validez en el pas y los me-
canismos para los cobros
14
.
19. Todos los antecedentes significativos
previos expuestos por otros CEI o au-
toridades reguladores para el estudio
propuesto.
20. Cobertura por mala praxis.
21. Memoria econmica.
Procedimiento de evaluacin
Este es uno de los puntos conflictivos de
los protocolos ya que, dependiendo de las
pautas de evaluacin, stos sern aborda-
dos desde cierta perspectiva. Es muy im-
portante que, al terminar cierto perodo,
se dedique parte de una reunin a modi-
ficar la pauta de evaluacin, la cual nica-
mente orienta, pero podra iniciarse de la
siguiente forma:
Antes de iniciarse una evaluacin se tiene
que hacer una descripcin del protocolo
donde han de constar los datos bsicos:
Antecedentes:
- Fecha de entrega del protocolo.
- Fecha de la primera evaluacin.
- Fecha de las siguientes evaluaciones.
- Fecha de la aprobacin.
- Cdigo.
- Ttulo.
- Investigador principal, cargo, institu-
cin, direccin, telfono, correo elec-
trnico.
- Patrocinador.
- CRO intermedia.
- Co-investigadores.
- Fase del estudio.
- Tipo de estudio.
- Duracin.
- Necesidades de salud que existen en el
pas.
El protocolo-evaluacin metodolgica:
- Corresponde el ttulo del estudio al
estudio en s?
- Est justificada la realizacin del es-
tudio en funcin de la fase de desarro-
llo del medicamento?
- Para quin es relevante el estudio?
- Existe un objetivo fundamental?
- Los objetivos son claros y bien defi-
nidos?
- Se definen unas hiptesis a priori?
Cules?
- Adecuacin de las instalaciones y del
personal.
- Adecuacin de las tcnicas utilizadas.
- Se describen las intervenciones ade-
cuadamente?
- Los antecedentes avalan el tratamien-
to que se administrar?
14
El promotor del ensayo es el responsable de la con-
tratacin de dicho seguro de responsabilidad civil
y ste cubrir las responsabilidades del promotor,
del investigador y sus colaboradores y del titular
del hospital o centro donde el ensayo se realice.
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73 Comits de tica de la investigacin en seres humanos en Latinoamrica y el Caribe
- Son suficientes los recursos humanos?
- Existe un responsable directo de la su-
pervisin del ensayo?
Anlisis del diseo estadstico para
saber si se responde estadsticamente
a la hiptesis formulada:
- Se calcula a priori el nmero de pa-
cientes?
- Se tiene en cuenta el error alfa?
- Se considera el poder estadstico?
- Se tienen en cuenta las diferencias cl-
nicamente relevantes?
- Se consideran los abandonos?
- Se especifican las pruebas estadsticas?
Son adecuadas en funcin de la varia-
ble a analizar y las hiptesis formuladas?
Los participantes:
- Est justificado el tipo y el uso del gru-
po control?
- Qu tratamiento se suministra al gru-
po control?
- Hay evaluacin riesgo/beneficio para
los participantes?
- Qu retribucin o compensacin re-
ciben los participantes?
- La muestra representa a la poblacin
que padece la patologa (distribucin de
enfermos y participantes comparable)?
- Se especifican adecuadamente los cri-
terios de inclusin (edad, sexo, etc.)?
- Se asignan en forma aleatoria los tra-
tamientos (ciego, doble ciego)?
- Se especifican adecuadamente los cri-
terios de exclusin?
- Es adecuado el control de los sujetos?
- Qu criterios se establecen para el re-
tiro de los pacientes?
- Situacin postestudio o cuando no es
efectivo el estudio para los participan-
tes o cuando se produce una suspen-
sin del mismo.
- Situacin de acceso del objeto de es-
tudio a la poblacin estudiada: precio
del frmaco y accesibilidad.
- Cmo se asegura la confidencialidad
de los datos o la nueva informacin
que se obtiene?
- Qu medidas y mecanismos se esta-
blecen para compensar al participante
en caso de dao, invalidez o muerte
atribuible a su participacin?
- Existen convenios de seguro e indem-
nizacin?
- Qu tipo de informacin y cmo se
le transmite a los pacientes?
Acontecimientos adversos:
- Existe una hoja de registro de aconte-
cimientos adversos?
- Se especifica el mtodo de notifica-
cin de acontecimientos adversos?
- Por qu realizar esta investigacin con
grupos vulnerables?
- A quin le interesa esta investigacin?
- Se cumple el principio de voluntarie-
dad?
- Se respetan las particularidades?
- Se incrementan las medidas de pro-
teccin, no sanitariamente hablando,
de los individuos?
- Los beneficios esperados son superio-
res a los actualmente disponibles?
- Se busca obtener conocimientos apli-
cables principalmente a la salud de ese
tipo de personas o grupos?
El investigador:
- Es el mdico tratante?
- Su formacin y la del equipo son las
adecuadas?
- Conoce perfectamente el protocolo?
- Conoce a fondo las propiedades de
los medicamentos?
- Ha establecido las disposiciones ade-
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74 Investigacin en Salud. Dimensin tica
cuadas para que se pueda monitorear
y auditar el estudio?
- Qu tratamiento reciben las muestras
y las fichas clnicas?
- Los investigadores identifican los ries-
gos potenciales del procedimiento?
- Hay un anlisis tico adecuado de los
riesgos potenciales?
- Desarrollan medidas de mitigacin?
- Tiene seguro por mala praxis mdica?
- Ha formulado la inexistencia de con-
flicto de intereses, siguiendo las pau-
tas dictadas por el CEI?
- Qu retribucin recibe? Puede sta
ser considerada como conflicto de in-
tereses?
- Existen clusulas de no-publicacin?
- Siguen las normas de BPC?
Evaluacin expedita
No todos los protocolos necesitan ser re-
visados tan exhaustivamente; cumpliendo
algunas de las siguientes condiciones, cier-
tos protocolos podran ser evaluados ex-
peditamente.
Ensayos clnicos con un principio ac-
tivo contenido en una especialidad far-
macutica registrada en el pas, que se
refieran a una nueva indicacin, cuan-
do ya se haya autorizado para el mis-
mo promotor algn ensayo clnico en
esas condiciones.
Ensayos clnicos con principios acti-
vos de especialidades farmacuticas
registradas en el pas que contemplen
nuevas dosificaciones, nuevas combi-
naciones o, en general, condiciones de
uso distintas de las autorizadas.
Los ensayos clnicos con especialidades
farmacuticas registradas en el pas que
se refieran a las condiciones de uso que
figuran en su autorizacin sanitaria.
Estudios de bioequivalencia con gen-
ricos.
El consentimiento informado
1. En primer lugar, ste debe ser enten-
dido y evaluado por los CEI como un
procedimiento que empieza antes de
la inclusin de los sujetos y que se ex-
tiende hasta finalizada su participacin
en la investigacin (ver Pauta 4 de las
Pautas CIOMS 2002).
2. En segundo lugar, debemos asegurar
el acceso igualitario de todos los posi-
bles participantes a la informacin.
Este punto adquiere especial relevan-
cia en los estudios multicntricos, ge-
neralmente internacionales, donde la
informacin debe ser la misma para
todos. En cuanto a la informacin que
debiera ser entregada a los potenciales
participantes y exigida por los CEI, la
sugerida en la Pauta 5 CIOMS recoge
todos los aspectos esenciales que un
sujeto debiera al menos recibir para to-
mar una decisin informada.
3. Los CEI deben revisar la metodologa de
aplicacin del consentimiento informa-
do, la cual debe responder a las caracters-
ticas culturales de los posibles sujetos, en
relacin con el nivel educacional, edad,
pertenencia a grupos vulnerables, etc.
4. Ser obligacin del investigador elabo-
rar un mtodo que permita que el pro-
cedimiento sea llevado a la prctica,
para que el sujeto pueda elegir partici-
par o no luego de comprender la in-
formacin recibida.
Deber entregar al CEI informacin acer-
ca de:
Quines desarrollarn el procedi-
miento del consentimiento infor-
mado.
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 74
75 Comits de tica de la investigacin en seres humanos en Latinoamrica y el Caribe
Dnde se llevar a cabo.
En cuntas sesiones.
El material a utilizar.
El tiempo que se entregar a los
sujetos para que tomen la decisin.
5. En quinto lugar, el investigador debe-
r presentar al CEI la metodologa, di-
seada para evaluar la comprensin de
los sujetos. sta debe incluir el instru-
mento, resultados obtenidos y el nivel
aceptable para establecer como com-
prendida la informacin. Los sujetos
deben entender al menos:
La finalidad del estudio.
Los riesgos.
Los beneficios.
Alternativas a la investigacin.
Libertad de decisin.
Y tambin manifestar su motiva-
cin para participar, la cual debe
ser compatible a la finalidad del
estudio.
6. Finalmente, y no menos importante,
considerar el monitoreo en terreno del
procedimiento, por parte del CEI, al
menos durante el perodo de inclusin.
El conflicto de inters en la
evaluacin tica de la
investigacin en seres humanos
Sin duda que un investigador que forma
parte del comit de tica y tambin es
miembro de una institucin patrocinado-
ra de estudios de investigacin se enfren-
tar a un conflicto de intereses. En un co-
mit de tica debe estar reglamentado que
cuando uno de los miembros tenga algu-
na relacin con el investigador, con la ins-
titucin patrocinante, con la investigacin,
o con los participantes potenciales de la
investigacin, que le impida dar un juicio
prudente, debe declarar conflicto de inte-
rs y no participar en la evaluacin del res-
pectivo estudio. Esta decisin busca pre-
servar la independencia y se sustenta en
que la deliberacin debe darse en un con-
texto libre de intereses personales.
La acreditacin de los comits de
evaluacin tica y cientfica
La acreditacin
15
en cualquier campo, sea
de las ciencias, de los niveles de estudios o
de los organismos de control, evaluacin
o servicios, ha sido tema de discusin fre-
cuente, lo que ha originado que se desa-
rrollen diferentes sistemas de acreditacin,
tratando de que los resultados obtenidos
sean congruentes con los objetivos que en
cada uno de los campos se pretende.
La acreditacin ha evolucionado pasan-
do de un mtodo que abarcaba progra-
mas sencillos de voluntarios que aplica-
ban unos pocos estndares bsicos, a un
proceso de evaluacin que, en lo posible,
aplica estndares basados en pruebas para
determinar la capacidad de prestar servi-
cios de calidad por parte de las organiza-
ciones, en este caso los comits de tica.
Como proceso, busca verificar en terre-
no la condicin de una organizacin, qu
es lo que representa y su facultad para
desempear determinada actividad. La
acreditacin de los comits de tica es una
necesidad sentida y debe ser puesta en los
espacios de reflexin y debate que se pue-
den generar.
El objetivo de los CEI, entre otros, es deli-
berar en funcin de las circunstancias que
concurren en cada caso concreto y de los
requerimientos ticos para que sus decisio-
nes sean legales, prudenciales y ticas. Para
15
Acreditar significa: hacer digno de crdito, afa-
mar, dar crdito o reputacin.
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 75
76 Investigacin en Salud. Dimensin tica
cumplir con sus objetivos, los CEI necesi-
tan legitimidad, representatividad y funcio-
nalidad, condiciones otorgadas por un do-
cumento de acreditacin. Por la ausencia
de referentes locales o nacionales, parecera
que la mejor manera de evitar que sucedan
compromisos y designaciones arbitrarias, o
a expensas de la voluntad de las autorida-
des de turno, sera la de proponer una su-
perestructura de acreditacin, con autori-
dad legal, pero sobre todo moral, que pueda
llevar adelante un proceso de acreditacin
para toda la regin, que recoja los intereses
bsicos de los involucrados y permita la
introduccin de elementos locales o propios
de cada pas, pero que, a su vez, garantice el
umbral de respeto a los principios bioticos
contemplados en la normativa interna-
cional.
Sistemas de acreditacin
En la revisin de algunos pases en que exis-
ten sistemas de acreditacin de los CEI se
aprecia una disparidad en cuanto a su forma
y a sus contenidos. En muy pocos de los do-
cumentos de los pases latinoamericanos se
hace referencia al tema y no hay sistema cla-
ro de procedimientos. An en los pases de-
sarrollados en que, aparentemente, hay pro-
cesos de acreditacin bien establecidos, la de
los CEI es poco transparente.
Sin embargo, en muchos pases latinoame-
ricanos existen organismos gubernamen-
tales, de alta jerarqua, que se dedican a la
acreditacin en otras reas. Esta experien-
cia talvez se podra aprovechar en benefi-
cio de plantear un sistema armnico de
acreditacin de los CEI.
PASES ORGANISMOS DE ACREDITACIN INSTANCIAS DE ACREDITACIN DE LOS
(EDUCACIN SUPERIOR Y HOSPITALES). COMITS DE EVALUACIN TICA Y
CIENTFICA.
Argentina CONEAU: Comisin Nacional de
Evaluacin y Acreditacin Universitaria
Brasil Departamento de Acreditacin
Educacin Superior y Cultura
Canad Canadian Council on Health
Services Accreditation.
Costa Rica ECA: Ente costarricense de Consejo Nacional de Investigacin en Salud
Acreditacin (CONIS).
Colombia Consejo Nacional de Acreditacin
Chile Sistema Nacional Chileno de
Acreditacin de programas en
instituciones de educacin superior Unidad de Biotica del Ministerio de Salud.
Ecuador Consejo Nacional de Acreditacin Superior
Estados Unidos Joint Commission on Acreditation of Los comits de tica de la investigacin
Healthcare Organizations siguen lineamientos establecidos por la Regla
Comn 56 y la Regla 21 de la FDA. Existe
tambin la Oficina para la Investigacin
Humana y por el organismo no-gubernamental
de la Investigacin y responsabilidad mdica,
que acreditan a los comits de tica.
Mxico EMA: Entidad Mexicana de Acreditacin
Venezuela Normas para la acreditacin de estudios
para graduados
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 76
77 Comits de tica de la investigacin en seres humanos en Latinoamrica y el Caribe
Perfil de los comits de tica en algunos pases latinoamericanos y algunos pases desa-
rrollados.
Pases Caractersticas del comit Disciplinas y/o Nmero de miembros
perfil de los miembros.
Argentina Su constitucin obedece a la normativa
generada por el Ministerio de Salud y
Accin Social en el ao 1993 (45),
promulgada en el ao 1996: en todo
hospital del sistema pblico de salud y de
seguridad social, en la medida que su
complejidad lo permita, deber existir un
Comit Hospitalario de tica, que
cumplir funciones de asesoramiento,
estudio, docencia y supervisin de la
investigacin respecto de aquellas
cuestiones ticas que surgen de la prctica
de la medicina hospitalaria(45).
Multidisciplinario. No especifica.
Brasil Desde 1988 el Consejo Nacional de la
Salud haba aprobado las normas ticas en
materia de salud y fueron aprobadas en
octubre de 1996 (49.)
Pluridisciplinar: profissionais
da rea de sade, das cincias
exatas, sociais e humanas,
incluindo, por exemplo,
juristas, telogos, socilogos,
filsofos, bioeticistas e, pelo
menos, um membro da
sociedade representando os
usurios da instituio.
Poder variar na sua
composio, dependendo das
especificidades da instituio
e das linhas de pesquisa a
serem analisadas(50).
8
Bolivia Se conform el Comit Nacional
impulsor de tica y Biotica, cuyo
objetivo es impulsar el desarrollo de la
biotica en sus diferentes instancias.
Est integrado por mdicos
representantes de diferentes
instituciones y un miembro
no mdico.
11
CIOMS/
OMS
Deben estar constituidos de manera tal
que aseguren una evaluacin completa y
adecuada de las propuestas de
investigacin. Sus miembros deben ser
reemplazados peridicamente con el
propsito de conjugar las ventajas de la
experiencia con las nuevas perspectivas.
Deben incluir hombres y mujeres.
Mdicos, cientficos y otros
profesionales como
enfermeras, abogados,
eticistas y religiosos y legos
calificados para representar
los valores de la comunidad y
asegurar que los derechos de
los sujetos sern respetados.
No especifica el
nmero.
Chile
Dos miembros designados por la
autoridad correspondiente.
Que sus miembros no sean del mismo
sexo.
Ninguno de los miembros debe estar
relacionado con los investigadores, directa
o indirectamente.
Se propone un programa de formacin
continua en Biotica y Metodologa de la
investigacin.
Profesionales capacitados de
la institucin, facultades de
medicina y sociedades
cientficas.
Al menos un representante
de una organizacin de base
social extra institucional
(representante de la
comunidad).
5
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 77
78 Investigacin en Salud. Dimensin tica
Colombia Representantes ambos gneros.
Mnimo un representante de la
comunidad.
Mnimo un profesional de un rea no
relacionada con la investigacin
biomdica.
Un representante de la
institucin.
Profesionales de reconocida
buena reputacin, quienes
han demostrado una
conducta ejemplar de tica
profesional y comunitaria.
Que hayan declarado su
voluntariedad de participar
en el CEC.
Presentar dos
recomendaciones personales.
Propuesto por uno de los
miembros de Comit.
7- 8
Costa
Rica
Toda institucin pblica o privada que
realice investigacin debe constituir un
Comit de tica.
Acreditado por el Ministerio de Salud.
La convocatoria para constituir el Comit
es al comunidad organizada.11
Multidisciplinario y
multisectorial, equilibrado
por sexo y edad.
Integrado por cientficos y
personas que representen los
intereses de la comunidad.
No hay informacin
disponible.
Cuba Existe normativa(44), se aprueban
ensayos de Fase I, II y III. Los protocolos
de Fase IV slo se informan al registro
sanitario. Tambin cuenta con un Comit
Nacional de tica.
Est previsto que su
composicin sea
multidisciplinaria.
No hay informacin.
Ecuador Hace referencia a la Comisin Nacional
de Biotica creada en el ao 1999.
Es de carcter
interdisciplinario.
No especifica
Mxico Multidisciplinario Todos profesionales de la salud 10
Organizacin
Panamericana
de la Salud.
Grupo de Buenas Prcticas Clnicas de la
OPS, propone que un comit debe estar
constituido en forma tal que asegure la
evaluacin y revisin de los aspectos
ticos, cientficos y mdicos del estudio,
as como lograr que sus metas puedan ser
ejecutadas libres de sesgo e influencia que
pudiera afectar su independencia.
Debe ser multidisciplinario y
multisectorial e incluir a
expertos cientficos relevantes
balanceados en edad y sexo y a
personas que representen los
intereses y preocupaciones de la
comunidad. Al menos uno
debe ser no cientfico y al
menos uno debe saber de
estadsticas y metodologa de la
investigacin. Adems, debe
haber abogados, religiosos,
educadores y amas de casa.
Mnimo 5
Per Cuenta con 10 comits de tica
acreditados por organismos
internacionales: INTERNATIONAL
IRBS FOR PERU(43).
No especifica No especifica
Puerto
Rico
Cre la Oficina de tica Gubernamental
destinada a promover y formular polticas
y programas de conducta tica y moral
para los servidores pblicos. El requisito
para ser miembro de un comit de tica:
haber rendido planilla de contribucin,
no tener antecedentes penales, no haber
sido objeto de sanciones disciplinarias.
Est compuesto
representante de la alcalda,
de la divisin legal, recursos
humanos, cualquier otra
persona nombrada por la
autoridad.
6
Uruguay Comisin de Biotica de la Cmara de
Representantes Nacionales creada en
septiembre de 1993. Existen algunos
comits en hospitales, universidades y
otras instituciones mdicas.
No especifica No hay informacin.
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 78
79 Comits de tica de la investigacin en seres humanos en Latinoamrica y el Caribe
Francia Interdisciplinario, interpartidiario,
pluricultural y estatal.
Deber estar cosntituido al
menos por Mdicos,
Farmaclogo clnico, Qumico
farmacutico, Diplomado de
enfermera, Miembros de los
servicios de los pacientes,
Juristas, Personas ajenas a la
profesin sanitarias, Miembros
de los Comits Asistenciales,
Representantes Sanitarios,
Filsofos.
45
Italia Multidisciplinario, estatal. Miembros del campo de la
medicina y administracin
sanitaria, filsofos, telogos.
Abogados, cientficos.
24
Inglaterra Multidisciplinario, estatal. Mdicos, abogados,
trabajadores sociales,
enfermeras, representantes de
servicio de salud, investigadores
cientficos, telogos.
15
Espaa
Venezuela Comisin Nacional: conformada por
personas con las siguientes caractersticas:
varios cientficos, un jurista, un religioso,
un representante sociedad civil
organizada.
En caso necesario se invitar a un
representante ad hoc de la comunidad.
CEC: Estar integrado por acadmicos de
variada formacin, cientficos sociales y
juristas.
Adems, se deben integrar miembros
pertenecientes a grupos vulnerables.
Todos deben tener
conocimiento de biotica y
bioseguridad o asumir la tarea
de actualizar conocimientos
en este mbito.
Los cientficos se
seleccionarn de las siguientes
especialidades: ciencias de la
salud, sociales, humansticas,
veterinaria, biolgicas,
ambientales, biotecnologa y
disciplinas asociadas.
La sociedad civil: ambiental,
bienestar animal o derechos
humanos.
Tener solvencia moral.
Adems, se deben integrar
miembros pertenecientes a
grupos vulnerables.
Europa Neutralidad poltica (independencia de los
gobiernos y grupos que los nombran), Carcter
interdisciplinario y carcter consultivo.
Blgica Interdisciplinario, estatal. Profesionales de las ciencias y
la medicina, investigadores,
mdicos de hospitales,
juristas, filsofos, telogos y
representantes de las
comunidades.
16
Deben ser acreditados por la autoridad
sanitaria
Dos al menos ajenos a las
profesiones sanitarias.
Uno licenciado en derecho.
Mdico.
Farmaclogo clnico.
Un farmacutico
Un miembro del personal de
enfermera.
Mnimo 7
Fuente: Pg. WEB, Normativas de los pases.
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 79
80 Investigacin en Salud. Dimensin tica
Referencias
1. Calva Mercado J. Estudios Clnicos Experimentales. Salud Pblica de Mxico 2000; 42(4).
2. Council for International Organizations of Medical Sciences and the World Health Organi-
zation. International Ethical Guidelines for Biomedical Research Involving Human Subjects.
Geneva: CIOMS; 2002.
3. Fernndez ML, Zunino ME, Rivera SV, et al. Guas Operacionales del Comit tico-Cientfico.
Santiago de Chile: Servicio de Salud Metropolitano Sur; 2002.
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 80
81
V. Normas legales para los comits de tica de
la investigacin cientfica
Csar F. Lara lvarez
Introduccin
En un contexto de globalizacin, en el que
sobresalen los avances de la ciencia, su apli-
cacin en el ser humano y el intercambio
cientfico internacional que trasciende las
fronteras, resulta indispensable que nos
acerquemos a la ciencia del Derecho, con
el fin de proteger a las sociedades de posi-
bles abusos y resaltar los valores, sin que
stos dependan de alguna preferencia in-
dividual. Hoy ya no puede sostenerse un
positivismo que trate de explicar el ser del
Derecho en la voluntad de la autoridad,
sin la conexin legitimadora con la reali-
dad del Bien Comn que es una idea pri-
mordialmente moral(1).
Por ello, resulta relevante salvaguardar la
dignidad del ser humano, identificando a
la persona como una entidad compuesta
de diversos aspectos que no pueden ser
tratados como objetos. De acuerdo con
esta perspectiva, nos encontramos ante los
derechos denominados de tercera gene-
racin, los cuales comprenden a la hu-
manidad en su conjunto y no a determi-
nadas categoras sociales, sobresaliendo la
dignidad humana como un valor nico e
incondicional que se le reconoce a todo
individuo por el solo hecho de ser perso-
na, independientemente de cualquier cua-
lidad accesoria.
Sin duda, el objetivo de la norma jurdi-
ca, en materia de investigacin, es propo-
ner una teora actual, objetiva y coherente
acerca de la relacin del Derecho con la
investigacin con seres humanos.
Antecedentes
La historia de la investigacin con seres
humanos, como una prctica tendiente a
comprobar en sujetos hiptesis probables,
capaces de producir avances en el mbito
de la ciencia, proviene del siglo XIX, toda
vez que en los siglos anteriores no se con-
taba con los conocimientos bsicos ni di-
seos metodolgicos, pero tambin, por
los sujetos sobre los que se realizaba: prin-
cipalmente esclavos, condenados a muer-
te, presos o moribundos.
Una vez que se estableci una verdadera
metodologa cientfica en 1865, con la pu-
blicacin del libro Introduccin al estu-
dio de la medicina experimental del fran-
cs Claude Bernard(2) se empiezan a
elaborar hiptesis cientficas y diseos de
investigacin tendientes a comprobarlas. A
la hora de hacer este tipo de estudios, el ser
humano se convierte en necesario para la
investigacin, cuestionando los prejuicios
de la poca que condenaba la experimenta-
cin con seres humanos al generar dema-
siadas expectativas en aras de los beneficios
cientficos que pudiera generar(3).
En este contexto, se crea una lgica cien-
tfica capaz de establecer sus propios prin-
cipios en funcin de sus fines, detectando
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 81
82 Investigacin en Salud. Dimensin tica
que no slo se puede conocer la realidad
del ser humano, sino tambin modificar-
la, para bien o para mal.
Derivado de lo anterior, la sociedad se
vio en la necesidad de adoptar diversas
medidas, sobre todo en respuesta a las ac-
tuaciones cometidas por los investigado-
res mdicos en la Alemania nazi, gene-
rando el Cdigo de Nuremberg,
documento que analiza y tipifica las con-
clusiones derivadas del juicio a los profe-
sionales que experimentaron con prisio-
neros. En 1948, la Asamblea General de
las Naciones Unidas promulg la Decla-
racin Universal de los Derechos Huma-
nos
1
; para 1964 la Asociacin Mdica
Mundial adopt la Declaracin de Hel-
sinki
2
, introduciendo las nociones de ries-
go-beneficio en funcin de los sujetos,
as como la revisin de las investigacio-
nes por un comit de tica independien-
te de los investigadores; en 1966, la
Asamblea General de Naciones Unidas
implement el Pacto Internacional sobre
Derechos Civiles y Polticos
3
, que vino a
ratificar en su artculo 7
o
que nadie debe
ser sometido, sin su libre consentimien-
to, a experimentos mdicos o cientficos,
tratando de proteger a los seres humanos
objeto de experimentacin cientfica. En
1966, a travs del Pacto Internacional de
Derechos Econmicos, Sociales y Cultu-
rales
4
, se estableci el compromiso de los
Estados por respetar la indispensable li-
bertad para la investigacin cientfica y
la actividad creadora, y, a fines de la d-
cada de los 70, se consideraron las cir-
cunstancias especiales de los pases en vas
de desarrollo con respecto a la aplicabili-
dad en especfico del Cdigo de Nurem-
berg y la Declaracin de Helsinki, dan-
do entrada a la elaboracin, en 1982, de
las normas internacionales CIOMS
(Council for International Organizations
of Medical Sciences)
5
, publicadas en 1991
(epidemiologa) y 1993(4) respectiva-
mente.
Las anteriores normativas internacionales
son los principales documentos de una
tendencia que intenta garantizar la pro-
teccin de las personas y, al mismo tiem-
po, reconocer la necesidad de la investiga-
cin con seres humanos. Sin embargo, la
mayora carece de poder coercitivo, que-
dando como catlogos de buenos prop-
sitos ms que de logros efectivos, por lo
que cada Estado debe valorar su situacin
y hacer suyos los principios que considere
necesarios para garantizar la dignidad y
seguridad fsica y psicolgica de sus habi-
tantes.
Responsabilidad tica y jurdica
La prctica cientfica con seres humanos
produce efectos concretos que llevan apa-
rejada una responsabilidad tica y jurdica,
1
Asamblea General de Naciones Unidas, 10/12/
1948.
2
Asociacin Mdica Mundial. Principios ticos
para las investigaciones mdicas en seres huma-
nos. Adoptada por la 18 Asamblea Mdica
Mundial Helsinki, Finlandia, junio 1964 y en-
mendada por la 29 Asamblea Mdica Mundial
Tokio, Japn, octubre 1975. 35 Asamblea M-
dica Mundial, Venecia, Italia, octubre 1983. 41
Asamblea Mdica Mundial, Hong Kong, sep-
tiembre 1989. 48 Asamblea General Somerset
West, Sudfrica, octubre 1996 y la 52
a
Asam-
blea General Edimburgo, Escocia, octubre 2000.
3
Asamblea General de las Naciones Unidas, Nue-
va York, 1966.
4
Asamblea General de Naciones Unidas, Resolu-
cin 2200 A, Nueva York. 16/12/1966.
5
Preparadas por el Consejo de Organizaciones In-
ternacionales de las Ciencias Mdicas (CIOMS)
en colaboracin con la Organizacin Mundial de
la Salud, Ginebra (epidemiolgicas) 1982, (in-
vestigacin biomdica) 1993, Revisin 2002.
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 82
83 Normas legales para los comits de tica de la investigacin cientfica
consecuencia de los actos realizados con-
ciente y libremente por el investigador.
El vocablo responsabilidad proviene del
latn respondere, estar obligado, la relacin
de causalidad existente entre el acto y su
autor, o sea, la capacidad de responder por
sus actos. En un sentido ms concreto, la
responsabilidad se traduce en el surgimien-
to de una obligacin, o merecimiento de
una pena en un caso determinado o de-
terminable, como resultado de la ejecu-
cin de un acto especfico; en otro caso,
puede entenderse como la obligacin que
tiene una persona de subsanar el perjuicio
producido o el dao causado a un tercero,
porque as lo disponga una ley, lo requie-
ra una convencin originaria, lo estipule
un contrato o se desprenda de ciertos he-
chos ocurridos(5).
Resulta necesario distinguir entre respon-
sabilidad tica y responsabilidad jurdica;
la primera atiende a la consecuencia nece-
saria de la libertad de la voluntad, que trae
aparejado el rendirse cuentas a s mismo,
esto es, responder de los actos ante la pro-
pia conciencia con relacin a un entorno
moral propio.
La ciencia, por s misma, no reconoce l-
mites, por lo que el investigador queda
sujeto a una responsabilidad tica donde
distinga el bien del mal; pero sta respon-
sabilidad debe responder, adems, a la de-
manda social de guiar la conducta de quie-
nes intervienen o interfieren con la vida
humana.
Al respecto, Diego Gracia, en su libro Pro-
fesin Mdica, Investigacin y Justicia Sa-
nitaria(6), establece que la conciencia mo-
ral no es otra que el juicio de la propia razn
sobre la moralidad de las acciones que rea-
lizamos. Pese a lo anterior, el ser humano
slo ser responsable cuando tenga el sufi-
ciente conocimiento moral que apruebe o
repruebe la conducta, y su voluntad no se
vea afectada por algn impulso poderoso o
por la sorpresa, al igual que los diferentes
tipos de afecciones mentales que reducen o
nulifican la responsabilidad. En este senti-
do, es deber del investigador realizar un
anlisis crtico sobre sus propias concepcio-
nes fundamentales y someterlas despus a
una verificacin que concuerde con sus ac-
tos sin dejar lugar a dudas.
Los principios ticos han sido recopilados
en forma de cdigos y juramentos profe-
sionales. El ms conocido en la medicina
occidental es el Juramento Hipocrtico,
cuyo aspecto tico principal menciona que
el mdico debe actuar siempre en benefi-
cio del paciente: no har dao a los pa-
cientes... y actuar en beneficio del en-
fermo.... No obstante, este juramento
responde a una visin paternalista, donde
poco figura el paciente y su capacidad para
participar en la toma de decisiones.
La responsabilidad jurdica, en cambio,
demanda el sometimiento de los hechos y
actos que realiza el ser humano a rendir
cuentas a los dems, lo que trae como con-
secuencia el deber de reparacin en el su-
puesto de haber cometido una falta. En
trminos generales, los elementos de la
responsabilidad son el tipo de conducta y
la antijuridicidad, esto quiere decir que
para que pueda argumentarse responsabi-
lidad jurdica, debe haber una accin u
omisin, voluntaria o involuntaria, que
produzca como consecuencia un dao. El
carcter involuntario de la accin no anu-
la el deber de responder, ya que, aunque
el sujeto no hubiera querido realizar cier-
tos actos, o aun querindolo, no hubiera
previsto sus consecuencias, esta situacin
no lo exime de la reparacin de los daos
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 83
84 Investigacin en Salud. Dimensin tica
ocasionados. Por otro lado, la antijuridi-
cidad puede tener dos facetas: por efecto
de un acto ilcito o por ser el resultado de
algn incumplimiento contractual(7).
La responsabilidad en materia de investi-
gacin implica un deber de conducta con
capacidad de reparar y satisfacer las con-
secuencias de los actos, omisiones y erro-
res voluntarios o involuntarios, dentro de
ciertos lmites, establecidos en el ejercicio
de su profesin. El investigador que, en el
transcurso de su investigacin, ocasione,
por su culpa, un dao o perjuicio a algn
sujeto, debe repararlo independientemente
de las sanciones a las que se haga acreedor.
Tal responsabilidad tiene su presupuesto
en los principios generales de la responsa-
bilidad, segn los cuales todo hecho o acto
realizado con discernimiento, intencin y
libertad genera obligaciones para su autor
en la medida en que provoque un dao a
otra persona.
Derivado de lo anterior, en algunos casos
los investigadores dejan de lado la respon-
sabilidad tica, al no tener sta un carc-
ter coercitivo, y se preocupan ms por pro-
tegerse de posibles procesos legales en su
contra que de salvaguardar la dignidad, la
salud e incluso la vida de los sujetos de un
estudio de investigacin.
Normatividad en materia de
investigacin
Entendemos que nada puede justificarse
en el campo del derecho si no se parte del
ser humano como protagonista y destina-
tario, sin desconocer su dimensin social;
en este contexto debe entenderse que la
sociedad y el Estado se encuentran subor-
dinados a la consecucin de los fines indi-
viduales y colectivos de la persona. En
suma, al lado de la persona, la sociedad y
la autoridad, se busca alcanzar el bien co-
mn a travs de la sancin, que pretende
dar respuesta natural y tambin necesaria
al incumplimiento del deber prescrito en
la norma. Respecto de la sancin, debe-
mos agregar que la nocin de derecho se
concibe como un orden humano estable-
cido en una sociedad, lugar y tiempo de-
terminados y que opera de modo prepon-
derantemente externo gracias a la coaccin
de que dispone el Estado(1).
Un sistema jurdico puede ser planteado
como un complejo de cuerpos normativos
que reciben su unidad por su pertenencia a
un mismo Estado y que, generalmente, se
encuentra plasmada en un documento lla-
mado Constitucin; asimismo, se afirma
que en estos sistemas se pueden encontrar
lagunas en la normatividad, como obra
perfectible, apoyndose simplemente en la
legislacin y la jurisprudencia sino tambin
por su sustento subyacente que cristaliza en
los principios de mayor y menor generali-
dad de todo orden racional de conducta
social y tambin por los principios del de-
recho nacional que se van particularizando
en funcin del mbito material de sus nor-
mas jurdicas. As, el sistema jurdico no es
simplemente un sistema de estructuras y
conexiones de ordenamientos, es tambin
un sistema de contenidos, soluciones, va-
lores e ideales(1).
Derivado de lo anterior, el Estado se con-
vierte en garante de la integridad fsica, la
dignidad de las personas, la no discrimi-
nacin social y la igualdad de oportuni-
dades, entre otros derechos, y para ello no
tiene ms remedio que convertir las esen-
cias, verdades y valores de su sociedad en
normas positivas.
Ahora bien, la normatividad debe inter-
venir en el campo de la investigacin con
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 84
85 Normas legales para los comits de tica de la investigacin cientfica
la finalidad de asegurar el dominio social
de la produccin, difusin y utilizacin de
la investigacin con seres humanos, por
lo que en la mayora de los pases se ha
recurrido a normativas de cuatro tipos:
a) los cdigos de deontologa profe-
sional;
b) los reglamentos que se imponen
ciertas asociaciones;
c) las reglas de conducta establecidas
por ciertas instituciones, y
d) las orientaciones de los comits de
tica.
Al respecto se han establecido dos crti-
cas, la primera re refiere a que dichas dis-
posiciones son ineficaces, toda vez que se
encuentran desprovistas de cualquier coer-
cin y pueden ser fcilmente modelables
y, por lo tanto, no permiten alcanzar el
objetivo buscado; la segunda corresponde
a la clasificacin que se les da de antide-
mocrticas, al ser impuestas por determi-
nados segmentos de profesionales que no
representan el inters del cuerpo social en
su totalidad, por no ser el fruto de un de-
bate pblico(8).
Desde nuestro particular punto de vista,
esta normativa no resulta ineficaz, ya que
en los casos en que no es obligatoria acta
de modo preventivo al indicar como cum-
plir adecuadamente con los principios de
un modo participativo y consensuado por
los sectores involucrados en la elaboracin
de la norma, aunque, estrictamente, des-
de una perspectiva jurdica positivista, sean
frgiles y, en algunos casos, carentes de
coaccin.
Situacin normativa en los pases
latinoamericanos
Actualmente los sistemas jurdicos en los
pases latinoamericanos cuentan, en su
mayora, desde el nivel constitucional, con
el reconocimiento de la dignidad de la
persona humana y el derecho a la salud,
lo cual resulta de vital importancia por ser
la Constitucin la norma suprema hacia
el interior del sistema jurdico, al igual que
los tratados internacionales ratificados por
el Estado. Ah reside la fuente de legitimi-
dad de un sistema de ordenacin de nor-
mas, al establecer las facultades de la au-
toridad o la extensin de los derechos de
los particulares.
El sistema jurdico debe mostrarnos su
funcin gracias a la coherencia y unidad
de las normas, por lo que el estrato inme-
diato inferior a la Constitucin queda
constituido por las leyes, entendiendo
como tal un cuerpo orgnico de precep-
tos jurdicos que habitualmente giran en
torno a un mismo mbito material.
La facultad reglamentaria corresponde al
Poder Ejecutivo, en razn de que la fun-
cin de los reglamentos es facilitar y hacer
posible la ejecucin de la Ley; los reglamen-
tos desarrollan y precisan los preceptos con-
tenidos en las leyes, pero no pueden con-
trariar ni exceder el alcance de ellas.
Ahora bien, las normas tcnicas se encuen-
tran sujetas al principio de supremaca de
la ley, con la funcin de especificar y uni-
formar el funcionamiento tcnico de las
comisiones de tica. Debe insistirse en el
sentido instrumental de lo jurdico cuyo
destinatario es el propio comit de tica,
sin invadir el espacio tico individual. Lo
que se pretende es abrir el espacio no slo
para la reflexin tica, sino tambin, y de
un modo muy particular, para la accin
de los miembros del comit.
Tambin encontramos que existe en las
distintas legislaciones de Latinoamrica el
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 85
86 Investigacin en Salud. Dimensin tica
acudir a los principios cientficos y ticos
que orientan la prctica mdica para su-
plir las imprevisiones legislativas que oca-
sionan las comnmente denominadas la-
gunas de la ley, por lo que resultan de
crucial importancia los Cdigos de Deon-
tologa Profesional con que actualmente
cuentan todos los pases.
La preocupacin en los pases latinoame-
ricanos no es menor, debido a que nues-
tra realidad es distinta que la de los pases
desarrollados. Se deben tomar en cuenta
las exigencias de nuestras culturas locales,
que abogan por un pluralismo cultural que
acepte la preexistencia de distintos discur-
sos ticos, debiendo asumir los comits de
tica las adaptaciones de las prcticas de
cada Estado en un marco de legalidad y
legitimidad.
A continuacin mostramos en la tabla
nmero 1 la situacin actual de los siste-
mas jurdicos de seis pases de Latinoam-
rica que cuentan con comits de tica.
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 86
87 Normas legales para los comits de tica de la investigacin cientfica
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88 Investigacin en Salud. Dimensin tica
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89 Normas legales para los comits de tica de la investigacin cientfica
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manual bioetica 29/03/2006, 10:41 89
90 Investigacin en Salud. Dimensin tica
Conclusiones
Las normativas internacionales reflejan
una preocupacin til para advertir a los
investigadores, pero no resultan suficien-
tes si los Estados no asumen la responsa-
bilidad de adoptar y adaptar los princi-
pios en una normativa interna. Todo ello
para que dejen de tener el carcter de re-
comendacin o consejo, y se conviertan
en una normatividad con carcter de ley.
Es innegable que la investigacin con seres
humanos se desenvuelve dentro de un con-
texto en el que adquieren relevancia las
opiniones de distintos sectores de la socie-
dad. Corresponde al Estado exigir a todos
los miembros de la comunidad cientfica
las prestaciones necesarias, sea de accin o
de omisin, que se encaminen al bien co-
mn, para elaborar normas de carcter ju-
rdico y as conseguir su cumplimiento.
En el campo de la investigacin, las nor-
mas deben atender a polticas pblicas
propias de cada Estado, fundamentadas en
principios cientficos y ticos a partir de
los cuales se concilie e identifique el ac-
tuar interno de una sociedad determina-
da. Esto debiera permitir, por una parte,
no quedar rezagado de los avances de la
investigacin y, por otra, que el resultado
de los mismos sea empleado en beneficio
de su sociedad.
En consecuencia es necesario tomar las
medidas necesarias para que se respete el
principio de dignidad, con el fin de evitar
las repercusiones negativas en la sociedad
y garantizar la utilizacin de la ciencia y
tecnologa en beneficio del ser humano.
Por otro lado, la investigacin debe seguir
aportando informacin de utilidad para
comprender y resolver los problemas de
salud-enfermedad que aquejan a la huma-
nidad, predecir el curso de las enfermeda-
des y disear estrategias que brinden la
posibilidad de erradicarlas por completo.
Es necesario reconocer que el Derecho se
ha quedado rezagado frente a los avances
cientficos. Corre el riesgo de ser rebasado
por la realidad, por lo que el legislador
debe estar siempre alerta, anticipndose a
los grandes problemas sociales, ya que, de
lo contrario, slo se podr reaccionar jur-
dicamente cuando se haya causado un
dao a los seres humanos que participen
en una investigacin.
Referencias
1. Soto Sobreyra y Silva I. Teora de la Norma Jurdica. Mxico: Editorial Porra; 1997; 11.
2. Bernard C. Introduccin al estudio de la medicina experimental. Madrid: Editorial Fontanella;
1976.
3. Pelayo Gonzlez-Torre A. Biotica y Experimentacin con Seres Humanos. Granada: Editorial
Comares: 2002; 1-5.
4. Lolas F. Biotica y Medicina. Santiago de Chile: Editorial Biblioteca Americana; 2002: 74-90.
5. Fernndez Ruiz J. El Aspecto Civil de la Responsabilidad Profesional. En: La Responsabilidad
Profesional del Mdico y los Derechos Humanos. Mxico: Editorial Comisin Nacional de
Derechos Humanos; 1995; 19.
6. Gracia D. Profesin Mdica, Investigacin y Justicia Sanitaria. Bogot: Editorial El Bho;
1998; 42.
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 90
91 Normas legales para los comits de tica de la investigacin cientfica
7. Muoz de Alba Medrano M. El Mdico y su Responsabilidad Profesional. En: La Responsa-
bilidad Profesional del Mdico y los Derechos Humanos. Mxico: Editorial Comisin Nacional
de Derechos Humanos; 1995; 109.
8. De Oliveira Leite E. El Derecho y la Biotica: Estado actual de las cuestiones en Brasil. Acta
Bioethica 2002; 8(2): 163-281.
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 91
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 92
93
VI. tica de la investigacin en ciencias sociales
Liliana Mondragn Barrios
Eduardo Rodrguez Yunta
Carolina Valdebenito Herrera
Introduccin
En general, se ha considerado a las inves-
tigaciones de tipo sociolgico o psicolgi-
co como de bajo riesgo para los sujetos y,
por tanto, con menor necesidad de anli-
sis por parte de los comits de evaluacin
tica. Esta apreciacin es inadecuada.
En toda investigacin cientfica hay dile-
mas ticos. En las ciencias sociales adop-
tan formas distintas que se manifiestan en
las interrogantes sobre qu priorizar al
momento de seleccionar el tema de inves-
tigacin, de qu forma se realiza, qu se
publica, considerando, adems, la relevan-
cia del problema para la comunidad.
En este sentido, se debe cuestionar desde
el diseo del trabajo, evaluando el mto-
do y las tcnicas que se utilizarn en el lo-
gro de los objetivos, hasta los impactos de
ese trabajo para la comunidad cientfica y
social. Por tanto, la interpretacin de la
informacin obtenida es de suma impor-
tancia, ya que, dependiendo de ello, se
pueden aplicar o no polticas de interven-
cin social que tienen impacto en la vida
de las personas.
La difusin de la informacin ha sido fre-
cuentemente un tema de alto inters y
debate tico, ya que involucra confiden-
cialidad, pero tambin necesidad de pu-
blicacin y difusin. Se trata de determi-
nar cmo reconocer el trabajo y
contribuciones de los otros, la honestidad
intelectual y la responsabilidad de que los
resultados del estudio sean utilizados para
mejorar la sociedad (en nuestro caso, por
ejemplo, en la formulacin de polticas
pblicas en distintos sectores).
En este captulo se aborda la tica de la
investigacin propiamente social, es decir,
que utiliza la metodologa de las ciencias
sociales.
A continuacin se presentan, de manera
sucinta, los tipos de investigacin social y
sus diferentes mtodos para, posterior-
mente, abordar los aspectos ticos que
denuncian los estudios sociales as como
los productos de dichas investigaciones.
Tipos de investigacin social(1)
1. Estudios que utilizan mtodo
cuantitativo
El mtodo cuantitativo trabaja sobre el
supuesto de que las relaciones entre una
serie de variables representan la realidad,
independiente de los individuos. Esto ha
permitido determinar una serie de facto-
res que influyen en los fenmenos, en un
contexto macro, en lo que posteriormen-
te sern patrones generalizables y replica-
bles que constituirn teoras sociales o,
simplemente, verificarn las que ya exis-
ten(2).
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 93
94 Investigacin en Salud. Dimensin tica
Asimismo, entre las condiciones del m-
todo cuantitativo se encuentran los crite-
rios de representatividad, validez, control
de la situacin, el investigador como ex-
perto, la instrumentacin de la conducta,
el muestreo y criterios que permiten obje-
tivar la investigacin conductual.
Bajo estos supuestos y criterios cuantitati-
vos, las investigaciones recogen informa-
cin de la realidad mediante encuestas y
surveys generalmente, es decir, informacin
altamente estandarizable y que puede ser
analizada por mtodos estadsticos.
Una de las caractersticas fundamentales
del mtodo cuantitativo, que lo hace alta-
mente deseable para las investigaciones de
ciencias duras, es que controla el sesgo al
mximo mediante el control y seleccin
de las variables. Una de sus limitantes es
que el tamao de la muestra debe ser lo
suficientemente grande como para obte-
ner conclusiones vlidas. Adems, exclu-
ye algunos aspectos de la realidad de dif-
cil expresin cuantitativa.
Estudios de intervencin: Se trata de estu-
dios cuantitativos experimentales que se-
leccionan a los sujetos de acuerdo con las
variables en estudio. Consisten en compa-
rar dos tipos de sujetos: los experimentales,
expuestos al factor en estudio, y los contro-
les, idnticos o muy semejantes al grupo
experimental en todas las variables, excep-
to en la que se desea estudiar. La asigna-
cin al grupo puede ser aleatorizada o no.
Permiten valorar la utilidad de la interven-
cin, independientemente de otros facto-
res que pudiesen interponerse, cuantifican-
do las diferencias entre los dos grupos.
El estudio se denomina cuasi-experimen-
tal cuando no se tiene seguridad de equi-
valencia entre el grupo control y el expe-
rimental.
Estudios observacionales: No se manipula la
realidad estudiada, sino que se observa la
exposicin de los sujetos a determinados
factores. Las posibles diferencias no con-
troladas entre los grupos se minimizan por
medio de diversas aproximaciones metodo-
lgicas que incluyen el uso de modelos es-
tadsticos. Se estudian inferencias causales
de los fenmenos observados. Para lograr
objetividad, se buscan reglas prescritas in-
dagando acuerdos entre los observadores
para uniformar la toma de datos, de forma
que se asignen los mismos valores numri-
cos a objetos y conjuntos de objetos.
Estudios descriptivos: Permiten conocer el
estado de la indagacin de un problema y
representarlo en un momento temporal
determinado, pero no establecer inferen-
cias causales, ya que les falta el criterio de
temporalidad. Existen dos tipos: transver-
sales y ecolgicos. Los primeros usan ge-
neralmente la encuesta como metodolo-
ga, en la que lo ms importante es la
elaboracin correcta de las preguntas, tan-
to en cantidad como en calidad. Se selec-
cionan muestras de poblacin para des-
cubrir la incidencia, distribucin e
interrelaciones relativas de variables socio-
lgicas y psicolgicas. Tambin se puede
realizar el cuestionario a travs de entre-
vistas personales estructuradas, es decir,
por medio de preguntas cuya secuencia y
redaccin son fijas. En los estudios ecol-
gicos la unidad de anlisis no es el indivi-
duo, sino un grupo.
Revisiones sistemticas de la literatura: Tra-
tan de recopilar y analizar toda la infor-
macin disponible en toda la literatura
biomdica o psicosocial sobre un deter-
minado problema. Los datos recogidos
pueden analizarse con mtodos estadsti-
cos. Reciben el nombre de metaanlisis
cuando, con mtodos estadsticos, anali-
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 94
95 tica de la investigacin en ciencias sociales
zan en forma conjunta los resultados apa-
recidos en diferentes publicaciones.
2. Estudios que utilizan mtodo
cualitativo
El mtodo cualitativo parte del supuesto de
que la realidad es construida socialmente por
sus individuos y por el significado que stos
le dan, lo cual permite que creen un orden
social. Propiamente, en el anlisis cualitati-
vo se busca la comprensin del problema de
investigacin en forma inductiva, a travs de
sus propios actores, con la singularidad in-
terpretativa y la flexibilidad de los aborda-
jes, sin delimitar la realidad y ms bien si-
tundola en un contexto particular(2).
Otro aspecto importante de la investiga-
cin cualitativa es la posicin reflexiva, es
decir, el investigador y el objeto de estu-
dio se afectan y ambos son parte del pro-
ceso de investigacin: no se consideran
como independientes(3), sino que son ac-
tores sociales que crean el proceso de in-
vestigacin desde la interpretacin, en un
contexto histrico y social que incluye,
raza, sexo, clase, etc.(4,5).
Asimismo, el enfoque cualitativo tiene
capacidad crtica y reversible. Crtica, por-
que no se trata de una secuencia rgida: la
investigacin es un proceso de construc-
cin; reversible, porque la secuencia me-
todolgica se va enriqueciendo a lo largo
del proceso mismo.
De esta manera, las investigaciones con
este enfoque metodolgico se caracteri-
zan por recoger informacin basada en
el discurso social, para ello se utilizan
principalmente tcnicas de recoleccin de
informacin, tales como observacin,
cuestionarios, entrevistas, grupos focales
y revisin y anlisis de datos existentes.
Los propsitos de esta estrategia metodo-
lgica son desarrollar hiptesis y buscar
suplir las deficiencias de los estudios cuan-
titativos complementndolos. Sin embar-
go, los estudios cualitativos son ms dif-
ciles de sistematizar por la naturaleza
misma de la informacin.
Estudios observacionales cualitativos: Se
observa un fenmeno sin interferir direc-
tamente en l. Generalmente se necesita
de personal especializado, por ejemplo, en
antropologa. Existen varios niveles: ob-
servacin total, observacin como parti-
cipante, participante como observador y
totalmente participante. Las dificultades
se refieren a que cuando se es totalmente
observador se pueden tener malas inter-
pretaciones de los fenmenos sociales que
acaecen, y cuando se es totalmente parti-
cipante se pierde el extraamiento que
permite el anlisis de situacin.
Entrevistas cualitativas: Gozan de gran fle-
xibilidad para obtener informacin. Pue-
den estar ms o menos estructuradas se-
gn el objetivo del estudio. A las
entrevistas no estructuradas se las suele
denominar entrevistas en profundidad y
se realizan con un nmero muy reducido
de personas con el propsito de obtener
el mximo posible de detalles sobre un
tema. La forma de hacer preguntas es flexi-
ble y abierta.
Entrevistas en grupo o grupo focal: En las
primeras se busca generar un debate en la
poblacin seleccionada sobre un tema es-
pecfico; en las de grupo focal, en cambio,
ir profundizando en un tema especfico.
Ambas sirven para determinar cmo y
por qu se piensa de una determinada
manera. Se necesita de un moderador que
conduzca la discusin de forma abierta y
libre.
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 95
96 Investigacin en Salud. Dimensin tica
Aspectos ticos de las
investigaciones sociales
Toda investigacin en seres humanos su-
pone riesgos para las personas que partici-
pan en ella. Esto es vlido para toda clase
de investigacin, incluida la que se realiza
en ciencias sociales. La investigacin so-
cial es de bajo riesgo o riesgo mnimo, por
lo que el nfasis se pone en la confiden-
cialidad de la informacin, especialmente
en estudios vinculados a conductas estig-
matizadas tales como la delincuencia, la
homosexualidad, el consumo de drogas o
las enfermedades mentales.
Los ejemplos ms clsicos de riesgo en las
investigaciones sociales son los estudios de
maltrato, que implican poner a la persona
que da su testimonio en una situacin de
revivir momentos traumticos de su vida,
la casi totalidad de las veces sin procurarle
la atencin necesaria, puesto que lo que
se est haciendo es investigacin y no in-
tervencin. Muchas veces, tales evocacio-
nes desencadenan trastornos (depresivos
o de otro tipo) en su salud mental y ex-
pectativas de ayuda o atencin que no son
cubiertas.
Algunos riesgos de las investigaciones so-
ciales son:
La revelacin de la informacin sumi-
nistrada puede poner al sujeto en ries-
go de responsabilidad criminal o civil,
o daar su condicin econmica, de
empleo o su reputacin.
Ruptura de la confidencialidad actual
o potencial.
Violacin de la privacidad, aunque se
asegure confidencialidad.
Validacin de comportamientos inapro-
piados o indeseables, quizs basada en
confundir la intencin del investigador.
Presentacin de resultados de forma tal
que no respete los intereses de los su-
jetos.
Dao posible a individuos que no par-
ticipan directamente en la investiga-
cin, pero de los que se obtiene infor-
macin indirectamente o que
pertenecen a la clase o grupo del que
se selecciona a los sujetos.
Dao a la dignidad, imagen o inocen-
cia del sujeto, como resultado de pre-
guntas indiscretas o inapropiadas para
la edad en entrevistas o cuestionarios.
Consentimiento informado: Las investiga-
ciones sociales tambin requieren de con-
sentimiento informado. Antes de iniciar
el estudio el investigador y el sujeto de-
ben realizar un acuerdo que aclare las obli-
gaciones y responsabilidades de cada uno.
Se debe explicar cuidadosamente la natu-
raleza de la investigacin. El sujeto debe
expresar su acuerdo en tolerar engao o
molestia y el investigador garantizar la sal-
vaguarda de confidencialidad y el bienes-
tar del participante. Se debe hacer sentir a
los sujetos que pueden abandonar el estu-
dio en cualquier momento, sin penaliza-
cin ni repercusin alguna.
Inconvenientes del consentimiento infor-
mado pueden ser: causar depresin, an-
gustia o miedo en el paciente, abandono
ESTUDIO Intervencin Observacin Descripcin Revisin de
CUANTITATIVOS (encuestas, entrevistas) literatura
ESTUDIOS Observacin Entrevista Entrevista grupal Revisin de
CUALITATTIVOS individual literatura
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 96
97 tica de la investigacin en ciencias sociales
de la atencin, que el paciente busque
atenderse con mdicos que le presenten
informacin ms optimista o con menor
profesionalismo, es decir, puede haber in-
formacin falsa o alarmante, que se dirija
a promover un procedimiento diagnsti-
co o teraputico innecesario o con riesgos
excesivos, o la negacin del paciente por
cuestiones econmicas
1
.
Investigacin observacional sin consenti-
miento informado: La investigacin obser-
vacional a menudo se lleva a cabo sin el
conocimiento o el consentimiento de los
individuos estudiados (problema de inva-
sin de privacidad). Se justifica la obser-
vacin sin consentimiento informado slo
si: a) la investigacin consiste solamente
en observaciones de comportamiento sin
la posibilidad de identificar sujetos indi-
viduales; b) las observaciones son hechas
en un lugar pblico, o c) la informacin
obtenida es suficientemente importante
para la ciencia o la salud pblica y no hay
otra metodologa que pudiera ser usada
para obtener informacin.
El uso del engao(6): El engao en las inves-
tigaciones sociales representa un problema
tico, ya que el sujeto no puede usar propia-
mente el consentimiento informado.
Uno de los estudios ms notorios que uti-
liz el engao fue el realizado por el psi-
clogo social Stanley Milgram(7), quien
reclut sujetos para un experimento de
aprendizaje. A los voluntarios se les dijo
que algunos seran maestros y otros apren-
dices; los primeros estaban a cargo de en-
sear una lista de palabras a los segundos.
A los maestros se les indic administrar
choques elctricos con un creciente grado
de dolor cada vez que el aprendiz come-
tiera un error. Sin embargo, el propsito
real del experimento no era estudiar el
aprendizaje, sino la obediencia hacia la
autoridad. Milgram estaba muy interesa-
do en saber si haba algo de verdad en las
afirmaciones de criminales de guerra na-
zis, quienes declararon haber hecho atro-
cidades debido a que sus superiores les
haban ordenado hacerlo. Sin que los su-
jetos participantes lo supieran, todos fun-
cionaron en realidad como maestros.
Los aprendices eran cmplices del experi-
mentador que fingan ser sujetos escogidos
aleatoriamente. Adems, en realidad no se
administraron choques en ningn momen-
to: se enga a los maestros para que cre-
yeran que los gritos de dolor de los apren-
dices y sus solicitudes de ayuda eran reales.
Cuando se les indic que incrementaran la
severidad de los choques, algunos de los
participantes dudaron; sin embargo, cuan-
do el experimentador les indic proseguir,
ellos continuaron. Incluso siguieron dan-
do choques de dolor a los aprendices ms
all del punto en que ellos rogaban que se
les liberara del experimento. Muchos de los
sujetos obedecieron sin cuestionar al expe-
rimentador y ninguno sali del laboratorio
disgustado o protestando.
La notable obediencia se comprob una y
otra vez en diversas universidades donde
se repiti el experimento. Esto dio lugar a
un enojo pblico, que se centr en el ma-
lestar y dao psicolgico que pudo haber
causado el engao a los participantes en el
estudio. Sin embargo, Milgram realiz
varios estudios de seguimiento con los
sujetos y no encontr efectos negativos.
Al final de cada sesin experimental se
desengaaba a los participantes presentn-
dole al aprendiz para mostrarles que no le
1
Figueroa JG. Algunas reflexiones sobre las dimen-
siones ticas de la investigacin social sobre salud.
Presentado en el VII Congreso Latinoamerica-
no de Ciencias Sociales y Salud, Mxico, 2000.
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98 Investigacin en Salud. Dimensin tica
haban suministrado choques elctricos
peligrosos. Debido a ste y a experimen-
tos similares se puso en cuestionamiento
la eticidad del engao.
Invasin privacidad
Problemas
relacionados Dao moral
con el engao
Dao psquico
En general, se puede aceptar el engao en
las investigaciones sociales cuando estn
presentes al mismo tiempo estas tres con-
diciones:
Si se demuestra que no se puede utilizar
otro mtodo para cumplir los objetivos.
Si la investigacin producir avances
significativos.
Si revelar la informacin causara que una
persona razonable rechazara participar.
En el protocolo de investigacin es nece-
sario explicar cmo los sujetos sern in-
formados del engao una vez que la in-
vestigacin termine y se debe ofrecer la
posibilidad de negarse a ser incluido. Para
el caso del ocultamiento, se debiera pedir
consentimiento a desconocer ciertos ob-
jetivos de la investigacin hasta que sta
termine. Algunos autores justifican el en-
gao en la investigacin social si es la ni-
ca forma de obtener informacin, ya que
de otro modo causara vergenza, turba-
cin, actitud defensiva o miedo de repre-
salia en las personas(8). Tambin se justi-
fica por el aporte que ha significado en el
campo de las ciencias sociales(9).
La Asociacin de Psiclogos Norteameri-
canos (APA)
2
tiene una normativa para el
uso del engao en la investigacin que
seala:
Los psiclogos no realizarn estudios
que involucren engao a menos que
hayan determinado que su uso se jus-
tifica por su valor cientfico, educacio-
nal o de aplicacin, y que no existen
procedimientos alternativos adecua-
dos.
Los psiclogos nunca engaarn a los
participantes en aspectos que afecten
su voluntad de participar, como rie-
gos fsicos o experiencias emocionales
desagradables.
Cualquier otro engao que sea parte
integral del diseo del estudio debe ex-
plicarse a los participantes tan pronto
como sea posible. Preferiblemente al
finalizar su participacin y no despus
de haber acabado la investigacin.
El investigador debe aplicar un anlisis
costo-beneficio, considerar posibles al-
ternativas, explicar la naturaleza del en-
gao al finalizar el estudio o justificar el
no informar.
En consecuencia los comits de tica de-
beran considerar en la investigacin en
ciencias sociales:
El valor y validez cientfico de la in-
vestigacin.
La eficacia de procedimientos alterna-
tivos.
La certeza de que el engao no signifi-
ca influenciar en la voluntad de parti-
cipar.
La posibilidad de daos y de evitar el
dao revelando el engao al final del
estudio.
El potencial que tiene el engao de
invadir la privacidad de forma inapro-
piada e indeseada.
2
American Psychological Association. Ethical
principles of psychologists and code of conduct.
[Website] Available at http://www.apa.org/
ethics/code2002.html
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 98
99 tica de la investigacin en ciencias sociales
Una consideracin crucial es evaluar el dao
moral causado a los sujetos por haber sido
engaados. Mentir intencionalmente es una
forma deliberada de asalto a la persona
como lo es la violencia fsica; ambas pue-
den usarse para coaccionarla y hacerla obrar
en contra de su voluntad(10). El engao
manipula las creencias y decisiones de los
sujetos as como las respuestas a las situa-
ciones; fundamentalmente, no respeta al
sujeto y por eso lo daa moralmente. Se
usa al sujeto como medio para los fines del
investigador, no como un ser libre y capaz
de tomar decisiones.
En consecuencia, en el anlisis de ponde-
racin de riesgos es preciso incluir tam-
bin el dao moral ejercido por mentir a
una persona. El dao causado por el en-
gao puede no ser restaurado al revelrse-
le al sujeto que ha sido engaado, ya que
puede sentir que ha sido invadida su inti-
midad.
Se hace un dao moral al sujeto por indu-
cirle a actuar en contra de su voluntad y
por invadir la intimidad de sus emocio-
nes y la forma en que se comporta. El su-
jeto puede sentir vergenza, culpabilidad
o ansiedad por su forma de actuar en el
estudio, y tambin puede sentirse usado
como medio por el investigador. An ms,
puede experimentar desconfianza por la
investigacin social y cientfica en gene-
ral, lo que podra extenderse a otras per-
sonas al hacerse conocida la prctica del
engao. La mayor parte de la investiga-
cin social psicolgica se realiza en estu-
diantes de carreras afines y stos, como
parte de su formacin, ven que su maes-
tro que supuestamente debe ser un mo-
delo ejemplar les engaa(11); esto pue-
de influenciar el comportamiento
posterior de los estudiantes. Tambin exis-
te el riesgo de coaccin a los estudiantes,
al hacerles participar como parte de los re-
quisitos de la asignatura(12).
En ausencia de beneficio, el dao poten-
cial, aunque sea mnimo, ser mayor que
el beneficio para el sujeto.
Ruptura de la confidencialidad: Hay inves-
tigaciones que obtienen informacin per-
sonal o sensible de pacientes a travs de
informes mdicos o de los mdicos, lo que
representa un problema de ruptura de con-
fidencialidad.
El Instituto Nacional de Salud de Estados
Unidos otorga certificados de confiden-
cialidad para algunas investigaciones con-
sideradas de informacin privada sensible
que pudiera conducir a estigmatizacin o
discriminacin, de modo de proteger a los
investigadores y las instituciones de la pre-
sin por liberar informacin de los suje-
tos participantes(13).
Los temas considerados sensibles son los
siguientes:
Informacin relacionada con actitudes
sexuales, preferencias o prcticas.
Informacin relacionada con el uso de
alcohol, drogas u otros productos de
adiccin.
Informacin relativa a conducta ilegal.
Informacin que, si se liberase, podra
daar a las personas en cuanto a su es-
tado financiero, su capacidad de con-
seguir empleo o su reputacin en la
comunidad.
Informacin que, normalmente, se re-
gistrara en los registros mdicos y cuya
revelacin podra llevar estigmatiza-
cin o discriminacin.
Informacin relativa al bienestar psico-
lgico del individuo o salud mental.
Informacin gentica.
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 99
100 Investigacin en Salud. Dimensin tica
Dao psicolgico y/o a la reputacin de la
persona o grupo: Constituye un factor de
riesgo exponer a los participantes a situa-
ciones que podran perjudicarles o dismi-
nuir su autoestima o posicin en su grupo
o comunidad. Claro ejemplo de ello son
la generacin de expectativas, la estigma-
tizacin debido a la presentacin de los
resultados, el sometimiento a situaciones
de estrs frente a otros o el hacer recordar
hechos dolorosos de la vida, tal como los
casos del maltrato.
Ausencia de compensacin para los partici-
pantes: Tambin es ticamente dudoso pri-
var a los participantes de los beneficios.
En este aspecto se incluye dar una devolu-
cin informativa sobre la participacin a
los sujetos e informar a los participantes
de los resultados de la investigacin, cues-
tiones que no se realizan muy a menudo.
Tambin es preciso mencionar casos en
que los resultados de un estudio se utili-
zan para formular polticas pblicas las
que, a su vez, no cubren a quienes dieron
la informacin.
En este apartado sobre los aspectos ticos
de la investigacin social queda clara la
importancia de que los investigadores ac-
cedan a la revisin tica y rigurosa de su
trabajo durante todo el proceso del estu-
dio, incluso el momento de la publicacin
y presentacin de los resultados. Finalmen-
te, se presenta brevemente una serie de
consideraciones ticas sobre el trabajo de
investigacin como producto (artculos,
congresos, entre otros) con la finalidad de
hacer una reflexin crtica sobre el tema.
Artculos de publicacin. Los productos de la
investigacin deben develar los principales
hallazgos del proceso de estudio, ser cohe-
rentes con los objetivos de la investigacin y,
en general, aportar nuevas ideas, o bien, ge-
nerar conocimiento en el rea de estudio. La
importancia de producir diferentes manus-
critos radica en dar a conocer de manera ori-
ginal y amplia todos los resultados principa-
les del estudio realizado. De esta forma, no
se debe duplicar la informacin. En ocasio-
nes, se duplican artculos, encontrando slo
diferencias en cuanto a idioma, tipo de re-
vista cientfica o el orden de autores y coau-
tores. Aspectos que daan el desarrollo de
conocimiento y la investigacin(6).
Criterios claros de la participacin de los coau-
tores. En la prctica, an se observa cierta
relatividad en la decisin de las coautoras.
Existen algunos criterios que pueden regu-
lar este aspecto, como la participacin en
casi todas las fases de la investigacin y el
nivel de conocimiento sobre el tema-exper-
to(6). Sin embargo, al interior de estos cri-
terios tambin existe mucha confusin con-
ceptual, por ejemplo, respecto de la pericia
del investigador.
Productos de un congreso. La informacin
que se presente de manera oral o escrita debe
ser adecuada al foro que, a su vez, debe ser
bien elegido. Es decir, la eleccin del con-
greso debiera ser de acuerdo a la informa-
cin de la investigacin. Al igual que los
artculos, no puede haber una misma in-
formacin que se presente en muchos fo-
ros(6). La idea es generar conocimiento,
ese es el sentido mismo de la investigacin.
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 100
101 tica de la investigacin en ciencias sociales
Referencias
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ductiva y sociedad. En: Zsasz I, Lerner S, (comp.) Para comprender la subjetividad: investiga-
cin cualitativa en salud reproductiva y sexualidad. Mxico: El Colegio de Mxico, Centro de
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5. Martnez C. Introduccin al trabajo cualitativo de investigacin. En: Zsasz I, Lerner S, (comp.)
Para comprender la subjetividad: investigacin cualitativa en salud reproductiva y sexualidad.
Mxico: El Colegio de Mxico, Centro de Estudios Demogrficos y de Desarrollo Urbano;
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tutional Review Board. Management and Function. Canada: Jones and Bartlett Publishers;
2002: 345-346.
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 101
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 102
103
VII. Biotica y salud pblica
Fernando Lolas Stepke
Delia Outomuro
Introduccin
Antes de abordar las relaciones entre bio-
tica y salud pblica es conveniente por
la evolucin conceptual del trmino y el
replanteo actual de sus alcances a travs
de las llamadas funciones esenciales
actualizar ambas definiciones. Denomina-
mos hoy salud pblica a la intervencin
colectiva, tanto del Estado como de la so-
ciedad civil, orientada a proteger y mejo-
rar la salud de las personas(1).
Ha surgido un punto de vista ms integral
sobre el concepto de salud pblica. El adje-
tivo no alude a un conjunto de servicios en
particular ni a una forma de propiedad ni a
un tipo de problemas, sino a un nivel espe-
cfico de anlisis, a saber, el de las poblacio-
nes. Esta perspectiva inspira sus dos aspec-
tos: campo de conocimiento y mbito de
accin. La salud pblica no es puro saber
ni simple hacer. Es una forma especfica de
saber-hacer. Es decir, incluye la responsa-
bilidad de asegurar el acceso a los servicios
y la calidad de la atencin. Abarca, asimis-
mo, las acciones de fomento de la salud y
de desarrollo del personal que trabaja en
los servicios sanitarios.
La salud pblica, entonces, es entendida
como la salud de la poblacin por efecto
de la accin de la colectividad organizada
y abarca, por lo tanto, todas las dimensio-
nes colectivas de la salud, concebida esta
ltima como la ausencia de enfermedad,
de lesiones y de incapacidad, en un com-
pleto estado de bienestar.
En resumen, es un referente fundamen-
tal de todos los esfuerzos para mejorar la
salud, de la que constituye la manifesta-
cin ms completa(1-4). Ese ncleo de
funciones pblicas bsicas constituye las
funciones esenciales de la salud pblica
(FESP): el conjunto de actuaciones rea-
lizadas con el fin de mejorar la salud de
las poblaciones.
Dentro del concepto de funciones esencia-
les, se han adoptado, como eje operativo,
las responsabilidades que debe asumir el
Estado y, ms exactamente, lo que corres-
ponde a las autoridades oficiales en mate-
ria de salud, a las cuales se alude en forma
genrica como la autoridad sanitaria.
En este sentido, es de particular impor-
tancia el trabajo de promocin de las
prcticas sociales saludables como vector
principal del fomento y proteccin de la
salud; ste es el componente estructural
bsico de una buena salud pblica.
Las funciones de salud pblica, defini-
das ahora como las funciones que estn
bajo la responsabilidad de la autoridad
sanitaria, constituyen un factor operati-
vo que sirve como indicador de todo el
campo de la salud pblica. La distincin
entre funciones sistmicas (o estructura-
les) y funciones especficas (o program-
ticas) es de gran utilidad para la selec-
cin de las funciones esenciales orientadas
al desarrollo de la capacidad institucio-
nal en salud pblica.
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 103
104 Investigacin en Salud. Dimensin tica
Esto no implica, sin embargo, conceptos
absolutos mutuamente excluyentes. Las
funciones estructurales identifican tam-
bin reas programticas y los campos de
actuacin especficos conllevan, a su vez,
un significado funcional evidente. Algu-
nos pueden ser tan importantes para la sa-
lud pblica en situaciones concretas que
se imponen como esenciales. En realidad,
siempre habr un equilibrio entre los dos
tipos de actuaciones, aunque con la pri-
maca de las funciones estructurales.
En las sociedades mejor estructuradas, que
cuentan con una infraestructura institu-
cional de salud consolidada y eficaz, las
funciones genricas o estructurales son,
generalmente, suficientes para responder
a necesidades especficas y para solucio-
nar problemas. En cambio, en aquellas con
riesgos y daos colectivos importantes y
prioritarios para la salud pblica, con una
base institucional dbil y poco eficaz, pue-
de ser necesario, adems, considerar una
mayor presencia de funciones especficas
o programticas que conforman una ca-
pacidad de respuesta directa a las necesi-
dades prioritarias de la poblacin(5).
Valores y principios bioticos en
salud pblica
1
Debe tenerse presente que la relevancia y
aplicacin de valores, principios y reglas
puede diferir segn el contexto cultural,
econmico, social y de trabajo concreto
en que ellos sean formulados, sin que es-
tas diferencias impliquen negar su carc-
ter universal. As, por ejemplo, es necesa-
rio distinguir un contexto de investigacin
de uno de intervenciones sanitarias. In-
cluso, la definicin misma de investiga-
cin puede variar segn la cultura, la tra-
dicin y la sociedad de que se trate. En
ocasiones la distincin no es sencilla. Es
el caso, por ejemplo, del necesario moni-
toreo o vigilancia (surveillance) que la au-
toridad sanitaria requiere para tomar de-
cisiones. Slo la intencin permite
diferenciar la recoleccin de informacio-
nes en ese contexto de un proyecto inves-
tigativo. No obstante, los riesgos asocia-
dos a la posible violacin de la dignidad y
la confidencialidad son muy semejantes.
La salud no es solamente un concepto des-
criptivo. Est fuertemente cargado de con-
notaciones valricas. En muchos crculos
se prefiere reemplazarlo por el concepto
de calidad de vida, aparentemente ms
neutral(6). Aparte estas precisiones, toda
intervencin sobre personas con fines
investigativos, curativos o preventivos
suele tomar en cuenta diversos aspectos:
Dignidad de la vida humana. Con dis-
tintos nfasis, este principio aparece
formulado en prcticamente todos los
documentos y declaraciones interna-
cionales. El trmino dignidad inclu-
ye el respeto a la vida en todas sus for-
mas, sin distinciones de ninguna
especie y sin limitaciones temporales.
Autonoma y libertad de eleccin. La au-
tonoma es uno de los principios con-
sagrados por el Informe Belmont, de
1979, y puede entenderse, esencial-
mente, como la posibilidad de las per-
sonas de regir sus vidas de acuerdo a
sus convicciones, en la medida en que
ello no sea socialmente disruptivo.
Halla expresin en las reglas relativas
al consentimiento informado, para in-
tervenciones o manipulaciones, y en
la libertad de eleccin cuando hay cur-
sos de accin alternativos.
1
Para un mayor detalle sobre la definicin y fun-
cin de la biotica, ver la Introduccin de este
mismo manual.
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 104
105 Biotica y salud pblica
Justicia y equidad. Las formas de justi-
cia relevantes en salud pblica son la
justicia conmutativa, que se refiere a
la equivalencia de las compensaciones
en las relaciones contractuales y pac-
tos, y la distributiva, que alude a la
reparticin equitativa de los bienes y
los riesgos. Estos conceptos tienen re-
levancia, por ejemplo, cuando se da
oportunidad a las personas para que
participen en estudios y ensayos clni-
cos, y cuando se toman decisiones con
respecto a la distribucin de recursos
escasos.
Solidaridad. No todos los autores tra-
tan separadamente este principio. Sin
embargo, es relevante tanto para el in-
vestigador que planea estudios que
incrementarn el conocimiento gene-
ralizable como para las personas que
se exponen a riesgos por ayudar a otros.
La solidaridad constituye un univer-
sal implcito en los sistemas sanitarios,
en la medida en que stos constituyen
formas institucionalizadas de ayuda a
quienes estn en estado de minoracin
(in-firmness alude, sin duda, a la nece-
sidad de apoyo o ayuda).
Precaucin y responsabilidad. Debe pro-
cederse minimizando el riesgo y elimi-
nando o atenuando el dao en cual-
quier circunstancia. La evaluacin de
riesgo y dao se ha convertido en uno
de los cometidos ms centrales de los
comits de tica, tanto clnicos como
de investigacin.
Derecho a la privacidad y confidenciali-
dad. La confidencialidad de los datos
recogidos sobre personas y comunida-
des no es lo mismo que la privacidad
que los individuos deben tener para
conducir sus asuntos. Ni los resulta-
dos de las investigaciones ni los regis-
tros obtenidos en el curso de trata-
mientos o intervenciones diagnsticas
pueden emplearse sin el consentimien-
to de los individuos afectados, espe-
cialmente en aquellos casos en los cua-
les es posible identificarlos.
Derecho a disposicin de lo propio. La
propiedad de clulas del propio cuer-
po, de datos biogrficos y de inven-
ciones cae dentro de los derechos que
las personas pueden reclamar en los
sistemas de salud. Existen distintas
posturas jurdicas sobre esta materia y
es una zona en la cual convergen mu-
chas tradiciones. Se interpela en el de-
bate la distincin entre descubrir e in-
ventar, y los derechos se confunden a
menudo con los intereses.
Principios ticos aplicables a la investigacin
en salud pblica
Dignidad de la
vida humana
Autonoma y
libertad de eleccin
Justicia y equidad
Solidaridad
Precaucin y
responsabilidad
Derecho a la
privacidad y
confidencialidad
Derecho a
disposicin de lo
propio
El anlisis biotico
Frente a los casos concretos, es menester
distinguir entre una aproximacin bioti-
ca de tipo procedimental y otra basada
en contenidos. La primera se centra en
los procesos y procedimientos; la segun-
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 105
106 Investigacin en Salud. Dimensin tica
da, en los temas sustantivos. Esto no sig-
nifica que la primera sea menos impor-
tante, pero suele ser ms fcil lograr con-
senso en torno a procedimientos que a
justificaciones o fundamentaciones. Una
experiencia corriente en los comits de ti-
ca es que, aunque sus miembros estn
acuerdo en un punto, las razones por las
que concuerdan son diferentes. Los con-
tenidos de las creencias religiosas, por re-
gla general, se basan en alguna narrativa
sagrada o textos cannicos que no necesa-
riamente son sagrados o normativos para
otros creyentes. Los principios delineados
en el acpite anterior proceden de una bio-
tica secular y de una moral civil, y se
manifiestan en prcticas culturales muy
diversas. Su concrecin particular (su con-
tenido narrativo) puede ser distinta para
un musulmn, un judo o un cristiano.
Esta diversidad constituye una de las ma-
yores dificultades para lograr acuerdos.
Otra dificultad radica en la tensin entre
lo individual y lo colectivo. Muchas veces
los intereses de la persona son antagni-
cos o no armonizables con el inters o el
bienestar general. En salud pblica es fre-
cuente que ciertos derechos individuales
puedan ser conculcados invocando el bien
comn. As, una campaa de vacunacin
no puede detenerse si una o dos personas,
en uso de su libertad de disposicin de sus
cuerpos o de la tutela sobre sus hijos, de-
ciden no someterse a la intervencin. La
confidencialidad como valor en la esfera
sanitaria puede subordinarse a los intere-
ses del Estado o la seguridad pblica. Nin-
guna de estas situaciones tiene una solu-
cin simple. No se trata de problemas
comunes, sino de dilemas: problemas cuya
solucin es ya otro problema.
Una tercera fuente de tensiones se relacio-
na con la diversidad entre culturas. Es pro-
bable que en todas exista un concepto de
justicia. Las formas concretas de su expre-
sin y los mbitos privilegiados en que se
expresa variarn de una cultura a otra y,
aun, de una poca a otra. La universali-
dad de los principios debe armonizarse con
la relatividad de sus expresiones.
Cabe agregar otra dificultad en relacin
con los principios bioticos. Aunque cabe
reconocer que la autonoma, beneficencia,
no maleficencia y justicia existen en todas
las sociedades, la importancia asignada a
cada uno puede variar. La jerarqua y el
orden relativo de los principios no resi-
den en los principios mismos: derivan de
la impronta cultural, de las experiencias
formativas del grupo, de efectos transito-
rios de cohorte y de preferencias filosfi-
cas de los tericos. As, por ejemplo, es
evidente que los principios de no malefi-
cencia y justicia son fundamentales para
la recta convivencia. Razonablemente,
podran constituir una tica de mnimos,
esto es, lo razonable para que funcione la
sociedad civil. Son, por ello, obligatorios,
exigibles, vinculantes. En cambio, la be-
neficencia y la autonoma (en su sentido
de darse a s mismo normas) son princi-
pios de una tica de mximos: deseable
pero no exigible. La sociedad sera muy
buena si en ella imperaran tales principios,
pero su vigencia en realidad no puede ase-
gurarse. Nadie est realmente obligado a
hacer todo lo posible por sus semejantes o
a demostrar bondad infinita, excepto aqu-
llos cuya fe, como parte de su narrativa
especial, lo propone como modelo de vida
virtuosa.
Los temas abordados por la planificacin
en salud tienen siempre relevancia mo-
ral(7). Entre las mayores enseanzas de la
posmodernidad est la nocin de que no
hay tcnicas ni ciencias neutrales. Toda
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 106
107 Biotica y salud pblica
decisin que involucre a personas es ya una
decisin sometible a enjuiciamiento val-
rico y sancin moral(8)
2
.
El problema de la equidad en la
distribucin de recursos
El tema de la equidad es macrobiotico
por excelencia. Est relacionado con la
distribucin de poder en la sociedad. Para
el individuo, su consideracin y acepta-
cin es parte de una eticidad bsica de
mnimos que posibilita la convivencia,
pero no asegura la realizacin plena de los
ideales que las doctrinas especficas pro-
meten a sus seguidores.
Si bien cada individuo por separado no
puede lograr o garantizar la equidad, va-
lor que se realiza y perfecciona en el m-
bito colectivo, puede no obstante recono-
cer y estimular su manifestacin. Cabe
suponer que, al as hacerlo, encontrar un
sentido para ser feliz, de orden superior y
distinto al que brinda la satisfaccin de
las propias necesidades. La plena felicidad
no consiste slo en esto, sino en tener
motivos o razones para ser feliz. La satis-
faccin psicolgica de comportarse soli-
dariamente y hacer lo que la propia con-
ciencia dictamina como correcto es un
componente de la eu-foria y de la eu-
daimona.
La solidaridad, la compasin y la simpata
parecen ser las resonancias individuales del
principio de equidad. Su existencia y de-
sarrollo garantizan el sustento individual
y la aceptacin tcita de aquellas decisio-
nes macro (polticas) que contribuyen a
la equidad, aun cuando para el individuo
no sean gratas. As, por ejemplo, una per-
sona con recursos ms que suficientes
para pagar un servicio ptimo de salud
puede aceptarlo en las mismas condicio-
nes que otros ciudadanos, si admite que,
con ello, maximiza mayor bien para un
mayor nmero.
La solidaridad, como sealaba Durkheim,
tiene dos formas. En una (la horizontal),
el semejante ayuda al semejante. Es la que
ms se aproxima a la acepcin corriente
del trmino. Su relacin con el logro del
macro-valor equidad consiste en la com-
pensacin directa de las deficiencias del
otro, respetando su diversidad, pero po-
nindola entre parntesis. La parbola del
buen samaritano ensea precisamente eso.
La solidaridad vertical es ms compleja.
Consiste en la fusin de las voluntades
individuales en torno a la autoridad. Pue-
de ser la autoridad divina, la del lder ca-
rismtico, la del profeta o la de la ley. De
ese modo, por un vis a tergo o un movi-
miento de abajo hacia arriba, se generan
condiciones para que la comunidad pue-
da distribuir los bienes segn los justos
merecimientos de sus miembros. La clave
del dilema reside en separar los justos
merecimientos de los injustos, y all di-
fieren los credos polticos y econmicos.
Algunas posturas sealan que toda distri-
bucin debe basarse en el mrito, donde
por tal puede entenderse la casta, la raza,
la creencia, las posesiones o el esfuerzo.
Otras sugieren aceptar resignada y gozo-
samente las diferencias debidas al naci-
miento y esperar recompensas sobrenatu-
rales por la obediencia y la paciencia. El
libro de Job ilustra esta postura. Algunos
credos religiosos subrayan la predestina-
cin y, en efecto, ste ha sido un punto
2
Para la distincin sobre ciencia como historia ofi-
cial y como praxis social, vase el captulo XV:
tica en la publicacin de los resultados de la
investigacin, en este mismo manual.
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 107
108 Investigacin en Salud. Dimensin tica
contencioso en diversas variantes del cris-
tianismo.
Hay posturas que disuelven la equidad, va-
lor sutil y complejo, en una versin de igua-
litarismo que la desvirta. Puede satisfacer
momentnea y fugazmente la necesidad de
justicia o el imperativo de rebelarse contra
abusos, pero la experiencia histrica y la
realidad psicolgica muestran que no se ha
cumplido nunca como ideal ni satisface a
los individuos de manera perdurable. Te-
nazmente reaparece el afn de diversidad
propio de los individuos y se reconstruyen
jerarquas y distinciones sobre criterios dis-
tintos (por ejemplo, la nobleza de nacimien-
to se reemplaza por el mrito revoluciona-
rio). La heterodoxia se transforma en
ortodoxia. A veces, se implantan distincio-
nes sin diferencias reales, lo que resta legiti-
midad a las decisiones basadas en ellas. El
colapso del ordenamiento poltico existen-
te puede ser su consecuencia: puede pro-
ducirse por rebelin, orientada a corregir
abusos, o por revolucin, como movimien-
to que busca cambiar los usos.
En el plano individual es difcil aceptar el
igualitarismo como meta, por mera expe-
riencia histrica. Lo cual no significa que
no sea una loable tendencia y, aunque fic-
ticia, deseable aspiracin. Casi todas las
construcciones sociales de utopas son eu-
topas: lugares perfectos. La utopa clsi-
ca de Moro, las propuestas de Rousseau,
la sociedad ideal de San Agustn, las co-
munidades perfectas que soaron Cam-
panella y Platn, la asociacin de indivi-
duos racionales y razonables que postula
Rawls, todas esas construcciones de la
imaginacin suponen, o dan por supues-
to, lo mismo que desean obtener.
La filosofa prctica, la tica, no puede
contentarse con describir la situacin ac-
tual. Se le ha atribuido la misin de sea-
lar lo que debiera ser y aspirar a lo me-
jor como lo que debe ser. Aunque la
Declaracin Universal de los Derechos
Humanos y otros documentos similares
sean ignorados, y no haya sitio en el mun-
do donde se los haya respetado siempre a
cabalidad, su existencia es saludable por-
que describen algo que existe en la imagi-
nacin de lo humanamente perfectible.
Sin embargo, hay que hacer notar las os-
cilaciones del pndulo de la historia: des-
de el universalismo al particularismo, de
la preeminencia de la sociedad al ensalza-
miento del individuo. La realidad social
no es inmutable. Es ms real mientras ms
cambiante.
Difcil es ignorar la estrecha vinculacin
de lo deseable con el poder. Poder de nom-
brar. Poder de discernir y separar. Poder
de segregar. En fin, poder de dar legitimi-
dad. Negando esta relacin no se la anula.
Se le confiere ms peso, por ser peso igno-
rado. Asistimos a una globalizacin que
no involucra uniforme ni equitativamen-
te a todas las naciones, pueblos o comuni-
dades. Se presenta como una necesidad
ineluctable de la historia humana lo que,
desde otra perspectiva, no es ms que una
realidad particular.
En una disquisicin macrobiotica es ne-
cesario reconocer este factor de inequidad,
ya no de personas o circunstancias, sino de
distribucin de poder, porque influye de
manera soterrada en los valores nucleares
que animan el trabajo en epidemiologa y
salud pblica. Si suponemos que ste debe
contribuir a mejorar las condiciones de vida
de las poblaciones, dilucidar sus valores
subyacentes no puede considerarse un lujo,
sino una necesidad tcnica. No debe olvi-
darse que, desde los albores de la medicina
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 108
109 Biotica y salud pblica
como prctica social, el imperativo tico es,
en primer trmino, un imperativo tcnico.
No se puede ser un mdico bueno ense-
an los escritos hipocrticos si antes no se
es buen mdico.
Algunos conceptos en torno a la
justicia
Existen distintas maneras de entender la jus-
ticia. Sin embargo, la idea ms generaliza-
da es que el derecho a la salud es un dere-
cho negativo y que el Estado debe
protegerlo de esa manera, es decir, debe
evitar que otros daen la integridad fsica o
la salud de una persona. En tal sentido, la
salud es un bien privado y no un bien p-
blico. Hay, ciertamente una salud pbli-
ca, pero la salud es primaria y esencialmen-
te privada. Lo contrario sera un error de
incalculables consecuencias. Y cuanto ms
crezca la gestin pblica en la sanidad, ms
convendr recordar que es bsicamente una
cuestin privada. Si no, el propio sector
pblico sanitario saltar por los aires(9).
Los liberales clsicos cierran aqu el debate.
Otras posturas de corte ms socialista pro-
claman un derecho a la asistencia sanita-
ria. sta, a diferencia de la salud, s es un
asunto pblico y, en tanto tal, debe ser abor-
dado con participacin de los ciudadanos.
Si bien el principio de justicia es relevante
en cualquier sociedad, es de particular im-
portancia en los pases emergentes, pues en
ellos los planificadores de salud generalmen-
te no tienen en cuenta las reales necesida-
des de los usuarios(10). Lo que ellos visua-
lizan como problema sanitario de prioridad
puede no serlo para la comunidad.
En este sentido, la informacin pblica es
fundamental(11). Asimismo, la educacin
de la sociedad acerca del uso racional de
los productos y servicios sanitarios es de
capital importancia con el objeto de no
malgastar recursos. Muchas veces se de-
mandan, por desconocimiento, productos
ineficaces (antibiticos para infecciones
virales o trasplantes de rganos cuando no
estn indicados) o servicios no adecuados
(servicios de urgencia para atencin do-
miciliaria de situaciones atendibles de
modo ambulatorio o ingresos en unida-
des de cuidados intensivos de pacientes
terminales). Tales demandas no expresan
necesidades objetivas, sino meramente de-
seos o preferencias subjetivas, no susten-
tables sin incurrir en una distribucin in-
justa y discriminatoria. En sntesis, una
distribucin de recursos sanitarios real-
mente equitativa debe tener en cuenta tan-
to los valores, preferencias y expectativas
de la sociedad como los principios teri-
cos de justicia distributiva.
La justicia como principio
formal o material
Otra forma de enfocar el tema de la justi-
cia tiene que ve con su carcter formal o
material.
Principio formal de justicia
Como deca Aristteles, los iguales han
de ser tratados como iguales y los desigua-
les desigualmente. Pero sta y otras simi-
lares formas de expresar el principio de jus-
ticia son muy vagas. En realidad, no
expresan concretamente qu es la justicia
porque, cul es el significado de igua-
les? Qu criterio de igualdad deberamos
aplicar? Suele sostenerse que los miembros
de una misma clase deben recibir el mis-
mo tratamiento pues, en caso contrario,
no sera justo. Pero, qu pasa si una per-
sona necesita asistencia mdica y se le nie-
ga por no estar asociado a la institucin
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 109
110 Investigacin en Salud. Dimensin tica
sanitaria a la que acude pidiendo ayuda?
Al no pertenecer a la misma clase (la clase
de los asociados a dicha institucin) se le
debera negar (y, de hecho, muchas veces
sucede). Pero, es esto justo? Es una dife-
rencia moralmente relevante pertenecer o
no a esa institucin? Otro tema que suele
discutirse es si, por ejemplo, los extranje-
ros deberan ser admitidos en la lista de
receptores para el trasplante de rganos.
Como se ve, esta manera de expresar la
justicia tiene muchos vacos. Se dice que,
en estos casos, se trata de un principio for-
mal de justicia. Formal equivale aqu a
carente de contenido.
Principios materiales de justicia
Otro modo de referirse a la justicia es a
travs de principios materiales. stos iden-
tifican alguna propiedad sustantiva para
la distribucin de recursos, en este caso
sanitarios. Se han propuesto los siguien-
tes principios, ya sea aislados o combina-
dos, que obligan prima facie (luego, en
cada caso, habr que evaluar las circuns-
tancias) a asignar a cada uno:
Una parte igual.
De acuerdo a su necesidad.
De acuerdo con su esfuerzo.
De acuerdo con su contribucin.
De acuerdo a su mrito.
De acuerdo con los intercambios del
libre mercado.
Queda por resolver si estos criterios son o
no relevantes para establecer la igualdad
entre las personas. La idea es que una ac-
cin o ley ser injusta cuando haga dife-
rencias entre iguales, o bien, en la medida
en que no distinga entre personas que di-
fieren en aspectos relevantes.
Formal
Principios de
Justicia
Materiales
Partes iguales
Necesidad
Esfuerzo
Contribucin
Mrito
Libre mercado
segn
Derecho a la salud o derecho a
la asistencia sanitaria?
Suele decirse que no existe un derecho a
la salud, porque ello implicara garantizar
el estado de salud de las personas, lo cual
es imposible. La salud es una construccin
personal e individual. En realidad, lo que
se puede garantizar es slo el acceso a la
asistencia sanitaria por lo que debera
hablarse ms apropiadamente de un dere-
cho relativo a sta.
Quienes abogan por un derecho positivo
a la atencin sanitaria se basan distinta-
mente en los argumentos de proteccin
del grupo social, de oportunidad justa o
de beneficencia obligada. Por otro lado,
tambin hay discrepancias sobre el alcan-
ce de la atencin sanitaria; bsicamente,
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 110
111 Biotica y salud pblica
se sostiene el derecho a igual acceso al sis-
tema de salud y a los recursos, el derecho
a un nivel mnimo de asistencia igual para
todos (mnimo decente) o el derecho a los
recursos distribuidos de acuerdo a planes
de racionamiento.
Macro y microdistribucin de
recursos
Hay dos formas de distribuir los recursos,
y no existe un criterio de demarcacin cla-
ro entre ellas. Las decisiones de macrodis-
tribucin establecen los fondos a gastar,
los bienes a distribuir y los mtodos de
distribucin. Las decisiones de microdis-
tribucin determinan quin o quines re-
cibirn los recursos.
Las decisiones de macrodistribucin com-
prenden asignar:
Dentro del presupuesto social: dividir
el presupuesto total en partidas desti-
nadas a salud, educacin, vivienda, de-
fensa y otros bienes sociales.
Dentro del presupuesto de salud: es-
tablecer lo que se asignar a investiga-
cin, control del medio ambiente, epi-
demiologa, asistencia sanitaria, entre
otras reas.
Dentro del presupuesto de asistencia
sanitaria: decidir, por ejemplo, cunto
se asignar a prevencin y a rehabilita-
cin. Tambin establecer qu tipos de
afecciones se priorizarn (las de ma-
yor prevalencia, las ms incapacitan-
tes o las de mayor mortalidad, por
ejemplo).
Cualquiera sea el tipo de macroasignacin,
lo habitual es que la demanda supere la
oferta. Las decisiones de microdistribucin
y las relacionadas con la asignacin den-
tro del presupuesto de asistencia sanitaria
interactan. Ambos tipos de decisiones se
conocen como racionamiento y triage. El
concepto de racionamiento no est origi-
nalmente unido a la idea de urgencia. Exis-
ten distintos criterios para racionar recur-
sos, a saber:
Negacin por falta de recursos: el re-
curso est vedado por falta de medios
para adquirirlo. Este racionamiento es
caracterstico del libre mercado.
Lmites impuestos por una determina-
da poltica social: el gobierno estable-
ce la cuota o racin por cada habitan-
te. Distintos criterios permiten
establecer qu recursos se asignarn.
Por ejemplo, el Plan Oregon implic
un racionamiento basado en la exclu-
sin de servicios. Otro criterio puede
basarse en la edad.
Racionamiento con posibilidad de ac-
ceso a otros recursos: al igual que en el
caso anterior, el gobierno realiza una
cierta asignacin equitativa; pero, ade-
ms, est permitido que quienes pue-
dan acceder econmicamente a ms re-
cursos lo hagan. El sistema Medicare
de EE.UU. funciona de esta manera.
Biotica e investigacin en salud
pblica
El Consejo de Organizaciones Internacio-
nales de las Ciencias Mdicas (CIOMS)
se propuso elaborar normas destinadas a
encauzar ticamente la investigacin en
seres humanos. Surgieron as las pautas de
1993, revisadas luego en 2002(12). Del
mismo modo, CIOMS consider la nece-
sidad de normar la investigacin epide-
miolgica y en 1991 elabor unas pautas
para ese propsito. Sin duda, este ltimo
paso signific un avance en el campo de
la tica en investigacin puesto que, hasta
entonces, el inters por la proteccin de
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 111
112 Investigacin en Salud. Dimensin tica
los sujetos de investigacin se centraba en
la investigacin biomdica. Es mrito de
CIOMS 1991 reconocer que las personas
y las comunidades pueden sufrir riesgos
por la recopilacin, almacenamiento y
utilizacin de datos en los estudios epide-
miolgicos.
En los estudios epidemiolgicos se mani-
fiesta, quizs con mayor claridad que en
los biomdicos, el conflicto entre derechos
del individuo y derechos de la sociedad.
Desde una perspectiva kantiana, ninguna
persona puede ser considerada un medio
para ningn fin, ni siquiera para un fin
loable, como puede serlo el conocimiento
cientfico. Existen situaciones en las que
el principio de autonoma debe ceder ante
el bien comn, pero ellas han de ser la
excepcin y no la regla cuando se trata de
investigaciones cuyo nico propsito es
incrementar el conocimiento. El respeto
por la dignidad de las personas debe ser
siempre el hilo conductor de la tarea.
Los estudios epidemiolgicos pueden ser
observacionales o experimentales. Los pri-
meros no exigen procedimientos invasi-
vos, ms all de las preguntas formuladas,
y suponen riesgos mnimos para los parti-
cipantes; se consideran en este tipo los es-
tudios transversales, los caso-control y los
de cohorte.
Los daos que puede sufrir un sujeto de
investigacin exceden el plano biolgico;
deben considerarse los riesgos psicolgi-
cos, sociales y legales. De acuerdo al mar-
co social o legal imperante, estos riesgos
pueden ser incluso ms importantes que
los fsicos. Por ejemplo, un estudio sobre
aborto en pases donde el mismo es ilegal.
Asimismo, muchas enfermedades son es-
tigmatizantes. Quizs el SIDA represente
un caso paradigmtico en este sentido,
pero cada sociedad o cultura construyen
significados distintos en torno a las afec-
ciones, por lo que la potencialidad discri-
minatoria de una enfermedad debe enten-
derse culturalmente y no de manera
universal.
Los estudios retrospectivos no implican,
generalmente, la invasin de la vida priva-
da de una persona. El concepto de privaci-
dad tiene varias acepciones; pero, en un sen-
tido amplio, toda la informacin referida a
una persona corresponde al mbito de su
intimidad e, inicialmente, nadie tiene de-
recho a acceder a ella sin su consentimien-
to(5). Decimos inicialmente, pues pue-
den surgir situaciones en las que los
derechos de la sociedad justifiquen concul-
car el derecho a la privacidad. En este mar-
co, el consentimiento informado ser re-
querido si un estudio de caso-control exige
el contacto directo entre los investigadores
y los participantes en el estudio, pero no
ser necesario si significa slo una revisin
de fichas clnicas. Quizs habra que gene-
rar algn otro mecanismo que, sin coartar
la libertad de investigacin, resguardara de
manera ms eficiente la autonoma y pri-
vacidad de las personas.
Se reconoce en CIOMS el carcter poco
tico de los estudios aleatorizados. Los
estudios en los que el grupo control reci-
be placebo siguen siendo frecuentes y, en
ellos, son varios los principios y reglas bio-
ticas que pueden violarse
3
.
Respecto de los estudios patrocinados ex-
ternamente y realizados en pases perifri-
cos, se sostiene que el marco de aplica-
cin de estas pautas lo establecen las leyes
y las prcticas en cada jurisdiccin en la
3
Ver el captulo IX: tica de los ensayos clni-
cos, en este mismo manual.
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 112
113 Biotica y salud pblica
que se proponga llevar a cabo un estudio.
Este punto debera ampliarse y aclararse,
pues resulta por todos conocida la prcti-
ca de investigar en pases emergentes en
virtud de que suelen tener legislaciones
ms permisivas(6).
En relacin con el principio de no-malefi-
cencia, se exige considerar los daos evita-
bles. Las apreciaciones sobre este principio
deberan ampliarse. No slo hay que tener
en cuenta los daos evitables, sino ms bien
los previsibles (sean evitables o no). Asi-
mismo, debera aclarase que el dao ocasio-
nado no siempre tiene que ver con accio-
nes, sino a veces con omisiones. Es ms,
en ciertas ocasiones una omisin puede aca-
rrear ms daos que una accin(5). Esto es
relevante en el caso de los estudios epide-
miolgicos prospectivos. La simple observa-
cin, el no hacer nada ms que observar no
excluye la no maleficencia. Recurdese el caso
Tuskegee, cuya declarada intencin fue el es-
tudio de la historia natural de la sfilis no
tratada, sin intervencin teraputica.
En relacin con el consentimiento infor-
mado, se dice que podra omitirse cuando
podra frustrar ...el objetivo de algunos
estudios si, por ejemplo, los posibles
participantes al ser informados mo-
dificaran el comportamiento que se inten-
ta estudiar, o podra causarles una preocu-
pacin innecesaria al saber que son
participantes en un estudio. El investiga-
dor dar garantas de que se mantendrn
estrictas medidas para proteger la confi-
dencialidad y que el estudio tiene como
objetivo proteger o promover la salud.
Igual que en el Cdigo de Nuremberg, se
confa en la prudencia del investigador y,
a la vez, se asume una actitud paternalista
cuando se justifica el ocultar informacin
para no perturbar al paciente. Otra vez el
caso Tuskegee resulta aqu ilustrativo.
Debe insistirse en la necesidad de obtener
consentimiento en los estudios experimen-
tales y en los observacionales prospectivos.
En el caso de los retrospectivos y de corte
transversal, cuando se basan en historia
clnicas, los pacientes deberan informar
en el momento de la confeccin de las
mismas si autorizan a que, en el futuro,
sus datos puedan ser utilizados con fines
de investigacin. Es necesario recordar
que, cuando el paciente acude al mdico
tratante, consiente en que se obtenga in-
formacin sobre l con el propsito de
obtener un beneficio personal. Por el con-
trario, en una investigacin pura el pro-
psito principal no es beneficiar al pacien-
te, sino obtener informacin, los datos
cuya obtencin fue autorizada por el pa-
ciente con un determinado propsito no
deberan utilizarse para otro distinto.
El manejo selectivo de la informacin, no
divulgando aquella que puede inducir con-
ductas distintas a las que se desea obser-
var, tambin es un punto oscuro que viola
la regla de veracidad.
Las pautas mencionan algunas poblacio-
nes vulnerables sobre las cuales habra que
extremar los cuidados. Es razonable incluir
dentro de los grupos vulnerables y depen-
dientes a los trabajadores asalariados. En
los exmenes preocupacionales y en los
peridicos de salud, as como en investi-
gaciones realizadas en fbricas, los traba-
jadores pueden ser coaccionados para con-
sentir prcticas que, en otro contexto, no
autorizaran.
Biotica y equidad en salud
Ninguna de las afirmaciones sobre equi-
dad queda bien explicitada si no hay refe-
rencia a los principios de autonoma, be-
neficencia, no-maleficencia y justicia. Por
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 113
114 Investigacin en Salud. Dimensin tica
de pronto, es evidente que el anlisis de la
equidad debe reconocer ciertos atributos
bsicos de las personas, en tanto agentes
morales que, en una praxis comunicativa,
intercambian creencias y opiniones.
En el plano societario, es posible compren-
der que la equidad tiene relaciones con el
ajuste de las normas a las circunstancias
concretas y con dar a cada individuo o gru-
po lo que merece, esto es, tratar del mismo
modo a los iguales y respetar las diferencias
justas. Por lo tanto, son inequidades aque-
llas diferencias injustas, con agente causal
caracterizado y que no tienen como respon-
sables a quienes padecen sus efectos.
En el plano individual, la equidad puede
reflejarse en un modo de concebir y plan-
tear las disyuntivas morales que sea respe-
tuoso de las diferencias pero que, al mis-
mo tiempo, se acerque a los ideales de la
cultura propia. Tal concepto puede iden-
tificarse con la solidaridad, que se concibe
como horizontal si afecta a personas rec-
procamente ligadas, o vertical si los parti-
cipantes en el dilogo acuerdan respetar y
acatar principios superiores (como el Es-
tado de Derecho, la voluntad popular o el
imperio de la ley)(13).
La biotica no debe confundirse con la
imposicin de una doctrina o creencia, por
muy juiciosa que parezca a los miembros
de un grupo determinado. Tampoco con
un acrtico relativismo en que todo com-
portamiento es posible y aprobable. Esta
disciplina-puente brinda medios para re-
lacionar personas con personas, pero tam-
bin para vincular disciplinas, racionalida-
des, normas y creencias, intentando rescatar
la multiforme diversidad de la realidad del
mundo vital que suele constreirse a dis-
cursos disciplinarios especficos y acotados.
As, por ejemplo, sera errado concebir el
tema de la equidad exclusivamente desde
el punto de vista de la ciencia econmica o
slo desde la perspectiva teraputica. Mues-
tra facetas distintas en el plano societario,
en el individual y en el grupal.
Todos los procesos de reforma de los sis-
temas y servicios de salud debieran acom-
paarse de una reflexin permanente so-
bre sus implicaciones bioticas, con el fin
de que los actores sociales involucrados
puedan manifestar sus opiniones y discre-
pancias, arribar a consensos o mantener
los disensos. Si los problemas que plantea
la aplicacin de polticas o normas no se
pueden siempre resolver, es concebible que
se puedan disolver en la superior snte-
sis de los intereses sociales.
Si algo caracteriza a la cultura posmoder-
na es el ocultamiento de sus directrices, la
fractura de los vnculos tradicionales y el
escepticismo respecto del universal acuer-
do. No se trata de visiones pesimistas de
la vida privilegio en el pasado de espri-
tus adelantados y sagaces como Schopen-
hauer sino, ms bien, de una generaliza-
da desconfianza en los ordenamientos, las
normas y los principios, manteniendo, no
obstante, una liturgia cosmtica que pa-
rece reforzarlos. De all la necesidad de
desenmascarar lo real con ayuda de la
reflexin y el esfuerzo.
Poda parecer, hasta hace no mucho tiem-
po, que la preocupacin por los aspectos
morales de la actividad cientfica era un lujo
prescindible. Los acontecimientos ms re-
cientes sealan, sin embargo, que la tcni-
ca plantea problemas que ella misma no
puede resolver, aquellos que en ingls se
denominan no technical solution problem.
En gran medida, la reflexin tica ha sido hasta
ahora compensatoria de yerros o reaccin
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 114
115 Biotica y salud pblica
frente a amenazas: procede ahora asignarle
una tarea proactiva. La reflexin no sola-
mente debe seguir a los avances cientficos,
sino anticiparlos y examinar los escenarios
que posibilitarn. En particular, debe te-
nerse en cuenta que la racionalidad econ-
mica est orientada a crear necesidades y a
estimular los mercados mediante la instau-
racin de la escasez como rasgo del pro-
ducto deseable. Las desigualdades injustas
e innecesarias son la marca de la ausencia
de equidad. Ellas son el producto y el est-
mulo para nuevos esfuerzos globalizadores
y mayor tcnica econmica aplicada a los
problemas humanos. La paradoja es que en
la tecnificacin de la vida y la globalizacin
de los principios tcnicos debe verse el
mayor desafo a la equidad. Es concebible
que la aportacin de mayores recursos ge-
nere, contra lo esperado, an mayores in-
equidades.
En la investigacin sobre los determinantes
macrosociales de la salud y sus perturbacio-
nes, la reflexin biotica debe ser un com-
ponente sustantivo de sus etapas iniciales.
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Salud Pblica 2001; 75: 187-192.
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 115
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 116
117
VIII. tica de la investigacin en gentica
humana
Eduardo Rodrguez Yunta
Investigacin gentica humana
La investigacin gentica permite incre-
mentar nuestro conocimiento sobre cmo
interaccionan los factores ambientales y los
genes, cmo se originan enfermedades de ori-
gen gentico y cmo se puede influir para
mejorar la salud en los individuos y la co-
munidad. La investigacin en esta rea in-
cluye la identificacin de los genes que for-
man el genoma humano, la funcin de
dichos genes y la caracterizacin de condi-
ciones normales y de enfermedad en indivi-
duos, familiares y grupos comunitarios. Los
genes y sus alelos estn siendo identificados
como parte del proyecto del genoma huma-
no, pero todava falta mucho para conocer
su funcin y su relacin con la salud. La in-
vestigacin gentica puede revelar informa-
cin acerca de la susceptibilidad de indivi-
duos a enfermedades, lo que puede ser de
beneficio si existen estrategias preventivas.
Beneficios de la investigacin genmica:
Diagnstico, pronstico y tratamien-
to en medicina.
Desarrollo de la medicina preventiva.
Diagnstico obteniendo datos gen-
micos individuales.
Producir medicamentos personaliza-
dos por genotipo.
Nuevas aproximaciones para la inves-
tigacin: genmica funcional, prote-
mica, expresin multignica, etc.
Sistemas de estudio epidemiolgico-
genticos.
Investigacin del genoma de microbios
para mejorar limpieza ambiental.
Uso del ADN para identificar crimi-
nales y filiacin.
Mejoramiento de la agricultura y ga-
nadera mediante transgnicos (resis-
tencia a enfermedades, tolerancia al
fro, proteccin contra insectos).
Mejor entendimiento de la evolucin
y de la emigracin.
Ms ajustada prediccin de riesgos.
Significacin social
Aparte de las consideraciones ticas que se
aplican a toda investigacin en que partici-
pan seres humanos, hay aspectos de esta n-
dole que son exclusivos de la investigacin
gentica. stos surgen de la naturaleza de
los genes y de la informacin gentica que,
aunque personal, es tambin compartida con
otros miembros de la familia e individuos
no filialmente relacionados. En la investiga-
cin gentica se requiere, en muchas ocasio-
nes, la participacin de familias e, incluso,
de grupos relacionados ms que de indivi-
duos, ya que la informacin acerca de un
individuo puede ser significativa para los de-
ms miembros de la familia; en el caso de
hermanos, porque comparten genes y en el
caso de marido o esposa, porque se adquiere
conocimiento sobre la posibilidad de enfer-
medades en los descendientes.
La habilidad para identificar todos los ge-
nes humanos y sus mutaciones tiene pro-
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118 Investigacin en Salud. Dimensin tica
fundas implicaciones sociales. El no en-
tendimiento o el mal uso de la informa-
cin, resultado de la investigacin genti-
ca, tiene el potencial de interferir tanto en
el sentido de autoestima individual como
el de los diferentes grupos sociales que
pueden ser estigmatizados. Se deben con-
siderar factores sociales y culturales, par-
ticularmente cuando se estudian genti-
camente ciertas razas o estratos sociales.
Los resultados obtenidos de individuos
particulares pueden estigmatizar al grupo
social entero al que pertenecen. La alta
frecuencia de una enfermedad o de cam-
bios genticos en un grupo o regin, ca-
racterizada por reproducirse histricamen-
te entre sus miembros, puede llegar a
reforzar la estigmatizacin discriminato-
ria de culturas tnicas o raciales.
Principios y reglas ticas aplicables
a la investigacin gentica
Se desprenden de los cdigos de tica in-
ternacionales y de las normas para la in-
vestigacin, como el Cdigo de Nurem-
berg, la declaracin de Helsinki, el informe
Belmont y las normas CIOMS.
1. Integridad. Todo investigador debe
comprometerse a perseguir y proteger
la verdad, a seguir mtodos apropia-
dos y ticos de investigacin, a publi-
car informacin y diseminarla de for-
ma honesta. El criterio de honestidad
se aplica tambin al equipo de investi-
gacin y a la organizacin responsable
de sta. La investigacin debe ser lle-
vada a cabo por personas calificadas
cientficamente.
2. Respeto por las personas. El investigador
debe considerar y respetar el bienestar,
los derechos, las creencias, las percep-
ciones, las costumbres y la herencia cul-
tural, tanto de los individuos sujetos de
investigacin como de la comunidad o
grupo tnico al que pertenecen.
3. Consentimiento informado. El respeto
antedicho exige que se obtenga consen-
timiento informado de las personas que
participan en una investigacin. Cuan-
do el participante carece de competen-
cia para el consentimiento, ste se pue-
de obtener de una persona legalmente
autorizada para decidir en su lugar.
Debe ser libre y bien informado, no
coaccionado y el participante puede re-
tirarse de la investigacin en el momen-
to en que lo desee. Se debe aclarar si se
ha de mantener en forma privada o si
sus familiares pueden beneficiarse de los
resultados, si desean permanecer igno-
rantes de stos, si se necesita informa-
cin acerca de miembros de la familia y
si la investigacin tiene el potencial de
detectar la paternidad de descendien-
tes. Cuando los deseos de una familia o
un grupo social se hallan en conflicto
(por ejemplo, no todos los miembros
consienten que se haga la investigacin),
es preferible mejorar la comunicacin
que presionar a los que no estn de
acuerdo.
Es necesario presentar honestamente las
metas y las ventajas y desventajas de la in-
vestigacin, obtener consentimiento si la
informacin va a mantenerse en registros
o si se van a conservar muestras, e identi-
ficar a quines tendrn acceso a dichos
registros y a la seguridad de su proteccin.
Es preciso, adems, sealar claramente si
van a usarse en investigaciones posterio-
res o si sern destruidas. La informacin
debe proporcionarse en una forma que
pueda ser comprendida por el participan-
te. Debido a la complejidad de la infor-
macin gentica y a sus implicaciones so-
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119 tica de la investigacin en gentica humana
ciales, generalmente se requiere que el con-
sentimiento sea apoyado por consejo ge-
ntico sobre los potenciales beneficios,
daos y limitaciones de cada estudio. El
cientfico debe asegurar que quienes par-
ticipan en la investigacin estn adecua-
damente protegidos de daos innecesarios.
Las normas CIOMS (2002)(1) especifi-
can que en la obtencin de consentimien-
to informado es importante:
Explicar los propsitos de la investiga-
cin que se est llevando a cabo.
Describir posibles riesgos o molestias
derivados del procedimiento de obten-
cin de muestras biolgicas.
Asegurar la voluntariedad de la parti-
cipacin en el estudio.
Aclarar los procedimientos para pro-
teger la confidencialidad y privacidad
de los identificadores personales que
sern vinculados con el origen del
material biolgico o registro.
Especificar los lmites del investigador
en cuanto a garantizar confidenciali-
dad y las consecuencias sociales adver-
sas previstas por el quebrantamiento
de sta.
Informar sobre la seguridad y los de-
rechos de propiedad de los materiales
biolgicos almacenados.
Informar sobre el derecho del sujeto a
pedir en cualquier momento que el
material biolgico o los registros (o
partes de registros) que puedan consi-
derarse delicados sean destruidos o que
se elimine el identificador usado.
Clarificar los planes del investigador,
si es que existen, de destruir o quitar
los identificadores personales a los re-
gistros o muestras.
Informar acerca del tiempo que estar
almacenada la muestra biolgica.
Aclarar si el sujeto podr tener acceso
futuro a informacin que pueda tener
relevancia clnica para l. Esto se har
si la informacin obtenida es vlida y
confirmada cientficamente.
Especificar si la informacin obteni-
da podra conducir a estigmatizacin,
discriminacin o a problemas psico-
sociales.
Declarar las condiciones bajo las cua-
les los investigadores tendran que con-
tactar a los sujetos de investigacin para
autorizacin adicional en caso de un
uso secundario.
Informar acerca del posible uso secun-
dario del material almacenado, si po-
dra haber usos no anticipados, la po-
sible creacin de una lnea celular
inmortalizada en base al material o si
se limitar el tipo de estudio que se
pueda realizar.
Informar si el investigador tiene la ex-
pectativa de que el material recolecta-
do pueda ser comercializado o envia-
do a un patrocinador comercial y
estipular si el sujeto podr tener acce-
so a beneficios financieros.
En el caso de que no se pueda obte-
ner consentimiento informado por-
que la persona haya muerto o sea im-
posible localizarla, o porque se trate
slo de obtener datos de un registro
mdico sin riesgos para el paciente,
es necesario:
- Obtener autorizacin por comits
de evaluacin tica y cientfica.
- Proteger los derechos e intereses de
los pacientes y allegados.
- Mantener la privacidad y garanti-
zar la confidencialidad.
- Avalar que la informacin que se
espera obtener tiene importancia
cientfica.
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 119
120 Investigacin en Salud. Dimensin tica
- No imponer el requisito del con-
sentimiento informado(1, p. 37).
4. Beneficencia. Consiste en la obligacin
de maximizar los beneficios y minimi-
zar los posibles daos e inconvenien-
tes causados a los participantes por la
investigacin (la obligacin de no pro-
ducir daos es tambin referida como
no maleficencia). Los beneficios pue-
den incluir: el acceso a nuevas inter-
venciones teraputicas, la oportunidad
de profundizar en el conocimiento, el
incremento de autoconocimiento al
vivir la experiencia y el ayudar a otros.
Los daos se refieren no solamente a
los de naturaleza fsica, sino tambin a
los sicolgicos, emocionales, econmi-
cos o sociales.
Los daos fsicos pueden ir desde peque-
as molestias, daos permanentes, hasta
la muerte. Se pueden producir daos emo-
cionales cuando el investigador obtiene
informacin que los participantes ms
bien mantendran en secreto o quizs re-
velaran en un momento ntimo, o si se
refiere a datos del pasado que preferiran
olvidar. El recibir informacin de que se
es susceptible a una enfermedad gentica
puede provocar ansiedad o que la persona
pierda oportunidades de progresar en la
vida. Tambin se pueden producir daos
emocionales cuando no existe un mtodo
efectivo de prevencin o tratamiento de
la enfermedad. Revelar al paciente su en-
fermedad puede causar serias dificultades
emocionales, por lo tanto, se necesita un
consejo psicolgico preventivo. Se pueden
producir daos sociales si se interfiere con
la familia, allegados o el grupo social al
que se pertenece: enterarse de la suscepti-
bilidad a una enfermedad gentica puede
provocar el interrumpir relaciones huma-
nas de pareja, por ejemplo. Adems, se
pueden causar daos financieros por pr-
dida de tiempo en el empleo o por incu-
rrir en gastos no considerados.
El investigador practica la beneficencia si
previene que los daos no sobrepasen a
los potenciales beneficios a los participan-
tes, si es sensible a los derechos e intereses
de las personas que participan en su in-
vestigacin, y si reflexiona sobre las im-
plicaciones culturales y sociales de su tra-
bajo. Como expresa la Declaracin de
Helsinki, el respeto a la dignidad y al bien-
estar de los participantes debe estar por
encima de los beneficios esperados por la
adquisicin de conocimiento.
5. Justicia. Este principio requiere que
haya una distribucin justa de benefi-
cios y cargas en la participacin en la
investigacin, tanto dentro de la so-
ciedad como para cada individuo par-
ticipante. Responde a la pregunta acer-
ca de quin debera recibir los
beneficios de la investigacin y quin
soportar sus cargas. Hay injusticia
cuando se selecciona para llevar las car-
gas al mismo tipo de poblacin, en
muchas ocasiones las poblaciones po-
bres, mientras que los beneficios los
reciben al final los que pueden pagar.
Cuando un equipo internacional in-
vestiga en un pas en desarrollo se de-
ben considerar sus necesidades reales
de salud y que el producto resultante
est disponible; realizar una investiga-
cin que sea tambin de beneficio para
los habitantes de ese pas, nunca slo
una carga.
6. Privacidad o intimidad. La privacidad
es un concepto complejo que emerge
de la idea de que el individuo tiene de-
recho a excluir intromisiones en su vida.
En el contexto gentico est la privaci-
dad de la informacin, el que la perso-
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121 tica de la investigacin en gentica humana
na pueda controlar el acceso y uso de
informacin gentica propia. El inves-
tigador debe asegurar que los resulta-
dos de la investigacin gentica estn
protegidos del acceso a terceras perso-
nas, a menos que el sujeto de investiga-
cin haya consentido informadamen-
te. Tambin debe cuidarse el almacenaje
de material gentico que pudiera ser uso
de investigacin posteriormente, pro-
curar el consentimiento y establecer en
qu condiciones puede usarse.
Cada vez ms los sistemas de salud alma-
cenan la informacin en forma computa-
cional, para facilitar la fluidez en la trans-
misin de datos clnicos relevantes. Esto
tiene un efecto positivo en la prctica cl-
nica, pero magnifica la preocupacin acer-
ca de la privacidad de cierta informacin
gentica y mdica, y sobre la dificultad de
mantener la confidencialidad.
7. Confidencialidad. Se refiere a la obli-
gacin tica y legal que surge de una
relacin en que una persona recibe una
informacin de otra. El que la recibe
tiene la obligacin de no usar dicha
informacin para ningn propsito
que no sea el originalmente dado. En
la mayora de las investigaciones, ga-
rantizar la confidencialidad es slo
cuestin de seguir ciertas prcticas:
Codificar el material sustituyendo
cdigos por los identificadores.
Almacenar separadamente los da-
tos personales.
Mantener acceso limitado a los
datos identificadores.
Sostener una actitud de confiden-
cialidad en el lugar de trabajo.
Almacenar los datos de la investi-
gacin en cabina cerrada con llave.
Hacer los datos annimos.
La dificultad en mantener la confidenciali-
dad reside en que cada vez aumenta ms el
nmero de personas autorizadas a tener
acceso a los registros. Ya no es slo el mdi-
co o la enfermera, sino tambin otros pro-
fesionales de la salud, responsables finan-
cieros, secretarias, especialistas en pagos y
trabajadores sociales. Adems, puede haber
organizaciones que usen los registros m-
dicos para tomar decisiones de empleo. Por
ello, la Sociedad Norteamericana de Gen-
tica Humana ha recomendado que los in-
vestigadores informen a los individuos de
que no se puede garantizar siempre la con-
fidencialidad y especificar sus lmites(2).
Por su particular naturaleza, la investiga-
cin gentica atiende especialmente a cues-
tiones de confidencialidad, ya que(3):
Puede afectar a familiares del sujeto o
grupos tnicos.
Puede tener significado simblico de-
terminante de la salud futura y del
comportamiento para el individuo, la
familia o la comunidad con una cul-
tura particular.
Tiene el potencial de asignar al sujeto
con caractersticas que conduzcan a es-
tigmatizacin social o discriminacin.
Puede causar ansiedad y trastornar re-
laciones familiares al conocerse la sus-
ceptibilidad a una cierta enfermedad
incurable.
La Sociedad Norteamericana de Gentica
Humana ha recomendado que los inves-
tigadores utilicen como estrategia a una
tercera persona independiente que codifi-
que las muestras con cdigos inaccesibles,
a menos que circunstancias especficas re-
quieran una decodificacin
1
.
1
American Society of Human Genetics. Response to
the NBAC on ethical issues surrounding research
using human biological samples (January 15, 1999).
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 121
122 Investigacin en Salud. Dimensin tica
La confidencialidad slo puede romperse
cuando la informacin obtenida es nece-
saria para prevenir o disminuir un serio e
inminente peligro para la salud de otra
persona, como ocurre, por ejemplo, en el
caso de transmisin de SIDA, o por causa
criminal.
El proyecto del genoma humano
Se trata de una iniciativa internacional
formulada en 1988 por el gobierno fede-
ral de Estados Unidos al unirse los depar-
tamentos de Energa y Salud en la crea-
cin de una oficina encargada de este
proyecto. Fue oficialmente lanzada inter-
nacionalmente en 1990, con la colabora-
cin de varios pases europeos y de Japn,
por el International Human Genome Se-
quencing Consortium. La meta del proyec-
to era identificar la secuencia de los tres
billones de pares de bases nucleotdicas que
constituyen la base qumica del genoma
humano y realizar un mapa exacto de cada
uno de los 24 cromosomas humanos.
Posteriormente, una empresa privada Ce-
lera Genomics inici la secuenciacin por
s sola con una nueva estrategia de aproxi-
macin. En las expectativas iniciales se te-
na previsto lograr los mapas gentico y
fsico en el ao 2003. Sin embargo, los
progresos en la tecnologa de la ingeniera
gentica y en la computacin han permi-
tido superar las expectativas, obtenindo-
se el mapa gentico completo en 1994, el
mapa fsico en 1997 y la secuencia com-
pleta en el 2001, tanto por el consortium
internacional como por la empresa Celera
Genomics(4,5).
Se espera que este esfuerzo internacional
proporcione informacin sobre las muta-
ciones que causan las enfermedades here-
ditarias, haciendo posible un preciso diag-
nstico de las mismas. El proyecto dar
lugar a un mayor entendimiento tanto de
los defectos causados por un solo gene
como de las enfermedades multifactoria-
les, tales como el cncer o la diabetes. Junto
con la secuenciacin del genoma huma-
no, tambin se contempla la secuenciacin
del DNA de numerosos organismos de
inters, ya sea por razones cientficas (por
ser considerados modelos biolgicos),
por su relacin con la salud (como orga-
nismos que causan infecciones), o por su
valor en la industria de la agricultura o la
ganadera. Esta informacin abre paso a
intercambios gnicos entre especies para
formar organismos genticamente modi-
ficados o transgnicos, proceso que se ha-
lla en expansin manejado generalmente
por empresas biotecnolgicas que han ex-
perimentado un gran crecimiento en los
ltimos aos.
Por otra parte, debido a este proyecto, es-
tamos entrando en una nueva era de re-
flexin biotica en que se tratan las tem-
ticas en un mbito internacional. Se
reconoce, mundialmente, que un aspecto
muy importante de la naturaleza humana
necesita protegerse. Son llamados a discu-
tir las numerosas implicaciones del pro-
yecto tanto bilogos moleculares como fi-
lsofos, moralistas, telogos, mdicos,
socilogos, antroplogos, abogados y edu-
cadores. Uno de los grandes desafos es que
la nueva informacin gentica ha de ser
traducida en el lenguaje de la cultura, de
la educacin y de la realizacin personal,
lo que iniciar nuevas controversias y la
necesidad de proteger la informacin.
Se espera que el proyecto d lugar a apli-
caciones mdicas y sociales, tanto en la
realizacin de pruebas genticas que per-
mitan diagnosticar y pronosticar enferme-
dades hereditarias, como en el desarrollo
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 122
123 tica de la investigacin en gentica humana
de la terapia gnica y de tcnicas de mejo-
ra gentica (ingeniera). Estas aplicacio-
nes requieren de una reflexin tica, sien-
do el proyecto del genoma el primero que
ha reconocido la importancia de la tica
en la aplicacin del conocimiento.
Iniciativas latinoamericanas en
genmica
En general, se tiene la impresin de que
Latinoamrica no se halla preparada para
responder al explosivo desarrollo de la ge-
nmica y la ingeniera gentica, y que tam-
poco hay mucho inters en los gobiernos,
que consideran otras prioridades ms im-
portantes que destinar recursos para la in-
vestigacin. Entre las autoridades, se pre-
fiere actuar ms bien como consumidores
de los beneficios; pero, hoy ms que nun-
ca, la investigacin se desarrolla a gran es-
cala, de forma colaborativa y multidisci-
plinaria y, por lo tanto, no es totalmente
cierto que haya un aislamiento de los pa-
ses en desarrollo en el tema de la investi-
gacin o en las aplicaciones mdicas. Por
otra parte, ya que los pases desarrollados
imponen sus prioridades, independiente-
mente de que haya colaboracin con pa-
ses latinoamericanos, van a ser ellos los
mayores beneficiados con las aplicaciones
de la investigacin genmica.
Existen proyectos de genmica de especial
relevancia para Latinoamrica que no se
encuentran entre las prioridades de inves-
tigacin de los pases desarrollados; la ni-
ca forma de que alguna vez se lleven a cabo
es que los pases de la regin se involucren
en este tipo de investigacin. Por ejemplo:
estudios de polimorfismos propios de las
poblaciones indgenas de Latinoamrica,
enfermedades genticas particulares e in-
vestigaciones para el desarrollo de la indus-
tria y la agricultura de la regin.
El estudio de polimorfismos de las pobla-
ciones indgenas se ubica en el proyecto
Diversidad del Genoma Humano, cuyo
objetivo es estudiar las variaciones natu-
rales de las secuencias genticas, muchas
veces de un solo nucletido, en diferentes
grupos de todo el mundo para estudiar
procesos de adaptacin, evolucin y ori-
gen de las diferentes poblaciones y poner
esta informacin a disposicin de la co-
munidad cientfica internacional. Se espe-
ra adquirir conocimientos de importan-
cia potencial relativos a la salud, tales como
incidencia de enfermedades hereditarias,
sensibilidad y resistencia a agentes infec-
ciosos o enfermedades inducidas por die-
tas o el ambiente, y optimizacin de va-
cunas. Se ha estimado que es necesario
tomar muestras de 400 a 500 grupos t-
nicos, seleccionados segn criterios repre-
sentativos de las poblaciones mundiales.
El Programa Latinoamericano del Geno-
ma Humano se inici en 1990, con la re-
unin de genetistas de doce pases de la
regin en Santiago, por iniciativa de or-
ganismos internacionales (UNESCO,
ICSU, ONUDI), y organizado por la Red
Latinoamericana de Ciencias Biolgicas
(RELAB) y la Universidad de Chile, con
el apoyo del NIH de Estados Unidos, Bri-
tish Council y CNRS de Francia. Un be-
neficio adicional de este proyecto es esta-
blecer relaciones con el mundo cientfico
de los pases desarrollados(6,7).
Un ejemplo de desarrollo de la genmica
lo constituye Brasil, que cre la Organiza-
tion for Nucleotide Sequencing and Analy-
sis (ONSA), en 1997, uniendo varios la-
boratorios que posean la tecnologa. El
primer fruto ha sido la secuenciacin del
primer genoma latinoamericano, la bac-
teria Xylella fastidiosa(8). Adems, se ha
iniciado una serie de proyectos que vin-
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 123
124 Investigacin en Salud. Dimensin tica
culan a las universidades e institutos de
investigacin con la agricultura y los pro-
blemas de salud de la regin, como es la
secuenciacin de Chromobacterium viola-
ceum, un patgeno humano; la secuencia-
cin de Herbaspirillum seropedicae, de va-
lor en la agricultura; el transcriptoma de
cnceres y de la enfermedad causada por
Leishmania chagasi
2
.
Una iniciativa de inters, y que no cuesta
mucho dinero, pero s aumenta las posi-
bilidades de cooperacin, es el desarrollo
de una red de comunicacin sobre gen-
mica basada en la web. sta es la iniciati-
va de un consorcio de universidades en
Chile Biotechnology for Latin American
and the Caribbean (UNU/BIOLAC),
patrocinada por el Programa de la Uni-
versidad de las Naciones Unidas y cuyo
fruto ha sido el apoyo del gobierno de
Canad a laboratorios de la regin para
investigar mtodos de diagnstico de bru-
celosis y desarrollo de vacunas para esta
enfermedad, que afecta tanto a seres hu-
manos como a animales domsticos y que
tiene un gran impacto social.
Tambin se ha apoyado la investigacin
sobre la tuberculosis. Hay que considerar
que los resultados del proyecto del geno-
ma se encuentran disponibles en bases de
datos como el GenBank
3
, por lo que la
informacin es accesible a cualquier inves-
tigador en cualquier parte del mundo y se
pueden lograr nuevos conocimientos por
el uso de la bioinformtica.
Por otra parte, dado que el equipamien-
to de un laboratorio de biologa molecu-
lar resulta muy costoso, son contados los
que existen en Latinoamrica, tanto para
la investigacin como para aplicaciones
mdicas. En general, se registran caren-
cias en la tecnologa de la gentica mole-
cular y se desarrollan pocos esfuerzos en
la formacin de profesionales. Por otra
parte, la investigacin aplicada y el desa-
rrollo tecnolgico no se fomentan sufi-
cientemente, y los criterios y procedi-
mientos reconocidos y aceptados por el
medio acadmico e institucional para
evaluar la relevancia y trascendencia de
la actividad son escasos, por lo que se
carece de condiciones para el reconoci-
miento de su labor.
Problemas ticos derivados del
proyecto del genoma humano
Aspectos ticos por el uso de pruebas
genticas
Tipos de pruebas:
1) Diagnstico preconcepcional: Se realiza
sobre el primer cuerpo polar. El cor-
psculo polar es aspirado por micro-
manipulacin y, posteriormente, se lle-
va a cabo una amplificacin de su
ADN mediante la tcnica Reaccin en
Cadena de la Polimerasa (Polimerasa
Chain Reaction, PCR) para analizar su
contenido gentico, de cuyo anlisis
podr deducirse cmo es el ovocito
secundario correspondiente. Esta tc-
nica no tendra problema tico, ya que
se evita eliminar embriones. Pero la efi-
cacia es de un xito de diagnstico por
cada 35 ciclos, mientras que la efica-
cia del diagnstico preimplantatorio es
de un xito por cada dos ciclos.
2
Simpson Andrew JG. Genomics in Brazil. Re-
search Coordination, Pan American Health Orga-
nization (online) 2001; Portable Document For-
mat in Internet: http://www.paho.org/english/
hdp/HDR/ACHR-02-Simpson.PDF.
3
[Sitio en Internet] Disponible en http://
www.ncbi.nlm.nih.gov/genome/seq
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 124
125 tica de la investigacin en gentica humana
2) Diagnstico preimplantatorio: Se reali-
za extrayendo una o dos clulas (blas-
tmeros) de un embrin en estadio de
6 a 8 clulas que puede ser analizado
posteriormente mediante tcnicas cro-
mosmicas (FISH) o moleculares
(PCR). Su error con PCR es de un 8%.
El problema tico del uso de esta tc-
nica es que los embriones no elegidos
seran eliminados.
3) Diagnstico prenatal: Consiste en la de-
teccin de anomalas genticas o con-
gnitas en el feto. Se puede obtener por
amniocentesis, extraccin de vellosida-
des corinicas o por tomas de mues-
tras de sangre fetal por puncin del
cordn umbilical.
4) Diagnstico presintomtico: Se realiza en
un individuo antes de tener sntomas
de la enfermedad. Pronostica enferme-
dades genticas futuras.
5) Diagnstico sintomtico: Informa de la
presencia de una enfermedad de ori-
gen gentico cuando la persona pre-
senta sntomas de la misma.
Uso de pruebas genticas
La realizacin de pruebas genticas a solici-
tantes de trabajo fue justificada por primera
vez por Haldane en 1938 por sus consecuen-
cias para la salud pblica(9). l postul que
las diferencias en reacciones a sustancias txi-
cas podran ser determinadas genticamen-
te y que los individuos susceptibles podran
ser colocados en ocupaciones diferentes.
Problemas ticos
1) Estigmatizacin: Existe un riesgo sus-
tancial de ser estigmatizado cuando el
resultado de la prueba es positivo.
Cambiar un gen mutado no es posible
todava en la mayor parte de los casos,
as que cuando una persona da positi-
vo en una prueba para una de las en-
fermedades genticas conocidas, auto-
mticamente se considera que esa per-
sona tiene la enfermedad como si fuera
algo inmutable. Esto se agrava por el
hecho de que en la mentalidad popu-
lar los genes son considerados emisa-
rios del destino biolgico. El hecho de
que la expresin gentica sea afectada
a menudo por la interaccin con las
fuerzas ambientales o por otros genes
presentes en el cuerpo es difcil de com-
prender para esta clase de mentalidad.
En muchas ocasiones la deteccin de
una anomala gentica asociada con un
desorden no ayuda a predecir la seve-
ridad con que se expresar el sndro-
me. Se aade, adems, una responsa-
bilidad sobre las personas que
conocieran su destino gentico: ahora
deberan tomar medidas preventivas,
muchas veces no claras, para las enfer-
medades a las que son susceptibles.
2) Presiones: Si la prueba se hace obligato-
riamente o se presiona a la persona para
tomarla, eso afecta la posibilidad de ejer-
citar una decisin libre. Un ejemplo lo
constituye la presin que se ejerce so-
bre mujeres en hospitales en numero-
sos pases para realizar pruebas genti-
cas y as obtener informacin sobre
mutaciones presentes en el embrin o
feto con la intencin de favorecer el
aborto(10-12). As, el aborto puede
pasar a ser considerado como un me-
dio de prevencin, control y estrategia
social para librarse de enfermedades.
Otro ejemplo lo constituye la prueba
obligatoria para anemia falciforme que
se realiz en la poblacin negra de los
Estados Unidos que luego result en
discriminacin en los trabajos.
3) Discriminacin: Cuando el tratamien-
to de la enfermedad, para la que se rea-
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 125
126 Investigacin en Salud. Dimensin tica
liza la prueba, es costoso, existe riesgo
de discriminacin por las compaas
de seguros y los empleadores(13,14).
En el mbito laboral la discriminacin
se puede manifestar cuando el emplea-
dor hace uso de esta informacin a la
hora de contratar personal para evitar
los costos que significara la ausencia
prolongada o el retiro por motivos de
enfermedad de un empleado. Con la
informacin gentica el empleador
contratara solamente a aquellas per-
sonas con bajo riesgo de que en el fu-
turo se le manifieste una enfermedad.
Los seguros mdicos, por otra parte,
tendran la posibilidad de establecer
cuotas de acuerdo al riesgo predicho
por los tests genticos, lo que engen-
drara una forma de discriminar. A las
personas se les asignara un valor eco-
nmico de acuerdo a sus genes nada
ms nacer. Tambin se habla de un
posible riesgo de discriminacin por
otras entidades como escuelas, agen-
cias de adopcin o el ejrcito.
4) Dao psicolgico: Cuando no existe un
mtodo efectivo de prevencin o tra-
tamiento de la enfermedad, revelar a
un paciente que la tiene puede causar
serias dificultades emocionales. Esto es
lo que ha ocurrido con la enfermedad
de Huntington: una enfermedad he-
redada en que los sntomas se desarro-
llan en la ancianidad. En muchas per-
sonas, al saber que iban a desarrollar la
enfermedad, creci la ansiedad y algu-
nos hasta intentaron suicidarse(15).
Tambin se cuestiona el valor de hacer
una prueba para una enfermedad que
no tiene curacin.
5) Confidencialidad y privacidad de la in-
formacin: Se pueden crear problemas
con la confidencialidad de los datos y
el derecho del paciente a que se man-
tenga una privacidad sobre sus datos
genticos personales. Es muy difcil
que la informacin gentica se man-
tenga dentro de los lmites del sistema
mdico y fcilmente puede pasar a
otros estratos sociales. Algunas de las
pruebas genticas pueden predecir cos-
tos de salud en el futuro para la perso-
na y puede implicarse a parientes, que
tambin podran compartir el gen
mutado pero no se han hecho la prue-
ba. Por lo general, las secretarias y ad-
ministrativos que manejan esta infor-
macin en los hospitales no son
profesionales bajo los que recaiga una
ley de confidencialidad. Adems, el
concepto tradicional de moral inter-
personal con respecto a la confiden-
cialidad puede no tener aplicacin a
decisiones de instituciones que no son
un ente moral en s mismas.
6) Comercializacin: Los servicios de
pruebas genticas estn pasando de
centros mdicos acadmicos a las em-
presas privadas. Existe una sustancial
motivacin para que las pruebas gen-
ticas sean parte del mercado. Se han
creado nuevos laboratorios con un sen-
tido comercial en conjuncin con in-
vestigadores de gentica molecular y
compaas que se dedicaban al diag-
nstico mdico estn desarrollando
tecnologa gentica con la esperanza de
que las pruebas genticas sean adopta-
das como estndar en la prctica m-
dica y se conviertan en un gran poten-
cial para el mercado(16). Se espera que
los esfuerzos para introducir las prue-
bas en el mercado sean dirigidos no
solamente a los mdicos, sino tambin
al consumidor en general, a travs de
extensa publicidad, animando a los
posibles pacientes a que pidan a sus
mdicos el tomar pruebas genticas. En
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 126
127 tica de la investigacin en gentica humana
este mercado habra un dominio de los
pases industrializados con capacidad
tcnica sobre los pases en vas de de-
sarrollo, lo que redundara en que es-
tos ltimos se veran incentivados por
el extranjero para adquirir.
Aspectos ticos en el uso de la
ingeniera gentica
Lo mismo que el poder y el peligro de la
fsica se alcanz cuando los cientficos fue-
ron capaces de tomar contacto con los to-
mos, el poder y peligro potencial de la ge-
ntica se ha hecho realidad cuando los
cientficos han podido tocar los genes, es
decir, manipularlos.
Las alteraciones gnicas consisten en la
transferencia en vectores (virus o plsmi-
dos) de genes dentro de clulas para indu-
cir una capacidad que se hallaba alterada
o de la que careca la clula. A travs de la
tecnologa de recombinacin gentica, los
cientficos son capaces de alterar el mate-
rial gentico de organismos introducien-
do ADN externo o de diferente especie.
Cuando se inici la tcnica de ADN re-
combinante, se produjo una situacin sin
precedentes en la historia de la ciencia,
por primera vez los cientficos establecan
una moratoria a sus propias investigacio-
nes hasta evaluar mejor el riesgo poten-
cial de las molculas de ADN recombi-
nante, por el peligro de originar nuevos
tipos de elementos de ADN infeccioso y
la diseminacin incontrolada de bacte-
rias en animales y humanos. La Confe-
rencia de Asilomar(17) en 1975 estable-
ci el principio de precaucin, por el que
se establecieron barreras fsicas de segu-
ridad en los laboratorios y barreras bio-
lgicas, tales como producir bacterias in-
capaces de sobrevivir en la naturaleza o
vectores que slo pueden crecer en hus-
pedes especficos.
Tipos de alteraciones gnicas
a) Terapia gnica somtica. Se basa en la
transferencia de material gentico a clu-
las somticas como forma alternativa de
tratamiento para mejorar la salud de las
personas. Esta terapia est todava en fase
experimental. Puede realizarse por intro-
duccin de ADN o de ARN o por intro-
duccin de clulas cuyo material gentico
ha sido modificado.
La transferencia puede ser in vivo, in situ
o ex vivo. In vivo consiste en la introduc-
cin de genes teraputicos por medio de
vectores a travs del torrente circulatorio
o clulas de la piel; in situ, en la modifica-
cin gentica de las clulas del paciente,
que se realiza introduciendo los genes te-
raputicos directamente en el rgano de-
fectuoso; ex vivo, en la transferencia de
genes en clulas viables que han sido tem-
poralmente removidas del cuerpo, las cua-
les son reinsertadas en el organismo. Sin
embargo, a pesar de que la idea de la tera-
pia gnica en clulas somticas es cientfi-
ca y mdicamente atractiva por la posibi-
lidad de sanar enfermedades incurables, en
13 aos de investigacin no se han logra-
do aplicaciones clnicas satisfactorias; lo
que pareca una tcnica promisoria, pue-
de no serlo tanto. Sin embargo, existen
numerosos protocolos de investigacin y
tratamiento por terapia gnica en un buen
nmero de pases en la actualidad.
Por otra parte, la tica de la terapia gnica
ha sido debatida en artculos cientficos y
est tambin ligada a la opinin pblica y
poltica. Se ve la necesidad de regulacin
por los posibles abusos por el mal uso de
la tcnica.
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 127
128 Investigacin en Salud. Dimensin tica
Debido a que no se efecta ningn cam-
bio en las clulas germinales, se trata de
un tratamiento que slo afecta al indivi-
duo y no a su descendencia. Al alterar el
material gentico de las clulas somticas,
la terapia gnica puede corregir la causa
fisiolgica de la enfermedad. En princi-
pio, la terapia gnica somtica puede ser
aplicable en enfermedades para las que no
existe un tratamiento efectivo o las expec-
tativas de efectividad son muy bajas.
Desde 1990 se ha iniciado la terapia en
clulas somticas. La enfermedad elegida
para el primer ensayo clnico fue la inmu-
nodeficiencia severa combinada, en que la
persona sucumbe prontamente por infec-
ciones. Los pacientes fueron tratados in-
FORMAS DE TRANSFERENCIA DE GENES PARA LA TERAPIA GNICA
4
:
MTODO VENTAJAS DESVENTAJAS
Fsicos o qumicos: liposomas, ADN de gran tamao. Poca eficiencia de transferencia.
conjugados, microbombardeo
Retrovirus Integracin en el material
gentico de la clula husped. Slo para clulas en divisin.
Tamao pequeo.
Potencial de dao al genoma.
Dificultades en controlar y
asegurar la expresin.
Adenovirus Alto nivel de expresin. Rechazo inmunolgico.
Puede usarse para clulas que Vida corta.
no se dividen.
Cromosomas artificiales Accin permanente. Dificultades tecnolgicas.
troduciendo un retrovirus en el que se in-
cluy una copia del gen de la enzima ade-
nosina desaminasa (ADA), protena cuya
carencia produce la enfermedad(18). El
tratamiento fue un xito parcial, ya que la
paciente tratada recuper la funcionalidad
del sistema inmunitario, pero slo tem-
poralmente. Actualmente, se ha suspen-
dido la terapia gnica de esta enfermedad
en Francia y Estados Unidos por posibles
efectos peligrosos, ya que uno de los ni-
os tratados desarroll una enfermedad
similar a la leucemia
5
. La mayora de los
ensayos clnicos de terapia gnica se han
realizado en casos de cncer, hasta ahora
con poca efectividad, aparte de que nece-
sita acompaarse por terapias adicionales.
4
Fry JW, Wood KJ. Gene Therapy: Potential Appli-
cations in Clinical Transplantation. Expert Reviews
in Molecular Medicine 1999; [Website] Available
at www.ermm.cbcu.cam.ac.uk/99000691h.htm.
5
VOA News (3 de octubre de 2002).
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 128
129 tica de la investigacin en gentica humana
Para que la terapia gnica sea efectiva se ne-
cesita resolver ciertas dificultades tcnicas:
1. Introducir el gene en el tipo celular o
tejido especfico que est afectado.
2. Conseguir el nivel de expresin (pro-
duccin de protena) requerido para lo-
grar la correccin de la enfermedad; el
gen introducido debe tener un apro-
piado promotor para que se pueda sin-
tetizar ARN.
3. Lograr una regulacin continuada y
efectiva de la expresin del gen intro-
ducido de forma que sta se mantenga
hasta que la enfermedad sea corregida.
4. Procurar una adecuada localizacin
subcelular y un procesamiento apro-
piado del producto gnico.
5. Tener un mecanismo de identificacin
eficiente de las clulas que han sido trans-
formadas efectivamente por el nuevo gen.
En principio, los estndares ticos de in-
vestigacin clnica en terapia gnica som-
tica deben ser los mismos que se deman-
dan en todas la reas de medicina. Siempre
el primer principio tico es que se respeten
la integridad y la dignidad de las personas a
las que se efecta el tratamiento. El proble-
ma tico de la terapia gnica somtica est
relacionado con el llamado encarnizamien-
to teraputico, porque se estima que slo
los enfermos muy graves y sin otra alterna-
tiva podran ser beneficiados por esta tera-
pia en el estado actual de la tcnica.
La eficacia clnica no ha sido todava de-
mostrada, a pesar de los numerosos pro-
tocolos ya realizados y se pueden produ-
cir daos irreversibles. No todos los
tratamientos con terapia gnica han sido
exitosos y se ha apreciado que hay ries-
gos
6
. Algunos peligros potenciales de la
alteracin gnica son(19-21):
ENFERMEDADES A LAS QUE SE PUEDE APLICAR:
TIPO EJEMPLOS ESTRATEGIAS
Monognicas recesivas Hemofilias, anemia falciforme, Transferencia del gen normal.
deficiencias inmunolgicas,
hipercolesterolemia, fibrosis
qustica.
Adquiridas multifactoriales Cncer. Transferencia de genes.
inmunomodulatorios
Transferencias de genes activadores
de drogas.
Inactivacin de oncogenes.
Provocacin de la muerte celular.
Infecciosas Herpes, hepatitis SIDA. Vacunas.
Impedir replicacin del virus.
Activacin sistema inmune.
Genes suicidas.
Ribozimas que degradan ARN viral.
Genes protectores.
Trasplante de rganos Corazn, rin. Transferencia de genes de
tolerancia inmunolgica.
6
Ver Fox. M., Gene Therapy under Fire, ABC
News (January 31, 2000); y Gene Therapy
Deaths Hidden, The Associated Press (Novem-
ber 3, 2000).
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 129
130 Investigacin en Salud. Dimensin tica
Infeccin por el vector viral.
Induccin de cncer por insercin en
un gen supresor de tumores o por ac-
tivar un oncogene.
Interrupcin de un gen normal con
consecuencias negativas como inducir
otra enfermedad.
Contaminacin bacteriana.
Respuesta inmunolgica con reaccin
inflamatoria.
Slo parcial correccin de la enferme-
dad gentica convirtiendo una condi-
cin fatal en una crnica progresiva.
Debido a estos riesgos se han establecido
comits de evaluacin tica y de seguri-
dad en la experimentacin clnica con la
terapia gnica en numerosos pases. Se
debe comprobar en stos(22):
El proceso de obtener consentimiento
informado.
La pureza del material que se admi-
nistra.
Los daos que podran resultar en con-
traposicin con los beneficios.
Que siempre que sea posible se haya
estudiado previamente en modelos
animales.
Que sea posible medir los efectos del
tratamiento y haya un seguimiento.
Que se proteja a los grupos vulnerables.
Que la enfermedad tratada sea de na-
turaleza grave con expectativas bajas de
vida para el paciente.
Que el laboratorio que lo realice tenga
los medios y el personal adecuados y haya
un control minucioso de los protocolos.
Que los vectores utilizados sean inocuos.
Que se eviten inserciones de ADN en
la lnea germinal.
Las comisiones que analicen los datos de-
ben ser independientes del grupo investi-
gador. Slo se debera aplicar para tratar
pacientes con enfermedades genticas ra-
ras, cuando no hay otras alternativas tera-
puticas o, si las hay, que supongan un
mayor riesgo o una menor accin benefi-
ciosa, nunca como instrumento de un pro-
grama social eugensico para mejorar el
acervo gentico.
Otra consideracin tica es que se crearon
expectativas desmesuradas ante los prime-
ros datos obtenidos, lo cual condujo a ini-
ciar ensayos clnicos cuando todava no se
haba profundizado lo suficiente en los
estudios bsicos. Adems, se ocult la
muerte de una paciente sometida a tera-
pia gnica en Estados Unidos.
Sin embargo, el uso de esta terapia puede
ser apoyada por los principios de autono-
ma, beneficencia y justicia. Para respetar
la autonoma se debe obtener consenti-
miento libre e informado del paciente res-
petando tambin la privacidad y la confi-
dencialidad de los datos obtenidos; evaluar
si los beneficios son mayores que los ries-
gos de manera que se acte por benefi-
cencia, y considerar que, en justicia, todo
paciente tiene derecho a recibir tratamien-
to cuando su vida est en peligro. El tema
de la justicia equitativa es el ms difcil de
resolver, ms si consideramos a los pases
subdesarrollados y a los pases en vas de
desarrollo; es difcil que haya una cierta
equidad social en el uso de esta tcnica. Se
trata de una terapia costosa y, en muchas
ocasiones, de por vida; por lo tanto, no
est al alcance de muchos. En este senti-
do, los pases desarrollados deben tomar
conciencia de estas dificultades procuran-
do disminuir la distancia que separa la
medicina para ricos de la para pobres.
Hace falta, adems, un dilogo entre pa-
ses, de manera que no se presente el pro-
ducto de la terapia gnica como si fuera a
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 130
131 tica de la investigacin en gentica humana
tener un gran xito, sin mencionar todas
las dificultades inherentes a la tcnica.
Una de las preocupaciones mayores es el
peligro de lo que se denomina pendiente
resbaladiza (slippery slope). Cuando se
acepta una tcnica siempre se inicia con
restricciones y limitaciones, pero luego se
da el paso a la aceptacin paulatina y eli-
minacin de restricciones. El temor es que
fcilmente se podra pasar de la terapia
gnica somtica a la terapia gnica germi-
nal y a la gentica perfectiva.
b) Terapia gnica germinal. Hasta ahora se
ha realizado nicamente en animales. Tc-
nicamente es ms difcil que en clu-
las somticas, ya que se debe demostrar
que no habr efectos adversos en el desa-
rrollo. Se ha sugerido utilizar la terapia
gnica en clulas germinales para evitar
que se desarrollen enfermedades en futu-
ros individuos. Tambin se podra ejercer
la alteracin gentica en el cigoto o en el
embrin en los primeros estadios del de-
sarrollo, antes del proceso de diferencia-
cin celular y el desarrollo de rganos(23).
En los primeros estadios del desarrollo, el
cambio gentico afectara todos los teji-
dos y rganos, incluyendo las clulas ger-
minales del adulto que se va a desarrollar.
El cigoto o embrin es accesible a altera-
ciones genticas por medio de la tcnica
de fecundacin in vitro y se llevara a cabo
en conjuncin con un diagnstico genti-
co preimplantacional. Otros han propues-
to realizar quimeras aadiendo lneas ce-
lulares embrionales que no tengan la
mutacin que se quiera corregir, con la po-
sibilidad de que de estas clulas embrio-
nales se derivase la lnea germinal(24). Con
esta ltima tcnica el problema es que se
originara un individuo con una lnea ger-
minal que posee un componente gentico
diferente.
Pero, en el presente estado de la tecnolo-
ga, al llevar a cabo la terapia gnica ger-
minal se corre el riesgo de daar las futu-
ras generaciones. Cualquier pequeo error
se magnifica, ya que las clulas de los ge-
nes manipulados van a dar lugar a cada
clula individual en el cuerpo. Los errores
y alteraciones en el material gentico que-
dan para la siguiente generacin, lo cual
aade una gran responsabilidad. Habra
que lograr una recombinacin homloga
exacta en que se intercambiase el gen da-
ado por uno funcional en el mismo lu-
gar cromosmico, pero hasta ahora, por
la terapia gnica, el nuevo gen se introdu-
ce en cualquier parte del genoma con el
riesgo de que se ubique en la ruta de otro
gen y afecte al proceso del desarrollo o
induzca cncer(25,26). A causa de que la
actividad de un gen depende del contexto
en que se encuentre, es imposible prede-
cir lo que puede ocurrir con la insercin
de un gen en un lugar diferente de su con-
texto original, como ocurre con la tecno-
loga de terapia gnica; pueden producir-
se daos irreversibles en el organismo y
que se transmitan a generaciones venide-
ras(27). La expresin de un gen es el re-
sultado de interacciones muy complejas,
tanto celulares como con el organismo
entero, y es influenciada por condiciones
externas: el mismo gen puede dar lugar a
diferentes protenas bajo condiciones di-
ferentes.
Se han realizado experimentos de recom-
binacin homloga de fragmentos de
ADN (tcnica de recombinacin hom-
loga por fragmento corto, SFHR por su
sigla en ingls) para sustituir lesiones pe-
queas (tipo adicin, delecin o reversin
de unos pocos pares de bases) en genes que
causan enfermedades monognicas como
anemia falciforme y fibrosis qustica, en
que la maquinaria recombinacional de la
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 131
132 Investigacin en Salud. Dimensin tica
clula husped dirige la integracin del
fragmento de ADN teraputico(28,29). La
dificultad es conseguir el suficiente nme-
ro de clulas modificadas para que sea cl-
nicamente relevante y se revierta la enfer-
medad. Si se lograse perfeccionar esta
tcnica de manera que ofrezca la seguri-
dad suficiente, abrira la posibilidad de rea-
lizar protocolos de terapia gnica germi-
nal en seres humanos para enfermedades
monognicas.
Sin embargo, la terapia gnica germinal
no es una tcnica segura como para reali-
zarla en la actualidad. La Asociacin Ame-
ricana para el Avance de la Ciencia es par-
tidaria de una moratoria en el uso de esta
terapia y ha urgido al gobierno de Estados
Unidos a que cree un panel que prevenga
la realizacin de experimentos con alto
riesgo en la lnea germinal
7
; la razn es que
se podran causar daos que pasasen de
una generacin a la siguiente. El Consejo
de Europa prohbe intervenciones en la l-
nea germinal, pero deja la puerta abierta
para posibles excepciones en el futuro(30).
Adems de los daos ya mencionados en
la terapia gnica somtica, se aade la po-
sibilidad de afectar el desarrollo por inser-
cin de secuencias de ADN en genes que
estn relacionados con el desarrollo.
Existe un problema tico en torno al con-
sentimiento informado. La pregunta es si
tenemos derecho a decidir por las genera-
ciones futuras. Se ha objetado que la tera-
pia gnica germinal viola la dignidad hu-
mana porque cambia el contenido
gentico de las siguientes generaciones,
cuyo consentimiento no puede obtenerse
y cuyo inters es difcil de dilucidar(31).
Tambin afectara a la integridad del pa-
trimonio gentico humano, seleccionan-
do y determinando caractersticas de las
futuras generaciones. Si el propsito es
prevenir el sufrimiento humano y la muer-
te prematura, y ya que stos son valores
universales, se puede aducir que no requie-
ren previo consentimiento; actuaramos
por el mejor inters en beneficio de gene-
raciones futuras. En este caso prevalecera
el principio de beneficencia sobre el de au-
tonoma. Adems, hay enfermedades,
como las que implican al sistema nervio-
so central, en que una intervencin tem-
prana en el embrin sera el nico medio
de conseguir una terapia efectiva, ya que
sera muy complejo reparar genticamen-
te las clulas nerviosas despus del naci-
miento. Pero, en el estado actual de la tc-
nica, la posibilidad de dao hace necesario
considerar el principio de no maleficen-
cia por encima del principio de beneficen-
cia, por el posible dao a futuras genera-
ciones.
c) Mejora gentica o gentica perfectiva.
Tambin se prev que sea posible ejercer
alteraciones genticas no teraputicas, in-
tentando mejorar la condicin gentica del
individuo, insertando un gen que mejore
ciertas cualidades como la belleza, la inte-
ligencia o el alargamiento de la vida(32).
Esto es llamado terapia gnica perfectiva.
Algunos autores defienden el uso de esta
tcnica, ya que sera muy difcil trazar l-
mites y poner restricciones en la socie-
dad(33). Hoy en da no tenemos an los
medios tcnicos para inducir los cambios
mencionados, pero es posible que con la
informacin obtenida en el proyecto del
genoma y con el perfeccionamiento de la
terapia gnica algunos de estos cambios
sean ms accesibles.
Para algunos filsofos no hay base moral
para restringir al ser humano la posibili-
dad de alterar su naturaleza. Si existe la
7
AAAS (18 de septiembre, 2000).
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 132
133 tica de la investigacin en gentica humana
posibilidad de cambiarla a travs de la tec-
nologa gentica se debe considerar como
una forma de librarse de las dificultades
que presenta nuestra naturaleza para po-
der alcanzar nuestro destino como perso-
nas(34). Se ha aconsejado que no debi-
ramos de perder de vista el potencial que
tiene la gentica perfectiva para el bienes-
tar del ser humano(35), porque podra ser
beneficiosa tanto para el individuo como
para la sociedad una vez que la tecnologa
est disponible. Algunos ejemplos de sta
posibilidad son: 1) mejorar el sistema in-
munolgico del cuerpo para resistir las
infecciones y el cncer; 2) reducir la nece-
sidad del cuerpo de dormir sin perder la
capacidad de atencin; 3) incrementar el
poder de la memoria; 4) reducir las ten-
dencias agresivas y aumentar las tenden-
cias a la generosidad y a la paz; 5) retardar
los efectos de la vejez y prolongar los aos
de vida(35). De hecho, existe una separa-
cin entre la mejora, la enfermedad o la
prevencin para mejorar las defensas del
cuerpo en contra de la enfermedad. Visto
el tipo de sociedad que vivimos, en que
hay formas diversas de entender lo que es
moral, algunos autores predicen que las
decisiones descansarn en el indivi-
duo(36); pero, ms bien, habra que bus-
car primero un consenso en la sociedad
para definir los lmites entre lo que es te-
raputico y la gentica perfectiva, para lue-
go pasar a una reflexin tica.
Hay tres consideraciones que diferencian
a la gentica perfectiva de la terapia gni-
ca somtica y que afectan a la dignidad
humana:
En el balance entre riesgos y benefi-
cios, los beneficios son menos claros
que en la terapia gnica somtica.
El riesgo mdico a que se expone la
persona es mayor con la gentica per-
fectiva que con la terapia gnica som-
tica. Aparte del relativo a la tcnica se
aade el hecho de que introducir un
gen para que sintetice ms cantidad de
un producto ya existente puede afec-
tar negativamente a otros procesos bio-
qumicos y poner en peligro el equili-
brio metablico.
Carcter de precariedad moral: aplicar
la gentica perfectiva conlleva una se-
rie de problemas difciles de resolver:
Qu genes se deben transferir? A
quin o a qu grupo social realizamos
la transferencia gnica con el peligro
de que aumentemos las diferencias so-
ciales? Cmo evitar la discriminacin
contra los individuos que reciban el
gen o contra los que no lo reciban? La
aceptacin en la sociedad de la mejo-
ra gentica llevara, muy probable-
mente, a la discriminacin y a la deva-
luacin de ciertas categoras de
personas cuyos genes no se considera-
ran dignos de imitar. No hay criterio
objetivo, libre de prejuicios, que pue-
da establecer qu cualidades son me-
jores. Si se tuviese acceso libre a esta
tcnica, existe el peligro de utilizarla
para dar ventaja a ciertos privilegiados.
Se podra, por ejemplo, incrementar
la inteligencia de ciertas personas o
mejorar las capacidades fsicas de atle-
tas. Fcilmente sera una forma de ejer-
cer discriminacin. Habra un refor-
zamiento biolgico de las distinciones
de clase, ya que, con casi toda seguri-
dad, el mejoramiento gentico estara
slo al alcance de los pudientes. No se
ve cmo podra salvarse el principio de
justicia equitativa, sobre todo si lo
medimos en el plano internacional.
Adems, en el estado actual de la tec-
nologa, no se justifica la gentica per-
fectiva, ya que se pueden producir da-
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 133
134 Investigacin en Salud. Dimensin tica
os irreversibles en el organismo. El
genoma es compartido por todos los
seres humanos, independientemente
de la raza, por lo que debera haber una
regulacin internacional que limitara
la posibilidad de manipulacin gen-
tica. Es de inters para toda la huma-
nidad poner lmites y, por tanto, se
necesita una normativa internacional;
de otro modo, en un futuro, podra
ocurrir la aparicin de razas mejora-
das genticamente en ciertos pases en
que hubiera permisividad en la mani-
pulacin gentica. El propsito de re-
gular internacionalmente es evitar el
incremento de diferencias sociales en-
tre pases y el inters comn de la hu-
manidad de proteger el genoma. Una
regulacin internacional podra pro-
veer, al menos, un mnimo de protec-
cin y evitar el abuso de unos pases
sobre otros.
d) Clonacin. Otra posibilidad de mani-
pulacin lo constituye la clonacin. Como
es sabido, el trmino clon se refiere a l-
neas celulares u organismos genticamen-
te idnticos, obtenidos por medio asexual
a partir de un solo individuo. Por clona-
cin se entienden las tcnicas utilizadas
para la obtencin de clones. No obstante,
la clonacin est presente en la naturaleza
ya sea como una forma espontnea de re-
produccin asexual (tal es el caso de orga-
nismos unicelulares como protozoos, bac-
terias, ciertas algas y plantas inferiores), o
bien, en los animales superiores como es
el caso de gemelos univitelinos o monoci-
gticos originados por un proceso natural
de fisin embrionaria. Ahora bien, en ani-
males que se reproducen sexualmente, el
proceso de clonacin puede llevarse a cabo
a partir del empleo de ciertas tcnicas
como la particin, la paraclonacin o la
clonacin por transferencia nuclear de c-
lulas somticas. Esta ltima tcnica es la
que ha producido mayor controversia, ha-
bindose ya realizado con xito en mam-
feros como ovejas, ratones, vacas, cabras,
cerdos y monos. Se extrae de una clula
del animal adulto el ncleo que contiene
el genoma completo y se introduce en un
vulo al que previamente se le ha extrado
su propio ncleo. El embrin resultante
es genticamente idntico al adulto origi-
nal y se implanta en el tero de una hem-
bra para que se desarrolle. Sin embargo,
en el presente, para producir un ser hu-
mano clonado adulto existen muchas de-
ficiencias tcnicas. Slo el intentarlo vio-
lara el derecho de la persona de no
someterse a tcnicas que pudieran gene-
rar daos potenciales. Hasta ahora los in-
tentos de clonacin en animales se han
logrado de una forma muy ineficiente. Se
trata de un proceso difcil, ya que el n-
cleo de la clula adulta ha de ser reprogra-
mado y este es un proceso que todava no
conocemos en detalle molecular. La re-
programacin la realizan molculas pre-
sentes en el citoplasma del zigoto con los
ncleos del espermatozoide y del vulo,
pero es muy ineficaz con un ncleo adul-
to. Otro problema es que la longitud de
los telmeros disminuye a medida que la
clula envejece hasta que alcanzan una lon-
gitud crtica en que la clula muere. La
longitud de los telmeros es reparada en
la lnea germinal. Si el ncleo clonado de
la clula adulta comienza con telmeros
de longitud corta, como ha ocurrido con
la oveja Dolly(37), se espera que su longe-
vidad disminuya grandemente. La igno-
rancia que poseemos de los factores en-
vueltos en la reprogramacin del ncleo
es suficiente para calificar la clonacin
humana como clnicamente insegura y
peligrosa. Recientemente Rudolf Jaenisch
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 134
135 tica de la investigacin en gentica humana
e Ian Wilmut, los padres de la oveja clo-
nada Dolly, han declarado que, en el esta-
do actual de la ciencia, la clonacin en se-
res humanos puede producir gravsimas
malformaciones en los pocos nios clni-
cos que lograsen nacer; adems, la mayor
parte de los embriones no llegaran a tr-
mino(38). La clonacin de seres humanos
con fines reproductivos se ha prohibido
en numerosas legislaciones, incluida la de
UNESCO en su Declaracin Universal
sobre el Genoma, que la consideran con-
traria a la dignidad humana. En varios
pases latinoamericanos hay propuestas de
leyes tambin para su prohibicin.
Por otra parte, si se perfeccionase la tcni-
ca, la posibilidad de la clonacin genera-
ra una serie de problemas ticos:
La negacin al derecho a un futuro
abierto y libre sin forzadas expectati-
vas. El nuevo ser correra el peligro de
ser siempre comparado con el adulto
de quin fue clonado, siendo presio-
nado con expectativas y limitado en
sus oportunidades para otro tipo de
desarrollo y crecimiento.
Se produciran ambigedades en el
parentesco y relaciones familiares.
Se abrira la posibilidad a una forma
de narcisismo de perpetuarse forman-
do clones, con el agravante de que esta
forma de hedonismo sera aceptada por
la sociedad.
Desde la medicina, la principal justificacin
que se aduce para la clonacin reproducti-
va radica en que las tcnicas de reproduc-
cin asistida hoy conocidas no son siempre
eficaces. Se tratara entonces de un nuevo
procedimiento para solucionar los proble-
mas de infertilidad de muchas parejas.
De todas maneras, hay que decir que es
imposible un clon exacto, ni siquiera bio-
lgicamente, ya que el citoplasma del vu-
lo femenino, que formar el cigoto, posee
informacin aparte del ncleo. Tambin
hay que considerar que los genes se expre-
san de diferente manera en relacin con el
ambiente.
La forma de clonacin que est siendo ms
aceptada es la llamada clonacin terapu-
tica, en que se produce un clon con el fin
de obtener clulas embrionarias, cultivar-
las y producir o regenerar rganos para
sustituir aquellos que se deterioran en el
adulto. Se ha sugerido que esta es una for-
ma de evitar reacciones inmunolgicas
adversas. Se realiza removiendo el ncleo
de una clula del paciente e inyectndolo
en un vulo del que se ha extrado el n-
cleo y se le estimula para que crezca como
un embrin; es cultivado in vitro hasta el
estado de blastocisto y de la masa interna
celular se obtienen clulas embrionarias
genticamente idnticas al paciente. El
problema tico est en que se genera un
embrin humano, que luego es destrui-
do, para regenerar rganos de otro ser
humano.
La compaa privada norteamericana Ad-
vanced Cell Technology fue la primera en
clonar un ser humano con el fin de obte-
ner clulas madre embrionarias inmuno-
lgicamente compatibles; sin embargo, se
vio una diferencia con embriones norma-
les: despus de 24 horas slo se haban
producido seis clulas, en vez de 60 en un
embrin normal.
Debido a que muy pocos de los cigotos
producidos por clonacin son viables, al-
gunos investigadores piensan que la posi-
bilidad de que se est afectando a una vida
humana es mnima. Se dice que un orga-
nismo clonado no es el resultado de la fer-
tilizacin de un vulo y un espermatozoi-
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 135
136 Investigacin en Salud. Dimensin tica
de, es un nuevo tipo de entidad biolgica
que posee algo de potencial de desarro-
llarse como ser humano. A esta entidad se
la denomina huevo activado. En razn
de que esta tcnica necesita de la utiliza-
cin de muchos vulos, tambin se ha
pensado el utilizar vulos de animales y
crear un hbrido que contenga citoplasma
animal y ncleo humano. Tambin se
piensa que podra usarse una clula em-
brionaria y no el cigoto para la dotacin
citoplsmica y as evitar que se est usan-
do un ser humano. La compaa Advan-
ced Cell Technology tambin ha tratado de
crear embriones por partenognesis dupli-
cando el set de cromosomas materno. Esta
tcnica tiene la ventaja de que la clula as
creada es incapaz de desarrollarse en un
ser humano y, por tanto, no se la puede
considerar como tal.
e) Transferencia gnica nterespecfica. Ya
desde 1981 se logr la transferencia de
genes de una especie animal a otra
8
. Un
ejemplo de alteracin interespecfica lo
constituye el test del Hamster, que con-
siste en la fecundacin intraespecfica de
un espermatozoide humano con un ovo-
cito de Hamster. Se usa como ensayo ci-
togentico de calidad de los cromosomas
para evaluar la capacidad de fecundacin
de los espermatozoides. Este test es per-
mitido en algunas legislaciones, aunque
estn prohibidas las fecundaciones inte-
respecficas con gametos humanos. Por
otra parte, uno puede imaginar que se
puede dotar a los seres humanos de habi-
lidades que otras especies poseen como,
por ejemplo, expandir el radio de accin
de los sentidos humanos. Sin embargo, la
investigacin de este tipo choca de nuevo
con el uso discriminatorio de la sociedad
y tambin con el riesgo de producir daos
en el sujeto de investigacin, ya que al in-
sertarse un gen en un contexto diferente
podra alterarse su funcin(38).
Eugenesia
El trmino proviene del griego: eu - bueno
y genos - gnesis, creacin, raza. Fue acu-
ado por Francis Galton, primo de Darwin,
quien lo defini como la ciencia de mejo-
rar los caracteres hereditarios no slo por
apareamientos seleccionados, sino por cual-
quier otra influencia(39, 40). Se refiere a la
posibilidad de incrementar los genes favo-
rables en la poblacin (eugenesia positiva)
o de disminuir la frecuencia de genes des-
favorables causantes de enfermedades en
la poblacin (eugenesia negativa), a causa
de la intervencin del ser humano. Bajo esta
definicin toda intervencin encaminada
a la modificacin de las caractersticas ge-
nticas de la descendencia es eugenesia, in-
dependientemente de que se origine por
decisin individual o por coercin social.
La eugenesia por coercin social tiene, des-
de luego, una mala imagen debido a los abu-
sos que se cometieron a principios de siglo
por los programas de esterilizacin en nu-
merosos pases como Estados Unidos, Sue-
cia, Suiza, Noruega, Inglaterra y Dinamar-
ca, pero sobre todo en el tiempo del rgimen
nazi en Alemania, donde se tena la visin
del mdico al servicio de un Estado que
estableca programas estatales de esteriliza-
cin y eliminacin de los disminuidos fsi-
cos y enfermos mentales, que ms tarde se
extendi a la eliminacin de grupos tni-
cos considerados indeseables. Debido a este
mal ejemplo, se gener en la mentalidad
popular una repulsin a la idea del Estado
interfiriendo en las decisiones reproducti-
vas de los individuos y se asoci la eugene-
sia a intervenciones polticas para mejorar
la constitucin gentica de la poblacin.
8
Cfr. Science 213 (1981): 1488.
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 136
137 tica de la investigacin en gentica humana
Las ideas eugensicas se pueden ver en la
antigedad ya desde el tiempo de Platn,
que en su obra La Repblica propone
un Estado ideal gobernado por un rey que
toma las decisiones reproductivas de la cla-
se guerrera, para asegurar el nmero pti-
mo de soldados que defiendan la ciudad;
slo deberan reproducirse aqullos con-
siderados ms aptos, lo cual se lograra por
medio de leyes, multas o engaos. Por otra
parte, Aristteles aconsej promover el
aborto entre las clases bajas para mante-
ner su nmero y el infanticidio para ni-
os nacidos con deformidades, prctica
que era comn en Esparta(41).
Sin embargo, slo en el siglo XX la euge-
nesia cobra auge y se ala con la ciencia.
Al principio se ejerci eutanasia por nor-
mas del Estado que promovan el cambio
de frecuencias gnicas usando algn tipo
de coercin. Hoy da, ms que un control
por el Estado, hay una cultura eugensica
por los avances tecnolgicos que posibili-
tan que los individuos tomen decisiones
eugensicas sin hacer mayores considera-
ciones ticas.
Al comienzo del siglo XX hubo un gran
movimiento eugensico en los pases lde-
res en la investigacin gentica (Estados
Unidos, Gran Bretaa, pases nrdicos y
Alemania). Despus del descubrimiento de
las leyes mendelianas de la herencia, el con-
cepto de determinismo biolgico (todo lo
que hacemos est determinado por nuestra
constitucin gentica) domin la escena
cientfica y se us para explicar muchos de
los males sociales, incluyendo la prostitu-
cin, el comportamiento inmoral, la dege-
neracin, el alcoholismo y la criminali-
dad(42). Se impusieron leyes demogrficas,
mdicas y sociales insistiendo en controlar
la inmigracin, haciendo pruebas genti-
cas antes del matrimonio y esterilizando a
los enfermos mentales y a aqullos con ten-
dencias criminales(43). En Estados Unidos,
los problemas socioeconmicos despus de
la primera guerra mundial, con un incre-
mento en el desempleo, la criminalidad, la
prostitucin, el alcoholismo y el nmero
de individuos con desrdenes mentales,
hicieron atractivas las medidas eugensicas
tanto a los profesionales como al pueblo.
Esto llev a que el Estado y el Gobierno
Federal decidiesen implantar una legislacin
que llevase a cabo un programa eugensi-
co(42). Uno de los primeros entusiastas, el
doctor Charles Davenport, estudi el ori-
gen de la enfermedad de Huntington y con-
cluy que fue introducida en Estados Uni-
dos por una media docena de individuos
durante el siglo XVII, y que si se llevase a
cabo un anlisis mdico de los inmigrantes
al entrar al pas se podra evitar el que se
introdujeran nuevas enfermedades(44).
Esto influy en el desarrollo subsiguiente
de leyes restrictivas de inmigracin, favore-
ciendo la entrada de nrdicos europeos y
anglosajones, mientras que no se acepta-
ban inmigrantes del sur y del este de Euro-
pa(42). Muchos Estados aprobaron leyes
para esterilizar en contra de su voluntad a
personas con enfermedades, como a los re-
trasados mentales, locos, criminales y, en
algunos casos, hasta alcohlicos, epilpti-
cos, prostitutas, hurfanos y desampara-
dos(42). En 1927, la Corte Suprema de
Estados Unidos decidi que la esterilizacin
involuntaria de los retrasados mentales fuera
constitucionalmente aceptada sobre la base
de una filosofa utilitaria
9
.
Es de destacar que estas esterilizaciones
realizadas a personas consideradas dbiles
mentalmente no consiguieron el objetivo
de que se mejorara la inteligencia media
ni la calidad gentica de la poblacin nor-
9
Buck vs. Bell (1927) 274 US 200, 207.
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 137
138 Investigacin en Salud. Dimensin tica
teamericana; sin embargo, tuvo conse-
cuencias sociales graves en trminos de
violaciones de los derechos humanos y de
discriminacin de personas y grupos hu-
manos considerados inferiores.
No se ha aprendido de esta leccin hist-
rica y, ms recientemente, la Oficina de
Asesoramiento Tecnolgico del Congreso
de Estados Unidos, considerando los pro-
blemas ticos y sociales que ha generado
el Proyecto del Genoma Humano, desa-
rroll un punto de vista similar, pero aho-
ra proponiendo, en vez de la esterilizacin,
estrategias reproductivas por medio de
anlisis genticos de embriones humanos
y reproduccin selectiva
10
.
En la Alemania nazi la gentica humana
se constituy en un medio para que los
eugenecistas extendieran su poder a la es-
fera mdica. Se crey que las soluciones
biolgicas cientficas resolveran los pro-
blemas del crimen, la pobreza y la enfer-
medad. El programa se extendi ms tar-
de a esterilizar y se lleg hasta a eliminar
miembros de grupos tnicos indeseables
como los judos, los gitanos(45). El nazis-
mo se dio cuenta de que el conocimiento
de la gentica de poblaciones era til para
crear una raza superior y les proporciona-
ba una base cientfica en que apoyarse. El
razonamiento utilitario fue la base de la
poltica eugensica nazi(46). Hoy asistimos
a un tipo diferente de eugenesia: las deci-
siones se toman individualmente porque las
personas rechazan dedicar su vida al cuida-
do de un hijo deficiente o invlido. Con el
creciente desarrollo del Proyecto del Geno-
ma Humano se han incrementado consi-
derablemente las posibilidades de eugene-
sia: la tecnologa de recombinacin del
ADN, la secuencia del genoma humano y
la fecundacin in vitro han hecho posible
que las personas puedan tomar estas de-
cisiones por s mismas sin ningn tipo de
control social. As, por ejemplo, se podran
tomar medidas eugensicas por medio de
la seleccin de embriones en procedimien-
tos de fecundacin in vitro, eligiendo para
implantar el embrin que no tenga muta-
ciones deletreas o que tenga los genes res-
ponsables de las cualidades deseadas; abor-
tar embriones o fetos que tengan
enfermedades hereditarias; usar terapia
gnica germinal o gentica perfectiva, co-
rrigiendo o suplementando genes norma-
les por aquellos defectuosos que seran
heredados. De estas posibilidades, las dos
primeras ya se usan ampliamente en los
pases desarrollados. Como la seleccin de
embriones implica la destruccin de aque-
llos que no son usados, sta tambin es
una forma destructiva como lo es el abor-
to. El dilema social que se plantea es que
la mayor utilizacin de las pruebas gen-
ticas, al menos en el futuro cercano, no
parece que vaya a ser para curar o prevenir
enfermedades, sino para tomar decisiones
de tipo reproductivo.
El aborto eugensico (a veces llamado in-
apropiadamente teraputico) est lega-
lizado en numerosos pases y se justifica
por riesgo de malformacin y por portar
el feto la posibilidad de desarrollo de ano-
malas de origen gentico(47). Debido a
que existen considerables presiones socia-
les para que se realice el aborto eugensi-
co de fetos portadores de enfermedades ge-
nticas, sta no es una decisin plenamente
libre. Muchos mdicos, cientficos y pol-
ticos piensan que es mejor para la socie-
dad que existan el mayor nmero posible
de personas sanas. Esto repercutira en un
menor gasto pblico dedicado a la salud.
10
US Congress (1988), Office of Technology Asses-
ment, Mapping our Genes 84.
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 138
139 tica de la investigacin en gentica humana
Adems, para el Estado y para las compa-
as de tecnologa molecular, desarrollar
pruebas genticas constituye una fuente
de ingresos por la posibilidad de paten-
tarlas. Dada la permisividad legal del abor-
to en numerosos pases el incremento de
seleccin prenatal por caractersticas ge-
nticas se ve difcil de limitar.
FORMAS DE EUGENESIA(48):
POSITIVA (INTRODUCCIN DE NEGATIVA (ELIMINACIN DE GENES
GENES SALUDABLES) NO SALUDABLES)
Transferencia de genes. Evitar descendencia genticamente defectuosa.
Terapia gnica somtica y germinal. Evitar matrimonios (uniones) con riesgo gentico.
Control de la natalidad.
Evitar embarazos (anticonceptivos, DIUS,
pldora del da siguiente, etc.).
Esterilizacin (vasectoma, ligamento de trompas).
Construccin de mosaicos genticos por Eliminar descendencia genticamente defectuosa.
trasplante de rganos (humanos o Diagnosis preimplantacional y eliminacin
no humanos: xenotrasplantes). de embriones.
Diagnosis prenatal (anniocentesis, biopsia de
vellosidades corinicas, ecografa, fetoscopia) y
aborto eugensico.
Infanticidio.
Recomendaciones HUGO-ELSI
El Proyecto del Genoma Humano del
Consorcio Internacional (HUGO) ha de-
dicado un 5% de su presupuesto a inves-
tigar aspectos ticos, legales y sociales me-
diante el programa denominado ELSI. De
estos estudios se han elaborado las siguien-
tes recomendaciones:
La competencia cientfica es requisito
esencial de una investigacin ticamen-
te conducida: debe incluir formacin,
planificacin, pruebas experimentales
y de campo, y control de calidad per-
tinentes.
Comunicacin cientficamente exac-
ta y comprensible para la poblacin,
la familia y personas interesadas, te-
niendo en cuenta el contexto social y
cultural.
Previo al reclutamiento de los posi-
bles participantes, es necesario que
exista un procedimiento de consulta
que debe mantenerse durante toda la
investigacin.
Las decisiones informadas, mediante
las cuales se otorgue el consentimien-
to para participar, podrn ser indivi-
duales, familiares o en el plano de las
comunidades y poblaciones. Es de cru-
cial importancia la comprensin de la
naturaleza de la investigacin, sus ries-
gos y beneficios y de cualquiera alter-
nativa.
Deber respetarse cualquier opcin ele-
gida por los participantes con respec-
to al almacenamiento u otros usos de
los materiales o informacin obteni-
dos o procedentes de ellos, y la opcin
de estar o no informados.
Debe garantizarse el reconocimiento
del derecho a la intimidad y la protec-
cin frente al acceso no autorizado a
la misma mediante la confidencialidad
de la informacin gentica.
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 139
140 Investigacin en Salud. Dimensin tica
Fomentar la colaboracin entre indi-
viduos, poblaciones e investigadores y
entre pases industrializados y en vas
de desarrollo.
Examinar los conflictos de intereses,
reales o potenciales, por una comisin
tica.
Prohibir el incentivo indebido por par-
ticipar en la investigacin.
Supervisin, vigilancia y control per-
manentes para la implantacin de es-
tas recomendaciones.
UNESCO (1997): declaracin
universal sobre el genoma
humano y los derechos humanos
La UNESCO, en 1997, elabor un docu-
mento sobre el genoma en relacin con
los derechos humanos, que promueve los
siguientes aspectos y principios:
1. Promover la educacin en biotica en
todos los niveles.
2. Concienciar a los individuos y a la so-
ciedad de su responsabilidad en la de-
fensa de la dignidad humana en temas
relacionados con la biologa, la gen-
tica y la medicina.
3. Favorecer el debate abierto, social e
internacional, asegurando la libertad
de expresin de las diferentes corrien-
tes de pensamiento socioculturales,
religiosas y filosficas.
4. Promover la creacin, en los niveles
adecuados, de comits de biotica
independientes, pluridisciplinares y
pluralistas.
Principios:
1. Cada individuo tiene su identidad
gentica propia materializada en su
genoma.
2. Los individuos son algo ms que sus
caractersticas genticas. No se debe
caer en el reduccionismo o determi-
nismo gentico, que considera que los
genes por s solos determinan las ca-
ractersticas humanas.
3. Se debe evitar todo tipo de discrimi-
nacin por causas genticas.
4. En sentido simblico, el genoma hu-
mano es patrimonio comn de la hu-
manidad, esto implica un derecho a su
proteccin y la no apropiacin por in-
dividuos o instituciones.
5. El genoma humano, en su estado na-
tural, no debe dar lugar a beneficios
econmicos.
6. Promocin de comits de tica inde-
pendientes, pluralistas y pluridiscipli-
nares que supervisen las investigacio-
nes sobre el genoma humano y sus
aplicaciones.
Patentes de genes
El sistema de patentes es una creacin le-
gislativa. Para que se reconozca una pa-
tente de un invento determinado deben
cumplirse tres criterios bsicos:
1) Ser novedoso
Criterios 2) No ser obvio
3) Ser de utilidad
Tard mucho en aceptarse el patentamien-
to de material biolgico por considerarse
un descubrimiento y no una invencin.
El primer reconocimiento se dio en Esta-
dos Unidos, despus de un largo proceso
de litigacin entre los abogados de la com-
paa General Electric y la Oficina de Pa-
tentes de Estados Unidos. El objeto de la
patente fue un descubrimiento, no una
invencin, realizado por el Dr. Ananda
Chakrabarty, quien consigui una nueva
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 140
141 tica de la investigacin en gentica humana
cepa de pseudomonas resultado de la hi-
bridacin de diferentes cepas. Esta pseu-
domona hbrida tena la particularidad de
digerir componentes del petrleo crudo,
al combinar las capacidades de sus com-
ponentes. Al aceptarse, se equipararon,
para efectos de patentes, los microorga-
nismos vivos a sustancias qumicas. Con
esta decisin se abri la puerta a las paten-
tes de plsmidos DNA-recombinantes.
Existen diversas teoras dirigidas a justifi-
car el sistema de patentes con enfoques eco-
nmicos, sociales y polticos, todos los cua-
les, a su vez, tienen un componente
tico(49). Se ha sostenido que el inventor
es dueo de su invento, sobre el que tiene
un derecho de propiedad natural que debe
serle reconocido por la sociedad. Al otor-
gar el derecho de exclusiva, el Estado ejerce
un acto de justicia respecto de quien es pro-
pietario del invento por derecho natural.
Otro enfoque lo fundamenta en el dere-
cho del inventor a travs de la justicia con-
tractual: el inventor revela el contenido de
su invencin beneficiando a la sociedad
con el aporte de un progreso tcnico y sta
le otorga el derecho de explotarlo en ex-
clusiva por un tiempo limitado, como
compensacin.
Otro planteamiento considera la fuente de
estos derechos en el otorgamiento de un
incentivo. La sociedad tiene inters en el
desarrollo de las tcnicas y, como incenti-
vo para estimularlo, premia con un dere-
cho de patente a quien lo logra. De esta
forma, la actividad cientfico-tecnolgica
es incentivada por el Estado a travs del
contenido econmico del derecho del in-
ventor. Como ejemplo est el hecho de que
la comercializacin de un frmaco nuevo
puede tardar de diez a doce aos de inves-
tigacin y puesta a punto, y tener un cos-
to de inversin de 400 millones de dla-
res o ms. Celera Genomics invirti 900
millones de dlares anuales en la secuen-
ciacin del DNA, dinero que provena de
multinacionales de la industria farmacu-
tica que, lgicamente, quieren recuperar
el dinero invertido a travs de las patentes
de secuencias gnicas.
Derecho de Propiedad Natural
Justicia Contractual
Incentivo Social
Los requisitos de novedad, mrito inven-
tivo y aplicacin industrial no slo consa-
gran principios tcnicos, sino tambin ti-
cos, en tanto quien pretende a su respecto
la quiebra del principio general de libre
competencia debe comenzar por invocar
una invencin novedosa que demuestre un
esfuerzo intelectual capaz de permitir el
progreso en un campo determinado del
conocimiento y que sea directamente apli-
cable a la industria.
Aunque las posturas y declaraciones insti-
tucionales son mayoritariamente contrarias
a la patentabilidad de los genes humanos
como tales, las oficinas de patentes inter-
nacionales, sin embargo, han aceptado las
patentes de secuencias de ADN humano.
Ha habido mucha controversia respecto del
patentamiento de secuencias gnicas. Craig
Venter, en 1992, present a la oficina de
patentes 2.700 fragmentos de genes huma-
nos patentables (etiquetas de secuencia ex-
presada). Venter no invent ni el concepto
(secuenciar el ADNc) ni la tecnologa au-
tomatizada y su aplicacin es obvia. El acier-
to de Venter estuvo en la aplicacin de la
secuenciacin a gran escala, combinada con
la bsqueda electrnica de tales secuencias
en bases de datos de ADN, lo cual le per-
miti generar secuencias de nuevos genes
humanos a una velocidad sin precedentes.
Justificacin
Patentes
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 141
142 Investigacin en Salud. Dimensin tica
Sin embargo, la oficina de patentes recha-
z su peticin, ya que se desconoce, al me-
nos de momento, para qu sirven los genes
identificados. No cumpla el requisito de
utilidad concreta.
Los expertos consideran que la secuencia
de un gen humano puede ser patentada
una vez que, siendo conocida su funcin,
pueda ser integrada en un proceso (por
ejemplo, un test diagnstico) o en un pro-
ducto (medicamento). La Oficina Euro-
pea de Patentes (EPO) considera que los
genes deben ser considerados secuencias
ordenadas de nucletidos ubicadas en un
lugar particular de un cromosoma parti-
cular. Codifican un producto funcional
especfico, como una protena o una mo-
lcula de ARN, y, por lo tanto, constitu-
yen una sustancia bioqumica generada
naturalmente. Conforme a las pautas de
examen de la Oficina, una sustancia en-
contrada en la naturaleza, como una se-
cuencia de ADN, es patentable si se la as-
la de su entorno y puede caracterizarse por
su estructura a travs del mtodo por el
cual se la obtuvo o por otros parmetros.
La secuencia de un gen aislado puede ser
idntica a la de un gen en su estado natu-
ral o diferir. En este ltimo caso la modi-
ficacin podra atender a un mejor fun-
cionamiento del gen en el medio en que
acta (bacteria, clula, etc.), por ejemplo,
mediante la tcnica de optimizacin de
cordones. Estas secuencias carecen de no-
vedad para dicha Oficina si su existencia
ha sido dada a conocer pblicamente de
forma reconocida antes de su registro o
fecha de prioridad. Esto no ocurre auto-
mticamente, aunque integren un banco
gentico accesible al pblico. Conforme a
estos criterios, la EPO ha otorgado un
nmero considerable de patentes sobre
secuencias de ADN de distinto origen,
entre otras, aproximadamente quinientas
referidas a secuencias de ADN humano.
Ulrich Schatz(49), Director de Asuntos
Internacionales de la EPO, explicando la
posicin favorable al patentamiento de
secuencias de genes, seala que si bien es
correcto que el mero secuenciamiento del
genoma es ms una materia de descubri-
miento (no patentable), debe diferenciar-
se del caso en que la secuencia de ADN
que codifica para una protena particular
es aislada de su medio natural por medios
tcnicos y puesta a disposicin de la in-
dustria. Esto a su criterio completa el
paso del conocimiento a la prctica id-
nea, el cual es central en toda invencin.
As concluye un gen es nuevo en el
sentido que le asigna la Ley de Patentes,
en tanto que, previamente, no estuvo dis-
ponible para el pblico, por ejemplo para
uso tcnico. Esta posicin es la que acep-
ta, en general, para toda materia biolgi-
ca la Directiva Europea de 1998, en sus
artculos 5.2 y 3.2, en cuanto establecen
que la materia biolgica aislada de su en-
torno natural o producida por medio de
un procedimiento tcnico puede ser obje-
to de una invencin aun cuando ya exista
anteriormente en estado natural.
En Estados Unidos, en 2000, ya se haban
concedido 700 patentes a secuencias g-
nicas, incluyendo genes tan importantes
para la actividad comercial y farmacuti-
ca como el activador tisular del plasmin-
geno (TPA), la eritropoyetina, el factor
estimulante de colonias granulocticas (G-
CSF y GM-CSF), el factor VIII de coa-
gulacin y el antgeno de superficie de la
hepatitis B. El valor de la informacin in-
herente contenido en la secuencia de nu-
cletidos de estos genes ha sido reconoci-
do repetidamente por los tribunales
norteamericanos.
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 142
143 tica de la investigacin en gentica humana
Sin embargo, se ha llegado a patentar se-
cuencias sin utilidad demostrada. ste es
el caso de las etiquetas de secuencias ex-
presadas (Expressed Secuence Tags ESTs),
cuyo valor radica simplemente en ser una
herramienta de investigacin para identi-
ficar el resto de la regin codificadora del
gen, de manera que pueda tener aplica-
cin para diagnstico o aplicaciones tera-
puticas si estuviera ligado a alguna enfer-
medad. Una ESTs consiste en una
secuencia de un segmento corto de ADN
que ha sido clonado, que es elegido al azar
de un set de clones de ADN obtenidos
por procedimientos estndares que ya es-
taban en el dominio pblico. A pesar de
ello, la Oficina de Patentes de Estados
Unidos consider que es materia patenta-
ble, sosteniendo que divulgar el uso es-
pecfico de las ESTs en identificacin fo-
rense, identificacin del origen o tipo de
tejido, en el mapeo de cromosomas, en la
identificacin de cromosomas o para eti-
quetar un gen de funcin til y conocido,
puede patentarse si se respalda con una
divulgacin suficiente. Basada en este cri-
terio, la Oficina de Patentes norteameri-
cana otorg el 6/10/98 a Incyt Pharma-
ceutical la patente N 5.817.479 para
Homlogos de Quinasa Humana, la
primera patente referida a ESTs.
Muchos investigadores consideran que
patentar secuencias de genes sin siquiera
conocer su funcin o utilidad afectar gra-
vemente la investigacin futura, ya que se
expone a los investigadores a litigios sobre
patentes o a obtener patentes dependien-
tes que reconocern derechos patrimonia-
les a quienes obtuvieron esa reserva de
mercado, al margen y por encima de los
principios con los que tradicionalmente
se manej la propiedad industrial(49).
Resulta totalmente desproporcionado que
quien haya revelado la secuencia total o
parcial empleando procedimientos rutina-
rios, que estn en el dominio pblico, se
aduee de la misma con un derecho tan
extenso e intenso como el que otorga una
patente de invencin del producto.
Las consideraciones y controversias ticas
sobre las patentes de genes humanos se
resumen en lo siguiente:
Peligro de exceso de poder econmi-
co de empresas multinacionales de in-
geniera gentica que acumulen las pa-
tentes de muchos miles de genes
humanos.
Patentar la secuencia de genes huma-
nos no necesariamente es una afrenta
a la dignidad humana, la libertad o la
integridad de la vida humana.
El cuerpo humano o sus partes no son
objetos de los que se puede disponer a
voluntad.
Una patente de un gen humano no
confiere a sus propietarios ningn de-
recho sobre los seres humanos.
Los genes y sus secuencias no deberan
ser objeto de comercio ni ser sujeto de
derecho de propiedad; pero, al acep-
tarse por las oficinas de patentes euro-
pea y de Estados Unidos, es un asunto
difcil de limitar.
La investigacin sobre la gentica hu-
mana no supone una invencin, sino
el descubrimiento de lo que previa-
mente no se conoca.
Organismos genticamente
modificados o transgnicos
Se denominan organismos genticamente
modificados o transgnicos aquellos que
llevan en su genoma algn gen o genes de
otras especies. Se requiere la introduccin
de ADN forneo en el genoma y la regene-
racin y crecimiento del organismo con la
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 143
144 Investigacin en Salud. Dimensin tica
consiguiente expresin de los genes intro-
ducidos. Generalmente, para que el trans-
gen pueda funcionar, se requiere de mani-
pulacin previa in vitro para disponer de
un promotor adecuado que permita la ex-
presin del gen que se busca y en los rga-
nos o tejidos en que se requiera material
gentico. Para que un organismo sea trans-
gnico el material gentico debe ser modi-
ficado de una manera que no acaece en el
apareamiento y/o la recombinacin natu-
rales, especificando como tcnicas de mo-
dificacin genticas, entre otras: 1) Tcni-
cas de ADN recombinante que utilizan
sistemas de vectores apropiados; 2) tcni-
cas que suponen la incorporacin directa
en un organismo de material gentico pre-
parado fuera de ste, incluidas la microin-
yeccin, la macroinyeccin y la microen-
capsulacin, y 3) tcnicas de hibridacin o
fusin celular, incluyendo la fusin de
protoplastos. Se excluyen, en cambio, de
forma explcita, otras tcnicas como la fe-
cundacin in vitro, la conjugacin, trans-
duccin y transformacin (bacterianas), y
la induccin de poliploides.
Existe un gran potencial para la industria a
travs de la mejora gentica de organismos,
tanto de plantas como de animales. Esta-
mos entrando en una nueva era para la agri-
cultura y ganadera debido al papel central
de la gentica molecular. As, se espera:
Aumentar la productividad y dismi-
nuir los costos.
Mejorar la resistencia a plagas, enfer-
medades y condiciones ambientales
adversas.
Controlar la maduracin y tiempo de
almacenamiento.
Mejorar la aplicabilidad a las condicio-
nes de mecanizacin de la agricultura.
Mejorar el valor nutritivo.
Extender el rea de explotacin adap-
tando las variedades de las especies a
nuevas zonas geogrficas.
Domesticar nuevas especies.
Sin embargo, desde el punto de vista eco-
lgico se ha sealado que algunos de los
genes podran causar daos.
Genes cuestionados(47):
Resistencia a insectos (protena Bt).
Plantas resistentes a herbicidas de am-
plio espectro (por ejemplo, amonio de
glufosinato: Barta Agro Evo; Glifosa-
to: Roundup, Monsanto).
Genes marcadores de resistencia a an-
tibiticos (canamicina, neomicina, es-
treptomicina, ampicilina, amicacina).
Plantas transgnicas (gen Cp) resisten-
tes a patgenos virales.
Genes de androesterilidad (afecta a la
fecundidad del polen).
Genes silenciadores (antisentido: inhi-
bicin poligalacturonasa, maduracin
tomate).
Consideraciones ticas
La valoracin tica sobre el uso de trans-
gnicos depende de que se respeten una
serie de requisitos:
Que no haya riesgos ambientales y se
promuevan practicas ecolgicamente
correctas (evitar invasin de ecosiste-
mas, transferencia horizontal del gen
introducido a individuos de especies
silvestres emparentadas produciendo
efectos indeseados, recombinaciones
genticas productoras de nuevas ver-
siones de virus patgenos). Primero se
debe investigar que no se produzca
dao al ambiente antes de su comer-
cializacin.
Que la misma compaa no fabrique
herbicida y resistencia a herbicida.
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 144
145 tica de la investigacin en gentica humana
Que se garantice bioseguridad. Cuando
sea apropiado se deben incluir mecanis-
mos de seguridad en el diseo del orga-
nismo o medidas preventivas para evitar
la diseminacin indebida (por ejemplo:
esterilizacin para evitar multiplicacin
una vez cumplida la misin, tcnicas de
rastreo de genes transferidos en el con-
torno, mosaicos de cultivos de plantas
resistentes y no resistentes). Se debe le-
gislar respecto a medidas de aislamiento
(distancia, barreras naturales, etc.) en el
perodo de experimentacin.
Normas de etiquetado de los alimen-
tos biotecnolgicos atendiendo de-
mandas de los consumidores.
Que los alimentos sean nutritivos.
Que su desarrollo y comercializacin
no estn impulsados exclusivamente
por el afn de lucro. A este respeto,
existe un control por empresas biotec-
nolgicas del mercado mundial de
agricultores, lo que resulta peligroso.
Que se mantengan precios razonables
y se contribuya a disminuir las des-
igualdades econmicas.
Que se asegure la sustentabilidad de
los recursos vivos del planeta.
Entre los posibles daos a la salud que
deben estudiarse antes de la comercializa-
cin estn:
Incorporacin de informacin genti-
ca de resistencia a antibiticos en las
bacterias del tracto intestinal o acumu-
lacin de resistencias a antibiticos en
microorganismos patgenos. Sin em-
bargo, hasta ahora no se ha demostra-
do que un gen consumido por boca
haya sido transmitido a bacterias del
tracto intestinal.
La protena codificada por el transgen
no debe ser txica para el hombre.
Posibles efectos alergnicos.
Efectos indirectos a travs de animales
que consuman alguna parte o produc-
to de una planta transgnica.
Prdida de la diversidad gentica por
la introduccin y restriccin a nme-
ro limitado de variedades.
En el caso de que se estime que la combi-
nacin de gen introducido, organismo
husped y ambiente presenta riesgos ex-
cesivos de posible dislocacin ecolgica,
se debe proceder a su total prohibicin.
La aprobacin de los productos transg-
nicos debe ser analizada caso por caso.
Adems, los eclogos han sealado graves
defectos y carencias en la concepcin y
metodologa empleada en los estudios de
evaluacin de riesgo, adems de manifes-
tar su preocupacin por los efectos a largo
plazo, lo que aade otro elemento a la con-
troversia sobre su utilizacin.
Por otra parte, en el debate social deter-
minados grupos de presin usan un len-
guaje equvoco en forma de metforas in-
apropiadas (por ejemplo: transgnico
como sinnimo de alterado o daino; lo
natural es sinnimo de inocuo y lo artifi-
cial de nocivo); hay un exceso de conteni-
do retrico y falta de rigor cientfico y tc-
nico en los argumentos utilizados.
Bioseguridad
En Montreal, a fines de enero de 2000, se
ha logrado con dificultad la firma de un
protocolo de bioseguridad, que implica
que un pas tendr derecho, tericamen-
te, a impedir el paso de ciertos productos
transgnicos si tiene duda, cientficamen-
te razonable (principio de precaucin), de
que puede ser perjudicial para la salud o
para el medio ambiente. Sin embargo, no
ha quedado claro si los derechos suscritos
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 145
146 Investigacin en Salud. Dimensin tica
bajo este protocolo entrarn en conflicto
con la libertad que defiende la Organiza-
cin Mundial del Comercio. La comuni-
dad tiene derecho a ser informada de la
calidad de los controles de bioseguridad y
del prestigio cientfico avalado por la co-
munidad internacional.
Los procedimientos de seguridad hay que
aplicarlos gen por gen, teniendo en cuen-
ta dos principios:
Principio de precaucin: conocimien-
to de los genes que se manipulan y sus
efectos en las semillas o plantas a las
que se quiere modificar antes de su uso
comercial.
Principio de equivalencia sustancial: se
basa en la idea de que las modificacio-
nes inducidas por inadvertencia en el
nuevo husped vegetal, es decir, las que
no se han introducido voluntariamente
por recombinacin gentica, no debe-
ran tener ninguna consecuencia en
cuanto a daos en la planta transfor-
mada.
Etnococimiento y justicia(50)
Se denomina como conocimientos tra-
dicionales aquellos que poseen los pue-
blos indgenas y comunidades locales,
transmitidos de generacin en generacin,
generalmente de manera oral y desarro-
llados al margen del sistema de educacin
formal
11
. Se trata de conocimientos din-
micos que se encuentran en constante pro-
ceso de adaptacin, basados en una estruc-
tura slida de valores y formas de vida y
creencias mticas, profundamente enrai-
zadas en la vida cotidiana de los pueblos
indgenas. El Convenio de Diversidad Bio-
lgica establece que: El trmino cono-
cimientos tradicionales se emplea en el
sentido de conocimientos, innovaciones y
prcticas de las comunidades indgenas y
locales que entraen estilos tradicionales
de vida que interesan para la conservacin
y utilizacin sostenible de la diversidad
biolgica
12
. Al definirlo de esta manera
se restringe el trmino bajo los intereses
de la utilizacin comercial; pero, en reali-
dad, abarca todo el conjunto de saberes
de un pueblo, su visin del mundo y su
explicacin del orden de las cosas en el
universo. Particularmente, la etnobotni-
ca intenta recuperar el conocimiento que
las etnias han tenido y tienen sobre las
propiedades de las plantas y su utilizacin
en todos los mbitos de la vida. Constitu-
ye un completo marco para el estudio de
las complejas relaciones humanidad-planta
en sus dimensiones simultneamente an-
tropolgicas, ecolgicas y botnicas.
La aplicacin de patentes a la vida, por
parte de la biotecnologa moderna, ofrece
innumerables oportunidades para la crea-
cin de nuevos productos y procesos en
los ms diversos campos tecnolgicos, lo
que origina poder econmico. El germo-
plasma, o banco gentico de la vida del
planeta, se ha convertido en una nueva
veta de riqueza a explotar por los grandes
capitales de las compaas biotecnolgi-
cas. A travs de la biodiversidad, se abre la
posibilidad de mejorar el sistema alimen-
ticio mediante los alimentos transgnicos,
encontrar nuevos frmacos en el campo
11
Ver: Comunidad Andina, Banco Interamericano
de Desarrollo, Estrategia Regional de Biodiversi-
dad para los Pases del Trpico Andino: Proteccin,
Recuperacin y Difusin de Conocimientos y Prc-
ticas Tradicionales, Bolivia: Consorcio GTZ/FUN-
DECO/IE (2001), [Sitio en Internet] Disponi-
ble en http://www.comunidadandina.org/
desarrollo/dcl4b.PDF
12
Ver: Convenio sobre la Diversidad Biolgica. [Sitio
en Internet] Disponible en http:www.Biodiv.org/
default.aspx.lg=1
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 146
147 tica de la investigacin en gentica humana
de la salud, la creacin de nuevos bioma-
teriales y nuevas energas (biomasa), y la
creacin de armas biolgicas.
Resultara prcticamente imposible buscar
entre los millones de especies que existen la
combinacin gentica que sea potencial-
mente rentable para el desarrollo de algn
tipo de producto. Se estima que aproxima-
damente uno de cada 10.000 compuestos
derivados de la evaluacin masiva de plan-
tas, animales o microbios, resulta eventual-
mente en una sustancia activa de rendi-
miento industrial(51). Resulta de gran
valor, porque acorta el tiempo de bsque-
da, ir al encuentro del etnoconocimiento
atesorado por las comunidades agrcolas e
indgenas que, histricamente, conocen y
conservan la biodiversidad de su espacio
geogrfico, la riqueza de la tierra y de las
especies que habitan all.
La bsqueda de productos nuevos y ma-
terias primas, con posibles aplicaciones
para la industria farmacutica y la biotec-
nologa moderna, haciendo uso del etno-
conocimiento, ha provocado una gigan-
tesca presin fsica, ideolgica y psicolgica
por parte de investigadores y empresas con
fines de lucro sobre las comunidades in-
dgenas y locales, generando una coaccin
indebida y dando lugar a una verdadera
carrera y lucha por la obtencin de bene-
ficios, como es el caso de las empresas de
bioprospeccin. Existe una cadena com-
pleja de organizaciones pblicas y priva-
das que buscan constantemente beneficios
de los conocimientos tradicionales: empre-
sas farmacuticas, alimenticias, cosmticas,
dietticas, biotecnolgicas, mineras, ma-
dereras y petroleras(52). En la identifica-
cin de componentes activos para la in-
dustria existe un ahorro sustantivo en
dinero y tiempo por el uso del etnocono-
cimiento; se estima que el ahorro puede
llegar hasta un 400% para las farmacuti-
cas
13
. Para apropiarse de estos conocimien-
tos se organizan programas de investiga-
cin que emplean antroplogos, bilogos
y etnobilogos(53). La mayor parte de la
bioprospeccin se realiza por personas que
la encubren con otras actividades, por lo
que no se falta al requisito de consenti-
miento informado. La forma ms simple
es el ecoturismo. Muchos turistas van a
zonas tropicales, de alta biodiversidad, con
el fin de recolectar recursos biolgicos y
obtener informacin sobre su uso
14
. Al-
gunos de ellos visitan chamanes preten-
diendo sufrir una enfermedad como for-
ma de obtener informacin.
Los conocimientos tradicionales constitu-
yen un aporte sustantivo en la cadena de
produccin farmacolgica y biotecnolgi-
ca. Sin embargo, a pesar de que se han
buscado acuerdos para la conservacin de
la diversidad biolgica, como es el Con-
venio de Diversidad Biolgica, no se tra-
tan las cuestiones de diversidad de forma
holstica, sino muy fragmentada en asun-
tos tcnicos, con nfasis en valores comer-
ciales; no se tienen en cuenta las inquie-
tudes y preocupaciones de los pueblos
indgenas, su derecho de autodetermina-
cin ni su derecho colectivo sobre cono-
cimientos tradicionales y sobre los recur-
sos naturales. Tampoco se tiene en cuenta
el consentimiento informado para proyec-
tos que podran afectar los conocimien-
tos, innovaciones y prcticas indgenas, y
13
Ver Lara S. Notas sobre Biodiversidad, Biotecno-
loga, Propiedad Intelectual y Pueblos Indgenas,
Pro Diversitas. [Sitio en Internet] Disponible en
ht t p: //www. prodi versi t as. bi oet i ca. org/
nota9.htm
14
Research Foundation for Science, Protecting the
Pirate. Biopiracy and the WTO Dispute. [Websi-
te] Available at http://www.vxhiva.net/archives/
biopiracy/pirates.htm
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 147
148 Investigacin en Salud. Dimensin tica
su participacin en procedimientos rele-
vantes de legislacin y decisin.
Se necesita generar polticas y medidas le-
gislativas para la revitalizacin del etno-
conocimiento y su proteccin jurdica,
definindose polticas de conservacin, uso
sostenible y participacin equitativa. Ante
los rpidos acontecimientos en torno a la
apropiacin ilegtima de la biodiversidad,
es necesario trabajar en un sistema de pro-
teccin de los derechos intelectuales co-
munitarios que proteja a los innovadores
que han conservado, domesticado, mane-
jado y utilizado los recursos genticos.
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manual bioetica 29/03/2006, 10:41 150
151
Introduccin
A grandes rasgos, podemos afirmar que una
investigacin puede ser observacional o
experimental. En el primer caso el investi-
gador slo observa un fenmeno natural
mientras que en el segundo interviene mo-
dificando dicho fenmeno o creando un
fenmeno artificial. Los ensayos clnicos
corresponden a este segundo grupo.
Un ensayo clnico es aquel estudio en seres
humanos que trata de averiguar si una inter-
vencin, incluyendo procedimientos de tra-
tamiento o diagnstico, puede mejorar la
salud de la persona. Puede tratarse de un me-
dicamento, ciruga, terapia, procedimiento
preventivo, dispositivo o servicio teraputi-
co, ya sea preventivo o de diagnstico. Esta
definicin corresponde al concepto habitual
de investigacin clnica. Una investigacin
clnica implica la aplicacin en un ser hu-
mano de cualquiera prctica que afecte su
proceso salud-enfermedad con un objetivo
cognoscitivo, es decir, con la intencin de
obtener conocimiento sobre dicha prctica.
Se incluyen todos aquellos procedimientos
que inciden en la promocin de la salud, en
la prevencin de la enfermedad, en su diag-
nstico, tratamiento o pronstico, y en la
rehabilitacin de los pacientes.
ESTUDIOS
OBSERVACIONALES
INVESTIGACIN
CIENTFICA
ESTUDIOS
EXPERIMENTALES
(de intervencin)
Los objetivos y el diseo de la investiga-
cin deben implicar una mejora de la ex-
pectativa teraputica. Las investigaciones
puramente promocionales (tendientes a
ganar cuotas de mercado), las ya realiza-
das, las de productos reduplicados o las
de productos que prometen escaso incre-
mento de la capacidad teraputica deben
considerarse de escaso aporte cientfico y
mnimo valor social, con lo cual su admi-
sibilidad, de contemplarse, deber ser es-
pecialmente calibrada en funcin de los
nulos riesgos que asuman los sujetos par-
ticipantes.
Segn la Ley de Medicamentos de Espa-
a, un ensayo clnico est orientado a al-
guno de los siguientes fines: a) poner de
manifiesto sus efectos farmacodinmicos
o recoger datos referentes a su absorcin,
distribucin, metabolismo y excrecin en
el organismo humano; b) establecer su efi-
cacia para una indicacin teraputica pro-
filctica o diagnstica determinada, y c)
conocer el perfil de sus reacciones adver-
sas y establecer su seguridad.
Ante la posibilidad de efectos adversos, el
proceso de experimentacin comienza con
la experimentacin bsica previa, que com-
prende los estudios en laboratorios, los en-
sayos analticos in vitro y, luego, los ensayos
en animales, destinados a comprobar la ac-
cin del medicamento, la pureza del pro-
ducto y el estado toxicolgico del mismo.
No obstante los trmites, los ensayos con
animales se consideran insuficientes por
IX. tica de los ensayos clnicos
Eduardo Rodrguez Yunta
Delia Outomuro
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 151
152 Investigacin en Salud. Dimensin tica
diversas razones, por ejemplo, la diferen-
cia de los procesos psicolgicos entre hu-
manos y animales, enfermedades imposi-
bles de reproducir en animales o la
variedad de respuestas que existe de unas
especies a otras.
En general, los estudios preclnicos estn
destinados a comprobar la accin del me-
dicamento y su inocuidad, investigando
la dosis letal, la toxicidad aguda, subagu-
da y crnica, as como la capacidad de te-
ratogenesis, mutagenesis y carcinogene-
sis(1).
Tipos de ensayos clnicos
1. Ensayo clnico libre o abierto
La valoracin de los efectos de la nueva
terapia se realiza por comparacin con
experiencias anteriores relativas a la evo-
lucin de la enfermedad y al efecto de otros
tratamientos; por ello, con frecuencia se
denominan controles histricos. Los
problemas con esta clase de estudios se pro-
ducen porque:
a) Las enfermedades, su virulencia y su
curso clnico varan con el tiempo.
b) Tambin los diagnsticos cambian con
el tiempo.
c) Las instalaciones hospitalarias tienden
a mejorar, as como los cuidados que
se aplican a los pacientes.
2. Ensayo clnico controlado
Se comparan los efectos del nuevo trata-
miento con la evolucin de las personas
que no han recibido terapia alguna o que
reciben el tratamiento habitual. Compa-
rar con placebo tiene la finalidad de po-
ner en evidencia un determinado efecto
teraputico (generalmente fase II), mien-
tras que comparar con un frmaco activo
tiene la finalidad de mostrar una diferen-
cia en la relacin beneficio/riesgo en una
situacin clnica concreta (generalmente
fase III).
Los miembros de un grupo control para-
lelo deben presentar similares caractersti-
cas: enfermedad, edad, sexo y caractersti-
cas demogrficas y sociales concurrentes.
3. Ensayos clnicos controlados
aleatorizados
Una forma de establecer un grupo con-
trol es la aleatorizacin, que consiste en la
seleccin al azar de quienes van a estar en
el grupo control y de quienes van a bene-
ficiarse de la terapia experimental. El en-
sayo clnico aleatorio es el artilugio met-
dico ms representativo de la medicina del
siglo XX en su vertiente biolgica. El en-
sayo supone que se comparan interven-
ciones, medicamentos o dispositivos de
forma tal que pueda aseverarse si uno o
ms son mejores que sus equivalentes, si
agregan alguna ventaja o promueven al-
gn beneficio. Se necesita la comproba-
cin cientfica de la eficacia de los trata-
mientos y se recurre a la medicin
comparativa usando la estadstica; ello
convierte en necesidad lgica la peridica
comprobacin de la eficacia de determi-
nados tratamientos y de ah la necesidad
de tests experimentales y clnicos incluso
para avalar practicas teraputicas preexis-
tentes.
Las pruebas clnicas controladas son ne-
cesarias a veces para confirmar que un efec-
to observado, como la reduccin en la
mortalidad de una enfermedad, es resul-
tado de una intervencin particular ms
que el de una variable desconocida en la
poblacin paciente. En pruebas clnicas
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 152
153 tica de los ensayos clnicos
controladas un grupo recibe la terapia ex-
perimental, mientras que un grupo con-
trol no recibe tratamiento, una terapia es-
tndar o un placebo (una sustancia o
procedimiento farmacolgica o biomdi-
camente inerte para la condicin del pa-
ciente). Esto permite determinar si la te-
rapia experimental es ms efectiva y segura
que la terapia estndar o el placebo.
La aleatorizacin se basa en la teora de la
probabilidad y exige la seleccin de los su-
jetos al azar. Para aplicarla la tica exige se-
guridad, por ejemplo, de que un paciente
tenga idntica posibilidad de recibir la dro-
ga investigada, la droga anterior o el place-
bo con que se compara; lo mismo en el caso
de que se investiguen nuevas tcnicas qui-
rrgicas. En trabajos de esta naturaleza no
se puede exponer a placebos o a tcnicas
nuevas a personas en las que se presume su
agravamiento en caso de no usarse la tera-
pia hasta entonces ms eficaz.
TIPOS DE ENSAYOS CLNICOS
LIBRE O ABIERTO CONTROLADOS CONTROLADOS
ALEATORIZADOS
Con controles histricos Con grupo control: Con grupo control:
Placebo Placebo
Frmaco activo Frmaco activo
Poco confiables Distribucin aleatoria:
Simple ciego
Doble ciego
Hay enfermedades como las psiquitri-
cas del tipo de la paranoia, la esquizofre-
nia, la parlisis general, la enfermedad de
Alzheimer imposibles de observar o de
reproducir en animales; entonces los ex-
perimentos con drogas se inician en ani-
males slo para ver su inocuidad para las
estructuras corporales, y slo despus se
llevan a cabo en seres humanos, siguien-
do rigurosamente las reglas del mtodo
clnico. A veces, sin embargo, cuando se
trata de cuadros graves y que conducen a
una demencia o parademencia como la
enfermedad de Alzheimer y la esquizo-
frenia respectivamente, es correcto omi-
tir la investigacin en animales, siempre
que el medio que se ensaye se sepa ms
inocuo y controlable que el mal que pre-
tende curar.
Fases de prueba de
medicamentos
Normalmente se estructura el desarrollo
de ensayos clnicos en seres humanos en
cuatro fases(1, p. 29-31), que se distinguen
en funcin de sus objetivos en relacin con
el desarrollo clnico del medicamento. Las
fases sirven tanto para describir el estado
de desarrollo experimental de un com-
puesto como para caracterizar un deter-
minado tipo de estudio.
Fase I. Farmacologa clnica
Se trata de la introduccin de una droga
en el ser humano (luego de haberla pro-
bado en animales). Paul Ehrlich, a comien-
zos del siglo XX, plante que la farmaco-
loga experimental era necesaria pero no
suficiente, requirindose una teraputica
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 153
154 Investigacin en Salud. Dimensin tica
experimental en humanos antes de la te-
raputica clnica.
Hay que realizar ensayos clnicos previos
a la aprobacin de nuevas drogas o medi-
camentos para conocer lo mejor posible
la accin farmacolgica de los productos
que van a utilizarse, tanto en su aspecto
farmacodinmico sobre los distintos r-
ganos como en el aspecto farmacocinti-
co de la molcula (absorcin, distribucin
en el organismo, excrecin), as como la
posologa futura del frmaco en funcin
de la patologa o los efectos secundarios.
Estos ensayos clnicos:
Pueden ser usado en voluntarios nor-
males para determinar los niveles de
toxicidad y los efectos farmacolgicos
(cmo se absorbe, distribuye, metabo-
liza y elimina en el organismo).
Pueden ser seguidos por estudios tem-
pranos de niveles de dosis en pacien-
tes para evaluar su seguridad y, en al-
gunos casos, para obtener evidencias
iniciales de su efectividad.
Sirven para observar los efectos gene-
rales de la sustancia y para obtener
datos sobre las dosis apropiadas y la
toxicidad del nuevo frmaco, de ma-
nera que sus efectos no se confundan
con complicaciones o sntomas de la
enfermedad.
En ocasiones no es tico utilizar sujetos
sanos, como en el caso de frmacos espe-
cialmente txicos o destinados al trata-
miento de enfermedades graves. Estos en-
sayos son abiertos, en cuanto al nmero
de sujetos, y no controlables.
Los ensayos clnicos en fase I pueden pre-
sentar dificultades ticas para su realiza-
cin. Por ejemplo, en el consentimiento
informado para estudios oncolgicos de
drogas en fase I debera explicarse (aun-
que frecuentemente no se hace) a los pa-
cientes de cncer lo siguiente:
1) El propsito del estudio es hallar la
dosis ms alta que las personas pue-
dan tolerar sin enfermarse de forma
extrema.
2) Los riesgos del estudio incluyen que la
dosis de la droga va a incrementarse
hasta que los sujetos se enfermen de
forma extrema. Es imposible predecir
los efectos colaterales que se experi-
mentarn.
3) En cuanto a los beneficios, el estudio
no se realiza para tratamiento del cn-
cer del sujeto. Basado en experiencias
previas, la probabilidad de sentirse
mejor o vivir ms tiempo como resul-
tado de participar en el estudio es cer-
cana a cero. El estudio se realiza con la
esperanza de que proporcionar infor-
macin que mejorar el tratamiento de
las personas en el futuro.
Fase II. Investigacin clnica
Consiste en ensayos clnicos aleatorios y
contolados, diseados para demostrar la
efectividad de forma preliminar, estable-
cer la relacin dosis-respuesta y conocer
las variables empleadas para medir la efi-
cacia y la seguridad relativa en los pacien-
tes que sufren de la enfermedad para la
que se supone debe ser eficaz el tratamien-
to. Normalmente se realiza en un nmero
limitado de pacientes que son monitorea-
dos estrechamente. Se disea para estudiar
el efecto teraputico y tambin la toleran-
cia y toxicidad en el contexto de la enfer-
medad.
Fase III. Ensayo clnico
Se trata de ensayos realizados con un n-
mero amplio de pacientes, controlados o
no. Se realizan luego de que la efectivi-
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 154
155 tica de los ensayos clnicos
dad ha sido bsicamente establecida o, al
menos, en un cierto grado, y tienen la
finalidad de reunir evidencia adicional de
efectividad para indicaciones especficas
y tener una ms precisa definicin de los
efectos secundarios adversos. Estos ensa-
yos:
Se realizan intentando reproducir las
condiciones de uso habitual y consi-
derando las alternativas teraputicas
disponibles.
Se llevan a cabo en una muestra de
pacientes ms amplia que los de la fase
anterior, y representativa de la pobla-
cin general a la que ira destinado el
frmaco.
Son preferentemente controlados y
aleatorizados.
Tienden a obtener conclusiones sobre
la actividad de un frmaco en el con-
texto de la enfermedad, apreciando los
efectos sobre la calidad de vida, la cu-
racin o la supervivencia.
Permiten realizar anlisis comparativos
si ya existe un frmaco aceptado.
Fase IV. Ensayos clnicos
postcomercializacin
Se realizan con un producto despus de
su comercializacin. Podran ser similares
a los de las fases I, II y III si estudian al-
gn aspecto an no valorado o condicio-
nes de uso distintas de las autorizadas,
como podra ser una nueva indicacin.
Son preferentemente controlados y alea-
torizados. Su finalidad principal es inda-
gar efectos secundarios poco conocidos y
otros criterios de seguridad. Tipos de es-
tos ensayos son:
1) Estudios adicionales para dilucidar la
incidencia de reacciones adversas, para
explorar efectos farmacolgicos espe-
cficos o para obtener ms informacin
de una naturaleza circunscrita. En las
fases I a III se estudian como mximo
dos a tres mil personas, lo que no hace
posible detectar reacciones adversas de
baja frecuencia. Algunas de estas reac-
ciones se producen tras exposiciones
muy prolongadas o con perodos de
latencia largos.
2) Estudios de largo plazo y de enverga-
dura para determinar los efectos de la
droga sobre la morbilidad y mortali-
dad.
3) Ensayos clnicos en poblaciones de
pacientes no adecuadamente estudia-
das antes de lanzar el medicamento al
mercado.
4) Ensayos clnicos considerando aque-
lla indicacin para la que presumible-
mente se usar el frmaco una vez dis-
ponible.
INVESTIGACIN en animales de
PRECLNICA experimentacin
INVESTIGACIN en sujetos humanos
CLNICA
Fase I
Fase II
Fase III
Fase IV
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 155
156 Investigacin en Salud. Dimensin tica
* Los ndices de xito reflejan la cantidad de proyectos de medicamentos que pasan exitosamente a la prxima etapa de I&D.
Fuente La Plataforma de Innovacin Farmacutica, International Federation of Pharmaceutical Manufacturers & Associations,
Fdration Internationale de lIndustrie du Mdicament (2004).
PROCESO DE INVESTIGACIN Y DESCUBRIMIENTO (I&D) FARMACUTICO
Etapa Investigacin y
Descubrimiento
Desarrollo
preclnico
Fase I Fase II Fase III Registro Fase IV
Actividades
principales
Se utiliza investigacin
exploratoria bsica para
identificar objetivos, se
realiza investigacin
inicial en compuestos
nuevos en el laboratorio
(high throughput
screening (HTS)
(barrido de alto
rendimiento),
identificacin y
optimizacin de pista)
para seleccin de
compuestos ms
prometedores.
Compuestos
seleccionados se
estudian en
animales bajo
Buenas Prcticas
de Laboratorio
para toxicidad y
seguridad; en
paralelo, se
desarrollan
mtodos
analticos
especficos para
mayor desarrollo.
Luego, los compuestos exitosos se
prueban en humanos en 3 fases de
estudios clnicos:
Fase I seguridad y
tolerabilidad en voluntarios
sanos
Fase II estudios de seguridad,
eficacia y bioequivalencia en
pequeos grupos de pacientes
Fase III grandes estudios con
distintos universos para
demostrar prueba de eficacia,
seguridad y valor.
Si resultados
de estudios
clnicos son
satisfactorios
para calidad,
eficacia y
seguridad, se
presenta un
dossier
regulatorio a
las
autoridades
regulatorias
para
aprobacin.
Se inician
estudios post-
marketing con
miles de
pacientes luego
del lanzamiento
del
medicamento
para identificar
cualquier efecto
secundario no
previsto
previamente.
ndice de
xito*
Menor que 1% 70% 50% 50% 90% N.A.
Tiempo
4-6 aos 1 ao
1-1,5
aos
1-2 aos 2-3 aos 1-2 aos Varios
aos
Qu significa investigar con
placebo?
Realizar investigacin con placebo consiste
en aplicar una sustancia o procedimiento
farmacolgico, biomdicamente inerte
para la condicin del paciente, con el pro-
psito de usarlo como control para deter-
minar la efectividad y seguridad de una
terapia experimental en un ensayo clni-
co. El efecto placebo se refiere a los bene-
ficios de salud, fisiolgicos o psicolgicos,
que se producen por un tratamiento que
no debera tener ningn efecto. Un place-
bo puede tomar muchas formas. Algunas
veces se usa un terrn de azcar u otra sus-
tancia inerte, cuando se prueba un medi-
camento. Tambin puede consistir en un
simulacro; por ejemplo, en estudios de
acupuntura el grupo placebo puede reci-
bir aplicacin de la misma en localizacio-
nes separadas ligeramente de los puntos
especficos. Tambin se puede usar una
sustancia activa, pero que produzca ines-
perados efectos beneficiosos como, por
ejemplo, usar antibiticos para enferme-
dades respiratorias de origen viral.
Existe considerable controversia sobre si el
uso de placebo tiene alguna consecuencia
en resultados mdicos. Hrobjartsson y Go-
tzsche argumentan que se ha exagerado la
importancia del efecto placebo; su estudio
revela que algunas veces se confunde con la
regresin o la tendencia cclica de algunas
enfermedades a regresar espontneamen-
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 156
157 tica de los ensayos clnicos
te(2). El efecto placebo puede sobreestimar-
se si existe poco conocimiento de las varia-
ciones en los sntomas de la enfermedad en
estudio. En una enfermedad, hay factores
que pueden atribuirse equivocadamente al
efecto placebo: mejora espontnea en al-
gunos pacientes, fluctuacin de sntomas,
mejora del cuidado mdico durante el es-
tudio y sesgos en la medida de escalas sub-
jetivas de mejora(3).
Con todo, el efecto placebo es real. Existe
evidencia cientfica de que el placebo tiene
un efecto analgsico que se corresponde con
la produccin de neurotransmisores opi-
ceos, ya que sustancias antagnicas de las
opiceas anulan el efecto placebo(4,5).
Tambin, un placebo puede ejercer una
mejora motora, dependiente de la libera-
cin de dopamina en la corteza cerebral,
que levanta el estado de nimo y ayuda al
restablecimiento. Se ha demostrado que
pacientes con la enfermedad de Parkinson
liberan dopamina en el cerebro en respues-
ta a placebo, igual que si se utilizara una
droga activa(6). Adems, evidencia recien-
te sugiere que la expectativa de beneficio
clnico activa la respuesta al placebo como
un mecanismo de respuesta del organismo
cuando se espera recompensa(7). Al dismi-
nuir la ansiedad pueden desaparecer snto-
mas que son causados por la respuesta del
cuerpo a tensiones; la confianza en el trata-
miento hace que sea ms posible el efecto
placebo. Cada vez se demuestra ms que el
efecto placebo opera a travs de mecanis-
mos psicosociales, como la fe, la confianza,
el condicionamiento o la expectativa. s-
tos producen respuestas fisiolgicas que dis-
minuyen los sntomas de la enfermedad.
Un estudio reciente demuestra que existe
poca diferencia entre la mayora de los usua-
les antidepresivos y el efecto placebo(8).
Una forma de explicar el efecto placebo es
sealar que las personas que sufren de sn-
tomas que se repiten por padecer una en-
fermedad crnica a menudo se deprimen,
y la depresin produce sntomas que el pa-
ciente atribuye a la enfermedad que pade-
ce. La esperanza promisoria que produce el
recibir un tratamiento puede hacer que des-
aparezcan los sntomas depresivos y el pa-
ciente experimentara una mejora que po-
dra explicar el efecto placebo.
Para los proponentes de medicina alter-
nativa, el mecanismo de accin puede ser
el mismo que el producido por el efecto
placebo. El efecto placebo parece tener re-
lacin con los efectos similares que pro-
ducen ciertas terapias alternativas como:
meditacin, prcticas devocionales o las
creencias religiosas. El hecho es que men-
te y cuerpo no son dos estructuras inde-
pendientes al modo cartesiano, hay una
evidente interaccin entre ellas.
Sustancia inerte
Azcar
PLACEBO Simulacro
Sustancia activa (inespecfica)
Mecanismo de accin?
Evolucin natural Accin psicolgica y/o social Liberacin de
de la enfermedad qumicos mediadores
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 157
158 Investigacin en Salud. Dimensin tica
Mrito cientfico del uso del
placebo
El ensayo clnico aleatorio constituye uno
de los avances metdicos ms representati-
vos de la experimentacin con nuevas tera-
pias y procedimientos. Las comparaciones
de dos tratamientos pueden ser de equiva-
lencia o de superioridad. En el primer tipo,
se busca establecer si los resultados mues-
tran eficacia similar de los dos tratamien-
tos; en el segundo, si un tratamiento se
muestra superior en eficacia, en el sentido
de que agrega alguna ventaja o promueven
algn beneficio. Para demostrar confiabili-
dad cientfica se disean ensayos clnicos
en que se comparan los efectos de la inter-
vencin que se investiga sea terapia, pre-
vencin o diagnstico en sujetos asigna-
dos al grupo experimental, con los efectos
que se producen en sujetos extrados de la
misma poblacin y asignados al grupo con-
trol. Normalmente, el grupo control pue-
de recibir un tratamiento de efectividad
comprobada y compararse los resultados
con la intervencin en investigacin. Pero
hay circunstancias en que se hace necesario
el uso de un control por placebo para obte-
ner validez cientfica; en estos casos se trata
siempre de demostrar que el tratamiento
en ensayo es superior al placebo, de lo con-
trario no hay demostracin de eficacia.
El uso de placebo tiene varios beneficios,
ya que se considera que genera datos cien-
tficos vlidos y, por otra parte:
1) Otorga un mayor grado de objetivi-
dad en las medidas.
2) Proporciona proteccin contra posi-
bles deseos subconscientes del pacien-
te de complacer al investigador.
3) Controla actitudes del paciente o del
mdico que podran influir en el re-
sultado del estudio.
4) Proporciona algn nivel de proteccin
contra el fraude, cuando un paciente
o el mdico tienen intereses financie-
ros o de otro tipo en demostrar un re-
sultado particular.
5) Requiere un nmero menor del tamao
de la muestra para obtener diferencias
estadsticamente significativas. Por tan-
to, insume menos tiempo y recursos.
Se sabe que el contexto es importante en
el tratamiento mdico. Las palabras y ac-
titudes de mdicos y enfermeras pueden
tener un gran impacto en el paciente, de
modo que en cualquier investigacin pue-
de haber un efecto placebo encubierto. El
hecho de simular una intervencin ya pro-
duce una diferencia, no es lo mismo que
no recibir ningn tratamiento. El simple
contacto con un profesional que produce
respeto puede aliviar la ansiedad. Los be-
neficios de cualquier intervencin terapu-
tica en la prctica clnica pueden ser in-
crementados por el efecto placebo y, a la
inversa, se pueden producir respuestas
adversas al placebo como consecuencia de
la desconfianza hacia los mdicos(3). El
usar placebo como control elimina este
posible sesgo, ya que los resultados podran
ser muy diferentes con el mismo medica-
mento de un centro de estudio a otro.
tica del uso de placebo
El conflicto de que un paciente incluido
en un estudio pueda caer en el grupo pla-
cebo tiene serias repercusiones para el in-
vestigador, para el sujeto de investigacin
y para el mismo estudio. Al experimentar
usando placebo como control se descon-
sidera el tratamiento individual de los pa-
cientes presentes, sacrificando al individuo
por el bien de la sociedad. Si realmente se
da la informacin completa del procedi-
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 158
159 tica de los ensayos clnicos
miento, es probable que el paciente no
acepte participar, a menos que se le ga-
rantice que no recibir placebo.
La investigacin en seres humanos no es
tica si los resultados de la experimenta-
cin no proporcionan conocimiento til.
Usar placebos en ensayos clnicos ha ori-
ginado mucha preocupacin por sus dile-
mas ticos. Hay tres cuestiones que se ne-
cesita responder para evaluar la eticidad
del uso de placebo:
1) El uso de placebo ayudar a respon-
der cuestiones cientficas relevantes?
2) Es tico esconder informacin al pa-
ciente?
3) Es tico negar un tratamiento al pa-
ciente?
Se debe demostrar que esconder la infor-
macin tiene mrito cientfico y si no cau-
sara perjuicio al paciente. No se debe in-
terferir, por ejemplo, con otro tratamiento
que el paciente est recibiendo; por ello se
deben establecer restricciones apropiadas
de reclutamiento de pacientes y permitir
que stos puedan renunciar a la investiga-
cin en cualquier momento por razones
mdicas. Para que el ocultar informacin
parcial sea tico, generalmente se le dice
al paciente que va a participar en un estu-
dio aleatorizado, que podra ser asignado
tanto al grupo placebo como al grupo tra-
tado con un medicamento a prueba y que
sabr a que grupo fue asignado una vez
que el estudio haya concluido. El pacien-
te debe saber que se le est ocultando in-
formacin por propsitos del estudio.
RESERVA INTENCIONAL DE INFORMACIN (SECRETO INTENCIONAL)
Privilegio teraputico
Uso teraputico de placebos
Estudios epidemiolgicos
En investigacin Randomizacin
Ciego simple o doble
Es esencial para obtener informacin vital
No hay riesgo significativo
El engao se justifica slo si:
Se informa sobre el engao
Se consiente en ser engaado
El investigador est obligado a justificar por
qu es necesario usar un placebo como con-
trol, tanto al sujeto como a los comits de
evaluacin tica y cientfica. En el diseo
de un ensayo clnico para probar la eficacia
de un nuevo medicamento, cuando ya exis-
te un medicamento de efectividad compro-
bada, el ensayo debe realizarse comparan-
do la eficacia del nuevo medicamento con
la del ya existente, a menos que sea tica-
mente justificado usar un placebo. Se ha
criticado el uso de placebo en ensayos de
muestras pequeas, ya que las medidas es-
tn sujetas a error estadstico considerable
y el estudio no sirve para responder si el
nuevo tratamiento es efectivo con respeto
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 159
160 Investigacin en Salud. Dimensin tica
a tratamientos de efectividad comprobada.
Hay que considerar que para las compa-
as farmacuticas es ms barato usar dise-
os placebo con pequeas muestras y evi-
tan comparar sus medicamentos con otros
que podran hacerle competencia(9). Por
otro lado, no se puede saber si una nueva
medicina tiene algo de eficacia, cuando su
efectividad es inferior a un tratamiento es-
tndar, si no se compara con un placebo.
Tambin hay que tener en cuenta que no
se pueden un estudio hecho con placebo
como control y otro con tratamiento acti-
vo como control, ya que se hacen en dife-
rentes tiempos y con diferentes pacientes.
El Dr. Freedman ha incorporado la nocin
de incertidumbre (equipoise) clnica, con-
siderada como la fundacin moral para en-
sayos clnicos controlados y aleatorizados.
ticamente, para que se inicie un ensayo
clnico debe haber incertidumbre en la co-
munidad de expertos en practica mdica
sobre el tratamiento preferido para una afec-
cin determinada(10). A veces, tambin,
se necesita reformular el carcter teraputi-
co de un medicamento cuando se evalan
terapias para las que hay dudas de peso acer-
ca de su ventaja teraputica neta, por ejem-
plo, que tuviera potenciales efectos secun-
darios dainos Cuando hay equipoise el
experimento clnico es tico. Si se sabe que
el tratamiento es superior al uso del place-
bo, entonces es inapropiado incluir un gru-
po control por placebo. Se ha definido el
equipoise como un estado de equilibrio. La
equipoise clnica requiere que se calcule para
los tratamientos en un ensayo controlado
y aleatorizado el ndice teraputico (pro-
porcin de beneficios versus daos) com-
parable entre ellos y con una terapia estn-
dar (si no est incluida en uno de los
tratamientos). El uso de placebo es tico si
existe proporcin entre el tratamiento a in-
vestigar y el placebo, tomando en conside-
racin lo que se sabe acerca de su eficacia y
efectos colaterales; para ser investigada la
expectativa de beneficio debe sobrepasar la
de los riesgos. La incertidumbre puede
mantenerse en diferentes niveles, ya sea
como falta de consenso en la comunidad
cientfica o como incertidumbre del mdi-
co individual. Para Freedman, para que
haya equipoise y se pueda aceptar el uso
de placebo en un ensayo clnico debe exis-
tir autntica incertidumbre en la comuni-
dad mdica, en vez de insistir en la eviden-
cia de que haya equivalencia en los
tratamientos en cuanto a preferencia du-
rante la duracin del ensayo, lo cual es im-
posible de conseguir(11). Sin embargo, no
hay acuerdo en cuanto al nmero mnimo
de mdicos con incertidumbre.
Hay que tener en cuenta que muy raramen-
te existe verdadera neutralidad al comienzo
de una investigacin; nadie iniciara una in-
tervencin investigativa si no hubiera expec-
tativa de mejora en el tratamiento o la creen-
cia de que la terapia estndar pudiera no
funcionar. Pero tener expectativa no es lo
mismo que tener conocimiento, por lo que
se puede estar en estado de equipoise a pesar
de tener expectativas optimistas. Se puede
usar ticamente el placebo aunque no haya
equipoise cuando retardar el tratamiento no
suponga un riesgo sustancial y cuando los
pacientes en placebo, si se deterioran por la
enfermedad, podran pasar a la seccin de
tratamiento(12). En Estados Unidos se pre-
fiere el uso del trmino equipoise clnica,
que refleja incertidumbre colectiva o estado
de no resolucin de controversias como la
base tica de aceptacin de un estudio con-
trolado aleatorizado. En Inglaterra, en cam-
bio, se favorece el uso del principio de in-
certidumbre, segn el cual un paciente
puede recibir un tratamiento experimental
si y solamente si el mdico responsable
tiene incertidumbre sobre cul de los posi-
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 160
161 tica de los ensayos clnicos
bles tratamientos es ms apropiado para ese
paciente. ste no debe recibir tratamiento
experimental si el mdico responsable tiene
certeza razonable, por razones mdicas o no
mdicas, de que tal tratamiento es inapro-
piado para este individuo particular en com-
paracin con no recibir o recibir otro trata-
miento que se le pudiese ofrecer(13).
Adems, podra exponerse a no recibir tera-
pia a personas en las que se presume agrava-
miento por su enfermedad. Un mdico que
est convencido de que un tratamiento es
mejor que otro para un paciente particular,
ticamente no puede elegir al azar qu trata-
miento darle; debe mantener su fidelidad y
hacer lo que cree que es mejor para el pa-
ciente. Por ello, el mdico que cree saber la
respuesta no debe hacer entrar a su paciente
en un ensayo. Si el mdico tiene incertidum-
bre acerca de qu tratamiento es mejor para
el paciente, ofrecerle participar en un ensa-
yo aleatorizado es aceptable y no viola su
deber. Como se ver, la declaracin de Hel-
sinki enfatiza la prioridad de las obligacio-
nes mdicas sobre las del investigador.
Para algunos autores el principio de incer-
tidumbre no constituye una base moral s-
lida para realizar ensayos controlados alea-
torizados, porque un mdico podra
equivocarse al incluir a un paciente en un
ensayo. Sin embargo, no debe confundirse
la veracidad con la verdad. La veracidad es
una propiedad aplicable al sujeto mientras
que la verdad lo es a un enunciado. Alguien
puede ser veraz y, sin embargo, decir algo
falso. En otras palabras, se es veraz cuando
se cree estar diciendo la verdad. La exigen-
cia tica es de veracidad. En la misma lnea
de pensamiento, se acta correctamente
cuando se cree estar haciendo lo mejor para
el paciente.
En cambio, el concepto de equipoise reco-
noce explcitamente que no es el mdico
individual sino la comunidad de mdicos
la que establece los estndares de la prc-
tica mdica(14). Un mdico puede ofre-
cer a un paciente participar en un ensayo
cuando existe un honesto desacuerdo pro-
fesional entre los expertos mdicos acerca
de cul es el tratamiento preferido(11). La
segunda parte de la equipoise clnica esta-
blece que: ...el ensayo debe disearse de
tal forma que sea razonable esperar que, si
se concluye satisfactoriamente, la equipoi-
se clnica ser puesta en cuestin. En otras
palabras, los resultados de un ensayo exi-
toso deberan ser lo suficientemente con-
vincentes como para resolver la disputa en
los mdicos(11). Para otros, la moralidad
pertenece tanto al individuo como al gru-
po colectivo y, como los individuos, la
comunidad mdica tambin falla. En el
caso de ensayos clnicos controlados, el
mdico investigador tiene un doble papel,
con obligaciones contradictorias y conflic-
to de intereses. Hellman y Hellman (15)
consideran que: Es imposible de compa-
ginar el acto clnico (basado en el princi-
pio del mayor inters del paciente) y el
acto de investigacin (promocin del sa-
ber). El paciente tiene siempre derecho
al mejor tratamiento y en el ensayo clni-
EE.UU. Equipoise clnica Incertidumbre en la comunidad mdica sobre
el tratamiento efectivo en una patologa
Gran Bretaa Principio de incertidumbre Incertidumbre en el mdico tratante sobre el tra-
tamiento efectivo para un paciente concreto
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 161
162 Investigacin en Salud. Dimensin tica
co aleatorizado es muy difcil. A medida
que el experimento avanza se hace evidente
qu tratamiento es mejor.
Ambos papeles tienen la intencin de be-
neficiar al enfermo, pero el del cientfico
est dirigido a futuros pacientes descono-
cidos, mientras que el del mdico est di-
rigido al paciente actual. La separacin de
las figuras de mdico e investigador ha sido
propuesta como una forma eficaz de pro-
teger los derechos de los participantes en
los ensayos clnicos. En principio, un m-
dico, para ser tico, debe hacer lo que cree
mejor para su paciente, no importa que
su certeza provenga de estudios cientfi-
cos, de la experiencia personal o anecd-
tica, o que est de acuerdo o discrepe del
punto de vista de la comunidad mdica;
la responsabilidad reside en el mdico que
lleva a cabo el ensayo(16). Sin embargo,
cuntas inconveniencias puede sufrir una
persona por propsitos de investigacin?
En parte, la declaracin de Helsinki de
2000, en su prrafo 29, caus problemas
en la interpretacin, ya que sealaba que
slo se permitira el uso de placebo cuan-
do no existiera terapia de efectividad com-
probada, pero la Asociacin Mdica Mun-
dial se retract de esta afirmacin en 2001.
Prrafo 29: Los posibles beneficios, ries-
gos, costos y eficacia de todo procedimien-
to nuevo deben ser evaluados mediante su
comparacin con los mejores mtodos pre-
ventivos, diagnsticos y teraputicos exis-
tentes. Ello no excluye que pueda usarse
un placebo, o ningn tratamiento, en es-
tudios en los que no hay procedimientos
preventivos, diagnsticos o teraputicos
probados.
En la Nota Aclaratoria de la Asociacin
Mdica Mundial se sealan las condicio-
nes en las cuales es legtimo el uso de pla-
cebo, incluso si se dispone de una terapia
probada:
Cuando por razones metodolgicas,
cientficas y apremiantes, su uso es
necesario para determinar la eficacia y
la seguridad de un mtodo preventi-
vo, diagnstico o teraputico.
Cuando se prueba un mtodo preventi-
vo, diagnstico o teraputico para una
enfermedad de menos importancia que
no implique un riesgo adicional, efectos
adversos graves o dao irreversible para
los pacientes que reciben el placebo.
Estas condiciones siguen produciendo
conflicto, lo que se ha visto reflejado en
las recientes Normas de CIOMS (2002),
que no manifiestan un acuerdo interpre-
tativo al respecto.
Se justifica ticamente el uso de control
por placebo, de acuerdo a las pautas CIO-
MS 2002(13), cuando no existe un trata-
miento de efectividad comprobada o se ha
demostrado que la terapia estndar no es
mejor que el placebo; cuando la omisin
de una intervencin de efectividad com-
probada expondra a los sujetos, a lo sumo,
a una molestia temporal o a un retraso en
el alivio de los sntomas; y cuando el uso
de una intervencin de efectividad com-
probada como control no producira re-
sultados cientficamente confiables y el uso
de placebo no aadira ningn riesgo de
dao serio o irreversible para los sujetos.
En cambio, para enfermedades fatales o de-
bilitadoras, en ausencia de terapia, no es tico
usar un placebo. Su utilizacin es preferible al
uso continuado de tratamientos de eficacia y
seguridad no comprobada, especialmente
cuando acarrean efectos secundarios se-
rios(17). El uso de placebo en ensayos clni-
cos requiere no slo de una evaluacin tica,
sino tambin de un anlisis cientfico y legal.
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 162
163 tica de los ensayos clnicos
PAUTA 11, CIOMS 2002
Eleccin del control en ensayos clnicos
Por regla general, los sujetos de investigacin en el grupo control de un ensayo de diagnstico,
terapia o prevencin, debieran recibir una intervencin de efectividad comprobada. En algunas
circunstancias, puede ser ticamente aceptable usar un control alternativo, tal como placebo o au-
sencia de tratamiento.
El placebo puede usarse:
- cuando no existe una intervencin de efectividad comprobada;
- cuando la omisin de una intervencin de efectividad comprobada expondra a los sujetos, a lo
sumo, a una molestia temporal o a un retraso en el alivio de los sntomas;
- cuando el uso de una intervencin de efectividad comprobada como control no producira resul-
tados cientficamente confiables y el uso de placebo no aadira ningn riesgo de dao serio o
irreversible para los sujetos.
Uso del control por placebo en
pases en desarrollo
El uso de experimentos con placebo en
pases en desarrollo es especialmente con-
troversial. Puede que exista un tratamien-
to de efectividad comprobada, pero que
no est disponible localmente por razones
administrativas y econmicas. La contro-
versia viene del hecho que, en comunida-
des donde no hay acceso a tratamiento de
ningn tipo, el concepto de mejor trata-
miento disponible segn es definido en
pases desarrollados no tiene sentido.
Un ejemplo lo constituyen los ensayos de
la infeccin por VIH/SIDA controlados
por placebo para estudiar la transmisin
materno-fetal del VIH en pases africa-
nos(18). A los sujetos que participaron en
la investigacin se les dio placebo, aun-
que un tratamiento de eficacia compro-
bada vena siendo suministrado habitual-
mente a mujeres embarazadas en los pases
industrializados; aunque, por razones ti-
cas, este procedimiento no poda realizar-
se en Estados Unidos. Se us el rgimen
076 de AZT (que es muy costoso), pero
en dosis reducida, va oral en vez de intra-
venosa, y al final del embarazo en vez de a
la mitad. El Grupo de Investigacin en
Salud del Ciudadano Pblico critic el es-
tudio, aduciendo que la investigacin in-
fringa principios del Cdigo de Nurem-
berg, CIOMS y la Declaracin de
Helsinki: En cualquier estudio mdico,
a todo paciente, incluidos los de un gru-
po control si lo hubiera, se le debe asegu-
rar el mejor mtodo de diagnstico y te-
raputico de efectividad comprobada
1
.
Las normas ticas del pas del organismo
patrocinador deben prevalecer cuando la
investigacin se realiza en otro pas. Las
normas ticas no deben ser menos exigen-
tes que las del pas del organismo patroci-
nador
2
. Por su parte, el Instituto Nacio-
nal de Salud norteamericano, patrocinador
del estudio respondi diciendo que: 1) El
estndar de atencin para mujeres VIH
positivas en pases en desarrollo es ausen-
cia de tratamiento. 2) Un ensayo contro-
lado por placebo puede llevarse a cabo con
muchos menos sujetos humanos y puede
completarse en menos tiempo de lo que
podra un estudio controlado por AZT.
3) El rgimen actual de tratamiento con
AZT no es asequible ni lo ser nunca para
los pases en desarrollo. 4) Si el rgimen
experimental ms barato resulta eficaz,
1
Declaracin de Helsinki, Art. II.3, 1964.
2
CIOMS, Pauta 15, 1993.
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 163
164 Investigacin en Salud. Dimensin tica
podra emplearse en los pases en vas de
desarrollo.
El requisito de que el medicamento en
investigacin se haga razonablemente dis-
ponible para la poblacin en que se in-
vestiga es una expresin ambigua. En la
prctica, el criterio de poner al alcance de
los pases en desarrollo ciertos medicamen-
tos puede ser bastante dificultoso y las
compaas farmacuticas no estaran dis-
puestas a invertir en una investigacin que
podra resultar muy costosa. En efecto, en
la controversia sobre los ensayos de la in-
feccin por VIH/SIDA controlados por
placebo para estudiar la transmisin ma-
terno-fetal del VIH, aunque la terapia ex-
perimental era menos costosa tampoco
estaba al alcance de la poblacin africana.
Por tanto, se necesita establecer disposi-
ciones en acuerdo con las autoridades de
salud del pas anfitrin para hacer asequi-
bles los costos. Para los pases en desarro-
llo puede ser ventajoso que se realicen en-
sayos clnicos en su poblacin, si se trata
de una enfermedad relevante en el pas y
con el fin de encontrar terapias efectivas
menos costosas al alcance real de la pobla-
cin media; de esta manera se podra ha-
blar de beneficio para el pas.
La preocupacin es que los pases desa-
rrollados podran explotar a los pases en
desarrollo para evitar restricciones ticas
de la investigacin. Como mnimo, los
estudios necesitan considerar los puntos
de vista de las personas en los pases don-
de se lleva a cabo la investigacin.
El problema de costo-efectividad ha ori-
ginado dos posiciones contrapuestas. Hay
quienes apoyan la realizacin, en pases de
bajos recursos, de intervenciones que po-
dran ser menos efectivas que el tratamien-
to empleado en pases de mejor situacin,
pero que seran menos costosas. Esto, con
el argumento de que no deba rechazarse
ningn esfuerzo de investigacin, por el
hecho de considerarlo falto de tica, para
ofrecer soluciones pblicas apropiadas para
los pases en desarrollo. Deberan ser los
propios pases quienes tomaran la decisin
de acuerdo a sus realidades locales, dispo-
niendo de normas generales claras para la
proteccin de los individuos y comunida-
des vulnerables.
Otros, por el contrario, argumentan que
esos ensayos pueden llegar a constituir una
explotacin de los pases pobres por los ms
ricos y, por lo tanto, por s mismos faltan a
la tica, ya que los factores econmicos no
pueden influir a priori en las consideracio-
nes ticas. Los pases ms desarrollados y la
industria farmacutica en opinin de este
grupo deberan proporcionar tratamien-
tos efectivos disponibles para propsitos de
comparacin. Adems, algunos pases de
bajos recursos han sido capaces de poner a
disposicin de sus poblaciones algunos tra-
tamientos establecidos y efectivos para al-
gunas enfermedades de alto costo, como es
el caso del VIH/SIDA.
Como puede verse en el comentario de la
Pauta de CIOMS de 2002 (Pauta 11) fue
un conflicto no totalmente resuelto, aun-
que s se establecen protecciones efectivas
contra la explotacin.
Las nuevas normas CIOMS especifican que
...los comits de evaluacin tica y cientfi-
ca deben estar convencidos de que la inter-
vencin de efectividad comprobada no pue-
de usarse como comparador, porque su uso
no producira resultados cientficamente
confiables, relevantes para las necesidades de
salud de la poblacin estudiada(12). Un
caso excepcional de aceptacin es que una
autoridad de salud del pas anfitrin consi-
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 164
165 tica de los ensayos clnicos
dere que la intervencin que se investiga
pueda ser accesible para la poblacin y no la
intervencin de efectividad comprobada por
ser demasiado costosa o por dificultades ad-
ministrativas(12). Otro problema tico es
que, aun cuando se realice el ensayo clnico
en pases en desarrollo, los sujetos de experi-
mentacin son generalmente los pobres,
mientras que los que de mayores recursos
son los que se benefician.
Diseos especiales de control por
placebo
Existen diseos especiales para disminuir
el dao que producira el no recibir trata-
miento por hallarse el sujeto en el grupo
control por placebo. Estos pueden ser:
1. Estudios a corto plazo, en que un re-
traso en el tratamiento no significa un
riesgo sustancial.
2. Estudios en que, si el paciente se dete-
riora por hallarse en el grupo de con-
trol por placebo, se permite cambiarlo
al grupo que recibe tratamiento. Se
puede usar el diseo cross-over en que
se cambian las condiciones del experi-
mento, de modo que el grupo control
placebo pasa a ser experimental y vi-
ceversa. Este diseo se ha criticado, ya
que, generalmente, el efecto placebo
es mayor en aqullos que reciben el tra-
tamiento primero, reaccin que se in-
terpreta como una respuesta condicio-
nada al recibir tratamiento.
3. Estudios en que se aade el tratamiento
en un punto determinado de la inves-
tigacin. Se emplea un diseo aditi-
vo (diseo add on) en que se introdu-
ce posteriormente el tratamiento
cuando la terapia que se investiga y el
tratamiento estndar tienen diferentes
mecanismos de accin, y cuando se
trata de mejorar intervenciones no ple-
namente efectivas o con efectos secun-
darios intolerables(12).
4. Diseo en que se permite cambiar a
tratamiento activo si ocurren sntomas
intolerables (escape treatment).
Consentimiento informado
Al momento de otorgar su consentimien-
to, el sujeto debe entender la probabilidad
de que le pueda tocar recibir placebo en
vez de tratamiento y, tambin, por qu es
necesario usar placebo para ese estudio. En
ningn caso se debe engaar a la persona
de manera que crea que est recibiendo tra-
tamiento en vez de placebo. El Dr. Robert
Levine afirma: En el caso de que se justifi-
que el uso de un control placebo para un
determinado estudio, se debera informar
al paciente francamente de los riesgos de
retirarse de una terapia activa(19). El in-
vestigador no debe poner al paciente en una
posicin en que se comprometan su salud
y bienestar, aun cuando el paciente lo acep-
te. Ello porque, a pesar de haber sido in-
formado, es el mdico quien, en general,
conoce mejor las opciones de tratamiento;
adems, al paciente se le da la opcin de
participar o no en un ensayo, pero no so-
bre cul tratamiento ser estudiado(20).
Este requerimiento se enmarca en la tica
de la beneficencia, claramente sealada en
la declaracin de Helsinki. En este sentido,
la declaracin es superadora de la tica de
la autonoma presente en el Cdigo de
Nuremberg, pues establece que el requisito
del consentimiento informado es condicin
necesaria pero no suficiente para garanti-
zar la legitimidad de una investigacin. En
otras palabras, el Cdigo de Nuremberg en-
fatiza la autonoma mientras que la decla-
racin de Helsinki enfatiza la beneficencia
y la no-maleficencia.
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 165
166 Investigacin en Salud. Dimensin tica
Puede haber razones para ocultar parte de
la informacin al paciente, pero stas de-
ben estar suficientemente justificadas por
su validez cientfica y su necesidad para
alcanzar las metas de la investigacin, y se
debe demostrar que no causara daos in-
justificados a los sujetos ni interferir, por
ejemplo, con el cuidado que el paciente
podra recibir. Tambin debe haber un
plan adecuado para discontinuar la inves-
tigacin con ciertos sujetos, si es necesa-
rio, y para informarles sobre los resulta-
dos de la investigacin. Nunca debe
ocultarse informacin con el propsito de
incentivar la cooperacin de los sujetos.
Adems, el ocultamiento de informacin
puede causar sesgos serios en la investiga-
cin cuando tiene que ver con el trata-
miento a seguir. El ocultar informacin
no es lo mismo que el engao intencio-
nal. Se puede decir al sujeto que va a par-
ticipar en un estudio aleatorizado, en el
que tiene la posibilidad de pertenecer tanto
al grupo de control por placebo como al
grupo que recibe el tratamiento en inves-
tigacin. El no informar al paciente de que
puede que reciba placebo en vez del trata-
miento no sera tico.
En el caso de estudios aleatorizados, doble
o simple ciego, se debe explicar al sujeto,
en trminos simples, el significado de alea-
torizado y ciego, el por qu se usa ese m-
todo, quin puede identificar a qu perso-
nas se asigna el tratamiento (por poseer la
clave que se est usando), cundo y bajo
qu condiciones se puede revelar la clave y
cundo se le dar al sujeto informacin so-
bre el tratamiento, clarificndose si la in-
formacin se dar al finalizar el estudio o
cuando el sujeto lo complete personalmen-
te(21). Cumplir con el requisito de con-
sentimiento informado, en este tipo de es-
tudio, implica decirle al sujeto que,
intencionalmente, se le est ocultando cierta
informacin y las razones para hacerlo.
Monitoreo
Es necesario especificar en el protocolo la
forma de monitoreo de datos y resultados
a lo largo de la investigacin. ste se puede
realizar de diversas formas: por el investi-
gador principal, por el patrocinador, por
un grupo determinado o por un comit
independiente de monitoreo de datos y se-
guridad (DSMB), como ocurre general-
mente en ensayos clnicos de fase III en
Estados Unidos. Debe asignarse a alguien
la responsabilidad de analizar los hechos y
determinar si el estudio debera modificar-
se, para minimizar riesgos a sujetos actua-
Cdigo de Nuremberg - Autonoma del sujeto
- Libertad del investigador
- No legislar
- Autorregulacin moral
2. El deber del mdico es promover y velar por
la salud de las personas. Los conocimientos y la
conciencia del mdico han de subordinarse al
Declaracin de Helsinki de la Asociacin cumplimiento de ese deber.
Mdica Mundial 5. En investigacin mdica en seres humanos, la
preocupacin por el bienestar de stos debe
tener siempre primaca sobre los intereses de la
ciencia y de la sociedad.
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 166
167 tica de los ensayos clnicos
les o futuros, o si debe finalizarse. Es preci-
so determinar tiempos de revisin de datos
y frecuencia y normas de finalizacin. Los
comits de tica deben establecer criterios
de requisitos para DSMB y evitar sesgos
por potenciales conflictos de inters. Los
comits no deberan ser el mecanismo pri-
mario de monitoreo, pero s velar por que
haya uno estipulado. El protocolo del estu-
dio debe describir los parmetros bsicos a
utilizar para el monitoreo de datos.
Los Consejos para Monitoreo de Datos y
Seguridad (DSMB) son grupos multidis-
ciplinarios, generalmente compuestos por
tres a seis expertos en al menos dos reas:
1) Aspectos mdicos (enfermedad, medi-
camentos, dispositivos, procedimien-
tos o medidas de resultados).
2) Aspectos metodolgicos (diseo de en-
sayos clnicos, organizacin de datos y
anlisis estadstico).
Para algunos estudios se requiere experien-
cia en tica biomdica y de investigacin.
Los DSMB pueden supervisar los procedi-
mientos, la calidad de los datos obtenidos,
gerencia, seguridad de los participantes e
integridad cientfica; deben ser indepen-
dientes y sin inters profesional o financie-
ro en los resultados del estudio. General-
mente, se necesitan para grandes
poblaciones, en estudios multicntricos,
cuando hay procedimientos peligrosos o de
alto riesgo, cuando hay altas tasas espera-
das de mortalidad o alta probabilidad de
finalizacin temprana. Son generalmente
requeridos para ensayos clnicos en fase III
y habitualmente revisan datos en interva-
los predeterminados por el protocolo del
estudio para considerar si el estudio debe
continuarse. Un estudio podra finalizarse
por carencia de eficacia, por inutilidad o
falta de seguridad para los participantes, por
ser los riesgos demasiado altos.
Estudios multicntricos
Cada vez con mayor frecuencia las com-
paas farmacuticas realizan sus ensayos
clnicos en estudios multicntricos; de este
modo se realizan ms rpidamente llegan-
do a un nmero mayor de pacientes al mis-
mo tiempo. Por otra parte, las condicio-
nes de la enfermedad pueden ser diferen-
tes dependiendo de los pases donde se
realiza el trabajo. Por ejemplo, en cuanto
al SIDA, hay diferencias en la ruta de
MONITOREO
Realizado por
Investigador principal Patrocinador Grupo especfico Comit independiente
Consejos para Monitoreo
de Datos y Seguridad
(DSMBs)
Aspectos mdicos Aspectos metodolgicos
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 167
168 Investigacin en Salud. Dimensin tica
transmisin del virus en frica y en Esta-
dos Unidos y, tambin, hay una diferen-
cia en los tipos particulares (subtipos) del
virus en estos lugares. Por eso, no es cierto
que una vacuna que tenga xito en Esta-
dos Unidos lo tendr tambin en los pa-
ses africanos. Adems, pueden haber dife-
rencias en el estado de salud; por ejemplo,
en algunos pases la mayora de la pobla-
cin sufre de desnutricin y, como resul-
tado, los medicamentos pueden tener efec-
tos diferentes.
NMERO DE COMPUESTOS EN DESARROLLO SEGN LAS PRINCIPALES
CATEGORAS DIAGNSTICAS
Fuente: PhRMA, Medicines in Development Surveys 2003 / 2004.
Sin embargo, las desigualdades en recursos
entre los pases patrocinadores y los pases
en desarrollo donde se realiza la investiga-
cin son generalmente tan grandes que f-
cilmente se puede caer en explotacin, por
lo que deben existir resguardos rigurosos
para proteger las poblaciones vulnerables.
Los pases deberan tener sus propias nor-
mativas y legislaciones para proteger a sus
poblaciones, y examinar los protocolos con
el fin de determinar su validez tica y cien-
tfica y su relevancia en cuanto a las priori-
dades locales en salud.
Para que la investigacin internacional sea
tica se debe poner el tratamiento a dis-
posicin de la comunidad entera despus
de que su eficacia haya sido demostrada.
As lo han establecido la Declaracin de
Helsinki 2000 y las Pautas CIOMS 2002.
Sin embargo, para decidir qu investiga-
cin es importante para la comunidad
antes de que se realice, los pases en desa-
rrollo deben definir por ellos mismos pri-
mero cules son sus prioridades en el cam-
po de la salud. Lo mejor sera que los
patrocinadores se reunieran con las comu-
nidades de los potenciales pases y selec-
cionaran aquellas investigaciones que fue-
ran de mximo beneficio para la salud y el
bienestar de su poblacin.
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 168
169 tica de los ensayos clnicos
Dificultades de los estudios
multicntricos
Para asegurar que los resultados en los es-
tudios multicntricos sean vlidos en los
distintos lugares donde se realiza el estu-
dio, es importante que, en la medida de
lo posible:
1. Haya identidad de procedimientos en
todos ellos.
2. Se obtenga consentimiento genuino
(voluntario e informado). Fcilmente
ocurre falta de entendimiento cuando
los patrocinadores de la investigacin
no conocen las tradiciones culturales
del pas donde sta se realiza. Por ejem-
plo, en algunas comunidades es cos-
tumbre que los ancianos tomen deci-
siones por las mujeres y los nios. Por
razones culturales, se debe pedir auto-
rizacin para realizar el estudio a lde-
res comunales, pero eso no exime de
pedir consentimiento individual a los
potenciales sujetos. Otro problema es
que a veces la informacin comunica-
da no es entendible en el contexto cul-
tural donde se realiza y en otras no es
posible la firma de un documento. En
muchas ocasiones la poblacin no est
preparada para entender el complejo
lenguaje mdico y su consentimiento
para participar en la investigacin est
fcilmente comprometido. Muchas
veces lo que se informa no es lo ms
relevante para los sujetos, o bien la in-
formacin es extremadamente larga y
compleja. Los investigadores tienen
que empearse en resolver este tipo de
situaciones, clarificando la exposicin
e informando todo lo requerido por el
sujeto, aunque parezca en principio
irrelevante. En algunas ocasiones, el
sujeto incurre en el llamado mal en-
tendimiento teraputico, creyendo
que el mdico investigador est actuan-
do como su mdico tratante. Hay que
considerar tambin el hecho de que
algunos sujetos son iletrados. En estos
casos no tiene sentido proporcionar
informacin escrita ni solicitar la fir-
ma del consentimiento, sino obtener
un consentimiento verbal con testigos
que acrediten que se ha cumplido con
todos los requisitos ticos del procedi-
miento.
Finalmente, existe la posibilidad de
coaccin solapada a travs de recom-
pensas o incentivos desproporcionados.
Las diferencias, sobre todo en el plano
econmico, entre los patrocinadores y
los miembros de la comunidad hus-
ped pueden ser tan grandes que lo que
impresiona como un incentivo adecua-
do para una persona de un pas central
puede ser un verdadero mecanismo
coercitivo para alguien de un grupo so-
cial marginal. El comit de tica en in-
vestigacin tiene aqu un papel clave,
pues ha de ser el organismo que evale
los riesgos y beneficios de participar en
la investigacin, tambin a la luz de los
incentivos ofrecidos.
3. No se violen los principios y reglas bio-
ticas, asunto que ocurre algunas ve-
ces de forma abierta (como cuando se
omite el consentimiento de los sujetos
de investigacin) y otras de modo ms
solapado (como cuando se obtiene el
consentimiento en un idioma distinto
del que habla el sujeto).
4. Haya equidad en la seleccin de sujetos
de investigacin. El principio de justi-
cia suele ser vulnerado. Muchas veces
las muestras no son obtenidas equitati-
vamente de modo tal que se compar-
tan riesgos y beneficiarios. Cuando la
investigacin se lleva a cabo en la po-
blacin de pases en desarrollo hay que
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 169
170 Investigacin en Salud. Dimensin tica
tener en cuenta si lo que se est investi-
gando es o no de inters para dicha po-
blacin y, en caso de serlo, si tendr ac-
ceso a los potenciales beneficios.
Son bien conocidos los estudios que,
por ejemplo, prueban medicamentos
en comunidades donde la patologa en
cuestin no es el principal problema
de salud de la comunidad. El 90% de
los fondos invertidos en investigacin
son usufructuados, en sus resultados,
slo por el 10% de la poblacin mun-
dial. Esto hace urgente replantear las
prioridades en investigacin de los pa-
ses subdesarrollados, en los cuales las
enfermedades infecciosas, como la
TBC y la malaria, son las ms acucian-
tes. Sin duda, los patrocinadores ex-
ternos (de pases desarrollados) tienen
otras necesidades y objetivos, por lo
que es deseable que cada pas establez-
ca sus propias prioridades en investi-
gacin sanitaria, y que cualquier inves-
tigacin financiada externamente que
no se ajuste a dichas prioridades sea
exhaustivamente evaluada por un co-
mit local de tica.
Sin embargo, los pases perifricos no
deberan menospreciar su posible par-
ticipacin en proyectos que segura-
mente no se corresponden con los
principales problemas de salud de su
poblacin. Nos estamos refiriendo, por
ejemplo, a la investigacin en medici-
na genmica (diagnstico gentico, te-
rapia gnica). Sin duda existen prop-
sitos y objetivos claros en estos
proyectos, cuyos resultados, tarde o
temprano, de una manera u otra, afec-
tarn tambin a los pases emergentes.
Es por eso que consideramos que estas
comunidades no deben estar ausentes
en la mesa de discusin sobre estos te-
mas. La mejor manera de enfrentar un
potencial peligro es reconocindolo y
anticipndose a sus consecuencias. Si
los pases en desarrollo se cierran a este
tipo de discusiones, por considerar que
nada tienen que ver con sus priorida-
des en salud, estarn dejando el terre-
no libre para que otros decidan qu
hacer y cmo hacerlo.
Debe establecerse un marco tico ba-
sado en cuatro principios que debe ser
tenido en cuenta junto con el contex-
to social, cultural y econmico. Esos
principios son: el deber de aliviar el su-
frimiento, el deber de mostrar respeto
por las personas, el deber de ser sensi-
bles a las diferencias culturales y el de-
ber de no explotar a los vulnerables.
Asimismo, las normas internacionales
(Helsinki, CIOMS, etc.) son muy ge-
nerales y resultan muchas veces ambi-
guas. Por ello, es recomendable que
cada pas establezca sus propias nor-
mas y guas operacionales para aplicar
claramente las normas internacionales.
En este sentido, es importante que los
profesionales involucrados en investi-
gacin, as como los evaluadores de
proyectos, reciban una capacitacin
continua que les permita interpretar
adecuadamente las normas y guas
3
.
5. Existan estndares de cuidado de la sa-
lud. En general se debe ofrecer un es-
tndar universal de cuidado en vez del
tratamiento disponible en la regin.
Sin embargo, a veces esto no es apro-
piado porque en el contexto social no
se puede realizar o si, al hacerlo, no
hubiera resultados relevantes o no fuera
efectivo en el sistema de salud del pas.
Para determinar qu estndar de cui-
3
Mac Adam, K. Conferencia ofrecida el 27 de
octubre de 2003 en la Unidad Acadmica de Bio-
tica de la Facultad de Medicina, Universidad
de Buenos Aires.
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 170
171 tica de los ensayos clnicos
dado se ha de proporcionar, Nuffield
Council(22) recomienda que se consi-
deren los siguientes factores:
a) El apropiado diseo de investiga-
cin que responda a la cuestin de
investigacin.
b) La gravedad de la enfermedad y el
efecto de los tratamientos probados.
c) La existencia de un estndar univer-
sal de cuidado para la enfermedad.
d) El estndar de cuidado en el pas
patrocinador y en el pas donde se
hace la investigacin.
e) El estndar de cuidado que pueda
financiarse en el pas patrocinador
y en el pas donde se va a realizar la
investigacin.
f ) El estndar de cuidado que pueda su-
ministrarse efectivamente en el pas
mientras se hace la investigacin.
g) El estndar de cuidado que se ha
de proporcionar en el pas donde
se ha hecho la investigacin de for-
ma sostenida.
Segn Ruth Macklin(23), para prote-
ger a las poblaciones de los pases en
desarrollo del peligro de explotacin por
patrocinadores de investigacin inter-
nacional, se debe recurrir a los concep-
tos de justicia distributiva y de justi-
cia como reciprocidad. La concepcin
de justicia distributiva requiere que los
riesgos y beneficios de las investigacio-
nes sean distribuidos con equidad (dar
a cada uno lo que necesita) entre todas
las personas o los grupos de la socie-
dad. La concepcin de justicia como
reciprocidad requiere que los sujetos
de investigacin reciban beneficios por
el hecho de participar. No se justifica-
ra que si un sujeto paciente ha recibi-
do placebo, al finalizar el estudio no re-
cibiera el medicamento que el estudio
ha probado que tiene efecto teraputi-
co. Ocurre explotacin cuando las per-
sonas o las agencias ricas o poderosas se
aprovechan de la pobreza, debilidad o
dependencia de los otros, usndolos
para servir sus propias metas (las de los
ricos o poderosos) sin beneficios ade-
cuados para compensar los individuos
o los grupos que son dependientes o
menos poderosos.
Frente al requisito de las normas CIO-
MS de que los productos de una inves-
tigacin se hagan razonablemente dis-
ponibles en el pas donde se realiza la
investigacin, surgen diversas interro-
gantes: en caso que los patrocinadores
tengan el deber de proporcionar el tra-
tamiento, a quines han de proporcio-
nrselo? Por cunto tiempo? Estas y
otras inquietudes tienen que ser deci-
das entre patrocinadores, investigado-
res, comits de tica y autoridades loca-
les antes de iniciar la investigacin.
Tambin hay que recordar que, gene-
ralmente, se precisan varios ensayos
hasta demostrar la real efectividad de
una medicacin. Incluso, existe la posi-
bilidad de que los resultados sean con-
tradictorios en los distintos grupos de
los estudios multicntricos. Por lo tan-
to, se ha de ser muy cauteloso a la hora
de ofrecer el tratamiento que aparen-
temente y provisoriamente result
mejor. Para abordar estas cuestiones,
una vez ms, se hace patente la necesi-
dad del desarrollo, en cantidad, pero
tambin en calidad, de los comits de
tica locales. Al mismo tiempo, los pa-
trocinadores han de comprometerse en
invertir recursos para la capacitacin ti-
ca y cientfica de los investigadores y de
los profesionales de la salud de los pa-
ses anfitriones.
6. Los investigadores, durante el estudio,
asuman la responsabilidad de cuidar a
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 171
172 Investigacin en Salud. Dimensin tica
aqullos que sufren efectos adversos por
participar en la investigacin. Tambin
se debera compensar por efectos adver-
sos posteriores al finalizar la investiga-
cin. La desproteccin de las personas
en pases en desarrollo se evidencia tam-
bin en la fase IV de ensayos clnicos,
cuando la droga est ya comercializa-
da, al fallar los mecanismos de farma-
covigilancia. Un ejemplo fue sealado
en un informe del diario The New York
Times. La unidad Bayer, Cutter Biolo-
gical, sigui comercializando factor VIII
(que conllevaba un alto riesgo de trans-
misin de HIV) en pases de Amrica
Latina y de Asia, cuando ya no lo haca
ni en Estados Unidos ni en Europa.
Otro informe periodstico en Argenti-
na daba cuenta de que se seguan ven-
diendo en este pas drogas como la clo-
zapina, la terfenadina y el astemizol,
cuya venta haba sido prohibida en Es-
tados Unidos(24). El problema para la
industria farmacutica es que poner en
el mercado una nueva molcula cuesta
unos 500 millones de dlares y, si a los 6
meses hubiera que retirarla por efectos
adversos, las prdidas seran cuantiosas.
7. Pueda realizarse el monitoreo. El se-
guimiento y seguridad para los pacien-
tes resulta mucho ms difcil de llevar
a cabo en la prctica.
Relevancia econmica de los
fondos para la investigacin. El
caso de las empresas farmacuticas
En ocasiones, la lgica comercial que gua
a las empresas farmacuticas puede llevar
a que quede desatendida la investigacin
mdica en mbitos donde es socialmente
necesaria, pero no rentable.
Los factores que afectan a las empresas far-
macuticas son: que los principales clien-
tes sean los sistemas de salud pblica; la re-
gulacin del proceso de aprobacin de un
medicamento; las polticas de contencin
del gasto en salud mediante el estableci-
miento de precios de referencia para los fr-
macos, la promocin de medicamentos
genricos o el control de las recetas de los
mdicos; la regulacin de la duracin del
derecho de patente para los productos (20
aos, pero por problemas administrativos
queda reducido a 10 aos); las subvencio-
nes estatales o desgravaciones fiscales a las
empresas de investigacin; el coste finan-
ciero de desarrollo de nuevos productos
farmacuticos (que se ha cuadruplicado en
los ltimos 20 aos), y el aumento del tiem-
po que lleva el proceso del ensayo del me-
dicamento desde su descubrimiento hasta
que es finalmente aprobado por las autori-
dades administrativas (13 a 15 aos).
Estudios Multicntricos
Comparacin de resultados
Obtencin del consentimiento
Garantizar el respeto de principios y reglas bioticas
Dificultades Equidad en la seleccin de la muestra
Aplicacin de estndares de cuidado
Reparacin de daos
Monitoreo
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 172
173 tica de los ensayos clnicos
En pases desarrollados hay diversidad de
productos farmacuticos de similares efec-
tos que se expenden bajo distintos nom-
bres comerciales. Los avances teraputicos
reales requieren una gran inversin y son
ms arriesgados desde el punto de vista
econmico, por lo que las empresas far-
macuticas se dedican primordialmente a
la investigacin imitativa.
En el mbito corporativo, el desarrollo
econmico del mercado de medicamen-
tos ha cambiado, de forma que las com-
paas farmacuticas no podan incremen-
tar ms sus precios. Esto introdujo la
presin por reducir costos, creando ms
medicamentos y reduciendo el tiempo de
puesta en el mercado para maximizar la
proteccin que otorgan las patentes.
PERODOS DE EXCLUSIVIDAD PROMEDIO DE PATENTES PARA NUEVAS ENTIDA-
DES QUMICAS APROBADAS DURANTE 1997-2001
Ao Menor Duracin
a
Mayor Duracin
b
1997 10,8 13,4
1998 13,0 15,0
1999 8,6 10,2
2000 8,3 11,9
200 6,5 9,1
Prom. 1997-2001 9,8 12,3
a
Cantidad aos promedio entre aprobacin NDA (Solicitud Aprobacin Nuevo Medicamento) y el pri-
mer vencimiento posible de patente (o exclusividad)
b
Cantidad aos promedio entre aprobacin NDA y el ltimo vencimiento posible de patente (o exclusividad).
US Food and Drug Administration, Drug Approvals List, 1997-2001. US Food and Drug Administra-
tion, Electronic Orange Book.
REDUCCIN DEL PERODO DE EXCLUSIVIDAD EN EL MERCADO
Descubrimiento y
Prueba Preclnica
Fase I Fase II Fase III Registro
DURACIN DE LA PATENTE
COMERCIALIZACIN
COMPETENCIA
TERAPUTICA
Competen.
genricos
Aos
0 5 10 15 20
Fuente La Plataforma de Innovacin Farmacutica, International Federation of Pharmaceutical Manufactu-
rers & Associations, Fdration Internationale de lIndustrie du Mdicament.
Federacin Internacional de la Industria del Medicamento (2004).
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 173
174 Investigacin en Salud. Dimensin tica
Los patrocinadores buscan otros lugares
para conducir los ensayos, diferentes a los
centros acadmicos donde se hallan los
mejores expertos, pero existe una excesiva
burocracia que hace lento el proceso. En
vez de esto se acude a hospitales o prcti-
cas privadas, o a pases en desarrollo, y se
forman redes. Para facilitar y acelerar el
proceso se han creado los Contract Resear-
ch Organization (CRO).
En su bsqueda de la ampliacin de mer-
cados, las industrias farmacutica y bio-
tecnolgica son actualmente las principa-
les financiadoras de investigaciones clnicas
para el desarrollo de nuevas drogas y va-
cunas. Estas corporaciones estn trasladan-
do buena parte de sus ensayos clnicos a
pases en desarrollo para responder a la
presin por acortar la duracin del ensayo
clnico y para conseguir una mayor parti-
cipacin de pacientes donde las investiga-
ciones son ms baratas, existe menos tra-
dicin de respeto a la autonoma indivi-
dual, la poblacin est ms necesitada de
atencin mdica y las regulaciones estata-
les son laxas. Generalmente, se necesitan
de 3.000 a 4.000 pacientes para comple-
tar todas las fases del ensayo clnico. Los
costos se incrementan extraordinariamente
si la duracin del ensayo clnico toma ms
tiempo (el costo de desarrollar un nuevo
medicamento se ha cuadruplicado en los
ltimos diez aos). El problema para las
compaas farmacuticas es que, por nu-
merosas razones legales, deben pedir la
patente cuando todava se estn haciendo
pruebas preclnicas. El resultado es que una
vez que se aprueba finalmente el medica-
mento y se hace disponible ya ha pasado
la mitad de tiempo que dura la patente
(normalmente quedan 11 aos), por lo
que se acorta el tiempo para recuperar lo
que se ha gastado en los ensayos clnicos.
AUMENTO DE LOS COSTOS DE DESARROLLO
ELEMENTOS DE COSTO DEL PROCESO DE INVESTIGACIN Y DESCUBRIMIENTO
COMO PORCENTAJE DE COSTOS TOTALES
Fuente: Adaptado de Windhovers In Vivo: The Business and Medicine Report. Bain drug economics model,
2003.
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 174
175 tica de los ensayos clnicos
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manual bioetica 29/03/2006, 10:41 176
177
Introduccin
Hay gran inters en la investigacin con
embriones por el posible uso teraputico
de las clulas pluripotenciales embriona-
rias(1,2). La cuestin tica a dilucidar es
si el embrin puede considerarse un ser
humano con derechos o, simplemente, un
ser con la potencialidad de llegar a ser
humano o persona (y slo en ese momen-
to sera sujeto de derechos). El respeto y
la proteccin que la sociedad le brinde al
embrin depende de su estatuto. El usar
embriones para la investigacin en tera-
pia gnica dara utilidad a embriones que
han sido congelados en procedimientos
de fecundacin in vitro y que no van a
ser implantados, cuestin que ya se ha
comenzado a permitir en varias legisla-
ciones europeas.
Formacin del cigoto o
concepcin: inicio de la vida
Ningn cientfico dudara en responder
que el inicio de la vida humana tiene lu-
gar en el momento de la fecundacin,
cuando surge una realidad nueva y distin-
ta: el cigoto, con una potencialidad pro-
pia y una autonoma gentica, ya que,
aunque dependa de la madre para subsis-
tir, su desarrollo se va a realizar de acuer-
do con su propio programa gentico.
Toda vida de cualquier ser vivo multice-
lular que se origine por reproduccin
sexual comienza con una clula, y las di-
ferencias especficas se hayan contenidas
en la informacin gentica que posee di-
cha clula inicial. En el ser humano la vida
comienza con la formacin del cigoto por
unin de dos clulas germinales de sexo
opuesto: el espermatozoide y el ovocito,
que poseen cada uno la mitad de la infor-
macin gentica para generar un nuevo ser
humano. La unin del ADN materno y
paterno forma una nueva molcula de
ADN para formar un nuevo ser humano
con su individualidad propia y sus genes
propios. El cigoto est formado por una
clula nica provista de una copia maes-
tra de genes, los cuales, adems de su ca-
pacidad de replicacin, son capaces de con-
trolar, en interaccin con molculas
reguladoras presentes en el citoplasma del
cigoto, la formacin del cuerpo a travs
de la generacin de protenas. stas no
solamente forman parte de la estructura
del cuerpo, sino que, adems, controlan
cmo y dnde ocurren los procesos qu-
micos dentro de las clulas del organismo.
Sin embargo, hay que tener en cuenta que
la fecundacin es un proceso, no un ins-
tante, y que dura de 18 a 24 horas. Des-
pus de la unin del espermatozoide y el
ovocito se genera el cigoto con la forma-
cin de los proncleos masculino y feme-
nino, los cuales poseen los complementos
cromosmicos respectivos que juntos res-
tauran el nmero diploide de cromosomas
que hace del cigoto una clula con toda la
informacin para ser humano. El ncleo
del ovocito reanuda la meiosis despus de
X. tica de la investigacin con embriones
humanos
Eduardo Rodrguez Yunta
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 177
178 Investigacin en Salud. Dimensin tica
la fecundacin formando el proncleo fe-
menino. El ncleo del espermatozoide se
descondensa y transforma en el proncleo
masculino. Los proncleos femenino y
masculino se mueven hacia el centro del
cigoto replicando su ADN a medida que
avanzan. Al encontrarse, la envoltura nu-
clear se desintegra y los cromosomas se
organizan en una nica placa metafsica
por la que se unen las informaciones ge-
nticas e, inmediatamente, tendr lugar la
primera divisin celular. Se puede decir
que tenemos una clula bien formada del
cigoto una vez que toda la informacin
del espermatozoide ha penetrado en lo que
era el vulo.
La terminacin de la fecundacin como
proceso no debera situarse mucho ms all
de cuando los dos proncleos han repli-
cado ya su ADN y estn en condiciones
de iniciar el proceso de mitosis de la pri-
mera divisin celular. Existe una corrien-
te cientfica que dice que la terminacin
de la fecundacin ocurre cuando los com-
plementos cromosmicos de origen pater-
no y materno quedan incluidos en una
membrana nuclear comn al trmino de
la primera divisin celular. Esta posicin
lleva a que en Alemania, donde est pro-
hibida la congelacin de embriones, se
recurre a la congelacin de cigotos en es-
tadio de proncleos.
Secuencia del proceso de fecundacin:
El espermatozoide penetra a travs de
las clulas que rodean al ovocito y la
zona pelcida.
Activacin del ovocito.
Unin del espermatozoide al ovocito.
Fusin de las membranas del esperma-
tozoide y ovocito.
Extrusin del segundo cuerpo polar al
terminar la segunda divisin meitica
del ovocito.
Formacin de los dos proncleos y
aproximacin sin fusin (singamia).
Sntesis del ADN para la primera di-
visin celular.
Las siguientes caractersticas fundamentan
la afirmacin de que el individuo de la
especie humana existe desde la fecunda-
cin:
1) Novedad biolgica, al unirse la infor-
macin de las dos clulas germinales
para dar lugar al cigoto como ser bio-
lgicamente nico e irrepetible.
2) Unidad, ya que el genoma acta como
centro organizador del desarrollo del
nuevo ser.
3) Continuidad del proceso de desarro-
llo desde la fecundacin a la muerte.
4) Especificidad, ya que el genoma del ci-
goto pertenece a la especie homo sapiens
sapiens.
5) Autonoma, ya que el genoma del em-
brin acta de forma autnoma para
dirigir el desarrollo (la autonoma no
es absoluta, pues hay interaccin con
el tero de la madre).
6) Capacidad de relacionarse y unirse que
vara con el desarrollo (interaccin con
el tero, comunicacin, sexualidad).
Argumentos sobre el estatuto del
embrin
Si la vida humana comienza con el cigo-
to, por qu se ha generado tanta contro-
versia social sobre el estatuto del embrin
humano? Para distanciar conceptualmen-
te el aborto y la seleccin con eliminacin
de embriones, por una parte, de la muerte
de un ser humano, por otra, se ha intro-
ducido la idea de que el embrin no es un
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 178
179 tica de la investigacin con embriones humanos
individuo humano y, adems, se ha reali-
zado una diferenciacin entre embrin y
preembrin. Se cuestiona particularmen-
te la unidad (ser uno solo) y unicidad del
preembrin (ser nico e irrepetible). Ya el
comit Warnock, en 1984, permiti la
investigacin hasta el da catorce despus
de la fecundacin, con la justificacin cien-
tfica de que la implantacin y formacin
del disco embrionario marca el comien-
zo del desarrollo individual del embrin,
de forma tal que ste es el momento en
que la vida humana individual comien-
za(3). El argumento que sostiene que el
preembrin (hasta los primeros 14 das del
desarrollo) no es un ser humano indivi-
dual est basado en los siguientes hechos
biolgicos(4):
1) La dificultad del proceso de implanta-
cin, crtico para el desarrollo; la divi-
sin celular del cigoto no siempre re-
sulta en un embrin viable: hay un alto
porcentaje que no se desarrolla por fa-
llas en el proceso de implantacin.
2) El preembrin se encuentra en estado
de dependencia: necesita de informa-
cin externa para poder desarrollarse.
3) Las clulas del preembrin poseen ple-
na capacidad de desarrollo debido a
que no estn diferenciadas y son capa-
ces de desarrollarse tanto como clu-
las fetales como extraembrionales, de-
pendiendo de informacin externa, de
forma que no todas las clulas se con-
vierten en embrin. Se plantea la cues-
tin de si las clulas totipotentes del
embrin pueden ser manipuladas, ya
que puede ocurrir que no tengan an
definido su destino en cuanto a ser
precursoras del embrioblasto que for-
marn las clulas de la masa interna
o del trofoblasto (placenta); a su vez,
las clulas de la masa interna, unas dan
lugar al epiblasto y stas al disco em-
brionario o embrin propio, y otras
originan el hipoblasto que producir
las estructuras extraembrinicas (saco
vitelino, etc).
4) La posibilidad de formacin de geme-
los antes de la implantacin o de qui-
meras postcigticas por unin de em-
briones, lo que pone en cuestin la
individualidad del preembrin; de esta
manera se habla de que no se trata de
un ser humano individual.
5) La identidad gentica no queda esta-
blecida hasta la octava o dcimosegun-
da semana.
Todos estos argumentos son cuestionables
y pueden interpretarse de diferentes for-
mas; por lo tanto, el debate sigue abierto.
Sin embargo, para cada uno de ellos ca-
ben las siguientes objeciones:
1) En relacin con el problema de la im-
plantacin, se sabe que ms de una ter-
cera parte de los preembriones no lle-
gan a implantarse naturalmente(5). La
alta frecuencia de fallos en la implan-
tacin se debe a la dificultad fisiolgi-
ca del proceso o a que el preembrin
es anormal en algunos casos, pero ello
no implica un cambio de estatuto. No
hay ningn nexo lgico que permita
afirmar que el preembrin es menos
ser humano que el embrin porque
haya un alto riesgo de eliminacin. Sin
embargo, generalmente se considera
que el embarazo comienza con la ani-
dacin debido a que los primeros es-
tadios del desarrollo se pueden reali-
zar fuera del cuerpo. El inicio de la vida
se dara con la fecundacin y el inicio
del embarazo propiamente dicho con
la anidacin. Bajo esta perspectiva, el
acabar una vida sera destruccin em-
brionaria antes de la anidacin (los
primeros siete das del desarrollo) y
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 179
180 Investigacin en Salud. Dimensin tica
aborto desde la anidacin hasta la via-
bilidad fuera del tero. Esta es la posi-
cin de la Organizacin Mundial de
la Salud.
2) Es cierto que hay una dependencia
para el desarrollo del embrin respec-
to de la madre, pero esta no es una de-
pendencia gentica, puesto que ningn
gen de la madre se aade a los que ya
tiene el embrin en formacin. La in-
capacidad para crecer y desarrollarse
indica que hay algunos factores epige-
nticos que deben ser suministrados
por el tejido maternal. El preembrin
no puede desarrollarse sin la formacin
de la placenta, dado que sta establece
conexiones funcionales que son crti-
cas para que el embrin sobreviva y se
desarrolle como ser humano: si no,
dara lugar a una masa de clulas indi-
ferenciadas en el laboratorio. Se aduce
que no se trata de un ser humano por-
que no es capaz de crecer por s mis-
mo en el laboratorio; sin embargo,
habra que decir que si conociramos
todos los factores epigenticos necesa-
rios y stos se suministraran artificial-
mente, s sera posible formar un ser
humano en el laboratorio.
La necesidad de relacin con el medio
ambiente no implica un cambio de es-
tatuto, ya que ningn ser existe sin re-
lacionarse. La relacin prxima que
existe al comienzo de la vida constitu-
ye una forma especial de relacin fi-
siolgica que cambiar a travs del de-
sarrollo. Con la implantacin, la
influencia que tiene lugar entre el te-
ro y el embrin es recproca. El proce-
so requiere la sincrona de actividades
tanto del tero como del blastocisto
(estado del preembrin en el momen-
to de la implantacin). La placenta
controla funciones inmunolgicas, en-
docrinas y metablicas maternales que
dirigen los cambios necesarios en el
tero para la gestacin, y establece una
vasculatura hbrida en que los trofo-
blastos (clulas especializadas de la pla-
centa) se encuentran en contacto di-
recto con la sangre maternal para
proveer nutrientes y gases(6). El blas-
tocisto afecta el cuerpo de la madre en-
vindole ordenes bioqumicas para que
el cuerpo amarillo no degenere y con-
tine con su produccin hormonal de
sustento (progesterona), y el endome-
trio para que bloquee su sistema in-
munolgico y no produzca rechazo al
embrin, que constituye un tejido que
no le es propio. Incluso antes de la im-
plantacin, el tero sufre cambios con-
trolados por hormonas enviadas por los
ovarios en respuesta a factores sumi-
nistrados por el preembrin para faci-
litar la implantacin y hacerlo recepti-
vo; asimismo, el blastocisto desarrolla
molculas adhesivas para unirse al te-
ro y proteinasas para invadir la pared
del tero controlado por su propio
programa de desarrollo(6-8).
Antes de la implantacin, el vulo fe-
cundado ya ha comenzado a expresar
su informacin gentica con la forma-
cin de transcritos sin necesidad de nin-
guna influencia materna. As, existe evi-
dencia de la expresin de genes que
codifican receptores de factores de cre-
cimiento(9), factores de transcrip-
cin(10) o productos que son especfi-
cos de ciertos tejidos(11-12), incluso de
genes que ya se expresan en el cigoto,
como es el caso de los genes SRY y ZFY,
ligados al cromosoma Y relacionados
con la determinacin sexual(13).
3) Se plantea la cuestin de si las clulas
totipotentes (blastmeros) de un em-
brin de 2, 4, 8 clulas o de una mru-
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 180
181 tica de la investigacin con embriones humanos
la pueden ser o no manipulados, ya que
podra ocurrir que no tuvieran an de-
finido su destino de diferenciacin en
cuanto a ser precursoras del embrioblas-
to o del trofoblasto (placenta embrio-
naria). En este segundo caso podra de-
cirse que no se est daando al futuro
individuo. Algo similar sucede con las
propias clulas de la masa interna, por
cuanto unas darn lugar al epiblasto y
ste al disco embrionario, mientras que
otras originarn el hipoblasto, que pro-
ducir estructuras extraembrinicas
(saco vitelino, etc.). Se pueden distin-
guir por la inactivacin del cromosoma
X en los embriones femeninos: en el tro-
foectodermo y hipoblasto, el que se in-
activa es el de origen paterno; en el epi-
blasto se produce al azar.
Para Diego Gracia, por ejemplo, ni los
genes ni los factores extragenticos tie-
nen sustantividad independiente
mientras no constituyen el nuevo ser,
es decir, hasta que no logran la sufi-
ciencia constitucional. Esto ocurre en
el trnsito entre la fase embrionaria y
la fetal (octava semana), cuando todos
los rganos internos estn diseados
con especializacin histolgica. A par-
tir de este momento el feto tendra
personeidad(14). Esta aseveracin es
cuestionable, ya que es difcil definir
la suficiencia constitucional en el pla-
no molecular y est sujeta a interpre-
tacin filosfica. En cambio, el inicio
de la vida en la fecundacin es un he-
cho biolgico firmemente establecido.
No es lo mismo el estatuto ontolgico
de un ser (inherente al ser y no cam-
biante con el desarrollo) que el valor
axiolgico que se le otorgue a deter-
minados hechos biolgicos del desa-
rrollo, en funcin de una posicin
ideolgica o filosfica.
4) Cundo la nueva vida humana est
individualizada? Se plantea que la uni-
cidad (cualidad de ser nico e irrepeti-
ble) y la unidad (ser uno solo) no estn
definitivamente establecidas en el nue-
vo ser en desarrollo antes de que termi-
ne la anidacin. Antes del da 14 se
pueden formar gemelos monocigticos
o quimeras postcigticas (formacin de
lneas celulares distintas originadas a
partir de diferentes fuentes de fecunda-
cin). La anidacin representa un hito
embriolgico importante en relacin
con la individualizacin del nuevo ser.
Por otra parte, las clulas individuales
del preembrin no pueden ser consi-
deradas totipotentes en acto mientras
estn integradas en el preembrin; por
s mismas no constituyen una forma
independiente de vida. Para que se den
gemelos una clula debe ser separada
del resto, lo que puede ser considera-
do una forma inusual de reproduccin
asexual. El trmino individuo no sig-
nifica que ste no sea capaz de generar
otro por reproduccin asexual. El pre-
embrin constituye un individuo for-
mado por clulas totipotentes porque
constituye una unidad integrada en es-
tructura y funcin. Si una de las clu-
las se separa, sta tambin constituye
una unidad integral en s misma y, por
tanto, es un nuevo individuo. Lo mis-
mo habra que decir de la formacin
de quimeras: la individualidad signifi-
ca que hay un nico centro organiza-
dor, aunque previamente hubiesen dos
individuos; stos se unen debido a la
capacidad unificadora que tienen los
embriones, presente en todo el desa-
rrollo, aunque slo es total en el esta-
do embrionario. Al formarse una qui-
mera habra un solo individuo con un
solo centro organizador, poseedor de
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 181
182 Investigacin en Salud. Dimensin tica
la informacin que genera un indivi-
duo completo y que coordina todas las
funciones del organismo que, progre-
sivamente, irn apareciendo. Durante
las primeras divisiones, la informacin
para dirigir el desarrollo completo est
presente en cada clula as como en el
preembrin entero. Biolgicamente, la
totipotencialidad se pierde a causa de
un proceso de metilacin que silencia
ciertos genes en cada clula que se di-
ferencia. Este proceso est controlado
por genes que ya estn presentes en el
cigoto(15). Adems, no es cierto que
no se puedan formar gemelos despus
de la implantacin. Existen reportes de
esta ocurrencia en estadios posteriores
del desarrollo(16,17).
5) La identidad inmunolgica del indi-
viduo se relaciona con su capacidad ge-
ntica de distinguir inmunolgicamen-
te lo propio de lo extrao y ello
depende de las molculas de clase I y
II codificadas por los respectivos ge-
nes del sistema principal de histocom-
patibilidad, o sistema HLA de la espe-
cie humana. Empieza a establecerse
entre las ocho y doce semanas de ges-
tacin (protenas MHC clase I se ex-
presan a las ocho semanas, clase II a
las siete semanas y receptor celular de
linfocitos T a las doce semanas). Tam-
poco el hecho de que no se haya desa-
rrollado la inmunologicidad en los pri-
meros estadios del desarrollo cambia
la discusin sobre el estatuto del pre-
embrin. El problema es que, filosfi-
camente, nos fijamos en una propie-
dad para sealar la humanidad y esto
no deja de ser un hecho que dependa
del supuesto filosfico que se use y, por
tanto, cambiante segn la posicin per-
sonal de cada autor. Hay muchos he-
chos biolgicos que podran sealarse
como determinantes (activacin cere-
bral, inicio del movimiento, viabilidad,
etc.), pero que, al final, se convierte
en algo arbitrario. Ante la duda de que
valor axiolgico se podra dar a deter-
minados hechos biolgicos, lo ms ti-
co sera siempre respetar la vida del ser
humano que se est desarrollando.
ARGUMENTO OBJECIONES
Alta frecuencia de fallos en la implantacin Se debe a la dificultad fisiolgica del proceso no
a un cambio de estatuto.
Estado de dependencia de la madre Se da una interrelacin mutua entre el embrin
y la madre.
La dependencia no es porque se aada nueva
informacin gentica.
Falta de suficiencia constitucional. No est El estatuto ontolgico de un ser es inherente al
suficientemente diferenciado mismo, no cambia con el desarrollo.
Falta de individualidad La individualidad biolgica significa que hay un
nico centro organizador para cada individuo
no que no se pueda dividir y formar nuevos
individuos.
Identidad inmunolgica Los genes que dan lugar a la identidad inmu-
nolgica estn presentes desde la formacin del
cigoto.
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 182
183 tica de la investigacin con embriones humanos
En resumen, no hay razn justificada para
considerar al cigoto y al preembrin como
entidades diferentes del embrin. Es un
hecho que se forma una vida humana con
una nica constitucin gentica en el pro-
ceso de la fecundacin. El huevo fecun-
dado es un individuo humano nico, con
46 cromosomas, diferentes en su conjun-
to de los que se encuentran en el padre y
en la madre, y con el suficiente suplemen-
to de molculas morfogenticas para con-
trolar el comienzo del desarrollo. De nin-
gn otro hecho biolgico del desarrollo se
puede afirmar que sea el comienzo de un
nuevo ser. Su singularidad reside en el he-
cho de que requiere la unin de dos enti-
dades las clulas germinales que perte-
necen a dos seres diferentes el padre y la
madre, las cuales por s mismas no tie-
nen el poder de dirigir el crecimiento y la
diferenciacin, pero s cuando estn uni-
das. La implantacin solamente seala la
suficiente estabilidad como para garanti-
zar el desarrollo. Toda vida de cualquier
ser viviente parte de una clula, la unidad
de la vida; cmo no habra de ser as tam-
bin en el ser humano? Cualquier especie
entre los seres vivos est definida por su
constitucin gentica o genoma; tambin,
por tanto, el ser humano, cuyo genoma
completo se halla presente en el cigoto.
Criterios ticos en la
investigacin con embriones
La valoracin de la investigacin con em-
briones depende del estatuto axiolgico
que se atribuya al embrin o preembrin
humano. Pueden sistematizarse cuatro
posturas diferentes:
El embrin es, en casi todos los aspec-
tos, equiparable a un ser adulto. Una
experimentacin en un embrin o feto
es equiparable a la que se haga en un
adulto; si es legtima la investigacin
cuando no perjudica la continuidad del
adulto, tambin lo ser la del embrin
o feto en las mismas condiciones.
El embrin es, en la mayora de sus
aspectos, si no en todos, equiparable a
un fragmento de tejido o a un rgano
humano. Por tanto, no habra proble-
mas para investigar con l.
El embrin es, en la mayora de sus
aspectos, si no en todos, como un ani-
mal. Se le debe el mismo respeto que a
los animales superiores. Por lo tanto,
hay slo algunos problemas en la in-
vestigacin ex tero con los fetos no
viables.
El embrin es una categora moral dis-
tinta y nica, que no es la del animal
ni la del adulto.
Algunos piensan que se podran utilizar
embriones sobrantes de los procesos de fe-
cundacin in vitro, antes de que se pro-
duzca su destruccin directa provocada
por el cese de su conservacin (muerte
natural). Esto, que estara de acuerdo con
la Convencin Europea sobre los Dere-
chos Humanos y la Biomedicina, requeri-
ra consentimiento informado de la pare-
ja que los constituy. Generalmente se
permite la crioconservacin de embriones
sobrantes por cinco aos. La acumulacin
de embriones sobrantes es el precio que se
paga en aras de una mayor eficacia mdi-
ca; sin embargo, esto va contra el respeto
a la vida humana desde sus inicios.
Por otra parte, el convenio para la protec-
cin de los derechos humanos y la digni-
dad del ser humano con respecto a las apli-
caciones de la biologa y la medicina
(Oviedo, 1997) prohbe la creacin de em-
briones con fines de investigacin y exige
proteccin adecuada cuando los embrio-
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 183
184 Investigacin en Salud. Dimensin tica
nes ya existentes son utilizados para estos
fines. Tambin prohbe toda intervencin
que tenga por finalidad crear un ser hu-
mano genticamente idntico a otro, ya
sea vivo o muerto.
En toda circunstancia se aplican los crite-
rios de la Declaracin de Helsinki:
Debe haber experimentacin animal
previa.
Debe confirmarse que no es posible
obtener el mismo conocimiento por
otras vas que no sean la investigacin
directa del feto.
Siempre debe existir consentimiento.
La investigacin teraputica dirigida al
feto debe ser tolerada y fomentada siem-
pre que se haga con consentimiento.
La investigacin teraputica dirigida
hacia la madre, con un mnimo riesgo
para el feto y con consentimiento, es
admisible.
La investigacin posterior a los abor-
tos espontneos, con consentimiento
de la madre, es admisible.
Investigacin con clulas madre
embrionarias
Las clulas del embrin humano tienen el
potencial de desarrollarse para formar los
diferentes tejidos del cuerpo, como ocu-
rre con otros organismos. A este fenme-
no se le denomina pluripotencialidad.
En 1998 se comenz una nueva etapa en
la investigacin de las llamadas clulas
madre
1
humanas tambin llamadas
troncales o progenitoras (stem cells), al
conseguirse por primera vez que clulas
humanas derivadas de blastocistos, produ-
cidos por fecundacin in vitro y donados
para la investigacin, fueran cultivadas con
la habilidad de diferenciarse en todos los
tejidos del cuerpo(18). Al mismo tiempo,
se consigui cultivar lneas celulares deri-
vadas de clulas primordiales germinales
de fetos abortados(19).
La preparacin de clulas madre embrio-
narias requiere:
1. Produccin de embriones humanos y/o
utilizacin de embriones sobrantes por
los procesos de fecundacin in vitro.
2. Desarrollo hasta la fase de blastocisto
(5 das).
3. Extraccin de la masa celular interna,
lo que implica la destruccin del em-
brin como ser humano, ya que se le
priva de su estructura de soporte: de
ser un embrin pasa a ser un conjunto
de clulas desprovistas de la conexin
interna que las unifica como individuo.
4. Cultivo de dichas clulas en un estra-
to de fibroblastos de ratn irradiado
(feeder), para que se multipliquen, for-
men colonias llamadas embrioides
(embryoid bodies) y, a partir de stas,
formen lneas celulares capaces de
multiplicarse indefinidamente, conser-
vando las caractersticas de clulas
madre durante meses y hasta aos.
No slo en el embrin hay clulas madre,
sino tambin en el adulto. Las de este l-
timo son capaces de generar distintas es-
tirpes celulares de su propio tejido y tam-
bin clulas de otros tejidos, pero no de
todos los del cuerpo. Se investiga reacti-
var el programa gentico de estas clulas
para que sean capaces de originar todos
los linajes celulares posibles.
La investigacin sobre las clulas madre
tiene un gran auge actualmente por su gran
1
Se les denomina clulas madre porque son ca-
paces de generar distintas estirpes celulares.
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 184
185 tica de la investigacin con embriones humanos
potencial en el campo mdico. Muchas
enfermedades degenerativas (Parkinson,
infarto de miocardio, diabetes, entre otras)
son resultado de la muerte o disfunciona-
lidad de un tipo celular. Los cientficos
creen que los pacientes podran recuperar
la funcin comprometida si se introducen
clulas saludables del mismo tipo. Se po-
dra reparar tejidos trasplantando fraccio-
nes de tejido o tejidos enteros cultivados
in vitro, o introduciendo clulas madre en
el tejido o en el torrente sanguneo, para
que viajen al lugar daado y all prolife-
ren y se diferencien en el tejido a repa-
rar, respondiendo a seales presentes en
el tejido vivo.
Uno de los objetivos mayores de la inves-
tigacin es controlar la diferenciacin de
clulas embrionarias, o de clulas embrio-
narias germinales en tipos especficos ce-
lulares, para que puedan usarse para tras-
plantes teraputicos, probar frmacos o
investigar con toxinas potenciales. Antes
de probar en seres humanos se debe de-
mostrar: primero, que son eficaces en
modelos animales; segundo, que no for-
men tumores o produzcan infecciones; y,
tercero, que no produzcan reacciones in-
munolgicas. Cualquier terapia en que se
usen clulas embrionarias se encuentra
todava en etapa experimental.
Uno de los campos de investigacin es el
uso de clulas madre genticamente mo-
dificadas como tratamiento teraputico.
Hasta ahora la investigacin se ha realiza-
do usando clulas madre no embrionarias.
Los investigadores se preguntan si el uso
de clulas embrionarias para este tipo de
investigacin podra superar las barreras
para que pudiese haber xitos clnicos. La
terapia gnica usa la ingeniera gentica
para introducir o eliminar genes especfi-
cos, alterando o suplementando la accin
de un gen anormal, reparndolo, introdu-
ciendo una copia del gen normal o un gen
que aada nuevas funciones o regule la
actividad de otros genes actuando de for-
ma teraputica. La estrategia para el uso
de clulas madre en terapia gnica consis-
te en sacarlas del cuerpo, dividirlas en cul-
tivos e introducir el gene con vectores
apropiados. Si la modificacin gentica ha
sido exitosa, se introducen de vuelta en el
cuerpo del paciente despus de hacerlas
crecer y multiplicarse. La ventaja de este
mtodo est en que los investigadores
pueden ejercer un mayor control, regu-
lar programando de qu forma se quiere
producir el agente teraputico y seleccio-
nar fuera del cuerpo las clulas gentica-
mente modificadas adecuadas: aquellas
que produzcan el agente teraputico en
suficiente cantidad.
En general, salvo algunas excepciones, no
se han conseguido buenos resultados te-
raputicos hasta ahora con el uso de clu-
las madre adultas, porque no se produce
el agente teraputico en suficiente canti-
dad y porque, con el tiempo, el gen que se
introduce en el cromosoma es desactiva-
do por procesos celulares que alteran la
estructura del ADN. Adems, la capaci-
dad para dividirse de las clulas madres
adultas es ms limitada, debido en parte
se cree a la actividad de la enzima telo-
merasa, que aumenta la longitud de los
telmeros de los cromosomas, como ha
sido demostrado en el ratn(21,22). Se
piensa que esto cambiar al momento de
usar clulas madre embrionarias.
Los que defienden este tipo de investiga-
cin postulan que la ventaja de usarlas est
en que se trata de una poblacin celular
que se renueva a s misma y reduce o eli-
mina la necesidad de repetir la terapia g-
nica varias veces; estas clulas se dividen
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 185
186 Investigacin en Salud. Dimensin tica
activamente y pueden proliferar por lar-
gos perodos en cultivos en laboratorio
manteniendo su pluripotencialidad(23),
mientras que las adultas no. El vehculo
ms usado para introducir los genes son
los retrovirus, que se insertan en el cro-
mosoma celular, pero lo hacen slo si la
clula se divide. Adems, para producir
suficiente cantidad de agente teraputico
se necesita que muchas clulas lo produz-
can, lo cual requiere multiplicarse activa-
mente. Un indicio de esto es que los vec-
tores retrovirales introducen transgenes
ms eficientemente en clulas madre del
cordn umbilical de feto que en las del
cordn de recin nacidos, siendo que las
primeras tienen una mayor capacidad de
multiplicarse(24,25). Se cree que cuanto
ms primitivas sean las clulas mayor es
su capacidad proliferativa y mejor uso se
puede hacer para la terapia gnica.
Tambin se especula que las clulas ma-
dre embrionarias podran ser tiles para
evitar reacciones inmunolgicas, ya que se
podran establecer bancos de lneas celu-
lares embrionarias, cada una con un com-
plejo de histocompatibilidad diferente, de
manera de escoger la lnea celular que fuera
compatible para cada paciente; o, inclu-
so, se podran modificar genticamente los
genes de histocompatibilidad, de modo de
crear lneas celulares de uso univer-
sal(26,27).
Sin embargo, el riesgo es que se pueden
generar fcilmente teratomas: tumores que
estn compuestos de diferentes tipos celu-
lares y tejidos. En general, la aproximacin
que se usa es diferenciar las clulas en el
tipo celular buscado, ya que las clulas en
estado pluripotencial fcilmente pueden
inducir la formacin de tumores. De he-
cho, ya se ha comprobado que esto es una
posibilidad en modelos animales(28).
Claramente, nos encontramos todava en
una fase experimental en cuanto al uso
teraputico de clulas madre. Existen
muchas ms promesas que resultados con-
cretos; no obstante, es claro que conseguir
la regeneracin de rganos para no depen-
der tanto de los transplantes es un nuevo
avance de la medicina, y se piensa que las
clulas madre embrionarias tienen venta-
ja sobre las adultas por su capacidad pro-
liferativa y pluripotencialidad.
Cuestiones ticas sobre la
investigacin con clulas madre
embrionarias
El uso de clulas madre embrionarias para
la investigacin supone la destruccin de
un embrin y, por tanto, de un ser huma-
no que podra desarrollarse. Es lcito en-
tonces plantearse si es necesario poner l-
mites a la investigacin que se haga con
ellas.
En principio, no se ve cul es la necesidad
y la prisa de usar clulas madre embriona-
rias de seres humanos para la investiga-
cin, habiendo todo un campo de inves-
tigacin en las clulas madre adultas
incluso del mismo paciente para reem-
plazar clulas y tejidos; adems, se podra
investigar el aumentar la capacidad proli-
ferativa de estas clulas por mtodos mo-
leculares y lograr vuelvan a un estado ms
indiferenciado con propiedades parecidas
a las de las clulas embrionarias. Por otra
parte, usar embriones para investigacin
generara en la sociedad una indiferencia
hacia los primeros estadios del desarrollo,
como si fuera manipulable de acuerdo a
intereses.
Tambin es ticamente aceptable el uso de
clulas del cordn umbilical (que originan
la lnea sangunea) y la regeneracin de es-
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 186
187 tica de la investigacin con embriones humanos
tirpes celulares lesionadas por enfermedad.
El cordn umbilical tiene la funcin de
proporcionar oxgeno y nutrientes al feto
durante el embarazo; pero, a partir del na-
cimiento, pierde su utilidad. Se pueden
crear bancos de estas clulas para uso tera-
putico.
Existe tambin la posibilidad de crear l-
neas de clulas madre sin impedir por ello
que el embrin se desarrolle y nazca, utili-
zando la tcnica de biopsia embrionaria
para el diagnstico gentico preimplanta-
cional, en que se separa slo una clula o
dos del embrin y ste sigue desarrolln-
dose. Se podran obtener lneas persona-
lizadas de clulas que seran propiedad
de cada persona. Sin embargo, si este pro-
cedimiento se realiza en el estado de mru-
la, en que cada una de las clulas es toti-
potente, tendran la capacidad de generar
un ser humano completo. Nos encontra-
mos con la dificultad de que una misma
clula puede desarrollarse en un ser hu-
mano completo o en una lnea celular de-
terminada, dependiendo del medio en que
se le disponga.
Otro problema tico lo constituye la clo-
nacin por transplante nuclear. Si sta se
usa para propsitos reproductivos, la idea
es combinar la tcnica de la clonacin con
la obtencin de clulas madre, de manera
de generar de forma artificial gemelos
idnticos de las personas adultas y em-
plearlos como bancos de tejidos en previ-
sin de presentes o futuras enfermedades.
Para algunos investigadores el huevo ac-
tivado creado en el proceso de clonacin
no es moralmente equivalente al cigoto.
Ya hemos dicho que toda clula estructu-
rada con toda la informacin de ser hu-
mano constituye el comienzo de la vida
humana. Si al huevo activado le faltase al-
gn elemento estructural fundamental no
sera ser humano, pero es difcil saberlo
con la tecnologa actual y, en todo caso,
estamos jugando con lmites imprecisos
sobre la vida humana. Adems, estamos
lejos de saber si las clulas producidas por
clonacin sern efectivas para el cultivo y
la posterior integracin en el organismo
sin producir problemas.
Muchas de las preguntas de los investi-
gadores deben responderse primero en
modelos animales. No estamos en con-
diciones, en el momento actual de la in-
vestigacin, de confrontar los resultados
teraputicos obtenidos y obtenibles uti-
lizando las clulas madre embrionarias y
las clulas madre adultas. Pero, debido a
que las clulas madre embrionarias pre-
sentan una serie de problemas ticos y
legales que las clulas madre adultas no
tienen, no es aconsejable investigar con
las primeras. Las clulas embrionarias
humanas han sido aisladas recientemen-
te y no sabemos si sern realmente tan
tiles como se piensa.
En resumen, toda investigacin sobre
embriones humanos que implique la des-
truccin de los mismos va en contra del
respeto a la vida humana desde su inicio.
Pases como Inglaterra aceptan la investi-
gacin en embriones, incluso la no tera-
putica, porque se basan en una tica uti-
litarista, de acuerdo a la cual en el
balance gana el bien social sobre el dere-
cho individual del embrin: ste no ten-
dra derecho inviolable a la vida.
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 187
188 Investigacin en Salud. Dimensin tica
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191
XI. Poblaciones especiales en investigacin
biomdica
Gabriel Montoya Montoya
Introduccin
El investigador biomdico y los comits de
biotica deben tomar con frecuencia deci-
siones frente a la inclusin o exclusin de
ciertos grupos poblacionales, que suelen ser
considerados especiales dadas sus particu-
lares caractersticas. En la primera parte de
este captulo se plantea que el asunto de las
poblaciones especiales viene marcado esen-
cialmente por la convergencia de cuatro
criterios: condicin de vulnerabilidad, ni-
vel de dependencia, capacidad/competen-
cia y relacin riesgo-beneficio. En la segun-
da parte se presentan las condiciones
especiales de los siguientes grupos: meno-
res de edad, mujeres, adultos mayores,
personas con discapacidad cognitiva, per-
sonas en instituciones o subordinadas,
personas en situacin mdica crtica o en
coma, personas que viven con enferme-
dades estigmatizantes como VIH/SIDA,
personas con enfermedad terminal, volun-
tarios sanos y minoras.
Conviene resaltar que la vulnerabilidad es
una de las condiciones de las poblaciones
especiales, pero no necesariamente marca
el sello distintivo de las mismas. Para las
personas que estn vinculadas al proceso
de investigacin y generacin de conoci-
miento biomdico y psicosocial estos gru-
pos poblacionales son especiales, porque
plantean un conjunto de reflexiones adi-
cionales y de cursos de accin particulares
que pretenden establecer condiciones m-
nimas de justicia para su vinculacin y
reconocimiento por medio de la investi-
gacin. El objetivo biotico no es la ex-
clusin; por el contrario, se busca favore-
cer la generacin, contrastacin y difusin
de conocimiento aplicable a las condicio-
nes particulares de los sujetos y sus comu-
nidades participantes en los estudios, jus-
tamente mediante su insercin.
El concepto de poblaciones especiales
debe permitir un grado de flexibilidad tal
que pueda ajustarse al momento histrico
y a la realidad biomdica y psicosocial de
los individuos y comunidades; por ejem-
plo, las personas con enfermedad termi-
nal pueden ajustarse mejor a la condicin
de enfermos crnicos con la disponibili-
dad de terapia adecuada, como es el caso
de las personas infectadas con VIH/SIDA.
De igual forma, los grupos minoritarios
modifican su condicin segn su localiza-
cin geogrfica o condicin econmica.
Ya se est observando cmo el mismo de-
sarrollo cientfico y tecnolgico genera
nuevos grupos especiales. Uno de los cri-
terios esenciales en la evaluacin y segui-
miento de investigaciones con estos gru-
pos poblacionales es que el objetivo de la
investigacin misma sea atender a las ne-
cesidades de salud del grupo estudiado. Por
otro lado, el proceso de investigacin debe
procurar que el riesgo para los participan-
tes sea mnimo.
En la introduccin de la Declaracin de
Helsinki de 2000 se consignan las condi-
ciones bsicas que deben guiar ticamente
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 191
192 Investigacin en Salud. Dimensin tica
el trabajo con poblaciones especiales: La
investigacin mdica est sujeta a normas
ticas que sirven para promover el respeto
a todos los seres humanos y para proteger
su salud y sus derechos individuales. Algu-
nas poblaciones sometidas a la investiga-
cin son vulnerables y necesitan proteccin
especial. Se deben reconocer las necesida-
des particulares de los que tienen desventa-
jas econmicas y mdicas. Tambin se debe
prestar atencin especial a los que no pue-
den otorgar o rechazar el consentimiento
por s mismos, a los que pueden otorgar el
consentimiento bajo presin, a los que no
se beneficiarn personalmente con la inves-
tigacin y a los que tienen la investigacin
combinada con la atencin mdica.
En la siguiente parte del captulo se anali-
za la naturaleza de la vulnerabilidad en los
distintos grupos poblacionales, en el con-
texto de la investigacin biomdica y psi-
cosocial. Se exploran algunas estrategias
frecuentemente descritas para superar las
dificultades ticas surgidas en la convoca-
toria y seguimiento, con una sensibilidad
cultural por la regin de Amrica Latina y
el Caribe.
Condicin de vulnerabilidad
Se entiende por vulnerabilidad la incapa-
cidad o discapacidad temporal o perma-
nente, individual o grupal de realizar una
evaluacin vlida de la relacin riesgo-be-
neficio en el contexto de una investiga-
cin. Es esencialmente una condicin que
compromete el ejercicio de la autonoma.
La condicin de vulnerabilidad es dual, lo
cual habla de la reciprocidad de las accio-
nes entre el investigador y el participante.
La investigacin adolece de vulnerabilidad
en la medida que uno de sus actores exhi-
be limitaciones para la proteccin cabal
de la integridad personal.
Las personas vulnerables tienen capacida-
des limitadas para consentir, esto se pue-
de dar por: la ausencia de poder de elec-
cin y decisin, como sucede en los
prisioneros o con las personas infectadas
con VIH/SIDA en pases subdesarrolla-
dos (que no tienen recursos econmicos
para adquirir el tratamiento antirretrovi-
ral que necesitan, por consiguiente su ni-
ca alternativa es ser seleccionado para re-
cibirlo a travs del sistema pblico o a
travs de la participacin de un protocolo
de investigacin que use antirretrovirales);
incapacidad legal para consentir, por ejem-
plo, en los menores de edad, o habilidad
para comprender, como se presenta en las
personas con enfermedad mental.
Un investigador tambin es vulnerable
cuando elige una poblacin especial. Las
deficiencias ticas en el proceso de recluta-
miento o en el mismo experimento pue-
den comprometer seriamente la generali-
zacin de los resultados a otras poblaciones,
as se hayan cumplido las condiciones bio-
estadsticas. Para no mencionar las conse-
cuencias penales y civiles que implican las
fisuras en la estructura tica de una investi-
gacin.
El investigador que incluye un grupo es-
pecial debe reconocer que este hecho im-
plica una mayor agudeza y refinamiento
en los dispositivos que emplea para obte-
ner sus resultados, e incluso en el segui-
miento a largo plazo de quienes han sido
sus participantes. El comit de biotica,
por su parte, debe vigilar y asesorar con
particular rigurosidad la proteccin de los
intereses de las personas vinculadas al pro-
ceso investigativo.
La Declaracin de Helsinki de la Asocia-
cin Mdica Mundial, de octubre de 2000,
agrega: La investigacin mdica en seres
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 192
193 Poblaciones especiales en investigacin biomdica
humanos debe ser llevada a cabo slo por
personas cientficamente calificadas y bajo
la supervisin de un mdico clnicamente
competente. La responsabilidad de los se-
res humanos debe recaer siempre en una
persona con capacitacin mdica, y nun-
ca en los participantes en la investigacin,
aunque hayan otorgado su consentimien-
to(1). Esta advertencia respecto a la in-
vestigacin mdica sirve para enfatizar la
necesidad de la calificacin profesional
idnea de los investigadores como me-
dio para la disminucin de la vulnerabi-
lidad inherente al personal que conduce
el estudio.
Con frecuencia la reflexin sobre la vulne-
rabilidad se concentra en los participantes
descuidndose el anlisis de las condicio-
nes de los investigadores. En los ltimos
aos se han presentado diversas propuestas
para garantizar la transparencia tica de los
proyectos de investigacin. Uno de los pun-
tos centrales en este orden de ideas es la
declaracin de conflictos de intereses. Un
investigador se hace, a su vez, un individuo
vulnerable cuando no declara completa-
mente los intereses econmicos, polticos
o de otra ndole que pueden comprometer
sustancialmente su capacidad para tomar
decisiones en el curso de la investigacin.
Esta es una modalidad de vulnerabilidad
que apenas comienza a ser explorada: los
investigadores deben estar conscientes y
obligados a declarar, no slo a la Junta de
tica de la Investigacin (REB), sino tam-
bin a los sujetos de investigacin, cualquier
conflicto de intereses que pudieran tener y
cualquier ganancia financiera que esperen
obtener por paciente como resultado del
reclutamiento(2).
El Diccionario de la Real Academia Espa-
ola define como vulnerable a aquel que
puede ser herido o recibir lesin, fsica o
moralmente(3). As, la naturaleza del
dao incluye varias esferas. Para el inves-
tigador y para los miembros de los comi-
ts de biotica esta definicin ayuda a en-
riquecer el mbito donde se generan
nuevas preguntas, ya que las reflexiones y
revisiones suelen darse respecto a los ries-
gos que corren las personas en su integri-
dad fsica y no en sus esferas mentales o
sociales.
Las personas pueden rechazar su vincula-
cin con una investigacin por temor a
una ruptura de confidencialidad. Por
ejemplo, la revelacin de la enfermedad
mental puede significar la prdida del
empleo o de oportunidades para ascender
profesionalmente. Si bien el investigador
no desea causar dao y, por el contrario,
busca mejorar las condiciones de salud de
la poblacin, el estudio puede tener sus
efectos colaterales irreversibles que aumen-
tan la vulnerabilidad social o econmica
de los participantes.
Los comits de biotica deben estar aten-
tos a la revisin cautelosa de los protoco-
los que se centran exclusivamente en los
posibles daos orgnicos y no contemplan
la probabilidad de dao moral. El registro
escrito en el consentimiento de medidas
como los lmites de la confidencialidad o
los medios de comunicacin para la con-
vocatoria y seguimiento denotan el inte-
rs por prevenir el aumento en la vulnera-
bilidad derivada de la participacin en el
estudio.
En las Pautas ticas para la Investigacin
Biomdica en Seres Humanos, de CIO-
MS 2002(1), la vulnerabilidad aparece
como una incapacidad sustancial para
proteger intereses propios, debido a im-
pedimentos como falta de capacidad para
dar consentimiento informado, falta de
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194 Investigacin en Salud. Dimensin tica
medios alternativos para conseguir aten-
cin mdica u otras de alto costo, o ser
miembro subordinado de un grupo je-
rrquico. Por tanto, se debiera hacer es-
pecial referencia a la proteccin de los de-
rechos y bienestar de las personas
vulnerables. Esta definicin aporta otro
elemento en la construccin conceptual
de la vulnerabilidad, al vincular elemen-
tos como la inequidad en el acceso a los
servicios de salud tan frecuente en el
mbito latinoamericano, las desventajas
econmicas y la subordinacin.
Por su parte, Arboleda Florez define vul-
nerabilidad como ...la caracterstica mos-
trada por un individuo o grupo de perso-
nas cuando la capacidad de emitir juicios
y tomar decisiones ha sido comprometida
y no puede ejercerse, en virtud de alguna
incapacidad o posicin en la vida. Tam-
bin afirma que ...en el contexto de la
investigacin, la vulnerabilidad sugerira
incapacidad de protegerse a s mismo de
exposicin a riesgos de dao, sin razn(2).
El mismo autor define seis elementos de
la vulnerabilidad: situacin de grupo, gra-
vedad, permanencia, fluctuacin, situa-
cin legal y atributos ticos.
Situacin de grupo: se trata de una caracte-
rstica de la vulnerabilidad que compar-
ten las personas en forma permanente o
transitoria. Puede ser parte del proceso de
crecimiento y desarrollo mental, como
sucede en los menores de edad; efecto de
una condicin patolgica, como el retar-
do mental, la demencia o la infeccin por
el VIH/SIDA, o consecuencia de su situa-
cin legal, poltica o social. As, las perso-
nas con un tipo particular de enfermedad
o en situacin de reclusin, por ejemplo,
comparten un rasgo grupal de vulnerabi-
lidad. Ahora bien, esta vinculacin a un
colectivo especial no genera simultnea-
mente la vulnerabilidad en tal grado que
siempre implique una discapacidad o in-
capacidad para tomar el consentimiento
informado.
Gravedad: un trastorno mdico puede
comprometer la capacidad para ser com-
petente en una investigacin. Esto suele
ocurrir con las enfermedades crnicas,
como la diabetes o el trastorno bipolar, en
las que las personas experimentan reca-
das que comprometen el estado de con-
ciencia o, por ejemplo, en las personas con
VIH, que, a consecuencia de una infec-
cin oportunista, presenten sordera como
una secuela; esto limitara su comprensin
del estudio de investigacin y el contacto
con la realidad, limitndolas en el ejerci-
cio de su autonoma. Lo que resulta com-
plejo, desde el punto de vista clnico, son
los estados intermedios donde se halla una
restriccin en la capacidad para evaluar las
condiciones de proteccin de sus intere-
ses. Cundo un trastorno mdico es lo
suficientemente grave como para obviar
el consentimiento informado necesario
para la investigacin, es un asunto de co-
nocimiento y sensibilidad tica clnica por
parte del mdico. Por tanto, mientras la
condicin misma puede no proporcionar
un estado de vulnerabilidad para la inves-
tigacin, la gravedad de la condicin al-
gunas veces causar que el paciente se vuel-
va incompetente y vulnerable(2).
Permanencia: el rasgo que define la vulne-
rabilidad puede estar presente en un mo-
mento dado y luego desaparecer, o bien,
insertarse en una persona que hasta deter-
minado momento gozaba de la capacidad
y competencia para decidir su participa-
cin en una investigacin. Otras personas,
como aquellas con retardo mental, perma-
necern vulnerables toda la vida. La ca-
racterstica de la permanencia puede, a su
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195 Poblaciones especiales en investigacin biomdica
vez, ser clasificada como fija o transitoria.
En la vulnerabilidad transitoria se da la
migracin, es decir, una persona puede
pasar de una condicin de vulnerabilidad
a otra o compartir simultneamente va-
rios atributos; por ejemplo, una persona
con enfermedad mental que reside fuera
de su pas o una mujer que es recluida en
prisin. La vulnerabilidad transitoria tam-
bin se modifica por el distinto grado de
penetracin segn la estructura previa del
individuo; caractersticas como la escola-
ridad y el nivel de ingresos econmicos
pueden modificar las condiciones, por
ejemplo, en caso de vulnerabilidad por
subordinacin.
Fluctuacin: se entiende a la vulnerabili-
dad como una discapacidad o incapaci-
dad que puede cambiar, en intensidad,
segn la misma causa que la produce. Tal-
vez el mejor ejemplo sea el de la enferme-
dad mental o el caso de infecciones opor-
tunistas que comprometen el sistema
nervioso, como es el caso de la meningitis
criptocsica o toxoplasmosis, entre otras,
que se presentan en las personas infectas
con VIH en estadios avanzados de la en-
fermedad, en que las personas afectadas,
en perodos relativamente cortos de das
o semanas o inclusive meses, pueden mo-
dificar la evaluacin que hacen de su en-
torno y el contacto que tienen con la rea-
lidad. De esta manera se compromete su
capacidad para incorporarse a un estudio
o retirarse del mismo cuando ya ha dado
su consentimiento.
Situacin legal: en las personas que se en-
cuentran en reclusin o son inmigrantes
indocumentados, su condicin de vulne-
rabilidad est generada por su estatus fren-
te al sistema judicial. Para las personas en
prisin, la limitacin al ejercicio de la au-
tonoma, la subordinacin a las normas
carcelarias y las condiciones particulares de
vida en los centros penales precarias en
muchos pases de Amrica Latina y el Ca-
ribe comprometen la libertad y volunta-
riedad frente a la decisin de participar. Para
los inmigrantes ilegales se presenta un ries-
go de explotacin cuando los incentivos
econmicos sobrepasan los riesgos que se
asumen o cuando se compromete la confi-
dencialidad de su informacin personal.
Nivel de dependencia
Para las poblaciones especiales y vul-
nerables su relacin con el aparato in-
vestigativo biomdico y psicosocial
determina otro criterio para evaluar las
condiciones de otorgamiento de un con-
sentimiento informado vlido. La ten-
sin tica se agudiza cuando se fusiona
la investigacin con la atencin mdi-
ca. Al respecto, en los comentarios a la
pauta 6 de las normas CIOMS de 2002
se lee: La intimidacin, de cualquier
forma que se realice, invalida el consen-
timiento informado. Los potenciales su-
jetos que, a la vez, son pacientes, a me-
nudo dependen de la atencin mdica
del mdico/investigador que, en conse-
cuencia, tiene cierta credibilidad ante sus
ojos, y cuya influencia sobre ellos pue-
de ser considerable, particularmente si
el protocolo de estudio tiene un com-
ponente teraputico. Ellos pueden te-
mer, por ejemplo, que la negativa a par-
ticipar dae la relacin teraputica o
signifique la omisin de servicios de sa-
lud. El mdico/investigador debe asegu-
rarles, y ponerlo por escrito en el con-
sentimiento informado, que su decisin
de participar no afectar la relacin te-
raputica u otros beneficios a que ten-
gan derecho. En esta situacin, el comi-
t de evaluacin tica debiera considerar
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 195
196 Investigacin en Salud. Dimensin tica
si el consentimiento informado debiera
ser solicitado por un tercero neutral.
El tipo de vnculo que guardan el investi-
gador y el participante puede incrementar
en forma bidireccional la vulnerabilidad. El
investigador puede sentirse ms cmodo
con personas a las que ya ha abordado cl-
nicamente y con las que el reclutamiento
suele ser ms fcil dado el reconocimiento
previo. No obstante, existen riesgos como
la intimidacin, la influencia indebida y
hasta la introduccin de sesgos estadsticos
por las limitaciones en el muestreo, con lo
que de entrada se compromete ticamente
el estudio al obtener resultados restringi-
dos en su generalizacin.
Por el lado del paciente/participante la
situacin tambin es igualmente comple-
ja. Las personas pueden permanecer en
una investigacin contra su deseo perso-
nal slo para evitar una prdida o dete-
rioro en la atencin teraputica que vie-
nen recibiendo; incluso una persona
totalmente capaz puede tener dificultad
en objetar el seguir en un proyecto debi-
do a su dependencia en la relacin mdi-
ca, y a la vulnerabilidad inherente a tal
dependencia(2).
La Declaracin de Helsinki de 2000 tam-
bin enfatiza este punto, que relaciona
poblaciones especiales, vulnerabilidad y
dependencia: Al obtener el consentimien-
to informado para el proyecto de investi-
gacin, el mdico debe poner especial cui-
dado cuando el individuo est vinculado
con l por una relacin de dependencia o
si consiente bajo presin. En un caso as,
el consentimiento informado debe ser
obtenido por un mdico bien informado
que no participe en la investigacin y que
nada tenga que ver con aquella relacin.
Se observa una convergencia, con las nor-
mas CIOMS, en la necesidad de incluir
un tercero que gestione neutralmente el
proceso de consentimiento informado.
Las deficiencias en asertividad pueden pro-
ducir vulnerabilidad en los participantes.
Esto se hace ms prominente en algunas
poblaciones latinoamericanas donde la fi-
gura del personal mdico se inserta en un
modelo paternalista de atencin que le
confiere un poder casi absoluto en la rela-
cin teraputica.
Extendiendo el concepto de dependencia
ms all del contexto teraputico, se en-
cuentran dificultades ticas similares en
dicotomas como empleador/empleado o
docente/alumno. La dependencia se co-
necta con la subordinacin. Ante dificul-
tades econmicas o problemas en el ren-
dimiento acadmico, la vinculacin a un
proyecto de investigacin, aunque parez-
ca voluntaria y libre, puede ser el efecto
de un intento por agradar al superior je-
rrquico y obtener oportunidades labora-
les o acadmicas. Un docente puede em-
plear su carisma y prestigio acadmico para
obligar a sus alumnos, igual que un mdi-
co influye en sus pacientes.
El nivel de dependencia marca un criterio
de las poblaciones especiales y plantea una
reflexin que siempre debe estar presente
en la formulacin y revisin de protoco-
los de investigacin.
Capacidad y competencia
Los criterios de capacidad y competencia
han sido revisados tradicionalmente en el
mbito del consentimiento informado. Ya
desde el Cdigo de Nuremberg se identi-
fica al consentimiento voluntario como
necesario y esencial para la realizacin de
investigaciones con personas. Considerar
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 196
197 Poblaciones especiales en investigacin biomdica
la capacidad y la competencia en la discu-
sin acerca de las poblaciones especiales
es pertinente, porque su evaluacin per-
mite al investigador y al comit de biotica
establecer si se cuenta con las condiciones
mnimas para obtener un consentimiento
informado vlido y qu tipo de dispositi-
vos adicionales de proteccin se deben
implementar.
Por capacidad se entiende la necesaria in-
tegridad fisiolgica, mental y emocional
requerida para tomar decisiones, y, por lo
tanto, para ser considerado legalmente
competente(2). La capacidad es un tr-
mino que resulta de la evaluacin que el
investigador o un mdico especializado
realizan, entre otras, de las esferas del fun-
cionamiento mental y del estado orgni-
co en general.
La capacidad puede resultar comprometi-
da por las fluctuaciones de una enferme-
dad crnica o por la intensidad de un evento
agudo como un trauma encefalocraneano.
De igual forma, se pueden inducir mdi-
camente estados de capacidad limitada,
como durante la anestesia general o el
empleo de medicacin sedante en pacien-
tes agitados. La capacidad igualmente alu-
de a la adecuada integracin de los est-
mulos externos con la realidad mental
interna y a las conductas que se ejecutan
en consecuencia. Para entender aun ms
el concepto de capacidad se requiere inte-
grar variables que, aunque hacen ms com-
plejo el anlisis, enriquecen los criterios
que fundamentan una conclusin. En este
orden estn la madurez psicofisiolgica y
las influencias socioculturales.
Por su parte, competencia un trmino le-
gal, es una construccin que indica que una
persona tiene la capacidad necesaria para
ocuparse de actos legalmente definidos,
como firmar contratos, ser testigo, ser en-
causado o aceptar intervenciones mdicas.
La vinculacin entre capacidad y competen-
cia orienta sobre las condiciones bsicas que
un investigador debe tener en cuenta cuan-
do trabaja con personas pertenecientes a
poblaciones especiales y con vulnerabilidad.
James Drane, en su artculo The Many Fa-
ces of Competency(4), seala que no existe
un acuerdo acerca de los estndares acep-
tables para evaluar la competencia. sta
es una condicin fundamental para la va-
lidez del consentimiento. El autor propo-
ne que en la evaluacin de la competencia
se abarquen tres valores: racionalidad, be-
neficencia y autonoma. La racionalidad
invoca los elementos que las personas ha-
bitualmente consideraran para tomar una
decisin adaptativa a la situacin que ex-
perimentan; tambin se refiere a la jerar-
quizacin de las distintas situaciones se-
gn su gravedad. La evaluacin de la
competencia, considerando el valor de la
beneficencia, indicara tomar aquello que
es mejor para el paciente as como evitar
que tome decisiones que le causen dao.
Finalmente, el respeto por la autonoma
ha de permitir que el participante deter-
mine su propio destino y evite, por ejem-
plo, participar en experimentos con poca
probabilidad de mejorar su condicin.
Relacin riesgo-beneficio
Esta relacin es otro de los criterios que se
deben integrar cuando se hace el abordaje
tico de las poblaciones especiales. La eva-
luacin distorsionada de la relacin ries-
go-beneficio genera vulnerabilidad, lo que,
a su vez, redunda en la condicin de suje-
to o poblacin especial.
Talvez lo complejo de hablar acerca de
poblaciones especiales en estos tiempos no
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198 Investigacin en Salud. Dimensin tica
sea tanto identificar grupos que desde hace
varias dcadas son reconocidos clsicamen-
te como vulnerables. El foco de la discu-
sin debera desplazarse hacia sujetos y
poblaciones que denominamos norma-
les y en los que de entrada no se percibe
un grado significativo de vulnerabilidad,
porque la distorsin en la evaluacin de
los riesgos y beneficios y la explosin de
una plyade de incentivos econmicos son
las que pueden realizar esa transicin de
no vulnerable a vulnerable. Los habitan-
tes de Amrica Latina y el Caribe son par-
ticularmente susceptibles cuando no se
cuenta con los dispositivos bioticos para
contenerlas.
Un terreno donde la pendiente resbaladi-
za de la biotica se hace ms inclinada es
el de los voluntarios sanos. Con frecuen-
cia participan en investigaciones donde se
exponen a nuevos medicamentos o pro-
cedimientos sin que respondan a la reali-
dad de una enfermedad o condicin que
les sea propia. Si bien se reconoce su al-
truismo al exponer su bienestar, resulta
cuestionable cuando las recompensas eco-
nmicas o de otro orden motivan su vin-
culacin. La reflexin apunta a que el in-
vestigador y los comits de biotica
reconozcan en estos sujetos su condicin
de vulnerabilidad, a pesar, precisamente,
de ser normales.
El asunto de la vulnerabilidad se ubica
esencialmente en el mbito de la auto-
noma y del respeto a las personas con
autonoma disminuida, mientras que el
de la relacin riesgo-beneficio correspon-
de a la justicia distributiva. Cuando se
aplica el principio de justicia tambin se
debe entender que los objetivos de la in-
vestigacin y sus probables resultados den
cuenta de un problema que afecta el ni-
vel de bienestar y las condiciones de sa-
lud de los individuos vulnerables inclui-
dos. De esta manera, la expectativa de
intervenciones y procedimientos que be-
neficien directamente su salud justifica-
ra su participacin.
Si empleamos el principio de beneficen-
cia, el investigador y su grupo de trabajo
deben maximizar los beneficios y reducir
los riesgos. Sin embargo, en la investiga-
cin con poblaciones especiales y vulne-
rables se requiere un esfuerzo adicional
para identificar y prevenir los riesgos an-
tes, durante y despus de la intervencin.
Precisamente, la vulnerabilidad se incre-
menta cuando habiendo concluido el es-
tudio los individuos presentan algn dao
en su integridad y no encuentran quien
responda por los daos.
En un intento por sortear las dificultades
que implica obtener un consentimiento
informado vlido en poblaciones especia-
les se ha introducido el concepto de ries-
go mnimo, para justificar intervencio-
nes o procedimientos de investigacin que
no tengan posibilidad de beneficio direc-
to para su salud: Riesgo mnimo signifi-
ca que la probabilidad y magnitud del
dao o malestar previsto en la investiga-
cin no son mayores en s mismos que
aquellos comnmente encontrados en la
vida cotidiana o durante el desempeo de
exmenes o pruebas fsicas o psicolgicas
de rutina(2).
En este punto conviene sealar que, aun-
que la intervencin investigativa sea de
riesgo mnimo o lo supere ligeramente,
esto no exime de procurar por las vas dis-
ponibles la obtencin del consentimiento
o asentimiento, si es del caso, para el ini-
cio de la misma. Se debe respetar cualquier
seal de rechazo o deseo de desvincula-
cin sin tener que solicitar explicaciones
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 198
199 Poblaciones especiales en investigacin biomdica
rigurosas o extensas. Asimismo, el investi-
gador debe cuestionarse acerca de riesgos
psicosociales como la ruptura de la confi-
dencialidad, la invasin de la privacidad o
la estigmatizacin, y no concentrarse ex-
clusivamente en el riesgo orgnico fisiol-
gico; adems, debe sealar en el consenti-
miento informado cmo se va a proteger
la informacin brindada por ellos.
El proceso de consentimiento informado
debe ser, en consecuencia, especialmente
riguroso, para que las personas o sus re-
presentantes legales tengan la opcin de
evaluar adecuadamente los beneficios que
les aporta vincularse a la investigacin fren-
te a los riesgos asumidos.
Para resumir, las poblaciones especiales
han de ser evaluadas en la convergencia
de los criterios de condicin de vulnera-
bilidad, nivel de dependencia, capacidad/
competencia y relacin riesgo-beneficio.
Con estos elementos en mente es posible
continuar la discusin sobre cada grupo
poblacional en particular.
Menores de edad
En este grupo se incluye a las personas que,
por no haber alcanzado la mayora de
edad, se les considera legalmente incom-
petentes para consentir. Lo extenso de este
grupo humano y lo complejo de su inclu-
sin en proyectos de investigacin ameri-
tan un anlisis detenido. Los ncleos ti-
cos que orientan la evaluacin de los
protocolos y la toma de decisiones ticas
en este caso se condensan en los siguien-
tes puntos:
La investigacin est orientada a aten-
der las necesidades de salud de los ni-
os y nias; en consecuencia, requiere
que sea realizada con esta poblacin y
no con adultos.
Los padres o representantes legales del
menor deben autorizar su participa-
cin.
El menor acepta participar mediante
la figura del asentimiento y, en caso de
negarse, se respeta su decisin.
Por otro lado, se han distinguido cuatro
opciones de solucin para la vinculacin
de los menores de edad a los proyectos de
investigacin(5):
La solucin sustituta permite que se ha-
gan las investigaciones con nios y nias
igual que con otras poblaciones si los pa-
dres dan el consentimiento. Esta salida
puede aumentar las probabilidades de
dao si son incluidos en proyectos de ries-
go elevado. El papel tutorial y protector
de los padres debe orientarse a la bsque-
da del bienestar para los menores; los pa-
dres no cuentan con la autoridad moral
para inscribir a sus hijos en proyectos de
investigacin potencialmente dainos.
La solucin no consentimiento-no inves-
tigacin, derivada de la propuesta del C-
digo de Nuremberg, representa la lnea
dura en estas soluciones. Considera que
los nios y nias no son competentes para
dar racionalmente un consentimiento y
que, en consecuencia, no pueden ser re-
clutados en una investigacin, aun si sta
proporcionara algn beneficio para ellos.
La solucin no consentimiento-slo tera-
pia surge de la interpretacin del conteni-
do de la Declaracin de Helsinki. Sostiene
que las personas con ausencia de capacidad
para dar consentimiento slo pueden ser
incluidas en proyectos que investiguen op-
ciones teraputicas para su enfermedad o
condicin. Sin embargo, esta salvedad no
excluye a los menores de edad de experi-
mentar incomodidad por pruebas y hospi-
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 199
200 Investigacin en Salud. Dimensin tica
talizaciones vinculadas a la investigacin
teraputica. Por otro lado, limita las opcio-
nes de producir y renovar conocimiento til
para mejorar las condiciones de salud de
los nios y nias, independientemente de
un objetivo teraputico.
La solucin riesgo-beneficio se orienta
por las regulaciones federales de Estados
Unidos. Se permite la investigacin con
menores de edad si hay expectativas razo-
nables de beneficio directo con un nivel
de riesgo minimizado y aceptable. Esta
modalidad enfatiza en la necesidad de la
revisin por los comits de tica, la ob-
tencin del asentimiento y la autorizacin
de los padres. Esta solucin trata de de-
terminar si los riesgos son proporcionales
a los beneficios para cada participante;
igualmente, pretende obtener un equili-
brio entre la utilidad social de encontrar
nuevo conocimiento y la proteccin de los
intereses de los nios y nias sometidos a
experimentacin: a mayor riesgo mayor
proteccin.
Buscando proteger a los menores de edad
se los ha excluido de proyectos de investi-
gacin, ms frecuentemente en los estu-
dios de nuevos medicamentos. Esto ha
producido una situacin paradjica, por-
que el empleo de los frmacos en los ni-
os y nias termina siendo orientado por
los resultados obtenidos en adultos, con
lo que se generan riesgos adicionales, a
diferencia de los proyectos que se hacen
directamente con los menores de edad y
guardan las debidas recomendaciones ti-
cas. Esta ausencia de datos y de estudios
con los nios ha llevado a la formulacin
del apelativo de hurfanos teraputi-
cos(6), para referirse a la situacin de in-
equidad en la construccin de nuevo co-
nocimiento para las necesidades
teraputicas de esta poblacin.
En el grupo de menores de edad se pue-
den encontrar, a su vez, otros subgrupos
ms vulnerables como los fetos, los neo-
natos y los prematuros. La literatura des-
cribe casos como el de un neonato al que
se aplic oxgeno por encima de sus nece-
sidades; ello produjo ceguera y dao en el
cristalino. En aproximaciones teraputicas
que se realizaban sin contar con los estu-
dios controlados, se evitaba realizar inves-
tigaciones precisamente para no causar
dao(7).
En 1974, la Comisin Nacional para la
Proteccin de los Sujetos Humanos del
Congreso de Estados Unidos reconoci
la vulnerabilidad del feto, afirm que
debe ser tratado respetuosamente y con
dignidad. Tambin seal la legitimidad
e importancia de la investigacin con fe-
tos y estableci que los riesgos para el feto
en cualquier procedimiento de investiga-
cin no deben ser mayores que los mni-
mos (ultrasonidos o cambios en la dieta
materna). Si el riesgo excede este nivel,
debe ser justificado por el beneficio pre-
visto para la salud de la madre o del
feto(5).
En caso de involucrarse la prctica del
aborto, los investigadores no deben tener
parte en la toma de decisin sobre el mis-
mo, por ejemplo, acerca del momento o
los mtodos para practicarlo. No se deben
dar estmulos econmicos o atencin gra-
tuita para favorecer la decisin hacia el
aborto y la investigacin en la madre. La
investigacin con el feto in utero puede
ser aprobada si:
El objetivo de la investigacin es aten-
der a las necesidades de salud del feto
y est diseada de tal manera que el
riesgo ser mnimo.
La investigacin no tiene ms riesgo
que el mnimo para el feto.
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 200
201 Poblaciones especiales en investigacin biomdica
El objetivo de la investigacin es desa-
rrollar un conocimiento biomdico
importante que no es obtenible por
otros medios.
Se cuenta con suficiente evidencia en
experimentacin animal antes de rea-
lizar los ensayos en humanos.
En el feto nacido viable las normas ticas
son las mismas que cubren a los neonatos
y a los nios en general. Para los fetos na-
cidos no viables las consideraciones tienen
que ver con la investigacin en personas
que estn en proceso de muerte; se busca
conservar su dignidad y evitar hacer in-
trusiones innecesarias en personas que es-
tn agonizando.
Independientemente de la edad, para la
revisin y aprobacin de los protocolos de
investigacin el comit de biotica debe
contar con el permiso de ambos padres.
Basta con el permiso de uno de ellos cuan-
do el otro haya fallecido, no se conozca
cul es el padre o la madre, sea incompe-
tente o no est razonablemente disponi-
ble. Este ltimo punto es particularmente
lgido, porque no es claro si la disponibi-
lidad de uno de los padres se refiere a su
accesibilidad geogrfica o por medios de
comunicacin o a su compromiso moral
de velar por el bienestar de los hijos.
De otra parte, existen tambin recomen-
daciones ticas que consideran el permiso
de uno de los padres incluso cuando se
trata de investigaciones con riesgo mni-
mo. Es importante enfatizar que cuando
se vinculan menores de edad se debe con-
siderar que el objetivo de la investigacin
es conseguir informacin no obtenible por
otra va y lo suficientemente importante
como para justificar el riesgo que se corre
al ejecutar la investigacin.
Sin embargo, el permiso de los padres no
est exento a su vez de preguntas bioti-
cas. En algunos casos los investigadores
encuentran que no es apropiado el permi-
so de los padres. Por ejemplo, en adoles-
centes mayores cuando se requiere trata-
miento para enfermedades de transmisin
sexual, abuso de drogas y ciertos trastor-
nos emocionales. Lo mismo sucede en ca-
sos de abuso y maltrato infantil. Por lo que
son necesarias nuevas frmulas que, pre-
servando la confidencialidad de la infor-
macin obtenida, no releven a los padres
en su funcin tutorial de los intereses del
menor. Por otra parte, el permiso de los
padres puede ser insuficiente para prote-
ger los intereses del nio; por ejemplo, en
casos de donacin de mdula sea o de
rin para trasplante a un hermano.
Otro punto que causa tensiones ticas es
la edad adecuada para el asentimiento.
Tradicionalmente, se ha entendido que a
los siete aos el menor rene los elemen-
tos cognitivos para darlo. No obstante, la
tendencia actual es delegar en el comit
de biotica la determinacin de la capaci-
dad de asentir basada en tres criterios:
edad, madurez psicolgica y estado de cre-
cimiento y desarrollo. Utilizando estos ele-
mentos, se ha concluido que los nios
mayores de 12 aos son aptos para dar un
consentimiento informado adecuado pero
con la autorizacin de los padres; aquellos
prximos a la mayora de edad (mayores
de 16 aos) pueden, consentir participar
sin que se requiera la aprobacin de los
padres. Por supuesto, lo que aqu se pre-
senta son iniciativas que siempre requie-
ren un ajuste al entorno jurdico del pas
donde se investiga.
Un punto clave para establecer cundo un
nio puede dar asentimiento es la capaci-
dad de comprender lo que es convertirse
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 201
202 Investigacin en Salud. Dimensin tica
en voluntario para beneficio de otros. La
incorporacin del principio de equidad,
es decir, de igual trato para con los dems
en similares circunstancias, se da aproxi-
madamente a los ocho o diez aos, segn
Piaget(8).
Cuando la investigacin ofrece la posibi-
lidad de un beneficio directo que es im-
portante para la salud o el bienestar del
nio, no se cuenta con terapias alternati-
vas aceptadas y el recurso teraputico slo
est disponible en el contexto de la inves-
tigacin, el comit de biotica puede de-
terminar que el asentimiento del nio no
es necesario.
En los comentarios a la pauta 14 de las
normas CIOMS de 2002 se lee: A me-
nudo, los nios que no han alcanzado la
edad legal para dar su consentimiento
pueden entender las implicaciones que el
consentimiento informado conlleva y pa-
sar por los procedimientos necesarios. En
consecuencia, pueden aceptar informada-
mente participar como sujetos de investi-
gacin. Tal aceptacin informada, algunas
veces denominada asentimiento, es insu-
ficiente para permitir la participacin en
investigacin, a menos que sea comple-
mentada por la autorizacin de uno de los
padres, un tutor legal u otro representan-
te debidamente autorizado. En este co-
mentario se integran dos ejes que orien-
tan el abordaje tico con menores de edad:
asentimiento y autorizacin de los padres,
al tiempo que resalta la insuficiencia par-
cial del asentimiento frente a la fuerza mo-
ral que tiene la autorizacin paterna.
Los investigadores tambin deben estar
atentos a las manifestaciones de desapro-
bacin o rechazo a la participacin por
parte del menor, incluso cuando ya se
cuenta con la autorizacin paterna. En
razn de lo anterior, tambin resulta con-
veniente la observacin o acompaamien-
to, si es el caso, de uno de los padres mien-
tras se realizan los procedimientos o
intervenciones propias de la investigacin.
Un contexto en el que se multiplica la vul-
nerabilidad de los menores de edad es la ins-
titucionalizacin. La formulacin y revisin
de los protocolos de investigacin con estos
nios y nias debe guardar especial sensibi-
lidad a su situacin y prevenir la coercin o
influencia indebida al vincularlos. Siempre
se les debe recordar que es posible el retiro
de la investigacin sin que ello implique el
egreso de la institucin o la prdida de aten-
ciones o cuidados especiales que requieran.
Los investigadores deben realizar esfuerzos
para explicar, lo ms claramente posible, en
qu consiste la investigacin y cmo se dar
la participacin de la nia o el nio, en tr-
minos comprensibles para su edad y su de-
sarrollo cognitivo.
En Amrica Latina y el Caribe la vulnera-
bilidad de la poblacin infantil por inequi-
dad en el acceso a los servicios de salud se
suma a las anteriores consideraciones. La
crnica escasez de atencin mdica en los
pases en desarrollo impele a los padres a
consentir a la realizacin de procedimien-
tos experimentales en sus nios con la es-
peranza de que la atencin mdica para la
familia mejore, producindose una situa-
cin coercitiva, aunque esto no sea la in-
tencin del investigador(9). Los investi-
gadores y los comits de biotica deben
optimizar sus dispositivos de vigilancia
para no aumentar la vulnerabilidad de ni-
os y nias.
Mujeres
La condicin de las mujeres suele estar
traspasada por mltiples vulnerabilidades.
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 202
203 Poblaciones especiales en investigacin biomdica
En Amrica Latina y el Caribe las mujeres
y sus hijos menores de edad suelen pade-
cer con ms rigor las situaciones de inequi-
dad y subdesarrollo econmico.
Tradicionalmente, la investigacin con
mujeres se ha producido para atender las
dificultades en salud derivadas de su pa-
pel reproductivo. Con frecuencia se gene-
ralizan los resultados de investigaciones de
nuevos medicamentos realizados, por
ejemplo, con hombres, sin haberse reali-
zado estudios que atiendan a las condi-
ciones fisiolgicas y socioculturales parti-
culares de las mujeres.
La misma inclusin de las mujeres como
una poblacin especial o vulnerable
tiene el registro de una discriminacin, ya
que parece presuponer una condicin de
normalidad en los hombres y de anorma-
lidad en ellas. Aunque las mujeres han
ganado esencialmente este estatus de es-
peciales en virtud de no ser hombres, el
hecho de que ellas menstruen, puedan
embarazarse o experimentar la menopau-
sia es resaltado como una razn por la cual
los investigadores necesitan mostrar espe-
cial consideracin si las mujeres van a ser
incluidas en los estudios(10). La labor de
la biotica debe consistir en asimilar la dis-
criminacin positiva de las mujeres y re-
organizarla como fuente para superar las
condiciones de inequidad.
En el decenio de los 90 surgi un movi-
miento en Norteamrica que denunciaba
la escasa investigacin que se vena reali-
zando sobre las necesidades de salud de
las mujeres. Se propuso, entonces, la im-
plementacin de una poltica ya existente
de inclusin de las mujeres en la investi-
gacin, que superara la baja representacin
en las muestras habitualmente selecciona-
das(10).
En 1991, la American Medical Association
recomend que ...los resultados de eva-
luaciones mdicas hechas solamente en
hombres no deben ser generalizadas a las
mujeres sin la evidencia de que esos resul-
tados pueden ser aplicados segura y efec-
tivamente a ambos sexos(10). En algu-
nos casos, las recomendaciones han dado
resultados positivos en la investigacin de
nuevos medicamentos, aunque se incre-
menten los costos.
La poltica de proteccionismo o exclusin
de las mujeres en edad frtil por el riesgo
de quedar embarazadas y causar, por tan-
to, un dao al feto durante los experimen-
tos con nuevos medicamentos, procedi-
mientos o intervenciones ha producido,
paradjicamente, un vaco de conocimien-
to que termina vulnerando la situacin de
salud de la madre y el feto. Esta situacin
de injusticia se agrega a la restriccin en la
autonoma de la mujer. Al respecto, las
pautas CIOMS de 2002 sealan: La po-
ltica generalizada de excluir de ensayos
clnicos a mujeres biolgicamente capaces
de embarazarse es injusta, ya que las priva
como grupo de los beneficios del nuevo
conocimiento derivado de los ensayos.
Adems es un agravio a su autodetermi-
nacin (...) debe reconocerse que en algu-
nas partes del mundo las mujeres son vul-
nerables a sufrir negligencia o dao al
participar en investigaciones debido a su
condicin social de sometimiento a la au-
toridad, incapacidad de preguntar y ten-
dencia a tolerar el dolor y el sufrimiento.
La anterior descripcin cobra plena vigen-
cia en el contexto de Amrica Latina y el
Caribe.
La condicin de dependencia a su pare-
ja o cnyuge hace que la participacin
de muchas mujeres se vea bloqueada por
la negativa de stos. Las pautas CIOMS
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 203
204 Investigacin en Salud. Dimensin tica
sealan que un requerimiento estricto de
autorizacin de la pareja viola la condi-
cin de respeto a las mujeres como seres
humanos. El investigador debe informar
a su participante sobre las condiciones,
riesgos y recomendaciones que deben
guardar las mujeres en lo relacionado con
anticoncepcin, suspensin del embarazo
y riesgos teratognicos y mutagnicos de
las sustancias experimentadas.
La inclusin de las mujeres como sujetos
de investigacin tambin ha debido supe-
rar argumentos como las limitaciones
metodolgicas y el incremento en los cos-
tos de los proyectos: Para que los hallaz-
gos investigativos sean significativos, los
tamaos muestrales no slo han de ser lo
suficientemente grandes, sino tambin re-
presentativos del grupo al cual se genera-
lizarn los hallazgos. Sin embargo, una
premisa bsica por el desarrollo de un di-
seo experimental es que use una muestra
que excluya sujetos cuyas caractersticas
puedan interferir con una clara explica-
cin de las diferencias entre el grupo ex-
perimental y el control(10). En algunos
casos se requeriran muestras demasiado
grandes para detectar diferencias sutiles
entre los grupos como gnero, edad o di-
ferencias raciales. Consecuentemente, de
acuerdo con la percepcin de que las mu-
jeres son especiales (debido a su constitu-
cin hormonal variable relacionada con el
ciclo menstrual, la menopausia y el uso
de anticonceptivos orales o terapia de re-
emplazo estrognico) ellas han sido exclui-
das de los estudios, porque controlar esas
variables demandara tamaos muestrales
mayores y ms costosos(10). Esta justifi-
cacin metodolgica ha sido una de las
excusas ms frecuentes del retraso en la
inclusin de las mujeres como sujetos de
investigacin.
La participacin de mujeres embarazadas
en investigaciones ha de estar orientada
por las siguientes recomendaciones:
Se debe establecer si la investigacin
busca favorecer la salud de la madre o
del feto y qu tipo de riesgos plantea
para los dos. El feto estar bajo el ries-
go mnimo necesario para atender las
necesidades de salud de la madre.
En el consentimiento informado se
debera incluir informacin respecto de
los riesgos para el embrin y el feto en
el caso de que la mujer quedara emba-
razada en el curso de la investigacin.
El comit de biotica debe exigir que
se cuente con los dispositivos idneos
para que las mujeres participantes sean
informadas oportunamente respecto
de las tcnicas de anticoncepcin y el
reporte de embarazo cuando la situa-
cin se produzca.
En las investigaciones que buscan ob-
tener informacin sobre enfermedades
propias de la mujer gestante, las nece-
sidades en salud de la madre suelen
tener preeminencia respecto a las del
feto, excepto, quizs, cuando el bene-
ficio en salud para la madre es mni-
mo y el riesgo para el feto es alto.
Por ltimo, en mujeres que estn lac-
tando, el comit debe garantizar que
se le presta la debida informacin so-
bre los riesgos y las alternativas nutri-
cionales que estn disponibles.
Adultos mayores
Aumentan su vulnerabilidad cuando ex-
perimentan deterioro cognitivo o estn
institucionalizados; con frecuencia esto se
traduce en dificultades para tomar deci-
siones por s mismos en el tiempo reque-
rido. Para el investigador y para el comit
de biotica puede resultar complejo intro-
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 204
205 Poblaciones especiales en investigacin biomdica
ducir a los adultos mayores como pobla-
cin vulnerable, porque pueden, por un
lado, atender a necesidades particulares de
proteccin; pero, por otro, puede afectar-
se el respeto a su condicin de persona
autnoma.
El adulto mayor no debe ser considerado
necesariamente como una persona vulne-
rable. En concordancia con el principio
de justicia, los adultos mayores tambin
deben ser incluidos en las investigaciones
biomdicas para compartir los posibles
beneficios derivados de ellas. Por otra par-
te, el investigador debe considerar, por
ejemplo, en el caso de frmacos en experi-
mentacin, las condiciones fisiolgicas
particulares que guarda este grupo pobla-
cional y no necesariamente hacer inferen-
cias a partir de los estudios realizados en
adultos jvenes.
Las limitaciones para la inclusin de adul-
tos mayores en investigaciones son: pre-
sencia de varias enfermedades crnicas
para las que reciben mltiples medicamen-
tos, lo que representa dificultades meto-
dolgicas y estadsticas adicionales en es-
tudios controlados; alta tasa de desercin;
mayor tiempo de dedicacin a la realiza-
cin del consentimiento informado por
dificultades auditivas y visuales, entre
otras; dficit cognitivo aislado o asociado
a un sndrome demencial, y prdida de au-
tonoma que se refleja en relaciones de
dependencia con los cuidadores o ingreso
a instituciones asilares(11).
Las pautas CIOMS de 2002 sealan al
respecto: Los adultos mayores son co-
mnmente considerados vulnerables. A
medida que la edad avanza, las personas
tienen mayor probabilidad de adquirir
caractersticas que las definen como vul-
nerables. Pueden, por ejemplo, estar in-
ternadas o desarrollar varios grados de de-
mencia. Resulta apropiado considerarlas
vulnerables y tratarlas como tales slo
cuando hayan adquirido esos atributos.
Esto ayuda a entender que, con frecuen-
cia, no es la edad la que marca intrnseca-
mente la condicin de vulnerabilidad, sino
las caractersticas patolgicas o deficitarias
asociadas a la misma.
En el inicio del captulo se mencionaba el
nivel de dependencia como criterio de
vulnerabilidad. Para integrar conceptual-
mente estos elementos con el envejeci-
miento, tomar la propuesta de Fernando
Lolas sobre las tres formas de dependen-
cia generadas por el envejecimiento, a sa-
ber: 1) la deficiencia o menoscabo que
corresponde a una alteracin reversible o
por lo menos subsanable con adaptacio-
nes en la vida cotidiana, como sucede con
el retardo en la marcha; 2) la discapacidad
o merma objetiva e irreversible en alguna
o varias funciones sociales como acontece
con la presbicia o la hipoacusia, y 3) la
minusvala que corresponde a un reorde-
namiento total de la vida en funcin de
las discapacidades o incapacidades que se
sufren.
Con lo anterior concluye: Como es pa-
tente que puede haber menoscabos sin dis-
capacidades y discapacidades sin minus-
valas, es evidente que el proceso de
desvalimiento, incapacidad o incompeten-
cia enfocado individual y societariamen-
te no es invariante biolgica sino desa-
rrollo biogrfico. Al ser biografa y no
biologa, su construccin social es asunto
relativo a la cultura, al lenguaje y a las
creencias. Puede proponerse, no obstan-
te, que existe un quantum de desvalimien-
to progresivo que, personal y socialmen-
te, se estima y que constituye la adicin
de menoscabos, discapacidades y minus-
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 205
206 Investigacin en Salud. Dimensin tica
valas y que se expresa en distintas esferas.
Por ejemplo, hay un desvalimiento situa-
cional, que excluye a las personas, segn
su edad, de ciertos contextos; hay un des-
valimiento o incompetencia cognitivo, que
permite relativizar los rendimientos aten-
cionales o anmicos y hasta esperar un co-
eficiente de prdida funcional(12). El
punto central est entonces en la estima-
cin del quantum de desvalimiento pro-
puesto por este autor, lo que debe ser par-
te de la labor del investigador y del comit
de biotica. El nivel de dependencia ge-
nera una situacin de vulnerabilidad que
ser considerada en la evaluacin de la
capacidad y competencia para dar un con-
sentimiento informado vlido.
Cuando se realiza el consentimiento in-
formado, los investigadores deben consi-
derar, ms que la edad, la conservacin de
la autonoma, el nivel de educacin alcan-
zado, el estado de salud y las condiciones
en las que se produce el consentimiento.
Esto con el fin de determinar las dificul-
tades cognitivas que puedan comprome-
ter la habilidad y competencia para pro-
cesar la informacin suministrada. En este
proceso, resulta conveniente la relacin de
los cuidadores o personas responsables del
bienestar del adulto mayor, sin que ello
signifique la sustitucin de la capacidad
de decisin por el participante.
En el proceso de consentimiento informa-
do resulta fundamental insistir en la des-
cripcin sencilla de las condiciones bsi-
cas del estudio y comprobar que,
efectivamente, la informacin haya sido
retenida y pueda ser evocada cuando se
requiera. En tal sentido, algunos autores
recomiendan incluir slo a aquellos ancia-
nos que despus de haber recibido una in-
formacin inicial logran superar una prue-
ba sobre su participacin en el estudio. Lo
que resulta complejo para los investigado-
res es establecer cul es el nivel mnimo
de comprensin que requieren en sus par-
ticipantes para que el consentimiento sea
vlido a travs del estudio. Es aconsejable
recordar reiterativamente las condiciones
bsicas de su participacin, haciendo n-
fasis en la relacin riesgo-beneficio y en
sus derechos como paciente.
Personas con discapacidad
cognitiva
Existe una tensin tica entre los intereses
de la sociedad y de la ciencia por obtener
nuevo conocimiento sobre la enfermedad
mental y los trastornos cognitivos, y la
necesidad de proteger cabalmente los in-
tereses de las personas que las padecen.
Incluso algunos autores sealan a esta ten-
sin como la causa de la lentitud en la
aplicacin de las neurociencias modernas
a las enfermedades psiquitricas(13).
Para comenzar, conviene definir cul es el
grupo poblacional, especial y vulnerable,
que se incluye en esta categora. Se entien-
de por discapacitados cognitivos a aque-
llas personas que tienen un trastorno psi-
quitrico (psicosis, neurosis, trastorno de
personalidad o conductual), un deterioro
orgnico (demencia) o un trastorno del
desarrollo (retardo mental) que afecta las
funciones cognitivas o emocionales y que
lleva a una disminucin significativa del
juicio y raciocinio. Tambin se pueden in-
cluir otras personas, como los farmacode-
pendientes o quienes se encuentran bajo el
efecto de alguna sustancia (drogas, alcohol),
personas con enfermedades degenerativas
cerebrales, pacientes terminales y personas
con discapacidades fsicas severas(5).
El criterio fundamental que justifica tica-
mente la vinculacin de las personas con
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 206
207 Poblaciones especiales en investigacin biomdica
discapacidad cognitiva para dar consenti-
miento es que la investigacin est orienta-
da a obtener conocimiento sobre enferme-
dades o condiciones que los afectan
directamente y que, por lo tanto, no po-
dra ser realizada con otro tipo de perso-
nas. El eje central de la reflexin para los
investigadores y el comit de biotica est
en determinar la capacidad de entendimien-
to de la informacin suministrada, la habi-
lidad para tomar una decisin razonable
acerca de su participacin y las consecuen-
cias de sta. La competencia puede fluc-
tuar como una funcin en el curso natural
de una enfermedad mental, en respuesta al
tratamiento, como efecto de la medicacin
o por dao en la salud fsica general, entre
otros factores. Los criterios de competen-
cia, apoyados por lo general en la delibera-
cin y en la racionalidad, pueden, a su vez,
ser influidos por el estado de nimo: por
ejemplo, las personas con depresin psic-
tica puede consentir en investigaciones con
riesgo elevado como una manera de expiar
su culpa(14).
No todo sujeto con defectos cognitivos es
necesariamente incompetente: los su-
jetos cognitivamente impedidos forman
una poblacin heterognea de pacientes y
pueden tener, en grados variables, dete-
rioradas sus capacidades para dar un con-
sentimiento informado vlido(15). La
discapacidad cognitiva por s sola no des-
califica a la persona para dar consentimien-
to. Como regla general, se debe conside-
rar que todos los adultos son competentes
para dar consentimiento informado, in-
dependientemente de su diagnstico o
condicin, a menos que haya evidencia de
incapacidad mental severa que deteriore
el juicio y raciocinio.
Las pautas ticas CIOMS de 2002 reco-
miendan que el investigador garantice que
se haya obtenido el consentimiento de
cada sujeto de acuerdo con sus capacida-
des y se haya respetado siempre la even-
tual negativa del potencial sujeto a parti-
cipar en la investigacin, a menos que, en
circunstancias excepcionales, no hubiese
alternativa mdica razonable y la legisla-
cin local permitiese invalidar la objecin;
y en aquellos casos en que los potenciales
sujetos carezcan de la capacidad de con-
sentir, se obtenga la autorizacin de un
miembro responsable de la familia o de
un representante legalmente autorizado de
acuerdo con la legislacin aplicable. El
investigador y su grupo deben revisar las
condiciones bajo las cuales el consenti-
miento de las personas con discapacidad
cognitiva se renueva, se debe buscar la
cooperacin voluntaria de este tipo de
participantes en un procedimiento simi-
lar al asentimiento de los menores de edad.
El Colegio Americano de Medicina ha
sugerido la realizacin de un consenti-
miento informado anticipado en personas
con trastornos como las demencias inicia-
les, cuando la persona an conserva la ca-
pacidad de decidir, para participar en in-
vestigaciones futuras. Sin embargo, esta
medida tiene limitaciones ticas, en tanto
implica extender un cheque en blanco
sin medir la relacin riesgo-beneficio de
cada investigacin. La participacin de un
representante familiar o legal no siempre
resuelve el dilema respecto de la protec-
cin de los intereses del participante.
Las personas con discapacidad cognitiva
internadas en instituciones multiplican su
condicin de poblacin especial y vulne-
rable. Un contexto institucional puede
favorecer las condiciones para el investi-
gador: accesibilidad a los participantes,
supervisin estrecha para controlar varia-
bles del medio y disponibilidad de recur-
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 207
208 Investigacin en Salud. Dimensin tica
sos para monitoreo y atencin de urgen-
cias. No obstante, la captacin de perso-
nas en estos medios puede comprometer
el carcter voluntario de su participacin
en el estudio. Las personas que son total-
mente dependientes de una institucin
podran sentirse presionadas a participar
a cambio de continuar internados. La re-
comendacin es no incluir individuos ins-
titucionalizados hasta donde sea posible.
Es conveniente aclarar que no todas las
personas, por el hecho de encontrarse ins-
titucionalizadas, han perdido simultnea-
mente su capacidad y competencia para
dar consentimiento. Se deben indicar cla-
ramente las medidas que se toman en la
investigacin para evitar o reducir la pro-
babilidad de reacciones adversas; de igual
manera se debe especificar cmo se va a
proteger la privacidad de las personas y la
confidencialidad de su informacin, y con-
siderar el efecto de la institucionalizacin
en la capacidad para hacer una libre elec-
cin (voluntariedad).
Las personas que legalmente son los tuto-
res o guardianes legales de personas con
discapacidad mental tambin deben vigi-
lar que en la investigacin no se corra ms
del riesgo mnimo y se evite causar dao o
malestar. Aun en casos de individuos con
tutor legal, es recomendable pedir el asen-
timiento a las personas con limitacin
mental. Por lo que se deben respetar sus
sentimientos, los deseos expresados y el
derecho a ejercer la objecin deliberada.
John Wing resume las requisitos ticos de
la investigacin en personas con discapa-
cidad cognitiva del siguiente modo: 1) el
riesgo no es ms que el mnimo, 2) la in-
vestigacin est relacionada con problemas
de los pacientes que no pueden ser inves-
tigados con personas competentes, 3) las
personas discapacitadas por s mismas no
han objetado verbal o conductualmente
su participacin, 4) los familiares estn de
acuerdo luego de haber sido informados
completamente y 5) el comit de tica ha
dado su aprobacin(16).
Personas en instituciones o
subordinadas
Se trata de un grupo que gana cada vez
ms terreno en la discusin biotica de las
poblaciones especiales. Comprende, entre
otros, prisioneros, estudiantes, empleados,
militares y personas residentes en institu-
ciones como asilos, conventos, etc.
Las pautas CIOMS de 2002 refieren al res-
pecto: La calidad del consentimiento de
potenciales sujetos jvenes o miembros su-
bordinados de un grupo jerrquico debe ser
cuidadosamente considerada, ya que su acep-
tacin, est justificada o no, puede ser inde-
bidamente influenciada por la posibilidad
de tratamiento preferencial o por miedo de
desaprobacin o represalia en caso de nega-
tiva. Entre estos grupos se encuentran estu-
diantes de medicina y enfermera, personal
subordinado de hospitales y laboratorios,
empleados de compaas farmacuticas y
miembros de fuerzas armadas o polica. De-
bido a que estas personas trabajan de forma
cercana con los investigadores, se tiende a
requerirlas mayormente para participar
como sujetos de investigacin, y esto puede
provocar una distribucin desigual de las
cargas y beneficios de la investigacin.
En lo que sigue se har mencin de los
prisioneros y estudiantes como represen-
tativos de la colectividad de personas en
instituciones o subordinadas.
Se entiende por prisionero a una persona
confinada involuntariamente en una ins-
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 208
209 Poblaciones especiales en investigacin biomdica
titucin penal, porque fue sentenciada se-
gn los cdigos vigentes en cada pas, est
detenida y pendiente de juicio o senten-
cia, est internada por mandato legal para
el tratamiento de farmacodependencia y
alcoholismo.
Hasta la dcada del 70 los investigadores
solan incluir a los prisioneros en sus ex-
perimentos por las facilidades en cuanto a
accesibilidad, permanencia, control de
variables externas y reduccin de costos.
No obstante, en el anverso se encuentran
mltiples tensiones ticas, tales como coer-
cin, induccin indebida, relacin riesgo-
beneficio desequilibrada, realizacin de
mltiples estudios con los mismos suje-
tos, limitacin en la capacidad para tomar
decisiones autnomas, remuneracin eco-
nmica excesiva o deficiente por su parti-
cipacin, y rupturas de la confidenciali-
dad en el medio carcelario, dadas las
condiciones de seguridad que se aplican.
Al igual que en otros grupos especiales, el
investigador debe preguntarse si su estu-
dio est diseado para responder a una si-
tuacin particular de esta poblacin que
slo puede ser esclarecida con su partici-
pacin.
Las instituciones de reclusin se carac-
terizan por ser instituciones totalita-
rias, es decir, tienen definido el entor-
no y las relaciones sociales al servicio de
una autoridad central, y a menudo ejer-
cen acciones de sumisin o subordina-
cin para conservar tal control. Bajo es-
tas condi ci ones es muy compl ej o
establecer la voluntariedad del consen-
timiento informado y el respeto por la
autonoma, acordes con los postulados
del Cdigo de Nuremberg(17).
ticamente se presentan dificultades para
obtener un consentimiento libre cuando
se ofrecen mejoras en los cuidados de sa-
lud, en el sitio de reclusin o recompensa
econmica. Algunos autores defienden la
participacin de los prisioneros como un
trabajo ms que pueden llevar con su cuer-
po mientras se rehabilitan; no obstante, la
tendencia actual es a romper esta conexin
los prisioneros pueden ser lo suficien-
temente libres para consentir respecto de
un trabajo en prisin, pero no para con-
sentir en una investigacin(17).
Un asunto medular al analizar el caso de
los prisioneros es su carcter de subordi-
nados, por lo que su participacin volun-
taria puede estar comprometida por las
caractersticas relacionales y de autoridad
propias de su centro de reclusin. Inad-
vertidamente el investigador puede intro-
ducirse en esta dinmica y favorecer las
condiciones de inequidad. Las precarias
condiciones de muchos centros de reclu-
sin en Amrica Latina y el Caribe abo-
nan el terreno para la influencia indebida
cuando se ofrecen recompensas econ-
micas por la participacin en experimen-
tacin.
El Departamento de Salud y Servicios
Humanos de Estados Unidos ha delimi-
tado la participacin de prisioneros a in-
vestigaciones que: 1)indaguen acerca de las
causas, efectos y procesos de la encarcela-
cin y la conducta criminal y que no im-
pliquen ms del riesgo mnimo; 2) estu-
dien las prisiones como estructuras
institucionales o a los prisioneros como
personas internadas; 3) exploren condicio-
nes que los afecten en forma particular, y
4) prueben terapias con probabilidad de
beneficiarlos directamente como inter-
nos(17).
En el caso de los estudiantes, es impor-
tante distinguir si estn en condiciones de
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 209
210 Investigacin en Salud. Dimensin tica
elegir libremente su participacin en el
estudio. Con frecuencia sus docentes son
los mismos investigadores. Un rechazo a
la participacin podra ser entendido, en
consecuencia, como una falta de coopera-
cin con el mismo desarrollo del conoci-
miento que est recibiendo. La situacin
se torna ms compleja cuando la partici-
pacin es parte del mismo proceso eva-
luativo del curso lectivo que se adelanta.
Si un estudiante est enfrentado a realizar
un trabajo escrito o presentar una prueba,
por un lado, o participar en una investi-
gacin, por otro, es probable que se incli-
ne por el estudio con lo que asegura la
aprobacin del curso y obtiene la compla-
cencia del docente.
El investigador puede verse inclinado a
tomar a los estudiantes como participan-
tes en los proyectos de investigacin dada
su accesibilidad y frecuente disponibilidad.
No obstante, debe tenerse cautela al tra-
bajar con poblaciones homogneas (como
los estudiantes de una carrera universita-
ria), ya que los hallazgos del estudio no
son necesariamente generalizables para
todos los estudiantes y la poblacin en
general. Otro aspecto es el denominado
beneficio educativo, por el cual el reclu-
tamiento en una investigacin se entien-
de como una oportunidad de aprendizaje
prctico. Este argumento es particular-
mente delicado, porque pone en conflic-
to la voluntariedad del estudiante frente a
su deseo de formacin acadmica(18).
Con el nimo de hacer ms transparente
y ticamente sostenible la inclusin de es-
tudiantes en proyectos de investigacin se
han formulado varias recomendaciones.
Una consiste en realizar las convocatorias
para investigaciones de manera abierta a
todo el grupo de estudiantes y no de for-
ma individual, porque se corre el riesgo
de causar influencia indebida por el tipo
de relacin (acadmica o laboral) que ten-
ga el investigador con el candidato. La
informacin transmitida no debe amino-
rar los riesgos ni magnificar los beneficios.
Otra recomendacin es desvincular la par-
ticipacin en la investigacin del proceso
evaluativo de la asignatura; al estudiante
se le deben ofrecer actividades alternati-
vas equiparables a su participacin en el
estudio. Las regulaciones estadounidenses
consideran posible una remuneracin eco-
nmica para los participantes, siempre y
cuando se ajuste al tiempo empleado, la
incomodidad experimentada y el riesgo
asumido.
En el contexto de la investigacin con es-
tudiantes se deben considerar los meca-
nismos que protegern la informacin re-
colectada, especialmente aquella de
carcter sensible como la actividad sexual,
la salud mental o el uso de drogas.
Con los empleados se siguen directrices
ticas similares a las recomendadas para
los estudiantes, con el fin de garantizar la
ausencia de coercin o de presin indebi-
da y la conservacin confidencial de los
datos recogidos. Como en toda investiga-
cin con poblaciones especiales y vulne-
rables se debe tener presente que su dise-
o debe obedecer a la necesidad de conocer
y mejorar las condiciones particulares de
los sujetos en estudio.
Personas en situacin mdica
crtica o en coma
A menudo, la capacidad de las personas
politraumatizadas, con grave riesgo vital
o en coma est severamente comprometi-
da. El compromiso del estado de concien-
cia o la premura por la realizacin de una
intervencin mdica limitan el otorga-
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 210
211 Poblaciones especiales en investigacin biomdica
miento de un consentimiento informado
vlido.
La U.S. Food and Drug Administration
(FDA) permite excepciones al consenti-
miento informado cuando el investigador
y otro mdico no vinculado a la investiga-
cin pueden certificar por escrito que se
trata de situaciones que amenazan la vida,
no se puede obtener el consentimiento del
participante, debido a su incapacidad de
comunicarse o de dar una aprobacin le-
galmente vlida, no hay tiempo suficiente
para obtenerlo de un representante legal y
no se cuenta con mtodos alternativos o
terapia reconocida, en general, o aproba-
da que ofrezcan una probabilidad igual o
mayor de salvar la vida. La documenta-
cin de estas condiciones debe ser envia-
da al comit de tica dentro de los cinco
das hbiles posteriores al evento.
Por otro lado, hay opiniones que defien-
den la exclusin de sujetos traumatizados
o en coma en investigaciones con riesgo
superior al mnimo, si no se cuenta con el
debido consentimiento informado o la
autorizacin de un representante legal,
previamente habilitado. De lo contrario,
la persona debe recibir la atencin con-
vencional para su situacin urgente.
Los comits de biotica deben establecer
cul es la relacin riesgo beneficio y si el
posible beneficio es razonable respecto de
los riesgos. Cuando el riesgo es mayor que
el mnimo se debe contar con el consenti-
miento informado del paciente o de su
representante legal. No obstante, en el
contexto de la atencin de urgencias pue-
de suceder que no se cuente con la accesi-
bilidad o el tiempo para contactar con un
familiar o representante legal que pueda
dar el respectivo consentimiento. En al-
gunas investigaciones es previsible que se
presenten situaciones urgentes o se pro-
gramen cirugas de personas en estado cr-
tico, casos en los cuales se debe obtener el
consentimiento con la debida anticipa-
cin.
Personas con enfermedad
terminal
Las personas en fase terminal constituyen
una poblacin altamente vulnerable con
la cual los investigadores y los comits de
biotica deben analizar detenidamente los
protocolos de investigacin para evitar la
coercin y la influencia indebida. Los in-
dividuos pueden aceptar incondicional-
mente tratamientos o intervenciones en un
deseo ltimo por mejorar o curar su si-
tuacin terminal.
En los pases en desarrollo la situacin se
torna ms compleja, ya que ingresar a los
protocolos de investigacin representa para
muchas personas la nica opcin de reci-
bir medicamentos o alguna modalidad
teraputica que logre paliar la difcil situa-
cin experimentada. Las personas con en-
fermedad terminal pueden considerar que
si no aceptan participar en una investiga-
cin podran perder la atencin en salud
que vienen recibiendo o que su mdico
no estara interesado en realizar otros es-
fuerzos por mejorar sus condiciones de
salud. De otro lado, pueden considerar
tambin que recibir el tratamiento objeto
de la investigacin es mejor que no recibir
nada. Algunos tambin entienden que su
participacin tiene un sentido altruista
para mejorar las condiciones de futuros
pacientes.
Las pautas CIOMS de 2002 expresan:
Las personas que tienen enfermedades
graves potencialmente invalidantes o mor-
tales son altamente vulnerables. Como en
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 211
212 Investigacin en Salud. Dimensin tica
otros casos, la investigacin debe atender
las condiciones y necesidades particulares
en salud y calidad de vida de tales indivi-
duos, y respetar su deseo de retirarse en
cualquier momento, pero tambin entre-
gar la informacin necesaria para que pue-
dan evaluar la relacin riesgo-beneficio.
Es importante hacer la diferencia entre los
riesgos justificados por los beneficios te-
raputicos probables de la investigacin y
los asociados a procedimientos realizados
netamente con fines investigativos. Los
sujetos deben ejercer su autonoma basa-
dos en una suficiente explicacin de los
riesgos y beneficios y del grado de incerti-
dumbre respecto de los resultados; el con-
sentimiento debe ajustarse a las expectati-
vas reales para no crear falsas expectativas
o derrumbar toda esperanza. Si se estima
conveniente, es preciso realizar el proceso
de consentimiento informado en compa-
a de algn familiar o representante le-
gal, y dar especial nfasis a las condiciones
de elegibilidad de los individuos basada
en su diagnstico y pronstico. De igual
forma, mostrar los tratamientos alternati-
vos y definir la ventajas entre recibir o no
el tratamiento. Los comits de tica de-
ben preocuparse por la pertinencia de que
el mdico tratante sea quien acte tam-
bin como investigador(5).
Personas infectadas con VIH/SIDA
En la Asamblea General de las Naciones
Unidas, de septiembre de 2003, el Direc-
tor General de la OMS y el Director Eje-
cutivo de ONUSIDA se refirieron a la fal-
ta de acceso al tratamiento del VIH como
una emergencia sanitaria mundial. En
aquel momento, slo 400.000 de los cinco
a seis millones de personas VIH-positivas
de los pases de ingresos bajos y medianos
que necesitaban terapia antirretrovrica la
reciban, no ms de un milln de personas
tendra probabilidades de recibir tratamien-
to para 2005(19).
En este marco, es importante sealar que
la poblacin infectada con VIH/SIDA se
ha convertido en una poblacin altamen-
te vulnerable para los estudios de investi-
gacin, especialmente los ensayos clnicos
que evalan antirretrovirales, debido al
acceso todava limitado de esta poblacin
a estos medicamentos(19-21).
Tomando como base los criterios de CIO-
MS en la pauta 13(1), la persona infecta-
da con VIH debera ser considerada como
parte de una poblacin vulnerable, ya que
no cuenta con los medios alternativos para
poder acceder a estos medicamentos, sino
en la inclusin en estos ensayos clnicos,
especficamente en aquellos pases con
menores recursos.
Asimismo, en estos caos, se debera pro-
curar incluir como sujetos de investigacin
a las personas infectadas con VIH/SIDA
menos vulnerables, es decir, que no estn
pasando por un compromiso neurolgico
que afecte sus sentidos, especialmente
aqullos que tengan problemas para com-
prender la investigacin a realizar o que
no permitan una adecuada consejera en
el caso de la realizacin de pruebas de
ELISA.
Tambin deber demostrarse que el pro-
yecto de investigacin beneficiar directa-
mente a la poblacin infectada con VIH, y
que el trmino de dicho beneficio no re-
percutir finalmente en un riesgo para su
salud, como en el caso de los ensayos clni-
cos con el uso de antirretrovirales (que se
sabe que su interrupcin conlleva necesa-
riamente a resistencia antirretroviral y, por
ltimo, a la muerte de la persona infecta-
da). No sera tico que, luego de termina-
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 212
213 Poblaciones especiales en investigacin biomdica
do el ensayo clnico, el paciente no siguiera
contando con dichos medicamentos.
Por ltimo, en las evaluaciones ticas de
dichos estudios de investigacin es preci-
so contar con la opinin de un represen-
tante de la poblacin afectada, en este caso
de las personas infectadas con VIH/SIDA,
para escuchar su opinin sobre la realiza-
cin de dichos estudios desde la perspec-
tiva de paciente y persona vulnerable.
Voluntarios sanos
En los voluntarios sanos se presenta la
vulnerabilidad dual entre participante-
investigador descrita al comenzar el cap-
tulo. El investigador conoce parcialmente
la relacin riesgo-beneficio; de hecho, in-
vestiga para superar tal situacin. El vo-
luntario sano, por su parte, participa con
base en la informacin, por lo general,
parcial que le suministran. Ese desconoci-
miento mutuo de los riesgos y beneficios,
sumado a presiones econmicas, labora-
les o sociales, ha hecho que cada vez ms
se les considere como un grupo especial y
vulnerable, aunque gran parte del conoci-
miento farmacolgico del siglo XX se haya
construido con su participacin.
Los voluntarios sanos deben recibir la in-
formacin disponible acerca de la investi-
gacin y de los resultados razonablemen-
te esperables. El consentimiento debe estar
libre de coercin y de induccin indebida
para participar. Esto ltimo se considera
principalmente en el terreno de las remu-
neraciones econmicas, concordantes con
el tiempo dedicado, malestar generado y
riesgo asumido. En estudios con riesgo
incrementado se debe considerar que una
motivacin de los voluntarios puede ser
precisamente el dinero ofrecido; en tal si-
tuacin, frecuente en el medio latinoame-
ricano, se configura una clase de vulnera-
bilidad derivada del estatus econmico y
educativo que compromete la capacidad
para evaluar objetivamente los riesgos asu-
midos al firmar el consentimiento.
Minoras
En las pautas CIOMS de 2002 se lee:
Otros grupos o clases pueden ser consi-
derados vulnerables. Entre ellos se inclu-
ye residentes de casas de reposo, personas
que reciben subsidios o asistencia social y
otras personas pobres o desempleadas,
pacientes de emergencia, algunos grupos
tnicos y raciales minoritarios, personas
desamparadas, nmades, refugiados o des-
plazados, prisioneros, pacientes con enfer-
medades incurables, individuos sin poder
poltico y miembros de comunidades no
familiarizadas con conceptos mdicos
modernos. En la medida en que stos y
otros tipos de personas tengan caracters-
ticas semejantes a aqullos de los grupos
identificados como vulnerables, la necesi-
dad de proteccin especial de sus derechos
y bienestar debiera ser revisada y aplicada,
cuando sea relevante.
Para el contexto latinoamericano, la re-
flexin sobre las minoras es de primer
orden en el quehacer biotico. Aunque
resulta paradjico hablar de minoras
cuando hacemos referencia a los desem-
pleados, indigentes o indgenas, que, bien
sabemos, pueden llegar a ser una mayora
en determinados pases y regiones.
En el mbito norteamericano las mino-
ras estn comprendidas por las personas
de raza negra (hindes occidentales, afri-
canos y afroamericanos), los hispanos (es-
paoles, latinoamericanos y caribeos his-
panoparlantes), los asiticos y los nativos
americanos(22).
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 213
214 Investigacin en Salud. Dimensin tica
Los investigadores y los comits de tica
deben estar atentos para evitar la escasa o
excesiva representacin de un grupo mi-
noritario. Considerando el principio de
justicia, se debe procurar la inclusin de
minoras en el estudio de enfermedades,
trastornos o condiciones que los afecten a
ellos en forma desproporcionada. Si las
personas de una minora son excluidas o
estn inadecuadamente representadas en
una investigacin, particularmente en los
estudios poblacionales, se deben expresar
por escrito las razones de tal exclusin. Es
importante que los investigadores infor-
men acerca del nmero de personas que
estn participando o que se van a enrolar,
as como su distribucin por gnero y ori-
gen tnico.
Para el investigador resulta conveniente la
inclusin de un mayor nmero de grupos
en su poblacin de estudio, por la genera-
lizacin de los resultados que pueda obte-
ner y por la distribucin equitativa de las
ventajas que puedan derivarse de la parti-
cipacin. Esto se encuentra en contrapeso
con las dificultades para establecer la sig-
nificancia estadstica cuando se deben con-
trolar mltiples variables como raza, g-
nero y etnia.
El investigador puede emplear las mismas
instituciones y organizaciones de la comu-
nidad para realizar el reclutamiento de sus
participantes, buscando garantizar as la
equidad en el acceso a los beneficios del
estudio y la aplicabilidad de los resulta-
dos. Asimismo, se logra distribuir la carga
de riesgo inherente a la investigacin den-
tro del concepto de clinical equipoise.
El comit de biotica debe cerciorarse de
que el estudio no emplee coercin o in-
fluencia indebida en el reclutamiento, tal
como ofrecer una recompensa excesiva
para el riesgo que se corre o elegir perso-
nas residentes en instituciones en las se
compromete su libertad para decidir. El
consentimiento informado y, en general,
toda la investigacin deben proteger la
sensibilidad cultural, que haga conso-
nancia con registros idiomticos y las con-
diciones particulares del nivel educativo,
habilidades para comprender informacin
escrita, vivienda, transporte, alimentacin,
entre otras, de todos los participantes.
En este captulo he intentado una aproxi-
macin a las poblaciones especiales de la
investigacin biomdica y psicosocial, con-
siderando la convergencia de los criterios
de vulnerabilidad, nivel de dependencia,
capacidad/competencia y relacin riesgo-
beneficio, como una propuesta de enfo-
que que busca favorecer la inclusin y no
la exclusin de estas personas y grupos
humanos en la produccin y transforma-
cin del conocimiento.
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manual bioetica 29/03/2006, 10:41 215
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 216
217
Introduccin
En la atencin en salud y en la investiga-
cin biomdica y psicosocial los profesio-
nales de la salud deben sortear, con fre-
cuencia, situaciones complejas donde la
conservacin confidencial de la informa-
cin recibida est debilitada. En Amrica
Latina y el Caribe las instituciones que
adelantan labores de prevencin, promo-
cin, atencin, tratamiento, rehabilitacin
e investigacin de las necesidades de sa-
lud suelen contar con dispositivos deficien-
tes para la proteccin de la informacin
de las personas, de ah que se espere que la
profundizacin en la discusin incremen-
te la calidad y eleve los estndares de la
atencin sanitaria en general.
En este captulo se realiza una aproxima-
cin a la situacin actual de la confiden-
cialidad para luego construir una defini-
cin de la misma. Se analizan luego las
vinculaciones entre confidencialidad, se-
creto profesional e informacin sensible.
Ya en la parte final se consideran algunas
recomendaciones internacionales para la
proteccin de la confidencialidad duran-
te el proceso de investigacin y las estrate-
gias prcticas que pueden responder a es-
tas recomendaciones. El conjunto de
planteamientos expuestos sigue una lnea
conceptual planteada por la confidencia-
lidad como hecho derivado de la informa-
cin compartida y, por el deber moral que
plantea su conservacin originado en el
derecho a la privacidad, se consideran tam-
bin los matices propios del contexto de
la investigacin y la crisis paradigmtica
de la medicina moderna.
Situacin actual
Cuando las personas consultan a las insti-
tuciones de salud o son convocadas como
participantes en una investigacin espe-
ran que la informacin privada que depo-
sitan en el profesional sea guardada con
secreto y se emplee exclusivamente en re-
cuperar o mejorar las condiciones de sa-
lud mediante la produccin de nuevo co-
nocimiento. El discurso biotico no ha
sido ajeno a esta necesidad que, por lo
dems, ha estado consagrada desde los
orgenes mismos del acto mdico, como
se lee en el Juramento Hipocrtico.
El dilogo biotico ha mostrado que esta-
mos en una poca donde la confidenciali-
dad, en el sentido tradicional, se encuen-
tra amenazada. Algunas causas de amenaza
de la confiabilidad son:
1
Tcnicas informticas para manejos de
registros mdicos e incursin en redes.
Atencin de las personas por grupos
teraputicos.
Solicitud de copias de historias clni-
cas por parte del poder judicial.
XII. Confidencialidad en salud e investigacin
Melba Barrantes Monge
Gabriel Montoya Montoya
1
Montoya G. Lmites de la confidencialidad de la
orientacin sexual en psiquiatra. Tesis. Santiago
de Chile: Programa Internacional de Formacin
tica de la Investigacin Biomdica y Psicoso-
cial. Centro Interdisciplinario de Estudios en
Biotica de la Universidad de Chile; 2004.
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 217
218 Investigacin en Salud. Dimensin tica
Inters de las aseguradoras por cono-
cer el perfil de salud de su potencial
cliente.
La confidencialidad es entendida, prima-
riamente, como un derecho de los pacien-
tes o clientes que acuden a una institu-
cin de salud. En general, se suele
comprender que la informacin deposita-
da en el profesional recibir el manejo con-
fidencial necesario. El ncleo problemti-
co se encuentra en el tipo de situaciones
bajo las cuales se levantar tal reserva. Las
instituciones no acostumbran a estar in-
formando a sus usuarios respecto de las
limitaciones legales y ticas que tienen para
guardar informacin que, por mandato y
en forma unilateral, deben dar a conocer
a una tercera instancia.
La difusin cada vez ms amplia del proce-
so de consentimiento informado, no slo
en la investigacin sino tambin en la aten-
cin sanitaria, ha generado una corriente
de opinin que enfatiza en la necesidad de
conservar los derechos a la intimidad, pri-
vacidad y confidencialidad de las perso-
nas. Para los pases anglosajones, de tradi-
cin individualista que contempla un
profundo respeto por la privacidad e inti-
midad, estos elementos son parte de lo que
la sociedad en su diario devenir debe cons-
truir y proteger con especial inters. No
obstante, en Amrica Latina, la influencia
mediterrnea ha marcado vertientes distin-
tas en la apreciacin de lo ntimo o lo pri-
vado. Por tal razn, se generan resistencias
al cambio o se evalan como innecesarios
los intentos por conservar datos o referen-
cias a la vida privada de las personas. En
consecuencia, si no se reflexiona respecto
de las necesidades de cuidado de la confi-
dencialidad es difcil que se encuentren ac-
ciones concretas en la atencin sanitaria o
en la labor investigativa.
La confidencialidad es uno de los funda-
mentos de la confianza de la relacin tera-
putica en salud. Sus escenarios son di-
versos e incluyen acciones como consultar,
recibir un diagnstico o divulgar la tera-
pia instaurada. reas como los trastornos
mentales, el consumo de sustancias o las
enfermedades de transmisin sexual exi-
gen un mayor grado de compromiso en la
conservacin de la informacin, de lo con-
trario se fisura la confianza y la tasa de
desercin teraputica se incrementa. De
igual manera, el ingreso de un nmero sig-
nificativo de participantes o la veracidad
de su informacin resultan afectados ante
el incremento en la vulnerabilidad duran-
te la actividad investigativa.
Desde los orgenes de la profesin, las co-
munidades han dado al mdico y, poste-
riormente, a todo el equipo de salud la
facultad de recibir informacin ntima con
el compromiso de llevar el debido manejo
confidencial que se requiere. Los cdigos
de tica profesional recogen esta tradicin
y la elevan a la categora de norma univer-
sal. De tal suerte, que la conservacin de
la confidencialidad ha generado una obli-
gacin indeclinable: es un derecho de los
pacientes que genera simultneamente un
deber en el profesional. Las personas ac-
ceden a divulgar informacin secreta como
parte de lo que el galeno requiere para
hacer la aproximacin diagnstica y tera-
putica de quien le consulta.
Todo lo que se diga o se d a entender en el
proceso de consulta es susceptible de reci-
bir el manejo confidencial. Sin embargo,
hay esferas de la intimidad que, segn la
cultura y el momento histrico, han reci-
bido un manejo especial: es lo que ahora se
denomina informacin sensible, es decir,
aquellos datos que el individuo y su tera-
peuta estiman que requieren mayor secre-
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 218
219 Confidencialidad en salud e investigacin
to por las consecuencias significativamente
adversas de su divulgacin inoportuna.
Distinguir entre lo que resulta sensible o
no para una persona implica desarrollar
actitudes empticas. En este sentido, la ti-
ca del cuidado se propone la estructura-
cin de una relacin de fidelidad entre el
profesional de la salud y el paciente, en-
tendida sta como un compromiso inter-
no y mutuo por alcanzar el bienestar y la
recuperacin de la salud(1). Bajo estas
condiciones la conservacin de la confi-
dencialidad no slo garantiza el cuidado
adecuado, sino tambin la consolidacin
de la confianza mutua. As, la palabra
confidencialidad recupera en la prctica
su origen etimolgico como una relacin
con fides (fidelidad).
La biotica no se sustrae a las preguntas y
tensiones que genera la conservacin de
la confidencialidad en la atencin e inves-
tigacin en salud. Por ejemplo, los avan-
ces significativos en la identificacin de
mutaciones genticas de determinadas
enfermedades ha presentado un panora-
ma paradjico: por un lado, se tiene un
avance en el conocimiento representado
por las nuevas opciones de diagnstico
temprano y, por otro, se dispone de una
herramienta para discriminar a quienes
portan la mutacin. El prudente manejo
confidencial representa el punto de equi-
librio o justo medio entre lo nuevo que se
descubre, que, adems, se requiere divul-
gar, y lo nuevo que se debe guardar. En
sntesis, investigar con personas y aplicar-
les el conocimiento obtenido demanda
moralmente la conservacin de la confi-
dencialidad, consustancial al respeto por
su autonoma y su dignidad humanas.
Por otra parte, la significativa demanda por
la calidad de la atencin mdica ha pues-
to nfasis en los rasgos que haran la rela-
cin sanitaria ms humanizada. El ca-
rcter fundador de la confianza en el pro-
ceso teraputico se ha visto amenazado por
las intrusiones en la confidencialidad. Los
mismos adelantos en sistematizacin de
datos, que buscan ahorrar tiempo y sumi-
nistrar informacin altamente confiable en
forma rpida y oportuna, pueden hacer
ms vulnerable la proteccin de todo aque-
llo que, en razn del acto mdico, ha sido
registrado en la historia clnica. En la ac-
tualidad, el personal de salud est expues-
to a mltiples situaciones (profesionales,
sociales, legales) que limitan la conserva-
cin absoluta de la informacin confiden-
cial que le ha sido depositada.
La confianza en el terapeuta permite la
expresin sincera de los sntomas, emo-
ciones y cogniciones de la persona que
consulta, los que, en general, no compar-
tira con otras personas. Al respecto H.
Tristram Engelhardt seala: La relacin
entre el mdico y el paciente se ha visto
siempre protegida, desde los albores de
la moderna medicina occidental, por un
vnculo de confidencialidad(2).
Sin embargo, las modificaciones sustancia-
les a los sistemas de salud han llevado a la
conformacin de equipos de trabajo con la
participacin de mltiples profesionales en
la atencin de un mismo paciente y la inter-
vencin de personal administrativo (audi-
tores, aseguradores, digitadores, entre otros)
en el manejo de los datos de la historia clni-
ca. Autores como Mark Siegler han afirma-
do que, en el contexto actual, se debe hablar
de confidencialidad en medicina como un
concepto decrpito, porque el secreto profe-
sional, tal como ha sido tradicionalmente
entendido, ya no existe, en tanto ha perdido
vigencia respecto a la tradicin y el contexto
en el que se fundaba(3).
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 219
220 Investigacin en Salud. Dimensin tica
Otros explican esta situacin de crisis de
la confidencialidad como parte de un cam-
bio en la estructura interna que sustenta
la medicina de Occidente: hay una rup-
tura en el paradigma histrico de una re-
lacin mdico paciente dialgica(4), que
cuestiona los valores sobre los que se sus-
tenta moralmente el ejercicio de la profe-
sin. De ah la dificultad conceptual para
encontrar una visin unificadora respecto
de qu es la confidencialidad en la prcti-
ca mdica, cules son los compromisos
morales de los profesionales con la vida
privada de las personas que atienden y de
qu manera se debe limitar o conservar la
informacin expresada o dada a entender.
Informacin compartida: base de
la confidencialidad
El diccionario de la Real Academia Espa-
ola de la Lengua define confidencial
como lo que se hace o se dice en confian-
za o con seguridad recproca entre dos o
ms personas(5). Con esta definicin se
incluyen dos elementos fundamentales en
el anlisis conceptual: 1) la confidenciali-
dad es bidireccional, es decir, no slo com-
promete moralmente a quien recibe la in-
formacin, sino tambin a quien la emite,
y 2) requiere de al menos dos personas que
conozcan el conjunto de datos que deben
ser confidenciales, con lo que se determi-
na que no puede hablarse de confidencia-
lidad en la informacin personal guarda-
da ntimamente.
William Winsdale propone la idea de un
acceso restrictivo y seguro de otros a la
informacin personal como elemento car-
dinal para la asimilacin de los conceptos
de privacidad, confidencialidad y comu-
nicacin privilegiada(6). La privacidad se
refiere al acceso limitado de otras perso-
nas a la mente o al cuerpo propio, bien
sea por medio del contacto fsico o la re-
velacin de pensamientos y sentimientos;
est relacionada con los valores normati-
vos y se considera que debe ser protegida
y controlada. La confidencialidad se apo-
ya en la privacidad, es entendida como la
comunicacin de informacin personal de
un individuo a otro donde, normalmen-
te, se espera que el receptor no revele a
otras personas la informacin confiada; en
consecuencia, la confidencialidad es pro-
pia de los contextos relacionales. Por lti-
mo, las comunicaciones privilegiadas son
aquellas que la ley protege contra su reve-
lacin en instancias o procesos legales. En
este concepto se incluyen las licencias de
confidencialidad que los investigadores
solicitan a los jueces para eximirse de de-
clarar informacin colectada en sus estu-
dios que por ley estaran impelidos a co-
municar, por ejemplo, abuso o maltrato
de menores de edad.
Por intimidad se entiende aquella esfera
particular en que uno mismo se despliega
ante s, se reconoce, afirma y vincula a la
propia identidad. En su nivel ms profun-
do, es un pudor interno que protege con
el secreto aquellos conocimientos, senti-
mientos y experiencias que apreciamos
como parte de nuestra ms profunda iden-
tidad(5). La intimidad se refiere tambin
a la libertad de la persona para seleccionar
la informacin que desea proteger de los
dems, as como a escoger las circunstan-
cias en que decide dar a conocer los as-
pectos profundos de su personalidad; la
intimidad determina las condiciones que
configuran la confidencialidad. As, sta
no slo incluye la manipulacin de infor-
macin ntima y privada, sino tambin el
contexto en el que se realiza el despliegue
de la misma.
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 220
221 Confidencialidad en salud e investigacin
En resumen, la intimidad y la privacidad
contienen aquello que, perteneciendo a lo
ms profundo de la identidad personal, se
mantiene para s, no se comparte. Cuan-
do tal informacin sale de esta esfera pro-
funda y se comparte se est hablando de
confidencialidad. Es decir, la configuracin
de la confidencialidad requiere de alguien
que expresa algo de s y, mnimo, de otra
persona que recibe tal informacin con el
compromiso de que el material ser man-
tenido en secreto o en privado. La confi-
dencialidad es uno de los aspectos de la
intimidad y est afincada en la confianza
mutua y en el rasgo de fidelidad que se
deben los miembros de una relacin.
En este captulo se entiende por confiden-
cialidad al proceso de transferencia, recep-
cin y conservacin, por cualquier medio,
de informacin de carcter ntimo o pri-
vado entre dos personas, como mnimo.
Con esta definicin en mente se conside-
ran, en lo que sigue, los matices de la con-
fidencialidad con el secreto profesional y
la informacin sensible.
Confidencialidad y secreto
profesional
La confidencialidad en medicina, y en el
rea de la salud en general, est profunda-
mente vinculada con el secreto profesional.
Por secreto se entiende la prohibicin mo-
ral de descubrir o revelar: a) hechos ocul-
tos, cuya naturaleza exige que no se les di-
vulgue y b) noticias o informaciones
recibidas por canales confidenciales(7). Se
distinguen tres clases de secreto:
1. Secreto natural: dado por la naturaleza
misma de la informacin conocida. En
esta situacin, el individuo cuya in-
formacin privada ha sido revelada
puede ignorar que se ha dado tal si-
tuacin. Carmen Snchez escribe al
respecto: se llama secreto natural
al que nos obliga en virtud de la noti-
cia conocida, por justicia estricta, por-
que el otro tiene derecho estricto a que
no se revele su secreto. La obligacin
de mantener oculto algo de otro no
viene especificado por rasgo alguno
particular(8). Para Llano, el secreto
mdico es parte tambin del secreto
natural, y define como secreto al com-
promiso moral de no manifestar las
noticias conocidas o recibidas por va
confidencial(9).
2. Secreto prometido: se ha dado una pro-
mesa de no revelar la informacin re-
cibida luego de haberla conocido, es
decir de guardar la confidencia recibi-
da. Igualmente, la naturaleza del se-
creto puede obligar doblemente al re-
ceptor de la informacin a custodiar
lo depositado.
3. Secreto pactado o confiado: se ha dado
un acuerdo previo para guardar lo que
se iba a decir posteriormente, de tal
modo que, si no se hubiera dado el
acuerdo, no se habra confiado la in-
formacin ntima. A esta clase de se-
creto pertenece habitualmente el secre-
to profesional que cubre a sacerdotes,
mdicos, abogados, psiclogos, entre
otros.
Conviene sealar la propuesta de distin-
guir una modalidad particular de secreto
que hace referencia a la prudencia del
manejo de la informacin en los miem-
bros de equipos teraputicos o personal
sanitario, denominado secreto compar-
tido, que rige a todas las personas con
igual rigurosidad que al profesional mdi-
co que coordina la atencin. Al personal
no sanitario como los auxiliares adminis-
trativos, digitadores, auditores de calidad,
los cubre el secreto derivado, que afec-
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 221
222 Investigacin en Salud. Dimensin tica
ta a la totalidad de la informacin por
sucinta que sta sea que manejen en el
desempeo de su funcin(4).
La confidencialidad hace parte de una es-
pecie de reciprocidad profesional, segn
palabras de Winsdale(6), un pacto que
abarca incluso la esfera del pago de los
honorarios: el profesional, tcitamente, se
compromete a no revelar la informacin
que le ha sido confiada, porque es parte
de su misma labor y de lo que la sociedad
espera que haga; no est a la expectativa
de las decisiones individuales: es un man-
dato de alcance universal que cubre a todo
aquel que jura como profesional de la sa-
lud. La conservacin confidencial de los
datos clnicos es vista como un derecho
de los clientes pacientes, protegido por
la responsabilidad de quienes ejercen la
profesin y por la motivacin de mante-
ner la integridad de la alianza teraputica.
CLASES DE SECRETO
Natural El receptor de la informacin
puede ignorar la informacin.
Obligacin de mantener oculto
algo.
Compromiso moral de no
manifestar la noticia conocida.
Prometido Existe promesa de no revelar la
informacin recibida.
La naturaleza del secreto puede
obligar a resguardar los datos.
Pactado o Existe acuerdo previo para
Confiado guardar lo que se va a decir.
Pertenece al secreto profesional
(mdico, abogado, etc.).
Compartido Prudencia de manejo de la
informacin en los miembros del
equipo teraputico o personal
sanitario.
Derivado La informacin que maneja el
personal no sanitario
(administrativo, digitadores, otro).
Afecta la totalidad de la
informacin.
En la actualidad, contina vigente la dis-
cusin acerca de los alcances del secreto
mdico. En un polo estn quienes defien-
den la proteccin extrema del secreto pro-
fesional y depositan en el paciente toda
decisin respecto de la magnitud de in-
formacin que puede ser revelada y las cir-
cunstancias para hacerlo. Desde esta pers-
pectiva, el personal de salud no sera ms
que un administrador de la informacin
entregada por otros. En el polo opuesto se
sustentan posiciones que abogan por un
mayor intervencionismo del criterio pro-
fesional para decidir qu se debe revelar
segn lo que se estima conveniente para
el individuo y la sociedad, as se sobrepase
flagrantemente la autonoma de las per-
sonas.
Diego Gracia distingue dos momentos en
el secreto mdico: (i) el secreto como de-
ber de discrecin y sigilo de los profesio-
nales, y (ii) el secreto como deber profe-
sional basado en el derecho de los seres
humanos a la intimidad(10). Conviene
aclarar que estas reflexiones sobre el secre-
to mdico hacen referencia a la obligacin
moral de la confidencialidad para todo el
personal de la salud y no exclusivamente
para los galenos.
El primer momento estaba presente des-
de la tradicin mdica antigua y medieval
hasta la modernidad. En este contexto, el
secreto no es entendido tanto como un
derecho del individuo, sino como un de-
ber del profesional, lo que se ajusta a la
idea hipocrtica de mdico virtuoso. Que-
daba a juicio del mdico decidir qu in-
formacin comunicaba. En el juramento
hipocrtico se encuentra una cita que res-
palda este momento del secreto mdico:
lo que en el tratamiento (therapee), o
incluso fuera de l, viere u oyere en rela-
cin con la vida de los hombres, aquello
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 222
223 Confidencialidad en salud e investigacin
que jams deba trascender, lo callar, te-
nindolo por secreto (rreta). Para Die-
go Gracia, lo que el mdico juraba cuidar
para que no trascendiera era lo relaciona-
do con la vida privada y la intimidad de
las personas, considerados en la cultura
griega como elementos sagrados. El jura-
mento evidencia dos caractersticas de la
tica mdica griega: el rol sacerdotal y el
paternalismo. De tal manera que se atri-
bua al mdico y no al paciente la deci-
sin de elegir aquello que considera per-
tenece o no a la intimidad de las personas:
oficiaba como un mdico conductor, pero
tambin como un sacerdote protector de
lo sagrado. Este modelo paternalista de
atencin mdica descargaba en el profe-
sional la opcin de manipular la informa-
cin segn la mayor conveniencia para el
paciente, desde una actitud impregnada
por la beneficencia. Todava perviven ves-
tigios de este enfoque en el llamado pri-
vilegio teraputico.
Pero, deben los mdicos regirse por una
moral distinta de la que podramos llamar
ordinaria? Diego Gracia cita a Mike
Martin respecto del sentido de la moral
profesional como diferente de la moral
ordinaria y seala: las obligaciones pro-
pias de la moral profesional careceran de
sentido desligadas de las normas de la mo-
ral ordinaria, y slo pueden justificarse por
referencia a ellas. As, la obligacin del se-
creto mdico tiene su fundamento en el
principio de la moral ordinaria de que todo
ser humano es sujeto de dos derechos in-
violables: el de intimidad y el de confi-
dencialidad(11).
En este punto conviene sealar que el se-
creto mdico no se desvincula de lo que
confidencialmente cualquier persona, sin
ser profesional mdico, puede recibir de
otra. Las personas comparten con sus pro-
fesionales informacin que pueden desco-
nocer hasta sus familiares ms cercanos, y
esto se justifica slo bajo un contrato que
vincula a la partes en la superacin de una
situacin problemtica de salud que re-
quiere la revelacin de lo confidencial. En
todo este proceso ninguna de las partes
renuncia al carcter indeclinable de su dig-
nidad humana con derecho a la intimi-
dad y a la confidencialidad.
El segundo momento que distingue Gra-
cia surge a finales del siglo XVIII, y se ex-
plica, por una parte, porque el secreto
mdico empieza a verse como un derecho
del ciudadano y no tanto como un deber
del profesional, a la par que se da un fen-
meno de acercamiento asinttico entre
medicina y derecho que fue dando origen
a los llamados derechos-deberes. El se-
creto mdico entonces se cristaliz en una
figura de derecho de los pacientes que ge-
nera en los mdicos un deber. Por otra
parte, el acercamiento al Derecho fractu-
r el paradigma del secreto mdico: ste
puede revelarse cuando la administracin
de justicia lo solicite. Desde entonces, ha
estado patente la posibilidad de que se di-
vulgue lo expresado o dado a entender en
la consulta mdica. Tal amenaza lo alej
del secreto de otras profesiones como el
del sacerdocio y el Derecho. Escribe Gra-
cia: Esta fue la tesis que se fue imponien-
do a lo largo del siglo XIX: en caso de con-
flicto entre el deber de secreto profesional
mdico y la administracin de justicia, el
primero cede siempre ante el segundo.
Lo representativo del caso es que la confi-
dencialidad mdica poda tener lmites.
Otras profesiones, como el Derecho, si-
guen conservando, por el momento, un
secreto blindado, segn la expresin de
Gracia. La urgencia respecto del dao a
otros, por ejemplo, permite a la justicia la
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 223
224 Investigacin en Salud. Dimensin tica
ruptura de lo que se haba prometido guar-
dar en la consulta mdica. El secreto m-
dico se encuentra con menor proteccin,
aunque tal accin resulte justificada por
el bien comn.
Contexto investigativo
internacional
En el contexto de la investigacin biom-
dica se evidencia el dilogo biotico, cada
vez ms frecuente, sobre el manejo de la
confidencialidad. Todas las personas vin-
culadas a un proyecto tienen la obligacin
moral de conservar confidencialmente la
informacin privada o ntima de las per-
sonas participantes, bajo la tutela del di-
rector o la directora del mismo. En el n-
mero 18 de las Pautas ticas para la
Investigacin Biomdica en Seres Huma-
nos, de CIOMS 2002, se encuentra lo
siguiente: El investigador debe estable-
cer protecciones seguras de la confiden-
cialidad de los datos de investigacin de
los sujetos. Se debe informar a los sujetos
de las limitaciones, legales o de otra ndo-
le, en la capacidad del investigador para
proteger la confidencialidad de los datos
y las posible consecuencias de su quebran-
tamiento(12).
Esto seala las situaciones que obligaran
al investigador a declarar la totalidad o
parte del material que le ha sido confiado
en secreto. La exigencia de informacin
acerca de los lmites de la confidenciali-
dad plantea un reto en la medida en que
el investigador suele requerir abundantes
datos sobre el participante, quien podra
rehusarse a participar o hacerlo ms res-
tringidamente. No obstante, tambin
apunta a la transparencia en la transmi-
sin de la informacin del proyecto de
investigacin, por cuanto obligara a ex-
plicar al participante las condiciones bajo
las cuales se manejaran sus datos, dndo-
le la opcin de rechazar su participacin
si siente vulnerada su intimidad.
En la Declaracin de Helsinki de 2000,
en el artculo 10, se lee: En la investiga-
cin mdica, es deber del mdico prote-
ger la vida, la salud, la intimidad y la dig-
nidad del ser humano. Ms adelante, en
el artculo 21: Siempre debe respetarse el
derecho de los participantes en la investi-
gacin a proteger su integridad. Deben
tomarse toda clase de precauciones para
resguardar la intimidad de los individuos,
la confidencialidad de la informacin del
paciente y para reducir al mnimo las con-
secuencias de la investigacin sobre su in-
tegridad fsica y mental y su personalidad.
Informacin sensible
El concepto de informacin sensible en
el rea de la salud hace referencia a la cua-
lidad especialmente ntima que guarda la
documentacin mdica, ya que suele con-
tener una alta densidad de datos sobre la
vida privada de las personas. Este hecho,
caracterstico de la informacin biomdi-
ca, justificara la necesidad de protegerla
o blindarla de alguna manera exigien-
do el secreto con mayor severidad y res-
tringiendo al mximo el mbito de las ex-
cepciones que permiten la ruptura(10).
La confidencialidad de la informacin sen-
sible se genera como un deber del perso-
nal de salud y de los investigadores, debi-
do al acceso privilegiado a mbitos
particularmente ntimos como el cuerpo,
las emociones, las conductas sexuales o el
domicilio de las personas. La captacin de
informacin sensible puede incrementar-
se durante el proceso investigativo dada la
rigurosidad requerida para responder los
interrogantes propios del problema anali-
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 224
225 Confidencialidad en salud e investigacin
zado. Lo que resulta nocivo es que el in-
vestigador y su grupo de trabajo no dialo-
guen ni reflexionen sobre la naturaleza
sensible de los datos que recaban y los dis-
positivos de autorregulacin que se deben
imponer.
Las comunidades acadmicas e investiga-
tivas, al igual que la sociedad en general,
requieren enunciar los lmites mnimos de
intervencin y conocimiento de la infor-
macin sensible de los particulares de tal
manera que se garantice el bien comn sin
derribar la proteccin a la autonoma.
Sobrepasar estas fronteras podra signifi-
car el afincamiento de un absolutismo en
el dominio pblico de la informacin per-
sonal. Ya son conocidas las crticas respec-
to al intercambio de bases de datos con
referencias personales entre instituciones
comerciales o bancarias, de tal manera que
los datos ms reservados de los ciudada-
nos circulan con escasa restriccin. As, las
personas reciben llamadas o corresponden-
cia en su domicilio de instituciones con
las que nunca han tenido contacto.
Respecto de lo anterior, seala Jdez:
Aunque sea una labor inacabada y siem-
pre perfectible, las sociedades van desarro-
llando aproximaciones reguladoras para
demarcar en lo razonable esas fronteras
entre la intimidad (ncleo duro de los
datos sensibles: origen racial, salud, vida
sexual, creencias religiosas, relaciones afec-
tivas), la privacidad (datos no tan sensi-
bles, pero de un mbito de vida particu-
lar) y el dominio pblico en colectivos en
los que se multiplican los recursos de cap-
tacin y difusin de informacin. Ms
adelante, agrega: es importante desta-
car que toda la informacin relacionada
con la salud y con el cuerpo se considera
informacin sensible. La confidencialidad
se refiere a los lmites que rodean estas in-
formaciones sensibles compartidas (ya sean
secretas, privadas, ntimas o pblicas) y a
cmo guardar y preservar estos lmi-
tes(13).
Una propuesta frente a la actual vulnerabi-
lidad de la informacin sensible y el secre-
to profesional es su proteccin mediante
un blindaje fuerte o dbil(10). La teora del
blindaje dbil del secreto mdico conside-
ra que, en caso de haber conflicto con otros
derechos fundamentales, el secreto mdico
debe ceder ante la solicitud de un juez. Con
este tipo de blindaje fluye la informacin
de las historias clnicas y, por extensin, de
las bases de datos de la investigacin, apa-
rentemente sin ninguna restriccin. No
obstante, el respeto de la confidencialidad,
visto como un deber de prima facie, exige
la moderacin en el nmero de personas,
instancias y tiempo de exposicin del ma-
terial confidencial. Este tipo de blindaje es
el que se propone, por ejemplo, para las
situaciones jurdico-psiquitricas, de tal
suerte que el conocimiento del contenido
de la historia clnica o de la declaracin del
psiquiatra tratante no implique la exposi-
cin excesiva de todo lo recibido en confi-
dencialidad, y se cia, por el contrario, a
las condiciones estrictamente relacionadas
con la causa en cuestin.
Por otra parte, la teora del blindaje fuerte
admite que las excepciones del secreto
mdico slo podran ser hechas por razo-
nes estrictamente profesionales, es decir,
las relacionadas con la salud de otras per-
sonas. No habra excepciones por fuera de
este marco, incluyendo las jurdicas. Esta
posicin tiene carcter ms tico que jur-
dico, ya que no hay legislaciones que la
respalden.
En todo caso, la idea de crear y conservar
un blindaje de la informacin sensible
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 225
226 Investigacin en Salud. Dimensin tica
debe operar fundamentalmente en el fue-
ro personal y particular del profesional de
la salud y del investigador. Si existe la
motivacin para mantener la confidencia-
lidad, es altamente probable que se pro-
curen los medios para su conservacin.
Debe haber un acuerdo implcito de no
revelacin de los datos recibidos que cu-
bra a todos aquellos vinculados con la aten-
cin clnica o la investigacin.
Licencia de confidencialidad
En Estados Unidos, el Instituto Nacional
de Salud otorga licencias de confidencia-
lidad, otorgadas por jueces, para algunas
investigaciones consideradas de informa-
cin privada sensible que pudiera condu-
cir a estigmatizacin o discriminacin (ge-
ntica, psicologa, actitudes sexuales,
comportamientos ilegales, abuso de dro-
gas, transmisin de SIDA), para proteger
a los investigadores y las instituciones de
ser presionados a liberar informacin de
los sujetos participantes. Se puede obte-
ner si la investigacin es de un tema sensi-
ble y se necesita proteccin para lograr los
objetivos de la investigacin. La oficina
para proteccin de investigaciones que
involucran seres humanos encuentra sen-
sible recolectar los siguientes tipos de in-
formacin:
1. Relacionada con actitudes sexuales,
preferencias o prcticas.
2. Relacionada con el uso de alcohol, dro-
gas u otros productos de adiccin.
3. Relativa a conducta ilegal.
4. Que si se liberase podra daar a las
personas en cuanto al estatuto finan-
ciero, la capacidad de conseguir em-
pleo o su reputacin en la comunidad.
5. Que, normalmente, se registrara en los
registros mdicos y cuya revelacin
podra llevar a ser estigmatizado o a
discriminacin.
6. Relativa al bienestar psicolgico del
individuo o salud mental.
7. Gentica.
Aplicaciones en la prctica clnica e
investigativa
Para dar luz sobre el manejo que el inves-
tigador debe tener con el material confi-
dencial, se tomarn algunas propuestas
consignadas en la literatura al respecto.
Inicialmente, conviene revisar las caracte-
rsticas de la relacin clnica. Al respecto
E. Emanuel propone cuatro modelos(4):
1. Modelo paternalista: el profesional
comprende el estado del paciente y lo
que le conviene, por lo tanto, impone
su decisin por ejemplo, guardar con-
fidencialmente una informacin am-
parado por su autoridad tcnica y mo-
ral y considerando que realiza lo mejor
para el paciente.
2. Modelo informativo: el profesional da
explicaciones sobre la enfermedad y las
opciones teraputicas disponibles, y
deja al paciente la decisin de elegir
basado en la informacin tcnica que
le suministra. Este modelo presupone
que el paciente es conocedor de sus
propios valores y slo precisa de infor-
macin suficiente y adecuada para el
ejercicio de su autonoma y para la
toma de decisiones(4), de tal mane-
ra que la persona determina la canti-
dad y calidad de material informativo
que permanecer en reserva confiden-
cial. La aplicacin del proceso de con-
sentimiento informado demuestra una
aplicacin prctica de este modelo.
3. Modelo interpretativo: el profesional
conoce e informa al paciente; pero,
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 226
227 Confidencialidad en salud e investigacin
adems, lo orienta para encontrar e in-
terpretar sus propios valores en salud,
con el objetivo de aplicarlos en la toma
de sus decisiones.
4. Modelo deliberativo: el profesional, ade-
ms de retomar los atributos de los
otros modelos en cuanto a beneficen-
cia, suministro de informacin y con-
sejera, favorece un proceso de delibe-
racin para llegar a una decisin
conjunta y consensuada. Otra carac-
terstica de este modelo radica en la
neutralidad del profesional para no
imponer sus valores y perspectivas al
paciente. En este proceso cabe hacer
uso de la persuasin racional en la que
el mdico exponga y proponga sus re-
comendaciones(4). El modelo deli-
berativo supone el alcance de la ma-
durez para el desarrollo de un dilogo
biotico efectivo.
Los modelos interpretativo y deliberativo
implican que el equipo de investigacin
debe tomar como confidencial aquello que
en comn acuerdo con los participantes
hayan decidido que debe permanece en
secreto. Esto supone, adems, que sea un
proceso que se renueve con cada paciente
en distintos momentos de la investigacin.
A pesar de los acuerdos establecidos entre
investigador y participante, no puede ne-
garse la injerencia que pueden llegar a te-
ner los factores legales y tico-profesiona-
les para regular el material que debe
permanecer en secreto.
Varias asociaciones profesionales han in-
tentado consolidar un cuerpo de conoci-
mientos que ayude a sus miembros a sor-
tear las dificultades en el manejo
confidencial de la informacin que reci-
ben y los lmites que pueden tener. Por
ejemplo, la Organizacin Mdica Colegial
de Espaa, en su Cdigo de tica y Deon-
tologa de 1999, muestra las situaciones
en las que el mdico, y el investigador bio-
mdico por extensin, pueden revelar el
secreto(4):
a. Por imperativo legal.
b. En las enfermedades de declaracin
obligatoria.
c. En las certificaciones de nacimiento y
defuncin.
d. Si con su silencio diera lugar a un per-
juicio al propio paciente, a otras per-
sonas o a un peligro colectivo.
e. Cuando se vea injustamente perjudi-
cado por causa del mantenimiento del
secreto de un paciente y ste permite
tal situacin.
f. Cuando comparezca como denuncia-
do ante el Colegio o sea llamado a tes-
timoniar en materia disciplinaria.
g. Cuando un paciente lo autorice. Sin
embargo, esta autorizacin no debe
perjudicar la discrecin del mdico,
que procurar siempre mantener la
confianza social hacia su confidencia-
lidad.
Las recomendaciones sobre proteccin del
material confidencial tambin estn dirigi-
das a todas las personas que, por diversas
razones, llegan a tener acceso a ste en el
curso de la atencin en salud o de la inves-
tigacin biomdica y psicosocial. Para ha-
cer frente a esta situacin, Appelbaum y
Gutheil proponen el concepto de crculo
de confidencialidad como ncleo donde
fluye la informacin sin que se rompa el
compromiso contrado con el paciente(4).
Las personas que pertenecen a este crculo
son: el paciente o participante, su terapeu-
ta o investigador, personal de enfermera,
consultores y supervisores de calidad. Por
fuera estn: los familiares, la polica, los jue-
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 227
228 Investigacin en Salud. Dimensin tica
ces, los abogados, los terapeutas previos, las
agencias que patrocinan la investigacin y
los investigadores forneos en caso de estu-
dios multicntricos.
La informacin confidencial slo puede
fluir de un crculo a otro cuando el pa-
ciente lo autoriza. La configuracin de un
crculo definido de confidencialidad favo-
rece el establecimiento de los lmites a la
informacin recibida y ayuda a regular el
flujo de la misma en los grupos multi e
interdisciplinarios. No sobra sealar que
la obligacin moral del secreto mdico se
conserva an despus de la muerte del
paciente y se extiende a las muestras y
pruebas que se le hayan tomado o aplica-
do a la persona.
La proteccin de la confidencialidad es
uno de los retos ms vigentes para los pro-
fesionales que en la actualidad realizan
atencin o investigacin en salud. Los pro-
fundos cambios en el contexto donde se
realizan estas labores, sumados a las difi-
cultades para llegar a acuerdos sobre la na-
turaleza de las acciones que se deben eje-
cutar, perfilan el terreno del dilogo
biotico actual en la materia. El fortaleci-
miento de la reciprocidad en la relacin
mdico-paciente o investigador-sujeto,
mediada por la confianza mutua y el de-
sarrollo de habilidades para captar y pro-
teger su informacin sensible, debe con-
tribuir en ltima instancia al respeto por
la dignidad de las personas, sustento del
quehacer tico.
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229 Confidencialidad en salud e investigacin
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manual bioetica 29/03/2006, 10:41 230
231
XIII. Conflictos de inters en la investigacin
biomdica y psicosocial
Fernando Lolas Stepke
Eduardo Rodrguez Yunta
Definiciones y contextualizacin
del problema
Los conflictos de inters constituyen un
rea progresivamente importante en la in-
vestigacin biomdica de las ltimas d-
cadas
1
. Aunque las Pautas ticas Interna-
cionales del Council for International
Organizations of Medical Sciences (CIO-
MS) no dedican al tema una norma espe-
cfica, el comentario a la pauta 2, referida
sta a los comits de evaluacin tica, alu-
de especialmente a los conflictos deriva-
dos del financiamiento de la investigacin
por parte de patrocinadores comercia-
les(1). Concebida la biotica como el uso
juicioso del dilogo para formular y resol-
ver dilemas y diferencias derivadas de in-
tereses divergentes de grupos, personas y
racionalidades, puede afirmarse que el
planteamiento de este tema es asunto bio-
tico por excelencia, pues en ninguna otra
esfera se ve con tal claridad qu obligacio-
nes impone la armonizacin de perspecti-
vas a veces contradictorias.
Al realizar una actividad tan especfica y
jerarquizada como la investigacin, cada
persona debe reconocer el papel que ocu-
pa, la tarea que acomete y la circunstancia
en que trabaja, lo cual significa respetar
ciertas normas ticas. stas pueden tener
su origen en las convicciones personales,
en la cultura institucional en que se traba-
ja, en supuestos implcitos en la sociedad
mayor o en la adhesin a un cdigo de
conducta profesional. En todo ejercicio
profesional cabe distinguir intereses pri-
marios, propios de la profesin y la tarea,
e intereses secundarios o adjetivos que, sin
embargo, cualifican el trabajo de modo
conciente y voluntario o en forma incon-
ciente y soterrada.
Para un investigador, el inters primario
consiste en generar y diseminar investiga-
cin vlida y confiable. Puede decirse que
la verdad es su principal valor. Es posible
que sus resultados sirvan para desarrollar
tecnologas o formular polticas y prcti-
cas sociales. A veces, quien genera los da-
tos no es la misma persona que aquella
que los aplica. Los investigadores, a me-
nudo, tienen intereses secundarios vincu-
lados a la enseanza, la administracin, el
lucro, la defensa de principios personales
o institucionales, el desarrollo de polticas
de salud, obligaciones con sus superiores,
intereses familiares y otros.
El tener numerosas responsabilidades e
identidades incrementa la probabilidad de
conflictos de inters. Los investigadores
pueden ser empleados o patrocinados por
instituciones con finalidades e intereses
especficos, como las acadmicas, de con-
sulta, de promocin social, gubernamen-
tales, privadas o comerciales. Es til re-
cordar que la palabra inters puede
asociarse a la construccin latina Inter-
Esse lo que est entre los seres, esto es,
1
Ver: Conflict of Interest. In: NIHs Bioethics Re-
sources on the Web. [Website] Available at http:/
/www.nih.gov/sigs/bioethics/conflict.html
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 231
232 Investigacin en Salud. Dimensin tica
lo que los vincula significativamente en la
vida social. Desde este punto de vista, la
coexistencia de intereses, lejos de consti-
tuir una rareza, es muy frecuente y mere-
ce especial atencin por parte de los pro-
fesionales y los cientficos.
El conflicto de inters produce condicio-
nes en que el juicio de un investigador,
supuestamente guiado por un inters pri-
mario declarado, personal o institucional,
se encuentra sesgado o influenciado por
un inters secundario. Un conflicto de
inters implica que la motivacin pbli-
camente declarada para una accin o una
intervencin se ve desvirtuada o modifi-
cada por una intencin diferente, a me-
nudo no manifiesta.
El conflicto de inters no es en s mismo
inmoral, pero puede llevar a que se come-
tan faltas de tica. Se pueden dar conflic-
tos de inters al iniciarse un proyecto, al
disear un estudio, al analizar los datos o
al informar y diseminar los resultados.
Pueden ser de carcter financiero o de otro
tipo; pueden afectar la integridad de la
investigacin, el monitoreo de su desarro-
llo o la publicacin de los resultados.
Algunos ejemplos de conflictos
de inters
Los conflictos pueden sistematizarse se-
gn a quien afecten. Para el investigador
es conflictivo recibir incentivos indebi-
dos o tener intereses comerciales relevan-
tes a los resultados de la investigacin.
Para los miembros del comit de evalua-
cin, cientfica o tica, puede llevar a
conflicto ser parte de la investigacin,
tener vnculos financieros con los patro-
cinadores, trabajar en la misma rea del
proyecto en evaluacin o tener inters en
su impacto futuro. Para las instituciones
el conflicto puede revestir la forma de
presin para protegerse frente al pbli-
co, preocupacin por la reputacin o el
prestigio, necesidad de promover intere-
ses financieros o de mercadeo, o presin
para apresurar la evaluacin. El patroci-
nador est expuesto a requerir que los
resultados sean positivos para sus intere-
ses o productos, o bien a disminuir los
costos del estudio contratando personal
de inferior calidad u obligando a omitir
algunos controles.
En ningn caso, estos diferentes actores
y agentes del proceso investigativo son los
nicos que pueden protagonizar conflic-
tos de inters. Existe hoy una amplia re-
sonancia de los resultados de la ciencia
en la opinin pblica. Su difusin por
los medios masivos, como la televisin o
la prensa escrita, es tambin fuente de
conflictos, toda vez que el traspaso y la
traduccin de la investigacin de fron-
tera en dato pblico involucra a perso-
nas que, sin ser productoras de conoci-
miento original, crean formas derivadas
de conocimiento. Los periodistas y co-
municadores sociales, los polticos, los
planificadores, todos pueden tener, en re-
lacin con los resultados del proceso in-
vestigativo, conflictos de inters. La cien-
cia no compete solamente a las personas
que se dedican a ella; constituye una red
de relaciones sociales con diversas moti-
vaciones segn el ngulo de observacin,
la posicin del observador y el contexto
del anlisis. En cada uno de los espacios
del complejo social de la ciencia son po-
sibles conflictos de inters, especialmen-
te si es ciencia relacionada con la vida y
la salud humanas.
En ocasiones es difcil determinar la exis-
tencia de un conflicto de inters. A veces
se trata solamente del juicio subjetivo de
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 232
233 Conflictos de inters en la investigacin biomdica y psicosocial
que un inters secundario podra afectar
indebidamente la integridad del inters
primario. Es arduo saber con seguridad
qu influye en las decisiones de las perso-
nas. Sin embargo, algunas recomendacio-
nes tiles en la investigacin operativa en
servicios de salud indican que la percep-
cin de un probable conflicto de inters,
aunque no se demuestre, aconseja adop-
tar medidas para prevenir, prohibir o re-
mediar conductas ticamente dudosas
2
.
Como no es posible eliminar por comple-
to los conflictos de inters, el nfasis debe
ponerse en prevenirlos, entenderlos y ma-
nejarlos. Ello sugiere la conveniencia de
disear un sistema de deteccin y resolu-
cin de ellos por anticipado, de modo que,
cuando se produzcan, toda la organizacin
y sus integrantes sepan qu hacer. El no
tener este sistema amenaza la credibilidad
del equipo o de la organizacin, la reputa-
cin de una disciplina o rea de investiga-
cin, y genera sospechas sobre todo tipo
de investigacin y sobre los investigado-
res en general.
Factores de riesgo de los
conflictos de inters
Hay factores que contribuyen a aumentar
la posibilidad de un conflicto de inters:
financiamiento elevado, mayor competi-
cin, participacin de recursos comercia-
les en la investigacin, recompensas por
los resultados o participacin de los in-
vestigadores y las instituciones en ellas, y
cambio en los lugares donde se efecta la
investigacin.
La relacin entre los patrocinadores y el
equipo de investigacin puede tambin
favorecer conflictos de inters en el grado
de compromiso al formular objetivos o en
las formas de analizar y comunicar resul-
tados. Una cosa es realizar una investiga-
cin y otra usar la investigacin para inte-
reses corporativos. Una corporacin
generalmente tiene inters financiero en
ciertos resultados como, por ejemplo, que
el ensayo clnico de un nuevo medicamen-
to sea exitoso. Motivaciones encubiertas
pueden afectar mtodos, obtencin de
datos, forma de anlisis y publicacin.
Generar datos que meramente refrenden
o apoyen conclusiones predeterminadas
no es investigacin
3
, si bien puede produ-
cirse esta distorsin tanto en ensayos cl-
nicos como en anlisis institucional. Lo
ideal es que los investigadores sean libres
al analizar los datos, y puedan extraer con-
clusiones e informar los resultados sin in-
tervencin del patrocinador. Si un contra-
to impone restricciones que afectan al
diseo, los mtodos y el anlisis, de forma
que existe riesgo de introducir sesgos, los
investigadores pueden negarse a realizar la
investigacin en esas condiciones
4
. Si la
actividad no se presenta como investiga-
cin, sino como mercadeo o publicidad,
es deber de la empresa patrocinante y de
los ejecutores declararlo en forma expresa
a fin de no engaar sobre la naturaleza o
las conclusiones derivadas del estudio.
Tambin la formulacin de polticas de
salud, procedimientos regulatorios o la
defensa de valores institucionales puede
generar actividades de recoleccin de in-
formacin que errneamente se confun-
den con investigacin. No es inmoral que
un grupo poltico promocione sus parti-
2
Ver Ethical Guidelines for Managing Conflicts
of Interest in Health Services Research, Acade-
my Health 2004. [Website] Available at http://
www.academyhealth.org/ethics/report.pdf
3
Ibd, p. 6.
4
Ibd, p. 11.
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 233
234 Investigacin en Salud. Dimensin tica
culares propuestas polticas y, con tal fin,
recolecte datos que afiancen su postura.
Lo que s es un manifiesto conflicto de
inters es declarar una intencin de estu-
dio y bsqueda de la verdad cuando se trata
solamente de un reforzamiento de posi-
ciones doctrinarias. El resultado de una
investigacin puede ayudar a promocio-
nar polticas ya establecidas; ello es tica-
mente aceptable si un anlisis objetivo y
desapasionado de los datos permite esa
aplicacin, no si los datos fueron recogi-
dos bajo el prejuicio de que deberan apo-
yar la tesis inicial.
Los intereses financieros personales cons-
tituyen un riesgo y han sido frecuentemen-
te discutidos en la investigacin clnica(2).
No debe verse el conflicto solamente en
que una industria premie a un investiga-
dor para que reclute pacientes y recoja
datos, o en la ms sutil confusin entre
presentacin de resultados en un congre-
so y la promocin de un frmaco o un
instrumento. Tambin hay conflicto si del
resultado de un estudio dependen nuevos
contratos o concesiones, o si el prestigio
institucional dicta que deban obtenerse
resultados violando elementales principios
de seleccin muestral o acortando los tiem-
pos de observacin. De hecho, una firma
consultora que entrega datos a un cliente
enfrenta el dilema de informar verazmen-
te sobre sus conclusiones, aunque ello
implique perder el cliente, o bien, resguar-
dar el contacto futuro con ste proveyen-
do informaciones positivas y en la direc-
cin esperada.
La variedad y multiplicidad de
los conflictos de inters
Los conflictos son inherentes a toda acti-
vidad humana, especialmente en el m-
bito de la investigacin y la prctica pro-
fesional. Puede afirmarse que todas las
motivaciones son en cierta medidas com-
prensibles, pero no todas son legtimas o
recomendables en un contexto especfi-
co. As, por ejemplo, el lucro que espe-
ran los accionistas de una compaa far-
macutica es una motivacin razonable
y, por ende, un inters legtimo. Si ese
inters se satisface adulterando informa-
ciones u ocultando datos, entonces ob-
viamente se incurre en una conducta re-
prochable desde el punto de vista tico.
Si se lo disfraza de beneficencia o amor a
la humanidad no se presta ningn buen
servicio a la causa de la moral cientfica.
Un mdico que junto con examinar a un
paciente lo recomienda a un colega, a
cambio de una retribucin econmica,
mezcla intereses contrapuestos, como
pueden ser el beneficio de la persona y el
incremento de sus haberes. Tambin pue-
de ocurrir, en ciertas condiciones insti-
tucionales, que un mdico generalista no
derive a los especialistas algunos casos si
ello va en perjuicio de sus ganancias bajo
el rgimen de capitacin.
En realidad, eliminar por completo los
conflictos de inters es no solamente di-
fcil, sino tambin utpico. Lo importan-
te es saber reconocerlos y prevenirlos. En
la etapa de reconocimiento hay a veces
circunstancias que, a primera vista, no pa-
recen conflictivas, pero que se revelan ta-
les de concurrir factores adicionales. Por
ejemplo, es posible que un ambiente de
competencia haga que se compartan slo
parcialmente los datos con investigado-
res en la misma lnea de trabajo. En esa
situacin el conflicto se establece entre
la obligacin de hacer pblicos los resul-
tados y la ventaja que puede brindarse al
competidor al conocerlos. La historia de
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 234
235 Conflictos de inters en la investigacin biomdica y psicosocial
la ciencia recuerda la honestidad de Car-
los Darwin cuando, habiendo recibido el
manuscrito de Alfred Russell Wallace con
observaciones y conclusiones semejantes
a las propias, present tanto su texto
como el del explorador del archipilago
malayo al escrutinio pblico simultnea-
mente. La lucha de prioridades (Priori-
ttsstreit) es casi un tpico en la ciencia y
representa un caso interesante de conflic-
to institucionalizado, toda vez que all se
conjugan los deseos de fama o dinero por
la originalidad con la honestidad y trans-
parencia que, se supone, presiden el ejer-
cicio de la ciencia.
El caso ms bullado de las ltimas dca-
das enfrent a Luc Montagnier, del Insti-
tuto Pasteur de Pars, con Robert Gallo,
de California, Estados Unidos, sobre el
descubrimiento del virus del SIDA. La
posteridad ha decretado que Montagnier
descubri el virus y Gallo implement la
tcnica de su identificacin. En ese caso,
como en otros de la ciencia contempor-
nea, el conflicto tiene muchas facetas y
ramificaciones. No se trata solamente del
merecido prestigio que alguien puede re-
clamar por un descubrimiento o una in-
vencin. Debe agregarse, adems, la di-
mensin econmica, pues todo avance
cientfico puede ser potencialmente pro-
ductor de ganancias pecuniarias no slo
para el investigador como individuo, sino
tambin para su institucin o su grupo.
En tal sentido, la legislacin industrial es
probablemente la ms sofisticada en el
tratamiento de los conflictos de inters,
el uso o mal uso de la informacin privi-
legiada o confidencial, y la resolucin de
litigios.
La relacin entre la industria y la acade-
mia es una fuente ya tradicional de con-
flictos de inters. Las publicaciones de in-
vestigacin clnica de frontera exigen una
declaracin acerca de posibles intereses
econmicos de los autores de trabajos, re-
lacionados con el contenido de stos(3,4).
El tema es difcil de circunscribir porque
lo que puede ser considerado soborno por
algunos puede parecer a otros simple apo-
yo a la investigacin o, cuando se trata de
impedir la publicacin de resultados ne-
gativos, mejoramiento de la literatura cien-
tfica
5
. Debe tenerse presente que en mu-
chos pases del Tercer Mundo (pases
arrollados por el progreso y no desa-
rrollados por l) no existe sino investiga-
cin farmacutica de fase IV y las publi-
caciones son poco ms que mercadeo
postaprobacin del producto en el pas o
expansin de las indicaciones. Con ello se
reiteran muchos resultados ya conocidos,
deformando innecesariamente las bases de
datos y sesgando los esfuerzos meta anal-
ticos que pide la medicina basada en evi-
dencias para dar firmeza a las indicacio-
nes teraputicas. La misma publicacin de
los estudios multicntricos patrocinados
por la industria plantea adicionales pro-
blemas al considerar la forma en que se
diseminan los resultados y el papel que
cabe a autores y editores(5).
En otro escenario, es sabido que la indus-
tria del tabaco, que cont durante aos
con informacin suficiente sobre el poten-
cial cancergeno de los cigarrillos y que
desarroll procedimientos tales como la
alcalinizacin de la hoja para incrementar
la entrega de nicotina al organismo, ocul-
t sus datos y sus estrategias perjudicando
a muchas personas. No cabe duda de que
5
Lolas F. Las relaciones entre la industria farma-
cutica y la investigacin clnica. Una perspecti-
va biotica. Boletn Frmacos 2004; 7(4) [Sitio
en Internet] Disponible en http://
www.boletinfarmacos.com
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 235
236 Investigacin en Salud. Dimensin tica
los cientficos que colaboraron en estas
investigaciones, biolgicas y qumicas, es-
taban en un conflicto de inters caracteri-
zado por la preservacin del trabajo ver-
sus la diseminacin de informacin daina
para las empresas.
No todos los conflictos de inters en la
ciencia reconocen un origen pecuniario.
Tambin los hay en la perspectiva del
prestigio de la institucin en que se tra-
baja o del pas al que se pertenece. De-
jando de lado los conflictos propios del
esfuerzo blico (por ejemplo, el trabajo
con cepas virulentas de microorganismos
que pueden ser usadas como armas y el
potencial mal uso de esa informacin),
hay que recordar lo acres que fueron las
disputas entre la ciencia francesa y la ale-
mana en el siglo XIX, y cmo la ciencia
se convirti en un ejercicio de patriotis-
mo. Un caso ejemplar lo constituy el
descubrimiento de los llamados rayos N
con que el profesor Blondlot quiso dis-
putar a Rntgen la superioridad por los
rayos X, que hacan transparente el
cuerpo humano. En ese caso no debe ver-
se un simple deseo de engao o super-
chera elemental. Hubo un conflicto en-
tre los deberes del cientfico como
buscador de la verdad y los del cientfico
como ciudadano patriota.
Teniendo en consideracin que los con-
flictos de inters son materia de anlisis
ponderado y sereno, que las racionalida-
des, a veces enfrentadas, pueden aspirar,
todas y cada una, a cierta legitimidad, es
conveniente examinar algunas recomen-
daciones que, si bien no eliminan el peso
moral del conflicto, al menos pueden in-
vocarse al momento de decidir cun serio
y trascendente es.
Recomendaciones generales para prevenir
conflictos de inters en la investigacin
cientfica o atenuar su impacto:
Honestidad y objetividad de la inves-
tigacin.
Contratos que especifiquen las funcio-
nes y responsabilidades de las partes y
algn mecanismo de supervisin du-
rante el tiempo en que se desarrolle la
investigacin.
Las compaas debern slo apoyar y
no financiar totalmente los proyectos
de investigacin.
Acuerdos respecto a la forma en que
se utilizarn los resultados de la inves-
tigacin, particularmente en lo que se
refiere a las patentes y a la publicacin
de los resultados.
Los participantes en el proyecto de in-
vestigacin, si son trabajadores o estu-
diantes universitarios, no deberan re-
cibir remuneracin por parte de la
industria.
Evaluacin por un comit de tica.
El reconocimiento de la autora o los
derechos de las patentes debe guiarse
por estrictos principios ticos.
Establecimiento de programas educa-
tivos sobre la materia.
Requisito del gobierno de que toda
institucin que reciba financiamiento
para investigar tenga normas escritas
sobre conflictos de inters, el investi-
gador, especialmente, debe desvelar si
tiene otras fuentes de financiacin.
El tratamiento de los conflictos
de inters
Es posible enumerar algunas condiciones
que permiten trabajar en torno a conflic-
tos de inters cuando se han detectado.
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 236
237 Conflictos de inters en la investigacin biomdica y psicosocial
Integridad, tanto personal como de las
instituciones, para actuar de forma ti-
camente responsable, identificando y mi-
nimizando todo posible sesgo en la in-
vestigacin. La integridad requiere
honestidad y apertura hacia la verdad. Se
debe evitar todo fraude, fabricacin de
resultados, adulteracin de registros ex-
perimentales, omisin de fuentes de in-
formacin o la apropiacin indebida de
trabajo ajeno. Se requiere probar una hi-
ptesis y aceptar cualquier conclusin que
se obtenga, no buscar probar una con-
clusin predeterminada. La base de da-
tos debe hacerse disponible para que otros
investigadores puedan replicar los resul-
tados, respetndose siempre la confiden-
cialidad de datos personales de los suje-
tos. La integridad exige completitud y
transparencia en la toma de decisiones,
en las conclusiones que se extraigan y en
las limitaciones del anlisis que se reali-
ce. Es fundamental que se perciba que
un conflicto de inters afecta no slo in-
dividualmente o a la institucin, sino
tambin al rea entera de investigacin
por la mala imagen que genera.
Consistencia con otros valores ticos de la
investigacin en salud, como el respeto por
los sujetos de investigacin o la confiden-
cialidad en la informacin.
tica interdisciplinaria. Adherirse a las
pautas ticas de otras reas de intersec-
cin, debido a que la investigacin en
salud es esencialmente multidisciplinaria
y, por tanto, se asocia con el derecho, la
poltica, lo social, entre otras disciplinas.
El investigador en salud debe adherir a
sus propias pautas ticas y no desviarse
de las mismas, salvo por razones de peso,
por ejemplo, motivos legales o crimina-
les. Si no existen estas razones, es mejor
evitar la posibilidad de conflicto no par-
ticipando de actividades que comprome-
tan.
Como queda demostrado en numerosos
estudios, solamente la confianza de la co-
munidad mantiene la buena reputacin de
la ciencia como origen y fuente de bienes-
tar y salud. La nica manera de atenuar
los efectos de los conflictos de inters es
educar a los miembros de las comunida-
des cientfica y profesional para que desa-
rrollen una tica prospectiva de la respon-
sabilidad, que anticipe las consecuencias
de una inadecuada estructuracin de los
intereses primarios, secundarios o tercia-
rios que siempre inciden sobre las activi-
dades de las personas.
Valores gua de la investigacin
en servicios de salud
En el caso de la investigacin operativa
en servicios de salud, la situacin puede
ser algo distinta de la que se plantea en la
investigacin biomdica. El siguiente
cuadro resume algunos de los puntos
principales que pueden tenerse en consi-
deracin.
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 237
238 Investigacin en Salud. Dimensin tica
VALORES GUA PRINCIPIO ACCIONES
Preservar y mejorar Integridad 1. Asegurar la integridad personal de los
la integridad de la investigadores.
investigacin en salud 2. Asegurar la credibilidad de la investigacin
en salud.
3. Minimizar posibles sesgos en la conducta
y en la diseminacin de los resultados.
4. Ser justo y tener apertura para buscar la
verdad evitando conclusiones predeterminadas.
5. Mantener transparencia en los juicios.
Mantener consistencia Consistencia de la 1. Asegurar que los conflictos de inters son
con otros valores ticos tica de la investigacin ponderados por principios ticos bsicos de
de la investigacin en salud la investigacin en salud:
- Respeto al sujeto de investigacin
- Confidencialidad de la informacin
- Realizar investigacin significativa
- Minimizar riesgos o efectos negativos de la
investigacin
- Justicia y equidad
- Evitar la coaccin o influencia indebida
Adherirse a las pautas tica interdisciplinaria 1. Reconocer las expectativas ticas de otras
ticas de otras reas de reas relacionadas con la investigacin en
interseccin salud, como el derecho, la poltica o lo social.
2. Ser consciente de los posibles conflictos
entre las expectativas ticas de la investigacin
en salud y las expectativas de otras reas.
3. Evitar conflictos no realizando investigacin
que pudiera significar inconsistencias en las
expectativas ticas.
Referencias
1. Consejo de Organizaciones Internacionales de las Ciencias Mdicas. Pautas ticas Interna-
cionales para la Investigacin Biomdica en Seres Humanos (rev. 2002). Santiago de Chile:
Programa Regional de Biotica (trad.); 2003: 28.
2. Drazen JM, Curfman GD. Editorial. Financial associations of authors. The New England
Journal of Medicine 2002; 346:1901-1902.
3. Bekelman JE, Li Y, Gross CP. Scope and Impact of Financial Conflicts of Interest in
Biomedical Research: A Systematic Review. JAMA 2003; 289: 454-465.
4. Lo B, Wolf LE, Berkeley A. Conflict-of-interest policies for investigators in clinical trials.
The New England Journal of Medicine 2000; 343:1616-1620.
5. Lolas F. La tica de la publicacin mdica: entre la academia, el estado y la industria.
Editorial. Revista Panamericana de Salud Pblica/Pan American Journal of Public Health 2003;
14(1): 1-2.
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 238
239
Introduccin
La experimentacin directa sobre animales
aumenta progresivamente en la era de la ge-
nmica, transcriptmica y protemica. Para
llegar a la investigacin en seres humanos, al
ensayo clnico, debe pasarse por una fase
previa de experimentacin en animales.
En este captulo se aborda solamente el tema
de la tica en relacin con la investigacin
biomdica en animales. Se discute breve-
mente si los animales tienen estatus moral,
si la investigacin biomdica en animales
de laboratorio es tica, los principios ticos
que deben informar la investigacin con
animales y consideraciones breves sobre la
investigacin biomdica en el caso del xe-
notrasplante y el quimerismo interespecies.
La investigacin biomdica en
animales de laboratorio
As como las relaciones entre el ser huma-
no y el resto de los animales se han dado
desde antiguo, las referencias a su utiliza-
cin con fines de conocimiento tambin
existen desde hace mucho tiempo. Aris-
tteles fue uno de los primeros en realizar
disecciones en animales y observar dife-
rencias; Galeno lo hara ms tarde. Sin
embargo, esto se detendra durante la Edad
Media, cuando se prohibi la prctica. En
el Renacimiento, Vesalio realiz demos-
traciones pblicas de la anatoma realizan-
do vivisecciones, lo que desat una pol-
mica hasta nuestros das.
XIV. tica de la investigacin biomdica que
usa y cuida animales experimentales
Jorge lvarez Daz
Carmen Cardozo
TEMA VIVISECCIONISTAS ANTI VIVISECCIONISTAS
Necesidad de la utilizacin de
animales en investigacin
La experimentacin con animales
contribuye a la nocin de bienestar
del ser humano, por lo tanto, es
vlido realizarla.
Existen tcnicas alternativas al uso
de animales (cultivos celulares,
simuladores computacionales,
modelos matemticos) por lo que
no es vlido utilizarlos.
Estatus moral El ser humano no es igual al resto
de los animales ni tiene el mismo
estatus moral (ellos no
experimentan el dolor de igual
manera).
Aunque no existe una igualdad
absoluta, los animales tienen estatus
moral, y un nivel de conciencia que
les permite experimentar dolor, por
lo que merecen respeto.
Prioridad moral de la investigacin
en animales
Existen varios problemas para la
supervivencia del ser humano, por
lo que es prioritario enfocar la
atencin hacia esta especie y luego
hacia otros problemas.
Impedir el sufrimiento de los
animales es bsico; normar tica y
jurdicamente su proteccin debera
ser una prioridad.
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 239
240 Investigacin en Salud. Dimensin tica
El mundo biomdico contemporneo, con
fuerte influencia positivista y el valor cada
da mayor de la medicina basada en la evi-
dencia, podra preguntarse si hay pruebas
de que la experimentacin en animales trae
beneficios para los seres humanos. La res-
puesta no es tan categricamente afirmati-
va como parecera a simple vista. Segn
Pund et al.(1), el valor de la investigacin
en animales para tratamientos humanos po-
tenciales necesita de una evaluacin urgen-
te, ya que las pocas revisiones existentes,
realizadas adecuadamente, han resaltado de-
ficiencias tales como la conduccin simul-
tnea de ensayos clnicos o una calidad
metodolgica pobre. En el caso especfico
de la reanimacin con fluidos en animales
(sencilla metodolgicamente, en tanto no
implica problemas de extrapolacin de re-
sultados en sistemas metablicos diferen-
tes, como en el caso farmacolgico), se ha
encontrado que los estudios tuvieron un
bajo poder estadstico, adems de proveer
poca informacin sobre posibles sesgos(2).
En otro tipo de reas, las ms novedosas,
pudiera no ser tan apreciable la evidencia.
Para el caso del uso de clulas troncales en el
infarto agudo al miocardio, por ejemplo, los
estudios, tanto en especies no animales como
animales, sugieren que la capacidad de las
clulas troncales de mejorar la funcin mio-
crdica existe en adultos(3). Pero talvez sea
muy pronto para adelantar juicios de este
tipo en reas tan novedosas.
Si no se puede responder de manera cate-
grica, por qu se ha asumido la respuesta
como afirmativa? Algunas especies se han
utilizado para experimentacin y ello ha
sido decisivo en el avance de la salud ani-
mal y humana(4): perros (uso de la insuli-
na, trasplante de mdula sea, suturas vas-
culares); ranas, peces, reptiles y aves (vacuna
antitetnica, cura del beriberi, estudios de
neurobiologa y malaria); primates no hu-
manos (vacuna contra polio, rubola y he-
patitis B; cura de fiebre amarilla); roedores
(vacuna antidiftrica, avances en Alzheimer,
cncer y distrofia muscular); cerdos y va-
cunos (vacuna contra la viruela, trasplante
de rganos); conejos (vacuna antirrbica,
metabolismo de drogas, trasplante de cr-
nea y ciruga de cataratas).
Tal vez por razones histricas se asume, en-
tonces, que la investigacin en animales es
ticamente aceptable. Adems, los animales
no humanos tienen tres caractersticas con-
venientes para hacer investigacin: tienen
similitudes biolgicas con los seres huma-
nos, son susceptibles a enfermedades simi-
lares y tienen ciclos de vida ms cortos que
los seres humanos, lo que hace que puedan
ser estudiados a travs de toda su vida e in-
cluso por varias generaciones sucesivas(5).
Hoy los investigadores disponen de algu-
nos criterios de seleccin para animales de
laboratorio (6). En principio, una investi-
gacin con un diseo inadecuado, en ani-
males o en seres humanos, es no tica. De
acuerdo con algunos, la tesis a favor de la
experimentacin con animales se funda-
mentara en la psicologa evolutiva, segn
la cual los seres humanos son especiestas
por naturaleza, lo que no significa que no
deban considerar los intereses de otros ani-
males no humanos, pero ello justificara en
parte la experimentacin(7). Desde la pers-
pectiva biomdica existen posturas diver-
sas, que van desde aquellas que apoyan la
investigacin biomdica por los posibles
beneficios para los seres humanos(8) hasta
las que se oponen a cualquier tipo de expe-
rimentacin en animales no humanos, in-
cluyendo las de naturaleza biomdica(9,10).
Se ha recomendado que se introduzca el
debate desde el aula(11), pero no es la cons-
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 240
241 tica de la investigacin biomdica que usa y cuida animales experimentales
tante en los cursos de biotica ni de tica
de investigacin. En el fondo este conjun-
to de problemas debiera conducir a una
autoevaluacin tica por parte de la comu-
nidad de investigadores biomdicos. Tres
obstculos para el dilogo, segn Gluck, son
la prdida de respeto hacia el movimiento
de proteccin de los animales, la renuencia
a admitir la existencia de fraudes y mala
conducta cientfica, y, finalmente, la creen-
cia de que diferentes grupos de valores no
pueden ser integrados(12).
Es posible, sin embargo, responder a la pre-
gunta de si es tica la utilizacin de anima-
les en investigacin biomdica, aceptando
a los animales como seres con estatus mo-
ral, sin caer en la polmica entre viviseccio-
nistas y antiviviseccionistas, y apoyando, en
cierta forma, un especiesmo con sensibili-
dad para los intereses de los animales.
El reactivo biolgico y sus
implicaciones en los resultados
de la investigacin de calidad
El modelo animal experimental nace, cre-
ce y muere en el laboratorio de investiga-
cin, lo cual significa que sus condiciones
de experimentacin requieren sistemas de
calidad que garanticen que sea usado y
cuidado como un reactivo biolgico(13)
1
.
La pregunta del investigador debe ser la
nica variable a considerar teniendo en
cuenta los ajustes medioambientales, la
caracterizacin gentica y el bienestar del
animal para garantizar la validez y repro-
ducibilidad de los resultados.
El trabajo con reactivos biolgicos o mo-
delos animales experimentales requiere la
mirada interdisciplinaria de campos de
conocimiento biolgico (inmunogentica,
etologa, fisiologa, ecologa, bioqumica,
fsica ) y social (antropologa, sociologa,
psicologa, derecho), para garantizar el
bienestar, la calidad de vida y la respuesta
ptima del reactivo en el laboratorio. Esto
ha dado lugar a que se haya reconocido
como una especialidad altamente desa-
rrollada en la actualidad, situacin no
emulada en la mayora de los pases la-
tinoamericanos. A pesar de los esfuerzos
individuales e institucionales, se presen-
tan desarrollos desiguales en las condicio-
nes que actualmente se exigen.
En la medida en que se conoce el diseo y
la calidad de los modelos experimentales,
la reproducibilidad de los resultados de la
investigacin realizada y la exigencia de
cumplir con mandatos ticos, se propicia
una reflexin social permanente al respec-
to y, a partir de la experiencia de los pa-
ses industrializados, se ha podido hacer un
anlisis costo-beneficio de su uso.
El diseo de los experimentos que utili-
zan animales de laboratorio exige la defi-
nicin detallada de las caractersticas ge-
nticas y ambientales, o sea, del dramatipo
de los mismos. Slo as, utilizando ani-
males definidos y estandarizados, se ob-
tendrn resultados reproducibles.
Mantener animales en condiciones sofis-
ticadas durante los experimentos puede ser
intil si los mismos fueron previamente
1
El trmino reactivo biolgico se acua para se-
alar la necesidad de contar con condiciones ge-
nticas y medioambientales totalmente definidas
en los animales experimentales, de tal manera que
slo responda a las interrogantes del investigador.
La definicin de estas condiciones implica la pro-
duccin de un animal experimental nacido y cria-
do en ambientes de laboratorio, donde todas las
condiciones se ajusten a normas ISO 17025, se
definan todos los procedimientos operacionales
y se trabaje en el marco de las buenas prcticas de
laboratorio. Esto significa que quienes usan y cui-
dan animales experimentales deben tener entre-
namiento previo certificado.
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 241
242 Investigacin en Salud. Dimensin tica
sometidos a agentes infecciosos y a nutri-
cin inadecuada, y si estuvieron en con-
tacto con agentes qumicos perjudiciales
o albergados en condiciones que alteraron
sus caractersticas de comportamiento, fi-
siolgicas y hasta anatmicas. Todo lo que
suceda desde el nacimiento hasta la muerte
del animal debe ser preocupacin del in-
vestigador, pues a todo lo largo de este
intervalo pueden introducirse variables
que afecten adversamente los resultados
experimentales.
En los pases desarrollados se cuenta con
empresas, varias de ellas transnacionales,
que se dedican slo a la produccin de
animales de laboratorio, con instalaciones
altamente tecnificadas y personal cientfi-
co y tcnico multidisciplinario, especial-
mente calificado en centros especializados.
Esto garantiza la entrega de animales de
calidad gentica, ambiental y sanitaria
adecuada a las necesidades experimenta-
les especficas.
El principio de las tres R como
imperativo tico y de calidad
Se puede decir que la investigacin bio-
mdica en animales es ticamente acepta-
ble si se sigue el principio de las tres R de
la experimentacin humanizada para con
animales, propuestas por William Russell
(zologo y psiclogo) y Rex Burch (mi-
crobilogo) en 1959: Reducir, Reempla-
zar y Refinar(14).
La reduccin se logra definiendo las con-
diciones medioambientales de manera in-
tegral, en el marco de las normas de alta
calidad tcnica y tecnolgica, utilizando
solamente animales genticamente defini-
dos es decir, nacidos y criados en los la-
boratorios de investigacin, de manera
que la cantidad de variables que influyan
en los resultados sean mnimas, especial-
mente las relacionadas con el estrs del
animal.
El cientfico debe pensar con mucho cui-
dado su diseo de investigacin, pues a
veces es posible el reemplazo del animal
por otros mtodos, tales como los culti-
vos celulares, los modelos matemticos o
los simuladores y mtodos estadsticos. El
reemplazo podra ser (a) relativo (utilizan-
do a la vez animales y cultivos celulares,
de tejidos u rganos), (b) absoluto (exclu-
sivamente cultivos celulares, de tejidos u
rganos), (c) directo (utilizando por ejem-
plo piel in vitro en lugar de in vivo), (d)
indirecto, (e) total (utilizando voluntarios
humanos), o (f ) parcial (usando mtodos
no animales en el tamizaje de compuestos
txicos).
El refinamiento se refiere a las tcnicas
para minimizar o, mejor an, evitar el
dolor y el sufrimiento animal, ya sea con
procesos analgsicos o anestsicos. Estos
principios han sido adoptados para su
aplicacin a travs de normas bioti-
cas(15), tales como la Declaracin de la
Asociacin Mdica Mundial sobre el Uso
de Animales en la Investigacin Biom-
dica, adoptada por la 41 Asamblea M-
dica Mundial, celebrada en Hong Kong
en 1989; la Gua del Consejo Interna-
cional de Organizaciones de Ciencias
Mdicas para la Investigacin Biomdi-
ca que Involucre Animales(16); las Guas
para el Cuidado y Uso de los Animales
de Laboratorio de los Institutos Nacio-
nales de Salud de Estados Unidos de
Amrica(17); la Declaracin Mexicana de
Principios Bsicos de la Experimentacin
en Animales(18), y la Norma Oficial
Mexicana sobre las Especificaciones Tc-
nicas para la Produccin, Cuidado y Uso
de los Animales de Laboratorio(19).
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 242
243 tica de la investigacin biomdica que usa y cuida animales experimentales
Todos los proyectos de investigacin que
usen y cuiden modelos animales experi-
mentales deben contar con la aprobacin
y acompaamiento de un Comit de Uso
y Cuidado de Animales Experimentales
(CICUAL, CICUA o IACUC), dentro del
cual debe existir al menos un experto cer-
tificado en este campo. Asimismo, el per-
sonal que manipule, use, cuide o investi-
gue con animales experimentales, debe
estar adecuadamente entrenado en este
campo y contar con una certificacin de
sus niveles de competencia.
Las salas o bioterios donde se adelanten
los proyectos de investigacin deben con-
tar con condiciones medioambientales
totalmente definidas y garantizadas con un
programa de gestin y aseguramiento de
la calidad, certificado por el director.
Para efectos de las publicaciones que sean
producto de la investigacin que usa y
cuida modelos animales experimentales,
el investigador principal, o quien remita
el escrito, deber anexar la siguiente do-
cumentacin, que garantiza el cumpli-
miento de preceptos aceptados universal-
mente, relativos a cada pas o acordados
por las instituciones internacionales:
Acto de conformacin del CICUAL o
CICUA, donde conste la calidad y for-
macin de los miembros y el debate
analtico que se le dio al proyecto para
su aprobacin.
Certificacin del director del labora-
torio sobre el origen de las cepas utili-
zadas en el proyecto, donde se eviden-
cie el control gentico del animal,
garantizando las caractersticas inhe-
rentes a su cepa.
Certificacin del director del labora-
torio sobre su capacitacin, y del per-
sonal que particip en el proyecto, en
uso y cuidado de animales experimen-
tales, categorizando el tipo de entre-
namiento que tuvo cada uno.
Descripcin pormenorizada de los pro-
cedimientos clnicos realizados en el
manejo de las molestias y el dolor, y la
analgesia seguida.
Descripcin de los procedimientos de
eutanasia, considerando los parmetros
del NIH al respecto.
Justificacin para el desarrollo del
proyecto en relacin con la utilizacin
de alternativas y la aplicacin del prin-
cipio de las tres R.
Descripcin procedimental de la ga-
ranta de calidad del laboratorio o sala
experimental donde se llevaron a cabo
los procedimientos.
Principios para el uso de animales en los Ins-
titutos Nacionales de la Salud y en el servi-
cio de salud pblica de Estados Unidos:
1. Los experimentos que involucren ani-
males vivos deben ser realizados por o
bajo la supervisin de cientficos cali-
ficados.
2. El cuidado de los animales de experi-
mentacin debe ser supervisado por un
veterinario u otro cientfico entrenado.
3. La investigacin debe ser necesaria para
el bien de la sociedad.
4. El experimento se debe basar en el co-
nocimiento previo de la enfermedad o
problema en estudio.
5. Cuando sea apropiado, el anlisis esta-
dstico, los modelos matemticos o los
sistemas biolgicos in vitro deben ser
usados para complementar los experi-
mentos realizados con animales y as
reducir el nmero de animales usados.
6. Se debe evitar todo dao y sufrimien-
to innecesario en los animales durante
los experimentos.
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 243
244 Investigacin en Salud. Dimensin tica
7. El investigador responsable debe ser
capaz de decidir si concluyen o no los
experimentos que provoquen algn
sufrimiento a los animales.
8. Los animales deben ser anestesiados
hasta donde el experimento lo permi-
ta para que no sientan dolor alguno.
9. El cuidado posexperimental de los ani-
males debe estar dirigido a que stos
no sufran.
10. Si es necesario sacrificar algn animal
de experimentacin, el procedimien-
to debe ser realizado humanitariamen-
te. Ningn animal debe ser descarta-
do hasta que se est seguro de su
muerte.
Principios ticos:
Que a los animales se les den los cui-
dados adecuados.
Que no se les cause dolor innecesario,
sufrimiento, estrs o lesiones prolon-
gadas.
Que se evite la duplicacin o repeti-
cin innecesaria de experimentos.
Que el nmero de animales utilizados
se reduzca al mnimo.
Declaracin de la Asociacin Mdica
Mundial sobre el uso de animales en
la investigacin biomdica
Principios:
1. El uso de animales en la investigacin
biomdica es esencial para el progreso
mdico.
2. La Declaracin de Helsinki exige que
la investigacin biomdica en seres
humanos debe estar precedida por la
experimentacin animal, pero tam-
bin exige que se respete el bienestar
de los animales usados en la investi-
gacin.
3. El trato compasivo de los animales usa-
dos en la investigacin biomdica es
esencial.
4. Todos los establecimientos de investi-
gacin deben cumplir con todas las
normas que rigen el trato compasivo
con los animales.
5. Las sociedades mdicas deben resistir
todo intento de rechazar el uso apro-
piado de animales en la investigacin
biomdica, porque dicho rechazo com-
prometera la atencin del paciente.
6. Aunque no se debe comprometer el
derecho a la libertad de expresin, se
debe condenar el elemento anrquico
que existe entre los activistas por los
derechos de los animales.
7. Se debe condenar internacionalmente
el uso de amenazas, intimidacin, vio-
lencia y hostigamiento personal de los
cientficos y sus familias.
8. Se debe solicitar un mximo esfuerzo
coordinado de parte de los organis-
mos encargados de hacer cumplir la
ley, con el fin de proteger a los inves-
tigadores y a los establecimientos de
investigacin de actividades de natu-
raleza terrorista.
Animales genticamente
modificados (o transgnicos)
En la actualidad, citar trabajos sobre ani-
males transgnicos se vuelve cada vez ms
comn. Sin embargo, aunque las revisio-
nes sean sobre panoramas generales(20),
o su enorme importancia y posibilidades
tericas se enmarquen en distintos mbi-
tos como el alimentario(21) o el biomdi-
co(22), la gran preocupacin es sobre la
eticidad de las intervenciones. De esta
manera, es adecuada la reflexin en torno
a la responsabilidad.
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 244
245 tica de la investigacin biomdica que usa y cuida animales experimentales
En abril de 1953 se publica en Nature
un artculo de slo una pgina, firmado
por Watson y Crick, donde se describa
la estructura de los cidos nucleicos, par-
ticularmente de lo que ahora se denomi-
na la forma B del DNA (cido desoxirri-
bonucleico)(23). Este hito marca la
historia de muchas maneras. Los recur-
sos enormes que hasta ese momento te-
na la fsica, empiezan a destinarse a la
biologa molecular y la biotecnologa, lle-
vando a un avance tecnolgico inimagi-
nable para la poca. Surge entonces una
nueva forma de hacer ciencia y aplicar la
tcnica. Ser Hans Jonas quien tome el
trmino responsabilidad moral en un
sentido que va mas all del social, plan-
teado por Weber, a principios del siglo
XX para dotarlo de un tipo de respon-
sabilidad con la naturaleza y los seres vi-
vos en general(24).
Al analizar el nuevo papel del saber en
la moral, Jonas se refiere a la importan-
cia de esta repercusin, antes no clara: el
saber cientfico y tecnolgico tiene (o de-
bera tener al menos) alguna forma de re-
flejarse en la moral. Ninguna tica an-
terior tuvo en cuenta las condiciones
globales de la vida humana ni el futuro
remoto, ms an, la existencia misma de
la especie. Jonas alcanza a ver que las
cuestiones biotecnolgicas son capaces de
llevar potencialmente a una modificacin
tal del planeta, que pondra en riesgo la
existencia misma de la especie humana,
ya sea por las intervenciones en el medio
ambiente y en el resto de las especies bio-
lgicas, o por las posibilidades que ofre-
ce al ser humano la gentica molecular
de modificarse a s mismo o a su descen-
dencia.
Todo esto lleva a nuestro autor a intro-
ducir un imperativo tico nuevo, de
acuerdo con las condiciones tecnolgicas
de nuestra poca: ...obra de tal modo
que los efectos de tu accin sean compa-
tibles con la permanencia de una vida
humana autntica en la Tierra; o, expre-
sado negativamente: obra de tal modo
que los efectos de tu accin no sean des-
tructivos para la futura posibilidad de esa
vida; o, simplemente: no pongas en pe-
ligro las condiciones de la comunidad
indefinida de la humanidad en la Tierra;
o, formulado, una vez ms positivamen-
te: incluye en tu eleccin presente, como
objeto tambin de tu querer, la futura in-
tegridad del hombre.
Esta interesante propuesta de una tica de
la responsabilidad, donde caben cuestio-
nes deontolgicas y la valoracin de las
posibles consecuencias, es importante hoy
en relacin con los animales transgni-
cos(25). En ocasiones, se ha argumenta-
do que las modificaciones produciran di-
rectamente un estado contrario al bienestar
animal(26). Desde otra perspectiva, se afir-
ma que sera permisible que se modificara
genticamente a un animal sin alterar su
bienestar; sin embargo, en el bando con-
trario, se arguye que la modificacin ge-
ntica de los animales, al alterar sus capa-
cidades, daa invariablemente su
integridad, aunque no modifique su bien-
estar(27). Desde una perspectiva utilita-
rista, se ha sugerido que las manipulacio-
nes genticas que per se signifiquen un gran
sufrimiento para el animal deberan ser a
priori prohibidas(28).
Considerando que los animales no huma-
nos son seres con estatus moral y que la
experimentacin en ellos es tica bajo cier-
tas circunstancias, la investigacin trans-
gnica debera cumplir con ciertas condi-
ciones y no causar desequilibrios
ecolgicos.
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 245
246 Investigacin en Salud. Dimensin tica
La investigacin biomdica en el
caso del xenotrasplante y el
quimerismo
De acuerdo con la FDA, el xenotrasplan-
te consiste en cualquier trasplante, implan-
te, o infusin ya sea de clulas, tejidos u
rganos de una fuente animal no huma-
na, o fluidos corporales humanos, clulas,
tejidos u rganos que han tenido un con-
tacto ex vivo con clulas, tejidos u rga-
nos de animales no humanos, hacia un
recipiente humano(29). Este aspecto, tan
amplio en su definicin, posee una pro-
blemtica biolgica ms compleja que
la relacionada con los trasplantes entre se-
res humanos. Por ello, las revisiones desde
el punto de vista puramente cientfico bio-
mdico son exhaustivas(30), sobre todo,
en lo concerniente a aspectos inmunol-
gicos(31) y de zoonosis(32).
Una de las cuestiones no resueltas del todo
es el rechazo hiperagudo del rgano, tejido
o clulas. Una perspectiva promisoria, con
las limitantes propias de la tecnologa actual,
es la transgnesis(33), introduciendo o eli-
minando uno o varios genes del organismo
animal de inters (cerdos y monos en su
mayora) para producir un tejido u rgano
con ms probabilidades de ser aceptado.
Modificar genticamente una especie animal
no humana parece no generar tanto debate
como si se modifica un linaje celular huma-
no con material gentico no humano.
La combinacin de la especie humana con
otras especies, ya sea a un nivel gentico o
celular, trae un nuevo tipo de problemas:
la redefinicin de especie, la moralidad
del cruce de los lmites de una especie, la
existencia o no de obligaciones ticas para
con nuevos seres interespecies, entre
otros(34). La creacin de quimeras nece-
sitara tambin, entre otras cosas, de una
redefinicin de la nocin de dignidad
humana(35). Si sta depende de tener
todo el material gentico de un ser huma-
no, los seres interespecies no seran dig-
nos. En caso contrario, tambin otros ani-
males podran acceder a tal estatus de
dignidad, considerando las altas homolo-
gas del DNA de especie a especie.
En opinin de Jonas, la vida humana au-
tntica parece referirse a la integridad y
no a la modificacin de su material gen-
tico. Pero, de acuerdo con otras perspecti-
vas, hay razones para preservar la nocin
de especie y poner lmites entre una y
otra, tales como la misma moral actual,
razones culturales, religiosas y hasta est-
ticas(36).
Si el tema del xenotrasplante es de frontera
en el conocimiento humano, este otro so-
bre seres quimricos interespecies lo es an
ms. Es necesario promover el dilogo en
relacin con esta novsima problemtica, y
sobre cmo repercute en la tica de la in-
vestigacin biomdica en animales.
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manual bioetica 29/03/2006, 10:41 248
249
Introduccin
El trabajo de los cientficos no puede se-
pararse de sus propias ambiciones y aspi-
raciones. La investigacin est condicio-
nada e influenciada en cada etapa por
valores personales, profesionales y socia-
les. Mantener la calidad y la integridad de
la investigacin es una de las responsabili-
dades primarias de los cientficos(1).
La interdependencia cada vez mayor en-
tre ciencia, gobierno e industria, y el au-
mento del poder de la tecnologa para cam-
biar el ambiente natural, han planteado
nuevas preguntas sobre las responsabilida-
des sociales y profesionales de los investi-
gadores. Por ello, los aspectos ticos de su
quehacer preocupan a la sociedad, en es-
pecial cuando se relacionan con la salud.
La investigacin mdica no es un suple-
mento opcional en la agenda profesional;
se ata de cerca a la naturaleza fundamen-
tal de la empresa hipocrtica: El da que
dejamos de hacer investigacin es el da
en que dejamos de vigilar sobre el sufri-
miento causado por las insuficiencias de
nuestros mtodos actuales(2). As, una
profesin mdica responsable realiza in-
vestigacin clnica sobre sujetos humanos
e investigacin bsica en la funcin biol-
gica y humana.
El desarrollo cientfico, tecnolgico y so-
cial de este ltimo perodo produjo rpi-
dos cambios en las ciencias biolgicas y
en la asistencia sanitaria. El pblico, ms
informado, toma conciencia de sus nece-
sidades de bienestar y hace ms evidentes
sus demandas por una mayor responsabi-
lidad por parte de la comunidad cientfi-
ca. Esto se ha manifestado, por ejemplo,
en la adopcin de regulaciones por gobier-
nos del mundo entero para la seguridad
en el trabajo de laboratorio y en el trata-
miento de seres humanos y animales en
investigacin(3,4). Es importante recor-
dar que la autonoma profesional no es un
derecho, sino, ms bien, un privilegio con-
cedido por la sociedad. A cambio de ste,
ella espera que la comunidad cientfica
contribuya al bienestar social y conduzca
sus asuntos de manera consecuente con
altos valores y con responsabilidad cien-
tfica, entendida esta ltima como un
comportamiento responsable en la inves-
tigacin bsica, en la comunicacin de sus
resultados y en el uso del conocimiento.
Un investigador es un agente moral que
participa en la creacin y/o la difusin del
conocimiento en nombre de la socie-
dad(5). Sin embargo, debe considerarse
que la nocin de ciencia es culturalmente
limitada y que sus connotaciones difieren
en distintas sociedades. Adems, los cien-
tficos cumplen en sus respectivas comu-
nidades papeles distintos y esa diferencia
debe ser elaborada y estudiada para los fi-
nes del control social y tico de la investi-
gacin cientfica(6).
Dentro del contexto de esfuerzos cientfi-
cos y tcnicos, y en el mismo mbito de
discusiones sobre la investigacin cardia-
XV. Biotica e investigacin en odontologa
Mara Anglica Torres-Quintana
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 249
250 Investigacin en Salud. Dimensin tica
ca, heptica o renal, la investigacin en
odontologa tambin implica ciencia.
Los razonamientos ticos se aplican igual-
mente a todos los investigadores; por lo
tanto, las preguntas que enfrentan los in-
vestigadores dentales son similares a las de
otros mbitos cientficos. Sin embargo, los
dilemas morales de la odontologa no han
sido discutidos ampliamente en la litera-
tura de tica biomdica(7). La Gua para
el uso de seres humanos en investigacin
dental(8,9), aprobada por la Asociacin
Dental Americana, muestra la influencia de
otros sectores de la comunidad biomdica
en sus principios ticos y reglas. La termi-
nologa tica usada en biomedicina tam-
bin puede y debe ser aplicada para la dis-
cusin y dilogo biotico en odontologa.
La investigacin en odontologa, como
entidad independiente y establecida, es
una ciencia joven en pases desarrollados.
Estados Unidos, Canad y los pases nr-
dicos tienen el ms alto nivel de investiga-
cin en ciencias odontolgicas. En Esta-
dos Unidos se cre el Instituto Nacional
de Investigacin Dental (NIDR) hace casi
60 aos (1948), influenciado en gran parte
por la Asociacin Dental Americana y por
el reconocimiento, por parte del Congre-
so, del psimo estado de la salud bucal de
los militares reclutados durante la segun-
da guerra mundial(10). Diez aos ms tar-
de se fund la Asociacin Internacional
de Investigacin Dental (IADR) con el fin
de promover la investigacin en todos los
aspectos bucales y ciencias relacionadas,
para estimular el desarrollo y mejorar los
mtodos para la prevencin y el tratamien-
to de enfermedades orales y dentales, para
mejorar la salud oral del pblico en gene-
ral y para facilitar la cooperacin entre
investigadores, la comunicacin de los re-
sultados y de sus implicaciones a travs del
mundo. El mismo ao se cre, tambin,
la Asociacin Americana de Investigacin
Dental (AADR) y muchos movimientos
de este tipo se desarrollan despus en Eu-
ropa (COST) y en Amrica Latina.
La situacin de la investigacin odonto-
lgica en Latinoamrica muestra un enor-
me retraso. Esto trae a colacin que la ti-
ca se ocupa no slo de acciones, sino
tambin de omisiones, ya sea por negli-
gencia, mala planificacin o falta de vi-
sin. El precio de no hacer investigacin
resulta muy alto para un pas.
En general, en Latinoamrica no se ha fo-
mentado la formacin de investigadores
en las diferentes y variadas reas que ata-
en a la odontologa. Aqullos que, por
propia iniciativa, lograron formarse y con-
solidarse se encuentran insertos en grupos
de otras especialidades biomdicas(11). En
particular, la odontologa chilena(12) ha
planteado el desarrollo de una estrategia
respecto de la investigacin, la cual per-
mitira calificar personas, grupos y expe-
riencias en ejecucin y asegurar su cohe-
rencia con el Plan Nacional de Salud
Bucodental(11). En Chile siempre ha sido
considerado del mayor inters orientar y
canalizar apropiadamente los recursos,
nacionales e internacionales, en el campo
de la investigacin cientfica, especfica-
mente en el campo odontolgico. Los re-
cursos de investigacin deben conducir a
adquirir ms conocimiento sobre las en-
fermedades prevalentes, su etiologa y for-
ma de prevencin, y sobre la influencia
del estatus de salud bucal en la calidad de
vida de la poblacin.
La terminologa usada en la literatura ti-
ca en biomedicina tambin aparece en la
tica de la investigacin en odontologa:
seleccin de individuos para un estudio
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 250
251 Biotica e investigacin en odontologa
(asignacin de los tratamientos y las im-
plicaciones del cegamiento; riesgo y con-
sentimiento informado, participacin ver-
daderamente voluntaria, derechos y
bienestar de los participantes, respeto a la
confidencialidad); respeto a poblaciones
vulnerables, uso de placebo y comits de
tica de investigacin biomdica y odon-
tolgica. Otros aspectos que causan pol-
micas en investigacin en odontologa son
los relativos a la presentacin de resulta-
dos y publicacin de investigacin, con-
flictos de inters relevantes no slo para
la investigacin, sino para la propia prc-
tica clnica, la difcil relacin del investi-
gador y del mdico clnico con las indus-
trias relacionadas, y la integridad de la
investigacin.
Biotica y odontologa
Aplicando los cuatro principios de la bio-
tica (autonoma, beneficencia, no male-
ficencia y justicia) al quehacer odontol-
gico, se proporciona un conjunto de
valores que establecen parmetros para la
mayor parte de las evaluaciones del profe-
sional. En el modelo, denominando prin-
cipialismo jerarquizado, Diego Gra-
cia(13) plante ciertas modificaciones al
modelo originario de los principios, do-
tndolos de mayor racionalidad tica y
solidez doctrinal. Gracia considera que los
principios de no-maleficencia y justicia son
independientes del principio de autono-
ma y jerrquicamente superiores, porque
obligan moralmente siempre, incluso con-
tra la voluntad de las personas. Es en este
primer escaln donde se postula la mayor
exigencia del bien comn sobre el bien
particular de la autonoma. En el segun-
do escaln, el principio de beneficencia no
es enteramente separable del de autono-
ma. La no-maleficencia expresa, por otra
parte, el criterio universal de hacer bien a
todos no causndoles dao, mientras que
la beneficencia proporciona un concepto
de bien que parece referirse, en la concep-
cin del autor, a un bien particular. Por
tal razn, ese bien particular est ntima-
mente adherido a la autonoma. El pri-
mer escaln o nivel 1, constituido por no-
maleficencia y justicia, viene a representar
una tica de mnimos, lo mnimamente
exigible para dar carcter tico al acto
mdico o sanitario, y siempre un verdade-
ro deber. Beneficencia y autonoma son el
nivel 2, y cuando siguen al nivel 1 con-
vierten el acto mdico en una tica de
mximos, transformando la accin de
cumplir el mero deber en satisfaccin del
paciente, en felicidad. El primer nivel es
exigible por el Derecho, el segundo sera
especfico de la moral. El nivel 1 sita el
acto mdico ante un deber universal de
universalizacin, el nivel 2 en un rango
de exigencia tica mayor, pero de particu-
larizacin.
En primer lugar, la vida del paciente, la
salud general y la salud bucal del pacien-
te, entendida como un funcionamiento
bucal apropiado y sin dolores, constitui-
ra la tica de mnimos. Las preferencias
de los dentistas por ciertas prcticas (in-
cluyendo diferentes filosofas de prcticas
dentales), consideraciones estticas, desde
el punto de vista de experimentadas prc-
ticas dentales, de eficiencia y costo se in-
sertaran dentro de la tica de mximos.
Seleccin de individuos para un
estudio
La Declaracin de Helsinki distingue en-
tre la investigacin teraputica y no tera-
putica. La primera tiene la ocasin de
beneficiar al individuo participante, no as
la segunda. Hay tambin una diferencia
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 251
252 Investigacin en Salud. Dimensin tica
entre los pacientes y los voluntarios sanos.
Los pacientes tienen un estatus diferente,
respecto al riesgo de participacin, del de
un voluntario sano, quien, por definicin,
es participante de investigaciones no tera-
puticas. El paciente tiene acceso a algo
que potencialmente lo beneficiar y pue-
de, por tanto, tomar una decisin racio-
nal para obtener la oportunidad, incluso
donde hay un riesgo implicado(2).
Cuando se trata de ensayos clnicos con-
trolados, la seleccin de los individuos para
el estudio se realiza en forma aleatoria en
busca de validez; podra pensarse que esta
seleccin es opuesta al principio del con-
sentimiento informado; sin embargo, tal
oposicin de la metodologa con los prin-
cipios ticos es ms aparente que real. Se
puede, en la mayora de los casos, llegar a
acuerdos satisfactorios con tcnicas ade-
cuadas de comunicacin(3).
Encontraremos que, en toda investigacin,
hay un conflicto potencial (al menos en el
caso de la investigacin teraputica) entre
los derechos de los individuos y lo que
aparece como bueno para la sociedad. La
consideracin de cualquier proyecto de
investigacin requiere analizar y balancear
los intereses individuales y sociales de la
misma forma como lo hace cualquier le-
gislacin. Toda investigacin mdica debe
evitar el dao previsible de los participan-
tes y se requiere obtener, entonces, libre
consentimiento informado.
Resulta difcil justificar un riesgo en vista
de las posibles ventajas de la investigacin.
Podramos dejar a los pacientes decidir
para s mismos y slo entregar toda la in-
formacin sobre los potenciales peligros y
las ventajas de la investigacin. Sin em-
bargo, los pacientes son muy influencia-
bles y, en la mayora de los pases, tienden
a estar de acuerdo con lo que el mdico o
el investigador sugieren. Esto significa que,
en investigaciones teraputicas, se debe
ejercer una alta supervisin sobre los ries-
gos a los cuales se vern expuestas las per-
sonas. Se ha sugerido que una buena for-
ma de asegurar el buen entendimiento del
tema de investigacin es asesorarse por un
comit constituido por entendidos y lai-
cos en el tema(3). En la mayora de los
pases desarrollados existen reas de revi-
sin tica para investigaciones biomdi-
cas generales; pero, a menudo, la investi-
gacin dental carece de una fuente
instruida para esta clase de valoracin(2).
Estndares ticos para la
investigacin
stos deben incluir un anlisis estricto de
los riesgos y ventajas de una investigacin.
Algunos proyectos requieren solamente de
un monitor experimentado y divulgar los
resultados de una manera controlada y
cientfica. Tal investigacin observacional
no implica dao para los individuos, apar-
te de la posible amenaza a su privacidad,
provocada por la necesidad de revisar ex-
pedientes o fichas de casos. Se respeta la
confidencialidad asegurando el anonima-
to de los datos y el uso de mtodos esta-
dsticos para los reportes de resultados; ello
ofrece la suficiente proteccin para los in-
tereses personales implicados(2).
En la investigacin intervencional, donde
un tratamiento es cambiado o instituido
de una forma que se espera pueda ser ven-
tajosa para los pacientes, hay riesgos di-
rectos no solamente para la privacidad,
sino tambin para el bienestar de los indi-
viduos; por lo tanto, los estndares rele-
vantes deben ser ms estrictos. Primero,
se deben presentar pruebas de que el tra-
tamiento experimental es, como mnimo,
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 252
253 Biotica e investigacin en odontologa
tan bueno como el mejor tratamiento con-
vencional. Los estndares para asegurar
esto, en relacin con drogas y otras sus-
tancias, estn bien documentados inter-
nacionalmente(2). En segundo lugar, debe
asegurarse que el grupo sin tratamiento
recibir el mejor cuidado convencional.
Esto garantiza, desde el inicio del ensayo,
que en la investigacin no se perjudique a
los pacientes seleccionados al azar para un
grupo control (tiene el efecto agregado de
asegurar que el nuevo tratamiento est
comparado con los mejores mtodos exis-
tentes e imposibilita las demandas de la
superioridad basadas en evidencia falsa e
indirecta). Tercero, el tema de la investiga-
cin debe ser completamente informado al
participante antes de la inscripcin en el
ensayo. Esta informacin debe incluir:
1) Riesgos o ventajas relevantes respecto
de la participacin.
2) La seguridad de que el tratamiento de
la persona no se ver perjudicado por
su eventual negativa a seguir partici-
pando.
3) La seguridad de acceder a las remune-
raciones adecuadas en la eventualidad
de dao relacionado con el ensayo.
Consentimiento informado (CI)
en investigacin odontolgica
La Directiva 2001/20/EC del Parlamento
Europeo, relacionada con la implementa-
cin de las Buenas Prcticas Clnicas
(BPC) en la conduccin de estudios con
productos medicinales, define al CI como
la decisin por escrito, fechada y firmada,
de participar en un ensayo clnico, adop-
tada voluntariamente, tras haber sido
quien la adopta debidamente informado
de su naturaleza, importancia, implicacio-
nes y riesgos, y adecuadamente documen-
tado, por una persona capaz de dar su con-
sentimiento o, si se trata de una persona
que no est en condiciones de hacerlo, por
su representante legal. Si la persona no est
en condiciones de escribir, podr dar, en
casos excepcionales, su consentimiento
oral en presencia de, al menos, un testigo,
tal como est estipulado en la legislacin
de cada pas
1
.
Desde el punto de vista tico, la doctrina
del consentimiento informado presta es-
pecial atencin a la interaccin entre el
mdico y el paciente en un clima de respe-
to mutuo (principio de autonoma). stos
deben negociar respetando la independen-
cia y condicin humana de cada uno.
La pregunta que se hace siempre en rela-
cin con el CI es hasta qu grado los pa-
cientes deben ser informados sobre los ries-
gos, teniendo en cuenta que la posibilidad
de que ellos rechacen la participacin au-
menta si las solicitudes de consentimien-
to son demasiado rigurosas. En general,
los requisitos son mayores en la investiga-
cin que en el tratamiento clnico. Nunca
se debe llegar a acuerdos tcitos con los
pacientes y se debe incluir lo que sea de
importancia material para una persona
razonable. Esta importancia se define en
los trminos del conocimiento que una
persona razonable considerara al tomar
una decisin frente a una pregunta. El
profesional debe brindar al paciente la
1
The European Parliament and the Council of the
European Union. Directive 2001/20/EC of the
European Parliament and of the Council on the
approximation of the laws, regulations and ad-
ministrative provisions of the Member States re-
lating to implementation of good clinical practice
GCP in the conduct of clinical trials on medi-
cinal products for human use. Directive 2001/
20/EC. Official Journal of the European Com-
munities. April 4, 2001.
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 253
254 Investigacin en Salud. Dimensin tica
siguiente informacin como paso previo
a un procedimiento(14):
Naturaleza, caractersticas y objetivos
del procedimiento.
Tipo de estudio: si se trata de observa-
cional o experimental, con o sin pla-
cebo, etc.
Los procedimientos de investigacin:
si son invasivos o si hay molestias in-
volucradas.
Beneficios esperados y probabilidades
relativas de xito (pronstico).
Proteccin de la confidencialidad.
Posibilidad de que el sujeto se retire
del estudio en el momento en que lo
desee sin que ello implique daos a su
atencin mdica.
Riesgos posibles: en el mbito local no
existen pautas fijadas para determinar
qu riesgo debe ser calificado como
grave o frecuente, quedando tal deter-
minacin a cargo del profesional y, en
su caso, del juez.
Debe distinguirse entre el consentimien-
to informado y su instrumentacin. Los
formularios constituyen una manera ex-
pedita de documentar la autorizacin para
un tratamiento, pero no la nica, pudien-
do ser reemplazados por anotaciones en
la historia clnica con firma del paciente.
Esto en caso de tratamiento clnico, pero
en investigaciones es recomendable con-
tar con un documento adecuado y garan-
tizar un proceso de informacin-consen-
timiento acorde con una buena relacin
investigador-paciente. Por otro lado, la sola
firma del formulario, cuando ni siquiera
se ha dado al paciente la posibilidad de
formular preguntas sobre su contenido,
puede resultar insuficiente.
Para que el consentimiento informado ten-
ga validez no debe disponer de bienes fun-
damentales (vida) ni ilcitos; debe ser pre-
vio o concomitante; libre, no coacciona-
do, y expreso, no presunto. El paciente
debe estar informado adecuadamente y
debe ser mayor de edad y mentalmente
apto (competente).
Respeto a poblaciones
vulnerables
Es necesario proteger a los grupos vulne-
rables cuando sean objeto de investigacio-
nes. Los nios, los prisioneros, las perso-
nas con poca educacin, los pobres o los
que tienen acceso limitado a los servicios
de asistencia mdica son ejemplos de es-
tos grupos. Las mujeres tambin pueden
considerarse como grupo vulnerable: en
ciertas culturas, deben atenerse a la volun-
tad de los hombres en el proceso de toma
de decisiones, lo cual dificulta el verdade-
ro consentimiento voluntario.
La investigacin en menores de edad ha
conseguido grandes avances en el conoci-
miento y tratamiento de las enfermeda-
des propias de la infancia (vacunas, cn-
ceres, prevencin de caries); sin embargo,
los nios no son adultos pequeos a los
cuales se pueda explicar alguna frmula
simplista para atenderlos mdicamente. Es
deseable proteger a los nios de riesgos
potenciales durante el desarrollo de un
medicamento, pero el valor de la extrapo-
lacin directa de resultados de estudios
realizados en adultos es incierto. Cuando
los nios reciben millones de prescripcio-
nes de medicamentos aprobados es im-
prescindible disponer de evidencia cient-
fica para su correcta indicacin y dosis en
lo que respecta a la edad.
El trabajo en investigacin clnica en una
poblacin vulnerable, como es la peditri-
ca, exige la participacin de toda la comu-
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 254
255 Biotica e investigacin en odontologa
nidad, representada por los comits de ti-
ca interdisciplinarios no vinculados direc-
tamente con el equipo de investigacin,
para garantizar la conduccin de la investi-
gacin dentro del marco tico-legal. La di-
fusin, discusin, reelaboracin y aplicacin
del citado marco es un insumo fundamen-
tal para alcanzar el xito de la necesaria
empresa que es la investigacin clnica far-
macolgica en pediatra(15).
Comits de tica de la
investigacin biomdica y
odontolgica
Son organismos que regulan la investiga-
cin biomdica en las instituciones de sa-
lud; sus objetivos son la revisin, aproba-
cin y asesora de los proyectos que les son
presentados. Cada centro hospitalario debe
tener constituido formalmente su propio
comit con el fin de tener una visin glo-
bal de lo que ocurre en cada departamento
en materia de investigacin. Los comits
deben tener fundamento legal y bases filo-
sficas y polticas bien definidas(3).
La funcin fundamental del comit es la
de ponderar los aspectos metodolgicos,
ticos y legales del protocolo de investiga-
cin propuesto, as como el balance de ries-
gos y beneficios Los problemas a analizar
deben ser clarificados jerrquicamente y
acompaados de un detallado estudio de
factibilidad, de modo que el comit debe
estar convencido de que conviene realizar
el proyecto y de que existen los medios
para el desarrollo del mismo, asegurando
as la congruencia. El comit puede tam-
bin brindar apoyo metodolgico a las
investigaciones mal diseadas y que pue-
dan ser estructuradas adecuadamente.
Para cumplir con su cometido, el comit
deber evaluar la idoneidad del protocolo
en relacin con los objetivos del estudio y
la justificacin de los riesgos y molestias
previsibles en funcin de los beneficios que
se esperan para los sujetos y la sociedad.
Evaluar, tambin, la idoneidad del equi-
po investigador, teniendo en cuenta su
experiencia y capacidad investigadora en
funcin de sus obligaciones asistenciales y
de otros posibles compromisos previamen-
te adquiridos con otros protocolos de in-
vestigacin. Valorar la informacin escrita
que se dar a los posibles sujetos de la in-
vestigacin, o a sus representantes legales,
la forma en que se proporcionar dicha
informacin y el tipo de consentimiento
que se pretende obtener del sujeto (escri-
to o verbal ante testigos).
Comprobar, adems, la previsin de la
compensacin y del tratamiento que se ofre-
cer a los sujetos participantes, en caso de
lesin o muerte atribuibles al ensayo clni-
co, y del seguro o indemnizacin para cu-
brir las posibles responsabilidades, tanto del
promotor como del investigador. Conoce-
r y evaluar la compensacin econmica
que el promotor ofrecer a los investigado-
res y a los sujetos de la investigacin por su
participacin. Realizar el seguimiento del
ensayo clnico desde su inicio hasta la re-
cepcin del informe final
2
.
Los aspectos ticos
La regulacin que realizan los comits,
mediante la identificacin y clasificacin
jerrquica de los problemas de conoci-
miento, debe incluir acciones que garan-
ticen que dichos proyectos se encuentren
dentro de lineamientos legales, operacio-
nales, ticos y con apoyo terico slido.
2
Xavier Sarrias Lorenz. Decisin de grupo y res-
ponsabilidad asistencial comits ticos asisten-
ciales (CEA). [Sitio en Internet] Disponible en
http://www.aceb.org/comit.htm
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 255
256 Investigacin en Salud. Dimensin tica
Los aspectos econmicos deben ser vigila-
dos atentamente por el comit, pues pue-
den tener implicaciones ticas serias. La
correcta utilizacin de los recursos, casi
siempre limitados, debe ser responsabili-
dad tambin de esta supervisin.
Proteccin de los sujetos en estudio
La investigacin clnica incluye a personas
como parte de los proyectos. El comit esta
obligado, en primer lugar, a realizar un ba-
lance cuidadoso de los daos que se pue-
den ocasionar a quienes participan. Los ries-
gos pueden ser fsicos, psicolgicos, sociales
y econmicos. El consentimiento informa-
do de la persona, o del representante legal,
y la seleccin de los individuos de estudio
son aspectos muy importantes que el co-
mit debe considerar.
En los proyectos donde exista un grupo
control, el comit debe supervisar que los
tratamientos o pruebas diagnsticas nun-
ca deben ser de calidad inferior a la mejor
alternativa disponible hasta el momento
(gold standard).
Los individuos de estudio tambin deben
quedar protegidos de aquellos proyectos
que tienen el propsito de adquirir expe-
riencia o destreza en algunas tcnicas, jus-
tificndose por la labor de servicio que
prestan y que muchas veces son de psima
calidad.
Los comits de tica deben definir, ade-
ms, la manera en que sern sancionados
aquellos investigadores que incurran en
procedimientos inmorales y las compen-
saciones por daos eventuales.
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manual bioetica 29/03/2006, 10:41 257
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 258
259
Forma y contenido de la
publicacin cientfica
El examen tico de la literatura cientfi-
co-tcnica en torno a los dos ejes de lega-
lidad y legitimidad permite abordar ar-
mnicamente los aspectos formales y de
contenido.
La legalidad se refiere al cumplimiento de
exigencias procedimentales relativas a la
solvencia intelectual: pureza de los mto-
dos, adecuada fundamentacin del estu-
dio, buena relacin en el grupo de traba-
jo, adecuado reconocimiento de mritos,
entre otras. La llamada regla de Ingelfin-
ger, segn la cual nada debe divulgarse a
la prensa si antes no se ha publicado en
una revista especializada, es un precepto
tico que afecta a la legalidad de las publi-
caciones mdicas. Lo propio cabe decir de
la validez y confiabilidad de los asertos.
Tradicionalmente, la ciencia, como pro-
fesin, ha dependido del control por el
grupo de pares. Ellos premian o castigan,
determinan prestigio y deciden sobre la
validez y confiabilidad de resultados y pro-
cesos. La ciencia no premia la total disi-
dencia ni la simple repeticin. El investi-
gador avezado sabe reconocer lo que es
valioso y merecedor de difusin. Como
comunidad de certidumbres metdicas y
no de verdades absolutas, la admisin de
un principiante requiere numerosos ritos
de pasaje (defensas de tesis, publicaciones
autorizadas, presentaciones pblicas). La
propiedad en el empleo de los mtodos y
en la difusin de los resultados constituye
la legalidad imperante en la comunidad
tecnocientfica y sus subgrupos (especiali-
dades, reas de trabajo, etc.)(1). A esta le-
galidad, desde el punto de vista tico,
corresponden dilemas propios del oficio:
cmo y cundo publicar, cmo distribuir
recompensas, respetar prioridad y guar-
dar objetividad en la apreciacin de los
resultados. La legalidad tica se basa en
que lo factible ha de realizarse en forma
competente, sobria y aceptada.
La legitimidad se refiere al contenido de
los estudios. Los experimentos de hipo-
termia de Dachau, de haber sido publi-
cados, habran constituido lesiones a la
tica desde el punto de vista de trasgre-
sin de derechos humanos. La difusin
pblica de noticias cientficas a travs de
los medios masivos est insuficientemen-
te regulada. Concierne tambin a la con-
ciencia tica de investigadores y editores
velar por que la informacin que se di-
funda haya sido examinada por los pares
de la disciplina antes de entregarse a la
prensa. La regla aludida pretende evitar
el mal uso o abuso de la informacin
mdica insuficientemente respaldada por
datos empricos o autoridad acadmica.
Estos estudios, conducidos en prisione-
ros, intentaban determinar el tiempo
mximo de permanencia en agua helada
XVI. tica en la publicacin de los resultados
de la investigacin
Fernando Lolas Stepke
Delia Outomuro
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 259
260 Investigacin en Salud. Dimensin tica
tras el cual era intil intentar recuperar el
tejido. Hubo una polmica en el New En-
gland Journal of Medicine sobre si era per-
misible citar trabajos realizados en franca
violacin de los derechos y la dignidad de
los sujetos. Los experimentos de Dachau
fueron considerados al redactar el Cdigo
de Nuremberg. Un estudio puede ser ino-
bjetable desde el punto de vista de la lega-
lidad pero inaceptable en cuanto a legiti-
midad. No todo lo factible y viable debe
hacerse. Especialmente en investigaciones
que afectan al medio ambiente, a las per-
sonas, al material gentico y a los produc-
tos de la concepcin, se manifiesta la im-
pronta del contexto cultural y valrico de
la comunidad en que se practica la inves-
tigacin. Como universales de sentido que
orientan todo quehacer, los valores pres-
criben y proscriben, determinan lo bueno
y lo justo, y agregan al mrito tcnico de
una propuesta de investigacin un mrito
social y moral.
La distincin entre ambas dimensiones es,
por cierto, artificial. Ningn estudio mal
concebido o insuficientemente elaborado
puede pasar un examen tico. Un conflic-
to no declarado de intereses (por ejemplo,
el informe tendencioso de un investiga-
dor sobre un frmaco de cuya empresa fa-
bricante es accionista) vulnera la legalidad
y la legitimidad en un solo acto. Hay sufi-
cientes ejemplos de fraude cientfico como
para afirmar que la prctica de la publica-
cin puede disociarse del contenido co-
municado. Esto significa que la adhesin
al estilo, propio de un momento o lugar,
puede hacer olvidar otros requisitos, in-
cluso a editores experimentados. El juicio
de stos y su responsabilidad en el mol-
deamiento de las disciplinas deben ser con-
siderados componentes capitales de la
ciencia como profesin.
Al constituirse la investigacin cientfica
en el basamento de las disciplinas en el
campo de la salud se evidencian diferen-
cias entre diversos tipos y formas de socia-
lizacin profesional. El investigador en
qumica y fsica no encuentra los mismos
problemas que el fisilogo o el farmaclo-
go, y no imagina los del investigador cl-
nico. En la investigacin hay diversidad
de comportamientos y prcticas. La dis-
tincin entre investigacin bsica y apli-
cada es insuficiente para revelarla. Los pro-
cesos de invencin conceptual, de
innovacin y de transformacin social des-
criben mejor las actitudes que presiden la
investigacin en el campo de la salud.
Una tecnocracia sin ilustracin es como cien-
cia sin conciencia. Ignorante de sus alcan-
ces, ciega a las consecuencias, encuentra los
lmites de su factibilidad en restricciones
impuestas desde fuera de la comunidad cien-
tfica. No es casual que la mayor parte de las
declaraciones internacionales sobre tica de
la investigacin, especialmente en medicina
y biologa, incluyan el control externo. A
veces por otros cientficos y, en ocasiones,
por el pblico en general.
La tradicional visin de la publicacin
como un logro del investigador individual,
que labora en el medio acadmico y en-
trega sus conocimientos a cambio de pres-
tigio entre sus pares y ascensos en su ca-
rrera, debe ser modificada. Se encuentran
cada vez con mayor frecuencia grupos de
autores que se conciertan para realizar es-
tudios multicntricos, a menudo auspicia-
dos y financiados por la industria. Por otra
parte, las organizaciones de investigacin
por contrato (OIC), que median entre los
patrocinadores financieros y los investiga-
dores, reciben alrededor del 60% de los
subsidios de investigacin proporcionados
por la industria farmacutica.
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 260
261 tica en la publicacin de los resultados de la investigacin
Estos hechos, sumados al crecimiento no-
table del volumen de los ensayos contro-
lados aleatorizados (randomized controlled
trials), plantean desafos ticos que se agre-
gan a los tradicionales en la prctica de la
publicacin biomdica. Por de pronto, la
calidad de los informes requiere an ma-
yor escrupulosidad desde el punto de vis-
ta tcnico(2). Pero, adems, la publicacin
de estos estudios tiene un impacto directo
sobre los intereses econmicos, tanto de
las empresas como de los investigadores.
Junto con el contexto del descubrimiento
y el contexto de la justificacin, tradicio-
nales aspectos del trabajo cientfico, es
necesario ahondar en el contexto de la
publicacin, sin el cual todo esfuerzo ge-
nerador de conocimientos queda trunca-
do(3).
La legalidad ha sido tradicionalmente res-
ponsabilidad de autores y editores. Aun-
que los patrocinadores se interesan por la
calidad de los estudios que apoyan, las
consideraciones de orden tico, derivadas
de la forma en que actualmente se finan-
cia y difunde la informacin, merecen una
discusin especial. Numerosas publicacio-
nes reflejan la importancia y pertinencia
de tal discusin y son de singular inters
en el contexto de las naciones de Amrica
Latina y el Caribe(4).
Un tema ampliamente debatido se rela-
ciona con el llamado sesgo de la publica-
cin. Aunque no es privativo de la pro-
duccin mdica financiada por la
industria, el hecho de que los resultados
negativos sean generalmente omitidos y los
positivos se informen de forma redundante
es un punto de inters. Por una parte,
puede entenderse que la industria no de-
see ver desprestigiados sus productos por
publicaciones que indican su eventual in-
utilidad o su modesta eficacia. Por otra,
los editores suelen ser renuentes a publi-
car resultados que no conducen a conclu-
siones firmes. El problema tico se plan-
tea cuando del conjunto de las
publicaciones se desea derivar pruebas
empricas de eficacia. Al no disponerse de
la totalidad de la informacin sobre un de-
terminado producto, las conclusiones y, por
ende, la prctica pueden verse afectadas.
La publicacin de resultados que solamen-
te repiten lo ya conocido afecta especial-
mente a los investigadores jvenes o de
instituciones poco acreditadas, y obliga a
reflexionar sobre el sentido del trmino
investigacin mdica en ciertos contex-
tos. En todo caso, si un resultado ha sido
previamente publicado en forma diferen-
te de una presentacin preliminar, ello
debe comunicarse en el nuevo texto.
La industria farmacutica de frontera,
aquella que invierte en el desarrollo y la
investigacin, suele tener rigurosos estn-
dares ticos para la conduccin de los es-
tudios. No es infrecuente en pases con
reglamentaciones laxas o imprecisas que
se tomen tales estndares por suficientes y
que no se sometan a examen por parte de
los comits locales de tica. Tal postura es
inadecuada, toda vez que un principio
esencial de la supervisin en materia de
tica es que la lleve a cabo un cuerpo in-
dependiente de evaluadores, que conozca
el entorno concreto en que se realizar el
estudio y que tenga en cuenta los factores
culturales y sociales pertinentes.
Puede malentenderse el apoyo de la indus-
tria y suponerse que, siendo la patrocina-
dora, influya sobre la forma y profundi-
dad de la presentacin pblica de los
estudios. Si bien los fabricantes de un pro-
ducto pueden solicitar que pase un tiem-
po razonable antes de que se publiquen
estudios basados en l, la propiedad de la
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 261
262 Investigacin en Salud. Dimensin tica
informacin y la oportunidad de difun-
dirla pblicamente deben ser materia de
una discusin franca y abierta antes de
iniciar el estudio. Esto no solamente es
vlido para los estudios patrocinados o fi-
nanciados por la industria. Tambin se
aplica a quienes trabajan en institutos gu-
bernamentales o en fundaciones que se
reservan la propiedad intelectual de los
productos de sus empleados.
En los pases de Amrica Latina y el Cari-
be el problema de la comunicacin pbli-
ca sobre materias cientficas y mdicas es
tan importante como en otros lugares del
mundo. Sigue siendo vlido el principio
de que no debe darse a la prensa material
que no ha sido evaluado por editores o
sometido al juicio de los pares (la llamada
regla de Ingelfinger). Sin embargo, no
es infrecuente escuchar el deseo de que
avances importantes puedan ser divulgados
en tiempos menores que los requeridos para
el anlisis cientfico, especialmente si pue-
den salvar vidas o reducir sufrimiento. Al
respecto, cabe recalcar que la equidad en
el acceso a la informacin nunca debe con-
fundirse con propalar informacin insu-
ficiente o parcial(5). En realidad, la fre-
cuencia con que se producen hallazgos o
noticias espectaculares es ms bien baja, y
no se justifica ticamente crear expectati-
vas desmesuradas en poblaciones vulne-
rables y crdulas.
La publicacin en medios electrnicos (es-
pecialmente en Internet) es, para todos los
fines, equiparable a la que se realiza en
papel y en libros. Son vlidas para ella to-
das las consideraciones precedentes sobre
calidad, responsabilidad y control tico.
La relativa facilidad de acceso al medio,
unida a la posibilidad de anonimato en
materia de autora, obligan a considerar
cuidadosamente la confiabilidad y calidad
de los sitios web. Cuando ellos sean pa-
trocinados por la industria este hecho debe
ser expresamente indicado. El medio pro-
porcionado por Internet, al permitir una
amplia interaccin entre autores y lecto-
res, desdibuja el concepto mismo de au-
tora puesto que las rplicas y contrarr-
plicas pueden incorporarse al texto original
sin indicacin especial y, a veces, sin con-
trol editorial adecuado. Desde el punto de
vista tico, sin embargo, los autores de-
ben estar conscientes de que su condicin
de tales implica responsabilidad e indepen-
dencia, y que realizar estudios innecesa-
rios, comunicar resultados inexactos o
dudosos, o defraudar en materia de auto-
ra son transgresiones ticas que la comu-
nidad cientfica se esfuerza en evitar.
En los ltimos tiempos, el problema de la
censura de la comunicacin cientfica se
presenta bajo una faz diferente de la rela-
cionada con la industria y sus intereses co-
merciales. El bioterrorismo supone la ame-
naza de que individuos o grupos obtengan
conocimientos por adelantado (por ejem-
plo, en microbiologa) que podran usarse
con fines de agresin y exterminio. Aun-
que aqu intervienen consideraciones de
seguridad nacional y regulaciones propias
del estado blico, los autores y editores tie-
nen ante s el importante desafo de pon-
derar los riesgos y beneficios de la comuni-
cacin mdica y de encontrar el justo
equilibrio entre la libertad de informacin
y su restriccin por precaucin justificada.
As, entre la academia, el Estado y la in-
dustria se teje una red de intereses que la
comunicacin mdica deber considerar
en sus futuros desarrollos. Como en otros
mbitos, tambin en ste el papel de las
organizaciones internacionales (la Orga-
nizacin Panamericana de la Salud, entre
otras) ser el de equilibrar, moderar y fo-
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 262
263 tica en la publicacin de los resultados de la investigacin
mentar la creacin y la aplicacin del co-
nocimiento con la neutralidad de un ente
tcnico.
En la mayora de las revistas cientficas y
mdicas hay indicaciones sobre el carc-
ter tico de lo publicable. La mayora se
refiere a los estudios que involucran suje-
tos humanos y se limita a recomendar que
se sigan las indicaciones de la revisin 1975
de la Declaracin de Helsinki. Sin embar-
go, tales afirmaciones carecen de poder
vinculante y numerosos artculos se pu-
blican en abierta contravencin de esa nor-
mativa. El punto a considerar tiene que
ver con el poder de la norma escrita(6).
Legalidad, legitimidad y ciencia
como praxis social
1
Como anticipramos, los aspectos ticos a
considerar en una investigacin correspon-
den a dos mbitos (legalidad y legitimidad)
que, a su vez, se relacionan con dos moda-
lidades de caracterizacin de la ciencia. As,
podemos entenderla como un conocimien-
to desligado de cuestiones ajenas a su esfe-
ra o bien como una praxis social.
La historia oficial
2
considera que la cien-
cia es un saber neutral y que los cientfi-
cos nada tienen que ver con el buen o mal
uso que de ste se haga. Slo les atribuye
una responsabilidad relacionada con la
honestidad intelectual y les exige que si-
gan rigurosamente el mtodo cientfico,
que sean veraces en sus publicaciones y que
compitan entre s con lealtad. Por lo de-
ms, el cientfico es libre; su libertad de
investigacin le permite abordar cualquier
problema sin tener demasiado en cuenta
los aspectos ticos. Su tarea es incremen-
tar el conocimiento en pos del progreso
de la ciencia y de la humanidad.
En general, en las revistas cientficas se ob-
serva que cuando hay algn reglamento de
publicaciones ste hace referencia casi exclu-
sivamente a los aspectos estilstico-formales
y, a lo sumo, a los metodolgicos. Cabe con-
signar que el cumplimiento de las reglas
metodolgicas es el primer requisito tico.
Un estudio que no resista la crtica episte-
molgica es desde ese momento no tico,
pues no tiene sentido someter a riesgo a un
ser humano, por mnimo que ste sea, cuan-
do los resultados de la investigacin sern
dudosos por fallas metodolgicas.
En este sentido, es de destacar que, segn
un estudio publicado en el Journal of Ame-
rican Medical Association (JAMA), slo el
50% de los trabajos presentados en con-
gresos mdicos fueron publicados en revis-
tas de prestigio durante los tres aos siguien-
tes. Ello es atribuido por los autores del
estudio a la falta de rigor metodolgico de
estos trabajos que ...no resisten el filtro de
una publicacin de prestigio [mientras que]
los organizadores de congresos no son de-
masiado exigentes con los trabajos, porque
quieren garantizar una gran participacin
3
.
Por otra parte, cuando el reglamento con-
sidera la dimensin tica de la investiga-
1
Outomuro, D; Bortz, JE; Sabio, F; Kohn Lon-
carica, AG. Requisitos ticos para la publicacin
de trabajos realizados con seres humanos en algu-
nas revistas argentinas. La necesidad del certifica-
do de conformidad biotica. Perspectivas Bioti-
cas (en prensa).
2
Como venimos diciendo, existen al menos dos
modos de entender la ciencia: la posicin clsica
o tradicional (que llamamos historia oficial) con-
sidera que el conocimiento cientfico es inde-
pendiente de los procesos histrico-sociales; otras
perspectivas de la filosofa de la ciencia admiten
que sta es una prctica social ms entre otras,
con las que interacta continuamente.
3
Casino, Gonzalo, Un estudio alerta sobre las
falsas expectativas que se generan en los congre-
sos mdicos. En: El Pas (Madrid), martes 11
de junio de 2002, pg. 21.
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 263
264 Investigacin en Salud. Dimensin tica
cin suelen prevaler los requerimientos re-
lacionados con la integridad moral de los
autores. Por ejemplo, que se denuncien to-
dos aquellos conflictos de inters vincula-
dos con la investigacin o que se evite la
pseudoautora, lo que hemos dado en lla-
mar, hasta aqu, legalidad.
Ahora bien, desde la perspectiva filosfica
que considera la ciencia como praxis so-
cial, la libertad de investigacin tiene l-
mites y la tica profesional no basta. Di-
cha libertad es slo una cara de la moneda;
la otra es la responsabilidad. La libertad
de uno termina con la del otro; se es res-
ponsable en la medida en que se puede
justificar el camino elegido entre varios
cursos de accin posibles, y se puede res-
ponder ante los dems por las consecuen-
cias de dicha eleccin. As, la libertad de
investigacin encuentra lmite en la auto-
noma del paciente, en la obligacin per-
fecta de no daar y en la distribucin equi-
tativa de riesgos y beneficios. Suelen ser
escasas las publicaciones cientficas que
consideran estos aspectos correspondien-
tes a la legitimidad.
En el respeto por la autonoma, el valor
ms resguardado es la privacidad, en es-
pecial en relacin con la publicacin de
fotografas para lo cual se solicita el con-
sentimiento del paciente. Al respecto, es
oportuno realizar dos reflexiones: prime-
ro, el consentimiento informado es un re-
querimiento tico que va ms all de la
mera autorizacin para revelar informa-
cin que pueda identificar al paciente.
Segundo, es condicin necesaria pero no
suficiente para garantizar la moralidad del
trabajo; tambin deben incorporarse al
juicio tico los principios de no malefi-
cencia, de beneficencia y de justicia. Es
decir, a pesar de que el paciente autorice a
publicar una foto que pudiera identificar-
lo, el investigador debe velar por el cum-
plimiento de los principios citados. Lla-
mativamente muchas revistas aceptan la
publicacin de fotos exigiendo slo el per-
miso del paciente, cuando lo que corres-
ponde es que la fotografa presente ban-
das enmascaradoras (por ejemplo, tapado
de ojos). Todos los aspectos vinculados a
la legitimidad deben ser evaluados por un
comit de tica.
CIENCIA COMO
Conocimiento neutral Praxis social
LEGALIDAD LEGITIMIDAD
Correccin Honestidad Respeto de principios
metodolgica intelectual y reglas bioticas
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 264
265 tica en la publicacin de los resultados de la investigacin
Las exigencias ticas que sealamos ten-
dran que incorporarse en las normas edi-
toriales de las revistas cientficas y los edi-
tores deberan pedir alguna constancia que
certificara su cumplimiento. Aqu, quizs,
habra que definir con ms cuidado los
criterios de necesidad y no-necesidad.
En los trabajos prospectivos que involu-
cren seres humanos la necesidad debera
ser absoluta; en los retrospectivos y esta-
dsticos, el certificado podra ser requeri-
do, pero su expedicin estara sujeta a la
mera comprobacin de la conservacin de
la privacidad y confidencialidad de la in-
formacin sobre las personas. En este gru-
po tambin estaran incluidas las presen-
taciones de informes o actualizaciones
sobre el estado del arte de un tema pun-
tual, las cuales deberan basarse slo en
trabajos que cumplan estndares ticos.
El enfoque de la ciencia como saber no
neutral e interesado considera que el cien-
tfico tiene responsabilidad no slo como
profesional, sino tambin como miembro
de la sociedad en la que lleva a cabo su ta-
rea. Y en este sentido, como ser social, su
responsabilidad es mayor porque acta des-
de una posicin de privilegio (la sociedad
le otorga prestigio y reconocimiento) y asi-
mtrica (es poseedor de un saber que otros
no tienen). Quienes se desempean en
medicina quizs vean esto con mayor clari-
dad. Los avances en este campo, por ejem-
plo aquellos vinculados a la ingeniera ge-
ntica, son espectaculares. Sin embargo, no
todo lo tecnocientficamente posible es ti-
camente legtimo. La biotica intenta, en
este sentido, reconducir la actividad cient-
fica relacionada con la vida por la dimen-
sin tica que nunca debi olvidar.
La actividad cientfica, como cualquier
actividad humana, no est eximida de
cuestiones ticas. Son los cientficos en
tanto personas y la ciencia en tanto ins-
titucin quienes deben asumir la respon-
sabilidad por las consecuencias, tanto be-
neficiosas como perjudiciales, de su
actividad
4
.
4
La tecnociencia suele ser defendida recurriendo a
todos los beneficios que la ciencia ha brindado,
brinda y puede seguir brindando. Entonces, la ac-
tividad cientfica posee los mritos por los resulta-
dos benficos. Pero nada tendra que ver con los
perjuicios, dado que stos seran resultado de deci-
siones extraas. Paradjicamente no posee respon-
sabilidad sobre los efectos negativos [] La para-
doja es una inconsistencia: o bien es responsable por
ambos tipos de consecuencias o bien no lo es por nin-
guno. Heler M. tica y Ciencia: la responsabilidad
del martillo. Buenos Aires: Biblos; 1996: 22.
El editor cientfico como
gatekeeper
Entre los reguladores externos al rea es-
pecfica de un proyecto debe contarse a
los editores de publicaciones cientficas.
La publicacin no es un subproducto de
la ciencia, sino un constituyente tan esen-
cial que la ciencia puede equipararse a un
complejo sistema de comunicacin y di-
Como profesional
Doble responsabilidad
del cientfico Posicin de privilegio
(prestigio, reconocimiento)
Como actor social
Posicin asimtrica
(mayor conocimiento)
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 265
266 Investigacin en Salud. Dimensin tica
seminacin, y su magnitud puede medir-
se por el universo de sus productos escri-
tos(3, pp. 149 - 60). Quod non est in acta
non est in mundo: lo que no est publica-
do no existe. Publish or perish: publicar
o perecer, es un famoso aforismo de la aca-
demia estadounidense.
As como el investigador que descubre
algo de valor conocimiento generaliza-
ble que puede contribuir al acervo hu-
mano tiene la obligacin moral de di-
fundirlo, tambin el editor tiene su propia
obligacin de velar por que se respeten la
legalidad y la legitimidad de los produc-
tos escritos.
La literatura cientfica tiene un sistema de
crtica previo a la publicacin diferente de
la ficcin. En sta, la crtica sigue a la pu-
blicacin. En la literatura cientfica de va-
lor nada se publica si no es aprobado por
pares competentes. En esta crtica prepu-
blicacin se basa la posibilidad de regula-
cin tcnica y tica. Eso otorga al editor
el carcter de gatekeeper, de guardador
de accesos, de garante de la legalidad y la
legitimidad de los productos.
No siempre se ha aceptado que los edito-
res de revistas cientficas deban cautelar
tanto la legalidad como la legitimidad.
La nocin de que ciertos estudios mdi-
cos deben conducirse con arreglo a prin-
cipios ticos no es ms antigua que la De-
claracin de Helsinki de 1964, si bien
anteriormente el buen gusto o la intui-
cin permitan ejercer control. El carc-
ter obligatorio de la evaluacin tica o
al menos de declaraciones en tal senti-
do es una adquisicin reciente de la ins-
titucin social de la ciencia, y an im-
perfecta. Como demostrara Beecher en
1966(7), y como reiteradamente se com-
prueba, un buen nmero de publicacio-
nes en revistas de corriente principal po-
dran ser objetables desde el punto de
vista tico. Parte del problema deriva de
una falta de acuerdo sobre qu significa
en realidad respetar principios ticos y
como debiera articularse tal respeto en la
prctica.
Formas de literatura cientfica
Ya que la publicacin es un componente
tan importante del ethos cientfico es esen-
cial examinar sus caracteres.
Existen varias formas de literatura tecno-
cientfica. Desde el punto de vista de la
audiencia puede distinguirse entre publi-
caciones profesionales (o tcnicas) y pu-
blicaciones cientficas. Las primeras privi-
legian la innovacin de prcticas, las
segundas la invencin conceptual.
Segn el carcter de lo comunicado cabe
hablar de publicaciones primarias, secun-
darias, terciarias y cuaternarias. Una pu-
blicacin es primaria cuando representa la
comunicacin primera u original de un
resultado, acompaada de los fundamen-
tos conceptuales y metdicos, con tal gra-
do de precisin, que otros expertos pue-
den reproducir las experiencias o
demostrar la veracidad de los asertos. Esta
definicin abarca tanto las publicaciones
basadas en datos empricos como aquellas
que solamente describen o presentan ar-
gumentos.
La literatura secundaria est compuesta
por artculos de revisin. Aunque no pre-
senta datos originales, la organizacin del
material, la jerarquizacin de los conteni-
dos y la articulacin argumental constitu-
yen aportes del autor, el cual se supone en
dominio del campo especfico de que tra-
ta. El buen artculo de revisin produce
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 266
267 tica en la publicacin de los resultados de la investigacin
descubrimiento en un sentido especial.
Todos los hechos constan en la literatu-
ra primaria sobre la que se apoya. Lo no-
vedoso es la interpretacin y las conclu-
siones. Las modernas tcnicas de
metaanlisis no reemplazan el ponderado
artculo de revisin, especialmente porque
ste debe ser escrito en tal forma que, an
los expertos de otras reas puedan extraer
conclusiones razonables y usarlo con pro-
vecho.
La literatura terciaria est compuesta es-
pecialmente por el libro de texto(8). Exis-
ten, obviamente, diversos niveles de com-
plejidad en este gnero. Desde el tratado
enciclopdico (Lehrbuch, en alemn), has-
ta el resumen didctico para principiantes
(textbook, en ingls), sus caracteres princi-
pales son la ausencia de controversias y la
presentacin sistemtica. Lo primero sig-
nifica que lo codificado es el corpus acep-
tado de la disciplina o la especialidad.
Aunque puede haber nfasis personales, y
aun seleccin arbitraria de materiales, el
sentido didctico de la elaboracin del tex-
to de estudio obliga a prescindir de pol-
mica y a completar en forma sistemtica
aspectos que la literatura primaria o se-
cundaria puede no incluir. Muchos textos
de estudio son recopilaciones de captulos
especializados, en tanto otros son esfuer-
zos individuales de un autor que recoge y
presenta lo ms nuclear de una disciplina
o rea de trabajo.
Podra haber dudas respecto de la litera-
tura cientfica cuaternaria. Aconseja man-
tener esta categora el hecho de que los
textos de difusin popular escritos por
cientficos han tenido una extraordinaria
importancia en la historia de las discipli-
nas. Baste recordar que la Introduccin
al estudio de la medicina experimental,
de Claude Bernard, o El origen de la es-
pecies, de Charles Darwin, fueron re-
dactados pensando en el lector univer-
sal, no especialista. Ambos constituyeron
xitos de librera (el Origen fue lo que
se llamara hoy un best seller) y la mayor
parte de la intelectualidad conoce a sus
autores por esos trabajos y no por lo que
ellos hubieran calificado como estricta-
mente tcnicos. Literatura cuaternaria es
esa heterclita categora de textos de cien-
tficos para lectores no cientficos que a
veces suele englobarse bajo el trmino di-
fusin pblica o divulgacin. Se exclu-
yen de esta categora los trabajos, algu-
nos enjundiosos y exactos, escritos por
periodistas y escritores profesionales. Los
autores son cientficos que escriben para
pblico amplio, no repetidores de infor-
maciones.
LITERATURA CIENTFICA
Primaria Secundaria Terciaria Cuaternaria
Comunicacin Artculos de revisin Tratado enciclopdico, libro Artculos o textos de
original de texto, resumen didctico divulgacin o difusin pblica
Fundamentos Innovacin en la Contenidos consensuados Dirigida al lector
precisos organizacin y por la comunidad cientfica no especializado
jerarquizacin
de los contenidos
Metodologa
detallada
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 267
268 Investigacin en Salud. Dimensin tica
La comunicacin cientfica
La responsabilidad profesional del inves-
tigador se relaciona con la informacin
destinada a construir conocimientos ge-
neralizables. Como se ha sealado, stos
no consisten en informacin solamente,
sino, ms bien, en la estructura que la dota
de sentido social. No hay conocimiento
neutral. La informacin puede articularse
con fines estticos, utilitarios, publicita-
rios o tericos. El conocimiento es infor-
macin interesada (la palabra inter-esse
significa entre seres), es decir, que equi-
vale a revelar vinculaciones entre perso-
nas o cosas. El conocimiento es lo que las
instituciones acadmicas y universidades
construyen, transmiten y atesoran. El co-
nocimiento, no la informacin, es la sus-
tancia del progreso de las disciplinas cien-
tficas.
La mayora de los profesionales del rea
de la salud basan sus afirmaciones y con-
vicciones en conocimientos publicados. La
tica de la publicacin cientfico-tcnica
tambin exige responsabilidad y respeto.
De all deriva su legitimidad. La comuni-
cacin pblica de un nuevo procedimien-
to diagnstico o teraputico debe hacerse
slo despus de comprobar su utilidad y
eficacia.
Debe destacarse la integridad en la obten-
cin y el manejo de los datos que sirven
de base a la informacin y al conocimien-
to. Por integridad se entiende no solamen-
te la honradez que debe imperar en su
obtencin y comunicacin, sino tambin
la calidad de los medios que se usan. Aun
aquellos datos que pueden ser tiles para
el progreso de la ciencia pierden su carc-
ter benfico y se transforman en simples
medios para obtener prestigio, dinero o
poder, si fueron obtenidos mediante el en-
gao, la coaccin o la falsedad. En este
mbito, no basta con respetar formalmente
las declaraciones internacionales y las nor-
mas ticas, imperativos para publicar en
revistas prestigiosas. Es necesario estar ple-
namente convencido de que respetarlas es
condicin intrnseca del carcter de un
cientfico responsable, que elige no sola-
mente un medio para obtener recompen-
sas sociales, sino un estilo de vida orienta-
do a acrecentar el conocimiento.
Funciones de las normas escritas
Las codificaciones escritas de la prctica
tica en la investigacin presentan varios
aspectos. Por una parte, son textos que
reflejan aspiraciones no necesariamente
evidenciables. Por otra, son sugerencias
para la recta prctica del oficio investiga-
tivo. Finalmente, pueden tratarse como
normas de aplicacin obligatoria(9).
En el tercer carcter se hace un uso inde-
bido de lo que suele ser recomendacin.
Especialmente porque, aparte las dificul-
tades para implementar la presunta nor-
ma o castigar su trasgresin, en el estado
actual de la prctica es sencillo simular el
cumplimiento ritual de exigencias tales
como el consentimiento informado o el
anlisis de riesgos y beneficios. Habitual-
mente estas exigencias son examinadas por
comits institucionales, cientficos y de ti-
ca, de modo que el estadio de la publica-
cin supone un cumplimiento previo por
parte de estos cuerpos colegiados prxi-
mos a la tarea investigadora.
Cabe reconocer que las instrucciones a
los autores en la mayora de las revistas
tiene carcter de aspiracin y beneficente
recomendacin. Ningn texto puede te-
ner el carcter imperativo que solamente
la conciencia entrenada de los investiga-
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 268
269 tica en la publicacin de los resultados de la investigacin
dores puede adquirir sobre su trabajo. En
el caso de las revistas mdicas, compete a
los editores y a los lectores entablar un
permanente dilogo con la prctica usual.
Sin renunciar a la universalidad de los
principios morales, ha de reconocerse que,
segn el tiempo y el lugar, hay nfasis di-
ferentes y formas de concrecin levemen-
te distintas.
El campo del dilogo se perpeta en la le-
tra escrita y deja testimonio de una per-
durabilidad que permite reparar yerros,
pero tambin anticipar errores y falsas pers-
pectivas. Todo texto es un dilogo petrifi-
cado en escritura, que permanece y per-
mite la mirada repetida, la permanente
enseanza y la continua crtica de lo que
se hizo y pudo hacerse mejor(10).
El examen de las prcticas de publicacin
mdica es de suficiente importancia como
para ser objeto de proyectos continuos de
investigacin social. Independientemente
de lo que los investigadores y editores di-
gan hacer, lo que realmente cuenta es lo
que finalmente queda publicado. Ese ma-
terial debe ser objeto de permanente an-
lisis, no solamente para condenar prcti-
cas lesivas a la dignidad de las personas o
al prestigio de la investigacin, sino tam-
bin porque constituye una insustituible
informacin sobre el tono tico de la
disciplina mdica.
Normas ticas
La publicacin determina el reconoci-
miento por parte de la comunidad cient-
fico-mdica del equipo investigador que
ha producido el estudio.
Existe la obligacin tica de comunicar
los resultados de la investigacin a la co-
munidad cientfica, en la idea de que el
conocimiento de utilidad debe ser com-
partido para que los resultados puedan
ser discutidos, valorados e incorporados
por la sociedad cientfica. Tambin est
la obligacin tica de hacerlo con hones-
tidad. El resguardo del carcter tico de
las publicaciones debe basarse en la edu-
cacin de los investigadores sobre sus
obligaciones y compromisos. Numerosos
comits de investigacin y revistas bio-
mdicas exigen el cumplimiento de los
principios contenidos como requisito
para la aprobacin del estudio o acepta-
cin para ser publicado.
Existen numerosos casos de fraude detec-
tados en la publicacin y otros que se pa-
san por alto. Un caso notorio fue el del
Dr. Malcom Pearce, ginecobstetra ingls.
En 1995 fue hallado culpable de fraude
en la publicacin de dos trabajos y de mala
conducta profesional. En 1994, el Dr.
Pearce public un artculo en la revista
British Journal of Obstetrics and Gynaeco-
logy, donde aseguraba haber revisado a 191
mujeres propensas al aborto espontneo,
las que se incluyeron en un estudio doble
ciego y aleatorizado para comparar la efec-
tividad de la gonadotropina humana con-
tra placebo para evitar un nuevo aborto.
Sin embargo, despus se comprob que
no exista ninguna paciente. Adems, al-
ter los registros de computadoras del hos-
pital para crear una paciente ficticia, a la
que aseguraba haberle reubicado un em-
brin ectpico de cinco semanas de desa-
rrollo, por va cervical(11).
Es contrario a los principios ticos:
Enviar a publicar, totalmente o en par-
te, el trabajo realizado por otros. Esto
se denomina plagio.
Fabricar un informe, en parte o en su
totalidad. Esto es fraude.
Alterar de cualquier forma los datos de
la investigacin para que est de acuer-
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 269
270 Investigacin en Salud. Dimensin tica
do con la hiptesis. Esto es deshones-
tidad y deseos de vanagloriarse.
Normas del Comit Internacional de Edi-
tores de Revistas Mdicas(12):
1. Cada autor debe haber participado en
forma suficiente en la investigacin
para poder adquirir responsabilidad
pblica de su contenido. Las revistas
deberan desarrollar y cumplimentar
una poltica de contribuciones, as
como una poltica de identificacin de
quien es responsable de la integridad
del trabajo en su totalidad.
2. Cuando se publica sobre experimen-
tos en seres humanos hay que declarar
si los protocolos aplicados han segui-
do las normas ticas del Comit de
Investigacin Clnica de la institucin
donde se hicieron o las directrices de
la Declaracin de Helsinki. La revista
debe incluir siempre la exigencia del
consentimiento informado en las ins-
trucciones para los autores y, al publi-
carse un artculo, debe indicarse que
se dispone de dicho consentimiento.
3. La participacin de los autores de un
escrito mdico debe incluir varios as-
pectos: a) concepcin y diseo de la
investigacin, anlisis e interpretacin
de los datos, o ambos; b) redaccin del
artculo o revisin de la parte ms im-
portante de su contenido; c) aprobacin
final de la versin a ser publicada.
4. La participacin en la recoleccin de
datos no justifica la autora de un ar-
tculo (toma de muestras, procesa-
miento o recopilacin de datos), como
tampoco la adquisicin de fondos o la
supervisin de la investigacin.
5. Las personas que han contribuido inte-
lectualmente a un artculo, pero cuya
participacin no justifica una autora,
pueden ser nombrados en la seccin de
agradecimientos, indicando su parti-
cipacin: consultor, revisin crtica de
los pronsticos del estudio, recogida de
informacin, cuidado y participacin de
pacientes, etc. Deber solicitarse el per-
miso por escrito de estas personas para
incluir su nombre en la seccin de agra-
decimientos del artculo.
Requisitos ticos de las publicaciones cien-
tficas:
tica de estilo: claridad, concisin,
orden, fundamentacin, racionalidad,
sucesin lgica.
tica de la rectitud: motivos que mue-
ven a la publicacin.
tica de la veracidad: prohbe las dis-
tintas formas de fraude cientfico (fal-
sificacin de datos, sesgos intenciona-
les, plagio).
Responsabilidades de los editores:
Que los autores reciban una revisin de
su trabajo en forma confidencial, justa,
experta, crtica y sin ningn tipo de ses-
gos. Para ello se debe seleccionar un equi-
po de colaboradores que garanticen un
trabajo eficiente y honesto; que los ma-
nuscritos sean revisados de forma rpida
y expedita; que cuenten con los requisi-
tos de la revista; que una vez publicados
aparezca la fecha de recepcin y acepta-
cin; mantener el anonimato de los eva-
luadores; los evaluadores no deben divul-
gar informacin sobre ningn trabajo
recibido y deben revisarlo nicamente en
cuanto a la calidad cientfica del mismo;
si hay diferencias de opinin entre dos
evaluadores, consultar a un tercero. Los
evaluadores deben ser personas expertas,
no siendo parte interesada del comit
editorial.
Las decisiones sobre un trabajo se deben
basar en su validez e importancia para los
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 270
271 tica en la publicacin de los resultados de la investigacin
lectores, no en su xito comercial. El edi-
tor acta como garante de la legalidad y la
legitimidad. Se debe garantizar la libertad
editorial de forma que el editor tenga ple-
na autoridad sobre el contenido. Se debe
garantizar la confidencialidad en la revi-
sin del trabajo.
Dentro de la eticidad de una publicacin
se debe respetar:
1. Legalidad: cumplimiento de procedi-
mientos aceptados por la comunidad
cientfica relativos a validez, confiabi-
lidad y solvencia del trabajo de inves-
tigacin, propiedad en el empleo de
los mtodos y en la difusin de los re-
sultados.
2. Legitimidad: propiedad con que en el
contenido de la publicacin se respe-
tan principios ticos.
Conflictos de inters
Surgen cuando un autor o la institucin
en que trabaja un revisor o el director tie-
nen relaciones personales o financieras que
pueden influir inapropiadamente en sus
decisiones. Pueden darse por relaciones
financieras, personales, de competitividad
acadmica o por la postura intelectual. Al
presentar un manuscrito, los autores son
responsables de declarar todas las relacio-
nes personales y financieras que pudieran
estar sesgando su trabajo, y no deberan
tener acuerdos que interfieran con su ac-
ceso a los datos ni con su capacidad de
analizarlos independientemente al prepa-
rar los manuscritos para su publicacin.
Es necesario indicar todo posible conflic-
to de inters. Si hubiera participacin de
los financistas en la obtencin, anlisis o
interpretacin de datos, o en la redaccin
del informe, debe quedar establecido en
la metodologa.
A veces se produce un sesgo publicacional
por la influencia de las empresas farmacu-
ticas para publicar avisos de medicamentos
en las pginas de las revistas. El riesgo est
en que las empresas ms poderosas, y con
mayor volumen de publicidad contratada en
las revistas, presionen para que determina-
dos artculos, que favorecen productos de la
competencia o den resultados contrarios a
los efectos de sustancias que ellos comercia-
lizan, no se publiquen, y para que, por el
contrario, se publiquen otros que ponderen
los efectos de frmacos en los que ellos ten-
gan un inters econmico.
Aspectos editoriales
1. Obligacin de publicar estudios con
resultados negativos. La publicacin de
estudios con resultados negativos con-
tribuye a evitar sesgos de publicacin.
Se tienden a publicar ms los ensayos
con resultados positivos, incluso se
exagera la estimacin del beneficio. El
problema es que se extraigan conclu-
siones equivocadas sobre la efectividad
de tratamientos sobrevalorndolos. El
no publicar resultados negativos pue-
de hacer repetir terapias previamente
experimentadas y puede tener una gran
repercusin al realizarse meta anlisis.
La industria farmacutica ha sido cri-
ticada especialmente por este hecho,
ya que los intereses comerciales han
sido la causa para ocultar los estudios
con resultados negativos.
2. Publicacin de correcciones y retrac-
taciones. Los errores pueden ser tan se-
rios como para invalidar completa-
mente un trabajo. Se debe publicar una
retractacin en el caso de que se haya
difundido un artculo fraudulento.
3. Las revistas deben aclarar su posicin
con respecto a los derechos de autor,
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 271
272 Investigacin en Salud. Dimensin tica
Referencias
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Amrica Latina 1996; 42: 216 - 21.
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Biopsychosocial Health. New York: International Foundation for Biosocial Development
and Human Health; 1980.
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research: some open questions. Law, Medicine & Health Care 1991; 19: 214-221.
10. Lolas F. El papel del libro de enseanza: una nota sobre el discurso didctico. Anales de la
Universidad de Chile 1996; 4 (Sexta serie): 127-131.
11. Hernndez Arriaga JL. tica en la publicacin. En: Cedillo JA, (ed.) tica en la investigacin
Biomdica. Mxico: Editorial el Manual Moderno; 1999: 99-100.
tanto a los autores como a otras perso-
nas que pudieran estar interesadas en
el contenido editorial.
4. Garantizar la originalidad de los tra-
bajos evitando publicaciones redun-
dantes o duplicadas.
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 272
273
XVII. Aspectos ticos de los estudios
multicntricos
Sana Loue
Introduccin
Los estudios multicntricos presentan ven-
tajas por varias razones. Primero, porque
se conducen en mltiples lugares, lo que
puede mejorar su validez y, consecuente-
mente, la generalizacin de sus resulta-
dos(1). En segundo trmino, permiten
conseguir un mayor nmero de sujetos de
los que participaran si se recurriese a un
solo centro. Esto aumenta la probabilidad
de lograr una muestra lo suficientemente
amplia para asegurar el anlisis estadsti-
co. En tercer lugar, favorecen que el reclu-
tamiento de sujetos ocurra ms rpida-
mente, reduciendo potencialmente los
costos y las dificultades logsticas que pu-
dieran resultar de procesos ms largos.
Sin embargo, tambin dan lugar a nume-
rosos desafos ticos, porque se realizan en
culturas y en sistemas polticos diferentes.
La operacionalizacin del consentimien-
to informado puede resultar particular-
mente difcil, debido a diferencias en la
definicin de autonoma y a dificultades
asociadas con depender de intrpretes para
el idioma. Puede que otros temas tengan
que confrontarse debido a dismiles apli-
caciones del concepto de vulnerabilidad a
travs de las distintas jurisdicciones, resul-
tando en estndares diferentes para la pro-
teccin de personas en esta situacin; ade-
ms, puede haber desiguales grados de
proteccin de confidencialidad en los dis-
tintos centros debido a diferencias en nor-
mativas legales aplicables en cada centro,
e inconsistencias en las demandas de los
comits locales de evaluacin tica en los
centros participantes. En lo que sigue, se
discute con mayor profundidad cada uno
de estos temas.
Consentimiento informado
Es un prerrequisito para participar en una
investigacin. ste deriva del principio de
respeto a las personas, enunciado por pri-
mera vez por el Cdigo de Nuremberg.
Para que haya consentimiento deben es-
tar presentes cuatro elementos: informa-
cin adecuada, entendimiento de la infor-
macin, capacidad para consentir y
voluntariedad. Ello significa que la infor-
macin debe comunicarse con una forma
y un lenguaje apropiados para el sujeto
potencial.
Los estudios multicntricos realizados en
diferentes culturas y grupos lingsticos
pueden resultar difciles, porque es posi-
ble que los potenciales participantes ha-
blen un lenguaje diferente de aquel del
equipo investigador, o pueden tener difi-
cultades para comunicarse en la lengua de
los investigadores. Estos problemas pue-
den disminuirse en parte; los investigado-
res pueden ayudarse de intrpretes, tanto
para comunicar la informacin relativa a
la posibilidad de participacin como para
obtener consentimiento del participante.
Sin embargo, todava pueden surgir otras
dificultades: traducir expresiones equiva-
lentes de un lenguaje a otro, omisin o
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 273
274 Investigacin en Salud. Dimensin tica
sustitucin errnea de trminos que pue-
de resultar de intentos de parafrasear ma-
teriales, y variaciones en cmo los po-
tenciales participantes entienden los
trminos a travs de los intrpretes.
La naturaleza voluntaria del consentimien-
to obtenido puede ser cuestionable en si-
tuaciones en que existe una diferencia en-
tre el estrato social y nivel educacional del
intrprete y el de los potenciales partici-
pantes(2). Los individuos de bajo estrato
social o poca educacin pueden tener di-
ficultades para hacer preguntas a un in-
trprete que parece estar por encima de
ellos.
El concepto de autonoma puede diferir
en los distintos lugares, haciendo ms di-
fcil decidir quin puede tomar parte en
el proceso de consentimiento informado
y a quin pedirlo para participar. Depen-
diendo de los lugares en que se realice el
estudio, puede que se pida al investigador
obtener consentimiento de lderes locales
o de patriarcas familiares, adems del in-
dividual. Barry(3) report en su investi-
gacin sobre el SIDA en frica que el
concepto de persona se define segn la tri-
bu, villa o grupo social. Asimismo, Loue
y colaboradores(4) observaron que el c-
digo civil en Uganda permite que: Un
hombre de 18 aos que viva en la casa tie-
ne derecho legal a tomar sus propias deci-
siones. Sin embargo, generalmente, la ley
dicta que el hijo obtenga consentimiento
de su padre antes de incurrir en una obli-
gacin. Las mujeres [...] a menudo se nie-
gan a tomar decisiones sobre su propia
participacin o la de su hijo sin el consen-
timiento de su pareja.
Por lo tanto, es crucial que, al disear el
proceso de consentimiento informado, los
investigadores conozcan e integren en el
proceso las variaciones en los conceptos
de persona y autonoma.
Personas vulnerables
El principio de respeto por las personas
requiere no slo que se les considere su
capacidad de autodeterminacin a quie-
nes sean capaces de deliberar sobre sus
propias elecciones, estableciendo como
prerrequisito el dar consentimiento infor-
mado para poder participar en un estu-
dio, sino que, tambin, se les proporcione
proteccin adicional contra daos o abu-
sos potenciales a quienes tengan la auto-
noma disminuida o deteriorada. Estos
preceptos estn claramente enunciados en
las Pautas ticas Internacionales para In-
vestigacin Biomdica en Sujetos Huma-
nos(5) y en las Pautas Internacionales
para Evaluacin tica de Estudios Epide-
miolgicos(6).
El concepto de vulnerabilidad ha sido apli-
cado en relacin con individuos que tie-
nen insuficiente poder, destreza, inte-
ligencia, recursos, fuerza u otro atributo
necesario para proteger sus propios inte-
reses al negociar el consentimiento infor-
mado(7). Sin embargo, las jurisdicciones
pueden variar sobre a quin considerar
dentro de esta clasificacin y, por lo tan-
to, las protecciones requeridas para poten-
ciales participantes pueden cambiar segn
el lugar. Como ejemplo, las regulaciones
en Estados Unidos sealan que slo las
mujeres embarazadas, los nios y los pri-
sioneros necesitan de proteccin especial
1
,
mientras que Uganda enumera un nme-
ro considerablemente mayor para los in-
vestigadores, incluyendo mujeres embara-
zadas, nios, refugiados, prisioneros,
soldados en servicio y enfermos mentales
1
45 Code of Federal Regulations, Part 46, 2005.
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 274
275 Aspectos ticos de los estudios multicntricos
y/o con trastornos de comportamiento(8).
Se enumera incluso un nmero mayor de
grupos de personas potencialmente vul-
nerables en documentos internacionales,
incluyendo mujeres embarazadas, perso-
nas institucionalizadas, nios, personas
con capacidad de entendimiento dismi-
nuida, refugiados, pacientes en salas de
emergencia, personas sin hogar y miem-
bros de algn grupo tnico o racial, entre
otros(5,6).
Las diferencias entre las jurisdicciones
pueden exigir que se implementen meca-
nismos para la proteccin de individuos
vulnerables en algunos centros, pero no
en todos. Los investigadores pueden pro-
porcionar siempre resguardo adicional a
todos los participantes en cada uno de los
centros; sin embargo, dependiendo de la
naturaleza de la proteccin que se otor-
gue, puede que se comprometa la auto-
noma de los potenciales participantes. Por
ejemplo, en jurisdicciones que consideran
que todos los refugiados son vulnerables
en el contexto de investigacin, los inves-
tigadores pueden decidir o se les puede
exigir elegir un intermediario entre los
participantes para proporcionarles infor-
macin y preguntar acerca de sus preocu-
paciones. Sin embargo, tambin podra
argumentarse que elegir un intermediario
les quita poder de decisin a los partici-
pantes y disminuye su capacidad de ac-
tuar autnomamente.
Proteccin de la confidencialidad
Los mecanismos de proteccin de la con-
fidencialidad de los datos y privacidad de
los participantes potencialmente disponi-
bles pueden variar en cada centro en fun-
cin de diferencias en la proteccin otor-
gada por las leyes locales, tecnologa
disponible y conceptos de privacidad y
confidencialidad. Por consiguiente, los
riesgos potenciales de participar en un es-
tudio pueden tambin cambiar en cada
centro. Es posible que esto incida en el
reclutamiento e integracin, ya que nive-
les mayores de confidencialidad y privaci-
dad pueden disminuir las barreras para
participar. Metodolgicamente, puede que
sea imposible determinar el impacto de
estas diferencias.
Por ejemplo, bajo las regulaciones de Es-
tados Unidos se puede conseguir un certi-
ficado de confidencialidad para proteger
la identidad y las caractersticas de identi-
ficacin de los individuos participantes en
estudios en que se acopia informacin muy
personal y potencialmente daina. Se in-
cluyen aspectos como abuso de drogas y
alcohol y comportamiento sexual. Un cer-
tificado de confidencialidad protege tales
datos de su acceso a abogados, cortes y
policas para procedimientos civiles, cri-
minales y administrativos. Sin embargo,
se dispone de este mecanismo para prote-
ger datos reunidos exclusivamente dentro
de Estados Unidos
2
. Por lo tanto, un estu-
dio que incluya centros fuera y dentro de
Estados Unidos podra proporcionar di-
ferentes niveles de proteccin de datos en
cada centro.
Comits de evaluacin tica
Numerosos estudios han informado retra-
sos en la iniciacin de estudios multicn-
tricos debido a variaciones en los requisitos
exigidos por los comits de evaluacin ti-
ca en cada centro participante y por demo-
2
National Institutes of Health. (2004). Certifi-
cates of Confidentiality: Background Informa-
tion. Available at http://grants1.nih.gov/grants/
policy/coc/background.htm. Last accessed Au-
gust 1, 2005.
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 275
276 Investigacin en Salud. Dimensin tica
ras en el proceso de evaluacin. Al menos
un grupo de investigacin concluy que las
evaluaciones mltiples son, a menudo, in-
necesarias y conducen a ineficiencia, du-
plicacin de esfuerzos, excesivo nfasis de
algunos aspectos del seguimiento del pro-
ceso y poco nfasis en otros, as como con-
fusin relativa a responsabilidades de segu-
ridad de los participantes(9).
Por ejemplo, Silverman y colaborado-
res(10) informaron una considerable va-
riabilidad en la evaluacin de 16 comits
de evaluacin tica locales sobre los for-
mularios de encuesta y consentimiento
informado, en un ensayo multicntrico
que comparaba ventilacin pulmonar baja
y tradicional en pacientes con dao pul-
monar agudo. Uno de los comits de eva-
luacin institucionales no exigi consen-
timiento informado, cinco permitieron el
uso de consentimiento por telfono y tres
permitieron la participacin de prisione-
ros en el estudio. Los niveles de legibili-
dad de los formularios aprobados varia-
ron desde el grado 8.2 al 13.4, con una
media de 11.6. Trece de estos formularios
carecan de algunos de los elementos de
informacin requeridos por la legislacin
norteamericana.
De forma similar, McWilliams y colabo-
radores(11) encontraron considerables
diferencias en interacciones con comits
de evaluacin local asociados con los 42
centros participantes en un estudio gen-
tico epidemiolgico multicntrico. Entre
los 31 centros que respondieron, se en-
contr que 15 de los comits de evalua-
cin exigan al menos dos formularios de
consentimiento informado y diez no lo
requeran en el caso de nios. Siete de los
comits proporcionaron evaluacin expe-
dita, mientras que los 24 restantes exigie-
ron evaluacin completa del protocolo.
Burman y colaboradores(12) encontraron
una media de 46,5 cambios para los for-
mularios de consentimiento informado en
su estudio de las evaluaciones realizadas
por comits ticos en 25 centros diferen-
tes que participaban en un estudio multi-
cntrico. Sorprendentemente, los cambios
exigidos por los comits locales de evalua-
cin a menudo resultaban en un incre-
mento en el nivel de lectura requerido para
comprender el documento de consenti-
miento informado, reduciendo potencial-
mente la probabilidad de que los partici-
pantes fueran capaces de entender el
formulario.
En un estudio sobre el peso de nacimien-
to y el desarrollo del nio, 118 de los 145
comits a los que los investigadores apli-
caron para aprobacin del estudio exigie-
ron completar formularios de solicitud
diferentes(13). Aunque casi tres cuartos de
los comits aprobaron el protocolo sin
objeciones, algunos expresaron reservas
relativas a la confidencialidad, las palabras
de los informativos y el cuestionario que
iba a utilizarse en el estudio.
Hewson, Weston y Ana(14) comentaron
su experiencia para obtener la aprobacin
de comits de evaluacin tica para Term
Breech Trial (TBT), un ensayo multicn-
trico aleatorizado internacional que com-
par la ciruga cesrea con el nacimiento
vaginal planificado para embarazos espe-
cificados por la posicin del feto. En el
ensayo participaron 2.088 mujeres de 121
centros en 26 pases diferentes. El tiempo
que se necesit para obtener aprobacin
de los comits de evaluacin tica vari
de tres a 18 meses; una vez que se recibi
la aprobacin, el tiempo medio para re-
clutar fue de 2,6 meses. Surgieron preocu-
paciones ticas en varios de los centros.
En dos de Asia los investigadores pensa-
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 276
277 Aspectos ticos de los estudios multicntricos
ron que no era tico decir a los potencia-
les participantes que el mdico no saba
qu tratamiento era el mejor, porque tal
afirmacin podra ocasionar ansiedad. En
algunos el proceso de consentimiento in-
formado fue revisado para incorporar pro-
cedimientos de consentimiento oral a cau-
sa de la relativamente alta frecuencia de
analfabetos. Van Raak y colaboradores(15)
encontraron temas similares relacionados
con la forma del proceso de consentimien-
to (oral, escrita, por testigo), al realizar un
ensayo multicntrico internacional para
evaluar los efectos neuroprotectores de
diazepam en infarto agudo.
Investigadores que realizaron un ensayo
multicntrico de quimioprevencin en
individuos con un alto riesgo de cncer
de pulmn, por fumar y por exposicin
ocupacional a asbestos, tambin afronta-
ron un significativo retraso en el procesa-
miento de su protocolo por los comits
de evaluacin tica(16). Entre 1988 y
1996 se sometieron 441 protocolos a nue-
ve comits de evaluacin tica, lo que da
una media de ms de 50 por ao. La apro-
bacin de revisiones de protocolos a me-
nudo requiere ms de seis meses y necesi-
ta de un tiempo significativo de trabajo
para seguir el estado de la evaluacin. Ade-
ms, los requisitos de cada comit fueron
diferentes. Dos encontraron suficiente el
formulario de consentimiento informado
para realizar anlisis genticos secundarios
relacionados con el cncer pulmonar, dos
exigieron nuevos formularios de los parti-
cipantes o de su pariente ms cercano, y
dos un nuevo formulario de consentimien-
to para cada anlisis adicional secundario
despus del consentimiento inicial.
Ha surgido una serie de sugerencias para
disminuir o eliminar por completo los
problemas relativos a la evaluacin mlti-
ple por comits de tica. Como apoyo se
ha propuesto delegar en coordinadores
nacionales para facilitar el proceso de eva-
luacin(15). Cuando la legislacin lo per-
mita se puede recurrir a un nico comit
centralizado para aprobacin de la inves-
tigacin en todos los centros de un pas,
lo que tambin acelera el proceso(15,17).
Para optimizarlo, tambin puede ser deci-
sivo el desarrollo y uso de documentos y
procedimientos estndar, acceso electr-
nico a la documentacin y entrenamiento
enfocado a miembros de comits de eva-
luacin tica(17).
Conclusin
Como se ha indicado, los estudios multi-
cntricos aportan numerosas ventajas me-
todolgicas y econmicas. Sin embargo,
tambin engendran numerosos desafos
ticos que deben abordarse. La resolucin
de estos temas, como de aquellos relacio-
nados con el consentimiento informado,
la proteccin de personas vulnerables, pro-
curar confidencialidad y cumplir con las
exigencias de los comits de evaluacin ti-
ca, pueden hacer surgir cuestiones ticas y
metodolgicas adicionales. Debe prestar-
se atencin a tales asuntos durante todo el
estudio.
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 277
278 Investigacin en Salud. Dimensin tica
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manual bioetica 29/03/2006, 10:41 278
279
XVIII. Los principios ticos y la conduccin
responsable de la investigacin
Eduardo Rodrguez Yunta
Luis Moreno Exebio
Principios bioticos
Surgieron con el Informe Belmont en rela-
cin con la tica de la investigacin, para
posteriormente aplicarse en decisiones en el
campo de la salud. A los tres principios del
Informe se aadi el de no maleficencia,
que inicialmente fue considerado como un
aspecto del deber de beneficencia.
INFORME BELMONT
Respeto por Consentimiento
las personas Informado
Beneficencia Evaluacin de los
riesgos y beneficios
Justicia Justa seleccin y
distribucin de los
sujetos
1. Respeto por las personas o respeto por la
autonoma individual: la participacin
de los individuos en la investigacin
mdica debe ser voluntaria. Se trata de
consagrar el derecho de las personas de
disponer de sus cuerpos, su honor y
sus potencialidades, y autorizar o ne-
gar las intervenciones que sobre ellos
se hagan. Se debe respetar el bienestar,
los derechos, las creencias, las percep-
ciones, las costumbres y cultura, tanto
individual como colectiva, de los par-
ticipantes. Se debe proteger especial-
mente a los sujetos ms indefensos o
vulnerables. Una parte muy importan-
te del respeto es la obligacin de obte-
ner consentimiento informado.
La autonoma es, operativamente, un acto
de eleccin que debe reunir tres condicio-
nes: intencionalidad, conocimiento y au-
sencia de control externo.
- La intencionalidad se tiene o no se tie-
ne: no tiene grados; existe cuando es
querida de acuerdo a un plan, consti-
tuyendo actos deseados.
- El conocimiento se refiere al grado de
entendimiento o comprensin de la
accin, cuando se entiende su natura-
leza y se advierten sus consecuencias.
La comprensin debe ser adecuada y
completa.
- La ausencia de control externo puede
verse afectada por la coercin, la ma-
nipulacin y la persuasin.
- La coercin se refiere a la influencia
intencional y efectiva en una persona,
bajo amenaza de provocacin de da-
os indeseados y evitables.
- La manipulacin es la influencia in-
tencional y efectiva de una persona por
medios no coercitivos, alterando sus
elecciones reales.
- La persuasin es la influencia intencio-
nal de inducir a aceptar libremente creen-
cias, actitudes y/o valores del persuasor.
En sntesis, respetar la autonoma signifi-
ca dar valor a las consideraciones y opcio-
nes de las personas y abstenerse de poner
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 279
280 Investigacin en Salud. Dimensin tica
obstculos a sus acciones, a no ser que s-
tas sean claramente perjudiciales para los
dems (por la primaca de los principios
de no-maleficencia y justicia).
2. Beneficencia: asegura maximizar lo po-
sitivo para los sujetos y conseguir la ex-
celencia en la accin. Implica la obli-
gacin, por parte de los investigadores
y de los comits de tica, de establecer
lmites a la posibilidad de que perso-
nas autnomas acepten riesgos despro-
porcionados. Se debe sopesar si:
- Se respeta la integridad fsica y emo-
cional de los sujetos de investigacin
y, en consecuencia, que el riesgo no
sea superior al mnimo en caso de
ser investigacin clnica.
- Se asegura la compensacin de da-
os y hay seguro de riesgo.
- Se superan ampliamente los bene-
ficios sobre los riesgos para la so-
ciedad y el individuo.
- La investigacin est bien disea-
da (metodolgicamente) y se rea-
liza por personas competentes.
3. No maleficencia: respetar este principio
significa evitar y prevenir daos inne-
cesarios a los participantes. Los riesgos
que puedan correr los sujetos por parti-
cipar en una investigacin no deben ser
mayores a los beneficios esperados y se
debe especificar en los protocolos los
mecanismos para minimizar los riesgos.
4. Justicia: indica que deben compartirse
riesgos y beneficios de manera equita-
tiva. Los riesgos deben ser proporcio-
nales a los beneficios. Adems, debe
velarse por que las poblaciones en las
cuales se ensayan productos e interven-
ciones tengan acceso en forma privile-
giada a los productos de la investiga-
cin. La justicia tambin incide en la
forma de seleccionar a los sujetos, pues
cada persona que pudiera beneficiarse
potencialmente con los resultados de-
biera poder ser sujeto de un ensayo.
En la seleccin no se debe discriminar
por razones de raza, edad, sexo, disca-
pacidad o creencias religiosas o espiri-
tuales.
Requisitos ticos de la
investigacin clnica
Ezequiel Emmanuel(1) estableci como
gua ocho requisitos que deben conside-
rarse en la evaluacin tica de los proto-
colos de investigacin clnica multinacio-
nal por los investigadores, los miembros
de los comits de evaluacin tica, las ins-
tituciones y patrocinadores que financian
la investigacin. Estos requisitos se formu-
lan aqu en conjunto con la reflexin ti-
ca de la Academia Nacional de Ciencias
Norteamericana sobre la conduccin res-
ponsable de la investigacin
1
:
1. Asociacin colaborativa
Involucra compartir, con los centros aso-
ciados, responsabilidades en el planea-
miento, conduccin y supervisin de la
investigacin, integrndola, de ser posible,
al sistema de salud pblico. Se refiere tam-
bin al desarrollo de las capacidades de los
investigadores, jefes de polticas pblicas
y comunidad para ser socios en iguales
condiciones, compartiendo los beneficios
econmicos y de otro tipo, producto de la
investigacin, y asegurndose de que los
participantes reclutados y las comunida-
des reciban los beneficios de los resulta-
1
On Being a Scientist: Responsible Conduct in Re-
search. Second Edition. National Academy of
Sciences. National Academy of Engineering.
Institute of Medicine (National Academies Press,
1995), [Website] Available at http://
www.nap.edu/catalog/4917.html
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 280
281 Los principios ticos y la conduccin responsable de la investigacin
dos. Todo esto enmarcado en un respeto
por los valores de la cultura, tradicin y
prcticas sociales.
2. Valor
Este requisito implica un juicio sobre la
importancia social, cientfica o clnica de
la investigacin. Que la intervencin con-
duzca a mejoras en la salud y bienestar, a
generar conocimiento, que sea un estudio
preliminar para desarrollar una interven-
cin o probar una hiptesis. Hacer inves-
tigacin es una tarea social y, como tal,
debe ser validada socialmente para poder
generar conocimiento de utilidad prcti-
ca
2
. En este apartado cobra especial im-
portancia el plan de publicacin y de ha-
cer pblico los resultados de la
investigacin
3
, as como la responsabili-
dad de llamar la atencin cuando los re-
sultados pueden provocar un impacto so-
cial de importancia
4
.
Razones de este juicio de valor:
- Uso responsable de recursos limitados
(dinero, espacio, tiempo).
- Evitar la explotacin.
- Imperativo de no exponer a los seres
humanos a riesgos y daos potencia-
les a menos que se espere un resultado
valioso (beneficio personal o social).
3. Validez cientfica
Exigencia de que haya una metodologa
vlida, que la investigacin sea prctica-
mente realizable, que tenga un objetivo
cientfico vlido y un plan de anlisis de
datos. Los cientficos deben ser extrema-
damente claros en la descripcin del m-
todo de trabajo, las tcnicas utilizadas y la
forma de realizar anlisis de datos para
poder ser evaluados por sus pares
5
.
La medicina basada en la evidencia est
adquiriendo una mayor relevancia, de
forma que las distintas medidas adopta-
das en la profesin deben estar funda-
mentadas en estudios realizados con ri-
gor metodolgico.
4. Seleccin equitativa del sujeto
El principio de justicia, en relacin con la
seleccin de los sujetos participantes en
una investigacin, no slo implica una
prohibicin de experimentar con una cla-
se de sujetos desfavorecida para beneficiar
a otra que no lo est, sino, tambin, que
en ciertos casos, cuando la investigacin
es teraputica y tiene posibilidades de ser
exitosa, la participacin no debe funcio-
nar con criterios discriminatorios respec-
to de minoras desfavorecidas. La seleccin
equitativa de sujetos se justifica por el prin-
cipio de la equidad distributiva. Los be-
neficios y cargas de la vida social deben
ser distribuidos equitativamente.
Requisitos:
- Seleccionar grupos especficos relacio-
nados con la interrogante cientfica de
la investigacin. Evitar, si no es impres-
cindible, la seleccin de grupos vulne-
rables (estigma, impotencia).
- Que a todos los grupos se les ofrezca
oportunidad de participar, a menos
que haya factores de riesgo que restrin-
jan su elegibilidad.
- Que quienes se recluten estn en con-
diciones de beneficiarse si la investi-
gacin proporciona un resultado po-
sitivo (aplicacin a la salud y bienestar
de grupos especficos). A menos que
2
Ibd, pp. 3-4.
3
Ibd., pp. 9-15.
4
Ibd., pp. 20-21.
5
Ibd., p. 4.
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 281
282 Investigacin en Salud. Dimensin tica
hubiera razones cientficas o potencial
de dao para excluirlos.
- Disear la seleccin de sujetos de
modo de reducir al mnimo los ries-
gos para ellos y, a la vez, maximizar los
beneficios sociales y cientficos de los
resultados de la investigacin.
Los mtodos ms usados para reclutar su-
jetos son: propaganda, medios de comuni-
cacin, cartas de invitacin y presentacio-
nes en lugares de encuentro comunitarios.
En la propaganda debe incluirse:
- Nombre y direccin del investigador
y/o direccin de la institucin donde
se realizar la investigacin.
- Condicin bajo estudio y/o propsito
de la investigacin.
- Criterios de inclusin/exclusin.
- Lista breve de procedimientos del es-
tudio.
- Tiempo y compromiso requerido.
- Compensacin.
- Localizacin de la investigacin y per-
sona de contacto para ms informa-
cin.
5. Proporcin favorable de riesgo-
beneficio
La investigacin clnica se justifica slo
cuando los riesgos potenciales a los suje-
tos individuales se minimizan, los benefi-
cios potenciales a los sujetos o a la socie-
dad se maximizan, y/o los beneficios
potenciales son proporcionales o exceden
a los riesgos asumidos y el beneficio prin-
cipal es para la sociedad.
Este requisito incorpora los principios de
no-maleficencia y beneficencia. Por el pri-
mero cabe sealar que, aunque el sujeto
est dispuesto a asumir el riesgo, en el caso
de que ste sea grave y el ensayo conlleve
poco o nulo beneficio para el participante
no debe ser realizado. Debido a que siem-
pre es posible que los pacientes puedan de-
cidir de forma que sea perjudicial a sus pro-
pios intereses y bienestar, los investigadores
y los comits de tica deben establecer l-
mites a la posibilidad de que personas au-
tnomas acepten riesgos desproporciona-
dos. En ese sentido, un comit de tica en
investigacin y el equipo de investigadores
deben evaluar cada protocolo sopesando si
en l:
- Se respeta la integridad fsica y emo-
cional de los sujetos de investigacin
y, en consecuencia, el riesgo no es su-
perior al mnimo en caso de ser inves-
tigacin clnica.
- Se asegura la compensacin de daos
y hay seguro de riesgo.
- Se superan ampliamente los beneficios
para la sociedad y el individuo sobre
los riesgos.
- La investigacin est bien diseada
(metodolgicamente) y est llevada a
cabo por personas competentes.
Hay cinco normas que se deben conside-
rar al hacer la evaluacin riesgo/beneficio:
- El tratamiento brutal o inhumano de
los sujetos no puede nunca justificarse
moralmente.
- Los riesgos deben siempre minimizar-
se, incluso evitar investigar en seres
humanos si es posible.
- Cuando hay riesgo significativo, ste
debe estar suficientemente justificado.
- Se debe demostrar la conveniencia de
involucrar poblaciones vulnerables.
- El proceso de consentimiento
informado debe explicar, completa y
rigurosamente, los riesgos y beneficios
relevantes.
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 282
283 Los principios ticos y la conduccin responsable de la investigacin
Se estima que un riesgo es mnimo cuan-
do la investigacin es de tales caractersti-
cas que lo mximo que puede causar es la
tensin o incomodidad que puede experi-
mentarse en la vida diaria (por ejemplo,
un resfro) o en exmenes o pruebas fsi-
cas o psicolgicas de rutina (extraer una
pequea cantidad de sangre), o bien, una
remota posibilidad de muerte.
Teniendo en cuenta las definiciones an-
teriores, como regla general la investiga-
cin que involucre pacientes no debe
implicar ms que el mnimo riesgo para
que sea ticamente aceptable. No obstan-
te, podra aceptarse una excepcin a esta
regla cuando:
- Hay un beneficio potencial muy gran-
de para un determinado individuo.
- El sujeto es voluntario sano y entien-
de bien lo que implica la investigacin
y desea participar.
- El riesgo del procedimiento de inves-
tigacin es pequeo en comparacin
con los riesgos ya implicados con el
proceso de la misma enfermedad.
- La enfermedad en estudio es una en-
fermedad importante.
- Hay una gran potencialidad de bene-
ficio en trminos del conocimiento
adquirible por la investigacin.
- No hay otro medio de obtener tal co-
nocimiento.
6. Evaluacin independiente
Es importante para evitar conflictos de
intereses, porque la responsabilidad es so-
cial. Los investigadores tendrn siempre
un potencial conflicto de intereses al eva-
luar su propio trabajo profesional. Si a un
inters, ticamente vlido, de realizar in-
vestigacin clnica para ayudar a la huma-
nidad se suman intereses, tambin legti-
mos, de realizar una buena investigacin,
de completarla rpidamente, de progresar
en el mbito profesional y de obtener fuen-
tes de financiamiento para poder vivir,
vemos que puede contaminar, involunta-
riamente, la objetividad de su juicio res-
pecto, por ejemplo, al diseo de la inves-
tigacin, la seleccin de la muestra o el
anlisis de los resultados. Una manera sim-
ple de reducir ese tipo de prejuicios es la
evaluacin independiente por expertos en
tica e investigacin, conformados en un
comit que tenga autoridad para aprobar,
enmendar o rechazar un estudio. Las nor-
mas y procedimientos para tratar poten-
ciales conflictos de inters protegen la in-
tegridad del proceso cientfico
6
.
7. Consentimiento informado
Este requisito deriva del principio de tra-
tar a los sujetos como fines en s mismos y
no como medios para fines que ellos no
desean. Se trata de proteger el estatuto
moral de la persona. El consentimiento
informado es un proceso social que con-
siste en:
a) brindar informacin en forma com-
prensible para el sujeto,
b) cerciorarse de que la entienda y tenga
opcin de preguntar,
c) brindar oportunidad para negarse o
manifestar la voluntad de colaborar.
Debe documentarse de modo apropiado
y considerar en el proceso condiciones
culturales, sociales, educacionales, econ-
micas y de naturaleza interpersonal.
No puede hablarse de un derecho del Es-
tado a propiciar la colaboracin del indi-
viduo, comprometiendo su cuerpo o
arriesgando su salud, basndose en argu-
6
Ibd., pp. 8-9.
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 283
284 Investigacin en Salud. Dimensin tica
mentos sobre el inters social. Tampoco
habra una obligacin moral de prestarse
a la investigacin por parte de los sujetos,
ya que una cosa es la obligacin y otra dis-
tinta el valor moral. Slo la voluntad del
sujeto, plenamente motivada y conscien-
te a participar en el ensayo, puede legiti-
mar la experimentacin humana(2).
Respecto del consentimiento informado
el investigador tiene el deber de:
Comunicar al posible participante toda
la informacin necesaria para que otor-
gue su consentimiento.
Dar al posible participante una opor-
tunidad plena para hacer preguntas y
estimularlo a que lo haga.
Excluir la posibilidad de un engao
injustificado, de una influencia inde-
bida o de intimidacin.
Procurar el consentimiento slo despus
de que el posible participante tenga un
conocimiento suficiente de los hechos
pertinentes y de las consecuencias de su
participacin, y haya tenido suficiente
oportunidad de considerarla.
Obtener de cada posible participante,
como regla general, un formulario fir-
mado como prueba de su consenti-
miento informado.
Renovar el consentimiento de cada
participante si ocurren cambios impor-
tantes de las condiciones o procedi-
mientos de la investigacin.
Con el fin de que el paciente pueda reci-
bir la suficiente y adecuada informacin,
es importante proporcionarle una hoja
informativa como soporte de la descrip-
cin oral. En ella deberan figurar, al me-
nos, los siguientes datos:
Propsito de la investigacin.
Naturaleza de los procedimientos; ries-
gos (incluyendo efectos secundarios
indeseables) y beneficios implicados
para el individuo y para la sociedad.
Declaracin de que puede abandonar
la experiencia en el momento que de-
see, sin recibir represalias.
Si se trata de un riesgo mayor al mni-
mo, el paciente debe ser informado
acerca de cmo le sern compensados
los posibles perjuicios causados.
Una invitacin a que haga ms pre-
guntas.
Nombres, direcciones y nmero tele-
fnicos de los responsables de la in-
vestigacin.
Nombre, direccin y nmero telef-
nico del comit de tica donde pueda
reclamar sus derechos.
Derecho a recibir copia de los resulta-
dos finales.
Garantas de confidencialidad y lmi-
tes para la proteccin que el investiga-
dor debe informar.
Excepciones al consentimiento informa-
do. Se puede prescindir de solicitarlo en
caso de:
Examen de muestras annimas.
Investigaciones basadas en registros
mdicos sobre los cuales se preserve el
anonimato.
Investigaciones realizadas en el mane-
jo de emergencias inesperadas o no
programadas.
Investigaciones teraputicas con bene-
ficio potencial para el sujeto sin que
ste pueda dar su consentimiento y
cuando no sea posible acudir a otros
sujetos distintos de los del grupo afec-
tado.
Investigacin de comprensin de con-
signas (se trata, por ejemplo, de eva-
luar el tipo de comunicacin ms efi-
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 284
285 Los principios ticos y la conduccin responsable de la investigacin
caz para que los pacientes o sus fami-
liares lleven a cabo determinadas con-
ductas en el rea de la salud, pero si se
advierte a los sujetos de esa intencin
su respuesta quedara viciada).
Examen de los resultados de un trata-
miento.
Consideracin de protocolos en que
se investigan sujetos en dependencia
de cuidado mdico (emergencia, cui-
dado intensivo, pacientes terminales,
capacidad de comunicacin afectada,
inconciencia).
Cuando no se pueda obtener consenti-
miento del individuo ni del representan-
te, las condiciones de aprobacin por un
comit de tica dependeran de que:
La investigacin no vaya en contra de
los intereses del paciente.
La investigacin tenga una intencin
teraputica y no suponga un riesgo
mayor que el inherente a la condicin
del paciente o el que supone un trata-
miento alternativo.
La investigacin se base en hiptesis
cientficas vlidas con razonable posi-
bilidad de beneficio por encima del
cuidado estndar.
El paciente y/o familiares o represen-
tante legal sean informados a la breve-
dad posible de su inclusin en la in-
vestigacin y de la opcin de salirse de
ella sin reducir la calidad del cuidado.
Para ser aprobado, un formulario de con-
sentimiento informado debe contener:
Afirmacin de que se trata de una in-
vestigacin.
Propsito de la investigacin en len-
guaje entendible por un lego.
Razn por la que se pide al sujeto par-
ticipar.
Duracin esperada del estudio.
Diseo descrito en lenguaje para el lego
(grupos que participan, uso de rando-
mizacin, uso de placebo).
Procedimientos o tratamientos.
Descripcin del medicamento o dis-
positivo y su carcter investigativo.
Formas de compensacin.
Nmero de sujetos que participan en
el estudio.
Riesgos potenciales y/o incomodidades.
Beneficios directos potenciales o be-
neficios para la sociedad.
Alternativas disponibles (indicar si no
hay ninguna).
Afirmacin de que la participacin es
voluntaria y que el sujeto puede reti-
rarse en cualquier momento.
Costos adicionales asociados a la par-
ticipacin y quin pagar por ello.
Cmo se proteger la confidencialidad
y el acceso a la informacin.
Circunstancias anticipadas por las que
se dar fin a la participacin del sujeto.
Afirmacin de que se informar de los
resultados.
Consecuencias de retirarse del estudio.
Si hay riesgo mayor del mnimo, afir-
macin de compensacin en caso de
dao.
Ningn consentimiento, oral o escrito,
puede incluir expresiones que traten de
librar de culpa por negligencia al investi-
gador, al patrocinador o la institucin. De
esa forma, se protegen los derechos lega-
les del sujeto.
Podra darse el caso, tambin, en que cier-
tas investigaciones intrusivas de la intimi-
dad tienen tales caractersticas que si se
pide el consentimiento se invalida la mis-
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 285
286 Investigacin en Salud. Dimensin tica
ma objetividad de lo que se quiere estu-
diar. Se han dado varias soluciones a esa
dificultad:
Que, si se debe investigar sin el con-
sentimiento de los pacientes involucra-
dos, lo decida un comit de tica in-
dependiente.
Que los sujetos nombren a una perso-
na de su confianza como capaz de dar
el consentimiento sustituto. En este
caso, dicha persona decidira si parti-
cipar en esa investigacin es riesgoso o
no para los intereses del involucrado.
Que los sujetos que participan en la
investigacin se dividan en dos grupos:
unos sabran el propsito de la investi-
gacin, luego de ser exhaustivamente in-
formados, y tomaran la decisin de que
los otros miembros del grupo partici-
pen en ella; el otro grupo aceptara no
ser informado y confiara en la decisin,
ajustada a sus intereses, por parte del
grupo que dara el consentimiento.
Consentimiento por apoderado
Tipos de apoderados:
Seleccionado por el sujeto cuando te-
na la capacidad de hacerlo (poder no-
tarial, directiva avanzada).
Asignado por la corte.
Seleccionado por el sujeto cuando no
tena capacidad de consentimiento
pero s de elegir un apoderado.
Familiar.
Amigo prximo.
8. Respeto a los sujetos inscritos
El ser humano slo puede ser sujeto de de-
rechos, nunca objeto. La dignidad postula
ineludiblemente la personalidad jurdica, la
aptitud para ser titular de derechos y obli-
gaciones, y la atribucin de derechos y de-
beres que le son inherentes e inviolables.
La proteccin que requiere el sujeto de in-
vestigacin nunca puede estar subordina-
da a los intereses de eficiencia del utilitaris-
mo cientfico o a los intereses econmicos
de las compaas, tanto pblicas como pri-
vadas. Respetar al sujeto implica:
Permitirle cambiar de opinin y reti-
rarse sin sancin.
Respetar su privacidad y las reglas de
confidencialidad.
Evitar todo tipo de coercin.
Proporcionarle informacin nueva so-
bre riesgos y beneficios.
Informarle de los resultados.
No descuidar su bienestar, ya que pue-
de haber reacciones adversas.
Este requisito se justifica por mltiples
principios: la beneficencia, el respeto por
las personas y el respeto a la autonoma.
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 286
287 Los principios ticos y la conduccin responsable de la investigacin
Ejemplo de estudio de caso
En diciembre de 1999 fue creado, por la
Secretara de Salud de la Repblica de San-
to Domingo, la Comisin Nacional de
Biotica en Salud (CONABIOS), organis-
mo encargado de velar por la aplicacin
de los principios bioticos relacionados
con la prctica clnica y las relaciones en-
tre el personal de salud y los pacientes y
familiares, as como de las investigaciones
que involucren sujetos humanos y/o que
se realicen en establecimientos de salud
pblicos, autnomos, privados y comu-
nitarios en todo el pas.
Las funciones del CONABIOS se enmar-
can en lo dispuesto en el captulo VI De
la Investigacin, artculo 33, prrafo II de
la Ley General de Salud N
o
42-01, de abril
de 2001, donde se seala: La Secretara de
Estado de Salud Pblica y Asistencia So-
cial (SESPAS), en coordinacin con las ins-
tituciones correspondientes, elaborar las
reglamentaciones que se precisen para la
aplicacin de las acciones sealadas. Las
investigaciones debern ceirse a los prin-
cipios cientficos y bioticos nacional e in-
ternacionalmente aprobados
7
.
La Ley del SIDA de la Repblica Domi-
nicana N
o
55-93 del 31-12-1993, en su
artculo 30 indica: La investigacin tera-
putica en humanos y en especial la apli-
cada a personas VIH positivas o con SIDA,
mientras no existan disposiciones legales
especficas sobre la materia, se sujetar a
la Declaracin de Helsinki dictada por la
Asamblea Mdica Mundial
8
.
El estudio que ahora analizaremos ingre-
s a la CONABIOS el 26 de agosto de
2003, para su revisin. Los miembros re-
visaron el protocolo y realizaron numero-
sas observaciones, las cuales se detallan a
continuacin:
7
Secretara de Estado de Salud Pblica. Comisin Ejecutiva para la Reforma del Sector Salud. Ley
General de Salud de la Repblica Dominicana N 42-01. 1
a
Edicin. 2001.
8
Ley del SIDA de la Repblica Dominicana. Ley N 55-93. [Sitio en Internet] Disponible en
www.laccaso.org/pdfs/Rep_Dominicana.pdf
9
Comisin Nacional de Biotica en Salud. Informe N 124-03. 15 septiembre 2003.
10
Comisin Nacional de Biotica en Salud. Informe de visita al rea (instalaciones) prevista a ser utilizada
para la ejecucin del Proyecto de Investigacin Terapia de irradiacin sangunea con luz ultravioleta en
personas viviendo con VIH/ SIDA en Repblica Dominicana. Octubre 2003.
FECHA OBSERVACIONES
Informe CONABIOS N
o
124-03. Falta entregar: Versin original del protocolo y versin electrnica, nombre,
(15-09-03) direccin, telfono, e-mail de los investigadores nacionales y extranjeros,
documentacin tcnica de los equipos ingresados al pas (aprobacin de uso
del equipo en sujetos humanos por parte de la FDA u otro organismo
equivalente), datos referentes a la empresa patrocinadora
9
.
Informe CONABIOS. Miembros de la CONABIOS realizaron una visita de campo al Hospital
Visita al rea prevista Rodolfo de la Cruz Lora, lugar previsto para la ejecucin del proyecto,
para ser utilizada para el Proyecto. encontrndose que: los investigadores principales no estuvieron presentes
13-10-03 durante la visita, la cual fue guiada por una asesora del proyecto que afirmaba
ser funcionaria del SESPAS, al igual que otros treinta funcionarios ms que
se encuentran trabajando para el citado proyecto. El rea se encuentra en
proceso de acondicionamiento, aunque da la impresin que ya se estuviera
implementando el estudio. El proyecto se realiza tambin en Colombia; sin
embargo, esto no est indicado en el protocolo
10
.
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 287
288 Investigacin en Salud. Dimensin tica
Acta CONABIOS. N
o
13-03 Reitera documentos tcnicos faltantes referentes al equipo a utilizar: certificado
(21-10-03) del fabricante, uso en humanos en el pas de origen, entre otros; documentos
referentes al patrocinador de la investigacin y a la experiencia de los
investigadores en el uso de dicha tecnologa. Asimismo, se solicita opinin a
la Direccin General de Enfermedades de Transmisin Sexual y SIDA
(DIGECITSS), a OPS/ OMS y al Foro Latinoamericano de Comits que
evalan investigaciones (FLACEIS)
11
.
Informe CONABIOS N
o
141-03 Se hace una compilacin de las observaciones efectuadas a la fecha y se aaden:
(28-10-03) Consideraciones generales: el currculum vitae de los investigadores no evi-
dencia experiencia en el manejo de la terapia de irradiacin UV, ni se seala
que recibirn capacitacin sobre la misma. Se reitera solicitud del protocolo
y anexos en original y una versin electrnica. El protocolo no indica expe-
riencia previa del uso del equipo y la aplicacin de la tcnica de irradiacin
UV ni en animales de experimentacin ni en humanos. Asimismo, no se
mencionan pruebas de seguridad y control de calidad del equipo.
Consideraciones especficas: en el consentimiento informado: ausencia del
procedimiento a ser sometido los pacientes, omisin de reacciones adversas
de gran magnitud sealadas en el protocolo, garanta de indemnizacin por
daos, entre otros; en el protocolo: ausencia de metodologa para la toma
del consentimiento informado, no se da una explicacin clara sobre el pro-
ceso de seleccin de la muestra. Los objetivos planteados son expresiones de
actividades y procedimientos, no responden a la investigacin.
Adems, la CONABIOS tiene diez preguntas referidas a la longitud de onda
a usar, los fundamentos fsicos, qumicos y biolgicos de la radiacin, as
como los procedimientos de limpieza del equipo
12
.
Informe CONABIOS N
o
146-03 Se reitera informacin solicitada a la fecha
13
.
(20-11-03)
Informe CONABIOS N
o
149-03 Detalle de la visita realizada por representantes de la compaa patrocinadora
(08-12-03) a la CONABIOS para responder las observaciones planteadas a la fecha; sin
embargo, se les indica que la visita debe ser hecha en conjunto con los
investigadores principales del estudio de acuerdo a procedimientos internos
de la CONABIOS
14
.
Informe FLACEIS. Respuesta del FLACEIS a la consulta realizada sobre el protocolo en cuestin:
(21-01-04) el informe seala que el estudio no tiene un fundamento cientfico claro
desde los puntos de vista clnico, inmunolgico y virolgico de la infeccin
por VIH. Adems, indica que la irradiacin con luz UV no toma en
consideracin los reservorios intracelulares en diferentes tejidos,
principalmente linfoides, cerebro, pulmones, testculos, riones e intestino
delgado, lugares donde se produce la replicacin viral y que no sern
alcanzados por la tcnica propuesta
15
.
11
Comisin Nacional de Biotica en Salud. Acta N
o
13-03. 21 octubre 2003.
12
Comisin Nacional de Biotica en Salud. Informe N
o
141-03. 28 octubre 2003.
13
Comisin Nacional de Biotica en Salud. Informe N
o
146-03. 20 noviembre 2003.
14
Comisin Nacional de Biotica en Salud. Informe N
o
149-03. 08 diciembre 2003.
15
Foro Latinoamericano de Comits de tica en Investigacin en Salud. Informe 21.01.04.
El 9 de enero de 2004, mediante Resolu-
cin SESPAS DS 0009, la CONABIOS
es reestructurada, cambiando la integridad
de sus miembros y el lugar de sesiones, y
siendo sus actuales miembros remunera-
dos por su tarea, lo que puede resultar en
un conflicto de intereses que debera ser
deslindado para salvaguardar la confianza
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 288
289 Los principios ticos y la conduccin responsable de la investigacin
pblica(3). Finalmente, el mencionado
protocolo fue sometido para aprobacin
en la sesin del martes 10 febrero de 2004.
Discusin
Analizaremos este caso tomando como
referencia los 8 requisitos ticos de Eze-
quiel Emanuel para investigacin clnica
multinacional(1):
Asociacin colaborativa
Este caso pone en evidencia la naturaleza
de los peligros potenciales que pueden
afrontar los pases huspedes y sus ciu-
dadanos en investigacin colaborativa in-
ternacional. Preocupa sobremanera el
oportunismo predatorio y la explotacin
de los participantes por parte de los in-
vestigadores.
Existe una dependencia o confianza exce-
siva en las guas y declaraciones. Aunque
stas expresan principios correctos, es ne-
cesario que se plasmen y traduzcan en ac-
ciones concretas(1). Respecto de esto, la
CONABIOS indica: En el cuerpo del
protocolo aparecen explicaciones y defi-
niciones sobre tica, principios, cdigos y
declaraciones ticas que, como se presen-
tan, son innecesarias, pues no se trata de
ofrecer definiciones, sino de describir y
enunciar cmo se respetar y dar cum-
plimiento a los principios bioticos, con
nfasis en la autonoma, justicia, benefi-
cencia y no maleficencia. Estas considera-
ciones debern aparecer evidenciadas en
el cuerpo del protocolo, muy especialmen-
te en el proceso de consentimiento infor-
mado, as como en el montaje y posterior
desarrollo de la investigacin.
Las guas, declaraciones y revisiones ticas
se complementan con una cultura de ti-
ca de la investigacin; sta se construye
teniendo gente con suficiente educacin,
entrenamiento y autoridad para su instau-
racin, con el compromiso de los directi-
vos de las instituciones y con una infraes-
tructura apropiada y polticas nacionales
sobre investigacin y comits de tica(4).
Valor
Las razones para que una investigacin
tenga un valor social o cientfico son: el
uso responsable de recursos limitados y
evitar la explotacin. De acuerdo con lo
observado en la visita de la CONABIOS
al lugar donde se planea realizar la investi-
gacin
16
, diremos que el invertir recursos
(infraestructura, personal) en una investi-
gacin no conducida por la SESPAS es un
desperdicio de recursos si los resultados de
la investigacin no estn a disposicin de
esta secretara y no pueden ser extensibles
a la poblacin local portadora de VIH.
En cuanto a la explotacin, la Repblica
Dominicana y Hait renen al 85% de los
casos de VIH/SIDA en el Caribe. La pre-
dominancia general aqu es del 2,3%, lo
que la convierte en una de las zonas del
mundo, despus de frica, con los mayo-
res ndices de este mal(5). Las personas que
tienen enfermedades graves son altamen-
te vulnerables y susceptibles de explota-
cin. En la Repblica Dominicana la te-
rapia antirretroviral no est incluida dentro
de la Ley de SIDA N
55-93
17
. Actualmen-
te, los pacientes que se atienden en el sec-
16
Comisin Nacional de Biotica en Salud. Infor-
me Visita al rea (instalaciones) prevista a ser
utilizada para la ejecucin del Proyecto de In-
vestigacin Terapia de irradiacin sangunea
con luz ultravioleta en personas viviendo con
VIH/ SIDA en Repblica Dominicana. Octu-
bre 2003.
17
Ley del SIDA de la Repblica Dominicana. Ley
N
o
55-93. [Sitio en Internet] Disponible en
www.laccaso.org/pdfs/Rep_Dominicana.pdf
manual bioetica 29/03/2006, 10:41 289
290 Investigacin en Salud. Dimensin tica
tor pblico no tienen acceso a este tipo de
terapia.
Validez cientfica
La validez cientfica de un estudio en se-
res humanos es en s un principio tico.
Esto quiere decir metodologa vlida, ob-
jetivo especfico claro, mtodos y prcti-
cas de efecto seguro aceptados, entre otros.
Sin validez el estudio no puede generar
conocimiento ni producir beneficio algu-
no, ni tampoco justificar cualquier tipo
de riesgo o dao a las personas.
De acuerdo con lo expresado por el FLA-
CEIS: ...el principal obstculo para la erra-
dicacin del VIH del organismo es la pre-
sencia de reservorios intracelulares en
diferentes tejidos, que no seran alcanzados
por la tcnica propuesta
18
. Por lo tanto,
proponer la irradiacin sangunea con luz
UV como estrategia teraputica en pacien-
tes VIH positivos carece de fundamento
cientfico y al mismo tiempo tico.
Seleccin equitativa del sujeto
Las personas seleccionadas son VIH posi-
tivas; la elegibilidad de este tipo de partici-
pantes est acorde con la terapia a evaluar,
los cuales, a su vez, podran beneficiarse si
la investigacin proporcionara un resulta-
do positivo; sin embargo, esta posibilidad
es casi improbable por lo argumentado res-
pecto de la validez cientfica.
Respecto del nmero de sujetos seleccio-
nados, la CONABIOS seala: La mues-
tra plantea que podrn entrar y salir per-
sonas del estudio, y refiere que se tendr
un grupo de 40 pacientes previamente se-
leccionados para sustituir los casos que
salen. El grupo externo a la muestra reci-
bir tratamiento igual que los participan-
tes de la muestra. Este planteamiento pa-
rece incompleto: no deja claro si el grupo
se define como un banco de potenciales
participantes ni describe como entrarn a
la muestra. Esta limitada informacin se
presta a confusin en trminos metodo-
lgicos, reduciendo la capacidad de con-
fiabilidad y precisin de los datos y resul-
tados de la investigacin
19
.
Como se observa, lo que se persigue es
captar pacientes, sin importar que su par-
ticipacin los ponga en situacin consi-
derable de riesgo de ser afectados o de
empeorar su afeccin.
Proporcin favorable riesgo-beneficio
Existe muy poca informacin disponible
respecto al uso de la radiacin UV para
tratar el VIH, incluso puede tener efectos
contraproducentes; por ejemplo, el Cen-
tro de Dispositivos Mdicos y Radiacin
de la Administracin de Alimentos y Dro-
gas de Estados Unidos (FDA) seala que
la radiacin ultravioleta del tipo B puede
activar el VIH en la piel de pacientes in-
fectados
20
. La FDA permite el uso de ra-
diacin UVA en linfoma cutneo de clu-
las T; su uso en otras patologas tiene
carcter exploratorio
21
.
Por lo expresado, este tipo de investiga-
cin se encuentra en fase experimental y
18
Foro Latinoamericano de Comits de tica en
Investigacin en Salud. Informe 21.01.04.
19
Comisin Nacional de Biotica en Salud. Infor-
me N