BUSINESS ALIANCE FORSECURE

COMMERCE

Elaboro: Proyectos /BASC Occidente
1. Objetivo.

Brindar a todos los que conforman el Captulo BASC
comunicacin en la denuncia de cualquier actividad sospecosa que se incurra e involucre a la
misin del Captulo BASC Ciudad

2. Campo de Aplicacin.

Aplica para !irectivos" Conse#o !irectivo" Auditores" Empleados" Proveedores y Empresas
Afiliadas" los cuales conforman e intervienen en el Captulo BASC

3. Responsabilidad.

Presidencia y !ireccin E#ecutiva$

4. Definiciones.

Actividad Subestndar.- Actividades sospecosas las cuales corrompen lo establecido en el
Cdi%o de &tica y en el '(%imen de )nabilidades e )ncompatibi
acuerdo %lobal de la Or%ani*acin +undial BASC$

5. Procedimiento.

Este procedimiento pretende abarcar la forma de proceder en lo que respecta a la denuncia de
cualquier actividad subest,ndar$ Este tipo de actividades pueden ser las si%uientes:

B-squeda de intereses personales por encima de los ob#etivos que busca BASC$
!esonestidad y trato preferencial$
Comportamiento influenciado por un inter(s personal$
!ivul%acin y publicacin de la informacin confidencial que mane#a dentro de las
funciones y actividades que desempe.a en el Captulo$
)ntervencin poltica utili*ando rec
%obierno$
)ntervencin e influencia en el proceso de certificacin de al%una empresa$
Participacin en las operaciones
narcotr,fico$
/o e#ercer sus funciones y desarrollo de actividades que fun%e dentro del Captulo de
manera profesional e nte%ra$

PROCD!"!#$O PARA D#%#C!A D AC$!&!DAD'
'%('$A#DAR
Elaboro: Proyectos /BASC Occidente Autori*: 0anina Almara*
Brindar a todos los que conforman el Captulo BASC Ciudad de +(1ico" un medio ,%il de
comunicacin en la denuncia de cualquier actividad sospecosa que se incurra e involucre a la
Ciudad de +(1ico$

Aplica para !irectivos" Conse#o !irectivo" Auditores" Empleados" Proveedores y Empresas
Afiliadas" los cuales conforman e intervienen en el Captulo BASC Ciudad de +(1ico$
Presidencia y !ireccin E#ecutiva$
Actividades sospecosas las cuales corrompen lo establecido en el
Cdi%o de &tica y en el '(%imen de )nabilidades e )ncompatibilidades consi%nados en el
acuerdo %lobal de la Or%ani*acin +undial BASC$
procedimiento pretende abarcar la forma de proceder en lo que respecta a la denuncia de
cualquier actividad subest,ndar$ Este tipo de actividades pueden ser las si%uientes:
B-squeda de intereses personales por encima de los ob#etivos que busca BASC$
nestidad y trato preferencial$
Comportamiento influenciado por un inter(s personal$
!ivul%acin y publicacin de la informacin confidencial que mane#a dentro de las
funciones y actividades que desempe.a en el Captulo$
)ntervencin poltica utili*ando recursos del Captulo y/o pa%os a funcionarios del
)ntervencin e influencia en el proceso de certificacin de al%una empresa$
Participacin en las operaciones fraudulentas de operaciones de lavado" de activos y
funciones y desarrollo de actividades que fun%e dentro del Captulo de
manera profesional e nte%ra$
PARA D#%#C!A D AC$!&!DAD'
Autori*: 0anina Almara*
un medio ,%il de
comunicacin en la denuncia de cualquier actividad sospecosa que se incurra e involucre a la
Aplica para !irectivos" Conse#o !irectivo" Auditores" Empleados" Proveedores y Empresas
de +(1ico$
Actividades sospecosas las cuales corrompen lo establecido en el
lidades consi%nados en el
procedimiento pretende abarcar la forma de proceder en lo que respecta a la denuncia de
cualquier actividad subest,ndar$ Este tipo de actividades pueden ser las si%uientes:
B-squeda de intereses personales por encima de los ob#etivos que busca BASC$
!ivul%acin y publicacin de la informacin confidencial que mane#a dentro de las
ursos del Captulo y/o pa%os a funcionarios del
)ntervencin e influencia en el proceso de certificacin de al%una empresa$
de operaciones de lavado" de activos y
funciones y desarrollo de actividades que fun%e dentro del Captulo de

BUSINESS ALIANCE FORSECURE
COMMERCE

Elaboro: Proyectos /BASC Occidente

Se pretende direccionar los ecos en base a la %ravedad e impacto que aya %enerado la
actividad subest,ndar2 ya sea a la inte%ridad de todos aquellos qu
del Captulo BASC Ciudad de +(1ico as como a la ima%en misma del Captulo$ Esto deber,
quedar evidenciado utili*ando el 3ormato de !enuncia de Actividades Subest,ndar 4
01-19-12-11, pgina 1 de 2)

Cualquier miembro que interviene en el Captulo BASC
Conse#o !irectivo" Auditores" Empleados del Captulo" Proveedores y Empresas Afiliadas5" tiene
la obli%acin profesional y/o (tica de reportar cualquiera de las actividades
de res%uardar la inte%ridad del resto de los miembros como de la ima%en del Captulo$

Ante cualquier actividad subest,ndar que se presente dentro del Captulo" reali*ar los
si%uientes pasos:


#o.


Descripcin


1

'eali*ar concienti*acin en los
inte%rantes del Captulo
de +(1ico para que reporten
cualquier actividad sospecosa y
el impacto que puede %enerar en
su entorno laboral$





2




Se presenta una actividad
sospecosa


3

6a actividad sospecosa es
reportada directamente a
Presidencia o !ireccin E#ecutiva
4se%-n sea el caso5

PROCD!"!#$O PARA D#%#C!A D AC$!&!DAD'
'%('$A#DAR
Elaboro: Proyectos /BASC Occidente Autori*: 0anina Almara*
Se pretende direccionar los ecos en base a la %ravedad e impacto que aya %enerado la
actividad subest,ndar2 ya sea a la inte%ridad de todos aquellos que intervienen en los procesos
de +(1ico as como a la ima%en misma del Captulo$ Esto deber,
quedar evidenciado utili*ando el 3ormato de !enuncia de Actividades Subest,ndar 4
Cualquier miembro que interviene en el Captulo BASC Ciudad de +(1ico 4!irectivos"
Conse#o !irectivo" Auditores" Empleados del Captulo" Proveedores y Empresas Afiliadas5" tiene
la obli%acin profesional y/o (tica de reportar cualquiera de las actividades se.aladas con el fin
de res%uardar la inte%ridad del resto de los miembros como de la ima%en del Captulo$
Ante cualquier actividad subest,ndar que se presente dentro del Captulo" reali*ar los
Descripcin

Responsable Re)istro
'eali*ar concienti*acin en los
inte%rantes del Captulo Ciudad
para que reporten
cualquier actividad sospecosa y
el impacto que puede %enerar en
su entorno laboral$



!ireccin E#ecutiva
'e%lamento del
traba#o / Contrato
confidencialidad
Se presenta una actividad
sospecosa

)nte%rantes que
conforman el Captulo
Ciudad de +(1ico
4!irectivos" Conse#o
!irectivo" auditores"
empleados del Captulo"
proveedores y Empresas
Afiliadas5

F-PY-
7er tabla en el m(todo
de escalaf
actuar se%-n aplique$
6a actividad sospecosa es
reportada directamente a
Presidencia o !ireccin E#ecutiva
4se%-n sea el caso5

)nte%rantes que
conforman el Captulo
Ciudad de +(1ico
4!irectivos" Conse#o
!irectivo" auditores"
8tili*ando la forma:
F-PY
PARA D#%#C!A D AC$!&!DAD'
Autori*: 0anina Almara*
Se pretende direccionar los ecos en base a la %ravedad e impacto que aya %enerado la
e intervienen en los procesos
de +(1ico as como a la ima%en misma del Captulo$ Esto deber,
quedar evidenciado utili*ando el 3ormato de !enuncia de Actividades Subest,ndar 4F-PY-001-
de +(1ico 4!irectivos"
Conse#o !irectivo" Auditores" Empleados del Captulo" Proveedores y Empresas Afiliadas5" tiene
se.aladas con el fin
de res%uardar la inte%ridad del resto de los miembros como de la ima%en del Captulo$
Ante cualquier actividad subest,ndar que se presente dentro del Captulo" reali*ar los

Re)istro * evidencia


'e%lamento del
traba#o / Contrato de
confidencialidad


PY-001-01-19-12-11,
tabla en el m(todo
de escalafn para
actuar se%-n aplique$


8tili*ando la forma:
PY-001-01-19-12-11

BUSINESS ALIANCE FORSECURE
COMMERCE

Elaboro: Proyectos /BASC Occidente



4


Posteriormente se procede a
aplicar los correctivos necesarios
a la actividad sospecosa
est, presentando$



5



Se abre una investi%acin si el
caso lo amerita$

5.1. "+todo de scalaf

Para el reporte de las actividades subest,ndar deber, considerarse
tabla de escalafn" dependiendo del involucrado en la actividad subest,ndar reportada:


!nvol,crado en la actividad
s,best-ndar


!ireccin E#ecutiva


Conse#o !irectivo

Auditores




PROCD!"!#$O PARA D#%#C!A D AC$!&!DAD'
'%('$A#DAR
Elaboro: Proyectos /BASC Occidente Autori*: 0anina Almara*
empleados del Captulo"
proveedores y Empresas
Afiliadas5

Posteriormente se procede a
aplicar los correctivos necesarios
a la actividad sospecosa que se
est, presentando$



Presidencia y/o !ireccin
E#ecutivo
Amonestacin verbal"
escrita" recesin de
sus actividades
concernientes al
resolucin acordada
en la forma:
Se abre una investi%acin si el
amerita$



Presidencia y/o !ireccin
E#ecutiva$

6levar a cabo el
)nstructivo de
)nvesti%acin a una
actividad subest,ndar:
F-PY-
"+todo de scalafn
Para el reporte de las actividades subest,ndar deber, considerarse
n" dependiendo del involucrado en la actividad subest,ndar reportada:
ado en la actividad

Reportar a #ombre

Presidencia /acional +i%uel 9n%el 7ences

!ireccin E#ecutiva

0anina Almara*

:estin Auditoras Patricia :arca


PARA D#%#C!A D AC$!&!DAD'
Autori*: 0anina Almara*

Amonestacin verbal"
escrita" recesin de
sus actividades
concernientes al
Captulo o la
resolucin acordada
en la forma: F-PY-001-
01-19-12-11
6levar a cabo el
)nstructivo de
)nvesti%acin a una
actividad subest,ndar:
PY-001-01-19-12-11,
pgina 2 de 2

Para el reporte de las actividades subest,ndar deber, considerarse la si%uiente
n" dependiendo del involucrado en la actividad subest,ndar reportada:

#ombre

+i%uel 9n%el 7ences


0anina Almara*

Patricia :arca



BUSINESS ALIANCE FORSECURE
COMMERCE

Elaboro: Proyectos /BASC Occidente
Empleados del Captulo


Proveedores



Empresas Afiliadas

Captulo BASC Ciudad de
+(1ico



5.2.Actit,d de los trabajadores.

Es importante que el traba#ador sepa que (l debe participar en la labor de prevencin
de actividades subest,ndar" ya que de (l depende en %ran medida el control de ries%os que
puedan ori%inarse por estas actividades y la importancia de ape%arse al cumplimiento del
Cdi%o de &tica y al '(%imen de )nabilidades e )ncompatibilidades
:lobal de la O+B$

;a que en este tipo de ecos e1isten dos ries%os eminentes:

5.2.1. <ener cmplices o autores de al%una actividad sospecosa dentro de todos
aquellos que intervienen en el Captulo BASC

5.2.2. /o informar a tiempo sobre cualquier actividad sospecosa a la Presidencia y/o
a la !ireccin E#ecutiva del Capt

Cualquier actividad que se sal%a de la normatividad que se espera sea reali*ada dentro
de lo estipulado en el Cdi%o de &tica y en '(%imen de )nabilidades e )ncompatibilidades"
debe contar con una #ustificacin sobre todo si s
mismas$ ;a que se espera que tanto el Cdi%o de &tica como el '(%imen de )nabilidades e
)ncompatibilidades sean e#ecutados por cada inte%rante que interviene en el
Ciudad de +(1ico$

5.3. .,entes de investi)acin

!icas fuentes son:

PROCD!"!#$O PARA D#%#C!A D AC$!&!DAD'
'%('$A#DAR
Elaboro: Proyectos /BASC Occidente Autori*: 0anina Almara*
!ireccin E#ecutiva 0anina Almara*

:estin 'ecursos +arlene =ern,nde*

Presidencia +(1ico /acional/
!ireccin E#ecutiva
+i%uel 9n%el 7ences / 0anina
Almara*

Presidencia E#ecutiva
/acional

+i%uel 9n%el 7ences

trabajadores.
Es importante que el traba#ador sepa que (l debe participar en la labor de prevencin
de actividades subest,ndar" ya que de (l depende en %ran medida el control de ries%os que
por estas actividades y la importancia de ape%arse al cumplimiento del
Cdi%o de &tica y al '(%imen de )nabilidades e )ncompatibilidades consi%nados
;a que en este tipo de ecos e1isten dos ries%os eminentes:
ner cmplices o autores de al%una actividad sospecosa dentro de todos
aquellos que intervienen en el Captulo BASC Ciudad de +(1ico$
/o informar a tiempo sobre cualquier actividad sospecosa a la Presidencia y/o
a la !ireccin E#ecutiva del Captulo BASC Ciudad de +(1ico$
Cualquier actividad que se sal%a de la normatividad que se espera sea reali*ada dentro
de lo estipulado en el Cdi%o de &tica y en '(%imen de )nabilidades e )ncompatibilidades"
debe contar con una #ustificacin sobre todo si se evidencia una falta de cumplimiento en las
mismas$ ;a que se espera que tanto el Cdi%o de &tica como el '(%imen de )nabilidades e
)ncompatibilidades sean e#ecutados por cada inte%rante que interviene en el
de investi)acin
PARA D#%#C!A D AC$!&!DAD'
Autori*: 0anina Almara*
0anina Almara*

+arlene =ern,nde*

+i%uel 9n%el 7ences / 0anina
Almara*

+i%uel 9n%el 7ences
Es importante que el traba#ador sepa que (l debe participar en la labor de prevencin
de actividades subest,ndar" ya que de (l depende en %ran medida el control de ries%os que
por estas actividades y la importancia de ape%arse al cumplimiento del
consi%nados en el Acuerdo
ner cmplices o autores de al%una actividad sospecosa dentro de todos
/o informar a tiempo sobre cualquier actividad sospecosa a la Presidencia y/o
Cualquier actividad que se sal%a de la normatividad que se espera sea reali*ada dentro
de lo estipulado en el Cdi%o de &tica y en '(%imen de )nabilidades e )ncompatibilidades"
e evidencia una falta de cumplimiento en las
mismas$ ;a que se espera que tanto el Cdi%o de &tica como el '(%imen de )nabilidades e
)ncompatibilidades sean e#ecutados por cada inte%rante que interviene en el Captulo BASC

BUSINESS ALIANCE FORSECURE
COMMERCE

Elaboro: Proyectos /BASC Occidente

6a entrevista a los testi%os y al involucrado en la actividad subest,ndar tomando como
referencia el 3ormato de !enuncia a Actividades Subest,ndar 4
pgina 1 de 2) y el )nstructivo de
01-19-12-11, pgina 2 de 2).
El estudio del sitio de la actividad subest,ndar$
El estudio de posibles cmplices o autores de al%una actividad sospecosa dentro de
aquellos que intervienen$
'econstitucin de la actividad subest,ndar con los elementos que asta el momento
se ayan recabado para reali*arlo y obtener informacin adicional a la investi%acin$



#ota/ :eneralmente con los tres primeros medios" se lo%ra en la mayora de las veces aclarar
los detalles dela actividad subest,ndar$ Slo en caso de que persistan dudas" el cuestionario
debe recurrir a la cuarta fuente" teniendo especial cuidado en no repetir el acto o condicin
subest,ndar que dio ori%en a

0. Re)istros.

>$? 3ormato de !enuncia a Actividades Subest,ndar 4
pgina 1 de 2).
>$@ )nstructivo de )nvesti%acin a una Actividad Subest,ndar 4
11, pgina 2 de 2)$

1. Doc,mentos relacionados.

A$?$ Cdi%o de &tica BASC
A$@$ '(%imen de )nabilidades e )ncompatibilidades
:lobal$
A$B$ /ormas relativas a los 7alores y (tica de BASC$

PROCD!"!#$O PARA D#%#C!A D AC$!&!DAD'
'%('$A#DAR
Elaboro: Proyectos /BASC Occidente Autori*: 0anina Almara*
6a entrevista a los testi%os y al involucrado en la actividad subest,ndar tomando como
referencia el 3ormato de !enuncia a Actividades Subest,ndar 4F-PY-
y el )nstructivo de )nvesti%acin a una Actividad Subest,ndar 4
11, pgina 2 de 2).
El estudio del sitio de la actividad subest,ndar$
El estudio de posibles cmplices o autores de al%una actividad sospecosa dentro de
aquellos que intervienen$
de la actividad subest,ndar con los elementos que asta el momento
se ayan recabado para reali*arlo y obtener informacin adicional a la investi%acin$
:eneralmente con los tres primeros medios" se lo%ra en la mayora de las veces aclarar
detalles dela actividad subest,ndar$ Slo en caso de que persistan dudas" el cuestionario
debe recurrir a la cuarta fuente" teniendo especial cuidado en no repetir el acto o condicin
subest,ndar que dio ori%en a dica actividad$
ato de !enuncia a Actividades Subest,ndar 4F-PY-
)nstructivo de )nvesti%acin a una Actividad Subest,ndar 4F
1. Doc,mentos relacionados.
Cdi%o de &tica BASC
'(%imen de )nabilidades e )ncompatibilidades consi%nado
/ormas relativas a los 7alores y (tica de BASC$
PARA D#%#C!A D AC$!&!DAD'
Autori*: 0anina Almara*
6a entrevista a los testi%os y al involucrado en la actividad subest,ndar tomando como
-001-01-19-12-11,
)nvesti%acin a una Actividad Subest,ndar 4F-PY-001-
El estudio de posibles cmplices o autores de al%una actividad sospecosa dentro de
de la actividad subest,ndar con los elementos que asta el momento
se ayan recabado para reali*arlo y obtener informacin adicional a la investi%acin$
:eneralmente con los tres primeros medios" se lo%ra en la mayora de las veces aclarar
detalles dela actividad subest,ndar$ Slo en caso de que persistan dudas" el cuestionario
debe recurrir a la cuarta fuente" teniendo especial cuidado en no repetir el acto o condicin
-001-01-19-12-11,
F-PY-001-01--11-
consi%nado en el Acuerdo