AntologiaDerechoInternacionalPrivadoSergioFloresDiaz PDF

Antologa Derecho Internacional Privado Sergio Flores Daz
ndice.
Unidad Uno. .................................................................................................................... 3
Conceptos Preliminares, Antecedentes Histricos .......................................................... 3
! F"entes del Derecho Internacional Privado. ................................................................ 3
Contenido del Derecho Internacional Privado. ............................................................... 3
Concepto. ........................................................................................................................ #
F"entes $acionales del Derecho Internacional Privado. ............................................... %3
Unidad Dos. ................................................................................................................... %&
'a $acionalidad (e)icana. .......................................................................................... %&
Concepto de $acionalidad. ........................................................................................... %&
Unidad *res. .................................................................................................................. +,
Condicin -"rdica del .)tran/ero. ................................................................................ +,
Historia de la condicin /"rdica del e)tran/ero. ........................................................... +,
Unidad C"atro. .............................................................................................................. #0
Propiedad inm"e1le del .)tran/ero ! s"s Inversiones en (2)ico. ............................... #0
Unidad Cinco. ............................................................................................................... #&
Inversin .)tran/era en (2)ico a trav2s de Sociedades .)tran/eras. ........................... #&
Unidad Seis. .................................................................................................................. 03
*rans4erencia de *ecnologa. ........................................................................................ 03
Concepto de *ecnologa. ............................................................................................... 03
F"nciones ! Fac"ltades del 5egistro $acional de *rans4erencia de *ecnologa ......... 30
Unidad Siete. ................................................................................................................. ,+
Clasi4icacin de los con4lictos. $acionales e Internacionales. 6ases de sol"cin
contenidas en el artc"lo %+% Constit"cional. 'os Internacionales. De competencia
'egislativa ! competencia -"dicial. .............................................................................. ,+
*2cnicas para la Sol"cin de los Pro1lemas ................................................................ ,3
Derivados del *r74ico -"rdico Internacional. .............................................................. ,3
Sistema Con4lict"al *radicional. ................................................................................... ,3
Pro1lemas Planteados por el Sistema Con4lict"al *radicional. .................................... ,,
Cali4icacin 'e) Fori. ................................................................................................... &8
Cali4icacin 'e) Ca"sae. .............................................................................................. &8
(2todo Comparativo. ................................................................................................... &8
.l 5eenvo. .................................................................................................................... &%
C"estin Previa. ............................................................................................................ &+
Concepto de 9rden P:1lico. ......................................................................................... &3
Fra"de a la 'e!. ............................................................................................................. &#
Aplicacin de $ormas .)tran/eras. ............................................................................... &0
Unidad $"eve. ............................................................................................................... &3
*2cnicas $"evas. ........................................................................................................... &3
$ormas de Aplicacin Inmediata. ................................................................................. &3
$ormas (ateriales. ....................................................................................................... &&
'e) (ercatoria. ........................................................................................................... %8%
Unidad Diez. ............................................................................................................... %8;
Con4lictos de Competencia -"dicial. ........................................................................... %8;
%
Competencia directa. ................................................................................................... %83
Competencia Indirecta. ............................................................................................... %83
Cooperacin -"dicial. .................................................................................................. %8&
<oca1"lario de t2rminos "s"ales en Derecho Internacional Privado. ......................... %%+
+
Unidad Uno.
Conceptos Preliminares, Antecedentes Histricos
y Fuentes del Derecho Internacional Privado.
Contenido del Derecho Internacional Privado.
En Mxico, se considera que el contenido de la materia jurdica llamada
Derecho Internacional Privado, se divide, siguiendo la doctrina francesa, en el
estudio de cuatro partes:
a El derecho de la nacionalidad
! El derecho de la condici"n jurdica de los Extranjeros#
c $onflictos de le%es#
d $onflictos de competencia judicial o conflictos de jurisdicciones#
&a doctrina francesa que es la seguida por la ma%ora de los pases
latinoamericanos respecto al contenido del Derecho Internacional Privado se
divide en cuatro 'reas tem'ticas:
1. Derecho de la nacionalidad, esta!lece % regula la calidad de una persona
en ra("n del vnculo de car'cter poltico % jurdico que integra la po!laci"n
constitutiva de un Estado#
2. Condicin Jurdica de los extranjeros, implica el estudio del ejercicio de los
derechos % el cumplimiento de o!ligaciones a que quedan sujetos los extranjeros
dentro de un determinado sistema jurdico#
3. Conflicto de leyes, alude al procedimiento por medio del cual, de manera
indirecta, se trata de solucionar un pro!lema derivado del tr'fico jurdico
internacional o interestatal en el nivel nacional, mediante la aplicaci"n del derecho
que le dar' respuesta directa#
4. Conflicto de competencia judicial, se examina el procedimiento mediante el
cual se trata de determinar la competencia de los jueces o de los tri!unales
id"neos para conocer % resolver los pro!lemas derivados del tr'fico jurdico
internacional )competencia directa % tam!in el ejercicio de la jurisdicci"n del jue(
o tri!unal para llevar a ca!o el reconocimiento de valide( jurdica de una sentencia
emitida por un jue( o tri!unal diferente )competencia indirecta#
3
Concepto.
El derecho Internacional Privado, es el conjunto de normas jurdicas de
Derecho P*!lico, que tienen por o!jeto, determinar las normas jurdicas, en los
casos de vigencia simult'nea de normas jurdicas de m's de un Estado, que
pretenden regir una situaci"n jurdica concreta# )$arlos +rellano ,arca#
O!eto del Derecho Internacional Privado.
&as relaciones jurdicas, cu%os elementos constitutivos pertenecen a
sistemas jurdicos diferentes en el espacio, es decir, sistemas suscepti!les de
aplicarse al mismo tiempo para resolver el mismo pro!lema jurdico, en virtud de
que los elementos constitutivos de la relaci"n, o!jeto del pro!lema, est'n
vinculados con uno % otro de estos ordenamientos jurdicos#
&a ma%ora de estas relaciones, se u!ican generalmente en le campo del
derecho privado: civil % mercantil so!re todo#
En la opini"n del tratadista mexicano, $arlos +rellano ,arca, el Derecho
Internacional Privado, tiene el o!jeto puramente formal, de se-alar la vigencia
espacial de la norma jurdica de m's de un Estado, determinando qu norma
jurdica es aplica!le, sin esta!lecer el contenido de la norma jurdica aplica!le, es
decir, es una situaci"n jurdica concreta que actuali(a las hip"tesis legales de
normas jurdicas pertenecientes a m's de un pas#
.na sola situaci"n jurdica, en virtud de distintos puntos de conexi"n o
puntos de contacto, puede hallarse regida por preceptos jurdicos que
corresponden a distintos sistemas normativos#
/ $orresponde al Derecho Internacional Privado decidir qu norma jurdica
de!er' prevalecer#
/ El Derecho Internacional Privado remitir' a la norma interna aplica!le a la
situaci"n particular#
Denominacin del Derecho Internacional Privado.
Esta rama del derecho, Derecho Internacional Privado, es una de las que
m's especulaciones causan, so!re todo en relaci"n a su denominaci"n, se dice
que esta rama del derecho se denomina Derecho nternacional !ri"ado, a partir de
0123, cuando el tratadista norteamericano 4oseph 5tor%, emplea la expresi"n en
#
su o!ra 6$ommentaries on the conflicto of la7s8 ) 9i!o%et , % que posteriormente
fue utili(ada por 5chaeffner % :oelix, el primero titula de esta manera su o!ra, en
0130#
5e hacen crticas en torno a esta denominaci"n, so!re todo por el tratadista
9i!o%et, que plantea que el o!jeto de esta materia 6no es internacional, ni es
privado8#
+rellano ,arca, coincide con esta posici"n, esta!leciendo que:
a" El Derecho Internacional Privado, no es 6internacional8, porque las
relaciones jurdicas regidas por el Derecho Internacional Privado no son relaciones
entre Estados, porque, la norma jurdica aplica!le para resolver el pro!lema de
simultaneidad de vigencia en infinidad de ocasiones es producto unilateral, % por
tanto, es interna % no internacional, porque las normas materiales a las que se
remite el derecho internacional privado com*nmente son nacionales % no
internacionales#
" El Derecho Internacional Privado, no es 6privado8, porque las normas
jurdicas de Derecho Internacional Privado est'n constituidas por relaciones
jurdicas de supra a su!ordinaci"n, adem's las normas de Derecho Internacional
Privado son normas de vigencia % estas son tradicionalmente u!icadas en el
derecho p*!lico#
+unque, ha% argumentos a favor de la denominaci"n, so!re todo aquellos
que sostienen que cuando se dice Derecho Internacional Privado, se indica una
diferencia radical con el Derecho Internacional P*!lico, adem's, de que esta
denominaci"n se utili(a en la ma%or parte de li!ros, revistas, tratados, planes de
estudio, etc#;, sosteniendo que esta denominaci"n se conserva por las
siguientes ra(ones:
a &a expresi"n no tiene la precisi"n cientfica desea!le#
! Existen ra(ones que pueden permitir conservar la denominaci"n#
c 9o ha ha!ido hasta la fecha una denominaci"n con la suficiente aceptaci"n
que permita un arraigo, que sustitu%a a la actual#
Di#erencia #ormal entre el Derecho Interno y el Derecho Internacional.
En el derecho interno, se encuentra una serie de conceptos que no est'n
desarrollados de la misma manera que en el derecho internacional:
0# En cada Estado, existe un conjunto supremo de normas )$onstituci"n, de stas
se derivan las dem's que integran el sistema#
;
<# En el Derecho interno, se prev la existencia de un legislador, que cuando ste
existe, el cuerpo o conjunto supremos de normas de confiere la potestad de
regular diferentes clases de conductas#
2# En el sistema jurdico interno se encuentra limitado a un 'm!ito material de
aplicaci"n que es coacti"o % en una circunscripci"n territorial#
Derecho Internacional P$lico y Derecho Internacional Privado.
+unque actualmente el derecho interno ha adquirido un desarrollo superior
al del derecho internacional= la experiencia jurdica no se agota dentro de las
fronteras nacionales, tiende a des!ordarlas con gran frecuencia#
El intercam!io % dinamismo de la comunidad internacional se acrecienta en
la mediad que sta se expande= el derecho, como tcnica de regulaci"n de
conductas, se desarrolla en forma de Derecho nternacional !#$lico, para los
Estados % >rgani(aciones Internacionales= % de Derecho nternacional !ri"ado,
para las relaciones interestatales de los residentes, s*!ditos o nacionales de
dichos estados#
? entre estos ordenamientos las diferencias son nota!les, atendiendo a
criterios su!jetivos % o!jetivos:
a 5u!jetivos# &os sujetos del Derecho nternacional !#$lico, son los Estados %
las >rgani(aciones Internacionales, los sujetos del Derecho nternacional !ri"ado,
es la po!laci"n de dichos estados nacionales#
! >!jetivos# &as normas de Derecho nternacional !#$lico, son normas
internacionales % las de Derecho nternacional !ri"ado, son normas de car'cter
nacional#
%aturale&a de las %ormas de Derecho Internacional Privado#
Para determinar la naturale(a de las normas de Derecho Internacional
Privado es necesario responder los siguientes cuestionamientos % de su respuesta
determinar la naturale(a de las normas:
'. @&as normas de Derecho Internacional Privado son de Derecho
P*!lico o de Derecho PrivadoA %on de derecho p#$lico.
$omo punto de partida es necesario recordar la teora de las relaciones, o
de la divisi"n inicial del derecho en p*!lico % privado= son normas de Derecho
!#$lico, el conjunto de normas que regulan las relaciones jurdicas en las que uno
0
de los sujetos de dicha relaci"n act*a como entidad so!erana % son normas de
Derecho !ri"ado, aquellas en las que ninguno de los sujetos act*a como entidad
so!erana#
.na persona jurdica, es una entidad so!erana cuando puede imponer su
voluntad a otro sujeto e internacionalmente cuando puede darle relevancia a su
voluntad para crear una norma jurdica internacional#
El Derecho Internacional Privado contiene normas jurdicas que remiten a la
norma jurdica que prevalecer' ante una do!le o m*ltiple vinculaci"n de una
situaci"n jurdica con los preceptos normativos de m's de un pas, la norma
jurdica a la que remite puede ser de derecho p*!lico o privado#,
En el Derecho Internacional Privado, estamos frente a una relaci"n jurdica
compleja:
/ .na entidad no so!erana, )persona fsica o colectiva de derecho privado, al
lado de otra no so!erana se hallan interesados en adecuar su situaci"n jurdica
concreta a una norma competente#
/ .na entidad no so!erana % una so!erana, )Estado, "rgano del Estado,
funcionario p*!lico, est'n interesados en adecuar una situaci"n jurdica concreta
a una norma aplica!le#
/ .n "rgano del Estado, )jue(, legislador, funcionario p*!lico, sin reca!ar la
aceptaci"n de los interesados impone su voluntad, o!ligando a las partes a estar a
lo ordenado por una de las normas en conflicto#
&a relaci"n jurdica en el Derecho Internacional Privada, es el nexo en que
un sujeto determina o!ligatoriamente la norma que les ha de regir#
Es una relaci"n de supra a su!ordinaci"n en la que el 4ue( o &egislador
impone una norma al particular, una norma que le indica cu&l es la norma
aplica$le, es decir, una norma orientadora que siempre se considera de Derecho
!#$lico#
(. @&as normas de Derecho Internacional Privado son de Derecho
9acional o InternacionalA
5er'n de car'cter nacional, cuando el Estado resuelve por s s"lo, sin
seguir ordenamientos o lineamientos derivados de un compromiso internacional
)Bratados#
5er'n de car'cter internacional, cuando un derecho supraestatal contenga
una norma jurdica que regule la situaci"n de un pro!lema de vigencia simult'nea
de normas, es decir, cuando la norma orientadora se contenga en un 'ratado
nternacional#
3
). @&as normas de Derecho Internacional Privado son normas
facultativas u o!ligatoriasA
Para los particulares u "rganos del Estado )no so!eranos la norma jurdica
del Derecho Internacional Privado, es siempre o!ligatoria#
Para el Estado, comprometido por una norma jurdica internacional que lo
o!ligue a aplicar el derecho extranjero, es o!ligatorio el cumplimiento mientras no
lo li!eren los otros Estados con los cuales se comprometi"#
Para el Estado o!ligado por sus propias normas de Derecho Internacional
Privado ser' facultativo, %a que el Estado puede modificar o conservar o derogar
sus normas#
*. @&as normas de Derecho Internacional Privado son normas formales o
materialesA
$ontiene normas formales % las normas materiales pertenecen al sistema
nacional o al derecho uniforme#
El car'cter formal de las normas jurdicas de Derecho Internacional Privado,
significa que no rige la conducta humana en la relaci"n jurdica concreta que ha de
regirse, s"lo determina cu'l es la norma jurdica que ha de regirla#
El Derecho Internacional Privado no contiene normas de car'cter material,
porque de contenerlas eliminara el presupuesto necesario que da ca!ida a las
normas ius privatistas % que es la presencia de la vigencia simult'nea de normas
jurdicas provenientes de m's de un Estado#
Fines del Derecho Internacional Privado#
/ Procurar la armona entre normas jurdicas de diversos Estados que
concurren en una sola relaci"n de derecho#
/ >!tener seguridad de los derechos en el 'm!ito internacional#
/ &ograr la justicia a !ase de la aplicaci"n del Derecho extranjero#
/ Permitir el comercio jurdico#
Antecedentes Histricos.
&a concepci"n moderna de Derecho Internacional Privado se inicia en la
edad media, con la escuela italiana de los pos(losadores# +ntes de esta poca
ha% un amplio n*mero de antecedentes, de los que s"lo referiremos tres:
,
+a pluralidad de leyes. 5ignifica que en un momento determinado existe la
posi!ilidad de aplicar una le% de entre varias que son suscepti!les de ser
aplicadas# En la ,recia cl'sica existieron ciudadesCEstado con legislaci"n,
instituciones % autoridades propias# $on un considera!le tr'fico de personas %
!ienes entre esas ciudadesCEstado se produjeron m*ltiples pro!lemas acerca de
qu le% aplicar#
Personalidad de las leyes. $onsiste en aplicar la le% en ra("n de la
calidad de la persona# Esta tradici"n nace en Doma donde, durante el Imperio, a
los ciudadanos romanos se les aplica!an las le%es del ius ci"ile % a los extranjeros
el ius (entium que prevea, la aplicaci"n de las le%es de su origen# &as relaciones
entre ciudadanos romanos % peregrinos o entre peregrinos originarios de ciudades
diferentes eran reguladas de acuerdo con el ius (entium#
&a aplicaci"n de varias le%es alcan(" su ma%or auge el *ltimo periodo del
Principado, particularmente a ra( de la dominaci"n romana so!re Egipto )que
conservo su autonoma jurdica# De esa manera, se produjo la aplicaci"n del
derecho egipcio, del derecho romano % del derecho griego, que ha!a sido
aceptado en gran medida por los egipcios#
+ la cada del Imperio romano, las tri!us que lo ha!an conquistado,
convivieron en el mismo territorio % cada tri!u ela!or" sus propias le%es a partir del
derecho romano# De!en de ha!erse presentado pro!lemas interesantes en la
medida que la le% se aplica!a de acuerdo con el origen tri!al, o la ra(a de cada
individuo#
El sistema de la personalidad del derecho surge en esta poca porque los
re%es !'r!aros, ocupados en la guerra, trata!an de conservar las cosas como
esta!an, % la forma era no me(clarse, vivir cada grupo por su lado# Despus de
cuatro siglos de vigencia del sistema, en el siglo E la fusi"n de ra(as hi(o
impractica!le el sistema#
Poco a poco la le% personal fue sustituida por la le% real, !asada en las
costum!res del lugar# El jue( aplica!a la le% de la ma%ora de los ha!itantes# En
cada se-oro aparecieron costum!res diferentes# &as costum!res territoriales
surgieron con los se-ores feudales#
,erritorialismo de las leyes. $onsiste en aplicar la misma le%# &e% del foro,
a todas las personas que se encuentren dentro de un territorio determinado, sin
tomar en cuenta su origen#
Dentro de los territorios del Imperio romano surgi" el sistema feudal# El
vasallo era titular de los exiguos derechos que el se-or feudal le conceda# Dentro
de cada feudo s"lo rega una le%: la que dicta!a el se-or feudal# El mandato del
so!erano se aplica!a por igual so!re personas, !ienes o litigios# El territorialismo o
&
las tendencias territorialistas, aunque mati(adas, volvieron a surgir % desaparecer,
sucesivamente, a lo largo de la historia del Derecho Internacional Privado#
-scuelas de la -dad .edia.
En el siglo EI el monje Irnerio descu!ri" en una !i!lioteca de Pisa,
semia!andonado o polvoso , el Codex secundus, que era la codificaci"n m's
aca!ada del derecho romano# &o llev" a Folo-a, donde un nutrido grupo de
juristas lo estudiaron e hicieron sus comentarios )glosas so!re diversas partes de
la o!ra# + este movimiento se le llam" escuela de los (losadores#
-scuela de los /losadores. Dentro de esta escuela, dos autores
esta!lecieron las !ases de los estatutos: en el siglo EII A&on, con su o!ra %umma
codicis, % Carolus de ,occo con su glosa %tatum non li(at nisi s#$ditos#
Por su parte Acursio, con su glosa )rdinaria, variante de la anterior,
esta!lece el principio lex fori conforme al cual la le% de!e tener un 'm!ito de
aplicaci"n en el espacio# De manera m's precisa, sicho principio indica que el jue(
de!e aplicar invaria!lemente su propia le% en cuanto al procedimiento# + su ve(
0acous 1alduini esta!lece una distinci"n importante: en materia de
procedimientos, el jue( de!e aplicar su propia le% )ad litem ordinaria % en cuanto
al fondo del asunto, en materia contractual )ad litem decidendam, la le% del lugar
en donde el contrato se hu!iese cele!rado# Estos dos autores contri!u%eron de
manera importante en la corriente estatutaria o escuela de los posglosadores#
-scuela de los pos/losadores. :loreci" a finales del siglo EIII % durante el
siglo EIG# Fartolo de 2asso#errato es su autor m's destacado % se le considera el
fundador del Derecho Internacional Privado moderno, %a que en sus glosas hace
una sntesis de todos los estatutos que hasta la fecha existan en la materia % los
tradujo en los principios que iran a regir hacia el futuro# 5us discpulos m's
destacados fueron: ,uillaume de Cun, Faldus Ualdis, +l!ericus de 3osata,
Fartholomeus de 2aliceto, Daphael Fol/osius % 4ohannes 1aptista
Cacciolupus.
En Italia el feudalismo no tuvo las races profundas que alcan(" en el resto
de Europa# &a existencia de ciudadesCEstado, con sus propias le%es dentro de un
territorio relativamente reducido, % el gran desarrollo del comercio provocaron la
necesidad de contar con un sistema de soluci"n al tr'fico jurdico internacional que
ah se dio# De esa poca provienen gran parte de los principios que a*n siguen
vigentes#
,uillaume de Cun distingui" entre estatutos )le%es reales, que rigen los
!ienes, % estatutos personales, que rigen a las personas# &os primeros, con efecto
territorial: lex rei sitae, es decir, la le% de su u!icaci"n rige a los !ienes# &os
%8
segundos, con efecto extraterritorial: lex personae, rigen a las personas de
acuerdo con su origen, lo que ho% en da llamamos nacionalidad#
Fartolo de 2asso#errato consider" que de!a existir un estatuto intermedio
aplica!le a los actos jurdicos % as propuso el principio locus re(it actum, que
equivale a que la le% de la cele!raci"n del acto sea la que rija# En cuanto a los
efectos de los actos, Fartolo propuso dos principios: los actos ilcitos seran
regidos por la lex loci commissi delicti )le% del lugar en donde se comete el ilcito,
% los efectos de los actos por la lex loci solutionis o lex loci executionis )le% del
lugar de ejecuci"n#
-scuela #rancesa del si/lo 45I. Bam!in conocida como la de los
jurisconsultos consuetudinarios, tiene importancia en el Derecho Internacional
Privado en la medida que sus dos autores m's destacados, con ideas distintas %
contradictorias, formularon dos de los mtodos que a*n persisten en la materia#
$harles Dumolin )0HIIC0HJJ, !ajo la influencia de los posglosadores,
redact" *n comentario al ttulo de los feudos de la costum$re de !ars# 5us glosas
las desarroll" conforme a un mtodo analtico % universal# Esta!leci" las !ases
para el surgimiento de las ideas supranacionalistas#
Fertrand D6Ar/entr7 )0H0KC0HKI, ela!or" su glosa con el ttulo +a
costum$re de ,reta-a, % en ella deline" el mtodo dogm'tico % la idea sistem'tica
del territorialismo# 5u principio !'sico fue finitas potestas, finitas jurisdictio et
co(nitio# De ah derivan otros dos principios: los !ienes inmue!les se rigen por la
le% del lugar de su u!icaci"n )lex rei sitae, las personas se rigen por la le% de su
domicilio % los !ienes mue!les por la le% del domicilio de su propietario que, en el
siglo EIE, fue traducido como mo$ilia se.untur personam# D6Ar/entr7 justifica de
manera excepcional la aplicaci"n de le%es extranjeras con !ase en los principios
de justicia % equidad#
8pocas .oderna y contempor9nea.
$on el o!jeto de sistemati(ar las principales ideas de autores del siglo EIE %
mediados del siglo EE, nos referiremos a la clasificaci"n ela!orada por 4os de
?anguas Messa, quien distingue tres grandes tendencias:
a &a que considera que el Derecho Internacional Privado de!e integrarse por
una actividad supranacional=
! &a que u!ica al Derecho Internacional Privado en un orden jurdico interno,
%
c &a que le atri!u%e en una posici"n aut"noma en el marco general del
derecho#
Dichas tendencias se denominar'n respectivamente, teoras
supranacionalistas, internistas y territorialistas y teoras autnomas#
%%

,eor:as supranacionalistas# $onsideran que el Derecho Internacional
Privado de!e tener un contenido normativo de naturale(a supranacional# 5u origen
est' en Dumolin % pasa a travs de juristas de principios del presente siglo,
quienes en esa poca de manera ideal crean que de!a existir una comunidad de
estados vinculados por una normatividad internacional )internacionalistas, % otros
que propusieron una comunidad jurdica universal de personas )universalistas# &a
tendencia actual ha reci!ido una influencia mu% amplia de estos pensadores en la
medida que un n*mero cada da ma%or de normas de Derecho Internacional
Privado provienen de tratados % convenciones internacionales#
,eor:as territorialistas o internistas. Postulan que las normas del
Derecho Internacional Privado de!en tener un car'cter nacional pues el derecho
nace % se agota en el 'm!ito interno# 5u origen est' en las ideas de D6Ar/entr7,
ideas que han florecido en pocas de sentimientos nacionalistas o
independentistas# +ctualmente se o!serva una clara tendencia a su desaparici"n#
,eor:as autnomas. +firman que el Derecho Internacional Privado de!e
ela!orarse tanto con un contenido normativo interno como internacional so!re la
!ase del derecho comparado# &os autores que se adhirieron a estas teoras
expusieron sus ideas entre los a-os 0K2IC0KJI, % se considera que son quienes
sentaron las !ases del Derecho Internacional Privado contempor'neo#
Fuentes del Derecho Internacional Privado#
&a expresi"n 6fuente8, proviene del latn font, fontis, fons, significa que, es el
manantial de agua que !rota de la tierra % se aplica metaf"ricamente a la ciencia
del derecho aludiendo al origen de las normas jurdicas#
Despecto del origen de la norma jurdica, las fuentes se clasifican en:
/uentes formales# 5on las maneras en c"mo se engendra la norma jurdica,
que puede nacer !ajo la forma de una le%, de una regla consuetudinaria o de un
precedente jurisprudencial, seg*n el sistema jurdico de que se trate#
/uentes reales# $onstituidas por aquellos elementos meta jurdicos que
propician el contenido de las normas# &as situaciones sociol"gicas, polticas,
econ"micas, religiosas, etnogr'ficas, etc#, son motivo de estudio para anali(ar el
origen de las normas jurdicas, es decir, las fuentes reales, nos permiten conocer
las ra(ones que motivan a una hip"tesis legal se le atri!u%en determinadas
consecuencias de derecho#
%+
/uentes histricas# 5on aquellos textos jurdicos normativos que perdieron
su vigencia pero que contri!u%eron a la creaci"n de normas jurdicas vigentes#
5on las fuentes formales, las que m's importancia revisten, de las cuales la
m's importante por considerarse fuente directa, es decir, que es capa( de crear
normas jurdicas sin la autori(aci"n de otra fuente formal es la +e(islacin, cu%o
producto es la +ey#
+unque, la ma%ora de los casos de conflicto de le%es se solucionan con
!ase en las legislaciones internas, en la actualidad, ha% una tendencia creciente
aunque todava mu% lenta a querer solucionar los pro!lemas derivados del tr'fico
internacional por medio de tratados % convenios, por lo que las fuentes formales
del Derecho Internacional Privado se han clasificado en 0acionales e
nternacionales#
Fuentes %acionales del Derecho Internacional Privado.
:uentes 9acionales, son aquellas que podemos locali(ar en el orden
jurdico vigente de un solo pas# )&a &egislaci"n, &a 4urisprudencia, &a
$ostum!re#
+a ley. $ada estado cuenta con un sistema especfico de creaci"n
normativa# &a gran ma%ora de normas creadas mediante el proceso legislativo o
jurisprudencial constitu%e a las normas materiales o sustantivas# En un n*mero
menor ha% normas adjetivas, que posi!ilitan la aplicaci"n de las primeras, como es
el caso de las normas procesales, o las normas de conflicto, que tienen por o!jeto
designar a la norma que de!e ser aplica!le#

&a le% como fuente del Derecho Internacional Privado, vara seg*n el
sistema jurdico de que se trate# En la ma%ora de sistemas jurdicos, las normas
de Derecho Internacional Privado son escasas % se hallan diseminadas en todo su
sistema#
&as normas de Derecho Internacional Privado son solamente las normas
conflictuales#
El proceso de creaci"n de normas es eminentemente nacional#
En la ciencia del Derecho Internacional Privado, la la!or legislativa en lo
que se refiere al o!jeto principal de estudio ha sido opaca % mnima, con
excepci"n de las normas que se refieren a la nacionalidad % a la condici"n jurdica
de los extranjeros % que no constitu%en los temas centrales del Derecho
Internacional Privado#
%3
&a ma%ora de las legislaciones suelen incluir las normas de soluci"n de
conflictos en los textos de sus c"digos civiles= en pocos pases ha% le%es
especiales como +lemania, 4ap"n, Frasil % 5ui(a#
+a !urisprudencia. &os tri!unales del Estado son los "rganos encargados
de interpretar % aplicar las normas jurdicas# El criterio uniforme de interpretaci"n
en la aplicaci"n de dichas normas constitu%e la jurisprudencia#
En el Derecho Internacional Privado, la jurisprudencia es importante en la
medida que permite a los jueces, a travs de la interpretaci"n, ampliar los
supuestos de las normas jurdicas % con ello enriquecer criterios , puntos de vista %
lo que es m's importante: darle certe(a a las personas en cuanto al sentido %
alcance de las normas jurdicas#
En algunos pases el desarrollo del Derecho Internacional Privado o!edece
casi totalmente a la jurisprudencia: Estados .nidos de +mrica, Inglaterra,
:rancia, +lemania, +rgentina, etctera#
+a costumre. Es la actividad reiterada % constante de un grupo social en
cierta 'rea especfica de su vida# $uando la costum!re es reconocida por el
derecho se convierte en normatividad jurdica# En el Derecho Internacional Privado
la costum!re es importante, so!re todo en el 'rea del comercio#
+a doctrina. &as opiniones emitidas por los autores acerca de determinado
aspecto del derecho constitu%en la doctrina# 5e puede ha!lar de la doctrina
predominantemente cuando la ma%ora de autores se pronuncia en el mismo
sentido so!re un determinado aspecto#
En el Derecho Internacional Privado como en otras materias del derecho, la
doctrina cumple una funci"n do!le: primero, interpreta normas jurdicas o las
decisiones de los tri!unales %, con frecuencia, de esa interpretaci"n se originan
teoras= segundo, las teoras sirven al legislador o las jueces para desarrollar su
tra!ajo, para darle contenido# &a doctrina extranjera no puede tomarse en cuenta#
Fuentes Internacionales del Derecho Internacional Privado#
&as :uentes Internacionales, son aquellas formas de crear normas jurdicas
que o!ligan a m's de un Estado, % se denominan 'ratados internacionales#
+os tratados. $ontienen el consenso expreso de los sujetos de la
comunidad internacional# )+cuerdo de voluntades de entidades estatales
so!eranas % organismos internacionales#
%#
Existen varios convenios % tratados internacionales donde se tocan
materias que conciernen al Derecho Internacional Privado, como Bratados de
Extradici"n, Bratados de 9acionalidad % $ondici"n 4urdica de Extranjeros,
Bratados de $omercio % 9avegaci"n, %, Bratados respecto a los derechos de autor
% propiedad industrial#
+unque los Bratados Internacionales revisten gran importancia, su
desarrollo en esta materia se reduce m's !ien al nivel regional, %a que no existe
un tratado en esta materia que ha% sido ratificado por todos los pases#
En &atinoamrica los m's importantes son las $onvenciones
Interamericanas cele!radas !ajo los auspicios de la >E+#
+a costumre internacional. El uso reiterado de ciertos principios en
materia de Derecho Internacional Privado provoc" que se ha%an incorporado en
diversas legislaciones nacionales, o !ien, que los jueces de diversos pases los
tomen en cuenta en sus decisiones# Entre los principios m's importantes destacan
los siguientes:
a1 +ocus re(it actum 2la ley del lu(ar ri(e al acto1# Implica que todos los
actos solemnes se realicen conforme a la le% del lugar en donde se cele!raron, le%
qu regir' en su forma#
$1 +ex rei sitae 2la ley del lu(ar donde los $ienes se encuentren u$icados es
la ley .ue los ri(e1# Determina quin es el propietario de los !ienes a qu
modalidades de!e sujetarse su transmisi"n, etctera#
c1 3o$ilia se.untur personam 2los $ienes mue$les si(uen a las personas1#
El derecho que regula a los !ienes inmue!les tiene relaci"n con el territorio %, por
tanto, se vincula con la so!erana de los Estados, de ah que se pretenda que la
le% aplica!le sea la del lugar donde los inmue!les est'n u!icados, % los mue!les
por la le% del domicilio de sus propietarios#
d1 +ex fori 2la ley aplica$le al procedimiento en un juicio de$e ser la ley del
tri$unal en .ue dicho juicio se si(ue1# 5u traducci"n literal es la 6le% del foro8, no
s"lo la le% del tri!unal sino la le% local en general#
+a !urisprudencia internacional. &os tri!unales internacionales tam!in
emiten jurisprudencia# Entre dichos tri!unales est' la $orte Internacional de
4usticia % su antecedente inmediato, la $orte Permanente de 4usticia Internacional
% la $orte Permanente de +r!itraje Internacional# Estos tri!unales tienen por o!jeto
ju(gar casos vinculados a las relaciones internacionales entre pases con la
aplicaci"n del derecho internacional p*!lico, de ah que s"lo en contadas
ocasiones se ha%an pronunciado so!re casos o cuestiones de Derecho
%;
Fuentes %acionales en el Derecho .e;icano#
&a &egislaci"n# )&a &e%# La!r' que determinar primero si se trata de le%es
ordinarias federales o estatales )locales#
a" El :undamento de valide( de las le%es ordinarias federales o
estatales se esta!lece en la $onstituci"n Poltica de los Estados .nidos
Mexicanos#
El +rtculo 0<3 $onstitucional# Distri!uci"n de competencias en el 5istema
:ederal, la federaci"n tiene facultades expresas % las entidades federativas
facultades implcitas# )&as facultades que no estn expresamente concedidas por
la $onstituci"n a las autoridades :ederales se entienden reservadas a las
autoridades estatales#
Esta forma, el primer pro!lema que se suscita acerca de la le% interna
como fuente de Derecho Internacional Privado en Mxico, es sa!er si es facultad
federal o local resolver conflictos de normas jurdicas de distintos pases que
pretenden regir una misma situaci"n concreta#
En estricta l"gica seran competencia federal %a que si Mxico es un Estado
:ederal, en stos los estados federados )entidades federativas s"lo poseen
so!erana interna= pero el legislador de 0K0M cometi" una omisi"n en la redacci"n
del artculo <) #raccin 45I Constitucional, en el cual estim" competencia del
$ongreso de la .ni"n:
645. !ara dictar leyes so$re nacionalidad, condicin jurdica de los extranjeros,
ciudadana, naturali6acin, coloni6acin, emi(racin e inmi(racin y salu$ridad
(eneral de la 7ep#$lica.8
Pero omiti" la facultad de legislar en materia conflictual internacional#
En consecuencia en Mxico, el pro!lema de la soluci"n de conflictos de
normas jurdicas de varios pases % el nuestro se a!ordar' atendiendo a las
disposiciones de cada entidad federativa, lo que provoca confusi"n entre el
aspecto internacional e interestatal, as como la necesidad de conocer las
legislaciones de todas las entidades#
" El artculo '(' Constitucional, esta!lece las !ases para la soluci"n
de conflictos entre diversas entidades federativas, esta!leciendo las !ases de
respeto de los actos p*!licos, registros % procedimientos judiciales de un Estado
:ederado a otro#
%0
68rtculo 121 Constitucional. 9n cada 9stado de la /ederacin se dar&
entera fe y cr:dito de los actos p#$licos, re(istros y procedimientos judiciales de
todos los otros. 9l Con(reso de la *nin, por medio de leyes (enerales,
prescri$ir& la manera de pro$ar dichos actos, re(istros y procedimientos, y el
efecto de ellos, sujet&ndose a las $ases si(uientes;
. +as leyes de un 9stado slo tendr&n efecto en su propio territorio, y, por
consi(uiente, no podr&n ser o$li(atorias fuera de :l.
. +os $ienes mue$les e inmue$les se re(ir&n por la ley del lu(ar de su u$icacin.
. +as sentencias pronunciadas por los tri$unales de un 9stado so$re derechos
reales o $ienes inmue$les u$icados en otro 9stado, slo tendr&n fuer6a ejecutoria
en :ste, cuando as lo dispon(an sus propias leyes.
+as sentencias so$re derechos personales slo ser&n ejecutadas en otro 9stado,
cuando la persona condenada se haya sometido expresamente o por ra6n de
domicilio, a la justicia .ue las pronunci, y siempre .ue haya sido citada
personalmente para ocurrir al juicio.
5. +os actos del estado ci"il ajustados a las leyes de un 9stado, tendr&n "alide6
en los otros.
5. +os ttulos profesionales expedidos por las autoridades de un 9stado, con
sujecin a sus leyes, ser&n respetados en los otros.8
c" Existe una gran carencia de un ordenamiento que resuma o compile
todos los principios que permiten o impiden la aplicaci"n extraterritorial de la
norma jurdica extranjera % de todas las disposiciones que permitan o impidan la
aplicaci"n extraterritorial de la norma jurdica nacional en el extranjero, existe una
gran dispersi"n de normas so!re aplicaci"n extraterritorial de las normas por
ejemplo en el artculo 2I $onstitucional, en el $"digo $ivil para el Distrito :ederal,
etc#
5e han considerado a los artculos 0<, 02, 03 % 0H del $"digo $ivil para el
Distrito :ederal los que se-alan en forma general el sistema mexicano de soluci"n
de conflictos:
68rtculo 12. +as leyes mexicanas ri(en a todas las personas .ue se
encuentren en la 7ep#$lica, as como los actos y hechos ocurridos en su territorio
o jurisdiccin y a.u:llos .ue se sometan a dichas leyes, sal"o cuando :stas
pre"ean la aplicacin de un derecho extranjero y sal"o, adem&s, lo pre"isto en los
tratados y con"enciones de .ue 3:xico sea parte.<
=8rtculo 13. +a determinacin del derecho aplica$le se har& conforme a las
si(uientes re(las;
. +as situaciones jurdicas "&lidamente creadas en las entidades de la
7ep#$lica o en un 9stado extranjero conforme a su derecho, de$er&n ser
reconocidas>
. 9l estado y capacidad de las personas fsicas se ri(e por el derecho del
lu(ar de su domicilio>
%3
. +a constitucin, r:(imen y extincin de los derechos reales so$re
inmue$les, as como los contratos de arrendamiento y de uso temporal de tales
$ienes, y los $ienes mue$les, se re(ir&n por el derecho del lu(ar de su u$icacin,
aun.ue sus titulares sean extranjeros.
5. +a forma de los actos jurdicos se re(ir& por el derecho del lu(ar en .ue se
cele$ren. %in em$ar(o, podr&n sujetarse a las formas prescritas en este Cdi(o
cuando el acto haya de tener efectos en el Distrito /ederal o en la 7ep#$lica
trat&ndose de materia federal> y
5. %al"o lo pre"isto en las fracciones anteriores, los efectos jurdicos de los
actos y contratos se re(ir&n por el derecho del lu(ar en donde de$an ejecutarse, a
menos de .ue las partes hu$ieran desi(nado "&lidamente la aplica$ilidad de otro
derecho.<
=8rtculo 14. 9n la aplicacin del derecho extranjero se o$ser"ar& lo
si(uiente;
. %e aplicar& como lo hara el jue6 extranjero correspondiente, para lo cual el
jue6 podr& alle(arse la informacin necesaria acerca del texto, "i(encia, sentido y
alcance le(al de dicho derecho>
. %e aplicar& el derecho sustanti"o extranjero, sal"o cuando dadas las
especiales circunstancias del caso, de$an tomarse en cuenta, con car&cter
excepcional, las normas conflictuales de ese derecho, .ue ha(an aplica$les las
normas sustanti"as mexicanas o de un tercer estado>
. 0o ser& impedimento para la aplicacin del derecho extranjero, .ue el
derecho mexicano no pre"ea instituciones o procedimientos esenciales a la
institucin extranjera aplica$le, si existen instituciones o procedimientos an&lo(os>
5. +as cuestiones pre"ias, preliminares o incidentales .ue puedan sur(ir con
moti"o de una cuestin principal, no de$er&n resol"erse necesariamente de
acuerdo con el derecho .ue re(ule a esta #ltima> y
5. Cuando di"ersos aspectos de una misma relacin jurdica est:n re(ulados
por di"ersos derechos, :stos ser&n aplicados armnicamente, procurando reali6ar
las finalidades perse(uidas por cada uno de tales derechos. +as dificultades
causadas por la aplicacin simult&nea de tales derechos se resol"er&n tomando
en cuenta las exi(encias de la e.uidad en el caso concreto.<
=8rtculo 1?. 0o se aplicar& el derecho extranjero;
. Cuando artificiosamente se hayan e"adido principios fundamentales del derecho
mexicano, de$iendo el jue6 determinar la intencin fraudulenta de tal e"asin> y
. Cuando las disposiciones del derecho extranjero o el resultado de su aplicacin
sean contrarios a principios o instituciones fundamentales del orden p#$lico
mexicano#8
%,
Unidad Dos.
+a %acionalidad .e;icana.
Concepto de %acionalidad.
+ereours=Pi/eoni7re, se refiri" a la nacionalidad como la calidad de una
persona en ra("n del nexo poltico % jurdico que la une a la po!laci"n constitutiva
de un Estado#
Concepto de %acin.
5e ha dicho que la naci"n la forman un conjunto de individuos que ha!lan el
mismo idioma, tienen una historia % tradiciones comunes % pertenecen, en su
ma%ora, a una misma ra(a#
Di#erentes en#o>ues del concepto de nacin.
El concepto de naci"n ha sido considerado desde diferentes 'ngulos
disciplinarios: social, filos"ficos % jurdico, entre otros# Geamos tres de estas
propuestas:
4uan 4aco!o 3ousseau consider" que una naci"n no es una comunidad de
ra(a, idioma e historia, sino la determinaci"n de un grupo de individuos de
permanecer juntos % alcan(ar o!jetivos comunes# Es decir, seg*n este autor los
elementos fundamentales de la naci"n son de tipo volitivo % pro%ectados hacia el
futuro#
Manuel ?arc:a .orente fil"sofo espa-ol, al referirse al concepto que nos
interesa, dijo: 69aci"n es aquello a que nos adherimos, por encima de la pluralidad
de instantes en el tiempo= ha% algo com*n que liga pasado, presente % futuro en
una unidad de ser, en una homogeneidad de esencia8#
Pascual Estanislao .ancini, consider" que 6la naci"n es una sociedad
natural de hom!res, creada por la unidad de territorio, de costum!res % de idioma,
formada por una comunidad de vida % de conciencia social8#
Mancini conclu%e que un pue!lo es una naci"n, en cuanto aparece frente a
otros, de modo que se representa como un 6otro8 en lo universal de la humanidad,
% en lo sociol"gico= la naci"n es una singularidad de existencia hist"rica#
%&
$omo podemos apreciar, el concepto de naci"n es algo m's que la ra(a, el
idioma, las costum!res % la historia: es la voluntad de un grupo de individuos de
permanecer unidos, de desarrollar juntos un pro%ecto de vida social que ir'n
constru%endo de acuerdo con las pocas % las circunstancias, % a lo largo de ese
camino surgir' la conciencia nacional, que ser' el vnculo que profundice su vida
en com*n % le d un sentido definido de trascendencia#
Di#erentes en#o>ues del concepto de nacin.
El concepto de nacionalidad est' vinculado con el Estado= sin em!argo,
conviene que refiramos algunas ideas so!re el concepto de Estado, desde una
perspectiva interdisciplinaria#
&a7rence @rader, antrop"logo, considera que el Estado es el receptor de la
evoluci"n cultural de una determinada sociedad, es decir, un estadio de la
evoluci"n de dicha sociedad en el cual los nexos primitivos del grupo social N
familia, clan, tri!uC dejan de tener la misma intensidad en la medida que el vnculo
que prevalece es el jurdico, que constitu%e el elemento aglutinador % com*n
denominador de una sociedad m's amplia % por tanto, m's compleja# El vnculo
jurdico tiene un primer reflejo en la nacionalidad puesto que se trata del elemento
de identificaci"n de los miem!ros de esa sociedad#
4# 1luntschli, fil"sofo % soci"logo, considera que la sociedad % el Estado
son conceptos diferentes %a que la primera carece de una voluntad colectiva, de
un poder poltico, de un orden jurdico % de un go!ierno que, para el Estado son
elementos constitutivos % sus funciones especficas# +s, el proceso de desarrollo
va desde la formaci"n de la sociedad hasta la evoluci"n de sta, que desem!oca
en el Estado en la medida que la voluntad colectiva de los individuos se pro%ecta
en el concepto de Estado % ah surge una vida independiente# Es el momento en el
que se crean las condiciones necesarias para la definici"n de la sociedad#
Do!ert +oAie, antrop"logo social, sostiene que la constante en la historia
del hom!re es su evoluci"n cultural# Bodos los agrupamientos humanos )familia,
clan, tri!u, aldea logran una identificaci"n cultural# &a reuni"n de dichos
agrupamientos, con el tiempo, encuentra su expresi"n en el Estado % a partir de
ese momento ste se constitu%e en la !ase de la identificaci"n cultural, donde la
nacionalidad es uno de sus elementos#
Para Lans @elsen, jurista, la nacionalidad es 6la instituci"n com*n a todos
los "rdenes jurdicos modernos8# Por su parte, el jurista mexicano Eduardo
Brigueros, se-ala: 6la nacionalidad es el atri!uto que se-ala a los individuos como
integrantes, dentro del Estado, del elemento social llamado pue$lo8#

+8
Ad>uisicin de la nacionalidad me;icana.
5eg*n el artculo 2I $onstitucional en sus apartados 8 y ,,
respectivamente, la nacionalidad mexicana s"lo se adquiere mediante dos formas:
por nacimiento o por naturali(aci"n# Estas disposiciones est'n complementadas
por la +ey de 0acionalidad#
Por nacimiento.
Esta forma de adquisici"n de la nacionalidad mexicana puede ser por
nacimiento en territorio nacional o por nacimiento fuera del territorio nacional, pero
sujeto a que la persona sea hija de padres o de padre o madre mexicanos#
Por nacimiento en territorio nacional. 5e trata de la persona que na(ca
dentro de territorio nacional, asimilando a ste a las em!arcaciones % aeronaves
mexicanas, sin importar la nacionalidad de sus padres# Este supuesto se !asa en
el criterio jus soli, conforme al cual el solo hecho del nacimiento en un determinado
territorio trasmite la nacionalidad#
Por nacimiento #uera del territorio nacional. 5e trata de la persona cu%os
padres, padre o madre, son mexicanos % por esa circunstancia transmiten a su hijo
su nacionalidad, no importando el lugar en el que este *ltimo ha%a nacido fuera de
territorio nacional# Este supuesto se !asa en el criterio jus san(uinis, conforme al
cual la nacionalidad se transmite por la filiaci"n# Este criterio inicia en el siglo
pasado, cuando se suceden las grandes emigraciones europeas % tiene como fin
el que los emigrantes % sus descendientes se sientan vinculados con sus pases
de origen#
$onforme a las recientes reformas en materia de nacionalidad, en el nivel
constitucional se impuso una limitaci"n respecto a la transmisi"n de la
nacionalidad mexicana de padres a hijos % que consiste en lo siguiente: s"lo
pueden transmitir la nacionalidad mexicana a sus hijos los mexicanos, padres,
padre o madre que ha%an nacido en territorio nacional, con lo cual se evita que la
transmisi"n de la nacionalidad mexicana sea hecha sin lmite por parte de
personas nacidas en el extranjero de padres o a!uelos mexicanos#
Por %aturali&acin#
Esta forma de adquisici"n de la nacionalidad mexicana se divide en tres
supuestos:
Por v:a ordinaria. 5e trata de los extranjeros que o!tengan de la 5ecretara
de Delaciones Exteriores su $arta de 9aturali(aci"n seg*n el procedimiento
previsto en el artculo 0K de la +ey de 0acionalidad#
+%
&a 5ecretara de Delaciones Exteriores expedir' la $arta de 9aturali(aci"n,
de acuerdo con las limitaciones % conforme a las modalidades que esta!lecen los
artculos <I a <J de la +ey de 0acionalidad#
Por v:a especial. + esta va se la su!dividido en cuatro casos: primero, al
del matrimonio de extranjero o extranjera con mexicana o mexicano, previsto en la
segunda parte del +partado , del artculo 2I $onstitucional % junto con este *ltimo
otros tres casos esta!lecidos en la +ey de 0acionalidad, artculo <I, % que son: el
de personas que sean descendientes de mexicanos en lnea recta= el de
extranjeros que tengan hijos mexicanos por nacimiento= el de personas originarias
de un pas latinoamericano o de la Pennsula I!rica %, el *ltimo caso, el de
personas que ha%an prestado servicios o reali(ado o!ras destacadas en materia
cultural, cientfica, tcnica, artstica, deportiva o empresarial en !eneficio de
Mxico#
Por v:a autom9tica. Este tercer supuesto, artculo <I, fracci"n II de la +ey
de 0acionalidad, trata de los adoptados o descendientes hasta segundo grado,
sujetos a la patria potestad de personas que adquieran la nacionalidad mexicana,
% de los menores extranjeros adoptados por mexicanos, siempre que tengan su
residencia en territorio nacional por un a-o inmediato anterior a la solicitud % que
se solicite, por quien ejerce la patria potestad, la carta de naturali(aci"n
correspondiente# En este caso la +ey de 0acionalidad es particularmente
deficiente en lo que toca a la exigencia del requisito de la residencia en territorio
nacional del adoptado o descendientes del extranjero que se naturalice mexicano
o del nivel del vnculo de parentesco )por adopci"n o consanguinidad, lo cual
equivale a considerar dos situaciones:
0# &a persona naturali(ada mexicana no puede transmitir su nacionalidad por el
hecho de que su adoptado o descendiente no resida en Mxico#
<# De acuerdo con el $"digo $ivil para el Distrito :ederal, artculo 2KJ, el
adoptando adquiere la calidad de hijo respecto de la persona que lo adopt", por lo
que no procede, como lo hace la +ey de 0acionalidad, que esa relaci"n padreChijo
se sujete a ninguna otra condici"n, especialmente en materia de nacionalidad#
Peor a*n, un mexicano por nacimiento adopta a un hijo en el extranjero % no podr'
transmitirle la nacionalidad a menos que venga a Mxico % el menor resida en el
pas durante el a-o previo a la solicitud#
Dole %acionalidad.
&a reforma constitucional que introdujo en el sistema jurdico mexicano el
concepto de la do!le nacionalidad, a!arco tres artculos: 2I, 2< % 2M#
En el primero se adicionaron tres p'rrafos en el inciso +, que se refiere a
los mexicanos por nacimiento, % un p'rrafo en el inciso F, que regula a los
mexicanos por naturali(aci"n# 5e modific" el artculo 2< adicionando dos p'rrafos
++
regulatorios de la do!le nacionalidad % el artculo 2M, que dispone las causales de
prdida de la nacionalidad mexicana, tam!in fue adicionado con un p'rrafo
primero, que es el o!jeto de la reforma % que esta!lece que nin(#n mexicano por
nacimiento puede ser pri"ado de su nacionalidad, adem's de otras
modificaciones#
-l derecho de opcin.
&a opci"n es el derecho que tiene una persona a quien dos o m's Estados
le atri!u%en su nacionalidad para que, a su ma%ora de edad pueda decidir si se
queda con la nacionalidad mexicana o renuncia a la nacionalidad extranjera, o a la
inversa# 9o es, por tanto un medio para adquirir la nacionalidad mexicana, pues
parte del supuesto de que sta existe previamente en el individuo, artculos 0J %
0M de la +ey de 0acionalidad#
Bal derecho, seg*n la legislaci"n mexicana, no tiene pla(o para ser
ejercitado despus del cumplimiento de la ma%ora de edad# $omo se trata de una
norma jurdica sin sanci"n, la persona podr' no hacer uso de ese derecho u no se
producir' ninguna consecuencia jurdica, salvo que desee, como lo esta!lece la
+ey de 0acionalidad, acceder al ejercicio de alg*n cargo o funci"n para el que se
requiera ser mexicano por nacimiento % que no adquiera otra nacionalidad, artculo
0J de la +ey de 0acionalidad#
P7rdida de la %acionalidad .e;icana.
&a Constitucin !oltica de los 9stados *nidos 3exicanos, dispone como
principio fundamental los supuestos de prdida de la nacionalidad mexicana % en
el artculo 2M +, se esta!lece que 0in(#n mexicano por nacimiento podr& ser
pri"ado de su nacionalidad# 5in em!argo, esta disposici"n no implica que ese
mexicano pueda renunciar a su nacionalidad, pues en caso contrario se estara
violando su derecho de adquirir o mantener la nacionalidad mexicana#
En el artculo 2M constitucional, en su apartado F, se esta!lecen dos
supuestos conforme a los cuales la nacionalidad mexicana adquirida por va de
naturali(aci"n puede perderse# Estos supuestos son: por ad.uisicin "oluntaria de
una nacionalidad extranjera, por hacerse pasar en cual.uier instrumento p#$lico
como extranjero, por usar un pasaporte extranjero o por aceptar o usar ttulos
no$iliarios .ue impli.uen sumisin a un 9stado extranjero#
Pruea de la nacionalidad me;icana.
Este tema lo veremos en dos aspectos: prue!a de la nacionalidad en el
nivel interno % prue!a de la nacionalidad en el nivel internacional#
+3
Pruea de la nacionalidad en el nivel interno.
&as disposiciones que el derecho positivo esta!lece para llevar a ca!o la
prue!a de la nacionalidad, %a sea mexicana o extranjera, de aquellos individuos
que se encuentran dentro del pas, son las siguientes:
a" Pruea de la nacionalidad me;icana por nacimiento. El artculo 2O de
la +ey de 0acionalidad esta!lece que ser'n documentos pro!atorios de la
nacionalidad mexicana:
. 9l acta de nacimiento expedida conforme a lo esta$lecido en las
disposiciones aplica$les>
. 9l certificado de nacionalidad .ue la %ecretara de 7elaciones
9xteriores expedir& a peticin de parte>
. +a carta de naturali6acin>
5. 9l pasaporte "i(ente>
5. +a C:dula de dentidad Ciudadana, y
5. +os dem&s .ue se-ale el re(lamento de la +ey.
El acta de nacimiento, en los casos de hijos nacidos de matrimonio,
de!er'n constar, entre otros datos, la nacionalidad de los padres % el lugar de
nacimiento de la persona, artculo H1 primer p'rrafo del $"digo $ivil para el
Distrito :ederal, aplica!le en toda la Dep*!lica en materia federal# Despecto de
hijos nacidos fuera de matrimonio, de hijos adulterinos, de hijos incestuosos % de
ni-os exp"sitos, puede no llegarse a sa!er la nacionalidad de los padres o al
menos de uno de ellos, pero si el lugar de nacimiento del individuo o el lugar
donde el ni-o exp"sito fue encontrado= en este *ltimo caso se presume que por
ha!erse encontrado en territorio de la Dep*!lica, ha nacido en l# De esta manera,
tales personas se consideran mexicanas por nacimiento en virtud del principio jus
solis, con independencia de la nacionalidad que pudiesen ha!er tenido, o tengan
los padres#
El acta de nacimiento es un elemento de prue!a de la nacionalidad
mexicana por nacimiento= sin em!argo, los cam!ios de nacionalidad no se
consignan en dichas actas# De ello resulta que si de conformidad con su acta de
nacimiento una persona es mexicana, durante el tiempo transcurrido entre la
expedici"n de aquella % la edad en que se presenta a hacer la prue!a de su
nacionalidad, sta pudo cam!iar#
&a $dula de Identidad $iudadana es un servicio p*!lico que presta el
Estado, a travs de la 5ecretara de ,o!ernaci"n, artculo KM de la +ey @eneral
de !o$lacin. Dicha cdula se expide mediante el cumplimiento de la o!ligaci"n
que tienen los ciudadanos mexicanos de inscri!irse en el Degistro 9acional de
$iudadanos, artculo K1 la +ey @eneral de !o$lacin# &a $dula de Identidad
$iudadana tendr' valor como medio de identificaci"n personal ante todas las
+#
autoridades mexicanas %a sea en el pas o en el extranjero, % las personas fsicas
% morales con domicilio en el pas, artculo 0IH# &a $dula, de acuerdo al artculo
0KM de la +ey @eneral de !o$lacin, contendr' los siguientes datos:
I# +pellido paterno, apellido materno % nom!re=
II# $lave *nica de Degistro de Po!laci"n=
III# :otografa del titular=
IG# &ugar de nacimiento=
G# :echa de nacimiento, %
GI# :irma % huella dactilar#
&a vigencia de la $dula es de 0H a-os por lo que, al igual que en el caso
del acta de nacimiento, durante este lapso la nacionalidad de la persona pudo
hacer cam!iado sin que pueda ha!er el registro correspondiente# 5in em!argo, se
trata de un documento de identificaci"n de primera importancia#
" Pruea de la nacionalidad me;icana por naturali&acin. Este tipo de
prue!a de la nacionalidad no presenta dificultad, pues quien se ha naturali(ado
mexicano ha o!tenido una carta de naturali(aci"n, artculo <I *ltimo p'rrafo de la
+ey de 0acionalidad, documento con el cual en cualquier momento, podr' pro!ar
su nacionalidad#
c" Pruea de la nacionalidad e;tran!era. &as autoridades pueden exigir al
extranjero la prue!a plena de su nacionalidad, cuando pretenda ejercer alg*n
derecho que derive de su calidad de tal, aunque no exista disposici"n alguna en la
+ey de 0acionalidad so!re este particular, dicha prue!a de!e rendirse ante la
5ecretara de Delaciones Exteriores, pues se trata de la autoridad competente
para determinar todas las cuestiones relativas a la nacionalidad mexicana, % a sta
se le ha otorgado hist"ricamente la facultad para fijar la nacionalidad extranjera#
Pruea de la nacionalidad en el nivel internacional.
&a prue!a de la nacionalidad mexicana fuera del territorio nacional se
efect*a con el pasaporte correspondiente, diplom'tico, oficial u ordinario, artculos
0O % <O del 7e(lamento para la 9xpedicin y 5isa de !asaportes % 0I fracci"n IG
de la +ey de 0acionalidad, lo cual no ofrece pro!lemas# En caso de prdida del
pasaporte en el extranjero, las legaciones diplom'ticas o consulares mexicanas
podr'n expedir una reposici"n de l, previa verificaci"n del registro del pasaporte
correspondiente en los archivos del la 5ecretara de Delaciones Exteriores#
%acionalidad de las Personas .orales.
&as diversas legislaciones han esta!lecido diferentes disposiciones que
regulan las circunstancias en que una sociedad tiene tal o cual nacionalidad, o
!ien, evidencian el hecho de que una sociedad pueda ser de tal o cual
+;
nacionalidad % se enfocan m's al aspecto pr'ctico de su operaci"n# En el caso del
Derecho Internacional Privado, la nacionalidad de las sociedades ha sido punto de
contacto para determinaci"n de la le% aplica!le#
De acuerdo con el Cdi(o Ci"il para el Distrito /ederal, artculo <H, son
personas morales:
I# &a naci"n, los estados % los municipios=
II# &as dem's corporaciones de car'cter p*!lico reconocidos por la le%=
III# &as sociedades civiles % mercantiles=
IG# &os sindicatos, las asociaciones profesionales % las dem's a que se refiere
la facci"n EGI del artculo 0<2 de la $onstituci"n=
G# &as sociedades cooperativas % mutualistas=
GI# &as sociedades distintas de las enumeradas que se propongan fines
polticos, cientficos, artsticos o cualquiera otro fin lcito, siempre que no
fueren desconocidas por la le%, %
GII# &as personas morales extranjeras de naturale(a privada, en los trminos
del artculo <M2J#
El artculo <O primer p'rrafo de la +ey @eneral de %ociedades 3ercantiles
dispone: +as sociedades mercantiles inscritas en el 7e(istro !#$lico de Comercio
tienen personalidad jurdica distinta de la de los socios#
Despecto a la nacionalidad mexicana de las personas morales, el artculo 1O
de la +ey de 0acionalidad esta!lece: %on personas morales de nacionalidad
mexicana las .ue se constituyan conforme a las leyes de la 7ep#$lica y ten(an en
ella su domicilio le(al#
Atriucin de %acionalidad de aeronaves y emarcaciones.
En ra("n del valor que los Estados atri!u%en a ciertos !ienes mue!les, por
su importancia, costo % movilidad, como las aeronaves % las em!arcaciones, con
frecuencia se emplea respecto de stos el trmino nacionalidad# 5e trata de un
vnculo de propiedad que so!re un !ien de este tipo puedan tener un Estado, las
personas nacionales de un Estado# En el derecho mexicano, dos ordenamientos
principalmente se refieren a la nacionalidad de aeronaves % em!arcaciones: la +ey
de 5as @enerales de Comunicacin % la +ey de 0a"e(acin y Comercio
3artimos#
a +ey de 5as @enerales de Comunicacin# El artculo 20< de esta le% se
refiere de manera especfica a la nacionalidad de las aeronaves, al esta!lecer dos
supuestos con !ase en los que se puede conferir este tipo de nacionalidad: que la
aeronave sea inscrita en el registro aeron'utico mexicano % que se le otorgue la
matrcula correspondiente# El certificado de 9acionalidad identificar' al aparato#
5eg*n el artculo 202 del mencionado ordenamiento, s"lo las personas fsicas o
+0
morales mexicanas podr'n llevar a ca!o dicho registro % matriculaci"n de aparatos
de su propiedad#
Despecto a las em!arcaciones, la +ey de 5as @enerales de Comunicacin
dispone, en su artculo <MH, que ser'n de nacionalidad mexicana las
em!arcaciones a!anderadas en la Dep*!lica, 6las a!anderadas en aguas
territoriales8, las que de!an quedar en !eneficio de la naci"n, por contravenir las
le%es de la Dep*!lica, las 6capturadas al enemigo % consideradas !uena presa8,
as como las construidas en la Dep*!lica para sus servicios# De acuerdo con el
artculo <MJ de la le%, la matriculaci"n ante alguna capitana de puerto ser'
requisito indispensa!le para enar!olar el pa!ell"n mexicano# +simismo, se
esta!lece que los extranjeros que desarrollen actividades de car'cter industrial en
Mxico, para sus servicios podr'n adquirir em!arcaciones, las que de!er'n ser
a!anderadas como mexicanas, artculo <MM#
! +ey de 0a"e(acin# Por su lado, esta!lece que son em!arcaciones %
artefactos navales mexicanos los a!anderados % matriculados en alguna capitana
de puerto; %; la em!arcaci"n o artefacto naval se inscri!ir' en el Degistro
P*!lico Martimo 9acional % se expedir' el $ertificado de Matrcula, artculo KO#
&as personas fsicas o morales mexicanas pueden a!anderar, matricular %
registrar como mexicanos em!arcaciones % artefactos navales, de su propiedad o
en posesi"n, mediante 6contrato de fletamiento a casco desnudo8# &os extranjeros
s"lo podr'n hacerlo respecto de em!arcaciones de recreo o deportivas para uso
particular, artculo 0I# 9o existe limitaci"n para que una sociedad mexicana con
capital extranjero posea o sea propietaria de em!arcaciones % artefactos navales
mexicanos#
+3
Unidad ,res.
Condicin 0ur:dica del -;tran!ero.
Historia de la condicin !ur:dica del e;tran!ero.
-l patrona!e y otras instituciones. En la ,recia cl'sica existieron
instituciones relacionadas con la condici"n jurdica de los extranjeros, el patronaje
o la hospitalidad, que contempla!a la admisi"n del extranjero, siempre que se
hallara !ajo la protecci"n % vigilancia de un ciudadano griego, denominado
proxene# De acuerdo con los tratados de isopolitie, dos ciudades del Imperio
esta!lecan las !ases para otorgar a sus s*!ditos todos sus derechos civiles o
parte de ellos#
Ius /entium y pere/rinos. $on un derecho m's evolucionado, los
ciudadanos romanos esta!an sujetos al ius ci"ile, mientras que los peregrinos de
una misma ciudad queda!an sometidos a la le% de su origen# 5in em!argo, para
ju(gar las relaciones entre ciudadanos romanos % peregrinos, o entre peregrinos
procedentes de diversas ciudades, el pretor se inspira!a generalmente en el ius
(entium#
Personalidad de las leyes. + la cada del Imperio romano, los
conquistadores se asentaron en su territorio# +un cuando eran grupos de diversos
grupos de diversos orgenes, con la influencia romana ela!oraron sus propias
le%es# En consecuencia, stas se aplica!an dentro de un mismo territorio en
funci"n de la calidad de la persona# En esa poca se otorgaron derechos a los
extranjeros# + la ve(, Beodoro protegi" a los comerciantes extranjeros e, incluso,
esta!leci" jueces especiales para dirimir sus controversias# &os visigodos
concedieron a los extranjeros la oportunidad de ser ju(gados por personas de su
mismo origen#
,erritorialidad de las leyes. Durante la Edad Media, con el feudalismo, el
vasallo qued" sometido al dictado del se-or feudal % conserv" *nicamente los
derechos que ste le otorga!a# El vasallo poda trasladarse de un feudo a otro,
pero s"lo con previo permiso de los respectivos se-ores feudales# + las personas
que se despla(a!an se les design" con el nom!re de au$anas# +l encontrarse en
un feudo diferente, queda!an sometidas a una serie de tri!utos por su calidad de
extranjeros, entre los cuales ca!e destacar el derecho de au$ana, el de
formaria(e, que de!a cumplir para contraer matrimonio, % el de mano muerta,
mediante el cual, al morir, sus !ienes pasa!an a poder del se-or feudal#
+,
Ominis pere/rini y cartas de naturale&a. Durante esa poca, la evoluci"n
fue lenta: s"lo existieron casos aislados en los que se puede apreciar una relativa
aceptaci"n del extranjero# En 0<<I, el emperador :ederico II, por influencia de la
Iglesia cat"lica, permiti" testar a los extranjeros mediante el testamento ominis
pere(rini# Durante el siglo EIG, la monarqua francesa empe(" a otorgar cartas de
naturale(a a los extranjeros % redujo los derechos de au$ana#
I/ualdad de derechos entre nacionales o e;tran!eros. &a +sam!le(
$onstitu%ente francesa de 0MKI suprimi" el derecho de au$ana % de detracci"n#
$on la $onstituci"n de 0MK0 se proclam" la igualdad de derechos entre nacionales
% extranjeros= en esta determinaci"n influ%eron las ideas de diversos pensadores
de la poca % se prepar" as el advenimiento de una nueva era en la condici"n
jurdica de los extranjeros, como se reflej" en la $onstituci"n de Estados .nidos
de +mrica#
.ovimientos >ue #avorecen a los e;tran!eros. Desde principios del
presente siglo se han gestado movimientos favora!les a los extranjeros, los cuales
se interrumpieron durante la Primera ,uerra Mundial= sin em!argo a la
terminaci"n de este enfrentamiento resurgieron con m's fuer(a# Entre estos
movimientos ca!e destacar la $onferencia Internacional so!re la $ondici"n de los
Extranjeros, cele!rada en Pars, 0K<K, % la $onvenci"n Panamericana de la
La!ana, 0K<1#
Declaracin Universal de los Derechos del Homre. 5e trata de una
Declaraci"n apro!ada por la +sam!lea ,eneral de las 9aciones .nidas del 0I de
diciem!re de 0K31 % se-ala el punto culminante en el reconocimiento de los
derechos de los extranjeros:
8rtculo 2A. 'oda persona tiene todos los derechos y li$ertades proclamadas en
esta Declaracin, sin distincin al(una de ra6a, color sexo, idioma, reli(in,
opinin poltica de cual.uier ndole, ori(en nacional o social, posicin econmica,
nacimiento o cual.uier otra condicin.
+ esta declaraci"n siguieron otras que por su importancia ca!e mencionar:
la $onvenci"n Europea so!re la Protecci"n de Derechos Lumanos % &i!ertades
:undamentales, 0KHI, la Declaraci"n so!re la Eliminaci"n de todas las formas de
Discriminaci"n Dacial )9aciones .nidas, 0KJ2 % la $onvenci"n +mericana so!re
Derechos Lumanos )$onvenci"n de 5an 4os, 0KJK con su Protocolo +dicional
so!re Derechos Lumanos en Materia de Derechos Econ"micos, 5ociales %
$ulturales )Protocolo de 5an 5alvador, 0K11#
-volucin histrica de la condicin !ur:dica de los e;tran!eros en .7;ico.
Durante la $olonia estuvo vigente el Cdi(o de las %iete !artidas, que fue
promulgado durante el reinado de +lfonso E, en cu%a le% se esta!leci" que el
+&
estado de los hom!res sera la condici"n o manera en que los omes "i"ien o
est'n# De esta condici"n o manera se deriva que alg*n individuo pudiera estar en
estado natural o ser extranjero#
&as dem's fuentes del derecho castellano hicieron la distinci"n entre
nacionales % extranjeros, % la prdida del estado natural se produca por
desnaturali(aci"n o por renuncia voluntaria al estado natural# 5in em!argo, con
!ase en el concepto de exclusivismo colonial, los extranjeros tenan prohi!ida la
entrada al territorio de la 9ueva Espa-a, excepto con permiso expreso de los
monarcas espa-oles#
+ finales del siglo EGIII % principios del EIE se esta!lecieron algunos
extranjeros en territorio de la +mrica Espa-ola % si condici"n fue !astante
precaria, %a que prevaleca una actitud claramente definida en su contra# 5"lo en
los al!ores de la Independencia se puede encontrar un primer pronunciamiento a
favor de la aceptaci"n del extranjero# En el documento expedido por Ignacio &"pe(
Da%"n, en agosto de 0100, el artculo <O expresa!a: 'odo extranjero .ue .uiera
disfrutar de los pri"ile(ios de ciudadano americano, de$er& impetrar carta de
naturale6a a la %uprema Junta .ue se conceder& con acuerdo del ayuntamiento
respecti"oB
Bal tendencia favora!le a los extranjeros prosigui" en otros textos, entre los
que ca!e destacar los artculos 0I % 0J de %entimientos de la 0acin dados por
Morelos para la Constitucin= el artculo 03 del Decreto Constitucional para la
+i$ertad de la 8m:rica 3exicana, del << de octu!re de 0103: artculo 0< del !lan
de (uala, )pinin de la Comisin Dictaminadora del 8cta Constitucional,
presentada al %o$erano Con(reso Constituyente, 0K de noviem!re de 01<2#
En otros documentos constitucionales se plasm" la idea %a ampliamente
difundida % favora!le a la condici"n jurdica de los extranjeros# Estos son el 8cta
Constituti"a de la /ederacin 3exicana % la Constitucin de los 9stados *nidos
3exicanos del 3 de octu!re de 01<3= el 8cta de 7eforma del <0 de diciem!re de
013J % el artculo 02 de las ,ases )r(&nicas de la 7ep#$lica 3exicana de 03 de
junio de 0132, en donde se esta!lece:
8 los extranjeros casados o .ue casen con mexicanos o .ue fueren
empleados en ser"icio y utilidad de la 7ep#$lica, o de los esta$lecimientos
industriales de ella, o .ue ad.uieran $ienes races en la misma, se les dar& carta
de naturale6a, sin otro re.uisito, si la pidieran#
Esta disposici"n tam!in aparece en la Constitucin de 013M % en el
9statuto mperial de 01JH#
El primer cuerpo legal que regula la condici"n Purdica de los extranjeros
que contiene normas precisas en materia de nacionalidad es el Derecho del
38
@o$ierno so$re 9xtranjera y 0acionalidad, expedido por +ntonio &"pe( de 5anta
+nna, el 2I de enero de 01H3#
&a Constitucin de 1C?D, en relaci"n con los extranjeros se desprenden los
siguientes artculos: En su artculo 0O, esta!lece que los derechos del hom!re son
la !ase % el o!jeto de las instituciones sociales#
5"lo se limitan los derechos del hom!re en materia poltica a los no
ciudadanos de la Dep*!lica#
&os artculos 2< % 22 son disposiciones especiales en las que se asienta un
trato diferencial, en relaci"n al artculo 2<, los mexicanos seran preferidos a los
extranjeros en igualdad de circunstancias, para todos los empleos, cargos o
comisiones#
El artculo 22 esta!lece expresamente a favor de los extranjeros, que stos
tienen derechos a las garantas consagradas por la secci"n primera de dicha
$onstituci"n, pero reserva a favor del go!ierno la facultad para expeler al
extranjero pernicioso#
&a +ey de 9xtranjera y 0aturali6acin de 1CCE, regul" el tema de la
condici"n jurdica de los extranjeros al lado del tema de la nacionalidad# Este
ordenamiento dedic" el captulo IG a los derechos % o!ligaciones de los
extranjeros, regulando la situaci"n jurdica de los extranjeros#
El autor 4os +lgara, al hace el an'lisis de dicha le%, resalta!a que el
ordenamiento admite plenamente para el extranjero el goce de los derechos
civiles#
&a +ey de 0acionalidad y 0aturali6acin de 1F34, esta le% no menciona en
su denominaci"n la extranjera que tam!in reglamenta el captulo IG !ajo el
ru!ro: 6Derecho % o!ligaciones de los extranjeros8= este captulo IG no hace una
codificaci"n del gran n*mero de disposiciones que en el Derecho Mexicano
regulan la condici"n jurdica de los extranjeros#
El artculo 22 de dicho ordenamiento consagra la cl'usula $alvo# En la
exposici"n de motivos esta!lece que se ha conservado gran parte de la le% de
011J#
&a +ey de nmi(racin de 1FGC, promulgada por Porfirio Da(, entr" en vigor
el 0O de mar(o de 0KIK % rigi" hasta el 20 de ma%o de 0K<J contena
disposiciones generales so!re inmigraci"n, todo lo referente a esta materia era
competencia de la 5ecretara ,eneral de ,o!ernaci"n#
3%
Bodo extranjero de!a ser sometido a reconocimiento para determinar su
admisi"n, esta le% prevea las clases de extranjeros cu%o estado de salud,
capacidad fsica, modo de vivir perteneca a sociedades anarquistas o
responsa!ilidad en la comisi"n de delitos impedan su ingreso al pas, esto con la
finalidad de evitar la pertur!aci"n del orden p*!lico#
Esta le% no haca referencia alguna a documentos migratorios o de
identidad exigidos a los extranjeros para ingresar al pas, tampoco se regula!an
las calidades % caractersticas migratorias#
Dicho ordenamiento esta!leca la facultad del Ejecutivo para ordenar la
remisi"n del extranjero al pas de su procedencia cuando hu!iera ingresado al
territorio nacional con violaci"n de los preceptos legales, siempre % cuando no
tuviera m's de tres a-os de residencia en la Dep*!lica#
&a +ey de 3i(racin de 1F2E, expedida por el entonces Presidente Plutarco
Elas $alles, el da 0K de a!ril de 0K<J, derogando la le% de 0KI1#
&a le% de 0K<J, regula!a la inmigraci"n % la emigraci"n esta!leciendo un
ma%or control respecto de la entrada % salida de los extranjeros#
&os extranjeros que desea!an inmigrar a territorio nacional de!an
manifestarlo al c"nsul mexicano a fin de que se le inscri!iera en el Degistro de
Extranjeros % se les extenda una tarjeta individual de identificaci"n#
Dicha le% contempla!a %a, los casos de deportaci"n % expulsi"n del pas#
&a +ey de 3i(racin de 1F3G, regula!a la materia migratoria con ma%or
detalle que las anteriores %a que contena un captulo especfico so!re servicio
migratorio en el que se esta!leca que este esta!a a cargo de la 5ecretara de
,o!ernaci"n, de acuerdo con esta le% todo individuo poda entrar % salir del
territorio nacional , pero estos queda!an a disposici"n del cumplimiento de los
requisitos esta!lecidos por la misma, el tr'nsito de las personas s"lo poda
llevarse a ca!o por los lugares designados para ello, dentro del horario fijo % con la
intervenci"n de las autoridades migratorias, los extranjeros de!an cu!rir el
impuesto de migraci"n respectivo#
Dicha le% contempla!a dos calidades migratorias para ingresar al pas:
inmigrantes % transe*ntes, los primeros eran los extranjeros que entra!an al pas
con el prop"sito de radicar en l por motivos de tra!ajo o los que hu!ieren
permanecido en el pas por m's de seis meses= los segundos eran los que
ingresa!an al pas con fines diversos a los anteriores#
De conformidad con dicho ordenamiento el ingreso ilegal al pas no esta!a
tipificado como delito, sino como una infracci"n administrativa#
3+
&a pena de expulsi"n o deportaci"n prescri!a a los cinco a-os de
residencia efectiva en el territorio nacional#
Esta le% conta!a con su reglamento que fue pu!licado el 03 de junio de
0K2<, contempla!a los requisitos para expedir la tarjeta de identificaci"n,
esta!leca la cancelaci"n de las tarjetas de identificaci"n una ve( que los
extranjeros salan del pas, contena un apndice so!re el uso de los diferentes
modelos de las tarjetas % se ampli" la clasificaci"n de transe*ntes agregando las
caractersticas de hom!re de negocios, agente viajero, estudiante % transmigrante,
se determina!an, tam!in motivos % casos de deportaci"n#
&a +ey @eneral de !o$lacin de 1F3E, contena disposiciones para
restringir la inmigraci"n, pues esta!leca la facultad de la 5ecretara de
,o!ernaci"n para ela!orar ta!las que marcan el n*mero m'ximo de extranjeros
que podan admitirse durante un a-o en el pas, prohi!a por tiempo indefinido la
entrada de inmigrantes tra!ajadores#
$rea la direcci"n ,eneral de Po!laci"n como unidad administrativa de la
5ecretara de ,o!ernaci"n, dicha direcci"n era competente para conocer so!re la
materia de migraci"n= entre las principales funciones de dicha dependencia se
encontra!an:
a 5upervisi"n de la entrada % salida de extranjeros#
! El estudio de los casos particulares que consultaran las oficinas del ramo, so!re
admisi"n % no admisi"n de extranjeros % modalidades del tr'fico internacional#
c &a inspecci"n de personas a !ordo de los transportes terrestres, martimos %
areos#
d &a vigilancia del cumplimiento de las disposiciones respecto a la residencia % a
las actividades de los extranjeros#
&a &e% ,eneral de Po!laci"n contempla!a las siguientes calidades
migratorias: turista, transmigrante, visitante local, visitante, inmigrante o inmigrado=
para ello necesita!an un examen mdico, informaci"n personal % estadstica,
identificaci"n mediante la tarjeta respectiva, acreditaci"n de !uena conducta % de
profesi"n o medio honesto de vivir entre otros#
El ingreso ilegal al pas o reali(ado en contravenci"n de las disposiciones
dictadas por la 5ecretara de ,o!ernaci"n era considerado infracci"n
administrativa, misma que se sanciona!a con multa % la deportaci"n#
&a le% se-ala!a expresamente algunos casos en los que proceda la
deportaci"n, en su artculo 12 esta!leca que el c"n%uge de un inmigrante
extranjero sera deportado o repatriado en caso de que hu!iera ruptura del vnculo
matrimonial antes de cinco a-os contados desde la fecha de su internaci"n#
33
El artculo 0<K esta!leca una multa % deportaci"n a los turistas que
permanecan en el pas por m's tiempo que el autori(ado#
&os extranjeros deportados por violaciones a la le% no podan regresar al
pas sino con autori(aci"n expresa de la 5ecretara de ,o!ernaci"n % despus de
ha!er cumplido con las sanciones % condiciones que se les hu!ieran impuesto#
Este ordenamiento careci" de reglamento por lo que sigui" en vigor el
Deglamento de la &e% de 012<#
&a +ey @eneral de !o$lacin de 1F4D, pu!licada el <M de diciem!re de
0K3M, a!rogando la &e% ,eneral de Po!laci"n de 0K2J % fue la primera expedida
por el $ongreso de la .ni"n, pues las le%es anteriores ha!an sido expedidas por
el Ejecutivo#
Esta!leca la competencia de la 5ecretara de ,o!ernaci"n para fijar las
modalidades que ju(gara pertinentes % regular la inmigraci"n de extranjeros, as
como vigilar la entrada, salida % la documentaci"n de los mismos#
&os extranjeros podan ingresar legalmente al pas como inmigrantes % no
inmigrantes, pero la 5ecretara de ,o!ernaci"n tena la facultad para fijar
anualmente el n*mero de extranjeros cu%a internaci"n poda permitirse en la
Dep*!lica# Para ingresar a Mxico los extranjeros de!an pasar el examen de las
autoridades sanitarias, rendir a las autoridades migratorias los informes
requeridos, identificarse por medio de los documentos conducentes %, en su caso,
acreditar su calidad migratoria % llenar los requisitos fijados en los permisos de
internaci"n#
En esta le% no se haca menci"n expresa de impedimentos para internarse
en el pas= faculta!a a la 5ecretara de ,o!ernaci"n para negar el ingreso al pas
o el cam!io de calidad migratoria cuando no existiera reciprocidad internacional= lo
exigiera el equili!rio de intercam!io demogr'fico, entre otras#
Menciona!a la existencia de las estaciones migratorias para alojar a los
extranjeros a quienes se les autori(a!a desem!arcar provisionalmente por un
pla(o m'ximo de 2I das#
5anciona!a con prisi"n o multa al extranjero que contraa matrimonio con el
*nico fin de radicar en el pas % o!tener !eneficios previstos en las disposiciones
legales#
&a +ey @eneral de !o$lacin de 1FD3, faculta a la 5ecretara de
,o!ernaci"n para sujetar la inmigraci"n de extranjeros a las modalidades que
ju(gue pertinentes, organi(ar % coordinar los distintos servicios migratorios= vigilar
3#
la entrada % salida de nacionales % extranjeros, as como revisar su
documentaci"n#
$on la finalidad de vigilar la entrada % salida de los extranjeros la 5ecretara
de ,o!ernaci"n se hace cargo de dos tipos de servicios de migraci"n: el interior %
el exterior# El primero es prestado a travs de las oficinas esta!lecidas por la
5ecretara de ,o!ernaci"n en el pas= el segundo a travs de los delegados de la
propia 5ecretara, as como por los miem!ros del 5ervicio Exterior Mexicano % las
instituciones que con el car'cter de auxiliares determine la 5ecretara#
Esta le% considera que los extranjeros que incurran en algunas de las
siguientes hip"tesis se les cancelar' la calidad migratoria % ser'n expulsados del
pas sin perjuicio de que se les apliquen las penas esta!lecidas en otros preceptos
legales:
a $uando auxilien, encu!ran o aconsejen a cualquier individuo para violar las
disposiciones de la le% % su reglamento, siempre % cuando no constitu%a delito#
! La!iendo sido expulsado se interne nuevamente al pas sin ha!er o!tenido
acuerdo de readmisi"n#
c La!iendo o!tenido legalmente autori(aci"n para internarse al pas viole las
disposiciones legales a las que se condiciono su estancia#
d Dolosamente haga uso o se ostente como poseedor de una calidad migratoria
distinta a la que le ha%a sido concedida por la 5ecretara de ,o!ernaci"n#
e &leve mexicanos o extranjeros a internarse a otro pas, sin la documentaci"n
correspondiente o introdu(ca extranjeros al territorio nacional, sin la de!ida
documentaci"n o con el prop"sito de tr'fico, los al!ergue o transporte por el
territorio nacional a fin de ocultarlos para evadir la revisi"n migratoria#
5e crearon los ordenamientos legales antes mencionados para tener un
ma%or control acerca de los extranjeros que se interna!an en el pas, as como los
que salan de l, con el paso del tiempo dichos ordenamientos fueron
evolucionando % se hicieron m's exigentes en cuanto a los requisitos que de!an
cu!rir aquellos para internarse en el pas % para o!tener la calidad de inmigrado
que se asemeja a la nacionalidad mexicana#
Condicin !ur:dica del e;tran!ero en .7;ico.
El extranjero go(a de todas las garantas esta!lecidas por la $onstituci"n,
con las excepciones que la misma se-ala, pero a fin de que el extranjero pueda
internarse % permanecer legalmente en Mxico, tendr' que cumplir con las
disposiciones que al respecto determina la +ey @eneral de !o$lacin#
3;
&a 5ecretara de ,o!ernaci"n est' encargada de formular % conducir la
poltica demogr'fica, salvo lo relativo a la coloni(aci"n, los asentamientos
humanos % el turismo#
Despecto a la inmigraci"n, el artculo 2< de la +ey @eneral de !o$lacin
esta!lece:
+a %ecretara de @o$ernacin fijar&, pre"ios los estudios demo(r&ficos
correspondientes, el n#mero de extranjeros cuya internacin podr& permitirse al
pas, ya sea por acti"idades o por 6ona de residencia, y sujetar& la inmi(racin de
extranjeros, a las modalidades .ue ju6(uen pertinentes, se(#n sean sus
posi$ilidades de contri$uir al pro(reso nacional.
&a internaci"n % residencia en Mxico podr' hacerse !ajo las calidades de
no inm(rate % de inmi(rante, artculo 03 de la +ey @eneral de !o$lacinC

Internacin y estancia del e;tran!ero en .7;ico.
&os extranjeros ingresan al pas de acuerdo con las siguientes calidades
que se-ala la &e% ,eneral de Po!laci"n#
A" No inmigrante: Es el extranjero que con permiso de la 5ecretara de
,o!ernaci"n se interna en el pas temporalmente, sin la intenci"n de radicar de
manera definitiva en Mxico, dentro de alguna de las siguientes caractersticas:
a" 'urista 2:MB1; Ingresa con fines de recreo, salud, para actividades
artsticas con temporalidad m'xima de seis meses improrroga!les# El reglamento
de la &e% ,eneral de Po!laci"n se-ala que *nicamente por enfermedad que le
impida viajar o por otra causa de fuer(a ma%or compro!a!a se podr' fijar un pla(o
adicional a su salida#
" 'ransmi(rante;):MJ: Extranjero en tr'nsito a otro pas, podr'
permanecer en nuestro pas hasta por treinta das, no puede cam!iar de calidad o
caracterstica migratoria#
c" 5isitante ):M2: Extranjero que se interna en el territorio nacional para
dedicarse a una actividad lucrativa o no siempre que sea lcita % honesta, con
autori(aci"n de permanecer en el pas hasta por un a-o, prorroga!le hasta por
cuatro a-os m's#
d" 3inistro de culto o asociado reli(ioso ):M2: Para ejercer el ministerio de
cualquier culto o la reali(aci"n de la!ores de asistencia social % filantr"picas que
30
coincidan con los fines de la asociaci"n religiosa a la que pertene(ca, siempre que
esta cuente con el registro ante la 5ecretara de ,o!ernaci"n#
e" 8silado !oltico ):M2: 5e interna para proteger su li!ertad o vida de las
persecuciones polticas en su pas de origen, autori(ado por el tiempo que la
5ecretara de ,o!ernaci"n ju(gue conveniente, si se ausenta del pas perder' el
derecho de regresar con esta caracterstica migratoria, salvo que o!tenga permiso
de dicha 5ecretara#
#" 7efu(iado ):M2: 5e interna para proteger su vida seguridad o li!ertad
cuando ha%an sido amena(adas por violencia generali(ada, la agresi"n extranjera,
los conflictos internos, la violaci"n masiva de derechos humanos u otras
circunstancias que ha%an pertur!ado gravemente el orden p*!lico en su pas de
origen, la 5ecretara de ,o!ernaci"n renovar' su permiso de estancia cuantas
veces lo estime necesario, si se ausenta del pas sin permiso de la 5ecretara,
perder' el derecho de regresar con la misma caracterstica migratoria#
El refugiado no podr' ser devuelto a su pas de origen, ni enviado a otro, en
donde su vida, li!ertad o seguridad se vean amena(adas# El artculo 1K del
reglamento se-ala que el interesado, al solicitar el refugio de!er' expresar los
motivos por lo que hu%" de su pas de origen#
/" 9studiante ):M2: Extranjero que se interna en el pas para iniciar,
terminar o perfeccionar sus estudios en instituciones o planteles educativos
oficiales o incorporados con reconocimiento oficial de valide( o para reali(ar
estudios que no l requieran, con pr"rrogas anuales % con autori(aci"n para
permanecer en el pas durante el tiempo que duren sus estudios % el que sea
necesario para o!tener la documentaci"n final escolar# Puede ausentarse del
territorio hasta por ciento veinte das en total por a-o excepto cuando estudia en
una ciudad fronteri(a % reside en otra limtrofe#
El artculo KI del reglamento condiciona su estancia a que acredite que
tiene percepciones peri"dicas del extranjero para su sostenimiento, %a que no
puede dedicarse a actividades remuneradas o lucrativas, salvo las de pr'ctica
profesional % servicio social que correspondan a sus estudios#
h" 5isitante Distin(uido ):MCE: En casos especiales, de manera
excepcional, podr'n otorgarse permisos de cortesa para internarse % residir en el
pas, hasta por seis meses a investigadores, cientficos o humanistas de prestigio
internacional#
i" 5isitantes +ocales ):M02 % :M1: + extranjeros autori(ados por las
autoridades de migraci"n para visitar puertos martimos o ciudades fronteri(as sin
que su permanencia exceda de tres das#
33
!" 5isitante pro"isional ):M2: 5on aquellos extranjeros que desem!arquen
en puertos o aeropuertos con servicio internacional, cu%a documentaci"n care(ca
de alg*n requisito secundario, su autori(aci"n es hasta por treinta das, de!er'n
constituir dep"sito o fian(a que garantice el regreso a su pas de procedencia o de
origen#
B" Corresponsal ):M2 : Es aquel que reali(a actividades propias de la
profesi"n de periodista con la finalidad de cu!rir un acontecimiento especial o para
su ejercicio temporal, siempre que acredite de!idamente su nom!ramiento o el
ejercicio de la profesi"n en los trminos que fije la 5ecretara de ,o!ernaci"n#
1" Inmigrante 2/321; Es el extranjero que se interna de manera legal en el
pas con el prop"sito de radicar en l, en tanto que adquiere la calidad de
inmigrado, se aceptar'n hasta por cinco a-os, no puede estar ausente del pas por
m's de dos a-os, en el lapso de cinco a-os para los que se autori(a su estancia,
no puede solicitar el cam!io de calidad a inmigrado si permaneci" fuera del pas
por m's de 01 meses en forma continua o intermitente# Esta calidad migratoria
tiene las siguientes caractersticas:
a" 7entista; 5on las personas que deciden ingresas a nuestro pas para vivir
de sus recursos trados del extranjero, los intereses que produ(ca la inversi"n de
su capital en certificados, ttulos % !onos del estado o de las instituciones de
crdito nacionales u otras que determine la 5ecretara de ,o!ernaci"n, dicha
5ecretara podr' autori(arlos para que presten servicios como profesores,
cientficos o investigadores cuando estime que dichas actividades son !enficas
para el pas#
El artculo 0I0 del reglamento se-ala que su ingreso mensual no podr' ser
inferior a 3II das de salario mnimo general vigente en el Distrito :ederal#
" n"ersionista; Es el extranjero que ingresa en el territorio nacional para
invertir su capital en la industria, comercio % servicios, de conformidad con las
le%es nacionales siempre que contri!u%a al desarrollo econ"mico % social del pas#
El artculo 0I< del reglamento se-ala que el capital mnimo de!er' ser
equivalente a 3IIII das de salario mnimo % el interesado de!er' determinar la
industria, comercio o servicio en el que pretenda invertir, as como el lugar en que
desea esta!lecerla#
c" !rofesional; Para ejercer una profesi"n en cado de tratarse de
profesiones que requieran ttulo para su ejercicio, previo registro del mismo %
o!tenci"n de la cdula en la 5ecretara de Educaci"n P*!lica#
3,
El artculo 0I2 del reglamento se-ala que es necesario que el extranjero
registre ante las autoridades correspondientes su ttulo profesional % en su caso,
o!tenga la cdula para ejercer#
d" Car(o de confian6a; Es el extranjero que ingresa para asumir cargos de
direcci"n, administrador *nico u otros de a!soluta confian(a en empresas o
instituciones esta!lecidas en la Dep*!lica#
El artculo 0I3 del reglamento indica que la internaci"n de!e ser solicitada
por alguna empresa o instituci"n esta!lecida en el pas#
e" Cientfico; Es el extranjero que se interna para dirigir o reali(ar
investigaciones cientficas, difundir conocimientos cientficos, preparar
investigadores o reali(ar tra!ajos docentes#
El artculo 0IH del reglamento esta!lece la o!ligaci"n de instruir por lo
menos a tres mexicanos en su especialidad#
#" ':cnico; Es el extranjero que ingresa para reali(ar investigaciones
aplicadas a la producci"n o desempe-ar funciones tcnicas o especiali(adas que
no pueden ser prestadas a juicio de la 5ecretara de ,o!ernaci"n por residentes
en el pas#
El artculo 0IJ del reglamento esta!lece la o!ligaci"n de instruir a por lo
menos a tres mexicanos en su especialidad, si la 5ecretara de ,o!ernaci"n lo
ju(ga conveniente#
/" /amiliares; 5on los que se internan para vivir !ajo la dependencia
econ"mica del c"n%uge o de un pariente consanguneo, inmigrante, inmigrado o
mexicano en lnea recta sin lmite de grado o transversal hasta el segundo#
El artculo 0IM del reglamento se-ala que la solicitud de!e presentarla la
persona !ajo cu%a dependencia econ"mica va%a a vivir el interesado, quien
de!er' demostrar su solvencia econ"mica#
h" 8rtistas y deportistas; Es el extranjero que se interna para reali(ar
actividades artsticas, deportivas o an'logas, siempre que a juicio de la 5ecretara
resulten !enficas para el pas#
El artculo 0I1 del reglamento se-ala que esta caracterstica migratoria
puede solicitarla alguna empresa, instituci"n o asociaci"n, o !ien, el extranjero o
su representante cuando pretenda reali(ar actividades en forma independiente#
i" 8similados; Es el extranjero que se interna para reali(ar cualquier
actividad lcita % honesta, es necesario que se ha%an asimilado al medio nacional o
3&
tengan c"n%uge o hijo mexicano, sin que se encuentren comprendidos en alguna
de las caractersticas anteriores#
C" Inmigrado ):M<: En la poca grecoCromana, los extranjeros no tenan
ning*n derecho en otros Estados de los que no eran originarios, en virtud de que
cada Estado *nicamente protega a sus ciudadanos, a*n por encima de los
nacionales# &a ciudadana se adquira a travs del ius san(uinis, por lo que
cualquiera que no fuera ciudadano por la va hereditaria se considera!a como
extranjero, posteriormente en Doma la ciudadana era adquirida a travs de la
filiaci"n, sin importar el lugar en el que se hu!iese nacido, siempre que fuera
dentro del territorio del Imperio Domano#
En la poca :eudal se adopt" como rgimen que determina!a la
nacionalidad de las personas el lugar en que stas ha!an nacido ius soli lo que
significa!a la pertenencia al feudo o al reino en cu%a tierra hu!iese nacido, con el
tiempo el ius soli adquiri" hegemona so!re el ius san(uinis de!ido a diversos
factores polticos, geogr'ficos % econ"micos#
En Mxico, todo aquel que no posea las calidades que esta!lece el artculo
2I constitucional se considera extranjero, es decir, la nacionalidad se adquiere por
nacimiento o por naturali(aci"n#
En artculo M2 constitucional faculta al congreso del a uni"n, en su fracci"n
EGI para dictar le%es so!re nacionalidad, condici"n jurdica de los extranjeros,
ciudadana % naturali(aci"n= esta materia es de estricta competencia de la
federaci"n#
&a pala!ra inmigrado deriva de inmigrar# Proviene del latn inmigrare
compuesto por las races in que significa 6en8 % mi(rare que significa 6irse8,
persona que va de un lugar a otro= dcese del individuo esta!lecido en un pas por
inmigraci"n#
En el lenguaje com*n el trmino inmigrado se considera como adjetivo %
sujeto= % se define como la persona que va de un lugar a otro#
Es el extranjero que adquiere derechos de residencia definitiva en el pas
siempre que ha%a vivido legalmente en el territorio nacional durante cinco a-os en
calidad de inmigrante, no se interrumpe la residencia si durante ese lapso no se
ausent" del pas por m's de 01 meses# 5olicite a la 5ecretara de ,o!ernaci"n,
aunque el interesado se encuentre fuera del pas, dentro de los seis meses
siguientes al vencimiento de su cuarto refrendo % mediante declaratoria expresa
de la misma#
.na ve( o!tenida esta calidad migratoria, e interesado puede dedicarse a la
actividad que desee, siempre que no ha%a limitaci"n expresa de la 5ecretara de
#8
,o!ernaci"n, puede entrar % salir li!remente del pas, p pero si permanece dos
a-os en el extranjero consecutivos perder' su calidad % tam!in si en un lapso de
die( a-os estuviere ausente m's de cinco#
Esta calidad est' regulada por los artculo H< a HJ de la &e% ,eneral de
Po!laci"n % 00I a 003 del reglamento#
&a calidad migratoria de inmigrado otorga como prerrogativa la li!ertad de
entrar % salir del pas, pero el ejercicio inadecuado de este derecho puede
ocasionar la prdida de la misma#
$onforme al artculo <M constitucional fracci"n I esta!lece que los
extranjeros pueden adquirir el dominio de tierras aguas, sus accesiones o tener
concesiones de explotaci"n de minas o aguas, siempre que convengan con la
5ecretaria de Delaciones Exteriores considerarse como nacionales respecto de
dichos !ienes % no invocar la protecci"n de sus go!iernos por lo que se refiere a
los mismos#

+as limitaciones al in/reso y permanencia de e;tran!eros en .7;ico.
-;pulsin
El maestro Manuel 4# 5ierra considera que la expulsi"n de extranjeros es un
derecho que surge como una consecuencia del derecho de los estados para
admitir o no en su territorio a los extranjeros#
El mismo autor ha!la del derecho del Estado para expulsar a los extranjeros
perniciosos % de que se tomen toda clase de precauciones que garanticen la
justicia del acto#
El jurista !rasile-o Laroldo Bexeiro Galladao, dice que la expulsi"n es
correlativo con el derecho del estado de fiscali(ar e impedir la entrada de los
extranjeros= existe el derecho de expulsarlos del territorio nacional#
En lo relativo al 6derecho del estado de fiscali(ar8, considera que , el estado
restringe el ingreso de extranjeros indesea!les % mediante el 6derecho de
expulsarlos8 lo hace con los extranjeros que son nocivos al orden p*!lico o a la
seguridad nacional#
&a expulsi"n consiste en 6...la retirada del territorio nacional del extranjero
peli(roso o noci"o para un estado determinado por al(#n acto espont&neo de
:ste8#
#%
&a expulsi"n es un acto generalmente administrativo mediante el cual un
estado intima % llegado el caso coacciona a uno o m's individuos que se
encuentran so!re su territorio a que lo a!andonen en un pla(o generalmente corto,
% prohi!iendo su reingreso#
5e trata de una medida de car'cter policial % preventiva mediante el cual el
estado por ra(ones de seguridad interna o externa recha(a de su territorio a
extranjeros cu%a presencia resulta perjudicial para sus intereses#
Existe una facultad del estado que o!edece a ra(ones de seguridad que
reviste el car'cter de una medida policial, no constitu%endo una pena para el
sujeto, %a que siendo la expulsi"n una medida que toma el estado sometida a su
li!re apreciaci"n#
El fundamento jurdico de la facultad de expulsi"n radica en el derecho del
estado que admite en su seno al extranjero de precaverse contra cualquier clase
de peligro de orden moral, poltico o de higiene ocasionado por la presencia del
extranjero so!re su suelo#
&as causas que pueden originar la expulsi"n son:
a $ondena por la comisi"n de delitos comunes
! Mendicidad % vaga!undaje
c Enfermedades epidmicas o infectocontagiosas#
&as causas de expulsi"n para +lfredo Gerdross las reduce a las siguientes:
a Poner en peligro la seguridad % el orden del Estado de residencia#
! >fensa inferida al Estado de residencia
c +mena(a u ofensa a otros estados#
d Delito cometido dentro o fuera del pas#
e Perjuicios econ"micos ocasionados al estado de residencia#
f Desidencia en el pas sin autori(aci"n#
Diversos juristas coinciden en considerar que el derecho de expulsi"n de!e
o!edecer a motivos o!jetivamente v'lidos % no ser ar!itraria#
El artculo 001 % 00K de la +ey @eneral de !o$lacin prev que se impondr'
hasta 0I a-os de prisi"n al extranjero que ha!iendo sido expulsado se interne
nuevamente a Berritorio 9acional, sin ha!er o!tenido su acuerdo de readmisi"n,
se-ala que tam!in se expulsar' al extranjero que atente contra la so!erana o
seguridad nacional, la expulsi"n ser' definitiva#
El artculo 22 $onstitucional menciona que el Poder Ejecutivo tiene la
facultad exclusiva de hacer a!andonar el territorio nacional
#+
Deportacin.
Para $arlos +rellano ,arca la deportaci"n 6... es o$li(ar a un extranjero a
salir del pas cuando no re#ne o deja de reunir los re.uisitos sanitarios y
mi(ratorios necesarios para su internacin y permanencia en el pas8#
Para el jurista Eavier 5an Martn Borres la deportaci"n implica la idea de
a!andono del territorio nacional, hecho por los extranjeros en cumplimiento de un
acuerdo del go!ierno del pas que los recha(a#
El alcance gramatical del trmino proviene del latn deportare que significa
desterrar a un punto determinado % por lo regular ultramarino#
$omo antecedentes legislativos de la deportaci"n ca!e citarse el
nacimiento de sta instituci"n en los tiempos de +ugusto, en Doma quin por
consejo de &ivio hi(o conducir a los desterrados que incita!an a una re!eli"n en el
imperio, a unas islas en las que eran vigilados % sufran muerte civil#
&a deportaci"n es una pena aflictiva e infamante encuentra sus orgenes
remotos en el sistema punitivo adoptado por los antiguos estados mediterr'neos,
es una pena etimol"gica e hist"ricamente enmarcada dentro del derecho romano
llevando normalmente aparejada la prdida de los derechos de ciudadana %
confiscaci"n de !ienes#
+ctualmente la deportaci"n puede calificarse en general como aquel tipo de
sanci"n que tiene por o!jeto exiliar *nicamente a residentes extranjeros de
manera temporal o permanente fuera del pas por motivos especialmente de
oportunidad poltica siendo sta tam!in suscepti!le de aplicaci"n en relaci"n con
aquellos sujetos presuntamente responsa!les de ha!er infringido normas del
orden jurdico nacional#
Concepto de -;tradicin.
Etimol"gicamente la pala!ra extradicin est' formada del prefijo 6ex8 que
significa fuera de, as como del voca!lo 6tradici"n8 que significa entrega#
5eg*n el tratadista &uis Pre( Gerda la extradici"n es un acto por el cual
un estado a%uda a las autoridades judiciales de otro para que puedan ejercer sus
funciones con respecto a un reo que no ha sido aprehendido o que se ha fugado#
El desarrollo hist"rico de la extradici"n inicia en el siglo EGII en el cual lejos
de ser una regla de Derecho Internacional aparece como manifestaci"n aislada %
de!ido a circunstancias polticas#
#3
El segundo perodo a!arca hasta la mitad del siglo EIE se caracteri(a por el
hecho de comprender en la extradici"n a los insurrectos, los emigrados % a los
criminales= los tratados se inspiran en circunstancias polticas#
El *ltimo perodo se inicia en 013I % en ste la extradici"n constitu%e un
o!jeto ordinario de tratados, toma el car'cter de una o!ligaci"n de solidaridad
entre los estados, se caracteri(a por la extensi"n gradual de las categoras de
crmenes a los cuales de!e aplicarse, as como por disposiciones legislativas
promulgadas en los diversos pases para reglamentar esta materia#
Para Eugenio $uello $al"n la extradici"n 6es el acto por el cual un
(o$ierno entre(a un indi"iduo refu(iado en su territorio al (o$ierno de otro pas
.ue lo reclama por ra6n de delito, para .ue sea ju6(ado, y si ya fue condenado
para .ue se ejecute la pena o la medida de se(uridad impuesta8#
&a extradici"n es el acto mediante el cual un Estado hace entrega de una
persona refugiada en su territorio a otro estado que la reclama por estar
inculpada, procesada o convicta en la comisi"n de un delito del orden com*n a fin
de que sea sometida a juicio o recluida para cumplir con la pena impuesta#
Lo% da su regulaci"n la encontramos plasmada general % principalmente
en tratados % convenios internacionales sean stos !ilaterales o multilaterales as
como de manera particular % con car'cter supletorio en las disposiciones del orden
jurdico interno de cada pas# &os tratados de extradici"n son meros convenios
mediante los cuales los estados se comprometen, recprocamente a entregarse
determinados delincuentes, previo el cumplimiento de algunas formalidades#
En el orden jurdico internacional la multiplicaci"n de los tratados %
convenciones so!re la materia ha dado lugar al desarrollo de un verdadero
derecho de extradici"n#
5e distinguen dos clases de extradici"n: acti"a % pasi"a. &a primera es la
solicitud de un Estado a otro pidindole la entrega de un delincuente= la pasiva
consiste en la entrega que se hace del delincuente el estado requerido o sea el
acto por el cual un pas o!sequia la petici"n del estado requirente#
Mxico es parte en la $onvenci"n Interamericana so!re extradici"n firmada
en Montevideo, tam!in ha cele!rado tratados de extradici"n con muchos pases
europeos % con casi todos los de +mrica#
En dichos tratados se esta!lecen los requisitos para la procedencia de la
extradici"n, son generalmente los siguientes:
a Que se trate de delitos del orden com*n % del orden federal#
##
! Que sean puni!les en am!os Estados#
c Que tengan conforme a la le% mexicana % a la extranjera pena de prisi"n
cuando se trate de delitos dolosos cu%o trmino medio aritmtico sea por lo menos
de un a-o= respecto a los culposos, considerados graves por la le% que sean
puni!les en am!as legislaciones con pena de prisi"n ma%or a un a-o#
d Que se persigan de oficio#
e Que no ha%a prescrito la acci"n para perseguirlos#
f Que los delincuentes no ha%an tenido la condici"n de esclavos#
g Que no se trate de nacionales, ni de naturali(ados, despus de dos a-os de
ha!er reci!ido la carta de naturali(aci"n#
h Que no sean delincuentes polticos#
El artculo 0H $onstitucional proh!e la cele!raci"n de tratados para la
extradici"n de reos polticos ni para aquellos delincuentes del orden com*n que
ha%an tenido condici"n de esclavos en el pas en donde cometieron el delito#
El artculo 00K de dicho ordenamiento esta!lece en su p'rrafo tercero que
las extradiciones a requerimiento de estado extranjero ser'n tramitadas por el
ejecutivo federal con intervenci"n de la autoridad judicial#
&a +ey de 9xtradicin nternacional consta de 2M artculos, sus primeros
quince artculos determinan el o!jeto de las disposiciones que la le% fija % los
principios en que de!e fundarse toda extradici"n que nuestro pas solicite o que le
sea solicitada#
En los restantes, se-ala los requisitos que de!er'n satisfacer la petici"n
formal de extradici"n % los documentos en que la misma se apo%a, esta!lece las
reglas que rigen el procedimiento a que de!er' someterse toda solicitud de
extradici"n que reci!a de un go!ierno extranjero#
El artculo 0H $onstitucional menciona que no se autori(ar'n la cele!raci"n
de tratados para la extradici"n de reos polticos, ni para aquellos delincuentes que
ha%an tenido condici"n de esclavos en el pas en donde cometieron el delito, ni
convenios o tratados en los cuales se alteren las garantas % los derechos
esta!lecidos por dicha $onstituci"n#
El p'rrafo segundo del artculo 00K refiere que las extradiciones a
requerimiento de Estad extranjero ser'n tramitadas por el Ejecutivo :ederal, con
intervenci"n de la autoridad judicial los tratados internacionales que al respecto se
suscri!an % las le%es reglamentarias, en esos casos, el auto del jue( que mande
cumplir la requisitoria ser' !astante para motivar la detenci"n hasta por sesenta
das naturales#
#;
Unidad Cuatro.
Propiedad inmuele del -;tran!ero y sus Inversiones en .7;ico.
3e/ulacin del r7/imen de la propiedad inmuele del e;tran!ero en .7;ico.
De manera insuficiente en 0132, se inici" su regulaci"n# Empero, a partir de
011J, con la le% de Extranjeras % 9aturali(aci"n se esta!leci" por primera ve( un
rgimen jurdico general para el extranjero en Mxico#
El rgimen actual se inicia a partir de la $onstituci"n de 0K0M, con el
artculo <M, en el que se esta!lecen una serie de disposiciones que limitan la
propiedad inmue!le del extranjero#
El artculo <M $onstitucional en la fracci"n I, determina: %lo los mexicanos
por nacimiento o por naturali6acin, y las sociedades mexicanas, tienen derecho
para ad.uirir el dominio de tierras, a(uas y sus accesorios o para o$tener
concesiones de explotacin de minas o a(uas. 9l 9stado podr& conceder el
mismo derecho a los extranjeros siempre .ue con"en(an ante la %ecretara de
7elaciones 9xteriores en considerarse como nacionales respecto de dichos
$ienes y en no in"ocar por lo mismo la proteccin de sus (o$iernos por lo .ue se
refiere a a.uellos, $ajo la pena, en caso de faltar al con"enio, de perder, en
$eneficio de la nacin, los $ienes .ue hu$ieren ad.uirido en "irtud del mismo. 9n
una faja de cien Hilmetros a lo lar(o de las fronteras, y de cincuenta en las
playas, por nin(#n moti"o podr&n los extranjeros ad.uirir el dominio directo so$re
tierras y a(uas.
De esta norma, se desprende que el Estado mexicano puede otorgar el
dominio a extranjeros so!re tierras, aguas % sus accesiones, % que se podr'n
otorgar concesiones a los extranjeros so!re los citados !ienes#
El otorgamiento a los extranjeros del dominio o concesiones so!re los
mencionados !ienes estar' sujeto a:
a Que los extranjeros convengan ante la 5ecretara de Delaciones Exteriores
en considerarse nacionales respecto de dichos !ienes#
1= Que no invocar'n, por lo que ata-e a esos !ienes, la protecci"n de sus
go!iernos= en caso contrario, los perder'n en !eneficio de la naci"n#
)Clausula Cal"o#
#0
c= Que dentro de una (ona de cien Pil"metros a lo largo de las fronteras % de
cincuenta, en las pla%as les queda prohi!ido adquirir el dominio directo
so!re los mencionados !ienes# )6ona restrin(ida#
De conformidad con la fracci"n I del artculo <M $onstitucional, los
extranjeros carecen de la capacidad para adquirir el dominio directo de tierras %
aguas dentro de la (ona prohi!ida %, tampoco podr'n formar parte de las
sociedades mexicanas que adquieran !ienes en dicha franja#
El <K de mar(o de 0K<J, entr" en vigor el 7e(lamento de la +ey )r(&nica
de la /raccin del 8rtculo 2D Constitucional, con 01 artculos dispositivos % <
transitorios, %a derogado# En lo que concierne al decreto del <K de junio de 0K33,
tam!in derogado, en esa poca Mxico se encontra!a en estado de guerra# $on
este motivo, por decreto del 0O de junio de 0K33, se otorgaron facultades
extraordinarias al jefe del Poder Ejecutivo, quien expidi" el decreto que nos ocupa,
mediante el cual se requera permiso de la 5ecretara de Delaciones Exteriores
para que todo extranjero o sociedad mexicana, en la que participaran stos,
pudiera adquirir !ienes inmue!les o concesiones de minas, aguas o com!usti!les#
Por decreto del <1 de septiem!re de 0K3H, se resta!lecieron las garantas
individuales % se declararon sin efecto los decretos dictados durante el periodo
extraordinario que vivi" Mxico, aunque por excepci"n se dejaron vigentes las
disposiciones relacionadas con la intervenci"n del Estado en la vida econ"mica
del pas#
4orge Farrera ,raff, sostiene, que la supervivencia de esas disposiciones,
con posterioridad a la vigencia del decreto del <1 de septiem!re de 0K3H, ha sido
cuestionada % o!jetada en juicios de amparo que resolvi" la suprema $orte,
declarando la inconstitucionalidad de la aplicaci"n de dicha legislaci"n de
emergencia, con posterioridad al decreto de 0K3H, en cuanto ellas impliquen que
las restricciones a las garantas individuales, en que se !as" la legislaci"n de
emergencia, su!sistieran, lo que supone una violaci"n de la vigencia plena del
orden constitucional#
Por su parte, la +ey @eneral de !o$lacin en su artculo JJ, hace alusi"n a
la propiedad inmue!le del extranjero, esta!leciendo: los extranjeros
independientemente de su calidad mi(ratoria, por s o mediante apoderado
podr&n, sin .ue para ello re.uieran permiso de la %ecretara de @o$ernacinB
ad.uirir $ienes inmue$les ur$anos y derechos reales so$re los mismos, con las
restricciones se-aladas en el artculo 2D ConstitucionalB
5e trata de una disposici"n de apertura que constitu%" una modificaci"n a la
+ey @eneral de !o$lacin, 0M de agosto de 0KKI, pero que, termina con un
p'rrafo que contradice lo esta!lecido con anterioridad: 9l extranjero transmi(rante,
por su propia caracterstica mi(ratoria, en nin(#n caso estar& facultado para
ad.uirir los $ienes a .ue se refiere este mismo precepto le(al.
#3
Es decir, que dado el o!jetivo de la internaci"n del transmigrante a territorio
nacional, que es de una temporalidad mnima, se le proh!e dicha adquisici"n,
pero por otro lado se faculta a que un extranjero pueda adquirir mediante
apoderado, sin siquiera estar en territorio nacional, lo cual parece contradictorio#
Antecedentes de las Inversiones e;tran!eras.
&a entrada de capital extranjero se inicia en el siglo pasado, cuando los
pases econ"micamente m's importantes requeran la expansi"n de si comercio#
$on ese prop"sito esta!lecieron sociedades o empresas en territorios extranjeros
en los que hu!iera a!undante materia prima %, por lo general, mano de o!ra m's
!arata# +dem's de a!rir nuevos mercados, este tipo de actividades result"
provechoso para dichos pases, pues fue la manera de exportar maquinaria %
equipo e importar materia prima que fortaleciera su industria, pero tam!in fue la
forma de estructurar el comercio mundial con la posici"n de predominio# Es de
todo conocido que el modo de desarrollar este tipo de inversi"n dio como
resultado, adem's de !eneficios econ"micos, situaciones de marcado predominio
poltico# .n ejemplo de lo anterior ocurri" en Mxico, con el reconocimiento del
go!ierno de Rlvaro >!reg"n, 0K<2, principalmente por parte de Estados .nidos de
+mrica, el cual fue condicionado, entre otras cosas, a que no se le diera efectos
retroactivos a las disposiciones esta!lecidas en el artculo <M constitucional, que
afectaran las propiedades de los extranjeros en Mxico# &a presi"n poltica
internacional a que fue sometido el go!ierno de &'(aro $'rdenas durante 0K21C
0K2K, con motivo de la expropiaci"n petrolera, constitu%e otro ejemplo#
Este tema, implica, por su naturale(a, el tratamiento de cuestiones de orden
econ"mico, poltico, social % jurdico# En la actualidad % frente a la existencia de
una considera!le inversi"n extranjera directa en Mxico, lo m's adecuado es
sa!er c"mo se regula % proponer la manera de hacerlo, de modo que no afecte al
pas % pueda o!tenerse el ma%or provecho de ella#
#,
Unidad Cinco.
Inversin -;tran!era en .7;ico a trav7s de 2ociedades -;tran!eras.
2ociedades -;tran!eras.
&os requisitos para el reconocimiento de la personalidad jurdica de las
sociedades extranjeras varan seg*n se trate de una sociedad que emprenda la
defensa de sus intereses ante los tri!unales mexicanos o de una sociedad que
pretenda desarrollar actividades en territorio nacional# En el primer caso, el artculo
<I, p'rrafo segundo del Cdi(o de Comercio esta!lece: +as sociedades no
inscritas en el 7e(istro !#$lico de Comercio .ue se hayan exteriori6ado como
tales frente a terceros, consten o no en escritura p#$lica, tendr&n personalidad
jurdica. 9n el se(undo caso, se tendr&n .ue cumplir adem&s los re.uisitos .ue a
continuacin se se-alan.
$uando las sociedades extranjeras pretendan desarrollar actividades en
Mxico, la legislaci"n mexicana esta!lece dos principios:
'C Que se encuentren legalmente constituidas en el extranjero % lo
comprue!en#
(C Que o!tengan autori(aci"n correspondiente, %a sea de la 5ecretara de
Delaciones Exteriores, si se trata de asociaciones o sociedades civiles, o de la
5ecretara de $omercio, as como su registro en el Degistro P*!lico de $omercio,
para el caso de sociedades mercantiles# )Cdi(o Ci"il artculos 2D3E y 2D3C>
Cdi(o de Comercio, artculos 3A fraccin , 1? y 24> y, +ey @eneral de
%ociedades 3ercantiles, artculos 2?G y 2?1#
En este *ltimo supuesto ca!e se-alar dos aspectos importantes: la
asociaci"n o la sociedad se han constituido de conformidad con una le% extranjera,
que esta!lece sus requisitos de forma % de fondo# &a legalidad de su constituci"n
se determinar' s"lo por la le% extranjera= el sistema jurdico mexicano *nicamente
esta!lece su prue!a# 5e trata de un caso tpico de la aplicaci"n de una le%
extranjera en Mxico, es decir, las autoridades mexicanas, Delaciones Exteriores
o $omercio, llevar'n a ca!o la verificaci"n correspondiente conforme a una le%
extranjera % no de acuerdo con una le% mexicana# Por otro lado, en la autori(aci"n
correspondiente se tratar' del cumplimiento de una norma jurdica mexicana que
s"lo es procedente una ve( compro!ada la legalidad otorgada al acto por una
norma jurdica extranjera#
#&
En la pr'ctica, por lo general las sociedades extranjeras constitu%en una
sociedad mexicana % participan en su capital %a sea suscri!iendo la totalidad de
ste o el porcentaje que les permita la le%# &a ventaja es que por esta va tienen un
ma%or 'm!ito de acci"n % de gesti"n en el pas % pueden ser sujetos de crdito#
5in em!argo, con cierta frecuencia empie(a a darse el fen"meno de la
constituci"n de sucursales en Mxico que, en realidad, son oficinas de
representaci"n#
El go!ierno mexicano, ha asumido cuatro actitudes definidas:
.na primera de tipo casustico, conforme a la cual resolvi" los casos que se le
fueron presentando e integr" un verdadero cuerpo legislativo, esta inici" en 0K3I=
.na segunda, llamada regulatoria, pretendi" dos o!jetivos: someter a la inversi"n
extranjera a reglas fijas para adecuarlas de forma glo!al al desarrollo econ"mico %
social del pas % tratar de prever en una le% la ma%ora de las hip"tesis posi!les,
inici" en 0KM2=
.na tercera, denominada li!eral, producto de una experiencia de varios a-os de
aplicar la le% % de seis a-os de crisis econ"mica, inici" en 0K11= %,
.na cuarta, actitud de total apertura, a partir de 0KK2#
En 0KK1 se modific" sustancialmente la le%, lo relevante es que dej" claro
que el go!ierno mexicano ha!a cam!iado radicalmente de actitud ante la
inversi"n extranjera: su posici"n es ahora li!eral# &os cam!ios fueron recogidos
por la +ey de n"ersiones 9xtranjeras#
$omo o!jetivo, se esta!lece que las reglas de la +ey de n"ersiones
9xtranjeras son para canali(ar la inversi"n extranjera hacia el pas % propiciar que
esta contri!u%a al desarrollo nacional#
&a +ey de n"ersiones 9xtranjeras, al igual que en el pasado, esta!lece lo
que considera 'reas reservadas % las divide en dos clases: reservadas al Estado %
reservadas a mexicanos o a sociedades mexicanas con cl'usula de exclusi"n de
extranjeros# &as primeras son las 'reas tradicionales que est'n reservadas en el
nivel constitucional= las segundas, en parte son tam!in las tradicionales % se les
a-ade la prestaci"n de servicios profesionales# Esta *ltima prohi!ici"n es qui('
una posici"n m's estratgica que jurdica# &a prestaci"n de servicios profesionales
por extranjeros con legal residencia en el pas est' amparada por el artculo HO
constitucional % regulada por la reglamentaci"n que permite el ejercicio de ciertas
profesiones con la cdula profesional# 5in em!argo, en ste caso la prohi!ici"n
general es con el fin de negociar en el futuro, dentro del marco de los acuerdos del
li!re comercio, qu profesiones se permitir'n % cu'les no, para los nacionales de
pases con los que Mxico ha%a cele!rado tratados de li!re comercio#
;8
En el captulo de las actividades % adquisiciones con regulaci"n especfica,
se enuncia una amplia lista en la que se esta!lecen los porcentajes en los cuales
podr' participar la n"ersin 9xtranjera# +qu es importante dos cuestiones: se
permite la participaci"n de la n"ersin 9xtranjera hasta <H % 2I S en actividades
en las que esta!a vedada dicha inversi"n, como es el caso de diferentes medios
de transporte, de instituciones de crdito, casas de !olsa % sociedades
controladoras de agrupaciones financieras= sin em!argo, la inversi"n en estos
casos ha quedado totalmente a!ierta# +simismo, con 3KS, la n"ersin 9xtranjera
puede participar en una mu% amplia gama de actividades a las que antes no tena
acceso, como sucede con sociedades financieras de o!jeto limitado, televisi"n por
ca!le, telefona !'sica % servicios conexos al sector ferrocarrilero#
>tro aspecto novedoso de la &e% es el esta!lecimiento en el artculo KO,
donde se dispone que la $omisi"n fijar' anualmente montos del valor total de los
activos de las sociedades que, s"lo cuando sean re!asados por la n"ersin
9xtranjera, requerir' que la $omisi"n la autorice para que adquiera m's de 3KS
en el capital social de las empresas#
>tro aspecto fundamental de la le% constitu%e por primera ve( se permite
que sociedades mexicanas sin cl'usula de exclusi"n de extranjeros puedan ser
propietarias de !ienes inmue!les en (ona prohi!ida, o como ahora la llama la le%,
(ona restringida, siempre que dichas sociedades se dediquen a actividades no
residenciales lo que significa, toda clase de actividades industriales, comerciales %
tursticas#

2ociedades -;tran!eras.
De#iniciones y conceptos.
En a-os recientes, importantes cam!ios se han presentado en el sistema
econ"mico mundial# .no de los fen"menos m's nota!les de la economa
contempor'nea, es la presencia dominante % el crecimiento acelerado de las
empresas transnacionales# Tstas, desempe-an un rol importante como parte de
los llamados 6nuevos actores8# 5on una manifestaci"n de la glo!ali(aci"n que
actualmente vivimos# &a glo!ali(aci"n se comprende como el proceso por el que la
creciente comunicaci"n e interdependencia entre distintos pases del mundo
unifica mercados, sociedades % culturas d'ndoles con esto un car'cter glo!al# +s,
los modos de producci"n % movimientos de capital se ordenan a escala planetaria#
Mientras, los go!iernos van haciendo una transici"n en sus atri!uciones tanto en
trminos de recursos, como en trminos de influencias, en lo que se ha
denominado la sociedad en red#
De esta manera, los Estados han dejado de ser los *nicos actores dentro de
las relaciones internacionales# Estos nuevos actores que actualmente est'n
;%
acaparando el centro del escenario mundial, generalmente pertenecen al sector
privado# 5u 'rea de influencia no est' limitada *nica % exclusivamente al sector
econ"mico, sino que se vinculan entre si a procesos polticos % sociales# .na
forma de aquilatar la importancia de este tipo de empresas, es examinando su
presencia dominante en los diversos sectores# &os recientes flujos de inversi"n
extranjera directa se caracteri(an no s"lo por su elevado volumen, sino por las
transformaciones cualitativas que se estaran produciendo en las estrategias %
modos de operaci"n de las empresas transnacionales#
&a definici"n de las transnacionales, se ha vuelto un tema de difcil de!ate
%a que en primer momento, este fen"meno se conoci" % estudi" !ajo la
denominaci"n de multinacionales con caractersticas % alcances limitados respecto
a las actuales transnacionales# &os trminos internacional, pluriCnacional,
supranacional, glo!ales, cosmopolitas, grandes unidades interCterritoriales,
multinacional, transnacional o sociedades glo!ales, son instituciones que est'n
presentes en todas las esferas de la vida econ"mica, social, poltica % cultural#
Desponden como sin"nimos de empresas con importantes inversiones en el
exterior# &as entendemos as, en cuanto tienen su!sidiarias o filiales en uno o m's
pases# En general % para nuestros prop"sitos, usaremos el trmino empresa
transnacional que responde a la denominaci"n oficialmente aceptada por
9aciones .nidas % que es la com*nmente utili(ada en +mrica &atina#
Desulta difcil dar una definici"n *nica % aplica!le para lo que es una
empresa transnacional# &os trminos para referirse a stas, varan de acuerdo al
pas o regi"n en que se sit*an# Por lo tanto, tam!in existen diversas definiciones
que caracteri(an a las compa-as transnacionales# 5e proporcionar'n diversas
definiciones, especialmente internacionales para poder entender el concepto lo
mejor posi!le# +hora !ien, una definici"n !ase so!re lo que es una empresa
transnacional, surge cuando se piensa en las diversas nociones que se
encuentran en la doctrina % en las organi(aciones internacionales# 5e denominan
transnacionales, a las empresas que producen en m's de un pas, que exportan e
importan, por lo que traen como consecuencia el incremento en los flujos de
inversi"n extranjera directa# 5on empresas que des!ordan las fronteras
nacionales, instalando activos o productivos, asumiendo el control de ellos en m's
de un pas#
&as transnacionales pueden definirse como las empresas que acumulan o
reproducen su capital, en un espacio compuesto por varios pases# +seguran
mediante flujos de inversi"n extranjera directa, el control so!re las unidades
reproductivas situadas en el exterior % derivando de ellas un flujo esta!le de
ganancias# Por otro lado Do!!ins % 5to!augh, precisan que el trmino a!arca
cualquier empresa que tenga ataduras en el extranjero, el tama-o % la amplitud de
las operaciones en el exterior# Tsta empresa determinar' las t'cticas empleadas
para !uscar los !eneficios de la transnacionalidad# Tstos criterios son similares a
los que proponen los autores Dunning, FrooPe, Demmers, % Lirsch, exponen que
;+
una empresa toma la decisi"n de volverse multinacional cuando decide adquirir o
esta!lecer una f'!rica en el extranjero#
Por otra parte, de acuerdo a un estudio reali(ado por el 6$entro de 9aciones
.nidas so!re las $orporaciones Bransnacionales en 0KK38, se esta!leci" que:
+ una firma transnacional se le define como una empresa o grupo de
empresas constituida por una sociedad matri( de conformidad con la legislaci"n
de un pas que, a partir de su sede se implanta en el extranjero con sus filiales e
inversiones directas )fusi"n, privati(aciones % adquisiciones# $on una estrategia
conce!ida a nivel mundial encaminada a quitar cualquier o!st'culo a la expansi"n
% al li!re movimiento de los poderosos consorcios % monopolios transnacionales#

Por otro lado, en la 6Declaraci"n tripartita so!re las empresas
multinacionales % la poltica social8 ela!orada por la >rgani(aci"n Internacional del
Bra!ajo, dice que:
&a expresi"n empresas multinacionales se utili(a para designar las distintas
empresas )compa-as matrices, unidades locales o am!as, as como tam!in el
conjunto de la empresa seg*n la distri!uci"n de responsa!ilidades entre ellas,
partiendo de la !ase de que se presentar'n la cooperaci"n % la mutua asistencia
cuando sea necesario para facilitar la aplicaci"n de los principios esta!lecidos# 5e
refiere a que sea de dominio p*!lico, privado o mixto, que sean propietarias o
controlen la producci"n, la distri!uci"n, los servicios u otras facilidades fuera del
pas donde tienen su sede# +dem's, el grado de autonoma de las distintas
entidades que componen la empresa multinacional en relaci"n con las dem's,
vara grandemente de una empresa multinacional a otra# Depende del car'cter de
los la(os existentes entre estas unidades % sus respectivos campos de actividad, %
tam!in se de!e tener en cuenta la gran diversidad en la forma de propiedad,
tama-o, el car'cter % la locali(aci"n de las operaciones de las empresas#
&a ma%ora de las transnacionales cuentan con las siguientes
particularidades= tienden a constituir un sistema integral que contienen en si
mismo las m's variadas formas % tipos de capital# +dem's, conforman sus propios
sistemas de financiamiento con alta eficiencia# Tste sistema se maneja mediante
la operaci"n del capital productivo % se distri!u%e en la esfera internacional de
acuerdo con el comportamiento de los mercados nacionales, as como en funci"n
de la u!icaci"n estratgica de las materias primas# &as corporaciones
transnacionales por sus poderes hegem"nicos, se han constituido en s*per
Estados dentro los Estados nacionales#
Por otra parte, el 6,rupo de Bra!ajo de la $omisi"n de Empresas
Bransnacionales de 9aciones .nidas8 encargado de la redacci"n del pro%ecto del
6$"digo de Empresas Bransnacionales8 define a las empresas transnacionales
como:
;3
&as empresas, cualquiera fuera de su pas % propiedad privada, p*!lica o
mixta, que comprenden entidades en dos o m's pases, sin importar la forma
legal % los campos de actividades de estas entidades# >peran !ajo un sistema de
decisi"n, que permite polticas coherentes % una estrategia com*n por medio de
uno o m's centros de decisi"n, al cual est'n ligadas por vnculos de propiedad u
otros# De tal manera, que una o m's de ellas pueden ejercer una influencia
significativa so!re las actividades de otras % en particular, compartir
conocimientos, recursos % responsa!ilidades con las otras#

+simismo, son consideradas como enormes compa-as con unidades
manufactureras esta!lecidas en todo el mundo, para lograr menores costos de
producci"n % a!astecer mercados mundiales so!re una !ase integrada vertical %
hori(ontalmente !ajo las indicaciones de una poltica proveniente de la matri(# +l
mismo tiempo, otra definici"n generalmente aceptada dice que las sociedades
multinacionales son:
Entidades cu%os poderes de decisi"n van a influir en grados diversos so!re
el tejido socioecon"mico de!ido a las actividades % la estructura de decisiones
);, una sociedad con actividades en varios pases % cu%os poderes de decisi"n %
estructura est'n m's o menos concentrados en provecho de un *nico pas );,
organi(aci"n administrada por poderes generalmente privados, cu%as actividades
se extienden m's all' de las fronteras del estadoCnaci"n permaneciendo aun as,
sometidas a las diversas reglamentaciones promulgadas por estos#
$ontrario a la definici"n anterior del autor Do!ert &attes, el concepto o
trmino de la corporaci"n transnacional, no se reduce a que un grupo de
entidades econ"micas sean legales o independientes, ni se trata simplemente de
personas jurdicas# &as empresas transnacionales, se consideran entes
econ"micos % polticos# 5e han identificado como sujetos del derecho internacional
p*!lico % privado, con derechos, o!ligaciones % responsa!les de sus actos en la
economa mundial#

Es posi!le discernir algunos aspectos particulares a ellas, en estos
aspectos ca!e citar principalmente la reali(aci"n de actividades en diversos
pases, los recursos, la ela!oraci"n com*n % aplicaci"n de una estrategia
unificada# $on relaci"n a esto, el 5r# el Ladji ,iss en el 6Documento de
Desoluci"n de las 9aciones .nidas de 0KKM8 % el 6$onjunto de principios % normas
de la $onferencia de las 9aciones .nidas so!re $omercio % Desarrollo8, han
ampliado el concepto so!re empresa transnacional del cual se cita que:
5e entienden por tales las firmas, las sociedades de personas, las
sociedades de capital, las compa-as, otras asociaciones, las personas fsicas
o jurdicas o cualquier com!inaci"n de las mismas, independientemente de la
forma de creaci"n o control de propiedad, privada o estatal, que se dediquen a
;#
actividades comerciales# El prop"sito de esta disposici"n es la exclusi"n de ciertos
criterios como la condici"n jurdica de la sociedad, el origen del capital o la
identidad del personal ejecutivo#
+s pues, la 6$omisi"n de los Derechos Lumanos de la >rgani(aci"n de las
9aciones .nidas8 propone dos elementos para poder identificar a estas empresas#
&a primera, es cuando una empresa llamada matri( tiene una parte en otra
empresa % ejerce efectivamente una influencia dominante o la sucursal est' !ajo
su direcci"n# El segundo elemento, se refiere a cuando la empresa matri( tiene la
ma%ora de los derechos de voto de los accionistas de una sucursal % tiene
derecho a invalidar la voluntad de la ma%ora de los miem!ros del "rgano
administrativo# $omo se mencion" anteriormente, existen diferentes definiciones %
por lo tanto, conceptos de lo que una empresa transnacional significa# Estas
diferenciaciones dependen de sus actividades, de su n*mero % tama-o de
sucursales en el extranjero, la proporci"n de sus !ienes e ingresos, etc# De
acuerdo a sus actividades, se pueden definir como aquellas empresas que
dominan las industrias glo!ales, en las que la reducci"n de costos del manejo de
informaci"n % de transporte, han hecho renta!le reali(ar esfuer(os de producci"n,
comerciali(aci"n, investigaci"n % desarrollo en otros pases pero escala mundial#
Por otra parte, las definen como empresas que operan fuera de las fronteras
de su casa matri( % que son en gran medida, responsa!les por la creciente
integraci"n mundial %a que sirven como vehculo a la inversi"n extranjera# $omo
no existe una definici"n general so!re lo que significa empresa transnacional,
algunos las definen de manera glo!al como aquellas empresas cu%os controles de
activos f'!ricas, minas, oficinas de ventas, etc# que est'n en dos o m's pases#
5in em!argo, Do!ert Dunning proporciona otra definici"n completando lo
anteriormente expuesto# $onsidera que una empresa transnacional es aquella
empresa que maneja unidades econ"micas %a sea en dos o m's pases % que
tiene a su cargo extender el crecimiento econ"mico % tecnol"gico dentro de los
pases en los que act*an# 5e provocan as, una interdependencia que !eneficie %
que al mismo tiempo traiga una dependencia poltica, contri!u%endo al control de
la economa mundial#
+hora !ien, me parece importante mencionar el concepto so!re lo que una
filial significa# De acuerdo a la definici"n de la 6>rgani(aci"n de las 9aciones
.nidas8 una filial, es una empresa de derecho local en un pas de destino, con un
!ajo control efectivo de una matri( u!icada en el pas de origen# Por lo que esta
sucursal, es parte de una empresa que opera en el extranjero, no tienen una
personalidad jurdica diferente de la matri(# + diferencia de las filiales, en ellas el
control siempre es total# En los pases de destino, las sucursales tienen el estatuto
de empresa extranjera, por lo que pueden acogerse como las filiales a las ventajas
que se aplican a las empresas de derecho local# En el caso de las filiales, la
propiedad de la matri( puede ejercerse so!re diferentes fracciones del capital#
;;
Dado que por definici"n, la transnacionali(aci"n supone un relaci"n de dominio
respecto de una unidad productiva en el exterior, el um!ral a partir del cual dicha
fracci"n pasa a considerarse como otorgando un control so!re la empresa# Por
otro lado, se deduce la definici"n oficial de filial )6foreign affiliate8, como la
empresa en el extranjero que es controlada por otra empresa# De ello tam!in se
deriva la definici"n de empresa matri(, quien es la que controla por lo menos una
filial en el extranjero#
+hora !ien, correlacionando todas las definiciones anteriormente
mencionadas, se puede llegar a la conclusi"n de que no existe una definici"n
oficial como tal# &a definici"n que m's se acerca a lo generalmente aceptado, es
la que las 9aciones .nidas nos proporciona# $omo lo se-alamos % explicamos en
p'rrafos anteriores, una empresa transnacional se constitu%e de una matri( % sus
filiales o sucursales# Es importante tener claros estos conceptos, porque son
indispensa!les para el entendimiento de su desarrollo# Es decir, de las funciones,
la estructura % la organi(aci"n de una transnacional# +s pues nos queda claro que
viendo sus dimensiones, una transnacional influ%e fuertemente tanto en el pas
receptor como en el pas emisor# +dem's, sta influencia depende de las
caractersticas por las que se conforman este tipo de empresas como lo son= su
dimensi"n, trascendencia geogr'fica, sectores de actividades, aunque estas sean
en ocasiones positivas o negativas# Bodo depende del pas receptor, de su
jurisdicci"n % aplicaci"n de los reglamentos % la normatividad para el mejor
provecho de su instalaci"n % producci"n#
Funciones.
&a funci"n de las corporaciones transnacionales es evidente, %a que
permiten adherirse a un plus producto mundial# Es decir, en la economa
contempor'nea las transnacionales como factor fundamental de desarrollo
permiten acceder al surplus mundial a travs de su extenso poder econ"micoC
polticoCmundial# +dem's, estas empresas proporcionan al pas que los reci!e,
tecnologa de punta % excelencia cientfica que exportan desde sus casas
matrices# $omo lo ha!amos dicho anteriormente, en la ma%ora de los casos las
matrices se locali(an en pases industriali(ados# Por otro lado, una de las
particularidades !'sicas de las funciones de una transnacional, es formar una
unidad indisolu!le que determina la sustenta!ilidad % las condiciones de vida de
una naci"n# Misma que reci!e a las empresas extranjeras, con la esperan(a de
que sean un aliento significativo para economa del pas receptor# +hora !ien,
queda claro que una naci"n que no tiene transnacionales, tampoco necesita
tecnologa ni ciencia avan(ada porque sin estas empresas el pas seguramente
estara condenado al su!desarrollo#
Por otra parte, los autores Ferle % Means, formularon una caracteri(aci"n de
las grandes corporaciones que mantienen en vigencia sus elementos esenciales#
Esta caracteri(aci"n se refiere a que la corporaci"n ha!a dejado de ser un arreglo
;0
legal a travs del cual podan reali(arse las transacciones comerciales privadas
para as volverse tanto un mtodo de tenencia de la propiedad, como de
organi(aci"n de la vida econ"mica# Por este medio, el capital de muchos
individuos poda concentrarse en grandes agregados, en los cuales el control de
ese capital se entrega!a a una direcci"n unificada#
Esta gran corporaci"n, unidad econ"mica tpica % central del capitalismo
moderno, es decir, la empresa transnacional, adquiere sus atri!utos desde fines
del siglo EIE# 5ufri" un proceso de transformaci"n que se caracteri(" por una
fuerte etapa competitiva# Esta competencia se dio tanto con las empresas
extranjeras como con las nacionales# 5e reflejaron principalmente cuatro aspectos
fundamentales# El primero se refiere a las empresas de gran tama-o, no s"lo en
relaci"n al tama-o medio de la etapa competitiva, sino tam!in al propio de la
etapa actual# El segundo aspecto se refiere a su estructura interna compleja, que
manifest" una diferenciaci"n de la propiedad, el control % un sofisticado desarrollo
de las formas de ejercicio de ste# El tercer punto determina, que su intervenci"n
en los procesos econ"micos se caracteri(" por formas de comportamiento
oligop"lico# +fectando tanto a los principios que regulan su conducta econ"mica,
como a los medios utili(ados % efectos que produjeron# ? finalmente, el cuarto
punto menciona los vnculos entre las empresas que dejaron de reducirse a la
confrontaci"n an"nima en el mercado# &as empresas transnacionales !uscan
ventajas comparativas que les permiten reducir los costos % estar en condiciones
de mantenerse competitivamente en el mercado internacional#
.na de las principales funciones de cualquier empresa transnacional, es la
reali(aci"n de actividades econ"micas en diversos pases % la comunidad de
recursos, as como la ela!oraci"n com*n % aplicaci"n de una estrategia unificada#
&as empresas transnacionales son instituciones cu%o primordial o!jetivo es la
renta!ilidad# Para alcan(arla, tienen la posi!ilidad de crear un 'm!ito de
protecci"n % promoci"n de los derechos humanos individuales# +lgunas
transnacionales inclu%en acuerdos con pases que tienen demasiadas po!laciones
aut"ctonas# Por lo que es por eso que se vinculan directamente estas po!laciones
con las empresas, %a que de!e existir una o!ligaci"n de respetar derechos
colectivos e individuales# Esto se de!e a que son entidades econ"micas con
considera!les actividades en diversos pases# Por tanto, son fuente de
discrepancias entre le%es % jurisdicciones, provocan gravsimas dificultades entre
la jurisdicci"n internacional % la de cada pas donde se asientan, en cuanto al
ejercicio de los derechos econ"micos, individuales % colectivos#
&as actividades de las empresas transnacionales, est'n dominadas por un
o!jetivo fundamental que es la o!tenci"n del m'ximo de !eneficios en el mnimo
de tiempo# 9os referimos a que esto el resultado de la l"gica de la competencia en
la economa capitalista mundiali(ada % de la am!ici"n ilimitada de poder % de
rique(a de sus principales dirigentes# &a especiali(aci"n sectorial de las empresas
transnacionales, responde necesariamente a las caractersticas de la estructura
;3
productiva del pas de origen % al nivel relativo de eficiencia econ"mica alcan(ado
en las distintas ramas# >tra funci"n de las empresas transnacionales ha sido % ha
estado orientada esencialmente en satisfacer la demanda del mercado interno de
los pases en donde act*an sus filiales, por lo que esto determina una preferencia
por los mercados m's grandes % un promedio de ma%or ingreso por ha!itante#
&as empresas transnacionales cumplen un papel importante en la vida
econ"mica internacional# Tstas ostentan aproximadamente el H0S de las 0II
ma%ores concentraciones de rique(as del mundo % por otro lado, los Estados
manifiestan el 3KS# Estos porcentajes demuestran que las transnacionales son
mu% activas en las ramas de m's dinamismo de la economa# 5o!re todo en
telecomunicaciones, transporte, !anca, seguros % comercio ma%orista# Bam!in se
encuentran presentes en sectores vitales de la sociedad % la poltica por lo que
pueden neutrali(ar cualquier intento de respetar o proteger los derechos humanos,
o !ien, presionar al go!ierno para hacerlos respetar % valer a toda costa#
&as transnacionales tienen funciones !'sicas a ejercer en los pases donde
se encuentran esta!lecidas# Por ejemplo, derraman una inversi"n extranjera
directa significativa, lo que produce entre otras cosas, fuentes de empleo# El
car'cter disperso % m*ltiple de las funciones de las empresas transnacionales as
como las constantes fusionesCadquisiciones % cam!ios de nom!re, son elementos
que se presentan % hacen que se sostenga que el actual sistema econ"mico#
Mismo que est' constituido por un complejo de fen"menos imposi!les de u!icar
espacial % temporalmente %a que las empresas transnacionales no existen como
entidades reales % concretas representativas de ese sistema en particular# 5e
puede hacer una conceptuali(aci"n desde dos 'ngulos so!re la funci"n de la
empresa transnacional# El primer 'ngulo es mencionar que se est' privilegiando la
estructura de propiedad % control de la matri( so!re la red de filiales# ? la segunda,
es que se de!e enfati(ar la naturale(a del espacio econ"mico constituido en el
interior de la empresa transnacional % el modo de operaci"n que se desprende del
mismo#
+simismo, las exportaciones son parte fundamental del funcionamiento de
las transnacionales, est'n vinculadas directa o indirectamente a la expansi"n de
los sistemas internacionales de producci"n de las mismas, del crecimiento de la
economa % el desarrollo mundial# 5in em!argo, ante un n*mero cada ve( ma%or
de pases que fomentan la inversi"n extranjera directa en actividades de
exportaci"n, la expansi"n de las exportaciones no es suficiente# Por lo que para
que la inversi"n rinda !eneficios en el desarrollo a largo pla(o, las exportaciones
de!en ser m's ela!oradas % agregando m's valor local tanto por parte de las
empresas como por parte de los Estados# &as funciones de una empresa
transnacional son diversas, dependiendo stas del tipo de empresa que se trate %
del pas donde se instalen# 5in em!argo, para reali(ar gran parte de ellas se
requiere de una estructura % organi(aci"n apta tanto en trminos econ"micos
;,
como en capacidad humana por parte de la empresa como por parte de los
go!iernos emisores % receptores#
-structura y or/ani&acin.
&as empresas transnacionales tienen un nota!le peso econ"mico que se
sigue manteniendo con m's fuer(a cada ve( a nivel internacional# Estudios del
6Uorld Investment Deport8 ela!orados por la 6.9$B+D8 mencionan que los
n*meros se-alan que las empresas transnacionales han ido creciendo en los
*ltimos a-os de manera vertiginosa# El valor agregado creado por las filiales de
empresas transnacionales en el mundo, representa aproximadamente el 0I#MS
del producto mundial# &as ventas en las filiales de empresas transnacionales
equivalieron al H3#KS del producto mundial, % las exportaciones de las filiales son
el 22S de las exportaciones mundiales de mercancas % servicios no factoriales# 5i
se comparan las ventas de las filiales con el comercio mundial, la relaci"n se
duplica siempre# El vnculo que da estas cifras entre matri( % filiales puede
gestarse en tres modos diferentes:
a &a adquisici"n por la matri( de parte del conjunto de la propiedad de una
empresa existente en el extranjero#
! &a formaci"n de una nueva empresa en el extranjero, aportando la matri(
en el capital social#
c &a ampliaci"n de capital con aporte de la matri( en una empresa en el
extranjero so!re la que %a existe propiedad parcial del capital#
$ualquiera de estos tres mecanismos implican la existencia de corrientes
de inversi"n extranjera directa desde la matri( hacia los pases de destino de la
inversi"n, es decir a las filiales# Es una forma de organi(aci"n entre las matrices %
las filiales donde el flujo de capitales pasa a ser el elemento central de la
definici"n# 5e trata de flujos de capitales, que permiten el control so!re unidades
productivas en el extranjero#
Por otro lado, las empresas transnacionales para lograr acceder a los
mercados so!re todo en pases en desarrollo % para optimi(ar las ganancias %
ampliaci"n de sus espacios econ"micos, se han dado a la tarea de renovar sus
estrategias# &as estrategias traeran como consecuencia, una mejor economa
tanto para el estado como para los particulares es decir, las empresas
transnacionales# De ah, que existe una relaci"n EstadoC9aci"n donde se ha ido
a!riendo al EstadoCDegi"n# En la actualidad, operan alrededor de JH mil
corporaciones de este tipo en la economa mundial, que adem's cuentan con 1HI
mil filiales distri!uidas en todo el mundo# &a internacionali(aci"n de la producci"n
al interior de corporaciones transnacionales se refleja en un intenso comercio de
materiales, productos finales, tecnologa % servicios entre las matrices % sus
filiales#
;&
Despus de acceder al mercado, la organi(aci"n de las transnacionales
consiste en poner necesariamente en marcha ciertos sistemas de
comerciali(aci"n internacional# Estos sistemas, varan de acuerdo al rgimen
econ"mico % a la propia experiencia de los pases# En algunos pases, la
comerciali(aci"n internacional es reali(ada en trminos generales por empresas
productoras variando *nicamente los mtodos % mecanismos que utilicen para
la producci"n % distri!uci"n de sus productos# En los pases desarrollados es
com*n que las grandes empresas esta!le(can filiales, sucursales o su!sidiarias
en el exterior, para la venta directa de sus productos, comen(ando as un proceso
de internacionali(aci"n#
El espacio de las empresas transnacionales situado por encima de las
fronteras, es de caractersticas totalmente diferentes al que forman su entorno a
las empresas nacionales cuando se relacionan con el exterior# + diferencia de las
relaciones que se dan en el mercado, las relaciones en el interior de la empresa
son jer'rquicas, administrativas, con una direcci"n que ejerce capacidad de
mando, etc# Gale decir, que sin perjuicio de reconocer que en el mundo
oligopoli(ado contempor'neo, los mercados distan mucho de ser equili!rados e
igualitarios de la competencia perfecta# &os grados de li!ertad para un agente en
el mercado, son notoriamente superiores al que permite la disciplina a la que
sujeta la organi(aci"n administrativa en una empresa con sus unidades
independientes#
5eg*n L%mer, el car'cter desigual que implica la organi(aci"n vertical %
jerarqui(ada de las empresas transnacionales principalmente del sistema, se
traslada a la economa internacional# >casionando esto, nuevas condiciones para
generar un desarrollo desigual# Este enfoque com!ina dos elementos, por un lado,
el esquema de $handler % Dedlich para el an'lisis de la estructura corporativa,
donde se definen tres niveles en la estructura de la misma# .n nivel III, que
corresponde a la administraci"n de las operaciones corrientes de producci"n %
comerciali(aci"n, con un funcionamiento del marco esta!lecido por el nivel
superior# .n nivel II que se refiere a la coordinaci"n de los gerentes del nivel III %
en el cual se separa el departamento de direcci"n del departamento del campo# ?
finalmente, un nivel I que implica la administraci"n superior que reali(a la fijaci"n
de o!jetivos % el planeamiento# L%mer agrega que la locali(aci"n de estos niveles
en la empresa transnacional sera la siguiente: el nivel III estara diseminado por
todo el glo!o, en funci"n de la fuer(a de tra!ajo, los mercados, las materias
primas, etc# El nivel II se concentrara en grandes ciudades# ? finalmente el nivel I
se locali(ara en las principales ciudades de capitales# Muchas veces la estructura
jer'rquica % desigual de la corporaci"n, produce en su interior una concentraci"n
desmedida de ingresos#
Por otro lado, las transnacionales por su experiencia tienen una clara
circunspecci"n en el desarrollo de nuevos productos % en todo lo que altere los
delicados equili!rios que se van constru%endo en los mercados concentrados de
08
la actualidad# &os resultados son, adem's del desarrollo de ciertos patrones de
comportamiento dominantes en las industrias concentradas, la formaci"n de una
comunidad de intereses interCcorporativos !astante estrecha que se esfuer(an por
la multitud de la(os sociales paralelos# &a moderni(aci"n de los procesos de
decisi"n administrativa % productiva, se vuelven un requisito de induda!le
trascendencia al enfrentarse la empresa, a las complejidades de una operaci"n
transnacional# Esta requiere a la ve(, ma%or dominio tecnol"gico % una estrategia
de aplicaci"n renta!le en !asta escala % en diversos medios geogr'ficos
explotando las ventajas internacionales propias de estas empresas# Mismas
ventajas que ofrece el go!ierno receptor para atraer inversi"n extranjera directa#
&a asociaci"n de los atri!utos anteriormente mencionados, se expresa
empricamente a travs de diversos indicadores# .no de estos indicadores, se
refiere a que la transnacionali(aci"n se da en forma m's que proporcional con los
sectores de tecnologa avan(ada# + la ve(, las corporaciones que tienen m's
pro!a!ilidad de transnacionali(arse, son aquellas que mantienen su dominio
tecnol"gico en su 'rea de actividad# +hora !ien, un segundo indicador muestra
que las empresas transnacionales tienen una ma%or propensi"n a la investigaci"n
% desarrollo que las empresas nacionales, adem's de que afirman una ma%or
productividad del tra!ajo# En asociaci"n con lo anterior, podemos decir que las
empresas transnacionales cuentan con una ma%or proporci"n de administrativos
en la fuer(a de tra!ajo de las empresas nacionales#
$onforme a esto, la lista de los principales pases exportadores est'
dominada por los pases desarrollados# El 10S de las matrices, est'n situadas en
los pases desarrollados# &a distri!uci"n geogr'fica de las actividades de las
empresas transnacionales es profundamente desigual# 5in em!argo, los pases en
desarrollo % sus economas en transici"n, lograron los principales aumentos en
los *ltimos a-os# En contraste con la distri!uci"n de las matrices, la distri!uci"n de
las filiales en cam!io, tiene una apariencia m's equili!rada# Esto demuestra que
existe una expresi"n de masiva presencia en todos los pases del mundo# +dem's
nos da un enfoque so!re lo que las transnacionales representan, % lo que pueden
desarrollar en cada pas que se sit*an# Por otra parte, en la ma%ora de los pases
que lograron superiores aumentos en las cuotas de mercado de sus exportaciones
ha!a aumentado tam!in el papel desempe-ado por las transnacionales#
El papel desempe-ado por las empresas en las exportaciones, vara en gran
medida a los distintos pases# El estadoCnaci"n es una forma hist"ricamente
especfica de la organi(aci"n social que est' en proceso de ser trascendida por la
glo!ali(aci"n capitalista# + medida que cam!ia la !ase material de la sociedad
humana, tam!in ocurre eso con la organi(aci"n institucional mediante el
esta!lecimiento de un conjunto de instituciones, es decir, las empresas
transnacionales# &as formas en que un amplio grupo de empresas transnacionales
ha ido creciendo desde los a-os noventa hasta la fecha, es parte del mismo
proceso % las transformaciones reali(adas en las economas en desarrollo para
0%
ofrecer m's incentivos % dar ma%or acento a las estrategias de promoci"n del
su!desarrollo# Durante el proceso de constituci"n de la gran empresa moderna, su
estructura interna % su red de relaciones externas sufren importantes
modificaciones#
.na de las caractersticas claves de esta transformaci"n, es la separaci"n
del control % la propiedad en el seno de la empresa# &a separaci"n se produce
como consecuencia de dos tendencias hist"ricas# Primero, la dispersi"n de la
propiedad a travs de la comerciali(aci"n de los paquetes originales de acciones
en el mercado p*!lico, que determina una proliferaci"n de accionistas# Este
proceso se alimenta con los mecanismos divisorios de la herencia % con la
necesidad de aglutinar capitales para operar a ma%ores escalas# ? segundo, la
necesidad de disponer de una clase de administradores profesionales %
tcnicamente adiestrados#
La!lando m's profundamente so!re la estructura de las empresas
transnacionales# El primer elemento que las distingue para poder negociar con los
go!iernos, es la posi!ilidad de u!icarse en un plano distinto al que corresponde a
los Estados nacionales# Es decir, sin someterse a las normas que aquellos dictan,
o !ien condicionando ese sometimiento a la o!tenci"n de determinadas ventajas
que interesan so!re manera a la empresa# $uando un Estado % varios de los
componentes del mismo la demandan, la empresa en cuesti"n asume un car'cter
transnacional que la coloca en una posici"n de igualdad con los Estados
nacionales# En muchos casos, las empresas toman ventajas de situaciones
fraudulentas o irregulares# +s ocurre con aquellas que adoptan como domicilio
legal uno de los tantos parasos fiscales donde no de!en tri!utar impuestos %
evitan caras sociales# 5in em!argo, es de!ido a estas lagunas que los go!iernos
de!en aplicar las normas pertinentes % vigentes para regular de una manera
eficiente# Esto para traer como consecuencia que quienes se !eneficien no sean
nada m's las empresas, sino que los pases receptores tam!in o!tengan
!eneficios plenos en todos sus sectores#
De!e tomarse en cuenta que la economa glo!al est' organi(ada en un
sistema de cuatro anillos % que por lo tanto las empresas se rigen por esta
estructura# El primer anillo o tam!in llamado centro estratgico, determina su
direccionalidad % velocidad de evoluci"n, lo forman las quinientas corporaciones
transnacionales m's importantes de la elite glo!al# El segundo anillo lo constitu%en
las restantes empresas que en su ma%ora tam!in pertenecen a esta elite glo!al#
El tercer anillo consta de las millones de peque-as % medianas empresas# ?
finalmente, el *ltimo que pr'cticamente no decide nada % est' siendo arrastrado,
son las millones de microempresas en todo el mundo# Especficamente en
+mrica &atina, se disponen de todos los elementos necesarios para desarrollar
sus propias empresas transnacionales, capaces de enfrentar a las corporaciones
del primer mundo# 5e puede ampliar, profundi(ar, democrati(ar % sostener so!re
cuatro polos de crecimiento que son:
0+
0# peque-as % medianas empresas )P?ME5
<# corporaciones transnacionales nacionales )$B9
2# cooperativas %,
3# empresas estratgicas del Estado#
5in em!argo, en lugar de operar dentro de esta l"gica concentrando los
grandes recursos nacionales en $omplejos de Investigaci"nCProducci"nC
$omerciali(aci"n, para recapitali(ar a +mrica &atina % darle tra!ajo a la
educaci"n, se privati(a hacia el exterior el potencial del ma-ana para equili!rar
sus cuentas fiscales de ho% % quedar !ien con el capital financiero internacional#
+ctualmente, las empresas transnacionales proceden en su ma%ora de las
economas de Estados .nidos % de los pases integrantes de la .ni"n Europea#
En estos pases como sucede en otros, gran parte de su inversi"n extranjera
directa se destina a comprar empresas# $uando ma%ores son los flujos de esta
inversi"n, ma%ores tam!in son los recursos utili(ados en operaciones de fusiones
% adquisiciones transfronteri(as# 5i el o!jetivo estratgico es conciliar una alta tasa
de crecimiento con la a!sorci"n del desempleo % la desconcentraci"n del ingreso,
de!emos reconocer que la orientaci"n de las inversiones no puede su!ordinarse
la racionalidad de las empresas transnacionales# .na porci"n significativa de la
inversi"n extranjera directa que ingresa a la ma%ora de los pases en desarrollo
se destina a comprar empresas#
&a expansi"n de las empresas transnacionales se apo%a en este proceso %
en mu% diversos sentidos, se financia a travs del mismo# &a presencia de las
transnacionales en varias economas, implica un comportamiento propio del
capital de corto pla(o# En otros casos, las transnacionales llegan acompa-adas de
colocaciones por cuenta de inversionistas institucionales que despla(an recursos a
los sistemas de crdito de los pases receptores# En adelante, la !*squeda de
altos rendimientos en tiempos !reves, se constitu%e en un o!jetivo en si mismo# &o
que no necesariamente es compati!le con inversiones a pla(os largos que
permiten ampliar la capacidad de producci"n % se vinculen al crecimiento
end"geno de la demanda efectiva# +s pues, se !usca esto mediante una !uena
estructura % organi(aci"n de la empresa en s paralelas al apo%o por parte del
go!ierno#
En los pases de economa de mercado, la comerciali(aci"n internacional es
reali(ada en trminos generales por las empresas productoras variando
*nicamente los mtodos % mecanismos que utilicen para la producci"n %
distri!uci"n de sus productos# $omo se ha!a mencionado, es com*n que las
grandes empresas de pases desarrollados esta!le(can filiales, sucursales o
su!sidiarias en el exterior para la venta directa % efica( de sus productos,
comen(ando as el proceso de internacionali(aci"n# En cuanto a la organi(aci"n,
las empresas transnacionales pueden tomar diversas formas en el proceso de
entrada a los diferentes mercados, sin em!argo, no es esta la *nica manera de
03
hacer negocios en el extranjero, pues esta exportaci"n de capital puede tomar la
modalidad de inversi"n extranjera directa o indirecta# &a primera opci"n refiere a
los diferentes tipos de empresa transnacional % la segunda a otro tipo de
exportaci"n de capital#
Por otro lado, el xito o fracaso de la internacionali(aci"n de una empresa
depende de en gran medida de la forma que se elija para entrar en un mercado
externo# &as ventajas comparativas que ofrece un pas cualquiera, son lo que en
principio atraen a las multinacionales# Estas pueden darse en cuesti"n arancelaria,
!ajo costo de mano de o!ra, recursos naturales explota!les, concesiones
impositivas, etc# &as principales ra(ones % ventajas !uscadas por una empresa
para implantarse % estructurarse en el exterior est'n resumidas a continuaci"n en
tres puntos:
0# &as posi!ilidades reales de a!astecer mercados con exigencias diversificadas %
de luchar enfrent'ndose a competencias cada ve( m's duras#
<# &a optimi(aci"n econ"mica % financiera, en particular racionali(ando la
producci"n % disminu%endo costos tanto de producci"n como de distri!uci"n#
2# &a posi!ilidad de actuar contra cualquier suceso fortuito % la disminuci"n de
riesgos de cualquier tipo#
&a organi(aci"n % la estructura son un indicador fundamental dentro de las
empresas % su comportamiento# .na % otra est'n condicionadas por la estructura
del mercado donde las firmas desenvuelven su actividad# 5e de!en de tomar en
cuenta los actores posi!lemente determinantes de la renta!ilidad# Primero, el
grado de concentraci"n industrial# 5egundo, el grado de diferenciaci"n de
productos# ? por *ltimo, las condiciones de entrada de nuevos competidores#
+hora !ien, a continuaci"n se dar' una !reve explicaci"n de cada uno de estos
factores determinantes#
El grado de concentraci"n industrial nos da una idea del tipo de mercado en
el que la industria opera# 5i un peque-o n*mero de empresas tiene una elevada
participaci"n en el mercado, la situaci"n podra caracteri(arse como de
competencia oligop"lica a*n cuando en la esencia del oligopolio no interesa el
n*mero de firmas en s, sino el hecho de que las empresas sean independientes#
.n oligopolio puede ser homogneo o diferenciad, seg*n el tipo de productos
diferenciados en industrias donde operan firmas que no reconocen su
interdependencia, lo que tradicionalmente se ha calificado como una situaci"n de
competencia monopolstica#
&a diferenciaci"n aparece para el comprador por la imperfecta capacidad de
sustituci"n de los productos de las firmas competidoras en una industria
determinada# &a diferenciaci"n puede surgir de ciertas caractersticas del producto
en s tales como sus rasgos patentados, marcas registradas, nom!res
comerciales, peculiaridades de envasado, calidad, particular dise-o, color o estilo#
Bam!in pueden generarse por las condiciones que rodean su venta# &a
0#
diferenciaci"n de productos da lugar a un tipo de competencia que intenta
fundamentalmente modificar la curva de demanda en lugar de aceptarla como es,
lo que ocurre cuando s"lo compiten por precios# &a posi!ilidad de entrada de
productos potenciales parece tener una influencia importante en los regmenes de
precios de las firmas concurrentes en un mercado determinado#
&as !arreras econ"micas a la entrada de nuevos productores se miden por
el ma%or precio que puedan lograr las firmas existentes, sin hurgar la entrada de
nuevos competidores a la industria# 5eg*n Fan pueden surgir importantes tra!as
econ"micas de las siguientes com!inaciones de factores# En primer lugar, si las
economas de escala son tan importantes que un nuevo productor, para entrar a
competir de!era proveer una fracci"n significativa del mercado# +l decir
economas de escala nos referimos a la situaci"n en la cual el costo promedio de
una instituci"n o compa-a en el largo pla(o, disminu%e con el aumento de
producci"n# 5e genera una economa de escala cuando !ajan los costos unitarios
al crecer la producci"n# El segundo factor importante se refiere a que si las firmas
existentes tienen tales ventajas en cuanto a la diferenciaci"n de productos que
s"lo pueden ser superadas a travs de enormes gastos en promoci"n de ventas
por parte de los pro!a!les nuevos competidores# ? finalmente otra com!inaci"n
sera si las firmas existentes tienen ventajas tanto en el control de materias primas
como en la posesi"n de patentes o conocimientos especiali(ados % el acceso a
recursos financieros que implican ma%ores costos a!solutos para cualquier
competidor potencial#
+hora !ien, estas caractersticas son acerca de la estructura del mercado
junto con la funcionalidad % organi(aci"n de cada una de las empresas
transnacionales# 5in em!argo, a continuaci"n mencionaremos c"mo las empresas
operan en general# Es importante se-alar que la exportaci"n es entendida como
el acto de vender % em!arcar una mercanca hacia el exterior# Puede reali(arse de
forma indirecta, por medio de casas exportadoras o 6trading companies8, agentes
de exportaci"n, agentes de compras % cooperativas de exportaci"n o de forma
directa# 5e crea una divisi"n especiali(ada en exportaci"n dentro del
departamento de ventas o esta!leciendo una oficina de ventas filial que
comercialice el producto en el pas al que se pretende acceder#
&as empresas se pueden clasificar en tres ramas seg*n su forma de operar#
&a primera rama se refiere a que las empresas multinacionales integradas
hori(ontalmente# .na empresa de este tipo hori(ontalmente integrada cuando
posee plantas de producci"n en diversos pases# En todos estos pases fa!rica
esencialmente las mismas lneas de productos# En otras pala!ras, la empresa
reproduce el modelo de la casa matri( en diferentes lugares del mundo, con las
de!idas adaptaciones a la escala de cada pas# &a segunda rama menciona que
las empresas transnacionales est'n integradas verticalmente cuando sus diversas
plantas, repartidas por todo mundo fa!rican productos que sirven a su ve( como
productos intermedios para otras plantas de su propiedad# En esencia no son m's
0;
que firmas verticalmente integradas )es decir, que fa!rican sus propios
componentes cu%os distintos escalones del proceso de producci"n est'n en otros
pases# Por *ltimo, las empresas diversificadas son el tipo de empresa donde las
plantas de producci"n repartidas por los distintos pases no est'n ni hori(ontal ni
verticalmente integradas# $onstitu%en una colecci"n !astante independiente de
negocios locales, s"lo conectados por la propiedad com*n# &a ra("n m's
poderosa que justifica esta estrategia es la diversificaci"n de riesgos no s"lo entre
negocios sino entre pases#
En la constituci"n de un am!iente propicio para la inversi"n productiva, es
necesario construir una nueva norma de financiamiento que considere los
siguientes elementos# El primero, se refiere a la recuperaci"n del gasto p*!lico
como un instrumento positivo en la conformaci"n de una din'mica de crecimiento
sostenido, que se funde en la distinci"n entre gasto corriente e inversiones# El
segundo, la reconstrucci"n de los sistemas !ancarios % esta!lecimiento de
segmentos % grupos diferenciados entre las instituciones financieras# $omo tercer
elemento se menciona cam!ios en el !anco central para que deje de ser
exclusivamente el garante de la restricci"n monetaria, *nicamente preocupado por
alcan(ar a toda costa, ndices cero en el incremento de los precios#
&a caracterstica central de las empresas transnacionales en la actualidad,
es el fortalecimiento de una estrategia mundial# + travs de la com!inaci"n de sus
filiales dispersas geogr'ficamente % de sus sistemas de producci"n fragmentadas
en redes de producci"n % distri!uci"n regional o glo!almente integradas# De
acuerdo a lo anterior, esta nueva forma de organi(aci"n empresarial % de
competencia mundial se apo%a en el capitalismo, convertida en el actual agente
del proceso de mundiali(aci"n econ"mica#
+s pues, el Estado de!e tam!in esta!lecer diversos mecanismos para
impulsar la innovaci"n tecnol"gica % la investigaci"n cientfica# Esta!lecer reglas
para la gesti"n de los servicios p*!licos % plantearse la posi!ilidad de recuperar
efectivamente las fuentes de energa con criterios de renta!ilidad social, entre
otras cosas# &as definiciones so!re las empresas transnacionales % sus conceptos
derivados, as como sus funciones, estructura % organi(aci"n, demuestran que
realmente pueden impulsar al desarrollo, % por lo tanto la economa de un pas# Es
importante tener en cuenta, que se requiere de una !uena sistemati(aci"n de lo
que una empresa transnacional est' compuesta# +dem's, las relaciones con el
go!ierno de!en hacer por otros sectores como lo son la economa, la sociedad %
la poltica#
00
Unidad 2eis.
,rans#erencia de ,ecnolo/:a.
Concepto de ,ecnolo/:a.

Etimol"gicamente, la pala!ra tecnologa proviene de los voca!los tePhn
)tcnica % logos )pala!ra, proposici"n o discurso#
Estas pala!ras tuvieron un sin fin de aplicaciones % significados para los
griegos, am!os voca!los fueron utili(ados como conceptos fundamentales por los
fil"sofos= as, +rist"teles al estudiar los grados del sa!er en el ser humano, coloc"
en primer trmino a la empeira )experiencia, la cu'l defini" como un conocimiento
inmediato % directo de las cosas en su individualidad= en segundo lugar coloc" al
arte o tcnica, que para l, era un sa!er hacer# Por lo tanto, el teHhnites, perito o
tcnico, es el hom!re que sa!e hacer las cosas % conoce los medios que se han
de emplear para alcan(ar los fines deseados, % finalmente, ste fil"sofo coloca en
la c*spide de su escala jer'rquica del conocimiento, al sa!er demostrativo, la
episteme, es decir, la ciencia# En cuanto al voca!lo logos, para 5"crates
significa!a simplemente pala!ra, pero a partir de l, es la ra("n que se da a algo,
esto es el concepto#
+s, en este orden de ideas, se puede concluir que la tecnologa desde el
punto de vista sem'ntico:
69s el estudio del sa$er hacer las cosas, el conocimiento de los medios
para alcan6ar ciertos fines8#
+ lo largo de la historia, se han creado m*ltiples conceptos en torno a la
tecnologa, % para lograr un concepto que sirva a este tra!ajo de investigaci"n, se
presentan las siguientes definiciones:
$onjunto de los conocimientos propios de un oficio mec'nico o arte
industrial# Bratado de los trminos tcnicos# &enguaje propio de una ciencia
o arte#
Es el medio para aplicar los descu!rimientos cientficos para producir
!ienes % servicios#
Es el conocimiento organi(ado para fines de producci"n# $omprende el
concepto de sistemas de informaci"n % se me(clan con el de las destre(as
% el equipo#
03
$omo se aprecia, existe una amplia gama de definiciones, que muchas
veces entorpecen el conocimiento en lugar de aclararlo, adem's con la pala!ra
que se estudia, se identifican muchos factores, que hacen a*n m's difcil
encontrar una explicaci"n que identifique con exactitud que es la tecnologa# Es
por ello que se considera in*til transcri!ir m's definiciones que so!re la materia se
han dado, considerando que lo m's adecuado es apegarse a un concepto que
propone Lctor Masnatta, el cu'l, a continuaci"n se anali(ar', %a que se estima
que contiene todos los elementos que constitu%en la tecnologa#
El autor mencionado, se-ala que tecnologa: es la sistemati(aci"n de los
conocimientos o!tenidos por un mtodo cientfico % ordenados consecuentemente,
aplicando dicha sistemati(aci"n en orden de su utili(aci"n#
En el an'lisis de este concepto podemos encontrar los siguientes elementos:
&a sistemati(aci"n, es decir, la acci"n % efecto de sistemati(ar o reducir a
un sistema, considerando el sistema como el conjunto de cosas
ordenadamente relacionadas entre s, contri!u%en a determinado o!jeto# ?
el conjunto de cosas que se encuentran relacionadas entre s, seran los
conocimientos# ? por conocimiento entendemos a la acci"n de averiguar
algo ejercitando las facultades intelectuales#
>tro m's, es que est' constituido por aquellos elementos o!tenidos a
travs de un mtodo cientfico# ? por ste de!e entenderse aquel
conocimiento que se sigue para encontrar la verdad analtica de las cosas,
la cu'l quedar' reducida a la distinci"n % separaci"n de las partes de un
todo, hasta llegar a conocer sus principios % elementos#
El *ltimo elemento es la aplicaci"n sistem'tica en orden a su utili(aci"n,
consistente en llevar a la pr'ctica los conocimientos previamente o!tenidos
% %a sistemati(ados, para que como consecuencia de la misma se alcance
el fin !uscado#
&a tecnologa comprende, una agrupaci"n ordenada de conocimientos
tcnicos, los que, se plasman en f"rmulas, especificaciones, modelos, di!ujos,
diagramas % procesos= puede estar en las mentes de las personas, en
documentos o !ien, incorporada en m'quinas % otras entidades fsicas# +simismo,
comprende lo que se conoce como experiencias de fa!ricaci"n, conocidas
internacionalmente como HnoI hoI tcnico o industrial#
Concepto de ,rans#erencia.
5iendo la tecnologa, en sentido amplio, un conjunto de conocimientos
)sa!er qu % de pr'cticas )sa!er c"mo, de o!jetos, instrumentos %
0,
procedimientos, ela!orados o transformados por los hom!res, usados para operar
so!re la naturale(a, sociedad % seres humanos, para la satisfacci"n de
necesidades humanas, tales conocimientos % pr'cticas conforman !ienes %
servicios, que son o!jeto de transacciones nacionales e internacionales# Tstas
transacciones % los procesos de transmisi"n que los acompa-an, acontecen en
sistemas % mercados monopolistas u oligop"licas, aunado a la existencia de una
!recha tecnol"gica entre pases desarrollados % su!desarrollados#
.na caracterstica esencial de la tecnologa es su transmisi!ilidad, lo que
significa, la circunstancia de que, quien la posee, puede transferirla a otra persona,
% no se agota con la transmisi"n, % tal circunstancia hace que la tecnologa se
convierta en un o!jeto de comercio, en una mercanca que se vende % se compra#
&a transferencia, en este estudio, de!e considerarse como sin"nimo de la
acci"n de trasladar de un lugar a otro, un conocimiento que pasa a formar parte
del acervo tecnol"gico del receptor de la tecnologa para que ste pueda utili(arlo
li!remente, sin quedar sujeto al pago de una contraprestaci"n o al cumplimiento
de una o!ligaci"n, a la terminaci"n de la relaci"n contractual#
&a tecnologa es capa( de crear valores econ"micos % generar !eneficios
para investigadores e innovadores, % sus resultados son manejados como
elemento patrimonial de aquellos, % por tanto, suscepti!les de protecci"n jurdica
!ajo la forma de exclusividad en la explotaci"n#
&as transferencias de tecnologa se reali(an en el mercado, de acuerdo a la
oferta % la demanda, !ajo forma de relaciones jurdicas de tipo mercantil, utili(ando
las figuras de contratos de cesi"n % concesi"n#
De acuerdo con la 5ecretara de la .9$B+D )$onferencia de las 9aciones
.nidas so!re $omercio % Desarrollo, la tecnologa asume cualquiera de las
siguientes formas:
Fienes de capital o !ienes intermedios )en este caso incorporada a ellos
Bra!ajo humano )mano de o!ra a veces mu% calificada % especiali(ada
Informaci"n, generalmente de car'cter tcnico#
Caracter:sticas de la ,ecnolo/:a.
+l progreso tecnol"gico del momento actual, se le pueden atri!uir las
siguientes caractersticas:
+cumulatividad, esta cualidad implica que cada invenci"n o halla(go,
presupone la serie completa de las invenciones anteriores en el 'm!ito de que se
trate=
0&
Dinamismo, lo que trae aparejado por un lado, una creciente o!solescencia
de las tecnologas en uso % por el otro, la introducci"n de nuevas
tecnologas=
9aturale(a social, porque los conocimientos que la integran pueden ha!er
sido proporcionados por distintas personas, en diferentes pocas % lugares
% su propagaci"n % empleo exigen la participaci"n de numerosas personas,
$ar'cter internacional, %a que el conocimiento no se ha restringido a una
sola ra(a o a un determinado territorio, e
Ilimitaci"n, el hom!re, al ha!er descu!ierto cada ve( ma%or n*mero de
medios % mtodos que lo auxilian en sus investigaciones, se ha a!ierto
posi!ilidades que resultan, ilimitadas#
+simismo, tiene notas accidentales, es decir, aquellas que pueden o no
presentarse:
Irreversi!ilidad, en el sentido de que las nuevas invenciones despla(an a
las anteriores, las su!stitu%en sin que sea posi!le volver hacia atr's=
&a circunstancia de que acelere los cam!ios=
Bransmisi!ilidad, pues la tecnologa puede que no se d a conocer %
permane(ca oculta en poder de los productores=
5u origen que puede ser cientfico o emprico=
&a forma como se produce en la actualidad=
El que sea un o!jeto de comercio, %a que algunas tecnologas est'n fuera
del comercio, s"lo las emplea su due-o=
El hecho de que actualmente algunas tecnologas, se encuentren en poder
de unas cuantas grandes empresas situadas en los pases industriali(ados,
%
&a circunstancia de que sea una consecuencia del proceso de desarrollo#
+a Apropiacin ,ecnol/ica.
+propiar significa hacer propia la cosa ajena= si se hace referencia a la
materia intelectual, se llama apropiaci"n, en sentido amplio, a los hechos o actos
jurdicos en virtud de los cuales una persona puede excluir a las otras de la
utili(aci"n de una o!ra o invenci"n % de esta manera, lograr una situaci"n que le
permita o!tener una retri!uci"n pecuniaria#
En sentido estricto, la apropiaci"n culmina con la o!tenci"n o
reconocimiento jurdico de un derecho su!jetivo, por el cual, la invenci"n u o!ra
s"lo puede ser explotada por quien la cre" o por la persona a quien su creador
autorice expresamente#
38
El derecho interviene regulando por un lado el proceso de apropiaci"n % por
otro los derechos % de!eres del titular del invento o de la o!ra#
&a transformaci"n constante de la sociedad por los progresos cientficos %
tecnol"gicos es una caracterstica de la esfera industrial= diversas investigaciones
est'n orientadas a estudiar la influencia que producen las innovaciones
tecnol"gicas so!re la estructura % desarrollo social as como sus repercusiones
futuras# +s, desde el momento en que la complejidad de conocimientos hi(o
necesaria una dedicaci"n profesional para su o!tenci"n, sistemati(aci"n %
aplicaci"n, los estmulos se hicieron presentes#
5in em!argo, con la transformaci"n de las actividades artesanales en
industria, se incorpor" un pro!lema en el 'rea tecnol"gica, siendo en principio tan
importante el estmulo a la innovaci"n como al plagio# 5e hace presente en
go!iernos, empresarios % consumidores, la necesidad de !uscar los mecanismos
m's apropiados para estimular el desarrollo cientfico tcnico, tratando de conciliar
tanto el inters individual de los inventores % de los productores, como el inters
social#
&a apropiaci"n tecnol"gica, es entonces, la manera en que la sociedad
estimula la actividad innovadora de los inventores, para que puedan disfrutar de
un derecho so!re la o!ra o invento, sin temor a ser despojados del mismo#
+a ,rans#erencia de ,ecnolo/:a en .7;ico.
$omo se mencion" en el apartado referente al concepto de transferencia, la
tecnologa es transmisi!le, % existen diversas formas de llevarla a ca!o, de
acuerdo a la .9$B+D , las principales formas a travs de las cuales los pases en
desarrollo pueden acopiar tecnologa son:
$irculaci"n de li!ros, pu!licaciones peri"dicas as como otra informaci"n
pu!licada=
Despla(amiento de personas de un pas a otro=
&a ense-an(a % la informaci"n profesional=
Intercam!io de informaci"n % personal dentro de un marco de programas de
cooperaci"n tcnica=
Empleo de expertos extranjeros % acuerdos so!re asesoramiento=
Importaci"n de maquinaria, equipo % la documentaci"n conexa=
+cuerdos de concesi"n de licencias so!re procedimientos de fa!ricaci"n,
uso de marcas comerciales % patentes= e
Inversiones extranjeras directas#
El proceso de transferencia de tecnologa tiene cuatro etapas que son:
3%
&a selecci"n,
&a negociaci"n,
&a a!sorci"n, %
&a adaptaci"n o innovaci"n#
&a selecci"n consiste en elegir al proveedor de la tecnologa % a esta
misma= esta selecci"n pueda estar fundada en diversas consideraciones, como la
novedad de la tecnologa, el tama-o % magnitud de recursos tanto del que
adquiere como del posi!le proveedor % el grado de informaci"n que se posea
acerca de las fuentes de a!astecimiento de tecnologa#
Entre los m*ltiples factores que de!e evaluar el adquirente para lograr una
selecci"n adecuada, se encuentran: determinar si el proceso que planea adquirir
%a compro!" comercialmente su eficacia, si la empresa tiene la capacidad tcnica
de a!sorci"n % adaptaci"n adecuada para utili(ar efica(mente la tecnologa % si le
resultar' renta!le para recuperar su inversi"n, as como considerar si en su pas
existen las materias primas que se requieran para la fa!ricaci"n del producto %
determinar el poder del mercado en el sector de que se trata#
Deali(ada la selecci"n, el siguiente paso es la negociaci"n de las
condiciones del acuerdo a travs del cual se comprar' la tecnologa# +qu
nuevamente intervienen factores relevantes como el tama-o de la empresa, su
capacidad tcnica % econ"mica, as como la disponi!ilidad de recursos humanos %
de instalaciones#
En la redacci"n del contrato que contenga las condiciones de transmisi"n,
de!en cu!rirse aspectos legales % econ"micos, este tipo de contratos en Mxico
reci!en el nom!re de contratos de transferencia de tecnologa#
&a a!sorci"n implica que una ve( adquirida la tecnologa sta de!e
asimilarse por la empresa adquirente#
&a adaptaci"n o innovaci"n de la tecnologa, implica la necesidad de
ajustarla a la proporci"n de factores de producci"n existentes, %a que la tecnologa
que proviene del exterior se produce en mercados con condiciones mu% diferentes
a las de los mercados de los pases en vas de desarrollo#
Mxico es un pas que no satisface internamente su demanda de
tecnologa# Esto significa que al menos un importante sector de la industria
nacional, para poder producir los artculos, productos % servicios que el
consumidor demanda, tiene que adquirir de fuentes extranjeras la tecnologa
necesaria para la producci"n de los artculos o !ien para la prestaci"n de los
servicios que satisfagan las necesidades del consumidor#
3+
Devisando la historia de Mxico, se encuentra que, la actividad cientfica e
intelectual se produca en lites, resultando de la formaci"n de peque-os grupos
distantes de los pro!lemas % requerimientos de la po!laci"n, provocando con esto
un desarrollo industrial incipiente % que produca *nicamente !ienes de consumo
que eran requeridos por los grupos privilegiados ur!anos % por la aristocracia rural#
5in em!argo, dado el atraso poltico % social del pas, estos grupos de cientficos e
intelectuales eran apreciados socialmente#
Lasta los inicios de la dcada de los setenta, la adquisici"n de tecnologa
se lleva!a a ca!o sin ninguna intervenci"n del Estado Mexicano % sta era una de
las ra(ones m's importantes para que los propietarios de tecnologa pudieran
cometer tantos a!usos en perjuicio de la industria % de la economa del pas# &os
*nicos controles existentes consistan en el ejercicio espor'dico de las facultades
concedidas a la 5ecretara de Lacienda % $rdito P*!lico al investigar, s"lo para
efectos fiscales, si se justifica!an las deducciones de los pagos de regalas o de
asistencia tcnica reali(adas para las empresas esta!lecidas en el pas#
&a $onstituci"n Poltica de los Estados .nidos Mexicanos, faculta al
$ongreso para expedir le%es tendientes a la regulaci"n de la transferencia de
tecnologa % la generaci"n, difusi"n % aplicaci"n de los conocimientos cientficos %
tecnol"gicos que requiere el desarrollo nacional#
Antecedentes de la trans#erencia de tecnolo/:a en .7;ico.
En las *ltimas dcadas del siglo EGIII, e inicios del EIE, el nivel de actividad
cientfica % tecnol"gica en Mxico, se puede comparar con el reali(ado en algunos
pases europeos % los Estados .nidos de +mrica# $on el estallido de la
Devoluci"n Mexicana en 0K0I, se pierde el aprecio que se tena a los cientficos e
intelectuales, llegando al grado de responsa!ili(arlos de la miseria % atraso en que
se halla!a la ma%ora de la po!laci"n#
Esto ocasion" que durante las primeras tres o cuatro dcadas posteriores a
la consolidaci"n de los go!iernos revolucionarios, se diera poca importancia a la
educaci"n de personal cientfico % tcnico, al igual que a las tareas de
investigaci"n de alto nivel, qui('s porque la proximidad con los Estados .nidos de
+mrica, hacia casi autom'tica la disponi!ilidad de tecnologa extranjera# Esto
hi(o que el pas se volviera da con da m's dependiente con respecto a pases
industriali(ados, principalmente con Estados .nidos de +mrica, dependencia que
se o!serva no s"lo en el campo econ"mico, sino tam!in en el sociocultural#
Dadas las condiciones, a finales de los a-os sesenta, por ra(ones de la
!alan(a de pagos, del desempleo % del agotamiento de la estrategia de desarrollo
!asado en la sustituci"n de importaciones, Mxico se vio o!ligado a afrontar la
realidad de su su!desarrollo cientfico % tecnol"gico % de su dependencia del
exterior en esta materia# &o cual, o!lig" al pas a sentar las !ases para el
33
esta!lecimiento de una poltica cientfica % tecnol"gica que promoviera la
investigaci"n local % a%udara a romper con el vnculo que lo ata!a a otros pases
industriali(ados# Dentro de esta poltica tuvo importancia la preparaci"n de un
instrumento jurdico que regulara las compras de tecnologa en el exterior: la &e%
so!re el Degistro de la Bransferencia de Becnologa % el uso % explotaci"n de
patentes % marcas#
+a +ey sore el 3e/istro de la ,rans#erencia de ,ecnolo/:a y el Uso y
-;plotacin de Patentes y .arcas.
&a finalidad de la +ey so$re el 7e(istro de la 'ransferencia de 'ecnolo(a y
el *so y 9xplotacin de !atentes y 3arcas es regular el flujo tecnol"gico
esta!leciendo las !ases para que la adquisici"n de tecnologa se realice en las
condiciones m's equitativas % ra(ona!les que sea posi!le o!tener %, en trminos
que vengan a promover nuestro desarrollo evitando al mismo tiempo que la
tecnologa se convierta en vehculo de su!ordinaci"n de Mxico hacia el exterior#
&a +ey so$re el 7e(istro de la 'ransferencia de 'ecnolo(a y el *so y
9xplotacin de !atentes y 3arcas, tena como o!jetivos:
Degular la transferencia de tecnologa de manera que las condiciones
esta!lecidas en los contratos permitieran lograr los o!jetivos de desarrollo
econ"mico % social % de independencia nacional=
:ortalecer la posici"n negociadora de las empresas nacionales=
$rear conciencia en el empresario so!re la importancia que tiene la
tecnologa % su transferencia internacional para el desarrollo del pas=
Esta!lecer un registro oficial que permitiera conocer las condiciones de los
contratos % la pro!lem'tica inherente al proceso de transferencia de
tecnologa, para hacer posi!le una mejor planeaci"n del desarrollo industrial
% tecnol"gico del pas=
Dacionali(ar la importaci"n de tecnologa, para que no se suministrare
tecnologa o!soleta, inadecuada o %a disponi!le en el pas=
Evitar que mediante la transferencia de tecnologa se contraviniere la
poltica de desarrollo industrial tra(ada por el ,o!ierno :ederal=
Evitar una carga excesiva so!re la !alan(a de pagos= %
Evitar una su!ordinaci"n de la industria nacional a los proveedores de
tecnologa#
De acuerdo con el +rtculo M2, fracci"n E de la $onstituci"n Poltica de los
Estados .nidos Mexicanos, el $ongreso de la .ni"n tiene facultades para legislar
en toda la Dep*!lica en materia de comercio# Igualmente, el $ongreso est'
autori(ado para legislar en lo que toca a la concesi"n de privilegios a los
inventores %a que en los +rtculos <1 % <K fracci"n EG del mismo ordenamiento, se
3#
concede al Presidente de la Dep*!lica la potestad de otorgarlo % para que pueda
ejercerla, se requiere que el Poder &egislativo expida las normas
correspondientes# Estos preceptos constitu%en el fundamento constitucional de la
+ey so$re el 7e(istro de la 'ransferencia de 'ecnolo(a y el *so y 9xplotacin de
!atentes y 3arcas#
-l 3e/istro %acional de ,rans#erencia de ,ecnolo/:a.

$omo consecuencia de la expedici"n en diciem!re de 0KM< de la +ey so$re
el 7e(istro de la 'ransferencia de 'ecnolo(a y el *so y 9xplotacin de !atentes
y 3arcas, el ,o!ierno Mexicano esta!leci" en fe!rero de 0KM2, el Degistro
9acional de Bransferencia de Becnologa, "rgano al que conforme al +rtculo 0V de
la citada le%, le corresponda la aplicaci"n e implementaci"n de las disposiciones
legales so!re la materia#
Lasta 0KMJ el 7e(istro 0acional de 'ransferencia de 'ecnolo(a, era un
"rgano administrativo dependiente de la entonces 5ecretara de Industria %
$omercio, que a su ve( era una Dependencia del Poder Ejecutivo :ederal, seg*n
el +rtculo 1 de la &e% de 5ecretaras % Departamentos de Estado, ho% a!rogada#
$on el cam!io de ,o!ierno, se lleva a ca!o una reestructuraci"n del
aparato administrativo, misma que se consigna en la &e% >rg'nica de la
+dministraci"n P*!lica :ederal de <K de diciem!re de 0KMJ# En esta legislaci"n se
prev la desaparici"n de la 5ecretara de Industria ? $omercio como Ministerio
encargado de dise-ar % aplicar la poltica en estas dos ramas de la economa
mexicana, % se crea la 5ecretara de $omercio, avocada *nica % exclusivamente a
implementar la poltica comercial interna % externa#
El 7e(istro 0acional de 'ransferencia de 'ecnolo(a es uno de los
mecanismos institucionales que se han implantado en algunos pases en
desarrollo con el fin de aplicar una poltica de control de las adquisiciones
tecnol"gicas de las empresas nacionales, asegurando el que ellas cumplan % se
ajusten a las disposiciones jurdicas esta!lecidas en la materia, tanto de car'cter
especfico como general que el Estado tiene inters en hacer respetar, pues de
ello depende en gran medida el progreso, desarrollo % autonoma nacional#
&as resoluciones que expeda el Degistro eran actos de autoridad# 5u
competencia se surta a travs de las facultades que otorga la $onstituci"n
Poltica de los Estados .nidos Mexicanos al Presidente de la Dep*!lica en su
+rtculo 1K % que ste a su ve( delega en los 5ecretarios de Estado en los
trminos de la &e% >rg'nica de la +dministraci"n P*!lica :ederal# El 7e(istro
0acional de 'ransferencia de 'ecnolo(a era autoridad en el sentido formal,
puesto que tena facultades de decisi"n % ejecuci"n % en ejercicio de las
atri!uciones que le otorg" la +ey so$re el 7e(istro de la 'ransferencia de
3;
'ecnolo(a y el *so y 9xplotacin de !atentes y 3arcas, poda afectar la situaci"n
jurdica de los particulares#
Or/ani/rama.
El Degistro se encontra!a a cargo de un Director ,eneral % conta!a con
dos 5u!directores: el de Evaluaci"n % el de Degistro# + su ve(, cada una de estas
5u!direcciones tena a su cuidado tres Departamentos#
&a 5u!direcci"n de Evaluaci"n se encarga!a del an'lisis econ"mico %
tcnico de los contratos de traspaso tecnol"gico % sus Departamentos eran: el de
Estudios % $oncentraci"n Estadstica, el de +n'lisis Econ"mico % el de +n'lisis
Bcnico= la 5u!direcci"n de Degistro tena por funci"n la evaluaci"n legal de los
acuerdos de voluntad, conta!a con los siguientes Departamentos: de Decepci"n,
Inscripci"n % $ontrol, el de +n'lisis &egal % el de Dict'menes#
Bam!in forma!an parte del 7e(istro 0acional de 'ransferencia de
'ecnolo(a, el Departamento de +rchivo % la Delegaci"n +dministrativa#
El 7e(istro 0acional de 'ransferencia de 'ecnolo(a esta!a asesorado por
un $omit Bcnico, que si !ien no era un "rgano de autoridad, pues no esta!a
formalmente incorporado a su estructura administrativa en virtud de alg*n
mandato legal, de hecho actua!a % reali(a!a funciones de innega!le importancia
pr'ctica# &a funci"n de este $omit era se-alar al Degistro, polticas generales de
acci"n % criterios para implementarlas#
El $omit Bcnico esta!a presidido por el 5u!secretario de :omento
Industrial, e integrado por el Director ,eneral de $>9+$?B, el Director de
I9:>BE$C$>9+$?B, organismo independiente encargado de recopilar, procesar
% difundir informaci"n tecnol"gica tanto al go!ierno u organismos estatales, como
al sector privado que lo requiera, los Directores ,enerales de :omento Industrial,
Invenciones % Marcas % del Degistro 9acional de Inversiones Extranjeras, as
como al Director, +sesores % 5u!directores del propio 7e(istro 0acional de
'ransferencia de 'ecnolo(a#
Funciones y Facultades del 3e/istro %acional de ,rans#erencia de
,ecnolo/:a
:unciones del 7e(istro 0acional de 'ransferencia de 'ecnolo(a:
Degistrar los acuerdos de licencia % de transferencia de tecnologa,
30
Ela!orar estadsticas so!re los montos de regalas % las sumas remitidas al
exterior por este concepto,
&levar a ca!o estudios comprensivos so!re las caractersticas del comercio
de tecnologa % las actividades de investigaci"n % desarrollo en la industria,
+sesorar a las partes interesadas en la negociaci"n de acuerdos en esta
materia,
Evaluar los contratos de traspaso tecnol"gico, desde los puntos de vista
legal, tcnico % econ"mico, para determinar si podan ser inscritos en el
propio Degistro,
+segurarse de que la tecnologa que se adquira resultar' adecuada a las
condiciones prevalecientes en el pas, %
Fuscar que la tecnologa se adquiriera en "ptimas condiciones de calidad,
precio % oportunidad#
:acultades del 7e(istro 0acional de 'ransferencia de 'ecnolo(a:
+nte el Degistro de!an inscri!irse los contratos de traspaso tecnol"gico=
El Degistro poda negar la inscripci"n de los contratos, si concurra en ellos,
alguna de las circunstancias se-aladas en el +rtculoM de la +ey so$re el
7e(istro de la 'ransferencia de 'ecnolo(a y el *so y 9xplotacin de
!atentes y 3arcas=
El Degistro poda inscri!ir los actos aun cuando contuvieran alguno de los
supuestos prohi!idos por el +rtculo antes mencionado, si la tecnologa que
se transfera era de particular inters para el pas=
Desolver acerca de la procedencia o improcedencia de la inscripci"n en un
trmino de KI das h'!iles=
$ancelar las inscripciones cuando se alteraran las condiciones de los
contratos=
Bena facultades de inspecci"n % vigilancia=
Imponer al personal del Degistro, la o!ligaci"n de tratar confidencialmente
la informaci"n tcnica que reci!iera=
$onocer los recursos de reconsideraci"n interpuestos por los particulares
contra las resoluciones que dictase % que afectara sus intereses jurdicos#
Actos !ur:dicos inscriiles en el 3e/istro %acional de ,rans#erencia de
,ecnolo/:a.
Era o!ligatoria la inscripci"n en el Degistro, de los documentos en que se
contuvieran los actos, convenios o contratos de cualquier naturale(a que de!ieran
surtir efectos en el territorio nacional % que se reali(aran o cele!raran con motivo
de:
&a concesi"n del uso o autori(aci"n de explotaci"n de marcas=
33
&a concesi"n del uso o autori(aci"n de explotaci"n de patentes de
invenci"n, de modelos % di!ujos industriales=
El suministro de conocimientos tcnicos mediante planos, diagramas,
modelos, instructivos, instrucciones, formulaciones, especificaciones,
formaci"n % capacitaci"n de personal % otras modalidades=
&a provisi"n de ingeniera !'sica o de detalle para la ejecuci"n de
instalaciones o la fa!ricaci"n de productos=
&a asistencia tcnica, cualquiera que fuese la forma en que sta se
prestase=
5ervicios de administraci"n % operaci"n de empresas#
-l Contrato de ,rans#erencia de ,ecnolo/:a.

$uando una persona pretende poner en funcionamiento una planta o
resolver un pro!lema de car'cter tcnico que surge en la producci"n o capacitar
su personal o moderni(ar sus instalaciones, % no puede hacerlo por s mismo,
porque no cuenta con los elementos que requieren para ello, se dice que est'
interesado en adquirir tecnologa#
+ un industrial lo que le interesa es comprar un paquete de conocimientos
tcnicos patentados o no, el cu'l, puede incluir asistencia tcnica, instrucciones
so!re mercadeo de los productos, autori(aci"n para usar una marca, entre otros, %
esto es lo que se refiere la tecnologa# Existen diversas formas para o!tener
tecnologa, aunque la m's usual es adquirirla de quien la posee, a travs de la
cele!raci"n de un contrato#
El contrato de transferencia de tecnologa puede definirse de la siguiente
manera:
Es el acuerdo de voluntades por medio del cual una de las partes, llamada
proveedor transmite a otra que se denomina receptora un conjunto de
conocimientos organi(ados para la producci"n industrial#
&as caractersticas del contrato de transferencia de tecnologa son:
5uele cele!rarse entre sujetos de diferente nacionalidad,
&as partes que lo cele!ran no guardan entre s una relaci"n de igualdad,
sino de desigualdad, %a que el proveedor suele contar con m's % mejores
recursos tcnicos, financieros % humanos que el adquirente,
Este contrato est' sometido a una regulaci"n jurdica especfica, %
&os contratos de!en constar por escrito#
3,
%aturale&a !ur:dica.
El contrato de transferencia de tecnologa es un contrato mercantil, en
atenci"n a los siguientes puntos:
5e reali(a entre empresas, %a que la tecnologa es un conjunto de
conocimientos organi(ados para la producci"n industrial, que es
precisamente, la finalidad primordial de la empresa#
El acto jurdico a travs del que se transmite la tecnologa es mercantil,
atendiendo a lo dispuesto en el +rtculo MH del $"digo de $omercio, donde
se esta!lecen los actos que la le% considera como de comercio#
El $ongreso de la .ni"n, al expedir la +ey so$re el 7e(istro de la
'ransferencia de 'ecnolo(a y el *so y 9xplotacin de !atentes y 3arcas,
lo hi(o con fundamento en lo dispuesto por el +rtculo M2 :racci"n E de la
$onstituci"n que le otorg" facultades para legislar en materia de comercio,
por lo que de!e considerarse a este contrato como de naturale(a mercantil#
-lementos del contrato de trans#erencia de tecnolo/:a.
En el contrato de transferencia de tecnologa existen dos sujetos:
El proveedor, que es quien transmite los conocimientos o reali(a cualquiera
de las actividades que implica el traspaso tecnol"gico, %
El receptor, que es quien reci!e el suministro de tecnologa % que tiene
como o!ligaci"n principal el pago de una remuneraci"n#
Existen tam!in elementos materiales:
&a remuneraci"n, que cu!re el licenciatario, %
&os conocimientos, dise-os, planos, instrucciones, asistencia, derechos,
etc#, que constitu%en el o!jeto mismo de la transferencia % la o!ligaci"n del
licenciante#
&os elementos esenciales del contrato son:
$onsentimiento
>!jeto
&os elementos de valide(:
$apacidad
+usencia de vicios del consentimiento
o!jeto o motivo lcito
:ormalidad
3&
Este contrato tiene una finalidad especfica: transmitir o traspasar
tecnologa# Brata en esencia de comunicar conocimientos organi(ados destinados
a la producci"n industrial, a travs de diversos mecanismos o medios# Decordando
que la tecnologa suele darse en paquete, como antes se mencion", por lo que
generalmente comprende varias figuras jurdicas#
+a cl9usula de con#idencialidad.
Es aquella disposici"n por la cual, el due-o de los conocimientos tcnicos,
trata de evitar que los mismos sean divulgados por la parte receptora, salvando
con ello, que dichos conocimientos caigan !ajo dominio p*!lico o !ien para eludir
que el receptor pueda comerciali(arlos a terceros# El propietario de los
conocimientos tcnicos trata fundamentalmente de salvaguardar el monopolio de
hecho que ejerce so!re estos insumos#
.n concepto de la cl'usula de confidencialidad desde el punto de vista de la
empresa proveedora de tecnologa, puede ser el que proporciona :ernando
Estavillo $astro:
6&as cl'usulas de confidencialidad en los contratos de transferencia de
tecnologa, constitu%en el medio jurdico id"neo de que dispone el propietario de
los conocimientos tcnicos, para mantenerlos fuera del dominio p*!lico %
explotarlos comercial e industrialmente en condiciones monop"licas cuando se
trata de conocimientos tcnicos no protegidos legalmente, es decir, cuando se
trata de conocimientos tcnicos no patentados8#
&a tecnologa es un factor importante en el desarrollo % xito de las
empresas, % tam!in se utili(a como un elemento de comerciali(aci"n, lo que
implica que, la persona fsica o moral que tiene en su poder un tipo de tecnologa,
la aprovecha en dos formas: la primera es utili('ndola para sus procesos de
manufactura o fa!ricaci"n % la segunda, como un conjunto de !ienes de alto valor
% demanda en el mercado, lo que lo hace ser un o!jeto de f'cil comerciali(aci"n,
siendo reditua!le econ"micamente#
Existen adem's dos grupos de tecnologa: la llamada tecnologa patentada,
so!re la cual se ha otorgado una patente= % la tecnologa no patentada, constituida
fundamentalmente por el Pno7 ho7, el cual puede ser secreto o de dominio
p*!lico#
Por lo tanto, la tecnologa no patentada, para poder ser explotada
monop"licamente por parte de su propietario, necesita exclusivamente de su
capacidad de mantener en secreto tales conocimientos no patentados, e impida su
uso o divulgaci"n a travs de estipulaciones contractuales#
,8
$omo consecuencia de la inclusi"n de la cl'usula de confidencialidad en el
contrato de transferencia tecnol"gica, se logra que los conocimientos tcnicos no
patentados, no caigan en el dominio p*!lico, asegur'ndole con ello al proveedor,
una ventaja en un determinado sector industrial, comercial o de servicios= pero
adem's le asegura otro !eneficio econ"mico, al poder comerciali(ar en forma
exclusiva la tecnologa deseada por otras personas o corporaciones#
,%
Unidad 2iete.
Clasi#icacin de los con#lictos. %acionales e Internacionales. 1ases de
solucin contenidas en el art:culo '(' Constitucional. +os
Internacionales. De competencia +e/islativa y competencia 0udicial.
http://www.cddhcu.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/1.pdf
,+
Unidad Ocho.
,7cnicas para la 2olucin de los Prolemas
Derivados del ,r9#ico 0ur:dico Internacional.
+os .7todos.
El surgimiento de los mtodos ha sido u!icado en la ,recia cl'sica )siglo G
a#$#, pero es a partir de la escuela italiana de los (losadores )siglo EII d#$# % de
los posglosadores )siglo EIII d#$# cuando se inicia el tratamiento sistem'tico de
dos de esos mtodos, los m's antiguos el llamado de conflictos le(islati"os )o
conflicto de leyes, que en adelante denominaremos sistema conflictual tradicional,
% el conocido como conflictos de competencia judicial.
La% otros mtodos m's recientes como son el de normas de aplicaci"n
inmediata, el de normas materiales % el de la lex mercatoria, conclu%endo con el
derecho uniforme#
2istema Con#lictual ,radicional.
Domeo del Prado define dicho mtodo como el conjunto de normas
jurdicas que tienen por o!jeto o fin determinar cual es la jurisdicci"n competente o
la le% que de!e aplicarse en caso de concurrencia simultanea de dos o m's
jurisdicciones o de dos o m's le%es, en el espacio, que reclaman su o!servancia#
-lementos de la de#inicin.
.n conjunto de normas con un o!jeto especfico= en qu casos opera este
conjunto de normas, % c"mo opera#
Por lo general existe en el sistema interno una norma jurdica aplica!le para
la soluci"n de un caso concreto, o !ien, para determinar la competencia de un jue(
o tri!unal#
En algunas ocasiones, sucede que para resolver ciertos pro!lemas ha% que
recurrir a la aplicaci"n de una norma que no pertenece al sistema o que, si !ien
pertenece a ste, de!e ser previamente identificada por existir duda acerca de
cu'l norma aplicar#
El caso de la competencia judicial es similar: existe duda acerca de qu
jue( o tri!unal es competente para conocer de un caso concreto % esa duda se
resuelve consultando una norma procesal que define si el jue( es o no
competente#
,3
?a sea para determinar una norma jurdica extranjera o para identificar la
norma del sistema que de!a aplicarse, o !ien, para sa!er que jue( o tri!unal es
competente, ha% que contar con un mecanismo de aplicaci"n especial de normas
que nos a%ude al respecto# Esta funci"n es cumplida por las re(las o normas de
conflicto#
En conclusi"n el conflicto de le%es consiste en:
0# La% pro!lemas derivados del tr'fico jurdico internacional que originan la
necesidad de recurrir a la aplicaci"n del derecho extranjero#
<# En cada sistema jurdico positivo ha% una serie de normas cu%a funci"n u
o!jeto es posi!ilitar la aplicaci"n del derecho extranjero o de un orden jurdico
local diferente, normas que la doctrina ha denominado reglas o normas de
conflicto# ,ran parte de los principios generales son aplica!les tanto al tr'fico
jurdico interestatal nacional como al tr'fico jurdico internacional#
3. 9o existe un conflicto de le%es en el sentido estricto del trmino, sino en
realidad una duda por parte de los aplicadores del derecho )jueces, tri!unales,
etc# respecto a cu'l es el sistema jurdico aplica!le cuando ciertas conductas
humanas o hechos se encuentran vinculados, por ra("n especial, con otros
sistemas jurdicos# Esta vinculaci"n se representa por ciertos indicios )lugar de
cele!raci"n del acto, lugar de pago, lugar de ejecuci"n del contrato, etc# que la
doctrina ha denominado puntos de contacto o puntos de conexi"n#
#. Es conveniente la existencia de un mecanismo que, frente a un caso
determinado, nos gue en la identificaci"n de la norma jurdica extranjera
aplica!le, para que con !ase en ellos podamos conocer la norma aplica!le %
as sa!er de qu tipo de actos jurdicos se trata#
./emplo>
Art. %3 del CCF
'a determinacin del derecho aplica1le se har7 con4orme a las sig"ientes reglas>
I<. 'a 4orma de los actos /"rdicos se regir7 por el derecho del l"gar en ?"e se cele1ren.
,endencias.
El mtodo conflictual tradicional en la doctrina moderna se divide en tres
grandes tendencias:
&a supranacionalista, que considera al Derecho Internacional Privado, %
especficamente a las reglas de los conflictos de le%es, como parte de un orden
jurdico superior al de los Estados individualmente considerados, es decir, que
,#
este mtodo de!e tener una naturale(a internacional a travs de tratados
cele!rados entre los Estados, con un car'cter supranacional que permita que las
reglas de conflicto en los tratados internacionales sean consultadas por los jueces
nacionales % lograr as soluciones homogneas#
El com*n denominador de esta corriente es el nfasis en los elementos de
car'cter internacional, donde se de!en nutrir los derechos internos# Esta corriente
se divide en dos grupos: internacionalistas % universalistas#
Internacionalistas#C Witelmann distingue dos tipos de normas jurdicas:
&as normas de origen internacional, que tienen como destinatarios a los
Estaos, %
&as normas de origen nacional, que se expiden para solucionar, dentro
de este 'm!ito, pro!lemas derivados del tr'fico jurdico internacional
)normas de conflicto#
En cuanto a las normas internacionales son normas acordadas por los
Estados mediante convenios o tratados internacionales en los que propios
Estados se o!ligan a resolver de manera determinada los pro!lemas que presenta
el tr'fico jurdico internacional % esos Estados de!en resolver, aunque de forma
su!sidiaria, otra serie de pro!lemas por medio de normas conflictuales nacionales#
El sue-o de los internacionalistas es esta!lecer, por medio de tratados
internacionales, las reglas de conflicto que garanticen la continuidad del tr'fico
jurdico internacional#
.niversalistas# Estos tiene la idea de que el Derecho Internacional Privado
puede estudiarse desde dos perspectivas:
&a del Estado considerado individualmente, %
&a del Estado que forma parte de una comunidad internacional#
Bodo Estado tiene el de!er de respetar a los individuos que componen la
sociedad jurdica universal, % para cumplir con este principio es necesario que as
lo prevea en su ordenamiento interno# Por ser parte de una comunidad los estados
tienen el de!er com*n de resolver, de manera homognea, los pro!lemas
derivados del tr'fico jurdico internacional mediante vas id"neas: tratados, le%es
uniformes, etc#
&a internista o territorialista, que considera que la disciplina de!e ser
estudiada *nicamente a partir del derecho interno de los Estados, es decir, que las
reglas de conflicto de!en ser procedimientos de car'cter interno o territorial % por
,;
excepci"n permitir la aplicaci"n de la le% extranjera, al restringir la competencia de
las le%es internas#
&os autores de esta corriente centran sus ideas de manera primordial en la
forma como se de!e determinar el 'm!ito de aplicaci"n de las normas jurdicas en
el 'm!ito interno, dejando el pro!lema de la aplicaci"n de las le%es extranjeras de
modo marginal#
En :rancia 9i!o%et propone el respeto m'ximo de los derechos de cada
Estado % de su so!erana, en aquello que les sea esencial, pero tam!in respeto
universal de los efectos de dicha so!erana# El papel que desempe-a la regla de
conflicto es exclusivamente el de la delimitaci"n del campo de aplicaci"n espacial
de su norma material %, en los casos de la incompetencia de sta, simplemente
permitir la aplicaci"n de la le% extranjera# + esta manera de conce!ir la funci"n de
la regla de conflicto tam!in se le ha denominado unilateralista#
En Inglaterra Dice% dice que para el Derecho Internacional Privado se !asa
en dos principios: la competencia judicial % los conflictos de le%es# +s, todo
derecho de!idamente adquirido conforme a las le%es de un Estado de!e ser
generalmente reconocido por los tri!unales ingleses, salvo el caso en el que tal
derecho sea contrario al principio del orden p*!lico del derecho ingles#
En Estados .nidos de +mrica 4oseph L# Feale llev" a ca!o una enorme %
valiosa la!or de recopilaci"n de la jurisprudencia estadounidense, en donde
sistemati(o % extrajo los principios fundamentales del Derecho Internacional
Privado % que culmin" con el primer 7estatement of Conflicto f +aIs, o
recopilaci"n de casos jurisprudenciales en materia de Derecho Internacional
Privado )0K2H# Ernest ,# &oren(en % Ualter U# $ooP propugnan por dejar en
plena li!ertad al jue( % recha(an que a ste no se le pueda imponer limitaciones
fundamentadas en principios generales#
&oren(en % de $ooP sentaron las !ases para que otros autores
estadounidenses desarrollaran una serie de propuestas que posteriormente
integraron lo que se llamo la re"olucin conflictual# Esta revoluci"n es una crtica
del planteamiento tradicional % concretamente a la utili(aci"n mec'nica de la regla
de conflicto, la que en un sistema rgido como los sistemas jurdicos de derecho
codificado se emplea sin evaluar principios de justicia que podran presentarse en
el caso concreto#
En &atinoamrica con el proceso de independencia de las naciones
i!eroamericanas se incu!o un sentimiento nacionalista que contri!u%o al
desarrollo de esa concepci"n territorialista, lo cual sucedi" en 5udamrica en el
siglo EIE % en el siglo EE en Mxico como producto de la Devoluci"n#
,0
&a primera tendencia territorialista que influ%o m's profundamente en la
legislaci"n centro % sudamericana es la que se deriva del Cdi(o Ci"il chileno de
01HH# Fello parte de tres conceptos generales: dominaci"n, imperio % so!erana#
El primero se refiere al poder que el Estado ejerce so!re las cosas que se
encuentran dentro de su territorio % se conoce como dominacin# En la medida en
que esta dominaci"n esta consagrada por las le%es, toma el nom!re de imperio %
de este modo esta!lece mandatos para las personas#
&a segunda tendencia territorialista sudamericana, que podemos denominar
de territorialismo relati"o, se inicia con el Cdi(o Ci"il argentino de 01M0#
El territorialismo en Mxico: En varios de los documentos mexicanos
li!eratorios se manifiesta un amplio sentimiento de aceptaci"n de los extranjeros#
$arlos +rellano ,arca se-ala que los mtodos de soluci"n de conflictos son dos:
el mtodo interno % el mtodo internacional# En cuanto al primero, afirma que el
Estado, con vista en sus propias necesidades, conveniencias, compromisos %
opiniones, dicta las soluciones normativas que satisfagan mejor sus intereses % los
del grupo social al que se go!ierna: los intereses universalistas sucum!en ante las
necesidades locales#
&a autonoma, que considera que a la disciplina se le de!e atri!uir una
posici"n aut"noma dentro del marco general del derecho, de!ido a que su mtodo
de tra!ajo tiene caractersticas que le son propias como el servirse de manera
significativa del mtodo del Derecho comparado para que el jue( pueda aplicar
convenientemente su regla de conflicto % para que pueda interpretar las categoras
% las instituciones jurdicas de otros sistemas jurdicos a fin de que los resultados
que o!tenga sean favora!les a la continuidad de la vida internacional#
Entre las caractersticas que podramos se-alar como comunes a esta
tendencia se hallan las siguientes:
+tri!uir al Derecho Internacional Privado una posici"n aut"noma dentro del
marco general del derecho=
Partir del sistema jurdico positivo % del mtodo jurdico comparativo, a efecto
de apo%ar su posici"n, %
$ontri!uir a un equili!rio en la tendencia entre nacionalismo e
internacionalismo#
Ernest Da!el afirma que las normas de conflicto son de origen nacional %
de!en ser interpretadas de modo que el proceso interpretativo se aplique de forma
diferente a todas ellas= as como el jue( interpreta de manera distinta las normas
relativas a la familia % las normas mercantiles, de!e interpretar las normas
extranjeras que resultan de la aplicaci"n de la norma de conflicto# Para este autor,
la norma jurdica de conflicto consta de dos partes:
,3
&a primera define su o!jeto, que consiste en ciertos hechos )lugar de
cele!raci"n del acto, lugar de ejecuci"n del acto, etc#, %
&a segunda determina las consecuencias jurdicas de esos hechos )le%
aplica!le a la forma en la cele!raci"n de los actos, consecuencias jurdicas de
la ejecuci"n del contrato en tal o cual lugar, etc## 5in preju(gar acerca de la
existencia de una relaci"n jurdica determinada, la norma conflictual plantea
una situaci"n que de!er' ser definida o calificada mas tarde#
Fatiffol planteo la necesaria coordinaci"n de los sistemas jurdicos, de
manera que su aplicaci"n arm"nica tienda a alcan(ar las finalidades de cada uno
de estos derechos#
El sistema conflictual es el *nico procedimiento con el que pueden
resolverse los pro!lemas derivados del trafico jurdico internacional, pero en poca
reciente se ha complementado tal procedimiento con la utili(aci"n de otros
mtodos como los llamados de leyes de aplicacin inmediata, de normas
materiales y derecho uniforme#
El mtodo conflictual garanti(a ho% en da la coordinaci"n de los sistemas
jurdicos nacionales, %a que posi!ilita su articulaci"n como entidades coordinadas
% no como compartimientos separados % cerrados#
&a idea de ,oldschmidt es que la norma de conflicto es una norma de
fondo, en la medida que resuelve el pro!lema de manera directa, no toma en
consideraci"n la funci"n de la norma de conflicto, %a que cuando esta opera aun
no se sa!e que norma extranjera designara e, incluso, si la designaci"n es
posi!le# &a norma de conflicto es una norma instrumental %, por tanto, una norma
adjetiva#
&as dos primeras tendencias )la supranacionalista % la territorialista tienen
gnesis diversas que, en su planteamiento moderno, se remontan al siglo EIE#
Prolemas Planteados por el 2istema Con#lictual ,radicional.
En cada sistema jurdico positivo ha% una serie de normas cu%a funci"n %
o!jeto inmediato son posi!ilitar la aplicaci"n de ese derecho que de la respuesta
directa# Bales normas han sido denominadas por la doctrina re(las o normas de
conflicto# Esas normas constan de un supuesto o condici"n % de una consecuencia
jurdica# &a diferencia consiste en que las normas sustanciales o sustantivas, el
supuesto condici"n representa generalmente cierta condici"n humana, % su
consecuencia jurdica una permisi"n en la norma conflictual el supuesto o
condici"n es un concepto o categora jurdica % la consecuencia jurdica el
,,
se-alamiento del derecho suscepti!le de ser aplicado, derecho que dar' la
respuesta directa al determinar si tal o cual acto cele!rado tiene o no valide(#
&e7ald propone tres categoras de normas conflictuales:
&as que designan la norma que rige las condiciones constitutivas de una
relaci"n=
&as que designan la norma que de!e regir los efectos o las consecuencias de
esa relaci"n, %
&as que designan al mismo tiempo las normas que rigen tanto las condiciones
constitutivas como los efectos#
&a norma de conflicto opera con !ase en un medio tcnico que sirve para
designar la norma sustantiva aplica!le, el cual se denomina punto de conexin o
punto de contacto, % consiste en la relaci"n que las personas, las cosas o los
actos tiene con determinado sistema jurdico# 5e trata de elementos
circunstanciales de hecho o de conceptos jurdicos igualmente circunstanciales=
estos elementos servir'n de gua para sa!er con qu sistema jurdico % con qu
norma se encuentra vinculada cierta persona o relaci"n, a fin de identificar la
norma aplica!le#
$onforme al planteamiento unilateral de la norma de conflicto no se
pretende que esta se-ale la norma jurdica extranjera suscepti!le de aplicarse,
sino que se pretende que dicha norma de conflicto solo se limite a determinar el
'm!ito de aplicaci"n de las normas internas#
Proceso de cali#icacin del supuesto normativo.
+nte una relaci"n jurdica con elementos extranjeros el jue( !usca su regla
de conflicto % la consulta, hecho esto, el jue( nacional procede a calificar# &a
calificaci"n le permitir' conocer a la le% extranjera que de!er' aplicar % c"mo
hacerlo# En el proceso de aplicaci"n de la le% extranjera excepcionalmente pueden
surgir dos cuestiones: que las reglas de conflicto de la le% extranjera aplica!le
remitan a otra le% )reenvo o que de!a resolverse, con anticipaci"n a la
designaci"n de la le% extranjera aplica!le, alguna cuesti"n sin la cual el proceso
no puede continuar )cuesti"n previa# Desueltos estos dos pro!lemas, el jue(
nacional est' en posi!ilidades de aplicar la le% extranjera designada aplica!le, a
condici"n que dicha le% no sea contraria al orden p*!lico del foro o cu%a
designaci"n no ha%a sido producto de un fraude a la le% del foro#
&a calificaci"n permite conocer la le% que se va a aplicar# En este sentido se
han planteado dos alternativas, que se englo!an en dos escuelas: la calificaci"n
lex fori % la calificaci"n le(e cause#
,&
Cali#icacin +e; Fori.
:ue planteada por Xahn )01K0, % m's tarde fue ratificada por Fartin )01KM#
$onsiste en lo siguiente: para interpretar los conceptos esta!lecidos por la norma
de conflicto ha% que recurrir al derecho interno= as el jue( de!e recurrir a su
propio derecho para sa!er que se entiende por forma del acto# .na interpretaci"n
de este tipo no resulta conveniente en la medida en que se interpretar' la
existencia de instituciones extranjeras conforme a un derecho distinto Nderecho
del foroC, lo cual puede provocar una interpretaci"n distorsionada#
5e otorga un predominio excesivo al derecho interno, pues se trata de un
derecho ela!orado con el fin de regir situaciones de car'cter interno, % en este tipo
de situaciones se encuentran implicados elementos extranjeros# El jue(
interpretara conforme a su propio derecho esa categora que, en realidad,
pertenece al derecho extranjero que va a aplicar# Este proceder no es adecuado ni
conveniente %, por tanto, se corre el riesgo de desnaturali(ar la categora
esta!lecida en el derecho extranjero#
$alificar de esa manera puede prestarse a que el jue( nacional, deforme los
conceptos mediante una interpretaci"n restringida#
Cali#icacin +e; Causae.
5e considera que la calificaci"n de!e hacerse con !ase en el derecho
extranjero designado aplica!le, incluidos sus propios conceptos o categoras=
mediante esta calificaci"n se designa no solo una norma jurdica extranjera, sino
tam!in se designa al derecho al que pertenece dicha norma jurdica conforme al
cual de!er' interpretarse esta *ltima#
&a aplicaci"n del derecho extranjero de!er' hacerse de manera que se
respalde como tal, con !ase en sus propias categoras e instituciones % el alcance,
o sea, su interpretaci"n#
.7todo Comparativo.
Dio lugar al nacimiento de la llamada tercera escuela# Da!el propuso que la
norma de conflicto pose%era conceptos propios: las normas sustantivas de todo el
sistema jurdico nacional tienen un o!jeto definido en cam!io, en las normas de
conflicto el fin es distinto %, para lograrlo, la norma conflictual de!e ela!orarse de
manera que prevea la aplicaci"n de cualquier derecho, %a sea nacional o
extranjero# De este modo, las categoras previstas en la norma conflictual de!er'n
estar desvinculadas de las nociones de los derechos internos#
&8
-l 3eenv:o.
El reenvo constitu%e una de las formas cl'sicas d la norma de conflicto#
Para que pueda plantearse el reenvo es necesario que la remisi"n reali(ada por
la norma de conflicto del foro se entienda hecha al derecho extranjero
glo!almente, es decir, inclu%endo las normas de conflicto operativas de aquel
sistema# El detonante siempre radica en que para una misma materia )G#gr,
sucesiones % rgimen econ"mico del matrimonio, el legislador del foro % el
legislador extranjero han previsto distintas conexiones )uno la nacionalidad % otro
el domicilio# $omo consecuencia d lo anterior, ni la norma d conflicto del foro
locali(a la situaci"n !ajo el 'm!ito d su ordenamiento, ni la norma de conflicto
extranjera considera como competente para regular la cuesti"n al propio derecho
material, sino que remite a otro ordenamiento#
Clases# Deenvo de retorno o de primer grado se da cuando la norma de
conflicto extranjera remite la cuesti"n al derecho material del foro# Deenvo de
segundo grado cuando localice la cuesti"n !ajo el 'm!ito de un tercer
ordenamiento#
&as funciones del reenvo son:
Be"ricas: pretende facilitar el reconocimiento de sentencias, tratando d lograr la
armona internacional de soluciones % evitar situaciones claudicantes#
Es un expediente que cumple una funci"n de flexi!ili(aci"n de la norma de
conflicto#
Situacin Actual en el Tratamiento Del Reenvo# El reenvo puede no
resultar operativo, de modo que qui('s sera necesaria su exclusi"n:
$uando estamos en 'm!itos donde opera como conexi"n principal la
autonoma de la voluntad )Ej#, cl'sico es el contrato
Bampoco resulta *til respecto a normas de conflicto que utilicen como criterio
de conexi"n el de los Yvnculos m's estrechosZ, acompa-ado o no d una
cl'usula de excepci"n#
$uando consideraciones de poltica sustantiva ha%an desem!ocado en normas
con varias conexiones su!sidiarias dependiendo de un resultado material#
Empero, aunque se ha defendido el recha(o del reenvo cuando ha de
activarse desde normas de conflicto con varias conexiones alternativas, esta
idea de!e mati(arse#
Bam!in, ha% que tener en cuenta que el reenvo se limita o se exclu%e en
!astantes $onvenios internacionales en los que Espa-a es parte#
&%
Cuestin Previa.
En el proceso de aplicaci"n del derecho, puede suceder que la cuesti"n
litigiosa no pueda resolverse sin examinar antes otra cuesti"n, que es una
condici"n de aplicaci"n de la norma# En el Derecho Internacional Privado pueden
plantearse dos pro!lemas distintos:
Por un lado, la elecci"n del sistema de Derecho Internacional Privado que ha
de aplicarse a la cuesti"n incidental#
Por otro, la posi!le armoni(aci"n de los distintos derechos materiales a los que
pueden verse sometidas las diferentes cuestiones prejudiciales del Derecho
as cuestiones pre!udiciales en el Derec"o Internacional #rivado $ el
pro%lema de la Cuestin #revia# El pro!lema de la cuesti"n previa, consiste en
elegir el sistema de Derecho Internacional Privado conforme al cual ha de
resolverse dicha cuesti"n, por tanto, la posi!ilidad o no de derogar la aplicaci"n
normal del sistema de Derecho Internacional Privado del foro# &as condiciones
para poder ha!lar de cuesti"n previa en Derecho Internacional Privado, esto es,
cu'l d los dos sistemas de Derecho Internacional Privado ha de resolver la
cuesti"n previa son tres:
&a cuesti"n principal de acuerdo con la norma de conflicto del foro, ha de ser
sometida a un derecho extranjero#
&a cuesti"n previa ha de ser resuelta seg*n el sistema de Derecho
Internacional Privado del foro, por un derecho distinto a como lo sera seg*n el
sistema de Derecho Internacional Privado aplica!le a la cuesti"n principal#
&a soluci"n material al pro!lema ha de ser distinta seg*n la aplicaci"n de uno u
otro derecho#
&os partidarios de la teora de la cuesti"n previa )aplicaci"n del sistema de
Derecho Internacional Privado del ordenamiento reclamado para la cuesti"n
principal, se !asan en diferentes argumentos, entre ellos que la remisi"n que la
norma de conflicto hace al derecho extranjero, es a ste en su totalidad#
En contra de esta teora el argumento !'sico es su relativismo excesivo,
pues dependiendo de cu'l sea la cuesti"n principal, % de qu le% se aplique, la
cuesti"n previa ser' solucionada de una manera o de otra# Berminado el proceso,
la parte desfavorecida podr' instar uno nuevo proceso relativo *nicamente a la
cuesti"n previa#
&a cuesti"n previa ha sido siempre desconocida por el derecho positivo
espa-ol % tampoco existe jurisprudencia# Pero la o!ligaci"n que existe en nuestro
ordenamiento de aplicar de oficio la norma de conflicto del foro % la opini"n
&+
doctrinal de que el lmite m'ximo de aplicaci"n de normas de conflicto extranjeras
viene dado por el reenvo de retorno % la remisi"n a sistemas plurilegislativos,
parecen excluir de nuestro sistema la teora de la cuesti"n previa#
&as cuestiones prejudiciales % la necesaria armoni(aci"n de distintos
derechos materiales# Designados los derechos aplica!les a la cuesti"n principal %
a la cuesti"n previa, surge el pro!lema de armoni(ar dos normas materiales de
sistemas jurdicos distintos, de la que una es condici"n de aplicaci"n de la otra# En
algunos casos, esa armoni(aci"n no es posi!le#
Pero, ha% otras 'reas, en que s es posi!le una armoni(aci"n entre los dos
derechos# Por Ej#, en los casos en que la norma sucesoria aplica!le a la cuesti"n
principal llamara a suceder a los hijos adoptivos= esta norma se est' refiriendo a lo
que su propio sistema jurdico reconoce x adopci"n, pero en el derecho extranjero
llamado a conocer de la adopci"n, existe una instituci"n distinta, aunque con
parecidos efectos# 5i las funciones de am!as instituciones son equivalentes, la
integraci"n es posi!le#
Concepto de Orden P$lico.
El orden p*!lico es Yel conjunto de normas % principios que, en un
momento hist"rico determinado, reflejan el esquema de valores esenciales, a cu%a
tutela atiende de una manera especial cada ordenamiento jurdico concretoZ# En el
Derecho Internacional Privado se pro%ecta so!re dos de sus estructuras !'sicas:
5uscitado un litigio ante los tri!unales o autoridades espa-oles, el orden p*!lico
impide la aplicaci"n del derecho extranjero reclamado por la norma de conflicto#
En fase de reconocimiento de decisiones comporta la negaci"n de eficacia a la
sentencia extranjera contraria a nuestros principios fundamentales# $umple as
una funci"n defensiva del ordenamiento#
Contenido# Para activar la cl'usula de orden p*!lico, primero ha% que
decidir cu'les son los principios o valores fundamentales para un ordenamiento#
+s entre los principios % valores ha!ra que incluir:
&os derechos fundamentales reconocidos por el $aptulo Primero del Btulo I
$E#
>tros derechos recogidos en $aptulo Bercero !ajo la r*!rica YDe los principios
rectores de la poltica 5ocial % Econ"micaZ#
El orden p*!lico comunitario, es decir, las normas relativas a las &i!ertades
!'sicas consagradas por el Bratado de la $omunidad Europea#
&os caracteres del orden p*!lico son:
&3
Bemporalidad# El contenido de orden p*!lico es varia!le en el tiempo, %, ha%
que aplicarlo en el sentido del momento en que de!an ser aplicados
Excepcionalidad# El recurso a la cl'usula de orden p*!lico ha de ser entendido
restrictivamente, por cuanto que puede desem!ocar en situaciones
claudicantes#
Delatividad, el orden p*!lico no es un concepto a!soluto sino que de!e
apreciarse en cada caso concreto#
$uando derecho extranjero se declara contrario al orden p*!lico del foro,
parecera casi inevita!le la aplicaci"n su!stitutiva del derecho del foro# Empero, a
veces, ser' preciso descender al caso para decidir si, ante la vulneraci"n del
orden p*!lico, el efecto de!e ser la articulaci"n por el jue( de una soluci"n ad hoc
para el caso concreto#
Situacin Actual en el Tratamiento del &rden #'%lico# &a activaci"n del
orden p*!lico es un factor de distorsi"n en la regulaci"n de las relaciones privadas
internacionales# De ah que se propugne una reducci"n pr'ctica, a partir de
distintos argumentos:
Por ra("n de la materia# El campo m's propicio es el de las materias sujetas al
estatuto personal que con frecuencia colocan las situaciones a resolver !ajo el
'm!ito de le%es extranjeras#
5iguen faltando criterios que marquen el 'm!ito de aplicaci"n de la $E# &a
vinculaci"n de la situaci"n con el >rd# espa-ol puede servir como elemento
reductor de la cl'usula#
5u relatividad exige: a" examinar el contenido del derecho extranjero= "
verificar si la norma extranjera es contraria en al orden p*!lico es en el caso
concreto= c" escrutando la le% del foro, el jue( de!e decidir en qu aspectos el
derecho del foro puede ceder ante el Derecho extranjero#
&a tendencia a restringir el alcance d la cl'usula general d orden pu!lico se
identifica en los textos m's recientes del Derecho Internacional Privado
comparado#
&a restricci"n del orden p*!lico es una constante en el Derecho Internacional
Privado convencional#
Fraude a la +ey.
5e trata de jugar con dos o m's ordenamientos con el fin de evadir las
normas imperativas de uno de ellos, situ'ndose al amparo de la m's favora!le#
&#
El fraude a la le% en el 'rea del derecho aplica!le, ha sido considerado
autntico fraude de Derecho Internacional Privado# 5e trata d utili(ar una norma de
conflicto para eludir el ordenamiento normalmente aplica!le# Este tipo de fraude no
puede existir cuando las conexiones de la norma no son modifica!les por las
partes ni cuando la norma da total li!ertad a las partes en la elecci"n de la le%
aplica!le#
El fraude a las normas de nacionalidad puede llevarse a ca!o, tanto en la
adquisici"n, como en la prdida o recuperaci"n de la nacionalidad espa-ola# El
$#$# *nicamente sanciona el fraude 6en su adquisici"n8, aunque ca!ra extender la
misma sanci"n en los dem's casos#
El fraude a las normas de extranjera, suele reali(arse a travs del fraude a
las normas de nacionalidad % el finalidad de evitar la aplicaci"n de las primeras#
El fraude m's com*n, es el que se reali(a a las normas procesales de
competencia#
&as sanciones del :raude a las normas del Derecho Internacional Privado
son:
En el 'rea del derecho aplica!le, la manipulaci"n de la conexi"n ha supuesto,
!ien que la le% extranjera sea aplica!le, !ien que lo sea el ordenamiento
espa-ol, por lo que la sanci"n consistir' en la no aplicaci"n de ste % s, en
cam!io, de la le% extranjera# En algunos casos, )G#gr,si la conexi"n es la
nacionalidad espa-ola adquirida fraudulentas podr' actuarse contra la
manipulaci"n del punto de conexi"n, pero en otros no )G#gr, adquisici"n d una
nacionalidad extranjera# En esos *ltimos se puede decir que la nacionalidad
extranjera es inoponi!le#
En el caso de fraude a las normas de nacionalidad, el +rt# <H $#$# sancionar'
con su prdida a los que por sentencia firme fueran declarados incursos en
falsedad, ocultaci"n o fraude en su adquisici"n# 5anci"n q se extiende al caso
de recuperaci"n % al de prdida fraudulenta# 5i el fraude a las normas de
nacionalidad es instrumental, la sanci"n, si no ha operado %a en el estadio
anterior, consistir' en la aplicaci"n de aqullas normas que se hu!ieran tratado
de eludir )+rt# J#3# $#$###
En el caso de fraude a las normas de competencia judicial, la sanci"n viene
dada por la ineficacia en el foro de la decisi"n judicial extranjera, denegando su
reconocimiento#
&;
Institucin desconocida
Puede suceder que el jue( del foro, en el momento de aplicar una le%
extranjera, encuentre que sta contiene una instituci"n jurdica desconocida por su
sistema# En estos casos ha!r' una gama de posi!ilidades: puede ser que dicha
instituci"n no sea conocida en su derecho %, adem's, sea tan dism!ola que no
ha%a posi!ilidad alguna de aplicar dicha le% porque hacerlo afectara la sistem'tica
natural de su propio orden jurdico#
.n caso diferente es el de instituciones que efectivamente no se encuentren
previstas en el orden jurdico interno, pero ha%a ciertos elementos que las
asemejan a instituciones esta!lecidas por la le% extranjera, suscepti!les de
aplicarse#
Aplicacin de %ormas -;tran!eras.
&a posici"n del derecho extranjero en el foro# El derecho extranjero reci!e
un tratamiento diferente en cada sistema# +s ca!e:
&a equiparaci"n del derecho extranjero al derecho del foro, en cu%o caso el
jue( nacional est' o!ligado a aplicar el derecho extranjero designado por su
norma de conflicto, tal % como lo estara respecto de su propio derecho
material, pro%ectando el ppio iura novit curia tam!in so!re el derecho
extranjero#
>tros sistemas equiparan el derecho extranjero al tratamiento de los hechos,
de modo que la carga de la prue!a recae so!re la parte que lo invoca o
pretende hacerlo valer# Esta es la soluci"n casi constante de la jurisprudencia#
? tam!in es a la que parece responder el <10 &E$# &#0[<III
$a!en soluciones intermedias en las que el derecho extranjero es considerado
como Yderecho, aunque extranjeroZ# Esta concepci"n implica que las partes
alegan % prue!an el derecho extranjero, al tiempo que pueden cooperar con el
jue( en el esta!lecimiento de su contenido#
&0
Unidad %ueve.
,7cnicas %uevas.
%ormas de Aplicacin Inmediata.
Mediante este mtodo se intenta resolver, de manera directa, un pro!lema
derivado del tr'fico jurdico internacional con la aplicaci"n de ciertas normas del
sistema que, por su naturale(a, exclu%en cualquier otro recurso#
+rthur 9uss!aum fue de los primeros en determinar este tipo de normas,
que llamo normas internas especialmente condicionadas, las cuales diferenci" de
las normas o re(las conflictuales, pues el contenido de las primeras ser' suficiente
para que, en condiciones definidas, de!a)n ser aplicada)s por los tri!unales
locales como cuesti"n de orden p*!lico, sin tener en cuenta si, de acuerdo con las
reglas so!re conflictos de le%es, el contrato se halla de otro modo regulado por
una le% extranjera#
-lementos 9sicosD
5e trata de un conjunto de normas del sistema, diferentes de las
conflictuales= por su contenido %, en ciertas circunstancias, son aplica!les por los
Bri!unales de manera directa= se les considera cuesti"n de orden p*!lico, % ante la
presencia de este tipo de normas no ca!e otro recurso sino el de su aplicaci"n
inmediata#
&as normas de aplicaci"n inmediata permiten que los tri!unales locales las
apliquen de manera directa, a diferencia de las normas conflictuales, que son
aplica!les para determinar que norma jurdica extranjera ser' la que nos
proporcione la soluci"n directa#
&a aplicaci"n directa se de!e a que tales regulaciones se consideran de
orden p*!lico, es decir, se trata de aquella norma o conjunto de normas del propio
sistema que los "rganos del Estado encargados de crearlas consideran que
involucran intereses que de!en ser protegidos enrgicamente %, por lo tanto, no
ca!e sustituirlas#
$omo consecuencia de la naturale(a de estas normas % por su aplicaci"n
directa, se exclu%e la posi!ilidad de acudir a todo tipo de mtodos distintos, como
es el caso de la conflictual tradicional#
&3
5e trata de normas en las que se reflejan determinadas polticas legislativas
estatales con diferentes o!jetivos pero que son normas que de!en ser aplicadas
o!ligatoriamente % evitando cualquier otro mtodo de aplicaci"n de derecho
extranjero o cualquier disposici"n voluntaria de los particulares so!re dichas
normas#
Para Philon :racescaPis se trata de normas que de!er'n, seg*n la voluntad
del legislador, ser aplicadas inmediatamente, pues la posi!le consideraci"n de un
elemento extranjero puede afectar la organi(aci"n estatal#
Pierre Ma%er deca que se trata de una normatividad que el legislador ha
decidido que se aplique de modo uniforme a lo largo de todo el territorio como
podra ser el caso de la legislaci"n fiscal# De esta forma, una operaci"n jurdica
internacional si tiene su origen en territorio mexicano o cae dentro de alguno de
los supuestos de esa le%, de!er' ser regida conforme a sus disposiciones %, por
tanto, dicha operaci"n ha de quedar sujeta al impuesto correspondiente#
El concepto del orden p*!lico indica que la sociedad mexicana por medio
de su legislador desea que cierto tipo de materias que estima fundamentales
econ"mica o socialmente, sean reguladas de forma sistem'tica a lo largo del
territorio nacional, sin consideraci"n de que en las relaciones jurdicas que se
vinculen a dichos ordenamientos existan elementos extranjeros# 5in em!argo,
queda la excepci"n seg*n la cual, conforme a ciertas limitaciones, el jue(
mexicano puede dar aplicaci"n a normas territoriales o imperativas extranjeras#
En el sentido antes apuntado es importante se-alar lo siguiente: el 'm!ito
dentro del cual el Estado esta!lece su jurisdicci"n es cada da menor, por lo que
deja a los individuos o a las empresas ma%or li!ertad para la reali(aci"n de sus
actos jurdicos % transacciones#
En conclusi"n el mtodo de normas de aplicaci"n inmediata es un
procedimiento mediante el cual de manera directa se trata de solucionar un
pro!lema derivado del tr'fico jurdico internacional por medio de la aplicaci"n del
derecho nacional# 5e trata de un mtodo complementario, en la medida en que el
n*mero de ese tipo de normas en el sistema es reducido
Ejemplo:
+rt# 302 del $$D:
&a patria potestad se ejerce so!re la persona % los !ienes de los hijos# 5u ejercicio queda sujeto,
en cuanto a la guardia % educaci"n de los menores, a las modalidades que le impriman las
resoluciones que se dicten, de acuerdo con la &e% so!re Previsi"n 5ocial de la Delincuencia Infantil
en el Distrito :ederal#
Esta
disposici"n se
&,
aplica a todos los padres % menores que tengan su residencia en el Distrito
:ederal, independientemente de que sean originarios de otros pases#
%ormas .ateriales.
Mediante este mtodo se intenta resolver de manera directa un pro!lema
derivado del tr'fico jurdico internacional con la aplicaci"n de ciertas normas del
sistema que, por su naturale(a, tienen vocaci"n internacional, con exclusi"n de
cualquier otro recurso#
Conceptos 9sicos.
Existe la posi!ilidad legislativa nacional para resolver cuestiones derivadas
del tr'fico jurdico internacional= el medio que se ha de utili(ar guarda relaci"n con
la naturale(a de la norma correspondiente, % un primer recurso podr' ser aplicar
derecho material nacional % si el caso no puede resolverse de esta manera,
seguidamente podr' recurrirse a una norma de conflicto#
$iertos pro!lemas derivados del tr'fico jurdico internacional pueden
resolverse de modo directo mediante la aplicaci"n de normas materiales
nacionales, con exclusi"n de cualquier otro recurso#
./emplo>
Art. #8 de la 'e! de Fomento ! Proteccin de la Propiedad Ind"strial
C"ando se solicite "na patente desp"2s de hacerlo en otros pases se podr7 reconocer como 4echa de prioridad
la de presentacin de a?"el en ?"e lo 4"e primero@
De esta manera, el legislador me)icano parte de "n s"p"esto de hecho realizado en el e)tran/ero Ael de el
registro de "na patente= para darle contenido a la hiptesis de s" norma nacional. As para ?"e en (2)ico se le
p"eda otorgar e4ectos retroactivos al registro de "na patente previamente registrada en el e)tran/ero, se tendr7
?"e acreditar ese s"p"esto de hecho ?"e es el registro en el e)tran/ero. .n otras pala1ras, el legislador
me)icano ha1r7 ela1orado "na parte de s" hiptesis /"rdica so1re "n hecho ?"e de1e s"cederse 4"era del
7m1ito normal de aplicacin de s"s le!es Aterritorio nacional=, a 4in de ?"e el s"p"esto de 2stas Ael e4ecto de
retroactividad= se active.
&as normas materiales en el plano interno son normas con vocaci"n
internacional que resuelven directamente el fondo de un asunto derivado del
tr'fico jurdico internacional % cu%a soluci"n, a diferencia de las normas de
aplicaci"n inmediata, no est' condicionada por una o!ligatoriedad determinada,
sino por ra(ones de certe(a o seguridad jurdicas, o !ien porque la soluci"n as
ha%a sido planteada por el legislador nacional, pero que en todo caso, %a sea
parte del jue( que la aplica o del legislador que la emite, ha% una voluntad de
coordinar su sistema jurdico con lo dem's# &as normas materiales pueden ser de
origen:
&&
Interno#
Internacional# 5eg*n Miaja de la Muela, con tal tipo de regulaci"n no solo se
logra prever % solucionar pro!lemas que se presentan fuera del 'm!ito regular
de aplicaci"n de las normas internas, sino tam!in puede conocerse con
anticipaci"n una soluci"n contraria a la que el propio ordenamiento tiene
prevista para sus relaciones privadas internas# $arrillo 5alcedo afirma que el
car'cter internacional de una reglamentaci"n de esta naturale(a no es el
resultado de una relaci"n necesaria entre el sistema nacional % un sistema
extranjero, sino de la adopci"n de un rgimen jurdico material, directo, distinto
% aun contrario al que el ordenamiento de foro tiene previsto para las
relaciones % situaciones internas# &as normas materiales de origen
internacional tratan de la normatividad que las partes han acordado que sea
aplicada a sus convenios % que, puede ser distinta o incluso contraria a las
normas internas del derecho del jue( del foro que de!a conocer de esos
acuerdos pero la normatividad designada por las partes puede prevalecer#
>tra perspectiva de an'lisis de las normas materiales internacionales es a
travs de los tratados que esta!lecen normas uniformes# 5e trata de una
normatividad que fue esta!lecida en el 'm!ito internacional por la va de un
tratado % que es o!ligatoria para los pases partes del mismo# Estas normas
sustitu%en a las normas materiales nacionales en aquellos casos internacionales
que, conforme a los supuestos mismos de la convenci"n o del tratado, las normas
materiales esta!lecidas por el propio tratado de!an ser aplica!les#
En cuanto a las normas materiales internas nos dan la respuesta directa %
de fondo a una relaci"n jurdica internacional o a una relaci"n que tenga un
supuesto de hecho vinculado internacionalmente# .na caracterstica m's de esta
normatividad es que su respuesta es diferente de la respuesta del resto de las
normas internas, %a que de otra manera se tratara simple % sencillamente de una
norma material interna m's, sin ninguna relevancia para su estudio dentro del
Derecho Internacional Privado#
&a norma material interna tiene una vocaci"n internacional en la medida
que pretende determinar un supuesto de hecho m's all' de su 'm!ito regular de
aplicaci"n que, en principio, solo se limita al territorio nacional#
El legislador pretende la aplicaci"n de su le% a un supuesto por reali(arse
en el extranjero, % el jue( frente a esta aplicaci"n de su le% a un supuesto por
reali(arse en el extranjero, % el jue( frente a esta disposici"n no !uscar' otro
mtodo, sino que simplemente aplicar' la le% mexicana, por manifiesta vocaci"n
internacional de sta#
En conclusi"n el mtodo de normas materiales es un procedimiento
mediante el cual, de manera directa, se trata de resolver un pro!lema derivado del
tr'fico internacional con la aplicaci"n del derecho material nacional en virtud de
%88
que el legislador nacional le ha otorgado una vocaci"n internacional a sus propias
le%es %, de no ser posi!le solucionar el pro!lema de este modo, se acudir' a las
normas de conflicto# 5e trata de un mtodo complementario, en la medida en que
es reducido el n*mero de este tipo de normas en el sistema#
+e; .ercatoria.
El profesor mexicano 4orge +l!erto 5ilva opina que al lado de las
legislaciones % de los tratados internacionales en materia comercial, destacan las
normas que, derivadas de las pr'cticas, usos % costum!res, han sido expedidas
por los propios protagonistas de las normas: los comerciantes# 5e trata de un
mtodo ela!orado por los comerciantes para atender sus propias necesidades en
las transacciones que des!orda!an las fronteras nacionales#
-lementos de#initorios.
&as normas o reglas que constitu%en la lex mercatoria son producto de las
practicas, usos % costum!res de los propios comerciantes= no o!stante que el
o!jetivo de la lex mercatoria fue el de resolver casos concretos, las soluciones
aportadas hicieron que se desarrollaran verdaderos cuerpos jurdicos que m's
tarde han constituido instituciones jurdicas#
&a adopci"n de usos % costum!res comunes hace que quienes quieran
comerciar internacionalmente en una determinada actividad tengan que aceptar
las reglas previamente acordadas % al hacerlo, esas reglas se convertir'n en
o!ligatorias entre las partes en contrato= tales reglas son de creaci"n no estatal, lo
que implica que son creadas por las propias agrupaciones de comerciantes %, en
poca m's reciente, los prestadores de servicios, pero en todo caso su naturale(a
es privada en su origen, aunque m's tarde se pueda solicitar su reconocimiento
por las autoridades estatales#
./emplo>
91ligacin % del comprador esta1lecida en el t2rmino B.n 4a1ricaC Ae) DorEs= por los Incoterms, edicin
revisada en %&,8 ! ela1orada por la C7mara de Comercio Internacional Aorganismo privado=. 'o mismo p"ede
ser aplica1le a otros t2rminos previstos por esas reglas como, entre otros, F96 Ali1re a 1ordeo== o CIF Acosto
seg"ro ! 4lete=.
.l comprador de1e tomar posesin de la mercanca tan pronto sea p"esta a s" disposicin en el l"gar dentro
de los plazos estip"lados en el contrato ! pagar el precio convenido. .s decir, si comprador ! vendedor han
acordado ?"e s" contrato de compraventa de mercancas se ri/a por los Incoterms ela1orados por la C7mara de
Comercio Internacional Aorganismo privado=, los har7n o1ligatorios entre ellos, ser7 le! para s" relacin
contract"al !, entre otros de1eres, el comprador de1er7 c"mplir con lo estip"lado por esta regla.
$on este mtodo la doctrina ha querido descri!ir una amplia serie de reglas
emitidas por organismos privados en el 'm!ito internacional o por "rganos
intergu!ernamentales en ese mismo nivel, pero cu%a caracterstica principal es
%8%
que se trata de reglas que no tienen origen estatal, al menos directo# 5on reglas
que las partes hacen su%as en sus relaciones jurdicas % las convierten en
o!ligatorias entre s, o !ien, reglas aceptadas por organi(aciones de comerciantes
o de prestadores de servicios % cu%o uso generali(ado las hace o!ligatorias entre
sus afiliados#
Esas reglas pueden explicarse a partir de diferentes esquemas
interpretativos que al final se reducen a dos#
Derecho creado por delegaci"n efectuada por los derechos nacionales a los
"rganos descentrali(ados#
Decepci"n centrali(ada por los derechos nacionales de una normatividad
creada de manera descentrali(ada#
9ormatividad descentrali(ada, en algunos casos contraria a las normas
nacionales, que los Estados reconocen aun por encima de sus propias normas#
5istema descentrali(ado, convalidado por la costum!re internacional % admitido
por los sistemas nacionales#
En los primeros tres casos estamos frente a una nueva concepci"n de
creaci"n normativa= en el *ltimo, ante un medio novedoso de reconocimiento de la
costum!re como fuente de creaci"n del derecho#
Puede tratarse de derecho creado por delegaci"n efectuada por los
derechos nacionales a los "rganos descentrali(ados# Esta delegaci"n opera de la
manera siguiente: las organi(aciones nacionales de comerciantes requieren
instrumentos internacionales que satisfagan sus necesidades# En ocasiones
logran que los Estados discutan % acuerden un convenio o tratado internacional#
$on frecuencia esas organi(aciones privadas se re*nen % ela!oran o encargan a
organi(aciones tam!in privadas de nivel internacional, la redacci"n de
instrumentos, de reglas, que puedan resultarles *tiles#
Estas reglas, como %a se vio, son aceptadas por las partes en sus contratos
o por organi(aciones de comerciantes % prestadores de servicios de nivel
internacional % son hechas derecho o!ligatorio entre las partes %, en caso de
incumplimiento los tri!unales nacionales las reconocen % pueden hacerlas
ejecutivas a travs de sus derechos nacionales#
Bam!in puede tratarse de una recepci"n centrali(ada por los derechos
nacionales, de una normatividad creada de manera descentrali(ada# Tsta puede ir
desde la aceptaci"n por el jue( de la autonoma de la voluntad de las partes en su
contrato al ha!er incorporado este tipo de reglas %, por tanto, ha!erlas hecho le%
entre s, hasta un procedimiento m's complejo como una convenci"n o un tratado
internacional que o!ligue a ese jue( a reconocer o a aceptar la recepci"n de ese
derecho creado descentrali(adamente#
%8+
En tercer, lugar puede tratarse de una normatividad descentrali(ada, en
algunos casos contraria a las normas nacionales, que los Estados reconocen aun
por encima de sus propias normas# &os Estados legislan so!re alg*n tema de
inters en el comercio internacional, pero sus procedimientos legislativos son
lentos % eso provoca que las instituciones creadas por le%es nacionales pronto
caigan en desuso, mientras que la normatividad descentrali(ada es din'mica %
est' en constante revisi"n#
:inalmente se trata de un sistema descentrali(ado, convalidado por la
costum!re internacional % admitido por los sistemas nacionales# Efectivamente, la
normatividad descentrali(ada no es m's que el producto sistemati(ado % renovado
de los usos % costum!res en el comercio internacional, de manera tal que los
Estados simplemente reconocen este proceso % lo aceptan para efectos de su
derecho interno % de las relaciones jurdicas vinculadas con este#
Derecho Uni#orme.
Mediante este mtodo se regulan las relaciones jurdicas que los
particulares desarrollan entre Estados# :riedrich X# 4uenger )0KK2 se-ala que
este tipo de derecho sustantivo es importante para resolver las transacciones
comerciales internacionales, aunque no es un mtodo !'sico sino
complementario#
El derecho uniforme, o derecho sustantivo en el 'm!ito internacional, es un
mtodo complementario e importante para la soluci"n de pro!lemas que presenta
el trafico jurdico internacional= es uno de los mtodos a los cuales el jue( nacional
recurre directamente para encontrar disposiciones de derecho sustantivo que
pueden a%udarle a resolver las cuestiones que le plantean las transacciones
comerciales internacionales#
./emplo>
Art. %; de la Convencin de $aciones Unidas so1re los Contratos de Compraventa Internacional de
(ercaderas.
'a o4erta s"rtir7 e4ecto c"ando lleg"e al destinatario.
'a o4erta, a"n c"ando sea irrevoca1le, podr7 ser retirada si s" retiro llega al destinatario antes o al mismo
tiempo ?"e la o4erta.
Se trata de "na norma internacional ?"e esta1lece como de1e reg"larse la o4erta de mercaderas en el 7m1ito
internacional ! ser7 o1ligatoria si los pases donde o4erente ! aceptante tienen s" residencia o esta1lecimiento,
han rati4icado dicha convencin ! a menos ?"e las partes en el contrato dispongan otra cosa.
Mediante este mtodo, a travs de normas de derecho material
esta!lecidas por un tratado o acuerdo internacional se regulan las relaciones
jurdicas que los particulares desarrollan en el 'm!ito internacional# 9o se trata en
estricto sentido de un mtodo independiente, pues podra quedar comprendido
dentro del mtodo de normas materiales#
%83
En materia de Derecho Internacional Privado existen tres formas para la
ela!oraci"n de las convenciones internacionales: una es acordar que la
convenci"n o el tratado se componga de reglas de conflicto que en su momento
consultara el jue( del foro para que le indiquen el derecho que de!e aplicar# >tra
manera es ela!orar la convenci"n o el tratado con normas de derecho sustantivo o
derecho material# &a tercera forma es un mtodo mixto en el que se inclu%an tanto
normas de conflicto como normas sustantivas o de derecho uniforme#
&a norma material se esta!lece en el nivel del tratado o de la convenci"n
internacional % no ha% o!ligaci"n para los Estados contratantes de incorporarlas a
su derecho interno# &a o!ligaci"n consiste en que sus jueces % tri!unales
consulten la convenci"n o el tratado % apliquen dicha normatividad como si fuera
una norma material interna, o sea, de manera directa % para resolver el fondo del
asunto#
Entre las ventajas que tiene este mtodo est'n las siguientes: se logra una
verdadera armoni(aci"n internacional de conceptos % soluciones so!re un tema
especifico para un determinado n*mero de Estados# &a armoni(aci"n lleva a la
unificaci"n de criterios por parte de los propios tri!unales nacionales# De acuerdo
con la interpretaci"n que esos tri!unales hagan, se sa!e cual es la posici"n que
guardan so!re el tema de que se trate, lo que contri!u%e a una ma%or certe(a %
previsi!ilidad jurdicas# Puede incluso preverse que este mtodo, por su constante
expansi"n, tiende a sustituir en muchas 'reas al sistema conflictual tradicional por
ser aquel m's definido % aportar ma%or certe(a#
%8#
Unidad Die&.
Con#lictos de Competencia 0udicial.
Mediante este mtodo se intenta determinar directamente con la aplicaci"n
de normas nacionales la competencia del jue( o tri!unal frente a un pro!lema
derivado del tr'fico jurdico internacional# Emil Dove comenta 69n 9uropa
continental empe6amos a $uscar la ley aplica$le al fondo del derecho y dejamos
al final la determinacin del tri$unal competente. 'al es, en efecto, el orden
cronol(ico y l(ico para un autor desinteresado; el derecho nace y se(uidamente
es reconocido o ne(ado. !ero los autores in(leses y americanos perci$en los
fenmenos jurdicos desde la posicin del jue6; los miran desde el otro extremo
del anteojo. +a primera cuestin .ue se plantea para un tri$unal es la de su
competencia; pasara ense(uida al estudio del fondo de derecho8#
-lementos principales.
En Europa continental % en &atinoamrica se sigue un procedimiento
diferente del que llevan a ca!o los jueces ingleses % estadounidenses, porque en
aquellos pases se !usca primero la creaci"n de derechos= en cam!io, en
Inglaterra % Estados .nidos se indaga desde un principio de la competencia del
jue(# Esta manera de a!ordar el tema se refleja en la forma de ense-an(a del
Derecho Internacional Privado# En unos pases se inicia por la le% aplica!le % se
termina por el tema de la competencia judicial, mientras que en Estados .nidos e
Inglaterra la ense-an(a de la materia est' centrada principalmente en las
cuestiones de jurisdicci"n#
La% una diversidad en el empleo de los mtodos, que redundan
directamente en la norma aplica!le al fondo del derecho# El procedimiento al que
Dove se refiere % que se sigue en la Europa continental guarda relaci"n con los
diversos mtodos que hemos citado, pero esta manera de proceder no es unvoca,
pues el ra(onamiento puede partir del otro extremo: el de la competencia judicial#
&a doctrina angloamericana propugna por que ante una situaci"n o un
hecho que comporta alg*n elemento extranjero, se !uscara sa!er qu jue( o
tri!unal puede ser el competente para conocer de dicha situaci"n o hecho= tal
competencia, a su ve(, puede ser directa cuando se trata del reconocimiento de
los derechos adquiridos en el extranjero#
./emplo
Art. +# del Cdigo Federal de Procedimientos Civiles
Ser7 /"ez competente>
%8;
.l del l"gar ?"e el demandado ha!a seFalado para ser re?"erido /"dicialmente so1re el
c"mplimiento de s" o1ligacin.
.sta norma indica c"ando "n /"ez tiene competencia para conocer de "n caso. .n este e/emplo se
trata de c"ando el demandado seFalo, en el contrato en ?"e se o1lig, el l"gar en donde podra ser
re?"erido para c"mplir con s" o1ligacin.
&os conflictos de competencia judicial se inician de manera casi paralela a
los conflictos legislativos o sistema conflictual tradicional# 5eg*n $arolus de Bocco
el jue( de!e aplicar siempre su propia le%, es decir, tanto su le% procesal como su
le% material al fondo del asunto, lo cual implica una concurrencia de competencia
judicial % de competencia legislativa# De este modo, determinada la primera, la
segunda ser' su consecuencia, o sea que el pro!lema se reduce, en ultima
instancia, a determinar la competencia judicial#
Falduini afirmo que en materia contractual, si se trata de una costum!re
relativa al procedimiento ser' la del jue( de la causa la aplica!le= si la costum!re
se refiere a la decisi"n del proceso, esta de!er' ser la del lugar donde se cele!ro
el contrato#
Es com*n que a muchos tri!unales % jueces solo les interese determinar su
competencia % acto seguido simplemente apliquen su propia le% a fondo del
asunto# Este proceder refleja:
Que el jue( o tri!unal desconoce que en ciertos casos, el fondo del asunto
de!e regirse por una le% sustantiva diferente de la su%a, %
Que ese jue( o tri!unal simplemente recha(a aplicar cualquier le% de la su%a#
En tales condiciones, lo correcto consiste en decidir la competencia
conforme a las le%es procesales propias )lex fori % despus, si el asunto lo
requiere, aplicar las le%es sustantivas correspondientes, incluso extranjeras si es
necesario# Lacerlo as es actuar jurdicamente e impartir justicia en cada caso
concreto#
$on !ase en los planteamientos anteriores, el tema puede resumirse en los
puntos siguientes:
Determinaci"n de las normas competenciales del jue( nacional#
Determinaci"n de la competencia internacional de ese mismo jue(#
Determinaci"n de las reglas conforme a las cuales el jue( nacional puede
reconocer los efectos de una sentencia pronunciada por un jue( distinto,
normalmente extranjero#
En los primeros casos se esta en presencia de la competencia directa, % en
l ultimo, de la competencia indirecta#
%80
Competencia directa.
&as normas operativas de todo sistema judicial son principalmente las
relativas a la competencia % al procedimiento, % por su funci"n estas normas son
de aplicaci"n local# 5e trata de la actividad del Estado encaminada a la actuaci"n
del derecho mediante la aplicaci"n de la norma general al caso concreto % que se
conoce como la jurisdicci"n= a su ve(, la competencia es la medida de esa
jurisdicci"n, es decir, la facultad del jue( para ejercer la jurisdicci"n que le
corresponda en un caso concreto# &a competencia directa es entonces el ejercicio
de la jurisdicci"n por el jue( en el momento de aplicar la norma general al caso
concreto#
Competencia directa nacional# En algunos sistemas jurdicos, la decisi"n
acerca de la competencia por parte de los tri!unales o jueces queda a criterio de
cualquiera de ellos# En los sistemas jurdicos codificados, por lo regular se
esta!lecen ciertas reglas generales % con frecuencia se detienen los criterios m's
numerosos % especficos# El derecho positivo mexicano !rinda un considera!le
catalogo de principios generales que a%udan a plantear % resolver este tipo de
pro!lemas# 5i con !ase en una vinculaci"n o!jetiva el jue( se declara
incompetente, existe una amplia posi!ilidad de que su sentencia sea reconocida
fuera de su 'm!ito jurisdiccional#
Competencia directa internacional# El reconocimiento de la competencia
directa internacional para fines de eficacia extraterritorial de las sentencias
extranjeras ha constituido una cuesti"n de gran importancia en el Derecho
Internacional Privado, que se puede plantear en los trminos siguientes: la
competencia directa de jueces % tri!unales es o!jeto de regulaci"n interna# &a
competencia es la medida de la jurisdicci"n % esta, a su ve(, la actividad estatal
encaminada a la actuaci"n del derecho mediante la aplicaci"n de la norma general
al caso concreto# De ah que las normas procesales sean de car'cter
estrictamente nacional %, por lo com*n, no se tengan en consideraci"n por jueces
extranjeros# &o anterior implica que si el jue( decide que el jue( extranjero que
dicto la sentencia no tiene competencia o que la asumi" inde!idamente, no
reconocer' esa sentencia# &os Estados tratan de llegar a acuerdos internacionales
en los que se precisen los criterios !'sicos de competencia directa en el 'm!ito
internacional#
Competencia Indirecta.
&a competencia directa es el ejercicio de la jurisdicci"n, por el jue(, en el
momento de aplicar la norma general al caso concreto# Por competencia indirecta
se entiende el ejercicio de la jurisdicci"n por el jue( o tri!unal para llevar a ca!o el
%83
reconocimiento de la valide( jurdica %, en su caso, dictar el auto de ejecuci"n a
una sentencia emitida por un jue( diferente# Este reconocimiento se presenta en
dos niveles: nacional e internacional#
Competencia indirecta nacional# En el 'm!ito nacional existen reglas
generales % especificas, las cuales regulan los pro!lemas que suele presentar este
tipo de reconocimiento# $onstitucionalmente ha% normas que determinan los
principios generales a que las legislaciones estatales de!en atenerse %, en el caso
de dichas legislaciones, cada una de ellas esta!lece las regulaciones especificas
para llevar a ca!o ese reconocimiento# 5e trata de principios que se plantean en
un orden diferente: el estatuto real % el estatuto personal#
Competencia indirecta internacional# +n'lisis de la sentencia en tres
apartados:
$ar'cter pro!atorio=
5er considerada cosa ju(gada= %
En cuanto a sus efectos ejecutorios#
De acuerdo con Fecerra Fautista, la sentencia es la resoluci"n jurisdiccional
qu dirime, con fuer(a vinculatoria, una controversia entre las partes, % esta!lece
una serie de hechos en los que se funda la parte resolutiva#
5e consideran documentos p*!licos %, por tanto, con car'cter pro!atorio,
las actuaciones judiciales de toda especie, as como los documentos expedidos
por funcionarios p*!licos en el ejercicio de sus funciones# Por cuanto a los
documentos p*!licos extranjeros, requieren legali(arse ante las autoridades
diplom'ticas o consulares correspondientes# &as sentencias extranjeras pueden
considerarse documentos p*!licos %, al ser legali(ados, tener fuer(a pro!atoria#
El derecho positivo mexicano no es expreso en el tratamiento de sentencias
extranjeras para considerarlas cosa ju(gada#
En el caso de la sentencia extranjera, la legislaci"n mexicana guarda
silencio# 5in em!argo, una serie de decisiones del Bri!unal 5uperior de 4usticia del
Distrito :ederal han esta!lecido la tesis de que, para operar la cosa ju(gada
respecto de sentencias extranjeras, estas de!en ser reconocidas por los tri!unales
mexicanos#
El an'lisis se centra en el reconocimiento de la sentencia %, posteriormente,
en el de su ejecuci"n# +l examen del jue( del foro so!re la sentencia extranjera se
le denomina proceso del exequ'tur#
%8,
En la practica el procedimiento de reconocimiento puede ser suscepti!le de
impugnaci"n e incluso de amparo, lo que puede prolongar el reconocimiento por
!astante tiempo, uno o dos a-os#
+dem's del reconocimiento % la ejecuci"n de sentencias, los jueces del foro
tienen otro tipo de contactos con jueces extranjeros o con jueces de otras
entidades federativas, para resolver o a%udar a resolver sus actividades judiciales#
Boda esta actividad interjudicial en el 'm!ito estatal o internacional se denomina
cooperacin judicial#
Cooperacin 0udicial.
De!ido al lmite jurisdiccional de orden territorial que tienen jueces %
tri!unales, adem's del reconocimiento de sus sentencias fuera de su 'm!ito de
competencia, existe la a%uda judicial, que se centra principalmente en las
notificaciones % empla(amientos % recepci"n de prue!as en el extranjero#
Cooperacin !udicial internacional# &as reglas se circunscri!en
fundamentalmente al reconocimiento % la ejecuci"n de sentencias, laudos % otras
resoluciones extranjeras#
El jue( tiene las reglas de competencia internas conforme a las cuales se
declarara competente o no para conocer de determinado asunto#
$uando un proceso se ventila en el extranjero, el ju(gado que esta
conociendo del mismo necesariamente pertenece a un diverso tri!unal de
apelaci"n#
-;hortos o cartas ro/atorias# &a carta rogatoria es un medio de
comunicaci"n procesal entre autoridades que se encuentran en distintos pases, %
que sirve para practicar diversas diligencias en otro lugar en el que el jue( del
conocimiento no tiene jurisdicci"n# Dichas diligencias van encaminadas a la
solicitud que formula un jue( a otro de igual jerarqua, a fin de que se practique
ante el segundo el desahogo de una notificaci"n de documentos o citaci"n de
personas, empla(amientos a juicio, etc#, % que recurren a ello, en virtud de que por
cuestiones de jurisdicci"n, tienen una limitante en cuanto a su 'm!ito de
competencia espacial, %a que no pueden actuar m's que en el territorio que les
circunscri!e# &o anterior se sustenta en !ase a las diversas $onvenciones o
Bratados Internacionales en los que se contemple la tramitaci"n de cartas
rogatorias, % a falta de ello, en !ase a la reciprocidad internacional#
Competencia en materia de actos procesales# &as notificaciones,
citaciones % empla(amientos a las dependencias de la federaci"n % de las
%8&
entidades federativas, provenientes del extranjero se har'n por conducto de las
autoridades federales que resulten competentes por ra("n del domicilio de
aquellas#
Competencia en materia de e!ecucin de sentencia#
5er' reconocida en Mxico la
competencia asumida por un tri!unal extranjero para los efectos de la
ejecuci"n de sentencias, cuando dicha competencia ha%a sido asumida por
ra(ones que resulten compati!les o an'logas con el derecho nacional, salvo
que se trate de asuntos de la competencia exclusiva de los tri!unales
mexicanos#
9o o!stante lo previsto en el
artculo anterior, el tri!unal nacional reconocer' la competencia asumida por el
extranjero si a su juicio este hu!iera asumido dicha competencia para evitar
una denegaci"n de justicia, por no existir "rgano jurisdiccional competente# El
tri!unal mexicano podr' asumir competencia en casos an'logos#
Bam!in ser' reconocido la
competencia asumida por un "rgano jurisdiccional extranjero designado por
convenio de las partes antes del juicio, si dadas las circunstancias % relaciones
de las mismas, dicha elecci"n no implica de hecho impedimento o denegaci"n
de acceso a la justicia#
9o se considerara valida la
cl'usula o convenio de elecci"n de foro, cuando la facultad de elegirlo opere en
!eneficio exclusivo de alguna parte pero no de todas#
E!ecucin de sentencias#
&as sentencias, los laudos ar!itrales privados de car'cter no comercial %
dem's resoluciones jurisdiccionales extranjeros tendr'n eficacia % ser'n
reconocidos en la repu!lica en todo lo que no sea contrario al orden pu!lico
interno en los trminos de este c"digo % dem's le%es aplica!les, salvo lo
dispuesto por los tratados % convenciones de los que Mxico sea parte#
Brat'ndose de sentencias, laudos o resoluciones jurisdiccionales que solo
va%an a utili(arse como prue!a ante tri!unales mexicanos, ser' suficiente que
los mismos llenen los requisitos necesarios para ser considerados como
autnticos#
&os efectos que las sentencias, laudos ar!itrales privados de car'cter no
comercial % las resoluciones jurisdiccionales extranjeros produ(can en el
territorio nacional, estar'n regidos por lo dispuesto en el c"digo civil, por este
c"digo % dem's le%es aplica!les#
&as sentencias, laudos ar!itrales privados de car'cter no comercial %
resoluciones jurisdiccionales extranjeros se cumplir'n coactivamente en la
repu!lica, mediante homologaci"n en los trminos de este c"digo % dem's
%%8
le%es aplica!les, salvo lo dispuesto por los tratados % convenciones de los que
Mxico sea parte#
Es tri!unal competente para ejecutar una sentencia, laudo o resoluci"n
jurisdiccional proveniente del extranjero, el del domicilio del ejecutado o en su
defecto, el de la u!icaci"n de sus !ienes en la repu!lica#
En conclusi"n el mtodo de conflictos de competencia judicial es un
procedimiento mediante el cual, de manera directa, se trata de esta!lecer la
competencia de los jueces o de los tri!unales para el conocimiento % la soluci"n
de un pro!lema derivado del tr'fico jurdico internacional, o !ien, conocer en qu
casos % en qu circunstancias un jue( o un tri!unal es competente para otorgarle
reconocimiento %, en su caso, ejecuci"n a una sentencia dictada por un jue(
distinto#
%%%
5ocaulario de t7rminos usuales en Derecho Internacional Privado.
a +ex /ori# &e% nacional del jue( ante el que se plantea al conflicto#
! +ex +oci 9jecutionis# Principio jurdico seg*n el cual es aplica!le el derecho
del lugar de ejecuci"n de una o!ligaci"n o de un acto jurdico#
c +ex +oci Delicti# Principio jurdico seg*n el cual es aplica!le el derecho del
lugar donde se comete el delito#
d +ex 7ei %itae# Principio jurdico seg*n el cual es aplica!le a los !ienes el
derecho del lugar donde se encuentran u!icados#
e +ey de 8utonoma# &e% escogida por las partes del contrato#
f +ey +ocal# &e% del lugar donde ocurre un hecho o donde se reali(a el acto
jurdico#
g +ey !ersonal# 5e trata de la le% que puede ser determinada en virtud del
domicilio )&e% del Domicilio
h +ocus re(it actum# Principio jurdico seg*n el cual es derecho aplica!le a la
forma de los actos jurdicos el derecho del lugar donde stos se reali(an#
i !untos de contacto# Elementos que vinculan una cierta relaci"n jurdica con
alg*n sistema jurdico, por ejemplo: nacionalidad, domicilio, lugar de ejecuci"n,
etc#
j 7e(las de conflicto $ilaterales# 5on normas conflictuales que permiten
designar la norma jurdica aplica!le a una relaci"n jurdica de tipo internacional
contemplando la posi!le aplicaci"n tanto del derecho nacional como de un
derecho extranjero que tienen por o!jeto una categora o figura jurdica % no la le%,
por ejemplo: 6El estado % la capacidad de las personas se regula por el derecho
del lugar de su domicilio# )+rt# 02 fracci"n II del $"digo $ivil :ederal#
P 7e(las de conflicto unilaterales# 5on normas conflictuales que definen el
'm!ito de aplicaci"n de las normas sustantivas del derecho nacional, sin
contemplar la posi!le aplicaci"n del derecho extranjero#
l 3o$ilia se.untur personam# Principio jurdico seg*n el cual los !ienes
mue!les siguen a la persona#
%%+
%%3

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